AMBIENTE DE CONTROL INTERNO

1. Integridad y valores ticos

a. Existen valores en la empresa?
SI
NO
b. La cooperativa est enfocada a servir a la comunidad?
SI
NO
c. Se cumple adecuadamente los horarios de trabajo?
SI
NO
2. Competencia profesional
a. El trabajo que usted desempea est de acuerdo a sus capacidades?
SI
NO
b. Cumple con sus metas cada mes?
SI
NO
c. Est satisfecho con el cargo que desempea?
SI
NO
3. Filosofa administrativa
a. Existe un verdadero trabajo en equipo?
SI
NO
b. Est de acuerdo con la manera en que se trabaja en esta empresa?
SI
NO
c. Le gusta lo que hace?
SI
NO
4. Estructura organizacional
a. Sus opiniones, son tomadas en cuenta para la toma de decisiones?
SI
NO
b. Su jefe inmediato se preocupa por su seguridad?
SI
NO
c. Es reconocido su esfuerzo laboral?
SI
NO
5. Asignacin de funciones y responsabilidades
a. Conoce usted el manual de funciones?
SI
NO
b. Ha ledo el reglamento interno?
SI
NO
c. Est de acuerdo con lo establecido en su contrato de trabajo?
SI
NO
6. Polticas y prcticas de personal
a. Es puntual en su horario e ingreso y salida?
SI
NO
b. Est permitido un refrigerio a media maana?
SI
NO
c. Tiene disponible uniformes para cada da de la semana?
SI
NO
7. Compromiso empresarial
a. Se siente comprometido con las actividades de la empresa?
SI
NO
b. Tiene aspiraciones dentro de esta empresa?
c. El ambiente laboral en la empresa es favorable para el fiel cumplimiento
de sus actividades?
SI
NO
VALORACIN DE RIESGO
1. Identificacin y medicin del riesgo
SI
NO

a. Considera usted que en su lugar de trabajo tiene los implementos

necesarios? SI
NO
b. En la empresa se adoptan medios para precautelar la seguridad?
SI
NO
c. Existe un plan de contingencia para amenaza de bomba?
SI
NO
2. Evaluacin de objetivos empresariales
a. El personal de la empresa labora con todo su potencial?
SI
NO
b. Dispone de otros proveedores para el abastecimiento de mercaderas?
SI
NO
c. Es adecuada la iluminacin dentro del local?
3. Impacto de riesgo
a. Considera que los avances tecnolgicos estn de acuerdo con las
funciones de su
trabajo?
SI
NO
b. Cree usted que la ubicacin de esta empresa es la adecuada?
SI
NO
c. Cree usted que la seguridad industrial es importante para su trabajo?
SI
NO
ACTIVIDADES DE CONTROL
1. Controles preventivos
a. Su empresa dispone de implementos de seguridad para emergencias?
SI
NO
b. Es adecuado el control de inventarios que se maneja en esta empresa?
SI
NO
c. Son adecuados los complementos de seguridad que disponen?
SI
NO
2. Controles detectivos
a. Es correcta la distribucin de cada producto dentro de la empresa?
SI
NO
b. Los productos que se venden tienen garantas?
SI
NO
c. Se maneja un adecuado control de asistencia?
SI
NO
3. Controles correctivos
a. Cree usted que se debe hacer una redistribucin de productos para
facilitar el control de inventarios?
SI
NO
b. Cree usted que se debe restringir la venta de productos de baja calidad?
SI
NO
c.
INFORMACION Y COMUNICACIN
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SUPERVISION Y MONITORES
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