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Hugo Muller Soln

Abogado

HUGO MLLER SOLON


ABOGADO
Coronel PNP (R)
Coordinador de la PNP ante la Comisin de Implementacin
del Nuevo Cdigo Procesal Penal en el Distrito Judicial
La Libertad

LA POLICIA NACIONAL DEL PERU Y LA


INVESTIGACION DEL DELITO EN EL MODELO
PROCESAL PENAL ACUSATORIO
TEORIA - PRCTICA

Concordado con el Decreto Legislativo N 957


Cdigo Procesal Penal del 29 JUL 2004

mullerabogados@hotmail.com

Hugo Muller Soln


Abogado

CONTENIDO
Pgina
INTRODUCCION

CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES

10

Titulo I
Definicin de Trminos y Abreviaturas
1.
Definicin de Trminos
2.
Abreviaturas

10
14

Titulo II
Del Modelo Penal Inquisitivo al Modelo Penal Acusatorio
1.
El Modelo Penal Inquisitivo
2.
El Modelo Penal Acusatorio

15
16

Titulo III
Dinmica y Lgica del Nuevo Modelo Penal Acusatorio
1.
Etapas del Modelo Penal Acusatorio
2.
Dinmica del Modelo Penal Acusatorio

19
19

CAPITULO II
INVESTIGACION DEL DELITO
Titulo I
Funcin de Investigacin de la Polica en el Nuevo Proceso Penal
1.
Funcin de Investigacin de la Polica
2.
Atribuciones de la Polica
3.
Instrucciones del Fiscal de la Nacin
4.
Prohibicin de Informar
5.
Actos Iniciales de Investigacin
6.
Investigacin Preparatoria
7.
Intervencin Policial en Querellas

23
23
27
27
27
28
28

Titulo II
La Denuncia
1.
Facultad y obligacin de denunciar
2.
No obligados a denunciar
3.
Contenido y forma de la denuncia
4.
Detencin Policial y Arresto Ciudadano
5.
Derechos del agraviado
6.
Atencin a la victima
7.
Derechos del imputado

30
30
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8.
9.

Actuacin Policial
Actos urgentes

32
32

Titulo III
La Investigacin del Delito
1.
Titular de la investigacin penal
2.
Expediente Fiscal y Judicial
3.
Relacin entre Ministerio Publico y Polica

34
36
37

Titulo IV
Actos de Investigacin de la Polica
1.
Definicin de la Estrategia
2.
Planificacin del inicio de la investigacin
3.
En la escena del delito
4.
Documentacin Fotogrfica y/o videogrfica
5.
Fijacin Topogrfica
6.
Levantamiento de cadver
7.
Declaracin de denunciante, victima o testigos
8.
Manifestacin del imputado
9.
La prueba
10.
Intervencin policial

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41
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43
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49

CAPITULO III
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Titulo I
Control de Identidad Policial

50

Titulo II
Control Policial Pblico

51

Titulo III
Procedimiento Especial de Video Vigilancia

52

Titulo IV
Pesquisas

54

Titulo V
Retencin

55

Titulo VI
Registro de Personas

56

Titulo VII
Intervencin Corporal

56
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Titulo VIII
Examen Corporal para prueba de alcoholemia

57

Titulo IX
Allanamiento

58

Titulo X
Exhibicin, aseguramiento, incautacin y/o control
De documentos privados, contables y administrativos.

59

Titulo XI
Actos especiales de investigacin
1.
Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos
2.
Agente encubierto

59
62

Titulo XII
Declaracin del personal policial en audiencias orales

65

CAPITULO IV
ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS (EMP) Y
EVIDENCIA FISICA (EF)
Titulo I
Recojo y Conservacin
1.
Segn su naturaleza y tamao
2.
Si son encontrados en el lugar de los hechos o fuera de l
3.
Segn su posibilidad de ser transportados o no al laboratorio
4.
Por su posibilidad individualizada

67
74
74
74

CAPITULO V
CADENA DE CUSTODIA
Titulo Unico
Generalidades, Principios y Procedimiento
1.
Generalidades
2.
Principios
3.
Procedimiento

75
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78

CAPITULO VI
LA DETENCION
Titulo Unico
Generalidades
1.

Detencin Policial de Oficio


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2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Detencin Preliminar
Convalidacin de la Detencin
Prisin Preventiva
Arresto Ciudadano
Deberes de la Polica frente a una detencin por
Delito Flagrante
Detencin por Mandato Judicial
Poder coercitivo del Ministerio Pblico

81
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83
84
84
91
92

CAPITULO VII
ORGANISMO DE COORDINACION ENTRE EL MINISTERIO
PBLICO Y LA POLICIA NACIONAL DEL PERU
Titulo Unico
Generalidades

93

CAPITULO VIII
ADECUACION POLICIAL AL NUEVO CODIGO PROCESAL
PENAL.
Titulo Unico
Cambios Requeridos
1.
2.
3.
4.
5.

Cambio de Mentalidad
Adecuacin de Infraestructura
Adecuacin Organizacional
Adecuacin de Procedimientos
Adecuacin de la Documentacin Policial

98
99
100
100
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ANEXO
DOCUMENTACION POLICIAL: Formatos Aplicables al NCPP
Formato A: Formato de Informe Policial
Formato B: Formato para recibir Denuncias Escritas cuando el
Denunciante no es victima
Formato C: Formato para recibir Denuncias Escritas cuando el
Denunciante es victima.
Formato D: Formato de Acta para recibir Denuncia Verbal.
Formato E: Formato de Lectura de Derechos al Imputado.
Formato F: Formato de Acta de Informacin de derechos y
Deberes de la Victima /Agraviado.
Formato G: Formato de Acta de Informacin de
Derechos del Nio/Nia/Adolescente/Vctima de violacin sexual.
Formato H: Formato de Acta de Control de Identidad Policial.
Formato I: Formato de Libro Registro para control de Identidad
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Policial
Formato J: Formato de Libro Registro para control Policial
Pblico.
Formato K: Formato de Libro Registro para Control de Pruebas
de Alcoholemia.
Formato L: Formato de Acta de recepcin de Detenido por
Arresto Ciudadano.
Formato LL: Formato de Acta de Levantamiento de Cadver.
Formato M: Formato de Rtulo de Indicios/Evidencias/Elementos
Recogidos en Cadena de Custodia.
Formato N Formato de Cadena de Custodia
Formato Formato en la Escena de Investigacin.

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Abogado

INTRODUCCION 1

Con la implementacin en el Per del Sistema Penal Acusatorio, la Polica


Nacional ha asumido un compromiso de trascendental importancia, en ella
recae la responsabilidad del xito de la investigacin penal, en la bsqueda de
una Administracin de Justicia equitativa y justa, que garantice al ciudadano la
convivencia pacifica y la seguridad jurdica.
En este nuevo contexto, los policas prestan especial apoyo a la justicia penal,
sea atendiendo a los ciudadanos que en primera instancia se apersonan a las
Comisaras con la finalidad de asentar sus denuncias frente a un hecho
delictivo del cual han resultado o se consideran agraviados, sea concurriendo
al escenario del delito con la finalidad de proteger las evidencias y realizar las
diligencias preliminares pertinentes, sea interviniendo frente a un delito
flagrante, sea cumpliendo los mandatos judiciales de detencin judicial de las
personas sometidas a un proceso penal, sea desarrollando importantes labores
de carcter tcnico y cientfico por intermedio de su personal de criminalstica o
laboratorios de criminalstica en apoyo al director de la investigacin del delito
en este caso el Fiscal. Se requiere por lo tanto un servidor policial integral,
suficientemente capacitado para el desempeo de estas funciones, tcnicas,
investigas y operativas, que adems aplique correctamente los procedimientos,
sea respetuoso de los principios que rigen las actuaciones procesales, los
derechos y garantas de la persona humana. Se precisa por lo tanto dotar al
servidor policial de una herramienta til que le permita actuar con seguridad
jurdica, eficiencia, eficacia y oportunidad.
El presente Libro La Polica Nacional del Per y la Investigacin del Delito
en el Modelo Procesal Penal Acusatorio, es prcticamente una Gua de
Procedimientos aplicable a la intervencin de la Polica Nacional del Per en la
Investigacin del Delito en concordancia con el NCPP (Decreto Legislativo N
957) pretende interpretar y adecuar conceptos, actuaciones y procedimientos
que sirvan como gua de intervencin para orientar el trabajo de los integrantes
de la Polica Nacional, en el cumplimiento de la funcin de investigacin del
delito que le asigna el nuevo SPA. Es una obra que para su elaboracin y
culminacin cont con cotejo y anlisis de abundante informacin, consultas y
asesoramientos, coordinando y concordando adems su contenido sobre
todo con respecto a procedimientos - con los diferentes Manuales Operativos
del Nuevo Cdigo Procesal Penal elaborados por la Academia de la
Magistratura y en particular por el Ministerio Pblico. Sin embargo, es
importante sealar que los contenidos aqu consagrados deben integrarse con
otras normas procedentes tanto del Ministerio Pblico (Art. 69 del NCPP)
1

MULLER SOLON, Enrique Hugo. Abogado, Ex Defensor del Polica, Coronel de la Polica Nacional
del Per , fundador del Primer Proyecto Piloto de Polica Comunitaria en el Per (2003), y Escuelas de
Seguridad Ciudadana (2004). Fue integrante de la Comisin encargada de elaborar el Nuevo Cdigo de
Justicia Militar Policial - Per (2006) y de Implementar el Nuevo Cdigo Procesal Penal en el Distrito
Judicial La Libertad Per (2007). Abogado penalista. Columnista del Diario Correo la Libertad.
Docente de la Facultad de Derecho de la UCV-Trujillo.

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como de la misma Polica Nacional y como consulta con Manuales Operativos


y Reglamentos del Ministerio Pblico y otros.
La Polica Nacional se ha convertido en un operador muy importante de la
Justicia Penal, realizando una nueva funcin de investigacin del delito de
manera coordinada con el Ministerio Pblico. De all la imperiosa necesidad de
lograr una armnica complementariedad y coordinacin entre el Fiscal y su
colaborador inmediato, la Polica, profesionalizando la relacin entre los
mismos. En este orden de ideas, el cambio de mentalidad es uno de los
desafos mas importantes que debe asumir la Polica Nacional para la
implementacin cabal del nuevo modelo procesal, lo cual debe significar
adems, la introduccin de cambios en su estructura funcional, procedimientos,
documentacin policial y cultura organizacional. Esto, debido a que como
operador del sistema de justicia penal ha estado formado y vena trabajando
bajo un pensamiento ideolgico inquisitivo, por lo que se requiere de manera
urgente cambiar sus estructuras mentales y paradigmas, para orientarlos hacia
aquellos basados en el sistema acusatorio de la justicia penal.
Existen actualmente normas que regulan las atribuciones de la polica en el
nuevo modelo procesal penal, entre ellas y la ms importante el nuevo Cdigo
Procesal Penal cuya implementacin y aplicacin progresiva a nivel nacional se
inici el ao 2006 en el Distrito Judicial de Huaura, pero estas normas y
directivas se encuentran esparcidas en diferentes instrumentos jurdicos. La
ausencia de Manuales o Guas de Procedimientos que orienten el trabajo
policial fomenta prcticas de diferente naturaleza, acorde con la interpretacin
que se le quiera dar a la nueva normatividad, lo cual viene generando algunos
inconvenientes en materia de adecuacin al nuevo sistema, las experiencias
policiales de adecuacin que se vienen desarrollando en los diferentes Distritos
Judiciales donde se viene aplicando el Nuevo Cdigo Procesal Penal, as lo
evidencian. Por lo cual la sistematizacin y unificacin de procedimientos en un
Libro de esta naturaleza, se traduce en un mecanismo generador de
transparencia y colaboracin en el proceder de la Polica Nacional. Contar con
una gua procedimental precisa, permite aportar tambin sin lugar a dudas a
brindar un respaldo operativo ms eficiente para las actuaciones policiales.
En el presente Libro, se establecen las atribuciones de la polica y se definen
las diferentes fases de la actuacin de esta en su funcin de investigacin del
delito concordantes con la nueva norma procesal penal. En el cumplimiento de
su deber, y como encargados de hacer cumplir la ley, el personal policial
respetar y proteger los derechos humanos de todas las personas. El diseo
de una investigacin del delito a cargo del Ministerio Pblico, donde el Juez ya
no investiga es otra de las innovaciones del Cdigo, Se establece que es el
Fiscal quien conduce desde su inicio la investigacin del delito y que la Polica
respetar las formalidades previstas para la investigacin bajo su conduccin
jurdica. La inmediatez del accionar policial est determinada por el grado de
urgencia de los hechos, pero son los Fiscales a quienes les corresponde
practicar u ordenar practicar los actos de investigacin que correspondan.
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De ah que el objetivo es introducir a los Policas en este nuevo modelo


procesal penal, sentar las bases para que se familiaricen con la aplicacin del
Nuevo Cdigo Procesal Penal y profundicen sus conocimientos de manera
pragmtica y doctrinaria, a partir de la informacin bsica que sirva como
mecanismo de orientacin.
Una polica que no se adapta a las transformaciones sociales y a los nuevos
desafos que presenta la actividad delictiva, est destinada a la ineficiencia y a
la prdida constante de su capacidad institucional. Por eso este trabajo de
investigacin, se plantea el reto de colaborar con la Polica Nacional del Per,
con el sistema de Justicia nacional y con la sociedad peruana en general,
aportando alternativas como esta, que permitan resolver los problemas de
acceso a la justicia, en particular de la poblacin rural, partiendo de la
experiencia local en la resolucin pacfica de conflictos, dentro del respecto a
los derechos humanos y la necesidad de establecer articulaciones entre los
sistemas de justicia estatal, pblico no estatal y la justicia comunitaria. Por lo
tanto esta iniciativa se enmarca en una estrategia de trabajo personal del autor,
orientada a colaborar con el proceso de modernizacin y profesionalizacin de
la Polica Nacional, haciendo nfasis en el desarrollo del nuevo sistema de
justicia que se viene aplicando progresivamente a nivel local, regional y
nacional.
Sin embargo, ni el presente Libro, un Manual o Gua de Procedimientos, ni la
nueva normatividad que enmarca el nuevo modelo procesal penal harn
desaparecer de la noche a la maana ni el delito, ni la sensacin de
inseguridad pero es sin lugar a dudas un paso importante que contribuye en un
tema tan difcil a mejorar una situacin que se acompaa de una mayor
dignificacin del trabajo policial especializado empeado en minimizar o
neutralizar los riesgos que significa un mayor incremento de la actividad
delincuencial. En todo caso, la presente obra pretende ser un instrumento de
consulta permanente que permita a los integrantes de la Polica Nacional del
Per, Abogados, estudiantes de Derecho y personas interesadas en conocer el
rol inherente a la PNP en el nuevo modelo procesal penal, manejar con mayor
amplitud y dinamismo el desempeo de estas nuevas funciones en aras de
contribuir a modernizar y mejorar la Administracin de Justicia, participando
activamente en la construccin de una sociedad en la que reine la paz y la
seguridad.
El Autor

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CAPITULO I
ASPECTOS GENERALES
Titulo I
Definicin de Trminos y Abreviaturas
1.

Definicin de Trminos
1.1

Actos de Investigacin. Los actos de investigacin se enmarcan


en el seno de la Investigacin Preliminar y en la Investigacin
Prepararatoria y cumplen por tanto, la finalidad que se asigna a
esta: la preparacin del Juicio Oral; - Los actos de investigacin
tienen por misin introducir los hechos en el procedimiento y
contribuir a formar en el Fiscal el juicio de probabilidad suficiente
para formular la acusacin correspondiente. La Polica Nacional
realiza por si misma actos de investigacin urgentes en los casos
establecidos en el NCPP y los que disponga el Fiscal del Caso.

1.2

Actos de Prueba. Los actos de prueba se realizan en el Juicio


Oral y su finalidad es lograr la conviccin judicial y de servir de
fundamento a la sentencia. Al momento de dictar una sentencia
se requiere que el juzgador est plenamente convencido de la
responsabilidad, convencimiento que debe estar basado en actos
de prueba.

1.3

Acuerdo Reparatorio. Es una facultad del Fiscal autorizado por


la nueva norma procesal penal (Inciso 6) para proceder a un
acuerdo reparatorio entre las partes, en los casos de delitos
culposos y algunos otros delitos previstos en la Ley; y puede
tambin solicitar ante el rgano jurisdiccional el sobreseimiento de
la causa, bajo determinadas condiciones, siempre que existan
algunos elementos probatorios de la realidad del delito y se
encuentre acreditada la vinculacin con el imputado, quien debe
prestar su consentimiento para la aplicacin del citado principio.

1.4

Bienes incautados. Son los efectos y ganancias provenientes de


delito, as como los instrumentos que sirvieron para perpetrarlo,
objeto de una medida judicial o excepcionalmente fiscal, durante
la investigacin. Concordancias: Art.316 y ss. NCPP.

1.5

Cadena de Custodia. La cadena de custodia de la prueba es el


procedimiento controlado que se aplica a los indicios materiales
relacionados con el delito, desde su localizacin hasta su
valoracin por los encargados de administrar justicia y que tiene
como fin no viciar el manejo de que ellos se haga y as evitar
alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones.
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1.6

Es el procedimiento a que tiene que ser sometido todo aquel


material que se recoja y que sea til para efectos de acreditar los
hechos delictivos materia de la investigacin, ya que es
precisamente la cadena de custodia la que garantizara que
aquello que es incorporado al proceso es autntico, esto quiere
decir, que es exactamente lo mismo que fuera hallado y recogido
en su oportunidad, que no ha sido expuesto a factores externos
que pudieran alterarlo y por tanto le hagan perder su valor
probatorio. Para tal efecto, se ha diseado un formulario en el
cual se consignaran todos los datos que permitan identificar a los
funcionarios que han tenido bajo su cuidado el material
recolectado, y cuales son las pruebas o pericias a las que ha sido
sometido, de tal suerte que al llegar a juicio no exista la menor
posibilidad de duda con respecto a su autenticidad.

1.7

Disposicin de Abstencin. Si se llega a un acuerdo sobre el


plazo para el pago de la reparacin civil, entre imputado o
agraviado o si este consta en instrumento pblico o documento
privado legalizado notarialmente, el Fiscal expedir una
Disposicin de Abstencin. Esta disposicin impide, bajo sancin
de nulidad, que otro Fiscal pueda promover u ordenar que se
promueva accin penal por una denuncia que contenga los
mismos hechos.

1.8

Elementos Materiales y Evidencias Fsicas. Son objetos que


permiten conocer la comisin de un hecho punible y atribuirlos a
un presunto responsable en una investigacin y proceso penal.
Concordancia: Art. 330 NCPP.

1.9

Escena del Delito. La escena del delito es el lugar o espacio


fsico donde sucedieron los hechos investigados, que constituye
el foco protagnico en el cual el autor o el participe del delito, en
forma consciente o inconsciente dejan elementos materiales o
evidencias, huellas y rastros que pueden ser muy significativos
para establecer la forma como se produjo el hecho punible as
como tambin pueden ser determinantes para establecer la
identidad de los autores.

1.10

Escena como una fuente de evidencias. La escena es el lugar o


espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados. Es el
foco aparentemente protagnico en el cual el autor o partcipe
consciente o inconscientemente deja elementos materiales o
evidencias, huellas y rastros que puedan ser significativos para
establecer el hecho punible y la identificacin de los
responsables. Tambin se considerar como escena el entorno
de inters criminalstico donde se realizaron los actos
preparatorios, as como aqul donde se aprecien las
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consecuencias del mismo. La informacin suficiente, determinar


la amplitud de la escena.
1.11

Fase de la Investigacin Preparatoria. Primera Fase del


Proceso Penal a cargo del Fiscal, que comprende las llamadas
diligencias preliminares y la investigacin formalizada. La Polica
podr recibir denuncias, debiendo en este caso dar cuenta
inmediata al Ministerio Pblico. Concluida su intervencin, emitir
un informe dando cuenta detallada de la labor encomendada por
el Fiscal, sin emitir juicios de valor y menos de adecuacin tpica,
por ser esa labor competencia exclusiva del Ministerio Pblico.

1.12

Fase Intermedia. Segunda Fase del Proceso Penal. A cargo del


Juez de la Investigacin Preparatoria, que comprende los actos
relativos al sobreseimiento, la acusacin, la audiencia preliminar y
el auto de enjuiciamiento. Las actividades ms relevantes son el
control de la acusacin y la preparacin del juicio.

1.13

Fase del Juzgamiento. Tercera fase del Proceso Penal a cargo


del Juez Penal de Juzgamiento. Comprende el juicio oral, pblico
y contradictorio, en el que se actan y desarrollan las pruebas
admitidas, se producen los alegatos finales y se dicta la
sentencia. Pueden participar policas como testigos de los
hechos, recojo de las evidencias, etc. y policas que participaron
como testigos.

1.14

Juicio. El juicio es el evento mas importante dentro de la tercera


fase del proceso. El juicio es, en esencia, un debate entre la tesis
del fiscal y la tesis de la defensa. Es una lucha entre dos
adversarios. Esto supone un cambio radical frente al actual
sistema en el que el juicio oral es una mera repeticin de lo
actuado en la fase de instruccin y donde el expediente escrito es
la principal fuente para el conocimiento y decisin del caso. En el
nuevo modelo, la oralidad est en el centro de todo el proceso y
es el principal instrumento para conocer los hechos constitutivos
del delito y la responsabilidad de sus autores.

1.15

Principio de Oportunidad. Es la facultad que tiene el Fiscal, en


el ejercicio de la accin penal frente a la comisin de un delito
para abstenerse de ejercitar la accin penal (Disposicin de
Abstencin), de oficio o a pedido del imputado y con su
consentimiento, por ser parte de sus atribuciones; en algunos
casos y bajo determinados criterios (Inciso 5) requerir la
aprobacin del Juez de la investigacin Preparatoria.

1.16

Proteccin de la escena y evidencias. Es la actividad practicada


por el Fiscal o la Polica, destinada a garantizar el aseguramiento
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y perennizacin de la escena para evitar su contaminacin,


alteracin, destruccin o prdida, con el objeto de comprobar la
existencia de elementos materiales y evidencias pertinentes y
tiles para el esclarecimiento del hecho punible y la identificacin
de los responsables, procurando la intangibilidad, conservacin e
inmovilizacin de la misma y de aquellos para su posterior recojo.
En caso de flagrancia o peligro inminente de la perpetracin de un
hecho punible, la Polica proceder a asegurar, inmovilizar o
secuestrar los elementos materiales o evidencias. Concordancias:
Art. 68. K NCPP - Art. 218.2 NCPP.
1.17

Registro y custodia. Es el procedimiento que se desarrolla con el


objeto de garantizar el ingreso, registro, almacenaje,
administracin y salida de los elementos materiales y evidencias.
En un plazo mximo de tres das calendarios de la intervencin o
recepcin del informe policial, el Fiscal dispondr el destino al
Almacn, conforme a los siguientes lineamientos:
El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial, en
delegacin, recibe el mandato y el formato de cadena de custodia.
Quien entrega y quien los recibe, verifica el estado de los mismos
o sus embalajes, los cuales deben estar ntegros, sin presentar
alteraciones. Los rtulos o etiquetas no deben mostrar
enmendaduras. Se registra en el formato de cadena de custodia
el traslado y traspaso, fecha, hora, dejndose constancia de las
observaciones pertinentes. El responsable de la recepcin en el
laboratorio o del almacn recibe debidamente embalados los
elementos materiales y evidencias, los revisa efectuando los
registros necesarios en el formato de cadena de custodia y en el
sistema de informacin manual o electrnico. Este, debe verificar
los datos consignados y el responsable del traslado. El
responsable del almacn en los Distritos Judiciales se encargar
de recibir el formato de la cadena de custodia por duplicado. Una
copia se queda en poder de la Fiscala o autoridad interviniente
para que sea agregado a la carpeta fiscal, la otra permanecer en
custodia del Almacn, a fin de registrar las futuras diligencias que
se practiquen. Toda actuacin posterior que se genere se
consignar en el formato de cadena de custodia y en el registro
informtico, cronolgicamente.
El responsable del Almacn, despus de su recepcin conforme a
los requisitos antes sealados, selecciona y ubica cada uno de los
bienes, dependiendo de su naturaleza, clasificndolos atendiendo
a su volumen, cantidad, peso, clase de sustancia, riesgo que
representa, valor y todas aquellas circunstancias que la
experiencia aconseje para el adecuado almacenamiento,
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registrando en el sistema de informacin su ubicacin dentro del


almacn. En caso que se aprecien alteraciones en los embalajes
y rtulos o etiquetas, quien los advierta en el almacn lo
comunicar inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad
competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena
de custodia y si es posible, fijar mediante fotografa o filmacin
las alteraciones. Quien entrega y quien recibe debe conocer las
alteraciones advertidas.
Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones,
tratndose de elementos biolgicos y qumicos, sern
almacenados en ambientes especialmente organizados, con el
objeto de evitar su deterioro y la integridad fsica de los
responsables. El perito responsable o especialista a quien se le
haya ordenado la realizacin de un anlisis, examen pericial o
informe tcnico, consignar en el formato de cadena de custodia
sucintamente las tcnicas empleadas, identificndose.
1.18 Teora del Caso. Es el planteamiento que la acusacin o la
defensa hace sobre los hechos penalmente relevantes, las
evidencias que los sustentan y los fundamentos jurdicos que lo
apoyan. Es la teora que cada una de las partes en el proceso
penal plantea sobre la forma como ocurrieron los hechos, y la
responsabilidad o no del acusado, segn las pruebas que
presentarn durante el juicio. Es el guin de lo que se demostrar
en el juicio a travs de las pruebas

B.

Abreviaturas
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

CPdel P
DP
EMP
EF
IP
NCPP
PNP
SPA

Constitucin Poltica del Per


Diligencias Preliminares
Elementos Materiales Probatorios
Evidencia Fsica
Investigacin Preparatoria
Nuevo Cdigo Procesal Penal
Polica Nacional del Per
Sistema Penal Acusatorio

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Ttulo II
Del Modelo Penal Inquisitivo al Modelo Penal Acusatorio
El modelo penal inquisitivo ha sido reemplazado en el Per por un nuevo
modelo llamado acusatorio, implementado progresivamente con el Nuevo
Cdigo Procesal Penal del ao 2004, de acuerdo a un cronograma previamente
establecido, reemplazando al anterior Cdigo de Procedimientos Penales de
1940. El modelo penal inquisitivo tom este nombre en alusin al Tribunal de la
Santa Inquisicin.
Con el nuevo modelo penal acusatorio, todos los
procedimientos han cambiado, el modelo acusatorio es garantista es decir
totalmente orientado al pleno respeto por los derechos humanos de las
personas imputadas de la comisin de un delito. La Polica por si sola puede
detener a una persona en flagrante delito o por mandato judicial, no existe otro
tipo de detencin para la que se encuentre autorizada. El Fiscal investiga los
delitos y los Jueces juzgan y sentencian.

1.

El Modelo Penal Inquisitivo. Como decamos, este modelo penal toma


este nombre en alusin al sistema que empleaba el Santo Oficio. En el
Tribunal de la Santa Inquisicin (1519), el Juez, es el que por denuncia,
por quejas, por rumores, iniciaba el procedimiento de oficio, se dedicaba
a buscar las pruebas, examinaba a los testigos, todo lo guardaba en
secreto. No hay acusado, la persona es detenida y colocada en un
calabozo. El imputado era sometido a procesos arbitrarios y autoritarios,
donde su suerte ya estaba decidida de antemano, y donde los jueces,
con crueldad inhumana, presentaban una farsa de juicio para terminar
entregando al reo primero a la tortura para arrancarle una confesin y
luego a la muerte en la hoguera en caso que no confesaran sus delitos,
si como consecuencia de la tortura confesaban, la pena de muerte era
cambiada por la de horca, es decir: si o si, de la pena de muerte no se
salvaba el imputado.
En el modelo penal inquisitivo moderno y siguiendo de alguna manera
esta tendencia, todos los operadores del sistema generalmente hacan
causa comn con la misma hiptesis de incriminacin hecha al
imputado, esto se iniciaba desde que el delito atribuido a una persona
era investigado por la Polica quien trataba por todos los medios de
encontrar en la confesin de la persona su vinculacin directa con los
hechos que se investigaban y para justificar su detencin, la cual se
consideraba un logro importante en la tarea de investigacin policial del
delito. De esta manera la Polica elaboraba un Atestado Policial y pona
en calidad de detenido a la persona o personas involucradas en el hecho
delictivo, el cual haca suyo el Fiscal de Turno y al formular Denuncia
Penal tomaba como referencia las conclusiones de la investigacin
policial y las pruebas actuadas por la Polica, denunciando penalmente
como presunto autor o autores del delito a las personas que la Polica le
haba puesto a su disposicin en calidad de detenidos. El Juez Penal,
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16

dictaba un auto apertorio de instruccin para investigar en sede judicial


al imputado, tomando como fundamento la denuncia fiscal y los
actuados policiales, corroborando en la mayora de casos la situacin
jurdica de detenido del implicado o implicados. Durante la investigacin
judicial, el Juez poda ordenar algunas otras pruebas de oficio, para
llegar a determinar de manera fehaciente la responsabilidad penal del
imputado y as al momento de dictar Sentencia, momento crucial para la
administracin de justicia y motivado por el modelo inquisitivo, dictar
sentencia condenatoria, la cual por supuesto poda variar si fuera
demostrable la inocencia irrefutable del imputado. Recordemos que en el
modelo inquisitivo la detencin del imputado era la regla y su libertad la
excepcion.
Desde 1922 en que se produce la primera gran reforma policial en el
Per, la investigacin policial del delito ha estado orientada por este
modelo penal inquisitivo, es decir, la polica ha priorizado la prueba de la
confesin como la principal forma de llegar a la conviccin de que el
sospechoso de la comisin de un delito es realmente el autor.
Superando muchos de sus procedimientos anteriores como por ejemplo
el de "detener para investigar", pas luego a detener a una persona
cuando tena pruebas y elementos de conviccin suficientes para
determinar que era presunto autor del delito. En el nuevo sistema, esta
ultima posibilidad es ahora una facultad solo del Juez de la Investigacin
Preparatoria a solicitud del Fiscal y se denomina detencin preliminar.
En el mbito penal, con la promulgacin de la Ley N 26689 del ao
1996, se acentu el carcter inquisitivo del modelo penal derogado,
mediante esta ley se enumeraba de manera taxativa los procesos
sujetos a la tramitacin ordinaria y aquellos que no estaban
considerados en esta lista deberan tramitarse bajo la modalidad del
procedimiento sumario. En el ao 2001, esta lista se precisa aun ms y
lo que finalmente qued del panorama del proceso penal fue una
estructura en la cual el 90% de los delitos se tramitaban mediante el
procedimiento sumario, quedando solo el 10% de los delitos sujetos al
trmite ordinario.
Con ello, el procedimiento sumario se manifest como el paradigma del
sistema inquisitivo en el Per, al concentrar las funciones de
investigacin y juzgamiento en un solo funcionario: El Juez. Y no solo
eso, tambin elimin la oralidad, la publicidad, inmediacin,
contradiccin, etc., del proceso penal al eliminar la etapa del
juzgamiento. Con ello, el 90% de los delitos se tramitaban mediante un
procedimiento netamente inquisitivo.

2.

El Modelo Penal Acusatorio. El modelo penal acusatorio a diferencia


del modelo penal inquisitivo que concentraba el poder de la investigacin
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17

y el juzgamiento en una sola persona, implica por el contrario la


reparticin de tareas en el proceso penal puesto que el juzgamiento y la
acusacin recaen en diferentes sujetos procesales es por eso que el
Juez no puede efectuar investigaciones por cuenta propia ni siquiera
cuando se cometa un delito durante el juicio entindase delante de el, en
este caso deber comunicarlo al fiscal de turno; sin embargo, el Sistema
Acusatorio no solo implica la separacin de funciones entre juzgador,
acusador y defensor sino tambin trae consigo otras exigencias
fundamentales tales como que necesariamente deben existir indicios
suficientes de que un individuo haya cometido un hecho constitutivo de
delito y no solo meras sospechas para poder realizar una imputacin o
iniciar un proceso afectando de esta manera la dignidad del sujeto
imputado.
Del mismo modo tambin se establece que debe haber igualdad de
armas antes y durante todo el proceso, pues el derecho de defensa que
tiene el imputado es una derivacin del principio de presuncin de
inocencia e indubio pro reo reconocido como un derecho fundamental;
otra exigencia es que el imputado no tiene el deber de ofrecer prueba en
su contra sino que la carga de la prueba le corresponde al Fiscal como
titular de la accin penal; as mismo tambin otra exigencia fundamental
es que sin acusacin no hay posibilidad de llevar a cabo juzgamiento
alguno sobre la base del principio nemo iudez sine actore es decir sin
acusacin externa no puede iniciarse un proceso.
Otra de las exigencias en este sistema es la evidente correlacin que
debe existir entre acusacin y sentencia y solo cuando el fiscal o el
querellante pida la ampliacin de acusacin al Juez, el rgano
jurisdiccional podr sancionar al imputado por hechos no contemplados
en la acusacin inicial pues la acusacin debe contener los puntos o
delitos que se atribuyen al imputado para no sorprender a la defensa y
se respete el derecho de defensa que tiene el imputado y limitar su
competencia lctica a los hechos objeto del proceso.
En el nuevo modelo procesal penal, la Polica ya no investiga los delitos
de la manera tradicional como lo ha venido haciendo porque legalmente
la etapa policial de la investigacin del delito y por consiguiente el
Atestado Policial ya no pueden ser incorporados al proceso penal,
porque todo el modelo procesal ha sido modificado con la nueva
legislacin. Tampoco existe una etapa de investigacin preliminar del
delito a cargo de la Polica, habindose establecido solamente la
existencia de tres etapas procesales consistentes en: la etapa de
investigacin preparatoria, etapa intermedia y etapa de
juzgamiento; siendo que dentro de la primera de ellas se incluye la
actuacin de diligencias preliminares que son actos de investigacin
del delito pero a cargo del Fiscal con apoyo de la Polica Nacional,
pudiendo actuar de oficio o a solicitud del Ministerio Pblico. Es all
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18

donde la Polica cumple sus funciones de investigacin, dejando


constancia en Actas de las diligencias que realiza y elaborando un
Informe Policial en donde podr hacer un anlisis de los hechos pero no
puede calificar jurdicamente el delito, mucho menos determinar
presuntas responsabilidades del autor o autores como anteriormente lo
haca. Nadie le ha quitado funciones a la Polica, la investigacin policial
del delito era una actividad de apoyo a la justicia y siempre se ha
cumplido en funcin a las normas vigentes y al pensamiento doctrinario
de la poca, pero los tiempos han cambiado y nuevas corrientes
doctrinarias garantistas informan ahora el proceso penal en el mundo; la
Polica sigue apoyando a la justicia pero tiene que adecuarse a las
nuevas ideologas y procedimientos normativos vigentes. En el nuevo
modelo los delitos son investigados por el Fiscal (Etapa de la
Investigacin Preparatoria) con el apoyo de la Polica Nacional pero
esta vez bajo la influencia del modelo penal acusatorio el cual trae un
nuevo lenguaje en materia de procedimiento y pruebas, y si el Fiscal
determina que existen elementos probatorios suficientes para formalizar
una acusacin en contra del imputado presentara una acusacin y si de
manera contraria concluye que las pruebas no demuestran
responsabilidad solicitara el sobreseimiento (Etapa Intermedia).
Realizada la acusacin, el caso pasar a un nuevo Juez quien ser el
encargado del juzgamiento y de la imposicin de la pena (Etapa del
Juzgamiento).
Finalmente, el nuevo proceso penal debe tener como faro orientador el
respeto por la dignidad humana y los derechos fundamentales, que se
llevar a cabo bajo el respeto de un principio acusatorio que sigue una
concepcin democrtica y que significa en lo esencial que son personas
distintas quien acusa sea un rgano oficial o un particular, ofendido o
no por el delito que debe promover y atender una acusacin contra otra
y el juzgador, aquel obligado a pronunciarse sobre la acusacin, pero
limitndose a los hechos esenciales que constituyen el objeto del
proceso con imposibilidad de alterarlos.
La Policia Nacional por su parte, tiene que capacitarse adecuadamente
para internalizar el nuevo rol que le ha deparado la nueva normatividad
procesal penal y participar activamente de la actividad de investigacin
del delito a cargo del Fiscal, por intermedio de su personal especializado
en investigacin y en criminalstica. Pero los nuevos policas de la
investigacin policial, no pueden seguir utilizando el mtodo de la
investigacin utilizado con la legislacin derogada, se impone un nuevo
reto para la polica y necesariamente pasa por modernizar sus
procedimientos, su tecnologa y su metodologa, esta vez, orientada
hacia el procedimiento tcnico cientfico de la investigacin del delito,
lo que algunos pases se conoce como la Polica Cientfica.

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19

Ttulo III
Dinmica y Lgica del Nuevo Modelo Penal Acusatorio
Para entender correctamente el marco legal que rige el nuevo rol asignado a la
intervencin policial en la investigacin del delito, es necesario establecer con
precisin las caractersticas, dinmica y lgica del nuevo modelo procesal
penal acusatorio que rige con la promulgacin del Decreto Legislativo N 957.
Por ello es necesario establecer lo siguiente: El Nuevo Sistema Procesal Penal
que rige en el Per, ha separado las funciones de investigar, acusar y
sentenciar que tena el antiguo sistema judicial penal. El Fiscal investiga y
acusa con el control previo de un Juez de la Investigacin Preparatoria y luego
un Juez distinto, al cual denominamos Juez Penal de Juzgamiento juzga y
sentencia. La Polica colabora y apoya al Fiscal, realizando actos de
investigacin que coadyuven al cumplimiento de la funcin que le ha sido
asignada.
1.

Etapas del Modelo Penal Acusatorio. En primer lugar, vemos que el


nuevo sistema penal se establece mediante la inmediatez y la
concentracin de tres etapas, la Investigacin Preparatoria, la Etapa
Intermedia y el Juzgamiento oral, pblico y contradictorio como la etapa
central del proceso penal.
En segundo lugar, la etapa de Investigacin Preparatoria adquiere el
carcter de prembulo de la acusacin fiscal necesaria para el
juzgamiento; o, de un sobreseimiento cuando exista mrito para ello
segn sea el caso. En esta etapa existe un primer momento previo
denominado Investigacin Preliminar, que es donde interviene la Polica
Nacional, pudiendo hacerlo de oficio en los casos que corresponda,
tambin interviene durante la Investigacin Preparatoria cuando el Fiscal
as lo determine, en ambos casos la investigacin es conducida por el
Fiscal del caso.
En tercer lugar, la etapa de la investigacin del delito queda entregada al
Ministerio Pblico, bajo la supervisin del Juez de la Investigacin
Preparatoria y la actividad propiamente judicial (juicio oral o juzgamiento)
en manos de un Juez Penal de Juzgamiento que segn corresponda
puede constituirse en Juez Unipersonal o Juzgado Colegiado.
Finalmente, el nuevo modelo de justicia criminal descansa sobre la base
de buscar principalmente una solucin penal del conflicto, respetando
siempre la presuncin de inocencia a favor de todo imputado.

2.

Dinmica del Modelo Penal Acusatorio. En cuanto a la dinmica de


este nuevo sistema procesal penal, se explica de la siguiente forma:

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20

El Fiscal del Ministerio Pblico y los denunciantes (querellantes,


victimas, agraviados) atacan.
Los Defensores de los imputados (Abogado de Oficio o Abogados
particulares) defienden.
Los Juzgados Penales o Juzgados Colegiados conocen y juzgan
absolviendo o condenando al acusado en base a la prueba
legalmente obtenida.
Los atacantes deben producir la conviccin necesaria en el Juez
Penal o Juzgado Colegiado para condenar.
Los defensores deben generar la duda razonable en el Juez Penal
o Juzgado Colegiado para absolver.
La prueba legalmente rendida es valorada de manera libre por el
Juez Penal o Juzgado Colegiado, pero ese razonamiento no
puede contradecir las mximas de la experiencia, los
conocimientos cientficamente afianzados y los principios de la
lgica.
Es decir, un sistema de litigacin judicial penal, esencialmente
adversarial, continuo, pblico y transparente a travs de las respectivas
audiencias seguidas ante el mismo Juez Penal (Unipersonal) o Juzgado
Colegiado que conoce y pondera de manera libre la prueba legalmente
obtenida ante ellos como parte integrante de un justo y debido juicio
tanto para la vctima como para los imputados, como para la sociedad
toda.
Precisamente es que los tiempos y dinmica de esta nueva Justicia
Penal, exigen del integrante de la Polica Nacional actuar siempre en
forma inmediata y coordinada con el Fiscal, permitindole no slo
potenciar sus fortalezas y oportunidades, sino adems, conocer y
anticipar sus debilidades y amenazas, por lo que es necesario se
capacite y mentalice en el nuevo esquema, para dejar de lado el sistema
antiguo que ya se fue, y que operaba en la prctica bajo la presuncin
de culpabilidad desde que una persona era sindicada por el presunto
agraviado, luego investigada por la Polica bajo los mismos
presupuestos de culpabilidad, argumentos que le servan al Ministerio
Pblico para formalizar denuncia ante el Juzgado Penal, lugar en donde
el inculpado era sometido en la mayora de veces, a proceso ante un
mismo Tribunal Inquisitivo que investigaba, juzgaba y sentenciaba
absolviendo o condenando al acusado despus de un largo e indefinido
proceso judicial.
En el nuevo sistema acusatorio, el Juez que juzga no es el mismo que
investiga, no puede eludir el principio de la presuncin de inocencia, y
conoce de principio a fin, de manera directa y personal dentro de un
proceso oral, pblico, adversarial, racional, breve y determinado, toda la
prueba que le son presentadas por las partes que intervienen y sobre
esa base, se forma la conviccin de condena, o bien, la duda razonable
de la absolucin.
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21

El 1 de abril 2009 entr en vigencia el nuevo Cdigo Procesal Penal en


Tumbes, Piura y Lambayeque, rige tambin en otros distritos judiciales:
Huaura, La Libertad, Moquegua, Tacna y Arequipa y progresivamente se
ir aplicando en todo el Per de acuerdo al cronograma previamente
establecido. El Art. IV del Titulo Preliminar del Nuevo Cdigo Procesal
Penal dice que el Ministerio Pblico conduce y controla jurdicamente
los actos de investigacin que realiza la Polica Nacional.
Efectivamente, en el nuevo SPA no es la Polica la que investiga los
delitos sino el Ministerio Pblico, y es el Fiscal del caso quien decidir si
la Polica Nacional realiza o no algn acto de investigacin el cual se
realizar bajo su conduccin y control directo. La Polica Nacional, dando
cuenta al Fiscal podr realizar algunas diligencias de urgencia para
asegurar los elementos de prueba, pero de ninguna manera investigar el
delito, el cual ha pasado a ser responsabilidad del Ministerio Pblico, de
all que ya no existe el Atestado Policial.
En este orden, los funcionarios policiales deben ser cautelosos, muy
profesionales y reservados en sus actuaciones, con la finalidad de no
atentar contra el principio del debido proceso y la presuncin de
inocencia de todo imputado. Ms an, se trata de garantas, derechos y
obligaciones de primer orden que precisamente, el nuevo modelo de
enjuiciamiento criminal consagra expresamente en favor y respecto de
todos los que participan en un proceso penal investigativo. Por ejemplo,
declaraciones de funcionarios policiales acerca del estado, diligencias y
lneas de la investigacin, eventuales sospechosos, posibles motivos o
mviles de comisin del ilcito penal que se indaga, rasgos y tendencias
u otros antecedentes de los involucrados en los hechos que se
investigan, filmacin y exhibicin de los procedimientos de allanamiento,
incautacin, detencin y otros, constituyen inobservancia de las reglas
de garanta constitucional establecidas a favor del procesado; por tanto,
no podr hacerse valer en su perjuicio. Hasta antes de la sentencia,
ningn funcionario policial puede presentar a una persona como culpable
o brindar informacin en tal sentido (Art. II, inciso 2 del Ttulo Preliminar
NCPP).
Es importante recalcar entonces, que quin dirige y conduce las
investigaciones policiales en su calidad de persecutor penal, es el
Ministerio Pblico y sobre esa base, la Polica siempre debe supeditar su
actuar a esa premisa. De no ser as, no slo los policas obraran mal y
por ende, susceptibles de sanciones, sino que adems, los fiscales
legalmente tampoco estaran cumpliendo con su rol propio en relacin
con la autoridad que detentan como con sus funciones al que estn
llamados a desempear por expreso mandato constitucional y legal.

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22

CAPITULO II
INVESTIGACION DEL DELITO
Ttulo I
Funcin de Investigacin de la Polica en el nuevo Proceso Penal.

Los principios rectores y garantas procesales instituidos en el NCPP, han de


inspirar las actuaciones de los Policas que cumplen funcin de investigacin
en el nuevo SPA, los cuales nos ensean el respeto por la dignidad humana, el
debido proceso, la libertad, igualdad, intimidad, presuncin de inocencia,
derecho a la defensa e imparcialidad. La nueva norma procesal penal, reclama
especial atencin a las vctimas, a quienes debe suministrrsele la informacin
necesaria que les permita la defensa de sus intereses y el restablecimiento de
sus derechos. Se requiere por lo tanto un servidor de Polica, que acte ceido
a los parmetros constitucionales, legales y procedimentales, con el fin de
evitar nulidades que afecten la buena marcha de la Administracin de Justicia.
El Principio de Legitimidad de la Prueba. Art. VIII del Titulo Preliminar del
Nuevo Cdigo Procesal Penal, establece textualmente lo siguiente: 1. Todo
medio de prueba ser valorado solo si ha sido obtenido e incorporado al
proceso por un procedimiento constitucionalmente legitimo. 2. Carecen de
efecto legal las pruebas obtenidas, directa e indirectamente, con violacin del
contenido esencial de los derechos fundamentales de la persona. 3. La
inobservancia de cualquier regla de garanta constitucional establecida a favor
del procesado no podr hacerse valer en su perjuicio.
Para la investigacin del delito y para el ejercicio de la accin penal pblica, se
le ha encargado al Ministerio Pblico, la conduccin y control jurdico de la
Polica Nacional (Art. IV, inciso 2 del Ttulo Preliminar del NCPP) encargada
de realizar los actos de investigacin que le son encomendados y solo en estos
casos. Es de destacar que la Polica Nacional tiene otras funciones que son en
esencia su principal quehacer y esta es la funcin preventiva.
Slo cuando la Polica est ejerciendo funciones de investigacin es cuando la
subordinacin al Ministerio Pblico opera y no respecto de otras funciones. De
esta manera tambin lo recalca el Art. 60, inciso 2 del NCPP, al expresar que
el Fiscal conduce desde su inicio la investigacin del delito y que con tal
propsito la Polica Nacional esta obligada a cumplir sus mandatos en el mbito
de su funcin. Es importante este concepto, puesto que la Polica tiene una
organizacin administrativa propia que no puede ser alterada respecto de las
otras funciones. La subordinacin de la Polica al Ministerio Pblico en cuanto a
la investigacin del delito se refiere, es de suma importancia en un Estado de
Derecho. De esta forma se asegura un control de la polica, por parte de una
autoridad civil, que a su vez se encuentra sometida al control de los dems
organismos estatales de la Repblica.

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23

La funcin de investigacin asignada a la Polica Nacional por el NCPP, en


tanto no se creen Unidades Policiales especializadas para trabajar de manera
exclusiva y coordinada con el Ministerio Pblico, corresponde a toda la PNP en
general, cualquiera sea su naturaleza y dependencia, en la medida que fueren
requeridos por el Ministerio Pblico o en que tengan contacto directo con un
hecho delictivo. El Ministerio Pblico supervisa o controla el correcto
cumplimiento de la funcin de investigacin de la polica e imparte
instrucciones relativas a dicha funcin, cuidando de respetar la organizacin y
la dinmica administrativa de la institucin policial.
1.

Funcin de Investigacin de la Polica (Art. 67). La Polica Nacional


en su funcin de investigacin debe, inclusive por propia iniciativa, tomar
conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin perjuicio
de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir sus
consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y
asegurar los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin
de la Ley penal. Similar funcin desarrollar tratndose de delitos
dependientes de instancia privada o sujeta a ejercicio privado de la
accin penal. Los Policas que realicen funciones de investigacin estn
obligados a apoyar al Ministerio Pblico para llevar a cabo la
Investigacin Preparatoria.

2.

Atribuciones de la Polica (Art. 68). La Polica Nacional en funcin de


investigacin, sin perjuicio de lo dispuesto en el articulo 67 del NCPP
anterior y en las normas sobre investigacin, bajo la conduccin del
Fiscal, podr realizar lo siguiente:
2.1

Recibir denuncias escritas o verbales. Si la persona afectada


concurre a la Comisara a denunciar un hecho delictivo, el
personal policial de guardia tiene la obligacin urgente de recibir
la denuncia que bien puede ser escrita o verbal. La forma
depende del denunciante. Si quiere hacerlo de modo verbal, no es
legal ni racional exigirle que lo realice por escrito. En este caso, el
Polica levantar el acta correspondiente. La vctima tiene el
derecho que se le reciba su denuncia de inmediato y lo ms
importante, se realicen las pesquisas urgentes a fin de evitar que
las huellas del delito desaparezcan por el paso inexorable del
tiempo.

2. 2

Tomar la declaracin del denunciante. Una vez que el Polica


recibe la denuncia escrita o verbal, puede recibir la declaracin
del denunciante, ello con la finalidad de recabar mayor
informacin sobre la forma y circunstancias en que ocurri el
hecho que denuncia y de esa forma determinar que acciones
inmediatas realizar para identificar al denunciado y esclarecer los
hechos denunciados.
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24

2.3

Vigilar y proteger el escenario de los hechos. La Polica al


tomar conocimiento de la comisin de un hecho delictuosa tiene la
obligacin de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos y
poniendo en prctica sus conocimientos de criminalstica, vigilarlo
y protegerlo con la finalidad que no se pierda la informacin que
siempre queda en el lugar y que slo puede ser levantada por
personal especializado. Se vigila y protege el lugar hasta que el
personal especializado recoja aquella informacin. Si no se hace
una buena vigilancia y proteccin del lugar de los hechos, la
informacin se pierde o distorsiona en directo perjuicio del
esclarecimiento de los hechos.

2.4

Practicar registro a las personas. En casos en los cuales la


Polica interviene al sospechoso, de modo inmediato puede
hacerle el cateo o registro personal a fin de despojarle de algn
elemento del delito o elemento que pueda poner en peligro su
integridad fsica o de terceros.

2.5

Prestar auxilio a las vctimas. Inmediatamente que un


ciudadano que ha sido o viene siendo afectado por la realizacin
de un hecho punible, el Polica sin siquiera peticin expresa de
aquel est en la obligacin de recurrir en su auxilio. El efectivo
policial en tales circunstancias no puede excusarse.

2.6

Recoger y conservar los objetos e instrumentos del delito as


como todo elemento material que pueda servir para la
investigacin. Al tener conocimiento la Polica de la comisin de
un delito y concurrir al escenario de los hechos, sin remover el
lugar puede recoger los objetos o instrumentos del delito
levantando para tal efecto el acta respectiva. As mismo, tiene el
deber de conservar los objetos e instrumentos del delito recogidos
para ponerlo luego a disposicin de la Fiscala. De igual forma,
podr recoger cualquier otro elemento material que a su criterio
pueda servir para la investigacin.

2.7

Identificar a los autores y partcipes del delito. Realizar las


primeras diligencias para identificar plenamente a los autores y
partcipes del hecho punible cometido y denunciado. Sin duda la
fundamental y primera diligencia ser el correspondiente
reconocimiento fsico del sospechoso por la vctima o testigos de
excepcin.

2.8

Recibir la declaracin de los testigos. Luego de conocido el


hecho punible efectuado, la Polica Nacional debe identificar a los
testigos de los hechos y recibirle sus dichos. Su finalidad es de
reunir mayor elementos de juicio o evidencias que sirvan para
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25

esclarecer los hechos y a la vez, para identificar a los autores y


partcipes del hecho investigado.
2.9

Levantar planos, tomar fotografa, realizar grabaciones en


video. El uso de la tecnologa moderna es fundamental para
perennizar la escena del delito con la finalidad de deducir la forma
como habran ocurrido los hechos. El mismo funcionamiento del
sistema acusatorio hace imprescindible el uso de planos, toma
fotogrfica o realizar grabaciones de video.

2.10 Detener a los sospechosos en caso de flagrancia. Es facultad


constitucional de la Polica Nacional detener a los sospechosos de
la comisin de un hecho punible (delito o falta) cuando concurren
los supuestos de flagrancia (f, 24, Art. 2 de la Constitucin de
1993). Aqu no es necesario orden judicial. El Decreto Legislativo
983 del 22 de julio de 2007, soslayando lo ya establecido en
reiterada jurisprudencia por el Tribunal Constitucional ha
modificado el contenido del artculo 259 del CPP de 2004 y ha
definido el estado de flagrancia como aquella situacin que se
presenta cuando el sujeto agente es descubierto en la realizacin
del hecho punible o acaba de cometerlo o cuando ha huido y ha
sido identificado inmediatamente despus de la perpetracin del
hecho punible, sea por el agraviado, o por otra persona que haya
presenciado el hecho, o por medio audiovisual o anlogo que
haya registrado imgenes de ste y, es encontrado dentro de las
veinticuatro horas de producido el hecho punible o es encontrado
el agente dentro de las veinticuatro horas, despus de la
perpetracin del hecho punible con efectos o instrumentos
procedentes de aquel, o que hubieran sido empleados para
cometerlo, o con seales en s mismo o en su vestido que
indiquen su probable autora o participacin en ese hecho
delictuoso.
Esta definicin de flagrancia resulta para muchos juristas a todas
luces discutible pues existe la posibilidad de que la Polica
Nacional pudiera privar de la libertad a los ciudadanos por simple
sindicacin a los ciudadanos. Disposicin que se debe manejar
con ponderacin por parte de los Policas, para evitar ser
denunciados por abuso de autoridad.
Es importante advertir que el legislador del Cdigo Procesal Penal
ha hecho uso de la etiqueta de hecho punible y no de delito, por lo
que existe flagrancia en nuestro sistema jurdico, tanto para
delitos como para faltas. En tal sentido, el legislador ha previsto
que en caso de haberse detenido a un sospechoso de la comisin
de una falta o de un delito cuya sancin es no mayor de 2 aos de
pena privativa de libertad, luego de los actos de investigacin
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26

urgentes, se dispondr su libertad (inc. 3 Art. 259 CPP). Este


hecho de alguna manera preocupa a los Policas, por cuanto con
el modelo derogado, la sola flagrancia en la comisin de un delito,
significaba la detencin de la persona y en esa situacin era
puesta a disposicin del Ministerio Pblico.
2.11 Asegurar los documentos privados que puedan servir para la
investigacin. En los casos en que documentos privados estn
de por medio en la comisin de un delito, la Polica Nacional
podr incautarlos.
2.12 Allanar locales de uso pblico o abierto al pblico. Pueden
ingresar y hacer registros en locales de uso pblico o locales que
estn abiertos al pblico cuando la urgencia de la medida as lo
amerite, por ejemplo cuando hay flagrancia delictiva o cuando hay
peligro inminente de la comisin de un hecho punible.
2.13 Efectuar bajo inventario secuestros e incautaciones
necesarias en casos de delito flagrante o peligro inminente
de su perpetracin. Los efectivos de la PNP pueden hacer
secuestros e incautaciones de bienes o efectos provenientes de la
comisin de un hecho punible o de los instrumentos que se
utilizaron para su ejecucin, as como de los objetos del delito.
Condicin sine qua non para que la Polica Nacional realice
secuestros e incautaciones bajo inventario, es la existencia de
peligro en su desaparicin por la demora.
2.14 Recibir la manifestacin de los sospechosos con presencia
de su abogado. El legislador le ha dado la facultad a la Polica
Nacional de recibir la manifestacin del sospechoso con la
finalidad que aquel d detalles de la forma cmo realiz el hecho
que se le atribuye as como indique o ayude a identificar a los
dems partcipes del hecho investigado. Para la eficacia de esta
diligencia ser necesario la presencia del abogado defensor. Caso
contrario, si el sospechoso no cuenta con abogado (sea porque
no nombr o porque en tales momentos no hay defensor de
oficio), la Polica Nacional se limitar a constatar su identidad
personal. Aqu resulta necesario precisar lo siguiente: es
recomendable recibir la declaracin del sospechoso al final de la
investigacin preliminar, cuando el investigador y el fiscal hayan
acumulado las evidencias necesarias. Tal proceder garantiza que
se realice un mejor interrogatorio y segundo, se garantiza la
presencia ineludible del Fiscal y el abogado defensor (de oficio o
privado) en la manifestacin del sospechoso. En el sistema
acusatorio, la confesin de parte no sirve si a la vez no existen
evidencias que lo corroboren. En concreto, esto tiene relacin con
lo siguiente: en el sistema mixto que se viene dejando de lado,
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27

primero se detiene y luego se investiga, en cambio en el sistema


acusatorio esta mxima se invierte: primero se investiga luego se
detiene. Este ltimo procedimiento es ms eficaz en cuanto a
resultados.
2.15 Finalmente, el legislador deja abierta la posibilidad que la
Polica Nacional realice cualquier otra diligencia urgente que
ayude a un mejor esclarecimiento de los hechos. Podr por
ejemplo, efectuar registro de la vestimenta, equipaje o vehculos,
averiguacin de antecedentes del sospechoso, etc. (Art. 205 incs.
3 y 4). De todas estas diligencias especificadas en el Art. 68 del
NCPP, la Polica sentar a actas detalladas las que entregara al
Fiscal. Respetara las formalidades previstas para la investigacin.
El Fiscal durante la Investigacin Preparatoria puede disponer lo
conveniente en relacin al ejercicio de las atribuciones
reconocidas a la Polica.
El imputado y su defensor podrn tomar conocimiento de las
diligencias practicadas por la Polica y tendrn acceso a las
investigaciones realizadas. Rige, en lo pertinente, lo dispuesto en
el artculo 324 del NCPP. El Fiscal decretar, de ser el caso, el
secreto de las investigaciones por un plazo prudencial que
necesariamente cesara antes de la culminacin de las mismas.
3.

Instrucciones del Fiscal de la Nacin (Art. 69). Sin perjuicio de las


directivas especificas que el Fiscal correspondiente imparte en cada
caso a la Polica, el Fiscal de la Nacin regulara mediante Instrucciones
Generales los requisitos legales y las formalidades de las actuaciones
de investigacin, as como los mecanismos de coordinacin que
debern realizar los fiscales para el adecuado cumplimiento de las
funciones previstas en el NCPP.

4.

Prohibicin de Informar (Art. 70). La Polica podr informar a los


medios de comunicacin social acerca de la identidad de los imputados.
Cuando se trate de la victima, testigos, o de otras personas que
encontraren o pudieren resultar vinculadas a la investigacin de un
hecho punible requerir la previa autorizacin del Fiscal.
Por otro lado, el Art. II, inciso 2 del Titulo Preliminar del NCPP,
establece que hasta antes de la sentencia firme, ningn funcionario o
autoridad pblica puede presentar a una persona como culpable o
brindar informacin en tal sentido.

5.

Actos Iniciales de la Investigacin (Art. 329 del NCPP). Los actos


iniciales de investigacin los realiza el Fiscal cuando tenga conocimiento
o la sospecha de la comisin de un hecho que reviste los caracteres de
delito. (Art. 329, inciso 1 del NCPP). Una vez tomado conocimiento,
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28

debe iniciar los actos de investigacin a fin de determinar si la noticia del


delito resulta fundada o infundada. El Fiscal puede, bajo su direccin,
requerir la intervencin de la Polica o realizar por si mismo Diligencias
Preliminares de investigacin para determinar si debe formalizar la
Investigacin Preparatoria. (Art. 330, inciso 1 del NCPP). En todo caso,
la intervencin de la Polica esta supeditada a la decisin del Fiscal.
En este sentido, tan pronto la Polica tenga noticia de la comisin de un
delito, lo pondr en conocimiento del Ministerio Pblico por la va mas
rpida y tambin por escrito, indicando los elementos esenciales del
hecho y dems elementos inicialmente recogidos, as como la actividad
cumplida, sin perjuicio de dar cuenta de toda la documentacin que
pudiera existir. (Art. 331, inciso 1 del NCPP). An despus de
comunicada la noticia del delito, la Polica continuara las investigaciones
que haya iniciado y despus de la intervencin del Fiscal practicara las
dems investigaciones que les sean delegadas con arreglo al articulo
68. (Art. 331, inciso 2 del NCPP).
Finalmente, la Polica en todos los casos en que intervenga elevar al
Fiscal un Informe Policial. (Art. 332 del NCPP). El Informe Polica
contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la relacin de
las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados,
abstenindose
de
calificarlos
jurdicamente
y
de
imputar
responsabilidades. El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputacin,
as como la comprobacin del domicilio y los datos personales de los
imputados.
6.

Investigacin Preparatoria (Art. 322 del NCPP). El Fiscal dirige la


Investigacin Preparatoria (Art. 322, inciso 1 del NCPP). A tal efecto
puede realizar por si mismo o encomendar a la Polica las diligencias de
investigacin que considere conducentes al esclarecimiento de los
hechos. Es decir, de la misma forma que en el caso anterior, al
formalizar la Investigacin Preparatoria es facultad potestativa del Fiscal
del caso, requerir o no la intervencin de la Polica.
Empero, el Art. 321, inciso 2 del NCPP, establece que durante la
Investigacin Preparatoria, la Polica Nacional del Per y sus rganos
especializados en criminalistica, la Direccin de Polica Contra la
Corrupcin, el Instituto de Medicina Legal, y los dems organismos
tcnicos del Estado, estn obligados a prestar apoyo al Fiscal.

7.

Intervencin Policial en Querellas (Art. 460 del NCPP). Concepto.


Querella es la manifestacin verbal o escrita alevada ante la autoridad
competente por el querellante legtimo. Son delitos de accin privada.
Por ejemplo la injuria, la calumnia, la difamacin, previstos y penados en
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29

los Arts.130 y siguientes del Cdigo Penal. En los delitos sujetos a


ejercicio privado de la accin penal, el directamente ofendido por el
delito formular querella ante el Juzgado Penal Unipersonal. (Art, 459
inciso 1 del NCPP).
Cuando se ignore el nombre o domicilio de la persona contra quien se
quiere dirigir la querella, o cuando para describir clara, precisa y
circunstancialmente el delito fuere imprescindible llevar a cabo una
investigacin preliminar, el querellante solicitara al Juez en su escrito de
querella su inmediata realizacin, indicando las medidas pertinentes que
deben adoptarse. El Juez Penal, si correspondiere, ordenara a la Polica
Nacional la realizacin de la investigacin en los trminos solicitados por
el querellante, fijando el plazo correspondiente, con conocimiento del
Ministerio Pblico. (Art., 460 inciso 1 del NCPP).
La Polica Nacional en los casos de las querellas, al terminar sus
funciones elevara al Juez Penal un Informe Policial dando cuenta del
resultado de la investigacin preliminar ordenada (Art., 460 inciso 2 del
NCPP). Este Informe Policial debe tener las mismas caractersticas
establecidas en el Art. 332 del NCPP; es decir, el Informe Polica
contendr los antecedentes que motivaron su intervencin, la relacin de
las diligencias efectuadas y el anlisis de los hechos investigados,
abstenindose
de
calificarlos
jurdicamente
y
de
imputar
responsabilidades. El Informe Policial adjuntar las actas levantadas, las
manifestaciones recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que
considere indispensable para el debido esclarecimiento de la imputacin,
as como la comprobacin del domicilio y los datos personales de los
imputados.

Ttulo II
La Denuncia - Artculos 326 al 328 del NCPP
La denuncia es la manifestacin de una persona ante la Polica o ante el Fiscal,
sobre la posible comisin de un delito. Dicha persona podr ser alguien que de
algn modo se encuentre involucrada con el hecho delictuoso (victima o
familiar de ella, testigo presencial, o por referencia, etc.).
La denuncia es junto con la querella, uno de los medios ordinarios para la
iniciacin del proceso penal. Si el Fiscal al calificar la denuncia o despus de
realizado o dispuesto realizar diligencias preliminares, considera que el hecho
denunciado no constituye delito, no es justiciable penalmente, o se presentan
causas de extincin previstas en la ley, declarara que no procede formalizar y
continuar con la Investigacin Preparatoria, as como ordenara el archivo de lo
actuado. Esta Disposicin se notificara al denunciante y al denunciado. El
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30

denunciante que no estuviese conforme con la Disposicin de archivar las


actuaciones o de reservar provisionalmente la investigacin, requerir al Fiscal,
en el plazo de cinco das, eleve las actuaciones al Fiscal Superior, quien se
pronunciara dentro del quinto da, ordenando se formalice la investigacin, se
archiven las actuaciones o se proceda segn corresponda.
1.

Facultad y obligacin de denunciar. Art. 326 del NCPP. Cualquier


persona tiene la facultad de denunciar los hechos delictuosos ante la
autoridad respectiva, siempre y cuando el ejercicio de la accin penal
para perseguirlos sea pblico.
No obstante, lo expuesto debern formular denuncia: Quienes estn
obligados a hacerlo por expreso mandato de la Ley. En especial lo estn
los profesionales de la salud por los delitos que conozcan en el
desempeo de su actividad, as como los educadores por los delitos que
hubieren tenido lugar en el centro educativo. Los funcionarios que en el
ejercicio de sus atribuciones, o por razn del cargo, tomen conocimiento
de la realizacin de algn hecho punible.

2.

No Obligados a Denunciar. Art. 327 del NCPP. Nadie esta obligado a


formular denuncia contra su cnyuge y parientes comprendido dentro del
cuarto grado de consanguinidad o segundo de afinidad. Tampoco existe
esta obligacin cuando el conocimiento de los hechos esta amparado
por el secreto profesional (Concordado con el Art. 2 inciso 18 de la CP
del P).

3.

Contenido y Forma de la Denuncia. Art. 328 del NCPP. Toda


denuncia debe contener la identidad del denunciante, una narracin
detallada y veraz de los hechos, y de ser posible la individualizacin
del presunto responsable.
La denuncia podr formularse por cualquier medio. Si es escrita, el
denunciante firmar y colocar su impresin digital. Si es verbal se
sentar el acta respectiva. En ambos casos, si el denunciante no puede
firmar se limitar a colocar su impresin digital, dejndose constancia en
el acta del impedimento.
El funcionario policial que recibe la denuncia, deber hacer uso de los
formatos respectivos con la finalidad de recibir la informacin del caso.
Es importante destacar la intervencin policial, sobre todo para la
recepcin de la denuncia, debido a que la aprehensin de los autores o
participes, el recojo de elementos materiales probatorios o evidencias
fsicas, el recojo de las primeras testimoniales pueden ser
fundamentales para la adopcin de medidas indagatorias subsiguientes.

4.

Detencin Policial y Arresto Ciudadano. Se debe tener en cuenta que


la recepcin de la denuncia, puede estar acompaada de la detencin
policial a arresto ciudadano del presunto imputado, previstos en los Arts.
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31

259 y 260 del NCPP. En estos casos el servidor de Polica, debe tener
en cuenta que si conjuntamente con el detenido o arrestado se reciben
cosas que constituyen pruebas o cuerpo del delito, de inmediato se inicia
la cadena de custodia por lo que se debe proceder a realizar la diligencia
el Registro de Cadena de Custodia y el Acta de Inventario
correspondiente, lo cual har siempre que se aporten estos.
5.

Derechos del agraviado. Al tenor del Art. 95 inciso 2 del NCPP, el


agraviado ser informado de sus derechos cuando interponga la
denuncia. Los derechos del agraviado se encuentran contenidos en el
Art. 95 inciso 1 del NCPP. los incisos a, b, c y d, del artculo 95,
reconocen el derecho del agraviado a ser informado de los resultados
del proceso, a ser escuchado antes de cada decisin, que implique la
extincin o suspensin de la accin penal, en ambos casos siempre que
lo solicite; debiendo recibir un trato digno y respetuoso por parte de las
autoridades, proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia. En
los procesos por delitos contra la libertad sexual se preservar su
identidad, bajo responsabilidad de quien conduzca la investigacin
(fiscal) o el proceso (juez); a impugnar el sobreseimiento y la sentencia
absolutoria, debiendo ser informado de sus derechos cuando interponga
la denuncia, al declarar preventivamente o cuando realice su primera
intervencin. Si el agraviado es menor de edad o incapaz, tendr
derecho a ser acompaado por una persona de su confianza durante las
actuaciones en las que intervenga. De esa diligencia se levantar un
acta.

6.

Atencin de las Victimas. Normalmente cuando se produce un delito


que causa conmocin en la sociedad, la atencin se dirige al sujeto que
realiz la conducta antijurdica, hecho que genera la molestia del
agraviado; de este modo involuntariamente se protege al imputado, que
cuenta con el amparo de la presuncin de inocencia, hasta que la
sentencia establezca lo contrario.
Si bien es cierto el nuevo modelo penal precisa a quien se debe
considerar como vctima, y se le ha dotado de derechos que estn
orientados al acceso de la informacin del proceso y a un tratamiento
respetuoso; esto no es suficiente, se debe procurar en todo momento
brindar la atencin del caso que la victima requiera de acuerdo a las
circunstancias, mas an cuando esta ha sufrido dao producto de la
accin delictiva. La Polica en este caso y por los medios mas rpidos a
su alcance, proporcionara a las victimas el auxilio y atencin que
requiera en resguardo de su vida e integridad fsica.

7.

Derechos del imputado. Igualmente en caso de haber detenido o


arrestado junto con la denuncia, la Polica advertir al detenido o
arrestado que le asiste los derechos previstos en el articulo 71 del
NCPP. De esa diligencia se levantar un acta.
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32

8.

Actuacin Policial. Recepcionada la denuncia, la Polica deber


proceder conforme lo establece el Art. 331, inciso 2 del NCPP. De todas
las diligencias que realice deber levantar las Actas correspondientes y
finalmente elaborar el Informe Policial el cual pondr a disposicin del
Fiscal con todos los actuados.

9.

Actos Urgentes. Son las actuaciones realizadas por la Polica por


iniciativa propia en la investigacin del hecho criminal y que por su
trascendencia y circunstancias especiales requieren la inmediata
intervencin de sta. Segn lo sealado en el Art. 67 del NCPP, la
Polica al tomar conocimiento de un delito debe dar cuenta inmediata al
Fiscal, pero sin perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e
imprescindibles para impedir sus consecuencias, individualizar a sus
autores y participes, reunir y asegurar los elementos de prueba que
puedan servir para la aplicacin de la Ley penal. Similar funcin
desarrollar tratndose de delitos dependientes de instancia privada o
sujeta a ejercicio privado de la accin penal.
Se consideran actos urgentes, todos aquellos considerados en el Art.
68 del NCPP enunciados anteriormente. Las actuaciones de la Polica,
se derivan del conocimiento de los hechos a travs de la noticia. En los
casos urgentes una vez recibida la informacin la Polica la reporta
inmediatamente, a la Unidad de Emergencia o Radio Patrulla y al Fiscal
de Turno de la jurisdiccin, bien sea a travs de radio porttil, telfono,
Internet, escrito o por cualquier otro medio de comunicacin, luego como
constancia tambin diligencia el Formato de Denuncia correspondiente,
y a ms tardar dentro de las 36 horas siguientes de iniciada la
indagacin debe elaborar el Informe Policial, al cual anexa el formato de
Denuncia y Actas de las diligencias efectuadas.
Enterado de la denuncia del Delito, el Fiscal competente asume la
direccin, coordinacin y control de la investigacin.

Ttulo III
La Investigacin del Delito
De acuerdo al inciso 4 del artculo 159 de la Constitucin Poltica que nos
rige, el Ministerio Pblico conduce desde su inicio la investigacin del delito.
En tal sentido, se entiende que el Ministerio Pblico tiene el monopolio de la
accin penal pblica y por ende, de la investigacin del delito desde que sta
se inicia, cuyos resultados como es natural determinar si los Fiscales
promueven o no la accin penal.
Esta disposicin constitucional ha sido objeto de desarrollo en el NCPP, de
modo que en el artculo IV del Ttulo Preliminar se establece con nitidez, entre
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33

otras facultades: el Ministerio Pblico es el titular del ejercicio de la accin


penal pblica y asume la investigacin del delito desde su inicio.
Luego, en el inciso 2 del Art. 60 CPP, se reitera que el Fiscal conduce desde
su inicio la investigacin del delito, con tal propsito o finalidad los efectivos de
la Polica Nacional estn en la obligacin de cumplir los mandatos de los
Fiscales en el mbito de la investigacin del delito. Incluso, el legislador ha
pretendido dejar en claro qu significa conducir en el inciso 1 del artculo 330
CPP. En efecto, all se prev que el Fiscal puede realizar por s mismo
diligencias preliminares de investigacin tendientes a determinar si formaliza o
no investigacin preparatoria.
En suma, por mandato de la ley fundamental conducir no es otra cosa que
dirigir, ser el titular, amo y seor de toda la investigacin del delito desde que
se inicia, ya sea en sede fiscal o policial. O como afirma Claus Roxin, significa
tener el seoro del procedimiento investigatorio. La investigacin la deciden y
en consecuencia la organizan jurdicamente los Fiscales. Dependiendo del
delito deben armar su estrategia jurdica de investigacin dirigida a esclarecer
en lo posible, los hechos denunciados e investigados as como individualizar a
sus autores y partcipes. Para lograr tal finalidad los miembros de la Polica
Nacional cumplen la fundamental labor de apoyo en la realizacin de las
pesquisas y diligencias que disponga efectuar el Fiscal responsable del caso.
En el nuevo modelo procesal penal se precisa el rol o funciones que
desempea la Polica Nacional del Per en la investigacin del hecho punible,
ello bajo los parmetros ineludibles que la constitucin de 1993 establece en
forma expresa en el inciso 4 del artculo 159; es decir, la Polica Nacional est
en la obligacin de cumplir con los mandatos u rdenes que imparta el Fiscal
en el mbito de su funcin de investigacin del delito. De ese modo, el artculo
67 del NCPP establece en forma general para todos los efectivos de la Polica
Nacional: en su funcin de investigacin, por propia iniciativa debe recibir o
tomar conocimiento de los delitos con la obligacin de dar cuenta inmediata al
Fiscal. En tanto se demora en dar cuenta al Fiscal del hecho punible que ha
tenido conocimiento, por circunstancias geogrficas o porque aquel se
encuentra participando en diligencias de otra investigacin en lugar diferente
por ejemplo, el Polica est en la obligacin ineludible de realizar los actos de
investigacin (diligencias) de urgencia e imprescindibles para evitar o impedir
sus consecuencias, individualizar a sus autores y partcipes, reunir y asegurar
los elementos de prueba que puedan servir para esclarecer los hechos,
cuidando siempre de las formalidades al levantar las actas haciendo participar
al sospechoso y a su abogado por ejemplo, a fin de no hacer ineficaz su
trabajo. (Vase: Incs. 2 y 3 art. 68 CPP).
Todos los actos de investigacin urgentes efectuados por la PNP en razn de
la disposicin expresa del Art. 67 del NCPP, se pondr en conocimiento del
Fiscal de manera inmediata a fin que disponga lo pertinente. El Fiscal
organizar jurdicamente la investigacin y decidir que otras diligencias son
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34

necesarias para el esclarecimiento de los hechos y sobre las ya realizadas,


muy bien podr disponer la ampliacin de las mismas. En su caso, si se realiz
incautacin de bienes por ejemplo, el Fiscal de forma inmediata requerir o
solicitar al Juez de la investigacin preparatoria la expedicin de una
resolucin confirmatoria.
El numeral 68 NCPP como lo hemos visto anteriormente, establece las
funciones de investigacin que excepcionalmente, la PNP puede realizar, con
la finalidad de evitar las consecuencias lamentables del delito, detener por
ejemplo al sospechoso (estado de flagrancia), asegurar las fuentes de prueba
que de otra forma pueden perderse o desaparecer por el transcurso inexorable
del tiempo. Si no se aseguran en forma inmediata las fuentes de prueba es
posible que el esclarecimiento de los hechos no llegue a concretizarse o en su
caso, tomar ms tiempo hacerlo.
De todas las diligencias anotadas, la Polica elaborar el acta correspondiente,
documento en el cual, se detallara la diligencia o acto de investigacin
efectuado y ser firmada slo por el polica que dirige la diligencia. El acta
luego se entregar al Fiscal para los fines pertinentes. Los efectivos de la PNP
siempre deben actuar con la conviccin siguiente: para ser tiles y eficaces
dentro del proceso penal, las actas de las diligencias en las que participan,
estas deben realizarse ceidas a las formalidades y respetando siempre los
derechos del sospechoso. Un acta efectuada en forma deficiente puede ser
declarada hasta ilcita por el Juez ante su eventual cuestionamiento.
Respecto al formato del acta, slo se exige que tenga todas las formalidades
que le den al documento seriedad y de esa manera, minimizar la posibilidad de
ser objeto de observacin o tacha en el proceso. Si no rene las formalidades,
es posible que el Juez a peticin de parte, lo neutralice para los fines del
proceso.
1.

Titular de la Accin Penal. El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio


pblico de la accin penal en los delitos y tiene el deber de la carga de la
prueba. Asume la conduccin de la investigacin desde su inicio. (Art. IV
del Titulo Preliminar del NCPP). Esta nueva reforma procesal penal, le
adjudica al Ministerio Pblico, una importancia decisiva y lo potencia
como el rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una
incidencia relevante en la coordinacin de las labores de investigacin
con la Polica Nacional del Per, con la cual una vez ms desde su
creacin, sigue compartiendo responsabilidades.
De manera particular, debemos destacar la importancia del
fortalecimiento tanto de la institucin policial como del Ministerio Pblico,
en el contexto de la reforma penal, refirindonos bsicamente a la
necesidad de una estrecha coordinacin institucional, necesaria para
una mejor investigacin y para facilitar la labor del ejercicio de las
nuevas responsabilidades que viene asumiendo el Ministerio Pblico en
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35

donde la superacin del sistema inquisitivo y la adopcin de los


principios del modelo acusatorio, marcan el rumbo del nuevo proceso.
Pese a ello, como bien sabemos, ms que un sistema procesal, el
inquisitivo forma parte de una cultura que hundi sus races en el estado
colonial y que ha constituido la tradicin jurdica dominante en nuestro
pas por lo que sin duda costar bastante esfuerzo, desprenderse de ella
tanto a Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que tengamos que
tomar muy en serio la etapa de cambio y transicin para no pervertir el
modelo y acercarlo cada vez ms a sus declaradas finalidades.
Debe resaltarse, tambin, la importancia que adquiere la estrecha
coordinacin de la investigacin entre el Ministerio Pblico y la Polica
Nacional, en tanto, el xito de una acusacin va a depender del sustento
probatorio, es decir, de una labor policial realizada de manera eficiente,
pero sobre todo, apegada a los ms estrictos cnones del respeto a la
legalidad y a los derechos humanos, que se convierten en el lmite de
cualquier intervencin estatal. No olvidemos que la actividad probatoria
se lleva a cabo en el debate oral y que todos los medios de conviccin
que se aporten, deben cumplir con los requisitos de legalidad previstos,
osea que, deben haber sido obtenidos de manera lcita, segn el
procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser lcitamente
incorporados al proceso. El esclarecimiento policial de un suceso puede
haberse logrado en detrimento de las garantas procesales del supuesto
autor, y no ser sta una forma de facilitar la labor de ejercicio de la
accin penal. Debe tenerse presente que, no solo est prohibida la
prueba ilcita, sino todo lo que de ella pueda derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin
estar sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65, inc.3 del CPP), y como
apreciamos, ser determinante para un correcto ejercicio de la accin
penal, tanto para formular una acusacin como para solicitar o decidir la
aplicacin de alguna de las salidas alternas previstas, en ejercicio de
principios de poltica criminal, previamente establecidos; ser de suma
utilidad entonces, una relacin franca, cordial, gil y permanente, entre
fiscales y policas. Hay que tener presente que cuando la ley se refiere a
que el fiscal conduce la investigacin, le corresponder intercambiar
ideas con el polica, a efectos de que las pruebas actuadas sean
suficientes, conducentes e idneas para el debido esclarecimiento de los
hechos, en una suerte de sociedad encaminada a prevenir, combatir y
castigar la delincuencia, y, ms adelante, con el juez que sentenciar la
causa.
Sin duda alguna, como ya hemos sealado, la relacin Fiscal - Polica,
se convierte en un binomio clave del xito del nuevo proceso penal
peruano. La coordinacin armnica entre el fiscal que acusa y el Polica
que estuvo investigando, determinar la oportunidad y forma de presentar
una prueba, y demostrar finalmente la vinculacin de sta con los
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36

hechos y de los hechos con el sospechoso, solo ser posible mediante


el trabajo conjunto, preferiblemente desde el inicio de la investigacin.
Los largos, tediosos e innecesarios documentos que se encuentran en
los expedientes de investigacin criminal y se remiten al juez, ya no son
necesarios. Las largas declaraciones o manifestaciones del investigado
o de la vctima, que con la subrogada legislacin, tenan que ser
repetidas ante el juez, tampoco sern necesarias. La Polica deber
limitarse a identificar los presuntos testigos, vctimas y sospechosos, sus
datos personales y ubicacin y quizs, una muy breve resea de lo que
refieren sobre los hechos, lo que deber ser incluido en un Informe
Policial que se remitir al fiscal que dar inicio al Proceso de
Investigacin Preparatoria.
Por su parte, los policas encargados de la investigacin y peritos
debern ser capaces de explicar y presentar en el proceso judicial, las
evidencias y detalles conocidos en la investigacin del hecho criminal,
en coordinacin con el fiscal del Ministerio Pblico. Proteger de manera
ms cuidadosa los derechos y garantas de los detenidos, vctimas y
dems personas vinculadas en la investigacin de un hecho criminal,
desarrollando las acciones de investigacin criminal en los trminos y
procedimientos previstos en la ley, ser otro de los elementos que
caracteriza la intervencin de la Polica en el nuevo modelo procesal.
En los casos que intervenga la Polica Nacional en la investigacin
preliminar, sta elevar un informe policial al Fiscal correspondiente
adjuntando las actas. Su plazo es 20 das salvo que medie detencin del
imputado en cuyo caso el trmino es de 24 horas.
2.

Expediente Fiscal y Judicial. El nuevo Proceso Penal (Art.134, inciso


1) establece que con motivo de su actuacin procesal, el Fiscal abrir un
Expediente Fiscal para la documentacin de las actuaciones de la
investigacin. Contendr la denuncia, el Informe Policial de ser el caso,
las diligencias de investigacin que hubiera realizado o dispuesto
realizar, los documentos obtenidos, los dictmenes periciales realizados,
las actas y las providencias dictadas, los requerimientos formulados, las
resoluciones emitidas por el Juez de la Investigacin Preparatoria, as
como toda la documentacin til a los fines de la investigacin. Una vez
que se dicta el auto de citacin a juicio, el Juez Penal ordenar (Art.
136) formar el respectivo Expediente Judicial.
El Despacho Policial, aunque la norma no lo especifica, tambin deber
disponer de un Expediente Policial aperturado en el momento mismo
que la Polica de oficio o a peticin del Fiscal participa de las diligencias
preliminares, en el cual deber constar todos los documentos que se
diligencian (Actas y Pericias) durante su intervencin, as como copia del
Informe Policial al concluir sus labores de investigacin, cuyo nmero
deber coincidir con el del Expediente Policial correspondiente.
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3.

37

Relacin Entre Ministerio Pblico y Polica. En la investigacin de


delitos, el Ministerio Pblico, a travs del Fiscal de la Investigacin
Preparatoria, se constituye por mandato constitucional en director
funcional de la investigacin criminal, potestad ratificada por el Nuevo
Cdigo Procesal Penal. El Fiscal debe asumir la direccin funcional de la
investigacin, respetando la atribucin investigativa de la polica, la
habilidad tcnica de los investigadores y los conocimientos cientficos de
los peritos, adems de su pertenencia orgnica a la Polica Nacional del
Per.
La conduccin del delito desde su inicio, debe entenderse como la
direccin funcional, jurdica y estratgica de la investigacin, con miras a
sustentar la acusacin en el juicio o el planteamiento de salidas
alternativas. El Fiscal velar por la legalidad de las actuaciones y
operaciones investigativas que realice la Polica asignada al caso;
proteger los derechos y garantas constitucionales de los involucrados
en el hecho ilcito cometido.
La Polica se encargar de que la investigacin sea efectuada en forma
eficiente y de acuerdo a las metodologas de investigacin criminal
modernas, a procedimientos establecidos en los manuales operativos,
reglamentos vigentes en la entidad policial y dems leyes en vigencia,
todo ello debidamente concordado con el nuevo modelo procesal penal
que rige a partir de la aplicacin del Decreto Legislativo N 957. En
consecuencia, la supervisin de la legalidad de las actividades de
investigacin que realice la Polica es atribucin del Ministerio Pblico.
El control continuado de la investigacin corresponde en todo caso al
Jefe de la Seccin o Divisin de Investigacin correspondiente, quien
deber coordinar peridicamente con el Fiscal la estrategia de la
investigacin. En caso de conflicto entre la opinin de la Polica y el
Fiscal, debe prevalecer la opinin del Fiscal.
El Fiscal en el marco de toda actuacin dispuesta por su Despacho,
debe mantenerse siempre en comunicacin con el Polica Investigador
asignado al caso, a quien debe prestar asesoramiento y orientacin
jurdica en todas y cada una de las etapas del proceso investigativo.
En ese sentido, tanto el Fiscal como el Polica Investigador, debern
trabajar en equipo, de forma coordinada y con respeto mutuo, dado este
por la distinta formacin, ya que ambos no solo tienen el objetivo comn
de esclarecer la verdad de los hechos ilcitos denunciados, combatir la
delincuencia y proteger los derechos de la sociedad y del Estado, sino
tambin, ambos son responsables por sus actos ante la Ley. El Polica
por tanto no puede efectuar las investigaciones, si no ha coordinado
tareas con el Fiscal o en caso si no se han dispuesto o requerido por el
Fiscal.
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38

El Ministerio Pblico es una Institucin predestinada a mejorar las


capacidades investigativas dentro del proceso, es decir, el Fiscal asume
un rol constante de participacin activa y permanente, para sistematizar
la investigacin policial y los aportes de las partes contenidas en las
relaciones de diligencias asistenciales a la actividad probatoria, sin que
esta sea burocrtica, ritualista ni excesivamente formalizada; el nuevo
modelo requiere tener un mayor nivel de eficiencia investigativa, en
donde es de suma importancia tener siempre presente la necesaria
coherencia, entre la actividad fiscal y la policial, ello depende, en buena
medida, de que el Ministerio Pblico sea capaz de dinamizar el proceso
de investigacin, sin que ello signifique falta de eficiencia en la
recoleccin de medios de prueba, mas propiamente, el proceso de
direccin de investigacin del delito deber viabilizarse con mayor
flexibilidad.
Resulta claro adems, que para un Fiscal con nuevas y mas complejas
funciones, la iniciativa investigativa que asuma la Polica por mas
eficiente que pretenda ser, no puede dejar de lado su labor
precautolatoria a veces mal entendida por algunos Policas en el
sentido que la recoleccin de pruebas no se halle viciada por defectos
que la haga inadmisible a la hora de introducirla a juicio o de sustentar
cualquier otra actuacin ante el rgano jurisdiccional.
Desde el punto de vista del sistema acusatorio el Fiscal es el conductor
jurdico de la investigacin, es decir es el Abogado del Investigador y
este ultimo el encargado de realizar tcnica y cientficamente la labor de
investigacin que le es encomendada por el Fiscal del caso. La Polica
no puede realizar de manera autnoma estas funciones tal y conforme lo
venia haciendo en el modelo anterior. En la visin del sistema inquisitivo,
la funcin de investigar se centraba en la funcin del Juez Penal, que la
realizaba desde su Despacho gracias a la colaboracin de sus
Secretarios y Tcnicos Judiciales.
En el sistema acusatorio, el Fiscal es el asesor jurdico de los Policas
investigadores, en el sistema inquisitivo el Fiscal es el investigador
auxiliado por los Policas investigadores. El Art. 60, inciso 2 del NCPP
establece que el Fiscal conduce desde su inicio la investigacin del
delito. Con tal propsito la Polica Nacional esta obligada a cumplir los
mandatos del Ministerio Pblico en el mbito de su funcin.
La relacin que debe operar entre el Fiscal y el Polica investigador, de
acuerdo al sistema acusatorio, se solidariza constituyendo un equipo
donde el Fiscal da una orientacin jurdica y el investigador policial
realiza una pericia tcnica, acorde con el nuevo rol que le seala el
sistema penal modificado. Para lograrlo debe generarse una mutua
confianza entre los integrantes del equipo de trabajo.
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39

Titulo IV
Actos de Investigacin de la Polica

Para la investigacin del delito y para el ejercicio de la accin penal pblica, se


le ha encargado al Ministerio Pblico, la conduccin y control jurdico de la
Polica Nacional (Art. IV, inciso 2 del Ttulo Preliminar del NCPP) encargada
de realizar los actos de investigacin que le son encomendados y solo en estos
casos. Es de destacar que la Polica Nacional tiene otras funciones que son en
esencia su principal quehacer y esta es la funcin preventiva. Slo cuando la
Polica est ejerciendo funciones de investigacin es cuando la subordinacin
al Ministerio Pblico opera y no respecto de otras funciones. De esta manera
tambin lo recalca el Art. 60, inciso 2 del NCPP, al expresar que el Fiscal
conduce desde su inicio la investigacin del delito y que con tal propsito la
Polica Nacional esta obligada a cumplir sus mandatos en el mbito de su
funcin. Es importante este concepto, puesto que la Polica tiene una
organizacin administrativa propia que no puede ser alterada respecto de las
otras funciones. La subordinacin de la Polica al Ministerio Pblico en cuanto a
la investigacin del delito se refiere, es de suma importancia en un Estado de
Derecho. De esta forma se asegura un control de la polica, por parte de una
autoridad civil, que a su vez se encuentra sometida al control de los dems
organismos estatales de la Repblica.
La Polica Nacional en su funcin de investigacin debe, inclusive por propia
iniciativa, tomar conocimiento de los delitos y dar cuenta inmediata al Fiscal, sin
perjuicio de realizar las diligencias de urgencia e imprescindibles para impedir
sus consecuencias, individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar
los elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la Ley penal.
Similar funcin desarrollar tratndose de delitos dependientes de instancia
privada o sujeta a ejercicio privado de la accin penal (Art. 67 del NCPP). Los
Policas que realicen funciones de investigacin estn obligados a apoyar al
Ministerio Pblico para llevar a cabo la Investigacin Preparatoria.

1.

Definicin de la estrategia. De conformidad al Art. 65, inciso 3 del


NCPP, cuando el Fiscal ordene la
intervencin policial, en la
investigacin del delito, entre otras indicaciones, precisar su objeto y,
de ser el caso, las formalidades especificas que debern reunir los actos
de investigacin para garantizar su validez. La funcin de investigacin
de la Polica Nacional estar sujeta a la conduccin del Fiscal. El inciso
4 establece que corresponde al Fiscal decidir la estrategia de
investigacin adecuada al caso. Programar y coordinar con quienes
corresponda sobre el empleo de pautas, tcnicas y medios
indispensables para la eficacia de la misma.
Por supuesto que esta planificacin deber ser flexible, tomando en
cuenta las particularidades de cada baso, basndose en apreciaciones
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40

tcnicas, sociales y sobre todo en la experiencia de los investigadores


policiales, de all la importancia del nivel de coordinacin que se emplee
por parte de ambos operadores de la investigacin del delito.
El Fiscal podr solicita al Juez de la Investigacin Preparatoria
autorizacin para el allanamiento y registro domiciliario de una casa
habitacin, casa de negocio, en sus dependencias cerradas, o en recinto
habitado temporalmente, y de cualquier otro lugar cerrado, (Art. 214,
inciso 1 del NCPP). El allanamiento de locales de uso pblico o abiertos
al pblico no requieren de autorizacin judicial; esta facultad para la
Polica se encuentra establecido en el Art. 68 inciso j) del NCPP.
Se debe partir en toda investigacin, del convencimiento de que el Fiscal
debe demostrar el hecho o la acusacin, a partir de la reunin de todos
los indicios, evidencias y pruebas que se puedan obtener en la escena
del crimen. Es decir que ser muy difcil para el Fiscal probar algo a
partir de un solo indicio o de evidencias aisladas, por lo que el apoyo de
la Polica Nacional por intermedio de su personal especializado en la
investigacin de delitos y peritos ser esencialmente til en este
cometido.
De all que la coordinacin de labores del Fiscal con el Polica
investigador, as como el mutuo desarrollo de habilidades, destrezas y
conocimientos, se constituye en el eje rector de las investigaciones
durante las diligencias preliminares.

2.

Planificacin del Inicio de la Investigacin. La primera accin


conjunta entre el Fiscal y el Polica, en forma previa a cualquier
investigacin para una idnea elaboracin de planes investigativos,
debiera ser la planificacin del trabajo a realizar, es decir la creacin de
las bases de accin para el equipo de investigacin.
En principio, se deber enumerar o detalles los elementos constitutivos
del delito que se investiga, tarea que por formacin profesional realizar
el Fiscal, la segunda tarea a realizar ser el detallas cada uno de los
medios de prueba y evidencias que se vayan colectando, la ultima ser
la de individualizar a las personas que se vinculan a dichos medios de
prueba, llmense imputados, victima, testigos, peritos o investigadores.
En un primer momento, el Fiscal deber explicar de forma breve al
Polica la manera en que dirigir las investigaciones, ello ser variable
segn el delito y los medios de prueba que se dispone, sin dejar de lado
los posibles elementos que podran surgir a posteriori, a su vez el Fiscal
requerir a la Polica la urgente recoleccin de elementos que permitan
individualizar a la victima, al imputado y verificar si es que existen los
suficientes indicios sobre la existencia del hecho delictivo, en otras
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palabras, es tarea del Fiscal no solamente requerir se remita el Informe


Policial con el resultado de las diligencias practicadas, sino que como
director de las investigaciones ser necesario, segn cada caso, requerir
por el ofrecimiento de tal o cual elemento o medio de prueba.
3.

En la Escena del Delito. Con frecuencia es la Polica Nacional la que es


requerida frente a la comisin de un hecho delictivo y por tanto son los
primeros en llegar a la escena del delito. La primera inspeccin realizada
al lugar de los hechos es la oportunidad ms relevante para la
observacin, el reconocimiento y recojo de materiales probatorios y
evidencias fsicas. El Art. 192 del NCPP indica que la inspeccin tiene
por objeto comprobar las huellas y otros efectos materiales que el delito
haya dejado en los lugares y cosas o en las personas.
El sistema no admite que la Polica, como el primer funcionario
interviniente en la escena del delito, se desprestigie como testigo, o dae
la evidencia obtenida. Con el NCPP la polica tendr que defender la
legalidad de su intervencin en el Juicio oral, y debe tener en cuenta,
que de ello depender que se sancione al responsable de un delito. El
Art. 193 del NCPP establece que la inspeccin, en cuanto al tiempo,
modo y forma, se adecua a la naturaleza del hecho investigado y a las
circunstancias en que ocurri. La inspeccin se realizar de manera
minuciosa, comprendiendo la escena de los hechos y todo lo que pueda
constituir prueba material del delito.
La Polica al tomar conocimiento de la comisin de un hecho delictuoso
tiene la obligacin de concurrir al lugar, escenario o teatro de los hechos
y poniendo en prctica sus conocimientos de criminalstica, vigilarlo y
protegerlo con la finalidad que no se pierda la informacin que siempre
queda en el lugar y que slo puede ser levantada por personal
especializado. El lugar de los hechos es el espacio abierto o cerrado,
mueble o inmueble donde se cometi un presunto delito, incluyendo los
alrededores, reas adyacentes, lugares relacionados y rutas de escape.
Se vigila y protege el lugar hasta que el personal especializado recoja
aquella informacin. Si no se hace una buena vigilancia y proteccin del
lugar de los hechos, la informacin se pierde o distorsiona en directo
perjuicio del esclarecimiento de los hechos.
Al respecto debemos tener en claro que, cuando se produce un hecho
delictivo, y el personal policial se constituye a la escena del delito, debe
seguir los procedimientos establecidos a efectos de preservar la escena,
perennizarla, etc. atendiendo a que se llama escena del delito, al lugar o
espacio fsico donde sucedieron los hechos investigados, que constituye
el foco protagnico en el cual el autor o el participe del delito, en forma
consciente o inconsciente dejan elementos materiales o evidencias,
huellas y rastros que pueden ser muy significativos para establecer la
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42

forma como se produjo el hecho punible as como tambin pueden ser


determinantes para establecer la identidad de los autores.
Y una de las acciones mas importantes que debe realizar el personal
especializado de la Polica Nacional es precisamente el recojo de estos
hallazgos o evidencias, pero dicho recojo debe realizarse siguindose
estrictamente las normas existentes para tal efecto, de forma tal, que de
ninguna manera se pierdan ni el soporte ni el contenido o las huellas que
pudieran encontrarse, entre otros. El Art. 194 del NCPP establece que
de preferencia la inspeccin del lugar de los hechos, debe realizarse con
la participacin de testigos y peritos.
El anlisis y observacin detallada minuciosa y metdica del lugar de los
hechos, permite a la Polica descubrir, identificar, fijar, recoger y embalar
tcnicamente los elementos materiales probatorios y evidencia fsica que
permitan demostrar la ocurrencia de la conducta punible y establecer
nexos y relaciones entre estos y el autor(es) o partcipe(es) del ilcito.
Cada elemento material probatorio o evidencia fsica, ser manejado
bajo los procedimientos de cadena de custodia para evitar la
suplantacin o alteracin del mismo; en este sentido mediante el formato
correspondiente, la Polica certifica bajo responsabilidad que ha
corroborado la correccin de los procedimientos de recoleccin,
embalaje y conservacin de los mismos.
En el lugar de los hechos y conforme las atribuciones conferidas a la
Polica por el Art. 681, inciso g del NCPP, la Polica deber consignar
en el Acta de Inspeccin la descripcin y registro del lugar de los
hechos, a travs de medios tcnicos como: Fotografas, videos, planos
topogrficos y moldeos entre otros, con la finalidad de fijar el estado en
que se encontr.
4.

Documentacin Fotogrfica y/o Videogrfica. El Polica responsable


debe conservar en documentos una escena, para su posterior
observacin, reconocimiento y anlisis; por lo tanto documentar visual y
progresivamente el lugar de los hechos, pasando de los aspectos
generales a los particulares y viceversa, utilizando testigo mtrico e
imgenes: panormicas (larga distancia), planos generales (campo
abierto, va pblica o recinto cerrado), plano medio, primero y
primersimos planos; paneo ascendente, descendente y horizontal, zoom
in, zoom out, imgenes desde el punto de vista del testigo, del occiso y
de sbana de los EMP y EF recolectados.
De esta Diligencia de Inspeccin de la Escena del Delito o del Lugar de
los Hechos, se levantar el Acta de Inspeccin correspondiente, suscrita
por el Polica responsable de la diligencia, los dems Policas que
participaron de la misma y de las personas que participaron como
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43

testigos o peritos. Solicita adems al laboratorio de fotografa, la


transferencia de la grabacin del formato original al utilizado o requerido,
esto segn los recursos disponibles; luego lo deja disposicin de la
autoridad competente. Las pelculas, rollos y fotografas obtenidas se
embalan, rotulan y conservan bajo los procedimientos de cadena de
custodia.
5.

Fijacin Topogrfica. Consiste en el registro correlacionado de los


EMP y EF en el lugar de los hechos, a travs de dibujos, mapas, croquis
y diagramas y la relacin de estos, con el autor (es) o partcipe (s) del
ilcito, para demostrar la ocurrencia del mismo.

6.

Levantamiento de Cadver. El levantamiento de cadver lo realiza el


Fiscal, con la intervencin de ser posible del medico legista y del
personal policial especializado en Criminalstica (Art. 195, inciso 1 y 2 del
NCPP).
El Polica que se encontraba en la escena del delito y encontr en el
lugar el cadver por el primero en haber llegado al lugar, no debe
retirarse ante la presencia del Fiscal o del personal policial
especializado, sin antes haber observado la cadena de custodia, es decir
con la orden de levantamiento del cadver por parte del Fiscal, entregar
el cadver, los fragmentos seos, partes del cuerpo y los EMP y EF, a
las entidades encargadas de su respectivo estudio como el Instituto de
Medicina Legal, Laboratorio de Criminalstica de la PNP o cualquier otro
centro de investigacin ordenado por el Fiscal.
En los casos de recuperacin, manejo y traslado de restos seos,
cuerpos en estado de descomposicin y evidencias relacionados,
expuestos al medio ambiente en la superficie de la tierra o en fuentes de
agua, requieren tratamiento especializado en lo posible de expertos en el
tema, tanto en la diligencia de inspeccin al terreno, como en el envo al
laboratorio.
En primer lugar se realiza evaluacin de la informacin con fin de definir
el plan a seguir y el personal especializado necesario para la diligencia.
Es importante contar con un grupo de expertos, si es posible
coordinados por un antroplogo.
Si se trata de restos seos, se recolectan y se embalan en papel
peridico o Kraft de acuerdo a su disposicin anatmica, y se procede a
colocarlos en bolsas plsticas debidamente rotuladas junto con las
evidencias asociadas.
Al respecto, la Cartilla de Instrucciones para el Fiscal en la escena del
delito (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN del
15JUN2006), establece que el Fiscal como conductor de la
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investigacin, al tener conocimiento de un hecho criminal, programa y


coordina la estrategia y plan de investigacin, as mismo dirigir,
dispondr y verificar que la Polica Nacional realice en la escena lo
siguiente:
a)

b)
c)

d)

e)

f)

g)

Verificar los datos relativos al hecho punible y su comunicacin al


equipo de peritos especializados en tcnicas criminalsticas y
ciencias forenses para el apoyo al trabajo de investigacin.
Establecer el plan de intervencin eficaz, seguro y rpido en el
lugar de los hechos.
Constituirse al lugar, registrar la mxima informacin previa,
determinar la escena, disponer su proteccin y su aislamiento a
travs de un cordn de seguridad. De constituirse en primer lugar
la autoridad policial a la escena, el Fiscal solicitar al responsable
la informacin preliminar que hubiera obtenido y las providencias
adoptadas.
Disponer que el investigador comisionado efecte la
perennizacin de la escena antes del ingreso del personal
especializado, la cual se efectuar a travs de filmaciones,
fotografas, planos, croquis, dibujos entre otros medios
disponibles, sealndose referencias.
Establecer las precauciones de seguridad y prevencin de riesgos
que se deben adoptar de acuerdo a la naturaleza de los hechos y
el lugar de la escena, tales como la atencin de los heridos o
afectados, el retiro de escombros no tiles, apuntalamiento de
techos, retiro de material inflamable, txico, entre otros,
coordinando con el personal y entidades especializadas. De
encontrarse cadveres, permanecern en su posicin original
para la intervencin del mdico forense y peritos especializados,
amenos que sea estrictamente necesario moverlos de la posicin
original, por prevalencia del derecho a la vida, de otras personas.
Delimitar segn el caso, lneas o zonas de acceso, entre ellas, la
escena de los hechos, la de coordinacin o mando de la Fiscala,
la zona de soporte tcnico, primeros auxilios, reas de contacto
con familiares, prensa, entre otras; as como las zonas por donde
pueda transitar el personal especializado interviniente. De
encontrarse testigos en el lugar de los hechos, debern ser
conducidos por el investigador a un rea donde puedan ser
entrevistados.
Planificar la estrategia a seguir, los mtodos de bsqueda
tradicionales tales como el mtodo de cuadros, lineal o peine,
espiral o mtodos no tradicionales. Establecer el orden del
personal especializado que debe intervenir. Requerir la presencia
de peritos y el instrumental a usar. Priorizar la bsqueda de
evidencias y dems acciones pertinentes. Programar y coordinar
con quienes corresponda el empleo de pautas, tcnicas y medios
indispensables para la eficacia de la estrategia.
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h)

i)

j)

7.

45

Recolectar los elementos materiales, huellas, vestigios,


evidencias, verificar su rotulado y registro en el Formato de
Cadena de Custodia con la identificacin del responsable del
recojo, embalaje y traslado.
Efectuar un registro cronolgico de los hechos, indicando sus
caractersticas, las circunstancias de modo, tiempo y lugar, el
medio empleado, la identidad de los autores o partcipes,
intervenidos, fugados y sospechosos, la identificacin o no de las
vctimas, testigos, armas, vehculos, descripcin del lugar de los
hechos, si es abierto o cerrado, los lugares de acceso,
condiciones atmosfricas y dems datos tiles que contribuyan a
la investigacin.
Culminadas las diligencias, el Fiscal o el responsable dispondr el
cierre de la escena. De ser un lugar abierto, autorizar el trnsito
normal. De ser cerrado, limitar el acceso de las personas si fuera
pertinente. Si amerita, previa coordinacin con los peritos, se
dispondr la continuacin de la proteccin y aislamiento de la
escena para posteriores inspecciones, sealndose fecha.

Declaracin de Denunciante, Vctima o Testigos.


Son atribuciones de la Polica comprendidas en el Art. 68 del NCPP. Es
un procedimiento utilizado por la Polica para obtener informacin
respecto a la ocurrencia de un delito a travs de una serie de preguntas
dirigidas al denunciante, la vctima o a un potencial testigo, cuyo objetivo
es la obtencin de informacin til para la indagacin e investigacin de
los hechos; se efecta en desarrollo de los actos urgentes y/ o del
programa metodolgico de la investigacin policial adecuado al nuevo
modelo procesal penal, empleando medios idneos para registrar los
resultados, cumpliendo las reglas tcnicas pertinentes y adems el
investigador deja constancia de sus observaciones en el Acta
correspondiente. Si fuere el caso, se dar proteccin al testigo.
Al planear la entrevista tenga en cuenta las siguientes preguntas:
Qu?, Cundo?, Por qu?, Quin?, Cmo? y Dnde?
Se recomienda si es posible realizar la entrevista en compaa de otro
Polica, para que mientras el uno pregunta o interroga, el otro toma
notas, observa el lenguaje no verbal e interviene al final cuando no se ha
alcanzado el objetivo. En este evento hay cambio de roles.
Para realizar la planeacin el entrevistador lleva a cabo los
siguientes pasos:
Conocer detalladamente las circunstancias de tiempo, modo y lugar, en
que sucedieron los hechos a investigar, acudiendo a la informacin
tcnica y forense, que le permita elaborar hiptesis.
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Obtener informacin previa sobre las caractersticas del entrevistado


como edad, condiciones fsicas y mentales, posicin social.
Evaluar el perfil del entrevistado (antecedentes personales, familiares,
condiciones fsicas y mentales, costumbres, actitudes, pasatiempos).
Determinar los objetivos de la entrevista, estableciendo la informacin
que pretende recaudar a travs de preguntas lgicas, concretas y
precisas.
Dependiendo de la situacin, seleccionar una metodologa adecuada
para desarrollar la entrevista y, teniendo un mtodo alternativo para
obtener la informacin en caso que no se logr el objetivo con el mtodo
inicial.
Ubicar un lugar adecuado para desarrollar la entrevista alejado del ruido,
de circulacin de personas y dems testigos, que permita privacidad,
comodidad y confianza entre las partes.
Al iniciar la entrevista el Polica realiza una presentacin corta de su rol
en la entrevista del propsito del mismo
Solicita al entrevistado su identificacin e inicia la entrevista con
preguntas abiertas o cerradas que permitan romper el hielo y que no
necesariamente tengan relacin con el hecho a investigar (Historia
personal, intereses mutuos, etc).
El Polica encargado realiza las siguientes actividades:
Invita al entrevistado a que relate libremente la informacin que posea
del hecho, escuchando con atencin y tomando notas que faciliten la
posterior retroalimentacin.
Una vez el entrevistado termina su relato, realizar preguntas concretas
que permitan aclarar dudas, plantear y descartar hiptesis, teniendo la
precaucin de no inducir la respuesta con la formulacin de dichas
preguntas.
Solicitar al entrevistado que precise los aspectos relevantes de la
informacin que posee sobre el hecho (hora, fecha, otros testigos,
condiciones de visibilidad, otros).
Observar y evaluar detenidamente el lenguaje verbal y no verbal del
entrevistado, con el fin de obtener indicios sobre la veracidad de la
informacin que suministra.
Evaluar el desarrollo de la entrevista adoptando las medidas necesarias
que la orienten al logro de su objetivo.
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47

Si hubiera lugar a entrevistar a ms de una persona por los mismos


hechos, procurar su incomunicacin. Establecer una corta entrevista
previa con cada uno para determinar quien posee mayor disposicin a
colaborar para que esta informacin sirva como base para entrevistar a
los otros.
Cerrar entrevista. El investigador para dar por terminada la entrevista
realiza los siguientes puntos:
Releer las notas y asegurarse de haber indagado todo lo necesario, con
el fin de aclarar los hechos.
Hacer un breve resumen al entrevistado sobre los aspectos ms
relevantes y de inters para el entrevistador, con el propsito de
reafirmar lo expuesto o aclarar las dudas.
Recordar al entrevistado que puede ser nuevamente requerido dentro de
la investigacin, asegurarse de tener los datos personales y el domicilio
del mismo para posteriormente contactarlo y brindarle proteccin si es
necesario.
Agradecer al entrevistado su colaboracin y suministrarle un nmero de
telfono donde el entrevistado pueda ubicarlo en el futuro.
El investigador dejar constancia de sus observaciones en el Acta
respectiva. Si dentro de la diligencia el entrevistado entrega EMP Y EF,
el servidor policial, dejara constancia en el Acta e Informe Policial
correspondiente, iniciando el registro de cadena de custodia.
8.

Manifestacin del Imputado. El Art. 68, inciso l del NCPP, faculta


a la Polica recibir la manifestacin de los presuntos autores o participes
del delitos, con presencia obligatoria de su Abogado Defensor. Si este
no se hallare presente, el interrogatorio se limitar a constatar la
identidad de aquellos.
La manifestacin del imputado es un procedimiento utilizado por el Fiscal
o la Polica para obtener informacin respecto a la ocurrencia de un
delito a travs de preguntas dirigidas al presunto autor o participe de un
hecho delictivo cuando se tienen motivos fundados para inferir su
participacin en el mismo.
Al imputado no se le har incriminacin alguna, se le da a conocer el
derecho a guardar silencio y las instrucciones preliminares contempladas
en el artculo 87 del NCPP; si no hace uso de sus derechos y manifiesta
intencin de declarar, se interroga pero siempre en presencia de su
abogado.
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48

En el interrogatorio se emplean medios idneos para registrar los


resultados, las reglas tcnicas pertinentes y el investigador deja
constancia de sus observaciones en el Acta correspondiente. Las
formalidades que debe contener el desarrollo de la declaracin del
imputado se encuentran detalladas en el Art. 88 del NCPP.
9.

La Prueba. La actividad probatoria en el proceso penal esta regulada


por la Constitucin, los Tratados aprobados y ratificados por el Per y
por el NCPP. El Art. 155, inciso 2 del NCPP expresa que el Juez decide
la admisin de la prueba, excluyendo aquellas que no sean pertinentes o
prohibidas por la Ley. Es lo que algunos han denominado la prueba
prohibida, nos encontramos entonces que puede ocurrir que no obstante
que un determinado elemento de conviccin seala a un imputado, este
no puede ser utilizado, no teniendo valor probatorio en virtud que al
momento de su recoleccin se han producido violaciones a las garantas
de alguno de los sujetos procesales.
En el NCPP, actos de prueba son todos aquellos actos realizados por las
partes ante el tribunal del juicio oral con el objeto de incorporar los
elementos de prueba tendientes a verificar sus proposiciones de hecho.
Cuando se trata del acto de prueba de la parte acusadora, la finalidad es
persuadir al tribunal, con grado de certeza, acerca de todos y cada uno
de los extremos de la imputacin delictiva; cuando se trata del acto de
prueba de la parte acusada, la finalidad es cuestionar la posibilidad de
adquirir certeza sobre uno o ms de los extremos de la imputacin
delictiva.

Las exclusiones probatorias, a las que hace referencia el Art. 155,


inciso 2 del NCPP, tienen fuente obligada en el Art. 2, inciso 24, h de la
Constitucin Poltica del Per: Nadie debe ser vctima de violencia
moral, psquica o fsica, ni sometido a tortura o a tratos inhumanos o
humillantes. Cualquiera puede pedir de inmediato el examen mdico de
la persona agraviada o de aqulla imposibilitada de recurrir por s misma
a la autoridad. Carecen de valor las declaraciones obtenidas por la
violencia. Quien la emplea incurre en responsabilidad.
La Polica, no realiza actos de prueba, solo actos de investigacin, es
decir todos aquellos actos realizados durante la etapa de investigacin
ordenados por el ministerio pblico o realizados con conocimiento del
fiscal o por si mismo en caso de urgencia, que tienen por objeto obtener
y recoger los elementos de prueba que sern utilizados en forma
mediata para verificar las proposiciones de los litigantes durante el juicio
y en forma inmediata para justificar, con grado de probabilidad, las
resoluciones que dictar el juez de garanta durante las etapas
preliminares del procedimiento.

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10.

49

Intervencin Policial.
Teniendo en consideracin que los Policas que cumplen funciones de
investigacin por razones de su especializacin, no siempre son los que
inicialmente se encuentran en la escena del delito o son los que reciben
la denuncia, tienen las mismas facultades que el personal encargado de
la investigacin todos los efectivos de la Polica Nacional, quienes
adems de realizar las acciones de urgencia que el caso amerita y de
comunicar al Ministerio Pblico sobre el hecho del cual han tomado
conocimiento, debern solicitar la presencia inmediata del personal
policial especializado en investigacin tcnico policial y criminalstica.
Cuando se indica que la Polica Nacional tiene funciones de
investigacin, por ejemplo para el caso de Colombia, se refiere que
estas funciones son atribuibles exclusivamente a la Direccin Central de
Polica Judicial DIJIN que depende orgnicamente de la subdireccin
General de la Polica Nacional de Colombia. En ese sentido la nica
Polica Nacional que puede ejercer funciones de polica de investigacin
en Colombia es la DIJIN. No obstante, por ser parte integral de la polica
nacional si subsiste la desventaja de que cualquier polica de la DIJIN
puede ser designado en otras dependencias de la polica nacional
distintas en la que sus funciones sern netamente de seguridad. En el
caso peruano, no est dispuesto hasta la fecha, que solamente un
sector de la Polica cumpla funciones de investigacin, todos lo vienen
haciendo indistintamente de acuerdo a las circunstancias en que se
realice su contacto con el delito o con la denuncia, agraviado, victima,
etc.
Por otro lado, pos Policas encargados de cumplir funciones de
investigacin, no han logrado an crear la cultura del fiscal como director
de la investigacin lo que incide directamente en el desarrollo de las
investigaciones ya que esa atribucin realmente es del fiscal quien es el
que imparte ordenes a la polica y el que verifica los resultados logrados
por esta. Adems esta el hecho de que el investigador ser, en el caso
que se llegue a esa etapa procesal, el testigo en juicio de la fiscala.
Especficamente se ha observado que an no se acostumbra el
investigador a investigar de acuerdo a lo que pide el fiscal sino que
tienden a actuar segn su criterio.
Finalmente, no se ha superado hasta la fecha las dificultades en cuanto
a falta de capacitacin de los policas, siendo evidente una escasa
capacitacin en tcnicas de investigacin por especialidad de acuerdo a
los distintos tipos penales, cadena de custodia y en asistencia o
proteccin a victimas.

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CAPITULO III
PROCEDIMIENTOS ESPECIALES
Titulo I
Control de Identidad Policial (Art. 205 del CPP)
El Personal Policial, en el marco de sus funciones sin necesidad de orden del
Fiscal o del Juez, podr requerir la identificacin de cualquier persona y realizar
las comprobaciones pertinentes en la va publica o en el lugar donde se hubiere
hecho el requerimiento, cuando considere que resulte necesario para:
a.
b.

Prevenir delitos y faltas


obtener informacin til para la averiguacin de un hecho punible.

Si existiere fundado motivo que el intervenido pueda estar vinculado a la


comisin de un hecho delictuoso, la Polica podr registrarle sus vestimentas;
equipaje o vehculo. De esta diligencia especfica, en caso resulte positiva, se
levantar un acta, indicndose lo encontrado, dando cuenta inmediatamente al
Ministerio Pblico.
En caso no sea posible la exhibicin del documento de identidad, segn la
gravedad del hecho investigado o del mbito de la operacin policial
practicada, se conducir al intervenido a la Dependencia Policial ms cercana
para exclusivos fines de identificacin.
Se podr tomar las huellas digitales del intervenido y constatar si registra
alguna requisitoria. Este procedimiento, contado desde el momento de la
intervencin policial, no puede exceder de cuatro horas, luego de las cuales se
le permitir retirarse. En estos casos, el intervenido no podr ser ingresado a
celdas o calabozos ni mantenido en contacto con personas detenidas, y tendr
derecho a comunicarse con un familiar o con la persona que indique. La Polica
deber llevar, para estos casos, un Libro-Registro en el que se harn constar
las diligencias de identificacin realizadas en las personas, as como los
motivos y duracin de las mismas.
El Ministerio Pblico mediante Resolucin N 029-2005-MP-FN publicada el 08
de enero del 2005, ha establecido que el Control de Identidad es la diligencia
policial dirigida a establecer la identificacin de la persona, estrictamente
motivada por razones de urgencia, utilidad y necesidad para la investigacin y
prevencin del delito. Slo proceder cuando resulte necesario para prevenir
un delito, obtener informacin til en casos de grave alarma social y en el
mbito de una operacin policial.
El Ministerio Pblico tomar conocimiento de los controles de identidad policial
de oficio, por noticia de la autoridad policial o por queja de cualquier ciudadano
que considere vulnerados sus derechos y deber cuidar que se hayan llevado a
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51

cabo con criterios de razonabilidad, proporcionalidad y respeto de la dignidad


de la persona.
Para los efectos de esta norma deber entenderse por prevencin del delito,
las acciones dirigidas a controlar e impedir la delincuencia en sus diversas
modalidades, as como a evitar la probable comisin de hechos delictivos si no
se acta con la debida oportunidad y diligencia.
Al respecto el Fiscal verificar:
1.

El debido cumplimiento de la identificacin del efectivo policial que


interviene, a la persona intervenida, proporcionndole su identidad y
dependencia policial a la que pertenece, y de ser el caso, la placa de
rodaje de los vehculos utilizados en la intervencin.

2.

El documento de identidad presentado por la persona intervenida, el cual


puede ser: Documento Nacional de Identidad (DNI), o Carn de
Extranjera o Pasaporte, si se tratara de extranjeros, Licencia de
Conducir, Libreta Militar, Partida de Nacimiento o cualquier otro
documento pblico que permita su identificacin en el momento.

3.

Las facilidades que la autoridad policial brind para la ubicacin y


exhibicin de la identificacin de la persona intervenida, como llamadas
telefnicas, utilizacin de medios electrnicos, conduccin al lugar donde
estaban sus documentos, de haber sido posible.

4.

La devolucin de los documentos de las personas debidamente


identificadas y la autorizacin para su retiro del lugar.

5.

En caso de intervencin arbitraria, el Fiscal dispondr la devolucin de


los documentos, el alejamiento del lugar de la persona intervenida y
proceder conforme a sus atribuciones

Titulo II
Control Policial Pblico (Art. 206 del CPP)
Para el descubrimiento y ubicacin de los partcipes en un delito causante de
grave alarma social y para la incautacin de instrumentos, efectos o pruebas
del mismo, la Polica -dando cuenta al Ministerio Pblico- podr establecer
controles en las vas, lugares o establecimientos pblicos, en la medida
indispensable a estos fines, al objeto de proceder a la identificacin de las
personas que transiten o se encuentren en ellos, al registro de los vehculos y
al control superficial de los efectos personales, con el fin de comprobar que no
se porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos.

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52

La Polica abrir un Libro-Registro de Controles Policiales Pblicos. El


resultado de las diligencias, con las actas correspondientes, se pondr de
inmediato en conocimiento del Ministerio Pblico.
Con la finalidad de describir la ubicacin de los participes de delitos graves y
para incautar instrumentos, o pruebas del ilcito el personal policial podr
establecer controles en las vas y lugares pblicos a objeto de:
a.
b.
c.

Identificar personas
Registrar vehculos
Realizar el control de efectos personales para comprobar que no
porten sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos,
respetando la dignidad personal.

Al respecto el Fiscal verificar:


1.

La comunicacin al Fiscal competente, en la que se indique el motivo,


lugar, modo y tiempo de la intervencin policial a que se refiere el inciso
1) del artculo 206 del Cdigo Procesal Penal.

2.

El informe inmediato del resultado de la intervencin con la copia del


acta respectiva, a efecto de disponer las acciones correspondientes.

3.

La existencia de los instrumentos o efectos relacionados con la comisin


de delito o de las sustancias prohibidas o peligrosas, en caso de haberse
incautado y la medida de aseguramiento con indicacin de la persona
responsable.

4.

El registro de la accin de control en el LIBRO REGISTRO


CONTROLES POLICIALES PBLICOS, firmando y sellando como
constancia de su revisin.

Titulo III
Procedimiento Especial de Video Vigilancia (Art. 207 del CPP)
En las investigaciones por delitos violentos, graves o contra organizaciones
delictivas, el Fiscal, por propia iniciativa o a pedido de la Polica, y sin
conocimiento del afectado, puede ordenar:
a)
b)

Realizar tomas fotogrficas y registro de imgenes; y,


Utilizar otros medios tcnicos especiales determinados con
finalidades de observacin o para la investigacin del lugar de
residencia del investigado.

Estos medios tcnicos de investigacin se dispondrn cuando resulten


indispensables para cumplir los fines de esclarecimiento o cuando la
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53

investigacin resultare menos provechosa o se vera seriamente dificultada por


otros medios.
Estas medidas podrn dirigirse contra otras personas si, en el supuesto del
literal a) del numeral anterior, la averiguacin de las circunstancias del hecho
investigado se vieran, de otra forma, esencialmente dificultadas o, de no
hacerlo, resultaren relevantemente menos provechosas. En el supuesto del
literal b) del numeral anterior, se podr dirigir contra otras personas cuando, en
base a determinados hechos, se debe considerar que estn en conexin con el
investigado o cuando resulte indispensable para cumplir la finalidad de la
investigacin, sin cuya realizacin se podra frustrar dicha diligencia o su
esclarecimiento pueda verse esencialmente agravado. Se requerir
autorizacin judicial cuando estos medios tcnicos de investigacin se realicen
en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
Sobre el particular, el Fiscal deber observar los siguientes lineamientos
mnimos:
1.

Expedir la Disposicin de procedencia o improcedencia, la cual deber


ser motivada, teniendo en cuenta los principios de razonabilidad,
oportunidad, proporcionalidad y necesidad de la investigacin.

2.

Los lmites en la utilizacin de los medios tcnicos de vdeo vigilancia,


tales como el espacio fsico y las personas susceptibles de tomas
fotogrficas o registro de imgenes, el tiempo del procedimiento de
vdeo - vigilancia de conformidad con lo establecido en el artculo 230
numeral 6 del CPP y la necesidad o no de grabar sonidos, entre otros.

3.

Designar en forma precisa al personal a cargo del procedimiento de


vdeo - vigilancia y al responsable de su registro y custodia hasta la
entrega de los soportes originales de la toma o registro de imgenes al
fiscal, la cual deber efectuarse en sobre sellado.

4.

Establecer la obligacin de mantener la confidencialidad e integridad de


la toma o registros de las imgenes o sonidos por parte del personal
designado, bajo responsabilidad.

5.

La toma o registros de imgenes debern ser datados de modo tal que


el da y la hora en que se han realizado queden incorporados en el
soporte original respectivo. Independientemente de ello debern ser
rotulados y numerados indicando la fecha del procedimiento de
grabacin, persona responsable del procedimiento, duracin de la
grabacin y dems datos que resulten necesarios para su plena
identificacin.

6.

El Fiscal requerir la autorizacin judicial cuando la vdeo - vigilancia se


realice en el interior de inmuebles o lugares cerrados.
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54

7.

Recibida la toma o registro original de imgenes por el fiscal, cuidar su


conservacin y adoptar las correspondientes medidas de seguridad,
pudiendo designar a un Funcionario responsable del aseguramiento.

8.

El fiscal dispondr la trascripcin escrita de los registros de imgenes y


en su caso de sonidos y designar al responsable de la misma. La
trascripcin deber ser numerada en forma independiente, indicando la
duracin de la grabacin y dems datos que resulten necesarios para la
plena identificacin en el soporte original. Recibida la trascripcin, el
fiscal levantar el acta de recepcin de la misma y de los soportes
originales.

9.

Ejecutada la vdeo vigilancia y culminadas las investigaciones


inmediatas a que ellas se refieran, se pondr en conocimiento del
vigilado lo actuado, siempre que el objeto de la investigacin lo permita y
que no se ponga en peligro la vida o la integridad fsica de terceros.

Titulo IV
Pesquisas (Art. 208 del CPP)
La Polica, por s - dando cuenta al Fiscal - o por orden de aqul, podr
inspeccionar o disponer pesquisas en lugares abiertos, cosas o personas,
cuando existan motivos plausibles para considerar que se encontrarn
rastros del delito, o considere que en determinado lugar se oculta el imputado o
alguna persona prfuga, procede a realizar una inspeccin.
La pesquisa tiene por objeto comprobar el estado de las personas, lugares,
cosas, los rastros y otros efectos materiales que hubiere, de utilidad para la
investigacin. De su realizacin se levantar un acta que describir lo
acontecido y, cuando fuere posible, se recoger o conservarn los elementos
materiales tiles.
Si el hecho no dej rastros o efectos materiales o si estos han desaparecido o
han sido alterados, se describir el estado actual, procurando consignar el
anterior, el modo, tiempo y causa de su desaparicin y alteracin, y los medios
de conviccin de los cuales se obtuvo ese conocimiento. Anlogamente se
proceder cuando la persona buscada no se halla en el lugar. De ser posible se
levantarn planos de seales, descriptivos y fotogrficos y toda otra operacin
tcnica, adecuada y necesaria al efecto.
En resumen podemos decir que las pesquisas son indagaciones o
averiguaciones que realiza la Polica por si, en caso de urgencia, o por
disposicin del fiscal con la finalidad de obtener datos, recoger cosas, huellas,
efectos materiales u otros que sirvan para la investigacin del delito o ubicacin
del imputado, debiendo dar cuenta inmediata al fiscal.
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55

Tienen el carcter de diligencias mnimas y necesarias para evitar la


desaparicin de pruebas, indicios y vestigios de la realizacin de un hecho
punible.
La inspeccin proceder en lugares abiertos, cosas, registros superficiales de
personas y otras, cuando existan motivos plausibles para considerar que se
encontrarn rastros del delito, ocultamiento de un imputado, persona prfuga, y
dems tiles para la investigacin.
En caso de comprobacin del estado de las personas, lugares, cosas, rastros y
otros efectos materiales de utilidad para la investigacin dispuesta por el Fiscal
y si por razones de urgencia la pesquisa es realizada por la polica, sin
disposicin ni presencia del fiscal, el Acta que elabore la Polica, deber
contener las siguientes formalidades mnimas:
1.

La descripcin exacta del lugar donde se realiza la pesquisa, motivo y


forma en que se llev a cabo, nombre de los funcionarios o autoridad
policial encargada de la diligencia.

2.

La indicacin del nombre, caractersticas y estado de las personas,


cosas, rastros u otros efectos materiales encontrados en el lugar de la
pesquisa que sean de utilidad para la investigacin.

3.

Si no se encontr rastros o efectos materiales o si stos hubieren


desaparecido o sido alterados, la descripcin del estado actual y de ser
posible, el modo, tiempo y causa de su desaparicin o alteracin del
estado anterior y los medios de conviccin que llevaron a ese
conocimiento. Se proceder de igual manera cuando la persona buscada
no fuera encontrada en el lugar de la pesquisa.

4.

El levantamiento de planos de seales, descriptivos, fotogrficos, y toda


operacin tcnica, e inventario, que resulten necesarios segn la
naturaleza del delito.

5.

De encontrarse a menores de edad, se comunique de inmediato a la


Fiscala de Familia o Mixta para que proceda conforme a sus
atribuciones.

Titulo V
Retencin (Art. 209 del CPP)
El Personal Policial por si, dando cuenta al Fiscal o por orden de ste, cuando
resulte necesario que se practique una pesquisa, podr disponer que durante la
diligencia no se ausenten las personas halladas en el lugar o que comparezca
cualquier otra. La retencin solo podr durar CUATRO (04) horas, luego de lo
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56

cual se debe recabar, inmediatamente, Orden Judicial para extender en el


tiempo la presencia de los intervenidos.
Sea cual fuere el resultado de la pesquisa realizada, los Policas encargados
de la investigacin levantaran el acta correspondiente.

Titulo VI
Registro de Personas Art. 210 del CPP)
La Polica, por s -dando cuenta al Fiscal- o por orden de aqul, cuando existan
fundadas razones para considerar que una persona oculta en su cuerpo o
mbito personal bienes relacionados con el delito, proceder a registrarla.
Antes de su realizacin se invitar a la persona a que exhiba y entregue el bien
buscado. Si el bien se presenta no se proceder al registro, salvo que se
considere til proceder a fin de completar las investigaciones.
El registro se efectuar respetando la dignidad y, dentro de los lmites posibles,
el pudor de la persona. Corresponder realizarlo a una persona del mismo sexo
del intervenido, salvo que ello importe demora en perjuicio de la investigacin.
El registro puede comprender no slo las vestimentas que llevare el
intervenido, sino tambin el equipaje o bultos que portare y el vehculo
utilizado.
Antes de iniciar el registro se expresar al intervenido las razones de su
ejecucin, y se le indicar del derecho que tiene de hacerse asistir en ese acto
por una persona de su confianza, siempre que sta se pueda ubicar
rpidamente y sea mayor de edad. De todo lo acontecido se levantar un acta,
que ser firmada por todos los concurrentes. Si alguien no lo hiciera, se
expondr la razn.

Titulo VII
Intervencin Corporal (Art. 211 del CPP)
El Juez de la Investigacin Preparatoria, a solicitud del Ministerio Pblico,
puede ordenar un examen corporal del imputado para establecer hechos
significativos de la investigacin, siempre que el delito est sancionado con
pena privativa de libertad mayor de cuatro aos. Con esta finalidad, an sin
el consentimiento del imputado, pueden realizarse pruebas de anlisis
sanguneos, pruebas gentico-moleculares u otras intervenciones corporales,
as como exploraciones radiolgicas, siempre efectuadas por un mdico u otro
profesional especializado. La diligencia est condicionada a que no se tema
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57

fundadamente un dao grave para la salud del imputado, para lo cual si resulta
necesario se contar con un previo dictamen pericial.
Si el examen corporal de una mujer puede ofender el pudor, sin perjuicio
que el examen lo realice un mdico u otro profesional especializado, a peticin
suya debe ser admitida otra mujer o un familiar. El Fiscal podr ordenar la
realizacin de ese examen si el mismo debe realizarse con urgencia o hay
peligro por la demora, y no puede esperar la orden judicial. En ese caso, el
Fiscal instar inmediatamente la confirmacin judicial.
La diligencia se asentar en acta. En esta diligencia estar presente el
Abogado Defensor del imputado, salvo que no concurra pese a la citacin
correspondiente o que exista fundado peligro de que la prueba se perjudique si
no se realiza inmediatamente, en cuyo caso podr estar presente una persona
de la confianza del intervenido siempre que pueda ser ubicada en ese acto. En
el acta se dejar constancia de la causal invocada para prescindir de la
intervencin del Abogado Defensor y de la intervencin de la persona de
confianza del intervenido.
El Ministerio Pblico, o la Polica Nacional con conocimiento del Fiscal, sin
orden judicial, podrn disponer mnimas intervenciones para observacin,
como pequeas extracciones de sangre, piel o cabello que no provoquen
ningn perjuicio para su salud, siempre que el experto que lleve a cabo la
intervencin no la considere riesgosa. En caso contrario, se pedir la orden
judicial, para lo cual se contar con un previo dictamen pericial que establezca
la ausencia de peligro de realizarse la intervencin.
Examen corporal de otras personas (Art. 212 del CPP). Otras personas no
inculpadas tambin pueden ser examinadas sin su consentimiento, slo en
consideracin de testigos, siempre que deba ser constatado, para el
esclarecimiento de los hechos, si se encuentra en su cuerpo determinada
huella o secuela del delito. En otras personas no inculpadas, los exmenes
para la constatacin de descendencia y la extraccin de anlisis sanguneos
sin el consentimiento del examinado son admisibles si no cabe temer ningn
dao para su salud y la medida es indispensable para la averiguacin de la
verdad. Los exmenes y la extraccin de anlisis sanguneos slo pueden ser
efectuados por un mdico.
Titulo VIII
Examen corporal para prueba de alcoholemia (Art. 213 del CPP).
La Polica, ya sea en su misin de prevencin de delitos o en el curso de una
inmediata intervencin como consecuencia de la posible comisin de un delito
mediante la conduccin de vehculos, podr realizar la comprobacin de tasas
de alcoholemia en aire aspirado. Si el resultado de la comprobacin es positiva
o, en todo caso, si se presentan signos evidentes de estar bajo la influencia de
bebidas alcohlicas u otro tipo de sustancia prohibida, el intervenido ser
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58

retenido y conducido al centro de control sanitario correspondiente para realizar


la prueba de intoxicacin en sangre o en otros fluidos segn la prescripcin del
facultativo.
La Polica, cuando interviene en operaciones de prevencin del delito, segn el
numeral 1), elaborar un acta de las diligencias realizadas, abrir un LibroRegistro en el que se harn constar las comprobaciones de aire aspirado
realizadas, y comunicar lo ejecutado al Ministerio Pblico adjuntando un
informe razonado de su intervencin. Cuando se trata de una intervencin
como consecuencia de la posible comisin de un delito y deba procederse con
arreglo al numeral 2), rige lo dispuesto en el numeral 4) del artculo 210.

Titulo IX
Allanamiento (Art. 214 del CPP)
Fuera de los casos de flagrante delito o de peligro inminente de su
perpetracin, y siempre que existan motivos razonables para considerar que se
oculta el imputado o alguna persona evadida, o que se encuentran bienes
delictivos o cosas relevantes para la investigacin, el Fiscal solicitar el
allanamiento y registro domiciliario de una casa habitacin, casa de negocio, en
sus dependencias cerradas, o en recinto habitado temporalmente, y de
cualquier otro lugar cerrado, siempre que sea previsible que le ser negado el
ingreso en acto de funcin a un determinado recinto. Tratndose de lugares
pblicos o abiertos al publico la Polica no requiere autorizacin judicial para
realizar el allanamiento.
La resolucin judicial autoritativa contendr: el nombre del Fiscal autorizado, la
finalidad especfica del allanamiento y, de ser el caso, las medidas de coercin
que correspondan, la designacin precisa del inmueble que ser allanado y
registrado, el tiempo mximo de la duracin de la diligencia, y el apercibimiento
de Ley para el caso de resistencia al mandato. 2. La orden tendr una duracin
mxima de dos semanas, despus de las cuales caduca la autorizacin, salvo
que haya sido expedida por tiempo determinado o para un perodo
determinado, en cuyo caso constarn esos datos.
Al iniciarse la diligencia se entregar una copia de la autorizacin al imputado
siempre que se encuentre presente o a quien tenga la disponibilidad actual del
lugar, comunicndole la facultad que tiene de hacerse representar o asistir por
una persona de su confianza. Si no se encuentran las personas arriba
indicadas, la copia se entregar y el aviso se dirigir a un vecino, a una
persona que conviva con l, y a falta de ellos, slo de ser posible, al portero o a
quien haga sus veces.

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Titulo X
Exhibicin, aseguramiento, incautacin y/o control de documentos
privados, contables y administrativos (Art. 218 del CPP).
Cuando el propietario, poseedor, administrador, tenedor u otro requerido por el
Fiscal para que entregue o exhiba un bien que constituye cuerpo del delito y de
las cosas que se relacionen con l o que sean necesarias para el
esclarecimiento de los hechos investigados, se negare a hacerlo o cuando la
Ley as lo prescribiera, el Fiscal, solicitar al Juez de la Investigacin
Preparatoria ordene su incautacin o exhibicin forzosa. La peticin ser
fundamentada y contendr las especificaciones necesarias. La Polica no
necesitar autorizacin del Fiscal ni orden judicial cuando se trata de una
intervencin en flagrante delito o peligro inminente de su perpetracin, de
cuya ejecucin dar cuenta inmediata al Fiscal. Cuando existe peligro por la
demora, la exhibicin o la incautacin debe disponerla el Fiscal. En todos estos
casos, el Fiscal una vez que tom conocimiento de la medida o dispuso su
ejecucin, requerir al Juez de la Investigacin Preparatoria la correspondiente
resolucin confirmatoria

Titulo XI
Actos especiales de investigacin.

1.

Circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos (Art. 340 del


CPP). El Nuevo Cdigo Procesal Penal ha incorporado en el artculo 340
la Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos que es una tcnica
especial de investigacin vlida y eficaz para la obtencin de evidencias
probatorias e identificacin de los involucrados en el delito, en suma para
combatir el crimen organizado en el plano nacional e internacional; as
mismo dicha tcnica especial est dirigida a prestar auxilio a autoridades
extranjeras con esos mismos fines, significando ello que el territorio
nacional puede ser de origen, de trnsito o de destino de remesas ilcitas
o sospechosas.
El Fiscal podr autorizar la circulacin o entrega vigilada de bienes
delictivos. Esta medida deber acordarse mediante una Disposicin, en la
que determine explcitamente, en cuanto sea posible, el objeto de
autorizacin o entrega vigilada, as como las caractersticas del bien
delictivo de que se trate. Para adoptarla se tendr en cuenta su necesidad
a los fines de investigacin en relacin con la importancia del delito y con
as posibilidades de vigilancia. El Fiscal que dicte la autorizacin remitir
copia de la misma a la Fiscala de la Nacin, que abrir un registro
reservado de dichas autorizaciones.
Se entender por circulacin o entrega vigilada la tcnica consistente en
permitir que remesas ilcitas o sospechosas de bienes delictivos circulen
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60

por territorio nacional o salgan o entren en l sin interferencia de la


autoridad o sus agentes y bajo su vigilancia, con el fin de descubrir o
identificar a las personas involucradas en la comisin de algn delito, as
como tambin prestar auxilio a autoridades extranjeras en esos mismos
fines. El recurso a la entrega vigilada se har caso por caso y, en el plano
intencional, se adecuar a lo dispuesto en los Tratados Internacionales.
La interceptacin y apertura de envos postales sospechosos de contener
bienes delictivos y, en su caso, la posterior sustitucin de los bienes
delictivos que hubiese en su interior se llevarn a cabo respetando lo
dispuesto en el artculo 226 y siguientes. La diligencia y apertura
preliminar del envo postal se mantendr en secreto hasta que hayan
culminado las Diligencias Preliminares; y, en su caso, se prolongar,
previa autorizacin del Juez de la Investigacin Preparatoria, hasta por
quince das luego de formalizada la Investigacin Preparatoria.
Los bienes delictivos objeto de esta tcnica especial son: a) las drogas
txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas, as como otras
sustancias prohibidas; b) las materias primas o insumos destinados a la
elaboracin de aqullas; c) los bienes y ganancias a que se hace
referencia en la Ley N 27765; d) los bienes relativos a los delitos
aduaneros; e) los bienes, materiales, objetos y especies a los que se
refieren los artculos 228, 230, 308, 309, 252 a 255, 257, 279 y 279-A del
Cdigo Penal.
Definicin. La Circulacin y Entrega Vigilada de Bienes Delictivos es una
tcnica especial de investigacin que consiste en permitir que remesas
ilcitas o sospechosas de bienes delictivos, circulen por el territorio
nacional o salgan o entren en l, sin interferencia de la autoridad y bajo su
vigilancia, con el fin de descubrir o identificar a los involucrados de la
comisin de algn delito vinculado con la criminalidad organizada.
Finalidad. La finalidad de la tcnica especial de investigacin de
circulacin y entrega vigilada de bienes delictivos es:
1) Descubrir e identificar a las personas involucradas en la comisin de
alguno de los delitos en los que se permite el uso de esta prctica, en el
territorio nacional.
2) Prestar auxilio a las autoridades extranjeras con los mismos fines.
Objeto material. Las sustancias, bienes y objetos sobre los que puede
recaer la circulacin y entrega vigilada son:
a) Drogas txicas, estupefacientes o sustancias psicotrpicas.
b) Materias primas o insumos qumicos fiscalizados destinados a la
elaboracin de drogas.
c) Bienes o ganancias objeto del delito de lavado de activos, traducido en
dinero, valores, documentos, ttulos.
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d) Bienes relativos a delitos aduaneros.


e) Bienes pertenecientes al patrimonio cultural extrados ilcitamente.
f) Especies de flora o fauna silvestres, acuticas y otras de
comercializacin prohibida.
g) Billetes o monedas falsas, instrumentos e insumos que se empleen con
tal fin.
h) Armas, municiones, explosivos, sustancias o materiales destinados
para su preparacin.
Modalidades. Las modalidades de la circulacin y entrega vigilada de
bienes delictivos pueden ser:
1.

Por el tratamiento del objeto material


a) Sin sustitucin del bien delictivo
b) Con sustitucin del bien delictivo:
- Sustitucin total con otro bien inocuo.
- Sustitucin parcial con otro bien inocuo.

2.

Por el mbito de circulacin


a) Interna: los bienes ilcitos estn circunscritos al territorio
nacional.
b) Externa: los bienes ilcitos cruzan la frontera territorial

3.

Por el pas de origen:


a) Activa: se solicita cooperacin a pases extranjeros.
b) Pasiva: se acepta cooperar con pases extranjeros.

Funcionarios legitimados. La circulacin y entrega vigilada de bienes


delictivos requiere una disposicin Fiscal que puede ser dictada de oficio o
a solicitud de:
a) Los miembros de la Polica Nacional, a travs de un Informe y un Plan
de trabajo detallados.
b) Las autoridades extranjeras directamente o a travs de los
representantes consulares de las Delegaciones Diplomticas.
Direccin y control de la actuacin policial. El Fiscal dirige y controla la
actuacin de la Polica, la que realizar el seguimiento del objeto materia
de remesa comprobando su introduccin en los canales de la
organizacin delictiva, a efectos de llevar a cabo las acciones posteriores
dirigidas a la desarticulacin de aquella y al ejercicio de la accin
persecutoria respectiva; y, se realizar en los siguientes momentos:
a) Control Previo: al analizar el caso en concreto, las circunstancias de
hecho, las posibilidades de vigilancia, entre otros aspectos, expresados en
la Disposicin respectiva;
b) Control Concurrente: durante el desarrollo de la operacin; y,
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62

c) Control Posterior: al analizar si se han observado las prescripciones


de la Disposicin Fiscal y el respeto de los principios, derechos y
garantas constitucionales, as como al evaluar los resultados.
2.

Agente Encubierto (Art. 341 del CPP). La tcnica de Agente Encubierto


requiere de un tratamiento muy especial, pues su funcin es en extremo
delicada, supone en todo caso la puesta en riesgo de un bien
jurdicamente tutelado de mayor jerarqua como es la vida. Su empleo es
excepcional conforme al principio de subsidiaridad. No obstante no haber
sido considerada expresamente esta tcnica en la Convencin de Viena
de 1988, se ha erigido desde aquella Convencin que contempl slo la
entrega vigilada, en un instrumento de gran eficacia contra la lucha de
organizaciones de narcotraficantes. En nuestro pas, se regul de modo
primigenio a travs del Decreto Legislativo N 824, el mismo que no
defini los rganos, los procedimientos ni las atribuciones y
responsabilidades que supone su ejecucin, es por ello, que la falta de
reglamentacin ocasion que los operadores de justicia lo aplicaran de
modo asistemtico; contndose nicamente con las orientaciones
recibidas de otros pases, es decir, de la experiencia comparada.
El Fiscal, cuando se trate de Diligencias Preliminares que afecten
actividades propias de la delincuencia organizada, y en tanto existan
indicios de su comisin, podr autorizar a miembros de la Polica
Nacional, mediante una Disposicin y teniendo en cuenta su necesidad a
los fines de la investigacin, a actuar bajo identidad supuesta y a adquirir
y transportar los objetos, efectos e instrumentos del delito y diferir la
incautacin de los mismos. La identidad supuesta ser otorgada por la
Direccin General de la Polica Nacional por el plazo de seis meses,
prorrogables por el Fiscal por perodos de igual duracin mientras
perduren las condiciones para su empleo, quedando legtimamente
habilitados para actuar en todo lo relacionado con la investigacin
concreta y a participar en el trfico jurdico y social bajo tal identidad. En
tanto sea indispensable para la realizacin de la investigacin, se pueden
crear, cambiar y utilizar los correspondientes documentos de identidad.
La Disposicin que apruebe la designacin de agentes encubiertos,
deber consignar el nombre verdadero del miembro de la Polica y la
identidad supuesta con la que actuar en el caso concreto. Esta decisin
ser reservada y deber conservarse fuera de las actuaciones con la
debida seguridad. Una copia de la misma se remitir a la Fiscala de la
Nacin, que bajo las mismas condiciones de seguridad, abrir un registro
reservado de aqullas.
La informacin que vaya obteniendo el agente encubierto deber ser
puesta a la mayor brevedad posible en conocimiento del Fiscal y de sus
superiores. Dicha informacin deber aportarse al proceso en su
integridad y se valorar como corresponde por el rgano jurisdiccional
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63

competente. De igual manera, esta informacin slo puede ser utilizada


en otros procesos, en la medida en que se desprendan de su utilizacin
conocimientos necesarios para el esclarecimiento de un delito.
La identidad del agente encubierto se puede ocultar al culminar la
investigacin en la que intervino. Asimismo, es posible la ocultacin de la
identidad en un proceso, siempre que se acuerde mediante resolucin
judicial motivada y que exista un motivo razonable que haga temer que la
revelacin pondr en peligro la vida, la integridad o la libertad del agente
encubierto o de otra persona, o que justifique la posibilidad de continuar
utilizando al agente policial.
Cuando en estos casos las actuaciones de investigacin puedan afectar
los derechos fundamentales, se deber solicitar al Juez de la
Investigacin Preparatoria las autorizaciones que, al respecto, establezca
la Constitucin y la Ley, as como cumplir las dems previsiones legales
aplicables. El procedimiento ser especialmente reservado.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad penal por aquellas
actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la
investigacin, siempre que guarden la debida proporcionalidad con la
finalidad de la misma y no constituyan una manifiesta provocacin al
delito.
Definicin. El Agente Encubierto es un procedimiento especial autorizado
por el Fiscal con la reserva del caso, mediante el cual un agente policial,
ocultando su identidad, se infiltra en una organizacin criminal con el
propsito de determinar su estructura e identificar a sus dirigentes,
integrantes, recursos, modas operando y conexiones con asociaciones
ilcitas.
Procedencia. Se podr autorizar la tcnica de agente encubierto cuando
concurran las siguientes condiciones:
a) Que existan indicios razonables de la comisin de un delito vinculado a
la criminalidad organizada.
b) Uso en situaciones de riesgo controlado.
c) Participacin voluntaria del agente encubierto.
d) Correspondencia de las circunstancias de actuacin previstas con el
delito investigado.
e) Posibilidades reales de infiltracin del agente en la organizacin
criminal.
f) Preparacin especial del agente.
g) Ausencia de antecedentes disciplinarios o criminales del agente.
Requerimiento. Los miembros de la Polica Nacional presentarn al
Fiscal un Informe sobre los hechos materia de investigacin, la estructura
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64

criminal de la organizacin que se trata, recursos con los que cuenta, sus
posibles integrantes y dirigentes, modas operando y vnculos con otras
organizaciones; a dicho informe se acompaar un Plan de Trabajo el
que, adems de las especificaciones financieras, logsticas y tcnicas,
debe contener la identidad del funcionario policial propuesto para realizar
la labor de agente encubierto, su hoja de servicios, la identidad supuesta,
el adiestramiento que ha recibido, la duracin aproximada del
procedimiento y dems informacin que corresponda.
Disposicin de autorizacin. Analizado el informe y el plan de trabajo, el
Fiscal entrevistar al agente propuesto. Calificada la procedencia
autorizar la utilizacin de la tcnica mediante disposicin motivada con el
siguiente contenido:
a) Las identidades real y supuesta del agente o agentes designados.
b) La facultad del agente para actuar bajo identidad supuesta en el trfico
jurdico y social, llevando a cabo actividades vinculadas al delito de que se
trate, precisando los lmites de su actuacin.
c) El perodo de duracin del procedimiento
d) El propsito perseguido.
e) La designacin del oficial responsable del procedimiento
f) La obligacin del agente encubierto y del oficial responsable del
procedimiento de informar peridicamente y en detalle los avances del
procedimiento.
g) Otras disposiciones que el Fiscal considere necesarias para el mejor
cumplimiento de los fines de la tcnica.
Se comunicar en forma reservada a la autoridad policial que solicit la
autorizacin del procedimiento con la copia certificada de la Disposicin
de autorizacin emitida y se elevar una copia al Fiscal de la Nacin para
su registro correspondiente.
Comunicacin al Agente Encubierto. El Fiscal comunicar
personalmente al agente designado, en presencia de Oficial policial
responsable, el inicio del procedimiento, las obligaciones y
responsabilidades a que est sujeto y los lmites de su actuacin, de lo
cual se levantar el acta respectiva en un solo original, la que formar
parte del cuaderno especial que se mantendr en secreto. Se consideran
criterios bsicos de actuacin del agente encubierto los siguientes:
a) La no realizacin de amenazas o agresiones a los integrantes de la
organizacin a infiltrar.
b) Minimizacin de la participacin del pblico en las acciones a
desarrollar.
c) Vinculacin y comunicacin permanente con el oficial responsable.

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65

Direccin y control. El Fiscal realizar la supervisin y control de las


actuaciones policiales conforme se establece en el artculo 17 del
Reglamento de Agente Encubierto del MP.
Prrroga del plazo. A pedido de la autoridad policial, el Fiscal, mediante
disposicin motivada, podr prorrogar la utilizacin de la identidad
supuesta del agente por perodos similares al autorizado, lo que implica la
prrroga de la ejecucin de la tcnica de investigacin de agente
encubierto.
Requerimientos al Juez. El Fiscal, con motivo de la ejecucin de la
tcnica de Agente Encubierto, podr requerir al Juez de la investigacin
preparatoria, en forma reservada, la autorizacin para llevar a cabo
diligencias que, por su propia naturaleza, afecten derechos
fundamentales. Si en la ejecucin de la tcnica especial de agente
encubierto se advirtiera la necesidad de emplear otras tcnicas especiales
de investigacin se comunicar de ello al Fiscal, quien efectuar los
requerimientos judiciales que correspondan.
Conclusin de la tcnica. El Fiscal dar por concluida la tcnica especial
de investigacin, mediante disposicin motivada, en los siguientes casos:
a) Cuando se hayan cumplido los objetivos propuestos
b) Cuando de los informes peridicos de la Polica, se advierta que ser
materialmente imposible el cumplimiento de los objetivos
c) Cuando en el desarrollo del procedimiento surja cualquier circunstancia
que lo invalide.
d) Cuando se advierte en el curso de la tcnica especial la comisin de
ilcitos penales o la concurrencia de graves riesgos para bienes
jurdicamente tutelados.
d) A pedido de la autoridad policial mediante informe debidamente
sustentado
Seguridad del Agente Encubierto. En la ejecucin de la tcnica especial
el Fiscal adoptar las medidas necesarias para evitar la revelacin de la
identidad del Agente Encubierto as como de las que correspondan a su
seguridad al momento de la intervencin respectiva.

Titulo XII
Declaracin del personal policial en audiencias orales (Art.163.2 del CPP)
El Polica citado como testigo tiene el deber de concurrir a las audiencias orales
requeridas por la autoridad jurisdiccional y responder en forma clara, precisa y
coherente a las preguntas que se le formulen con respecto a su intervencin
policial y si no tiene clara la pregunta debe solicitar que se le aclare.

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66

Sobre el particular la Resolucin Ministerial N 1560 2006 IN del 28 de


Junio 2006, que aprueba la Directiva N 001 -2006-PNP/CANRPP
"Procedimientos para la Investigacin Policial del Delito en el Marco del Nuevo
Cdigo Procesal Penal en la Jurisdiccin de la Divisin Policial Huacho
correspondiente al Distrito Judicial de Huaura"; establece lo siguiente:
1. El Polica citado como testigo tiene el deber de:
a. Concurrir a las audiencias orales requeridas por la autoridad
jurisdiccional; y
b. Responder en forma clara, precisa y coherente a las preguntas que se
le formulen con respecto a su intervencin policial y si no tiene clara la
pregunta debe solicitar que se le aclare.
2. Para los efectos de rendir su testimonio sobre las actuaciones
relacionadas con la investigacin del delito, en las que le correspondi
participar; el Polica y el Fiscal debern coordinar la preparacin de su
declaracin testimonial, con la debida anticipacin, a fin de efectuar una
idnea declaracin.
3. El Polica citado como testigo no puede ser obligado a revelar los
nombres de sus informantes. Si los Informantes no son interrogados como
testigos, las informaciones dadas por ellos no podrn ser recibidas ni
utilizadas.
4. Su declaracin del polica es personal, sin intermediario. No se permite
ser representado por otra persona.

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CAPITULO IV
ELEMENTOS MATERIALES PROBATORIOS (EMP) Y EVIDENCIA FISICA
(EF)
Titulo I
Recojo y Conservacin
La Polica Nacional en funcin de investigacin debe proceder a recoger y
conservar los objetos e instrumentos relacionados con el delito, as como todo
elementos material que pueda servir a la investigacin (Art. 68 inciso d del
NCPP). Los elementos materiales probatorios o evidencia fsica se pueden
clasificar en el campo forense de varias maneras, dependiendo de sus
caractersticas:
1.

Segn su naturaleza y tamao:


1.1

Macroscpicas, municin: Son todos aquellos objetos


observables sin necesidad de utilizar medios tcnicos o
tecnolgicos como:
a)

Armas de fuego, proyectiles, vainillas, municin.


El arma se manipula por las partes estriadas para evitar el
borrado de huellas latentes y residuos de muestras trazas;
se registra la posicin de los mecanismos de disparo
(martillo y disparador), percusin y el tipo de seguro,
abstenindose de introducir elementos extraos en la boca
de las mismas.
Las armas de fuego se descargan y embalan de manera
independiente en cajas de cartn madera, fijndolas con
cordeles, y si es posible con abrazaderas plsticas, para su
remisin al Laboratorio forense o al almacn de armamento
decomisado; si es un revolver se numeran los alvolos
percutidos, tomando como primero el que se encuentre
alineado con el can siguiendo las manecillas del reloj.
Las vainillas, proyectiles, postas y perdigones se manejan
con pinzas plsticas y se embalan por separado dentro de
bolsas de papel, depositndolos en un recipiente
irrompible, con el fin de evitar su contaminacin, dao o
alteracin en su estructura.
Cuando se trate de muerte violenta por arma de fuego, se
protegen las manos del cadver embalndolas en bolsas
de papel y luego en bolsas plsticas selladas con cinta
adhesiva. La toma de residuos de disparo se realiza
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nicamente en las salas de necropsia junto con las otras


muestras a que haya lugar.
Evite que el sospechoso de haber disparado un arma de
fuego se lave las manos, tome la muestra en el menor
tiempo posible siguiendo las instrucciones de manejo del kit
para tal fin y posteriormente realice el registro
dactiloscpico.
b)

Armas cortantes, punzantes y contundentes.


El servidor responsable de la aplicacin de este
procedimiento debe conocer las normas de bioseguridad
estandarizadas para tal fin y tener las precauciones en el
manejo de este tipo de armas para evitar el borrado de
huellas latentes.
Las armas cortantes, punzantes y contundentes deben ser
inspeccionadas para detectar la presencia de vestigios
hmedos y secos. Se registra y embala sobre cartn o
madera inmovilizndola con cordones.

c)

Explosivos y Sustancias Acelerantes o combustibles y


residuos de incendio.
Cuando se encuentran explosivos insumos para la
fabricacin de los mismos, se debe realizar el aislamiento
del lugar y coordinar con el perito qumico forense y el
tcnico en explosivos, quienes harn identificacin
preliminar y tomaran las muestras de las sustancias.
Los explosivos deben ser manejados por expertos, quienes
recolectan, embalan, rotulan y mantienen las medidas de
seguridad de acuerdo a su clase y naturaleza.
Los tcnicos en explosivos deben utilizar prendas y equipos
de seguridad.
Evite el contacto y la manipulacin entre sustancias y
artefactos explosivos, con los mecanismos que puedan
provocar la activacin (sistemas de iniciacin o
detonadores).
En lugares donde se tenga sospecha de artefactos y
explosivos, no utilice cambios de luz ni ningn tipo de
frecuencia electromagntica.
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69

En caso de incendios:
La primera actividad que debe desarrollar el servidor
encargado es tener comunicacin inmediata con el oficial
de bomberos a cargo del incidente a fin de determinar:
reas seguras, condiciones de riesgo, procedimiento de
extincin utilizado, tiempo de evento y personal que atendi
el incidente.
Una vez ubicados los puntos de origen del incendio,
proceder a observar y buscar los elementos que pueden
haber causado la ignicin (cigarrillos, fsforos, velas y
dems dispositivos incendiarios), teniendo en cuenta la
hiptesis investigativa ya elaborada.
En cuanto al procesamiento del Lugar de los Hechos para
estos casos y el manejo de los EMP y EF, el perito
responsable de cada una de las actividades se remitir a
los
d)

Documentos:
Entindase
por
documentos
los
contemplados en el Art. 185 del NCPP o aquellos
relacionados con el Art. 233 del NCPP.
Una vez fijados, los documentos se recolectan y embalan
individualmente, conservando su forma original, evitando,
grapar, perforar, adherir con cinta, arrugar, rasgar, marcar,
pegar, escribir sobre ellos, exponer a algn tipo de
sustancias, manipular en exceso, entre otros.
Se toman de los extremos utilizando guantes y pinzas con
puntas protegidas con material plstico.
Si el documento est hmedo, se coloca sobre papel de
filtro en sitio aireado y limpio y se deja secar a la
temperatura ambiente.
Si est quemado, se desliza debajo un cartn o vidrio y se
traspasa con sumo cuidado a recipiente rgido con base de
algodn. Si se encuentra en una caneca o canasta, se
enva en el recipiente al laboratorio.
Cuando se requiere cotejar un documento, se debe
diferenciar con claridad el material dubitado del indubitado.
Si el documento presenta adherencias de sustancias o
evidencias traza, stas se conservan en su estado original
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70

y se envan al laboratorio para su anlisis, con la anotacin


pertinente.
Si en el Lugar de los Hechos se encuentran o se allegan
elementos con los cuales se presume se elabor un
documento dubitado (sellos, bolgrafos, mquinas de
escribir, impresoras, fotocopiadoras, etc) se deben manejar
como EMP y EF y enviar tambin al laboratorio.
e)

Otros como: prendas, objetos personales, vehculos,


fragmentos de vidrio, sogas, cuerdas, jeringas y fibras
sintticas.
Los pelos y material fibroso recolectados como EMP se
envan al laboratorio para anlisis piloscpico y de fibras en
el estado en que fueron encontrados. Nunca deben ser
cortados o rasgados.
Si el material piloso o fibroso est hmedo, se deja secar
sobre papel a temperatura ambiente protegido de
corrientes de aire; cuando este seco, se embala por
separado en bolsas o envoltura de papel de la misma
longitud del EMP sin hacer dobleces y se deposita en bolsa
plstica. De la misma forma se procede con las muestras
patrn.
La recoleccin de muestra de pelo se toma directamente
del cuero cabelludo y mediante cepillado o arrancamiento;
con el fin de preservar la raz o bulbo. De presentar alguna
lesin, estas muestras se tomarn en reas adyacentes. Se
debe obtener de diez a quince pelos.
Preferiblemente los EMP se buscan con fuente de luz
blanca o luces forenses (ALS y filtros naranja, amarillo, rojo
y UV), realizando un recorrido minucioso de toda el rea a
explorar.
Si las prendas de vestir presentan seales de violencia
producidas por armas de fuego, se protegen los orificios
cubriendo las reas circundantes con hojas de papel tanto
interna como externamente.
Cuando se trate de cuerdas o sogas, de ser necesario, se
realiza el corte evitando desatar o cortar el nudo y se
protegen los extremos con cinta de enmascarar.

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1.2

71

Trazas: Son aquellos que por su cantidad, tamao o naturaleza


no son perceptibles a simple vista y requieren medios tcnicos o
tecnolgicos para su observacin, recoleccin e identificacin.
Los servidores policiales responsables de este tipo de bsqueda,
recoleccin e identificacin deben utilizar elementos de
bioseguridad desechables de pies a cabeza, con el fin de evitar la
contaminacin de los EMP y EF y del Lugar de los Hechos.
Revisar con especial atencin los tapetes, pisos, sbanas y
paredes, as como las prendas de vestir, la piel y uas de la
vctima y de los sospechosos, ya que por su pequea cantidad
estos EMP y EF pueden pasar desapercibidos.
Si se requiere inspeccionar prendas de vestir, se solicita a la
persona que se desvista sobre un papel limpio, no impreso, en lo
posible color blanco o papel KRAF, desplegando las prendas
sobre una superficie limpia, cubierta con papel blanco que permita
la bsqueda, ubicacin, descripcin y recoleccin de evidencia
traza.
Las prendas de vestir recolectadas como EMP de la victima y el
sospechoso, nunca deben entrar en contacto; no se deben
sacudir, doblar o manipular. La ropa se embala en bolsa de papel
limpio y separadamente; de encontrarse hmeda, se deja secar a
temperatura ambiente protegindola del sol y el agua.
Se deben usar instrumentos pticos y fuentes de luz como
lmparas de luz ultravioleta, infrarroja, visible y tungsteno entre
otras, con sus correspondientes gafas de observacin, para
detectar trazas de sangre, semen, pelos, huesos y fibras.
En lo posible, recoger muestras patrn o de referencia con cada
uno de los EMP y EF trazas encontrados. De ser necesario el
Polica responsable de la Inspeccin sellar el Lugar de los
Hechos para futuras exploraciones y bsqueda de trazas.

1.3

Biolgicas: Son los EMP y EF, derivados de las personas,


animales o vegetales, que intervienen en el Lugar de los Hechos
pueden ser:
a)
b)

Fluidos
Tejidos Biolgicos

El manejo de muestras de origen biolgico en el Lugar de los


Hechos se debe realizar evitando cualquier tipo de contaminacin
cruzada, con material biolgico humano, microbiolgico o qumico.
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72

Es importante el uso de guantes desechables de ltex nuevos,


overol desechable, tapabocas, gorros, polainas, gafas de
proteccin y mascaras con filtros cuando se manejan muestras
que puedan ser fuente de contaminacin y cambiarlos cuantas
veces sea necesario.
Los instrumentos y elementos de proteccin y recoleccin de los
EMP y EF deben estar descontaminados.
Para la bsqueda de fluidos biolgicos (sangre, semen, sudor,
saliva) se recomienda la utilizacin de lmparas de tungsteno, luz
ultravioleta, luz blanca sobre superficies opacas. Se debe
examinar con luz oblicua y buscar manchas de aspecto lustroso;
se describe la mancha en cuanto a caractersticas, tamao, forma,
bordes, direccin y posibles mecanismos de impresin.
Todas las muestras de fluidos orgnicos se fijan fotogrfica y
topogrficamente, con las precauciones necesarias para
protegerlas y preservarlas. Luego se recogen con pinza
desechable estril y se embalan individualmente en bolsas de
papel, sellndolas con cinta de seguridad en cajas de cartn.
Si las muestras estn hmedas, se dejan secar a temperatura
ambiente, se protegen de luz directa o fuentes de calor. Si estn
en macro elementos o bienes inmuebles, una vez documentadas,
se recolectan por ejemplo con un escobilln, gasa o papel filtro y
se embalan.
Cuando la muestra de fluido orgnico est seca, se frota con
escobilln, gasa o algodn humedecido en agua estril, se deja
secar a temperatura ambiente y se embala; adems, se toma
muestra de la zona prxima como control del sustrato.
Si se trata de fluidos encontrados en tierra hmeda, se recolecta
la muestra en un recipiente de vidrio o plstico con esptula y se
sella; en otro, se toma muestra patrn de tierra que no contenga
evidencia.
Evite el uso de conservantes sobre muestras biolgicas como
formol, hipoclorito de sodio y alcohol absoluto; este ltimo puede
ser til nicamente cuando se pretende recolectar tejido muscular.
1.4

Huellas y Rastros:
Se pueden clasificar como huellas latentes, de impresin o
estampadas.

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73

Para el estudio de las huellas se tiene en cuenta la forma de


produccin (por frotamiento, arrastre, apoyo etc.), procedencia
(herramientas, maquinas, manos, fluido orgnicos etc.), y
morfologa (huellas de instrumento, pisada) y se analizan y
comparan valindose de impresiones, moldes o fotografas.
La bsqueda y recoleccin de huellas se debe hacer con personal
experto, con los elementos necesarios y bajo los lineamientos
descritos en el Manual de Procedimientos de Polica Judicial
En el Lugar de los Hechos slo se realiza exploracin lofoscpica
a EMP que no requieran otro tipo de anlisis forense o que no se
puedan trasladar al laboratorio.
Los elementos contaminantes son evidencia y se les aplica el
procedimiento adecuado segn su naturaleza.
En todos los casos que se revelen huellas latentes, fijen o se
elaboren moldes; se toman registros de descarte a los moradores,
personas, vehculos, herramientas o elementos patrones.
1.5

Drogas, Medicamentos, Alimentos y Sustancias Toxicas.


En caso de insumos se verifican los registros de compra de
sustancias controladas, los movimientos con documentos soporte,
existencias en el sitio, permiso de la Direccin Nacional de
Estupefacientes (cantidad, calidad y clase de producto) y krdex
entre otros.
En caso de expendios se busca la presencia de sustancias
estupefacientes (slidas, vegetales, pastillas o medicamentos,
papeletas, etc.), revisando lugares comunes de ocultamiento,
donde pueden existir otras evidencias relacionadas dentro de la
investigacin.
Si se encuentran sustancias lquidas:
No las huela de manera directa ni las mezcle. Evite exponerlas a
altas temperaturas, al sol o concentrarlas en lugares no
ventilados, estas sustancias generalmente son voltiles y
explosivas.
En general se recogen muestras representativas de
aproximadamente 50 ml, en envases limpios y se manejan en los
posible por expertos.
En caso de sustancias toxicas tenga en cuenta:
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74

No realice pruebas organolpticas (con los rganos de los


sentidos), puede ocasionarle hasta la muerte. Si se presenta
algn tipo de irritacin en los ojos, piel, mucosas, dificultades para
respirar, permita la ventilacin del lugar y evite procedimientos
que involucren formacin de chispas elctricas.
En casos en que se sospeche que los alimentos, medicamentos,
licores o agroqumicos tienen relacin con la causa de la muerte,
se remiten al laboratorio forense.
Si se halla vmitos, se embala toda la cantidad en frascos o
bolsas de polipropileno de cierre hermtico. Cuando ste se
encuentre sobre superficies absorbentes como textiles, se recorta
la parte donde est depositado, se envuelve en papel y se
empaca en bolsa del mismo material.
Si se encuentran jeringas, se inmovilizan sin permitir el cierre de
las mismas o la prdida del contenido, teniendo especial cuidado
con las agujas.
En lo posible almacene este tipo de EMP bajo refrigeracin entre
2 y 5 C en nevera porttil para su envo al laboratorio forense.
2.

Si son encontradas en el lugar de los hechos o fuera de l. Pueden


ser: Positivas las dejadas en el Lugar de los Hechos, por el presunto
autor (es) y/o participe (s) del delito y Negativas las llevadas a otro lugar
por los mismos

3.

Segn su posibilidad de ser transportadas o no al Laboratorio.


Pueden ser: Descriptivas las que por su tamao o por formar parte de un
inmueble son imposible de trasladar, como consecuencia su estudio se
realiza en el lugar donde se encuentran y las Concretas cuando pueden
ser llevadas al laboratorio.

4.

Por su posibilidad individualizadora. Pueden ser: aquellas que por


sus Caractersticas nicas permiten una gran aproximacin a la
identificacin de su origen y por sus Caractersticas de Clase cuando a
travs de su relacin con los dems elementos del Lugar de los Hechos,
se logra la identificacin de su origen y circunstancias de su hallazgo.

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75

CAPITULO V
CADENA DE CUSTODIA
Titulo Unico
Generalidades, Principios y Procedimientos
1.

Generalidades. La primera autoridad interviniente (Polica Nacional o


Fiscal) inicia los procedimientos de cadena de custodia; por lo tanto
proteger el lugar de los hechos permitiendo el acceso nicamente al
equipo de Peritos que lo procesar o manejar. En el Acta de
Inspeccin se deja constancia de la entrega que el primer Polica que
intervino en el lugar hace a la Polica Especializada, como soporte de la
cadena de custodia.
La Cadena de Custodia, es un sistema documentado que se aplica a los
EMP y EF por las personas responsables del manejo de los mismos,
desde el momento en que se encuentran o aportan a la investigacin
hasta su disposicin final, lo que permite no solo garantizar su
autenticidad sino demostrar que se han aplicado procedimientos
estandarizados para asegurar las condiciones de identidad, integridad,
preservacin, seguridad, continuidad y registro.
La importancia de este material radica en que deber ser incorporado a
la investigacin preparatoria y oportunamente al juicio al que hubiere
lugar, motivo por el cual, uno de los detalles mas importantes es la
Cadena de Custodia a que tiene que ser sometido todo aquel material
que se recoja y que sea til para efectos de acreditar los hechos
delictivos materia de la investigacin, ya que es precisamente la cadena
de custodia la que garantizara que aquello que es incorporado al
proceso es autntico, esto quiere decir, que es exactamente lo mismo
que fuera hallado y recogido en su oportunidad, que no ha sido expuesto
a factores externos que pudieran alterarlo y por tanto le hagan perder su
valor probatorio.
La cadena de custodia de la prueba es el procedimiento controlado que
se aplica a los indicios materiales relacionados con el delito, desde su
localizacin hasta su valoracin por los encargados de administrar
justicia y que tiene como fin no viciar el manejo de que ellos se haga y
as evitar alteraciones, sustituciones, contaminaciones o destrucciones.
Para tal efecto, se ha diseado un formulario en el cual se consignaran
todos los datos que permitan identificar a los funcionarios que han tenido
bajo su cuidado el material recolectado, y cuales son las pruebas o
pericias a las que ha sido sometido, de tal suerte que al llegar a juicio no
exista la menor posibilidad de duda con respecto a su autenticidad.
As, la Cadena de Custodia se inicia con el aseguramiento,
inmovilizacin o recojo de los elementos materiales y evidencias en el
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76

lugar de los hechos, durante las primeras diligencias o incorporados en


el curso de la investigacin preparatoria y concluye con la disposicin o
resolucin que establezca su destino final.
La cadena de custodia involucra la aplicacin de una serie de normas
tendientes a asegurar, embalar y proteger cada elemento material
probatorio para evitar su destruccin, suplantacin o contaminacin, lo
que podra implicar serios tropiezos en la investigacin de una conducta
punible.
Comienza, la cadena de custodia, cuando el Polica embala y rotula el
elemento material probatorio y evidencia fsica (huellas, rastros,
manchas, residuos, armas, instrumentos, dinero, documentos,
grabaciones en audio y video). Tal procedimiento inicia en el sitio donde
se descubren, recauden o encuentren elementos materiales probatorios
y finaliza por orden de autoridad competente. Se debe tener en cuenta
que la cadena de custodia debe ser hecha por el efectivo policial que
realmente hizo la incautacin del bien. Es ste el primer eslabn de la
cadena de custodia. En juicio slo ser vlida la cadena que empiece en
la incautacin y no en un documento que hizo posteriormente el Polica
encargado de la pesquisa.
Para demostrar la autenticidad del material, la cadena de custodia se
aplica teniendo en cuenta tanto los factores de identidad, estado original,
condiciones de recoleccin, preservacin, embalaje y envo; como los
lugares y fechas de permanencia y cambios que cada custodio haga. El
nombre y la identificacin de todas las personas que hayan estado en
contacto con esos elementos quedarn registrados. El funcionario que
recoja, embale y rotule el elemento material probatorio o evidencia fsica
la trasladar al laboratorio correspondiente, donde la entregar bajo el
recibo que figura en el formato de cadena de custodia. A su turno, el
servidor pblico que reciba dicho material lo entregar, segn la
especialidad, al perito correspondiente.
Ese dejar constancia del estado en que se encuentra el material y
proceder a las investigaciones y anlisis en el menor tiempo posible,
para que su informe pericial pueda ser oportunamente remitido al fiscal
correspondiente. El servidor que tenga el material probatorio o la
evidencia fsica ser responsable de que ese material no sea destruido,
suplantado, alterado o deteriorado.
Tanto la polica judicial, como los peritos certificarn la cadena de
custodia. Tal certificacin es la afirmacin de que el elemento hallado
en el lugar, fecha y hora indicada en el rtulo es el que fue recolectado
por la polica judicial y es el mismo que fue llevado al laboratorio para ser
examinado por el perito. Por ltimo, los remanentes del material
analizado se guardarn en el almacn destinado para ese fin en el
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77

laboratorio, tras previa identificacin para su pronta ubicacin si las


investigaciones lo requieren.
2.

Principios. Los procedimientos previstos para la Cadena de Custodia


por el Ministerio Pblico (Aprobado por Resolucin N 729-2006-MP-FN
del 15.junio.2006), se rigen por los siguientes principios:
El control de todas las etapas desde la recoleccin o incorporacin de
los elementos materiales, evidencias y bienes incautados hasta su
destino final. As como del actuar de los responsables de la custodia de
aquellos.
La preservacin de los elementos materiales y evidencias, as como de
los bienes incautados, para garantizar su inalterabilidad, evitar
confusiones o dao de su estado original, as como un indebido
tratamiento o incorrecto almacenamiento.
La seguridad de los elementos materiales y evidencias, as como de los
bienes incautados con el empleo de medios y tcnicas adecuadas de
custodia y almacenamiento en ambientes idneos, de acuerdo a su
naturaleza.
La mnima intervencin de funcionarios o personas responsables en
cada uno de los procedimientos, registrando siempre su identificacin.
La descripcin detallada de las caractersticas de los elementos
materiales y evidencias adems de los bienes incautados o incorporados
en la investigacin de un hecho punible; del medio en el que se hallaron,
de las tcnicas utilizadas, de las pericias, de las modificaciones o
alteraciones que se generen en aquellos, entre otros.
Procedimiento de la Cadena de Custodia. La Cadena de Custodia se
inicia con el aseguramiento, inmovilizacin o recojo de los elementos
materiales y evidencias en el lugar de los hechos, durante las primeras
diligencias o incorporados en el curso de la Investigacin preparatoria; y,
concluye con la disposicin o resolucin que establezca su destino final.
Formato de Cadena de Custodia. Los elementos materiales, videncias
bienes incautados se registrarn en el formato de la cadena de custodia
mediante una descripcin minuciosa y detallada de los caracteres,
medidas, peso, tamao, color, especie, estado, entre otros datos del
medio en el que se hallaron los elementos materiales y evidencias, de
las tcnicas utilizadas en el recojo y pericias que se dispongan, en el
cual no se admiten enmendaduras. En caso que amerite una correccin,
sta se efectuar entre parntesis, explicando los motivos que la
generaron. Los bienes materiales y las evidencias recolectadas o
incorporadas, debern ser debidamente rotulados y etiquetados para su
correcta identificacin y seguridad e inalterabilidad (Ver Anexo).
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3.

78

Procedimientos. Los Fiscales y la Polica, observarn que se cumplan


los siguientes lineamientos mnimos para la recoleccin, embalaje y
traslado:
3.1 Iniciar la coleccin de elementos materiales y evidencias con los
objetos grandes y movibles, posteriormente se recolecta aquellos que
requieren de un tratamiento o tcnica especial, seleccionndolos y
clasificndolos.
3.2 Utilizar embalajes apropiados de acuerdo a su naturaleza,
etiquetndolos o rotulndolos para una rpida ubicacin e
identificacin o precintndolos segn el caso, consignndose como
mnimo: ciudad de origen, autoridad que orden la remisin, forma de
recojo de los bienes incautados, nmero de investigacin o proceso,
descripcin (clase, cantidad, estado, color), fecha, hora, lugar donde
se practic la coleccin y la identificacin del responsable.
3.3 Llenar el formato de cadena de custodia por duplicado, el cual no
podr tener modificaciones o alteraciones.
3.4 Disponer las pericias, anlisis, informes tcnicos que se requieran
para la investigacin respecto a los elementos materiales y
evidencias o una muestra de ellos. Tratndose de objetos de gran
dimensin o volumen y segn su naturaleza, designar al
responsable del traslado, as como su destino de custodia, despus
que se practiquen las pericias respectivas.
3.5 Ordenar el traslado al Almacn de Elementos Materiales y Evidencias
correspondiente, segn su volumen, el que se efectuar con el
formato de cadena de custodia. Al ser transportados, debe
preservarse su integridad, mantenindolos libres de todo riesgo o
peligro de alteracin, deterioro o destruccin.
Registro y custodia. Es el procedimiento que se desarrolla con el
objeto de garantizar el ingreso, registro, almacenaje, administracin y
salida de los elementos materiales y evidencias. En un plazo mximo de
tres das calendarios de la intervencin o recepcin del Informe Policial,
el Fiscal dispondr el destino al Almacn, conforme a los siguientes
lineamientos:
El personal asignado por el Fiscal o la autoridad policial, en delegacin,
recibe el mandato y el formato de cadena de custodia. Quien entrega y
quien los recibe, verifica el estado de los mismos o sus embalajes, los
cuales deben estar ntegros, sin presentar alteraciones. Los rtulos o
etiquetas no deben mostrar enmendaduras.

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79

Se registra en el formato de cadena de custodia el traslado y traspaso,


fecha, hora, dejndose constancia de las observaciones pertinentes.
El responsable de la recepcin en el laboratorio o del almacn recibe
debidamente embalados los elementos materiales y evidencias, los
revisa efectuando los registros necesarios en el formato de cadena de
custodia y en el sistema de informacin manual o electrnica. Este, debe
verificar los datos consignados y el responsable del traslado.
El responsable del almacn en los Distritos Judiciales se encargar de
recibir el formato de la cadena de custodia por duplicado. Una copia se
queda en poder de la Fiscala o autoridad interviniente para que sea
agregado a la carpeta fiscal, la otra permanecer en custodia del
Almacn, a fin de registrar las futuras diligencias que se practiquen.
Toda actuacin posterior que se genere se consignar en el formato de
cadena de custodia y en el registro informtico, cronolgicamente.
El responsable del Almacn, despus de su recepcin conforme a los
requisitos antes sealados, selecciona y ubica cada uno de los bienes,
dependiendo de su naturaleza, clasificndolos atendiendo a su volumen,
cantidad, peso, clase de sustancia, riesgo que representa, valor y todas
aquellas circunstancias que la experiencia aconseje para el adecuado
almacenamiento, registrando en el sistema de informacin su ubicacin
dentro del almacn. En caso que se aprecien alteraciones en los
embalajes y rtulos o etiquetas, quien los advierta en el almacn lo
comunicar inmediatamente al jefe inmediato y a la autoridad
competente, dejando constancia escrita en el formato de cadena de
custodia y si es posible, fijar mediante fotografa o filmacin las
alteraciones.
Quien entrega y quien recibe debe conocer las alteraciones advertidas.
Para los efectos del cumplimiento de estas especificaciones, tratndose
de elementos biolgicos y qumicos, sern almacenados en ambientes
especialmente organizados, con el objeto de evitar su deterioro y la
integridad fsica de los responsables.
El perito policial responsable o especialista a quien se le haya ordenado
la realizacin de un anlisis, examen pericial o informe tcnico,
consignar en el formato de cadena de custodia sucintamente las
tcnicas empleadas, identificndose.
Traslado para diligencia. Cuando sea necesario llevarse a cabo una
diligencia fiscal o judicial en la que se requiere tener a la vista los
elementos materiales y evidencias o una muestra de ella, el Fiscal
dispondr el traslado, indicando el personal responsable. El responsable
del almacn de bienes incautados cumplir con el mandato en la forma y
plazo que disponga la autoridad requirente.
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80

CAPITULO VI
LA DETENCION
Titulo Unico
Generalidades

La detencin puede ser definida en un sentido amplio como toda medida de


hecho, justa o injusta, y adoptada por una persona, por su orden, contra otra,
que suponga una vulneracin de la libertad ambulatoria o de movimientos.
Estando a dicha conceptualizacin, debe entenderse por detencin toda
privacin de la libertad de movimientos que no consista en la ejecucin de una
pena o en el cumplimiento de la medida cautelar de prisin preventiva,
adoptada en el marco de un proceso penal abierto. En principio, ninguna
persona podr ser detenida sino por mandato judicial o por la autoridad policial
en caso de flagrante delito. Frente a un delito flagrante, el Polica debe
proceder a actuar rpidamente, ponderando por si mismo los hechos, sin
necesidad de consulta o autorizacin del Fiscal.
1.

Detencin Policial de Oficio (Art. 259 del CPP)


La Polica detendr sin mandato judicial, a quien sorprenda en flagrante
delito. Sobre el particular y de conformidad con el Art. 259 del NCPP
modificado por el Decreto Legislativo N 983 publicado en el Diario
Oficial El Peruano el 22 de Julio 2007, existe flagrancia cuando el
sujeto agente es descubierto en la realizacin del hecho punible; o
acaba de cometerlo, o cuando:
1.1

Ha huido y ha sido identificado inmediatamente despus de la


perpetracin del hecho punible, sea por el agraviado, o por otra
persona que haya presenciado el hecho, o por medio audiovisual
o anlogo que haya registrado imgenes de este y, es encontrado
dentro de las 24 horas de producido el hecho punible.

1.2

Es encontrado dentro de las 24 horas, despus de la perpetracin


del delito con efectos o instrumentos procedentes de aquel o que
hubieren sido empleados para cometerlo o con seales en si
mismo o en su vestido que indiquen su probable autora o
participacin en el hecho delictuoso.

Si se tratare de una falta o de un delito sancionado con una pena no


mayor de 2 aos de privacin de libertad, luego de los interrogatorios de
identificacin y dems actos de investigacin urgentes, el Jefe de la
Dependencia Policial correspondiente o quien haga sus veces, podr
ordenar una medida menos restrictiva o su libertad.

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81

Para el caso de las detenciones policiales por delito flagrante, es


importante que exista una comunicacin directa e informal entre los
policas y los fiscales dirigida a facilitar la comunicacin inmediata de la
detencin de personas por supuesta flagrancia, as como para coordinar
las primeras diligencias a realizar frente a estos casos o ante las
denuncias por delitos graves, lo que incluye tanto las actividades que
ejecutar la polica, como las acciones que desarrollar el Ministerio
Pblico con miras a sustentar el mantenimiento de la detencin y la
medida cautelar que los fiscales consideren pertinente, en la primera
audiencia judicial.
Es importante que esta comunicacin se realice a travs de una lnea
telefnica fija centralizada o telfonos celulares asignados a los fiscales
quienes organizados en turnos cubran la atencin de las llamadas
policiales las 24 horas del da de todos los das del ao. Los nmeros
telefnicos sern de uso exclusivo de las unidades policiales
correspondientes, con quienes se acordar que son especficamente
para coordinar las primeras diligencias frente al delito flagrante o grave.
Para el buen funcionamiento de estos mecanismos ser imprescindible
que los fiscales y policas identifiquen de manera conjunta los principales
procedimientos a realizar frente a los casos ms frecuentes, por tipos
penales y existencia de personas detenidas o sin detenidos, as como
identificar los supuestos en que no ser necesario una comunicacin
telefnica inmediata, como por ejemplo, ante casos de faltas o delitos
menores que no involucren la detencin o intervencin de personas.
La detencin policial de acuerdo con nuestra norma constitucional no
puede durar ms de 24 horas, lo cual tambin ha sido reconocido en
nuestro ordenamiento procesal penal. Se trata de un trmino comn, es
decir, se computan las 24 horas de detencin de una persona por la
polica, tiempo en el cual se supone que la investigacin, la elaboracin
del informe correspondientes y la puesta a disposicin de la Fiscala a
efectos de que se determine su situacin jurdica, no debe exceder dicho
trmino.
Existe una excepcin para dicho plazo de 24 horas, puesto que, no se
aplica dicho plazo para los delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito
de drogas, en los cuales, las autoridades policiales pueden efectuar la
detencin preliminar por un trmino no mayor a los quince das
naturales.
2.

Detencin Preliminar
La detencin preliminar de una persona se encuentra regulada por el Art.
261 del NCPP, es solicitada por el Fiscal ante el Juez de la
Investigacin Preparatoria;
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82

a.

Cuando no se presenta un supuesto de flagrancia delictiva, pero


existan razones plausibles para considerar que una persona ha
cometido un delito sancionado con pena privativa de libertad
superior a cuatro aos y, por las circunstancias del caso, puede
desprenderse cierta posibilidad de fuga.

b.

El sorprendido en flagrante delito logre evitar su detencin.

c.

El detenido se fugare de un centro de detencin preliminar.

Vencido el plazo de detencin preliminar, el Fiscal, salvo los delitos de


terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas en que podr durar hasta
un plazo no mayor de quince (15) das naturales (Art. 264, inciso 2 del
NCPP), si considera que subsisten las razones que determinaron la
detencin, lo pondr a disposicin del Juez de la Investigacin
Preparatoria requiriendo auto de convalidacin de la detencin. En caso
contrario, dispondr la inmediata libertad del detenido. La detencin
convalidada tendr un plazo de duracin de siete das naturales, a cuyo
vencimiento se pondr al detenido a disposicin del Juez de la
Investigacin Preliminar para determinar si dicta mandato de prisin
preventiva o comparecencia, simple o restrictiva (Art. 266 del CPP).
En los supuestos de detencin por los delitos de terrorismo, espionaje y
trfico ilcito de drogas, vencido el plazo de quince das establecido en la
Constitucin, el Fiscal solicitar de ser el caso la medida de prisin
preventiva u otra alternativa prevista en el CPP.
La detencin policial de oficio o la detencin preliminar slo durar
un plazo de veinticuatro horas, a cuyo trmino el Fiscal decidir si
ordena la libertad del detenido o si, comunicando al Juez de la
Investigacin Preparatoria la continuacin de las investigaciones, solicita
la prisin preventiva u otra medida alternativa. La detencin policial de
oficio o la detencin preliminar podr durar hasta un plazo no mayor de
quince das naturales en los delitos de terrorismo, espionaje y trfico
ilcito de drogas (Art. 264 del CPP).
3.

Convalidacin de la Detencin
Nuestro ordenamiento procesal penal, prev en su Artculo 266 la
Convalidacin de la detencin, medida que, conforme se observa de
la norma procesal, se solicita cuando pasadas las 24 horas de
detencin, subsisten las razones que determinaron la detencin y que
requiere de la ampliacin de dicha medida de coercin procesal, para la
realizacin de actos de investigacin urgentes, necesarios e
improrrogables, sealando as lo siguiente:

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4.

83

3.1

Vencido el plazo de detencin preliminar, el Fiscal, salvo los


delitos de terrorismo, espionaje y trfico ilcito de drogas, si
considera que subsisten las razones que determinaron la
detencin, lo pondr a disposicin del Juez de la Investigacin
Preparatoria requiriendo auto de convalidacin de la detencin.
En caso contrario, dispondr la inmediata libertad del detenido.

3.2

El Juez, ese mismo da, realizar la audiencia con asistencia del


Fiscal, del imputado y de su defensor, y luego de escuchar a los
asistentes, teniendo a la vista las actuaciones proporcionadas por
el Ministerio Pblico, decidir en ese mismo acto mediante
resolucin motivada lo que corresponda.

3.3

La detencin convalidada tendr un plazo de duracin de siete


das naturales, a cuyo vencimiento se pondr al detenido a
disposicin del Juez de la Investigacin Preliminar para
determinar si dicta mandato de prisin preventiva o
comparecencia, simple o restrictiva.

3.4

En los supuestos de detencin por los delitos de terrorismo,


espionaje y trfico ilcito de drogas, vencido el plazo de quince
das establecido en la Constitucin, el Fiscal solicitar de ser el
caso la medida de prisin preventiva u otra alternativa prevista en
este Cdigo.

Prisin Preventiva
El NCPP prev que el Juez a solicitud del Ministerio Pblico podr dictar
mandato de prisin preventiva. Para que se ordene la prisin preventiva
deben existir fundados y graves elementos de conviccin para estimar
razonablemente la comisin de un delito que vincule al imputado como
autor o partcipe del mismo (supuesto material); luego
concurrentemente que la sancin a imponerse sea superior a cuatro
aos de pena privativa de libertad; y que el imputado, en razn a sus
antecedentes y otras circunstancias del caso particular, permita colegir
razonablemente que tratar de eludir la accin de la justicia (peligro de
fuga) u obstaculizar la averiguacin de la verdad (peligro de
obstaculizacin) (necesidad de cautela). Siendo que lo ltimo podr ser
til para garantizar la seguridad del ofendido o vctima, la proteccin de
la investigacin y de los medios de prueba, y la seguridad de la sociedad
(reiteracin delictiva).
La prisin preventiva no durara ms de nueve (09) meses. Art. 272 del
NCPP.

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5.

84

Arresto Ciudadano (Art. 260 del CPP)


La detencin de una persona tambin se puede materializar mediante el
denominado Arresto Ciudadano, que es la facultad que tiene cualquier
ciudadano para aprehender a toda persona encontrada en estado de
flagrante delito, con la condicin de ser entregado inmediatamente a la
PNP mas cercana conjuntamente con las cosas que constituyan el
cuerpo del delito. Se entiende pro entrega inmediata el lapso de tiempo
que demanda el dirigirse a la dependencia policial mas cercana o al
miembro policial que se halle por inmediaciones del lugar. En ningn
caso el arresto ciudadano autoriza a encerrar o mantener privado de su
libertad, sea en un lugar pblico o privado hasta su entrega a la
autoridad policial. La polica redactara un acta donde se haga constar la
entrega y las dems circunstancias de la intervencin.
Al respecto, se debe mencionar que de la literalidad de la norma se
desprende que el arresto ciudadano parte como una facultad y no un
deber para la poblacin en general, por lo que no resulta preciso afirmar
que con sta figura se expone al ciudadano y se les subroga las
facultades de la Polica. Cada ciudadano - siempre que se cumplan los
requisitos ya reseados es libre de poner en prctica o no el arresto
ciudadano. En ese sentido, es evidente que el ciudadano estndar
optar por lo que resulte menos lesivo o ms beneficioso para sus
intereses: bien no hacer nada si el arresto puede resultarle peligroso, o
bien llevar a cabo el mismo si es que los riesgos que correr hasta poner
al delincuente a disposicin de la autoridad competente son mnimos.
Adems, el arresto ciudadano resulta ser un mecanismo vlido al
alcance de la poblacin en general mediante la cual el Estado busca
reafirmar la identidad normativa de su sociedad; en ese sentido, con
esta figura se informa y alerta al delincuente de que su vctima estar
legitimada para aprehenderlo y ponerlo a disposicin de la autoridad
ms cercana. As, se busca de manera clara reafirmar e informar a toda
persona las bases y reglas sobre las cuales se funda nuestra sociedad.

6.

Deberes de la Polica frente a una detencin por Delito Flagrante.


(Art. 263 del CPP)
a.

La Polica que ha efectuado la detencin en flagrante delito o en


los casos de arresto ciudadano, informar al detenido el delito
que se le atribuye y comunicar inmediatamente el hecho al
Ministerio Pblico. Tambin informar al Juez de la Investigacin
Preparatoria tratndose de los delitos de terrorismo, espionaje y
trfico ilcito de drogas.

b.

En los casos de Prevencin Preliminar Judicial (Art. 261), sin


perjuicio de informar al detenido del delito que se le atribuye y de
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85

la autoridad que ha ordenado su detencin, comunicar la medida


al Ministerio Pblico y pondr al detenido inmediatamente a
disposicin del Juez de la Investigacin Preparatoria.
c.

En todos los casos, la Polica advertir al detenido o arrestado


que le asiste los derechos previstos en el artculo 71. De esa
diligencia se levantar un acta.

d.

En el Lugar de la intervencin. Cuando el personal policial se


encuentre frente a un delito en situacin flagrante, deber
intervenir de manera inmediata realizando las diligencias de
urgencia e imprescindibles para impedir sus consecuencias,
individualizar a sus autores y participes, reunir y asegurar los
elementos de prueba que puedan servir para la aplicacin de la
ley penal. En este caso, se actuaran las diligencias preliminares,
en la escena del delito.
En caso de proceder a la detencin de una persona el personal
policial deber hacerle conocer que tiene derecho a:
(1) A ser informado del motivo de su detencin.
(2) A ser asistido por un abogado defensor de su eleccin o de
Oficio (Defensor Pblico).
(3) A guardar silencio.

e.

Registro Preliminar. Se registrarn las vestimentas y equipaje


del intervenido, siempre que existan indicios que permitan estimar
que all oculta objetos relacionados con la investigacin. En los
casos que corresponda, se solicitar el apoyo del personal
especializado de la Unidad de Criminalstica para realizar dichos
registros. Cuando las circunstancias lo ameriten, se registrarn las
vestimentas del detenido, como medida de seguridad; dicha tarea
en lo posible debe ser realizada por el personal policial del mismo
sexo que la persona registrada.

f.

Lectura de la cartilla de Derechos del Detenido y suscripcin


del Acta correspondiente. Producida la detencin y en el mismo
lugar donde se verifica este acto, el Personal Policial debe
informar al detenido de sus derechos ciudadanos (Art. 71 del
NCPP) de conformidad a la cartilla de derechos siguiente:
(1) Conocer los cargos formulados en su contra, y en caso de
detencin, a que se le exprese la causa o motivo de dicha
medida, entregndole la orden de detencin en su contra,
cuando corresponda.

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Abogado

86

(2) Designar a la persona o institucin a la que debe comunicarse


su detencin y que dicha comunicacin se haga en forma
inmediata.
(3) Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un
Abogado Defensor.
(4) Abstenerse de declarar y si acepta hacerlo, a que su Abogado
Defensor este presente en su declaracin y en todas las
diligencias en que se requiere su presencia.
(5) Que no se emplee en su contra medios coactivos,
intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a
tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre voluntad, o
sufrir una restriccin no autorizada ni permitida por ley; y
(6) Ser examinado por un medio legista o en su defecto por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo
requiera.
El cumplimiento de lo prescrito, en los numerales anteriores debe
constar en acta, ser firmado por el imputado y la autoridad
correspondiente. Si el imputado se rehsa a firmar el acta se har
constar la abstencin, y se consignara el motivo si lo expresare.
Cuando la negativa se produce en las primeras diligencias de
investigacin, previa intervencin del Fiscal se dejara constancia
de tal hecho en el acta.
g.

Comunicacin al Fiscal. Conducido el detenido a la


Dependencia Policial se comunicar inmediatamente al Ministerio
Pblico por los medios ms rpidos, ratificndose por escrito. As
mismo, se informara al Juez de la Investigacin Preparatoria
tratndose de los Delitos de Terrorismo Espionaje y TID.
Con respecto a la detencin policial el inciso 2 del Art. 259 del
NCPP seala que si se tratare de una falta o de un delito
sancionado con una pena no mayor de dos aos de privacin de
libertad, luego de los interrogatorios de identificacin y dems
actos de investigacin urgentes, el Fiscal podr ordenar una
medida menos restrictiva o su libertad.

h.

Procedimiento Policial
siguiente procedimiento:

Complementario.

Se

realizar

el

1. Registrar vestimentas, equipaje o vehiculo del detenido, en lo


posible por personal del mismo sexo. Este registro se dar sin
perjuicio de aquel que se realiza al momento de la detencin.
En los casos en que corresponda, se solicitara el apoyo del
personal especializado de la Oficina de Criminalistica para
realizar dichos registros.
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87

2. Retirar las especies, objetos de valor y elementos que pueda


utilizar para atentar contra su integridad o la de terceros,
otorgndole la constancia de recepcin de especies.
3. Proceder a leerle sus derechos al detenido, en caso de no
haberlo hecho en el momento y lugar de detencin.
4. Dejar constancia de la detencin en el Libro de Detenidos de
la dependencia policial.
5. Otorgar la Papeleta de Detencin, la misma que en el reverso
debe contener el Acta de Lectura de Derechos la misma que
debe ser suscrita por la autoridad y por el detenido en seal
de conformidad.
i.

Identificacin del Detenido


Se proceder a la verificacin de la identidad del detenido
(nombres y apellidos, datos personales, seas particulares y
cuando corresponda sus impresiones dactilares):
(2) Formular preguntas al detenido a fin de verificar su identidad,
para ello requerir el Documento Nacional de Identidad (DNI) u
otro documento publico de identificacin, hacer la verificacin
en el sistema RENIEC; caso contrario se debe tomar
impresiones dactilares y remitir la ficha a la Oficina de
Criminalistica para que confirme la identidad al mas breve
plazo (fax , telfono, etc.)
(3) En el caso que el detenido se abstenga de proporcionar sus
datos personales o lo hace falsamente, se le identificara por
testigos o por otros medios legales tiles.
(4) Sobre la base de la identificacin efectuada, se verificara las
ordenes de detencin pendientes, de existir algn se dejara
constancia en el Informe.
(5) Verificar el domicilio del detenido, levantando el Acta de
Verificacin correspondiente la misma que se adjuntara al
Informe Policial.
(6) En el caso de extranjeros, adems de lo sealado
anteriormente se comunicara al Consulado respectivo y se
coordinara por la va mas rpida con las dependencias
policiales correspondientes (Direccin de Seguridad del
Estado Divisin de Extranjera, Oficina Central INTERPOL,
Direccin de Polica Judicial Divisin de Requisitorias ) o a la
Direccin General de Migraciones y Naturalizacin a fin de
proceder a la identificacin plena.
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j.

88

Derechos del Detenido (Art. 71 del CPP)


(1) El imputado puede hacer valer por s mismo, o a travs de su
Abogado Defensor, los derechos que la Constitucin y las
Leyes le conceden, desde el inicio de las primeras diligencias
de investigacin hasta la culminacin del proceso.
(2) Los Jueces, los Fiscales o la Polica Nacional deben hacer
saber al imputado de manera inmediata y comprensible, que
tiene derecho a: a) Conocer los cargos formulados en su
contra y, en caso de detencin, a que se le exprese la causa o
motivo de dicha medida, entregndole la orden de detencin
girada en su contra, cuando corresponda; b) Designar a la
persona o institucin a la que debe comunicarse su detencin
y que dicha comunicacin se haga en forma inmediata; c) Ser
asistido desde los actos iniciales de investigacin por un
Abogado Defensor; d) Abstenerse de declarar; y, si acepta
hacerlo, a que su Abogado Defensor est presente en su
declaracin y en todas las diligencias en que se requiere su
presencia; e) Que no se emplee en su contra medios
coactivos, intimidatorios o contrarios a su dignidad, ni a ser
sometido a tcnicas o mtodos que induzcan o alteren su libre
voluntad o a sufrir una restriccin no autorizada ni permitida
por Ley; y f) Ser examinado por un mdico legista o en su
defecto por otro profesional de la salud, cuando su estado de
salud as lo requiera.
(3) El cumplimiento de lo prescrito en los numerales anteriores
debe constar en acta, ser firmado por el imputado y la
autoridad correspondiente. Si el imputado se rehsa a firmar el
acta se har constar la abstencin, y se consignar el motivo
si lo expresare. Cuando la negativa se produce en las
primeras diligencias de investigacin, previa intervencin del
Fiscal se dejar constancia de tal hecho en el acta.
(4) Cuando el imputado considere que durante las Diligencias
Preliminares o en la Investigacin Preparatoria no se ha dado
cumplimiento a estas disposiciones, o que sus derechos no
son respetados, o que es objeto de medidas limitativas de
derechos indebidas o de requerimientos ilegales, puede acudir
en va de tutela al Juez de la Investigacin Preparatoria para
que subsane la omisin o dicte las medidas de correccin o de
proteccin que correspondan. La solicitud del imputado se
resolver inmediatamente, previa constatacin de los hechos y
realizacin de una audiencia con intervencin de las partes.

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Abogado

89

En todos los casos, la Polica advertir al detenido o


arrestado que le asiste los derechos previstos en el Art. 71
del NCPP. De esa diligencia se levantar un Acta.
k.

Custodia del detenido


La custodia del detenido corresponde a la Polica, debiendo para
ese efecto ingresar al detenido a la celda de detencin policial,
por medida de seguridad, salvo que se est realizando con el
detenido alguna diligencia de investigacin.

l.

De las coordinaciones con el Ministerio Pblico.


Practicada la detencin, se deber informar inmediatamente al
Ministerio Pblico. Al termino de la detencin policial por
flagrancia, el Fiscal decidir si ordena la libertad del detenido o si,
continua las investigaciones, solicitando la convalidacin de la
detencin, la prisin preventiva u otra medida. En los casos de
delitos de terrorismo, espionaje y TID, la detencin no podr ser
mayor a 15 das naturales.

ll.

De los derechos del detenido


El Polica a cargo de la detencin, en presencia del detenido,
informara al familiar o persona que ste indique, el motivo de la
privacin de su libertad y lugar donde se encuentra. Debe
permitirse al detenido entrevistarse con su Abogado, recibir
visitas, procurarse comodidades de acuerdo a las normas de
orden y seguridad de la Dependencia Policial, salvo restriccin
judicial.

m. La incomunicacin del detenido (Art. 265 del NCPP)


Forma de detencin que tiene en si misma otra medida de
coercin, que es la incomunicacin de la persona detenida, cuyos
supuestos se encuentran sealados en el Artculo 265 del Cdigo
Procesal Penal: Detenida una persona por los delitos de
terrorismo, espionaje y TID, o por un delito sancionado con pena
superior a los SEIS (06) aos, el Fiscal podr solicitar al Juez de
la investigacin Preparatoria que decrete su incomunicacin,
siempre que resulte indispensable para el esclarecimiento de los
hechos investigados y por un plazo no mayor de DIEZ (10) das,
siempre que no exceda el de la duracin de la detencin. La
incomunicacin no impide las conferencias en privado entre el
abogado defensor y el detenido, las que no requieren autorizacin
previa, ni podrn ser prohibidas.
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Abogado

n.

90

Del informe Policial (Art. 332 del CPP)


Al termino de la investigacin relacionada con los actos urgentes
realizados, la cual no debera durar mas de 36 horas (tres das
naturales) se formula el Informe Policial, en el cual adjuntar las
Actas que resulten pertinentes al caso; en general este Informe
Policial se elaborar en todos los casos en que la Polica
intervenga. Ya no se confeccionar un Atestado o Parte Policial.
El Informe Policial es el nuevo documento que elaborar la Polica
en el marco de sus funciones investigatorias: donde se
consignar lo siguiente:
(1) Los antecedentes que motivaron su intervencin.
(2) La relacin de las diligencias efectuadas.
(3) Los hechos constatados y probados en la investigacin policial
y su respectivo anlisis, abstenindose de calificarlos
jurdicamente y de imputar responsabilidades. Cuando se
hace mencin al anlisis, no significa calificar o sacar alguna
conclusin sobre responsabilidad alguna, se refiere a las
diligencias realizadas.
Es importante esta ultima aseveracin, esto es, que la polica
no podr efectuar una calificacin jurdica de los hechos
investigados, como lo ha venido haciendo, menos podr
pronunciarse concluyendo por la responsabilidad del
denunciado(s). Esta pauta tiene lgica ya que el polica en el
nuevo sistema penal acusatorio esta facultado para investigar
un delito con su apoyo logstico y sus conocimientos de
criminalistica, pero no para calificar si una conducta se
encuentra en un tipo penal o no, o sealar si algunos de los
investigados son presuntos responsables o no se ha
determinado su participacin. Ello no implica que desconozcan
nociones bsicas para distinguir algunos conceptos del tipo
penal, por el estudio de las ciencias penales forma parte de su
formacin acadmica.
(4) Se adjuntaran las actas levantadas, las manifestaciones
recibidas, las pericias realizadas y todo aquello que considere
indispensable para el debido esclarecimiento de la imputacin,
as como la comprobacin del domicilio y los datos personales
de los imputados; pues como consecuencia lgica de las
actividades desarrolladas en la investigacin se tiene que
acompaar al Informe Policial la documentacin que la
sustenta.
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Hugo Muller Soln


Abogado

91

(5) Remitir el Informe y documentos anexos a la Fiscalia


Provincial Penal de Turno, como tambin los objetos que
constituyan productos, evidencias o instrumentos del delito,
salvo las excepciones establecidas reglamentariamente, como
por ejemplo la droga que debe ser remitida a la Oficina de
Criminalistica o armas de fuego que deben ser remitidas a la
delegacin del DICSCAMEC.
Por otro lado, los peritos de criminalstica que reciban el encargo
de efectuar las pericias correspondientes, no deben limitarse a
remitir su Dictamen con el resultado de su actuacin pericial; ellos
deben elaborar igualmente un Informe Policial una vez concluidas
las actividades ordenadas por el fiscal del caso, el cual debe
contener entre otros las siguientes caractersticas:
a. Descripcin clara y precisa del EMP y EF examinado
b. Descripcin clara y precisa de los procedimientos tcnicos
empleados en la realizacin y, adems, informe sobre el grado
de aceptacin de dichos procedimientos por la comunidad
tcnico cientfica.
c. Relacin de los instrumentos empleados e informacin sobre
su estado de mantenimiento al momento del examen.
d. Explicacin del principio o principios tcnicos y cientficos
aplicados e informe sobre el grado de aceptacin en la
comunidad cientfica.
e. Descripcin clara y precisa de los procedimientos de su
actividad tcnico cientfica.
f. Interpretacin de esos resultados
7.

Detencin por Mandato Judicial


La Polica Nacional del Per tiene la obligacin de practicar la detencin
de una persona por mandato judicial, debiendo poner al detenido a
disposicin del rgano jurisdiccional que lo requiere. Tiene amparo legal
la detencin que efecta la Polica cuando existe un mandato judicial
escrito y motivado procedente de la autoridad judicial; en este sentido,
slo el Juez resulta competente para ordenar la detencin de una
persona, pero para ello se requiere que se emita un mandato judicial,
no slo escrito sino motivado que da origen a la detencin y los
fundamentos de derecho que la sustentan legalmente.
Las requisitorias cursadas a la autoridad policial tendrn una vigencia de
seis meses. Vencido este plazo caducaran automticamente bajo
responsabilidad, salvo que fuesen renovadas. La vigencia de la
requisitoria para los casos de terrorismo, espionaje y trafico ilcito de
drogas no caducarn hasta la efectiva detencin de los requisitoriados.
(Art. 261 del NCPP).
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8.

92

Poder coercitivo del Ministerio Pblico


Para lograr el objetivo que persigue la investigacin del delito, la polica
llevara a cabo algunas diligencias que se consideran necesarias, pero
con la presencia de las personas involucradas o terceros que pueden
coadyuvar. Para ello y conforme lo detalla el art. 331 del NCPP, las
citaciones que en el curso de las investigaciones realice la polica a las
personas pueden efectuarse hasta por tres veces.
Las citaciones son actos procesales que se realizan a las victimas,
testigos, peritos u otro con la finalidad de llevar a cabo alguna diligencia
para recibir su declaracin o efectuar un reconocimiento u otra diligencia,
ello tiene que ser dentro del marco del respeto al derecho a la defensa.
Por otro lado, el art. 66 del NCPP establece que en caso de
inconcurrencia a una citacin debidamente notificada bajo
apercibimiento, el Ministerio Pblico puede disponer la conduccin
compulsiva del omiso por intermedio de la Polica Nacional. Esto quiere
decir que tanto el Ministerio Pblico como la polica a travs del primero,
pueden disponer la conduccin compulsiva de la persona que haya sido
citada en reiteradas oportunidades (tres veces para el caso de la
polica).
Hay que tener en cuenta al respecto que no estamos ante un mandato
de detencin, si no ms bien de retencin, pues el Fiscal, como es
sabido, no tiene funcin jurisdiccional, pero como director de la
investigacin necesita de mecanismos que ayuden a la bsqueda de la
verdad, por lo que la polica encargada de ubicar y conducir al citado
compulsivamente deber tener el cuidado de no recluir al retenido en
ambientes destinados a la detencin de las personas y en la medida de
lo posible, conducirlo de manera inmediata al Despacho Fiscal o ante el
Polica encargado de la investigacin, considerando que el fin de esta
medida es que se realice la diligencia para la cual ha sido citada la parte,
que debido a su inasistencia ha obligado al que el Fiscal ordene su
conduccin compulsiva.
Resumiendo entonces, esta facultad del Ministerio Pblico, debe ser
entendida en la Polica como una posibilidad de poder efectuar la
conduccin compulsiva de las personas en aquellos casos en que
habiendo recibido la delegacin de efectuar algunos actos de
investigacin, las personas citadas no concurran al Despacho Policial,
por lo que agotada la va de la persuasin mediante tres citaciones
debidamente acreditadas y formalmente efectuadas, solicitarn al Fiscal
del caso, su conduccin compulsiva, el cual acceder de acuerdo a su
criterio y atribuciones.

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93

CAPITULO VII
ORGANISMO DE COORDINACION ENTRE EL MINISTERIO PUBLICO Y LA
POLICIA NACIONAL
Ttulo Unico
Generalidades
El Ministerio Pblico es el titular del ejercicio pblico de la accin penal en los
delitos y tiene el deber de la carga de la prueba. Asume la conduccin de la
investigacin desde su inicio. La nueva reforma procesal penal, le ha
adjudicado al Ministerio Pblico, una importancia decisiva y lo potencia como el
rgano encargado del ejercicio de la accin penal, con una incidencia relevante
en la coordinacin de las labores de investigacin con la Polica Nacional del
Per, con la cual una vez ms y desde su creacin, seguir compartiendo
responsabilidades.
Debemos destacar bsicamente la necesidad de una estrecha coordinacin
entre ambas instituciones, necesaria para una mejor investigacin y para
facilitar la labor del ejercicio de las nuevas responsabilidades que viene
asumiendo el Ministerio Pblico, en donde la superacin del tradicional sistema
inquisitivo y la adopcin de los principios del modelo acusatorio, marcan el
rumbo del nuevo proceso. Pero, como bien sabemos, ms que un sistema
procesal, el inquisitivo form parte de una cultura que hundi sus races en el
estado colonial y que ha constituido la tradicin jurdica dominante en nuestro
pas por lo que sin duda cuesta bastante esfuerzo, desprenderse de ella tanto a
Policas como a Jueces y Fiscales, de ah que tengamos que tomar muy en
serio la etapa de cambio y transicin para no pervertir el modelo y acercarlo
cada vez ms a sus declaradas finalidades.
En el sistema penal acusatorio, es relevante la estrecha coordinacin de la
investigacin entre el Ministerio Pblico y la Polica Nacional, en tanto, el xito
de una acusacin va a depender del sustento probatorio, es decir, de una labor
conjunta realizada de manera eficiente, pero sobre todo, apegada a los ms
estrictos cnones del respeto a la legalidad y a los derechos humanos. No
olvidemos que la actividad probatoria se lleva a cabo en el debate oral y que
todos los medios de conviccin que se aporten, deben cumplir con los
requisitos de legalidad previstos, o sea que, deben haber sido obtenidos de
manera lcita, segn el procedimiento establecido, y, de igual forma, deben ser
lcitamente incorporados al proceso. El cumplimiento de la funcin de
investigacin de la polica en determinado suceso puede haberse logrado en
detrimento de las garantas procesales del supuesto autor, y no ser sta una
forma de facilitar la labor de ejercicio de la accin penal. Debe tenerse presente
que, no solo est prohibida la prueba ilcita, sino todo lo que de ella pueda
derivarse.
La responsabilidad de la Polica Nacional en las labores de investigacin estar
sujeta a la conduccin del Fiscal (Art.65, inc.3 del NCPP); ser de suma
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Abogado

94

utilidad entonces, una relacin franca, cordial, gil y permanente, entre fiscales
y policas. Hay que tener presente que cuando la ley se refiere a que el fiscal
conduce la investigacin, le corresponder intercambiar ideas con el polica, a
efectos de que las pruebas actuadas sean suficientes, conducentes e idneas
para el debido esclarecimiento de los hechos, en una suerte de sociedad
encaminada a prevenir, combatir y castigar la delincuencia, y, ms adelante,
con el juez que sentenciar la causa.
Sin duda alguna, la relacin Fiscal - Polica, se convierte en un binomio clave
del xito del nuevo proceso penal peruano. La coordinacin armnica entre el
fiscal que acusa y el Polica que estuvo cumpliendo funciones de investigacin,
determinan la oportunidad y forma de presentar una prueba, y demostrar
finalmente la vinculacin de sta con los hechos y de los hechos con el
sospechoso, pero ello solo ser posible mediante el trabajo conjunto entre
ambos. Los policas que cumplen funciones de investigacin y peritos debern
ser capaces de explicar y presentar en el proceso judicial, las evidencias y
detalles conocidos en la investigacin del hecho criminal, en coordinacin con
el fiscal del Ministerio Pblico. Proteger de manera ms cuidadosa los
derechos y garantas de los detenidos, vctimas y dems personas vinculadas
en la investigacin de un hecho criminal, desarrollando las funciones de
investigacin criminal encomendadas o de urgencia en los trminos y
procedimientos previstos en la ley, es otro de los elementos que debe
caracterizar la intervencin de la Polica en el nuevo modelo procesal.
Comprobamos entonces, que con la implementacin en el Per del Sistema
Penal Acusatorio, la Polica Nacional ha asumido un compromiso de
trascendental importancia, con delicadas responsabilidades para coadyuvar al
xito de la investigacin penal y en la bsqueda de una Administracin de
Justicia equitativa y justa, que garantice al ciudadano la convivencia pacifica y
la seguridad jurdica.
En este nuevo contexto entonces, los policas prestan especial apoyo a la
justicia penal, sea atendiendo a los ciudadanos que en primera instancia se
apersonan a las Comisaras con la finalidad de asentar sus denuncias frente a
un hecho delictivo del cual han resultado o se consideran agraviados, sea
concurriendo al escenario del delito con la finalidad de proteger las evidencias y
realizar las diligencias preliminares pertinentes, sea interviniendo frente a un
delito flagrante, sea cumpliendo los mandatos judiciales de detencin judicial
de las personas sometidas a un proceso penal, sea desarrollando importantes
labores de carcter tcnico y cientfico por intermedio de su personal de
criminalstica o laboratorios de criminalstica en apoyo al director de la
investigacin del delito en este caso el Fiscal. Se requiere por lo tanto de un
servidor policial integral, suficientemente capacitado para el desempeo de
estas funciones, tcnicas, investigas y operativas, que adems aplique
correctamente los procedimientos, sea respetuoso de los principios que rigen
las actuaciones procesales, los derechos y garantas de la persona humana.
Pero tambin se requiere de un funcionario policial que conforme lo ha
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Abogado

95

establecido la Exposicin de Motivos del Decreto Legislativo N 957 - Nuevo


Cdigo Procesal Penal (NCPP) coadyuve a que el citado instrumento normativo
logre el equilibrio de dos valores trascendentes: Seguridad Ciudadana y
Garanta.
Es as que con el propsito de coordinar de manera efectiva la relacin entre el
Ministerio Pblico y Polica Nacional, el NCPP ha previsto la creacin de un
rgano especializado encargado de coordinar las funciones de investigacin de
la Polica Nacional con el Ministerio Pblico, sin perjuicio dice la norma de
la organizacin policial establecida por la Ley y de lo dispuesto en el articulo
69 del NCPP. Como bien sabemos, la organizacin policial se rige por la Ley
de la Polica Nacional del Per Ley N 27238, la cual establece sus rganos
de direccin, de asesoramiento, de control, consultivos, de apoyo, de
instruccin y doctrina y sus rganos de ejecucin. Las funciones de
investigacin de la Polica Nacional en el marco del nuevo sistema penal
acusatorio, se encuentran definidas en los Artculos 67 y 68 del NCPP; en
tanto que el articulo 69 del NCPP determina que sin perjuicio de las directivas
especificas que el Fiscal correspondiente imparte en cada caso a la Polica, el
Fiscal de la Nacin regulara mediante Instrucciones Generales los requisitos
legales y las formalidades de las actuaciones de investigacin, as como los
mecanismos de coordinacin que debern realizar los fiscales para el
adecuado cumplimiento de las funciones previstas en el NCPP.
Al margen de todo ello, el NCPP encarga a la Polica Nacional, la creacin de
un Organo Especializado de coordinacin con el Ministerio Pblico, con las
siguientes funciones: (1) Coordinar las funciones de investigacin entre la PNP
y el MP; (2) Establecer mecanismos de comunicacin entre la PNP y los
rganos de gobierno del MP y con las Fiscalas; (3) Centralizar informacin
sobre la criminalidad violenta y organizada; (4) Aportar la experiencia policial en
la elaboracin de programas y acciones para la adecuada persecucin del
delito y para desarrollar programas de proteccin y seguridad.
Este Organo especializado que podra denominarse Jefatura o Consejo de
Coordinacin con el Ministerio Pblico, y que podra depender de la actual
Direccin Nacional de Investigacin Criminal de la Polica Nacional, cuyo
Director sera el Presidente o Jefe encargado, es de suma importancia, porque
permitira realizar complementaria y de manera particular, las siguientes
actividades:
1.

Analizar las necesidades globales de recursos humanos, tcnicos,


fsicos y financieros requeridos para una eficaz y eficiente intervencin
de la Polica Nacional en la investigacin e identificacin de
responsables de los delitos, y establecer los compromisos que en este
sentido deben asumir las distintas dependencias policiales que de una u
otra forma cumplen funciones de investigacin.

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96

2.

Analizar peridicamente el desarrollo de las estrategias trazadas por las


distintas dependencias policiales que cumplen funciones de
investigacin para solucionar los problemas de coordinacin que puedan
surgir entre ellas y/o con el Ministerio Pblico.

3.

Realizar estudios y anlisis para la definicin de procedimientos,


normas, tcnicas y su posterior inclusin en manuales, guas de
procedimientos o reglamentos y de ser el caso plantear las
recomendaciones necesarias sobre propuestas legislativas para mejorar
la actual normatividad del NCPP en lo que respecta la funcin de
investigacin del delito.

4.

Por otro lado se podra estudiar y proponer el establecimiento de


convenios de cooperacin, a fin de lograr mayor eficiencia y eficacia en
el trabajo conjunto con el Ministerio Pblico.

5.

Igualmente promover y coordinar, con la Escuela del Ministerio Pblico,


procesos de formacin continua de carcter jurdico penal y
criminolgico a los miembros de la Polica Nacional que cumplen
funciones de investigacin.

6.

Indagar y proponer de manera conjunta la incorporacin de nuevos y


eficaces mtodos de investigacin del delito.

7.

Asesorar a la Fiscala de la Nacin en el ejercicio de sus atribuciones


contempladas en el Art. 69 del NCPP, con respecto a mecanismos de
coordinacin, sistemas, mtodos y procedimientos que deben seguir los
Fiscales en coordinacin con los policas que cumplen funciones de
investigacin para el desarrollo de sus objetivos.

8.

Reglamentar un Registro Nacional nico de todos los asuntos que a


diario conozcan las dependencias policiales que cumplen funciones de
investigacin y fiscalas.

9.

Proveer informacin oportuna a las dependencias policiales encargadas


de la prevencin, que les permita definir estrategias de prevencin de la
comisin de delitos.

Los beneficios esperados sern evidentes: Mejores resultados en la


investigacin criminal, mejores competencias tcnicas e interpersonales,
trabajo en equipo, coordinacin entre ambos operadores, mayor confianza de
la ciudadana en la polica y fiscala, control de gestin y desempeo, mejor
infraestructura y recursos de trabajo, reconocimiento por otros operadores.
Sin embargo, vale comentar, que entre las crticas que se formulan al NCPP
est el de la excesiva burocratizacin procesal por la creacin de organismos
innecesarios como es el caso del que estamos comentando, tal afirmacin se
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97

basa en el argumento, de que ya se han incorporado en el cdigo normas


redundantes que competen a la funcin policial, por lo que la creacin de un
organismo coordinador, fomenta un peligroso paralelismo de igualdad entre el
Ministerio Pblico y la Polica Nacional. La citada pretensin, alegan los
crticos, vulnera la Constitucin del Estado que subordina a la Polica al
Ministerio Pblico en su funcin de investigacin.
No compartimos tal criterio y por el contrario, consideramos no se debe
postergar por mas tiempo la creacin de este importante organismo de
coordinacin. Existen procedimientos investigativos policiales que deben
analizarse por todos los intervinientes del nuevo proceso penal, toda vez, que
no todos ellos se estn ajustando a la normativa legal existente en los lugares
donde ya se viene aplicando el nuevo sistema procesal penal. Estamos frente a
un nuevo desafo, cuyo norte debe ser el fortalecimiento de la seguridad
ciudadana y jurdica, que no es ms que mejorar la calidad de vida de todos los
peruanos.

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98

CAPITULO VIII
ADECUACION POLICIAL AL NUEVO CODIGO PROCESAL PENAL

1.

Cambio de Mentalidad. Los cambios y la adecuacin de la Polica al


nuevo Cdigo Procesal Penal deben expresarse tambin en el mbito de
las prcticas, usos, costumbres, mtodos y rutinas de trabajo, por parte
de quienes estn habituados a actuar en un sistema que privilegia la
escritura antes que la oralidad. En el caso de la Polica Nacional, la
elaboracin del Atestado Policial era el sustento del resultado de su
labor de investigacin del delito. En este orden de ideas, dado que el
nuevo modelo procesal redefine los roles de los distintos sujetos
procesales (fiscales, jueces, policas y abogados), ser necesario
desarrollar una intensa poltica de capacitacin con metodologas
participativas para difundir las nuevas instituciones procesales y, sobre
todo, para promover el cambio de actitudes, el desarrollo de nuevas
competencias profesionales as como las habilidades y destrezas que el
nuevo modelo de enjuiciamiento penal demanda a la Polica Nacional.
El reto ms desafiante y significativo de la reforma es la superacin de la
cultura predominantemente inquisitiva y secreta para dar paso a una
cultura adversarial y de transparencia fundada en el principio de
igualdad, en la oralidad y en el debido proceso, esencialmente. Tanto los
cambios organizacionales como los referidos a la capacitacin, requieren
de una planificacin adecuada con la finalidad de lograr que la reforma
sea viable y sostenible en el tiempo. Adicionalmente, en un Estado que
no dispone de muchos recursos econmicos para implementar en un
solo acto reformas institucionales, resulta aconsejable recurrir a un
esquema de implementacin gradual que permita gestionar los cambios
en el tiempo en estrecha relacin con los medios financieros disponibles.
Al respecto, Hctor Quiones Vargas (Puerto Frico) en su libro Las
Tcnicas de Litigacin Oral en el Proceso Penal Salvadoreo seala lo
siguiente: El cambiar de un proceso penal inquisitivo a uno acusatorio
adversativo requiere ineludiblemente un cambio de mentalidad y de
actitud de parte de los operadores del sistema; as como tambin de la
poblacin en general. Es imprescindible que los operadores del sistema
tomen conciencia de su nuevo rol. Es necesario tambin que las
reformas penales que se hagan tengan como base o fundamento los
principios que gobiernan el sistema de adversarios. Si por el contrario,
se fusionan instituciones y conceptos de ambos sistemas se crean ms
problemas que los que se resuelven. Esta advertencia nos ilustra el
profundo cambio que significa el nuevo Cdigo Procesal Penal en
nuestro medio.

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2.

99

Adecuacin de Infraestructura. En principio debe sealarse que el


NCPP del 2004 se inspira en el mandato constitucional de respeto y
garanta a los derechos fundamentales de la persona. Busca establecer
un balance razonable entre estos derechos y las atribuciones de
persecucin, coercin y sancin penal del Estado a travs de sus
rganos competentes, a saber: Ministerio Pblico, Polica Nacional y
rganos Jurisdiccionales Penales. Ello se fundamenta en el principio de
limitacin del poder que informa al Estado Democrtico de Derecho. En
efecto, en una organizacin estatal as definida el poder de sus
autoridades est limitado, entre otros factores, por los derechos
fundamentales reconocidos en la Constitucin y en los Instrumentos
Internacionales de Derechos Humanos que se incorporan al derecho
interno.
Siendo as, la infraestructura policial disponible y en tanto no se realicen
los correspondientes gastos de inversin para mejorar la actualmente
disponible, debe adecuarse a estos conceptos doctrinarios, los cuales en
la prctica deben significar lo siguiente:
-

Debe existir una sala de atencin de denuncias, atencin de


usuarios en general y atencin de victimas.

Los ambientes destinados para la custodia de detenidos, deben


tener condiciones humanas de habitabilidad, ser seguros, y con
salubridad.

Las mujeres detenidas deben estar separadas de los varones y en


ambientes que igualmente renan condiciones adecuadas.

Las personas retenidas no deben estar junto con los detenidos,


por lo que deber adecuarse el ambiente necesario para la
custodia de estas personas.

Las salas de interrogatorio y en donde deban realizarse las


diligencias preliminares deben tener el espacio y las condiciones
mnimas para garantizar un trabajo acorde con las garantas
sealadas en la norma procesal penal.

Paralelamente al mejoramiento de la infraestructura, la Polica deber


contar con mejores herramientas de trabajo y en tanto no se determine
la nueva organizacin de Polica Judicial o Cientfica, debera dotarse a
todas las Comisaras y Unidades Policiales Especializadas, de los
recursos mnimos para su adecuacin, como son los nuevos formatos
para las denuncias y actas, filmadoras y cmaras fotogrficas para
perennizar la escena del delito, elementos materiales para aislar las
reas de trabajo (tranqueras, cintas, carteles) y otros necesarios para
recoger las evidencias fsicas. Etc.
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3.

100

Adecuacin Organizacional. La Polica Nacional debe de interiorizarse


con el nuevo modelo procesal penal. Pues, el xito o fracaso de una
investigacin depende de la relacin o binomio polica-fiscal, y ambos
deben estar compenetrados con este sistema de justicia penal. Teniendo
en consideracin que constitucional y orgnicamente, la Polica tiene
una mltiple y compleja responsabilidad en otras reas ajenas a la
investigacin del delito, es necesario que se desarrolle una progresiva
adecuacin organizacional con respecto a la investigacin del delito,
mediante las modificaciones que sean pertinentes bsicamente en la
macro estructura de la Direccin Nacional de Investigacin Criminal
diseada bajo el modelo penal inquisitivo, de la misma forma en las
Divisiones de Polica de Apoyo al Ministerio Pblico, Polica Judicial,
Criminalistica, etc.; y, desde all, desarrollar un nuevo sistema
organizacional que permita al Ministerio Pblico contar con personal
especializado en la investigacin del delito en todos los lugares donde
deba desarrollar sus funciones.
En tanto, deber establecerse Igualmente las coordinaciones que sean
necesarias para que los Laboratorios de Criminalstica de la Polica
Nacional, presten el apoyo que requieren los Fiscales en el cumplimiento
de sus funciones de la manera mas rpida y oportuna, igualmente que el
personal de peritos en Investigacin Tcnico Criminal (ITC) y de
Investigacin Tcnico Policial (ITP).
Las experiencias internacionales de adecuacin de la organizacin
policial con respecto al nuevo sistema penal acusatorio nos ilustran en
algunos casos tales como en Colombia en donde se ha creado la
Polica Judicial la misma que trabaja coordinadamente con la Fiscala, el
Instituto Nacional de Medicina Legal y Ciencias Forenses, y los
laboratorios de criminalistica de la Polica Judicial entre otros. En el
Ecuador,
el
Ministerio
Pblico
comparte
responsabilidades
investigativas con la denominada Polica Judicial e Investigaciones. En
Chile, subsiste la Polica de Investigaciones. La Polica Cientifica en
Espaa y Venezuela. En Argentina existe la Polica Judicial, entre
otros. De tal forma que las organizaciones policiales deben ir
adecundose organizativamente mediante las correspondientes
acciones de reingeniera, al nuevo rol que les ha conferido el sistema
penal acusatorio, con respecto a las funciones de investigacin a su
cargo.

4.

Adecuacin de Procedimientos. Los procedimientos policiales


debern estar adecuados a las atribuciones y funciones establecidas de
manera detallada en el NCPP para la Polica Nacional. Tenemos entre
las mas importantes las siguientes:

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101

Art. 68.1.a.- Atribuciones de la Polica.:


1.
2.

Recibir denuncias escritas


Sentar Actas de las Denuncias Verbales

Significa que debern asumirse procedimientos distintos a la forma como


tradicionalmente se han venido recibiendo las denuncias, por cuanto las
denuncias de conformidad al Art. 68.2 del NCPP se registrarn en Actas,
conforme se establece en el artculo pertinente. (Ver formatos)
Art. 68.2.- Atribuciones de la Polica.:
De todas las diligencias especificadas en este Artculo, la Polica sentar
actas detalladas las que se entregarn al Fiscal.
Art. 71.- Derechos del Imputado
La Polica debe hacer saber al imputado de manera inmediata y
comprensible, sobre los derechos que le asisten y que se encuentran
establecidos en el Art. 71, incisos a, b, c, d, e, f, lo cual debe constar
en Acta, firmada por el imputado y la autoridad correspondiente. Si el
imputado se rehsa a firmar el acta se har constar la abstencin, y se
consignar el motivo si lo expresare. Cuando la negativa se produce en
las primeras diligencias de investigacin, previa intervencin del Fiscal
se dejar constancia de tal hecho en el acta. (Art. 71.3).
Significa que esta diligencia deber realizarse en el mismo lugar donde
se ha efectuado la detencin, la cual constar en el Acta
correspondiente.
Art. 84.- Derechos del Abogado Defensor
1.
2.

Prestar asesoramiento desde que su patrocinado fuere citado o


detenido por la autoridad policial.
Ingresar a los establecimientos penales y dependencias
policiales, previa identificacin, para entrevistarse con su
patrocinado.

Al respecto, el derecho de defensa constituye un pilar fundamental en


el sistema procesal penal de corte acusatorio adversarial, por ende su
reconocimiento no solamente debe ser formal sino de estricto
cumplimiento. El Estado asegura a todos los imputados el derecho a ser
asistido desde los primeros actos de investigacin por un Abogado
Defensor, en concordancia con lo prescrito por la Corte Interamericana
de los Derechos Humanos y el Pacto Internacional de Derechos Civiles
y Polticos, que sealan en los Arts. 8 y 14 respectivamente, por medio
del cual se reconocen el derecho de todo imputado a defenderse
personalmente o ser asistido por un defensor de su eleccin.
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Abogado

102

Art. 95.- Derechos del Agraviado


El agraviado ser informado de sus derechos al interponer la denuncia,
al declarar preventivamente o en su primera intervencin en la causa.
De lo cual se asentar el Acta respectiva. Estos derechos estn
contenidos en el Art. 95.1 del NCPP.
Art. 122.- Actos del Ministerio Pblico
El Ministerio Pblico, en el mbito de su intervencin en el proceso, dicta
Disposiciones y Providencias, y formula Requerimientos. Las
Disposiciones se dictan para decidir:
1.
2.

3.
4.
5.

El inicio, la continuacin o el archivo de las actuaciones.


La conduccin compulsiva de un imputado, testigo o perito,
cuando pese a ser emplazado debidamente durante la
investigacin no cumple con asistir a las diligencias de
investigacin.
La intervencin de la Polica a fin de que realice actos de
investigacin.
La aplicacin del principio de oportunidad; y,
Toda otra actuacin que requiera expresa motivacin dispuesta
por la Ley.

Las Providencias se dictan para ordenar materialmente la etapa de


investigacin. Los Requerimientos se formulan para dirigirse a la
autoridad judicial solicitando la realizacin de un acto procesal. Las
Disposiciones y los Requerimientos deben estar motivados. En el
caso de los requerimientos, de ser el caso, estarn acompaados de los
elementos de conviccin que lo justifiquen.
Art. 129. Citaciones. Art. 130. Constancia
1.
2.

3.

Las vctimas, testigos, peritos, intrpretes y depositarios, podrn


ser citados por medio de la Polica.
Los militares y Policas en situacin de actividad sern citados por
conducto del superior jerrquico respectivo, salvo disposicin
contraria de la Ley.
El resultado de las diligencias practicadas para efectuar las
citaciones y notificaciones se har constar por escrito.

Art. 195.- Levantamiento de Cadver


El Fiscal segn las circunstancias del caso, podr delegar la realizacin
de la diligencia de Levantamiento de Cadver en su adjunto, o en la
Polica o en el Juez de Paz. De la diligencia se har consta en Acta.
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103

Art. 205.- Control de Identidad Policial


1.

El intervenido tiene derecho a exigir al Polica le proporcione su


identidad y la dependencia a la que esta asignado

2.

Cuando la Polica registre equipaje, vestimenta o vehculo si de


este registro resulta Positivo, se levantar una Acta dando
cuenta inmediatamente al Ministerio Pblico.

3.

Cuando se conduzca al intervenido a una Dependencia Policial


para fines de su identificacin, no podr ser retenido por ms de
cuatro horas contados a partir del momento de la intervencin. En
la Dependencia Policial se aperturar un LIBRO - REGISTRO
en el que se harn constar las diligencias de identificacin
realizadas en las personas, as como los motivos y duracin de
las mismas.

El Control de Identidad Policial, es entendido como la facultad que tiene


la Polica, de solicitar el documento de identidad a cualquier persona y
realizar la comprobacin pertinente en la va pblica o en el lugar donde
se haga esta solicitud, sin necesidad de orden del fiscal o del juez.
El Control de Identidad Policial, se da para prevenir un delito o para
obtener informacin til que sirva a la investigacin de un delito.
De acuerdo a la Constitucin Poltica del Per se puede restringir la
libertad personal en los casos previstos por ley, como lo hace en este
caso el Cdigo Procesal Penal. Esta restriccin de la libertad tiene como
finalidad un objetivo legtimo (prevenir la delincuencia) y se aplica con un
lmite de tiempo (4 horas), garantizando los derechos humanos.
El personal policial solicitar al intervenido su identificacin. Para tal
efecto, se tendr en cuenta lo siguiente: El intervenido tiene derecho a
exigir al polica que se identifique e indique la dependencia a la que
pertenece. La identificacin se realizar en el lugar en que la persona se
encuentre. El personal policial deber proporcionar al intervenido las
facilidades necesarias para encontrar y exhibir su documento de
identidad. Si en ese acto se constata que la documentacin est en
orden, se devolver el documento y el ciudadano podr alejarse del
lugar. Si existe motivo fundado de que el intervenido pueda estar
vinculado a la comisin de un delito, la Polica podr registrar sus
vestimentas, equipaje o vehculo. Si se encuentran elementos
relacionados con la posible comisin de un delito, se levantar un acta
en la que se indique lo encontrado, y se dar cuenta inmediatamente al
Ministerio Pblico.

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104

Segn la gravedad del hecho investigado o del mbito de la intervencin


policial practicada, se conducir al intervenido a la dependencia policial
ms cercana. Para estos casos, deber tenerse en cuenta lo siguiente:
La Polica puede retener al intervenido para fines exclusivos de
identificacin, por un plazo mximo de cuatro horas, contados desde el
momento de la intervencin policial. Luego de dicho plazo, si el
intervenido no ha sido identificado, podr retirarse. En dicho acto se
podrn tomar las huellas digitales del intervenido y constatar si registra
alguna requisitoria. En estos casos el intervenido no podr ser ingresado
a celdas o calabozos, tampoco deber estar en contacto con personas
en calidad de detenidas. El intervenido tendr derecho a comunicarse
con un familiar o con la persona de su confianza que l indique (llamada
telefnica). Siempre que sea necesario para la investigacin o para la
identificacin, se pueden tomar fotografas del intervenido, sin perjuicio
de las huellas digitales, incluso contra su voluntad en cuyo caso se
requiere la expresa orden del Fiscal. Tambin se pueden efectuar las
mediciones corporales (peso, talla, rasgos particulares) que sirvan para
su identificacin.
Art. 206.- Controles Policiales Pblicos en Delitos Graves
Es la facultad que tiene la Polica Nacional de establecer controles en
vas, lugares o establecimientos pblicos, dando cuenta a la Fiscala. La
finalidad es identificar a las personas que participan en graves delitos,
procediendo al registro de vehculos y el control superficial de los
efectos personales para comprobar que no se porten sustancias o
elementos prohibidos o peligrosos.
La Polica abrir un LIBRO REGISTRO de Controles Policiales
Pblicos. El resultado de las diligencias, con las Actas
correspondientes, se pondr de inmediato en conocimiento del Ministerio
Pblico.
Art. 210.- Registro de Personas
De todo lo acontecido se levantar un Acta, que ser firmada por todos
los concurrentes. Si alguien no lo hiciera se expondr la razn.
Art. 213.- Comprobacin de tasas de alcoholemia
La Polica elaborar una Acta de las diligencias realizadas y abrir un
LIBRO REGISTRO en el que se harn constar las comprobaciones de
aire aspirado realizadas, y comunicar lo ejecutado al Ministerio Pblico,
adjuntando un Informe razonado de su intervencin. El NCPP, prescribe
la retencin slo cuando la prueba orientativa resulte positiva o se
evidencie influencia de alcohol u otra sustancia prohibida, autorizando
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105

legalmente limitar la libertad de una persona, entindase, slo y


exclusivamente para el objeto de ser conducido al centro sanitario donde
se le practicar la prueba de certeza y por el tiempo que demande la
prueba, no podr ser mayor a cuatro horas.
Debe tenerse presente que el delito de conduccin de vehculo en
estado de ebriedad o drogadiccin por su naturaleza no necesariamente
ser investigado jurisdiccionalmente, puede ser objeto de tratamiento en
el mbito del principio de oportunidad.
Mediante Ley N 27753 del 23 de Mayo 2002, se aprueba la Tabla de
Alcoholemia en la siguiente proporcin:
1er. Periodo: 0.1 a 0.5 g/l: subclinico (no tiene relevancia
administrativa ni penal)
2do.Periodo: 0.5 a 1.5 g/l: ebriedad
3er. Periodo: 1.5 a 2.5 g/l: ebriedad absoluta
4to. Periodo: 2.5 a 3.5 g/l: grave alteracin de la conciencia
Art. 260.- Arresto Ciudadano
La Polica redactar una Acta donde se haga constar la entrega y las
dems circunstancias de la intervencin.
Al respecto, el 14 de Mayo 2009, el pleno del Congreso de la Repblica
aprob un dictamen que establece que a partir del 1 de julio 2009 la
ciudadana podr detener en todo el Per a delincuentes descubiertos
en flagrante delito y ponerlos a disposicin de la polica, en aplicacin
adelantada al cronograma de aplicacin del NCPP.
El dictamen aprobado por mayora amplia y exonerado de la segunda
votacin, tambin modifica el artculo 259 del NCPP, referido a la
flagrancia y permitir que sta sea de aplicacin inmediata, y no hasta
24 horas despus de registrado el acto delictivo, como ocurre en la
actualidad de acuerdo a la modificatoria del 22 de Julio 2007 ( Decreto
Legislativo N 983) se precisa que existe flagrancia cuando el hecho
punible es actual, y el autor es descubierto, perseguido y capturado
inmediatamente despus.
Art. 330. Diligencias Preliminares
El Fiscal puede, bajo su direccin, requerir la intervencin de la Polica o
realizar por si mismo diligencias preliminares de investigacin para
formalizar si debe formalizar la Investigacin Preparatoria. La Polica
elaborar un Informe Policial con el resultado de sus investigaciones
que ha realizado.
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Abogado

106

Art. 338.- Investigacin Preparatoria


El Fiscal en el ejercicio de sus funciones de investigacin, podr solicitar
la intervencin de la Polica.
Art. 461.- Investigacin en Querellas (Accin Privada)
El Juez Penal, si correspondiere, ordenar a la Polica Nacional la
realizacin de la investigacin en los trminos solicitados por el
querellante, fijando el plazo correspondiente, con conocimiento del
Ministerio Pblico. La Polica elaborar un Informe Policial con el
resultado de sus investigaciones.
Art. 483.2.- Investigacin por Faltas
Si el Juez considera que el hecho constituye Falta y la accin penal no
ha prescrito, siempre que estime indispensable una indagacin previa al
enjuiciamiento, remitir la denuncia y sus recaudos a la Polica para que
realice las investigaciones correspondientes. La Polica elaborar un
Informe Policial con el resultado de sus investigaciones.

5.

Adecuacin de la Documentacin Policial. Los siguientes formatos se


encuentran adecuados a la nueva norma procesal penal y han sido
elaborados de conformidad con las especificaciones y recomendaciones
del Ministerio Pblico. La documentacin policial de Comisaras y
Unidades Policiales Especializadas, en el ejercicio de la funcin de
investigacin que le ha sido asignada por el NCPP, utilizan los siguientes
formatos:
Formato A:
Formato B:
Formato C:
Formato D:
Formato E:
Formato F:
Formato G:

Formato H:
Formato I:
Formato J:

Formato de Informe Policial


Formato para recibir Denuncias Escritas cuando
el denunciante no es victima
Formato para recibir Denuncias Escritas cuando
el denunciante es victima.
Formato de Acta para recibir Denuncia Verbal.
Formato de Lectura de Derechos al Imputado.
Formato de Acta de Informacin de derechos y
deberes de la Victima /Agraviado.
Formato de Acta de Informacin de derechos del
Nio/Nia/Adolescente/Vctima
de
violacin
sexual.
Formato de Acta de Control de Identidad Policial.
Formato de Libro Registro para control de
Identidad Policial
Formato de Libro Registro para control Policial
Pblico.
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Formato K:
Formato L:
Formato LL:
Formato M:
Formato N:

107

Formato de Libro Registro para Control de


Pruebas de Alcoholemia.
Formato de Acta de recepcin de Detenido por
Arresto Ciudadano.
Formato de Acta de Levantamiento de Cadver.
Formato de Cadena de Custodia.
Acta de la Escena de Investigacin o Escena del
Delito.

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108

FORMATO A
INFORME POLICIAL
INFORME POLICIAL N-

(Siglas de la Dependencia Policial)

Datos de la Fiscala de Turno


Ficala: __________________________________________________
Nombres y Apellidos del Fiscal: _________________________
Departamento:_______________Provincia:________________Distrito:
________________.Fecha:______/_______/________
Datos de la Dependencia Policial
Lugar:__________________________________________Dependencia
Policial que recepciona la denuncia:_____________________________
________________________________________________Fecha de la
denuncia_________________________Hora denuncia______________
Jefe de la Dependencia Policial
Nombre y apellido____________________________________________
Grado_____________________________________________________
CIP_______________________________________________________

I.

ANTECEDENTES QUE MOTIVAN LA INTERVENCION POLICIAL.

A.

Origen de la Denuncia
1.

Ministerio Pblico
Tipo de documento: Oficio
otro
Detallar:______________________________________
N____________Fecha de Recepcin_______________
Emitido por____________________________________

2.

Hecho Delictivo Pblico


Nombre completo del denunciante:
Apellido paterno________________________________
Apellido materno________________________________
Relacin con la victima __________________________
Documento de identidad
DNI
LM
Pasaporte

Partida de Nacimiento
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109

Carnet de extranjera

3.

Otros

Nmero: _________________________________
De Oficio
Nombre completo del Polica que constata los hechos:________
___________________________________________________
Apellido paterno______________________________________
Apellido materno______________________________________
Grado Policial________________________________________
Dependencia
donde
presta
servicios________________
Relacin con la victima ________________________________
Documento de identidad
DNI
CIP
Otros
Nmero: ________________

II.

MOTIVO DE LA DENUNCIA
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Fecha de los Hechos
Ao________Mes_________ Da___________Hora_____________
Lugar de los Hechos Denunciados
Pas____________Depart._______________Provinc.____________
Distrito____________________Direccin_____________________
Medios para la comisin del Delito
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Tipo de arma se ser el caso _______________________________________
_______________________________________________________________

III.

DATOS PERSONALES DE LOS IMPUTADOS Y COMPROBACION DEL


DOMICILIO.
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1.

110

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

2.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

3.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

IV.

PARTES INVOLUCRADAS
Presuntos Agraviados
1.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

2.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

3.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

Condicin de la vctima
Adulto(a)

Menor

Fallecido

Desaparecido

Especificar si se utiliz armas:


Fuego

Instrumento punzo cortante

Objeto contundente

Otros
Detalle
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Testigos
1.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________
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111

2.

Nombre____________________________________________

3.

Direccin________________________Telf/Correo____
Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

Otros
1.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

2.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

3.

Nombre____________________________________________
Direccin________________________Telf/Correo__________

V.

DESCRIPCION DE LOS HECHOS


_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_____________________________________________________________

VI.

RELACION DE DILIGENCIAS EFECTUADAS


Denuncia escrita
Declaracin de los denunciantes
Diligencias orientadas a la identificacin fsica de los autores y
participes del delito.
Declaracin de testigos
Planos
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112

Fotografas
Grabaciones en video
Captura de los presuntos autores y participes en caso de flagrancia.
.Manifestacin de los presuntos autores
Otras diligencias. Especificar__________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
______________________

VII.

HECHOS CONSTATADOS
A.

B.

C.

D.

E.

VIII.

HECHOS PROBADOS
A.

B.

C.

IX.

________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________
___________________________________
________________________________________________________
________________________________________________________

_________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________

ANALISIS DE LOS HECHOS


A.

Cuando?___________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________
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B.

Donde?___________________________________________________
_________________________________________________________
__________________________________________

C.

Quien?____________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________

D.

Que hizo? ___________________________________________


_________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________

E.

A quien lo hizo?_______________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_____________________________________________

F.

Circunstancias, modo, instrumentos, otros________________


_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________

G.

Conducta (resultado)________________________________
_________________________________________________________
___________________________________________
Por que? (Mvil)_______________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________

H.

X.

113

ACTAS LEVANTADAS
Acta de Vigilancia y proteccin del lugar de los hechos a fin de que no
sean borrados los vestigios y huellas del delito.
Acta de Registro de personas.
Acta de recojo y conservacin de los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, as como todo elemento material que pueda
servir a la investigacin.
Acta de allanamiento de locales de uso publico a abiertos al publico.
Acta de secuestros e incautaciones
Otros. Especificar: ___________________________________
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Abogado

114

_________________________________________________________
_________________________________________________________
RESUMEN DE LAS DECLARACIONES RECIBIDAS

XI.

A.

DENUNCIANTE
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

B.

AGRAVIADO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

C.

IMPUTADO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

D.

TESTIGO
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

E.

OTROS
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________
_________________________________________________________

F.

PERICIAS REALIZADAS
1. ______________________________________________________
2. ______________________________________________________
3. ______________________________________________________
4. ______________________________________________________

G.

SITUACION DEL DENUNCIADO


____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
____________________________________________________________
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115

____________________________________________________________
____________________________________________________________
H.

ANEXOS A LA DENUNCIA

TIPO DOCUMENTO

FECHA DOCUMENTO

Fecha______________________________

Firma del Instructor


___________________________

Firma del Jefe de la Dependencia


Policial
__________________________

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116

FORMATO B
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL
DENUNCIANTE NO ES VICTIMA

POLICIA NACIONAL DEL PERU


DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA ESCRITA________________________________________
Fecha________________________________________Hora____________________

A.

DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE


Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con la Vctima____________________________________________
Documento de Identidad: DNI

LM

Carnet de Extranjera

Pasaporte
otros

N _________________
Sexo:

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________


Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Desea reservar frente a terceros la direccin domiciliaria? No_______S_____
Direccin de Notificacin___________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
Correo electrnico________________________________________________
B.

MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)


_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
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Abogado

117

Hora, Fecha y Lugar de los Hechos_________________________________


Datos y caractersticas de los presuntos autores: _____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos autores
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos testigos: ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos testigos: _________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Condicin de la vctima
Adulto (a)

Menor

Fallecido

Especificar si se utiliz armas: Fuego


Objeto

Contundentes

Desaparecido

Incapaz

Instrumento punzo cortante

Otros

Detalle: _________________________________________________________
_______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No

Si

Precise: ________________________________________________________
_______________________________________________________________
(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME DE
FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CONYUGE,
CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE
CONSANGUNIDAD O SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR ADOPCION,
POR HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE UNA PROFESION
AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL CONFORME A LOS ARTICULOS
IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE LO DECLARADO ES CONFORME A LA
VERDAD Y QUE SE ME HA INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES
IMPUESTAS A QUIEN INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)
Lugar / Ao / Mes / Da y Hora: ___________________________________________
Firma_______________________________________________Huella____________
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118

FORMATO C
FORMATO PARA RECIBIR DENUNCIA ESCRITA CUANDO EL
DENUNCIANTE ES VICTIMA
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA ESCRITA________________________________________
Fecha________________________________________Hora____________________
A.

DATOS PERSONALES DEL DENUNCIANTE


Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con la Vctima____________________________________________
Documento de Identidad: DNI

LM

Carnet de Extranjera

Pasaporte
otros

N _________________
Sexo:

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________


Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Direccin procesal________________________________________________
Desea reservar frente a terceros la direccin domiciliaria? No_______S_____
Direccin de Notificacin___________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
Correo electrnico________________________________________________
B.

MOTIVO DE LA DENUNCIA (*)


_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
______________________________________________________________
Hora, Fecha y Lugar de los Hechos_________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos autores: _____________________
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Abogado

119

_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos autores:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos testigos: ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos testigos: _________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No

Si

Precise: ________________________________________________________
C.

DE SER MENOR DE EDAD LA VICTIMA /AGRAVIADO (Consignar Nombre


y Apellidos)
1.
Del Padre_________________________________________________
2.
De la Madre________________________________________________
3.
Del pariente mas cercano_____________________________________
Direcciones:
1.
Del Padre_________________________________________________
2.
De la Madre________________________________________________
3.
Del pariente mas cercano_____________________________________

(*) DECLARO QUE SE ME HA INFORMADO QUE PUEDO ABSTENERME


DE FORMULAR DENUNCIA CONTRA MI MISMO, CONTRA MI CONYUGE,
CONVIVIENTE LEGAL, PARIENTES DENTRO DEL CUARTO GRADO DE
CONSANGUNIDAD O SEGUNDO DE AFINIDAD, PARIENTES POR
ADOPCION, POR HECHOS QUE HE CONOCIDO EN EL EJERCICIO DE
UNA PROFESION AMPARADA POR EL SECRETO PROFESIONAL
CONFORME A LOS ARTICULOS IX.2 Y 185.2 DEL NCPPP ASIMISMO QUE
LO DECLARADO ES CONFORME A LA VERDAD Y QUE SE ME HA
INFORMADO ACERCA DE LAS SANCIONES PENALES IMPUESTAS A
QUIEN INCURRE EN DENUNCIA CALUMNIOSA (ART. 102 DEL CP)
Lugar / Ao / Mes / Da y Hora: _____________________________________
Firma_______________________________________________Huella______

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120

FORMATO D
FORMATO DE ACTA PARA RECIBIR DENUNCIA VERBAL
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE DENUNCIA VERBAL________________________________________

ACTA DE RECEPCION DE DENUNCIA VERBAL


En la ciudad de ____________siendo las_______horas, del da___/_____/____, se
present ante el sucrito, la persona de_____________________________________
_____________________________________________________________________
de ______aos de edad, natural de_______________, estado civil________________
identificado con DNI_________________, de ocupacin__________________
con domicilio en calle_____________numero______________de la localidad de
___________________,
Distrito
de_________________,
Provincia
de__________________, Departamento de____________________; denunciando
que el da________del ao en curso________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________(Narracin de los Hechos)___________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Siendo el presunto autor de estos hechos, la persona de_______________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
quien domicilia en calle_____________numero______________de la localidad de
___________________,
Distrito
de_________________,
Provincia
de__________________, Departamento de____________________. Siendo testigos
de estos hechos la persona de ____________________________________________
_____________________________________________________________________
quien domicilia en calle_____________numero______________de la localidad de
___________________,
Distrito
de_________________,
Provincia
de__________________, Departamento de____________________. Agrega el
denunciante___________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
Lo que denuncia ante la polica para los fines consiguientes, firmando la presente Acta
en presencia del Instructor que certifica.

_____________________________
Instructor

_____________________________
Denunciante

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Abogado

121

FORMATO E
FORMATO DE ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL IMPUTADO

POLICIA NACIONAL DEL PERU


DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE LECTURA DE DERECHOS AL IMPUTADO

SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE ES IMPUTADO POR LOS CARGOS DE LOS PRESUNTOS DELITOS
DE:
1.______________________________________________________________
2.______________________________________________________________
3.______________________________________________________________
4.______________________________________________________________
Y QUE EN DICHA CONDICION TIENE LOS SIGUIENTES DERECHOS (Art.
71 CPP)
1.

2.

3.
4.
5.

6.

7.

Que puede hacer valer por si mismo, o a travs de su Abogado


Defensor, los derechos que la Constitucin y las Leyes le conceden,
desde el inicio de las primeras diligencias de investigacin hasta la
culminacin del proceso.
Conocer los cargos formulados en su contra y, en caso de detencin, a
que se le exprese la causa o motivo de dicha medida, entregndole la
orden de detencin girada en su contra, cuando corresponda;
Designar a la persona o institucin a la que debe comunicarse su
detencin y que dicha comunicacin se haga en forma inmediata;
Ser asistido desde los actos iniciales de investigacin por un Abogado
Defensor.
Abstenerse de declarar, y si acepta hacerlo, a que su Abogado Defensor
est presente en su declaracin y en todas las diligencias en que se
requiere su presencia.
Que no se emplee en su contra medios coactivos, intimidatorios o
contrarios a su dignidad, ni a ser sometido a tcnicas o mtodos que
induzcan o alteren su libre voluntad o a sufrir una restriccin no
autorizada ni permitida por Ley; y
Ser examinado por un mdico legista o en su defecto por otro
profesional de la salud, cuando su estado de salud as lo requiera.

C AUSA O MOTIVO DE LA DETENCION:


_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
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Abogado

122

_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Solicito se comunique mi detencin a:
Nombre y apellido_______________________grado de parentesco_________
Telfono_______________Direccin__________________________________
Solicito ser asistido por un intrprete en el idioma:_______________________
Solicito se comunique a su abogado defensor___________________________
Telfono____________Direccin_____________________________________
Solicito se designe abogado de oficio SI
Solicito ser examinado por un mdico SI

NO
NO

Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________

CONSTANCIA DE BUEN TRATO

El imputado que suscribe la presente acta, deja constancia de haber recibido


buen trato fsico y psicolgico, por parte del personal que realizo el
procedimiento de captura y durante su detencin a sido tratado con dignidad y
respeto

Firmas (s)________________________________________Huella__________

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Abogado

123

FORMATO F
FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS Y DEBERES DE
LA VICTIMA /AGRAVIADO
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS Y DEBERES DE LA


VICTIMA/AGRAVIADO
SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
QUE LE ASISTE:
LOS DERECHOS SIGUIENTES (Art. 95,96, 98 y 104 del NCPP)
1.
2.
3.
4.

5.
6.
7.

8.

A recibir un trato digno y respetuoso por parte de las autoridades


competentes.
A la proteccin de su integridad, incluyendo la de su familia.
A que se preserve su identidad en los procesos por delitos contra la
libertad sexual.
A ser informado, a su solicitud, de los resultados de la actuacin en que
haya intervenido, as como del resultado del procedimiento, aun cuando
no haya intervenido.
A ser escuchado antes de cada decisin que implique la extincin o
suspensin de la accin penal, siempre que lo solicite.
A impugnar el sobreseimiento y la sentencia absolutoria.
A ser acompaado por una persona de su confianza durante las
actuaciones en las que intervenga, si el agraviado fuera nio, nia,
adolescente o incapaz.
A reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios, si se
constituye en actos civil.

Y LOS DEBERES (Art. 96, 105 NCPP)


a)
b)
c)

Acudir a las diligencias a las que sea citado.


Declarar como testigo en las actuaciones de la investigacin y del juicio
oral.
Colaborar con el esclarecimiento del hecho delictivo y de la intervencin
de los responsables.

Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________
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Abogado

124

FORMATO G
FORMATO DE ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS DEL
NIO/NIA/ADOLESCENTE VICTIMA DE VIOLENCIA SEXUAL
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________

ACTA DE INFORMACION DE DERECHOS DEL NIO/NIA/ADOLESCENTE


VICTIMA DE VIOLENCIA SEXUAL
SE INFORMA A__________________________________________________
IDENTIFICADO CON _____________________________________________
Padre/madre/pariente del nio/nia/adolescente______________________
Que le asiste los derechos siguientes, sin perjuicio de los derechos generales de
las vctimas previstos en los Arts. 95, 98, 104, 182.3, 194.3 del NCPPP:
a.
b.

c.

d.
e.

f.
g.

h.
i.

j.
k.

A que los actos de investigacin y el proceso sean iniciados y continuados por


la autoridad fiscal hasta su culminacin.
A ser evaluada clnicamente (reconocimiento medico legal sobre integridad
sexual, fsica y psicolgica), para los efectos de establecer el grado de
afectacin.
A rendir su declaracin ante el Fiscal de Familia (Mixto), en presencia de sus
padres o de persona responsable, siempre que no fueran estos los
denunciados.
A ser asistida (o) por un Abogado de Oficio o de su eleccin.
A recabar los oficios dirigidos al centro de salud, posta medica u hospital o al
que elija la victima, con el objeto que reciba una terapia psicolgica de apoyo, a
efecto que supere el trauma emocional que los hechos le pudieran haber
originado.
A no ser confrontada (o) con el presunto autor si es menor de catorce aos de
edad salvo solicitud expresa.
A no concurrir a una diligencia de inspeccin judicial y reconstruccin de ser
menor de catorce aos de edad o al existir riesgo de ser afectada
psicolgicamente con su participacin.
A que se preserve su identidad durante la investigacin y proceso.
A solicitar al Fiscal de Familia (Mixto) que efecte las acciones previstas en el
Cdigo de los Nios, Nias y Adolescentes, para salvaguardar su integridad
fsica, material y moral.
A ser acompaado por una persona de su confianza durante las actuaciones
en las que intervenga.
A reclamar la reparacin y, en su caso, los daos y perjuicios si sus
representantes se constituyen en actor civil.

Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________
Firmas (s)________________________________________Huella__________
Firmas (s)________________________________________Cargo__________

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Abogado

125

FORMATO H
FORMATO DE ACTA DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________
ACTA DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL
A.

DATOS DE INICIO DE LA DILIGENCIA


Fecha_____________________________Hora____________________

B.

LUGAR EN QUE SE REALIZA EL CONTROL DE IDENTIDAD


_______________________________________________________________

C.

IDENTIDAD DEL POLICIA QUE INTERVIENE


Grado_________________Apellidos_____________________________
Nombre(s)_________________________________________________
Dependencia a la cual se encuentra asignado_____________________
__________________________________________________________

D.

MOTIVO DE LA INTERVENCION
Prevencin

E.

Investigacin

ASPECTOS QUE COMPRENDE EL CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL


Identificacin

Registro de Vestimenta

Registro de Equipaje

Registro de Vehiculo
F.

DILIGENCIAS EN LA DEPENDENCIA POLICIAL


Identificacin

G.

Huellas

Requisitorias

DATOS DE CONCLUSION DE LA DILIGENCIA


Fecha_____________________________Hora_________________________
Resultados
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

Firmas (s)________________________________________Huella__________

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Abogado

126

FORMATO I
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

LIBRO DE REGISTRO DE CONTROL DE IDENTIDAD POLICIAL

FECHA

HORA
INICIODE LA
DILIGENCIA

NOMBRE DEL
INTERVENIDO

NOMBRE DEL
POLICIA QUE
INTERVIENE

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MOTIVO

DILIGENCIAS DE
IDENTIFICACION

HORA FIN DE
LA
DILIGENCIA

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Abogado

127

FORMATO J
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL POLICIAL PBLICO

LIBRO DE REGISTRO DE CONTROL POLICIAL PUBLICO

FECHA

HORA
INICIODE LA
DILIGENCIA

NOMBRE DEL
INTERVENIDO

NOMBRE DEL
POLICIA QUE
COMANDA LA
INTERVENCION

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MOTIVO

DILIGENCIAS
EFECTUADAS

RESULTADOS

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Abogado

128

FORMATO K
FORMATO DE LIBRO REGISTRO PARA CONTROL DE PRUEBAS DE ACOHOLEMIA

LIBRO DE REGISTRO DE PRUEBA DE ALCOHOLEMIA

FECHA

HORA INICIO
DE LA
INTERVENCION

NOMBRE DEL
INTERVENIDO

NOMBRE DEL
POLICIA QUE
INTERVIENE

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RESULTADO
DE LA
PRUEBA

OFICIO AL
CENTRO DE
CONTROL
SANITARIO

HORA FIN DE
LA
DILIGENCIA

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Abogado

FORMATO L
FORMATO DE ACTA DE RECEPCION DE DETENIDO POR ARRESTO
CIUDADANO
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL______________________________________________________
NUMERO DE ACTA ___________________________________________________________
FECHA__________________________________HORA ______________________________

ACTA DE RECEPCION DE DETENIDO POR ARRESTO CIUDADANO


A.

DATOS GENERALES DEL APREHENSOR(ES)


Nombre completo (*):
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con el detenido___________________________________________
Documento de Identidad: DNI

LM

Carnet de Extranjera

Pasaporte
otros

N _________________
Sexo:

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________


Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
Correo electrnico________________________________________________

Nombre completo (*):


Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con el detenido___________________________________________
Documento de Identidad: DNI

LM

Carnet de Extranjera

Pasaporte
otros

N _________________
Sexo:

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________


Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
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Abogado

130

Correo electrnico________________________________________________

B.

DATOS DEL DETENIDO


Nombre completo:
Apellido paterno__________________Apellido materno___________________
Nombres(s)______________________________________________________
Relacin con su aprehensor(es)______________________________________
Documento de Identidad: DNI

LM

Carnet de Extranjera

Pasaporte
otros

N _________________
Sexo:

Fecha de Nacimiento: _________/____/____/_________Edad:_________


Lugar de Nacimiento: Pas_______________Depart._____________________
Provincia_________________Ciudad_________________Distrito__________
Direccin domiciliaria______________________________________________
Telfono de contacto______________________________________________
Correo electrnico________________________________________________

C.

DATOS DE LA DETENCION
Fecha de la detencin________________Hora_________Lugar____________
Motivo de la detencin _____________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Circunstancias en que es aprehendido el detenido ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Datos y caractersticas de los presuntos testigos: ____________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Posible ubicacin de los presuntos testigos: _________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Los presentes hechos han sido objeto de denuncia ante otra autoridad:
No

Si

Precise: ________________________________________________________
CONSTATACION DE LESIONES:
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Abogado

131

Se deja constancia que, al momento de ser entregado el detenido a la Polica


Nacional del Per por parte del ciudadano(s) ya indivudalizado(s), se observ
lo siguiente: (marcar con X la situacin que corresponda:
Detenido NO PRESENTA lesiones visibles
Detenido PRESENTA lesiones visibles
El ciudadano(s) que realizaron la detencin explicaron que las lesiones
observadas en el detenido obedecen a: _______________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________

D.

EFECTOS PERSONALES DEL DETENIDO Y EVIDENCIAS INCAUTADAS


Conjuntamente con el detenido, el ciudadano(s) que realiz la detencin, hace
entrega de los efectos personales y/o evidencias incautadas, a saber:
Efectos Personales
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Evidencias incautadas
_______________________________________________________________
______________________________________________________________

E.

DATOS DEL FUNCIONARIO POLICIAL QUE RECIBE AL DETENIDO


Grado __________________________________________________________
Nombres y apellidos_______________________________________________
Dependencia_____________________________________________________
Cargo__________________________________________________________

(*) El ciudadano declara haber efectuado la aprehensin del detenido, en razn


de haberlo sorprendido en la comisin de un delito flagrante, de conformidad
con lo dispuesto en Art. 260 del NCPPP.

Firmas (s)________________________________________Huella__________

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Abogado

132

FORMATO LL
FORMATO DE ACTA DE LEVANTAMIENTO DE CADAVER
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________
ACTA DE LEVANTAMIENTO DE CADAVER
A.

FISCALIA DE TURNO QUE AUTORIZA LA DILIGENCIA


_______________________________________________________________

B.

NOMBRE Y APELLIDO DEL FISCAL DE TURNO


_______________________________________________________________

En_________________________________,siendo las_________________horas del


da_____________del mes de___________________del ao___________, el Sr.____
(Grado, nombre y cargo)___, conjuntamente con el Medico Legisla Dr.(a)___________
y los efectivos policiales intervinientes identificados como (nombre y cargo)_________
nos constituimos en _____________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
a fin de efectuar la presente diligencia.
C.

D.

INFORMACION DEL AGRAVIADO/OCCISO


1.

Nombre y apellidos del agraviado /occiso.


_________________________________________________________

2.
6.

Edad aproximada ___________________________________________


Documento de Identidad (tipo y nmero)_________________________

DEL LUGAR DE LOS HECHOS


Descripcin del occiso:
Posicin del cadver_______________________________________________
Ubicacin del cadver _____________________________________________
Describa la ropa que tena puesta el occiso (estado, color, numero de bolsillos,
tipo de prenda: (Cicatrices, tatuajes, barba, bigote, huecos en lbulos de las
orejas, en la nariz, etc.). Incluir raza, estatura y peso aproximado):
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Describa signos de violencia en el occiso (Heridas, golpes, contusiones,
fracturas, arrastre, sangre: en la escena y en el cuerpo de occiso) segn lo
sealado por el perito.
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
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133

En el registro personal se encontr las siguientes especies: (Enumere y


describa los artculos encontrados en los bolsillos y/o sobre la persona y su
posicin con relacin al cadver.
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
Enumere y describa, segn su relevancia criminalistica, lo siguiente:
Detalle (Tipo, encontrado en,caracterstica, ubicacin en la
escena y en relacin al occiso)
Vestigios
Huellas
Objetos
Instrumentos
(cortantes,
constrictores,
contundentes)
Bienes
(dinero, joyas,
ttulos
valores,
tarjetas
de
crdito)
Otros
Otras observaciones relevantes:
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
E.

DIAGNOSTICO PRESUNTIVO DE MUERTE (Determinar causa bsica y


causa final)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
TIEMPO APROXIMADO DE MUERTE (Meses, Das, Horas)_______________

F.

JUSTIFICACION
DEL
REQUERIMIENTO
DE
NECROPSIA
/
IDENTIFICACION ANTES DE LA ENTREGA DEL CADAVER A SUS
FAMILIARES (Art. 196 del NCPP)
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
_______________________________________________________________
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Abogado

134

En cumplimiento del Articulo 196 del NCPP se ordena el Levantamiento del


Cadver y se dispone su traslado por_______________________ a la __________
Para la Necropsia / Identificacin o ambas (Art. 196 del NCPP). Con lo que
concluye la presente diligencia firmando los intervinientes:

Lugar/ Ao / Da y Hora:____________________________________________

Firmas (s)________________________________________Cargo__________

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135

FORMATO M
FORMATO DE ROTULO DE INDICIOS/EVIDENCIAS/ELEMENTOS RECOGIDOS EN
CADENA DE CUSTODIA

EN CADENA DE CUSTODIA
NMERO DE HALLAZGO:______________________________________________________
CANTIDAD _____________________________ UNIDAD DE MEDIDA___________________
DEPENDENCIA, UNIDAD, DIVISIN, QUE INTERVIENE:
____________________________________________________________________________
LUGAR DE RECOLECCIN / DIRECCIN:
____________________________________________________________________________
D______M________A________ HORA_________: (0-24 HORAS)
DESCRIPCIN Y
CONDICIN:_________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
TIPO DE EMBALAJE
UTILIZADO:__________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
SERVIDOR QUE RECOLECTA EL BIEN
NOMBRE
COMPLETO__________________________________________________________________
DNI___________ CIP N _______________________
CARGO_____________________________________________________________________
FIRMA______________________________________________________________________
FECHA DE EMBALAJE: D____M_____A_______HORA: (0-24)

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FORMATO N
CADENA DE CUSTODIA

FECHA/D/M/A

HORA

NOMBRE COMPLETO
DE QUIEN EMBALA
BIENES
INCAUTADOS

NOMBRE
COMPLETO DEL
1RO. QUE
TRANSPORTA
BIENES
INCAUTADOS

DNI/CIP

CARGO/INSTITUCION

FIRMA

REGISTRO DE CONTINUIDAD DE CUSTODIA DE ELEMENTOS MATERIALES, EVIDENCIAS Y BIENES INCAUTADOS

FECHA/D/M/A

HORA

NOMBRE
COMPLETO
DE QUIEN
RECIBE
BIENES
INCAUTADOS

DNI/CIP

CARGO
CODIGO
INSTITUCION RECEPCION

PROPOSITO AUTORIDAD
DEL
AUTORIZA
TRASLADO TRASLADO
O DESTINO
FINAL

FIRMA

IMPORTANTE: ESTE FORMATO DE CUSTODIA DEBE PERMANECER CON EL BIEN INCAUTADO


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OBS.

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FORMATO
FORMATO DE ACTA DE LA ESCENA EN LA INVESTIGACION
POLICIA NACIONAL DEL PERU
DEPENDENCIA POLICIAL_______________________________________________
NUMERO DE ACTA ____________________________________________________
ESCENA EN LA INVESTIGACION
I .-DATOS GENERALES.Fiscalia a cargo de la diligencia:________________________________________________
Nombre y apellidos del Fiscal interviniente:_______________________________________
Fecha ____________________ Hora de llegada a la escena ___________________________
Hora de Inicio de la Diligencia ____________________________________________________
Lugar: ______________________________________________________________________
Av. ______________Calle _______ Mz.________ Lote ________Urb. ______ AAHH ______
PPJJ_________________Departamento:_________________Provincia:__________________
Distrito: _______________
II.- INFORMACIN DE LAS AUTORIDADES INTERVINIENTES (*)
Nombre, apellido y cargo del Jefe del equipo Policial Interviniente
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Peritos presentes: (Indicar nombre y apellido)
1. __________________________________________________________________________
N. de Reg.________ C.I.P. N. _____________ Especialidad__________________________
2 __________________________________________________________________________
N. de Reg.________ C.I.P. N. _____________ Especialidad__________________________
3. __________________________________________________________________________
N. de Reg.________ C.I.P. N. _____________ Especialidad__________________________
Primer polica que lleg a la escena: (Nombre y apellidos)
1.__________________________________________________________________________
C.I.P. ____________Divisin, Comisara, Puesto Policial de procedencia _________________
Telf. _____________
Nombre y direccin de la persona que notifica a la Polica o Fiscala:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
III.- SITUACIN DE LA ESCENA:
Escena protegida Si ( ) No ( )
Caracterstica: Primaria ( ) Secundaria ( )Lugar abierto ( )
(
(
(
(
(

) Playa
) Arenal
) Basural
) Acequia
) Chacra/granja/hacienda
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Abogado
(
(
(
(
(

138

) Va pblica
) Ro
) Acantilado
) Falda de cerro
) Otro: ____________________________

Lugar cerrado
( ) Vivienda
( ) Albergues / asilos
( ) Centro laboral
( ) Escuelas / inst. educativas
( ) reas de deporte
( ) rea de recreacin
( ) Hospedaje
( ) Comercio y reas de servicios
( ) rea industrial y de construccin
( ) Vehculo
( ) Institucin de salud
( ) Centro penitenciario
( ) Otro lugar. Detalle:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Se encuentra en la escena:
( ) Cadver
( ) Restos seos
( ) Feto
( ) Completo
( ) Incompleto
( ) Restos Humanos
( ) Reciente
( ) Momificado
( ) Putrefacto
( ) Quemado
( ) Otro.
Detalle______________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Caractersticas de la escena: Signos de violencia Si ( ) No ( )
Descripcin del lugar:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Condiciones climatologas en la escena: (antes, durante y despus)
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
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139

____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Presencia de indicios
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(
(

) Huellas dactilares
) Huellas de pisadas
) Huellas de neumticos
) Sangre
) Semen
) Saliva
) Pelos
) Vellos
) Otros fluidos corporales
) Medicamentos
) Sustancia txicas
) Drogas
) Notas suicidas
) Armas de fuego
) Armas blanca

Enumere y describa lo siguiente:

Detalle (Tipo, encontrado en.., caractersticas y ubicacin en la


escena)
Vestigios
Huellas
Objetos
Instrumentos
(cortantes,
constrictores,
contundentes
Bienes (dinero,
joyas, ttulos
valores, tarjetas
de crdito
Otros

Armas de fuego incautada, decomisadas:


1.
Marca _____________________________Calibre _____________________________
Serie ______________________________Color ______________________________
2.
Marca _____________________________Calibre _____________________________
Serie ______________________________Color ______________________________
3.
Marca _____________________________Calibre _____________________________
Serie ______________________________Color ______________________________
4.
Marca _____________________________Calibre _____________________________
Serie ______________________________Color ______________________________
5.
Marca _____________________________Calibre _____________________________
Serie ______________________________Color ______________________________
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140

IV.- INFORMACIN DEL AGRAVIADO / OCCISO


Levantamiento Frustro SI ( ) Detalle: ____________________________________________
NO ( ) Detalle: ____________________________________________
Nombre y apellidos del agraviado/ occiso.
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Direccin del agraviado / occiso
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Hora de la muerte: ______________Fecha de la muerte_______________________________
Lugar de los hechos:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Nombre y apellidos de persona que traslada al agraviado / occiso al Hospital / Morgue
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Dependencia en la que labora la persona que traslada al agraviado / occiso al Hospital /
Morgue
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
V. INFORMACIN DEL PRESUNTO AUTOR O PARTICIPE.
Nombre y apellidos o apodo del presunto autor o partcipe:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Direccin del presunto autor o partcipe:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Nombre y apellidos de la persona que identifica:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Direccin de la persona que identifica
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Descripcin del presunto autor o partcipe:
Aspecto fsico, seas particulares, cicatrices, tatuajes, descripcin de prendas de vestir ____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Indicacin de signos de violencia en el presunto autor y / o partcipe:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
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141

Indicar posible mvil de los hechos:


____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
VI. VEHCULOS.
Descripcin de vehculos involucrados (ao, modelo, color, N de Placa, etc.)
N

N PLACA

AO

COLOR

SEAS PARTICULARES

VII. TESTIGOS. (Anote al dorso de este formulario u en hoja aparte las versiones de los
testigos.)
Indicar sus nombres, direccin domiciliaria, telfono y actividad laboral:
1.- ____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
2.____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
3.____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
4.____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Hora en que concluy la labor en la escena: ________________________________________
VIII. DISPOSICIONES Y REQUERIMIENTOS DEL FISCAL EN LA ESCENA.
Enumerar las Providencias y / o Requerimientos impartidos y los Anlisis Periciales solicitados
por el Fiscal
y la hora en que se impartieron:
1. __________________________________________________________________________
2. __________________________________________________________________________
3.__________________________________________________________________________
4. __________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Lugar: _______________________________ Hora: ___________Firma:__________________
Identificacin de los receptores de la instruccin:
Perito / instructor PNP:_________________________ N de Registro/C.I.P. _____ Telf. ______
Perito / instructor PNP:_________________________ N de Registro/C.I.P. _____ Telf. ______
Perito / instructor PNP:_________________________ N de Registro/C.I.P. _____ Telf. ______
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142

Otras autoridades:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
IX. OBSERVACIONES ADICIONALES DEL FISCAL:
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
____________________________________________________________________________
Nota: Las Actas y declaraciones prestadas que se hubieren generado de esta diligencia,
se anexarn al presente documento a fin de incorporarlas al proceso como elementos de
prueba.

FIRMA DEL FISCAL

FIRMA DEL INSTRUCTOR PNP

FIRMA DE INTERVINIENTES (Firmaran todos los participantes en la Diligencia)

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