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Nicols Mariscal**
Introduccin
Realidad y reflexin terica
La Comunidad Europea/Unin Europea (CE/UE) ha cumplido cincuenta aos al entrar en el
siglo XXI. Toda una aventura ha transcurrido y sigue aconteciendo desde el Tratado de la
Comunidad Europea del Carbn y del Acero de 1951 al euro en los bolsillos de los
ciudadanos a partir de enero de 2002, a la ampliacin a los pases de Europa central y
oriental y la Conferencia lntergubernamental de 2004 y a un probable tratado
constitucional. Medio siglo es la mayor parte de la propia vida para casi todas las personas
fsicas, pero edad juvenil para no pocas organizaciones polticas, personas jurdicas e
instituciones sociales. La aventura juvenil de la CE/UE no ha sido irreexiva, aunque las
ideas no sean en las personas ni en las organizaciones los factores exclusivos ni
frecuentemente los ms poderosos condicionantes de su trayectoria y de su realidad. El
proceso de integracin europea siempre ha estado acompaado de reflexin y de
teorizacin polticas.
Ya antes del nacimiento de las Comunidades Europeas sin remontarnos siglos- en
el perodo entre las dos guerras mundiales las ideas federalistas de Coudenhove-Kalergi y
Texto original: Mariscal, Nicols, Teoras polticas de la integracin europea, Tecnos, Espaa, 2003, pp.
14-41.
**
Doctor en Ciencias Polticas por la Universidad Complutense de Madrid, actualmente es Catedrtico de
Sociologa Poltica en la Universidad de Deusto y profesor Jean Monnet emrito de Integracin Poltica
Europea. Dentro de sus ltimas publicaciones se encuentran 25 de marzo de 1957: el proceso confirma el
proyecto. 25 de marzo de 2007: el proceso cuestiona el proyecto; y colaboraciones en Cuadernos Europeos
de Deusto como Tratado de Lisboa: reforma institucional, sin aliento constitucional y Gobernanza
multinivel y plural en las polticas del Tratado Constitucional de la Unin Europea.
Las teoras sirven para hacer consciente al analista de sus propios supuestos, para la
observacin ordenada de los fenmenos sociales, para la explicitacin de las
generalizaciones a las que la investigacin aspira a llegar y en definitiva para la armacin
fundamentada de cualquier relacin acerca de los fenmenos sociales5. Cabria tal vez
aadir que las teoras ayudan adems a percibir y plantear la complejidad de los panoramas
y problemas en contra de las visiones simplistas, exigen y proporcionan rigor analtico
frente a los saltos en el vaco y pueden fomentar la imaginacin creativa contra la sabidura
convencional y la burocratizacin intelectual.
Al final del siglo XX y comienzos del XXI se tiende a una visin ms amplia y
flexible que en la poca clsica de la teora de la integracin regional internacional,
contextualizada en el behaviorismo estadounidense y la contrastacin emprica de hiptesis.
Actualmente se indican diversas comprensiones y orientaciones de las teoras en ciencias
4
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l. Federalismo
Es una teora, pero no menos un movimiento poltico. Sus races ideolgicas y ciertas
prcticas se remontan muy atrs en la historia de Europa8, y menos lejanamente a autores
como Kant, Proudhon o los de Federalist Papers y a la tradicin iusnaturalista cristiana y
socialista, En el periodo entre las dos guerras mundiales Coudenhove-Kalergi con su libro
Pan-Europa (l923)9 le infundi ilusionado horizonte intelectual y poltico. Sus referentes
empricos han sido los Estados Unidos de Amrica, Suiza y la Repblica Federal de
Alemania con una valoracin positiva y negativamente los Estados nacionales europeos con
8
Stefan SCHEPERS, Le drot fdral en Europe: un essai historique, Institut Europen d Administration
Public-Bruylant, Bruxelles, 1991.
9
Richard N. COUDENHOVE-KALERGI, Paneuropa. Dedicado a Ia juventud de Europa, Tecnos, Madrid,
2002.
pretendida soberana ilimitada y grave culpabilidad en los conflictos mundiales del siglo
XX. Trgicas rupturas recientes como la de la federacin de la antigua Yugoslavia le han
vuelto ms autocritico.
Como teora poltica el federalismo mantiene una aproximacin ideolgica y se
sita en el nivel prescriptivo, lo que hay que hacer para realizar la federacin. Se basa en
una concepcin losca de la persona humana y de la sociedad y de su relacin, que
supera el individualismo, pero no se diluye en el colectivismo. La Decisin sobre poltica
general del Congreso de Montreux (1947) logr una de las mejores formulaciones: el
desarrollo de la personalidad humana por medio de las comunidades de vida diaria10.
Sobre esa base se erige el principio poltico fundamental: la relacin unidad-diversidad,
solidaridad-libertad, el todo y las partes. No es una dialctica antagnica, en la que un
trmino niega al otro, sino complementaria, siendo positivo o negativo para un elemento de
la relacin lo que es positivo o negativo para el otro.
El primer federalismo aplicado a la Europa de despus de la Segunda Guerra
Mundial conceba como mtodo para su realizacin un acto poltico-jurdico decisivo -bien
un pacto federal entre los Estados o bien una asamblea constituyente- generador de una
Constitucin federal. Algunos pensadores y movimientos ante la tozuda realidad tendieron,
sin embargo, a extender mas en el tiempo la transicin a la federacin y acabaron
concibindola como un proceso social y poltico de federalizacin.
Inicialmente el resultado o meta de llegada pretendida por el federalismo de la
posguerra era un Estado federal, designado por no pocos autores y movimientos como los
Estados Unidos de Europa, a imagen y semejanza de los de Amrica, que ya antes de la
Segunda Guerra Mundial haban servido de modelo a algunos federalistas11 y despus de
esta aparecan revestidos con el aura de la victoria, la democracia y la hegemona. Esas
formula y forma van siendo abandonadas poco a poco, dadas las evidentes y grandes
diferencias entre Amrica y Europa, proponindose en su lugar una federacin sui generis,
sin que bajo tal vaguedad exista un consenso preciso entre los mltiples y diversos
10
Walter LIPGENs, 45 Jahre Ringen um die Europaische Verfarssung. Dokumente 1939-1984. Von den
Schriften der Winderstandsbewegung his zum Vertrags entwurjf des Europaische Parlarments, Europa Union
Verlag, Bonn, 1986, p. 220 y Die Anfange der Europaischen Einigungspolitik 1945-1950 (I. Teil 1945- 1947),
Ernst Keller Verlag, Stuttgart, 1977, p. 520.
11
Antonio TRUYOL Y SERRA, La integracin europea: idea y realidad, Tecnos, Madrid, 1972, pp. 21 ss; R.
N, COUDENHOVE-KALERGI, op. cit.
Armin VON BOGDANDY, Supranationaler Foderalismus als Wirkliehkeit und ldee einer neuen
Herrschaftsfoim. Zur Gestalt der Europaisehen Union nach Amsterdam, Noirios Verlagsgesellschaft, BadenBaden, 1999; Jos MARTN Y PREZ DE NANCLARES, El federalismo supranacional: un nuevo modelo
para la Unin Europea?, Europako Mugimenduaren Euskal Kontseilua/Consejo Vasco del Movimiento
Europeo (EMEK/CVME), Bilbao, Z003.
13
Joschka FISCHER, Vom Staatenverbnnd zur Fderation Gedankcn ber die Finalist der europischen
Integration, Integration 3/00, pp. 149-156.
14
Tratado de Niza, Declaracin relativa al futuro de la Unin, punto 4.
15
Pueden verse por ejemplo: Michael KREILE, Zur nationalen Gebuntenheit europapolitischer Visionen:
Das Schrter-Papier und die Jospin-Rede, Inregration 3/2001, pp. 250-257; Daniel THYM, A
Superpower, not a Superstate - Der britische Beitrag zur europischen Vcrfassungsdiskussion, Integration
4/2001,pp. 356-368; y Frankfuter Allgemene Zeitung 02/08/2001.
2. Funcionalismo y Neofuncionalismo
David MITRANY, The Progress of International Government, Yale University Press, New Haven, 1993; A
Working Peace System, Quadrangle Books, Chicago, 1966.
17
David MITRANY, The Prospect of Integration: Federal Functional, Journal of Common Market Studies,
vol. IV, n.1, 1965-1966. Pp. 119-149.
10
Ernst B. Haas, The Uniting of Europe. Political, Social and Economical Forces 1950-1957, Stevens and
Sons, London, 1958, pp. 286-287.
19
Ibd., p. 313.
20
E. B. Haas, El estudio de la integracin regional... , op. cit., pp. 123 ss.
21
Leon N. LINDBERG, Political Integration as a Multidimensional Phrenomenon Requiring Multivariate
Measurementn, International Organization, vol. 24, n. 4, 1970, p. 650.
11
Junto con Scheingold sealo despus como diferentes secuencias del proceso decisorio
conducan a diferentes pautas de resultados y a diferentes consecuencias para el sistema,
aunque el comunitario de momento pareca capaz de arreglrselas con pequeas
alteraciones del alcance funcional y de la capacidad institucional, teniendo as hacia un
equilibrio general. No estaban cerrados, no obstante, a la configuracin de un nuevo orden
poltico en Europa en el futuro, en el que la Comunidad podra desempear un papel
importante.
Schmitter, por su parte, a partir de la casualidad fundamental del modelo
funcionalista trato de completarlo aclarando la seleccin de la variable dependiente, cuyas
dimensiones bsicas eran el objetivo o meta (scope) tipo de cuestiones a resolver
conjuntamente- y el nivel (level) autoridad de las instituciones regionales -. El proceso,
por el que un centro emergente de integracin aumenta o disminuye su objetivo y nivel de
autoridad, es concebido como una serie de ciclos decisionales, provocados por crisis, en los
que las autoridades nacionales y regionales revisan sus estrategias y deciden la expansin o
contraccin de las nuevas instituciones regionales. Los actores pueden aumentar el objetivo
y el nivel de comprometimiento (spillover o desbordamiento); aumentar el objetivo
manteniendo constante o en la zona de indiferencia el nivel de autoridad spill-around o
desparramo); retroceder en objetivo y nivel (spill-back o retroceso); o responder a las crisis
con modificaciones marginales dentro de la zona de indiferencia (encapsulation o
enquistamiento)22.
En el desierto que la integracin y la teora atravesara a lo largo de los setenta y
primeros ochenta, el neufuncionalismo prcticamente desapareci. Sin embargo, unos aos
despus la integracin volvi a ser relanzada y el neofuncionalosmo revisado. El Libro
blanco sobre el mercado interior (1985), la Comisin Delors, la reaccin de grandes
grupos industriales y el Acta nica Europea (1986) fueron ledos por algunos autores como
un desbordamiento cultivado, que culmino en el mercado nico para el final de 1992 y
polticamente en el Tratado de la Unin Europea de Maastricht. Se apuntaba incluso a una
transformacin del sistema.
22
Philippe C. Schmitter, A Revised Theory of Regional Integration, International Organization, vol. 24,
n.4, 1970, p. 840.
12
La introduccin del euro, la ampliacin a los pases de Europa central y oriental, los
tratados de msterdam y Niza, la Carta de los Derechos Fundamentales, un posible tratado
constitucional dan pie hoy para las lecturas de la integracin europea desde un
neofuncionalismo revisado.
3. Transaccionalismo
4. Intergubernamentalismo
14
la aplic a continuacin al anlisis de la negociacin del Acta nica Europea y dio un paso
ulterior decantndose por el institucionalismo intergubernamental: [...] la aproximacin
intergubernamental, basada en el poder relativo de los Estados miembros y en la
convergencia de sus preferencias polticas nacionales, da cuenta satisfactoriamente de las
negociaciones del AUE [...]24. Firmado ya el Tratado de Maastricht (1992), plante una
explicacin terica de esos grandes tratos, esos tratados intergubernamentales, que han
jalonado
constituido
la
integracin
europea,
comenz
elaborar
el
intergubemamentalismo liberal25.
A lo largo del ltimo decenio del siglo XX, desde la ciencia poltica, las relaciones
internacionales y la historia ha recorrido Moravesik una trayectoria, no exenta de debate y
polmica, que cuaja en The Choice for Europe, una de las obras tericas clave de la
integracin europea26.
El punto de partida es la confeccin de un marco racionalista, en trminos de
maximizacin de beneficios y minimizacin de costos, as como de adecuacin de medios a
fines. Los Gobiernos racionales formulan primero las preferencias nacionales, que son
confrontadas posteriormente con las de otros Gobiernos miembros en negociaciones
interestatales y finalmente se elige poner en comn o delegar soberana o no en las
instituciones supranacionales a fin de garantizar los acuerdos. Esta secuencia tripartita es, a
juicio del autor, la nica consistente con los supuestos racionalistas de la mayora de las
grandes teoras de relaciones internacionales.
El primer estadio en la explicacin de las cinco negociaciones sobresalientes
seleccionadas es la formacin de las preferencias nacionales, qu reflejan los objetivos e
intereses de los grupos internos influyentes en el Estado. Dos grandes categoras de
motivaciones subyacen a las preferencias nacionales a favor o en contra de la integracin
europea: geopolticas y econmicas. Estas diversas categoras de motivaciones provienen
de diferentes teoras de la cooperacin general y de ellas se derivan hiptesis en
competencia.
24
Andrew Moravcsik, Negotiating the Single European Act, en R. O. KE0HANE y St. HOFFMANN
(eds.), op. cit., p. 69.
25
Andrew MORAVCSIK, Preferences and Power in the European Community: A Liberal
Intergovemmentalist Approach, Journal of Common Market Studies, vol. 31, n 4, Dec. 1993, pp. 473-524.
26
Andrew MORAVCSIK, The Choice for Europe. Social Purpose and State Power from Messina to
Maastricht, UCL Press, London, 1999.
15
junto
con
Nicoladis
ha
llevado
cabo
una
aplicacin
del
5. Flexibilidad
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6. Gobernanza multinivel
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7. Nuevo institucionalismo
Bulmer y Armstrong, Sandholtz y Stone Sweet, Majone y otros han elaborado y aplicado
un institucionalismo nuevo a la integracin europea. El nfasis se pone ahora en el da a da
de la Unin, en una cotidianidad que sugiere menos una organizacin internacional en
mutacin que un sistema en el que destaca el papel de las instituciones: las instituciones
cuentan (institutions matter). stas deben entenderse con mayor amplitud que la
estrictamente jurdica, abarcando las formales y las informales, normas y smbolos,
instrumentos y procedimientos de polticas, creencias, cdigos, cultura y conocimiento. Si,
las instituciones-estructuras polticas (polity) cuentan y son relevantes, porque condicionan
los insumos (inputs) de las fuerzas sociales, econmicas y polticas, contribuyen a
conformar el propio juego poltico (politics), pudiendo tambin devenir ellas mismas
actores polticos, y tienen un impacto sobre el resultado de las polticas (policy outcome).
Adems son capaces de proveer liderazgo y pueden modificarse y reformarse a s mismas,
as como tambin contribuir a la institucionalizacin.
Una reciente y creciente novedad institucional es la regulacin administrativa,
llevada a cabo por agencias independientes de la lnea de control jerrquico o de
supervisin de la administracin central. Tal delegacin de poderes a instituciones
independientes slo se justifica en cuestiones de eficiencia, donde prima el conocimiento
experto, mientras que en las cuestiones redistributivas la legitimidad democrtica slo
puede ser asegurada por procedimientos mayoritarios.
Democracia y eficiencia de las instituciones vienen siendo problemas y
preocupaciones centrales de la integracin europea desde hace no poco tiempo y han
devenido tareas urgentes, necesarias y transcendentales ante las prximas ampliaciones a
los pases de Europa central y oriental. Los esfuerzos llevados a cabo en el pasado han sido
tcnicamente difciles y polticamente conflictivos, como lo ha vuelto a poner de manifiesto
en los ltimos tiempos el Tratado de Niza. No slo en el mbito institucional, pero tambin
en l y fundamentalmente, la Conferencia Intergubernamental de 2004 y el eventual tratado
constitucional volvern a encontrarse con el desafo de la democracia y la eficiencia de la
Unin.
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8. Teora de la fusin
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Reflexiones inconclusas
29
Wolfgang WESSELS, Die Oiffnung des Staates. Modelle und Wirklichkeit grenzherschreitender
Verwaltungspraxis 1960-1995, Leske+Budrich, Opladen, 2000, p. 430.
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