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PROGRAMA DE TRANSPARENCIA Y LUCHA CONTRA

LA CORRUPCIN
EC-L1038

E VA L UAC I O N E C O N M I C A
- EE -

SEPTI EMBRE 2010

INDICE
RESUMEN ............................................................................................................................................... 3
1.
MARCO METODOLGICO......................................... Error! Marcador no definido.4
2.
ANLISIS DEL PROGRAMA ................................................................................................ 5
3.
CALCULO DE LOS BENEFICIOS DE LOS COMPONENTES .................................. 8
4.
IDENTIFICACIN DE LA INVERSIN Y LOS COSTOS DE OPERACIN Y
MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES ...................................................................... 13
5.
EVALUACIN SOCIAL DEL PROYECYO .................................................................... 13
6.
ANLISIS DE SENSIBILIDAD ........................................................................................... 13
7.
ANLISIS DE RIESGO.......................................................................................................... 13
ANEXO................................................................................................................................................... 12

RESUMEN

El presente informe tiene por objetivo realizar la evaluacin social del PROYECTO
CONSTRUCCIN DE UNA PLATAFORMA INSTITUCIONAL ZONA 5 MILAGRO
2012, para lo cual se ha tomado en cuenta lo del Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriano y la
metodologa general al respecto.
Sobre la base de ello se ha realizado la identificacin y clculo de los beneficios y costos
sociales y se construy el flujo de caja social correspondiente. En ese marco considerando la tasa
social de descuento de Error! Vnculo no vlido., un horizonte de evaluacin de 5 aos y los
beneficios y costos a precios sin considerar los impuestos se ha obteniendo un Valor Actual
Neto del Programa a precios sin impuestos de US$Error! Vnculo no vlido. y una Tasa
Interna de Retorno de 14.00 lo cual demuestra largamente que este Proyecto es viable.

1.

M A RC O M E TO DO L G IC O

Es importante considerar que Ecuador mediante DECRETO EJECUTIVO No. 1263 del 19
de agosto de 2008 crea el Instituto Nacional de Preinversin como ente rector de la Preinversin
del Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriana. Tambin se debe indicar que de acuerdo a la
normatividad vigente la Direccin General de Registro Civil, Identificacin y Cedulacin est
sujeta a las normas del Sistema de Inversin Pblica.
A la fecha el Sistema de Inversin Pblica Ecuatoriano no cuenta con una metodologa
referida al presente proyecto, es por ello que se utilizarn parmetros generales establecidos en
sus nomas.
Es as que consideraremos que realizaremos una evaluacin socioeconmica (evaluacin
social) en la que se medirn los beneficios y costos para el pas generado y atribuible al proyecto y
determinar sobre ello si es conveniente ejecutar o no el proyecto.
El clculo del beneficio se realiza a partir de efectos positivos externos del proyecto, medidos
en trminos de los costos de oportunidad que tienen los recursos fsicos, humanos y monetarios,
que son empleados en el proyecto.
Para los costos se considerarn la inversin y los gastos de operacin y mantenimiento del
proyecto, pero a la verdadera valoracin que le asigna el pas y que difieren de los precios
determinados por el mercado. Es por ello que se deben realizar "ajustes" a los precio de mercado
para obtener los costos a precios sociales.
Respecto a los criterios para la toma de decisiones se tiene dos alternativas, realizar el anlisis
Costo-Beneficio y por ende realizar el clculo del la Tasa de Retorno Econmico (TIR) y el Valor
Actual Neto (VAN) o el anlisis Costo- Efectividad que es aplicable cuando los beneficios son
complicados de monetizar. Si bien para el presente Proyecto los beneficios son complicados de
monetizar, se realizar el anlisis Costo- Beneficio.
Para el anlisis se estar utilizando una tasa social de descuento de Error! Vnculo no
vlido.. Adems a los costos de mercado se le quitar los impuestos y con el objeto de simplificar
el modelo no se considerar los ajustes a las divisas, mano de obra y capital.
Complementariamente se est considerando en el anlisis los conceptos siguientes:

Eficiencia, entendido este como el uso ptimo de los recursos (infraestructura,


equipamientos, mobiliario)

Sostenibilidad, como aquellos factores que permiten que el proyecto mantenga su flujo
de beneficios a travs de su vida til, dicha habilidad puede expresarse en trminos
cuantitativos y cualitativos como resultado de evaluar, entre otros, los aspectos
institucionales, regulatorios, econmicos, tcnicos, ambientales y socioculturales.

Liberacin de recursos pblicos: Como consecuencia de lograr eficiencias de los


servicios pblicos de las instituciones que implementarn la Plataforma Institucional, el
Estado puede utilizar los recursos liberados a mejorar la calidad y cobertura de esos
servicios pblicos.

2.

A N L I SI S D E L P R OYE C TO

El objetivo del Proyecto es Construir una Plataforma Institucional en la Zona 5 Milagro en el presente ao para descentralizar y mejorar los servicios de las
Instituciones Pblicas: Ministerio de Educacin, Ministerio de Salud, Ministerio de
Relaciones Laborales, Ministerio de Desarrollo Urbano y Vivienda, Secretara Nacional
de Planificacin y Desarrollo, Secretara de Pueblos , Movimientos Sociales y
Participacin Ciudadana, Banco de Fomento, de Rentas Internas y Direccin General
de Registro Civil, Identificacin y Cedulacin, en aras de aumentar la tasa de
entrega de servicios institucionales y a travs de ellos a aumentar el acceso
a los servicios sociales a que tiene derecho todo ecuaroriatoriano, aumentar
la el ndice de equidad e igualdad social y cumplir con los objetivos del buen
vivir. En ese marco las actividades de cada componente se pueden
observar en el esquema siguiente:
:

Con el objeto de realizar la evaluacin social del Proyecto, ya definida anteriormente; vamos
a identificar los beneficios intermedios y finales de cada actividad de los componentes, tal como
se muestra a continuacin:

Componente Infraestructura Fsica


Actividad
Se mejora la
Infraestructura fsica de las
nueve instituciones

Beneficios intermedios

Beneficio final

Mejora la calidad de la
prestacin de servicios integrales

Se desconcentra la
entrega de servicios

La poblacin accede a los


servicios en una sola plataforma
por tanto aumenta la cantidad
de servicios a la poblacin de la
Zona 5

Se optimizan recursos
para los beneficiarios

Menor nmero de gastos


para los clientes externos debido
a la integracin de servicios en un
solo sitio

Incremento de los
servicios y su cobertura

Componente La implementacin de Infraestructura Tecnolgica mejora de la calidad


de la prestacin de los servicios
Actividad
Sistema de Voz y datos

Beneficios intermedios
Disminucin del tiempo de
colas y tiempo total del servicio

Sistema de Vigilancia

Optimizacin del tamao


de la organizacin

Sistema de control de
Accesos

Disminucin del nmero


de atenciones presenciales

Sistema contra incendios

Beneficio final

Mejoramiento de los
tiempos de servicio al
cliente debido a la
desconcentracin de los
mismos por la ubicacin en
un solo edificio

Optimizacin de los
procesos de cada institucin

Componente Implementacin de mobiliarios para todas las instituciones, lo que


mejora de la calidad de la prestacin de los servicios
Actividad

Beneficios intermedios

Mobiliario para clientes


internos

Funcionalidad de los
espacios por cada funcionario y
mejora de servicios

Mobiliario para clientes


externos

Funcionalidad de los
espacios por cada cliente externo
y mejora de servicios

Beneficio final

Mejora y optimizacin
de los servicios que
brindarn las nueve
instituciones

Componente Difusin a nivel nacional


Para lograr mejorar de la calidad de la prestacin de los servicios
Actividad

Se hace conocer la
optimizacin de los procesos

Se hace conocer la
adecuacin de los RR.HH.

Beneficios intermedios
Llegar a la poblacin
mediante una comunicacin
agresiva en un mes respecto de la
existencia de la Plataforma
Institucional
Optimizacin del tamao
de la organizacin

Beneficio final

Aumento de la
cobertura de los servicios

3.

C AL C ULO D E LOS B ENEFI C IO S D E L OS


C O M P O N EN T E S

A continuacin se realizara la descripcin y metodologa de clculo de cada uno de los


beneficios identificados:
3.1. Clculo de los beneficios de los componentes
A continuacin se realizara la descripcin y metodologa de clculo de cada uno de los
beneficios identificados:
3.2. Incremento de los Servicios
Durante el ao 2011 el nmero de habitantes beneficiados con los servicios brindados por las
nueve instituciones ubicadas de manera indistinta y en diferentes sitios geogrficos, fue de
2.321.998, mientras que el comportamiento durante el primer ao de implementado el
proyecto, esto es en el ao 2013 ser de 2.430.933 habitantes de la zona 5, de manera
unificada e integrada; y, si se proyecta al ao 2016 se observan 2.506.381 habitantes con
servicios seguros, optimizados e integrales. Como se puede apreciar se tiene un crecimiento
de 184.383 habitantes que equivale al

19.99% con respecto al ltimo ao en que se

implementara el proyecto, hacia adelante se observar un incremento progresivo.


Como se puede apreciar las mejoras

que se

implementarn

en la nueva Plataforma

Institucional tendrn sus efectos en el incremento de la demanda los servicios brindados, el


cual tendr mayor impacto con el incremento de la cobertura de los servicios.
Es por ello que se est considerando para las proyecciones de los flujos de beneficios una
tasa de crecimiento de 10.1% que incluye los efectos de la cobertura (3.68%) y el incremento
de la tasa poblacional anual de 1.45% proyectado por el INEC.
Tambin es importante sealar que los beneficios de la ampliacin de la cobertura son los
siguientes:
Aumento de la cobertura de Servicios de la Nueve Instituciones Pblicas
integradas en la Plataforma Institucional
Optimizacin de recursos de los clientes externos que acceden a los
servicios
Optimizacin de los procesos de entrega de los servicios por parte de las
nueve instituciones integradas en la Plataforma Institucional
3.3. Disminucin de los costos de transaccin de la poblacin
Se estn considerando los siguientes beneficios:

De lo sealado en el numeral 3.1 la tasa de crecimiento de los servicios a lo largo del


horizonte de evaluacin se est considerando un 5%.
Considerando que las mejoras en los factores productivos (infraestructuras, tecnologa,
RRHH, entre otros) generarn un ahorro del tiempo de la poblacin de 30 minutos para las
personas que se encuentran en la ciudad de Milagro y de hasta dos das para la poblacin
distante, en cada visita, considerando el valor del tiempo de US$2.28 por hora, se logra un
valor actual neto de beneficio de US$ 3.9 millones.
Finalmente es importante considerar que la implementacin al ser gradual, los beneficios se
lograrn en un 10%, 30%, 60%, 80% y 100% para el primer, segundo, tercer, cuarto y quinto
ao respectivamente.
3.4. Disminucin de los viajes para recibir servicios de las Nueve Instituciones
Considerando que se tienen 2.400 visitas diarias y el rea de influencia es del 78.1% (rea
no intervenida), se tienen aproximadamente 11.600.000 de servicios anuales que se realizan
y considerando que las mejoras en la tecnologa, infraestructura civil y mobiliario permitiran
brindar servicios optimizados, esto generara un mejoramiento del 19.9% en las visitas y
por ende se obtiene un valor actual neto de beneficio de US$743.122.75.
Finalmente tambin se est considerando que la implementacin el gradual, por lo que los
beneficios se lograrn en un

60%, 80% y 100% para el primer, segundo y tercer ao

respectivamente.
3.5. Disminucin de los viajes para recibir servicios entidades pblicas diversas.
Considerando que la poblacin mayor a 16 aos ya puede realizar transacciones financieras
y que la penetracin de internet en Ecuador es del 10%, se considera necesario implementar
servicios electrnicos en lnea que permita acceder a cada servicio y permita reducir viajes
de la poblacin a las entidades pblicas. Esto generara un Valor Actual Neto de Beneficios
de US$743.122. 75
Si revisamos los beneficios generados por los servicios en lneas estos estaran demostrando
la viabilidad del Proyecto y de no implementarse o no usarse, el proyecto resultara no viable.
Con lo sealado anteriormente se obtiene un Valor Actual Neto de Beneficios de
US$743.122.75.
IDENTIFICACIN DE LA INVERSIN Y
MANTENIMIENTO DE LOS COMPONENTES

LOS

COSTOS

DE

OPERACIN

La inversin del Proyecto (los 4 componentes,) asciende a US$12.655.535,90 millones y se


ejecutarn en el ao de 2012, durante los tres primeros aos del horizonte de evaluacin,
esto teniendo en cuenta el cronograma de desembolsos del crdito.
Es importante sealar que el Proyecto no est generando gastos de operacin y
mantenimientos incrementales y por ende la sostenibilidad del Proyecto estara asegurada.
El presente Proyecto para la Construccin de una Plataforma Institucional Zona 5 en el
Cantn Milagro para el ao 2012, tiene como finalidad adoptar las medidas urgentes que
sean necesarias para cumplir en el92% de dotacin ptima de los servicios de las
instituciones que estarn integradas en el nuevo edificio, ya que en la actualidad se cumple
como se ha dejado manifestado, con el 80% de cobertura, esto no ha sido lo mejor ya que
existen condiciones crticas como infraestructura inadecuadas, usuarios con pocas
condiciones

de atencin, asinamiento

debido al poco espacio

fsico, los servicios se

brindan sin ninguna seguridad ni orden, el personal en algunos de los casos no han recibido
capacitacin alguna y todava se observa mal trato al usuario, todo esto amenaza el derecho
que tienen todos los ecuatorianos al acceso a servicios mejorados.
El proceso de cumplimiento del presente proyecto, permitir que los servicios que prestarn
las diversas instituciones integradas en la Plataforma Institucional mejoren y por el contrario
de paralice, la poblacin acceda a una atencin adecuada y modernizada y aunque existe
dficit fiscal que sufre el pas, con la implementacin del proyecto brindar a la poblacin
ecuatoriana en el 92% de efectividad, lo cual ser demostrado con el 100% de la satisfaccin
de la poblacin, la misma que estar en relacin con el mismo 92% de entrega de servicios
varios, de acuerdo a la Planificacin establecida en el presente Proyecto de Construccin
de la Plataforma Institucional.
De otro lado, se garantizar el 100% del sistema de tecnologa y total seguridad para su
operatividad, a travs de la automatizacin de los servicios que presta a la ciudadana a nivel
de la Zona 5 cuya sede sern en el Cantn Milagro.
Dentro de los beneficios directos, puede observarse que hasta el ao 2014, se podr
entregar eficientemente los servicios de las nueve instituciones, esto significa en un 100% de
la poblacin en el territorio ecuatoriano.
Dentro de los beneficios indirectos que se obtendrn, es que a travs de los diferentes
servicios que brinden las nueve instituciones, aquella poblacin que requiere de los servicios
sociales sealados, como: Salud, Educacin, Planificacin, Prstamos agrcolas e
industriales, Identificacin, Cedulacin, etc., podrn

acceder por ejemplo al Bono de

Desarrollo Humano, Vivienda, entre otros y se facilite su tramitacin.

10

As pues, el Gobierno Nacional y el pueblo ecuatoriano en general contar con un nuevo


modelo de atencin de servicios integrados, en una sola Plataforma

Institucional,

contribuyente al desarrollo social, con la prestacin de servicios ptimos, seguros, confiables,


y en los tiempos establecidos en el presente Proyecto; es decir, no se paralizarn los
servicios en tanto se realiza la obra, pues en adelante de ella depende una nueva imagen
institucional para los clientes zonales y no zonales. Se puede establecer que, la viabilidad del
proyecto se sustenta en la proforma presupuestaria obtenida de Recursos Fiscales en
funcin de la tasa de retorno de la inversin.
El proyecto ha sido calificado de alta prioridad por la Presidencia de la Repblica, pues este
impulsar la

Modernizacin, optimizacin de los servicios que brindan las nueve

instituciones, a travs de la implementacin de una infraestructura fsica,

plataforma

tecnolgica, mobiliario adecuado que asegure un mnimo de tiempo de respuesta en el


otorgamiento de estos servicios, realizar una completa difusin y publicidad a nivel nacional,
para que todos los habitantes del Ecuador conozcan de este nuevo modelo de atencin
integrada y que ello constituya el inicio para que todas las dems zonas cuenten con este
cambio.
Para la evaluacin econmica, de los beneficios sealados anteriormente, hemos sealado y
cuantificado aquellos beneficios sociales y econmicos posibles, considerados los ms
significativos que el proyecto generara o influira, los mismos que se muestran a
continuacin:
BENEFICIOS GENERADOS POR EL PROYECTO:
1. Con el presente proyecto se evitar a la poblacin que requiere de servicios de
las instituciones que integrarn la Plataforma Institucional, su desplazamiento
hacia varios sitios donde ellas hoy se encuentran, unificando su funcionamiento
en un solo lugar.
2. Los problemas de logstica para la poblacin estaran solucionados.
3. Se entregarn de manera ptima y segura servicios provenientes de
instituciones que cuenten con adecuada infraestructura, orden en la entrega de
los mismos debido al manejo adecuado de sistemas que mejoren su entrega.
4. Con la entrega de servicios que cuenten con un modelo de atencin eficiente,
se contribuira al desarrollo econmico, poltico, cultural, legal, otros no solo del
Cantn Milagro que ser la sede de la Plataforma, sino tambin a la Zona 5 y
por qu no decirlo al pas en general, ya que ser ms fcil y cmodo que la
poblacin acceda a los dems servicios y beneficios sociales.

11

5. Asimismo la poblacin contara con iguales condiciones en los sectores de:


salud, educacin, vivienda, prstamos, registro civil e identificacin, etc.
6. Existira la opcin real de que el Estado interacte con sus ciudadanos,
estableciendo entre otras cosas: sistemas de pago, consulta de impuestos,
distribucin de subsidios, control de licencias de conduccin, etc. Desarrollando
de esta manera importantes beneficios sociales.
7. La sociedad vera beneficiado al incluir a aproximadamente 500.000 ciudadanos
que por no poder acceder de manera efectiva y ptima a los servicios que
brindan las nueve instituciones pblicas no gozan de los beneficios sociales,
pues corresponden a aquella poblacin que viven en sectores rurales
marginales de la zona 5 sobre todo y de estrato social bajos, para lo cual se ha
considerado nicamente el 8% como aquellos que podran ser objeto de dichos
beneficios.
Poblacin Beneficiada: 2.100.00 habitantes
Supuesto para inclusin en BDH 2% = 280.000 beneficiarios
BDH: USD 35
Beneficio a la sociedad a travs de BDH= USD 680.000,00 al ao
4.2.3. SUPUESTOS UTILIZADOS PARA EL CLCULO

12

4.

I D E N T I F I C A C I N DE L A I N V ER S I N Y L O S
C O S TO S D E O P ER A C I N Y M AN T E N IM I E N TO D E
L O S C O M P ON E N TE S

La inversin del Proyecto (los 4 componentes) asciende a US$ 12.655.635.90 millones y se


ejecutarn durante el presente ao del horizonte de evaluacin, esto teniendo en cuenta el
cronograma de desembolso del presupuesto otorgado a travs de recursos fiscales. Tambin se
est considerando inversin adicional de reposicin (10% del monto total de la inversin
considerada en el componente 2), la cual se ejecutar luego de 2 aos de haber concluido la
ejecucin de las inversiones del Proyecto (o sea el ao 8 del horizonte de evaluacin del
Proyecto), esto servir para reponer y actualizar las inversiones que pudieran haber quedado
desfasadas como es el caso de la tecnologa. Estos costos de reposicin podran ser financiados
con fuentes de financiamiento distintos a endeudamiento externo.
Es importante sealar que el Proyecto no est generando gastos de operacin y
mantenimientos incrementales y por ende la sostenibilidad del Proyecto estara asegurada.

5.

E VA L UA C I N S OC IA L D E L P ROY EC YO

Considerando la tasa social de descuento de Error! Vnculo no vlido., un horizonte de


evaluacin de 10 aos y los beneficios y costos a precios de mercado sealados anteriormente se
est obteniendo un Valor Actual de Beneficios Netos (VABN) del Proyecto de US$Error!
Vnculo no vlido. y una Tasa Interna de Retorno de Error! Vnculo no vlido., lo cual
demuestra que este Programa es viable y generarla beneficios mayores a los costos para Ecuador
(Ver Cuadro N 6).

Finalmente considerando la tasa social de descuento de Error! Vnculo no vlido., un


horizonte de evaluacin de 10 aos y los beneficios y costos a precios sin considerar los
impuestos se est obteniendo un Valor Actual de Beneficios Netos (VABN) del Programa de
US$Error! Vnculo no vlido. y una Tasa Interna de Retorno de Error! Vnculo no vlido., lo
cual demuestra largamente que este Programa es viable y generarla muchos beneficios para
Ecuador (Ver Cuadro N 7).

6.

A N L I S I S D E S E N S I B I L IDAD

Para el anlisis de sensibilidad se hace uso del software Sensitivity and Supertree for
Windows.

13

A continuacin se mostrara en la tabla a las variables que estarn generando incertidumbre al


VABN, as como tambin se mostrara los valores mnimos y mximos que pueden alcanzar las
variables identificadas

Tabla 1: Rango de fluctuacin de las variables que generan incertidumbre respecto del valor del VABN
name

ServBrindAnualm
NumVisitServ
TasCrecServ
AhorrTiem
ValTiem
PorcAtendProy
PorcBajVisit
PobTotMay15Anos
TasPenetInter
TasCrecPobl
PorcFrauRespPobl
MontFraud
SalAnPromed
CostOperMantAsocPers

description

Servicios Brindados Anualmente


Numero de visitas por servicio
Tasa de Crecimiento de los Servicios
Ahorro de Tiempo
Valor del Tiempo
Porcentaje a Atender por el Proyecto
Porcentaje de Baja de Visitas
Poblacion Total Mayor de 15 anos
Tasa de Penetracion de Internet
Tasa de Crecimiento de la Poblacion
Porcentaje de Fraude Respecto de la Poblacion
Monto del Fraude
Salario Anual Promedio
Costos de Operacin y Mantenimiento Asociados al Personal

low

base

high

11000000 11594736 12000000


1
1.5
2
0.0132
0.05
0.1
0.1
0.5
1
2
2.275
2.6
0.5
0.581
0.7
0.2
0.3
0.4
9500000 9966488 10500000
0.05
0.1
0.15
0.0007
0.0132
0.02
0.00015
0.00023
0.0003
500
2000
10000
4200
8400
12600
0.1
0.2
0.3

Elaboracin propia

Tambin se tiene que indicar que el software utilizado est asumiendo que:

Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un
valor menor al bajo,

Existe un 50% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre tomen un
valor mayor o menor al medio o base, y finalmente,

Existe un 10% de probabilidad para que las variables que generan incertidumbre excedan a
su valor alto.

Haciendo uso del software para Anlisis de Decisiones, se realiza el anlisis de sensibilidad,
este permite observar como afecta el cambio de cada una de las variables mostradas, en la Tabla
1, al VABN; esto permite identificar las variables ms importantes que generan incertidumbre y
por lo tanto deben de considerarse al momento de tomar una decisin. Para esto se ha
construido un modelo en el que se muestra el flujo de caja del Programa que permite medir las
consecuencias, que se reflejan en el VABN, asociadas a cada valor que tomen las variables que se
muestran en la Tabla 1. La sensibilidad que se realiza permite identificar cuales de estas variables
contribuyen en mayor medida a la variacin del VAN. Esto lo realiza el software a travs del
reemplazo de los valores medios, por los valores bajo y alto que se especifica en la Tabla 1, en el
flujo de caja que se ha modelado y luego calcula el VABN asociado a este nuevo valor. Los
resultados son presentados mediante el diagrama de tornado en el siguiente grfico.

14

Grfico 1: Diagrama de Tornado

Elaboracin propia

11

De acuerdo al diagrama de tornado obtenido se identifica las variables que generan mayor
incertidumbre. Se puede apreciar que las variables que le generan mayor sensibilidad al Programa
son Nmero de visitas por servicio, Ahorro de Tiempo, Tasa de penetracin de Internet, y
Porcentaje de Baja de visitas.
Del grfico se puede apreciar que la variable Nmero de visitas por servicio explica el 51,1%
de la variacin del VABN, esta variacin se obtiene con los valores bajo y alto de la variable
analizada y manteniendo los dems valores constantes y en su valor medio o base. Para el caso de
la variable Ahorro de Tiempo, manteniendo los valores de las dems variables constantes, se tiene
que este explica tambin el 16,1% de la variacin del VABN al cambiar su valor medio o base por
los valores bajo o alto. Para el caso de la variable Tasa de Penetracin de Internet se tiene que esta
por si sola explica apenas el 9,2% de la variacin del VABN, al cambiar esta variable de su valor
bajo a su valor alto. Finalmente tenemos que analizando la variable Porcentaje de Baja de Visitas
se obtiene que esta pudiera explicar el 7,9% de la variacin del VABN, manteniendo constante los
valores de las dems variables de incertidumbre, al variar su valor medio o base entre los valores
bajo o alto. Por lo tanto sobre estas 4 variables identificadas, se llevara a cabo el anlisis de Riesgo,
debido a que en conjunto explican el 84,3% de la variacin del VABN. Por lo tanto se dice que
estas son las variables que le generan mayor incertidumbre al Programa.
Entonces se tiene que con los valores definidos de las variables el riesgo que se estara enfrentando
el programa con las variables identificadas y los valores para estas variables, es de 0.04%; con el
cual la distribucin de probabilidad del VABN es como se muestra en el siguiente grfico.

Grfico 2: Distribucin de Probabilidad

Elaboracin Propia

12

7.

AN L ISI S D E R IESG O

Luego para un mejor anlisis del riesgo Para el anlisis de riesgo se est considerando slo a
las cuatro variables identificadas en el Diagrama de Tornado del anlisis de sensibilidad, como ya
se mencion estas son las que generan mayor incertidumbre al Programa respecto al VABN. Para
el anlisis de estas variables se ha realizado un ajuste respecto a los valores medio o base, bajo y
alto; debe tenerse en cuenta que este ajuste tiene su componente subjetivo pudiendo diferir el
valor de estos de un individuo a otro. Se est asumiendo que el comportamiento de estas variables
est descrito por una distribucin normal, por lo tanto al valor bajo se le est asignando una
probabilidad de ocurrencia del 0.25, para el valor medio se tiene que la probabilidad de ocurrencia
es de 0.50 y para el valor alto la probabilidad de ocurrencia es de 0.25. Los valores asignados a las
variables se muestran en la siguiente tabla.

Tabla 2: Asignacin de Valores a las variables que generan mayor incertidumbre respecto del VABN
Nmero de
Tasa de
Porcentaje de
Visitas por penetracin de
Baja de Visitas
Servicio
Internet
0.02
0.5
4.20%
15.00%
0.45
1
10.20%
27.00%
0.95
2.2
14.50%
42.00%

Ahorro de
Tiempo
Bajo
Medio
Alto

Elaboracin propia
En el siguiente grfico se muestra la nueva distribucin de probabilidad del VABN para el
Programa, para hallar esta distribucin de probabilidad se ha procedido a ajustar los valores de las
4 variables que generan mayor incertidumbre al Programa. En el eje horizontal se muestra los
posibles valores del VABN, mientras que, en el eje vertical se muestra la probabilidad acumulada
de que estos valores del VABN se presenten, al experimentarse cambios en las cuatro variables
que generan mayor incertidumbre al Programa. Se puede apreciar que el nuevo riesgo que estara
enfrentando es de 1.6%, lo cual muestra que el desarrollo del proyecto presenta un riesgo muy
bajo a pesar de que se han ampliado los rangos para las variables que generan mayor incertidumbre
al proyecto.

13

Grfico 3: Distribucin de probabilidad del VABN, con ajuste de las cuatro variables que generan mayor
incertidumbre al Programa

Elaboracin Propia

14

A N E XO

12

Cuadro N 1: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin por el menos tiempo en colas
Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento

10
11%

Variables
Servicios brindados anualmente (a)
Nmero de visitas por servicio (b)
Visitas totales ( c )
% a atender por el proyecto (d)
Tasas de crecimiento de los servicios ( e)
Ahorro de tiempo CP (f)
Valor del tiempo (g)

Beneficios

% de implementacin
Reduccin de los costos de transaccin (cxdxfxgx(1+e) )

Flujo de beneficios
VAB

Mnimo
11 000 000
1
11 000 000
50.0%
1.32%
0.10
2.00

Medio
11 594 736
1.5
17 392 104
58.1%
5.00%
0.50
2.28

Mximo
12 000 000
2
24 000 000
70.0%
10.00%
1.00
2.60

Supuestos
Promedio mensual * 12
b
(a) x (b)
Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejoras
Crecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)
Se supone que el tiempo ahorrado en cada visita es 30 minutos
Salario Promedio de US$ 364

10

10%
12 068 935

30%
12 672 382

60%
13 306 001

80%
13 971 301

100%
14 669 866

100%
15 403 360

100%
16 173 528

100%
16 982 204

100%
17 831 314

100%
18 722 880

1 206 894

3 801 715

7 983 601

11 177 041

14 669 866

15 403 360

16 173 528

16 982 204

17 831 314

18 722 880

56 790 921

13

Cuadro N 2: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin generados por la disminucin de hasta en 30% del nmero de visitas a Registros
civiles

Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento

10
11%

Variables
Servicios brindados anualmente (a)
Nmero de visitas por servicio (b)
Visitas totales ( c )
% a atender por el proyecto (d)
% de visitas baja en ( e)
Tasas de crecimiento de los servicios ( f)
Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo (g)

Beneficios

% de implementacin
Reduccin de los costos de transaccin (cxdxexgx(1+f) )
Flujo de beneficios
VAB

Mnimo
11 000 000
1
20 304 000
30.0%
20.0%
1.32%
2.00

Medio
11 594 736
1.5
17 392 104
58.1%
30.0%
5.00%
5.28

Mximo
12 000 000
3
31 320 000
70.0%
40.0%
10.00%
8.00

Supuestos
Promedio mensual * 12
b
(a) x (b)
Pichincha(24.52%), Guaya(15.64) y Sta Elena (1.74) ya no requieren mejoras
Por el uso de internet(10%) y la digitalizacion (20%)
Crecimiento poblacional anual - INEC (1.32%) mas incremento de cobertura(5%)
Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)

10

10%
16 806 324

30%
17 646 640

60%
18 528 972

80%
19 455 421

100%
20 428 192

100%
21 449 601

100%
22 522 082

100%
23 648 186

100%
24 830 595

100%
26 072 125

1 680 632

5 293 992

11 117 383

15 564 337

20 428 192

21 449 601

22 522 082

23 648 186

24 830 595

26 072 125

79 082 918

14

Cuadro N 3: Flujo de beneficios por la reduccin de los costos de transaccin generados por el uso de servicios electrnicos de la administracin pblica
ecuatoriana

Datos
Horizonte de evaluacin
Tasa social del descuento

10
11%

Variables
Poblacin total mayor de 15 aos
Penetracin de internet
Tasas de crecimiento de la poblacin
Costos del viaje mas Valor Social del Tiempo

Beneficios

Numero de servicios electronicos


Reduccin de los costos de transaccin
Flujo de beneficios
VAB

Mnimo
9 500 000
5.0%
0.07%
1.00

1
0
5 331 724

Medio
9 966 488
10.0%
1.32%
5.28

Mximo
10 500 000
15.0%
2.00%
8.00

0
5 402 057

Supuestos
Superintendencia de Telecomunicaciones 2008
Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC
Pasaje ida y vuelta (US1)/ refrigerio(US$ 1) / Tiempo (US$ 2.28) / otros (US$ 1)

10

2
5 473 319

2
5 545 520

2
5 618 674

4
5 692 793

4
5 767 890

4
5 843 977

6
5 921 068

6
5 999 176

10 946 637

11 091 040

11 237 348

22 771 172

23 071 558

23 375 908

35 526 408

35 995 055

73 850 815

15

Cuadro 4: Flujo de beneficios por la reduccin de montos de fraude

Variables
Poblacin total mayor de 15 aos
% de fraudes respecto a la poblacin
Tasas de crecimiento de la poblacin
Monto del Fraude

Beneficios

% de efectividad
Reduccin de los costos de transaccin
Flujo de beneficios
VAB

Mnimo
9 000 000
0.015%
0.07%
500

Medio
9 966 488
0.023%
1.32%
2 000

Mximo
11 000 000
0.03%
2.00%
10 000

Supuestos
Direccin Nacional de la Polica Judicial 2009:2241
Tasa de crecimiento poblacional anual proyectada por el INEC

10

10%
4 645 062

10%
4 706 338

20%
4 768 421

20%
4 831 324

30%
4 895 057

30%
4 959 630

40%
5 025 055

50%
5 091 344

60%
5 158 506

60%
5 226 555

464 506

470 634

953 684

966 265

1 468 517

1 487 889

2 010 022

2 545 672

3 095 104

3 135 933

7 376 958

16

Cuadro 5: Flujo de beneficios por la optimizacin del tamao de la organizacin

Variables
Salario anual promedio
Costos de O y M asociados al personal

Beneficios

Liberacin de trabajadores
Liberacin de recursos por trabajadores
Liberacin por gastos de O y M
Flujo de beneficios
VAB

Mnimo
4 200
10.0%

Medio
8 400
20.0%

2
0

200
1 680 000
336 000
2 016 000

Supuestos

Mximo
12 600
30.0%

3
400
3 360 000
672 000
4 032 000

19 774 596

17

4
500
4 200 000
840 000
5 040 000

5
500
4 200 000
840 000
5 040 000

6
500
4 200 000
840 000
5 040 000

7
500
4 200 000
840 000
5 040 000

8
500
4 200 000
840 000
5 040 000

9
500
4 200 000
840 000
5 040 000

10
500
4 200 000
840 000
5 040 000

Cuadro 6: Flujo de evaluacin social del Proyecto a precios de mercado


EVALUACIN SOCIAL
0
Beneficios
Disminucin de tiempos en cola
Disminucin de visitas a RRCC
Servicios Electrnicos
Reduccin de fraudes
Liberacin de recursos
Inversin
Componente 1
Componente 2
Administracion del Programa
Auditoria e Imprevisto
Flujo Neto
VAN
TIR
TSD

1
3 352 032
1 206 894
1 680 632

2
11 582 340
3 801 715
5 293 992
470 634
2 016 000

3
35 033 306
7 983 601
11 117 383
10 946 637
953 684
4 032 000

4
43 838 683
11 177 041
15 564 337
11 091 040
966 265
5 040 000

5
52 843 923
14 669 866
20 428 192
11 237 348
1 468 517
5 040 000

464 506

47 630 790
34 685 160
12 912 230
8 400
25 000

92 522 262
61 442 448
30 634 114
103 200
342 500

45 475 384
25 773 084
19 325 000
94 800
282 500

32 536 964
10 529 928
21 650 000
69 600
287 436

11 334 600

9 562 134

11 100 000
69 600
165 000

9 562 134

- 44 278 758

- 80 939 921

- 10 442 078

11 301 719

41 509 323

71 503 345
22.10%
11.0%

18

6
66 152 022
15 403 360
21 449 601
22 771 172
1 487 889
5 040 000

66 152 022

7
68 817 190
16 173 528
22 522 082
23 071 558
2 010 022
5 040 000

68 817 190

8
71 591 969
16 982 204
23 648 186
23 375 908
2 545 672
5 040 000

62 029 835

9
86 323 420
17 831 314
24 830 595
35 526 408
3 095 104
5 040 000

10
88 965 993
18 722 880
26 072 125
35 995 055
3 135 933
5 040 000

86 323 420

88 965 993

Cuadro 7: Flujo de evaluacin social del Proyecto a precios sin impuestos


EVALUACIN SOCIAL
Beneficios
Disminucin de tiempos en cola
Disminucin de visitas a RRCC
Servicios Electrnicos
Reduccin de fraudes
Liberacin de recursos
Inversin
Componente 1
Componente 2
Administracion del Programa
Auditoria e Imprevisto
Flujo Neto
VAN
TIR
TSD

1
3 352 032
1 206 894
1 680 632

2
11 582 340
3 801 715
5 293 992
470 634
2 016 000

3
35 033 306
7 983 601
11 117 383
10 946 637
953 684
4 032 000

4
43 838 683
11 177 041
15 564 337
11 091 040
966 265
5 040 000

5
52 843 923
14 669 866
20 428 192
11 237 348
1 468 517
5 040 000

464 506

41 915 095
30 522 941
11 362 762
7 392
22 000

81 419 590
54 069 354
26 958 020
90 816
301 400

40 018 338
22 680 314
17 006 000
83 424
248 600

28 632 528
9 266 337
19 052 000
61 248
252 944

9 974 448

8 414 678

9 768 000
61 248
145 200

8 414 678

- 38 563 063

- 69 837 250

- 4 985 032

15 206 154

42 869 475

91 348 089
26.66%
11.0%

19

6
66 152 022
15 403 360
21 449 601
22 771 172
1 487 889
5 040 000

66 152 022

7
68 817 190
16 173 528
22 522 082
23 071 558
2 010 022
5 040 000

68 817 190

8
71 591 969
16 982 204
23 648 186
23 375 908
2 545 672
5 040 000

63 177 291

9
86 323 420
17 831 314
24 830 595
35 526 408
3 095 104
5 040 000

10
88 965 993
18 722 880
26 072 125
35 995 055
3 135 933
5 040 000

86 323 420

88 965 993