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BERTRAND BADIE Y GUY HERM ET

POLTICA COMPARADA

Efi
FONDO DE CULTURA ECONMICA
MXICO

Primera edicin en francs, 1990


Primera edicin en espaol, 1993

Ttulo original:
P o ltiq u e c o m p a r e

1990, Presses Universitaires de France


ISBN 2-13-043156-9

D. R . 1993, F o n d o d e C u l t u r a E c o n m i c a , S . A. d e
Carretera Picacho Ajusco, 227; 14200 Mxico, D. F.

ISBN 968-16-3474-X
Impreso en Mxico

C.

INTRODUCCIN
La poltica comparada no constituye slo un sector de la ciencia poltica con
mtodos, objetos de anlisis y autores de referencia propios; asimismo y tal
vez sobre todo es un modo de investigar el conjunto de los fenmenos
polticos, una manera de profundizar en el anlisis emprico y en la teora po
ltica en todos los sectores del conocimiento. Tal vez a eso se debe el lugar
aparte que ocupa en la ciencia poltica, y el carcter casi tab que la rodea
hace tiempo, a juzgar por la escasa enseanza que se desprende explcita
mente de ella y por el retraso con que ha inspirado la publicacin de obras. Es
verdad que esta reserva es ms propia de los franceses que de los franc
fonos, y que la poltica comparada tuvo mejor suerte en las universidades
anglosajonas, donde se llama Comparativa Politics o Comparativa Gaoemment.
En ambos casos, la reflexin comparativa no pretende imponerse como una
subdisciplina, sino como una manera de ser en la ciencia poltica.
Se pueden intuir las funciones de esta manera de ser. Comparar ayuda
ante todo a conocer y a conocerse: a conocer al otro, desde luego, al dejar de
identificarlo con los estereotipos que el sentido comn le ha atribuido y al
dejar de encajonarlo, sobre todo si est lejos, en las categoras misteriosas
aunque cmodas de lo extico. Tambin ayuda a conocerse, pues es cierto
que el anlisis de los dems permite precisar aquello que constituye nuestra
propia identidad: as como la idea de color sera perfectamente desconocida
si el universo fuera monocromtico, con el gnero monogrfico el investiga
dor se arriesga a no ver lo que constituye la particularidad del sistema pol
tico que estudia, dado que no puede compararlo con ningn otro sistema
para as destacar lo que tenga de indiscutible, de singular o de particular.
Comparar permite adems comprender, es decir, interpretar: interpretar lo
que quiere decir poltica en este o aquel lugar sin limitarse a la concepcin
universalista o etnocntrica en la cual peligran caer los investigadores; inter
pretar una accin o el funcionamiento de determinada institucin, o incluso
el que se recurra a tal o cual prctica, pues ningn objeto poltico remite a un
significado universal, sino antes que nada al sentido que le confieren sus
actores. Cada parlamento, cada partido, cada modo de movilizacin poltica
est marcado por la huella de una historia, de una cultura que los distingue
de los parlamentos, partidos y modos de movilizacin propios de otros pasies.
As pues, la accin que se despliega en el seno de cada uno y su manera de
funcionar ocultan una parte distintiva e indiscutible, y el hecho de no cono
cerla puede conducir a una mala interpretacin del juego que efectan sus
actores.
Comparar tambin nos lleva a relatiyizar, a abandonar nuestro lxico polti
c a nuestras teoras, nuestros determinismos v prejuicios. No existe un lxico
universal de la ciencia poltica, pues no todos los conceptos pueden univer-

INTRODUCCIN

salizarse a priori, y menos que nada con base en definiciones estrictas y limi
tantes. No existen los determinismos universales, pues las historias son
demasiado numerosas para ello, demasiado complejas y, en realidad, dema
siado independientes unas de otras. No hay teoras polticas totalmente uni
versales, pues ninguna teora puede intentar ser independiente de la cultura
del socilogo que la establece, y ninguna cultura puede pretender haber
alcanzado el universalismo. Por ello, el anlisis comparativo tiene como prin
cipal beneficio desarmar las certidumbres construidas por otros, con el fin de
precisar, afinar, corregir o enmendar los paradigmas y, con el tiempo, definir
la frontera que separe los dominios de lo universal y de lo particular.
Por ltimo, la comparacin tiene como objetivo liberar. Ante todo, liberar
del peso del etnocentrismo, que ya hemos analizado, pero tambin del peso
ms insidioso de lo universal y lo uniforme. Al mostrar la pluralidad o la di
versidad. el mtodo comparativo destaca tambin la importandajeLacontecimiento, de la invendn, de la ruptura, de la movilizacin yr por en d e,jieJa
accin. El anlisis comparativo siempre y cuando no caiga en una explicadn totalitaria ms, por ejemplo al querer explicar las diferendas mediante
un determinismo cultural tan simplista como terrible muestra que si las
trayectorias del desarrollo poltico son diferentes, no es porque los hombres
sean diferentes o porque no hayan interpretado de la misma manera las
leyes de la historia, sino en gran medida porque han tomado diferentes deci
siones, porque han reacdonado de distinta manera ante acontecimientos
diferentes y porque han estableado tradiones diferentes. El propsito del
comparatista como aquel gua que termin el recorrido turstico de unos
franceses por un pas lejano expresando su deseo de que el viaje por lo menos
les hubiera enseado que "Francia slo est en Francia" es el de presentar
primero aquello que es, en determinado lugar y momento, como la expresin
de lo que hubiera podido no ser y que, en todo caso, no existe en ningn otro
lado y en ningn otro momento.
Esto es, que comparar compete ms al mtodo crtico que al mtodo posi
tivo y que, por ello, la tarea del comparatista consiste ms en despertar
dudas que en analizar. Tanto ms cuanto que, finalmente, sabemos mejor lo
que este comparatista no debe hacer que lo que debe ser. El mtodo compa
rativo, que suele confundirse con la yuxtaposicin de estudios regionales,
debe ir ms all, debe confrontar la informacin proveniente de dicha yuxta
posicin; por ende, implica el conocimiento de varios mbitos. En ocasiones
se confunde al mtodo comparativo con la reflexin terica, pero no hay que
limitarlo a eso; es necesario demostrar que este mtodo puede habrselas
con la informacin emprica y verificarla. El mtodo comparativo a veces se
limita a la historia comparada, como para expresar mejor la indiscutible sin
gularidad de cada modelo de desarrollo; tambin hay que distinguirlo de
ella con el fin de resolver el falso dilema de la ciencia poltica sempiterna
mente universalista y de la nica historia que puede marcar las singulari
dades. El mtodo comparativo, que de vez en cuando se limita al anlisis
institucional (acaso se presta a ello mejor que otros mtodos), tambin debe
intentar definir las prcticas polticas del poder y de la oposicin.

INTRODUCCIN

Esta obra no pretende resolver todos estos problemas y mucho menos


llenar los vados descubiertos. Tampoco intenta hacer el balance de todos los
trabajos que, en mayor o menor medida, han servido para el anlisis compa
rativo de las ciencias polticas, tanto ms cuanto que, si bien faltan las sntesis
respectivas, son numerossimos los trabajos especializados y ms todava las
obras que pueden ayudar al comparatista en su empresa. Mucho menos trata
de descubrir los diferentes sistemas polticos construidos en la historia: estos
son innumerables y a cada uno podra dedicrsele justificadamente un libro
aparte. Nuestro propsito es mucho ms modesto: en la primera parte sea
laremos los problemas especficos del mtodo comparativo y efectuaremos
una recapitulacin de los mismos; enseguida indicaremos los ejes que com
prueben este mtodo en el mbito del anlisis del poder poltico (en la
segunda parte) y en el anlisis (eco del anterior) de la expresin poltica (ter
cera parte). Como hemos comprobado que el mtodo comparativo se aplica
sobre todo a las instituciones, limitamos o dejamos de lado el anlisis de las
instituciones constitucionales o adjjunistrativas. Puesto que decidimos escri
bir un libro y no un ensayo, de ninguna manera pretendemos crear un
"nuevo mtodo comparativo"; quisimos ms bien efectuar un balance crtico
de los principales hallazgos, establecer bases para la investigacin y presen
tar una gua de todo lo que queda por descubrir en este mbito que sigue
siendo nuevo*
O bservaciones generales respecto de las referencias bibliogrficas

Por supuesto, los artculos, obras y colaboraciones indicados al final de cada captulo
no constituyen relaciones exhaustivas de los trabajos acerca del tema analizado. Por
una parte, se trata esencialmente de obris de los autores mencionados en el texto.
Por la otra, se incluyen tambin estudios no citados pero que son interesantes desde
el punto de vista del mtodo comparativo. En consecuencia, y desde esta perspectiva
ms que nada metodolgica, no se pretende proporcionar al lector un repertorio ms
o menos sistemtico de las obras que contienen informacin bsica respecto a los
diferentes mbitos polticos habidos o por haber de este mundo. En pocas palabras:
presentamos estas bibliografas como clave para la "biblioteca de iniciacin" del
comparatista, en un terreno que por fuerza implica decisiones subjetivas.
Dadas las mltiples coincidencias que impiden efectuar subdivisiones tajantes en
estas bibliografas, los ttulos presentados al final de cada captulo no estn clasifica
dos de manera intema, salvo en un caso.
Por ltimo, hay varias obras que se registran en ms de un captulo. La principal
razn intelectual de esta repeticin es que dichas obras pueden ser objeto de muchas
lecturas. Por lo dems, nos ha parecido cmodo para el lector permitirle la posibili
dad de referirse a cada captulo o a cada parte de esta obra por separado, y que
encuentre siempre una base bibliogrfica suficientemente completa acerca del tema
examinado.
* Los autores agradecen a Sylvie Haas-Blaise que ayudara a darle forma definitiva a este volu
men y colaborara con ellos en la recopilacin de la bibliografa. En muchos sentidos, ella tambin
es "autora" de este libro.

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INTRODUCCIN

R eferencias bibliogrficas

Algunas obras generales acerca de poltica comparada


Almond, Gabriel A., y G. Bingham Powell, Comparativepolitics: a developmental approach,
Boston, Little, Brown & Co., 1966.
Blondel, Jean, An Introduction to comparative govemment, Londres, Weidenfeld and
Nicolson, 1969.
Dogan, Matei, y Dominique Pelassy, Sodologie politique comparative, Problmes et perspectives, Pars, Econmica, 1982.
-------- , La comparaison intematiome en sodologie politique, Pars, utec, 1980 (recopi
lacin).
Eckstein, H., y David Apter (comps.), Comparative politics: a reader, Nueva York, The
Free Press, 1963.
Finer, Samuel E., Comparative govemment, Harmondsworth, Penguin Books, 1977.
Grawitz, Madeleine, y Jean Leca, Trait de Science politique, Pars, puf, 1985,4 tomos.
Holt, Robert T., y John E. Tumer (comps.), The methodohgy of comparative research,
Nueva York, Tie Free Press, 1970.
La Palombara, Joseph, Politics w ith in rn t io n s , Englewood Cliffs, Prentice Hall, 1974.
Macridis, Roy, T h e s t u d y o f co m p a ra tiv e g o v e m m e n t , Nueva York, Doubleday and Co.,
1955.
Meny, Yves, P o litiq u e co m p a re, Pars, Monchrestien, 1988.
Merkl, P. H., M o d e m C o m p a ra tiv e P o litics, Nueva York, Holt, Rinehart & Winston,
1970.
Robn, M., H isto ire co m p a ra tiv e d e s ides p o litiq u es, Pars, Econmica, 1988,
Rokkan, Stein (comp.), C o m p a ra tiv e re sea rch across c u lt u r e s a n d n a tio n s, Pars, The
Hague,Mounton and Co., 1968 (casos de trabajos comparativos).
Seiler, Daniel-Louis, La p o litiq u e c o m p a re, Pars, A. Coln, 1982 (col. "U2").
-----------, D e la co m pa ra iso n d es p a rts p o litiq u es, Pars, Econmica, 1986.
-------- , C o m p o rte m e n t p o litiq u e c o m p a r, Pars, Econmica, 1985.

P rimera P arte

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

La ambicin del mtodo comparativo se inscribe prioritariamente en un


esfuerzo de naturaleza metodolgica, ya que la mera acumulacin de estu
dios monogrficos aislados entre s en el plano intelectual, en el fondo slo
equivale a la confesin de una carencia en este mbito. Desde luego, al em
prender la interpretacin comparativa se da un buen paso cuando, por lo me
nos, se traduce en ese estado de nimo que lleva al investigador a admitir que
slo puede reconocer lo especfico de su terreno al compararlo con otros
mbitos, ya sean parecidos o diametralmente opuestos. Sin embargo, la
mente abierta y la curiosidad no bastan para que la poltica comparada tenga
por lo menos los atributos ms elementales de una categora cientfica. Para
acercarse a esa categora, la comparacin debe efectuarse de manera sis
temtica y crtica, por un lado, como procedimiento de investigacin y, por el
otro, como trabajo de configuracin de un objeto cuyo sistema tambin debe
obedecer a la preocupacin comparativa, aunque sea nico.
Los dos captulos de esta parte preliminar se refieren a este requisito previo
y cientfico para efectuar la comparacin. En el primer captulo, que es ms
abstracto o terico, se analizan la validez del mtodo comparativo, las mlti
ples maneras de concebirlo y, desde luego, su alcance heurstico frente a la
contradiccin que necesita superar, entre lo universal de algunas instancias
primordiales de lo poltico y lo particular de cada situacin real. Por su parte,
el captulo siguiente examina con detenimiento los mismos asuntos, aunque
los incluye en la preocupacin ms emprica de definir las referencias de las
variables de anlisis ms importantes en la diferenciacin de los procesos po
lticos observables.

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I. EL MTODO COMPARATIVO
E n g ran parte, la ciencia poltica se constituy gracias al mtodo compara
tivo, que no tard en imponerse como sustituto de la experimentacin:
puesto que el socilogo no puede ver los objetos sociales en el laboratorio, se
propone comparar los hechos sociales pertenecientes a las mismas catego
ras, aunque insertndolos en contextos diferentes, con el fin de explicar de
esta manera su gnesis y sus diferencias de configuracin y de arreglo. Por
ello, con frecuencia se ha intentado comparar a las instituciones constitucio
nales francesas con las inglesas, y tambin a los sistemas de los partidos
surgidos por toda Europa, a los sindicatos y los grupos de presin. Aunque
esta iniciativa ms que nada dio lugar, en el seno de la ciencia poltica, al
nacimiento de la disciplina especializada de las instituciones polticas com
paradas, inaugurada a finales del siglo xix por Lowell, y proseguidos por
Bryce, los comportamientos polticos a su vez han pasado a ser objeto del
mismo tipo de empresa: aunque, a este respecto, la comparacin no fue por
fuerza transnacional y, por ejemplo, la escuela francesa de anlisis electoral
intent organizarse efectuando la comparacin de los votos emitidos en
unidades geogrficas diferentes, con el fin de volver a encontrar, mediante
las variables que puede ofrecer la geografa (la naturaleza del suelo, el tipo
de propiedad y el tipo de actividad econmica o el nivel de la prctica reli
giosa), los principios que explican las diferencias comprobadas en el com
portamiento del elector.
Todas estas orientaciones muestran que la comparacin se impuso ms
como mtodo que como objeto. Su propsito no era realizar el inventario de
las similitudes y las divergencias comprobables de un pas a otro, sino trans
formar este inventario en el conductor de una explicacin de los procesos so
ciales. Entonces, qu importa que los objetos comparados pertenezcan o no a
pases diferentes, a pases vecinos o distantes, con tal que se pueda decir que
son comparables o sea, que tienen suficientes puntos comunes para
pertenecer a la misma categora y hacer vlida la comparacin y que al
mismo tiempo se distinguen de tal manera que la comparacin es til. As, el
mtodo comparativo se inspira directamente en el mtodo de las variaciones
concomitantes elaborado por John Stuart Mili: su propsito es interpretar las
variaciones que presenta un objeto social dado al relacionarlas con las dife
rencias comprobadas en el modo de accin de tal o cual factor, en igualdad
de circunstancias. Por ello, la geografa electoral dio a luz un cmulo de
investigaciones e hiptesis comparativas: por ejemplo, el cannigo Boulard
intent explicar los diferentes matices polticos de las unidades geogrficas
aislando la variable religiosa y elaborando el mapa de la difusin del cris
tianismo en Francia. Antes, en la corriente del siglo xix, Tocqueville abri el
camino cuando compar a Francia con Inglaterra en El antiguo rgimen y la
15

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

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Revolucin y quiso explicar algunas diferencias que eran objeto de su inves


tigacin: la importancia del proceso revolucionario, la expansin del Estado
y de la democracia de este lado de la Mancha, haciendo la comparacin con
el curso de la historia sociopoltica del otro lado. As pues, el autor destaca
la fuerza de las divisiones sociales en Francia, relacionada sobre todo con la
perpetuacin de los derechos feudales.
Un mtodo como ste tiene sus lmites, sobre todo en el mbito de las cien
cias sociales: el medio en el cual se elabora un objeto social es tan complejo e
incluye tal cantidad de variables, cada una potencialmente explicativa, que es
muy difcil aislar a una de ellas y asegurarse de que todas las dems sean
neutras. As pues, el mtodo de las variaciones concomitantes es, en el
mejor de los casos, aproximativo. Cuando mucho permite elaborar hiptesis
sin que el comparatista pueda por ello comprobar sin lugar a dudas si son
exhaustivas y si se encuentran entre las ms pertinentes para la explicacin
del objeto analizado. Por ejemplo, el anlisis del desigual desarrollo de los
partidos comunistas en el seno de la Europa Occidental puede resaltar
las caractersticas comunes de las sociedades que tienen o tuvieron un par
tido comunista fuerte: su pertenencia al mundo latino y al mbito cristiano
romano, y la existencia de un Estado fuerte en su seno. No obstante, la con
comitancia nunca ha sido absoluta: el caso finlands debiera considerarse ex
cepcional; el caso de Alemania, donde hubo un partido comunista fuerte,
apenas cabe en esta hiptesis. Por lo dems, el comparatista est desarmado
cuando tiene que demostrar que no pas por alto otra variable ms perti
nente y ms adecuada con esta lgica de la concomitancia. Por ltimo, y en
primer lugar, nada le permite confirmar la pertinencia de una variable nica,
pues acaso el desarrollo de los partidos comunistas se deba a factores dife
rentes en cada sociedad y en cada historia.
As pues, es azaroso anquilosar la comparacin en ciencia poltica asocin
dola a un mtodo dado, por riguroso que ste sea a priori. Sobre todo, cuando
ms all de estas incertidumbres el mtodo comparativo clsico se ha visto
cada vez ms zarandeado desde los aos setenta y ha confrontado una serie
de crisis de las que a duras penas surgen nuevas orientaciones que ahora
fundamentan la renovacin del mtodo comparativo.

La

c r isis d e l m t o d o c o m p a r a t iv o c l s ic o

El mtodo comparativo clsico entr a una crisis en el contexto de los aos


sesenta, no tanto debido a sus fragilidades metodolgicas como a sus dificul
tades para adaptarse a las transformaciones que por entonces marcaron el
objeto del anlisis poltico. Para empezar, su contexto era el de la descoloni
zacin, que marca la aparicin, en la escena internacional, de un gran
nmero de Estados nuevos que reflejan un orden poltico evidentemente mu
cho ms alejado del mundo occidental. Poda tener sentido comparar los
parlamentos de Francia y de Gran Bretaa, pero puede decirse lo mismo de
la comparacin de los parlamentos francs y egipcio, del partido radical

EL MTODO COMPARATIVO

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francs y el partido baath sirio, de la vida poltica de Francia y la vida pol


tica de Burkina-Fasso? Por una parte, es forzoso reconocer que la diferencia
de contextos es demasiado acentuada para que pueda efectuarse una com
paracin binaria y que, por otra parte, con una comparacin de este tipo se
corre el riesgo de preferir las formas a los modos reales de funcionamiento y
as ocultar todo lo que constitua lo especfico y la incumbencia reales de lo
poltico en el seno de las sociedades extraoccidentales.
Frente a este desconcierto prevalecieron dos actitudes: o se alegaba que la
empresa comparativa era imposible puesto que se aplicaba a sociedades
demasiado diferentes, o se intentaba dar al postulado de la comparacin bases
nuevas y supuestamente mejor adaptadas. La primera salida consista en re
chazar el anlisis de las sociedades extraoccidentales en el mbito de las rea
studies: lo especfico de las sociedades africanas, del Medio Oriente y las lati
noamericanas sera tal que, por una parte, slo podran estudiarlo los espe
cialistas y, por la otra, su conocimiento se considerara como un anlisis
monogrfico del terreno y no comodina comparacin con otras sociedades,
cuyas conclusiones tendran que ser formales. Aunque esta actitud an tiene
fervientes partidarios y ha inspirado excelentes investigaciones empricas en
las que ha destacado la riqueza de los mtodos antropolgicos, tiene sus
lmites: por un lado, la falta de comparacin, aunque se efecte con el nimo
de respetar lo especfico, puede agravar involuntariamente el carcter etnocntrico del anlisis: la comparacin obliga a destacar las diferencias y por
ende a utilizar con precaucin los conceptos; por lo contrario, se corre el ries
go de elaborar la monografa a partir de prejuicios, utilizando de nuevo y sin
criterio antiguas categoras y mtodos cuya compatibilidad con el objeto o la
situacin estudiados no se hayan establecido antes. Por otra parte, a medida
que el anlisis monogrfico se multiplica desemboca en un cmulo de cono
cimientos yuxtapuestos y desarticulados que impiden el conocimiento de lo
poltico. De esta manera, la ciencia poltica se tom a un espacio de conoci
mientos cada vez ms desestructurados y se arriesga a limitarse al arte de la
descripcin.
La segunda postura fue la del desarrollismo que, al principio de los aos
sesenta, se impuso como salvador del mtodo comparativo. En realidad, su
argumento era muy sencillo: si la comparacin entre las sociedades extraocci
dentales y las occidentales del mundo contemporneo poda ser desconcer
tante, en cambio era ms eficaz y legtimo postular que las condiciones pre
sentes de funcionamiento de las primeras tenan cierta analoga significativa
con el anterior modo de funcionamiento de las segundas. Finalmente, las so
ciedades europeas se enfrentaron al mismo desafio que las sociedades
africanas o asiticas de hoy: el absolutismo monrquico recuerda la natura
leza autoritaria de los regmenes; la venalidad de los cargos es pariente de la
corrupcin; la inestabilidad de las fronteras europeas, cuando menos hasta fi
nales del siglo pasado, remite a las dificultades de la construccin nacional.
As pues, sostener esta tesis equivale a postular que en todos los rdenes
polticos existe un proceso de desarrollo poltico y que comparar significa
medir los desfases, es decir, el subdesarrollo de algunos sistemas polticos, o

18

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

sea, prescribir las recetas necesarias para remediar dichos retrasos. Un mtodo
as slo puede llevarse a la prctica en la medida en que se postule que todas
las sociedades deben converger en un modelo nico de modernidad poltica
cuyo perfil se conoce a priori.
Durante la poca del desarrollismo triunfante, esta perspectiva dio pbulo
a varios tipos de comparaciones. En algunos anlisis se investigaban ms
bien las causas del desarrollo poltico para explicar la desigualdad de las con
diciones en que ste se realiza, de sociedad en sociedad. De esta manera,
equiparando el desarrollo poltico con la construccin de la poliarqua
(sistema marcado por la libre competencia para obtener el poder poltico),
R. Dahl compara a las sociedades en funcin de su nivel de pnb por ha
bitante, postulando la pertinencia poltica de elevar dicho pnb . Por su parte,
K. Deutsch y D. Lemer proceden a comparar los niveles de movilizacin so
cial alcanzados por cada sociedad, es decir, los grados de decadencia del
vasallaje comunitario tradicional. Por lo contrario, otros anlisis se dedican a
identificar los sndromes de desarrollo poltico, con el fin de mostrar su des
igualdad de sociedad en sociedad; tal es el caso de G. Almond cuando esta
blece los criterios de secularizacin y diferenciacin de lo poltico; y de Pye cuan
do fragua los de capacidad e igualdad poltica, para apreciar asimismo cmo
y en qu medida ha superado cada sociedad las seis crisis que en sus postula
dos presentan como inherentes de todo proceso de desarrollo: crisis de iden
tidad, de legitimidad, de penetracin, de participacin, de integracin y de
distribucin.
Pocos conceptos y pocas teoras de la ciencia poltica tuvieron una carga
ideolgica tan fuerte como el desarrollismo. Al principio ste remedaba a la
tradicin evolucionista que proclama la existencia de una ley universal de
cambio poltico: todas las sociedades cambian al desplazarse de la tradicin
multiforme a la modernidad uniforme comparable al orden contemporneo
de las sociedades occidentales. As, la primera carga ideolgica se refiere a
esta concepcin acabada del desarrollo que postula la orientacin de ste ha
cia una reduccin progresiva de las diferencias que separan a las sociedades
extraoccidentales de las occidentales. As pues, se niega o desprecia la per
tinencia de la aportacin del antroplogo: el anlisis de las tradiciones es se
cundario respecto de la realizacin progresiva de la modernidad. Otra carga
ideolgica, el desarrollismo, tambin fue fraguada para legitimar las pol
ticas de cooperacin y las subsecuentes prcticas de dependencia. La ayuda
material al Tercer Mundo es necesaria ya que no slo permite su progreso
econmico, sino adems que logre un modelo de gobierno liberal y pluralis
ta; por esta razn, supone que las sociedades en va de desarrollo importen
masivamente los modelos occidentales de gobierno. Por ltimo, el desarrollista contribuye de manera inmediata a legitimar el poder de los prncipes
en el seno de las sociedades extraoccidentales: como no tienen un desarrollo
acabado, el rgimen autoritario no slo es aceptable y explicable; tambin
sirve para movilizar los recursos necesarios para remediar los atrasos.
De esta manera se advierten todos los peligros que hay en el fondo de una
empresa que, para rehabilitar el mtodo comparativo, tiende a confundir las

EL MTODO COMPARATIVO

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diferencias con los retrasos. Ahora bien, no todo lo que el comparatista ad


vierte que es distinto entre uno y otro orden poltico, puede reducirse por
fuerza a estados incompletos ni puede borrarse por obra de una mera tcnica
gubernamental. La actualidad poltica lo demuestra de manera muy clara:
sera superficial considerar que los conflictos islmicos, los fracasos de algn
rgimen africano o el funcionamiento peculiar de la vida poltica de la India
son meros residuos, seales de atrasos en el orden poltico racional y univer
sal. El desarrollista, ms que salvar al mtodo comparativo, ha acelerado su
crisis. Esta crisis, precipitada y evidenciada por estos procedimientos, tiene
tres caractersticas: crisis del universalismo, crisis de la explicacin y crisis de
las relaciones del anlisis comparativo de la historia.

La crisis del universalismo


El anlisis comparativo clsico, y particularmente su faceta desarrollista, des
cansan en un doble postulado<4o universal de jo s, copceptag.y lo universal de
las prcticas. Esta doble profesiorTaTliriiversalista remite a una conviccin
epistemolgica: no puede haber en ella una ciencia de lo poltico sin una serie
de conceptos aplicables al conjunto de las situaciones polticas; tambin co
rresponde a un prejuicio: el de que la cultura no interviene significativa
mente en la elaboracin de las categoras para el anlisis ni en la hechura de
los rdenes polticos conformados y que siguen constituyndose en el espa
cio y el tiempo.
Esta ltima afirmacin es ms paradjica y ms frgil. Al declarar de esta
manera lo transcultural de los conceptos y las prcticas polticas, el mtodo
comparativo clsico slo pudo refugiarse en los axiomas desarrollistas: una
vez descubiertas las diferencias culturales, slo tenan un valor residual des
tinado a perderse a medida que se efectuara la modernizacin; en el mejor de
los casos, los conceptos se elaboraron segn el mtodo weberiano de los tipos
ideales, es decir, como una racionalizacin utpica, acentuando su aspecto
ms significativo y permitiendo interpretar aquello que los separaba de las
situaciones concretas y reales, como debido a los restos de una tradicin, tan
to ms fcil de aislar para postular despus su desaparicin progresiva. Por
ejemplo, se supona la existencia de un tipo ideal de jburocracia racional-legal
que no se distinguira de la burocracia camerunesa o china ms que por el
efecto residual de las prcticas patrimoniales que, como tales, no modifica
ban para nada la esencia universal del fenmeno burocrtico.
Esta perspectiva no pudo resistir un doble ataque. Primero el de las prcti
cas polticas que, en lugar de acercarse a un modelo universal, no dejan de
corroborar y ampliar la distancia que las separa de ste. Los estados africanos
que lograron la independencia al principio de los aos sesenta casi calcaron el
modelo institucional occidental: a medida que construyeron su vida poltica,
sta fue mostrando los procedimientos de surgimiento de una poltica que no
poda reducirse a los modelos conocidos y que se expresaba por medio de un
conjunto de mecanismos de hibridacin, y tambin de apropiacin e inven

20

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

cin, que muestran sin lugar a dudas que el cambio poltico no corresponde a
la obra de una matriz universal. Cada vez ms, los movimientos de oposicin
fuera de Occidente se organizan y movilizan a partir de una temtica de lo
especfico, sin que se pueda considerar razonablemente que son el ltimo
coletazo de una tradicin que agoniza.
El segundo ataque provino del propio anlisis cientfico. El fracaso que
sufri en frica y en Asia el modelo estatal occidental, la dura confirmacin
de su especificidad y de la imposibilidad de unlversalizarlo, tuvieron dos
efectos en el propio seno de las ciencias sociales. Para empezar, un renovado
inters por las tradiciones que el desarrollista se negaba a estudiar de ah el
saludable descubrimiento de la antropologa poltica, que destaca la gran
variedad de los escenarios polticos; de ah tambin, y en esa misma direc
cin, el redescubrimiento del concepto de cultura y del anlisis cultural que,
sobre todo a iniciativa de Clifford Geertz, vuelve a inscribirse en el anlisis
comparativo desde principios de los aos setenta. El segundo efecto fue el de
precipitar el reexamen de las condiciones histricas de produccin de la
modernidad poltica occidental. Si sta encuentra tantas dificultades para
unlversalizarse y finalmente fracasa en dicha empresa, acaso sea necesario
analizarla de otra manera, destacando las circunstancias particulares de su
surgimiento. Esta nueva sociologa histrica del Estado y de lo poltico occi
dental fue iniciada por Barrington Moore, que se interroga acerca del na
cimiento de la democracia, y fue continuada tanto por Perry Anderson, cuyo
objeto de estudio es la aparicin del Estado absolutista, como por Tilly,
que se interroga acerca de la gnesis del Estado-nacin, y por R. Bendix, que
efecta investigaciones respecto de la legitimidad popular... Los politlogos occidentales, al regresar a su propia historia, descubren que su jerga,
que consideraban universal, en gran parte slo sirve para explicar una tra
yectoria de desarrollo poltico. As, Estado, nacin, democracia represen
tativa, espacio pblico y sociedad civil son categoras de la historia occidental
que errneamente se consideran conceptos universales.
Esta es pues la situacin de la primera crisis del mtodo comparativo clsi
co: sus partidarios crean que empleaban un lxico universal de la ciencia
poltica; en realidad slo efectuaban sus comparaciones con la jerga de una
ciencia poltica occidental y, por ende, se entregaban al juego estril de con
fundir las comparaciones y la medida de las distancias que-separan los dis
tintos rdenes polticos extraoccidentales del orden poltico occidental, tambin considerado homogneo con demasiada precipitacin. El efecto de
"des-composicin" que sigui a esta primera crisis fue apabullante: el des
cubrimiento de lo especfico afect profundamente a la definicin de lo
poltico, que ya no poda presentarse como algo diferenciado universal
mente, ni territorializado, ni tampoco relacionado con la hiptesis weberiana
del monopolio de la violencia fsica legtima. Cada vez es ms azaroso pensar
que lo poltico por fuerza remite a un mbito definido de acciones, a un espa
cio territorial cerrado, a la construccin de un monopolio, al cumplimiento de
una forma de legitimidad. Es posible entonces ponerse de acuerdo en una
definicin universal de lo poltico? Resisten la crtica de lo universal las

EL MTODO COMPARATIVO

21

definiciones propuestas por los polticos de los aos sesenta (todas muy dife
rentes, por lo dems), poca en la que el behaviorismo y el desarrollismo esta
ban relacionadas con el mismo triunfo? Se puede afirmar en rigor que es
posible definir a la poltica y reflexionar acerca de ella independientemente
de las culturas y de las historias, y que stas, para producir lo poltico, rinden
tributo a una jurisdiccin universal? Es pues razonable fundar una ciencia
poltica comparativa en una definicin de lo poltico al mismo tiempo bas
tante amplia, extensa, rigorosa y funcional para aplicarse con provecho por lo
menos a todas las sociedades contemporneas? En realidad muchos mal
entendidos se disiparan y se evitaran muchas simplificaciones si se recono
ciera la imposibilidad de una definicin universal de lo poltico; si se aceptara
que definir lo poltico no tiene valor axiomtico para abordar la investigacin
de las ciencias polticas, sino que, por lo contrario, sealar sus definiciones
mltiples y comparadas constituye uno de los objetos ms importantes de la
investigacin en ciencias sociales. En efecto, esto equivale a decir que la crisis
del universalismo por la que atraviesa la poltica comparada supone que se
dude del desglose a priori del objeto poltico, su aislamiento demasiado pre
maturo en el interior del todo social; uno y otro corresponden a modalidades
variables de cultura en cultura, lo que obliga al comparatista a emprender
una empresa sociolgica integrada.
Este recurrir a la cultura, a la antropologa y a la historia sugiere el des
quite del conocimiento individualizante respecto del conocimiento unlversa
lizante, el retomo a lo que Robert Nisbet llama lo "concreto singular" a costas
de lo "universal abstracto". Este traslado, aunque necesario, no deja de en
cerrar varios peligros: puede seguir hablndose de ciencias sociales aunque
desaparezca todo lo universal? Cmo sera una jerga de ciencias polticas
que se limitara a reunir los vocabularios polticos particulares de cada cul
tura? Para qu servira una comparacin que se limitara a yuxtaponer los
diferentes tipos que se consideraran incuestionables?
Por estas razones, la crtica del universalismo debe ser moderada, sobre
todo porque es evidente que numerosos procedimientos sociales y polticos,
en particular los que pertenecen a un nivel abstracto, contienen una dimen
sin universal: algunos conceptos, como el de accin social (segn la define
Weber), y los conceptos de norma, de ley, de centro y periferia, de obligacin
poltica y de movilizacin resisten la crtica de la relativizacin. Esto revela
que compete al mtodo comparativo efectuar una clasificacin que a la fecha
no se ha emprendido de manera sistemtica y que consista en distinguir a los
conceptos monoculturales de los transculturales: los primeros estaran re
lacionados con determinada historia por ende, no podran exportarse; en
cambio, los conceptos transculturales podran unlversalizarse y trascende
ran las culturas. Esta labor crtica es indispensable para superar los procedi
mientos del mtodo comparativo clsico y para elaborar un nuevo mtodo
comparativo que sea vlido. Empero, se adivinan sus dificultades, ya que la
distincin entre concepto monocultural y concepto transcultural no deja de
ser ambigua. Puede definirse como transcultural a un concepto de dos ma
neras: ya sea porque ha sido elaborado dentro del marco de una teora o de

22

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

un modelo analtico cuya pretensin universal resista la crtica (este es el caso


de los conceptos de accin social o de obligacin poltica); ya sea porque re
presente en lo abstracto a una construccin poltica situada en el espacio y en
el tiempo pero que, en la prctica, haya adquirido un valor universal. As
como la primera acepcin no produce demasiadas confusiones, la segunda
puede dar lugar a malentendidos: si bien es evidente que los objetos polticos
inventados por determinada cultura pueden adquirir una dimensin univer
sal, tambin conviene establecer hasta qu grado de desnaturalizacin o de
hibridacin conserva su identidad el objeto en cuestin y puede ser represen
tado por un concepto nico y singular. Los conceptos de burocracia, ideo
loga, de exigencia, de reivindicacin y de poltica pblica tienen una historia
y un modo de incluirse en la escena poltica, pero que poco a poco se
unlversalizaron. En cambio, los conceptos de Estado, gobierno representati
vo, nacin y soberana pertenecen a una historia de la que no pueden des
ligarse sin modificar profundamente su contenido. No se sabe el resultado de
conceptos como totalitarismo, democracia o legitimidad popular, cuya
evolucin es muy confusa, Estos aspectos delicados muestran que el meollo
del asunto est en el nivel de la definicin, es decir, en el enunciado de las
caractersticas del concepto. As pues, al comparatista le corresponde consi
derar la cultura y la historia para distinguir estrictamente los niveles de
abstraccin de cada concepto, y no vacilar en utilizar diferentes trminos
para cada uno de estos niveles. Por ejemplo, orden poltico o escena pol
tica son trm inos ms abstractos y universales que Estado, palabra que
indica un modo especfico de estructurar dicho orden o escena.
La segunda dificultad consiste precisamente en ubicarse en este laberinto
producido por la pluralidad de las definiciones que recibe la mayora de los
conceptos de la ciencia poltica. Por ello, el mtodo comparativo supone la re
duccin previa de esta polisemia que dificulta la distincin entre lo monocul
tura! y lo transcultural. Segn como se defina al Estado, ste puede parecer
universal (como mero sinnimo de escena poltica) o especfico (si se define
mediante los atributos que marcaron su invencin en una trayectoria histrica
dada). As pues, este riesgo de confusin orienta el trabajo de definicin que
debe efectuarse respecto del contenido histrico de los objetos analizados: si
ste no se define bien mediante un concepto y una terminologa especficos, la
comparacin resulta imposible e ilusoria. El comparatista debe sealar, nom
brar y definir lo especfico de cada etapa de su anlisis, debe examinar sus
dinmicas, el proceso de su posible exportacin y su posible efecto de hibrida
cin, es decir, su transformacin en la sociedad a la que se trasplanta.
As, la tercera dificultad es expresar estos conceptos y relacionarlos con el
lenguaje autctono. La traduccin sistemtica de stos al lenguaje del compa
ratista suele crear una ilusin de transculturalidad e implica por ello un desli
zamiento de sentido. Por lo contrario, con el uso en la lengua original se corre
el riesgo de declarar la incuestionable especificidad de su significado. En reali
dad, la operacin de traduccin constituye un peligro para el anlisis compa
rativo y debe vigilarse muy de cerca para conservar la distincin entre los con
ceptos universales y los especficos. Por ejemplo, est claro que el concepto de

EL MTODO COMPARATIVO

23

radicalismo es especfico de la cultura francesa y que no debe confundirse


con lo que expresa el trmino ingls radical. El trmino liberal, que en Francia
expresa el liberalismo econmico y una concepcin restrictiva de la interven
cin del Estado, encierra la misma trampa, pues en la cultura estadunidense
se refiere a un sistema de actitudes de izquierda, que propicia la intervencin
redistributiva del poder poltico. De la misma manera, la palabra rabe
Umma indica un modo especfico de construir lo social al designar a la comu
nidad compuesta por el conjunto de creyentes, con lo que impugna la con
cepcin territorial de orden sociopoltico. As pues, por sus implicaciones pol
ticas remite a una categora propia que no puede confundirse con la categora
de Iglesia o con la de comunidad religiosa. Otro ejemplo, la palabra dawla,
que con excesiva precipitacin se tradujo como Estado, conceptualiza un or
den poltico que no puede expresarse con los conceptos de la sociologa pol
tica occidental y que slo se traduce con una larga perfrasis; este trmino
debe conservarse para expresar un concepto especfico de una cultura.
As pues, la crisis del universalismo slo puede superarse reordenando a
fondo las jergas de la sociologa polrfca y, ante todo, abandonando la ilusin
de que la jerga ideada por la ciencia poltica occidental para explicar su
propia historia es universal. Desde luego, este tipo de trabajo corresponde a
una obra de crtica terica y a un ordenamiento lgico, pero tambin supone,
y de manera prioritaria, la reorientacin de la investigacin emprica, que por
una parte consiste en confrontar los conceptos de la sociologa poltica con el
sentido que dan los autctonos a los objetos polticos que supuestamente de
signan y, por la otra, en comparar las caractersticas que fundamentan sus
definiciones de los objetos reales a los que se supone corresponden.
La crisis de la explicacin
Inevitablemente, la crisis del universalismo que afecta al mtodo comparati
vo desemboca en la crisis de su facultad explicativa; admitir que los procesos
polticos contienen una parte indiscutible de especificidad equivale a dudar
de los paradigmas explicativos que generalmente utiliza este tipo de mtodo,
en particular el desarrollismo. Por lo mismo, la nueva tendencia explicativa
que se deriva de ello culmina en un modo de exposicin mucho ms modes
to, aunque indudablemente ms vlido.
En efecto, la explicacin poltica ya no puede afirmar la existencia de un
factor determinante y universal que trascienda las culturas y las historias. Es
forzoso admitir que la hiptesis ya se insinuaba en la mayora de los trabajos
comparativos. El lugar que se otorgaba a un determinismo econmico que se
considera universal era particularmente importante y no se encontraba slo
en la tradicin marxista. El determinismo mediante las infraestructuras,
proclamado por stas, tal vez ha sido muy nocivo para el anlisis compara
tivo derivado de ellas y ha trasplantado a las ms diversas realidades histri
cas el mismo tipo de cuestionamiento explicativo, creando as la ilusin de
una transformacin parecida de las sociedades. Sin embargo, y de manera

24

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

paradjica, se encuentran la mismas orientaciones en todos los escritos desarrollistas, que tambin parten del postulado de un desarrollo poltico que
rinde tributo al desarrollo econmico.
El postulado, que es el ncleo de un esfuerzo comparativo, es doblemente
azaroso. Supone que en todas las culturas se concibe a la economa de una
misma manera, y que su articulacin con lo social y lo poltico es de la misma
naturaleza universal. Esta concepcin elimina una parte esencial del objeto
del mtodo comparativo, que es el de comparar los diferentes modos de ar
ticulacin entre las instancias que componen el juego social. Adems, encuen
tra una fuerte oposicin en la antropologa que, por lo contrario, demuestra
una gran variedad de modos de construccin de lo econmico y de sus rela
ciones con lo social. Karl Polanyi, y luego Louis Dumont, mostraron que lo
econmico no goza de autonoma y de racionalidad ms que en el contexto
de la historia occidental y que, en cambio, en el seno de otras culturas e histo
rias se encuentra firmemente "encajonado" en el orden social. En su anlisis
de Tanzania, Goran Hyden demostr que en el seno del campesinado el juego
econmico no puede distinguirse de las relaciones sociales comunitarias y
que as no apoya ni su autonoma como mercado, ni la intervencin, en su
seno, de los actores polticos, que por lo mismo considera extranjeros.
Por lo dems, el determinismo econmico da por hecho lo universal de las
estrategias, las cuales sin embargo se elaboran de manera histrica, con lo que
remiten a lo especfico. Si el determinismo ha gozado del favor de las ciencias
occidentales, probablemente se deba a que la explicacin con base en lo eco
nmico reflejaba una dimensin importante de la historia occidental, y que
sobre todo remita a la estrategia detenida por las "burguesas conquistado
ras" cuando relacionaban de manera consciente su xito econmico con el
ejercido de un control activo del fundonamiento de las instituciones polticas,
y por ello con el proceso de democratizadn. Este vnculo, establecido histri
camente entre la empresa econmica y la empresa poltica, ya no es ni univer
sal ni exclusivo de los dems factores para explicar el desarrollo econmico
europeo: su extensin forzada a las dems historias plantea la uniformidad
de las estrategias desplegadas por los actores y, por ejemplo, supondra que el
empresario Saudita o indonesio adopta a priori, slo por su profesin, el mis
mo comportamiento que el seguido antes por su colega europeo.
Todo esto indica que el paradigma explicativo no es culturalmente neutro.
En realidad, la referencia a la cultura sugiere que el mismo factor no siempre
es pertinente, ni tiene siempre la misma pertinencia; que no todos los actores
sodales lo perdben de la misma manera, y que por ello su papel limitante no
se reconoce de la misma manera en cualquier parte; que su modo de inser
tarse en los procesos sociales no es objetivamente el mismo dondequiera;
que, por ejemplo, en un contexto de individualizacin de las relaciones soda
les, la pertinencia y el alcance explicativo del factor econmico no son los
mismos que en un contexto dominado por la fuerza de las solidaridades co
munitarias. En realidad, el propio concepto de determinismo tiene una
connotacin cultural, ya que describe la aceptadn de determinado factor en
un sistema de significados dado. Que en algunas culturas, como por ejemplo

EL MTODO COMPARATIVO

25

la otomana, el determinismo militar se prefiera al econmico, sugiere la im


portancia de las conquistas y los recursos armados en la historia del mundo
turco. En todo caso, el mtodo comparativo puede establecer comq^ objeto de
anlisis a esta pluralidad de los modos de organizacin de los determinismos sociales. En cambio, si su objetivo es comparar los hechos sociales, tiene
que repudiar cualquier modelo monocausal de explicacin, so pena caer en
el artificio.
Esta interferencia entre la cultura y la explicacin y esta indiscutible diver
sidad de los modos explicativos contribuyeron a poner en duda las preten
siones causales del anlisis comparativo clsico. As lo evidencian los trabajos
ms recientes, pues reorientan la explicacin hacia el modo "secuencial" o
hacia el mtodo weberiano de la afinidad electiva. La primera de estas dos
formulas est estrechamente relacionada con la reintroduccin de la historia:
consiste en comparar las trayectorias histricas con el fin de explicar las dife
rencias que las separan mediante el efecto producido por la sucesin de las
diferentes secuencias histricas. La segunda se debe al resurgimiento del
anlisis cultural y al redescubrimiento de la epistemologa de Max Weber.
El anlisis de tipo "secuencial", que fue iniciado por Barrington Moore, fue
precisado despus por Stein Rokkan y por Perry Anderson. Moore, quien
se interroga acerca de las diferencias entre las trayectorias que separan a los
sistemas polticos europeos, distingue entre la va democrtica y la dictadura,
que incluye a las vas fascista y comunista, e intenta explicar por qu las so
ciedades europeas emprendieron caminos diferentes. Cada uno de estos ca
minos proviene de una secuencia revolucionaria diferente: la revolucin bur
guesa en el caso de la primera; y la revolucin desde arriba, por iniciativa del
prncipe, en el caso de la segunda; la revolucin de masas con predominio
campesino en el caso de la tercera. Aunque Moore se inspira en conceptos
que toma prestados de la sociologa marxista, se cuida de indicar un determi
nismo a priori y de referirse a una lgica causal. Con ms prudencia, pretende
establecer las caractersticas que constituyen lo especfico de las secuencias
que precedieron a cada una de estas tres revoluciones, y por ello el principio
de estos tres regmenes. Esto lo lleva a evidenciar la pertinencia de los mo
dos de organizacin de las formaciones rurales preindustriales y a situar en
el tipo de ordenamiento que caracteriza a stas los elementos que explican la
divisin de estos regmenes. Los aspectos de estas formaciones sociales se
precisaron con base en tres criterios elaborados tericamente: la importancia
relativa de la aristocracia y de la burguesa, el tipo de economa rural de
finido esencialmente por la relacin sostenida con el Estado y la orientacin
ms o menos revolucionaria del campesinado. Por ello, el anlisis efectuado
no es causal: ninguna de estas variables se considera la causa de la aparicin
de un rgimen; por lo contrario, la combinacin de las variables permite des
cribir la naturaleza de cada una de estas formaciones, pues el propsito de
Moore se limita a revelar la correspondencia secuencial entre un tipo de forma
cin y un tipo de rgimen. Por ejemplo, muestra que la revolucin campesina
que prepar el camino para el rgimen comunista estuvo precedida por una se
cuencia caracterizada por la debilidad relativa de la burguesa, por la existen

26

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

cia de una agricultura represiva y por la tradicin revolucionaria del cam


pesinado. El autor, consciente de la realidad de las individualidades histri
cas, admite que la revolucin burguesa predemocrtica est precedida por
dos tipos posibles de secuencias: el tipo ingls, caracterizado por la apertura
de la aristocracia hacia la burguesa comerciante, el establecimiento de la
economa agrcola comercial y la escasa tradicin revolucionaria del campe
sinado; y el tipo francs, caracterizado por la agricultura mucho ms repri
mida y por una tradicin campesina revolucionaria.
En Rokkan encontramos una iniciativa de la misma naturaleza cuando
recurre al mtodo de las "diacronas retrospectivas" para elaborar su "carta
conceptual de Europa" y explicar as la diferenciacin de los modos de des
arrollo poltico practicados en Europa. Est iniciativa es radicalmente opues
ta a la del determinismo a priori: Rokkan comprueba de manera emprica
las diferencias entre los modos de construccin estatal y nacional tal como se
efectuaron a travs de Europa y luego se remonta en el tiempo para indicar
las variables que pueden explicar esta distribucin. Rokkan describe esta dis
tribucin de manera geogrfica, y comprueba una fuerte oposicin entre el
Oeste, caracterizado por una construccin estatal precoz, y la Europa Orien
tal, donde confirma el orden imperial agrario; en cambio, en el centro domina
un modelo de construccin estatal tardo, contenido durante mucho tiempo
por la resistencia del sistema de ciudades-Estado. Otra oposicin distingue
una construccin nacional rpida y ms bien consensual en el norte de Eu
ropa, y en el sur una construccin nacional ms tarda y conflictiva. Esta
comprobacin emprica lleva a Rokkan a deducir la pertinencia de cierto
nmero de variables que contribuyeron a estructurar de manera diferente el
pasado de cada uno de estos tipos de sociedad. As, parece que la oposicin
Este-Oeste fue preparada por otro modo de economa, que provoc el triunfo
de la economa mercantil cerca del Atlntico y el de la economa rural en las
regiones orientales. Las diferencias en el centro (la "espina dorsal"), desde el
mundo germnico hasta el mundo italiano, fueron preparadas por un orde
namiento territorial diferente, caracterizado por la proximidad y competen
cia de los centros potenciales, es decir, por las ciudades que podan ser el
punto de partida de una construccin estatal, mientras que tanto en el Este
como en el Oeste, la extensin de las zonas rurales impide este tipo de com
petencia. En cuando a las oposiciones entre el Norte y el Sur, remiten al
juego de la Reforma y por ende a una variable de tipo religioso.
Esta iniciativa le permite a Rokkan dar una explicacin comparativa en
la que repudia al determinismo. El inters de su trabajo es sobre todo mos
trar que ninguna instancia es el origen a priori de los procesos polticos: la
variable econmica explica el proceso de construccin de un centro estatal en
Europa, aunque en combinacin con una variable territorial; en cambio, no
interviene en la explicacin de las modalidades de construccin nacional que
incluyen una variable religiosa. La eleccin de cada una de esas variables y la
definicin de su grado de pertinencia no se efectan en funcin de una teora
causal a priori, sino mediante la lectura de las diferencias comprobadas de
manera emprica y de su interpretacin con base en proposiciones de natura-

EL MTODO COMPARATIVO

27

leza histrica que permiten situar lo que caracteriza la secuencia que pre
cede a cada uno de los tipos sealados. De esta manera, la oposicin entre el
Norte y el Sur de Europa no sugiere ninguna pertinencia econmica, pues
desde este punto de vista la sociedad inglesa y las sociedades escandinavas
son sumamente diferentes; en cambio, el episodio del renacimiento religioso
y la oposicin de los pases de la Reforma y la Contrarreforma s le dieron
bases. La distribucin de los modos estatales no se explica slo a partir de los
tipos de economa que precedieron a la modernidad poltica, ya que entonces
las diferencias entre la Europa Occidental y la "espina dorsal" de Europa pier
den su significado: la historia que prepar esta distincin no es slo una his
toria econmica, sino tambin una historia territorial. As, la construccin de
estas variables se hace al abrigo de toda pretensin universal, que es pertinen
te en la explicacin de "la carta conceptual de Europa", y a eso se limita.
Entonces se plantean varios problemas. El primero es el de la naturaleza de
la explicacin. Tal como se elabora, se limita a destacar las secuencias hist
ricas: la Reforma precede a una secuencia temprana y consensual de construc
cin nacional; la Contrarreforma precede a una secuencia tarda y difcil de
construccin nacional. Aunque Rokkan no habla de ninguna causa, siente la
tentacin de aventurarse un poco y de racionalizar esta concordancia buscando
aquello de la secuencia pasada que explique la secuencia histrica siguiente;
por ejemplo, observa que un factor importante para la socializacin nacional
fue el surgimiento de las Iglesias nacionales divorciadas de Roma, como con
secuencia de la Reforma. As, sin darse cuenta, el autor pasa del mero seala
miento de la concordancia histrica a una deduccin cuya fragilidad ya se
conoce y que Popper denuncia ms que nadie, llamando la atencin en su
carcter intuitivo. La concordancia de la Reforma con la construccin nacio
nal, cmo permite deducir que la formacin de las Iglesias nacionales caus
la integracin nacional? No obstante, la prudencia de Rokkan evita que
desvare: si hay una causa, no la presenta como nica, y sobre todo la muestra
como una singularidad histrica, pues es muy cierto que slo es pertinente
dentro de la historia europea, que no sirve ms que para un tipo de explica
cin situada histricamente, y que no puede generalizarse al conocimiento de
todos los tipos de orden poltico.
Otro problema se debe precisamente al modo de construccin de este obje
to singular constituido aqu por el proceso de diferenciacin de las trayec
torias seguidas por la historia europea. Su sealamiento es emprico y se
comprende gracias a la distribucin geogrfica, cuya coherencia busca el
autor. Ahora bien, nada permite establecer la pertinencia de una distribucin
geogrfica: la proximidad territorial no puede considerarse a priori para un
factor de similitud que tiende a clasificar en la misma categpra a los pases
vecinos. Sin embargo, esta lectura geogrfica es la que le permite al autor en
contrar diferencias y concebir las secuencias que las establecen. Esta manera
de clasificar, frgil en realidad, lleva a Rokkan a fijar tipos geogrficos que le
permiten superar la mera yuxtaposicin de los casos constituidos por cada
uno de los Estados europeos. Ahora bien, precisamente el reconocimiento de
la carga histrica que contiene cada modelo de desarrollo poltico lleva al

28

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

comparatista a un anJisis que, a medida que se afina, hace que cada Estado
constituya un caso particular cuya comparacin con los dems justifica la
movilizacin de un nmero de variables que aumenta sin cesar. En esto cae
inevitablemente Rokkan conforme define su modelo y rebasa las grandes
tendencias que advierte en la distribucin geogrfica. No es el lmite princi
pal de la explicacin secuencial para aclarar la diversidad de las concor
dancias histricas el distinguir siempre las trayectorias polticas, encontrar
siempre otras nuevas, en realidad tantas como Estados hay en el mundo, es
decir, como colectividades marcadas por una historia propia? Para definir a
estas especificidades histricas, el comparatista tendr que recurrir a un
nmero creciente de variables, superar las facilidades de la deduccin y, en
realidad, indinarse por la descripcin.
Casi en lo mismo indde Perry Anderson. En L'tat absolutiste nos muestra
cmo la construcdn del Estado absolutista fue precedida por una secuenda
de fuerte feudalizacin que engendr una crisis de autoridad. La comprobadn emprica, construida en este nivel de generalidad, propicia una de
duccin: la fuerza del Estado sera fundn de la amplitud de la crisis de auto
ridad y, por tanto, del grado de feudalismo de la sodedad. Si se superan las
tendendas ms marcadas para considerar cada trayectoria histrica real, la
deduccin parece ms frgil y las variables se confunden y se complican. Por
ello, puede establecerse que, al recurrir al mtodo secuencial, el anlisis com
parativo permite encontrar concordancias histricas y, gracias a ellas, "va
riables importantes" (Reforma y Contrarreforma, grado de comercializacin
y de feudalismo, etctera) que as conforman una fase intermedia en la
investigadn y que deben afinarse conforme se consideran los casos singu
lares. Sin embargo, la funcin de esta etapa intermedia no es secundaria, ya
que permite construir el anlisis de casos singulares con otras bases distintas
de las monogrficas, al permitir la comparadn y propiciar hiptesis explica
tivas, aunque sean parciales.
El segundo modo de explicadn al que recurre el mtodo comparativo es
el de sealar las afinidades electivas, proveniente de la obra de Max Weber y, en
particular, de L'Ethique protestante. La ruptura con la pretensin causal es an
ms tajante: el proyecto de Weber no era establecer si el capitalismo deter
minaba al protestantismo o viceversa, sino buscar los elementos de afinidad
que propinaban la solidaridad de uno y otro. Este proyecto llev al sodlogo
alemn a mostrar de qu manera el protestantismo, al renovar las construc
ciones teolgicas del cristianismo y romper con la concepcin mediadora de
una Iglesia dispensadora de indulgencias, transform la Salvacin eterna en
la principal preocupacin del individuo, haciendo que se demostrara en la
tierra que formaba parte de los elegidos y que desplegara un sistema de acti
tudes compuesto de ascetismo, de investigadn del comportamiento y, por
ende, de radonalizacin de sus acdones. Estas orientaciones se analizan como
otras tantas afinidades con el espritu del capitalismo y, por ello, como funda
mentos de la solidaridad que une a estos dos individuos histricos.
El provecho que el comparatista puede obtener de esta lectura es particu
larmente valioso porque, sobre todo, permite construir de manera lgica el

EL MTODO COMPARATIVO

29

lazo que une a un tipo de cultura con un tipo de construccin de lo poltico.


Por ejemplo, este es el proyecto de quienes estudian el vnculo entre la cultura
cristiano-romana y la invencin del modelo estatal occidental o, en una pers
pectiva ms estrictamente comparativa, el fundamento de las tipologas esta
blecidas para mostrar cmo diferentes tipos de religin remiten a diferentes
tipos de orden poltica A s Samuel Eisenstadt distingue tres tipos de articu
lacin de esta vida con la otra y observa su afinidad con tres tipos de concep
tos del orden poltico, el cual es valorado en tipos religiosos como el chino,
que se orienta principalmente a la vida en este mundo; se margina y apenas
se considera legtimo en religiones como el budismo y el hindusmo, que se
orientan principalmente a la otra vida; se construye en forma de tensiones
con lo espiritual en religiones como las de la familia judeo-cristiana, que lla
man al hombre a actuar en la tierra para ganar su salvacin en el ms all.
El mtodo de las afinidades electivas, igual que el mtodo secuencial, tiene
ms valor como manera de describir una singularidad que como descubri
miento de las variables explicativas,,pbre todo porque plantea un problema
de verificacin: si bien con el anlisis emprico se puede verificar la correla
cin de los dos tipos que se consideran afines, es mucho ms difcil establecer
con referencia a qu principios se basa esta correlacin; si en efecto hay corre
lacin entre la expansin del capitalismo y la del protestantismo, esta afi
nidad se explica con referencia a la preocupacin por la salvacin, con referen
cia a otra caracterstica o, por lo contrario, como sugera Trevor-Roper,
mediante la incompatibilidad del capitalismo y de la Contrarreforma? Si exis
te una afinidad entre los tipos de religin y los tipos de rdenes polticos, se
explica sta siempre con base en el modo de articulacin de esta vida con la
otra? El alcance explicativo del mtodo comparativo termina cuando se corre
el riesgo de reestablecer el universalismo, la causalidad simple o el evolucio
nismo.
La crisis de la relacin con la historia
Por ltimo, el mtodo comparativo clsico result seriamente afectado por su
incapacidad para definirse respecto de la historia e integrar en su anlisis la
dimensin histrica de los objetos sociales que se propona comparar. El des
conocimiento de esta dimensin toma artificial e ilusoria cualquier compa
racin, ya que al no considerar ms que manifestaciones inmediatamente
contemporneas, el anlisis corre el riesgo de dejar de lado todo lo que la
profundidad histrica revela de excepcional y singular.
La decisin de no considerar a la historia se ha expresado de dos diferentes
maneras en las tradiciones del mtodo comparativo clsico: una ha sido recu
rriendo a una epistemologa behaviorista segn la cual la ciencia poltica y la
historia son dos disciplinas distintas e independientes entre s; la otra, recu
rriendo a postulados segn los cuales la historia tiene un sentido a priori y por
ello est sometida a determinada teora de la sociedad. La primera de estas
visiones, que predomin sobre todo en el contexto de los aos sesenta, define
el papel del politlogo y le atribuye la misin de observar el funcionamiento

30

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

del sistema poltico, fijar su medida y delimitar sus normas mediante tcnicas
de cuantificacin. Esta iniciativa pudo aplicarse tanto al anlisis de los
mecanismos de la vida poltica como al de los comportamientos polticos. En
uno y otro casos, los resultados de las comparaciones efectuadas son las
timeros y a veces delicados.
El anlisis behaviorista de los mecanismos de la vida poltica tuvo como re
sultado particular los anlisis sistmicos, que conforman al conjunto de los
papeles polticos propios de una sociedad como un sistema, es decir, como un
conjunto de elementos interdependientes que forman un todo coherente,
identificable y destinado a prevalecer. Slo desde el punto de vista compara
tivo, estos postulados encerraban cuando menos tres peligros. Para empezar,
la construccin sistmica se basa en una definicin a priori de lo poltico, por
ejemplo la asignacin autoritaria de valores a la que se refiere David Easton,
que se considera vlida en todo momento y en todo lugar y supone que ni el
tiempo ni la cultura la afectan; as, establece una concepcin esencialista de lo
poltico, es dedr, nominalista. Desde luego, la comparacin resulta conside
rablemente insulsa: postular una definicin universal de lo poltico lleva a un
ejercido meramente formal que consiste en encontrar en cada espado cultural
los elementos que pueden avalar la definidn a priori de lo poltico; as no se
consideran otras manifestadones ms significativas de lo poltico propias de
cada una de las culturas.
El segundo peligro es que esta definicin esenrialista de lo poltico, aunada
al postulado de su persistencia, lleva a considerar transhistricas a las prcti
cas polticas y, por ende, a restar importancia a sus transformaciones. La des
cripcin que el anlisis sistmico de Easton ofrece de lo poltico es la de una
secuencia histrica relacionada con un estado preciso del ambiente que Easton
en realidad no analiza y cuyas trasformaciones competen precisamente al
anlisis histrico. Ahora bien, este anlisis revela que la descripcin de lo po
ltico propuesta por Easton, igual que los modos de articulacin en el medio
social, convienen a un momento preciso, es decir, pertenecen a una situacin
y un contexto dados. Finalmente, la asignacin autoritaria de valores y la
mancuerna pregunta-respuesta, que constituye la base de la analoga ciber
ntica del modelo de Easton, describen los logros de lo poltico en la fase del
Estado benefactor, el cual supone la centralizacin de las fundones polticas,
el que stas se hagan cargo de las demandas de la sociedad, la existencia pre
via de un comportamiento de la demanda que impulse a los individuos a
transformar en exigencias de asignacin las insatisfacciones que experimen
tan en sus propias experiendas, y la clara diferenciacin de un espacio priva
do demandante y de un espacio pblico beneficiario, es decir, elementos que
remiten a una historia singular: la de la aventura occidental. Inevitablemente,
el que este modelo se utilice para las comparadones lleva a efectuar una des
cripcin totalmente falsa del funcionamiento de los sistemas polticos extraocddentales y de los tradicionales: una descripcin ajena a la realidad.
El ltimo peligro es que el postulado de persistencia inherente a la gestin
sistmica lleva a disimular o restar importancia a las rupturas y a reducir lo
especfico que caracteriza a las crisis propias de cada orden poltico; de esta

EL MTODO COMPARATIVO

31

manera condiciona estrechamente lo singular de su trayectoria. Las crisis que


distinguen a la historia china, y que en particular marcaron el reemplazo de
una dinasta por otra, no pueden compararse con las crisis que han marcado
la transformacin de la sociedad del mundo musulmn y estn lejos de re
mitir a modalidades universales de autorregulacin, como sugiere la pers
pectiva sistmica. As pues, el comparatista debe estar pendiente no slo de la
definicin de lo poltico propio de cada historia y de la diversidad de su rela
cin con lo social que puede estar marcada tanto por la diferenciacin
como por la indiferenciadn, sino tambin y sobre todo de lo especfico de
las crisis que lo afectan y de las transformaciones resultantes.
El anlisis behaviorista de los comportamientos polticos produce las mis
mas incertidumbres y enderra los mismos peligros. Si se efecta con pruden
cia, da por resultado una descripdn til por sus precisiones de los com
portamientos electorales correlacionados con un conjunto de variables
sociolgicas como la prctica religiosa, la clase sodal a la que se pertenece y,
en menor grado, el sexo, la edad y el nivel de educacin. Esta configuradn
puede dar la ilusin de que es posible la comparadn; ms que nada muestra
diferentes correlaciones entre una y otra regin, entre uno y otro pas. As
pues, tambin esta prolongacin comparativa depende de que se considere a
la historia, como por lo dems lo sugieren las ltimas orientariones de la sodologa electoral. Para empezar, el anlisis mltiple de los comportamientos
electorales slo es vlido cuando considera al contexto social y poltico y a la
manera en que modula las correlaciones. Ahora bien, incluir esta variable
contextual significa sobre todo que se atiendan las tradiciones polticas de
cada unidad geogrfica, es decir, sus traducciones histricas, que se expli
quen sus correlaciones y que se d sentido a las comparaciones. Por lo
dems, slo el anlisis histrico contrarresta las ilusiones producidas por la
correlacin, pues permite elaborar hiptesis acerca de la naturaleza de los
vnculos que unen a las variables. En un clebre anlisis del comportamiento
poltico del departamento de Sarthe, Paul Bois mostr que dicho comporta
miento preceda al comportamiento religioso, que el acontecimiento acti
vador que fue la Revolucin francesa dio pie a alineaciones polticas que, a su
vez, provocaron alineaciones religiosas: la hostilidad hada la Revolucin ac
tiv sobre todo las prcticas religiosas. No obstante, en otras situaciones
puede verse que el comportamiento religioso antecede al comportamiento
poltico; gracias al anlisis histrico, el voto republicano y el voto de izquier
da de las minoras protestantes del Alto Loira parecen una manera de prote
ger la identidad religiosa. As, cuando los comportamientos se analizan sin
atender a la historia se corre el riesgo de no lograr sino una explicacin sen
cilla; cuando se pasa a la comparacin se corre el riesgo del contrasentido y
de establecer, con base en correlaciones pareadas, analogas entre sitadones distintas en realidad y remitir, por ejemplo en el caso de la regin de
Sarthe y del Alto Loira, a acontecimientos polticos que dependen de pro
cesos sociales muy diferentes.
La otra cara del desapego de la historia se encuentra en las tradiciones
comparativas que apelan a una teora sodolgica que atribuye a priori un sen-

32

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tdo a la historia. Este es el caso del anlisis marxista y de las sociologas


evolucionistas. El anlisis marxista afirma la sucesin lineal de los modos de
produccin; las sociologas evolucionistas han dado lugar a una pluralidad
de sociologas de la modernizacin, todas las cuales se basan en una defini
cin precisa, armoniosa y universal de la modernidad hacia la cual conver
gen todas las sociedades. Como ya se vio a propsito del desarrollismo, no
todas estas perspectivas culminan en una verdadera comparacin, pues se
limitan a medir los desfases.
Quiz la sociologa marxista se encuentra aqu con el principal freno a sus
posibilidades comparativas, pues tiende a efectuar la comparacin a partir de
dos postulados en particular limitantes: considerar a priori que todas las histo
rias se realizan bajo el efecto de la causalidad econmica y que atraviesan por
las mismas etapas, que se definen con base en modos de produccin univer
sales. El primero de estos postulados es particularmente peligroso, pues
supone que lo econmico puede aislarse, en todo momento y en todo lugar, y
establecerse como una categora de pensamiento y de accin, y que su si
tuacin jerrquica determina siempre a todas las dems instancias. El segun
do postulado considera insignificantes a priori las diferencias que la cultura, la
poltica y cualquier otra instancia puedan establecer en los modos de pro
duccin de las distintas trayectorias histricas. Asimismo, el propsito de in
cluir el "modo de produccin asitico" para analizar a la sociedad china y a la
sociedad india revela ms la confusin que una verdadera posibilidad de
sacar al mtodo comparativo marxista de su claro etnocentrismo. En cambio,
hay evoluciones ms recientes que parecen ms decisivas y que se proponen
considerar de nuevo la pluralidad de las historias y de las culturas. Para em
pezar, ste es el caso del "marxismo cultural" que pretende conciliar, sobre
todo en la historiografa britnica, la inclusin de las condiciones socioecon
micas y la de las caractersticas culturales propias de cada clase, como condi
cin de la manera en que se forma la conciencia de clase. As, E. P. Thompson
muestra cmo la experiencia social, la experiencia vivida por cada colectivi
dad, y por ende cada clase social, conforma su particularidad y explica sus
diferencias. Desde esta perspectiva, el socilogo, en lugar de subrayar lo que
tienen en comn las clases obreras, destaca las particularidades de los modos
de formacin de cada una. Con la misma lgica, Perry Anderson, en su inves
tigacin respecto a la formacin del Estado absolutista, se esfuerza por modi
ficar la teora marxista en que se apoya con el propsito de establecer que en
cada trayectoria cada uno de los modos de produccin se construye de mane
ra particular y que esta manera especfica se toma la base del anlisis compa
rativo. Por esto, el autor modifica la orientacin explicativa del marxismo al
establecer que sta no se interesa tanto por la pertinencia de las categoras
universales en que se basa como en la particularidad de la construccin de
dichas categoras en cada historia: el orden poltico, las ideologas y el derecho
coinciden en esta construccin y se toman elementos aclaratorios y de com
paracin. El autor aplica este proyecto al anlisis de la diversidad de los mo
dos de produccin feudales en la historia medieval europea, de donde obtiene
la explicacin de la pluralidad de los modos de construccin del Estado.

EL MTODO COMPARATIVO

33

Michael Hechter y W. Brustein prosiguen este anlisis y se toman ms liber


tades con la teora marxista al proponerse demostrar que la historia es porta
dora de la pluralidad de los modos de produccin, que el modo de produc
cin feudal no constituye una etapa universal, sino que corresponde a una
historia en particular cuyos elementos formadores y consecuencias se propo
nen sealar. De esta manera sugieren que el modo de produccin feudal
explica simultneamente la formacin de las clases sociales y del Estado mo
derno, sin que por lo mismo haya constituido una etapa comn de las his
torias europeas, ya que en el norte de Europa algunas se organizaron con
forme al modo pastoral sedentario y en el mundo mediterrneo hubo algunas
que se basaron en el modo de produccin manufacturera. .
Cada una de estas iniciativas pone ms o menos en duda la pretensin uni
versalista de las categoras de la teora marxista, sin que las defina de nuevo ni
aclare su pertinencia explicativa. Estas iniciativas consideran que la clase obre
ra participa en la lucha de clases, pero a partir de que atienden lo especfico de
su formacin en cada historia; estudia la relacin de los modos de produc
cin con lo poltico, pero a partir de la investigacin activa de su diversidad y,
por ende, de su identidad plural. En cada caso, ya no consideran a la historia
como datos que se conocen a priori, sino como un enigma y cuadro de investi
gacin, y reintegran a la comparacin su papel, que consiste en destacar las
diferencias significativas que culminan en la construccin de la pluralidad de
tipos. As pues, esta renovacin marxista propicia una reorientacin compara
tiva de los trabajos que se inspiran en el materialismo histrico: con todo, su
efecto slo es parcial, pues si bien permite rectificar la declaracin de lo uni
versal de las etapas del desarrollo, parece que no puede impugnar el otro pos
tulado: el que se refiere a lo universal del determinismo econmico, lo que
sugiere engaosamente lo universal del tipo cultural que lo supone.
Las tentativas aclaratorias de las visiones behavioristas o marxistas revelan
lo que la historia puede aportar a la comparacin, y el perjuicio que causa su
ausencia. La comparacin que no atiende a la historia implica ante todo el
riesgo de culminar en una gestin de tipo existendalista: confrontar los rde
nes polticos sin considerar su profundidad histrica, y por ello su gran movi
lidad, tiende a fijar las diferencias al declarar que en todas las sociedades lo
poltico forma parte de una identidad construida y por antonomasia invaria
ble. En cambio, cuando se atiende a la historia se revelan las rupturas, las in
venciones y las crisis, y por ello se pueden comparar los rdenes polticos: no
la organizacin de los rdenes polticos, sino sus procesos de construccin. El
anlisis de este proceso es un elemento medular del conocimiento y ms que
nada permite descubrir mejor los aspectos especficos de cada tipo: lo singular
del Estado occidental destaca ms cuando se capta por medio de las condi
ciones que marcaron su construccin que cuando se considera con base en su
configuracin institucional, la cual puede reforzar la ilusin de que es univer
sal. Por lo contrario, el anlisis sodohistrico de la construccin del Estado
permite descubrir los acontecimientos, estrategias y elecciones que propi
ciaron determinada estructuracin de las relaciones polticas. Estos parme
tros remiten al juego de los actores caracterizados en un momento dado del

34

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tiempo por esperas precisas, intereses particulares, frustraciones y fracasos,


y tambin por el efecto de un contexto formado por las relaciones de poder y
las conexiones sociales entre los actores, as como por los modelos culturales
aprendidos. Analizar como tal un proceso de invencin poltica equivale a
aislar sus aspectos ms singularizantes y a destacar lo precario de su inven
cin: las tensiones y readaptaciones que slo pueden provenir de la duracin,
es decir, precisamente de la modificacin de los parmetros de su origen.
Asimismo, la ausencia de la historia amenaza con hacer del anlisis compa
rativo un descubrimiento de ilusiones. Como indic Charles Tilly, fotografiar
un orden poltico en un momento dado equivale a preferir el poder y no la
oposicin, lo legtimo y no lo ilegtimo, la relacin y no la accin social. En
efecto, la representacin estatal de un orden poltico permite aislar la estructu
ra y la organizacin que garantizan la eficacia del poder, mientras que la
oposicin no remite a la misma permanencia, o ms bien no adquiere perma
nencia ms que en su aspecto ms actualizado y, por ende, menos desestabili
zador. Por las mismas razones, toda descripcin fija de un orden poltico
permite deducir la existencia de una frmula de legitimidad que haga que lo
acepten los gobernados; en cambio, tiende a ocultar (o, en todo caso, a restar
importancia) a los fracasos de esta frmula, a su desigual penetracin en los
diferentes espacios de la sociedad, as como a la elaboracin de frmulas
cointidentes de deslegitimacin o contralegitimacin. Finalmente, la perspec
tiva estatal de determinado orden sugiere que ste descansa en un modo dado
de estructuracin de las relaciones sociales, dejando as de lado las produc
ciones estratgicas y el establecimiento de nuevos tipos de accin, y dudando
de lo perenne de las relaciones sociales e incluso la pertinencia de que se
consideren.
Finalmente, la historia constituye la muralla ms segura contra los efectos
negativos de una gestin macrosociolgica. Una comparacin que no atiende
a la historia puede suponer la existencia real de grandes conjuntos o totali
dades como el "mundo musulmn" o el "mundo occidental". La introduc
cin de la historia multiplica casi al infinito las unidades de anlisis, esos es
pacios polticos que merecen aislarse y compararse. No slo esta diversidad
compete a cada espacio poltico que aspira a la soberana y, por ello, a la
elaboracin de una escena poltica propia, sino que dentro de cada uno de
estos espacios de soberana aparecen historias propias que producen su
propia tradicin poltica y su propia relacin con lo poltico. Por ejemplo, si se
declara que la Revolucin francesa tuvo un efecto estructurador en la cons
truccin de la escena y el juego polticos de Francia, el anlisis sociohistrico
muestra que este efecto estructurador no fue el mismo en la regin de Sarthe,
estudiada por Bois, en la de Vende, estudiada por Tilly, en Pars y en el Alto
Loira. As, la referencia histrica lleva en una regresin infinita a unidades de
anlisis cada vez ms finas, a una estrategia comparativa que, segn las situa
ciones y los objetivos de la investigacin, consiste en efectuar la comparacin
en determinado nivel. Ningn nivel de anlisis es ilegtimo en s, pero su elec
cin slo es posible en funcin de la definicin previa del objeto de la investi
gacin y despus precisar qu supone la preferencia de determinado nivel.

EL MTODO COMPARATIVO

35

Asi pues, la sociologa poltica comparativa est llamada a desaparecer


ante la historia, que de esta manera se transformara en mtodo de la poltica
comparada? La tentativa de constituir una sociologa histrica sugiere en rea
lidad otra cosa. La poltica comparada sigue siendo sociolgica porque no
rechaza a priori la conceptualizacin sociolgica y los mtodos o paradigmas
de la sociologa, sino que sencillamente pretende discernir, en el seno de esta
maquinaria, entre lo universal y lo particular, entre los materiales marcados
precisamente por una historia y lo que, por lo contrario, se vuelve a encontrar
en las historias. Asimismo pretende conservar su autonoma respecto del
modo de explicacin histrica, al considerar que explicar los fenmenos so
ciales no por fuerza equivale a encontrar continuidades, sino a incluirlas, rein
terpretaras y examinarlas con base en los logros de la teora sociolgica. La
construccin de los Estados no remite slo al efecto de una duracin pro
longada que transforma al pasado feudal en variable explicativa, sino tam
bin al efecto de las estrategias, las crisis y las interacciones sociales que se
precisan y defnen respecto de estas continuidades.
Con base en este proyecto se constituy, durante los aos setenta, una so
ciologa histrica de lo poltico; es notable que surgiera tanto en el seno de la
corriente marxista como en el de una nueva tendencia desarrollista. En el
primer caso, Barrington Moore desempe desde 1967 el papel de precursor y
fue sustituido por Perry Anderson, Immanuel Wallerstein, Michael Hechter
y Theda Skocpol. En el segundo estuvieron Samuel Eisenstadt, Stein Rokkan y
Reinhard Bendix, Charles Tiliy, que aprovecha varios aspectos de la socio
loga marxista, aunque tambin algunos de Emile Durkheim, parece dar un
paso ms y dice que la referencia a la historia y a la sociologa son indisociables. Es significativo que en estos trabajos se prefiera tratar el tema de la cons
truccin del Estado Occidental y que haya un esfuerzo por descubrirla de
nuevo en su especificidad histrica, lo que evidencia lo que la modernidad
poltica occidental puede tener de especfico e inaplicable a otras historias. El
"rodeo" a travs del Occidente cumple as la doble funcin de reconstruir lo
universal propuesto como particularidad histrica y de servir como punto de
comparacin con las trayectorias de otras culturas. No obstante, es lamentable
que esta sociologa histrica de lo poltico se refiera en esencia a la aventura
occidental y que casi no pueda aplicarse a los mundos africanos y asiticos.
Por lo dems, la sociologa histrica de lo poltico constituye ms un
proyecto que las reglas de un mtodo. Parece que no cabe discutir la reintro
duccin de la historia para aclarar los aspectos especficos y para afinar las
comparaciones. Definir una estrategia de investigacin, el modo de construir
el objeto de anlisis, la articulacin entre el mtodo del historiador y el del so
cilogo, interrogarse acerca de la naturaleza de los recursos documentales
que se han de utilizar, saber si el historiador y el "sociohistoriador" consultan
los mismos documentos, los tratan de la misma manera y se plantean las mis
mas interrogantes y, por ltimo, delimitar un modo de verificacin emprica,
son otros problemas que nunca se han planteado como tales y que ha ido
resolviendo sobre la marcha cada uno de los autores que ms o menos abier
tamente declaran practicar la sociologa histrica. Asimismo, la manera de re

36

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

solver estos asuntos vara segn los autores: si bien Tilly se inclina cada vez
ms por mezclar su tarea con la del historiador, los autores de la corriente
marxista permanecen mucho ms cerca del cuestionamiento sociolgico, so
bre todo practican el anlisis tipolgico y basan su prctica en hiptesis mera
mente sociolgicas. Si bien para todos, menos para Tilly, la prioridad corres
ponde a la macrohistoria, hay una gran diferencia entre la dimensin de sus
comparaciones: Rokkan se limita a Europa y Eiseinstadt, Bendix y Anderson
declaran la pertinencia de un cuestionamiento sin lmites espaciales o tempo
rales. Por su parte, Moore y Skocpol consideran pertinente una explicacin
fundada en la eleccin de las variables primeras, en tanto que Bendix y
Eiseinstadt se oponen a ello y se limitan a la orientacin e interpretacin de las
diferentes trayectorias histricas. En pocas palabras: parece que la sociologa
histrica carece de manifiestos metodolgicos declarados y de un mtodo con
reglas si no comunes, por lo menos expresadas claramente por cada uno de
los miembros de esta disciplina.

L a s n u e v a s o r ie n t a c io n e s

d e l m t o d o c o m p a r a t iv o

Tanto la crisis del universalismo como las imprecisiones de los modos clsicos
de explicacin y la necesidad de considerar de nuevo a la historia han llevado
al comparatista a renovar su mtodo, sin que a la fecha se cuente con un mani
fiesto del nuevo mtodo comparativo. En realidad, ste tiende a construirse al
contacto con los nuevos paradigmas de la ciencia poltica: el redescubrimiento
del anlisis cultural y la reconstruccin de la sociologa dan lugar al anlisis
estratgico. En este camino parecen conformarse algunas tendencias cuya per
tinencia conviene apreciar. En realidad, parece que las actuales tendencias
consagran el regreso a la sociologa weberiana y constituyen el intento de
volver a utilizar el paradigma del maestro alemn para establecer las nuevas
bases del mtodo comparativo renovado. Se sabe que Weber no elabor su
teora sociolgica con base en la engaosa entelequia de la sociedad sino en la
accin social, que se considera una accin desplegada por un actor en direccin
de otro, a partir de un sentido compartido por ambos. As, Weber indica que
el juego social al mismo tiempo que es interactivo tiene una base cultural. Po
dra decirse que el nuevo auge de los conceptos de cultura y de accin seala
la vigencia de la obra del socilogo alemn: no obstante, los problemas teri
cos y metodolgicos planteados por el uso conjugado de estos dos conceptos
y por los anlisis provenientes de ellos indican las inconveniencias de que
estos conceptos sean las bases de la nueva empresa comparativa.
El regreso del anlisis cultural
El anlisis cultural tiene ya un siglo de existencia, pues lo iniciaron durante la
segunda mitad del siglo xdc los antroplogos anglosajones. Dicho anlisis
provoc conflictos en las definiciones, las cuales conocieron una amplitud

EL MTODO COMPARATIVO

37

raramente igualada por los dems sectores de las ciencias sociales. Este con
cepto, cuyo propsito fue analizar las sociedades primitivas caracterizadas
por su reducido tamao y por su gran integracin comunitaria, difcilmente
poda servir, sin un previo examen crtico, para explicar el funcionamiento de
las sociedades modernas y efectuar comparaciones entre ellas. En particular,
era menester superar tres perspectivas. La primera tiene que ver con la
definicin normativa de la cultura, considerando a sta como el conjunto de
los valores compartidos por todos los miembros de una sociedad. Si se define
un valor como un concepto de lo deseable, es difcil reconocer por decreto
que las sociedades industriales modernas, complejas, diferenciadas y conflic
tivas, puedan definirse con base en un sistema de valores impuestos de
manera uniforme y unnime en su seno. De la misma manera, la definicin
histrica de la cultura parece poco pertinente, ya que supone concebirla como
la herencia transmitida de generacin en generacin de acuerdo con un
modo riguroso de reproduccin social. Esta construccin, aceptable en el
caso de las sociedades tradicionales, en las que slo se considera legtimo al
orden que se apega a la tradicin, de'funguna manera conviene a las so
ciedades modernas en las cuales, por lo contrario, prevalecen el cambio social
y la innovacin que se opondran artificialmente a la cultura. Ahora bien, sta
tambin se encuentra sometida al cambio y a la innovacin: as, la compara
cin fundada en una concepcin histrica y reproductora de la cultura sera
engaosamente esttica, postulara la perennidad de las culturas y, por ende,
de los modelos polticos con los que tiene afinidad. Habr que expresar otras
reservas, esta vez respecto de la construccin behaviorista de la cultura,
comparndola con un modelo de comportamiento que, si no es el que siguen
todos los miembros de una sociedad, s es el dominante. Adems de que con
las tcnicas de observacin y sobre todo el sondeo se corre el riesgo de
exagerar la importancia y la difusin de este modelo de comportamiento, es
decir, de invocar su existencia, es imprudente situar a la cultura en el nivel de
lo inmediatamente observable, segmentarla segn los tipos de comporta
miento, y sobre todo relacionarla de manera tan estrecha al efecto revelador
de las conjeturas. No obstante, esto es lo que hicieron Almond y Verba en su
gran investigacin comparativa acerca de la "cultura cvica", con la cual pre
tendieron destacar el comportamiento poltico de cinco pases (Gran Bretaa,
Estados Unidos, Alemania, Italia y Mxico). La (relativa) regularidad obser
vada en la produccin de los comportamientos sociales, delimitada de mane
ra dudosa y frgil, se integra arbitrariamente a una cultura sin considerar las
interacciones sociales, la perspectiva que se tiene de las instituciones y cmo
se originan las situaciones en las que se despliegan los comportamientos. La
comparacin se falsea en todos los niveles, no se concede la debida importan
cia a lo especfico de los modos de construccin de lo poltico propios de cada
sociedad y se invoca engaosamente lo universal de los comportamientos
mediante un cuestionamiento nico, que se aplica a todos los individuos de
las sociedades estudiadas.
Recientemente se precis una perspectiva semitica del anlisis cultural
que ha permitido superar varias de estas dificultades y propici su uso con

38

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

fines comparativos. Clifford Geertz, quien tambin redescubri a Weber,


defini a la cultura como el sistema de significados conocido por los miem
bros de un grupo, el cual lo aplica en sus interacciones. Esta construccin es
menos limitante que la definicin normativa: Geertz destaca justamente que
el juego social no supone que los actores sociales compartan los mismos valo
res sino, ms sencillamente, que dichos actores se comprenden entre s. De
esta manera, la cultura remite a un cdigo de significados que, como Weber
igera, le da una orientacin social a la accin. Asimismo se acaba con las
ampas del historicismo: un cdigo remite a una construccin lo bastante
abstracta para ser compatible con la inclusin del cambio social, los efectos
de la innovacin y la ruptura. Tambin se evitan los peligros del anlisis del
comportamiento pues la construccin semitica permite distinguir clara
m ente cultura y comportamiento: la cultura sirve de gramtica, de principio
estructurante del comportamiento y remite a la abstraccin; el compor
tamiento se refiere a lo inmediatamente observable; la cultura pertenece al
patrimonio comn; el comportamiento a lo plural y conflictivo. Geertz utiliza
la metfora weberiana que considera al hombre como un animal suspendido
"en las redes del significado" que l mismo ha tejido e indica todo el prove
cho analtico que puede obtenerse de esta construccin semitica de la cul
tura: para actuar, y sobre todo para renovar su accin, el individuo-actor
debe producir sentido; a continuacin, ste organiza el juego social, le da
poco a poco su configuracin especfica y as ayuda a estructurar el compor
tamiento del conjunto de los actores sociales. El anlisis cultural renovado de
esta manera permite que el anlisis comparativo ponga en perspectiva los
diferentes sentidos que dan a lo poltico, en el espacio y el tiempo, diferentes
colectividades, y, por ende, las diferentes construcciones de lo poltico que de
aqu se derivan. La consideracin global de este sentido permite observar
que la diversidad de estas construcciones de lo poltico guarda afinidad con
las construcciones de los otros espacios del juego social; en particular, llega a
conceder una importancia particular a lo religioso; organiza los ritos y las
creencias que se refieren a lo sagrado colectivo que en las Formas elementales
de la vida religiosa Durkheim defina como "la expresin concisa de la vida co
lectiva" y, por ende, como la cristalizacin de este sistema de significados que
se produce con el ritmo de la historia particular de cada colectividad.
No obstante, esta construccin no resuelve todos los problemas que
plantea al comparatista el uso a pesar de todo necesario del concepto
de cultura. Es ms, el nuevo auge del anlisis cultural ha provocado nume
rosas discusiones que no se han zanjado verdaderamente. Algunos crticos
destacan las dificultades del mtodo, al cual llaman operadonalizacin de la
perspectiva semitica, sin dudar de sus bases. Otros se sitan en un nivel
ms terico y llegan a rechazar la validez misma de la construccin y el pro
yecto derivado de ella. Los primeros, que podemos llamar "metodolgicos",
plantean el problema del conocimiento y, por ende, de la construccin de la
cultura del otro. Esta dificultad es la verdadera culminacin de la crisis del
universalismo que hemos analizado y se debe a su traduccin en el contexto
propio del anlisis semitico: se puede despojar al sistema de los signifi-

EL MTODO COMPARATIVO

39

cados que forman la base de una cultura extranjera al expresarla en la lengua


del investigador, es decir, a partir de su propio sistema de significados? El
problema que ya encontramos, a propsito de la reconsideracin de la uni
versalidad de los conceptos, se plantea de manera ms sistemtica, ya que as
se extiende a la representacin de todos los elementos del sistema de sentidos
utilizados por los dems. Para resolver esta dificultad, el anlisis cultural
recurre cada vez ms a la lingstica; al usar los mtodos de esta ciencia social
logra que no se pierda el sentido por efecto de la integracin precipitada (y
sobre todo torpe) de otros sistemas de significado al cdigo cultural propio.
De esta manera, el anlisis de los vocabularios polticos permite identificar
mejor las caractersticas especficas que distinguen a unas culturas de otras:
as se abre un nuevo campo de investigacin para la poltica comparada, el
cual, al poner en perspectiva los trminos empleados en cada lengua para
designar a las instituciones y las prcticas, al interrogarse acerca de su eti
mologa y de los sucesivos deslizamientos de sentido de dicho lxico, puede
conocer cmo se construyen en cada sociedad las expectativas polticas de los
individuos, sin que se definan con demasiada precipitacin mediante las ca
tegoras del socilogo occidental.
Otro problema de mtodo se refiere a la dimensin de las culturas y, por
tanto, de cmo construye sus modalidades el investigador comparatista. A
partir de qu momento, con base en qu criterios puede considerarse que una
colectividad social posee una cultura propia, es decir, un sistema de significa
dos que la distingue de otras colectividades? En realidad, el concepto de cul
tura se emplea anrquicamente para designar tanto a conjuntos amplios {"la
cultura islmica", "la cultura occidental") como a colectividades muy reduci
das, ya que de la misma manera se puede hacer referencia, por ejemplo, a la
cultura propia de una aldea. Desde luego, el problema puede resolverse me
diante criterios objetivos: as, uno puede declarar que, para poseer una cul
tura propia, una colectividad debe caracterizarse por interacciones sociales al
mismo tiempo bastante concretas y autnomas. Lo bastante concretas para
que tengan sentido y por ende produzcan modelos culturales; asimismo, lo
bastante autnomas para que sus modelos culturales sean diferentes de los
transmitidos por otras colectividades. De esta manera, en una sociedad mar
cada por una gran movilidad social, las oportunidades de que los modelos
culturales particulares de los grupos sociales se conserven tienden a dismi
nuir en tanto aumentan las culturas de dimensin nacional.
No obstante, lo esencial compete a la estrategia del investigador y a la na
turaleza y extensin de los objetos que desea analizar o comparar. Si su
propsito es el conocimiento de determinado objeto poltico, la variable cul
tural que determine habr de tener la dimensin de dicho objeto: el anlisis
monogrfico de la estructura de poder en una aldea supone que se determine
y considere su cultura particular; el anlisis del sistema poltico marroqu lle
var al investigador a establecer la cultura marroqu como el sistema de sig
nificados que contiene la explicacin pertinente; el anlisis de la construccin
del Estado en el mundo occidental al final de la Edad Media lleva a expresar
la hiptesis de la pertinencia de la cultura cristiana occidental que abarca al

40

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

conjunto de las sociedades afectadas por la construccin del Estado. Si el


propsito de la investigacin es explcitamente comparativo, entonces llevar
al investigador a determinar sus referentes culturales con la dimensin de los
objetos que compara: comparar el proceso de transformacin poltica en Oc
cidente y en el mundo musulmn autoriza a considerar a la cultura islmica
y a la cultura cristiana occidental como variables significativas. En realidad,
sera errneo afirmar que las culturas tienen una existencia real: es decir, que
tiene un apoyo territorial dado que constituye su identidad. Las culturas per
miten describir las redes de significados que irrigan a la colectividad estu
diada: as pues, por una parte compete al investigador establecerlas como
tales y, por la otra, decidir la pertinencia de haberlas establecido as. Consi
derar que los conjuntos culturales islmico, marroqu o fassi tienen significa
dos puede ser admisible si se atiende el fundamento y la profundidad
histricas de estos conjuntos, que remiten a interacciones eficazmente con
cretas y autnomas. Se comprender que es mucho ms azaroso hablar de
cultura "asitica" o incluso de cultura mediterrnea.
Las dificultades para considerar los cambios que sufren las culturas consti
tuyen otra falla metodolgica del anlisis cultural, el cual, en efecto, amenaza
con llevar al investigador, consciente o inconscientemente, a declarar la per
manencia de los modelos culturales, es decir, su inmovilismo. As, stos se es
grimen como una especie de jurisdiccin suprema que controla las transfor
maciones sociales y queda fuera de la historia y de la duracin y se tiende a
considerar marginales los cambios ocurridos en el Islam desde el periodo del
profeta hasta la poca moderna, y a incluir el anlisis cultural en los cnones
del idealismo. Sin embargo, es importante recordar que la propia cultura es
fruto de las prcticas sociales, as que cambia, evoluciona y se transforma en
funcin de los acontecimientos, las estrategias y elecciones de los actores so
ciales, Utilizar la cultura como variable explicativa equivale a colocarse deli
beradamente en un momento dado del tiempo y, por ello, impide aplicar las
hiptesis al pasado o al futuro. De la misma manera conviene ponerse en
guardia contra la facilidad de deducir, del conocimiento histrico de una cul
tura, proposiciones vlidas para el tiempo presente: las afinidades entre el Is
lam de los abasidas y el orden poltico ah establecido no por fuerza persisten
durante la poca contempornea; las afinidades comprobadas entre el cristia
nismo romano y el orden estatal constituido al final de la Edad Media no son
eternas a priori. Por ello existe el riesgo de una mala interpretacin: tenemos
acceso a la cultura que puede captarse en el transcurso del tiempo sobre
todo gracias a la historia: por ello, existe la peligrosa tendencia de que los
anlisis culturales que efectuamos hagan corresponder a una cultura consi
derada en su pasado con un orden poltico concebido en su presente.
Por estas razones, es importante conocer la transformacin de la cultura y
evitar as las trampas del idealismo. Las tentativas en esta direccin han cono
cido diversas suertes. El primer reflejo retomaba el idealismo, ya que conduce
a muchos autores a una construccin evolucionista del cambio cultural y
somete a ste a los principios a priori de la evolucin, ya se trate de seculariza
cin de las ideologas, de su racionalizacin o de su objetivo. De manera ms

EL MTODO COMPARATIVO

41

sutil, algunos autores han sustituido esta concepcin con una visin propagacionista, pues consideran que las culturas cambian por efecto de la pro
pagacin, al incorporar o copiar aspectos culturales exgenos. La importancia
de este fenmeno no provoca muchas dudas, tanto ms, cuanto que las co
mentes transculturales son constantemente ms numerosas y las culturas es
tn menos aisladas cada vez. Los fenmenos de mundializacin, de gran
movilidad de los actores sociales y de las representaciones, ideologas o im
genes, contribuyen a una imbricacin cada vez mayor de las culturas y des
embocan en otros tantos mecanismos de reapropiadn de los aspectos cultu
rales incorporados, es decir, de caractersticas de climatadn simblica o de
transformacin profunda. De esta manera, comparar los procesos de desarro
llo poltico equivale a considerar este primer tipo de transformacin que
sufren tanto su sustrato cultural como, con el tiempo, los mecanismos de in
teraccin e intercambio producidos entre ellos. Por ejemplo, no se pueden
comparar los cambios polticos ocurridos en el mundo musulmn en los lti
mos decenios con los que han marcado la historia reciente del mundo occi
dental sin medir las interacciones efectuadas entre las dos culturas que se
relacionan y, sobre todo, sin considerar los efectos de la "occidentalizacin"
en la cultura islmica.
Adems de estos mecanismos de difusin, las culturas tambin cambian
por innovacin, es decir, por el propio juego de los actores sociales, tal como
se desenvuelven dentro de cada espacio cultural. El problema entonces es es
tablecer hasta qu punto es libre esta medida o si por lo contrario est supe
ditada al juego de las variables culturales. Esta ltima hiptesis se encuentra
implcita en toda construccin culturalista que suponga que cada cultura se
define, si no por su propio principio de transformacin, por lo menos por
una "limitacin del campo de lo posible". Con frecuencia se ha calificado a
esta visin de resabio de idealismo que lleva a considerar que el hombre est
sometido a los primeros modelos culturales. No obstante, es igualmente im
prudente creer que el individuo, socializado en una cultura dada, suspen
dido como apunta Geertz "en las redes del significado" que l mismo ha
tejido, pueda innovar haciendo total abstraccin de su propio sistema de sig
nificados. Aqu el anlisis cultural dispone de un fuerte postulado que llega a
dominarlo: para que pueda efectuarse el juego social es indispensable que los
actores compartan un sentido; una vez que este sentido se produce puede in
dependizarse del actor y conservarse sin l. Con todo, debe considerarse la
continuidad de este sentido, caracterstica mvil del juego social y que no es
del todo perenne; debe considerarse su lgica de adaptacin al tiempo, su
capacidad de resistencia al cambio.
De esta manera, la relacin del actor con el sentido viene a ser un impor
tante elemento de la investigacin y evita que la cultura se detenga en la
concepcin de inmovilismo total. El actor social se impone primero como
productor de sentido: el individuo-actor, del profeta al constructor del Esta
do, slo impone instituciones y prcticas nuevas aunadas a la renovacin del
sistema de significados. La importancia de lo que est en juego, que es lograr
que se reconozca un nuevo orden social, explica el importante papel que

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LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tiene en este terreno el profeta, y de manera ms general el lugar medular de


lo sagrado en la construccin de los sistemas de significados. Empero, ms
all de esta produccin de sentidos que, definida estrictamente, slo puede
ser excepcional e impresionante, la relacin entre el actor y el sentido casi
siempre remite al "manipulador de sentido", es decir, al esfuerzo por captar
un sistema de significados coherente, modificar o sugerir algunas de sus ca
ractersticas para hacer significativa una nueva empresa poltica. Por ejem
plo, esa fue la tendencia de los parlamentarios ingleses durante la Revolucin
de 1640, cuando intentaron utilizar en su beneficio la teologa puritana para
dar sentido a su accin contra el Estado monrquico y a su defensa del poder
parlamentario. El mensaje puritano, que desde luego no se constituye con
este fin, fue captado as para justificar la disminucin del poder de Estado y la
introduccin de un papel de representacin de la voluntad nacional que se
considera superior a la del rey, dado que expresa la Ley inscrita por Dios en el
corazn de los creyentes. Una interpretacin del mismo tipo se encuentra en
los movimientos opositores islmicos, cuya estrategia consiste en hacer del
Islam una ideologa poltica para poder defender, con esta base, una legiti
midad superior a la de los gobernantes. Es evidente que el Islam no es en s
una ideologa de oposicin, que el islamismo no es la expresin nica y obli
gada de todos los islams y que, como tal, se constituy bajo el efecto de una
manipulacin de sentido. No obstante, es asimismo evidente que esta mani
pulacin slo era posible en un contexto que daba un sentido a priori a este
tipo de construccin, que haca significativa esta articulacin de lo religioso,
y de una frmula de legitimidad que desea ser exclusiva. Por esta razn, no
remite a un fenmeno universal ni a un fenmeno que dependa exclusiva
mente de los actores.
Por ello, el actor no slo es productor o manipulador de los sentidos: tam
bin se impone como demandante de sentido. Est socializado en un sistema de
sentido dado y su confrontacin con instituciones o prcticas polticas perte
necientes a otro sistema de significados lo coloca en situacin de alienacin o
ruptura, y, por ende, de defensa y conformidad con su propia cultura. El dete
rioro que sufren en el mundo musulmn las relaciones entre los gobernantes y
los gobernados con frecuencia se debe a que, en general, los gobernantes to
man prestadas las tcnicas de gobierno de origen extranjero que no tienen
sentido para los segundos y que los llevan a actuar como demandantes del
"regreso" al sistema de sentido que conocen y emplean en sus interacciones.
As, esta combinacin de procesos de produccin, manipulacin y deman
da de sentido coloca al anlisis cultural en el seno de la sociologa histrica.
Sugiere una serie de puntos de investigacin, pero tambin muestra la difi
cultad para establecer a la cultura como variable explicativa, ya que lo propio
de lo cultural es estar en situacin interactiva, al mismo tiempo como pro
ductor y producto de la accin social. El riesgo del comparatista consiste en
olvidar esta dualidad o, por lo menos, sentir la tentacin de olvidarla y trans
formar a la variable cultural en explicacin de la separacin comprobada entre
dos tipos de construccin de lo poltico. Aunque no la olvidara, la com
plejidad misma de esta variable y de su modo de insercin en la explicacin

EL MTODO COMPARATIVO

43

de lo social-hara muy delicadas su operadonalizadn y su utilizacin en el


marco de una comparadn, pues son numerosas las precauciones que deben
considerarse para establecer esta variable sin mutilarla ni desfigurarla.
La ltima dificultad es que el anlisis cultural, si no imposibilita la etapa de
verificacin, s la toma muy azarosa. En realidad, cmo se puede verificar lo
pertinente de una explicacin mediante la cultura? Cmo establecer si la
configuradn de este aspecto poltico se explica con referencia a tal o cual
caracterstica de la cultura ambiente? Con este tipo de anlisis se est lejos de
los senderos marcados y tranquilizadores de la. refutabilidad, como los traza
dos por Popper al plantear como principio que una proposicin slo es
aceptable cientficamente cuando, llegado el caso, la experiencia permite
refutarla. La cultura remite a una totalidad tan compleja y qu con tanta difi
cultad se asla de los otros datos del anlisis sodolgico, que resulta presun
tuoso someterla a la experimentadn; por lo dems, como no se presta a la
cuantificadn, no puede servir de gran cosa para un tratamiento estadstico
que sustituya a la experimentadn.
Por lo tanto, este defecto de refutabilidad obliga a abandonar el anlisis
cultural? Ms generalmente, las incertidumbres y fallas metodolgicas que
hemos ennumerado, deben culminar en la refutacin de este tipo de ges
tin? Esta globalizacin de la crtica hace que algunos socilogos pongan en
duda, en el plano terico, el uso mismo del concepto de cultura. A los parti
darios del individualismo metodolgico les parece sospechoso este concepto,
pues conduce a una cosificacin excesiva que contradice la referencia a la acdn social y postula la intervencin de una "mano invisible" o de una "juris
diccin suprema" en la "organizacin" del juego social y, en particular, del
cambio social. Desde una perspectiva marxista o praxeolgica se le acusa de
excesivo idealismo o, por lo menos, de esencialismo, pues reintroduce la
hiptesis de que las sociedades necesariamente estaran guiadas por su con
cepto de lo sagrado, cuyos principios esenciales se consideraran intangibles
y, por lo tanto, fuera del alcance de la accin social. Para las escuelas emp
ricas, el concepto de cultura tiene el defecto de escapar tanto a la observadn
como a la verificacin, y por ello de servir de explicacin, ya sea residual o
tautolgica, de los fenmenos sodales cuyas variables sociolgicas no llega
ran a explicarla. Cuando estas crticas se colocan de nuevo en el contexto del
mtodo comparativo, convergen para denundar la ilusin que mantendra el
recurso de la cultura, y que conduce al analista a la seudofacilidad de leer e
interpretar las diferendas de las trayectorias y los modelos de desarrollo con
referencia "prefabricada" a una instanda que pertenecera ms a conceptos
previos que a una verdadera investigadn.
Todos estos datos son conocidos de las ciencias sociales y acompaan
siempre al establecimiento de nuevos modelos de anlisis. Con todo, pare
cen ms destinados al "culturalismo" que al anlisis cultural, es decir, a
medir ms bien las desviadones del anlisis cultural inadecuado, sus inge
nuidades y sus excesos que los principios fundamentales de dicho anlisis.
Efectivamente, cada tipo de crtica parece haberse constituido para denundar
las facilidades a que recurren algunos investigadores con el fin de superar

44

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

con excesiva premura las dificultades e incertidumbres del mtodo. La crtica


individualista e interaccionista indica el peligro de aislar demasiado pronto a
la variable cultural como variable independiente y salir as de la relacin
interactiva que Weber haba puesto en evidencia entre la accin y el sentido.
Desde luego, no se puede afirmar cul de estas dos instancias es la primera:
ninguna accin est totalmente desprovista del sentido construido previa
mente; ningn sentido es intangible. En el contexto de una comparacin efec
tuada en determinado momento, el aislamiento de la cultura como variable
interpretativa de las diferencias permite, no obstante, la elaboracin de hip
tesis tiles que no implican continuidad y que de ninguna manera pretenden
producir una explicacin gentica de los fenmenos estudiados y compa
rados. No porque el anlisis cultural establezca diferencias entre lo que signi
fica "legitimacin" en dos espacios culturales distintos, necesariamente debe
culminar en una explicacin cultural de la gnesis de estos dos modos de legi
timacin.
Por razones semejantes tampoco convence la acusacin de esencialismo
que se dirige al anlisis cultural. En efecto, establecer una variable cultural no
equivale por fuerza a abstraera de las prcticas sociales de las que procede
evidentemente y bajo el efecto de las cuales se modifica. Por ello, la cultura
debe disociarse claramente de la teologa, del inmovilismo y del esoterismo
de los escritos, con el fin de delimitar los sistemas de significados tal como se
forman y renuevan en lo cotidiano de la accin. Pero, de la misma manera,
no conviene caer en un exceso de existencialismo que no considerara, en el
anlisis y, sobre todo, en la comparacin, los efectos de control de los siste
mas de sentido construidos y de las demandas de sentido deducidas. As,
este tipo de crtica en cierto modo se ana a las crticas expresadas por los par
tidarios de una sociologa emprica para apelar ms a las dificultades ahora
relacionadas con la operadonalizadn del concepto de cultura que a la per
tinencia de su recurso. Aunque sea claro que el comparatista an no sabe
establecer de manera plenamente satisfactoria esta variable, y si su aislamien
to inevitablemente provoca fallas y malentendidos, sin embargo es evidente
que abandonarla sin ms constituye una grave mutilacin del anlisis y, de
manera igualmente directa, un retomo a los supuestos del universalismo.
Debido a toda esta discusin, el anlisis cultural efecta una nueva y
saludable definidn de sus objetivos y una "revisin a la baja" de sus capaddades aclaratorias. Como haba sugerido el propio Geertz, el propsito del
anlisis cultural es proceder a una "descripcin a grandes rasgos" de los
fenmenos sociales, invalidando as las trampas del universalismo y preten
diendo conocer tal institudn o tal prctica poltica no mediante sus aspectos
exteriores o formales, ni en funcin de su analoga o de tal o cual institucin o
prctica, por lo dems conocida, sino de acuerdo con el sentido que le con
fieren los actores sociales.
De ah la importancia de las investigaciones que se proponen establecer lo
que la poltica desea decir en cada trayectoria de desarrollo o, ms exacta
mente, lo que la palabra que se acostumbra traducir por poltica puede signi
ficar precisamente en cada espacio cultural. De ah la necesidad de interro-

EL MTODO COMPARATIVO

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garse acerca del significado (tambin divergente) que reviste en cada cultura
la articulacin de lo poltico con las otras categoras conocidas de la accin
social: la dualidad poltica-sociedad civil, tiene sentido universal? La
relacin con lo econmico, no remite, como sugera Karl Polanyi, a una exa
gerada variedad de significados de historia en historia, y busca la autonoma
en Occidente, que en los dems espacios sociales y en las dems trayectorias
se "encajona" deliberadamente? De ah, finalmente, la oportunidad de una
minuciosa descripcin del sentido que acompaa a cada elemento dado del
espacio poltico, que con demasiada prisa se reduce en ilusiones genricas:
nacin, en las diferentes culturas, (o lo que precipitadamente se llama as
para designar sobre todo a las colectividades establecidas en el contexto del
desglose de la escena internacional en "Estados") no tiene el mismo signifi
cado; as, la referencia constante de la cultura islmica al Umma comu
nidad de creyentes viene a superponer a los Estados-naciones establecidos
de manera territorial un concepto de la comunidad que trasciende el orden
territorial y define un contorno o dominio del Islam (dr-al-isldm) en cons
tante tensin con los fundamentos culturales de la sociedad internacional
contempornea. Lo verdadero de la construccin de la nacin, y que procede
de una descripcin profunda de sus diferentes manifestaciones, es tambin lo
verdadero de los objetos conocidos del anlisis poltico: ley, derecho, rgi
men, eleccin, burocracia, partido poltico, etctera.
As pues, la funcin descriptiva de la cultura, efectuada, desde luego, en
un momento dado, y vlida slo para ste, permite desembocar en una fun
dn interpretativa. La referenda al sentido, como lo haba demostrado Weber,
lleva a la comprensin del juego de los actores sodales: comprender lo que
significa nadn en el mundo musulmn permite comprender lo que signi
fican el discurso y la estrategia de tal o cual dirigente del mundo rabe que
proclama la fusin inmediata de su pas con el pas vecino. Esta comprensin
se extiende al conjunto de los actores sodales y sobre todo a los gobernados,
a sus expectativas y a la producdn de las "demandas de sentido" a que ya
nos referimos. Esta extensa facultad del anlisis cultural le confiere la propie
dad interpretativa del juego social, es decir, de una parte de las relaciones
entre los actores y, de otra parte, del funcionamiento de las instituciones.
De esta manera, el anlisis interpretativo se encuentra atrs del anlisis
causal, y de ninguna manera pretende interrogarse acerca de la gnesis de los
fenmenos estudiados. Desde el punto de vista monogrfico, el recurso al
sentido tiene as por funcin hacer interpretable un objeto, hacer legibles los
elementos que fundamentan su singularidad y los comportamientos que
suscitan. La causa de stos, que remite indistintamente a su gnesis y a la
del sistema de significados que les acompaan, no pertenece al campo del
anlisis cultural. Desde una perspectiva comparativa, la epistemologa es la
misma: la variable cultural permite destacar las caractersticas de sentido
especficos que distinguen a los objetos comparados ms all de la similitud
de sus formas, e interpretar as su modo particular de insertarse en el juego
social. Nunca se efecta una interrogante en trminos genticos, ni por tanto
una deduccin causal.

46

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

El aporte del anlisis cultural al comparatista es particularmente rico en el


mbito de lo poltico, cuya dimensin simblica es decisiva. Este es el caso
del anlisis de los procesos de legitimacin, es decir, de la elaboracin de las
frmulas mediante las cuales los gobernantes llegan a presentar sus rdenes
como si los gobernados las comprendieran y aceptaran. La conformidad de
estas frmulas con el sistema de sentido compartido por los gobernados es
condicin esencial para su eficacia. Precisamente, las crisis de autoridad que
sufren las sociedades en desarrollo pueden interpretarse con base en la si
tuacin en que se encuentran los gobernantes, de tener que conciliar frmu
las de legitimacin endgena con el uso de frmulas exgenas, las que con
frecuencia se derivan de la importacin de tcnicas o modelos de gobierno
occidentales. Por lo contrario, los objetivos de oposicin tienen como estrate
gia denunciar esta hibridacin y proponer nnulas de contralegitimidad
que puedan satisfacer las demandas de sentido de una poblacin que se con
sidera ajena a las frmulas de gobierno a las que est expuesta. Slo el an
lisis cultural permite esclarecer e interpretar estas confrontaciones y as com
parar el desigual funcionamiento de los sistemas polticos en este mbito.
El anlisis de los procesos de legitimacin y deslegitimacin constituye as
un elemento sensible del conocimiento que puede aportar el anlisis cultural,
respecto de los diferentes modos de construccin de lo poltico, de una histo
ria social a otra. As, el anlisis comparativo de las diferentes apariciones de
lo poltico se impone como objeto privilegiado de todo enfoque que ponga en
movimiento el concepto de cultura. En cuanto al conocimiento comparado de
las modalidades de estos surgimientos, remite al anlisis estratgico.
El recurso del anlisis estratgico
Cuando se dejan atrs el anlisis interpretativo y la elaboracin de hiptesis
referentes a la gnesis y transformacin de los objetos analizados y compara
dos, se redescubren la accin y las prcticas sociales que dejan peligrosa
mente de lado tanto el culturalismo mal dominado como las diferentes cons
trucciones organicistas y cosificantes de la sociedad, por ejemplo, el anlisis
sistmico, el sistema-funcionalismo y el estructuralismo. El peligro es particu
larmente real para el anlisis comparativo, ya que esta modelizacin excesiva
y a priori del orden social amenaza con confundir la comparacin con la sen
cilla medida que separa a las diferentes situaciones concretas del tipo ideal
construido slo en referencia con las sociedades occidentales modernas. Des
de esta perspectiva, el reciente "regreso del actor" ofrece la ventaja de sepa
rar una modelizacin demasiado teida de etnocentrismo y permitir restituir
toda la variedad posible de construcciones de lo poltico. Adems, este re
ciente entusiasmo por la accin se presta tambin a confusiones y puede ser
fuente de nuevas ambigedades, como atestiguan las ltimas discusiones
suscitadas por el paradigma del individualismo metodolgico que se impone
como principal conductor de este redescubrimiento del actor efectuado por
la sociologa.

EL MTODO COMPARATIVO

47

Pierre Bimbaum ha distinguido con claridad entre dos posibles maneras


de construir este paradigma. La primera remite a una teora muy ambiciosa
del juego social, pues equivale a establecer como principio explicativo uni
versal y exhaustivo al modelo del individuo calculador que se conforma
segn un tipo nico de racionalidad. La segunda es de naturaleza estricta
mente metodolgica, pues se limita a conducir al investigador a encontrar,
tras los procesos sociales, la existencia de estrategias individualistas, sin que
stas por fuerza remitan a un modelo conocido a priori ni pretendan propor
cionar una explicacin exhaustiva. La competencia entre estas dos constriicciones es particularmente sensible en el terreno de la poltica comparada.
Al reconocer al individualismo metodolgico una identidad de teora socio
lgica explicativa se inida una importante discusin: establecer la hiptesis
de un modelo universal de individuo calculador equivale a negar la perti
nencia de la variable cultural y la de la diversidad de las formaciones so
dales. De esta manera, muchos comparatistas han destacado la importancia
de las resistencias comunitarias que rectifican seriamente el postulado del
individualismo universal. Algunas historias se caracterizan precisamente por
la fuerza de estas resistencias que explicaran algunas de sus caractersticas.
Por ejemplo, Eric Wolf muestra que el xito de las revoludones remite a pro
cesos de movilizadn impulsados por las solidaridades comunitarias. Por lo
contrario, para MacFarlane la antigedad de la individualizacin se debe a
las relaciones sociales que caracterizan a la sodedad inglesa. Por su parte,
para Oberschall, como socilogo de la accin colectiva, la oposicin comu
nidad-individuo es una variable que explica precisamente la diversidad de
los modelos de movilizacin. De creer a estos autores, el individuo no consti
tuye una categora universal, sino una construcdn histrica que se toma as
objeto de anlisis y no deja de ser principio explicativo. Por lo dems, la indusin de la variable cultural complica y profundiza el argumento, pues
indica que es peligroso afirmar que existe un modelo universal de racionali
dad que trasciende de esta manera toda construccin cultural y, en cierto
modo, se impone como "dato natural". El anlisis cultural y la historia de las
ideas han evidenciado el proceso que propici el nacimiento del individualis
mo al final de la Edad Media occidental, para que no se considere engaosa
ni despierte suspicacias la universalizacin de esta categora.
Sin embargo, los defensores de la teora individualista no han claudicado.
Samuel Popkin, en una obra notable acerca los campesinos tonkineses, refuta
la oposicin demasiado tajante entre comunidad e individuo y considera que
es mero romanticismo el concepto de las solidaridades y resistencias comuni
tarias que anima a determinadas sociedades, y por ello a algunos movimien
tos revolucionarios. El campesino tonkins se caracteriza por los mismos as
pectos individualistas que el campesino ingls, es igualmente calculador y se
caracteriza por su racionalidad econmica y poltica. Popkin parte de una
concepcin universal de la naturaleza, como J. Elster y M. Hechter, y consi
dera que la desaparicin del individuo en el tejido social comunitario es un
prejuicio que marca a algunas historias o a determinados momentos de la
historia ms que a otros. En el mejor de los casos, el anlisis comparativo

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LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tiene como funcin evaluar las diferentes cristalizaciones de las estrategias


animadas de manera uniforme por consideraciones individuales.
Como Pierre Bimbaum, podemos considerar que cada una de estas pers
pectivas tiene algo de verdad y la naturaleza del individualismo es doble: por
una parte remite a una dimensin universal, que oportunamente recuerda
que la identificacin del individuo con la comunidad a la que pertenece nun
ca es absoluta y, por la otra, remite a la dimensin histrica, que sugiere con
igual oportunidad que la importancia y la pertinencia de las estructuras
comunitarias no son idnticas a priori, sino que pertenecen a determinadas
historias y, por ende, a ciertas culturas. La importancia del anlisis comparati
vo es precisamente que establece la desigual construccin de estos referentes
comunitarios y su variable cristalizacin. Sera tan exagerado negar la perti
nencia de aquellos trabajos de Ibn Jaldn y tambin los de Gellner, de la
poca contempornea que muestran la importancia del sentido de solida
ridad en las estructuras tribales y las sociedades agrcolas pastorales del
Maghreb, como no dar importancia a la interaccin que muy pronto se produ
jo entre la construccin del Estado en Occidente y la individualizacin de las
relaciones sociales. As, se indica que el individualismo metodolgico debe
representar plena, y tambin exclusivamente, su papel de mtodo en el sen
tido estricto del trmino: debe permitir que el investigador encuentre el papel
del actor en todas las construcciones de lo social. Aqu se coincide con las
bases de la sociologa weberiana, donde se encuentra el concepto de accin
social, es decir, la accin con un sentido que la hace significante, y orientada
hacia los dems. El buen dominio de la sociologa de la accin recuerda til
mente que, si bien los individuos se ven limitados por su cultura y por sus
sistemas de sentido, no se conforman con el papel de reproduccin pasiva,
sino que adems practican un conjunto de actividades (que ya ennumeramos)
como productores, manipuladores y demandantes de sentido. Asimismo, el
anlisis que presenta Popkin se funda tambin en uno de estos elementos por
lo menos: el orden comunitario, si bien condiciona la accin y le confiere una
orientacin distinta de la que podra tener en otras formaciones sociales,
desde luego no anula el principio mismo de la accin individual. Por ello, la
gnesis, la eternizacin y la transformacin de un objeto poltico, cualquiera
que sea, slo pueden analizarse con referencia a un conjunto de acciones y
conductas individuales y colectivas a las cuales el comparatista debe encon
trarles un mnimo de coherencia para hacerlas comprensibles. Esta compren
sin no debe remitir a una representacin nica de la racionalidad (que, en
todo caso, sera la del investigador) sino precisamente al conocimiento de las
conductas reales paralizadas por los actores sociales frente a una situacin
dada y considerando el sistema de sentidos que acompa a su elaboracin.
As, la relacin entre las conductas y la situacin permite al observador
reconstruir las estrategias de los actores, por lo menos parcialmente explica
tivas de lo especfico de las trayectorias del desarrollo poltico, y por ello
esenciales para su conocimiento y comparacin. Desde esta perspectiva
metodolgica, la sociologa de la accin no va en contra de la historia y del
anlisis cultural sino al contrario: se toma indisociable de ambos.

EL MTODO COMPARATIVO

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Para el comparatista, el recurrir a los paradigmas de la accin plantea el


problema de la invencin de lo poltico que, si bien es importante, no suele con
siderarse y, curiosamente, era negado por el mtodo comparativo clsico:
para el desarrollista, y ms en general para el evolucionista, cuya influencia
marc las principales corrientes del mtodo comparativo, lo poltico, como
todo hecho social, se constituye mediante el cumplimiento de una lgica es
tablecida con anterioridad e inmanente al orden social. Frente a este efecto
del sistema, la accin humana no puede intervenir como fuente de invencin
sino slo provocar retraso, aceleramiento o, en todo caso, ajustes. Al aban
donarse los grandes determinismos que constituyeron las vicisitudes de este
evolucionismo pudieron reconsiderarse el valor de la accin y la importancia
de las invenciones, transformando as en elemento esencial a la iniciativa del
comparatista.
Empero, en este nivel se plantea un delicado problema de mtodo: la in
vencin de lo poltico remite tanto al anlisis microsociolgico como al
macrosociolgico, es decir, implica tanto al individuo sin mayor preparacin
poltica, cuyo proceso de invencin se efecta en el nivel de las interacciones
sociales ms elementales, como al actor poltico especializado, dotado de un
recurso de poder y cuyo acto inventivo se efecta en el seno de los circuitos
institucionalizados e implica efectos ms inmediatos y ms amplios que
pertenecen al macroanlisis. Desde esta perspectiva, este segundo tipo de in
vencin es mucho ms fcil de analizar, pues al mismo tiempo permite mayor
visibilidad y una gran inteligibilidad: en efecto, es ms fcil concebir la exis
tencia de un actor poltico profesional, situar su estrategia y reconstruirla, que
la de un individuo sin preparacin especial.
No obstante, el papel de este ltimo en la invencin poltica no es despre
ciable y merece que se le dediquen varios anlisis. Por ejemplo, la historia y la
sociologa histrica han demostrado que al final de la Edad Media el Estado
Occidental no se haba construido slo a partir de la iniciativa de los centros
dinsticos, sino tambin como respuesta a numerosas expectativas indivi
duales, es decir, demandas de construccin de un poder poltico central, so
bre todo en el seno de la burguesa. Es evidente que ste no ha construido
colectivamente una estrategia de clase, sino que este tipo de demanda nueva
y esta expectativa de invencin proceden de microestrategias, las que por
supuesto no se reproducen de modo universal; que por lo menos de esta
manera empiezan a encontrarse en el siglo xix, cuando el sultn otomano
intent reconstruir su imperio como un Estado moderno "occidentalizado".
Estas microestrategias, que de suyo cuesta delimitar, obligan a un enfoque
comparativo sumamente complejo y sin embargo indispensable para
destacar las diferencias fundamentales entre los sistemas polticos. De esta
forma, al mtodo comparativo reciente sobre todo a la efectuada por el
grupo de estudio de 'lo s modos populares de accin poltica" le interesan
los procesos de "destotalizacin", es decir, de impugnacin (mediante el
juego del actor-individuo) de las tcnicas totalitarias de gobierno empleadas
en algunos pases. El escarnio, el refugio en el seno de las estructuras fami
liares, la pasividad y la utilizacin de lo sagrado pueden ser otros tantos

50

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

comportamientos de "destotalizacin" que propicien la eficacia y que el


comparatista debe considerar para analizar los procesos de transformacin
que marcan tanto a los regmenes totalitarios como a los autoritarios. Este
tipo de investigacin implica el uso de los mtodos de observacin intensiva,
como la bsqueda antropolgica y l anlisis monogrfico, lo que hace mu
cho ms delicada la tarea del comparatista, que entonces debe observar la
naturaleza comparable de las colectividades que haya aislado en el seno de
las diferentes reas culturales que desea poner en perspectiva.
El anlisis de los inventos polticos relacionados con la estrategia de los ac
tores polticos plantea menos dificultades. Es ms fcil delimitar estas inven
ciones cuando forman parte de elementos fuertes de ruptura y de crisis y
cuando se refieren a acontecimientos creadores como, por ejemplo, cuando el
profeta invent la Ciudad de Medina o los omeyas el primer gran imperio
musulmn, o cuando llega al poder una nueva dinasta, cuando ocurre un
golpe de Estado militar o bien cuando, luego de una declaracin de indepen
dencia, se crea un sistema poltico, para lo que se emplean estrategias de
"constructor de Estado": acontecimiento decisivo pero por desgracia poco es
tudiado. No obstante, la invencin poltica tambin puede apreciarse fuera
de los contextos de ruptura como resultado de elecciones tomadas "en fro"
por el actor poltico para resolver un problema. As, se pueden considerar
universales las tentativas efectuadas por los gobernantes para consolidar su
poder y alcanzar una legitimidad ptima. Entonces el anlisis permite des
cubrir las estrategias de legitimacin desplegadas por el prncipe y compa
rarlas, evaluar su eficacia tanto desde el ngulo de su conformidad a la cul
tura y a las expectativas de los gobernados como del de su adaptacin a las
circunstancias a las que se enfrentan el prncipe y su mbito. En particular,
esta perspectiva permite comparar los procesos de construccin de un poder
ejecutivo en las sociedades en desarrollo y muestra una pluralidad de estrate
gias, sobre todo en el interior de un conjunto geogrfico en el que opera el
mismo tipo de referente cultural: as, es muy clara la distincin entre la legiti
macin por la tunecidad establecida por Bourguiba, la de la arabidad de los
dirigentes del baath, la de la inspiracin tribal-comunitaria de la dinasta
Saudita, la referencia a la genealoga proftica del charifismo marroqu, al
conocimiento de la Ley, al Pakistn o a la repblica islmica de Irn. Desde
luego, estas frmulas no proceden slo de una eleccin tctica meramente
utilitaria o cnica; se fundan en un sistema de valores que se inscribe en el
transcurso del tiempo y en funcin del cual los actores polticos reclaman y
conquistan el poder. Adems, la experiencia misma del poder conduce a
quienes lo ejercen a reorganizar de manera emprica su frmula de legiti
macin en funcin de las circunstancias y los imperativos del momento; as
pues, en el caso del mundo musulmn, a mediar entre los diferentes refe
rentes nacionales, tribales y religiosos. El rey de Marruecos se refiere a una
legitimidad religiosa que, en algunas coyunturas, modera con referencias a lo
"marroqu"; el monarca Saudita pasa de la referencia tribal a la religiosa; la
tunecidad bourguibiana ha tenido que inclinarse ante el Islam y moderar el
laicismo que originalmente preconizaba; en algunas situaciones, la repblica

EL MTODO COMPARATIVO

51

islmica de Irn ha preferido las referencias nacionales. Es probable que en


estas reorganizaciones aparezcan con ms claridad los elementos de las estra
tegias de legitimacin desplegadas y los modos de desarrollo que se derivan;
de ah la oportunidad de compararlos.
Cuando consideran las invenciones polticas se pueden superar los lmites
de la mera interpretacin que permite el anlisis cultural, y el investigador se
interroga acerca de la gnesis de los sistemas polticos para renovar las condi
ciones de sus comparaciones. De esta manera, al final de la Edad Media, la es
trategia de los centros dinsticos occidentales contribuy a configurar precisa
y concretamente a la dualidad de lo temporal y de lo espiritual, y a trans
formarla en un elemento motor del desarrollo poltico europeo, ya que se
esforzaba por reconstituir el espacio del poder principesco oponindose a la
Iglesia, que era la principal potencia rival, y buscando al mismo tiempo imitar
sus frmulas de poder y sus estructuras burocrticas. Es probable que la cul
tura de secularizacin, uno de los principales distintivos del Estado occiden
tal, no hubiera alcanzado tal importancia en Occidente si la invencin del
Estado no se hubiera efectuado sobre tocto con base en la emancipacin de la
tutela pontificia. De la misma manera, al considerar las estrategias de seguri
dad desplegadas al final de la Edad Media tanto por los actores sociales que
las demandaban como por los centros dinsticos que se hicieron sus presta
tarios, puede explicarse un aspecto esencial de la gnesis del Estado occiden
tal, de su identidad y de su modo de funcionamiento; sobre todo se explica la
extensin de las funciones estatales de la prestacin de seguridad fsica, a las
de seguridad econmica primero, y luego a las de seguridad social.
Ms que culturas perennes, se trata de acciones y prcticas que as permi
ten explicar la gnesis de los fenmenos polticos. De esta manera se puede
observar que la pertinencia de la legitimacin religiosa y de la orientacin
nomocrtica que se observa de manera recurrente en la historia del mundo
musulmn proviene, al menos parcialmente, de la insistente bsqueda, efec
tuada por los actores polticos, de frmulas que permitan superar la estructu
ra fragmentaria de la sociedad, reconciliar a las tribus que padecen enfren
tamientos incesantes, superar la fuerza de las resistencias comunitarias y, con
ello, reconstituir una comunidad que trascienda los particularismos y funde
en el universalismo religioso su aspiracin a la unidad. No se trata de la cons
truccin abstracta de un "modelo cultural" islmico, sino de elementos que
permiten definir lo que fueron muy concretamente las situaciones a las que
se enfrentaron tanto el propio profeta, que lidi con las rivalidades intertribales, y los constructores de los grandes imperios omeya y abasida, como los
prncipes contemporneos que desean gobernar las sociedades marcadas por
las constantes resistencias comunitarias. Empero, esto no significa que estas
caractersticas sean exclusivas ni siempre prioritarias, sino que en todo caso
se impusieron en la historia del mundo musulmn como fundamentos deci
sivos de la produccin de lo poltico, con modalidades que no se encuentran
en la historia occidental. Esta referencia a la invencin poltica permite ex
plicar, por lo menos parcialmente, la variedad de frmulas de legitimacin
que se conocen ahora en el mundo musulmn y la manera de "repararlas", y

52

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

que la genealoga proftica del prncipe, la referencia mesinica (mahdismo),


el respeto de la Ley revelada o la mera recurrencia de la funcin de protec
cin de la religin y de la comunidad de creyentes vuelvan a introducir el
referente religioso.
Esta gnesis de las frmulas polticas y este proceso de invencin pueden
remitir a diferentes modalidades. Primero puede tratarse de los procesos de
activacin de una tradicin: los legistas que rodeaban a los prncipes occiden
tales redescubrieron selectivamente por lo demsel derecho romano al
final de la Edad Media; esto desempe un papel importante en la construc
cin de un espacio pblico dotado de un derecho propio; igual cosa sucedi
cuando estos prncipes ejercieron su prerrogativa feudal de sancionar las
buenas costumbres, abolir las malas y exigir a sus vasallos ayuda pecuniaria
y militar para crear los elementos constitutivos del Estado moderno, elaborar
una funcin fiscal y ejercer el monopolio de la fuerza. De la misma manera, la
movilizacin poltica del campesinado para construir la Repblica Popular
China puede interpretarse como la reactivacin de una prctica imperial de
dos millones de aos cuya caracterstica fue asentar a cada sucesiva dinasta
en una nueva implicacin del campesinado, que se traduca sobre todo por
una nueva distribucin de las tierras y por el reajuste correlacionado de su
participacin en los cargos militares y fiscales. El mismo tipo de hiptesis
pudo servir para definir y especificar los modos de creacin del orden pol
tico en la Rusia sovitica a partir de los modelos de la poca zarista. En todos
los casos, los nuevos gobernantes han seguido la tradicin parcialmente o la
han evocado para asentar su dominio conforme a prcticas conocidas y que
por ello pueden ser eficaces.
Asimismo, la invencin puede implicar la imitacin. Antes que nada, sta
puede basarse en otros mbitos sociales pertenecientes a la misma colectivi
dad. En buena parte, la invencin estatal se hace copiando el modelo eclesis
tico: ya se trate de prstamo del derecho moderno al derecho cannico, de la
administracin territorial del Estado a la de la Iglesia, de la administracin
fiscal o judicial de la Iglesia por el Estado, de la teora de la soberana monr
quica a la teora de la soberana pontificia, y de las tcnicas electivas y repre
sentativas elaboradas en la Iglesia de Roma como manera de gobernar, y apli
cadas despus en el espacio poltico. El mismo fenmeno puede observarse
en las sociedades marcadas por una fuerte imposicin de las relaciones de
tipo comunitario, donde las conceptos de norma de la indiferenciacin (o
de la escasa diferenciacin) de los papeles, as como las definiciones de poder
en el seno de las estructuras tribales, se vuelven a encontrar y utilizar en la es
cena poltica. De la misma manera, Clifford Geertz muestra, a propsito de la
isla de Bali, que el orden poltico funciona igualmente retomando un sistema
simblico en el cual se funda el teatro popular balins.
Empero, lo que ms se imita son los modelos extranjeros. El fenmeno
existe desde siempre: la influencia bizantina fue tan real en el principado de
Kiev primero y luego en Rusia, como en el imperio omeya y en el abasida; es
tos ltimos estuvieron marcados por la influencia persa sasanida y por la in
fluencia bastante menor del mundo helnico. Sin embargo, la amplitud del

EL MTODO COMPARATIVO

53

fenmeno es ahora muy diferente; hay una serie de factores que invitan a la
imitacin muchas veces rpida, defectuosa y por ello disfuncional, del mode
lo occidental de gobierno: la pretensin explcita del mundo occidental a la
universalidad, los datos mismos que rigen su dominio econmico y militar,
la insercin de las lites extraoccidentales en los circuitos occidentales cultu
rales y, sobre todo, universitarios, la obligacin de los Estados que logran la
independencia de establecer de inmediato un orden poltico y la existencia de
un modelo estatal occidental con forma "prefabricada".
As pues, el comparatista debe estar pendiente de las diversas estrategias
de imitacin, las que pueden deberse a la mera coaccin o, cuando menos, a
un clculo que se adelante a la coaccin: los tanzimat otomanos se dedicaron
a importar modelos polticos occidentales con el objetivo ms o menos expl
cito de ganarse, en el plano diplomtico, el favor de las potencias europeas
liberales; la utilizacin generalizada de las elecciones suele tener como fun
cin crear las condiciones de lo que se llama "respetabilidad" internacional
de un Estado. La importacin tambin puede corresponder a la estrategia
conservadora de consolidacin de los pocTeres vacilantes; tanto la renovacin
de la institucin militar en los imperios otomano y persa a partir de la ayuda
tcnica occidental como la "modernizacin" del sistema burocrtico y del
educativo, que tambin se encuentra en Egipto, fueron promovidas conscien
temente por el sultn, el cha o el jedive para aumentar sus propios recursos
de poder. De la misma manera, la importacin pudo ser impuesta por al
gunos actores para conquistar, mediante el ejercicio de este papel, posiciones
nuevas y mejores en la escena poltica. Con frecuencia, el proceso de libera
cin de las monarquas conservadoras ha sido efectuado por hombres
pertenecientes al medio de los prncipes, hombres que preconizaban o
reclamaban una importacin menos selectiva de los modelos occidentales de
gobierno, con el objetivo de compartir con el prncipe los papeles de poder
que ste monopolizaba. Por ltimo, la importacin tambin puede provenir
de los espacios sociales, y sobre todo de las estrategias desplegadas por las
minoras tnicas o confesionales que, al impulsar la importacin, pretenden
protegerse del grupo dominante: desde este punto de vista es significativo el
papel de conductoras de occidentalizacin desempeado por las minoras
judas, coptas, armenias y maronitas de Egipto y del Cercano Oriente.
Para el comparatista es doblemente decisivo el anlisis de los procesos de
imitacin. Primero porque permite conocer mejor la gnesis de los sistemas
polticos y, por ende, los elementos posiblemente ms explicativos de su
diversificacin y de sus desemejanzas. Adems, ayuda a evitar las trampas de
la comparacin formal, necesariamente ms notoria cuando los modelos
extranjeros se imitan mejor. Luego de sealar estas comparaciones enga
osas, el comparatista puede interrogarse acerca de las posibilidades de
trasponer una invencin poltica de una sociedad a otra y, considerando la
diversidad de las historias, evidenciar las tensiones, las crisis y los fermentos
de impugnacin que inevitablemente aparecern.
Por ltimo, no hay que olvidar que la invencin no es sencillamente el
efecto del desfase sino que tambin va acompaada de innovaciones. La reac-

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LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tivacin de la tradicin y la imitacin desembocan siempre en la reapro


piacin, es decir, en la insercin activa y voluntaria de una prctica conocida,
que se toma prestada de otro lugar y se traslada a un contexto nuevo y espe
cfico. Ni el Estado africano ni el Estado musulmn son meros Estados copia
dos; tambin son Estados reinventados, as como el propio Estado occidental
no fue el resultado de una mera operacin de traspaso del modelo eclesis
tico hacia el mbito poltico. Estas reinvenciones remiten a dimensiones sim
blicas inditas destinadas a hacer soportable la operacin de transferencia, y
tambin a infinidad de productos institucionales, a la invencin de prcticas
nuevas y de significados inditos que separan al producto importado de su
fuente original. Todos estos elementos constituyen un campo de investiga
cin y de anlisis valioso para el comparatista.
Adems, estas prcticas de invencin desplegadas por el poder central se
reflejan en los procesos de movilizacin opositora que pretenden nutrirse con
las crisis de legitimidad que provocan los procesos de innovacin. Esto no
slo implica que el anlisis poltico comparado est tan pendiente de poner
en perspectiva las formas de poder como las de impugnacin, sino que asi
mismo estudie el fundamento cultural de la impugnacin poltica y su elabo
racin estratgica. Por esta ltima razn, el anlisis al mismo tiempo se cons
truye en interaccin con las estrategias de consolidacin de poder y conforme
a las mismas tcnicas de invencin mediante la reactivacin de las tradicio
nes, la imitacin de otros sectores de la actividad sodopoltica, la importacin
y la innovacin. De esta manera, la impugnacin expresada por el movimien
to obrero en Occidente se analiza como la reactivacin de las tradiciones de
revuelta campesina, como la imitacin del modelo asociativo burgus y como
la importacin de los modelos revolucionarios vecinos. Lo mismo podra de
cirse de la impugnacin islmica que funciona a partir de la tradicin y de la
copia de algunos modos e ideologas de la historia occidental. De la misma
manera, la comparacin de las prcticas occidentales e islmicas de impug
nacin permite observar las diferencias resultantes de los distintos modos de
composicin, de las distintas culturas y de las situaciones divergentes, obje
tos que el comparatista an no estudia a satisfaccin.
De esta manera, la aportacin de la sociologa de la accin es valiosa para
el comparatista; para empezar, le permite evitar las ilusiones culturalistas
que lo llevaran a explicar la pluralidad de los sentidos dados a lo poltico
estableciendo las culturas como variables independientes. Al considerar la
accin se renuevan a fondo las posibilidades de explicacin y se ayuda al
comparatista a ir ms all de la descripcin sin caer en el engao del desarrollismo pero, sobre todo, al plantear el problema de la invencin poltica, este
tipo de sociologa permite an alizar de otra manera los procesos de diferen
ciacin que se efectan entre las trayectorias de desarrollo poltico. El anlisis
estratgico de la invencin poltica tiene la triple ventaja de invitamos a una
lectura de estas diferencias, a un estudio de su articulacin en las culturas
bsicas y a una explicacin sociolgica del proceso que ha permitido su cons
truccin. Desde esta perspectiva, contribuye a instalar el mtodo comparati
vo en el mbito de la sociologa histrica: la referencia a la historia y a la ac-

EL MTODO COMPARATIVO

55

cin, en lugar de contradecirse, en realidad se solidarizan y se corrigen mu


tuamente; la sociologa de la accin evita el historidsmo; la aportacin de la
historia protege de los engaos del individualismo metodolgico.

La

f o r m a u z a c i n d e l m t o d o

COMPARATIVO

Esta aportacin cruzada del anlisis cultural y de la sociologa de la accin


ayuda a redefinir el propsito mismo del mtodo comparativo y a formalizar
de mnera ms operativa su gestin. Theda Skocpol, inscrita en la reno
vacin comparativa, se interroga acerca de la direccin que siguen los lti
mos trabajos y acaba de comparar tres de las orientaciones de la actual inves
tigacin comparativa: la aplicacin de un modelo general a la historia, la
investigacin de las regularidades causales y la sociologa histrica interpre
tativa. La primera debe considerarse ms bien una actualizacin de las
grandes teoras generales que haba fundado el desarroUismo de los aos
sesenta, aunque tenga ms cuidado en situar y analizar las diferencias de las
trayectorias y alimente de manera ms sustancial su aportacin histrica. Por
ejemplo, es el caso de los trabajos de Immanuel Wallerstein acerca del
nacimiento, auge y diferenciacin del sistema capitalista internacional en la
Europa del Renacimiento. As, toda la comparacin de las evoluciones de las
sociedades europeas efectuada por la autora se limita a una representacin
a priori de la economa capitalista, de su naturaleza y de sus efectos los
cuales afirma que son universales en las estructuras sociales y polticas. En
esto, sigue siendo insensible a la renovacin del mtodo comparativo, a las
tentativas cuyo propsito es superar las crticas dirigidas al universalismo y
al monodeterminismo de la investigacin clsica.
La segunda orientacin fue iniciada por Barrington Moore, aunque tam
bin pertenecen a ella los trabajos de la propia Theda Skocpol, dedicados al
surgimiento de las revoluciones sociales modernas. Esta tendencia pretende
encontrar recurrencias causales en la historia, sin por ello prejuzgarlas ni pre
juzgar su universalidad. As pues, los trabajos de este tipo no parten de teo
ras amplias, sino que buscan una explicacin adecuada a un conjunto de
datos constitutivos de un gran problema histrico que se refiere a varias so
ciedades, ya se trate del advenimiento de la democracia o de la ejecucin de
un proceso revolucionario. En uno y otro casos, no se intenta aplicar al con
junto de las historias un modelo general y universal que explique la diferen
cia de sus configuraciones, sino de encontrar, mediante la deduccin, y a par
tir de la confrontacin de diferentes secuencias histricas, variables causales
ad hoc que permitan explicar por qu algunas sociedades han efectuado una
transicin temprana y fcil hacia la democracia mientras que otras primero
pasaron por una etapa autoritaria, y por qu algunas sociedades en su trayec
toria conocieron revoluciones sociales, otras revoluciones meramente pol
ticas y otras ms ningn tipo de revolucin. Aqu, la comparacin se realiza
ms bien de manera deductiva, conforme a una instancia que tiene la ventaja
de estar desligada de las grandes teoras y de su pretensin de reintroducir la

56

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

pluralidad y la diferencia. Los limites de esta concepcin son igualmente evi


dentes: la deduccin es un mtodo peligroso que desea introducir proposi
ciones causales a partir de la observacin emprica de un reducido nmero de
casos; nada permite apoyar slidamente ni hacer indiscutible la eleccin
de las variables que de ah se deriven; tampoco hay nada que permita estable
cer a priori que las mismas variables tienen la misma pertinencia y la misma
categora explicativa en las diferentes historias que se comparan. Cuando
Theda Skocpol compara las revoluciones francesa, rusa y china para deducir
la regularidad causal, tiene que postular, sin poder demostrarlo, que estas
revoluciones tienen la misma explicacin, que remiten al juego de las mismas
variables y, por ende, constituyen, por definicin, el mismo objeto. Aunque se
acepte esta hiptesis, an falta demostrar que las variables que Theda esta
blece (naturaleza agraria del Estado monrquico, crisis entre el Estado y la
clase dominante y crisis internacional del Estado) son exhaustivas y permiten
dar una explicacin cabal y coherente.
La sociologa histrica interpretativa es practicada por Clifford Geertz y
Reinhard Bendix; tambin forman parte de ella varios trabajos de Charles
Tilly y de Samuel Eisenstadt. Su propsito es el de romper abiertamente con
las grandes teoras sociolgicas de pretensiones universales y, por lo contra
rio, comparar las trayectorias histricas con base en su singularidad, y as in
tentar definir las diferencias que se consideran significativas. De hecho, este
proyecto conjunta las aportaciones del anlisis cultural y las de la sociologa
de la accin. En efecto, el socilogo, desde una perspectiva weberiana, se pro
pone comprender e interpretar el comportamiento de los actores sociales en
el contexto estudiado, as como el significado de las instituciones y prcticas
polticas identificadas. As pues, la ambicin comparativa tiene varias fun
ciones: primero, ofrecer una lectura de las diferencias comprobadas en la
manera de concebir y elaborar determinado objeto poltico en las diversas his
torias; interpretar estas diferencias con referencia al binomio accin-signi
ficacin, es decir, a partir del cdigo cultural utilizado y de las estrategias des
plegadas; demostrar en qu medida estas diferencias pueden seguir inscritas
en un universo conceptual comn y presentarse como la encamacin de un
objeto universal abstracto, y por esta razn conceptualizable; determinar,
finalmente, cmo la identificacin de estas diferencias permite interpretar el
desarrollo de las sociedades comparadas y ser representativas de los proble
mas especficos encontrados en cada modelo de desarrollo.
De esta manera, en Kings or people, Reinhard Bendix se propone comparar
los diferentes modos de elaborar frmulas de legitimidad en el seno de varias
historias, sobre todo en las de Francia, Inglaterra, Alemania, Japn y Rusia.
As, su proyecto es primero establecer lo que quiere decir legitimidad en
cada una de estas historias, luego intenta interpretar estas diferencias de
acuerdo con la cultura propia de cada una de estas historias y mediante el
anlisis de las estrategias de legitimacin definidas por los prncipes en dife
rentes contextos, frente a diferentes situaciones, en relacin con distintos
acontecimientos. As, este doble cuestionamiento desemboca en dos asuntos
esenciales para la ciencia poltica: en qu medida el concepto de legitimidad,

EL MTODO COMPARATIVO

57

como se define de modo normal, es umversalmente aplicable a las historias y


culturas y, ms precisamente an, qu tipo de definicin puede propiciar su
aplicacin universal? Por lo dems, los diferentes establecimientos de la legi
timidad, cmo ayudan a explicar diferentes estructuraciones, desarrollos y
funcionamientos de los sistemas polticos, cmo se hacen ndice de las dife
rencias perceptibles, ya sea en otros sectores del juego poltico, ya en otros
momentos de su funcionamiento?
As pues, esta instancia equivale a reconstruir el mtodo comparativo para
integrar en l los efectos singularizantes, tanto los que se ejercen sobre los
objetos por analizar como los que afectan a la naturaleza misma de las varia
bles explicativas y de su manera de construccin. Estos efectos singularizan
tes revisten tal importancia que en realidad han llevado a muchos investiga
dores a poner entre parntesis sus proyectos explicativos para limitarse
estrictamente, por lo menos de manera provisional, a la descripcin e inter
pretacin. De ah que se prefiera el mtodo de lasfuertes oposiciones, que tiene
como objetivo que el comparatista contraste los sistemas polticos (o parte de
ellos) de dos historias y dos culturas Aferentes, con el fin de destacar los
aspectos que constituyen su singularidad e interpretarlos. De esta manera, el
mtodo de las comparaciones violentas adquiere un gran valor heurstico, ya
que permite conocer las singularidades de cada modelo de desarrollo pol
tico, lo que por definicin no puede lograrse con el anlisis monogrfico. Es
evidente que este valor heurstico depende de las unidades que se elijan para
compararlas: la calidad de la oposicin influye, lo que permite que se des
taquen las singularidades de cada construccin de lo poltico. Mientras ms
agudo es el contraste, ms se refieren a la concepcin del orden poltico las
diferencias encontradas, que as permiten plantear el problema de la defini
cin de lo poltico en el seno de las sociedades comparadas. En cambio, si el
contraste es menor y tiene como base a sociedades ms cercanas culturalmen
te, la comparacin permite destacar las diferencias relativas al funcionamiento
de los sistemas polticos y la identidad de sus componentes. Cuando se com
paran el mundo occidental y el mundo musulmn se examinan los diferentes
significados de los conceptos de ley, autoridad, legitimidad, nacin y poltica;
por otra parte, as no se llega a conocer el funcionamiento de sus respectivos
sistemas polticos, como se hara si, por ejemplo, se compararan el sistema
poltico ingls y el sistema poltico francs, o los sistemas polticos tunecino y
argelino. El conocimiento del funcionamiento de las instituciones parlamen
tarias representativas supone que se comparan parlamentos pertenecientes a
la misma historia de construccin de regmenes representativos, y as se
puede poner en perspectiva a los parlamentos francs e ingls. En cambio, el
conocimiento de los modos de articulacin de lo social y de lo poltico, o de
los modos de produccin de la ley, supone una comparacin que opone a los
sistemas polticos organizados en tomo a distintos principios institucionales, y
que por ende se derivan de diferentes construcciones de lo poltico, y que as
destaquen cmo surgen los modos polticos especficos relacionados con ellos,
Interrogarse acerca del nacimiento de la democracia representativa sin consi
derar a las democracias representativas no tiene mucho sentido y no permite

58

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

ubicar las variables explicativas pertinentes que slo aparecen al oponer a sis
temas polticos que no han conocido precisamente este tipo de historia.
Analizar el desarrollo desigual de los partidos comunistas en la Europa occi
dental supone asimismo que se considere a las sociedades europeas que
cuentan con un partido comunista importante, como Italia, Francia o Espaa,
y otros como Blgica o Gran Bretaa, donde siempre fue dbil.
Esta utilizacin del contraste permite primero describir situaciones pol
ticas distintas y evidenciar el efecto creado por la presencia o ausencia del
fenmeno estudiado acerca del funcionamiento global de la escena poltica;
despus permite superar esta fase descriptiva e interpretativa para elaborar
las variables que expliquen estas diferencias. En este ltimo nivel, el mtodo
de contrastes alienta ambiciones disparejas. Si el contraste es binario, es decir,
si se limita a la comparacin de los dos sistemas polticos, su propsito nece
sariamente es ms descriptivo que explicativo: poner en perspectiva a dos
unidades es demasiado limitado para que surjan las variables explicativas
ms pertinentes, que se derivarn de la comparacin de un gran nmero de
sistemas polticos. Si el contraste se refiere a un objeto poltico preciso y cir
cunscrito (un partido, un dispositivo institucional), la posibilidad de adelan
tar en la explicacin es real; si se refiere a un objeto ms complejo y extenso (el
Estado, las relaciones entre gobernantes y gobernados), el objeto explicativo
sigue siendo limitado y el anlisis es tambin esencialmente descriptivo e in
terpretativo; por ello, se puede establecer que cuanto ms remite un anlisis
comparativo a un contraste acentuado, a la oposicin de dos sistemas pol
ticos que dan significados radicalmente distintos a lo poltico, ms imprescin
dible es que su objeto de aprehensin sea global y sigue siendo escasa la perti
nencia explicativa de las variables aisladas. As, en este nivel, la comparacin
es ms interpretativa que explicativa

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II. TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS


L a actividad comparativa sera un mero pretexto si no considerara la profun
didad histrica de cada objeto de estudio y si no identificara las fronteras y los
lugares variables de lo poltico en cada lugar o poca. Resultara an ms
vana si el comparatista no se dedicara a ordenar y sistematizar los asuntos
que le permiten observar las diferencias o semejanzas que sirven para la com
prensin de los fenmenos polticos. Para ello tiene que referirse a la acumu
lacin del saber formal, es decir, a la teora. Asimismo, conviene que gracias a
sta identifique sus instrumentos de conocimiento: es decir, las variables de
su anlisis, sin lo cual la comparacin se queda en el terreno de la ancdota.

Los TERICOS DE LA COMPARACIN


En el peor de los casos, descartar el "pasado cientfico" conduce a derribar
puertas abiertas o a caer de nuevo en errores de interpretacin ya descubier
tos. En el mejor de los casos, frena el proceso de investigacin y lo hace
menos intelegible para su pblico ms importante, constituido por la comu
nidad de investigadores. Esta comunidad, como las otras, posee cdigos
semnticos y signos de reconocimiento que no forman parte slo de un gusto
esotrico, sino que marcan el camino hacia la inteligencia relativa de lo pol
tico. Quien los ignora emprende otro recorrido o se sita en otro registro, por
ejemplo, el de la mera recopilacin de informacin, de una "politicografa"
que sera a la sociologa poltica lo que la etnografa de los viejos coloniales
era a la antropologa. O si no, el de las seudoteoras a la moda, cuya intrascen
dencia asegura su xito. En resumen, si conocer un terreno es un requisito
para estudiarlo, ste solo no basta. La ignorancia de los conceptos de la
comparacin impide expresar a su respecto interrogantes que ayuden a
aumentar su comprensin e identificar sus aspectos especficos. Despus de
todo, ms vale tener conciencia, desde un principio, de estas interrogantes
para emprender enseguida la bsqueda de datos, y no complacerse en la po
sicin de los especialistas de un pas que se encierran en su torre de marfil,
Desde luego, nadie puede pretender dominar las teoras o paradigmas1
comparativos de manera exhaustiva y perfecta, sobre todo porque la compa
racin pertinente puede encontrarse en el lugar menos esperado. Con ms
modestia, aqu se intenta defender la ambicin terica justificndola, no tanto
como despliegue de erudicin, sino como preocupacin y apoyo del trabajo.
1
Conjunto de proposiciones elaboradas por un grupo de investigadores de una escuela, re
lacionadas con el anlisis de un objeto o de un fenmeno preciso (por ejemplo, el modo de pro
duccin o la relacin centro-periferia). En pocas palabras, se pretende enfocar el anlisis desde
determinado ngulo.

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

61

A quien se dedica a la dilucidacin relativa de los mecanismos de poder o de


la expresin poltica y no a los movimientos del pensamiento, los autores
grandes o pequeos no le importan por s mismos, sino respecto de dos con
tribuciones que pueden hacerle al investigador. La primera es que la teora
pura y absolutamente abstracta ocupa poco lugar en el mbito poltico, salvo
en materia institucional, y que las teoras de nivel intermedio que se refieren
a realidades observables representan el gnero ms til para el anlisis. Por
esta razn, estas ltimas informan acerca de mltiples mbitos, descono
cidos, en los cuales los "tericos" a veces son tambin especialistas, sobre
todo cuando son ms exigentes intelectualmente' o no se limitan a la narra
cin tanto como los expertos geogrficos de mayor prestigio. Por su parte, su
segunda contribucin resulta primordial en todas las drcnstandas, ya sea
para conservarla o para invalidarla en cada caso. Casi por fuerza, el anlisis
sistemtico terico se basa en la utilizadn de una o varias variables que se
supone ejercen una influencia en el fenmeno estudiado, o que incluso su
puestamente lo determinan en una perspectiva causal. As, la preocupadn
terica se confunde en general con ladentificadn, la utilizadn y la jerarquizacin de estas variables, que por lo comn se agrupan en las tres rbri
cas generales de lo cultural, lo econmico y el juego de los actores polticos
en su medio nacional e internacional. Ms an, los tericos de la comparadn se clasifican a veces de manera engaosa a partir de su orientacin
culturalista, econmica o meramente politolgica, que incluye a los conflic
tos y su solucin. En pocas palabras, la teora esboza la identificacin de las
variables del anlisis. Por ello, no sorprende que la breve revisin inicial de
las grandes figuras de la comparacin poltica efectuada aqu culmine sobre
todo en la introduccin de esta identificadn de las variables.
Desde esta perspectiva, el recuento de los tericos de la comparacin
poltica es fcil hasta mediados del siglo xix. Desde Platn hasta Tocqueville
hubo pocos comparatistas y cada uno constituye un hito en su poca. En
cambio, despus, al conformarse poco a poco la disciplina de la ciencia pol
tica y la profesin de politlogo, resulta imposible sealar slo algunas gran
des obras sobresalientes. Los trabajos realizados desde hace cien aos han
hecho avanzar de manera considerable el conocimiento y, en un grado mucho
menor, la metodologa comparativa. Se han multiplicado tanto que su jerarquizacin es impensable. Despus de Marx y de Max Weber, slo puede pen
sarse en hablar de corrientes dominantes en el campo del anlisis comparado
de lo poltico.
De Platn a Tocqueville: De las instituciones a las costumbres
La preocupacin de los tericos polticos hasta Montesquieu, o al menos hasta
los precursores de la comparacin, que en los siglos xv y xvi fueron los ingle
ses Fortescue y Thomas Smith,2 era antes que nada normativa. Cuando efec2 Ambos, desde ese momento, oponen el orden constitucional britnico al absolutismo de las
monarquas continentales.

62

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

tan comparaciones, las aplican a las instituciones y a los modos de gobierno


en un mbito relativamente homogneo; en cierta manera, tienden a identi
ficar al mejor de los mundos o a la mejor especie de dominio poltico. Mas
aunque con frecuencia se refiere a ejemplos mediante un vaivn entre lo
emprico y lo prescriptivo, el punto de vista es ante todo filosfico y abstrac
to. Asimismo, resulta taxonmico. La prescripcin del rgimen peifecto se basa
en la clasificacin previa de las formas de poder en un espacio que es slo el
mundo conocido por el observador. A su vez, esta tipologa de los regmenes
tiende a proporcionar los puntos de referencia que permiten identificar sus
procesos de formacin o corrupcin; en el ltimo caso culmina en la tirana o
en su opuesto, la anarqua. La clasificacin en efecto sirve slo para un obje
tivo normativo. Adems, las alusiones excepcionales a mbitos polticos ver
daderamente ajenos se deben a la vez al prejuicio etnocntrico del autor y a
su decisin de destacar los mritos o las taras de los sistemas que tiene cerca;
de ninguna manera se basan en la verdadera comprensin de las diferencias
o los parentescos entre mbitos distantes.
Este es el caso de Platn y de Aristteles, ambos fascinados por la dudadEstado griega: todo lo que ven pasa por su prisma. Su universo abarca cuan
do mucho a la gran Grecia, que llega hasta Siracusa, en Sicilia. Para Platn, el
allende se limita al pas de los lotfagos y al reino de los frelones. La compa
racin que efecta no es espacial, sino orgnica, pues equipara el fundonamiento de la Ciudad al del cuerpo humano. Por su parte, en la Repblica, la
distindn de los diferentes modos de organizacin poltica aristocrtica o
timocrtica, oligrquica, democrtica y tirnica slo tiende a situar los
mecanismos de su corrupcin al indicar la va del rgimen ideal que servir al
espritu comn la homonoia para el bien de toda la dudad. De la misma
manera, Aristteles desbroza el camino del derecho constitudonal compar
rado al esbozar las caractersticas propias de la monarqua, la aristocrada y la
democracia moderada, la politeia, aunque slo lo hace para oponerlos a sus
perversiones, que son la tirana, la oligarqua y la democracia plebeya, siem
pre con el objetivo de captar el rostro del rgimen bueno que sentira al inters
comn.
Ms tarde, en el paso del siglo xiv al xv, el historiador rabe Ibn Jaldn uti
liza la misma perspectiva cuando analiza los factores del surgimiento y la
decadencia de los grandes imperios islmicos. Su prctica comparativa desde
luego es sistemtica y, como la de Platn, es ms sustancial que institudonal
en la medida en que se orienta al estudio de la causalidad de las leyes. Sin
embargo, el nico objetivo de la oposidn que Ibn Jaldn establece entre la
tribu y la ciudad y que se ha hecho clsica o entre el espritu de solida
ridad, los lazos de sangre, la integradn tribal o comunitaria y la civilizadn
urbana es el de precisar otro modelo de ciudad ideal: el de la Ciudad de Me
dina en la poca del profeta. La intendn sigue siendo prescriptiva. Al final,
hay que esperar tres siglos ms para que la preocupadn analticamente
comparativa, dirigida hada el conocimiento y ya no hacia la normatividad
se m anifieste con M ontesquieu. Por su parte, Hobbes prosigue la bsqueda
del buen rgimen. Locke pretende inventarlo en un plan prctico cuando

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

63

enuncia las nuevas reglas del gobierno no desptico. Por lo contrario, si bien
Montesquieu sigue siendo filsofo y, como sus predecesores, se preocupa por
la corrupcin y decadencia de las formas polticas, si precisa tambin en una
lnea pragmtica el dispositivo antidesptico de la separacin de los poderes,
su comparacin es al mismo tiempo la del anlisis sistemtico de los "princi
pios" motores, los procesos de formacin y el mecanismo de los diferentes
modos de gobierno.3 Montesquieu se interroga, todava ms que Ibn Jaldn,
acerca de la causalidad de los sistemas jurdicos y de las leyes, al situarse en
la perspectiva en la cual la comparacin en realidad fundamenta el proceso
de anlisis. As, el autor de El espritu de las leyes aparece como el inventor de
la poltica comparada. Adems, no la orienta al estudio de las instituciones
por ellas mismas, sino a la comprensin de las variables que influyen en ellas
y as abre hiptesis de trabajo formales a la inteligibilidad cientfica y a la veri
ficacin experimental.
Por supuesto, su teora de los climas, del aire fro que exalta la fuerza y el
aire caliente que propicia el relajamiento provoca hoy sonrisas (aunque los
actuales prejuicios avergonzantes siguSh desvalorizando la indolencia tro
pical). En cambio, la atencin primordial que dedica a las "costumbres" de
cada sociedad, en tanto sustratos de los comportamientos y disposiciones
pblicos, es un anticipo de la prctica culturalista moderna. Lo que es ms,
ya no se basa en el relato fantasioso y la exaltacin de lo pintoresco, sino en
gran medida en la experiencia personal o, en todo caso, en el estudio docu
mentado de los medios a los cuales aplica la comparacin. Por esta razn,
Montesquieu adquiere la talla de primer investigador de campo en el mbito
poltico. Lo que mejor conoce es Inglaterra, pero tambin gran parte de
Europa, donde estuvo de 1728 a 1732. Sus informes acerca de China, Japn,
la India y los pases "mahometanos", cuya lgica tributaria observa, aunque
no son de primera mano, sino que provienen de sus lecturas, son amplios y
bastante exhaustivos para la poca. Al mismo tiempo, el procedimiento
comparativo de Montesquieu resulta tanto sincrnico como diacrnico, e
integra la profundidad histrica de las situaciones que captan su atencin.
Al principio es meramente inductivo y en El espritu de las leyes se toma
tambin hipottico-deductivo. Por ltimo, si bien destaca a Francia y, en
contraste con ella, a Inglaterra, no pasa por alto al mundo extraeuropeo.
Montesquieu, creador del concepto de despotismo oriental que se refiere a
la omnipotencia de un poder social y poltico sacralizado, es el precursor
lejano de Otto Hintze y de Wittfogel, y en trminos ms amplios, del anli
sis poltico de algunas de las sociedades que actualmente se consideran del
Tercer Mundo.
Sin embargo, despus de Montesquieu, Rousseau regresa a la actitud a la
vez prescriptiva y etnocntrica ms bien helvtica propia de la filosofa,
incluso cuando habla de Crcega y o expresa sus Consideraciones acerca del
gobierno de Polonia. En lo esencial, la nueva tradicin comparativa iniciada por
3 La repblica, en las versiones aristocrtica y democrtica, la monarqua y el despotismo
(segn Montesquieu, la repblica democrtica tiende al despotismo).

64

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

el autor de El espritu de las leyes slo es retomada por Alexis de Tocqueville,


que sbitamente la eleva a las cumbres de la excelencia. Tocqueville se pre
ocupa an ms que Montesquieu por la situacin poltica de Francia: en con
creto, por la Francia posrevolucionaria del decenio de 1840. Sin embargo, la
cuestin que dirige su pensamiento es de alcance general, ya que se refiere al
sustrato social, al contenido y al futuro del rgimen de gobierno moderno
al que l es el primero en calificar de manera sistemtica como "democracia"
(en lugar de repblica o rgimen representativo). Adems, la respuesta par
cial que se esfuerza por dar a esta cuestin se basa en un anlisis comparativo
de las sociedades anglosajona y francesa, que entonces eran el modelo de la
modernidad poltica.
La democracia en Amrica* es el fruto de esta investigacin comparativa. De
manera muy clara, ya no se inscribe en una perspectiva filosfica o institu
cional, sino en una lnea sociolgica centrada en la dilucidacin de las con
diciones de surgimiento de un sentido democrtico que descansa antes que
nada segn Tocqueville en el sentimiento de igualdad de los miembros
de la colectividad poltica. De esta manera, Tocqueville concentra su atendon en lo que ms tarde se llamar la cultura poltica, o inaugura de manera
ms exacta el anlisis cultural de lo poltico. Las divergencias entre las dos
concepciones, que poco despus son las tradiciones de la democracia una
demoliberal a la angloamericana, la otra demodesptica a la francesa, se
comprenden desde esta perspectiva. Adems, Tocqueville slo inicia el anli
sis comparativo moderno de los regmenes democrticos. Antes de eso, con
El antiguo rgimen y la revolucin se presenta como el pionero del estudio com
parado del Estado. A travs de la continuidad centralizadora que observa en
el caso francs, antes y despus de la Revolucin, aclara de otra manera el
fenmeno global del origen de los cambios revolucionarios. Como lo de
muestra Tocqueville, en estas circunstancias, situarse en la perspectiva com
parativa significa elaborar hiptesis de trabajo que hagan til e intelegible la
comparacin.
Las escuelas de la comparacin:
De Max Weber a las teoras evolucionistas y el paradigma de la dependencia
Tocqueville tiene algunos imitadores. En particular Walter Bagehot, en Ingla
terra, quien, es verdad, se conforma con atribuir el temperamento democr
tico o respetuoso de sus conciudadanos a su "estupidez" (es decir, a su defe
rencia natural, como rasgo cultural). Adems, Marx casi es contemporneo
suyo y, por su parte, abre el camino para otra comprensin de lo poltico, ya
no culturalista, sino fundada en el deterninismo del modo de produccin econ
mica. Sin embargo, Marx no resulta tan comparatista. Parece obnubilado por
el modelo britnico de rgimen parlamentario, el cual slo es el reflejo o ins
trumento de la dinmica capitalista de las fuerzas productivas. El resto slo
* Hay edidn del Fondo de Cultura Econmica.

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

65

sirve para reforzar sus prejuicios, sobre todo cuando se trata de su apre
ciacin halagea de los beneficios de la colonizacin inglesa de la India, de
su desprecio por Rusia o de su distante curiosidad por Espaa. El prejuicio
persiste cuando Marx encuentra fuera de Inglaterra, particularmente en Fran
cia, la excepcin que confirma la regla de la organizacin poltica normal de
las sociedades capitalistas: esto es, el dominio de la burguesa, ejercido nor
malmente so capa del gobierno parlamentario. A veces, en sociedades inma
duras (habida cuenta del atraso de su desarrollo capitalista) como la sociedad
francesa, slo l ve el surgimiento casi patolgico del Estado excepcional de
esta burguesa; un Estado autoritario y no parlamentario que traduce la
renuncia de la clase dominante a enfrentarse slo con sus fuerzas a una clase
obrera cuya potencia es muy parecida a la suya. A este respecto, Marx escribe
que la burguesa cede entonces su cetro con el fin de conservar su bolsa, pero
no advierte que esta dinmica autoritaria, la del segundo Imperio y del bonapartismo o del Imperio alemn inspirado por Bismarck, representa ms bien
una de las modalidades caractersticasy no accidentales de la modernizacin
poltica de Europa. El mismo Engels lo admite cuando afirma que el propsi
to de la burguesa no es gobernar directamente y que el bonapartismo es su
religin poltica. Pero no insiste mucho en este punto que afecta el ordena
miento del esquema marxista, enfocado en la crtica de la ilusin parlamen
taria y de la vanidad del sufragio universal ms que en la observacin real de
los procesos polticos.
En lo esencial, el anlisis comparativo, luego de Tocqueville, emprende
otros caminos diferentes a los de los tericos del determinismo econmico.
Por una parte, encuentra en Max Weber al ltimo de los grandes maestros del
pensamiento que marcan a su tiempo. Por la otra, se tom a una de las co
rrientes de una disciplina nueva de las ciencias sociales, la ciencia poltica, que
genera ms bien escuelas que figuras individuales como Montesquieu o Toc
queville.
No obstante, la vspera de la primera Guerra Mundial, Max Weber no se
limita a tomar la antorcha del acercamiento cultural: le da su configuracin
propiamente cientfica con una ptica macrosociolgica entendida en el senti
do ms amplio. En efecto, las lecturas posibles de Weber son mltiples, y
sera engaoso limitarlo al campo de lo cultural. Para empezar, lo que aqu
ms interesa de su obra se relaciona con su afirmacin acerca de la pluralidad
y respecto a la irreductibilidad a un modelo predeterminado de lo que po
dran llamarse modos histricos de produccin de lo poltico en cada uno de
los lugares de poder. Por esta razn, Weber considera lo especfico de los pro
cesos que rigen la organizacin de los intereses dominantes respecto de las
formas casi innumerables del orden moral de la autoridad en el tiempo y el
espacio. En segundo lugar, enuncia por primera vez con claridad el principio
de la neutralidad axiolgica: dicho de otra manera, la idea (bastante nueva
por entonces) de que el investigador no debe juzgar los valores en que se
basan los sistemas que estudia y que le son ajenos.
Weber ataca el prejuicio etnocntrico al basarse en la consideracin ltima
de los valores que presiden veladamente la configuracin de las formas de

66

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

poder. Como este principio representa para l lo esencial, tal vez la obra ms
ilustrativa de sus conceptos metodolgicos no es tanto la impresionante
Economa y sociedad* como La tica protestante y el espritu del capitalismo. En la
primera, Weber falsamente parece centrar todo su pensamiento en el anlisis
del surgimiento de la racionalidad burocrtica y del Estado moderno. Asimis
mo, parece que participa de una concepcin evolucionista en virtud de la
cual la modernidad nace con la territorializacin del Estado burocrtico,
mientras que lo que no forma parte an de ese modelo pertenece a la
tradicin. En cambio, en La tica protestante desarrolla su "explicacin com
prensiva" de un proceso social el capitalismo con base en su "afinidad
electiva" con un sistema de valores: el del calvinismo de orientacin puri
tana. Este es el mtodo que sigue tambin cuando se trata del judaismo
antiguo o de las religiones de la India.
Sin embargo, a pesar del impulso que W eber dio a la investigacin compa
rativa que tiende a buscar los aspectos verdaderamente especficos del poder
y de las variables importantes que permiten comprenderlas, la gradual profesionalizacin del anlisis sicolgico lo orienta ms, tanto en tiempos de
Weber como despus de l, hacia comparaciones que Jean Blondel sita en
un nivel intermedio, y que en realidad culminan en descripciones paralelas de
algunos lugares clsicos de lo poltico. Durante mucho tiempo, el estudio compa
rado del derecho poltico y de las constituciones ocupar la posicin ms
sobresaliente a este respecto, de Alfredo Posada a Duguit y Burdeau, pasan
do por Hans Kelsen y su ciencia del Estado o por Cari Schmitt. De la misma
manera, M oisei Ostrogorski y Roberto Michels considerarn a los partidos
polticos y a sus mecanismos oligrquicos, inaugurando con esto una lnea de
trabajo prolfico en los Estados Unidos y en Europa. Otros ms se interesan
en el mecanismo electoral desde diversos puntos de vista, desde el anlisis
casi etnogrfico de Andr Siegfried, en su Tableau politique de la France de
l'Ouest, hasta el estudio psicosociolgico del voto iniciado por la escuela
behaviorista americana. En la mayora de los casos, estas investigaciones slo
yuxtaponen observaciones aisladas. Salvo excepciones, que por ejemplo se
refieren a la dilucidacin de la influencia de los modos de investigacin en la
estructuracin de los sistemas de partidos emprendida por Duverger, Lavau
y Rae, pretenden acumular datos plurinacionales ms que estudiar los meca
nismos que rigen sus diferencias o paralelismos. Las variables independien
tes del fenmeno estudiado, cruciales para su dilucidacin, siguen descui
dndose, con excepcin de los factores sicolgicos del voto y de la pertenencia
socioprofesional. O, cuando no es as, como en el caso de los trabajos de
Andr Siegfried, que atiende particularm ente las caractersticas especficas
de los medios analizados, no tardan en incluirlas en la categora de las com
plicaciones intiles. En esta fase, el "psicologism o" sumario predomina sobre
la "ecologa electoral". De manera ms general, la comparacin prometida se
queda en buenas intenciones y los datos sueltos se acumulan sin mayor
provecho.
* Hay edicin del Fondo de Cultura Econmica.

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

67

Las variables de interpretacin exteriores no se consideran verdadera


mente sino a partir del decenio de 1960, con la difusin de la escuela socio
lgica (principalmente americana) de la modernizacin, en la que destacan
David Apter, Eisenstadt, Almond, Coleman y Powell y que, como es sabido,
prefiere estudiar las dinmicas polticas del Tercer Mundo, sin escapar a
una prctica de la comparacin basada en la referencia al modelo de moderni
dad euronorteamericano. Esta escuela de la modernizacin utiliza la perspec
tiva de Durkheim y destaca los procesos de diferenciacin y especializacin
de lo poltico, o de institucionalizadn y refuerzo de la estabilidad y capa
cidad de penetracin del Estado. Adems, est an ms marcada que la es
cuela de Weber por una especie de creencia en la suprema validez universal
de la racionalidad legal y burocrtica y por un exceso de esquematismo bas
tante abstracto, propiamente hablando, y no considera las dimensiones cultu
rales, econmicas, histricas y ambientales de las sociedades examinadas.
Por su parte, los tericos del desarrollo poltico se relacionan con los tericos
de la modernizacin con menos sutileza, y que los ires y venires entre las dos
corrientes son frecuentes. Estos tericos^ influidos por Rostow y creadores de
una variante antimarxista del materialismo dialctico, establecen una rela
cin de causalidad estrecha entre el crecimiento de la economa diversificada
y competitiva y el cambio poltico. Empero, esta anotacin trivial que carac
teriza sobre todo a las sociedades industriales occidentales culmina en defini
tiva, con Seymour M. Lipset, con el enunciado venturoso de una serie de prerrequisitos o condiciones previas para el surgimiento de gobiernos modernos,
eficaces y no despticos, basados en los indicadores de la riqueza individual,
la industrializacin, la urbanizacin, el estado de la salud, la esperanza de
vida, el control demogrfico e incluso la alfabetizacin. As, se demuestra que
la India no puede tener un rgimen democrtico mientras que Argentina, por
lo contrario, debe disfrutar de l desde hace decenios.,. Es una verdadera
burla.
En realidad, la escala del desarrollo poltico predeterminada as por varia
bles esencialmente econmicas reproduce todas las jerarquas de lo imagi
nario occidental. En esta escala, el progreso poltico de los pueblos retrasados
se inscribe en un movimiento gradual en el que los despotismos arcaicos nor
malmente ceden su lugar a las dictaduras que se modernizan a la par del
desarrollo econmico; a la vez, las dictaduras son sustituidas por gobiernos
polirquicos-democrticos que copian los cnones europeos, por lo menos en
las mejores circunstancias. Cuando la dimensin cultural interviene en esta
visin, se apoya de manera excesiva en una dicotoma que opone la resisten
cia oscurantista de la tradicin al surgimiento liberador de una modernidad
importada de las sociedades antiguamente industrializadas, o con referencia
a niveles de "cultura cvica" dilucidados por sondeos comparativos.
Es verdad que la crtica de las escuelas cientficas a su vez se transforma en
ejercicio escolar cuando slo se propone invalidarlas a todas sucesivamente,
sobre todo si culmina en la expresin de un acuerdo revocable con la ltima
corriente de pensamiento a la moda en una disciplina, como en 1990 es el que
en ciencia poltica se refiere al individualismo metodolgico. Hay que aceptar

68

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

que el enfoque de la modernizacin aclara con justa razn una modalidad del
cambio poltico: la de la diferenciacin burocrtica que rige en especial al
particularismo estatal del modelo occidental. Por su parte, las teoras del des
arrollo ilustran, aunque de manera retrospectiva, uno de los mecanismos pri
mordiales de la dinmica poltica igualm ente occidental: es decir, la relacin
que se m anifiesta entre la industrializacin, el crecimiento excepcional del
nivel de vida y la disminucin de las presiones polticas potencialmente
destructoras del orden establecido de parte de las clases medias e incluso de
las poblaciones obreras. Empero, en los dos casos se trata de cuadros de an
lisis que casi no consideran las m ltiples caractersticas especficas del Tercer
Mundo, salvo tal vez en lo que concierne al Tercer Mundo europeo, que es
Amrica Latina, o a los nuevos pases industriales del sureste asitico. De ah
las reacciones contra estas esquem atizadones excesivas marcadas por el
precedente histrico euronorteamericano, expresadas en particular por los
tericos de la dependencia o los defensores del paradigma de las relaciones centroperiferia.
Estas dos corrientes, que de manera intelectual se encuentran cerca, slo
dan una perspectiva diferente y polticamente radical a la sensibilidad e tn o
cntrica de aquellos a quienes critican. El concepto de dependencia, estable
cido en Amrica Latina por F. H. Cardoso y G. O'Donnell, y aplicado luego
en frica por Samir Amin, postula que el adelanto econmico, cultural y
poltico de las sociedades desarrolladas del norte determina de manera casi
mecnica la subordinacin de las sociedades del sur. As, los sistemas de pro
duccin de estas ltimas sociedades y sus formas de gobierno estn domina
dos por la influencia irremediable de los pases ricos que las orientan en fun
cin de sus propias necesidades. En estas condiciones, sus lites y otras
burguesas, nacionales o no en realidad son domesticadas por las de las
naciones industrializadas. Asimismo, sus adm inistraciones estatales se pre
sentan de manera ms o menos m anifiesta como cadenas de transmisin del
dominio occidental de la forma institucional que fuere, autoritaria o falsa
mente democrtica. Por su parte, el paradigma centro-periferia afina esta
perspectiva fechada cronolgicamente al hacerla ms abstracta y referirla
menos a las situaciones poscoloniales posteriores a 1945. Desde este punto de
vista, Shils y Easton reinterpretan primero el principio organicista o cibern
tico para plantear que cualquier sistema social, sobre todo econmico y po
ltico, efecta un proceso de formacin desde un centro dominante que est
rodeado por una periferia dominada o subalterna. Luego Rajni Kothari e
Immanuel W allerstein (sobre todo el segundo) aplican este principio a las
realidades nacionales e internacionales presentes y pasadas para hacer parecer
que el domino no es tanto obra de uno o varios estados poderosos, como de
un "centro" multiforme y multilocalizado, que actualmente goza de superio
ridad econmica. As se configura un nuevo modelo determinista, en el cual
las formas de poder y obediencia deben comprenderse a partir de su postura
central, intermedia o perifrica en el "sistem a-m undo" o en sus apndices
nacionales. As, el destino de los pases tercermundistas son los gobiernos
autoritarios fuertes o, por lo contrario, los poderes arbitrarios y dbiles, o

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

69

bien inestables y convulsivos, segn que se ubiquen en la semiperiferia o en


la periferia propiamente dicha del sistema capitalista mundial.
El defecto de estas construcciones intelectuales, que atraen por sus im
genes sencillas, es que se transforman en dogmas universales, cuando su per
tinencia en todo caso se limita a la Europa del siglo xvn o a la Amrica Latina
de este siglo. Cuando se trata de otros tiempos y lugares, desdean los meca
nismos de hibridacin o evasin que caracterizan particularmente a las
sociedades africanas o asiticas, y que con frecuencia contravienen las "fun
ciones" que las sociedades centrales desearan asignar a las sociedades perif
ricas. En definitiva, ms que interrogarse acerca de la seleccin, siempre
dudosa, que los tericos efectan entre las variables de anlisis de los procesos
polticos, sin duda es mejor invertir la perspectiva para considerar a las
propias variables.

Las

v a r ia b l e s -c u l t u r a l e s

La variable cultural goza de una especie de prioridad que nada tiene que ver
con las discusiones escolares acerca de los rdenes de la causalidad. En efec
to, ya se ha mencionado que goza de este privilegio porque plantea antes que
cualquier otra la cuestin capital para la comparacin, inscrita en la oposicin
universalidad/particularismo. O ms bien proporciona una respuesta operativa,
es decir, no sustancial sino metodolgica. En esencia, los contenidos cultu
rales de cada mbito sociohistrico lo especifican mediante un gran nmero
de factores de identidad cuya sustancia y organizacin son nicas. En este
nivel, hay que repetir que la perspectiva cultural resulta por fuerza "particu
larizante". Incluso cuando capta las interacciones con ambientes cercanos o
lejanos en el tiempo o la topografa, cuando proporciona adems la prueba
de la considerable influencia ae los mecanismos de hibridacin, orienta la
comparacin hacia la comprobacin esencial de la diferencia, es decir, de la
unidad de los sustratos de que se nutre cada genotipo poltico. A este res
pecto, no basta con reconocer que la configuracin de los poderes y de las
expresiones polticas se apoya en bases culturales que no tienen nada en
comn en frica, Asia y Europa. Adems, es necesario convenir que obedece
a procesos distintos genotipos en Francia e Inglaterra, en Alemania y en
la Suiza alemana, en la Blgica flamenca y en la wallona, o en la Francia del
este y la del oeste, la del norte y la del sur. La universalidad, como la Occiden
talidad, la orientalidad y la meridionalidad, son slo metforas literarias
apreciadas por los tericos idelogos.
Sin embargo, la perspectiva cambia para quien se convence de que la varia
ble cultural proporciona la respuesta a la interrogante metodolgica inicial
acerca de la comparacin en general. La comparacin no es sino una reunin
de datos cuando se limita a contabilizar parecidos y diferencias de mbitos
emparentados o de sitios heterclitos. La comparacin slo cumple su prop
sito heurstico cuando no tiende a acumular informacin, sino a la compren
sin progresiva a la explicacin comprensiva de Max Weber de los meca

70

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

nismos que parecen provocar diferencias o similitudes que slo son resulta
dos. Ahora bien, estos mecanismos los nicos pertinentes para el conoci
miento siempre se alimentan en el punto de partida deseable de las caracte
rsticas culturales especficas, ya sea que se consideren endgenas o que por
lo contrario resulten de prstamos y reinterpretaciones. Dicho de otra mane
ra, considerar en primer lugar a la variable cultural es un imperativo metodo
lgico inevitable, es decir, de alcance universal. La universalidad de lo cultural
forma parte del buen procedimiento de investigacin, no de las caractersticas
que lo configuran.
Lo mismo puede decirse del sealamiento algo arbitrario de los diversos
componentes de la variable cultural. O bien, como desean los antroplogos
de la escuela precisamente llamada culturalista, esta variable abarca en todo
caso la suma de los aspectos materiales e inmateriales que definen a un con
junto social dado, desde las tcnicas de produccin hasta la religin, pasando
por los modales en la mesa, los valores morales y los conceptos polticos o los
que ocupen su lugar. O, si no, lo cultural se concibe como un objeto construi
do con fines analticos: ms exactamente para la dilucidacin de lo que Weber
llama el orden moral de la autoridad en cada sociedad. En el primer caso, el
del gran conjunto culturalista, lo cultural desaparece como variable indepen
diente de otras variables; encierra a todas las sociedades en el relato de su sin
gularidad, homogeneiza todas sus caractersticas sin que se pueda verificar lo
que pueden tener o no de capital. Por lo contrario, en el segundo, el de la
construccin de la variable cultural con fines analticos, se llega a la preidenti
ficacin a ttulo de hiptesis de los factores que pueden pesar de manera ms
directa en la edificacin de este orden moral de la autoridad y la obediencia.
Entonces, como la bsqueda de la universalidad se produce en la escala de la
referencia global y cultural, no se inscribe en el contenido de cada categora de
anlisis sino en la seleccin y delimitacin de estas categoras, que deben veri
ficarse de manera universal para que la comprensin cientfica progrese de
manera acumulativa y se entienda que sus significados no son universales y
que el procedimiento comparativo se justifica precisamente en virtud de la
polisemia.
Empero, falta construir este objeto-variable cultural, que nada tiene en
comn con lo que algunos sicosocilogos han llamado "cultura poltica". Si
esta cultura poltica verdaderamente existe de otra manera que como orien
tacin vaga o como la apariencia cvica dominante en determinado medio,
slo es una resultante observable en su superficie inmediata; no abre el
camino para comprender los mecanismos prolongados. Incluso llega a ocul
tarlos en la medida en que este concepto implica una especie de autosuficien
cia de naturaleza sincrnica. En el mejor de los casos, refleja el efecto de los
diferentes componentes de la variable cultural en determinado momento, sin
la menor preocupacin por ubicarlos. De hecho, el concepto de variable cultu
ral es opuesto al concepto de cultura poltica; rene en el transcurso del tiem
po los elementos estructurantes de orden moral de lo poltico, cuya sustanda
vara en cada espacio social y se modifica con el tiempo. Sin embargo, la va
riacin del contenido de estos elementos no impide que correspondan en

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

71

cada caso a las mismas categoras de los enunciados de los cuadros clsicos de
la elaboracin y la inculcacin de los valores; aunque todos los cuadros a la
vez son ideolgicos y materiales tienden a expresar e imponer referentes
teolgicos, metafsicos, normativos o meramente legales de la legitimacin del
poder y de la obligacin de obediencia. La religin y lo sobrenatural ocupan el
primer lugar en este mbito, entendindose que las tradiciones jurdicas y la
importancia ancestral de los sistemas de autoridad familiares, la influencia de
las jerarquas del prestigio o de la distincin social y el efecto ms reciente
de los modelos de educacin intervienen igualmente a este respecto.

La religin
La distincin de las esferas de lo sagrado y lo temporal, que en su origen fue cat
lica, contiene el fermento de lo especficamente occidental. Aparece como el
principio de la corriente secularizadora que por una parte culmina en la
autonoma del Estado moderno y por la otra en el concepto individualista de
la ciudadana democrtica de tipo euroamericano. Aunque algunos detalles
de esta afirmacin pueden someterse a discusin, es innegable respecto de la
singularidad histrica de nuestras sociedades con referencia a las sociedades
que no pertenecen al occidente cristiano. Asimismo, sugiere que la relacin
de lo religioso y lo poltico ha sido siempre, en las formas ms diversas, el
componente inicial decisivo de las maneras de ejercicio del poder legtimo y
de las prcticas de obediencia.
Empero, esta observacin no implica que el Occidente precristiano no haya
conocido algunas discrepancias entre la autoridad poltica y la religiosa, o que
no haya puesto en duda el carcter sagrado de la obediencia a los gobernan
tes. De la misma manera, sera falso considerar que los espacios religiosos no
occidentales permanecieron ajenos a los afanes secularizadores. Ms bien pare
ce que dicho factor no alcanz su plena expresin o que desemboc en dis
posiciones diferentes de la autonoma de lo poltico. As, actualmente, el uni
verso islmico en particular parece constituir el ejemplo ms coherente e
inmvil de un mundo regido siempre por la referencia trascendental a la
voluntad de un Dios nico. Este mundo se concibe idealmente como la Ciu
dad de Dios en la tierra, cuyo ejemplo perfecto es la ciudad inspirada que fue
Medina de 622 a 632, y donde no debera existir al respecto de esta perfeccin
realizada, y en consecuencia siempre realizable, ninguna diferenciacin leg
tima entre el ascendente de la fe, el poder temporal y todas las dems esferas
de la actividad humana. La minuciosa construccin que Mahoma dict a los
primeros creyentes de Medina, transformada en Umma, sigue siendo la nor
ma esencial para ordenar las actividades humanas con la perspectiva del
designio divino.
No obstante, esta concepcin monista del Islam, confirmada hoy tanto en
Irn como en Arabia Saudita, nos deja en verdad impresionados; omite la
revisin modernista y liberal del pensamiento musulmn iniciado a princi
pios del presnte siglo por Mohamed Abdou y tiende a distraer la atencin

72

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

sobre el laicismo impuesto en Turqua por Ataturk, o sobre medidas ms


dbiles aplicadas en el mismo sentido en Irak, en Tnez o en la Argelia de los
primeros aos de la independencia. Asimismo, refuerza la duda fundamental
acerca de la capacidad de algunos pases islmicos para integrar a las corrien
tes religiosas incluidas las integristas en un sistem a pluripartdista. Sin
embargo, se es el rumbo emprendido por Turqua precisamente. Asimismo,
sa es la frmula que se practica en Indonesia o, ms recientemente, en Senegal, donde los dos partidos legales se apoyan en dos confraternidades musul
manas distintas. Ahora, esta prctica mantiene la atencin de los reformistas
en el Maghreb. Despus de todo, no resultara ms extraa que el papel deci
sivo desempeado por los partidos catlicos y protestantes en la moderni
zacin democrtica de los Pases Bajos durante el siglo pasado. Aunque en
este mbito debe evitarse cualquier simplificacin, mostrara puntos comu
nes con el desarrollo poltico de Gran Bretaa, donde antes, al hablarse de la
Iglesia oficial anglicana se referan a ella como "el partido tory en oracin" y
donde, por lo contrario, el partido liberal reuna a las masas de los fieles
protestantes no conformistas y de los catlicos.
Lo que importa ms que nada es recordar que en el mbito islmico no
tardaron en introducirse fragmentos de secularizacin, aunque despus
hayan desaparecido. El reconocimiento del laicismo de un juicio indepen
diente acerca de las cuestiones temporales se remonta al propio profeta. Cuan
do Mahoma transmiti sus consignas a quien haba hecho el encargado de go
bernar una parte de Yemen, le recomend zanjar de manera autnoma y
personal todos los problemas cuyo asunto no apareciera claramente en los
textos sagrados. El principio del Idytad se remonta a este episodio; literal
mente significa "esfuerzo" y presenta con mucha amplitud la idea de que la
consideracin extrarreligiosa de los asuntos legales y polticos puede no cons
tituir una transgresin de la fe. Desde luego, la reaccin contraria a este prin
cipio de libre examen triunfa a partir del siglo xn, hasta desembocar en un
espasmo doctrinario plurisecular. Empero, la abierta sociedad musulmana de
la poca del cuento de Simbad el Marino s existi, precisamente en la poca
en que las sociedades cristianas occidentales eran cerradas y monolticas.
Nada permite negar la posibilidad de que vuelvan a abrirse. En todo caso,
este recuerdo muestra que puede situarse el punto nodal del contraste entre el
Oriente musulmn y el Occidente cristiano.
De esta suerte, se trasluce que la inclusin de la variable religiosa no debe
culminar tanto en una clasificacin trivialmente dicotomizadora de las socie
dades supuestamente laicas y las que no son, sino dilucidar las instancias
religiosas lejanas o prximas de cada configuracin poltica. Como lo mostra
ron Max Weber y Louis Dumont, el ejemplo de la India confirma esta segun
da posibilidad. Por un lado, la idea de la salud personal de la que se deriva el
individualismo europeo no naci con el cristianismo o el protestantismo; se
remonta a los orgenes del hinduismo y del budismo. Por otra parte, la salud y
la religin individualista corresponden, en el caso de la India, al ideal del re
nunciante, el cual slo se redime si escapa de la corrupcin de los asuntos
terrestres y sobre todo polticos. En estas condiciones particulares, el indivi-

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

73

dualismo hinduista o budista concilia el refuerzo de la influencia de lo reli


gioso con el reconocimiento paralelo de la autonoma de lo poltico. En este
nivel no ve el menor obstculo para que los creyentes de la India se sometan
a gobernantes o seores pertenecientes a otra fe, musulmana en el caso de los
prncipes y cristiana ms tarde, cuando se trata de los colonizadores euro
peos. Mas, declarando la impureza de los actos de estos gobernantes, lo hace
de tal manera que el poder, indigno de someterse a las categoras morales,
se encuentra rebajado a la clase de las decadencias profanas. Ms que dife
renciado a la manera del Estado occidental, es indiferente para el individuo
que debe alcanzar la plenitud fuera de l. Esta disposicin de los valores se
agrega a la jerarquizacin inscrita en el sistema de castas y fiace que el indi
vidualismo espiritual sea compatible con el holismo de la sociedad, aunque
desde luego m odifica su dimensin poltica residual en una direccin ca
rente de relacin con el concepto occidental de la ciudadana.
El judaismo, aunque est ms cerca de la dinmica cristiana, es otro caso de
relacin compleja y paradjica entre la y la poltica. En sus orgenes, como
en el Islam, esta relacin sin duda se encuentra dominada por la estrecha su
misin del pueblo elegido, de sus guas y de sus reyes, a la voluntad explcita
de un Dios nico. Gracias a esta ferviente obligacin prevalece la identidad
religiosa del pueblo judo, que al mismo tiempo la une a sus identidades culturales y tnicas ms bien indisociables. Como corolario, subordina el gobier
no de los hombres y de las cosas a la ley divina, transmitida por profetas que
detentan la autoridad suprema aunque no posean los atributos del poder. La
majestad trascendente de la fe afirma a la sociedad comunitaria juda de antes
de la destruccin de Jerusaln. Luego conserva para ella sola la cohesin sin
recurrir a la intervencin poltica en la dispora. Ms tarde contina en el
trasfondo del proyecto sionista elaborado por Theodor Herzl en 1895, pues si
bien el inventor del Estado judo evita apelar a la judaicidad y a la tradicin
hebraica, esta tradicin se le impone en su producto, que es el concepto bbli
co de una sociedad comunitaria marcada por su destino singular. Aunque
propone abrir la nueva Jerusaln tambin para los inmigrantes no judos,
Herzl no escapa a la imposicin de un mesianismo mal secularizado.
Esto no impide que la subordinacin judaica de lo poltico al designio divi
no adopte caractersticas exageradamente especficas y finalmente contradic
torias can la primaca de lo religioso. Par una parte, el modelo hebraico de
supremaca de lo religioso no desemboca en la fusin monista del Islam
donde, en lo absoluto, el poder slo adquiere su legitimidad dependiente
segn su conformidad con la ley divina. Por otra parte, este modelo anticipa
el desprecio evanglico de los gobernantes, en cierto modo el irnico: "Dad al
Csar." En efecto, la Biblia, como sabemos, contiene abundantes criticas direc
tas a la autoridad temporal y a los errores que se consideran punto menos que
inevitables en los jefes de la comunidad. En pocas palabras, el judaismo profe
sa el escepticismo respecto de todo poder humano, aunque lo respeta por
razones prcticas. Tanto con los reyes judos como ms tarde con el Csar
romano y el zar ruso; los rabinos recomendaban que se orara por este ltimo,
porque su sucesor con toda probabilidad sera peor que l. En esto se advierte

74

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

el particular desfase de lo religioso y lo poltico en la cultura judaica, que se


distingue como pocos otros medios culturales por su distancia frente al go
bierno.
Adems, la religin juda no es una religin de evasin al ms all como el
cristianismo con san Pablo, sino que une la suerte del alma con la del cuerpo;
considera que ambos son mortales y estn destinados a salir juntos de la nada
en virtud de una resurreccin que depende de la gracia de Dios. La idea de la
inmortalidad del alma y de la compensacin que significa por las desgracias
sufridas aqu abajo procede de la filosofa griega y penetra al cristianismo; es
pues una idea ajena al judaism o. As, la tradidn judaica escapa a la aliena
cin cristiana frente a los asuntos terrestres; conoce otra forma de autonomizacn de lo poltico distinta al cristianism o y modera su desprecio hada el
poder mediante la legitim adn de la prioridad inmediata que concede tanto
a la actividad temporal y poltica como a los placeres de la vida. Por lo
contrario, el cristianismo transforma a la obediencia resignada hacia los
prncipes en vertiente subalterna de la dicotoma absoluta entre la feliddad
beatfica prometida tras la muerte cam al y la triste realidad de la vida ordi
naria, regida sin el menor alarde por los grandes de este mundo. El judaismo
desconoce el opio del pueblo, mientras que el cristianismo exalta an ms su
aroma represor.
El frica subsahariana pertenece a un universo religioso todava ms lejano,
aunque se hiciera pluriconfesional. Es un universo en el que, incluidos los
mbitos islamizados y cristianizados, la influencia de la fe se ejerce menos en
el nivel de las doctrinas explcitas que en el de las prcticas ocultas y de la
fuerza de las redes de comunicacin o de las solidaridades sectarias. Los
morabitos an ejercen discretamente su influencia en los jefes de Estado. Al
mismo tiempo, la brujera puede actuar segn las circunstancias como recur
so para los dirigentes o, por lo contrario, como amenaza de represalias por
parte de los dominados. En definitiva, cualquiera que sea el mbito conside
rado, lo religioso aparece como uno de los soportes, muchas veces o por
mucho tiempo el ms importante, de un orden moral de la autoridad que
procede de su racionalidad propia, es decir, de una racionalidad congruente
con su contexto sodohistrico. El mbito cristiano occidental slo ofrece una
variante de esta fenomenologa que, partiendo de una racionalidad que se
refiere a la teologa, desemboca, en su caso, en una racionalidad metafsica
primero y luego en una racionalidad legal-burocrtica cuyo nico valor es el
que ella misma se otorga. Cuando mucho, el conocimiento que los socilogos
poseen de este contexto explica que el anlisis del efecto poltico de la varia
ble religiosa occidental haya sido el ms desarrollado, y que por esta razn
ilustre con ms frecuencia las gestiones efectuadas desde esta perspectiva. En
esta prctica de la investigacin centrada en el Occidente cristiano, la relacin
de lo religioso y lo poltico se inspira acaso excesivamente, por lo dems
en las consideraciones de Max W eber respecto a la tica protestante y su
relacin can el espritu capitalista, por extensin con el auge del liberalismo
econmico y poltico. Sin duda, la tica protestante o ms bien calvinista
aclara la comprensin de un mecanismo particular del impulso del indi

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

75

viduo-ciudadano en Europa y Estados Unidos. El nuevo orden de valores


calvinista, que corresponde a la sensibilidad de la clase comerciante y
financiera de la poca de la Reforma, tiene un efecto secularizador por lo
dems ambiguo en la medida en que difunde lo religioso de manera trans
versal y no vertical ni jerarquizada, como en el catolicismo. Por ello, ni la pro
fesin sacerdotal ni el mbito espiritual predominan en las dems profe
siones o reas de la actividad humana. Lo mismo sucede con lo poltico, que
adems se somete al examen del libre arbitrio, que lo mismo sirve para la
interpretacin de las Sagradas Escrituras que para el aprecio que los gober
nados sienten por sus gobernantes. D la misma manera, el calvinismo pre
senta lo que Weber llamara una "afinidad electiva" con el autogobierno de la
sociedad por ella misma. Acaba con las jerarquas religiosas tradicionales tan
to como con las polticas y sociales hereditarias, para sustituirlas con el ejer
cicio revocable de las responsabilidades adquiridas mediante una decisin
electoral. En este nivel, legitima por adelantado el mecanismo parlamentario
y representativo, al mismo tiempo que, a la inversa, confirma la democracia
directa y popular ya en vigor en los pequeos cantones de la Suiza alemnica.
Para colmo, de manera ms contradictoria todava, la tica calvinista hace
igualmente lcitas la prctica censataria y la negacin del derecho de voto a la
mayora de los gobernados; asimismo vulgariza lo sagrado y lo hace compati
ble con la rehabilitacin de las actividades mercantiles y manufactureras, que
en todo caso son de prstamo e inters, algo condenado hasta entonces por las
tradiciones cristiana e islmica. A partir de entonces, el enriquecimiento pue
de adquirir olor de santidad y el xito individual sugiere que su beneficiario
est sealado por el dedo de lo Eterno y tiene asegurada la salvacin. En un
sentido ms amplio, la prosperidad de unos deja de parecer la fuente de la
pobreza de los otros, mientras que la caridad ya no representa ms que a una
facultad personal, no un deber colectivo. En pocas palabras, el calvinismo no
slo proporciona su fundamento moral al capitalismo sino que justifica la
desigualdad de hecho, al considerar a la inversa cierto igualitarismo evang
lico al que la Iglesia de Roma sigue parcialmente fiel; se da su aval religioso al
principio liberal de la igualdad abstracta de los hombres en la desigualdad
real de las personas. La sensibilidad poltica occidental se nutre siempre de
esta apora que al mismo tiempo alimenta sus tensiones.
Sin embargo, otras dos facetas de la relacin occidental entre lo religioso y
lo poltico escapan a la percepcin weberiana. La primera refleja en lo esencial
la dimensin no calvinista del protestantismo, o bien su efecto ya no'liberador
ni secularizador, sino desptico y monista. Por su parte, la segunda faceta
desconocida de esta relacin se refiere al efecto del catolicismo, ms especfi
camente a la lgica estratgica de los grandes aparatos religiosos. Esta lgica,
que participa de manera directa de lo poltico, poco tiene que ver con la
teologa o la doctrina, sino con lo cultural, pero esta vez debido a la natura
leza de la organizacin que rige.
En el primer nivel, y como antes se trata del peso autoritario y monista del
protestantismo, el linaje calvinista contiene ya una especie de pasin por el
consenso comunitario. El libre arbitrio slo sirve en los lmites del conformis

76

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

mo general, y quienes los traspasan se excluyen a s mismos del cuerpo polti


co y social. La Ginebra de Calvino exhibe caractersticas totalitarias antes de
que exista dicho adjetivo. Ms tarde, la democracia estadunidense se cons
truir tambin con base en un Credo al mismo tiempo cvico y sagrado que
permanece intangible hasta nuestros das. Pero el luteranismo, an con
mucho ms fuerza, desemboca en la legitimacin perversa de la primaca del
Estado bajo las especies ms opresivas, y as revela que es diametralmente
opuesto a la imagen del protestantismo liberal y antiestatal. El captulo de la
segunda parte sobre la "dinm ica occidental" ilustra este aspecto. La influen
cia que el catolicismo ha ejercido en las dinmicas polticas occidentales, por su
parte, adquiere mltiples formas; las ms decisivas no proceden de su ense
anza liberal, opuesta sobre todo al Espritu de las Luces, al liberalismo y al
socialismo, sino a sus intervenciones, por lo general muy anteriores en tanto
que Iglesia ms que como religin. En otras palabras, la Iglesia catlica cons
tituye el ejemplo por excelencia del agente cultural que acta con el peso de
su organizacin, o como aparato ideolgico, segn el lenguaje de Gramsci.
Adems, este aparato presenta la particularidad de conducir su propia pol
tica de potencia temporal, as pues, de no poder ser rebajado a la categora
de aparato ideolgico del Estado o de intelectual orgnico dependiente de la
lgica capitalista, como propone la visin de Gramsci. En segundo lugar, a
la larga, el papel que desempea en este nivel resulta ms innovador que
conservador, en contra de lo que sucede en el plano doctrinario.
Este es el caso cuando la Iglesia promueve, cerca del ao 1000, la idea por
entonces nueva y extraa de que el matrimonio debe basarse en el acuerdo
de las voluntades libres e individuales de los creyentes, al mismo tiempo que
trastoca la situacin de las viudas y los hurfanos al recomendar que dejen de
someterse a su fam ilia y que dispongan libremente del patrimonio que les
corresponde. La autoridad catlica conserva esos principios respecto de sus
intereses de organizacin, preocupada como est por ampliar su soberana
rompiendo la sujecin de Jais prohibiciones familiares comunitarias, y preocu
pada tambin, como piensa Jack Godoy, por allegarse con ms facilidad la
herencia de las viudas. Empero, el clculo poltico inmediato que orienta esta
estrategia cuenta menos, a la larga, que su efecto libertario no buscado. De
ese momento data, en Europa, la ruptura del lazo patriarcal o de linaje que
impeda que una persona dejase por su propia voluntad la estructura familiar
autoritaria. El Islam , acaso por no contar con un aparato organizado pare
cido al de la Iglesia catlica, no pudo inducir estos procesos individuali
zantes. Ms tarde, a partir del siglo xn, una segunda accin concreta del
papado se traduce en otra contribucin involuntaria a la modernidad occi
dental, la cual esta vez se relaciona con la separacin, que en nuestras
sociedades se toma definitiva, de lo religioso y lo poltico. La Iglesia, que pre
tende debilitar los recuerdos territoriales, reinstala la distincin entre los
asuntos de Dios y los del Csar, o entre lo temporal y lo espiritual. Pero,
como por ese medio se propone despojar al poder civil de sus ambiciones
religiosas, en realidad contribuye de manera capital al nacimiento y a la auto
noma del Estado secularizado. Todava ms tarde, y saltando diferentes eta-

TEORAS Y VARIABLES DEL ANUSIS

77

pas, el aparato catlico slo logra acomodarse al siglo xdc y al principio del
siglo xx del liberalismo poltico encajonando a sus feles en partidos confesio
nales que primero controla muy de cerca. Al hacerlo, contribuye sin preme
ditacin a la socializacin democrtica de las masas conservadoras rurales o
urbanas que ms bien se propona aislar bajo su frula.
En estas perspectivas, tanto en el rea occidental como en los mbitos ajenos
a l, la inclusin de la variable religiosa en definitiva subraya la variedad e
imprevisibilidad de sus influencias, la ausencia de modelos globales y, asimis
mo, la pertinencia de las comparaciones que tienden a dar una explicacin
amplia mediante la divergencia ms que a buscar parecidos superficiales. De
la misma manera destaca que lo cultural no es etreo, ni, inaprehensible, ni
est situado slo entre la multitud de valores: tambin se basa en sistemas y
cuenta con estructuras de accin.
Los aspectos no religiosos de la cultura
Lo mismo puede decirse de los otros componentes de la variable cultural. En
el seno de sta, el elemento religioso tiene cuando mucho una prioridad cro
nolgica parcial. Pero, incluso en las sociedades que definimos no seculari
zadas, coexiste siempre con otros cuadros de elaboracin e inculcacin de la
normatividad poltica que en ocasiones llegan a ocupar su lugar.. Desde luego,
muchas veces es difcil sealar la frontera entre el mbito de la referencia a la
divinidad o a lo sobrenatural y otras reas que por ejemplo se refieren a la jus
ticia o al respeto de la autoridad. Empero, las necesidades del anlisis com
parativo obligan a establecer distinciones a este respecto, para no terminar
comprobando la interaccin de los diferentes rdenes de lo cultural. Todava
ms, la interdependencia de estos rdenes no siempre es la regla, al grado de
que su autonoma o la prevalencia de uno de ellos especifica algunas dinmi
cas de lo poltico y que puede parecer que lo religioso no por fuerza es ante
rior a todos sus arreglos. Sin que se pretenda agotar los sealamientos posi
bles, el derecho, las formas de relacin social, los modos de autoridad en el
seno de la familia o de la comunidad, las jerarquas del prestigio o los siste
mas de educacin y adoctrinamiento se incluyen sobre todo entre estos aspec
tos no religiosos de la normatividad cultural.
Sin que haya que ver en eso una constante, en algunas sociedades el mbito
normativo por excelencia del derecho y el ejercicio de la justicia proceden de
fuentes ms antiguas que las creencias religiosas. Desde luego, ste no es el
caso de los viejos pases islmicos, donde la legalidad civil es subalterna
frente a la precedencia de las reglas de lo sagrado. En cambio, puede serlo en
zonas islamizadas o cristianizadas hace menos tiempo: en el Africa subsaha
riana, donde el sentido de la justicia y lo imaginario de la legitimidad siguen
desfasados en relacin con la tica de la fe, como lo recalcan la resistencia de
la poligamia o la persistencia de la brujera como recurso poltico; tambin lo
es en las poblaciones negro-americanas, donde persisten justicias o jerarquas
paralelas al mismo tiempo que la prctica de los sacrificios sangrientos. Ms

78

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

que nada, Europa ofrece el ejemplo extraordinario de esta situacin de ante


rioridad y de autonoma relativa de lo jurdico y lo judicial en relacin con lo
religioso.
El hecho mismo es conocido. En Europa, la cristianizacin de lo espiritual
va de la mano con el mantenimiento de culturas jurdicas precristianas: para
empezar, el derecho romano del Imperio que termina, luego las costumbres
judiciales germnicas o clticas que ocupan su lugar del siglo vil al xu; ms
tarde el derecho romano reformado a la usanza de las monarquas centra
listas que elaboran sus leyes de Estado; por ltimo, los derechos nacionales
modernos que, aunque muy posteriores a la cristianizacin, en realidad se
inspiran en los sistemas jurdicos que la precedieron. Ante estos anteceden
tes, el derecho cannico de la Iglesia representa un papel mediocre mientras
que el propio derecho natural de los telogos de la Edad Media sufre la in
fluencia de stos. Empero, ms que este recuerdo trivial, lo que aqu importa
se refiere a la relacin que se establece entre esta variable jurdica y judicial
independiente de lo religioso y la dinmica poltica occidental. En este nivel,
resulta que la gran discrepancia del Occidente moderno entre los pases muy
estatizados del continente europeo y los pases anglosajones que se resistie
ron al Estado al plantear la primada de la sociedad ante la ola estatal se deri
va visiblemente de la otra discrepancia introdudda entre sus conceptos del
derecho y de su aplicadn.
Los sistemas jurdicos continentales, que afirman ser herederos del derecho
romano, en todo caso restablecieron la distincin desnivelada que ste marca
ba entre las reglas de excepdn que el Estado se aplicaba a s mismo (la Jus
transformada en derecho pblico) y aquellas (la ley familiar o domstica) que
reservaba de manera subordinada a las personas privadas (Fas o derecho pri
vado). Por lo contrario, la ley comn anglosajona (la Common Law) nunca ha
adoptado esta separacin jerarquizada. En el espritu de la tradidn comuni
taria germnica y cltica, el Estado ha permanecido sujeto en principio, si no
en la realidad, a las mismas normas que los particulares. Por lo dems, en el
mundo anglosajn, el enundado del derecho ha permanecido en gran medida
jurisprudencial (referido a las sentencias anteriores de los jueces acerca de los
casos parecidos), mientras que en el continente europeo se transform en
monopolio jurisdiccional del poder central (en la medida en que el ejecutivo
dicta en l con ms frecuencia "su ley" al legislativo, que slo es una rama de
la autoridad central). De esta manera, el poder judidal ha subsistido como
poder realmente independiente en los pases de la Common lazo, tal vez con
ms prestigio que el poder ejecutivo, mientras que se ha hecho un mero
apndice del Estado en los pases europeos. Por ello, sigui considerndose al
juez anglosajn que conserv su independencia y categora social una
especie de "hroe cultural" en su medio, induso como defensor de la sociedad
contra la fuerza pblica, mientras que su homlogo continental ya no es sino
un funcionario destinado a la administracin del poder judicial, desde luego,
enmedio del temor, pero que es respetado slo gradas a su temida posian en
el aparato estatal. Por todas estas razones, la idea del Estado de derecho no
nace en el universo cultural anglosajn, en lo que respecta a la antinomia de

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

79

sus dos trminos. Nace en la Alemania luterana y hegeliana de los juristas va


sallos del poder, y por lo contrario designa con exactitud, por esta vez, inge
nua la subordinacin jurdica de los gobernados en el continente europeo.
Se observan otras configuraciones recprocas de lo jurdico y lo religioso y
de otros vectores culturales. As en la India donde, durante el siglo pasado,
Macaulay aplic su genio a la buena sntesis de un derecho codificado ex
trado de las mltiples tradiciones espirituales, consuetudinarias y polticas de
la India. Este cdigo hbrido transplantado sbitamente a medios casi innu
merables contina en vigor y trasciende el factor religioso. Empero, su racio
nalidad occidental, a pesar de sus prstamos indgenas, lleva a un problema
ms general: el del respeto efectivo de las normas y, sobre todo, de su jerarquizacin legtima en diferentes mbitos culturales. En efecto, la primada de lo
radonal-legal y de la legalidad como valor expresa una especificidad euronorteamericana aunque aspire a la universalidad. Slo representa una varian
te de las rdenes normativas legtimas, destinada a la extindn o a una propar
gadn tanto ms errtica cuanto que resulta pardalmente ficticia hasta en el
universo ocddental (el Ocddente supuestamente "igualitario-legal-burocrtico-meritocrtico" sigue moderando este tipo de lema mediante prcticas "de
clientela-hereditarias-amistosas-oligrquicas-sectarias"). Adems, como coro
lario, se plantea la cuestin no menos cultural del prindpio referente a las relar
ciones sociales y de la conducta de ias personas, inscrito segn las pocas, los
mbitos y los tipos de actividad, en la perspectiva dominante de la abstraccin
individualista o, por lo contrario, de la profundidad holista de los grupos
humanos.
Lo que nos parece corrupcin o desviadn con frecuencia procede de otra
jerarquizacin legtima de las escalas normativas. Para un estadunidense, quien
transgrede la ley comete una falta y se arriesga a deshonrarse; empero, para
un africano, un brasileo o un corzo, quien no la viola en beneficio de sus nti
mos se deshonra an ms. Asimismo, la idea de burocracia supuestamente
va de la mano con las ideas de racionalidad y legalidad para un europeo,
m ientras que para un chino concuerda ms bien con el concepto de poten
cia. De la misma manera, hacerse justicia por propia mano escandaliza al ciu
dadano del norte de Europa, mientras que verse obligado a lograr justicia por
medio de un agente de la ley externa cuando la razn est de parte de uno
aumenta la vergenza del quejoso en el mundo mediterrneo. Por lo menos
esta es la opinin del etnlogo Julin Pitt-Rivers. Esto es, existen valores tras
cendentales (como la sumisin a Dios o la bsqueda de la salud), valores
sociales cardinales (como el honor) o contravalores emparentados (como la
deshonra) y, por ltimo, valores instrumentales de tipo legal o reglamentario.
El orden lgico sera que se encuentran subordinados irnos a otros a partir de
la cima. Empero, este orden en realidad vara segn las sociedades, al punto
que los valores legales pueden predominar en el caso, de hecho aberrante, de
las sociedades occidentales ms civilizadas. La nica objecin es que no hay
que ver en esto la aberracin, sino lo especfico de un ordenamiento legtimo
de la compatibilidad de las diferentes categoras de normas. Cuando el suizo
indisciplinado cruza la calle fuera de la zona para peatones, desafa todos los

80

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

rdenes morales a la vez, desde los reglamentos municipales hasta el rigor


calvinista, pasando por la decencia cvica...
Por supuesto, la integracin en cascada de estos aspectos no se efecta de
manera tan completa en la mayora de los otros m bitos culturales. Por una
parte, el sentimiento de culpa no interviene tanto en muchas tradiciones reli
giosas que interfieren con la ley, y entonces lo que rige las conductas sociales
es ms bien la vergenza al deshonor pblico. Dicho de otra manera, la cate
gora de los valones sociales cardinales predomina en estas situaciones, anu
lando los valores legales. Por otra parte, este orden no prohibe el realismo a
partir del momento en que la normatividad legal viene a existir, y en particu
lar se trata de cuestiones secundarias procedentes del civismo que no
pueden poner en duda al honor. La resultante de estos dos elementos es el
vaivn de los africanos entre el mbito de la legalidad y el de los valores
supremos de solidaridad fam iliar o de dan (valores que equivalen a delitos
para nosotros). Toma tambin el rostro del incivismo latinomericano donde,
as como lo observa Roberto Da Matta, la referencia al anonimato y al iguali
tarismo de la ley slo se propone exduir a los "enem igos" y a los indiferentes,
mientras que se trata a los aliados, los amigos y los parientes con base en valo
res comunitarios realmente apredados. Y sta es todava la forma que esta
resultante reviste en las sociedades mediterrneas en las que segn la
expresin de Banfield el "amoralismo fam iliar" lleva a conseguir del Estado
todo lo que puede obtenerse por la va ms o menos legal, y a referirse para
lo dems a otros rdenes de valores.
En ltima instanda, estos escalonamientos, con frecuencia opuestos, de las
categoras normativas, obedecen a la lgica de dos grandes representaciones
de las relaciones sociales: una comunitaria u holista, la otra individualista. Aun
que su separadn en cierto modo sea ideal-tpica, ya que el individualismo y
el holismo se mezclan siempre en grados variables, la pertinencia heurstica
global de la distincin se verifica en los contextos culturales e histricos ms
diversos. En efecto, parece que el predominio en algunos medios de una iden
tidad social que ante todo descansa en la afirmacin del individuo, no cons
tituye necesariamente la caracterstica de la modernidad, mientras que la
identidad holista inscrita en la comunidad no pertenece slo al orden de
la tradicin. En realidad, el individualismo econmico en particular se obser
va en pocas y lugares mltiples. MacFarlane lo observa ya entre los campe
sinos ingleses de los siglos xi y xii. Por su parte, Popkin ilustra la existencia de
una masa de pequeos campesinos independientes y "racionales" en el Tonqun colonial, que sin embargo es fiel a creencias ancestrales. Por lo contrario,
el holismo puede permanecer subyacente en sociedades que consideramos
desarrolladas; esta persistencia se traduce evidentemente en el sentido pol
tico de sus miembros y en las formas de organizacin o de accin de sus siste
mas de gobierno. Desde muchos puntos de vista, el Japn constituye el mejor
ejemplo.
Las fronteras de los modelos de obediencia o de oposicin se encuentran
trastocadas en esta luz, sin que los dos grandes modelos, holista e individua
lista, pierdan su validez. Desde luego, la generalidad sigue siendo, por ejem-

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

81

po, que las sociedades africanas de tradicin poltica acfala descansen en la


primaca de una identidad comunitaria bastante hostil a las intervenciones de
un Estado que se considera exgeno; marcadas por una incomprensin casi
total del mecanismo de decisin mayoritaria, es decir, de la mera repre
sentacin, estas sociedades prefieren la discusin el palabreo como m
todo de elaboracin del consenso. De la misma m anera, el creciente alinea
miento del sistema de partidos de la India en divisiones de casta traduce otra
forma de resistencia holista. Empero, los antagonismos entre las dos repre
sentaciones de identidad comunitaria e individualista no son menos frecuen
tes en el Tercer Mundo. As sucede en Angola, donde los gobernantes revolu
cionarios del mpla con frecuencia pertenecen a la clase mestiza heredera de
los colonos portugueses, adicta a los valores occidentales, mientras que los
insurgentes contrarrevolucionarios de la u n ita expresan la creacin holista
de las masas campesinas africanas. Igualmente en Nicaragua, donde los gue
rrilleros de la Contra en buena parte pertenecen a los medios rurales trasto
cados por el individualismo de izquierda de los dirigentes sandinistas pro
fundamente occidentalizados (lo que los ha llevado a pisotear las tradiciones
campesinas mediante la reforma agraria).
Lo ms inesperado de todo se debe a que sociedades muy influenciadas por
la modernidad siguen rebeldes a la abstraccin igualitaria del individualismo a
pesar del barniz de las instituciones. Ejemplo de esto es Amrica Latina, y en
particular Brasil. Es evidente la subsistencia de castas diferentes a las de la
Iridia, definidas por los nfimos matices de la piel y que hacen totalmente ficti
cio el anonimato legalista; asimismo, estimulan las conciencias tnicas de
tez que constituyen el cemento social esencial, tratndose tanto de solidari
dades internas entre homlogos como de jerarquas de prestigio e influencia
entre las personas morenas y las de piel ms clara o blanca. Adems, para uti
lizar la terminologa de Da Matta, el sistema de valores y de ubicacin de la
mayora de las sociedades latinoamericanas pluritnicas insiste en la inser
cin de las personas reales en sus comunidades locales o sociales (para las que
tienen una envergadura nacional en este ltimo caso). En cambio, slo exalta
al individuo de manera platnica debido a una especie de reverencia gratuita
a los principios ideolgicos propios de las estructuras legales. Mas, en el fon
do y en la prctica, slo importan los lazos directos y las afinidades de cate
gora, mientras que el individuo abstracto slo es tema de conversacin y el
individuo aislado de carne y hueso no puede contar con nadie. Si toma su
distancia frente a la comunidad, este ltimo parece casi despreciarlos valores
ambientes y se excluye l mismo. Sobra decir que estas observaciones dan
qu pensar acerca de la Europa mediterrnea e incluso el universo occidental
en su conjunto. El holismo y el individualismo siempre estn imbricados, al
configurarse slo segn dosis diferentes en los distintos pases.
Existen otras perspectivas de anlisis, situadas ocasionalmente en los con
fines de la antropologa. As, con las hiptesis desde luego frgiles pero
originales de Emmanuel Todd, que erige a las estructuras familiares ancestrales
como matrices de relacin para la libertad y la autoridad, y que aplica este cri
terio no slo a las sociedades exticas de estirpe o de clan, sino tambin a las

82

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

sociedades occidentales. Todd pretende poner en duda las tesis weberianas


referentes a la influencia del protestantismo en el desarrollo capitalista y el
surgimiento de los gobiernos liberales. Para l, la distincin decisiva no se
establece entre los medios protestantes y los catlicos, sino entre las zonas
sometidas durante mucho tiempo a la familia extendida de estilo patriarcal y
autoritario sobre todo en el este de Alemania, y las zonas de familia nuclear
ms tolerante del oeste de Europa. El autoritarismo poltico contina hasta
muy tarde en las primeras, mientras que las segundas, segn Todd, consti
tuyen la cuna del liberalismo. Adems, siempre segn Todd, la familia nu
clear absoluta a la inglesa, donde la herencia se transmite y reparte al capricho
del testador, produce una plasticidad social que permite la iniciativa de los
individuos y su movilidad geogrfica, religiosa e ideolgica. Por lo contrario,
en regiones como Francia, donde la familia nudear an transmite equitativa
mente la herencia entre los hijos, este prindpio nivelador ha influido en la idea
de libertad al subordinarla a la de la igualdad garantizada por el poder ex
terno del Estado. Aunque la dem ostratin no sea tan convincente como lo
exigira el rigor cientfico, conlleva un camino para la investigacin que hasta
la fecha no se ha frecuentado.
Por lo dems, los anlisis de contenido y del efecto de los modelos culturales
contemporneos de la ola inicial de la modernidad poltica tambin deben atraer la
atencin. Este es particularmente el caso de los trabajos de Norbert Elias,
quien, refirindose a los ejemplos muy claros de Gran Bretaa, Franda y Ale
mania, sugiere hiptesis acerca de lo que podra hacerse en otros mbitos.
Elias, que utiliza como variable principal la "curializadn" el que primero
exista o no una corte y luego un centro poltico que pueda imponer nuevas
normas a la poblacin, observa que en Franda la centralizadn poltica se
apoya en su paralelo cultural, mientras que el sentido poltico britnico con
serva un tono aristocrtico que lo hace independiente del Estado, y que la
cultura alemana, auspiciada por las universidades, se tom a tambin por
esta razn bastante impermeable a los prindpios universalistas y liberales
del Espritu de las Luces. Aqu se encuentra un inmenso campo de trabajo, no
slo en lo retrospectivo, sino tambin en los nuevos estados del siglo xix.

L a s v a r ia b l e s e c o n m ic a s

La inclusin de la variable cultural sugiere en general la comprbadn de los


aspectos espedficos de cada mbito poltico. Por lo contrario, como regla no
menos general, la variable econmica aparece ms bien como el parmetro de
sus homologas o de la reprodudbilidad de los procesos. Lo que es ms, mien
tras que el efecto de lo cultural resulta indemostrable, salvo en algunos casos
excepcionales, el de la economa del modo de produccin o del nivel de
desarrollo parece prestarse ms a la demostradn de la causalidad pardal.
Sin embargo, hay que abstenerse del exceso de seguridad dentfica. En rea
lidad, el desarrollo ms o menos paralelo del capitalismo industrial y de los
gobiernos representativos y de los regmenes democrticos en una fracdn de

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

S3

Europa sin duda ha acaparado la atencin de los estudiosos, que ahora se han
tomado ms modestos: empiezan a reconocer que el determinismo econmico
o ms bien la coaccin de la economa empez a dirigir el sino de la
humanidad hasta el alba de la gran revolucin agrcola y de la expansin deci
siva de la industria. El imperioso dominio de la economa poltica del hambre
milenaria se derrumba desde ese momento, al menos en las sociedades mate
rialmente desarrolladas; la economa, que se hace diferenciada, en estas condi
ciones y en estos medios privilegiados pasa a ser recurso de la poltica en
lugar de ser su principal determinante. En pocas palabras, podra establecerse
la hiptesis de que la rareza rebaja a lo poltico a la categora de mecanismo
para la captacin de productos que se disputan en un juego que finalmente
resulta nulo, mientras que la abundancia relativa hace al ejercicio del poder
menos dependiente de la rigidez de un modo de produccin.
La economa polticajel hambre milenaria
Hasta el momento en que la revolucin tecnolgica y comercial de la agricul
tura permiti a algunos pases occidentales alimentar convenientemente a
sus poblaciones, la falta de "subsistencias" condicion por doquier la existen
cia de los hombres y de las sociedades. En particular, dict la disposicin ine
quitativa de las jerarquas sociales y polticas, al mismo tiempo que marc el
comps de las protestas populares contra estas jerarquas y contra el acapa
ramiento econmico al que procedan. An en nuestros das, esta fatalidad
material pesa en la poltica en los pases del Tercer Mundo o de la Europa
comunista que no lograron superarla.
El Mxico precolombino ofrece el ejemplo monstruoso aunque sugestivo de
esa elaboracin poltica, relacionada con la caresta permanente de lo que se
llamaban los "vveres" durante el Antiguo Rgimen. Entre los aztecas, los
sacrificios humanos en ltima instancia se deben a la necesidad de obtener
comestibles en un medio rido en el cual la ganadera es casi desconocida. Por
consiguiente, si la antropofagia es religiosa o ritual en el nivel de su legitima
cin moral, esto no impide que los sacrificios masivos adopten la realidad de
una carnicera propiamente. Empero, lo que aqu importa es que, aunque la
matanza humana adquiera proporciones crecientes en Mxico, al punto de
sumar 15 mil vctimas anuales a finales del siglo xv, sigue demasiado restrin
gida para subvenir a las necesidades de toda la poblacin libre. Desde ese
momento, el consumo de carne humana se hace exclusivo de los sacerdotes y
guerreros nobles, nicos que pueden disfrutar de una alimentacin que su
puestamente les proporciona la superioridad fsica sobre los dems hombres.
Asimismo desde entonces, el acceso a la vez tangible y simblico a este consu
mo indica la categora social y determina los canales de promocin hacia la
aristocracia y el poder. La captura de prisioneros dedicados al sacrificio cons
tituye la condicin del ennoblecimiento y, por supuesto, los proveedores de
antropofagia son admitidos al festn de los dominantes y se incluyen en su
mismo nivel.

84

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

Este ejemplo extremo representa el Ideatyp realizado del determinismo


inevitable de las tensiones materiales en las sociedades de miseria tradicio
nal. En ese medio, la religin, las normas ticas, la estratificacin social y, por
ltimo, las formas de gobierno, slo corresponden de manera ingeniosa
mente sublimada a un contexto inevitable de precariedad agroalimentaria
permanente. Cuando mucho, este determinismo se suaviza en proporcin de
la mayor complejidad de las lites, de la resistencia de los productores y del
nivel tecnolgico en el terreno considerado, como en el caso de lo que Karl
W ittfogel llama "sociedades hidrulicas" del Extremo Oriente, en particular
de la China imperial. Para W ittfogel, el despotismo minucioso que impera en
estas sociedades corresponde al ordenamiento poltico de un modo de pro
duccin impuesto por el sustrato natural y la densidad de poblacin. Los cul
tivos alimenticios subvienen tanto a las necesidades de las lites como a las
de las masas a condicin de apoyarse en un sistem a de irrigacin vigilado en
sus menores detalles. De ah la necesidad de una disciplina rigurosa de la
mano de obra campesina, asegurada por la influencia de un aparato burocr
tico excesivamente centralizado. De ah tambin el mecanismo de sumisin
por el cual la preocupacin de supervivencia de las masas trabajadoras las
lleva a confiar la gestin de su existencia a esta burocracia imperial cuya
omnipotencia parece la condicin para la supervivencia de todos. Por estricta
necesidad econmica, el poder poltico debe ser ms fuerte que la sociedad. A
todos beneficia que estructure los grupos sociales a su conveniencia con base
en una legitimidad funcional, aunque quienes la detentan la cubran con un
ligero barniz religioso de la moral de obediencia confucionista.
Los despotismos patrimoniales del Cercano Oriente otomano del sureste de
Asia, estudiados por Max Weber y por Schmuel Eisenstadt, ilustran a la vez el
mismo fenmeno y sus matices. Estas formas de poder se desarrollan en me
dios menos desprovistos y tecnolgicamente ms subdesarrollados que el
medio azteca. Por lo dems, no sufren las presiones provocadas por el sobrepoblamiento de la China imperial y su aislamiento comercial. Por esto, la
escasez de vveres no estructura tanto al conjunto de la vida social y justifica
an menos una jerarquizadn dictada por consideradones sencillamente ali
mentarias. Para la prosperidad elemental de estas sociedades basta una disdplina burocrtica ms laxa y un tratamiento menos tirnico de los productores
de todo tipo. Para las lites, el principal problema no consiste en alimentarse o
en satisfacer las exigendas fisiolgicas mnimas de la poblacin, sino en sub
venir a sus propias necesidades que se han hecho suntuarias y crean una de
manda refinada que slo puede ser satisfecha por un aparato econmico
diversificado, abierto y dotado de la inidativa necesaria. De esta manera, si
bien el sistema patrimonial mantiene el trabajo forzado de los esclavos de
todas las categoras, paralelamente debe descansar en la perida de los arte
sanos libres, los comerciantes, los financieros y las minoras cristianas o judas.
Adems, su eficacia aumenta al desconcentrar la extracdn de las riquezas y
hacerse tributario de ellas, es decir, recaudador de hombres, de productos o
de plata en las colectividades que, por lo dems, son libres de organizarse a su
antojo y disfrutar de los bienes excedentes del tributo.

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

85

Aunque estos contextos son tradicionales, en su edificio poltico influye


menos la fatalidad econmica. Empero, sera un error considerar que el determinismo econmico se invierte al grado de transformar al poder patrimonial
en rector de la economa. ste no hace ms que influir en beneficio de sus
intereses sin dominar por ello la presin de la imperiosa precariedad material.
Esta es tambin la situacin que prevalece en Europa hasta el siglo xvm y a la
cual corresponden las frmulas polticas de la feudalidad y de la monarqua
absoluta y mercantilista. Sin embargo, el aumento de iniciativas productoras
comienza desde hace dos o tres siglos, lo que culmina en la revolucin tec
nolgica de la agricultura y la aparicin de un exceso alimenticio en algunos
pases. En estas condiciones, el determinismo de la economa se resquebraja
por primera vez en la historia humana, sobre todo en los pases que, como
Francia e Inglaterra, dejan de dedicar una gran parte de la recaudacin estatal
a la guerra. Luego, en la Europa del Oeste y la Amrica del Norte, se derrum
ba de una vez por todas con el surgimiento del capitalismo industrial.
A este respecto, puede indicarse lajech a exacta del gran cambio: se produce
en la Inglaterra de 1840. Hasta ese momento, el proteccionismo agrcola esta
blecido por las Com Lazos garantizaba la prosperidad del grupo selecto de los
terratenientes tradicionales al mismo tiempo que mantena la caresta del pan
y la subalimentacin del pueblo. Sin embargo, ese sistema generador de mise
ria era menos tolerado cada vez, aunque la gente humilde culpara a otros
males, no a la tarifa aduanal, y de 1837 a 1848 se adhiriera en masa al Movi
miento Cartista. Entonces, en un contexto nuevo, de relativa abundancia crea
da por la industrializacin, la clase poltica britnica concibe la utilizacin del
recurso econmico para fines polticos, como derivado de la presin de las
masas que aspiran al sufragio universal; asimismo, sacrificando a los grandes
terratenientes cuya influencia declina, deroga las Com Laws. De la noche a la
maana, los productos bsicos estn al alcance de los hambrientos, que casi
de inmediato olvidan el ideal nivelador del cartismo. Cuarenta aos despus,
el canciller Bismarck pone en prctica su propia versin de este mecanismo;
ahora en un marco autoritario se apodera de los temas ms atractivos en lo
inmediato del programa socialista, para instaurar en la Alemania de 1890 un
dispositivo de proteccin social que, a pesar de su estilo paternalista, vaticina
al de las democracias escandinavas de nuestro tiempo. As utiliza la nueva
propiedad material de su pas para adelantarse a los lderes extremistas,
distrayendo a los obreros de la tentacin revolucionaria con el cebo de la
seguridad que los coloca bajo el ala protectora del Estado.
Esta inversin de la relacin de lo poltico y lo econmico se generalizar
despus en las sociedades industriales y tendr dos consecuencias. Por un
lado aumenta la capacidad de seduccin de los dirigentes, que ahora pueden
redistribuir los bienes en lugar de monopolizarlos, al mismo tiempo que re
ducen su control. Por el otro, quebranta la fatalidad ancestral de las revueltas
populares llamadas primitivas, porqu son provocadas directamente por la
extrema miseria fsica y moral. Sin embargo, slo se trata de una caractersti
ca especfica d e las sociedades acomodadas que en su mayora son occiden
tales. En otros lugares, la escasez econmica sigue dictando el ejercicio del

86

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

poder. Lo que se llamaba en Europa "revueltas del trigo" sigue manifestn


dose en el Tercer Mundo, donde marcan brutalmente el comps de la expre
sin poltica de las masas. De manera ms general, lo que Jean-Franqois
Bayart llama la "poltica de la panza" sigue siendo la caracterstica comn no
slo del Africa subsahariana sino de la mayora de los pases con carencias,
en los cuales el acceso al gobierno es slo el medio de asegurarse la super
vivencia en el sentido estricto de los grupos que se aprovechan de ello.

El efecto de las revoluciones agrcola e industrial


Desde luego, hay que ponerse de acuerdo acerca del nivel en que lo econmi
co determina a lo poltico. En un plano muy general, ste es casi total en las
sociedades de la miseria. Sin embargo, en ellas el factor econmico adquiere
la forma de un contexto material muy global e indifrenriado que obedece a
condiciones tanto naturales o demogrficas como tecnolgicas, aunque el ele
mento poltico afectado aparece igualmente diferenciado como juego de un
poder predador que tiende a confiscarle los escasos bienes a las poblaciones
de por s hambrientas. En cambio, si bien lo econmico ya no es una determi
nante primordial en aquellas sociedades que han salido del hambre secular
gracias a las revoluciones agrcola e industrial, en stas adquiere perfiles ms
claros que se refieren a la organizacin y el control de la produccin, o a lo
que Marx llama el modo de produccin. Por lo dems, lo poltico se circuns
cribe ahora ms a los regmenes de gobierno en el sentido casi tcnico de la
expresin.
Aunque la perspectiva marxista se inscriba precisamente en esta inclusin de
la gnesis de las formas de gobierno modernas respecto del condicionamien
to efectuado por el modo de produccin capitalista, sirve poco para el anli
sis comparativo: se centra en las nuevas relaciones de clase inducidas por este
trastorno econmico y resulta genrica, es decir, no comparatista; rebaja a lo
pob'tico y a su expresin parlamentara-liberal que se considera tpica de la
hegemona social de la burguesa a la categora de ordenamientos casi
secundarios del modo de produccin y de dominio capitalista; desconoce los
verdaderos procesos polticos o renuncia a conocer su dinmica especfica.
As sucede, por ejemplo, cuando el marxismo comn considera a las dic
taduras liberales {sobre todo al Segundo Imperio) o a los regmenes fascistas
que transgreden la costumbre parlamentaria del poder burgus. En el primer
caso, el argumento marxista se reduce a comprobar la anomala de estas dic
taduras respecto del modelo representativo, completado por la referencia
explicativa a un equilibrio catastrfico de fuerzas en la lucha de clases que, en
el bonapartismo, llevara a la clase dominante a delegar su papel poltico for
mal a un lder autoritario, encargado de fingir neutralidad para servir m ejor a
los intereses de los acomodados. De la misma manera, en el espritu de los
seguidores ms ortodoxos de Marx, los regmenes fascistas no seran, en
esencia, sino el producto de las conspiraciones del "gran capital interna
cional" en un periodo de escasas ganancias y desconcierto social.

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

87

Desde luego, Antonio Gramsci acepta ms tarde que el determinismo del


modelo de produccin slo se aplica plenamente en los grandes momentos de
la lgica poltica, para presidir particularmente el nacimiento de los reg
menes representativos o autoritarios modernos, y que esta lgica sigue des
pus su propio curso, independiente de los largos periodos intermedios de
difusin del dominio capitalista. Hay que esperar a 1960 para que la escuela
neomarxista americana de lo menos ortodoxo se preocupe de aplicar los
supuestos marxistas a la gnesis de los sistemas polticos modernos, ya no
con la base de las consideraciones globalzadoras, sino respecto de un cuerpo
de hiptesis sometidas a una minuciosa verificacin.
Este es el caso de Barrington Moore, cuyos anlisis acerca del efecto de la
revolucin agro-comercial iniciada en Inglaterra a principios del siglo xvni se
repasan en el captulo dedicado a la dinmica poltica occidental. Para
Moore, esta revolucin tanto tecnolgica como agraria permite por vez pri
mera extraer progresivamente un fuerte excedente alimentario, primero en
algunas sociedades occidentales y despus en la mayora de ellas. Desde
entonces, la hegemona poltica tindela caer en los grupos sociales indepen
dientes o, al contrario, en los actores estatales que llegan a encargarse de la
comercializacin de este exceso y a disponer de los recursos materiales reque
ridos para el ejercicio de su supremaca. Desde esta perspectiva, la revolucin
burguesa y los regmenes representativos europeos reflejan al principio situa
ciones en las cuales un crculo civil nuevo acapara sus recursos y priva de
ellos a las monarquas absolutistas. Por lo contrario, el autoritarismo alemn
y el japons ilustran otras situaciones en las cuales el Estado conserva durante
mucho tiempo el control del exceso agrcola comercializable, encontrando ah
los medios de su modernizacin y del mantenimiento de su influencia en la
sociedad. Por su parte, las revoluciones campesinas al estilo ruso o chino
caracterizan medios en los que ni el Estado ni la burguesa independiente lle
gan a asegurar de manera permanente la instancia econmica moderna del
dominio poltico, y donde las masas rurales terminan por no darle la razn a
ninguna de las partes mediante el levantamiento devastador del que proce
den los sistemas comunistas.
En la misma lnea intelectual, el paradigma de la economa mundial presenta
do por Immanuel Wallerstein viene a precisar de manera complementaria el
efecto poltico del desarrollo capitalista inicial. Wallerstein sita su reflexin
en el cuadro de la representacin centro-periferia, en una perspectiva pareci
da a la de los tericos de la dependencia al estilo de F. H. Cardoso o de Samir
Amin. Segn ellos, la manera moderna de la economa-mundial capitalista,
aparecida en el siglo xv y consolidada en el xvm, instaura modos de domi
nio y de ejercicio de la fuerza que se tornan indirectos porque se fundan en
la superioridad econmica de los pases del centro en relacin con los de la
periferia y ya no en el uso primordial de la fuerza militar. En estas condicio
nes, este sistema requiere punto menos que el derrumbe de las barreras esta
tales que obstaculizan la circulacin de las mercancas y del dinero. En suma,
estimula la decadencia de la autoridad en los pases del centro y el desarrollo
en los pases con gobiernos liberales y representativos, mientras que favorece

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

la disolucin total de los gobiernos rastreros y casi vasallos en los de la perife


ria. Entre unos y otros se encuentran los pases de la semiperiferia, dotados
con un poder ambicioso que tiene acceso a la fuerza econmica y, de ah, al
centro del sistema mundial. En general, sus gobiernos voluntaristas adoptan
la .forma autoritaria, aunque su fuerza m ilitar les permite desempear el
papel de "gendarm es" del sistema global en las zonas subdesarrolladas de la
periferia. Este es el caso de Prusia primero y luego de Rusia en los siglos xvin
y x d c . Asimismo sera hoy el de Brasil, y el de Indonesia o el de Irn hasta
1979 y la cada del Cha.
Los analistas de las dimensiones polticas d e la Revolucin Industrial casi no
utilizan el mtodo m arxista, ni siquiera el ms flexible. Se inspiran amplia
mente en el historiador de la economa, David Landes, que observa que, si el
arranque industrial se ha avenido con los regmenes de gobierno ms varia
dos de todo el mundo, de la misma manera se ha visto que este arranque ha
sido tardo y, por consiguiente, se ha situado en un contexto tecnolgico cada
vez ms costoso y asimismo ha requerido la intervencin del Estado y el re
fuerzo de su autoridad. Las pginas dedicadas aqu a la dinmica poltica
occidental muestran cmo Alexander Gerschenkron y Karl De Schweinitz
aplican esta observacin directriz a la Europa del Este, para recordar que la
industrializacin temprana aunque elemental de Gran Bretaa tuvo alguna
afinidad con el liberalismo parlamentario, mientras que la de Alemania o
Francia, ms tarda y compleja, incluso ha coincidido con el surgimiento del
autoritarismo bismarckiano o del Segundo Imperio. Lo mismo se comprueba
en lo que concierne al Japn de la poca M eiji y a las rusias zarista y sovitica.
Aunque en ese caso ya no se trate de desarrollo autoritario sino de extensin e
intensificacin de las competencias del Estado democrtico, una observacin
parecida viene a la mente en lo que concierne a la evolucin poltica de los
pases de la Europa del Oeste despus de 1945, los cuales, al encarar la nece
sidad im periosa de actualizarse en el aspecto industrial y a las inmensas
necesidades de la democracia de redistribucin, entraron en un cido indus
trial que requera un mayor dominio del Estado sobre la sociedad.
Tanto David Collier como James Kurth y, de otra manera, Guillermo
O'Donnell, continan las observaciones de Gerschenkron y de De Schweinitz
y llaman la atencin en los corolarios polticos de la actual fase de la industria
lizacin en los pases ms desarrollados del Tercer Mundo. Se inspiran en el
precedente ltimo de la entrada de Espaa en la era industrial en el curso de
1960 y as observan que esta empresa de impresionante cambio econmico
supone la continuidad en la accin gubernamental y la capaddad de repre
sin social que legitiman en derto modo, al menos de manera fundonal, la
intervencin de un poder ms o menos dictatorial. Brasil, Corea del Sur, Taiwan e incluso Argelia ilustran este mecanismo, en el cual los "industrializadores" tienen en su contra no slo la mano de obra obrera explotada so
pretexto de la conservadn de la ventaja comparativa Arente a los viejos
pases industriales, sino tambin a las lites locales que temen perder los
ingresos de su situacin y parte de su influencia (en Irn, estas reacciones
pueden explicar la cada dl Cha). Por su parte, O'Donnell analiza esta distri

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

89

bucin autoritaria-burocrtica en Amrica Latina, sobre todo en Brasil, enten


dindose que falta interpretarla en algunos regmenes revolucionarios, sobre
todo en China, en Corea del Norte, y en la Unin Sovitica a principios del
estalinismo.
Collier y Kurth observan adems, siempre respecto del precedente espa
ol, que este autoritarismo industalizador socava sus propias bases debido
a las transformaciones sociales e ideolgicas que implica el xito de su pro
yecto. La "modernizacin autoritaria conservadora", sobre todo, modifica el
equilibrio de los grupos dominantes al debilitar a las lites tradicionales frente
a las lites nuevas ms abiertas polticamente. De la misma manera, la mayo
ra de la poblacin expresa aspiraciones ms cuabtativas polticas a partir
del momento en que sus necesidades materiales se satisfacen mejor. De mane
ra ms amplia, la rigidez de las dictaduras es cada vez menos adecuada a las
tensiones de las sociedades industrializadas, que se toman ms complejas y
funcionan ms bien por medio de negociaciones que de represiones. De esta
manera, la necesidad del diseo industrial puede revelar casi naturalmente la
inadecuacin del autoritarismo a las situaciones nuevas, y por ende provocar
la apertura democrtica a iniciativa de los propios dirigentes autoritarios o,
en el caso contrario, imponerla despus de un periodo de disturbios sociales.
En las dictaduras comunistas se observa un mecanismo parecido aunque
dentro de sus propias condiciones, desde luego.

Las

v a r ia b l e s p o l t ic a s d e l o p o l t ic o

Este subttulo puede parecer inadecuado, ya que una variable de anlisis no


debe confundirse con el objeto estudiado y que, por lo contrario, debe influir
y distinguirse de l. Empero, al hablar aqu de variables polticas de lo pol
tico se desea subrayar que las categoras de la cultura y de la economa no
son las nicas codeterminantes de los ordenamientos polticas y que, ade
ms, existe una influencia recproca con stos. Habra que considerar muchos
otros elementos, por ejemplo el demogrfico o incluso el tnico, dependiendo
de que la poblacin de determinado pas sea homognea o no. Adems, se
impone la evidencia de que los niveles de lo poltico son muy variados e in
terfieren entre s de manera independiente, ya sea en funcin de la anteriori
dad de algunos, ya sea debido a que sus diferentes lgicas se refuerzan o se
contradicen segn las circunstancias. Sobre todo con esta ltima perspectiva
es necesario analizar que existen variables polticas de lo poltico, y asimismo
limitaciones en cierto modo fsicas cuyo tratamiento debe ser poltico, por
ejemplo cuando se trata de la dimensin de determinado mbito poltico o de
su posicin, su aislamiento o su vecindad con mbitos cercanos, su penetrar
bilidad o su impenetrabilidad. Por lo dems, otras variables se deben a lo que
podra llamarse el tiempo mundial, ya que en cada poca aparecen correspon
dencias polticas caractersticas. Por ltimo, la accin de los propios agentes
polticos constituye una variable de anlisis y comparacin relativamente
independiente, en la medida en que dichos actores en ocasiones superan las

90

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

restricciones estructurales o culturales que se les marcan para recrear lo


poltico conforme a su designio, en tanto que muchos sucumben bajo el peso
de sus medios. En pocas palabras, la voluntad poltica puede constituir una
variable independiente.
Las limitaciones de espacio
La insularidad facilita el desarrollo temprano de la identidad comn de una
poblacin. Asimismo, en la mayora de los casos constituye una gran ventaja
para quienes emprenden la formacin de un espacio de poder unificado. Poco
hay que decir a este respecto. Las islas, sobre todo las relativamente peque
as, configuran un territorio a todas luces limitado de antemano; facilitan el
contacto entre sus habitantes; sus gobernantes pueden controlarlas con faci
lidad y gozan de una proteccin natural contra los enemigos externos. Por
ende, el gobierno necesita reservarse menos hombres y menos dinero; es ms
aceptado por los gobernados que en los grandes espacios abiertos, donde las
unidades polticas rivales slo sobreviven merced a la fuerza y el desarrollo
indefinido de los medios militares, y por tanto a la presin mal apoyada ejer
cida sobre los dominados.
Los casos de Gran Bretaa, Australia y Japn corroboran este fenmeno as
como en frica el de Madagascar, ya que este pas fue uno de los primeros
del sur del Sahara en constituir un conjunto poltico unificado desde el siglo
xix. En pocas palabras, el Estado precoz y su relativa cohesin pueden rela
cionarse con la ventaja que ofrece la insularidad. Por lo contrario, en los am
plios territorios continentales, el contexto de las empresas estatales es de riva
lidad y conflicto, lo que con frecuencia retrasa la formacin de las unidades
polticas, al grado de obligarlas a ver a la poblacin como un recurso que pue
den explotar al capricho como prestacin personal con vistas a una expansin
futura o para conservar lo adquirido frente a las unidades de la competencia.
Este es el imperativo actual del Medio Oriente en la pennsula de la India, en
el Maghreb, es decir, en el frica al sur del Sahara. Adems, no debe consi
derarse que la insularidad implica beneficios exclusivos. Los espacios polticos
aislados y alejados de los grandes teatros de conflicto gozan de beneficios del
mismo tipo, como es evidente en particular en el caso de los Estados Unidos
hasta principios de este siglo.
Los ncleos polticos en va de unificacin, ya sea que gocen o no de protec
cin insular en sentido real o figurado, al mismo tiempo sufren las limita
ciones de su dimensin inicial. De manera general, los "constructores esta
tales" pueden edificar una base de fuerza ms coherente cuando saben o
pueden limitar sus ambiciones territoriales al principio. Asimismo, tienen la
posibilidad de aplicar menos coacciones internas y de establecer relaciones
ms armoniosas con sus sbditos. En cambio, quienes de entrada prefieren
controlar un territorio amplio o se ven obligados a hacerlo debido a las tcti
cas de sus opositores, se ven forzados a aplicar un despotismo y una deduc
cin fiscal y humana mayores sobre la poblacin sometida. A este respecto

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

91

contrastan los espacios polticos fraccionados de Europa y el gran espacio de


China, como sealan primero Otto Hintze y despus Paul Kennedy. As
pues, la variable tecnolgica interviene en este terreno. Hasta finales del siglo
xix se manifestaba en la capacidad de controlar a la caballera y a la infantera. Desde entonces se mide con base en el progreso de los medios de comu
nicacin y se entiende que en realidad vara entre los pases industrializados
y los no industrializados.
Por ltimo, es menester tomar en cuenta el ambiente internacional de cada
pas. As, de los siglos xv a xvn, el distanciamiento de las sociedades de la
periferia nrdica de Europa respecto de la Iglesia romana como potencia
facilit el surgimiento de la modernidad poltica, como sugiere Stein Rokkan
en la "cartografa conceptual" del nacimiento de las grandes divisiones insti
tucionales e ideolgicas de dicho continente. En nuestros das se presenta un
fenmeno parecido en los pases del Maghreb, que estn lo bastante cerca de
Europa para sentir su influencia y lo bastante alejados del epicentro rabe del
Islam para sentir menos su peso.
El tiempo mundial

El concepto de ambiente puede interpretarse de otra manera respecto de la


dimensin cronolgica de las lgicas geopolticas o de lo que Zaki Ladi lla
ma el "tiem po mundial". Como Theda Skocpol, Ladi observa que existen
articulaciones temporales sucesivas de una especie de mercado ideolgico
mundial, en funcin de las cuales los cambios revolucionarios violentos o
no se concentran en determinados periodos, mientras que otros se caracte
rizan por su estabilidad. A este respecto, Reinhard Bendix recuerda que
Inglaterra era tan dependiente de los mercados extranjeros como la Espaa
del siglo xvi, pero que del medio ideolgico transnacional del siglo siguiente
obtuvo la levadura para su revolucin tecnolgica, econmica y poltica. Otto
Hintze se remonta an ms en el tiempo y observa tambin que el surgimien
to del Estado en Europa no obedeci tanto a necesidades funcionales como a
un acto de imitacin suscitado por el recuerdo siempre vivo de los grandes
espacios polticos de la Antigedad, en particular del Imperio romano. En
nuestro siglo, el desarrollo del Estado africano en gran medida forma parte
de un fenmeno parecido, que ahora toma como referencia a Europa. De
manera similar, las fases de autoritarismo y democracia relativa se suceden
de manera tan regular, incluso en el mundo occidental, que podra hacerse la
hiptesis de una alternancia cclica de tiempos de cierre y apertura polticos.
Esta idea casi se impone en lo que respecta a Amrica Latina y tambin es
aplicable en el Extremo Oriente, es decir, en los pases islmicos.
Este mecanismo tambin interviene en el terreno de las relaciones interna
cionales o del ejercicio de la fuerza. En estos planos, el siglo xvn y el inicio del
xvin se caracterizaron por formas de dominio y relaciones entre pases que
ante todo se basan en la superioridad militar. Luego, hasta 1914, el equilibrio
internacional se debi esencialmente a la superioridad econmica de algunos

92

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

pases europeos antes de que, de 1914 al decenio de 1980, hubiera un movi


miento en la balanza provocado por un nuevo predominio de la fuerza mili
tar. Ahora, al aplacarse el conflicto Este-Oeste, sugiere la aparicin de una
nueva fase del mismo ciclo, donde la amenaza de la confrontacin armada
como ultima ratio de la fuerza cede el primer lugar al desarrollo econmico.
Por supuesto, es difcil incluir este tipo de parmetros temporales en una pers
pectiva comparativa sistemtica. Para no ir tan lejos, al menos es imaginable
elaborar con esta base las hiptesis interpretativas aunque slo sea para esca
par al dogmatismo de las teoras deterministas clsicas.

Las variables de la accin


Por ltimo, falta volver a hablar de la ltima de las grandes variables que
permiten la comparacin poltica: la de lo propiamente poltico. Los princi
pales elementos culturales, materiales y productivos, espaciales o temporales
que orientan la dinmica del poder y de su impugnacin (incluso cuando lo
inmovilizan durante largos periodos) siguen regidos por dos intervenciones
estrictamente polticas: por una parte, la que se debe a la adquisicin histri
ca o institucional anterior, y de ah a la importancia que se da a la manifes
tacin de los nuevos procesos debido a tina especie de lgica jerrquica; por
la otra, la que se debe a la accin personal o colectiva de los gobernantes o de
los agentes polticos en generaL
Respecto de la primera perspectiva, Bendix y Rokkan llamaron la atencin
sobre la naturaleza secuencia! de los procesos polticos. Por fuerza, la configu
racin inicial de un poder, territorializado o no, y ms o menos centralizado o
penetrante, influye en la forma que adquiere despus como Estado o sistema
de dominio. A su vez, esta secuencia de la estatizacin determina el cuadro
territorial, administrativo, humano e incluso mental de las posteriores secuen
cias de formacin de los grupos dirigentes, as como del aumento o la limi
tacin de la participacin popular. En este plano es particularmente impor
tante la forma del Estado o de lo que ocupa su lugar. En nuestros das,
determina en gran medida los contornos del movimiento poltico en las socie
dades que prosiguen su bsqueda de modernidad, desde la India hasta el
frica al sur del Sahara, pasando por Indonesia. En particular, proporciona la
base para las estrategias de extroversin o imitacin que, en el Tercer Mundo,
permiten que los grupos dominantes unan sus recursos ideolgicos o mate
riales en gran medida fuera del ejercicio de su fuerza. De la misma manera,
Pierre Bimbaum y Perry Anderson muestran, cada uno a su manera, hasta
qu punto las mltiples formas del surgimiento de los poderes centrales en
Europa ha orientado el posterior progreso poltico de los pases que controla
ban. El absolutismo dict el destino de Francia y de Alemania, aunque de
maneras distintas. A la vez, su fracaso casi determin el de Gran Bretaa. As
se estableci una especie de frontera entre las sociedades de tipo continental,
cuya modernizacin se efectu bajo la gida del Estado, y las sociedades de
tipo anglosajn o helvtico, en las cuales dicha frontera depende ms bien

TEORAS Y VARIABLES DEL ANLISIS

93

de lo que Bimbaum llama el "centro", entendido como un arreglo ms difuso


y ampliamente extraestatal del lugar primordial de la legitimidad nacional.
Esta divergencia es fundamental en el medio occidental.
La comparacin casi no considera el nivel de la accin poltica. ste, lejos
de diluirse en el registro menor de los acontecimientos o de lo accesorio, re
presenta una variable de anlisis esencial en la mayora de los casos. Segn
las circunstancias, los actores individuales o colectivos de los procesos reales
resultan sagaces o desorientados, con o sin la capacidad de controlar los malos
efectos de sus decisiones. Las "condiciones previas" de la importancia del
juego poltico dejan sentir su peso slo por su medio, dicho de otro modo,
por la manera como llega o no a sacrseles provecho o a superarlas. La obser
vacin es pertinente sobre todo cuando las modalidades de ejercicio de la
autoridad poltica se modifican y tienden hada una nueva institucionalizacin. De ah esta comprobadn: estas variables independientes, sobre todo
cuando se caracterizan de manera ms bien pareada en sodedades que
lgicamente poseen caractersticas globales similares, ejercen slo una in
fluencia contingente y variable en los'ftrdenamientos finales de lo poltico. A
corto y mediano plazos, stos obedecen en algunas ocasiones a la variable de
la acdn que llega a trascender las desventajas de determinado medio, mien
tras que por lo contrario sucumben ante ellas en otros medios. El volunta
rismo y el talento de los principales responsables de los procesos de cambio
o de estabilizadn proporcionan uno de los ejes para el anlisis comparativo,
respecto de su capacidad para actuar en su ambiente impuesto.
La intervendn de Lenin o del partido bolchevique da muestra de esto, al
punto de constituir un factor capital en el proceso poltico ruso. Lo mismo
puede decirse de Bismarck en Alemania, o de Adolphe Thiers en la Francia
de 1871, o del rey Juan Carlos y de Adolfo Surez en la Espaa posterior a
1975. Adems, esta variable de la accin slo influye de manera inmediata.
Puede intervenir como una de las prindpales codeterminantes de las orienta
ciones mediatas o a largo plazo de los sistemas polticos. El modelo britnico
en gran medida procede de las decisiones pertinentes efectuadas por la lite
liberal de este pas durante 1830-1850. La divisin francesa entre el tempera
mento plebiscitario y el espritu de faccin proviene del llamado que lanza
ron al ejrcito en 1795 los dirigentes revolucionarios atemorizados por sus
propias acciones. Por su parte, mucho del autoritarismo moderno en Am
rica Latina se debe a la incapacidad de sus lderes democrticos.
A este respecto se plantea una ltima cuestin, punto menos que funda
mental. Consiste en saber si el papel de estos actores decisivos corresponde
verdaderamente como piensa Juan Linz a estrategias acabadas que poco
a poco se toman conscientes, o si slo refleja, como indican Almond, Flanagan, Coleman y los tericos de las crisis polticas, el resultado final de una
serie de golpes fortuitos, bien o mal logrados. Ms all de la discusin escolar,
lo ms probable es que las estrategias dignas de este nombre pueden confi
gurarse poco a poco, en el transcurso de los periodos decisivos de profundos
disturbios, mientras que la prctica golpista define la normalidad de la rutina
poltica. Gracias a esta comparacin se distinguen las dos situaciones. De

94

LA COMPOSICIN DE LA COMPARACIN

manera ms general libera al anlisis de los dogmatismos fundados en la con


sideracin de una causalidad nica. La monocausalidad no existe en el m
bito poltico. Las codeterminantes son su regla constante.
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S e g u n d a P arte

EL PODER POLTICO COMPARADO

La gran variedad de definiciones del poder no debe sorprendemos: por una


parte refleja la pluralidad de las teoras polticas y el concurso de los paradig
mas; por la otra se debe a la extraordinaria variedad de formas de poder que
pueden observarse en el tiempo y el espado. As pues, la comparacin del
politlogo supone que antes hay que efectuar el recuento de los diferentes
tipos de poder conocidos y ponerlos en perspectiva.
Para evitar la trampa del etnocentrismo, conviene partir de una defnidn
amplia y extensa del poder; as se eliminan las definiciones reladonales, indi
viduales, institucionales y todas las que suponen un mbito diferenciado de
poder poltico. Por lo pronto empezaremos con algunos elementos de la defi
nicin elaborada por Talcott Parsons y consideraremos al poder como la
capacidad para lograr que las unidades de un sistema de organizadn colec
tiva cumplan sus obligaciones. De e^fa manera se introducen algunas pre
guntas clave de la poltica comparada: cmo llega a imponerse el orden
poltico, es decir, cmo obliga a los gobernados y vela por el cumplimiento de
esta obligacin? Cmo se constituye este poder poltico, cmo se forma, con
qu y con quines se forma?
As pues, la comparacin supone el anlisis de las dinmicas, es decir, de las
maneras de formacin y transformacin de estos rdenes polticos que nunca
son dados ni fijos, sino que se constituyen histricamente gradas al juego de
los acontecimientos y los accidentes, as como de prindpios ms estables y
quiz ms previsibles, referidos a la estructura sodal y a la cultura. Para em
pezar, este proyecto comparativo requiere que se destaque la dinmica occi
dental. Desde luego, no que goce de precedencia, lo que por lo dems sera
falso histricamente: en cambio, encubre, en parte debido a las relaciones de
dependencia, la pretensin a la hegemona que a veces la erige como modelo
de la modernidad poltica. Esta tendencia ha sido engaosamente sistema
tizada por los primeros paladines de la escuela desarrollista que han visto en
ella una necesidad histrica: sin embargo, ms all de estos errores, se basa
en los hechos; la construccin poltica que se efecta en la poca contem
pornea se ve ms o menos afectada, en el lugar que sea, en la cultura am
biental que sea y cualesquiera que sean las lecciones del pasado, por la impo
sicin de un modelo que, por lo dems, debe tanto a su atractivo como a los
recursos polticos, econmicos o militares que fundamentan su dominio.
En este sentido y slo en este, la distincin entre lo occidental y lo
extraoccidental es legtima, es decir, necesaria, pero no lo resuelve todo: las
dinmicas extraoccidentales son tan ricas como numerosas y hacen particu
larmente compleja la tarea del comparatista, puesto que ste no toma el par
tido que por desgracia es frecuente en la disciplina de renunciar a estu
diarlas o a rechazarlas en unas cuantas notas al pie de pgina declarando su
confusin. Por lo dems, sera absurdo reducir el orden poltico contem
porneo a urqi mera relacin de dominio que confirme la supremaca de la
dinmica occidental sobre las dinmicas extraoccidentales a punto de extin
99

EL PODER POLTICO COMPARADO

100

guirse: stas no desaparecen aunque se encuentren en estado de hibridacin,


e incluso en las sociedades que parecen ms o menos carentes de historia, sta
no desaparece por completo, mientras que la inclusin en su seno de elemen
tos del orden poltico occidental tampoco culmina en una mera imitacin,
sino en un modelo nuevo e indito.

L LA DINM ICA OCCIDENTAL


E l m ec a n ism o del que procede lo que los franceses, alemanes, belgas e ita
lianos llaman Estado no constituye la modalidad nica y ejemplar de sur
gimiento del poder central, ni siquiera en su versin moderna. En tanto que
lugar autnomo y especializado de la autoridad poltica legitimada, el Esta
do recibe otras denominaciones en las sociedades anglosajonas: gobierno,
corona, oficina o departamentos federales. En Espaa, esta palabra resulta
incluso malsonante y suele designar a las veleidades supuestamente desp
ticas de los gobernantes de Madrid. Sobre todo, conviene tener presente el
pasado y las otras regiones donde ha existido ese Estado que los habitantes
del continente europeo consideran uaa necesidad universal En el pequeo
espacio del oeste de Europa, dicho Estado apenas se consolida verdadera
mente en el siglo pasado, cuando asume formas muy claras segn los pases.
En los dems universos, las marcas profundas de la colonizacin crean con
demasiada facilidad la impresin errnea de que nuestro modelo estatal
define el destino poltico de toda la humanidad. En realidad, este modelo
con frecuencia se reduce a una referencia abstracta, merecedora de todas las
reinterpretaciones, incluso cuando stas coinciden con los principios mismos
de su normatividad.
Sin embargo, la constatacin de los m ltiples progresos y contradicciones
del surgimiento de los poderes centrales no impide que el proceso que ori
gin la creacin en el oeste europeo de un polo de soberana llamado Estado
atraiga prioritariamente la atencin, al menos en cuanto al anlisis. Razones
comunes de proximidad con este objeto conocido justifican esta eleccin, en
la medida en que facilitan el sealamiento inicial. Adems, la institucin ori
ginal occidental que en nuestros das monopoliza en su beneficio la obli
gacin de obediencia de los gobernados el Estado se ha tomado, casi
dondequiera, el referente admirado o detestado de las construcciones po
lticas ms diversas. Por consiguiente, el estudio de la dinmica occidental
parece un buen punto de partida aun cuando slo se pretende captar las for
mas a nuestro juicio "paganas" que puede adoptar.
No obstante, esto no significa que la nica caracterstica especfica de las
sociedades de Europa del Este y del continente americano sea la implan
tacin privilegiada y precoz del Estado; slo distingue a la primera fase. De
los siglos xii al xix, hayan alcanzado o no su propsito los pases, los procesos
simultneos de invencin y edificacin del Estado como centro autnomo de
soberana no han representado sino el acto inaugural de un edificio inaca
bado. El Estado se ha configurado como estructura de mando monoplico
impuesto en determinados territorios y para sus habitantes. Adems, ha sido
menester perfeccionar su legitimidad y su asiento mediante una mejor defini101

102

EL PODER POLTICO COMPARADO

cin de su relacin con los antiguos sbditos de los reyes o prncipes. En el


siglo xvm, con la cada de los absolutismos reales y de las legitimidades a la
vez teolgicas y personales, el Estado por poco se vuelca como un palanqun
soltado por quienes lo cargaban, sobre todo en Inglaterra, en Amrica del
Norte, en Francia y en los Pases Bajos. Apenas lo salv la segunda fundacin
de nuestra modernidad poltica, inscrita en la bsqueda de una nueva legiti
macin de la obediencia, ya no teolgica, aunque referida a la persona de un
soberano, sino abstracta y metafsica. El instrumento para ello consisti en
inculcar las identidades nacionales que justifican al Estado-nacin que ocupa
el lugar del Estado-administracin. Luego hubo que identificar a los goberna
dos con un territorio sometido a una autoridad exclusiva y, adems, hacerlos
reconocerse en el ordenamiento de ese poder considerado nico. Era me
nester que los sbditos promovidos a la categora de ciudadanos admitieran
su subordinacin sin ninguna referencia a la legitimidad religiosa o jerr
quica, la cual rechazaban tanto como los nuevos gobernantes. Convena que
la poltica, que se tom aba autnoma, afirmara una legitimacin asimismo
poltica, ya no referida a un principio trascendente, sino exaltada por la afir
macin de la cualidad inmanente de la soberana popular captada por un
nmero siempre restringido de gobernantes. Tras muchos tanteos y vacila
ciones, este nuevo valor legitimante tom el nombre de "dem ocracia", y su
recorrido hacia el triunfo ideolgico e institucional represent la ltima etapa
del surgimiento de la modernidad poltica occidental: es decir, la que proyec
ta a los regmenes de gobierno y no slo a su aparato central.
Por ello, la dinmica occidental de la modernidad poltica debe captarse en
el mecanismo de divisin del trabajo del que procede el Estado tanto como
en la consolidacin de una relacin llamada democrtica entre los gobernados
y los gobernantes (relacin que eterniza su legitimidad al transformarla). Ade
ms, conviene no ignorar sus accidentes y sus desviaciones. Los episodios
autoritarios de Europa no constituyen curiosidades anacrnicas rd aberra
ciones, sino todo lo contrario: durante mucho tiempo el autoritarismo fue con
sustancial y tpico de uno de los caminos de Europa hacia la soberana moder
na, as como el surgim iento de los gobiernos representativos traz otro de
estos caminos. Europa sali de la dictadura modernizada apenas entre 1945 y
1975, forma que durante algn tiempo fue la variedad ms comn del poder
central, es decir, su frmula futura entre 1920 y 1940. Si para colmo de males
hubiera triunfado, hoy no se hablara de acceso de autoritarismo o de velei
dades fascistoides, sino de accesos de fiebre democrtica. Tal vez denuncia
ramos la "desviacin hitleriana del nazism o", como para lavar de sospechas a
los herederos del canciller alemn.
A ntes del Estado
Max Weber utiliza una definicin amplia y discutible de los espacios de la
soberana el Estado de manera muy extensa cuando escribe que: "Se lla
mar asociacin poltica a una asociacin regida por la autoridad cuando se

LA DINMICA OCCIDENTAL

103

garantiza de manera continua la instalacin de su propio orden dentro de un


territorio dado mediante el empleo y la amenaza de la fuerza fsica de parte
de los responsables adm inistrativos."1 Sin duda, las ideas de autoridad, de
orden impuesto mediante el uso eventual de la fuerza fsica y de continuidad
(por lo menos relativa) de una administracin caracterizan al Estado y a sus
embriones. En cambio, la idea de asociacin es una simplificacin. Por
supuesto, el contrato de apoyo recproco implcito o explcito que implica
puede existir desde el principio como en los poderes feudales, aunque tam
bin puede no existir, como en el caso de la imposicin pura y simple de una
soberana. El trmino de asociacin realmente sugiere la relativa igualdad de
los miembros o de los gobernantes y los gobernados, igualdad que no se veri
fica ni siquiera en los cantones suizos ms pequeos.
En estas condiciones, los puntos esenciales por una parte se deben al lazo
establecido entre el ejercicio de una autoridad coercitiva y su territorializacin, y por la otra a la pretensin de esta autoridad de imponer su propio
orden es decir su poltica disocindola sobre todo del orden religioso.
Entonces, las ideas se aclaran. Los poderes que no se proponen inscribirse en
un territorio fijo o no llegan a hacerlo no constituyen m i verdadero Estado;
tampoco lo constituyen cuando no logran imponer la primaca del orden
poltico sobre los dems rdenes, si no en el nivel de los principios, primero
en el de la prctica. Por lo dems, la importancia que Max Weber y Reinhard
Bendix conceden al fenmeno patrimonialista asimismo permite aislar mejor
el momento decisivo del progreso hacia el Estado. Este ltimo se conforma
cuando el prncipe o los gobernantes dejan de considerar que el poder, sus
atributos materiales y sus beneficios morales o estatutarios son de su propie
dad personal; ms precisamente, cuando esta prctica "patrim onial" es susti
tuida por un arreglo burocrtico llamado "racional" de la autoridad central.
Aunque estos dos mecanismos del orden poltico el de su autonoma y el
de su burocratizacin pospatrimonial no siempre se efectan de manera
paralela, su coyuntura es lo que constituye las bases del Estado occidental.
Por supuesto, observar la dinmica estatal desde este punto de vista equi
vale a considerar ms su producto que su gnesis. Desde esta segunda pers
pectiva, el movimiento generador del Estado occidental se basa en una serie
de elementos sucesivos cuya lista establece Tilly: constituir la fuerza armada,
poner en prctica el sistema de recaudacin fiscal, imponer una poltica inte
rior, controlar el abastecimiento de los vveres y formar al personal tcnico;
luego, reglamentar la actividad manufacturera, efectuar el adoctrinamiento
ideolgico y perseguir los fines imperialistas. En realidad, la lista abarca un
periodo demasiado largo y no considera la interdependencia de sus distintos
componentes. De hecho, la creacin de los ejrcitos y los gravmenes son
paralelos, ya que es menester satisfacer las necesidades de las tropas que se
hacen permanentes. La voluntad de delimitar un espacio territorial de sobe
rana se inscribe igualmente en ese surgimiento primitivo del Estado como
imperialismo primario, en la medida en que conviene circunscribir el terreno1
1 Max Weber, The Theory o f Social and Economic O rganhation, Nueva York, Praeger, 1954, p. 154.

104

EL PODER POLTICO COMPARADO

gravable y proporcionar soldados. El resto es menos importante al principio,


aunque el poder de justicia ms que el de poltica afirma la soberana de
quienes reinan ciertamente por la fuerza, aunque al mismo tiempo satisfacen
una necesidad de arbitraje supremo de la poblacin. En esta fase inicial, la
dinmica occidental no se distingue mucho de las otras.
Limitaciones ambientales y movilizacin de los recursos
Norbert Elias y, ms que l, Otto Hintze recordaron la importancia capital de
las limitaciones espaciales y ambientales en la constitucin de los conjuntos
polticos europeos. Quien dice Estado supone, en principio, la toma del con
trol de un territorio definido por una autoridad que slo subsiste si dispone
de una fuerza que pueda imponerse a la vez a los individuos y a las autori
dades exteriores rivales. Esta comprobacin aclara las razones del xito o el
fracaso de los promotores estatales en la historia de Europa. De manera para
lela, abre la interrogacin acerca de la intensidad de los procedimientos a desple
gar para encarar las limitaciones que pesan sobre promotores del Estado y,
finalmente, en la naturaleza de las presiones que deben ejercer sobre sus sb
ditos con ese fin. Desde muchos puntos de vista, el xito o el fracaso del
surgimiento de los estados en Europa reflejan durante mucho tiem po la rela
tiva facilidad o la dureza de ese lapso inicial de su formacin. Ms tarde,
muchas caractersticas profundas de las diferentes tradiciones polticas occi
dentales continan con la marca de esta gnesis.
El efecto de dimensin es lo que primero llama la atencin. En el contexto
tcnico de la Edad M edia, los soberanos ambiciosos deban contar al principio
de su empresa unificadora con un espacio territorial ptimo: el suficiente para
movilizar los recursos humanos y materiales requeridos para una expansin
m ilitar, pero no demasiado vasto, con el fin de que siguiera siendo polti
camente controlable con los medios de la poca, para que el costo de este con
trol no fuera mayor que el beneficio. La Inglaterra de los siglos XI y xvi corres
ponde a este espacio ideal. A l principio, los monarcas ingleses reinan en un
terreno fcilmente gobernable de 15 m il kilmetros cuadrados y tienen el
mrito de conformarse durante algn tiempo con esta base modesta, pudiendo as consolidarse como ncleo integrado, a partir del cual las periferias
galesa, escocesa e irlandesa se integran m s tarde mediante la asociacin o la
conquista.
Las reducidas dimensiones del territorio inicial ingls perm iten compren
der las razones de la instalacin temprana de un centro poltico eficaz en
Gran Bretaa. Lo reducido del territorio permite el m ejor ejercicio de la auto
ridad directa, el reclutamiento de soldados y la recaudacin de los impues
tos. Asimismo, impide que el precio de la soberana abrume a la poblacin
que debe pagarlo y que el uso de la fuerza para la recaudacin de dinero y de
hombres sea menor en Gran Bretaa que en el continente europeo. Por lti
mo, la proximidad favorece la relacin directa del monarca con las rdenes,
los guerreros y las ciudades, lo que desemboca en una relacin contractual

LA DINMICA OCCIDENTAL

IOS

que perm ite evitar las tendencias centrfugas y el excesivo fraccionamiento


feudal. La identidad poltica inglesa no tarda en perfilarse con esta perspec
tiva, no en el sentido de la temerosa sumisin a un poder central que se limita
a m ostrar constantemente su fuerza, sino en el del respeto a una autoridad
aceptada de manera ms bien libre, porque es poco abusiva.
En otros lugares de Europa, por ejemplo en Francia, la situacin es menos
optimista. Debido a una ambicin precipitada, justificada por la competencia
de otros constructores estatales, los reyes franceses se esfuerzan por controlar
un territorio cuatro o cinco veces ms extenso que el de sus colegas allende
La Mancha. Debido a esta vastedad, la consolidacin de su soberana es ms
costosa y obliga al Estado embrionario a recurrir a una fuerte presin fiscal
que le enajena a sus sbditos, obligndola a adoptar una actitud represiva
con la gente y las instancias representativas medievales. Para colmo, implica
el inconveniente de obligar a la autoridad monrquica a delegar sin demasia
das condiciones el poder que en verdad no puede asumir. De ah el desarrollo
de la feudalidad en Francia, que lleva^n s la reaccin absolutista posterior. Si
el surgimiento de un sistema centralizador coherente aparece de manera
simultnea de uno y otro lados de La Mancha, el perfil de la formacin estatal
francesa se altera por el alto precio del ejercicio de la autoridad y el peso del
aparato m ilitar y de los impuestos; en pocas palabras, por la primaca de la
fuerza estatal soberana ms que por la adhesin voluntaria a ella.
Como Francia, Portugal, Dinamarca y Suecia se sitan en contextos territo
riales en los que la unificacin estatal, aunque precoz, obedece a limitaciones
que hacen que la coaccin pueda ms que la adhesin y la flexibilidad. Ms
desafortunado an es que el uso de la fuerza y el desprecio por el compro
miso no bastan para asegurar la consolidacin de unidades polticas estables
en la Europa central y meridional, donde las veleidades expansionistas de los
soberanos resucitan el viejo sueo de reconstruir al Imperio romano: el Sacro
Imperio Romano Germnico. En cambio, hacen poco caso de la precaucin
elemental que consistira en fundar esta ambicin en el control previo de un
ncleo slido que facilite los medios para ello. Por lo tanto, los grandes con
juntos imperiales, constituidos sbitamente bajo la gida de una dinasta,
tienden a hundirse o a constreirse ms que a consolidarse de manera dura
dera. La desventaja territorial resulta mayor en el caso de Alemania, que pro
sigue su bsqueda infructuosa de unificacin como Estado hasta el siglo xix,
y es particularmente grave en el de la difunta Austria-Hungra, desaparecida
por haber querido abarcar demasiado.
Estos casos muestran que el efecto de la dimensin no es el nico que debe
considerarse. Lo que el lenguaje moderno denomina ambiente internacional
sirve para indicar las lim itaciones o intervenciones directas que provocan el
surgimiento de los estados. La ventaja de la posicin de la Gran Bretaa,
relacionada con su insularidad, facilit que surgiera como Estado. Por lo con
trario, los pases europeos abiertos y sin lmites evidentes sufrieron de mane
ra constante en su construccin estatal, por las rivalidades de los prncipes,
los riesgos de la guerra y la amenaza permanente de la violencia exterior. En
estos pases, el Estado con frecuencia ha reaccionado contra esta amenaza.

106

EL PODER POLTICO COMPARADO

En pocas palabras, mientras ms se ha situado en la confluencia de ambi


ciones estatales rivales, ms se ha arriesgado a fracasar al mismo tiempo que
ha sufrido la necesidad de una expansin permanente por medio de una
especie de derecho preferente del control poltico del Estado. Este es particu
larmente el caso de Prusia y de Rusia, que nacieron bajo la presin de los
suecos y los trtaros. Esta es tambin la situacin de la adolescencia de la ma
yora de los estados europeos. Aunque ante sus sbditos tambin son repre
sentantes del derecho, stos al principio los aceptan ms bien como protec
tores armados. El Estado ndente se confunde con su ejrcito. O, ms bien,
este ejrcito ms o menos fiel a un jefe es el que se constituye como soberano
y se transforma en Estado con el fin de asegurarse en el tiempo los recursos
humanos y materiales de determinado territorio. Cuando estos recursos son
abundantes debido a la densidad demogrfica, como en Francia, el territorio
que controla puede ser lo bastante reducido para dar oportunidades a la
empresa estatal. Por lo contrario, el territorio a explotar y dirigir debe ser
amplio cuando est menos poblado y es menos rico, aunque no por ello est a
salvo de las incursiones enemigas.
Como sea, en ambas situaciones la empresa estatal confunde las caracters
ticas de la proteccin y seguridad de los sbditos con las de la servidumbre y
militarizacin de una poblacin de campesinos reacios transformados en sol
dados o marinos. Asimismo se confunde con la extraccin forzada a la mis
ma poblacin campesina de los productos, el dinero y los bienes requeri
dos para la retribucin de una casta m ilitar permanente reforzada por
mercenarios extranjeros. Sin embargo, una diferencia de grado separa a Fran
cia de Prusia y de Rusia, al punto de modificar de manera fundamental la
gentica de sus Estados. El Estado francs se toma centralizador y omni
presente, mientras que los estados alemn o ruso siguen siendo militares y
despticamente burocrticos en la poca de la apertura liberal y tambin en la
del surgimiento democrtico.
La victoria de lo poltico sobre lo religioso
En la aurora del Estado occidental, el complejo romano que gua a los em
peradores germnicos se enfrenta adems a las objetivos polticos de la Igle
sia. El papado tambin aspira al poder supremo, a la vez espiritual y tem
poral. Sin embargo, por una irona de la historia, las complejas estrategias
que concibe con este fin se vuelven en su contra, suscitando la poltica laica
que precisamente le interesaba evitar. Desde muchos puntos de vista, el sur
gimiento del Estado occidental padece el mal efecto de los obstculos que la
Iglesia medieval pretenda imponerle.
Otto Hintze muestra cmo el papado, a partir del siglo xn, intenta contra
rrestar la fuerza ascendente de los soberanos territoriales frustrando su pre
tensin de ejercer a la vez el poder civil y el poder religioso ms bien sustra
do al Papa que delegado por ste. El Sacro Emperador Romano Germnico
constituye su blanco principal, en la medida en que tiene la pretensin de

LA DINMICA OCCIDENTAL

10 7

concentrar los dos poderes y goza de preeminencia sobre los dems sobera
nos. Entonces resucita en su contra el principio milenario del "Dad al Csar"
y "Dad a D ios", zarandeado durante algn tiempo por la propia Iglesia en la
poca del csaropapismo. En apariencia, la distincin no tiene ms objeto que
permitir a la autoridad religiosa recuperar el monopolio de lo sagrado. En la
prctica, en el ambiente medieval, la reconquista del terreno religioso equi
vale a la de toda la legitimidad, y en primer lugar a su expresin primordial,
cuyo elemento im prescriptible reside en el carcter sagrado de los soberanos;
su consagracin sometida a los buenos oficios de la Iglesia.
En cambio, estos ltimos reciben el monopolio de la gestin de los asuntos
temporales, aunque no se trata de una concesin completa,, ya que Roma con
serva la llave legitimadora. La Iglesia permanece como la principal soberana,
supraterritorial y luego supranarional. Esta soberana, al reafirmar la sepa
racin de las dos esferas de lo espiritual y lo temporal, constituye un obstculo
para que resurja en Europa un territorio poltico unificado y amplio que ame
nace su hegemona. Los sacros emperadores ya no pueden satisfacer su
designio de ser los nuevos Csares de la Europa medieval y de rebajar al pon
tfice romano a la categora de capelln principal. Por lo contrario, el papado
parece triunfar al levantar hasta el siglo xix una barrera invencible contra la
unificacin estatal del territorio central de la cristiandad de la poca, formada
por Alemania e Italia del norte. En cambio, en el mismo momento, la escisin
del cristianismo ortodoxo en el mbito bizantino le permite al Emperador
Romano de Oriente alzarse por encima del Papa y del patriarca de Constantinopla, con el resultado de la fusin de lo temporal y lo espiritual, que se
caracteriza por la dinmica poltica del cristianismo ortodoxo del este de
Europa.
En cambio, la tctica de dividir para reinar adoptada accesoriamente por la
Iglesia la lleva a mostrarse complaciente con los pequeos reinos perifricos,
cuyo fortalecimiento propicia en Francia, Inglaterra y otros lugares. Ah re
side la falla de la estrategia romana: su tolerancia para con los inicios de los
monarcas modestos tiene para la Iglesia consecuencias que facilitan, a largo
plazo, la formacin de los primeros estados coherentes. La benevolencia que
los papas manifiestan hacia los reyes de Francia e Inglaterra contribuye en
estos pases al surgimiento precoz de un embrin de identidad nacional cuyo
poder religioso no desea deslumbrar. Sobre todo, la poltica practicada en los
reinos de la periferia europea hace que la Iglesia las ayude involuntariamente
a templar el recurso de la legitimidad y la consolidacin del futuro Estado
moderno. ste, que por fin se toma laico, nace de la separacin (que la Iglesia
restablece en la Edad Media) de lo espiritual y lo temporal, y por ende de lo
religioso y lo poltico.
Los soberanos perifricos, que al principio parecan poco amenazadores,
reinterpretan la distincin de los dos mbitos en su beneficio. El monopolio de
lo poltico que se les ha concedido los hace amos de la fuerza limitante en el
espacio de su soberana, y este triunfo, junto con los privilegios especiales
que la Iglesia les concede para reforzar su poder frente al Sacro Emperador,
aumenta su legitimidad global. En Inglaterra y en Francia, los papas, que han

108

EL PODER POLTICO COMPARADO

cado en la trampa de sus propias maquinaciones antiimperiales, pierden


definitivamente la partida cada vez que se empean en someter a los reyes.
Los estados que fundan, plenamente soberanos con el acuerdo inicial de
Roma, llegan a controlar tambin el aparato religioso y debilitan su relacin
directa con la Santa Sede. A s adquieren la autoridad preeminente aqu en la
tierra. Adems, esta autoridad se tom a poco a poco en una estructura de so
berana perm anente en parte distinta de la'persona real, tanto respecto de
su lgica burocrtica propia como de su duracin frente a los monarcas tran
sitorios. As, el Estado surge progresivamente del patrmonialismo, en virtud
del cual los funcionarios no eran, en ltima instancia, sino criados de la casa
real y del Tesoro del prncipe. Apoyndose en el Estado es como el rey de
Inglaterra Enrique VIII se permite despedir a la Iglesia y a sus sacramentos
cuando pretende tratarlo nuevamente como vasallo. Asimismo en Francia, si
bien el fortalecimiento de la supremaca del Estado absolutista es compatible
con el respeto platnico de la figura papal, culmina an ms en el adveni
miento de un Estado autnomo situado en el pinculo de la sociedad.
Junto a este logro se da una disyuncin desigual efectuada de manera con
comitante en el mbito temporal. Como lo poltico predomina sobre lo religio
so, las facultades del Estado prevalecen sobre los intereses subordinados de
las personas particulares, fsicas o morales. Al binomio de lo espiritual-temporal corresponde, por una especie de contagio, el binomio de lo pblico-privado,
que abarca una superposicin jerrquica que reserva una legitimacin ms
alta a lo pblico el Estado que a lo privado o, en otras palabras, a la
sociedad. De esta manera, al recuperar para s el monopolio de lo sagrado o
lo mgico, lo que hace la Iglesia es despojar involuntariamente al Occidente
de los obstculos que "cerraban el camino de la racionalidad y de la intensifi
cacin de las actividades econmicas y sociales"2 y contribuye a que "el Esta
do no se imponga en las sociedades catlicas como el punto culminante de la
lgica universal de la diferenciacin, sino como un modo particular de sta
que, al pretender separar lo espiritual de lo temporal y lo civil de lo poltico,
ha sobrevaluado a lo temporal y poltico para conferirle una legitimidad
autnoma y soberana".3

Los dos derechos occidentales frente al poder central


Esta supremaca del Estado constituye el aspecto caracterstico de un tipo de
modernidad occidental en el que el poder central extrae su legitimidad de s
mismo ms que de un principio superior de naturaleza extrapoltica. Em
pero, slo se refiere a una de las modalidades de lo especficamente europeo,
inscrita en la desigual organizacin de la relacin entre el Estado y la socie
dad propia de los medios delineados por la tradicin catlica. En realidad,
esta hegemona de un poder central que se tom a autnomo se considera
2 O. Hintze, H istrica1 essays, Nueva York, Oxford University Press, 1975, p. 431.
3 B. Badie y P. Bimbaum, Soaologie de Vtat, Pars, B. Grasset, 1979, p. 164.

LA DINMICA OCCIDENTAL

109

como algo natural, cuando que no caracteriza a todo el espacio del cristia
nismo del este de Europa. A este respecto pensamos en la separacin pro
testante, aunque no se pone en duda tanto como la insuficiencia de un anli
sis efectuado en trminos religiosos. En realidad, la variable jurdica no es
menos decisiva que la religiosa, segn que interviene en el proceso de diver
sificacin de la relacin entre los gobernantes y los gobernados que divide a
Europa desde mucho antes de la Reforma.
La principal discrepancia del derecho y de las prcticas jurdicas en el con
tinente europeo y en el mundo anglosajn es anterior a la irrupcin del
protestantismo, y de entrada abre una brecha entre dos concepciones opues
tas de la soberana absoluta o, por lo contrario, del mero carcter funcional
del poder central. Adems, esta divergencia entre los dos conceptos de la
soberana moderna no reproduce las fronteras del protestantismo y del cato
licismo. En el continente europeo, particularmente en Alemania, apareci
desde hace un milenio lo que convendra llamar "el complejo rom ano", que
refleja la repugnancia de sus gobemgptes ante toda separacin real y no me
ramente verbal de los poderes, conforme a la tradicin de la Roma imperial.
Salvo del siglo ix al xi, cuando el derecho romano retrocede provisionalmente
ante la lgica comunitaria de las costumbres judiciales germnicas o clticas,
en Europa el poder soberano y las personas privadas estn sometidos a
reglas y jurisdicciones diferentes y de distinta dignidad. Adems, el mbito
jurdico continental sigue caracterizado casi constantemente por su subordi
nacin a la voluntad poltica, primero al nivel explcito de la distincin de los
derechos pblico y privado y de las jurisdicciones competentes, pero
tambin a las menos manifiestas de la expresin de las normas jurdicas y de
la independencia de los jueces.
Desde esta perspectiva, el nuevo derecho subjetivo elaborado a partir del
siglo xn so capa de la cristianizacin del derecho romano seguramente oculta
un contenido individualista frente a la tradicin comunitaria de los derechos
consuetudinarios que de manera progresiva suplanta, salvo en el espacio
anglosajn. Renace en la Italia de las ciudades comerciantes y, gracias a sus
principios abstractos y de alcance universal, obedece a las necesidades de los
burgueses vidos de enriquecimiento personal y preocupados por escapar a
la sujecin de las tradiciones campesinas. Empero, al mismo tiempo resucita
una legitimidad superior a la de las personas, al doble punto de vista de su
referencia indispensable para un monarca legislador y de su aplicacin, que
trasciende las comunidades locales y los feudos. Desde 1158, el jurista ita
liano Martinus Gossia asegura al emperador Federico Barbarroja que es el
amo del mundo, y por ende fuente del derecho ante las pretensiones rivales
de la justicia consuetudinaria o de la Iglesia y de su derecho cannico. A par
tir de entonces, la expresin del derecho en el continente europeo escapa a los jue
ces independientes cuyas sentencias tenan hasta entonces la fuerza de la ley,
en la forma de una jurisprudencia y no de un cdigo de leyes uniforme y cen
tralizado. Desde entonces, la nueva justicia continental obedece cada vez
ms, por lo contrario, a la lgica abstracta de las normas escritas que pueden
oponerse a todos aquellos a quienes puede aplicarse la justicia, sin importar

110

EL PODER POLTICO COMPARADO

su categora, origen o credo poltico. El individuo universal es inventado por


el nuevoaparato legal gracias a los buenos cuidados interesados del Estado
centralizador. Empero, desaparece la singularidad humana de la persona
inscrita en su medio. El derecho en el que "nada es ficticio ni abstracto", que
"en cada terreno y en toda circunstancia est elaborado a partir de una
situacin de hecho",4 sustituye a otro derecho, portador a la vez de la igual
dad de las personas privadas ante la ley nica, y de su sumisin frente al
Estado, amo de esta ley.
Despus, en los pases continentales, el legislador elegido se toma indepen
diente del ejecutivo en el plan formal, a medida que se implanta el meca
nismo representativo. Empero, la legitimidad preeminente aunque indemos
trable del principio de representacin hace a ese legislador precisamente
superior al juez, privado de lo esencial de su papel de jurisconsulto y, por
ello, de su verdadera independencia. Ms all, la separacin de los poderes
no slo se hace ficticia debido a la subordinacin de lo judicial a lo legislativo,
sino todava ms por la confusin prctica que se efecta en los regmenes
representativos entre gobernantes y representantes del pueblo que se toman
interdependientes porque estn inscritos en la misma mayora o, de manera
ms comn, debido a que el ejecutivo o el administrativo promulgan del 90 al
95 por ciento de las normas impuestas a la justicia segn los pases. En pocas
palabras, el derecho se transforma en asunto de Estado en los pases del con
tinente europeo. En fin, en el continente, el juez-funcionario no es sino ope
rante de una justicia definida y administrada por un poder central que dirige
su carrera aunque lo declare vitalicio para gala de su subordinacin. Adems,
ve cmo se opone la razn superior del derecho pblico ordenado al mando
de otros magistrados eventualmente ignorantes de los asuntos jurdicos que
son an ms dependientes del Estado que l; magistrados que, por su parte, se
conceden la conveniencia extra de utilizar con largueza su propia jurispru
dencia. En total, el prestigio del juez europeo se reduce al de un agente estatal
de alta categora, que slo goza de la facultad impresionante de privar a los
sbditos enjuiciados de su libertad, o incluso de su vida, en nombre del poder
soberano.
Por lo contrario, el mbito jurdico britnico y despus el anglosajn se carac
terizan por la conservacin ininterrumpida de una "ley com n" la Common
Law aplicable en principio a todos. Esta ausencia de divisin entre el dere
cho y las jurisdicciones pblicas y privadas refleja e impulsa a la vez una
relacin menos desnivelada del poder central y la sociedad. El concepto
anglosajn de libertad y ciudadana procede de una afirmacin antigua y
constantemente conservada de los derechos y la autonoma del individuo, o
de los grupos ante el poder monrquico la Corona y el gobierno (lo que
entendemos por Estado, con otra acepcin). En el siglo xni, la Magna Carta
que los barones ingleses le arrancan a Juan Sin Tierra sella la independencia
del derecho y la justicia frente a la autoridad real y su pretensin al monopo
lio de la formulacin de las leyes. Cabe mencionar que, aunque esta Carta en
4 P. Ourliac y J. L. Gazzaniga, H istoire du droit privfrangais, Pars, Albn Michel, p. 9.

LA DINMICA OCCIDENTAL

111

realidad es posterior a la que la nobleza de Castilla le impone a su rey, posee


el mrito de resistir a la contraofensiva efectuada por los monarcas absolu
tistas a partir del siglo xv. En otros lugares de Europa, la independencia del
derecho y de los jueces frente al Estado tiende a desaparecer al mismo tiempo
que, en la Gran Bretaa del siglo xvii, triunfa sobre el absolutismo a costas de
una guerra civil que genera un poder central disminuido porque est someti
do a normas establecidas fuera de l.
La Carta de Derechos Bill ofRights de 1688, nico elemento escrito de la
constitucin consuetudinaria de Inglaterra,5 formaliza esta victoria de la socie
dad sobre el Estado, se refiere al texto de juristas que se consideran constitu
yentes para los que "el gobierno no tiene ms necesidad que prestar los raros
servicios que la sociedad y la civilizacin no pueden propbrcionar", como lo
expresa Thomas Paine un siglo despus. Asimismo, de acuerdo con Paine, en
el fondo la idea es que "todas las grandes leyes de la sociedad son leyes natu
rales" y que "las del comercio [entendido en sentido general como la relacin
entre los hombres y los grupos] son leyes de inters natural y recproco".6 En
ambos casos, el poder central nada tiene que ver.
Esta concepcin deja poco lugar para reconocer al Estado, aunque sea re
presentativo, como dispensador autnomo del derecho, mas no por una dis
tincin jerarquizada entre una jurisdiccin privada y una jurisdiccin pblica.
En consecuencia, no puede conformarse con una administracin de lo judicial
reducida a la condicin de apndice burocrtico del poder central. Es me
nester que la justicia y los jueces anglosajones sean considerados productos
de su sociedad, no agentes de una autoridad soberana cuyas intromisiones
deben atacar precisamente. En definitiva, estos jueces, elegidos de manera
ideal como en muchos casos sucede en los Estados Unidos, gozan del ms
alto prestigio de una ciudadana no creada por el Estado, sino anterior o supe
rior a ste. El juez anglosajn no debe parecer un administrador delegado al
ejercicio de la justicia. Por lo menos idealmente, debe ser, por su virtud per
sonal y profesional, el garante de la libertad de la sociedad, de la cual es el
miembro ms eminente. Desde esta perspectiva, es juez del Estado y no el juez
de un Estado. En este contexto, la legitimidad de lo judicial es superior a la de
los otros poderes, en la medida en que es el nico poder independiente del
poder central a la vez legislativo y ejecutivo. Ofrece el recurso supremo al ciu
dadano.
Por supuesto, esto es una representacin mental. El derecho anglosajn
puede seguir siendo jurisprudencial, como en Gran Bretaa, o tomarse muy
codificado, como en los Estados Unidos. Asimismo puede contener un gran
nmero de disposiciones que dan preferencia a la administracin. Por lti
mo, puede dar lugar a la justicia parcial de los jueces de paz ingleses que ate
rrorizaban a los campesinos del siglo xvin, o de los magistrados estaduni
denses que hostigaban a los sindicalistas. No obstante, se conserva ese estado
5 Adems de Gran Bretaa, slo dos pases democrticos elaboraron su constitucin por
escrito: Nueva Zelanda e Israel.
6 T. Paine, Rights o f M an, Harmondsworth, Penguin Books, 1982, pp. 186-187 (Ia ed., 1792) [Los
derechos del hombre, Mxico, Fondo de Cultura Econmica, 1944].

112

EL PODER POLTICO COMPARADO

de nimo, en tanto que concepcin de un Estado sometido a las reglas comu


nes y no justiciero de s mismo. En pocas palabras, el Estado autnomo que
acta como rector de la sociedad slo se desarrolla en el continente europeo.
Por lo contrario, la forma de modernidad poltica que se crea en la periferia
anglosajona no le reconoce esta precedencia que antes slo era reclamada por
los dspotas.
As lo atestigua el propio vocabulario. Quiz Maquiavelo es el primero en
hablar de Estado en el sentido moderno, y utiliza por lo dems la palabra
en plural como sinnimo de dominium del im perio ejercido por un gobierno
Estado, repblica, principado sobre los hombres. Despus, el absolu
tismo francs adopta la expresin para heredarla a los regmenes que le suce
den. Empero, en la misma Francia, Bodin se resiste y habla siempre de rep
blica. Sobre todo, Hobbes inaugura en el Leviatn la actitud anglosajona
ilustrada por la preferencia por otros trminos. La referencia que predomina
en su caso es la de emitas latina, a la cual corresponde el concepto britnico de
Commonwealth que utilizaron de nuevo Cromwell y, mucho ms tarde, Aus
tralia, para designarse como conjunto poltico. Este trmino se hace frecuente
en Norteamrica, aunque en los Estados Unidos pronto se adopta en su lugar
el de Community, como referencia primordial de una legitimidad poltica
inscrita en primer trmino en su cuadro local. El Estado no se menciona
mucho o casi de manera peyorativa, para designar modos extranjeros de or
ganizacin del poder, o como apelativo de un sencillo elemento de un con
junto federal llamado ms bien gobierno o administracin.
En ltima instancia, estas variaciones de lenguaje remiten a la oposicin
binaria que Fierre Bimbaum establece entre dos tipos casi ideales y opuestos
de estructuracin del poder moderno en el universo occidental: por una parte
el Estado ideal-tpico de modelo francs, que interviene como agente primor
dial del comportamiento y la redistribucin de la sociedad; por la otra, el "cen
tro" en su forma britnica, que acta como instancia dominante, producto de
la sociedad y superior al Estado. El modelo francs o continental de Estado
corresponde a la instalacin hegemnica de una estructura independiente y
permanente que trasciende los regmenes de gobierno, que se impone en su
ambiente social y posee en s misma la legitimidad suficiente para dirigir a la
nacin. En el otro extremo, en cambio, el "centro poltico" a la inglesa se dis
tingue del poder institucionalizado, al que rebasa. En primer lugar caracteriza
a los pases en los cuales el poseedor privilegiado de la legitimidad nacional
no es el polo estatal, sino un conjunto disperso de grupsculos especializados,
de instituciones no necesariamente pblicas los partidos y las iglesias sobre
todo y de valores propios de la sociedad ms que asignados por el poder.
Este modelo anglosajn refleja la experiencia de sociedades en las que lo pol
tico no destaca por encima de los otros niveles de vida social, donde ningn
grupo pretende acaparar al Estado de manera exclusiva, donde este ltimo se
encuentra subordinado al "centro". En este contexto, los actores sociales con
servan la facultad de entenderse directamente entre s sin que intervenga la
autoridad soberana, como se observa en el nivel de las relaciones entre los
sindicatos y los patrones en Gran Bretaa y los Estados Unidos.

LA DINMICAOCCIDENTAL

113

La invencin del pluralismo


De esta manera, la especificidad poltica occidental procede de la diferen
ciacin multiforme de la estructura de gobierno especializada, conocida en
ocasiones con renuencia con el nombre de Estado. Sin embargo, esta aper
tura del Estado distanciado del referente relgioso.v de la dimensin comunitaria de la obligadrTHeoBedienda slo constituye uno d'Tos'eISnentos del
avance ocddental hada la modernidad. Quiz el propio surgimiento de este
aparato soberano ms o menos autnomo y laico no representa tanto como se
cree la fase inidal o previa de este trayecto. La dinmica occidental no se ca
racteriza slo por la configuracin de una estructura central de ordenamientos
que progresivamente se libera del patrimonialismo y se autojustifica en el
nombre de una m etafsica que se hace racional. Asimismo se distingue por
el establecimiento gradual de relaciones nuevas y evolutivas entre los gobernantes
y los gobernados. Estas reladones se inscriben en regmenes de gobierno que se
distinguen cada vez ms del aparato estatal y que en nuestros das le propordonan la nica legitimidad exterior'?! l mismo de que pueda presumir: es
decir, la legitimidad democrtica. La fuente de este desarrollo se encuentra en
antiguos mecanismos, aunque apenas hace poco desemboc en la prioridad
de los regmenes respecto del Estado en el nivel de la legitimacin intelectual
del poder.
Quiz esta inversin, efectuada en benefdo de los gobernados, se debe a
este tipo de entrenamiento suscitado por el fraccionamiento territorial efec
tuado en Europa sin parar desde la Edad Media. Ese cuadro poltico de la ma
nifestacin de gobiernos polimorfos se ha constituido con el surgimiento de
una ciudadana individualista que en general no puede expresarse en los am
plios imperios unificados. Sin embargo, debido a la diversidad de las din
micas econmicas y sociales que han surgido desde el siglo xvn en los mlti
ples espacios polticos de Europa y Norteamrica, la invencin de regmenes
occidentales modernos emprendi, hasta el cercano periodo de la segunda
Guerra Mundial, vas mltiples que durante largo tiempo coincidieron, cada
una con caractersticas particulares de la tradicin poltica de cada pas del
espacio euroamericano. La Europa Occidental y la Amrica del Norte, que
consideran de manera plural al Estado el cual a pesar de ello las caracteriza
globalmente, son an ms plurales en la configuracin de los regmenes
de gobierno que desde hace dos siglos definen el rostro de dicho Estado, y
desde entonces gozan de una legitimidad superior a la suya.
El fraccionamiento territorial como matriz del pluralismo?
Europa es una China fallida o una Suiza desarrollada: esto ha sido su princi
pal suerte. Aunque se asienta en un espacio ms bien homogneo y de dimen
siones relativamente moderadas en la escala mundial, nunca ha podido unifi
carse polticamente de manera duradera. Por esto, sus habitantes escaparon al
poder limitante y sin salida de los grandes imperios despticos, de los cuales

114

EL PODER POLTICO COMPARADO

Asia es el ejemplo. Por esta misma razn, para los europeos la pluralidad de
las soberanas rivales y de las alianzas posibles (y no la unicidad imperial)
representa la naturalidad que vaticina el pluralismo de las opciones religio
sas, ideolgicas y partidarias.
El Imperio romano nunca logr implantarse ms all del Danubio y de los
linderos de la selva alemana, de manera que tuvo que buscar compensaciones
casi colonizadoras del otro lado del Mediterrneo o hada el Oriente. Ms
tarde, en la Edad Media, el Sacro Imperio Romano Germnico se derrumb
por no lograr una verdadera consolidacin debido a las sucesivas resistencia
y contraofensiva de los mltiples reinos de la periferia del continente. De la
misma manera, en los siglos xvi y xvn, el gran proyecto del Imperio AustroEspaol de los Habsburgo fracas debido a la imposibilidad m aterial y pol
tica de su empresa unificadora que se efectu sin conviccin. El mismo Car
los V, uno de los emperadores que desistieron, no crea en l. Despus, los
episodios de Napolen y de H itler slo fueron crisis pasajeras, fruto de prdi
das momentneas en el equilibrio de las potencias fraccionadas. Precisa
mente desde el relativo aumento de poder de la Francia de Luis XIV, este
equilibrio se transform en la regla dominante de la estructuracin poltica
de Europa. Esta regla, al hacerse patente, no fue impugnada ms que por
aprendices de brujo que crean andar los caminos del porvenir y en cambio
hollaban los de las ambiciones reales del pasado romano.
A primera vista, esta especie de desventaja fundamental opuesta por Europa al
despotismo imperial parece una paradoja. Este continente ocupa una superficie
reducida y sus comunicaciones son en general fciles, incluso si se consideran
los medios de transporte de la era preindustrial. Al mismo tiempo, sus pobla
ciones presentan diferencias poco importantes en su parte occidental. tni
camente son vecinas y en ellas slo se habla un nmero limitado de lenguas, y
todas se refieren a los mismos valores surgidos del cristianismo en el plano
cultural. Adems, estas poblaciones se situaron constantemente en niveles
tecnolgicos y econmicos prximos, sin ventajas demasiado marcadas para
una de ellas, en particular en el plano militar. Ahora bien, este ltimo factor
aclara precisamente la lgica del fraccionamiento poltico de Europa.
A pesar de sus divisiones territoriales, la Europa Occidental result lo bas
tante rica y tcnicamente adelantada para resistir los embates imperiales del
exterior: primero la amenaza musulmana en el sur a partir del siglo vm;
despus el peligro otomano en el sureste hasta el siglo xvi; acaso por ltimo
la presin rusa del siglo xx contra la cual bast con la mera contabilidad de
las fuerzas. As, los pases europeos evitaron la reordenacin unificadora
impuesta desde fuera. Adems, la relativa paridad de su potencial material
evit que alguno de ellos pudiera, desde el interior, poner punto final o pun
tos suspensivos a la pluralidad poltica europea. La relativa abundancia de
los recursos de las diferentes unidades polticas del continente hizo que las
que trataron de imponer su hegemona agruparan la resistencia de las dems,
haciendo tan costosa la persecucin de su fines imperialistas que agot
humana y financieramente a cuantos pases aspiraron a la supremaca. A este
respecto, el momento clave se sita entre 1470 y 1660, aos durante los cuales

LA DINMICA OCCIDENTAL

115

Espaa perdi su capacidad dominadora en su vana carrera por la superiori


dad militar. El examen comparativo del efectivo de los ejrcitos presentes ilus
tra ese mecanismo.
Crecimiento de los efectivos militares en Europa de 1470 a 1660
Ao

Espaa

1470
1550
1600
1640
1660

20 000
150 000
200 000
300 000
100 000

Pases Bajos

20 000
50 000

Francia

Inglaterra

40 000
50 000
80000
150000
100000

25 000
20 000
30 000
70 000

Suecia

15 000
45 000
70 000

F uente: G. Parker, Spain and the N etherlands, Londres, 1979, p. 96.

El mismo mecanismo se reproduce despus, en el caso de Francia durante


1790-1815, aunque es an ms importante para la estabilizacin de la plurali
dad europea el periodo transcurrido de finales del siglo xv a mediados del
xvil. Es entonces cuando las monarquas absolutistas deben desarrollarse para
cubrir los inmensos gastos militares requeridos para el mantenimiento de la
relativa paridad entre las potencias europeas. Tambin durante este periodo
el refuerzo de cada Estado fija irreversiblemente la diversidad poltica de
Europa, que se expresar de manera contradictoria.
Por un lado, la mayor o menor consolidacin del Estado absolutista hace
ms pesada la obligacin de obediencia de los sbditos. Entonces s precisan
las nociones esenciales de frontera y territorialidad de los estatutos o de las
costumbres jurdicas. Durante largo tiempo cada pas haba conservado su
propio estatuto jurdico en el lugar que fuera. Desde el siglo xv, la persona
est cada vez ms sujeta al territorio en el cual reside y cuyos lmites fsicos
son marcados por los gobernantes. Este cambio anticipa las divisiones nacio
nales de la ciudadana moderna que, sin embargo, se basa en supuestos uni
versalistas y ofrece toda su amplitud al ejercicio de la soberana de un Estado
desprovisto de autoridad competente en el territorio que controla. Los indi
viduos que en l se encuentran deben obedecerle y estn a merced suya. Aun
que ms tarde el pueblo se tom e "soberano", pierde la antiqusima facultad
de afirmar la independencia de cada persona mediante cruzamientos de fide
lidades. Con el desarrollo del absolutism o primero y de los regmenes de
gobierno modernos despus, esta soberana personal se hace una abstraccin
unificadora de finalidadO estatal en un territorio estrictamente delimitado.
La formacin del concepto defrontera debe analizarse desde esta perspectiva.
En otros tiempos {o en otros lugares como China y el Oriente), este trmino
slo evocaba la imagen confusa de una zona limitante, impugnada y porosa,
que separaba a dos mundos recprocamente desconocidos como la cristian
dad y el Islam o la civilizacin y la barbarie, o a dos polos de autoridad en el

116

EL PODER POLTICO COMPARADO

sentido romano de los limes o en la acepcin inglesa del trmino frontier. En


cambio, en la Europa del siglo xv, este concepto empieza a adquirir un signi
ficado topogrficamente preciso y diferente. Se rechaza la anterior tolerancia
del movimiento de transicin natural entre espacios complejos definidos por
la superposicin de mltiples elementos polticos y culturales, sociales y eco
nmicos, en pro de la exigencia de confinamiento de los hombres en un espa
cio statal circunscrito al criterio poltico. A partir de esta poca, el vocablo de
frontera pierde su actual sentido en francs, mientras que en el siglo xvii la
palabra alemana Grenze o los vocablos ingleses Border y Boundary designan los
lmites de la soberana exclusiva de un Estado. Lo mismo sucede en Italia,
donde la expresin Confine di Stato asume la antigua idea de confines difusos
a la vez que significa ms bien que se trata de echar el cerrojo al confinamien
to fsico y jurdico de los gobernados.
Por otra parte, la multiplicidad de la competencia de estos reductos estatales
impide el encierro total: Europa no es China; ninguno de sus Estados puede
comportarse como un microscpico Imperio del Medio separado por comple
to de su am biente Cualesquiera que sean sus medios de acdn y los argu
mentos de su legitimacin, el Estado-administradn dl absolutismo y el Es
tado-nacin de la edad moderna no alcanzan su ideal de encierro perfedo. Por
una parte, las unidades polticas europeas resultan parecidas en lo general y
un poco diferentes en su situadn. Por esta razn, algunas permanecen ms
flexibles y abiertas ante las nuevas prcticas y doctrinas que otras, en su caso,
propensas o forzadas a la represin de las veleidades de independenda per
sonal de sus habitantes. Por otra parte, la estrecha vecindad geogrfica de los
pases de Europa Occidental explica que los gobernantes no logren poner una
verdadera cortapisa a la circuladn de la moneda, las personas, mercancas,
modas e ideas. Aunque la mayora de los sbditos siga sometida al Estado
como los aldeanos de la Edad M edia a la gleba, basta con que las minoras
escapen a la servidumbre para que se advierta a los poderes ms rgidos. Lo
que est prohibido de un lado de la frontera muchas veces est permitido del
otro, como observaron los puritanos ingleses, los hugonotes franceses y Voltaire, Dupont de Nemours, Victor Hugo, Thomas Mann y Pablo Picsso. Este
contraste, que se conserva gracias a la pluralidad de los espacios polticos euro
peos, constituye una de las claves para comprender tanto su pluralismo cultural
e ideolgico como uno de los fermentos de la autonoma de sus respectivas
sociedades frente a la autoridad central. Gracias al fraccionamiento de sus uni
dades polticas, Europa Occidental y Norteamrica se configuraron en un
espacio permeable de variadas facetas que favorece la interacdn de los fac
tores liberadores de la ciudadana. Como en cualquier otro lugar, en estas dos
zonas el poder se esforz por asegurarse la lealtad de los gobernados, aunque
no pudo evitar su evasin fsica o mental, o lo que Albert Hirschman llama su
"salida" del sistema impuesto frente a las exigencias homogeneizadoras de los
gobernantes. En el pasado, el concepto occidental de lo poltico como relacin
contractual voluntaria naci de este contagio creador. Es posible que la liber
tad de la Europa O riental surja por el mismo fenmeno mediante una especie
de ocddentalizadn del continente.

LA DINMICA OCCIDENTAL

117

El surgimiento de la ciudadana individualista


Stein Rokkan hace ms comprensible este mecanismo en lo que se refiere a
las fuentes profundas de la ciudadana occidental- Al establecer la "car
tografa conceptual" de la Europa de la Reforma y la Contrarreforma y del
surgimiento de la economa de mercado, recuerda cmo se configuraron dos
medios distintos, aunque vecinos, en el curso de este periodo clave para la fi
jacin de las identidades polticas modernas.
En el fondo, la interrogante se refiere al origen de la discrepancia que durante
largo tiempo divide endsala Europa Occidental. La primera, la del noroeste, no
tarda en caracterizarse por el fortalecim iento de las identidades nacionales
de naturaleza consensual, as como por el establecimiento temprano de los
regmenes representativos estables, producto de procedimientos de cambio
poltico experimentados con base en actitudes de compromiso. La segunda
zona se inscribe en el centro y el sur del continente. Salvo algunas excepcio
nes, contrasta con la anterior debidcva una formacin ms difcil y frgil de
las identidades nacionales, as como por la debilidad de un consenso atra
pado por una tradicin de enfrentamientos conflictivos y de resistencia al
cambio. Para delimitar los aspectos iniciales de esta diferenciacin, Rokkan
asla dos variables localizables topogrficamente: por un lado, la de la Euro
pa catlica y la protestante; por la otra, la de las dos Europas econmicas: la
que del siglo xvi al xvm se caracteriza por el desarrollo del capitalism o mer
cantil y el avance burgus, y la que se distingue por la resistencia a esta
modernizacin econmica y social. De ah los dos ejes sobre los cuales se
ordena la resultante poltica de estas dicotomas superpuestas. En el sentido
norte/sur, un eje considerado cultural y religioso permite medir la distancia
de los diferentes pases del caso frente al poder espiritual concentrado en
Roma, corazn de la Iglesia catlica. En el sentido este/oeste, el otro eje, lla
mado burgus-capitalista, sita a los mismos pases respecto de la red longi
lnea de las ciudades comerciales y financieras del Bltico y de los Pases
Bajos hasta Italia del norte, pasando por el valle del Rhin.
Para Rokkan, la diferenciacin original de los sistemas polticos occidenta
les se debe a esta lgica topogrfica. En primer lugar, Rokkan recuerda que los
estados ms coherentes y antiguos nacen en la periferia de Europa: en Francia,
Inglaterra, Suecia, as como en Espaa y Portugal, es decir, a suficiente distan
cia del ejemplo libertario de las ciudades mercantiles fieles a las autonomas
medievales y hostiles a la reaccin absolutista; asimismo, lo bastante lejos del
poder catlico y romano, hostil a la consolidacin de poderes nacionales
demasiado cercanos a la sede papal (sobre todo en Italia y Alemania).
En segundo lugar, el paradigma de Rokkan subraya tambin que la inten
sidad del sentimiento de identidad nacional propio de los habitantes de los
estados perifricos parece tanto mayor cuanto ms alejados estn dichos esta
dos del epicentro romano del poder religioso tradicional, como Inglaterra o
los pases escandinavos. Por lo contrario, los pases cercanos a Roma los
del sur o del centro-sur de Europa, en particular Espaa no constituyen,
slo por esta proximidad, el terreno reservado de la Contrarreforma catlica

118

EL PODER POLTICO COMPARADO

frente a la difusin del protestantismo. Adems, la facilidad y la fuerza con


las cuales esta Contrarreforma funciona en su caso tienden a mantener la
supremaca de una ideologa que no es tanto religiosa como transnacional,
que escapa al control de los dirigentes polticos locales y se opone a la afirma
cin de conciencias nacionales definidas.
Por ltimo, se establece una relacin en tercer lugar entre el grado de auto
ritarismo o flexibilidad de los estados nacionales y sus posiciones con respec
to de las ciudades comerciales en que se practica la dinmica capitalista (posi
cin definida esta vez sobre el eje este-oeste). El ejemplo de estas comunidades
burguesas prsperas, apegadas a sus franquicias y que se gobiernan a s mis
mas, representa un peligro para las monarquas centralizadoras, en particular
para la francesa. Sin embargo, las ms alejadas de este fermento de libertad,
en particular la monarqua inglesa, estn menos expuestas al peligro de con
taminacin poltica que representan. De ah la tensa negativa de las autono
mas locales o sociales de parte del Estado absolutista francs y de sus suceso
res jacobinos, y la mayor tolerancia de los gobiernos del norte de Europa ante
formas m ltiples de organizacin autnoma de la sociedad.
En esta palestra que la coloca a buena distancia del epicentro del poder
espiritual de Roma tanto como del contrapoder econmico de las burguesas
del eje renano, Inglaterra goza de la ventaja de su inmejorable situacin.
Como los pases escandinavos, puede impugnar el monopolio religioso del
papado y construir un protestantismo nacional. A su vez, esta nueva Iglesia
autocfala le proporciona el recurso ideolgico diferenciado (nacional) de que
carecen los pases del centro y el sur de Europa y que constituye la garanta
del sistema de actitudes homogneas y consensales de las que procedern el
parlamentarismo y la poltica inglesa. Por lo contrario, en el otro extremo de la
escala, Alemania e Italia siguen sin referencias ideolgicas especficas y se
entregan a una Contrarreforma represiva, mientras que Espaa observa cmo
pierde coherencia su Estado, debido a la naturaleza "catlica transnacional"
de sus recursos ideolgicos. Por su parte, Francia y su galicanismo y ms
tarde su jacobinismo ilustran un caso intermedio, el de un pas lo bastante
alejado de Roma para que el Estado pueda afirm ar en l su autonoma
frente al poder religioso, y tambin un espacio demasiado cercano de la sede
del catolicismo para romper de frente con l; asimismo, el de una unidad pol
tica demasiado cercana al eje capitalista preliberal de las ciudades mercantiles
para que ese Estado no sea represivo.
As, la diferencia que crea espacios de relativa libertad ms que la uniformi
dad represora preside la aparicin de la modernidad poltica en Europa. Sin
embargo, el pluralismo de los intereses, las ideas y los partidos que la caracte
rizan a partir del siglo xvn no constituye, desde luego, la resultante de ese fac
tor nico relacionado con la multiplicidad de las zonas de soberana y de las
formas de gobierno. Con estos diferentes ordenamientos polticos coexiste un
sustrato unitario. Globalmente, esta variante interviene casi siempre en contra
de un concepto holista o comunitario de la vida social y del dominio poltico;
es de alcance individualizante y en un principio se nutre de un proceso de
tipo religioso.

LA DINMICA OCCIDENTAL

119

La fuente de esta penetracin del individualismo es a la vez la estrategia de los


grandes actores eclesisticos, el movimiento de las sociedades y la evolucin
de las doctrinas religiosas. Desde el siglo v, cuando la Iglesia se transforma en
potencia temporal, interviene como agente de la primera liberacin del indi
viduo; lo hace al imponer un nuevo concepto del matrimonio, de la depen
dencia y de la herencia, en total contradiccin con la tradicin bblica y con la
europea grecolatina o germnica, tradiciones basadas en el principio patriar
cal o fam iliar que impeda que las personas dejaran por su propia voluntad su
estructura familiar, tanto en el plano material como en el de la afiliacin reli
giosa. Por lo contrario, la Iglesia impone la idea, rara en aquella poca, de que
la eleccin conyugal deben efectuarla los creyentes por el acuerdo de sus
voluntades libres e individuales. Los esposos deben decidir el matrimonio, no
las fam ilias. Al mismo tiempo, el m agisterio catlico efecta una revisin
no menos revolucionaria de la situacin de las viudas y los hurfanos, y reco
mienda que dejen de someterse a sus familias y dispongan del patrimonio
que les corresponda para asegurar su-ubsistencia. Jack Goody seala que los
mviles de esta profunda reforma del lazo familiar eran interesados, pues a
la Iglesia le preocupaba eliminar los obstculos para las conversiones indivi
duales o alejar a las viudas de sus familias para captar sus herencias. En el
fondo, lo importante es el efecto liberador mediato, ms que la intencin
misionera o lucrativa de la Iglesia.
Es derto que algunas sociedades se resisten mucho tiempo a estas nove
dades, mientras que otras no tardan en adoptarlas, sobre todo en las regiones
ms occidentales de Europa, donde probablemente corresponden a tendencias anteriores. La legitimidad moral de la verdadera familia nuclear procede
de su difusin, y es evidente en Inglaterra. Ahora bien, este modelo de familia
tiene consecuencias econmicas y polticas. En primer lugar, la autosuficien
cia material de la familia, y poco despus su desigual prosperidad relacio
nada con la iniciativa de cada individuo, conforman un modo de produccin
que supera las necesidades de la autosubsistencia y permiten un excedente
comercializable. Segn Alan Macfarlane, el individualismo prctico penetra
desde el siglo xn en medios que no obstante son estrictamente campesinos,
por lo menos en Gran Bretaa. Desde luego, se manifiesta con menos fuerza
en Normanda y en el norte de Francia, o en la zona flamenca y neerlande
sa. En segundo lugar, la Iglesia refuerza este cambio casi de inmediato, al
darle un paralelo poltico en la forma de asambleas medievales que desea
oponer a la voluntad de los prncipes. Los estados generales, las dietas, las
cortes y las cmaras de los comunes inscriben en su concepcin la pluralidad
de los intereses tanto como el pluralismo de las actitudes de sus miembros,
seores, eclesisticos y tambin campesinos enriquecidos que se han hecho
burgueses; esto es an ms acentuado en los gremios de las ciudades y las
asambleas de las aldeas, en la medida en que no renen ms que a gente del
pueblo, que sin embargo es diferente, y algunos de ellos rechazan el yugo
del conformismo comunitario. En esta poca surge la contradiccin insoluble
entre los principios de libertad e igualdad que an en nuestros das consti
tuye la principal tensin del dispositivo democrtico.

120

EL PODER POLTICO COMPARADO

Es necesario esperar otros dos siglos para que este individualismo, que ya
es parte de las costumbres, sea consagrado por la doctrina en el plano religio
so. Desde luego, a partir del siglo xm, la teologa de santo Toms de Aquino
reconoce plenamente la dualidad de lo temporal y lo espiritual, pero afirma
que, si bien lo poltico existe por s mismo, slo existe en virtud de una d ele
gacin de Dios totalmente ajena a la voluntad de los individuos. El designio
divino no obedece al consentimiento de los hombres; se expresa por medio de
una ley natural que lo supera al imponerse a los gobernados tanto como a los
gobernantes. Lo arbitrario del poder encuentra sus lmites, que se inscriben en
el mbito de las leyes de fuente sobrenatural y no en el de las personas
iguales y soberanas, en lo abstracto. El modelo poltico es orgnico; reduce a
la multitud a la unidad para postular, por encima de la diversidad trivial de
las personas reales, la unidad primordial constituida por el cuerpo de la mul
titud. El Estado constituye el cuerpo m aterial de la comunidad mantenida, as
como la Iglesia constituye su cuerpo m stico.
Apenas en el siglo xiv, los franciscanos, en particular los ingleses, repudian
esta legitimacin trascendente del dominio poltico. Para ellos, la conciencia
de la omnipotencia de Dios excluye la imposicin del derecho natural y uni
versal que correspondera a su designio. La voluntad divina es incognoscible
por esencia y slo se traduce gracias a la yuxtaposicin de entidades singu
lares. Esta afirmacin destaca la particularidad de cada persona frente a la
universalidad de la comunidad; establece lo que ya por entonces se llamaba
"va moderna" al declarar la primaca de la referencia al individuo como
fuente de la organizacin social y poltica legtima. Por un lado, la propiedad
privada se justifica a partir de esta prioridad de la persona real. Por el otro, la
autoridad slo se justifica por su reconocimiento de la pluralidad de los indi
viduos, grupos, lenguas, normas y costumbres de gobierno. La Iglesia slo se
concibe ahora como una asamblea voluntaria de creyentes.
Este cambio de doctrina expresa de inmediato el apoyo que los francis
canos dan al Sacro Emperador Romano Germnico contra el Papa. Empero, a
la larga, su principal sentido es el de que recupera la vieja idea de la civitas al
mismo tiempo que establece las bases del Estado de ciudadana moderna. A
pesar del alcance libertario de la teologa franciscana, sta en realidad subor
dina la fuerza de la idea de ciudadana al concepto del Estado. Sin embargo,
este Estado, que debe su legitimidad al consentimiento de las personas reales
y no al derecho natural de fuente divina, se toma el creador independiente de
las leyes y no el producto de una especie de legislacin trascendente deseada
por Dios. De esta manera, el Estado, que en un principio expresa la libertad
del hombre, puede hacerse opresor en su nombre y tambin en su lugar,
incluso respecto de la delegacin de poder que los gobernados le han otorga
do. As se configura la segunda gran apora de lo poltico occidental, mediante
la cual la exaltacin de la libertad individual contiene en s misma su propia
negacin. La dinmica occidental del poder se funda en la exaltacin de un
individualismo explotado en beneficio de los gobernantes.
En el siglo xvi, la Reforma vuelve sobre este problema, para darle su configu
racin casi definitiva en algunos medios. En 1520, la prdica de Lutero parece

LA DINMICA OCCIDENTAL

121

adquirir un tono sumamente libertario y favorable a los gobernados; plantea


el principio del libre arbitrio en la interpretacin de las Escrituras, con lo que
pone en duda la autoridad religiosa del caso. Por una especie de contagio,
el mensaje luterano parece avalar la libertad de pensamiento y de opinin, al
grado de afectar la obligacin de obediencia a las jerarquas hereditarias
tradicionales. Empero, Lutero no tarda en rectificar; su prdica coincide con
la revuelta de los campesinos sajones contra sus seores y prncipes, y adopta
de inmediato el partido de estos ltimos: en 1524 condena el levantamiento
que es aplastado al ao siguiente. En 1529, la Dieta de Espira transforma al
luteranismo en doctrina aristocrtica, al induir a los prndpes en la Confe
sin de Augsburgo. En adelante, Lutero defiende el principio desptico de
Cujus regio, ejus religio (de tal prncipe, tal religin), prindpio que, al afirmar
el derecho de los monarcas a imponer a sus sbditos su propia fe religiosa,
refuerza su autoridad pues los hace amos del nico recurso existente por en
tonces: el de la fe. Este recurso, confiscado durante siglos por la fuerza supraterritorial que es la Iglesia rom ana, regresa entonces a los prncipes, que lo
monopolizan en el marco de las nuevas confesiones de Estado del centro y
el norte de Europa.
El apoyo que constituye para el absolutismo este don de los gobernantes de
las religiones-ideologas nacionales es reforzado por otra aportadn, an ms
notable, del luteranismo a la omnipotencia del Estado. La teologa luterana,
que no se conforma con olvidar el principio de "Dad al Csar lo que es del
Csar y a Dios lo que es de D ios", llega a dispensar a quienes detentan el
poder de las limitaciones de la moral religiosa normal. Para Lutero, los exce
sos de la autoridad no representan slo una manera de expiadn para los
pueblos; l cree que el poder como tal se transforma en un m al moralmente
necesario, que en virtud de esta misma necesidad escapa a las obligadones
ticas. El poder, reconocido como ejercicio de la fuerza bruta que responde a
un designio divino incognosdble, adquiere en todas las circunstandas, induso en las ms despticas, una legitimidad torada que lo coloca fuera de los
imperativos evanglicos y del derecho natural cristiano.
Sin duda, este desenfreno, otorgado en nombre de una perspectiva sobre
natural a la fuerza maligna de los gobernantes, slo representa un prindpio
tendendoso que no por fuerza lleva a la tirana. Empero, la larga superviven
cia del despotismo del Antiguo Rgimen en los pases luteranos escandinavos
y luego su fcil sumisin a los regmenes democrticos caracterizados por la
omnipresenda de un Estado tutelar de orientacin social-demcrata, es signi
ficativa del rechazo del individualismo como prindpio de acdn. Ms toda
va, el caso alemn implica alguna interaccin entre el exorbitante estatuto
que la cultura luterana otorga al poder y la subordinadn del concepto ale
mn de la dudadana a los valores autoritarios o totalitarios. El Estado-cuartel
de Federico Guillermo y el concepto hegeliano del Estado como "mundo
construido por el propio espritu" que conviene "venerar [ . . . ] como a un ser
divino-terrestre",7 encuentra su mbito de eleccin en este medio en el que la
7 F. Hegel, Principes de la philosophie du droit,

Pars, Vriiy, 1975, pp. 258 y 270.

122

EL PODER POLTICO COMPARADO

obediencia es asunto de fe incluso durante el episodio del Estado total hitle


riano, es decir, en la Repblica Democrtica Alemana, donde se concentraba
en todo el viejo fondo luterano. Si bien el individuo puede ser libre en su
fuero interno, la sociedad no puede serlo en ese contexto...
La tica y el efecto del calvinismo resultan muy diferentes. Sin duda, consti
tuyen la base de las variantes anglosajona, suiza y holandesa de la ciudadana
democrtica. El mensaje de Calvino, a diferencia del de Lutero, no limita el
alcance del libre arbitrio que proclama. En particular, afirma, en contra del
uso catlico, el igual mrito moral de todas lais formas de actividad y de todas
las profesiones lcitas, y as provoca un movimiento revolucionario de los va
lores, que hasta entonces se distinguan entre s en una escala vertical jerar
quizada, y ahora se encuentran en un plano horizontal e igualitario frente al
designio de Dios. El elemento religioso y el papel sacerdotal ya no se colocan
en la cima: se mezclan en todos los aspectos de la existencia humana; todos se
hacen equitativamente sacralizables. Por una especie de mimetismo, lo pol
tico ya no se encuentra en la cima del mundo profano; tiene el mismo rango
horizontal que las dems modalidades de la vida social y ya no puede
aspirar a regirlas en virtud de su superioridad inmanente.
Este cambio afecta a la autoridad civil tradicional de tipo hereditario tanto
como a la autoridad eclesistica: contiene el germen del sentido democrtico
moderno, implica de manera natural el recurso del procedimiento electivo
como fuente de legitimidad de los dirigentes religiosos primero con el
mecanismo presbiteriano y polticos despus. En este mbito, todos los
"demcratas" del presente se sitan dentro del linaje calvinista, aunque lo
desconozcan y recurran al primer grado de la tradicin catlica. Adems, la
herencia calvinista (que se toma inconsciente) especifica otras dos caractersr
ticas de la modernidad occidental, aunque esta vez de manera ms especfica
sobre los medios en que se ha conformado. La primera de estas caractersticas
proviene del modo de relacin que se establece entre el Estado o el poder
soberano y la sociedad en funcin del reordenamiento horizontal de los valo
res. Como el Estado ya no predomina en la sociedad, esta ltima es la que en
realidad prevalece sobre el Estado. La expresin misma de la sociedad civil,
que se hace comn y corriente en los pases predominantemente catlicos o
luteranos, resulta ms bien inaceptable en los pases definidos por el calvi
nismo. El adjetivo "civil" parece limitante e impropio en la medida en que
sugiere la idea de la superior soberana del Estado. En la sensibilidad influida
o traducida por el calvinismo, este ltimo no constituye ms que uno de los
elementos de la sociedad, y adems est subordinado a ella; la poltica ya no
tiene una verdadera vocacin de autoridad soberana: slo es el ejercido del
mnimo de gobierno necesario. En 1776, la Declaracin de Independencia
de los Estados Unidos ilustra esta perspectiva cuando prodama que "el
Creador ha dotado a los hombres con ciertos derechos inalienables" y que
"con el fin de asegurar estos derechos, se han instituido los gobiernos entre
los hombres". A diferencia del Estado, que adquiere fuerza en los pases cat
licos o luteranos, el aparato gobernante de las zonas de dependencia calvinista
impugna el ropaje tico de su pretensin a la hegemona sobre la sodedad. En

LA DINMICA OCCIDENTAL

123

este marco, el ordenamiento parlamentario que surge en ese medio se hace


slo la expresin de un consenso revocable o el instrumento de control del
poder residual y limitado del Estado. Idealmente, la sociedad debe poder go
bernarse ella misma.
Por ltimo, la segunda caracterstica de lo mtico de lo poltico producto del
calvinismo contradice el principio igualitario proclamado en lo abstracto y la
realidad de un verdadero pluralismo. La ideologa de origen calvinista, que
afirma que todas las formas de actividad poseen su propio mrito, y que pre
fiere las expresiones prcticas de la libertad individual, expone la idea nueva
de que la economa no constituye un juego nulo a fin de cuentas y que la ri
queza de irnos no engendra la pobreza de otros. Este concepto, que ya era
profesado por los franciscanos, en el fondo reconoce lo legtimo de la verda
dera desigualdad de los hombres. La revuelta popular contra la desigualdad
es moralmente reprensible, pues contradice el uso de la libertad. En su ver
sin elitista, practicada en la Inglaterra del siglo xvii, esta doctrina contiene el
fermento de la reaccin censataria que*durante mucho tiempo rechaza la ciu
dadana activa del pueblo humilde.
Paralelamente, al disolver lo religioso en el conjunto de las formas de la vi
da social, hacindolo inevitable, la tradicin calvinista adquiere un cariz poco
compatible con el pluralismo autntico. Aunque reconoce la pluralidad de las
opciones confesionales o polticas, la eleccin de unas u otras no exime de
la alineacin obligatoria con los valores de la comunidad en que se vive. La
falta de conformismo se convierte en un anatema en dicha comunidad; en
ella, la obligacin del consenso se transforma en una religin cvica que por lo
dems se remite a Dios. La Ginebra de Calvino anticip esta tendencia. En
nuestros das, los trminos del Confteor de la ciudadana estadunidense
repetido en las escuelas primarias simbolizan con la misma claridad el valor
del orden que reviste la adicin consensual de origen puritano. Ese fue tam
bin el espritu del catecismo poltico difundido por Thomas Jefferson cuando
escribi: "D ios llev al pueblo estadunidense a establecer un nuevo or
den social que as ser revelado a todas las naciones." En apariencia, la inten
cin es universalista; en la prctica oculta la exigencia de identidad comuni
taria que recuerda al judaism o, segn la cual el principio individualista slo
vale cuando es pragmtico y est reservado a los asuntos subalternos ms
que a los universales.
Las bifurcaciones del concepto poltico occidental
Desde luego, estas consideraciones acerca de la sensibilidad poltica empa
rentada con el calvinismo distinguen antes que nada el sentido democrtico
anglosajn, no obstante que toma elementos de otras concepciones. Por ello
mismo, recuerdan que no existe un modelo uniforme o dominante de la
ciudadana occidental, ni una forma nica de relacin entre las sociedades occi
dentales y el poder poltico. Aunque las distancias son cortas, los factores de
diferenciacin son fuertes y, segn las circunstancias, inspiran los parale

124

EL PODER POLfnCO COMPARADO

lismos, las separaciones y los reencuentros. Finalmente, el fondo comn del


sentido poltico occidental moderno se reduce a dos elementos que por lo
dems admiten m ltiples interpretaciones. 1 prim ero postula la prim ada
del principio de la autonoma del individuo y de su libertad, por lo menos
mental. El segundo, ms frgil an, postula que la legitimidad de los gober
nantes proviene de la lbre aceptacin de los gobernados y que desde el siglo
pasado esta legitim adn ya no debe expresarse mediante el aplauso de los
nuevos soberanos, sino mediante la eleccin que traduce el voto de la ma
yora censable. En seguida todo puede divergir, ya sea tratndose de la
suerte efectiva de estos ms altos prindpios o de la intervencin de otros vec
tores de diferenciacin, sobre todo respecto a la relacin estableada entre el
Estado y la sodedad o la concepcin profunda de la obligacin de obedien
cia. Desde esta perspectiva, el sentido democrtico ingls se caracteriza para
empezar, como se sabe, por la prctica restrictiva, porque es pragm tica del
principio individualista. Los hom bres, que segn la doctrina son iguales, no
lo son en la prctica. Tampoco lo son de un pas a otro, puesto que los eu
ropeos continentales no llegan a comprender, segn los angloamericanos, la
inefable excelenda de la poltica a la inglesa como fruto del maridaje sutil
que efecta entre una tradidn sumamente jerrquica vecina del autori
tarismo y una aptitud m anifiesta al cambio gradual y controlado. Ms que
nada, la igualdad de hecho no est muy reconodda en el propio seno del
medio nacional. El dudadano se siente primero ingls, gals o escocs. Ante
todo, tiene muy arraigado un sentimiento de superioridad tutelar o, por lo
contrario, de deferenda, que se basa en la conciencia de su categora social y
de su perfil cultural. La lengua hablada por las diversas capas de la pobla
cin traduce este escalonamiento que tambin se refleja en el verdadero
amor a la institucin democrtica, el elitism o aceptado de las viejas universi
dades prestigiosas o la seleccin no menos elitista ms que en otros lu
gares del personal dirigente de los partidos. Los conceptos britnicos de la
libertad y de la democracia son en esencia aristocrticos. Las masas estn
conscientes de la brutalidad que se cultiva en ellas y desean ardientemente
confiar su gobierno a hombres esclarecidos ms capaces de self-control que
ellas...
Al mismo tiempo, el sentido poltico britnico sigue embargado de un pre
juicio antiestatal, cualquiera que sea la influencia real del Estado en la so
ciedad. Aunque Gran Bretaa invent las nacionalizaciones de las empresas y
un sistema de salud totalmente estatal, los ingleses no desean reconocerlo;
siguen convencidos de que reverenciar al Estado es lo propio de los continen
tales, propensos a las alternancias del despotismo y la exaltacin revolucio
naria; consideran que su justicia es la nica independiente y valedera y olvi
dan que la ausencia de una constitucin escrita les impide acusar a su propio
gobierno cuando atenta contra los derechos del hombre. De manera ms ge
neral, los ingleses viven la ficcin de su superioridad poltica; este sentimiento
estimula su sentido democrtico, que consideran casi exclusivo.
Los estadunidenses comparten ese mismo estado de nimo aunque a
primera vista repudian la deferencia aristocrtica. En realidad, slo la hacen

LA DINMICA OCCIDENTAL

125

objeto de una transferencia que, por un lado, se manifiesta en el culto casi


sacralizado a todo el sistema estadunidense, en la adhesin a un credo polti
co y social the American creed que se supone universalista, pero cuyo
pedestal se apoya en la idea del destino particular del pueblo de los Estados
Unidos como elegido de Dios, desde una perspectiva casi bblica. Por otro
lado, se expresa con una conciencia aguda de la obligacin del consenso que
arroja a las tinieblas exteriores a quienes no se convencen de la excelencia de
los valores dominantes en su medio y se reflejan en una tradicin de ostra
cismo que va de la condena de las brujas de Salem a la represin macartista.
El carisma y la eleccin ms bien plebiscitaria del presidente de la Unin
ilustran esta voluntad de afirmacin de una identidad colectiva abierta slo
para los convertidos. Al mismo tiempo, el espritu federalista y localista re
presenta el contrapeso de esta pulsin totalitaria desde varios ngulos, en la
medida en que perpeta la desconfianza respecto del poder central y el prin
cipio de autogobierno de la sociedad frente a las pretensiones del Estado.
El dinamismo del sentido republicano de los franceses resulta diametralmente
opuesto. Desde la Revolucin de 1785, que le dio forma, se inscribe en una
arraigada creencia en la universalidad de la naturaleza humana, as como en
la vivida concepcin igualitaria de los derechos abstractos del individuo y del
ciudadano. De esta manera, el sentido poltico moderno de los franceses repu
blicanos trasciende los lmites nacionales o comunitarios. No los transforma
en un pueblo elegido al estilo de los estadunidenses; los convence de que for
man un grupo de individuos precursores de la redencin poltica global de la
humanidad y como portadores de un mensaje accesible a todos sin importar
las fronteras. A este respecto, Fran^ois Furet sostiene, en Penser la Rvolution
frangaise, que la fbula democrtica de la Francia jacobina constituye el pro
ducto de una causalidad poltica. En todo caso, en la fbula de la izquierda, el
discurso de los revolucionarios se toma al pie de la letra, a pesar de su insen
sible abstraccin de las desigualdades reales; con ello crea la ciudadana uni
versalista a la francesa, ms propensa a la exaltacin de los principios y los
efectos ideolgicos que a considerar realidades objetivas o diferencias efec
tivas que persisten en el seno de la sociedad. En cierta manera, este artificio
pasa inadvertido; engaa tanto a sus destinatarios como a sus autores, insta
lados en la cima del poder con las mejores intenciones del mundo, sin que
lleguen a ver que sus buenas intenciones constituyen la ilusin de los gober
nantes.
No obstante, esta dimensin universalista del sentido republicano de los
franceses no significa que su ruptura con el Antiguo Rgimen sea completa.
Tocqueville, aunque en L'Anden Rgime et la Rvolution slo delimita una
parte de la dinmica poltica de Francia, a la vez recuerda qu poco modifica
el episodio revolucionario la preeminencia del Estado respecto de la socie
dad. El vrtigo posterior a 1789 confirm a esta caracterstica, ms an que la
fase absolutista; le da importancia al rechazar viejas fidelidades rivales de
tipo religioso, comunitario o local; al liberar al individuo para entregarlo al
refuerzo de la presin fiscal o a la obligacin m ilitar impuesta a todos me
diante la leva en masa. Paralelam ente, el nuevo poder surgido de la revolu

126

EL PODER POLTICO COMPARADO

cin arraiga en las mentalidades esta superioridad del Estado al proponerse


como taumaturgo generador de la libertad y garante de la igualdad. En ade
lante, los habitantes de Francia deben nacer republicanos, casi olvidando que
son franceses y que existen variables culturales menos escuetas que el adoc
trinamiento jacobino. El Estado debe transformarse en su patria...
Cabe sealar que ese sentido republicano universalista y estatal no repre
senta sino una de las dos vertientes de la modernidad poltica francesa. Como
sugiere Louis Dumont, define a la izquierda, fsicamente agrupada en este
lugar con los Estados Generales de 1789 mediante el azar creador de un gran
mito ideolgico. Pero junto subsiste la otra Francia, la de la derecha, a punto
de rozarla pero orientada hacia otros referentes. Esta derecha pertenece a un
mundo distinto de ideales menos universalistas pero de actitud ms univer
sal, porque sigue convencido de que el individuo-ciudadano se define menos
por la abstraccin de los principios que por su insercin en un medio cultural
y social nacional tanto como local. Cuando esta com ente es liberal, prefiere la
libertad y no la igualdad. Cuando es ms bien igualitaria o popular, lo es res
pecto de la pertenencia mutua de los franceses a una comunidad nacional
cuya derecha deseara que estuviera menos alienada por la fascinacin uni
versalista y republicana. La identidad de la derecha es cultural, no poltica, y
lo mismo puede decirse de su concepcin del individuo y de la sociedad.
Cuando se adhiere al mecanismo representativo clsico y cree en las virtudes
del pluralismo, es sencillamente orleanista, como declara Rene Rmond, o se
sita en algn punto entre el liberalism o y el conservadurism o vergon
zante. Cuando por lo contrario denuncia a los partidos divisores, lamenta la
discrepancia producida por la Revolucin, preconiza la reunin de las dos
Francias y adquiere el rostro del bonapartismo, del boulangismo, del vichismo e incluso del degaullismo. Estas corrientes son tan estatistas como las de
la izquierda y, con excepcin de la que se refiere al rgimen de Vichy, nin
guna de ellas niega la herencia revolucionaria en lo que se refiere a su rechazo
del Antiguo Rgimen o a su reconocimiento de la soberana del pueblo. No
obstante, resultan ms o menos plebiscitarias debido a su negativa para ver
slo en la herencia revolucionaria ia fuente del espritu pblico. El principio
republicano, instituido como absoluto, divide a Francia a los ojos de los hom
bres de derecha. Idealmente igualitario, en la prctica se transforma desigua
litario al jerarquizar dos expresiones de la ciudadana, una de las cuales es
supuestamente autntica y la otra inautntica o destinada a una extincin en
verdad interm inable. La modernidad poltica de los franceses se divide
entre el universalismo de izquierda y el reflejo plebiscitario de derecha. Pa
rece que slo la V Repblica ha logrado atenuar esta tensin al hacer plebisci
tario a su vez al pueblo de izquierda.
Las bases culturales de la sensibilidad poltica alemana tienen algunos aspec
tos en comn con las de la derecha francesa. Aun ms que sta, concibe al
individuo a partir de verdadero arraigam iento ms que de la exaltacin abs
tracta de la universalidad de la naturaleza humana. En general, el alemn se
concibe primero como tal y luego como ciudadano de una entidad poltica o
como "dem crata". Sin embargo, en su caso la unificacin nacional tarda,

LA DINMICA OCCIDENTAL

127

inconclusa y constantemente impugnada, ha provocado una bsqueda de


identidad que durante mucho tiempo slo ha tenido resultados fuera del Es
tado, no gradas a l o en contra de l. Por esto se ha produddo un efecto de
excesiva compensadn cultural, marcado por la referencia, que cada vez es
mayor, al particularismo alemn, que en primera instanda culmina en un
romanticismo inspirado en la contempladn extasiada de s mismo y en el
repudio de un Espritu de las Luces que se considera extranjero.
El fenmeno se origina en el siglo xvn como reacdn contra las pequeas
cortes alemanas, en las cuales los nicos idiomas de buen tono son el francs o
el ingls, y en cambio la lengua nadonal representa el idioma de los campe
sinos. Estas cortes, consideradas demasiado cosmopolitas y numerosas para
ejercer una influenda uniformadora, no pueden asegurar la difusin en todo
el pas, y para empezar entre la burguesa, de un modelo cultural y un sistema
de valores centralizados al estilo francs, donde las fuerzas sucesivas de Versalles y de Pars moldean al pas. Paralelamente, esta carencia del "sistema
curial" no est compensada, como en Inglaterra, por la invencin de normas
de comportamiento homogneas, efebleddas por la lite nobiliaria y bur
guesa, reservadas por lo menos a las capas ms altas (con aspectos culturales
como el self control que modera al concepto aristocrtico de la libertad, o como
el pragmatismo iluminado). La lite alemana no est unificada y en el este es
ms bien marcial. En estas condiciones, las universidades se encargan de for
jar la identidad nacional en gestacin con una minuciosidad notable pero,
tambin, con la inclinacin pequeo-burguesa por una especie de autenti
cidad agreste que cultiva el gusto por la intimidad nacional que lleva a la
xenofobia. En Alemania, a pesar de las vacilaciones de Goethe durante la Re
volucin francesa, el universalismo no est en olor de santidad: parece anti
nacional.
Despus, este proceso de concentracin sobre s se refuerza a mediados del
siglo pasado por la prctica de la unificacin poltica. Entonces, el romanticis
mo del Volksgeist el espritu del pueblo alemn de los pases occidentales
se une a los valores marciales y burocrticos de Prusia. Al mismo tiempo, la
preocupacin por la integracin estatal, cultural, econmica y social del nuevo
Imperio es superior a la preocupacin por el rgimen de gobierno que con
viene establecer. El Estado bismarckiano hace como que imita al parlamen
tarismo liberal; en realidad frena el asunto de la ciudadana. La mayora de
los alemanes se pliega a su estrategia autoritaria, que a sus ojos se justifica por
la urgencia de la consolidacin nacional. Lo que es ms, esta peripecia est
cerca del prejuicio luterano o hegeliano: si bien el hombre puede ser libre, la
sociedad no puede serlo. Aunque los alemanes detestan al Estado Imperial
por su demagogia populista del retom o a las fuentes nacionales, ni la corrien
te nadonal-sodalista ni el rgimen de Hitler hacen nada por acabar con esta
conviccin. Finalmente, slo sus excesos destruyen las certidumbres egocn
tricas y la complacencia por la autoridad de la poblacin, sin que por lo
dems las consecuencias de este traumatismo hayan dejado sentir todos sus
efectos en la Repblica Democrtica Alemana, siempre sometida a un gobier
no desptico y particularista. En todo caso, quiz la pasin ecolgica o neutra-

128

EL PODER POLTICO COMPARADO

lista de los alemanes occidentales slo representa el resurgimiento actuali


zado del viejo romaticismo hostil al discurso universalista de los partidos
ortodoxos. En todo caso, los Verdes cristalizan la nica corriente hostil a la
integracin europea, tanto en Alemania como en la Dinamarca luterana.
La Europa mediterrnea se caracteriza por configuraciones especficas del
sentido poltico moderno. Igual que Alemania, Italia muestra la huella del re
traso de su unificacin nacional: en ella, el asunto de la mayor participacin
poltica de las masas se plantea en trminos parecidos, como un problema
cuya urgencia, a finales del siglo pasado, pareca menor que la consolidacin
simultnea del Estado o de la identidad nacional. Por esta razn, la aplica
cin del rgimen constitucional liberal revisti en Italia una manipulacin de
la cima efectuada por la clase poltica, con base en el dominio clientelista
de las poblaciones rurales del sur, el fraude electoral y, hasta 1912, en una le
gislacin que interviene en detrimento de las provincias del norte, donde la
mayora de los obreros siguen privados del derecho de voto. Adems, el Es
tado unificador piamonts apareci en las otras regiones como rgano extran
jero, un poco a la manera de la administradn austraca que lo haba prece
dido en algunas provindas septentrionales.
Estos factores, relativamente recientes, se incorporaron a elementos mucho
ms antiguos para darle a la sensibilidad poltica italiana su carcter particu
lar. Por una parte, la falta de una tradidn religiosa verdaderamente nadonal,
al estilo del galicanismo francs o del protestantismo nrdico, ha hecho que
hasta los ltimos aos la ideologa catlica transnacional sea la principal refe
rencia de una parte importante de la poblacin que se senta ms catlica-italiana que italiana a secas. Por otra parte, la frgil legitimidad del Estado y su
redente creacin explicaron que, independientemente de la Iglesia, otras
institudones sociales pudieran rivalizar con l como benefidarias de la fide
lidad de los italianos y como matrices de su identidad dvica. Despus de 1944,
ste fue el caso del Partido Comunista; mucho antes lo fue (y sigue sindolo)
el de la mafia y de otros grupos de presin clandestinos que subsisten en el
sur del pas. El sentido democrtico de los italianos se dispersa entre mlti
ples y contradictorios centros de atracdn, sin preferir al poder central fuera
de su funcin objetiva de proveedor de subsidios y mercedes.
Asimismo, Espaa manifiesta la carencia de identidad nacional y de asien
to estatal cuyos orgenes se remontan muy atrs en el tiempo. Durante siglos,
Espaa, tierra "lim trofe" entre el Islam y la cristiandad en el sentido pionero
y libertario de la expresin, despoblada por la guerra plurisecular de recon
quista con los rabes, desconoci el yugo con que la feudalidad ci al indi
viduo en buena parte de Europa. Por esta razn, el igualitarismo caracteriz a
la sociedad espaola hasta el siglo XV y sigue impregnando las actitudes
cotidianas de los espaoles. No obstante, esta tradicin de independencia
personal resulta aplastada en el siglo xvi, por lo menos como fermento de una
libertad burguesa de estilo precapitalista. Los Habsburgo quebrantaron en
tonces el resorte econmico de la modernizacin del pas la industria tex
til al transferirlo a los Pases Bajos slo para que Castilla se concentrara en
su papel de proveedora de soldados y funcionarios.

LA DINMICA OCCIDENTAL

129

Posteriormente, adems, este Estado castellano, innovador en su tiempo, se


qued en la etapa de mera base de retaguardia burocrtica de un ejrcito o
de una confederacin incongruente de reinos dependientes. Los borbones de
origen francs no modificaron gran cosa esta situacin, a pesar de sus velei
dades centralizadoras. En particular, no lograron asegurar la difusin de una
cultura cortesana unificadora como la de Versalles. Por ello, durante largo
tiempo Espaa sigui dominada por una cultura catlica transnacional al esti
lo italiano, asimismo desgarrada entre mltiples culturas regionales para las
cuales el supuesto Estado castellano representaba un aparato abusivo y
parsito. En este contexto, la unidad nacional segua pendiente en los nimos
a finales del siglo xix, aunque pareca realizada en la letra. En estas circunstan
cias tambin se produjo un desgarramiento en la seccin autoritaria de la
sociedad, para la cual la democracia significaba el mayor fraccionamiento de
una nacin inconclusa; as, su parte liberal o progresista qued privada del
concurso indispensable de sus elementos centrfugos vascos y catalanes. La
Repblica de 1931 a 1936 tropez con este escollo, mientras que la actual
monarqua democrtica observa cmo se perfila todava.

La

f o r m a c i n d e l o s r e g m e n e s m o d e r n o s

Aunque la referencia cristiana constituye el aspecto comn del mbito cultu


ral euroamericano, no existe un modelo uniforme del sentido poltico en las
sociedades que lo componen. Si bien los productos de este sentido poltico
muestran en nuestros das fuertes similitudes en el nivel del lenguaje, el sig
nificado de las palabras y de los valores difiere en casi todos los medios
nacionales. La comprobacin de la variedad de los sustratos del pluralismo
occidental no agota el anlisis de sus mltiples progresos hada la moder
nidad.
En efecto, si esta m ultipliddad a la larga es un factor de liberadn global,
lo es porque pone en prdica variables cuyos elementos culturales o geoestratgicos no son muy visibles. Desde esta perspectiva, la dimensin econ
mica de la dinmica occidental escapa en gran medida al anlisis, mientras
que aclara, de manera pertinente en ocasiones, la comprensin de otra forma
de pluralidad: es decir, la de los itinerarios, muchas veces opuestos, seguidos
por los diferentes pases occidentales en su avance hacia los regmenes de
gobierno moderno. En este nivel, la pluralidad no desempea la funcin
de impulso inicial del pluralismo y la liberadn de la dudadana. Todo lo
contrario: refleja por una parte la larga vaciladn de los modelos polticos
occidentales entre el liberalismo predemocrtico y el autoritarismo liberal, y
por la otra la prolongada existencia de dos vas concurrentes en el arreglo
institudonal de los regmenes polticos: una fundada en el prindpio de la
representadn de un pluralismo aceptado; la otra en la reunin plebiscitaria
o la dictadura. Asimismo, la tentacin autoritaria constituye un aspecto pro
pio de la dinmica ocddental, sin hablar de la convulsin totalitaria que le ha
dado su rostro moderno.

130

EL PODER POLTICO COMPARADO

La va liberal
En Les origines sociales de la dictature etdela dmocratie [Los orgenes sociales
de la dictadura y de la democracia], Barrington Moore ilustra la influencia de
las variables econmicas en la gnesis de los sistem as polticos modernos,
tanto en lo que se refiere a sus primicias predemocrticas como a sus des
arrollos autoritarios. Si se reduce a su idea directriz, su tesis plantea que los
distintos ordenamientos que adoptan a la larga estos sistem as son induci
dos por un factor prim ordial: la manera en que se asegur y control la co
mercializacin del excedente de productos disponibles gracias a la revolu
cin agrcola. El argumento que apoya a esta idea, definido por las hiptesis
marxistas, parece dominado por una visin determinista y monocausal que
descarta los dems componentes culturales o polticos del surgimiento y la
diferenciacin de las formas de gobierno en el espacio euroamericano. No
por ello resulta menos sugestivo.
La revolucin agrcola constituye el preludio de la Revolucin Industrial. Por
una parte, se presenta en su origen como la consecuencia tarda del cambio de
modo de apropiacin y explotacin del suelo que se esboza en Inglaterra
durante el siglo xvi, con la extensin de la propiedad privada de las tierras y
la progresin del aprovechamiento directo por parte de los propietarios.
Adems, procede del cam bio tecnolgico que, iniciado en Holanda durante
el siglo xvn, encuentra su terreno propicio en Gran Bretaa durante el si
guiente siglo, antes de extenderse en diferentes formas y fechas por el resto de
Europa. Por primera vez en la historia de la humanidad y, al principio, slo
en algunas regiones, este cambio engendra un exceso de productos alimen
ticios que pueden borrar los estrechos lmites de la autosubsistencia de los
campos y la fragilidad de las aldeas cuyo crecimiento se ve frenado por la
escasez de vveres. Asimismo surge por primera vez la posibilidad de un
mercado autorregulado en algunos lugares privilegiados, en lugar de extraer
a la fuerza a los campesinos los recursos indispensables para las cortes reales,
los ejrcitos y las capitales. El apetito urbano y principesco ya no provoca el
hambre de las aldeas.
Moore, que parte de esta observacin, defiende la idea segn la cual los re
gmenes parlamentarios o representativos encontraron su terreno frtil en los
pases en los que una nueva lite capitalista, es decir, burguesa o burguesa y
aristocrtica al mismo tiempo, pudo asegurarse frente al Estado absolutista el
dominio de la comercializacin del exceso creado as por la revolucin agrco
la. Por lo contrario, en la debilidad o dependencia de estas lites frente al Esta
do, en su incapacidad para captar slo por sus fuerzas el beneficio del exceso
de produccin, ve el fermento del autoritarismo occidental. Como consecuen
cia, sostiene que mientras ms estrechos son los vnculos de cooperacin entre
las lites urbanas y rurales o entre la burguesa y la aristocracia, mayores
son las oportunidades de realizar en el pas considerado la transicin puntual
hacia la democracia representativa. A cambio, el peligro de mltiples crisis en
el proceso de democratizacin aumenta, segn l, en funcin de la distancia
que separa a las lites. Respecto a estas premisas, Moore distingue tres vas de

LA DINMICA OCCIDENTAL

131

paso poltico del mundo preindustrial al capitalista y liberal La primera, lla


mada democrtica, se caracteriza por la autonoma de las lites civiles respec
to del Estado, que no tarda en llegar al parlamentarismo. Esta va, llamada
tambin "revolucin burguesa", es aquella en la cual "un grupo social que
posee una base econmica independiente se desarrolla y se lanza ai asalto de
obstculos heredados del pasado que se levantan en la va del capitalismo
econm ico".* Paralelamente se sita la "va capitalista reaccionaria" de la
"revolucin desde arriba", marcada por la dependencia de las lites en re
lacin con un Estado preocupado por modernizar su arreglo autoritario para
conservar el dominio del proceso de desarrollo material que sirve para su
deseo de fuerza. Por ltim o, la tercera va se identifica con la de la revolucin
campesina o va comunista, donde una revuelta popular de gran enver
gadura sanciona el fracaso de las frmulas precedentes. Es la propia de Rusia
o de China, ms que del espacio occidental.
Desde esta perspectiva, la dinmica definida con el nombre de revolucin
burguesa ilustra el caso de Gran Breara, donde el desarrollo temprano del
mecanismo parlamentario se interpreta desde la perspectiva del juego excep
cional de dos elementos necesarios de manera recproca. El primero se inspira
en el desarrollo de una nueva lite econmica que mezcla la aristocracia y la
alta burguesa, que aspira a transformarse tambin en lite poltica de la sobe
rana frente a las pretensiones de la Corona. El segundo procede de las cir
cunstancias relativamente tranquilas del cambio capitalista inicial en Ingla
terra, efectuado en poblaciones campesinas sin relacin con las ideologas
obreras que se configuran apenas un siglo despus.
Los casos de Francia y de los Estados Unidos se alejan del prototipo britni
co. Desde luego, participan del camino "burgus y liberal" pero, en Francia, la
lentitud de la revolucin agrcola hace que las lites continen materialmente
dependientes del Estado, que conserva su papel de motor de la sociedad antes
y despus de 1789. Lo que es ms, el mercantilismo de la monarqua absolu
tista y el desorden revolucionario o el intervencionismo napolenico man
tienen casi a propsito el retraso material, ya que aumentan la potencia
hegemnica del poder central. Por lo dems, el antagonismo de la nobleza y
de la burguesa frente al mismo Estado nutricio imposibilita su entendimien
to, al provocar la inestabilidad global del avance poltico francs, cuyo des
arrollo democrtico sigue el ritmo anrquico del descontento de las masas, en
lugar de ser canalizado por las capas dominantes, como en Gran Bretaa. Por
su parte, el caso estadunidense no se distingue del de Gran Bretak slo en
que arranca de raz el problema de las relaciones que deben establecer las
lites civiles y la monarqua repudiada desde luego. Difiere de ste en la gran
divisin de estas lites en una seccin burguesa y nortea y una divisin su
rea y paraaristocrtica. La separacin, que en Francia es meramente social
en los Estados Unidos es adems territorial. Slo se resuelve con la Guerra de
Secesin, la ms sangrienta de las guerras civiles occidentales 700 mil
muertos, es decir, an ms que en la guerra de Espaa y la ms brutal. La
8 B. Moore, Jr., Les origines sociales de la dictature e t d e i a dm ocratie, Pars, Maspero, 1969, p. 34.

132

EL PODER POLITICO COMPARADO

va britnica hada la democracia es gradual y pacfica. En cambio, la


estadunidense se distingue por su gran violencia; sus secuelas se manifiestan
hasta en la represin del movimiento obrero a finales del siglo pasado y en las
redentes luchas por la igualdad de los derechos aviles.
La "revolucin capitalista desde arriba" practicada en Prusia, se opone de
manera ms radical an a las mltiples formas del progreso liberal hacia la
modernidad poltica. Con esta expresin, Moore se refiere a procesos de cam
bio econmico y poltico efectuados bajo la gida del Estado, al principio con
una perspectiva de fuerza militar. Esta estrategia voluntarista, estatal y
autoritaria se practica en pases que han avanzado por el camino de la moder
nidad econmica menos que Inglaterra o incluso que Francia, aunque tam
bin se inscribe en el mbito del liberalismo a pesar de las apariencias, en la
medida en que, si bien ahora el Estado impulsa el capitalismo en la sociedad,
no es rechazado como signo de pertenencia al espacio europeo.
Para Moore, esta va autoritaria forma parte de la problemtica "agrocomercial", pues Prusia resuelve de maravilla y a su manera el asunto de la apro
piacin del excedente agrcola. Manera desde luego particular, pero que por
esta razn sigue un recorrido poltico distinto al de la va parlamentaria o bur
guesa. En efecto, en el caso prusiano del siglo xvm y principios del xix se
realiza en una frmula poltica-econmica de "agricultura represiva" practi
cada por una monarqua absolutista particularmente burocratizada, que
opera como la impulsora y beneficiarla de un nuevo modo de produccin. El
Estado, para salir al paso de las amenazas exteriores y satisfacer las necesi
dades de su aparato militar, confisca y monopoliza el excedente agrcola
comerrializable, para negociarlo directamente con los pases ms desarrolla
dos, vidos de cereales y de madera para la construccin naval. El Estado
"granja y cuartel" conformado por los reyes de Prusia en los siglos xvn y xvm
se constituye de esta manera con el apoyo de una mstica de la excelencia
burocrtica y de la reglamentacin minuciosa al servido de la fuerza armada.
En su relacin con la sodedad de la Alemania del Este, subordina tanto a la
nobleza los Junkers como a los campesinos. Los aristcratas no son ms
que la disdplinada banda de transmisin del poder central, encargados de
velar por la incorporadn permanente de los trabajadores de los grandes
terrenos, de los cuales son responsables pero no propietarios. Este dispositivo
de servidumbre, generalizado de hecho o por derecho, frena singularmente
el desarrollo del capitalismo burgus autnomo. En cambio, coindde con el
matiz autoritario de un sistema de valores polticos dominado por la doctrina
luterana de la obligacin de obediencia ciega a los gobernantes. El despo
tismo prusiano slo es iluminado en los salones de la corte de Potsdam; fuera
de ellos, est prohibido el lujo de los candelabros del Espritu de las Luces.
La va autoritaria estatal
Desde luego, el autoritarismo occidental cuenta con fuentes ms nuevas, para
lelas al gran crecimiento de la industrializacin que se realiza en el siglo xix y al

LA DINMICA OCCIDENTAL

133

reequilibrio de las potencias europeas efectuado en ese mismo momento. Des


de el Renacimiento hasta la era napolenica, la potencia de los reinos tiene
an una base financiera; ms precisamente, se basa en su capacidad para ob
tener prstamos de los banqueros del norte de Italia, de Amsterdam y de Lon
dres durante los conflictos graves y prolongados. A lo largo de tres siglos, el
costo de un ao de guerra en general es muy superior al monto de los ingresos
fiscales normales o incluso extraordinarios. En este tiempo, el absolutismo real
slo cumple una funcin de control interno respecto de una perspectiva de la
economa que se concibe como juego prcticamente nulo, donde slo se trata
de que el Estado sangre ms a la masa material considerada intangible. Las
polticas mercantilistas de atraccin del dinero extranjero y de retencin de
los medios de pago propios expresan esta manera de ver las cosas.
Sin embargo, Immanuel W allerstein sugiere que desde el siglo xvin la nue
va lgica de lo que llama la Economa-Mundo trastoca este viejo recurso de la
potencia basada en la fuerza militar condicionada por la facultad de obtener
prstamos de los banqueros. Asimismp plantea que, a partir de ese momento,
la superioridad de algunas unidades polticas respecto de otras depende cada
vez menos de su ejrcito y cada vez ms de su capacidad tecnolgica, produc
tiva, comercial y financiera: as se invierte el orden de los elementos de la
fuerza.
En primer lugar se impone el potencial econmico interno, que desde ahora
pertenece a una perspectiva dinmica definida por la idea de crecimiento y ya
no por los recursos fijos. En segundo lugar, el instrumento militar y su sustra
to financiero ya no son sino los corolarios o productos de ese dinamismo
econmico interno que transforma la base tributaria y financiera de los gobier
nos permitindoles, en los mejores casos en realidad, en los de Gran Bretaa
primero y, mucho despus, Estados Unidos, hacer caso omiso de los ban
queros extranjeros para limitarse a sus presupuestos nacionales, ya sea ordi
narios o extraordinarios. En consecuencia, esta nueva configuracin de la
fuerza altera la postura del Estado, que deja de ser el nico agente de movili
zacin de los medios que extrae a sus sbditos o que obtiene en prstamo del
exterior. Por lo contrario, el progreso mercantil y manufacturero de la socie
dad y la explosin del mercado crean la riqueza extensible, proporcionan la
base de la fiierza, llevan a la lite capitalista al frente del escenario poltico y
hacen peligrosas las guerras en dicho escenario. En otros lugares se establecen
relaciones de fuerza que se refieren estrictamente a la superioridad econmica
entre los diferentes pases y se traducen por el retroceso del Estado y de la
fuerza m ilitar como modelos de la jerarqua internacional. La fuerza se "deses
tatiza": segn Wallerstein, se hace ms que nada lo propio de un "centro" re
lativamente aterritorial y apoltico de la red capitalista.
En realidad, si bien estas proposiciones delimitan con precisin el contomo
global del paso de un tipo de superioridad a otro, identifican vagamente el
momento definitivo y encubren engaosamente su aspecto poltico. Gran Bre
taa y los Estados Unidos, industrializados bajo la gida exclusiva del movi
miento autnomo de sus respectivas sociedades, son los nicos pases que en
verdad corresponden al esquema interpretativo de Wallerstein. Adems,

134

EL PODER POLTICO COMPARADO

estas dos naciones slo resultan lugares extra-estatales y submilitares de la


fuerza mundial durante breves periodos: Inglaterra, de las guerras napole
nicas a la guerra de Crimea (entonces descubre el peligro de la debilidad de
su Estado y de su ejrcito); los Estados Unidos de 1900 a 1940, cuando deci
den obtener los atributos clsicos (estatales) de la fuerza. La poca primordial
del descubrimiento industrial y capitalista interno como primer factor de la
fuerza o de la supervivencia nacional se sita en esencia en el siglo xix. En el
continente europeo, econmicamente ms atrasado que Gran Bretaa, este
descubrimiento constituye ms bien un proyecto voluntarista de los gober
nantes que un acto creativo y espontneo de los empresarios privados. En
pocas palabras, en el continente europeo el Estado industrializador es el que
en gran medida conforma de nuevo a la sociedad, incluso en el mbito pol
tico, m ientras que, por lo contrario, en el espacio anglosajn la sociedad
domestic al Estado en su beneficio. Este cambio produce dos situaciones
muy diferentes cuando la reivindicacin democrtica de las masas y la gran
industrializacin coinciden despus de 1850.
En L'Europe technicienne ou le Promthe libr, David Landes resume esta
diferenciacin y observa que mientras ms tarda es la industrializacin de
un pas, ms decisivos son la intervencin y el refuerzo del Estado en el
momento de su despegue industrial. Para la temprana industrializacin textil
de Gran Bretaa no fueron menester glandes capitales; as, hubo poca con
centracin de inversiones, que estuvieron al alcance de los empresarios indi
viduales. Por lo contrario, los pases que se incorporan ms tarde a la poca
industrial lo hacen en un contexto tecnolgico costoso y competitivo: el de la
expansin industrial siderrgica. Por ello tienen que reunir grandes capitales
mientras observan de cerca el brutal crecimiento del proletariado obrero
cuando se difunden las doctrinas socialistas. Para esta movilizacin financie
ra y para la vigilancia social, superior al alcance de los empresarios particu
lares, se requiere no slo la intervencin de bancos poderosos, sino tambin
la de un Estado que no est en decadencia, como en Inglaterra, sino, por lo
contrario, que sea cada vez ms penetrante y domine las redes sociales.
Si agregamos que este proceso coincide con la unificacin nacional no
menos tarda de los pases del centro de Europa Alemania e Italia, resulta
que todos los factores para el surgimiento del autoritarismo occidental mo
derno se renen durante la segunda mitad del siglo pasado. Alexander Gerschenkron y Karl De Schweinitz sistematizan la distincin de las dos Jases del
arranque industrial y la comparacin de sus consecuencias polticas, e ilustran
la oposicin ms reciente de las dos vas de la modernidad occidental: la par
lamentaria y la autoritaria.
En efecto, Gerschenkron identifica dos fases distintas de la industrializa
cin europea. La primera, que llama "liberal-textil", se caracteriza por la di
fusin de industrias ligeras a la medida de las iniciativas de los pequeos o
medianos em presarios; tiende a satisfacer a un mercado abierto y fracciona
do y encuentra su medio propicio en un marco econmico donde el Estado
interviene poco en los asuntos financieros, comerciales y sociales. Por lo de
ms, a los empresarios les conviene que as sea. De ah que en Gran Bretaa y

LA DINMICA OCCIDENTAL

135

en los Estados Unidos ocurra el surgimiento paralelo de una estructura pol


tica parlamentaria, no menos liberal que el contexto econmico de esta
primera apertura industrial. Desde esta perspectiva, es evidente el desarrollo
impremeditado de la tradicin poltica britnica, que no se debe ni a un
proyecto ideolgico para la extensin de la participacin de las masas en los
asuntos pblicos, ni a un plan econmico preparado de antemano. La poltica
a la inglesa se efecta mediante arreglos tcnicos elaborados paso a paso y
que tienden a garantizar la libertad del mercado y de los empresarios en todo
momento. El resto, es decir, la ampliacin del mercado poltico al mayor n
mero posible, se efecta pragmticamente, de manera gradual, no a partir de
un principio universalista.
Por su parte, De Schweinitz estudia el cambio acontecido en los pases cuya
industrializacin tiene verdadero auge durante la segunda fase de la indus
trializacin pesada, llamada "estatal-siderrgica". En estos pases, sobre todo
en Alemania, Italia y en Francia, los cambios industriales, que rebasan los
recursos de los empresarios privados^exigen que stos se subordinen al Esta
do. Lo anterior de ninguna manera facilita la estabilizacin del gobierno par
lamentario en la medida en que el dilogo entre las l it e s econmicas y pol
tico-administrativas debe establecerse de inmediato y sin intermediarios.
Adems, el procedimiento electoral y representativo se hace incmodo, al
menos cuando permite que los representantes electos ejerzan una influencia
eficaz sobre las decisiones. En efecto, segn la lgica liberal, el procedimiento
electoral legitimiza prioritariamente a los diputados profesionales ms bien
ajenos a las preocupaciones modemizadoras de los grandes agentes pblicos
y privados de la industrializacin. Con frecuencia, estas personas, identifi
cadas con la burguesa censataria media, defienden los intereses de los pe
queos empresarios de la primera ola de la industrializacin textiL amenaza
dos por el auge de las nuevas industrias pesadas que amaga con transformarlos
en "mercanca rechazada".
En el Imperio alemn, conformado a finales del decenio de 1860 por el
canciller Bismarck, la urgencia de la unificacin nacional se aade a esta
preocupacin para justificar la naturaleza autoritaria del rgimen imperial,
por encima de su fachada parlamentaria y de su distante reconocimiento del
sufragio universal. Los pequeos estados federados subsisten y conservan los
atributos materiales de la institucin estatal, pero la soberana eminente est
separada de la de estos estados, corno recalca Cari Schmitt: pertenece a una
entidad suprema mal definida (l emperador o el canciller, o con quien quiera
que se identifique el pueblo alemn). A s se fundamentan las nuevas bases del
particularismo poltico alemn, vigentes hasta 1945, dando la espalda al con
cepto liberal-parlamentario de la representacin.
Este procedimiento es distinto en Italia, aunque procede de las mismas
fuentes y obedece a la misma lgica paraautoritaria. Por supuesto, el rgimen
que se consolida en este pas durante 1880-1890, conocido con el nombre de
Trasformismo, se viste con el ropaje extem o del sistema parlamentario.
Empero, en la prctica esto solo disfraza una realidad en la cual los represen
tantes apenas cumplen una funcin esttica y las decisiones econmicas

136

EL PODER POLTICO COMPARADO

son producto de compromisos no establecidos por ellos sino por las lites
modemizadoras del norte y por los notables terratenientes meridionales. En
Francia, el precoz surgimiento de las industrias ligeras y el antiqusimo logro
de la unidad nacional no impiden la coincidencia del gran salto de la indus
trializacin pesada y el desarrollo del autoritarismo plebiscitario.
En este contexto se presenta el surgimiento del Segundo Imperio. Desde
luego, como indica Marx, la semidictadura de Napolen IQ nace a partir del
pnico experimentado despus de 1848 por los propietarios que aceptaron
el sufragio universal movidos por sus principios liberales, pero que de inme
diato desearon suprimirlo debido a su idea cualitativa de la libertad del indi
viduo frente a la amenaza de la mayora cuantitativa. El Emperador, al efec
tuar varios plebiscitos, guard las apariencias cuantitativas del primer esbozo
de democracia masiva, al mismo tiempo que mantuvo la lgica cualitativa del
poder liberal, aunque gobern como soberano absoluto. Sin embargo, tambin
fue evidente que el autoritarismo imperial proporcion el medio para ahogar
la protesta, por lo menos potencial, de los pequeos empresarios descon
trolados por la gran apertura siderrgica y bancaria del periodo 1850-1870.
Tambin en este caso, la discrecin y eficacia del dilogo tecnocrtico en la
cima beneficiaron ms el viraje hada la industria pesada y el crecimiento del
proletariado obrero los inmigrantes de la poca, impuestos a la gente hon
rada que la transparencia incontrolable del mecanismo parlamentario. En
estas condidones, el bonapartismo adquiere aspectos complejos y ambiguos:
aclimata el sufragio universal orientndolo hada el impulso plebiscitario que,
en esencia, es tan democrtico como el procedimiento clsico de la representadn. Empero, inida el ordenamiento del Estado moderno penetrante, racio
nal, positivista, tecnocrtico y rector de la sociedad a pesarde su referencia al
ideal democrtico.
De la represin de la clase peligrosa a la democracia de las masas
En este punto se manifiesta el carcter paradgico del trnsito occidental
hada la modernidad democrtica. Al prindpio, esta modernidad es producto
de la lgica censataria del gobierno representativo instalado en Gran Bretaa
desde el siglo xvra. Si bien plantea que el Estado slo es una institucin social
entre otras y que est subordinado a la sodedad, afirma que la ciudadana
puede concederse slo a los llamados well affected personas bien preparadas
econmica o ticamente por los puritanos ingleses, y que debe negarse a los
"m al preparados", que constituyen la clase peligrosa. Dicho de otra manera, la
ndente democrada le exige al cuerpo poltico un conformismo, llamado vir
tud cvica, que se supone no todos poseen: es decir que es antidemocrtica.
Esta contradicdn definir todas las estrategias con las que posteriormente se
intentar resolver el problema de los liberales divididos entre su ideal de liber
tad igualitaria y su perspectiva pesimista de la naturaleza humana. El trato
que se reserva para la dase peligrosa domina en todos sus proyectos estrat
gicos, empezando con la revoludn de los Estados Unidos y continuando con

LA DINMICA OCCIDENTAL

137

la Revolucin de 1789. Estos proyectos, a pesar de estar marcados durante


mucho tiempo por el deseo de expulsar o de contener a esta temida clase de
pobres envidiosos y violentos, culminarn con el descubrimiento de las con
fortantes virtudes de la democracia masiva resultado del sufragio universal.
En 1786, los constituyentes estadunidenses, en sesiones privadas y al abrigo
de las presiones del vulgo, inventan la frmula para conciliar al rgimen
presidencial, en la cual la legitimidad superior del presidente plebiscitado,
cuya persona concentra la identidad popular, disminuye el riesgo de la evolu
cin democrtica demasiado conflictiva, presente en el procedimiento de la
eleccin de los representantes divididos en facciones y partidos. Ms tarde,
los constituyentes de la Francia revolucionaria no logran reproducir este pre
cedente debido al fracaso de las tentativas de monarqua constitucional.
Aunque por este motivo inician el parlamentarismo en Estado puro, es decir,
la subordinacin total del ejecutivo y el judicial al legislativo, siguen fieles a
determinado grado de exclusin censataria, tpica de un pas en el cual la
revolucin capitalista se estanca y donde no es tan necesario defender los
intereses materiales frente al Estado como conquistarlos gracias al control que
se ejerce sobre ste. As pues, la clase peligrosa puede circunscribirse a los
desposedos y a los criados, o sea, a quienes en 1791 reciben el ttulo poco
halageo de ciudadanos pasivos y que se ven reducidos a la impotencia
durante 1795-1814, debido a la imposicin del voto por grados y de los cole
gios electorales, en virtud de lo cual Francia slo cuenta con seis mil electores
decisivos, al mismo tiempo que se permite reconocer platnicamente el sufra
gio universal.
Sin embargo, este dispositivo oculta dos escollos. Debido a la falta de par
tidos constituidos y de costumbre de los usos parlamentarios, la alternancia
de gobiernos y tendencias polticas no tiene como base el resultado de las
elecciones, sino el arbitraje solicitado por los polticos de las crnicas insurrec
ciones parisienses. Sin embargo, la mayora de la poblacin francesa no tarda
en cansarse de este reinado de asambleas asociado con el de la calle y sucum
be a lo que ms tarde ser el antiparlamentarismo; aspira de inmediato a un
poder fuerte, insensible a los motines pero que no deje de inspirarse en la
metafsica republicana. De ah que en Francia se sucedan lo que Georges Burdeau llama fases convencionales (o parlamentaristas) y fases directoriales
(dominadas por el ejecutivo) de la modernizacin democrtica.
De 1791 a 1848, la plebe que causa los motines en Pars decide la alternancia
de los gobiernos y los regmenes, o por lo menos es utilizada para-este fin por
una parte de la dase poltica. Las elecciones sirven de adorno, aunque no son
decisivas en este aspecto. La clase peligrosa de Pars, privada del derecho de
voto por la barrera censataria, parece encerrada en este estado subalterno para
que su energa se desencadene con ms intensidad en el momento opor
tuno de las jom adas revolucionarias. Sin que medie orden alguna, decenas de
miles de parisienses deciden el destino del pas en benefido de nuevos go
bernantes que tampoco son representativos. Napolen I presiente que este
procedimiento irritar a la mayora rural o pequeburguesa de Francia, as
que confirma la modalidad directorial del poder republicano. No sin razn,

138

EL PODER POLTICO COMPARADO

las monedas acuadas hasta 1808 tienen en el anverso la efigie imperial y en


el reverso la leyenda "Repblica francesa". Para la mayora de los franceses
no existe contradiccin entre la idea de un hombre providencial que encama
la identidad que lo aclama y la idea de la soberana republicana. El pueblo se
identifica ms con el dirigente poderoso que con los diputados parlanchines.
Sin embargo, el carcter irreprimible del reclamo del sufragio universal hace
que la conciliacin del conflicto entre las modalidades convencional y directo
r a l de la dinmica republicana se logre apenas entre 1848 y 1871, gracias a las
intervenciones aunque divergentes de la casta parlamentaria orgullosa
de sus errores pasados y del emperador Napolen IQ.
En 1848, la clase poltica de Francia pierde el temor que le provocaba la
clase peligrosa, pues descubre lo que ya nadie ignora en nuestros das: la im
portancia conservadora de la instauracin del sufragio universal, sobre todo
en esa sociedad rural. Los padres de la doctrina legitim ista de 1815 pre
vieron este fenmeno cuando preconizaron desde ese momento la am plia
cin del derecho de voto hasta los campesinos. En cambio, los republicanos
demcratas, compenetrados de su papel educativo y de su superioridad sobre
las masas (a las que consideran ignorantes), slo se hacen conscientes de ello
ms tarde; a pesar de sus vacilaciones iniciales, el resultado es indiscutible. La
Francia de provincia vota contra las calles de Pars. Las elecciones presiden
ciales de diciembre de 1848 le dan la victoria al prncipe-presidente Luis
Napolen, mientras que las elecciones legislativas de mayo de 1849 arrojan
una mayora conservadora de 500 diputados sobre 750. Acaba de descubrirse
la receta para la contrarrevolucin y la mejor muralla contra la clase peligrosa
de las ciudades: la extensin del sufragio y la democracia electoral. Por des
gracia, el terror provocado por las jom adas de la insurreccin sangrienta de
junio de 1849 se fortalece con el redescubrim iento de que los proletarios si
guen sin aceptar la lgica de las urnas, aferrados a la efmera soberana de las
barricadas. Los inconstantes demcratas profesionales recin electos los pri
van del derecho de voto en 1850, so pretexto de las condiciones de residencia.
Por esto, le dan a Napolen m la inesperada oportunidad de reinstalar el
sufragio universal al da siguiente del golpe de Estado del 2 de diciembre de
1851. En Francia aumenta sin lmite a partir de este momento y, por lo menos
en esta fuente, constituye el legado de la modalidad no slo directorial, sino
tambin plebiscitaria y autoritaria, de la tradicin republicana. Qu importa!
Durante el Segundo Imperio los franceses aprenden a votar, primero para
adular al em perador con m otivo de los referendos, y luego para desplazar
a los notables establecidos durante las elecciones legislativas o las consul
tas locales. Aunque la consignacin de las boletas sigue sin tener verdaderas
consecuencias, este hecho transforma al Segundo Imperio en tiempo de en
sayo general del sentido republicano de las masas que, sin darse cuenta, se
transforman republicanas.
Sin embargo, para que lo sean por completo es menester que el rgimen
republicano y parlamentario que por accidente renace en 1871 (como resul
tado de la derrota m ilitar frente a Prusia) les demuestre que tambin puede
imponerse por la fuerza frente a la agitacin parisiense. El levantamiento de la

LA DINMICA OCCIDENTAL

139

comuna ocurre en el momento oportuno para permitirle a Adolphe Thiers,


presidente del gobierno provisional que sucede al Imperio, manifestar la
decisin tarda de la dase parlamentaria. En lugar de ceder ante la insurrec
cin, como haba sido costumbre, Thiers abate a los comuneros. Ante los ojos
de la pobladn provindana, en un principio escptica, subraya la decisin de
un poder que sin embargo no es plebiscitario y que est dominado por el
poder legislativo. Asimismo, prolonga por treinta aos el movimiento obrero.
La Repblica, reden estableada, puede parecerle a las capas intermedias y a
las lites el rgimen de orden que ansiaban. Por lo tanto, impide que la confirmadn del sufragio universal vuelva a verse perturbada en breve por las
demandas radicales del proletariado urbano. Durante la III Repblica, la supremaria del voto provincial sobre la espontaneidad de la capital consolida
definitivamente el temperamento democrtico de los franceses, hasta que la
capital se hace conservadora a su vez.
Sin embargo, los excluidos mantendrn esa condicin, aunque los republi
canos "gobiernen por la izquierda" aj/nism o tiempo que conducen una pol
tica socialmente conservadora. La dase obrera no se identifica del todo con el
rgimen republicano. En buena medida, el Partido Socialista es rural o pequeoburgus. Durante algn tiempo, los trabajadores de las dudades prefieren
identificarse con el anarcosindicalismo y con el contra-Estado comunista vir
tual y no con el Estado republicano. Por ltim o, slo el advenimiento de la
V Repblica y el regreso que implica a la modalidad directorial o plebiscitaria
de la modernidad poltica de Franda permiten su verdadera integracin en el
cuerpo poltico. En cuanto a la democracia de las masas y su Estado-providenda, sern ms bien obra de los partidos moderados frente a la izquierda
reformista que slo gobierna en 1926, en 1936 y despus de 1981.
Sin embargo, la toma de conciencia de la virtud conservadora del sufragio univer
sal pocas veces es tan prematura como en Francia y en Suiza, donde el sufra
gio tambin se unlversaliza en 1848. Ms tpica de la estrategia liberal es la
ampliacin gradual del derecho de voto, cuyo ejemplo ms sobresaliente es el
de Gran Bretaa. Las leyes de reforma de 1832, 1867 y del decenio de 1880
conservan el principio censatario, que se suaviza en 1918 con la instauracin
del sufragio universal masculino y femenino, y se borra por completo en
1948, al desaparecer el voto doble otorgado a los universitarios y jefes de em
presas. De manera ms general, la edificacin de los aparatos de partido pre
cede a la democracia masiva en los pases anglosajones, ya se trate de las Registration Societies britnicas o del bossism del Partido Demcrata de los
Estados Unidos. Lo mismo puede decirse del recurso econmico ofrecido por
la abundancia relativa inducida por la industrializacin. La accin sobre el
nivel de vida de las masas constituye hoy el principal ingrediente de la tctica
democrtica, pero este recurso se utiliza en Gran Bretaa desde 1840, con la
instauracin del libre-intercambio que quebranta a la agricultura en decaden
cia, pero de un solo golpe proporciona comestibles baratos para las po
blaciones obreras en plena expansin. Esta expansin asegura una especie de
satisfaccin inmediata que calma los reclamos polticos directos y termina con
la nica corriente popular verdaderamente revolucionaria que existiera en la

140

EL PODER POLTICO COMPARADO

sociedad britnica del siglo xix, con el Movimiento Cartista que fue sostenido
durante un breve lapso por casi dos millones de seguidores. Segn Seymour
M. Lipset, en los Estados Unidos la esperanza con frecuencia realiza la movi
lidad ascendente que desempea el papel moderador tras la apertura del su
fragio posterior a la Guerra de Secesin.
Por otro lado, el efecto de la primera Guerra Mundial, que en Gran Bretaa
obliga a reconocer el sufragio universal en 1918, tambin redunda en el centro
de Europa. Goran Therbom sostiene que en este caso se trata del factor ms
decisivo para el nacimiento de la democracia masiva. En todo caso, es un
hecho que tanto Alemania como Austria levantan en 1918 las ltimas restric
ciones para el sufragio igualitario. En ese momento parece que el ejercicio de
la "ciudadana m ilitar" impuesta por la conscripcin a la mayora de la po
blacin dificult prohibir por ms tiempo la ciudadana electoral plena y total
(viciada hasta entonces en Prusia por el voto gradual). Empero, es cierto que a
la par existe una va alemana para la integracin de las masas en el sistema
poltico, la cual no reviste la forma de la accin a la inglesa o a la estaduni
dense sobre el nivel de vida en general, sino de la proteccin social instaurada
desde 1880 a 1890 por el rgimen bismarckiano. Esta va le gana la delantera a
los lderes marxistas del Partido Sodaldemcrata; asimismo integra la estruc
tura sindical relacionada con ese partido en un sistema de gestin que lo aso
cia al patronato bajo los auspicios del Estado, para darle al movimiento
obrero alemn su reconocido carcter reformista en general y preocupado por
las realidades econmicas. Frente a esta dominante, la explosin comunista
de 1918-1932 slo simboliza una impugnacin perifrica de este compromiso
que finalmente no contradice su inclinacin por la burocracia imitada de la
administracin prusiana, con la cual los dirigentes de los sindicatos ya estaban
asociados en la prctica de los regmenes sociales. Lo que Roberto Michels lla
ma "ley del hierro" de la oligarqua en realidad es un reflejo de esta desvia
cin burocrtica al estilo germnico, aunque enseguida influye y penetra en
todas las formaciones socialistas o comunistas.
Por lo dems, ios pases del sur de Europa se inscriben en el tercer modelo
estratgico para el reconqcimiento de la clase trabajadora en los albores de la
democracia masiva. Tanto en Espaa como en Italia, esta modalidad se basa
en primer lugar en la prolongacin de la influencia clientelista en las reas
rurales hasta despus de la Guerra de 1914-1918; asimismo se apoya en el
subterfugio oficial u oficioso de un doble sistema electoral, distinto para las
ciudades y para el campo. En Italia, la barrera censataria sigue vigente en
las ciudades hasta la instauracin del sufragio universal efectuada en 1912,
mientras que en la prctica desaparece en el campo, donde los jefes polticos
preparan a los electores. En Espaa, la imposicin de las candidaturas nicas
en un gran nmero de reas rurales desempea el mismo papel. En ambos
casos, la abstencin masiva y el descrdito del procedimiento electoral res
ponden a esta tentativa de contener los efectos de la democracia de masas,
proporcionando el terreno para el impulso autoritario y fascista que se mani
fiesta durante el decenio de 1920.

LA DINMICA OCCIDENTAL

141

El totalitarismo europeo
El impulso totalitario de la primera mitad del siglo xx constituye un fenme
no especfico de Europa donde, empero, no represent una de las vas posi
bles de la modernidad poltica, ni siquiera a la manera de un callejn sin sali
da para la ciudadana. Desde luego, las corrientes y las dictaduras totalitarias
son europeas porque no se inscriben primordialmente en el conjunto "holista"
para utilizar la expresin de Louis Dumont de gran nmero de socie
dades extraeuropeas. En estas ltimas, la identidad comunitaria suele predo
minar an sobre la del individuo, al grado de que en ellas siguen sin aceptarse
el pluralismo consustancial al debate democrtico y su reconocimiento del
carcter normal de la diversidad de intereses o, por lo menos, se consideran
ajenos. Asimismo, en estas sociedades el poder que se reconoce como legtimo
y soberano puede serlo siempre a partir de la fuerza de las personas que lle
gan a conservarlo. Este no es el caso en la Europa Occidental en general, en la
cual, desde principios de este siglo, sop primordiales la identidad individual y
el desgaste de las referencias colectivas que implica. De la misma manera,
toda Europa forma parte del contexto dominante de un poder soberano legiti
mado no con base en las personas o en una voluntad trascendente de la cual
se derive la autoridad, sino en los principios legales segn Locke o Kelsen
cuyo carcter inmanente no le resta nada de fuerza. Desde hace ciento cin
cuenta aos por lo menos, la soberana occidental se apoya en un discurso
universalista aunque individualizante, con el que casi se confunde. El mismo
Estado recibe ms apoyo de este discurso de ideas que de un aparato de man
do legitimado por su papel central en una sociedad determinada.
Sin embargo, es indudable que en Europa se dio el impulso totalitario y
puede volver a darse. Apareci precisamente como una mera reaccin en
contra de este lenguaje legitimador, en contra del individualismo liberal real
y sobre todo verbal. Rechaz la democracia pluralista de masas, fundada
contradictoriamente en un principio universalista que daba la espalda a la
vieja lgica comunitaria, para la cual la idea de individuo era secundaria, y
lo consideraba slo como parte inseparable de la sociedad. Por esta razn,
entre las dos guerras mundiales el totalitarismo se limit a la Europa occi
dental. En cambio, en los dems mbitos, donde nunca se ha impugnado
verdaderamente la obligacin de fundirse en el "G ran todo", slo fue y
an es objeto de imitaciones. El totalitarismo europeo es meramente reac
tivo, significativo de la dinmica poltica occidental, como si slo fuera un
combate de retaguardia conducido por combatientes que estuvieran conven
cidos de lo que crean rechazar.
En efecto, no basta con captar slo los atributos externos del totalitarismo,
como hacen por ejemplo Z. Brzesinski y C. Friedrich, pues son atributos poco
distintivos. Desde luego, los regmenes totalitarios de la Italia fascista y de la
Alemania nazi se caracterizan por un poder exageradamente dictatorial, por
un partido nico que predomina sobre el Estado preexistente, por su despre
cio del derecho, por el terror policiaco establecido como agente primordial de
la autoridad, por una ideologa nacionalista exacerbada, por un expansio-

142

EL PODER POLTICO COMPARADO

nismo blico y, en el caso de Alemania, por un racismo llevado al asesinato


ms abyecto. Con excepcin de este ltimo caso, la mayora de estas carac
tersticas se encuentran en dictaduras meramente autoritarias como las del
Segundo Imperio, la del canciller Bismarck o, en Espaa, las de los generales
Primo de Rivera y Franco (las cuales cuentan con un partido nico). Ahora
bien, estas dictaduras no ponen seriamente en duda el orden liberal; incluso
representan una fase del avance hacia la modernidad occidental, mientras
que los regmenes fascista y nazi (sobre todo este ltimo) surgen de algo que
no es un fuerte autoritarismo.
El anlisis de las fuerzas o de la gnesis social inmediata del impulso totalita
rio lo aclara ms, aunque sin sealar su aspecto ms distintivo. Len Trotsky
y Otto Bauer fueron los primeros en insistir en que el fascismo y el nazismo
fueron movimientos masivos que, desde esta perspectiva, manifestaron el
antagonismo de las clases medias frente a las lites, su reclamo de una cate
gora poltica supeditada y su deseo de ascender al poder en su propio nom
bre ms que como parte del cuadro delegado de regmenes parlamentarios
dominados invariablemente por una especie de aristocracia de notables. Sin
duda, el fascismo y el nazismo adquieren una dimensin doblemente antioli
grquica. A la larga, liberan las ambiciones de las capas intermedias, que ya
no aceptan ser eliminadas de las sociedades en pleno cambio industrial. En lo
inmediato, reflejan sin razn su temor de ver que los patricios gober
nantes establecen, a sus expensas, un convenio tctico con la clase obrera, en
un periodo de crisis econmica y de trastornos sociales y culturales.
Sin embargo, la ambicin totalitaria de efectuar la reunificacin comuni
taria de la sociedad no se explica del todo desde esta perspectiva, pues
pertenece ms al lenguaje de los dirigentes que al de las verdaderas expectati
vas de sus apoyos. La "totalizacin" no puede llevarse a buen trmino sino
arrasando por completo con la fuerza material de la sociedad y de los indivi
duos frente a la autoridad central, en particular mediante la supresin de la
propiedad privada de los medios de produccin y la condena de la actividad
econmica autnoma. Ahora bien, el totalitarismo oriental el de la Unin
Sovitica es el nico en emprender este camino, no el de Occidente, que se
limita al intervencionismo estrecho de la economa blica (como el rgimen
parlamentario ingls de 1939 a 1945). Paralelamente, las interpretaciones en
trminos psicolgicos o psicoanalticos al estilo de Hannah Arendt, Erich
Fromm, Wilhelm Reich o Theodor W. Adomo slo sealan las frustraciones
intolerantes y las predisposiciones autoritarias que se manifiestan en todas las
sociedades. Ahora bien, el totalitarismo occidental no se implanta verdadera
mente sino en cierto nmero de pases bien definidos, mientras que en otros
no pasa de ser una corriente marginal. Por consiguiente, existe una topografa
del fenmeno, la cual contiene las variables ms distintivas.
De Escandinavia a Francia, pasando por Gran Bretaa, la Europa perifrica
del noroeste prcticamente se salva del impulso totalitario, a no ser por el
gobierno paranazi impuesto en Noruega por los ocupantes alemanes o, en
Francia, por una mera com ente marginal que ni siquiera logra imponer su
dominio al rgimen de Vichy. De la misma manera, aunque la dictadura por-

LA DINMICA OCCIDENTAL

143

tuguesa del doctor Salazar es reaccionaria y corporativa, no es totalitaria,


mientras que el rgimen franquista se engalana sin mucha conviccin con sus
atuendos fascistas con el fin de seducir a Hitler y a Mussolini (que, por lo de
ms, no se dejan engaar) durante algunos aos difciles. En cambio, desde
Alemania hasta Italia, pasando por Austria, Eslovaquia y Croacia, hay un sur
co que atraviesa el centro de Europa y que constituye el terreno propicio no
slo para el impulso totalitario de las masas, sino tambin de los gobiernos
totalitarios ms o menos consumados. Se dira que esta zona totalitaria estric
tamente delimitada corresponde al rea del Sacro Imperio Romano Germ
nico de la Edad Media. Para considerar lo que lejanos recuerdos histricos
afirman con vacilacin, observaremos que este terreno privilegiado del tota
litarismo coincide con el ocupado por las naciones europeas cuya unificacin
poltica fue ms tarda y se efectu apenas en el siglo xix o an est pendien
te y en las cuales la identidad nacional por esta razn tuvo que afirmarse de
manera rgida y brutal. Por supuesto, estas naciones centrales pertenecieron a
la corriente del Sacro Imperio, mientras que los pases de la periferia europea
escaparon a l del todo o bastante prdfito.
Como se sabe, en la zona central totalitaria la unificacin estatal retrasada
se tradujo en una especie de exceso de problemas polticos, culturales y eco
nmicos que fue menester resolver al mismo tiempo y no de manera sucesiva,
como en la zona perifrica. Debido a esta precipitacin, se redujo la atencin
dedicada a finales del siglo xix y principios del xx a arraigar los regmenes
representativos y delinear las democracias masivas. En consecuencia, el senti
do democrtico no se fortaleci aqu hasta que se dio el gran trauma liberador
de la segunda Guerra Mundial. En particular, los sistemas de valores no pu
dieron captar a tiempo el concepto universalista y abstracto de la ciudadana
transportado por el Espritu de las Luces. En cambio, las pobladnes y los
gobernantes o los profesionales de la cultura se dedicaron a buscar antes que
nada un vector de identidad nacional m is patente y ms eficaz. La sensibili
dad romntica del regreso a las fuentes propias y distintas de cada pueblo y
de cada territorio proporcion la pista para esta bsqueda, luego de los pri
meros titubeos universalistas, de los cuales Goethe es un ejemplo. Por ello,
este replegarse sobre s mismo debilit primero la base metafsica de los go
biernos parlamentarios anteriores a 1914, que por lo dems ya no estaban
muy firmes, y luego, despus de 1920, desemboc en el rechazo radical del
concepto igualitario y democrtico de ciudadana universal. Fue necesario el
largo periodo de equilibrio armado pero pacfico posterior a 1945 para que las
sociedades herederas del Sacro Imperio contaran con el tiempo necesario para
su socializacin democrtica, la cual acaso est terminada hoy.

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II. LAS DINM ICAS EXTRAOCCIDENTALES


Los rdenes polticos extraoccidentales estn entre los ms numerosos y varia
dos; lo mismo puede decirse de las maneras de acercarse a ellos y analizarlos.
Desde luego, el estudio del comparatista no puede ser exhaustivo: ms que
permitir el conocimiento de cada uno de estos rdenes, su propsito es el de
mostrar las diferencias, tanto de la manera en que se ha imaginado, concebido
y establecido lo poltico, como de las formas en que se ha practicado. Compa
rar no significa conocer lo complejo, elaborado y complicado de cada trayec
toria poltica: la comparacin tiene como objetivo el desviarse por los caminos
de los otros para demostrar que poder, legitimidad y poltica no quieren decir
lo mismo siempre, que segn los lugares pueden practicarse de diferentes
maneras y que as remiten a sistemas de sentidos y a aplicaciones que pueden
ser muy diversos, incluso opuestos. Considerando esto, hemos elegido cuatro
zonas culturales: el mundo chino, el indio, el musulmn y el ruso. Hablar de
mundo implica una diversidad interna y sugiere que la prctica histrica y la
cultura encuentran un mnimo de unidad. Para captar la manera de construir
el poder y definirlo, hemos elegido tres niveles de anlisis: la obligacin
poltica que fundamenta simblicamente las relaciones entre los gobernantes
y los gobernados; la organizacin poltica que define las estructuras del
poder, y las dinmicas desestabilizadoras que caracterizan las maneras de re
visar y redefinir las relaciones de poder. Con cada uno de estos niveles nos
proponemos distinguir los tipos de construccin; cada uno de estos tipos se
examinar en su perspectiva histrica con el fin de precisar los surgimientos,
invenciones y trayectorias que constituyen las diferencias. Las prcticas con
temporneas son mucho ms hbridas y, por ello, pertenecen al siguiente
captulo, que se refiere a las "dinm icas hurfanas".

La

o b l ig a c i n p o l t ic a

La gran variedad de los rdenes polticos imposibilita o hace superficial cual


quier tentativa de tipologa. Lo nico que tienen en comn las dinmicas
extraoccidentales es que se distinguen del modelo estatal occidental, y es evi
dente que su manera de concebir lo poltico tiene que referirse a categoras
ajenas entre s. Lo mismo podra decirse desde el punto de vista diacrnico:
hablar del modelo chino o del modelo indio en realidad slo sirve para captar
los modelos de desarrollo, es decir, los efectos de una historia que produce
sentido, establece tradiciones, prcticas y modelos institucionales, y por ende
delimita un mbito poltico que por supuesto no es esttico, que rinde tributo
a la accin y la innovacin, y del cual debe admitirse que tampoco desaparece
total ni inmediatamente.
1A * 7

148

EL PODER POLTICO COMPARADO

Desde esta perspectiva, la obligacin poltica remite a las configuraciones


ms variadas. El modelo chino del "Estado-tico" indica la estrecha imbrica
cin de los rdenes social y poltico, la manifestacin de la armona social que
legitima la produccin de estructuras polticas que redam an directamente la
obediencia de los sbditos. Esta construccin duradera y legtima del orden
poltico imperial acaba ante lo precario de las especies polticas constituidas en
la historia de la India: aqu, lo poltico se atomiza, se disuelve en la estructura
social y se borra ante el orden de castas y la superioridad de la ley. As pues, lo
poltico es accesorio y frgil, y slo cristaliza coyunturalmente en los lugares
especializados cuya facultad de obligar desde ese momento queda establecida
con mucho menos firmeza. Esta espadalizadn de lo poltico es igualmente
inderta en la historia del mundo musulmn, en el seno del cual desaparece
como espado legtimo autnomo, y slo reaparece como lugar de obligacin
necesaria. El caso ruso parece establecer lo contrario: lo poltico se impone
como instancia superior al orden social, como su productor y organizador que
aspira al derecho supremo (es decir monoplico) de obligar.
El orden tico chino
La tica de la armona no es slo una invencin filosfica de Confucio (551479) y de su escuela. Asimismo se refiere a una historia la de la descom
posicin progresiva del orden sodopoltico; a una sociologa la de una
sociedad campesina; a una ecologa la de la irrigadn. Confudo reac
ciona ante la crisis que afecta a una sociedad noble que poco a poco se desliza
hacia la anarqua de los reinos combatientes y que sucede a la lenta deca
dencia de la monarqua Zhou, cuyo rey absoluto se apoyaba en na poderosa
aristocracia y en una estructura fam iliar muy organizada. As pues, el orden
que se pierde a partir del siglo vid a. c ., es de naturaleza fam iliar, moral y cos
mognica. El propsito de Confucio, en la corriente de los siglos vi y v, es el
de regresar a l: as pues, su obra plasma un concepto de lo poltico que
arraiga en los tiempos chinos ms rem otos y que, en consecuencia, no dejar
de organizar el desarrollo poltico de China.
De manera que lo esencial de la concepdn tica de lo poltico encuentra su
expresin en el pensamiento de Confudo. La idea de orden poltico adquiere
aqu todo su sentido. El gobierno de los hombres supone la perpetuadn de la
armona social; por lo tanto implica un poderoso control social concretado por
el minudoso respeto a los ritos. As pues, el poder no es una reladn de obli
gacin: se confunde con la sustanda misma de un orden social dviHzado, sos
tenido por la educadn y por ende por la socializacin de cada quien en una
misma codificacin de la vida social hasta en sus menores detalles. La fuerza
del Estado no procede de sus dirigentes, de sus institudones o de sus instru
mentos, sino del conformismo que l protege y que lo protege.
Este concepto del gobierno de los hombres tiene varios efectos en la cons
truccin de lo poltico. Primero se opone a la menor individualizacin de la
prctica poltica: la ciudad slo perdura si persiste el conformismo; as pues,

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

149

la accin individual no tiene mucho sentido: el espritu de competencia debe


ser atacado y denunciado, la bsqueda del cambio social se desautoriza y,
ms que nada, la concepcin contractual de la obediencia civil carece de todo
fundamento. En lugar de respetar un contrato, el individuo que obedece se
apega a las reglas que lo trascienden; el hombre, en lugar de actuar en la pol
tica inspirado por las reglas del raciocinio individual, debe practicar el altruis
mo. As pues, en la obediencia no hay clculo individual sino respeto a priori
de un orden que se impone como tal.
De la misma manera, la concepcin tica de lo poltico tiene que conducir al
elitismo: si el orden poltico depende del respeto de las reglas, conocerlas
constituye el mejor recurso de poder; as pues, la sociedad china se basa en la
distincin (observada por Weber) entre la clase educada y la masa. En cambio,
un dualismo tan tajante slo puede tener los diferentes efectos que marcaron
tan profundamente el desarrollo poltico de los chinos: a la larga, obliga sobre
todo a la formacin de religiones populares independientes de la minora edu
cada, que por ello son fuentes de inestabilidad poltica. El budismo y el taosmo desempearon este papel en la "historia china y contribuyeron a dar una
orientacin mesinica a la obra de impugnacin poltica y a los movimientos
revolucionarios. Desde un punto d vista comparativo, el fenmeno es impor
tante: en el mundo cristiano y en el Islam, el orden poltico procede de una
religin popular para la cual, desde entonces, el poder poltico carece de la
importancia y legitimidad que posee en la cultura china. As, el modelo del
"Estado-tico" es solidario de una cultura que margina la trascendencia en
beneficio de la exaltacin de un orden terrestre: en consecuencia, el poder po
ltico ocupa en ella el lugar central aunque, por otra parte, no puede aprove
char la influencia de la legitimidad extrahumana.
Al mismo tiempo, la accin poltica queda prisionera de las reglas morales
humanas que constituyen su fundamento. El poder no produce: reproduce
las reglas de la virtud y de la naturaleza. No estructura el orden social, sino
que procura su perpetuidad al proteger a las comunidades locales, a los gru
pos de parentesco y a la familia. La decisin de revalorizar un orden poltico
cuya capacidad inventiva se ha esterilizado de esta manera explica el auge del
legismo que conoci su momento de gloria con la corta dinasta Qin en el
siglo m a. C .; por lo contrario, esta corriente exaltaba la fuerza del Estado con
la facultad de producir la ley y no de someterse a ella, y de trastornar los ritos,
prefiriendo leyes ms eficaces...
El concepto confudano del orden poltico encuentra su fundamento en la
historia social china. Es notable que se reafirmara en el contexto de una guerra
dvil, formado al mismo tiempo de la atomizadn y la militarizacin del mun
do chino, de precarias alianzas y rivalidades duraderas entre las ciudades. La
obra de Confudo intervino como recuerdo de la superioridad de un orden
inmemorial sobre las iniciativas individuales que tenan que ser conflictivas.
Las drcunstandas sociales de la expresin de las reglas del "Estado-tico"
recuerdan a las que, durante el desorden de la sociedad feudal, presidieron la
construccin del Estado occidental y de las cuales Elias nos dej un anlisis
que se ha hecho clsico: en uno y otro casos, el orden renace del desorden para

150

EL PODER POLTICO COMPARADO

favorecer en cada ocasin el nacimiento o renacimiento de un centro pode


roso; sin embargo, en la historia china esto fue para construir un centro a par
tir de la reactivacin de la estructura social; en la historia occidental, para con
sagrar la fuerza de un prncipe que basa su autoridad en el contrato establecido
cot los individuos que conform an la sociedad.
La estructura social china se caracterizaba por la imposicin de un orden co
munitario del cual puede comprenderse que fue el fundamento de esta cons
truccin del "Estado-tico". Al final de la Edad M edia, en la sociedad occiden
tal dominaban al mismo tiempo la diferenciacin activa de las clases sociales
y el principio de un proceso de individualizacin de las relaciones sociales: la
oposicin entre una aristocracia en plena crisis de autoridad, un campesinado
en rebelda pero que tambin hua hacia las ciudades, y una burguesa en
pleno ascenso, iniciaba la lucha de clases al estilo moderno; la reconstruccin
(primero en Inglaterra y luego en el continente europeo) de la propiedad indi
vidual de la tierra en tomo de la familia nuclear estimulaba el nacimiento
poltico, econmico y social del individuo. Desde tiempos de Confucio, la so
ciedad china constaba de un campesinado estructurado a partir de un concep
to comunitario del orden social que se impona con tanta ms facilidad como
base social del Estado imperial, cuanto que los elementos ecolgicos hacan
necesaria la proteccin de un fuerte centro poltico que asegurara la irrigacin.
En todos los periodos de la historia china se observa el intercambio funcional
entre el imperio y el campesinado: los Tang (618-907) construyeron su orden
imperial con base en una ordenanza agrcola que entrega a cada familia la
cantidad de tierra necesaria para asegurar su subsistencia y permitirle pagar
el impuesto; las tierras ricas se entregan en usufructo; las tierras pobres, en
pleno derecho de propiedad; con los Song (960-1279), la ley Wang Anshi de
justicia social (siglo xi) tuvo como funcin redistribuir los cargos entre los
pequeos campesinos segn el mismo principio de optimacin; con los Ming
(1368-1644), junto a la reconstruccin del Imperio se redistribuyen las tierras y
se establece una nueva fiscalidad agrcola.
De esta manera, la solidaridad entre los miembros de la familia base de
las contribuciones, unidad m ilitar y depositara de la funcin productiva y
el Imperio, organizador de este gran "mosaico de tierras", se debe a la larga
duracin y a la construccin del orden poltico, del cual uno interpreta con
ms claridad el lugar que concede a los ritos y al conformismo social.
El orden de castas
El desarrollo poltico de la India refiere a un modelo que con frecuencia se
opone al ejemplo chino: un orden poltico atomizado que alterna con pre
carias construcciones imperiales como los imperios Maurya (321-185 a. c.) y
Gupta (320-535 d. c.). Varios socilogos han querido encontrar la razn de
esta diferencia, intentando explicar la constancia de las estructuras imperiales
en China frente a la incapacidad del mundo de la India para conservar un
centro imperial. Sin simplificar demasiado, la comparacin tiene sentido hoy:

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

151

el sistema poltico chino no conoce las mismas dificultades que la Unin de la


India para mantener su unidad y para proteger las funciones de su centro
poltico. Con frecuencia las respuestas a este enigma han sido de naturaleza
cultural: as, Eisenstadt expone la oposicin entre la cultura confudana, orien
tada hada las cosas de este mundo y que por ello valora la fundn poltica, y
la cultura hind, orientada hada el ms all, que conduce a la contempladn
y no a la accin, y que resta valor al orden de lo poltico. La hiptesis es rica y
lgica; sin embargo, es importante matizarla y relacionarla con la historia
social del mundo indio que poco a poco elabor un concepto de la obligadn
poltica, la mayora de cuyos elementos existen an.
En esta historia sodal domina el sistema de castas. Clestin Bougl observ
que dicho sistema consista en dividir a una sodedad "eh un gran nmero de
grupos especializados de manera hereditaria, superpuestos de modo jerrqui
co y mutuamente opuestos", que no tolera "por principio, advenedizos, mes
tizos o trnsfugas de sus profesiones", y que se opone "a la vez a las mezclas
de sangre, a la conquista de categoras y a los cambios de olido". En realidad,
este sistema se basa en el principi*ie la exclusin sodal. Adems de que es
muy complejo, su fundamento y su origen no son claros y permiten interpre
taciones diversas y hasta contradictorias. Cabe mencionar que an pesa en la
sociedad india, aunque tericamente fue abolida por Nehru, que prohibi
la discriminacin. Parece que el sistema empez a definirse a finales del mile
nio ii a. c., con el objetivo de distinguir al invasor ario de las poblaciones inva
didas, aunque se limitaba a reconocer los tipos de ocupaciones {vam), cuyos
lmites se definieron empricamente de manera progresiva: estos eran en
tonces los brahmanes (sacerdotes), los kshatriya (guerreros), los vaishya (agri
cultores) y los no-indoeuropeos que formaban la clase de los shudra (servido
res). Despus, esta estratificacin social se fue complicando y poco a poco se
anquilos y dio origen a grupos ms numerosos cada vez, a los cuales los in
dividuos pertenecen por identidad (jti). El advenimiento del Imperio Maurya, creado por un shudra, y las diferentes invasiones o las amenazas de inva
sin contribuyeron a que las castas conformaran una manera de resistir al
extranjero y conservar la eficacia del dominio de los brahmanes; en este con
texto se impuso la endogamia aunque, segn parece, muy tarde (siglos x a xi).
As, la casta de los brahmanes pudo imponerse poco a poco, con base en una
jerarqua de la pureza, como guardiana del saber sagrado, aprovechando, ade
ms, para su mantenimiento, la renta de tierras y las mltiples ddivas que re
ciban a cambio de los servicios que proporcionaban por aditnistrar los
bienes religiosos. En este sentido, los brahmanes pudieron adquirir poco a po
co lo esencial de la autoridad, sobre todo a expensas de los kshatriya. As pues,
esta distincin tiene mucha importancia en la idea de obligacin poltica. La
casta de los brahmanes, piedra angular del sistema jerrquico y depositara
del saber religioso, permite la unidad del mundo indio. Al mismo tiempo, es
de naturaleza cultural ms que institucional: el dominio de los brahmanes se
manifiesta con el cumplimiento de una funcin de aculturacin, mediante la
adhesin religiosa del conjunto de los individuos ya sean descastados o

152

EL PODER POLTICO COMPARADO

pertenecientes a otras castas a la ley como orden de valores (dharma), tal


como la guardan o promulgan los brahmanes.
Por esto, lo poltico como lugar y como institucin especializada tiene conte
nido por partida doble, y remite a la "secularizacin limitada" de que habla
Louis Dumont. Primero est su naturaleza: la institucin real, privada de una
frmula autnoma de legitimidad, para gozar de la obediencia civil debe ob
servar antes la tradicin vigilada por los brahmanes; el rey, carente de funcin
religiosa, slo puede gobernar de acuerdo con el sacerdote, mientras que ese
compromiso perm anente no tena razn de ser en la historia china, lo que
ampliaba la fundn poltica. En el plan funcional existe una limitadn por lo
menos igualmente fuerte: la fundn poltica se limita a la guerra y a los im
puestos, mientras que en el modelo chino, por lo contrario, se extiende al con
junto del orden sodal.
De esta manera, la obligadn poltica poco a poco se desintegra en el mun
do indio, entre un concepto amplio que abarca la sumisin de todos a un
orden de valores y a un modo de vida social, ambos garantizados y protegidos
por los brahmanes, y un concepto limitado que le da una definidn instru
mental, reducindolo a la obediencia a las rdenes dadas por el rey en terrenos
bien definidos. Por ello se reduce y debilita lo legtimo de las instituciones
monrquicas o, de manera ms general, de las institudones polticas especia
lizadas; de la misma manera, la fidelidad individual tiende a ser ms fuerte en
el plano local (que pone al individuo en contacto directo con el sistema de cas
tas) que en el plano imperial, cuya pertinencia parece menor; asimismo es ms
estrecha en direccin de la "nacin", expresin del comunalismo indio (es
decir, hind), que en direcdn del Estado concebido como artefacto. Por estas
razones, las construcciones imperiales que pudieron durar en la India preten
dieron conformarse segn otro concepto de la obligadn poltica: Asoka se
empe en construir al Imperio Maurya con base en el budismo, liberndose
as (aunque slo parcialmente) de la tutela de los brahmanes; en cuanto al
Imperio Mongol, era musulmn; el britnico era cristiano, y la Repblica India,
construida por inidativa del Partido del Congreso, es inspiracin laica y recla
ma la fundn de obligacin poltica con referencia a la concepdn occidental
de soberana del Estado. En este ltimo caso, la situacin parece ms difdl, y a
la fecha slo se conserva a expensas de una mayor prdida de legitimidad del
Estado, mientras que la accin colectiva constantemente se basa ms en la
movilizacin de los individuos en el marco de su obediencia religiosa.
Como observ Max Weber, en las hiptesis es muy clara la oposicin entre
el sistema chino en el cual el letrado es asalariado y funcionario del Esta
do y el sistema indio, donde el brahmn es independiente del Estado tanto
en lo econmico como en lo simblico. Entonces, la obligacin poltica sigue
dos orientaciones que destacan el perfil de las instituciones polticas.
El orden musulmn del tawhid
Aunque sea peligroso hablar de un orden musulmn (tanto en el tiempo como
en el espacio), en los diferentes islams podemos encontrar elementos comunes

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

153

que ayudan a definir los contornos de la construccin original de la obligacin


poltica. El Islam, cultura esencialmente monista que se basa en el principio de
la Unidad (tawhid), lleva a la lectura unitaria de la obligacin: la obediencia
civil no puede separarse de la obediencia religiosa, y una y otra no pueden
remitir ms que a la sumisin a la Ley. A su vez, sta procede de una auto
ridad, la de Dios, cuyo principio esencial no se delega, esto es, saber decir lo
justo y producir un poder soberano. La lgica estatal occidental se basa en la
formacin de un mbito poltico que aspira a la soberana, o sea, a promulgar
el derecho, a crear una legitimidad que le sea propia y que no dependa de
ningn antecedente. En el mundo musulmn, el orden poltico no puede aspi
rar a esta construccin de la soberana humana. Si bien el califa es "el teniente
del profeta" y el vali, en el Irn islmico, es el "teniente del teniente del tenien
te de Dios", la delegacin slo puede considerarse un instrumento: el repre
sentante acta en nombre de Dios, en lugar del profeta, o en la ausencia del
imn oculto entre los chitas, pero no puede aspirar a disponer de la autoridad
de stos, es decir, de la capacidad soberana de dedr lo justo. Desear esta capa
cidad equivaldra a proclamar la existencia de una fuente humana del derecho
y de la ley, y por ende a poner en duda el principio monista para adoptar un
concepto dualista que, por ejemplo, se encuentra en el cristianismo tomista. De
manera ms concreta, para el prncipe esta decisin implica el riesgo (que han
corrido varios de ellos en nuestra poca) de liberar un mbito de legitimidad
superior a l y que alimentara as la impugnacin islmica de su gobierno.
Esta concepcin monista y nomocrtica de la obligacin poltica desemboca
en la definicin del tipo de poder otorgado al prncipe. La historia del mundo
musulmn, igual que la del mundo hind, muestra que un poder meramente
nomocrtico es inconcebible. Primero porque la Ley no puede preverlo todo:
el Corn, incluso completado por 1a Sunrn y por las hadith (conjunto de actas
y palabras prestadas al profeta y, como tal, plenamente legtimo) no incluye
todos los problemas concretos planteados en la ciudad. Aunque la apertura es
considerable, las hadith, elaboradas al principio del Imperio de los abasidas (a
partir de la segunda mitad del siglo vm d. c.), constituyeron un medio cmo
do de legitimar las decisiones aplicadas por los prncipes, que convena hacer
obligatorias. Para favorecer la innovacin y moderar el estatismo del orden
nomocrtico, se agregaron otras dos fuentes de obligacin: el ijtihad, es decir,
el esfuerzo del que conoce la Ley para llevarla al tratamiento de casos nuevos,
y el ijma, es decir, la unanimidad de la comunidad de creyentes (en realidad,
de los doctores de la Ley), en la promulgacin de reglas nuevas y legtimas. Si
estas dos fuentes nuevas remiten a la Ley de Dios, de donde les viene la
autoridad, de facto conceden a quienes las producen una autonoma y un
poder indiscutibles.
La historia del mundo musulmn muestra que la adecuacin de la obli
gacin nomocrtica fue ms lejos. El Islam, cultura que valora la accin en la
tierra (a diferencia de la cultura hind) y que se construye en un mbito
definido por los desafos de la guerra, la conquista y las rivalidades tribales,
se enfrent a la necesidad de conceder al prncipe eficacia poltica y capacidad
para manejar un imperio de dimensiones y duracin superiores a las regis-

154

EL PODER POLTICO COMPARADO

tradas por la historia de la India. Como el prncipe musulmn no poda aspi


rar a la legitimidad, invoc el argumento de necesidad {dharuriyya); tampoco
poda presentarse como poseedor de una autoridad soberana, as que intent
crear la obligacin mediante un esfuerzo constante de legitimacin, al acercar
en lo posible su orden poltico a la ciudad ideal deseada por Dios.
Este esfuerzo controla la estrategia de legitimacin desplegada por el prn
cipe tanto en la poca clsica como en la poca moderna. Por lo mismo ordena
el proceso de establecimiento de la obligacin poltica en el mundo musul
mn. ste corresponde a varias figuras, ya sea que la legitimacin tenga una
orientacin religiosa, ya sea que tienda a sacar el mximo partido del argu
mento de necesidad.
En el primer caso, la demostracin consiste en valorar el vnculo que une al
prncipe con la voluntad de Dios. Entonces el argumento puede ser genea
lgico; como el monarca alauita de Marruecos y el monarca hashemita de Jor
dania en la poca contempornea, el prncipe exige obediencia porque l
pertenece a la familia del profeta. Asimismo puede ser mesinico: gracias a la
inspiracin de un madhi enviado por Dios, se debe obediencia al prncipe en
nombre de la misin restauradora que Dios le ha confiado, as como los califas
almohadas en el Maghreb del siglo xm pretendan ejecutar la obra mesinica
de Ibn Tumert. Asimismo, en el Irn contemporneo algunas corrientes mino
ritarias presentan al imn Jom eini con las caractersticas de un mahdi. Por lti
mo, el argumento puede ser meramente funcional: en este caso, el prncipe
exige obediencia porque se presenta como defensor y protector de la comunida4 de creyentes y como garante de la aplicacin de la Shari'a. A partir de
esta tesis se construy la teora clsica del califato, en particular a iniciativa
de Al Mawardi (m. en 1058), y a la cual se suscriban en particular los califas
abasidas con quienes tenan obligacin sus sbditos, no porque descendieran
del profeta o porque les hubieran confiado el ejercicio del poder poltico, sino
porque su fundn consista en proteger al Islam. En este nivel es posible la
delegacin: los watasidas marroques (siglos xv a xvi) defendan el derecho de
obligadn porque representaban al califa otomano; antes que ellos, los almo
rvides (1056 a 1146) basaban su legitimidad en su pretensin de representar a
los califas abasidas.
La teora iran del velayat-e-fakih representa un caso particular que corres
ponde a lo especfico del chismo. Para los chitas, el profeta le transmiti su
autoridad a sus descendientes: desde Al, su yerno y primer imn, hasta
Mehdi, el imn decimosegundo que desapared cuando tena cuatro aos de
edad. La ausencia de Mehdi tuvo que ser provisional: en espera de su regreso,
el ejercido de la autoridad puede suspenderse (tesis de la escuela ajbari) o ser
ejercida por quien o quienes conocen la ley y por ello tienen la competencia
necesaria para administrar la ciudad como lugartenientes del ltimo imn
(tesis de la escuela osidi). La primera tesis aleja al "d ero" chita de la vida
poltica y produce una actitud quietista, mientras que la segunda ha sido apli
cada por la Repblica Islmica Iran desde 1979.
Algunos prncipes, que no han llevado muy lejos una discusin de tipo reli
gioso, pretenden basar su autoridad en un argumento poltico. Empero, no se

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

155

trata de una legitimacin laica: el prncipe utiliza el argumento cornico de la


necesidad del poder e invoca la eficacia de su accin como condicin para
obtener la obediencia de sus sbditos. El argumento puede basarse en la iden
tificacin: el prncipe, como hizo la dinasta saudita, esgrime su identidad
tribal-familiar para reclamar una autoridad que presenta como algo al servi
cio de Dios. Tambin puede ser de naturaleza funcional: el prncipe exige obe
diencia en nombre de la eficacia de su accin poltica, como prueba de que res
ponde activamente a la necesidad de un fuerte poder poltico y de que protege
del riesgo del caos (fitna) denunciado en la tradicin islmica como el peor de
los males. El argumento funcional puede referirse al desempeo econmico o
social, ya sea a la empresa m ilitar (desde esta perspectiva, se notar la impor
tancia del papel desempeado por las guerras de descolonizacin, las guerras
rabe-israeles y el conflicto del Sahara), ya sea a la obra de construccin de
un Estado moderno: entonces se hace referencia a la Constitucin, al territorio
o al establecimiento de una burocracia.
Empero, estos procesos de legitimacin a partir de la necesidad conocen
tres limitantes: primero, tienden a cfotar al prncipe de una autoridad me
diocre, frgil, precaria y con el peligro de enfrentarse (sobre todo en las
situaciones de crisis) a una impugnacin que se debe a una legitimidad
mayor. Este fenmeno es tradicional en la historia musulmana, marcada por
la sucesin de regmenes surgidos de la conquista militar y que no siempre
cuentan con una identidad religiosa bien establecida. Desde esta perspectiva
es significativo el caso de los mongoles, islamizados en fecha muy reciente, y
que establecieron un orden poltico que esgrime el argumento de la necesidad
de un poder fuerte. Los especialistas en ciencia religiosa de la poca, y sobre
todo Ibn Taimyya (1263 a 1328), mientras que recomiendan la obediencia
civil, subrayan que las normas promulgadas en el mejor de los casos slo son
reglamentos (yassa) carentes de fundamento religioso. Por ende, la obligacin
poltica del sbdito era superficial y vulnerable ante cualquier ataque de
fondo. El fenmeno se reproduce en la poca contempornea, donde la adhe
sin a cualquier poder establecido sobre bases extrarreligiosas (como por
ejemplo los regmenes baathistas) es tanto ms frgil cuanto que se sospecha
que todo esfuerzo tendiente a promover la lgica estatal introduce influencias
extranjeras, lo que contradice las frmulas de legitimacin surgidas direc
tamente del Islam.
Adems, cualquier esfuerzo de legitimacin poltica slo es posible cuan
do no contradice las referencias de naturaleza religiosa. El presidente sirio
Assad tuvo que dar marcha atrs porque en la constitucin elaborada en
1973 no se hizo referencia alguna al Islam y el principio central del reciente
orden institucional era "el nuevo hombre rabe". Doce aos antes Habib
Bourguiga sufri un revs parecido cuando proclam oficialmente la necesi
dad de abandonar el ayuno de Ramadn para ayudar a la construccin del
Tnez moderno.
Cualquiera que sea el modo, toda frmula de legitimacin debe culminar en
un simbolismo religioso. Ni siquiera los regmenes que han llegado muy lejos
en la elaboracin de lo que podra considerarse un "laicismo rabe", han deja-

156

EL PODER POLTICO COMPARADO

do de proclamar su referencia al Islam, ya sea de la palabra, ya sea mediante


actividades simblicas como la peregrinacin que efecta a La Meca el jefe de
Estado. El descuido de esta referencia parece tener relacin directa con el
dficit e incluso con las crisis de legitimacin que culminan en acontecimien
tos revolucionarios, como cuando el ltimo sha de Irn cambi el calendario
islmico por el calendario imperial.

El orden imperial ruso

El desarrollo poltico ruso revela otro modelo de obligacin poltica cuya


fuente en parte est en el cristianismo bizantino, que ya nos coloca en una
situacin distinta del cristianismo occidental. El mensaje cristiano lleg a
Roma cuando las instituciones imperiales estaban en decadencia. El mbito re
ligioso se autonomiz de tal manera, para dar lugar a una Iglesia que aspiraba
al ejercicio de su soberana, que el poder poltico, desde mediados del siglo v,
ya no poda controlarlo eficazmente. La aventura bizantina es de naturaleza
muy diferente; entre otras cosas, significa que el cristianismo no contiene un
modelo poltico y que ste slo se forja mediante el efecto de las prcticas
sociales y de las relaciones de poder. En Bizancio, sobre todo en los primeros
siglos de la era cristiana, el orden poltico est suficientemente estructurado y
es lo bastante eficaz para que la Iglesia que se est construyendo cuente con l,
delineando as los contornos de un modelo original en el cual la Iglesia y el
Imperio se ven obligados a colaborar: ninguno de los dos puede controlar
totalmente al otro y al mismo tiempo cada uno necesita contar con el otro para
consolidar su poder. Por ello, el modelo bizantino no es teocrtico pues el
emperador tiene enfrente a una Iglesia poderosa; tampoco es csaro-papista
pues la Iglesia coexiste con el poder imperial estructurado.
Por ello, el cristianismo oriental inaugura en Bizancio un modelo original
caracterizado por una notable abundancia de recursos de poder: la religin y
la poltica estn en estrecha simbiosis; se refuerzan mutuamente, mientras
que ambas estn marcadas por una institucionalizacin profunda que dota a
una y otra de un espacio propio y de copiosos recursos burocrticos. Nadie
duda de que este modelo le aproveche sobre todo al emperador, que ejerce la
cotidianeidad del poder y dispone as de una legitimidad religiosa que le per
mite presentarse como el "elegido de D ios", es decir, como "Dios en la tierra"
y ejercer una tutela activa sobre la Iglesia, controlando sobre todo la eleccin
del patriarca. La lgica de este sobrepoder lo llevaba a acentuar su orien
tacin, a intentar apoderarse hasta del derecho a decir el dogma, y por ende
de mezclarse en las actividades de los concilios, es decir, de convocarlos para
imponer sus propias concepciones teolgicas. Al establecer este original sis
tema de estrecho entendimiento entre la Iglesia y el Imperio, el modelo bi
zantino consagraba una construccin particular de lo poltico que le confera
al titular del poder temporal, y por ende poseedor de los medios directos y
concretos de gobierno, la posibilidad de producir un tipo de obligacin pol
tica basado en los recursos religiosos que pueden inspirar una obediencia y

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

157

una adhesin mucho ms fuertes. De ah la importancia poltica de las discusiones teolgicas en las estrategias de poder desplegadas por el prncipe,
sobre todo las de los iconoclastas en el siglo vni. A diferencia de la orientacin
de los modelos teocrticos, esto no significa que el emperador dispusiera de
manera arbitraria de estos medios: la Iglesia estaba lo bastante estructurada y
dispuesta a defender la autonoma de su propio espacio para que las incur
siones del emperador en el terreno hierocrtico fueran contenidas y contro
ladas. Primero, el titular del poder temporal deba profesar la fe ortodoxa y su
comportamiento poda ser sancionado por la Iglesia ratione peccati; no poda
tocar ni el derecho ni las instituciones especificas de la Iglesia; sus iniciativas
en el plano teolgico le proporcionaban la reaccin protectora de la Iglesia,
que deba dar prueba de su competencia en este terreno; as supo reaccionar
de manera bastante rigurosa durante la disputa de los iconoclastas para rees
tablecer el culto de las imgenes.
Este modelo del orden poltico, a pesar de sus contornos inestables e incier
tos, posee tres caractersticas que perqjiten identificarlo: la capacidad del prn
cipe para dar a la obligacin poltica bases religiosas; la fuerte imbricacin de
las instituciones temporales o espirituales, la cual permite que las primeras
instrumentalicen a las segundas; la fuerza de este entendimiento que no per
mite fuera de l ningn lugar para la constitucin de otros poderes: de ah las
dificultades para la formacin de una sociedad civil que an hoy aparecen en
las sociedades herederas del modelo bizantino.
Sin duda, la herencia ms significativa y determinante es la que caracteriza
al mundo ruso. En l, el modelo bizantino est simplificado hasta cierto pun
to; el cristianismo, introducido en el principado de Kiev por iniciativa del
poder poltico, nunca dispuso, ni en Kiev ni ms tarde en Mosc, de la misma
autonoma y de la misma fuerza que en Bizando. La Iglesia rusa, ms contro
lada por el prndpe y por el zar, se impuso con ms claridad todava como
instrumento del poder imperial, al mismo tiempo lugar de formacin de las
lites, de legitimacin del poder prinripesco y de ejecucin de sus decisiones:
la oposidn poltica al zar se construy como una hereja, mientras que la
idea de distindn de lo temporal y lo espiritual slo se percibi durante los
breves periodos de gran debilitamiento del poder imperial.
De esta aventura proviene una notable sobrevalorizacin del poder pol
tico: lejos de depender de lo religioso (como en el Islam o en el mundo hind),
lejos de construirse diferendndose de ello, y por ende perdiendo recursos (co
mo en la Europa Occidental), lejos de imponerse gracias a una cultura orien
tada hada este mundo y descuidando lo religioso (como en China), en Rusia lo
poltico se construy por encima de lo religioso y subordin a la Iglesia. As,
lo poltico mantuvo una posidn jerrquica que lo coloc por encima de to
das las acciones sociales y pudo conservar todos sus recursos, y su capacidad
de someter, sin que ninguna instanda le impidiera deslizarse hacia lo arbi
trario. El absolutismo poltico ruso se construy en la historia a medida que el
prndpe fue controlando a la Iglesia y luego pudo aprovechar dicho control
para construir un poder poltico lo bastante fuerte para dominar los diferen
tes mbitos sodales y el poder aristocrtico. De esta manera se constituy el

158

EL PODER POLITICO COMPARADO

gossudarstvo que compara el poder imperial al dominio del amo sobre los
hombres y las cosas, negando igualmente, en nombre de la supremaca del
poder poltico, toda distincin entre lo pblico y lo privado, entre lo poltico y
la sociedad civil. As, la facultad de obligar polticamente se impone por s
sola, como competencia del prncipe como tal, sin buscar el complemento de
frmulas de legitimacin extrapolticas. De todas las variantes, es la que ofre
ce ms libertad al titular del poder poltico.

La

o r g a n iz a c i n d e l o p o l t ic o

El orden poltico no es variado slo por la manera en que somete al indivi


duo-sbdito y en que logra su obediencia; asimismo es plural en su reali
zacin concreta, es decir, en la manera en que se organiza como espacio pro
pio. Por una parte, ste es ms o menos independiente de otros mbitos, y
sobre todo del religioso; empero, cualquiera que sea su grado de autonoma,
siempre posee lugares, instituciones y personal propios que tienden a espe
cializarse en el cumplimiento de funciones de naturaleza poltica. Si se excep
ta a la sociedad primitiva, en la cual esta diferenciacin es de lo ms limi
tada, todas las otras sociedades se caracterizan por la existencia de funciones,
estructuras y actores polticos especializados incluso cuando su legitimacin
depende de otros sectores de la accin social.
Por otra parte, el modo de organizacin del mbito poltico vara mucho.
Puede cristalizar ms o menos en un centro que reclama el monopolio de las
funciones polticas o, por lo contrario, puede fraccionarse en mltiples cen
tros; su articulacin con los dems mbitos sociales tampoco es uniforme. En
pocas palabras, el Estado occidental constituye un tipo de centro entre mu
chos otros posibles, cuyo catlogo definitivo an no ha sido elaborado por la
historia.
El Imperio chino
En la historia china, la obligacin poltica se basa en el respeto de los ritos y en
la conformidad con una armona universal y con el orden csmico postulado.
En estas condiciones, las prcticas mgicas que relacionan a los hombres con
el cosmos tienen que ser asuntos pblicos, es decir, deben centralizarse en
manos del emperador. Esta centralizacin de los cultos se constituy poco a
poco en detrimento del culto a los antepasados o jefes de la ciudad y sirvi de
fundamento religioso a un poder imperial fuerte y centralizado en el cual el
emperador tiene categora de demiurgo y se considera el vnculo entre el dlo
y la tierra.
Visto de esta manera, el centro tiene, para empezar, una identidad, si no re
ligiosa (concepto difcilmente aplicable a la cultura china), por lo menos cultu
ral. Su organizadn secular supone la prolongadn burocrtica que hizo al
Imperio del Medio el verdadero inventor de la burocracia y de los fundonarios. Desde el Imperio Qin (221 a. c.) se inici la administradn territorial, se

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

1S9

unificaron las medidas, la moneda y la escritura y se estableci el monopolio


poltico de la posesin de armas; el fenmeno, que se prolong con los Han,
se extendi con los Tang, dinasta con la cual la administracin empez a di
ferenciarse de la corte y a especializarse para dar lugar al surgimiento de or
ganismos permanentes. No obstante, con los Song (960-1279) se ubican los
elementos sensibles del desarrollo burocrtico: la racionalizacin de las ma
neras de contratacin mediante la generalizacin de los concursos, cuya fun
cin era acentuar la independencia de la administracin respecto de la aristo
cracia militar; la multiplicacin del nmero de funcionarios que aseguraron
su supremaca en la corte y se independizaron del propio emperador; el
notable aumento de sus recursos y de sus salarios personales. De esta ma
nera, el perfeccionamiento de la construccin del centro implica su burocratizacin progresiva: en adelante, y sobre todo con los Ming y los manches,
alternaron los periodos de recuperacin de la fuerza imperial de manera
absolutista y personal con los periodos en que predomin la administracin y
la corte pas a segundo plano. As pues, esta bipolaridad del mbito poltico
se impone como caracterstica esencial del modo tradicional de centralizacin
del Imperio chino.
Esta bipolaridad se repite en la distribucin de las relaciones entre el centro
y la periferia. Todos los principios que presiden la construccin del orden po
ltico en China se refieren a la armona social, a la proteccin del orden comu
nitario y a la valoracin de la familia y de la autoridad paterna; as pues, supo
nen la conservacin de los mbitos sociales y las relaciones comunitarias que
contribuyen a estructurarlos. Al mismo tiempo, el Imperio es un principio de
unidad y lo poltico se considera una instancia de realizacin activa de la ar
mona social. As pues, de la tensin entre estas dos direcciones surge una
parte esencial del desarrollo poltico chino que marca la originalidad de los
modos de articulacin entre el centro y la periferia.
Para empezar, el centro imperial se construy como sustituto de la familia
extensa y destruy progresivamente a la familia indivisa que propiciaba el
reparto del poder poltico; dicho centro prefiri a la familia nuclear, punto de
equilibrio mucho ms favorable entre las aspiraciones de un centro fuerte y el
mantenimiento de jerarquas y autoridades familiares en la periferia. Al mis
mo tiempo, desde el Imperio Qin, el centro establece el reparto territorial, fija
las circunscripciones administrativas, impone la administracin local y se es
fuerza por asentar el universalismo de su orden poltico en una obra de igua
lacin altanera ante las condiciones individuales. De ah la importancia de la
ley, que primero es evidenciada por los legistas en la poca Qin; lo propio de
la ley era ser pblica, conocida por todos, objetiva y no perm itir la menor
interpretacin ni de parte del poder ejecutivo ni del juez. En China, esta valo
racin de la ley conoci diversos azares: los confudanos impugnaron la
orientadn positivista que le daban los legistas, as como su origen poltico
que contradeca el fundamento moral que, segn ellos, deba ser la base de la
obligadn poltica. Cabe sealar que por encima de estas discusiones, la prc
tica de la ley general e impersonal fue clave para que el centro cumpliera su
fundn de monopolizador de la acdn poltica: los Han recuperaron esa

160

EL PODER POLTICO COMPARADO

funcin por su cuenta, otorgando a la ley un nivel csmico, mientras que los
Tang construyeron su imperio sobre la codificacin (624 d. c.), con un mtodo
que prohiba la intervencin apreciativa del juez y que con la misma palabra
designaba al delito y a la pena.
De la misma manera, la universalizacin de lo poltico era promovida por
una poltica de igualdad de las condiciones econmicas y sociales. Cada nue
va dinasta que se instalaba institucionalizaba su poder mediante la redis
tribucin de las tierras en el sentido del rigor igualitario que ofreca al centro
dos ventajas: la de imponerse como productor del orden social que le ofreca
la mayor seguridad en los mbitos poltico y socioeconmico y la de preve
nirse en contra de la competencia de la aristocracia terrateniente que amena
zaba con afectar el ejercicio del monopolio del poder poltico. Es significativo
que en su decadencia las dinastas tuvieran que reconocer la desigualdad de
las familias terratenientes y pretendieran apoyarse en las ms ricas de ellas.
De la misma manera, el centro no tard en monopolizar las principales
funciones de produccin industrial, apropindose de la explotacin de la sal
y del hierro, sobre todo desde el periodo Han, mientras que los Song amplia
ban los monopolios econmicos a todos los mbitos correspondientes a las
necesidades m ilitares, impusieron la tutela imperial a lo esencial de las acti
vidades mercantiles. Entonces, como observa Max Weber, las aldeas chinas
no conocieron la autonoma poltica de que gozaron las comunas occiden
tales: presas entre la conservacin de las comunidades fam iliares y la eterna y
poderosa tutela imperial, las aldeas chinas no pudieron expresar una socie
dad civil diferenciada del Estado, como sucedi en la Europa occidental des
pus de la sociedad feudal que inaugur la tradicin de inmunidad y auto
noma de los mbitos sociales en condiciones desconocidas en los grandes
imperios chinos.
Sin embargo, la ltima historiografa indica que es peligroso simplificar, so
riesgo de olvidar que la historia china tambin ha conocido una economa
prspera, con circuitos propios e independiente del poder poltico. En reali
dad, en lugar de un modelo nico que defina las relaciones entre la poltica y la
sociedad, la trayectoria china revela la oposicin entre un modelo imperial
comunitario, igualitario, antimercantil y marcado por el feudalismo (fengtiari) y
un modelo imperial burocrtico que admite la formacin de un mbito econ
mico privado y de un mnimo de individualizacin (junxian). El primero pre
domin hasta el advenimiento de los Ming (siglo xiv); el segundo estuvo ms
presente con las dos ltimas dinastas, y favoreci tanto la gestin del desarro
llo econmico del periodo contemporneo como el advenimiento del reformismo posmaosta. No obstante, sera un error rebajar el junxian a la categora
occidental de Estado diferenciado de la sociedad civil: la autonoma de que
gozan los mbitos econmicos slo se comprende cuando se compara con el
ascendiente de lo poltico sobre lo social, y ms precisamente con la capacidad
del control tico-ideolgico que ejerce sobre l. As pues, ms que de una dife
renciacin convendra hablar de cogestin, es decir, de desconcentradn, en
tendindose que las lites econmicas no son independientes ni cumplen la
funcin innovadora que las caracterizaba en la historia ocddental.

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

161

Esta prctica del orden poltico que de hecho no se establece frente a los
mbitos sodales como en el modelo ocddental, sino penetrando en ellos y
pretendiendo integrarlos, durante los periodos de poder pudo provocar des
lices totalitarios, fundados en la pretensin del centro de establecer las condi
ciones de estricta igualdad y hasta uniformidad entre los individuos: el
ejemplo ms clebre es el del Imperio Qin (siglo m a. c), que prohibe la lectura
de libros e impone su propia ideologa. Con frecuencia se ha dudado de la
perpetuidad del totalitarismo Qin: ninguna de las dinastas siguientes aplic
el mismo rigor. Sin embargo, su orientacin se conserva de manera ideal-tpi
ca y estimula la capacidad comn en los sistemas polticos chinos de dominar
al cuerpo social, de intentar estructurarlo ms que de diferenciarse de l, de
fundamentar al centro sobre la eficacia de su intervencin soberana en cada
mbito social. Con este movimiento, que alterna a un centro fuerte que arras
tra a la sociedad hasta en sus actividades ltimas, y un centro dbil que se de
teriora y a la vez es arrastrado por los movimientos sociales, se construy un
modelo de relaciones entre el centro y la periferia que se impone como ele
mento esencial del desarrollo poltico ichino.
El sistema galctico de la India
En contraste con la continuidad del orden imperial chino, interrumpida slo
por cambios dinsticos que abren parntesis ms o m enos largos, el mode
lo indio ofrece una variedad de arreglos institucionales que confiere al m
bito poltico una geometra compleja y variable, que en particular culmina en
la dispersin de los lugares de poder (sistema galctico).
En su inicio, en los albores del primer milenio antes de Cristo, las primitivas
sociedades vdicas se basaban en los clanes: la tribu decida el contomo del
mbito poltico, ya que eljanapanda (territorio poltico) se defina como la zona
en que la tribu (jema) "haba puesto los pies". En estas condiciones, la tierra le
perteneca al clan sin que el jefe tuviera el menor derecho personal sobre ella.
Las transformaciones econmicas de naturaleza social y tecnolgica alteraron
este ordenamiento y culminaron en la construccin de un tipo de ciudad afn
a la cultura hindusta, en la cual el sistema de castas desempe un papel ac
tivo en la articulacin de lo social y lo poltico.
Sera azaroso deducir de aqu un determinismo socioeconmico: los histo
riadores de la India demuestran que a estos cambios econmicos, correspon
den, por ejemplo en el valle del Ganges, modelos de organizacin poltica
muy diferentes que ilustraron durante mucho tiempo las variadas dimensio
nes de las unidades polticas, as como la coexistencia de modelos de las socie
dades polticas, las principales de las cuales son an la cabecera, la ciudad oli
grquica, el reino y el Imperio. En cambio, es indudable que la modificacin
de los datos socioeconmicos desempe un papel importante en la inven
cin de los modelos institucionales. La explotacin de la tierra, paralelamente
a la ganadera, y por ende el desarrollo de una economa campesina diferen
ciada, as como el surgimiento del comercio y de las ciudades, contribuyeron a

162

EL PODER POLTICO COMPARADO

reevaluar el ejercido poltico, a diferencia de las otras fundones, y a conce


derle facultades propias. En el contexto cultural del hindusmo, esta construc
cin de lo poltico se concret mediante la organizacin de los titulares de los
papeles polticos en una casta propia, la de los kshatriya, cuyo poder no era
legitimado desde el interior del mbito poltico: lo legitimaban los poseedores
del saber religioso, es decir, la casta de los brahmanes. As, el proceso de inter
accin es de lo ms notable: mientras que las estructuras de la ciudad se esta
blecieron bajo el control de la cultura hind, los progresos efectuados en la
construccin de lo poltico a su vez ayudaron a perfeccionar el sistema confir
mando su jerarqua. En efecto, la ciudad hind coloc a la casta de los brah
manes como instancia jerrquicamente superior de la que dependen tanto el
prncipe como su entorno para que su accin poltica sea eficaz. El sistema de
castas cumple as lo esencial de la funcin de regulacin social y de proteccin
del orden poltico.
Esta construccin tiene tres consecuencias: primero, al servir de esqueleto al
orden poltico, el sistema de castas favorece la descentralizacin y la atomi
zacin del mismo. Robert Eric Frykenberg emplea el mismo concepto de anti-Estado para designar a la tradicin poltica que caractriza a la historia de la
India y para referirse a la multiplicidad de los poderes polticos coexistentes,
remitiendo al mismo tiempo a la autoridad que se ejerce en el nivel microsocial, el de la aldea o del barrio, y a los dems niveles, incluso los del princi
pado, el reino y el imperio. El poder poltico, que en lo cotidiano se confunde
con el control social que ejercen las castas, pierde as lo esencial de su energa
y de su capacidad activadora, para ser una fuente de conformismo social.
La accin poltica, subordinada al orden social y a la legitimidad de tipo
religioso, no es un fin en s. No asombra entonces que la naturaleza del rgi
men poltico no haya sido nunca tema preferido de reflexin poltica o un mo
delo uniforme que construir o proteger. No obstante, las rivalidades entre las
ciudades y sus inevitables confrontaciones m ilitares llevaron a la formacin
de reinos ms amplios, es decir, de imperios que han favorecido ms la
elaboracin de modelos institucionales. Con la creacin del Imperio Maurya,
Kautilya (siglo rv a. c.), que tambin era hombre de gobierno, defini en la
Arthsastra los perfiles institucionales del reino indio y consign los elementos
que lo constituyen: el rey, los ministros y los administradores, el territorio, la
capital, el tesoro constituido por los impuestos, las fuerzas armadas, los alia
dos y el pueblo.
De esta manera, todo parece equiparar al Imperio indio con el modelo clsi
co del imperio centralizado, en particular porque en la prctica el Imperio
Maurya confirma este parecido. El prncipe dispone de un poder personal que
refleja la influencia del modelo aquemenida persa, fundado esencialmente
con recursos militares. Sin embargo, su poder no es del todo arbitrario y se
inscribe en dispositivos institucionales precisos: el prncipe, rodeado de una
poderosa burocracia y de varios consejos que por fuerza debe consultar antes
de tomar cualquier decisin, necesita un poder judicial independiente y sobre
todo la ley, que est por encima de l, a la cual debe obediencia y que es custo
diada por los brahmanes. La constancia del orden de castas y de la tutela de lo

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

163

poltico proveniente de ella es tanto ms significativa, cuanto que los prn


cipes Maurya intentaron aumentar sus recursos de poder apoyndose en el
budismo, que ofreca la ventaja de denunciar al sistema de castas y de ofrecer
as ms libertad a los prncipes. Que a pesar de todo el prncipe Maurya
tuviera que seguir aceptando su fervor muestra la profundidad de la tradi
cin hind en el mundo indio y la imposibilidad de que un poder poltico,
aunque fuerte en lo militar, pudiera emanciparse de ella.
Finalmente, el prncipe deba contar con una multiplicidad de poderes peri
fricos cuya perpetuidad atestigua el carcter atomizado del orden poltico:
reinos, cabeceras, aldeas y pueblos cuyo grado de autonoma era mayor o
menor, mientras que el mismo imperio coexista con una serie de unidades
polticas cuya extrema variedad no haba disminuido. Por lo dems, esta va
riedad est en el centro de la epopeya india, como revela el Ramayana (siglo i),
que narra las confrontaciones del prncipe Rama, que dirige un reino institu
cionalizado, con la comunidad de los Rakshasas, organizados en cabeceras.
La ciudad musulmana
Lo complejo y precario de los procesos de legitimacin en el mundo musul
mn afectan de manera directa a la estructuracin poltica en el Islam. Como
en la cultura india y en las culturas de inspiracin nomocrtica, la naturaleza
del rgimen poltico no est sujeta a discusin: poco importa el perfil de las ins
tituciones de la ciudad, con tal que obedezcan a la Ley de Dios. Por esta razn,
sera vano buscar una obra terica que nos precise en detalle el perfil de la
buena ciudad musulmana o que nos describa a la ciudad ideal: la surrcma divisio en realidad opone a la buena ciudad que conoce y respeta la Ley y la distin
gue de la ciudad de la ignorancia, animada por los ms variados instintos hu
manos en lugar de conformarse a la voluntad de Dios. Por estas razones, entre
otras, el mundo musulmn se caracteriza por una gran variedad de sistemas
polticos y sera muy delicado sealar su tipologa.
No obstante, se han encontrado varios puntos de referencia. Para empezar,
la dualidad del mbito poltico, dividido entre la legitimidad y la necesidad,
entre la realizacin en la tierra de lo justo deseado por Dios y la mera protec
cin de un orden social amenazado siempre con el caos y con el paso a la
anarqua o el desorden (fitna). Por encima de la discusin acerca de la legiti
midad, esta dualidad limita mucho el mecanismo del funcionamiento pol
tico: el argumento del mantenimiento necesario del orden sirve como base
para la construccin de las instituciones polticas y administrativas, para la
elaboracin del derecho y para el uso de la violencia, y define los contornos de
un mbito poltico oficial; por lo contrario, el argumento mesinico de la reali
zacin de lo justo en la tierra tiende a sustrarsele al prncipe para servir, en
cuanto d el menor paso en falso, como base para una impugnacin que as
puede gozar de una aura de legitimidad superior a la que tiene el prncipe, lle
vando a despejar un espacio de movilizacin que aspira a encamar el mbito
poltico frente al poder en funciones: esta fragmentacin, signo de debilitacin

164

EL PODER POLTICO COMPARADO

del poder del principe, se encuentra tanto en la poca de los omeyas como en
el contexto contemporneo que consagra la revitalizadn de los movimientos
islmicos.
El argumento de la necesidad fundamenta las condiciones para la produc
cin normativa. Adems de la ley divina (shari'a) y de las dems fuentes que
la complementan (sunna, ijtihad, ijma), el prndpe debe recurrir a este tipo de
argumento para contar con medios legales que le permitan gobernar: desde la
poca clsica, el califa deba promulgar reglamentos administrativos {siyyasa)
para llenar los huecos dejados por las normas reveladas, en los terrenos de la
polica y lo fiscal, y por supuesto con la condicin de no contradecir las fuen
tes legtimas y asimismo con el riesgo de que se considere que estas normas
complementarias cuentan con un fundamento jurdico inferior. Ms tarde se
impuso la distincin entre la shari'a y la kanun: esta ltima considerada slo
como ley positiva, basada en el argumento de la necesidad, le permita al prn
cipe (ya fuera el sultn otomano, el mameluco egipcio o, ms tarde, el cons
tructor de un Estado del mundo rabe contemporneo) justificar una produc
cin normativa carente de bases religiosas y muchas veces copiada de las
leyes occidentales. Como kanun se importaron en particular los cdigos civiles
y comerciales, as como las primeras constituciones.
El procedimiento judicial sigue el mismo movimiento: en la mayora de los
casos, el juez (fakih) confronta situaciones en las cuales la referencia a la Ley es
insuficiente para solucionar los litigios. As pues, se elabora una jurispruden
cia de la que, junto con la tradicin constituida por la shari'a, surge una peque
a tradicin destinada a legitimar todo un conjunto de prcticas necesarias
para el buen funcionamiento de la ciudad. Esta jurisprudencia es una fuente
de derecho de menor calidad que slo tiene en su favor el argumento de la
necesidad pero que, en la prctica, si bien es frgil, precaria e impugnable por
naturaleza, permiti establecer toda una codificacin de las relaciones socia
les, sobre todo en terrenos como el de la pequea propiedad rural. En reali
dad, el caso del mundo musulmn revela el doble y nocivo efecto de los mo
delos nomocrticos: destinados a dar a las normas una legitimidad indudable,
hacen necesaria la produccin de una serie de leyes positivas inferiores a ellas
y que as dan pbulo a una discusin permanente acerca de su legitimidad;
aunque deberan servir para limitar el arbitrio del prncipe, en realidad le pro
porcionan los medios para asegurarse la produccin normativa, desde luego
de menor calidad, pero libre del control previo de legalidad.
Asimismo, la definicin de la comunidad de los sbditos est marcada
por esta oposicin de la legitimidad y la necesidad. La nica comunidad le
gtima es la de los creyentes (Umma) que, como tal, no es divisible: si el fun
damento de la obligacin poltica se encuentra en la sumisin a la Ley de
Dios, sta concierne igualmente al conjunto de los creyentes; por la misma
razn, la Umma tiene que ser igualitaria: las distinciones de clase o de condi
cin carecen de fundamento legtimo. Finalm ente, la comunidad no podra
dividirse en sectores de cumplimiento de la funcin social: por naturaleza es
poltica y no tiene mucho sentido distinguir en ella a una sociedad poltica y
una sociedad civil.

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

165

En estas condiciones, se comprende lo que puede significar en el mundo


musulmn la territorializacin de lo poltico: el orden poltico se refiere al
conjunto de los creyentes y por ello carece de fundamento territorial y ms
an de lmites territoriales fijos e institucionalizados como fronteras. Toda
divisin territorial tiene que ser coyuntural y desprenderse del argumento de
lo necesario: la nica idea legtim a es la del dar al-islam (terreno del Islam),
a la cual se extiende la obligacin de todos los creyentes y que es el marco de
la motivacin poltica; "El Estado-nacin" slo es el resultado de un Estado
de hecho pasajero que no puede captar en su beneficio lo esencial de las fideli
dades e identificaciones individuales. De ah surgen dos dificultades: la inclu
sin del mundo musulmn en un orden internacional que remite a un derecho
y unas prcticas que la mayor parte del tiempo no se conforman a la cons
truccin islmica de lo poltico; y la superposicin, cada vez ms clara desde la
Ciudad de Medina hasta nuestros das, de un sistema poltico que se refiere al
conjunto de los creyentes (muy poco formalizado, sobre todo desde la des
aparicin del califato) y de una pluralidad de sistemas polticos territorializados que son los depositarios ms o menos ilegtimos de lo esencial de las fun
ciones polticas.
Todos estos elementos constituyen otras tantas limitaciones que afectan y
que han afectado a la organizacin concreta de los sistemas polticos. A esto
se agregan algunos de los datos que fundamentan la empresa poltica del
mundo musulmn. El Islam, que tiene su origen en un mundo rabe muy
marcado por el orden social comunitario, como movimiento poltico tuvo que
imponer el orden unitario a una sociedad muy tribalizada. Lo esencial de la
obra poltica del profeta consiste en reunificar a las tribus para construir un
mbito poltico continuo: esta tensin ha vuelto a encontrarse con regularidad
a travs de las pocas, y muchos autores han llegado a definir l historia del
mundo musulmn con referencia a un movimiento pendular que va de un
orden tribal-comunitario de tipo segmentario a un orden imperial unificado.
Sin embargo, este voluntarismo urficador que marca lo esencial de la obra
poltica del Islam no tard en plantear el problema de la invencin de un nue
vo modelo: el mundo rabe preislmico nunca haba tenido la experiencia del
Imperio; para la construccin de los grandes imperios musulmanes (primero
el Imperio omeya y luego el abasida) hubo que imitar a los imperios persa y
bizantino, y tambin al pensamiento poltico griego, en particular el neoplatnico.
Para empezar, el mundo musulmn le debe una prctica a las herencias
bizantina y persa: la del imperio centralizado, la de un poder poltico institu
cionalizado que al mismo tiempo posee una fuerte burocracia y papeles de
poder que pudieron cristalizar en el vizirato barmecida y en el emirato buyida; ambos reflejaron la realidad de la influencia persa. La referencia platnica
apareci ms en el mbito de la teora poltica aunque, tambin en ese caso, su
pertinencia se limit a autores que se tomaron grandes clsicos como Farabi
(872-950) e Ibn Roshd (1126-1198), pero que no tuvieron mucha importancia
poltica. Su principal propsito fue demostrar que la ciudad, fundada por la
Revelacin, tambin se basaba en la razn, y que el uso de sta permita pro-

166

EL PODER POLTICO COMPARADO

fundizar en el aporte de la ley para la construccin de un orden poltico al


mismo tiempo eficaz y necesario.
Desde entonces, los pensadores y los practicantes del mundo musulmn se
han ubicado en relacin con esta discusin: la copia del exterior sobre todo
del racionalismo griego dio nacimiento a un fuerte movimiento de oposi
cin tradicionalista, dominado primero por los hanbalitas, que se negaban a
considerar un orden institucional que no estuviera fundado exclusivamente
en la Revelacin; por lo contrario, la corriente motazilita proclam su apego a
una obra innovadora que propiciara la constitucin de un poder poltico ms
autnomo.
Desde el siglo xi, esta discusin se estabiliz en dos posiciones intermedias
en las que se bas la teora clsica del califato elaborada por Al Mawardi
(m. en 1058), quien reaccion al proceso de excesiva independencia que mani
fiesta el poder poltico del Imperio abasida en pro de la burocracia y del vizirato, es decir, de un modelo institucional que forma parte de un imperio laico.
Al Mawardi intenta confirmar la preeminencia poltica del califa, es decir, del
teniente del profeta, el que reemplaz a Mahoma tras .de la muerte de ste.
Primero define al califa en trminos religiosos como aqul que dirige a la
Umma y que, como tal, se basa en la Revelacin y por lo tanto goza de legiti
m idad A pesar de que representa al profeta, su autoridad es indisodable de
las funciones que slo pueden identificarse en trminos religiosos: proteger al
Islam y a su comunidad, dirigir la oracin, el ayuno, la peregrinacin y, llega
do el caso, la guerra santa; velar por que se respete la justicia y por la segu
ridad de la Umma. El califa, que desempea este papel en el mbito fijado por
la Ley revelada, carece de facultades para completar dicha ley promulgando
el dogma: el califa no posee poderes teolgicos ni legislativos; Dios no le ha
delegado la autoridad de decir lo justo, slo le ha dado el poder de regir la
ciudad. Para ello puede elaborar los reglamentos administrativos {siyyasa)
que son inferiores a la ley: asimismo puede construir su poder-fuerza con
ayuda del vizir, el cual carece de legitimidad y posee facultades inferiores a
las del califa.
Al Mawardi tambin fij un concepto de la institucin del califato que ha
sido llamada a perdurar, aunque se rebati coyunturatinente, en el periodo de
la conquista de los mongoles. En la poca otomana se reinstal y entr al siglo
xix, es decir, al contexto de adaptacin a la modernidad occidental, con un
ltimo arranque mediante el cual el sultn-califa se esforzaba porque coexis
tieran en un mismo papel la fundn imperial y la del califa, permitindole
legitimar as su tutela sobre el conjunto de los prncipes del mundo musul
mn. La ineficacia de esta tutela, cada vez ms pronunciada, se manifest en
la creciente autonom izadn poltica de los prncipes de Egipto y de Tnez,
en la desaparidn de la unin del califato y el sultanato (1920), y luego en la
del propio califato (1924), lo cual marc la decadenda de este modelo, cuyo
sustituto an no se conoce.

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

167

El Imperio ruso
La prehistoria de la sociedad rusa, antes de la conversin del prncipe Vladimir (988), remite, igual que en el caso de los mundos rabe e indio, a una es
tructura social tribal dominada y controlada por los boyardos que constituan
una aristocracia terrateniente tan fuerte como independiente del poder pol
tico del prncipe dbil y carente de recursos de poder. El concepto de la obliga
cin poltica que, como hemos visto, se impuso poco a poco, gracias a la in
fluencia bizantina y a la construccin de una Iglesia rusa, desempe un
importante papel en los cambios institucionales y en la instalacin progresiva
de un imperio particularmente centralizado. Aqu intervinieron otros factores:
en primer lugar, la conquista de los mongoles, que desequilibr el orden tradi
cional sustituyndolo por un orden militar, por lo tanto ms centralizado; en
esa prolongacin, el estado de guerra casi permanente que caracteriz al mun
do ruso desde la Edad Media hasta la poca moderna, desempe un papel
significativo que conserva o acenta la militarizacin de la sociedad, refuerza
de manera considerable los recursos de poder del centro, arrasa progresiva
mente con las instituciones locales y priva as de autonoma a los boyardos. Al
mismo tiempo, la presin militar del Oeste, donde el Estado moderno se cons
tituy desde finales de la Edad Media, impuso al prncipe ruso la necesidad
de copiar algunos elementos de la lgica estatal occidental, destacando la
institucin militar y el empeo centralizador.
Sin embargo, contra lo que se observa en el modelo de desarrollo poltico
de la India, en Rusia las estructuras sociales no pudieron equilibrar el fuerte
avance del poder poltico. El orden tribal de los boyardos no les conceda la
legitimidad religiosa, es decir, la base sagrada que constitua la fuerza del sis
tema de castas. Por lo contrario, la estrecha alianza del prncipe y de la Iglesia
consagr sin dificultad la primaca del orden poltico sobre el orden social, y
por ende la desaparicin de la autonoma de los mbitos sodales. Desde
entonces, el poder de la aristocraria cambi progresivamente de fundamento:
en lugar de descansar sobre el control de la tierra y de los hombres, pas a
depender cada vez ms de la capaddad del boyardo para estar cerca del prn
cipe. As, poco a poco la nobleza basada en la funcin reemplaz a la nobleza
de linaje, y la estratificacin sorial se hizo dependiente de los papeles que el
centro poltico deseaba atribuir a unos y otros. As pues, desde la institucionalizacin del zarismo (siglo xv) coexistan una "alta fundn pblica" que
aliaba la antigedad fam iliar a la ocupacin de los papeles poltico-adminis
trativos prestigiosos; una categora intermedia que el zar recompensaba con
cedindole terrenos (pomestia); y un estrato de soldados profesionales que
slo redban salario como remuneradn, pero no tierras. Todos dependan
por completo del emperador: los primeros para salvaguardar sus funciones y
bienes, los segundos para adquirirlos, y los terceros para seguir al servicio de
la institudn central. El fenmeno se acentu con las reformas centralizadoras
de Pedro el Grande, quien reparti autoritariamente a las familias aristocr
ticas entre las diferentes burocracias civiles y m ilitares. Es decir que no soto
el gobierno im perial dispona del monopolio de los asuntos pblicos tanto en

168

EL PODER POLTICO COMPARADO

el plano nacional como en el local, sino que tambin concentraba en su seno a


una aristocracia que en Occidente haba logrado constituir el inicio de una
sociedad civil, gracias a la autonoma y a las funciones de que gozaba.
Ms an, la aristocracia, al estar integrada en el mbito pblico, slo pudo
reclamar tarda y parcialmente las fundones de representadn y control que
el orden feudal le otorg en un irddo en la Europa Occidental. De ah tambin el
escaso desarrollo de las instituciones representativas en Rusia, apenas iniciado
con las prim eras douma (asam bleas) poco antes de la revolucin; tam bin
de ah la tendencia del poder imperial a pretender el dominio al mismo tiem
po en nombre de Dios y del pueblo, pero no en virtud del mandato del pueblo.
Adems de que las institudones polticas que se establecan carecan de base
contractual, ejercan su estrecha tutela sobre los diferentes mbitos sociales
de la manera aristocrtica que considera a la reproducdn del dominio patri
monial como un fin en s.
Con esta lgica se constituy de modo progresivo un sistema normativo
que le confiri al prndpe lo esencial del poder legislativo. La ley carece de
fundamento natural; slo goza de base positiva y, por d io , debe su existencia
a la voluntad del legislador. Su principal fundn es permitir al poder poltico
organizar, reestructurar y proteger el orden social, por lo que no puede com
prenderse y definirse sino como derecho pblico o, con ms precisin toda
va, como reglamento administrativo. A s pues, la distindn privado-pblico
no tiene mucho sentido en el mbito jurdico o en las prcticas sodales y en
las institudones. Quiz la pertinencia de esta referenda a lo pblico y al posi
tivismo jurdico, explica el xito del modelo prusiano junto a los zares y la im
portancia de la influencia luterana en el proceso de construccin de la moder
nidad rusa.
Esta fuerza del centro explica tambin la categora de lo econmico en el
seno de la sodedad rusa. W allerstein demostr cmo Rusia, tras las derrotas
militares que la separaron del Bltico en la poca del Renacimiento (y debido
a otros factores), no pudo integrarse al sistema capitalista internacional que
por entonces se conformaba en la Europa occidental. De hecho, esta derrota
del poder zarista propici el refuerzo del poder poltico: como Rusia no pudo
ejercer el comercio internacional, constituy su propio sistema econmico,
tanto lanzndose a la conquista de las tierras orientales y meridionales para
lograr las dimensiones de un verdadero imperio, como entregndose a una
poltica voluntarista de desarrollo econmico que se manifest, entre otras
cosas, con la "creacin" d una burguesa mercantil y manufacturera en San
Petersburgo. Despus, a lo largo de la poca moderna, el papel rector de la
instancia poltica no ha sido desmentido: el auge del sistema bancario, del
ahorro, de las primeras industrias y de los planes quinquenales soviticos re
vela la gran permanencia del poder poltico en las prcticas, respecto de los
mbitos econmicos cuyo control y tutela desea conservar.
La organizacin de lo poltico, como se desprende de la historia rusa, se
opone al modelo indio, al conceder a las instituciones polticas y a los titulares
de los papeles polticos, los medios que les permiten proceder de manera di
recta y voluntaria a la estructuracin del orden social. Desde esta perspectiva,

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

169

el alejamiento siempre es importante aunque menos con referencia al modelo


islmico, en el cual la accin poltica se considera un deber del creyente y
donde poco a poco se elaboraron frmulas que conceden al prncipe medios
de intervencin eficaces en la sociedad. Por ltimo, con referencia al modelo
chino, se encuentra la misma valoracin de lo poltico que ni siquiera es mo
derada por la obligacin de considerar el orden social y proteger las estruc
turas establecidas. As, todo se conjuga en el desarrollo poltico ruso para ase
gurar al centro imperial los mximos recursos de poder y de capacidad de
tutela del orden social. Puede plantearse la hiptesis de que estas cuatro tra
yectorias de lo poltico contribuyen a explicar el actual perfil de los sistemas
polticos que de ello se derivan.

La

s d in m ic a s d e s e s t a b iu z a d o r a s

Sera peligroso pretender construid modelos estatales de orden poltico, es


decir, postular la perennidad de las culturas de lo poltico y de los modos de
organizacin de la ciudad derivados de ello. Sera peligroso en dos planos: en
el metodolgico, se corre el riesgo de una ilusin, pues siempre es sencillo y
consolador identificar lo constante, y el socilogo con frecuencia se deja llevar
por esta solucin fcil que no considera los factores de ruptura y cambio: en el
plano histrico, la iniciativa sera igualmente dudosa, pues las formas de go
bierno no dejan de modificarse bajo el peso del acontecimiento, es decir, de las
coyunturas econmicas y sociales o sea climticas , bajo el efecto de la
invencin poltica y tambin bajo la influencia de los modelos exteriores,
debido a las presiones de la guerra y de la conquista y, finalmente, debido al
juego de los elementos propios de cada modelo poltico, cada cual con sus
propias fallas el anlisis marxista habla de sus "contradicciones" y carac
tersticas que producen la desorganizacin del sistema y lo hacen evolucionar.
Las crisis del modelo chino
Sera un error confundir la trayectoria poltica de China con la historia del
confucianismo y presentar a ste como la tica aceptada por todo el mundo
chino. La construccin de lo poltico basada a i esta perspectiva era tanto ms
frgil y vulnerable, cuanto que no era congruente con los intereses de los ac
tores sociales. Preconizaba el conformismo, apegaba la norma a una tica
multisecular y marcaba un estrecho lmite al poder legislativo de la lite y del
prncipe. Por ello, los momentos clave de la construccin imperial, sobre todo
el advenimiento de la dinasta Qin, marcaron el triunfo de lo legislativo que,
por lo contrario, pregonaba la omnipotencia de las instituciones polticas y la
soberana de una ley objetiva y conocida por todos, pero elaborada por el
principe.
En cambio, la moral integradora y centralizado que se desprende del con
fucianismo no era afn a las expectativas de la aristocracia (cuya autonoma

170

EL PODER POLTICO COMPARADO

haba pretendido limitar la autonoma) y tampoco al campesinado que desea


ba expresar el descontento y la desconfianza que le provocaba el centro. Esta
doble crisis social y poltica del confucianismo propici el desarrollo y la po
pularizacin episdica del taosmo y el budismo. El primero, que aconsejaba
retirarse del mundo y del servicio del imperio, as como desconfiar de la
riqueza y del pensamiento discursivo, cristaliz los comportamientos de "sa
lida" de lo poltico: en una sociedad en la cual el orden poltico parece unir los
comportamientos sociales y en la cual la accin individual slo adquiere su
dimensin social cuando manifiesta su alianza con las instituciones imperia
les, la expresin de valores "antipolticos" tema una pertinencia opositora y
una inigualable capacidad de activacin. Lo mismo puede decirse del budis
mo, que se distingue del confucianismo por su desconfianza de las cosas de
este mundo, en particular de lo poltico, y que propiciaba mucho ms los pro
cesos de motivacin poltica que, en su variante Mahayana, conceda un lugar
importante al mesianismo: al cercano retomo de Maitreya, el futuro Buda.
La dinmica de la impugnacin del poder era tanto ms temible cuanto que
el emperador slo era considerado legtimo como poseededor de un mandato
del dlo y, por ello, su fracaso, es decir una catstrofe natural, pona en duda
hasta su derecho a ordenar. As, el orden imperial dependa de los elementos
que garantizaban su estabilidad: la armona social (lograda por la fuerza de
los hombres y de sus creencias), que serva de base al imperio se perda tanto
por el agotamiento de las capacidades polticas del centro dinstico como por
la impugnacin de los equilibrios perifricos, sobre todo respecto a las condi
ciones sociales del campesinado. Hemos visto que las dinastas se constru
yeron gracias a la redistribucin igualitaria de la tierra entre los campesinos;
el imperio se presentaba como garante y al mismo tiempo aspiraba a asegurar
lo esencial de sus recursos financieros y militares protegiendo tambin a cada
familia campesina. Las crisis imperiales casi siempre se presentaron despus
de una alteracin de este equilibrio. La dinasta Han se desestabiliz por su
incapacidad para sostener un rgimen de distribucin igualitaria de las tierras
y debido a una poltica que, por lo contrario, y para sobrevivir, la oblig a
aliarse con los campesinos ricos, dejndolos efectuar un proceso de concen
tracin de las tierras en su beneficio; desde la segunda mitad del siglo xvni, los
Tang, vctimas de una crisis econmica, iniciaron su decadencia cuando el sis
tema de tenencia de las tierras se desequilibr y provoc primero una crisis
fiscal y luego una social. Lo mismo sucedi con los Song en los siglos xil y xni,
con los mongoles desestabilizados por las inundaciones que se presentaron
desde 1327, con los Ming afectados por las malas cosechas que, desde 1627,
provocaron una violentsim a crisis social campesina, y con los manches, que
se confrontaron a la misma durante todo el siglo XIX.
De casi todas estas crisis surgieron movimientos sociales que se articularon
en trminos religiosos: con los Han, el movimiento campesino fue arrastrado
por la secta de los "turbantes am arillos", de inspiracin taosta y mesinica;
los levantamientos campesinos que precipitaron la cada de los Song fueron
de inspiracin budista y proclamaban el regreso cercano de Maitreya, as
como los "turbantes rojos" durante la poca de los mongoles, o como las

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

171

revueltas contra la dinasta Manch, algunas de las cuales se inspiraron, como


los Teping, en las sectas protestantes puritanas que acababan de instalarse en
el territorio chino.
Desde luego, sera falso limitar la historia poltica china a un enfrentamiento
entre el centro poltico confuciano y la periferia campesina movilizada alrede
dor de las sectas budistas o taostas. La realidad es ms compleja. En diversas
ocasiones, el poder poltico pudo desplegar una estrategia de consolidacin
apoyndose en el budismo, como los Wei en el siglo v, o los Tang al principio
de su reino por lo menos. Sin embargo, la alianza no dur; el budismo activa
demasiados recursos humanos y materiales para dejar de afectar a un poder
poltico que aspira al monopolio de la fuerza. El poder central tampoco era
homogneo: el reverso de su fuerza tiene que ver con lo complejo de su estruc
tura, y con frecuencia opone al emperador y a su corte por un lado y por el
otro al mundo de los funcionarios, y hace alternar periodos de absolutismo
imperial con pocas de dominio burocrtico. Este movimiento aparece con los
Ming y los manches; la evoluciQ^de estas dos dinastas revela la creciente
dificultad para conciliar un poder principesco que tiene fuertes recursos sim
blicos y un poder burocrtico muy institucionalizado que se apoya en una
red de agentes particularmente cerrada.
Sea cual fuere la hiptesis, la historia china revela al mismo tiempo la na
turaleza cclica de estas crisis polticas y la capacidad del sistema poltico para
superarlas mediante una nueva dinasta o un nuevo rgimen del que cabe
notar que siempre se bas en una nueva alianza con el campesinado y en la
redistribucin de las tierras. As pues, todo transcurre como si se produjera
una reaccin autorreguladora que parece solidaria del modelo chino de des
arrollo poltico.
Las crisis del modelo de la India
En comparacin con el ejemplo chino, el modelo indio muestra notables dife
rencias que llevan a definir de otro modo las condiciones en que se efectan
las crisis y se realizan las transformaciones polticas. El campesinado no se
inscribe de la misma manera en la sociedad poltica y no provoca con el mis
mo rigor y la misma regularidad movimientos sociales desestabilizadores y
modificadores. Para empezar, esto se debe a que el mundo campesino est
ms dividido, pues lo fragmentan las diferentes castas y lenguas. Sus conse
cuencias en el orden social son al mismo tiempo ms fuertes y ms duraderas
que en China. Por una parte, porque el sistema de castas es un elemento de
estabilizacin particularmente fuerte que propicia tanto la legitimacin del
orden en funciones como la interiorizacin de la tradicin. Por otra parte,
porque lo complejo del sistema de propiedad de la tierra asegura a una buena
parte de los campesinos la posesin duradera de una porcin de tierras lo bas
tante apreciable para que no se arriesguen a una costosa revuelta como la de
los desposedos campesinos chinos. Por supuesto, esto no significa que la his
toria de la India no haya conocido revueltas campesinas: por lo contrario, los

172

EL PODER POLTICO COMPARADO

movimientos sociales adoptaron diversas formas y tambin recibieron el p


bulo de los conflictos lingsticos y religiosos. Empero, casi siempre fueron
fragmentarios y obstaculizaron los procesos de gran movilizacin como los
que marcaron a la historia china.
Adems, esta movilizacin local y fragmentada se define con las caracters
ticas propias de la relacin del individuo con lo poltico en el mundo indio. Al
individuo, que se identifica ms con la sociedad local y da prioridad a los
compromisos con su ambiente inmediato, la funcin gubernamental le parece
superflua, lejana y ms nociva que utilitaria. As pues, su participacin en las
sociedades polticas de grandes dimensiones y en las de los imperios, es dbil
y frgil y est teida por la desconfianza, es decir, por la incomprensin.
De esta manera, la evolucin de estas sociedades polticas debe ms a la
capacidad de sus gobernantes para movilizar recursos de poder y desplegar
estrategias de proteccin que a su capacidad para obtener el apoyo de los
diferentes grupos sociales. Por esta va se encuentra lo que en la historia de
la India constituye uno de los fundamentos ms slidos de la autonoma de lo
poltico. Desde luego, es decisivo el ascendiente de lo religioso sobre lo pol
tico: la legitimacin de lo poltico tiene que provenir del mbito sagrado; el
orden poltico tiene que ser de origen divino; en ltima instancia, en la mito
loga hind, la solucin de las crisis y la superacin del caos remiten a la obra
de un avatar de las divinidades. Sin embargo, la adaptacin de las sociedades
polticas a los desafos a que se enfrentan, la proteccin contra los riesgos de
desgaste a los que se exponen y la gestin de sus relaciones con las socie
dades vecinas (aliadas o enemigas), proceden de iniciativas de naturaleza
propiamente poltica que, por ende, marcan el ritmo de la historia del mundo
indio.
En la primera categora de estos factores figuran antes que nada los de na
turaleza militar. Tanto la formacin como la descomposicin de los grandes
imperios Maurya y Gupta estn relacionadas con la suerte de las armas y con
las invasiones. Lo mismo puede decirse de la magnitud de los reinos y de la
evolucin de las relaciones que establecen entre s. A esto se agrega el peso de
otro factor, que ahora se relaciona con lo que los prncipes podan obtener
de las estructuras de linaje, en las cuales estaban inscritos y que haban ayu
dado a fundar el orden poltico de la India. Este fenmeno ha sido estudiado
a propsito de los rayputs y de su distinta capacidad para someter a los
miembros de sus linajes, con el fin de controlar a los reinos vecinos y ser sus
soberanos. La posibilidad de crear dependientes de esta manera se deba esen
cialmente a los recursos de poder acumulados por el prncipe (de naturaleza militar,
burocrtica y patrimonial, es decir personal). A la vez, la disminucin de estos
recursos favoreca la desaparicin pura y sencilla de los vnculos de vasallaje.
Este sistema explica tambin lo complejo e inestable de las sociedades pol
ticas del mundo indio. Complejo porque este modelo propiciaba la constitu
cin de una estructura piramidal de autoridad, pues varios poderes polticos
de diferentes niveles coincidan en el ejercicio de su autoridad en los mismos
mbitos, como en el sistema de las "muecas rusas"; inestable, pues esta
estructura para conservarse dependa de la evolucin de los recursos de

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

173

los principados soberanos. Segn esta lgica, el orden poltico tena que pro
ceder de una geometra variable, conforme a un modelo en el cual la distin
cin entre lo estable y lo inestable se hace difcil.
Las crisis del modelo musulmn
La dualidad de lo poltico en el mundo musulmn, que seala una oposicin
entre lo legtimo y lo necesario, tambin es fuente de tensiones. Para con
seguir la obediencia civil, el prncipe intenta que los comportamientos oposi
tores fracasen y se desautoricen; en respuesta, a stos no Ies cuesta allegarse
nuevas fuentes de legitimacin. Nada ms superficial que considerar a la cul
tura islmica de lo poltico como la cultura de la sumisin o del despotismo:
por lo contrario, la gran variedad de las situaciones polticas que marcaron la
historia del mundo musulmn revela la fuerza de las capacidades de impug
nacin y su importancia en el procedo de transformacin que afecta a los sis
temas polticos.
Por supuesto, el prncipe no carece de argumentos. Ya vimos cmo algunas
frmulas de legitimacin {sobre todo de inspiracin religiosa) podan resultar
muy ricas: sin embargo, no existen en estado puro; la naturaleza misma de la
accin poltica lleva al prncipe a actuar en terrenos o conforme a orienta
ciones que difcilmente puede legitimar con base en una ley religiosa, al mis
mo tiempo exigente y con frecuencia ajena a las contingencias polticas. Por
ello, stas se toman las bases de su orden y, as, obligan al prncipe cual
quiera que sea el origen de su legitimidad a desplegar su accin sobre
bases infinitamente ms frgiles y, por ende, generadoras de situaciones deli
cadas. Sin embargo, el prncipe no por esto carece de recursos: vimos que el
ms poderoso era su cometido de proteger a la comunidad contra el desor
den, para imponer as al poder como algo necesario. A eso se agregan otras
vas para contener la impugnacin. Para empezar, la recuperacin del posi
tivismo poltico mediante una cultura determinista: si existe un poder, no
puede ser slo por el deseo de los hombres, sino tambin porque Dios lo ha
querido; el poder poltico instalado ah debe ser respetado como tal. De la
misma manera, el prncipe se beneficia con la ausencia de teoras polticas que
justifiquen el derecho a la resistencia o establezcan la soberana popular, para
rechazar la pretensin de los individuos o los grupos a exigir la transforma
cin del sistema poltico.
Los actores de la oposicin cuentan con argumentos y experiencias prove
nientes de la historia musulmana. Aunque se acepte la hiptesis de la necesi
dad del orden, el individuo puede protestar "saliendo" de la ciudad. La
desercin del individuo la eleccin de una estrategia de "salida" consti
tuye una de las prcticas de oposicin ms antiguas en el mundo musulmn,
y en particular llev a los polticos, filsofos y sabios a refugiarse en las comu
nidades, como por ejemplo {desde la poca abasida) las comunidades sufi,
cuya existencia y desarrollo constituye una innegable causa debilitadora del
poder en fundones.

174

EL PODER POLTICO COMPARADO

De la misma manera, sin impugnar directamente al orden en fundones, la


construccin de lo poltico en el mundo musulmn puede llevar a los actores
sodales a denundar la naturaleza corruptora del poder, el exceso de conce
siones hechas al argumento de la necesidad, y a prodamar la obligacin de
"recurrir" a la ley de Dios. Esto es frecuente en la historia poltica del Islam,
para empezar porque es congruente con la concepcin entrpica de la dudad,
segn la cual toda construccin humana tiende a corromperse y por tanto im
plica la purificacin y restauradn. Luego porque le confiere al opositor una
evidente ventaja estratgica: como propicia la denuncia de las prcticas del
prncipe, que fcilmente pueden considerarse concesiones, es decir, compro
misos, aspira a dar al discurso de la oposicin una legitimidad superior a
aquella de que goza el poder en fundones. Esta prctica, que se expresa como
un llamado a regresar a la sharia y a abandonar algunas kanun, o como la
denunda de la impiedad del prncipe se fue el caso al final del Imperio
omeya es una importante causa del deterioro o desgaste del poder poltico.
Por lo dems, se sabe, en particular gracias a Ibn Jaldn, que este poder
poltico sufre la amenaza constante de la descomposicin reladonada con la
naturaleza tribal-comunitaria de los vnculos sociales. Un centro de poder slo
tiene facultades cuando lo anima un espritu de grupo (asabiyya) fuerte y
estructurado. Ahora bien, ste va sofocndose a medida que se entreteje en las
redes de poder institucionalizadas, al mismo tiempo que se enfrenta a grupos
tribales cuyo espritu comunitario sigue intacto y, por ende, cuyas capacida
des polticas son mayores. De esta manera, la degeneracin del poder central
puede precipitarse por la ascensin de un poder tribal perifrico que podr
derrocarlo con facilidad segn un modelo cclico de la sucesin dinstica.
De acuerdo con esta lgica, en las ciudades se desarrolla un Islam escritura
rio y eclesistico, inserto en las redes institucionales, mientras que en las zonas
rurales se regenera un Islam confratemario sufragado por los recursos comu
nitarios. Durante los periodos de debilitamiento del poder central, estas zonas
rurales adquieren verdadera importancia poltica y se toman en lugares de
activacin poltica que, llegado el caso, propician el cambio dinstico.
Segn esta lgica cclica, cuyos fundamentos sociales se diversifican de esta
manera, el proceso de desgaste del poder culmina en una ruptura que pueden
hacer definitiva diferentes factores. Desde luego, de nuevo se encuentra el
factor militar: la conquista de los mongoles acab con el califato de los abasi
das, que haca tiempo agonizaba; en el Marruecos medieval, la fuerza militar
de los almorvides tambin puso fin a la desvigorizada dinasta idrisida.
Tambin hay que considerar la importancia del factor institucional: los ayubitas (1171-1250) y los mamelucos (1250-1517) de Egipto, los safridas (siglo
ix) y los samanidas (siglos ix y xx) de Persia le arrebataron el poder a las
dinastas vacilantes gracias a su papel predominante en la institucin militar.
Ms que nada, conviene manifestar la importancia del mesianismo, la apari
cin de un Mahdi (mesas) que se imponga como la culminacin normal del
llamado a la revitalizacin de la identidad religiosa del poder poltico en fun
ciones. La cada del Imperio omeya y la llegada del Imperio abasida se vieron
favorecidas por la multiplicacin, durante la primera mitad del siglo viii, de

LAS DINMICAS EXTRAOCCID ENTALES

175

movimientos animados por los enviados de Dios. La dinasta de los almo


hades (1147-1269) se estableci en Marruecos por iniciativa de Ibn Tumert,
quien pretenda revivir el episodio de Medina que llev al profeta Mahoma a
salir de la dudad idlatra de La Meca para construir la dudad de Dios.
Finalmente, la historia del mundo musulmn durante la poca clsica reve
la que estas tensiones entre el poder y la oposicin, el centro y la periferia, el
desgaste y la restauracin, la prdida de la fe y el mesianismo, desempearon
un papel favorable y dinmico en la evoludn de los equilibrios polticos,
segn un modelo de "integradn-desintegradn-reintegradn". De la misma
manera, parece que la impugnadn nunca fue factor de bloqueo en la cons
truccin del orden poltico.
La poca moderna no reproduce fielm ente este modelo, pues los medios
tcnicos de presin y de oposicin permiten una mayor resistencia de ambas
partes y, por ende, la radicalizadn de las conductas y del discurso. Quiz a
esto se deba la profundizadn de la estrategia islmica, desde la creadn del
movimiento de los Hermanos Musulmanes (1929) y de los escritos (sobre
todo de Sayyev Qotb) que extienderrta prctica de la guerra santa a la oposi
cin contra el prncipe musulmn cuando ste traiaona su fe y acta desp
ticamente. El militante islmico se impone as como modjahid y reclama el de
recho de crear, mediante su lucha, una nueva jurisprudencia y un nuevo
orden poltico legtimos, y el de construir un mbito poltico ms legtimo por
definicin que el oficial, con lo que disponga de la capaddad para movilizar
las alianzas en su benefido. Esta oposicin tan radical como fija tiende a
evolucionar el orden poltico del mundo musulmn hacia un modelo dualista
que consagra la competencia de los mbitos polticos.
Las crisis del modelo ruso
Las crisis que sufre el modelo ruso de desarrollo estn definidas por el carc
ter centralizado y valorado del poder poltico que pretende (y logra) controlar
a todo el orden social. As pues, esto no se parece al modelo del mundo mu
sulmn en crisis, caracterizado por la capaddad de los actores sociales oposi
tores para apoderarse de la legitimidad poltica. De la misma manera, se en
frenta uno a un modelo diferente del que se impone en la historia china,
donde la crisis se forja a partir de una impugnadn del fundamento social del
poder imperial, y esencialmente a partir del debilitamiento de su apoyo cam
pesino. En este modelo dominado por lo poltico, la crisis y los factores de
cambio son de origen y naturaleza poltica, y est muy condidonada por la
variable capaddad del poder central para contener y controlar los diferentes
mbitos sociales, as como para apoderarse de ellos.
Este fenmeno se descifra con la institucionalizadn del rgimen zarista y
con la aparian de una nueva aristocracia, obra del poder central y controlada
por ste. La acum ulaan de recursos de poder culmina con el reino de Pedro
el Grande (1689-1725), que activa sus capacidades polticas y militares para
unificar a la antigua y la nueva aristocrada, a las cuales se imponen los mis-

176

EL PODER POLTICO COMPARADO

mos deberes y las mismas obligaciones de servicio civil y m ilitar y que, con su
integracin, fusionan a casi todo el orden poltico imperial. Despus, la evo
lucin fue pendular; el debilitamiento de los recursos del centro se manifest
en la mayor autonoma de la aristocracia y, durante el reino de Catalina II
(1762-1796), consagr el equilibrio de relaciones concretado por la disminu
cin de las obligaciones de servicio impuestas a los nobles. Por lo contrario,
los das posteriores al Congreso de Vierta son notables por la reconstitucin
de los recursos polticos del rgimen zarista, y en consecuencia por la restau
racin de un rgimen autocrtico a expensas de la autonoma de la aristo
cracia. Con la derrota m ilitar frente al Oeste, durante la Guerra de Crimea
(1853-1856), se inici el retomo en el otro sentido, confirmndose la importan
cia particularsima de la suerte de las armas y del factor guerrero en los mode
los de desarrollo que valoran el orden de lo poltico. Despus de este episodio,
el poder poltico zarista mostr su incapacidad para mantener al mismo tiem
po su tutela del orden social y para integrar los principios que lo componen.
Ahora bien, esta construccin de la funcin poltica tiene varias consecuen
cias, tanto en la evolucin de la estructura social como en la de las crisis que
afectan a la capacidad poltica del orden im perial En la estructura social, la
orientacin tiende a ser conservadora: un poder poltico fuerte, lejos de ser
factor de cambio (como suele afirmarse que es) protege el statu quo. El poder
poltico en funciones, que desea reproducirse, aumentar al mximo sus recur
sos y aprovecharlos y hacerse de otros ms, pretende integrar las categoras
dirigentes en funciones: a cambio de ello, pone al servicio de stas sus capaci
dades de presin, con el fin de contener a las clases peligrosas" que pueden
desestabilizar el orden y causar "costos polticos". A la vez, la falta de una so
ciedad civil organizada y la debilidad de los recursos de poder de los actores
sociales, limitan los estmulos para el cambio, o por lo menos a la adaptacin,
que se expresan con ms facilidad en la participacin social que en el mbito
poltico.
Por ello, la fuerza del poder poltico imperial se logr a expensas del cam
pesinado y al precio de la confirmacin de la servidumbre; en cambio, el Esta
do occidental se construy tras la abolicin de la servidumbre realizada de
hecho en el contexto de la anarqua feudal. De esta manera, los precedentes
feudales desempearon en Occidente un papel decisivo en la construccin de
la identidad estatal y en la constitucin, frente a sta, de una sociedad civil
donde, por lo contrario, el orden poltico im perial ruso se form al confirmar
la estructura social en funciones. As, cualquier regresin de las capacidades
polticas del centro gener tres tipos de crisis social que se hacan solidarias: la
incapacidad para asegurar la modernizacin socioeconmica del pas, la inca
pacidad para controlar a la aristocracia, y la incapacidad para contener el ries
go de revueltas campesinas.
La primera de estas disfunciones ya era solidaria del carcter conservador
del sistema zarista. En periodos de dominacin estaba limitada por los esfuer
zos (consentidos por el Estado) para estim ular la formacin de la burguesa
capitalista. sta, muy relacionada con el poder poltico, nunca se impuso
como fuerza revolucionaria; como depende esencialmente del sistema impe-

LAS DINMICAS EXTRAOCCIDENTALES

177

rial, se desarroll de manera paradjica, apresurando el advenimiento de una


economa capitalista, es decir, de una formacin social de este tipo, mientras
que utilizaba un orden poltico dominado an por las estructuras feudales. A
la larga, esta tensin cada vez mayor entre el "Estado feudal" y la economa
capitalista tuvo como efecto el bloqueo del desarrollo econmico de Rusia,
obstaculiz el paso a la agricultura capitalista y agrav las tensiones sociales y
la incapacidad del sistema poltico para intervenir en las transformaciones so
cioeconmicas.
La segunda disfuncin agrava a la primera: toda regresin de las capaci
dades polticas del centro se traduce en una disminucin del control que ste
ejerce en las estructuras sociales, y sobre todo en la aristqcracia, la cual aprove
cha la ocasin para exigir reformas y el desarrollo de las instituciones locales o
representativas (durra) que podra dominar. Esa exigencia tuvo xito al final
del siglo xix y a principios del xx, con lo que la aristocracia pudo confirmar la
orientacin feudal del orden sodopoltico, en lugar de atenuarla.
Al mismo tiempo tercer elemento de crisis, la debilitacin de las capa
cidades polticas provoc tambin una disminucin de las capacidades de
presin y una mayor disponibilidad ante las influencias extranjeras. Despus
de la derrota de Crimea, estas caractersticas llevaron al poder zarista a abolir
la servidumbre, privndola de los medios para estructurar el orden social
agrario y arrancarlo de su contexto feudal. Esto es, la crisis del sistema pol
tico llev a ste a producir las reformas que ya no tiene la capacidad de super
visar y de realizar a fondo. En realidad, no hubiera podido efectuarlas, es
decir, no estaba en su mano reunir las condiciones econmicas y sociales para
abolir verdaderamente la servidumbre ms que en el contexto de dominio que
por tradicin consideraba propicio para reafirmar el statu quo: esta contradic
cin parece residir en el seno mismo de un orden que valora excesivamente lo
poltico. En este caso ha propiciado la constitucin progresiva del campesi
nado ruso como clase social hostil al mismo tiempo a la aristocracia y al poder
poltico en funciones, que se activa para despojarse de la tutela de los seores
y para lograr el reparto de tierras. De esta manera, el orden poltico ruso
otorg al campesinado el papel revolucionario que no representa ni en el cen
tro de Europa, ni en la India, ni en el mundo musulmn. As, la naturaleza de
lo poltico controla de manera significativa las facultades revolucionarias y
ayuda a explicar el desigual desarrollo de las revoluciones sociales y polticas
de una sociedad a otra.

R e f e r e n c ia s

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III. LAS DINM ICAS HURFANAS


I ndudablem ente , los ltimos dos siglos se han distinguido por la creciente

homogeneizacin de los mbitos polticos. En esto tiene mucho que ver el


nadmiento del "sistem a internacional": en lugar de reproducirse aislada
mente, los modelos de gobierno circulan y las relaciones internacionales pro
pician la formacin de un cdigo comn para todos los actores del sistema
internacional. Los resultados ms evidentes de esto son la mundializacin de
la palabra "Estado", su participacin como actor fundamental de las rela
ciones internacionales y la universalizacin de algunos aspectos de la prctica
estatal. A esto se agregan las consecuencias de las relaciones de dependencia
econmica, poltica y militar cuyo efecto es el de construir al sur los esta
dos llamados "perifricos". Esta ltima idea, aunque imprecisa, destaca la rea
lidad y la ambigedad de los procesos de homogeneizacin de los mbitos
polticos: desde varios puntos de vista, el Estado perifrico se estructura como
si sobre l debieran establecerse las relaciones de dependencia que unen a los
estados hegemnicos. Por ello, la dependencia propicia la territorializacin de
los m bitos polticos, la construccin de un centro de poder y la formacin
de estructuras burocrticas, aunque por otro lado contribuye a limitar la sobe
rana del Estado, la constitucin de una sociedad civil diferenciada y estruc
turada y el establecimiento de frmulas de legitimacin bastante slidas.
Inevitablemente, este "parchado" de elementos parciales de racionalidad
estatal da lugar a disfunciones. Para empezar, va en contra de toda una cul
tura que, en Asia y en frica, no tiene la menor afinidad con la concepcin
estatal del orden poltico. As, "el Estado perifrico" se expone a la prdida de
legitimidad, al mismo tiempo que se arriesga a fracasar en sus intentos de pe
netrar en los mbitos sociales por no ser atendido ni comprendido. A la larga,
est expuesto a que lo separen de la sociedad y lo releguen al estado de "esce
na poltica oficial" que debe sufrir la competencia de una escena poltica leg
tima, constituida por la base, debido a la iniciativa de los movimientos socia
les relevados por el resurgimiento religioso que se considera "guardin del
sentido". Por lo dems, el Estado perifrico pende entre dos lgicas: una
"dinmica externa" que sostiene las relaciones de dependencia y somete su
funcionamiento a las exigencias internacionales; y una "dinm ica intem a"
cuyo objetivo es evitar la peligrosa degradacin de las relaciones entre gober
nantes y gobernados. La conciliacin de estas dos dinmicas es tanto ms cos
tosa, cuanto que la importacin del modelo estatal de culturas extranjeras no
por fuerza constituye la mejor solucin para resolver los problemas a que se
enfrenta el prncipe. As pues, es peligroso y costoso introducir en las socie
dades perifricas un modelo estatal importado: donde quiera se perpeta y a
la larga define los contornos de un "Estado hbrido" que conviene delinear

LAS DINMICAS HURFANAS

181

para observar que consagra una ruptura con la tradicin lo bastante profunda
para dar lugar a "dinmicas hurfanas".
Esta expresin es ms aplicable an aunque de otra manera a las din
micas de poder latinoamericanas, en cuyos casos el paradigma de dependen
cia se adapta menos y es algo limitante, pues no incluye los procesos de las
sociedades latinoamericanas. Con todo, estas sociedades resultan hurfanas
polticamente en todo el sentido del adjetivo. En ellas el elemento amerindio
se hace imperceptible, no puede localizarse o se resucita falsamente en el
folklore indigenista creado casi de principio a fin. Por su parte, la parentela
europea no se identifica con su descendencia, que hace tiempo ha olvidado la
imitacin de su modelo estatal, al grado de que, como los hijos rebeldes, se
siente repudiada. De ah su afirmacin de lo especficamente "latino" que con
frecuencia slo es la confesin agresiva de un complejo de abandono o de una
bsqueda de identidad de lo ms insegura: la de los herederos desheredados.

E l E stad o

in a d a p t a d o y n e c e s a r io

Es fdl elaborar el inventario de las tensiones resultantes de la importacin


del modelo estatal fuera del mundo occidental. Cuando el modelo estatal se
desplaza de la historia de que proviene hada otras historias, no encuentra en
stas elementos que lo definan. Para empezar, la construccin del Estado est
reladonada con una historia marcada por la decadenda de la sociedad feudal,
la crisis del poder seorial y el refuerzo de los recursos del centro dinstico,
la s sociedades dependientes viven una historia que se orienta en sentido con
trario, marcada por el debilitamiento del poder central, debilitada o deslegiti
mada cuando tiene que despojarse de la tutela de las grandes potencias; pre
caria y con escasos recursos cuando ha sido inventada como resultado de
procesos de descolonizacin. De hecho, slo el aura de una guerra de libe
racin puede darle una legitimidad cuya experiencia sin embargo muestra
que no tarda en perderse. En cambio, los poderes perifricos tradicionales, las
cabeceras, las notabilidades y los seores locales, lejos de sufrir las crisis que
padecieron en occidente los seores feudales, cuentan con recursos tanto ms
fuertes, cuanto que pueden aspirar a encamar una legitimidad tradicional
frente a la legitimidad de importacin con que se engalana el mbito poltico
o :';cial. Esta dinmica "centrfuga", que es propicia para los poderes perif
ricos y para el resurgimiento de los compromisos comunitarios, es contraria al
establecimiento de las relaciones de ciudadana en que se basaba el Estado
occidental.
Por lo dems, las caractersticas distintivas de dicho Estado occidental pro
vienen del pacto de seguridad en funcin del cual puede exigir con xito,
como revela Weber, el monopolio de la violencia legtima. El Estado occiden
tal, que en un contexto de inseguridad pretende confiscarle a los individuos
su libertad poltica a cambio de garantizarles la seguridad, basa su xito en
una doble hiptesis: la del individualismo, que desea que el individuo busque
proteccin en una instancia poltica ms que en la comunidad a la que perte-

182

EL PODER POLTICO COMPARADO

nece; la de su propia credibilidad, es decir, de su capacidad para asegurar la


proteccin eficaz del ciudadano y disponer, con este fin, de los recursos
necesarios. Es muy aventurado encontrar en otras historias estas coyunturas:
por una parte, debido a la resistencia de las estructuras comunitarias y en con
secuencia de la aleatoria transferencia de las fidelidades locales al compro
miso ciudadano; por otra parte, debido a los escasos recursos del poder cen
tral y en consecuencia de la escasa credibilidad de su pretensin a asegurar la
proteccin de los individuos.
Por supuesto, a estas contradicciones se agregan los desfases culturales:
como hemos visto, el Estado supone la diferenciacin de lo poltico, la secula
rizacin, la construccin del poder y de la soberana, la territorializacin del
mbito poltico que no se encuentra en las culturas no occidentales, o que se
encuentra de manera muy desigual. Segn se construye el Estado hbrido,
se inscribe en el orden de lo traducido y por ende de lo incomprendido, de lo
malinterpretado y de lo ilegtimo.
De esta manera, todo parece conjugarse para hacer del Estado importado
una paradoja de la cual no llega uno a comprender que haya podido cons
truirse y que pueda perpetuarse. Sin embargo, esta importacin no se debe
slo al efecto del sistema sostenido por un orden internacional que reproduce
una estructura de dominio; tambin es el resultado de un elenco de actores
que es el de los "constructores de Estado" inclinados a realizar esta impor
tacin debido a su perfil social y a sus intereses. En efecto, la construccin de
los sistemas polticos nuevos remite a un proceso que se inscribe a muy corto
plazo, y que por ello conduce ms bien al prstamo de modelos ya probados
que a la invencin de frmulas nuevas. El propio prstamo se gua por la natu
raleza de la formacin de los actores que bloquean el centro, expuestos casi
siempre a la influencia de las ideologas occidentales. Finalmente, lo anima
una estrategia de apropiacin completa del poder poltico que por una parte
supone la eliminacin de los poderes tradicionales (y por ello el abandono de
las frmulas poh'ticas endgenas) y, por la otra, la proteccin de los mbitos
sociales de tal manera que no resulte de ellos ninguna competencia peligrosa.
Esta doble preocupacin estratgica lleva a los titulares del poder central a
apoyarse en una legitimidad moderna para ir en contra de la legimitidad
comunitaria tradicional, y a acentuar la especializacin, la burocratizaciny la
dotacin de recursos del mbito poltico con el fin de vigilar mejor el proceso
del cambio social. La imitacin del modelo estatal occidental constituye el
medio ms directo de alcanzar este objetivo. Por supuesto, lo estimula la din
mica misma del sistema internacional, y la necesidad que tienen los estados
hegemnicos de contar con relevos en las sociedades perifricas.
La sociologa de la importacin de los modelos polticos
La manifestacin de estos procesos de imitacin ha llevado al comparatista a
concebir una sociologa de flujo entre los sistemas polticos que permita
analizar tanto las diversas modalidades de importacin de los modelos y las

LAS DINMICAS HURFANAS

183

prcticas polticas, como su respectivo efecto de hibridacin. Esta orientacin


constituye una seria crtica del desarrollismo y el culturalismo. En el caso del
primero, los prstamos que las sociedades en desarrollo toman de los siste
mas polticos occidentales, slo son la expresin comn de la convergencia
natural de todas las sociedades del mundo hada el modelo (por fuerza nico)
de la sodedad industrial; por esta razn son inevitables, portadoras de radonalidad y de progreso, y slo residualmente producen tensiones y conflictos.
Para los culturalistas, la importadn por fuerza es engaosa y precaria. Entre
estas dos perspectivas radicales, la sodologa de la importacin se esfuerza
por demostrar que sta corresponde a la diversidad de estrategias, intereses y
necesidades percibidos que impiden que se considere frgil y coyuntural, al
mismo tiempo que postula que es causa de disfunciones y fracasos.
Aunque definida as, esta sodologa podra parecer demasiado superficial.
Para empezar, se arriesga a indicar una oposidn demasiado tajante entre lo
endgeno y lo exgeno. Primero, no es seguro que esta distindn tenga senti
do: puede hacer olvidar que lqg "prstam os" del exterior pasan a ser propie
dad propia y por ende se transforman, adaptan y mezclan con datos end
genos. La metfora organicista del "trasplante" o del "cuerpo extrao" puede
ser engaosa si deja en la sombra la extrema complejidad de estos procesos de
reapropiacin y de integradn del elemento prestado en el sistema de senti
do, es decir, en la cultura de la sociedad receptora. Por lo dems, la oposidn
de lo exgeno y lo endgeno no siempre es operativa: cmo puede puede
establecerse la parte de uno y otro y cmo se puede verificar que determinada
caracterstica de determinado sistema poltico es de origen extranjero y no
constituye la reactivacin de determinada tradidn? Es tan fcil lanzar la
hiptesis de que la Repblica Popular China se construy a partir de la im
portadn del modelo estatal occidental, debido a influencias ocddentales de
prindpios de siglo o como consecuencia de la insercin del marxismo, como
sugerir que consagra la perpetuacin o actu alizad la del modelo imperial
tradidonal: sin embargo, ninguna de estas dos hiptesis puede ratificarse o
refutarse y, por ende, no son tiles para el comparatista.
Por todas estas razones, la sociologa de la im portadn slo es pertinente y
admisible en la medida en que permite analizar las estrategias de la importa
cin y captar los procesos concretos resultantes de ella, es decir, renovar el
anlisis del Estado perifrico y de los fenmenos de hibridacin que lo carao
terizan. Las estrategias de importacin contribuyen tanto a la producdn de
formas de poder como de formas de oposidn. Por tanto, estn relacionadas
con la eleccin de varios tipos de actores que pueden obtener de su empresa
un beneficio poltico; al mismo tiempo, este benefido que se da por descon
tado tiene dos limitaciones: por una parte, debido a la coinddenda de varios
actores importadores; por la otra, debido a la importancia de un contexto que
condidona las elecdones estratgicas y que provoca un conjunto de efectos de
regreso que pueden ser costosos para el actor que los importa.
Estas estrategias de importacin son muy numerosas. Primero sera menes
ter considerar innumerables "m icroestrategias" resultantes de las iniciativas
individuales, asociadas con la decisin de tal o cual persona de emprender un

184

EL PODER POLTICO COMPARADO

viaje a Europa, de efectuar ah sus estudios, de inscribirse en determinada


escuela abierta por una misin cristiana o de importar, en el ejercicio de su
profesin, una tecnologa occidental. La multiplicidad de estas "microestrategias" tiene un efecto acumulativo muy importante en la colocacin de la
corriente importadora y en la construccin de los rdenes social y poltico:
por esta razn, merece ser objeto de las investigaciones pertinentes e inscri
birse en el proyecto del comparatista.
De otra naturaleza son las estrategias importadoras desplegadas en el cen
tro, con la perspectiva de inventar o reinventar el poder. Desde este punto de
vista, la estrategia de los "constructores del Estado" en frica o en Asia, en los
siglos xix o xx, puede compararse con la de los prncipes al final de la Edad
Media occidental. La comparacin destaca de inmediato un punto de simili
tud: en ambos casos estamos ante un acto inaugurador que imita un proceso
de desarrollo poltico y que provoca un conjunto de invenciones polticas;
empero, tambin se advierte una diferencia esencial que opone a un proceso
que en Occidente se nutre de la reactivacin de las tradiciones y de la imita
cin de otro modelo endgeno la Iglesia y a otro proceso que, en las socie
dades en desarrollo, resulta, al menos parcialmente, de un modelo exgeno.
En este ltimo caso, cabe distinguir dos situaciones ideales y tpicas: la
creacin de un nuevo sistema poltico que exige una ruptura, que consagra la ela
boracin de una formula nueva de legitimacin y que limita las posibilidades
del constructor del Estado para apoyarse en una tradicin pasada y activar los
respectivos recursos institucionales y simblicos; la modernizacin conservadora
en la cual el prstamo de modelos extranjeros es ms selectivo y cumple la
funcin de reforzar las capacidades polticas deficientes y sustituir las estruc
turas tradicionales que se han tomado ineficaces.
La creacin de nuevos sistemas polticos puede remitir a varias figuras tpicas.
Lo ms frecuente es que suponga la invencin de un nuevo mbito poltico
consagrado por la descolonizacin; as se han construido la mayora de los
estados africanos y algunos estados de Asia sin que sucedan a ningn sistema
poltico anterior cuyos elementos tradicionales hubieran podido actualizarse.
Por ello vemos aparecer con ms frecuencia una nueva clase poltica, difer
ente de las lites tradicionales y que busca en las ideologas occidentales su
frmula propia de legitimacin; de la misma manera, existe un gran mime
tismo en el terreno constitucional, como muestra el caso de la mayora de los
estados del frica negra o de algunos nuevos estados rabes como Irak, que
en 1925 establece una constitucin de inspiracin australiana, o el de la fede
racin siria, cuya constitucin de junio de 1922 tiene influencia helvtica...
Con menos frecuencia, el centro dinstico en funciones, que tiene la legi
timidad tradicional, por diversas razones puede elegir una estrategia de rup
tura que implica una abundante importacin; tal fue, por ejemplo, el caso de
Kuwait, cuyo prncipe tradicional para distinguirse de la monarqua Saudi
ta decidi no limitarse a movilizar sus recursos tradicionales sino, por lo
contrario, procedi a importar masivamente las instituciones parlamentarias
de origen occidental. La ltima figura tpica consiste en la creacin de un sis
tema poltico nuevo resultante de la ruptura revolucionaria con el orden tradi-

LAS DINMICAS HURFANAS

185

dona! que, para imponerse, supone la conformacin de una legitimidad susti


tua frente a la legitimidad tradicional y que, so capa de modernidad, toma
prestado de las ideologas y prcticas occidentales, con ms frecuenda sodalistas, lo esencial de sus recursos. Por ejemplo, este fue el caso de Egipto des
pus de la revoludn de los oficiales libres en 1952.
Tambin la modernizacin conservadora supone la importadn de modelos y
prcticas polticas, desde luego ms selectiva pero ms destacada, pues el
prncipe est debilitado por el deterioro de la capaddad poltica de sus recur
sos tradicionales y por la decadenda de las frmulas de legitimidad en que se
apoya. A diferencia de los monarcas medievales, la mayora de los prncipes
de las sociedades extraoccidentales, y del mundo musulmn, han padeddo,
en el transcurso de los siglos XIX y xx, un grave dficit de autoridad. En efec
to, el Estado occidental se construy en un contexto de reconstitudn de la
autoridad monrquica, facilitada por el deterioro de las estructuras feudales;
por lo contrario, la confrontadn de los sistemas polticos del mundo musul
mn en la actividad de la m odejnizan ha revelado varios niveles de dete
rioro de las capacidades del centro dinstico: en relacin con las potencias
occidentales que las clasificaban ms arriba tanto en el plano m ilitar como en
el econmico; en relacin con las autoridades tradidonales locales, que apro
vechaban las redes de solidaridad comunitarias; y en reladn con las nuevas
actividades administrativas, econmicas y sociales difundidas desde las so
ciedades occidentales.
En este contexto, para conservar un poder tradicional es necesario efectuar
siempre el mismo clculo: protegerlo al reforzarlo por medio de los recursos
materiales y simblicos que se importan de las potencias occidentales. As, el
anlisis debe captar las estrategias desplegadas por el prncipe para realizar
este proyecto. Por ejemplo, puede mostrar que esta prctica orient al pri
mero de los reformistas que se plasm en el mundo musulmn durante el
siglo XIX, ya fuera en el Imperio otomano, en Persia, en el Egipto de Mehemet
Ali o en el Tnez de Ahmed Bey. Estos prstamos pueden dividirse en varias
categoras: en general, implican prioritariamente la importacin de tcnicas e
instituciones militares occidentales que despus se extienden a la burocracia
civil, y un sistema de educacin cuyo objeto es formar una categora social
para construir la sociedad moderna. Empero, este proceso tambin es causa
de competencia y de otros efectos nocivos: a medida que el prncipe importa
para consolidar su propio poder, establece a la importacin como actividad
del sistema poltico y le designa un papel poltico a la actividad importadora;
entonces proyecta nuevas estrategias en su ambiente como en las categoras
sociales modernas que surgen y a su vez tienden a hacerse importadoras de
modelos extranjeros, conforme a estrategias y objetivos de otra naturaleza. En
efecto, importar ya no significa introducir determinadas frmulas exgenas
para consolidar al poder titubeante, sino tomar prestado de manera ms siste
mtica para adornarse con una legitimidad moderna; reconstruir, en beneficio
de los nuevos importadores, una escena poltica moderna, sobre todo a expen
sas del absolutismo del poder principesco. Por ejemplo, este fue el objetivo de
los jvenes otomanos y turcos que pudieron exigir el establecimiento de una

1S6

EL PODER POLITICO COMPARADO

constitucin que creara las condiciones para una vida poltica de parti
cipacin, en la cual deseaban desempear el papel de protagonistas.
Adems, la actividad importadora no se realiza slo a iniciativa del centro;
tambin concede un papel importante a diferentes periferias y en primer lugar
a las minoras culturales. En efecto, la divisin del territorio nacional, casi
siempre arbitraria y artificial, se traduce en una heterogeneidad cultural, tni
ca, lingstica y religiosa que produce "sociedades plurales" en el seno de las
cuales el centro no puede practicar en su beneficio una frmula de legitimidad
para todos. En estas condiciones, existe una gran probabilidad de ver des
plegarse, en la periferia, una estrategia autnoma de los grupos minoritarios,
que con frecuencia desempean el papel de apoyo o proteccin de las poten
cias extranjeras. El fenmeno se hace particularmente sensible cuando estas
minoras pertenecen a la cultura cristiana, frente a un poder musulmn cen
tral: los cristianos sirios y egipcios se tom aron los principales proveedores
de modelos polticos, institucionales e ideolgicos de origen occidental, sobre
todo a travs de las redes acadmicas y asociativas. Este libre trnsito conoce
una extensin que va mucho ms all de las sociedades en que las minoras
culturales desempean este papel de importadoras, ya que activa de manera
general a todas las lites que recibieron una formacin superior de origen occi
dental. Por esta razn, es fuente de una doble ambigedad: por una parte, se
arriesga a que la importacin practicada de esta manera se efecte a expensas
de la legitimidad del centro, ya que, en esta figura tpica, es activada por lites
perifricas que desempean una funcin impugnadora o cuando menos
exigen enrgicamente la participacin en el poder; por otra parte, se corre el
riesgo de que se realice un desplazamiento cultural que se extiende cada vez
ms hasta los terrenos de la vida intelectual y de la produccin de utopas,
favoreciendo un divorcio an ms pronunciado entre las lites y la masa.
La invencin de lo poltico
Es evidente que este proceso de importacin no es mecnico ni exclusivo.
Cualquier "entrada" de estructuras polticas exogenas se traduce en la adap
tacin consciente o no de sus caractersticas a los datos culturales de la
sociedad importadora; adems, aunque la importancia relativa de los elemen
tos importados vare en funcin del grado de legitimidad del centro, nunca
abarca la totalidad de los procesos de produccin del orden poltico en el seno
de las sociedades en desarrollo. Por estas dos razones, numerosos trabajos,
que se refieren al frica negra aunque tambin existen algunos dedicados a
las sociedades del mundo musulmn, pretendieron destacar los efectos de
la descomposicin, para distinguir mejor la permanencia del proceso de in
vencin poltica que se realiza incluso en un contexto de desarrollo y depen
dencia.
La hiptesis de la invencin no es tan discutible en s i El dominio del mode
lo occidental nunca podra traducirse en un mero proceso de "parcheo" aun
que permite adaptaciones, interpretaciones e innovaciones. Los trayectos del

LAS DINMICAS HURFANAS

187

Estado de Camern, estudiado por Jean-Fran^ois Bayart, y del Estado de Tan


zania, estudiado por Denis Martin, muestran la imbricacin de estos tres nive
les de anlisis: el desarrollo poltico de Tanzania se inicia con la indepen
dencia, de la que surge un Estado conforme con el modelo britnico y que
poco a poco cede su lugar a una nueva frmula cuyos contornos empiezan a
distinguirse en 1965, para diferenciarse de lo que al principio pareca una
copia del Estado occidental. Ahora bien, el autor muestra que los recursos de
esta transformacin revelan tanto la adaptacin forzada que resulta de las
estrategias de consolidacin del poder desplegadas por las categoras diri
gentes, como de la reinterpretacin de las instituciones importadas, que casi
inevitablemente escapan al control de los actores individuales y se deben a
la importancia de las culturas. El mero hecho de tener que dar un nombre a las
instituciones importadas para lograr que la poblacin las comprenda y para
provocar con ello un mnimo de participacin, propicia un deslizam iento
de sentido y con ello un deslizam iento de funcin: para seguir con el ejem
plo de Tanzania, basta con reyglar que en el idioma swahili el Estado no se
distingue de la administracin ni del gobierno, para medir la imposibilidad de
la importacin mecnica y sistemtica (por ejemplo, en este caso, la idea y la
prctica del mbito pblico) y lo inevitable de la adaptacin y reinterpretacin
de todo lo que se introduzca.
Empero, las innovaciones resultantes tienen tres limitaciones. Primero por
que el efecto de composicin est muy controlado e incluso frenado por
el peso de las frmulas exgenas y por el referente estatal que nunca puede
ser abandonado por completo, so riesgo de crear las condiciones de un cos
toso aislamiento internacional. Por ejemplo, ni la jamahiriyya de Libia, ni la
Repblica islmica de Irn pudieron progresar mucho en la recomposicin
de los modelos institucionales importados y una y otra tuvieron que seguir
promoviendo la existencia de una "vitrina estatal" por lo menos. Enseguida,
los efectos de composicin dan lugar a un "Estado hbrido" ms bien que a
un nuevo orden poltico: el anlisis de los sistemas polticos en desarrollo
deja aparecer fenmenos de yuxtaposicin, sobre todo frmulas de legitima
cin que con frecuencia se oponen en lugar de combinarse para que surja una
nueva frmula. El ejem plo de Marruecos es significativo, como sugiere Rmy
Leveau: el prncipe tiene que combinar las formulas tradicionales de legiti
midad con las frmulas modernas del modelo occidental y utilizar de manera
sabia esta combinacin, en vez de inventar una frmula original de gobierno.
Por ltimo, la innovacin est sometida a un proceso ambiguo, ya que mez
cla la participacin de algunos actores conscientes el prncipe, su entorno y
una pequea lite poltica con el efecto de toda una cultura que reinterpreta
los elementos polticos importados. Esta ambigedad repercute en las condi
ciones del anlisis y deja al socilogo la tarea compleja e incierta de distinguir
entre el juego de dos tipos de factores y captar y medir de qu manera concre
ta puede determinada cultura provocar comportamientos de reinterpretacin
y transformacin de los elementos importados. En la realidad, estos dos
factores interactan: la lite poltica debe detener su estrategia y pretender
manipular en su beneficio algunos elementos de la cultura ambiente, con el

188

EL PODER POLTICO COMPARADO

riesgo de ser clasificada ms arriba en esta empresa por la intervencin de las


lites opositoras, las cuales por fuerza cuentan con mucha ms libertad. Por
esta razn, el proyecto de innovacin poltica es practicado ms bien por los
impugnadores que por los dirigentes, y se impone mucho ms como una
manera de activar a la oposicin que como frmula para conseguir apoyos.
En pocas palabras, la obra innovadora se reestructura ms bien como una
utopa que estructura a la impugnacin que como eje del proceso de desarro
llo poltico. Esto puede parecer muy complicado: la innovacin est presente
en el discurso impugnador ms como proyecto activador que como reali
zacin, y rara vez culmina en la definicin precisa de un modelo de ciudad
que oponer al modelo actual. Por ejemplo, es significativo que la innovacin
sea exigida por los movimientos opositores de inspiracin islmica, desde
los resucitadores del siglo xix hasta la fecha, sin que haya podido efectuarse
en los modelos que se construyen con la definicin de lo que podra ser la
ciudad musulmana en el siglo xx. As, la utopa de las sociedades en desarro
llo remite a contornos y a una funcin muy diferentes de lo que fue la utopa
cuando el mundo occidental invent, al final de la Edad Media, la va mo
derna.
As pues, estas cuestiones e incertidumbres dan tres direcciones a la invesr
tigacin de la poltica comparada. Primero implican el anlisis emprico de las
formas polticas que se pueden identificar en las sociedades en desarrollo, con
el fin de establecer sus orgenes y, con el tiempo, el grado de readaptacin y
reinterpretacin con referencia al modelo cultural exgeno. La readaptacin
destaca las distribuciones estructurales; la reinterpretacin pone de relieve las
transformaciones de significado. Enseguida supone el anlisis de las estrate
gias desplegadas por los actores en el poder, sobre todo para legitimarse, con
el fin de interrogarse acerca del origen y la naturaleza de las frmulas legiti
madoras, su competencia y su probable efecto de neutralizacin recproca,
pues es cierto que con la insistencia en una frmula de legitimacin de tipo
estatal ampliamente exgena, y por ende escasamente eficaz, existe el riesgo
de debilitar los apoyos que tiene el prncipe, mientras que con el uso dema
siado exclusivo de las frmulas tradicionales se corre el riesgo de quitar a los
modos estatales de penetracin de la sociedad el mnimo de legitimidad que
necesitan para operar. Por ltimo, este tipo de investigacin supone, como
tercer objetivo, el examen de las maneras que tienen los actores opositores de
apropiarse del proyecto de innovacin poltica, con el fin de denunciar mejor
el fracaso de los gobernantes en este terreno y hacer de ello un nuevo modo
de oposicin.
Estos tres niveles indican los peligros y debilidades de la invencin poltica;
indican que las "dinmicas hurfanas" se estructuran, por lo menos de mane
ra pardal, en fundn de lo hbrido del proyecto a que dan pie. Esta hibridez
es fuente de tensiones y fracasos, los cuales han pretendido analizar por
medio del concepto de neopatrimonialismo los especialistas de las sociedades
en desarrollo.

LAS DINMICAS HURFANAS

189

El Estado neopatrimonial

Debemos a Samuel Eisenstadt el haber sistematizado el uso del concepto de


neopatrimonialismo para designar la naturaleza del sistema poltico en las so
ciedades en desarrollo. Los especialistas de diferentes pases y regiones por
ejemplo J. Bill y C. Leiden en el Medio Oriente; R. Roet en Brasil; J.-C.
W illiame en el Congo, y H. Crouch en Indonesia han utilizado paralela
mente el concepto y la problemtica respectivos. Esto indica la gran amplitud
geogrfica y cultural del concepto, y tambin su.pretensin de explicar situa
ciones que no se deben a determinada trayectoria, sino a las contradicciones y
tensiones del desarrollo poltico. Por esto, el argumento podra ser discutible:
el concepto de desarrollo poltico es indefinido y la similitud que se atribuye a
sociedades polticas tan dismbolas como Siria, Brasil y el Congo puede
provocar un razonable escepticismo. Considerando estos lm ites; el inters y
lo vlido del concepto de neopatrimonialismo estriban en su capacidad para
describir e interpretar algunas consecuencias de la hiptesis de las "dinmicas
hurfanas": las sociedades en desarrollo obligadas a ubicarse respecto de
los modelos exgenos, a abandonar los elementos esenciales de las frmulas
endgenas de legitimacin, a importar tcnicas polticas ms o menos in
adaptadas y, sobre todo, a establecer de m ltiples maneras las relaciones de
dominio participan de una lgica de dependencia lo bastante coherente
para que los perfiles del Estado hbrido resultantes de ella puedan apreciar
se con referencia al mismo concepto.
La hiptesis del neopatrimonialismo, elaborada con esta idea, parte de la ca
tegora weberiana del patrimonialismo; describe un modo de dominio tradi
cional ejercido por el prncipe "en virtud de un derecho personal absoluto".
En esta situacin, el mbito poltico se tom a patrimonio del prncipe, el per
sonal poltico administrativo queda en deuda con l, es decir, es su cliente, y
el proceso ntegro de decisin est sometido a su poder discrecional. En estas
condiciones, el neopatrimonialismo sera la prolongacin de esta lgica patri
monial de dominio en el contexto contemporneo. De esta manera pretende
describir un sistema poltico estructurado en tomo a la persona del prncipe y
tiende a reproducir un modelo de dominio personalizado, orientado hacia la
proteccin de la lite en el poder y que pretende limitar al mximo el acceso de
la periferia a los recursos del centro. Entonces, la actuacin de esta lite con
siste en asegurarse el monopolio de la representacin y controlar en su bene
ficio el proceso de modernizacin econmica.
El establecimiento de esta lgica neopatrimonial se explica gracias a la com
binacin de un doble efecto de las sociedades en desarrollo: la valoracin
excesiva de algunos recursos polticos y la escasa movilizacin social. El
primero de estos dos elementos propicia la alianza estrecha y hegemnica del
prncipe y de su burocracia. Nada puede hacerles contrapeso. El poco des
arrollo econmico y su situacin de dependencia dejan a las lites polticas el
monopolio de un poder que la burguesa econmica nacional no puede
arrebatar ni impugnar. Al mismo tiempo explica la fragilidad es decir, la
inexistencia de las coaliciones o de los grupos de inters que, cuando se de-

190

EL PODER POLTICO COMPARADO

finen como en Amrica Latina, casi siempre se estructuran como corporacio


nes de Estado por iniciativa del poder poltico, y as no se arriesgan a contra
riarlo realmente. Por lo dems, gracias a la ausencia de competencia electoral,
el poder del prncipe no est limitado por la participacin poltica plural. En
estas condiciones, el prncipe y su burocracia acaparan lo esencial de los recur
sos de dominio en el mbito poltico. Adems, el juego se tom a complejo e
inestable y hace que ambos tengan que inventar. En efecto, la autoridad del
prncipe depende de lo slido de su legitimidad: si sta es de naturaleza tradi
cional, se ve afectada tanto por la importacin forzada de elementos estatales
exgenos, como por la necesidad de dar aunque sea una mnima credibilidad
a la autoridad de su burocracia; si es de naturaleza carismtica, a medida que
se haga rutinaria deber contar con las instituciones burocrticas, y en primer
lugar con el ejrcito, del que poco a poco corre el riesgo de depender; si es de
tipo racional-legal, tiene que basarse, a falta de verdadera vida y competencia
polticas, en la demostracin de la eficacia de las instituciones burocrticas. Al
mismo tiempo, por lo general es poca la poblacin que les hace caso: de concepcin extranjera, colocadas en una realidad sociocultural muy distinta, sin
ppjfr pm etTir en la snndacl de manera sistemtica. es~ifTevitable-d&e se ven
obligadas a intentar activar en su beneficio las foim uaslradiooriales de legitimidad. Sobre esta base, la relacin entre el prncipe y la burocracia depende
de la evolucin de sus correspondientes relaciones de fuerza: o la legitimidad
tradicional del prncipe resiste, como en Marruecos o en Arabia Saudita y
entonces la burocracia se convierte en instrumento de su dominio patri
monial, o la legitimidad del prncipe es muy escasa, como en la mayora de
las sociedades del frica negra y la propia burocracia instala, por medio
de un golpe de Estado, a un prncipe que depender estrechamente de ella.
En este ltimo caso, el dominio neopatrimonial tiende a ser el de toda la buro
cracia en beneficio de quienes la dirigen de manera efectiva.
Este poder poltico se valora excesivamente habida cuenta de que tiene
enfrente a una sociedad poco activada. La fuerza de las resistencias comuni
tarias, es decir, del compromiso del individuo con el grupo al que pertenece
de manera natural la fam ilia, el clan, la aldea o la tribu, tiene como efecto
mantener formas tradicionales de autoridad en la periferia y una estructura
muy segmentada de la sociedad. Este tipo de configuracin dificulta la consti
tucin de vnculos horizontales, es decir, de coaliciones de intereses y de
clases. Al mismo tiempo provoca conductas "provincianas" (parochial): el in
dividuo prefiere no considerar el poder del prncipe y las instituciones centrar
les y en cambio se compenetra con la comunidad a la que pertenece. Por su
puesto, esta escasa activacin social dificulta la penetracin del poder central
en la periferia, aunque tambin contribuye a lim itar los recursos de los actores
sociales que, ms all del grupo comunitario a que pertenecen, no cuentan
con medios suficientes para llegar al centro, ejercer presin sobre l o hacer
que reoriente sus polticas pblicas.
En este contexto, la poltica neopatrimonial se analiza y comprende con faci
lidad; obliga al prncipe y a quienes lo rodean a desplegar una estrategia autocentrada cuyo propsito es apropiarse del mbito poltico, controlar sistemti-

LAS DINMICAS HURFANAS

191

camente el proceso de colocacin de los recursos y extender el dominio pol


tico hasta la adquisicin de papeles y poderes en los diferentes mbitos socia
les, sobre todo en la vida econmica. El carcter autocentrado de la poltica
neopatrimonial permite captar su lgica: todos sus componentes se conciben
y orientan con el.fin de reproducir al grupo en el poder, de manera tanto ms
eficaz, cuanto que ninguna otra lgica (competencias electorales, actos de pre
sin, coaliciones de intereses) les sirve de contrapeso. Por ello, este tipo de
poltica va en contra de los imperativos de la modernizacin econmica, que
est subordinada a los intereses polticos del prncipe. Por supuesto, ste in
tentar promover una modernizacin necesaria para su propia legitimacin,
aunque tambin procurar moderarla, es decir, limitarla para que no lo debi
lite mediante la conformacin de una lite rival que pueda apropiarse del
poder o, cuando menos, promover una frmula de legitimidad coincidente.
La apropiacin de la escena poltica sugiere que el neopatrimonialismo se expresa
mediante la personalizacin acentuada del gobierno, segn la frmula de
Gunther Roth; por medio de la confusin del papel poltico-administrativo
con la persona que es su titular, y por ltimo mediante la clientelizadn que
efecta el prncipe de los individuos que componen la lite poltico-admi
nistrativa. El control de los procesos de colocacin de los recursos constituye tanto
un modo de exclusin de los actores perifricos (que as permanecen separa
dos del centro del sistema poltico) como un medio que le permite al prncipe
mantener de manera selectiva a sus apoyos y redes de clientela. Richard
Joseph, que estudi particularmente a Nigeria, elabor el concepto vecino de
"sistem a poltico de prebardas" para designar las situaciones en que los acto
res polticos compiten para obtener las posiciones de poder en su Estado que
puedan utilizar en su beneficio personal o en el de los grupos que los apoyan.
De acuerdo con esta lgica, la funcin de colocacin de los recursos permite
articular al centro y a la periferia ya sea de manera dientelista, ya como nepo
tismo, ya como corrupcin individual. Por ltimo, la extensin de esta estrategia
a los mbitos sociales lleva al prncipe y a su entorno a utilizar sus posiciones de
poder y a la sobrevaloradn del recurso poltico para conquistar las nuevas
posiciones o apoderarse de ellas, sobre todo en la vida econmica. A propsito
de Marruecos, Rmy Leveau muestra de qu manera el control del proceso de
modernizacin econmica efectuado por la monarqua se traduce muchas
veces en que el rey o la corte se apoderan de los sectores clave de la economa.
De esta manera presenciamos la inversin de los determinismos en relacin
con los procesos de modernizacin que han caracterizado a la historia occi
dental: mientras que sta revelaba la capacidad de las lites econmicas para
utilizar sus propios recursos para conquistar posiciones de poder, la lgica del
sistema neopatrimonial muestra, por lo contrario, cmo la acumulacin de pa
peles polticos tiende a propiciar la adquisicin de papeles econmicos.
Por ltimo, el neopatrimonialismo pesa sobre las condiciones de funciona
miento de las instituciones poltico-administrativas. Para empezar, favorece el
exceso burocrtico: lo propio de la lgica neopatrimonial es intentar evitar
ms que nada el riesgo de formar una lite coincidente, por lo que con fre
cuencia anima a sus rivales ocasionales a que se integren al aparato adminis-

EL PODER POLTICO COMPARADO

frativo en funciones, con el fin de que comulguen con los intereses del grupo
jen el poder. En muchas sociedades en desarrollo, las disposiciones prcticas
|o legales pretenden canalizar de esta manera hacia la administracin pblica a
"los titulados universitarios. En los pases productores de petrleo, el enrique
cimiento de los aos 70 provoc el empleo masivo de funcionarios, sobre todo
en las categoras sociales recientemente urbanizadas. Esta prctica se separa
claramente del proceso de construccin burocrtica que se efectu en la
Europa Occidental, el cual fue mucho ms selectivo y rtmico; tambin se dis
tingue del tipo ideal weberiano de burocracia, y al mismo tiempo descansa en
el rigor de la seleccin por concurso, en la distincin evidente entre la buro
cracia pblica y la sociedad privada, y en la estricta definicin de los papeles
burocrticos; no en funcin de las necesidades de los agentes, sino en la lgica
de la divisin del trabajo.
Entonces, el exceso burocrtico produce un crculo vicioso: desde la pers
pectiva de la modernizacin, obtiene de la sociedad los actores que pueden
emprender una obra de desarrollo econmico; desde el punto de vista del
funcionamiento interno de la burocracia, provoca la ineficacia y la irraciona
lidad al multiplicar los papeles, al dar a cada uno varios titulares, o cuando
menos provoca conflictos de competencia y atribucin; por lo dems, el
alimento incontrolado del nmero de funcionarios, en el contexto de una eco
noma precaria, agrava las condiciones de remuneracin de los agentes y por
ende provoca un descontento latente y propicia la corrupcin. Para vivir, el
Ifuncionario debe tener tambin un empleo particular ms o menos clandesti
no o hacerse remunerar por los servicios que proporciona a tal o cual usuario
particular. As vuelve a reforzarse toda la lgica neopatrimonial.
Sin embargo, la lgica del burocratismo tiene sus fallas: las contrataciones
efectuadas al margen son tambin las ms precarias y se corre el riesgo de
que, si empeora la situacin econmica, desaparezca dicho empleo o se dete
rioren sensiblemente las condiciones ofrecidas en un principio. Por ello, la
revolucin islmica en Irn y la mayor parte de los movimientos islmicos del
mundo musulmn han demostrado que la oposicin activa a los pequeos
funcionarios, que incluso llegan a establecerse como cuadros organizadores
de los movimientos sociales.
Por lo dems, la lgica neopatrimonial tiende a colocar a la burocracia en el
centro del proceso de colocacin de los recursos. Por una parte, el prncipe, en
cuanto prestatario, delega a la burocracia una parte importante de la obra de
distribucin con el fin de asegurar a sus agentes una manera eficaz de pe
netrar en los mbitos sociales y mantener a una buena clientela. Por la otra, la
burocracia dispone de los medios y experimenta la necesidad cada vez mayor
de canalizar en su beneficio lo esencial de sus recursos. El ndice ms eviden
te de este fenmeno se encuentra en la propensin de los sistemas polticos de
este tipo a aprovechar la menor oportunidad para elevar el presupuesto mili
tar y dar ms ventajas a los oficiales.
Todas estas tendencias revelan una interminable confusin de lo pblico y
lo privado, al grado de que dicha distincin pierde cada vez ms su sentido
para definir la construccin de lo poltico en las sociedades en desarrollo. Exis-

LAS DINMICAS HURFANAS

193

te confusin en las instituciones poltico-administrativas, como lo demuestra


Fred Riggs cuando estudia a las burocracias a partir del concepto de "sistema
prism tico", con lo que indica la falta de diferenciacin de la categora pri
vada y del papel pblico del funcionario. Hay confusin en las relaciones del
centro y de la periferia, como lo demuestra la colocacin de los bienes pol
ticos. Hay confusin en los mecanismos de apropiacin, que cada vez dis
tinguen menos entre propiedad pblica y propiedad privada, entre ejercer un
papel y apoderarse del mismo, entre intervenir en un mbito y apoderarse de
l. Por supuesto, la historia occidental muestra con muchos ejemplos que esta
dualidad de lo pblico y lo privado puede fracasar, sobre todo en cuanto a su
rigor, y provocar fenmenos de corrupcin. Cabe decir que estas impugna
ciones con frecuencia se efectan al margen, sin afectar el principio de distri
bucin de los papeles y la manera en que sta se interpreta. En realidad, el
desarrollo poltico de la Europa Occidental se efectu con referencia a una
cultura que diferencia lo pblico y lo privado: el caso de las "dinmicas hur
fanas" revela que no se importaron, junto con las instituciones y las prcti
cas, los modelos culturales afin&s a ellas. La falta de transitividad del fun
damento cultural de dicha distincin se comprende fcilmente, pues este
fundamento remite a los aspectos particulares del desarrollo poltico occiden
tal: la construccin de un espacio laico, la individualizacin de las relaciones
sociales y en particular de las relaciones entre los gobernantes y los gober
nados, y la elaboracin de una frmula de legitimacin especficamente pol
tica. Ahora bien, aqu la paradoja estriba en que el prncipe debe utilizar sus
instituciones pblicas mediante frmulas de legitimacin que, si bien son efi
caces, comprensibles y por ende conformes con la tradicin, desconocen o
incluso niegan la dualidad real de lo pblico y lo privado.
En consecuencia, nadie duda que el concepto de neopatrimonialismo sea
pertinente y operativo. Al mismo tiempo, permite interpretar numerosas ca
ractersticas de las "dinmicas hurfanas", sus respectivos efectos negativos y
en particular las tensiones derivadas de los procesos de importacin de los
modelos polticos de origen occidental. Desde esta perspectiva, este concepto
incluye con fundamento tanto los efectos de la dependencia como los del esca
so desarrollo econmico y de la desigual activacin social Sin embargo, su
construccin tiene fallas. Al hacerla la mera prolongacin en el mejor de los
casos, la actualizacin del concepto weberiano de dominio patrimonial, sus
autores introducen dos ambigedades: por una parte, se arriesgan a mezclarlo
con una problem tica evolucionista, distinguiendo entre un modo de do
minio tradicional de tipo patrimonial y un modo de dominio moderno de
tipo racional-legal; por otra parte, tienden a tasar en menos los elementos
de ruptura que se interponen entre el dominio patrimonial tradicional y el
dominio neopatrimonial moderno. Por lo dems, este concepto contradice en
cierto punto las ltimas orientaciones del anlisis comparativo, pues aspira a
un universalismo con frecuencia mal dominado: Todas las sociedades en des
arrollo remiten por fuerza a un orden patrimonial y ste de verdad es siempre
de la misma naturaleza? No crea la historia las condiciones para una frag
mentacin bastante clara entre las trayectorias de desarrollo y las construcdo-

194

EL PODER POLTICO COMPARADO

nes de lo poltico, para que el uso genrico del concepto de neopatrimonialismo no constituya una limitante? Su uso en el anlisis de las "dinm icas hur
fanas" permite m ostrar los resultados de la hibridacin de las frmulas de
gobierno y del fracaso de las frmulas endgenas. Sin embargo, es peligroso
afirmar que los modos de dominio resultantes son uniformes pues se tiende a
olvidar (al recurrir a un anlisis demasiado mecnico) qu constituye la origi
nalidad de cada uno de los mbitos polticos del caso. Tal vez el principal
defecto de la problemtica del neopatrimonialismo es el de exagerar el aspec
to universal de los problemas planteados por la importacin de modelos ex
teriores y descuidar, es decir ocultar, lo especfico de las maneras en que el
mbito poltico receptor se reapropia estos elementos. Desde esta perspectiva,
las huellas de originalidad son particularmente daras cuando se refiere a las
relaciones entre los gobernantes y los gobernados quienes, por poseer un m
nimo de eficacia, deben satisfacer "demandas de sentido", es dedr construir,
por lo menos en parte, de acuerdo con la cultura de los gobernados. As pues,
se corre el riesgo de que la sociologa del neopatrimonialismo no considere lo
que nos ensean, por ejemplo en este terreno, las,investigaciones efectuadas
por los africanistas que, entre otros, muestran el papel mediador de la bruje
ra, la reinstalacin de las cabeceras tradicionales o de las fundones cumpli
das por las confraternidades de morabitas.
De la misma manera, conviene distinguir los diferentes tipos de neopatri
monialismo segn la frmula de legitimacin empleada. As, la monarqua
tradicional recurre a la modernizacin conservadora y su modo de dominio
constituye un nuevo despliegue del dominio patrimonial tradicional. Tam
bin conviene distinguir entre dos tipos de estrategia que forman parte de
esta categora, segn que el monarca, como en Marruecos o en Arabia Saudi
ta, pretenda confirmar su autoridad incluyendo en ella a las lites tradicio
nales perifricas que entonces le sirven de relevo, o que por lo contrario se
proponga desmantelar a stas para ejercer solo, o con su entorno inmediato,,
la funcin ntegra de dominio, como, por ejemplo, sucedi en Irn con el lti
mo Cha. La primera frmula alcanza su mxima eficacia en las sociedades en
que el monarca tiene un fuerte capital de legitimidad y no teme la infidelidad
de los notables; la segunda corresponde ms bien a situaciones en que el cen
tro dinstico es impugnado por las autoridades tradicionales, ya sea debido a
su escasa antigedad, ya sea a causa de los conflictos tnicos o culturales que
separan al centro y a la periferia. Paradjicamente, si bien la primera de estas
frmulas es prueba de estabilidad, la segunda propicia mucho ms el cambio
social, la reforma agraria y de las costumbres, como por ejemplo respecto de
la condicin femenina. La amplitud de los cambios as provocados tambin es
muestra de la libertad de accin del prncipe e importante fuente de acti
vacin de los recursos polticos en su beneficio. As pues, concebida como es
trategia de poder, funciona como manera privilegiada de patrimonizadn de
la sociedad y del mbito poltico.
Frente a este conjunto, los regmenes que alegan una legitimidad revolu
cionaria conocen otro tipo de derivacin patrimonial. Ya no se trata de un nue
vo despliegue de la autoridad tradicional, sino del uso sistemtico de un re-

LAS DINMICAS HURFANAS

195

curso privilegiado de poder que ya no es equilibrado por la intervencin de


otros recursos. Puede ser un recurso burocrtico, un recurso carismtico o,
con menos frecuencia, un recurso de tipo econmico. En el primer caso, la
burocracia militar domina de manera clara y directa sobre los regmenes que
apelan a ella abierta o indirectamente, so capa de un partido nico, como
en Argelia, por ejemplo; en un nmero ms limitado de casos, la burocracia
del partido puede sostener el proceso de patrimonializacin, como el baath
sirio y el irak que, de hecho, disimula el papel motor y estructurante de una
pequea comunidad humana que controla lo esencial de los recursos de
poder y del proyecto patrimonial a partir de su identidad tnica (la minora
alauita en la Siria del presidente Assad o el grupo originario de la ciudad de
Takrit en el Irak del presidente Sadam Hussein): la prctica muestra que el
proyecto patrimonial es tanto ms eficaz, cuanto que el grupo que es su origen
es fuertemente solidario y exclusivo; la empresa partidaria no basta por s sola
para servir de vector. Por estas mismas razones, la estrategia neopatrimonial
se realiza con menos firmeza y menos oportunidades de estabilidad cuando
resulta de la mera rutinizacin ce un lder carismtico (el Tnez de Habib
Bourguiba o el Tnez posbourguibiano, a pesar de los esfuerzos del comba
tiente supremo por basar este dominio en un grupo minoritario, en este caso
la lite poltica del Sahel) o de las tentativas de construccin de un sistema de
dominio a iniciativa de una lite econmica mercantilista que asocie a tecncratas, especialistas en economa pblica y representantes de la burguesa
de negocios (como sugieren muchos ejemplos latinoamericanos). Por supues
to, tras todas estas figuras tpicas encontramos caractersticas comunes que
fundan la identidad del concepto de neopatrimonialismo, de los factores
explicativos comunes, demostrando que este concepto remite a un tipo muy
preciso de situacin histrica, en gran parte forjado por la intervencin de las
"dinmicas hurfanas", pero tambin por las diferencias importantes en el
funcionamiento del sistema, en sus encamaciones, sus frmulas de legitimi
dad, sus prcticas, sus oportunidades de xito y de perpetuarse: otros tantos
elementos que el anlisis poltico debe saber destacar y que no se aclaran con
un estudio demasiado genrico del problema.
C onfiguraciones del poder
Todava ms que el caso de los poderes neopatrimoniales instalados en el
mundo islmico, el de los sistemas de gobierno de Amrica Latina ilustra lo
que pueden ser las dinmicas polticas hurfanas en el sentido ms estricto.
Amrica Latina slo conoce a uno de sus padres: Europa, o bien a su excrecen
cia norteamericana. Ya no sabe cul es su otro antepasado; desde luego
recuerda que es amerindio, pero ha olvidado sus verdaderas caractersticas;
en todo caso, lo ha reinventado a partir de cartabones no menos europeos que
los que supuestamente impugna.
Desde el siglo xvi, la tradicin poltica precolombina se erradica por com
pleto del medio indgena, por lo menos fuera de las poblaciones primitivas de

196

EL PODER POLTICO COMPARADO

las selvas ecuatorianas. En el mbito religioso, la conversin voluntaria y fcil


de los indios al catolicismo no impide la implantacin de un sincretismo
lleno de reminiscencias de las creencias ancestrales. Nada parecido se verifica
en el mbito poltico. Tres siglos de dominio hispano-portugus brutal e
influyente borran el recuerdo del pasado donde an quedan poblaciones ind
genas: en Mxico, en la Amrica Central y en la zona andina. En otros lugares,
o donde estas poblaciones desaparecieron ante los recin llegados europeos o
africanos, como en Argentina, en Uruguay y en el sur de Brasil, este recuerdo
ni siquiera tiene razn de ser. En el siglo xvm, los indios de las altas planicies
de Per se rebelan contra la administracin colonial en el propio nombre del
rey de Espaa, al no saber qu otra cosa hacer para afirmar su indianidad ms
que dar a su jefe el nombre de Tupac-Amaru. En el siglo xx, las comunidades
supuestamente tradicionales de Mxico, de Amrica Central y de las regiones
andinas en realidad heredaron el agrupamiento en ejidos o en resguardos im
puesto por los colonizadores. Siempre hay un momento en el que se inventan
las tradiciones, y no necesariamente es muy lejano. Aunque se refiera a tradi
ciones supuestamente indias, esta invencin es reciente en Amrica Latina, y
se efecta en ton contexto cultural decidido por Europa.
Esta comprobacin hace que, si bien la Amrica hispanohablante y Brasil
pertenecen al concepto de Estado perifrico hasta cierto punto, la idea de hi
bridacin del modelo poltico debe comprenderse de manera restrictiva. Des
de un principio, este modelo se nutri con la importacin de elementos euro
peos seleccionados para los objetivos de la colonizacin, por lo mismo con
frecuencia a punto de desaparecer o de marginarse en la pennsula Ibrica;
ninguno de estos elementos eran indgenas. Adems, si bien pronto se aclima
taron, esto no se tradujo en la combinacin sincrtica que asocia los diferentes
aportes culturales, unos anteriores y autctonos y otros posteriores y extran
jeros. Las limitaciones del medio y el que los actores se alejaran de su ciudad
natal provoc que el modelo importado, pero no extranjero, se hiciera objeto
de una interpretacin cada vez ms pagana respecto de la metafsica y de la
racionalidad europeas. En estas condiciones, Amrica Latina ignor el proble
ma de la legitimacin tradicional que es necesario conservar o descartar y, a
principios del siglo xix, en el momento de las independencias, hada tiempo
que haba desaparecido.
Sin embargo, esta observadn previa no impide regresar al contenido del
aporte europeo en Amrica Latina. Su lugar de origen no implica ni paralelis
mo ni simultaneidad con los esquemas ideolgicos e institudonales en vigor
en uno y otro lados del Atlntico. Por lo contrario, el desfase parece ms bien
la regla, o en todo caso la exportacin de caractersticas coloniales o anacrni
cas de los modelos europeos. Esta observadn se aplica en particular a la di mensin ibrica de esta transferencia, la cual se caracteriza por la reinterpretadn en Amrica Latina del sistema de castas que prevaled en Espaa y
Portugal durante su reconquista de los invasores rabes y musulmanes. En
aquel tiempo, las sodedades ibricas se haban jerarquizado en cinco cate
goras de poblaciones subordinadas desde la cima: hasta arriba los cristianos
europeos que podan demostrar la "pureza de su sangre"; a continuadn los

LAS DINMICAS HURFANAS

197

cristianos conversos de origen islmico o judo, y por ltimo los "moros"


musulmanes y los judos. Por una especie de mimetismo, las sociedades colo
niales aplicaron esta clasificacin a los indios y los esclavos africanos, que ocu
paron el lugar de los moros y los israelitas. Incluso la palabra "casta" sigui
utilizndose a principios del siglo xix y luego desapareci, aunque la discrimi
nacin subsisti en la prctica despus de las independencias y sigue vigente
a la fecha, de manera vergonzante pero muy interiorizada.
Esta persistencia no slo constituye una especie de apartheid larvario en las
sociedades pluritnicas de Amrica Latina, en Mxico y en los pases andinos,
pasando por Brasil, y excluyendo slo a Argentina, Uruguay y Costa Rica, de
homognea poblacin europea. Aunque de manera muy distinta que en
frica, modifica todo el sentido de la racionalidad burocrtica-legal tal como
la entiende Max Weber. Asimismo contradice la aplicacin del principio occi
dental del individualismo igualitario, corrompido en la prctica por la prima
ca de la persona real y por su insercin jerarquizada en un medio determina
do. As, como observa Roberto
Matta, la igualdad jurdica, el anonimato y
la abstraccin de la ley slo sirven para frenar las peticiones de los individuos
ordinarios que carecen de influencias y de apoyos. En cambio, las personas
que ostentan una posicin o tienen alguna proteccin en su medio escapan a
las normas legales; enarbolan solidaridades y valores superiores al orden
jurdico como el honor, la amistad o la retribucin de la referencia. Este arre
glo "personalista", que en Europa Occidental y en Norteamrica apenas es
residual, prevalece en Amrica Latina. En pocas palabras, corresponde a una
derivacin del modelo occidental que Europa no desconoce, pero que en ella
no se ve agravado por las divisiones de castas.
Otra distorsin se verifica en el nivel del trasplante de la dinmica del libe
ralismo europeo en Amrica Latina. Desde finales del siglo xviu, la ideologa
de las Luces ilumina a las lites latinoamericanas y les proporciona el argu
mento para su lucha en contra del dominio colonial. En consecuencia, la doc
trina liberal al estilo francs, ingls o estadunidense inspira casi palabra por
palabra a innumerables constituciones e impregna al Derecho que se esgrime
contra los dbiles, constituyendo el discurso que los ledos pronuncian ante los
dominados, convencidos de que lo hacen por su bien. Sin embargo, este len
guaje liberal se traduce de manera poco ortodoxa en el nivel de la accin
poltica y social. Despus de las independencias logradas entre los decenios
de 1820 y 1830, dicho lenguaje culmina en un rechazo no slo del Estado
colonial, sino de cualquier forma de administracin estatal con influencia.
Las oligarquas criollas desembarazadas de la tutela de los funcionarios
ibricos, tardamente interesados en la proteccin de las poblaciones ind
genas y en efectuar con ms rigor la gestin de los asuntos pblicos, que
por fin se encuentran libres de otras injerencias, desean practicar el liberalis
mo en estado puro; llegan ms lejos que los whigs ingleses en la poca de
Walpole y de Pitt y, en pocas palabras, privatizan el poder soberano. Al Esta
do en apariencia independiente le corresponde percibir los derechos de adua
na en las fronteras y negociar los prstamos en el extranjero. En cambio, las
oligarquas se reservan el monopolio del gasto pblico y del uso legtimo de

198

EL PODER POLITICO COMPARADO

la fuerza armada en sus respectivos feudos. El dominio poltico se toma asunto


privado a tal grado que apenas se puede hablar en este caso de Estado patri
monial. Durante esta primera fase, la Amrica Latina independiente no
importa el modelo de Estado europeo; por lo contrario, expulsa la forma que
tena durante la administracin colonial espaola en la poca del despotismo
iluminado.
Este proceso caracteriza el advenimiento de la modernidad poltica en
Amrica Latina hasta el principio del presente siglo, o incluso hasta el perio
do actual en Amrica Central o en Paraguay. Son contados los pases que
constituyen la excepcin. Primero estn Brasil y Mxico, donde la indepen
dencia se realiz sin una ruptura institucional importante y donde se conser
v la estructura mnima del Estado. Luego, aunque en menor medida, Chile y
Per, debido a sus nimos expansionistas y al desarrollo correlativo de los
ejrcitos, que necesitaron el apoyo de una administracin digna de ese nom
bre. Por ltimo Argentina, de la que vuelve a ocuparse desde antes de 1850
un lder Rosas, que forma en ella el embrin de un Estado. Empero, en el
fondo, estas variaciones sobre un mismo tema forman parte de la originalidad
que consiste en llevar a sus ltimas consecuencias la lgica liberal de la deca
dencia del Estado. Al sustituir la soberana normal de este ltimo, la de los po
tentados locales, mucho ms real, integra en el registro pblico el recurso del
capitalismo utpico ilustrado por Adam Smith: es decir, la idea de que el in
tercambio econmico y poltico dirigido por una minora de acaparadores
audaces debe y puede representar el arquetipo de las relaciones sociales.
Adems, esta dimensin liberal se une paradjicamente con el ejercicio auto
ritario del poder sobre las poblaciones. Los caudillos americanos de los siglos
xix y xx encaman este tipo de autoridad aceptada, aunque desptica, en un
contexto que mezcla el respeto que inspira el patriarca con la familiaridad
agradecida hacia l, incluso en casos recientes como los del presidente Duvalier, en Hait, analizado por Hurbon y Manigat, y del dictador Trujillo en la
Repblica Dominicana, estudiado por Wiarda. En este nivel encontramos
situaciones de un clientelismo global en todo un pas. Desde luego, la gestin
de lo que ocupa el lugar de Estado a la manera de un dominio personal pa
trimonial no provoca dudas. A este respecto, slo es necesario recordar el
carcter legtimo en ese contexto del dominio de la familia Trujillo, de los
Somoza o de la pequea confraternidad sandinista en Nicaragua, o incluso
ese smbolo de tirana patriarcal representado por el almacenamiento de las
municiones del ejrcito haitiano en el palacio presidencial de Duvalier duran
te el decenio de 1970. Aqu existe un parentesco lejano con el dominio patri
monial, con la diferencia considerable de que la dimensin clientelista del
intercambio caracteriza ms bien a estas situaciones. Frente a la masa de la po
blacin y a los intermediarios que lo relacionan con sta, el caudillo cuenta con
las relaciones afectivas de lealtad personal que caracterizan a todos los sis
temas de patrocinio y de clientela. No importa que en realidad sea gran pro
pietario o que aspire a serlo, el caudillo parece ms bien un deshacedor de en
tuertos adamado en virtud de la adhesin voluntaria; parece el vencedor de
una anarqua persistente a la que no se acusa de mantener al pas en un estado

LAS DINMICAS HURFANAS

199

de atraso. Adems, subsiste alguna competencia poltica. El caudillo rara vez


goza de una supremaca duradera frente a sus rivales, como se ha visto en el
caso del general Stroessner, en Paraguay. Colocado en un mbito de com
petencia, donde la base de su influencia es local, y donde sus objetivos se
inscriben en una perspectiva presidencialista ms que dictatorial, debe tener
miramientos con sus posibles rivales y concederles algunas ventajas a cambio
de su apoyo revocable. As se constituyeron los clanes familiares que confor
man el esqueleto de los partidos en algunos pases andinos, sobre todo en
Colombia y en Ecuador. Esta es la lgica clientelista de apariencia no menos
familiar o rstica que anima hoy a la "democracia" mexicana.
Amrica Latina: El parlamentarismo como simulacro
Independientemente de la dinmica arcaica de la soberana de los caudillos,
estos ejemplos introducen la consideracin del mecanismo ms clsico de
autoritarismo de hecho por apropiacin privada del Estado: es decir, el que
parte de las relaciones clientelistas ms modernas inscritas en sistemas basados
en el artificio electoral y que desembocan en regmenes representativos, los
que tambin corresponden a un simulacro de las lites compuestas interesa
das en preverse contra el surgimiento de una soberana popular efectiva. Por
esta razn, Amrica Latina slo es el terreno ms tpico y constante de un
fenmeno que caracteriza a la Europa mediterrnea hasta la dcada de 1920, o
que afect a la Europa balcnica entre las dos guerras mundiales.
El anlisis de los fenmenos clientelistas se presenta como uno de los temas
predilectos de la ciencia poltica, sobre todo gracias a los trabajos de Gellner,
Waterbury, Mdard, Lande, Graziano, Eisenstadt y Lemarchand. Sin embar
go, no basta con definir estos fenmenos de la manera clsica, como la alianza
didica vertical entre dos personas de categora, poder y recursos desiguales,
cada una de las cuales considera til contar con un aliado superior o inferior a
ella misma. Conviene superar la simetra funcional de esta definicin para
captar el fenmeno en su dimensin ms vasta de un ordenamiento del poder
estatal acaparado por una lite civil hostil a su lgica centralizadora.
Desde el principio del clientelismo moderno existe una inhibicin del Estado
centralizador o bien ste desaparece, ya sea porque se evapora con la indepen
dencia, como en la Amrica espaola, ya sea porque no logr los atributos efi
caces del poder burocrtico, como en la Europa meridional del siglo xix. Desde
esta perspectiva, es til definir los componentes antropolgicos y culturales
generales del sndrome clientelista. Asimismo, es necesario recordar que este
sndrome se presenta en todas las pocas y en mltiples sociedades, razn
por la cual forma parte de uno de los modos de ordenamiento de la desigual
dad. Al mismo tiempo, refleja ms bien una situacin de servidumbre de
derecho o de hecho que una decisin implantada gracias a un clculo utilita
rio. En otras palabras, no constituye el fruto de la apreciacin de ventajas
comparativas, sino el producto de la pobreza y el aislamiento de los campe
sinos en las microsociedades segmentadas de las comunidades sin conciencia

200

EL PODER POLTICO COMPARADO

de dase y sin una verdadera experiencia dentro del conjunto nacional. En


estas microsociedades, el analfabetismo y las estructuras de casta refuerzan la
hostilidad de los rurales hada las babilonias modernas, que para ellos son las
dudades que difunden las ideologas incomprendidas. Hasta en los pases
latinoamericanos o mediterrneos influendados por la occidentalizadn,
estos elementos universales explican la ambigedad legtima pero innegable
del vnculo dientelista, el hecho de que los clientes manifiesten el sentimiento
de tener un lenguaje comn con sus patronos, lenguaje que no tienen en co
mn con el mundo exterior. De la misma manera aclaran el otro hecho en virtud
del cual esta legitimidad ha conservado por mucho tiempo una dimensin
sagrada en las sodedades prximas a diferentes niveles del universo liberal y
capitalista. El padrinazgo simboliza esta dimensin sagrada: transforma al
patrn en protector (en la acepdn cristiana de la palabra) de sus clientes
indios, mestizos o mediterrnos. Pitt-Rivers analiz esta tradidn del compa
drazgo en los pases de habla espaola, que tambin se conoce con otros nom
bres en el sur italiano, en Greda y en Malta, como Peristiany y Wolf, entre
otros, lo han destacado.
Empero, esta inteipretadn antropolgica implica el inconveniente de dejar
al dientelismo sin su dinmica global y sin sus objetivos polticos. Cuando se
refiere en particular a su expresin latinoamericana o ibrica, lo define como
una curiosidad separada de su ambiente, representado por el arreglo parla
mentario y oligrquico, y de su instrumentadn "cadquista". Ahora bien, los
trabajos centrados en Amrica Latina vuelven a inscribir al dientelism o en un
sistema poltico del que no es ms que el instrumento de campo, como recuer
dan los estudios de Strickon, Greenfield, Kem y Schwarzmann. Este sistema,
de fachada por lo general parlamentaria, se preocupa, como los gobiernos
liberales originales, de frenar o controlar la intervendn electoral de las
masas, aunque su caracterstica especfica consiste en establecer el subterfugio
y la parodia como prcticas definitivas, justo cuando este conservadurismo
fraudulento se toma vergonzoso e inaplicable en la Europa Ocddental.
El paso del expediente provisional a la institucionalizacin de hecho resulta de
que, cuando la ideologa liberal y la revoludn agrocomercal llegan a los
pases "hurfanos" del Sur en el sentido metafrico de la expresin geo
grfica, no cuentan con una muralla estatal slida ni con el paliativo para la
presin cam pesina propordonado tanto en la Europa O cddental como en
la Amrica del Norte por la industrializadn que genera mejores oondidones
de vida para el mayor nmero. Desde entonces, sus lites terratenientes o mer
cantiles slo cuentan consigo mismas para establecer el mbito poltico de la
modemizadn capitalista relativa. Como durante el siglo pasado no desearon
confiar sus destinos a los militares, que en Amrica Latina fueron los arte
sanos de la independenda, no condbieron otra salida que la de un parlamen
tarismo nodvo basado en la capaddad de la oligarqua tradicional y heredi
taria para controlar a las masas rurales (que por entonces eran casi todo el
pueblo).
Desde esta perspectiva, la m anipuladn dientelista desde la cumbre parece
el ingrediente natural e inevitable de una combinacin providencial aplicable

LAS DINMICAS HURFANAS

201

en las sociedades cubiertas por un barniz occidental, donde el Estado, a pesar


de todo, no proporciona la salvacin. La referencia artificial al modelo parlamen
tario de esta combinacin no debe ocultar la originalidad del sistema de patro
cinio microsocial, fundada en la articulacin piramidal a escala nacional. El
descarriado procedimiento electoral proporciona a las oligarquas la pantalla
del fervor "democrtico" frente a sus competidores militares, los cuales al
principio tienen un matiz progresista. Por esta razn, constituye un elemento
del ejercicio del poder ms que una expresin de la poblacin. De manera
ms instrumental todava, las elecciones corrompidas por el fraude, el servi
lismo y la miseria tambin cumplen un papel primordial de ajuste legtimo
de las relaciones de fuerza dentro de la casta civil dominante. En efecto, esta
casta slo est unificada gracias a su acuerdo respecto del juego parlamen
tario reinterpretado, mientras que nacional y regionalmente sigue dividida
entre mltiples familias, tanto en sentido propio como figurado. A los terra
tenientes del interior, tradicionales y fieles a la religin, se oponen los nuevos
ricos costeos que se toman anticlericales dado que en la dcada de 1850
reclamaron las tierras de la Iglesia. Otro desacuerdo separa a los Antiguos,
partidarios del proteccionismo comercial e ideolgico, de los Modernos, que
prefieren el libre intercambio. Sin la ficcin electoral, el ajuste tendra que efec
tuarse de manera violenta y con la intervencin del ejrcito; gracias a ella, se
realiza en el marco pacfico de una votacin entre gentlemen.
El ingrediente dientelista facilita esta votacin; permite que todos demues
tren su capacidad para controlar a una parte de la pobladn y del territorio, es
decir, su fuerza potendal, aunque slo interviene en el nivel inferior de la pi
rmide de poder, donde cada potentado muestra sus triunfos segn las reglas
del juego. En la parte superior, el arreglo cadquista jerarquiza la dependencia
recproca aunque desigual de estos potentados hasta la cima del edificio po
ltico. Con este fin, se efecta con base en un denominador comn que, segn
la frmula de Kem, se debe a la utilizacin de un poder local con objetivos
nacionales, debido a la atribucin a los supervisores del sistema de un mono
polio de redistribucin de los beneficios o sanciones de un Estado sin sus
tancia. La punta de la pirmide casi siempre est coronada por el bipartidismo
de connivencia entre conservadores y liberales, o entre blancos y colorados. Sin
embargo, en otros casos, particularmente en el Brasil de la "vieja repblica", el
arreglo se establece ms bien entre dos regiones o dos estados federados do
minantes, como los de Sao Paulo y de Minas Gerais. De todas maneras, siem
pre se pretende abarcar amplias redes de patrocinio dirigidas por caciques de
alta alcurnia, que deciden de comn acuerdo y fuera del parlamento
cmo se alternarn el poder. Paradjicamente, estas situaciones autoritarias
de hecho, de las cuales Colombia constituye un ejemplo moderado, y cuyas
secuelas continan en muchos otros pases latinoamericanos y en las Filipi
nas, se acoplan muy bien a las sutilezas jurdicas y a los refinamientos cons
titucionales. Esto es, el artificio de las palabras previno a sus beneficiarios en
contra de otro peligro adems de la irrupcin popular o la ambicin de la
pequea burguesa: los regmenes autoritarios ms modernos, que pueden
resucitar la imposicin del Estado e impedir a los notables el acceso directo al

202

EL PODER POLTICO COMPARADO

gobierno. Sin embargo, esto no pudo evitarse. Como el parlamentarismo


oligrquico desacredit a los regmenes representativos ante las masas, se
encontr sin defensores frente a los artesanos de los gobiernos populistas de
las dictaduras militares modernizadas que lo sucedieron en Amrica Latina.
El dominio populista
Respecto del fenmeno bonapartista europeo, las estrategias y los regmenes
populistas, de los cuales Amrica del Sur y Mxico constituyen los ejemplos
ms destacados, se caracterizan por la exaltacin de la referencia plebeya que
el bonapartismo slo expresa con prudencia o reticencia. En cuanto a los
fascismos, se distinguen ms bien por su menor apoyo a las clases medias y
por la orientacin interna de su nacionalismo. Empero, as como en el caso de
Europa se habla del modelo bonapartista o fascista, Ionescu y Gellner, sobre
todo, establecen este populismo como caracterstica primordial de las estrate
gias autoritarias para encauzar la activacin de las masas en Amrica Latina
durante 1910-1950, Adems, estrategias muy parecidas se encuentran en la
Turqua de Kemal Atartuk, el Egipto de Nasser, el Tnez de Bourguiba y las
Filipinas de Femando Marcos, en cada lugar, por supuesto, con su aspecto
particular.
Sin embargo, la actividad de los lderes populistas de estilo clsico obedece,
como la del bonapartismo, a la voluntad de la cima de recuperar el reclamo
popular de participacin poltica aceptada bajo la presin de los hechos ms
que debido a la conviccin de los dirigentes. Asimismo, en ambos casos, la
manipulacin plebiscitaria en el sentido tcnico o simblico proporciona
el instrumento para desactivar la agresividad de las masas, con base en un
modo de gobierno en el cual el autoritarismo funda una democracia juiciosa
que no puede ser producida por el obstculo censatario o por el dientelismo
"privado". No obstante, las diferencias entre el populismo y el bonapartismo
son importantes, sobre todo tratndose de los contextos en que se sitan.
La primera diferencia a este respecto se debe a que en Amrica Latina pre
domina una estructura latifundista hasta nuestros das, mientras que la gran
propiedad europea o estadunidense pierde su importancia prctica con la
Revolucin Industrial. Esta situacin asegura el mantenimiento de los recur
sos econmicos y culturales de un dientelismo que se hace casi cosustancial
de las sociedades latinoamericanas (o de algunas del Cercano Oriente). En
segundo lugar, el populismo se desarrolla en un contexto de manifiesta debi
lidad del Estado cuya autoridad carece de influencia salvo en algunas
grandes dudades y de privatizacin oligrquica del poder. Por ltimo, la
urbanizacin galopante que afecta a los pases latinoamericanos desde 1918 y
a los pases del Cercano Oriente desde 1950 no es consecuencia de la indus
trializacin, como en Europa. La huida de los campesinos famlicos hada las
metrpolis urbanas es anterior a la expansin industrial. En la mayora de los
casos, las ciudades se moralizan sin que esto implique el nacimiento de un mo
vimiento obrero moderno y no tiene mayores consecuencias polticas, salvo la

LAS DINMICAS HURFANAS

203

inquietud que produce esta inmigracin en la pequea burguesa que busca


su identidad.
As pues, Amrica Latina no parece madura para un verdadero cambio
democrtico o para una transformacin de tipo bonapartista, cuando el dete
rioro del parlamentarismo oligrquico resulta evidente. La presin en pro de
la democratizacin no basta por s sola para desplazar a la oligarqua. Por lo
dems, la solucin bonapartista parece impracticable debido a las carencias
del Estado, sobre todo porque ninguna amenaza proletaria directa justifica
una dictadura de este tipo. En cambio, el carcter de la clase obrera, por en
tonces an minoritaria, sugiere otra medida preventiva para el cambio social,
ms esperado que amenazante, medida que consiste en halagar y aventajar a
ese pequeo grupo obrero con el fin de que no caiga en la tentacin del radi
calismo revolucionario y de rejuvenecer al mismo tiempo el sistema de domi
nio que garantiza lo esencial, es decir, la estabilidad del control tradicional en
las zonas rurales. Respecto de este doble objetivo, los inconvenientes de la es
trategia populista pueden obviarse dgpde el mbito poltico. Si bien requiere
una mayor sangra econmica del mundo campesino, ste sigue bajo la tutela
de los notables, que conservan su asiento local. Si bien tambin amenaza con
provocar expresiones de desagrado de parte de los empresarios industriales,
stos son insignificantes dentro de la lite.
En pocas palabras, las estrategias populistas proceden de la reinterpretacin
del recurso clientelista con una perspectiva urbana plebiscitaria, estatal y casi
siempre dictatorial. Adems, durante el siglo xx encuentran un refuerzo opor
tuno en el desfase econmico de la Amrica Latina respecto de Norteamrica
y Europa. Aunque el retraso crea en Amrica Latina sentimientos de depen
dencia y frustracin, esta comprobacin negativa fomenta a la ideologa es
cueta de los populismos y permite utilizar la denuncia oral del imperialismo
occidental como opcin ante la doctrina ms bien temible de la lucha de clases
interna en cada pas. En efecto, los gobiernos populistas como el de Vargas en
Brasil, de Pern en Argentina, y de Nasser en Egipto, son contrarrevolu
cionarios en el fondo. Para ellos, el antiamericanismo y el neutralismo mani
fiestos no constituyen ms que variaciones del tema. El radicalismo declama
torio ante el exterior sirve de pantalla para el conservadurismo intemo, ya sea
absoluto o relativo.
Las definiciones del populismo rara vez sintetizan esta unin maquiavlica,
ya que la mayora slo retoma el mito legitimador difundido por los estrate
gas populistas. Para stos, sobre todo para Getulio Vargas, que tuvo-el talento
de esta retrica en el Brasil de 1930 a 1955, el taumaturgo populista se toma el
"padre de los pobres": es el jefe carismtico que no admite que se interponga
nadie entre el pueblo reunido en las plazas pblicas y l mismo. Esta es la
frase ineludible que utiliza Edward Shils cuando, entre los primeros analistas
del fenmeno, la advierte como la afirmacin que hace un lder sobre la pri
maca de la voluntad popular como fuente de su soberana providencial,
inscrita en una relacin directa la del clamor de las multitudes entre el
director amado y venerado y el pueblo activado con este fin. Esto es tambin
lo que observa Gino Germani, quien confunde la demagogia con las verda-

204

EL PODER POLTICO COMPARADO

deras intenciones y declara que el populismo es el reclamo de la igualdad


asistida por una especie de autoritarismo. Sin embargo, Germani advierte un
aspecto ms preciso del populismo: es decir, la habilidad de sus inventores y
guas para onecer a las masas decepcionadas por las elecciones corruptas un
juego poltico menos abstracto: el de una poltica vivida mediante las mani
festaciones de las multitudes y de la promocin de la dignidad popular fente
al imperialismo exterior o al cosmopolitismo interior. MacRae expresa con
ms claridad esta idea cuando compara al populismo con una gestin del
desarraigo de las poblaciones zarandeadas por el cambio urbano y capita
lista. Desde esta perspectiva, el fenmeno populista puede trascender su ini
cial connotacin conservadora para participar en un romanticismo primitivo
al estilo de Rousseau; entonces se transforma en fruto de la compenetracin
del modo de dominio patriarcal de los caudillos y de las tcnicas modernas de
comunicacin y de gobierno. As, sus tres ingredientes coinciden: la espera
de las masas deseosas de existencia poltica encuentra alivio en el discurso
antiimperialista; a su vez, ste efecta la operacin prodigiosa que transfor
ma a la espera en un statu quo idealizado como movimiento para el mayor
bien de los notables.
Esta interpretacin introduce la definicin que Peter Worsley hace de los
dems atributos del populismo; en particular de su dinmica ms moralista que
pragmtica. Dicho de otra manera, de la desconfianza que le inspiran los pro
yectos industrializadores y su efecto de retomo en virtud del cual el contacto
con las masas afecta tanto a stas como a los lderes cautivos de sus propias
gesticulaciones. Despus, del carcter superficial y antiintelectual de su ideo
loga, de su exaltacin de lo "pequeo" y de lo indgena que refleja el temor a
la gran empresa y a las expresiones agresivas en general, que no obstante no
ocultan planes revolucionarios, en la medida en que el populismo tiende a
proteger las desigualdades tradicionales. A l definir al populismo como el so
cialismo patrimonial que une a una dase obrera poco numerosa con un lder
surgido de la oligarqua (aunque electo), James Kurth le restituye su ambi
gedad, si bien a condidn de no olvidar que la subordinadn del pueblo
campesino sostiene esta alianza de los notables y de la plebe urbana, y tambin
a condidn de observar que esta interpretadn genrica debe concordar con
un repertorio de las frmulas mltiples y contradictorias de los verdaderos
poderes populistas.
Frangois Bourricaud vuelve a referirse a esta diversidad cuando recuerda lo
antiguo del fenmeno: el populismo no se limita a su expresin latinoameri
cana. Adems, en este marco puede o no basarse en las clases medias, que
rara vez profesan buenos sentimientos hacia la oligarqua. Empero, este com
plemento de anlisis, que distingue al rgimen "pequeo-burgus" surgido
de la Revoludn Mexicana, del obrerista de la Argentina de Pern, no presen
ta lo esencial. El principal propsito de Bourricaud es destacar el carcter protico del populismo. Antes de llegar a Amrica Latina, se presenta en Norte
amrica en el siglo xix, durante la revuelta de los pequeos agricultores de las
regiones del interior contra la casta patricia o capitalista de la costa oriental de
los Estados Unidos. En la misma poca, el populismo se transparenta tambin

LAS DINMICAS HURFANAS

205

en la comente boulangista y en la sensibilidad del movimiento catlico popu


lar cuyo bardo es Pguy antes de desembocar en la democracia cristiana,
en la Europa Occidental. De manera ms amplia, procede del sentimentalismo
romntico del regreso a los valores ancestrales, de esa voluntad de "vuelta a
las fuentes" comn a los narodniki rusos y a los heraldos pangermnicos del
Volksgeit (el espritu del pueblo). En Europa, este populismo de los orgenes se
descarrila y se marchita; en cambio, en las dinmicas hurfanas de Amrica
Latina arraiga con fuerza.
Por supuesto, la discusin acerca de la esencia del populismo es inagotable,
por lo que es mejor ilustrar la naturaleza de sus diversas manifestaciones como
sistema de gobierno, lo que equivale a dejar de lado el uso del carisma populista
aplicado con la lgica de una prctica poltica coinciclente y supuestamente
democrtica, en la que abre el camino hacia el poder en lugar de constituir su
alimento, donde existen tambin situaciones pluricarismticas compatibles
con el juego democrtico.1 Por consiguiente, permanece el poder populista de
orientacin abierta, si no explcitamente autoritaria, por lo general aleja
do de la influencia de las instituciones representativas que desea trascender.
Desde esta perspectiva, la configuracin populista ms tpica corresponde al
"getulismo"12 brasileo, el cual coincide perfectamente con su objetivo de inte
gracin multidasista de los fines conservadores, en el campo se apoya en el
dominio casi intacto de los terratenientes ms importantes, pero en las ciu
dades se funda en la conjuncin de los obreros y de gran parte de la pequea
burguesa en los sindicatos nicos del Estado o en el Partido Social-demcrata
y luego, de 1950 a 1954,3 en el Partido Laborista Brasileo.
La segunda variedad de gobierno populista es igualmente clsica. Se ins
cribe en el sistema autoritario de partido dominante vigente en Mxico; tam
bin corresponde a las frustradas intenciones de Haya de la Torre y del apra
en el Per de 1930 a 1950. Estas variantes tienen la particularidad comn de
ser en apariencia revolucionarias. Primero porque atentan contra el statu quo
oligrquico al preconizar o realizar una reforma agraria, por su connotacin
"indigenista" basada en la exaltacin mtica del elemento indio de la identi
dad nacional y en la mesurada promocin de las comunidades indgenas, en
particular en el plano lingstico. Por lo dems, el populismo mexicano tiene
la caracterstica extra de que excluye el carisma duradero del gua providen
cial que se coloca por encima de las instituciones en su relacin supuesta
mente inmediata con el pueblo. En efecto, el carisma de los sucesivos presi
dentes mexicanos es variable y pasajero, pues se limita a la duracin de un
mandato que no puede prolongarse. No es ms que el de un jefe, por supuesto
con todos los poderes, pero elegido por sus iguales, los dems funcionarios
del partido dominante. Globalmente, en Mxico, el ascendente populista y
1 Este es el caso de Ecuador, donde la competencia electoral clsica con frecuencia se efecta
entre lderes populistas rivales. Lo mismo sucede en Per, en el caso reciente del b'der del apra,
Alan Garda.
2 Derivado del nombre del dictador Getulio Vargas, que se mantuvo en el poder de 1931 a
1945.
3 Vargas asumi de nuevo el poder durante este periodo.

206

EL PODER POLITICO COMPARADO

carismtico parece ms bien el patrimonio colectivo de la camarilla hegemnica llamada Partido Revolucionario Institucional (pr i ), que el atributo del
hombre que pone al frente momentneamente. Cabe agregar que despus de
1940 esta camarilla deja de impugnar el orden social existente para hacerse
conservadora en el fondo, si no en los pormenores y en el lenguaje. Como lo
demuestran Padgett, Reyna, Weinert, Garrido y Smith, el populismo mexi
cano slo es revolucionario en el sentido circular de la palabra. La revolucin
llega a su trmino perfecto en la medida en que una nueva oligarqua reem
plaza a otra ms antigua en una especie de vuelta al punto inicial, al precio
indispensable de la reorganizacin parcial de la propiedad de la tierra.
El populismo militarizado define a otra de sus expresiones que por esta vez
no tiene su paradigma original en Amrica Latina sino en el Egipto de Nasser.
Sin embargo, el propio sistema nasseriano copia algunos aspectos de la varie
dad mexicana del populismo, con excepcin de su naturaleza militarizada,
de su exaltacin del carisma del Rais en tiempos de Nasser y de Sadat, y de su
referencia al mito de la identidad rabe en lugar del indigenismo. Adems, la
dinmica populista, de la cual participa el nasserismo, encuentra su expre
sin ms refinada durante la fase radical de la dictadura militar peruana de
1968 a 1975, estudiada por Lwenthal. En Per, los militares en el poder se
empean en adquirir un carisma colectivo referido al ejrcito y no al poder
civil, como en Mxico. En pocos aos construyen un sistema autoritario patri
monial compensado por la concesin de una reforma agraria que tiende a
vigilar al campesinado en beneficio del Estado, sin modificar los dems aspec
tos del equilibrio social. Por su parte, los populismos autoritarios ms autn
ticamente revolucionarios tal vez por ello dejan de pertenecer a la misma cate
gora genrica. Con seguridad ste es el caso del castrismo, cuyo inventor se
comporta al principio como caudillo, pero que no tarda en pasar al totalita
rismo leninista. En cambio, el peronismo representa ms bien la excepcin
que confirma la regla conservadora. Los trabajos de Waldmann y de Schoultz
destacan que se refiere a un populismo que no desea desestabilizar el equili
brio social de primera intencin, pero que, debido a la falta del apoyo pequeoburgus y de la comprensin por parte de la oligarqua, se ve forzado a
utilizar esa herramienta de activacin popular representada por el sindicato
de Estado promovido a la categora de partido nico. El instrumento sindical
debi seguir subordinado, pero se convirti en la punta de lanza de una radicalizacin forzada que acab con la legitimidad populista de Pern. La razn
de ser del autoritarismo populista es la conciliacin social, sin la cual perece
en los meandros de la demagogia diaria.
El autoritarismo burocrtico militar
En el caso de las dinmicas hurfanas del poder y de sus manifestaciones lati
noamericanas ms importantes, el paradigma populista no abarca la realidad
ms reciente del autoritarismo. A este respecto llaman la atencin los trabajos
de Juan Linz, quien parte del anlisis de la dictadura de Franco en Espaa

LAS DINMICAS HURFANAS

207

pero expresa criterios que se aplican igualmente al universo iberoamericano,


es decir, a Taiwan, Singapur y Corea del Sur, y no se limita a proponer una
definicin genrica del autoritarismo conservador cuando lo describe como
modo de gobierno de "pluralismo limitado", Al hacerlo, designa una forma
de dominio poltico moderno que, como no puede recurrir a la exclusin censataria para exceptuar a las masas del mbito poltico legal, utiliza con este
fin la prohibicin global o selectiva de los partidos y sindicatos. En este dis
positivo que slo acepta a las corrientes que permiten mantener el equilibrio
esencial de la sociedad, las fuerzas que estn del lado bueno de la frontera
del pluralismo conservan la facultad de intervenir lcitamente al lado del po
der mediante personalidades u organizaciones supuestamente no partida
rias, o incluso de partidos elegidos de manera escrupulosa por el conformis
mo impuesto. Por lo contrario, las fuerzas que amenazan al statu quo se
condenan a la ilegalidad y a una clandestinidad que justifica la represin. Por
esta razn, estos sistemas se transforman en semidictaduras "liberales" que
siguen el ejemplo del rgimen bonapartista, y con frecuencia son gobiernos
militares dirigidos de manera colegiada por los jefes del ejrcito, o bien presi
didos por una sucesin de generales. Asimismo, en muchos casos se refiere a
sistemas de cooptacin de geometra variable en la medida en que se abren
a nuevos apoyos civiles, a veces de tendencia populista.
Referente a la relacin directa o extraparlamentaria que se establece en su
seno entre las fuerzas sociales o econmicas que pueden resultar electas y el
poder central, los regmenes autoritarios corporativistas europeos a la manera de
la dictadura de Salazar en Portugal o del autoritarismo franquista en Espaa
constituyen el arquetipo inmediato de esta forma de gobierno. A este respec
to, los trabajos de Philippe C. Schmitter constituyen una continuacin de los
de Linz cuando muestran que el arreglo "corporativista estatal" sustituye a la
articulacin censataria y parlamentaria en Portugal antes de 1974, y en Brasil
despus de 1964. Schmitter seala que este arreglo sustitutivo est acompa
ado de la delegacin de algunos atributos del Estado a cuerpos intermedios
de naturaleza profesional, cultural o educativa, lo que constituye una conce
sin "liberal" bastante paradjica de parte de los gobiernos autoritarios.
En lo que se refiere ms especficamente a Amrica Latina, Helio Jaguaribe
fue el primero en expresar la idea complementaria de la estrategia neobismarckiana, que copia a la vez el concepto bonapartista y el del pluralismo
limitado. Esta estrategia se relaciona con la prctica de gobiernos presidencia
les fuertes y de regmenes semiautoritarios, preocupados por. canalizar las
divergencias surgidas en los pases en desarrollo en el marco de sistemas plu
ralistas truncos y controlados por el Estado, en una perspectiva de socializa
cin que conserva a las masas pequeo-burguesas o incluso obreras. Ms
precisamente, el objetivo de estos gobiernos consiste en reformar las bases
sociales del funcionamiento poltico y desarrollar la potencia nacional me
diante el refuerzo de la autoridad del Estado dominado por el ejecutivo y por
la industrializacin acelerada. De ah la filiacin intelectual que este autor es
tablece entre los proyectos polticos del canciller Bismarck, de Vargas y del
presidente Kubitschek en el Brasil de 1950-1960.

208

EL PODER POLTICO COMPARADO

En realidad, la perspectiva de Jaguaribe se aplica mucho ms a los gobiernos


militares brasileos de 1964 a 1985; destaca su finalidad al mismo tiempo modemizadora y conservadora; aclara su instrumentacin, fundada en la re
construccin del Estado y en el recurso mximo a la racionalidad tecnocrtica
aplicada tanto al terreno econmico como al de la socializacin o desmovi
lizacin poltica. En el primer nivel, que es el econmico, los gobernantes
militares de Brasil relacionan la accin central del poder en materia de indus
trializacin con una apertura de las inversiones de las empresas multina
cionales que da la espalda al nacionalismo antiestadunidense de los dirigen
tes populistas al estilo de Vargas. En el mbito poltico, los militares son lo
contrario del populismo. Su objetivo a este respecto es la disensin social me
diante la difusin progresiva d los atractivos de la sociedad de consumo. Sin
embargo, como la expansin industrial requerida para este fin depende de la
ventaja comparativa creada inicialmente por los bajos salarios, y como asimis
mo requiere una masa de inversiones que es necesario arrebatar a la agricul
tura, este objetivo parece imponer una larga fase transitoria de regresin y es
tancamiento de los ingresos reales de las masas populares. En consecuencia,
parece suponer una mejora mucho ms rpida de las clases medias que cons
tituyen la nica salida posible para los productos industriales en esta primera
fase. De ah la "necesidad" de un gobierno militar fuerte que evite las incerti
dumbres de las elecciones durante este paso delicado, cuando parece el nico
que puede mantener la continuidad poltica garante del desarrollo en un pe
riodo de grandes tensiones. Con este dispositivo no se pretende utilizar en
serio los recursos ideolgicos que pueden legitimar el poder militar, el cual
apela a la legitimidad de la competencia, no del consentimiento popular, y es
pera demostrarla por medio de resultados materiales a mediano plazo, no me
diante efectos de lenguaje. Esta dinmica autoritaria, caracterstica de Brasil,
se esboza ya en el rgimen franquista posterior a 1956. De la misma manera,
mantiene un parentesco con las dinmicas apenas menos "hurfanas" de la
Turqua de Mustaf Kemal y de Ismet Inonu o, como recuerda Lyman, con la
Corea del Sur de 1960-1980.
Aunque se refiere al caso de la dictadura militar de Brasil, el modelo buro
crtico autoritario de Guillermo ODonnell obedece a una gestin analtica
distinta. Al principio, O'Donnell se interroga respecto de dos aspectos espec
ficos de la problemtica autoritaria latinoamericana-, por una parte, igual que F.
H. Cardoso, se interroga acerca del lazo establecido entre la dependencia
econmica y cultural de los pases de Amrica Latina y el surgimiento de un
nuevo tipo de dictadura militar en ellos; por otra parte, estudia la institudonalizacin de estos regmenes que, antao concebidos como expedientes pro
visionales, a partir de 1960 tienden a transformarse en artesanos mediatos de
la redefinicin de las reladones entre el Estado y la sodedad. Desde esta pers
pectiva, las nuevas dictaduras burocrticas militares se asignan un objetivo
modemizador, mientras se esfuerzan por esquivar el peligro de la subversin
social que implican las anteriores estrategias populistas. Asimismo, al contra
rio de ios gobiernos populistas, casi no utilizan el recurso nacionalista y pre
fieren doctrinas de "seguridad nadonal" que destacan la investigadn de la

LAS DINMICAS HURFANAS

209

fuerza industrial y se concillan con una apertura a las empresas multinacio


nales. Por ltimo, estos regmenes se proponen instalar o reinstalar la autori
dad del Estado bajo la gida de un solo grupo: el de los militares, que se con
sideran tcnica y socialmente capaces de efectuar con bien esta operacin.
Sin embargo, O'Donnell matiza ms tarde este modelo, en particular res
pecto de las crticas de Albert Hirschmann y admite que la estrategia de mo
dernizacin econmica y social del Estado burocrtico autoritario no es exclu
siva de regmenes militares como los de Brasil, Uruguay o, en determinados
momentos, Argentina en la dcada de 1970. El Estado burocrtico modemizador puede encamar en un poder civil fuerte o en un gobierno en va de des
militarizacin. Asimismo puede conciliar la preeminencia del ejecutivo con
las principales reglas de la democracia, es decir, puede inducirla mediante los
cambios estructurales y culturales que provoca. En este aspecto, la nueva in
terpretacin de O'Donnell coincide con Collier y Kurth, para quienes el acceso
al consumo de masas favorecido por el autoritarismo burocrtico desemboca
en su deterioro, en beneficio de una forma de rgimen ms representativa y
parecida a la democracia en vigor er los pases industrializados desde hace
m is tiempo. En este punto, el ejemplo de la transicin espaola del autori
tarismo a la democracia se establece como arquetipo ofrecido para la edifica
cin de los pases latinoamericanos o de los nuevos pases industriales del
Sureste de Asia. Espaa, en cierta forma culturalmente hurfana tambin en
Europa, encuentra en este nivel dinmicas polticas an ms hurfanas que la
suya, aunque al precio de una simplificacin muy superficial de la diversidad
de los contextos sociales observados.

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T ercera P arte

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

La toma de la palabra es un elemento esencial en la prctica poltica. Slo es


disociable de este poder desde una perspectiva analtica: cualquier forma de
poder remite a la expresin que contiene, controla, canaliza e integra ms o
menos en su funcionamiento. De este modo, los tipos de articulacin espa
cial y temporal entre el poder y la expresin son variadsim os y hacen com
pleja la tarea del comparatista. Sin embargo, se puede situar a la expresin
respecto del poder de tres maneras diferentes, calificando su interaccin y su
funcionamiento. Primero, la expresin puede sustentar los mecanismos ins
titucionales productores de poder y participar en la seleccin de los titulares
de la autoridad, de acuerdo con una lgica pluralista y competitiva: en
tonces se refiere a una expresin institucional, indisociable de los meca
nism os de dominio y de su legitimacin. Asimismo puede inscribirse en el
sistema poltico que se encarga de ella, la organiza o la controla, pero sin que
se le reconozca 4a,capacidad para "crear poder; funcionalmente se limita a
informar a ste y a participar en el cumplimiento de una funcin de comuni
cacin poltica: en este caso, s remite a una expresin poltica vigilada cuya
institucionalizadn es ms insegura y pretende definir las maneras en que
coexisten el poder y la toma de la palabra. Por ltim o, puede situarse fuera
del sistema poltico, es decir, puede articularse en los mbitos sociales sin
que se encarguen de ella los actores polticos oficiales y, por ello, sin que el
poder pueda operar de manera eficaz sobre ella, a no ser para contenerla por
medio de la importancia del control sodal y acaso mechante disposidones
coercitivas destinadas a proteger la accin poltica de algunos de sus efectos.

215

I. LA EXPRESIN INSTITUCIONAL
C u a n d o la expresin poltica se inscribe en los mecanismos institucionales,
suele confundirse con la expresin democrtica. Adems, desde este punto
de vista, conviene eliminar algunas ambigedades. El orden poltico autori
tario no est desprovisto de los papeles institudoriales dedicados a acoger y
agregar la expresin de diferentes tipos d protesta: esta fue en Roma la fun
cin de la institucin de los tribunos; el orden tribal comunitario est consti
tuido de manera que puedan expresarse sin mediatizacin todo tipo de ex
pectativas y aspiraciones. No obstante, la expresin poltica institucionalizada
tiende a adquirir dos caractersticas que son la base de su especificidad: por
una parte, su autonoma en relacin con el poder la hace diferente de la ma
yor parte de los modos tradidoriSles o premodemos de expresin; por otra,
su estrecha articulacin con los procesos de seleccin de las autoridades pol
ticas. Es decir que el anlisis comparativo de la expresin institucional supo
ne que se considera el contexto que permite el surgimiento de sus reglas de
juego, la de los sistemas partidarios que la hacen posible y, por ltimo, de los
comportamientos polticos, en particular los comportamientos electorales
que la materializan y le dan una orientacin.

L as reglas del juego


La expresin institucional corresponde primero a una transformacin del jue
go sodopoltico que la sociologa poltica de los aos sesenta incorpor, de
manera tal vez insufidentemente crtica, a los procesos de modemizadn. Es
indudable que la aparidn de una modernidad sodoeconmica influenci en
los mecanismos de expresin: de dramticas y fragmentadas, se hicieron ba
nales y fundonales para los titulares del orden poltico central. La aparidn
progresiva de una divisin del trabajo sodal, y por ende la complejidad y
complementariedad credente de las tareas, tiene el efecto de tomar necesaria
y fundonal la demanda para el titular del poder poltico central. En efecto, la
misin de ste tiende a modificarse respecto de la autoridad central tradidonal: la autoridad central moderna, destinada a asegurar la coordinadn de
papeles sociales que ya no pueden ignorarse entre s, a supervisar los pro
cesos de activadn social que resultan de ello, y a elaborar polticas pblicas
cuyo xito y eficacia dependen en buena parte de su convergenda con las ex
pectativas y capaddades de los actores sociales, necesita estar informada y,
por ende, acoger petidones, examinarlas y en determinado caso reducirlas. El
anlisis sistmico, a pesar de su esquematismo y de su falta de profundidad
histrica, ha otorgado al binomio pregunta-respuesta una pertinencia que co
rresponde a esta transformacin resultante de la modemizadn, que redefine
217

218

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

a la actividad poltica como un modo de gestin de la protesta: la idea se ve


claramente en Eisenstadt cuando muestra, en Modemization, protest and change,
cmo la construccin de un centro poltico moderno es indisociable de la debi
da consideracin del flujo de protesta que la fomenta y nutre.
Sobre todo porque el orden poltico moderno no se define slo con referen
cia a sus necesidades de informacin: se impone tambin como beneficiario
de valores y, por ende, como lugar en el cual a los actores sociales les interesa
converger para lograr el mejoramiento de su condicin. La formacin del Es
tado occidental como lugar prestatario de seguridad fsica primero, econ
mica despus y por ltimo social, fue un elemento determinante para la trans
formacin de los comportamientos sodales, y para la elaboradn progresiva
de un comportamiento inquisitivo, es decir, con expectativas de redistribudn. De una mera protesta se pasa a la petidn de hecho; de una manifes
tador! precisa y ms o menos ordenada se evoludona hada un modo continuo
de expresin que el centro estatal ha intentado institucionalizar con tanto ms
afn, cuanto que se hada al mismo tiempo la justifcadn y legitimacin de su
existenda y de sus capacidades.
As pues, se perfila una serie de variables para explicar la institudonalizadn desigual de la expresin poltica, as como de las distintas formas que
suele adoptar de un sistema poltico a otro. Las variables reladonadas con la
modemizadn parecen tener alguna pertinencia: el paso de una economa de
subsistencia a una economa mercantil, la aparicin de polticas pblicas con
pretensiones reguladoras, y el desarrollo de la activadn social, es decir, de
un pblico constituido fuera de las alianzas comunitarias, indudablemente
coinciden para la vulgarizadn, y para la institudonalizadn de la expresin
de la demanda. Por lo contrario, se puede decir que sta es limitada en las
sociedades en que domina la economa afectiva, es decir, el orden econmico
estableado directamente por las estructuras comunitarias, tribales y familia
res, cuyos actores pretenden evitar la intervencin del Estado; la misma obser
vacin se aplica a las sodedades con una gran resistencia a la individualizadn de las reladones sociales y en las cuales los actores intentan satisfacer
sus expectativas en las comunidades a que pertenecen, sin apelar a un Estado
prestatario. El fenmeno apareca ya en el Imperio otomano y en el Maghreb
en la segunda mitad del siglo xix, cuando el prndpe deseaba consolidar su
autoridad esforzndose por erigirse como prestatario de servidos, para no
recibir otra respuesta que la expresin de la desconfianza por su intervendn,
mientras se restabledan en su contra las solidaridades tradidonales y las fide
lidades particularistas. Este comportamiento de enajenadn poltica respecto
del centro indudablemente frena el proceso de vulgarizadn de la demanda,
restablece los comportamientos clientelistas y explica en gran medida la pre
sente situadn poltica de las sociedades en desarrollo.
Adems, este fenmeno se ve agravado por la intervencin de variables
ms polticas. La expresin poltica institudonal se ve impulsada igualmente,
es decir, es provocada por la existenda de un Estado distribuidor de segu
ridad, del que se ha visto que corresponda a una historia: la de las sociedades
ocddentales que dejan el orden feudal medieval. Las ambigedades y contra-

LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

219

dicciones que acompaan la universalizacin del Estado occidental, influyen


en las condiciones de la expresin poltica institucionalizada: es evidente, por
lo menos, que el comportamiento de dependencia respecto de un Estado-pro
videncia no es universal y que su difusin desigual se debe, en parte cuando
menos, al desarrollo desigual de las formas de expresin poltica. El autorita
rismo en s no lo explica todo y no puede establecerse como variable indepen
diente. Los sistemas polticos neopatrimoniales slo bloquean la expresin
poltica y limitan su institucionalizacin; asimismo se construyen de manera
tanto ms cmoda, cuanto que los actores sociales estn poco dispuestos a pe
dirles ventajas individuales y asignaciones de redistribucin.
El desarrollo de una expresin institucionalizada es igualmente fundn de
la colocacin de vas especializadas, es decir, de toda una red asociativa desti
nada a encargarse de ella. De manera general, en las sociedades tradicionales
y premodemas la toma de la palabra se efecta en el mbito de las comuni
dades a que se pertenece naturalmente: en las familias, aldeas, tribus y clanes;
la activacin social tiende a revolucionar poco a poco estas vas tradicionales
para sustituirlas con reagrupamienttS asociativos especializados en la fundn
expresiva. De esta manera, la divisin del trabajo social se extiende a la especializarin de las tareas polticas y favorece la aparicin de un gran movimien
to de sociabilidad popular que culmina en los partidos polticos. La trans
formacin que se opera en las sodedades occidentales al final del siglo xvm y
en el transcurso del siglo xix es significativa desde esta perspectiva: para em
pezar consagra el reagrupamiento de los individuos con base en sus intereses
y decisiones polticas, como lo revela el surgimiento de los clubes a i el contex
to de la Revoludn francesa; tiende a imponerse la asodadn en lugar de las
solidaridades comunitarias decadentes y como compensacin a los problemas
de anomia reladonados con la migradn rural, con la activadn geogrfica y
con el progreso de la urbanizan. La red asociativa se constituye de esta
manera, segn la frmula de Lipset y Rokkan, para cumplir una doble fundn
de integradn y conflicto: integradn del individuo en el seno de la asocia
cin con el fin de compensar el costo de la individualizadn de las reladones
sociales, y adems integracin del individuo-ciudadano en el Estado moder
no; conflicto sodal relacionado con la diferenciadn de los intereses sodales y
La lgica de la expresin resulta de la articuladn de estas fundones entre
s: cuando Maurice Agulhon analiza el nacimiento del movimiento asociativo
en Provenza durante la primera mitad del siglo xix, muestra que la aparidn
de un discurso de redam o seguido de un discurso poltico constitua una ma
nera eficaz de integrar a los individuos en las primeras reagrupadones que se
constituan en los dormitorios, los cafs y los talleres. La discusin poltica, al
servir de aglutinante, se impuso como federadora de la integradn y del con
flicto, o sea como fuente de paso a lo poltico de las redes asodativas; al mismo
tiempo favoreca el nacimiento de las organizaciones partidarias y la institudonalizadn progresiva de la expresin poltica. Tanto ms, cuanto que la formadn de los regmenes democrticos, tal como la hemos estudiado en la
parte anterior, haca funcional la competencia por el poder y la constitudn de

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

220

organizaciones polticas especializadas con este fin: el establecimiento progre


sivo de las instituciones parlamentarias y la extensin del derecho de sufragio
anim a las lites polticas a profesionalizarse, a conseguir empresas partida
rias que pudieran movilizar sufragios y proponer para ello programas dife
renciados, es decir, mantener y oficializar los debates polticos.
De esta manera, la expresin institucionalizada se nutre de tres fuentes: la
transformacin de la sociedad, dominada por la divisin del trabajo social
que vulgariza la demanda; la movilizacin social que favorece el surgimiento
de un movimiento asociativo que se estructura con tanta ms facilidad cuanto
que politiza su expresin; la formacin de un rgimen democrtico que toma
funcional el establecimiento de la competencia poltica.
Estas variables perm iten explicar la desigual institucionalizacin de la ex
presin poltica y las distintas formas que puede adoptar. As, las sociedades
menos activadas se caracterizan por una expresin poltica ms limitada,
como lo indicaba la investigacin de Daniel Lem er al final de los cincuenta en
las sociedades del Medio Oriente; de la misma manera, una movilizacin bru
tal y errtica implica grandes diferencias efitre los sectores ms urbanizados,
que se caracterizan por una gran propensin a la expresin, y los sectores
rurales donde sta suele ser inexistente. En las sociedades en desarrollo, la ex
presin toma forma en el medio urbano, ya se trate de Tehern, El Cairo o
Dakar, sin que cristalice en el medio rural. De la misma manera, la escasa per
tinencia del concepto de clase social explica las dificultades de transponer, en
este tipo de sociedades, la hiptesis de una comunalizacin de los individuos
con base en sus intereses, y del consiguiente surgimiento de su modo de ex
presin poltica. La imposicin de las solidaridades comunitarias tiende a
canalizar la expresin de otras maneras ms sencillas y eficaces: el dientelismo, el parentelismo y la unanimidad comunitaria. Banfield muestra que el
uso de la expresin colectiva es tanto menos remunerador, cuanto que los re
cursos son escasos y se arriesga a tener que compartirlos con un nmero
excesivo de individuos: en un contexto de escasez, la expresin individualista
y oficiosa es mucho ms ventajosa, lo que hace ms ilusoria y frgil la expre
sin institucional. Por ltimo, el autoritarismo, aparte de que por definicin
frena la institucionalizacin de todas las formas de expresin, elim ina el
carcter funcional para la elaboracin de programas polticos coincidentes y
tiende a m odificar la funcin de los partidos polticos para orientarla a la
movilizacin de los apoyos en favor del rgimen poltico en funciones, ya
sea, por lo contrario, hacia la impugnacin de la legitimidad misma de sta,
segn las formas que confinan este hecho en la clandestinidad.

El

e s t a b l e c im ie n t o d e

LOS SISTEMAS PARTIDARIOS

De esta manera, la expresin poltica institucional se debe a la organizacin


del sistema partidario que la hace posible, le da cuerpo y la modula. Deben
establecerse varias distinciones para efectuar la comparacin: la naturaleza de
las discrepancias expresadas por los partidos polticos, la orientacin que dan

LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

221

a su estrategia, la manera de su funcionamiento interno y su propensin a ga


rantizar su propia democratizacin.
Antes que nada, los sistemas partidarios expresan las discrepancias sociales;
los partidos, agentes de integracin y de conflicto, se nutren con las discusio
nes que afectan a la sociedad y la vida poltica. Por esta razn, favorecen la
expresin y la determinan: aseguran la transmisin y conservacin de estos
conflictos en el mbito oficial, les otorgan al mismo tiempo la propiedad de
los conflictos institucionalizados, en detrimento de conflictos de otro tipo que
no se expresan en el sistema partidario y que se encuentran marginados e in
fluyen menos en la conformacin de los comportamientos y en la orientacin
de la decisin poltica. Por todas estas razones, la configuracin de los siste
mas partidarios merece la atendn del comparatista, que cuenta as con un
medio eficaz para comparar las modalidades de la expresin institucional y
para interrogarse acerca de los procesos histricos que favorecen la conver
sin de los conflictos sodales en discrepandas polticas.
S. M, Lipset y S. Rokkan iniciaron el anlisis comparativo de los sistemas
partidarios y de las divergencias que expresan. Sus reflexiones estn reladonadas con la sociologa histrica: los sistemas partidarios se constituyen a
partir de las lneas de separacin duraderas y antiguas que han sancionado,
oficializado y perpetuado. Dicho de otra manera, el nacimiento de los parti
dos polticos y de la competenria, durante el siglo xdc, ha consistido en la ac
tivacin de fallas a veces antiguas, y ms o menos definidas segn la historia
de las sociedades. As, la expresin poltica institucional depende de la configuradn de una historia sodal a veces antigua y ms o menos politizada en
el contexto de la constitucin de los partidos polticos.
De esta manera, se precisan dos lneas de fractura en la historia de las
sociedades europeas: la primera afect la construccin nadonal y la segunda
la Revolucin Industrial. La construccin nadonal se vio marcada por dos
conflictos que cristalizaron tras la formacin de los estados-nacin en el Viejo
Continente, es decir, desde el Renacimiento: la oposidn Estado-Iglesia por
una parte, y la tensin entre el centro y la periferia por la otra. Se sabe que los
estados occidentales se construyeron al emanciparse de la Iglesia de Roma; de
esta manera iniciaron la discusin entre lo pblico y lo privado y la discusin
respecto al laicismo. Esta manifestacin poltica de la cuestin religiosa ha
adoptado varias modalidades segn las diferentes sociedades y se complica
con el movimiento de Reforma. Donde sta triunf, el conflicto religioso desa
pareci y la Iglesia adquiri una identidad nacional, solidaria' con el nuevo
Estado en construccin. En cambio, donde dividi a la comunidad nacional
en protestantes y catlicos propici una separacin duradera que, en su
momento, tuvo una manifestacin partidaria; en los Pases Bajos se formaron
los partidos opuestos de catlicos y protestantes; en Alemania se constituy el
partido demcrata-cristiano (primero el Zentrum y ahora la c d u ) que perpeta
la identidad y defensa de la comunidad catlica. Por ltimo, donde triunf la
Contrarreforma, como por ejemplo en la mayora de los pases del sur de
Europa, la prolongada tensin entre el Estado y la Iglesia, que cristaliz en la
discusin acerca del laicismo, constituy la fuente potencial para la formacin

222

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

de un partido de obediencia cristiana, sobre todo en los contextos donde se


desacreditaron los partidos de la derecha clsica: en Italia, en Espaa y en la
Francia de la posguerra.
El conflicto entre el centro y la periferia implica otro aspecto de la construc
cin nacional que puede consagrar la supremaca de una cultura dominante
sobre culturas que resultan sometidas: este tipo de construccin puede iniciar
un conflicto duradero y tener una manifestacin partidaria. En este caso son
posibles tres figuras tpicas. En una, las tensiones perifricas disminuyen tras
la constitucin exitosa de la conciencia de identidad nacional y as el conflicto
entre el centro y la periferia se diluye, deja de ser una actividad poltica y
no provoca la formacin de partidos polticos perifricos, por ejemplo el caso
de Francia: entonces se corre el riesgo de que las resistencias perifricas, por
no poder expresarse de manera partidista, resulten, por lo menos coyunturalmente, en formas de expresin extrainstitucionales, segn el modelo de auto
noma corzo y bretn. En la segunda, el Estado-nacin se constituye gracias a
la confederacin de las m inoras, ya que ninguna de ellas puede dom inar
a las dems y cada una est subdividida por otras discrepancias, como lo
ilustran el caso helvtico y los de los ffancohablantes, germanohablantes e
italohablantes, divididos por discrepancias religiosas y socioeconmicas: en
estos casos, la identidad cultural de las periferias tiende a desaparecer sin
cristalizar en la formacin de un partido poltico especfico. En la tercera figu
ra, en cambio, la construccin nacional puede iniciar un profundo conflicto
cultural, ya sea rechazando hacia la periferia a una comunidad cultural mino
ritaria, tanto ms dispuesta a organizarse polticam ente, cuanto que contar
con recursos materiales y simblicos (por ejemplo los vascos en Espaa), ya
sea culminando en la divisin de la comunidad nacional, como en el caso bel
ga, agravado por la superposicin de las diferencias culturales y econmicas.
Desde luego, la formacin de estos partidos perifricos favorece la expresin
institucional de los grupos dominados culturalmente, pero implica el peligro
de limitar la integracin de stos en el seno de la discusin poltica nacional;
al hacer que los partidos particularistas sean su modo preferido (es decir, ex
clusivo) de expresin, amenaza con limitar el terreno en que pueden ejercer
su toma de palabra poltica y con mantenerlos al margen de la constitucin
de mayoras de gobierno.
La Revolucin Industrial perfil poco a poco otras divergencias. Primero
porque favoreci ms o menos la oposicin entre las lites urbanas y las ru
rales, oposicin que no se dio en todas partes, dependiendo de que las lites
rurales siguieran muy ligadas con La industrializacin (como en Inglaterra y
en Prusia) o que, por lo contrario, permanecieran en la periferia, como en
Escandinavia, Francia e Italia. Es evidente que en el segundo caso fue ms
fcil la constitucin de partidos campesinos, aunque los pases del sur de
Europa revelan que el fenmeno no es mecnico y puede compensarlo la exis
tencia de partidos religiosos o, de gente destacada que arrase con el voto de
los campesinos. De la misma manera, la Revolucin Industrial ha influido en
la constitucin de partidos obreros, relacionada con la formacin de una clase
obrera y que, en la Europa Occidental, no presenta excepciones. Empero, exis-

.LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

223

ten disparidades entre los sistemas partidarios, dependiendo de que el par


tido obrero siga unido en tomo a las temticas sociales-demcratas, o de que
se fragmente y reproduzca el conflicto surgido entre la II y la E l Internaciona
les. El desigual desarrollo de los partidos comunistas europeos se transforma
entonces en un objeto de estudio, tanto ms complejo, cuanto que es muy aza
roso descubrir un factor comn a Italia, Francia, y la Alemania de antes de la
guerra, y tambin a Finlandia en todos estos pases existe un Partido
Comunista de dimensiones respetables y que se distinga de Blgica, Aus
tria, Suecia y la Alemania de la posguerra en donde casi no existe dicho
partido. Las hiptesis que se han aventurado, y que relacionan el desarrollo de
los partidos comunistas con la cultura cristiana romana, las dificultades para
la construccin nacional y fuertes conflictos ya constituidos, en el mejor de los
casos slo son parciales y, de cualquier manera, es difcil verificarlas.
Este ltimo caso revela las ventajas y limitaciones de la explicacin acerca
de las discrepancias de los partidos que se basa en la macrohistoria y en varia
bles exclusivamente sociolgicas. Es indudable que la variable poltica es la
gran ausente en este modelo. LoS'acontecimientos polticos desempean un
papel considerable en la definicin de las diferencias partidistas: que la Revo
lucin francesa haya obligado a los individuos y a los grupos a tomar posi
cin respecto de la construccin de la Repblica es ya bastante importante
para haber influido en la configuracin de los partidos polticos franceses a lo
largo del siglo xix y en la manera en que orientaron la expresin institucional,
como lo indica la aventura del Partido Radical. De la misma manera, en Gran
Bretaa, la oposicin de los tories y los whigs, causa del dualismo conserva
dor-liberal, no es comprensible si no se consideran las dos revoluciones que
marcaron al siglo xvn ingls. As pues, el comparatista debe aprender a distin
guir los "acontecimientos fundadores" que marcan cada trayectoria del des
arrollo poltico y que se representan en el mbito poltico. Independiente
mente del acontecimiento, las condiciones de funcionamiento del sistema
afectan al mbito partidista: la configuracin de las instituciones (y no slo de
los modos de escrutinio) y la tradicin poltica y las estrategias desplegadas
por la clase poltica contribuyen en gran medida a simplificar la gama parti
daria, a federar las corrientes de expresin, y en determinado caso al bipartidismo o, por lo contrario, ayudan a complicarlo hasta el establecimiento de
un multipartidismo muy fragmentado. En el primer caso, la expresin insti
tucional se sim plifica, es decir, se empobrece, porque el bipartidismo estabi
liza a los dos partidos en programas moderados y muy semejantes; en el
segundo caso, la expresin es ms rica y variada, aunque ms trabajada por
los profesionales de la poltica y, en particular, por los estados-mayores de los
partidos. Otro peligro es que al captar a priori las lneas de fractura que se con
sideran decisivas, implica el peligro de determinar el modelo y marginar otras
divisiones aunque se advierta que activan los sistemas partidarios, como re
vela la aparicin ms o menos coyuntural de los partidos de extrema derecha
o ecologistas.
Esto es como decir que los partidos polticos no son slo los elementos de
un sistema: tambin son su propia accin, su estrategia, su manera de adoptar

224

LA EXPRESION POLTICA COMPARADA

su identidad y de manifestarla. Estos elementos varan con el tiempo e influ


yen en las condiciones de la expresin poltica. Todo partido debe hacer pri
mero una eleccin decisiva: la ae dar la prioridad a la identidad que ha asu
mido o bien drsela al aumento de los apoyos que necesita para ganar, es
decir, para conquistar el poder. Quiz lo forzoso de esta decisin encierra una
contradiccin. Los partidos, como empresas destinadas a conquistar el poder,
primero deben unir; como agentes de conflicto, deben manipular y perpetuar
las divisiones sociales y polticas. Para superar esta contradiccin es menester
una frmula inexistente; la mayora de los partidos alternan, segn las
coyunturas, estrategias para satisfacer sucesivamente estas dos exigencias: la
historia del Partido Comunista Francs, desde 1920, parece estar marcada por
esta alternancia que lo lleva en 1925 al bolcheviquismo, ms tarde al llamado
periodo "sectario", en 1934 a una estrategia frontal, otra vez al repliegue sobre
l mismo desde 1938; a la apertura con la resistencia y la Liberacin y al cierre
en 1947; mientras que la V Repblica alterna los periodos "de unin" con los
de ruptura. Las etapas "sectarias" o de cierre subordinan la funcin expresiva
a la proclama del proyecto y la doctrina del partido; por esta razn, refuerzan
las demandas sociales que se dirigen en ese sentido e incluso aceleran su for
macin. Los momentos de "apertura" y de alianza tienden a invertir el proce
so: entonces el partido intenta esgrimir otra vez por su cuenta las demandas
que pueden proporcionarle nuevos apoyos, segn una actividad que da ma
yor flexibilidad a la expresin institucional.
Esta comparacin diacrnica puede completarse con el anlisis sincrnico.
No todos los partidos de un mismo sistem a poltico siguen la misma estrate
gia en este terreno. Por lo contrario, la competencia entre dos partidos puede
llevar a que cada uno tome una decisin opuesta a la del otro: con frecuencia,
la evolucin de los partidos socialdemcratas hacia la identidad de partido
"recibetodo" (catch-all party) est relacionada con la radicalizacin de la estra
tegia de "identidad" de los partidos comunistas: en el momento en que los
primeros, para ganar, intentan diferenciar su base social y transmitir deman
das variadas y ms o menos distanciadas de su doctrina poltica, los segundos
se esfuerzan por reclamar con ms fuerza y exclusividad su doble identidad de
partido obrero y com unista, es decir, revolucionario. Independientemente
de esta imitacin, la naturaleza y la historia de los partidos polticos contribu
yen a explicar esta diferenciacin estratgica: la doctrina poltica no ocupa en
ninguno de ellos el mismo lugar y por fuerza es ms importante en los parti
dos constituidos fuera del sistema poltico en funciones o en contra de l, que
en los constituidos para perpetuar y form alizar el ejercicio del poder ase
gurado por una lite poltica ya instalada. Los segundos, ya sea que pertenez
can a la familia liberal o a la conservadora, son ms flexibles que los primeros;
esto los lleva a conceder menos importancia a la fundn transmisora de de
mandas sociales especficas y les permite renovar su forma de partidpar en la
expresin poltica. El fenmeno es an ms claro en el caso de los partidos
que, siguiendo el ejemplo de los partidos polticos estadunidenses, se limitan
a una mera funcin constituyente, destinada slo a permitir el cumplimiento
de la actividad poltica y a organizar la competencia de los dos candidatos a la

LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

225

eleccin presidencial. As, la elaboracin del programa tiende a desaparecer y


la funcin expresiva se limita a la repeticin coyuntural de algunos temas que
pueden movilizar a toda la opinin pblica o a parte de ella cuando se efec
tan las campaas electorales; en los periodos intermedios, los partidos se
echan a dormir. Sin embargo, es necesario evitar que se establezca una divi
sin tajante: los partidos que nacen por el cumplimiento de una funcin oposi
tora tambin se constituyen para fungir como representantes de los grupos
sociales conscientes de estar excluidos o marginados y en nombre de los
cuales toman la palabra. As pues, su cierre y la radicalizacin de su conducta
identificatoria pasan al mismo tiempo por la reafirmacin de su doctrina y por
la valoracin de la expresin de las demandas de sus clases de referencia. Esta
combinacin est sistematizada en un comportamiento de tribuno que une la
transmisin mecnica de las demandas del grupo de referencia y la reafirma
cin de la identidad del partido que se hace cargo de ella: un partido fede
ralista o regionalista, un partido comunista o un partido campesino sern los
relevos de una expresin institucional fuerte y los agentes rgidos de la trans
formacin de sta para verificar la verdad inquebrantable de la doctrina pol
tica de la que claman ser originarios. Como sea, la funcin expresiva se en
cuentra falseada de esta manera, ya sea que la proximidad del poder debilite
la funcin programtica y la funcin de gestin de las demandas, ya sea que
su alejamiento la subordine, segn las coyunturas, a los datos de la doctrina
partidiaria o a las exigencias tcticas de una poltica fortuita.
Por ltimo, los partidos no slo dependen de un sistema de divergencias y
decisiones estratgicas ms o menos libres; tambin dependen de la manera
en que se organizan. Esto afecta a la expresin poltica: por una parte, la orga
nizacin interviene como pantalla en el proceso de transmisin de las deman
das; por la otra, tiende a producir nuevos intereses, propios de los profesio
nales de la poltica y a influir en el proceso de la expresin poltica. Vuelve a
encontrarse la misma ambigedad: los partidos ms estructurados son al mis
mo tiempo los mejor armados para recibir las demandas y los menos capaces
de satisfacerlas fielmente. En efecto, una estructura compleja permite la ma
yor difusin de las instancias bsicas del partido en la sociedad. El fenmeno
es parcularmente sensible en el caso de los partidos comunistas cuya organi
zacin en el propio lugar de trabajo, gracias a los grupos de la empresa, les
permite contar con informacin mucho ms precisa acerca de las expectativas
y aspiraciones de su grupo social de referencia; de la misma manera, la militanda masiva, que goza de un buen medio, ayuda a "tom ar la temperatura"
de la opinin y ajustarse a la evolucin de sta; por ltimo, la calidad del pro
ceso se refuerza gradas a la densidad de la red de organizaciones masivas
{sindicatos, asociaciones y grupos de presin) que se insertan en este tipo de
partido. Al mismo tiempo, el peso de la organizaan tiene efectos disfuncio
nales: si la militanda tiene una perspectiva limitada, su principal consecuencia
es que propicia el cumplimiento de una fundn de educadn poltica, diver
sifica los modos de retribudn de los militantes, y refuerza su identificacin y
su compromiso con .el partido. Por ello, este proceso tiende a centrar el fundonamiento del partido, "los drculos interiores" controlan a los "crculos

226

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

exteriores" segn un modelo que permite a la direccin del partido subordi


nar a los militantes, y protege a los crculos partidarios de la influencia de los
simpatizantes y los electores.
A principios de siglo, Roberto Michels mostr cmo iniciaron este fen
meno los partidos socialdemcratas desde el siglo xdc En su monografa del
Partido Social Demcrata Alemn, el autor explicaba que la militanda masiva
por fuerza pona en las manos de la oligarqua dirigente los poderes direc
tores del partido, entregando a los militantes a un comportamiento de borreguismo o de apata. De esta manera, la oligarqua se presentaba como un gru
po especfico con intereses propios que deseaba monopolizar el proceso de
elaboracin de la expresin poltica. Michels revel cuatro factores constitu
tivos de esta evolucin: la imposibilidad tcnica del gobierno directo; las nece
sidades psicolgicas de las masas, movidas por la necesidad de ser guiadas y
de conformarse a determinadas costumbres; la competencia desigual en ma
teria poltica, y la dinmica de la organizacin que (reforzando la espedalizacin de las tareas) tiende a acentuar los intereses especficos de los dirigentes.
As, estos ltimos tienden a olvidar los objetivos del partido en su beneficio, al
hacer que la organizacin del partido sea un instrumento que conserve y re
produzca su propio poder. La culminacin del argumento de Michels es
demostrar que la funcin de la expresin poltica es instrumentada por la di
reccin de los partidos, que est subordinada a sus intereses, y que por ello
carece de contenido.
Con esta base, el comparatista debe intentar de establecer en qu medida
afecta el fenmeno a los partidos o si slo se presenta en algunos. Michels se
dedic a destacar una paradoja: los partidos obreros, constituidos para que la
clase obrera lograra la ciudadana y participara en la poltica, en realidad con
sagraron, con una nueva forma, su exclusin de la actividad poltica. Este
efecto vicioso se explica por un defecto de competencia poltica de las cate
goras sociales dominadas y por los problemas tcnicos planteados por la
organizacin de la militanda masiva que supone el establecimiento de una
burocracia. Por ello, se podra decir que la ley de hierro de la oligarqua est
correlacionada con la burocratizacin de los partidos. Sin embargo, William
Schonfeld introduce una distincin que hace relativa esta hiptesis: en efecto,
muestra que la oligarqua descrita por Michels caracteriza el control ejercido
por los dirigentes del sistema sobre el conjunto de la poblacin partidaria;
destaca los fenmenos de monocracia que por lo contrario consagran el do
minio de una sola persona en todo el partido, que as llega a subordinar a la
organizadn y a ponerla a su servido. Si bien los fenmenos oligrquicos no
pueden afectar ms que a los partidos masivos que tienen una fuerte organizadn y una poblacin militante acorde, en cambio los fenmenos monocrticos pueden afectar a todos los partidos polticos, sean los que fueren,
incluso los de notables. En realidad, mientras ms fuerte es la burocracia y
ms peso tiene, menos seguro es el xito de la estrategia monocrtica. Por
esta razn, se despliega con mejores resultados en los partidos de la derecha
francesa o en el Partido Conservador britnico, que en los partidos de iz
quierda.

LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

227

Sea cual fuere la hiptesis y sean cuales fueren las modalidades, los par
tidos polticos, definidos como agentes de expresin poltica, tambin funcio
nan como reductores de sta. Dicha conclusin podra extenderse a las dems
organizaciones polticas: sindicatos, grupos de presin y grupos interesados.
Por esta razn, todas las organizaciones especializadas en el cumplimiento de
esta expresin limitan y encuadran las condiciones de elaboracin del com
portamiento poltico. Lejos de imponerse como expresin libre, el voto marca
en particular la culminacin de un proceso de formacin de actitudes en el
cual coinciden las organizaciones polticas y, por lo dems, se define como la
respuesta del elector a una cuestin cuyo dominio pertenece a la clase pol
tica. Es decir que el voto, cmodo indicador de la expresin de los ciuda
danos, nunca es la expresin exacta de sus actitudes ni de sus opiniones.

El

c o n t e n id o d e l a e x p r e s i n in s t it u c io n a l

Numerosos indicadores permiten medir la expresin poltica en una sociedad


democrtica. Se han elaborado varias escalas de actitudes para jerarquizar los
modos de expresin con base en su frecuencia. En una encuesta comparativa
de 1982 efectuada en diez pases de Europa Occidental, Flix Heunks eligi
tres niveles: la participacin regular en las discusiones polticas; la participa
cin en manifestaciones y la pertenencia a un partido poltico; los individuos
que no practicaban ninguna de estas actividades se incluan en la categora de
"pasivos". Los resultados de la encuesta mostraron diferencias: la pasividad
poltica vara casi del uno al triple de Dinamarca (20%) a Blgica (54%). El
norte de Europa se caracteriza por la poca pasividad (Alemania, Pases Bajos);
Gran Bretaa se sita en el nivel intermedio (37%), casi como Francia (35%) y
arriba de Espaa (29%). Las formas de expresin varan; desde luego, la parti
cipacin en las manifestaciones es mayor en los pases con estructuras activadoras ms complejas y eficaces (Francia, 25%; Italia, 23%; Espaa, 22%;
Irlanda del Norte, 28%). La afiliacin a un partido permite establecer la dife
rencia entre las "democracias partidarias", en las cuales los partidos tienen
una considerable base militante que organiza la participacin poltica (Pases
Bajos, 8%; Alemania e Italia, 7%) y los pases donde el arraigo social de los
partidos es mucho menor (Francia, 2%; Espaa y Blgica, 3%).
Los resultados son algo distintos cuando se considera la participacin elec
toral que, en las democracias occidentales, constituye el principal modo de ex
presin institucional. Si bien el caso de Blgica no es muy significativo, ya que
ah el voto es obligatorio, en cambio comprobamos que Espaa, cuyo ndice
de pasividad poltica es relativamente bajo, se encuentra entre los pases con
un alto abstencionismo; por lo contrario, Italia, en donde se ha observado un
importante porcentaje de pasividad, se encuentra entre los pases ms cvicos.
As se comprueba la importancia de la intervencin institucional en la expre
sin poltica y la necesidad de relativizar a sta a partir del estmulo que desa
ta y que, en particular, revela la variable confianza que los electores poten
ciales conceden a las instituciones.

228

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

Cuadro 1. Diferentes formas de participacin poltica


en las sociedades de la Europa Occidental

E l.

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Dinamarca
Alemania
Pases Bajos
Espaa
Francia
Irlanda del Norte
Gran Bretaa
Italia
Irlanda
Blgica

20
21
26
29
35
35
37
44
48
54

58
62
56
48
40
45
52
31
36
32

14
9
9
18
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0
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0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

1182
1305
1221
2303
1200
312
1231
1348
1217
1 145

Fuente: F. J. Henks, "Politicke Participatie", en R. Halman, F. J. Heunks, R. De Mooren y


H. Zanders, Traditie, Secularisate en indwidualisermg, Tilburg University Press, 1987, p. 82

De manera general, en el cuadro 2 se muestra claramente que ha aumenta


do la abstencin en Europa Occidental, y por ende ha aumentado la negativa
a tomar la palabra institucional: a este respecto, las nicas excepciones son
los pases escandinavos y Alemania. En todas las dems naciones es patente
el deterioro, sobre todo en Suiza, Gran Bretaa y los Pases Bajos. Tal vez lo
ms notable es que la estabilidad y antigedad de las instituciones parece no
desempear ningn papel, ya que tambin Suiza se lleva la palma del inci
vismo; Gran Bretaa tiene el segundo lugar en el abstencionismo europeo,
seguida de cerca por Espaa, Irlanda y Grecia, mientras que Suecia, Italia y
Portugal se distinguen por su decorosa participacin. De la misma manera,
ni el sistema de partidos ni el nivel de desarrollo econmico son significa
tivos. As, parece que las variables macropsicolgicas no explican estas dis
tribuciones, aunque se observa que casi todas expresan el desapego respecto
de instituciones representativas moderado slo por algunos casos particu
lares y divergentes.

LA EXPRESIN INSTITUCIONAL

229

CUADRO 2 . Porcentaje medio de las abstenciones en tas elecciones

legislativas en Europa

P eriodo
1945-1967

Pas

Suiza
Espaa
Irlanda
Greda
Francia
Finlandia
Gran Bretaa
Noruega
Portugal
Suecia
Dinamarca
RFA
Islandia
Luxemburgo
Italia
Blgica
Pases Bajos
Austria

Pango

36.4

(1947/1967)

26.4

(1948/1965)

21.4
21.2
20.1
20

(1945/1967)
(1945/1966)
(1950/1966)
(1945/1965)

3
4
5
6

19.4
15.7
14.7
9.8
8.3
7,6
7.2
5.3
5.0

(1948/1204)
(1945/1966)
(1949/1965)
(1946/1967)
(1948/1964)
(1943/1963)
(1946/1965)
(1946/1967)
(1945/1966)

7
8
9
10
11
12
13
14
15

P eriodo
1968-1984

Rango

48.5
24.9
24.7
23.5
21.5
22.3
25.5
18.1
14.7
9.6
12.6
10.8
10.1
10.8
8-4
7.2
16.4
7.6

1
3
4
5
7
6
2
8
10
15
11
13
14
12
16
18
9
17

M ontero, "L'astensionismo elettorale n Europa", Q uadern i dll'O sseroatoro


13 de julio de 1984, G. Hermet. L e peu ple con tre la dm ocratie, Pars, Fayard, 1989, p. 71.

F u en te: J. R .

eletiorale,

El fenmeno adquiere otra dimensin si incluimos el caso de los Estados


Unidos en nuestra comparacin, pues revela una participacin electoral par
ticularmente mediocre. A pesar de algunas mejoras pasajeras, el abstencionis
mo en las elecciones presidenciales coloca a los Estados Unidos en una situa
cin de ex aequo con Suiza, mientras que las elecciones en la Cmara de los
Representantes revelan un ndice de abstencionismo que, durante las eleccio
nes intermedias, puede llegar a 68% (1942), a 65% (1978 y 1986), y bajar a
menos del 55% (1962 y 1966)...
Marie-France Toinet atribuye este fenmeno a la falta de competencia elec
toral, y sobre todo de verdadera competencia ideolgica, pues los partidos
estadunidenses no implican una eleccin entre programas diferentes de que
expresen las diferencias de valores e identificaciones sociales que distinguen a
la sociedad de los Estados Unidos. Por ello, la abstencin se presenta en las
categoras sodales inferiores y entre quienes tienen un bajo nivel de instrucdn, mientras que las categoras sociales ms integradas y ms cerca del
establishment votan en mucho mayor proporcin. Desde esta perspectiva, al in-

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

230

cluir el caso estadunidense encontramos, como hiptesis para explicar este


fenmeno, la referencia a la desigual integracin de los individuos agravada
por la inexistencia de una verdadera eleccin poltica. Sin embargo, esta expli
cacin no aclara por completo la distribucin que se comprueba en Europa.
La decisin no es mucho ms limitada en Suiza, Espaa y Grecia que en Ale
mania y Escandinavia, donde la polarizacin incluso tiende a reducir la dis
tancia que separa a los partidos competidores, dispuestos a encontrarse en
posiciones ms bien centristas.
Participacin electoral durante las elecciones presidenciales
y en la Cmara de Representantes en los Estados Unidos desde 1932
(Porcentaje)

C ua d r o 3 .

A no

E leccion es
presid en ciales

E leccion es en la
Cm ara d e
R epresentantes

50
41
53
44

1932
1934

53

1936
1938
1940
1942

56
59

55
32

1944
1946

56

53
37

1948
1950
1952
1954
1956
1958

51

Fu en te:

62
59

48
41
58
42
56
43

A o

1960
1962
1964
1966
1968
1970
1972
1974
1976
1978
1980
1982
1984
1986

E leccion es
presiden ciales

E leccion es
en la C m ara d e
R epresen tan tes

63

58

62

45
58
45

61
55
53
53
53

55
43
51
36
49
35
47
38
48
35

M, F. T o i n e t , L esy stm ep olitiq u e des tats-U nis, Pars, p u f , 1987.

El anlisis de los votos hace evidente que la toma de palabra del ciudadano
se efecta en las democracias occidentales segn bases y modalidades muy
parecidas y, en todo caso, comparables. Las variables sociolgicas, reciente
mente desacreditadas por los nuevos paradigmas de eleccin racional, sin
embargo no han perdido la pertinencia que les confirieron los trabajos de
sociologa electoral comparada que debemos a las escuelas anglosajonas y, en
particular, al equipo de Richard Rose. Sus postulados son conocidos: el indi
viduo elabora su voto en funcin de una red de identificaciones con un par
tido antes que nada, pero tambin con todo un conjunto de grupos, ya sea un
grupo primario, cuya importancia destacaron Lazarsfeld y la Escuela de

LA EXPntESJCf EN5TTTUCI0NAL

231

Chicago, o grupos secundarios, sobre iodo la dase social, el grupo religioso, y


en algunos casos el grupo tnico o lingstico. A s, esta construccin sociol
gica se aleja de la perspectiva idlica del elector que efecta una etecdn libre,
individual y consdente: la expresin electoral es indisodable de toda una red
de socializaciones e identificaciones, cuya pertinencia y ponderadn podr
verificar el sodlogo mediante la construccin de variables explicativas que
interactan entre s.
Cuadro 4. Efecto de la estructura social en la preferencia partidaria
V ariable m otivada por

Pases Bajos
Austria
Suecia
Noruega
Blgica
Francia:
IV Repblica
V Repblica
Finlandia
Italia
Dinamarca
RFA
Canad
Australia
Estados Unidos
Gran Bretaa
Irlanda

P rofesin
(porcen taje}

R eligin
(porcen taje)

R egin
(porcen taje)

T otal

Fecha de
los datos

0
12
32
24.3
5.8

50.1
30.3
0
3.9
23.3

0.4
2.9
0
2.2
2.9

51.2
46
37.9
37.9
34.5

1968
1969
1964
1965
1970

4.9
2.4
31.8
0.3
19.4
2.1
1.7
8.9
3
3.3
0

28.4
11.2
0
21.9

1.4
4.4
0
1.5

12
8
1.8
5.5
0
0

0
2.9
0
4.5
0
0.5

34.4
18.7
33.2
28.3
27.7
19.7
15
14.6
12.8
12
3.1

1956
1971
1966
1968
1968
1967
1965
1967
1952-1964
1970
1969

Fuente: R. Rose (comp.). E lectoral B ehavior. a C om parative H an dbook, Nueva York, The Free
Press, 1974, p. 17.

Tradidonalmente, lo primero que se revisa es la variable referente a la clase,


la cual tiene una gran pertinencia en las democracias occidentales, porque se
alterna salvo en los Estados Unidos y Canad mediante un sistema par
tidario estructurado con base en la separacin de clases y la existencia de uno
o varios partidos obreros. Sin embargo, la diferencia es notoria en los pases
escandinavos, donde el voto de la clase es seguro, y en los pases del sur de
Europa o en los pases multiconfesionales, caracterizados por la pertinencia
mucho menos clara de este tipo de referencia, que desaparece ante el efecto de
la variable religiosa {vase el cuadro 4). En realidad, todo sucede como si la

232

LA EXPRESI N PO LTICA C O M PA R A D A

configuracin de las divergencias sociales y las divergencias partidarias con


tribuyera a definir el perfil, e incluso el contenido, de la expresin poltica del
elector a las sociedades escandinavas, monoconesionales, dominadas por
una religin reformada, organizada en tom o de una Iglesia nacional cercana
al poder, no les afectan gran cosa los conflictos de clase, y la eleccin poltica
que se ofrece al elector se limita a partidos que se conciben en trminos de es
tratificacin social. En cambio, en las sociedades del mundo latino, dominadas
por la religin catlica, existe desde hace mucho una importante oposicin
entre la Iglesia y el Estado; la primera se establece como lugar autnomo de
socializacin y, en consecuencia, de identificacin. Esta particularidad, al ser
traspuesta al mbito partidario, puede concretarse mediante la formacin y
perpetuacin de los partidos demcratacristianos que, como en Italia, captan
una parte, aunque sea minoritaria, del electorado obrero. En ausencia de este
tipo de partido, el voto del obrero catlico puede ser aprovechado por los
partidos de la derecha clsica y debilitar la correlacin entre el voto y la perte
nencia de dase. Por ltimo, en las sociedades multiconfesionales, como los
Pases Bajos, Alemania y Suiza, la identificacin con la clase parece competir
con la identificadn religiosa, que es mayor.
CUADRO 5. El voto de clase en algunos pases europeos.
El caso del voto obrero
(Porcentaje)

Partidos obreros
Finlandia
Sueda
Noruega
Francia
Alemania
Italia
Gran Bretaa
Blgica
conjunto
Wallonia
Bruselas
Flandes

80
77
76
76
59
54
51
47
67
37
34

Partidos religiosos
2
6
40
25
35
18
30
46

Otros
20
21
18
24 (1978)
1
21
49
18
15
33
20

R. Rose (comp.), Electoral B ehavior, op . t ., 1 9 7 4 ; respecto a Francia, J . CapdevieUe,


d d roite, Pars, f n s p , 1981, p. 308. En cuanto a Francia, el criterio es el
oposicin izquierda/derecha.

F u en t e s:

et al., trance d e gauche, v ote

de l a

El predominio del voto de dase parece tener reladn con el grado de iden
tificadn de los obreros con la dase obrera. Por supuesto, esta identificadn
es mayor donde la variable de clase es superior a la variable religiosa como
explicacin del voto: segn se muestra en el cuadro 6, en los pases escandi
navos, en particular en Sueda y Finlandia, la condencia de clase del mundo

233

L A EXPRESIN IN STITU C IO N A L

obrero es ms slida que en Francia, Italia o Alemania Federal. Es verdad que


los casos neerlands, austraco y belga constituyen las excepciones. El n<fice
de sindicalizadn que revela el cuadro 7 probablemente se inscribe de manera
ms clara y convincente en esta hiptesis: es ms elevado donde el voto de
clase es importante (Escandinavia); mucho ms bajo donde es insignificante
(Alemania, Italia, Pases Bajos y Espaa). Slo Blgica parece aqu la excep
cin, aunque en su caso falta considerar el papel importante y activador del
sindicalismo cristiano, que as viene a complicar la relacin entre sindicalismo
y voto de clase. As pues, se puede decir que el voto de clase tiene que ver con
el grado de organizacin de la clase obrera, las condiciones en que toma con
ciencia de su existencia en tanto clase, la importancia de la magnitud de su
red asociativa y la capacidad activadora de sta. Una de las aportaciones de
M ichelat y Simn es haber demostrado que, en el plano individual, la identifi
cacin con la dase tena que ver con el grado de im plicadn objetiva de cada
obrero en ella, medida por el nmero de atributos que lo reladonan con la
clase obrera. Otra es que destac la correlacin negativa entre el sentimiento
de pertenencia de clase y la prctica religiosa. Esto ltimo confirma la perti
nencia del efecto de competencia entre dos redes de sodalizacin, cuya fuerza
desigual de una sociedad a otra quiz explica la desigual distribucin del
voto de clase en Europa.
CUADRO 6. Conciencia de clase en la clase obrera en los aos cuarenta
y de los sesenta-setenta
C lase obrera
A u toposicin
en los a os cu aren ta

Austria
Blgica
Dinamarca
RFA
Finlandia
Francia
Irlanda
Italia
Pases Bajos
Noruega
Espaa
Suecia
Reino Unido

A u toposicin
en los a os sesen ta-seten ta

82
89

41
46
42
60
45
57
60

56
52
85
48
64
55
73
61
78
67

F u e n t e s : Buchanan y Cantril, 1953; H astad et a l., 1950, 270; Steiner, 1972, 71; Hi, 1974, 88;
Borre, ef a l , 1975; Pesonen, 1974, 299; M ichelat y Simn, 1971, 510; Whyte, 1974, 634; Dogan,
1967,174; Rallings, 1979,38; Logan, 1977,400; Petersson, 1977,128; Rose, 1974b, 502. Vase tam
bin J. E . Lae y S. O. Ersonn (comps.). P olitice an d S ociety in W estern E urope, Sage, 1987.

234

LA EXPRESIN FOLTICA COMPARADA


CUADRO 7. n d ice d e stndiccdizacin en Europa O ccidental

Austria
Blgica
Dinamarca
RFA
Finlandia
Francia
Grecia
Irlanda

El

1960/1970

1970/1980

66
48
65
31
60
17
20
36

58
75
79
33
75
22
30
52

Italia
Pases Bajos
Noruega
Portugal
Espaa
Suecia
Suiza
Gran Bretaa

1960/1970

1970/1980

20
33
60
60
40
80
20
40

37
38
55
40
35
85
35
54

F u e n t e : J . E . Lae y S . O. Ersonn (comps.), P olitics an d S ociety in W estern E urope, Sage, 1987.


porcentaje indica l a proporcin de asalariados d los sectores no agrcolas sindicalizados.

La variable religiosa adquiere as una pertinencia superior a la variable de


clase en los pases catlicos (Austria, Blgica, Espaa, Francia e Italia) y en los
multiconfesionales (Alemania, Pases Bajos y Suiza). Cabe destacar que la
variable religiosa y la de dase siempre interactan y no pueden analizarse
independientemente una de la otra. Ya se sabe que la prctica religiosa y el
sentim iento de pertenencia a la clase obrera tienen una correlacin negativa
e importante; tambin es conocido que la Iglesia y el movimiento obrero
forjaron y difundieron (durante la construccin de la sodedad industrial) dos
culturas concurrentes que, mediante su confrontadn, contribuyen a estruc
turar el mbito poltico de las sociedades occidentales. Por ltimo, se sabe que
la intensidad del voto de clase es afectado por esta competencia. Desde esta
perspectiva, el caso de Blgica es muy significativo, ya que Flandes y Wallonia se distinguen claramente desde el punto de vista de la prctica religiosa:
si en 1968 existe 73.9% de practicantes religiosos en Flandes, en Wallonia slo
hay 44.1%. Por ello, 67% de los obreros wallones votan por uno de los par
tidos obreros, mientras que los obreros flamencos no les dan ms que 34% de
sus sufragios, y 46% vota por el Partido Demcrata Cristiano (c v p ). Que en el
pas flamenco exista una cultura catlica activadora atena de esta manera
el voto de clase y frena las posibilidades de que se forme un movimiento
obrero belga unificado.
Por lo dems, la pertinencia de la variable religiosa parece estar relacionada
con el grado de prctica religiosa, lo que de nuevo revela la importancia de los
fenmenos de identificacin y el papel que desempean en la formacin de
actitudes polticas. Cualquiera que sea la fragilidad de los indicadores de la
prctica religiosa (la frecuencia semanal de los lugares de culto no tiene el mis
mo significado en las diferentes religiones), el cuadro 8 revela la desigual so
ciabilidad religiosa de un pas a otro, y la desigual capacidad de controlar,
encuadrar y movilizar que ejerce la religin en los diferentes pases europeos,

L A EXPRESI N IN STITU C IO N A L

235

favoreciendo de manera desigual la produccin de identificaciones, y por


ende la formacin de actitudes polticas.
No obstante, sera peligroso limitar esta perspectiva comparativa a la expo
sicin de oposiciones que, a pesar de tener fundamento, siguen siendo burdas.
Para empezar, los pases latinos no se fijan en la mera dicotoma "prctica religiosa-voto de izquierda". La formacin progresiva de los partidos socialistas
de vocacin mayoritaria no se traduce slo por la flexibilidad de su estrategia
y de su fundn programtica: tambin modifica la composicin de su electo
rado, como indica el mayor porcentaje de los electores practicantes regulares
del Partido Socialista francs, y sobre todo del Partido Sodalista Obrero Espa
ol. De la misma manera, la religin catlica slo est relacionada con el voto
de derecha donde es mayoritaria, es decir, donde la Iglesia pudo parecer aliada
del poder poltico y donde los partidos de derecha adoptaron poco a poco un
comportamiento poltico anti-religioso. En cambio, la correlacin se invierte
donde los catlicos son minoritarios: se comprueba que entonces votan por el
Partido Laborista en Gran Bretaa,^ por el Partido Demcrata en los Estados
Unidos, expresando, con el voto de izquierda, sus intereses de minora domi
nada. El fenmeno se repite con las minoras protestantes en Francia y, de ma
nera general, con las minoras culturales cuando no estn representadas por
un partido nacionalista o redentor.
CUADRO 8. Conciencia religiosa: ndice defrecuentacin de los lugares de culto

Austria
Blgica
Dinamarca
RFA
Finlandia
Franda
Grecia
Irlanda
Italia
Pases Bajos
Noruega
Portugal
Espaa
Suecia
Suiza
Gran Bretaa

Una vez p or sem ana

U na vez p or m es

Escala

35
49
5
28
5
21
28
90
45
42
8
20
35
12
33
13

68
72

MA
MA
E
M
R
M
MA
A
MA
M
R
R
M
R
M
R

56
33
54
88
82
56
37
22
64
38

FUENTES: Inglehart, 1977,224: Social C om pass, 1972; Mol, 1972, resp. 74,136,179,298 f 308, 298
f 392 f 427 f 494,197 f., 55; Martn, 1978, 71 ff Hill, 1974, 81; Rose y Urwin, 1969,56; Michelat y
Simn, 1976,74; Whyte, 1974,640; Bames, 1974,217 f.; Lijphart, 1974b, 247; Valen y Martnussen,
1972, 293; Rose, 1974b, 518; Sarlvik, 1974,417; Urwin, 1974,148. Vase tambin J. E. Lae y S. O.
Ersonn (comps.), op. d t. Los pases se clasifican segn la siguiente escala de frecuentacin de los
lugares de culto: A (alta), MA (media alta), M (mediana), R (regular) y E (escasa).

236

LA EXPRESI N PO LTICA C O M PA R A D A

Todo esto indica que las variables sociolgicas dependen, a su vez, de la


historia de cada sociedad y de las condiciones en las cuales se efecta su
desarrollo poltico. La sociaizan y la identificacin se construyen de mane
ra diferente de sociedad en sociedad, de acuerdo con la historia de cada una y
con frecuencia segn las historias polticas. As, el ejercido de la palabra del
ciudadano es fundn de las condidones en las cuales ha tenido acceso a dicha
palabra, del contexto en que la ha tenido que expresar, y de la evolucin de los
actores polticos que poco a poco se imponen como instancias mediadoras. De
nuevo, los dos primeros dem entos destacan la importancia del aconteci
miento fundador los comportamientos polticos y la palabra poltica se for
man y se renuevan a partir de lo que el sistema poltico le pide al dudadano.
De esta manera, frente a la revoludn y sus institudones, el ciudadano francs
tuvo que definirse por primera vez y efectuar sus primeras alineadones par
tidistas. Gracias a Tilly y a Paul Bois conocemos el importante papel de la Re
voludn francesa en la formadn de las primeras tradidones polticas, las pri
meras divergencias y las primeras discusiones. Incluso sabemos que las
alianzas entre el dero no juramentado y los chuanes ayudaron a reactivar o,
por lo contrario, a debilitar la prctica religiosa, iniciando as la estrecha
asodadn que existe entre el voto y la prctica religiosa. De la misma mane
ra, los anlisis ms convincentes que explican la dualidad derecha-izquierda
remiten a la historia de la Revoludn francesa y a la manera en que los actores
polticos se ubicaron ante ella y su herencia. El mismo anlisis servira para
explicar la dualidad de los zohigs y los tories en la historia inglesa contem
pornea, que debe mucho a las dos revoludones de 1640 y 1688. En cuanto a
la evolucin de los mismos actores polticos y a las condiciones en las que
obtienen sufragios, se llega a una explicacin burda cuando no se considera la
evoludn singular de cada una de las vidas polticas: as, la formadn, el
auge y la decadencia del Partido Radical Francs; el nacimiento y la desaparidn del m rp ; la aventura del movimiento degaullista, igual que las transfor
maciones de los partidos socialdemcratas europeos, la diferente evolucin
del PCI y del pfc , se explican primero considerando las decisiones polticas de
los actores. Esto tiene que ver con lo singular del mtodo comparativo siste
mtico, y por ello con sus lm ites, aunque tambin se advierte que la expre
sin electoral, y la expresin poltica institudonal, sigue controlada por una
lgica oligrquica de la cual slo se observan en varios pases los efectos ms
o menos contrastantes de las diferentes dreunstandas, los diversos aconte
cimientos y las decisiones de determinados actores.
Adems, conviene distinguir la expresin poltica de cada pas por el tipo
de dependencia que la subordina a los partidos constituidos, y en consecuen
cia por la naturaleza y el grado de identificadn partidaria de los individuos,
sometiendo ms o menos su decisin y su expresin a las decisiones de los
partidos. Desde esta perspectiva, el anlisis comparativo muestra diferendas
evidentes entre pases como Italia y Gran Bretaa, donde esta identificadn
es fuerte y va unida a un conocimiento y una interiorizacin de las opciones
ideolgicas del partido: pases como los Estados Unidos y Noruega, donde la
identificacin partidaria es fuerte, pero slo va unida a un escaso conocimien-

LA EXPRESI N IN STITUCIO N AL

237

to de las consiguientes opciones ideolgicas o programticas; y, por ltimo,


pases como Francia, donde el individuo se identifica ms con las tradiciones
polticas que con los partidos. No obstante, no se refiere a un fenmeno in
variable: los ltimos trabajos revelan una pronunciada tendencia a la prdida
de identificacin partidaria precisamente donde pareca ms definida: esto es
lo que comprob Ivor Crew acerca de Gran Bretaa, donde se observan movi
mientos de recomposicin del sistema partidario; asimismo es la conclusin
de los trabajos de Pomper y del equipo de Nie respecto de los Estados Unidos,
donde esta evolucin es ms evidente en los jvenes.
Estos fenmenos de desalineamiento partidario fueron analizados, quiz de
manera algo apresurada, como manifestacin de la individualizacin del elec
tor, y del deterioro de las variables sociolgicas; el voto circunstancial susti
tuye al voto de partido y al voto de identificacin colectiva. De esta manera,
Richard Rose e Ian McAllister sostienen en una obra reciente, Voters begin to
choose, que el elector britnico se ha tomado racional y autnomo, mientras
que el equipo dirigido por Hide Hjmmelweit observa que dos de cada tres
electores britnicos han cambiado su voto en los ltimos veinte aos, siguien
do una tendencia semejante a la del consumidor que elige un producto entre
las diferentes marcas del mercado. Esta inestabilidad tambin la comprob en
Francia Grard Grunberg, entre otros, a propsito de los escrutinios efectuados
al principio de los ochenta, y lleg a conclusiones similares. Adems de los tra
bajos de Nie y de Pomper, los de Bumham, desde 1970, analizan el mismo
asunto a propsito de los Estados Unidos y concluyen el advenimiento de un
verdadero consumismo electoral.
Por lo dems, es notable que varias investigaciones recientes destacan de
manera convincente la dimensin estratgica del voto: as, Jacques Capdevielle y Elisabeth Dupoirier destacaron la realidad del efecto de patrimonio
que revela la estrecha correlacin observada en Francia entre el voto de dere
cha y la posesin de un patrimonio diversificado. Ahora bien, Monica Charlot
observa lo mismo respecto de Gran Bretaa, al mismo tiempo que relaciona el
efecto patrimonial con un efecto de consumo, pues el voto se utiliza para
proteger diferentes tipos de consumo popular supuestamente amenazados.
De la misma manera, Bruno Cautrs observa, siempre respecto de Gran Bre
taa, la pertinencia del efecto del desempleo en el voto; esta hiptesis hace
pensar en un elector que pondera acerca de las principales circunstancias. Sin
embargo, Cautrs destaca que en este efecto interviene el funcionamiento de
las representaciones, que difieren segn los universos sodales y polticos: des
de luego, el asunto del desempleo influye en el voto, aunque no de manera
mecnica; segn las representadones, puede inducir al elector a votar por el
Partido Laborista o por el Partido Conservador. El efecto perenne de las repre
sentadones demuestra los lmites de la hiptesis individualista, como lo hace
el anlisis de Nonna Mayer, quien con toda razn recuerda, respecto del caso
francs, que independientemente de los efectos del cambio social en la perti
nencia de tal o cual variable, las variables sociolgicas tienen un alcance
explicativo que por lo menos hace precipitada y esquemtica la tesis del elec
tor consumista; por ltimo, podemos destacar, igual que Alain Lancelot, que

238

L A EXPRESI N PO LTICA C O M PA R A D A

la prctica misma del voto lleva a l elector a tomar una posicin respecto de
unas cuestiones y un funcionamiento que lo limitan y circunscriben la auto
noma de su decisin. El elector medio, socializado, que se comunica median
te representaciones, que se ve obligado por una red de identificaciones que no
ha desaparecido y por un mbito poltico que le permite un margen de deci
siones particularmente estrecho, est ms bien lejos de los rigores del para
digma individualista.
Entonces se plantea el problema de interpretar los resultados de las ltimas
encuestas efectuadas en las sociedades occidentales, las cuales ponen de ma
nifiesto la regresin de las identificaciones, la inconstancia de los votos, la cre
ciente pertinencia de las situaciones. Georges Lavau intent establecer el lugar
que ocupan en este fenmeno lo coyuntural y lo estructural, el cambio
pasajero y la transformacin importante que marcan el advenimiento de un
nuevo "homo electoralis". Acaso ms adelante pueda observarse la realidad de
un efecto que est de moda: el de los paradigmas individualistas (que vemos
penetrar en varias escuelas sociolgicas) tiene por consecuencia la renovacin
de los mtodos que aclaran la dimensin individual y consumista de las elec
ciones: puesto que se insiste en llamar a los partidos "empresas polticas", a
los programas "ofertas" y a las expectativas "dem andas", se crean las condi
ciones para una metfora gitanesca que conserva la ilusin de una ruptura de
las prcticas sociales. Lo mismo puede decirse de la tendencia de las encuestas
en que se interroga a los electores acerca de tal y cual acontecimiento y si
tuacin y la parte que tienen estos asuntos en la decisin del voto, sin que
pueda establecerse, por lo dems, la realidad y la importancia de estas opiniones
y de sus efectos en el voto.
Independientemente de esta parte de "ilusin metodolgica", podemos
hablar, al menos de manera pardal, de un verdadero cambio social? Desde
esta perspectiva, el anlisis comparativo ayuda a delimitar el fenmeno, ya
que revela que primero cristaliz en los Estados Unidos, donde coincidimos
en declarar que se expresa en toda su amplitud. Por lo dems, parece exten
derse por Europa a medida que las decisiones polticas se "desradicalizan":
finalmente, al incorporar las comprobadones respecto del aumento casi ge
neral del abstencionismo parece que se revela primero una crisis de la
representacin poltica y en particular de los partidos y de los sistemas de
partidos. Al expresarse primero con la regresin de las identificaciones, este
nuevo comportamiento electoral se asemeja ms bien a una nueva anomia
que a la individualizacin y la radonalizacin de las decisiones. Este desliza
miento hacia la anomia de la expresin institucional revela as la crisis por
que atraviesa en las sodedades occidentales, y por ende los nuevos datos que
regulan su coincidencia con otros modos de expresin: sus fracasos o su
debilitamiento en relacin con su propsito original y la exigenda de ideo
logas que la produzcan, amenazan con favorecer, en las democracias plura
listas de Europa y de Norteamrica, una renovacin de la expresin fuera del
sistema.

LA EXPRESIN IN STITU C IO N A L

239

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H. LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN
O poner sin ms la expresin poltica vigilada tpica de las dictaduras y la
expresin institucionalizada y supuestamente no vigilada de los regmenes re
presentativos en cierto modo delata la ingenuidad de quien efecta dicha opo
sicin. La expresin de los gobernados se presenta siempre como producto de
una socializacin. En su modalidad electoral, igual que en cualquier otra, sus
manifestaciones cotidianas o episdicas tambin son condicionadas, dirigidas,
frenadas o reemplazadas por los gobernantes, por quienes aspiran a serlo, y
por quienes impugnan los poderes establecidos de manera fundamental, pero
no por ello con menos direccin.
Empero, la evidente ingenuidad ayuda aqu a la claridad por medio de un
discriminante sencillo que es el del mercado poltico en el sentido comn de la
expresin. Por supuesto, el idealtyp de una sociedad que tiene un mbito
poltico perfectamente abierto en el que caben todos los intereses y sensibili
dades y que concede a cada quien la misma oportunidad no tiene la menor
posibilidad de concretarse en la realidad. Existen algunas corrientes que se
encuentran excluidas, hasta en los sistemas ms "abiertos" actualmente, por
ejemplo los racistas. Asimismo, las reglas de funcionamiento de la competen
cia poltica siempre intervienen en detrimento de algunos sectores, en primer
lugar de la masa de ciudadanos sin organizar y que a pesar de ello rara vez se
cansan de ser gobernados de una manera que podra parecerles aplastante.
No obstante, esta precaucin de lenguaje no quita nada a las diferencias de
naturaleza y de grado que caracterizan a los sistemas polticos en su relacin
con la idea de la rivalidad poltica. Algunos de estos sistemas los regmenes
democrticos apelan ostensiblemente a ella y la consideran para asegurar la
conveniente rotacin de los gobernantes, mientras que otros sistemas que
solan llamarse totalitarios rechazan y condenan la idea y la realidad de una
actividad poltica de competencia. En este plano, se observa una divergencia
entre los sistem as en los que la expresin poltica institucionalizada tiende
a expresar una decisin, y aquellos en que se niega la posibilidad de dicha
decisin en aras de la idea de un lazo comn superior a los nimos cambian
tes de los gobernados. Por lo dems, en otro plano conviene considerar el gra
do relativo de apertura o cierre explcitos y legitimados del mercado poltico.
Algunos regmenes los que se conocen como democrticos segn el criterio
normal declaran en voz alta su decisin de separar la exclusividad en el
acceso a la competencia poltica; esta afirmacin sirve ms para fundamentar
su legitimidad que su concrecin, a menudo imperfecta. Por lo contrario,
otros regmenes basan su legitimidad en la consideracin contraria. Sin recha
zar la lgica de la competencia, por lo menos pretenden conservar la integri
dad nacional y la identidad social, es decir, la verdadera democracia o en todo
caso el socialismo, limitando la admisin a los elementos que no afectan el

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

243

equilibrio establecido. Aqu estudiaremos este tipo de situaciones, llamadas


autoritarias, donde la expresin poltica est vigilada de modo que concuer
da con el plan de los gobernantes, los cuales, sin impugnar la pluralidad de
las sensibilidades o los intereses ideolgicos, se oponen a que modifique su
permanencia en el poder, o por lo menos la lgica de este ltimo.

La

a m b ig e d a d d e l a s f r o n t e r a s

Las fronteras y las subdivisiones del campo de la vigilancia de la expresin


son ambiguas, particularmente en tres niveles. El primero se refiere a la
identificacin de los regmenes caracterizados por esta forma de expresin,
cuyo contenido no se distingue del sistema de poder que lo determina (de ah
el vaivn entre el poder y la expresin polticas). El segundo nivel se refiere a
la naturaleza de los recursos que prefieren utilizar los dirigentes con el fin de
seguir en el candelera. El tercer nivgl, que se analizar ms adelante en este
captulo, se refiere a los diversos contenidos de las diferentes vas de la vigi
lancia de la expresin poltica.
Como primero se pretende indicar los sistemas, regmenes o tipos de gobier
no y de relaciones polticas que practican este tipo de vigilancia de la ex
presin, parecera que la definicin que Juan Linz ofrece de los regmenes de
pluralismo limitado est hecha a su medida. Para Linz, estos regmenes ms o
menos dictatoriales no se apoyan en una ideologa directriz totalizadora; tam
poco impugnan la relativa autonoma de la sociedad o el derecho de la de pro
piedad que en gran medida la crea, al grado de parecer "dictaduras lib e rte s"
donde los intereses "adm isibles" conservan la facultad de expresarse sin que
los gobernantes sean responsables ante ellos. El Estado franquista inspir esta
definicin del autoritarismo, que se aplica a la mayora de los gobiernos mili
tares de la Amrica Latina contempornea, a Corea del Sur y a Turqua, Taiwan, las Filipinas de Marcos, el gobierno del presidente Lee en Singapur, a
Tnez, Marruecos y el Egipto de Mubarak. Adems, este modelo tambin
corresponde a lo que fue en esencia el Segundo Imperio de Francia: ilustra los
casos en que mltiples camarillas se enfrentan en la elaboracin de las pol
ticas, donde los gobiernos deben transigir con ellas y a veces hasta vaciar los
lugares para que aparezcan otros matices del poder autoritario; donde, asimis
mo, un pueblo, expurgado o no previamente, es llamado al voto, a veces con
regularidad, para plebiscitar de una u otra manera a la autoridad existente.
A pesar de su coherencia intelectual, esta esquematizacin del mbito del
pluralismo limitado no abarca todos los casos de expresin poltica vigilada. No
incluye a las dictaduras revolucionarias ni a los sistemas totalitarios que se
basan en la primaca de la ideologa y dan un fin ltimo de transformacin
social a su accin. A este respecto es menester considerar un primer criterio,
aunque sea ms bien secundario o formal: el de la existencia de un partido
nico o, por lo contrario, el de la conservacin de un pluripartidism o tolera
do o incluso establecido en el marco de algunos regmenes dictatoriales. En el
primer caso, el pluralismo limitado se tom a clandestino; slo se manifiesta en

244

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

la competencia practicada en la crta de las camarillas rivales. En el segundo


caso, se anuncia ms bien para destacar el liberalismo del rgimen en cues
tin, aunque lo que est en juego en la competencia de las expresiones polti
cas sea casi siempre irrisorio.
Paralelamente, es ms decisivo el hecho de que los sistemas antes llamados
totalitarios realicen una amplia gama de consultas populares, que tambin
afirmen su legitimidad plebiscitaria y que asimismo sean el teatro con el
teln corrido de luchas de camarillas. En pocas palabras, ah puede vigilarse
la expresin poltica al margen del pluralismo estructurado de los intereses;
esta caracterstica constituye incluso el aspecto especfico de la dinmica totali
taria. De la misma manera, la mayora de los regmenes africanos del sur del
Sahara practican una variedad del pluralismo que poco se relaciona con la
lgica representativa de las "dictaduras liberales" del sur de Europa o de
Amrica Latina. Por ltimo, la comprobacin ms paradjica se debe a que los
regmenes representativos parlamentarios y liberales parecen, en un principio,
sistemas de vigilancia y domesticacin de a expresin poltica, no tanto por el
sesgo de la exclusin censataria y la resistencia al sufragio universal, sino por
el dominio clientelista ejercido por los notables y los partidos. Actualm ente,
la expresin institucionalizada y democrtica es hija de la empresa clientelista
del pasado, incluso en las sociedades del oeste de Europa o de Norteamrica,
donde los sindicatos se distinguen por la prctica de vigilar la expresin de
sus miembros (de hecho, sus dirigentes son nombrados por cooptacin).
Aqu conviene identificar los recursos que tienen los "vigilantes" y con los
cuales esperan ejercer la tutela de la expresin poltica. La amenaza, el encar
celamiento y el terror asesino y masivo son los instrumentos de los regmenes
en va de establecerse o de los regmenes dbiles y decadentes, ya sean auto
ritarios o totalitarios. El encarcelamiento selectivo basta en circunstancias nor
males. El alcance y la extensin variables del control social, econmico y cul
tural ejercido en los regmenes en que se vigila la expresin de los gobernados
definen la intensidad con que utiliza el recurso poltico. Cuando este control
resulta casi absoluto, como por ejemplo en la Unin Sovitica, sobra decir que
la vigilancia de la expresin poltica es tan intensa que por s sola puede ame
nazar la estabilidad del grupo dirigente. Las palabras y los ademanes, y ya no
las instituciones sociales autnomas reducidas casi a la nada, constituyen los
nicos recursos de las protestas populares privadas de toda base material; por
esta razn, deben ser dominadas, ya que constituyen una amenaza para el sis
tema. Empero, en el otro extremo, en la fase terminal del gobierno m ilitar bra
sileo de 1964-1984, se perfilan situaciones en las cuales el control social glo
bal ejercido por los gobernantes es superficial, ya que no pretende poner fin a
la persistencia de intereses o de corrientes ideolgicas organizadas fuera del
poder. En este caso, la vigilancia de la oferta y la demanda poltica se toma
flexible, y en cierto modo se refiere al verdadero estado de las relaciones pol
ticas. Entre estos dos casos extremos abundan las situaciones intermedias en
las cuales la tutela de la expresin poltica reduce poco a poco la observacin
que frena la dinmica tendiente a institucionalizar el mercado democrtico,
como en la Espaa franquista de 1970, en la Polonia del general Jaruzelski, en

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

245

Taiwan, a i las regiones del Maghreb, a fortiori en los regmenes representa


tivos clientelistas del pasado de Europa o el presente de Amrica Latina. Las
modalidades tangibles de la vigilancia de la expresin se configuran a partir
de estas variables, ya se refiera al dominio dientelista de las democracias obs
taculizadas, ya a las elecciones sin competencia o a los papeles atribuidos o no
a las oposiciones en los regmenes autoritarios y totalitarios.

D el

c l ie n t e l is m o a l a d is c ip l in a e l e c t o r a l

La expresin clientelista
El aspecto dientelista ya se analiz en la segunda parte de esta obra, aunque
desde la perspectiva de la cima del edifido poltico, como organizacin de
una forma de dominio. Ahora cabe considerar la otra vertiente observada
desde la perspectiva del "cliente", no desde la de los jefes; dicho de otra ma
nera, es el momento de analizar el fenmeno de la sumisin dientelista.
Antao en Europa (y an hoy en otros continentes), los notables y los parti
dos compraban (y siguen comprando) los votos de los campesinos o de la gen
te del pueblo. No puede vigilarse a los electores con ms delicadeza, y en oca
siones as aprenden estos ltimos a darle un predo al acto de acudir a las
urnas a depositar su papeleta. No nos equivoquemos: en efecto, la dudadana
balbuceante primero se llam voto comprado, y desde luego tambin grega
rio, clientelismo, ascendiente natural de los notables o los demagogos, y asi
mismo obedienda agradedda a los nuevos jefes de los partidos que aderezan
las ceremonias electorales. Estos ingredientes, eliminados de las memorias
pdicas, proporcionan la base para la expresin poltica, que en sus inidos es
vigilada. En la fase del inido del acto electoral, los dudadanos nefitos con
frecuenda confiaron en los consejeros que conocan desde haca tiempo y que
seguan impresionndolos ms que otros: es decir, los jefes tradicionales y
los nuevos jefes que les parecan ms solventes desde todos los puntos de
vista. La coaccin y el fraude se aadan, o ms bien se empleaban, cuando el
ascendiente de estos ltimos resultaba insuficiente. Los ultrarrealistas poste
riores a 1815 no experimentaban la menor duda a este respecto; seguros de sus
hechos, aspiraban a implantar un sufragio casi universal que permitiera a
sus arrendatarios y aparceros votar unnimemente en su favor.
La sumisin y el dominio clientelistas descansan en la mutua expectativa de
un intercambio de buenos procedimientos, y esta expectativa hace que el suje
to poltico "vigilado" se coloque por s mismo en posicin subordinada. Esta
lgica presidi la relacin establecida entre los terratenientes y las masas
campesinas. Ms tarde explica la influencia del mismo tipo ejercida localmen
te por los mdicos, docentes, abogados, sacerdotes, industriales y miembros
de la polica. Adems, si bien este viejo clientelismo basado en el prestigio o la
fuerza de un individuo decay en las sociedades industriales, fue reem
plazado por otras formas de tutela voluntaria. Desde mediados del siglo xix,
las Registrations Societies inglesas y el Partido Demcrata estadunidense fueron

246

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

los receptores de cierta confianza popular, al mismo tiempo que los instru
mentos de vigilancia de la expresin de las masas. En Gran Bretaa, este me
canismo culmin en la socializacin laborista y en los Estados Unidos explot
la divisin de una sociedad engrosada por las sucesivas olas de inmigrantes
para constituir los mltiples territorios de los dos partidos dominantes y
lograr la fidelidad casi afectiva de sus respectivas clientelas. Aunque diferen
tes, los partidos europeos utilizaron las mismas frmulas para ejercer su vigi
lancia. En las regiones de creyentes, los partidos confesionales integraron al
mayor nmero de electores en el mbito poltico til; por supuesto, aprove
chando su ascendente religioso. En las reas obreras "descristianizadas", los
partidos de influencia socialista crearon un sistema sobre cimientos afectivos,
la identidad comunitaria y el culto de la fidelidad de clase.
Esto que recordamos destaca de nuevo que el desigual inters de los peque
os y los poderosos no es lo nico que se critica a este respecto. Se ha referido
a la dimensin casi sagrada de los lazos clientelistas en las sociedades de la
Europa meridional o de Amrica Latina. sta tiene otras manifestaciones tan
to en el medio islmico como en la India y tambin afect a la Europa protes
tante y a Norteamrica, Los pastores anglicanos que frecuentaban los castillos
llevaban a los fieles de la mano hasta las papeletas de los tories. An en 1910
no desaprobaban la "Oracin de Sheffield" en la que el elector piadoso implo
raba: "Toma mi voto, Seor, y haz que sea para ti. Gua m i mano para que
trace la cruz en su verdadero lugar."1 En esa poca, nada remota, los cam
pesinos escoceses instalados en el lejano Canad votaban con parecida piedad
bajo la mirada de los parroquianos acomodados que les alquilaban las tierras
y los hacan estrechar filas para que no escucharan el murmullo de los malos
profetas. Con ese mismo nimo, Tocqueville anotaba a propsito de las elec
ciones del Domingo de Resurreccin de 1848 en Francia: "La poblacin siem
pre me haba recibido bien, pero esta vez me pareci ms afectuosa y nunca
me rode con ms respeto que desde que la igualdad brutal se anunci en
todas las paredes."12
De la disciplina del voto a los reductos autoritarios
Desde luego, esta sumisin voluntaria de la expresin poltica carece de con
notacin sagrada en las sociedades industriales de nuestros das. Por ejemplo
en Japn, la hegemona del Partido Liberal Democrtico plp se entiende
como un orden de cosas global que los japoneses aceptan; algo ajeno a la
ortodoxia de la eleccin democrtica. Los grupos y las corporaciones domi
nantes desde el plp hasta la mafia, pasando por la administracin y los
intereses industriales y agrcolas rigen el equilibrio social y esto lo acepta la
gran mayora. En Colombia en una sociedad mucho menos industrial,
la fidelidad casi antropolgica a uno u otro de los dos grandes partidos for
ma parte de una doble tradicin fam iliar y comunitaria, segn la cual se es
1K. D. Wald, C rixses on the B albt, Prmceton, Princeton University Press, 1983, p. 3.
2 A. de Tocqueville, Souvenirs, Pars, Gallimard, 1978, p. 157.

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

247

liberal o conservador por tradicin, no por decisin o conviccin. En defini


tiva, en Europa se observa un fenmeno muy parecido en lo que se refiere a lo
que los dirigentes de los partidos llaman "disciplina del voto". Su inters por
explotar esta disciplina los lleva a exaltar socarronamente la expresin pol
tica, la cual desearan que estuviera an ms vigilada y limitada.
En efecto, la lgica del gobierno democrtico en las sociedades industriales
requiere de una buena estabilidad del mercado electoral, sin la cual la plani
ficacin del funcionamiento de los partidos y de la carrera de los profesio
nales de la poltica sera demasiado azarosa. Esta estabilidad debe garanti
zarse por una fraccin del electorado digna de confianza, cuyo sentido cvico
o (segn la expresin francesa) su "disciplina republicana", que por lo dems
es multiforme, exaltan los conocedores. Poco importa que a este respecto los
taciturnos hablen de electorado cautivo o de votantes sojuzgados. Lo impor
tante es que esta masa dcil y domesticada exista en virtud de una presin
moral directa o sutil que reemplace el control clientelista ostensible, sin dejar
de formar parte de un mecanismo d| vigilancia de la expresin poltica. En
Francia, por ejemplo, los electores que de antemano declaran estar seguros de
su voto constituyen la mayora. Segn una encuesta nacional efectuada en
1986, representaban cuando menos 87% de los clientes de cada uno de los
grandes partidos.3 De manera ms general, en las democracias europeas
las fluctuaciones de la relacin electoral entre las grandes corrientes parti
darias son pasajeras y poco importantes debido a este fenmeno por el cual la
mayora de los votantes renuncia a efectuar una verdadera eleccin.
Tendencias electorales a largo plazo en Europa
(Porcentaje)
T en den cias partidistas

Conservadores, democristianos
Socialistas
Liberales, centro-izquierda
Partidos comunistas
Otros (agrarios, extrema derecha
y extrema izquierda, Verdes)

H acia 1935

H acia 1955

H acia 1985

32
29
11

38
29
8
11

37
31
11
10

20

14

F uente : T he in tem alion al A lm anac o f E lectoral H istory.

El acceso nazi en Alemania explica el porcentaje excepcional de los "otros


partidos" hacia 1935 y la debilidad relativa de los conservadores clsicos. De
la misma manera, el crecimiento del voto comunista hacia 1955 debido a la
intervencin de los electores italianos en el mercado electoral europeo y el

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248

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

acceso socialista a principios del decenio de 1980 en Francia constituyen


importantes excepciones (en Francia, el electorado socialista pasa de 13% en
1962 a 39% en 1981). Empero, estas vicisitudes slo confirman la regla de la
estabilidad de la expresin electoral a largo plazo. Desde luego, la objecin
podra ser que dicha expresin refleja la firme decisin de los ciudadanos, que
nada tiene que ver con la vigilancia que los partidos ejercan sobre ellos. En
realidad, la resolucin de renunciar a la decisin deja de ser una decisin, o
ms bien se parece mucho a la decisin de los electores en situaciones clientelistas. Tambin en estos casos, las restricciones morales en general son poco
importantes, la vigilancia paternalista de los notables slo ocupa el lugar de la
vigilancia cvica o republicana de los partidos en el contexto presente.
La INSTITUCIONALIZACIN AUTORITARIA DE LA EXPRESIN POLTICA
Esto no impide que exista una diferencia de grado entre las influencias ejerci
das sobre los ciudadanos en los regmenes de competencia poltica abierta
donde la suerte de los gobernantes obedece al funcionamiento de ste, y las
limitaciones definidas por los regmenes autoritarios, cuyo campo partidario
est truncado arbitrariamente por los sistemas totalitarios que lo suprimen de
manera an ms radical. En estos dos ltimos tipos de poder poltico, parece
que las consultas electorales y los modos de movilizacin poltica no consti
tuyen ninguna opcin para los votantes. En realidad se trata de elecciones o
formas de m ilitanda en las que no hay opcin posible. Tambin es necesario
observar que si bien las relaciones de fuerza internas que se manifiestan en la
cumbre de los sistemas de dominio expresan alguna representacin de los
intereses, lo hacen a partir de lgicas especficas cuyas caractersticas an no
estn bien delimitadas.
Las elecciones sin opciones
Es indudable que la clasificacin en elecciones competitivas llamadas tam
bin democrticas y elecciones no competitivas y no democrticas
peca por exceso de simplismo. En la prctica, la competencia electoral perfec
ta representa un objetivo tan irreal como la libertad absoluta del elector. Em
pero, la principal dificultad para el analista reside en el hecho de que existe
una categora intermedia amplia y compuesta de elecciones de seudo o semi com
petencia.
Hoy, esta categora tiende a ser la ms frecuente en las situaciones ms o
menos autoritarias. Se sabe que en la prctica los fenmenos clientelistas pue
den suprimir la competencia electoral. Por lo dems, como se refiere a situa
ciones autoritarias, la falsificacin de la competencia procede de mltiples for
mas de intervencin del poder central; por ejem plo, cuando ste impone
por va constitucional o "va de hecho" una limitacin drstica de la gama de
partidos que gozan de estatuto legal, como en Turqua despus de 1945, Brasil

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

249

de 1964 a 1984, Indonesia, Siria o Irn antes y despus de 1979. Otro caso es
cuando las autoridades utilizan el mismo procedimiento plagndolo de
obstculos para impedir la extensin de los pequeos partidos ornamentales
cuyo nico objetivo es reforzar la legitimidad seudodemocrtica de un parti
do grande del gobierno, como en Mxico o en Tnez. Un caso ms es cuando
el mulpartidismo slo subsiste como un simulacro en el marco de un frente
unificado en el que domina un partido nico de hecho, segn la frmula cl
sica de Polonia o de la Repblica Democrtica Alemana antes de 1989. El lti
mo caso es cuando a los electores slo se les ofrece la facultad irrisoria de ele
gir entre dos o ms candidatos de perfil casi idntico, en el contexto de un
solo partido o de un frente nacional, como suceda en la Espaa franquista y
como sucede ahora en la Unin Sovitica y en varios pases africanos, sin olvi
dar el caso de Portugal antes de 1974, cuando la oposicin slo era permitida
legalmente durante los periodos electorales y no tena la menor oportunidad
de ganar una sola curul. En cambio, los escrutinios en los que no existe la
menor competencia visible pasan a ser la excepcin; el plebiscito presidencial
organizado por Pinochet en 1988 dflostr que ya no eran posibles en Am
rica Latina. Por su parte, la Unin Sovitica se da ahora el lujo de la seudocompetenda, al grado de que slo en algunos pases del frica subsahariana o
del Asia comunista se niega en definitiva la decisin a los electores. Por ejem
plo en Rwanda, donde el candidato presidencial, que no tiene contrincante,
debe ser el secretario general del nico partido, el mrnd, de acuerdo con el
artculo 7 de la Constitucin
Considerando esta creciente sutileza de las frmulas de limitacin de la li
bertad del elector y de sus verdaderas posibilidades de elegir, al analizar el
meollo de los escrutinios se obtiene un criterio de discriminacin ms pertinen
te. En las elecciones clsicas, quienes detentan el poder estn asociados por el
resultado de una consulta. Por lo menos en principio, es posible que los reem
placen los responsables de la oposicin; esto no es as en los escrutinios "no
clsicos". De manera general, los resultados electorales no afectan a los diri
gentes autoritarios, ya sea que pretendan situarse por encima de las faccio
nes y el humor cambiante de los gobernados, ya sea que manipulen las urnas
para asegurar la respuesta positiva. En el mejor de los casos, las elecciones les
sirven de "barm etro poltico" sin que las indicaciones del barmetro esta
blezcan obligaciones para los gobernantes. En estas condiciones es menester
un accidente grave de naturaleza extraelectoral para que dichos gobernantes
sucumban, incluso durante elecciones que slo destacan el momento de la
cada. Por ejemplo, en las Filipinas se present uno de estos accidentes en
enero y febrero de 1986, cuando el cardenal Sin proclam la derrota de Fer
nando Marcos y la victoria de Cory Aquino en las fraudulentas elecciones
presidenciales. Tcnicamente, segn las frmulas autoritarias, Marcos haba
ganado y no debi sufrir las consecuencias de la expresin verdadera (aun
que desconocida) del electorado. Por lo contrario, el referndum de 1987 en
Polonia no tuvo consecuencias institucionales directas para el poder en fun
ciones, aunque no fue fraudulento y se tradujo en una victoria estadstica de
la oposicin.

250

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

A pesar de la aparente nulidad de su situacin primordial, el anlisis de las


elecciones sin competencia practicadas en casi todo el mundo, no se refiere a una
fantasa carente de sentido. Aunque estas elecciones no constituyan una pre
sin esencial en los sistemas polticos que las practican, ofrecen un terreno
adecuado para observar los mecanismos que difcilm ente se descubren de
otra manera. Con frecuencia proporcionan una de las escasas posibilidades
de estudio "objetivo" de los sistemas de gobierno que los organizan, y en los
cuales son escasas las manifestaciones pblicas de poder. En los nuevos es
tados del Tercer Mundo y en las dictaduras de derecha y de izquierda, los
conflictos de poder se resuelven casi siempre en el secreto de las luchas perso
nales de las relaciones de fuerza entre camarillas. En pocas palabras, ah la
vida poltica se circunscribe al m bito turbio de un crculo dirigente muy
cerrado, que los espaoles irnicamente llamaban Bunker durante la poca
franquista. Ahora bien, las consultas populares son algunas de las manifesta
ciones exteriores de una realidad casi siempre oculta. Sin embargo, son muy
raros los estudios que, como los de los africanistas John S. Sal, Goran Hyden,
Coln Leys, Joel Barkan, John J. Okumu y Denis M artin, pretenden descubrir
los instrumentos adecuados para el anlisis de este terreno.
A este respecto slo pueden sealarse algunos indicios. Sobra decir que la
calidad de la participacin electoral de las masas invitadas a las oficinas de
voto depende del estado global de la sociedad respectiva, como se refleja en su
organizacin social, su nivel econmico y su especificidad cultural. Igual que
los escrutinios liberales-pluralistas, las elecciones sin opciones no tienen el
mismo sentido en una sociedad industrializada y diversificada que en un
pas predominantemente campesino cuya poblacin es bastante indiferencia
da, analfabeta o apenas alfabetizada gracias a la proteccin de un poder
omnipresente. Considerando este matiz, en ocasiones se pueden interpretar
los resultados en trminos de distribucin de los votos, o en trminos de ne
gativa a la participacin en los niveles de abstencin y de su localizacin (los
resultados de los escrutinios manipulados no siempre son fraudulentos). En
Espaa, por ejemplo, las elecciones franquistas de 1970 a 1971 resultaron sig
nificativas en este plano. Lo mismo sucedi con las consultas de 1966 y 1970
en Brasil, las de 1969 en Kenya y, por lo que se sabe, las elecciones de 1989 en
Polonia y en la Unin Sovitica.
Falta precisar que la interpretacin de los comportamientos electorales o de
abstencin significativa no es ms que una posibilidad muy poco frecuente para
el investigador. El anlisis de las consultas sin elecciones debe aplicarse a otros
lugares en la mayora de los casos, sobre todo en los regmenes cuya esta
dstica a la vez participa del secreto de Estado y de la fantasa administrativa.
Los mecanismos para la seleccin de candidatos ofrecen uno de estos lugares,
con base en el ejemplo que ofrecen de las rivalidades internas, los compro
misos y las maniobras de recuperacin o intimidacin, que constituyen con
ms frecuencia el meollo de los escrutinios. Por su parte, la observacin del
modo de exposicin de las candidaturas (nicas o mltiples, en el marco de
un partido nico o de un pluripartidismo limitado) revela una serie infinita
de matices en el plan ideolgico, el modo de legitimacin y el control efectivo

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

251

del rgimen del caso. Lo mismo sucede con la interpretacin de las campa
as. En el sentido ms amplio, las elecciones sin competencia, en las fases
de su desarrollo constituyen un momento particular durante el cual el poder
debe resolverse a m anifestar posiciones explcitas reales o fingidas, y donde
tambin manifiesta su capacidad activadora. Son pocos los dictadores indivi
duales o colectivos que, como el presidente Castro segn el cual "la revo
lucin no tiene tiempo para elecciones",4 pueden omitir indefinidamente la
consulta. En general, idean escrutinios, o a veces no pueden eludirlos, y stos
los obligan a descubrirse de manera paulatina.
Paralelamente, los escrutinios sin opciones son importantes por su significa
do latente y por la i n t e r p r e t a c i n e n s e g u n d o g r a d o que conviene hacer de ellos.
Desde luego, en las consultas de este tipo la oposicin no tiene oportunidad de
sustituir a los dirigentes en funciones. En otro nivel, slo contribuyen de ma
nera cmica a la legitimacin nacional e internacional de los regmenes que los
organizan. Empero, el hecho de que estos regmenes decidan efectuar eleccio
nes cuando stas no se les exigen nos hace interrogamos acerca de qu efectos
precisos y especficos esperan lograr bn ello. La decisin de convocar a una
consulta, de darle tal o cual forma en tal o cual momento, nunca es gratuita.
Para empezar, no puede despreciarse el v a l o r l e g i t i m a d o r de las elecciones
fabricadas; en el mejor de los casos tienen un alcance plebiscitario formal o
indirecto, como en la Francia del Segundo Imperio y como sucede an en al
gunos pases africanos o en la URSS de Mijail Gorbachov. Ms que nada, estas
elecciones son el medio ms eficaz para promover una movilizacin popular
que trascienda las separaciones locales, tnicas, clsicas o sodohistricas.
En particular en el Tercer Mundo, dado que se utilizan de manera simultnea
procedimientos autctonos {palabreo, bsqueda de la unanimidad, patro
cinio de los feudales) y procedimientos importados {referencias ideolgicas,
partido nico, prctica del voto), los periodos electorales adquieren el carc
ter casi festivo, es decir catrtico, de una celebracin nacional que an no se
estanca en el fango de la costumbre. De esta manera, se prestan a varias lectu
ras que pueden efectuarse de manera diferenciada en las masas rurales, en
los habitantes desarraigados de las ciudades, en las lit e s propietarias occidentalizadas y en las no propietarias radicales. Aunque episdicamente esta
blecen un lazo menos coercitivo entre los gobernantes y los gobernados, estas
elecciones tienden, de manera ms bien clsica, a garantizar la hegemona
poltica y econmica de una nueva burguesa nacional o de una camarilla
militar-burocrtica, aunque con una intensidad y un xito variables segn los
medios.
Adems, este papel legitimador no debe ser el nico que se considere. Pri
mero se presenta con una d i m e n s i n e d u c a d o r a o a n e s t e s ia n t e segn las circuns
tancias. Las elecciones sin competencia tienden, como las otras (aunque a su
manera), a ocultar las desigualdades reales gracias a la igualdad ante las
urnas. Adems, a corto plazo desempean un papel sodalizador que se refiere
a objetos ms precisos. Cuando los gobiernos parecen creer que el conformis4 Citado por B. Cride, In D efense afP olitics, Harmondsworth, Penguin Books, 1971, p. 105.

252

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

mo generalizado contribuye a su propia estabilidad, se proponen descalificar


a la oposicin y favorecen un movimiento hacia el partido nico o confirman a
dicho partido. En las situaciones contrarias, comunes en aquellos regmenes
fuertes cuyos dirigentes creen en las ventajas de cierto pluralismo sin libertad
como factor de conservacin poltica y social, estas consultas, por lo contrario,
proporcionan la oportunidad de realizar algunas combinaciones bipartidistas
o m ultipartidistas y forzar con ms o menos resultado su arraigo en la "cultu
ra cvica" de los sujetos que desean transformar en ciudadanos respetuosos
del orden establecido. En todo caso, esta prctica no se observa slo en el Ter
cer Mundo. Apareci en el Brasil de antes de 1984 y se m anifest en las elec
ciones polacas de 1989, cuyo objetivo frustrado era sealar a los electores los
lmites de sus facultades electivas. Sobre todo, las elecciones sin competencia
persiguen dos objetivos primordiales: uno en el nivel de la comunicacin
entre los gobernantes y los gobernados, y el otro en el de la sancin que pue
den dar a las rivalidades internas en el sistema del poder. Las campaas a las
cuales dan lugar perm iten pasar las consignas y las rdenes verbales que
los gobiernos desean transm itir a poblaciones privadas de poltica en los
momentos ordinarios; los "interm ediarios" utilizados con esta finalidad son
precisamente los candidatos designados por el poder. Paralelamente, los es
crutinios manipulados sirven para solemnizar compromisos intem os ya
negociados entre las camarillas dominantes, o bien para perm itirles anexarse
algunos sectores cooptables, o no sancionar a los grupos molestos. Las elec
ciones de 1989 en la Unin Sovitica constituyen uno de estos casos.
Organizaciones masivas y procedimientos de encuadre
Desde luego, puede parecer paradjico incluir en primer lugar al mecanismo
electoral entre los procedimientos para la orientacin autoritaria o totalitaria
de la expresin poltica. La idea ms aceptada es que estos procedimientos se
apoyan en una empresa de activacin ideolgica metdica y permanente que
descansa en el monopolio de un partido nico. En realidad, la naturaleza de
este dispositivo conoce tantas excepciones y su aplicacin se efecta con tal
gama de intensidades que es ms importante identificar las mltiples formas
de la socializacin poltica vigilada que las referencias globales a la dinmica
totalitaria que slo representa su modalidad ms exagerada.
La primera divisin, en parte relacionada con las incertidumbres de la his
toria reciente o con los modos epistemolgicos, debe efectuarse entre las dos
categoras taxonmicas del totalitarismo y el autoritarismo. De una manera que
se tom clsica en los das posteriores del dominio nazi en Alemania y de
Stalin en Rusia, Cari Friederich, Zbigniew Brzezinski y Raymond Aron esta
blecieron que el monopolio de adoctrinamiento y expresin del partido nico
encargado de conformar a una sociedad nueva era el aspecto instrumental
ms especfico de los sistemas totalitarios. Para ellos, las manifestaciones evi
dentes del totalitarism o se definan como un poder cuya eficacia descansaba
en un partido jerarquizado atendido por una polica secreta y omnipresente y

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

253

fundado, en cuanto a la edificacin de las masas, en la legitimacin proporcio


nada por una ideologa excluyente de cualquier otra erigida como dogma.
Esta observacin, aunque es pertinente respecto de las prcticas alemana,
rusa, china, cambodiana y cubana, tena el inconveniente de no en verdad dis
criminante; lo fue an menos cuando Robert Dahl y Samuel Huntington la
establecieron como criterio central de la dicotoma entre dos arreglos polticos
primordiales, uno democrtico o competitivo-polirquico, y otro totalitariomonoplico. Entonces, los mltiples gobiernos de partido nico del Tercer
Mundo vinieron a agregarse desordenadamente a las configuraciones cohe
rentes de los ordenamientos totalitarios europeos del segundo tercio del
presente siglo. Lo incmodo es que en realidad eran inclasificables respecto
de esta visin dualista, como eran las dictaduras conservadoras del sur de
Europa, el sureste de Asia o Amrica Latina.
Como reaccin ante esta clasificacin inoperante, durante el mismo periodo
de los aos de 1960, Juan Linz regres a la diferencia que se debe establecer,
en lo referente a la movilizacin y ^ l encuadre poltico, entre los sistemas
totalitarios y los regmenes que se singularizan por el ejercido autoritario del
poder. La definicin que Linz hace del autoritarismo debe comprenderse
comparndola en este plano con el totalitarismo, entendiendo que si la
Espaa franquista constituye su caso de referencia, los principios que expresa
se aplican a la mayora de las dictaduras modernas. Para Linz, "los regmenes
autoritarios son sistemas de pluralismo limitado aunque no responsables, ca
rentes de ideologa directriz elaborada [...] y de voluntad de movilizadn
intensiva o extensiva salvo en determinados momentos de su desarrollo".5 Lo
esencial est dicho y se omite lo accesorio o comn con referencia a los totali
tarismos. En efecto, la divisin capital entre los dos sistemas no se basa en la
intensidad del terror policiaco que practican o dejan de practicar. Existen
totalitarismos terroristas (la Alemania nazi, la Rusia de Staiin y la China en el
periodo largo) y totalitarismos comparativamente benignos (la Italia fascista,
la Rusia de Andropov y de Breshnev, y la Hungra de 1985). De la misma ma
nera, algunos autoritarismos pueden emplear una violenda intensa y siste
mtica (el franquismo del prinripio, la dictadura guatemalteca de los primeros
aos de 1980 y el Irn de Jom eini), mientras que otros practican una represin
insignificante. El criterio del partido nico deja de ser pertinente en la medida
en que forma parte tanto de los sistemas totalitarios como de los autoritarios,
sin que dicho monopartidismo tenga el mismo sentido en ambos casos.
Los d i s c r i m i n a n t e s d e c is iv o s se encuentran en otros niveles. Primero se refie
ren a la reladn entre el Estado o el poder y la sodedad, que adopta diversas
formas en las s i t u a c i o n e s a u t o r it a r i a s y es indistinta en las s i t u a c i o n e s to ta lita ria s
ms consumadas. El totalitarismo, que desea superar las "barreras de clase" y
las diferencias tnicas y culturales, repudia la expresin del pluralismo social;
se esfuerza por borrarla con mtodos que van desde el convencimiento por la
buena hasta la matanza, pasando por el elemento decisivo de la supresin del
5 J, J. Linz, "An authoritarian regime: Spain", en E. Allaidat y Y. Littunen (comps.), Cleanages,
1964, p. 297.

Ideologies and P arty System s, Helsinki, The Academic Bookstore,

254

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

modo de produccin privada. Por lo contrario, tanto el autoritarismo "bur


gus-capitalista" de estilo bonapartista, mediterrneo o latinoamericano,
como el autoritarismo del Tercer Mundo africano o islm ico, slo se conciben
con un gobierno fuerte en sociedades que no hay que silenciar ni amordazar
por completo. Con frecuencia, el autoritarismo se presenta como garante de
un pluralismo social y econmico que los dictadores desean conservar, limi
tando al mismo tiempo las expresiones del pluralismo poltico e ideolgico
que les parecen accesorias y nefastas. Desde esta perspectiva, podra obser
varse, junto con Jean Leca y Bruno Jobert, que la selectividad social de los
regmenes democrticos es casi total, la de los sistemas totalitarios tiende a
hacerse nula, y la de los regmenes autoritarios es parcial y autoritaria.
Otro discrim inante se refiere a la movilizacin ideolgica, que en el fondo
representa una veleidad inacabable para el autoritarismo, el cual, dada su
dinmica y su insuficiente capacidad de control, debe tolerar la insistencia de
otros organismos de socializacin y expresin polticas que no sean el Estado
y el partido nico o dominante. Slo se esfuerza por circunscribir la influencia
de estos organismos y de lanzar a unas contra otras. En cambio, el totalitaris
mo tiene por vocacin eliminar a los organismos rivales en aras de un prop
sito unificador inscrito en la invencin e imposicin de una nueva cultura. El
autoritarismo suprime el libre ejercicio de la competencia poltica sin impug
nar en el fondo las variadas expresiones de la autonoma de la sociedad, mien
tras que el totalitarismo tiene como objetivo aplastar el dinamismo de esta
autonoma y cuando mucho permitir sus manifestaciones residuales por
ejemplo religiosas, las que habrn de desaparecer en el nimo de sus arte
sanos. As, por ejemplo, aunque stos activaron sectores de poblacin muy
parecidos en los pases del caso, los efectivos de la Falange espaola y del Par
tido Comunista de la Unin Sovitica no deben interpretarse de la misma ma
nera. La Falange pronto se transform en un simulacro de partido nico que
no ejerca mucha presin y era poco movilizador, mientras que el pcus es el
modelo por excelencia de partido nico que slo existe cuando, para hacer
cualquier carrera, hay que pertenecer a l.
Junto a la tutela de la expresin poltica ejercida por las lgicas totalitaria y
autoritaria, otra variable, cuya pertinencia aumenta en nuestros das, es la
capacidad de control efectivo de los dirigentes y la naturaleza y amplitud de los
recursos que tienen para ejercer su tutela en la sociedad. En este nivel carecen
de importancia las etiquetas ideolgicas y las tipologas abstractas de los
regmenes de gobierno. Lo que cuenta es, por un lado, la calidad de la estruc
turacin propia de la sociedad analizada y, por el otro, la fuerza del sistema de
poder a que se enfrenta. Desde esta perspectiva, parece en primer lugar que
los sistemas etiquetados como totalitarios en determinado momento, en la
prctica no lo han sido verdaderamente si se considera su referente ideolgico
y los propsitos monopolices de sus partidos nicos. A pesar de sus abomina
ciones racistas, la Alemania hitleriana no lo fue del todo estricta sino en 1944,
tras que meti en cintura a la casta de oficiales que haba sido relativamente
autnoma. Antes, el rgimen nazi se conform con el mantenimiento de una
infraestructura econmica, cultural, religiosa e incluso m ilitar o administrativa

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

255

en parte independiente. El terror policiaco directo fue hasta el final su arma


principal, no su influencia global en la sociedad alemana. Esta observacin es
ms pertinente an en el caso del fascismo italiano, que de manera constante
ha visto refutada su declaracin totalitaria por la persistencia de la institucin
monrquica y los cuadros de socializacin catlicos. Posteriormente, la situa
cin no fue muy distinta en Polonia, donde una Iglesia fuerte y con estruc
turas propias y un campesinado que cuenta con una base material que escapa
a la colectivizacin, critican de manera severa las intenciones totalitarias de
los comunistas y constituyen un obstculo invencible para la socializacin
marxista-leninista de la poblacin. En la Alemania del Este, el despotismo de
los gobernantes tampoco acab con el fermento de libertad mental represen
tado por la mera existencia de la vecina Alemania del Oeste.
Finalmente, la movilizacin totalitaria slo puede realizarse en sociedades
controladas en lo ideolgico y en lo material, y adems aisladas hermtica
mente del contagio de las ideas exteriores y, ms an, de los comportamientos
extranjeros. Adems, es menester que la memoria del pasado se pierda con el
paso del tiempo. Los mbitos polticos masivos y autosufidentes se prestan al
desarrollo de este proceso, en el cual no hay escapatoria posible para la adhe
sin al dogma oficial y a las organizaciones masivas que lo difunden; es decir,
la adhesin se efecta sin la condencia de una posible opcin. La Unin Sovi
tica de los cincuenta y la China de los sesenta estuvieron a punto de alcanzar
la perfecdn a este respecto, creando una situadn en la cual las reacciones de
desesperanza tenan que ser individuales y mudas pues se hicieron inexpre
sables en el plano colectivo. Por su parte, Albania es el caso de un mbito to
talitario de dimensiones exiguas pero hasta derto punto maduro, debido tan
to a un dispositivo de dominio como a su atraso social comparado con su
ambiente prximo. Este factor de confinamiento absoluto representa la garan
ta primordial de una movilizacin totalitaria real. El totalitarismo sovitico
muri por su promiscuidad azarosa con las sodedades sometidas pero ms
abiertas de Europa del Este. Con ms prudenda, el totalitarismo chino logr
evitar la trampa imperialista potencialmente destructiva de su esenda, aun
que tambin sufri la vecindad asfixiante de los nuevos pases industriali
zados del Extremo Oriente y los miasmas introducidos por las comunidades
chinas de allende el mar. Por otra parte; le falta la perspectiva temporal, ya
que slo han transcurrido cuarenta aos desde 1949. En cualquier caso, el ver
se obligada a recurrir a los tanques es la confesin de fracaso de la socializa
cin totalitaria.
Por lo dems, es menester considerar la naturaleza del tejido social afectado
por la activacin monoplica de la expresin poltica. De esta manera, cua
lesquiera que sean las hiptesis (psicosocial, psicolgica o psicoanaltica) des
arrolladas por Hannah Arendt, Peter Nathan, Wilhelm Reich, Erich Fromm o
Adorno, la labor de convencimiento forzado del partido nazi se vio limitada
por la resistencia de la complejsima sociedad alemana. Las sociedades exis
ten de muchas maneras antes de la imposicin totalitaria, la cual, si bien es
consecuente consigo misma, debe querer (y poder) quebrantar todos sus me
canismos autnomos. Las cocinas colectivas de los departamentos compar-

256

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

tidos por varias fam ilias constituyen un imperativo donde el alojamiento indi
vidual era la regla (sin duda, ms que inculcar tal o cual aspecto de una doctri
na). Por lo contrario, las radones individuales distribuidas por la intendencia
del partido nico son la frmula del poder totalitario en los medios desestruc
turados donde la propia unidad familiar desaparece... Esta estrategia debera
aplicarse igualmente en las empresas totalitarias del Tercer Mundo. Tambin
en ellas, el colectivismo totalitario debiera tender a recrear a un individuo ab
soluto sin la menor mcula de un referente que no sea inculcado por el poder.
Empero, parece que este objetivo es irrealizable. Las sociedades siempre con
servan algunos recursos de expresin propia que se insinan por encima de
los designios del Estado, sobre todo porque ste cree oportuno captarlos en su
provecho sin comprender que se vuelven en su contra. Lenin, mal constructor
del totalitarismo, aunque por lo dems fue un destacado dictador, tuvo una
amarga experiencia a este respecto de 1917 a 1919 cuando, al distribuir la
tierra a los campesinos creyendo que se reagruparan en colectividades, se en
contr con una masa de pequeos propietarios apegados a su nueva catego
ra. Slo Stalin logr remediar este traspi.6 De la misma manera, respecto del
Africa subsahariana de la actualidad, Bayart recuerda que en ella las so
ciedades no son monolticas y maleables a voluntad de las veleidades totali
tarias de algunos gobernantes. En la prctica expresan identidades mltiples y
cruzadas, modernas, antiguas o sincrticas, tnicas, de linaje, tribales, genera
cionales, lingsticas, comunitarias, locales o sencillamente solidarias. Estas
identidades pesan sobre el dispositivo movilizador, ya sea del partido nico,
del partido dominante, o de cualquier otra estructura.
Las estrategias de vigilancia o de fabricacin de la expresin poltica deben
observarse en esta perspectiva, donde la materia de los procesos es ms fuerte
que los principios o instituciones que mal o bien encuadran. Desafortunada
mente para el conocimiento, las dictaduras no atraen la atencin de los inves
tigadores, sobre todo cuando se intenta analizar, de manera minuciosa, sus
mecanismos, como hacen con los regmenes democrticos. Por consiguiente,
el estado de las investigaciones en este terreno es ms bien incipiente. En todo
caso vale mencionar, respecto a las prcticas ideolgicas y los procedimientos
de convencimiento totalitarios y autoritarios, los estudios de Gregor o de JeanPierre Faye acerca de la socializacin fascista de su lenguaje, el de Jorbas
Medeiros referente a la ideologa autoritaria brasilea, los estudios de Lannec
Hurbon respecto al culto duvalierista en H ait y algunos exmenes acerca de
la Espaa franquista. Paralelamente, las investigaciones referentes a los parti
dos nicos o dominantes apenas son ms numerosas, por lo menos para
quien se preocupa por sus estructuras y sus mecanismos internos. A este res
pecto es indispensable sealar los anlisis del Partido Nazi presentados por
Gerth, Larsen y M artin Brozsat, los estudios de Payne y de Linz acerca de la
Falange espaola, los de G aido respecto al pr i mexicano, los exmenes de
Zolberg de los partidos nicos africanos y los de Harik en cuanto a Egipto, las
6 Tan eficaz a largo plazo, que form una m entalidad de asalariados pasivos en los rurales
soviticos, con la cus chocaron las reformas que pretenda realizar Gorbachov.

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

257

monografas de Lieberthal y Vogel acerca de la "comunizacin" de Tien-Sin y


de Cantn y los anlisis de Pye respecto al dominio poltico en China, el estu
dio de Gehlen del Partido Comunista de la Unin Sovitica y el de Barghoom
referente a la vida poltica en la URSS.

R e p r e s e n t a c i n d e lo s i n t e r e s e s e i n t e r v e n c i o n e s d e la s c a m a r i ll a s

La relativa escasez de investigaciones empricas se comprueba en otro nivel


de la expresin poltica: el que se refiere a la confrontacin de intereses en el
seno de los sistemas autoritarios o en su ambiente cercano. En efecto, en las
sociedades donde la competencia poltica sigue abierta, esta confrontacin se
inscribe en una fenomenologa conocida que puede observarse a la vez en el
mecanismo representativo, en el funcionamiento de los grupos de presin y
en las prcticas neocorporatistas. En cambio, en las dictaduras slo subsiste en
la opacidad difcilm ente cognoscible de las rivalidades entre cam arillas y
de las anexiones discretas de los elementos extemos que pueden reforzar la
solidez del poder establecido.
En este mbito, el primer aspecto significativo se refiere al reclutamiento de
las lit e s d i r i g e n t e s y a los p r o c e d i m i e n t o s d e c o o p t a c i n por los que se rige en ge
neral. En el caso de la Alemania nazi, los estudios de Gerth y de Brozsat
aclaran tambin este aspecto. Conviene observar la calidad de as investigar
dones efectuadas por Anderson, Cockcroft y Peter H. Smith acerca de la
cooptadn mexicana, y las de Linz y Makler respectivamente del origen y
funcionamiento de las camarillas franquistas y respecto de las relaciones de la
lit e industrial portuguesa con el Estado salazariano. Ms recientemente, se
han efectuado estudios de este tipo acerca de los regmenes comunistas: en
particular mendonaremos los anlisis de Gordon Skilling y F. Griffiths res
pecto de la Unin Sovitica, los de Ludz de la Repblica Democrtica Alema
na y los de Bamett acerca de China. De manera lgica, algunos de estos estu
dios culminan en la cuestin ms delicada del funcionamiento de estas lit e s
y otros lo plantean de manera prioritaria. Este es el caso de los anlisis dedica
dos en 1960 y 1970 a la expresin del "pluralismo burocrtico" en los pases
del Este. En pocas palabras, la hiptesis de quienes estudian la "escuela plura
lista" es que la creciente complejidad de sodedades muy in d u s tria liz a d a s
como la URSS o Europa del Este las tomara conjuntos ligeramente ms
gobernables que las sociedades ocddentales democrticas, en todo' caso cada
vez ms fragmentadas y rebeldes a la disdplina totalitaria.
A este respecto, Jerry F. Hough afirma que, cualesquiera que sean las ambi
ciones de la ideologa, ninguna sodedad est unificada en sus actitudes pol
ticas, y an menos en las preferendas de sus l it e s por determinadas polticas.
Esta teora orienta a los investigadores que, como Barghoom, Gehlen, Skilling
y Lodge, interpretan la lgica del poder sovitico en trminos de relaciones
entre grupos de presin rivales, a veces sensibles a los apoyos que pueden en
contrar en tal o cual elemento del ambiente social. En todo caso, Rigby, Meyer
y Hammer plantean que, lejos de ser agente del despotismo totalitario, la ad-

258

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

ministracin proteiforme y poco operante de los sistemas comunistas en rea


lidad est colonizada por una sociedad desprovista de otra forma de expre
sin. En sus ltimos estudios, Hough no titubea en apropiarse el paradigma
neocorporatista elaborado por Philippe Schmitter. Para l, en la Unin Sovi
tica los administradores y sus clientes se integran en redes organizadas y
rivales que acaparan recursos de todo tipo en un Estado-providencia que se
transforma autoritario y tiene mucho en comn con sus homlogos demo
crticos.
T as proposiciones de este tipo, en parte vlidas, aunque ahora afectadas
por el desarraigo y la impotencia econmica de las camarillas dirigentes de
los pases comunistas, convencen an ms cuando se aplican a las situaciones
autoritarias no comunistas, en las cuales el pluralismo social tiene una base
material y con estructuras m anifiestas. Linz, Schmitter y Martins estudiaron
con este nimo las relaciones de las dictaduras franquista, salazariana y
brasilea con los grupos exteriores que, segn las circunstancias, represen
taban apndices del Estado, grupos de presin econmicos, religiosos o cul
turales, o islotes de oposicin moderada que el poder puede captar cuando
desea aumentar sus bases. De manera muy parecida, Bayart ilustra la reali
dad compuesta, flexible y abierta de los poderes autoritarios africanos, igual
que Bttner, Purcell, Padgett y los estudios inspirados en Collier referentes a
Egipto, M xico y los regmenes autoritarios latinoamericanos en general.
En todos estos casos, la prctica poltica en las cimas del poder de las
camarillas en los regmenes autoritarios cuya legitimidad procede del reco
nocimiento de sus sensibilidades o de sus intereses divergentes, reproduce
constantes bastante precisas, tanto en lo que se refiere a estos mecanismos
como a los elementos que permiten dichos regmenes. Quiz el mecanismo de
esta prctica constituye el aspecto ms caracterstico del autoritarismo, que en
las situaciones clsicas se destaca por la bsqueda del equilibrio ms exacto
entre las fuerzas econmicas, sociales, m ilitares y religiosas que son parte de
la frmula dictatorial. Para el mejor rendimiento y estabilidad del sistema,
conviene que ninguna de estas fuerzas prevalezcan mucho tiempo sobre las
otras y que puedan expresarse y recibir algunas satisfacciones con el fin de
que no se eche a perder la coalicin en que se basa el autoritarismo. Empero,
los intereses de estos grupos suelen ser contradictorios, as que lo genial de los
dirigentes dictatoriales es comprender la necesidad de buscar el equilibrio
entre las lites que no dejan de ser rivales, y que slo son aliadas por necesi
dad en una constelacin infinita de camarillas permanentes o pasajeras, y en
no engaarse respecto de la fuerza de los carismas personales que desapare
cen ante el descontento de los sectores influyentes que se consideran relega
dos. Algunos dictadores y semidictadores como el general Franco, el Rey de
Marruecos y, en Siria, el general Hafez-el-Assad aprendieron a practicar
este difcil arte; otros no como el presidente Vargas, de Brasil; el general
Pern, de Argentina; el Cha de Irn y el presidente Marcos de Filipinasr> y
por ello sucumbieron.

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

I m p u g n a c i n

259

y o p o s ic i n e n l a s d ic t a d u r a s

La oposicin admitida y la no admitida


Las camarillas, grupos con intereses, aunque tambin generaciones o estratos
sucesivos del mbito de los poderes autoritarios, pueden ubicarse en la oposi
cin a las dictaduras, es decir, pueden darles la espalda. Esta observacin des
taca la ambigedad y polisemia de los conceptos de oposicin e impugnacin
en las situaciones autoritarias.
Para empezar, en ellas la impugnacin se transforma en una segunda natu
raleza del reflejo mental, en lo que slo es sugerido por el silencio, la mirada
y, en el mejor de los casos en las dictaduras ms blandas , por la irona, es
decir, por la insinuacin de una crtica expresada como halago burln. El
autoritarismo y el totalitarismo estimulan el espritu opositor que se expresa
en las historias tristemente singulares de los rusos, los rumanos, los polacos y
tambin de los espaoles durante el franquismo represivo. Asimismo afectan
el talento de los periodistas, que aprenden a escribir entre lneas, a instalar el
doble sentido y a dominar el arte de los subterfugios para burlar la censura.
Pero, puede llamarse a esto impugnacin? No es en esencia el derivado de
una oposicin real imposible, es decir, el acuerdo vergonzoso con los gober
nantes que admiten esta forma residual de expresin poltica por dos razones:
primero porque es ms bien incontrolable salvo mediante tratamientos
"'psiquitricos"; despus porque casi nunca implica mucha hostilidad es
tructurada. Tambin los nios se burlan de sus institutrices...
Por supuesto, la impugnacin de este tipo puede desembocar en la resisten
cia pasiva. En los contextos de relativa libertad, sta tiene la oportunidad de
manifestarse por medio del abstencionismo durante los escrutinios sin com
petencia. Empero, en este caso, el testimonio de independencia se encuentra
en favor del rgimen en funciones y atestigua su liberalismo. La resistencia
pasiva se traduce en el repliegue en el mbito privado, en la indiferencia ante
el trabajo, en una especie de sabotaje de la produccin, en la creacin de cir
cuitos econmicos o culturales alternativos, en la incredulidad muda ante los
valores transmitidos por la propaganda oficial, es decir, en la huelga de vien
tres, como sugiere el hundimiento demogrfico de Hungra y de Rusia. Desde
luego, la desesperacin es una forma de protesta, aunque parece que tampoco
la impugnacin inscrita en estos actos fallidos constituye una grave amenaza
para el poder dictatorial. Quiz hasta le es til. Por un lado, dicho poder no
tiene razn para com batir actitudes que rebajan an ms el tejido social y lo
pervierten al grado de hacerlo incapaz de sostener una oposicin poltica. Las
sociedades que se rebelan menos son en un extremo las ms ricas, y en el otro
las ms pobres material y moralmente. A s pues, para los dictadores conse
cuentes consigo mismos, es importante evitar lo que Hirschman llama el efec
to de tnel, es decir, el surgimiento de la revuelta y la rebelin caractersticas
de las sociedades que surgen de la indigencia. En determinado momento, los
ms sagaces, como el presidente Ceaucescu y Fidel Castro, propician la degra
dacin de su ambiente social cuando ste escapa a la esclerosis mortal (el pri

260

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

mero arrasando las aldeas; el segundo permitiendo la salida de cientos de


miles de posibles opositores). Por otro lado, la incredulidad y el escepticismo
ideolgicos y generalizados en nada afectan al despotismo. Lo que a ste le
interesa es la conformidad pasiva, no la verdadera conviccin que lo obliga a
dar a sus actos alguna congruencia con sus discursos. Los creyentes salen so
brando.
De cualquier modo, la impugnacin puede transformarse en un recurso
para el reajuste peridico de la influencia de los tiranos. La China comunista
ilustra este hecho desde hace ms de treinta aos: tolera la impugnacin, es
decir, la estimula crnicamente, por ejemplo cuando el movimiento de las
"Cien flores" (1956), la "Revolucin cultural" (1965-1969), los "Incidentes del
5 de abril" (1976), la "Prim avera de Pekn" (1978-1979) y las manifestaciones
de los estudiantes en abril y mayo de 1989. Estas explosiones, autorizadas en
un principio, sirven como vlvula de descompresin para las frustraciones de
la poblacin. Lo importante es perm itir que se expresen prematuramente,
cuando la impugnacin an no se organiza y no est constituida con eficacia;
as sirve para revelar los elementos potencialment subversivos que pueden
erradicarse desde los primeros balbuceos. Asimismo, perm ite demostrar a
las mayoras de espectadores pasivos qu exagerados y peligrosos resultan los
agitadores.
El concepto de oposicin forma parte de otra lgica que se refiere a la facultad
del tejido social para organizar la expresin de sus desacuerdos frente a los
gobernantes. Empero, esta lgica es diametralmente opuesta en los sistemas
en los cuales la expresin poltica es abierta o competitiva y en los que no lo
es. En estos ltimos, y considerando primero slo el aspecto formal, la oposi
cin puede ser legal o ilegal de acuerdo con sus tendencias, y tambin segn
la naturaleza de los regmenes considerados o los momentos de sus dinmi
cas histricas. Paralelamente, la oposicin ilegal, dependiendo de los casos, es
pblica o clandestina. De esta manera, en la Espaa de Franco el Partido Co
munista tuvo que operar de manera clandestina mientras que las Comisiones
Obreras y los grupos democratacristianos podan manifestarse a la luz del da
durante los setenta, aunque ambos eran contra la ley. De la misma manera, en
Polonia los demcratas tuvieron que esconderse durante los cincuenta, mien
tras que Solidaridad se present como una oposicin oficiosa en la dcada de
los ochenta.
Existe una tercera distincin entre la oposicin admitida por el poder y la no
admitida. Esta ltima no necesita muchos comentarios. Comnmente, los reg
menes de partido nico y las dictaduras que fingen el pluripartidismo pro
hben las formaciones hostiles al mismo tiempo que las atacan con todos sus
recursos represivos. Esta oposicin, a la vez ilegal y clandestina, no es admi
tida por el poder. Sin embargo, el autoritarismo acepta otras formas de oposi
cin de manera ms o menos manifiesta. Puede referirse primero a una semioposidn sojuzgada por el rgimen en fundones, legal como los partidos
subordinados al pri mexicano o como los frentes obreros de las democracias
populares de Europa del Este, o bien a grupos, redes y estructuras tolerados
de manera oficiosa, ya sea porque parezca que el rgimen puede "captarlos",

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

261

ya sea que haya inters en no aplastarlas visiblemente por razones nacionales


o internacionales, como en el caso de los disidentes de la Unin Sovitica y en
el de los separatistas blticos con Gorbachov; asimismo con los islamistas del
Maghrb y los burgueses de Alep en Siria. En estas circunstancias, estos mo
dos de oposicin constituyen una aportacin (voluntaria o no) al rgimen
existente. Los dirigentes autoritarios pueden favorecer la expresin de esta
corriente extremista para descalificar a la oposicin en general, como en el
caso de los nacionalistas panrusos en la URSS. Incluso pueden lanzar a un
movimiento clandestino contra otro, por ejemplo promoviendo a la corriente
socialista contra la comunista, como fue la prctica durante los ltimos aos
de la dictadura franquista. Esto sin olvidar el caso de las dictaduras ilumi
nadas que, cuando preparan su salida del poder, dejan entrar al pas grupos
democrticos o sindicales que ayuden a efectuar una transicin poltica,
como hicieron los m ilitares en Uruguay de 1983 a 1984, en beneficio de los
responsables comunistas del movimiento obrero. En determinado momento,
los gobernantes autoritarios utilizan el cmodo recurso de inventar la ame
naza de una oposicin revoluciontia o reaccionaria con el objetivo de reafir
mar la legitimidad del poder represivo: la hidra de un complot comunista
imaginario ha sido muy til en Espaa y en Amrica Latina. De la misma
manera, el peligro contrarrevolucionario siempre es muy conveniente para
justificar las dictaduras de izquierda. Finalmente, mientras ms sujeta y des
estructurada se encuentra una sociedad, ms imaginativos deben ser sus
dspotas al implantar una oposicin y manipular los arranques de la pobla
cin impugnadora.
Los innumerables arreglos de la oposicin en las diversas situaciones auto
ritarias se configuran a partir de las combinaciones de estas tres variables
relacionadas con su situacin legal o no, su clandestinidad o su visibilidad y
la actitud de los gobernantes hacia ellas. Esto, por supuesto, sin olvidar el fac
tor de diferenciacin ms decisivo que se refiere al estado de la sociedad con
siderada, a su manera de organizarse y a sus referentes culturales iniciales, a
la duracin de la imposicin de la dictadura que impera en ella y, de manera
ms general, a que persistan o no en su seno algunas dinmicas autnomas.
Es forzoso comprobar que los anlisis de alcance metodolgico o comparati
vo dedicados a esta fenomenologa compleja son casi inexistentes, a no ser
por los esbozos de Juan Linz y por las grandes lneas sealadas en la obra
dirigida por Robert Dahl y Clement H. Moore. El balance resulta menos ne
gativo en lo que se refiere a los estudios de casos nacionales, gradas a los
artculos publicados en la revista britnica Government and Opposition. Sin
embargo, la mayor parte se refiere a la Unin Sovitica, en particular los estu
dios de Inkeles y Bauer, de Mehnert, G. Fischer, Gaucher, Chiama y Soulet;
adems, en general tienen el inconveniente de ser viejos. Por su parte, las dic
taduras de derecha estn fuera del campo dentfico si exceptuamos, tambin
en este caso, los estudios de Linz y de Makler. En este mbito de las oposi
ciones vigiladas, la investigacin comparativa en realidad ha retrocedido
desde hace veinte aos.

262

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA


Los cuadros polticos suplentes

Desde luego, el papel decisivo de la Iglesia catlica y de otros actores religiosos


como opositores en algunos contextos autoritarios seala una direccin de
investigacin complementaria- En la Espaa franquista, en Polonia, en Ale
mania del Este, en Brasil, en las Filipinas, en Irn y en los pases islmicos en
general, as como en Corea del Sur y en otros lugares, los agentes religiosos
aparecen deliberadamente o no como vectores polticos suplentes que
intervienen en el vaco constitucional creado por la prohibicin de partidos y
sindicatos no relacionados con el poder dictatorial. Este mecanismo de su
plentes y transferencias del lugar de la oposicin puede manifestarse median
te otros tipos de asociaciones deportivas, culturales, cooperativas, caritativas,
y ltimamente ecolgicas...
Estas organizaciones y agrupaciones, cuyos objetivos muchas veces no son
polticos, en las situaciones autoritarias suelen ser las nicas que ofrecen es
tructuras receptoras, cuadros de formacin, medios de expresin y mensajes
ideolgicos no controlados por el poder. Aunque no tienen objetivos polti
cos, proporcionan apoyos de politizacin autnomos y constituyen islotes de
distanciamiento para quienes desean escapar de los organismos controlados
por el gobierno autoritario sin peligro de pasar a la oposicin frontal, ilegal y
clandestina. Este tipo de organizaciones cumple por lo menos con la funcin
llamada logstica por los militares; forman la base de las redes que, sin ser in
tocables debido a su carcter confesional o extrapoltico, llenan el vaco de las
redes polticas prohibidas. Adems, independientemente de este apoyo logstico, la mayora transmite sensibilidades y doctrinas como opciones a la ideo
loga oficial, y esto es notable en el caso de las organizaciones religiosas.
Por supuesto, es necesario matizar la palabra organizacin, que se aplica al
modelo jerarquizado y estructurado que representa a la Iglesia catlica y, en
menor grado, tambin a las sectas cristianas resultantes de la Reforma. En
Alemania del Este, a pesar de las limitaciones que se dan a la Iglesia protes
tante nacional, es la nica que se encara a las redes de politizacin oficiales.
En cambio, el budismo no corresponde tanto a este modelo y, por ejemplo, en
el caso tibetano interviene ms bien como factor de identidad de una pobla
cin privada de expresin poltica que como cuadro de organizacin. La
restriccin parece ms pertinente an en lo que se refiere al Islam, cuya lgica
no es eclesistica y jerarquizada. Empero, esta debilidad estructural se acom
paa de una excepcional imposicin de las consignas y los mensajes polticoreligiosos. Cabe mencionar que el Islam no es tan desorganizado como su
ponemos; comprende filiales y redes estructuradas cuyos objetivos tienden a
transformarse explcitamente polticos, como en el caso de los Hermanos Mu
sulmanes. Lo ms frecuente es que se distinga y se aglutine en corrientes, sec
tas y confraternidades que segmentan el mbito poltico. Esta observacin se
impone a propsito del Lbano, aunque tambin se aplica de otra m a n e ra ai Partido Baas y al autoritarismo sirio. De la misma manera, las dos grandes
confraternidades musulmanas del Senegal estructuraron de tal manera la
prctica poltica del pas, que qued dependiendo de un partido nico nonti-

LA VIGILANCIA DE LA EXPRESIN

263

nal, ya que sentaron la base de su sistema bipartidista cuando sus gobernan


tes se unieron a esta frmula.
Este mecanismo de transferencia y sus vaivenes funcionan de muchas mane
ras. Pueden ofrecer una mera cobertura a los opositores. De manera ms
directa y con frecuencia contribuyen a conservar un mbito de socializacin
poltica distinto de los espacios oficiales; es el caso de la Espaa franquista, de
Polonia, de los pases del frica subsahariana, de las Filipinas de Marcos y
de Singapur, donde el presidente Lee teme la capacidad aglutinante y de for
macin de las asociaciones cristianas. Por lo dems, los grupos polticos su
plentes en ocasiones cumplen con una verdadera funcin programtica para
la oposicin: elaboran un proyecto alternativo que poco a poco rebasa su cam
po de competencia original religioso, ecolgico o cultural, por ejemplo
para proporcionar la base ideolgica a las corrientes polticas, como las
Comisiones Obreras de Espaa, Solidaridad de Polonia o el nuevo movi
miento sindical encamado por Luis Ignacio Da Silva (Lula) en Brasil antes
de 1985. Estas estructuras en ocasionesgozan de algn reconocimiento tcito de
parte del poder autoritario, que acepfa el papel que desempean como repre
sentantes o defensoras de las categoras de la poblacin marginadas del sis
tema. Entonces cumplen una funcin sim ilar a la palestra que Georges Lavau
asignaba al Partido Comunista Francs en 1950-1960: es decir, la reservada
a los actores polticos cuya vocacin de poder est negada de entrada, pero a
los cuales se les reconoce, no obstante, el lugar especfico de protectores de las
capas que el sistema de gobierno no puede asimilar. Sin duda, no hay mucha
distancia entre la tolerancia de esta expresin de lucha y la utilizacin que
hacen los dictadores del recurso de evasin ofrecido particularmente por la
adhesin religiosa y el entusiasmo deportista. Desde esta perspectiva, el rgi
men militar brasileo en vigor de 1964 a 1985 ha estimulado de manera com
placiente la difusin del espiritismo y de los cultos sincrticos de inspiracin
africana como el candombl, el umbanda y el macumba. El presidente Duvalier ha jugado ms directamente con el vud, y el presidente Marcos con la
Iglesia de Cristo o Iglesia Catlica Independiente. Stalin toler alguna re
sistencia religiosa en la URSS. Sin embargo, en la medida en que estos meca
nismos pueden escapar a los tutores autoritarios que se esfuerzan en utilizar
los, se llega a un registro que supera las fronteras de la expresin vigilada
para lindar en las de la invencin libre aunque de manera espontnea y,
esta vez, extrainstituonal de nuevos enunciados polticos.
R e f e r e n c ia s

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ffl. LA EXPRESIN FUERA DEL SISTEMA


Toda colectividad social constituida oculta una gran potencialidad de expre

sin que slo m inoritariam ente se m anifiesta en los circuitos instituciona


lizados. Esta realidad que las sociedades modernas consideran trivial es
tanto ms firme, cuanto que en ella la movilizacin social es fuerte y el poder
poltico remite a instituciones y actores diferenciados. La movilizacin social
refleja la decadencia de las estructuras sociales comunitarias y la consiguiente
formacin de un pblico; se inscribe en la lgica de la divisin del trabajo so
cial, tal como la estudi mile Durkheim: este proceso de transformacin
social pone en duda la fuerza de las solidaridades comunitarias, es decir, las
solidaridades propias de las agrupaciones humanas fundadas en una volun
tad natural y un lazo innato, ya se refiera a la fam ilia, a la tribu, al clan o a
la aldea. Estas comunidades, trastornadas por la divisin de tareas, pierden la
exclusividad del control que ejercan sobre los individuos que, a cambio, se
identificaban con ellas. De esta transform acin, cualesquiera que sean su
ritmo y sus modalidades, surge una colectividad fundada en otro lazo social,
contractual a partir de este momento y asociativo, el cual, al menos parcial
mente, se basa en la individualizacin de las relaciones sociales. Estas dos
construcciones de lo social, que son clsicas, sobre todo en las sociologas de
factura organicista, remiten a oposiciones clebres: comunidad y sociedad
para Tnnies, solidaridad mecnica y solidaridad orgnica para. Durkheim;
expresan la modificacin fundamental del modo de insercin del individuo
en la colectividad local: en el orden comunitario, la voluntad individual desa
parece ante la fuerza del control social y el individuo no intenta impugnar la
categora social que tiene prescrita: como se identifica con la conciencia colec
tiva del grupo, el peligro de que se aleje es muy escaso. Cuando esto sucede,
adquiere un cariz dramtico: en el seno de un orden comunitario, transgredir
las normas del grupo equivale a atentar contra lo sagrado y se traduce en la
exclusin, es decir, de hecho, en la muerte. As pues, la expresin libre es casi
im posible. En cam bio, en el orden socializado la voluntad individual se
autonomiza y se libera del control social; los lazos sociales ya no son ni exclu
siva ni principalmente naturales, sino artificiales, asociativos, fundados en el
intercambio y el inters; los grupos sociales se establecen con base en su posi
cin en la divisin del trabajo social, que pretenden defender e incluso
reforzar. Entonces no slo es posible la expresin, sino que su libertad se hace
necesaria: en efecto, el funcionamiento social supone la expresin y circu
lacin de las demandas de los grupos sociales, ya que en ellas se basan las
nuevas solidaridades de intercambio. Esto de ninguna manera significa que
el control social desaparezca y culm ine en un modo de expresin total
mente libre, es decir anrquico, sino contenido en un sistema de valores que,
265

266

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

aunque es menos apremiante, sigue a cargo de agentes de socializacin an


con una fuerte autoridad.
A priori, parece que la diferenciacin del poder poltico contina la misma
lgica. Con frecuencia, el empobrecimiento de los lazos comunitarios se ha
considerado el de las premisas de la separacin de lo poltico y lo social: en las
comunidades tradicionales, el poder se confunde con el grupo entero. En al
gunas sociedades africanas tradicionales, como los fang de Gabn, las socie
dades iniciticas depositadas de lo sagrado se encargan de la funcin de
poder; Pierre Clastres observa lo mismo en el caso de los indios guayaki del
Amazonas: en estos casos la expresin libre no slo es casi inconcebible, sino
que es imposible, pues no tiene destinatarios. Sin llegar a estos extremos, otras
sociedades tradicionales de base com unitaria conciben la realizacin del
poder poltico, aunque de manera poco diferenciada: por una parte, la ponen
en manos de un individuo o un grupo de individuos que acumulan las fun
ciones familiares, sociales y religiosas y, por la otra, relacionan de manera ms
o menos sistemtica, su uso a la tradicin. Entonces la expresin libre se hace
posible tcnicamente, es decir, se estimula cuando tiene valor de consejo y se
exige cuando su funcin es deliberativa, pero resulta sum am ente costosa
cuando expresa los intereses individuales o exige transformaciones sociales.
En cambio, la situacin ms destacada de divisin del trabajo social lleva a la
especializacin de la funcin poltica, y a su diferendacin con relacin a los
papeles religiosos y fam iliares, lo que supone su mayor vulnerabilidad ante la
crtica e incluso, como observa Samuel Eisenstadt, su inscripcin natural y
lgica en el mbito de lo discutible e impugnable.
LOS MOVIMIENTOS SOCIALES
Si nos atenemos a esta base, la expresin fuera del sistem a estara en funcin
directa de la m ovilizacin social. Con ms precisin, rem itira a la constitu
cin de m ovim ientos sociales, es decir, de organizaciones que pretenden
agrupar a los individuos para promover la defensa de intereses sociales defi
nidos con precisin. Algunas dim ensiones de estos m ovim ientos pueden
tener una traduccin poltica institucionalizada e impulsar el funcionamien
to del sistema poltico oficial; otras pueden inscribirse en vas ms o menos
vigiladas por el poder poltico; sin embargo, queda tina parte de expresin
exterior del sistema poltico oficial que marca el comps de la vida social y
as tiene como destino efectos polticos y puede llegar a la impugnacin del
orden imperante por medio del inicio de un proceso revolucionario. Es cier
to que en todas las sociedades del mundo moderno se presenta este fen
meno que, de acuerdo con una lgica desarrollista, puede considerarse uni
versal y que es tanto ms tem ible, cuanto que escapa a toda posibilidad de
regulacin de parte del centro poltico. En cam bio, la concepcin unilineal
de esta perspectiva suele ser excesivam ente sencilla. En prim er lugar, la
m ovilizacin social y los m ovim ientos sociales no esperan la modernidad
para constituirse, y m uchas sociedades prem odem as se caracterizan por

LA EXPRESIN FUERA DEL SISTEMA

267

movimientos sociales impugna taos de gran importancia. Por lo dems, no


existe relacin completamente nula entre el orden comunitario y el orden
sodal, pues la aparicin del segundo no implica la desaparicin del primero:
ms an, la reinsercin de las estructuras com unitarias en los m bitos
sociales modernos se efecta segn modalidades funcionales inditas que, en
este caso, animan la expresin y la impugnacin y sirven como vectores de
los movimientos sociales. Por ltimo, este proceso de transformacin no es
universal en todos sus aspectos: la sociologa histrica y la antropologa han
demostrado que, lejos de ser la consecuencia mecnica de la modernizacin
econmica, est relacionado con algunas caractersticas especficas de la his
toria europea, y as hay pocas posibilidades de que se constituya de la misma
manera en otras culturas e historias. En efecto, las sociedades extraocddenta
les, cualquiera que sea su cultura y su grado de desarrollo econmico, se
caracterizan por resistencias comunitarias que de modo equivocado consi
deraramos residuales: ms precisamente, en sociedades de este tipo, la ar
ticulacin de las estructuras comunitarias con las asociativas provoca tensio
nes y dinmicas sociales que le d afal proceso expresivo una configuracin
original. De la misma manera, la diferenciacin progresiva de lo poltico,
atribuida por los desarrollistas al conjunto de las sociedades en va de
modernizacin, no se verifica en su pretensin unlversalizante: de ello se
deriva, como vimos en la parte anterior, una pluralidad de frmulas legiti
madoras del poder poltico que por fuerza recalan en la naturaleza de los
movimientos sociales.
Anthony Oberschall, a quien debemos uno de los modelos analticos ms
utilizados de los movimientos sociales, capt esta complejidad. Oberschall
distingue a estos m ovim ientos por su tipo de organizacin y su relacin
social y al mismo tiempo destaca lo que constituye la esencia de las diferen
cias de los movimientos sociales y lo que contribuye a estructurar de la mane
ra ms discriminante los distintos modos de expresin. Oberschall, que consi
dera el factor de organizacin, observa que un m ovimiento social puede
organizarse de manera asociativa o en una base comunitaria, o bien produ
cirse fuera de cualquier mbito organizativo construido. El autor analiza las
relaciones entre un movimiento social y el conjunto de la sociedad y distin
gue entre los m ovim ientos que pretenden reforzar su integracin en la
sociedad y los que, por lo contrario, se definen como una ruptura o "segmen
tacin" respecto de sta (vase el cuadro siguiente).

Tipo de organizacin

R elacin con la sociedad

Integracin
Segmentacin

Comunitaria

Escasa

Asociativa

A
D

B
E

C
F

268

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

De la confluencia de estas dos variables se derivan seis tipos de m ovi


mientos sociales. El tipo A es caracterstico de b s movimientos que activan a
aquellos grupos com unitarios que reclam an una m ejor integracin en la
sociedad en la cual se definen como marginados y desfavorecidos: el fen
meno abarca los m otines aldeanos de naturaleza unanimista e interclasista
dirigidos contra un Estado m odem izador que se percibe como distante e
insuficientemente redistribuidor. El tipo B remite a formas de protesta poco
organizadas que provienen de b s actores sociales que le exigen m is presta
ciones a un centro poltico del que se sienten excluidos; con el tiempo, estas
protestas llegan a las vas de expresin vigilada, como por ejemplo la de las
relaciones de clientela. El tipo C corresponde al modelo sindical occidental:
supone al mismo tiempo una actividad asociativa fundada en una coalicin
de intereses y una protesta de tendencia reivindicadora, es decir, que se
expresa para obtener ms subsidios que perm itan la m ejor integracin del
grupo respectivo en la sociedad. El tipo D describe los movimientos comu
nitarios que, en lugar de defender su integracin en la sociedad, definen
como objetivo la afirmacin de su identidad y su salida del conjunto nacional
tal como est constituido (este es el caso de los m ovim ientos kurdo, sij y
tamul). Los tipos E y F corresponden a los movimientos que se definen como
exteriores al orden establecido y que intentan oponerle una contralegitimi
dad, y que se apoyan en un sistema asociativo constituido (tipo F) como el
movimiento revolucionario iran que dispone de la red de mezquitas> o que
se despliegan sin una infraestructura organizativa previa (tipo E), como la
mayora de los motines urbanos que marcan el ritmo de la historia contem
pornea de las sociedades en desarrollo.
Este modelo tiene una virtud dasificatoria, la cual permite distinguir los
diferentes tipos de movimientos sociales y muestra que la reclamacin slo
es uno de tantos modos de expresin. La exigencia debe estudiarse como una
manera muy particular de expresarse, suponiendo que se haya tom ado
una decisin utilitaria: el movimiento social se manifiesta con el fin de obte
ner una ventaja extra (material o simblica) del sistema poltico. Ahora bien,
esta actividad com n en la historia contem pornea occidental im plica la
reunin de varias condiciones: la asociacin de varios individuos que desean
promover sus intereses comunes; la existencia de un Estado redistribuidor
que tiene medios para serlo, y la anticipacin positiva de b s actores sociales a
sus oportunidades de obtener una satisfaccin proporcional al costo de su
movilizacin. Ahora bien, estas condiciones pertenecen a la historia particular
de una cultura especfica; en este caso se refieren al modelo de desarrollo pol
tico occidental, el cual promueve una cultura asociativa que se realiz gracias
a la individualizacin precoz de las relaciones sociales, a la experiencia de las
comunas en el Antiguo Rgimen y a la estrategia desplegada por la burguesa
durante la Revolucin francesa y aplicada m s tarde por el m ovim iento
obrero; de la misma manera, el Estado benefactor corresponde a la "larga his
toria" del Estado occidental que poco a poco se perfila como mbito de distri
bucin y redistribucin; asimismo, la confrontacin de intereses coincidentes
es inseparable de una cultura polirquica que valora la confrontacin de

LA EXPRESIN FUERA DEL SISTEMA

269

intereses sociales diferenciados segn las reglas de la divisin del trabajo


social; por ltimo, es necesario considerar a la cultura, que paulatinamente se
separa de la experiencia del movimiento obrero forjada en ms de un siglo de
luchas reivindicadoras, las que en la conciencia obrera se confunden poco a
poco con el establecimiento de una legislacin social muy valorada, la que as
ju stifica lo fundam entado de la expresin de reclam acin y su utilidad
estratgica. Por supuesto, no todos estos parm etros se encuentran en las
dems historias; la debilidad de las organizaciones sindicales, de la red aso
ciativa y, ms an, de la accin de redam acin en las sociedades extraocddentales, no se explica slo ni de manera prioritaria mediante el subdesarro
llo, ni siquiera por la naturaleza autoritaria del sistema poltico, sino ms bien
por la ausencia de estos factores, por la inexistencia (o casi inexistencia) de
una cultura asociativa. Al mismo tiempo, se observa que este tipo de movi
miento sodal no es una drcunstanria atemporal pero puede impugnarse. A
largo plazo, la crisis ya en embrin del Estado benefactor en Ocridente, y
las repetidas experiencias de los fracasos sufridos en las acciones clsicas de
reclamacin, pueden causar la impugnacin de la legitimidad y lo funda
mentado de la "expresin de reclamadn". La reciente aparidn de nuevos
conflictos sodales en Francia, basados en reivindicaciones con un estilo
nuevo, ms radicales, ms difciles de satisfacer, reladonados con la desindicalizacin, puede ser el origen de la impugnadn de la estrategia de recla
madn. Indiscutiblemente, la institudonalizadn, es decir, la ritualizacin de
esta estrategia desde hace casi un siglo, propici la integracin de las
sodedades industriales occidentales y protegi a los sistem as polticos del
efecto deslegitimante de los conflictos sociales. El Estado benefactor obtuvo
adems una doble legitimacin por su manera de gestionar el conflido social.
Primero, se distingui como la ltima solucin de las crisis sodales que casi
siempre desembocaban en el refuerzo de su propio dispositivo institudonal;
segundo, con esta prctica del conflicto sodal logr el refuerzo de los lazos de
dudadana que lo unen a los grupos sodales dominados, segn la lgica de la
fundn de la palestra. No se sabe si esta manera de integracin est llamada
a durar ni si puede extenderse a otras sodedades del mundo. Por esta razn,
gradas al modelo de Oberschall se ponen de manifiesto los dems modos de
expresin de los m ovim ientos sociales y, asim ism o, la "im pugnadn con
reclamacin" se opone a la "impugnacin con m otn", la cual procede de una
estrategia segmentaria que prefiere la denuncia del orden establecido y su
impugnadn global a la bsqueda de una satisfaccin precisa.
El otro inters de este modelo es que destaca la pertmenda del binomio
"comunidad-sodedad". Oberschall sugiere as la importanda del papel que
desempean estos dos vectores sodales de movilizadn, aunque en este caso
el problema sodolgico es complejo. Como hemos visto, un orden comuni
tario, como el de las sodedades tradicionales, es poco propicio a la movi
lizadn y la expresin, que est contenida en el funcionamiento del control
social. La estructura comunitaria slo es movilizable en los contextos mixtos,
cuando coexiste con otro tipo de lazos sodales. En el contexto de la individualzadn acentuada de las reladones sodales, la comunidad puede afir-

270

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

marse como lugar de proteccin y de resistencia al cambio y desempear un


papel activo en la promocin de valores conservadores y de resistencia al
cambio, como revelan algunos estudios referentes al surgimiento del autorita
rismo de derecha en las democracias occidentales, por ejemplo en el caso del
nazismo, del macartismo en los Estados Unidos, del puyadismo, e incluso
del Frente Nacional en Francia; por otro lado, en el mismo contexto puede
servir para activar modos de movilizacin poltica de las que se hacen cargo
las redes asociativas, por ejemplo la militancia sindical y la partidaria, de las
que sabemos que son tanto ms fuertes, cuanto que reciben el apoyo de gru
pos comunitarios muy coherentes: grupos de amigos, de compaeros de tra
bajo del mismo taller o de personas de la misma familia que, en el transcurso
de las generaciones, transmiten el mismo compromiso.
La pertinencia de los compromisos de lealtad comunitarios se aprecia de
otra manera en el contexto de las sociedades extraoccidentales, en las cuales
es menos m arcada la individualizacin de las relaciones sociales, aunque
tienen un orden poltico e institucional que pretende impedir las identifica
ciones tradicionales para conseguir el monopolio de la autoridad. A s pues,
esta estrategia intenta apoyarse en la m ovilizacin social, sobre todo en la
urbanizacin, la alfabetizacin, el auge de los medios masivos y la elabora
cin de polticas pblicas en los mbitos de la salud, la proteccin social y el
equipamiento. Sin embargo, en esta figura tpica la comunidad ya no es slo
una base de resistencia al cambio y menos un vector de formas nuevas y aso
ciativas de movilizacin. Por lo contrario, se reorganiza y se inserta en los cir
cuitos de m ovilizacin hasta hacerse cargo de ella. Esta observacin vale
tanto a propsito del Japn como del papel de la fam ilia en el capitalismo
moderno, de la India y de la reinsercin de las castas en la modernidad, pero
sobre todo a propsito del frica negra y del mundo musulmn. En cuanto a
este ltim o, los estudios realizados en la ciudad m uestran que la urbani
zacin no provoca el desmantelamiento de las estructuras comunitarias sino,
un nuevo despliegue de ellas: al contrario de la ciudad europea, que por
medio de la red asociativa invent un sustituto para la integracin comuni
taria trastornada e incluso desquiciada, la dudad musulmana confirm esta
integradn. Por ello, la comunidad se tom a el lugar preferido para la expre
sin y el fomento de la partidpadn poltica, mediante diferentes modos de
patrocinio, ya se refiera al bashawat, de los shillal, de los futuvxvat de Egipto o
de los zu'ama de Lbano. De aqu provienen algunos resultados concretos. Las
comunidades pueden fomentar primero los circuitos clientelistas que institudonalizan estos patrocinios naturales y que se imponen como vas privile
giadas de comunicacin poltica, privando de sus recursos a los dems par
tidos polticos y a las otras instancias mediadoras ofidales. Asimismo pueden
delimitar a estos partidos polticos y reorganizarlos con base en sus identi
dades, aspiraciones y necesidades: por ejem plo, ste fue el destino del Partido
Baath sirio ("confiscado" por la minora alauita) y del Baath irak (del que se
encarg un dan de la dudad de Takrit). Pero tambin pueden responder al
llamado de organizadones menos explcitam ente polticas y partidarias y
transmitir un lenguaje y unos smbolos ms afines a su identidad comuni-

LA EXPRESIN FUERA DEL SISTEMA

271

taria: de ah el xito de las organizaciones religiosas en general e islmicas en


particular, pero tambin de las meras redes de mezquitas, para reconstituir
las solidaridades com unitarias y, por ende, para transformarlas en instru
mentos de movilizacin. En el caso del mundo musulmn, el l l a m a H r > puede
provenir de asociaciones piadosas como el tabliqat-d islam: es decir, asocia
ciones preocupadas por restaurar la fe y organizar a los creyentes de manera
comunitaria como grupos islm icos en el sentido estricto; es decir, asocia
ciones que pretenden impugnar la legitimidad del mbito poltico oficial y
sustituirlo con una frmula de legitimidad por definicin ms elevada, de
acuerdo con un proceso que lleva a sus militantes a una movilizacin poltica
muy activa. Finalmente, fuera de estos circuitos, la comunidad puede ser un
lugar de expresin y as constituye una potencialidad activadora, tanto ms
sensible para el sistema poltico, cuanto que no se inscribe en el funciona
miento institucional, el cual no proporciona interlocutor y por ello es impre
visible. Desde esta perspectiva explica una parte importante de los procesos
sbitos de movilizacin, como aparecen en los motines urbanos de 1977 y
1986 en Egipto, de 1984 en Tnez y Marruecos, y de 1988 en Argelia.
De esta manera, el motn urbano se transforma en un momento de fuerte
expresin libre que al principio se caracteriza por una gran fluidez. Lo propio
del motn es que se presenta de manera repentina, imprevisible, sin responder
a una orden verbal, y que cesa de manera igualmente imprevisible, sin que
medie la decisin de una organizacin. La falta de definicin la hace inaprehensible para los poderes pblicos y para los grupos impugnadores organiza
dos que con mayor o menor xito intentan capitalizarla y orientarla. La pro
duccin temtica es igualmente insegura; por definicin, no expresa demanda
precisa y se limita a una serie de propagandas comunes: denuncia del ham
bre, de la miseria, de la corrupcin y de lo extranjero. Los mtodos empleados
sugieren la prioridad que se da a la reintegracin comunitaria (expresin in
terclasista, movilizacin familiar y temtica de solidarismo) y a la expresin
simblica (asaltos a bancos, hoteles internacionales, cabarets y centros noctur
nos, destruccin de efigies, etctera). Por ltimo, la relacin con lo poltico re
fleja enormes ambigedades y alterna, en direccin del palacio, denuncias
vengativas y aclamaciones repentinas de una manera que traduce al mismo
tiempo la falta de objetivos definidos, la debilidad de definicin y la impugna
cin ms o menos explcita de la legitimidad del orden poltico imperante.
As, cada una de estas caractersticas confirma que nos encontramos con lo
opuesto a la expresin de reclamacin. Lo propio del motn es rio reclamar
nada sino proclamar la ilegitimidad del orden imperante, expresar el desafio
que significa y la fragilidad de la obediencia civil que cree tener. Por esta
razn, la libertad de expresin es mucho mayor, pierde su funcin instru
mental y le plantea al sistema poltico una serie de problemas. Para empezar,
ste puede limitarla con menos facilidad, porque no se le hace ninguna peti
cin precisa y no tiene la posibilidad de efectuar alguna concesin con base
en el movimiento, pero sobre todo porque el fundamento de la movilizacin
se refiere a la legitimidad misma del orden imperante y la nica cuestin que
plantea en verdad es su reemplazo. De ah el carcter simblico de las "res-

272

LA EXPRESIN POLTICA COMPARADA

puestas" proporcionadas a los motines por los regmenes a los que bsica
mente no se les pide nada: destitucin de un ministro/ cambio de gobierno,
revisin de la constitucin, o siquiera una rebaja en el precio del pan.
Al mismo tiempo, el motn sostiene y aviva las solidaridades comunitarias
que son su principal vector. Probablemente son la expresin ms clara y exa
gerada de la tensin que opone una sociedad comunitaria a un orden poltico
importado que en esencia procede de una cultura contractual y asociativa y
que pretende apoyarse en los sectores ms movilizados socialmente. Por ello
no asombra que estos motines se presenten casi siempre en los medios ur
banos, en sociedades como Irn, Egipto y las regiones del Maghreb, donde la
urbanizacin ha sido mayor y ms rpida. Por ello, el pblico que constituye
este compuesto alberga todas las frustraciones causadas por la movilizacin
social: las del recin inmigrado del campo, arrancado de su mbito tradicio
nal de vida y privado de m edios que le perm itan inscribirse en el tejido
urbano; las del individuo ya integrado en la sociedad urbana que solicita el
desempeo de papeles acordes consigo mismo pero frustrado por esta bs
queda y que est desempleado o subempleado, o que se encuentra en una
condicin material que le impide participar verdaderamente en la vida ur
bana. Esta heterogeneidad del pblico m ovilizable hace menos fcil que lo
capten las organizaciones que cuentan con programas o ideologas precisos:
de ah su preferencia por el vector comunitario y por las organizaciones extrapolticas, y sobre todo por las organizaciones religiosas.
Sin embargo, el mapa de "m otines" muestra profundas diferencias en las
zonas regionales. Si, como es debido, los distingue uno de los movimientos
comunitarios separatistas (tipo D de Oberschall) que desean que una minora
salga del espacio nadonal construido y los encuentra, al azar de las historias
de la construccin estatal, en todas las regiones del globo (vascas o irlandesas
en Europa, armenias, tibetanas o kachins en Asia, ibos o tutsis en frica), los
localiza sobre todo en el mundo musulmn, en menor grado en el subcon
tinente indio (donde con frecuencia surgen en su lugar movimientos comu
nitarios separatistas) y, de manera especial, en los Estados Unidos, en el con
texto especfico de los motines raciales. En cambio, se presenta muy rara vez
como modo de expresin importante en el frica negra y en Amrica Latina.
En ambos casos, encuentra uno a pesar de todo algunos factores sociales que
propician los motines: la fuerte urbanizadn, la escasa legitimidad del poder
poltico, la confrontadn directa de un orden com unitario y de los modos
institudonales de naturaleza asociativa. Em pero, estas tensiones pueden
desembocar tambin en una p