CENTRO AGRONMICO TROPICAL DE INVESTIGACIN Y ENSEANZA

CURSO DE MAESTRA
MANEJO Y GESTIN INTEGRAL DE CUENCAS HIDROGRFICAS I

LNEA BASE PARA EL MANEJO, GESTIN Y COGESTIN DE CUENCAS HIDROGRFICAS

Francisco Jimnez O.

TURRIALBA, COSTA RICA

2011

TABLA DE CONTENIDO

1. Introduccin

2. Indicadores y su importancia
2.1 Qu es un indicar y para qu sirve?
2.2 Qu atributos o caractersticas deben tener un indicador?
2.3 Cmo se expresan los indicadores?
2.4 Tipos de indicadores
2.5 mbitos de seleccin de indicadores en gestin de cuencas
2.6 Mtodos para obtener los indicadores

4
4
5
6
6
8
8

3. Indicadores de manejo, gestin y cogestin de cuencas

3.1 Indicadores de manejo de cuencas
3.2 Indicadores de gestin y cogestin de cuencas
3.3 Estndares referenciales para cada indicador
3.4 Algunas experiencias de uso de indicadores
3.5 Algunas lecciones aprendidas sobre uso de indicadores en sistemas de
monitoreo

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12
16
16

4. La lnea base en el manejo, gestin y cogestin de cuencas

4.1 El objetivo de una lnea base en cuencas
4.2 Metodologa para elaborar una lnea base
4.3 Protocolos para el monitoreo de indicadores

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21
22
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5. Bibliografa

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1. INTRODUCCIN
Uno de los problemas ms importantes que enfrentan los pases del trpico americano es el
incremento poblacional y el aumento de la pobreza, especialmente concentrada en las zonas
rurales. Esta problemtica est estrechamente vinculada con la degradacin de los recursos
naturales y el ambiente, debido a un uso y manejo inadecuado de los mismos, a la falta de
planificacin y ordenamiento territorial, a la inequidad y falta de oportunidades, a la poca
participacin activa de los diferentes actores en la toma de decisiones bajo un enfoque de
organizacin e institucionalidad y a la ocurrencia de desastres socionaturales.
En el mbito internacional, regional y nacional, el tema de cuencas hidrogrficas y el uso de
este espacio territorial como unidad bsica para el manejo, gestin y cogestin de los recursos
naturales y el ambiente, adquiere cada da mayor importancia, no solamente por el inters y
preocupacin de los actores e interesados directos tales como comunidades, organizaciones y
gobiernos locales, instituciones nacionales, etc., sino tambin de los organismos donantes y
cooperantes.
El manejo y gestin de cuencas estn articulados en un conjunto lgico y secuencial de pasos
que incluye desde el reconocimiento de la cuenca y los actores, la caracterizacin y
diagnstico, la zonificacin y ordenamiento del territorio, el establecimiento de la lnea base, la
formulacin del plan de manejo o gestin, la implementacin del mismo, el seguimiento,
monitoreo y evaluacin y finalmente la sistematizacin de experiencias y la comunicacin.
Dentro de esta lgica, el sistema de monitoreo tiene su fundamento en un conjunto de
indicadores que permiten identificar, caracterizar, cualificar o cuantificar la situacin de partida,
a fin de tener elementos objetivos con base en los cuales analizar y evaluar los avances,
problemas, y resultados de las intervenciones, en el corto, mediano y largo plazo. A ese
conjunto de indicadores se les denomina lnea base y se considera hoy da un componente
esencial de todo proyecto o programa manejo y gestin de cuencas hidrogrficas.
La gestin de cuencas tiene mltiples objetivos, adems de que sus actividades cambian con el
transcurso del tiempo, como tambin lo hacen las condiciones sociales, econmicas y
ambientales. Esto presenta un desafo considerable para el monitoreo, el cual, en primer lugar,
parte de un marco de referencia y una lnea base para conocer los cambios a suscitarse en el
proceso, y en segundo, debe ser enfrentado, ya que la razn de un enfoque estratgico es
aprender y adaptarse. Por lo tanto, el requerimiento central del monitoreo es seguir
sistemticamente las variables y procesos claves en un perodo de tiempo y en el espacio, y
con base en ello, ver cmo se suscitan los cambios en dicho proceso.
En los ltimos aos, se ha reconocido cada vez ms, la importancia y necesidad del monitoreo
como componente indispensable para el anlisis, la retroalimentacin y la toma de decisiones
en el ciclo del manejo, gestin y cogestin de cuencas hidrogrficas. El elemento fundamental
para cualquier sistema de monitoreo es la identificacin y caracterizacin de los indicadores que
servirn de lnea base para evaluar los cambios que se generen en el proceso de manejo y
gestin de la cuenca. En trminos de la gestin y la cogestin de cuencas es recientemente que
el CATIE ha propuesto metodologas de establecimiento de lnea base y monitoreo, con
indicadores seleccionados, discutidos, analizados, priorizados y consensuados por los actores
locales, con un procedimiento de validacin en el campo, con protocolos metodolgicos
detallados y la aplicacin en condiciones reales de una cuenca, de estos indicadores, bajo un
esquema de sistema de monitoreo.

2. INDICADORES Y SU IMPORTANCIA
2.1 Qu es un indicar y para qu sirve?
El indicador es una expresin sinttica y especfica, que seala una condicin,
caracterstica, comportamiento o valor determinado en el tiempo (cundo?), en la cantidad
(cunto?) y en la calidad (de qu tipo?) de un fenmeno, situacin, proceso, recurso,
objeto o sistema. En general los indicadores expresan variaciones, incrementos o bien,
muestran estructuras y/o situaciones. Los indicadores pueden ser cualitativos y
cuantitativos, dependiendo de la naturaleza de lo que se requiere monitorear y evaluar.
Pueden ser biofsicos, socioeconmicos, ambientales y deben permitir el reconocimiento del
xito, fracaso o avance de la intervencin.
Los indicadores conducen a clarificar el significado y cumplimiento de los objetivos del plan,
as como monitorear los avances. Mediante la definicin correcta de los indicadores se
asegura que los objetivos del programa, proyecto o plan sean claros y precisos, ya que
justamente sirven para demostrar, con la evidencia correspondiente, los logros obtenidos y
poder consecuentemente monitorear y evaluar los avances. Los indicadores facilitan la
comparacin de un evento con respecto de s mismo en diferentes tiempos y son tiles
cuando se busca conocer la evolucin en el tiempo de un determinado evento, tambin
expresan la forma en que un grupo de datos se distribuye de acuerdo con sus
caractersticas particulares.
Al identificar y seleccionar los indicadores para una lnea base es necesario tener en cuenta
que estos son ndices que permiten describir, medir y evaluar los cambios, efectos e
impactos de las actividades realizadas por la intervencin de un plan, programa o proyecto.
Adems, deben permitir valorar las condiciones iniciales o de base del proyecto y cuantificar
los cambios producidos en el tiempo. Los indicadores tambin deben hacer posible la
evaluacin de las estrategias administrativas y polticas implementadas durante el plan o
proyecto. Un buen indicador debe ser til, preciso, relevante, sensible a cambios durante la
ejecucin, de costo razonable y sencillo de calcular.
Los indicadores deben ser desarrollados de acuerdo a las aplicaciones definidas para cada
caso, lo que requiere datos bsicos y estadsticas confiables, precisas y concretas. A causa
de los requerimientos y prioridades de los diferentes ecosistemas en que se encuentran las
cuencas hidrogrficas, ser difcil o innecesario llegar a un nico conjunto de indicadores.
Sin embargo, un agregado comn de indicadores clave o indicadores mnimos podr ser
usado como base para comparaciones entre microcuencas, subcuencas o cuencas.
Los indicadores son necesarios para poder valorar y conocer las mejoras, cambios, avances
o impactos. Lo que no se mide no se puede controlar, y lo que no se controla no se puede
gestionar, es un concepto muy utilizado en la gestin de programas, planes y proyectos.
Es necesario hacer una distincin entre indicadores y otro tipo de datos estadsticos. Las
mediciones de algunos procesos, eventos o fenmenos producen materiales bsicos, los
cuales despus de ser procesados, a menudo se constituyen en datos estadsticos
(umbrales de informacin). Estos datos estadsticos pueden proporcionar informacin
fundamental o ser indicadores si tienen alguna significacin agregada o estn ligados a un
problema especfico. Si el nmero de indicadores se reduce a causa de su agregacin en
algn tipo de frmula, son llamados ndices. Algunos ejemplos de ndices tiles son el ndice
de Desarrollo Humano, el ndice de Calidad del Agua (ICA), etc.

2.2 Qu atributos o caractersticas deben tener un indicador?

Los atributos de los indicadores pueden ser intrnsecos a estos, o estar relacionados al
proceso de generarlos.
Intrnsecos
Determinante
Confiable
Vlido
Claro
Consistente
Suficiente

Relacionados al proceso
Sistemtico
Sencillo
Oportuno
Bajo costo
Relevante
Sensible

Determinantes. Deben ser los que mejor expresen la naturaleza del resultado objeto de
medida o anlisis. Los indicadores deben ser pocos, para facilitar su integracin o
ponderacin. Se recomienda utilizar el criterio de Pareto, es decir, elegir los pocos
indicadores determinantes y dejar de lado los que no influyen significativamente.
Confiable. Deben de permitir llegar a la misma conclusin, sin importar quien conduce la
evaluacin, en qu periodo o bajo qu condiciones se realiza.
Vlido. La forma de elaborarlo, as como la interpretacin que se hace del mismo debe de
ser aceptado por quienes lo utilizan, asimismo los resultados obtenidos deben de ser
correctos.
Claro. Debe de sealar de forma adecuada el fenmeno y sus dimensiones que mide.
Significa tambin que debe especificar un solo resultado y no una combinacin de variables,
excepto en los casos de indicadores integradores, por ejemplo ndices de calidad de agua.
Consistente. Las conclusiones o resultados que indiquen deben de mantenerse estables,
independientemente de la persona u organizacin que lo utiliza.
Suficiente. La necesidad de informacin debe ser cubierta, si requerir de otra explicacin
complementaria.
Sistemticos. Deben de surgir de una metodologa que permita su correcta elaboracin y
utilizacin.
Sencillos. El esfuerzo para su clculo debe ser razonable, incluyendo el esfuerzo para
obtener la informacin necesaria. Los indicadores deben ser generados en un medio
participativo e involucrar de una u otra manera a los responsables de las decisiones y de los
procesos en la elaboracin de los mismos.
Oportuno. El clculo del indicador debe de estar en el tiempo requerido, para que permita
tomar las decisiones oportunas.
Bajo costo. El costo de obtenerlo debe ser menor al beneficio que se obtiene por tenerlo.
Relevante. El indicador debe estar relacionado con lo que realmente se quiere monitorear y
evaluar, segn los objetivos del programa, plan o proyecto.
Sensible. El indicar debe ser sensible a los cambios del sistema que se desea monitorear y
evaluar, a fin de que permita identificar claramente las tendencias.

2.3 Cmo se expresan los indicadores?

Los indicadores se pueden expresar de diferentes modalidades o formas:
a)
b)
c)

d)
e)
f)

g)

Cifras absolutas: se utilizan para reflejar en trminos absolutos la situacin,

avances, procesos e impactos.
Porcentajes: destacan aspectos de distribucin al relativizar los valores
absolutos.
Promedios y otras medidas estadsticas de tendencia central: representan
comportamientos tpicos, ubicando fenmenos o procesos en alguna escala
numrica.
Tasas de variacin: para mostrar la evolucin o comportamiento de un
fenmeno o proceso en el tiempo
Escala relativas de avance de procesos: para cambios cualitativos; pueden
utilizarse escalas tipo Likert, Guttman.
Imgenes en el tiempo: para mostrar, por ejemplo, a travs de fotografas
convencionales, imgenes de satlite, radares, etc., cambios o variaciones de un
rasgo o caracterstica (ej. cobertura vegetal) en el tiempo, en un espacio geofsico
determinado.
Descripciones basadas en cuestionarios: para indicadores complejos, que
requieren responder a una serie de preguntas, para determinar el estado. Por
ejemplo el indicar funcionamiento del comit de cuencas.

2.4 Tipos de indicadores

Existen diferentes formas de clasificar los indicadores, lo importante es establecer en cada
caso lo que se quiere monitorear y evaluar, en funcin de los objetivos del plan, programa o
proyecto de manejo, gestin o cogestin de cuencas.
De acuerdo al nivel de planificacin y los objetivos establecidos en cada nivel se pueden
distinguir cuatro tipos de indicadores:
a) Indicadores de productos: muestran lo que el plan efectivamente entrega, en
funcin de cmo son invertidos los recursos. Se pueden relacionar con planes
operativos anuales; por lo que se deben establecer y darles seguimiento, segn los
mecanismos establecidos, en ese contexto temporal. La informacin referente a los
indicadores de productos proviene generalmente de registros contables y de
administrativos, como parte del sistema de informacin gerencial.
b) Indicadores de resultados: relacionados con los logros y las contribuciones del
plan, programa o proyecto a resolver directamente problemas y necesidades
especficas del manejo, gestin o cogestin de la cuenca. Deben mostrar cambios
cuantitativos y cualitativos vinculados a los objetivos especficos en la gestin de la
cuenca. Por ejemplo, cambios en el uso de tecnologas agrosilvopecuarias
amigables con el ambiente, proteccin de las fuentes de agua para consumo
humano, creacin de una organizacin de cuencas, etc.
c) Indicadores de proceso: muestran el avance en procesos definidos en el plan, sin
que ello signifique necesariamente que hay un producto, un resultado o un impacto
concreto. Se puede relacionar a informes de avance del plan en funcin de procesos
(ej. avances en el proceso de cambio de actitudes, de fortalecimiento de la
capacidad local, etc.).
d) Indicadores de impacto: relacionados principalmente con los logros a largo plazo y
las contribuciones del plan, programa o proyecto al cumplimiento de la misin u

objetivo superior de manejo, gestin o cogestin de la cuenca. Con frecuencia los

proyectos, por su visin de corto plazo (menos de 5 aos) difcilmente pueden lograr
impactos en la gestin de la cuenca, por ejemplo cambios en la cobertura vegetal,
cambios de actitudes en la poblacin, mecanismos sostenibles de financiamiento,
institucionalidad sostenbile, mejoramiento de la calidad y disponibilidad de agua, etc.
Con base en los factores de agregacin de las actividades, variables y de sus interacciones,
los indicadores se pueden clasificar en:

Indicadores globales: en los proyectos de manejo de cuencas, recursos naturales o

manejo del ambiente, la interaccin e integracin de acciones, generan productos
variados en cantidad y complejidad. Muchos de ellos estn agregados o relacionados
a diferentes acciones; por ejemplo, la calidad del agua depende del manejo de la
cobertura, uso y manejo del suelo y del comportamiento hidrolgico, pero tambin
para monitorear la calidad del agua se puede considerar muchos indicadores
(fsicos, qumicos, biolgicos). Evaluar una gran cantidad de indicadores puede
resultar en un alto costo y difcil de monitorear, y en casos de no requerir detalles de
variables, es mejor utilizar indicadores globales, que integren informacin para
conocer el impacto del proyecto. Los indicadores globales generalmente no se
utilizan para tomar decisiones de diseos o acciones especficas, sino ms bien para
aspectos estratgicos y decisiones generales.

Indicadores especficos: son los que permiten el monitoreo y aportan a la

evaluacin de componentes, procesos y acciones especficas del programa, plan o
proyecto de cuencas, en los cuales cada objetivo especfico pretende influir. Deben
ser cuidadosamente seleccionados y bien establecido el protocolo de evaluacin,
que expresen el efecto principal y que permitan evaluar la intervencin planificada en
el programa, plan o proyecto, ya que deben orientar la tomar decisiones ms
importantes, bajo el enfoque de manejo y gestin adaptativa.

De acuerdo al modelo de presin-estado-impacto-respuesta, los indicadores se clasifican

en:
a) Indicadores de presin: expresan la relacin entre oferta o disponibilidad de los
recursos naturales, calidad del ambiente y las necesidades o demanda de las
poblaciones y sus actividades. Estas relaciones se cuantifican en el espacio y
tiempo, permitiendo proyectar la problemtica ambiental y las necesidades de las
poblaciones rurales y urbanas respecto a lo que el ambiente les provee.
b) Indicadores de estado: expresan el modelo de estado, sobre el cual se
manifiestan los problemas de degradacin y deterioro de los recursos naturales y la
problemtica socioeconmica. Es el resultado de la presin actual sobre el ambiente,
por ejemplo la contaminacin de las aguas, la deforestacin de reas protegidas, etc.
c) Indicadores de impacto: expresan efectos directos producto de las
intervenciones en la cuenca a travs de los diferentes componentes del plan de
accin, manejo o gestin de la cuenca.
d) Indicadores de respuesta: son el resultado de las acciones que se realizan para
controlar los procesos negativos sobre el ambiente; expresan adems el logro de la
sostenibilidad y sus efectos sobre la calidad de vida de las poblaciones. Por ejemplo,
la reduccin de la erosin hdrica al nivel de parcela, por la aplicacin de prcticas de
conservacin de suelos.

2.5 mbitos de seleccin de indicadores en gestin de cuencas

Al nivel de cobertura espacial

Cuencas

Subcuencas

Microcuencas

reas crticas o prioritarias

Unidades de produccin individuales o asociadas

reas de trabajo comunitario

Comunidades y municipios

Familias rurales (fincas)
Al nivel de variables determinantes

Fsicas

Biolgicas

Sociales

Econmicas

Ambientales
Al nivel de los componentes o actividades de un proyecto o programa

Institucionalidad, gobernanza e incidencia

Organizacin, participacin y empoderamiento

Capacitacin y educacin ambiental

Fortalecimiento de la capacidad local

Coordinacin institucional y organizacional

Ordenamiento y zonificacin territorial

Capacidad de gestin

Tecnologas agrosilvopecuarias sostenibles

Mecanismos de financiamiento

Sistematizacin de experiencias y lecciones aprendidas
2.6 Mtodos para obtener los indicadores
a) Indicadores biofsicos y ambientales

Revisin de informacin secundaria, acceso a bases de datos con informacin
biofsica, datos histricos, mapas, documentos, investigaciones, tesis, etc.

Mediciones directas mediante mtodos de muestreo.

Establecimiento de instrumentos de medicin permanente

Aplicacin de herramientas SIG para procesar y generar informacin (mapas, etc.)

Aplicacin de modelos de simulacin, hidrolgicos, erosin, etc.
b) Indicadores socioeconmicos

Revisin de informacin secundaria, bases de datos con informacin social y
econmica, datos histricos, estudios, investigaciones, etc.

Aplicacin de encuestas institucionales, organizacionales y comunales.

Entrevistas abiertas y semiestructuradas con actores locales clave

Herramientas y metodologas participativas (reuniones con actores e informantes
claves, grupos focales, recorridos de campo, talleres, etc.).

Herramientas y metodologas de recopilacin de informacin (anlisis CLIP, anlisis
de redes, observacin participante, FODA, lluvia de ideas, etc.

3. INDICADORES DE MANEJO, GESTIN Y COGESTIN DE CUENCAS

Es difcil separar la relacin entre estos indicadores porque existen elementos o factores que
hacen indivisible el manejo de la gestin y la cogestin de una cuenca. Se gestiona para
lograr el manejo, pero sin plan de manejo o de no se puede realizar gestin. En todo caso
existe una gestin para elaborar el plan de manejo, all se inicia el proceso. Precisamente la
gestin ha tomado relevancia por que muchas veces solo se elaboraba el plan de manejo,
sin concretar el como implementarlo; algunos planes de manejo se han elaborado
integrando los aspectos de la gestin, pero con una acentuada particularidad solo el
proceso tcnico o institucional el vaco fue la falta de participacin y toma de decisiones de
quienes implementaran el plan.
Esto origina la planificacin participativa derivando los planes participativos de cuencas, sin
embargo la debilidad se mantuvo en la medida que las instituciones gubernamentales o
externas lideraban la planificacin con la presencia de los actores. En los aos reciente la
participacin de los actores que realizan el manejo de cuencas es diferente, porque toman
decisiones, asumen responsabilidades, administran los recursos y definen polticas locales;
muchas de estas modalidades corresponden a comits de cuencas u organizaciones afines..
Por lo general nunca un solo indicador da cuenta del resultado o el impacto de un proceso,
por lo tanto, es necesario construir un sistema de indicadores. Los sistemas no pueden preelaborarse, requieren de una ubicacin en el contexto de una realidad especfica, as cada
realidad requiere de escalas diferentes de indicadores o hasta indicadores diferentes segn
el momento o el avance (por ejemplo en manejo o la rehabilitacin de una cuenca).
En conclusin los indicadores de manejo, gestin y cogestin de cuencas son diferentes y
pueden agruparse en los siguientes:
Indicadores de manejo (mbito de los recursos naturales, medio fsico/biolgico). Que
expresan cambios, efectos o impactos producidos por actividades de conservacin de
suelos, conservacin de reas protegidas, manejo forestal, agroforestera, manejo
agroecolgico, manejo de los recursos hdricos, riego, etc. Como por ejemplo: mejora en la
calidad del agua, incremento de la cobertura vegetal permanente en la cuenca, reduccin de
contaminantes al suelo y agua.
Indicadores de gestin (mbito socioeconmico, medio organizacional / institucional). Que
se expresan en actitudes, capacidades o desarrollo de procesos producidos por actividades
de organizacin, fortalecimiento de capacidades, formacin de fondos para el manejo de
cuencas, incidencia en polticas, institucionalidad y gobernabilidad. Como por ejemplo:
formacin de comits de cuencas (organismos de cuencas o similares), capacitacin para la
gestin de proyectos, mecanismos para el financiamiento (pago o compensacin por
servicios ambientales, canon, tarifas, etc), ordenanzas municipales, ordenamiento territorial.
Aqu tambin se pueden incluir los de gestin administrativa.
Indicadores de cogestin (mbito de la gestin participativa). Que se expresa en
modalidades de participacin, toma de decisiones, responsabilidades o cooperacin
producidos por actividades de planificacin y ejecucin participativa, desarrollo de alianzas,
convenios y sinergias, financiamiento compartido (local, municipal, gobierno, empresa
privada), trabajo colectivo, integracin y coordinacin sectorial. En la prctica los indicadores
de gestin pueden aplicarse a la cogestin, siempre que estn orientados a la gestin
participativa que integre esfuerzos y acciones colectivas.

3.1 Indicadores de manejo de cuencas

En un estado inicial cuando las cuencas no haban sido intervenidas, sus caractersticas y
cualidades biofsicas respondan a factores naturales (tipo de ecosistema, clima,
geomorfologa, etc.), as sus recursos naturales bsicos agua, suelo y bosque podan
cuantificarse y describirse como el estado inicial de las cuencas. Con la intervencin del ser
humano y algunos cambios naturales intensos (geodinmica del suelo, cambios climticos),
los recursos naturales se han ido utilizando en una forma apropiada muchas veces y en
otras en forma muy desordenada e inapropiada, generando impactos negativos o
degradacin.
Esta situacin ha dado lugar a cambios notables en las cuencas, con alto grado de
deterioro, contaminacin, perdida de capacidad productiva, etc., en esta dinmica los
recursos naturales renovables son los que mayor impacto sufren y hoy en da se puede
calificar que muchas cuencas sufren severos impactos negativos. En esta actividad de
aprovechar las bondades y recursos de las cuencas, las familias, organizaciones,
instituciones gubernamentales y otros actores han realizado importantes tareas y funciones,
que se deben valorar como parte integral de la situacin de las cuencas, tal es as que una
situacin actual, previa a la intervencin sobre la cuenca, compromete a caracterizar el
medio social y econmico y no solo el natural.
El establecimiento de indicadores de manejo de cuencas depender del medio fsico natural
(ecosistema) en el cual se encuentre, as como del nivel de vulnerabilidad natural y de la
capacidad de carga de sus recursos naturales. Otro aspecto importante a sealar es que en
muchos casos se confunden indicadores que pueden ser representativos de actividades que
se realizan en las cuencas, con indicadores del manejo de las cuencas, la diferencia es
notable. Los indicadores de manejo de cuencas son aquellos que tienen como base el
enfoque integral, las externalidades, interacciones e interrelaciones; algunos ejemplos se
muestran en el cuadro 1.
Cuadro 1. Ejemplo de indicadores relacionados al manejo de cuencas (Faustino 2006)
Indicador
1. Cantidad de agua

2. Calidad de agua

3. rea afectada por

inundaciones
4. rea afectada por sequa o
escasez de agua
5. Frecuencia a deslizamientos y
movilizacin de terrenos
7. ndice/rea de cobertura
vegetal permanente
8. rea de suelos degradados

Ejemplo de elementos de anlisis

Variacin de la escorrenta
Oferta hdrica
Reserva de agua subterrnea
Demanda bioqumica de oxgeno
Concentracin de sedimentos
Oxgeno disuelto
Eventos o variaciones extremas
Vulnerabilidad de terrenos
Eventos o variaciones extremas
Vulnerabilidad de terrenos
Estabilidad de terrenos y pendientes
Grado de proteccin del suelo
reas protegidas o de conservacin
Manejo de bosques, reforestacin y regeneracin natural
Cultivos permanentes y agroforestera
Porcentaje de tierras alcalinizadas o salinizadas.
Compactacin de suelos
Grados y tipos de erosin de suelos (pendientes)
Quemas e incendios
Usos inapropiado del suelo (conflictos)

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Los indicadores de manejo de cuencas bajo el enfoque temporal

Los efectos producidos por el manejo de cuencas son variables en funcin del tiempo. Estos
pueden ser de corto, mediano y largo plazo, segn su naturaleza y grado de intervencin.
Cualquiera de los efectos logrados deben traducirse en impactos de carcter econmico,
social o ambiental, solo as se podr respaldar con mayor facilidad la continuidad de
inversiones en manejo de cuencas. La importancia de los efectos es que sean significativos,
perdurables o incrementables en el tiempo y que generen cambios positivos y otorguen
beneficios a favor de las familias, de los recursos naturales y del ambiente. Una de las
limitantes que siempre se presentan en los impactos a largo plazo es la poca posibilidad de
mantener un sistema de informacin para monitorear los cambios; esta solo se podra
garantizar con un comit de cuenca o por medio del seguimiento de una entidad local con
apoyo gubernamental.
Ejemplos de impactos de corto plazo (3 aos) podran ser los siguientes:
Los cambios en la produccin de los cultivos por aplicacin de fertilizantes, manejo y
nuevas variedades, varan de un ciclo a otro o por periodos anuales.
Disminucin de la contaminacin del agua por agroqumicos por la aplicacin de un plan
de uso racional o de manejo integrado de plagas. En algunos casos estos pueden pasar
a mediano plazo cuando dejan efectos residuales.
Disminucin de las quemas, por una decisin inmediata de manejar el barbecho y
rastrojos.
Incremento en la aplicacin de tecnologas y prcticas agropecuarias para el manejo de
cuencas.
Los proyectos, programas y planes de mediano plazo, que ya son diseados considerando
los enfoques de manejo de cuencas, de recursos naturales, ambiente o de desarrollo
sostenible, deben construir una base de datos de efectos de corto y mediano plazo. Para
estos casos hay que asociar estos cambios con los sistemas de informacin geogrficos,
bases de datos y sistemas de informacin gerencial.
Ejemplos de impactos de mediano plazo (4 a 8 aos) podran ser los siguientes:
La diversificacin de cultivos en la finca, que le generan nuevos ingresos.
Aplicacin de prcticas de agricultura orgnica, que redundan en disminucin de costos
para la produccin y menor contaminacin.
Mejoramiento de la fertilidad del suelo, por el uso de prcticas conservacionistas y de
mejoramiento del suelo.
Disminucin de la erosin del suelo, por efecto de la funcionalidad de las prcticas
antierosivas y la mayor cobertura del suelo.
Incremento en la capacidad de retencin de humedad en el suelo por efecto de las
prcticas de conservacin de agua y la mayor cobertura vegetal.
Incremento de la cobertura vegetal de los suelos, por la diversificacin, cultivos
permanentes, prcticas agroforestales y las reas reforestadas.
Fortalecimiento de las organizaciones, por efecto de la capacitacin, procesos
participativos y sobretodo por los beneficios logrados.
Uso intensivo de prcticas de conservacin de suelos, agroforestera y reforestacin, por
sus beneficios en la finca (humedad, lea, follaje y mejoramiento del ambiente).
Establecimiento de cultivos permanentes, por ejemplo caf en plena produccin.
En el caso de programas de largo plazo, el monitoreo y seguimiento ambiental ser
estructurado convenientemente para asegurar el registro y conocimiento de los cambios y
procesos que estn ocurriendo en las cuencas intervenidas. En muchos casos esta
informacin no solamente respalda las decisiones de inversiones en la cuenca, si no

11

tambin ayudan a estructurar el financiamiento por los mecanismos del uso de las
externalidades y el pago de servicios ambientales que produce la cuenca o microcuenca.
En este horizonte muchos de los indicadores de impacto servirn para evaluar los cambios
en la lnea base. En manejo de cuencas, es en este periodo donde se podrn asegurar los
cambios, impactos y resultados sostenibles, es decir, aquellos que an cuando han pasado
muchos aos, se mantienen positivos y favorables.
El gran problema es cuando no hay seguimiento y monitoreo continuo. Para ello se requiere
organizacin y capacidades operativas, tal como promueven los organismos de cuencas,
por ejemplo juntas de agua, patronatos de agua, unidades ambientales municipales o
comits de cuencas.
Ejemplos de impactos de largo plazo (ms de 8 aos) podran ser los siguientes:
Incremento de la biodiversidad, por efecto de la cobertura vegetal y el uso de prcticas
conservacionistas.
Mejoramiento de la estabilidad de los suelos, por efecto de las prcticas forestales y de
manejo del agua.
Incremento en la calidad y cantidad de agua, por efecto integral de la intervencin.
Incremento en los ingresos econmicos por el beneficio de las prcticas agroforestales.
Recuperacin de las reas degradadas por efecto de la reforestacin y uso apropiado
del suelo.
Adopcin de las prcticas y tecnologas de manejo de cuencas, por efecto de los
beneficios logrados a nivel de finca y de la cuenca/microcuenca.
Disminucin de riesgos ambientales, por efectos asociados de todas las prcticas.
Concientizacin de la poblacin, por efecto de la educacin ambiental y por los
resultados visibles.
Valoracin de los servicios ambientales, por efecto de la concientizacin de los usuarios.
Disminucin de costos por efectos de menor sedimentacin de embalses y menor costo
de tratamiento de las aguas en los reservorios de uso poblacional.
Mejoramiento de la capacidad de gestin de los pobladores y de sus organizaciones.
Establecimiento de sus comits de cuencas.
3.2 Indicadores de gestin y cogestin de cuencas
Un elemento que hay que considerar al definir indicadores de gestin, es que esta actividad
tiene su reflejo en el manejo de cuencas, por lo tanto, un indicador de manejo est muy
relacionado a un indicador de gestin o de cogestin. Tal como se indic en los conceptos
de gestin y cogestin, aqu los indicadores estaran fuertemente ligados a los aspectos
sociales, institucionales y econmicos, cuyos objetivos se complementan con el objetivo y
enfoque de manejo de cuencas. Con base en estas consideraciones se presenta el cuadro 2
de indicadores sugeridos para la gestin de cuencas en este caso para la regin
centroamericana.
El programa Innovacin, comunicacin y aprendizaje para la cogestin adaptativa de
cuencas (FOCUENCAS) implementado por el CATIE en Amrica Central, propuso un set
mnimo de seis indicadores (CATIE 2006) que se deben tener en cuenta para el monitoreo
de la cogestin de cuencas (cuadro 3).
Rascn (2007) desarroll una metodologa participativa para el establecimiento de la lnea
base y el monitoreo de la cogestin de cuencas. En total de propusieron nueve indicadores
(cuadro 4) por parte de los actores locales de la microcuenca donde se aplic el sistema.

12

Cuadro 2. Ejemplos de indicadores relacionados a la gestin y cogestin de cuencas

Indicador
1. Capitalizacin e
inversiones

2. Nivel de institucionalidad

3. Fortalecimiento de
capacidades

4. Grado de convergencia

5. Ordenamiento territorial y
gestin de riesgos

9. Nivel de organizacin y
participacin de actores

10. Nivel de planificacin y

ejecucin de planes y
proyectos para el manejo
de cuencas

Elementos de anlisis
Mesa de cooperantes
Fondo ambiental (para manejo de cuencas)
Proyectos financiados (participacin de H y M)
Pago por servicios ambientales
Formacin de ecoempresas
Tasas y compensacin ambiental
Mesa de gestin
Comit de cuencas y actores organizados
Ordenanzas aplicadas
Coordinacin a todos los niveles
Planes de gestin reconocidos
Formacin de recursos humanos
Sistema de informacin para la toma de decisiones
Cambios de actitud y aptitud
Planes y proyectos elaborados, gestionados e
implementados
Asociatividad e integracin de esfuerzos
Alianzas
Convenios
Zonificacin y cambios de uso de la tierra
Normativas establecidas y aplicadas
Incentivos para el ordenamiento
Catastro urbano y rural
Niveles de vulnerabilidad
Organismo de cuencas con competencia establecida o
Comits Interinstitucionales, plataformas de concertacin
Organizaciones locales participando en comits de cuencas
Organizaciones comunitarias o municipales que realizan
actividades de cuencas (juntas de agua)
Planes y proyectos elaborados
Planes y proyectos ejecutados
Organizaciones que participan en la planificacin e
implementacin de planes y proyectos de cuencas

Cuadro 3. Criterios e indicadores relacionados al manejo y a la cogestin de cuencas para

elaborar lnea base y su monitoreo en micro y subcuencas de Amrica Central

Criterios
1. Disponibilidad
de agua en
cantidad y calidad

Indicadores bsicos

Actores y responsables

Variacin de los caudales en las Juntas de agua,

fuentes y salidas de la cuenca
Organizaciones locales
Comits de cuencas
Instituciones del Estado
Caractersticas fsicas, qumicas Juntas de agua,
y biolgicas
Organizaciones locales
Comits de cuencas
Municipio

Instrumento y
forma de medicin
Correntmetro,
aforos , etc.

Metodologas
visuales, in situ y de
laboratorio

Escala espacial
Fuentes, pozos y
cauces de la cuenca

Fuente, pozos y
cauces de la cuenca

Escala
temporal
Bianual:
en poca
seca y
lluviosa
Bianual:
en poca
seca y
lluviosa

13

2. Cobertura
vegetal
permanente y su
rgimen de uso
apropiado en
zonas crticas

3. Patrones de
produccin,
consumo y
comercializacin
amigables al
medio ambiente

4. Incidencia del
manejo del agua
en la salud
pblica

5. Grado de
organizacin,
participacin
equitativa y
convergencia
para la gestin
conjunta de
cuenca

Extensin, forma y grado de

proteccin de zonas de recarga
hdrica y zonas ribereas

Juntas de agua, Comits

de cuenca, Municipios,
Instituciones del Estado,
Organizaciones locales

Mapeo de la
vegetacin por
transeptos, fotos
areas, o imgenes
de satlite, fotos
desde puntos
estratgico

Zonas de recarga
hdrica de los
principales fuentes
de agua
zonas ribereas,
humedales y
manglares de la
cuenca

Anual

rea afectada por incendios

forestales

Municipio, Comits de
cuenca, Cuerpo de
bomberos,
Instituciones del
Estado,
organizaciones locales

Mapeo de la
vegetacin por
transeptos, fotos
areas, imgenes
de satlite.

Cuenca, Municipio, Anual

Mancomunidad

rea en reforestacin,
Municipio, Comit de
Regeneracin de otras zonas Cuenca, Instituciones
de riesgo ambiental.
del Estado,
Organizaciones locales

Mapeo de la
vegetacin o fotos
areas, fotos de
papel o digital

Zonas crticas de
pendientes de
altos riesgos de
deslizamiento y de
erosin
Zona de recarga y
fuentes de agua,
unidades de
produccin
Cuenca,
Comunidad

Bianual

Manejo de pesticidas y
fertilizantes en zonas de
recarga y otras reas
crticas.
Implementacin de
tecnologas para el uso
eficiente del agua y de
energa.
Fincas con produccin
integrada, orgnica o fincas
con determinada cobertura
forestal y arbrea en zonas
crticas.
Manejo de desechos, aguas
servidas y condiciones de la
higiene sanitaria.

Propietarios,
Instituciones del
Estado, Comit de
cuenca
Municipio, Comit de
cuenca, Instituciones
del Estado

Municipio,
Registro de
Organizacin
empresas
empresarial, Comit de
Cuenca, Instituciones
del Estado
Municipio, Ministerio
de Salud, Comit de
Encuesta, fotos
Cuenca

Empresas,
Cooperativas
Cuenca

Anual

Comunidad,
Municipio, Cuenca

Anual

Frecuencia de
enfermedades humanas de
origen hdrico.
Funcionamiento eficiente de
un comit de cuenca o
organizacin equivalente en
aspectos tcnicos,
organizacionales y
financieros (participacin y
equidad).
Grado de articulacin ptima
de organizaciones locales e
instituciones pblicas y
incidencia en la gestin y
manejo de cuencas.
Implementacin de acciones
prioritarias de inters
colectivo de proteccin y
gestin del riesgo ambiental.

Municipio, Ministerio
de Salud, Comit de
Cuenca
Comit de Cuenca,
Consejo Municipal,
Juntas de Agua,
actores claves.

Ministerio de
Salud, Comit de
Cuenca
Comit de Cuenca

Municipio, Comit de
Cuenca,
Organizaciones
locales, Instituciones
del Estado
Comit de Cuencas,
Comisiones de gestin
riesgo, Municipio,
Organizacin local,
Instituciones del
Estado

Encuesta

Observaciones,
Registro,
Encuesta

Registros
Autoevaluacin
Registros
Encuesta

Anual

Anual

Anual

Anual

Grupos focales
Registros

Municipio,
Mancomunidad,
Cuenca

Planes
Registros

Comunidad,
Municipio,
Mancomunidad,
Cuenca

Anual

Anual

14

Frecuencia y resolucin de
conflictos sobre el uso de
agua.

Comit de Cuenca,
Municipio, Juntas de
Agua, Instituciones del
Estado
6. Polticas y
Vigencia, operatividad, y
Municipio, Comit de
normas locales o cumplimiento de ordenanzas Cuenca, Instituciones
nacionales para municipales y leyes
del Estado
el manejo y
nacionales para la
gestin de
proteccin ambiental y de la
cuencas
cuenca.
Elementos de manejo de
Municipio, Comit de
cuencas en planes de
Cuenca
desarrollo municipal y de
ordenamiento.
Mecanismos de
financiamiento o fondo
ambiental para el manejo de
cuencas.

Grupos focales

Comunidad,
Municipio, Cuenca

Actas
Publicaciones
Observacin
directa
Grupo focal

Municipio, Cuenca, Anual

Macomunidad

Registros
Planes de
inversiones
Planes de
ordenamiento
Comit de cuenca,
Registro
Municipio, Instituciones Encuesta
y Organizaciones de la
cuenca

Anual

Municipio,
Mancomunidad,
Cuenca

Anual

Municipio,
Maconcomunidad,
Cuenca

Anual

Cuadro 4. Indicadores de cogestin de cuencas seleccionados por los actores locales en la

microcuenca la Soledad, en Valle de ngeles, Honduras
Indicador
1. Elaboracin e implementacin
del plan de cogestin de cuencas
2. Funcionamiento del Consejo de
Cuenca

Actor
responsable
Consejo de
Cuenca
Consejo de
Cuenca

3. Mecanismos de financiamiento
para la cogestin de cuencas

Consejo de
Cuenca

4. Calidad del agua en las fuentes

de la cuenca
5. Cantidad de agua

7. reas afectadas por incendios,

inundaciones, deforestacin y
deslizamientos

Consejo de
Cuenca
Juntas
administradoras
de agua y
Alcalda municipal
Centros de salud
de Valle de
ngeles y Cerro
Grande
Cuerpo de
Bomberos del
municipio

8. Vigencia, operatividad y
cumplimiento de leyes nacionales
y ordenanzas municipales para la
proteccin ambiental y de la
cuenca

Corporacin
municipal y
direccin de
justicia del
municipio

-Anlisis de documentos
-Observacin participativa
-Entrevistas estructuradas
-Encuestas
-Reflexin conjunta

Microcuenca y
Municipio

Anual

9. Extensin y forma de proteccin

de las zonas aparentes de recarga
hdrica

Unidad Municipal
Ambiental (UMA)

-Anlisis de documentos
-Fotografas areas
-Reconocimiento en campo

Zona aparente
de recarga
hdrica

Dos veces
al ao

6. Frecuencia de enfermedades de
origen hdrico

Forma de medicin

Escala
espacial
Microcuenca y
Municipio
Consejo de
cuenca

Escala
temporal
Dos veces
al ao
Dos veces
al ao

Consejo de
cuenca

Anual

Fuentes de
agua de la
microcuenca y
del municipio

Anual

-Extraccin de registros

Microcuenca y
Municipio

Mensual

-Fotografa area
-Reconocimiento en campo
-Anlisis de documentos y
registros

Microcuenca y
Municipio

Mensual

-Grupo focal con preguntas

orientadoras
-Observacin participativa
- Entrevista estructurada con
preguntas abiertas.
-Grupo focal con preguntas
orientadoras
-Anlisis de documentos
- Grupo focal con preguntas
orientadoras
-Instrumentos de laboratorio
-Aforo volumtrico

Dos veces
al ao

15

3.3 Estndares referenciales para cada indicador

As como cada indicador tiene una expresin en el momento de su medicin y este es un
referencial para su comparacin en otro momento (monitoreo), existe una referencia que
permite evaluar el estado del recurso, proceso u objeto denominado valor estndar, ideal o
propuesto a lograrse para que se pueda considerar til o suficiente a los fines que le
corresponda (cuadro 5). En principio el impacto de un proyecto, programa o plan se habr
logrado cuando los indicadores sean compatibles con la sostenibilidad. En algunos casos
este referencial se puede tomar desde normativas de salud (calidad del agua), en otros
casos corresponde a condiciones naturales (proteccin de fuentes de agua), calidad
(organizacin eficiente y eficaz) y en otros casos se busca un equilibrio (balance
hidrolgico).
Cuadro 5. Ejemplo de estndares de calidad de agua desde el punto de vista de la salud
humana.
Indicador / Variable
Calidad bacteriolgica en las fuentes Coliformes
abastecedoras de agua para
fecales
consumo humano
Calidad fsica en la captacin de
Turbidez
agua del acueducto
Slidos totales
Calidad qumica en la captacin de
pH
agua del acueducto
Nitritos
Cloruros
DBO
Calidad bacteriolgica en la salida
Coliformes totales
de la cuenca

Unidad
U/ml

Estndard
0

Unidad
mg/L
Unidad
mg/l
mg/l
mg/l
UC

0 5 UNT
0
6.5 8.5
0 0,1
0 100
>4
0

3.4 Algunas experiencias de uso de indicadores

Segn Becerra (1993), la FAO ha elaborado criterios o indicadores de carcter fsico,
biolgico, administrativo, social y de equidad en el mbito de las cuencas, dentro de los que
se encuentran: indicadores del desarrollo institucional, indicadores del aprovechamiento de
los recursos naturales, mejoramiento ambiental, disminucin de daos econmicos aguas
abajo, educacin ambiental.
Mller (1996) presenta una propuesta para el rea de la agricultura y de los recursos
naturales, la cual se llev a cabo por el IICA y la Cooperacin Alemana para el Desarrollo. El
proyecto estuvo dirigido a proveer a la regin de las herramientas necesarias para formular
polticas que promuevan la agricultura y el manejo sostenibles de los recursos naturales. Se
dio mayor nfasis a la cuestin de cmo medir el progreso de la sostenibilidad y de cmo
definir indicadores que aporten esa informacin.
Para llevarse a cabo se tom como ejemplo la cuenca hidrogrfica del ro Reventado en
Costa Rica y se propuso un enfoque metodolgico para el diseo de indicadores al nivel de
finca y de la cuenca. Estos se definieron de acuerdo con la situacin especfica o problema
que debe ser analizado. En este caso particular se consider a los agroecosistemas como la
unidad apropiada para el anlisis de la agricultura y la sostenibilidad, confrontndose las tres
dimensiones: ecolgica, econmica y social.
Tambin se identificaron cuatro propiedades fundamentales de los agroecosistemas
sostenibles: productividad, estabilidad, resiliencia y equidad. Finalmente, considerando las

16

dimensiones y las propiedades fundamentales, los indicadores se clasificaron por nivel de

cuenca hidrogrfica, con un total de 48; por nivel de finca, con un total de 45.
Otro ejemplo sobre identificacin e implementacin de indicadores es el caso de la OIMT
(1998), que marc su orientacin futura de trabajo y actividades para fomentar la
conservacin, la ordenacin y el desarrollo sostenible de los bosques tropicales dentro del
marco del Convenio Internacional de las Maderas Tropicales de 1994, identificando criterios
e indicadores para la ordenacin sostenible de los bosques tropicales naturales, basndose
en los criterios aprobados por todos los miembros de la Organizacin a fines de 1991 y
publicados en marzo de 1992.
Los criterios e indicadores iniciales de la OIMT, por ser los primeros en su gnero,
cumplieron un importante papel en el proceso hacia la ordenacin sostenible de los bosques
tropicales, especialmente en el contexto del objetivo del ao 2000 de la OIMT, ofreciendo un
centro de atencin para la accin urgente y para la cooperacin y asistencia internacional.
El propsito de los criterios e indicadores de la OIMT es facilitar a los pases miembros una
herramienta depurada para evaluar las tendencias y los cambios observados en las
condiciones del bosque y los sistemas de manejo a nivel nacional y a nivel de la unidad de
ordenacin forestal. Al identificar los principales elementos de la ordenacin forestal
sostenible, los criterios e indicadores ofrecen un medio para evaluar el progreso realizado en
el logro del objetivo del ao 2000: Aumentar la capacidad de los miembros para aplicar una
estrategia para conseguir que para el ao 2000 las exportaciones de maderas y productos
de maderas tropicales provengan de recursos forestales ordenados de forma sostenible,
adems de constituir un instrumento para seguir los nuevos avances alcanzados en el
prximo siglo.
Estos indicadores identifican la informacin necesaria para seguir los cambios, tanto en el
bosque mismo (indicadores de resultados) como en los sistemas de ordenacin forestal y
ambiental (indicadores del proceso). Si los valores de los indicadores se colocan en una
secuencia temporal o cronolgica, pueden dar informacin sobre la direccin del cambio, ya
sea en favor o en contra de la ordenacin forestal sostenible.
En total fueron establecidos 7 criterios y 66 indicadores: establecimiento de las condiciones
necesarias para la ordenacin forestal sostenible (9 indicadores), seguridad de los recursos
forestales (5), estado y salud del ecosistema forestal (5), produccin forestal (12), diversidad
biolgica (8), suelos y recursos hdricos (9) y aspectos sociales, culturales y econmicas
(18).
Dentro del marco del proyecto IICA/GTZ sobre agricultura, recursos naturales y desarrollo
sostenible, Mller et al. (1998) realizaron una investigacin sobre indicadores de
sostenibilidad, el objetivo fue analizar el impacto del uso de la tierra sobre la calidad de los
suelos en la cuenca media del ro Reventado en Costa Rica.
Para tal fin se identificaron indicadores de calidad del suelo que permitieran medir cambios
en las caractersticas del suelo en funcin del uso de la tierra. Se compararon dos tipos de
uso agropecuario que diferan en trminos de la intensidad de la intervencin humana: reas
usadas como potreros para una ganadera extensiva y reas dedicadas a un uso intensivo
de produccin hortcola.
Los indicadores considerados fueron: contenido de materia orgnica, ndice estructural del
suelo, erosin visible, grosor del horizonte A y acidez (pH y contenido de aluminio). Los
resultados indicaron que la produccin intensiva de hortalizas conduce a una degradacin
de los suelos.

17

El CIAT (2000), en colaboracin con el Banco Mundial y el PNUMA, llevaron a cabo un

proyecto que se enfoc en el desarrollo y uso de indicadores para medir la sostenibilidad
rural en Amrica Central y hacerle seguimiento.
En vista de la necesidad existente en Amrica Central, de integrar los aspectos ambientales,
econmicos y sociales en los procesos de toma de decisiones sobre el desarrollo al nivel
regional, nacional y local, en 1998, se inici este proyecto basndose en una iniciativa
anterior desarrollada por el CIAT y el PNUMA, sobre indicadores ambientales y de
sostenibilidad para la regin de Amrica Latina y el Caribe.
Si bien se encontraban disponibles algunos indicadores econmicos y sociales que influan
en ciertas decisiones polticas, fue necesario establecer indicadores comparables para
apreciar, monitorear y evaluar, los cambios e impactos en el estado y la calidad del medio
ambiente y de los recursos naturales.
Finalmente se identificaron cuatro grupos de indicadores de acuerdo al modelo presinestado-impacto-respuesta:

Indicadores bsicos por componente: 24 en total, distribuidos en 6 distintos

componentes (social, econmico, ambiental, socioambiental, econmico-ecolgico y
socioeconmico).
Indicadores bsicos por problemas: con 11 problemas identificados (uso de tierras,
bosques, aguas dulces, biodiversidad, recursos marino-costeros, atmsfera, energa,
dinmica social, dinmica econmica, infraestructura, eventos naturales), dando un
total de 44 indicadores.
Indicadores por componentes: consideran los 6 componentes del grupo I, en total
suman 116 indicadores.
Indicadores complementarios por problemas: consideran los 11 problemas del grupo
II y suman en total 95 indicadores.

Una vez identificados los distintos indicadores se realizaron dos estudios de caso para poner
en prctica algunos de ellos; el primer estudio fue sobre la dimensin poltico-administrativa,
que se centr en el departamento de Matagalpa, en Nicaragua. El segundo estudio fue
sobre la dimensin ecolgica, que se centr en la cuenca del ro Tascalapa, en Honduras.
El ICE (2002) a travs de la Unidad de Manejo de Cuenca del Ro Reventazn (UMCRE), a
partir del 2001, implementa anualmente una serie de indicadores divididos en cinco grandes
programas, con el fin de dar seguimiento a las actividades consideradas en el plan de
manejo de la cuenca:
1) General: nmero de instituciones participantes, nmero de publicaciones tcnicas,
nmero de convenios firmados, etc.
2) Agrosilvopastoril: nmero de fincas con ganadera semiestabulada, con caf, con
lombricomposteras, nmero de biodigestores, etc.
3) Manejo de cobertura vegetal: nmero de viveros establecidos, rboles producidos,
reforestados, rboles sembrados, monitoreados, planes de manejo de reas de
proteccin formulados.
4) Educacin ambiental: nmero de mdulos publicados, escuelas involucradas,
eventos, nmero de estudiantes, proyectos individuales realizados en escuelas
jvenes, etc.
5) Infraestructura: nmero de obras diseadas, presupuestadas, construidas y nmero
de asesoras brindadas.
Fajardo (2002) formul un estndar de principios, criterios e indicadores para el manejo
sostenible de bosques en Honduras, con nfasis en la proteccin de cuencas hidrogrficas.

18

Tomando en cuenta que dicho pas no dispona de un estndar que permitiera medir la
efectividad del manejo del recurso forestal con un enfoque de manejo de cuencas, la autora
elabor una metodologa que permitiera monitorear las acciones de manejo que realizan las
municipalidades, con el fin de reorientar las polticas y decisiones al respecto.
El trabajo se desarroll en forma participativa, definiendo niveles de consulta: expertos
nacionales, actores locales de la cuenca del ro Catacamas, usuarios del agua potable,
representantes de instituciones y habitantes de la cuenca, con el propsito de considerar las
necesidades y opiniones de todos los sectores involucrados en el manejo de la cuenca.
La investigacin se desarroll en cuatro etapas metodolgicas: caracterizacin de la cuenca,
formulacin del estndar inicial (mediante revisin bibliogrfica y la experiencia profesional),
seleccin y priorizacin de los indicadores, y formulacin del estndar final y propuesta
metodolgica para monitorear el manejo forestal con un enfoque de cuencas hidrogrficas.
El estndar final propuesto est integrado por 4 principios, 17 criterios y 41 indicadores
agrupados en dimensiones: ambiental, social, econmica e institucional.
Ammour et al. (s.f.) validaron una metodologa de monitoreo y evaluacin para fortalecer la
estrategia participativa de desarrollo del Estero Real en Nicaragua, cuyo objetivo fue
contribuir a fortalecer los procesos de decisin de los actores sobre el uso de la tierra en el
ecosistema de manglar.
El trabajo se realiz durante un ao, en tres fases:
1) Diseo de la estructura de evaluacin: los intereses de los actores participantes
fueron considerados como los aspectos a ser evaluados dentro de la estructura y de
ellos se derivaron 14 variables y 48 indicadores.
2) Determinacin de lnea base y su evaluacin: consisti en la bsqueda de
informacin para alimentar las bases de datos, la agregacin de indicadores, anlisis
de informacin y reflexin.
3) El diseo del sistema de monitoreo y la toma de decisiones: concluy con el inicio del
montaje del sistema de monitoreo y evaluacin, las recomendaciones y las
actividades prioritarias para promover el desarrollo de la zona.
Los resultados de la lnea base demostraron que, acorde con la escala de sostenibilidad
definida en las dimensiones seleccionadas (socioeconmica y ecolgica), la zona de estudio
fue clasificada como potencialmente insostenible. El trabajo permiti ajustar la estructura de
evaluacin construida con los actores, de manera a identificar aquellos indicadores
prioritarios a ser incluidos dentro del sistema de monitoreo del rea con sus respectivos
responsables.
Adicionalmente, se identificaron los vacos de informacin necesarios de completar para
poder monitorear y evaluar los indicadores ecolgicos y algunos del aspecto organizativo.
Por ltimo, los autores sealan la importancia del estudio, ya que se gener una de las
primeras experiencias de evaluacin de la sostenibilidad de una zona con la participacin
activa de los actores involucrados en el uso, control y regulacin de los recursos naturales
del rea.
3.5 Algunas lecciones aprendidas sobre uso de indicadores en sistemas de monitoreo
El CIAT (2000) describe una serie de lecciones aprendidas en Amrica Central respecto al
desarrollo de indicadores, dentro de los que destacan:

Sin la participacin de los usuarios, de los encargados de tomar decisiones y de

19

otros grupos interesados, una labor de desarrollo de indicadores no ser eficaz ni

sostenible.
Es necesaria una comprensin integral de los procesos para que un proyecto de
indicadores sea eficaz.
Si se desea generar habilidades en forma sostenible, no basta con dar a las
instituciones herramientas ya elaboradas. Tiene igual o mayor importancia
capacitarlas en la manera de elaborar y mejorar esas herramientas.
La limitada capacidad de las instituciones, el intercambio inadecuado de informacin
entre ellas y la falta de sostenibilidad de muchas iniciativas dirigidas al desarrollo de
indicadores son tres obstculos que se oponen al xito de un proyecto de
indicadores.
La interaccin que se haga slo con tcnicos que trabajan con grupos de inters, no
es suficiente cuando los resultados se usan en la formulacin de polticas y si se
espera que el proyecto sea sostenible.

Fajardo (2002), en su propuesta de estndar para monitorear el manejo del bosque con
enfoque de cuencas, afirma que las inquietudes manifestadas por los actores locales,
respecto a los factores a considerar para la formulacin de dicho estndar, se enmarcan en
la falta de aplicacin de las leyes ambientales, el poco control que ejercen las autoridades
en el uso del recurso forestal y la poca capacidad de las municipalidades para involucrar a la
poblacin local.
Adems, la autora seala que los actores locales identificaron las debilidades institucionales
como uno de los principales factores que impiden el manejo sostenible del recurso forestal
en las cuencas abastecedoras de agua potable. En este sentido, resalt la limitada
capacidad tcnica y econmica de las municipalidades.
Un aspecto importante es el hecho de que el estndar no pudo validarse en campo debido a
las limitantes de tiempo y recursos financieros, por lo que la metodologa deber ser
implementada en diferentes cuencas para mejorar los indicadores propuestos.
Respecto a las lecciones aprendidas por Ammour et al. (s.f.) sobre la aplicacin de la
metodologa de monitoreo, se pueden rescatar los siguientes puntos:

El proceso participativo no fue factible en todos los momentos de aplicacin de la

metodologa, especialmente para los participantes de las comunidades rurales. La
parte correspondiente a definicin de variables e indicadores son ejercicios muy
tcnicos que es difcil compartir con los representantes comunitarios.
Los momentos en que la participacin de los pobladores es altamente necesaria son,
entre otros: la identificacin de intereses a evaluar, la identificacin de rangos
ptimos y mnimos para cada indicador y la definicin de acciones de acuerdo a los
resultados.
Las marcadas diferencias acadmicas obliga a desarrollar algunos pasos del
proceso en espacios diferenciados para no perder el anlisis de las realidades e
intereses de cada grupo (pobladores, funcionarios a nivel local).
4. LA LNEA BASE EN EL MANEJO, GESTIN Y COGESTIN DE CUENCAS

El manejo y gestin de cuencas estn articulados en un conjunto lgico y secuencial de

pasos que incluye desde el reconocimiento de la cuenca y los actores, la caracterizacin y
diagnstico, la zonificacin y ordenamiento del territorio, el establecimiento de la lnea base,
la formulacin del plan de manejo o gestin, la implementacin del mismo, el seguimiento,
monitoreo y evaluacin y finalmente la sistematizacin de experiencias y la comunicacin.
Dentro de esta lgica, el sistema de monitoreo tiene su fundamento en un conjunto de

20

indicadores que permiten identificar, caracterizar, cualificar o cuantificar la situacin de

partida, a fin de tener elementos objetivos con base en los cuales analizar y evaluar los
avances, problemas, y resultados de las intervenciones, en el corto, mediano y largo plazo.
A ese conjunto de indicadores se les denomina lnea base y se considera hoy da un
componente esencial de todo proyecto o programa de manejo y gestin de cuencas
hidrogrficas.
La lnea base refleja la situacin inicial de la poblacin objetivo en relacin con las
dimensiones o problemas que el plan o proyecto pretende abordar. Es la medida inicial de
las variables y procesos que se esperan modificar con la intervencin, pero incluye, adems,
la primera medida de las variables de contexto que enmarcan los procesos que se quieren
modificar. Es el punto de partida de la intervencin y, por lo general, recoge datos tanto de
carcter agregado como de tipo especfico sobre la poblacin objetivo. En este sentido, es la
primera contribucin hacia la precisin del diseo de la intervencin y hacia las decisiones
de procedimiento de la intervencin.
La lnea base es ese conjunto de indicadores que sirven como marco de referencia
cualitativo y cuantitativo para poder verificar, analizar, monitorear, dar seguimiento y evaluar
los resultados, impactos y cambios a nivel biofsico, socioeconmico y ambiental,
relacionados con la implementacin de actividades de un plan, un proyecto o un programa
de manejo de cuencas hidrogrficas.
Los indicadores de lnea base se pueden determinar a partir de la caracterizacin y el
diagnstico y con base en la experiencia y conocimientos de expertos. La lnea base se
fundamenta en indicadores cuantitativos y/o cualitativos relacionados con los problemas
priorizados en el diagnstico. Si no existe informacin, el proyecto, plan de accin, manejo,
gestin o cogestin, o el programa debe establecer una referencia directa sobre la cual se
podr evaluar el proceso de manejo de la cuenca.
En el proceso de desarrollo o determinacin de la lnea base es importante tener en cuenta
tres preguntas fundamentales: la primera trata de especificar los estudios realizados,
contestando a la pregunta: Se han documentado los procesos sociales, econmicos,
ecolgicos, productivos relativos al uso y manejo de los recursos naturales de la cuenca? La
segunda cuestin se refiere a la participacin de los grupos de inters en la documentacin
de las condiciones de la lnea base, es decir, Quines participan en la construccin de la
lnea base y con qu niveles de poder de decisin? Finalmente, la tercera interrogante tiene
que ver con la funcionalidad de la lnea base, o sea, Se considera que la lnea base es
adecuada para servir como referencia para el anlisis de los cambios futuros que se
pretenden impulsar? Las respuestas a estas preguntas ayudan a precisar y ajustar el
contenido de la lnea base a los alcances y objetivos del proceso de intervencin en la
cuenca.
4.1 El objetivo de una lnea base en cuencas
El objetivo general es establecer los indicadores de comparacin para medir en el tiempo
(anualmente o un periodo mayor) la evolucin de los indicadores relacionados con la situacin
o procesos de cambios de los aspectos fsicobiolgicos o naturales (recursos agua, suelo,
vegetacin) y socioeconmicos. Esto permite elaborar la referencia o punto inicial de la cuenca
como estaba la cuenca antes de intervenir con el plan de manejo o el plan de gestin.

21

4.2 Metodologa para elaborar una lnea base

a) Consideraciones generales y alcances
Por lo general en levantamiento de una lnea base esta vinculada al diagnstico o anlisis
de contexto territorial, sin embargo, estos, en la mayora de los casos, solo cumplen con
reunir informacin sobre los aspectos biofsicos y socioeconmicos que existen en una
cuenca, sin llegar a profundizar sobre la expresin cuantitativa o cualitativa del estado de la
cuenca, lo cual se alcanza con el indicador y los ndices.
En la actualidad se torna necesario contar con parmetros de medicin ms completos y de
esta forma poder visualizar los cambios que estn existiendo en la cuenca en los aspectos
ambientales ms relevantes o aquellos que tengan mayores impactos.
En el levantamiento de lneas bases, la mayor experiencia acumulada se ha realizado en las
EIA (Evaluaciones de Impacto Ambiental) estas no son ms que la expresin general del
levantamiento de una lnea base en el mbito de cuenca, sin precisar las externalidades o
beneficios de las cuencas. Cabe mencionar que el levantamiento de las lneas bases en la
medicin de impactos ambientales lleva implcito el levantamiento de una lnea base para el
manejo de cuencas hidrogrficas.
Los datos e informacin necesaria para establecer un indicador del estado de la cuenca no
siempre estn disponibles, ya sea por falta de series continuas de tiempo, por limitantes en
la calidad, o por no corresponder a la misma posicin geogrfica. En el caso de la
informacin socioeconmica las estadsticas estn referidas a territorios polticoadministrativos, limitando su expresin a los territorios de cuencas hidrogrficas. Para el
caso de cuencas pequeas, microcuencas o cuencas de poca importancia (hidroelctricas
principalmente), generalmente no presentan registros apropiados de informacin para
generar los indicadores.
Se espera que el equipo o actores que participen en el levantamiento de la lnea base de
una cuenca sean capacitados y entrenados, adems de contar con guas, manuales y
metodologas claras y precisas de lo que se debe realizar al tomar un dato.
Tambin es importante mencionar que la lnea base ser el instrumento especial, para medir
el estado en que se encuentra una cuenca, y de esa informacin partir para las siguientes
evaluaciones que se desarrollaran en ella, a razn de observar el grado de avance o
retroceso que se haya logrado por la ejecucin del plan de manejo de la cuenca, o sobre los
impactos negativos ms relevantes que se hayan encontrado al momento de levantar la
lnea base (indicador).
b) Etapas para determinar participativamente la lnea base
1) Definicin de la organizacin interesada y responsable
El paso inicial corresponde a una parte del proceso de planificacin (elaboracin del plan de
manejo de la cuenca), entonces se debe identificar quin o quines seran los responsables
de apoyar este trabajo, son ellos los que utilizarn los resultados. Entonces se deben definir
las responsabilidades, necesidades, compromisos y capacidades de la organizacin o de los
responsables. En ausencia de un comit de cuencas se suele trabajar con un comit gestor,
el comit ambiental municipal o la unidad municipal ambiental

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2) Reuniones divulgativas
Es fundamental que el comit y otros actores analicen la necesidad de elaborar una lnea
base que exprese la situacin de partida, integrando los aspectos de manejo y gestin de la
microcuenca, ya que eso les permitir conocer cmo se producen los cambios e impactos a
favor tanto del manejo como de la gestin, o cmo influye la gestin en el manejo.
El consejo o la organizacin deben estar convencidos sobre la importancia de elaborar este
instrumento orientador, que le permitir ajustar y tomar decisiones para mejorar la
planificacin de actividades o respaldar su toma de decisiones.
Posteriormente es conveniente elaborar un listado de instituciones presentes en la
microcuenca y otro tipo de actores locales vinculados con su manejo para convocarlos a una
reunin. Dicha reunin es til como acercamiento entre el consejo de cuenca y los actores
locales. Asimismo, es oportuna para ver la disponibilidad de participacin, definir contactos
para la facilitacin de informacin necesaria sobre la zona de estudio, identificar algunas
limitaciones para la implementacin de la investigacin y finalmente, conviene se fije una
fecha de reunin en la que se identificarn los indicadores de gestin y cogestin de
cuencas.
3) Organizacin de equipos de trabajo
Con la aprobacin de realizar el trabajo para elaborar la lnea de base, el comit organizar
dos equipos de trabajo: uno para recopilar la informacin disponible y otro para apoyar en el
trabajo de campo (levantamiento de informacin complementaria que pueda ser requerida).
Posteriormente se analizar que informacin es importante recopilar (indicando fuentes,
ao, autores, etc.) y la forma preferible de su recopilacin, de acuerdo a los indicadores que
se definan o identifiquen.
4) Identificacin de indicadores
Una vez establecidos los contactos con actores de la microcuenca, se realiza un taller con
todos los interesados en participar para identificar cules son los indicadores que consideran
relevantes para que estos sean parte de una lnea base.
Como punto de partida es conveniente proponer un listado de indicadores y repartirlo a cada
asistente para posteriormente abordarlos de uno en uno, explicando en qu consisten y el
trabajo que involucra cada indicador. Adems de los indicadores propuestos, debe quedar
abierta la posibilidad de incluir otros de relevancia en la zona de estudio.
Posteriormente, se deja un espacio para preguntas, comentarios y sugerencias respecto a
cada indicador, donde los participantes tengan oportunidad de abordarlos refiriendo su
importancia, utilidad, relevancia, etc., incluso relacionando los indicadores con sus
actividades cotidianas.
Otro aspecto importante en este taller es analizar el costo, el esfuerzo y compromiso para
levantar y organizar la informacin y cmo se podr monitorear posteriormente (debiendo
ser relevantes, flexibles y de fcil medicin por los actores locales).
Despus del periodo de anlisis y discusin por parte de los asistentes, se procede a definir
los indicadores adecuados para ser incluidos en la lnea base y posterior monitoreo. Este
proceso participativo con todos los actores, permite generar una lista de indicadores, los
cuales se agrupan en un cuadro que describa el indicador, los actores responsables para la
validacin, la forma de medicin, la escala espacial y temporal. Adems, este espacio es
oportuno para nombrar un coordinador por cada indicador seleccionado.

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5) Recopilacin y anlisis de informacin

Consiste en la bsqueda de toda informacin / datos referente a la cuenca y que tenga
relacin con los indicadores propuestos (paso anterior).
El anlisis de informacin se realizar para valorar la calidad y utilidad de informacin
recopilada, determinando la necesidad de completar la informacin revisando otras fuentes
u obtener datos de campo ya sea para actualizar o levantar nuevos datos. Criterios de
temporalidad (datos actualizados o registros histricos) y nivel de detalle deben
considerarse para cada indicador y no solo la calidad. En muchos casos ser necesario
generar la informacin, pues no existe.
Se recomienda revisar las estadsticas oficiales, los planes estratgicos (y su fuente original
de datos), as como los planes rectores, diagnsticos, estudios de tesis para las cuencas,
mapas y otros estudios relacionados. Esta informacin se organiza en una base de datos
documental.
6) Establecimiento de los indicadores
Con la informacin levantada y la disponible, se realizarn un taller para socializar y discutir
el valor inicial (en el caso de indicadores cuantitativos) o la descripcin que caracteriza la
situacin de partida (indicadores cualitativos) para cada indicador. Esa informacin ser
integrada en los protocolos de monitoreo de los indicadores, que se describe luego.
4.3 Protocolos para el monitoreo de indicadores
Una vez identificados los indicadores se procede a elaborar un protocolo para cada
indicador seleccionado. Dicho protocolo se compone de tres secciones:
1) Caracterizacin del indicador. Cada indicador es caracterizado mediante los siguientes
atributos: tipo de indicador, descripcin del mismo, importancia y utilidad, frecuencia
de monitoreo, actor responsable del indicador, coordinador responsable del indicador,
personal comprometido para levantar o recopilar, usuarios de la informacin, lugar o
sitio especfico donde se levantan los datos, tcnicas e instrumentos utilizados para
obtener la informacin, costo y tiempo necesario para obtener la informacin, red de
informacin entre personal operativo y usuarios de la informacin, forma de registrar y
almacenar los datos, responsable de organizar la informacin, monitoreo posterior y
capacitacin y supervisin para la toma de los datos. La caracterizacin es lo ms
tcnica posible, ya que no siempre ser la misma persona quien realice la medicin,
esta explicacin debe ser sencilla y de fcil comprensin para el tipo de personal que
realice el monitoreo
2) El formato para recopilar la informacin: vara de acuerdo a cada indicador, desde una
tabla estructurada, hasta un listado de preguntas orientadoras.
3) El instructivo para llenar el formato: detalla paso a paso la forma de tomar los datos
necesarios y registrarlos en el formato.
Para la elaboracin de los protocolos se requiere un amplio conocimiento de cuenca, de ah
la importancia de hacer una bsqueda de toda informacin de la misma, relacionada con su
manejo y gestin, pero principalmente con los indicadores propuestos.
En esta etapa se tiene un acercamiento directo e intensivo con los actores seleccionados
como responsables de validar los indicadores, para analizar la informacin con la que
disponen, as como sus actividades cotidianas, las cuales deben estar directamente

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relacionadas con los indicadores, tratando en todo momento que el contenido de los
formatos est de acuerdo a sus capacidades y que las acciones para recabar la informacin
necesaria para determinar el estado del indicador, no requieran esfuerzo, tiempo y recurso
mayor al invertido en sus tareas diarias.
Posteriormente se hace un anlisis de la informacin recabada para valorar su calidad y
utilidad, determinando la necesidad de completar la informacin revisando fuentes
bibliogrficas y obteniendo datos de campo, ya sea para actualizar o levantar nuevos datos.
En el estudio de tesis de Rascn (2007), usted puede revisar, el desarrollo detallado de
estos protocolos, aplicados a diferentes tipos de indicadores de manejo, gestin y cogestin
de cuencas hidrogrficas.

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5. BIBLIOGRAFA
Ammour, T; Gallo, M; Paniagua, C; Imbach A. s.f. Validacin de una metodologa para la
consolidacin de un sistema de monitoreo y evaluacin de la estrategia participativa de
ordenamiento de los recursos naturales del estero Real, Nicaragua. CATIE/UICN.
Consultado 9 oct. 2006. Disponible en: http://www.rimisp.cl/webpage.php?webid=438
Becerra. E. 1993. Monitoreo y Evaluacin de logros en proyectos de ordenamiento de
cuencas hidrogrficas. VE, FAO. 24 p.
CATIE (Centro Agronmico Tropical de Investigacin y Enseanza). 2006. Protocolos para
la medicin de los indicadores de manejo y cogestin de las cuencas modelo
Turrialba, CR. 45 p. (Mimeografiado).
CIAT (Centro Internacional de Agricultura Tropical). 2000. Desarrollo de indicadores:
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Fajardo, EN. 2002. Indicadores para el manejo de bosques en Honduras con nfasis en
cuencas hidrogrficas. Tesis Mag. Sc. Turrialba, CR, CATIE. 89 p.
Faustino, J. 2006. Documento base del curso manejo de cuencas II. Turrialba, CR, CATIE.
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Faustino, J; Jimnez, F; Campos, JJ. 2006. La cogestin de cuencas hidrogrficas en
Amrica Central. CR, ASDI/CATIE. 34 p. (Mimeografiado).
ICE (Instituto Costarricense de Electricidad). 2002. Unidad de manejo de la cuenca del ro
Reventazn: descripcin general 2000-2002 (en lnea). CR. 20 p. Consultado 8 de oct.
2006. Disponible en:
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Mller, S. 1996. Cmo medir la sostenibilidad? Una propuesta para el rea de la agricultura
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Mller, S; Nez, J; Ramrez, L. 1998. Indicadores para el uso de la tierra: el caso de la
cuenca del ro Reventado, Costa Rica. San Jos, CR, IICA/BMZ/GTZ. 58 p.
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para la orientacin sostenible de los bosques tropicales naturales. JP. 27 p.
Rascn, A. 2007. Metodologa para la elaboracin de la lnea base y para la implementacin
del monitoreo biofsico y socioambiental de la cogestin de cuencas en Amrica
Central. Tesis Mag. Sc. Turrialba, CR, CATIE. 270 p.

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