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Mejoramiento y Ampliacin

del

Mejoramiento y Ampliacin del


Sistema de Agua Potable e Instalacin

PRESENTACION
La Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio
de Economa y Finanzas (MEF) tiene el agrado de presentar un grupo de casos
prcticos de Proyectos de Inversin Pblica (PIP) a nivel de Perfil, as como un
conjunto de Perfiles Simplificados para PIP menores, a fin que sean utilizados
como referencia por los Gobiernos Locales.
Este conjunto de casos prcticos elaborado por la empresa consultora INVESTA
PERU SAC por encargo de la Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa
han sido revisados tcnicamente por el equipo especialista del Ministerio de
Economa y Finanzas.
Como parte de estos casos prcticos, este documento presenta un PERFIL DE
AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO para localidades que tengan como mximo
2,000 habitantes, el cual fue diseado sobre la base de las normas tcnicas del
Sistema Nacional de Inversin Pblica. Adems, se adjunta una plantilla de
informacin, que busca explicar cada punto del caso prctico desarrollado.
Cabe sealar que estos casos complementan el marco conceptual que se
encuentra en las Guas Metodolgicas - publicadas por la Direccin General de
Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas
- que son de consulta obligatoria (ver cuadro en la siguiente pgina).
Este esfuerzo conjunto entre el sector pblico, Ministerio de Economa y
Finanzas, y el sector privado, Sociedad Nacional de Minera, Petrleo y Energa,
esperamos se convierta en una herramienta til y dinmica de apoyo a la gestin
de los Gobiernos Locales y contribuya as al desarrollo sostenido de las
comunidades del Per.
Para fines didcticos la Direccin General de Programacin Multianual del Sector
Pblico realiz algunas modificaciones sobre el perfil original.

Material para la Capacitacin a Gobiernos Locales: Guas y Casos


Prcticos

NORMATIVIDAD
Q NORMATIVIDAD DEL SISTEMA NACIONAL DE INVERSIN
PBLICA
QGUA DE ORIENTACIN N I: Normas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica
GUAS METODOLGICAS

Q GUA DE ORIENTACIN

QGUA GENERAL
N II: Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

GUAS SECTORIALES
Gua de Identificacin,

Gua Metodolgica para la

Gua Metodolgica para la

Formulacin y Evaluacin
Social de Proyectos de
Inversin
EducacinPblica
a nivel del
de Sector
PERFIL

Identificacin, Formulacin
y Evaluacin de Proyectos
de
Infraestructura
de
Riego
Menor
Preliminar)

Identificacin,
Formulacin y Evaluacin
de
Proyectos
de Agraria
Asistencia
Tcnica

Gua de
Salud
(Versin

CASOS PRCTICOS
Perfil simplificado
simplificado
Educacin

CASO PRCTICO
INFRAESTRUCTURA
DE RIEGO

CASO PRCTICO
CASO PRCTICO
PRCTICO ELECTRIFICACIN
CAMINOS
VEREDAS
RURAL
SANEAMIENTO

CASO PRCTICO
ASISTENCIA
TCNICA AGRO

CASOYPRCTICO
AGUA

Perfil
Salud

CASO
PISTAS Y
VECINALES

INDICE
CASO PRACTICO

I. ASPECTOS GENERALES.......................................................5
Nombre del Proyecto.................................................................6
Unidad Formuladora y Ejecutora..................................................6
Participacin de Beneficiarios y de las entidades involucradas..........6
Marco de Referencia....................................................................7

II.IDENTIFICACIN..............................................................8
Diagnstico de la Situacin Actual...............................................9
Definicin del Problema y sus causas..........................................10
Objetivo del Proyecto................................................................13
Anlisis de Medios Fundamentales..............................................15
Alternativas de Solucin............................................................15
III............................................................................................FOR
MULACIN Y EVALUACIN...................................................18
Anlisis de la Demanda.............................................................19
Anlisis de la Oferta..................................................................19
Balance Oferta-Demanda..........................................................20
Costos del Proyecto..................................................................21
Beneficios....................................................................................24
Evaluacin Social.....................................................................25
Anlisis de Sensibilidad.............................................................29
Anlisis de Sostenibilidad..........................................................29
Anlisis Ambiental....................................................................30
Seleccin de Alternativas.........................................................31
Matriz de Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada.....................32
IV.CONCLUSIONES.....................................................................33
4.1 Conclusiones y Recomendaciones............................................34
ANEXOS.......................................................................................35
PLANTILLA PARA EL CASO PRACTICO
I. INTRODUCCION...................................................................................46
I. ASPECTOS GENERALES..............................................................................48
II....................................................................................IDENTIFICACIN 50
III............................................................FORMULACIN Y EVALUACIN 55
IV.....................................................................................CONCLUSIONES 64

Mejoramiento y Ampliacin del


Sistema de Agua Potable e Instalacin
de Letrinas para Pampa Florida

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

NOMBRE DEL PROYECTO


Ampliacin y Mejoramiento del sistema de agua potable e instalacin de letrinas
para Pampa Florida.
Ubicacin
Departamento /Regin:
Provincia:
Distrito:
Localidad:
Regin Geogrfica:
Altitud:

Huanuco
Huamalies
Tantamayo
Pampa Florida
Costa () Sierra (x) Selva ( )
3600 m.s.n.m.

UNIDAD FORMULADORA Y EJECUTORA


Unidad Formuladora:
Sector
Pliego
Telfono
Direccin
Persona Responsable
Cargo
Correo electrnico:
Unidad Ejecutora:
Sector
Pliego
Telfono
Direccin

Fondo de Cooperacin para el


Desarrollo Social - FONCODES
Mujer y Desarrollo Social
MIMDES
4212102
Av. Paseo de la Repblica #3101,
Lima 27.
Lic. Walter Arana Mayorca
Director Ejecutivo
warana@foncodes.gob.pe
FONCODES Oficina Zonal de Chiclayo
Mujer y Desarrollo Social
MIMDES
074 - 235101
Calle Los Mirtos 134 Urb. Santa
Victoria Chiclayo

PARTICIPACIN DE LAS ENTIDADES INVOLUCRADAS Y DE LOS


BENEFICIARIOS
Municipio: La entidad local comprometida con el desarrollo del presente proyecto es
la Municipalidad Distrital de Tantamayo, que ha visto la necesidad de la ejecucin de
las obras de rehabilitacin de los servicios de agua y saneamiento, a fin de brindar
mejores condiciones de vida y salud de la poblacin de la localidad de Pampa Florida.
Asumiendo con este propsito, su compromiso de cofinanciar para las obras de
infraestructura de los servicios de agua y saneamiento hasta el 40% del costo de la
infraestructura, en conjunto con la comunidad, as como su participacin durante
todo el ciclo del proyecto y de dar el seguimiento y supervisin a la Junta
Administradora, a fin de garantizar la sostenibilidad del proyecto.
Comunidad: La poblacin en general a travs de asambleas y representados por el
Ncleo Ejecutor, han expresado la necesidad de la ejecucin del presente proyecto
en coordinacin con el Municipio de Pampa Florida. Se comprometen asumir el
cofinanciamiento hasta el 40% del costo de la infraestructura de mejoramiento de
los servicios de agua y saneamiento de manera compartida con el Municipio, a travs

de aportes de mano de obra y materiales locales. Adems asumirn el pago mensual


de la cuota familiar, que cubra los gastos de administracin, operacin y
mantenimiento de los servicios del agua potable.
UGP PRONASAR FONCODES: El VMCS, a travs de la UGP PRONASAR, asume
su compromiso de la implementacin del proyecto de acuerdo al ciclo establecido, el
cofinanciamiento del costo de la infraestructura de los servicios de agua y
saneamiento hasta el 60%. La participacin en las labores sociales como la
capacitacin a la poblacin tanto en educacin sanitaria, en la gestin de los
servicios como en la direccin tcnica de la ejecucin de las obras, ser a travs de
un Operador Tcnico Social y Operador Supervisor.
Otras Entidades: Entre otras instituciones comprometidas con el presente proyecto
estn el CLAS de Tantamayo y el Centro Educativo de la localidad, cuyos
representantes han participado en las asambleas conjuntamente con la comunidad.
Se Adjunta documento que acredita el acuerdo o compromiso de las instituciones y
de la comunidad.

MARCO DE REFERENCIA
La estrategia sectorial en el mbito rural, se basa en establecer condiciones
mnimas que deben reunir las comunidades, en forma previa a la ejecucin de las
obras. Entre estas condiciones se considera que: (i) Las Comunidades deben
estar organizadas formalmente para recibir apoyo financiero y para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios de agua potable; (ii)
La Comunidad debe demostrar capacidad para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento del tipo de sistema a instalarse; (iii) La comunidad y los
municipios deben contribuir, como mnimo, con un 40% de las Inversiones, sea
en dinero, mano de obra o materiales; (iv) Se priorizar principalmente el
mejoramiento de la calidad del agua; y (v) Participacin de los municipios
apoyando y supervisando las funciones que actualmente son de competencia
exclusiva de las comunidades.
En el Proyecto PRONASAR, se trabajar a travs de organizaciones regionales
intermediarias (ONGs, firmas consultoras de ingeniera con capacidad de
promocin social, etc.), para asegurar que las operaciones financieras vayan
dirigidas en un contexto de desarrollo para la comunidad, incluyendo educacin
sanitaria y entrenamiento en administracin, operacin y mantenimiento.
La Municipalidad del distrito de Tantamayo, siguiendo los objetivos institucionales
del Gobierno Local, de acuerdo a la Ley 27972 Ley Orgnica de Municipalidades,
cuya competencia es proveer los servicios de saneamiento a los centros poblados
rurales que se encuentra en su jurisdiccin e informado de la intervencin del
PRONASAR, ha considerado en su presupuesto del ao 2005, el monto de S/.
22,966 para el cofinanciamiento de la rehabilitacin del sistema de agua y
saneamiento.

MODULO 2
IDENTIFICACIN

2.1

DIAGNSTICO DE LA SITUACIN ACTUAL

Poblacin afectada y sus caractersticas: La localidad de Pampa Florida,


cuenta con una poblacin aproximada de 370 habitantes, con una densidad de
4.7 /hab./vivienda.
La principal actividad econmica de los pobladores es la agricultura, ganadera en
menor escala y comercio en menor cantidad. Segn encuestas aplicadas a las
familias, el ingreso promedio familiar es de S/. 150/ mes.
N de viviendas: 76 viviendas que pertenecen a 79 familias.
Zona o rea afectada: la zona afectada corresponde a toda la localidad de
Pampa Florida.
Sistema de agua potable:
Conexin domiciliaria: Actualmente 15 familias cuentan con conexiones, de los
cuales slo 08 estn en funcionamiento, estas conexiones han sido hechas sin
tener en cuenta normas tcnicas, no cuentan con cajas de vlvulas ni con las
llaves .El resto de familias se abastecen de manantiales, acequias y/o de las
familias que cuentan con el servicio, el sistema cuenta tambin con 04 piletas
pblicas de las que solamente uno est prestando servicio. El sistema existente
tiene ms de 10 aos de antigedad.
Lnea de aduccin y red de distribucin: La lnea de aduccin est formada
por tubera PVC 2 de 50 mts., la red de distribucin est conformada por
tubera PVC 1 y 3/4, en todo su trayecto la lnea de aduccin y red de
distribucin est protegida, no presentan problemas de fugas visibles de agua.
Almacenamiento: Cuentan con un reservorio de almacenamiento que tiene
antigedad de aproximadamente 10 aos, las estructura est deteriorada y mal
ubicada, por estar en una zona de derrumbes debido al volumen de tierra
removido para la construccin del mismo, la estructura est semi enterrada,
situacin que amerita la construccin de un nuevo reservorio, la caseta de
vlvulas no est construida con los criterios tcnicos recomendados, las tapas
sanitarias son de concreto y se encuentran completamente deterioradas.
Lnea de Conduccin: La lnea de conduccin est conformada por tubera PVC
2 con una longitud aproximada de 200m.
La poblacin que se abastece de otras fuentes seala que el agua es de mala
calidad no apta para el consumo humano, por lo mismo los nios se enferman
del estmago. Las familias que cuentan con el servicio de agua no pagan una
cuota familiar.
Entre las instituciones locales, solo el centro educativo cuenta con conexin de
agua de la red pblica.

Las familias que acarrean agua de la acequia o manantial utilizan recipientes


como baldes, bidones y cilindros, cuya tarea la realizan por lo general los nios y
madres de familia; y algunas veces el padre de familia. En sus viviendas
depositan el agua acarreada en baldes y latas que no tienen
condiciones

adecuadas, por que los mantienen sin tapas, expuestas a cadas de basura,
manipuleo de los nios con las manos, etc.
Disposicin de excretas: Algunas familias disponen de pozos ciegos
construidos por la misma familia (16). El resto de las familias hacen uso del
campo libre. Los residuos slidos son arrojados en sus terrenos de cultivo y
algunas familias los queman o entierran.
Caractersticas de otros servicios existentes en la localidad (energa,
centros de salud, centros educativos, etc.): En cuanto al servicio de energa
elctrica, el 80% de las familias cuentan con este servicio y pagan un promedio
de S/10.0 por mes. Las viviendas de las familias son de construccin precaria
(paredes de adobe y techos de teja, paja o calamina y otros de caa y barro). La
poblacin se encuentra ubicada en viviendas concentradas y otras semidispersas.
La poblacin cuenta con algunas organizaciones locales, como Vaso de Leche,
JAAPS, entre otros.
No cloran el agua.
Mencionar los intentos de soluciones anteriores: La Municipalidad con el
afn de solucionar el problema de abastecimiento de agua, construy una
captacin para tomar las aguas de una acequia (aguas abajo de un manantial).
No se tom en cuenta que para hacer este tipo de servicio se tena que construir
una planta de tratamiento para sistemas de agua potable.
DEFINICIN DEL PROBLEMA Y SUS CAUSAS
A.

PROBLEMA CENTRAL

El problema central se define como:

Incremento de la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis

La poblacin de la localidad de Pampa Florida, presenta frecuentes casos de


enfermedades de origen hdrico (parasitosis, diarreicas y
drmicas),
particularmente la poblacin infantil, como se aprecia en el siguiente cuadro este
grupo de enfermedades viene aumentando entre los aos 2002 y 2004, siendo la
tasa de incidencia de 45% de acuerdo a las estadsticas de salud. Entre las
razones podra ser el consumo de agua de mala calidad y las enfermedades
drmicas por que en el ambiente circundante a sus viviendas se observan
disposiciones de excretas y por la insuficiente cobertura de instalaciones
domiciliarias de agua potable. Tambin se observa un bajo nivel de educacin
sanitaria en la poblacin. En resumen el problema central de la poblacin de
Pampa Florida, es el Incremento de la incidencia de enfermedades
diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida.
10

Cuadro 1
Enfermedades de origen hdrico
Poblacin Infantil
Enfermedades

2002

Dermatitis

160

180

198

Tasa 0403
10.00%

Parasitosis
Intestinal
Enf.
Diarreicas

437

523

565

8.03%

29

34

40

17.65%

10

25.00%

2,634

2,748

2,817

2.51%

Conjuntivitis
Total

2003

2004

Fuente: Puesto de Salud de la Pampa Florida

Grfico 1

Enfermedades de Origen Hdrico


600
500
B.
ANLISIS
400 DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA
300
200
Las principales
causas del problema:
100
0

2002
2003
2004

Principales causas: Entre las principales causas identificadas que generan el


problema central:
(i) Consumo de agua de mala calidad debido al bajo nivel de cobertura del
DermatitisParasitosis
Conjuntivitis
servicio de agua para
consumo humano Enf.
y aDiarreicas
la deficiente
infraestructura del
Intestinal
Agudas
sistema de agua.
(ii) Inadecuados hbitos y prcticas de higiene, por el escaso conocimiento de
educacin sanitaria.
(iii)Inexistencia de infraestructura de disposicin sanitaria de excretas en las
viviendas alejadas, por los limitados recursos de la poblacin y la poca atencin
del gobierno local.
C.

ANLISIS DE EFECTOS

Los principales efectos del problema:

11

Efectos: La incidencia de enfermedades diarreicas, trae consigo incremento de


la tasa de morbilidad infantil, as como incremento en los gastos por salud de la
poblacin, que finalmente conlleva al deterioro de la calidad de vida de la
poblacin de Pampa Florida.
Grfico N 2 Presenta el rbol de causas efectos
ARBOL DE CAUSAS Y EFECTOS

CAUSA INDIRECTA

EFECTO FINAL
Deterioro de la calidad de vida de la poblacin de la localidad de Pampa Florida

EFECTO DIRECTO
Bajo nivel de la salud de la poblacin

EFECTO

INDIRECTO

EFECTO

INDIRECTO

PROBLEMA CENTRAL
Alta incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida

CAUSA DIRECTA
CAUSA DIRECTA
Consumo de agua de deficiente calidad
Inadecuados hbitos de prcticas de higiene

CAUSA DIRECTA
Disposicin sanitaria de excretas al aire l

CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
CAUSA INDIRECTA
Bajo nivel de cobertura
Deficiente infraestructura del sistema
Deficiente
de agua
conocimiento de educacin sanitaria
Inexistencia de infraestructura y disposicin de

OBJETIVO DEL PROYECTO


PROBLEMA CENTRAL

OBJETIVO CENTRAL

Incremento de la
incidencia de
A.

Disminucin de la
incidencia de

OBJETIVOS GENERAL Y ESPECIFICOS

Objetivo central o propsito del proyecto: El Objetivo central del presente


proyecto consiste en contribuir a la Disminucin de la incidencia de
enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pampa Florida,
a travs de un conjunto de acciones orientadas a mejorar los servicios de agua y
saneamiento y as garantizar el bienestar de la poblacin afectada por el
problema identificado.
Objetivos especficos:
Mejorar y ampliar los servicios de agua para consumo humano.
Mejorar prcticas y hbitos de higiene.
Capacitar a la poblacin en educacin sanitaria.
Organizar la JAAPS y capacitarla, as como a la poblacin en general.
Implementar sistemas de disposicin de excretas (Letrinas) y residuos
slidos.
Generar capacidades en los municipios distritales para dar asistencia tcnica y
supervisin a las JAPPS
B.

ANALISIS DE MEDIOS

Los medios para lograr los objetivos son:


Mejorar la calidad de agua consumida, a travs de la ampliacin de la
cobertura del servicio de agua para consumo humano y el mejoramiento de la
infraestructura de agua. As mismo capacitar a la poblacin para la
administracin, operacin y mantenimiento de los servicios.
Adecuado hbitos y prcticas de higiene, a travs de la implementacin de un
programa de capacitacin en educacin sanitaria.
Existencia de infraestructura de disposicin de excretas, con la instalacin de
letrinas en las unidades familiares.
C.

ANALISIS DE FINES

Los fines a alcanzar:


Disminuir la tasa de morbilidad talidad infantil.
Reducir los gastos por salud de poblacin de la localidad de Pampa Florida, a
fin de incrementar el nivel de salud de la poblacin, teniendo como fin ltimo
contribuir las condiciones de salud y calidad de vida de la poblacin.

Grfico N 3 Presenta el rbol de medios y fines.


ARBOL DE MEDIOS Y FIINES

CAUSA INDIRECTA

EFECTO FINAL
Aumenta la calidad de vida de la poblacin de Pampa Florida

FIN INDIRECTO
Mejora de la salud de la poblacin

FIN DIRECTO
Disminucin de la tasa de morbilidad infantil

FIN DIRECTO
Disminucin de los gastos por salud

OBJETIVO CENTRAL
Baja la incidencia de enfermedades diarreicas y parasitosis en la localidad de Pamp

MEDIO DE PRIMER NIVEL


Consumo de Agua de buena calidad

MEDIO DE PRIMER NIVEL


MEDIO DE PRI
Adecuados hbitos y prcticas de higiene Buena disposic

ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES


A- PARA EL SISTEMA DE AGUA
POTABLE:

MEDIO FUNDAMENTAL1MEDIO FUNDAMENTAL2


MEDIO FUNDAMENTAL3
MEDIO
Ampliacin de la cobertura de agua Mejorar
potable la
domiciliarias
infraestructura
a la poblacin
de
Implementar
los servicios
unde
programa
agua
de capacitacin de educacin
Instalacin
sanitaria de letr

MEDIO FUNDAMENTAL 1
MEDIO FUNDAMENTAL 2
MEDIO FU
Ampliacin de la red e instalacin de conexiones domiciliarias
Mejorar
a la poblacin
infraestructura de los servicios
Implementar
de aguaun programa de

B- PARA SANEAMIENTO: ACCION 1A


Interconexin al sistema de agua
potable

ACCION 2A
ACCION 3A
Implementacin de un sistema de agua potable.
Programa de capacitacin

MEDIO FUNDAMENTAL 4
Instalacin de letrinas en las unidades familiares.
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1

ACCION 4B
ALTERNATIVA
Construcciones
DE
de letrinas con
ACCION 4A
SOLUCION 2
arrastre
ALTERNATIVA DE SOLUCION 1
Construcciones de letrinas tipo hoyo seco ventilado.
hidrulico.

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
A- PARA EL SISTEMA DE AGUA POTABLE:

(i) Captacin: Actualmente la captacin para el abastecimiento del sistema


existente corresponde a un manantial de la ladera con caudal insuficiente,
las otras captaciones se encuentran secas, para el presente proyecto se

propone la captacin de las aguas del manantial Ratsak waqanan, cuyo


caudal promedio es de 0.90lt/seg, se est planteado la construccin de una
nueva captacin de ladera tipo C-1, que permita brindar un mejor servicio.
(ii) Conduccin: La nueva lnea de conduccin tiene aproximadamente 500ml,
conducir el agua desde la captacin hasta el reservorio a construir.
(iii) Almacenamiento; El reservorio existente tiene una capacidad de 7m3,
actualmente se encuentra deteriorado, no presta garantas
de
funcionamiento. En este sentido se plantea la construccin de un reservorio
apoyado de 10m3 de capacidad para reemplazar al reservorio actual.
(iv) Lnea de aduccin y red de distribucin: Dada la cobertura del 11%
aproximadamente se plantea la ampliacin de la red de distribucin a nivel
de conexin domiciliaria, para lo cual se requiere una longitud aproximada
de 3,000ml. (determinada a travs del anlisis del nmero de viviendas a
conectar y su distribucin espacial), con dos vlvulas de purga ubicadas en
las partes mas bajas.
Conexiones domiciliarias: Las pocas conexiones domiciliarias existentes
se encuentran en mal estado, no tienen cajas de registro, no tienen vlvulas
de paso. Para ampliar la cobertura y mejorar el servicio, se propone la
instalacin de 79 conexiones domiciliarias exteriores, con llaves y cajas de
paso para igual nmero de familias.
Tipo de sistema: Sistema de gravedad sin tratamiento
Esquema del sistema proyectado: Adjunto
Planteamiento de Alternativa de solucin al problema: La alternativa de solucin
al problema es la siguiente:

Construccin de una nueva Captacin en el manantial Ratsak waqanan: Con


una caja de reunin, aletas de encauzamiento, sistema de rebose y limpieza,
filtros de material granular seleccionado, para luego colocar un sello de
concreto, tapa sanitaria metlica, el manantial tiene un caudal aproximado de
0.90lt/seg.
Construccin de un nuevo reservorio: Reservorio apoyado de concreto
armado, con una capacidad de almacenamiento de 10 m3, tapa sanitaria
metlica, sistema de ventilacin, sistema de control esttico, sistema de
rebose y limpieza, llevar adosado una caseta de vlvulas, con tapa sanitaria
metlica. La cloracin se realizara a la salida del reservorio usando
principalmente polvo hipoclorito.
Ampliacin de la red de distribucin con una longitud aproximada de 3,000
ml, con tubera de diferente dimetro.

Instalacin de 79 conexiones domiciliarias con caja de registro y vlvulas de


paso.
Cabe sealar que para plantear las alternativas se analizaron varias opciones de
solucin; sin embargo, se encontr que solo exista un manantial en la zona, los
ros y quebradas estaban muy alejados (lo cual eleva los costos de inversin) y al
no evidenciarse informacin tcnica respecto a las aguas subterrneas, se estimo
por conveniente la formulacin de una alternativa nica.

B- PARA SANEAMIENTO:

Alternativa 1: Letrina de hoyo seco ventilado, que consiste en una losa sanitaria

de concreto armado de dos piezas de 0.55*1.10, un hoyo de seccin cuadrada de


0.90 m de lado una profundidad de 1.80 m, una tubera de ventilacin de PVC de 4,
as como un sombrero de ventilacin, Caseta de adobe de 1.10*1.10*1.7, techo y
puerta de calamina u otro material de la zona.
Alternativa 2: Letrina con Arrastre Hidrulico: Consiste en una losa de bao del
tipo turco provista de un sello hidrulico, asentada sobre el brocal, con una tubera
para el desage de PVC de 4 de 4.5 ml de longitud. El pozo tiene una dimensin de
1.0*1.0*2.0 m, Caseta de adobe de 1.10*1.10 m (medidas internas), y puerta y
techo de calamina u otro material de la zona.

MODULO 3

FORMULACIN Y EVALUACION

ANLISIS DE DEMANDA
Dotacin de agua (lt/hab/d): Para analizar la demanda de agua para
consumo humano, se considera una dotacin de 50lt/hab/da, dotacin que se
encuentra en el rango establecida por el Sector para localidades rurales de la
sierra que no cuentan con servicio de alcantarillado. Asimismo, se estima un
20% de prdidas en el sistema.
Demanda actual (consumo de agua): La demanda de agua segura est
representada por poblacin total de la localidad de Pampa Florida, que tiene una
1
necesidad de caudal mximo diario (Qmd): 0,368l/seg aproximadamente y la
demanda actual corresponde slo al 11% de la poblacin atendida con agua
segura (total de conexiones en buen estado / total de familias), a travs de
conexiones domiciliarias. El resto de la poblacin que no est conectada a la red
pblica y se abastece de otras fuentes como pozos tubulares y riachuelos.
Poblacin total: La poblacin total de la localidad de Pampa Florida es de 370
habitantes.
Poblacin servida o atendida: 40 personas.
N de viviendas conectadas a la red pblica: 16 familias de los cuales a solo
8 se est prestando servicio.
Proyeccin de la demanda (m3/ao) para el horizonte del proyecto: Para
la proyeccin de la demanda de agua segura, se ha tomado en cuenta los
siguientes parmetros: (i) Poblacin actual total de la localidad de
Pampa
Florida; (ii) Tasa de crecimiento de 1.6% promedio anual: Ao 2005: 370
habitantes y el ao 2025: 488 personas; (iii) Se asume una dotacin:
50lt/hab/da porque la localidad est ubicada en la zona sierra y es de clima
frgido; y, (iv) cobertura de servicio 100% de la poblacin. La proyeccin
anualizada de la demanda se presenta en el Anexo 1.
La demanda total de agua para consumo humano estimada para el ao 2005 es
de 8,441m3/ao y en el ao 20 de 11,133m3/ao.
La demanda de servicios de letrinas es de 78 familias.
N de poblacin atendida: Con el proyecto se estima que tanto en agua como
en saneamiento ser al 100% de la poblacin.
ANLISIS DE OFERTA
Oferta actual del sistema existente (capacidad (m3/ao)):
Actualmente la localidad de Pampa Florida, cuenta con sistema de agua por
gravedad sin tratamiento, cuya fuente de agua se ubica a una distancia de 0,3
kms de la localidad; la cobertura de servicio alcanza aproximadamente al 11%

Para determinar el caudal mximo diario se utiliza la siguiente frmula:


(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3
86,400

de la poblacin. El sistema est conformado por los siguientes componentes: (i)


Captacin: no cumple con los requerimientos tcnicos que deben cumplir las
captaciones para sistemas de agua potable. (ii) Conduccin: la lnea de
conduccin tiene 0,200 Km. de longitud con tuberas de PVC de 2, expuesto a
roturas por estar mal enterrada; (iii) Lnea de aduccin y red de distribucin:
aparentemente en buenas condiciones y la red de distribucin solo alcanza al
permetro de la Plaza de Armas y algunas calles principales; (iv) el agua no pasa
por un proceso de cloracin por lo que no es adecuada para el consumo humano.
N de conexiones existentes de agua: 16 conexiones domiciliarias de los
cuales solo 08 se encuentran operativas.
Saneamiento: La oferta de servicio de disposicin sanitaria de excretas es a
travs de algunas letrinas construidas por los propios pobladores, pozos y el
campo.
Esquema del sistema actual: Adjunto:
Principales restricciones que lo afectan: El deterioro y la mala construccin
de la captacin que no cumple con las caractersticas tcnicas de las captaciones
para sistemas de agua potable. El mal estado del reservorio y la caseta de
vlvulas que no prestan un servicio adecuado.
Proyeccin de la Oferta (produccin de agua en m3/ao) se calcula para todo
el horizonte del proyecto considerando la situacin actual optimizada, es decir la
situacin actual de los sistemas calculada bajo el supuesto de que no se realiza
el proyecto (ninguna inversin adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento.
BALANCE OFERTA-DEMANDA
Horizonte de Evaluacin del proyecto: 20 aos. El horizonte de evaluacin del
proyecto est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin
y post inversin.
Caractersticas de la poblacin objetivo: La poblacin objetivo para el
abastecimiento de agua para consumo humano alcanza a 370 habitantes cuyo
acceso al servicio de agua a travs de la red pblica es aproximadamente de
11% y no cuenta con servicio de disposicin de excretas sanitarias. Las viviendas
de la poblacin de Pampa Florida, tienen una distribucin regularmente
concentrada, lo que puede facilitar el servicio con conexin domiciliaria.
Metas previstas del servicio de agua: Alcanzar una cobertura de 100% de
abastecimiento de agua para consumo humano a la poblacin de Pampa Florida,
con una frecuencia no menor de 15 horas diarias.
Comparar la demanda actual y proyectada con la oferta actual (dficit o brecha)
a lo largo del horizonte de evaluacin.
20

El requerimiento de produccin de agua para consumo humano, considerando los


parmetros sealados es de 8,441m3/ao para el ao 2005 y para el ao 2025

20

ser de 11,133m3/ao. El requerimiento de almacenamiento para atender la


demanda total de la poblacin es de 10m3.
Capacidad actual en m3/ao (sin proyecto): La oferta actual de agua es de
2,838m3/ao. El reservorio tiene una capacidad de 7 m3 pero se encuentra en
mal estado.
Balance Oferta Demanda de la produccin de agua:
Ao

Demanda
lt/da

Oferta actual
m3/ao

lt/da

Dficit /Supervit

m3/ao

lt/da

m3/ao

Ao 0: 2005

23,126

8,441

7,750

2,838

-15,376

-5,603

Ao 20:
2025

30,501

11,133

7,750

2,838

-22,751

-8,295

En el cuadro se puede observar que la oferta de produccin de agua del


sistema existente es insuficiente para la atender la demanda de agua de la
poblacin de Pampa Florida. En el Anexo 1 se presenta los cuadros de la
proyeccin de la demanda as como el balance oferta demanda.
Balance Oferta Demanda de Almacenamiento
Ao
Ao 0:
2005
Ao 20:
2025

Oferta

Demanda

Dficit

m3
0

m3
6.9

m3
-6.9

9.2

-9.2

Dado que el reservorio est deteriorado y mal ubicado y requirindose un nuevo


reservorio, se considera como cero la oferta sin proyecto. El balance de
letrinas demuestra que existe un alto dficit, como se muestra en el siguiente:
Balance Oferta Demanda de Letrinas
Ao
Ao 0:
2005
Ao 10:
2015

Oferta

Demanda

Dficit

cantidad
0

cantidad
78

cantidad
-78

78

-78

COSTOS DEL PROYECTO


Los costos de inversin en la situacin sin proyecto son cero (no hay
optimizacin del sistema en la situacin sin proyecto).
A- Para el sistema de agua potable:
ALTERNATIVA UNICA
Inversin estimada (En el Anexo 2 se presenta los costos con mayor
detalle):

21

Volumen de reserva + volumen regular = 7% x ( Demanda Total en m3/da) + 25% x (Demanda Total en m3/da)

22

Unidad

Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
Distribucin red
CRP-7

Cantida
d

U
ml
U
d
e

ml

Conexin
Domiciliaria
Flete

P. Uni.

Costo (S/.)
A precios de mercado

1
500
1

1,976
6.212
9,145

1,976
3,106
9,145

3,000

5.183

15,550

1,234.5

7,407

U
U

68
1

36.19
3600

2,461
3,600

Costo Directo

43,245

Gastos Generales (10%)

4,325

Costo de la Obra

47,570

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio

Rubros

SIN PROYECTO
Uni
.

Costos de
admin. y
Recursos humanos
Insumos (cloro)
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento
Accesorios
Mano de obra
Herramientas
Costo Total anual

Costo /mes
Elaboracin: UGP PRONASAR

HH
Kg.
va
r

Can
t.

35
25
2

P.U
ni.
(S/
.)
2.0
4.0
0.5

CON PROYECTO

Pre
Mercado

Cant
.

P
Un

801
700
100
1

2,421.5
1040
85
3

2
4
0.5

111
glob
HH
%

glob
20
2.0

global
1.5
0.5

80
30
1
912

76

A Precios
de
Mercado

2,080
340
1.5
471.5

180
3

Global
1.5
0.5

200
270
1.5
2,893

241.1

B- Para saneamiento:
ALTERNATIVA 1
a). Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes

Uni.

Cantida
d

P.Uni.

Costo por letrina


a precios
de mercado (S/.)

Costo Directo:
Materiales de la zona
paja,
arena)
(adobe,
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos,
etc.).
Mano de obra calificada.

Global

Global

Global

20.00

HH

28

1.25

35.00

Ml
Global

3
Global

7
Global

21.00
95.00

HH

15.00

Costo Directo

186.00

Gastos Generales (10%


del CD)
Costo de la Obra
COSTO
TOTAL/

18.60
204.60
204.60

(1) No se incluye costos del componente social, as como gastos indirectos, porque est considerado en el costo del
Programa.

b). Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

Sin proyecto
P.Uni
Total
.
(S/.)

Costos de admin.
y Operacin (*)
Recursos humanos
Insumos (cal)
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia
Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia
(*) Esta actividad se realiza semanal.

Cant.

Con Proyecto
P Uni.
Costo
Anual por
letrina a
precios de
Mercado(S/.)
6

0
0
0
0

2
7.25
1

1.5
0.4
0.1

3
2.9
0.1
3.9

0
0
0

3
0.2

1.27
0.5

3.8
0.1
9.9

ALTERNATIVA 2
a). Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico
Componentes

Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe,
paja, arena)
Mano de obra no calificada
(pen)
Tuberas PVC y accesorios
Otros materiales (cemento,
alambre, fierro, clavos, etc.).
Mano de obra calificada.

Uni.

Cantidad

P.Uni.

Global

Global

Global

Costo por letrina


a precios
de mercado
(S/.)
65.00

HH

48

1.25

60.00

Ml

28.00

Global

Global

Global

38.00

HH

Costo Directo

15.00
206.00

Gastos Generales (10% del CD)

21.00

Costo de la Obra
COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

227.00
227.00

b). Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

Costos de admin.
y Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Sin Proyecto
P.Uni
Tot
.
al
(S
/.)

Con Proyecto
P
Costo anual
Uni.
por letrina a
deprecios
Mercado (S/,)

Can
t.

1.5

0
0

0.1

0.1
4.5

0
0
0

3.3
0.2

1.3
0.5

4.3
0.1
7.7

3.1

Nota: El mantenimiento (eliminacin de fangos y lodos) se realiza cada 2 aos


Nota: en el caso de las letrinas ser responsabilidad de cada familia
3

BENEFICIOS /
Entre los beneficios cuantificables del proyecto se tiene, que la poblacin tendr
un ahorro econmico al dejar de acarrear el agua de las fuentes naturales,
considerando que para dicha actividad disponen de un determinado tiempo (15
20 minutos por viaje) de los miembros de su familia (madre e hijos y
eventualmente el padre). Este tiempo utilizado en acarreo valorizado, le significa
un ahorro para la economa de la familia o mayor tiempo de los nios para
estudiar o realizar alguna labor en casa.

Para localidades cuya poblacin actual tenga como mximo 2000 hab., la evaluacin de los beneficios del proyecto se
realiza de manera cualitativa. En el caso de las ciudades de ms de 2000 hab., para fines de evaluacin, se aplica la
metodologa de costo/beneficio.

Para el presente caso, para la evaluacin del proyecto se utiliza la metodologa


Costo/Efectividad, por lo tanto no es necesario cuantificar los beneficios.
EVALUACIN SOCIAL
A- Para el sistema de agua potable:
Se calculan los costos a precios sociales, el detalle se muestra en el Anexo 2.1:
ALTERNATIVA UNICA
a) Inversin estimada
Unidad

Captacin
Lnea de Conduccin
Almacenamiento
(Reservorio)
Aduccin
y
Distribucin red
CRP-7
Conexin
Domiciliaria
Flete

P. Uni.

Costo (S/.)

1
500
1

1,976
6.2
9,145

A
precio
s de
1,976
3,106
9,145

ml

3,000

5.18

15,550

11,071

U
U
U

6
68
1

7,407
2,461
3,600

6,080
2,081
3,356

43,245

33,805

4,325

3,380

47,570

37,185

U
ml
U
d
e

Cantida
d

1,234.5
36.19
3,600

Costo Directo
Gastos Generales
Costo de la Obra

A
precio
s
1,562
2,248
7,407

Gastos Indirectos

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)


Rubros

SIN PROYECTO
Uni
.

Can
t.

P.U
ni.
(S/

CON PROYECTO

A Precios de
Merca
do
801.0

Social
es
721.1

2.0

700.0

636.3

25.0

4.0

100.0

vario
s

2.0

0.5

Mano de obra

globa
l
HH

globa
l
20.0

globa
l
1.5

Herramientas

2.0

0.5

Costos de
admin. y
Operacin
Recursos humanos

HH

350.0

Insumos (cloro)

Kg.

Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento
(cada 2 aos)
Accesorios

Costo Total anual


Total/persona

Cant
.

P
Un
i.

A Precios de
Merca
do
2,421
.5

Social
es
2,176.
3
1,890.
7
285.6

2.0

84.0

1,040
.0
85.0

4.0

2,080.
0
340.0

1.0

0.8

3.0

0.5

1.5

1.3

111.0

82.7

471.5

280.0

80.0

67.2

200.0

168.0

30.0

14.7

180.0

1.5

270.0

111.7

1.5

0.8

3.0

0.5

1.5

1.3

912.0

803.9

2,893
.0

2,456.
4.923

global

Nota: considerando 336 hab. en el primer ao, el costo de administracin,


operacin y mantenimiento incremental por persona es S/. 4.92.

B- Para saneamiento:
Alternativa 1:
a) Inversin estimada: Letrina Hoyo Seco Ventilado
Componentes

Uni.

Cantida
d

P.Uni.

Costo por
letrina a
Sociales

Materiales de la zona (adobe, paja, arena)

Global

Global

Global

16.80

Mano de obra no calificada (pen)

HH
Ml
Global

28
3
Global

1.25
7
Global

14.40

HH

12.60

Costo Directo:

Tuberas PVC y accesorios


Otros materiales (cemento, alambre,
fierro, etc.).
clavos,
Mano de obra calificada.

17.40
79.80

Costo Directo

141.00

Gastos Generales

15.6

Costo de la Obra

156.6

Gastos Indirectos

0.00

COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

156.6

b) Costos de administracin, operacin y mantenimiento del servicio (S/.)

Rubros

Sin proyecto
P.Un
i.

Costos de
admin. y
Operacin
(*)
Recursos
humanos

To
tal
(S
/.)

Con Proyecto
Can
t.

P
Uni.

Costo Anual
por letrina a
precios
Sociales (S/.)5.2

2.7

Insumos (cal)

2.4

Otros (herramientas)

0.1

Costos de
Mantenimiento (cada 2
aos)
Pen

1.9

1.8

Herramientas

0.1

Costo Total anual/familia

7.2

Alternativa 2:
a) Inversin de alternativa: Letrina con Arrastre Hidrulico

Componentes

Uni.

Cantida
d

P.Uni.

Costo por
letrina a
precios
Sociales
(S/.)

Costo Directo:
Materiales de la zona (adobe, paja, arena)

54.60

Mano de obra no calificada (pen)

29.40

Tuberas PVC y accesorios

23.50

Otros materiales (cemento, alambre,


clavos,
fierro, etc.).
Mano de obra calificada.

31.90
13.60

Costo Directo

153.10

Gastos Generales

17.6

Costo de la Obra

170.7

COSTO TOTAL/ LETRINA(1)

170.7

b) Costos Anual de administracin, operacin y mantenimiento del servicio


(S/.)
El Flujo de Costos de cada alternativa propuesta, para el perodo de evaluacin
se presenta en el Anexo 3, as como el flujo de costos incrementales.

Rubros

Costos de admin.
Y Operacin (*)
Recursos humanos
Otros (herramientas)
Costos de
Mantenimiento (cada 2
Pen
Herramientas
Costo Total anual/familia

Sin Proyecto
P.Un
Tot
i.
al
(S
/.)

Can
t.

Con Proyecto
P
Costo anual
Uni.
por letrina a
precios
Sociales (S/.)
2.8

2.7

0
0

0.1
2.3

0
0
0

2.1
0.1
5.1

La evaluacin costo efectividad se desarrolla a continuacin:


A- Para el sistema de agua potable:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES

RESULTADOS

VAC a precios
sociales (S/.)
Pob. Promedio

49,404.00
392 habitantes

ICE (S/./Hab.)

Costo per cpita de inversin

126

US$/h
ab
77

Sole
s
/
261.
8

Factor

correc.
a precios
0.792

Soles/hab.

Sist. abastec. agua Pot. con conex.


207.3
* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$
Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-MVCS (para este caso particular se utiliz el
factor de correccin de la inversin Obras civiles y estructuras, por ajustase al tipo de
obras contempladas por el presente sistema).
Conclusin:
Como el ICE (S/. 126 / hab.) de la alternativa nica del sistema de abastecimiento de agua potable
del proyecto es menor que el valor referencial (a precios sociales) de la lnea de corte (S/. 207/hab.)
establecida por el SNIP, la misma resulta socialmente conveniente para el pas.

B- Para saneamiento:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES

ALTERNATIVAS
2
S/.
15,390.0
15,144.0
363 habitantes
1

VAC (S/.)
Pob. Promedio
ICE (S/./hab.)

Costo per cpita de inversin


Sist. Saneamiento con letrina

41.8

US/h
ab.
22

Sole
s
/74.
8

42.5

Factor

correc.
a precios
0.792

Soles/hab.
59.2

* Tipo de cambio: S/ 3.4/ US$


Fuente: (1) Anexo SNIP-13.
(2) Direccin Nacional de Saneamiento-MVCS. (para este caso particular se utiliz el factor
de correccin de la inversin Obras civiles y estructuras, por ajustase al tipo de obras
contempladas por el presente sistema).
Conclusin:
a) Como el ICE (S/. 41.8 / hab.) de la alternativa 1, es menor que el ICE de la alternativa 2 (S/.
42.5/hab), es la favorable y seleccionada.
b) En la medida que el ICE de la alternativa 1 seleccionada, es menor que el valor referencial (a
precios sociales) de la lnea de corte (S/. 59.2/hab.) de sistemas de saneamiento con letrinas,
establecida por el SNIP, la citada alternativa resulta socialmente conveniente para el pas.

ANALISIS DE SENSIBILIDAD
A- Para el sistema de agua
potable:
De acuerdo a los clculos realizados, el estudio soporta un incremento de hasta
86% en las inversiones y en los costos de administracin, operacin y
mantenimiento antes de alcanzar la lnea de corte, en este caso el valor
referencial del SNIP, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin al 86%:
INDICADORES

RESULTADOS

VAC (S/.)

81,271

Pob. Promedio

392 Familias

ICE (S/./hab.)

207.3

Valor Referencial a
pecios

207.3

B- Para saneamiento:
De acuerdo a los clculos realizados, la primera alternativa soporta
un
incremento mximo de 52% en las inversiones y en los costos de administracin,
operacin y mantenimiento antes de alcanzar la lnea referencial del SNIP. Con
respecto a la segunda alternativa, solo se admite hasta un 46% de aumento en
los costos, tal como se detalla a continuacin:
Resultados de la evaluacin:
INDICADORES

VAC (S/.)

ALTERNATIVAS
1
(52%)

2
(46%)

21,459

21,448

Pob. Promedio
ICE (S/.)/hab.
Valor Referencial a
pecios

3 63 Familias
59.2

59.2
59.2

Estos resultados demostraran que la alternativa 1 es menos sensible que la


alternativa 2, al soportar un incremento mayor en los costos, por lo tanto debera
ser seleccionada.
ANALISIS DE SOSTENIBILIDAD

Arreglos institucionales:
La poblacin de la localidad de Pampa Florida, se ha comprometido a travs
de una Junta Administradora de Servicios de Saneamiento asumir
la

responsabilidad de administrar, operar y mantener los servicios de agua


potable y saneamiento, as mismo se comprometen a capacitarse para
cumplir dicha responsabilidad, y a pagar las cuotas familiares establecidas de
acuerdo a los costos de administracin, operacin y mantenimiento. Este
compromiso lo asumieron en una Asamblea General, dejando constancia en
un acta firmada por los asistentes. Ser responsabilidad de la JASS, hacer la
cobranza mensual a todas las familias.
Las autoridades locales, representada por el Alcalde del Municipio Distrital, se
comprometen a cumplir con su rol de vigilancia de la calidad del agua y la
supervisin y fiscalizacin a la JASS. Adems del cumplimiento con el aporte en
efectivo o en materiales para las obras de infraestructura. As mismo, se
comprometen a brindar asistencia tcnica y capacitacin a la JASS.

Cuotas familiares por concepto de costos de administracin,


operacin y mantenimiento de los servicios: La poblacin fue informada
que la cuota familiar estimada, por concepto de servicios de agua potable es
de S/. 2.50 (cuota necesaria para cubrir los costos de operacin y
mantenimiento
del
sistema
de
agua
potable),
que
representa
aproximadamente el 0.60% del ingreso promedio familiar. Este indicador se
encuentra debajo de lo estimado por la Organizacin Panamericana de la
Salud (OPS), que reporta que la zona rural presenta una proporcin de 0.8%
del ingreso o gasto del grupo familiar (2001). Se inform que esta cifra
podra variar con los costos determinados por el expediente tcnico. La
poblacin informada del monto estimado de la cuota familiar por mes,
aceptaron y acordaron que la forma de pago lo establecern en asamblea
liderada por los responsables de la Junta Administradora.
- Participacin de los beneficiarios : La poblacin beneficiaria tambin se
compromete a participar, durante la ejecucin del proyecto, a los talleres de
capacitacin de educacin sanitaria y hbitos de higiene. As como al
cumplimiento de sus aportes de cofinanciamiento para la ejecucin de las obras.

ANALISIS DE AMBIENTAL
Positivos:
Suelo y Geologa: La zona mantiene una estructura geolgica estable. No existe
riesgo alguno de impactos negativos.
Flora: No se presenta impacto negativo alguno contra la Flora. Al contrario, se
mejorar el uso del agua que a partir de esta obra ser de manera racional.
Fauna: No se presenta impacto negativo alguno contra la fauna silvestre.
Paisaje: Las obras se mimetizarn con el paisaje. No existe impacto negativo
alguno.
Cultural: Las obras se mantendrn a una distancia adecuada de los restos
arqueolgicos que abundan en la zona.
Uso del Territorio: Se mejorar el uso del territorio en virtud de la
centralizacin del servicio de agua en el centro poblado, creando de esta manera
30

un centro urbano que permitir abaratar las obras de servicios urbanos futuros
que requiera la poblacin.

30

Salud Poblacional: No habr impacto negativo en la salud de la poblacin. Por


el contrario, con servicio de agua potable se eliminar enfermedades diarreicas y
drmicas.
Agua potable: No se identificaron impactos negativos.
Saneamiento: No se identificaron impactos negativos con la construccin de
letrinas.
Las acciones de mitigacin son de carcter preventivo:
No dejar materiales de construccin en las zonas donde se ejecutarn las obras.
Eliminar correctamente el material excedente de excavaciones y movimiento de
tierras.
Evitar que las obras afecten zonas arqueolgicas existentes. Esta actividad
deber realzarse durante la elaboracin del Expediente Tcnico del Proyecto.
Riesgos
Se ha realizado un anlisis sobre los posibles desastres o eventos naturales a
ocurrir y qu medidas deberan tomarse en caso exista ese riesgo a fin de evitar
que se afecte la infraestructura del sistema de agua potable. Sin embargo, dado
que no se ha encontrado ningn tipo de riesgo de ocurrencia de desastres o
eventos naturales no se han elaborado ni costeado medidas.
Costos de las medidas de mitigacin de impacto ambiental:
Por no existir impactos ambientales que ameriten medidas de mitigacin no es
necesario considerar costos en este aspecto.
SELECCIN DE ALTERNATIVAS
La alternativa seleccionada:
Para el sistema Agua: Se tiene una sola alternativa que como indican las
evaluaciones es menor al valor referencial (valorado a precios sociales) de la
lnea de corte del SNIP, por lo que es seleccionada:
Inversin:
A precios Sociales: S/. 37,185.0
ICE: S/. 126/Hab. < S/. 207.3/Hab.

Para saneamiento: Se selecciona la Alternativa 1, por ser de menor costo


efectividad y encontrarse por debajo del valor referencial (valorado a precios
sociales) de la lnea de corte del SNIP.
Inversin:
A precios Sociales: S/. 12,215.0
ICE: S/. 41.8/hab. < S/. 59.2/hab.
31

3.11. MATRIZ DE MARCO LOGICO PARA LA ALTERNATIVA SELECCIONADA


RESUMEN DE OBJETIVOS
FIN

Aumentar la calidad de vida


de la poblacin de Pampa
Florida

PROPOSITO

Baja la incidencia de
enfermedades diarreicas,
parasitosis y drmicas en la
localidad de Pampa Florida.

INDICADORES

METAS

Disminucin de las
necesidades bsicas
insatisfechas (NBIs).

Disminucin de las
NBIs en 20% en el
ao 5 del horizonte del
proyecto.

Porcentaje de incidencia
de
enfermedades
diarreicas
en
la
poblacin.

Reducir la tasa de
incidencia de
enfermedades
diarreicas y
parasitosis del 45% al
25%, al ao 5.

MEDIOS
DE
Encuesta a Hogares.

COMPONENTES

Consumo de agua segura.


Adecuados hbitos y
prcticas de higiene.
Ampliacin y mejoramiento
de infraestructura de
disposicin de excretas.

ACCIONES

Elaboracin del Perfil


de Viabilidad y el
expediente tcnico.
Ampliacin y mejoramiento
del servicio de agua
segura.
Abastecimiento de servicio
de agua potable continua. A
travs de conexiones
domiciliarias.
Implementar un programa

Porcentaje de Cobertura
de servicio de agua
potable a travs de
conexiones domiciliarias.
Porcentaje de Cobertura
de infraestructura de
disposicin de excretas.
Porcentaje de familias
capacitadas en
educacin sanitaria y
hbitos de higiene.

Expediente
tcnico
terminado.
Implementacin del
mejoramiento de
agua.
Obra concluida.
Porcentaje de
familias
capacitadas

100% de cobertura
de servicio de agua
potable en el ao 10.
100% de servicio
de letrinas en el
ao 10.
100%
de
capacitaciones
en
educacin sanitaria y
hbitos de higiene en
el ao 10.
Expediente
tcnico
aprobado.
Sistema de agua
potable mejorado al
100%.
Instalacin de
letrinas al 100%.
Poblacin capacitada
en educacin
sanitaria y hbitos de

Encuesta
de
impacto.
Informe
de
monitor
eo.
Informe
epidemiolgico de

SUPUESTOS

Evaluacin
intermedia
del
proyecto.
Evaluacin ex - post.
Informes del OTS.
Informe del OS.

Liquidacin tcnica.

Actas de entrega
de obra.

Encuestas a
las familias.

Informe
de
monitoreo
de
capacitaci
n.

La poblacin cumple
con las prcticas de
higiene y mantiene
adecuadamente
la infraestructura a lo
Participacin activa
de la poblacin,
organizaciones y
sectores.

La Junta
Administradora de los
Servicios de
Saneamiento
(JAAPS), asumen su
responsabilidad de la
gestin del proyecto.
Ejercicio de
buenas prcticas
de higiene.
Participacin
del Gobierno
Local.
Participacin de la
poblacin en la
ejecucin del
proyecto.
Coordinacin
Efectiva entre el
municipio, la
comunidad y los

32

MODULO 4

CONCLUSIONES

33

4.1.

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

Se recomienda la ejecucin del proyecto, considerando que cumple con los


criterios de viabilidad econmica, tcnica, social, ambiental y de sostenibilidad.
La ejecucin de las obras de rehabilitacin, mejoramiento y/o ampliacin de los
servicios de agua y saneamiento es una necesidad sentida por la poblacin, la
cual se manifiesta con la predisposicin de la poblacin para participar
activamente, con sus aportes en la ejecucin de las obras, el pago de la cuota
familiar y su compromiso para asistir al programa de capacitacin previsto por el
proyecto.

ANEXOS

ANEXO 1

A
o
0

Poblaci
n
Total
370

Dotaci
on
lt/hab/ 50

CUADRO N 1
PROYECCION DE LA DEMANDA DE AGUA PARA CONSUMO HUMANO
Poblacin
N de Viviendas
N de
Atendida
No
Atendidas(
No
N de domic.
40

1
376
50
40
2005
01
2
382
50
40
0
2006
388
50
40
3
2007
0
4
394
50
40
2008
0
5
400
50
40
2009
0
406
50
40
6
2010
0
7
411
50
40
2011
0
8
417
50
40
0
2012
423
50
40
9
2013
0
429
50
40
2014 10
0
435
50
40
2015 11
0
441
50
40
2016 12
0
447
50
40
2017 13
0
453
50
40
0
2018 14
459
50
40
2019 15
0
465
50
40
2020 16
0
471
50
40
2021 17
0
477
50
40
2022 18
0
482
50
40
2023 19
0
0
488
50
40
2024 20
2025 (1) Incluye conexin No domiciliaria del centro educativo.
(2) N de conexiones No domiciliarias no conectadas a la red pblica.
(3) Se estima un 20% de prdidas en el sistema.
Elaboracin: OTS PRONASAR

330
336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8
8

68
71
73
74
75
77
78
79
80
81
83
84
85
87
88
89
90
92
93
94
95

3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3
3

Consu
(lt/da
18,500
18,800
19,100
19,400
19,700
20,000
20,300
20,550
20,850
21,150
21,450
21,750
22,050
22,350
22,650
22,950
23,250
23,550
23,850
24,100
24,400

Demanda total de agua


lt/da(3)
m3/ao
23,125
23,500
23,875
24,250
24,625
25,000
25,375
25,688
26,063
26,438
26,813
27,188
27,563
27,938
28,313
28,688
29,063
29,438
29,813
30,125
30,500

8,441
8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133

36

CUADRO N 2
BALANCE OFERTA DEMANDA SIN PROYECTO
Ao
0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

Produccin de Agua (m3/ao)


Oferta
Demand
Deficit
a 8,441
2,838
-5,603
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838
2,838

8,578
8,714
8,851
8,988
9,125
9,262
9,376
9,513
9,650
9,787
9,924
10,061
10,198
10,334
10,471
10,608
10,745
10,882
10,996
11,133

-5,740
-5,876
-6,013
-6,150
-6,287
-6,424
-6,538
-6,675
-6,812
-6,949
-7,086
-7,223
-7,360
-7,496
-7,633
-7,770
-7,907
-8,044
-8,158
-8,295

OFERTA
DEMAND
MILES DE M3/AOA
2.8
8.4
2.8
8.6
2.8
8.7
2.8
8.9
2.8
9.0
2.8
9.1
2.8
9.3
2.8
9.4
2.8
9.5
2.8
9.6
2.8
9.8
2.8
9.9
2.8
10.1
2.8
10.2
2.8
10.3
2.8
10.5
2.8
10.6
2.8
10.7
2.8
10.9
2.8
11.0
2.8
11.1

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

BA LA NC E D E OF ER T A Y D EM A ND A DE PR OD U C C ION DE AGUA

20.0

OFERTA DEM ANDA

15.0
10.0

37

5.0
0.0

0246

81012
Ao s

14161820

CUADRO N 3
BALANCE OFERTA DEMANDA DEL RESERVORIO SIN PROYECTO
Produccin de Agua (m3/ao)
Oferta
Demand
Deficit
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2

6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2

OFERTA DEMAND
A
MILES DE M3/AO

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0
0

6.9
7.1
7.2
7.3
7.4
7.5
7.6
7.7
7.8
7.9
8.0
8.2
8.3
8.4
8.5
8.6
8.7
8.8
8.9
9.0
9.2

BALANCE DE OFERTA Y DEMANDA RESERVORIO


10.0
9.0
8.0
7.0
6.0
5.0
4.0
3.0
2.0
1.0
0.0

DEMANDA

02468101214161820
Aos

38

ANEXO 2
40
CUADRO N 1
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA 1
(A precios de mercado)
CONCEPTO

Captaci
n

Lnea
de
Conducci

Reservori
o

Aduccin y
red de
Distrib.

CRP-7

Conexi
n
Domicilia

Costo directo de la
330
681
1,000
2,300
1,065
Mano de Obra Calificada
280
950
800
5,000
500
Mano de Obra No
a
291
75
845
250
642
Material Local
1,075
1,400
6,500
8,000
5,200
Material Nacional
1,976
3,106
9,145
15,550
7,407
Total Costo Directo
198
311
915
1,555
741
Gastos Generales (10%)
2,174
3,417
10,060
17,105
8,148
Costo de la Obra
0
0
0
0
0
Costos Indirectos
2,174
3,417
10,060
17,105
8,148
COSTO TOTAL
(*) No se incluyen Gastos indirectos porque estn considerados en los costos de operadores
Elaboracin: OTS HUANUCO

850
105
28
1,478
2,461
246
2,707
0
2,707

Flete

200
3,400
3,600
360
3,960
0
3,960

COS
TO
6,226
7,835
2,131
27,053
43,245
4,325
47,570
0
47,570

Estructura
%

13.1
16.5
4.5
56.9
90.9
9.1
100.0

39

ANEXO 2.1

CUADRO N 1A
COSTOS DE INVERSION DE LAS OBRAS DEL SISTEMA DE AGUA POTABLE: ALTERNATIVA
1
(A precios sociales)
CONCEPTO
Costo directo de la Obra
Mano de Obra Calificada
Mano de Obra No
Calificada
Materia
Local
Materia Nacional
Total Costo Directo
Gastos Generales (10%)
Costo de la Obra
Costos Indirectos
COSTO TOTAL
Elaboracin: OTS HUANUCO

Captaci
n

Factores de Correccin
Bienes Transables
Bienes No Transables
Mano de Obra No Calificada Rural
Sierra
Mano de Obra Calificada

300
115
244
903
1,562
156
1,718
0
1,718

0.86
0.84
0.41
0.9

Lnea
de
Conducci
619
390
63
1,176
2,248
225
2,473
0
2,473

Reservori
o
909
328
710
5,460
7,407
741
8,148
0
8,148

Aduccin y
red de
Distrib.
2,091
2,050
210
6,720
11,071
1,107
12,178
0
12,178

CRP-7
968
205
539
4,368
6,080
608
6,688
0
6,688

Conexi
n
Domicilia
773
43
24
1,242
2,082
208
2,290
0
2,290

Flete

500
2,856
3,356
336
3,692
0
3,692

COS
TO
TOT
5,660
3,631
1,790
22,725
33,806
3,381
37,187
0
37,187

Estructura
%

15.2
9.8
4.8
61.1
90.9
9.1
100.0

ANEXO 3
CUADRO 1
EVALUACION SOCIAL
SITEMA DE AGUA POTABLE -ALTERNATIVA UNICA
A

AO

PRECIOS SOCIALES

POBLACIO
N SERVIDA
CON
ALCANT.

OyM
COSTOS

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20

TOTAL

INVERSION

37,185

209

209

209

* VAC (Soles)

1,653
1,683
1,712
1,742
1,771
1,801
1,825
1,855
1,884
1,914
1,943
1,973
2,002
2,032
2,061
2,091
2,121
2,150
2,175
2,204
49,404

* Promedio poblac. Benef.=


*ICE

37,185
1,653
1,683
1,712
1,742
1,980
1,801
1,825
1,855
1,884
2,123
1,943
1,973
2,002
2,032
2,270
2,091
2,121
2,150
2,175
2,204

336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
395
401
407
413
419
425
431
437
442
448

392
49,404
392

126.0

S./poblado
r
beneficiad
o

41

CUADRO N 2 EVALUACION SOCIAL LETRINASALTERNATIVA 1


A PRECI
OS

AO
COSTOS
INVERSION

0
12,21
1
5
2
3
4
5
6
7
8
9
10 (Soles)
* VAC
=
* Promedio poblac. Benef.=
*ICE

SOCIALES

Oy
M

56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2
56
2 15,144
56
2
15,144
363

POBLACIO
N SERVIDA

TOT
AL
(S/.)

CON
ALCANT.

12,215
562
562
562
562
562
562
562
562
562
562

336
342
348
354
360
366
371
377
383
389

363
=

41.8

S./poblador
beneficiad
o

42

CUADRO 3
EVALUACION SOCIAL LETRINAS-ALTERNATIVA 2
AO

INVERSION

Oy
M

(S/.)

0
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
* VAC

(S
/.)

13,3
15

398
398
398
398
398
398
398
398
398
398
15,390

TOTAL

POBLAC.

COST

POBLAC.

OS

BENEFIC.

(S/.)

BENEFIC.

13,315
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8
397.8

* Promedio poblacin Benef.=


*ICE

15,390
363

336
342
348
354
360
366
371
377
383
389
363
42.5

S./poblador benef.

43

RESPONSABLE DE LA ELABORACIN DEL PERFIL


OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello

Firma y Sello

Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA SUPERVISIN DEL PERFIL


OPERADOR TCNICO SOCIAL:
EQUIPO PROFESIONAL RESPONSABLE:
Firma y Sello

Firma y Sello

RESPONSABLE DE LA APROBACIN DEL PERFIL


(OPI)

Firma y Sello

Firma y Sello

44

Mejoramiento y Ampliacin del


Sistema de Agua Potable e Instalacin
de Letrinas para Pampa Florida

45

INTRODUCCION

46

PLANTILLA PARA EL CASO PRCTICO DE AGUA


POTABLE Y SANEAMIENTO
La presente plantilla del caso prctico de Agua Potable y Saneamiento
representa un caso prctico que muestra en qu consiste la evaluacin del
primer nivel de estudios de preinversin: el Perfil.
Si bien el presente Perfil desarrolla todos los Aspectos Generales de un Estudio
4
de Perfil del Proyecto de Inversin Pblica , su aplicacin se recomienda a
localidades que tengan como mximo 2,000 habitantes.
Cabe resaltar que todo Proyecto de Inversin Pblica es la solucin a un
problema. Entonces una inadecuada identificacin del problema conlleva a
soluciones equivocadas y por lo tanto al mal uso de los recursos pblicos.
Para identificar un problema se realiza un diagnstico de la situacin actual,
que en este caso particular significa, plantear cules son las condiciones
actuales bajo las que se viene prestando el servicio de agua potable y la
disposicin de excretas en la comunidad afectada.
Una vez realizado el diagnstico e identificado el problema, el siguiente paso
lgico ser analizar las alternativas de solucin y elegir la mejor que se
convertir en el Proyecto.
En general, la secuencia que sigue el presente Caso Prctico es la siguiente:

MODULO I
Aspectos Generales

MODULO III
MODULO IV
Formulacin y EvaluacinConclusiones

MODULO II
Identificacin

Anexo SNIP 05 Ministerio de Economa y Finanzas.

47

MODULO 1

ASPECTOS GENERALES

48

1- ASPECTOS GENERALES
En este mdulo se desarrollan algunos aspectos generales del proyecto
tales como el nombre del proyecto, la ubicacin, la unidad ejecutora y
formuladora, la participacin de entidades involucradas y de los
beneficiarios.
Nombre del Proyecto:
Nombre del
Proyecto:

Ubicacin:

El nombre debe permitir identificar el tipo de


proyecto
(rehabilitacin,
mejoramiento,
ampliacin, instalacin), el sistema que se va a
modificar (sistemas de agua y/o saneamiento) y
el lugar donde se va a ejecutar.
Colocar la Regin, Provincia, Distrito, Localidad,
Regin Geogrfica y Altitud.
Incluir un esquema con la ubicacin del proyecto.

Unidad Formuladora y Ejecutora


Unidad
Es la encargada de la formulacin del Estudio
Formuladora:
de Perfil y puede ser cualquier oficina o
entidad del sector pblico.
Unidad Ejecutora:
Es la entidad encargada de la ejecucin del
Proyecto y debe ser reconocida como unidad
ejecutora
por
la
Direccin
Nacional
de
Presupuesto pblico.
Participacin
beneficiarios:

de

entidades

involucradas

de

los

Mencionar todas las instituciones pblicas y/o privadas que participan en el


Marco de referencia

Describir hechos importantes relacionados con el origen del

proyecto y

49

MODULO 2
IDENTIFICACIN

50

2- IDENTIFICACION
Con este mdulo se identifica el problema que se trata de resolver con el
Proyecto. Asimismo, se identifican las causas y efectos relacionados al
problema. Para luego plantear qu es lo que se quiere lograr y cules son
los medios para conseguirlo. Finalmente, se plantean las alternativas que
solucionan el problema y permiten alcanzar el objetivo.
Diagnstico de la situacin actual
Breve descripcin de las condiciones actuales de los servicios relacionados
al proyecto. Es necesario desarrollar los siguientes puntos:
Poblacin afectada y sus caractersticas
Caractersticas de la actividad econmica e ingreso
familiar

promedio

N de viviendas
Zona o rea afectada
Caractersticas del Sistema de agua potable: si existe servicio indicar
el nmero de conexiones, la calidad del servicio, el estado en que se
encuentra la infraestructura existente y todos los dems aspectos que
permitan conocer el funcionamiento actual del sistema. Si no existe servicio
(o en el caso que no todos tengan acceso al servicio) indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro medio), volumen promedio de
consumo (lt/da), distancia de la fuente y tiempo promedio de recorrido
para el acarreo.
Caractersticas Disposicin de excretas: al igual que en el caso de agua
potable se debe describir cmo est funcionando actualmente el sistema y
las principales caractersticas.
Caractersticas de otros servicios existentes en la
(energa, centros de salud, centros educativos, etc.)

localidad

Mencionar algunas organizaciones locales presentes en la localidad.


Mencionar los intentos de soluciones anteriores: En caso que hubiera
habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo
fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se
atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario
indicar el por qu

51

Definicin del Problema y sus causas:


Definici
Es aquella situacin negativa que afronta la poblacin
n del
relacionada con el servicio de agua potable y saneamiento.
Problem
No debe ser expresado como la ausencia de una solucin
a:
(por ejemplo: No existen letrinas en la comunidad) pues as
solo se encontrar una solucin aparentemente nica.
Principal
Responden a la pregunta: Por qu ocurre este problema?
es
Se puede realizar una lluvia de ideas, esto consiste en hacer
causas:
una lista de ellas sin que sea necesario algn orden entre las
ideas que surjan.
Luego, se puede decidir eliminar algunas causas de la lista
por diversos motivos como:

Principal
es
efectos:

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra.


Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema
antes que una causa del mismo.
No se puede modificar a travs del proyecto
planteado. Este es el caso de las causas cuya solucin
est fuera de las posibilidades de accin de la institucin
ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se
encuentra fuera de sus lineamientos). No obstante, y
aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no
incluidas en el rbol de causas, es importante
considerarlas como un parmetro a tener en cuenta
cuando se propongan las alternativas.
No afecta a los usuarios o poblacin que se pretende
beneficiar con la solucin del problema sino a otros
grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca
tener mayor impacto.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo
hace de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmacin a
travs de informacin).
Finalmente, se identifican aquellas causas indirectas de ltimo
nivel que son las que se atacarn directamente con el
Responden a la pregunta: Qu suceder en el corto y
mediano plazo si no se soluciona el problema? La respuesta a
esta pregunta debe verse reflejada en una lluvia de ideas
similar a aquella realizada para definir las causas del
problema.
Luego, eliminar los efectos que tengan las siguientes
caractersticas:

Se encuentran incluidas dentro de otro efecto, de tal


modo que sera repetitivo incluir ambos.
Se concluye que, en realidad, es una causa del
problema antes que un efecto del mismo.
No es un efecto verdadero del problema planteado o lo
es de manera muy indirecta (en este caso, es
particularmente importante sustentar la afirmacin).
No puede ser diferenciado del problema principal, pues
Presentar el rbol de causas efectos (rbol de problemas)
52

Objetivo del proyecto


Objetivo central:
Es lo que el Proyecto pretende logra al
finalizar la ejecucin. En la prctica es el
problema solucionado.
Los medios para lograr
Son las acciones orientadas a enfrentar las
los objetivos:
causas del problema. Una manera sencilla de
verlo, es reemplazar las causas por
actividades que permitan solucionarlas. Dos
tipos de medios:
* Medios de primer nivel: solucionan las causas
directas
* Medios fundamentales: solucionan las causas
indirectas y por lo tanto deben ser
acciones concretas.
Los fines por alcanzar:
Son las consecuencias positivas para la
poblacin beneficiada por la ejecucin del
Proyecto. La forma ms sencilla es a travs
de la identificacin de los efectos deseados
tras la solucin del problema.
Presentar el rbol de medios y fines. (rbol de objetivos)
Anlisis de medios fundamentales
Clasificar
los
Es imprescindible cuando constituye el eje de la
medios
solucin del problema identificado; los prescindibles
fundamentales
si bien contribuirn con el logro del objetivo central,
como
no son tan necesarios para alcanzarlo.
Relacionar los
Segn su relacin, los medios fundamentales
medios
pueden ser:
fundamentales
Mutuamente
excluyentes.No pueden
ser llevados a cabo al mismo
tiempo.
Complementarios.Deben llevarse a
cabo conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
Planteamiento
Actividades
que
se
debern
realizar
para
implementar
los
medios
fundamentales.
de Acciones
Caractersticas de las acciones:
Deben ser posibles de realizar.
Deben ser factibles de llevarse a cabo con las
capacidades fsicas, tcnicas y operativas
disponibles.
Mostrar relacin con el objetivo central.
Estar enmarcadas en los lmites de accin de
la institucin ejecutora (recursos, facultades,
Segn su relacin pueden ser:
Relacionar
Mutuamente excluyentes.- Cuando slo se
las acciones
puede elegir hacer una de ellas
Complementarias.Deben
llevarse
a
cabo conjuntamente.
Independientes.No
tienen
relacin
de complementariedad ni de
exclusin mutua.
53

Si son mutuamente excluyentes, se plantean en


diferentes alternativas.
Si son complementarias pueden incluirse en una o
ms alternativas.
Definir y Describir
A partir de las acciones que se definan podremos
las
Alternativas
plantear varias alternativas de solucin para el
problema. Las alternativas de solucin son las
de Solucin
diversas agrupaciones que podamos hacer de las
acciones para agrupar las acciones se debe
considerar que:
Cada alternativa debe contener por lo
menos una accin por cada uno de los medios
fundamentales imprescindibles que no sean
mutuamente excluyentes.
Por cada medio fundamental mutuamente
excluyente debe haber por lo menos una
alternativa.
Las
acciones
mutuamente
excluyentes vinculadas con el mismo medio
debern
formar
parte
de
alternativas
diferentes.
Alternativas de solucin

Describir las posibles alternativas considerando el problema central y


causas que lo generan.
Adjuntar el esquema del sistema proyectado.

54

las

MODULO 3

FORMULACIN Y EVALUACION

55

3- FORMULACION Y EVALUACION
Con este anlisis se busca estimar las metas de cada una de
las
alternativas de solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
Especficamente se analiza y proyecta la demanda, la oferta y el dficit de
la demanda que el proyecto atender. Una vez que se ha conocido la
brecha se puede dimensionar las alternativas y as hacer el costeo de las
mismas.
Anlisis de la demanda AGUA
POTABLE
Dotacin de
agua
(lt/hab/d):

Segn Normas del Sector, la dotacin para


localidades rurales sin proyeccin de servicios de
alcantarillado es: Costa: 60 litros/habitante/da
(l/h/d); sierra: 50l/h/d y Selva: 70l/h/d. Para piletas
pblicas: entre 30l/h/d
y 50 l/h/d y bombas
manuales: 20/l/h/d.
Tomando en cuenta estos parmetros calcular la demanda
total de agua segura para la localidad.

Poblacin total:

La poblacin total de la localidad.

Poblacin servida
o atendida:

N de habitantes con servicio de agua potable.

N de viviendas:

N de viviendas de la localidad, detallando cuntas


cuentan con servicio y cuntas no.

Demanda actual
(consumo de
agua):

La demanda de agua segura est representada por


la poblacin total de la localidad. Mencionar
que
porcentaje de poblacin es atendida con agua segura
y a travs de qu mecanismos (por ejemplo
conexiones domiciliarias). Explicar con qu fuentes
se abastece el resto de poblacin no atendida.
En el caso de la demanda de servicios de agua
potable deber estimarse la demanda mxima diaria
y la demanda mxima horaria.
Para determinar el caudal mximo diario se utiliza
la siguiente frmula:

(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 1.3


86,400

Para determinar el caudal mximo horaria se utiliza


la siguiente frmula:
(Poblacin x Dotacin ) / (1-% de prdidas) x 2.5
86,400
5

Se denomina agua segura a aquella que presenta parmetros de calidad adecuados para el
consumo humano.

56

Proyeccin de la
demanda
(m3/ao)
para el horizonte
del
proyecto:

Para la proyeccin de la demanda de agua segura,


toma
en cuenta los siguientes parmetros:
se
(i) actual total de la localidad (ii) Tasa
Poblacin
de
crecimiento
promedio anual. (iii) Se asume
dotacin; y, una
(iv) cobertura de servicio 100% de
la
poblacin, si fuera el caso. (V) Porcentaje de
prdidas
fsicas del sistema (en sistemas nuevos esta
cercana es
al 20%).
Para las proyecciones del nmero de conexiones
ser
necesario conocer la densidad de habitantes
vivienda. por
La proyeccin anualizada de la demanda se
presentar
como Anexo.

SANEAMIENTO:
La demanda de
servicios de letrinas:

Depende del nmero de familias, donde cada


letrina es usada por una familia.

de
poblacin
atendida:

Se menciona eL porcentaje de la poblacin


que se pretende atender con el Proyecto.

Proyeccin de la
demanda de
letrinas para el
horizonte del
proyecto:

Para la proyeccin de la demanda de


LETRINAS, se toma en cuenta los siguientes
parmetros: (i) Poblacin actual total de la
localidad (ii) Tasa de crecimiento promedio
anual. (III) cobertura de servicio 100% de la
poblacin, si fuera el caso.
(iv) la densidad de habitantes por vivienda.
La proyeccin anualizada de la demanda se
presentar como Anexo.

57

Anlisis de la Oferta
AGUA POTABLE
Oferta
actual
sistema

Fuentes de agua, caractersticas de los


componentes, N de conexiones, N de
piletas, continuidad del servicio (Hrs/da),
existente
(capacidad
etc.).
(m3/ao):
Si no existe servicio indicar la forma de
abastecimiento de agua (acarreo u otro
medio), volumen promedio de consumo
(lt/da), distancia de la fuente y tiempo
N
de
N conexiones domiciliarias y cuntas
conexiones
se encuentran operativas.
existentes
de agua:del sistema actual
Adjuntar
el esquema
Principales
Condiciones tcnicas de los sistemas de agua
restricciones que lo
actuales si los hubiere.
La oferta actual de agua y del reservorio.
Capacidad
actual
en
Proyeccin
de
la
Para la proyeccin de la oferta de la
Oferta (produccin de
produccin de agua se calcula para todo el
agua en m3/ao)
horizonte
del proyecto considerando la
situacin actual optimizada, es decir la
situacin actual de los sistemas calculada
bajo el supuesto de que
no se realiza el
proyecto (ninguna inversin adicional) pero
llevando a cabo una adecuada operacin y

SANEAMIENTO
Oferta

del

d
el

actual sistema
existente:
Principales
restricciones que lo
Proyeccin de la Oferta

Nmero

letrin
as

qu
e

existe
n

e
n

buen
as

de
condicion
Condiciones tcnicas de las letrinas existentes.
Se calcula para todo el horizonte del proyecto
considerando la situacin actual optimizada,
es decir la situacin actual de los sistemas
calculada bajo el supuesto de que no se
realiza
el
proyecto
(ninguna
inversin
adicional) pero llevando a cabo una adecuada
operacin y mantenimiento

58

Balance oferta Demanda Agua


potable
Horizonte de
evaluacin del
proyecto:
Caractersticas
Metas

de
la
previstas
del servicio

de agua:
Dficit o brecha:

SANEAMIENTO
Horizonte de
evaluacin del
proyecto:
Caractersticas

de
la
Metas
previstas
del servicio
de saneamiento:
Dficit o brecha:

El horizonte de evaluacin del proyecto est


determinado por la suma de las duraciones de
la fase de inversin y post inversin,
usualmente se proyecta a 20 aos para
sistemas de agua potable.
Mencionar N de habitantes y concentracin
de la poblacin.
Alcanzar una cobertura de x% de la poblacin
con abastecimiento de agua para consumo
humano, con una frecuencia no menor de X
horas diarias.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Comparar la demanda actual y proyectada
con la oferta actual tanto para el nivel de
produccin cmo de almacenamiento de agua.
Adjuntar los cuadros correspondientes.

El horizonte de evaluacin del proyecto est


determinado por la suma de las duraciones de
la fase de inversin y post inversin,
usualmente se proyecta de 10 a 20 aos para
Mencionar N de habitantes y concentracin
de la poblacin.
Alcanzar una cobertura de x% de acceso a
letrinas.
Adjuntar los cuadros correspondientes.
Comparar la demanda actual y proyectada
con la oferta actual.
Adjuntar los cuadros correspondientes.

Costos estimados:

Se determinan los costos para cada una de las Alternativas planteadas. Teniendo

59

Se debe desagregar los costos por componente de inversin. Los


costos por administracin, operacin y mantenimiento tambin
Beneficios:

Entre los beneficios cuantificables


Identificarlosbeneficios
del proyecto seque
tiene,
generar
que la poblacin
el proyecto:
tendr un benefici
Sin embargo, para el presente caso, para la evaluacin del proyecto se utiliza la metodologa
Evaluacin Social:
La evaluacin social para cada alternativa planteada se realiza con la
metodologa Costo /Efectividad. Para ello primero, los costos se
transforman a precios sociales.
El precio social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso del servicio.
Para cambiar los costos a precios de mercado a costos a precios sociales
se debe aplicar un factor de correccin de la siguiente manera:
Costo a precio de

x Factor de correccin = Costos a precio


6

Los factores de correccin son:


Bienes Transables y/o importados 0.86
Bienes No Transables 0.84
Mano de Obra No Calificada
Costa 0.57
Sierra 0.41
Selva 0.49
Mano de Obra Calificada 0.90
Combustibles 0.66
Se deber poder desagregar los costos en funcin de estos parmetros de
evaluacin de precios sociales.
Se debe presentar tambin, el Flujo de Costos de cada alternativa
propuesta, para el perodo de evaluacin: para la situacin sin y con
6

Para mayores detalles sobre los precios sociales y factores de correccin establecidos por el
MEF, ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del

Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional del Inversin Pblica, Lima: diciembre 2002. Anexo
SNIP 09. Parmetros de Evaluacin.

60

proyecto, as como el flujo de costos incrementales (diferencia entre la


situacin con proyecto menos la situacin sin proyecto).
Luego, se calcula para cada alternativa el valor actual de los costos (VAC)
a precios sociales utilizando la tasa social de descuento de 14%.
Asimismo, se calcula el promedio de la poblacin beneficiada sumando la
poblacin al inicio del periodo de evaluacin con la poblacin al final del
periodo de evaluacin y calculando el promedio entre ambas.
La evaluacin costo / efectividad es igual a :
ICE =
VAC Social
Promedio de la poblacin beneficiada
Se seleccionara la (s) alternativa (s) con menor ICE y que no pase(n) los
valores referenciales establecidos en la directiva del SNIP.
Los valores referenciales, en el rea rural para poblaciones menores de
2000 habitantes, publicados en el Anexo SNIP-13 son:
Sistemas de abastecimiento de agua potable con conexiones = $77/ hab.
Sistemas de saneamiento con letrinas = $22/hab.
Costo de pileta = $41/hab.
Rehabilitacin de sistemas de abastecimiento de agua potable con
conexiones = $31/hab.

Anlisis de sensibilidad:

Analizar los factores que pueden afectar los costos de cada alternativa:
Incremento porcentual en las inversiones y en el costo de administracin,

61

Sostenibilidad:
Arreglos institucionales:

Cuotas
familiares
por
concepto de costos
de
administracin, operacin
y mantenimiento de los
servicios:

Especificar y adjuntar compromisos de


quien asume la responsabilidad de
administrar, operar y mantener los
servicios de agua potable, as mismo a
capacitar
para
cumplir
dicha
responsabilidad, y a pagar las cuotas
familiares establecidas de acuerdo a los
costos de administracin, operacin y
mantenimiento.
Especificar la cuota de pago de cada
familia y si este indicador se encuentra
debajo de lo recomendado por la
Organizacin Panamericana de la Salud
(OPS).

Participacin de
los beneficiarios:

Qu tipo de compromisos han acordado


los beneficiarios.

Disponibilidad de
los recursos

Describir si existen recursos disponibles.


Adjuntar
los
compromisos
de
financiamiento de ser el caso.

Impacto ambiental:

Mencionar los impactos sobre el suelo y geologa, la flora, la fauna, paisaje,


cultura, infraestructura y saneamiento, uso del territorio y la salud
Seleccin de alternativas:

Se

selecciona la alternativa con menor costo efectividad, que sea menos

62

Matriz del Marco Lgico de la Alternativa Seleccionada:

El marco lgico permite mostrar un proyecto de una forma clara y breve. El


siguiente cuadro es un ejemplo de marco lgico. La informacin que se
ingresa en las filas y las columnas es la siguiente:

SUPUESTOS (5)

MEDIOS DE
VERIFICACION
(4)

METAS (3)

INDICADORES
(2)

FIN (1)

RESUMEN DE
OBJETIVOS (1)

Fila 1: Impacto social del Proyecto a mediano plazo, ltimo nivel del rbol

PROPOSITO (2)
COMPONENTES (3)
ACCIONES (4)

63

MODULO 4

CONCLUSIONES

64

Conclusiones y Recomendaciones

Anexos

Mencionar

las alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a

Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los

puntos

65