Unidad N5.

Auditora interna
Actividad: Evaluacin de un proceso del Sistema de Gestin de Calidad
Llenar la siguiente tabla de acuerdo a los integrantes que conforman su grupo
de trabajo.
Nombre del grupo

Luego de implementar la documentacin, se hace necesario verificar el estado

de conformidad con respecto a los requisitos de la Norma ISO 9001:2008, para
lo cual como Gestores de Calidad, es indispensable una auditora al proceso
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de procesos).
Por consiguiente el grupo de trabajo debe solucionar los siguientes cuatro
puntos:
1) Diseen y definan la lista de chequeo, formulando las posibles preguntas
que se realizarn durante la auditora interna del proceso institucional
seleccionado en la actividad de la unidad N3 (Documentacin de
procesos).
POSIBLES PREGUNTAS:
1. DOCUMENTACION LEGAL?
2. HOJAS DE VIDA, DE LOS PROFESIONALES?
3. ARCHIVO?
4. ACCIONES CORRECTIVAS
Estas preguntas son unas de las ms importante y reiterativas al momento de una
AUDITORIA.

2) Definan el Plan de Auditora a seguir en la verificacin del proceso

institucional, seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos).

Durante la auditoria interna se implementa una ejecucin para el registro de

hallazgos y conclusiones de la auditoria.
Al inicio de la auditoria se deben determinar:
I.

INICIO DE LA AUDITORIA
Designacin de equipo y auditor
Lder
Denicin de objetos y alcance
Viabilidad
Contacto inicial

II.

REVISION DE LA DOCUMENTACION
Revisin de los documentos pertinentes del SGC determinacin de su
adecuacin con respecto a la auditora.

III.

PREPARACION DE LAS ACTIVIDADES

Preparacin del plan de auditora
Asignacin de tareas
Preparacin de los documentos de trabajo

IV.

REALIZACION DE LAS ACTIVIDADES

Realizacin de la reunin de apertura

Comunicacin durante la auditora
Recopilacin y vericacin de la informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones
Reunin de cierre
V.
VI.

PREPARACION, APROBACION Y DISTRIBUCION DEL INFORME

FINALIZACION DE LA AUDITORIA.

3) Actividad de campo: ejecuten la auditora interna al proceso

institucional seleccionado en la actividad de la unidad N3
(Documentacin de procesos),para lo cual se deber:
A. Realicen la Reunin de Apertura(Ver Norma: ISO 19011:2011, Numeral
6.4.2.).
Se realiza una reunin de apertura de la auditoria con todo el personal de
la planta aseo y los profesionales encargados de realizar la auditoria, al
centro ubicado en la carrera 10 N 12 - 32 barri Industrial para verificar el
cumplimiento de Norma: ISO 19011:2011.
Funcionario
Roider Carabali
Mayerli Rodas
Jaduer Olaya
Erika Bolaos
Johana Castillo
Eduard Pino

profesin
Cedula
Tecnlogo Sistemas
94.516.270
Ing. Logstica
31.240.318
Ingeniero Desarrollo
15.515.231
Ing. produccin
57.869.998
Ing Calidad
27.455.120
Contador (coordinador auditoria) 6.098.112

Se diligencia el formato No PRDI005-FT07 el cual es el documento de

apertura y cierre de auditoria en donde se relaciona todo el personal de la
planta.
APERTURA Y CIERRE DE AUDITORIA
CODIGO No PRDI005-FT07
VALIDO DESDE: 2014/06/03
VERSION: 02 PAGINA 1 DE1
COPIA CONTROLADA SI
ALCANCE: VERIFICACION
AUDITORIA
APERTURA
FECHA: 2015-09-15
HORA: 8:00AM
LUGAR: Cali
OBSERVACIONES

DE

INFORMACIN

SOLICITADA

REGISTRO ASISTENTES: APERTURA Y CIERRE

NOMBRE
Yilmer Olano
Claudia Martinez
Yuli Zapata
Ana Gaviria
Andrs Parra

CARGO
Supervisor Planta
Ing. Calidad
Talento Humano
Ing. desarrollo
Jefe Logstica

FIRMA

FIRMA

EN

Isabel Romero

Recepcionista

FECHA: 2010-10-09
HORA: 13:00PM
LUGAR: LLOREDA S.A PLANTA ASEO
OBSERVACIONES:
ELABORADO REVISADO APROBADO
ASISTENTE DE CALIDAD DIRECTOR TECNICO GERENTE
B. Revisen, recopilen y verifiquen la informacin documental del proceso
con apoyo de la lista de chequeo realizada en el punto 1 de la presente
actividad. (Ver Norma: ISO 19011:2011, Numerales, 6.4.3, 6.4.6., 6.4.7 y
6.4.8.).
Cada profesional por parte del grupo de auditores, se dirigir a su rea
respectiva de evaluacin, as:
Roider Carabali, Tecnlogo Sistemas se encargara del rea de recepcin
Mayerli Rodas, Ingeniera Logstica se encarga del rea de calidad
Jaduer Olaya, Ingeniero Desarrollo se encargara del rea de Logstica
Erika Bolaos, Jefe produccin se encargara del rea de Desarrollo.
Johana Castillo, Ingeniera Calidad se encargara del rea de Planta.
Eduard Pino, Contador se encargara del rea administrativa.
ACTA No 0001
En Santiago de Cali, Valle del Cauca el da_______________ siendo
las______________el grupo de auditoria del proceso de inspeccin y
registro para la verificacin de la implantacin de la Norma ISO 9001:2008,
realizo visita a la planta de produccin de aseo LLOREDA S.A, donde fue
atendido por el seor ELMER MUOZ con CC 77490333 de Pereira, en
calidad de gerente de planta.

Se procede a dejar registrado los hallazgos encontrados, as:

AREA DE PLANTA. Presentado por el supervisor Yilmer Olano con CC
16.582.289 de Cali.
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los conocimientos de los equipos
Verificacin de la calibracin de los equipos.
Hallazgos: 0

AREA DE CALIDAD. Presentada por la Ingeniera Claudia Martinez con CC

27.589.923 de Cali.
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de pruebas.
Verificacin de la calibracin de los equipos de pruebas.
Hallazgos: 0
AREA DE TALENTO HUMANO. Presentada por la Srta. Yuli Zapata con CC
1.578.860.074 de Cali.
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tenga archivos de personal organizados.
Hallazgos: 0
AREA DE DESARROLLO. Presentada por la Ingeniera Ana Gaviria con CC
68.789.158 de Palmira.
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos de Investigacin
Verificacin de la calibracin de los equipos de Investigacin.
Hallazgos: 0
AREA DE SISTEMA. Presentada por la Srta. Isabel Romero (recepcin)
con CC 27.625.378 de Cali.
Verificacin de formatos de registro de usuarios
Verificacin del sistema de ingreso de los usuarios
Verificacin de archivo
Verificacin de todos los equipos necesarios para el enrolamiento de los
usuarios
Hallazgos: 0
AREA DE LOGISTICA Presentado por el jefe Andrs Parra con CC
17.425.858 de Cali.
Verificacin de hoja de vida con todos los soportes
Verificacin que tengan todos los equipos para la operacin
Hallazgos: 0

AREA JURIDICA. Presentada por el Sr. Elmer Muoz con CC 77.490.333

de Pereira.
Verificacin de toda la documentacin legal necesaria para poder
funcionar como planta.
Hallazgos: 0
No siendo otra el objeto de la presente, se da lectura ante todo el personal
del centro y el grupo de auditores de la presente acta, concediendo espacio
para preguntas de los profesionales e inquietudes ante el proceso,
entregando una copia del mismo al administrador del centro.
Elmer Muoz
CC 77.490.333
Gerente

Marco Gonzlez
CC 18.752.658
Coordinador

4) Escriban las conclusiones de aprendizaje que obtuvo cada integrante del

grupo tras el desarrollo de la presente actividad.
Conclusiones
1. La informacin de carcter legal suministrada es suficiente, consistente y apropiada
para l tipo de OEC.
2. Para el desarrollo de las actividades el OEC ha elaborado y tenido en cuenta la
documentacin necesaria y suficiente la cual se encuentra fsicamente y en el software.