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Secretara de Medio Ambiente y Desarrollo Territorial

Direccin General de Proteccin Ambiental


Direccin de Cumplimiento Ambiental Voluntario

REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DEL REPORTE DEL PROCESO DE


CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO
REPORTE DEL PROCESO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO1
Contiene de manera estructurada el resultado de las verificaciones, evaluaciones y anlisis de la informacin recabada
durante el desarrollo del proceso de cumplimiento ambiental voluntario, especficamente en sus etapas de planeacin
y ejecucin.
Este reporte debe ser entregado a la SEMADET mediante una Carta de entrega de documentos finales en el formato
respectivo, misma que deber estar firmada por el representante legal del establecimiento en papel membretado.
2

El reporte deber estar conformado por los siguientes documentos :


1. Informe del proceso de cumplimiento ambiental voluntario.
2. Plan de Accin en el formato correspondiente.
3. En su caso, declaracin del Promotor Coordinador Ambiental, firmada de manera autgrafa por el mismo,
mediante la cual se haga constar que el establecimiento no tuvo incumplimientos ni reas de oportunidad y
mejora los corrigi durante los trabajos del Proceso de Cumplimiento Ambiental Voluntario antes de
entregar el reporte a la SEMADET. En este punto, debe incluirse evidencia del cumplimiento.
4. Copia de la carta de terminacin de los trabajos del Proceso de Cumplimiento Ambienta Voluntario en el
formato correspondiente, la cual deber de contar con la firma del promotor coordinador ambiental
responsable as como de su equipo participante en el proceso, adems de que deber contener la firma y sello
de recibido por parte del establecimiento inscrito en el Programa.

I.- INFORME DEL PROCESO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO3

CAPITULO 1.- DIAGNSTICO BSICO DEL PROCESO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO


1.1 Resumen Ejecutivo
Contiene los datos e informacin general del establecimiento e incluye:
1.1.1
Introduccin, incluye el nombre o razn social del establecimiento y sus cambios en este rubro en su caso.
1.1.2
Ubicacin, colindancias y coordenadas geogrficas y en UTM.
1.1.3
Turnos de trabajo y nmero de empleados por turno.
1
El presente documento tiene como principal referencia el documento Requisitos para la elaboracin del Reporte de Auditora Ambiental,
expedido con fecha 01 de agosto del ao 2008, a que se hace referencia en los Trminos de Referencia para la realizacin de Auditoras
Ambientales a Organizaciones Industriales, Documento PFPA-SAA-152-DTR/01 de fecha 09 de enero del ao 2009, de la Subprocuradura de
Auditora Ambiental de la Procuradura Federal de Proteccin al Ambiente.
2
Todos los documentos deben entregarse adems en versin electrnica en formato Word 97-2003 o .pdf, grabada en disco compacto (CD) con la
sesin cerrada. Las portadas de los distintos documentos debern ser encabezadas por los ttulos: Secretaria de Medio Ambiente y Desarrollo
Territorial (SEMADET), Direccin de Cumplimiento Ambiental Voluntario (DCAV), complementndolos con el nombre del establecimiento, incluyendo
la razn social y nombre de la instalacin o planta correspondiente, ubicacin de la misma (localidad y/o municipio) el dato del tipo de documento
(plan de accin, informe del proceso, etc.), mes y ao en el cual se entrega el reporte y el nombre del Promotor Coordinador Ambiental Responsable.
Podrn incluirse los logotipos de la SEMADET y del establecimiento.
3
Elaborado por el Promotor Coordinador Ambiental responsable del proceso.

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1.1.4
1.1.5
1.1.6

1.1.7

Giro del establecimiento y su clasificacin CMAP.


Antigedad y vida til estimada de las instalaciones
Tabla con el nmero de los incumplimientos parciales o totales de acuerdo con los factores de evaluacin y el
orden siguiente: aire] agua] suelo y subsuelo] residuos peligrosos] residuos de manejo especial] ruido] riesgo
ambiental] y otros cuando corresponda.
Descripcin breve del Riesgo Ambiental.

1.2 Dictamen General


Contiene la opinin del Promotor Coordinador Ambiental responsable, basada en los resultados del proceso de
cumplimiento ambiental voluntario por rubro (captulo 4), sobre las caractersticas y condiciones en que opera el
establecimiento, con nfasis en los principales hallazgos negativos por su impacto al medio ambiente, trabajadores o
poblacin, o por que representan altos niveles de riesgo ambiental. Incluye un anlisis de las causas principales que
originaron dichos incumplimientos y reas de oportunidad y mejora, as como los efectos ms probables que ocurriran
si no se aplican medidas correctivas o preventivas, a corto, mediano o largo plazo.
1.3 Objetivo y alcance del Proceso de Cumplimento Ambiental Voluntario

1.4 reas diagnosticadas


1.5 Personal entrevistado
1.6 Grupo de trabajo del Promotor Coordinador Ambiental responsable

CAPITULO 2. DESCRIPCIN DE LAS INSTALACIONES Y SU REA CIRCUNDANTE


Contiene informacin de las instalaciones del establecimiento que permite conocer y evaluar su interaccin con el
entorno, incluye al menos y segn le aplique:
2.1 Antecedentes
2.1.1
Antecedentes relevantes relacionados con el uso de suelo y su contaminacin.
2.1.2
Identificacin de las reas en las que exista, o se presuma que existi, disposicin de residuos (peligrosos, y/o
de manejo especial).
2.1.3
Indica si la instalacin tiene o ha tenido:
2.1.3.1 Denuncias pblicas
5
6
2.1.3.2 Antecedentes industriales o contingencias ambientales

Incluye fechas de trabajo de campo.


Suceso inesperado y sbito (en particular, emisin, incendio o explosin importante) resultante de acontecimientos anormales durante una
actividad industrial, que supone un peligro grave para los trabajadores, la poblacin o el medio ambiente, sea inminente o no, dentro o fuera de la
instalacin, y en el que intervienen una o ms sustancias peligrosas Organizacin internacional del Trabajo.
6
Situacin de riesgo derivada de actividades humanas o fenmenos naturales, que puede poner en peligro la integridad de uno o varios ecosistemas.
www.profepa.gob.mx
5

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2.1.3.3 Procedimientos Administrativos instaurados en materia ambiental, indicando su estatus y en el caso de los que
estn abiertos, descripcin de las medidas tcnicas y su avance, dictaminando si las acciones correctivas
aplicadas cumplen con lo establecido en la resolucin administrativa correspondiente.
2.2 Descripcin General
La descripcin general de las instalaciones y los procesos as como las actividades y los servicios que se realizan
incluyendo:
2.2.1

2.2.2
2.2.3
2.2.4
2.2.5

Diagramas de bloque o de flujo indicando los principales puntos de emisin y descarga de contaminantes y de
generacin de residuos peligrosos y de manejo especial. En caso de proyectos del sector primario, los
principales puntos y formas de impacto al ambiente.
Las principales reacciones qumicas que ocurren en el proceso (cuando aplique).
Recursos naturales involucrados en los procesos del establecimiento.
Listado de las principales materias primas e insumos (incluye capacidad mxima de almacenamiento).
Listado de los principales productos terminados.

2.3 Descripcin del entorno


La descripcin breve del entorno del establecimiento (exclusivamente del rea de influencia) para identificar la
infraestructura de la regin para la atencin de emergencias (hospitales, estaciones contra incendio, carreteras,
sistemas de comunicacin, etc.), as como las posibles reas rurales, urbanas, naturales, etc., que pueden ser afectadas
por las actividades del establecimiento (ros, lagunas, especies endmicas, reas naturales protegidas, etc.).

CAPITULO 3. SISTEMAS DE ADMINISTRACIN AMBIENTAL E INDICADORES


3.1 Sistema de administracin ambiental
Si el establecimiento cuenta con un sistema de administracin ambiental certificado, revisa su grado de cumplimiento
indicando el tipo de certificacin y vigencia. A su vez, emite un dictamen respecto a su operacin.
En caso de que el establecimiento cuente con un Sistema de Administracin Ambiental (SAA) que no est certificado,
describe sus caractersticas generales, su grado de avance y aplicacin y emite dictamen respecto a la existencia y
operacin del mismo, revisando que cuente al menos con:
a. Poltica Ambiental.
b. Requisitos ambientales y acuerdos voluntarios.
c. Objetivos y metas.
d. Estructura, responsabilidad y recursos.
e. Control operativo.
f. Acciones correctivas, preventivas y procedimientos de emergencia.
g. Capacitacin, sensibilizacin y competencia.
h. Planeacin y toma de decisiones dentro del establecimiento.
i. Control de documentos.
j. Mejoramiento y evaluacin continua.

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En caso de que el establecimiento no cuente con un SAA, deber indicarlo.
Cuando el establecimiento est de acuerdo en implantarlo o complementarlo, entonces la orienta para que esta accin
quede como compromiso y se registre en el Plan de Accin correspondiente.
3.2 Indicadores de Desempeo Ambiental
Describe el tipo, nmero y caractersticas de los indicadores de desempeo ambiental utilizados para el
establecimiento, para evaluar el avance de sus objetivos ambientales. En caso de que el establecimiento no cuente con
indicadores, el Promotor Coordinador Ambiental responsable deber calcular y reportar como mnimo los siguientes
7
indicadores bsicos :
Consumo de agua por unidad de produccin
Descarga de agua por unidad de produccin
Consumo de energa por unidad de produccin
Consumo de combustible por unidad de produccin
Generacin de residuos peligrosos por unidad de produccin
Generacin de residuos de manejo especial por unidad de produccin
Los indicadores debern ser reportados en el formato de Indicadores Ambientales.

CAPITULO 4. RESULTADOS DE PROCESO DE CUMPLIMENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO


Contiene los resultados del Proceso de Cumplimiento Ambiental Voluntario sobre las actividades del establecimiento
que afectan o pueden afectar el ambiente, como la explotacin, extraccin, manufactura, almacenamiento,
comercializacin, disposicin, servicios, etc., donde estn involucrados el manejo de sustancias peligrosas, de recursos
naturales o el entorno. Incluye un dictamen de la evaluacin por cada rubro o aspecto evaluado, que califica el
cumplimiento de la legislacin ambiental aplicable vigente, y de los parmetros internacionales y de buenas prcticas
ambientales y de buenas prcticas ambientales y de ingeniera aplicables, adems de las polticas internas.
4.1 Actividades que por su naturaleza constituyen un riesgo potencial para el ambiente.
Identificacin y evaluacin de las actividades asociadas con las instalaciones, estructuras equipos y componentes, ya
sean civiles, mecnicas o elctricas, que por su naturaleza son fuentes de contaminacin, de riesgo ambiental que
afectan la biodiversidad, modifican el entorno, etc. En el caso de los proyectos del sector primario, analizar las
condiciones ecolgicas, geogrficas, climticas, etc., y de manejo que puedan representar un riesgo al ambiente y los
recursos naturales (deslaves, incendios, etc.)
De acuerdo con la infraestructura y actividades de cada establecimiento, considera pero no se limita a:
4.1.1
Localizacin, cuantificacin y caracterizacin de las sustancias peligrosas. Incluye listado indicando cantidad de
reporte y tipo de riesgo y la clasificacin de las reas de riesgo (indicando clase y divisin), en su caso.
4.1.2
Manejo y contencin de las sustancias peligrosas a lo largo de los procesos o actividades tales como:
explotacin, extraccin, suministro, almacenamiento, estibado, transporte, procesamiento, manufactura,
7

Cuando no aplique alguno de estos indicadores, se deber sealar su causa.

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produccin, envasado, empaquetado, etiquetado, comercializacin, disposicin; evaluando las condiciones de
operacin, procedimientos de operacin y seguridad, autorizacin de trabajos peligrosos, instrucciones de
supervisin y control, registros y reportes, etc.
4.1.3
Instalaciones que manejan sustancias peligrosas. Evala la integridad mecnica de, al menos:
4.1.3.1 Los equipos de operacin (bombas, reactores, recientes sujetos a presin, cambiadores de calor,
torres de destilacin, filtros, etc.).
4.1.3.2 Los dispositivos de seguridad (indicador o controlador de nivel, medidores de presin, temperatura o
de flujo; discos de ruptura, vlvulas de seguridad, presin-vaco, relevo, venteo, bloqueo, control;
sistemas de emergencia, etc.) y dispositivos de proteccin (controles, enlaces de proteccin, sensores
y alarmas) del proceso. Dictamina si son adecuados y suficientes.
4.1.3.3 Los equipos o dispositivos para el traslado de sustancias peligrosas (lneas, bandas, montacargas,
gra viajera, etc.).
4.1.3.4 Otros equipos o dispositivos relacionados con la extraccin, explotacin, uso, etc., de los recursos
renovables y no renovables (agua, minerales, madera, flora y fauna terrestre y acutica, etc.).
4.1.3.5 Otros equipos o dispositivos relacionados con actividades tursticas, servicios, recreativos, etc.
(hoteles, marinas, campos de golf, destinos tursticos, instituciones de educacin, etc.).
4.1.3.6 El sistema de almacenamiento y los sistemas de contencin.
4.1.3.6.1
Los almacenes de materias primas, combustibles, subproductos y productos.
4.1.3.6.2
El tipo y nmero de contenedores (tanques atmosfricos, tanques subterrneos,
recipientes sujetos a presin, sacos, silos, fosas, tambores, a granes, etc.) y su
identificacin de riesgos.
4.1.3.6.3
Otras reas de almacenamiento y de contencin (presas, lagunas, etc.).
4.1.3.7 El sistema de tierras de instalaciones y equipos (condiciones, capacidad, pruebas de resistividad, etc.).
4.1.4 Documentos (planos, especificaciones, memorias de clculo, etc.) y programas con que cuenta el
establecimiento (mantenimiento, calibracin, inspeccin y pruebas, control de cambios, etc.) su
funcionamiento y cumplimiento.
4.1.5 Personal involucrado en el manejo de sustancias peligrosas y el mantenimiento de las instalaciones
asociadas (estructura, perfil, licencias, certificados, acreditacin, capacitacin y adiestramiento, personal
suplente, etc.).
4.1.6 Registros ambientales (estudio de riesgo actualizado, Programa de Prevencin de Accidentes actualizado,
programa de mantenimiento, calibraciones, permisos, registros, etc.) indicando en una tabla cuantos debe
tener, cuales tiene, sus vigencias y cumplimiento de condicionantes, en su caso.
4.1.7 Legislacin aplicable al establecimiento (leyes, reglamentos, convenios, tratados, normas, acuerdos,
normatividad interna, etc.), especificando ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso, indicando si
cumple o no.
4.1.8 Emite dictamen.
4.2 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de contaminacin atmosfrica.
Incluye, pero no se limita a:
4.2.1
Especifica tipo, nmero y localizacin de fuentes fijas como calentadores, calderas, quemadores,
incineradores, etc. (comprende los combustibles utilizados y sus consumos, las horas de operacin,
etc.), indicando si es de competencia federal o estatal.

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4.2.2

4.2.3
4.2.4
4.2.5
4.2.6
4.2.7
4.2.8
4.2.9
4.2.10
4.2.11
4.2.12

4.2.13

4.12.14

Las caractersticas de las chimeneas, altura, dimetro, puertos de muestreo, seccin (circular,
rectangular) direccin de flujo, etc. Y dictamina si el nmero y altura de puertos de muestreo es el
adecuado.
Caractersticas de las emisiones conducidas y no conducidas (comprende los volmenes de descarga).
Localizacin y caractersticas de las emisiones fugitivas.
Las caractersticas generales y eficiencia de los equipos o sistemas anticontaminantes para el
cumplimiento de la legislacin ambiental aplicable (ubicacin, modelo, capacidad, etc.).
La funcionalidad y disponibilidad de equipos o sistemas de monitoreo.
Los anlisis realizados durante los trabajos de campo y los existentes en el establecimiento (VOCs,
SOx, NOx, etc.), con sus parmetros de referencia.
Bitcoras de operacin, muestreo y mantenimiento.
El manejo de sustancias agotadoras de la capa de ozono.
Personal involucrado en la operacin y mantenimiento de equipos generadores de emisiones y su
control (perfil, licencias, permisos, capacitacin y adiestramiento, personal suplente, etc.).
Programas con que cuenta el establecimiento (de manejo de emisiones, de contingencias, de
mantenimiento, etc.) funcionamiento y cumplimiento.
Registros ambientales (licencias, permisos, registros, inventario de emisiones, cumplimiento de
condicionantes en su caso, etc.), indicando en una tabla con cuales debe de contar, con cuales cuenta,
sus vigencias y el cumplimiento de las condicionantes en su caso.
Legislacin aplicable al establecimiento en esta materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.) especificando, ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso indicando
si cumple o no.
Emite dictamen.

4.3 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de agua.


Incluye, pero no se limita a:
4.3.1
4.3.2
4.3.3
4.3.4
4.3.5

4.3.6
4.3.7

4.3.8
4.3.9

Tipo y nmero de las fuentes de abastecimiento, ubicacin y consumo.


Almacenamiento, usos, calidad, tipo de tratamiento para el agua de consumo, programas (monitoreo,
ahorro y uso eficiente, reuso, reciclamiento) o procedimientos para el uso del agua utilizada, etc.
La identificacin de los puntos de emisin de sustancias qumicas vertidas a los drenajes.
Tipos de drenaje, condiciones y pruebas (hermeticidad, continuidad, etc.).
Tipo de tratamiento para las aguas residuales, planta de tratamiento para las aguas residuales y
eficiencia de los sistemas de tratamiento para cumplir con la legislacin ambiental (comprende su
mantenimiento).
El tipo, nmero y localizacin de las descargas a cuerpos receptores (considera los volmenes de
efluentes o gasto).
Los anlisis realizados durante los trabajos de campo y los existentes en el establecimiento (metales
pesados, slidos suspendidos totales, demanda bioqumica de oxgeno, sustancias reactivas al azul de
metileno, pH, etc.), con sus parmetros de referencia y bitcoras de muestreo.
Balance de agua.
Mantenimiento de instalaciones hidrulicas.

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4.3.10
.4.3.11

4.3.12

4.3.13

Personal involucrado en la operacin y mantenimiento de las instalaciones hidrulicas (perfil,


licencias, permisos, capacitacin y adiestramiento, personal sustituto, etc.)
Registros ambientales (incluyendo concesiones, registros de permiso de descarga, pago de derechos,
etc.), indicando en una tabla cuales debe de contar, con cuales cuenta, sus vigencias y el
cumplimiento a condicionantes en su caso.
Legislacin aplicable al establecimiento en esta materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.), especificando ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso,
indicando su cumple o no.
Emite dictamen

4.4 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de contaminacin del suelo y subsuelo.
Incluye, pero no se limita a:
4.4.1
La identificacin de reas contaminadas conocidas o sospechosas, por las actividades u operaciones
(almacenes, talleres de reparacin mecnica, estaciones de combustible, etc.).
4.4.2
Antecedentes histricos referentes a afectaciones (pasivos ambientales).
4.4.3
Los anlisis realizados durante los trabajos de campo y los existentes en el establecimiento (metales
pesados, HTPs, etc.) con sus parmetros de referencia.
4.4.4
Registros ambientales (permiso de uso de suelo, registros y el cumplimiento de condicionantes en su
caso, etc.) indicando en una tabla cuales debe tener, cuales tiene, sus vigencias y el cumplimiento de
condicionantes en su caso.
4.4.5
Plan de remediacin de pasivos ambientales.
4.4.6
Legislacin aplicable a el establecimiento en esta materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdo, etc.), especificando, ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso indicando
si cumple o no.
4.4.7
Emite dictamen
4.5 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de residuos:
4.5.1 Residuos Peligrosos:
Incluye, pero no se limita a:
4.5.1.1
4.5.1.2
4.5.1.3
4.5.1.4
4.5.1.5
4.5.1.6
4.5.1.7
4.5.1.8

Identificacin de las fuentes de generacin, determinando el tipo de generador. Incluir listado de los
residuos generados, indicando cantidades generadas y caractersticas CRETIB.
El cumplimiento de los requisitos para el almacenamiento, etiquetado, clasificacin y disposicin
temporal y final, incluyendo las caractersticas de los contenedores.
El cumplimiento de los requisitos para su movimiento fuera de los almacenes.
Los anlisis realizados durante los trabajos de campo y los existentes en el establecimiento (CRETIB,
bifenilos policlorados, etc.) con sus parmetros de referencia.
Almacn de residuos.
Control de entradas y salidas.
Bitcoras de manejo (generacin, entradas, salidas, mantenimiento, etc.).
Programas con que cuente el establecimiento, relativos a la generacin, manejo y disposicin de los
residuos (reduccin, reuso, reciclaje, comercializacin, etc.).

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4.5.1.9

Personal involucrado en el manejo de los residuos (perfil, licencias, permisos, capacitacin y


adiestramiento, personal sustituto, etc.).
4.5.1.10 Registros ambientales (registros, manifiestos, planes de manejo, etc.), indicando en una tabla cuales
debe tener, cuales tiene, sus vigencias y el cumplimiento de condicionantes en su caso.
4.5.1.11 Legislacin aplicable al establecimiento en esta materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.), especificando, ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso,
indicando si cumple o no.
4.5.1.12 Emite dictamen.

4.5.2 Residuos de manejo especial.


Incluye pero no se limita a:
4.5.2.1 Identificacin de las fuentes de generacin, determinando el tipo de generador. Incluir listado de los
residuos generados indicando cantidades generadas.
4.5.2.2 El cumplimiento de los requisitos para el almacenamiento, etiquetado, clasificacin y disposicin
temporal y final, incluyendo las caractersticas de los contenedores.
4.5.2.3 El cumplimiento de los requisitos para su manejo fuera de los almacenes.
4.5.2.4 Los anlisis realizados durante los trabajos de campo y los existentes en el establecimiento (bifenilos
policlorados, etc.), con sus parmetros de referencia.
4.5.2.5 Almacn de los residuos.
4.5.2.6 Control de entradas y salidas.
4.5.2.7 Bitcoras de manejo de los residuos (generacin, entradas y salidas, mantenimiento, etc.).
4.5.2.8 Programas o planes de manejo con que cuenta el establecimiento, relativos a la generacin, manejo y
disposicin de residuos (reduccin, reuso, reciclaje, comercializacin, etc.).
4.5.2.9 Personal involucrado en el manejo de los residuos (perfil, licencias, permisos, capacitacin y
adiestramiento, personal sustituto, etc.).
4.5.2.10 Registros ambientales (registros, manifiestos, planes de manejo, etc.) indicando en una tabla cuales
debe tener, cuales tiene, sus vigencias y el cumplimiento de condicionantes en su caso.
4.5.2.11Legislacin aplicable al establecimiento en la materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.).
4.5.2.12 Emiten dictamen
4.6 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de ruido perimetral.
Incluye pero no se limita a:
4.6.1
Identificacin de equipos generadores de ruido que puedan afectar su entorno.
4.6.2
Equipos, dispositivos, barreras, etc. de control o atenuacin de emisiones de ruido.
4.6.3
Estudio de ruido perimetral, sus conclusiones y cumplimiento de recomendaciones.
4.6.4
Legislacin aplicable a la empresa en la materia (leyes, reglamentos, normas, convenios, tratados,
acuerdos, etc.), especificando, ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso, indicando si
cumple o no.
4.6.5
Emite dictamen.
4.7 Evaluacin de otras formas de contaminacin (vibraciones, olores, energa nuclear, energa trmica, etc.).
Incluye pero no se limita a:

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4.7.1
4.7.2
4.7.3

4.7.4

Equipos generadores.
La aplicacin de sistemas, equipos, dispositivos u otras medidas para cumplir con la legislacin
ambiental.
Legislacin aplicable al establecimiento en la materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.), especificando ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso,
indicando si cumple o no.
Emite dictamen en su caso.

4.8 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de atencin a emergencias.


Incluye pero nos e limita a:
4.8.1
Equipos y dispositivos del sistema contra incendio (extintores, red de agua contra incendio, red de
espuma inyeccin superficial y cmaras- aspersores, arrestadores de flama, etc.), subsistema de
comunicacin y alarmas, dispositivos para determinar la direccin del viento, subsistemas de
deteccin de fugas, humo, fuego, etc., indicando si son suficientes y adecuados para el mayor evento
posible de acuerdo al estudio de riesgo o del grado de riesgo incendio.
4.8.2
Rutas de evacuacin, diques de contencin, equipo e instalaciones contra fugas, derrames y de
contencin, equipo de proteccin personal de emergencia, etc.
4.8.3
Procedimientos especficos para la atencin de fugas, derrames, incendios y explosiones.
4.8.4
Brigada contra incendios (perfil, licencias, permisos, capacitacin y adiestramiento, personal suplente,
etc.).
4.8.5
Capacitacin y simulacros.
4.8.6
Procedimientos para la comunicacin y anlisis de emergencias.
4.8.7
Registros ambientales (permisos, registros, procedimientos administrativos y el cumplimiento de
condicionantes en su caso, etc.) indicando en una tabla, cuales debe tener, cuales tiene, sus vigencias
y el cumplimiento de condicionantes en su caso.
4.8.8
Legislacin aplicable al establecimiento en la materia (leyes, reglamentos, normas, convenios,
tratados, acuerdos, etc.) especificando, ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso indicando
si cumple o no.
4.8.9
Emite dictamen.
4.9 Evaluacin del desempeo del establecimiento en materia de recursos naturales y su interaccin con el
entorno.
Incluye, pero no se limita a:
4.9.1. La identificacin de las actividades o instalaciones que afectan o puedan afectar el ambiente (pesca,
caza, diversiones acuticas y terrestres, construccin de caminos, brechas y puentes, sobre explotacin
de recursos naturales, etc.).
4.9.2. La determinacin de si la empresa requiere o no, autorizacin en materia de impacto ambiental, si
cuenta con ella y en su caso, verifica cumplimiento de las condicionantes.
4.9.3. Las caractersticas de la medidas aplicadas por el establecimiento para controlar o revertir los
impactos ambientales, como la sobreexplotacin de los recursos naturales, el deterioro de la
biodiversidad, etc. (ahorro de energticos, cambio de combustibles, reforestacin, conservacin de
acuferos, etc.).

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CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO
4.9.4
4.9.5.

4.9.6.
4.9.7.

Personal involucrado en el manejo de recursos naturales (perfil, licencias, permisos, capacitacin y


adiestramiento, personal sustituto, etc.).
Registros ambientales (autorizacin de impacto ambiental, permisos, registros, procedimientos
administrativos, etc.) indicando en una tabla, cuales debe tener, cuales tiene, sus vigencias y el
cumplimiento de condicionantes en su caso.
Legislacin aplicable al establecimiento en la materia (ley, reglamento, norma, acuerdos, etc.),
especificando ttulo, captulo, artculo, fraccin o inciso en su caso, indicando si cumple o no.
Emite dictamen.

4.10 Otros
4.9.10.1. Incluye el rubro de otros en caso de haber revisado y detectado aspectos ambientales relevantes,
que no pudieran ubicarse en ninguno de los rubros establecidos en el inciso 1.1.6 del captulo 1.
Diagnstico bsico del Proceso de Cumplimiento Ambiental Voluntario.
4.1.10.2. Emite dictamen
4.11. Proyectos
Indica si existen proyectos para la ampliacin, modificacin o cancelacin de instalaciones, procesos o equipos.

CAPTULO 5 INCUMPLIMIENTOS Y REAS DE OPORTUNIDAD Y MEJORA DENTRO DEL PROCESO DE


CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO.
Describe los incumplimientos y reas de oportunidad y mejora detectados durante el proceso, en el formato de
Registro de Incumplimientos y reas de Oportunidad y Mejora, priorizados por el impacto y/o riesgo ambiental
que representan, en el orden indicado en el inciso 1.1.6 (aire] agua] suelo y subsuelo] residuos peligrosos] residuos
de manejo especial] ruido] recursos naturales] riesgo ambiental y otros), an cuando se hayan corregido antes de
la entrega del reporte. Adems todos los incumplimientos y reas de oportunidad y mejora deben tener las
siguientes caractersticas:
Ordenados por prioridades de acuerdo con los impactos y riesgo ambiental que representan.
Clave del rubro evaluado y nmero de incumplimiento o rea de oportunidad y mejora.
Descripcin del incumplimiento o rea de oportunidad y mejora en forma clara, precisa y dimensionada,
con evidencia objetiva y suficiente que las avale, de modo que no se preste a ms interpretacin que la
correcta. Debe incluir rea, ubicacin y en su caso equipo y sus caractersticas.
Causa del incumplimiento o rea de oportunidad y mejora.
Efecto (s) ambiental (es) ms probable (s)
Requisito legal no cumplido (ley, reglamento, norma, acuerdo, con artculo, fraccin o inciso incluye
normatividad interna y toda aquella aplicable, con implicaciones al ambiente), criterio aplicable, norma
de referencia o buena prctica.

CONCLUSIONES

REQUISITOS PARA LA ELABORACIN DEL REPORTE DEL PROCESO DE CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO

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Secretara de Medio Ambiente y Desarrollo Territorial


Direccin General de Proteccin Ambiental
Direccin de Cumplimiento Ambiental Voluntario

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CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO
Conclusin orientada a describir el resultado del Proceso de Cumplimiento Ambiental Voluntario en funcin de los
incumplimientos a la legislacin ambiental aplicable al establecimiento (priorizando aquellas representen riesgo
ambiental o dao al ambiente) as como de las principales reas de oportunidad y mejora detectadas durante la
realizacin del mismo.
Presentan nombre y firma del Promotor Coordinador Ambiental responsable.
ANEXOS
a). Resumen estadstico (en el formato respectivo).
b). Anexo tcnico
Incluye documentos de informacin y evidencias de incumplimientos a al legislacin ambiental mexicana.
Croquis de las instalaciones que indique: los puntos de alto riesgo, descargas de agua residual, emisiones
a la atmsfera y, en general, las reas contaminadas.
Resultados, en su caso, del programa de anlisis y pruebas, dispuestos en una tabla que incluye las
normas de referencia, los lmites mximos permisible y el nmero de veces que los excede.
Documentos de respaldo del proceso de cumplimiento ambiental voluntario incluyendo copia de los
principales registros ambientales.
c). Anexo fotogrfico
Incorpora una seleccin de fotografas en color y correctamente referenciadas, representativas de los
incumplimientos ms relevantes.

II.- PLAN DE ACCIN (ELABORADO POR EL ESTABLECIMIENTO)


Integra en el formato de Plan de Accin, las actividades correctivas y preventivas que el establecimiento se
compromete a realizar, agrupadas por rubro evaluado, y con el orden indicado en el inciso 1.1.6. (aire] Agua] suelo
y subsuelo] residuos peligrosos] residuos de manejo especial] ruido] recursos naturales] riesgo ambiental] y otros)
del Captulo 1.
El Plan de accin debe incluir:
Al menos, una accin o actividad correctiva, que resuelva cada incumplimiento o rea de oportunidad,
identificados.
Las acciones o actividades preventivas necesarias para evitar que el incumplimiento o rea de
oportunidad se vuelva a presentar, orientadas a la eliminacin de la causa que lo gener.
Las acciones o actividades correctivas y preventivas deben estar redactadas en forma clara y precisa con
el verbo en infinitivo y, de ser necesario, con datos de dimensin, ubicacin, tipo, especificidad, etc., de
tal forma que no se preste a ms interpretacin que la correcta. Las mismas deben de ser claramente
medibles o cuantificables para la evaluacin de su cumplimiento.
Notas:

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Direccin General de Proteccin Ambiental
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CUMPLIMIENTO AMBIENTAL VOLUNTARIO
1.

2.

3.

4.

5.

Si durante el Proceso de Cumplimiento Ambiental Voluntario, se detectaron incumplimientos o reas de


oportunidad y mejora, stos sin excepcin, debern quedar establecidos en un plan de accin, an
cuando se hayan corregido antes de la entrega del Reporte. En este caso, cada actividad del plan de
accin, llevar inscrita la palabra Cumplido.
Cuando una accin o actividad correctiva sea derivada de un procedimiento administrativo, deber
indicarse al final de la accin medida derivada del procedimiento administrativo No. del expediente
xxxxxxx
Si el establecimiento corrigi los incumplimientos y reas de oportunidad y mejora antes de entregar el
reporte a la Secretara, y el Promotor Coordinador Ambiental responsable aval su cumplimiento
mediante la Declaracin del Cumplimiento del Plan de Accin, anexa el plan de accin, el formato de
Datos del establecimiento para expedir el certificado de cumplimiento ambiental voluntario.
Si durante el proceso de cumplimiento ambiental o diagnstico, no se detectaron incumplimientos y reas
de oportunidad o mejora, el establecimiento anexa al reporte el formato Datos de Instalacin para
expedir el Certificado de Cumplimiento Ambiental Voluntario.
Todas las actividades deben llevar una inversin o monto estimado (en moneda nacional sin centavos),
aunque para realizarlas se utilicen recursos de gasto corriente. En ningn caso la estimacin debe ser igual
a 0.

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