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Flores Allende, Rojas Crdenas,

Abogados, S.C.
Consorcio Jurdico.
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ROJAS CRDENAS HCTOR


VS
SECRETARA DE HACIENDA Y
CRDITO PBLICO
EXPEDIENTE: 4311/2006

CUARTA SALA DEL TRIBUNAL FEDERAL


DE CONCILIACIN Y ARBITRAJE
Esmeralda Mayen Ortiz, promoviendo en mi calidad de apoderada de la parte
actora, dentro del expediente al rubro citado, con el debido respeto comparezco y
expongo:
Que por medio del presente escrito en tiempo y forma, vengo a desahogar la vista
que se le diera a la parte actora por conducto de esta apoderada legal, para
manifestar lo que a nuestro inters convenga, respecto del acuerdo de fecha 8 de
septiembre de 2010, el cual a la letra dice:
Agrguese a sus autos ele escrito presentado en este tribunal con fecha 20 de agosto
de 2010, con nmero de promocin 61454, suscrito por el MTRO HUMBERTO RIOS
RUIZ en su carcter de Director General, mediante el cual se le tiene sealado que los
archivos de las Instituciones de Crdito, no se encuentran ubicadas en este rgano
desconcentrado, por lo que dicha institucin bancaria (HSBC MXICO, S,.A.) es la
directamente responsable de guardar y proporcionar la informacin que se requiere y
vista la preparacin de dicha probanza a fojas 389-390, se advierte que no hay
apercibimiento para el oferente, por lo que en este acto se le previene a la parte actora
por conducto de su apoderada para que en el trmino de TRES DAS HABILES
manifiesta lo que a su inters convenga, con el apercibimiento que de no hacerlo en el
trmino que ha quedado sealado esta Sala acordar lo conducente aun sin sus
manifestaciones atento a lo establecido por los artculos 735 y 738 de la Ley Federal
del Trabajo en aplicacin supletoria a la Ley de la materia.-----------

Respecto de lo anteriormente transcrito manifiesto que como se desprende del


escrito con nmero de promocin 61454 recibido por este H. TRIBUNAL
FEDERAL DE CONCILIACIN Y ARBITRAJE en da 20 de agosto de 2010
suscrito por el MTRO HUMBERTO RIOS RUIZ Director General Adjunto de
atencin a autoridades B, de la COMISIN NACINAL BANCARIA Y DE
VALORES, en respuesta a la solicitud de informacin que se le hiciera mediante
auto de fecha 22 de junio de 2010 este informa que:
Nos referimos a su oficio No. 9,561, derivado del expediente No. 4311/06, en el que se
solicita diversa informacin.
Sobre el particular con fundamento en los artculo 117 de la Ley de Instituciones de
Crdito y 44 del Reglamento Interior de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores,

le manifestamos que su solicitud de informacin se requiri a HSBC


MXICO, S.A.
Al respecto es oportuno hacer de su conocimiento que los archivos de las
Instituciones de Crdito, no se encuentran ubicadas en este rgano desconcentrado
de la Secretara de Hacienda y Crdito Pblico, por lo que dicha institucin bancaria
es la directamente responsable de guardar y proporcionar la documentacin que
requiere, por lo que en cuanto sea enviada la informacin y en caso de ser

procedente, la haremos de su conocimiento a la brevedad.

Flores Allende, Rojas Crdenas,


Abogados, S.C.
Consorcio Jurdico.
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Atento a lo anterior, le agradece dejar sin efectos el apercibimiento sealado en su
oficio por la razones ya mencionadas, manifestndole las seguridades de nuestra
consideracin distinguida.

Es decir de lo anteriormente transcrito se desprende que nuestra solicitud de


informacin ya esta siendo atendida, pero el MTRO HUMBERTO RIOS RUIZ,
omite anexar oficio por medio del cual solicit dicha informacin a HSBC MXICO
S.A., por lo que nos deja en estado de incertidumbre tanto de la fecha en que
solicito dicha informacin, como de la fecha en que enviara la informacin
requerida por este H. CUARTA SALA, al solo manifestar que la enviara a la
brevedad; en este orden de ideas solicito que de nueva cuenta se gire oficio a la
COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE VALORES a efecto de que envi el
oficio por el cual solicito la informacin que se le requiriera mediante acuerdo de
22 de junio del ao 2010, as como del tiempo aproximado en que este enviara la
informacin en comento a este H. CUARTA SALA. As mismo respecto a la
manifestacin que hace el MTRO HUMBERTO RIOS RUIZ, respecto de que en
caso de ser procedente, la haremos de su conocimiento, se le haga de su
conocimiento que el que nos proporcione dicha informacin es procedente ya que
con fundamento en el

artculo 783 de la Ley Federal del Trabajo, toda

autoridad o persona ajena al juicio est obligada a contribuir con


informacin, cuando la autoridad laboral lo requiera, pues como se
desprende de autos del presente expediente el C. HCTOR ROJAS CRDENAS
es parte actora en el presente juicio y el artculo 117 de la Ley de Instituciones de
Crdito tiene como excepcin a la confidencialidad su prrafo segundo el
cual a la letra dice:
Como excepcin a lo dispuesto por el prrafo anterior, las instituciones de crdito
estarn obligadas a dar las noticias o informacin a que se refiere dicho prrafo,
cuando lo solicite la autoridad judicial en virtud de providencia dictada en juicio en el
que el titular o, en su caso, el fideicomitente, fideicomisario, fiduciario, comitente,
comisionista, mandante o mandatario sea parte o acusado. Para los efectos del
presente prrafo, la autoridad judicial podr formular su solicitud directamente a la
institucin de crdito, o a travs de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores.

Es decir no se puede dejar a eleccin de dicha autoridad de la procedencia o no


de la informacin requerida, la COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES, solo debe de apegarse a cumplir con lo solicitado; as mismo me
permito robustecer lo anterior con la siguiente tesis:
Registro No. 164904
Localizacin:
Novena poca
Instancia: Tribunales Colegiados de Circuito
Fuente: Semanario Judicial de la Federacin y su Gaceta
XXXI, Marzo de 2010
Pgina: 3066
Tesis: IV.3o.T.300 L
Tesis Aislada
Materia(s): laboral
SECRETO BANCARIO. LA JUNTA DE CONCILIACIN Y ARBITRAJE DEBE
PROVEER LO NECESARIO PARA EL DESAHOGO DE LA PRUEBA DE
INFORME QUE SE SOLICITE DE ALGUNA INSTITUCIN FINANCIERA, AL NO
ENCONTRARSE SUJETA A LAS LIMITACIONES PREVISTAS EN EL PRIMER
PRRAFO DEL ARTCULO 117 DE LA LEY DE INSTITUCIONES DE CRDITO.
Conforme al artculo 783 de la Ley Federal del Trabajo, toda autoridad o persona
ajena al juicio est obligada a contribuir con informacin, cuando la autoridad

Flores Allende, Rojas Crdenas,


Abogados, S.C.
Consorcio Jurdico.
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laboral lo requiera. Por ello, aun cuando el primer prrafo del artculo 117 de la
Ley de Instituciones de Crdito, tiene como finalidad la proteccin de la privacidad
de los clientes y usuarios de las instituciones de crdito, que consiste en que en
ningn caso se podr dar informacin o noticia de los depsitos, operaciones o
servicios, sino al depositante, deudor, titular, beneficiario, fideicomitente,
fideicomisario, comitente, mandante o representante legal o a quienes se les
otorgue poder para disponer de la cuenta o intervenir en la operacin o servicio,
lo que constituye la intencin del legislador de establecer el secreto bancario con
el propsito de que terceros ajenos a las cuentas no intervengan ni tengan
acceso a stas en perjuicio del cuentahabiente; sin embargo, la propia
disposicin, en su segundo prrafo, contiene como excepcin a la regla, la
obligacin de las instituciones de crdito de proporcionar la informacin relativa a
las cuentas bancarias, en el caso en que la autoridad judicial solicite dicha
informacin por virtud de una providencia dictada en juicio en el que el titular de la
cuenta o en su caso, el fideicomitente, fideicomisario, fiduciario, comitente,
comisionista, mandante o mandatario sea parte o acusado; advirtindose que el
legislador establece como opciones, que la solicitud se formule directamente a la
institucin de crdito o a travs de la Comisin Nacional Bancaria y de Valores.
En ese contexto, de una interpretacin armnica de los preceptos legales
mencionados, se colige que las instituciones de crdito tienen la obligacin de
informar de sus operaciones o servicios cuando lo pida una autoridad judicial y,
que la solicitud se pueda formular directamente a las instituciones de crdito o en
su caso, alternativamente, a la Comisin Nacional Bancaria, por lo que en aras de
resolver con estricto apego a la verdad legal en un procedimiento laboral, la Junta
responsable esta obligada a proveer lo necesario para obtener dicha informacin,
cuando alguna de las partes del juicio laboral se encuentre en ese supuesto; sin
que, la mencin que se hace en la segunda norma tocante a que la peticin la
pueda hacer una de las partes "o el acusado", pueda llevar a concluir que slo se
aluda a los procedimientos judiciales en la materia penal, porque de ser as, lo
hubiere
restringido
de
manera
expresa
el
legislador.
TERCER TRIBUNAL COLEGIADO EN MATERIA DE TRABAJO DEL CUARTO
CIRCUITO.
Amparo directo 824/2009. Rito Gonzlez Rodrguez. 2 de diciembre de 2009.
Unanimidad de votos. Ponente: Daniel Cabello Gonzlez. Secretaria: Myrna
Gabriela Sols Flores.
Amparo directo 1127/2009. Juana Barrios Barrn. 3 de marzo de 2010.
Unanimidad de votos. Ponente: Guillermo Esparza Alfaro. Secretario: Ral
Alvarado Estrada.

Lo anterior hacindosele a la COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE


VALORES el apercibimiento que marca el artculo 148 de la Ley Federal de
Trabajadores al Servicio del Estado.
Por lo antes expuesto y fundado.
A Usted H. Magistrado Presidente, atentamente pido se sirva:
PRIMERO: Se gire oficio para que la COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES presente acuse de oficio por medio del cual solicito la informacin
requerida a HSBC DE MEXICO S.A.
SEGUNDO: Se le fije trmino a la COMISIN NACIONAL BANCARIA Y DE
VALORES, para que de cumplimiento a la informacin solicitada por este H.
CUARTA SALA.
TERCERO: Se haga del conocimiento de la COMISIN NACIONAL BANCARIA Y
DE VALORES, la obligacin que esta tiene de cumplir con la informacin
solicitada por este H. CUARTA SALA.

PROTESTO LO NECESARIO
Mxico, Distrito Federal a 13 de septiembre del ao 2010.

Flores Allende, Rojas Crdenas,


Abogados, S.C.
Consorcio Jurdico.
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ESMERALDA MAYEN ORTIZ