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INFORME DE INSPECCION INICIAL

N INFORME: I-019/010

Versin : 12

FECHA DE REALIZACION:
28 de enero del 2010
Pag: 1 de 5

LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

Fecha : enero 2010


DATOS GENERALES DEL PROVEEDOR
1) RAZON SOCIAL DEL PROVEEDOR ACTUAL (RAZON ANTERIOR): LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE
2) N RUC:

10103167596

3) DESTINO DEL PRODUCTO:

MARCA PROPIA ( )

INSUMO ( )

4) TIPO DE ACTIVIDAD:

DISTRIBUIDORA ( )

IMPORTACION ( )

VENTA ( X )
FAB. PROPIA ( X )

MAQUILA ( )

RAZON SOCIAL MAQUILADORA:


5)PRODUCTOS QUE ABASTECE: FRESAS
6)DIRECCION DEL LOCAL INSPECCIONADO: Av Huarochiri N 1239. Urb. Mayorazgo. Ate Vitarte.
7) NOMBRE DEL REPRESENTANTE DEL LOCAL: Edwin Lpez Rivas
PUESTO:

Gerente

TELEFONO FIJO:

EMAIL: ejlr1975@hotmail.com
CELULAR: 990384591

#316821

8) NOMBRE DEL RESPONSABLE DE CALIDAD: Giuliana Valenzuela Contreras.


PUESTO:

Administradora

TELEFONO FIJO:

EMAIL: giulianavc@hotmail.com
CELULAR: 996364810

9) LINEA (S) DE PRODUCCION EVALUADOS: FRESAS


ALCANCE Y OBJETIVO DE LA INSPECCION
1. El alcance de la inspeccin cubre la lnea de produccin de FRUTAS desde la recepcin de Ingredientes y envases hasta el despacho del producto terminado.
* El proveedor declar que solo procesan FRESAS.

2. Los objetivos de la Inspeccin son:


* Evidenciar el grado de cumplimiento de los criterios de inspeccin.
* Cumplir con lo establecido en el Sistema de Gestin BPM/HACCP de las Tiendas de la Corporacin WONG.
CRITERIOS DE INSPECCIN ( DOCUMENTOS DE REFERENCIA )
* Cdigo Internacional Recomendado de Prcticas y Principios Generales de Higiene de los Alimentos CAC/RCP 1.
* Reglamento sobre Vigilancia y Control Sanitario de Alimentos y Bebidas D.S. N007-98-SA.
* Criterios adicionales definidos con la corporacin: Responsabilidad de la Direccin, Seleccin y Evaluacin del Desempeo de Proveedores y
Servicios, Control de Productos No Conformes, Acciones Correctivas y Preventivas, Trazabilidad, Atencin de Quejas de Clientes, Inspecciones BPM,
Sistema de Documentacin y Registro y Estudio de Vida til del Producto.
* Documentos de la Organizacin que sustentan la aplicacin de las BPM.
CRITERIOS DE CALIFICACION DE NO CONFORMIDADES
No conformidad *:
Incumplimiento con un requisito especificado que afecta la calidad sanitaria, inocuidad del producto o al sistema.
Incumplimiento de un requisito legal.
* En el Listado de Verificacin se han identificado "REQUISITOS CRTICOS", resaltados en celdas de otro color (ambar); son considerados crticos porque su
incumplimiento afectaran directamente la inocuidad del producto y las normas legales vigentes, por lo que la organizacin debera ejecutar acciones de mejora
inmediatas para levantar tales incumplimientos.

EJECUCION DE LA INSPECCIN
Equipo Inspector / Inspector
Ing. Kattya Hinostroza Flores

Av. La Marina 3059 - San Miguel - Lima 32 - Per SUDAMERICA


Telf. 616-5228 - Telefax: 616-5227
E-mail: iqc@inassagroup.com.pe

INFORME DE INSPECCION INICIAL


N INFORME: I-019/010

Versin : 12

LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

Fecha : enero 2010

FECHA DE REALIZACION:
28 de enero del 2010
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PROGRAMA DE LAS ACTIVIDADES DE INSPECCION


ACTIVIDAD

PARTICIPANTES

1. REUNION DE APERTURA

Gerente
Administradora
Inspector IQC

2. REVISION DOCUMENTARIA

Gerente
Administradora
Inspector IQC
Gerente
Administradora
Inspector IQC

2. INSPECCION SANITARIA / CONTROL


DE PROCESOS
3. REUNION DE CIERRE

Gerente
Administradora
Inspector IQC

RESULTADOS
Las necesidades de mejora se presentan en el Listado de Verificacin (Anexo A al presente informe) donde se han clasificado de acuerdo a los criterios definidos,
obtenindose el perfil de Calidad presentado.
RECOMENDACIONES PRINCIPALES DE REQUISITOS A MEJORAR
*Control de materias primas
-Registrar el control organolptico de la materia prima durante la recepcin y/o antes del proceso, como color, olor, apariencia, entre otros.
- Evidenciar la calidad de la materia prima mediante certificados y/o informes de ensayo por el control microbiolgico y de pesticidas.
- Elaborar la ficha tcnica de la materia prima con enfoque de inocuidad.

*Control de procesos
- Realizar y registrar el control de los procesos como seleccin, empacado.
- Elaborar la ficha tcnica del producto terminado con enfoque de inocuidad.
- Realizar el estudio de vida til del producto evaluado.
*Envases
-Evidenciar certificados de inocuidad de los envases .
*Transporte
- Documentar y registrar las condiciones del transporte de las materia prima, envases y producto terminado.

*Limpieza y desinfeccin
- Elaborar y documentar un programa de limpieza y desinfeccin de servicios higinicos, cortinas sanitarias, zona de recepcin y despacho.
-Documentar la concentracin y cantidad de hipoclorito de sodio utilizada en la desinfeccin de superficies.
- Registrar la verificacin de higiene de instalaciones, balanzasy utensilios.
- Validar el programa de limpieza y desinfeccin.

*Personal manipulador
- Los uniformes utilizados por el personal manipulador deben ser de colores claros para facilitar la verificacin de higiene.
- Todo el personal manipulador directo o indirecto debe evidenciar carnet de sanidad vigente.
- Realizar y registrar el control de ETAs, de ocurrencia de enfermedades y verificacin de higiene.
- Realizar un control microbiolgico de las superficies vivas de los manipuladores (manos).
*Capacitacin
- Elaborar un programa de capacitacin dirigido al personal manipulador y de despacho en temas referidos a Seguridad Alimentaria y evidenciar su aplicacin
mediante listas de asistencia, material difundido, evaluaciones, entre otros.

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N INFORME: I-019/010

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LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

Fecha : enero 2010

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28 de enero del 2010
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CONCLUSIONES

1. En la inspeccin realizada y para el alcance definido, el proveedor obtuvo:


Puntaje Mximo

232

Puntaje Obtenido

152

Porcentaje de Cumplimiento

66%

Calificacin :

REQUIERE MEJORA INMEDIATA A CORTO PLAZO

Los hallazgos de la Inspeccin BPM fueron clasificados segn:


14 No Conformidades

2.Se evidenci que el proveedor no ha documentado el Manual BPM y no se evidencia la aplicacin sistemtica de los requisitos de las BPM, debiendo mejorar
los aspectos mencionados en el presente informe.

3. La planta debe considerar la aplicacin de Acciones Correctivas y de Mejora lo cual ser verificado en la Inspeccin de Seguimiento.

4. El proceso del proveedor es integrado, evidencindose en la inspeccin:


- Lnea de Fresas empacadas: recepcin de fresas, almacenamiento de envases, seleccin, secado con papel toalla llenado en bandejas, pesado y empacado
de fresas.

5. En la inspeccin el proveedor LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE evidenci contar con una persona responsable (permanente) en el control y/o gestin de las
actividades relacionadas con la inocuidad y/o calidad sanitaria de los alimentos que procesa.

6. Durante la Inspeccin se evidenci el cumplimiento de aspectos importantes de las BPM, entre ellos se menciona lo siguientes requisitos BPM:
- La planta cuenta con mesas de acero inoxidable.
- La sala de procesos evidencia paredes de material impermeable y con higiene; el piso es liso y se evidencia en buen estado de mantenimiento.
- El personal manipulador conoce y aplica el programa de limpieza y desinfeccin respecto a la frecuencia, metodologa y dosificacin utilizada en la limpieza de
mesas, paredes, pisos de la sala de procesos.
- Mostraron registros que identifican la trazabilidad de la fresas desde la recepcin hasta el despacho.
- Cuentan con registros de los productos no conformes (golpeados).

Blga. Haydee Castaeda V.


JEFE DE OPERACIONES

International Quality Consultants SAC


Lima, 09 de febrero del 2010

Av. La Marina 3059 - San Miguel - Lima 32 - Per SUDAMERICA


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ANEXO A

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Hoja 4 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


ORGANIZACIN:

LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

EMPLAZAMIENTO
(D.S. 007-98-SA/Titulo IV, Cap. I, CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX.)
1El establecimiento est ubicado en un lugar alejado de focos de insalubridad o contaminacin.
D.S.007-98-SA/Art. 30.

2La construccin es resistente al medio ambiente y presenta aislamiento y proteccin contra el


libre acceso de personas y plagas.
D.S.007-98-SA/Art. 33 .

3Existe clara separacin fsica entre las reas de oficinas, recepcin, produccin, servicios
sanitarios, etc. Estn sealizadas.
4.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.
2

INSTALACIONES SANITARIAS
(D.S. 007-98-DIGESA/Titulo IV, Cap. V)
4La planta cuenta con servicios sanitarios: servicios higinicos (lavamanos, duchas e inodoros)
bien ubicados, en cantidad suficiente, separados por sexo, en perfecto estado de
funcionamiento y se hallan limpios y ordenados.
D.S.007-98-SA/Art. 53, 54.

5Los servicios sanitarios estn dotados con los elementos para la higiene personal (jabn
desinfectante, papel toalla o secador elctrico, papel higinico, tacho con bolsa interna).
D.S.007-98-SA/Art. 55.
6La planta cuenta con vestuarios (casilleros) bien ubicados, en cantidad suficiente, en perfecto
estado de funcionamiento y se hallan limpios y ordenados.
D.S.007-98-SA/Art. 53.
7Existe un sitio adecuado e higinico para la preparacin y consumo de alimentos por parte de
los empleados (comedor).

3,1

PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS


(D.S. 007-98-DIGESA-Titulo IV, Cap. V,Titulo VI, Cap. III, RM. 461-2007/MINSA, Seccin 8.1:
Gua Tcnica para el Anlisis microbiolgico de superficies en contacto con alimentos,
CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX.)

ESTADO DE SALUD, PRCTICAS HIGINICAS Y MEDIDAS DE PROTECCIN *


8Todos los empleados que manipulan los alimentos llevan uniforme adecuado (color claro), y
limpio, calzado cerrado de material resistente e impermeable y elementos de proteccin
personal (protector de cabello, mascarilla). El personal asignado a la limpieza y mantenimiento
deber contar con uniforme adecuado pero de diferente color de acuerdo a la
rea/zona/actividad de trabajo.
D.S.007-98-SA/Art. 50, 51.
9Los manipuladores de alimentos cumplen con todas las normas de salud, higiene y
comportamiento personal. Las manos se encuentran limpias, sin joyas, uas cortas y sin
esmalte y los guantes estn en perfecto estado, limpios y desinfectados.
D.S.007-98-SA/Art. 50.
10 Los visitantes cumplen con todas las normas de salud, higiene y comportamiento personal.
7,5 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.
11Se evidencia registros que consideren el control de la salud del personal: control peridico de
enfermedades, control de ETAs y verificacin de la higiene y comportamiento personal y se
aplican.
D.S.007-98-SA/Art. 49, 50. Ordenanza N 141, Municipalidad de Lima, 1998. y Ord N 0032004-MDLP.

12 Se evidencian registros o informes de ensayo por la verificacin microbiolgica de la limpieza y


desinfeccin de manos de los manipuladores de alimentos y conformidad de los resultado
(Seccin 8.1- Gua Tcnica para el Anlisis microbiolgico de superficies en Contacto
con alimentos).

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

10

8
----------------------------

3,2

CAC/RCP

1-1969,

No Conformidad 01/10: La sala de procesos presenta una


ventana desprotegida que colinda con la sala de recepcin, la
cual se evidencia con la puerta abierta durante la inspeccin.

----------------------------

6
----------------------------

No Conformidad 02/10: En los servicios higinicos se


evidenci jabn lquido de tocador y 02 sifones sin rejilla
protectora en el piso del bao y en la ducha. .
No Conformidad 02/10: La Planta no cuenta con vestuarios
para el personal manipulador, cabe mencionar que cuentan
con percheros para el colgado de ropa ubicados junto a los
servicios higinicos.
No aplica, el personal almuerza fuera de planta.

..

..

32

16

22

12
No Conformidad 03/10: El personal manipulador evidencia
mandiles de color azul oscuro.

----------------------------

---------------------------No Conformidad 03/10: No cuentan con registros del control


de verificacin de higiene, del control de salud (ETAs) y de
ocurrencia de enfermedades.
Se evidenci 02 carnts de sanidad vencidos (FV
25/12/2009).
Cabe mencionar que cuentan con un procedimiento del control
de salud e higiene del personal manipulador.
No Conformidad 03/10: No cuentan con registros o informes
de ensayo del control microbiolgico de manos del personal
manipulador.

13 Existen lavamanos dotados con jabn desinfectante y ubicados en las reas de proceso o
cercanas a sta. Existe mecanismos para la limpieza y desinfeccin de calzado cuando se
requiera.
4.4.4

HALLAZGO

----------------------------

10

Rev.4-2003.

EDUCACIN Y CAPACITACIN
14 Existe un Programa documentado de Capacitacin que considere cursos referidos a la gestin
de la inocuidad de los alimentos: BPM.
10.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

No Conformidad 04/10: No cuentan con un programa de


capacitacin para el presente ao, en temas referidos a
Seguridad Alimentaria.

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ORGANIZACIN:

Hoja 5 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

15 Se evidencian registros por las actividades peridicas de capacitacin en manipulacin


higinica de los alimentos.
D.S.007-98-SA/Art. 85.
16 Se evidencian avisos alusivos respecto a a la necesidad de lavarse las manos despus de ir
al bao o de cualquier cambio de actividad as como prcticas higinicas para prevenir la
contaminacin de los alimentos.
D.S.007-98-SA/Art. 55.
4.-

4,1

CONDICIONES DE SANEAMIENTO
(D.S. 007-98-S.A/Titulo IV, Cap. III, CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.CODEX., NTS. 071MINSA/DIGESA-V.01-XVI.4., RM. 461-2007/MINSA, Seccin 8.2: Gua Tcnica para el
Anlisis microbiolgico de superficies en contacto con alimentos, R.M. 449-2001S.A/DM.Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectacin, Desratizacin, Desinfeccin,
Limpieza de Ambientes y Tanques Spticos.)

ABASTECIMIENTO DE AGUA *
17 Se evidencian registros o informes de ensayo (evaluaciones microbiolgicas y/o cloro
residual y/o metales pesados cuando aplique) por el control peridico del agua utilizada en el
establecimiento y la conformidad de los resultados.
D.S.007-98-SA/Art. 40. NTP-214,003

18 El suministro de agua y su abastecimiento es adecuado para todas las operaciones. El sistema


de almacenamiento de agua est protegido, se limpia y desinfecta peridicamente.
D.S.007-98-SA/Art. 41.
19 El hielo utilizado en el establecimiento se elabora a partir de agua potable, se almacena en
ambientes adecuados, y este es suficiente para las actividades de produccin. Se evidencian
registros por la clorinacin del agua usada en su produccin, as como registros/informes de
ensayo de los anlisis microbiolgicos del hielo.
D.S.007-98-SA/Art. 29.

20 El vapor en contacto directo con los alimentos o superficies de contacto no constituye una
amenaza para su inocuidad y aptitud. Se evidencian registros por el control de la dosificacin
de los aditivos de tratamiento de agua.
5,5,3 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.
21 En caso de utilizarse agua recirculada recibe un tratamiento antes de su reutilizacin, en caso sea
requerida.
D.S.007-98-SA/Art. 41.

4,2

MANEJO Y DISPOSICIN DE RESIDUOS LQUIDOS


22 El manejo de los residuos lquidos dentro del establecimiento no representa riesgo de
contaminacin para los productos ni para las superficies en contacto con stos.

23 Las trampas de grasa estn bien ubicadas y diseadas, se evidencia su limpieza.


4,3

MANEJO Y DISPOSICIN DE DESECHOS SLIDOS (BASURA) *


24 Existen recipientes adecuados (con tapa), en cantidad suficiente, bien ubicados e identificados
para la recoleccin interna de los desechos hmedos o secos de manera separada (en las
zonas donde se generan desechos y donde se almacenan). Se evidencia que el estado de
limpieza de los recipientes para desechos no exponen a contaminacin al producto. Los
recipientes de desechos de planta o de la zona de almacenaje estn identificados y se usan
slo en sus respectivas reas.
D.S.007-98-SA/Art. 43.

25 La basura es removida con la frecuencia necesaria para evitar generacin de malos olores,
molestias sanitarias, contaminacin del producto y/o superficies y proliferacin de plagas.
6.4 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

26 Existe local e instalacin destinada exclusivamente para el depsito temporal de los residuos
slidos, adecuadamente ubicado, protegido y en perfecto estado de mantenimiento.
6.4 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

4,4

LIMPIEZA Y DESINFECCIN *

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

HALLAZGO

No Conformidad 04/10: No se evidenci registros de la


capacitacin peridica del personal manipulador, an cuando
el personal entrevistado evidenci conocer las BPM.
----------------------------

58

36

4
No Conformidad 05/10: No se evidenci registros o informes
de ensayo por el control microbiolgico y de cloro residual del
agua utilizada en la limpieza de la planta.

----------------------------

4
No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

No aplica, el agua utilizada es de red pblica.

..

..

2
----------------------------

..

..

No aplica, el proceso no lo requiere

----------------------------

----------------------------

----------------------------

22

12

Av. La Marina 3059 - San Miguel Lima 32 PER SUDAMERICA


Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5225
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ORGANIZACIN:

Hoja 6 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

27 Se evidencia un programa/plan/instruccin documentado de limpieza y desinfeccin que


describe claramente la identificacin de las superficies (equipos o instalaciones),
responsabilidad, mtodos y frecuencia de limpieza, medidas de vigilancia y se tienen
claramente definidos los productos utilizados, concentraciones, modo de preparacin y empleo.
D.S.007-98-SA/Art. 56.

28 Se cuenta con utensilios de limpieza sanitizables, en buen estado, limpios e identificados por
reas sucias y limpias.
D.S.007-98-SA/Art. 56.
29 Existen registros que indican que se realiza inspeccin peridica de la limpieza en las
diferentes
reas,
equipos
y
utensilios.
30 Se evidencia orden y limpieza en las instalaciones, equipos y utensilios.
D.S.007-98-SA/Art. 56.
31 Los detergentes, desinfectantes y otros productos de limpieza se encuentran identificados, su
manipulacin en las reas de proceso y su almacenamiento no representa un peligro para la
contaminacin de los alimentos.
D.S. 007-98-SA/Art. 56.
32 Se evidencia un Plan documentado y registros/informes de ensayo por la verificacin
microbiolgica de ambientes y superficies.
Se evidencia un informe de validacin de la limpieza y desinfeccin de planta (para superficies
y embientes) y se demuestra la eficacia del mismo.
6.5 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. R.M. N 461-2007/MINSA

4,5

CONTROL DE PLAGAS (ARTRPODOS, ROEDORES, AVES) *


33 Existen procedimientos y programas documentados del control de plagas.
Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectacin, Desratizacin, Desinfeccin, Limpieza de
Ambientes y Tanques Spticos.
R.M. 449-2001-S.A/DM.Norma Sanitaria para Trabajos de Desinsectacin, Desratizacin,
Desinfeccin, Limpieza de Ambientes y Tanques Spticos.

34 Existen registros de aplicacin de medidas o productos contra las plagas (constancias,


certificados, informes).
35 No hay evidencia o huellas de la presencia o daos de plagas.
D.S.007-98-SA/Art. 57.
36 Existen dispositivos en buen estado y bien ubicados para control de plagas (electrocutadores,
rejillas, coladeras, trampas, cebos, etc.)
D.S.007-98-SA/Art. 57.
37 Se cuenta con informacin referida a sustancias qumicas a utilizar (Registro Sanitario),
potencial txico de las mismas (Hoja de Seguridad) y las medidas de seguridad de aplicacin
antes y despus de efectuado el servicio. De realizarse de manera interna, el personal cuenta
con capacitacin.
6.3.5, 10.1 CAC/RCP 1-1969 Rev. 4-2003, D.S.007-98-SA/ Art. 57.

5.-

5,1

CONDICIONES DE PROCESO Y FABRICACIN


(D.S. 007-98-Sa/Titulo IV, Cap. I, Capit. II, Cap. VI: Envases , CAC/RCP 1-1969, Rev.42003.CODEX, R.M. N 449-2006/MINSA, R.M. N 591-2008/MINSA, NTP 399,163-1, 2004.)

PROYECTO, CONSTRUCCION E HIGIENE DE SALA DE PROCESO/ALMACENES


38 La zona de proceso y los equipos de proceso cuentan con una distribucin secuencial que evita
la contaminacin cruzada y estn alejados de focos de contaminacin.
D.S.007-98-SA/Art. 36.
39 Se disponen de instalaciones para el almacenamiento de productos (insumos y producto
terminado).
D.S.007-98-SA/Art. 70.
40 Las paredes son lisas e impermeables, se encuentran limpias y en buen estado. Las ventanas,
puertas y cortinas se encuentran limpias, en buen estado (libres de corrosin o moho) y bien
ubicadas.
D.S.007-98-SA/Art. 33.

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

HALLAZGO

No Conformidad 06/10: El programa de limpieza y


desinfeccin no incluye a los servicios higinicos, cortinas
sanitarias y zona de recepcin y depacho.
El programa no indica claramente la cantidad y concentracin
de hipoclorito de sodio utilizada para la desinfeccin de
superficies.

----------------------------

No Conformidad 06/10: No se evidencia registros de


verificacin de higiene de instalaciones, balanzas y utensilios.

----------------------------

4
----------------------------

No Conformidad 06/10: No se evidencia la validacin del


programa de limpieza y desinfeccin.

18

10

No Conformidad 07/10: No cuentan con un programa ni


procedimientos documentado del control de plagas, cabe
mencionar que mostraron certificados de la fumigacin
integral.

No Conformidad 07/10: No cuentan con registros del


monitoreo interno del control de plagas ni el informe tcnico de
la ltima fumigacin.
----------------------------

4
----------------------------

4
No Conformidad 07/10: No cuentan con informacin tcnica ni
la autorizacin sanitaria de los plaguicidas aplicados en la
ltima fumigacin.

124

86

34

32
----------------------------

----------------------------

4
----------------------------

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ANEXO A

Versin 12

ORGANIZACIN:

Hoja 7 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

41 El techo es liso, de fcil limpieza y se encuentra limpio.


D.S.007-98-SA/Art. 33.
42 Los pisos se encuentran limpios, en buen estado: sin grietas, perforaciones o roturas. El piso
tiene la inclinacin adecuada para efectos de drenaje y los sifones estn equipados con rejillas
adecuadas.
D.S.007-98-SA/Art. 33.
43 Las uniones entre el piso y las paredes son redondeadas.
D.S.007-98-SA/Art. 33.

44 El sistema de ventilacin natural y/o forzada (extractores de aire, inyectores, otros), as como el
sistema de extraccin, es suficiente para evitar que el calor excesivo se convierta en vapor
condensado y la acumulacin de olores pueda representar una fuente de contaminacin, por lo
que facilita la eliminacin del aire contaminado. Se percibe que la corriente de aire no se desplaza
del rea sucia al rea limpia.
D.S.007-98-SA/ Art. 35.

45 Se cuenta con adecuada iluminacin (natural o artificial) en calidad e intensidad. Las lmparas
y accesorios son de seguridad, estn protegidas para evitar la contaminacin en caso de
ruptura, estn en buen estado y limpias.
D.S.007-98-SA/Art. 34. 4.4.7 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.
46 Las aberturas o equipos de ventilacin o extraccin estn provistas de rejillas u otra proteccin
(mallas o filtros) de material anti corrosivo fciles de retirar y limpiar.
D.S.007-98-SA/Art. 35

47 Existen instalaciones adecuadas y debidamente ubicadas para la limpieza del alimento,


utensilios y equipos.
4.4.3 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.
5,2

EQUIPOS Y UTENSILIOS
48 Los equipos y superficies en contacto con el alimento estn fabricados con materiales inertes,
no txicos, resistentes a la corrosin, no recubiertos con pinturas o materiales desprendibles y
estn diseados de tal manera que se facilite su limpieza y desinfeccin.
D.S.007-98-SA/Art. 37 y 38.

49 Los equipos, utensilios y superficies en contacto con el alimento se encuentran en buen estado
( no deteriorados).
D.S.007-98-SA/Art. 37.
50 Las reas circundantes de los equipos son de fcil limpieza y desinfeccin.
D.S.007-98-SA/Art. 38.

51 Los recipientes utilizados para los productos No Conformes son a prueba de fugas,
debidamente identificados, de material impermeable, resistentes a la corrosin y de fcil
limpieza.
52 Se cuenta con mecanismos que impiden la presencia de materias extraas (filtros, imanes,
tamicez, etc) en lnea de proceso.
5.2.5 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.
53 Los equipos en donde se realizan operaciones crticas cuentan con instrumentos y accesorios
para medicin y registro de variables del proceso (termmetros, termgrafos, pH-metros, etc.).
D.S.007-98-SA/Art. 47. 4.3.2 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003.

5,3

ENVASES, EMPAQUES Y ROTULADO *


54 Se evidencian Fichas tcnicas y registros por el control sistemtico de los envases en
contacto directo con el alimento antes de su uso en el envasado:
- Control de inocuidad por migracin de metales en el envase y/o las tintas y/o colorantes de
impresin.
de manera que se evidencie que el material y el envase cumplan su funcin de proteger el
producto y sus caractersticas en el contenido.
D.S.007-98-SA/Art. 118 y 119. NTP 399,163-1, 2004.

55 Los materiales de envasado/empacado y otros en contacto directo con el producto terminado


estn limpios (jabas, bolsas, papeles, etc), en perfectas condiciones y no han sido utilizados
previamente para otro fin. Los envases/empaque son almacenados en adecuadas condiciones
de sanidad y limpieza, alejados de focos de contaminacin.
D.S.007-98-SA/Art. 64.

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

HALLAZGO

----------------------------

----------------------------

No Conformidad 08/10: En la sala de proceso no se evidencia


uniones redondeadas entre las paredes y el piso.

----------------------------

----------------------------

4
----------------------------

----------------------------

12

12
----------------------------

----------------------------

4
----------------------------

2
----------------------------

2
No aplica, el proceso no lo requiere

..

..
No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

12

8
No Conformidad 09/10: No se evidenci fichas tcnicas ni
certificados de calidad de los envases (bandejas PET),
respecto
al
control
de
inocuidad.

----------------------------

Av. La Marina 3059 - San Miguel Lima 32 PER SUDAMERICA


Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5225
E-mail: iqc@inassagroup.com.pe

ANEXO A

Versin 12

ORGANIZACIN:

Hoja 8 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

56 El envase est rotulado con:


- Nombre del producto,
- Nombre del Productor
- Direccin del Productor
- Fecha de Produccin/Nmero de Lote
- Fecha de Vencimiento
- Registro Sanitario
- Condiciones de Conservacin
D.S.007-98-SA/Art. 117.
57 Los Registros Sanitarios del(los) Productos Terminados evidencian vigencia y corresponden a
los productos procesados y a la presentacin de los mismos en cuanto a peso y empaque, por
ejemplo.
D.S.007-98-SA/Art 102, 103 y 108.

6,4

MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y CALIBRACION DE INSTRUMENTOS


58 Se evidencia un Programa documentado de Mantenimiento Preventivo de los Equipos
(Crticos). Se evidencia a travs de registros actividades peridicas de mantenimiento
preventivo de los equipos (Crticos).
6.1.1 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

59 Se evidencia un Programa documentado de Calibracin y/o Verificacin de Instrumentos y/o


Patrones de Medicin (Crticos).
Se evidencia a travs de registros y/o certificados y stickers o listas de instrumentos las
actividades peridicas de calibracin y/o verificacin de los Instrumentos y/o Patrones.
D.S.007-98-SA/Art. 47. 5.1 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

60 Se evidencian instrumentos y patrones de medicin (crticos): en cantidad suficiente; instalados


(cuando aplique) de manera que su indicacin es representativa del proceso que se est
controlando; cuyas caractersticas metrolgicas son adecuadas para la medicin que se realiza.
D.S.007-98-SA/Art. 47. 4.3.2 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

6,5
6.5.2

CONTROL DE LAS OPERACIONES


CONTROL DE MATERIAS PRIMAS E INSUMOS
61 Se han tomado las precauciones para proteger el producto a granel (ubicado en silos, tanques
de fermentacin u otros medios) mediante cubiertas protectoras u otro mecanismo.
5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

62 Se evidencian Planes documentados de la Calidad y registros por el control sistemtico de


las materias primas e insumos antes de su uso en la elaboracin.*
D.S.007-98-SA/Art. 62 y 63. 5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. N 591-2008/MINSA

63 Se cuenta con especificaciones documentadas microbiolgicas, qumicas o fsicas con


enfoque de inocuidad (fichas tcnicas) para materias primas, insumos y envases.
D.S.007-98-SA/Art. 62, 63 y 64.

6.5.3

6.5.4

6.5.5

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

No aplica, el producto no lo requiere

..

..

0
No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

No aplica, no cuentan con instrumentos medicin.

..

..

No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

66
6

34
0
No aplica, el proceso no lo requiere

..

..

MANIPULACION
64 Los procedimientos mecnicos de manufactura (lavar, pelar, cortar clasificar, batir, secar) se
realizan de manera que se protege el alimento de la contaminacin.*
5.2.4 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

ENVASADO
65 El envasado y/o empaque se realiza en condiciones que eliminan la posibilidad de
contaminacin del alimento o proliferacin de microorganismos.*
5,2,4 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.

ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS
66 Los productos se hallan protegidos de la contaminacin y cumplen con sus caractersticas
organolpticas. Se evidencia estiba adecuada de los productos (ingredientes, productos en
proceso y/o productos terminados).
D.S.007-98-SA/Art. 71 , 72 y 73.

CONTROL DE PROCESOS
68 Se evidencia documentado a travs de instrucciones, los controles de los procesos crticos
que aseguran la inocuidad del producto.*
5,2,1 y 5,2,2 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. N 449-2006/MINSA, Art. 20.

HALLAZGO

----------------------------

67 Los lotes de materias primas, ingredientes, productos en proceso y productos terminados estn
sujetos a una rotacin efectiva (PEPS).
5.3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003.
6.5.6

PUNTAJE

No Conformidad 10/10: No cuentan con un plan de calidad


del control organolptico durante la recepcin, ni registros de
aplicacin.
No se evidencia registros o informes de ensayo del control
microbiolgico y de pesticidas.
No Conformidad 10/10: No cuentan con especificaciones
tcnicas de la materia prima (organolepticas, fisicoquimicas y
microbiolgicas), con enfoque de inocuidad.

----------------------------

----------------------------

----------------------------

----------------------------

20

6
----------------------------

Av. La Marina 3059 - San Miguel Lima 32 PER SUDAMERICA


Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5225
E-mail: iqc@inassagroup.com.pe

ANEXO A

Versin 12

ORGANIZACIN:

Hoja 9 DE 11

LISTADO DE VERIFICACION PARA INSPECCIONES DE LOS PROVEEDORES DE LA CORPORACION WONG


LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

FECHA:

28 de enero del 2010

INSPECTORES(ES):

Ing. Kattya Hinostroza Flores

INSPECCION INICIAL
ASPECTOS A VERIFICAR

PUNTAJE

PUNTAJE

MAXIMO **

OBTENIDO

69 Se evidencia a travs de registros el control de los parmetros de proceso que aseguran la


inocuidad del producto, se evidencia la conformidad de los resultados.*
5.7 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. N 449-2006/MINSA, Art. 25.

No Conformidad 11/10:
No cuentan con registros del control de los procesos.

70 Se evidencia la descripcin documentada del Producto Terminado (ficha tcnica), as como se


evidencia el cumplimiento de los datos contenidos en ella.
5,2,3 CAC/RCP 1-1969,Rev.4-2003. R.M. N 449-2006/MINSA, Art. 18

71 Se evidencia el Informe tcnicamente vlido del estudio de vida til que se realice bajo
condiciones de almacenamiento y distribucin esperadas por planta (considerar que los
estudios se realicen bajo condiciones simuladas de tienda) y bajo condiciones que el producto
requiera.
R.M. N 449-2006/MINSA, Art. 18.

No Conformidad 11/10: No se evidencia la ficha tcnica de las


fresas empacadas.

No Conformidad 10/10: No se evidencia el estudio de vida til


del producto evaluado.

72 Se evidencian mediante informes de ensayo, registros o certificados, la verificacin de los


procesos que controlan la inocuidad de los productos: Anlisis de Producto Terminado.
D.S.007-98-SA/Disposiciones complementarias, octava.

6.5.8

TRANSPORTE
73 Se evidencian registros del control de las unidades de transporte al momento de la descarga de
materias primas, ingredientes y envases que prevengan la contaminacin y el deterioro (segn
sea aplicable: limpieza/desinfeccin/control de plagas, sistema de fro y control de temperatura).
D.S.007-98-SA/Art. 75, 76 y 77.

74 Se evidencian instruccionesy registros del control de las unidades de transporte al momento de


la carga del producto terminado, que prevengan la contaminacin y el deterioro (segn sea
aplicable: limpieza/desinfeccin/control de plagas, sistema de fro y control de temperatura,
presentacin del personal con carnet de sanitario vigente).
D.S.007-98-SA/Art. 75, 76 y 77.

6.5.9

6.5.10

PRODUCTOS NO CONFORMES
75 Se evidencia un procedimiento y/o instrucciones y registros por el control de productos no
conformes y su aplicacin sistemtica y eficaz (incluyendo la identificacin).

IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD
76 Los productos se encuentran identificados de tal forma que con los datos en el contenido se
evidencia una trazabilidad eficaz del mismo (registros de lotes desde la recepcin y
almacenaje de materias primas, ingredientes y envases; registros de utilizacin de
ingredientes y envases en proceso y registros del despacho de producto terminado).
El etiquetado de los productos (en particular terminados), no evidencian doble identificacin y/o
malas prcticas de identificacin o procedimientos de rotulacin.
9.1 CAC/RCP 1-1969, Rev.4-2003. RM. 449-2006-SA/Art. 14.

6.5.11

6.5.12

No Conformidad 11/10: No se evidencia control


microbiolgico de las fresas empacadas; sin embargo
mostraron un informe de ensayo del control microbiolgico de
fresas con resultados conformes con fecha 17/04/2008 (I.E.N
002705-2008) .

No Conformidad 12/10: No cuentan registros del control de


los vehculos que transportan la materia prima y envases.

No Conformidad 12/10: No se evidencia procedimientos que


indique las condiciones de transporte del producto terminado ni
registros de su aplicacin.

4
----------------------------

4
----------------------------

PROCEDIMIENTO PARA RETIRAR ALIMENTOS


77 Existe un procedimiento documentado de retiro de alimentos que no cumplen con los
estndares de inocuidad y aptitud .

ATENCION DE QUEJAS DE CLIENTES


78 Se evidencia un procedimiento documentado as como registros por la Atencin de Quejas
de los Clientes sistemtica y eficaz.
RM. 449-2006-SA/Art. 28.

TOTAL:

HALLAZGO

232

152

No Conformidad 13/10: No se evidencia un procedimiento


documentado de retiro de productos que no cumplan con los
estndares de calidad.
No Conformidad 14/10: No cuentan con un procedimiento ni
registros de la atencin de quejas de clientes.

* Color ambar: requisito considerado crtico por la Corporacin Wong, con mayor impacto sobre la calidad sanitaria del producto
NIVEL DE CONTROL DE RIESGOS

CONTROL DE RIESGO ALTO: MAX 4, MEDIO 2, NULO 0

CRITERIOS PARA EL REQUISITO DE CONTROL DE


PLAGAS
MEDIO: Cuando se evidencia presencia de una plaga o
signos de su presencia en cantidad aislada o considerable,
en una zona aislada de un rea determinada de la planta.

CONTROL DE RIESGO MEDIO/BAJO: MAX 2, MEDIO 1, NULO 0

ALTO : Cuando se evidencia presencia de una plaga en


cantidad considerable, en diferentes zonas y en diversas
reas de la planta.

Av. La Marina 3059 - San Miguel Lima 32 PER SUDAMERICA


Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5225
E-mail: iqc@inassagroup.com.pe

3 DE 5
Versin 12

INFORME DE INSPECCIN INICIAL


N I-019/010
LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

PERFIL DE CALIDAD
100%
90%

% de Cumplimiento

80%
70%
60%
50%
40%

Inspeccin inicial

30%
20%
10%
0%

ASPECTOS A VERIFICAR

Av. La Marina 3059 - San Miguel - Lima 32 Per Sudamerica


Telf.: 616-5228 - Telefax: 616-5227
E-mail: iqc@inassagroup.com.pe

Versin 12

Hoja 2 de 5
INFORME DE INSPECCION INICIAL
N I-019/10

PERFIL DE CALIDAD

Organizacin:

LOPEZ RIVAS EDWIN JOSE

Fecha:

28 de enero del 2010


Inspeccin inicial

ITEM

ASPECTOS A VERIFICAR

Puntaje
Mximo

Puntaje
Obtenido

Cumplimiento

1.-

EMPLAZAMIENTO

10

80%

2.-

INSTALACIONES SANITARIAS

75%

3.-

PERSONAL MANIPULADOR DE ALIMENTOS

3,1

ESTADO DE SALUD, PRCTICAS HIGINICAS Y MEDIDAS DE PROTECCIN

22

12

55%

3,2

EDUCACIN Y CAPACITACIN

10

40%

4.-

CONDICIONES DE SANEAMIENTO

4,1

ABASTECIMIENTO DE AGUA

50%

4,2

MANEJO Y DISPOSICIN DE RESIDUOS LQUIDOS

100%

4,3

MANEJO Y DISPOSICIN DE DESECHOS SLIDOS (BASURAS)

100%

4,4

LIMPIEZA Y DESINFECCIN

22

12

55%

4,5

CONTROL DE PLAGAS (ARTRPODOS, ROEDORES, AVES)

18

10

56%

5.-

CONDICIONES DE PROCESO Y FABRICACIN

5,1

PROYECTO, CONSTRUCCION E HIGIENE DE SALA DE PROCESO/ALMACENES

34

32

94%

5,2

EQUIPOS Y UTENSILIOS

12

12

100%

5,3

ENVASES, EMPAQUES Y ROTULADO

12

67%

5,4

MANTENIMIENTO DE EQUIPOS Y CALIBRACION DE INSTRUMENTOS

..

..

..

5,5

CONTROL DE LAS OPERACIONES

5.5.1

CONTROL DE MATERIAS PRIMAS E INSUMOS

0%

5.5.2

MANIPULACION

100%

5.5.3

ENVASADO

100%

5.5.4

ALMACENAMIENTO DE PRODUCTOS

100%

5.5.5

CONTROL DE PROCESOS

20

30%

5.5.6

TRANSPORTE

0%

5.5.7

PRODUCTOS NO CONFORMES

100%

5.5.8

IDENTIFICACION Y TRAZABILIDAD

100%

5.5.9

PROCEDIMIENTO PARA RETIRAR ALIMENTOS

0%

5.5.10

ATENCION DE QUEJAS DE CLIENTES

0%

232

152

66%

TOTALES
CALIFICACIN DEL PROVEEDOR*:

REQUIERE MEJORA INMEDIATA A CORTO PLAZO

TABLA DE INTERPRETACION PARA PROVEEDORES CON BPM


91%-100%:
EXCELENTE *

Las Buenas Prcticas de Manufactura estn implementadas, hay continuidad en los controles y produce los resultados
previstos.

85%-90%: BUENO

Las Buenas Prcticas de Manufactura estn implementadas, funciona pero existen requisitos que no se aplican de manera
continua.

75%-84%: REGULAR

Estan implementados algunos controles de las Buenas Practicas de Manufactura, pero no se asegura de manera continua la
calidad e inocuidad de los alimentos.

<75%:REQUIERE
Las Buenas Prcticas de Manufactura no estn implementadas no se evidencia continuidad ni efectividad en los controles, esta
MEJORA INMEDIATA
en riesgo la calidad sanitaria de los alimentos; la organizacin debe aplicar acciones correctivas inmediatas.
A CORTO PLAZO **

* No debern presentar no conformidades en requisitos crticos para alcanzar este nivel de calificacin
** Plazo determinado por la corporacin WONG

Av. La Marina 3059 - San Miguel Lima PER


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E-mail: iqc@inassagroup.com.pe