Auditoria

CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008
Pgina 1 de 19
HEDERA CONSULTORES
CUMPLIMIENTO
REQUISITOS ISO 9001:2008

4. SISTEMA DE GESTIN DE LA CALIDAD
4.1 Requisitos generales
Se encuentran identificados los procesos del sistema?
Si
Si
Se identifican y controlan los procesos subcontratados

externamente?
EVIDENCIAS Y OBSERVACIONES
Seccin 4.1, P Requisitos generales ubicado

en la pgina 8
Seccin 4.1, Requisitos generales ubicado en
la pgina 8
4.2 Requisitos de la documentacin

4.2.1 Generalidades
Existe un documento de poltica de calidad?
Si
Existe un documento de objetivos de calidad?
Si
Existe un manual de calidad?
Si
Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y

necesarios para el desarrollo del sistema?
Si
Seccin 4.2.1 Generalidades ubicado en la
pgina 14
Seccin 4.2.1 Generalidades ubicado en la
pgina 14
Seccin 4.2.1, Generalidades ubicado en la
pgina 14
Seccin 4.2.1, Documentos que establecen
requisitos establecidos en la norma ISO-9001:2008
ubicado en la pgina 14
4.2.2 Manual de la calidad
El manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad?

El manual incluye las exclusiones del apartado 7 y su justificacin?
Si
Seccin 4.2, a) Alcance y campo de aplicacin
Si
Seccin 4.2.1 Manual de la Gestin de la

calidad ubicado en la pgina 15
www.hederaconsultores.com // hedera@hederaconsultores.com
El manual incluye o cita a todos los procedimientos documentados?
El manual de calidad incluye la interaccin de los procesos?
Si
Si
Seccin 4.2, d) Descripcin del proceso

Seccin 4.2, c) Manual: Mapa de Procesos
Si
Seccin 4.2.3, Control de documentos
4.2.3 Control de los documentos

Existe un procedimiento documentado para el control de
documentos?
http://hederaconsultores.blogspot.com
Pgina 2 de 19
HEDERA CONSULTORES
Existe una metodologa documentada adecuada para la aprobacin
de documentos?
Si
Seccin 4.2.3, Control de documentos
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de

aprobacin?
Si
Seccin 4.2.3 Elaboracin de documentos
Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y

actualizacin de documentos?
Si
Seccin 4.2.3 Modificacin ubicado en la
Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin Si

y actualizacin?
pgina 17
pgina 18
Existe una metodologa documentada adecuada para la

identificacin de los cambios de los documentos y el estado de la
versin vigente?
identificacin de cambios y estado de revisin?
Si
Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin

de los documentos que los haga disponibles en los puestos de trabajo?
Si
Seccin 4.2.3 Distribucin ubicado en la

distribucin de documentos?
Si
Seccin 4.2.3 Distribucin ubicado en la
Los documentos son legibles e identificables?
Seccin 4.2.3, Lista maestra de documentos

Si

pgina 17
pgina 17
Si

pgina 17
Se han identificado documentos de origen externo y se controlan y
distribuyen adecuadamente?
CUMPLIMIENTO
Si
Seccin 4.2.3, Identificacin ubicado en la
pgina 18
Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos

obsoletos?
Si
Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa

definida?
Si
Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente Si

actualizados?
Seccin 4.2.3, Archivo del original y documento

del obsoleto ubicado en la pgina 18
Seccin 4.2.3, Archivo del original y documento
del obsoleto ubicado en la pgina 18
4.2.4 Control de los registros
Pgina 3 de 19
HEDERA CONSULTORES
Existe un procedimiento documentado para el control de los

registros?
Si
Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento,

proteccin, recuperacin y disposicin de los registros?
Si
Seccin 4.2.4 Control de registro ubicado en

la pgina 19
Seccin 4.2.4, Procedimiento de Elaboracin

y Codificacin de Documentos (PA-ASG-ECD).
Los registros revisados cumplen con esta metodologa?
Si
Seccin 4.2.4, Lista maestra de registros

El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros

en formato digital?
Si
Seccin 4.2.4 Relacin de registros ubicado
Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?
Si
Seccin 4.2.4 Relacin de registros ubicado
en la pgina 20
en la pgina 20
5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIN
5.1 Compromiso de la direccin
La alta direccin comunica a la organizacin la importancia de
satisfacer los requisitos de los clientes y los requisitos legales?
Si
Seccin 5.1, Punto uno ubicado en la pgina 21
CUMPLIMIENTO
Si
Seccin 5.3 Polticas de calidad ubicado en la
La alta direccin establece la poltica de la calidad?
pgina 21
Asegura el establecimiento de objetivos de la calidad?
Si
Seccin 5.4.1 Objetivos de la Calidad ubicado
La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?
Si
Asegura la disponibilidad de recursos?
Si
Seccin 5. Responsabilidades de la direccin,

apartado 5.1 ubicado en la pgina 23
en la pgina 22
5.2 Enfoque a, diente

Se est realizando la determinacin de los requisitos del cliente? Ver
apartado 7.2.1
Si
Seccin 5.2 Enfoque a cliente ubicado en la
Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado 8.2.1
Si
Seccin 5.2 Enfoque a cliente ubicado en la
pgina 21
pgina 21
5.3 Poltica de la calidad
Pgina 4 de 19
HEDERA CONSULTORES
La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la

organizacin?
Si
Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los

requisitos?
Si
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la

poltica?
Si
La comunicacin de la poltica es adecuada y se evidencia que es

entendida por el personal de la organizacin?
Si
Se encuentra documentada la metodologa para la revisin de la

poltica y se evidencia esta revisin?
Si
pgina 21
pgina 21
en la pgina 21

Seccin 5.1 Compromiso de direccin
Pgina 5 de 19

5.4 Planificacin
HEDERA
CONSULTORES
5.4.1 Objetivos
de la calidad
Los objetivos de la calidad estn de acuerdo a las directrices de la
poltica?
Si
Los objetivos se han fijado en funciones y niveles adecuados que

ofrezcan mejora continua de la organizacin?
Si
Los objetivos son medibles y estn asociados a un indicador?
Si
en la pgina 22
en la pgina 22
en la pgina 22
Los objetivos se encuentran desarrollados en planes de actividades

para su cumplimiento?
Si
Se encuentran definidos los recursos, las fechas previstas y

responsabilidades para las actividades del plan de objetivos?
Si
Los objetivos evidencian mejora continua respecto a valores de

periodos anteriores?
Si
Las actividades de los objetivos y el seguimiento de los mismos se

estn realizando segn lo planificado?
Si
5.4.2 Planificacin del sistema de gestin de

la calidad
Se encuentran planificados los procesos del sistema de gestin de la
calidad?
Se encuentran planificados los objetivos del sistema de gestin de la
calidad?
en la pgina 22
en la pgina 22
en la pgina 22
en la pgina 22
Si
Si
Seccin 5.4.2 Planificacin del sistema de

gestin de la calidad. ubicado en la pgina 22
Seccin 5.4.2 Planificacin del sistema de
gestin de la calidad. ubicado en la pgina 22
5.5 Responsabilidad, autoridad y comunicacin

5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Se encuentran definidos los cargos o funciones de la organizacin en
organigrama y fichas de puesto?
Si
Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto

de trabajo referidas al sistema de gestin de la calidad?
Si
Seccin 5.5.1 Responsabilidad y autoridad,

ubicado en pgina 23
ubicado en pgina 23
Se encuentran comunicadas las responsabilidades a cada uno de los

empleados de la organizacin?
Pgina 6 de 19
Si

ubicado en pgina 23
Si
Seccin 5.5.2 Representante de la direccin,

ubicado en pgina 23
punto 1, ubicado en pgina 23
5.5.2 Representante de la direccin

Se encuentra documentada la asignacin de representante de la
direccin a algn cargo o puesto de la organizacin?
Dentro de las responsabilidades del puesto de trabajo de

Si
representante de la direccin se incluye el aseguramiento del
establecimiento, implementacin y mantenimiento de los procesos del
sistema?
Si
representante de la direccin se incluye la de informar a la alta direccin
sobre el desempeo del sistema y de las necesidades de mejora?
Si
representante de la direccin se incluye la de asegurarse de la
promocin de la toma de conciencia de los requisitos del cliente?
Existen evidencias documentadas del cumplimiento de las
Si
responsabilidades?

5.5.3 Comunicacin interna

Se encuentra evidencia de procesos de comunicacin eficaces para el Si
correcto desempeo de los procesos?
Seccin 5.5.3 comunicacin interna, ubicado en

pgina 24
CUMPLIMIENTO
5.6 Revisin por la direccin
5.6.1 Generalidades
Se encuentran definida la frecuencia de realizacin de las revisiones Si
del sistema por la direccin?
Se incluye en el registro de informe de revisin el anlisis de
Si
oportunidades de mejora, la necesidad de cambios en el sistema y el
anlisis de la poltica y los objetivos de la calidad?
Se identifican y mantienen los registros de la revisin por la direccin? Si
5.6.2 Informacin de entrada para la revisin
El informe de revisin contiene los resultados de las auditoras
internas?
Si
El informe de revisin contiene los resultados de satisfaccin del cliente Si
Seccin 5.6.1. Generalidades. Ubicado en pgina 24

Seccin 5.6.2 Informacin para la revisin, ubicada en
la pagina. 25
Seccin 5.6.2 Informacin para la revisin, ubicada en
la pgina 25
Seccin 5.6.2
la pgina 25
Seccin 5.6.2
la pgina 25
Seccin 5.6.2
la pgina 25
Seccin 5.6.2
la pgina 25
Seccin 5.6.2
la pgina 25
y sus reclamaciones?
El informe de revisin contiene el anlisis de indicadores de desempeo Si
de cada uno de los procesos?
El informe de revisin contiene el estado de las acciones correctivas y Si
preventivas?
El informe de revisin contiene el anlisis de las acciones resultantes
de revisiones anteriores?
Si
El informe de revisin contiene la necesidad de cambios que afecten al

sistema de gestin de la calidad?
Si
El informe de revisin contiene las recomendaciones para la mejora?
Si
Pgina 7 de 19
Informacin para la revisin, ubicada en

CUMPLIMIENTO
5.6.3 Resultados de la revisin

El informe de revisin contiene las decisiones y acciones relacionadas con la
mejora de la eficacia del sistema de gestin de la calidad?
Si
El informe de revisin contiene las decisiones y acciones

relacionadas con la mejora del producto?
Si
El informe de revisin define los recursos necesarios para el desarrollo de estas

acciones?
Si
Seccin 5.6.3. Resultados de la revisin, ubicado

en la pagina. 25
en la pagina. 25
en la pgina 25
6. GESTION DE LOS RESULTADOS

6.1 Provisin de recursos
Dispone la organizacin de los recursos necesarios para mantener el sistema de

gestin de la calidad y aumentar la satisfaccin del cliente?
Si
Seccin 6.1 Provisin de recursos., ubicado en la

pagina. 26
Si
Seccin 6.2.1 Generalidades. Ubicado en la

pagina. 26
6.2 Recursos humanos

6.2.1 Generalidades
Es el personal competente para la realizacin de sus trabajos?
6.2.2 Competencia, formacin y toma de conciencia

Si
Seccin 6.2.2 Competencia, formacin y toma de
Se encuentra definida la competencia necesaria para cada puesto de trabajo
teniendo en cuenta la educacin, formacin, habilidades y experiencia apropiadas?

Existe un plan de formacin o de logro de competencias?
Si
Pgina 8 de 19
conciencia, ubicado en la pagina.26

Existe una metodologa definida para la evaluacin de la eficacia de
las acciones formativas emprendidas?
Existen registros de plan de formacin, competencia necesaria de
cada puesto, ficha de empleado y actos o certificados de formacin, o
similares?
Existe evidencia documentada del cumplimiento de los requisitos de
competencia para cada empleado de la organizacin?
CUMPLIMIENTO
Si
Si
conciencia, (Mediante informes )ubicado en la

pgina 26
Si

Es encuentra identificada la infraestructura necesaria y existente para

la realizacin de los procesos?
Si
Existen planes o rutinas de mantenimiento preventivo para cada uno

de los equipos?
Si
Existen registros de las acciones de mantenimiento correctivo y

preventivo realizadas?
Si
Existe una metodologa definida para la realizacin de estas tareas de

mantenimiento?
Si
Seccin
27
Seccin
30
Seccin
30
Seccin
30
6.3 Infraestructura
6.3. infraestructura, ubicado en pgina

6.4 Ambiente de trabajo

Si existen condiciones especficas de trabajo, Se encuentran definidas
tales condiciones?
Si
Existe evidencias del mantenimiento de estas condiciones especficas

de trabajo?
Si
7.1
Seccin 6.4 Ambiente de trabajo, ubicado en

pgina. 31
Seccin 6.4 Ambiente de trabajo, ubicado en
pgina. 31
7 REALIZACIN DEL PRODUCTO

Planeacin de la realizacin del producto
CUMPLIMIENTO
Pgina 9 de 19
Si
Seccin 7.1 Planeacin de la realizacin del

producto, en pgina 32
Se encuentran documentados los requisitos del cliente, incluyendo

condiciones de entrega y posteriores?
Si
Se han definido requisitos no especificados por el cliente pero propios

del producto o servicio?
Si
Se han definido los requisitos legales o reglamentarios del producto?
Si
Seccin 7.2.1 Determinacin de los requisitos

relacionados con el producto, ubicado en
pagina.33
Seccin 7.2.1 Identificacin de los requisitos de
los clientes ubicado en pagina.33
Seccin 7.2.1 Determinacin de los requisitos
relacionados con el producto, ubicado en
pagina.33
Dispone la organizacin de una planificacin de procesos de

produccin teniendo en cuenta los requisitos del cliente?
7.2 Procesos relacionados con el cliente

7.2.1 Determinacin de los requisitos relacionados con
el producto
Existe una metodologa definida para la determinacin de estos

requisitos?
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
Si
Si
7.2.2 Revisin de los requisitos relacionados con el producto

Se encuentra descrita la metodologa, momento y responsabilidades
para la revisin de los requisitos del cliente?
Si
Se cumple con los requisitos especficos de la metodologa?
Si
Existe evidencia de la revisin de los requisitos?
Si
Existe una metodologa definida para el tratamiento de modificaciones

de ofertas y contratos?
Seccin
clientes
Seccin
clientes
Seccin
clientes
Seccin
clientes
Si
7.2.2, Revisin de los requisitos

ubicado en pagina.33
de los
de los
de los
de los
CUMPLIMIENTO
7.2.3 Comunicacin con el cliente
Seccin 7.2.3 Comunicacin con los clientes,

Existe metodologa eficaz para la comunicacin con el cliente?
Si
Se registran los resultados de satisfaccin del cliente y sus quejas?
Si
Pgina 10 de 19
ubicado en la pagina.34
Seccin 7.2.3 Comunicacin con los clientes,
7.3 Diseo y desarrollo

7.3.1 Planificacin del diseo y desarrollo
Existe una planificacin para cada uno de los diseos o desarrollos?
Si
La planificacin incluye etapas del diseo, verificacin y validacin?
Si
Estn definidos los criterios de revisin de cada una de las etapas del
diseo?
Si
Estn definidas las responsabilidades para el diseo y desarrollo?
Si
Seccin 7.3.1 Planificacin del diseo

desarrollo, ubicado en la pgina 34
desarrollo, ubicado en la pagina.34
y
y
y
y
7.3.2 Elementos de entrada para del proceso

de fabricacin
Para todos los diseos se han definido los elementos de entrada?
(requisitos funcionales, legales, diseos similares, etc.)
Existe registro asociado a esta identificacin?
Si
Si
Seccin 7.3.2 Elementos de entrada del proceso

de fabricacin, ubicado en la pagina.35
Seccin 7.3.2 Elementos de entrada del proceso
de fabricacin, ubicado en la pgina 35
7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo
Los resultado del diseo y desarrollo cumplen con los elementos de
entrada?
Si
Proporcionan informacin para la compra y produccin?
Si
Incluyen pautas de fabricacin e inspeccin?
Si
Seccin 7.3.3 Resultados del diseo y desarrollo,

ubicado en la pagina.35
7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo

Existen registros de las revisiones realizadas a cada una de las etapas
del diseo?
Si
Seccin 7.3.4 Revisin del diseo y desarrollo,

Existen criterios de aceptacin para cada etapa?
Pgina 11 de 19
Si
Seccin 7.3.4, Revisin del diseo y desarrollo,

Existe registro de la verificacin de los resultados del diseo y

desarrollo?
Si
Los criterios de aceptacin para la verificacin estn de acuerdo a los

elementos de entrada del diseo?
Si
Seccin 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo,

Seccin 7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo,
7.3.5 Verificacin del diseo y desarrollo
7.3.6 Validacin del diseo y desarrollo

Existe registro de la validacin del producto diseado?
Los criterios de aceptacin para la validacin estn de acuerdo a los

elementos de entrada del diseo?
Si
Si
Seccin 7.3.6 Validacin del diseo y

desarrollo del producto, ubicado en la pgina
36
Seccin 7.3.6 Validacin del diseo y
desarrollo del producto, ubicado en la pgina
36
7.3.7 Control de los cambios del diseo y desarrollo
Existe registro de los cambios realizados en el diseo de los
productos?
Estos cambios estn sometidos a verificacin y validacin?
CUMPLIMIENTO
Si
Seccin 7.3.7 Control de los cambios del
diseo y desarrollo del producto, ubicado en
la pgina 37
Si
Seccin 7.3.7 Control de los cambios del
diseo y desarrollo del producto, ubicado en
la pgina 37
7.4 Compras
7.4.1 Proceso de compras
Se encuentran definidos por escrito los productos y los requisitos
solicitados a los proveedores?
Si
Existe una seleccin de proveedores y se encuentran definidos los

criterios de seleccin?
Si
Existe una evaluacin de proveedores y sus criterios de evaluacin?
Si
Seccin 7.4.1 Procesos de compras, ubicado

en la pgina 37
en la pgina 37
Existen registros de las evidencias de cumplimiento de los criterios de

seleccin, evaluacin y reevaluacin?
Si
Pgina 12 de 19
en la pgina 37
en la pgina 37
7.4.2 Informacin de las compras

Existe una metodologa adecuada para la realizacin de los pedidos de
compra?
Si
Los pedidos de compra contienen informacin sobre todos los requisitos Si

deseados?
Se cumple la metodologa definida para los requisitos de compra?
Si
Seccin 7.4.2
ubicado en la
Seccin 7.4.2
ubicado en la
Seccin 7.4.2
ubicado en la
Informacin de las compras,

pgina 39
pgina 39
pgina 39
7.4.3 Verificacin de los productos comprados
Pgina 13 de 19
HEDERA CONSULTORES

Existe definida una metodologa adecuada para inspeccin de los
productos comprados?
Si
Estn definidas las responsabilidades para la inspeccin de los

productos comprados?
Si
Existen registros de las inspecciones conformes a la metodologa

definida?
Si
Seccin 7.4.3 Verificacin de los productos

comprados, ubicado en la pgina 40
7.5 Produccin y prestacin del servicio

7.5.1 Control de la produccin y de la prestacin del servicio
Existe una metodologa adecuada definida para la produccin o
prestacin del servicio?
Si
Existen registros cumplimentados conforme a lo definida en la

metodologa de produccin?
Si
Si existen instrucciones de trabajo Se encuentran disponibles en los

puestos de uso y estn actualizadas?
Si
Se realizan las inspecciones adecuadas durante el proceso de

produccin y prestacin del servicio?
Si
Se utilizan los medios y los equipos adecuados?
Si
El personal es competente para la realizacin de los trabajos?
Si
Seccin 7.5.1 Control de la produccin y

la prestacin del servicio, ubicado en la
pgina 41
pgina 41
pgina 41
pgina 41
pgina 42
pgina 42
de
de
de
de
de
de
Pgina 14 de 19
HEDERA CONSULTORES
7.5.2 Validacin de los procesos de la produccin y de la

prestacin del
servicio
Si existen procesos para validar, se han definido los requisitos para esta Si
validacin?
Seccin 7.5.2 Validacin de los procesos de

la produccin y de la prestacin del servicio,

Existen registros de la validacin de los procesos?
Si
Seccin 7.5.2 Validacin de los procesos de

la produccin y de la prestacin del servicio,
Si
Seccin 7.5.3
ubicado en la
Seccin 7.5.3
ubicado en la
7.5.3 Identificacin y trazabilidad

Se encuentra identificado el producto a lo largo de todo el proceso
productivo?
Si es necesaria la trazabilidad del producto, Se evidencia la misma?
Si
Identificacin y trazabilidad,
pgina 43
Identificacin y trazabilidad ,
pgina 43
7.5.4 Propiedad del cliente

Existe una metodologa adecuada definida para la comunicacin de
los daos ocurridos en los productos del cliente?
Existen registros de estas comunicaciones?
Si es de aplicacin, se cumple la ley de proteccin de datos con los
datos de los clientes?
7.5.5 Preservacin del producto
Existe definida una metodologa adecuada para la preservacin del
producto?
Si
Seccin 7.5.4 Propiedad del cliente, ubicado

en la pgina 44
No aplica
No aplica
Si
Se evidencia el correcto cumplimiento de esta metodologa?
Si
Si fuese necesario, Est definido el embalaje del producto?
Si
Seccin 7.5.5
ubicado en la
Seccin 7.5.5
ubicado en la
Seccin 7.5.5
ubicado en la
Preservacin del producto

pgina 45
pgina 46
pgina 47
7.6 Control de los equipos de seguimiento y de medicin
Pgina 15 de 19
HEDERA CONSULTORES

Se encuentran identificados todos los equipos de seguimiento y de
medicin?
Si
Existen definidas unas rutinas adecuadas de verificacin o calibracin

de los mismos?
Existen registros de las verificaciones o calibraciones realizadas?
Si
Los equipos se encuentran correctamente identificados con su estado

de verificacin o calibracin?
Si
Estn definidas las pautas de actuacin cuando se observe que las

mediciones han sido errneas?
Si
Se confirma la capacidad de los programas informticos cuando

participen en actividades de seguimiento y medicin?
Si
8 MEDICION, ANALISIS Y MEJORA

8.1 Generalidades
Existen definidos procesos para realizar el seguimiento, medicin,
anlisis y mejora?
Se estn empleando tcnicas estadsticas?
Si
Si
Si
Seccin 7.6 Control de los equipos de

seguimiento y medicin, ubicado en la
pgina 47
pgina 47
pgina 47
pgina 47
pgina 47
Seccin 8.1 Generalidades , ubicado en la
pgina 49
pgina 49
8.2 Seguimiento y medicin
8.2.1 Satisfaccin del cliente

Existe definida una metodologa adecuada para el anlisis de la
satisfaccin del cliente?
Si

pgina 49
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Si

pgina 49
Pgina 16 de 19
HEDERA CONSULTORES
Se emprenden acciones a partir del anlisis de satisfaccin?
Si

pgina 50
8.2.2 Auditora interna

Se encuentra definida la frecuencia y planificacin de las auditoras? Si
La auditora interna comprende todos los procesos del sistema de
gestin de la calidad y la norma ISO 9001?
Son objetivos e imparciales los auditores internos?
Si
Si
Se encuentran definidos y se cumplen los requisitos que deben

cumplir los auditores internos para la realizacin de las auditoras
internas?
Existe un procedimiento documentado para las auditoras internas?
Existen registros de las auditoras internas?
Si
Si
Si
El responsable de rea toma las decisiones sobre las correcciones a

realizar despus de la auditora?
Si
Seccin 8.2.2
pgina 50
Seccin 8.2.2
pgina 50
Seccin 8.2.2
pgina 50
Seccin 8.2.2
pgina 50
Generalidades , ubicado en la
Seccin 8.2.2 Generalidades , ubicado en la

pgina 50
pgina 50
pgina 50
8.2.3 Seguimiento y medicin de los procesos

Existen indicadores adecuados para cada uno de los procesos del
sistema de gestin de la calidad?
Si
Est definida la responsabilidad y la frecuencia para la realizacin del

seguimiento de los indicadores?
Si

pgina 51
pgina 51
CUMPLIMIENTO
Se emprenden acciones a partir del anlisis de indicadores?
Si
pgina 51
8.2.4 Seguimiento y medicin del producto

Se encuentran definidas las pautas de inspeccin final del producto? Si
Existen registros de estas inspecciones finales?
Si
Seccin 8.2.4 Seguimiento y medicin del

producto, ubicado en la pgina 51
Seccin 8.2.4 Seguimiento y medicin del
Pgina 17 de 19
HEDERA CONSULTORES
producto, ubicado en la pgina 52

8.3 Control del producto no conforme
Existe un procedimiento documentado para el control del producto no Si
conforme y el tratamiento de las no conformidades?
Existen registros conformes a la metodologa definida?
Si
Se toman acciones para la solucin de las no conformidades?
Si
El producto no conforme es segregado o identificado para evitar su

uso?
Si
Seccin 8.3 Control del producto no

conforme, ubicado en la pgina 52
8.4 Anlisis de datos

Existe evidencia del anlisis de datos del sistema?
Si
Se emprenden acciones a partir de este anlisis?
Si
Seccin 8.4 Anlisis de datos, ubicado en la

pgina 53
Seccin 8.4 Anlisis de datos, ubicado en la
pgina 53
8.5 Mejora
CUMPLIMIENTO
8.5.1 Mejora continua

Existe evidencia de acciones emprendidas para la mejora continua?
Si
Seccin 8.5.1, Mejora continua ubicado en la

pgina 53
Existe procedimiento documentado para las acciones correctivas?
Si
Existen registros conformes a este procedimiento?
Si
Existe anlisis de causas?
Si
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Si
Seccin 8.5.2
la pgina 54
Seccin 8.5.2
la pgina 54
Seccin 8.5.2
la pgina 54
Seccin 8.5.2
la pgina 54
8.5.2 Accin correctiva
8.5.3 Accin preventiva
Accin correctiva, ubicado en

Pgina 18 de 19
HEDERA CONSULTORES
Existe procedimiento documentado para las acciones preventivas?
Si
Existen registros conformes a este procedimiento?
Si
Existe anlisis de causas?
Si
Se verifica el cierre y la eficacia de las acciones?
Si
Seccin 8.5.3
la pgina 54
Seccin 8.5.3
la pgina 54
Seccin 8.5.3
la pgina 54
Seccin 8.5.3
la pgina 54
Accin preventiva, ubicado en


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CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008

REQUISITOS ISO 9001:2008

Se identifican y controlan los procesos subcontratados

Seccin 4.1, P Requisitos generales ubicado

4.2 Requisitos de la documentacin

Existe un documento de objetivos de calidad?

Existe un manual de calidad?

Existen procedimientos documentados exigidos por la norma y

Seccin 4.2.1 Generalidades ubicado en la

4.2.2 Manual de la calidad

El manual incluye el alcance del sistema de gestin de la calidad?

Seccin 4.2, a) Alcance y campo de aplicacin

Seccin 4.2.1 Manual de la Gestin de la

Seccin 4.2, d) Descripcin del proceso

Seccin 4.2.3, Control de documentos

4.2.3 Control de los documentos

CUESTIONARIO AUDITORA INTERNA ISO 9001:2008

Seccin 4.2.3, Control de documentos

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de

Seccin 4.2.3 Elaboracin de documentos

Existe una metodologa documentada adecuada para la revisin y

Seccin 4.2.3 Modificacin ubicado en la

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de revisin Si

Seccin 4.2.3 Modificacin ubicado en la

Existe una metodologa documentada adecuada para la

Existe una metodologa documentada adecuada para la distribucin

Seccin 4.2.3 Distribucin ubicado en la

Los documentos revisados cumplen con esta metodologa de

Seccin 4.2.3 Distribucin ubicado en la

Los documentos son legibles e identificables?

Seccin 4.2.3, Lista maestra de documentos

Seccin 4.2.3, Lista maestra de documentos

Seccin 4.2.3 Modificacin ubicado en la

Existe una metodologa adecuada para evitar el uso de documentos

Los documentos obsoletos han sido tratados segn la metodologa

Los listados de documentos existentes se encuentran correctamente Si

Seccin 4.2.3, Archivo del original y documento

4.2.4 Control de los registros

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Existe un procedimiento documentado para el control de los

Existe una metodologa para la identificacin, almacenamiento,

Seccin 4.2.4 Control de registro ubicado en

Seccin 4.2.4, Procedimiento de Elaboracin

Los registros revisados cumplen con esta metodologa?

Seccin 4.2.4, Lista maestra de registros

El procedimiento describe la conservacin y proteccin de registros

Seccin 4.2.4 Relacin de registros ubicado

Se realizan copias de seguridad de los registros informticos?

Seccin 4.2.4 Relacin de registros ubicado

Seccin 5.1, Punto uno ubicado en la pgina 21

La alta direccin establece la poltica de la calidad?

Seccin 5.4.1 Objetivos de la Calidad ubicado

La alta direccin realiza las revisiones por la direccin?

Asegura la disponibilidad de recursos?

Seccin 5. Responsabilidades de la direccin,

5.2 Enfoque a, diente

Seccin 5.2 Enfoque a cliente ubicado en la

Se est analizando la satisfaccin del cliente? Ver apartado 8.2.1

Seccin 5.2 Enfoque a cliente ubicado en la

5.3 Poltica de la calidad

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La poltica de la calidad es coherente con la realidad de la

Seccin 5.3 Polticas de calidad ubicado en la

Incluye un compromiso de mejora continua y de cumplir con los