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Grupo de Naciones Unidas para el Desarrollo

Manual de Gestin
basada en Resultados

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Una armonizacin de los conceptos y enfoques de GbR


para fortalecer los resultados de desarrollo a nivel de pas

Octubre 2011
Versin final preparada por el Equipo de Trabajo de GbR del GNUD, incorporando comentarios
de la Red de Programacin MANUD y avalada por el GNUD en su reunin de Enero del 2011

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Agradecimientos
El desarrollo de este manual fue liderado por el Equipo de Trabajo de Gestin basada en
Resultados (GbR) del Grupo de Trabajo en Cuestiones Programticas (WGPI) del Grupo de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (GNUD). El equipo, co-dirigido por el Fondo de Poblacin
de Naciones Unidas (UNFPA) y el Fondo de las Naciones Unidas para la Infancia (UNICEF),
incluy a los siguientes puntos focales de GbR: Programa de las Naciones Unidas al Desarrollo
(Abdul Hannan, Shane Sheils, Patrick Tiefenbacher), UNICEF (Paulette Nichols, L.N. Balaji),
UNFPA (Farah Usmani) el Programa Conjunto de Naciones Unidas en VIH/SIDA - ONUSIDA
(Dominique Mathiot), el Fondo de Desarrollo de Naciones Unidas para la Mujer (S.K.Guha), la
Organizacin de Naciones Unidas para la Alimentacin y la Agricultura (Clare Sycamore), el
Programa Mundial de Alimentos de Naciones Unidas (Kofi Owusu-Teiku) y la Escuela Superior
del Personal de las Naciones Unidas (Ritsu Nacken-Morino). El equipo aport apoyo y
orientacin general, desarroll el alcance y los trminos de referencia del ejercicio, realiz
comentarios a los borradores, y contribuy con la identificacin de materiales de referencia as
como en la redaccin de determinadas secciones. La versin final no editada del manual fue
aprobada por los miembros del Grupo de Trabajo de GbR en Octubre del 2010.
La versin borrador del Manual de GbR fue preparada por Francoise Coupal, Presidente de
Mosaic International, Canad, mediante una consultora respaldada por la Oficina de Naciones
Unidas de Coordinacin de Operaciones de Desarrollo (DOCO por sus siglas en ingls). Se
agradece el apoyo de DOCO (Eiko Narita y John Apruzzese) en el desarrollo del Manual de
GbR.
La versin borrador fue revisada por colegas de las Oficinas de Coordinador Residente,
incluyendo Albania, Bosnia y Herzegovina, Cabo Verde, la Repblica Democrtica Popular Lao,
Malaui, Pakistn, Papa Nueva Guinea, Tanzania, Turqua, Uruguay y Vietnam. Estas oficinas
compartieron el manual con especialistas en GbR de sus correspondientes Equipos de Pas del
Sistema de Naciones Unidas, y aportaron comentarios desde la perspectiva del Marco de
Asistencia de Naciones Unidas al Desarrollo (MANUD) y de Unidos en la Accin (Delivering as
One), lo cual ayud a enfocar el manual en las necesidades del terreno.
El Grupo de Naciones Unidas de Evaluacin (UNEG por sus siglas en ingls) aport
comentarios en relacin a la GbR y su vnculo con la evaluacin, y a la armonizacin con
normas y estndares del UNEG. El borrador del manual tambin fue compartido con miembros
de la Red de Planificacin Estratgica de Naciones Unidas. Miembros de la Red de
Programacin MANUD, incluyendo la Organizacin de las Naciones Unidas sobre la Educacin,
la Ciencia y la Cultura, la Organizacin Internacional del Trabajo y la Organizacin Mundial de
la Salud, tambin revisaron y comentaron el borrador, siendo sus comentarios incorporados a
esta revisin de Enero del 2011.
La Oficina de las Naciones Unidas para la coordinacin de asuntos humanitarios y DOCO
coordinaron esfuerzos para reunir comentarios e insumos sobre la seccin de GbR en
escenarios de crisis y post-crisis a travs de consultas con el Grupo de Trabajo del Comit
Ejecutivo de Asistencia Humanitaria del UNDG sobre Transiciones. Por lo tanto, este manual ha
sido tambin concebido para facilitar la armonizacin de conceptos y enfoques de GbR en
situaciones de crisis y post-crisis.
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Abreviaciones

CAP
ECP
CHAP
CPAP
CPD
OSC
CAD
ADR
DOMP
ECOSOC
IMPP
ISF
JMAC
ODM
SyE
GpRD
ONG
APA
OCDE
ERR
GbR
CR
SWAp
TCPR
UNCT
MANUD
UNDG
UNEG
WGPI

Procedimiento de llamamientos unificados


Evaluacin Comn del Pas
Plan Comn de Accin Humanitaria
Plan de Accin del Programa de Pas
Documento del Programa del Pas
Organizacin de Sociedad Civil
Comit de Asistencia al Desarrollo de la (OCDE)
Asistencia al Desarrollo para Refugiados
Departamento de Operaciones de Mantenimiento de la Paz
Consejo Econmico y Social de las Naciones Unidas
Proceso Integrado de Planeamiento de la Misin
Marco Estratgico Integrado
Centro Conjunto de Anlisis de la Misin
Objetivo de Desarrollo del Milenio
Seguimiento y evaluacin
Gestin por Resultados de Desarrollo
Organizacin no gubernamental
Aprendizaje participativo y (herramientas) de la accin
Organizacin para la Cooperacin y el Desarrollo Econmico
Evaluacin rural rpida
Gestin basada en resultados
Coordinador Residente (del Sistema de Naciones Unidas)
Enfoque sectorial
Revisin Trienal Amplia de la Poltica Relativa a las Actividades Operacionales para el Desarrollo
Equipo de Pas del Sistema de Naciones Unidas
Marco de Asistencia de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Grupo de las Naciones Unidas para el Desarrollo
Grupo de Evaluacin de Naciones Unidas
Grupo de trabajo para cuestiones programticas

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Tabla de Contenidos
Page
Agradecimientos ... 2
Introduccin 6
Parte I: Visin general de la GbR......... 9
1.1.
Qu es la Gestin basada en Resultados?
1.2
Principios clave de la GbR: rendicin de cuentas, apropiacin nacional e inclusin
1.3
La GbR y la gestin por resultados de desarrollo
1.4
Terminologa bsica de la GbR
Parte II: La GbR en la planificacin...... 16
2.1.
Qu es un resultado?
2.2.
Primero pasos: Cmo definir un resultado?
2.3.
Formulacin de resultados
2.4.
La cadena de resultados
2.5.
Elaboracin de la cadena de resultados
2.5.1. Efectos y productos
2.5.2. Indicadores, lneas de base y metas
2.5.3. Medios de verificacin
2.5.4. Supuestos y riesgos
2.5.5. Rol de los socios
2.5.6. Recursos indicativos
Parte III: La GbR en la gestin....29
3.1.
Gestionar por efectos
3.2.
Gestionar por efectos MANUD
Parte IV: La GbR en el seguimiento.. 33
4.1.
Herramientas para el seguimiento
4.2.
Elaboracin del plan de seguimiento y evaluacin
4.3.
El seguimiento y evaluacin del MANUD como sistema
4.4.
Medicin del progreso de normas y estndares de poltica nacionales
Parte V: La GbR en la Evaluacin..36
5.1.
La GbR en la Evaluacin
5.2.
Orientacin sobre evaluacin en las Naciones Unidas
5.3.
Interconexiones y dependencia entre planificacin, seguimiento y evaluacin
Parte VI: La GbR en la elaboracin de informes... 39
Parte VII: El uso de la GbR para aprendizaje, adaptacin y toma de decisiones 42
Parte VII: La GbR en escenarios de crisis y post-crisis.. 43
Anexos.. 45
Anexo 1. Ejemplos de matrices de resultados MANUD
Anexo 2. Lenguaje de Cambio
Bibliografa.. 49
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Figuras, cuadros y tablas


Figuras
1. El enfoque del ciclo de la GbR 9
2. Rendicin de cuentas. 11
3. Etapas clave en la formulacin de resultados 16
4. Elementos de un informe efectivo basado en resultados 39
5. Uso de informacin para el aprendizaje organizacional .. 42
Cuadros
1. Seis principios para que las organizaciones de Naciones Unidas puedan contribuir de
manera efectiva a la GbR .. 12
2. Definicin de trminos clave de programacin en Naciones Unidas 13
3. Qu agrega un enfoque basado en derechos humanos a la GbR? .. 24
4. Qu es evaluacin? 35
5. Valoracin del uso de la evaluacin 10
6. interconexiones y dependencia entre planificacin, seguimiento y evaluacin .. 38
Tablas
1. Cambios reflejados en resultados a diferentes niveles 19
2. La cadena de resultados 20
3. La matriz de resultados con niveles de efecto y producto opcin 1b 21
4. Indicadores...... 25
5. Lista de control para validar indicadores 26
6. Matriz de riesgos.... 27
7. Desafos clave y estrategias para superarlos 29
8. Calendario de SyE..... 34
9. Ejemplo de un informe basado en resultados 40

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Introduccin
A finales de la dcada del 90, Naciones Unidas comenz a establecer sistemas1 de Gestin
basada en Resultados (GbR) para mejorar la eficacia y rendicin de cuentas de la
organizacin2. Una revisin realizada en 2008 sobre el estado de implementacin de la GbR en
el Sistema de Naciones Unidas demostr la divergencia de definiciones y conceptos
terminolgicos de la GbR usados en las diferentes organizaciones del Sistema de Naciones
Unidas. Adems, estas variaciones reflejaban disparidad en el enfoque, entendimiento y
percepcin de la GbR.3
Las diferencias dificultaban el intercambio sobre temas de GbR utilizando un lenguaje comn.
Se reconoce que no existe una 'hoja de ruta nica para la GbR y que cada organizacin debe
adaptar la GbR a sus especificidades y mandatos en el contexto de prioridades nacionales. Sin
embargo, existe un gran nmero de aspectos comunes entre las organizaciones de Naciones
Unidas que constituyen la base para armonizar la implementacin de la GbR al interior del
sistema.
La armonizacin es de particular importancia en el contexto de la reforma de Naciones Unidas
en su nfasis de apoyo armonizado a actividades de desarrollo a nivel de pas, incluyendo
iniciativas/programacin conjunta. En la resolucin 62/208 sobre la Revisin Trienal Amplia de
la Poltica Relativa a las Actividades Operacionales para el Desarrollo (TCPR), la Asamblea
General subray que El propsito de la reforma es que el sistema de desarrollo de Naciones
Unidas sea ms eficiente y eficaz en su apoyo a pases en vas de desarrollo para alcanzar los
objetivos de desarrollo acordados internacionalmente, usando como base sus estrategias
nacionales de desarrollo, y enfatiza que los esfuerzos de reforma deberan mejorar la eficiencia
organizacional y alcanzar resultados de desarrollo concretos."4 El valor aadido del sistema de
Naciones Unidas en su apoyo a las estrategias y prioridades nacionales, es su rol normativo y
mandato basados en la Carta de Naciones Unidas, para el logro y sostenibilidad de los
resultados de desarrollo nacionales. El compromiso del Sistema de Naciones Unidas para
alcanzar resultados alineados y coherentes con prioridades nacionales es parte esencial de su
identidad compartida y un aspecto importante de su legitimidad.
Este Manual de GbR ha sido desarrollado bajo el liderazgo del Grupo de Trabajo en Cuestiones
Programticas (WGPI) del Grupo al Desarrollo de Naciones Unidas (GNUD) dentro del contexto
de la resolucin 62/208 de la Asamblea General (y sus directivas en el prrafo 100), con el fin
de facilitar la consistencia y armonizacin, a travs de conceptos y enfoques de gestin de
programas basados en resultados, acordados conjuntamente por el Sistema de Naciones
Unidas. 5

Ver JIU/REP/2004/6, Implementacin de GbR en Organizaciones de Naciones Unidas, Parte 1.


La referencia a las agencias, organizaciones y sistema de Naciones Unidas en este documento incluye a todos los fondos,
programas y agencias especializadas de Naciones Unidas a menos que haya sido indicado de otro modo.
3
Results Based Management at country level: Systemic issues that prevent good UNDAF results and the use of UNDAF results
information, Alex Mackenzie, 2008.
4
Resolucin TCPR A/RES/62/208, prrafo 9. Ver tambin prrafo 33, que enfatiza, la gestin basada en resultados, rendicin
de cuentas y transparencia del Sistema de Naciones Unidas son una parta integral de una gestin slida.
5
El enfoque de este manual se basa fundamentalmente en la GbR de los elementos programticos. Sin embargo, los
conceptos y definiciones son tambin aplicables a los aspectos de gerencia. Otros grupos de trabajo del UNDG se enfocan en
la gestin financiera y GbR. Los vnculos a estos han sido provistos en el manual.
2

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Propsito del Manual


El propsito principal del Manual es el de proveer a los fondos, programas y agencias
especializadas de Naciones Unidas una base comn para apoyar a nivel nacional la
planificacin de programas, implementacin, seguimiento, y elaboracin de informes basados
en buenas prcticas en el mbito de la GbR. El Manual responde a la dinmica en crecimiento
continuo de la GbR en lnea con los compromisos de la TCPR mientras toma nota de los
desarrollos acontecidos en el seno de la Organizacin de Cooperacin Econmica y Desarrollo
/ Comit de Asistencia al Desarrollo (OCDE/CAD), tales como la Declaracin de Pars y la
Agenda de Accin de Accra.
De acuerdo a este objetivo, se espera del Manual lo siguiente:
1) contribuir a armonizar los modelos de gestin de Naciones Unidas en su 'contribucin a los
esfuerzos nacionales para alcanzar resultados de desarrollo';
2) proveer un marco comn para la colaboracin interagencial para apoyar a los pases en el
diseo, implementacin y gestin de programas, incluyendo seguimiento, evaluacin y la
elaboracin de informes;
3) incrementar la calidad y eficacia de las intervenciones apoyadas por Naciones Unidas para
obtener resultados sostenibles.
La intencin del Manual es proveer al usuario de una referencia concisa y sencilla, e introducir
conceptos y herramientas de manera tal que faciliten la operacionalizacin de la GbR. Provee
un denominador comn para el uso de la GbR por los miembros del personal de Naciones
Unidas as como sus socios, particularmente al desarrollar e implementar el Marco de
Asistencia de Naciones Unidas al Desarrollo (MANUD). Los conceptos clave, principios y
terminologa son presentados junto a diferentes marcos, tales como la matriz de resultados, el
marco de mitigacin de riesgos y el marco de informacin basada en resultados.
No est destinado a ser un manual exhaustivo de instrucciones. Se han incluido vnculos y
referencias en lnea a recursos y herramientas para mayor informacin.
Pblico del Manual
El Manual est dirigido al personal de Naciones Unidas a nivel nacional, regional y sede, en
especial a los responsables por la GbR en las etapas de planificacin, implementacin,
seguimiento y evaluacin (SyE), as como en gestin e informacin para GbR. Autoridades
nacionales a varios niveles (central, local) encontrarn el Manual de utilidad puesto que
introduce los conceptos clave de GbR, herramientas e instrumentos utilizados por el Sistema de
Naciones Unidas en actividades de desarrollo as como en situaciones de crisis, transicin y
post-crisis. Tambin otros actores nacionales, incluyendo organizaciones no gubernamentales
(NGO) nacionales e internacionales, y partes responsables de la programacin a nivel nacional
para alcanzar resultados de desarrollo podrn encontrar el manual de utilidad.

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Organizacin del Manual


El Manual de GbR ha sido organizado alrededor del ciclo de programa. Los lectores podrn
utilizar tambin como referencia la gua del GNUD sobre el Marco Presupuestario Comn y
otros modelos de negocios.
La parte uno provee al lector de una visin general de la GbR, explicando la importancia de la
rendicin de cuentas, la apropiacin nacional y el principio de inclusin como base de una GbR
eficaz. La misma es presentada en el contexto cambiante del panorama de la Ayuda Oficial al
Desarrollo, con resultados apropiados e impulsados a nivel nacional, donde las Naciones
Unidas es vista predominantemente como un contribuyente al logro de resultados de desarrollo
nacionales.
La parte dos examina las fases de planificacin de la GbR, y presenta varias herramientas de
planificacin, tales como la matriz de resultados, el plan de SyE y el marco de mitigacin de
riesgos. La parte tres explora la importancia de la funcin de la GbR, enfocndose en la gestin
por resultados.
La parte cuatro introduce el seguimiento como un componente esencial para la valoracin de
resultados sobre un periodo continuo de tiempo. La parte cinco presenta la evaluacin y su rol
para valorar el desempeo, mientras que la parte seis anima al lector a formular informes sobre
resultados de manera ms eficiente, enfocndose ms en los productos y los efectos que en
las actividades.
Finalmente, la parte siete aborda cmo usar la GbR para aprendizaje, adaptacin y toma de
decisiones. Esta versin incluye una seccin adicional, la ocho, que ha sido incluida en base a
las revisiones y necesidades planteadas por los actores en el terreno. La misma enfatiza temas
crticos de la GbR en situaciones de crisis y post-crisis, y subraya la necesidad de adoptar
terminologa y enfoques comunes de GbR en estos contextos.

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Parte I: Visin general de la GbR


1.1.

Qu es la gestin basada en resultados?

La GbR es una estrategia de gestin segn la cual todos los actores, que contribuyen directa o
indirectamente a alcanzar una serie de resultados, garantizan que sus procesos, productos y
servicios contribuyen al logro de los resultados esperados (productos, efectos y metas de ms
alto nivel o impactos). Los actores por su parte utilizan la informacin y evidencias sobre
resultados para informar la toma de decisiones sobre el diseo, la asignacin de recursos y la
ejecucin de programas y actividades, as como para la elaboracin de informes y la rendicin
de cuentas.

La GbR se aborda desde el enfoque del


ciclo de vida (ver Figura 1). Comienza con
los elementos de planificacin, tales como
el establecimiento de la visin y definicin
del marco de resultados. Una vez que los
socios acceden a trabajar por el logro de
una serie de resultados a travs de un
programa, se da inicio a la implementacin,
y el seguimiento se torna una tarea
esencial para asegurar que los resultados
sean
alcanzados.
El
SyE
aporta
informacin de gran valor para la toma de
decisiones, y lecciones aprendidas.

Fuente: PNUD, Manual de Planificacin, Seguimiento y


Evaluacin de los Resultados de Desarrollo, 2009.

1.2.

Principios clave de la GbR: Rendicin de cuentas, apropiacin nacional e inclusin


Los TRES PRINCIPOS CLAVE de la GbR son:

Rendicin de cuentas;
Apropiacin nacional; y
Inclusin

LA RENDICIN DE CUENTAS
Las resoluciones de la TCPR enfatizan la necesidad de que las entidades de desarrollo de las
Naciones Unidas alcancen y mantengan los niveles ms altos de rendicin de cuentas al
apoyar a los pases en la consecucin de resultados nacionales de desarrollo.6 Ms
6

Ver, por ejemplo, la resolucin GA 62/208, prrafo 61, que apela a las organizaciones del sistema de desarrollo de las
Naciones Unidas, dentro del contexto de sus mandatos organizacionales, a mejorar los mecanismos de rendicin de cuentas
institucionales. El prrafo 113 asimismo invita a continuar armonizando y simplificando sus reglas y procedimientos, a donde
esto pueda conllevar a una reduccin significativa en el peso administrativo y de procedimientos en las organizaciones y socios
nacionales, teniendo en mente las circunstancias especiales de los pases en los que se implementan los programas, y mejorar
la eficiencia, rendicin de cuentas y transparencia del sistema de desarrollo de Naciones Unidas.

-9-

recientemente, un simposio de alto nivel del Foro de Cooperacin al Desarrollo del Consejo
Econmico y Social de Naciones Unidas (ECOSOC por sus siglas en ingls) discuti acciones
para mejorar la rendicin de cuentas mutua a nivel global, regional y nacional, as como sus
formas y procesos.7 Adicionalmente, los indicadores y metas de la Declaracin de Paris
incluyen expectativas de rendicin de cuentas de parte de gobiernos nacionales y donantes.
El concepto de rendicin de cuentas mutua se ha establecido como criterio para el desarrollo y
eficacia de la ayuda, aunque existen ciertas dudas sobre las implicaciones que supone. Para
propsitos del MANUD, la rendicin de cuentas mutua se interpreta como la rendicin de
cuentas de cada parte trabajando conjuntamente por el logro de efectos compartidos. Esta
nocin de rendicin de cuentas respectiva a cada parte refleja el hecho de que la rendicin de
cuentas no es fungible y debe, en el anlisis final, estar adjudicada a un actor especfico. Varias
partes interesadas contribuyen a los efectos del MANUD y cada una de ellas es responsable de
su contribucin.
A continuacin se presentan las expectativas de rendicin de cuentas de las varias partes
interesadas en diferentes niveles de participacin dentro del contexto de la secuencia de
resultados esperados a nivel nacional8.
Los Gobiernos: Los gobiernos son los propietarios primarios y agentes ejecutores de los
programas de cooperacin, y rinden cuentas a su gente a travs de parlamentos, por el logro
de objetivos nacionales de desarrollo (definidos como metas nacionales, prioridades o efectos).
Los resultados que ocurren a este nivel son en principio atribuibles al gobierno, pero esta visin
puede cambiar segn el contexto nacional.
Equipo de Pas del Sistema de Naciones Unidas (UNCT por sus siglas en ingls): Los
fondos, programas y agencias especializadas de Naciones Unidas, miembros del UNCT,
colaboran con contrapartes nacionales para determinar los efectos a los que contribuir las
Naciones Unidas en el pas. Los resultados del apoyo de Naciones Unidas estn enmarcados
en el MANUD u otro documento acordado de manera conjunta, y derivan de los objetivos de
desarrollo nacionales. Los miembros del UNCT rinden cuentas a los socios nacionales, sobre la
base del Acuerdo Bsico de Cooperacin entre Naciones Unidas y el pas anfitrin, y tambin a
los gobiernos socios que financian actividades de desarrollo en el pas a travs de Naciones
Unidas.
Fondos, programas y agencias especializadas de Naciones Unidas: A nivel nacional, cada
una de estas entidades de Naciones Unidas es responsable de su contribucin acordada
previamente a efectos especficos del MANUD, seleccionados de acuerdo al mandato de la
agencia y su ventaja comparativa en el pas. Al mismo tiempo, cada entidad responde a su
propio rgano de gobierno. El informe a sus respectivos rganos de gobierno no se enfoca en
el desempeo nacional de desarrollo. En lugar de esto, se concentra en las contribuciones
hechas por la entidad de Naciones Unidas de manera individual a los resultados MANUD, y la
influencia en los objetivos nacionales de desarrollo. La rendicin de cuentas de los miembros
del UNCT a sus respectivos rganos de gobierno est limitada a los resultados puedan ser
atribuibles al UNCT.

Enhancing Mutual Accountability and Transparency in Development Cooperation. ECOSOC. Noviembre 2009
Una perspectiva ms macro sobre la rendicin de cuentas se encuentra en el documento UNDG Management and
Accountability System.
8

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Socios de implementacin: Diversos socios, incluyendo autoridades locales y organizaciones


de sociedad civil tienen un rol de implementacin y por consiguiente una rendicin de cuentas
mutua por la entrega de bienes y servicios a las autoridades nacionales y las comunidades
locales. Tpicamente, los socios implementadores son la clave para el logro de productos y
actividades.
Proveedores de insumos: Los proveedores de insumos, tales como los proveedores de
servicios y contratistas, rinden cuentas a socios de implementacin por la entrega satisfactoria
de productos especficos previamente acordados.
La Figura 2 describe la rendicin de cuentas individual dentro del flujo general de actividades,
encaminadas al logro de efectos de ms alto nivel, estableciendo la rendicin de cuentas
caracterstica de cada nivel. Los UNCT podrn considerar utilizar la figura como una manera de
clarificar responsabilidades dentro de sus MANUD. A cada nivel, existe la expectativa de que
cada parte responsable tiene la capacidad de llevar a cabo sus responsabilidades para hacer
sus contribuciones a los resultados. Si esta capacidad no existe, entonces la misma necesita
ser desarrollada o, donde aplicable, buscar arreglos alternativos.
Figura 2. Rendicin de cuentas
Los gobiernos nacionales rinden cuentas a la ciudadana, a travs de los
parlamentos, del avance hacia objetivos de desarrollo nacionales
Los UNCT rinden cuentas a los gobiernos por contribuciones
generales a los objetivos nacionales de desarrollo a travs de
contribuciones al logro de efectos especficos del MANUD.

Cada Agencia de Naciones Unidas es responsable de


sus contribuciones a los efectos MANUD seleccionados
segn su mandato y el programa de pas acordado,
incluyendo las autoridades nacionales as como su
respectivo rgano de gobierno.
Las contrapartes nacionales, incluyendo
autoridades locales y organizaciones de la
sociedad civil, tienen que rendir cuentas por la
entrega de bienes y servicios a las
autoridades nacionales y las comunidades
locales.

Para propsitos del MANUD, la


rendicin de cuentas mutua es
interpretada como la
rendicin de cuentas de cada
parte trabajando conjuntamente
por el logro de efectos
compartidos.

Los proveedores de
insumos rinden cuentas a
las contrapartes
nacionales por la entrega
satisfactoria de los
insumos acordados.

APROPIACIN NACIONAL DE RESULTADOS


Como presentado en la TCPR 62/208, "cada pas deber asumir responsabilidad primaria por
su propio desarrollo y ..... el rol de las polticas nacionales y estrategias de desarrollo no
pueden ser sobre-enfatizadas en el alcance de un desarrollo sostenible. Para maximizar la
apropiacin nacional y la soberana, los programas y proyectos de Naciones Unidas deben
estar basados en las prioridades nacionales, estrategias y necesidades locales. Los mismos
han sido previstos para complementar esfuerzos nacionales. El impacto y los resultados de
ms alto nivel son apropiados predominantemente por actores nacionales, con Naciones
Unidas contribuyendo a estos resultados. Sin embargo, la apropiacin nacional no significa que
-11-

Naciones Unidas se abstenga de rendir cuentas y no tenga responsabilidad sobre el logro de


dichos resultados.
Una meta clave de la GbR es asegurar que la apropiacin nacional vaya ms all de algunas
personas selectas e incluya una seleccin de partes interesadas lo ms diversa posible. Por
esta razn, las actividades de SyE y los hallazgos, recomendaciones y lecciones aprendidas
deben ser absolutamente apropiados por aquellos responsables del logro de los resultados y
aquellos que pueden hacer uso de ellos. Informacin ms detallada sobre el concepto de
apropiacin nacional en relacin a programacin comn de pas y la eficacia de la ayuda se
encuentra disponible en el sitio web de UNDG.
INCLUSIN (o participacin de las partes interesadas)
La inclusin es otro principio importante de la GbR. Un proceso slido de GbR tiene como
objetivo la inclusin de las partes interesadas (incluyendo a instituciones de gobierno a niveles
nacional, sub-nacional y local, as como organizaciones de sociedad civil y comunidades), para
pensar lo ms abierta y creativamente posible en lo que quieren conseguir, a la par que se los
alienta a organizarse para alcanzar los resultados acordados, incluyendo el establecimiento de
un proceso para realizar seguimiento y evaluacin y el uso de la informacin obtenida para
mejorar el desempeo. La participacin de todas las partes interesadas en todas las fases del
proceso de programacin maximiza la contribucin que el sistema de Naciones Unidas puede
hacer, a travs del MANUD, al proceso de desarrollo nacional.
Cada vez existen ms evidencias que demuestran que la sostenibilidad resulta ms probable
cuando los titulares de derechos han sido involucrados en la construccin de paz o procesos de
desarrollo desde el inicio incluyendo la preparacin del anlisis de pas, la definicin de
resultados e indicadores, la implementacin, y el SyE de programas y proyectos. Uno no puede
esperar que los titulares de derechos se hagan responsables por resultados e indicadores sino
participaron en la definicin, negociacin, y proceso de acuerdo. El anlisis de partes
interesadas debera tomar en cuenta el mandato e inters de una variedad socios.
Caja 1. Seis principios para que las organizaciones de Naciones Unidas puedan contribuir de
manera efectiva a la gestin basada en resultados
1) Fomentar el liderazgo de alto nivel en la gestin por resultados en todas las organizaciones,
con los actores nacionales desempeando un rol de liderazgo;
2) Promover y apoyar una cultura de resultados de todos los actores, incluyendo gobiernos
nacionales, sub-nacionales y locales, organizaciones de sociedad civil, comunidades, agencias de
Naciones Unidas y gobiernos socios. Apoyar especficamente a:
- una demanda por informacin sobre resultados;
- sistemas de apoyo de pas/nacionales, procedimientos e incentivos;
- un rgimen de rendicin de cuentas orientado a resultados;
- promover el aprendizaje y la adaptacin; y
- roles y responsabilidades claras para la GbR.
3) Construir marcos de resultados con una apropiacin de los actores nacionales a todos los
niveles, y con la contribucin y roles de Naciones Unidas claramente acordados;
4) Medir con sensatez y desarrollar sistemas de informacin de GbR sencillos para el usuario;
5) Utilizar la informacin de resultados para el aprendizaje y gestin, as como para la elaboracin
de informes y la rendicin de cuentas;
6) Construir un rgimen flexible de GbR a travs de revisiones y actualizaciones regulares de
marcos de resultados.
Fuente: John Mayne, Best Practices in Results Based Management: A Review of Experience, Julio 2007, pg.4.

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1.3.

La GbR y la gestin por resultados de desarrollo

La gestin por resultados de desarrollo (GpRD) aplica los mismos conceptos bsicos que la
GbR (planificacin, seguimiento y aprendizaje) pero busca mantener el enfoque en la asistencia
al desarrollo demostrando resultados reales y significativos. La GpRD est orientada ms hacia
el mbito externo y los resultados que son importantes para pases de programa con un menor
nfasis hacia el desempeo interno de la agencia.
La GpRD es un esfuerzo para responder a la creciente demanda de rendicin de cuentas
pblica, tanto en pases desarrollados como en aquellos en vas de desarrollo, sobre cmo es
utilizada la asistencia, qu resultados son alcanzados y cun apropiados son para producir los
cambios deseados en el desarrollo humano. Un enfoque de GpRD anima a las agencias de
desarrollo a concentrarse en la construccin de alianzas, reforzar la colaboracin y asegurar
una mayor coherencia. De igual modo, promueve un enfoque ms fuerte en la sostenibilidad a
travs de medidas que han mejorado la apropiacin nacional y el desarrollo de capacidades.
Los enfoques de GbR se han enfocado tradicionalmente ms en los resultados y desempeo
internos de las agencias que en los cambios en las condiciones de desarrollo de las personas.
En la GbR, as como en la GpRD, los resultados se perciben ms all de la gestin (sistemas,
tarjetas de puntuacin, mtricas, informes), y deberan ser dinmicos y transformativos para
que los resultados informen la toma de decisiones y conduzcan a una mejora y cambio
continuos. En este Manual, el trmino gestin basada en resultados es utilizado para cubrir
tanto (i) los resultados de la asistencia al desarrollo, como (ii) el desempeo interno de la
agencia y los resultados.9
1.4 Terminologa bsica de la GbR
Se ha reconocido que hay una divergencia entre las definiciones y conceptos terminolgicos de
la GbR usados en las diferentes organizaciones del Sistema de Naciones Unidas, aunque los
conceptos sean, en mucho de los casos, anlogos. El uso de una terminologa comn ayudar
a las agencias de Naciones Unidas a encaminarse hacia una base comn para apoyar la
programacin nacional (ver cuadro 2).
Al ser adoptados globalmente por las agencias de Naciones Unidas, estas definiciones pueden
contribuir a una mayor coherencia y consistencia y ayudar a la comunicacin de cuestiones de
GbR con gobiernos nacionales. La terminologa bsica utilizada en este manual ha sido
extrada de varias fuentes y reforzada por buenas prcticas en GbR. 10
Caja 2. Definicin de trminos clave de programacin en Naciones Unidas
Gestin basada en Resultados (GbR)
La GbR es una estrategia de gestin segn la cual todos los actores, contribuyendo directa o indirectamente a
alcanzar una serie de resultados, garantizan que sus procesos, productos y servicios contribuyan al logro de los
resultados esperados (productos, efectos y metas de ms alto nivel o impactos). Los actores por su parte
utilizan la informacin y evidencias sobre resultados tangibles para informar la toma de decisiones sobre el
diseo, recursos y ejecucin de programas y actividades as como la rendicin de cuentas y elaboracin de
informes.

Ms informacin y recursos sobre GpRD en el sitio web de GpRD.


OCDE/DAC Glosario de los principales trminos sobre evaluacin y gestin basada en resultados; UNDG Results-based
Management Terminology 2003. www.undg.org/rbm
10

-13-

Resultados
Los resultados son cambios en el estado o condicin que deriva de una relacin de causa y efecto. Hay tres
tipos de cambios productos, efectos e impacto que pueden ser iniciados por una intervencin de desarrollo.
Los cambios pueden ser intencionales o no intencionales, positivos y/o negativos.
La cadena de resultados
La secuencia causal para una intervencin de desarrollo que estipula que la secuencia necesaria para alcanzar
los resultados deseados - empezando por los insumos, movindose a travs de actividades y productos y
culminando en efectos individuales y aquellos que influencian efectos para/hacia la comunidad, metas/impactos
y retroalimentacin. Est basada en la teora del cambio, incluyendo supuestos subyacentes.
Impacto
El impacto implica cambios en la vida de las personas. Esto puede incluir cambios en conocimientos,
habilidades, comportamiento, condiciones de salud o de vida para nios, adultos, familias o comunidades. Estos
cambios son efectos a largo plazo positivos o negativos en grupos de populacin identificables producidos por
una intervencin de desarrollo, directa o indirectamente, intencionada o no intencionada. Estos efectos pueden
ser de naturaleza econmica, socio-cultural, institucional, medioambiental, tecnolgica o de otro tipo. Los
impactos positivos deben tener cierta relacin a los Objetivos de Desarrollo del Milenio (ODM), objetivos de
desarrollo acordados internacionalmente, objetivos de desarrollo nacionales (as como los derechos humanos
reflejados en las constituciones), y compromisos nacionales hacia convenciones y tratados internacionales.
Meta
Un resultado final especfico esperado o deseado que ocurra como consecuencia, al menos en parte, de una
intervencin o actividad. Es el objetivo de orden ms alto que asegurar el desarrollo de capacidades
nacionales al cual la intervencin de desarrollo se espera que contribuya.
Efecto
Los efectos representan cambios en las capacidades y comportamiento institucionales para determinadas
condiciones de desarrollo que ocurren entre la finalizacin de los productos y el logro de las metas.
Productos
Los productos son cambios en las habilidades o destrezas y capacidades de los individuos e instituciones, o la
disponibilidad de nuevos productos y servicios que resultan de haber completado las actividades de una
intervencin de desarrollo dentro del control de la organizacin. Son alcanzados con los recursos provistos y
dentro del periodo de tiempo especificado.
Actividad
Las acciones tomadas o trabajo efectuado a travs del cual insumos, tales como fondos, asistencia tcnica y
otros tipos de recursos son movilizados para producir productos especficos.
Insumos
Los recursos financieros, humanos, materiales, tecnolgicos y de informacin utilizados para intervenciones de
desarrollo.
Indicadores de desempeo
Un indicador de desempeo es una unidad de medida que especifica qu debe ser medido a lo largo de una
escala o dimensin pero no indica ni la direccin ni el cambio. Los indicadores de desempeo son unidades
cualitativas o cuantitativas de medida de un producto o efecto, con la intencin de calibrar el desempeo de un
programa o inversin.
Lnea de base
La informacin recolectada al inicio de un proyecto o programa de cara a la cual las variaciones que tienen lugar
en el proyecto o programa son medidas.
Objetivo
Especifica un valor particular que un indicador deber alcanzar para una fecha especfica en el futuro. Por
ejemplo, nivel de alfabetismo total alcanzar el 85 por ciento entre los grupos X e Y en el ao 2010."
Punto de referencia
Punto de referencia o estndar, incluyendo normas, de cara a las cuales el progreso hacia los logros puede ser
estimado. Un punto de referencia se refiere al desempeo que ha sido alcanzado en el pasado inmediato con
-14-

otras organizaciones semejantes, o las expectativas razonables de lo que se espera puede ser alcanzado en
circunstancias similares.
Cuadro o matriz de resultados
Un cuadro o matriz de resultados explica cmo los resultados debern ser alcanzados, incluyendo relaciones
causales y supuestos y riesgos subyacentes. El cuadro de resultados refleja un nivel de pensamiento
estratgico a lo interior de toda la organizacin, programa de pas, un componente de programa dentro de un
programa de pas o proyecto.
Desempeo
El nivel al cual una intervencin de desarrollo o asociado de desarrollo opera segn criterios/estndares/guas
especficos o alcanza resultados de acuerdo a los planes establecidos.
Seguimiento del desempeo
Proceso continuo de recoleccin e anlisis de datos e indicadores de desempeo, para comparar qu tan
satisfactoriamente una intervencin de desarrollo, alianza o reforma poltica est siendo implementado de cara a
los resultados esperados (alcance de productos y progreso hacia efectos).

-15-

Parte II: La GbR en la planificacin


Las organizaciones utilizan la GbR con mayor frecuencia al planificar marcos estratgicos,
programas y proyectos. Esta seccin aborda los resultados y la cadena de resultados, y a
continuacin introduce algunas herramientas relacionadas. Los cinco principios de
programacin de las Naciones Unidas, de los cuales la GbR es uno, tambin son presentados
brevemente.
2.1 Qu es un resultado?
Un resultado es un cambio descriptible o medible que se deriva de una relacin de causaefecto. Hay tres tipos de cambios productos, efectos e impacto que pueden ser iniciados
por una intervencin de desarrollo. Los cambios pueden ser intencionales o no intencionales,
positivos y/o negativos. Se espera que una gestin meticulosa por resultados de desarrollo en
programas que usan GbR conduzca a un cambio positivo. Sin embargo, este no siempre es el
caso. El cambio puede a veces conducir a consecuencias no intencionadas o negativas. Por
esta razn es importante gestionar por resultados continuamente para que los programas
realmente resulten en un cambio positivo.
Adicionalmente, los resultados dentro del sistema de Naciones Unidas corresponden a tres
niveles:
1. productos de un programa/proyecto,
2. efectos, y
3. metas/prioridades nacionales.
2.2 Primero pasos: Cmo definir un resultado?
La definicin de resultados comienza con un anlisis de la situacin de pas, la revisin de las
ventajas comparativas del UNCT, el anlisis de partes interesadas y una visin de los efectos
deseados. Cuando los resultados forman parte de una visin, estrategia o plan nacional, mayor
es su probabilidad de ser alcanzados y que sus efectos sean sostenibles en el tiempo.
Adherirse al plan nacional de desarrollo o estrategia ayuda a orientar y guiar las intervenciones
apoyadas por Naciones Unidas para que estas intervenciones respondan a prioridades y
necesidades nacionales. Los resultados deberan impulsar no solamente la planificacin, pero
tambin la gestin y SyE de las actividades de desarrollo.

Formulacin de Resultados

FIGURA 3. Etapas clave en la formulacin de


resultados

3: Priorizacin

2: Anlisis del UNCT/agencia:


Ventajas comparativas y valor
aadido en trminos de normas y
estndares; anlisis de partes
interesadas
1: Anlisis de Pas
Anlisis causal, anlisis de rol-patrn y anlisis
de brechas de capacidades, principios de
programacin

-16-

Etapas clave en la formulacin de resultados:

Etapa 1: Conducir un anlisis de pas que incluya los siguientes elementos:


a) Recopilacin de informacin sobre la situacin de pas para estar plenamente
informados del contexto poltico, econmico, social y cultural. Esto incluye la revisin de
anlisis nacionales existentes para determinar cul debera ser la contribucin analtica
del UNCT.
b) Diagnstico de la situacin para identificar los principales problemas de desarrollo u
oportunidades que requieren un anlisis ms profundo.
c) Analizar las causas de raz, las relaciones entre los garantes y titulares de derechos11 y
las brechas en las capacidades. Enriquezca el anlisis utilizando un anlisis de rolpatrn y teniendo en perspectiva los cinco principios de programacin de las Naciones
Unidas y otros temas transversales, segn corresponda.12 En situaciones de postconflicto y prevencin de conflictos, una revisin profunda de los factores de conflicto
debe formar parte de este anlisis.13

Etapa 2: Valorar las ventajas comparativas del UNCT o agencia de Naciones Unidas para
determinar las reas especficas en las cuales enfocar la asistencia de desarrollo en el
prximo ciclo de programacin. La valoracin debe considerar los mandatos, capacidades
tcnicas disponibles (nacional, regional o global) y recursos de las agencias o del UNCT.
Durante este proceso, ayuda realizar un anlisis de partes interesadas para mapear los
compromisos de las diferentes contrapartes en su apoyo al esfuerzo de los gobiernos
nacionales para alcanzar o mantener los ODM y otras metas acordadas internacionalmente,
o apoyar al pas en alcanzar compromisos y estndares de vida dignos albergados en varios
tratados y convenciones internacionales.

Etapa 3: Conducir un proceso de priorizacin basado en las etapas 1 y 2 para crear un


consenso en las reas estratgicas de enfoque para la asistencia al desarrollo del UNCT.
Se podra realizar a travs de un taller o una discusin informal con el gobierno y otros
socios de desarrollo y construccin de paz.

Despus de completar las etapas 1-3, el UNCT est listo para formular loa resultados sobre la
base de las prioridades nacionales. Para mayor informacin sobre cmo conducir un anlisis de
pas y realizar un anlisis de partes interesadas, referirse a las Guas del MANUD y a la caja de
herramientas del UNDG (UNDG Toolkit).
2.3 Formulacin de resultados
Los resultados respaldados por Naciones Unidas deben balancear el cumplimiento de las
normas y estndares internacionales con el logro de las prioridades nacionales de desarrollo.

11

(a) Los titulares de derechos son individuos o grupos que tienen acceso a derechos humanos vlidos; (b) los titulares de
obligaciones son principalmente las autoridades del estado, instituciones y otros que tienen la obligacin de responder. Para
informacin en cmo conducir Enfoques basados en Derechos Humanos y otros principios programticos (ingls).
12
Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD
13
UNSSC / DOCO Conflict Analysis.

-17-

Los resultados abordan el cambio. Es importante utilizar el lenguaje de cambio en lugar del
habitual lenguaje de accin.
Las diferencias entre el lenguaje de cambio y el lenguaje de accin son:
El lenguaje de accin expresa (i) resultados en potencia desde la perspectiva de los
proveedores y usualmente comienzan con al realizar esto o lo otro; (ii) puede ser
interpretado de varias maneras porque no es especifico o medible (p.ej., reducir la
transmisin de VIH); y (iii) se enfoca solamente en completar actividades (p.ej.
establecer 25 nuevos centros para la juventud).
Por su parte el lenguaje de cambio: (i) describe los cambios en las condiciones y/o
calidad de vida de las personas: (ii) establece criterios precisos para el xito; y (iii) se
enfoca en resultados, no en los mtodos para alcanzarlos (de ah la razn para evitar
expresiones tales como a travs de esto o lo otro o al hacer esto y lo otro).
Los resultados MANUD deben ser formulados en lenguaje de cambio (ver anexo 2). Los
siguientes son algunos ejemplos de resultados formulados utilizando el lenguaje de cambio:

Al menos el 80% de la poblacin en reas endmicas duerme en camas con redes tratadas
con insecticidas;

La mortalidad infantil por VIH/SIDA y causas relacionadas ha disminuido del 80% al 40%
para 2011;

En el 2008, el 90% de los hurfanos identificados y nios/as en situacin de vulnerabilidad


en distritos modelo acceden a paquetes de redes de seguridad;

Para 2012, la tasa bruta de atencin femenina escolar primaria ha incrementado del 55% al
95% en 1,200 escuelas primarias.

La confusin a veces ocurre al cotejar actividades contra resultados. Las actividades utilizan
palabras de accin o verbos que reflejan lo que ser hecho en un programa o proyecto
determinado (i.e. organizar reuniones regionales, planificar conferencias internacionales,
preparar currculos, realizar anlisis de gnero, etc.). Frecuentemente, los resultados incluyen
informacin limitada. Las acciones descritas a niveles inferiores de una matriz de resultados
contribuyen a los resultados de niveles ms altos. Sin embargo, por si mismos, no son
suficientes para alcanzar resultados en su totalidad.
La tabla 1 demuestra los tipos de cambio que pueden ser tpicamente alcanzados dentro del
marco temporal de un programa. Naturalmente, la situacin vara de pas a pas dependiendo
de la situacin local, el nivel de capacidades y cun rpido el cambio puede darse de un modo
realista.

-18-

Tabla 1. Cambios reflejados en resultados a diferentes niveles


Cambios en condiciones
Los resultados son principalmente apropiados nacionalmente
IMPACTO
OBJETIVO

ODMs

Social

Econmico
Medioambiental

Cultural

Sociedad Civil
Poltico

Los cambios en las capacidades y desempeo de los titulares de deberes


Naciones Unidas contribuye a este nivel

EFECTO

Cambios en comportamientos y actitudes


Accin social
Viabilidad
Institucional

Formulacin de polticas Competencias


Toma de decisiones
Opiniones
Normas, Conocimiento Estndares
Eficiencia

Lo que todos los implementadores producen


Actores nacionales, Naciones Unidas y donantes

PRODUCTOS

Bienes y servicios
Cambios en destrezas y habilidades
Sistemas
Evaluaciones

Nuevos productos
Informes
Publicaciones producidas

Personnel
trained,
Networks
Developed,
Lo que
todos los
implementadores
hacenPublications
Principalmente actores nacionales, por lo regular apoyados por Naciones Unidas y otros socios
ACTIVIDADES

Desarrollar Curriculum
Entrenar
Evaluar
Reclutar

Compras
Facilitar
Desarrollar planes de accin
Trabajar con los medios de comunicacin, etc.

En lo que las partes interesadas invierten


Liderado por actores nacionales

INSUMOS

Recursos humanos o financieros


Personal
Equipamiento

Tecnologa
Tiempo

2.4. La cadena de resultados


La cadena de resultados siempre
determinada situacin, necesidades,
derechos. Una gama de factores
culturales - afectarn el logro de los
que se adapte a todos los contextos,
pas a pas.

se da en un contexto determinado que refleja una


problemas, prioridades y aspiraciones de los titulares de
econmicos, polticos, sociales, medioambientales o
resultados. La regla general es que no hay una solucin
consecuentemente las cadenas de resultados variarn de

Es importante que un producto pueda ser alcanzado con los recursos provistos y dentro del
periodo de tiempo especificado. Es necesario tambin evitar la tendencia a ser muy ambicioso
al definir los resultados. Los resultados debern ser medidos de acuerdo al contexto,
capacidades potenciales y existentes, y recursos. De otra forma, puede surgir la necesidad de
ajustar los resultados, y adems, puede dar a lugar a la generacin de expectativas que no
podrn ser cumplidas, afectando la implementacin del programa.

-19-

TABLA 2. La cadena de resultados


Implementacin

Insumos
Actividades
Las acciones
tomadas o
trabajo
efectuado a
travs del
cual insumos,
tales como
fondos,
asistencia
tcnica y
otros tipos de
recursos son
movilizados
para producir
productos
especficos.

Las acciones
tomadas o trabajo
efectuado a travs
del cual insumos,
tales como fondos,
asistencia tcnica
y otros tipos de
recursos son
movilizados para
producir productos
especficos.

Recursos
financieros,
recursos
humanos
(p.ej.
experticia
tcnico)

Serie de talleres
preparatorios para
entrenar al
personal del
Centro Nacional de
Desastres y el
Centro Municipal
de Desastres en
los estndares
internacionales
para planes de
preparacin de
emergencia.

Productos
Los cambios en las
habilidades y
capacidades, o la
disponibilidad de
nuevos productos y
servicios que resultan
de completar las
actividades de una
intervencin de
desarrollo.

Resultados

Efecto

Meta/Impacto

Cambios en las
capacidades y el
comportamiento
institucionales de
determinadas
condiciones de
desarrollo que
ocurren entre la
finalizacin de los
productos y el logro
de las metas. Son
los efectos
esperados o
alcanzados de los
productos de una
accin, usualmente
requieren el
esfuerzo colectivo
de los socios.

Efectos a largo plazo


positivos o negativos en
grupos de populacin
identificables producidos
por una intervencin de
desarrollo, directa o
indirectamente,
intencionada o no
intencionada. Estos
efectos pueden ser de
naturaleza econmica,
socio-cultural,
institucional,
medioambiental,
tecnolgica o de otros
tipos.

Las
administraciones
nacional y municipal
implementan
polticas de
reduccin de
desastres,
incluyendo planes
de preparacin de
emergencia.

Riesgos reducidos y
seguridad incrementada
ante desastres naturales
entre la poblacin local.

Ejemplo

El Centro Nacional de
Desastres y sus ramas
municipales tienen la
capacidad tcnica y
financiera para
desarrollar y apoyar la
implementacin de
planes de preparacin
de emergencia que
cumplan con los
estndares
internacionales.

La cadena de resultados en la Tabla 2 muestra de qu manera existe la causalidad y atribucin


entre insumos y actividades y los resultados generados en forma de productos, efectos e
impacto. Una cadena de resultados debe representar claramente el cambio alcanzado a travs
de la relacin causa/efecto entre insumos y actividades y los resultados (incluyendo productos,
efectos e impacto). Mientras que los insumos, actividades y productos son elementos de un
proyecto o programa, los efectos e impactos representan elementos a un nivel nacional ms
alto. Si no es posible sealar la atribucin claramente, o al menos la contribucin entre los
elementos de la cadena, no seran relevantes o apropiados para el marco de resultados.
2.5 Elaboracin de la matriz de resultados
La matriz de resultados es la herramienta estratgica de gestin utilizada por el UNCT para
planificar, dar seguimiento, evaluar y elaborar informes sobre las reas de resultados MANUD.
La matriz de resultados mapea la contribucin colectiva de Naciones Unidas al logro de
prioridades o metas nacionales as como las de cada una de las agencias de Naciones Unidas
involucradas. La matriz de resultados proporciona una instantnea del programa apoyado por
Naciones Unidas, subrayando las prioridades y objetivos nacionales a los cuales los efectos y
productos relacionados con el MANUD contribuyen. La matriz de resultados establece la
direccin estratgica y resultados esperados del sistema de Naciones Unidas en el pas. El
-20-

UNCT clarifica la manera en la que va a ejecutar estos resultados a travs de herramientas


varias tales como el Plan de Accin del UNDAF, planes de accin de la agencia y documentos
operacionales, programas conjuntos y planes anuales de trabajo.
Este Manual presenta la matriz de resultados MANUD como aparece en las Guas del UNDAF
2010.14 Hay dos opciones disponibles para desarrollar una matriz de resultados, la opcin 1a
(nivel de efecto) y 1b (una versin completa que incluye tambin el nivel de producto). Ambas
opciones para desarrollar la matriz de resultados contienen las siguientes seis columnas:
(1) Efectos y productos15
(2) Indicadores, lneas de base y metas;
(3) Medios de verificacin;
(4) Riesgos y supuestos;
(5) Roles de los socios;
(6) Recursos indicativos.
Se espera que las agencias de Naciones Unidas logren los productos que son de su
responsabilidad y contribuyan a los efectos MANUD alineados a las prioridades nacionales. La
matriz de resultados materializa la esencia de un programa en unas cuantas pginas
articulando los productos y efectos, as como otros elementos del programa. Esto lo hace una
herramienta til para la implementacin de programas, as como el SyE y la elaboracin de
informes.
La matriz de resultados deber ser desarrollada de arriba para abajo empezando por las
prioridades nacionales de desarrollo y metas, y continuando con los efectos. Los efectos
MANUD que contribuyen a prioridades nacionales de desarrollo son apoyados
predominantemente por intervenciones de Naciones Unidas en el pas. Las prioridades
nacionales de desarrollo y metas impulsan el desarrollo de los efectos MANUD, que
representan la visin conjunta de las agencias de Naciones Unidas a la par con otras partes
interesadas operando en el pas. Los productos son entonces desarrollados en coherencia con
los efectos a los que contribuyen.
Tabla 3. La matriz de resultados con niveles de efecto y producto opcin 1b
Prioridades o Metas Nacionales de Desarrollo
Indicadores, Lnea
de Base, Meta

Medios de
verificacin

Riesgos y
supuestos

Rol de los
socios

Recursos
indicativos

Efecto 1: (Listar las agencias


contribuyentes de Naciones Unidas
para cada uno de los efectos y resaltar
al lider del efecto)

Producto 1.1
Producto 1.2
Efecto 2:
Producto 2.1
Fuente: Matriz de Resultados Opcin 1b en Como preparar un UNDAF: Parte (I) Gua para los Equipos de Pas de Naciones
Unidas, Enero 2010.

14

Para mayor informacin sobre diferentes opciones para desarrollar una matriz de resultados para el UNDAF, consultar Cmo
preparar un MANUD (Parte 1), Lineamientos para los Equipos de Pas de Naciones Unidas, Enero 2010.
15
La matriz de resultados opcin 1b incluye resultados a nivel de producto. Los UNCT pueden optar por la opcin 1a e incluir
productos en el Plan de Accin UNDAF, en los planes de accin individuales de cada agencia o en documentos operacionales.

-21-

La matriz de resultados es utilizada a travs del ciclo de vida del programa - desde la
planificacin e implementacin al seguimiento, evaluacin y elaboracin de informes. En la
etapa de planificacin, la matriz de resultados permite a las partes interesadas articular cules
sern sus objetivos y resultados - basados en la situacin y contexto del pas, y en la visin
establecida para fondos, programas y agencias especializadas de Naciones Unidas en lnea
con las prioridades o metas nacionales.
2.5.1 Efectos y productos
Los efectos describen los cambios previstos en las condiciones de desarrollo como resultado
de una intervencin/programa de cooperacin del UNCT. Los efectos estn relacionados con
cambios en el desempeo institucional o el comportamiento de individuos o grupos desde la
perspectiva del enfoque basado en derechos humanos. El logro de los efectos depende
fundamentalmente del compromiso y las acciones de las partes interesadas, as como de los
resultados a ser alcanzados por el gobierno y socios fuera del MANUD.
Los efectos MANUD son resultados estratgicos colectivos para la cooperacin del Sistema de
Naciones Unidas a nivel de pas, destinados a apoyar el logro de las prioridades nacionales.
Los efectos MANUD son especficos, estratgicos y contribuyen claramente al logro de las
prioridades nacionales, y deben estar vinculados y apoyados por los productos del programa o
proyecto.
Los productos son cambios en las destrezas y habilidades, o la disponibilidad de nuevos
productos y servicios que son alcanzados con los recursos asignados y en el plazo de tiempo
definido. Los productos son el nivel de resultado en el que emergen claramente las ventajas
comparativas especficas de cada agencia, y donde la rendicin de cuentas se percibe con ms
claridad. Los productos estn vinculados a sus responsables, dando una lgica interna mucho
ms fuerte a la cadena de resultados. Como establecido anteriormente, los resultados MANUD
deben ser formulados usando el lenguaje del cambio.
Los productos deberan estar vinculados a los que deban rendir cuentas de ellos. La cadena de
resultados debe tener una lgica interna mucho ms fuerte. Los indicadores tambin deben
ayudar a medir regularmente los efectos directos del MANUD, de modo que la toma de
decisiones se vea informada por datos pertinentes.
Los indicadores ayudan a medir efectos y productos, aadiendo as mayor precisin. Los
indicadores aseguran que la toma de decisiones est basada en informacin pertinente.
Directrices detalladas sobre cmo formular productos y efectos estn disponibles en las Notas
tcnicas para efectos y productos. Adems, la Nota The Issues Note: Results-based
Management in UNDAFs puede ser utilizada como apoyo al desarrollo de resultados
pertinentes y robustos.
GBR: UNO DE LOS CINCO PRINCIPIOS PROGRAMTICOS DE NACIONES UNIDAS
Desde 2007, Naciones Unidas ha identificado cinco principios de programacin:
1. gestin basada en resultados;
2. enfoque basado en derechos humanos;
3. igualdad de gnero;
-22-

4. sostenibilidad ambiental; y
5. desarrollo de capacidades.
La GbR, junto con los otros cuatro principios, constituye un punto de partida y gua para las
etapas de anlisis y diseo del MANUD. Existe un amplio acuerdo de que todos los cinco
principios son necesarios para una programacin efectiva de Naciones Unidas que balancee el
cumplimiento de las normas y estndares internacionales con el logro de las prioridades
nacionales de desarrollo.
La Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD recientemente
publicada ofrece un marco conceptual para visualizar la manera en la que los principios de
programacin se complementan el uno al otro, adems de una herramienta para apoyar su
aplicacin durante los cuatro pasos principales del proceso de preparacin del MANUD:
1.
2.
3.
4.

hoja de ruta;
anlisis de pas;
planificacin estratgica; y
seguimiento y evaluacin.16

Las formas en las que otros principios de programacin se interrelacionan con la GbR se
presentan a continuacin.
El enfoque basado en derechos humanos. El enfoque basado en derechos humanos aporta a la
GbR el uso de un marco conceptual para entender las causas del cumplimiento o no de los
derechos humanos. Al hacerlo, pone de manifiesto los causas subyacentes que impiden el
progreso del desarrollo. Basado en principios y estndares internacionales de derechos
humanos, el enfoque basado en derechos humanos desarrolla la capacidad de los titulares de
derechos de reclamar sus derechos y de los portadores de deberes para cumplir con sus
obligaciones17. Aparte de su valor normativo como conjunto de valores, estndares y principios
universalmente acordados, un enfoque basado en derechos humanos conduce a resultados
mejores y ms sostenibles. Lo hace mediante el anlisis y abordaje de desigualdades, prcticas
discriminatorias, y relaciones injustas de poder que se encuentran frecuentemente en el centro
de los problemas de desarrollo, y que suponen una amenaza seria al progreso del desarrollo si
no son abordados.
El enfoque basado en derechos humanos se concentra en los siguientes tres elementos:
1. Cambios en las capacidades de los portadores de deberes para cumplir con sus
obligaciones y de los titulares de derechos para disfrutar sus derechos, potenciando as las
capacidades propias del contexto, las organizacionales, y las individuales;
2. El enfoque en la discriminacin y en los ms marginados;
3. El grado en el que los principios de derechos humanos han sido incorporados en el proceso
de desarrollo.
Una explicacin ms detallada se encuentra disponible en el Resumen Tcnico de Medicin de
Resultados basados en Derechos as como en el sitio web del UNDG dedicado al enfoque
basado en derechos humanos.
16

Ver la Nota de orientacin: Aplicacin de los principios de programacin al MANUD.


Ver el Consenso de Stamford Common Understanding among UN agencies on Human Rights Based Approach to
Development Cooperation.
17

-23-

Caja 3. Qu agrega un enfoque basado en derechos humanos a la GbR?


Mientras que la GbR es una herramienta de gestin para ayudar a alcanzar un resultado deseado, un
enfoque basado en derechos humanos es un marco que permite definir los resultados y procesos segn
los cuales los resultados son alcanzados.
Primero, un enfoque basado en derechos humanos especifica los sujetos de los resultados de
programacin: Los titulares de derechos y los portadores de deberes.
Adicionalmente, utilizando un enfoque basado en derechos humanos:
- Los efectos reflejan la mejora en el desempeo de, o responsabilidad fortalecida de, los titulares de
derechos y portadores de derechos como resultado de cambios institucionales o de comportamiento;
- Los productos deben cerrar brechas en capacidades;
- El seguimiento debera reflejar cmo los programas han sido guiados por los principios de derechos
humanos, tales como la no-discriminacin, participacin y rendicin de cuentas, en el proceso del logro
de resultados;
- Los resultados de programa deben especificar la realizacin de derechos humanos tal y como han
sido establecidos en los instrumentos internacionales.

Igualdad de gnero. Alcanzar la igualdad de gnero y eliminar todas las formas de


discriminacin en base al sexo es un objetivo esencial del enfoque basado en derechos
humanos. La GbR permite orientar el logro de la igualdad de gnero mediante la definicin de
un marco para medir resultados tanto en relacin a la transversalizacin de gnero como en
las intervenciones especficas de gnero. A travs de la GbR, la igualdad de gnero debe
reflejarse en cadenas estratgicas de resultados del MANUD y consecuentemente, en una
programacin integral para una igualdad de gnero. Un anlisis serio de gnero, as como
estrategias sensibles al gnero deberan conducir a la formulacin de efectos y productos
especficos de gnero. El documento Los indicadores de desempeo de UNCT para la igualdad
de gnero y el empoderamiento de las mujeres establece un cuadro de rendicin de cuentas
para realizar un diagnstico de la transversalizacin de gnero por parte del UNCT.
Sostenibilidad ambiental. Transversalizar satisfactoriamente la sostenibilidad medioambiental
en el anlisis y programacin de pas depende tambin de la aplicacin de la GbR. Esto es
importante si la sostenibilidad ambiental ha de tener una influencia tangible en el dilogo de
desarrollo nacional y en los resultados MANUD. La Nota de orientacin sobre la incorporacin
de la sostenibilidad del medio ambiente en el anlisis de pas y el MANUD brinda puntos de
entrada, acciones y herramientas que pueden ser utilizadas por el personal de Naciones Unidas
y socios de implementacin, as como ejemplos de resultados e indicadores de efecto y
producto.
Desarrollo de capacidades. Los enfoques de GbR son crticos para asegurar el enfoque de
resultados al conducir diagnsticos de desarrollo de capacidades y al planificar estrategias para
un desarrollo de capacidades nacional efectivo. El sistema de Naciones Unidas responde a los
desafos de desarrollo de capacidades nacionales, contextualizados en estrategias de
desarrollo nacionales, a travs del marco de su trabajo analtico y del MANUD. Para ms
detalles, consultar la poltica y orientacin sobre desarrollo de capacidades, herramientas y
recursos.
2.5.2 Indicadores, lneas de base y metas
Los indicadores son variables cuantitativas o cualitativas que permiten a las partes interesadas
verificar los cambios producidos por una intervencin de desarrollo en relacin a lo planeado.
-24-

Los indicadores cuantitativos se representan por un nmero, porcentaje o ratio. Por lo contrario,
los indicadores cualitativos buscan medir la calidad y frecuentemente estn basados en la
percepcin, opinin. o niveles de satisfaccin. Los indicadores debern expresarse en un
lenguaje neutral, tal como el nivel o grado de satisfaccin o el porcentaje de atencin escolar
por gnero. Algunos ejemplos han sido proporcionados en la Tabla 4.
Cabe destacar que los indicadores cualitativos y cuantitativos pueden solaparse. Cierta
informacin estadstica o informacin presentada en cifras puede adoptar un sentido cualitativo.
Por ejemplo, una encuesta puede medirse en una escala del 1-10, lo que puede reflejar calidad
ms que cantidad. Informacin ms detallada se encuentra disponible en la Nota tcnica del
MANUD sobre indicadores.
Tabla 4. Indicadores
Indicadores cuantitativos
- medidas de cantidad
- nmero
- porcentaje
- ratio
Ejemplos:
- n de mujeres en posiciones de toma de
decisin
- niveles de empleo
- tasas de salario
- niveles educativos
- niveles de alfabetismo

Indicadores cualitativos
- percepcin
- opinin
- juicios

- percepcin de las mujeres sobre el


empoderamiento
- satisfaccin con el empleo o escuela
- calidad de vida
- nivel de confidencia en alfabetismo bsico

Medios de verificacin
encuestas formales o cuestionarios

Audiencias pblicas, testimonios, grupos focales,


encuestas de actitud, observacin de participantes

Los indicadores proxy se utilizan cuando los resultados no pueden ser medidos directamente.
Por ejemplo, una medida proxy de la mejora de la gobernabilidad puede ser, en algunos casos,
el nmero de partidos polticos y participacin electoral.
Los indicadores de proceso miden directamente el rendimiento de procesos clave que
afectan las expectativas de los pases, donantes o comunidades. Es importante contar con
indicadores de proceso que pueden medir, por ejemplo, la eficacia de la Declaracin de Paris,
los esfuerzos de coordinacin nacionales de Naciones Unidas, o la participacin de partes
interesadas y su aceptacin. Estos pueden incluir indicadores tales como el grado de
armonizacin entre las agencias de Naciones Unidas visto desde la cantidad de misiones
conjuntas o evaluaciones conjuntas, la aplicacin de principios de programacin y estrategias
transversales del UNDG, el desarrollo y aplicacin del MANUD, o el uso de sistemas nacionales
para realizar SyE. Los indicadores de procesos cualitativos pueden servir tambin para medir la
naturaleza o intensidad de la interaccin desde el punto de vista de las partes interesadas y su
nivel de satisfaccin con la colaboracin entre las agencias del Sistema de Naciones Unidas.
La lnea de base es el estado del indicador al iniciar el programa o proyecto que acta como
punto de referencia contra el cual se estimaran el progreso o los logros. Una lnea de base
tpica en un programa de educacin primaria podra ser el grado de asistencia escolar al inicio
de un proyecto, por ejemplo, el 90% de nios en edad escolar asisten a la escuela.

-25-

La meta es lo que uno espera conseguir. La meta, en el caso de un proyecto de educacin


primaria, puede ser el alcanzar el 100% de asistencia escolar entre nios en edad escolar.
La tabla 5 presenta una lista de control que puede ayudar a expertos a seleccionar indicadores.
Para cada producto o efecto debe haber un mximo de dos o tres indicadores cualitativos y
cuantitativos. Es importante no exceder este nmero de indicadores por resultado, o la
coleccin de informacin se vuelve pesada y costosa. Dos a tres indicadores por resultado
asegurarn que los hallazgos puedan ser corroborados por los diversos indicadores y/o fuentes
de informacin, y que los hallazgos sean slidos y crebles.
TABLA 5. Lista de control para validar indicadores
Lista de control para validar indicadores

No

La definicin de los indicadores ha involucrado a aquellos cuyo desempeo ser medido


Aquellos cuyo desempeo ser juzgado por los indicadores podrn confiar en ellos.
El indicador describe de qu manera el logro del resultado ser medido.
Cada variable incluida en el indicador es medibles con un esfuerzo y costo razonables.
El indicador es claro y fcil de comprender.
El indicador se presta a la agregacin.
El indicador puede ser desagregado por sexo, etnia o condicin social.
Un valor actual de la lnea de base puede ser provisto para cada variable incluida en el
indicador.
Hay metas durante un perodo de tiempo especificado para cada variable en el indicador
El indicador no se repite en cualquiera de los resultados descritos en el marco de resultados

2.5.3

Medios de verificacin

Las fuentes de informacin son las personas, beneficiarios u organizaciones de las cuales se
puede recopilar informacin para informar lneas de base iniciales y medir resultados. Para la
sostenibilidad de los resultados es crucial que los beneficiarios o titulares de derechos puedan
participar en el proceso de seguimiento de resultados. En un programa de salud, las fuentes de
informacin pueden ser aquellos afectados por el VIH/SIDA, organizaciones de base, o el
Ministerio de Salud. Se debe seleccionar la fuente de informacin ms directamente
relacionada al indicador. El principio de no daar y la sensibilidad cultural deben ser
enfatizadas. Las Naciones Unidas deben desempear un papel fundamental en promover el
seguimiento participativo, entre sujetos de y actores clave en el proceso de desarrollo, durante
la recoleccin de informacin, por ejemplo a travs de entrevistas a miembros de la comunidad.
2.5.4

Riesgos y supuestos

Los supuestos son las variables o factores que necesitan estar instaurados para que los
resultados sean alcanzados. Los supuestos pueden ser internos o externos al programa u
organizacin.
Los supuestos deben ser expresados en un lenguaje positivo. Por ejemplo, en un programa de
salud reproductiva, un supuesto puede ser que haya personal adecuadamente capacitado y
servicios de extensin disponibles. En un proceso de apoyo a una eleccin, si se espera que
niveles ms altos de registros de votantes entre la poblacin rural conduzcan a una mayor
participacin en una eleccin, un supuesto sera que los centros de votacin estn
operacionales y existe la infraestructura necesaria para que la poblacin acuda a los mismos el
da de las elecciones.
-26-

La expectativa de las partes interesadas es que si los productos han sido entregados y los
supuestos en el documento del proyecto son verdaderos, entonces el efecto puede ser
alcanzado.
Los supuestos pueden ser formulados despus de la cadena de resultados y antes de los
indicadores, aun cuando en realidad los expertos frecuentemente identifican indicadores antes
de los supuestos. La secuenciacin es tambin importante ya que la identificacin de supuestos
es crucial y puede conllevar a la redefinicin de la cadena de resultados. Esta es la razn por la
cual es mejor definir los supuestos antes que los indicadores.
El riesgo corresponde a un evento potencial futuro, total o parcialmente ms all del control,
del programa que podra afectar (negativamente) el logro de los resultados. Ya que los
impactos potenciales pueden ser tanto negativos como positivos, algunas agencias han elegido
expandir la definicin de riesgos e incluir tanto amenazas que evitarn el alcance de los
objetivos como las oportunidades que mejorarn la probabilidad de que los objetivos sean
alcanzados. Esta definicin proporciona la ventaja de permitir una consideracin ms
balanceada de las oportunidades y las amenazas, promocionando de esta manera la
innovacin y evitando la aversin al riesgo.
Los diagnsticos de riesgos deben considerar un extensa gama de riesgos potenciales,
incluyendo estratgicos, medioambientales, financieros, operacionales, organizacionales,
polticos, y normativos. Por ejemplo, dentro del contexto del previamente mencionado programa
de apoyo a elecciones, un riesgo potencial sera que la creciente tensin tnica pueda causar
que las personas sean reticentes a viajar a los centros de votacin el da de las elecciones. Por
otro lado, una decisin potencial del gobierno de doblar la cantidad de centros de votacin
puede representar una oportunidad significante para incrementar la participacin puesto que las
distancias de viaje seran reducidas.
Utilizar una matriz de riesgos, como en la Tabla 6, permite una identificacin sistemtica y la
priorizacin de riesgos. En la matriz de riesgos, los riesgos pueden estar categorizados segn
su probabilidad de suceso (bajo, medio, alto) y la severidad potencial (bajo, medio, alto) en
caso de acontecer. Una estrategia de mitigacin de riesgos debe ser tambin definida para
cada riesgo a fin de minimizar el impacto potencial de riesgos en el alcance de resultados.
TABLA 6. Matriz de riesgos
Matriz de riesgos
Riesgo

Probabilidad de
riesgo (B, M, A)

Impacto del riesgo


(B,M,A)

Estrategia de mitigacin de
riesgos

Resultado:
Riesgo

Se espera que los programas y proyectos gestionen los riesgos relacionados con su programa
y proyecto. A continuacin se incluyen una gama de estrategias de mitigacin de riesgos que
pueden ser tomadas en consideracin:
Prevencin: Prevenir la materializacin del riesgo o prevenir que tenga un impacto en los
objetivos;
Reduccin: Reducir la probabilidad de que el riesgo se materialice o limite el impacto en
caso de ocurra;
-27-

Transferencia: Pasar el impacto del riesgo a terceros (p.ej. a travs de una poltica de
seguros);
Plan de contingencia: Preparar acciones a implementar en caso de que el riesgo ocurra;
Aceptacin: En base a un anlisis de costos/beneficios, aceptar la posibilidad de que el
riesgo ocurra y avanzar sin medidas adicionales para abordar el riesgo.
Durante la implementacin, es una buena prctica incorporar las respuestas previstas para
responder a los riesgos en el plan de trabajo del programa o proyecto, designando los
miembros del personal que sern responsables por las acciones y los recursos requeridos.
2.5.5 Rol de los socios
Las responsabilidades de los socios ya sean de gobierno o de un ministerio en especfico,
agencia de Naciones Unidas, ONG u otra agencia implementadora en el logro de productos o
efectos determinados deben ser indicadas en la matriz de resultados.
2.5.6 Recursos indicativos
Los recursos indicativos reflejan un estimado de los recursos requeridos financieros,
humanos, asistencia tcnica y conocimiento para un determinado proyecto o programa. Es
fundamental que el presupuesto y la asignacin de recursos sean realizados en base a los
requerimientos para alcanzar los resultados acordados. En algunos casos, los recursos
indicativos pueden ser desglosados por actividad o producto. Las cantidades de recursos
financieros debern especificar si estas cantidades provienen de fuentes regulares u otras
(p.ej.fondos fiduciarios, otras agencias participantes de Naciones Unidas o donantes).
Orientacin adicional al respecto se encuentra disponible en el Marco Presupuestario Comn
del UNDG. Se deber anotar cuando estas cantidades son en especie y no cuantificadas en
trminos financieros.

-28-

Parte III: La GbR en la gestin


3.1. Gestionar por efectos
La G de la GbR es frecuentemente pasada por alto. Sin una buena gestin, es poco probable
que los resultados sean alcanzados. Una gestin efectiva por la obtencin de mejores
resultados requiere de flexibilidad para cambiar estrategias y actividades siempre que sea
necesario. Esto tambin significa el uso de un enfoque de equipo para asegurar que todas las
partes interesadas estn de acuerdo con los cambios o acciones propuestas. Una buena
gestin asegura que las matrices de resultados sean actualizadas una vez al ao con el
consentimiento de todas las partes interesadas.
Table 7. Desafos clave y estrategias para superarlos
Desafos clave para la GbR
Definicin de resultados realistas
Desarrollar una cultura basada en resultados
Informar sobre resultados o efectos de actividades
completadas en vez de reportar sobre actividades
Apoyo constante, capacitacin y asistencia tcnica en
GbR
Pasar de productos a efectos
Asegurar la relacin de causa y efecto y la
coherencia entre productos de programa y efectos de
agencia/UNDAF y objetivos nacionales.

Estrategias para superar los desafos


Garantizar que los resultados son coherentes con
los recursos disponibles y el alcance.
Aplicar la GbR en cada etapa del programa y ciclo
del proyecto, y premiar el desempeo de acuerdo
a resultados
Redactar informes basados en resultados
comparndolos con formas usadas previamente
para la elaboracin de informes.
Definir puntos focales de GbR y capacitadores, y
organizar talleres de capacitacin.
Subrayar la diferencia entre productos y efectos, y
premiar cuando la gestin se realiza de acuerdo a
efectos
Ser realista con la definicin de resultados para
que los productos y efectos puedan ser
alcanzados realsticamente.

El elemento ms importante de la GbR es asegurar que las intervenciones conduzcan a un


desarrollo efectivo y un cambio positivo en las vidas de las personas. Esto requiere que los
gerentes gestionen mejor, asegurando que los recursos sean coherentes con los resultados
que buscan obtener. La toma de decisiones basada en resultados es una dimensin clave de la
GbR que no debera ser ignorada. Identificar, desarrollar y gestionar las capacidades (gente,
sistemas, recursos, estructuras, cultura, liderazgo y relaciones) es esencial para que los
gestores puedan planificar, ejecutar y evaluar los resultados18.
3.2. Gestionar por efectos MANUD
Una dimensin importante del MANUD es la de gestionar por efectos MANUD. Mientras que la
fase de planificacin con partes interesadas de gobierno y agencias de Naciones Unidas sirve
para preparar el marco para la colaboracin conjunta, se deber prestar una mayor atencin a
la gestin y seguimiento de resultados a nivel de efecto del MANUD. La fluidez y consistencia
de resultados debe ser mantenida entre los diferentes instrumentos de programacin, desde el
MANUD, documentos de programa de pas, el Plan de Accin MANUD, los planes de accin de
programa de pas, y otros planes operacionales de agencia hasta los planes anuales de trabajo.
18

El alcance de este manual no cubre la discusin sobre sobre aspectos relacionados al desarrollo y gestin de habilidades.

-29-

La gestin de los efectos MANUD debera ser responsabilidad de los oficiales de programa
snior, con frecuencia al nivel de representante adjunto, y de los oficiales de SyE. En algunos
pases, estos oficiales constituyen un comit tcnico para apoyar y dar seguimiento al MANUD.
Es frecuente el caso en el que muchos oficiales de programa y jefes de unidad se
comprometen solamente a gestionar su carpeta de proyectos. Generalmente es difcil al
elaborar informes crear un vnculo lgico entre el programa de pas y los efectos MANUD; y la
coherencia y sinergia entre los proyectos se pierde con frecuencia. Una utilizacin efectiva de la
GbR, por ende, requiere una estructura de gestin apropiada.19
Estudios recientes revelan que, mientras los UNCT logran aplicar con xito la planificacin por
resultados en sus MANUD, an existen dificultades en relacin a la recoleccin de informacin
relevante que pueda contribuir con informacin de desempeo, que a su vez mejore la toma de
decisiones y la elaboracin de informes.20 Un mayor nfasis debe ser puesto en el seguimiento
de efectos MANUD para que el proceso sea medido, seguido y retroalimentado, e influencie la
implementacin del MANUD y los programas de las agencias.
El gestionar por efectos MANUD es un proceso, que requiere atencin en cada reunin del
UNCT, e incluye:
-

El seguimiento de compromisos financieros de acuerdo al MANUD;


El seguimiento de la implementacin de las actividades de mayor peso y el alcance de
productos, y asegurar su contribucin hacia los efectos;
Apoyar esfuerzos del gobierno para dar seguimiento a indicadores de efecto muchos
de los cuales deben ser alineados con indicadores del marco nacional de desarrollo;
Reflexionar sobre los supuestos y riesgos que respaldaron el diseo del MANUD y que
son necesarios para el alcance de los efectos;
Utilizar esta evidencia para comprometer de manera ms regular y efectiva a las
autoridades nacionales en una discusin sobre el desempeo del MANUD, y alinear
mejor los recursos del UNCT y del gobierno para lograr una mayor eficacia en la
implementacin.

La matriz de resultados MANUD facilitar la evaluacin del MANUD a un nivel agregado as


como el seguimiento del progreso de cada una de las agencias de las Naciones Unidas.
Muchos pases, tales como Lesotho, Mali y Mozambique, entre otros, dan seguimiento a
efectos y productos MANUD a travs de DevInfo. La base de datos DevInfo contiene datos
socioeconmicos bsicos del pas una serie amplia de indicadores clasificados por meta,
sector, tema o fuente.21 Como un esfuerzo adicional hacia la armonizacin, la Gua del UNDAF
2010 requiere que los UNCT conduzcan una revisin anual del MANUD.22

19

Ver seccin 5 del documento Standard Operational Format and Guidance for Reporting Progress on the UNDAF para
orientacin sobre el mecanismo interagencial recomendado para gestionar por efectos UNDAF.
20
MacKenzie, Alexander. Results-based Management at the Country Level: Systemic Issues that Prevent Good UNDAF
Results and the Use of UNDAF Results Information. Septiembre 2008.
21
Ver www.devinfo.org para ms informacin.
22
Ver Cmo preparar un MANUD: Parte I - Lineamientos para los Equipos de Pas de Naciones Unidas , Enero 2010.

-30-

Parte IV: La GbR en el seguimiento


El Seguimiento es una tarea importante en el ciclo de vida de un programa o proyecto.
Involucra un anlisis regular y sistemtico basado en la participacin, reflexin,
retroalimentacin, recoleccin de datos, anlisis del desempeo (utilizando indicadores) y
presentacin de informes a intervalos regulares. El seguimiento permite medir la situacin de
los programas en trminos de normas y estndares internacionales. Ayuda al UNCT a entender
dnde se encuentran los programas en relacin a los resultados planeados, dar seguimiento al
progreso (en base a resultados e indicadores acordados), y a identificar los problemas y
analizar informacin relevante e informes disponibles durante la implementacin. El UNCT
realiza tareas de seguimiento para cumplir con requerimientos de rendicin de cuentas;
comunicar, revisar e informar resultados a las partes interesadas; ajustar los enfoques de la
implementacin si necesario; e informar la toma de decisiones. El seguimiento alimenta la
evaluacin y el aprendizaje en tiempo real.
El seguimiento de los efectos requiere un buen entendimiento de cmo los productos y
esfuerzos, por ejemplo la incidencia, se relacionan. El sistema de Naciones Unidas en su rol
de socio es directamente responsable y rinde cuentas de su contribucin al logro de los
efectos de desarrollo nacionales, a los cuales acord contribuir. Es por tanto responsable, junto
a los dems socios, de dar seguimiento al logro gradual del efecto.
Para resultados de alto nivel, tales como las metas nacionales o efectos a nivel de sector, las
partes interesadas deberan normalmente establecer mecanismos de coordinacin sectoriales o
interagenciales alrededor de cada efecto o sector para su seguimiento y coordinacin. Siempre
y cuando existan estructuras nacionales para esto, el sistema de Naciones Unidas debera
comprometerse y participar en ellas. Naciones Unidas debe evitar establecer mecanismos o
grupos paralelos para estos propsitos. Los mecanismos de coordinacin sectoriales/de efecto
no son herramientas de gestin propias de Naciones Unidas, sino las estructuras nacionales
encargadas de la coordinacin del sector o efecto dentro del contexto nacional y local.
El sistema de Naciones Unidas apoya estos mecanismos e instituciones nacionales,
enfocndose en el desarrollo de capacidades para SyE. Este apoyo puede ser extendido al
desarrollo de sistemas nacionales de seguimiento.
4.1. Herramientas para el seguimiento
La matriz de resultados del MANUD y el plan de SyE son las herramientas clave del UNCT, ya
que establecen los resultados esperados, indicadores, lneas de base y las metas de cambio
esperadas. La matriz de resultados ayudar al UNCT a mantenerse enfocado en los resultados
esperados de los proyectos o programas.
La matriz de resultados puede ser utilizada de una serie de maneras. Sirve como:
1. la pieza central de una propuesta de programa o proyecto que resume en pocas
palabras lo que el programa o proyecto busca alcanzar.
2. el punto de referencia para la gestin durante reuniones del equipo, y una gua
para informar sobre el progreso y ayudar a la gerencia a la toma de decisiones
basadas en la informacin de desempeo;
3. una ayuda para el SyE, que proporciona resultados y parmetros para la rendicin
de cuentas, junto con metas utilizables, lneas de base y medios de verificacin.
-31-

Aunque el marco de resultados es preparado en la etapa de planificacin, el mismo puede ser


mejorado colectivamente por los socios en etapas posteriores. Se pueden identificar nuevos
indicadores que sean ms efectivos durante la fase de implementacin, por ejemplo, durante la
revisin anual del MANUD.
Un elemento importante para un seguimiento efectivo es asegurar que se desarrollen sistemas
de datos y que la informacin sea recolectada de manera regular. La informacin puede
provenir de una combinacin de datos de los sistemas nacionales, y datos del programa o
proyecto. Por ejemplo, si la meta del programa es incrementar al alfabetismo en el pas x, se
debe recolectar informacin que muestre los niveles de alfabetismo en el pas al inicio del
programa. Posteriormente la informacin obtenida puede compararse con informacin actual
para medir el cambio. Cuando no exista lnea de base, puede haber una necesidad de obtener
dicha informacin a travs del uso de mtodos cualitativos tales como testimonios, grupos
focales; o de mtodos de aprendizaje y accin participativos, tales como mapeo, clasificaciones
y puntuaciones, para mostrar el cambio ocurrido a travs del tiempo.
En algunos pases, DevInfo se ha utilizado tanto para medir el progreso de los ODM, como para
medir el desempeo de otros marcos nacionales de desarrollo. Por ejemplo en Lesoto, DevInfo
se utiliza para seguir el progreso MANUD a la par de la Visin Nacional 2020 (National visin
2020) y la estrategia de reduccin de pobreza. Un anlisis de la informacin revel que el
gobierno y los socios necesitaban aumentar urgentemente intervenciones multisectoriales para
alcanzar una reduccin de la mortalidad infantil y mejorar la salud materna. Un elemento
importante de cualquier base de datos es la utilizacin de la informacin para la elaboracin de
informes, y para informar la toma de decisiones, designacin de recursos y definicin de
posibles cambios en las actividades para alcanzar mejores resultados.
Otra herramienta utilizada por varias organizaciones para dar seguimiento a su marco de
resultados es la puntuacin o scoring. En su formato ms sencillo, estos sistemas de
puntuacin pueden adoptar un enfoque de "semforo donde el progreso sobre los indicadores
es graduado como rojo, amarillo o verde en base a su desempeo. Esta es una herramienta til
para organizaciones con experiencia limitada en el uso de GbR.
Otros enfoques asignan puntuaciones (score) (p.ej. A a D) en funcin de criterios previamente
acordadas, a lo largo de las diferentes fases del ciclo de proyecto. Esto puede ayudar
significativamente al anlisis y agregacin de informacin de resultados. Por ejemplo, una
intervencin de desarrollo puede ser muy eficiente (score A) significando que los
recursos/insumos son utilizados a tiempo y segn planeado, y se estn produciendo los
productos acordados. Sin embargo, la eficacia puede ser dbil (score C) si la percepcin del
beneficiario sobre el producto es pobre. Tambin, la sostenibilidad potencial de la intervencin
puede ser muy pobre (score D) si se carece de los recursos financieros para asegurar la
sostenibilidad de los resultados o si temas transversales como gnero, etc, no han sido
transversalizados.
4.2 Elaboracin del plan de seguimiento y evaluacin
Segn las Guas del MANUD 2010, los UNCT deben desarrollar un plan de SyE que acompae
a la matriz de resultados del MANUD. El plan de SyE es utilizado para planificar
sistemticamente la recoleccin de datos, y para valorar y demostrar el progreso realizado en el
-32-

alcance de resultados. El plan de SyE detalla los mecanismos o modalidades para dar
seguimiento al alcance de los productos, y su contribucin hacia el alcance de los efectos.
El plan de SyE incorpora algunos elementos de la matriz de resultados, tales como indicadores,
lneas de base, metas y medios de verificacin. Adicionalmente, el plan de SyE detallar los
mtodos a ser utilizados, su frecuencia, y responsabilidades.
Es necesario reflexionar anticipadamente sobre la metodologa a ser utilizada para la
recoleccin de la lnea de base e indicadores del plan de SyE. Los mtodos utilizados
dependern del tiempo y recursos disponibles, y de la profundidad requerida para completar
adecuadamente el seguimiento y evaluacin del programa o proyecto. Hay una gama de
mtodos que se pueden utilizar, tales como:

Entrevistas semi-estructuradas
Grupos focales
Encuestas y cuestionarios
Talleres y mesas redondas
Visitas de campo
Testimonios
Tarjetas de puntuacin
Referencia a informes existentes de gobierno, Naciones Unidas o socios

La frecuencia se refiere al periodo que el SyE va a cubrir. Por ejemplo, el SyE puede ocurrir
una o dos veces al ao, al medio trmino y/o al fin de un ciclo de programa 23. Finalmente, la
responsabilidad se refiere a la persona o entidad (unidad u organizacin) responsable de
recolectar la informacin.
Un plan de SyE asegurar que la informacin sobre el desempeo sea recolectada de manera
regular para que permita una toma de decisiones en tiempo real y basada en resultados. Para
ello se requiere que la informacin sea analizada y utilizada por el gobierno o por los
responsables de la implementacin del programa. El plan de SyE es desarrollado a travs de
un proceso de consulta con socios, el gobierno, las agencias de Naciones Unidas, las partes
interesadas locales, y cuando sea posible los beneficiarios. La inclusin de una gama variada
de partes interesadas en particular los titulares de derechos - asegura que el plan de SyE sea
realista y factible.
4.3 Seguimiento y evaluacin del MANUD como sistema
Previo a la implementacin del trabajo programtico del MANUD los UNCT deben asegurar la
existencia de un sistema efectivo de SyE para el seguimiento y la evaluacin de su trabajo. El
seguimiento debe ser tenido en consideracin y planeado en las fases de planificacin y
anlisis, momentos en los que se analizan temas clave como la informacin, capacidades
nacionales de SyE y las necesidades de las partes interesadas y su participacin. Es mejor
desarrollar los planes de SyE al inicio del proceso MANUD y despus fortalecerlos
gradualmente segn se avanza en la implementacin.

23

Segn las guas del MANUD, las revisiones anuales y evaluaciones de fin de ciclo son obligatorias. Adicionalmente, es
requisito que los UNCT presenten al menos un informe de progreso por ciclo al gobierno basado en las revisiones anuales.
Para ms informacin, ver Formato Operacional Estndar y Gua para el Informe sobre la marcha de los trabajos del MANUD.

-33-

Contar con grupos interagenciales de resultados, grupos temticos, o de SyE, que sean
funcionales y vinculados a los mecanismos nacionales de SyE por ejemplo, mecanismos de
coordinacin sectoriales es clave para asegurar que el seguimiento del sistema de Naciones
Unidas sea efectivo y relevante a nivel nacional24. Las alianzas dentro del sistema de Naciones
Unidas y con socios externos son clave para el seguimiento de los efectos. Se espera que los
grupos interagenciales de Naciones Unidas que coordinan a nivel de efecto den seguimiento e
informen regularmente al UNCT sobre el desempeo. Como ha sido mencionado
anteriormente, la informacin debe, en la medida de lo posible, estar basada en el compromiso
del UNCT, y el uso de mecanismos de seguimiento nacionales. Algunas tareas que recaen bajo
la responsabilidad de los grupos interagenciales de efecto y de SyE, incluyen:

reuniones regulares con socios para evaluar el progreso;


conducir misiones conjuntas de seguimiento, segn sea apropiado;
informar regularmente al UNCT sobre lo anterior, y asistir al UNCT en la preparacin de
evidencia objetiva de seguimiento, lecciones aprendidas y buenas prcticas para los
encargados de disear polticas;
conducir y documentar revisiones anuales del MANUD, utilizando el plan de SyE como
marco;
el UNCT puede apoyar a los miembros del grupo en el cumplimiento de estos roles
mediante: (1) reconocimiento de sus responsabilidades interagenciales en la evaluacin
de desempeo del MANUD a nivel de efecto; y (2) asegurar que los grupos de SyE del
MANUD tengan recursos y cuenten con apoyo de secretariado.

Adicionalmente, un calendario de SyE puede ser preparado para mejorar la coordinacin y


actividades de SyE, como parte del plan de SyE. El calendario incluye un cronograma de todas
las actividades importantes de SyE, y describe las responsabilidades de las agencias y socios,
los usos y usuarios de la informacin, y los hitos de la evaluacin del MANUD, as como las
actividades complementarias de los socios (ver Tabla 8).

Actividades de SyE del UNCT

Tabla 8. Calendario de SyE

Encuestas/estudios

Sistemas de
seguimiento

Evaluaciones

Revisiones

Ao 1
Ao 2
Ao 3
Ao 4
Ao 5
Investigar un problema o valorar las condiciones de un grupo
poblacional especfico. Las encuestas y estudios pueden ayudar a
identificar las causas raz, y los hallazgos son utilizados para
desarrollar o perfeccionar la estrategia de programa y/o definir la
lnea de base para los indicadores.
Normalmente incluye el apoyo del UNCT a sistemas nacionales de
informacin, reportando regularmente y con cierta frecuencia sobre
informacin relacionada a resultados MANUD. Incluye el apoyo del
UNCT para la preparacin de informes nacionales a rganos de
tratados de derechos humanos, y asegura un seguimiento
participativo que involucre a los titulares de derechos.
Una evaluacin busca determinar objetivamente el valor o
significado de una actividad, poltica o programa. Esta seccin
incluye todas las evaluaciones de programas de las agencias y
proyectos que contribuyen al MANUD, y la evaluacin del MANUD.
Las revisiones generalmente se basan en sistemas de seguimiento
de las agencias y socios, as como en los hallazgos de encuestas,
estudios y evaluaciones.

24

El documento Formato Operacional Estndar y Gua para el Informe sobre la marcha de los trabajos del MANUD (seccin 5)
aporta una visin general sobre un sistema eficiente de SyE.

-34-

Referencias de planificacin

Hitos de la
evaluacin MANUD
Desarrollo de
capacidades de SyE

Uso de la
informacin

Actividades de los
socios

El manejo de los tiempos y secuencia de los hitos de la preparacin


e implementacin de la evaluacin del MANUD. Aqu se hace uso
de las actividades de SyE mencionadas previamente.
Una lista de las actividades de desarrollo de capacidades
planeadas para fortalecer las capacidades de SyE de los socios.
Procesos o eventos de toma de decisiones que se apoyan en los
hallazgos, recomendaciones y lecciones de las actividades de SyE
mencionadas anteriormente. Por ejemplo, conferencias nacionales
o internacionales, informacin sobre los ODMs, informacin a
rganos de tratados de derechos humanos, preparacin del marco
de desarrollo nacional, ejercicio de priorizacin, y preparacin del
MANUD.
Las actividades ms importantes de SyE del gobierno u otros socios
que usan y/o contribuyen a las actividades de SyE mencionadas
anteriormente.

Nota: Para cada actividad listar (1) nombre corto de la actividad, (2) enfoque de cara a los resultados MANUD, (3)
agencias/socios responsables, y (4) cuando se realizar.

4.4. Medicin del progreso de normas y estndares de polticas nacionales


Se requieren esfuerzos significativos para evaluar la eficacia del trabajo de Naciones Unidas en
relacin a la incidencia y a las polticas nacionales. Los marcos de SyE deben permitir entender
si el cambio ha sucedido a travs de polticas y acciones de incidencia, en trminos de cambios
en normas y estndares, y si el mismo es sostenible. Capturar este cambio social no ocurre
necesariamente de una manera lineal. Es importante que los marcos de SyE den seguimiento a
cmo el cambio social se desenvuelve incluyendo cambios positivos y negativos, reveses, y
contratiempos.
Ayuda a identificar efectos que describen el tipo de cambios en los individuos o sistemas que
probablemente sucedan como resultado de los esfuerzos de incidencia y apoyo a polticas
nacionales. Esto deber facilitar el conocimiento acerca de qu es lo que debe medirse. Por
ejemplo, los efectos en el cambio social pueden incluir: Sensibilizacin pblica, voluntad
pblica, adopcin de polticas, y cambios fsicos y sociales en las vidas y comunidades. Las
partes interesadas deben estar involucradas en la definicin de la direccin y nivel de cambio
esperado.

-35-

Parte V: La GbR en la evaluacin


La GbR en la evaluacin
La evaluacin es un paso esencial en el ciclo de vida de la GbR y un requerimiento para el
MANUD. Las normas y estndares del Grupo de Evaluacin de Naciones Unidas (UNEG por
sus siglas en ingls) buscan facilitar la colaboracin al interior del sistema en la evaluacin al
asegurar que las entidades de evaluacin de las Naciones Unidas acaten unos principios
bsicos acordados de manera conjunta. Proveen una referencia para fortalecer, profesionalizar
y mejorar la calidad de las evaluaciones en todas las entidades del sistema de Naciones
Unidas. Tomando como base las normas y estndares de evaluacin del UNEG25, esta seccin
se concentra en los vnculos y el rol de la evaluacin al implementar la GbR.
Caja 4. Qu es la evaluacin?
Una evaluacin es una valoracin, lo ms sistemtica e imparcial posible, de una actividad, proyecto,
programa, estrategia, poltica, tpico, tema, sector, rea operativa, desempeo institucional, etc. Incide
principalmente sobre los logros esperados y alcanzados, examinando la cadena de resultados, los procesos,
los factores contextuales y la causalidad, a fin de entender los logros o la ausencia de stos. Su objetivo es
determinar la relevancia, el impacto, la efectividad, la eficiencia y la sostenibilidad de las intervenciones y
contribuciones de las organizaciones del sistema de las Naciones Unidas. Una evaluacin debe suministrar
informacin basada en evidencia que sea creble, fiable y til, facilitando la incorporacin oportuna de los
hallazgos, recomendaciones y lecciones aprendidas en los procesos de toma de decisiones de las
organizaciones del sistema de las Naciones Unidas y de sus miembros.
Extracto de las Normas y Estndares de evaluacin en el Sistema de Naciones Unidas, UNEG, 2005, pg. 4

Es importante resaltar el rol de la evaluacin en la GbR en los siguientes dos aspectos:


(1) como una herramienta de gestin fundamental para alcanzar mejores resultados, y
(2) como una herramienta de control de calidad durante los procesos de GbR.
La evaluacin tiene tres funciones clave:
1. mejoramiento de programas;
2. rendicin de cuentas; y
3. aprendizaje organizacional.
Mejoramiento de programas:
La evaluacin es una herramienta de gestin para alcanzar mejores resultados. La evaluacin
proporciona a los tomadores de decisiones evidencia e informacin objetiva sobre el
desempeo y buenas prcticas que pueden ayudar a mejorar programas. La evaluacin
permite a los gestores tomar decisiones informadas y planificar de forma estratgica.
La habilidad de las organizaciones para llevar a cabo evaluaciones crebles y utilizarlas para
tomar decisiones informadas es fundamental al gestionar por resultados con el objetivo de
mejorar la eficacia del desarrollo. El enfoque se basa en qu funciona, por qu y en qu
contexto. Los tomadores de decisiones utilizan las evaluaciones para realizar las mejoras
necesarias y ajustes al enfoque y a las estrategias de implementacin, y decidir sobre opciones
alternativas.
25

UNEG Normas de evaluacin en el sistema de las Naciones Unidas y UNEG Estndares de evaluacin en el sistema de las
Naciones Unidas

-36-

La rendicin de cuentas: Las evaluaciones objetivas e independientes ayudan a las


organizaciones de la Naciones Unidas a rendir cuentas a sus rganos de gobierno, donantes,
gobiernos, socios nacionales, el pblico y los beneficiarios. Una evaluacin determina el mrito
y la calidad de una iniciativa o programa. Un marco efectivo de rendicin de cuentas requiere
de informacin fiable y objetiva; las evaluaciones pueden aportar este tipo de informacin.
Valorar la utilizacin de una evaluacin
Qu informacin se necesita? Informacin sobre:
la pertinencia de los productos o efectos, y la validez del marco de resultados y mapa de resultados
el estado de un efecto y los factores que lo afectan
la eficacia de la estrategia de alianzas de Naciones Unidas
el estado de la implementacin de un proyecto
el costo de una iniciativa en relacin a los beneficios observados
las lecciones aprendidas
Quin utilizar la informacin?
Los usuarios a los que la evaluacin est destinada son aquellos individuos o grupos que tienen un inters
directo en los resultados de la evaluacin y quienes estn en posicin de tomar decisiones o emprender
acciones basadas en los resultados de la evaluacin. Los usuarios de las evaluacin son variados, pero
generalmente se clasifican dentro de las siguientes categoras en el contexto de Naciones Unidas:
la gerencia de Naciones Unidas, los oficiales de programas y proyectos, as como personal involucrado en
el diseo y planificacin de programas o proyectos
partes interesadas de gobierno, diseadores de polticas, y planificadores estratgicos
socios de desarrollo
donantes y otras entidades de financiamiento
el pblico y los beneficiarios
las Juntas Ejecutivas de las agencias de Naciones Unidas y otros rganos de supervisin nacional
Cmo se utilizar la informacin? Puede ser utilizada para:
disear o validar una estrategia de desarrollo
realizar correcciones a medio curso
mejorar el diseo e implementacin de programas o proyectos
asegurar la rendicin de cuentas
tomar decisiones de financiamiento
mejorar el conocimiento y comprensin de los beneficios y desafios de los programas y proyectos dirigidos
a mejorar el desarrollo humano.
Fuente: Adaptado del Manual de Planificacin, Seguimiento y Evaluacin de los Resultados de Desarrollo, PNUD, 2009

Aprendizaje organizacional: Las evaluaciones construyen conocimiento para el aprendizaje


institucional, diseo de polticas, eficacia del desarrollo y eficacia organizacional. Las
evaluaciones no son un evento aislado, sino parte de un ejercicio por medio del cual diferentes
partes interesadas participan en un proceso continuo de generacin y aplicacin de
conocimiento evaluativo. Un marco de evaluacin que desarrolla conocimiento, promueve el
aprendizaje y gua la accin es un medio importante de desarrollar capacidades y garantizar la
sostenibilidad de resultados.
La utilizacin que se vaya a hacer de una evaluacin determina la fecha, su marco
metodolgico, y el nivel y la naturaleza de la participacin de las partes interesadas. Por esta
razn, el uso debe ser determinado en la fase de planificacin del proceso. La caja 5 brinda una
serie de preguntas para guiar a expertos cuando valoren el uso potencial de las evaluaciones.
-37-

Estas utilizaciones no son mutuamente excluyentes y la evaluacin, por lo general, tiene


mltiples usos. Este manual no cubre la discusin sobre los diversos tipos de evaluaciones.
Cuando una evaluacin tiene como objetivo el desarrollo de conocimiento para su uso global y
para generalizar en otros contextos y situaciones, las mismas aplican generalmente una
metodologa ms rigurosa para asegurar un mayor grado de fidelidad, permitiendo as una
aplicacin ms amplia ms all de un contexto particular.
5.2 Orientacin sobre evaluacin en las Naciones Unidas
Una herramienta clave utilizada al planificar una evaluacin es la matriz de SyE. La matriz
permite a los usuarios revisar los resultados alcanzados, determinar el progreso en relacin a
sus lneas de base y metas, y valorar cmo los riesgos estn siendo mitigados o si los
supuestos todava mantienen su veracidad. La evaluacin informar sobre estos aspectos de la
matriz de resultados conjuntamente con otras cinco variables: pertinencia, eficacia, eficiencia,
impacto y sostenibilidad.
Instrucciones sobre evaluaciones del MANUD estn disponibles en las Guas del MANUD y en
las Guas de Evaluacin de MANUD.26 Las evaluaciones MANUD se concentran en los efectos
del MANUD, sus contribuciones a las prioridades nacionales y la coherencia del apoyo prestado
por el UNCT. Las evaluaciones individuales de las agencias se enfocan en su respectivo
programa de pas, y pueden contribuir a la evaluacin del MANUD. A pesar de que los
resultados de la evaluacin MANUD estn destinados a contribuir a la gestin por resultados, la
evaluacin sigue siendo una funcin externa, separada de la gestin de programa.
5.3 Interconexiones y dependencia entre planificacin, seguimiento y evaluacin
Una buena planificacin combinada con un SyE efectivo juega un rol fundamental en la mejora
de la eficacia de programas y proyectos de desarrollo. Una buena planificacin ayuda a
enfocarse en resultados que valen la pena, mientras que el SyE facilita el aprendizaje de
sucesos y desafos pasados. El SyE informa tambin la toma de decisiones para que iniciativas
actuales y futuras puedan mejorar las vidas de las personas y su espacio en la toma de
decisiones.
Caja 6. Interconexiones y dependencia entre planificacin, seguimiento y evaluacin
Sin una planificacin y articulacin adecuadas de los resultados esperados, no se tendr conocimiento
suficiente para determinar el objeto de seguimiento y por lo tanto no se podr realizar un seguimiento
efectivo.
Sin una planificacin efectiva (marcos de resultados claros), la base para la evaluacin es dbil;
consecuentemente, no se pueden realizar una evaluacin efectiva.
Sin un seguimiento cuidadoso, la informacin necesaria no estar disponible, por lo tanto no se puede
realizar una evaluacin de calidad.
El seguimiento es necesario, pero no suficiente, para una evaluacin.
El seguimiento facilita la evaluacin, pero una evaluacin recoge y utiliza nueva informacin y diferentes
marcos para el anlisis.
El SyE de un programa frecuentemente llevar a cambios en los planes del programa. Esto puede significar
modificaciones adicionales en la recoleccin de informacin para propsitos de seguimiento.
Fuente: Adaptado del UNEG Training - Qu es lo que un evaluador debe saber? Mdulo 1, 2008

26

Guas del UNDAF 2010 y UNDAF Evaluation Guidelines.

-38-

Parte VI: La GbR en la elaboracin de informes


Los informes basados en resultados son uno de los desafos clave de la GbR. Con demasiada
frecuencia los informes no expresan adecuadamente los efectos que las intervenciones estn
teniendo. Los informes basados en resultados buscan desviar la atencin ms all de las
actividades, y comunicar resultados significativos que el programa ha alcanzado al nivel de
normas y estndares internacionales en relacin de los compromisos nacionales para el
cumplimiento de tratados internacionales e instrumentos de derechos humanos, y a los niveles
de producto y efecto del MANUD.
Un apoyo importante es la matriz de resultados, que claramente articula los resultados a nivel
de producto y efecto, adems de los indicadores, lneas de base y metas. Estos elementos,
junto con la revisin de los indicadores, supuestos y riesgos, deben servir como gua de los
informes de resultados.
A travs de la GbR, las agencias de Naciones Unidas buscan elaborar informes concisos que
sistemticamente proveen resultados actuales utilizando los indicadores definidos en la fase de
planificacin. Los cambios en las lneas de base o en el alcance de las metas deben ser
documentados en el informe basado en resultados. Un informe efectivo basado en resultados
comunica y demuestra la eficacia de la intervencin, y presenta argumentos a partes
interesadas y donantes para continuar el apoyo y asignacin de recursos. Un informe basado
en resultados tambin puede ser utilizado para demostrar la rendicin de cuentas a los
organismos de gobierno de las agencias de Naciones Unidas, gobiernos y donantes. Un
informe basado en resultados permite a los Coordinadores Residentes y UNCTs informar sobre
su toma de decisiones.
La matriz de informes basados en resultados, como mostrado en la Tabla 9, es una
herramienta que los UNCT pueden utilizar para resumir y dar seguimiento a los resultados
durante las revisiones anuales. Esta herramienta puede ayudar a los UNCT cuando presenten
el informe de progreso del MANUD para informar a las autoridades nacionales (al menos una
vez por ciclo segn ha sido planteado anteriormente). La matriz ayuda a mantener los informes
enfocados en resultados a nivel de efecto y las contribuciones de Naciones Unidas a estos
efectos. (Ver Formato Operacional Estndar y Gua para el Informe sobre la marcha de los
trabajos del MANUD, Enero 2010).
Figura 4. Elementos de un informe efectivo basado en resultados
Estrategias y
contextos
claros

Capacidad
demostrada
para aprender y
adaptarse

Resultados
significativos

Informes
Efectivos

Logros informados
de cara a
resultados
esperados

Informacin
sobre
desempeo
vlida y fiable

-39-

Al describir cmo los resultados fueron alcanzados, el UNCT debera:


1.
2.
3.
4.
5.
6.

Describir los logros alcanzados e indicar los indicadores del xito;


Comparar resultados actuales con los resultados esperados;
Cuantificar el logro respecto a la lnea de base;
Ilustrar los hallazgos con citas textuales, testimonios, fotos, etc;
Explicar las razones de un rendimiento superior o inferior al esperado;
Resaltar problemas no previstos u oportunidades que requeriran de nuevas estrategias
o del rediseo de la iniciativa
7. Describir cmo los resultados fueron alcanzados, y resaltar cuando exista potencial para
un aprendizaje ms amplio de lecciones;
8. Reconocer el involucramiento de otros (socios, partes interesadas, titulares de derechos)
y asignar un nivel de atribucin si es posible;
9. Asegurar la disponibilidad de datos suficientes para describir los efectos de las
actividades realizadas.
Presentando informacin fiable, creble y balanceada, el UNCT ser capaz de producir un
informe efectivo basado en resultados. Un informe efectivo puede ser tambin uno que resalte
los desafos, reas de ineficiencia, y resultados con bajo desempeo. Los criterios de calidad
para los informes de resultados deben incluir: (1) exhaustividad; (2) balance (bueno y malo); (3)
coherencia (entre secciones); (4) sustantividad y fidelidad y (5) claridad.
Tabla 9. Ejemplo de un informe basado en resultados
Indicadores de
Informacin de fin de
Lnea de base
Meta
producto
perodo
Progreso general del efecto MANUD (incluyendo diagnstico de estrategias clave, su eficacia y
lecciones aprendidas): Mayor acceso y equidad en servicios de salud para adolescentes y grupos
vulnerables. El programa se encuentra en su fase inicial, pero los resultados preliminares se ven
prometedores. La coleccin de datos alrededor del acceso y la equidad en servicios de salud demuestran
un incremento del 5% por ao. Esfuerzos particulares se han hecho tambin para garantizar que los grupos
marginados como mujeres, hombres indgenas, nios, nias, y adolescentes tengan mayor acceso a
servicios de salud. El programa especial dirigido a adolescentes y salud reproductiva a travs de estrategias
de divulgacin y teatro ha sido muy exitoso en promover la importancia de la salud reproductiva.
Producto n1: Capacidad nacional fortalecidas para desarrollar e implementar un plan de desarrollo de
recursos humanos para una maternidad segura, enmarcado dentro del plan de desarrollo de recursos
humanos nacional.
- Plan de desarrollo de
Recursos Humanos para
una maternidad segura
desarrollado.
- Cantidad de personas
capacitadas

- Comparacin del
nuevo plan con el
plan de desarrollo
antiguo
-0

- Diagnstico en tres
provincias de la situacin de
RRHH en relacin a una
maternidad segura.
- 30 hombres y 70 mujeres
profesionales capacitados

- El Plan de Desarrollo de
Recursos Humanos es
desarrollado y el informe
disponible
- Al final del segundo ao
la meta fue alcanzada.

Progreso general del efecto Producto n1 (incluyendo diagnstico de estrategias clave, su


eficacia y lecciones aprendidas): El Plan de Desarrollo de Recursos Humanos para la Salud
Reproductiva con enfoque en la Iniciativa de Maternidad Segura de 2008-2020 desarrollado con la
asistencia tcnica del UNFPA y otras partes interesadas. Un plan de implementacin para el Plan de
Desarrollo de Recursos Humanos fue tambin desarrollado con la participacin de varias partes interesadas
lo que ha conllevado a compromisos incrementados de la sociedad civil y ministerios de gobierno. La
implementacin del Plan de Desarrollo de Recursos Humanos progresa bien y comienza a vislumbrarse un
incremento del uso de servicios de salud sexual y reproductiva entre los adolescentes.
Producto n2: Informacin y servicios de salud reproductiva para gente joven fortalecidos dentro del
contexto de la estrategia nacional de salud adolescente.
- Educacin en manejo de
los problemas de la vida

0
0

-1
- 70% por ciento de los

-1
- 60% de la juventud
-40-

cotidiana incorporados en
la estrategia de salud
adolescente.
- Satisfaccin de los
jvenes con la informacin
y servicios de salud
reproductiva
- Modelos para fortalecer la
salud reproductiva y los
servicios de informacin
VIH/SIDA para jvenes no
escolarizados creados.

jvenes satisfechos
2 modelos

satisfecha con los


servicios de salud
- 2 modelos

Progreso general del efecto Producto n2 (incluyendo diagnstico de estrategias clave, su


eficacia y lecciones aprendidas): Las necesidades multisectoriales de los jvenes, derechos, y
habilidades relacionadas con la salud reproductiva han sido incorporadas en la estrategia de salud para
adolescentes, que est llegando a su fin en 2009. Del mismo modo, dos modelos para diseminacin de
informacin relacionada con la salud sexual y reproductiva han sido desarrollados, y ambos estn
operacionales y en funcionamiento. Una encuesta a la juventud adolescente revela un nivel de satisfaccin
de alrededor del 60% con la nueva informacin de salud y servicios. Los jvenes formularon
recomendaciones para incrementar la extensin de servicios disponibles para ellos. Ambos modelos estn
siendo pasados a los ministros respectivos - el Ministerio de Salud Pblica y el Viceministerio de Asuntos de
la Juventud con la intencin de ampliar estos esfuerzos en mltiples provincias.
Producto n3..

-41-

Parte VII: El uso de la GbR para aprendizaje, adaptacin y toma de


decisiones
Como sistema de gestin para planificacin, cuando el SyE est basado realmente en
resultados, es de esperar que el proceso de implementacin conduzca a un mejor aprendizaje,
adaptacin y toma de decisiones. Este proceso continuo de retroalimentacin y adaptacin,
segn indicado en la figura 5, busca que los programas den una mejor respuesta al contexto en
el que operan.
Figura 5. Uso de informacin de
resultados
para
aprendizaje
organizacional
Auditora interna y revisiones de la gerencia

Las agencias de Naciones Unidas necesitan asegurar la existencia de mecanismos adecuados


para la flexibilidad, revisin, adaptacin y aprendizaje. Los UNCT deben trabajar en tndem con
el gobierno en la puesta en prctica del proceso de revisin para que el aprendizaje y la
adaptacin puedan tener lugar.
Una serie de mecanismos pueden ser puestos en prctica para asegurar el cumplimiento de lo
anterio, incluyendo:

Establecer y apoyar la recoleccin de datos y el anlisis a nivel comunitario;


Realizar reuniones bianuales y revisiones anuales para revisar el desempeo del
programa;
Establecer sistemas electrnicos para exponer preguntas, compartir informacin tcnica
y ofrecer asistencia para facilitar el intercambio de conocimiento;
Organizar iniciativas que favorezcan el aprendizaje entre regiones, tales como talleres y
retiros, para hacer balance y analizar resultados;
Usar eventos del UNCT como espacios para la diseminacin de iniciativas y prcticas
exitosas de las Naciones Unidas e informar a una audiencia ms amplia;
Participar activamente en comunidades de prctica muchas de las cuales son en lnea
para compartir mejores prcticas y pedir consejo sobre desafos afrontados a colegas y
expertos.

Optimizar el rendimiento entre las agencias de Naciones Unidas y partes interesadas es clave
para asegurar la rendicin de cuentas, la apropiacin nacional, el compromiso y la
sostenibilidad de intervenciones al desarrollo, y el cambio a largo plazo.
-42-

Parte VIII: La GbR en escenarios de crisis y post-crisis


Generalmente, los principios de implementacin de GbR en escenarios de crisis y post-crisis27
son los mismos que en escenarios de desarrollo. Sin embargo, existe un nmero de factores
clave a ser considerados al utilizar GbR en escenarios de crisis y post-crisis.
En primer lugar, los escenarios de crisis y post-crisis existe un espacio temporal ms corto para
planificar e informar sobre resultados. Adems, el gobierno puede asumir un rol diferente,
especialmente en emergencias humanitarias. Es tambin importante asegurar que durante el
desarrollo e implementacin del programa los resultados articulados respondan a la causa raz
del conflicto y que no perjudiquen el desarrollo e implementacin del mismo. En escenarios de
crisis y post-crisis, el enfoque de Naciones Unidas debe tomar en cuenta el alcance integral de
actividades humanitarias, de recuperacin, construccin de paz 28, derechos humanos y
desarrollo del sistema, y hacer el esfuerzo de simplificar marcos de planificacin.
Preocupaciones en escenarios de crisis y post-crisis
Planificacin por resultados: Los escenarios de crisis y post-crisis traen consigo una multitud
de actores trabajando en una amplia variedad de sectores paz y seguridad, derechos
humanos, polticos, humanitarios y desarrollo. Cada uno de ellos tiene sus propios marcos de
planificacin, herramientas y procesos tales como:
- Diagnstico de Necesidades post-conflicto (PCNA por sus siglas en ingls),
- Plan Comn de Accin Humanitaria / Procedimiento de llamamientos unificados,
(CHAP/CAP por sus siglas en ingls)
- Marco de Asistencia de Naciones Unidas al Desarrollo (MANUD),
- Marco Estratgico Integrado, y
- Proceso Integrado de Planificacin de la Misin.
Mientras estos planes y procesos siguen diversos cronogramas y sirven propsitos diferentes,
necesitan ser complementarios y reforzarse mutuamente para ser capaces de asegurar la
coherencia de Naciones Unidas. Al mismo tiempo, deben apoyar la consolidacin de la paz
nacional y necesidades humanitarias, de recuperacin y de desarrollo. En estos escenarios, es
crucial para los socios de Naciones Unidas operando en el terreno trabajar juntos y explorar
opciones para compartir datos e informacin, y una planificacin e informacin de resultados
consolidada.
Seguimiento y evaluacin: La volatilidad, sensibilidad y restricciones de acceso en contextos
de crisis y post-crisis requieren de sistemas altamente eficaces de SyE, que suministren de
manera rpida informacin basada en resultados respecto al progreso en los resultados y el
impacto de las intervenciones de Naciones Unidas. Esto presenta retos: la informacin no
siempre se encuentra disponible, las intervenciones deben ser implementadas con celeridad,
adems de la dificultad que medir el impacto durante ciclos cortos de programacin representa.
Se percibe un reconocimiento creciente del valor de encuestas de percepcin simple y el uso
de indicadores proxy en escenarios de crisis y post-crisis.

27

Comprendido en este informe como que incluye tanto crisis polticas como desastres naturales.
La construccin de paz en el contexto de las Naciones Unidas es una gama de medidas destinadas a reducir el riesgo de
caer o recaer en conflicto mediante el fortalecimiento de capacidades a todos los niveles para la gestin de conflictos y sen tar
las bases para una paz y desarrollo sustentables (Comit de polticas del Secretario General, Mayo 2007).
28

-43-

En la medida de lo posible, los marcos de seguimiento deberan aprovechar las bases de datos
existentes y la capacidad de seguimiento y experiencia de las diferentes entidades de
Naciones Unidas (p.ej. grupos interagenciales de SyE, Centros de Anlisis de Misiones
Conjuntas (JMAC por sus siglas en ingls), informes de seguimiento del desempeo de los
presupuestos basados en resultados, etc.). Las opciones para integrar esfuerzos a travs de
procesos de puntos de referencia (benchmarking) tambin deberan ser exploradas.
Armonizacin de los conceptos y terminologa de GbR: Los conceptos y definiciones
utilizados en escenarios de crisis y post-crisis son, en lneas generales, los mismos que
aquellos utilizados en un contexto de desarrollo (ver Caja 2). Sin embargo, el uso de la
terminologa vara de actor a actor.
Por ejemplo, trminos tales como actividad o meta generalmente tienen el mismo significado
para diferentes actores. Sin embargo, una misin de paz/poltica puede utilizar el trmino 'logro'
o resultado mientras otras entidades de Naciones Unidas usaran el trmino 'efecto'. De similar
manera, el uso del 'marco lgico' por misiones de paz/polticas es similar al 'marco de
resultados' en terminologa de UNDG.

-44-

Anexo 1: Ejemplos de matrices de resultados MANUD


Objetivos o Prioridades Nacionales de Desarrollo: Reducir la mortalidad materna
Resultados
Efecto MANUD 1:
Para 2013, se ha
mejorado el acceso
a la atencin
obsttrica de
emergencia de alta
calidad.

(Listar las agencias


contribuyentes de
Naciones Unidas
para cada uno de
los efectos y
enfatizar el lder del
efecto)

Producto 1.1:
Mejoradas las
capacidades
humanas y tcnicas
de los centros de
salud municipales
para proveer
atencin obsttrica
de emergencia
integral

Producto 1.2: Kits


de cuidados
obsttricos de
emergencia son
distribuidos

Indicadores, Lneas de base,


Meta
Indicador: Satisfaccin de las
mujeres con atencin obsttrica
de emergencia
Lnea de base: Por determinar
Meta: 70% de las pacientes estn
satisfechas con los servicios.
Indicador: N de mujeres entre
los 15-49 aos que se benefician
de los servicios de atencin
obsttrica de emergencia
Lnea de base: El 35% de
mujeres entre los 15-49 aos se
benefician de servicios de
atencin obsttrica de
emergencia
Indicador: N de proveedores de
salud habilitadas(os)/
certificadas(os) en los centros de
salud municipales
Lnea de base: 500 proveedores
de salud
Meta: 800
Indicador: El personal mdico,
enfermeras, y parteras, se siente
motivado, seguro y cualificado
para dar cuidados obsttricos de
emergencia
Lnea de base: Por determinar
Meta: El 80% del personal
mdico, enfermeras y parteras, se
siente cualificado para proveer
atencin obsttrica de
emergencia
Indicadores: 1) N kits
obsttricos puestos a disposicin
y utilizados por ao; 2) El
personal mdico, enfermeras y
parteras, est satisfecho con los
kits y los mismos responden a
sus necesidades
Lnea de base: 300 kits
Meta: 600 kits

Medios de
verificacin

Fuentes:
Registro de
pacientes que
recibieron
atencin
obsttrica de
emergencia
Mtodos:
Encuesta

Fuentes:
Centros de
Salud
Municipales
Personal
mdico,
enfermeras y
parteras
Mtodos:
Informes
anuales,
encuestas y
testimonios.

Fuente:
Centros de
Salud
Mtodos: 6
informes
mensuales y
encuesta

Supuestos y riesgos

Supuesto: Mujeres y
comunidades son
conscientes de la
expansin de atencin
obsttrica de emergencia y
no hay barreras culturales o
sociales buscando este tipo
de cuidado cuando es
necesario.

Supuestos: El personal
mdico, enfermeras, y
parteras, se siente
motivado, seguro y
cualificado en utilizar
servicios de cuidado
Obsttrico de Emergencia

Rol de las
partes
interesadas

Agencia de
Naciones
Unidas:
Agencia
Ejecutora
Otra Agencia
NU aportando
la asistencia
tcnica

Recursos
indicativos

$125,000 para
entrenamiento
postcapacitacin y
apoyo

Otra Agencia
NU aportando
la asistencia
tcnica, tutoras
y entrenamiento

$150,000 para
desarrollo de
capacidades

La Agencia de
Naciones
Unidas revisar
los kits con
personal local.

$30,000 por
600 kits

Riesgo: Gran rotacin de


personal mdico

Supuesto: El recurso
asignado es suficiente para
alcanzar las provincias
remotas

Objetivos o Prioridades Nacionales de Desarrollo: Promover la igualdad de gnero


Resultados

Efecto MANUD 1:
Un mayor nmero
de estrategias de
desarrollo
(incluyendo DELP,
estrategias
sectoriales,
estrategias de
reconstruccin
post-conflicto y
otros planes
nacionales)
incorporan la
igualdad de gnero
y estn alineadas
con los
compromisos
nacionales hacia el
empoderamiento
de las mujeres
(p.ej. los ODM) y
derechos humanos
(p.ej. CEDAW y
compromisos
regionales de
derechos humanos)

Indicadores, Lneas de base,


Meta
Indicador: N de pases que
incorporan la igualdad de gnero
en lnea con compromisos
nacionales/globales de igualdad
de gnero.
Lnea de base: 40% de pases
con presencia de las Naciones
Unidas reciben apoyo para la
igualdad de gnero.
Meta: 60% de pases con
presencia de las Naciones Unidas
reciben apoyo para la igualdad de
gnero.
Indicador: Alcance en el que
planes y estrategias nacionales,
regionales y globales incorporan
compromisos nacionales/
regionales/ globales de igualdad
de gnero y empoderamiento de
las mujer.
Lnea de base: A determinar al
inicio de la implementacin
Meta: 70% de pases con
presencia de las Naciones Unidas
reciben apoyo para la igualdad de
gnero.

Medios de
verificacin

DELP,
estrategias
sectoriales, y
departamentos
responsables de
cuestiones de
mujeres.

Supuestos y riesgos

Supuesto: Compromiso
gubernamental continuado
Riesgo: Cambio de
gobierno resulta en cambio
de prioridades

Rol de las
partes
interesadas

La Agencia lder
de Naciones
Unidas aporta
apoyo tcnico.
Programa
administrado
por la agencia
de Naciones
Unidas que
tiene capacidad
tcnica en
temas de
gnero.

Recursos
indicativos

$250,000

-45-

Producto 1.1:
Fortalecidas las
capacidades y
habilidades para la
transversalizacin
de igualdad de
gnero en
estrategias de
desarrollo de los
socios nacionales

Producto 1.2:
La base de
conocimientos en
los planes de
accin nacionales
para las mujeres e
igualdad de gnero
en las estrategias
de desarrollo
nacionales est
actualizada y es
fcilmente
accesible

Indicador: Alcance en el que los


socios nacionales adquieren
nuevas habilidades para integrar
de mejor manera la igualdad de
gnero en las estrategias de
desarrollo nacionales.
Lnea de base: Habilidades de
nivel bajo o medio para aplicacin
de igualdad de gnero
Meta: Capacidades de aplicacin
de igualdad de gnero medias a
altas.

Socios
nacionales

Supuesto: Talleres de
capacitacin bien
organizados y alto nivel de
participacin
Riesgo: Alta rotacin en el
gobierno

Indicador: Nivel de satisfaccin


de socios nacionales con la
integracin de la igualdad de
gnero en estrategias de
desarrollo nacionales

Indicador: La base de
conocimientos est operativa
Lnea de base: La base de datos
existe
Meta: La base de datos es
pertinente para las necesidades y
el seguimiento de la igualdad de
gnero

Ministerio de
Planificacin y
Departamento
de Asuntos de la
Mujer

Supuesto: La base de
datos est actualizada y
funcional
Riesgo: Obstculos en la
obtencin de informacin
actualizada

La Agencia lder
de Naciones
Unidas
recomendar
capacitadores
de igualdad de
gnero

$175,000

Otra agencia de
Naciones
Unidas
gestionar el
taller

La Agencia de
Naciones
Unidas lder
aporta
asistencia
tcnica para
hacer la base
de datos
operacional

$75,000

Objetivos o Prioridades Nacionales de Desarrollo: Mejorar la igualdad de gnero en el acceso a recursos,


bienes y servicios, y toma de decisiones en reas rurales
Resultados

Indicadores, Lnea de Base,


Meta

Efecto MANUD 1:
Mejoradas las
capacidades de
gobierno para
incorporar
cuestiones de
igualdad social y de
gnero en la
agricultura,
seguridad
alimentaria y
programas,
proyectos y
polticas de
desarrollo rural

Indicador: Recogida y uso de


informacin desagregada para
informar la toma de decisiones
Lnea de base: La recogida de
informacin se realiza a intervalos
regulares
Meta: Reuniones trimestrales
para analizar la informacin e
informar la toma de decisiones, la
formulacin de polticas y
presupuestos

Producto 1.1:
Aplicada una
herramienta de
anlisis
socioeconmico y
de gnero (SEAGA
por sus siglas en
ingls) para la
planificacin y
formulacin de
polticas

Indicador: N de instituciones
nacionales (que han adoptado la
herramienta SEAGA para la
formulacin de polticas y
planificacin) que reciben apoyo
de la agencia lder
Lnea de base: 10
Meta: 15 en 2 aos y 22 en 4
aos
Indicador: Satisfaccin de las y
los empleados del Gobierno con
la herramienta SEAGA

Producto 1.2:
Informacin sobre
seguridad
alimentaria y
desarrollo rural
desagregada por
sexo es
recolectada,
analizada, utilizada
y diseminada a
nivel nacional

Indicador: N de pases que


recogen, analizan, utilizan y
diseminan informacin sobre
seguridad alimentaria y desarrollo
rural desagregada por sexo
Lnea de base: 15;
Meta: 20 en 2 aos y 30 en 4
aos
Indicador: Grado de pertinencia
de la informacin desagregada
por sexo en relacin a la
seguridad alimentaria y desarrollo
rural
Lnea de base: Medio
Meta: Alto

Medios de
Verificacin

Ministerio de
Agricultura

Instituciones
Nacionales,
FAO
Ministerio de
Agricultura

Gobierno de los
pases
(encuesta)

Supuestos y Riesgos
Supuesto: Continua el
compromiso nacional de
considerar y planificar
intervenciones de
desarrollo que respondan a
las necesidades
diferenciadas de gnero, y
prioridades y aspiraciones
de hombres y mujeres
Riesgo: Informacin
inadecuada dificulta el
anlisis de tendencias en
cuestiones sociales y de
gnero, la identificacin de
necesidades y el apoyo al
desarrollo de planes y
polticas de gnero
apropiadas

Rol de los
socios

Recursos
Indicativos

Agencia lder
NU y otras
agencias que
trabajan en
agricultura

$22.4 millones

Supuesto: La Agencia lder


contina demostrando su
compromiso en alcanzar la
igualdad de gnero y la
igualdad social.

La Agencia lder
aporta apoyo
tcnico

Supuesto: Informacin
desagregada al nivel local
haciendo su recoleccin
sencilla
Riesgo: Falta de
consistencia en la recogida
de datos

La gencia lder
aporta apoyo
tcnico

-46-

Objetivos o Prioridades Nacionales de Desarrollo: Fortalecer la capacidad del gobierno para preparase,
evaluar y responder a situaciones de hambre crnica debida a desastres
Resultados

Indicadores, Lnea de Base, Meta

Medios de
Verificacin

Efecto MANUD 1:
La seguridad alimentaria
de la poblacin vulnerable
es mejorada

Indicador: Nivel de consumo de


alimentos por hogares pobres

Ministerio de
Agricultura
(seis
encuestas
mensuales)

Producto 1.1: Consumo


adecuado de alimentos
durante el periodo de
asistencia en los hogares
en riesgo de caer en
situacin de hambre
crnica

Indicador: Grado del consumo de


alimentos en los hogares
Lnea de base: Por determinar
Meta: El grado excede el umbral en el
80% de los hogares apoyados

Encuesta
anual
(encuesta)

Producto1.2: Productos
alimenticios y no
alimenticios distribuidos
en cantidad y calidad
suficiente y bajo
condiciones seguras a
grupos seleccionados de
mujeres, hombres, nias y
nios

Indicador: N de mujeres, hombres,


nias y nios que reciben productos
alimentarios y no alimentarios, por
categora y de acuerdo al % planificado
Lnea de base: Tonelaje de productos
distribuidos, por categora y de acuerdo
al % planificado de distribucin
Meta: Calidad y cantidad de alimentos
fortificados con nutrientes especiales
distribuidos

Ministro
responsable
por la
distribucin
de comida
(contabilidad
mensual)

Supuestos y
Riesgos
Supuesto:
Suministro de
alimentos adecuado
para la distribucin
Riesgo: Los
sistemas de alerta
de desastres y
seguridad
alimentaria no estn
totalmente
operativos
Supuesto:
Consumo adecuado
de alimentos
Riesgo: Reservas
de alimentos del
gobierno
inadecuadas
Supuesto: Los
canales de
distribucin operan
en condiciones
optimas
Riesgo: Transporte
y rutas inadecuadas
(Riesgo muy alto.
Debe conducir a
medidas de
mitigacin)

Rol de los
socios
3 agencias de
NU trabajan
para mejorar la
productividad
agrcola y las
reservas de
alimentos, y
apoyar sistemas
de alerta
temprana de
desastres
La Agencia lder
de NU trabaja
con el Ministro
de Gobierno
para distribuir
comida.

Recursos
Indicativos

70 millones

Apoyo total
de la
Agencia NU
$30
millones

La Agencia lder
de NU y socios
de gobierno
aseguran la
logstica de la
ayuda
alimentaria

Prioridad o metas nacionales: Reducir la pobreza y mejorar la red de apoyo social


Resultados

Efecto MANUD 1:
El Gobierno es
descentralizado y
reestructurado para
garantizar que los servicios
integrados para el
desarrollo econmico
sostenible en favor de las
personas en situacin de
pobreza son ejecutados de
una manera eficaz,
eficiente, y con sistemas de
rendicin de cuentas

Producto 1.1: Fortalecidas


las capacidades del Sector
Parlamentario y de Justicia
para abordar cuestiones de
gnero y hacer frente a
posibles efectos de
VIH/SIDA, violencia de
gnero y Seguridad
Humana
Producto 1.2: Fortalecidas
las capacidades de
OSC/OBC, organizaciones
voluntarias, en particular
aquellas dirigidas por
mujeres, para implementar,
gestionar e informar la
ejecucin de proyectos,
construir alianzas y
convertirse en agentes de
desarrollo plenos

Indicadores, Lnea de Base, Meta


Indicador: N de ministerios
representados en departamentos
Lnea de base: 5
Meta: 15
Indicador: N de programas ejecutados
en el terreno
Lnea de base: 20
Meta: 85
Indicador: Satisfaccin de la poblacin
local con los programas descentralizados
del gobierno.
Indicador: Presupuesto asignado para el
desarrollo econmico sostenible en favor
de las personas en situacin de pobreza
Lnea de base: $ 500 millones
Meta: $800 millones
Indicador: N de capacitaciones
Lnea de base: 5 talleres
Meta: 15 talleres
Indicador: Calidad del conocimiento
adquirido y aplicado
Lnea de base: Bajo
Meta: Medio-alto
Indicador: N de proyectos ejecutados por
OSC , OBC y organizaciones voluntarias.
Lnea de base: 100
Meta: 175
Indicador: N de nuevas alianzas
Lnea de base: por determinar
Meta: por determinar
Indicador: Percepcin de las OSC/OBC y
organizaciones voluntarias en relacin a
sus capacidades
Lnea de base: bajo-medio
Meta: Medio - alto

Medios de
Verificacin

Ministerios
de Gobierno
(revisin y
encuesta)
Ministerios
de Salud,
Desarrollo
Social,
Asuntos
Econmicos
(revisin y
encuesta)

H/M
Participante
s en el taller
(Valoracin)

OSC, OBC,
organizacion
es
voluntarias
(revisin y
encuesta)

Supuestos y
Riesgos

Rol de los
socios

Supuesto: Existe
personal
adecuado (H/M) y
capacitaciones en
distritos y
provincias.

Autoridades
provinciales y
distritales

Riesgo: El
gobierno nacional
se mantiene
altamente
centralizado.

Supuesto:
Expertise tcnico
disponible
Riesgo: Brecha
entre
conocimiento y
aplicacin

5 agencias de
NU aportan
experiencia y
conocimientos
tcnicos

Recursos
Indicativos

$100
millones

Autoridades
provinciales y
distritales

Supuesto:
Continuacin de
financiamiento
externo
Riesgo: La
inestabilidad del
gobierno afecta la
ejecucin de
programas por
parte de las ONG.

Autoridades
distritales y
provinciales

Comentario: Ntese la relacin entre los productos y los efectos que generan. Debe haber una relacin clara de causa y
efecto entre ambos. No debe haber ms de tres indicadores por producto o efecto. Idealmente, uno debera combinar los
indicadores cuantitativos y cualitativos para medir completamente el efecto o el producto.

-47-

Anexo 2: Lenguaje de cambio


Ejemplo de un producto: Fortalecer la capacidad de los polticos locales para hacer X
mediante la realizacin de Y
Para transformar lo aqu expuesto a lenguaje de cambio, se pueden aplicar los cuatro pasos
descritos a continuacin:
PASO 1

Utilizar el lenguaje de resultados para enfatizar la condicin futura

Qu podremos decir de la situacin


dentro de 5 aos? Cul es la nueva
situacin?

La capacidad de los polticos locales para hacer X


mediante la realizacin de Y es fortalecida

PASO 2 Ser especfico: Hay grupos/elementos particularmente vulnerables o con


necesidades especficas?
Ser muy ambicioso incluir a todos los
polticos locales? Podemos reducirlo
p.ej. geogrficamente a enfocarnos en
polticos jvenes o mujeres polticas? No
podemos dejar de preguntarnos:
capacidad para QU?

La capacidad de los polticos locales en los diez distritos


ms pobres para hacer X es fortalecida mediante la
realizacin de Y

PASO 3
Eliminar informacin relacionada con la estrategia o la descripcin de las
actividades
Mientras el cmo del resultado en la narrativa general es
importante, la informacin relacionada con las
actividades o estrategias no debe ser descrita en el
producto (o efecto). El cmo del resultado es importante
desde la perspectiva de sostenibilidad del apoyo de
Naciones Unidas En el resultado queremos describir las
condiciones de una situacin futura.

PASO 4

La capacidad de los polticos locales en los


diez distritos ms pobres para hacer X es
fortalecida

Describir el cambio al inicio, pasando de un lenguaje pasivo a uno activo

Esto demuestra el cambio, enfatiza qu


condiciones han cambiado. En 2012 uno
podra decir Contrariamente a la situacin

en 2007, los polticos locales en los diez


distritos ms pobres poseen ahora

Los polticos locales en los diez distritos ms pobres


poseen las capacidades para hacer X

-48-

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