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CCOMISION INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR LAS Ce ee Ono eeu ide cd Senet Pea nt eet oa er RESERVADO OFICIO N°¥24.2014-2015-CIMBLICR PPRECiBIBS A} Lima, 02 de setiembre de 2015, 02 SET. i) poral L332 LES. ICONGRESODE LAREPUBLICA AREA DE TRAMETE DOCUMENTARIO| 02 SEP 2015 Sefior + LUIS IBERICO NUNEZ ficial Mayor del Congreso de la Repilblica Pesan Cezzooa yo Eresente orton se 42 ROG - oC IMB L/ce (01 CRIA CE RADA Cai FUPORME FINAL. Ref: Oficio N° 728-2014-2015-CIMBLICR De mi consideracién: ‘Tengo el honor de dirigitme a usted para saludarlo en mi condicidn de Presidenta de a Comision Investigadora para hacerle llegar el texto del Informe Final, con las firmas de los sefiores congresistas que votaron a favor de su aprobacién. Este documento coincide con el que fue entregado conjuntamente con el Oficio de la referencia, debidamente lacrado. Hago propicia 12 oportunidad para manifestarle fos sentimientos de mi més alta estima y consideracin personales, ‘Atentamente, Adj: Loindicado 886.94 [DGP ‘Besncracacre| Gentsntore [ACUERDO 615-2002 2002120NSEJO-CR, Brats 2 sa Users ‘CONGRESO DELA REPUBLICA eh ORL ng, [RESERVADO CONGRESO DE LA REPUBLICA Conan Wea TON Prec eet Beer rn ctr Coc Guat Rote er Tue CN emg ee eau ooo cn ENeCL 2 no) Given eet) INFORME FINAL Se ee) Ce gee eC eon WWIITAS DEL PROFUGO MARTIN BELAUNDE LOSSIO PARA OBTENER De eee REPUBLICA Perna tt eee ELLAS DE ALTOS. FUNCIONARIOS ACTA DE LA SESION ORDINARIA N° 42 DEL 31.08.2015 ACUERDO QUE APRUEBA EL INFORME FINAL Los miembros de la Comision Investigadora en la Sesion de fecha 31 de Agosto de 2015, contando con la asistencia de los sefiores congresistas Maria Soledad Pérez Tello, quien la Preside, Segundo Tapia Bernal, Mauricio Mulder Bedoya, Rennan Espinoza Rosales, Te6filo Gamarra Saldivar y Yonhy Lescano Ancieta, acordaron lo siguiente’ “ORDEN DEL DiA Puesto al voto el Informe Final propuesto fue aprobado por mayoria, con el voto a favor de los sefiores congresistas Pérez Tello, Tapia Bernal, Lescano Ancieta y Mulder Bedoya, y los votos en contra de los sefiores congresistas Gamarra Saldivar y Espinoza Rosales. Durante la votaciOn, el serior congresista Gamarra Saldivar pidid precisar que su voto es en contra de todo lo que implique exceder o ir mas alla del objeto de la investigacion en cuyo caso esté el supuesto entorno politico en el cual se le considera a la sefiora Nadine Heredia Alarcén, a la empresa Todo Graph S.A.C. y al sefor lan Heredia Alarcén; y todas aquellas personas que de alguna manera estén fuera del Ambito de la investigacién, estando a favor en todo lo demas. Haciendo uso de la palabra, el sefior congresista Espinoza Rosales explicd que su voto también es en contra, pero dejando constancia que era por los argumentos que ha mencionado durante sus intervenciones en el debate del Informe, no estando en contra de todo el Informe porque ello involucraria todo el trabajo tecnico que se ha hecho y todo el esfuerzo de la Comisién, pero, sin embargo, en el extremo que cuestiona no esta de acuerdo y no tiene otra altemativa que votar en bloque. La seftora Presidenta, luego de estas intervenciones, solcito a ambos sefiores congresistas la precision sobre sus votos atendiendo que el Informe se esta votando en bioque, a lo que los sefiores congresistas Gamarra Saldivar y Espinoza Rosales, contestaron que su voto era en contra del informe, reservandose presentar su Informe en minoria, En consecuencia, la sefiora Presidenta indicd que se aprobaba el Informe Final por cuatro (04) votos a favor y dos (02) en contra, Pagina 1 de2 eG pr Cece Laer eer ts RO ce eed era ete erat nner REPUBLICA Pee cnn rt eee ee etd pe La sefiora Presidenta solicits la aprobacién del Acta, cuyo texto fue entregado a los sefiores congresistas para su conformidad, aprobandose ésta por unanimidad.” Pagina 2de 2 peor et ae es erate ee ed nd te [A FAVOR DE EMPRESAS VINCULADAS A EL, ¥ LA POSIBLE VINCULACION CON preset cad RESERVADO INDICE CAPITULO! 1 ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACION EL ENCARGO REALIZADO POR EL PLENO DEL CONGRESO DE 1 LA REPUBLICA A LA COMISION INVESTIGADORA LAS FUNCIONES DE LAS COMISIONES INVESTIGADORAS SEGUN EL 4 ARTICULO 88 DEL REGLAMENTO DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA LIMITACIONES DE LA INVESTIGACION 6 CAPITULO II 13 ETAPA DE INDAGACION LA LINEA DE INVESTIGACION DE LOS HECHOS EN EL. 18 CASO DE LA PRESENTE COMISION INVESTIGADORA PERSONAS COMPARECIENTES ANTE LA COMISION 18 INVESTIGADORA. CAPITULO Ill a7 ETAPA DE INVESTIGACION ESTRUCTURACION DE HIPOTESIS DE TRABAJO DE a LA INVESTIGACION CRITERIOS PARA LA DETERMINACION DE LA 28 CONDICION DE “INVESTIGADOS" DETERMINACION DE LA CONDICION DE “INVESTIGADOS" 30 ESCLARECIMIENTO DE LOS HECHOS MATERIA DE 36 INVESTIGACION CONTRATACIONES CON ENTIDADES DEL 7 GOBIERNO NACIONAL: a) Caso01:_ Instituto Peruano del Deporte 7 er ener rt PERIODISTICAS SOBRE LAS PRESUNTAS ACTIVIDADES ILGITAS DEL PROFUGO) Congaeso CO nee eae ed REPUBLICA eet rere mane tat vr RESERVADO Eve ean) b) Caso. 02: Programa Nacional de Infraestructura 47 Educativa - PRONIED. ) Caso 03: Programa de Desarrollo Productivo 50 Agrario Rural - AGRORURAL. CONTRATACIONES CON ENTIDADES DE GOBIERNOS 53. REGIONALES: a) Caso0t: Caso Junin 53 b) > Caso02: Caso Madre de Dios 85 ©) Caso.03: Caso Cusco 112 CONTRATACIONES CON GOBIERNOS LOCALES: a) Caso0t: Caso Catache 144 b) — Caso02: Caso Coronel Gregorio Albarracin 158 Lanchipa. EL SENOR MARTIN ANTONIO BELAUNDE LOSSIO Y SUS ACTIVIDADES 175 ILICITAS: SU ENTORNO COMERCIAL, PERSONAL Y POLITICO ANALISIS DE LAS IMPUTACIONES DE LAS PERSONAS, 198 NATURALES Y JURIDICAS, EL ENTORNO DEL SENOR MARTIN ANTONIO BELAUNDE LOSSIO VINCULOS DEL SENOR MARTIN ANTONIO BELAUNDE LOSSIO 275 CON ALTOS FUNCIONARIOS DEL ESTADO Y OTRAS PERSONAS: a) Caso01 25 Conocimiento del Presidente del Consejo de Ministros, sefior Juan Federico Jiménez Mayor, sobre las acciones realizadas por el sefior Martin Antonio Belaunde Lossio en el Gobierno Regional de Madre de Dios, a partir de la denuncia formulada por el Gobermador de Madre de Dios, Gilbert Galindo Maytahuari eee ee ner PERIODISTICAS SOBRE LAS PRESUNTAS ACTIVIDADES ILICITAS DEL PROFUGO Dette ae ed TE ne aa atc oe ict ard b) Caso 02: 284 Desenvolvimiento de! Ministro de Justicia y Derechos Humanos, sefior Daniel Augusto Figallo Rivadeneyra, como Presidente del Consejo de Defensa Juridica del Estado, en el debate sobre la posibilidad de declarar al sefior Martin Antonio Belaunde Lossio como “colaborador eficaz" en la investigacién del Caso ‘La Centralita’ (incidente Danie! Figallo Rivadeneyra, Eduardo Roy Gates y Yeny Vileatoma de fa Cruz). ©) Caso 03: 294 Acciones de bisqueda y captura del sefior Martin Antonio Belaunde Lossio en el territorio peruano, su posterior presencia en el Estado Plurinacional de Bolivia y su repatriacion, CAPITULO IV 304 FORMULACION DE CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES SOBRE NORMAS Y POLITICAS PUBLICAS 304 SOBRE LA SANCION A LOS RESPONSABLES DE LOS HECHOS: 322 MATERIA DE ESCLARECIMIENTO OTRAS RECOMENDACIONES 351 os pre ee a kaa ad Eng Cee ee CONGRESO peered et et eet aed SEPUGLICA 'A FAVOR DE EMPRESAS VINCULADAS A £1, Y LA POSIBLE VINCULACION CON REPUBLICA Bie ene ad RESERVADO aerated CAPITULO! ASPECTOS GENERALES DE LA INVESTIGACION El control parlamentario se sustenta en dos principios constitucionales: el principio de soberania popular -que afirma como titular del poder politico al pueblo, quien delega ese poder en forma expresa a los gobernantes (primera parte del Art. 45 de la Constitucién Politica de 1993 (")- y el principio de responsabilidad de los gobernantes ~conforme al cual aquél poder delegado por el pueblo se entrega para ser ejercido en procura de una finalidad (el "bien comin’) y con cargo a dar cuenta de dicho ejercicio en caso desviarse de aquélla (segunda parte del citado Art. 45 de la Constitucién Politica de 1993 (2). Seginn ello, el Parlamento es un foro de publicidad sobre la actuacién de los poderes piblicos que permite a fa Nacién ~representada en él. fiscalzar las actividades de la Administracion Péblica en general (), lo cual se justifica en el objetivo de frenar los excesos del poder qubernamental(‘), siendo los bienes tutelados por la aludida funcién contralora congresal: i.) la adeouacién de la accién de los funcionarios al ordenamiento juridico, ii) la ética en el ejercicio de la funcion publica (respeto de valores éticos),y i.) la satisfaccién de la orientacién expresada por la voluntad popular (respeto a las aspiraciones populares) (9) 4) EL ENCARGO REALIZADO POR EL PLENO DEL CONGRESO DE LA REPUBLICA A LA COMISION INVESTIGADORA En virtud del Articulo 97 de la Constitucién Politica del Peri, concordante con el Articulo 88 del Reglamento del Congreso, e! dia 13.11.2014, el Pleno del Congreso de la Republica aprobé la Mocién de Orden de! Dia N° 11785 que dispuso la creacién de una “Comision Investigadora encargada de investigar las denuncias periodisticas sobre las presuntas actividades ilcitas del préfugo Martin Belaunde Lossio para obtener irregularmente contratos a favor de empresas vinculadas a 6, y la posible vinculacién con ellas de Altos Funcionarios del Estado”. Ei 04.12.2014, el Pleno del Congreso de la Republica decidié la conformacién de la Comision Investigadora aludida, Ja misma que quedo integrada por los siguientes sefiores Congresistas: 'Laprimara pat el A 45 dea Const Poica dl Pe de 193, sei “Ar. 45 El poder dl Estado emans de puei(.) + Lasequnda pare dl Ar. 45 dela Coston Polca dl Per de 193, setae: “Ar 45-(..) uns ejercen hacen con as iacones yesposabidades qu a Constucin as leyesestabecer’ 3 Montero Gert, ose Ran y Garcia Motil, caquin. 1 Contol Pafamentata.Eora Tecnos, Mai, 984 9.24 “Sobre parte presidente esladounidense Wison sos “as fan importante como la area de hace yes es la de ejecer ura wiglancia escruplse sore los acts del gable; ms imprante ain que laeglacin es la educacon y drei civas sobre ls aunts pubieos ue € pueblo puece rect de ura asaibles que marten ods is problemas nacional sometios ala pusta dun ana consane Vicon, Woodom. Congressional Goverment Cir. Yepes, 1M El Pavamentaeo, Peguefos ensivos de Flosola Polca, mprenta Nacional Bagot, 1926.9. 17. Sols Falas, lex Ei Conta! Paraentaro, 24a Eon. Asables Leilatva ~ Cento para la Democraca (Sete Progam para ol Desarolo Lesislto - BRODEL). San Jose de Costa Rica, 1995 p. 57 Pagina t de 354 ‘COMISION INVESTIGADORA ENCARGADA DE INVESTIGAR LAS DENUNCIAS pee rae ete a a ered et ee ee JA FAVOR DE EMPRESAS VINCULADAS A EL, ¥ LA POSIBLE VINCULACION CON ELLAS DE ALTOS FUNCIONARIOS DEL ESTADO RESERVADO Cristobal Luis Liatas Altamirano, Segundo Leocadio Tapia Bernal, Rennan Samuel Espinoza Rosales, Yonhy Lescano Ancieta, Claude Mauricio Mulder Bedoya, Maria Soledad Pérez Tello y Marco Tulio Falconi Picardo. Las Comisiones Investigadoras son drganos que tienen por propésito indagar sobre asuntos publicos, 0 de efectos piblicos, sobre la moralidad publica y el desempefio correcto de los altos funcionarios y la fiscalizacion también del manejo regular del presupuesto y los recursos piblicos o el incumplimiento de la Constitucion o las leyes, con miras a proponer una accion institucional o corporativa sobre el particular (°)("\(°). El Art. 88 del Reglamento de! Congreso norma de desarrollo constitucional del Art. 97 de ta Constitucién Politica de 1993 y que, por ende, forma parte del "bloque de constitucionalidad’ para analizar los alcances del Texto Fundamental en esta materia- sefiala de manera expresa: “Art. 88- E! Congreso puede incar investiaciones sobre cuslguer asunto de interés public, promoviendo un procedimiento de investgacién que garantice esclarecimiento de los hechos y la formulecion de conclusiones y recomendaciongs arentadas a correair norma y policas yo sancionar [a.conducta de quienes resuten responsable.) (Ei subrayado es nuestro). Para el cumplimiento de sus funciones las Comisiones Investigadoras poseen como principales afribuciones: |.) la capacidad de obligar a particulares y servidores publicos a comparecer ante ellas ~mediante oficio, cédula o citacién piblica- y de suministrar informaciones testimoniales y documentarias (Art. 88 inciso “b’ del RC), en cuyo caso de incumplimiento se encuentran autorizadas para efectivizar distintos tipos de “apremios' (*); yi) a facultad de acceder al secrefo bancario y a franquear la reserva tributaria (Art. 8 inciso “e" de! RC). * Deljado Guembes, Céser Manual del Paiameno:itoduain a sus del Conreso Pansno. Congreso dela Repti, Lina, 2012, pp. 45: 458, > °C.) Son alas ks gates patamentaros gue. a par de una acted fscalzador, de comprobactn y descbrimienls de ats, fegan a ‘conoebirfaentonia dene posberesponsabided por parte do algun ato cago esata. Tene una Goble caracasica. ser un isrumenio vara de contol a loos los pods piblns yeranismes dal Estado -cbjetvo deteinat-y serun mado par xi responsabided~ ‘naidadconreta-|.) Esta encargadas Ge exainala acid del esto de poderes pblons, send su uncon e requeinkoractn Montoya Chaves Verge. Ls naeson Corsituconat Palesva Edie Lina, 2008p. 380 *Laseamisonesinvesigacores son Ggers especies yIempaaks del Parmerio ben en una de sus cdmaras, ode ambas. cya faded es La inepeccen de un deterinado acunfo de infers plc, parale cal gozan de potslasesexaordharas -dolas que se desprede su crater especial. Los resulados def ivesigacn, com ns de ots conto paranentars, no preduoen princpaimeneefcosjuios, sno més ben de cadter pac ‘eeu Sacaretn, José Pato, E] contol palamenar a través de las Comisnes de Invesigacn. En- Custones Constuconales. Revita Mexicana de Derecho Corsiuconal N° 18. p. 2. Eo: hip/iwwu dias uram wgubicatevcorsiconV Tala tin (Revisodo. 42032018). Les apremis” son una forma extacrara de alec ls dreches cles de cutadaro, en la medida que se tala de motos de nreria © intusin en exeras consuconamenteprlepds -como pueden sero la inkided persona, a reserva tibvisao el seoeto banca. (Ci Delgado Guembes,Cése. Manual del Parlement. inrducionalesude del Congreso Penang Congreso dea Repubica, Lima, 2012. . 464), sos apremos, pueden asia emi) s apremi para comparecer, que conminan a concirenca fica Ge as personas requetisa pola Comin inesinada, mediante dos metarismos: a) Ia conduc pr a fuerza pia (rime aap el Ar 8 cso“ del RC); en cayo 230, Juez Penal debe accor aa peta yorenara qu se race la conduc pola fuerza pica “sr el méro de a slit (A 8, ‘segundo palo delincso “do RC), yb) salud do orden de capa (At. 8, cee pao del inc dl RC): en eyo caso el Juez puede dca a solciud express de la Comision Investadora, preva evaualn de los arumenis peseias:t) os apremios pra obtener Informacion, modarte: la conden poi fuera publica, cuando se resists © exib hacerenveye de documeras que fee en su pode ‘son necesaros para el escurecimiento de os hechosiavestiadcs,apicandose las mismas consferacores que ne caso atari: yb) a saetud alimentos domiclosy locals, a de ncaa ies, achios, ocumenosy repos que guaden cn cone objeto de Pégina 2 de 954 aie ore ee hens ee oe Cyrater itt ee eee hee nes CONGRESO ed es toa ee REPUBLICA eee aie ncaa) ELIAS DE ALTOS FUNCIONARIOS DEL ESTADO RESERVADO] En la Primera Sesion Ordinaria de esta Comisién Investigadora de fecha 12.12.2014, se aprobo el “Plan de Trabajo” como documento de gestion orientador de la labor a realizar por este colegiado, con el propésito de cumplir en forma adecuada el encargo realizado por el Pleno del Congreso de la Republica, dentro del plazo sefialado de ciento ochenta (180) dias. En dicho documento intemo se consideré que era necesatio contemplar como perspectivas de analisis de los hechos y conductas que podrian ser objeto de la presente investigacion, las siguientes: a) La perspectiva politica, con el proposito de determinar las conductas inconvenientes dentro del adecuado manejo de la cosa publica en lo especificamente referido a las contrataciones con el Estado, con miras a esclarecer los actos que afectan la salud de la moral y ética piblicas que comprenden e involucran a instituciones y funcionarios del Estado peruano, y a fin de establecer las posibles “Yltas politicas” y, consiguientemente, las “tesponsabilidades politicas” subsecuentes, para lo que es necesario la determinacién de “indicios de responsabilidad” ») _La perspectiva juridica, para sefialar las posibles conductasilicitas que pudieran derivar en responsabilidades juridico-penales ~y, de ser el caso, civiles y administrativas- en materia de contrataciones con el Estado y, cuando corresponda, en lo referido al ejercicio de la Funcion Piblica; supuesto en el que los resultados de la investigacion deberan ser puestos en conocimiento de los érganos jurisdiccionales a los que constitucional y legalmente les corresponde la competencia de determinar este tipo de responsabilidades. Se delimitaron como Ambitos de accién de la presente Comisién Investigadora los siguientes: i) un Ambito objetivo, que comprende: a.) las contrataciones imegulares realizadas por empresas vinculadas al sefior Martin Antonio Belaunde Lossio con diversas entidades del Estado, y b.) los vinculos de caracter politico del sefior Martin Antonio Belaunde Lossio ylo de empresas vinculadas a él, con Altos Funcionarios del Estado, que permitieron las contrataciones irregulares aludidas en el acapite ‘a. y il) un émbito temporal, comprendido entre los afios 2006 y 2014 ('); y se plantearon las siguientes etapas: i.) etapa de indagacion; ii) etapa de investigacion; y li.) etapa de elaboracién de informe, lainvesigacon (segundo actpte de Art 88 ini" dl RC), en ciyo caso al yz Penal esta fcutatopaa vata os armen presenados ola Comin invesigadora, yi) e!apremio para garantizarla presencia fica, 3 tavés dea soled de impeiento de sada exer a Poder Jus, en caso que a Comision ivestigada presente una denuncia constuconelo conn ft 88, segunda pate del inca", RC). © Esa ropuest se uid por la presencia pba del seer Mart Antero Belaine Losi como franca y asesor en a campata preside <6 un poeao poco dese el ano 2006, stuacion que bio po ser la a20n per la cul las posiblesconalacones con diversas eniades de Esato se iaran conics Gbiemes Sub-Naconales (ni Reglotales como Muriopes, desde a elecion regional y muricga relzad el 18 Prin (TU. do a Ley N° 2855, aprobado por DeretoSuprero N*034-2012-EF, 2302-212), Ssiema Nactna de Gen de Reso Humaes (Decreto Lepsiatno N° 1023), Sistema Nacional de Corl (LeyN* 27788), Sistema Nsconal de Pneameno Estategic (Ley N° 78872 yDeceéo Logit N* 1088) (9, Sstona Naconal de Defensa Jureica del Estado (Deseo Legiavo N" 1058), Ssiema Nacoral