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FUNDAMENTOSDE

INVESTIGACINCRIMINAL

INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADOUNED

2008

Copyrightby
InstitutoUniversitarioGeneralGutirrezMellado
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa
c/Princesa36
28008Madrid
Telfono:917580011
Fax:917580030

info@igm.uned.es
www.iugm.es

Madrid,2007
DepsitoLegal:M522652008
ISBN:9788460808312

MaquetacineImpresin:
ReprografaDoppel,S.L.
calleBruselas,local46AEURPOLIS
28232LasRozas(Madrid)
916377349692173565
doppel@reprodoppel.com

INSTITUTOUNIVERSITARIOGENERALGUTIRREZMELLADO
deInvestigacinsobrelaPaz,laSeguridadylaDefensa

Fundamentosde
investigacincriminal

JosCOLLADOMEDINA
Coordinador

Autores
JosLuisCALVOGONZLEZ*JosLuisGONZLEZMS*
RicardoMAGAZLVAREZ*AntonioMANZANERO*
JosMiguelOTEROSORIANO*RafaelJernimoPARDOMATEOS*
YolandaPECHARROMNLOBO*AliciaRODRGUEZNEZ*
LucioTOVALMARTN*

ndice

PRLOGO
FernandoGuerreroGarca...

CIENCIASPOLICIALES..
Sistemadeseguridadespaolymodelospolicialescomparados
LucioTovalMartn.....
Fenomenologadeldelito:delincuenciatradicionalynuevas
Formasdedelincuencia
RafaelJernimoPardoMateos...

INVESTIGACIN..
Investigacincriminalymedicinalegal
JosLuisGonzlezMs..
CriminalsticayPolicaCientfica
JosMiguelOteroSoriano..

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES
Respuestaspolticocriminalesaladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo
RicardoMagazlvarez...
Violenciaenelmbitofamiliar
AliciaRodrguezNez.
Delincuenciajuvenil
AliciaRodrguezNez.

INTERVENCINJUDICIAL..
PruebayProcesoPenal
AliciaRodrguezNez.
IntroduccinalaPsicologaForense
AntonioManzanero

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL..
Victimologa
YolandaPecharromnLobo.
Reinsercinsocialysistemapenitenciarioespaol
AliciaRodrguezNez..

LECTURASCOMPLEMENTARIAS...
MarketingparalasFuerzasdeSeguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial).
JosLuisCalvoGonzlez.
Losautoresendirecto
JosColladoMedina

Autores...

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479
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AgradecemosalaFundacinSeguridadCiudadanadelapolica
http://www.fundacionseguridadciudadana.com/
sucolaboracineneldesarrollodeestaobra

Prlogo

La obra que edita el Instituto Universitario General Gutirrez


MelladoycoordinaelprofesorJosCollado,constituyeunasatisfaccin
paraesteprologuista,yaqueanasusdosvocaciones:launiversitariay
lapolicial.Dealgunamanerasientecumplidoelanhelodecontemplarla
implicacindelaUniversidadenmateriatanarduaperotanapasionante
comoeselcrimenorganizado,sindudamasesclarecidaporlaimpecable
labordelosautoresdelosdistintoscaptulos.
Entiendo que desde la ptica universitaria se debe profundizar
en el estudio de materia tan delicada como la propuesta, porque la
universidad supone estudio, anlisis y sobre todo espritu crtico.
Precisamente desde la ptica de un profesional entregado a la lucha
diaria contrael crimen organizado es ste espritu crtico el que se echa
enfalta.
Desdehacebastantetiemposeobservalaindolenciaconlaquese
vienen aceptando determinados postulados en cuanto a la gnesis y
desenvolvimientodelcrimenorganizadoenEspaa.Deunaformaode
otrasereducelapolmicaaunproblemapolicial,especialmentecuando
actuaciones delictivas con consecuencias graves sobre las vctimas
generan una polmica social reflejada en los medios de comunicacin.
Toda la solucin parece pasar por un mero aumento de dotaciones
policiales y la reiteracin de esta idea determina que se acepte por la
poblacinsinespritucrticoalguno.
Si bien policialmente hay muchos aspectos que mejorar el
conocimientoprofundodelamateria,queselesuponeaunprofesional,
derivaenconclusionesbiendistintas:
Desde hace aos, en nuestra nacin, a la hora de legislar y de
aplicar judicialmente ley se aplica la doctrina del garantismo, el

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

entrecomillado no es casual. En puridad, si dicha expresin no hubiese


sido prostituida, en el mbito que nos ocupa, el garantismo, el de
verdad, sin entrecomillado, debera constituir la doctrina que abogase
por el reconocimiento de los derechos que asisten tanto al presunto
delincuente como a su vctima a la hora de legislar y de aplicar
judicialmentelaLey.Sinembargo,delatozudavisindelarealidad,se
observaque,cuandosehabladegarantismo,serefiereexclusivamente
alvalimientodelosderechosdelpresuntoautordeundelitoynuncaa
losdesuvctima;porqueesesencialaclararqueenelfenmenocriminal
hayunarelacinfataldeinterdependenciaentreelautordeldelitoyel
titulardelbienjurdicoprotegido,cualsideunabalanzasetratase,ysise
aaden mas garantas en un platillo de dicha balanza inevitablemente
restandesugemelo.Enconsecuencianocabehablardelgarantismode
manera genrica, y cuando se hace por sus panegiristas, de ah la
tergiversacindeltrmino,serefierecasienexclusivaaunadelaspartes:
el detenido, imputado, procesado..., olvidando a la vctima. La balanza,
de esta manera, se vence inevitablemente a favor de unos a costa de
otros.Estehechoseobservaenespecialenlacomisindedelitoscontra
el patrimonio, que constituyen la gran mayora de todos los delitos
cometidos en Espaa La aplicacin de ese garantismo, en la prctica,
devieneenlaprincipalcausadelacriminalidadorganizadainternacional
enEspaa,muysuperiorproporcionalmentealanacional.
Desde un punto de vista legal la lenidad con la que
tradicionalmente se ha tratado la represin de las conductas delictivas,
tuvo su mxima expresin en la reforma que determin el cambio de
penaporlaexpulsin(artculo89deCdigoPenal)paralosextranjeros
ensituacinirregularquecometanundelitocastigadoconpenainferior
a seis aos. Dicha manera de legislar, que atiende a criterios de
oportunismo poltico, en realidad trata de solventar el problema de
saturacin en los centros penitenciarios espaoles, dejando sin efecto
alguno los principios de prevencin general y particular por los que el
Derecho Penal debe velar. De esta manera todos los criminales
extranjeros en situacin irregular que eligen nuestra nacin como
escenario de sus fechoras, muy mayoritariamente delitos contra el
patrimonio, castigados con penas inferiores a seis aos en sus distintas
manifestaciones, tienen como horizonte penal una posible expulsin
como toda consecuencia de sus ilcitos. Este hecho provoca, como
observan los funcionarios dedicados a combatir el crimen da a da, un

PRLOGO

efectollamada.
Sin embargo el problema de saturacin de las crceles no tiene
como solucin nica la expuesta; el Derecho comparado ofrece otras
posibilidades mucho menos generosas con los autores de estas
infracciones y ms garantistas con los derechos de las vctimas. El
Convenio Europeo para la transferencia del procedimiento en materia
penalfirmadoenEstrasburgoel15demayode1.972,alqueEspaase
adhiri el 300584 y entr en vigor el 121188 y del que forman parte
todaslasnacionesdeEuropa,comunitariaono,permitequecuandoun
delincuente de cualquier nacin parte del Tratado delinca en Espaa,
pueda ser juzgado, condenadoy encarcelado en su caso, porloshechos
referidos, en su nacin de origen, atendiendo al principio de
nacionalidad del delincuente (Un Estado puede ser competente para
juzgar los delitos cometidos por uno de sus nacionales en el extranjero
porque es el mismo Estado el que es perjudicado en su reputacin
cuando uno de sus hijos delinque fuera de sus fronteras; asimismo
siguiendo los principios de rehabilitacin del delincuente, sta es mas
fcil que se cumpla en la nacin de origen del delincuente). De esta
manera Alemania y Austria, por poner dos ejemplos, cuando un
ciudadano rumano comete un ilcito en el interior sus fronteras,
transfieren el procedimiento a las autoridades judiciales rumanas, que
juzgan,yensucasocondenanyencarcelanenRumana,almalhechor.La
aplicacindeestaherramientalegalsupondraamijuicioundursimoy
definitivogolpealacriminalidadorganizadaenEspaa,especialmentela
procedente del Este de Europa, ya que, insisto, las naciones de las que
formanpartelatotalidaddeloscriminalesdeestambitoqueoperanen
lanuestra,estnadheridasalConvenio.
Desde el punto de vista judicial la inadecuada organizacin
judicialconllevaqueexitosasoperacionespolicialesderivenenunfracaso
judicial El crimen organizado, salvo algunas manifestaciones concretas
del mismo, que pertenecen al mbito abarcado por la Audiencia
Nacional, es competencia de los Juzgados de Instruccin, los cuales no
tienecapacidadparadichocometido.LosJuzgadosdeInstruccinestn
constituidos para la investigacin de delitos concretos, y su
funcionamientonoseadaptaalainvestigacinderedesorganizadasque
cometensistemticamentemultituddedelitos.Enelmomentoderealizar
cualquier solicitud que suponga limitar un derecho fundamental en

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

relacinalosmiembrosdeunaredorganizada,elJuzgadodeInstruccin
manifiesta, en el mejor de los casos, que la misma solo puede ser
atendida si es idnea para averiguar el delito concreto, pero no para
investigarotrosdelitoscometidosporlamismared;sidichasolicitud,en
consecuencia, se realiza a un Juzgado nuevo, este manifiesta que solo
puede investigar hechos ya cometidos, no hechos que todava no han
sucedido, desprecindose de esta manera la continuidad criminal. Todo
elloprovocaquecadadelitocometidoporunaredorganizadaconstituya
una causa instruida en un Juzgado de Instruccin distinto,
acrecentndose el galimatas. Lo expuesto se expresa para reclamar la
constitucin de tribunales que, teniendo en cuenta los parmetros
dictados por la Unin Europea para definir el crimen organizado,
instruyan y juzguen las causas que queden al amparo de dichos
parmetros,tomadocomoreferenciaalaAudienciaNacional.
No quisiera dejar pasar esta oportunidad para rendir un
merecido homenaje a los miembros del Cuerpo Nacional de Polica que
dedican lo mejor de si mismos para combatir la lacra del crimen
organizado. Todos los vacos institucionales ya mencionados son
compensadosconsuvocacineilusin.
Por ltimo deseo reiterar el agradecimiento a los autores de tan
instructivaobrayaaquellosquedesdelaUniversidadhanemprendido
estamagnatarea,coneldeseodequecontinenenempeotanplausible
comonecesario

FernandoGuerreroGarca
DireccinGeneraldelaPolicaydelaGuardiaCivil
InspectorJefedelGrupoXVIdelaUnidaddedrogaycrimen
organizadodelaJefaturaSuperiordePolicadeMadrid

CIENCIASPOLICIALES

Sistemadeseguridadespaoly
modelospolicialescomparados

LucioTovalMartn
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Resumen:Eneltrabajosedesarrollanlaevolucindelconcepto
de modelo policial y se da una panormica de los principales modelos
policialesqueexistenennuestroentornogeogrfico.
ndice:1.Introduccin.2.Conceptodeseguridad.3.Concepto
ModeloPolicial.4.ClasificacinModelosPoliciales.4.1.Legalista.4.2.
Vigilancia o control. 4.3 Servicio Pblico. 4.4 Centralista. 4.5
Descentralizados. 4.6 Civil. 4.7 Militar. 4.8 Mixto. 5. Sistema de
Seguridad espaol. 6. Otros elementos del sistema de seguridad
espaol.6.1SeguridadPrivada.6.2Ejrcito.6.3S.V.A.7.Conclusiones
sobre el Modelo de Seguridad espaol. 8. Modelos Policiales
comparados.9.Modelofrancs.10.Modeloanglosajn.11.Amodode
conclusin

LicenciadoenDerecho.Profesorestudiospoliciales.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Palabras clave: Modelo Policial Modelo Francs Modelo


anglosajn Modelo de seguridad Espaol Servicio de Vigilancia
Aduanera(S.V.A)

INTRODUCCIN
Laseguridadesunbiensocialdeindudablevalor,yjuntoconla
sanidad y la educacin es un pilar fundamental de toda sociedad
avanzada. Por ello, el Estado como garante del bienestar social ha de
articularlosmecanismosnecesariosparaquelasociedadensuconjunto
puedacalificarsedesegura.

CONCEPTOGENRICOYPOLICIALDESEGURIDAD
Laseguridadesunconceptoutilizadoenmbitosmuydiversos,
desde el mundo laboral (normas de seguridad y prevencin de riesgos
laborales),hastaelterrenomercantil(plizasdeseguros),pasandoporla
salud(seguridadsanitaria),etc...pudindosedarunadefinicingenrica
deseguridadcomolacualidadqueimplicaausenciadepeligro,daoo
riesgo, obien de certezaenel desarrollo de unaactividad como seha
previsto.
Sin embargo desde el punto de vista policial, el trmino
seguridad est relacionado con la criminalidad en general, si bien los
Cuerpos policiales desarrollan algunas funciones que generan certeza y
confianzaenlosciudadanossinquesetratedetemasrelacionadosconla
delincuencia, como puede ser la funcin de vigilancia y disciplina del
trfico rodado, la funcin de polica administrativa, etc. Sin embargo,
dadoquelamayoradelasfuncionesdelosCuerposdeseguridadestn
orientadas a la prevencin y represin de infracciones penales, que son
lasmsperturbadorasdelaconvivencia,sepuededarcomodefinicin
enelmbitopolicialdeseguridad:lasituacinenlaquehayausencia
de actos delictivos, o que de existir estos estn controlados y son
reprimidos mediante los mecanismos legales que ponen fuera de la
convivencia social a sus autores, consiguindose dicha situacin
mediante la prevencin de los actos delictivos, en la llamada etapa
tutelar preventiva, cuyo objetivo es evitar la comisin de delitos, y la

CIENCIASPOLTICAS

persecucinyrepresindeloscriminalmenteresponsablesdelosactos
antisocialesydelictivosquenosehanpodidoevitarconlaprevencin,
mediante la investigacin de los crmenes cometidos, para descubrir,
detener y poner a disposicin de la Justicia a los presuntos culpables,
asegurando los instrumentos, efectos y pruebas del acto criminal,
elaborandolosinformestcnicosypericialespertinentes,afindequeel
rgano judicial competente pueda ejercer su funcin jurisdiccional
respectoaloshechosdelictivossobrelosquetengaqueconoceryfallar,
aplicandolapenaqueprocedaalosresponsablesdelosmismos.
En la Constitucin espaola de 1978, la seguridad se configura
como un derecho fundamental de los ciudadanos (art. 17) y como tal
estprotegidoporlasleyes,tantopenalescomoadministrativas.Porotra
parte, el texto constitucional, une la nocin de seguridad al de libertad,
queriendo indicar con ello, que no puede existir libertad sin seguridad,
puessloenunasociedadsegura,elciudadanosesientelibreparapoder
desarrollar sus actividades como desea y sin las limitaciones que
suponenelmiedootemoraquesucesosindeseablesleimpidanllevara
buen fin sus cotidianos quehaceres. Por ello el mencionado artculo 17
comienzaconelenunciadoTodapersonatienederechoalalibertadya
la seguridad., es decir, sita ambos bienes jurdicos por orden de
importancia y determina su relacin: la libertad primero, la seguridad
tras ella, pero medio indispensable o base necesaria para que exista
aquella.
Vista la importancia de la seguridad como requisito y situacin
necesariaparaelcrecimientoyexistenciadelasociedad,elsiguientepaso
es determinar qu mecanismos van a ser los encargados de generar esa
seguridad.
Esevidentequelaprimerageneradoradeseguridadeslaley,ya
que dependiendo del tratamiento que la misma d a las distintas
situacionesderupturadelapacficaconvivenciaentrelosciudadanos,y
las consecuencias jurdicas que prevea para los distintos supuestos de
hecho que consistan en daar, perjudicar o crear peligro, as ser su
efecto ms o menos disuasorio, mediante su funcin, denominada en el
mundojurdico,deprevencingeneral,loqueimplicarquelamayora
de los ciudadanos desestimar incurrir en conductas sancionables por
temor al castigo que las mismas tienen previsto en el ordenamiento
jurdico.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Elsegundoelementonecesarioparaqueseconsigaunasituacin
de seguridad, es la Justicia, entendiendo como tal la organizacin y
funcionamiento de los rganos judiciales, y de cuantos elementos
intervienenenlosprocedimientos,yaquelaleymsduranoconseguir
su efecto disuasor si la ciudadana percibe que su vulneracin no
conlleva afrontar el castigo previsto en la misma porque el aparato
judicialencargadodeaplicarloesinoperante,aspuesunaJusticiagily
rpida es la mejor garanta de que los individuos que producen
situacionesquegeneraninseguridad,vanasersancionadosyreprimidas
susconductas,ydetratarsedesupuestosdecriminalidad,apartadosde
lasociedad,ysiesposibleconseguirsureeducacinyreinsercinsocial,
al tiempo que la constatacin de que el reproche legal se materializa, el
conjunto de la sociedad percibirla necesidad de mantenersedentro de
laley.
El tercer elemento lo constituyen los Cuerpos y Fuerzas de
Seguridad, los cuales son los encargados de materializar, de forma
inmediata,lasituacindetranquilidadyconvivenciapacfica,mediante
laintervencinentodasaquellassituacionesquerequieranunaactuacin
que evite ointerrumpalas conductasque perturben la paz ciudadanao
queseanfuentedeinseguridad.
Estostresestamentos,Ley,JusticiayPolica,sonlosencargados
degenerarypreservarlaseguridaddetodoelcuerposocial,afindeque
el ciudadano se sienta protegido frente a las distintas situaciones de
peligroodeagresinquepuedasufrirensupersonaobienes.
Ahorabien,elordenenelquehansidopuestosestoselementos,
leyjusticiapolica,obedeceasuordenacinenrelacinasuaparicin
temporal,esnecesarioqueprimeroexistaunaleyquedetermineloque
esadmitidoyprohibido,despusunaautoridadjudicialqueresuelvalas
controversiasquelaleyprev,yporltimounaparatoquepongaalos
responsablesantelaJusticia.
Sinembargosiseatiendealordendeactuacineneltiempo,la
Policaeselprimereslabndelacadenayelencargadodeiniciarconsu
intervencin, en la mayora de los casos, las actuaciones judiciales y
legalesqueposteriormentesederivendelaconductaquehamotivadosu
actuacin.Portantolaseguridadcomienzaconlalaborpolicial,oloque
es lo mismo, la polica como institucin es el elemento primario para el

CIENCIASPOLTICAS

mantenimiento y restablecimiento dela seguridad, lo cual es predicable


especialmente de los cuerpos policiales de las democracias occidentales
avanzadas,yenparticulardelosdelaUninEuropea,Canad,Japn,y
conmaticeslosdeEstadosUnidos.

CONCEPTODEMODELOPOLICIAL
Siendo la Polica, la institucin primaria y esencia para el
mantenimiento de la seguridad, la forma en que esta se encuentre
organizadaylegalmenteregulada,vaaadquirirespecialimportanciaala
hora de conseguir su efectividad en el mantenimiento de la seguridad
ciudadana. Se llega as a la nocin de modelo policial o modelo de
seguridad,comoconjuntodenormas,instituciones,rganos,mediosy
procedimientos de actuacin y coordinacin entre todos ellos que
tienencomoobjetivogarantizarlaseguridadylaconvivenciapacfica
delosciudadanos.
Yesprecisamentedelmodelodeseguridadquecadapasadopte
delquedependerenmayormedidalaeficaciayelxitoparaconseguir
mantenerlaseguridad.Sinembargoesemodelonosecreaoplanificade
la nada, sino que como toda institucin social, se va configurando
paulatinamente, en consonancia con la estructura social en la que
necesariamentetienequeestarincluido.Porello,losmodelospolicialesy
de seguridad de cada nacin soberana, se determinan por el sistema
poltico y social imperante en los distintos momentos histricos de esa
comunidad, siendo una entidad dinmica que tiene que cambiar y
adaptarsealasnecesidadesysituacionesqueserequieranparamantener
la situacin de seguridad que la sociedad necesita para avanzar y
prosperarenlosdemsmbitosdesurealidad.

CLASIFICACINDELOSMODELOSPOLICIALES
El modelo policial o deseguridad, es el esquema generalal que
respondelaactuacin,despliegueyrgimenestatutariodelosCuerpose
Instituciones encargados de hacer cumplir la ley y de preservar la
seguridaddelacomunidadenladesenvuelvensuactuacinprofesional.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Existiendo diversas clasificaciones de los modelos policiales,


dependiendo del punto de vista desde el cual se realice sta, se puede
hacer una catalogacin de los mismos desde el plano terico, desde el
administrativoterritorialydesdeelestatutario.

CLASIFICACIN DE LOS MODELOS POLICIALES EN EL PLANO


TERICO:
Esta es una clasificacin ya clsica en todos los Manuales de
CienciaPolicial,yfuepropuestaporWilsonen1968,yenellaseatiende
primeramente a cul es el objeto central al que se dirige la accin de la
Polica, debiendo tener en cuenta, estos modelos no existen de forma
pura en ningn pas, y que sirven como referencia para orientar las
tendenciasorganizativasdelsistemadeseguridadqueimpereenelpas
enconcreto.
Sonlosmodelossiguientes:
1. ModeloLegalista:
Es el modelo policial asociado a sistemas polticos muy
burocratizadosycuyaprincipalpreocupacineslaaplicacinestricta
de las normas, y en particular, considera a la Polica como el
instrumentoidneoparalaaplicacindelsistemasancionador,yasea
penal o administrativo. Su funcin est orientada a sancionar de
formainflexiblelasinfraccionesalasnormas,porlevesqueestassean.
En cuanto a los funcionarios, estos actan de forma mecanizada y
aplicando el automatismo de infraccin/sancin, sin oportunidad de
tener iniciativa propia y con una actuacin carente de
discrecionalidad. Existe una fuerte rigidez en la aplicacin de la
jerarquainternaenelCuerpooCuerposdeSeguridad,ylarelacin
con los ciudadanos es baja, con el objetivo de preservar la
imparcialidadenlaactuacinpolicial.
2. Modelodevigilanciaocontrol:
Es propio de sistemas polticos autoritarios, con baja tolerancia a
conductas no admitidas por el sistema de valores imperante, an
cuando no constituyan propiamente infraccin legal alguna. Pude

CIENCIASPOLTICAS

afirmarsequeesunmodelopolicialdepresinsobrelosciudadanos
con el fin de evitar que aparezcan conductas que sean o puedan ser
origendedelitosoinfracciones.
Su funcin primordial es el mantenimiento del orden pblico
mediante la vigilancia de las actividades de los ciudadanos, incluso
invadiendoesferasdelaactividadprivadayactuandodeformapoco
escrupulosa hacia los derechos de los mismos, cuando su respeto
supongaunobstculoparaconseguirelfinpropuestodemantenerel
orden.
En este modelo existe gran presencia policial en las calles, tanto de
uniformecomodepaisano,perosusactuacionesestnencaminadasa
laprevencindelasinfraccionesmsquealainvestigacindelasque
secometen.
La actuacin de los funcionarios policiales en este modelo de
vigilancia es muy discrecional, quedando a su iniciativa en qu
situaciones y con quin actuar, siendo todo ello una situacin
favorableparalaaparicindeconductascorruptasy/onegligentes.
Encuantoalarelacindelosmiembrosdelasfuerzaspolicialesconel
colectivo social suele ser baja y la consideracin y confianza que
generalainstitucinpolicialenlapoblacintambinesescasa.
3. ModelodeServicioPblico:
Esunmodelopolicialintegralqueincluyelarealizacindefunciones
preventivascomodeinvestigacinyrestablecimientodelaseguridad,
as como proteger el libre ejercicio de derechos fundamentales por
parte de los ciudadanos, y que adems involucra a la institucin
policial en el desarrollo de actividades de ayuda y satisfaccin de
necesidades de la comunidad, que, sin tener un contenido
estrictamente policial, sin embargo forma parte de la seguridad
pblica con la que los miembros de los Cuerpos policiales estn
comprometidos. As los Cuerpos que responden a este modelo de
servicio pblico, participan de forma activa en tareas de Proteccin
Civilydeayudaalciudadanoensituacionescrticasparaesteyenlas
que la actuacin de los funcionarios pueda suponer un alivio o
solucinalasituacinplanteada.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Las relaciones con la comunidad son buenas y se realizan campaas


de difusin y divulgacin de la actuacin de la Polica con el fin de
aumentar la valoracin de los ciudadanos y su confianza en la
institucin,difundiendounaimagendecercanaydisposicinaservir
alasociedad,esdecir,tratademaximizarlapercepcindelaPolica
comounserviciopblicomsdelacomunidad.
Eselmodelotpicodelasdemocraciasmsavanzadas,yformaparte
del llamado Estado del Bienestar. Este es el modelo policial espaol
actualmente.

CLASIFICACIN DE MODELOS POLICIALES DESDE EL PLANO


ADMINISTRATIVOTERRITORIAL:
Los modelos de seguridad se corresponden con el modelo de
Estado al cual pertenecen, por lo que si el Estado centralista, sus
instituciones policiales sern igualmente centralistas y de mbito
nacional,sisetratadeunEstadofuertementedescentralizadoofederal,
suPolicaseguirigualmenteesadireccin.Noobstante,deigualforma
que se seal para los modelos policiales desde el plano terico, as
tambinaqu,hayquesealarquetodoslosmodelosvanevolucionando
haciaesquemasnopuros,oloqueeslomismo,porlaevolucinquela
propia delincuencia va experimentando, los modelos policiales tambin
vanprogresandohaciaformasquepermitanunamseficazluchacontra
eldelito,metaltimadetodaorganizacindeseguridad.
Los modelos que desde el plano de mbito territorial y
dependenciaadministrativapuedenestablecerseson:
1. ModelosCentralistasoNacionales:
SonaquellosenlosquelaPolicaytodoslosCuerposquelapuedan
formar, dependen exclusivamente del Gobierno Central, a travs del
Ministerio correspondiente y todos sus rganos estn ordenados
jerrquicamenteendependenciasiempredelaAutoridadCentral.
NoexistenCuerposdependientesdeotrasAdministracionesPblicas.
Los Cuerpos de Seguridad tienen competencia en todo el territorio

CIENCIASPOLTICAS

nacional, y para desempear todas las funciones tanto preventivas


(seguridadciudadana)comorepresivas(policajudicial).Ej.:Francia
2. ModelosDescentralizados:
Dentro de estos modelos hay que hacer a su vez una subdivisin
entre:
ModelosDescentralizadosFederales:
Son aquellos en los que las diferentes partes territoriales federadas
poseencadaunasupropioCuerpodePolicaconmbitodeactuacin
ensurespectivoterritorio,sibienexisteunaPolicaFederaloEstatal,
pero con funciones muy limitadas y un nmero de efectivos bajo en
comparacinconlasumadelosqueintegranlasPolicasdelaspartes
federadas.Ej.:Alemania
ModelosDescentralizadosLocalesoMunicipales:
Enelloselmantenimientodelaseguridadciudadanadescansaenuna
multiplicidaddeCuerpospolicialesdependientesdelasAutoridades
Locales o Municipales, ejerciendo todas las funciones de la labor
policial desde la prevencin, con medios materiales y humanos
uniformados,hastalarepresindelasconductasdelictivasmediante
unidadesdepaisanoyespecializadaseninvestigacin,encargadasde
tareas de polica judicial. En cuanto a su mbito territorial de
actuacin,stesereducealdeltrminomunicipalenelqueextiende
su autoridad la Corporacin Local de la que dependen, por lo cual
existen problemas de persecucin de delincuentes y de seguimiento
deinvestigacionesfueradedichombito,porloquesehacenecesaria
laexistenciadeCuerposdembitonacional,paracuandoundelitose
ha cometido en varias demarcaciones territoriales de distintos
CuerposdePolicaLocal.Ej.:GranBretaa
3. ModelosMixtos:
Se trata de modelos donde se hace una comparticin del
mantenimiento de la seguridad entre el Estado Central y otras
Administraciones Pblicas de mbito territorial menor, existiendo
parcelascomunesyotrasprivativasdecadacolectivopolicial.Eneste
modelo cobra especial relevancia la articulacin de rganos y

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

mecanismos de colaboracin y coordinacin, con el fin obtener la


maximizacin de resultados y evitar duplicidades o vacos de
actuacin que generen la infra o sobreutilizacin de medios, tanto
materiales como humanos, y cuyo resultado sea la prestacin de un
servicio deficiente a la sociedad y una ineficaz lucha contra la
inseguridadyeldelito.Ej.:Espaa

CLASIFICACINDEMODELOSPOLICIALESPORSUESTATUTOO
NATURALEZA:
Los Cuerpos de Seguridad pueden ser de naturaleza civil o
militar,yporelloelmodelopolicialquedeterminanpuedeser:
1. ModeloPolicialCivil:

En l, todos lo Cuerpos que lo integran son de naturaleza civil, es


decir que no forman parte del ejrcito, ni sus miembros estn
sometidosadisciplinaonormativacastrense.Ej.:GranBretaa

2. ModeloPolicialMilitar:

Est formado por Cuerpos de naturaleza militar, estando integrados


en las Fuerzas Armadas del Estado. Sus miembros se rigen por la
normativa militar y su actuacin se realiza bajo los principios de
jerarquaydisciplinapropiosdelamilicia.

Ej.:laantiguaURSSyalgunasdelasnuevasRepblicasexsoviticas.

3. ModeloPolicialdeNaturalezaMixta:

Dentro del mismo coexisten Cuerpos de naturaleza militar con otros


de naturaleza civil. Los de naturaleza militar suelen tener una doble
personalidad,puescuandoactancomoCuerpopoliciallohacenbajo
principios de organizacin y funcionamiento de naturaleza civil, en
cambio cuando realizan tareas de ndole militar lo hacen como una
partemsdelejrcito.
De otra parte los Cuerpos de naturaleza civil que existen en este
modelo,suelenprocederdeCuerposqueensudatuvieronunacierta
vinculacin con la milicia, por lo cual, an cuando su estatuto

CIENCIASPOLTICAS

personal es netamente de funcionarios civiles, se mantienen algunas


reminiscencias de su pasado pseudomilitar, tales como limitacin de
ciertos derechos o determinadas denominaciones en sus categoras o
unidades,einclusociertoreflejodelpasadocastrenseenlatipificacin
ysancindedeterminadasfaltasdisciplinarias.
Este es el modelo ms extendido, y en la mayora de pases, an
cuando su Polica sea civil, mantienen algn Cuerpo de Seguridad
militarizado, y ello es as como consecuencia de que en casi la
totalidaddelosEstados,lafuncindemantenimientodelaseguridad
fue inicialmente tarea de los Ejrcitos. Tal vez la nica salvedad,
relevante y ms prxima, sea Gran Bretaa, donde la institucin
policialfuedesdeeliniciocivil,yalldondelapolicasevesuperada
intervienedirectamenteelEjrcito,comoenelUlster,dondelalucha
antiterroristahaestadoysigueencomendadaallasFuerzasArmadas
ynoalaPolica.
Ejemplos:Francia,Espaa,Italia,Portugal,....

SISTEMADESEGURIDADESPAOL
TraslaaprobacindelaLeyOrgnica2/1986,de13demarzo,de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, el modelo policial diseado en su
articulado, se corresponde, en cuanto al ejercicio de las funciones por
parte de los distintos Cuerpos, con un modelo de servicio pblico
dirigido a la proteccin de la comunidad, mediante la defensa del
ordenamientodemocrtico,encomendndolescomomisingenricala
proteccindellibreejerciciodelosderechosylibertadesygarantizarla
seguridadciudadana,siendoesteelmandatoqueelartculo104.1dela
Constitucin hace a las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, bajo la
dependenciadelGobierno,yquelacitadaLeyOrgnica2/1986recogeen
suartculo11.
Por la distribucin material de competencias atribuidas a cada
colectivo policial, la referida Ley Orgnica 2/1986, apunta a un modelo
policial mixto, en el cualaparecen elementos tanto de formasde polica
centralistasonacionalescomootrosqueledanuncarcterrelativamente
descentralizados, al admitir la participacin de la Administracin

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28

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Autonmica y de las Corporaciones Locales en el mantenimiento de la


seguridad pblica, a travs de sus propios Cuerpos de Polica. De esta
forma se pretende adecuar el modelo policial al modelo de Estado
descentralizado, que se va desarrollando con el paulatino traspaso de
competenciasdelEstadohacialasComunidadesAutnomas,yqueenel
casodelaseguridadpblica,sibien,nopuedeserobjetodetransferencia
integral, si est permitido el que dichas Administraciones territoriales
participenycolaborenenelmantenimientodelamisma.Encuantoalas
CorporacionesLocales,laL.O.2/1986,vieneareconocerquelosCuerpos
de Polica Local, son Cuerpos de Seguridad y por tanto participan de
igualrgimenestatutarioqueelrestodeCuerpos,yenparticular,igual
que los de mbito nacional, rompiendo as la anterior situacin de ser
consideradoscomoauxiliaresdelosCuerposestatales.
De todo lo dicho, emerge una estructura policial en Espaa
formadaportresniveles:
1. NivelNacional:

Constituido por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado,


dependientes del Gobierno de la nacin, y mbito de actuacin en
todoelterritorionacional,estandoformadopor:
CuerpoNacionaldePolica:

Institutoarmadodenaturalezacivil,conestructurayorganizacin
jerarquizada,dependientedelMinistrodelInterior.
CuerpodelaGuardiaCivil:
Instituto armado de naturaleza militar, con estructura y
organizacin jerarquizada, dependiente del Ministro del Interior
eneldesempeodelasfuncionesqueleatribuyelaL.O.2/1986,y
del Ministro de Defensa en el cumplimiento de las misiones de
carctermilitarquesteoelGobiernoleencomienden.Entiempo
de guerra y durante el estado de sitio depender exclusivamente
delMinistrodeDefensa.

2. NivelAutonmico:
Constituido por los Cuerpos de Polica de las Comunidades

CIENCIASPOLTICAS

Autnomasque,segnsusEstatutos,puedancrearCuerposdePolica
propios.
Dichos Cuerpos son institutos armados de naturaleza civil, con
estructurayorganizacinjerarquizada,dependientesdelGobiernode
laComunidadAutnomarespectiva.
EstosCuerposdePolicaAutnoma,slopodrnejercersusfunciones
dentro del territorio delaComunidad,y siempre de uniforme, salvo
que medie autorizacin para actuar de paisano, que deber ser
concedida por la Junta de Seguridad de la Comunidad Autnoma.
Podrn actuar fuera de su territorio en situaciones de emergencia,
catstrofe o calamidad pblica, participando en la ejecucin de los
Planes de Proteccin Civil, y siempre previo requerimiento de las
Autoridades Estatales. Igualmente podrn actuar fuera de su mbito
territorial cuando estn realizando tareas de proteccin de
personalidadesdelaComunidadAutnoma.
3. NivelLocaloMunicipal:
Es el formado por los Cuerpos de Polica Local o Municipal,
dependientes de las Corporaciones Locales, y que son institutos
armadosdenaturalezacivilyestructurayorganizacinjerarquizada.
Su actuacin se limita al trmino municipal, debiendo hacerlo de
uniforme,salvoquemedieautorizacindelSubdelegadooDelegado
delGobiernoparapoderlohacerdepaisano.
Podrn actuar fuera de su mbito territorial en caso de emergencia,
catstrofe o calamidad pblica, previo requerimiento de las
autoridades competentes, as como cuando realicen tares de
proteccindepersonalidadesdelaCorporacin.
De esta divisin en tres niveles de la funcin policial de
mantenimiento de la seguridad pblica, nace la necesidad de que
existan relaciones de cooperacin y coordinacin, entre los distintos
Cuerpos, para que su actuacin sea eficaz, y no cree situaciones de
conflictooincomunicacinqueimpidanelmejoraprovechamientode
medios y procedimientos en aras de conseguir una mejor actuacin
profesionalyunamejordefensadelacomunidadysuseguridad.

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30

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Por otra parte, atendiendo a otras dos notas especficas de los


Cuerpos de Seguridad en Espaa, tambin se puede calificar al modelo
policial espaol de exclusivista, ya que la seguridad pblica es
competencia exclusiva del Estado con la participacin para su
mantenimiento de otras Administraciones, las cuales slo a travs de
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad pueden ejercer el monopolio del uso
institucionalizado y legtimo de la coaccin jurdica. Siendo la otra nota
definitoria del modelo policial espaol el ser armado, por cuanto para
ejercer su funcin, los miembros de los Cuerpos policiales estn
legitimadosparaportaryutilizararmasdefuego.
De todo lo expuesto emana la definicin del modelo policial
espaol como modelo de servicio pblico dirigido a la proteccin de la
comunidad,enuntipomixtoderepartodelafuncindelmantenimiento
de la seguridad pblica entre el Estado y las dems Administraciones
pblicas territoriales (CC.AA). y municipios), siendo exclusivo el
ejercicio de dicha funcin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, que
pararealizarsumisindebenirarmados.

OTROSELEMENTOSDELSISTEMADESEGURIDADESPAOL
Hasta aqu se ha analizado y definido el modelo policial, sin
embargo un sistema de seguridad es un concepto ms amplio donde
tambin hay que situar a otros elementos que influyen en el
mantenimiento de la seguridad, y que de forma directa o indirecta
afectanalalaborpolicial.

LASEGURIDADPRIVADA
Entreestoselementos,esdedestacarelestamentoqueconforma
elsectordelaSeguridadPrivada.
Ya sea con personal con o sin armas,ya sea con dispositivos de
seguridad,lavigilanciaprivadaestenfrancaexpansin,porcuantolos
ciudadanoscadavezenmayormedidadeseanunaproteccinalacarta
quelasInstitucionespblicasnopuedenofrecer.Esmssonlaspropias
instancias oficiales encargadas de la seguridad las que estn realizando

CIENCIASPOLTICAS

unautilizacinmasivadelaseguridadprivadaparafuncionesquehasta
muy recientemente eran tareas propias de Cuerpos policiales; as el
control de equipajes y viajeros en aeropuertos, el control de accesos a
centros oficiales, y la proteccin de cargos polticos, son funciones que
realizan ya casi en exclusiva empleados de empresas privadas de
seguridad. Y a ello hay que aadir los sistemas de alarma que si bien
estn conectados a una central de alarmas privada, cuando salta, la
empresaprestadoradelservicio,avisaalaPolica,descargandoenellala
responsabilidadltimadehacerfrentealaincidencia.
Todo esto ha venido a complicar el panorama de la seguridad,
pues,sibienporunapartepermiteliberarmsfuncionariospolicialesde
tareasrutinariasyquepuedandedicarseapreveniryreprimirdelitos,no
es menos cierto que la actuacin de los profesionales de la seguridad
privada,almenoshastahoy,notieneningnmecanismodecoordinacin
conlasactuacionespoliciales,yporotrapartedadalanaturalezadeestos
servicios pagados, se hace muy difcil que se pueda contar con la
colaboracindeestasempresas,yaquesuactuacinsecentraenproteger
asucliente.
Porotraparte,laintervencindelpersonaldeseguridadprivada
enlosincidentesquelessonpropios,conllevanormalmentelaposterior
osimultneaactuacindeunCuerpopolicial,conlocual,loqueporuna
parteseganaenliberacindefuncionariosenlastareasrutinariasantes
mencionadas, por otra se pierde al surgir ms situaciones en las que se
requiere la presencia o actuacin policial, y que al ser situaciones
originadas en la intervencin profesional del personal de seguridad
privada,obliganaunmayordesplieguedeatencinymedios,puesellos
a su vez tambin deben justificar su actuacin y esta justificacin viene
muchasvecesavaladaporlaintervencinpolicial.
Portodoelloseabreunnuevoretoenelmodelodeseguridad,al
tenersequeencontrarelencajedeestesectordelaseguridadprivadaen
elmsamplioycomplejoaparatodelaseguridadgeneral,yempezara
pensar qu papel deben jugar sus miembros en el mantenimiento de la
seguridad colectiva, en especial cuando las funciones que se les
encomiendanafectanatodalasociedad,casodelcontroldeequipajesy
pasajeros en los aeropuertos, que siendo claramente una funcin de
seguridad pblica se le ha confiado a empleados de empresas de
seguridadprivada.

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32

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ELEJRCITO
Talvezpuedaparecerqueelejrcitoestalmargendelsistema
de seguridad interior, ya que es una institucin orientada hacia la
defensa y seguridad exterior. Sin embargo los acontecimientos recientes
delosatentadosterroristasdel11demarzode2004deMadrid,
tras los cuales se emple a tropa para vigilar instalaciones tales
como vas frreas, embalses y centrales elctricas, entre otras, ha
propiciado la utilizacin de efectivos militares para tareas de seguridad
ciudadana, si bien con las restricciones y cautelas propias, por parte de
las Autoridades, ya que ni por preparacin ni por equipamiento, las
FuerzasArmadas,estn,almenosenelmomentoactual,endisposicin
de realizar misiones de seguridad interior ms all de la vigilancia y
presencia en instalaciones, en especial en aquellas en las que no sea
necesario intervenir sobre la ciudadana en general. Y para justificar lo
dicho, slo hay que recordar el fracaso que supuso el despliegue de
unidades militares a lo largo de la valla fronteriza de Melilla en el ao
2005,paracontenerlosrepetidosasaltosdequeeraobjetolafronterapor
partedeinmigrantessubsaharianosymagrebessinpapeles.Enaquella
ocasinquedpatentequeparaqueelEjrcitopuedarealizartareasdel
mbitopolicial,hayquedotarledelaformacinyequiponecesario,yen
todo caso recurrir a l slo como medio de refuerzo de los Cuerpos de
seguridadynuncacomosustitutodelosmismos.

SERVICIODEVIGILANCIAADUANERA(S.V.A)
EsteCuerpodenaturalezacivilydependenciadelMinisteriode
Hacienda, ha venido tomando en los ltimos aos protagonismo en
labores de persecucin de delitos relacionados con el trfico de drogas,
armas,etc.,quesibienpuedenserjustificadosporsufuncindelcontrol
del trfico aduanero de mercancas y personas, y de represin de los
delitos de contrabando, no es menos cierto que, con la autorizacin y
vistobuenodelasautoridadesjudiciales,estnrealizandotareasdeclaro
contenido policial, pero sin tener el estatuto de Cuerpo de Seguridad.
Ello les coloca en un terreno indefinido donde la seguridad jurdica de
susactuacionesescuandomenosdudosa,yentodocaso,necesitadade
una mejor definicin para que no se produzca una situacin de ser una

CIENCIASPOLTICAS

especiedepolicaparalela,quenuestroordenamientojurdiconoadmite
nipermite.

CONCLUSIONESDELMODELODESEGURIDADESPAOL
De todo lo expuesto hasta aqu se pueden extrae las siguientes
conclusiones:
1. Que el modelo policial espaol es un claro ejemplo de modelo de
serviciopblicoapartirdelapromulgacindelaL.O.2/1986,de13de
marzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.
2. Queelmodelodeseguridadestenfasedetransformacinyaquela
delincuencia y las necesidades de seguridad estn cambiando
rpidamente, y los elementos involucrados en la seguridad tendrn
que adaptarse a las nuevas situaciones que estn surgiendo con el
fenmenodelaglobalizacindeladelincuencia.
3. Que en el nuevo modelo de seguridad habr que buscar acomodo a
los nuevos elementos que ya ahora y ms en un futuro pueden
contribuir al mantenimiento de la seguridad, pero siempre
conservandolaactividadprincipalenlosCuerpospoliciales.
4. Que habr que potenciar las funciones de determinados colectivos
policiales (policas locales y autnomas) con el fin de que puedan
contribuir mejor al mantenimiento de la seguridad ciudadana, y en
especialdeaquellosqueestandoplenamentecapacitadospararealizar
tareas de prevencin y de represin de delitos, no pueden ejercer
dichasfuncionesporimpedimentosdetipolegal.
5. En un modelo deseguridad en elqueactan tantos elementos sobre
una misma materia y se solapan sus intervenciones en un mismo
mbito espacial, se requiere de forma imperativa una coordinacin
eficaz, llevada a cabo por rganos que de forma real concierten las
distintas actuaciones con el fin de obtener una mayor eficacia en la
luchacontralainseguridad.
6. Es necesario incentivar y motivar a los funcionarios policiales para
quetenganunaactitudproactiva,esdecirdeprevencinactivadelas

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34

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

situaciones crimingenas, por iniciativa de la propia organizacin


policialynoapeticindeciudadanosoautoridadesajenas.

MODELOSPOLICIALESCOMPARADOS
Habiendo descrito yalosdistintos modelos policiales existentes,
cabeaqu,hacerunaesquemticarevisindelosmodelospolicialesms
difundidos en los distintos pases que, siendo Estados de derecho y
democrticos, poseen uno u otro tipo de organizacin de su sistema
policial.

MODELOSEUROPEOS
Europa ha sido la cuna de los dos grandes modelos de
organizacinpolicial que se han extendido por la mayor parte del resto
depasesdelmundo,pueshansidolosEstadoseuropeoslosquedesde
los siglos XV y XVI, y en cuanto a organizacin de Cuerpos policiales
desde el XVIII y XIX, han tenido mayor influencia en todos aquellos
territorios que fueron sus colonias, y que con los procesos de
independencia, se constituyeron en pases independientes, pero que sin
embargoporlogeneral,hanconservadolasformasyprocedimientosde
organizacin administrativa de quienes un da fueron sus potencias
colonizadorasometrpolis.
Losdosmodelosdeorganizacinpolicialreferidosson:
1. Modelodeinfluenciafrancesa:
Se caracteriza por su fuerte centralismo, por lo cual la defensa de la
seguridad descansa en Cuerpos nacionales, coexistiendo los de
naturaleza militar con otros de naturaleza civil. Pueden existir
Cuerpos de Polica Local, pero con poco peso en el desarrollo de
actividadesdemantenimientodelaseguridadpblica.
Responden a este modelo la mayora de las policas de la Europa
continental, y en particular los del rea mediterrnea: Francia, Italia,
Portugal,Grecia,Luxemburgo,yconmaticesBlgicayEspaa,ambas

CIENCIASPOLTICAS

con cambios en los ltimos aos que las alejan de este modelo, an
cuando todava pueden responder a las lneas maestras que lo
definen, pero de continuar con las modificaciones emprendidas,
prontodejarndepoderseincluirenestegrupo.
Fuera de Europa, siguen el esquema o modelo francs, Marruecos,
Argelia, y otros del continente africano, y en Hispanoamrica, por
influencia de Espaa y Portugal, los de la mayora de los pases del
rea: Chile, Argentina, Cuba, etc., si bien algunos han ido
deslizndose hacia un modelo de Polica descentralizada por
influencia de Estados Unidos, tal como ha ocurrido en Mjico, por
citarelcasomsllamativodemimetismoconsuvecinodelNorte.
2. Modelodeinfluenciaanglosajona:
LaPolicabritnicahasidodesdesuinicioen1829conelnacimiento
de la Polica Metropolitana de Londres, una peculiar y carismtica
imagen de la funcin policial. As frente al origen militar de las
policas de modelo continental o francs, la polica britnica y ms
exactamente inglesa, se ha formado con civiles que han ajustado
siempre su actuacin al principio que hoy se llama de polica de
proximidad, es decir un funcionario cercano al ciudadano, que
inspiraconfianzayquenobasasulaboreneltemorsinoenelrespeto.
Todo lo cual tiene unas hondas races en la forma de entender el
Poderporpartedelosbritnicos,ylaaversinquemanifiestanaque
elPoderseinmiscuyaensuvidaprivadamsalldeloestrictamente
necesario. Y todo ello derivado de la lucha que el pueblo ha
mantenido siempre con el Seor, ya sea un Noble o el Rey, para ser
respetado y para rechazar cualquier abuso que desde el Poder se le
hayaqueridoimponer.
PortodoellolaPolicabritnica(aunqueesmsexactodecirlaPolica
de Inglaterra y la de Gales, ya que tanto la de Escocia como la de
Irlanda del Norte se apartan ligeramente del modelo llamado
genricamente ingls) tiene unas peculiaridades difciles de
encontrar en otros pases, pero si es posible rastrear su influencia en
los Cuerpos policiales de sus antiguas colonias, y especialmente en
EstadosUnidos.
Lascaractersticasbsicasdelmodeloingles,son:

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36

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Modelo descentralizado con existencia de Cuerpos de Polica


Local,yausenciadeunCuerpoNacional.
NaturalezacivildetodoslosCuerpospoliciales.
Autnticomodelodepolicadeproximidad.
Prestacin del servicio sin armas (si bien existen Unidades
autorizadasaportararmas,deformaexcepcional).
Al modelo de influencia anglosajona pertenecen los Cuerpos
policiales, adems del de Gran Bretaa, los de Alemania, Holanda,
Suiza, y fuera de Europa como ya se ha apuntado Estados Unidos,
India, y algunos pases de Centro y Sudamrica, por influencia de
EstadosUnidos,talescomoMjicoyVenezuela.
Entodosestospases,exceptoenGranBretaa,laformadeEstadoes
federal o Confederal, existiendo Cuerpos policiales federales, de
investigacin,deseguridad,defronterasofiscales,peroelpesodelas
funcionespolicialesestenmanosdeCuerposLocales,reservandola
intervencindelosCuerposFederalesoNacionales(cuandoexisten),
parasituacionesqueafectananormasderangonacionalocasosque
afectanavariaspartesdelterritoriocompetenciadedistintosCuerpo
dePolicaLocal.

AMODODECONCLUSIN
Los diferente modelos de seguridad y policiales que se han
expuestosonmuydiversosencuantoalaformadeestarpresentesenel
territorio que cada cual tiene asignado para mantener la seguridad. Sin
embargo el rpido cambio de las formas de delincuencia y la
globalizacintantodemodusoperandicomodenuevostiposdelictuales,
hacen previsible que estos modelos paulatinamente vayan tomando
elementosunosdeotroshastaformarcasiunmodelonico.
En el momento actual, ya se estn igualando los equipos y
dotacin material de la que se sirven los funcionarios policiales de,
prcticamente, todo el Mundo. Si se observan las imgenes de los
informativos de televisin donde aparecen efectivos policiales, se

CIENCIASPOLTICAS

comprueba que los medios materiales de los que disponen son muy
similares, cuando no iguales, sin importar de que pas se trate, y ello
contribuye a una operatividad policial muy similar, en especial en el
terreno del mantenimiento de la seguridad ciudadana con efectivos de
uniformeosinl.
PorotrapartelosEstadosquehastaahoraslohancontadocon
CuerposNacionales,venlanecesidaddedesarrollarPolicasLocalesque
puedan ejercer lafuncinde community policyng o polica comunitaria o
de proximidad, a fin de poder conocer y controlar los focos de posible
conflictoenlascomunidades,evitandollegarasituacionesdeexplosin
deviolencia,dembitolocal,peroconunclaropeligrodeexpansin.
En cambio los Estados dotados con modelos descentralizados,y
comoelcasodeGranBretaasinunCuerpoNacional,seenfrentanalas
dificultadescreadasporladelincuenciainternacionalytransnacional,as
como a las nuevas amenazas terroristas, cuyo origen est en diversos
lugares del Estado, pero con influencia, planificacin y apoyo de
organizaciones internacionales, lo cual obliga a una cooperacin
internacionalpolicialparalacuallosCuerposdepolicaLocalesnoestn
preparados ni pueden ser interlocutores eficaces en los foros
internacionales de decisin de medidas operativas contra este tipo de
terrorismo y delincuencia, por lo cual estos modelos descentralizados
debernevolucionaramodelosmixtosconunCuerpoNacionalqueeste
presente en la operatividad y toma de decisiones cuando la amenaza
afecteatodoelEstado.
En cuanto a Espaa, el modelo policial de servicio pblico es el
adecuado para la realidad social y poltica que se vive, sin embargo la
distribucin de competencias y medios materiales y humanos est ya
agotadayobsoleta,pueslaL.O.2/1986,sibienfueungranavanceensu
momento,hoyestyasuperadaporlarealidad,pueshayfuncionesque
dehechoseestnllevandoacaboporCuerposquenotienenlastienen
asignadas y sin embargo de forma efectiva las realizan. En cuanto a la
distribucinterritorial,sedebehacerunnuevomapadeactuacindelos
dos Cuerpos estatales, Guardia Civil y Cuerpo Nacional de Polica, ya
que la actual distribucin territorial hace que el C.N.P. atienda a las
necesidades de seguridad de un 82% de la poblacin en tanto que la
Guardia Civil con mayor nmero de efectivos slo da servicio al 18%
restante.

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38

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Y por ltimo resaltar que en el futuro modelo policial espaol,


debera poderse llevar a cabo lo ms exactamente posiblela premisade
quenohayancleodepoblacinsinlapresenciarealyefectivadealgn
CuerpodeSeguridadquedeformapermanenteveleporlaseguridadde
losciudadanos.

BIBLIOGRAFAUTILIZADA
JARCOUSELO,Gonzalo,ModeloPolicialEspaolyPolicasAutnomas.Ed.:
Dykinson,Madrid,1995.
JAR COUSELO, Gonzalo, Modelos comparados de Polica. Ed.: Dykinson,
Madrid,2000.
MORALES VILLANUEVA, Antonio, Administracin Policial Espaola, Ed.:
SanMartn,Madrid,1987.
PUIG,JaimeJ.HistoriadelaGuardiaCivil.Ed.:Mitre,Barcelona1984.
RICO,JosM,Policaysociedaddemocrtica.Ed.:AlianzaEditorial.Madrid,
1988.
HERNNDEZ NUEZ, Manuel y OGALLA JIMNEZ, Pedro, Deontologa e
HistoriadelC.N.P..Ed.:D.G.P.,vila,2003.

LEGISLACINBSICA
ConstitucinEspaolade1978.
LeyOrgnica2/1986,de13demarzo,deFuerzasyCuerposdeSeguridad.

Fenomenologadeldelito:
delincuenciatradicionalynuevas
formasdedelincuencia

RafaelJ.PardoMateos
1

Resumen:Enestetrabajopretendemosofrecerdesdeelpuntode
vista policial, una visin general del fenmeno del delito y sus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.

ndice: 1. Introduccin. 2. Aproximacin al problema. 3.Breve


resea histrica. 4. Situacin actual. 5. Peligrosidad del crimen
organizado frente a otras formas de criminalidad. 6. Principales

Inspector Jefe C.N.P. Jefe Departamento Docente Divisin de Formacin y


PerfeccionamientodelC.N.P.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

actividades delictivas de la delincuencia organizada. 7. Incidencia y


asentamiento de la delincuencia organizada. 8. Concienciacin de los
estados. 9. Estrategias de los poderes pblicos para enfrentarse
eficazmente a la delincuencia organizada. 10. El tratado de Prm 11.
Especial mencin al blanqueo de capitales. 12. Ultimas tendencias
constatadas respecto de la moderna delincuencia organizada. 13.
Conclusiones

Palabras clave: crimen organizado delincuencia organizada


blanqueodecapitales.TratadodePrm.

INTRODUCCIN
Eldelito,comoconductaperversaqueactaysedesarrollams
all de los mrgenes socialmente admitidos, perturba notablemente el
normal desenvolvimiento de la comunidad, que ve como sus
responsables, los delincuentes, conviven y prosperan en ella en
condicionesventajosas.
Es cierto que frente a este fenmeno, las sociedades, en los
diferentes tiempos de su historia, han establecido mecanismos ms o
menos afortunados para su defensa, basados mayoritariamente en la
represin, dejando en segundo plano (cuando inexistente segn la
evolucin histrica de la sociedad misma y los cuerpos legales que han
reguladosucomportamientoenelordencivil)elconceptodeprevencin,
siendotodavamsrecienteelmanejodecuestionesrelacionadasconlos
procesosinvestigativos.
El propsito del presente trabajo ser pues, ofrecer desde el
puntodevistapolicial,unavisingeneraldelfenmenodeldelitoysus
responsables directos, su evolucin reciente hasta llegar al concepto de
delincuencia organizada y su insercin en el fenmeno de la
globalizacin.
Trataremos
cuestiones
relacionadas
con
la
internacionalizacin del problema, su gravedad, las dificultades que
tienen los estados para luchar contra las modernas formas de
delincuenciaylosmecanismosquesehandadoasmismosparahacer
frentealfenmenoconlamximaeficaciaposible,tantodesdeelpunto

CIENCIASPOLICIALES

devistadelDerechopenalcomodelDerechoprocesalpenaloelDerecho
administrativo.

APROXIMACINALPROBLEMA
Puede decirse sin gnero de duda que, el delito, entendido de
forma genrica como acto voluntario contrario a una norma de tipo penal,
forma parte consustancial con el gnero humano. As pues, afirmamos
que el Hombre, por su mera existencia puede ser sujeto activo de una
accindelictiva.
Tambin desde una perspectiva genrica y, partiendo de la
afirmacindescritaenelprrafoanterior,cabediferenciardistintostipos
dedelincuentes,noobstante,eltipoquemsnosinteresaenestetrabajo
es el que llamaremos habitual y del que ms adelante hablaremos,
entendiendoportal:aquellapersonaquehacedeldelitosumediodevida.
La evolucin histrica que ha seguido la concepcin de
delincuente se ha caracterizado por la variacin paralela de las
acepciones de delito y de ley, ambas ntimamente ligadas a la
interpretacin poltica de las estructuras sociales y fundamentos de la
autoridad.Actualmente,desdeelpuntodevistaestrictamentepolicialy
eminentemente operativo, podemos definir al delincuente como: Aquel
individuoque,desobedeciendoelordenamientolegaldelasociedadenquevive,
causaperjuicioalrestodelosciudadanosyalosdemselementosquecomponen
laestructurasocial,entreelloselintersgeneral.
Por tanto, el delincuente es, en definitiva, un trasgresor de la
normadecultura.Pero,cmo,cundoyporqusurgeestapersonalidad
quellevaatalcomportamiento?
La respuesta no es sencilla. Estas acciones no pueden ser
entendidas como un proceder simple y aislado o un ejercicio de la
libertadenabstracto.Siasseinterpretaran,incurriramosenelerrorde
realizarunplanteamientosimplistadelproblema.
Sin entrar en las causas del fenmeno de la delincuencia, nos
limitaremos a resear, desde una perspectiva policial, aquellos aspectos
quepuedeninteresar;estoes:

41

42

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

a) Establecerunaclasificacindedelincuentescomoindividuosaislados,
atendiendoasusrasgosdiferenciales.
b) Conocer los distintos grados de organizacin entre los mismos,
delimitando las caractersticas de cada uno de esos niveles de
asociacin.
Desde esa mencionada ptica policial, sigue vigente la
clasificacindelosdelincuentesen:Habituales,OcasionalesyJuveniles.
1.Habituales
Dentro de este tipo, caracterizado por la frecuencia con la que
cometenaccionesdelictivas,perotambinporlafinalidadperseguida
consistente en hacer del delito un modus vivendi, se pueden
establecer dos subtipos que se diferencian profundamente:
delincuentes habituales profesionales y delincuentes habituales asociales,
siendolosprimerosaquellosquesontrasgresoresconunafrecuencia
alta, llevan o aparentan una vida social normal en su mbito,
preparan, planifican y cometen hechos delictivos y consideran esta
actividad como ocupacin laboral normal. Ponen, para la
consecucin de sus fines, los medios idneos, es decir: planificacin
cuidadosa,realizacintcnicaadecuadayprevisindeloscanalesde
salidaparalosefectosconseguidosensuactividad.
Por lo expuesto, deducimos que no se limitarn a la simple
subsistencia econmica mediante su actividad delictiva, sino que
buscarnlariquezainmediata,laacumulacindebienesmateriales.
A diferencia de los anteriores, los delincuentes asociales carecen de
conocimientostcnicosavanzados,porloqueplanificanloshechosde
formarudimentariayobtienenescasosbeneficios.Nosoncapacesde
mantener una elemental organizacin entre ellos, como mucho
mantienen cierta estructura organizativa durante el tiempo
imprescindibleparalacomisindeunoscuantoshechos.Carecende
cultura y tienen dificultades para integrarse en la sociedad,
encontrndose estrechamente relacionados con el binomio droga
delito. Como ejemplos, podramos citar a los autores de la mayora
deloshechosquehoyseentiendencomodelincuenciaurbana.

CIENCIASPOLICIALES

2.Ocasionales
Configuran esta tipologa delictiva aquellos sujetos que actan en
determinadaocasin,reaccionandoaestmulosfsicosopsicolgicos.
As, tenemos al individuo que, en una situacin econmica precaria,
aprovechalasfacilidadesqueselebrindanparaquedarseconefectos
ajenos(malversaciones,apropiacionesindebidas,etc.),oaqullosque
por provocaciones afectivas del medio protagonizan conductas
agresivasoviolentas(homicidiospasionales,etc.).
Una nota distintiva en el comportamiento de algunos individuos
encuadrados en este tipo de delincuencia, a tener en cuenta en la
actuacin policial, es que en ciertos casos se presentan en Comisara
por propia iniciativa o previa citacin. Suelen confesar
espontneamentesuautoray,sieltratorecibidoeseladecuadoasu
peculiar personalidad, tendrn una reaccin positiva hacia las
actuacionespoliciales.
Esta acepcin de ocasional, va a depender en cierta medida del
conocimientoquelaPolicatengadelaactividaddelictivadelsujeto,
teniendoencuentaquecuandoelnivelderesistenciaalosestmulos
va descendiendo, la predisposicin al delito es ms frecuente, y
podemosencontrarnosanteundelincuentehabitualenpotencia.
3.Juveniles
Es un fenmeno de conducta desviada, determinada por la edad
cronolgica de los individuos que oscila entre los 12 y 18 aos,
admitindoselaampliacindelmargeninferiorysuperior.Lascausas
de este tipo de delincuencia son diversas: desempleo juvenil,
hostilidad de la ciudad (urbanismo, costumbres urbanas, etc.),
toxicomanas, agresividad de la sociedad de consumo sobre los
jvenes,queseacentaenlosdebajopoderadquisitivo,etc.
Elconocimientodelasdiferentescaractersticasasociadasacada
tipodedelincuente,vaapermitirdefinirlarespuestapolicialadecuadaa
cadatipoyasusdistintosgradosdeorganizacin,que,deformageneral,
comentaremosenlossiguientesprrafos.
Respecto a la organizacin criminal, puede alcanzar diversos
estadios de evolucin, pero al final, antes o despus, nos encontramos

43

44

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

con una estructura orgnica inestable, que, en determinados momentos


puedellegaraseranrquicaydesordenada,y,dondelaavidezdepoder
de sus integrantes conduce, constantemente, a luchas internas que
acabarnpordebilitarlaorganizacin,llegandoinclusoasuextincin.
Lapresinpolicial,condetencionesdealgunosdesusmiembros,
fundamentalmentesiocupanunstaffelevadodentrodelaorganizacin,
la propia presin de los medios de comunicacin, la desconfianza entre
susintegrantes(esencialmenteenelequipodedireccinmxima),danun
carcterdeeventualidadaestasorganizaciones.
Por el momento, el trmino delincuencia organizada se va a
utilizar con un sentido amplio y genrico y en l, se incluyen los
diferentesnivelesdeorganizacin.
En funcin del mayor o menor grado de complejidad
organizativa y estructural, bsicamente podramos distinguir tres tipos
deorganizaciones:Eventualesoaccidentales,convencionalesyevolucionadas.
1.Eventualesoaccidentales(bandasdedelincuentes)
Laspodramosconsiderarelembrindeunaorganizacincriminalde
mayorenvergadura,siesquedichaorganizacinllegaacuajarenel
tiempo.Tienenunaseriedeaspectoscomunesquelascaracterizan:
Locomponenunnmerovariabledemiembros,sincriteriofijode
relacinynormalmentejvenesinadaptados.
Surgenporlanecesidaddeformarungrupoconelfindeejecutar
undeterminadodelito,normalmenteentornoaunlderreclutador
quebuscaentregentesqueconocienlasprisiones,deanteriores
fechorasodesubarrio.
Sus actividades delictivas se producen sin planificacin previa y
conunaviolenciainnecesaria.
Porlocomn,notieneninfluencianiningnpesoespecficoenel
mundodeldelito.
Suorganizacincarecedeestructura,limitndosesusintegrantesa
ejecutar las rdenes del lder, cumpliendo el rol que les ha sido

CIENCIASPOLICIALES

encomendadoencadacaso.
Su vocacin de continuidad no tiene a penas arraigo entre los
miembrosdelgrupo.
Sus integrantes son fcilmente sustituibles si es detenido por la
Polica y, si el detenido es el lder, el grupo, simplemente,
desaparece.
2.Convencionales(gruposorganizados)
Estos grupos son de caractersticas similares a la anterior, pero dan
una vuelta de tuerca ms respecto de su organizacin, as puede
decirsequesongrupos:
Cuyosmiembrosposeenciertashabilidadesespecficas,porloque
se dedican a determinadas actividades delictivas que preparan y
planifican.
Tienenantecedentespolicialesyentreellossuelehabermujeres.
Algunosdesusmiembrospuedequeestnsocialmenteadaptados,
aunquevivendeldelito.
La unin entre ellos es definida y estable, con cierto grado de
jerarquizacin y algunas normas de conducta establecidas y
aceptadasportodos.
Han consolidado su posicin respecto de otros grupos,
superndoloseninfluencia.
Extiendensudominioaotrospuntos.
Generalmente tienen autonoma. No se deben a nadie, salvo a
organizaciones ms poderosas a las que sirven en contadas
ocasiones.
3.Evolucionadas(organizacionesdetipomafioso)
Estamos frente al tipo de organizacin criminal ms y mejor
estructurado.Ningunaorganizacinmenorpuedehacerleningntipo
de sombra ni entorpecer de ninguna manera sus actividades.

45

46

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Podemos decir que ha alcanzado su mximo desarrollo, dominando


un territorio de actuacin que puede abarcar varios pases y tienen
unaseriedeelementoscomunesquelasidentifican:
La unin entre ellos es rgida, jerarquizada y con un cdigo de
conducta estricto aplicando castigos implacables, frente a
desercionesoinfidelidades.
Planifican meticulosamente todos sus actos, utilizando medios
numerososycualificados.
Sus ingresos y beneficios proceden de grandes operaciones
criminales (trfico de drogas o armas a gran escala, fuertes
inversionesennegociosdelosbajosfondos:prostitucin,etc.)
Invierten en actividades legales, constituyendo sociedades
interpuestas, algunas de ellas en los reconocidos como parasos
fiscales, que utilizan para el lavado del dinero ilcitamente
obtenido.
El staff directivo (jefe y lugartenientes) mantienen una vida de
apariencia legal, tratando y muchas veces consiguiendo,
relacionarseconlamejorsociedad.
Mantienenyllevantrasdeslosmejoresdespachosdeabogados,
banqueros, economistas y profesionales que disean los
entramados mercantiles necesarios para evaporar el dinero y
licuarloenelmomentodeseadoenlosparasosfiscalesalosqueya
hemoshechoreferencia.

BREVERESEAHISTRICA
Es un hecho constatado que la delincuencia y sus actores
principales, los delincuentes, estn en constante evolucin. Se adapta a
cada tiempo, utilizando todos los adelantos tcnicos tiles para uso
normal de la sociedad. De la misma forma se ha adaptado
mimticamenteatodosloscambiossociales,polticosyestructuralesde
nuestrosdas.

CIENCIASPOLICIALES

As pues, en Espaa, como en el resto de la comunidad


internacional, las tcnicas delictivas se han visto exponencialmente
enriquecidassinqueellosupongaunolvidoabsolutodelasanteriores.
Han quedado casi en el olvido aquellos delitos esencialmente
dirigidoscontralapropiedad(robosyhurtosprincipalmenteopequeas
estafas o timos). Sin duda tambin hay registrada una abundante
casusticadedelitosgravescontralavida(homicidiosyasesinatos),pero
obedecanamotivaciones(crmenespasionalesodesacuerdosenlindeso
herencias, los ms abundantes) bien distintas a las actuales. Todos ellos
cometidos de forma individual o mnimamente grupal, teniendo estos
pequeos grupos como elemento cohesionador la tnia o el hecho de
sabersedelincuentesyencontrarseentreiguales.Lahabilidad,eltrabajo
artesanalylorudimentariodelapreparacindelosgolpesarealizar,
son las caractersticas esenciales que identifican la delincuencia de
aquellosaos50y60.
Nuestros primeros problemas graves (aos 70 y 80)
empiezan, como no, con el consumo de drogas, lo que, lgicamente
deviene en el nacimiento de los primeros grupos de traficantes,
denotandoyasignosclarosdeorganizacinestructural.
Sigue a esta situacin, la llegada de delincuentes extranjeros
procedentes de Sudamrica, a los que se relaciona con los delitos
referidos a los llamados medios de pago y de distintos pases
europeos, principalmente italianos y franceses, que planifican muy bien
sus acciones, estn muy especializados en determinadas modalidades
delictivas(butrones,asaltosablindados,etc.)altiempoqueempleanuna
granagresividadyviolencia.
El desarrollo lgico de las situaciones precedentes no puede ser
otro que el asentamiento, como tal, de la denominada Delincuencia
Organizada, con todo lo que ello implica, esto es, los grupos
organizados estn constituidos por individuos de diversas
nacionalidades, la actividad delictiva es mltiple y variada, hay
claramente un reparto de tareas a desarrollar por cada miembro de la
organizacin y todo ello controlado por una jerarqua perfectamente
estructurada.
Elsaltocualitativosedaapartirdelosltimosaosdeladcada

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48

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

de los 90, explicado, en parte, por la movilidad geogrfica de los


delincuentes aprovechando los reducidos controles en las fronteras
interiores de la Unin Europea. As pues la Transnacionalidad es el
elementoesencialqueidentificalasnuevasformasdecriminalidad.2

SITUACINACTUAL
Se ha comentado en prrafos anteriores la camalenica
adaptacin e integracin del mundo de la delincuencia a la moderna
estructura poltica, econmica y social de nuestros das, aprovechando
determinados puntos dbiles de dichossistemas. Eneste apartado en el
que estudiamos cual es la situacin actual de la delincuencia, solo
podemos reafirmarnos en dicha aseveracin. En este sentido, es la
delincuencia organizada la que ha tomado carta de naturaleza en las
sociedades modernas y la que verdaderamente est generando una
incidenciapreocupanteenlasinstituciones.
Factorpoltico
Los cambios que han tenido lugar en la Unin Europea, han
ofrecido grandes oportunidades a la delincuencia organizada. El
incremento a 25 Estados Miembros en 2004 y a 27 en enero 2007, han
ampliado las fronteras de La Unin hacia el este, con lo que dichos
pases, se han convertido en pases origen, trnsito y destino para la
actividadilegaldirectamenteincardinadaconladelincuenciaorganizada.
Se ha de tener en cuenta que la mayora de aquellos pases tienen
fronterasconpasespobresoinestablesy,sibienyahantomadociertas
medidas para reforzar y mejorar sus controles en las fronteras, sigue
habiendodemasiadosproblemas.
Factoreconmico
El establecimiento de mercados financieros internacionales, as
comolaglobalizacineconmica,hapropiciadograndesoportunidadesa

EltrminotransnacionalidadseutilizenelConveniodePalermode2000,en
elmarcodeNacionesUnidas.

CIENCIASPOLICIALES

losgruposdedelincuenciaorganizada.
Lalibrecirculacindepersonas,bienesyservicios,hafavorecido
el incremento de actividades relacionadas con el contrabando y los
delitosrelativosatodotipodetrficos,peroesencialmentelosreferidosa
drogas,personasyvehculos,generandobeneficiosdetalmagnitudque
soncapacesdealterarsignificativamentelosmercados,enelmomentoen
que dichos beneficios se integran en el circuito econmico a travs del
blanqueodeldineroilcitamenteobtenido.
Haydosaspectosfundamentalesquedebemostenerencuentaal
tratar la delincuencia organizada desde este punto de vista, esto es,
teniendoencuentafactoreseconmicos.
La primera es que la mayor parte de los grupos de crimen
organizado no hacen ms que aportar bienes y servicios prohibidos o
ilegalesalmercadonegro,dadalaconstantedemandadelosmismospor
una parte de la sociedad, a partir de la cual, se desarrolla la economa
ilcita global.3 Se han hecho distintas estimaciones porcentuales en
relacinalconsumototalmundialdebienesy/oservicioscomoeltrfico
de armas, drogas, material radiactivo, de seres humanos para mano de
obraoexplotacinsexual,obrasdearte,etc.,sinembargo,nohaycifras
definitivas, pero la demanda para el consumo de estos productos
prohibidos desde un principio u obtenidos de manera ilegal, ronda el
5%.4
Por otro lado encontramos organizaciones criminales cuyo
objetivoprimordialeselcontrolilegaldesectoreseconmicoslegales,
paralocualsesirvendelaviolenciaolacoaccin,odelacorrupcin.
En este sentido estamos en condiciones de afirmar que las
organizacionescriminalessesirvencadavezmso,mejordicho,buscan
cada vez ms penetrar en el espacio de la economa legal, tanto en el
sectorpblicocomoprivadoyellopordiversasrazones,esencialmente:

Friman, H.R.y Andreas, P.Introduction:international relations and the illicit


globaleconomy
4Cfr.Rotman,E.Theglobalizationofcriminalviolence.EnCornellJournalof
LawandPublicPolicy(2000)pp.1ss(6)
3

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50

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Las actividades econmicas legales pueden proporcionar cobertura a


lasactividadesdelictivas.
Ofrecennuevasoportunidadesparasuactividadcriminal.
Abrenvasparaelblanqueodelosbeneficiosilcitos.
Parece, pues, que hay un paralelismo entre el concepto
globalizacin entendido como sistema cultural mundial, basado
esencialmentedesdeelpuntodevistaeconmico,enlainterconexinde
mercados y el crimen global, entendido como nueva forma de
organizacindeldelito,conunaseriedecaractersticas:(verFg.1)
Vocacinmultinacional.
DiversificacindeActividades(delictivasy/ono).
Integracin en los sistemas poltico, econmico y cultural desde la
corrupcinylacoaccin.

Figura1

Haymuchosejemplosquepodramoscitarparailustrarcmolas
organizaciones criminales han penetrado en el circuito industrial
legtimo,conlosfinesyadescritos,noobstantetansoloharreferenciaal
control que ejercen en Italia diferentes grupos de corte mafioso sobre el
negociosumamenterentabledelasbasurasylosresiduostxicos.

CIENCIASPOLICIALES

En un reciente trabajo publicado por la prestigiosa periodista


FrancescaColombo,informaqueItaliaproduce80millonesdetoneladas
de residuos al ao, de los que 35 millones estn en manos de
organizaciones criminales como Cosa Nostra de Sicilia, Ndreghetta
RegginadeCalabriaolaCamorranapolitana.
Labasuraesunnegocioaltamenterentableydebajoriesgo,que
noprecisadeunacualificacinespecialaltiempoquepermiteestablecer
paralelamenteotrosnegociosrelacionadoscomoeldelreciclajeque,ms
alldesualtarentabilidadpermitecrearvoluminososnegociosdelavado
dedinero,apoyndoseenlasdificultadesintrnsecasdelestrictocontrol
fiscal.
Lapeligrosidaddeestosnegocioslegales,cuyocontrolloejercen
grupos de delincuencia organizada estriba esencialmente en los
atropellosquecometen,comoelmodoenqueseadjudicanloscontratos,
basados en la coaccin y la corrupcin en los mbitos municipal,
provincialyregional.
Factorsocial
Los cambios sociales apuntan directamente hacia nuevas
oportunidades del mercado delictual, favorecido por la movilidad
creciente.
En este sentido la idea de globalizacin tambin se encuentra
presente, entendida, desde la perspectiva social como sistema cultural
mundial basado en la interconexin de las culturas regionales que se sustenta,
fundamentalmente,enunacomplejareddecomunicaciones,loquepermiteel
desplazamiento de personas y mercancas a cualquier lugar del mundo
enpocotiempo.Delamismaformacualquierinformacinpuedellegara
cualquierpartedelmundocasientiemporeal.
Hay, por otra parte, otros factores sociales directamente
relacionadosconelfavorecimientodelaactividaddelictivaengeneraly
ladelincuenciaorganizada,delaqueaquelladeriva,ensumayorparte:
Asentamiento masivo de personas (tambin de los delincuentes) en
grandesurbes.
Interrelacin tnica propiciada por el agrupamiento en barrios

51

52

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

concretos de ciertos grupos de nacionales de determinados pases


(rumanos,chilenos,marroques,chinos,etc.)
Nuevastecnologas
La evolucin tecnolgicadesarrolladadurante la ltima dcada,
ha cambiado el sistema de comunicaciones entre personas, pero sobre
todo, ha influido en las transacciones econmicas. En este sentido, los
grupos de delincuencia organizada se han visto indudablemente
favorecidosporelprogresotecnolgico.
Los avances en las telecomunicaciones (fundamentalmente a
travsdelciberespacio),haproporcionadounilimitadoescenariosobreel
que operar a los grupos de delincuencia organizada. La extensin del
comercioelectrnico(identidadesvirtuales)facilitalaocultacintantode
la actividad delictiva como de los propios delincuentes, por lo que la
circulacin del dinero (incluyendo las ganancias procedentes de la
comisin de delitos) puede hacerse rpidamente y desde un extremo a
otrodelmundo.
Delamismaformalasorganizacionesdelictivasnoseprivande
lautilizacindecualquierotrotipodesistematecnolgico(electrnicos,
digitales,infraestructurasydiversasformasdeocultacin)directamente
orientadoafacilitarlaocultacindelaaccininvestigadorapolicialyde
lajusticia.
Unadelasgrandesventajasconlasquecuentanlosdelincuentes
essucapacidadparaadquirirloselementostecnolgicosqueprecisensin
verseobstaculizadosportenerquevelarporloscostesdeaquellos.
La conclusin es que se constata el incremento de la utilizacin
de grandes medios por parte de las organizaciones de delincuentes,
siendo dichos medios cada vez ms sofisticados. Las organizaciones
estn cada vez ms inmersas en el progreso tecnolgico, utilizando los
ltimosavances informticos, audiovisuales, electrnicos, de transporte,
armas, infraestructuras y formas de ocultacin o simulacin, todo ellos
conelclaropropsitodeeludirlaaccinpolicial.

CIENCIASPOLICIALES

PELIGROSIDAD DEL CRIMEN ORGANIZADO FRENTE A OTRAS


FORMASDECRIMINALIDAD.
La peligrosidad de los delitos cometidos por una asociacin
criminal,siempresersuperioralapropiadeladelincuenciaindividual5
dado que en la asociacin criminal se desarrolla una dinmica que
favorecelacomisindehechosdelictivosdebidoadistintosfactores:
Enelgruposediluyenlossentimientosderesponsabilidadcriminal.
Laorganizacinpermitelaconstruccindeestructurasorientadasala
planificacinyejecucindeldelitoascomoelencubrimientodesus
miembros.
La profesionalizacin de los miembrosintegrantes de unaasociacin
criminal.
Podemos examinar esta cuestin desde la perspectiva de los
delitos, propiamente dichos, cometidos por la organizacin. En este
sentido,laconclusinesqueestos,siempretendrnlaconceptuacinde
graves, debido fundamentalmente a su complejidad (lo veremos mas
adelante).
Sehadecontemplar,pues,enestesentidounatriplevisinenel
anlisisdeestacuestin:
1. Losdelitosqueconstituyenelfinltimodelaorganizacin,oloque
es lo mismo la actividad delictiva a la que habitualmente una
organizacindedicasusmayoresesfuerzos,porejemplo,eltrficode
drogas o de vehculos robados, el trfico de seres humanos o de
armas, etc., todo ello con independencia de que un mismo grupo
organizadodiversifiquesusnegocioscriminales.
2. Los delitos cometidos como medio para lograr los fines anteriores.
Son generalmente delitos contra la libertad (coacciones o amenazas),

Sobre esta cuestin y los argumentos manejados, puede encontrarse amplia


informacin en Langer Stein, R. en Legitimation und interpretation der
strafrechtlicheVerbotekriminellerundterroristischerVereinigungen

53

54

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

la vida o la integridad fsica (asesinato o lesiones), corrupcin de


funcionariosoenelsectorprivado,diferentesformasdefalsedad,etc.
La violencia se presenta como elemento de accin comn a todo
grupoorganizado,utilizadabsicamenteendosdirecciones:
Haciaelinteriordelgrupo,comoformademantenerladisciplina
interna
Haciaelexteriorconlossiguientesfines:
9 Comisin directa en los negocios criminales que la impliquen,
como por ejemplo el asalto a bancos o domicilios habitados,
extorsiones,etc.
9 Resolucindeconflictosconotrosgruposcriminalesderivados
delrepartodereasdeinfluenciaonegocio.
9 El aniquilamiento de personas que puedan perjudicar sus
actividades criminales (miembros de la administracin de
justicia o de las fuerzas de seguridad, testigos, empresarios,
etc.)
Lacorrupcinaparececomoelementoesencialparalasupervivencia
delaorganizacincriminalque,porlogeneral,seinsertaeneltejido
socialensimbiosisconlasestructuraspolticas.Puedeafectaratodos
los niveles de la Administracin (local o nacional) y a todos sus
mbitos (gubernativo, legislativo y judicial). Los grupos organizados
criminales necesitan recurrir a la corrupcin, hacindola necesaria
conundobleobjetivo:
Preservar la inmunidad del grupo o de sus miembros
individualizadamente,frentealaaccinpolicialyjudicial.
Llevarabuenfinlosnegociosdelaorganizacin,obteniendotrato
favorabledelaAdministracinencuestionescomolaconsecucin
delicenciasopermisosadministrativosdecualquiertipo,aspectos
fiscales,etc.
3. Los delitos relacionados con el blanqueo de capitales ilcitamente
obtenidoscomoconsecuenciadelaactividadcriminalprincipal.

CIENCIASPOLICIALES

55

Se constituye como elemento vertebrador de las actividades


criminales de las organizaciones de delincuentes. Significa que para
poder disfrutar de las ganancias obtenidas con la ejecucin del delito,
aquellasdebenreingresarenelsistemafinancierolegal.
En este sentido, el blanqueo tiene capacidad para desestabilizar
la organizacin econmica de un Estado, porque la inyeccin de las
enormesgananciasobtenidasilcitamenteenelmercadofinancierolegal,
alteralalibrecompetenciadelmercado,encuantohansidoobtenidassin
sometersealasreglaslegalesqueobliganalosdemscompetidores,alos
que aventaja por disponer de una inagotable fuente de ingresos, siendo
loscostesenrecursosparasuobtencininfinitamenteinferioresrespecto
delosderivadosparaconseguirfondoslcitos.6

PRINCIPALES
ACTIVIDADES
DELINCUENCIAORGANIZADA

DELICTIVAS

DE

LA

Ya hemos apuntado anteriormente que la tendencia, ya


consolidada de las organizaciones criminales, es la diversificacin de
actividades, constituyendo diferentes redes de delincuentes cuyas
estructuras e infraestructuras estn directamente enfocadas a un
determinadotipodenegocio.
Entrminosgenerales,puedeafirmarseque,aniveldeEuropa,la
mayora de los grupos llevan a cabo varias actividades delictivas
diferentes(vaseFg.2).Lasmssignificativas,segninformedelConsejo
deEuropade2004,aproximadamentelamitaddelosgruposdetectados,
tienensuactividadcentraleneltrficodedrogas,seguidosdeltrficode
personas. El blanqueo de dinero aparece como una actividad integrada
entreaquellas.
No son diferentes los datos referidos concretamente a Espaa
que,cuandoserefierenaltrficodedrogas,laprincipalactividadeneste
sentido se cie al hachis y la cocana. No es necesario, por otra parte,
hacer un gran esfuerzo de comprensin (todos los das tiene reflejo en

BlancoCordero,I.,Eldelitodeblanqueodecapitales

56

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

los grandes medios de comunicacin), para darnos cuenta de que la


inmigracin ilegal es en estos momentos, uno de nuestros mayores
problemas.

Figura2

La cuestin del trfico de drogas, sea del tipo que sea (cocana,
hachis,etc.)necesitaunaaltaespecializacindadalamltiplediversidad
de actividades que precisa para poder desarrollarlo con mnimas
garantasdexitoporpartedelostraficantes.Elloesas,porqueladroga
precisadelaboresdecultivo,transformacinyalmacenajeenorigen.Es
preciso que sea transportada hasta determinados pases con nuevas
necesidadesdealmacenamiento,loquerequierebarcos,camiones,naves
industrialesoalmacenesylaboratorios(cocinas)dondesellevenacabo
nuevosprocesosdeelaboracin(corte)deladrogaparaelconsumo,a
travs de los pequeos traficantes que colocan las sustancias
estupefacientes a disposicin de los consumidores mediante el sistema
delmenudeo.
Lainmigracinilegal,requiereunainfraestructurasimilar,dado
que, como en el caso de las drogas, tambin hay mercanca en origen
que hay que transportar, debe almacenarse en los pases de trnsito y
finalmente llevarla hasta el pas destino, donde continuar generando
ingentesbeneficios.
La cuestin de la inmigracin ilegal es una cuestin

CIENCIASPOLICIALES

crecientementeasumidaporlosgruposcriminales,hastaelpuntodeque
muchasorganizacionescuyaactividadprincipalnoeraotraqueeltrfico
desustanciasestupefacientes,hanrecicladosusinfraestructuras,pasando
a tener como actividad criminal principal precisamente la inmigracin
ilegal. Contribuyen a ello la enorme demanda de entrada en Europa de
personas procedentes de piases menos desarrollados, lo que genera un
enormemargendebeneficiosquenoterminaconelsimplehechocobrar
al inmigrante el canon o cuota para facilitar o favorecer la entrada
clandestinadeaquellaspersonasenlospasesdetrnsitoydestino,sino
que en muchos casos, la mayor parte de las ganancias proceden de la
explotacinlaboralosexualdelasvctimasdelainmigracin,alasque
mantienen durante aos en situacin de esclavitud, exprimiendo al
mximosusposibilidadeslaboralesosexuales.
Muchos son tambin forzados a su participacin en actividades
delictivas, como el transporte de droga, robos y hurtos o la execrable
participacin en la mendicidad usando menores o incluso bebes a fin
deforzarlacaridadajena.
Mereceunaconsideracinaparteeltrficodemujeresdestinadas
alaprostitucinolaelaboracindepornografa,cuyaexpansinhoy,es
un hecho constatado. Las victimas que llegan a la Unin Europea
proceden fundamentalmente de la Europa Central y del Este, del cono
surdeAmrica(mujeresdelaRepblicaDominicanayColombia)ypor
supuestofrica(Nigeriaentreotros).Sonsudestino,ademsdeEspaa,
fundamentalmenteAustria,AlemaniaySuiza.

INCIDENCIA Y ASENTAMIENTO DE LA DELINCUENCIA


ORGANIZADA
La delincuencia organizada, como fenomenologa del delito, se
haconvertidoenunadelasamenazasmsgravesparalasociedadtaly
comolaentendemosycomoquisiramosconservarla.Elcomportamiento
delictivo ha dejado de ser patrimonio exclusivo de algunos individuos
para serlo de organizaciones que se infiltran en las diversas estructuras
delasociedadcivily,pordescontado,delasociedadensuconjunto.
Ya hemos visto en pginas anteriores que la cuestin de la

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58

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

globalizacin es algo de lo que la delincuencia organizada se est


sirviendo para el mejor desarrollo de sus negocios. En este sentido
tambin hemos apuntado ya su carcter transnacional y, por
consiguiente, su nefasta influencia en todo el planeta, pero,
principalmente,enelespaciodelaUninEuropea,sibien,sondiferentes
los niveles de asentamiento de los grupos de delincuentes,
evidencindose, como no poda ser de otra forma, en aquellos piases
cuyonivelderentaesmasalto.
Unodelosindicadoresquemuestranlacrecienteimplicacinde
losgruposdedelincuenciaorganizadaenelcontextodelictivogeneralde
laUninEuropeaeselnmerototaldeestosgruposydelosmiembros
delosmismosdadosaconocerporlosEstadosmiembros.
Gruposautctonos
Losgruposdedelincuenciaorganizadaconunamayorinfluencia
queoperanenlaUninEuropeasiguensiendolosformadosporgrupos
autctonos.Sedebealhechodequesusmiembrosestnbienintegrados
en sus pases y conocen mejor los procesos polticos, jurdicos,
econmicosysocialesdelosmismos.
Soncadavezmsheterogneos.Establecencontactosyrelaciones
deformaactiva,msalldelasfronterasnacionalesdelpasenelquese
encuentranasentadosconotrosgruposenlosdiversospasesdelaUnin
Europea. Como ejemplo de este fenmeno, entre otros, destacan los
grupos de delincuencia organizada de Bulgaria, fundamentalmente
conocidos por su habilidad para falsificar el euro, tarjetas de crdito y
diferentestiposdedocumentacin.Proporcionanamenudodocumentos
deidentidadydeviajefalsosalosinmigrantesilegales,alostraficantes
dedrogas,alasredesdedelincuentesrelacionadasconeltrficoilcitode
vehculos y,en general, a todo delincuente que para el desarrollo de su
actividadilegalprecisededocumentosfalsosofalsificados.

GruposdefueradelaUninEuropea
Elanlisisdeestepuntodebedesarrollarsecindonosaaquellos
grupos originarios de determinados pases que por distintas razones
(especializacin sobre cierto tipo de delitos, peligrosidad, etc.), tengan

CIENCIASPOLICIALES

una mayor influencia en el resto de la comunidad internacional y


especialmente en la Unin Europea. En este sentido, los grupos de
delincuencia organizada albaneses siguen siendo una de las mayores
amenazas para la Unin Europea. Estn implicados, sobre todo, en el
trfico de drogas y en la trata de seres humanos. Son extremadamente
violentos, especialmente cuando compiten con otros grupos. Mantienen
relaciones con otros grupos, aunque a menudo se trate de otros grupos
dealbanesesconlosquemantienenlazosfamiliares.
Los grupos albaneses eran tradicionalmente facilitadotes de
serviciosy,sibienannohanperdidoporcompletoestaconsideracin,
muchosdeellossehanhechoconelcontroldedeterminadosmercados
delictivos una vez conseguidos los conocimientos necesarios para ello.
EstoesloquehaocurridoconelmercadodelsexoenelReinoUnido,por
ejemplo.
Los grupos de delincuencia organizada de Rusia siguen siendo
muy poderosos. Estn implicados esencialmente en delitos financieros,
blanqueo de dinero, extorsiones dirigidas a personas de nacionalidad
rusayenlainmigracinilegal.
Estosgruposposeenunaestrictaestructurajerrquicaqueopera
en base a una divisin del trabajo extremadamente eficaz, que se
articula alrededor de un alto grado de violencia dirigida tanto a los
propiosmiembrosdelgrupocomohaciasuscompetidores.
Por otra parte, otra de las claves que justifican su xito es la
significativa cantidad de recursos tcnicos y financieros con los que
cuentan,invirtiendoestosltimosendiferentesnegocioslegales.
La delincuencia organizada turca se involucra sobre todo en el
contrabando de drogas (herona) y armas, blanqueo de capitales y
extorsiones. Son conocidos por su naturaleza hermtica y con fuertes
lazosfamiliaresodesangreentresusmiembros.
Es preciso sealar que los grupos turcos son cada vez ms
conocidos por colaborar con grupos de diferentes etnias y
nacionalidades,loquepuedeexplicarseporelhechodequemuchosde
los turcos instalados en diversas comunidades de la Unin Europea,
pertenecen a la segunda generacin y tienen, por lo tanto, una mayor

59

60

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

familiaridadconelpasdeacogida,loquehafavorecidoeldesarrollono
solo de grupos de delincuencia organizada turcos, sino tambin de la
relacindeestoscongruposautctonosydeotrotipo.
La trata de seres humanos, el fraude y las transacciones
sospechosas son las actividades delictivas en las que los grupos
delincuenciales nigerianos tienen un mayor movimiento. Sobre estos
grupos se han detectado dos caractersticas esenciales: una hace
referencia a su estructura, muy amplia y compuesta por clulas. Una
segunda es que contratan a individuos o grupos menores de diversas
nacionalidadesparatrabajarconellos.Nuncaaparecenenlasactividades
de primera lnea. En este sentido son el paradigma tanto de la
subcontratacincomodelacontratacinexterna.
Losgruposdedelincuenciaorganizadachinasiguenactuandoen
laUninEuropea.EnItaliaselesrelacionaconlainmigracinilegal,en
Austriaconlasredesdeprostitucin,enAlemaniayPasesBajosconel
contrabando de distintos productos, principalmente cigarrillos y con el
trfico de armas en la Repblica Checa. Utilizan a menudo la violencia,
especialmentecontramiembrosdesumismanacionalidad.
Para finalizar, se hace necesario hacer referencia al papel de los
grupos criminales colombianos, restringido al trfico de cocana y, de
forma especfica, a la exportacin de cocana a los grupos que actan
dentrodelaUninEuropeaparaquestosladistribuyan.
InfluenciadelosgruposorganizadosenEspaa.
Siguiendo la tnica general, en Espaa, una gran parte de los
grupos organizados son autctonos, que porcentualmente se acerca al
50%deltotaldelosgruposactivosdetectados.Delamismaforma,casila
mitaddelosdelincuentesdelosgruposorganizados,sonespaoles.
En otro orden de cosas, es necesario destacar la presencia de
ciudadanoscolombianos,rumanosymarroquesenlosgruposcriminales
insertados en los grupos autctonos espaoles, destacando
significativamenteelcolectivoderumanosyconfirmndosesutendencia
alalza.
Por lo que respecta a nacionales de la Unin Europea, resulta
notablelapresenciadeitalianos,franceses,britnicosyholandeses.

CIENCIASPOLICIALES

La mayor incidencia de los delitos cometidos por los grupos de


delincuenciaorganizadaennuestropasserefierenaltrficodecocanay
hachis, inmigracin ilegal especialmente enfocada al trfico de mujeres
para explotacin en la prostitucin, falsificacin de documentos y
blanqueodecapitales.Seencuentranenunritmocrecienteotrosdelitos
talescomolasextorsionesylosrobosconviolencia.7

CONCIENCIACINDELOSESTADOS
La Comunidad Internacional, reconoce la gravead del problema
queestratadoendiferentesmomentosdenuestrahistoriarecientedesde
mltiples foros, lo que da lugar a la expresin del concepto de
delincuenciaorganizadaapartirdedistintosenfoquessegnescenarioso
mbitos. Noobstante, en todos ellos hay elementoscomunesque sonel
punto de arranque de lo que debe entenderse por delincuencia
organizada, aadindose sucesivamente ciertos matices en funcin del
conocimiento que se tiene sobre determinadas caractersticas de la
delincuenciaorganizada.
Los siguientes tres ejemplos de lo que se debe entender por
delincuenciaorganizadayqueseencuentranseparadoseneltiempopor
tansolodoceaos,losdosprimeros,sonesclarecedores:
1.Enlareunindeexpertosen1988sobrecriminalidadorganizadaenla
OIPCINTERPOL, se dice que es delincuencia organizada cualquier
asociacin o grupo de personas que se dediquen a una actividad ilcita
continuadaycuyoprincipalobjetivosealaobtencindebeneficios,haciendo
casoomisoalaexistenciadefronterasnacionales
2.ElConveniosobreCriminalidadOrganizadaTransnacional,(Palermo
2000), la define afirmando que es: la actividad colectiva de tres o ms
personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que

Enunmapaalfinaldeestedocumentoserepresentanlaszonasmscastigadas
por la presencia y actuacin de los grupos organizados. Como puede
observarse, las grandes ciudades y las zonas costeras, en especial el litoral
Mediterrneo,sufrenelmximocastigo.

61

62

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

permiten a sus dirigentes obtener beneficios, controlar territorios, mercados


nacionales extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la
corrupcin, tanto intensificando la actividad criminal como con fines de
infiltrarseenlaeconomalegtima,enparticularmediantelarealizacinde
unaseriedeactividadestalescomoTrficodedrogasyblanqueoconexo,trata
de personas y explotacin de la prostitucin ajena, falsificacin de moneda,
trficoilcitodeobjetosculturales,dematerianuclear,terrorismo,trficode
armasyexplosivos,corrupcindefuncionariosetc.
Como puede observarse, se desprenden de ambos conceptos unos
elementoscomunes:
Necesidad de que la actuacin delictiva se desarrolle con el
concursodevariaspersonas.
Que la unin de esas personas, con intencin de delinquir sea
duraderaeneltiempo.
Elobjetivohadeserlaobtencindebeneficios.
MaticesdiferenciadoresqueintroduceelConveniodePalermo:
Concreta el nmero de personas que deben configurar la
organizacindelictiva.
Vnculosjerrquicosoderelacinpersonal.
Usodemtodosviolentosodecorrupcin.
Seespecificaqudelitosdebensercometidosporlaorganizacin,
todosellosgraves.
Se apunta directamente a la transnacionalidad, cuando cita el
control de mercados nacionales extranjeros como uno de los fines a
conseguirporlaorganizacin.
3. El sistema de indicadores de la Unin Europea (Grupo de Trabajo
Droga y Crimen Organizado), presenta una conceptuacin de
delincuenciaorganizadaensentidoindirecto,estoesqueparaqueun
grupopuedaserconsideradocomoorganizado,deberpresentaruna
serie de caractersticas concretas (indicadores) de una coleccin de
once posibles. De estos deben considerarse identificados

CIENCIASPOLICIALES

obligatoriamentecuatrodeellos(lossealadosconlosn1,3,5y11),
debiendo cada estado miembro aadir dos ms de entre los siete
restantes.
1) Colaboracindedosomspersonas
2) Repartodetareas
3) Actuacinporunperododetiempoprolongadooindefinido
4) Existenciadejerarqua,disciplinaocontrol
5) Indiciosdecomisindedelitosqueporsisolosodeformaglobal
seanimportantes
6) Operatividadanivelinternacional(interprovincialenEspaa)
7) Empleodelaviolenciaodeotrosmediosidneosparaintimidar
8) Usodeestructurascomercialesoempresariales
9) Actividadesdeblanqueodedinero
10) Ejercicio de la influencia en la poltica, medios de comunicacin,
administracinpblica,autoridadesjudicialesoeconmicas
11) Bsquedadebeneficiosopoder
Segnloexpuesto,ungrupoidentificadocomopertenecienteala
delincuencia organizada, tendra la estructura que se esquematiza en la
Fg.2. As tres personas, que seran los que encabezaran la jerarqua
estructural, mantendran el control sobre diferentes redes de
delincuentes, dedicadas a la comisin de delitos distintos (trfico de
drogas, falsedad documental, trfico de seres humanos, blanqueo de
dinero,ajustes de cuentas) cada una de ellas con supropia estructura y
repartodetareasentresusdistintosmiembros.
Es fcil comprender que esta estructura delictiva estara
integrada por un numeroso contingente de personas, pero es suficiente
con tener en cuenta a las tres que la encabezan, que son los que,
realmente,estnrelacionadosentresi,ejerciendotodoelpoderdecontrol
sobrelasactividadesdelictivas,yaquecadaredesdistintadelasotrasy

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64

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

susmiembrosnotienenporquetenervnculoscomunes.

ESTRATEGIAS
ENFRENTARSE
ORGANIZADA.

DE
LOS
PODERES
PBLICOS
PARA
EFICAZMENTE
A
LA
DELINCUENCIA

ComoEstadoMiembrodelaUninEuropea,Espaaincorporaa
su ordenamiento jurdico y sus estructuras organizativas dependientes
de las Administraciones Publicas competentes en cada caso (Ministerio
del Interior, Justicia Trabajo y Asuntos Sociales, etc) las Directivas del
Consejo de Europa en materia de lucha contra la delincuencia
organizada, porque el litigio contra esta moderna forma delincuencial
requiere un enfoque amplio, ya que necesariamente, se van a ver
implicadas,deunauotraformatodasellas.
En este sentido, son tres los aspectos que pueden ser
contemplados como frentes activos contra la delincuencia organizada
(verFg.3):
Polticos
Judiciales
Policiales
Desde el punto de vista poltico, tanto a nivel nacional como
internacional, los gobiernos, en accin comn, aprueban o modifican la
legislacinnecesariaparahacerfrenteconeficaciaalespinosoproblema
deladelincuenciaorganizada.
En este sentido, como ejemplo mas claro podemos citar el
AcuerdoSchengenyelposteriorConveniodeAplicacin,loquesupuso
enEspaa,laincorporacinasuordenamientojurdicoatravsdelaLey
deEnjuiciamientoCriminal,elestablecimientodelasnormasyformasde
utilizacindelagenteencubiertoylaentregacontrolada.

CIENCIASPOLICIALES

65

Figura3

CrealaOficinaS.I.R.E.N.E.(SupplementaryInformationRecuest
attheNationalEntry),conelcometidodefacilitarlaactividadoperativa
de los agentes policiales sobre el terreno, para el intercambio de
informacin suplementaria. El mismo acuerdo crea el S.I.S. (Sistema de
Informacin Schengen), como sistema informtico comn de todos los
pases miembros, para la interconexin de las policas europeas para la
bsquedadepersonasuobjetos.
Laluchacontraladelincuenciaorganizada,requieremedidasen
el entorno judicial. En tal sentido se crea Eurojust, con la intencin de
mejorar la cooperacin judicial para luchar contra las FORMAS DE
DELINCUENCIAGRAVE.Tambinpretendefacilitarlacoordinacinde
las acciones de investigacin y las actuaciones llevadas a cabo en el
territoriodelosEstadosmiembros.
Eurojust es competente en todo aquello referido a las
investigaciones y actuaciones (en relacin con al menos dos Estados
Miembros)relativasalasformasgravesdedelincuenciapara:
Promover la coordinacin entre las autoridades competentes de los
distintosEstadosMiembros.
Facilitar la aplicacin de la Cooperacin Judicial internacional y la
ejecucindelassolicitudesdeextradicin.

66

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

LacompetenciadeEurojustcubrelostiposdedelincuenciapara
los que es competente EUROPOL (por ejemplo terrorismo, trfico de
estupefacientes, trata de seres humanos, falsificacin de moneda,
ciberdelincuencia, el fraude y la corrupcin, blanqueo de capitales y la
participacinenunaorganizacincriminal.
Eurojust puede realizar sus tareas por medio de uno o varios
miembros nacionales o mediante un rgano colegiado. Europol puede
solicitaralasAutoridadesdelosEstadosMiembrosinteresados:
Emprenderunainvestigacinoactuacionesjudiciales
Crearunequipoconjuntodeinvestigacin.
Eurojust mantiene relaciones privilegiadas con la Red Judicial
Europea,laOficinaEuropeadeLuchacontraelFraude(OLAF)yelJuez
de enlace de los Estados Miembros. Adems Eurojust podr celebrar
acuerdosdecooperacincontercerosestadosyconlasorganizacionesu
organismos internacionales por medio del Consejo, en estos acuerdos
estprevistoelintercambiodeinformacinoeltrasladodefuncionarios.
Por otra parte la Red Judicial Europea nace con el objetivo de
mejorarlaayudajudicialmutuaentrelosestadosmiembrosdelaunin,
tanto desde el punto de vista jurdico como prctico, en particular para
luchar contra las FORMAS DE DELINCUENCIA GRAVE (delincuencia
organizada,corrupcin,narcotrficoyterrorismo).
As mismo, tambin desde la perspectiva judicial, el Consejo de
Ministros de Justicia e Interior adopt la Decisin marco relativa a la
Orden de Detencin Europea (Euroorden) y a los procedimientos de
entregaentreEstadosMiembros,primerinstrumentojurdicodelaUnin
en el que se hace aplicacin del principio de reconocimiento mutuo
enunciadoenlasconclusionesdelConsejoEuropeodeTampere.
Dicho instrumento jurdico se reconoce por el Estado Espaol a
travsdelaLey3/2003expresandoensuexposicindemotivosque:la
presenteLeytieneporobjetocumplirconlasobligacionesquelaDecisinmarco
establece para los Estados miembros, consistentes en la sustitucin de los
procedimientos extradicionales por un nuevo procedimiento de entrega de las
personassospechosasdehabercometidoalgndelitooqueeludenlaaccindela
justiciadespusdehabersidocondenadasporsentenciafirme.

CIENCIASPOLICIALES

Finalmente, podemos decir que se cierra el crculo de la lucha


contra la delincuencia organizada, entorno a las medidas de orden
policial que los Estados Miembros y el resto de la comunidad
internacional ponen en marcha a travs de acuerdos bilaterales con
aquellos.
Enestesentidocobracartadenaturalezalacreacindeunidades
policiales especializadas en la investigacin experta, capaces de hacer
frenteaunadelincuenciacadavezmspreparadayorganizada,dotadas
de los recursos humanos y materiales necesarios y con una formacin
actualizadasobremtodosymodusoperandiquevayanapareciendo.
Dichas unidades aplican mtodos de trabajo basados en la
cooperacin y la colaboracin internacional a travs de los organismos
competentes internos (INTERPOL, Europol y la red de Agregados y
Oficiales de Enlace) as como, desde un enfoque multiagencia y
multidisciplinar policial, mediante un esfuerzo comn de todos los
Cuerpos policiales competentes y la participacin de otros agentes
relacionados con el problema, a travs de los colectivos implicados:
BancodeEspaa,MinisteriosdeHacienda,etc.

ELTRATADODEPRM
Se firma en mayo de 2005 por siete Estados miembros de la
UninEuropea(Blgica,Alemania,Espaa,Francia,Luxemburgo,Pases
Bajos y Austria, a los que posteriormente se les adhiri Italia, Portugal,
Finlandia y Eslovenia), cuyo objeto es profundizar e intensificar la
cooperacin,particularmenteenmateriadeluchacontraelterrorismo,la
delincuenciatransfronterizaylainmigracinilegal.
Nosetratadeunacooperacinreforzadadelmbitocomunitario
sino que est regida por el derecho internacional y fuera del marco
comunitarioestablecidoparalacooperacinpolicialyjudicialenmateria
penal.
Desde esta perspectiva, la pretensin de Prm es avanzar de
maneramuchomsrpidaenelintercambiodedatoseinformacin,para
cubrir los objetivos en la lucha contraterrorista, la delincuencia
organizadaylainmigracinilegal.

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Creanuevosmecanismosdecooperacinqueoperanporencima
ydesdeabajodelniveleuropeoenunmarcocuyasreglasnoestnsujetas
alcontroldelParlamentoEuropeo.Noobstanteesprecisoreconocerque
Prm ha sido concebido como un instrumento temporal ms gil de
cooperacin, atento a las exigencias del momento en materia de
seguridadyconlapretensindeserunavancedeloquedeberaserel
marcocomunitario.
MedidasdeltratadodePrm
Ya hemos aludido a su objetivo fundamental: mejorar el
intercambio de Informacin. Para ello prev, bajo determinadas
condiciones,elaccesodirectoautomatizadodelasAutoridadesPoliciales
de un Estado firmante a determinados datos en poder de otro Estado,
medianteladesignacin,porcadaunodeellos,delospuntosnacionales
decontacto,relativaacadamateriarespectodelacualsehaestablecido
cooperacin. No hay, pues, bases de datos conjuntas, sino el
establecimiento de un sistema de consultas cruzadas conforme al
principiodedisponibilidaddelosdatos.
Aspues,eltratadodePrmprev:
1.Crear y mantener ficheros nacionales de ADN, para consulta
automatizada y comparacin de los perfiles y transmisin de otros
datos de carcter personal y otras informaciones, a los fines de
perseguirdelitos.
En este plano, se establece el deber de que la consulta ha de
formularsenicamenteparacasosconcretosyconarregloalderecho
internodelEstadoquerealicelaconsulta.
Porotrapartey,respectodeestamismacuestin,podrrequerirsela
obtencindematerialgenticomolecularylatransmisindeperfiles
deADNenelmarcodelaasistenciajudicial,cuandoestencursouna
investigacin o un procedimiento penal y no se dispone de perfil de
ADN de una persona que se encuentre en el territorio de un Estado
requerido.
2.Datos de identificacin dactiloscpica, transmisin de otros datos de
carcterpersonalydemsinformaciones.

CIENCIASPOLICIALES

Comoenelcasodeltratamientorelativoalaobtencinytransmisin
de perfiles de ADN, en esta materia, las consultas solo podrn
realizarse para casos concretos con arreglo al derecho interno del
Estadoquelarealiza.
Esimportantedestacarquelatransmisindedatosvaasociadaauna
identidad personal concreta. En este sentido, se garantiza por los
estadosfirmantes la disposicin de ndices de referencia relativosalos
datos contenidos en los sistemas nacionales automatizados de
identificacin dactiloscpica y sobre perfiles de ADN para la
prevencin y persecucin de los delitos, de tal forma que el Estado
requirente, caso de encontrarse una coincidencia, recibir de forma
automatizadaunainformacinsobrelaexistenciadelaconcordancia
ysureferencia,nopudiendocontenerseotrosquepermitanidentificar
directamentealapersonaconcernida.
3.Consulta automatizada de datos procedentes de los registros de
matriculacindevehculos.
Estaconsultasepermitiralosefectosdeprevencinypersecucinde
delitos competencia del Estado que la realice y se refiere a datos de
propietarioousuarioydatosdelosvehculos.
4.Transmisin de datos de carcter personal y de informacin no
personalparaprevencinengrandeseventostransfronterizos.
Seprevlaposibilidaddetransferir,tantoapeticincomoainiciativa
propia de cualquier Estado firmante, datos relativos a personas
cuando la existencia de condenas firmes o de otras circunstancias
justifiquelapresuncindequeestaspersonasvanacometerundelito
osonunaamenazaparalaseguridadyelordenpblico.
La transmisin deber ser admisible para el Derecho Estado que
transmitelosdaros.Solopodrnsertratadosparaestosfinesyparael
concreto evento por el que se solicitan, debiendo ser suprimidos
inmediatamente cuando se hayan cumplido los fines o no puedan
cumplirse.Entodocaso,enunplazomximodeunao.
5.Transmisindeinformacinparalaprevencindeactosterroristas.
Paralaprevencindeactosterroristas,encasosconcretos,sepodrn

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FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

transmitirdatosdecarcterpersonaloinformacionessiexistenhechos
que justifiquen de que personas determinadas van a cometer delitos
relacionadosconestamateria.
Losdatosselimitananombre,apellidosfechaylugardenacimientoy
una descripcin de los hechos que justifiquen la presuncin. La
Autoridad transmitente podr establecer condiciones para el empleo
dedichosdatoseinformaciones.
6.Escoltasdeseguridadenlosvuelos.
En el mismo marco de lucha contra el terrorismo, el Tratado prev
quedemaneraautnomaporcadaestado,puedanemplearseescoltas
de seguridad en los vuelos de las aeronaves matriculadas en su
territorio. Han de ser agentes de polica u otros empleados pblicos
conlaformacincorrespondiente.Podrnllevararmas,municionesu
otrosequiposduranteelvueloyenalgunaszonasdeseguridaddelos
aeropuertos,segncondicionesyunprocedimientoestricto.
7.Otrasformasdecooperacin.
Se prevn otras formas de cooperacin, tales como la formacin de
patrullas comunes y otras formas de intervencin conjunta para la
prevencin de amenazas y de la seguridad y el orden pblico y la
comisindedelitos.
Este apartado permite, en casos de riesgo inminente, la intervencin
de agentes de un Estado cruzando la frontera comn de otro, sin la
autorizacin previa de este y adoptar las medidas necesarias para
evitar un peligro inminente para la vida de las personas o su
integridad, asistencia y cooperacin en casos de grandes eventos,
catstrofesyaccidentesgraves.
8.Medidasespecficascontralainmigracinilegal.
En este mbito se prev la creacin de una red de funcionarios de
enlace de inmigracin y el envo de asesores en materia de
documentos(pasaportesyvisados)aEstadosquesehayancalificado
de origen o trnsito de migracin ilegal, as como la informacin
peridica mutua entre las partes contratantes sobre los nuevos
conocimientos en esta materia, asesoramiento y formacin a las

CIENCIASPOLICIALES

empresas de transporte sobre sus obligaciones y para el


reconocimientodedocumentosfalsos.
Se dispone tambin en este marco la obligacin de las partes de
prestarseapoyoparalasrepatriacionesyseestablecenmedidaspara
lacooperacinenestamateria.

ESPECIALMENCINALBLANQUEODECAPITALES
Alolargodelpresentetrabajohemoshechomencinvariasveces
a la cuestin del blanqueo de capitales y ello es as porque,
inevitablemente los grupos de delincuencia organizada deben recurrira
lafindebeneficiarseabiertamentedelasingentesgananciasobtenidas
conlaejecucindesusactividadesdelictivas.
Esevidentequeelmayordaoquepuedeinfringirsealosgrupos
criminales es, precisamente, impedirles el aprovechamiento de dichas
ganancias, al tiempo que se intervienen y expropian los bienes, efectos,
propiedades,etc.quehansidoobtenidosatravsdeaquellasganancias
deorigenilcito.
Enestesentido,nuestroordenamientojurdico(Ley19/1993de28
de diciembre y sucesivas) contempla determinadas medidas de
prevencin,ascomoelrgimenjurdicodelosmovimientosdecapitales
y de las transacciones econmicas con el exterior. Dicha normativa
impone a las entidades financieras y a otros sujetos, obligaciones
administrativas de informacin y colaboracin a fin de prevenir y
dificultar el blanqueo de capitales proveniente de cualquier tipo de
participacin delictiva en la comisin de un delito grave castigado con
penadeprivacindelibertadsuperioratresaos.
La propia ley define qu debemos entender por blanqueo de
capitales.As,elapartadosegundodelartculoprimerodelaprecitada
norma dice: se entiende por blanqueo de capitales la adquisicin,
utilizacin, conversin o transmisin de bienes que procedan de alguna de las
actividades delictivas enumeradas en el apartado anterior (se refiere a los
delitos graves que podran ser castigados con penas de prisin con
duracinsuperioratresaos)odeparticipacinenlasmismas,paraocultaro
encubrir su origen o ayudar a la persona que haya participado en la actividad

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72

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delictivaaeludirlasconsecuenciasjurdicasdesusactos,ascomolaocultacin
o encubrimiento de su verdadera naturaleza, origen, localizacin, disposicin,
movimientos o de la propiedad o derechos sobre los mismos, aun cuando las
actividadesquelasgenerensedesarrollenenelterritoriodeotroEstado.
Son,bsicamente,detrestiposlasobligacionesimpuestasporla
ley:
Obligacindeidentificacindelosclientesenelmomentodeentablar
relacionesdenegocio.
Obligacionesdecolaboracin,comolasdeexamendelasoperaciones
quepuedanservinculadasalblanqueodecapitales,decomunicacin
de operaciones sospechosas, abstenerse en la ejecucin de las
operaciones sospechosas sin haber efectuado previamente la
comunicacinalServicioEjecutivodelaComisindePrevencindel
BlanqueodeCapitaleseInfraccionesMonetarias(SEPBLAC),etc.
Establecermedidasdecontrolinternoydeformacindelpersonalal
serviciodelasentidades.
La ley tambin dice quienes son los SUJETOS OBLIGADOS por
lasprecitadasobligaciones,ycitaentreotrasalasentidadesdecrditoy
aseguradoras, agencias de valores e instituciones de inversin,
sociedadesgestorasdecartera,etc.Citaigualmentecomoobligadosalas
personas fsicas o jurdicas que ejerzan actividades profesionales o
empresariales particularmente susceptibles de ser utilizadas para el
blanqueodecapitales,talescomocasinosdejuego,promocin,comisin
ointermediacininmobiliariayaquellasotraspersonasfsicasojurdicas
que acten en el ejercicio de su profesin como auditores, contables o
asesoresfiscales,notariosabogadosoprocuradores.
Para vigilar el cumplimiento de las obligaciones impuestas, se
crea la Comisin para la Prevencin del Blanqueo de Capitales e
Infracciones Monetarias, a la que tambin se adscriben funciones en
materiadeinfraccionesdecontroldecambios.
Entre las funciones de la Comisin est la de colaborar con las
Fuerzas de Seguridad del Estado, as como con la Polica Judicial,
rganos judiciales y Ministerio Fiscal en las investigaciones que les
afectan.FormanpartedelaComisin,entreotros,elDirectorGeneralde

CIENCIASPOLICIALES

laPolicaydelaGuardiaCivilyunrepresentantedelMinisterioFiscal.
El rgano administrativo a travs del cual ejecuta materialmente sus
actuaciones, incluyendo las de prevencin e investigacin de los delitos
deblanqueodecapitales,eselServicioEjecutivo,dependientedelBanco
de Espaa e integrado por funcionarios de distinta procedencia,
esencialmenteporPolica,BancodeEspaayMinisteriodeHacienda.

LTIMAS TENDENCIAS CONSTATADAS RESPECTO DE LA


MODERNADELINCUENCIAORGANIZADAYTRADICIONAL
Se ratifica la amenaza real del incremento de la criminalidad
organizada constituida por individuos de pases del este de Europa,
asentados en grandes ncleos urbanos y a lo largo del litoral
mediterrneo. Se caracterizan por una, cada vez mayor, complejidad en
susestructurasinternasalaparqueporelempleodeextremaviolencia
dirigidaalasvctimasdesusacciones.
Sus operaciones van dirigidas principalmente al trfico de
drogas, inmigracin ilegal con fines de prostitucin y delitos contra la
propiedad,estaltimamodalidadenclarasituacindealza.
Resultamsqueevidentequeeltrficodesereshumanosesuno
delosproblemasmsacuciantesalosquesedebehacerfrenteenestos
momentos y, sobre todo cuando aquel se refiere a mujeres con fines de
explotacinsexual.
Respectoaestacuestinesprecisotenerencuentalaconfluencia
deciertosFACTORES,comomstrascendentes:
Lamayoradelasvctimasprocedendepasesdondereinalapobreza
y la falta de oportunidades, por lo que se crean en ellos las
condicionesfavorablesquevanadarlugaraltrfico.
Se ha detectado una nueva pauta que podramos denominar asunto
tnico, determinado por la demanda de vctimas procedentes del
sudestedeAsiayesteysudestedeEuropa.
Las vctimas raramente van a actuar como denunciantes o testigos,
bsicamenteportresrazones:

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74

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

o Miedoinsuperablealasrepresaliasdelosdelincuentes.
o Imposibilidad fsica de realizar la denuncia por encontrarse
prcticamentesecuestradas.
o MiedoaserdeportadasporlaPolica.
As pues, en base a lo descrito, podemos establecer una visin
generalsobreeltrficodemujeres:
En los pases de origen hay una cantidad enorme de vctimas que
siguenestandodisponiblesparalaexplotacin.
Enlospasesdedestino,loscrecientesmercadosdelsexomantienen
unademandaconstante.
Las redes de delincuencia han tomado el control de la situacin
econmica,queestbasadaenlaleydelaofertaylademanda,para
traficar con vctimas, explotndolas con la finalidad de generar
enormesgananciasparadichasredes.
La cooperacin policial internacional ser pues, la herramienta
policialmseficazparalaluchacontraestamodalidaddelictiva.Porotra
parte los acuerdos bilaterales a nivel poltico con determinados pases,
tradicionalmente exportadores (Nigeria y Senegal) aportan soluciones
paraelcontroldeestaactividaddelictivadirectamenterelacionadaconla
delincuenciaorganizada.
A pesar de todo, parece que no es la inmigracin ilegal o el
trficodedrogasencualquieradesusversionesoinclusolaviolenciade
gnerocontodoelefectoamplificadorqueelecomediticoproporciona,
loquecausamsalarmasocialennuestrotiempo.
Es un hecho cierto que los anlisis estadsticos desarrollados
entornoalaviolenciaquedesplieganciertosgruposyfundamentalmente
ladesplegadaalrededordelmundojuvenil,concluyenquelosdelitosde
corte violento ejecutados por aquellos, son solo hechos aislados. Dicho
as, desde la frialdad de las cifras (es verdad que cuantitativamente los
delitosgravescontralaintegridadfsicadelaspersonasolapropiavida
lesiones en agresin u homicidios practicados por ciertos grupos de
jvenes, no supone, ni mucho menos, un dato significativo respecto del

CIENCIASPOLICIALES

cmputototalsobreotrasmodalidadesdelictivas,fundamentalmentecon
aquellas que se relacionan con los delitos contra la propiedad), podra
dar la sensacin de que las instituciones no tienen una preocupacin
excesivaporestacuestin.Nadamslejosdelarealidad.
La violencia juvenil constituye en nuestros das una de las
mayorespreocupacionesdequienesostentanlaresponsabilidaddeponer
en marcha cuantas acciones pretendan garantizar la paz ciudadana. As
se reconoce expresamente desde la propia Secretara de Estado de
Seguridadcuandodice:
Este fenmeno, en Espaa, no representa un problema de primera
magnitud,noobstante,lacadavezmayorparticipacindejvenesenaltercados
violentosconelusodearmasprohibidas,laimplicacindemayoresymenoresde
edadpenalyelaltogradodeorganizacinquelesacompaa,hanmotivadoque
los distintos servicios policiales estn incrementando de forma sostenida la
atencin a este fenmeno para evitar que la espiral de violencia se desarrolle e
instaureennuestropas.
Con todo, resulta necesario intensificar las medidas y establecer los
instrumentos necesarios para mantener un control adecuado de este fenmeno,
garantizando,entodomomento,lalibertadyseguridaddelosciudadanos.
Nopodraserdeotraforma,fundamentalmentesicontemplamos
enelfenmenotansolotresdelosvarioselementosocaractersticasque
lesoncomunes:
Lagravedaddelosresultadosdelosdelitosque,enmuchasocasiones
tienencomoconsecuencialamuertedeunaovariaspersonas.
Lagratuidaddelaaccinviolentaoloinadmisibledelajustificacin
quelosjvenesdelincuentesargumentanparasupuestaenprctica.
Laextremadajuventuddevctimasyagresores.
Resultadodelainquietudporelpeligrogravequerepresentael
fenmeno, la Secretara de Estado de Seguridad, emite en diciembre de
2005 la Instruccin 23/2005 para la implantacin, desarrollo y ejecucin
del Plan de Actuacin y Coordinacin Policial contra grupos
organizadosyviolentosdecarcterjuvenil,cuyonicoobjetivo,segn
serecogeenlapropiaInstruccinesactivarentodoelterritorionacionalun

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76

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Plandeactuacinpolicialparapreveniryevitarlaaparicinyconsolidacinde
gruposviolentosyorganizadosdecarcterjuvenil,coordinandolasactividades
preventivas y, en su caso, represivas de las distintas fuerzas y cuerpos de
seguridadcontralosmismos.
Define el referido documento el concepto de banda juvenil,
respectodelcualdice:
A los efectos de esta Instruccin, se considera bandas juveniles los
grupos integrados por menores y jvenes de edades comprendidas desde los 12
hasta los32 aos, quepresentan estructuras de cohesin y disciplina internay
cuyasactuacionesderivanenconductasviolentasquegeneran,adems,alarma
social.
Por otra parte la Instruccin contempla los diferentes criterios
que se van a manejar a la hora de interconectar delitos y bandas
juveniles.Enestesentidodice:
Utilizando criterios de ideologa y nacionalidad de origen, las bandas
juveniles ms relevantes localizadas en Espaa se pueden agrupar en tres
grandesbloques:
o
o
o

Deextremaderecha.
Deextremaizquierda.
Deorigenlatino

Finalmente, y a da de hoy, respecto del tratamiento policial


sobre la violencia juvenil, el crculo se cierra con la implantacin y
aplicacin del Plan Director para la Convivencia y Mejora de la Seguridad
Escolar(febrerode2007).
ElreferidoPlanDirectornacecomoconsecuenciadelmandatode
laInstruccin3/2007delaSecretaradeEstadodeSeguridad.Enelcitado
PlanDirector,seplantealaconsecucindelossiguientesobjetivos:
Responder de manera coordinada y eficaz a las cuestiones
relacionadasconlaseguridaddelosniosyjvenesenlaescuelaysu
entorno, fortaleciendo la cooperacin policial con las autoridades
educativas en sus actuaciones para mejorar la convivencia y la
seguridadenelmbitoescolar.
Impulsar el desarrollo de actividades, charlas y conferencias, en los

CIENCIASPOLICIALES

centros escolares dirigidas a los alumnos e impartidas por expertos


policiales.
Mejorar la vigilancia policial en las inmediaciones de los centros
escolares.
Impulsar el establecimiento de mecanismos estables de colaboracin
entre los expertos policiales y las autoridades docentes, comunidad
educativa, asociaciones de padres y madres de alumnos y otras
organizaciones.
Para ello establece lneas de actuacin cuyos ejes fundamentales
son:
1. Actividades dirigidas a los alumnos. Se trata de facilitar a los jvenes,
medianteconferenciasocharlasenloscentrosescolares,informacin
decarctergeneralsobrelosprincipalesproblemasdeseguridadque
lesafecten.
2. Acciones respecto de la comunidad educativa. Se pretende facilitar a los
directivos y al personal docente y a las asociaciones de padres de
alumnos, mecanismos de comunicacin y colaboracin con los
expertospolicialesenmateriademenoresyjvenes.
3. Sobrelaactuacindeloscuerposdeseguridadrespectodelavigilanciaenlas
inmediacionesdeloscentrosescolares.Enestesentido,setratadeseguir
incrementando los esfuerzos iniciados en el contexto de las
actuacionesenrespuestaaltrficominoristayconsumodedrogasen
los centros educativos y sus entornos, bajo criterios de colaboracin
entre las FF y CC de S. del Estado y las Policas Locales, debiendo
encaminarse, adems, a la deteccin de todo tipo de episodios
violentosrelacionadosconlosmenoresyjvenes.
4. Sobrelosmtodosyelmaterialpedaggico.ElPlanDirector,conscientede
lasensibilidaddelosobjetivosperseguidos,ascomolaparticularidad
delosdestinatarios(menores),entiendeloespecialmentedelicadoque
puedellegaraserladeterminacinyelaboracindeloscontenidosa
impartiryelmaterialdidcticocomplementario,siendoespecialmente
compleja la formacin de los funcionarios responsables de su
desarrollo.

77

78

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

CONCLUSIONES
El delito, resulta ser un fenmeno de conducta propia del ser
humano.Comotal,hasidoyesrepugnantealatoleranciadeconvivencia
en las sociedades civiles que, como no podra ser de otra forma, ha
tratadodeprotegersedetodaconductamarginal.
Como aspecto vivo, inherente al comportamiento, el delito
evolucionaensusformasconelnicofindegarantizaralosdelincuentes
elxitodesusacciones,eludiendolaaccindelajusticia.Enestesentido,
hemos podido ver como ya en el siglo XXI, aun persistiendo y no en
escasasproporcioneselcrimentradicionalenelquepuedeestablecerse
de forma inequvoca la relacin vctimadelincuente, se ha dado paso
hasta llegar de forma paulatina pero aceleradamente, al mundo del
crimen organizado transnacional, en el que no siempre las vctimas son
claramente identificables, sino que ms bien el dao causado repercute
sobre la propia sociedad con la que convive, siendo aquel mucho mas
graveydemayoralcance.
Los estados de la Unin Europea, as como los del resto de la
comunidad internacional, se han dado los mecanismos adecuados para
hacer frente a las modernas formas de delincuencia, tanto a nivel
tradicional, esto es, si el delito se comete por individuos aislados o
agrupadosenpequeasbandas,comosilaaccindelictivasellevaacabo
porgruposdedelincuenciaorganizada
Enestesentido,laluchacontralasformasdedelincuenciagrave,
se orienta desde la perspectiva poltica, judicial y estrictamente policial.
Los nuevos enfoques legislativos (Derecho Orgnico, Derecho Penal
Material, Derecho Procesal Penal, Derecho Administrativo y Derecho
Internacional) habilitan al poder judicial para una mejor accin,
potenciando sus recursos en materia de intercambio de informacin y
cooperacin. De la misma forma la accin policial en materia de
prevencin e investigacin refuerza sus estructuras basndose en la
especializacinyenunaapuestafirmeporlacooperacin,colaboraciny
coordinacininternacionalyelusodeherramientasextraordinariasenla
investigacin que han de gozar del amparo y control judicial a fin de
garantizarentodomomentoelrespetoporlaslibertadesylosderechos
individualessinmenoscabodelaeficacia.

CIENCIASPOLICIALES

79

A pesar de todo, las tendencias de futuro y, no solo en Espaa,


sonquelosgruposorganizadosevolucionan,cuantomenos,alaparque
las medidas adoptadas para su represin. Ello unido a los cambios de
actuacin de dichos grupos, en las estructuras polticas, sociales y
geogrficasdelospasesdeorigenydeaquellosenlosqueoperan,hace
queresultecadavezmsdifcilsudesarticulacin.Porlotanto,teniendo
encuentalaevolucindeestadelincuenciadurantelosltimosaosya
pesar de los esfuerzos llevados a cabo desde todos los mbitos para su
erradicacin, todo apunta hacia unas cotas cada vez ms elevadas en
cuantoaamenazasyriesgosquerepresentanestosgrupos.Noobstante,
la sociedad no est inerme ni a merced de la delincuencia, tan solo es
necesarioquesepersistaenlalneadeesfuerzoquelamismadesarrollaa
findecontrarrestarlosperniciososefectosqueocasiona.

Figura4

BIBLIOGRAFA
SANCHEZ GARCIA DE PAZ, I.: La criminalidad organizada. Aspectos
penales,procesales,administrativosypoliciales.
FRIMAN,H.R.yANDREAP.:Internacionalrelationsandtheillicitglobal
economy

80

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ROTMAN,E.:Theglobalizationofcriminalviolence
LANGER STEIN, R.: Legitimation und interpretation der strafrechtliche
Vervotekriminellerundterroristischervereinigungen
BLANCOCORDEIRO,I.:Eldelitodeblanqueodecapitales
Diversa documentacin interna del Cuerpo Nacional de Polica,
especialmente originaria de informes, estadsticas y anlisis de la
Comisara General de Polica Judicial y de la Comisara General de
ExtranjerayDocumentacin.

INVESTIGACIN

Investigacincriminaly
medicinalegal

JosLuisGonzlezMs
1

Resumen: En este trabajo precisaremos el alcance actual de los


conceptos de Medicina Legal e Investigacin Criminal y su mutua
relacin, la cual, viene particularmente determinada por la principal
dedicacindelaMedicinaLegalalaInvestigacinCriminal.

ndice: 1. Medicina Legal e Investigacin Criminal. 2.


Coincidenciasconceptuales.3.Relacionesdecompetencia.

Palabras clave: Medicina legal Investigacin criminal


CriminalsticaMedicinaforense.

Comisario CNP. Direccin adjunta operativa. Jefe de la unidad de coordinacin


internacional.LicenciadoenCienciasBiolgicasyenDerecho.

84

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

MEDICINALEGALEINVESTIGACINCRIMINAL
Sedebeanticipardesdeelcomienzo,quelosdosconceptosaque
se refiere el titulo de este trabajo son, en la practica, eminentemente
funcionales, es decir que estarn delimitados esencialmente por las
funciones que realmente se desarrollan bajo los mismos. Tras esta
precisininicial,paraaproximarnosasucontenidodebeademspartirse
delassiguientesconsideraciones:
a) Estas funciones son muy diversas y complejas, pero se agrupan en
tornoalaactualidaddecadaconcepto,porsuorientacinaunmismo
fin:lacolaboracinyelauxilioalaAdministracindelaJusticia.
b) En la medida en que una gran parte del contenido de la Medicina
Legal encuentra su fin en la Investigacin Criminal, se produce un
solapamientoteleolgicoentreelalcancedeambosconceptosque,no
obstante, son ms amplios que el espacio delimitado por esta
importantezonadeconfluencia.
El objeto perseguido a continuacin, no es otro que precisar el
alcance actual de los dos conceptos y su mutua relacin, la cual, viene
particularmentedeterminadaporlaprincipaldedicacindelaMedicina
LegalalaInvestigacinCriminal.
En efecto, como recuerda Simonin2 y se deduce de nuestras
propias normas jurdicas3, el fin de la Medicina Legal surge de la
necesidad de que el juez, tcnico en derecho, sea informado por persona
queestudialosfenmenosbiolgicosypatolgicosdelorganismohumano.

EnMedicinaLegalJudicial.TambinGisbertCalabuigenMedicinaLegaly
Toxicologa,pag.3,vercitasbibliogrficas.
3Vaseelart.498delaL.O.6/1985de1dejulio,delPoderJudicialLosMdicos
Forenses desempearn funciones de asistencia tcnica a los Juzgados Tribunales y
Fiscalas.Enparecidosentidotambinelart.344delaL.E.Cr,Conelnombre
deMedicoForensehabrencadaJuzgadodeInstruccinunFacultativoencargadode
auxiliar a la administracin de justicia en todos los casos y actuaciones en que sea
necesariaoconvenientelaintervencinyserviciosdesuprofesin.
2

INVESTIGACIN

Sin embargo, ni esta aproximacin general al concepto, ni la


definicin de la Medicina Legal como la aplicacin de la medicina al
asesoramiento pericial de los tribunales, segn el diccionario de la Real
Academia de la Lengua Espaola4, pueden servir en el momento actual
para precisar un concepto marcado por una decidida y necesaria
tendencia a la especializacin, y cuyos lmites no siempre resultan
pacficos en su aplicacin prctica. Efectivamente, tal especializacin
viene impuesta por la misma diversidad y extensin que alcanzan
actualmente los conocimientos cientficos y tcnicos, lo cual, determina
en consecuencia la imposibilidad de un correcto desarrollo y aplicacin
eficazdetodosestosconocimientosdesdeunasoladisciplinaconceptual,
salvoqueseconsidereesteconceptocomounadenominacinmeramente
integradoradevariasdisciplinascientficas,respetndose,noobstante,su
actualylgicadivisinacadmica.
De manera que, bajo esta clsica denominacin ya arraigada en
nuestra cultura jurdica y cientfica, se estudian frecuentemente
conocimientos no solo basados en la medicina, sino tambin en la
biologa, la psiquiatra, la psicologa, la odontologa, la qumica
toxicolgica, la bioqumica, o incluso la fsica y la estadstica. Como
consideraGisbertCalabuig,todasestasdisciplinaspuedenformarparte
de las Ciencias Forenses, entre las que necesariamente se incluye la
Medicina Legal, tambin denominada Medicina Judicial o Forense. As,
debemos hablar tambin de Biologa Forense, de Odontologa Forense
etc., como disciplinas cientficas propias y distintas de la medicina. Sin
embargo,poresaatraccinintegradoraque,comosehadicho,ejerceeste
concepto, vemos que entre el contenido de los modernos manuales de
MedicinaLegal,seincluyenamplioscaptulosespecficamentededicados
a todos estos conocimientos cientficos, e incluso a algunas partes bien
diferenciadasysegregadasdelosmismoscomoporejemplolaGentica
Forense5.

Oenparecidosentido,laaplicacindelosconocimientosmdicosalosproblemasde
derechocivilycriminal,segnelconceptoaportadoporeldiccionarioSalvatde
Medicina.
5 El estudio de la Gentica forma parte de los programas de varias titulaciones
universitarias, pero los programas de Ciencias Biolgicas son los que tratan
estadisciplinadelaformamsapropiadaparasuaplicacinforense.
4

85

86

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

COINCIDENCIASCONCEPTALES
Bajo estas consideraciones, podemos ya construir un concepto
doctrinal y ajustado a la realidad actual sobre la Medicina Legal,
refirindolo al conjunto de conocimientos especializados o disciplinas
cientficasaplicadasenelmbitoforensealserviciodelaAdministracin
deJusticia.
Este concepto nos sugiere necesariamente dos precisiones. En
primerlugar,algunasdeestasdisciplinasintegradasenelmismo,noson
de exclusiva aplicacin por parte de los profesionales de la medicina
forense adscritos a la Administracin de Justicia, sino que existen otros
especialistas pertenecientes a universidades, instituciones pblicas, o
incluso entidades privadas, que tambin pueden acreditar su capacidad
pararealizarlamismapericiaforense.
Por otra parte, como expresin de la dicotoma entre las dos
grandes reas de conocimientos dedicados a la investigacin criminal,
algunasdeestasdisciplinasaplicantcnicaspropiasdelacriminalstica,
mientras que otras forman parte de la criminologa. Debemos decir que
estadistincinadquiereunarelevanciareciente,enespecialmotivadapor
elenormeprogresoexperimentadoenlosconocimientosytcnicasdela
Medicina y ms concretamente de la Biologa Forense o Biologa
Criminal, que aportan concluyentes resultados en la investigacin del
delito.
As,mientrasquelacriminologainvestigaelcrimenatravsdel
estudiodelaspersonasimplicadasenelmismo,ocupndosetambindel
control social de los hechos criminales6, la criminalstica, segn
Villanueva7eslacienciaqueestudialosindiciosdejadosenellugardeldelito,
graciasaloscualespuedeestablecerse,enloscasosmasfavorables,laidentidad
delcriminalylascircunstanciasqueconcurrieronenelhechodelictivo.
Estadistincin,comoveremosmsadelante,sehapropuestoen

GarcaPablo Molina y Col, efinen la criminologa como La ciencia emprica e


interdisciplinaria,queseocupadelcrimen,delavctima,deldelincuenteydelcontrol
social,vaseIntroduccinalaCriminologa,pag.15,citabibliogrfica.
7VaseGisbertCalabuig,op.cit.,pag1103.
6

INVESTIGACIN

base a la prctica consuetudinaria, para diferenciar, al menos en parte,


competenciasentreelMdicoForenseylosexpertosdePolicaCientfica,
pues, sabido es que ambos colaboradores de la Justicia concurren
naturalmenteenlainvestigacincriminal.
Hastaaquhemosrecogidounavisindoctrinalyevidentemente
ampliadelconceptodeMedicinaLegal,denotoriainfluenciaporcuanto
es el manejado por prestigiosos autores y cultivado en las ctedras
universitarias, pero ahora es imprescindible que consideremos el
concepto que puede deducirse de los textos legales vigentes, los cuales,
an no dando una definicin actualmente vlida de la misma, si
delimitanenraznasusfuncioneselcontenidodelaMedicinaLegal.
En efecto, la Ley Orgnica del Poder Judicial8 estableci la
existencia de Institutos de Medicina Legal en las capitales de provincia
sededeunTribunalSuperiordeJusticiaoenaquellasqueseansedede
Salasdelosmismos.Endesarrollodeestepreceptolegal,elRealDecreto
386/1996, de 1 de marzo, por el que se cre el Reglamento de los
Institutos de Medicina Legal, los define en el art. 1, nm. 1, como
rganostcnicos,cuyamisinesauxiliaralosJuzgados,Tribunales,Fiscalas
yOficinasdelRegistroCivilmediantelaprcticadepruebaspericialesmdicas,
tantotanatolgicascomoclnicasydelaboratorio,ascomorealizaractividades
dedocenciaeinvestigacinrelacionadasconlamedicinaforense.
Porestaremisinfinalalamedicinaforense,cuyoconceptolegal
es, precisamente, el que pretendemos determinar, la definicin anterior
no resuelve nuestro afn. Sin embargo, el art. 8 del mismo Reglamento
regulalosserviciosdelosInstitutosdeMedicinaLegalyencontramosen
el mismo, argumentos jurdicos suficientes para precisar las lagunas
planteadasporestaltimadefinicin.As,trasdeterminarenprincipio
que los Institutos de Medicina Legal dispondrn de Servicios de
Patologa, de Clnica Mdico Forense y de Servicios de Laboratorio
Forense cuando sean precisos9, se extiende a continuacin en detalles
sobre las competencias de cada uno de estos servicios, como

Vase art. 479, nm. 4 de la Ley Orgnica 6/1985, de 1 de julio, del Poder
Judicial,modificadoporLO19/2003de23dediciembre.
9Art.8,nm.1delReglamento.
8

87

88

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

seguidamentesetranscribe10:
A los Servicios de Patologa Forense les corresponde la
investigacinmdicolegalentodosloscasosdemuerteviolentaosospechosa
de criminalidad que hayan ocurrido en la demarcacin del Instituto y sea
ordenadaporlaautoridadjudicial,ascomolaidentificacindecadveresy
restoshumanos.
Los servicios de Clnica MdicoForense se encargarn de los
peritajes mdicolegales y, en particular, del control peridico de los
lesionados y de la valoracin de los daos corporales que sean objeto de
actuaciones procesales, as como de la asistencia o vigilancia facultativa de
los detenidos en los trminos establecidos en el art. 3.c) del Reglamento
orgnicodelCuerpodeMdicosForenses.
LosServiciosdeLaboratorioForenserealizarnanlisisbiolgicos,
clnicos y de toxicologa, sin perjuicio de las competencias del Instituto de
Toxicologa que en este sentido actuar como referencia en materias de su
especialidad.
Esta relacin de competencias de los Institutos de Medicina
Legal, coincide sustancialmente con el amplio concepto de la Medicina
Legal que, segn lo expuesto, mantiene la doctrina cientfica,
comprensivo no solo de las prcticas tanatolgicas referidas a la
investigacindecadveresyrestoshumanosenasuntoscriminales,sino
tambin de los anlisis biolgicos, clnicos o toxicolgicos, requeridos
paraunaadecuadaasistenciaalaAdministracindeJusticia.Adems,se
les encomiendan tambin otras funciones que no son exclusivas de la
investigacin criminal, tales como peritajes mdicolegales, control de
lesionados,valoracindedaoscorporalesyasistenciaadetenidos.
En la realizacin de estas funciones la Medicina Legal puede
auxiliaralostribunalescompetentesparalaaplicacindelderechocivilo
laboral, pero es su colaboracin con la Justicia Penal y en particular su
papel en la investigacin criminal el aspecto que ahora nos interesa,
aunquecomoquedadicho,lascompetenciasdelimitadasporelconcepto
expuesto,vanmsalldeestembitopenal.

10

Art.8nmeros3,4y5delReglamento.

INVESTIGACIN

Similar o mayor amplitud tiene el concepto de investigacin


criminal,acuyofin,comoveremoscontribuyedemaneraimportantela
Medicina Legal, pero que tambin se desarrolla e integra con otros
conocimientos, medios o tcnicas orientados igualmente al
esclarecimientodelcrimen.
Investigar es el conjunto de actividades, diligencias o gestiones
que se realizan para averiguar o descubrir una cosa11. Naturalmente la
investigacin criminal se compone de estas mismas actividades,
diligencias o gestiones, especficamente encaminadas a la averiguacin
deloshechosderelevanciajurdicopenalreferidosauncrimen.Eneste
caso, el trmino crimen debe ser entendido en un sentido amplio como
todaconductapunibleconformealderechopenal12.
La extensin del concepto de investigacin criminal, viene
definidaporlarealizacindetodaslasactividadesylapuestaenprctica
de tcnicas que conduzcan al fin perseguido que, con mayor precisin,
debeestablecerseenlograrelconocimientociertodetodosloshechosde
intersparacalificarlasconductastpicasdelderechopenal,ascomolas
circunstanciasrelativasalasmismas,esdecirloqueenderechoprocesal
penalseconsideracomolaverdadmaterial.
Distintadelainvestigacinperoestrechamenteconectadaaella,
hasta el punto de ser consecuencia, a veces, de la misma actividad,
debemosconsiderarlapruebadeloshechos,queintuitivamenteconsiste
enlacomprobacindeesaverdadmaterial,peroformalmenterequiere
la aportacin de los vestigios o elementos cuya consideracin jurdica
constituirtalpruebaeneljuiciooral,silogralaconviccindeljuzgador.
Pues bien, en nuestro Derecho ProcesalPenal esta investigacin
criminal est atribuida al Juez de Instruccin competente13. As, nuestra

Segn Fernndez y Moya en Tcnicas de Investigacin, obra citada en


bibliografa,pag.13.
12 En sentido restringido se habla solo de crimen cuando se trata de un delito
gravey,preferentementecontralavida.
13 O al Fiscal de Menores, que conforme a la LO 5/2000, de 12 de enero, de
responsabilidad penal de los menores, es competente para la instruccin en
estoscasos.
11

89

90

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

decimonnica Ley de Enjuiciamiento Criminal solo contempla la


actividaddeljuezinstructorentodoslosactosdeinvestigacindelafase
sumarial14 relativos a la inspeccin ocular, al cuerpo del delito, la
identidaddeldelincuente,declaraciones,informes,etc.Ciertoesqueeste
modelo procesal ha sufrido tmidas modificaciones en el procedimiento
abreviado o en los juicios rpidos, dando mayor protagonismo al
Ministerio Fiscal en la investigacin15, en el primero de los supuestos
citados,oelcarcterdeinstruccinsuficientealosatestadospolicialessi
eljuezloestimapertinente16,enelsegundo.
Noobstante,loqueciertamentecorrespondeenlaprcticaaljuez
instructor, es la direccin de la investigacin, cuya ejecucin material,
salvo muy escasas excepciones, ser realizada por la Polica. En efecto,
nuestra Ley de Enjuiciamiento Criminal contiene numerosos preceptos
que disponen esta colaboracin inmediata de la Polica Judicial17
auxiliando a juzgados, tribunales y fiscales en la averiguacin y prueba
de los delitos, pero, por todos ellos, transcribimos a continuacin el
segundoprrafodelartculo282:LaPolicaJudicialtieneporobjeto,yser
obligacin de todos los que la componen, averiguar los delitos pblicos que se
cometierenensuterritorioodemarcacin,practicar,segnsusatribuciones,las
diligenciasnecesariasparacomprobarlosydescubriralosdelincuentes,yrecoger
todoslosefectos,instrumentosopruebasdeldelitodecuyadesaparicinhubiere
peligro,ponindolosadisposicinjudicial.Lamismaobligacin,conforme
establece este artculo en el prrafo siguiente, corresponde a la Polica
Judicialenlosdelitosprivadosocuasiprivados,cuandosearequeridaal
efecto.
Resultaporlotanto,claramenteatribuidaporestepreceptoala
Polica Judicial, la obligacin de iniciar y realizar la investigacin
criminal an antes de la intervencin del juez competente18.

Vasearts.326ysiguientesdelaLECr.
Art.773,nm.2delaLECr.
16Art.797,nm.1delaLECr.
17OPolicaCientfica,orgnicamenteseparada,peroquerealizaigualfuncinde
policajudicial,comocolaboradoradelosJueces,TribunalesyMinisterioFiscal.
18Enlasdenominadasdiligenciasdeprevencindeterminadasporlanecesidady
urgencia,segnelart.286delaLECr.
14
15

INVESTIGACIN

Posteriormente,asumidaporelJuezladireccindelainvestigacinenla
correspondiente fase procesal (sumario o diligencias previas), son
muchoslospreceptosdelaLECrqueregulanlanecesariaintervencinde
la Polica Judicial colaborando en la investigacin a requerimiento o
comisinjudicialofiscal19.
Adems de nuestra Ley Procesal, otras normas especficas de
igual rango, encomiendan a la Polica Judicial la investigacin criminal.
As,correspondealaPolicaJudicialLaaveriguacindelosresponsablesy
circunstanciasdeloshechosdelictivos,segnelapartadoa)delart.445de
la LO 6/85, del Poder Judicial; e Investigar los delitos para descubrir y
deteneralospresuntosculpables,conformealapartadog)delart.11dela
LO2/86,deFuerzasyCuerposdeSeguridad20.
Pero, en esta labor de investigacin criminal colaborando a la
Administracin de Justicia, no est solamente implicada la Polica
Judicial. Como ya se dijo, este concepto es de una enorme amplitud en
cuandoalasfuncionesquepuedenintegrarlo,pues,sonvlidastodaslas
querenanlossiguientesrequisitos:
a) Legitimidad,esdecirqueestnreguladas21oalmenospermitidaspor
ley.
b) Que puedan resultar tiles al fin perseguido, que no es otro que la
averiguacindeloshechos.
De esta manera, aunque determinadas diligencias de
investigacin solo deben o pueden legalmente ser realizadas por la

Veralefectoarts.282bis,287,770ysiguientesdelaLECr.
Enigualsentidovanselosartos,1y6delRD769/1987,de19dejunio,sobre
regulacindelaPolicaJudicial.
21Loestarnespecialmentecuandoafectanaderechosfundamentalesolibertades
pblicas(arts.579ysiguientesdelaLECr),exigiendoadems,enestoscasos,la
Jurisprudencia del Tribunal Constitucional y del Tribunal Supremo para
aceptar la medida investigadora restrictiva, que la conducta a investigar sea
grave,ysedenlascondicionesdeproporcionalidad,denecesidadeidoneidad
delmedioempleado(SSTC207/1996y37/1989oSSTSde191096,4397y6
697entreotrasmuchas).
19
20

91

92

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Polica Judicial, por ejemplo todas las que normalmente conforman el


atestado(reconocimientos,reconstrucciones,identificacindeencartados
etc.), o las que exigen un previo mandamiento judicial de ejecucin
policial(entradasyregistros,intervencindecomunicacionesetc.),olas
que constituyen en definitiva el trabajo ordinario de los investigadores
policialesenelcumplimientodesusobligacioneslegalesencaminadasa
la prevencin y represin de la delincuencia, tambin existe todo un
conjunto de tareas de investigacin que exigen la aplicacin tcnica de
conocimientos cientficos, las cuales, son desarrolladas por el rea de
PolicaCientfica,perotambinporotrasinstitucionescomolosInstitutos
de Medicina Legal o el Instituto Nacional de Toxicologa y Ciencias
Forenses.
Efectivamente,nosreferimosatodasaquellastcnicasbasadasen
conocimientos biolgicos o mdicos, antropolgicos, odontolgicos,
qumicos,toxicolgicosofsicosqueseenfocanenelcampoforense.De
la aplicacin de algunas de estas tcnicas resultan actualmente estudios
cuyasconclusiones,aportadasenuninformepericial,hansidocalificadas
por la Jurisprudencia penal como rotundas22 por su influencia en el
esclarecimientodeloshechosenjuiciados.Nosreferimosconcretamente
aalgunasdelasmodernastcnicasaplicadasporlaPolicaCientfica,las
cuales, se incluyen de manera general entre la investigacin
criminalstica,yque,juntoaotrasyaclsicas,citamosacontinuacin:
Losestudiosdemanchas,estructurasyfluidosbiolgicos
LosanlisisdelADN
Losestudiosdactiloscpicos
Losestudiosodontolgicos
Losanlisisqumicosytoxicolgicos
Losestudiosantropomtricos

22

VerSTC7/94,de17deenero;ySSTSde30689,5490,2191,12691,11791,
y221293,entreotrasmuchas.

INVESTIGACIN

Losestudiosfisonmicosydereconstruccinfacial
Losestudiosdeentomologaforense
Estas tcnicas tienen en comn su apoyo en conocimientos
cientficos aplicados sobre el ser humano vivo o muerto, incluida la
entomologaforense,encuantopretendedeterminarladatadelamuerte,
estudiandolaactividaddelosinsectosqueconsumenelcadver.
Por la trascendencia en el esclarecimiento de los hechos y por
tantoenlaInvestigacinCriminal,debeparticularmentemencionarseen
este punto la importancia de la aprobacin de la Ley Orgnica 10/2007,
de 8 de octubre, reguladora de la base de datos policial sobre
identificadores obtenidos a partir del ADN. Esta Ley posibilita la
obtencin de muestras biolgicas de sospechosos en el marco de
investigaciones criminales, o de detenidos o imputados por delitos
graves,entendiendoentodocasocomotales,losqueafectenalavida,la
libertad, la integridad o el patrimonio, siempre que en este ltimo
supuestoseprodujeranconfuerzaenlascosasoviolenciaointimidacin
en las personas, adems de otros que puedan merecer la misma
consideracindegravedad.
Losperfilesgenticosobtenidosdeestasmuestrasseincluirnen
unabasededatospolicial,sinqueparaellosepreciseelconsentimiento
delosafectadosque,encualquiercaso,serninformadosporescritode
sus derechos al respecto. Es de esperar, por lo tanto, que esto permita
esclarecer importantes delitos, contribuyendo decisivamente a la
investigacinypruebadeloshechoscriminales.
Pues bien, la investigacin criminalstica se completa tambin,
conlaaplicacindeotrastcnicasparaelestudiodecompuestosorestos
orgnicos e inorgnicos, estudio de trazos grficos o sonidos,
comparacin de marcas o seales realizadas por instrumentos diversos,
huellasdecalzado,neumticosetc.,esdecir,contodasaquellasbasadas
en un mtodo cientfico para estudiar el comportamiento de la materia
ante reacciones qumicas, leyes fsicas o simplemente, la expresin
materialotangibledecaractereshumanos.
Como antes se dijo, la investigacin criminal en su sentido ms
amplio, incluye la realizada aplicando todas estas tcnicas de

93

94

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

criminalstica, as como tambin, las averiguaciones aportadas con la


aplicacin de los estudios basados en conocimientos propios de la
criminologa.
A pesar de la amplitud de este concepto, la Medicina Legal
solamente coincidir con el mismo en el estudio y aplicacin de las
tcnicas de criminalstica antes citadas, en cuanto se refieran al ser
humanoenelsentidoexpuesto,o,aalgunosfenmenosfsicosrelativos
al comportamiento de substancias o fluidos biolgicos (por ejemplo,
manchas de sangre). Sin embargo, acreditando su carcter funcional
debe advertirse que se aprecia en el momento actual una extensin del
conceptodeMedicinaForense,pues,losInstitutosdeMedicinaLegalque
disponen de recursos econmicos, estn ampliando sus funciones a la
realizacin de anlisis bioqumicos y toxicolgicos en laboratorios
disponiblesenelpropiocentro.Porlotanto,elpersonalespecializadode
los mismos participa en la aplicacin de tcnicas de criminalstica,
compartiendo en este sentido, con los expertos del rea de Polica
Cientfica,competenciasorientadasalainvestigacincriminal.
Elavancedeestastcnicasbasadasenconocimientoscientficos,
quesonaplicadasenlainvestigacincriminal,hasidotalenlosltimos
aos, que bien se pude afirmar que ha influido decisivamente sobre la
evolucindelossistemasprocesalesyenconsecuenciasobrelosmismos
fundamentos de la Administracin de Justicia. As, y aunque no
disponemosdeestadsticasrecientes,sipodemosafirmarquehacealgn
tiempo,yaseabandonlaconfesincomopruebareinadentrodelos
sistemasprocesalesavanzados,entreelloselnuestro,yquesehaabierto
paso a la fundamentacin de sentencias judiciales basadas en pruebas
cientficas u objetivas, como predominantes para destruir la presuncin
deinocencia.
Enefecto,comoapoyodelodichoanteriormente,seexponena
continuacin los datos recogidos en una estadstica elaborada en 1.997
porlaComisaraGeneraldePolicaCientfica,respectoalatrascendencia
de los informes periciales elaborados por la misma, y en consecuencia
puramentecientficosyobjetivos,enlassentenciasjudicialesdelmbito
penal. Los datos se extrajeron tras el estudio de una amplia muestra de
dichas sentencias, segn lo expresamente argumentado en sus
considerandosrespectoaloshechosprobados.Losresultadosserecogen
enelsiguientecuadro:

INVESTIGACIN

VALORACINEXPRESAENHECHOS
PROBADOS

95

NMERODECASOSEN%

ValorDeterminante
AlgnValor
Nosevalora
Total
Fuente:elaboracinpropia

74
13
13
100

Del alto porcentaje de casos (prximo al 75 %) en los que la


sentencia considera determinante para fundamentar el fallo, el informe
pericial emitido por Polica Cientfica, podemos deducir la notable
importanciaquetalesinformeshanadquiridoparalaJusticiaPenalyen
consecuenciaparalaInvestigacinCriminal.
En cuanto al personal que integra los Institutos de Medicina
Legal, estar formado por Mdicos Forenses principalmente, pero
tambin podrn destinarse a los mismos, facultativos del Instituto de
Toxicologa, y como personal colaborador, diplomados en Enfermera,
Ayudantes Tcnicos Sanitarios, Tcnicos Especialistas y Auxiliares de
Laboratorio23.
Porotraparte,conformealReglamentoOrgnicodelCuerpode
Mdicos Forenses, estos titulados superiores al servicio de la
Administracin de Justicia, tienen, entre otras, las siguientes funciones
referidasalprocesopenal24:
a) Emisindeinformesydictmenesmedicolegales
b) RealizacindeinvestigacionesenelcampodelaPatologaForensey
de las prcticas tanatolgicas, derivadas de su funcin en el proceso
judicial.
c) LaasistenciatcnicaquelessearequeridaporJuzgados,Tribunalesy
Fiscalas
Naturalmente, los expertos policiales aaden a su condicin de
funcionarios pblicos pertenecientes a un cuerpo integrante de las

Vaseart.10delRD386/1996,de1demarzo.
Verart.3delRD296/1996,de23defebrero.

23
24

96

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Fuerzas y Cuerpos de Seguridad con la correspondiente preparacin


general,unaampliaespecializacinenPolicaCientficatuteladaporlos
respectivos centros de formacin25, y la titulacin acadmica indnea
pararealizarlacorrespondientepericia.

RELACIONESDECOMPETENCIA
Llegados a este punto y, una vez explicadas las coincidencias
conceptuales entre Investigacin Criminal y Medicina Legal, y
mencionadoslosprofesionalesquetrabajanenelcampodelimitadopor
estas coincidencias, resulta de inters considerar las relaciones de
competenciaexistentesentrelosespecialistasdelasdosinstitucionesque
preferentementecolaboranoauxilianalaJusticiaentalinvestigacin,es
decir,entrelosexpertosdelaPolicaCientficaylosMdicosForenses.
Ambos profesionales gozan de la condicin de funcionarios adscritos al
Ministerio del Interior o al de Justicia respectivamente y, en el
desempeo de las competencias que legalmente tienen atribuidas en la
investigacincriminaloinclusoenelauxiliotcnicoquedebenprestaren
labores humanitarias26, suelen concurrir simultneamente, debiendo
coordinar sus intervenciones de la manera mas idnea para el logro de
sus fines y el mejor servicio pblico al que, naturalmente, estn
obligados.
Lassituacionesenquecomnmenteseproducetalconcurrencia
sonlassiguientes:
La intervencin en la misma escena del crimen, en la cual, la Polica
inicia su investigacin protegiendo o recogiendo los vestigios por

25
26

DivisindeFormacinyPerfeccionamientoenelCuerpoNacionaldePolica.
Vaseelart.11aptdos.b)ei),delaLeyOrgnica2/86,de13demarzo,respecto
a las funciones de auxilio y proteccin de personas en caso de peligro, o de
colaboracin en casos de catstrofe o calamidad pblica, encomendadas a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado. Por otra parte, el art. 8 del RD
386/2986,de1demarzo,atribuyealosServiciosdePatologadelosInstitutos
de Medicina Legal, cuyo personal esta constituido por Mdicos Forenses, la
identificacindecadveresyrestoshumanos.

INVESTIGACIN

razonesdeurgenciaonecesidady,continuasulaborposteriormente
bajoladireccinjudicial.ElMdicoForenseauxiliartcnicamentea
laautoridadjudicialenelexamenprevioolevantamientodelcadver,
con competencias normativas claras al respecto. Sin embargo, la
especializacin a que nos hemos referido y la formacin cientfica y
tcnicadelosexpertosdePolicaCientfica,permitenenelmomento
actual,quelosmismoscumplansulaborenlainvestigacincriminal,
con la recogida y posterior anlisis de vestigios o elementos de
prueba,aunquelosmismosseancomplicados.Porello,yaunqueno
existanormaescritaquediferencieenestesentidolasatribucionesde
los funcionarios citados, viene admitindose consuetudinariamente
queelmdicoforenseseocupardelcadver,mientrasquelapolica
desarrollarsuinvestigacinenelentornodelmismo.Noobstante,no
debemos olvidar que a la polica le interesa conocer la identidad del
cadver lo antes posible, porque es un elemento importante de la
investigacin y, que el mdico forense puede precisar datos de
ficheros policiales para establecer esa identidad, por lo que la
colaboracinresultaobligadaentreambos.
Losestudiosdevestigiosomuestrasrealizadosenloslaboratoriosde
analtica, pues, tanto los de la Polica Cientfica como los de los
InstitutosdeMedicinaLegalodelInstitutoNacionaldeToxicologay
Ciencias Forenses, aplican sus tcnicas sobre los mismos, en funcin
del lugar o especialista que las recoge, generalmente, siguiendo los
criteriosantesexpuestosy,naturalmente,lasinstruccionesexpresaso
tcitas del juez. Debe aadirse que, lejos de suponer una
complicacin, la existencia de diferentes laboratorios pblicos con
similarcapacidadycompetenciaeigualfindeauxilioalaJusticiaen
la investigacin criminal, resulta una garanta para el justiciable, por
cuanto permite la realizacin de contrapericias oficiales en caso
necesario. Sin embargo, si resulta deseable una coordinacin eficaz
entre todos los laboratorios que intervienen en estos anlisis, con
objeto de evitar duplicidades innecesarias o carencias relevantes, y
obviamentelamismadebepartirdeunaclarificacinalrespectodela
normativaprocesal,quedeberacontemplarlarealidadactualeneste
campo.
Porltimo,yconreferenciaalaparticipacindeestosespecialistasen
la identificacin de vctimas de las catstrofes, recogemos a

97

98

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

continuacin las interesantes conclusiones de una mesa redonda que


bajoelttuloIdentificacindeVctimasyMedicinaLegal,secelebr
enlaDireccinGeneraldeProteccinCivil,elda30/06/2004,traslos
tristesacontecimientosdel 11M enMadrid, yen laque participaron
tresexpertosdePolicaCientficajuntoatresmdicosforenses:
1 Esdestacablelaconvenienciadequeenlosplanesdeproteccincivilse
contemplelaactuacindeexpertosenmedicinalegalypolicacientfica.
2 Esdegraninterselaborarunprotocolotcnicodeactuacinconjuntaen
materiadeidentificacindevctimas.
3 Es importante preparar equipos multidisciplinares de actuacin en los
distintos niveles administrativos, dotndolos de equipamiento tcnico
necesario.
Para el logro de estas razonables pretensiones se han dado ya
pasos importantes y, se contina trabajando para determinar los cauces
de colaboracin entre Polica Cientfica y Medicina Legal, as como el
protocolodeactuacinconjuntaenestascalamidadespblicas.

BIBLIOGRAFA
Psiquiatra Mdico Legal, Claude, H., Ed. Espasa Calpe S.A., 1933, traduccin
Barahona,I.
Medicina Legal Judicial, Simonin, C., Ed. Jimns, 1966, traduccin de Snchez
Maldonado,G.L.
IntroduccinalaCriminologa,GarcaPablo,A,.ycol.,Ed.Div.EnseanzayPerfecc.
DelaDGP.,1985.
MedicinaLegalyToxicologa,GisbertCalabuig,J.A.ycol.,Ed.Masson,1998.
Temas de Medicina Legal, Vieira, D.N., CorteReal, R.B., y col., Ed. Instituto de
MedicinalLegaldeCoimbra,1998.
Tcnicas de Investigacin, Fernndez, J., Moya, M., Ed. Div Formacin y
perfeccionamientodelaDGP,1991.
PsicologaMdicoForense,Burn,J.,Ed.DescledeBrouwerS.A.,2003.

CriminalsticayPolica
Cientfica

JosMiguelOteroSoriano
1

Resumen: En este trabajo pretendemos dar una aproximacin a


la criminalstica y a su relacin con la llamada polica cientfica, lo que
tambin nos dar la ocasin de manifestar algunas opiniones, solo que
esbozadas, sobre la criminalstica como ciencia y sobre la prctica
cientficadelapolicaespaola.

ndice:1. Una reflexin.2.Un poco de Historia.3. El presente


de la Polica Cientfica espaola. 4. Una mirada al futuro de la Polica
Cientfica

1ComisarioCNP.JefedelaUnidadCentraldeInvestigacinCientficayTcnica
delaComisaraGeneraldePolicaCientfica.LicenciadoenGeografaeHistoria.
Diplomado por la Michigan State University. Miembro de la Internacional
AssociationforIdentification.

100

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Palabras clave: Polica Cientfica espaola Criminalstica


ComisaraGeneraldePolicaCientficaSistemaBINCIPOL

UNAREFLEXIN
Aunque constituya un lugar comn, cabra empezar definiendo
el objeto de este trabajo,y en este sentido comprobamos queel trmino
criminalsticanofiguraeneldiccionariodelaRealAcademiaEspaola,
hacindolo, en cambio, el de criminologa, del que dice, es una ciencia
social que estudia las causas y circunstancias de los distintos delitos, la
personalidad de los delincuentes y el tratamiento adecuado para su
represin.
Asimismofiguraelvocablocriminalista,queesaquellapersona
especializadaenelestudiodelcrimenytambindeestemismoestudio.
Estas dos definiciones nos abren un amplio campo de reflexin
peroquequedaunpocoalejadodenuestroobjetivoquenoesotroqueel
dedarunaaproximacinalacriminalsticayasurelacinconlallamada
polica cientfica, lo que tambin nos dar la ocasin de manifestar
algunas opiniones, solo que esbozadas, sobre la criminalstica como
cienciaysobrelaprcticacientficadelapolica.
Paul L. Kirk, profesor de criminalstica en la Universidad de
California,serefiriaestasreflexionesenunfamosoartculotituladola
ontogeniadelacriminalstica.
Enel,partedeunesbozodelosorgenesdeloquehoyconstituye
lacriminalsticayquehaciendounarcotemporaldemsdeunsiglo,va
desde el estudio de las huellas dactilares hasta el uso actual, para fine
criminalsticos, del ADN o los estudios sobre todo el mbito de la
informtica.
Hoy da el investigador criminal dispone de una formidable
cantidad de tcnicas y lamayora hanrecibido el reconocimiento de los
tribunales en todas las reas, si bien podemos comprobar,
circunscribindonosalcampodelacriminalstica,queelprogresohasido
mstcnicoquefundamental,msprcticoqueterico,mstcnicoque
cientfico...?.

INVESTIGACIN

Y esto porque la ciencia es algo ms que una presentacin


ordenada de hechos y mtodos, en ella los conocimientos obtenidos
mediante la observacin y el razonamiento, sistemticamente
estructurados,permitendeducirprincipiosyleyesgenerales.
Quizs el objetivo fundamental de la criminalstica sea lograr la
identificacin, y este, junto con el de identidad, son usados
permanentementeporquienestrabajamosenestecampo.Laidentidadse
define con la unicidad, la cualidad de algo de ser nico, y es esta
unicidadlaquenospermitehablardeidentificacineidentificarelrastro
dejadoporunapersonaoporunaherramienta.
Esto nos lleva al concepto de individualizar, que es la cualidad
particular por laque alguna persona o cosa se distingue de otra, lo que
nosllevaaadmitirquedequiennosedistingueesdesimisma,esdecir
podemosidentificarla.
Como indicbamos antes este es el objetivo real de toda ciencia
forense,establecerlaindividualidadoalmenosacercarsetantocomolo
permiteelestadorealdelaciencia.
La criminalstica es la ciencia de la individualizacin. Este
principio se refiere solo a la identificacin en un sentido amplio y
derivadeldesarrollodemtodosdeidentificacinindividualpormedio
delashuellasoporotrosmtodosquecondujeronalestablecimientode
oficinasdeidentificacin,llamadosgabinetesennuestropas.
No se identificaba la huella sino que se individualizaba a la
personaquelahabadejado.
La criminalstica, en al artculo de Kirk, es citada tambin como
una profesin y en este sentido hay que atenerse al hecho de que una
profesin cientfica requiere un extenso periodo de formacin con un
alto nivel de educacin. Tambin es cierto que una profesin se
caracteriza por algn cdigo de comportamiento reconocido y aceptado
concarctergeneral.
Y, finalmente una profesin requiere una aptitud establecida, si
bienestaaptitudquesesuelegarantizarconundiploma,traspasarunas
pruebas,nosignificaquetitulacinequivalgaacompetencia,msenun
campo,elcriminalstico,dondeelresultadofinaldeltrabajouninforme

101

102

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

completo, incluso brillante no asegura el xito en el terreno donde se


dilucidalalabordelcriminalista,estoesenelTribunaldeJusticia.
Constituyelacriminalsticaunaciencia?Sinosretrotraemosala
definicin que dimos antes de ciencia y nos fijamos en que los
conocimientospermitanpredecireinterpretarpodemosafirmarquesilo
es,peroparececlaroquelacriminalsticacarecedeundesarrolloquele
permitaelreconocimientogeneraldelacomunidadcientficayesqueel
investigardebeirmsalldelprogresotcnico,debiendopreguntarsea
si misma en algunos momentos por los fundamentos cientficos de su
prctica.
Aqu podra abrirse un camino acerca de los fundamentos
cientficos de algunas de las tcnicas criminalsticas, debiendo asumir,
adems,elhechodequeenesteterrenolascircunstanciasimportan.Los
estudios estadsticos deben extenderse y depurarse como base de las
aseveraciones, puesto que, de lo contrario algunos informes podra
quedar basados en el conocido como testimonio experto; opinin
respetabilsimapuestoquedescansafundamentalmenteenlaexperiencia
y en conocimientos adquiridos, conocimientos que en muchos casos
proceden de otros campos cientficos y que suelen estar avalados en
multituddesentencias.
Todo eso, pero solo eso, ya que en lo que respecta a los
Tribunales, estos tienen encomendada una alta misin en cuanto a la
aplicacindelaLeyconformeacadaordenamientojurdico,ascomoala
defensa y garanta de los derechos y libertades, pero no puede
confundirsenimezclarseestoconlasbasescientficasdelasaportaciones
delacriminalstica.

UNPOCODEHISTORIA
LaCriminalsticaennuestropas,comoentantosotrosnacera
partirdelllamadosistemaantropomtricodelfrancsAlphonseBertillon,
quienen1882consiguiquelaPolicadeParsreconocieraestemtodo
comounsistemaidentificativo.Esteconsistaenidentificaraldelincuente
por sus medidas antropomtricas, su descripcin y sus marcas
particulares,juntoconlafotografaylaimpresindelossurcospapilares

INVESTIGACIN

delosdedospulgar,ndiceymediodelamanoderecha.
Su xito se tradujo en Espaa en la creacin en 1895, en el
Gobierno Civil de Barcelona, del primer gabinete antropomtrico y
fotogrficoconfinesidentificativos,reforzndosealaosiguienteconla
creacin del Servicio de Identificacin Judicial, mediante Decreto del
Ministerio de Gracia y Justicia de 10 de Septiembre que dispona la
creacin en las crceles del Reino del Servicio de Identificacin
Antropomtrico,segnelsistemadeMrBertillon.
En1908secreaenMadridlaprimeraEscuelatericoprcticade
Polica, destacando entre sus asignaturas la Antropometra y la
Fotografa,comoseharapocodespusenlaEscueladeBarcelona.
En estos aos fue imponindose en Espaa como medio de
identificacinpersonalladactiloscopia,basadaenlaclasificacindelos
dibujosformadosporlascrestaspapilaresdelasyemasdelosdedosde
las manos, y concretamente el sistema dactiloscpico del argentino
Vucetich, adoptado por el Cuerpo de Seguridad y Vigilancia (antecesor
de la Polica) con las modificaciones introducidas por el catedrtico de
Anatoma e Inspector Tcnico del Servicio de Identificacin Judicial,
DoctorDon FedericoOloriz,profesordeAntropometrayFotografade
laEscueladePolicadeMadriddesde1907.
El 25 de Junio de 1911 comienza a funcionar en la Jefatura
Superior de Polica de Madrid el Servicio de Identificacin
Dactiloscpica, que cumplimentaba nicamente la resea de los
detenidos(tarjetasalfabticaydactiloscpica),aadindoselafotografa
alaosiguiente.
En 1921 se dio un paso importante al convertir en Central el
Gabinete de Identificacin de Madrid, obligando a los Gabinetes de
provinciasaremitirunacopiadelasreseasaMadrid,centralizandolos
antecedentesyaumentandolaeficaciaenlasidentificaciones.
Ese mismo ao, y de forma simultnea, se crea en el Gabinete
Central el Laboratorio de Tcnica Policial para que de una manera
regular y sistemtica, entendiera en los mltiples problemas
identificativos que se derivan principalmente del estudio de huellas,
rastrosoindiciosqueelinvestigadordescubreenellugardelsuceso.

103

104

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Estas medidas aumentaron exponencialmente el xito en las


identificacionesdereincidentes,elesclarecimientodedelitosmedianteel
revelado de las huellas dejadas en el lugar del suceso y el intercambio
entreserviciospolicialesdedistintospases.
Todo este proceso, que no se pretende exhaustivo va a
desembocar en dos importantes hechos: el 24 de Marzo de 1926 la
DireccinGeneraldeSeguridadformulalasReglasaquedebenatenerse
losGabinetesProvincialesdeIdentidadensusrelacionesconelCentral
ylasInstruccioneslimitadassobreinspeccionesocularesconocasinde
delitos de robo, busca de huellas de crestas papilares, manipulacin y
embalajedepiezasdeconviccin.
ElotrohecholoconstituylacreacindeunaEscueladePolica
en1921,continuadoradelade1907donderecibiranenseanzaterica
y prctica de idiomas, legislacin, mtodo de identificacin y de anlisis...,
tantolosaspirantesaingresocomolosAgentesparasuascenso.En1925
sereorganiza,incrementandolasasignaturasconlasdeMedicinaLegal
y Toxicologa, Identificacin y Tcnica Policial, Fotografa judicial y
policial,Psicologacriminal,etc.
El objeto de este trabajo no es hacer un relato histrico
pormenorizado, si bien pareca necesario, tras las reflexiones que le
anteceden,darcartadenaturalezaaloorgenesdeestasmateriasydesu
usoennuestropas,porloque,sinpararenavatareshistricos,haremos
una sucinta cronologa de hechos que han supuesto la mejora en el
servicio de Polica Cientfica, en cuanto a la cantidad, con la
incorporacin de nuevas tcnica y a la calidad con la mejora de las
mismasylaexigenteadscripcindepersonal.
As,en1930,secreaelprimermaletndeinspeccionesoculares,
quetendrunavida,conalgunasvariaciones,de30aospueselsegundo
noseestablecehasta1960.
Desarrollo posterior, pasando por diferentes reorganizaciones,
con el establecimiento de reas de trabajo como Documentoscopia,
Laboratorio Qumico, Balstica, Video, 1.986. Establecimiento del SAID,
1.987.IdentificacindeVoz/AcsticaForense,1.988.ServicioCentralde
Polica Cientfica, 1.992. Laboratorio de ADN ya se trabajaba en otras
ramasdelaBiologa,1.994.ComisaraGeneraldePolicaCientfica,1.995.

INVESTIGACIN

Antropologa Forense (origen en 1989, estudios fisonmicos),


posteriormente Entomologa, 1998. Pericia Informtica, 2003 al 2005,
transicinalaImagenDigital.
Un hecho importante, como consecuencia del desarrollo del
Programa de Polica 2000, fue la creacin de los Polica Tcnicos de
Proximidad, con la misin de realizar las Inspecciones Oculares en
delitosdemenorimportanciaparadarrespuestaalhechoderealizarlas
inspecciones en todos los delitos denunciados, si bien el xito de los
mismosnofuegeneralizadoydependimuchodelascaractersticasde
los lugares en los que se implantaron (sobre todo en lo que a seleccin,
formacinyseguimientoserefiere).

ELPRESENTEDELAPOLICACIENTFICAESPAOLA
Todo el desarrollo, solamente esbozado con anterioridad, hace
que hoy da la Polica Cientfica, organizada en una Comisara General
(delascincoenquesedividenlasactividadesoperativasdelaPolica),se
ocupegrossomododelassiguientesespecialidades:
-

Huellas dactilares, su bsqueda, recogida, clasificacin, archivo y


gestin a travs del SAID (sistema automtico de identificacin
dactilar). Obtiene la resea dactilar de todas las personas detenidas
conelobjetivodeidentificarlas,procediendotambinalabsquedae
identificacin,ensucasodelashuellaslatentesrecogidasconocasin
dealgnhechodelictivo.

Antropologa forensedonde se realizan estudios fisonmicos, retrato


robot, trabajos de antropologa y odontologa forense, identificacin
de vctimas en catstrofes, identificacin de cadveres y de personas
desaparecidasyestudiosdeentomologaforense.

Documentos falsos con el estudio de falsedad documental de todo


tipo, escritura manuscrita, falsificaciones de marcascomprensivas de
lapropiedadindustrial,falsificacionesdeobrasdearte.

PericiaInformtica,queseocupadeanalizarlainformacincontenida
endiferentestiposdesoportesinformticos.

105

106

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Balstica Forense, dividida en operativa que se ocupa del examen de


armas y elementos balsticos e identificativa que trata de identificar
cualquier elemento balstico as como la identificacin de marcas de
herramientasyhuellasdecalzado,estasatravsdeunatecnologade
base de datos informtica, contando con un sistema integrado de
identificacinbalstica,soportadoporunsistemainformticoyptico
avanzado.

Acstica Forense, que contempla varias tareas: identificacin de


locutores, autentificacin de registros, anlisis de la posible
manipulacin de seal, estudios de pasaporte vocal (que con la
finalidaddeaportarindiciosalosinvestigadorestratadedeterminar
el perfil de identidad del criminal aportando informaciones a partir
del habla: edad, sexo, entorno geogrfico, mbito cultural o
educacional, estados emocionales, patologas) e identificacin de
fuentes de registro, as como el anlisis de la voz en condiciones
forenses.

La Inspeccin Ocular Tcnico Policial, base de toda la actividad


posterior de la polica cientfica, con el uso de cada vez ms
sofisticadosyeficacessistemasdebsqueda,visionadoyreveladode
huellas dactilares, pero tambin con la bsqueda de cualquier rastro
biolgico,etc.

Fotografa y video, hoy plenamente inmersos en el mundo digital


como apoyo al resto de las investigaciones y un campo propio en
determinadaspericias.

ADN, la clave actual en muchas inspecciones oculares tcnico


policialesytrabajosconunamarchairrefrenablequelaencaminaaser
latecnologaforensemsimportanteydemsaltorendimientoyque,
adems, supera algunas de las carencias ms importantes de otras
herramientas (estudios poblacionales y estadsticos) lo que le
confieren una cmoda solidez. Analiza muestras de sangre, saliva,
esperma, pelos o cabellos, secreciones nasales y restos orgnicos.
Utiliza diferentes tcnicas tales como la tcnica de la huella gentica
(RFLP),tcnicadeamplificacinoPCR,estudiodeADNMitocondrial
y estudio de los polimorfismos del Cromosoma Y. Actualmente
trabaja con dos bases de datos o ficheros: el Humanitas con la
finalidad de realizar labores humanitarias de identificacin de restos

INVESTIGACIN

humanos, de vctimas de hechos catastrficos o criminales, as como


cadveres de desaparecidos; y el Veritas con la misin de identificar
genticamentelosvestigiosbiolgicosrecogidosenlainvestigacinde
hechosdelictivosodemuestrasdelamismanaturaleza,medianteel
cotejo de los perfiles genticos investigados con los obtenidos de
muestrasdeorigenconocido.
-

QumicayToxicologadondeademsdelanlisisdetxicosydrogas
deabuso,seanalizaneindividualizanotrasevidenciascomovidrios,
fibras,tierras,aguas,alimentos,pinturastintasypapeloresiduosde
disparo.

LaComisaraGeneraldePolicaCientficatambingozadeuna
importante proyeccin internacional, concretada, en el mbito
multilateralensupertenenciaaredescomoENFSIoAICEF(ocupadasde
lascienciasforensesenEuropaeIberoAmricarespectivamente)yenla
colaboracin con organizaciones como Europol o INTERPOL; y en el
apartado de contactos bilaterales en frecuentes actividades, sobre todo
referidasaimpartirformacin,enpasesfundamentalmentedeAfricay
Latinoamrica.
Comodijimosanteriormente,todasestaslaboressedesarrollana
travs de una organizacin que a da de hoy cuenta con 1590 personas
repartidas en diferentes tipos de unidades, segn su adscripcin
territorial,tamaoycompetencias.Entrelas292personasqueafechade
hoyprestansusserviciosenelrganocentraldelaComisaraGeneral,se
cuenta con cuatro doctores, ciento tres licenciados universitarios y
cincuenta y seis diplomados en materias relacionadas con las reas de
trabajodePolicaCientfica.
Y todo lo anterior, sujeto a tres premisas fundamentales:
coordinacin de toda la estructura territorial de la Comisara General;
descentralizacin y subsidiariedad, que lo que puede asumir un rgano
inferior no lo acapare el superior y difusin, muy importante en el
sentido de que aquellos hallazgos o trabajos de calado que ocupan al
rgano central sean comunicados para su utilizacin por toda la
organizacin.
Como colofn a este recorrido histrico y de la actualidad de la
Polica Cientfica en Espaa cabe resear algunos de los objetivos

107

108

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

establecidosparaelbienio20062007,comoson:
-

En el terreno del SAID, puesta en marcha de un nuevo sistema con


mayorcapacidad,posibilidaddeconsultadesdecualquierordenador,
tomadeimpresionesdactilaresatravsdeunLivescanquesustituye
alentintado.

EnelADN,lafinalizacindelarobotizacindelLaboratoriocentraly
larobotizacindeldeSevilla,comenzarlastareasenelyafinalizado
de Valencia, creacin del Laboratorio de La Corua y puesta en
marchadelsistemadegestinLIMSparaloslaboratoriosdeADN.

TambinenesteterrenodelADNyconcarcterprioritarioactualizar
los mecanismos necesarios para la entrada en vigor de la futura Ley
de Base de Datos de ADN, tenga este u otro nombre, pero con el
objetivo de permitir la toma de muestras a aquellas personas que la
Leyautoriceenlneaconlospasesdenuestroentorno2.

Interrelacionar el banco de datosde restos humanos con el banco de


datosdedesaparecidosdelaComisaraGeneraldePolicaJudicial.

Puesta en marcha del sistema BINCIPOL, base de inteligencia


cientfico policial, que permitir, con el objetivo de crear y explotar
inteligencia forense, interrelacionar todas las actividades de Polica
Cientfica.

Aplicacindeunprogramadecalidadintegralaplicadoalasdistintas
reasdetrabajodelaComisaraGeneraldePolicaCientfica.

Desarrollo del Acuerdo firmado con la Universidad e Alcal de


Henares, fundamentalmente en la creacin del Instituto de
InvestigacinCientfica.

En la actualidad solo tres pases de los antiguos quince carecen de esta


legislacinespecfica,entreellosEspaa.

INVESTIGACIN

UNAMIRADAALFUTURODELAPOLICACIENTFICA
En esta materia, como en cualquier otra del desarrollo cientfico
el maana es hoy y en este sentido nuestros objetivos de futuro, no tan
exactamenteenunciadoscomolosqueapareceninmediatamenteantes,se
debencentrarenasegurarelcarctercientficodenuestrotrabajoconla
introduccin de estudios y herramientas estadsticas que aumenten la
fiabilidad de nuestros resultados, y eso requiere una mayor formacin,
que se va logrando, junto con una base de partida mejorada, y en ese
sentido nos remitimos a los datos ofrecidos sobre titulaciones
universitarias.
HayquehacerhincapienlahomologacindeltrabajodePolica
Cientficaenelentornoenquesemueve,fundamentalmenteEuropa,en
la que nos sentimos cmodos y en la que aportamos conocimientos,
formacin y una estrecha colaboracin que es muy solicitada y bien
recibida, ya que los resultados de nuestros trabajos son perfectamente
intercambiables.
El camino pasa por la acreditacin de procedimientos, de
expertos y de laboratorios, que certifiquen objetiva y externamente, lo
que ya se produce, es decir que el desempeo de Polica Cientfica se
realizaconformeanormasdecalidadestablecidasinternacionalmente.
Yenestoestamos.

109

RESPUESTAS
POLTICOCRIMINALES

Respuestaspolticocriminalesa
ladelincuenciainternacional:
narcotrficoyterrorismo

RicardoMagazlvarez
1

Resumen: La globalizacin e interdependencia de las tipologas


delictivas esun hecho incuestionable en nuestras sociedades. Los modus
operandi inditos ya no conocen fronteras. Estos acontecimientos
constituyenunagresivopeajedeinciertaevolucinparaaquellospases
que,comoEspaa,gozandesistemasjurdicosgarantistas.Asimismo,las
tecnologasemergentesfavorecenlaexportacinyeladvenimientodela
delincuenciatransnacional.Acasoelnarcotrficoyelterrorismoseanlas
manifestaciones criminales organizadas ms conocidas y peligrosas: el
terrorismo, por el uso extremo e indiscriminado de la violencia; el
narcotrfico, por el deterioro de la salud pblica, las mafias y la
corrupcinquegenera.Actoseguidoseanalizanyproponenrespuestas

Funcionario del C.N.P. Directorprofesor del Centro Superior de Estudios de


TcnicasPolicialesyCriminologa.

114

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

polticocriminales a estas situaciones desestabilizadoras que tanta


alarmasocialsuscitan.

ndice:1.Delincuenciainternacional.1.1.Definicin.1.2.Anlisis
y evolucin. 2. Narcotrfico. 2.1. Definicin. 2.2. Drogas, sus clases y
efectos. 2.3. Anlisis y evolucin del trfico internacional de drogas. 3.
Terrorismo. 3.1. Definicin. 3.2. Anlisis y evolucin. 4. Respuestas
polticocriminales ante la globalizacin del delito. 4.1. El agente
encubierto.4.2Narcotrfico.4.3Terrorismo.

Palabras clave: globalizacin delincuencial evolucin del


terrorismonarcotrficodelincuenciainternacional,clasesdedrogasy
efectoselagenteencubiertorespuestaspolticocriminales.

INTRODUCCIN
Dar solucin al enunciado Respuestas polticocriminales a la
delincuenciainternacional:narcotrficoyterrorismoes,sinduda,unatarea
enciclopdica que precisara aos de estudio y miles de pginas
redactadas con docto esmero acadmico. A pesar de ello, los
investigadores,docentesyprofesionalesqueafanamosadiarioenestasy
otras disciplinas criminolgicas somos conocedores de la dificultad que
entraa ofrecer respuestas categricas, dada la vertiginosa evolucin de
los modus operandi y la globalizacin que acontece en las sociedades
actuales.
Ciertoesqueconceptostangenricoscomopolticocriminales
onarcotrficoyterrorismodaranporssolosparavariostomos.No
obstante, este texto nicamente pretende analizar y proponer
metodologa desarrollada y recursos acreditados que nos acerquen a la
resolucindeltemaplanteadoo,almenos,aunarespuestaacademicista,
adecuadayeficaz.
Procede,enconsecuencia,diseccionarapriorielprogramadesde
un esquema internacional del delito, para a continuacin desarrollarlo

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

pormaterias,demaneraracionaleinstructiva.

DELINCUENCIAINTERNACIONAL
Definicin
Tradicionalmente se entiende por delito una conducta tpica,
antijurdica y culpable, lo que supone un comportamiento infractor del
Derecho; es decir, una accin u omisin penada por la ley. Esta
definicin, puramente formal, figura de manera similar en los cdigos
penalesdemuchospases,sibientodavahoyvaraentreescuelas.
Por lo que respecta al concepto propiamente dicho de
delincuencia organizada, al no existir avenencia universal en el
enunciado, se ha de recurrir a la descripcin hecha pblica por la
Convencin Internacional de Palermo (Italia)2. Esta declaracin, suscrita
por124pasesendiciembrede2000,sealaensuartculosegundoque,
Por grupo delictivo organizado se entender un grupo estructurado de tres o
mspersonas,queexistaduranteciertotiempoyqueacteconcertadamentecon
el propsito de cometer uno o ms delitos graves o tipificados con arreglo a la
presenteConvencin,conmirasaobtener,directaoindirectamente,unbeneficio
econmicouotrodeordenmaterial.
AsimismolaConvencinunificcriteriosydoctrinasalrespecto,
que hasta entonces se encontraban dispersas, avanzando en la
dilucidacin de factores directamente implicados con la delincuencia
organizadatransnacional.
Veamos:
Por grupo estructurado se entender un grupo no formado
fortuitamenteparalacomisininmediatadeundelitoyenelquenoes
necesario que se haya asignado a sus miembros funciones formalmente
definidas ni exista continuidad en la condicin de miembro o una

Organizacin de Naciones Unidas. (2000). Convencin de la ONU en Palermo


(Italia)contraladelincuenciaorganizadatransnacional.Memoriaanual.

115

116

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

estructuradesarrollada.
Por delito grave se entender la conducta que constituya un
delitopunibleconunaprivacindelibertadmximadealmenoscuatro
aosoconunapenamsdestacada.
Porbienesseentenderlosactivosdecualquiertipo,corporales
o incorporales, muebles o inmuebles, tangibles o intangibles, y los
documentos o instrumentos legales que acrediten la propiedad u otros
derechossobredichosactivos.
Por producto del delito se entender los bienes de cualquier
ndolederivadosuobtenidosdirectaoindirectamentedelacomisinde
undelito.
Por embargo preventivo o incautacin se entender la
prohibicin temporal de transferir, convertir, enajenar o mover bienes y
la custodia, control transitorio de stos por decisin de un tribunal o
autoridadcompetente.
Pordecomisoseentenderlaprivacinconcarcterdefinitivode
bienespordecisindeuntribunalodeotraautoridadcompetente.
Porentregavigiladaseentenderlatcnicaconsistenteendejar
que remesas ilcitas o sospechosas salgan del territorio de uno o ms
Estados,losatraviesenoentrenenelmismo,conelconocimientoybajo
supervisindesusautoridades,afindeinvestigardelitoseidentificara
laspersonasinvolucradasenlacomisindestos.
Por organizacin regional de integracin econmica se
entender una organizacin constituida por pases soberanos de una
regin determinada, a la que sus Estados miembros han transferidos
competenciasenlascuestionesregidasporlaConvencinyquehasido
debidamentefacultada,deconformidadconsusprocedimientosinternos,
para firmar,ratificar,aceptar o probar la Convencin o adherirse a ella;
lasreferidasalosEstadosParteconarregloalaConvencinseaplicar
aesasorganizacionesdentrodeloslmitesdesucompetencia.
Por delito determinante se entender todo delito del que se
derive un producto que pueda pasar a constituir materia delictiva
definida en el artculo sexto de la Convencin, cuyo tenor literal, en lo

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

concernientealapenalizacindelblanqueodelproductodeldelito,dice:
1.Cada Estado Parte adoptar, de conformidad con los principios
fundamentalesdesuderechointerno,lasmedidaslegislativasydeotrandole
que sean necesarias para tipificar como delito, cuando se cometan
intencionalmente:
a) La conversin o la transferencia de bienes, a sabiendas de que stos son
productodeldelito,conelpropsitodeocultarodisimularelorigenilcito
delosbienesoayudaracualquierpersonainvolucradaenlacomisindel
delitodeterminanteaeludirlaconsecuenciasjurdicasdesusactos.
b)Laocultacinodisimulacindelaverdaderanaturaleza,origen,ubicacin,
disposicin, movimiento o propiedad de bienes o del legtimo derecho a
stos,asabiendasdequedichosbienessonproductodeldelito.
c)Consujecinalosconceptosbsicosdesuordenamientojurdico:
I. La adquisicin, posesin o utilizacin de bienes, a sabiendas, en el
momentodesurecepcin,dequesonproductodeldelito.
II. La participacin en la comisin de cualesquiera de los delitos
tipificadosconarregloalpresenteartculo,ascomolaasociacinyla
confabulacin para cometerlos, el propio intento de cometerlos, la
ayuda, la iniciacin, la facilitacin y el asesoramiento en aras de su
comisin.
En suma, y dicho esto, conviene que el delito, como fenmeno
social, sea estudiado desde distintas perspectivas. Por ello, podemos
considerado como un episodio puramente jurdico u observado en sus
relacionesconlacultura,lareliginolamoral.

Anlisisyevolucin
Es evidente que la era de la globalizacin y las tecnologas
emergentes favorecen el advenimiento de la delincuencia internacional;
las nuevas tipologas delictivas son exportadas con relativa facilidad en
esteescenariomundializado.
Los secuestros exprs, los allanamientos de domicilios con

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118

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

moradores dentro, el trfico de personas, la contratacin de sicarios, las


estafasbancariaselectrnicas,losdelitoscontralapropiedadintelectual,
los alunizajes de escaparates, los asaltos de cogoteros en la va
pblica, los delitos en la Red, etc., son algunos de los modus operandi
inditos en Espaa hasta hace relativamente poco tiempo, y que ahora
formanpartedelelencoinfractorhabitualdenuestropas,hastaelpunto
de que las autoridades, ante la alarma social suscitada, han tenido que
arbitrar leyes, crear organismos de inteligencia y poner en marcha
unidades de investigacin policial ex profeso que combatan estas
inopinadasdemostracionesdebandidaje.
Es indudable que las mafias y los terroristas, entre otros
delincuentes,actanpremeditadamenteatravsdeloslmitesnacionales
ymsalldelosmismos,prevalecindosedeunmododeliberadodelos
distintossistemasjurdicosgarantistasparaconseguirsusfines.
Anteestepanorama,unodelosplanteamientosmsefectivoses
la cooperacin entre las fuerzas del orden. stas deben adoptar una
posicincomnaescalainternacionalparacombatirlasagresivasformas
dedelincuenciatransfronterizas.InterpolyEuropolsehanreveladoalo
largo del tiempo como valiosos instrumentos para luchar contra el
crimenensusdiferentesubicacionesgeogrficas.

NARCOTRFICO
Definicindroga/narcotrfico
Por droga ha de entenderse toda sustancia, lcita o ilcita, que
introducidaenelorganismomediantecualquiervadeadministracin,le
creaalindividuounaadiccinydependencia,yaseafsicaopsquica,o
ambas, si se consume con reiteracin, adems de alterarle el sistema
nerviosocentralymodificarlafuncindeljuicio,delcomportamientoo
delnimodelapersonaconsumidora.
Las motivaciones ms comunes por las que se comienza a
consumirdrogassontandiversascomolostiposdegentesquerecurrena
ellas. No obstante, conceptos como la transgresin juvenil, la curiosidad
hacialodesconocido,laignorancia,lapresindegrupo,lamarginacin
social, la alineacin o las estructuras sociales cambiantes son las ms

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

documentadas.
En cuanto al narcotrfico, se podra decir que es el comercio
clandestino de todo tipo de drogas prohibidas por la legislacin, que
suelen ser manejadas tradicionalmente por clanes, mafias o crteles. El
narcotrficoabarcalaproduccin,distribucinyventadelassustancias.
Estaactividaddelictivaesunadelasprincipalesfuentesgeneradorasde
dineronegroenelltimosiglo,juntoalatratadeblancasyeltrfico
dearmasypersonas.
Antes de analizar la evolucin del narcotrfico, conviene hacer
unbreverepasodelascaractersticasyefectosdelasdrogasquediezman
enmayormedidaalasociedad:

Drogas,susclasesyefectos
HERONA
Caractersticas:Seinyecta.Tambinseaspiraysefuma.Muypeligrosa
yadictiva.
Efectosacortoplazo:Somnolencia,relajacin,reduccindeldoloryla
ansiedad. Grave peligro de sobredosis e intoxicacin. Crea adiccin
rpidamente.
Efectos a largo plazo: Prdida del apetito (gran delgadez), impotencia
sexual, estreimiento, alteraciones de la menstruacin, complicaciones
infecciosas, cardacas y de la circulacin. Grave peligro de contraer el
sidaylahepatitis.
COCANA
Caractersticas: Consumo aspirado. Tambin se fuma (crack) o se
inyecta (ms raramente). Muy peligrosa aunque al principio no lo
parezca.
Efectosacortoplazo:Reducelafatiga,aumentalaagresividadydauna
supuesta viveza mental. Euforia, excitacin e irritabilidad. Riesgo de
sobredosis.

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120

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Efectos a largo plazo: Alteraciones del sueo, incapacidad para


controlarse,granagitacinynerviosismo,trastornosmentalesgraves
(paranoias), perforacin del tabique nasal, enfermedades cardacas e
infarto.Noseproducensntomasalarmantesenelplazode1a2aos,lo
quelahacemuypeligrosa.Fuerteadiccinpsicolgica.
HIPNTICOSYBARBITRICOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Disponible en los hogares.
Habitualmentedeusomdico.
Efectoscortoplazo:Desorientacin,balbuceos,relajacin,somnolencia,
deteriorodelrazonamiento,conductaagresiva,prdidadememoria.Se
puede producir adiccin por continuidad en el empleo, an en dosis
pequeas.
Efectos a largo plazo: Ansiedad, inestabilidad emocional, deterioro
intelectual, irritabilidad, prdida del apetito (adelgazamiento),
erupciones,enfermedadesdelhgado.
ANFETAMINAS
Caractersticas: Consumo por va oral o inyectado. Frecuentemente se
mezclaconotrasdrogas(alcohol,marihuana,etc.)
Efectos a corto plazo: Impresin de viveza, excitacin, euforia,
insomnio,hiperactividad,aparenteagilidadmental.
Efectosalargoplazo:Irritabilidad,trastornosmentalesgraves(delirios
depersecucin),prdidadeapetito(adelgazamiento),enfermedadesdel
hgado,insomnioprolongado.
LSDYALUCINGENOS
Caractersticas: Consumo por va oral. Muy peligrosos. Frecuente
consumoconanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Ilusiones y alucinaciones, deficiente percepcin
del tiempo y el espacio (delirios). Muy peligrosa para personas con
inestabilidadpsicolgica.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Efectosalargoplazo:Trastornosmentalesgraves,avecesirreversibles.
Repeticindealucinacionesuotrossntomassinnecesidaddeconsumir
ladroga.Pnicoylesionescerebrales.
XTASIS
Caractersticas:DrogaMDMAdediseo,sinttica,etc.Consumoporva
oral(pastillas).Nosemezclaconalcohol.Peligrosa.
Efectos a corto plazo: Deficiente percepcin de la fatiga, hipottica
viveza,autoaceptacin,empata,excitacin,euforia,desinhibicin.
Efectos a largo plazo: Trastornos mentales, ansiedad, inestabilidad
emocional, alteraciones de conducta y sueo, incapacidad para la
concentracin, vmitos, alucinaciones, deshidratacin con golpe de
calor.
DISOLVENTES
Caractersticas: Sustancias de uso domstico e industrial. Se consume
aspirando los vapores directamente en bolsas de plstico. Muy
peligrosos.
Efectos a corto plazo: Euforia, inquietud, prdida de autocontrol,
alteraciones motoras, embriaguez muy prolongada con atontamiento.
Posibleparorespiratorio.
Efectosalargoplazo:Alteracionesdelaconducta,lesionesdepulmn,
hgado,rionescerebroysangre.Alergiasmuygraves.
MARIHUANA/HACHS
Caractersticas: Se suele fumar mezclado con tabaco. Grave riesgo de
accidentes(trfico,laborales,etc.).Frecuenteusocombinadoconalcohol
oanfetaminas.
Efectos a corto plazo: Euforia, desinhibicin, sensacin de bienestar,
aumentodelasociabilidad,somnolencialigera,incrementodelapetitoy
delapercepcindelossentidos.
Efectosalargoplazo:Disminucindelrendimiento,prdidadelinters,
trastornos mentales y sexuales, enfermedades respiratorias y mentales
(cncerdepulmn,laringe,etc.).Vadeentradadeotrasdrogas.

121

122

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ALCOHOL
Caractersticas: Consumo por va oral. Grave riesgo de accidentes
(trfico,laborales,etc.).Alarmanteaumentodeconsumoenjvenes.
Efectos a corto plazo: Desinhibicin, estado de alerta (en dosis bajas),
descoordinacin y embriaguez, disminucin de la conciencia, prdida
dereflejos.
Efectos a largo plazo: Enfermedades de hgado (cirrosis), estmago,
pncreas,coraznynervios.Trastornosmentales.Alcoholismocrnico.
Entre jvenes puede conducir al consumo de otras drogas. Muy
desaconsejableenmujeresembarazadas.
TABACO
Caractersticas:Fumado.
Efectosacortoplazo:Sensacinefmeraderelajacin.
Efectosalargoplazo:Enfermedadesrespiratorias(cncerdepulmn,
laringe, etc.), del corazn y la circulacin. Enfermedades digestivas.
Tabaquismocrnico.

Anlisisyevolucindeltrficointernacionaldedrogas
Lasdrogassontanantiguascomolamismanochedelostiempos.
Existen drogas lcitas que ayudan al ser humano mediante su
tratamiento, fundamentalmente farmacolgico, con excepciones como el
tabacoyelalcohol.Yexistendrogasilcitasqueesclavizanalserhumano
y enriquecen, con su venta clandestina, a los individuos y grupos que
negociandelictivamenteconellas.
Ms de 200 millones de personas en todo el mundo hacen uso
indebido de estas dainas sustancias. Ello provoca un incremento
desmesurado del gasto sanitario y de seguridad pblica, adems de
suponer la desintegracin de las familias y el deterioro de las
comunidades. El empleo de drogas por va intravenosa, en particular,
favorecelarpidapropagacindelsidaylahepatitis.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Los estudios realizados sobre el problema de la demanda de


drogaspuedenserinterpretadosdesdeunadobleperspectiva.Untipode
anlisisconsideraqueelorigendelproblemaestenelpasimportador,
puessinelbinomiodemandalucronoexistiralanecesidaddequeotro
pas produjera y exportara drogas ilcitas. Un segundo anlisis hace
hincapienquelademandaesunhechopalmarioyque,portanto,son
lospasesproductoresquienestienenlaobligacincomomiembrosdela
comunidad de naciones y signatarios de convenios internacionales de
narcticosdecombatirinsitusucomercio.
El impacto social del trfico ilcito de drogas se refleja en un
aumentodelaviolenciaenelinteriordelospases,queafectaapersonas,
patrimonios e instituciones. Los crteles y mafias de la droga llegan a
socavar gobiernos e introducir la corrupcin en actividades econmicas
legales. Con los ingresos procedentes del narcotrfico y su blanqueo de
capitales, se financian actividades de todo tipo, incluidos conflictos
armadossangrientos.
El trfico de drogas constituye, adems de un problema de
seguridad ciudadana, un peligro social cuya solucin ha de pasar
necesariamente por la ms amplia participacin de la ciudadana,
organismospblicosyprivados.

TERRORISMO
Definicin
Como en el caso de la delincuencia organizada, tampoco existe
una definicin universal y unnime del trmino terrorismo, sea
nacionalointernacional.Sinembargo,ladescripcinconmayorgradode
aceptacin es la que define el fenmeno terrorista como el uso ilegal y
extremodelaviolencia,motivadainicialmenteporaspiracionespolticas,
que se caracteriza por inducir terror en la poblacin civil para imponer
decisiones o comportamientos que de otra forma no se produciran.
Dentro de estos procedimientos estratgicos se incluiran la imposicin
decondicionesdemuydiversandole:polticas,econmicas,lingsticas,
desoberana,religiosas,etc.Cuandoestetipodetcnicasesutilizadopor
gobiernosoficiales,sedenominaraterrorismodeEstado.

123

124

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Si bien la mayora de las definiciones actuales de terrorismo


comparten un elemento comn: la conducta violenta inspirada
originalmente en ambiciones polticas, ciertos actos pueden estar
ocasionados por otros factores como doctrinas religiosas fanatizadas. Es
posible que algunas organizaciones, llegado su ocaso, deriven en
facciones incontroladas con ausencia de jerarqua que orienten su
actividadenlaobtencindebeneficioseconmicosmediantelaprctica
dedelitosdenominadossocialmentedecomunes.
Si tenemos en cuenta el examen efectuado por la prestigiosa
entidad National Memorial Institute for the Prevencin of Terrorism3,
sobrelosposiblesgnerosdeterrorismodeacuerdoconsusobjetivose
ideologas, recogido igualmente por el autor e investigador de la
Universidad Autnoma de Madrid, Miguel S. Luparetti4, se podran
estimarlassiguientescategoras,relacionadasporordenalfabticoycon
las lgicas cautelas en la interpretacin de definiciones que pueden
variar/transmutarendiferentespartesdelmundo:
a)
b)
c)
d)
e)
f)
g)
h)
i)
j)

Anarquista
Antiglobalizacin
Comunista/socialista
Derechistaconservador
Derechistareaccionario
Izquierdista
Medioambiental
Nacionalista/separatista
Racista
Religioso

Anlisisyevolucin
Partiendo del rudimento de que la prctica terrorista es una
actividad criminal injustificable, la verdadera y profunda causa del

3
4

Vasehttp://tkb.org
LUPARELLI Miguel. (2007). Reflexiones sobre terrorismo en Espaa. VV.AA.
FundacinPolicaEspaola.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

terrorismo, segn el ltimo dictamen de la ONU, surge de las ideas


preconcebidas de grupos que creen que sus tcticas resultan eficaces y
quelapoblacin,oporlomenoslapartedelapoblacinencuyonombre
dicenactuar,aprobarsuutilizacin.
En Espaa el terrorismo est operativo desde hace dcadas a
travsdelasbandasEtayGrapo,fundamentalmente.Despusdehaber
ocasionado cerca de un millar de vctimas, Eta prosigue con su rutina
criminal,unavezdesechadoelautoproclamadoaltoelfuegopermanente,
realizadoporlabandaenmarzode2006yabandonadoendiciembrede
ese mismo ao con el atentado en la terminal T4 del aeropuerto de
MadridBarajas, en el que murieron dos personas por el estallido de un
cochebomba.Alapostre,lainterrupcindelasaccionesterroristasse
revel como una maniobra etarra de hibernacin falsa, artera y
coyuntural.Enelmomentodeactualizarestetrabajo,labandacontina
consuescaladacriminal,aunquesuinfraestructuraseencuentrabastante
debilitadaporlasdetencionespracticadas.
PorloqueataealGrapo,sehallaenunairrelevanteycuasinula
intensidadoperacional.
La irrupcin de un concepto terrorista cosmopolitizado, ms
pavoroso y atroz por el arrastre del sectarismo religioso e yihadista,
est tomando el relevo a marchas forzadas, tal como patentiza el
ensayistaIgnacioCosido5ensusconocidosestudiossobreeltema.
No cabe duda que este tipo de terrorismo mrtir y
mundializadoesunadelasmayoresamenazasalasqueseenfrentan
lospasesdemocrticos.Losterriblesatentadosdel11deseptiembrede
2001enEstadosUnidosylosdel11demarzode2004enEspaanohan
hechosinodemostrarqueestepeligro,lejosdeseralgoremotooefmero,
es verdadero y est presente en nuestro da a da. Indica, en suma, que
nosenfrentamosaunanuevaformadeterrorismocaracterizadaporun
ataque masivo e indiscriminado, destinado a causar cientos o miles de
vctimas, cuyo objetivo no es otro que destruir y desestabilizar las

COSIDO, Ignacio. (2005). El terrorismo internacional. Revista del Grupo de


EstudiosEstratgicos,nm.654.Madrid.

125

126

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

nacionesysushbitosdevidademocrticos.
El terrorismo es por definicin un conflicto asimtrico. Esto
implicaquelosterroristaspueden,conescasosrecursos,originarundao
tremendo y un efecto estratgico masivo. Para ello han de mantener
ocultas sus capacidades hasta el momento del atentado, ya que de lo
contrario podran ser neutralizados. Sin embargo, la asimetra no se
refierenicamentealosmedios,sinotambinalosconceptosyalatica.
As,losterroristasnotienenlmiteslegalesomoralesalahoradeplanear
y perpetrar sus acciones criminales. Ms bien al contrario, esta carga
recae sobre los gobiernos que se ven obligados a contrarrestar el
terrorismo dentro del marco del imperio de la ley y los derechos
humanos de los propios terroristas. Obviamente, todo esto se aade a
unaluchadeporscomplicada,yaqueunodelosprincipalesobjetivos
de los terroristas consiste en lograr que las autoridades renuncien a sus
conviccionesdemocrticasyprivenalosoponentesenestabatalladesus
fundamentosmoralesypolticos.

RESPUESTAS POLTICOCRIMINALES ANTE LA GLOBALIZA


CINDELDELITO
La globalizacin es un proceso por el que la creciente
comunicacin e interdependencia entre los distintos pases del mundo
unifica mercados, sociedades y culturas a travs de una serie de
transformacionessociales,econmicasypolticasquelesdanuncarcter
global. As, los modos de produccin, los movimientos de capital, las
nuevastecnologasdelacomunicacinyotrasactividades,comopueden
serlaspolticas,lingsticas,religiosasoculturalesseconfiguranaescala
planetaria,mientraslosgobiernosvanperdiendoatribucionesanteloque
sehadenominadolasociedadenred.
Enestecaldodecultivodelatambinllamadaaldeaglobal,los
modusoperandideldelitotradicionalhandadounvuelcorotundo.
Mltiples pueden ser las respuestas ante los retos delictivos
llevados a cabo por las asociaciones de malhechores en la era de la
globalizacin. Es muy posible que el terrorismo y el narcotrfico sean
unas de las actividades criminales en las que la globalizacin incide

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

mayormente.Veamos,noobstante,estasrespuestasporseparado,habida
cuentadequesuidiosincrasiaaslorequiere.

Elagenteencubierto
Ante el nuevo desafo de la criminalidad sistematizada, los
sucesivos gobiernos han ido dotndose de instrumentos de todo orden
para perseguir y reprimir las conductas delictivas graves como el
narcotrfico y el terrorismo. La insuficiencia hasta ese momento de
algunas tcnicas de investigacin tradicionales en la lucha contra el
crimen, que generalmente viene actuando en espacios transnacionales y
con abundantes medios conducentes a la perpetracin de los delitos,
hicieronnecesarialaincorporacindelagenteencubierto.
SegnapuntaelpropioprembulodelaLeyOrgnica5/1999,de
13 de enero, de modificacin de la Ley de Enjuiciamiento Criminal en
materiadeperfeccionamientodelaaccininvestigadorarelacionadacon
eltrficoilegaldedrogasyotrasactividadesilcitasgraves,estehechoes
de gran preocupacin y prioridad para muchas naciones, como se
demuestraenlacrecienteelaboracindedistintosinstrumentosjurdicos
internacionales.Enestalnea,esdedestacarlaaprobacinenelmarcode
las Naciones Unidas de la Convencin contra el trfico ilcito de
estupefacientes y sustancias psicotrpicas, hecha en Viena el 20 de
diciembre de 1988, en donde se instaba a las partes firmantes de la
misma,entreellasEspaa,aadoptarlasmedidasnecesarias,incluidaslas
de orden legislativo y administrativo que, de conformidad con las
disposicionesfundamentalesdesusrespectivosordenamientosinternos,
fueran necesarias para hacer frente con mayor eficacia a diversos
aspectosdelictivos.
LaLeyOrgnica5/1999,vieneaconsagrar,portanto,ladecidida
presencia del agente encubierto, no contemplada hasta ese momento en
mediosjurdicosnipoliciales.
Esta figura, en virtud del artculo segundo de dicha norma, se
encuentra exenta de responsabilidad criminal por aquellas actuaciones
que sean consecuencia necesaria del desarrollo de la investigacin,
siemprequeguardenladebidaproporcionalidadconelfindelamismay

127

128

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

noconstituyanunaprovocacinaldelito.
La utilizacin de una identidad supuesta para el funcionario de
Polica Judicial que acte como agente encubierto, conservada en la
testificacindelprocesoquepudieraderivarsedeloshechos,ascomola
circulacinoentregavigiladadedrogas,efectosymateriales,sonalgunas
de las medidas contempladas en esta Ley que se ha manifestado como
una magnfica respuesta al delito organizado tanto nacional como
internacional.
Noobstante,laLeyOrgnica5/1999noesuncajndesastreal
queloscuerpospolicialespuedanrecurrirparatrazarsusoperativosde
luchaeficientecontraelcrimen.Enabsoluto.Setratadeunanormaque
podramos denominar de condicional, que delimita verdaderamente
lospasosaseguir.
As,siemprequeseactedentrodelosfinesencomendadosala
PolicaJudicialycuandosetratedeinvestigarlasactividadespropiasde
la delincuencia organizada, el juez competente o el Ministerio Fiscal,
podrn autorizar a los funcionarios de la Polica Judicial, mediante
resolucin fundada, la actuacin bajo identidad supuesta y a adquirir y
trasportarlosobjetos,efectoseinstrumentosdeldelito,noprocediendoa
laincautacindelosmismos.
Ningn funcionario de la Polica Judicial podr ser obligado a
ejercercomoagenteencubierto;laidentidadsupuestaserotorgadapor
el Ministerio del Interior por un plazo de seis meses prorrogables por
iguales perodos. La orden por la que se acuerde deber contener el
nombreverdaderodelagenteylaidentidadsupuestaconlaqueactuar
en cada caso concreto; sta ser reservada y deber conservarse con la
debidaseguridad.
Lainformacinqueelagenteencubiertovayaobteniendotendr
queserpuestaenconocimiento,alamayorbrevedad,dequienautoriz
lainvestigacin.Comohaquedadodichoanteriormente,losfuncionarios
conidentidadfalsapodrnconservarlacuandotestifiquenenelproceso
correspondiente. Si las actuaciones de investigacin pudieran afectar a
los derechos fundamentales, el agente encubierto deber solicitar del
rganojudicialcompetentelasautorizacionesalrespecto.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Sinembargo,estatcnicaslopodraplicarseenlainvestigacin
de la delincuencia organizada, entendiendo por tal, cuando existen
indiciosracionalesdequeunmnimodetresdelincuentessededicande
formapermanenteoreiteradaalacomisindealguno/sdelossiguientes
delitos:

Secuestro.
Prostitucin.
Contraelpatrimonioyordensocioeconmico.
Contralosderechosdelostrabajadores.
Trficodeespeciesamenazadas.
Contralasaludpblica.
Falsificacindemoneda.
Terrorismo.
Trfico y depsito de armas, explosivos, material nuclear y
radioactivo.
DelitoscontraelpatrimonioHistrico.

Elagenteencubiertoyelderechocomparado

ITALIA.Recogelafiguradelagenteencubiertoenelartculo97deltexto
nicodelasLeyesenmateriaderegulacindelosestupefacientesy
sustancias psicotrpicas, prevencin, cura y rehabilitacin de los
estadosdetoxicodependencia,aprobadapordecretodelpresidente
de la Repblica, nm. 309, de 9 de octubre de 1990, bajo la rbrica
adquisicinsimuladadedrogas.6
FRANCIA. Posibilita las operaciones de infiltracin mediante agentes
encubiertosatravsdelaLeynm.2004204,de9demarzode2004.
BLGICA. Est consentido el agente encubierto en el artculo 47 del
CdigodeInstruccinCriminal,introducidoporlaLeynm.34,de
30dejuniode2003.Laredaccinactualdelartculo282bisprocede
delaLO15/2003,de26denoviembre.
ALEMANIA.Elusodeagentesencubiertosseprevenelartculo110de

VaseFermnMiler(2007)C.ExpertoInvestigacinCriminal.IUGM.Madrid.

129

130

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

la Strafprozessordnung, siempre que el delito objeto de


investigacin tenga cierta importancia y, en particular, cuando ha
sido cometido por el miembro de una banda o por alguien
organizadodecualquierotromodo.
SUIZA. Se contempla el agente encubierto en el marco de la
investigacinpordelitosrelativosaltrficodedrogasenelartculo
23.2 de la Betabungsmittelgesetz, de 3 de octubre de 1951, con
ulterioresreformas.
Algunasrespuestasalnarcotrfico
La globalizacin puede ofrecer a la humanidad oportunidades
inexploradasy beneficiosas. Por desgracia permite tambinquemuchas
actividades antisociales se conviertan en problemas sin fronteras. Entre
ellasseencuentranelconsumodedrogasquellevaladesdichaamillones
defamiliasentodoelmundo,yelnarcotrfico,quepromueveyexplota
esa fatalidad en su provecho. Si la comunidad internacional merece de
verdad su nombre, debe responder con unanimidad y sin pausa a este
azotevirulento.
Algunas respuestas para combatir el trfico internacional de
drogasseranlassiguientes:
Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el narcotrfico
conmedidasmultidisciplinares,incluidounmarcopolicial,penalyde
cooperacin eficaz. La delincuencia sin fronteras no puede ser
combatida eficazmente por cuerpos de seguridad cuyo mbito
competencial permanece frreamente anclado a la delimitacin
territorial dentro de los lmites nacionales. Por ello, habra que
promover:
o Equiposconjuntosdeinvestigacin
o Ordendedetencinyentregagil,conreciprocidad
o Basesdedatosparticipadas
o Redjudicialhomogeneizada
o Recursoseconmicos,materialesyhumanos

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

o Potenciacindelagenteencubiertoyentregavigiladadedrogas
o Confiscacin de bienes, instrumentos y beneficios obtenidos en la
comisin de los citados delitos, impidiendo que los fondos
logradoslleguenalmercadofinancierolegal.
Desactivarelnarcotrfico,sumandoelesfuerzohondo,prolongadoy
coordinadodelacomunidadinternacional,conformealasdirectrices
marcadas por la Comisin de Estupefacientes de la ONU. En
particular, la eliminacin de cultivos en pases empobrecidos
mediante el esfuerzo solidario de promocin del desarrollo
alternativo,como:
o Programasdefomentodelaluchacontralacorrupcinenorigen.
o Impulso de las polticas sociales en regiones deprimidas, con
planesorientadosalosmsnecesitados,favoreciendoeldesarrollo
de la poblacin que subsiste con la produccin de drogas como
nicomediodevida.
o Actuacin en destino sobre la educacin, especialmente en los
jvenes con perfil de potenciales consumidores, acentuando la
prevencin y los aspectos formativos contra el uso y abuso de
drogas.
Abordar la siniestra vertiente del trfico ilcito sin sutilezas ni
concesiones. Es preciso que los pases robustezcan sus legislaciones
interiores para intensificar, si fuera necesario, el reproche social y
penal de cara a las grandes redes del narcotrfico y el blanqueo de
dinero. En especial la orientada a neutralizar coercitivamente la
actividad de las organizaciones mafiosas que mueven grandes
cantidades, y las personas que facilitan sustancias estupefacientes y
psicotrpicas a menores o las difunden en recintos docentes y en
grandes colectivos (centros penitenciarios, hospitales, cuarteles,
etctera), sin olvidar aquellas otras que suministran la droga a los
toxicmanossometidosatratamientodedeshabituacin.
En suma, la argumentacin a proponer a la sociedad y a los
virtuales consumidores (los jvenes en especial), es que las drogas no
aligeranlasfrustracionesnipadecimientosdelalma,slocreanesclavos
ydolor.Cuandounporcentajeimportantedeunageneracinsesumerge

131

132

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

eneloscuropozodelastoxicomanas,pierdeciudadanostilesycontrae
unapesadacargasocialdeefectostraumticoseinvalidantes.

Algunasrespuestasalterrorismo
Una de las tareas primordiales para luchar contra la lacra
terroristaconsiste,sinduda,enevidenciarquelasideaspreconcebidasde
queelfinjustificalosmediosviolentoseshistricamenteerrnea.
Por lo que respecta a los servicios de inteligencia, civiles o
militares,sonunadelasarmasmsefectivasalalcancedelosgobiernosa
lahoradelucharcontraelterrorismo,habidacuentadelcarctersecreto
y la capacidad de infiltracin de estos cuerpos. Adems, su penetracin
en las redes terroristas resulta una tctica muy efectiva para evitar
futurosatentadosydesarticularsoportes.
Otra de las piedras angulares de la lucha mundial contra el
terrorismo,msalldelameraaccinpolicial,eslalaborencaminadaa
aumentarlacapacidadylaresponsabilidaddelosEstadosparaprevenir,
resistirytrataraccionesterroristas.
Cabesealar,enestesentido,lapromocindelbuengobiernoy,
por encima de todo, del Estado de derecho, con unas fuerzas de
seguridad verdaderamente profesionales formadas y con recursos que
respeten los derechos humanos. Este acatamiento de los cuerpos
policialesalosderechosfundamentalesnoslosepuedeconsiderarens
mismo uno de los elementos cardinales de la estrategia eficaz en la
contienda contra el terrorismo por parte de los Estados, sino un
mecanismoabsolutamenteimprescindible.
Algunospilaresbsicosdeestrategiamundialparalucharcontra
elterrorismo,avaladosporNacionesUnidasenlaCumbreInternacional
deMadridde2005sobreDemocracia,TerrorismoySeguridad,seranlos
siguienteselementos,denominadospopularmentecomolascincodes:
Primero. Disuadir a los grupos descontentos de elegir el terrorismo
comotcticaparaalcanzarsusobjetivos.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Segundo.Dificultaralosterroristaselaccesoalosmediosparallevar
acabosusatentados.
Tercero.HacerdesistiralosEstadosdeprestarapoyoalosterroristas.
Cuarto. Desarrollar la capacidad de los Estados para prevenir el
terrorismo.
Quinto. Defender los derechos humanos en la lucha contra el
terrorismo.
La citada Cumbre Internacional de Madridfue clara y concisaa
lahoradeprofundizarencadaunoloscincopuntos:
Realicemosunresumen:
Comenzando por la primera d: Disuadir a los grupos
descontentosdeelegirelterrorismocomotctica.
Haygruposqueutilizantcticasterroristasporquecreenque,
talcomosehasealadoanteriormente,resultaneficacesyquelos
ciudadanos, o parte de ellos, con cuyas simpatas creen contar,
estarndeacuerdoensuutilizacin.Esasideaspreconcebidasson
la verdadera causa profunda del terrorismo. Evidentemente, la
tareapositivaconsisteendemostrardeformairrefutablequeestos
planteamientossonerrneos.
As las cosas, se debe estimular la persuasin de quienes
pudieran sentir el impulso de apoyar el terrorismo, en el sentido
de que esa no es una forma aceptable ni eficaz de promover su
causa. Las autoridades morales y polticas de todos los mbitos
estn obligados a proclamar sin titubeos que el terrorismo es
inaceptable en toda circunstancia y en toda cultura y que sus
tcticassoncriminaleseinjustificables.Porltimo,sedebeprestar
lamximaatencinalasvctimasdelterrorismoyasegurarnosde
queseoigasuvozyseatiendansusnecesidades.
Continuando por la segunda d: Dificultar a los terroristas el
accesoalosmediosparallevaracabosusatentados.Ellosignifica,entreotros
extremos,privarlesdeposibilidadesdeviajar,recibirapoyofinancieroo
adquirirmaterialnuclearoradiolgico.

133

134

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

El Convenio Internacional de las Naciones Unidas para la


represin delafinanciacin del terrorismo, queentr en vigor en
2002, ha impuesto limitaciones de movilidad y sanciones
financierasalosmiembrosdeAlQaeda,organizacionesasociadas
asuredyotrosgruposhbridos.
Pero tambin es preciso que se adopten medidas eficaces
contraelblanqueodecapitales.Enesembitoconvienepromover
las ocho recomendaciones especiales sobre la financiacin del
terrorismo formuladas por el Grupo de accin financiera de la
OCDEsobreblanqueodecapitales.
Otrocaptulorealmenteimportante,msdeloqueparece,es
eldeprivarelaccesodelosterroristasalmaterialnuclear.Estetipo
de amenaza todava es tratada en numerosas ocasiones con cierta
ligereza. Por desgracia, vivimos en un mundo con exceso de
materialespeligrososyabundantesconocimientostecnolgicosen
manos indeseables. Ya son varios los grupos terroristas que han
declarado abiertamente su intencin de causar matanzas de
dimensionescatastrficasmedianteestemodusoperandi.Sillegaraa
ocurrir un atentado de ese tipo, no slo causara muerte y
destruccin generalizadas, sino que tambin frenara la economa
mundial y arrojara a decenas de millones de personas a la ms
absolutapobreza.
El hecho de que esta modalidad de atentado todava no se
haya producido no ha de servir de excusa para la
autocomplacencia. Acaso esta circunstancia nos est brindando la
oportunidaddeadoptarmedidaseficacesdeprevencin.
LaterceradserefierealanecesidaddequelosEstadosDesistan
deprestarapoyoalosterroristas.
Enelpasado,elConsejodeSeguridaddeNacionesUnidasha
aplicado sanciones repetidamente a Estados que acogan y
ayudaban a terroristas. Los pases deben saber que, si prestan
apoyo de cualquier tipo a las bandas terroristas, los organismos
internacionalesnovacilarnenemplearmedidascoercitivascontra
ellos.Noobstante,yenelplanodelarealidad,laeficaciatangible
de las mismas ha sido muy desigual, dependiendo de mltiples

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

factores.
La cuarta d consiste en Desarrollar la capacidad del Estado para
prevenirelterrorismo.
Losterroristasutilizanalospasesdbilesynecesitadoscomo
refugio para evadirse, adiestrar o reclutar a otros activistas. Por
consiguiente, la labor de potenciar la capacidad y la
responsabilidaddetodoslosEstadosdebeconvertirseenlapiedra
angulardelaluchamundialcontraelterrorismo.Esalaborentraa
lapromocindelbuengobiernoy,porencimadetodo,delestado
de derecho, con unas fuerzas profesionales de seguridad que
respetenlosderechoshumanos.
Sinembargo,amuchospasesempobrecidoslesresultadifcil
adquirir la capacidad que necesitan. Les hace falta ayuda, entre
otras cosas, para establecer y mantener un sistema eficiente de
justiciapenal.
Los grupos terroristas reclutan a sus miembros con especial
facilidad entre personas que tienen una visin estrecha,
distorsionada, sectaria o fanatizada del mundo. En consecuencia,
se debe impulsar una educacin actualizada que fomente la
reflexin con base cientfica, el libre pensamiento y los hbitos
democrticos.LaUNESCOhahechounagranlaboraeserespecto,
perotodavaquedamuchoporavanzar.
Pocas amenazas ponen de manifiesto ms ntidamente el
imperativo de fomentar la capacidad de los Estados que el
terrorismo biolgico, que podra propagar enfermedades
infecciosasletalesportodoelmundoenpocosdas.Nilospases
ni las organizaciones internacionales se han adaptado todava al
nuevo mundo de la biotecnologa, con todas sus promesas y
peligros.
Los expertos coinciden en que la mejor defensa contra ese
peligroconsisteenfortalecerlossistemasdesaludpblica.LaRed
Mundial de Alerta y Respuesta ante Brotes Epidmicos de la
OrganizacinMundialdelaSalud(OMS)harealizado,trabajando
con recursos limitados, una meritoria labor de vigilancia de los

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136

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

brotes de enfermedades infecciosas mortales y respuesta ante su


aparicin, que podranser aprovechados como misin preventiva
antesemejanteeventualidad.
Tenemos, por ltimo, la quinta d, que no es en absoluto la
menos importante: Defender los derechos humanos en la lucha contra el
terrorismo.
Los instrumentos de derechos humanos dejan un amplio
margen para la adopcin de medidas firmes de lucha contra el
terrorismo, incluso en las circunstancias ms excepcionales. Sin
embargo,laclaudicacinenestamaterianopuedecontribuirala
lucha contra el terrorismo. Al contrario, facilita el logro de los
objetivos del terrorista al ceder ante l en el terreno moral y
provocar tensin, odio y desconfianza hacia el gobierno
precisamente en los sectores de la poblacin en que el terrorismo
tienemsposibilidadesdereclutaranuevosmiembros.
La preservacin de los derechos humanos no solamente es
compatibleconunaestrategiaeficazdeluchacontraelterrorismo,
sino que es un elemento esencial de esa tctica por parte de los
Estados.
Paraconcluir,citaraldoctorJosColladoMedina7,expertoenla
materia,profesordelaFacultaddeEconmicasdelaUnedydelInstituto
UniversitarioGeneralGutirrezMellado,quienponedemanifiestoen
uno de sus ensayos sobre el tema que las primeras y principales
expectativas para combatir el terrorismo estaran situadas en disuadir a
losEstadosdeprestarapoyoagruposterroristasydesarrollarsuscapacidadesy
buengobiernoparaimpedirelterrorismo.
Resear,porltimo,laincuestionableimportanciaqueelmodelo
policial y sus avances tiene ante el reto de la delincuencia en general y
particularmente en la de signo transnacional: lase narcotrfico y
terrorismo. Otros autores se ocuparn de investigar el sistema de
seguridad espaol y los modelos policiales comparados. Conviene, sin

COLLADOJos.(2007).ReflexionessobreelterrorismoenEspaa.Monogrfico
N2.VV.AA.FundacinPolicaEspaola.pp.97.Madrid.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

embargo,citarasimismoamododepinceladafinalalanalistaJosLuis
Morn8, quien en un artculo publicado en la revista de la Fundacin
SeguridadCiudadanaabogasinambagesporunmodelo[policial]que
tenga en cuenta la composicin realde nuestra sociedad [] paraadaptarsea
loscontinuoscambiosqueseproducenenellayquecontribuyaaconseguiruna
sociedadmsseguray,enconsecuencia,mslibre.Dichoqueda.

(*)ElautorRicardoMagaz,FuncionariodelCNPycriminalista,
es director y profesor del Centro Superior de Estudios de Tcnicas
Policiales y Criminologa. Ha dirigido durante diez aos la Revista
Fundacin de Polica. Es autor, asimismo, de una docena de libros de
ensayo, tratados, manuales y narrativa, entre los que cabe citar aqu los
decortecriminolgicoElesclavomundodelasdrogas,Garfaloolalesin
de los sentimientos y Ora la espada, ora la pluma, volumen que se alz
con el premio Libro del Ao de Ensayo 2006 de la Asociacin de la
Prensa. Pertenece a la junta directiva de la Unin de Escritores y
PeriodistasEspaoles.

MORNRubio,JosLuis.(2005).Sistemadeseguridad.RevistaPolicadeBarrio
FundacinSeguridadCiudadana,nm.3.pp.1920.Madrid.

137

138

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

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COLLADO,Jos.(2007).Reflexionessobre elterrorismoenEspaa.MonogrficoN
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REVISTA POLICIA ESTATAL Y SEGURIDAD. (2001). Ed. FDP. Entrevista
directorInterpol.N75.pp110115.Madrid
RUBIO, Mauricio (2005). Narcoterrorismo. Documento publicado por el Instituto
Universitario de Investigacin sobre Seguridad InteriorUNED. Madrid.
www.uned.es/investigacion/IUISI
TOVALMartnLucio(2003)Intervencinpolicialyrgimenlegal.Ed.UPM.Madrid

Violenciaenelmbitofamiliar

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La violencia en el mbito de la familia es un viejo


problema que ha aflorado en la sociedad actual. Las vctimas de esta
violencia pueden ser las mujeres, los nios, los ancianos y los hombres.
Dentrodelaviolenciadomsticahaadquiridoprotagonismolaviolencia
contra las mujeres denominada violencia de gnero a la que se est
prestando especial atencin. No existen unas caractersticas especficas
socialesnipersonalesenlaviolenciadomsticaporloqueseproduceen
todaslascapasdelasociedad.Hapasadodeserunproblemaprivadoa
serunproblemapblico.Enlaluchacontralaviolenciadomsticayde
gnero estn implicados todos los sectores sociales: el legislativo, la
administracin de justicia, los servicios sociales, los servicios sanitarios,
las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad, los medios de comunicacin, la
Administracinyengeneraltodaslaspersonasquetenganconocimiento
deella.Setratadedarlamayorproteccinalasvctimasyderecuperar,
dentro de lo posible, a las personas maltratadoras para la convivencia
pacficaatravsdeprogramasderehabilitacin.

DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.

140

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ndice: Consideraciones preliminares. 1. Conceptos. 1.1


Violencia domstica. 1.2 Violencia de gnero. 1.3 Violencia contra la
mujer. 2. Caractersticas y clases del maltrato en la familia. 2.1
Caractersticas.2.2Clases.2.2.1Losmalostratosfsicos.2.2.2Losmalos
tratos psquicos. 3. Personas agresoras y vctimas. 3.1 Personas
agresoras.3.2Vctimas.4.LeyesdeProteccinalasvctimasdeviolencia
de gnero. 4.1 Leyes autonmicas.4.2 LO 1/2004 de Medidas de
proteccinintegralcontralaviolenciadegnero.5.Delitosyfaltas.5.1
Delitos. 5.1.1 Amenazas leves. 5.1.2 Coacciones leves. 5.1.3 Maltrato
ocasional. 5.1.4 Maltrato habitual. 5.1.4.1 Habitualidad. 5.1.4.2
Concurso del maltrato habitual con otros delitos. 5.1.5 Lesiones 5.2
Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacininjustadecarcterleve.6.
Suspensin de la ejecucin de la pena y sustitucin de la pena en la
violencia de gnero. 7. Medidas cautelares, medidas de seguridad y
penas. 7.1 Medidas cautelares. 7.1.1 La prisin provisional. 7.1.2 La
OrdendeProteccinalasVctimasdeViolenciaDomstica.7.2Medidas
deseguridad.7.3Penasprincipalesyaccesorias.8.Quebrantamientode
condena o de medida cautelar. 9. El enjuiciamiento rpido de
determinadosdelitos
Palabras clave: Violencia domstica Violencia de gnero
DerechopenalDerechoprocesal

CONSIDERACIONESPRELIMINARES
En la legislacin espaola vigente la violencia en el mbito
familiar abarca tanto la denominada tradicionalmente violencia
domstica como la violencia de gnero. Atenindonos al contenido del
art.1.3LO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeProteccinIntegral
contralaViolenciadeGnero,laviolenciadegneroconstituyeuntipo
deviolenciadomstica.
LaRealAcademiaEspaoladelaLengua,ensuinformede19de
mayode2004sobreelaspectolingsticodeladenominacinapropsito
delProyectodelamencionadaLO1/2004,definelaviolenciadomstica
como la que se ejerce entre familiaresde un hogar(y no slo entre los
miembros de la pareja) o incluso entre personas que, sin ser familiares,
viven bajo el mismo techo y aade que quedaran fuera los casos de

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

violencia contra la mujer ejercida por parte del novio o compaero sentimental
conelquenoconviva.Estadenominacintieneprecisamentelaventajade
aludir,entreotrascosas,alostrastornosyconsecuenciasqueesaviolenciacausa
no slo en la persona de la mujer sino del hogar en su conjunto, aspecto este
ltimoalqueesaleyquiereatenderysubvenirconcriteriosdetransversalidad.
La Real Academia, despus de un estudio comparativo con las
denominacionesenotrospasespropuso,sinxito,queelttulodelaley
fuera el de Ley Integral contra la Violencia domstica o por razn de
sexo,insistiendoqueademslaexpresinimpactoporrazndegnerose
sustituyeraporladeimpactoporrazndesexo,enlalneaconloquela
ConstitucinestableceensuArtculo14alhablardelanodiscriminacin
porrazndenacimiento,raza,sexo.Cuandoanalizalaconveniencia
delusodelapalabragneroenespaolconcluyequelaspalabrastienen
gnero(ynosexo),mientrasquelosseresvivostienensexo(ynognero)y
que en espaol no existe tradicin de uso de la palabra gnero como
sinnimodesexo.
La LO1/2004, ensu art.1, se marca como objeto actuar contra la
violencia que, como manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,seejerce
sobre stas por parte de quienes sean o hayan sido sus cnyuges o de quienes
estnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilaresdeafectividad,an
sinconvivencia.Adems,aclaraquelaviolenciadegneroaqueserefierela
presenteLeycomprendetodoactodeviolenciafsicaypsicolgica,incluidaslas
agresiones a la libertad sexual, las amenazas, las coacciones o la privacin
arbitrariadelibertad.
Los movimientos feministas, especialmente a partir de la
segundamitaddelsigloXIX,sehanpropuesto,conuntrabajoconstante,
conseguir la igualdad efectiva entre hombres y mujeres. Para algunos
pases,entrelosqueseencuentraEspaa,yasehaconseguidoalmenos
laigualdadlegalaunquefaltaunbuentrechoporrecorrerhastaqueesa
igualdad sea una realidad social. De aqu que la LO 1/2004 contenga
medidasdediscriminacinpositivaparalamujerconelfindeayudarlea
conseguirlaigualdadefectiva.
Sinembargo,hayquetenerencuentaquelaviolenciadentrode
lafamilianosloseejercesobrelasmujeres,tambinpuedenservctimas
los menores, los ancianos, los incapaces, las personas con minusvala o
discapacidad e incluso los hombres. Es evidente que las estadsticas

141

142

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

arrojanunnmerodedenunciasycondenasahombresmuysuperioral
de las mujeres. En la mayora de los delitos de homicidio o lesiones
graves la vctima es la mujer. Esto no debe hacernos olvidar al resto de
lasvctimasydetenerencuentaquelamujertambinpuedeserpersona
maltratadoradelosotrosmiembrosdelgrupofamiliar,especialmentede
losmiembrosdependientesquetieneasucuidado.Enesteltimocasoel
nmerodedenunciasycondenasesmenor2.
Actualmente, la sociedad tiene an asignado, en la relacin de
pareja y en el mbito de la familia, al hombre el papel de de jefe de
familia proveedor protector, si bien cada vez ese papel se va
equilibrandoconeldelasmujeresgraciasalaincorporacindestasal
mundo laboral con igualdad de preparacin y conocimientos. Para los
hombres que denuncian, al sufrimiento por el maltrato hay que aadir,
por motivos socioculturales, el temido desprecio de la sociedad
circundante que puede etiquetarlos de forma despectiva por no haber
sidocapacesdehacerserespetarcuandoloqueseesperadeellosesuna
actitud de jefe indiscutido. A travs de encuestas de victimizacin, se
estimaque,enEspaa,lasmujeresslodenuncianelentreun15%yun
20% de los casos de malos tratos, siendo desconocida oficialmente una
grancifranegra.Encuantoaloshombreslaproporcindedenunciantes
esmuchomenor.
Siqueremosafrontarestalacrasocialconobjetividad,noparece
aceptable plantear el tema de la violencia en el seno de la familia como
unaviolenciadegneroexclusivamente,aunquehayquereconocerquelas
mujeres son las vctimas indefensas en la gran mayora de los casos
conocidos. El estudiar esta situacin desde la nica perspectiva de la
violenciadegneroredundaraenunaexposicinparcialdelproblema.Por
otra parte, los menores, los incapaces, los discapacitados y los ancianos
nosuelendenunciarsinoqueloscasosdemaltratosedetectanatravsde
los servicios sociales o los sanitarios. En cuanto a los hombres, es
evidentequeseretraenalahoradeformulardenuncias

Segn las estadsticas del Ministerio de Igualdad y del Consejo General del
Poder
Judicial
son
aproximadamente
un
20%
en
2007
(http://www.migualdad.es/mujer/mujeres/cifras/violencia/index.htm#violencia;
http://www.poderjudicial.es)

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Hasta hace pocos aos, la violencia en el mbito familiar se


considerabaunasuntoprivadoenelquenadieexternoalgrupofamiliar
podainmiscuirse.Actualmenteseconsideracomounasuntopblicoen
elquetodosestamosimplicadosyobligadosadenunciarantelapolicao
losserviciossociales.Elcambiosehaproducidocuandolasociedadseha
dadocuentadelarepercusinquetieneesetipodemaltratoencostede
vidas, sanidad, servicios sociales, bajo rendimiento de los trabajadores
afectadosybajorendimientoescolardelosmenoresquelapadecen.
Es obvio que la intervencin judicial no es el remedio para este
problema social, pues siempre llega tarde cuando el mal ya se ha
producido. Las modificaciones legislativas en el mbito penal tampoco
sonunasolucin,sibienpuedentenerunefectodeprevencingenerale
individual en los casos menos graves. El resto de las medidas que el
Estadopuedaarbitrarsonnicamentepaliativasdeundaoocasionado
a las vctimas. As pues, la nica solucin eficaz es evitar que el mal
ocurra tomando medidas de prevencin en los mbitos que se revelan
como complementarios (institucional, familiar, educativo, social,
informativo). Es necesaria la coordinacin de las intervenciones pues
las efectuadas en un solo mbito son insuficientes para erradicar el
problema.
Cuandolaviolenciadentrodelgrupofamiliaryasehaproducido
hay que emprender intervenciones tanto con las vctimas como con las
personas maltratadoras. Con las vctimas a travs de una proteccin
integral especfica, como ya se est haciendo. Con las personas
maltratadorasbrindndoleslaposibilidaddeparticiparenprogramasde
rehabilitacin3.

CONCEPTOS
Comosehavistoanteriormentehayquedistinguirentreviolencia
domsticayviolenciadegnero.Estadistincintieneefectosencuantoalas

HERNANDEZRAMOS,C.:Laaplicacinprcticadelosprogramasformativos
amaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccinintegral.La
experienciaprcticadeAlicante,enLaLeyPenal,2005.

143

144

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

penasaimponerporlacomisindelasactividadesdelictivastipificadas
en el Cdigo Penal (CP). Pero ambas son producto de la agresin
infundada de una o varias personas a otra, llegando a producir un
estado de tensin emocional daino causado por el sometimiento no
voluntarioeilegtimodeunaspersonasaldominiodeotras.
El concepto de violencia domstica, con un contenido prximo al
actual, entra en la legislacin espaola con la reforma del Cdigo Penal
de 1989 (LO 3/1989, de 21 de junio, de actualizacin del Cdigo Penal) que
introdujountipodelictivodeviolenciafsicahabitualentredeterminados
parientes.Apartirdeesemomentolasreformaspenalesyprocesalesse
han sucedido, ltimamente con un ritmo frentico hasta la de 2004. El
nuevoCPde1995,enunprimermomento,mantuvocomoundelitode
lesiones el tipo de violencia fsica habitual preexistente. Posteriormente,
en 1999 se introdujo la violencia psquica (LO 14/1999, de 9 de junio, de
modificacindelCdigoPenalde1995,enmateriadeproteccinalasvctimas
demalostratosydelaLeydeEnjuiciamientoCriminal).En2003(LO11/2003,
de 29 de septiembre, de medidas concretas en materia de seguridad ciudadana,
violenciadomsticaeintegracinsocialdelosextranjeros),lafaltadelesiones
ocasionalesenelmbitodomsticopasaserundelitodelesionesyla
violenciadomsticahabitualsetrasladalTtuloVIIdelCP,quecontiene
los delitos de torturas y otros delitos contra la integridad moral, dando
unimportantegiroenlaapreciacinylacalificacindeloshechos,pues
apartirdeesemomentoquedaclaroquenosloseestprotegiendola
integridadfsicaopsquicasinoqueademssereconocequeestetipode
violenciaafectaalaintegridadmoraldelasvctimas.Finalmente,en2004
una nueva reforma introdujo la discriminacin positiva de la mujer
vctimarespectodelvarnvctimaconunaumentolevedelapenaenlos
casos de violencia domstica contra la mujer por razn de su sexo (LO
1/2004,de28dediciembre,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolencia
degnero).

Violenciadomstica
Sedenominaviolenciadomsticaalaqueseejerceenelmbito
donde el grupo familiar desarrolla la convivencia, que se supone ha de
ser pacfica para facilitar el desarrollo afectivo y personal de sus
miembros. En este caso el lugar queda restringido pero las vctimas

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

pueden tener caractersticas variadas de sexo y edad. Pueden ser


menores, ancianos, incapaces, minusvlidos, progenitores, mujeres y
hombres.Aslaviolenciadomstica,queincluyetambinalasmujeres,
slo puede producirse en el mbito de la familia, o en situacin
asimilada,cuandoesejercidaporotromiembrodelgrupoyenbaseala
condicindemiembrodelgrupo.
Se ha definido la violencia domstica como todo tipo de
agresiones fsicas, psicolgicas y sexuales o de otra ndole, llevadas a
cabo reiteradamente por un familiar y que causan dao fsico y /o
psicolgicoyvulneranlalibertaddeotrapersonadentrodelafamilia4.
Consiste en un estado permanente de sumisin y tensin a causa de la
violenciaejercidapordeterminadosmiembrossobreelgrupofamiliaro
algunodesusmiembros.
LaConvencindelosDerechosdelNio(ONU1989)defineel
maltratoinfantilcomoTodaviolencia,perjuiciooabusofsicoomental,
descuido o trato negligente, malos tratos o explotacin, mientras que el
nio se encuentra bajo la custodia de sus padres, de un tutor o de
cualquierotrapersonaoinstitucin,queletengaasucargo.
Un tipo de maltrato que empieza a aflorar es el que ejercen los
jvenes sobre sus progenitores, al que se le ha denominado sndrome
del emperador. Ocurre en familias normales, donde no hay
antecedentes de malos tratos, y el hijo no es violento por padecer una
enfermedad o trastorno mental. Los padres viven atemorizados por sus
hijosqueadolecendeemocionesmoralescomolaempata,lacompasin
ylaresponsabilidaddesusactos.Loshijosquenoestnacostumbrados
aqueselescontradiga,notienencapacidadparaasimilarlafrustraciny
quesecreensuperioresalosdemsdesafanasuspadres,lesinsultan,
amenazaneinclusolesagredencuandoosanoponerseasuvoluntad.Son
niosyjvenesquesecreenconderechoaexigirylograrporcualquier
medio todo lo que se les antoja convirtindose en tiranos crueles
dispuestosainfligircastigosseverosaquienescontraransuvoluntad.

Ver ECHEBURA ODRIOZOLA, E. / CORRAL GARGAYO, P.: Manual de


violenciadomstica,ed.SigloXXIdeEspaa,1998.

145

146

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Son subtipos de violencia domstica la violencia de gnero y la


violenciacontralamujersiemprequeseproduzcanenelmbitofamiliar.

Violenciadegnero
La expresin violencia de gnero, referida a la violencia ejercida
contralasmujeres,resultadelmalusodeunanglicismo.Seexpresacon
esta denominacin a toda violencia ejercida por un hombre, que tiene
como vctima a una mujer y est motivada exclusivamente por su
condicin de mujer. El art. 1 de la Declaracin sobre la eliminacin de la
violenciacontralamujer(ResolucindelaAsambleaGeneral48/104del20
de diciembre de 1993) define la violencia contra la mujer como todo
actodeviolenciabasadoenlapertenenciaalsexofemeninoquetenga
o pueda tener como resultado un dao o sufrimiento fsico, sexual o
psicolgico para la mujer, as como las amenazas de tales actos, la
coaccinolaprivacinarbitrariadelalibertad,tantosiseproducenen
lavidapblicacomoenlavidaprivada.Enelart.2seentiendequela
violenciacontralamujerabarcalossiguientesactos,aunquesinlimitarse
aellos:a)Laviolenciafsica,sexualypsicolgicaqueseproduzcaenla
familia; b) La violencia fsica,sexual ypsicolgica perpetrada dentro de
la comunidad en general; c) La violencia fsica, sexual y psicolgica
perpetradaotoleradaporelEstado,dondequieraqueocurra.
Como hemos visto anteriormente la violencia de gnero
constituye una manifestacin de la discriminacin, la situacin de
desigualdadylasrelacionesdepoderdeloshombressobrelasmujeres,
seejercesobrestasporpartedequienesseanohayansidosuscnyuges
odequienesestnohayanestadoligadosaellasporrelacionessimilares
deafectividad,ansinconvivencia(art.1LO1/2004). No se puede
conceptuar como violencia de gnero las agresiones simtricas que se
producenentredosadultos,ancuandounodeelloseaunamujer,sise
trata de una confrontacin bidireccional con devolucin de golpes
semejantes, aunque haya desventaja entre uno y otro atacante. Se
denomina conflicto conyugal cuando tiene lugar entre los dos
miembros de una pareja, pues la posible desigualdad en la pelea no se

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

basaenlaposicindedominiodelvarnnieneldespreciohacialamujer
porserdelsexofemenino5.
En el Derecho penal espaol la proteccin a las mujeres ante la
violenciadegneroestrestringidaalmbitodelarelacinafectivaentre
unhombreyunamujer.Desdelaperspectivadelatipificacinpenallas
vctimas no quedan restringidas en su totalidad al mbito familiar o
situaciones asimiladas, sino que lo que prima en esta ocasin es la
relacin de afectividad presente o pasada entre una pareja, lo que
permite incluir a los novios o exnovios que no caben bajo la
denominacin de violencia domstica puesto que no conviven
habitualmentebajoelmismotechoyportantonolleganaconstituiruna
parejadehecho.
Lavctimasdeviolenciadegnerosedistinguendelasvctimas
de violencia contra la mujer nicamente respecto de las medidas de
proteccinsocialmasnoencuantoalaproteccinpenal.

Violenciacontralamujer
Quedan fuera del mbito de la violencia de gnero la que se
produceentrelosmiembrosdeunaparejadelmismosexoaunqueestn
unidosporlainstitucindelmatrimonio(L13/2005,de1dejulio,porlaque
semodificaelCdigoCivilenmateriadederechoacontraermatrimonio).Conla
entrada en vigor de la LO 1/2004 (LOVG) qued clara la mayor
proteccin penal a las vctimas de violencia de gnero. Sin embargo, a
razdelaL13/2005,enlaquesereconoceelmatrimonioentrepersonas
del mismo sexo, la referencia a la esposa o exesposa o situacin de
afectividadsimilarnodalaexclusividaddelaagresinalvarn,yaque
la pareja de la esposa puede ser otra mujer. Nos encontramos ante una
discriminacin positiva de la mujer cualquiera que sea el tipo de pareja
que tenga. Este tercer tipo de vctima que no encaja en la violencia de
gneroyquesedistinguecomounsubtipodelaviolenciadomsticada
lugar a supuestos penales especficos de violencia contra la mujer que
tienenelmismotratoquelaviolenciadegnero.

STS,Sala2,de13dediciembrede2002.

147

148

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

CARACTERSTICASYCLASESDELMALTRATOENLAFAMILIA.
La violencia en el seno de la familia no queda confinada a una
regin o a un determinado grupo social ni a un determinado estatus
econmico, se produce en todas las capas de la sociedad y con
independenciadelnivelculturaloprofesionaldelaspersonasagresoras
odelasvctimas6.

Caractersticas
Soncaractersticasdelaviolenciaenlafamilia:

esttoleradasocialmente
reflejaabusodepoderenunarelacinasimtricanoequitativa
escontinuaeneltiempo
nosueledenunciarsehabitualmente
aumentaprogresivamenteenfrecuencia,intensidadygravedad
tiene alta probabilidad de extenderse poco a poco a todos los
miembrosdelafamilia
es fcilmente imitable por los hijos (aunque slo un pequeo
porcentaje de menores que han sufrido o han presenciado maltrato
sernfuturosmaltratadores)
esunproblemadecarcterpluridisciplinarynosolamentepenal
sedesarrollaenelmbitoprivado
sereproduceentodaslasesferassociales
tieneuncarctermixtofsicoypsquico

Las principales dificultades para poder reconocer el maltrato en


elmbitodelafamiliason7:

ECHEBURAADRIAZOLA/AMORANDRSenRODRGUEZYAGE,A.C.
/ VALMAA OCHAITA, S. (coord.): La mujer como vctima: aspectos jurdicos y
criminolgicos, Ediciones de la Universidad de Castilla La Mancha, Cuenca,
2000,p.150yss;verInformedelaSecretaraGeneraldeAsuntosEconmicosy
Sociales de la ONU DAW sobre la violencia contra las mujeres, de 9 de
octubrede2006).
7CORSI,J./PEYR,G.M.:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.48y
siguientes
6

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

lainvisibilizacindelproblema,quelehacemenosperceptibleporla
obturacin del registro de nuestros sentidos. Culturalmente estamos
adiestradosparapercibirnicamentedeterminadascosas,esmsfcil
percibir lo que tiene signos externos que podemos identificar y
registrar. El desconocimiento disminuye la comprensin del acto
violento,elterrorquegenerayelrechazoqueinspira.
la naturalizacin, a travs de procesos sociales que llevan a aceptar
comportamientos violentos como naturales quedando legitimado el
ejercicio del poder por parte de las jerarquas que organizan la
convivencia y deciden lo que es diferente, lo que se debe pensar,
hacer o no hacer, sentir, etc. Dado que en la pirmide de poder en
nuestra actual sociedad se encuentran en la cspide los hombres
adultosricos,lasviolenciascontramujeres,nios,ancianos,pobresy
minoras se perciben como menos importantes. Por tanto, es
fundamental que la violencia sea percibida como un problema y no
comounasolucin.
lainsensibilizacin,queseproduceconlareiteracindeimgenese
informaciones que hacen que la violencia forme parte de la vida
cotidianasinqueafectepersonalmentealamayoraquelacontempla.
Especialmente, en las emisiones de televisin la proyeccin de
escenasviolentasescontinua,desdelasnoticiasdelostelediarios,que
no nos impiden comer tranquilamente contemplando la muerte
violenta de otras personas, hasta los programas infantiles, y no
debemos olvidar los videojuegos en los que para subir de nivel se
necesita matar de forma violenta a alguien con plena consciencia y
voluntad.Lassubidasdedosisdeviolencianonosmovilizanaactuar,
slo consiguen seguir aumentando la tolerancia hacia las situaciones
deviolencia.
el encubrimiento, que se ejerce sistemticamente con el fin de
proteger el prestigio de la institucin familiar con su estructura
tradicional,ayudaaocultarloshechosyahacerlospasarporbuenos
paraacallarelclamordelosqueseoponen.
Generalmentelasagresionesoconductasviolentascoincidencon
momentos de especial trascendencia como son: la presentacin de la
denuncia por malos tratos o de la solicitud de separacin o divorcio
(echar los papeles), el momento de recoger a los hijos para que

149

150

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

cumplan los periodos de estancia con alguno de los progenitores


acordadospreviamenteporsentenciaoacuerdomutuo(intercambiode
hijos), o momentos de bsqueda de autonoma por parte de las
vctimas.
Se ha descrito el ciclo de la violencia de gnero con el paso por
tresfasesquevaranenduracineintensidad:
fase de tensin: en la que se van acumulando situaciones de abuso
emocional, fsico, sexual o/y social. Durante esta etapa ocurren
agresiones menores que surgen delosconflictos cotidianos(enfados,
agresiones verbales, acusaciones, discusiones). La vctima siente que
no tiene el control de la situacin y genera un sentimiento de culpa,
inseguridad, angustia y pnico. El dilogo ha fracasado.
Generalmente la vctima intenta calmar a la persona agresora,
acatandoelcomportamientoqueseleexige,puestemequelatensin
pasealasegundafase.Enestaprimerafaselosepisodiosdeconflicto
son cada vez ms frecuentes segn se va acercando la fase de la
explosin.
fase de explosin: en la que se producen incidentes agudos de
agresin(pegar,herir,agresionessexuales,amenazasdemalesgraves,
usodearmas).Eslamsbrevedelastresfases.Surgeunaexplosin
de violencia fsica y psquica a causa de un desencadenante
insignificante, tiene una duracin mnima y es de la mxima
gravedad. Inmediatamente que el ataque agudo termina la persona
agresora reduce su tensin y la vctima aparece muy alterada. A
continuacin, generalmente la persona violenta niega lo ocurrido
dando una explicacin que no le hace responsable de los hechos,
racionalizaelataqueylavctimaminimizasusdaos.
fase de luna de miel: es la etapa que sigue inmediatamente a la
segunda fase y trae consigo un perodo de calma. La tensin
acumulada en las dos primeras fases ha desaparecido. La persona
violentaseconvierteenunapersonaencantadora,considerada,atenta
y cariosa, expresa su arrepentimiento, suplica el perdn y promete
quenovolverarepetirnuncamslasagresiones.Elarrepentimiento
parece sincero y la vctima se lo cree perdonando. La realidad nos
demuestraquesereiniciarenunplazomsomenosbrevelafasede
tensin.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Estas tres etapas son cclicas. Cada vez que el ciclo se repite el
nivel de violencia aumenta y la fase de luna de miel se acorta. En cada
etapa del ciclo, la persona abusadora tiene pleno control de s misma y
esttrabajandoparacontrolarydebilitaranmsalavctima.Porotra
parte, el entender el ciclo de violencia y como piensa la persona
maltratadoraayudaalossobrevivientesareconocerqueellosnotienenla
culpaporlaviolenciaquesufrenyquel/laagresoraeselresponsable.

Clases
Sehanclasificadolosmalostratosenfsicos,psquicos,sexuales,
sociales y econmicos, distinguiendo varios tipos de violencia: fsica,
sexual, psicolgica, econmica, estructural y espiritual, sin que en
algunoscasossellegueaunadelimitacinclaradelasconsecuenciasde
cadatipodeviolencia8.Evidentementeesdifcilquesedeunsolotipode
maltrato, generalmente nos encontramos con varios de ellos unidos, ya
quesiemprequehaymalostratosfsicoshaymalostratospsicolgicos.
Elejerciciodedeterminadostiposdeviolenciaestligadoaltipo
de vctima que la sufre. As, la violencia de gnero suele basarse en
violencia fsica, aislamiento, abuso social, abuso econmico, conductas
de control y dominio, control por medio de amenazas, abuso verbal y
psicolgico, violencia sexual, chantaje emocional, maltrato econmico y
maltratosocial9.Laviolenciabasadaenlageneracin,sobrenios/niaso
ancianos/ancianas,puedeadoptarlaformademaltratofsico,abandono
fsico, maltrato emocional, abandono emocional, abuso sexual, abuso
econmico, explotacin, y especialmente, con respecto a los menores,
ablacin, corrupcin, incapacidad para controlar la conducta del nio,
maltratoprenatalysndromedeMnchhausenporpoderes.

VerAcuerdodelPlenodelConsejoGeneraldelPoderJudicialde21demarzo
de 2002 y Recomendacin Rec (2002)5 del Comit de Ministros a los Estados
miembrossobrelaProteccindelamujercontralaviolencia.
9 Ver LORENTE ACOSTA, M. / LORENTE ACOSTA, J. A.: Agresin a la mujer:
Maltrato,violacinyacoso.Entrelarealidadsocialyelmitocultural,2edicin,ed.
Comares,Granada,1999.
8

151

152

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Laviolenciaeconmicaconsisteenmanteneruncontrolabsoluto
delosrecursoseconmicosdelavctima,escatimndolehastaellmitela
disposicindedineroeimpidiendoquetrabajefueradelhogarparaque
no pueda adquirir independencia econmica. La violencia estructural
alude a las formas de violencia y desigualdad generadas por las
estructuras sociales, es decir, a las desigualdades entre individuos,
grupos y sociedades que impiden a las personas satisfacer sus
necesidades fundamentales, materiales y espirituales. La violencia
espiritualaludealadestruccindelascreenciasculturalesoreligiosasde
lavctimaoaobligarlaaqueacepteunsistemadecreenciadeterminado.
El delito de malos tratos habituales en el mbito familiar, como
conceptoconentidadpropia,seintrodujoporprimeravezenelCdigo
Penal por LO 3/1989 que tipificaba nicamente la violencia fsica,
quedandoinvisibleslosdaosquenomenoscabaranlaintegridadfsicao
la salud corporal. El nuevo CP de 1995 (LO 10/1995) mantuvo
inicialmente los mismos criterios que el CP anterior, tipificando como
violenciadomsticaactosdeagresinfsica.Paraelreconocimientodela
violenciapsquicacomocausademaltratoenelmbitofamiliarhuboque
esperar a la reforma por LO 14/1999, de 9 de junio, de modificacin del
CdigoPenalenmateriadeproteccinalasvctimasdemalostratos,ydelaLey
deEnjuiciamientoCriminal.
Actualmente,elCPclasificalostiposdemalostratosenfsicosy
psquicos. Bien entendido que cualquier maltrato fsico, adems de la
simultnea situacin de tensin que produce, va a tener repercusiones
psicolgicas en las vctimas. A su vez el sufrimiento de violencia
psquica tiene ntima conexin con el deterioro de la salud. Ambos
aparecenfrecuentementeidentificados,superpuestosoconfundidos10.Es
siempremsfcildeprobarelmaltratofsico,quedejasealesexternas
visibles,queelmaltratopsquico,quenormalmenteafectaalapsique
delserhumanoypuedenoservisiblefcilmente.Porotraparte,nohay
que ignorar que en el grupo familiar se producen vctimas secundarias
que no son vctimas directas de las agresiones pero que las presencian
porloquetambinquedanafectadaspsicolgicamente.

10

DE VEGA RUIZ, J. A.: Las agresiones familiares en la violencia domstica, ed.


Aranzadi,Pamplona,1999,p.62.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Desdeelpuntodevistajurdicopenal,elconceptodelaviolencia
habitual domstica o de gnero va ms all de los concretos actos de
violencia considerados aisladamente, supone la exteriorizacin
singularizadadeunestadodeviolenciapermanente11.
Losmalostratosfsicos
Sonmalostratosfsicoslosqueseproducenporcualquieractono
accidental, que provoque o pueda producir daos en el cuerpo, tales
como bofetadas, golpes, palizas, cortes, heridas, fracturas de huesos,
quemaduras,mordiscos,privacindelavida,etc.Losactosindividuales
que constituyen malos tratos fsicos se encuentran recogidos en el CP
comodelitosofaltascontralavida,delesiones,demalostratosdeobra,
de detenciones ilegales, contra la libertad, la indemnidad sexual, los
relativosalaprostitucinoalacorrupcindemenores.Entrelosmalos
tratos fsicos se puede incluir la violencia ritual practicada con la
mutilacingenital(art.149.2CP).
Respecto de la violencia de gnero existen tipos delictivos que
plasman malos tratos fsicos especficos cuyas vctimas ms frecuentes
sonlasmujeres,aslamutilacingenital(art.149.1CP)olasagresiones,
abusosoacososexuales(arts.178a184).Laviolenciasexual,participade
laviolenciafsicaypsquica12.
Asimismo, respecto de los menores de dieciocho aos, los
incapaces y las personas especialmente vulnerables, el Cdigo Penal
prev especficamente una mayor proteccin en general, especialmente
enlosdelitosqueimplicanunabusooagresinsexual13ounabandono
(arts. 149.2, 153, 155 segundo prrafo, 156, 165, 171.4 y 5, 172.2, 173.2,
180.1.3,181.4,182.2,183.2,185,186,187.1,188.3,189,192,226,229,232).
Se da una proteccin superior a los supuestos anteriores cuando las
vctimas son personas especialmente vulnerables por razn de su edad,

STSde7dejuliode2000.
Ver Informe de la Secretara General de Asuntos Econmicos y Sociales de la
ONUDAWsobrelaViolenciacontralasmujeres,de9deoctubrede2006.
13 Ver CANTN DUARTE, J. / CORTS ARBOLEDA, R.: Malos tratos y abuso
sexualinfantil:causas,consecuenciaseintervencin,SigloXXIdeEspaaEditores,
Madrid,2004.
11
12

153

154

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

enfermedad o situacin (discapacidad, dependencia), encontrndose en


estoscasoslaspersonasancianas,losgrandesminusvlidos,losenfermos
gravesylosmenoresde13aoscuandoaslorequiereelCP(art.180.3,
181.4,182.2,183.2,184.3,189.3.a).
Losmalostratospsquicos
La violencia psquica es la que produce un miedo y coarta la
libertaddedecisindelavctimasinllegarsiempreaproducirunalesin
psquica.Seproducecuandoseutilizanmedios,actuacionesuomisiones
idneas para provocar la merma en el equilibrio mental, la estabilidad
psquica, de la persona agredida14. El maltrato psquico est constituido
portodasaquellasconductasqueproducendesvalorizacin,sufrimiento
o agresin psicolgica en la vctima (STS 317/2004: El concepto de est
[violencia psquica] no esni mucho menos tan claro como lo es el dela
violenciafsica.Sinembargoenunaprimeradefinicinnocabedudade
que la violencia psquica est compuesta habitualmente entre otros
elementos por insultos y amenazas. La violencia psicolgica pretende
cuestionarlapropiaautoestimadelapersonacontralaquesedirigecon
elfindeimpedirqueresistaalaspresionescontraella.Deahquesean
elementosdeterminantesdelusodelaviolenciapsicolgica,elinsultoy
la amenaza pues el primero debilita la autoestima y la segunda, por el
miedoqueprovoca,impidedesembarazarsedelapresinquesesufre).
La violencia psquica puede ejercerse a travs de amenazas, gritos,
desprecio, humillaciones en pblico y en privado, castigo, muestras de
desafecto,exigenciasdeobediencia,intentosdeconvenceralavctimade
queellaesculpabledecualquierproblema,insultos,controldelassalidas
de casa, aislamiento social y familiar, descalificacin permanente de la
persona, retencin inexplicable del dinero, destruccin de bienes de la
vctima, conductas no verbales coercitivas como, en presencia de la
vctima, golpear puertas u otros objetos, maltratar fsicamente a las
mascotas, o aislarla socialmente y del resto de su familia consangunea.
Algunosautoresdistinguenentreelabusopsicolgicoyelabusoemocional,
considerandoquebsicamentelasconductassonlasmismas,peroqueen
elprimercasoconcurreviolenciafsica.

14

CORTSBECHIARELLI,E.:Eldelitodemalostratosfamiliares.Nuevaregulacin,
edMarcialPons,Barcelona,2000,p.56.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

El abuso emocional adopta fundamentalmente alguna de estas


formas:desvalorizacindelavctima(desusopiniones,desustareas,de
su cuerpo; a travs de bromas, ironas y mensajes descalificadores),
demostracindehostilidad(atravsdereproches,acusacioneseinsultos
permanentes) e indiferencia (ignorando sus necesidades afectivas y sus
estadosdenimo).
Nohayqueconfundirlalesinpsquicaconlaviolenciapsquica.
Sepuededefinirlalesinpsquicalevecontempladaenelart.153CPcomo
el menoscabo leve de la salud mental producido por cualquier medio o
procedimiento.Lalesinpsquicaprecisadetratamientomdicodetipo
psiquitrico,pudiendoserprecisoapoyopsicoteraputicoposterior15.
La violencia psquica habitual (art. 173.2 CP), que puede
ocasionaronounalesinpsquica,siemprepone,almenos,enriesgola
salud psquica. Viene determinada por el miedo que sufre la vctima a
que le suceda algo que no desea, provocado por la conducta de la
persona agresora que, an sin necesidad de ejercer fuerza fsica, afecta
directa o indirectamente a su psique causndole una perturbacin
angustiosa en el nimo. Para diferenciarla de la violencia fsica debe
excluirsetodoactodeacometimientofsicoqueincidadirectamentesobre
elcuerpodelavctima16.Setratadeunaintimidacincomoconsecuencia
de insultos, gestos amenazantes, constantes reproches infundados, trato
degradante o vejatorio, humillaciones, menosprecio, coacciones,
amenazas, acoso, confinamiento, espionaje, interrogatorios de tercer
grado, control econmico, que despiertan el temor en la vctima para
sojuzgarla y violentarla17. La STS de 8 de marzo de 1997 define la
violenciapsicolgicacomoelfenmenopsicolgicoconsistenteenatemorizar
a alguien con la produccin de un mal. En definitiva, se trata de la
imposicin de comportamientos a la fuerza, contra la voluntad o

STS5deoctubrede2005
GARCALVAREZ,P./DELCARPIODELGADO,J.:Eldelitodemalostratosen
elmbitofamiliar(LO14/1999,de9dejunio).Problemasfundamentales,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2000,p.32.
17 BENTEZ ORTZAR, en MORILLAS CUEVA, L. (coord.) [et al.]: Estudios
penalessobreviolenciadomstica,ed.Edersa,Madrid,2002p.153ysiguientes;DE
VEGARUIZ,ob.cit.,p.65y66.
15
16

155

156

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

conciencia de la vctima, que se somete por temoraque ocurra un mal,


causandoundesequilibrioemocionaldeciertagrave(STS27deoctubre
de 1995). La violencia psquica debe tener entidad suficiente, al menos,
comoparaponerenpeligrolasaludmentaldelsujetopasivosibienno
requiere ni lesiones objetivables mdicamente ni la existencia de secuelas en la
vctima18. Estamos ante conductas que tienen la entidad suficiente para
producir un menoscabo grave de la integridad moral de la vctima
(Circular1/1998delaFiscalaGeneraldelestado).
Respecto de la violencia de gnero, en los malos tratos entre la
pareja, lo que se constata es un desprecio a la mujer, a la que se
considera inferior al hombre y, por tanto, obligada a someterse a los
dictadosdeste,loquesebuscaconelmaltratoyaseafsicoopsquicoes
humillaralamujer,paraformarsuvoluntadyconseguirelsometimiento
pormediodelmiedoquenaceenlamujer19.
La expresin por cualquier medio o procedimiento implica que la
violencia psquica puede producirse bien con un contacto fsico previo
biensinquestetengalugarpueslasituacindesufrimientopsquicoes
elresultadocausadoporunaaccinuomisinprevias.

PERSONASAGRESORASYVCTIMAS
Violencia y agresividad son trminos que se suelen utilizar
comosinnimos,sinembargonolosson.Laspersonassonagresivaspor
naturaleza, de forma innata20. La agresividad es necesaria para
sobrevivir, para vencer las dificultades, tiene una base biolgica. La
violenciaesunaactitudaprendida,productodeconstruccionesculturales
segn modelos permitidos que se transmiten de una generacin a otra.
La cultura modela el potencial innato de la agresividad, a travs de
prcticaseducativas,formasdevidayorganizacinsocial.Laviolenciase
define como una modalidad cultural [de la agresividad], conformada por

idem,p.175y181.
SAPdeBarcelona,Seccintercera,de17deabrilde2000.
20 SANMARTN, J.: Agresividad y violencia, en SANMARTN, J. (coord.) El
laberintodelaviolencia.Causas,tiposyefectos,ed.Ariel,2004,p.21yss.
18
19

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

conductasdestinadasaobtenerelcontrolyladominacinsobreotraspersonas21.
En tanto que valor cultural las semillas de la violencia se siembran en los
primeros aos de la vida, se cultivan y desarrollan durante la infancia y
comienzan a dar sus frutos malignos en la adolescencia22. Se puede concluir
que inevitable es la agresividad, pero perfectamente evitable es la
violencia23.
SegnelestudiodelaAsociacinThemis,losprincipalesmotivos
que desencadenan las agresiones se deben a discusiones familiares y
trmitesdeseparacin,teniendomenorincidencia,enordendecreciente,
elalcoholismo,lascircunstanciaseconmicas,lostrastornosmentales,la
drogadiccin,elmomentodecumplirconelrgimendevisitas,loscelos
yeldesempleo.Esderesaltarquehayunconsiderablenmerodecasos
enquenoseconsignaningunacircunstanciadestacablecomoiniciadora
delaviolenciaporloquelasinvestigadorasdeducenquelaviolenciaha
sustituidocualquierotraformaderelacinenlafamiliaylasagresiones
seproducendeformainopinada.
Las personas violentas, cuyo objetivo es obtener el control y la
dominacin sobre otros, proceden mediante el uso de mtodos que
ocasionan dao o menoscabo fsico, psicolgico o de cualquier otra
ndole.Existetantolaviolenciaporaccincomolaviolenciaporomisin
que tiende a causar dao por la no participacin, dejando a la vctima
fuera de las actividades del grupo. Es caracterstica general de las
personasviolentaselnoreconocerlaconexinentrelaviolenciaejercida
yeldaoproducidoloquelespermitenoasumirlaresponsabilidadpor
elmenoscabofsicoopsquicoquegeneranypresentarcomoaceptablela
situacin.Esfrecuentelajustificacindecomportamientosviolentosbajo
el pretexto de disciplinar, educar, hacer entrar en razn, poner
lmites, proteger o tranquilizar, con el fin de legitimar el hecho
violento de acuerdo con las pautas culturales vigentes. Las personas

CORSI,J.(coord.)[etal.]:Maltratoenelmbitodomstico:fundamentostericospara
elestudiodelaviolenciaenlasrelacionesfamiliares,ed.Paids,BuenosAires,2003,
p.20.
22ROJASMARCOS,L.:Semillasyantdotosdelaviolenciaenlaintimidad,en
Violencia:toleranciacero,ed.FundacinLaCaixa,Barcelona,2005,p.92.
23SANMARTN,J.:Laviolenciaysusclaves,ed.Ariel,Barcelona,2002,p.21.
21

157

158

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

violentasincorporanlospatronesderespuestaviolentacomonormalesy
naturales24.
En todos los casos esta violencia deja enormes secuelas en las
vctimas con independencia de que el ataque sea fsico o psquico, les
acarrea profundas depresiones y obsesiones que en no pocas ocasiones
limitanoimpidenunavidanormaldurantelargotiempodebidoalafalta
deautoestimayalsentimientodeculpabilidadquedesarrollan.
Los tipos penales que castigan el maltrato en el mbito familiar
exigen que exista entre agresores y vctimas bien una relacin de
afectividad o de parentesco o por una relacin social o legalmente
asimiladaalamisma,obienunespaciocomndeconvivenciafamiliar25.
Separtedeunarelacindeafectividadsupuesta:
basada en el parentesco: el cnyuge o excnyuge, descendientes,
ascendientesohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propios
odelcnyugeconviviente.
basadaenloslazosafectivos:lapersonaqueestohayaestadoligada
a otra por una relacin de afectividad anloga a la del cnyuge an
sin convivencia, quedando incluidas las relaciones de convivencia o
exconvivencia de hecho y los noviazgos al modo tradicional sin
convivenciahabitual.
basada en una relacin legal: los menores o incapaces que convivan
con el agresor o que se hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimientooguardadehechodelcnyugeoconviviente.
basadaenlaconvivenciaenelmismoespacio:personaamparadaen
cualquierotrarelacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleo
deconvivenciafamiliar,porloqueelservicioolaspersonasacogidas

CORSI,J./PEYR,G.M:Violenciassociales,ed.Ariel,Barcelona,2003,p.23y
24.
25FERNNDEZPANTOJA,P.:Lossujetoseneldelitodemalostratosfsicosy
psquicosenelmbitodomstico,enMORILLASCUEVA,L.(coord.),ob.citp.
81ysiguientes.
24

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

eneldomiciliofamiliarquedaranincluidas.
Delosestudiosrealizadosnosehallegadoadeducirlaexistencia
de un perfil de persona maltratadora o de vctima26. En general, tanto
quienesmaltratancomosusvctimastienenunabajaautoestimaalaque
se suma otra serie de factores especficos de cada caso y que no son
generalizables.

Personasagresoras
Noexisteunperfilnicodelaspersonasmaltratadoraspuesno
se puede afirmar que sistemticamente pertenezcan a una clase social
determinada, que carezcan de nivel cultural o que sean alcohlicos,
drogadictos o enfermos mentales. Su nico denominador comn es el
afn de dominar a base de someter al otro aunque sea empleando
violenciafsicaopsquica.Podemosencontrarlasentodaslosestratosde
la sociedad y con las ms variadas profesiones, adems fuera del hogar
suelensergentecorts,amableyeducada,casinuncalevantansospechas
sobresufacetamaltratadora.Reservansusexplosionesdeviolenciapara
losqueconvivenohanconvividoconellosysabenqueseencuentranen
unasituacindeinferioridadfrenteasusmalostratosqueaplicanenaras
de una supuesta autoridad. La mayora de estas personas son violentas
solamente en sus casas. Comprenden, demasiado bien, que tal
comportamiento no sera tolerado en pblico. Ante el miedo a la
denuncia y al abandono se vuelven cada vez ms opresoras con la
esperanzadequesuvctimasemantengacallada.
En los estudios realizados sobre situaciones de violencia en la
familia se han encontrado algunos de los factores de riesgo, si bien no
concurrentodosentodosloscasos27:
temperamentoviolento

SANMARTN,J.(coord.),ob.cit.,p.195yss.
VerCOBOPLANA,J.A.:Protocolodeactuacinforenseintegralencasosde
violenciadegnero,enLaLeyPenal,n24,AoIII,febrero2006.

26
27

159

160

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

dificultadparatolerarsituacionesdefrustracinytensinfamiliar
malostratosensuinfanciayjuventud
bajaautoestimaeimagennegativadesimismo
problemaseconmicos
pocahabilidadsocial
consumo de txicos psicotrpicos, resultando el alcohol y la cocana
los txicos de mayor riesgo. Este consumo propicia la desinhibicin
delsujetoviolento.
enfermedadmental
ideasdelirantescentradasenlafamilia
trastornosdelapersonalidadcondatosclarosdetrastornodelcontrol
delosimpulsos,conideasobsesivasosobrevaloradas.
problemas psicosociales con la conviccin de la interferencia nuclear
delavctimaensuexpectativadefuturo
dependenciaemocionalhacialavctima,quepuededarlugaraunos
celosincontrolados
represinracionaldelaemotividad
no asumir la responsabilidad de sus actos, deformar la realidad y
hacer responsable de los resultados negativos del comportamiento
violentoalavctima
mal funcionamiento familiar, cuando existen hechos graves de
alteracin nuclear mantenida del funcionamiento familiar como
omisin de obligaciones parentales, abandono, induccin a actos
antisociales,etc.
relacinviolentareiterada.
actuacionesdeacosoy/opersecucindeunmiembrodelafamilia
porelotro.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

No es necesario que concurran todos los factores de riesgo para


que se desate la violencia. Tampoco se produce sistemticamente el
maltrato cuando concurre alguno de estos factores. Los factores
expuestospuedenactuarcomocatalizadordelareaccinviolentacuando
concurrenenunapersonaqueyaesviolenta.
Enelperfildelaspersonasagresorasseencuentra:
tendenciaamantenerrelacionesdepoderdesequilibradas
tendencia a normalizar patrones de conducta violenta como sistema
deresolucindeconflictos.
separacinyaislamientodeloshechos
desvinculacindefactoresantecedentesyconsecuentes
aceptacin del abuso de poder como una forma normalizada de la
convivencia
faltadeempatahacialasvctimas,insensibilizacindelospoderosos
antelosefectosdelaviolencia
usodelaviolenciaparalaresolucindeconflictos
actituddespectivahacialasvctimas
existenciadecreenciasobsesivas
En los casos de violencia de gnero, los comportamientos de
celos,opresinyposesinvandirigidosamantenerprisioneraalamujer
paraquenodenuncieyabandonealopresor,puesestemiedoessuperior
aldedisgustaralapareja.Histricamenteestecomportamientohatenido
xito.Slorecientemente,conelincrementodeatencindelasociedady
con la preocupacin acerca de su situacin, la mujer agredida ha
empezadoaencontrarunasalida.
En los casos de malos tratos a menores se puede producir un
maltratoconjunto,poraccinoporomisin,delosdosprogenitoresode

161

162

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

laparejadelprogenitorenconcursoconelpropioprogenitor28.Delinque
tantoelautordirectodeloshechoscomoelprogenitorquelosconocey
no denuncia o no trata de evitarlos, actuando con pasividad ante las
agresiones de su pareja al menor. El miembro de la pareja que es
condescendiente con las agresiones comete la infraccin criminal por
omisin(art.11CP).

Vctimas
Las vctimas ms frecuentes de la violencia intrafamiliar son las
mujeres, los menores, los incapaces y las personas especialmente
vulnerables. De las estadsticas se puede deducir que la violencia
domstica habitual afecta mayoritariamente al cnyuge o conviviente, y
esdegneromasculino29.Estonoobstaparaque,tambin,hayavctimas
varonesymujeresagresoras.Cuandoelncleofamiliarestconstituido
porvariaspersonasbastaconelmaltratodirectoaunadeellasparaque
haya otras vctimas secundarias, que si bien no son agredidas
directamente tienen que padecer el ambiente tenso que se genera. De
aququeelCPpreveaunamayorpenaparaloscasosenquelaviolencia
ocasional,lasamenazas,lascoaccionesoelmaltratohabitualseproduzca
en presencia de menores (arts. 153.3, 171.5, 172.2 y 173.2 CP). Hay que
tener en cuenta que si a las personas adultas les cuesta denunciar su
situacin es mucho ms inusual que menores, incapaces y ancianos la
denuncien.Loshombressonreticentesadenunciarpueshuyendelriesgo
deletiquetajedemenoshombrepornohabersabidomantenerelpapel
quenuestrasociedadlesatribuyecomopersonasfuertesyjefesdelgrupo
familiar.
Entre los delitos de malos tratos ocasionales (art.153 CP),
amenazas (art. 171.4 y 5 CP), coacciones (172.2 CP) y violencia habitual

STS22enero2002;STS31deoctubrede2002;STS11demarzode2003;STSde
11demarzode2004;STS10demarzode2005.
29 ALONSO ESCAMILLA, en LAMARCA PREZ, C. (coord.) [et al.]: Derecho
Penal. Parte Especial, ed. Colex, 2005, p. 141; ver RODRGUEZ YAGE /
VALMAAOCHAITA:ob.cit.
28

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

(art.173.2)aparecencomovctimaspotencialessegnloscasos30:
Elcnyugeoexcnyuge.Elmatrimonioquedadisueltopornulidad,
divorcioomuertedeunodeloscnyuges.ElCPserefiereacnyuge,
por tanto no cabe distincin de sexo y quedaran incluidos los
matrimoniosentreparejasdelmismosexo.Sinembargo,enloscasos
de violenciade gnero en los que debido a la LO 1/2004 se previene
una sobreproteccin a las mujeres vctimas de la violencia de los
hombres no estn incluidas las mujeres miembros de parejas del
mismo sexo. Los cnyuges de parejas entre varones entraran en el
grupo de las personas amparadas en otra relacin por la que se
encuentreintegradaenelncleodeconvivenciafamiliar31.
La persona que est o haya estado ligada a otra por una relacin de
afectividadanlogaaladelcnyugeansinconvivencia.Setratade
parejas de hecho en convivencia similar a la del matrimonio y de
parejasenetapadenoviazgosinconvivencia.
Descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza, adopcin o
afinidad, propios o del cnyuge conviviente. En cuanto a los
ascendientesydescendientesnohaylmiteenelgradodeparentesco.
La adopcin se encuentra regulada en los arts. 175 a 180 del Cdigo
Civil.
Losmenoresoincapacesqueconvivanconelagresoroquesehallen
sujetosalapotestad,tutela,curatela,acogimientooguardadehecho
del cnyuge o conviviente. Las figuras de proteccin que se
mencionan estn reguladas en el Cdigo Civil (arts. 154 a 174, 222 a
287).
personasespecialmentevulnerablesqueconvivanconelagresor
personasamparadasencualquierotrarelacinporlaqueseencuentre
integradaenelncleodeconvivenciafamiliar.

Circular4/2003FGE
MARCOS AYJN, M.: La violencia de gnero y el Cdigo Penal, en La Ley
Penal,n16,2005.

30
31

163

164

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Salvo los casos en los que la ley marca una edad inferior, se
consideraquesonmenorestodaslaspersonasquenohancumplidolos
dieciochoaos.AlosefectosdelCPesincapaztodapersonaquepadezca
una enfermedad de carcter persistente que le impida gobernar su
persona o sus bienes por s misma, haya sido declarada o no su
incapacitacin(art.25CP).
No se encuentra en el CP un concepto de vulnerabilidad
aunquesaparece,enalgunoscasos,ligadaacircunstanciasgenricasde
edad, enfermedad o situacin. Se trata de personas enfermas o
impedidas o en situacin de especial indefensin por su temprana o
mayoredad32.Sonfactoresdevulnerabilidadlosbiolgicos,laedad,el
sexoyladependenciaeconmica33.Noseconsideranincluidasentrelas
personas vulnerables a las mujeres cuando el CP hace mencin expresa
de ellas. Las otras vctimas a las que se puede determinar como
vulnerablessonlosmenores34,losincapaces,losancianos35olosenfermos
cuyas condiciones fsicas o psquicas las conviertan en seres
desprotegidoseinermesdependientesdelavoluntaddelagresor36.Sin

LAMARCA PREZ en LAMARCA PREZ (coord.), 2005, p. 131; MANJN


CABEZA OLMEDA, A.: Violencia de gnero: discriminacin positiva,
perspectiva de gnero y Derecho penal. Algunas cuestiones sobre la
competencia de los nuevos Juzgados de Violencia sobre la Mujer, en
ARAGONESES MARTNEZ, S. [et al.], Tutela penal y tutela judicial frente a la
violenciadegnero,ed.Colex,2006,p.15ys.
33MORILLASFERNNDEZ,D.:Vctimasespecialmentevulnerableseneldelito
de violencia domstica, en MORILLAS CUEVA (coord.), ob. cit. p. 122 y
siguientes.
34STSde28denoviembrede2002:laespecialvulnerabilidaddelavctimasea
consecuenciadenohaberalcanzadolosdoceaosdeedad;STS22defebrero
de2006:existiunasituacindevulnerabilidadpatente,enraznalaedadde
la vctima [de los 10 a los 14 aos] y a la situacin de convivencia y
aprovechamiento de esa circunstancia para la realizacin de la accin y
aseguraralaausenciaderesistencia.
35STS12defebrerode2004:porserlavctimasuegradelacusado,ydeespecial
vulnerabilidadenatencinalos78aosdeedaddelsujetopasivo.
36 GONZALEZ PASTOR, C. P.: Delimitacin del concepto persona
especialmentevulnerableenlaLO1/2004de28dediciembre,demedidasde
proteccinintegralcontralaviolenciadegnero,enLaLeyPenal,n17,2005;
32

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

embargolavulnerabilidaddelavctimanosepredicasolamentedesu
tempranaedad,sinodeotrosfactoresevaluableslegalmenteenatencin
asuedad,enfermedadosituacin;demodo,quelaedadpuedesermuy
escasaoelevada,peroloimportanteesquetaledadincidaenlaeventual
vulnerabilidaddesupersonalidad,acausasolamentedeesedato,obien
que tal estado potencial de agresin a causa de lo vulnerable de su
condicinseprediquedelaenfermedadquepadezca,cualquieraquesea
suedad,oincluso,delascondicionesobjetivasdelacomisindelictiva,
porlasituacinenqueseencuentre,quedebeserinterpretadocomoalgo
externo a su personalidad37. Entre las personas especialmente
vulnerablesnosedebeolvidaralasquepadecengravesdiscapacidades
fsicasquelespuedencrearunaaltadependenciadeotraspersonas.
En los delitos de malos tratos leves ocasionales (art. 153 CP),
amenazas leves (art. 171.2 CP) y coacciones leves (art. 172.2 CP) se
requierequelapersonaespecialmentevulnerableconvivaconlapersona
agresora.
Lasvctimassuelenteneralgunaovariasdeestasactitudes:
inexistenciadepatronesdecomportamientoasertivos
capacidaddeadaptacinantesituacionesnegativas
temor,enpermanenteestadodealerta
desorientacin

odio
depresin,conalteracionesenlasaludyenlaalimentacin
vergenza
culpaconbasesinjustificadas

STSde23dediciembrede2002:especialvulnerabilidaddelavctimaacausa
delaenfermedadpsquicapadecida.
37STS,Sala2,de11defebrerode2003

165

166

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ansiedadelevada
asuncindelainevitabilidaddelosucedido
bajaautoestima
inadaptacin en diferentes reas de la vida cotidiana (trabajo,
estudios,vidasocial)
aislamiento
encubrimientodelcomportamientodelapersonaagresora
Cuando la persona maltratada es la mujer, ella misma debe
encontrar el valor suficiente para poner en conocimiento de las
autoridades la situacin. La denuncia suele verse retrasada por varias
razones:
la compleja relacin de la pareja fomenta la existencia de nuevos
intentosdeconvivencia,sueleexistirunadependenciaemocional,
la mujer con frecuencia depende econmicamente de su pareja, que
aprovechaestasituacinparaaumentarsuposicindominante,
lavctimacarecedeconocimientossobrelasactuacionesdeproteccin
quelamujermaltratadapuedesolicitardelrganojudicial.
Lasvctimassonpersonasinmersasenunavidacompleja,difcil,
llenadeansiedadymiedos,perotambindenosaberqudebenhacer,
de no saber qu es lo mejor. Es muy habitual que coexistan
sentimientoscontrapuestosenlasqueelintersdelavctimapuedeser
valorado como contrario a los intereses de sus hijos, e incluso de su
propiahistoriaderelacinconlapersonamaltratadoraysuentorno.La
ambivalencia o la falta de conciencia de ser vctimas, son aspectos
clavesdeestasviolencias.
La relacin domstica, directa, ntima, mantenida y obligada, se
convierte en un factor modulador y amplificador de los rasgos y
tendenciasdelaspersonasinmersasenesarelacin.Todoslosproblemas
adoptanunadimensindiferenteatravsdeesarelacin.Porello,sera
aconsejablelarevisinforensemultidisciplinar(equipoforense)detodos
losprotagonistasdeldrama,habitualmentevctimayagresor.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Lo soportado hasta un determinado momento se convierte


bruscamente en insoportable. De la respuesta de sobreadaptacin
pasamos a la maladaptacin. El salto de la disimulacin a la
simulacinseexplicaenmuchasocasionesporlapropiacreenciadelas
vctimas,ynosloaunadistorsinconscientedelarealidad.Elequipo
forensetendrencuentaqueinclusodetrsdeladistorsinpuedeexistir
sufrimiento38.
Por el contrario, son factores que influyen para denunciar el
maltrato:
deseoderecuperaralgoperdidooaserindemnizado
evitarunafuturavictimizacin
evitarlavictimizacindeotraspersonas
deseodevenganza
creenciadeterceraspersonasenlaobligacinmoraldecooperarcon
lapolica

LEYES DE PROTECCIN A LAS VCTIMAS DE VIOLENCIA DE


GNERO.
Enlosltimosaoslospoderespblicoshanhechounesfuerzo
legislativoespecialparaprotegeralasvctimasdelaviolenciadegnero.
LaLO1/2004,de28dediciembre,deMedidasdeproteccinintegralcontrala
violenciadegnero(LOVG),comoseveracontinuacin,regulamltiples
mbitossocialesparacontribuirapaliarlosefectosdelaviolenciasobre
lasmujeresyarbitramedidasdeprevencin.
AlgunasComunidadesAutnomasseadelantaronalaleyestatal
de proteccin integral contra la violencia de gnero y dictaron sus
propiasleyesconmedidassocialesqueactancomocomplementariasde
laLOVG.

VerCOBOPLANA:op.cit.

38

167

168

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Leyesautonmicas
Varias comunidades autonmicas han aprobado leyes de
proteccinsocialalasvctimasdelaviolenciadegneroyigualdadentre
mujeresyhombres:
Castilla La Mancha (L 5/2001, de 17 de mayo, de Prevencin de
malostratosydeproteccinalasmujeresmaltratadas),
Navarra(LForal22/2002,de2dejulio,paralaAdopcindemedidas
integrales contra la violencia sexista, modificada por L 12/2003, de 7
demarzo),
Castilla y Len (L 1/2003, de 3 de marzo, de Igualdad de
oportunidadesentremujeresyhombresenCastillayLen),
ComunidadValenciana(L9/2003,de2deabril,paralaIgualdadentre
mujeresyhombres),
Canarias(L16/2003,de8deabril,dePrevencinyproteccinintegral
delasmujerescontralaviolenciadegnero),
Cantabria (L 1/2004, de 1 de abril, Integral para la prevencin de la
violenciacontralasmujeresylaproteccinasusvctimas),
Galicia (L 7/2004, de 1 de julio, para la Igualdad de mujeres y
hombres),
PasVasco(L4/2005,de18defebrero,paralaigualdaddehombresy
mujeres),
Madrid(L5/2005,de20dediciembre,Integralcontralaviolenciade
gnerodelaComunidaddeMadrid),
Aragn(L4/2007,de22demarzo,deprevencinyproteccinintegral
alasmujeresvctimasdeviolenciaenAragn),
Comunidad Autnoma de Murcia (L 7/2007, de 4 de abril, para la
igualdadentremujeresyhombres,ydeproteccincontralaviolencia
degneroenlaRegindeMurcia),
Andaluca (L 12/2007, de 26 de noviembre, para la promocin de la

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

igualdaddegneroenAndaluca;L13/2007,de26denoviembre,de
medidas de prevencin y proteccin integral contra la violencia de
gnero),
Catalua (L 5/2008, de 24 de abril, del derecho de las mujeres a
erradicarlaviolenciamachista)

LO 1/2004 de Medidas de proteccin integral contra la violencia de


gnero
La LOVG protege a la mujer slo cuando es vctima de la
violenciadesuparejamasculinapuestoqueasseexpresaensuart.1.1.
Arbitralassiguientesmedidasyderechos:
Medidasdeinformacin:concampaasdirigidasalasociedadenlas
queseintroducennuevasescalasdevaloresbasadasenelrespetode
los derechos y libertades fundamentales y de la igualdad entre
hombresymujeres,incitandoalejerciciodelatolerancia,lalibertady
la convivencia democrtica en las relaciones entre las personas de
diferentesexo.
Medidasdesensibilizacin:Enelmbitodelapublicidadseadoptan
medidas contra la publicidad que utilice la imagen de la mujer con
carctervejatorioodiscriminatoriocontrarioalosprincipiosyvalores
constitucionales.SemodificalaLeyGeneraldePublicidad.

En los medios de comunicacin, se debe fomentar la proteccin y


salvaguarda de la igualdad entre hombres y mujeres. La difusin de
informacionesrelativasalaviolenciasobrelamujerdebegarantizarel
tratamientoconobjetividadinformativa,defendiendolalibertadyla
dignidaddelasmujeresvctimasdeviolenciaydesushijos.

En el mbito sanitario se deben desarrollar campaas de


sensibilizacin, as como en los programas de estudios la
incorporacin de contenidos dirigidos a la capacitacin para la
prevencin,ladeteccinprecoz,intervencinyapoyoalasvctimas.

Medidas de prevencin: en el sistema educativo, con fines de


formacinenelrespetodelosderechosylibertadesfundamentalesy

169

170

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delaigualdadentrehombresymujeres,ascomoenlaprevenciny
resolucin pacfica de los conflictos. Se prev la escolarizacin
inmediata de los hijos que se vean afectados por un cambio de
residencia derivado de actos de violencia de gnero. En cuanto al
profesorado se establecen medidas para su formacin en materia de
igualdadyenladeteccinprecozdelaviolenciaenelmbitofamiliar.
Para conseguir estos fines se ha modificado las siguientes leyes: LO
Reguladoradelderechoalaeducacin(LO8/1985,de3dejulio),LO
de Ordenacin General del Sistema Educativo (LO 1/1990, de 3 de
octubre), LO de Calidad de la Educacin (LO 10/2002, de 23 de
diciembre).

En el mbito sanitario, se desarrollan programas de formacin


continuada del personal con el fin de impulsar y mejorar el
diagnstico precoz, la asistencia y la rehabilitacin de la mujer que
sufreohasufridoviolenciadomstica.

Derechos de las mujeres vctimas de violencia de gnero con


independencia de su origen, religin o cualquier otra condicin o
circunstanciapersonalosocial:
Derecho a la informacin sobre las medidas relativas a su
proteccin y seguridad, y los derechos y ayudas previstos en la
Ley. Esta informacin debe ser proporcionada por los servicios,
organismos u oficinas que dispongan las Administraciones
Pblicas. Los Ayuntamientos y las Comunidades Autnomas
suelen tener Servicios sociales de informacin y atencin a la
mujer.
Derecho a servicios sociales de atencin, emergencia, apoyo,
acogida y recuperacin integral. Las Comunidades Autnomas y
lasCorporacionesLocalesdelaspoblacionesgrandessuelentener
un servicio 24 horas de atencin a la mujer maltratada donde
recibe asesoramiento jurdico, psicolgico y social por personal
especializado. Estos servicios trabajan en coordinacin con los
CuerposdeSeguridadylosJuzgadosdeViolenciasobrelaMujer,
los servicios sanitarios y las instituciones encargadas de prestar
asistencia jurdica a las vctimas, en el mbito geogrfico
correspondiente, y pueden solicitar al Juez las medidas urgentes
queconsiderennecesarias.Unagranmayorademunicipiostienen

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

departamentos relacionados con la violencia domstica y


coordinados entre si: Concejalas de Igualdad, Servicios Sociales,
ServiciosdeProteccinCiudadanayEmpleo.
Losmenoresqueseencuentrenbajolapatriapotestadoguarday
custodia de la mujer agredida tienen tambin derecho a la
asistenciasocialintegralparaevitardaospsquicosyfsicosalos
quevivenenentornosdondeexisteviolenciadegnero.
Derecho a la asistencia jurdica: toda mujer maltratada tiene
derecho a la asistencia jurdica especializada desde el primer
momento,peroslotienenderechoalaasistenciajurdicagratuita
las mujeres que acrediten insuficiencia de recursos para litigar en
lostrminosdelaL1/1996,de10deenero,deAsistenciajurdica
gratuita.AtalefectolosColegiosdeAbogadoshanestablecidoun
turnodeoficioespecializado.
DerechoslaboralesydeSeguridadSocial:latrabajadoraporcuenta
ajenavctimadeviolenciadegnerotienederechoalareduccino
a la reordenacin de su tiempo de trabajo, a la movilidad
geogrfica, al cambio de centro de trabajo, a la suspensin de la
relacin laboral con reserva de puesto de trabajo y a la extincin
del contrato de trabajo, dando lugar estas dos ltimas
circunstancias a la situacin legal de desempleo. La empresa que
realiza contratos de interinidad para sustituira estas trabajadoras
gozadebonificacionesenlascotizacionesalaSeguridadSocial.
Alatrabajadoraporcuentapropia,vctimadeviolenciadegnero
queseveaobligadaacesarensuactividad,tambinseleconceden
bonificacionesenlacotizacinalaSeguridadSocial.
Se prevn medidas especficas en los programas de empleo en
cuanto a las demandas de empleo y en cuanto al favorecimiento
deliniciodeunanuevaactividadporcuentapropia.
ParateneraccesoaestosderechoslaboralesydeSeguridadSocial,
lamujerdebeacreditarsusituacindeviolenciamediantelaorden
de proteccin a su favor o mediante el informe del Ministerio
Fiscalhastatantosedictelaordendeproteccin.
Derechos de las funcionarias pblicas: a la reduccin o a la

171

172

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

reordenacindeltiempodetrabajo,alamovilidadgeogrficaya
la excedencia, siempre que acredite su situacin de violencia
mediantelaordendeproteccinasufavoromedianteelinforme
delMinisterioFiscalhastatantosedictelaordendeproteccin.
Derechos econmicos: Las vctimas de violencia de gnero, si
cumplen los requisitos previstos en el art. 27 LOVG, pueden
percibir una ayuda econmica en un pago nico siempre que
acrediten su situacin de violencia en la misma forma que en los
casosanteriores.
Estasvctimassonconsideradoscolectivosprioritariosenelacceso
alasviviendasprotegidasyresidenciaspblicasparamayores.
Para conseguir los fines expuestos se modifica la siguiente
legislacin: Ley del Estatuto de los Trabajadores (RDL 1/1995, de
24 de marzo), Ley de Empleo (L 56/2003), Ley General de la
Seguridad Social ( RDL 1/1994, de 20 de junio), Ley de Medidas
paralaReformadelaFuncinPblica(L30/1984,de2deagosto),
Ley del Registro Civil (de 8 de junio de 1957), Reglamento de
ayudas a las vctimas de delitos violentos y contra la libertad
sexual (RD738/1997, de 23 de mayo), Ley de Asistencia jurdica
gratuita (L 1/1996, de 10 de enero), Reglamento de Asistencia
jurdicagratuita(RD996/2003,de25dejulio).
Tutela Institucional: Se establece una Delegacin Especial del
GobiernocontralaViolenciasobrelaMujer,adscritaalMinisteriode
Trabajo y Asuntos Sociales para formular polticas pblicas en
relacin con la violencia de gnero. Su titular est legitimado para
intervenirantelosrganosjurisdiccionalesendefensadelosderechos
einteresestuteladosporlaLOVG.
Se constituye el Observatorio Estatal de Violencia sobre la Mujer,
adscritoalMinisteriodeTrabajoyAsuntosSociales,cuyafinalidades
asesorar, evaluar, elaborar informes y estudios, hacer propuestas de
actuacinycolaborarconotrasinstituciones.Hadehaceruninforme
anualsobrelaevolucindelaviolenciadegneroylaefectividadde
las medidas aplicadas, destacando, si fuera oportuno, las reformas
legales necesarias para asegurar el mximo nivel de tutela para las
mujeres.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Se determina que las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado


debencrearunidadesespecializadasenlaprevencindelaviolencia
de gnero y en el control de la ejecucin de las medidas judiciales
adoptadas. Los Cuerpos de Seguridad han creado unidades
especializadasenlaproteccindelasmujeresmaltratadas.LaGuardia
CiviltienelosgruposEMUME,especialistasenmujeresymenores.El
Cuerpo de la Polica Nacional ha constituido varios grupos: SAM
(Servicio de Atencin a la Mujer), SAF (Servicio de Atencin a la
Familia)yUPAP(UnidadesdePrevencin,AsistenciayProteccina
la mujer vctima de malos tratos). As mismo, los cuerpos de Polica
de las Comunidades Autnomas tambin deben constituir unidades
especializadas. El 28 de octubre de 2005 se firm un Protocolo de
actuacinde las FuerzasyCuerposde Seguridady de coordinacin con los
rganosjudicialesparalaproteccindelasvctimasdeviolenciadomsticay
degnero.
Tutela penal: se introducen modificaciones en el CP respecto del
tratamiento de las infracciones relacionadas con la violencia
domstica y de gnero. En este caso se encuentran los supuestos
agravadosdeldelitodelesionesdelart.148CP,elmaltratoocasional
del art. 153 CP, las amenazas del art. 171 CP, las coacciones del art.
172 CP, el quebrantamiento de condena del art. 468 CP y la falta de
vejaciones leves del art.620 CP. Asimismo, la suspensin de la pena
queda condicionada al cumplimiento de obligaciones y deberes (art.
83CP)cuyoincumplimientodeterminalarevocacindelasuspensin
de la ejecucin de la pena (art. 84 CP), la sustitucin de las penas
queda condicionada no slo al cumplimiento de obligaciones y
deberes sino tambin a la asistencia a programas especficos de
reeducacinytratamientopsicolgico(art.88CP).
SeinstaalaAdministracinpenitenciariaparaquerealiceprogramas
especficos para internos condenados por delitos relacionados con la
violenciadegnerocuyoseguimientoyaprovechamientodebernser
valoradosporlasJuntasdeTratamientoparalaprogresinengrado,
laconcesindepermisosyconcesindelalibertadcondicional.

173

174

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Tutela judicial: Se crean los Juzgados de Violencia sobre la Mujer39


concompetenciaenelordenpenal,paralosdelitosestablecidosenel
art. 44.1.a) LOVG cometidos por sus parejas sobre las mujeres
vctimas de violencia de gnero o sobre los descendientes de stas o
propios del agresor, o sobre los menores o incapaces que convivan
con el agresor y estn sujetos a la potestad, tutela, curatela,
acogimiento o guarda de la esposa o conviviente, cuando se haya
producido un acto de violencia de gnero. Tambin tienen
competencia en el orden civil para los temas y en las circunstancias
expresadosenelart.44.2y3LOVG.
Seestablecemodificacionesenlosjuiciosrpidos,previstosparaestos
casosenelart.795LECrim,adicionandolosarts.779bis,789.5y962.5
LECrim. Para la generalidad de los procedimientos penales, se
modifica el art. 14 LECrim y se adicionan los arts. 15 bis y 17 bis
LECrim.
En cuanto a las normas procesales civiles, se adiciona el art. 49 bis
LEC en el que se establece los casos de prdida de la competencia
objetiva de Juzgados de lo Civil cuando un acto de violencia de
gnerohayadadolugaraliniciodeunprocesopenaloaunaordende
proteccin.
Encuantoalasmedidasjudicialesdeproteccinydeseguridaddelas
vctimas, el art. 61 LOVG establece que las medidas cautelares y de
aseguramiento que se adopten en los procesos civiles y penales son
compatibles con: la orden de proteccin, la proteccin de datos
personales, el acuerdo por el Juez de que las vistas se desarrollen a
puertacerradayquelasactuacionesseanreservadas,lasmedidasde
salidadeldomicilio,alejamientoosuspensindecomunicaciones,las
medidas de suspensin de la patria potestad o la custodia de los
menores,lamedidadesuspensindelrgimendevisitas,ascomola
medidadesuspensindelderechodetenencia,porteyusodearmas.
Se establece el Fiscal contra la Violencia sobre la Mujer. Se crean
nuevasSeccionesContralaViolenciasobrelaMujerenlasFiscalasde

39

Art.87terLOPJ

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

la Audiencia Nacional, de los Tribunales Superiores de Justicia y de


las Audiencias Provinciales con adscripcin preferente de Fiscales
especialistasenlamateria.
Para conseguir estas adaptaciones se ha modificado las siguientes
leyes: LO del Poder Judicial (LO 6/1985, de 1 de julio), Ley de
DemarcacinyPlantaJudicial(L38/1988,de28dediciembre),Leyde
Enjuiciamiento Criminal y Ley de Enjuiciamiento Civil (1/2000, de 7
deenero)yelEstatutoOrgnicodelMinisterioFiscal(L50/1981).

DELITOSYFALTAS
Los bienes jurdicos protegidos en la infracciones contempladas
enelCPapropsitodelaviolenciaenelmbitofamiliarsonladignidad
delaspersonasylosderechosallibredesarrollodelapersonalidadyala
seguridad,ascomolaintegridadpersonalymoral40ylapazfamiliar41.
El CP prev diferentes conductas delictivas que, con entidad
propia, constituyen actos de violencia domstica (arts. 148.4 y 5, 153,
171.4, 5 y 6, 172.2, 173,2 y 620.2 CP). Estos tipos penales slo son de
aplicacinsiloshechosocurrenenelmbitodelafamiliayacausadelas
relaciones de poder y sometimiento desus miembros aalgunode ellos.
Adems, la realidad nos pone ante otros delitos especficos que
frecuentementeconcurrenconlosanterioresyquedebensertenidosen
cuentaalosefectosdelaimposicindelaspenas.Apartirdelaentrada
en vigor del CP, LO 10/1995, se han producido sucesivas reformas (LO
14/1999,LO11/2003,LO15/2003yLO1/2004)enunintentodemejorarla
redaccin del articulado aplicable a las conductas constitutivas de
maltratoenelmbitofamiliarparaatajarestegraveproblemasocial.

CORTS BECHIARELLI: ob.cit., p. 41 y siguientes; STS 7 de septiembre de


2000;SAPdeCdizde17demayode2001.
41STS,Sala2,de22deenerode2002:elmbitofamiliarcomounacomunidad
deamorylibertadpresididaporelrespetomutuoylaigualdadsancionando
aquellosactosqueexteriorizanunaactitudtendenteaconvertiraquelmbitoen
unmicrocosmosregidoporelmiedoyladominacin.
40

175

176

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

La mayora de las agresiones se producen en la intimidad del


hogardondelapersonaagresorapuedeactuarconcasitotalimpunidad
pues no hay posibilidad de testimonios fuera de la vctima y parientes
asustados.LasestadsticasdelMinisteriodelInteriorde1999yelestudio
delaAsociacinThemisentre1992y1996coincidenenqueenel74%de
loscasoslainfraccinsellevaacaboeneldomiciliofamiliar.Segneste
ltimo estudio el 50% de las agresiones entre no convivientes
(divorciados,separadosdehechoyseparadoslegalmente)tienelugaren
eldomiciliodelavctima.
Todoslosdelitosdemalostratosqueseproducenenelmbitode
la familia son perseguibles de oficio sin que se necesite la previa
denuncia de la persona ofendida. El perdn del ofendido o de su
representante legal no dalugara laextincin de laaccin penal o de la
penaimpuesta.
En el caso de que los hechos puedan ser calificados como faltas
delart.620.2CP,nosernecesarialadenunciadelapersonaagraviada
para su persecucin, salvo en el caso de las injurias (art. 620.2 tercer
prrafo in fine). El Ministerio Fiscal puede denunciar si la persona
agraviadaesunmenordeedad,unincapazounapersonadesvalida.La
ausenciadedenuncianoimpedirlaprcticadediligenciasaprevencin.
El perdn del ofendido o de su representante legal tiene eficacia para
extinguirlaaccinpenalolapenaimpuesta(art.639CP),salvoquelos
jueces lo rechacen, odo el Ministerio Fiscal, cuando sea emitido por los
representantes de menores o incapaces (art. 130.5 CP). Existen, sin
embargo, otras formas de impedir que el ofensor sea castigado sin
necesidad de ejercitar el perdn, cuando el ofendido no se ratifica en el
juicio o hurta al Juez pruebas evitando que se dicte sentencia
condenatoria.
Delitos
En todos los tipos especficos de delitos de malos tratos en el
mbito familiar el CP prev supuestos agravados cuando los hechos
acaecenenpresenciademenoresoutilizandoarmas42,otienenlugaren

42

CircularFGE 4/2003,de30dediciembre,sobrenuevosinstrumentosjurdicos

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

eldomiciliodelavctimaoquebrantadounapenadelart.48CP43ouna
medidacautelarodeseguridaddelamismanaturaleza44.
Salvoenlaslesionesdelart.148CPylosmalostratoshabituales
delart.173.2CP,seprevlaatenuacindelapenaenungrado,segnel
criteriorazonadodelJuez,enatencinalascircunstanciaspersonalesdel
autor y a las concurrentes en la realizacin del hecho (arts. 153.4, 171.6,
172.2ltimoprrafo).Enlosmismoscasos,yenelart.173.2CP,seprev
que adems de la pena de prisin o de trabajos en beneficio de la
comunidadseimpongalaprivacindelderechoalatenenciayportede
armas as como la inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria
potestad, curatela, guarda o acogimiento cuando el Juez lo estime
adecuadoalintersdelmenoroincapaz.
Lacondenaporeldelitodemalostratosdomsticosascomopor
los actos criminales individualizados puede recaer tanto sobre los
autores directos como sobre las personas que, teniendo un deber de
proteccin de la vctima, contemplan y consienten el maltrato sin
oponerseaellopudiendohacerlo(autoraencomisinporomisin[art.

enlapersecucindelaviolenciadomstica:Esposiblequelacircunstanciaque
atrae el subtipo agravado sea constitutiva de delito. As, si la agresin se
verificconarmasoendomiciliodelavctimacabequeestemosanteundelito
de tenencia ilcita de armas o de allanamiento de morada, si se carece de la
correspondientelicenciadearmasolaentradaenlaviviendasehizocontrala
voluntad del morador. En ambos casos deber apreciarse un concurso de
delitos entre la figura agravada del art. 153 173 y el delito de tenencia o de
allanamiento.Dichainterpretacinnoconculcaelprincipiononbisinidem.Enel
casodelatenenciailcitadadosucarcterdedelitodetractocontinuadoqueno
requieredelautilizacindelarmaparasuconsumacin.Eneldelallanamiento
yaquealavulneracindelanegativaaentrareneldomicilioquebrantandoel
art.18CEselesaadeeldesvalordelaaccinporserdesplegadaensuinterior
43 La privacin del derecho de residir o acudir a determinados lugares, la
prohibicin de aproximarse a determinadas personas, la prohibicin de
comunicarseconlaspersonasquedetermineelJuez.
44 STS 128/2004: el subtipo agravado de los artculos 153 o 173 excluye la
condenaseparadaporeldelitodequebrantamientodelartculo468delCdigo
Penal, al encontrarnos ante un concurso de normas a resolver conforme al
artculo8.1delCdigoPenalenvirtuddelprincipiodeespecialidadenfavorde
lossubtiposagravados.

177

178

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

11CP])45.
En el breve espacio que va desde la entrada en vigor de la LO
1/2004,demedidasdeproteccinintegralcontralaviolenciadegnero,y
laL13/2005,porlaquesemodificaelCdigoCivilenmateriadederecho
a contraer matrimonio, en el CP se distinguan sin lugar a dudas los
supuestos de violencia de gnero de los de violencia domstica. Tras la
admisin de matrimonios del mismo sexo la referencia a la esposa o
mujer pareja ya no excluye automticamente a la mujer como agresora.
Lasnicasmencionesconcretasdelaviolenciadegneroseencuentran
enlosarts.83y84CP,quetratandelascondicionesdelasuspensinde
laejecucindelapena,yelart.88CPqueregulalasustitucindelapena
deprisin.Portanto,desdeelpuntodevistadelDerechopenalsedeben
contemplar tres tipos de violencia en el mbito familiar: la violencia
domstica,laviolenciacontralamujerylaviolenciadegnero.
Ladiscriminacinpositivarespectodelamujervctimafrenteal
hombreagresor en el mbito penal ha dado lugar al planteamiento de
cuestionesdeconstitucionalidad.DemomentoelTribunalConstitucional
haresuelto,concuatrovotosparticulares,ensusentenciade14demayo
de 200846 que el art. 153.1 CP respeta el principio de igualdad entre

STS, Sala 2, de 22 de enero: se condena como autor material de maltrato


continuadoaunamenordedosaosalcompaerosentimentaldelamadrey
comoautoraporomisinalamadre.EnelmismosentidoSTS,Sala2,de10de
marzode2005.
46STC,SalaPleno,de14demayode2008:Setratadeque,comoyasehadicho
antes y de un modo no reprochable constitucionalmente, el legislador aprecia
una gravedad o un reproche peculiar en ciertas agresiones concretas que se
producen en el seno de la pareja o entre quienes lo fueron, al entender el
legislador, como fundamento de su intervencin penal, que las mismas se
insertanenciertosparmetrosdedesigualdadtanarraigadoscomogeneradores
degravesconsecuencias,conloqueaumentalainseguridad,laintimidaciny
elmenosprecioquesufrelavctimaSetratadeunadiferenciacinrazonable
porque persigue incrementar la proteccin de la integridad fsica, psquica y
moral de las mujeres en un mbito, el de la pareja, en el que estn
insuficientemente protegidos, y porque persigue esta legtima finalidad de un
modo adecuado a partir dela, a su vez, razonable constatacin de una mayor
gravedad de las conductas diferenciadas, que toma en cuenta su significado
45

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

mujeres y hombres cuando castiga con mayor pena la violencia de


gnero. Quedan por resolver otras cuestiones de inconstitucionalidad
planteadassobrelosarts.171.4y172.2CP.
Amenazasleves
El art. 171.4 CP castiga con la misma pena al que de modo leve
amenace a quien sea o haya sido su esposa o mujer que est o haya
estado ligada a l por una anloga relacin de afectividad, an sin
convivenciayalquedemodoleveamenaceaunapersonaespecialmente
vulnerablequeconvivaconelautor.
Elart.171.5CPcastigaconunapenaligeramentemenoralquede
modoleveamenaceconarmasuotrosinstrumentospeligrososaalguna
de las personas a las que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las
contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo[art.171.4CP].
Enelart.171.4CPsecastiganconlamismagravedadloscasosde
violenciacontralamujer47ylaspersonasespecialmentevulnerablesque
convivan con el autor, sin necesidad de que la amenaza vaya apoyada
porelusooexhibicindearmasuotrosinstrumentospeligrosos.Porel
contrario,enelsupuestodelprimerprrafodelart.171.5CPquetratade
violencia domstica, de la que queda excluida la mujer pareja como
vctima pero no como autora48, la actividad delictiva exige el uso de
armasuotrosinstrumentospeligrosos.
Cualquier tipo de instrumento puede ser peligroso siempre que
suusocomporteunriesgoimportanteparalavidaolaintegridadfsica49.
La conducta consiste en transmitir a la vctima el propsito de

social objetivo y su lesividad peculiar para la seguridad, la libertad y la


dignidaddelasmujeres.
47SAPdeBarcelona,Seccin20,de5defebrerode2007
48SAPdeMadrid,Seccin27,de10deenerode2008:seinculpaalamujerque
golpe con un martillo la puerta de la habitacin donde dorma su pareja de
hecho.
49 STS, Sala 2, de 23 de mayo de 2006: un cristal de una mesa previamente
fracturado

179

180

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

causarleunmal,undao,unperjuicioolaprivacindeunbienpresente
ofuturo,detalmaneraqueelsujetopasivolopercibacomounarealidad.
La amenaza debe percibirse como real, seria y eminente50. No slo hay
que tener encuentala gravedaddel mal con el que seamenazasinosu
adecuacinparaintimidar,lacapacidaddelsujetoactivopararealizarlo
y del sujeto pasivo para percibir el peligro51. La amenaza puede ser de
haceralgo(amenazademataroherir)odedejardehacerlo(dejardedar
alimentos o dejar de dar el dinero necesario para cubrir los gastos
mnimos de subsistencia). La amenaza se considera consumada cuando
llegalanoticiadelaamenazaalapersonaamenazada.
Tngase en cuenta que, slo cabe calificar como falta del art.
620.2 CP las amenazas leves cuando no se realicen con armas u otros
instrumentos peligrosos y vayan dirigidas a las personas a las que se
refiereelart.173.2CPsalvoquelavctimaseaohayasidoesposaobien
est o haya estado ligada al agresor por una anloga relacin de
afectividadansinconvivencia,encuyocasosiempreserdelito52.
Enelsegundoincisodelart.171.5CPprevunaagravacindela
penaparalasactividadesdescritasenlosapartados4y5delart.171CP
cuandoeldelitoseperpetreenpresenciademenores,otengalugarenel
domicilio de la vctima53, o se realice quebrantando una pena de las
contempladasenelartculo48deesteCdigoodeunamedidacautelaro
de seguridad de la misma naturaleza. Sin embargo en estos casos se
permite que el Juez o Tribunal pueda rebajar la pena en un grado en
atencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentesen
larealizacindelhecho(art.171.6CP)54.
Coaccionesleves
Engenerallascoaccioneslevessoncalificadascomofaltasdelart.
620 CP, incluso cuando se realizan contra miembros del grupo familiar,

SSTS,Sala2,de13diciembrede2002;de15deoctubrede2004.
STS,Sala2,de16demayode2003
52LAMARCAPREZenLAMARCAPREZ(coord.):ob.cit.,p.124.
53SAPdeAlbacete,Seccin2,de9denoviembrede2007
54 SSAP de Las Palmas, Seccin 2, de 6 de marzo de 2006; de Santa Cruz de
Tenerife,Seccin5,de28defebrerode2008.
50
51

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

exceptoloscasosdeviolenciacontralamujer.Silacoaccinseproduce
conarmasoinstrumentospeligrososnohaydiferenciapenolgicaparala
violencia domstica. Slo se prev una mayor pena para la coaccin de
carcterlevequeseperpetresinarmasoinstrumentospeligrososcontra
laspersonasenumeradasenelart.173.2CP(art.620infine).
Comete un delito el que de modo leve coaccione a quien sea o
hayasidosuesposaomujerqueestohayaestadoligadaalporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia o a unapersona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.172.2CP).
Enelprimercasoestamosanteviolenciacontralamujermientras
que en el segundo se trata de violencia domstica en la que puede ser
vctimacualquierpersonadesvalidaconindependenciadesusexoydel
sexodelapersonaagresora.
La conducta consiste, segn el art. 172.1 CP, en impedir a otro
con violencia hacer lo que la ley no prohbe, o compelerle a efectuar lo
que no quiere, sea justo o injusto. La mayora de la doctrina considera
que la referencia a la ley debe interpretarse exclusivamente como ley
penal,puessiseinterpretacomounareferenciaalordenamientojurdico
engeneralselegalizaraloqueconstituiraunabusodefuerza55.
Al igual que en las amenazas se prev un supuesto agravado
cuando la coaccin leve se perpetre en presencia de menores, o tenga

LAMARCA,ob.cit.,p.132yss.;SAPMadrid,Seccin17,23dediciembrede
2004:Eldelitodecoacciones,comoexponaelautodelTSde21dediciembre
de 2001, 4224/2000; requiere para su nacimiento: a) una conducta violenta de
contenido material como vis fsica o intimidacin como vis compulsiva , ejercida
sobre el sujeto pasivo, ya sea de modo directo o de modo indirecto. b) la
finalidad perseguida como resultado de la accin es impedir lo que la ley no
prohbe o efectuar lo que no se quiere, sea justo o injusto. c) intensidad
suficiente de la accin como para originar el resultado que se busca, pues de
carecer de tal intensidad, podra dar lugar a la falta .d) intencin dolosa,
consistente en el deseo de restringir la libertad ajena, lgica consecuencia del
significadoquetienenlosverbosimpedirocompelerye)ilicituddelactodesde
la perspectiva de las normas referentes a la convivencia social y al orden
jurdico.

55

181

182

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

lugareneldomiciliodelavctima,oserealicequebrantandounapenade
las contempladas en el artculo 48 de este Cdigo o de una medida
cautelarodeseguridaddelamismanaturaleza,yunsupuestoatenuado
enatencinalascircunstanciaspersonalesdelautoryalasconcurrentes
enlarealizacindelhecho.
Maltratoocasional
El art. 153.1 CP castiga al que por cualquier medio o
procedimiento causare a otro menoscabo psquico o una lesin no
definidoscomodelitoenesteCdigo,ogolpeareomaltrataredeobraa
otro sin causarle lesin, cuando la ofendida sea o haya sido esposa o
mujer que est o haya estado ligada a l por una anloga relacin de
afectividadansinconvivencia,opersonaespecialmentevulnerableque
conviva con el autor. En el apartado 2. se impone menor pena si la
vctima del delito previsto en el apartado anterior fuere alguna de las
personas a que se refiere el artculo 173.2, exceptuadas las personas
contempladasenelapartadoanteriordeesteartculo.Hayqueteneren
cuenta que constituyen delito las lesiones que necesiten, objetivamente
para su sanidad, de una primera asistencia facultativa y adems de
tratamientomdicooquirrgico(art.147.1CP).
El artculo 153 CP fue modificado por la LO 11/2003, que
convirti en delito lo que anteriormente se consideraba una falta de
violenciadomstica.Posteriormente,laLO1/2004aumentlapenapara
loscasosdeviolenciadegnero56,sinembargo,comoyasehaexplicado,
atenordeunainterpretacinliteraldelpreceptopenal,actualmentehay
queincluirtodosloscasosdeviolenciacontralamujerqueseproducen
en el mbito de una relacin de afectividad presente o pasada, sea la
personaagresorahombreomujer.
Cuando las vctimas son personas especialmente vulnerables
quedan asimiladas a las mujeres existiendo la previsin de mayor pena
[deseis meses a unaode prisin ode treinta yuno a ochenta dasde
trabajos en beneficio de la comunidad] que si se trata de otro tipo de

56

STS,Sala2,de4demayode2006;SAPdeValencia,Seccin2,de22demarzo
de2005.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

violencia domstica [prisin de tres meses a un ao o trabajos en


beneficio de la comunidad de treinta y uno a ochenta das]. Los nios
pequeos,losancianosylaspersonasconunagrandiscapacidadfsicao
psquica pueden ser considerados como personas especialmente
vulnerables.
Para el resto de los casos, en los que las vctimas potenciales
pueden ser descendientes, ascendientes o hermanos por naturaleza,
adopcin o afinidad, propios o del cnyuge o conviviente, menores o
incapaces que convivan con la persona agresora o se hallen sujetos a la
potestad,tutela,curatela,acogimientooguardadehechodelcnyugeo
conviviente,opersonaamparadaencualquierotrarelacinporlaquese
encuentre integrada en el ncleo de convivencia familiar la pena
disminuyeligeramente[detresmesesaunaodeprisin,mientrasque
ladetrabajosenbeneficiodelacomunidadsemantieneigual,detreinta
yunoaochentadas].Elmismotratamientoqueaestasltimasvctimas
se da a las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentran
sometidas a custodia o guarda en centros pblicos o privados, que
deberanconstituirelnuevohogarparalapersonaacogida.
En todos los casos se priva del derecho a la tenencia y porte de
armas, ya que en la prctica se ha observado que es muy frecuente la
amenazaconarmasdefuego.Cuandohayavctimasmenoresdeedado
incapaces,elTribunalsiloconsideraadecuadoalmejorintersdelmenor
o incapaz, puede imponer la inhabilitacin para el ejercicio de la patria
potestadcuratela,guardaoacogimiento.
Secontemplancomosupuestosagravadoslosmalostratosquese
producenenpresenciademenoresoutilizandoarmasoeneldomicilio
comnoeneldomiciliodelavctimaobienquebrantandocualquierade
laspenasdelart.48ounamedidacautelarodeseguridaddelamisma
naturaleza [privacin del derecho a residir o acudir a determinados
lugares,prohibicindeaproximarseodecomunicarsecondeterminadas
personas].
Lamodificacindelosarts.154y268CdigoCivilporL54/2007,
de 28 de diciembre, de Adopcin internacional, ha venido a zanjar la

183

184

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

discusin sobre el lmite entre el maltrato ocasional o habitual y el


derechoquesereconocaapadresytutoresacorregirmoderadamentea
los menores bajo su tutela57. Este derecho de correccin legalmente
reconocido hasta esa fecha ha desaparecido, por lo que cualquier
actuacin descrita en el CP ser constitutiva de infraccin penal de
maltratoenelmbitofamiliar.
Maltratohabitual
El art. 173.2 CP castiga a quien habitualmente ejerza violencia
fsicaopsquicasobrequienseaohayasidosucnyugeosobrepersona
que est o haya estado ligada a l por una relacin anloga de de
afectividadansinconvivencia,osobrelosdescendientes,ascendientes
ohermanospornaturaleza,adopcinoafinidad,propiosodelcnyugeo
conviviente,osobrelosmenoresoincapacesqueconlconvivanoquese
hallen sujetos a la potestad, tutela, curatela, acogimiento o guarda de
hechodelcnyugeoconviviente,osobrepersonaamparadaencualquier
relacinporlaqueseencuentreintegradaenelncleofamiliar,ascomo
sobre las personas que por su especial vulnerabilidad se encuentren
sometidasacustodiaoguardaencentrospblicosoprivados.Lapena
es la misma en todos los casos [prisin de seis meses a tres aos,
privacindelderechoalatenenciayportedearmasdedosacincoaos
y, cuando el juez lo estime adecuado al inters del menor o incapaz, la
inhabilitacin especial para el ejercicio de la patria potestad, tutela,
curatela,guardaoacogimientoportiempodeunoacincoaos].
Enelart.173.2CPseprevquesilosconcretosactosdeviolencia
fsica o psquica pueden ser calificados como delitos o faltas, tambin
habr que imponer penas por los mismos. Por ejemplo, si durante la
situacin de maltrato habitual en uno de los actos de maltrato se
producenlesiones,habrqueimponerunapenaporeldelitodemaltrato
habitualyotraporlaslesionesinferidas.Asmismosecontemplancomo

57

Ver MARN DE ESPINOSA, E. B.: La intervencin del Derecho Penal en los


castigos
a
los
hijos:
un
anlisis
comparado,
1999,
http://criminet.ugr.es/recpc/recpc_0107.html; GARCA LVAREZ / DEL
CARPIO DELGADO: ob. cit. p. 76; ALONSO ESCAMILLA en LAMARCA
PREZ(coord.),ob.cit.,p.135.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

supuestos agravados los malos tratos habituales que se producen en


presenciademenoresoutilizandoarmasoeneldomiciliocomnoenel
domiciliodelavctimaobienquebrantandocualquieradelaspenasdel
art. 48 o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza
[privacin del derecho a residir o acudir a determinados lugares,
prohibicin de aproximarse o de comunicarse con determinadas
personas.
Habitualidad
Habitual quiere decir que se hace, padece o posee con
continuacin o por hbito y hbito se define como modo especial de
proceder o conducirse adquirido por repeticin de actos iguales o
semejantes,uoriginadoportendenciasinstintivas58.
Elpropioart.173.3CPdapautasparaqueeljuezpuedaapreciar
la habitualidad del maltrato. Para apreciar la habitualidad hay que
atenderalnmerodeactosdeviolenciaqueresultenacreditados,as
como a la proximidad temporal de los mismos, con independencia de
que dicha violencia se haya ejercido sobre la misma o diferentes
vctimas de las comprendidas en este artculo, y de que los actos
violentos hayan sido o no objeto de enjuiciamiento en procesos
anteriores(art.173.3CP).
Los malos tratos habituales implican una repeticin de actos
semejantesaunquenoseespecificacuantosdebenproducirse.Utilizando
elartculo94C.Pcomoantecedente,sepuedeempezarinterpretandoque
para calificar el maltrato de habitual se van a necesitar al menos tres
actos, sin embargo la STS 1208/2000, de 7 de julio de 2002, apreci
habitualidadcondosactospuesconcluyquelasolalecturadelrelato
histrico de la sentencia pone de relieve que no estamos ante dos
individuales acciones de agresin o violencia fsica surgidas
aisladamente a lo largo del tiempo, sino ante dos agresiones que se
manifiestan como la exteriorizacin singularizada de un estado de
violencia permanente, ejercida por el acusado sobre su pareja, que
permite su consideracin como habitual. La habitualidad no se

Diccionariodelalenguaespaola,RealAcademiaEspaola,21edicin

58

185

186

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

concretaenundeterminadonmerodeagresiones,sinoenunasituacin
de dominio provocada por la reiteracin de una conducta que estatuye
unasituacindehechoenelquelaviolenciaesempleadacomomtodo
de establecimiento de las relaciones familiares, subyugando a quien las
padeceporelcaprichodeldominador(STS22defebrerode2006).Enel
mismosentidosepronuncialaSTS13deabrilde2006:paraapreciarla
habitualidad, ms que la pluralidad en s misma, es la repeticin o
frecuencia que suponga una permanencia en el trato violento, siendo lo
msimportantequeelTribunallleguealaconviccindequelavctima
vive en un estado de agresin permanente la habitualidad no debe
interpretarse en un sentido jurdico de multirreincidencia en falta de
malostratos.
El nmero de actos de violencia que resulten acreditados, para
determinar el clima de violencia que soporta la vctima, pueden
demostrarsepordenunciasocondenasanterioresoporlaaportacinde
partesmdicosopormediodetestigosoporladeclaracindelavctima
corroborada por informes periciales59. No se tiene en cuenta la
prescripcindelosactosindividualesalosefectosdeformarlaviolencia
habitual60.Alosefectosdelaprescripcindelascondenasporfaltasde
malos tratos la jurisprudencia determina que la falta no prescribe de
forma individualizada sino que prescribe cuando lo hace el delito de
maltratohabitual61.
Queda por determinar cual ha de ser la proximidad temporal
entre los actos. Es opinin generalizada que si las agresiones tienen
entidadmenory,portanto,sonconstitutivasindividualmentedefaltas,
larepeticinhadetenerlugardentrodelosseismeses,pueseselplazo
enqueprescribenlasfaltas.Sinembargo,consideroquesilasagresiones

STS,Sala2,de13deabrilde2006
SSTS,Sala2,de16deabrilde2002;de18deabrilde2002:alhabersedado
por probado por la Sala sentenciadora tres episodios de violencia frente a su
compaerasentimental,pocoimportaqueelprimeroseconsidereprescritopor
dicha Sala; de 10 de octubre de 2005: dos denuncias y la declaracin de la
vctima;de13deabrilde2006:declaracindelavctimaeinformespericiales
quelocorroboran.
61STS,Sala2,de12deseptiembrede2005.
59
60

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

revistenlaentidaddedelitoshabraquecontemplarelplazodeloscinco
aos previsto en el artculo 94 CP. Ms que con un criterio objetivo y
rgidoencuantoalplazodentrodelquesehandeproducirlosactosde
violenciahabrqueestarasurepeticinsistemticayalatensinquese
provoca de forma duradera entre acto y acto62. As habra que
considerarlo cuando una pareja, por motivos de trabajo, viven en
ciudades diferentes y los actos violentos se reproducen cada vez que se
encuentran63. No es necesario fijar episodios concretos de maltrato
ocurridos en fechas determinadas basta con acreditar una forma
desnaturalizada de la convivencia familiar que debe ser apreciada en
forma total. Por tal razn no es necesario acreditar temporalmente cada
hecho, sino una conducta persistente que define la forma socialmente
inadecuadayreprobablederelacionarseconotrapersona64.
Esindiferentequelosactosdeviolenciasehayanejercidosobre
lamismaovariasvctimasdelascomprendidasenelart.173.2CP65.
Concursodelmaltratohabitualconotrosdelitos
El art. 173.2primer prrafo in fine determina que las penas por
maltratohabitualseimpondrnsinperjuiciodelaspenasquepudieran
corresponder a los delitos o faltas en que se hubieran concretado los
actosdeviolenciafsicaopsquica.Aspues,elJuezpodrimponerla
penacorrespondientealdelitodemaltratohabitualyademscastigarlos
actosconcretosconstitutivosdeinfraccinpenalquehayandadolugara
esasituacindemaltratocontinuado.
Laviolenciasobrelosmiembrosdelafamiliapuedeconcretarse
en formas tan diversas como, entre otras, el homicidio, la tentativa de
homicidio,elaborto,laslesiones,lamutilacingenital,laprivacindela
libertad, las amenazas, coacciones, injurias, vejaciones, la violencia
domstica no habitual, el trato degradante, las agresiones o abusos

Circular4/2003FGE
ACALE SNCHEZ, M: El delito de malos tratos fsicos y psquicos en el mbito
familiar,ed.TirantLoBlanch,Valencia,2000,p.104
64STS,Sala2,de13demarzode2006.
65SSTS,Sala2,de18demayode2005:excompaerasentimentalehijo;de13de
juliode2005:excompaerasentimentalehija.
62
63

187

188

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

sexuales, la prostitucin, las corrupcin de menores, la sustraccin de


menores,elincumplimientodelosdebereslegalesdeasistenciaentrelos
familiares, el abandono de menores, la utilizacin de menores para la
mendicidad o el allanamiento del domicilio familiar. Todas estas
infracciones penales pueden concurrir con el delito de maltrato
domsticohabitualdeunaenunaovariasalavez66pudiendoafectara
unasolavctimaoavarias.

Tipoagravadodelesiones
Se impone una pena mayor que la contemplada para el tipo
bsico del delito de lesiones [por cualquier procedimiento causar a otro
una lesin que menoscabe su integridad corporal o su salud fsica o
mental,siemprequerequieraobjetivamenteparasusanidadtratamiento
mdico o quirrgico, adems de una primera asistencia facultativa] si
la vctima fuere o hubiere sido esposa, o mujer que estuviere o hubiere
estadoligadaalautorporunaanlogarelacindeafectividad,ansin
convivencia (art. 148.4 CP) o si la vctima fuera una persona
especialmentevulnerablequeconvivaconelautor(art.148.5CP).Enel
caso de vctima especialmente vulnerable se exige que conviva con el
autor de los malos tratos, exigencia que no se pide en el caso de

66

SSTS, Sala 2, de 22 de enero de 2002: malos tratos habituales, tentativa de


homicidio,delitodelesionesyfaltasdelesiones;de16deabrilde2002:malos
tratos habituales y agresin sexual; de 18 de abril de 2002: malos tratos
habituales,delitodelesionesyfaltadeamenazas;de24dejuliode2002:malos
tratos habituales y violacin; 31 de octubre de 2002: malos tratos habituales,
delito de homicidio doloso y delito de lesiones; de 28 de febrero de 2003:
maltratohabitual,faltasdelesionesyfaltadevejacininjusta;de18dejuniode
2003:malostratoshabituales,agresinsexual,lesiones,coacciones,amenazasy
allanamiento de morada; de 5 de junio de 2003: malos tratos habituales,
detencinilegal,agresinsexualydelitocontralaintegridadmoral;9dejulio
de 2004: malos tratos habituales, detencin ilegal y falta de lesiones; de 11 de
mayo de 2005: malos tratos habituales, agresin sexual, amenazas y
quebrantamiento de condena; de 11 de noviembre de 2005: malos tratos
habitualesyunafaltadedaos

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

relacionesoexrelacionesafectivassimilaresalmatrimonioonoviazgo67.
Yasehavistoanteriormenteelsignificadodelarelacinafectiva
presenteopasada.Igualmentesehadadounconceptodevulnerabilidad.
El mismo art. 148.3 CP contempla el caso en el que la vctima sea una
personamenordedoceaosoincapaz,elementosquepuedencoincidir
conlavulnerabilidad,porloquepodradarseunconcursodeleyesentre
los arts. 148.3 y 5, siendo preferente el ltimo cuando el maltrato se
produceenelmbitodelafamilia.

Faltadeamenaza,coaccin,injuriaovejacininjustadecarcterleve
Castigaelart.620CP:
-

1 a los que de modo leve amenacen a otro con armas u otros


instrumentos peligrosos, salvo que el hecho sea constitutivo
dedelito,

2 a los que causen a otro una amenaza, coaccin, injuria o


vejacin injusta de carcter leve, salvo que el hecho sea
constitutivodedelito

El ltimo prrafo del art. 620 CP contiene una previsin


especficacuandoelofendidofuerealgunadelaspersonasalasquese
refiereelartculo173.2queimpidequesepuedaimponerunapenade
multa obligando el Cdigo Penal a imponer la pena de localizacin
permanente, siempre en domicilio diferente y alejado de la vctima, o
bien trabajos en beneficio de la comunidad, por tanto el Juez no puede
condenar a una pena de multa como en otros casos en los que no
intervieneviolenciadomstica.
A los efectos de la violencia domstica y de la violencia de
gnero,elart.620CPesuntipodelictivoresidualyhabrqueteneren
cuentalosiguiente:
Sonsiempredelitolasamenazaslevesconarmasuotrosinstrumentos

ALONSOESCAMILLA:enLAMARCAPREZ,ob.cit.,p.77ysiguiente.

67

189

190

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

peligrososacualquieradelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
(art.171.4y5CP).
Son siempre delito las amenazas leves a la esposa, o a la mujer que
est o hubiere estado ligada al autor por una anloga relacin de
afectividad,ansinconvivencia,obienaunapersonaespecialmente
vulnerablequeconvivaconelautor(art.171.4CP).
Lafaltadeamenazaslevesdomsticasslopodrproducirsecuando
lavctimaseaalgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP
quenosealamujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o bien una
personaespecialmentevulnerablequeconvivaconelautor.
Lafaltadecoaccinleveslopodrproducirsecuandolavctimano
sealaesposaomujerqueestohubiereestadoligadaalautorporuna
anloga relacin de afectividad, an sin convivencia, o persona
especialmente vulnerable que conviva con el autor ya que en estos
casossecastigacomodelito(art.172.2CP).
Lasinjuriasovejacioneslevesacualquierpersonadelasenumeradas
enelart.173.2CPsiempresecalificarcomofaltayaquenoexistela
previsindedelitoenestoscasos.Esinjuriatodaaccinoexpresin
que lesionen la dignidad de otra persona, menoscabando su fama o
atentandocontrasupropiaestimacin(art.208CP).

SUSPENSIN DE LA EJECUCIN DE LA PENA Y SUSTITUCIN


DELAPENAENLAVIOLENCIADEGNERO
La ejecucin de las penas impuestas por violencia de gnero
podrquedar en suspenso, a tenor delo establecido en losarts. 80 y 81
CP, siempre que el condenado cumpla la prohibicin de acudir a
determinados lugares, la prohibicin de aproximarse a la vctima o a
aquellos de sus familiares u otras personas que determine el Juez o
Tribunal, o de comunicarse con ellos, y adems participe en programas
derehabilitacin(art.83.1ltimoprrafo).Silapenasuspendidafuerade
prisin,elincumplimientoporpartedelreodelasobligacionesydeberes
mencionados tendr como consecuenciala revocacin dela suspensin
(art.84.3CP)yseordenarlaejecucindelapena(art.85.1CP).

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

La pena de prisin impuesta por delitos relacionados con la


violencia de gnero slo puede ser sustituida por la de trabajos en
beneficio de la comunidad, quedando vedada la posibilidad de
sustitucin por pena de multa (art. 88.1 ltimo prrafo CP). En estos
supuestos, el Juez o Tribunal impondr adicionalmente, adems de la
sujecin a programas especficos de reeducacin y tratamiento
psicolgico, la observancia de la prohibicin de acudir a determinados
lugares y de aproximarse a la vctima o a aquellos de sus familiares u
otraspersonasquedetermineodecomunicarseconellos.

MEDIDASCAUTELARES,MEDIDASDESEGURIDADYPENAS
La LECrim prev la posibilidad de acordar medidas cautelares
cuandoseinvestigueundelitoyresulteestrictamentenecesarioalfinde
proteccindelavctima(art.544bisLECrim)oenloscasosdevctimas
de violencia domstica cundo haya indicios fundados de determinados
delitosofaltas(art.544terLECrim).Enelmismosentidosepronuncian
losarts.65y67laLOVG.
Lasmedidasdeseguridad,previstasenelart.96CP,slopueden
serimpuestasporsentenciaalosmayoresdeedadinimputablesquehan
delinquido y cumplen los requisitos establecidos en los arts. 95 y 101 a
108CP.
El art. 57.2 CP obliga a imponer, como pena, las prohibiciones
contempladas en el art. 48.2 CP en todos los casos de condena por los
delitosprevistosenelart.57.1CPcuandolasvctimasseanlaspersonas
enumeradas en el art. 173.2 CP, con independencia de que adems se
puedanimponerelrestodelasprohibicionescontempladasenelmismo
art.48CPenloscasosdefaltasdelart.620CP.

Medidascautelares
Las medidas cautelares tienen como finalidad proteger a los
ofendidosoperjudicadosporeldelito,asusfamiliaresoaotraspersonas.
Pueden ser acordadas por el Juez en cualquier momento del
procedimiento desde las primeras diligencias (art. 13 LECrim). A tales

191

192

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

efectos, cuando en el mbito de la violencia intrafamiliar, se investigue


algndelitodehomicidio,aborto,lesiones,contralalibertad,detorturas
o contra la integridad moral, la libertad e indemnidad sexuales, la
intimidad,elderechoalapropiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio
oelhonor,elJuezpuedeimponeralinculpadoalgunaoalgunasdelas
siguientesmedidas(arts.544bisy544terLECrim)68:
Laprisinprovisional(art.503LECrim),queencasodegravepeligro
para la salud del imputado puede verificarse en su domicilio (508
LECrim),
Lalibertadprovisionalbajofianza(art.529LECrim),
La libertad provisional con retencin del pasaporte (art. 530
LECrim),
el art. 544 bis LECrim permite que se imponga cautelarmente desde
las primeras diligencias, de forma motivada y cuando resulte
estrictamentenecesarioalfindeproteccindelavctima:
La prohibicin de residir en un determinado lugar, barrio,
municipio,provinciauotraentidadlocaloComunidadautnoma,
La prohibicin de acudir a determinados lugares, barrios,
municipios, provincias u otras entidades locales o Comunidades
Autnomas
La prohibicin de aproximarse, con la graduacin precisa de la
distancia,adeterminadaspersonas.

68

La prohibicin de comunicarse con determinadas personas [por


losmediostradicionalesdecomunicacin(escritos,misivas),por
medios mecnicos o electrnicos (porteros automticos o
telefonillos)opormediostelemticos(telfonos,mviles,correo
electrnicouotros)].Laordendeproteccinintegral(art.544ter
LECrim)

VELASCO NEZ, E.: Las medidas cautelares en la Ley integral contra la


violenciadegnero,enLaLeyPenal,n15,2005.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

En los casos de violencia de gnero la LOVG contiene normas


especficas sobre las medidas que debern ser adoptadas mediante
automotivadoenelqueseapreciesuproporcionalidadynecesidad:
Salida del domicilio, alejamiento y suspensin de las
comunicaciones(art.64LOVG),
Lasuspensindelapatriapotestadodelaguardadelosmenores
(art.65LOVG)
La suspensin del rgimen de visitas a los descendientes (art. 66
LOVG)
Lasuspensindelderechoalatenencia,porteyusodearmas(art.
67LOVG)
Las medidas cautelares podrn mantenerse tras la sentencia
definitiva y durante la tramitacin de los eventuales recursos
siemprequeassehagaconstarenlasentencia(art.69LOVG)
Las medidas cautelares estn destinadas, al igual que las penas
accesorias previstas en elart.57 CP y las medidas de seguridad(art.96
CP), a proteger bienes jurdicos esenciales, no disponibles, de las
personasmencionadasenelart.173.2CP,deformaquestasnopueden
enprincipiorenunciaradichaproteccinadmitiendolaaproximacinde
quienes ya han demostrado su peligrosidad en la vida en comn.
Aunquecabeque,tratndosedemedidascautelaressiemprereformables,
soliciten su cese del Juzgado de Instruccin que ser quien decida,
ponderandoprudentementelascircunstanciasencadacasoconcurrentes,
silamedidadebecontinuarofinalizar69.
Elquebrantamientodeunamedidacautelarpuededarlugarala
sustitucin de la medida por la prisin provisional o la orden de
proteccinuotramedidacautelarqueimpliqueunamayorlimitacinde
la libertad personal (art. 544 bis ltimo prrafo LECrim). As mismo el
art. 468 CP castiga como delito el quebrantamiento de una medida
cautelar.

STS,Sala2,de16demayode2003

69

193

194

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Laprisinprovisional
Laprisinprovisionalsloseadoptarcuandoobjetivamentesea
necesariaynoexistanotrasmedidasmenosgravosasparaelderechoala
libertadatravsdelascualespuedanalcanzarselosmismosfines.Nose
adoptarprisinprovisionalcuandodelasinvestigacionespracticadasse
infiera racionalmente que el hecho no es constitutivo de delito (art. 502
LECrim).Enloscasosdedelitodeviolenciadomstica(arts.153y173.2
CP), el juez puede decretar la prisin provisional para evitar que el
imputadopuedaactuarcontralosbienesjurdicosdelavctima,adems
deasegurarlapresenciadelimputadoeneljuicio.Enestoscasos,noes
necesarioqueloshechospresentencaracteresdedelitosancionadocon
pena igual o superior a dos aos de prisin o con pena privativa de
libertaddeduracininferiorsielimputadotuviereantecedentespenales
no cancelados ni susceptibles de cancelacin, derivados de condena por
delito doloso (art. 503.3.c LECrim). La prisin provisional durar el
tiempoimprescindibleparaqueelimputadonopuedaactuarcontralos
bienes jurdicos de la vctima y en tanto subsistan los motivos que
justificaronsuadopcin,conloslmitesmarcadosenelart.504LECrim.
En caso de enfermedad puede cumplirse en el domicilio cuando el
internamiento entrae grave peligro para la salud del imputado (art.
508.1 LECrim).En el supuesto de que el imputado se halle sometido a
tratamiento de desintoxicacin de sustancias estupefacientes la prisin
provisional podr ser sustituida por el ingreso en un centro oficial o de
unaorganizacinlegalmentereconocidaparacontinuareltratamientode
deshabituacin (art. 508.2 LECrim). Los autos relativos a la situacin
personaldelimputado[quedecreten,prorroguenodenieguenlaprisin
provisional o acuerden la libertad] han de ponerse en conocimiento de
los directamente ofendidos y perjudicados por el delito cuya seguridad
pudieraverseafectadaporlaresolucin(506LECrim).
LaOrdendeProteccin
La Orden de Proteccin, incorporada al ordenamiento jurdico
por la L 27/2003, de 31 de julio, reguladora de la Orden de Proteccin de las
vctimas de la violencia domstica, unifica los distintos instrumentos de
amparo y tutela a las vctimas de violencia domstica o de violencia de
gnero. Les confiere un estatuto de proteccin integral: penal, civil,
asistencial y social. Configura un sistema de coordinacin entre los
rganosjudicialesyadministrativosquedebenconocerdelasdiferentes

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

facetas de proteccin. Solamente puede existir una nica Orden de


Proteccinqueafecteacadavctima.Elcontenidodelamismapodrser
modificadosisealteranlascircunstancias,peronopodrserdictadaotra
OrdendeProteccinsimultneamenteparalamismavctima.
La Orden de Proteccin puede ser acordada por el Juez de
Guardia, por el Juez de Instruccin, por el Juez o Tribunal que conozca
delacausa(art.544ter.1,4y11LECrim)oporelJuezdeViolenciasobre
la Mujer, segn el momento en que se solicite. Est expresamente
contempladacomomedidacautelarenelart.13LECrimyreguladaenel
art. 544 ter LECrim. Se ha arbitrado un procedimiento rpido y sencillo
parasuacuerdo.UnadelasprimerasmedidasquepodradoptarelJuez
es la ocultacin de la direccin y de otros datos de localizacin de la
vctimaquedebedeclararcomotestigo(LO19/1994,de23dediciembre,de
Proteccinatestigosyperitosencausascriminales).
La proteccin integral de las vctimas de violencia domstica
habrde seracordada enlos casos en los que se den conjuntamente las
siguientescircunstancias(art.544.1terLECrim):
quelavctimaseencuentreenunasituacindeespecialdesproteccin
frentealosataquesviolentosdeotromiembrodelafamilia,
que existan indicios fundados de la comisin de un delito o falta
contra la vida, la integridad fsica o psquica, la libertad sexual o
seguridaddealgunadelaspersonasenumeradasenelart.173.2CP,
queexistaunasituacinobjetivaderiesgoparalavctima.
La Orden de Proteccin podr ser acordada por el Juez de las
siguientesmaneras(art.544ter.2LECrim):
deoficio
ainstanciadelavctimaodelapersonaquetengaconellaalgunade
lasrelacionesindicadasenelart.173.2CP(elcnyugeopersonaque
est o haya estado ligada a la vctima de forma estable por anloga
relacindeafectividad,loshijospropiosodelcnyugeoconviviente,
pupilos,ascendientes,oincapacesqueconlconvivanoquesehallen
sujetosalapotestad,tutela,curatela,acogimientooguardadehecho
deunouotro).

195

196

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

a instancia del Ministerio Fiscal, cuando la vctima sea menor o


incapazopersonadesvalida.
Las entidades u organismos asistenciales, pblicos o privados,
quetuvierenconocimientodealgunodeloshechosquepuedendarlugar
alaOrdendeProteccindebernponerlodeinmediatoenconocimiento
del Juez de Guardia o del Ministerio Fiscal con el fin de que se pueda
incoaroinstarelprocedimientoparalaadopcindelaOrden.
La Orden de Proteccin puede solicitarse ante (art. 544 ter.3
LECrim):

elJuez

elMinisterioFiscal

lasFuerzasyCuerposdeSeguridad

lasOficinasdeAtencinalaVctima

losserviciossociales

lasinstitucionesasistencialesdependientesdelasAdministraciones
pblicas

losServiciosdeOrientacinJurdicadelosColegiosdeAbogados

La Orden de Proteccin posibilita la coordinacin de las


actuaciones de los diferentes servicios pblicos implicados en la lucha
contra la violencia domstica, porque contiene un estatuto integral de
proteccincon:
medidascautelaresdecarcterpenal(art.544ter.6LECrim)
medidascautelaresdenaturalezacivil(art.544ter.7LECrim)
medidasasistencialesydeproteccinsocial(art.544ter.8LECrim)
Durante la tramitacin de la Orden de Proteccin, el Juez de
Instruccin puede adoptar en cualquier momento las medidas previstas
enelart.544bisLECrim.
El rgano jurisdiccional que dicte la Orden deber notificarla

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

inmediatamente a las siguientes personas e instituciones (art. 544 ter.8


LECrim):
alaspartesyalMinisterioFiscal
a la vctima, aunque no ostente la condicin de parte, mediante
entregadeltestimoniontegrodelauto
alaOficinadeAtencinalaVctima
alasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstado,paraquevelenpor
sucumplimiento
a un Punto nico en cada territorio, que la derivar al organismo u
organismos competentes para prestar los correspondientes servicios
sociales
Establece el art. 544 ter.10 LECrim que la Orden de Proteccin
debeinscribirseenelRegistroCentralparalaProteccindelasVctimas
delaViolenciaDomstica(RD355/2004modificadoporRD513/2005)
La Orden de Proteccin implica el deber de informar
permanentemente a la vctima sobre la situacin procesal del imputado
ascomosobreelalcanceyvigenciadelasmedidascautelaresadoptadas.
Lavctimaserinformadaentodomomentodelasituacinpenitenciaria
del agresor. A estos efectos se dar cuenta de la Orden a la
Administracin penitenciaria (art. 544 ter.9 LECrim). Cualquier
modificacin de la situacin procesal y penitenciaria del agresor ser
comunicadatambinalaPolicaJudicial70.
ElProtocolodeCoordinacinentrelosrdenesjurisdiccionalespenaly
civilarbitramedidasparaevitarqueexistanresolucionescontradictorias
entrelasdictadasporlosJuzgadoscivilesylosJuzgadosdeInstruccin
(por ejemplo: sobre la suspensin o no del rgimen de visitas de los
progenitoresseparadosodivorciadosasushijos).Esmuyconvenientela
asistencia de Letrado a la vctima durante el desarrollo de la audiencia

DELGADOMARTIN,J.:Laordendeproteccindelasvctimasdeviolencia
domstica,enLaLeyPenal,2004,n20.

70

197

198

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

relativaalaOrdendeProteccin,especialmentecuandosevanasolicitar
medidasdenaturalezacivil.Conformealodispuestoporlalegislacin,
laaudienciaparalaadopcindelaOrdendeProteccinpodrcelebrarse
an cuando la vctima no se encuentre asistida por Abogado, si bien la
asistencialetradacontribuiraunamayoreficaciadelderechodedefensa
(CriterioSegundodelProtocolo).
ElProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposdeSeguridad
ydeCoordinacinconlosrganosJudicialesparalaProteccindelas
VctimasdeViolenciaDomsticaydeGnero,aprobadoel28dejuniode
2005,establecelassiguientesactuacionesdelosmiembrosdelasFuerzas
y Cuerpos de Seguridad para establecer las medidas policiales y
judicialesquedebanadoptarseencadacasoyelordendeprioridadque
selesdebaasignar,enconcreto:
Seinformaralavctimadesuderechoalaasistenciajurdica.
Se proceder a inmediata y exhaustiva toma de declaracin de la
vctimaydelostestigos,siloshubiera.
Se recabar urgentemente, si se observan indicios de la existencia de
infraccin penal, informacin de los vecinos y personas del entorno
familiar,laboral,escolar,ServiciosSociales,OficinasdeAsistenciaala
Vctima,etc.,acercadecualesquieramalostratosanterioresporparte
de la presunta persona agresora, as como de su personalidad y
posiblesadicciones.
Se verificar la existencia de intervenciones policiales y/o denuncias
anteriores en relacin con la vctima o la presunta persona agresora,
ascomolosantecedentesdeestaltima,yposiblespartesdelesiones
delavctimaremitidosporlosserviciosmdicos.
Se comprobar la existencia de medidas de proteccin establecidas
con anterioridad por la Autoridad Judicial en relacin con las
personasimplicadas.Aestosefectosyentodosloscasos,seproceder
a consultar los datos existentes en el Registro Central para la
ProteccindelasVctimasdeViolenciaDomstica.
Seestablecernlosmecanismosquepermitanlacomunicacinfluida
ypermanenteentrela/svctima/syelCuerpooFuerzadeSeguridad
correspondiente,conobjetodedisponerinmediatamentedelosdatos

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

necesariosparavalorarlasituacinderiesgoencadamomento,yatal
efecto,siemprequeseaposible:
Se asignar dicha funcin a personal con formacin especializada
enlaasistenciayproteccindelasvctimasdeviolenciadomstica.
Se facilitar a la vctima un telfono de contacto directo y
permanente con el/los funcionarios asignados para su atencin
individualizada.
Se facilitarn a la vctimamecanismoso dispositivos tcnicos que
permitan una comunicacin rpida, fluida y permanente entre la
vctimayelcuerpoofuerzadeseguridadcorrespondiente,enlos
supuestos en que, atendidas las circunstancias del caso y de la
propiavctima,elloseanecesario.
Unavezvaloradosloshechosylasituacinderiesgoexistente,se
determinarlaconvenienciadeadoptarlasmedidasespecficasdirigidas
aprotegerlavida,laintegridadfsicaylosderechoseintereseslegtimos
delavctimaysusfamiliares,entreotras:
Proteccinpersonalque,segnelnivelderiesgoqueconcurra,podr
comprenderhastalaproteccinpermanentedurantelas24horasdel
da.
Informacin / formacin sobre la adopcin de medidas de
autoproteccin.
Asegurar que la vctima sea informada de forma clara y accesible
sobreelcontenido,tramitacinyefectosdelaOrdendeProteccin,y
lasdemsmedidasdeproteccinyseguridadprevistasenlaLOVG;
ascomodelosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimay
delosPuntosdeCoordinacinqueseencuentranasudisposicin.
Enelcasodequesetratedeunaextranjeraensituacinirregular,sele
informar sobre el derecho a regularizar su situacin por razones
humanitarias, en los trminos dispuestos en el art. 45.4.a) y 46.3 del
ReglamentodeExtranjera.
Se proceder a la incautacin de las armas y/o instrumentos
peligrosos que pudieran hallarse en el domicilio familiar o en poder
delpresuntoagresor.

199

200

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Cuandolaentidaddeloshechosy/olasituacinderiesgoloaconseje,
se proceder a la detencin y puesta a disposicin judicial del
presuntoagresor.
La Instruccin 14/2005 de la Secretara de Estado de Seguridad
arbitra medidas de proteccin para la mujer inmigrante en situacin
irregular que denuncia ser vctima de violencia de gnero. Tras la
denuncia de la mujer y ser informada de sus derechos, la Dependencia
policial correspondiente abrir Actuaciones Previas a la incoacin del
expediente sancionador. Si la mujer pide una Orden de Proteccin y el
rganojudiciallaacuerda,tieneunmes,duranteelquelainiciacindel
expedientesancionadorquedaensuspenso,parapedirlaautorizacinde
residencia temporal por circunstancias excepcionales. Pasado ese plazo,
si se le concede la autorizacin de residencia, se procede a la
continuacin del procedimiento sancionador, por el que slo se podr
imponer una multa, sin que se pueda resolver en ningn caso con una
expulsin.
EnelProtocoloparalaImplantacindelaOrdendeProteccindelas
Vctimas de Violencia Domstica se entiende que resulta razonable que la
solicituddelaOrdendeproteccinrealizadaenlasdependenciasdelas
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad llegue al Juzgado acompaada del
correspondiente atestado elaborado por la Polica Judicial para la
acreditacindeloshechos,determinandounaanticipacindelaprctica
delasnecesariasinvestigacionesenlasquebasar,ensucaso,ladecisin
delJuez.Deestamanera,segarantizarlaagilidadenlatramitacin,y,al
mismotiempo,elJuezdeGuardiacontarconunosmayoreselementos
parafundamentarlaOrdendeProteccin.Porotraparte,seconciliaeste
instrumentoconlatramitacindelosjuiciosrpidoscontempladospor
la L 38/2002, que necesariamente deben iniciarse mediante atestado
(argumentoexart.795LECrim).
AestosefectoselProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposde
SeguridadydeCoordinacinconlosrganosJudicialesparalaProteccindelas
VctimasdeViolenciaDomsticaydeGneroestableceque:
El atestado har constar cuantos datos existan como antecedentes y
hagan referencia a malos tratos cualesquiera por parte del presunto
agresor,obtenidoscomoresultadodelasaveriguacionespracticadas.
Las diligencias de inspeccin ocular y declaracin de la vctima se

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

documentarn,siemprequeseaposible,mediantefotografasuotros
mediostcnicos(vdeo,etc.)quepermitanalaAutoridadJudicialuna
mayorinmediatezenlaapreciacindeloshechosylascircunstancias
concurrentes.
La Unidad de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad instructora del
atestado derivado de la infraccin penal en materia de violencia
domstica o de la solicitud de la Orden de Proteccin, adoptar las
medidas necesarias, de acuerdo con la Autoridad Judicial, a fin de
asegurar la presencia de la vctima o de su representante legal, del
solicitante, del denunciado o presunta persona agresora y de los
posibles testigos, ante la Autoridad Judicial competente (Juzgado de
Violencia sobre la Mujer, Juzgado de Instruccin o de Guardia) que
vayaaconocerdelasunto.
Durantelatramitacindelatestadoserecabarlamayorcantidadde
datosquepuedanllevaralaidentificacin,localizacinycontroldela
presunta persona agresora (filiacin, telfonos, domicilios, trabajos,
lugares frecuentados, vehculos, fotografas, cintas de vdeo, etc.), de
tal forma que su declaracin se incluya entre las diligencias
practicadasysegaranticesuposteriorcitacinanteelrganojudicial.
LaUnidadPolicialdispondrlonecesarioparaevitarlaconcurrencia
en el mismo espacio fsico de la persona agresora y la vctima, sus
hijosyrestantesmiembrosdelafamilia.
En todo caso la actuacin de la Polica Judicial tendr en cuenta los
criterios que establezca la Comisin Nacional de Coordinacin de la
PolicaJudicial.
Para el control y seguimiento de las medidas judiciales de
proteccinoaseguramiento,laUnidadoperativa,unavezhayarecibido
laresolucinjudicialyladocumentacinquelaacompae,seatendra
lossiguientescriterios:
Examen individualizado del riesgo existente en cada caso para
graduarlasmedidasaplicablesalasdistintassituacionesquepuedan
presentarse.Para realizarel diagnstico y motivacin de la situacin
objetivaderiesgo,setendrnencuentatantolosdatosyantecedentes
obtenidos en la fase de investigacin y elaboracin del atestado, los

201

202

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

facilitadosporlaautoridadjudicialylosquepudieranserfacilitados
porlosserviciossociales,OficinasdeAtencinalaVctimaoelPunto
deCoordinacindesignado.
Anlisis del contenido de la resolucin judicial. Para determinar qu
elementos pueden contribuir a incrementar la seguridad de la/s
vctima/sresultaimprescindibleelconocimientoprecisodelcontenido
de la parte dispositiva de la resolucin judicial(nmero de metroso
mbito espacial de la prohibicin de aproximacin, instrumentos
tecnolgicosadecuadosparaverificarelincumplimiento,etc.).
Adopcin de medidas de proteccin adecuadas a la situacin de
riesgo que concurra en el supuesto concreto: custodia policial de 24
horas, vigilancia electrnica del imputado, asignacin de telfonos
mviles,vigilanciapolicialnocontinuada,etc.Aestosefectos,deber
tenerseencuentalosiguiente:
Enningncasolasmedidasdeproteccinpuedenquedarallibre
albedrodelavctima
Siempre que sea posible se har recaer en la persona agresora el
control policial del cumplimiento de la Orden de Proteccin o
medidadealejamiento
Elaboracin de informes de seguimiento para su traslado a la
Autoridad Judicial competente, siempre que el rgano judicial lo
soliciteocuandoseconsiderenecesarioporlasFuerzasyCuerposde
Seguridad.
En los supuestos de reanudacin de la convivencia, traslado de
residencia o renuncia de la vctima al estatuto de proteccin, que
eventualmente pudieran producirse, las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadpondrninmediatamentetaleshechosenconocimientodel
rgano judicial para que proceda a la adopcin de las medidas que
considereoportunas.
Conelfindehacermsefectivalaproteccindelasvctimas,la
LOVG dispone que el Gobierno ha de promover las acciones necesarias
para que las Policas Locales, en el marco de su colaboracin con las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado, cooperen en asegurar el
cumplimientodelasmedidaslegalesqueseanacordadasporlosrganos

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

judiciales. El 13 de marzo de 2006 se firm el Protocolo de Colaboracin y


CoordinacinentrelasFuerzasyCuerposdeSeguridaddelEstadoylosCuerpos
de Polica Local para la proteccin de las vctimas de violencia domstica y de
gnero.
Medidasdeseguridad
Las medidas de seguridad se imponen en sentencia a las
personasenlasqueconcurrendeformacompletaoincompletaalgunade
lascircunstanciasprevistasenlosnmeros1,2y3delart.20CP,que
hayan cometido un delito y en los casos en que, por el hecho o por las
circunstancias personales del sujeto, pueda deducirse un pronstico de
probablecomisindenuevoshechosdelictivosenelfuturo(art.95CP).
Lasmedidasprivativasynoprivativasdelibertadestnenumeradasen
elart.96CP.Puedenimponersecomplementandootraspenasyserigen
por lo establecido en los arts. 95 a 108 CP. El quebrantamiento de una
medidadeseguridaddalugaralaaplicacindelart.468CPqueregulael
delitodequebrantamientodecondena.
Algunasdeestasmedidassonsimilaresalaspenasprivativasde
derechosprevistasenelart.48CP:
la prohibicin de residir en el lugar o territorio que se designe (art.
96.2.4CP)
la prohibicin de acudir a determinados lugares o territorios (art.
96.2.5CP)
la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art.
96.2.9CP)
la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez o Tribunal (art.
96.2.10CP)
Penasprincipalesyaccesorias
Las penas principales que se pueden imponer por los delitos y
faltas cometidos en el mbito familiar son muy variadas en sus clases
(prisin, trabajos en beneficio de la comunidad o localizacin

203

204

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

permanente)yduracin,segnlainfraccincometida.
En unos casos la Ley declara taxativamente que determinadas
penas principales llevan consigo otras penas accesorias. En otros los
Jueces y Tribunales tienen la opcin de poder imponer, segn su libre
arbitrio,algunaoalgunaspenasaccesorias.Entodosloscasoslacondena
apenasaccesoriasdeberconsignarseenlasentencia(art.79CP).
Sonpenasaccesorias:
lainhabilitacinabsoluta(art.55CP)
lasuspensindeempleoocargopblico(art.56.1.1CP)
lainhabilitacinespecial(art.56.1.2y3CP)
laprivacindelderechoaresidirendeterminadoslugaresoacudira
ellos(art.48.1CP)
la prohibicin de aproximarse a la vctima, o a aquellos de sus
familiares u otra personas que determine el Juez o Tribunal,
quedando en suspenso, respecto de los hijos, el rgimen de visitas,
comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere reconocido en
sentenciacivil(art.48.2CP)
la prohibicin de comunicarse con la vctima, o con aquellos de sus
familiaresuotrapersonasquedetermineelJuezoTribunal(art.48.3
CP)
El art. 57.1 CP permite a los Jueces y Tribunales imponer de
forma potestativa una o varias de las prohibiciones contempladas en el
art. 48 CP adems de la pena principal en los delitos de homicidio,
aborto, lesiones, contra la libertad, de torturas y contra la integridad
moral, la libertad e indemnidad sexuales, la intimidad, el derecho a la
propiaimagenylainviolabilidaddeldomicilio,elhonor,oelpatrimonio
yelordensocioeconmico.Sinembargo,cuandolosdelitosmencionados
se producen en el mbito de la violencia domstica es obligatorio
imponer en todos los casos71 como pena accesoria lo previsto en el art.

71

Art.57.2CP:seacordar,entodocaso,laaplicacindelapenaprevistaen

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

48.2CP:prohibicindeaproximarsealavctimaoaaquellosfamiliares
uotraspersonasquedetermineelJuezoTribunal,ascomoacercarsea
su domicilio, a sus lugares de trabajo y a cualquier otro que sea
frecuentado por ellos, quedando en suspenso, respecto de los hijos, el
rgimen de visitas, comunicacin y estancia que, en su caso, se hubiere
reconocido en sentencia civil hasta el total cumplimiento de esta pena.
Estonoquieredecirqueademsnosepuedaimponerunaovariasdelas
otras prohibiciones delart. 48 CP o cualquier otra penaaccesoria de las
previstasenlosarts.55y56CP.Elcumplimientodelasprohibicionesdel
art.48CPpuedesercontroladopormedioselectrnicossiasloacuerda
elJuezoTribunal(art.48.4CP).
Silainfraccinescalificadacomofaltadelart.620CP(amenaza
leve con armas peligrosas, amenaza, coaccin, injuria o vejacin de
carcter leve) se pueden imponer potestativamente las prohibiciones de
residiroacudiradeterminadoslugares,deaproximarsealavctimaoa
otras personas, o de comunicarse con la vctima u otras personas,
previstas en el art. 48 CP por un periodo que no exceda de los 6 meses
(art.57.3CP).
A los efectos de las condenas por infracciones de violencia
domstica o de violencia de gnero las penas accesorias previstas en el
art. 57.2 CP tienen un lmite de duracin conectado con el de la pena
principal.Silacondenaesporundelitograve72lapenaaccesorianodebe
sersuperioradiezaos.Sieldelitoesmenosgrave73lapenaaccesoriano
habr de superar el plazo de cinco aos. Y esto sin perjuicio de que el
tiempodelacondenaalapenaaccesoriaseasuperioraldelaprincipal,
paralocualhabrqueestaraloestablecidoenprrafosegundodelart.
57.1 CP en cuanto a los lmites de los plazos de superacin de las
prohibicionesdelart.48CPrespectodelaspenasdeprisin.

elapartado2delartculo48poruntiempoquenoexcederdediezaossiel
delitofueragraveodecincosifueramenosgrave,sinperjuiciodelodispuesto
enelprrafosegundodelapartadoanterior.
72Art.33.2CP
73Art.33.3CP

205

206

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

QUEBRANTAMIENTO DE CONDENA O DE MEDIDA CAUTELAR


ODESEGURIDAD
El art. 468.2 CP contempla de forma especfica el castigo de los
que quebranten una pena de las contempladas en el artculo 48 de este
Cdigo o una medida cautelar o de seguridad de la misma naturaleza
impuestasenprocesoscriminalesenlosqueelofendidoseaalgunadelas
personasalasqueserefiereelartculo173.2.
El delito de quebrantamiento de condena, medida cautelar o de
seguridad implica la voluntad de desobedecer las obligaciones de
comportamientoimpuestaspordecisinjudicial74.Elelementosubjetivo
requerido por el tipo, consiste en el dolo genrico de realizar la accin
prohibidademaneraconscienteyvoluntaria,esdecir,sabiendoloquese
haceyhaciendoloquesequiere75.Elquebrantamientonoexistecuando
noconcurrelavoluntaddelsujetoparadesobedecerlaresolucinjudicial
y hacerla ineficaz, no cabe el quebrantamiento imprudente76. Es
irrelevante que el quebrantamiento genere o no un peligro para la
vctima77.
Plantea especiales problemas la pena o medida de alejamiento
cuandoseincumpleporlareanudacinvoluntariaporambaspartesdela
convivenciadelapareja78,siemprequelavoluntaddelavctimasealibre
ynoestviciada.Lajurisprudenciavieneestimandoquelareanudacin
de la convivencia acredita la desaparicin de las circunstancias que
justificaronlamedidadealejamiento,porloquestadebedesaparecery
quedar extinguida, sin perjuicio que ante una nueva secuencia de

STS,Sala2,de16demayode2003
STS,Sala2,de1deabrilde2003
76MESTREDELGADO,E.:enLAMARCAPREZ(coord.),ob.cit.,p.640ys.
77 MAGRO SERVET, V.: El incumplimiento de la medida cautelar de
alejamiento,enLaLeyPenal,n13,2005;STS,Sala2,de26deseptiembrede
2006.
78JANVALLEJO,M.:Elcumplimientodelaspenasenmateriadeviolenciade
gnero(AlcancedelareformaoperadaporlaLeyOrgnica1/2004,deMedidas
deProteccinIntegralcontralaViolenciadeGnero,enmateriadesuspensin
y sustitucin de penas, y quebrantamiento de condena), en ARAGONESES
MARTNEZ,S.etal.,ob.cit.,p.77ys.
74
75

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

violencia se pueda solicitar y obtener en su caso otra medida de


alejamiento79.
ElProtocolodeActuacindelasFuerzasyCuerposdeSeguridadyde
Coordinacin con los rganos Judiciales para la Proteccin de las Vctimas de
ViolenciaDomsticaydeGneroestablecequeenelcasodeincumplimiento
doloso por el imputado de la medida de alejamiento produzca un
incremento objetivo de la situacin de riesgo para la vctima, se ha de
procederalainmediatadetencindelinfractor,ascomoenloscasosdel
art. 468 CP [delito de quebrantamiento de condena], en los supuestos
previstos por los arts. 153.3 CP [delito de lesiones, maltrato de obra o
amenazasconarmasoinstrumentospeligrososquebrantandolapenade
alejamiento], 173.2 prrafo 2 CP [delito de violencia habitual
quebrantandolapenadealejamiento],171.4y5CP[delitodeamenazas
leves quebrantando la pena de alejamiento] y 172.2 CP [delito de
coacciones leves quebrantando la pena de alejamiento]. Posteriormente,
el detenido ser puesto a disposicin judicial de forma urgente,
acompaadodelcorrespondienteatestado.Estaactuacinsecomunicar
alMinisterioFiscal.

ELENJUICIAMIENTORPIDODEDETERMINADOSDELITOS
El art. 795 LECrim establece que el procedimiento para el
enjuiciamiento rpido se aplicar a los delitos castigados con penas
privativas de libertad que no excedan de cinco aos o con cualesquiera
otraspenas,bienseannicas,conjuntasoalternativas,cuyaduracinno
excedadelosdiezaos,siemprequeelprocesopenalseincoeenvirtud
de un atestado policial y que la Polica Judicial haya detenido a una
personaylahayapuestoadisposicindelJuzgadodeguardiaoque,an
sindetenerla,lahayacitadoparacompareceranteelJuzgadodeguardia
por tener la calidad de denunciado en el atestado policial y, adems,
concurracualesquieradelascircunstanciassiguientes:

SSAP de Madrid, Seccin 17, de 19 de septiembre de 2005; de 31 de julio de


2007;de3deseptiembrede2007;deMurcia,Seccin1,de9demayode2007;
deBurgos,Seccin1,de27dejuliode2007.

79

207

208

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

1.Quesetratededelitosflagrantes
2.Quesetratedealgunodelossiguientesdelitos:

Delitosdelesiones,coacciones,amenazasoviolenciafsicaopsquica
habitual, cometidos contra las personas a que se refiere el artculo
173.2CP.

3.Quesetratedeunhechopunible[delitoofalta]cuyainstruccin
seapresumiblequesersencilla.
As pues, los actos ms frecuentes, constitutivos de delitos o
faltas,queintegranlosdelitosdeviolenciadomsticaodegnero,tanto
laocasional(art.153CP)comolahabitual(art.173.2CP),laslesiones(art.
148.4 y 5 CP), las amenazas leves (art. 171.4, 5 y 6 CP), las coacciones
leves(art.172.2CP)puedenserenjuiciadosatravsdeunjuiciorpido.
Esto implica que la recogida de pruebas por las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridadtieneunaimportanciacapitalparalacorrectatomadedecisin
delJuez.

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ABREVIATURAS
CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
EMUME(GrupodeEspecialistasMujerMenordelaGuardiaCivil)
FGE(FiscalaGeneraldelEstado)
LEC(LeydeEnjuiciamientoCivil)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
LOVG (LO 1/2004, de Medidas de proteccin integral contra la violencia de
gnero)SAF(ServiciosdeAtencinalaFamiliadelaPolicaNacional)
SAM(ServiciosdeAtencinalaMujerdelaPolicaNacional)
SAP(SentenciadeAudienciaProvincial)
STS(SentenciadelTribunalSupremo)
UPAP(UnidadesdePrevencin,AsistenciayProteccincontralosmalostratosa
lamujerdelaPolicaNacional)

Delincuenciajuvenil

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La delincuencia juvenil tiene una importancia


destacadalasociedadactual.Fenmenoscomolasbandasjuvenilesoel
acosoescolarcausanalarmasocial.Desdeelmomentoenqueelsistema
de prevencin de la delincuencia no es efectivo debe entrar el control
socialatravsdelaaplicacindelaleyrepresora.Apartirdelamayora
de edad penal se puede aplicar a los responsables de los hechos el
Derechopenaljuvenil,deconsecuenciasjurdicasdiferentesalasquese
imponenalosadultos.LosConvenios,DeclaracionesyRecomendaciones
internacionales sugieren la incorporacin de criterios especficos en la
aplicacindelaleypenalalosniosyadolescentes,marcandounaclara
frontera sobre el lmite de edad por debajo del que no se puede
consideraralmenorresponsabledesusactos.ElDerechopenaljuvenilha
de basarse en principios propios especiales para conseguir la vuelta del
menoralrespetodelaleyyalaintegracinsocial.Elprincipiorectorque
inspiralaLeyderesponsabilidadpenaldelmenoreselmayorinters
delmenorqueactacomoelementodeinterpretacin,incidiendocomo

DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.

212

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

elementodeflexibilizacinenlaaplicacindelaleyquedeberespetarel
principio de legalidad con sus garantas, as como los principios de
culpabilidad, de intervencin mnima y de oportunidad. El mayor
inters del menor no es excluyente de los intereses de la vctima o del
perjudicado, que pueden ser resarcidos a travs de la responsabilidad
civilderivadadelhecho,ascomoeldelasociedad.EnelDerechopenal
espaollaLeyOrgnicadeReguladoradelaResponsabilidadPenaldel
Menor es un ejemplo de bsqueda de sistemas alternativos a la pena
privativadelibertad.

ndice:1.Conceptodedelincuenciajuvenil.2.Minoradeedad.
3.Fenmenosdelictivos.4.Caractersticasdeladelincuenciajuvenil.5.
Elperfildeldelincuentejuvenil.5.1.Factoresderiesgo.5.2.Factoresde
proteccin. 6. Derecho penal juvenil. 6.1. Minora de edad penal en la
LORRPM. 6.2. Medidas aplicables a los menores en la LORPM. 7.
Responsabilidadcivil.8.Medidasdeprevencin.

Palabras clave: Delincuencia juvenil Minora de edad


DerechopenaldelosMenores.

CONCEPTODEDELINCUENCIAJUVENIL
Las Directrices de las Naciones Unidas para la prevencin de la
delincuencia juvenil (Directrices de Riad), adoptadas por la Asamblea
General en su resolucin 45/112, de 14 de diciembre de 1990, declaran
quesehadetenerencuentaqueloscomportamientosdelosjvenesque
no se ajustan a los valores y normas generales de la sociedad son con
frecuencia parte del proceso de maduracin y crecimiento y tienden a
desaparecer espontneamente en la mayora de las personas cuando
llegan a la edad adulta; y que, por otra parte, segn la opinin
predominante de los expertos, calificar a un joven de extraviado,
delincuenteopredelincuenteamenudocontribuyeaquelosjvenes
desarrollenpautaspermanentesdecomportamientoindeseable.
Todos los pases no mantienen el mismo concepto de

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

delincuencia juvenil. Unos consideran que existe delincuencia


exclusivamentecuandolosjvenesrealizanlasmismasconductasquelos
mayores de edad infringiendo el ordenamiento jurdico penal. Otros
consideranque,adems,sonconductascriminaleslasinfraccionesdelas
normas sociales o morales, constituyendo delitos por razn de la
condicin jurdica. Aqu se incluiran actividades como ausencias
injustificadas o desobediencia en la escuela y en la familia, ebriedad en
pblico, drogadiccin, haraganera, crueldad con los animales o dar
muestras de disturbios de comportamiento, actos relacionados con un
delito moral o sexual, el juego, la mendicidad o la asociacin con
personas de naturaleza criminal o inmoral o que habitualmente
perjudicansupropianaturalezamoraloladeotraspersonas(verinforme
sobre Utilizacin y aplicacin de las reglas y normas de las naciones
unidasenmateriadeprevencindeldelitoyjusticiapenaldelaONU,
E/CN.15/1998/8/Add.1).
En la segunda concepcin se equiparan conductas simplemente
desviadasoinadaptadasaactividadescriminales,loquesuponedarun
mbito excesivo e innecesario a la delincuencia juvenil, ya que existen
otrosmediosdecontrolsocialmsadecuadosqueelderechopenalpara
reconducirlas.Ladenominacinmsrealistadeestascircunstanciasesla
dejvenesensituacinderiesgoalosquehayqueprestarunaespecial
atencinparaprevenirquecaiganenladelincuencia.
El concepto de delincuencia referida a los jvenes debe basarse
en los mismos principios que la referida a los adultos. El art. 29 de la
Declaracin Universal de los Derechos Humanos establece que toda
persona tiene deberes respecto a la comunidad, puesto que slo en ella
puede desarrollar libre y plenamente su personalidad y que en el
ejerciciodesusderechosyeneldisfrutedesuslibertades,todapersona
estar solamente sujeta a las limitaciones establecidas por la ley con el
nico fin de asegurar el reconocimiento y el respeto de los derechos y
libertadesdelosdems,ydesatisfacerlasjustasexigenciasdelamoral,
delordenpblicoydelbienestargeneralenunasociedaddemocrtica.
EnEspaaslosonconductascriminalesparalosjveneslasinfracciones
recogidasenelCdigoPenal.
EnelDerechopenalespaolactualseconsideraqueconstituyen
delincuencia juvenil las infracciones de las normas jurdicopenales
cometidas por jvenesque no hanalcanzado la mayora de edad penal.

213

214

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Slo son delictivos los hechos tipificados como punibles en el Cdigo


Penal y las leyes penales especiales, aplicables exclusivamente a las
personasmayoresde18aos2.
Por fin el Cdigo Penal de 1995 (LO 10/1995) armoniza la
mayora de edad penal plena con la mayora de edad poltica, marcada
por la Constitucin, y la mayora de edad civil, prevista en el Cdigo
Civil. El art. 19 CP establece que Los menores de 18 aos no sern
responsables criminalmente con arreglo a este Cdigo. Cuando un
menordedichaedadcometaunhechodelictivopodrserresponsable
con arreglo a lo dispuesto en la Ley que regule la responsabilidad
penal del menor. Por tanto, segn el CP los menores de 18 aos son
inimputablesasusefectosyquedanexentosdelaspenasprevistasenel
mismo.Estonoimpidequeaestosmenoresselesapliquenlasmedidas
previstas en la LO 5/2000, de 12 de enero, Reguladora de la
Responsabilidad Penal de los Menores (LORRPM), modificada por LO
7/2000,LO9/2000,LO9/2002,LO15/2003yLO8/2006.
Por otra parte, la LO 5/2000 slo es aplicable a los menores y
adolescentes mayores de 14 aos, quedando fuera del mbito de
aplicacin del Derecho penal juvenil las conductas de la delincuencia
infantil, cometida por menores de hasta 13 aos, que se somete a las
normasdelordencivilysocial.LaRegla4.1delasReglasdeBeijing(RB)
recomiendaqueelcomienzodelamayoradeedadpenalnodebefijarse
a una edad demasiado temprana ya que se ha de tener en cuenta las
circunstancias que acompaan la madurez emocional, mental e
intelectualdelaspersonas.
Ladelincuenciajuvenilesunodelosfenmenossocialesquems
preocupa actualmente y al que se le ha prestado atencin desde los
organismos internacionales. Las conductas negativas de los jvenes
generan una percepcin social altamente adversa a los mismos. Las
sociedades de nuestro entorno estn desarrollando respuestas a las
conductas desviadas de los menores. Se basan en tres pilares: la
prevencin,lasmedidassancionadoraseducativasylareinsercinsocial

SIMONSVALLEJO,R.:Consideracionesentornoalanaturalezayfundamento
delaresponsabilidadpenaldelmenor,enActualidadPenal,2002.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

delosmenoresinfractores.

MINORADEEDAD
Las leyes polticas, civiles y penales no siempre coinciden en la
determinacindelamayoradeedadparapoderejercitardeterminados
derechos y para ser responsable de determinados deberes. Es frecuente
que los Estados reconozcan a una edad ms tarda la mayora de edad
polticaycivilqueladeresponsabilidadpenal.As,enEspaalamayora
deedadpolticaycivilsereconoceapartirdelos18aosmientrasquela
penalcomienzaapartirdelos14aos.
La consideracin de un lmite de la minora de edad para ser
imputable penalmente implica la presuncin de que el sujeto tiene una
personalidad con una madurez intelectual y psicolgica suficiente para
ser motivado por la norma penal. La imposicin de la sancin justa no
debe hacerse de forma objetiva basndose nicamente en el dao
producido,sinoquetambindebeserproporcionalalaculpabilidaddel
autor. El grado de culpabilidad, componente subjetivo, tiene relevancia
penal. Para determinar este grado de culpabilidad es necesario
determinar el grado de madurez cognitiva y de decisin, lo que puede
variarconsiderablementesegnelindividuo.Dependiendodelgradode
madurezelmenorsercapazdediscernirelbiendelmal,lomoralylo
inmoral, lo legal y lo ilegal. Est claro que a edad muy temprana,
aproximadamentehastalos9aos,elnioesincapazdediscernimiento.
Bsicamenteelproblemadelalcancedeldiscernimientoseplanteaentre
los9ylos18aos.
No existe unanimidad sobre el criterio a seguir para determinar
eselmitedeedadalosefectosdelaresponsabilidadpenal.Ladoctrina
discute sobre si se debe tener en cuenta la edad biolgica o la edad
psicolgica,puestoquelaedadbiolgicanoimplicasistemticamenteel
mismogradodemadurezpsicolgicaentodaslaspersonas.
Laslegislacionesdenuestroentornoculturalhanoptadoporun
criteriobiolgico,puramentecronolgico,quenisiquieraeselmismoen
todos los pases. El criterio biolgico facilita el automatismo en la
aplicacindelaleypenaldelmenorpuesnicamentehayquecontrolar

215

216

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

la fecha y hora de nacimiento del infractor, segn tramos de edad, al


margen de que se compruebe la inimputabilidad de determinados
menoresono.Lainimputabilidaddelosmenoressedaracuandofaltan
lascapacidadescognitiva,volitivaodejuiciomoralsegnlosestndares
denormalidad.Cuandofaltaladocumentacinquecertificalaedaddel
menor se tiene que recurrir a pruebas mdicas que de forma bastante
fiablepuedendeterminarlaedadfisiolgicadelsujeto.
Generalmentelamayoradeedadpenalseestableceentrelos15
ylos18aosperoexistennumerosasexcepciones.As,enJapnsefijaen
los20aos,enlaIndiaalos16aosparalosvaronesyalos18aospara
lasmujeres,yenlamayoradelosestadosdeEE.UU.alos18aospero
algunoslaestablecenalos17yotrosalos16.Segnelinformede1998
realizado por la ONU (E/CN.15/1998/8/Add.1), entre los pases que
respondieronalcuestionario,laedadmnimaderesponsabilidadpenal
iradesdelos7aos(Australia(Tasmania),Egipto,India,Kuwait,Suizay
TrinidadyTobago)hastalos18aos(ColombiayLuxemburgo).
La frmula psicolgica pura, que seguramente sera ms justa a
la hora de determinar el grado de culpabilidad del menor, requiere de
procesos ms complicados que la mera determinacin de la edad
biolgica. Entraa un estudio individualizado de las capacidades
intelectual,volitivaydejuiciomoraldelhecho,estoes,lacomprobacin
de si el menor saba y comprenda lo que haca y era dueo de su
voluntadalactuar.
La frmula mixta parte del criterio biolgico y se utiliza para
decidirlostramosdeedadrelevantesparadeterminarlaimputabilidada
efectosjurdicopenales.EstaeslafrmulaqueinspiralaLORRPM,que
tiene en cuenta la edad en el momento de cometer los hechos para
determinareltipodemedidamsadecuadoaimponeraljoveninfractor.
Los menores de 14 aos quedan excluidos de su mbito de aplicacin.
Para los imputables por esta ley se establecen dos tramos de edad: un
primerode14y15aos,yunsegundode16y17aos.
HastalaentradaenvigordelaLO8/2006,elart.69CPpermita,
cuandoconcurrandeterminadascircunstancias,aplicarlaLORRPMalos
mayores de 18 y menores de 21 aos. Actualmente esta posibilidad ha
sidoderogadadefinitivamente,sintenerencuentalaRecomendacin17
delaR(87)20delConsejodelaUEqueaconsejaalosEstadosrevisarsu

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

legislacinreferentealosjvenesadultosdelincuentesdemodoquelas
jurisdiccionescompetentestenganlaposibilidaddetomardecisionesde
naturaleza educativa, lo que favorece la insercin social teniendo
presente la personalidad de los interesados. El lmite de edad para la
aplicacin de la legislacin penal juvenil no impide que el joven pueda
terminar de cumplir, con arreglo a esta legislacin, una medida que se
prolongueeneltiempounavezcumplidoslos18aossiemprequefuere
impuestaporhechoscometidosdurantelaminoradeedad.
EnlaLORRPMlaedadbiolgicadeterminaelmarconormativo
aplicable y los tramos de edad son tenidos en cuenta para delimitar los
mrgenes relativamente amplios y flexibles de las medidas a imponer
segn la capacidad de discernir y las necesidades socioeducativas del
menor.
La Convencin de los Derechos del Nio indica que es nio
todoserhumanomenorde18aos,salvoquehayaalcanzadolamayora
deedadantes(art.1).Igualmente,exigequesedetermineporleylaedad
mnima por debajo de la cual cada Estado renuncia a la intervencin
punitiva penal. En espaa ese lmite de edad se ha marcado en los 14
aos,edadquecoincideconlaadolescencia,etapaenlaqueseiniciala
maduracin fsica e intelectual del menor. Por debajo de esa edad
difcilmente puede el nio comprender el alcance real de sus actos y su
propia responsabilidad. Desde el punto de vista de la poltica criminal,
dado que los menores de 14 aos cometen una delincuencia menor
gravedad y siendo su volumen mnimo, no merece la pena poner en
movimientotodalamaquinariajudicialporloqueestoscasossederivan
a los servicios sociales que tienen recursos de intervencin suficientes
para abordar el problema. Hasta la edad de los 13 aos se aplica a los
menoresinfractoreslaLO1/1996,de15deenero,deProteccinjurdica
delmenor,ascomoloestablecidoenelCdigoCivil.
Las caractersticas de la etapa juvenil, en los pases
industrializados, se pueden prolongar bastante ms all de los 18 aos,
debidoaunaseriedecircunstancias(paro,duracindelosestudiosyde
la formacin, dificultades de acceso a la vivienda) que mantienen a los
jvenes en la casa familiar hasta que alcanzan la independencia muy
tardamente. Durante la adolescencia las capacidades intelectuales,
volitivas y de juicio an no estn formadas, el joven es inestable e
influenciable por lo que frecuentemente se dan comportamientos

217

218

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

antisociales que no se repetirn en la etapa posterior cuando el sujeto


haya conseguido la madurez suficiente para comprender el mensaje de
prohibicin que conlleva el derecho penal. El estudio de las curvas de
edad en la criminalidad muestra un ascenso hasta los 20 25 aos
descendiendo a partir de esta edad y notablemente a partir de los 40
aos.Lamayoradelosjvenescesanensuactividadcriminalentrelos
20ylos30aos.
La conducta antisocial de gravedad menor o intermedia forma
parte de la normalidad en los comportamientos juveniles y se puede
encontrar en todas las capas de la sociedad. Puesto que el menor o el
joven se halla en una etapa de formacin es el momento oportuno de
intervenir con una reaccin de control para reorientarle prestando una
especialatencinasuscarenciaspsicolgicasysociales.Enlamayorade
loscasossernsuficienteslosmediosdeintervencinsocialexistentesen
elbarriooelmunicipioparaconseguirquelaconductasenormaliceyel
menor no caiga en la delincuencia. Detectar a estos menores con
comportamiento antisocial a edad temprana y prestarles una atencin
adecuadaeslamejormaneradeprevenirunafuturadelincuenciajuvenil.
Los patrones de comportamiento se consolidan durante la infancia y la
adolescencia, una intervencin temprana evita la cronificacin de
comportamientosantisocialesenlaedadadulta.

FENMENOSDELICTIVOS
El fenmeno de la delincuencia juvenil es de mbito mundial y
produceunagranpreocupacinanivelsocial.Estosepuedeapreciarpor
la resonancia que tiene en los medios de comunicacin en los que
aparecencomodemayorrelevancia:
Delitoscometidosconextremaviolenciaycrueldad
Lasbandasjuveniles(Kings,Nietas,maras,SkinHeads,gruposultra,
nazis etc.). Son grupos con un nombre, una simbologa, un lder
identificable, un territorio bajo su control, un lugar de reunin e
implicacinenactividadesdelictivas.Hayquedistinguirestasbandas
de las tribus urbanas (heavys, mods, bacaladeros, gticos, hippis,
rastas, etc.) que nicamente tienen una esttica y una ideologa

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

propiassincaerenladelincuencia.
La violencia en la escuela, que toma la forma del vandalismo o del
acosoaloscompaeros(bullying)einclusoalosprofesores
Los jvenes inmigrantes delincuentes, que no estn integrados en
bandasyquedelinquenensolitariooconlaayudadeotrosmenores3.
La tasa de menores extranjeros detenidos va en relacin inversa a la
edad. El porcentaje ms alto se encuentra entre los menores que no
han cumplido los 14 aos, a los que no se les aplica la LORRPM,
decreciendohastaquecumplenlamayoradeedad.
Si bien los adultos son vctimas de la delincuencia de los
menores,nosedebepasarporaltoquelospropiosmenoresrepresentan
un porcentaje importante de vctimas de la delincuencia de sus iguales.
Se puede observar que la delincuencia juvenil evoluciona4 y que cada
tipo de sociedad produce su propia delincuencia como reflejo de sus
principalescaractersticas.
Los delitos ms frecuentes son los que atentan contra la
propiedad, seguidos de los desrdenes pblicos, vandalismo, atentados
contra los agentes de la autoridad, agresiones sexuales, utilizacin
ilegtima de vehculos a motor, daos en las cosas, lesiones dolosas y
delincuenciarelacionadaconlasdrogas.
Losestudiossobreladelincuenciajuvenilproporcionanalgunos
datosdeintersparasuprevencinylaadopcindemedidasdepoltica
criminalquepermitensolucioneslegislativasparaatajarestefenmeno.

CARACTERSTICASDELADELINCUENCIAJUVENIL
La delincuencia juvenilsuele serunamanifestacin pasajera del

VAZQUEZ GONZLEZ, C. / SERRANO TRRAGA, M D.: Derecho penal


juvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005,p.31ysiguientes.
4 Segn el Anuario estadstico 2006 del Ministerio del Interior la delincuencia
juvenil descendi en un 2006 un 4,4% respecto del ao anterior que ya haba
disminuidoun5,2%sobrelosdatosde2004.
3

219

220

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

proceso de maduracin de los jvenes mientras asimilan las reglas de


socializacin. Existe una gran cifra negra de infracciones leves o menos
graves, frecuentemente de carcter espordico, que nunca llegan a
conocimiento de la polica o de los tribunales. En un alto porcentaje de
los casos no es necesaria la intervencin del control oficial pues la
situacinsereconduceporsimismaylaactividaddelictivacesacuando
eljovenllegaalaedadadulta.
Deformaexcepcional,existeunaminoradenioscuyosdelitos
songravesyfrecuentes5.Yesastosalosquesedebeprestarunamayor
atencin para evitar la reincidencia y la carrera hacia la criminalidad
adulta. En esta delincuencia inciden factores que no afectan de igual
formaatodoslospartcipes:
Lainmadurezemocionalypsicolgicaqueproduceinestabilidaddel
carcter; el deseo de aventura con afn de riesgo, la carencia de
valores,lamarginacinoladiscriminacin.
La gravedad y la violencia ejercida con una falta de motivacin
aparenteeinclusosinunaplanificacin
Laactuacinengrupoconjvenesdelamismaedadesfrecuente.Las
actuaciones masivas o vandlicas corresponden a la necesidad de
autoafirmacinpersonal(crisisdelaadolescencia).
La delincuencia de los adolescentes es un reflejo de la sociedad
en la que se produce. El joven imita los modelos que observa en la
familia, la escuela, los medios de comunicacin y en la sociedad en
general.

ELPERFILDELDELINCUENTEJUVENIL
Es frecuente encontrar ms de una de las caractersticas
siguientesenlosmenoresinfractores:

VZQUEZ GONZLEZ, C.: Delincuencia juvenil. Consideraciones penales y


criminolgicas,ed.Colex,Madrid,2003,p.36

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Impulsividad.
Afndeprotagonismo.
Fracasoescolar.
Consumodedrogas.
Bajaautoestima.
Familiadesestructurada.
Clasesocialbaja.
Faltadeafectividad.
Agresividad.
Carenciadehabilidadessociales.
Pocoequilibrioemocional.
Faltadeadaptacin.
Frustracin.

Atendiendo a los rasgos peculiares de personalidad o de ndole


psicosocial,sepuedenencontrarvariascategorastipolgicas6:

Menoresdelincuentesporpsicopatas
Menoresdelincuentesporneurosis
Menoresdelincuentesporautoreferenciassublimadasdelarealidad
Menoresdelincuentescontrastornoantisocialdelapersonalidad
Menoresdelincuentesconreaccindehuida

Sin embargo, no todos los menores que delinquen adolecen de


problemasmentales,lainmadurezpropiadesuedadleshacereaccionar
inadecuadamenteantesituacionesdeinestabilidademocional,deafnde
reafirmacin personal ante sus iguales, de rebelda contra los adultos o
de estmulos crimingenos procedentes del exterior. En esta lnea
tenemos:
Aquellos que llevan a cabo simples actos de vandalismo, ataques al
mobiliario urbano, etc., como consecuencia de las perturbaciones
psicobiolgicas que se producen en a preadolescencia y la
adolescenciapormotivosdedesarrolloycambio.
Los que cometen pequeos hurtos, robos o fraudes por motivos de

HERRERO HERRERO, C.: Tipologas de delitos y de delincuentes en la


delincuencia juvenil actual. Perspectiva criminolgica, en Actualidad Penal,
2002,n41;VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,ob.cit.

221

222

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

autoafirmacin personal frente a compaeros, creyendo suscitar en


ellosadmiracin.
Losquecometendelitoscontraelpatrimonioolaindemnidadsexual
por puro placer, siendo incapaces de resistir a sus estmulos
seductores.
Losquedelinquenparasatisfacermerasapetenciasconsumistas.
La explicacin de la delincuencia juvenil se puede encontrar en
las teoras integradoras o multifactoriales que toman en consideracin
factorespersonales,familiares,sociales,econmicos,educacionales,etc.7

Factoresderiesgo
Cada vez es menos verdad que la delincuencia provenga de un
entorno marginal, y esto no es una excepcin en la delincuencia juvenil
que procede en un alto porcentaje de la clase media. Los agentes de
socializacinmsimportantesseencuentranenlafamilia,laescuelayla
comunidad, todos ellos deben actuar de forma complementaria y en
ningn caso se puede aspirar a la sustitucin de las funciones de cada
unoporlasdelotro.
Los factores de riesgo ms influyentes en el comportamiento
antisocialydelincuencialdelosmenoressepuedenclasificaren8:
Factores individuales (baja inteligencia, desrdenes internos,
hiperactividad, problemas de concentracin, desasosiego,
impaciencia, agresividad, tendencia a comportamientos violentos,
carencia de personalidad, implicacin ante otras formas de
comportamiento antisocial, creencias y actitudes favorables al

VerProtocoloContralaDelincuenciaJuvenil,elaboradoporTribunalSuperior
de Justicia Comunidad Valenciana, Audiencia Provincial de Alicante,
Diputacin Provincial de Alicante, Conselleria de Justicia Generalitat
Valenciana,ConselleradeEducacindelaGeneralitatValenciana,Consellera
deBienestarSocialdelaGeneralitatValenciana,28demarzode2007.
8VZQUEZGNZALEZ:Delincuenciajuvenil,op.cit.,p.64yss.
7

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

comportamiento antisocial). Una serie de factores biolgicos y


psicolgicos,influyenteseneladecuadodesarrollodelapersonalidad
del individuo, pueden ser elementos para la prediccin de
comportamientosantisociales.
La falta de competencia social, la rigidez cognitiva, el poco dominio
sobre las circunstancias, la baja autoestima, la elevada impulsividad,
el sentimiento de invulnerabilidad, el pensamiento egocntrico, la
falta de empata, conflictos familiares, el pensamiento concreto (en
contraposicin con el pensamiento abstracto que facilita la
planificacin del futuro), la impulsividad, influyen en la tendencia a
adoptarconductasdesviadas.
Factores familiares (padres delincuentes, maltrato infantil, prcticas
de direccin familiar pobres, bajo nivel de implicacin familiar,
pobresvnculosfamiliares,conflictosfamiliares,separacindepadres
ehijos,actitudespaternasfavorablesalusodesustanciastxicasyala
violencia). La familia, con sus patrones de crianza, tiene un papel
relevante en el proceso de socializacin de los jvenes por lo que
determinados factores incrementan el riesgo de comportamientos
delictivos: la falta de supervisin y control de los hijos, las pautas
excesivamente severas y errticas en la crianza de los hijos, los
cambiosenlaestructurafamiliar,losmalosejemplosconductuales,la
disciplina frrea o alternada, la falta de comunicacin entre los
miembros, la carencia afectiva, los malos tratos, los conflictos
familiares,serunafamilianumerosa,lafaltadeenseanzadevalores
prosociales,lamarginacineconmica.
LaDirectriz18DRrecuerdaqueesimportanteinsistirenlafuncin
socializadora de la familia y de la familia extensa; es igualmente
importante reconocer el papel futuro, las responsabilidades, la
participacinylacolaboracindelosjvenesenlasociedad.
Factores educativos (fracaso escolar, baja vinculacin escolar, hacer
novillos, abandono de la escuela, frecuentes cambios de colegio). La
escuela es junto a la familia uno de los principales agentes de
socializacin,ambassecomplementanperonosepuedensustituirla
unaalaotra.Enlaescuelaademsdeimpartirinstruccinseenseaa
convivir con otras personas (compaeros, profesores, jerarqua). El
xito en los estudios es un buen factor de prevencin contra la

223

224

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delincuencia. Por el contrario, el fracaso escolar o el temprano


abandono de los estudios es un elemento facilitador de la
delincuencia.
Sinembargo,laescuelapuedesertambinunfactorcrimingenopara
menores desadaptados a causa de problemas sociofamiliares o de su
procedencia marginal. Cuando no pueden superar el espritu
competitivoqueallseestablece,sonobjetodelafrustracinteniendo
reacciones violentas o huyendo de la escuela y de todo lo que ella
representa.
El apartado B. La educacin de las Directrices de Riad (dentro del
apartado IV. Procesos de socializacin) arbitra una serie de
indicaciones con respecto a las funciones que desempea la escuela.
Entre otras, la de ensear valores fundamentales, sociales, derechos
humanos y libertades fundamentales; desarrollar actividades que
fomentenunsentimientodeidentidadypertenenciaalaescuelayla
comunidad; proporcionar apoyo emocional positivo a los jvenes y
evitar el maltrato psicolgico; dar informacin a los jvenes y a sus
familias sobre la ley as como sobre sus derechos y obligaciones con
respecto a la ley; cuidar y atender de manera especial a los jvenes
queseencuentranensituacinderiesgosocial;prestarayudaespecial
aniosyjvenesquetengandificultadesparacumplirlasnormasde
asistencia,ascomoalosqueabandonanlosestudios.
La violencia en la escuela puede tener la forma de violencia fsica o
psicolgicacontralosprofesoresolospropioscompaeros(bullying)
odevandalismo(destrozandooproduciendodaosenelmobiliarioo
eledificio).
Factores sociales y socioeconmicos (pobreza, comunidad
desorganizada,disponibilidaddedrogasyarmasdefuego,miembros
adultosdelbarrioimplicadosenactividadesdelictivas,exposicinala
violenciayprejuiciosraciales)Lapobrezaensimisma,quemotivara
una delincuencia por necesidad, no es un factor determinante de la
delincuencia juvenil. S puede serlo el mal ambiente social que
conllevalapobreza:dificultadenlasrelacionessociales,enelaccesoa
la educacin y a los servicios asistenciales, en la transmisin de
valores; carencia de viviendas con condiciones de habitabilidad
aceptables.Aestohabraqueaadir,enlospasesindustrializados,la

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

sociedad consumista que provoca el que los menores, carentes de


medidos econmicos, deseen conseguir los bienes ansiados aunque
seapormediosilcitos.
Es frecuente que los medios de comunicacin sobredimensionen las
noticiassobreagresionesviolentasdandolugaraunestadodealarma
socialcontinuo.Estosetraduceenunestadoderechazogeneralizado
hacia los menores, de etiquetaje, de falta de tolerancia y de
flexibilidad, dificultando la toma de decisiones de poltica criminal
quefacilitensureinsercinenlasociedad.
La televisin coopera a banalizar la violencia que est presente
prcticamente en cualquier tipo de emisin en cualquier horario.
Desde su primera infancia el nio se acostumbra a vivir
contemplando violencia incluso en los dibujos animados. Esta se
repite en las series y las pelculas por lo que el menor pierde
sensibilidadhacialadesgraciaajenayseidentificaconeltriunfador,
quesueleserquienpracticalaviolenciaolacoaccin.
As mismo, algunos videojuegos con un alto contenido de violencia
promueven actitudes antisociales (xenofobia, machismo, tortura,
malostratosfsicos).
El consumo de drogas y estupefacientes influye tambin en la
delincuencia juvenil. Por una parte, el menor toxicmano delinque
conelnicofindeconseguirpagarselasdosisquenecesita.Porotra
parte,elmenorpuedeserutilizadoporlasmafiasdedicadasaltrfico
de drogas, como correo, depositario de la mercanca, camello, en
funcionesdevigilancia,etc.
Factoresrespectoasugrupogeneracional(tenerhermanosoamigos
delincuentes, pertenecer a una banda) En la etapa de bsqueda y
formacin de la propia identidad adquiere gran importancia la
influencia de amigos y compaeros de la misma edad. El grupo de
igualesofrecepautasdecomportamientoysoporteemocionalaljoven
influyendo en su desarrollo psicosocial. Esto se puede apreciar en la
observacin de la creacin de nuevos lenguajes, formas de vestir y
comportamientosquehacenqueelgruposediferenciedelosadultos.
Lainfluencia de amigos antisociales, violentos o delincuentes, puede

225

226

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

llevar con facilidad a la delincuencia al menor con un coeficiente


intelectual bajo, con una personalidad dependiente y con una
interiorizacin deficiente de los valores, si no encuentra un
contrapuntosuficientementefuertequecontrarresteesainfluencia.
La asociacin con amigos para delinquir es un factor de prediccin
sobreladelincuenciafutura.
Esfrecuentequelosdiferentestiposdefactoresderiesgosepresenten
todosjuntosyactenrecprocamenteunossobreotros.Aspodemos
tenerunadolescentequeprocededeunaclasesocialbaja,defamilia
numerosa, con un ambiente familiar inadecuado o perturbado y que
sedesenvuelveenlapobreza,residenteenunbarriomiserableyque
seencuentrafaltodeasistenciaeducativa.
Son indicadores que pueden servir para la prediccin de un
futurocomportamientodelictivo:

Faltadevnculossociales
Estarenunambientededelincuenciageneral
Amigosantisociales
Consumodedrogas
Gneromasculino
Estatuseconmicofamiliar
Padresantisociales
Pertenenciaaunaetnia
Carcteragresivo
Bajorendimientoescolar
Coeficienteintelectualbajo
Malarelacinentrepadresehijos
Hogaresrotos
Abusospaternos

La concurrencia de alguno o algunos de estos indicadores no


determinaautomticamentelacadaenladelincuencia.Ladiferenciade
cmoafectanadiferentessujetossedebealaexistenciadeotrosfactores
protectores.
Factoresprotectores
Los factores de riesgo pueden ser contrarrestados con una serie

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

de factores protectores que hacen que algunos menores no caigan en la


delincuenciaa pesar deque en ellos confluyen varios de los factores de
riesgoexpuestos.
Son factores protectores personales: ser primognito; ser
inteligente; tener pocas enfermedades graves durante la infancia y la
adolescencia as como un buen desarrollo fsico; tener habilidad verbal;
ser competente socialmente; mostrar autonoma en la conducta; tener
autoestima;serpocoimpulsivo;tenercontrolinternoyasertividad.
Son factores protectores ambientales: familia poco numerosa,
patrones de crianza consistentes, fuertes lazos afectivos familiares,
transmisindevaloressocialesymoralesdentrodelafamilia,presencia
paterna en los primeros aos de vida, amplia red de apoyo social y
emocional,ambientesinstitucionalesconcohesin.

DERECHOPENALJUVENIL
El derecho penal juvenil, visto como puro derecho penal, no es
unadecuadoinstrumentodesocializacinprimaria.Conelfindepoder
contribuir a este fin debe decantarse por ser un instrumento educativo,
que permita el desarrollo y evolucin de la personalidad del menor
adems del aprendizaje de las normas de convivencia. As pues, las
sanciones que se impongan han de ser integradoras y no
estigmatizadoras, con instrumentos educativos que subrayen la
responsabilidaddeloshechoscometidosyquetenganenconsideracin
formasdecontrolsocialextrapenal.
La internalizacin de la normativa depende de la personalidad
del nio, de la situacin y caractersticas de los agentes educativos
sociales disponibles (familia, escuela, ambiente social). Para que la
sancintengaefectosdeintegracinsocialsehadelograrsuaceptacin
por parte del joven e identificar los factores negativos de socializacin
que sufre. Slo desde el diagnstico previo correcto cabe disear una
intervencininstitucionalefectiva.
Lapolticacriminalaseguirenlaprevencinyeltratamientode
ladelincuenciajuvenildeberespetarlosprincipiosestablecidosen:

227

228

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

laDeclaracinUniversaldelosDerechosHumanos(10dediciembre
de1948)
laDeclaracindelosDerechosdelNio(20denoviembrede1959)
elPactoInternacionaldeDerechosEconmicos,SocialesyCulturales
(16dediciembrede1966)
elPactoInternacionaldeDerechosCivilesyPolticos(16dediciembre
de1966)
lasReglasmnimasdelasNacionesUnidasparalaadministracinde
lajusticiademenores(lasReglasdeBeijing)(Resolucin40/33,de28
denoviembrede1985)
laRecomendacindelComitdeMinistrosdelConsejodeEuropaRec
(87) 20, sobre Reacciones sociales ante la delincuencia juvenil,
adoptadael17deseptiembrede1987
laConvencinsobrelosDerechosdelNio(20denoviembrede1989)
las Directrices de las Naciones Unidas para la Prevencin de la
delincuenciajuvenil(DirectricesdeRiad)(resolucin45/112,de14de
noviembrede1990)
lasReglas de lasNaciones Unidas para la Proteccin delos menores
privadosdelibertad(resolucin45/113,de14denoviembrede1990)
otrosinstrumentosynormasrelativosalosderechos,losinteresesyel
bienestardetodoslosmenoresyjvenes.
Frentealosquereclamanunamayorrepresinyviolenciapara
resolver el problema de la delincuencia juvenil, los textos mencionados
aboganporlassiguientesrecomendaciones:

Prevenir antes que reprimir, con adecuados programas de


asistenciasocial,econmica,educacionalylaboral.

Minimizar el uso del sistema de justicia tradicional de adultos,


empleandootrosmediosderesolucindeconflictos

Minimizar la intervencin estatal, ofreciendo alternativas en el

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

mbitodelafamilia,delaescuelaodelacomunidad

Minimizar al mximo las medidas de internamiento en rgimen


cerrado, dejndolo exclusivamente para los casos de gravedad
excepcional.

Diversificarlareaccinpenalparaqueseaflexible,detalmanera
que las medidas se puedan ir adaptando peridicamente a la
evolucinylasnecesidadesdelmenor.

Aplicar los derechos reconocidos a los adultos, de los que deben


disfrutarigualmentelosmenoresinfractores

Profesionalizacin de Polica, Jueces, Fiscales, Abogados,


Procuradores, Psiclogos o Psiquiatras y Trabajadores sociales,
para conseguir mejores resultados en la recuperacin social de los
infractores

EnEspaaelDerechopenaljuvenilseaplicaalaspersonasque
no han alcanzado la mayora de edad penal (18 aos). Es un Derecho
Penal especial en tanto que forma parte de la rama del Derecho Penal
peroesautnomoencuantoalassancionesprevistas.
En el Derecho penal juvenil no se recogen conductas delictivas
(delitos y faltas), stas se encuentran descritas en el Cdigo Penal o las
leyespenalesespecialesaplicablesalosmayoresdeedadpenal.
Una forma de marcar la diferencia sustancial entre el Derecho
Penal de los adultos y el de los menores se encuentra en las
consecuencias jurdicas aplicables a los infractores. Mientras que el
CdigoPenalylalegislacinpenalespecialarbitrapenas,lalegislacin
penal de los menores nicamente prev medidas socioeducativas
adecuadasalosrasgosdepersonalidadynecesidadesdelosinfractores,
con una finalidad predominante de prevencin especial frente a la
retribucinyalaprevencingeneralqueimpregnantambinalaspenas.
Elefectodelaprevencinespecialdeberaserlainhibicindelsujetoen
lareiteracindeconductasdelictivas.LaLORRPM,alosefectospenales,
slocontienemedidassocioeducativasyreglasdedeterminacinparasu
aplicacinflexiblealoscasosindividualizados.
LosprincipiosinformadoresdelaLeydeResponsabilidadPenal

229

230

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delosMenores(LORRPM)son:
Elprincipiodelsuperiorintersdelmenor
Elprincipiodelegalidad
Elprincipiodeculpabilidad
Elprincipiodeintervencinmnima
Elprincipiodeoportunidad
Elprincipioacusatorio
La LORPM se inspira el superior inters del menor como
elemento determinante del procedimiento y de las medidas que se
adopten. Este inters se valora con criterios tcnicos aplicados por
equipos de profesionales especializados en el mbito de las ciencias no
jurdicas(psiclogos,educadores).Noesuncriterioexcluyenteyaquela
ltima reforma por LO 8/2006 introduce tambin el inters de las
vctimas y afectados, e indudablemente tambin existe el inters de la
sociedad cuya paz se rompe a causa de la delincuencia juvenil9. El
superior inters del menor constituye un elemento principal de
interpretacindelasnormasydelasinstituciones.
Elprincipiodelegalidad(recogidoenlosarts.1.1,7,43.1y43.2
LORRPM)implicaque:
nosepuedencastigarconductasquenoestnprevistasporlaleycon
anterioridadarealizacindelhecho(garantacriminal),
estprohibidalaimposicindemedidasquenoestnprevistasporla
ley(garantapenal),
nadie puede ser condenado si no es en virtud de sentencia firme
dictada por un Juez competente y con todas las garantas procesales
(garantajurisdiccional),
lasmedidasslopuedenejecutarseenlaformaestablecidaporlaley
(garantadeejecucin).

BERNUZBENEITEZ,MJ.:Justiciademenoresespaolaynuevastendencias
penales, en Revista Electrnica de Ciencia Penal y Criminologa, ARTCULOS
ISSN16950194RECPC0712(2005)http://criminet.ugr.es/recpc

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Elprincipiodeculpabilidadrequierelacomprobacindequela
conductapuedeserreprochadapersonalmentealautor.Portanto,nose
podrimponerunamedidaalmenorenelqueconcurraalgunacausade
inculpabilidad,comopuedeser:habersufridounerrorinvenciblesobre
laprohibicinlegaldelaactividad(art.14.1CP);encontrarseenunestado
de necesidad exculpante (art. 20.5 CP) o en una situacin de miedo
insuperable(art.20.6CP);sufrirunaanomalaoalteracinpsquicaque
le impidan comprender la ilicitud del hecho o actuar conforme a esa
comprensin(art.20.1CP);hallarseenestadodeintoxicacinplenapor
consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos anlogos (art.
20.2 CP); tener alterada la conciencia de la realidad por sufrir
alteracionesenlapercepcindesdeelnacimientoolainfancia(art.20.3
CP).
Conforme al principio de intervencin mnima slo se debe
aplicar la ley penal para castigar las acciones u omisiones que resulten
ms perjudiciales para la sociedad. Esta aplicacin no debe utilizarse
cuando las conductas infractoras puedan atajarse por otros medios de
controlsocialmenosetiquetadores.
Conelobjetodeevitarlaestigmatizacinsocialquesuponepasar
por un proceso penal, en aplicacin del principio de oportunidad, se
concede al Ministerio Fiscal amplias facultades para decidir sobre la
incoacin o no del expediente. El Ministerio Fiscal puede desistir de
incoar el expediente en los casos en los que los hechos denunciados
constituyan delitos menos graves, sin violencia o intimidacin en las
personas, o faltas, y dar traslado de lo actuado a la entidad pblica de
proteccindemenoresporsituvieraqueasumirlatuteladelmenor(art.
18 primer prrafo LORRPM). El desistimiento no podr tener lugar
cuando el menor sea reincidente (art. 18 segundo prrafo LORRPM). El
desistimientoenlaincoacindelexpedientenoimpidelatramitacinde
la correspondiente pieza de responsabilidad civil. Asimismo, el
Ministerio Fiscal puede desistir de la continuacin del expediente
cuandoelhechoimputadoalmenorconstituyadelitomenosgraveofalta
cuando se produzca la conciliacin o reparacin del menor con la

231

232

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

vctima10.LaRegla17.4RBaconsejaquelaautoridadcompetentepueda
suspenderelprocesoencualquiermomento.
Aparecen ligadas a este Derecho penal de los menores normas
procesales especiales que, a la vez que respetan los mismos derechos y
garantasprocesalesdelosadultos,tienenencuentaelinterssuperior
delmenorparaconseguirsumsrpidareinsercinsocial(verarts.8,10
y 11 Declaracin Universal de Derechos Humanos; art. 14 Pacto
InternacionaldeDerechosCivilesyPolticos;art.3Convencinsobrelos
DerechosdelNio).LosprocesosdelosmenoresserealizananteelJuez
de Menores (o, en algunos casos, el Juez Central de Menores de la
Audiencia Nacional) y con Fiscales de Menores. En estos juicios tienen
gran relevancia los informes del Equipo tcnico constituido por
profesionales (art. 4 RD 1774/2004: psiclogos, educadores, trabajadores
sociales)quehacenunestudiodelascircunstanciaspersonalesysociales
del menor para poder determinar cual es la medida educativa ms
adecuadaasuformacinpersonalysocial.
Eneldenominadoprincipioacusatorioseestableceenelart.8
LORRPMquedeterminaqueElJuezdeMenoresnopodrimponeruna
medidaquesupongaunamayorrestriccindederechosniporuntiempo
superioralamedidasolicitadaporelMinisterioFiscaloporelacusador
particular.Enlalneadelaintervencinmnimaseotorgaalavctimao
afectado la oportunidad de moderar la medida que le produzca
satisfaccin suficiente, de manera que el Juez queda limitado en su
arbitrio. Por otra parte, el mismo artculo hace patente la voluntad del
legisladordenoestablecerunaleymsduraparalosmenoresquelade
los adultos: Tampoco podr exceder la duracin de las medidas
privativas de libertad contempladas en el artculo 7.1.a, b, c, d y g, en
ningncaso,deltiempoquehubieraduradolapenaprivativadelibertad
queselehubiereimpuestoporelmismohecho,sielsujeto,dehabersido

10

Art.19.1LORRPM:atendiendoalagravedadycircunstanciasdeloshechosy
delmenor,demodoparticularalafaltadeviolenciaointimidacingravesenla
comisin de los hechos, y a la circunstancia de que adems el menor se haya
conciliado con la vctima o haya asumido el compromiso de reparar el dao
causadoalavctimaoalperjudicadoporeldelito,osehayacomprometidoa
cumplirlaactividadeducativapropuestaporelequipotcnicoensuinforme.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

mayor de edad, hubiera sido declarado responsable, de acuerdo con el


CdigoPenal.
MinoradeedadpenalenlaLORPM
Lamayoradeedadpenalplenanohasidosiemprelamismaen
losCPespaoles.ElCPde1822lasituabaenlossieteaos,mientrasque
en los CP de 1848 y 1870 se elev a los nueve aos pero aplicando una
pena atenuada hasta los 15 aos11. Los CP de 1928, 1932 y 1944
establecieronlamayoradeedadalos16aosconunaatenuacindela
penaparalosinfractoresdehasta18aos12.Estasituacinhaperdurado
hastalaentradaenvigordelaLORRPM,quederoglamayoradeedad
penalalos16aosmantenidacomounanormaresidualdelalegislacin
anteriorporelCPde1995hastaquesepublicaraunaleypenaljuvenil.
Enlaactualidad,seaplicalaLORRPMalosmenoresdeentre14
y 18 aos (art. 1.1 LORPM). Se tiene en cuenta dos tramos con
necesidadesdiferentes:losmenoresde14y15aosylosde16y17aos.
Los menores de hasta 13 aos son considerados inimputables a
efectospenalesyselesaplicanlasnormascivilesprevistasparamenores
ensituacinderiesgoodesamparados(LO1/1996yCdigoCivil).
Medidasaplicablesalosmenoresinfractores
En las Reglas mnimas de las Naciones Unidas para la
AdministracindelaJusticiadeMenores(ReglasdeBeijing)aparecen
recomendacionesqueponenenrelieveelinterssuperiordelmenorenel
procedimientosancionador:
Laslegislacionesdebenarbitrarunmargensuficienteparaelejercicio
delasfacultadesdiscrecionalesenlasdiferentesetapasdelosjuiciosy
enlosdistintosnivelesdelaAdministracindeJusticiademenores
investigacin, procesamiento, sentencia y medidas complementarias

MACHADO RUIZ, M D.: Minora de edad e imputabilidad penal, en


ActualidadPenal,2003.
12HIGUERAGUIMER,J.F.:Derechopenaljuvenil,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.
105a170.
11

233

234

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delasdecisionesenconsideracinalasnecesidadesespecialesdelos
menoresascomoaladiversidaddemedidasdisponibles(Regla6).
Sloseaplicarlaprisinpreventivacomoltimorecursoydurante
elplazomsbreveposible(Regla13).
Para facilitar la adopcin de una decisin justa por parte de la
autoridad competente, y a menos que se trate de delitos leves, antes
dequeesaautoridaddicteunaresolucindefinitivaseefectuaruna
investigacincompletasobreelmediosocialylascondicionesenque
sedesarrollalavidadelmenorysobrelascircunstanciasenlasquese
hubierecometidoeldelito(Regla16).
La decisin de la autoridad competente se ajustar a los siguientes
principios(Regla17):
a) La respuesta que se d al delito ser siempre proporcionada, no
sloalascircunstanciasylagravedaddeldelito,sinotambinalas
circunstanciasynecesidadesdelmenor,ascomoalasnecesidades
delasociedad;
b) Las restricciones a la libertad personal del menor se impondrn
slotrascuidadosoestudioysereducirnalmnimoposible;
c)Sloseimpondrlaprivacindelibertadpersonalenelcasodeque
el menor sea condenado por un acto grave en el que concurra
violenciacontraotrapersonaoporlareincidenciaencometerotros
delitos graves, y siempre que no haya otra respuesta ms
adecuada;
d)Enelexamendeloscasosseconsiderarprimordialelbienestardel
menor.
Para mayor flexibilidad y para evitar en la medida de lo posible el
confinamiento en establecimientos penitenciarios, la autoridad
competente habr de poder adoptar una amplia diversidad de
decisiones(Regla18).
El confinamiento de menores en establecimientos penitenciarios se
utilizar en todo momento como ltimo recurso y por el ms breve
plazoposible(Regla19).

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Seadoptarndisposicionesadecuadasparalaejecucindelasrdenes
que dicte la autoridad competente. Dichas disposiciones incluirn la
facultad otorgada a la autoridad competente para modificar dichas
rdenes peridicamente segn estime pertinente, a condicin de que
la modificacin se efecte en consonancia con los principios
enunciadosenlaspresentesReglas(Regla23).
En el mismo sentido se pronuncia la Recomendacin R (87) 20
del Consejo de Ministros de la Unin Europea, sobre Reacciones
sociales ante la delincuencia juvenil, (adoptada por el Comit de
Ministros el 17 de septiembre de 1987, durante la 410 reunin de los
DelegadosdelosMinistros),queaconsejatenerpresentelapersonalidad
y las necesidades especficas de los menores. Las intervenciones y los
tratamientos especializados dirigidos a ellos han de inspirarse en los
principios contenidos en la Declaracin de los Derechos del Nio
promulgada por las Naciones Unidas. El sistema penal de los menores
debeseguircaracterizndoseporsuobjetivodeeducacinydeinsercin
social y, en consecuencia, debe, hasta donde sea posible, suprimir el
encarcelamiento de los menores de edad, considerando que la
intervencin sobre los menores debe realizarse, con preferencia, en su
medionaturaldevidaycomprometeralacolectividad,principalmentea
nivellocal.Serecomiendalassiguientesmedidas:
Desjudicializar,dentrodeloposible,losconflictosyalentarelsistema
demediacin,tantoduranteelprocesocomoenlaetapapolicial,con
el fin de evitar a los menores las consecuencias derivadas de un
procedimientopenal(Recomendacin2).
Evitar, en la medida de lo posible, la detencin preventiva
(Recomendaciones6y7).
Conceder a los menores los mismos derechos procesales que a los
adultos(Recomendacin8).
Alentarlaespecializacindetodaslaspersonasqueintervienenenel
procedimiento (Polica, Jueces, Fiscales, Abogados, Procuradores,
TrabajadoresSociales)(Recomendacin9).
Mantener la confidencialidad de las anotaciones en los Registros de
Penados, con el fin de preservar la intimidad del menor

235

236

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

(Recomendacin10).
Asegurar que las intervenciones con respecto a los jvenes
delincuentes se realicen con preferencia en el ambiente natural de la
vida de stos y que se respete su derecho a la educacin y su
personalidad favoreciendo su completo desarrollo (Recomendacin
11).
Prever que la duracin de la intervencin se determine. Que slo la
autoridad judicial, o la autoridad administrativa equivalente, pueda
fijarlayqueestaautoridadpuedaponerfinaestaintervencinantes
deltrminodelplazo(Recomendacin12).
Cuando resulte indispensable
(Recomendacin13):

un

internamiento

educativo

diversificar las formas de internamiento para ofrecer la forma


ms adaptada a la edad, dificultades y medio de origen del
menor(familiasdeacogida,hogares);

prever establecimientos educativos de pequeas dimensiones


bien integrados en el medio social, econmico y cultural
ambiente;

preveruntrabajopersonaldelmenorparalacomunidadconlas
limitaciones mnimas posibles y con modalidades bajo control
judicial;

entodaslasformasdeinternamiento,favorecersiesposiblelas
relacionesconlafamilia:
o evitandoelinternamientodemasiadoalejadoypocoaccesible;
o manteniendo el contacto entre el medio de internamiento y la
familia.

Con el fin de eliminar progresivamente el recurso a la reclusin y


multiplicarlasmedidasdesustitucindelareclusin:darpreferencia
de insercin social tanto en el plano de la formacin escolar y
profesionalcomoenlautilizacindelasdistraccionesrecreativasyde
actividadesdiversas(Recomendacin14).

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Entre estas medidas, otorgar una atencin particular a las que


(Recomendacin15):
implicanunavigilanciayunaasistenciaprobatorias;
tienden a enfrentarse a la persistencia del comportamiento
delincuente del menor mediante la mejora de sus aptitudes
socialespormediodeunaaccineducativaintensiva(entreotras,
tratamientointermediariointensivo);
implicanlareparacindeldaocausadoporlaactividaddelictiva
delmenor;
prevn un trabajo para la comunidad adaptado a la edad y a las
finalidadeseducativas.
Para los casos en que no puede evitarse una pena privativa de
libertad,segnlalegislacinnacional(Recomendacin16):
aplicar una escala de penas adaptada a la condicin de los
menores,yprevermodalidadesdeejecucinyaplicacindepenas
ms favorables que las previstas para los adultos, principalmente
para las medidas de rgimen abierto y de puesta en libertad
anticipada,concesinyrevocacindepermisos.
exigirlamotivacinjudicialdepenasprivativasdelibertad;
evitar la reclusin de los menores mezclados con los adultos o,
cuando, en casos excepcionales, se considera preferible la
integracinporrazonesdetratamiento,protegeralosmenoresde
lainfluenciaperniciosadelosadultos;
asegurar la formacin tanto escolar como profesional de los
menores detenidos, con preferencia en conexin con la
colectividad, o toda otra medida que favorezca la reinsercin
social;
asegurar un apoyo educativo despus del final de la reclusin y
eventualmenteunapoyoalareinsercinsocialdemenores.
Revisar, si es preciso, la legislacin referente a los jvenes adultos
delincuentes, de modo que las jurisdicciones competentes tengan

237

238

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

asimismolaposibilidaddetomardecisionesdenaturalezaeducativa
yquefavorecenlainsercinsocialteniendopresentelapersonalidad
delosinteresados(Recomendacin17).
LaLORRPMhaseguidolaspautasmarcadasporlosacuerdosy
recomendaciones internacionales. En esta lnea, el art. 7.3 LORPM
establece que Para la eleccin de la medida o medidas adecuadas se
deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y valoracin
jurdicadeloshechos,sinoespecialmentealaedad,lascircunstancias
familiaresysociales,lapersonalidadyelintersdelmenor,puestosde
manifiestolosdosltimosenlosinformesdelosequipostcnicosyde
las entidades pblicas de proteccin y reforma de menores cuando
stashubierantenidoconocimientodelmenorporhaberejecutadouna
medidacautelarodefinitivaconanterioridad.
Elintersdelmenorsignificaquelasmedidasqueseimpongan
deben ser proporcionadas alaedad del infractor ydirigidas aayudara
sumadurezcuyafaltapuedeestarocasionadaporcarenciaseducativas,
familiares o sociales. De aqu que no se impongan penas sino medidas
sancionadorasconuncontenidoeducativo13.
Lavaloracinjurdicadeloshechospasaaunsegundotrmino,
aunque es indudable que tambin influye en la seleccin de la medida.
Aunque la LORRPM no contiene reglas para la individualizacin de la
medida, en la valoracin jurdica, el Juez deber tener en cuenta los
mismos elementos previstos en el Derecho penal de los adultos, que
actacomoderechosupletorio:
la tipicidad de los hechos, deslindando las acciones dolosas (con
conocimientoyvoluntad)ylasimprudentes
laconcurrenciadecausasdejustificacin(legtimadefensa,estadode
necesidad,art.20,4y5CP),decausasdeinimputabilidad(art.20.1,
2y3CP),decausasdeexculpacin(errordeprohibicininvencible,
miedo insuperable, art. 20.6 CP), teniendo en cuenta que todas ellas

13

GOMEZRIVERO,MC.:AlgunosaspectosdelaLeyOrgnica5/2000,de12
de enero, reguladora de la responsabilidad penal del menor, en Actualidad
Penal,n1,2001.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

eximenderesponsabilidadcriminal.
la concurrencia de circunstancias atenuantes o agravantes (arts. 21 y
22CP)
la concurrencia de alguna excusa absolutoria (art. 268 CP en los
delitoscontraelpatrimonio)
laconcurrenciadecondicionespreviasdeprocedibilidad(casosenlos
que se exige la denuncia previa de la persona agraviada o de su
representantelegal)
el grado de ejecucin (consumacin, tentativa, actos preparatorios
punibles)
elgradodeparticipacin(autora,induccin,complicidad)
Elart.7LORPMcontemplaunalargalistade15medidas14,que
sepuedenaplicardeformaflexiblealosmenoresinfractores,porloque

ElArt.7LORRPMestablecelassiguientesmedidas:Internamientoenrgimen
cerrado; Internamiento en rgimen semiabierto; Internamiento en rgimen
abierto; Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto;
Tratamientoambulatorio;Asistenciaauncentrodeda;Permanenciadefinde
semana;Libertadvigiladaconmedidascomplementarias(obligacindeasistir
con regularidad al centro docente correspondiente, obligacin de someterse a
programas de tipo formativo, cultural, educativo, profesional, laboral, de
educacin sexual, de educacin vial u otros similares, prohibicin de acudir a
determinados lugares, establecimientos o espectculos, prohibicin de
ausentarsedellugarderesidenciasinautorizacinjudicialprevia,obligacinde
residirenunlugardeterminado,obligacindecomparecerpersonalmenteante
el Juzgado de Menores o profesional que se designe, cualesquiera otras
obligaciones que el Juez, de oficio o a instancia del Ministerio Fiscal, estime
convenientesparalareinsercinsocialdelsentenciado,siemprequenoatenten
contrasudignidadcomopersona);prohibicindeaproximarseocomunicarse
con determinadas personas; convivencia con otra persona, familia o grupo
educativo; prestaciones en beneficio de la comunidad; realizacin de tareas
socioeducativas; amonestacin; privacin del permiso de conducir
ciclomotores y vehculos a motor, o del derecho a obtenerlo, ode las licencias
administrativasparacazaoparausodecualquiertipodearmas;inhabilitacin
absoluta.

14

239

240

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

el Juez dispone de mltiples posibilidades donde escoger la ms


adecuada.Paraello,tendrquevalorarlaedad,elgradodemadurez,la
personalidad,lascircunstanciasfamiliares,socialesyculturalesascomo
el inters del menor15. Existen unas limitaciones para la seleccin de la
medida correspondiente a hechos calificados como falta o realizados de
formaimprudente16.

LARESPONSABILIDADCIVIL
Salvo en los casos en que la persona perjudicada renuncie a la
reclamacin de la responsabilidad derivada de la infraccin penal,
cuando el responsable de los hechos cometidos sea un menor de 18
aos, respondern solidariamente con l de los daos y perjuicios
causados, sus padres, tutores, acogedores y guardadores legales o de
hecho, por este orden. Cuando stos no hubieren favorecido la
conducta del menor con dolo o negligencia, su responsabilidad podr
ser moderada por el Juez segn los casos (art. 61.3 LORPM). Se
entiendequeserefierealoshechoscometidospormenoresdeentre14y
18 aos. Para los hechos cometidos por menores de hasta 13 aos la
reclamacinhabrdehacersepordaosexclusivamenteensedecivil.
Segn el art.110 CP, la responsabilidad civil comprende la
restitucin,lareparacindeldaoylaindemnizacinporlosperjuicios
moralesymateriales.
Paradeterminarquienesdesempeanlasfigurasrelacionadasen
el art.61.3 LORPM hayque buscarlas en lalegislacin civil. La relacin
paternofilial puede ser matrimonial, extramatrimonial o adoptiva. El
tutorpuedeserunapersonafsicaolaEntidadPblicaquelaleydesigne
para asumir la tutela de los menores desamparados. El acogedor puede
ser una persona fsica o una persona jurdica. El guardador legal o de
hechoeslapersonaqueasumetransitoriamentelaguardadelmenor.
La responsabilidad solidaria significa que tanto el menor como

15
16

HIGUERAGUIMER,Derechopenaljuvenil,ob.cit.,p.99
Art.9LORRPM

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

las personas indicadas tienen la obligacin de prestar ntegramente el


montantedelaresponsabilidadcivilderivadadelhechodelictivo.Esuna
responsabilidadobjetivadelaquerespondenlosresponsablesdelmenor
aunque hayan observado el deber jurdico de vigilancia que la ley les
exige. nicamente si el Juez lo estima pertinente, cuando no haya una
culpa por falta de vigilancia, podr moderar la cuanta de la
responsabilidadcivil.
El art. 63 LORPM contempla la responsabilidad civil de los
aseguradores, cuando hubiesen asumido las responsabilidades
pecuniarias derivadas de los actos de los menores, hasta el lmite de la
indemnizacinlegalmenteestablecidaoconvencionalmentepactada,sin
perjuiciodesuderechoderepercutircontraquiencorresponda.

MEDIDASDEPREVENCIN
El problema de la delincuencia juvenil debe abordarse
preferentemente desde la prevencin, pues cuando hay que aplicar
soluciones penales eso significa que se ha llegado demasiado tarde, el
dao ya se ha producido y las vctimas o afectados reclaman un
resarcimientoporlosdaossufridos.
LasDirectricesdelasNacionesUnidasparalaprevencindela
delincuenciajuvenil(DirectricesdeRiad)declaranqueLaprevencin
deladelincuenciajuvenilesparteesencialdelaprevencindeldelito
en la sociedad. Si los jvenes se dedican a actividades lcitas y
socialmentetiles,seorientanhacialasociedadyenfocanlavidacon
criteriohumanista,puedenadquiriractitudesnocrimingenasporlo
que ha de reconocerse la necesidad y la importancia de aplicar una
poltica progresista de prevencin de la delincuencia, as como de
estudiar sistemticamente y elaborar medidas pertinentes que eviten
criminalizar y penalizar al nio por una conducta que no causa graves
perjuiciosasudesarrolloniperjudicaalosdems.
La R (87) 20 del Consejo de la UE recomienda desplegar y
proseguiresfuerzosparticularesparalaprevencindelainadaptaciny
de la delincuencia juvenil adoptando las medidas siguientes
(Recomendacin1):

241

242

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Unapolticaglobalquefavorezcalainsercinsocialdelosjvenes.
Ayudas particulares, mediante programas especializados, a nivel
escolar o de las organizaciones juveniles o deportivas, destinados a
integrar mejor a los jvenes que tienen graves dificultades en ese
mbito.
Medidasdeprevencinsituacionalytcnicasdestinadasareducirlas
ocasionesofrecidasalosjvenesparacometerinfracciones.
En definitiva la mejor lucha contra la delincuencia juvenil, y la
delincuencia en general, es la prevencin. Se debe prestar la mayor
atencin a los menores y jvenes en riesgo de exclusin social. Los
diferentesmbitosdeintervencin(familia,escuela,comunidad)hande
coordinarsepuessoninstrumentosdesocializacincomplementarios.En
opinindelosexpertoslastasasdedelincuenciajuvenilhandescendido
en Espaa en los ltimos aos como consecuencia del inicio de la
deteccintempranademenoresenriesgoydelaadecuadaintervencin
social.

BIBLIOGRAFA
ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil
(consideraciones en torno al artculo 7 de la Ley penal del menor), en
ActualidadPenal,2002
ABEL SOUTO, M.: Los menores, el principio acusatorio y la propocionalidad
penalenlaLeyOrgnica5/2000,enActualidadPenal,n43,2003
ALONSO ESCAMILLA, A.: La minora de edad penal, en La Ley Penal, n 18,
2005
BERISTAIN IPIA, A.: Lo polemgeno y lo irenolgeno en el Derecho, la
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243

244

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CP(CdigoPenal)
DR(DirectricesdeRIAD)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RB(ReglasdeBeijing)
RD(RealDecreto)

INTERVENCINJUDICIAL

PruebayProcesoPenal

AliciaRodrguezNez
1

Resumen:CuandoseproduceundelitoesobligacindeJueces,
Fiscales y Polica Judicial el procurar establecer inequvocamente cmo
acaecieronloshechosylaidentificacindelautoryotrospartcipespara
su procesamiento. Las pruebas vlidas han de obtenerse siguiendo las
normas legales establecidas al efecto, sin quebrantar los derechos
individuales determinados como fundamentales en la Constitucin
Espaola.LaLeydeEnjuiciamientoCriminalestablecelostrminosque
deben seguirse para la obtencin de elementos con validez probatoria
duranteelprocesopenal.Regulalasdiligenciasprevias,laobtencinde
pruebasdurantelainstruccindelsumarioysuvalidezeneljuiciooral,
las consecuencias de la ilicitud y de la irregularidad de las pruebas, las
caractersticas de las pruebas anticipadas y las preconstituidas as como
lasdiferentesclasesdepruebas.

DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.

248

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ndice: Consideraciones preliminares 1. La Polica Judicial 2.


La prueba 2.1 El atestado 2.2 La prueba ilcita 2.2.1 Derechos y
libertades fundamentales que pueden quedar afectados durante la
prcticayobtencindelaprueba2.2.2Efectosdelapruebailcita2.3El
agente encubierto 2.4 Circulacin o entrega vigilada 3. Clases de
pruebas 3.1 La inspeccin ocular 3.2 El cuerpo del delito 3.2.1 El
cacheo 3.3 Identidad del delincuente y sus circunstancias personales
3.3.1Inspeccionescorporales3.4Declaracionesdelosprocesados3.4.1
Requisitos formales 3.5 Declaraciones de los testigos 3.5.1 Requisitos
formales3.5.2Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar3.5.3
Proteccindetestigosyperitos3.6Elcareodelostestigosyprocesados
3.7 El informe pericial 3.8 Entrada y registro 3.8.1 Entrada en lugar
cerrado 3.8.2 Registro de libros, papeles y otros efectos 3.9
Intervencin de las comunicaciones 3.9.1 Observacin, detencin,
apertura y examen de la correspondencia privada postal y telegrfica
3.9.2Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas3.10
Videovigilancia3.10.1Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos
3.10.2Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados3.11Controles
dealcoholemia

Palabrasclave:investigacincriminalpolicajudicialproceso
penalsumarioprueba.

Todas las Autoridades y funcionarios que intervengan en el


procedimiento penal cuidarn, dentro de los lmites de su respectiva
competencia, de consignar y apreciar las circunstancias as adversas
como favorables al presunto reo; y estarn obligados, a falta de
disposicinexpresa,ainstruirastedesusderechosydelosrecursos
que pueda ejercitar, mientras no se halle asistido de defensor (art. 2
LECrim)

CONSIDERACIONESPRELIMINARES
LaaplicacinestrictadelprincipiodelegalidadenDerechoPenal
requierequesloseandelitosofaltaslasaccionesuomisionescastigadas

INTERVENCINJUDICIAL

por una ley anterior a la comisin de los hechos (art. 1 CP). Est
prohibidalaretroactividaddelaleypenalquenoseafavorablealreo.
De toda accin delictiva (delito o falta) nace una accin penal
para castigar al culpable (art. 100 LECrim). Existen infracciones penales
perseguibles de oficio (delitos pblicos) y otras que son perseguibles a
instancia departe (delitos semipblicos).Laaccinpenales pblica, as
todo ciudadano puede ejercitarla con arreglo a las prescripciones de la
ley(art.101LECrim).
Elprocesopenalsebasasobrelavalidezylacredibilidaddelas
pruebas aportadas por las partes o solicitadas por el Juez o Tribunal
competente (art. 729 LECrim). Las pruebas conseguidas o aportadas
durante el sumario, despus de su oportuno contraste en el juicio oral,
sern una herramienta imprescindible para que el Juez o Magistrado
puedallegaralconvencimientopsicolgicodelaveracidaddeloshechos
tras su valoracin y dictar sentencia en conciencia conforme a la
legalidad vigente (art. 741 LECrim). Las diligencias sumariales, que no
sonpruebasensimismas,puedenservirdepruebadecontrasteoindicio
paraelpronunciamientodesentenciascondenatoriassinqueconellose
quebranteelprincipiodeinocencia2.Lapruebacontribuyealderechode
defensa y a la proscripcin de la indefensin, de tal manera que si el
juzgadorconsideraquelaspruebasaportadasnosondeterminantesdela
culpabilidad del procesado habr de sobreseer el expediente o absolver
porfaltadepruebas.Nosepuedecondenarenbaseamerasconjeturaso
sospechasnoprobadas.
LaCEestablecequetodaslaspersonastienenderechoaobtener
latutelaefectivadelosjuecesytribunalesenelejerciciodesusderechos
e intereses legtimos, sin que, en ningn caso, pueda producirse
indefensin(art.24.1CE),ascomoaunprocesopblicosindilaciones
indebidasycontodaslasgarantas(art.24.2CE)3.

CORTS DOMNGUEZ, V.: en GIMENO SENDRA / MORENO CATENA /


CORTSDOMNGUEZ,DerechoProcesalPenal,ed.Colex,1999,p.337
3GOIGMARTNEZ,J.M.:Elderechoalatutelajudicialefectiva.Lasgarantas
del artculo 24 de la Constitucin, en SNCHEZ GONZLEZ, S. (coord.),
Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed. Tirant lo Blanch, 2006, p.
2

249

250

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

La sentencia debe consignar los hechos probados (art. 142


LECrim),correspondiendoalMagistradodesignadocomoPonente,sies
unTribunalcompuestoporvariosMagistrados,oalJuezoMagistrado,si
es un rgano unipersonal, el examinar las pruebas que se propongan e
informaracercadesuprocedenciaoimprocedencia(art.147LECrim).Si
recae sentencia condenatoria sin que exista prueba inculpatoria o bien
cuandosuobtencinsehubieseproducidoconinfraccindederechosy
libertadesfundamentales,seestarlesionandoelderechoalapresuncin
deinocencia(STCde6dejuniode1995)yelderechoaunprocesocon
todaslasgarantas(STCde27deseptiembrede1999),dandolugarauna
sentenciarecurrible.
Por tanto, la obtencin de pruebas lcitas es de la mayor
trascendenciaparalacorrectaaplicacindelajusticia.Quienestienenen
su funcin el cometido de obtener pruebas favorables o condenatorias
deben ser muy cuidadosos en los mtodos utilizados para evitar la
absolucin de culpables debido a la nulidad de las pruebas. La LECrim
recuerda que los funcionarios de la Polica Judicial estn obligados a
observar estrictamente las formalidades legales en cuantas diligencias
practiquen, y se abstendrn bajo su responsabilidad de usar medios de
averiguacinquelaLeynoautorice(art.297LECrim).
Enelprocesoporcausadedelito,antesdeljuiciooralseinstruye
elsumariobajoladireccindelJuezdeInstruccin,paradeterminarsila
notitiacriminispuededarlugaraunjuicio.Enestaetapapuedenrealizar
tareasdeinvestigacinelpropioJuezInstructor,elMinisterioFiscalyla
Polica Judicial que recibe rdenes tanto del Juez Instructor como del
Ministerio Fiscal. En el procedimiento contra delincuentes menores de
entre14y17aoscorrespondealMinisterioFiscaldirigirlainvestigacin
ylainstruccin(arts.6y16LORRPM).
Enlaetapapreviaalsumario,laPolicaJudicialpuedeinvestigar
de oficio para averiguar los hechos delictivos que se produzcan en su
demarcacin.Estaactividadconstituyeunainvestigacinpreliminarque
servir para poner en conocimiento del rgano judicial la comisin de
infracciones criminales y la detencin de los supuestos autores. Todos

357yss.

INTERVENCINJUDICIAL

loscomponentesdelasFuerzasyCuerposdeSeguridad,cualquieraque
sea su naturaleza y dependencia, practicarn por su propia iniciativa y
segn sus respectivas atribuciones, las primeras diligencias de
prevencinyaseguramientoasquetengannoticiadelaperpetracindel
hecho presuntamente delictivo, y la ocupacin y custodia de los objetos
que provinieren del delito o estuvieren relacionados con su ejecucin,
dandocuentadetodoelloenlostrminoslegalesalaAutoridadJudicial
o Fiscal, directamente o a travs de las Unidades Orgnicas de Polica
Judicial(art.4RD769/1987sobreRegulacindelaPolicaJudicial).

LAPOLICAJUDICIAL
La Polica Judicial tiene como cometido auxiliar a los Jueces y
TribunalescompetentesenmateriapenalyalMinisterioFiscal,siguiendo
susinstrucciones,enlainvestigacindelosdelitosylapersecucindelos
delincuentes (art. 283 LECrim, art. 31 LOFCS, arts. 1, 2 y 3 RDPJ, art. 6
LORRPM)4.
Segn el art. 283 LECrim, constituyen la Polica Judicial: las
autoridades administrativas encargadas de la seguridad pblica y de la
persecucin de los delitos; los empleados y subalternos de la polica de
seguridad; los Alcaldes, Tenientes de Alcalde y Alcaldes de barrio; los
miembros de la Guardia Civil o fuerza destinada a la persecucin de
malhechores; los serenos, celadores y cualesquiera otros Agentes de
polica urbana o rural; los guardas jurados de montes, campos y
sembrados; los funcionarios de prisiones; los Agentes judiciales y los
subalternos de los Tribunales y Juzgados; y el personal de la Jefatura
CentraldeTrfico.
Elart.7RDPJ puntualizaque constituyen laPolica Judicial en
sentidoestrictolasUnidadesOrgnicasprevistasenelartculo30.1dela
Ley Orgnica de Fuerzas y Cuerpos de Seguridad integradas por
miembros del Cuerpo Nacional de Polica y de la Guardia Civil y el
art.29LOFCSdicequelasfuncionesdePolicaJudicialsernejercidaspor

MARTNYMARTN,J.A.:Lainstruccinpenal,ed.Pons,Madrid,2004,p.103a
105.

251

252

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado teniendo como


colaboradores a las Policas de las Comunidades Autnomas y de las
Corporacioneslocales.
Son Fuerzas y Cuerpos de Seguridad: las Fuerzas y Cuerpos de
Seguridad del Estado dependientes del Gobierno de la Nacin, los
Cuerpos de Polica dependientes de las Comunidades Autnomas y los
Cuerpos de Polica dependientes de las Corporaciones Locales (art. 2
LOFCS).
A las Unidades de la Polica Judicial adscritas a determinados
Juzgados, Tribunales o Fiscalas se les puede encomendar cometidos de
investigacin criminal especializada propios de una Polica cientfica
como:inspeccionesoculares;aportacindeprimerosdatos,averiguacin
de domicilios y paraderos y emisin de informes de solvencia o de
conducta; emisin, incluso verbal, de informes periciales provisionales,
pero de urgente necesidad para adoptar decisiones judiciales que no
admiten dilacin; intervencin tcnica en levantamiento de cadveres;
recogidadepruebas;actuacionesdeinmediataintervencin;cualesquiera
otras de similar naturaleza a las anteriores; y ejecucin de rdenes
inmediatasdePresidentes,JuecesyFiscales(art.28RDPJ).

LAPRUEBA
Losdatosrecogidosdurantelasdiligenciaspolicialesojudiciales
se materializan como pruebas en el juicio oral donde se practica la
actividad probatoria bajo los principios de inmediacin, contradiccin y
oralidad.Adems,excepcionalmente,lapruebapuedeserpreconstituida
oanticipada.
El art. 11.1 LOPJ establece que En todo tipo de procedimiento
se respetarn las reglas de la buena fe. No surtirn efecto las pruebas
obtenidas, directa o indirectamente, violentando los derechos o
libertades fundamentales. Si bien la trasgresin de estos derechos y
libertades puede producirse si el Juez lo autoriza debidamente. Por
ejemplo, sern pruebas lcitas las escuchas telefnicas o el registro
domiciliario con autorizacin judicial o permiso del afectado porque no
sevulnerararespectivamenteelderechoalsecretodelascomunicaciones

INTERVENCINJUDICIAL

olainviolabilidaddeldomicilio.
En la etapa preprocesal, los funcionarios policiales pueden
realizardeoficioaveriguacionessobretodoslosdelitospblicosysobre
los delitos semipblicos para los que se les requiera, siempre que se
cometan en su territorio o demarcacin (art. 282 LECrim). Con carcter
previo a la apertura de la correspondiente actuacin judicial, actuarn
bajo la dependencia del Ministerio Fiscal. A tal efecto, darn cuenta de
sus investigaciones a la Fiscala correspondiente que, en cualquier
momento,podrhacersecargodeladireccindeaqullas,encuyocaso
losmiembrosdelaPolicaJudicialactuarnbajosudependenciadirecta
ypracticarnsindemoralasdiligenciasqueelFiscallesencomiendepara
la averiguacin del delito y el descubrimiento y aseguramiento del
delincuente (art. 20 RDPJ). Han de practicar las diligencias necesarias
paracomprobarloshechos,descubriralosdelincuentesyrecogertodos
losefectos,instrumentosypruebasdeldelitoquesehallenenpeligrode
desaparicinparaponerlosadisposicinjudicial.Setratadediligencias
deprevencin,enlamayoradeloscasosirrepetiblesconposterioridad
porloquetendrnunciertovalorprobatoriosiemprequeloshallazgos
se confirmen con otras pruebas o sean asumidos por el imputado en la
fase de instruccin judicial. Bsicamente estas diligencias tienen lugar
durantelainspeccinocularyrecogidadelosinstrumentosyefectosdel
delito, el levantamiento de cadveres, la entrada y registro domiciliario
en casos de flagrante delito o con consentimiento del morador, o la
detencin,conarregloalart.492LECrim,desujetossospechosos5
En los delitos muy graves, que deben enjuiciarse conforme al
procedimientoordinario,laactividadpolicialhadelimitarseaimpedir
la desaparicin de las huellas del delito y la fuga del presunto culpable
puestoquelainvestigacindecaraalprocedimientocorrespondealJuez
de Instruccin. En los delitos menos graves enjuiciados por el
procedimiento abreviado la investigacin policial puede hacer
prescindiblelainvestigacinjudicial6.

ASENCIO MELLADO, J. M: Derecho procesal penal, ed. Tirant lo Blanch,


Valencia,1998,p.9091
6 MAGRO SERVET, V. (coord.): Gua prctica para la aplicacin de la Ley Orgnica
8/2002ylaLey38/2002,ed.MinisteriodeJusticia,Madrid,2003,p.19a43
5

253

254

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

En la fase de instruccin del sumario, la Polica Judicial puede


investigardelitospblicos,semipblicosyprivados,quedandoexcluidos
los hechos constitutivos de faltas para los que no existe la instruccin
(arts. 962 a 964 LECrim). Ha de practicar las diligencias que le
encomiende el Ministerio Fiscal para la comprobacin del delito y
averiguacin del delincuente as como las que le encargue el Juez de
Instruccin o el Juez competente durante el curso de la causa (art. 287
LECrim, art. 11.1.g) LOFCS y art 6 RDPJ). La extensin y lmites de la
actuacin policial dependen de los trminos de la orden o instruccin
recibida(arts.3,10y11RDPJ).
Los actos de investigacin del sumario no se convierten por s
solosenpruebaspuesstasdebenserpracticadasdurantelacelebracin
del juicio bajo la inmediacin del Juez que luego las utilizar para
fundamentarlasentencia.Sinembargo,cuandoloshechosnosepueden
trasladaralmomentodelacelebracindeljuiciooral,porserirrepetibles,
el Juez Instructor podr practicar la prueba para asegurarla,
constituyendo una prueba instructora anticipada, o bien custodiar las
fuentes de prueba a travs de actos de prueba preconstituida. En estos
casosestaramosanteautnticaspruebas,quepuedenservaloradaspor
el Juez o Tribunal al ser introducidas a travs del trmite de lectura de
documentos en el juicio oral, pues su finalidad va dirigida al
aseguramiento de la prueba que ha sido practicada por el Juez de
InstruccinycustodiadabajolafepblicadelSecretarioJudicial7.

Elatestado
Lasdiligenciaspracticadasporlapolicadebentenerlaformade
un atestado escrito8 en el que se especificar con la mayor exactitud los
hechos averiguados, insertando las declaraciones e informes recibidos y
anotandotodaslascircunstanciasquehubiesenobservadoypudiesenser
prueba o indicio de delito (art. 292 LECrim). Al atestado se incorporan

7
8

GIMENOSENDRA,V.:Derechoprocesalpenal,ed.Colex,Madrid,2004,p.415
Ver LVAREZ RODRGUEZ, J.R.: El atestado judicial completo, ed. Tecnos,
Madrid,2007.

INTERVENCINJUDICIAL

las actas de las diligencias sobre inspecciones oculares, declaraciones


de inculpados o testigos, informes periciales, etc. El atestado ha de ir
firmado por quien lo haya extendido, las personas presentes, peritos y
testigos que hayan intervenido en las diligencias recogidas (art. 293
LECrim).Si la forma escrita no fuese posible se puede sustituir por una
relacinverbalcircunstanciadaquetranscribirdeunmodofehacienteel
funcionario del Ministerio Fiscal, el Juez de Instruccin o el Juez
competenteaquiendebapresentarseelatestado(art.294LECrim).
Los atestados de las averiguaciones practicadas por la Polica
Judicial tienen una doble consideracin: por una parte actan como
denuncias a los efectos legales (art. 297 LECrim) y por otra son
testimoniosobjetodeprueba9.Sinembargo,lasdeclaracionesquepresten
losfuncionariospolicialesencuantoserefieranahechosdeconocimiento
propio tendrn el valor de declaraciones testificales y sern apreciables
segnlasreglasdelcriterioracional(arts.297y717LECrim).
En los supuestos de intervencin policial en infracciones
flagrantes seatribuye valor probatorio a las diligencias reflejadas en los
atestadoscuandorecogenactosquenosepuedenreproducireneljuicio
(SSTSde22deabrilde1987,de20deseptiembrede199010).
Como regla general, salvo casos de fuerza mayor, los
funcionarios de la Polica Judicial deben poner en conocimiento de la
Autoridad Judicial o del Ministerio Fiscal las diligencias que hayan
practicadodentrodelasveinticuatrohorassiguientes(art.295LECrim).
SilasdiligenciassepracticanporordenorequerimientodelaAutoridad
JudicialodelMinisterioFiscal,elresultadosecomunicarenlosplazos
quelaordenoelrequerimientomarquen(art.296LECrimy12RDPJ).En
estas diligencias los funcionarios integrantes de las Unidades Orgnicas
de la Polica Judicial podrn requerir el auxilio necesario de las
autoridadesy,ensucaso,delosparticulares(art.13RDPJ).
Se requiere que el Secretario Judicial intervenga como fedatario

MARCHAL ESCALONA, A. N.: El atestado. Inicio del proceso penal, Grficas


Aren,1997,p.29.
10VerVELASCONEZ,E.:Losjuiciosdefaltasrpidos,enLaLeyPenal,n
31,AoIII,2006.
9

255

256

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

pblico (art. 5 ROCSJ) en la prctica de las siguientes diligencias: la


inspeccin ocular (art. 332 LECrim), la autopsia (art. 353 LECrim), las
declaracionesdeprocesados(arts.392y402LECrim)ydetestigos(arts.
428,433,443y444LECrim),careos(452y453LECrim),registroenlugar
cerrado(art.569LECrim),registrodelibrosypapeles(art.574LECrim),
aperturadecorrespondencia(art.588LECrim)ascomoenlaaudiciny
trascripcin de grabaciones telefnicas y audiovisuales segn exige la
jurisprudencia11.
Todapruebavlidadebeconseguirserespetandolatotalidaddel
ordenamiento jurdico, tanto las normas procesales como las
constitucionales.

Lapruebailcita
La Constitucin Espaola no contiene ningn precepto concreto
sobrelalicituddelaprueba.Generalmenteennuestrostribunalesnose
admiten pruebas conseguidas mediante la trasgresin de los derechos
fundamentales reconocidos en la CE.Es abundante la jurisprudencia en
laqueserechazalaadmisindelapruebailcitaobtenidaconinfraccin
delosderechosylibertadesfundamentales(amododeejemplo:SSTS29
de noviembre de 1984, 18 de junio de 1992, 5 de febrero de 1996, 23 de
abrilde1997,18defebrerode1998,8denoviembrede1999;STC16de
diciembre de 1997). Sin embargo, en algn caso se le ha dado eficacia
procesal probatoria cuando la prueba beneficia al acusado, por ejemplo
en un caso de trfico ilegal de drogas en el que en la diligencia de
registro,quesedeclaranula,seconstatalainexistenciadeladrogaode
lasarmasquesebuscaban(STS9dejuliode1994).
Hay que distinguir entre la prueba ilcita y la prueba
irregular, siendo esta segunda la que se obtiene con infraccin del
ordenamiento jurdico pero sin violentar los derechos o libertades
fundamentales.Uncasodepruebairregularpodraplantearsecuando

11

MORENO CATENA, V. (coord.): El proceso penal. Doctrina, Jurisprudencia y


Formularios,volII,ed.TirantloBlanch,2000,p.894;GIMENOSENDRA:ob.cit.,
p.402

INTERVENCINJUDICIAL

se realiza una diligencia de entrada y registro en un domicilio sin la


intervencindeunfedatariojudicialperocumpliendoconelrestodelos
requisitoslegales.

Derechos y libertades fundamentales que pueden quedar afectados


durantelaprcticayobtencindelaprueba
Losderechosylibertadesfundamentaleshandeserinterpretados
deconformidadconlaDeclaracinUniversaldeDerechosHumanosas
comolostratadosyacuerdosinternacionalesratificadosporEspaa.Los
derechos y libertades que pueden quedar eventualmente afectados
durante la prctica de la prueba, si no media una autorizacin judicial
expresa,son:
Derechoalavidayalaintegridadfsicaymoral,sinqueenningn
caso nadie pueda ser sometido a tortura ni a penas o tratos
inhumanosodegradantes(art.15CE).

Las tomas de pruebas biolgicas, como la extraccin de sangre, las


pruebas radiolgicas o tactos vaginales o rectales lesionan estos
derechos.

Derechoalalibertadideolgica,religiosaydeculto.Nadiepodrser
obligadoadeclararsobresuideologa,religinocreencias(art.16CE)
Derechoalalibertadyalaseguridad.Nadiepuedeserprivadodesu
libertad,salvoquesecumplanlosrequisitosprevistosenlaley(art.17
CE)12.
Ladetencinpreventivanopodrdurarmsdesetentaydoshoras.
Habr de durar el tiempo estrictamente necesario para realizar las
averiguacionestendentesalesclarecimientodeloshechos.Llegadoel
lmite de las setenta y dos horas, el detenido deber ser puesto en

GOIG MARTNEZ, J. M.: La libertad y la seguridad, en SNCHEZ


GONZLEZ, S. (coord.), Dogmtica y prctica de los Derechos fundamentales, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2006,p.183yss.

12

257

258

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

libertadoadisposicindelaautoridadjudicial.
Derecho al honor, a la intimidad personal y familiar y a la propia
imagen(art.18CE).

Eldomicilioesinviolable,nosepuedehacerentradaoregistroalguno
sinelconsentimientodeltitularoresolucinjudicialsalvoencasode
flagrantedelito.

Se garantiza el derecho al secreto de las comunicaciones,


especialmentelaspostales,telegrficasytelefnicas,salvoresolucin
judicial.

Se limita el uso de la informtica para proteger losdatos de carcter


personal.

Derechodelibrecirculacinyresidencia(art.19CE)
Derecho a la tutela efectiva de Jueces y Tribunales en el ejercicio de
losderechoseintereseslegtimos(art.24CE)

Efectosdelapruebailcita
Lasconsecuenciasquesederivandelaconexinconlaprueba
ilcita y la prueba irregular son diferentes. La prueba ilcita carece
totalmente de eficacia probatoria contaminando en el mismo sentido al
restodelaspruebasquederivandeella(doctrinadelosfrutosdelrbol
envenenado) siempre que exista una conexin causal con la prueba
ilcita, conservando la eficacia probatoria el resto de las pruebas no
conexas13.
La prueba obtenida por derivacin de la prueba ilcita slo
estar contaminada de ilicitud cuando las fuentes de la prueba tengan
una conexin directa con sta. As, por ejemplo, en un registro
domiciliario ilcito no se pondr utilizar como prueba el testimonio de

13

RUIZ VADILLO, E.: Estudios de Derecho Procesal Penal, ed. Comares, Granada,
1995,p.48yss

INTERVENCINJUDICIAL

quieneslorealizaronopresenciaron,peroencasodeencontrardrogas
se podr proponer otro tipo de pruebas como la confesin del acusado
prestadaeneljuiciooraldondereconozcalibremente,informadodesus
derechos y asistido de abogado, que era el poseedor de la droga (STC
161/1999). La prueba ilcita puede ser sustituida por otra pero en
ningncasopuedesersubsanada.Porelcontrario,elmaterialprobatorio
derivadodeunapruebairregularpuedeserreconvertidoenotrotipo
depruebasubsidiaria,testificalodeconfesin.
La ilicitud de la prueba se debe en todos los casos a la
vulneracin de derechos fundamentales bien en el momento de su
localizacin u obtencin bien en su protocolizacin para convencer al
juez.

Elagenteencubierto
En las investigaciones que afecten a actividades propias de la
delincuencia organizada, la Polica Judicial puede ser autorizada, por el
Juez de Instruccin competente o el Ministerio Fiscal, a actuar bajo
identidad supuesta y a adquirir y transportar los objetos, efectos e
instrumentosdeldelitoydiferirlaincautacindelosmismos(art.282bis
LECrim). El agente encubierto deber poner a la mayor brevedad la
informacin obtenida a disposicin de quien haya autorizado la
investigacin.Laidentidadfalsapuedeconservarseinclusoparatestificar
en el proceso y el agente podr ser protegido por las medidas
establecidas en la LO 19/1994, de 23 de diciembre, de Proteccin de
testigosyperitosencausascriminales.
El agente encubierto estar exento de responsabilidad criminal
por aquellas actuaciones que sean consecuencia necesaria del desarrollo
delainvestigacin,siemprequeguardenladebidaproporcionalidadcon
losfinesdelamismaynoconstituyanunaprovocacinaldelito(art.282
bis.5LECrim).Hayquedistinguirlasactuacionesdelagenteinfiltrado
delasdelagenteprovocador.Esteltimo,conlafinalidaddedescubrir
unhechodelictivollegaainstigarlacomisindeundelito,vamsallde

259

260

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

lasactividadesdelagenteencubiertooinfiltrado.Laspruebasobtenidas
por el agente provocador carecen de eficacia probatoria en cuanto al
delitoprovocado14.

Circulacinoentregavigilada
Con fines de investigacin, el Juez de Instruccin, el Ministerio
Fiscal,ascomolosJefesdelasUnidadesOrgnicasdelaPolicaJudicial
ysusmandossuperiorespuedenautorizar,medianteresolucinfundada,
la circulacin o entrega vigilada de (art. 263 bis.1 LECrim): drogas
txicas, estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras prohibidas,
equipos,materialesysustanciasalasqueserefiereelart.371CP;bienes
y ganancias procedentes de delito o de blanqueo de capitales (art. 301
CP); bienes, materiales, objetos y especies animales y vegetales en los
delitos relativos ala proteccin dela flora(art.332CP) yla fauna (art.
334CP),alafalsificacindemoneda(art.386CP),altrficoydepsitode
armas, municiones o explosivos (arts. 566 y 569 CP), y a la tenencia y
depsitodesustanciasoaparatosexplosivos,inflamables,incendiarioso
asfixiantesosuscomponentes(art.568CP).
La circulacin o entrega vigilada consiste en permitir que
remesas de sustancias, productos u objetos antes mencionados circulen
por territorio espaol o salgan o entren en l sin interferencia de la
autoridad o sus agentes pero bajo su vigilancia. Esta tcnica tiene como
finalidaddescubrireidentificaralaspersonasinvolucradasenlosdelitos
mencionados en el prrafo anterior, incluso prestando auxilio a
autoridades extranjeras con el mismo fin (art. 263 bis.2 LECrim). La
autorizacinparalacirculacinyentregavigiladaseharcasoporcaso
(art.263bis.3LECrim).
En aparente contradiccin con el derecho al secreto de las
comunicaciones (art. 18.3 CE), el art. 263 bis. 4. LECrim admite, con las
garantas judiciales preceptivas, la interceptacin y apertura de envos
postales sospechosos de contener sustancias estupefacientes. Prev
inclusolaposiblesustitucindeladrogaquehubieseensuinterior.Para

14

GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.472a474

INTERVENCINJUDICIAL

esta apertura y registro de la correspondencia postal no se requerir la


presenciadelinteresado,presenciaqueencualquierotrocasoestableceel
art.584LECrimparalaaperturayregistrodelacorrespondenciapostal.

CLASESDEPRUEBAS
Lapruebapuedeserpracticadadurantelainvestigacinpreviaa
la apertura del sumario, durante la instruccin del sumario o en el
momentodelaactividadprobatoriaduranteeldesarrollodeljuicio.Las
pruebas pueden proceder de la investigacin policial inicial, de la
investigacinordenadaporelJuezInstructoroelMinisterioFiscal,ode
lassolicitadasalJuezporlaspartes.Durantesuprcticapuedenquedar
afectadoseventualmentelosderechosdelosarts.15a19y24CE.
Los diferentes tipos de prueba han sido clasificados
tradicionalmenteen:
Confesindelimputado
Testifical (prestada por los testigos directos o los testigos de
referencia)
Pericial(informesdeespecialistasenalgunamateria)
Documental
Conectadosconlaconfesinseencuentranelreconocimientode
identidad, el careo, el cacheo y algunas intervenciones corporales.En la
pruebatestificalhayqueincluirlosatestadosylasmanifestacionesdelos
funcionariosdelaPolicaJudicialrevestidasdelosrequisitoslegalesque
tendrnelvalordedeclaracionestestificalescuandoserefieranahechos
deconocimientopropio(art.297LECrim).Lapruebapericialeslaquese
requieredepersonasajenasalprocesocomolosperitos,incluyndoseen
esta clase los anlisis varios de vestigios, cuerpos y objetos obtenidos
durantelainspeccinocularoelrestodelainvestigacin.
La prueba documental es la que se basa en la aportacin de
documentos, entendiendo como tales cualquier soporte material que
expreseoincorporedatos,hechosonarracionesconeficaciaprobatoriao

261

262

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

cualquierotrotipoderelevanciajurdica(art.26CP).Tienenestecarcter
lasgrabacionestelefnicasyaudiovisualesascomosutrascripcin.
La LECrim en su Ttulo V De la comprobacin del delito y
averiguacin del delincuente recoge reglas sobre la inspeccin ocular
(arts.326a333),elcuerpodeldelito(art.334a367),laidentificacindel
delincuente y sus circunstancias personales (art. 368 a 384 bis), las
declaraciones de los procesados (385 a 409), las declaraciones de los
testigos(arts.410a450),elcareodelostestigosyprocesados(arts.451a
455),yelinformepericial(arts.456a485).

Lainspeccinocular
Cuandoeldelitoquesepersigahayadejadovestigiosopruebas
materiales de su perpetracin, el Juez instructor, o la persona en quien
delegue, ha de proceder a la inspeccin ocular del lugar, recogerlos y
conservarlosparaeljuiciooralsifueraposible.Tambinpuedeordenara
laPolicaJudicialoalmdicoforensequetomenlasmedidasnecesarias
para su recogida, custodia y examen de modo que se garantice su
autenticidad (art. 326 LECrim). Si existieran huellas o vestigios cuyo
anlisisbiolgicopudieracontribuiraesclarecerelhechoinvestigado,el
JuezdeInstruccindebeadoptaruordenarqueseadoptenlasmedidas
necesarias para que su recogida, custodia y examen garanticen su
autenticidad. Que la inspeccin se denomine ocular no significa que
quien la practique utilice solamente la vista ya que se puede emplear
todos los mtodos de investigacin necesarios para los fines expuestos
anteriormente15.
Cuando el delito perseguido no haya dejado huellas de su
perpetracin, el Juez instructor habr de hacer constar la ejecucin del
delitoporlasdeclaracionesdelostestigos,losmediosdecomprobaciny
la preexistencia de la cosa si ha sido objeto de sustraccin (art. 331
LECrim).

15

Ver NIETO ALONSO, J.: Apuntes de Criminalstica, 3 ed., ed Tecnos, Madrid,


2007.

INTERVENCINJUDICIAL

El art. 333 LECrim faculta a la persona procesada como autora


del hecho punible para solicitar presenciar la inspeccin ocular, sola o
acompaada del defensor. Ambos podrn hacer las observaciones que
estimenpertinentes,lascualesseconsignarnpordiligenciasinofuesen
aceptadas.
Todas las diligencias practicadas durante la inspeccin ocular
debernponerseporescritoenelmismomomentodelainspeccinyser
firmadasporelJuezInstructor,elFiscal,siasistiese,elSecretariojudicial
ylaspersonasquesehallenpresentes(art.332LECrim).Seharconstar
todoaquelloquepuedatenerrelacinconlaexistenciaynaturalezadel
hecho, consignando en los autos la descripcin del lugar del delito, el
sitioyelestadoenquesehallenlosobjetosqueenlseencuentren,los
accidentesdelterreno,lasituacindelashabitacionesycuantosdetalles
puedan utilizar tanto la acusacin como la defensa (art. 326 LECrim),
inclusolevantandoplanosyfotografiandoocopiandopersonasyobjetos
(art.327LECrim).

Elcuerpodeldelito
Bajo la rbrica del Captulo II Del cuerpo del delito se
encuentran tres conceptos: el cuerpo del delito constituido por la
persona o cosa objeto del delito, los instrumentos utilizados para
cometerlo, y las piezas de conviccin constituidas por las huellas o
vestigiosdeldelito16.
ElJuezInstructorhadeextenderdiligenciasobrelarecogidade
armas,instrumentosoefectosdecualquierclasequetenganrelacincon
el delito y se hallen en el lugar en que ste se cometi o en sus
inmediaciones o en poder del reo o en otra parte conocida (art. 334
LECrim).Enladiligenciaseharconstarellugar,eltiempoyocasinen
quesehanencontradoparaquesepuedaformarideacabaldelosobjetos
ydelascircunstanciasdelhallazgo.Ladiligenciadebeirfirmadaporla
personaencuyopoderseencontraronlosobjetos.

MORENOCATENA,ob.cit.,p.876

16

263

264

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Lasarmas,instrumentosyefectossesellarn,sifuereposible,y
se acordar su retencin, conservacin o envo al organismo adecuado
para su depsito. Tambin podr decretarse su destruccin, dejando
muestras suficientes, cuando resulte conveniente o necesario por la
naturalezadelosefectosintervenidosoporelpeligropotencialorealque
comportesualmacenamientoocustodia.Silosobjetos,porsunaturaleza,
no pudieran conservarse en su forma primitiva el Juez resolver lo que
estimeconvenienteparasumejorconservacinopodrordenarsuventa
(art.338LECrim).LosSecretariosJudicialesresponderndeldepsitode
los bienes yobjetos afectos a los expedientes judiciales,as como del de
laspiezasdeconviccinenlascausaspenales,enloslocalesdispuestosa
talfin.Todoellosinperjuiciodelasexcepcionesquepuedanestablecerse
legalmente en cuanto al destino que deba darse a stos en supuestos
especiales(art.11.cROCSJ).
En los casos de muerte violenta o sospechosa de criminalidad,
envenenamiento,heridasuotraslesiones,sernelMdicoForenseylos
facultativosquedesigneelJuezInstructorlosresponsablesderealizarel
peritajeatravsdelaautopsiaodelseguimientodelpaciente(arts.334a
355LECrim).Lasoperacionesdeanlisisqumicosobiolgicos,incluidos
losanlisisdeADN17,sepracticarnporperitosDoctoresoLicenciados
en Medicina, en Farmacia, en Ciencias Fisicoqumicas o por ingenieros
quesehayandedicadoalaespecialidadqumicaquedebernemitirun
informeenvirtuddeordenjudicial(arts.356a363LECrim).
En los delitos contra el patrimonio, se acordar un informe
pericial para proceder a la tasacin de las cosas y de los perjuicios
provocados (arts. 364 y 365 LECrim). La valoracin de las mercancas
sustradas en establecimientos comerciales se fijar atendiendo a su
preciodeventaalpblico.
Aveces,paraencontrarelobjetodeldelitoyasegurarlaprueba

17

Elart.3.b)LO10/2007,de8deoctubre,reguladoradelabasededatospolicialessobre
identificadoresobtenidosapartirdelADN,permitequeseinscribanenestabasede
datos los patrones identificativos obtenidos en los procedimientos de
identificacin de restos cadavricos o de averiguacin de personas
desaparecidas.

INTERVENCINJUDICIAL

son necesarias intervenciones corporales que vulneran el derecho a la


integridad fsica (art. 15 CE) y a la intimidad personal (art. 18.1 CE),
especialmente cuando se practican sobre las partes ntimas del cuerpo
humano.

Elcacheo
El cacheo consiste en el registro superficial del permetro
corporaldeunapersona,desusropas,efectosyenserespersonalesque
lleveensupoderotengaasuinmediatadisposicinparasabersioculta
elementos,sustanciasuobjetosquepuedanservirdepruebadeundelito.
Es una actividad realizada en la gran mayora de los casos por las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. Durante su prctica pueden quedar
afectadoslosderechosalaintegridadcorporal(art.15CE),alalibertad
(art. 17 CE), a la intimidad personal (art. 18 CE) o a la libre circulacin
(art.19CE).
La diligencia de cacheo viene avalada por los arts. 282, 334 y
786.2.a) LECrim. Por otro lado, el art. 11.1 f) y g) LOFCS atribuye a las
Fuerzas y Cuerpos de Seguridad del Estado la funcin de prevenir la
comisin de delitos e investigarlos para descubrir y detener a los
presuntos culpables, asegurar los instrumentos, efectos y pruebas del
delito, ponindolos a disposicin del Juez o Tribunal competente, y
elaborar los informes tcnicos y periciales procedentes. Asimismo la
LOPSC permite a estos agentes ocupar preventivamente los efectos o
instrumentos susceptibles de ser utilizados para acciones ilegales,
dndoles el destino que legalmente proceda (art. 19.1 LOPSC), y la
recogida de los instrumentos, efectos o pruebas del mismo. Se podrn
establecercontrolesenlasvas,lugaresoestablecimientospblicos,enla
medida indispensable para el descubrimiento y detencin de los
partcipesenunhechodelictivocausantedegravealarmasocial,alobjeto
de proceder a la identificacin de las personas que transiten o se
encuentrenenellos,alregistrodelosvehculosyalcontrolsuperficialde
los efectos personales con el fin de comprobar que no se portan
sustancias o instrumentos prohibidos o peligrosos, debiendo poner el
resultado de la diligencia inmediatamente en conocimiento del
MinisterioFiscal(art.19.2LOPSC).

265

266

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

La legislacin penitenciaria tambin prev la posibilidad de


cacheos a presos e internos en centros penitenciarios (LO 1/1979 y RD
190/1996).
Los funcionarios que realicen el cacheo procedern bajo su
propiaresponsabilidadencasodeextralimitacin18yhabrndeatenerse
a los principios de congruencia, oportunidad y proporcionalidad
respectodelosbienesjurdicosprotegidosconstitucionalmente.Elcacheo
ha de apoyarse en fundadas sospechas o en indicios racionales y
suficientes sobre la existencia de un delito o de su evitacin. Ha de ser
proporcional al fin perseguido, no pudiendo afectar a la intimidad
corporal ni ser vejatorio.El tiempo de la detencin ha de ser elmnimo
necesariopararealizarladiligencia,sinqueenningncasovayadirigido
alaprivacindelderechoalalibertadambulatoria.
El cacheo con desnudo integral tiene unas connotaciones
especialesencuantoalagraveintromisinquecomportaenlaintimidad
personal. La Secretara de Estado de Seguridad ha dictado una
Instruccin de 30 de diciembre de 1996 en la que se establecen las
condiciones y requisitos para realizar el registro personal con desnudo
integralquedeberacordarsemotivadamenteporelfuncionariopolicial
responsable del ingreso en los calabozos del detenido y bajo su
responsabilidad. La medida slo podr adoptarse para comprobar si
portan entre sus ropas o en los pliegues de su cuerpo objetos o
instrumentos peligrosos para la integridad del propio detenido o de los
funcionarios o personas que se encuentren prximas, as como para
recuperarefectos,instrumentosopruebasquerazonablementepudieran
determinar su culpabilidad19. El registro deber hacerse en una sala
prxima a los calabozos y respetando la intervencin de agentes
masculinos y femeninos segn el sexo de la persona detenida. Esta
diligenciahadehacerseconstarenelLibroRegistrodeDetenidos.

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.257;RAMOSRUBIO,C:enLapruebaenel
procesopenal,ManualesdeFormacincontinuadan12,ed.ConsejoGeneraldel
PoderJudicial,Madrid,2000,p.59
19GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.366
18

INTERVENCINJUDICIAL

Identidaddeldelincuenteysuscircunstanciaspersonales
LaLOPSC,ensuart.20,autorizaalosagentesdelasFuerzasy
Cuerpos de Seguridad para requerir, en el ejercicio de sus funciones de
indagacin o prevencin, la identificacin de las personas y realizar las
comprobaciones pertinentes en la va pblica o en el lugar donde se
hubiere hecho el requerimiento, siempre que el conocimiento de la
identidaddelaspersonasrequeridasfuerenecesarioparaelejerciciode
las funciones de proteccin de la seguridad que a los agentes
encomiendanlapropiaLOPSCylaLOFCS.
La identificacin policial de los detenidos comprende la resea
dactiloscpica20 y la fotogrfica que es integrada en un archivo de
personasyhuellas.Sieldetenidosenegarealareseasernecesariala
autorizacin judicial para compelerle mediante el empleo de la fuerza
fsica. En las dependencias en las que se realicen las identificaciones se
llevara un LibroRegistro en el que se harn constar las diligencias de
identificacinrealizadasenaqullas,ascomolosmotivosyduracinde
lasmismas,yqueestarentodomomentoadisposicindelaautoridad
judicial competente y del Ministerio Fiscal. No obstante lo anterior, el
MinisteriodelInteriorremitirperidicamenteextractodelasdiligencias
deidentificacinalMinisterioFiscal.
Para proceder a la resea de menores ser necesaria la
autorizacin expresa del Ministerio Fiscal al que deber comunicarse
inmediatamenteladetencinyellugardecustodia(art.17LORRPM).
El reconocimiento fotogrfico21 en sede policial, es considerado
nicamentecomounmediovlidodeinvestigacinpolicialporloqueno
se requiere la presencia de Letrado, no tiene valor probatorio por si
mismo y habr de ser complementado con otras pruebas como el
reconocimientoenruedaoelreconocimientoeneljuiciooral.
La identificacin del delincuente es imprescindible para poder
formular la acusacin. A veces hay que determinar con exactitud la

DEDIEGODEZ,L.A.:Lapruebadactiloscpica,ed.Bosch,Barcelona,2001
DE DIEGO DEZ, L. A.: Identificacin fotogrfica y reconocimiento en rueda del
inculpado,ed.Bosch,Barcelona,2003,p.29a71

20
21

267

268

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

persona que ha realizado los hechos delictivos mediante el


reconocimiento visual por las personas que presenciaron la comisin.
Los responsables del detenido o preso han de cuidar de que no se
produzca en la persona o en el traje alteracin alguna que pueda
dificultarsureconocimiento(arts.371y372LECrim).
El reconocimiento en rueda22 puede practicarse tanto sobre
detenidoscomosobrepersonasenlibertad.Esunapruebaanticipadaque
serealizadurantelafasedeinstruccin,enpresenciadeLetrado,anteel
JuezasistidodelSecretarioquedafedelacto.Estadiligencianodebera
practicarseantelaPolica,sinembargo,porrazonesdeinmediatezenla
investigacin se suele realizar ante los agentes instructores del caso, de
tal manera que podr tener validez si se han respetado las garantas
legalesyesratificadaosereconocealimputadoenelJuzgadoodurante
eljuiciooral.
Serequierequelapersonaquehadeserreconocidacomparezca
entreotrasdecaractersticasexterioressemejantes.Elquedebepracticar
elreconocimiento,que,acriteriodeljuez,puedequedaralavistaonode
losquecomponenlarueda,hademanifestarsiseencuentraenlarueda
la persona a la que ha hecho referencia en sus declaraciones y, en caso
afirmativo,designarlaclaramente(art.369LECrim).Siunapersonadebe
reconoceravarias,elreconocimientodetodospuedehacerseenunsolo
acto.Sisonvariaslaspersonasquedebenprocederalreconocimiento,se
debe practicar separadamente con cada una de ellas sin que puedan
comunicarse entre s hasta que se haya practicado el ltimo
reconocimiento(art.370LECrim).
En el acta del reconocimiento han de constar todas las
circunstancias del acto, as como los nombres de todos los que hayan
formadolarueda(art.369LECrim)ylasseaspersonalesdelprocesado
para que la diligencia pueda servir de prueba de su identidad (art. 374
LECrim).
El reconocimiento en rueda no es el nico mtodo para la
identificacin del acusado. Tambin puede ser identificado a travs de

22

Idem,p.75a210

INTERVENCINJUDICIAL

otras pruebas periciales o testificales como las huellas dactilares, el


anlisisdelADNenvestigioscorporalesoelreconocimientodevoz23.A
tal fin, el art. 363 LECrim autoriza al Juez de Instruccin para poder
acordar la prctica de aquellos actos de inspeccin, reconocimiento e
intervencincorporal que resulten adecuados a los principios de
proporcionalidad y racionalidad, quedando proscrito cualquier acto de
tortura o trato inhumano o degradante24. Siempre que concurran
acreditadas razones que lo justifiquen, el Juez de Instruccin podr
acordar,enresolucinmotivada,laobtencindemuestrasbiolgicasdel
sospechoso que resulten indispensables para la determinacin de su
perfil de ADN (art. 363, segundo prrafo, LECRIM)25. En la base de
datos policial slo se podrn inscribir los identificadores obtenidos a
partirdelADNqueproporcioneninformacingenticareveladoradela
identidaddelapersonaysusexo(art.4LO10/2007).Paraestainclusin
no se precisa el consentimiento del afectado que simplemente ser
informado de los derechos que le asisten en tanto que se trata de datos
protegidos por la LO 15/1999, de 13 de diciembre, de Proteccin de datos de
carcterpersonal.

Intervencionescorporales
Elderechoalaintegridadfsicaymoralestreconocidoenelart.

Idem,p.215a336
MAGALDIPATERNOSTRO,MJ.:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.p.111
a141.
25Elart.3.a)LO10/2007prevlainclusinenlabasededatospolicialesdeADN
deLosdatosidentificativosextradosapartirdelADNdemuestrasofluidos
que, en el marco de una investigacin criminal, hubieran sido hallados u
obtenidos a partir del anlisis de las muestras biolgicas del sospechoso,
detenidooimputado,cuandosetratededelitosgravesy,entodocaso,losque
afectenalavida,lalibertad,laindemnidadolalibertadsexual,laintegridadde
las personas, el patrimonio siempre que fuesen realizados con fuerza en las
cosas, o violencia o intimidacin en las personas, as como en los casos de la
delincuencia organizada, debiendo entenderse incluida, en todo caso, en el
trmino delincuencia organizada la recogida en el artculo 282 bis, apartado 4
delaLeydeEnjuiciamientoCriminalenrelacinconlosdelitosenumerados.
23
24

269

270

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

15 CE. Sin embargo, no existe una regulacin legal sobre las


intervenciones corporales que afecten a la intimidad de la persona, a
pesar del auge que tiene la obtencin de pruebas periciales por este
medio. El anlisis de los elementos corporales puede ayudar a la
identificacin del delincuente y a la obtencin de la prueba del delito
(recogidademuestrasparaelanlisispericial).
Sonobjetodeestetipodeintervencinlaextraccindesangreu
otroslquidoscorporales,laobtencindepelosyuas,eltactovaginalo
anal,larealizacinderadiografas,encefalogramas,electrocardiogramas,
test psicolgicos o psiquitricos, etc., que por sus caractersticas han de
serencomendadasapersonalsanitarioespecializado26.
ElTribunalConstitucional(STC37/1989)consideraadmisibleslas
intervencionescorporalesenlainvestigacindedelitossiemprequesean
ordenadasporunJuezyseatenganalprincipiodeproporcionalidad27.Es
evidente que las practicadas con consentimiento del afectado tambin
sernvlidas(STSde28juniode1991).

Declaracionesdelosprocesados
La Polica Judicial puede tomar declaracin al inculpado en la
fase de la investigacin preprocesal. Esta declaracin, que no es una
prueba en s misma, puede servir, junto con otras pruebas, cuando el
acusado se retracta de su declaracin en el juicio oral, para que el Juez
lleguealconvencimientodecmoseprodujeronloshechos.Paraquela
confesin hecha ante la Polica Judicial tenga validez de prueba ha de
cumplir todos los requisitos legales en su obtencin y adems debe ser
reiteradayratificadaanteelrganojudicial28.
LaconfesindelacusadoanteelJuezinstructorestreguladaen

GMEZAMIGO,L.:Lasintervencionescorporalescomodiligenciasdeinvestigacin
penal,ed.ThomsonAranzadi,Pamplona,2003,p.95a130
27IGLESIASCANLE,I.:Investigacinpenalsobreelcuerpohumanoypruebacientfica,
ed.Colex,Madrid,2003,p.89a101
28RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.46
26

INTERVENCINJUDICIAL

losarts.385a409LECrim,enelCaptuloIVDelasdeclaracionesdelos
procesadosdentrodelTtuloV.Nohayqueconfundirestadeclaracin
conlaquepuedatomarlapolicaenelmomentodeladetencin.
En cualquier caso, en un momento previo a la declaracin, el
detenidooacusadodebeserinformadodesusderechosyestarasistido
de Letrado. El detenido puede renunciar a la asistencia de Letrado
cuando los hechos sean susceptibles de ser tipificados como delitos
contra la seguridad del trfico (art. 520.5 LECrim). El imputado no
detenido puede renunciar, expresamente y hacindolo constar en la
diligenciaescrita,alapresenciadeAbogadoduranteladeclaracin29.Los
menores infractores han de declarar en presencia de su Letrado y de
aqullosqueejerzanlapatriapotestad,tutelaoguardadelmenor,salvo
que,enesteltimocaso,lascircunstanciasaconsejenlocontrarioporlo
queladeclaracinseharenpresenciadeunfuncionariodelMinisterio
Fiscaldistintodelinstructor(art.17LORRPM).
LaConstitucinreconoceelderechoanoserobligadoadeclarar
(art. 17.3 CE), a ser informado de la acusacin formulada, a no declarar
contrasmismo,anoconfesarseculpableyalapresuncindeinocencia
(art. 24.2 CE). Esta proteccin constitucional permite que el interrogado
mientasinqueselepuedasancionarporestemotivo.Porotraparte,la
mera confesin de los hechos no puede constituir medio de prueba
suficiente sino que se debe buscar otras pruebas que corroboren lo
declarado(art.406LECrim).Noesinfrecuentelaautoinculpacindeun
inocente que pretende desviar las sospechas sobre el autntico autor o
porsimpleafndeprotagonismo.
Laprimeradeclaracindelprocesadodetenidohadeproducirse
dentrodeltrminodelasprimerasveinticuatrohorasdesudetencin,si
bieneljuezpuedeacordarunaprrrogaporotrascuarentayochohoras
simediarecausagrave(art.386LECrim).
Requisitosformales
Previamente a su declaracin el imputado, detenido o no, debe
serinformadointeligiblementede(arts.520.2LECrimy17LORRPM)):

Idem,p.41

29

271

272

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Los motivos de la acusacin y de las razones motivadoras de su


privacindelibertad.
Derechoaguardarsilencionodeclarandooanocontestaralgunasde
las preguntas que se le formulen o a manifestar que slo declarar
anteelJuez.
Derechoanodeclararcontrasmismoyanoconfesarseculpable.
Derecho a designar Abogado y a solicitar su presencia en las
diligenciaspolicialesyjudiciales,sieldetenidonodesignaraAbogado
se proceder a su designacin de oficio. Si el Letrado designado no
compareciere injustificadamente antes de las 8 horas podr
procederse a la prctica de la declaracin o del reconocimiento del
acusadosisteloconsintiere.
Derecho a que se ponga en conocimiento de un familiar u otra
personaelhechodeladetencinyellugardecustodia,losextranjeros
tendrnderechoaqueestascircunstanciassecomuniquenalaOficina
Consulardesupas.Sisetratasedeunmenoroincapacitadoquese
halle detenido o preso, se comunicar las circunstancias a quien
ejerzalapatriapotestad,latutelaolaguardaysinoseencontrarense
dar cuenta inmediatamente al Ministerio Fiscal, en el caso de
extranjeros se notificar de oficio al Cnsul de su pas (art. 520.3
LECrim).
Derechoaserasistidogratuitamenteporunintrpretecuandosetrate
de un extranjero que no entienda o hable el castellano. El Tribunal
Constitucional ha reconocido este derecho tambin al nacional que
tenga el mismo desconocimiento del idioma en que se desarrolle la
audiencia(STC188/1991).
Derechoaserreconocidoporunmdicoforenseosusustitutolegalo
por el de la Institucin en que se encuentre o por cualquier otro
dependientedelEstadoodeotrasAdministracionesPblicas.
Enladeclaracinseledebepreguntarporsunombre,apellidos
paterno y materno, apodo si lo tuviere, edad, naturaleza, vecindad,
estado, profesin, arte, oficio o modo de vivir, si tiene hijos, si ha sido
procesado anteriormente, por qu delito, ante qu Juez o Tribunal, qu
pena se le impuso, si la cumpli, si sabe leer y escribir y si conoce el

INTERVENCINJUDICIAL

motivoporqueselehaprocesado(art.388LECrim)odetenido.
Laleyexigequelaspreguntasvayandirigidasalaaveriguacin
deloshechosyhandeserdirectas,sinqueporningnconceptopuedan
hacerse de modo capcioso o sugestivo ni empleando algn gnero de
coaccinoamenaza(art.389LECrim).Estoimplicaque,paraobtenerla
informacin, no se pueden hacer preguntas capciosas o sugestivas, usar
coaccin o amenaza, engao, promesa de ventajas no previstas
legalmente, malos tratos, tortura, provocacin de fatiga, medios de
carcter tcnico, qumico o psiquitrico como la administracin de
drogas,narcoanlisisoaplicacindelpolgrafo30.
La obtencin de la confesin obviando la informacin sobre los
derechosdelimputadooconmedioscapciososocoactivossercausade
ilicituddelaprueba.Estonoimpidequeexistanconfesionesposteriores
vlidas en las que se cumplan todos los requisitos legales (STS 7 de
febrero de 2000). La autoridad o funcionario pblico que impida u
obstaculiceelderechoalaasistenciadelAbogadoaldetenidoofavorezca
la renuncia a dicha asistencia o no le informe de forma inmediata y de
modo que le sea comprensible de sus derechos y de las razones de la
detencinincurrirenresponsabilidadpenal(art.537CP).
Las respuestas y relatos de los procesados o detenidos, que
pueden declarar cuantas veces quieran (art. 400 LECrim), sern orales
(art. 390 LECrim). Excepcionalmente, teniendo en cuenta las
circunstancias de los interrogados y la naturaleza de la causa, el Juez
Instructor podr permitirles que redacten en su presencia una
contestacin escrita sobre puntos difciles de explicar o que consulten
apuntesonotas(art.390LECrim).Eldetenidooprocesadopuededictar
por s mismo las declaraciones y si no lo hace, lo har el Juez o el
funcionario policial procurando consignar las mismas palabras
empleadasporelinterrogado(art.397LECrim).
El interrogatorio puede quedar suspendido, hasta que el
interrogado descanse o recupere la calma, cuando se prolongue mucho
tiempooelnmerodepreguntasquesehayahechoseatanconsiderable

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.98

30

273

274

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

que el sujeto hubiese perdido la serenidad de juicio necesaria para


contestaralassiguientespreguntas(art.393LECrim).
Las preguntas y respuestas sern transcritas ntegramente (art.
401 LECrim) Se har constar en la diligencia el tiempo que se haya
invertidoenelinterrogatorio(art.393LECrim).Concluidaladeclaracin,
el Juez o funcionario policial enterar al procesado o detenido de que
puede leerla y si no usare de este derecho la leer el Secretario en su
presencia(art.402LECrim).
La diligencia ha de ir firmada por todos los que hubiesen
intervenido en el acto y autorizada por el Secretario judicial (art. 404
LECrim).LafaltadeautorizacindelSecretariodarlugaraunaprueba
irregular31.

Declaracionesdelostestigos
Todos los que residan en territorio espaol, nacionales o extranjeros,
que no estn impedidos, tendrn la obligacin de concurrir al llamamiento
judicialparadeclararcuantosupierensobreloquelesfuerepreguntadosipara
elloselescitaconlasformalidadesprescritasenlaLey(art.410LECrim).
El Juez de Instruccin o el Juez competente podr llamar a
declarar, en las dependencias del Juzgado, a los testigos citados en la
denunciaoenlaquerella,endeclaracionesodiligenciasascomoatodas
las personas que supiera hechos o circunstancias o poseyeran datos
convenientes para la comprobacin o averiguacin del delito y del
delincuente (art. 421 LECrim). Los testigos debern ser citados en la
formaestablecidaenlosarts.166a182LECrim(426LECrim).
Lasdeclaracionesprestadasantelapolicanoestndesprovistas
totalmentedevalor,aunqueeltestigoseretracteocontradigadurantela
instruccinoeljuiciooral,yaquesulecturapuedeayudaraljuzgadora
clarificar su idea sobre la verosimilitud de las diferentes versiones
expuestas. En todos los momentos de la investigacin, las declaraciones

31

RAMOSRUBIO:ob.cit.,p.44

INTERVENCINJUDICIAL

delostestigostendrncredibilidadsisecorroboranconlaaportacinde
otrosdatosobjetivos.
LasmanifestacionesdelapropiaPolicaJudicialconsignadasen
el atestado tienen la naturaleza de testimonios aunque hayan de ser
reproducidasenelactodeljuiciooralparaqueelimputadoalegueloque
estimeconvenienteasudefensa.
En cuanto al testimonio de los menores de edad, el Juez,
atendiendoalanaturalezaylascircunstanciasdeltestigo,podracordar
que se evite la confrontacin visual del testigo con el inculpado,
utilizando cualquier medio tcnico o audiovisual que haga posible la
prcticadelaprueba(art.448ltimoprrafoLECrim)32.
Requisitosformales
Las citaciones o emplazamientos se practicarn en la forma
establecida en el art. 175 LECrim, siendo nulas las que no se hayan
practicado con los requisitos legales (art. 180 LECrim), salvo caso de
urgencia en el que se podr citar verbalmente o constituirse el Juez
Instructor en el domicilio del testigo o en el lugar en que se encuentre
(art. 430 LECrim). Si el testigo no tuviere domicilio conocido o se
ignorase su paradero, el Juez Instructor ordenar lo conveniente a los
funcionarios de polica o a la Autoridad Administrativa para que lo
averigen, pudiendo insertar tambin la cdula de citacin en los
peridicosoficialesoparticulares(art.432LECrim).
Los testigos, citados por el Juez Instructor, prestarn juramento
con arreglo a su religin (art. 434 LECrim) y declararn separada y
secretamente en su presencia y en la del Secretario (art. 435 LECrim).
CuandoeltestigonohubierededeclararanteelJuezInstructor,sehar
constar en el suplicatorio, exhorto o mandamiento expedido (art. 177
LECrim)lascircunstanciasprecisasparaladesignacindeltestigoylas
preguntasalasquedebecontestar,sinperjuiciodequeelJuezoTribunal
que recoja las declaraciones considere conveniente hacerle otras para
mayoresclarecimientodeloshechos(art.427LECrim).Lostestigosque
dependan de la jurisdiccin militar, segn lo estime el Juez de

GIMENOJUBERO,M.A:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.143a177

32

275

276

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Instruccin, podrn ser examinados por l mismo o por el Juez militar


competente(art.429LECrim).
Salvo los casos exceptuados por los arts. 411 y 412 LECrim, la
declaracin de los testigos ser de viva voz, sin que se les permita leer
declaracin o respuesta alguna que lleven escrita aunque podrn
consultar algn apunte o memoria que contenga datos difciles de
recordar(art.437LECrim).
En la manifestacin deber figurar en primer lugar el nombre,
apellidospaternoymaterno,edad,estadoyprofesin,siconoceonoal
procesadoyalasdemspartes,ysitieneconellosparentesco,amistado
relaciones de cualquier clase, si ha sido procesado anteriormente y la
penaqueseleimpuso(art.436LECrim).ParalosmiembrosdeCuerposy
FuerzasdeSeguridad,enelejerciciodesusfunciones,sersuficienteque
se identifiquen con su nmero de registro personal y la unidad
administrativaalaqueestnadscritos.
ElJuezdejarqueeltestigonarresininterrupcionesloshechosy
slolepedirexplicacionescomplementariasparadesvanecerconceptos
oscuros o contradictorios dirigindole a continuacin las preguntas que
estimeoportunasparaelesclarecimientodeloshechos(art.436LECrim),
no pudiendo hacer preguntas capciosas o sugestivas, ni emplear
coaccin,engao,promesaniartificioalgunoparainducirleadeclararen
determinado sentido (art. 439 LECrim). Si el testigo no entendiere o no
hablare el espaol o fuere sordo se nombrar un intrprete (arts. 440 y
442LECrim).
Eltestigo,antesdefirmarelactadesudeclaracinconelJuezy
todoslosquehayanintervenido,podrleerlaporsimismooselaleerel
interpreteoelSecretariosegnloscasos(arts.443y444LECrim).Enel
acta de la declaracin se consignar todo lo que pueda servir tanto de
cargocomodedescargo(art.445LECrim).
Dispensasyexcepcionesalaobligacindedeclarar
Ascomoeldetenidooprocesadotienederechoanodeclarar,los
testigos, que residan en territorio espaol y que no estn impedidos,
tienen la obligacin de concurrir al llamamiento formal judicial para
declarar cuanto supieren sobre lo que les fuere preguntado (art. 410

INTERVENCINJUDICIAL

LECrim).
Quedan dispensados de la obligacin de acudir al llamamiento
judicial para declarar el Rey, la Reina, sus respectivos consortes, el
Prncipe heredero, los Regentes del Reino, los Agentes Diplomticos
acreditados en Espaa, el personal al servicio de las misiones
diplomticas,ascomosusfamiliares,siconcurrenenellosloestablecido
enlostratados(arts.411y415LECrim).
Igualmente estn dispensados de la obligacin de declarar,
pudiendo hacer las manifestaciones que consideren oportunas, algunos
parientes directos del procesado (ascendientes, descendientes, cnyuge,
hermanos consanguneos o uterinos, laterales consanguneos hasta el
segundogradocivilyloshijosypadresnaturalesreconocidos)ascomo
su Abogado defensor (art. 416 LECrim). Esta exencin slo se concede
respectodeloquepuedacomprometerasuparienteodefendido.
No podrn ser obligados a declarar como testigos: los
eclesisticos y ministros de los cultos sobre los hechos que les fueran
revelados en el ejercicio de las funciones de su ministerio; los
funcionariospblicos,civilesomilitares,cuandodebanviolarelsecreto
profesional o cuando, en virtud de la obediencia debida, no sean
autorizadosporelsuperiorjerrquicoparaprestarladeclaracinquese
les pide; los incapacitados fsica o moralmente (art. 417 LECrim);
cualquiera, cuando la respuesta a una pregunta que pueda perjudicar
materialomoralmenteydeunamaneradirectaeimportantealapersona
olafortunadelosparientesenumeradosenelart.416LECrim,salvoque
el delito revista suma gravedad por atentar contra la seguridad del
Estado,alatranquilidadpblicaoalapersonadelReyodesusucesor
(art.418LECrim).
EstnexentosdecomparecerenelJuzgado,peronodedeclarar,
las personas enumeradas en el art. 412 LECrim. Pueden declarar por
escritoobienelJuezlespuedetomardeclaracinensudomiciliooenel
despachooficial(art.413LECrim).
El Juez Instructor se desplazar al domicilio del testigo que se
encuentre incapacitado fsicamente, por enfermedad u otra causa, para
tomarledeclaracin,siemprequeelinterrogatorionopongaenpeligrola
saluddelenfermo(art.419LECrim).

277

278

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Paratomardeclaracinalostestigosqueresidanenelextranjero,
cuando el testigo no tenga que comparecer, el Juez Instructor podr
dirigirunsuplicatorioporvadiplomticayconductodelMinisteriode
Justicia al Juez extranjero competente (art. 424 LECrim). Para los que
tengansudomiciliofueradelpartidootrminodelJuezInstructoropara
losempleadosquenopuedanabandonarsuserviciosingravepeligroo
extorsin para el pblico, el Juez enviar un suplicatorio, exhorto o
mandamiento(conlosrequisitosprevistosenlosarts.183a196LECrim)
alJuezdeltrminomunicipalopartidodondeseencuentrenlostestigos
(art.422y423LECrim).
ElnoacudiralprimerllamamientodelJuezInstructororesistirse
a declarar, cuando el testigo no se puede acoger a alguna de las
excepciones expuestas anteriormente, est castigado con una multa de
200a5.000euros.Sieltestigopersisteennopresentarseserconducido
por los agentes de la autoridad ante el Juez Instructor y adems ser
perseguido por un delito de obstruccin a la justicia (art. 463.1 CP: El
que, citado en legal forma, dejare voluntariamente de comparecer, sin
causa justa, ante un juzgado o tribunal en proceso criminal con reo en
prisin provisional, provocando la suspensin del juicio oral, ser
castigado con la pena de prisin de tres a seis meses o multa de seis a
veinticuatromeses.Enlapenademultadeseisadiezmesesincurrirel
que, habiendo sido advertido, lo hiciera por segunda vez en causa
criminal con reo en prisin, haya provocado o no la suspensin). Si
persiste en no declarar ser perseguido por un delito de desobediencia
gravealaautoridadqueelart.556CPcastigaconunapenadeprisinde
seismesesaunao(art.420LECrim).
Tambin se castiga como delito el falso testimonio de testigos,
peritoseintrpretesencausajudicial(arts.458a461CP).Sinembargo,
quedarexentodepenaelque,habiendoprestadountestimoniofalsoen
causa criminal, se retracte en tiempo y forma, manifestando la verdad
antes de que se dicte sentencia, salvo que el falso testimonio hubiere
dado lugar a la privacin de libertad del reo, en cuyo caso slo habr
nicamenteunaatenuacindelapena(art.462CP).
Proteccindetestigosyperitos
El deber constitucional de colaboracin con la justicia no puede
verse coartado por el posible retraimiento de testigos y peritos ante el

INTERVENCINJUDICIAL

temorasufrirrepresalias.ElJuezoTribunaldebeponderarelgradode
riesgo o peligro que corren estas personas, sus bienes o las personas
prximas a ellos, y aplicar alguna o algunas de las medidas necesarias
parasuadecuadaproteccin.
LaLO19/1994,de23dediciembre,deProteccindetestigosyperitos
encausascriminales,arbitranormasparaestefin33.Lasdisposicionesdela
ley pueden aplicarse a quienes intervengan como testigos o peritos en
procesospenales,asucnyugeopersonaligadaporanlogarelacinde
afectividadoasusascendientes,descendientesohermanos(art.1.2).Las
medidassernacordadasporelJuezInstructor,deoficiooainstanciade
parte, para preservar la identidad, el domicilio, profesin y lugar de
trabajo (art. 2) y podrn ser modificadas segn las circunstancias
concurrentes(art.4.1).Seevitarnlasfotografasolatomadeimgenes
porcualquierotromedio(art.3.1).
A instancia del Ministerio Fiscal, durante todo el proceso o una
vez finalizado si persisten las condiciones de riesgo, se brindar a los
testigos y peritos proteccin policial. En casos excepcionales se podr
facilitar documentos para una nueva identidad y medios econmicos
paracambiarderesidenciaolugardetrabajo(art.3.2).
A pesar de esta proteccin, si alguna de las partes solicitase
motivadamente en su escrito de calificacin provisional, acusacin o
defensa, el conocimiento de la identidad de los testigos o peritos
propuestos,cuyadeclaracinoinformeseaestimadopertinente,elJuezo
Tribunal que haya de entender la causa deber facilitar el nombre y los
apellidos de los testigos y peritos para que las partes puedan hacer uso
delderechoderecusacin(art.4.3).
Lasdeclaracionesoinformesdelostestigosyperitosprotegidos
durantelafasedeinstruccinsolamentepodrntenervalordepruebasi
son ratificados en el acto del juicio oral. Si se consideran de imposible
reproduccinhabrndeserratificadosmediantelecturaliteral(art.4.5).
Por otra parte, el CP prev el castigo por los daos causados a
bienes propiedad de testigos y peritos cuando se realicen para impedir

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.108a112

33

279

280

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

que declaren o en venganza por haber declarado (art. 264.1.1 CP), as


comodelaviolenciaointimidacinparainfluirdirectaoindirectamente
en quien sea perito, intrprete o testigo en un procedimiento para que
modifiquesuactuacinprocesalocomorepresaliaporlamisma(art.464
CP).

Elcareodelostestigosyprocesados
Elcareodelostestigosy/olosprocesadosentressobrehechoso
circunstancias en los que discorden puede tener lugar durante las
investigacionesenlafasesumarial(arts.451a455LECrim)oeneljuicio
oral (art. 729.1 LECrim), no pudiendo verificarse en ningn caso por la
Polica(art.229LOPJ)34.
Elcareopresuponelaexistenciadedeclaracionesdelostestigos
y/o procesados que contengan discordancias entre ellas. Slo se
practicar cuando no haya otro modo de comprobar la existencia del
delitoolaculpabilidaddealgunodelosprocesados(art.455LECrim).Si
bien es regla general que esta diligencia tenga lugar slo entre dos
personasalavez(art.451LECrim)tambinpuedepracticarseentrems
dedospersonassimultneamente.Cuandoalgunodeloscareadostenga
la condicin de imputado ser necesaria la presencia de su Letrado,
requisitoqueesprescindiblecuandoloscareadosseantestigos.
Despus de la lectura, por el Secretario ante el Juez, de las
declaracionesprestadas,steltimopreguntarsiseratificanenellasosi
desean hacer alguna variacin y a continuacin manifestar las
contradiccionesqueresultendeellaseinvitaraloscareadosparaquese
pongan de acuerdo entre ellos (art. 452 LECrim). El Secretario judicial
dar fe de todo lo que ocurriere en el acto del careo (preguntas,
contestaciones, reconvenciones mutuas de los careados, actitudes) y
firmarladiligenciacontodoslosconcurrentes,expresando,sialgunono
lohiciere,losmotivosquealegue(art.453LECrim).

34

PELAEZPORTALES,D.:Elcareoenelprocesopenalespaol,ed.ElAlmendrode
Crdoba,Crdoba,2003.

INTERVENCINJUDICIAL

Elcareocontestigosmenoresdeedadslosepracticarcuando
el Juez lo considere imprescindible y no sea lesivo, previo informe
pericial,paraelintersdelmenor(art.455LECrim),puesenestoscasos
hay que adoptar cautelas con el fin de no ocasionar graves daos en el
psiquismodeunapersonaenformacin.

Elinformepericial
El Juez Instructor puede ordenar un informe pericial, siempre
que est indicado para identificar a alguna persona, apreciar mejor la
relacin con el delito o cuando, para conocer o apreciar algn hecho o
circunstancia importante, sean necesarios o convenientes conocimientos
cientficos,artsticosoprcticos(art.456LECrim).Losinformespericiales
pueden versar sobre personas, armas, instrumentos o efectos de
cualquier clase que puedan tener relacin con eldelito y se hallen en el
lugarenquesecometi,oensusinmediaciones,oenpoderdelreooen
otraparteconocidaascomosobrelapersonaocosaobjetodeldelito(art.
336LECrim).
Lasclasesdeperitajesonmuyvariadas,aunquelaLECrimhace
especialmencindelosMdicosforensesquehabrndeinformarsobre
los casos de envenenamiento, heridas u otras lesiones as como del
resultado de las autopsias, lo mismo que los Mdicos que asistan a un
herido(arts.348a355LECrim)ydelasoperacionesdeanlisisqumico
quesepracticarnporDoctoresoLicenciadosenMedicina,enFarmacia,
en Ciencias Fisicoqumicas o por Ingenieros con especialidad qumica
(art. 358 LECrim). Losinformes periciales, que en modo alguno pueden
quedar aqu totalmente enumerados, versan frecuentemente sobre
inspeccin ocular, identificacin dactiloscpica, grafismo, balstica,
funcionamiento de un arma, edad, identidad, antecedentes, solvencia,
salud mental, autopsia, lesiones, anlisis qumicos y biolgicos,
observacintelefnica,telegrficaopostal35.
Nadie podr negarse, sin estar legtimamente impedido, al

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.208a210;MARTNYMARTN:ob.cit.,p
151

35

281

282

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

llamamiento del Juez para desempear un servicio pericial (art. 462


LECrim).QuiennoacudierealllamamientodelJuezosenegareaprestar
elinforme,incurrirenlaresponsabilidadsealadaparalostestigosenel
art. 420 LECrim (multa de 200 a 5.000 euros y pena por incurrir en un
delito del art. 463.1 CP). Si bien no pueden prestar informe pericial la
personaofendidaylaspersonasquenoestnobligadosatestificarsegn
elart.416LECrim(art.464LECrim).
El acto pericial ser presidido por el Juez Instructor, que podr
delegar en otro Juez o en la Polica Judicial, asistiendo siempre el
Secretario que acte en la causa (art. 477 LECrim). El informe pericial
habrdeserprestadotambineneljuiciooral(art.788.2LECrim).
El Juez facilitar a los peritos nombrados las cosas y los
elementos sobre los que deba recaer el informe o, si no estuvieran a su
disposicinlessuministrarlosdatosoportunosquepudierareunir(art.
365 LECrim). El informe pericial comprender, si fuera posible: la
descripcindelapersonaocosaqueseaobjetodelmismo,enelestadoo
modoenquesehalle;larelacindetalladadelasoperacionespracticadas
ysuresultado;ylasconclusionesqueenvistadetalesdatosformulenlos
peritos conforme a los principios y reglas de su ciencia o arte (art. 478
LECrim).Silosperitostuvierennecesidaddedestruiroalterarlosobjetos
queanalicen,debernconservarse,aserposible,partedeellosenpoder
delJuez para que pueda hacerun nuevo anlisis si fuera necesario (art.
479LECrim).
Elart.459LECrimestablecequeelreconocimientopericialhabr
derealizarsepordosperitos,salvoquesloexistieraunoenellugarono
se pudiera esperar la llegada de otro sin grave inconvenientes para el
curso del sumario. Los peritos, titulares o no (art. 457 LECrim) pueden
ser solicitados por elJuezo propuestos por las partes. ElJuezsevaldr
de los peritos titulares con preferencia sobre los no titulares (art. 458
LECrim). Si hubiese discordia en las conclusiones de los peritos y el
nmero fuera par, el Juez nombrar otro perito que, si fuera posible,
repetirlasoperacionesypracticarlasnuevasqueconsidereoportunas;
sinofueraposibleselimitaradeliberarconlosdemsyaformularsus
propiasconclusiones(art.484LECrim).
El Juez podr, por iniciativa propia o por reclamacin de las
partes presentes o de sus defensores, hacer preguntas y pedir

INTERVENCINJUDICIAL

aclaracionesalosperitossobresusconclusiones(art.483LECrim).

Entradayregistro
Elart.18.2CE,ensuproteccinalainviolabilidaddeldomicilio,
establece que ninguna entrada o registro podr hacerse en l sin
consentimiento de su titular o resolucin judicial, salvo en caso de
flagrantedelito36.
Noesinfrecuentequedurantelainvestigacinsurjalanecesidad
de indagar la localizacin de piezas de ejecucin o de conviccin del
delito o de un delincuente as como su aseguramiento, fines a los que
tiende la diligencia de entrada y registro de domicilio privado o de
edificiopblico.
LaLECrimconsideraedificioolugarpblicos(art.547LECrim):
Los que estuvieren destinados a cualquier servicio oficial, militar o
civildelEstado,delaprovinciaodelMunicipio,aunquehabitenall
los encargados de dicho servicio o los de la conservacin y custodia
deledificioolugar.
Losqueestuvierendestinadosacualquierestablecimientodereunin
orecreo,fuerenlcitosono.
Cualesquiera otros edificios o lugares cerrados que no constituyan
domiciliodeunparticular
LosbuquesdelEstado.
LaLECrimreputadomicilio(art.554LECrim):
losPalaciosReales,estnonohabitadosporelMonarcaaltiempode
laentradaoregistro

RIVES SEVA, A.P.: La diligencia de entrada y registro domiciliario, ed. Bosch,


Barcelona,2004.

36

283

284

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

eledificioolugarcerrado,olapartedeldestinadaprincipalmentea
lahabitacindecualquierespaoloextranjeroresidenteenEspaay
desufamilia
losbuquesnacionalesmercantes.
La diligencia de entrada y registro, que no constituye acto de
prueba alguna sino que es un mero acto de investigacin37, incide en el
mbito de los derechos fundamentales a la intimidad y a la privacidad
por lo que su autorizacin queda sometida al principio de
proporcionalidad y es competencia del Juez de Instruccin. La LECrim
establecequeelJuezoTribunalqueconozcadelacausapuededecretar
la entrada y registro en todos los edificios y lugares pblicos as como
domicilios particulares cuando hubiere indicios de encontrarse all el
procesado o efectos o instrumentos del delito, o libros, papeles u otros
objetosquepuedanservirparasudescubrimientoycomprobacin(arts.
546y550LECrim).
Elautodeentradayregistroeneldomiciliodeunparticular[o
deunapersonajurdica,despachoolocalabiertoalpblico]sersiempre
fundado,seespecificarconcretamenteeledificioolugarcerradoenque
hayadeverificarse,eldaenquesepracticaryelfuncionarioautorizado
aello(art.558LECrim).Debersernotificadoalparticularlomstardea
las veinticuatro horas de haberse dictado (art. 550 LECrim). Durante el
registro debern evitarse las inspecciones intiles y se adoptarn todo
gnero de precauciones para no comprometer la reputacin de los
afectados,respetandosussecretossinointeresasenalainstruccin(art.
552LECrim).Cuandoelregistronopuedaterminarseduranteeldayel
particular se opusiere a su continuacin durante la noche se cerrar y
sellar el local y los muebles para evitar la fuga de la persona o la
sustraccindelascosasqueseestnbuscando(art.570LECrim).
Laentradayregistropodrserencomendada,segnloscasos,a
otroJuez,alaPolicaJudicialoalosComandantesdebuquesdelEstado
(art.563y564LECrim).
En casos taxativos y excepcionales, se atribuyela competenciaa

37

GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.382

INTERVENCINJUDICIAL

laPolicaJudicial.Elart.553LECrimautorizaaestosagentesaproceder
de propia autoridad para detener a las personas, en cualquier lugar o
domicilio, cuando haya mandamiento de prisin, cuando sean
sorprendidas en flagrante delito, cuando un delincuente perseguido se
oculte o refugie en alguna casa, o cuando se trate de supuestos en el
mbito de la legislacin antiterrorista. En estos mismos supuestos, se
autoriza tambin el registro del lugar y la ocupacin de los efectos o
instrumentos que en l se encuentren y puedan guardar relacin con el
delito perseguido. Igualmente estaran incluidos en estos presupuestos
los casos previstos en el art. 55CE en los que la inviolabilidad del
domicilio puede quedar en suspenso cuando se declare el estado de
excepcin o sitio o bien por ley orgnica que lo suspenda para
determinadas personas relacionadas con investigaciones sobre
actuacionesdebandasarmadasoelementosterroristas.Enprevisinde
abusos,elart.55CEindicaqueincurrirenresponsabilidadpenalquien
utilice de forma injustificada o abusiva las facultades reconocidas en
dichaleyorgnica.

Entradaenlugarcerrado
Elart.18.2tutelaelderechoalainviolabilidaddeldomicilio.Se
considera domicilio, habitual o temporal, cualquier lugar cerrado en el
quelapersonadesarrollasuvidaprivada,ntimaofamiliar.Esdomicilio
tanto la casa o habitacin en la que se vive habitualmente como la
habitacindeunhotel,lacaravana,roulotteotiendadecampaaenun
campingenlasqueslosepasanunosdas.
El art. 545 LECrim establece que nadie podr entrar en el
domicilio de un espaol o extranjero residente en Espaa sin su
consentimiento, excepto en los casos y en la forma expresamente
previstosenlasleyes.As,elJuezInstructorpuedeordenarlaentraday
registro, de da o de noche, si la urgencia lo hiciere necesario, en
cualquieredificioolugarcerradoopartedel,queconstituyadomicilio,
pero precediendo siempre el consentimiento del interesado o, a falta de
consentimiento,envirtuddeautomotivado(art.550LECrim)quetendr
que valorar la pertinencia y la proporcionalidad de la diligencia. El art.
568 LECrim autoriza el auxilio de la fuerza cuando sea necesario, pero
hayquetenerencuentaqueelexcesoinnecesarioenelusodeesafuerza

285

286

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

puededarlugararesponsabilidadpenalparalosagentesquepractiquen
ladiligencia.
Enelmismosentidosepronunciaelart.21.1LOPSCrespectode
la actuacin de las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad que necesita del
mandamiento judicial, salvo en los casos de entrada para evitar daos
inminentesygravesalaspersonasylascosas,ensupuestosdecatstrofe,
calamidad, ruina inminente u otros semejantes de extrema y urgente
necesidad. Los agentes remitirn sin dilacin el acta o atestado que
redactarenalaautoridadjudicialcompetente.
El Juez Instructor no est obligado a hacer la entrada y registro
personalmentesinoquepuedeencomendarladiligenciaaotroJuezoala
Polica Judicial segn las circunstancias previstas en el art. 563 LECrim.
El art. 28.h RDPJ atribuye a las unidades de la Polica Judicial
especialmente adscritas, en su labor de asistencia directa a los rganos
del orden jurisdiccional penal y muy en especial al Juzgado y Fiscal de
Guardia, la capacidad de desempear cometidos de investigacin
criminalespecializadapropiosdeunaPolicacientficaenlaejecucinde
rdenesinmediatasdeJueces.
El consentimiento del morador ha de ser vlido, otorgado
voluntariamente por una persona mayor de edad sin error, coaccin o
violencia,ypuedeserexpresootcito38.Enesteltimocaso,seentiende
que presta su consentimiento el que, requerido por quien hubiere de
efectuarlaentradayelregistro,ejecutaporsupartelosactosnecesarios
que de l dependan para que pueda tener efecto, sin invocar la
inviolabilidad del domicilio reconocida en el art. 18.2 CE (art. 551
LECrim).Sinembargo,lainterpretacindelconsentimientotcitohade
hacerse restrictivamente, de tal manera que en los casos dudosos se
entenderquenoexisteconsentimiento(STS15defebrerode1995).Esde
suma importancia la acreditacin del consentimiento del morador
cuandonoexisteautorizacinjudicial.Aestosefectoselactaoatestado
habrdeirfirmadoporquiendioelconsentimiento.

38

FIGUEROA NAVARRO, Aspectos de la proteccin del domicilio en el derecho


espaol,ed.Edisofer,Madrid,1998,p.150164

INTERVENCINJUDICIAL

Enlossupuestosdedomiciliocompartido,laautorizacindeuno
delosconvivientesessuficiente(STS9denoviembrede1994).Encasode
diferencia de opiniones entre los moradores, lo ms adecuado es dar
prevalencia al veto sobre el consentimiento39. Es conveniente distinguir
entre la morada habitada por una familia, donde cualquiera de sus
miembros mayor de edad podr dar el consentimiento o denegarlo, del
domicilio compartido por personas sin relacin familiar, donde existen
zonas comunes y habitaciones privadas. En este ltimo caso, para el
accesoalashabitacionesparticularessenecesitarelconsentimientodela
personaqueallresida(STS12dejuliode1996).
El Tribunal Constitucional ha declarado que las personas
jurdicas tambin tienen derecho a la inviolabilidad del domicilio y el
Cdigo Penal protege adems el domicilio de los despachos
profesionales, oficinas, establecimientos mercantiles o locales abiertos al
pblico(art.203CP).Enestossupuestosseplanteaquindebeotorgarel
consentimiento. En principio, debera ser la persona a nombre de quien
estregistradoelnegocioosociedad,perodadalacomplejidaddeciertos
casos se admite la autorizacin emitida por el mximo responsable o
encargadodeldomicilioafectado.
Salvo en los casos de extrema urgencia, en los que la Polica
Judicial acta sin autorizacin judicial y de los que se dar cuenta
posteriormente al Juez, para que la ejecucin de la diligencia ordenada
porelJuezInstructorcumplaconlosrequisitosdelegalidad,handeestar
presentes:elSecretarioJudicial,eltitulardeldomicilioopersonaquelo
represente,lostestigosylosfuncionariosdepolica.ElSecretarioJudicial
preservar el cumplimiento de la legalidad y dar fe de las actuaciones
(art.569LECrim).Sloenestoscasossepodrnconseguirpruebaslcitas
preconstituidas.EnelcasoenquenoasistaelSecretario,lapruebaser
irregular (con infraccin de legalidad ordinaria) por lo que carecer de
efecto probatorio aunque s puedan tenerlo los efectos que deriven de
ella.
LaLECrimarbitramedidasespecialesparalaentradayregistro
de algunos lugares: sedes de los Cuerpos Colegisladores (art. 548

Idem,p.160

39

287

288

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

LECrim), templos y lugares religiosos (art. 549 LECrim), Palacio en que


residaelMonarca(art.555LECrim),SitiosReales(556LECrim),edificios
destinados a la habitacin u oficina de representantes de naciones
extranjeras acreditadas por el Gobierno de Espaa (arts. 559, 560 y 562
LECrim), buques mercantes o de guerra extranjeros (art. 561 LECrim),
edificiosolugarespblicos(arts.564y565LECrim).
Norequieremandamientojudicial,pornoconstituirdomicilio,la
entradaenviviendasefectivamentedeshabitadas,casasqueannohan
sido habitadas, las celdas de los internos en establecimientos
penitenciarios, el vehculo automvil, garajes, trasteros, corrales,
cobertizos,patios,portales,almacenes,solares,literaenundepartamento
colectivodetren,taquillasydormitorioscomunesenlosestablecimientos
militares40.
La autoridad o funcionario pblico que, fuera de los casos
permitidos por la ley y sin mediar causa legal por delito, entrara o se
mantuvierasinlavoluntaddesumoradorenmoradaajenaincurriren
responsabilidad penal (art. 204 CP). Lo mismo ocurrir si, mediando
causa por delito, entrare en un domicilio sin permiso del morador sin
respetarlasgarantasconstitucionalesolegales(art.534.1.1CP).

Registrodelibros,papelesyotrosefectos
Unavezquesehapracticadoladiligenciadeentrada,segnlos
supuestos anteriores, la prctica de la diligencia de registro (arts. 573 a
578 LECrim) requerir obligatoriamente la presencia judicial cuando se
hayanderecogerlosinstrumentosyefectosdeldelitoascomoloslibros,
papeles o cualesquiera otras cosas que se hubiesen encontrado, si esto
fueranecesarioparaelresultadodelsumario(art.574LECrim)ypoder
preconstituirlaprueba.
El art. 553 LECrim permite excepcionalmente el registro
efectuado por Agentes de la Polica, sin autorizacin judicial previa,

40

BARRIENTOS PACHO, en La prueba en el proceso penal, ob. cit, p. 303 a 305;


MARCHALESCALONA,ob.cit.,p.117118

INTERVENCINJUDICIAL

cuando se trate de delito cometido por persona integrada o relacionada


con bandas armadas o individuos terroristas o rebeldes. Del registro
efectuado habrn de dar cuenta inmediata al Juez competente, con
indicacindelascausasquelomotivaronydelosresultadosobtenidos.
Todaslaspersonasestnobligadasaexhibirlosobjetosypapeles
que se sospeche puedan tener relacin con la causa (art. 575 LECrim).
Quien se negare a la exhibicin podr ser multado o procesado por
desobedienciaalaAutoridad(art.556CP),salvoquepuedasercalificado
comoreceptador(arts.298a304CP)oencubridor(arts.451a454CP)o
seaelimputadoalquenoselepuedeobligaradeclararcontrasmismo
y,porlotanto,aaportarpruebasqueleinculpen(art.24.2CE).
Para ordenar el registro de los libros y papeles de contabilidad
delprocesadoodeotrapersonasernecesarioquehayaindiciosgraves
dequedeladiligenciaresultareldescubrimientoolacomprobacinde
algnhechoocircunstanciaimportantedelacausa(art.573LECrim).
Son de aplicacin a todos los registros de papeles y efectos lo
establecidoenlosarts.552a569LECrimyaestudiadosenladiligenciade
entrada. El art. 569 LECrim exige taxativamente que el registro se
practique en presencia del Secretario del Juzgado o Tribunal que lo
hubiere autorizado, o del Secretario del servicio de guardia que le
sustituya.
Loslibrosypapelesqueserecojanhandeserfoliados,selladosy
rubricados en todas sus hojas por el Juez, por el Secretario, por el
interesado o quienes los representen, y por las dems personas que
hayan asistido al registro (art. 574 LECrim). El Secretario levantar acta
de la diligencia y sus incidencias firmndola todos los asistentes.
Asimismo,silosolicitalaparteinteresada,expedircertificacindelacto
cuandonoseencontrasenlaspersonasuobjetosquesebuscan.
El art. 578 LECrim establece algunas normas especiales para los
siguientesregistrosdelibros:

289

290

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

librosdelprotocolodeunNotario:seprocedersegnlodispuestoen
laLeydelNotariadode28demayode186241.
librosdelRegistrodelaPropiedad:seestaraloordenadoenlaLey
Hipotecariade8defebrerode194642.
librosdelRegistroCiviloMercantil:seestaraloquedispongalaLey
del Registro Civil de 8 de junio de 1957, el Reglamento del Registro
civil (RD de 14 de noviembre de 1958) y el Reglamento del Registro
Mercantil(RD1784/1996)43.
Losarchivosy documentos consularesson inviolables en virtud

art.32LeydelNotariado:Nilaescrituramatrizniellibroprotocolopodrnser
extradosdeledificioenquesecustodien,niaunporDecretojudicialuorden
superior,salvoparasutraslacinalarchivocorrespondienteyenloscasosde
fuerzamayor.
Podr, sin embargo, ser desglosada del protocolo la escritura matriz contra la
cual aparezcan indicios o mritos bastantes para considerarla cuerpo de un
delito, precediendo al efecto providencia del juzgado que conozca de l, y
dejando en todo caso testimonio literal de aqulla, con intervencin del
MinisterioFiscal.
Los Notarios no permitirn tampoco sacar de su archivo ningn documento
que se halle bajo su custodia por razn de su oficio, ni dejarn examinarlo en
todo ni en parte, como ni tampoco el protocolo, no precediendo Decreto
judicial, sino a las partes interesadas con derecho adquirido, sus herederos o
causahabientes. En los casos, sin embargo, determinados por las leyes, y en
virtud de mandamiento judicial, pondrn de manifiesto en sus archivos el
protocolo o protocolos a fin de extender en su virtud las diligencias que se
hallenacordadas.
42 art. 241Ley Hipotecaria: Los libros del Registro no se sacarn por ningn
motivo de la oficina del Registrador; todas las diligencias judiciales o
extrajudiciales que exijan la presentacin de dichos libros se practicarn
precisamenteenlamismaoficina.
43 art. 31 LRC: Los libros no pueden sacarse de ella a pretexto alguno, salvo
peligrodedestruccin.
Art. 101 RRC: Las diligencias judiciales que exijan el examen directo de los
libros se practicarn en la oficina del Registro. Por mandato judicial, se har
desglosetemporaldelosdemsdocumentos,queseentregarncontrarecibo.
Art.80RRM:Entodolonoprevistoenestettulo,yenlamedidaenqueresulte
compatible,serdeaplicacinelReglamentoHipotecario.
41

INTERVENCINJUDICIAL

delart.61ConvencindeVienade196144.
El art. 726 LECrim establece que el tribunal, durante la prctica
de la prueba en el juicio oral, examinar por s mismo los libros,
documentos, papeles y dems piezas de conviccin que puedan
contribuir al esclarecimiento de los hechos o a la ms segura
investigacindelaverdad.Noseofreceunconceptodedocumentoenla
LECrim por lo que parece oportuno atenerse al que da el art. 26 CP
considerando que lo es todo soporte material que exprese o incorpore
datos,hechosonarracionesconeficaciaprobatoriaocualquierotrotipo
de relevancia jurdica. La intervencin de la correspondencia del
inculpado que se encuentre en su poder o durante un registro se har
mediante la diligencia de registro y no de intervencin de las
comunicaciones.

Intervencindelascomunicacionesprivadas
Durante la investigacin sumarial o policial se pueden adoptar
medidas en cuanto a la intervencin de las comunicaciones privadas
postales, telegrficas o telefnicas del imputado, con el fin de obtener
informacin o pruebas del delito. Como consecuencia de estas
intervenciones, si no se respetan las normas legales pertinentes,
quedaran afectados los derechos a la intimidad45 (art. 18.1 CE) y al
secreto de las comunicaciones (art. 18.3 CE), pudiendo dar lugar a la
responsabilidadpenalcontempladaenlosarts.197a200,535y536CP.El
art.18.3CEgarantizaelsecretodelascomunicacionesy,enespecial,de
laspostales,telegrficasytelefnicas,salvoresolucinjudicial.Hayque
considerar que la alusin a las comunicaciones expresadas es una
enumeracin abierta de modo que la norma extienda tambin su
coberturaa cualquier forma de comunicacin queexista o pueda existir
enelfuturo,aseltlex,elfaxoelcorreoelectrnico.Enrealidad,estos
nuevossistemasdecomunicacinescrita,quesedesconocancuandose

GMEZCOLOMER,J.L.:Elprocesopenalespaol,ed.TirantloBlanch,Valencia,
1997,p.226
45 REBOLLO DELGADO, L.: El derecho fundamental a la intimidad, 2 ed.
Actualizada,ed.Dykinson,2005,p.237yss.
44

291

292

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

promulgen1882laLECrim,lonicoquehacenesservirsedelaslneas
telefnicas,conosincable.
La violacin del secreto de las comunicaciones, emitidas y
recibidas, puede producirse tanto por su observacin, dejando que
lleguenaldestinatario,comoporlainterceptacinyaperturaimpidiendo
larecepcin46.
La LECrim establece que esta injerencia en la privacidad slo
puede tener lugar por auto motivado del Juez, atenindose al principio
deproporcionalidad,envistadelaexistenciadeindiciosdepoderllegar
por estos medios al descubrimiento o comprobacin de algn hecho o
circunstancia importante de la causa (art. 579.1 y 2 LECrim), lo que
implica la apertura de un procedimiento judicial (diligencias previas o
sumario) y la exclusin de estas medidas en la investigacin previa del
Ministerio Fiscal. En el auto habr referencia clara al proceso penal en
que se decreta, pues la investigacin de cualquier hecho delictivo
diferentequeaparezcadurantelaintervencinnoestaramparadapor
el auto. Cuando durante la intervencin aparezca un hecho delictivo
nuevo habr que comunicarlo inmediatamente al Juez correspondiente
para que ordene la nueva investigacin. La intervencin de las
comunicacionesrealizadaconocasindeotroshechosysinautorizacin
judicial expresa tendr la consideracin de ilegtima (STC 43/1996). En
general, la falta de laautorizacin judicial dar lugar a la nulidad de la
prueba misma, por haber sido obtenida ilcitamente, y, de rebote, a la
nulidaddelaspruebasdecargodirectasoindirectasvinculadasatravs
deunarelacindecausalidadalaprimeraaunquehayansidoobtenidas
lcitamente(teoradelfrutodelrbolenvenenado).
Durante los estados de excepcin y de sitio, en los que quedan
suspendidoslosderechosylibertades,laautoridadgubernativaomilitar
ser competente para ordenar la intervencin de las comunicaciones
particulares,conlaobligacindecomunicarloalJuezcompetente(arts.
55.1CEy18LO4/1981).

46

VerALONSOPREZ,F.:Intervencinenlascomunicacionespostales,telegrficasy
telefnicas, ed. Dykinson, 2001; NOYA FERREIRO, M L.: La intervencin de las
comunicaciones,ed.TirantloBlanch,Valencia,2000

INTERVENCINJUDICIAL

Las comunicaciones de los detenidos e internos en los


establecimientospenitenciariostienenunrgimenjurdicoespecficoque
se rige por lo establecido en la Ley Orgnica General Penitenciaria (LO
1/1979)ysureglamento(RD190/1996)47.
El Juez podr acordar por un plazo de hasta tres meses,
prorrogable por iguales perodos, la observacin de las comunicaciones
postales, telegrficas, telefnicas u otras de las personas sobre las que
existanindiciosderesponsabilidadcriminal(art.579.3LECrim).Encaso
deurgencia,cuandolasinvestigacionesserealicenparaaveriguardelitos
relacionadosconlaactuacindebandasarmadasoelementosterroristas
o rebeldes, la autorizacin para la observacin de las comunicaciones
podr ser ordenada por el Ministro del Interior o el Director de
Seguridad del Estado. Esta autorizacin habr de comunicarse
inmediatamentealJuezcompetentequepodrrevocarlaoconfirmarlaen
el plazo mximo de setenta y dos horas desde que fue ordenada la
observacin(art.579.4LECrim).
La intervencin variar segn el tipo de comunicacin. La
LECrim, al referirse a las comunicaciones postales, telegrficas y
telefnicas, aparentemente distingue entre las comunicaciones escritas y
las verbales. Sin embargo, con los adelantos tcnicos de las
telecomunicaciones,actualmenteelusuariopuedeenviarcomunicaciones
escritasporvatelefnicaconelfaxoelcorreoelectrnico.LaLECrimen
suart.579contempladosactuacionesdiferentes:ladetencin,aperturay
examen de la correspondencia postal y telegrfica, y la intervencin y
observacindelascomunicacionestelefnicas.

Observacin, detencin, apertura y examen de la correspondencia


privadapostalytelegrfica
Correspondencia postal es la que circula a travs del servicio
pblico de correos o de empresas privadas que realizan una funcin
similar. Correspondencia telegrfica es la enviada o recibida por medio
delserviciopblicodetelgrafos.

ASSALITVIVES,J.M:enLapruebaenelprocesopena,ob.cit.,p.231a235

47

293

294

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Enlascomunicacionespostalessedispensalamismaproteccina
las cartas que a los paquetes pues no habr constancia del contenido
privado o comercial hasta su apertura48. Slo se estimar como
correspondenciaprivadalaquecirculecerradaysinderechoainspeccin
postal, quedando excluidos el correo postal en sobre abierto, el que se
envaconaceptacindecontrol(etiquetaverde),losenvosenlosqueel
remitente consigna su contenido o los de mercancas por servicios
ordinariosdetransporte49.
La detencin puede hacerse bien aprehendiendo fsicamente el
soporte de la comunicacin (carta, paquete, etc.) bien mediante la
transmisindeunmensajeparaquelapersonahabilitadaloretenga,en
ambos casos se impide que la comunicacin llegue al destinatario.
nicamente se podr ordenar la detencin y apertura de la
correspondenciaqueremitaorecibaelprocesado50.
Conelfindecontribuiralesclarecimientodeloshechos,elJuez
podr acordar, por auto, la detencin, apertura y examen de la
correspondenciaqueelprocesadooinculpadoremitaoreciba(art.579.1
LECrim). La detencin podr ser encomendada a otro Juez, a la Polica
Judicial,alosComandantesdebuquesdelEstado,alosAdministradores
deCorreosyTelgrafosoalosJefesdelaoficinaenlaquedebehallarse
(art. 580 LECrim). El empleado que haga la detencin remitir
inmediatamentelacorrespondenciaalJuezInstructordelacausa(art.581
LECrim). Tambin podr ordenar el Juez que cualquier Administracin
de correos le faciliten copias de los telegramas o burofax por ella
transmitidos.
El auto motivado del Juez determinar la correspondencia que
haya de ser detenida o registrada o las copias de telegramas o burofax
que hayan de serle entregadas, especificando las personas a nombre de
las que se hayan expedido u otras circunstancias igualmente concretas
(art.583LECrim).Laintervencinnotienequecoincidirsiempreconla
correspondencia del imputado pudiendo extenderse a otras personas

MORENOCATENA:ob.cit.,p.445
ASSALITVIVES:enLapruebaenelprocesopenal,ob.cit.,p.219a225
50GMEZCOLOMER:ob.cit.,p.228
48
49

INTERVENCINJUDICIAL

relacionadasconelhechodelictivo(STSde25dejuniode1993).
Alactodeaperturayregistrodelacorrespondenciasercitadoel
interesado, que podr delegar en otra persona (art. 584 LECrim). Si el
procesadoestuviereenrebeldaosenegareapresenciarlosyadelegaren
otra persona, el Juez Instructor proceder a la apertura igualmente (art.
585LECrim).
La apertura de la correspondencia se practicar por el mismo
Juezque,despusdeleerlaparas,apartarlaquehagareferenciaalos
hechosdelacausaycuyaconservacinconsiderenecesaria.Lossobresy
cajas de esta correspondencia, despus de haber tomado el mismo Juez
lasnotasnecesariasparalaprcticadeotrasdiligenciasdeinvestigacin,
se rubricarn por todos los asistentes y se sellarn con el sello del
Juzgado, encerrndolo todo en otro sobre, al que se le pondr el rtulo
pertinente,conservndoloelJuezensupoderybajosuresponsabilidad
durante el sumario. Este pliego podr abrirse tantas veces lo considere
preciso el Juez, citando previamente al interesado (art. 586 LECrim). La
correspondenciaquenoserelacioneconlacausaserdevueltaenelacto
alprocesadooasurepresentanteoaunindividuomayordeedaddesu
familia,sisehallareenrebelda,denohabernadielaconservarelJuez
hasta que aparezca una persona a quien se la pueda entregar (art. 587
LECrim).
La apertura de la correspondencia y sus incidentes se har
constar por diligencia firmada por el Juez Instructor, el Secretario y los
demsasistentes(art.588LECrim).
El Juez puede acordar tambin, en resolucin motivada, la
observacin de las comunicaciones postales o telegrficas por un plazo
dehastatresmesesprorrogableporigualesperodos(art.579.3LECrim).
Una excepcin a la regla general es la interceptacin y apertura
de envos postales sospechosos de contener estupefacientes as como la
posteriorsustitucindeladrogaquehubieseensuinterior(art.263bis.4
LECrim).Serequierequelaoperacinserealicebajosupervisinjudicial,
pero no ser necesario citar al interesado para que asista al acto de
aperturayregistro.

295

296

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Observacineintervencindelascomunicacionestelefnicas
Entrelascomunicacionestelefnicassedebenincluir,ademsde
lascomunicacionesverbales,todoslosmediosdecomunicacinescritao
detransmisindedatosqueusanelsistemadetelefona,concableosin
l.Elfax,elcorreoelectrnicoeInternetsonmediosparacomunicaciones
escritas emitidas y recibidas por va telefnica. Su interceptacin tiene
una doble finalidad indagatoria y probatoria como prueba anticipada.
Porsuscaractersticas,elJuezdebedeclararsecretalaactuacin,pues,de
serconocida,lapersonaafectadapuedefcilmentehacerlaintilusando
otrosmediosdecomunicacin,otronmerodeabonadouotradireccin
de correo electrnico. El secreto de la interceptacin no puede ser
indefinido. Cuando acabe la actuacin, el sujeto afectado deber ser
informadodelamismaparaquepuedaejercitarsuderechoaladefensa.
Laobservacindelascomunicacionestelefnicasnointerrumpe
la comunicacin sino que se limita a captar, a travs del registro de los
nmeros a los que se llama o desde los que llaman al nmero
intervenido, la identidad de quienes utilizan el medio, sin acceder al
contenidodelasconversaciones.Deformatcnicaseregistralosnmeros
marcados,laidentidaddelosinterlocutores,lahorayladuracindela
llamada.Esloquesedenominarecuento,comptageopenregister.
La intervencin va ms all e implica el conocimiento del contenido de
las conversaciones y de los comunicantes. La forma ms habitual de
llevaracaboestasinterceptacionesseproduceenviandounoficiojudicial
a la compaa telefnica concesionaria del servicio o encomendando su
prcticaalaPolicaJudicial.
Lo mismo que para las comunicaciones postales, el art. 579.3
LECrim admite la autorizacin judicial para la observacin de las
comunicacionestelefnicasporunplazodehastatresmesesprorrogables
por iguales perodos. Tanto la autorizacin para el inicio de la
observacin como su prrroga deben estar motivadas. En el caso de la
prrroga, el Juez habr de conocer los resultados obtenidos hasta el
momentoyponderarlosparavalorarlacontinuacindelainjerencia51.

51

URAMARTNEZ,J.F.:enLapruebaenelprocesopenal,cit.,p.262ys.

INTERVENCINJUDICIAL

ElmandamientohadeserporautomotivadodelJuez(art.579.2
LECrim).Enlsedebeindicarelprocesopenalenelquesedecretayfijar
conclaridad:elnmerodeabonadoysutitular,seaonoelimputado,la
compaa operadora, el sujeto pasivo de la intervencin, si afecta a las
comunicaciones que se realizan o reciben, mbito de la interceptacin
(recuento, comunicacin verbal, fax o modem), tiempo estimado de la
interceptacin,facilitacindelosnmerossecretosquesurjanduranteel
desarrollodeladiligencia,lugardondesevaarealizarlainterceptacin,
medios que se van a emplear y si es preciso grabar la conversacin o
bastacontomarnotadelasllamadasydelosnmerosalosquesedirige
odesdelosquesecomunica52.
Enlamotivacindelautosedebeargumentarlaadecuacinde
la medida, la exigibilidad cuando no existan otros medios de
averiguacin y la proporcionalidad de la injerencia. En aras de la
proporcionalidad, la intervencin slo debera adoptarse cuando exista
una alta probabilidad de obtener resultados positivos y con ocasin de
delitos graves, mientras que la observacin podra autorizarse en los
delitosmenosgraves,quedandoexcluidasencualquiercasolasfaltas.El
Juez ha de tomar conocimiento, con periodicidad breve, de las
conversaciones grabadas al objeto de valorar la necesidad de la
continuacin de la medida y poder realizar la seleccin de las
conversacionesgrabadas(ATSde18dejuniode1982CasoNaseiro).
La Polica Judicial remitir al Juez todas las grabaciones
originales en cintas numeradas correlativamente y la trascripcin de las
partes que interesen al proceso en curso para que todo ello sea
incorporado a los autos como prueba documental. El Secretario Judicial
darfedesuoriginalidadycontenido.Latrascripcintambinsepuede
hacerporelSecretarioenlasedejudicial.
Aunque la ley no da pauta sobre lo que debe hacer el Juez
cuandorecibalasgrabacionesolosdatossolicitadoshabrqueaplicarde
forma extensiva las normas establecidas para la apertura de la
correspondencia. El Juez proceder personalmente a su examen, en

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.175a184;URAMARTNEZ:ob.cit,p.257
a260

52

297

298

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

presenciadelaspersonascuyasconversacionessehangrabadoquehan
de ser citadas para el acto. Igualmente se seguirn las mismas para la
conservacin por el Juez, devolucin al interesado o destruccin de las
grabacionessobrantes,unavezquesehayanunidoalosautoselmaterial
relacionadoconelprocedimiento.Lasgrabaciones,ademsdeconstituir
unapruebadocumental,puedenserlabasedeperitajessobreruidosde
fondooreconocimientodelavoz.

Videovigilancia
Elderechoalaintimidadtambinprotegealaspersonascontra
las grabaciones de su imagen o de su voz sin consentimiento. Sin
embargo, en virtud de la seguridad pblica y de la proteccin de los
derechosylibertadesdelosdems,sepuedeproducirunainjerenciaen
aqullossiemprequeserespetelalegalidadestablecidaparasuprctica.
Hayquedistinguirentrelasgrabacionesrealizadasenespaciospblicos
ylasquesellevanacaboendomicilios(STS6demayode1993).
Habitualmente, la labor de videovigilancia est delegada en las
FuerzasyCuerposdeSeguridadoenlaPolicaJudicial.Lautilizacinde
videocmaras,odecualquierotromediotcnicoanlogo,porlasFuerzas
yCuerposdeSeguridadhasidoreguladaporlaLO4/1997queestablece
el respeto al principio de proporcionalidad, en su doble versin de
idoneidad y de intervencin mnima (art. 6.1 LO 4/1997), y el RD
596/1999queladesarrolla.Eltratamientoautomatizadodelasimgenes
ysonidosseregirporlodispuestoenlaLeyOrgnica15/1999,de13de
diciembre, de Proteccin de Datos de Carcter Personal y el RD
1720/2007, de 21 de diciembre, que la desarrolla (para una mayor
informacin se puede consultar en www.uc3m.es/uc3m/dpto/PU/
dppu02/Videovigilancia.htm).
La Administracin competente determinar el rgano o
autoridadgubernativaquetendrasucargolacustodiadelasimgenes
obtenidas y la responsabilidad sobre su ulterior destino, incluida su
inutilizacinodestruccin(arts.17a20RD596/1999).Dichorganoser
elcompetentepararesolversobrelaspeticionesdeaccesoocancelacin
promovidasporlosinteresados(art.8.4LO4/1997;23y24RD596/1999).
Lasgrabacionesserndestruidasenelplazomximodeunmesdesdesu

INTERVENCINJUDICIAL

captacin, salvo que estn relacionadas con infracciones penales o


administrativas graves o muy graves en materia de seguridad pblica,
conunainvestigacinpolicialencursooconunprocedimientojudicialo
administrativoabierto(art.8.1LO4/1997y18RD596/1999).
Una vez ms, la LECrim no contempla las grabaciones
audiovisualescomomediosdeprueba,sibienlajurisprudenciaslesha
conferido valor probatorio cuando se confirman por otros medios. Para
una mayor seguridad sobre la falta de manipulacin de la grabacin, el
equipo habr de quedar precintado en la sede jurisdiccional y slo se
habrn de utilizar cintas vrgenes. Con el mismo fin, el desprecintado
deber realizarse por el Juez de Instruccin o el Secretario Judicial, que
actuar como fedatario del precintado y desprecintado, as como de la
transcripcinycustodia.
ElCdigoPenalcontemplaelcastigo(conpenadeprisinde1a
4aosymultade12a24meses)delosparticularesque,paradescubrir
secretos o vulnerar la intimidad de otro, sin su consentimiento, utilicen
artificiostcnicosdeescucha,transmisin,grabacinoreproduccindel
sonido o de la imagen o de cualquier otra seal de comunicacin (art.
197.1 CP). Siestas actividades se realizaran por autoridad ofuncionario
pblico,fueradeloscasospermitidosporlaLey,sinmediarcausalegal
pordelito,yprevalindosedesucargo,lapenaseimpondraensumitad
superiorademsdelainhabilitacinabsolutaportiempode6a12aos.
Igualmente,secastigarconpenadeinhabilitacinespecialparaempleo
o cargo pblico de 2 a 6 aos, a la autoridad, funcionario pblico o
agente de stos que, mediando causa por delito, utilizare artificios
tcnicos de escucha, transmisin, grabacin o reproduccin del sonido,
delaimagenodecualquierotrasealdecomunicacin,conviolacinde
las garantas constitucionales o legales. Si divulgare o revelare la
informacinobtenidalapenaseimpondrensumitadsuperioradems
delademultade6a18meses.

Grabacionesaudiovisualesenespaciospblicos
LaLO4/1997,porlaqueseregulalaUtilizacindeVideocmaras
por las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad en Lugares Pblicos,
desarrolladaporsuReglamento(RD596/1999),establecelasnormaspara

299

300

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

lautilizacinporlasFuerzasyCuerposdeSeguridaddevideocmaras,
mviles o fijas, o de cualquier medio tcnico anlogo para grabar
imgenes y sonidos en lugares pblicos, abiertos o cerrados, y su
posterior tratamiento, a fin de contribuir a asegurar la convivencia
ciudadana,laerradicacindelaviolenciaylautilizacinpacficadelas
vas y espacios pblicos, as como de prevenir la comisin de delitos,
faltas e infracciones relacionados con la seguridad pblica (art. 1). La
captacin, reproduccin y tratamiento de imgenes y sonidos, en los
trminosprevistosenestaLey,ascomolasactividadespreparatorias,no
se considerarn intromisiones ilegtimas en el derecho al honor, a la
intimidad personal y familiar y a la propia imagen, a los efectos de lo
establecido en el artculo 2.2 de la Ley Orgnica 1/1982, de proteccin
civildelderechoalhonor,alaintimidadpersonalyfamiliar,yalapropia
imagen(art.2.1).
En espacios pblicos, la grabacin de imagen y sonido puede
producirseendossituaciones:
1) Antes de que se inicie el procedimiento, dando lugar a la notitia
criminis comunicada alJuez porlas Fuerzasy Cuerpos deSeguridad
que aportarn el soporte original ntegro de la filmacin con el
atestadoenelplazomximodesetentadoshorasdesdelagrabacin
(art.7.1LO4/1997).Lagrabacinpuedeconstituirseenpruebasienel
actodeljuiciooraldeclaranlosagentesautoresdelafilmacin53.
2) Por orden del Juez, durante la investigacin sumarial, pudiendo
constituirunapruebaanticipadasiemprequesehayancumplidolos
requisitoslegales54.
LasinstalacionesfijasdevideocmarasporlasFuerzasyCuerpos
de Seguridad del Estado y de las Corporaciones Locales sern
autorizadas por el Delegado del Gobierno en la Comunidad Autnoma
de que se trate, previo informe de una Comisin cuya presidencia
corresponderalPresidentedelTribunalSuperiordeJusticiadelamisma
Comunidad(art.3.2).Laresolucinporlaqueseacuerdelaautorizacin

53
54

GMEZCOLOMER:ob.cit.,p225
GIMENOSENDRA:ob.cit.,p.361362

INTERVENCINJUDICIAL

debersermotivadayreferidaencadacasoallugarpblicoconcretoque
ha de ser objeto de observacin, todas las limitaciones o condiciones de
uso necesarias, en particular la prohibicin de tomar sonidos, excepto
cuandoconcurraunriesgoconcretoypreciso,ascomolasreferentesala
cualificacindelaspersonasencargadasdelaexplotacindelsistemade
tratamiento de imgenes y sonidos y las medidas a adoptar para
garantizar el respeto de las disposiciones legales vigentes. Asimismo,
deber precisar genricamente el mbito fsico susceptible de ser
grabado,eltipodecmara,susespecificacionestcnicasyladuracinde
la autorizacin, que tendr una vigencia mxima de un ao, a cuyo
trmino habr de solicitarse su renovacin (art. 3.4). La autorizacin
podr ser revocada en cualquier momento (art. 3.5). Donde se haya
autorizado la instalacin de cmaras fijas podrn utilizarse
simultneamenteotrasdecarctermvil(art.5.1).
Eventualmente, en casos excepcionales, el mximo responsable
provincialdelasFuerzasyCuerposdeSeguridadpodrautorizareluso
de videocmaras mviles en los restantes lugares pblicos, ponindolo
en conocimiento de la Comisin en el plazo mximo de setenta y dos
horas(art.5.2).EnelsupuestodequelosinformesdelaComisinfueran
negativos, la autoridad encargada de la custodia de la grabacin
procederasudestruccininmediata

Grabacionesaudiovisualesenespaciosprivados
En los espacios privados (viviendas o sus vestbulos) o cuando
afecte de forma directa y grave a la intimidad de las personas55, la
grabacinvideogrficahadeserautorizadaporelJuez,lomismoquela
grabacin de conversaciones de naturaleza estrictamente privada. Las
imgenesysonidosobtenidosaccidentalmenteenestoscasosdebernser
destruidas inmediatamente, por quien tenga la responsabilidad de su
custodia(art.6.5).
Cuando se requiera la instalacin dentro de un domicilio, se
precisarlaautorizacinjudicialparalaentrada,lainstalacindelmedio

REBOLLODELGADO:ob.cit.,p.156yss.

55

301

302

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

tcnicoyelregistrodelaimagen.

Controlesdealcoholemia
Enloscasosenqueserealizalaconductaprevistaenlosarts.379
CP (conduccin bajo la influencia de drogas txicas, estupefacientes,
sustancias psicotrpicas o de bebidasalcohlicas) y 380 CP (conduccin
con temeridad manifiesta con altas tasas de alcohol en sangre), se hace
necesariopracticarunapericiasobrelosconductoresparadeterminarla
tasa de alcohol en el aire expirado o en sangre ocasionando una
intervencin corporal coactiva de carcter leve. A peticin del afectado
(nunca podr ser con coaccin fsica), los agentes pueden trasladar al
conductorauncentrosanitarioparalepractiquenunanlisisdesangreu
orinaalobjetodedeterminarlatasadealcoholensangre.
Esta prueba est regulada en la Ley sobre Trfico y Circulacin
de Vehculos a Motor y Seguridad Vial (RD 339/1990) y el Reglamento
General de Circulacin (RD 1428/2003) que dedica su captulo IV a las
normassobrebebidasalcohlicas.Elart.12.2RD339/1990obligaatodos
losconductoresdevehculosybicicletasasometersealaspruebasquese
establezcan para la deteccin de las posibles intoxicaciones por alcohol.
Igualmente quedan obligados los dems usuarios de la va cuando se
hallenimplicadosenalgnaccidentedecirculacin.Dichaspruebasque
se establecern reglamentariamente y consistirn normalmente en la
verificacin del aire espirado mediante alcoholmetros autorizados, se
practicarn por los Agentes encargados de la vigilancia del trfico. A
peticin del interesado o por orden de la Autoridad Judicial se podrn
repetir las pruebas a efectos de contraste, pudiendoconsistir en anlisis
desangre,orinauotrosanlogos.Setratadeunapruebapreconstituida
(antelaimposibilidaddereproducirlaenelactodeljuiciooral),pericialy
documentada56.
En el atestado del agente se debe consignar con precisin los

56

MARCHALESCALONA:ob.cit.,p.145a158

INTERVENCINJUDICIAL

siguientesdatos57:
elnombreyapellidosdelapersonasometidaalaprueba
lamatrculadelcochequeconduca
identificacinsuficientedelosagentespolicialesactuantes
el procedimiento seguido para efectuar la prueba de deteccin
alcohlica, identificando los instrumentos de deteccin empleados
(alcoholmetro para la tasa de alcohol en sangre o etilmetro para la
tasadealcoholenelaireespirado),losdatosparasuidentificaciny
lascaractersticasgenricas.
lugar,fechayhoraenqueseefectulaprueba
resultadodelaspruebasefectuadas
constancia de haber informado al interesado sobre el derecho que le
asistepararealizarunasegundapruebaconunintervaloprudencial,
del derecho a contrastar los resultados mediante anlisis clnicos, as
comolasancinqueacarrealanegativaapracticarlapruebasegnel
art.383CP.
conformidad, en su caso, del interesado con los datos obtenidos, as
comolafirmadelmismo.
La prueba se reputar prohibida, por haberse vulnerado el
derecho de defensa, si se omitiera la informacin sobre el derecho a
contrastar los primeros resultados con otros anlisis o sobre las
consecuencias negativas para el afectado en caso de que resulte de la
pericia una tasa de alcoholemia superior a la permitida58. La misma
consecuenciatendraelcompelerarealizarlaspruebaspormediodela
fuerzafsica,puestoqueelconsentimientodelconductornoseravlido.
El atestado slo tendr valor de denuncia respecto del hecho
constatado y el autor si no se ratifica en el acto del juicio oral para que

MORENOCATENA:ob.cit.,p.1174ys.
GIMENOSENDRA:op.cit.,p.360

57
58

303

304

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

pueda considerarse prueba legtima de cargo (STC 28 de octubre de


1985).

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CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOFCS(LeyOrgnica2/1986,deFuerzasyCuerposdeSeguridad)
LOPJ(LeyOrgnicadelPoderJudicial)
LOPSC(LO1/1992,sobreProteccindelaSeguridadCiudadana)
LORRPM(LO5/2000,ReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RD(RealDecreto)
RDPJ(RD796/1987sobreRegulacindelaPolicajudicial)
ROCSJ(RD1608/2005porelqueseapruebaelReglamentoOrgnicodelCuerpo
deSecretariosJudiciales)
STC(SentenciaTribunalConstitucional)
STS(SentenciaTribunalSupremo)

IntroduccinalaPsicologa
Forense

AntonioL.Manzanero
1

Resumen:Elpresentetemapretendeaportarunavisinglobalde
laPsicologaForensequesirvaparafacilitarlacomprensindeestarea
aplicada de la Psicologa, cada da de ms relevancia en el mbito
jurdico. En el primer apartado se define la Psicologa Forense y se
contextualiza en el marco de la Psicologa Jurdica, para a continuacin
repasarlosantecedenteshistricosysusituacinactual.Msadelantese
contemplansusaplicaciones,laespecializacinyformacindelpsiclogo
forense, y las limitaciones y admisibilidad de los informes periciales.Se
finalizalaintroduccinaestacienciaaplicadaconlasprincipalestcnicas
utilizadasenelrea.

Doctor en Psicologa. Profesor del Departamento de Psicologa Bsica I.


UniversidadComplutensedeMadrid.

308

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ndice: 1. Introduccin. 2. Antecedentes histricos y estado


actual. 3. Aplicaciones de la Psicologa Forense. 4. Especializacin y
formacin del psiclogo forense. 5. Lmites de la intervencin y
admisin de informes periciales. 6. Tcnicas de la Psicologa Forense
Clnica. 7. Tcnicas en la Psicologa Forense Experimental. 8.
Conclusin.

PalabrasClave:Psicologaforense,testigos,peritajes.

INTRODUCCIN
La Psicologa Forense consiste en la aplicacin de la Psicologa
(mtodos y conocimientos) a la realizacin de pruebas periciales en al
mbitodelDerecho.
Aunque no existe una taxonoma clara de esta reaaplicada, ya
quefrecuentementeseconfundenlasdistintasespecialidades,sumbito
de aplicacin est enmarcado en la Psicologa Jurdica, junto con otras
especialidades.
EnlatablaIseproponeunesquemaconelobjetivodefacilitarsu
contextualizacin.Comopuedeobservarse,podemosdistinguirentredos
tiposdiferentesdePsicologaForense:ClnicayExperimental.
LaPsicologaForenseClnicatratadelaevaluacindedaosen
las vctimas y de atribucin de responsabilidad e imputabilidad de los
agresores. Sus especialistas pertenecen al rea de la personalidad, la
evaluacinyeltratamientodepsicopatologas.
La Psicologa Forense Experimental (Diges y AlonsoQuecuty,
1993)tratafundamentalmentedelaevaluacindelaspruebastestificales,
identificaciones y declaraciones. Sus especialistas pertenecen a la
Psicologa Experimental o Psicologa de los Procesos Cognitivos
(atencin,percepcinymemoria),deahsudenominacin(Grisso,1987).

INTERVENCINJUDICIAL

309

Clnica

Psicologa
Forense

PSICOLOGAJURDICA

PSICOLOGA
JUDICIAL

PSICOLOGA
PENITENCIARIA

Experimental
(delos
procesos
cognitivos)

PsicologadelJurado

Menoresinfractores
Clasificacindeinternos
Permisos
Rehabilitacin
Tratamiento
Climasocial

InvestigacinCriminal

FormacinySeleccin

PSICOLOGA
POLICIAL

Imputabilidad
Evaluacinde
daosavctimas
Competencia
Identificacinde
sospechosos
Evaluacindela
exactituddelas
declaraciones
Evaluacindela
credibilidad
Patentes,marcas...
Composiciny
seleccindeljurado
Tomadedecisiones
Comunicaciny
persuasin

Procedimientosde
tomade
declaracine
identificacinde
sospechosos
PerfilesCriminales
Formacinen
Habilidades
(Relacionesconel
ciudadano,
Negociacin...)
SeleccinyPlanes
deCarrera

TablaI.TaxonomadelaPsicologaJurdica

310

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ANTECEDENTESHISTRICOSYESTADOACTUAL
LaPsicologaForensenoesunaciencia
nueva. Podemos encontrar susantecedentes en
los siglos XVII y XVIII, en tratados de
psiquiatra legal y criminologa, pero como
ciencia moderna, en Europa tiene sus orgenes
entre mediados del siglo XIX y principios del
XX, de la mano del italiano C. Lombroso,
fundadordelaprimeraescueladeantropologa
criminal y autor de Luomo delinquente (1876);
del francs A. Binet que public el libro La
suggestibilit (1900), donde se recogen los
Figura1.HugoMunsterberg
primeros trabajos aplicados a la Psicologa del
(18631910).
Testimonio; y de los alemanes H. Gross, autor
del libro Kriminalpsychologie (1897), H. Mnsterberg, que public el
primer manual especfico sobre Psicologa Forense titulado On the
Witness Stand (1908) y L. W. Stern, que edit la primera revista
especializadaenelreatituladaBeitragezurPsychologiederAussage(1903
1906).
En Espaa, podra considerarse a Pedro Mata (18111877) el
primer gran impulsor de las especialidades forenses (medicina y
psiquiatra) y de la primera ctedra de Medicina Legal, y el primero en
interesarse en la Psicologa Forense, aunque desde una perspectiva
fundamentalmente organicista. Poco despus, autores e investigadores
comoRafaelSalillas(18541923),fundadorde
la Escuela de Criminologa; Luis Simarro
(18511921), primer catedrtico de Psicologa
Experimental en la universidad espaola;
Francisco Santamara (18661925), autor del
primerestudioexperimentalsobrepsicologa
del testimonio (1909); Quintiliano Saldaa
(18781938), con interesantes trabajos sobre
atribucin de responsabilidad (1936);
GregorioMaran(18871960)conexcelentes
trabajos sobre las bases psicobiolgicas del
comportamiento, la personalidad y las
Figura2.EmilioMiraiLpez
emociones (1936); Gonzalo Rodrguez Lafora
(18961964).

INTERVENCINJUDICIAL

(18861971), pionero en la evaluacin psicolgica forense; y Emilio Mira


(18961964),autordelManualdePsicologaJurdica(1932),fueronalgunos
de los que ms contribuyeron al desarrollo de la Psicologa Forense
espaola(CarpinteroyRechea,1995).
Yaavanzadoels.XX,algunoshitosmarcarnlasituacinactual
delapsicologaforenseespaola,fundamentalmentelacreacinen1965
delprimerGabinetePsicolgicodelaPrisindeMadridyen1968dela
Central de Observacin Penitenciaria. Durante la dcada de los setenta,
se funda la Seccin de Sociologa y Psicologa Jurdica del Colegio de
Abogados de Barcelona en 1971, y se publica la reglamentacin
penitenciaria que recoge la figura del Psiclogo como tcnico en
rehabilitacinsocialen1979.YenlosochentaelrecinfundadoColegio
OficialdePsiclogoscrealasdistintascomisionesdePsicologaJurdica.
Hoy en da, los Psiclogos Forenses adems de ser requeridos
cadavezmsattuloparticular,desdeunpuntodevistainstitucionalse
encuentran integrados en la Administracin de Justicia en las Clnicas
MdicoForenses, en los Juzgados de Familia y de Menores, en los
JuzgadosdeVigilanciaPenitenciariayenlosGruposdeMenoresyMalos
Tratos de las distintas Policas y Cuerpos de Seguridad. Finalmente,
diferentes universidades ofrecen ttulos de postgrado sobre esta
especialidad.

APLICACIONESDELAPSICOLOGAFORENSE
LasespecializacionesdelaPsicologaForensedependendelrea
conceptualdelapsicologaaplicada,deltipodeproblemaaquesequiere
darrespuestaydelapoblacinobjetivo.

PsicologaForenseClnica
Las principales tareas de la Psicologa Clnica aplicada a la
psicologaforenseconsistenenlaevaluacindedaosalasvctimasde
delitos,laevaluacindelestadomentaldelosacusadosparaestablecerla
posible imputacin de los hechos delictivos y en su caso asesorar al
tribunal sobre el tipo de pena o tratamiento impuesto en caso de ser

311

312

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

declaradosculpables,ylaevaluacindelacompetenciadelostestigosy
vctimasparadeclarar.
En cualquier caso, la actuacin de los psiclogos forenses
dependerdelosdiferentestribunales(Vzquez,2005):
ClnicasMdicoForenses.Laprimeraparticipacindelospsiclogosen
las Clnicas MdicoForenses data de 1986. Estas intervenciones
dependen del Tribunal Superior de Justicia de cada Comunidad
Autnoma y estn en proceso de incorporarse a los recientemente
creados Institutos de Medicina Legal, junto con los Institutos
AnatmicoForenses, y de Toxicologa. As pues, los psiclogos aqu
colaboran en las evaluaciones de agresores y vctimas en casos de
agresiones fsicas, sexuales y psicolgicas, de accidentes de trfico y
laborales, incapacidades, trastorno mental, maltrato a menores,
ancianosydegnero,mobbing,bullying,toxicomanas...
Juzgados de familia. Fue en estos juzgados donde se crearon los
primeros equipos tcnicos con participacin de los psiclogos, en
colaboracin con Trabajadores Sociales. Aqu el psiclogo acta a
requerimiento del juez, en general para informar sobre la situacin
personal y familiar de los cnyuges en procesos contenciosos de
divorcio, para la guarda y custodia de los hijos y el establecimiento
del rgimen de visitas correspondiente, y en los procesos de
proteccindemenores.
Juzgados deMenores. Losequipos tcnicos adscritosa los juzgados de
menoresseencargandelavaloracindelosmenoresdelincuentes.Su
labor consistir en la elaboracin de informes, generalmente en
colaboracin con trabajadores sociales y educadores, evaluando la
personalidad y condicionantes (educativos, familiares...) de los
menoresinfractores,yrecomendandolasmedidasaaplicaralolargo
detodoelproceso.
Otros.AdemspodemosencontrarpsiclogosforensesenlosJuzgados
deVigilanciaPenitenciariayenlaAsistenciaaVctimas.Enlosprimeros
sulaborconsisteenlaelaboracindeinformespsicolgicossobrelos
condenados para los permisos de salida, la libertad condicional, la
progresin o regresin de grado, el seguimiento de liberados
condicionales y para casos especficos relativos a la gravedad del

INTERVENCINJUDICIAL

delito,reincidencia,duracindelacondena,alarmasocialoriesgode
fuga.EnlosServiciosdeAsistenciaaVctimaselpsiclogoasesoraa
las vctimas de delitos en colaboracin con juristas y trabajadores
sociales.

PsicologaForenseExperimental
Desde la Psicologa Experimental las principales aplicaciones
tienen que ver con los procedimientos en los que intervienen procesos
psicolgicosbsicos,fundamentalmentememoria,percepcinyatencin.
As pues, la actuacin de los psiclogos se centra en la Psicologa del
Testimonio (Manzanero, 2008), colaborando en los procedimientos de
toma de declaracin para casos especiales, en el asesoramiento a los
tribunales acerca de los factores que influyen en la exactitud de las
declaracionesdelostestigos,asesorandoenlacomposicindelasruedasde
identificacin y los factores que influyen en estos procedimientos y
elaborando informes periciales donde se evala la credibilidad de las
declaraciones de los testigos (exclusivamente en casos de agresiones
sexualesamenores).
As pues, podemos distinguir dos diferentes roles del psiclogo
forenseexperimental:comoperitosevaluandopruebastestificales,loque
ocurre slo en casos especiales en agresiones sexuales a menores y
pruebas de identificacin, y como testigos expertos asesorando al
tribunalsobreelconocimientocientficoenpsicologadeltestimoniopara
unamejorvaloracindelaspruebas.Estosrolesseaplicanadosejes:el
de la mentira y el de la exactitud de los testigos. Cuando hablamos de
mentira hacemos referencia a la actuacin deliberadamente errnea del
testigo;sinembargo,estossonlaminoradecasosencomparacinconla
gran cantidad de errores no deliberados que cometen: entonces
hablaramos de la exactitud de sus declaraciones e identificaciones. A
este respecto la ciencia psicolgica ha establecido a lo largo de
innumerables investigaciones cules son los principales factores que
influyen en la exactitud de identificaciones (Manzanero, 2006) y
declaraciones (Diges y Manzanero, 1995) y en qu sentido lo hacen. Un
conocimiento en profundidad de estos factores y de los procedimientos
quepodranminimizarlosfacilitaralalabordeinvestigacincriminaly
latomadedecisionesjudiciales.

313

314

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Otra actuacin, menos conocida, de los psiclogos forenses


experimentales consiste en la elaboracin de informes periciales para
casosdeplagiodepatentes,marcasypropiedadintelectualengeneral.

ESPECIALIZACINYFORMACINDELPSICLOGOFORENSE
Comopuedeapreciarse,losconocimientosyespecialidaddelos
psiclogos forenses determinan sus funciones. Soria (2002) distingue
entre conocimientos genricos y especficos en Psicologa Penal Forense
clnica:
1. Por conocimientos generales entiende los comunes a la ciencia
psicolgica, entre los que incluyen como reas de conocimiento
relevantes para la psicologa forense la evaluacin, intervencin,
asesoramiento, supervisin, investigacin, fundamentos cientficos y
desarrolloprofesional.
As, el psiclogo forense debe conocer la metodologa especfica a
emplear en la evaluacin del objeto pericial; los diferentes
tratamientos para abordar la enfermedad mental (sealando
especialmente los de abuso de sustancias, agresin sexual y
desrdenesdepersonalidad);losderivadosdelaleypenalydesalud
mental, del sistema penitenciario y del sistema forense; los mtodos
de enseanza de los conocimientos propios del rea; los relativos a
metodologadeinvestigacin,diseoyanlisisestadstico;ylosdela
psicologa en general (investigaciones relevantes, sociodemografa,
estadsticaforense,etctera)(Soria,2002).
2. Entre los conocimientos especficos de la psicologa forense incluye:
lasbasesbiolgicas,cognitivoafectivas,socialeseindividualesdela
conducta.
Algunos de estos conocimientos son necesarios tambin para la
psicologaforenseexperimental,fundamentalmentelosrelativosalas
cuestiones de investigacin, hasta el punto de ser conveniente (si no
imprescindible)laprcticaenlainvestigacinenprocesoscognitivos
bsicos. Y especficamente deber conocer en profundidad los
procesos, funciones y factores de influencia en la memoria, la
percepcin, la atencin y los procesos asociados como pensamiento,

INTERVENCINJUDICIAL

lenguaje,tomadedecisiones,representacin,etc.

PsicologaversusPsiquiatraForense
Enlosaos70seempezaronapresentarinformespsicolgicosen
losjuiciosyhastalos80sediscutisobrelacompetenciadepsiclogosy
psiquiatrasparaelaborarlos.Hoydacontinalapolmicaacercadequ
profesionalestmscapacitadoparaelaboraruninformepericialsobreel
estado mental de encausados y testigos. Sin embargo, quiz lo ms
relevantenosealatitulacinsinolaespecializacin,elconocimientoyla
experienciadelperito.Noolvidemosqueelcargonodaelconocimiento.
ComoenlaMedicina,enlaPsicologaexistennumerosasespecialidades
(clnica, organizacin de empresas, educativa, social, jurdica...), e igual
queuntraumatlogonoeselespecialistamsadecuadoparaevaluarel
estadomentaldeunacusado,tampocoloeselpsiclogoespecializadoen
laorganizacindeempresasyrecursoshumanosparavalorarlosdaos
psicolgicos de una vctima. Pero incluso ms all, tanto la psiquiatra
como la psicologa son ciencias donde existe gran variedad de
paradigmas (funcionalistas, organicistas...) y escuelas (dinmica,
cognitiva, conductual...) y cada una es adecuada para un objetivo
determinado.
No obstante, como afirma Siz (2002), si en las reas clnicas
existendudasacercadelacapacidaddepsiquiatrasypsiclogosclnicos
para emitir un informe, en la Psicologa Forense Experimental no hay
conflictoposibleyaqueslolospsiclogosinvestiganlosaspectosdelas
pruebastestificalesrelacionadosconpercepcin,atencinycredibilidad.

LMITES DE LA INTERVENCIN Y ADMISIN DE INFORMES


PERICIALES
Dos aspectos son de inters en la regulacin de la actuacin del
psiclogoforense:porunladolosrelacionadosconelprocedimientode
actuacin, y por otro los que se refieren a la obligacin de aceptar el
cargo.

315

316

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Delprocedimientodeactuacin
La actuacin de los psiclogos forenses en los tribunales viene
regulada fundamentalmente por la Ley de Enjuiciamiento Criminal
(LibroII,Delsumario;TtuloV;Delacomprobacindeldelitoyaveriguacin
del delincuente; Captulo VII, Del informe pericial; artculos 456 a 485)
(MinisteriodeJusticia,2003).As,enelart.456delaLECrimseestablece
queElJuezacordarelinformepericialcuando,paraconoceroapreciar
algnhechoocircunstanciaimportanteenelsumario,fuesennecesarios
o convenientes conocimientos cientficos o artsticos. En el art. 459 se
establecequesalvoexcepcionestodoreconocimientopericialseharpor
dos peritos. Y en el art. 478 que el informe pericial comprender, si
fuereposible:
1Descripcin de la persona o cosa que sea objeto del mismo en el
estado o del modo en que se halle. El Secretario extender esta
descripcin, dictndola los peritos y suscribindola todos los
concurrentes.
2 Relacin detallada de todas las operaciones practicadas por los
peritosydesuresultado,extendidayautorizadaenlamismaforma
quelaanterior.
3Las conclusiones que en vista de tales datos formulen los peritos
conformealosprincipiosyreglasdesucienciaoarte.
Y para poder cumplir con la peticin, segn el art.485, el Juez
facilitar a los peritos los medios materiales necesarios para practicar la
diligencia que les encomiende, reclamndolos de la Administracin
pblica, o dirigiendo a la autoridad correspondiente un aviso previo si
existierenpreparadosparatalobjeto,salvolodispuestoespecialmenteen
elartculo362.

Delaobligacindeaceptarelcargo
Elartculo462delaLECrimestablecequenadiepodrnegarse
aacudiralllamamientodelJuezparadesempearunserviciopericial,si
no estuviese legtimamente impedido. Sin embargo, el psiclogo no
debe aceptar siempre el cargo pericial para el que es propuesto. Los

INTERVENCINJUDICIAL

artculos 416 y 417 establecen las circunstancias que dispensan de la


obligacindedeclarar.Ydel468al470elprocedimientomedianteelcul
un perito puede ser recusado por las partes. Pero, adems, desde un
puntodevistaprctico,dossonlascondicionesqueimpediranalperito
cumplir con el cargo encomendado: la primera, que no sea posible
cumplirconlapeticindesdeelpuntodevistadelaciencia;lasegunda,
que el perito psiclogo no tenga los conocimientos necesarios para
llevarla a la prctica. En el art. 475 se afirma que el Juez manifestar
claraydeterminadamentealosperitoselobjetodesuinforme.Siasno
lo hiciese y el objeto de la prueba pericial estuviese poco claro, deber
recabarse toda la informacin posible para poder establecer, antes de la
aceptacin del cargo, la posibilidad de llevarlo a cabo. En ocasiones
podemosencontrarnosquelapeticinnoeslosuficientementeexplcitao
que en los trminos en que est formulada no es posible cumplirla. As
por ejemplo, podemos encontrarnos con que la peticin realizada al
psiclogoforenseimplicaestablecerlaverdaddelasdeclaracionesdeun
testigo.Sinembargo,lacienciaactualnopermitevalorarunadeclaracin
enesostrminos,dadoquehastaelmomentonoexistentcnicasvlidas
de deteccin de mentiras (Manzanero, 2001; 2008). Por otro lado, la
peticin escapa a la competencia del perito, dado que es el Juez el
encargado de establecer la realidad de los hechos. Si es este el caso, el
psiclogo experto deber matizar la peticin o reformularla antes de su
aceptacin,demodoquenohayalugaradudasacercadelmandatoyla
posibilidad de cumplir con l. As, ser fundamental el asesoramiento
previodelperitoacercadequsepuedehaceryquno.
En caso de que el psiclogo forense tuviera dudas acerca de su
capacidad para cumplir con la peticin por falta de conocimientos o
experiencia, deber manifestarlo cualquiera que sea el momento en que
se encuentre el procedimiento, an despus de la aceptacin del cargo.
La LECrim establece en su art. 459 que los peritos debern ser
preferentementetitulares,aunqueelttulonoesgarantasuficientedesde
un punto de vista prctico. En cualquier caso, la ley establece que el
peritodeberposeerlacualidadnecesaria(art.472).
Por otro lado, la actuacin del psiclogo forense debe regirse,
desde una perspectiva tica, por el Cdigo Deontolgico del Psiclogo
(ColegioOficialdePsiclogos,1987),dondeseespecificaenelart.6que
la profesin de psiclogo/a se rige por principios comunes a toda

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318

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

deontologaprofesional:respetoalapersona,proteccindelosderechos
humanos, sentido de responsabilidad, honestidad, sinceridad para con
los clientes, prudencia en la aplicacin de instrumentos y tcnicas,
competencia profesional, solidez de la fundamentacin objetiva y
cientfica de sus intervenciones profesionales. Adems, el art. 48 dice
quelosinformespsicolgicoshabrndeserclaros,precisos,rigurosose
inteligibles para su destinatario. Debern precisar su alcance y
limitaciones,elgradodecertidumbrequeacercadesusvarioscontenidos
poseaelinformante,sucarcteractualotemporal,lastcnicasutilizadas
para su elaboracin, haciendo constar en todo caso los datos del
profesionalqueloemite.

TCNICASDELAPSICOLOGAFORENSECLNICA
EnlaPsicologaForenseClnicalasprincipalestcnicasutilizadas
consistenenlaspropiasdelapsicologaclnica,estoes,delametodologa
de entrevistas y de los instrumentos de evaluacin utilizados
habitualmente en esta rea para la valoracin de estado mental o de la
personalidad. No obstante, para algunas actuaciones no existen
instrumentos que midan las variables especficas consideradas en
psicologa forense, como ocurre en los casos de custodias disputadas,
donde no existe por el momento un instrumento que permita concluir
quineselprogenitormsadecuadoparaostentarlacustodiadeloshijos
(Vzquez, 2005). En estos casos, la combinacin de varias tcnicas y
procedimientosfacilitarnlalabordelpsiclogoforense.
Encualquiercaso,nodebeolvidarsequelosinformespericiales
no tienen un objetivo teraputico sino jurdico, y que el origen de la
peticin pericial no es el sujeto evaluado sino la necesidad del sistema
(Barea y Villegas, 2002). Una evaluacin adecuada implica
ineludiblementeconsiderarparaqusevaaevaluar,qusevaaevaluary
cmosevaaevaluar(Zaldvar,2000).Larespuestaalaprimerapregunta
procede de la peticin realizada en el mbito jurdico, que puede
procederdeljuezodecualquieradelaspartes(acusacinydefensa).Por
ello,serfundamentalunaprimeraentrevistaconlosactoresorigendela
demanda (jueces o abogados) para especificar la peticin, recoger la
informacin necesaria para la planificacin de la actuacin y poder
contestaraquycmo,ysolicitarlosmediosnecesariosparallevarlaala

INTERVENCINJUDICIAL

prctica.As,porejemplo,serelpropiojuezquienfaciliteelaccesoalos
sujetosobjetodelapericia,fundamentalmentesilapeticinserealizade
unaparteeimplicalavaloracindeunsujetodelaotra.

Laentrevistapsicolgicaforense
Essindudaelprocedimientomsutilizadoenpsicologaforense.
Engeneral,laentrevistapsicolgicaforensedebepermitirobtenerdatos
para el informe pericial y la formulacin de hiptesis, as como para la
planificacindepruebasposterioresparalafalsacinoverificacindelas
mismas.Podemosdistinguirdostiposdeentrevistas:semiestructuradas
y estructuradas. Las primeras son aquellas que permiten al peritado
expresarse libremente, aunque sin perder el control ni el objetivo de la
entrevista. Las entrevistas estructuradas son aquellas especficamente
diseadas con un propsito y por lo tanto con un guin ms o menos
definido. Se utilizan principalmente en casos de violencia de gnero,
agresiones sexuales, actitudes parentales, trastorno de estrs post
traumtico,dficitneuropsicolgicosotoxicomanas,entreotras.

Laspruebaspsicolgicas
Estas pruebas son habitualmente utilizadas despus de las
entrevistasparalaevaluacinespecficadedeterminadosparmetros.Se
aplican sobre todo para la evaluacin de la inteligencia, de la
personalidad normal y patolgica, y del estado neuropsicolgico. Y, en
general, puede distinguirse entre pruebas psicomtricas y pruebas
proyectivas.
Las pruebas psicomtricas constituyen fundamentalmente una
medidaobjetivaytipificadadeunamuestradeconducta,loquesupone
uniformidad en el procedimiento de aplicacin y puntuacin, y una
interpretacin de los resultados conforme a unas normas establecidas
(Anastasi, 1973). Los ms utilizados son los test de inteligencia, tales
como:
WAIS,EscaladeInteligenciaWechslerparaAdultos.Quizlaprueba
de inteligencia ms utilizada de las existentes, recomendada por la

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320

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

American Psychiatric Association para el diagnstico del retraso


mental. Distingue entre inteligencia verbal y manipulativa. En nios
lapruebaeselWISC,EscaladeInteligenciaWechslerparaNios.
PMA,TestdelaAptitudesMentalesPrimarias.
Test de Domin D48 y D70, que plantean series de diferente
complejidad y miden la capacidad para conceptualizar y razonar de
formasistemticaantenuevosproblemas.
Entrelaspruebasdepersonalidadsuelenemplearselossiguientes:
MMPI2, Inventario Multifsico de Personalidad Minnessota, que
mide las dimensiones ms importantes de personalidad desde el
punto de vista normal y patolgico, en relacin con la adaptacin
personalysocialdelsujeto.

Figura3.EjemplodeperfildelMMPI2.

16PF5, Test de los 16 Factores de Personalidad, que identifica los


principales componentes de la personalidad mediante un anlisis
factorialdeloscalificativosquedescribenlaconductahumana.

INTERVENCINJUDICIAL

MCMIII, el Inventario Clnico Multiaxial de Millon, que permite el


diagnsticodedificultadesemocionalesypersonales.
EPQA, Cuestionario de Personalidad de Eysenck y Eysenck, que
analiza la personalidad como factores generales de comportamiento
encontinuosbipolares.
IPDE, Examen Internacional de los Trastornos de la Personalidad,
entrevista estructurada que evala la personalidad a partir de
preguntasbiogrficas.
BFQ, Cuestionario Big Five, que evala la personalidad en cinco
grandesdimensiones;
Finalmente, las pruebas neuropsicolgicas entre los que se
encuentran:
Minimental State, de fcil aplicacin y que determina el grado de
deterioromental.
TestBarcelonadeExploracinNeuropsicolgica,quecontemplalahistoria
clnica, observaciones de conducta, datos neurolgicos y
exploracionescomplementarias.
TestdeBentondeRetencinVisual,diseadoparaevaluarlapercepcin
visual,lamemoriayhabilidadesvisoconstructivas.
Escala de deterioro global, que determina el deterioro mental de
acuerdo con las limitaciones cognitivas, comportamentales y
adaptativas.
Batera Nuropsicolgica de LuriaNebraska, que permite realizar un
examen cualitativo de los trastornos en los procesos corticales
superiores.
Las pruebas proyectivas se basan en la evaluacin del
comportamiento dinmico de los sujetos ante diferentes estmulos, por
ejemplo dibujos o juegos. Aunque existe una gran cantidad de pruebas
proyectivas,algunasdelasmsutilizadasson:
Test de Rorschach, que consiste en una serie de lminas en las que
encontramos manchas aleatorias de tinta a las que los sujetos deben

321

322

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

darsignificado.

Figura4.LminadelTestdeRorschach.

TAT,TestdeApercepcinTemtica,queevalalapersonalidaddesde
un punto de vista dinmico considerando las relaciones
interpersonales y la interpretacin significativa del ambiente. Existe
unaversinparaniosde3a10aos,elCATA,TestdeApercepcin
InfantilAnimales.
Test del rbol, donde el sujeto dibuja un rbol que se utiliza para
obtenerinformacinsobrelapersonalidadtotaldelsujeto.
Testdelafigurahumana,tambinesuntestbasadoenlosdibujosdel
sujeto,quepermiteobtenerunaproyeccindesupersonalidadglobal
tantoconscientecomoinconsciente,aportandoinformacinsobresus
deseos profundos, carencias, sistemas compensatorios e imagen
global.
HouseTreePerson(casarbolpersona),dondeelsujetodibujalostres
elementos, proyectando en ellos su visin del entorno y relaciones
familiares, sus sentimientos ms profundos, y su maduracin,
ansiedades,preocupacionesyactitudes.

Validezyfiabilidaddelaspruebas
Eneldiseoyposterioraplicacindetodotestseconsiderandos
criteriosdeobligadocumplimiento:validezyfiabilidad.
La validez de un test indica si cumple realmente con la funcin

INTERVENCINJUDICIAL

paralaqueestdiseado,estoes,simideloquepretendemedir.
La fiabilidad indica la estabilidad o consistencia de las medidas
proporcionadasporeltestenrepeticionessucesivas.
Tanto las pruebas psicomtricas como las proyectivas son
utilizadas por la psicologa forense clnica; no obstante, los proyectivos
han recibido un gran numero de crticas, ya que son de interpretacin
muycomplejayrequierenungranconocimientoyexperienciaporparte
delapersonaquelosadministra.Laposibilidaddellegaraconclusiones
errneasporinterpretacionespocorigurosases,pues,suprincipalcrtica.
Adems,enocasionesseloshatachadodesubjetivos,yporelloalgunos
autores(LapasiyRamn,2002)definenprincipiosyrequisitosparasu
aplicacin:
1. Principio de adecuacin, segn el cual algunas tcnicas proyectivas
carecendelaadecuadafiabilidad.
2. Principio de complementariedad, que establece el uso de ms de una
tcnica para poder establecer comparaciones y contrastar resultados.
En general se recomienda su uso nicamente como un mtodo
auxiliarquesirvacomocomplementoalaspruebaspsicomtricas.
3. Principio de interpretacin restrictiva, que limita la realizacin de
extrapolaciones o conclusiones radicales de los mecanismos
dinmicosimplcitosenlaspruebasproyectivas.
4.Principiodeselectividad,querecomiendalaseleccindeaquellosdatos
quepuedanaportarmsinformacinparaelobjetivodelapericial.

Pruebasytcnicasespecficas
Para algunas de las evaluaciones periciales se utilizan pruebas
especficassegneltipodedelitodequesetrata.Lasmsutilizadasse
circunscriben a la evaluacin de las agresiones sexuales, a la conducta
violenta, a las vctimas de agresiones, a las toxicomanas, y a la
evaluacinenguardaycustodia.
Evaluacin de la conducta violenta. Para la evaluacin de posibles

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324

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

maltratadores Echebura y Corral (1998) proponen el uso de una


Entrevista General Estructurada de Maltratadores, el Cuestionario de
Variables Dependientes del Maltrato y el Inventario de Pensamientos
Distorsionados sobre la Mujer y sobre el Uso de la Violencia. Adems
existen diferentes cuestionarios como el PCLR, Psychopathology
Checklist, y autoinformes como el Cuestionario de conductas
antisociales/delictivas,paramenoresapartirdeochoaos,entreotros.
Evaluacin de vctimas de agresiones. En general las pruebas utilizadas
para la evaluacin de vctimas de agresiones miden la ansiedad y la
depresin.AdemssecuentaconotrastcnicascomoelInventariode
miedos, el Cuestionario de evaluacin del autoconcepto, el Inventario de
cogniciones postraumticas, la Escala de gravedad de sntomas, o la
Entrevistadevaloracindepeligrosidad.
Evaluacin de toxicomanas. Existen diferentes tcnicas que pueden
utilizarseparasuevaluacin;entrelasmsutilizadasseencuentranel
Cuestionariodealcoholismo(AUDIT),elndicedeseveridaddelaadiccin
(ASI)oelProtocoloparalaevaluacinpsicolgicadelasdrogodependencias.
Evaluacin en guarda y custodia disputada. Adems de las entrevistas
estructuradas, se utilizan diferentes cuestionarios y escalas como el
TAMAI (Test Autoevaluativo Multifactorial de Adaptacin Infantil), el
Cuestionario de conductas infantiles para padres, o la Escala de
comunicacinpadresadolescentes.

TCNICASENLAPSICOLOGAFORENSEEXPERIMENTAL
Las principales tcnicas utilizadas en la Psicologa Forense
Experimentaltienencomoobjetivolaobtencindepruebastestificalesy
su evaluacin desde el punto de vista de la exactitud y credibilidad, y
dependen del tipo de prueba: identificacin o declaracin (Manzanero,
2008).

Laspruebasdeidentificacindepersonas
Desdeelpuntodevistadelaidentificacindepersonas,tantoel

INTERVENCINJUDICIAL

Cdigo Penal como la Ley de Enjuiciamiento Criminal (artculos 368 a


374) establecen diferentes procedimientos para permitir la identificacin
deldelincuente,definidacomolaaccindedesignarapresenciajudicialauna
personadeterminadacomoresponsabledeunhechodelictivo.
Una de las diligencias ms relevantes y la ms practicada en el
sistema judicial para alcanzar este fin es el reconocimiento en rueda de
presos.Sinembargo,esunadelaspruebasconmenorfiabilidaddetodas
las que pueden practicarse, yaquela tecnologaaplicadaa la obtencin
de otras piezas de conviccin permite identificar a una persona con un
porcentaje de error mnimo, como ocurre con las pruebas de ADN; sin
embargo,nosiempreesposiblepracticarlas,dadoqueenpocasocasiones
secuentaconlasmuestrasmaterialesnecesarias.Porello,deberecurrirse
a la identificacin ocular como prueba nica y por tanto fundamental
parapoderinculparaalguiendelacomisindeundelito.Elproblemaes
quelostestigosnosiempreaciertanensusidentificaciones.
La creencia popular afirma que la mayora de los falsos
reconocimientos se debe a la mala voluntad de los testigos, esto es, no
admite los errores no deliberados, adjudicando cualquier fallo en una
identificacin a la intencin deliberada de mentir (Mira y Diges, 1991).
Sinembargo,reconoceraunapersonaenunaruedadeidentificacines
unatareadememoria,yquizunadelasmscomplicadas,debidoaque
la memoria est lejos de ser perfecta y se encuentra limitada no slo en
capacidad sino tambin por el efecto de innumerables factores
(cognitivos,sociales,evolutivos,einclusoclnicosydepersonalidad)que
la distorsionan, provocando errores no intencionados tanto de omisin
como de comisin (Manzanero, 2008). En ocasiones, los errores son
provocadosporelpropioSistema.

Identificacinenfotografas
En algunos casos puede producirse la identificacin previa del
sospechoso de un delito en una fotografa. Esta identificacin puede
realizarse de forma natural, por la aparicin del supuesto culpable en
medios de comunicacin, o como consecuencia de una rueda
fotogrfica en comisara o los juzgados. Una identificacin previa
servir como base para detener a la persona a quien se imputarn los

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326

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

delitos. Sin embargo, la sola identificacin en fotografa no es vlida


como prueba para el sistema legal. Por tanto, una vez que la polica
localiza a la persona de la fotografa a quien seal el testigo, se
proceder a realizar una rueda de identificacin en vivo, siguiendo el
procedimientosealadoenlaLeydeEnjuiciamientoCriminal(arts.368a
374).Ladificultadaquenosenfrentamosaquesqueelsimplehechode
mostrar las fotografas al testigo podra estar viciando todo el
procedimiento posterior de identificacin: en la rueda en vivo el testigo
podra estar sealando a la persona de la fotografa y no al autor del
delito.

Laruedasdeidentificacin
El mejor medio para evitar errores deidentificacines extremar
el control en las condiciones de la rueda. Por ello, las ruedas no deben
estarsesgadas,estoes,debenserimparciales.Yunaruedaesimparcialsi
elsospechosotienelamismaprobabilidaddeserelegidoquecualquiera
del resto de los componentes de la rueda. Para conocer el grado de
imparcialidaddeunaruedaserecomiendautilizartestigossimulados.Si
laspersonasquenohanestadopresentesdurantelacomisindeldelito
sealan al sospechoso con mayor frecuencia de la esperable por azar,
simplementeapartirdeladescripcininicial,significarquelaruedano
es imparcialy hay un sesgo contraelacusado,que es sealadocomo el
autorporquienesnoestuvieronpresentes.
Aesterespecto,MalpassyDevine(1983)sealandosprincipios
de imparcialidad: 1) un nmero suficiente de componentes que asegure
unaprobabilidadpequeadesealarauninocenteporazar;y2)queel
sospechoso no sea diferente del resto de los componentes de la rueda,
quenosedelsesgodelacusado.
LasruedasdereconocimientoenEspaasuelenestarcompuestas
por 5 personas, an cuando se recomiendan desde la psicologa del
testimonionomenosde6ypreferiblementede10a12(Wagenaar,1988).
Sinembargo,unacosaeselnmerodecomponentesdelaruedayotra
muydistintasutamaofuncionalysutamaoefectivo.
Eltamaofuncionaldelaruedaindicaelnmerodepersonasque

INTERVENCINJUDICIAL

la componen susceptibles de ser sealadas por una persona ajena al


procedimiento.
Eltamaoefectivodelaruedaconsideranoslocuntasvecesse
eligealsospechoso,sinotambinconcuntafrecuenciasesealaacada
uno de los cebos. El ndice expresa el nmero de componentes de la
rueda que se han tenido realmente en cuenta en la prueba de
reconocimiento.
Ladiscrepanciadeestosndicesconeltamaonominalindicara
quelaruedanohasidocorrectamenteelaborada.
Por otro lado, para valorar si existe algn sesgo a favor o en
contra del acusado por sus caractersticas fsicas en relacin con las del
restodecomponentesdelarueda,sehanpropuestodosndices:
ndice del sesgo del acusado de Doob y Kirshenbaum (1973). Consiste en
hallar la diferencia entre la probabilidad de sealar por azar al
sospechoso y la frecuencia real con que es sealado por parte de los
testigossimulados
ndicedelsesgodelacusadodeMalpass(1981).Ladiferenciaconelndice
anterior est en el tamao de la rueda que se tiene en cuenta para
estimar la probabilidad de sealar al sospechoso por azar. En el
primero se tienen en cuenta todos los componentes, con
independenciadelafrecuenciaconquesesealaacadauno,esdecir,
conindependenciadesisonbuenoscebosono.Aqueltamaodela
ruedaenelcociente1/Neseltamaoefectivo.
As, la labor del psiclogo forense experimental ser evaluar
stos ndices desde un punto de vista pericial y asesorar en la correcta
composicindelasruedasyenlosdiferentesfactoresdeinfluenciaque
sesgaranlasrespuestasdelostestigos(tablaII).

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328

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Variablesaestimar
Delsuceso
Condiciones
fsicas
Duracin
Violencia
Detalles
impactantes
Focoenelarma
Nmerode
agresores

Delostestigos
Gnero
Edad

Variablesdelsistema
Delproceso
Efectosde
demora

Delarueda
Composicin
Nmerode
componentes

Raza

Informacin
postsuceso

Entrenamiento

Fotografas

Seleccinde
cebos

Expectativasy
creencias

Descripciones
previas

Modode
presentacin

Ansiedad

Retratosrobot

Instrucciones

Papeldeltestigo

TablaII.Principalesvariablesquepuedenafectaralaexactitudenlaidentificacinpor
partedelostestigos(Manzanero,2006)

Ladeteccindelasidentificacioneserrneas
Durante las ltimas dcadas se han desarrollado diferentes
procedimientos para valorar la credibilidad de las declaraciones de los
testigos(Manzanero,2001),tcnicasquenopermitensabersilostestigos
mienten o dicen la verdad, aunque podran facilitar los juicios sobre la
credibilidad de los relatos que proporcionan. Sin embargo, ninguno de
estos procedimientos es aplicable a las pruebas de identificacin.
Adems,elproblemaaqunoestantodetectarlamentirayportantola
falsaidentificacindeliberada,comoloserroresnodeliberados.
Encualquiercaso,paravalorarlaexactituddeunaidentificacin
podramos basarnos en diferentes medidas basadas en los procesos de
memoria y toma de decisin que intervienen en las pruebas de
reconocimiento (Sporer, McQuistonSurrett e Ibabe, 2006), como por
ejemplo el tipo de respuesta que el testigo emite ante la identificacin
(Manzanero,LpezyContreras,2008)oeltiempoquetardaenreconocer
(ManzaneroyFariasPajak,2008);yentodalainformacinquetengamos
sobre el caso: circunstancias en que se produjo el suceso, caractersticas

INTERVENCINJUDICIAL

del testigo, y, en general, todos los factores que puedan afectar al


recuerdo y reconocimiento del autor de los hechos (Manzanero, 2006,
2008).
Adems, diferentes informes (por ejemplo, Wagenaar, 1988;
Wells, 1988) han propuesto un gran nmero de reglas sobre cmo
realizar e interpretar adecuadamente una rueda de reconocimiento que
podran permitirnos interpretar adecuadamente una identificacin.
Recientemente se han elaborado un listado de 39 reglas adaptadas al
sistema espaol (Manzanero, 2008) cuyo incumplimiento llevara al
rechazo de la prueba de identificacin, desde el punto de vista de la
PsicologadelTestimonio,conindependenciadequeseproporcioneuna
justificacin:

Cuestionesbsicas
Una rueda de identificacin solo tiene valor si el agresor era
previamentedesconocidoparaeltestigo.
Eltestigonodeberatenercontactoalgunoconelsospechosoentrela
comisin del delito y la identificacin, ni directamente ni mediante
mediosdecomunicacin.
No debera considerarse la identificacin del testigo como nica
evidenciadeculpabilidad.
No deberan considerarse las identificaciones realizadas transcurrido
untiemposuficientementelargo,menosancuandolaaparienciadel
sospechosohacambiado.
Ningn testigo debera intentar identificar a un sospechoso ms de
unavez.
No debera considerarse la identificacin de un testigo que en algn
momentoharealizadounaidentificacinerrnea.
Para evitar sesgos, siempre que sea posible, las pruebas de
identificacindeberanseradministradasporpersonasquenosepan
quineselsospechoso.

329

330

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Descripcinpreviadelsospechoso
Antesdeunarueda,lostestigosdeberandescribirverbalmentealos
sospechosos.
Si no hay descripcin previa del sospechoso, debera valorarse con
cuidadolaidentificacinenrueda.
Las descripciones previas deben incorporarse a los informes de
identificacin.
Eltestigocuyadescripcinprevianoconcuerdaconlaaparienciadel
sospechosonodeberaparticiparenlaprueba.

Identificacinenfotografa
Nodeberaconsiderarsevlidalaidentificacinrealizadaatravsde
fotografa.
El testigo que previamente ha visto fotografas del sospechoso no
deberatomarpartedelapruebadereconocimiento.
Si se puede realizar una identificacin en rueda ser preferible a la
identificacinenfotografa.
Antes de que un testigo tome parte de una rueda debera
preguntrselesihavistoantesalsospechosoenfoto.
Loslbumesutilizadosparalasidentificacionesfotogrficasdeberan
guardarsesinalterarsuordenycomposicin.

Composicindelarueda
Una rueda en vivo o fotogrfica no debera contener ms que un
sospechoso.
Losmismoscebosnodebencoincidirenvariasruedas.
El nmero mnimo de componentes de una rueda ser 6,

INTERVENCINJUDICIAL

preferiblementede10a12.
Nodeberanconsiderarsevlidaslasruedasdeunanicapersona.
Ninguno de los componentes debern presentar indicios que
permitan a un testigo simulado sealarle o descartarle por mera
adivinacin.
Dado que incumple las anteriores reglas, no debera considerarse
vlidalaidentificacindelacusadorealizadaenelactodejuiciooral.
Todos los componentes deberan ajustarse a las caractersticas de las
descripcionesdelostestigos.
Lasdescripcionespreviasquenoencajenconelsospechosoactualno
debenutilizarseparaseleccionaraloscebos.
Debera quedar constancia visual de la composicin de la ruedas,
mediantefotografaovdeo.
Cualquier alteracin de la apariencia del sospechosos que se
produjera desde la comisin del delito hasta la prueba de
identificacin debera documentarse, y contrarrestarse si fuera
posible.

Testigosmltiples
Lasidentificacionesdeberanpracticarsesiempredeformaindividual,
cadatestigoporseparado.
Lostestigosnodeberantenercontactoentres,niantesnidurantelas
identificaciones.
Si lo hubiera, debera documentarse el tipo de contacto mantenido
entrelostestigos.
Deberanserexcluidoslostestigosquebasansusidentificacionesenla
informacin transmitida por otros (incluidos medios de
comunicacin).

331

332

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Deberan documentarse todos los intentos de identificacin.


Argumentandolasrespuestasdelostestigosqueidentificanylasde
losquenolohacen.
El valor probatorio de una identificacin no aumenta con la
identificacinpositivadevariostestigos.

Instruccionesalostestigos
Debera informarse literalmente de las instrucciones dadas a los
testigos.
Sedeberainstruiraltestigoparaqueslosealeaunapersonaenla
rueda,aquienencajeenladescripcinverbalespecficaquelmismo
produjoantesdelaprueba.
Se debera informar al testigo de que slo hay un sospechoso en la
rueda.Sihaymsdeunautor,seledeberadeciraculdeellossele
pideidentificar.
La instruccin al testigo debera acentuar que la persona buscada
podranoestarenlaruedaoenlasfotos.

Respuestasdeltestigo
Nosedeberadaralostestigosinformacinrespectoasihansealado
alsospechosooauncebo.
No deberan aceptarse como evidencia aquellas identificaciones de
testigosquedeclaranverslounparecido.
Deberan registrarse las expresiones de incertidumbre por parte del
testigo, as como cualquier otra manifestacin al respecto, tanto si
sealaaalguiencomosino.

INTERVENCINJUDICIAL

Lasdeclaracionesdelostestigos
La Psicologa Forense Experimental ha definido diferentes
procedimientosparalaobtencindelasdeclaracionesdelostestigosyla
valoracindesuexactitudycredibilidad(Manzanero,2008).
Podemos sealar dos formas diferentes de toma de declaracin:
formato de recuperacin narrativo y formato de recuperacin
interrogativo. Tradicionalmente estas dos formas se han empleado de
forma complementaria. En el formato narrativo se pide al testigo
simplementequecuentequsucedi.Entrminosdetareasdememoria
se le est pidiendo que realice una tarea de recuerdo libre: que sin
limitacinalgunaysininterrupcionescuentetodoloquerecuerde,dela
formaqueprefiera.Elformatointerrogativoconsisteenrealizarunaserie
de preguntas a los testigos que previamente han sido elaboradas
formandoelguindelinterrogatorio,quepuedeserimplcitooexplcito.
En trminos de tareas de memoria se le est pidiendo al testigo que
realice una tarea de recuerdo dirigido. Ambos tipos de recuperacin
tienenventajasylimitaciones.
El formato narrativo presenta una ventaja importante, las
declaracionesdadasdeestaformanosuelencontenertantasdistorsiones
como con el interrogativo. Sin embargo, suelen ser bastante pobres en
cuantoalacantidaddedetallesproporcionados,consistengeneralmente
endescripcionesmuygeneralesdelosucedido;estoes,presentanerrores
de omisin. El formato interrogativo, por su parte, tiene la ventaja de
proporcionar una gran cantidad de informacin, pero con ms
distorsiones de las aparecidas en el formato anterior, ms errores de
comisin.Estacaractersticadelformatointerrogativo,msdetallespero
menos exactos, se debe al efecto que las preguntas tienen sobre la
memoria(Diges,1997).

Tcnicasdeayudaalrecuerdo
Ademsdeestosdosprocedimientosutilizadosenlasentrevistas
estndar para tomar declaracin a los testigos, existen otros
procedimientosmscomplejosquefacilitanelrecuerdoypuedenevitar
las desventajas que presentan el formato de recuperacin narrativo e

333

334

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

interrogativo (Garrido y Masip, 2006). Cuando a los testigos se les hace


difcil recordar, puede recurrirse a diferentes tcnicas de ayuda al
recuerdo.Unadelastcnicassobrelasquemsnfasisseestponiendo
en la actualidad, como uno de los procedimientos ms completos de
toma de declaracin, es la Entrevista Cognitiva (EC). Esta forma de
entrevista ha sido desarrollada como un completo procedimiento de
tomadedeclaracindirigidoalaobtencindeinformacincuantitativay
cualitativamente superior a la que es posible obtener mediante las
entrevistas estndar, disminuyendo la posibilidad de que aparezcan
errores de omisin y comisin en las declaraciones de los testigos
(MemonyKehnken,1992).
EnlaECsedistinguen3pasosenlaentrevistacognitiva:1)crear
un ambiente propicio, 2) recuerdo libre y 3) aplicacin de tcnicas de
recuperacin de memoria: reinstauracin del contexto, focalizacin del
recuerdoytcnicasderecuperacinextensiva.
a) Reinstauracin cognitiva del contexto: consistir en tratar de poner al
testigomentalmenteenlamismasituacinfsicaymentaldecuando
ocurrielsuceso.Lareinstauracindelcontextoenqueseprodujoel
suceso proporciona indicios queincrementan la coincidenciaentre el
suceso original y el contexto de recuperacin, lo que facilitar el
accesoalainformacinsobreelsucesooriginal.Latcnicaconsisteen
pedir al testigo que imagine de nuevo el suceso sobre el que est
declarando, intentando recordar todos los aspectos posibles
relacionadosconelmomentodelsuceso.
b)Focalizacindelrecuerdo:Consisteenayudaraltestigoaconcentrarseen
loqueestdescribiendo.Estopuedelograrsemediantelarealizacin
de preguntas abiertas, permitiendo pausas largas y no
interrumpiendoaltestigocuandoesthablando.
c) Recuperacin extensiva: Puede ayudarse a los testigos a buscar en su
memoriamsextensivamentemedianteelusodediversastcnicas:
Cambiodeperspectiva:consistenteenelrecuerdodesdediferentes
perspectivas,porejemplopidindolequeadoptelaperspectivade
otrapersonaoquetratedecontarlocomosihubieraestadoenun
lugardiferenteadondeseencontrabaenelmomentodelsuceso.

INTERVENCINJUDICIAL

Recuerdo de los hechos desde diferentes puntos de partida,


pidiendoaltestigoquerepitasutestimonioenunordendiferente.
El empleo de sta tcnica se justifica, como en el caso del cambio
de perspectiva, en que cuantas ms vas de acceso se tenga a la
informacin almacenada en la memoria ms posibilidades habr
dequestasehagaaccesibleporunouotrocamino.
Sin embargo, no todo son ventajas en la entrevista cognitiva.
Diversas investigaciones (HernndezFernaud y AlonsoQuecuty, 1997;
Holliday, 2003) han mostrado que esta tcnica podra presentar ciertos
inconvenientes. Entre ellos podemos sealar como ms importante el
hechodequepediralostestigosquerecupereninformacinenmltiples
ocasiones y de muy diversas formas puede implicar una mayor
elaboracindeestainformacin,loquepodrallevararellenarhuecosde
la memoria con material procedente deotros episodios y a realizar ms
inferencias,queafectaraasuvezalacalidadycantidaddeinformacin
recordada.
AdemsdelaEntrevistaCognitiva,existenotrosprocedimientos
auxiliares,nosiemprerecomendablesancuandoseutilizan.Elrecurso
principal y ms sencillo en el caso de menores es la realizacin de
dibujos,conelobjetivofundamentaldefacilitarladesinhibicindelnio
y su representacin de situaciones complejas. Sin embargo, su uso debe
limitarsealdetcnicaauxiliarquefacilitelarecuperacindeinformacin
y en los objetivos descritos. No debe caerse en la trampa de tratar de
interpretarlosdibujos,ymenosenlostrminosenquelohacenalgunas
tcnicas proyectivas comentadas ms arriba, ya que aqu el objetivo es
otro.
Tambin se propone desde algunos foros la utilizacin de la
hipnosis como tcnica para la obtencin de declaraciones, pero sta es
absolutamentedescartadaporlaciencia(ClarkyLoftus,1996;Mazzoniy
Lynn, 2006) ya que los sujetos hipnotizados tienden a reelaborar sus
memorias introduciendo informacin falsa procedente de otras
experiencias, de sus conocimientos o de las preguntas del hipnotizador,
dado que se incrementa su sugestibilidad. Con el problema aadido de
que una vez reelaboradas las memorias el dao es irreversible. Por si
fuerapoco,enestasituacinelhipnotizadomantieneintactalacapacidad
dementir.

335

336

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Anlisisdelacredibilidaddelasdeclaraciones
DesdelaPsicologaForenseExperimentalpodemosclasificarlas
investigacionesacercadelacredibilidaddelasdeclaracionesen:estudios
deloscambiosfisiolgicos,investigacionesconductualesdeloscambios
corporales (factores no verbales de credibilidad) y anlisis de los
contenidos verbales. Los dos primeros se han centrado en intentar
detectarlamentira.
a) Estudios de los cambios fisiolgicos: Para estudiar los diferentes cambios
fisiolgicosasociadosalamentirasehanutilizadodiversaspruebas.La
tcnicamsconocidaeseldetectordementirasopolgrafo,quesebasa
en la medicin de diversas respuestas psicofisiolgicas entre las que
destacanlatasacardiacayrespiratoria,larespuestapsicogalvnicade
la piel y la dilatacin pupilar. Sin embargo, la tcnica presenta
problemas relacionados con posibles fallos en la deteccin: al medir
variables fundamentalmente relacionadas con la ansiedad podemos
encontrarnosconquepersonasconunaltoniveldeansiedadpueden
ser identificadas como mentirosas, al producir respuestas similares a
las que acompaa la produccin de una mentira. En contrapartida,
unapersonaconungrancontrolemocionalpasardesapercibidapara
estedetectordementiras,aunqueefectivamenteestmintiendo.Estos
posibleserroresinvalidanelusodeestatcnica.
b) Factores no verbales de credibilidad: Miller y Burgoon (1982) realizaron
una buena revisin de los factores conductuales que afectan a la
credibilidad. Segn estos autores, ciertas manifestaciones de indicios
no verbales estn sistemticamente asociadas con la comunicacin
engaosa.Estosindiciosincluyenaquellasconductassintomticasde
laansiedadylareticencia,esdecir,conductasexcesivasqueexageran
una respuesta normal de comunicacin, conductas marcadas por
afectonegativo,conductasindicadorasdevaguedadoincertidumbre,
yrespuestasincongruentesquesugierenquelaconductaexternaest
encontradiccinconlossentimientosactualesdeltestigodeshonesto.
El problema fundamental que nos encontramos aqu es la gran
variabilidadexistenteenlaproduccindeestetipodeconductasyel
errordeinterpretacinaquepodradarlugarlaconsideracindeun
indicio aislado en lugar del anlisis de la conducta del testigo como
untodo.

INTERVENCINJUDICIAL

As pues, podramos decir que hasta el momento no existen los


detectoresdementirasvlidos.Peroadems,auncuandoexistieran,el
problemadeestosprocedimientosesquetodosellossebasanenque
los sujetos estn aportando datos falsos intencional y por tanto
conscientemente, por lo que no son aplicables a la mayora de los
relatos falsos, que son producto de errores que van ms all de la
intencionalidad, y que pasaran desapercibidos pues los propios
sujetos creen en su realidad. Slo la intencionalidad afectara (y no
siempre) a dimensiones psicofisiolgicas y conductuales que pueden
sermedidasdediferentesformas.
Por esto ms recientemente han surgido algunos procedimientos
basadosenelanlisisdelcontenidodelasdescripcionesdememoria.
En todos ellos se parte del supuesto de que las declaraciones
procedentesdeunhechorealsediferenciandelasdeclaracionesdeun
hecho falso (errneo) en varias dimensiones, tales como el tipo de
expresin, el tipo de detalles descritos, la dudas manifestadas, la
estructuradelasnarraciones...
c) Anlisis de los contenidos verbales: Los estudios sobre las variables de
contenidoatravsdelasquepodemosinferircredibilidadsecentran
noeneltestigoyenlasvariablesrelacionadasconlamentira,sinoen
las variables del testimonio, que correlacionan con la exactitud de la
informacinproporcionadaporlasdeclaraciones.As,seproduceun
importantecambiocualitativoenlosestudiossobrecredibilidad.Las
dudas, alusiones a procesos mentales, exageraciones, cantidad de
detalles, pausas, juicios o valoraciones, comentarios personales,
longitud de las declaraciones y otras tantas variables de contenido
sustituyen a los cambios fisiolgicos, gestos, posturas y dems
variables conductuales en el punto de mira de las investigaciones
sobrelacredibilidad.
Labasequesustentaestosestudiosseencuentraenladistincin
entre huellas de memoria de origen externo (perceptivas) y de origen
interno (imaginadas), establecida por Johnson y Raye (1981), quienes
afirmanquelasmemoriasbasadasenhechosrealessoncualitativamente
diferentesdelasbasadasenfantasasoimaginaciones.
Por otra parte, algunas diferencias entre memorias de origen
externo e interno pueden detectarse tambin mediante otras tcnicas de

337

338

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

anlisis,comoelAnlisisdelarealidaddelasevidencias(Trankell,1982),el
Anlisis de la Realidad de las Declaraciones (Undeutsch, 1984) o el Anlisis
del contenido de las declaraciones (Steller y Kehnken, 1989) que permiten
diferenciar entre testimonios crebles y no crebles. El campo de
aplicacin de estas tcnicas es los testigos infantiles vctimas de abuso
sexualofsico(paraunarevisinverManzanero,2008).
CONCLUSIN
A lo largo del captulo se ha mostrado una visin global de la
Psicologa Forense y sus diferentes especialidades, describiendo sus
aplicaciones, requisitos y limitaciones, y las principales tcnicas
utilizadasenelrea.
Como se ha podido apreciar es un rea muy compleja, tanto
desdeelpuntodevistadesusaplicacionesjurdicas,comodelalcancede
los objetivos de las investigaciones implicadas. Y sus mtodos y
procedimientosestnenconstanteevolucindelamanodelatecnologa
ylainvestigacin.
Su demanda social en los diversos mbitos cada vez es mayor.
Ancuandotodavasiguesiendounadesconocidaenmuchosaspectos,
incluso para algunos profesionales de la justicia y la investigacin. No
obstante, pronto ser imprescindible contar con sus aportaciones como
ocurre en la mayora de los pases de nuestro entorno, donde no se
entiende la administracin de la justicia sin la colaboracin de la
PsicologaForensetantoClnicacomoExperimental.

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CONSECUENCIASDELAACCIN
CRIMINAL

Victimologa

YolandaPecharromnLobo
1

Resumen: En este trabajo examinaremos como hasta la


consolidacindelaVctimologacomociencia,elestudiodelapersonay
rol de la vctima, haba padecido unabsolutoabandono por parte tanto
de la Criminologa como del Derecho Penal; en el anlisis de los
acontecimientos, la vctima slo inspiraba compasin, en estas paginas
desarrollaremoslaevolucindelconceptohastanuestrosdas.

ndice: 1. Definicin. 2. Origen y evolucin del movimiento


victimolgico. 2.1. Evolucin del papel de la vctima en el conflicto
penal.2.2Nacimientodelavictimologacomociencia.3.Objetodela
victimologa.4.Definicindevictimacomoobjetodelavictimologa.5.
Victimizacin primaria y victimizacin secundaria. 6. Factores
victimgenos. Iter victimae. 7. Derecho penal y su relacin con la

LicenciadaenSociologa.CriminlogadelaAsociacinparalaPrevencindelDelito
ylaintervencinenVictimasyDelincuentes.

344

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

victima. 8. Consecuencias del proceso penal para la vctima. 9.


Consecuenciasdeldelitoenlasvctimas.10.Evolucindelmovimiento
asistencialindemnizatorio. 11. Programas indemnizatorios a cargo del
estado.Ley35/95deayudasyasistenciaavctimasdedelitosviolentosy
contralalibertadsexual.12.Programasdereparacinycompensacina
cargo del infractor. 13. Conciliacin vctimaofensor. 14. Programas de
asistencia a la vctima testigo. 15. Programas de asistencia inmediata.
Serviciosdeasistenciaalasvctimas

Palabras clave: Victimologa Victimizacin Factores


victimgenosProgramasindemnizatoriosConciliacin.

DEFINICIN
Conforme a la definicin dada en el Primer Simposio de
VictimologacelebradoenJerusalnen1973,Victimologaeselestudio
cientficodelasvctimasdeldelito.Msconcretamente,enpalabrasde
Gulotta,Victimologaesladisciplinaquetieneporobjetoelestudiode
la vctima de un delito, de su personalidad, de sus caractersticas
biolgicas, psicolgicas, morales, sociales y culturales, de sus relaciones
con el delincuente y del papel que ha desempeado en la gnesis del
delito.
Enlaactualidadnadiediscutequetambinsonobjetodeestudio
para la Victimologa las personas afectadas por acontecimientos
traumticosdecualquiernaturaleza.

ORIGENYEVOLUCINDELMOVIMIENTOVICTIMOLGICO
HastalaconsolidacindelaVctimologacomociencia,elestudio
delapersonayroldelavctima,habapadecidounabsolutoabandono
porpartetantodelaCriminologacomodelDerechoPenal;enelanlisis
delosacontecimientos,lavctimasloinspirabacompasin.
La Criminologa tradicional centraba su explicacin del

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

comportamiento delictivo en la figura del infractor, considerando a la


vctima como un sujeto pasivo y fungible que no aportaba nada a la
explicacin del hecho delictivo, mientras que el Derecho Penal diriga
todossusesfuerzosyrecursosalprocesado,olvidandoquelavctimadel
delitotambinnecesitaatencin.

Evolucindelpapeldelavctimaenelconflictopenal
Enlostiemposprimitivoslavctimatenatodoelprotagonismoy
buscabadirectamentelasatisfaccindesusintereseslesionadosatravs
de la venganza privada de acuerdo a una interpretacin totalmente
subjetiva y frecuentemente injusta tanto del dao como del castigo. De
estemodelosepasaaadoptaruncriteriolimitativoquequedaplasmado
enlaleydeltalin,mediantelacualseponecotoalafaltadeproporcin
entre la lesin y la venganza privada y se desliga parcialmente a la
vctima del manejo del castigo para entregar dicho poder a un juez
imparcial,ajenoalconflicto.Elprincipiotalinicoademsderestringirel
ilimitado derecho a la venganza que tena la vctima, incorpora un
principiodeecuanimidadinexistentehastaentonces.
A lo largo de la Edad Media se establece la compensacin
monetaria como frmula de resarcimiento, siendo la vctima quien
estipula la cantidad a pagar. Las XII Tablas establecen el principio
talinicoperodancabidaalaposibilidaddequelavctimaacuerdecon
elagresorotraformadistintaderesarcimiento.
Traslaenormeimportanciaqueseasignabaalavctimadesdela
antigedadhastabienentradoelMedievo,apartirdelsigloXVIII,conla
implantacin del Derecho Penal Estatal, la figura de la vctima pasa a
quedartotalmenteolvidadadurantesiglos.Eliuspuniendipasaamanos
delEstadoyestosuponequelasociedadrenunciaacualquierformade
venganza privada por parte de la vctima o sus familiares y cede al
estado la proteccin de la sociedad frente a la delincuencia, as como el
enjuiciamientoylaimposicindepenasaldelincuente.
Como posibles causas de este olvido de las vctimas se han
esgrimidolassiguientes:
-

Puede resultar sencillo identificarse con el delincuente ya que ste

345

346

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

representa un sujeto sin inhibiciones que realiza lo que desea sin


importarle la norma, la sociedad o la vctima, mientras que nadie
deseaservctimaycasinadiequiereidentificarseconella.
-

El delincuente inspira curiosidad y temor a la sociedad. Se tiene


miedo a su conducta y por ello el Estado emplea muchos medios en
tratardeconocerleyneutralizarsucomportamiento.

Lasvctimas,enciertamedida,representanelfracasodelEstadoensu
misindeprotegerlosinteresescolectivos.Olvidaraciertasvctimas
podra ser una estrategia de las instituciones para ocultar su propia
ineficacia.

NacimientodelaVictimologacomoCiencia
Se puede decir que la Vctimologa nace como reaccin a la
macrovictimizacin producida por la II Guerra Mundial, y
particularmente como respuesta al holocausto, con Hans Von Hentig y
BenjaminMendelsohnalacabeza.
En esas fechas los estudiosos comienzan a interesarse por las
vctimas desde el punto de vista cientfico y en 1948 aparece el primer
estudioanivelterico,laobradeHansVonHentingTheCriminaland
hisvictimconsideradaelpuntodepartidadelaVictimologa.
Enestaobra,elautorsecentraenlascausasdeldelitoydestaca
laimportanciadelarelacindeldelincuenteconlavctimaconfigurando
elconceptodeparejacriminal.Asimismo,defiendequecualquierpersona
puedeserdelincuenteovctima,segnlascircunstancias,einclusopasar
deserlounoaserlootro,yqueexistelavctimalatente,esdecir,personas
queporsuscondicionespersonalestienenunamayorpredisposicinque
otrasallegaraconvertirseenvctimas.
BenjaminMendelsohn,esquienacuaeltrminoVictimologay
lo utiliza por vez primera en una conferencia impartida en Bucarest en
1947, defendiendo la Victimologa como ciencia opuesta y
complementariaalaCriminologa,alconfluirentododelitofactoresque
derivantantodelinfractorcomodelapropiavctima.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Mendelsohn va ms all que Von Hentig y afirma que la


Victimologa debe ocuparse de todo tipo de vctimas y no slo de las
vctimas de delitos sino tambin de las de catstrofes naturales. Su
trabajo insiste en la idea de la existencia de la pareja criminal, en la
interaccinautorvctimayenelrolactivoquedesempealavctimaen
ladinmicavictimizadora.Mendelsohndefiendelaexistenciadeunarica
tipologa victimal y es el primer autor en elaborar una clasificacin
detalladadelasvictimas.
A estos autores siguieron las investigaciones de algunos otros:
Ellenberger, Fattah, Schultz, siendo a partir de los aos setenta cuando
comienzanarealizarseestudiosvictimolgicosautnomos.
La labor de todos ellos result imprescindible para la
consolidacin de la Victimologa como ciencia, pero el proceso no
hubieraculminadosinlaconfluenciadeotrosfactoresfundamentales:
Las Encuestas de Victimizacin. En la dcada de los setenta las
encuestasdevictimizacinadquirieronunaltogradodecredibilidad
y supusieron un gran impulso para el estudio cientfico de las
vctimas.Susaportacionesresultaronmuytilesparainformarsobre
lapoblacinefectivamentevictimizada,paraaportardatosfiablesde
la cifra negra de criminalidad (diferencia entre criminalidad real y
declarada), para evaluar los daos producidos por el delito en las
vctimas, para conocer la dinmica victimizadora o para conocer el
gradodeconfianzadelasvctimasenlasinstituciones.
Los Movimientos a favor de las Vctimas. Result de gran
importancia la aparicin, en esos mismos aos, de movimientos a
favor de las victimas y, especialmente, los Movimientos Feministas
quepusieronelacentosobrelaviolenciadirigidacontralasmujeres,
impulsaronlasinvestigacionestericasylosprogramasasistenciales,
y sirvieron de modelo a otros colectivos de alto riesgo de la
victimizacin.
Los Simposios Internacionales de Victimologa. El fenmeno de la
victimafueadquiriendocartadeidentidad,seconvirtienuncampo
deinvestigaciny,apartirdelosaossetenta,tratdeestablecersu
identidad,sumbitodeestudio,suslmitesysupropiaterminologa,
en definitiva trat de marcar su espacio dentro de lo que era el

347

348

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

conjuntodeestudioscriminolgicos.ElprimerSimposioInternacional
deVictimologasecelebren1973enJerusalnyenlsepresentaron
y divulgaron los trabajos que, hasta ese momento, se haban
publicadoacercadelasvctimas.Desdeentoncessecelebrancadatres
aos,delmismomodoquesecelebranlosdeCriminologa,habiendo
tenido lugar el ltimo en Florida en agosto del 2.006. En el de 1976,
surgi una publicacin peridica especializada llamada Victimology
quesesigueeditandodesdeesafechahastaelmomentoactual.Enel
TercerSimposioInternacionaldeVictimologa,celebradoenMunster
(Alemania)en1979,escuandopuededecirsequenaceoficialmentela
Vctimologaenelmbitocientficomundial,yaqueenlsefundla
SociedadMundialdeVictimologa,quehasidolaimpulsoradetodoslos
estudiosyencuentroscelebradosposteriormentesobrelamateria.En
estos simposios se han tratado temas como el concepto de
Victimologa, de vctima, su metodologa, relaciones victimario
vctima, prevencin, tratamiento y resarcimiento de las vctimas,
violencia en la familia, vctimas de la contaminacin, de catstrofes
naturales,violenciatransnacionaloterrorismo,entreotros.
En las ltimas dcadas la focalizacin hacia la figura del
delincuente se ha ido desdibujando y las vctimas de los delitos,
especialmentelasdelosdelitosviolentos,hancomenzadoaserobjetode
atencinporloslegisladoresenlaconfiguracindelarespuestapenal.La
preocupacinhatomadorelevanciaenelplanointernacionalalcanzando
a instituciones como la ONU y el Consejo de Europa, que han ido
dejando plasmada su inquietud por las vctimas en diversas
disposicionesalolargodelosaos.
Dos disposiciones de 1985 constituyen el punto de partida,
facilitando sugerencias a los gobiernos para regular las mejores
estrategias de atencin a las vctimas, para atender a su situacin legal,
para crear servicios asistenciales o para estimular la compensacin por
partedeldelincuente,yenloscasosenquenoseaposibleporinsolvencia
declaradaoautordesconocido,porpartedelEstado:
-

La Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las


Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la
AsambleaGeneraldeNacionesUnidas.

La Recomendacin 11/1985 del Comit de Ministros de los Estados

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Miembros sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho


PenalydelProcesoPenal.

OBJETODELAVICTIMOLOGA
Si bien en sus orgenes la Victimologa estudiaba
fundamentalmente las relaciones entre la vctima y el delincuente y su
papel en la comisin del crimen, hoy este objeto de estudio se ha
ampliado notablemente y abarca otras cuestiones que van mucho ms
alldelobjetivoprincipaldelograruntratojustoyderespetohacialas
vctimas. La Victimologa pretende desarrollar, mediante un estudio en
profundidaddelavctima,unaseriedereglasyprincipioscomunesque
supongan un beneficio para el avance y evolucin tanto de las ciencias
criminolgicas como de las jurdicas, permitiendo una mejor
comprensindelfenmenocriminal,deladinmicacrimingenaydela
personalidaddeldelincuente.
A nivel internacional se asumen hoy como propios de la
Victimologalosobjetivossiguientes:
El estudio del papel desempeado por la vctima en la gnesis o
desencadenamientodeldelito,ascomoelanlisisdesurelacincon
eldelincuente
La problemtica de la asistencia jurdica, psicolgica y teraputica a
lasvctimas
Losprogramasdeayudaytratamientodelasvctimas
Laproteccinalasvctimastestigo
La indagacin de los temores sentidos en varios grupos de
victimizacin
Los estudios y anlisis sobre grupos de riesgo y de vulnerabilidad
frentealavictimizacin
Eldesarrollodeprogramasdeprevencindeldelito
Lainvestigacinsobrefactoresdepredisposicinvictimal

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350

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

El examen de la criminalidad real a partir de los informes de las


vctimassobredelitosnoperseguidos,ocifranegradecriminalidad
La necesidad de subrayar la importancia de la vctima dentro de los
mecanismosdereaccindelajusticiapunitivaydedeterminacinde
laspenas
La necesidad de propiciar la elaboracin de las disposiciones legales
que permitan a las vctimas obtener indemnizacin por los daos
derivadosdelhechodelictivo

DEFINICIN DE
VICTIMOLOGA

VICTIMA

COMO

OBJETO

DE

LA

En trminos generales podramos decir que vctima es el sujeto


quepadeceundaoporculpapropia,ajenaoporcausafortuita.
LaDeclaracindelaSociedadMundialdeVictimologadefine
alavctimacomotodapersonaquehasufridounaprdida,daoolesin
ya sea como individuo o como integrante de un grupo o colectividad,
incluso refiriendo el trmino persona a entidades legales,
organizaciones,asociaciones,comunidades,estadooalasociedadensu
conjunto.
Incluye a las personas que sufren un delito y a las que sufren
daosdecualquierotranaturaleza.
El artculo 18 de la Declaracin de Naciones Unidas de 1985
define a las vctimas como aquellas personas que, individual o
colectivamente, hayan sufrido daos, incluidas lesiones fsicas o
mentales, sufrimiento emocional, prdida financiera o menoscabo
sustancial de sus derechos fundamentales, como resultado de una
conducta, de accin o de omisin, que constituye una violacin de la
legislacinpenalnacional,unaviolacindelosprincipiossobreDerechos
Humanosreconocidosinternacionalmenteounabusodepoderporparte
delaautoridadpolticaoeconmica.
Dentrodelconceptogeneraldevctimaesnecesariodistinguirlas
vctimas directas, personas afectados directamente por una agresin o

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

por un evento traumtico, de las vctimas indirectas, que son aquellas


personas que sin haber resultado afectadas personalmente en primera
instancia,sufrenlosefectosdeldelitoporhabersidotestigosdelhecho,
por mantener relacin personal con la vctima o por estar implicadas
profesionalmenteenelacontecimiento.
Los familiares directos de la vctima (padres, hermanos,
cnyugesehijos),hayanpresenciadoonolaagresin,resultanafectados
deformaimportante,yaquesufrennosololasconsecuenciasinmediatas
de la situacin traumtica que supone la agresin a su familia, sino
tambinlasconsecuenciasamedioylargoplazo.
A lolargo de losaos, diversosautores han propuesto distintas
clasificacionesdevctimas,enunintentodeexplicarsuscaractersticas,
vulnerabilidad y peculiaridades. Estas tipologas victimales, si bien no
debenserentendidascomocategorasestancas,inamoviblesyaplicables
de forma mecnica, si resultan tiles al aunar en grandes grupos las
caractersticas ms significativas de las personas devenidas en vctimas.
Entre las ms significativas estn las elaboradas por Benjamn
Mendelsohn, Hans Von Hentig, Elas Neuman, Lus Jimnez de Asa,
FattahoGerardoLandroveDaz.

VICTIMIZACIONPRIMARIAYVICTIMIZACIONSECUNDARIA
A pesar de los avances que se van produciendo en lo que a
proteccin de los derechos y necesidades de las vctimas se refiere, lo
ciertoesquelosproblemasdequienhasufridoundelitonoseterminan
conlasolicituddeayudaalaadministracinatravsdeladenuncia,sino
que,enocasiones,losdaossufridosporlavctimasemagnificanapartir
deesemomento.Enestesentido,hayquedistinguirentrevictimizacin
primariayvictimizacinsecundaria:
La victimizacin primaria se refiere a la experiencia individual
delavctimaderivadadelhechomismodehaberpadecidoeldelitoya
las diversas consecuencias perjudiciales que eso conlleva, sean de
carcterfsico,econmico,psicolgicoosocial.
La victimizacin secundaria (trmino acuado por Khne en
1986) es aquella que se deriva de las relaciones de la vctima con el

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352

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

sistemajurdicopenal.
En contacto con la administracin de justicia, en ocasiones, la
vctima experimenta el sentimiento de estar perdiendo el tiempo, de no
recibir toda la atencinque merece, deser ignoradao de ser tratada de
forma estereotipada y deshumanizada; no es raro que sufra
incomprensionesderivadasdelaexcesivaburocratizacindelsistema.En
algunos casos, las vctimas pueden llegar a sufrir la falta de tacto o la
incredulidaddedeterminadosprofesionales.
La victimizacin secundaria se considera ms negativa que la
primariaporqueeselpropiosistemaelquevictimizaaquinsedirigea
lpidiendojusticiayproteccinyporquelavctimasesientefrustradaen
sus expectativas, quedando afectado, de esta manera, el prestigio del
propiosistemadejusticia.
Ante esta situacin, el Comit de Ministros del Consejo de
Europa aprob el 28 de Junio de 1985 una serie de recomendaciones
dirigidasalosGobiernosdelosEstadosmiembrosparaquerevisensu
legislacinysuprcticaprocesal,conelobjetivodemejorarlasituacin
de la vctima en el derecho y procesopenal, respetando, entreotras,las
siguientesdirectrices:
Enelniveldeintervencinpolicial,losfuncionariosdepolicadeben
estar formados para tratar a las vctimas de modo comprensible,
constructivoytranquilizador,evitandoperjuiciosaadidos.Lapolica
debeinformaralavctimasobrelaposibilidaddeobtenerasistencia,
reparacin de su perjuicio por el delincuente e indemnizacin por
partedelEstado.Lavctimadebepoderobtenerinformacinsobreel
desarrollodelainvestigacinpolicial.
Enelniveldelapersecucindeldelito,lavctimadebeserinformada
deladecisindefinitivarelativaalapersecucinydebetenerderecho
a pedir la revisin por la autoridad competente de la decisin de
archivodelacausa.
Elinterrogatorioalavctimasedebehacerconrespetoasusituacin
personal, a sus derechos y a su dignidad y, en determinados casos,
debe ser interrogada en presencia de personal cualificado para
asistirla.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Enlacelebracindeljuiciolavctimadebeserinformadadelafechay
lugar de celebracin, de las posibilidades de obtener la restitucin y
reparacindeldaoenelprocesopenalydelaposibilidaddeobtener
asistenciajurdicagratuita.
Enelmomentodelaejecucinsedebepriorizarlaindemnizacinala
vctima sobre cualquier otra sancin pecuniaria impuesta al
delincuente.
Sedebeprotegeralavctimadecualquierpublicidadquesupongaun
ataqueasuvidaprivadaoasudignidad.
Se debe proteger a la vctima y su familia contra las amenazas y el
riesgodevenganzaporpartedeldelincuente.
Se recomienda a los estados examinar las ventajas que pueden
presentarlossistemasdemediacinyconciliacin.
Tras ms de veinte aos de vigencia de estas disposiciones, la
victimizacinsecundariasiguesiendounarealidadcomnalamayora
depases.

FACTORESVICTIMGENOS.ITERVICTIMAE
El proceso victimal siempre es un hecho dinmico que depende
deunaseriedefactoresycircunstanciasquehandesertenidasencuenta
paracomprenderelfenmenodelictivo.
Cualquierpersonaestexpuestaapodersufrirundelito,peroni
todas tienen el mismo nivel de vulnerabilidad, ni todas son conscientes
de los riesgos. Los factores victimgenos, conocidos tambin como
factores predisponentes o factores de riesgo, son aquellas condiciones o
situaciones de una persona que la hacen ms proclive, ms propensa o
ms vulnerable a convertirse en vctima. Es posible distinguir tres
categoras:
Factores victimgenos predisponentes: suelen ser rasgos endgenos
de la propia persona, incluyendo factores biolgicos (edad, sexo,
discapacidad, enfermedades,), factores psicolgicos (sentimientos,

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354

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

emociones, distorsiones cognitivas, rasgos de personalidad,


patologas,)yrasgossociales(pertenenciaacolectivos,etnias,).
Factoresvictimgenospreparantes:suelenserfactoresexgenosyse
desarrollan a lo largo de la vida de la persona: profesin, fracaso
escolar,niveleconmico,hbitos,adicciones,relacionespersonales,
Factores victimgenos desencadenantes: pueden ser mltiples, pero
generalmente son factores actitudinales: un descuido, un exceso de
confianza,unaprovocacin,unanegligencia,
Los autores tambin hacen referencia a otros conceptos y, as,
hablandefactoresvictimoimpelentesyvictimorepelentes.Losprimeros
impulsanalsujetoaunasituacinvictimalylossegundosleprotegende
ella.Alavictimizacinsellegacuandolosfactoresvictimorepelentesno
sonsuficientesparacompensarlosvictimoimpelentes.
Para la realizacin del delito, es preciso quedos caminos, el del
criminalyeldelavctima,secrucenyelxitoofracasodelintentopara
elagresorvaadependerdelosmediosderesistenciadequedispongala
vctima.Elitervictimae,ocaminoquellevaaunapersonaaconvertirseen
vctima, guarda relacin directa con todos los factores predisponentes,
preparantesydesencadenantesdelhechovictimal,ynoesotracosaque
el anverso del iter criminis, o camino que ha recorrido el propio
acontecimientocriminalhastaquesehaejecutado.

DERECHOPENALYSURELACIONCONLAVICTIMA
Al estudiar el Derecho Penal surge claramente la figura del
delincuentecomoprincipalprotagonistadelmismo,todosedesenvuelve
a su alrededor: teniendo en cuenta las circunstancias del delito, las
atenuantesoagravantesdelapena,suimputabilidadoinimputabilidad,
sus relaciones con la vctima como agravante, la mayor o menor
capacidad que tuvo en el momento del hecho para comprender la
criminalidaddelacto,elgradodepeligrosidad,eldaoocasionado,etc.
El criminal es estudiado, protegido, tratado, explicado, clasificado,
sancionado, auxiliado, en tanto que la vctima raramente es motivo de
estudiooatencin,sloexcepcionalmenteinteresay,eneldramapenal,
parece ser tan slo un testigo silencioso que muchas veces queda en el

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

msabsolutodesamparo.
La contemplacin que el Sistema Jurdico Espaol hace de la
situacindelasvctimasestodavainsatisfactoria,apesardelasltimas
reformas y de los avances que se van produciendo en cuanto a su
proteccinenlasvertientespenal,procesalyasistencial.Elsistemasigue
dejandoenunciertoabandonoalavctimadeldelito,sindaratencina
sus necesidades en tantorecaesentenciafirme y sta es ejecutada,y sin
atenderasusuerteenlosfrecuentescasosdeinsolvenciadelpenado.
Atravsdeladenunciadelavctima,aproximadamenteel90%
de los delitos llegan a conocimiento de los tribunales. La vctima ocupa
unimportantepapelcomoiniciadoradelprocesoquenosecorresponde
con el lugar ocupado a partir de es momento, en el que, salvo que se
persone como acusacin particular, ser relegada a la posicin de mero
testigodeutilidadparaelesclarecimientodeloshechos.
Se olvida, en cierta medida, la necesaria atencin a las vctimas
pensando que un castigo ejemplar basta para hacer frente a sus
demandas y se olvida que las polticas criminales deben tener como
objetivo no slo infligir al delincuente una sancin apropiada para
restablecerelordenjurdicoviolado,sinotambinlograrquelasvctimas
sebeneficiendelaseguridadquedebengarantizarleslasinstituciones.Se
haceprecisoquelavctimapaseaocuparunmayorpapelenelproceso,
rompiendo el prisma unilateral del procedimiento y, al igual que el
inculpado,debeserbeneficiariadelprincipiogarantista.LaVictimologa
no pretende enfrentar los derechos de la vctima con los derechos del
delincuente,sinoestablecerensusjustostrminoselpapeldeaquellacon
pleno reconocimiento de los derechos que le corresponden, sin que ello
suponga confrontarlos con los derechos del infractor que, en todo caso,
debendeserrespetadosysinqueseproduzcaintromisinenlafinalidad
punitivaypreventivaquedebetenerlapena.

CONSECUENCIASDELPROCESOPENALPARALAVCTIMA
Tras la vivencia de un proceso traumtico, como es el delito, la
personaquelosufrehadeafrontarelprocesopersonaldeintegracinde
la experiencia y, al mismo tiempo, ha de hacer frente al desarrollo del

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356

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

proceso legal en el que se ve envuelta. Si bien cada persona va a


reaccionar de una manera diferente conforme a sus propias
circunstancias, es posible encuadrar las reacciones de las vctimas
alrededor de dos tipos polares bien diferenciados y ninguno de ellos
patolgico.
En el primero, la vctima se mantiene replegada sobre si misma,
aislada, no busca ayuda, tiende a mantenerse al margen de los
procesos legales, ve cada accin de la justicia como un injusto
recordatorio de su dolor, muestra una actitud de pasividad y da la
apariencia de absoluto desinters por lo relacionado con el proceso;
esta posicin puede llegar a ser confundida con una supuesta
superacindeltrauma.
Enelotroextremoapareceunaactitudenlaquelavctimaexpresade
formacasipermanentelossentimientosdeenfado,rabiayodioporlo
ocurrido;seextiendelaculpabilizacindeloshechosamuydiferentes
personas y grupos y se mantiene una sensacin de absoluta
incomprensinporpartedelosdems.Lavctimamantieneenrgicas
posiciones reivindicativas con exigencias exageradas en las que
ningunareparacinserconsideradasuficiente.
En estas actitudes extremas se posicionarn algunas vctimas,
mientras que la mayora se situarn en lugares intermedios tomando
posturas alternantes a lo largo del procedimiento. Sea de una u otra
forma,lociertoesqueeltraumaprovocadoporeldelitosetransformaen
elejecentraldelavidadeungrannmerodevctimas.
Enestascircunstanciasnoesdifcilcomprenderquelavctimano
se encuentre, en muchas ocasiones, en buenas condiciones para poder
afrontar el desarrollo del proceso judicial de su caso y que se haga
imprescindible un apoyo que debe ir ms all del mero asesoramiento,
para abordar los aspectos emocionales y evitar posibles consecuencias
dainasenelfuturo:
Ladenunciadeloshechosimplicaunnuevocontactoconeltrauma,
reactivando sensaciones y recuerdos que pueden conducir a
conductas reactivas o evitativas; el entorno burocrtico, puede
provocar un sentimiento de exclusin y, cuando el origen de la
denunciaestenunpartequecursanlosserviciosmdicos,lavctima

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

puede sentir invadida su intimidad vivindolo como una nueva


agresinenlaquenotieneningnpapelactivo.
El derecho a ejercer la acusacin particular frecuentemente no es
utilizadopordesconocimientoopordificultadparaasumirloscostes,
posteriormente, al no poder estar al tanto del procedimiento, se
incrementarnlossentimientosdeinjusticiaydeexclusin.
Durante la instruccin policial o judicial, se puede requerir a la
vctima para que realice algunas diligencias, por ejemplo
reconocimiento del agresor en rueda de personas o fotogrfico, o
reconocimiento de objetos sustrados. En estos momentos se reviven
los acontecimientos traumticos incrementndose el riesgo de
reactivacin de las consecuencias emocionales producidas por el
hecho.
Alprestarladeclaracinanteeljuez,lavctimalohacecomotestigo
de los hechos ms que como persona daada y est obligada a
declarar la verdad en una situacin en la que mantiene alteraciones
perceptivas y amnsicas que pueden dificultar su capacidad de
comunicacin. La vivencia de peligro y el miedo a posibles
represaliasporpartedelautordeldelitoodepersonasallegadasal
interferirnentodaslasactuacionesydeclaracionesdelavctima.
Elcareocontestigosoconelagresor,quepuedentenerotravisinde
algunos aspectos de lo sucedido, puede incrementar la sensacin de
impotencia.
Durantelavistaoral,lavctimapuedesercitadaacomparecercomo
testigo y permanecer fuera de la sala hasta que sea llamada, sin
poderescucharladeclaracindelacusado.Unavezllamadadeclarar
bajo juramento o promesa y debe decir la verdad de los hechos
mientras que el agresor ha podido optar por no declarar. Este papel
secundario puede dar lugar, nuevamente, a la aparicin de
sentimientosdeexclusin,abandonoeincomprensin.
Sinoestcitadacomotestigoniestpersonadaenlacausa,lavctima
noserinformadadelafechadecelebracindelavistaoral.
Al dictarse sentencia se producir un mayor o menor grado de
satisfaccin para las vctimas. Para unas ser la constatacin de una

357

358

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

injusticia y la reafirmacin del sistema como inseguro. Para otras


abrirunanuevaetapaenlaquepoderirdejandoatrsunavivencia,
que no ser olvidada pero que podr ser integrada dentro de las
propiasexperiencias.
Sihaycondena,ademsdelasposiblesresponsabilidadespenalesdel
acusado, cabe tambin imponer una responsabilidad civil que ir
destinada a reparar el dao a la vctima, pudiendo ser indemnizada
pordaosyperjuiciossiemprequeelacusadoseasolvente,ysloen
casos extraordinarios pueden darse indemnizaciones por parte del
Estado.(Ley35/95).
Entre el momento delacontecimientotraumtico yel finalde la
resolucinjudicialhatranscurridounperododetiempomuylargoenel
que los sentimientos de abandono y el desnimo han tenido mltiples
ocasionesdeaumentar.Puedensurgirsentimientosdedesamparoantela
estructura judicial, que es garantista de los derechos del acusado,
sintiendo la vctima los suyos como inexistentes. La percepcin de falta
de apoyo por parte de instituciones, personas o elementos sociales con
los que la vctima supona que poda contar, provoca daos ms
profundosquelosgeneradosporelhechotraumticoensi.
Son muchos, por tanto, los motivos que avalan la necesidad de
un enfoque global y profesional orientado a la atencin de los intereses
delasvctimas,ysonmuchosloscambiosnecesarios,tantoenelmbito
legislativocomoenelmbitoculturalysocial.Eldesconocimientohacia
estadimensincolectivadelproblemadelasvctimassebasaamenudo
en la ignorancia respecto a cules son sus necesidades fundamentales,
que en la mayora de casos no son de orden econmico, ni tampoco de
sed de venganza. La investigacin victimolgica ha permitido hacer
aflorar una gama compleja de expectativas, que vara segn la clase de
delito,lascaractersticasdepersonalidadylareaccindelambientedela
vctima y que va desde la bsqueda de justicia, hasta el deseo de ser
escuchadasoderecibirunapeticindedisculpaporpartedelinfractor,o
simplementeadefendersuderechodeserdejadasenpaz.
Elmonopolioestataldelcastigodebeserejercidoalserviciodela
comunidadacuyosintereseselEstadodeDerechoestllamadoaservir,
alserviciodelasvctimasrealesypotenciales.Aunquedarsatisfaccina
losinteresesdelavctimanoconstituyeelfinprimariodelprocesopenal,

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

talesinteresesnodebenserajenosalmismo.

CONSECUENCIASDELDELITOENLASVCTIMAS
Cada persona, de acuerdo a sus rasgos de personalidad
especficos, puede reaccionar de muy diversa manera cuando sufre un
choque provocado por el delito. Cada persona reacciona ante el crimen
de acuerdo a su realidad vital presente y pasada. Cualquier sensacin
derivada del hecho de haber sufrido una experiencia repentina,
inesperada y temible no es, de ningn modo, anormal o absurda y es
muy probable que si una persona ya atraves por una situacin de
victimizacinquenofueabordadadeunamaneracorrecta,tendrmenos
fuerzaparaenfrentarsealnuevoproblema,einclusorevivirlasituacin
pasada, reforzndose la crisis. Es posible distinguir entre las reacciones
inmediatamenteposterioresalimpactoylasqueseproducenenlasfases
siguientes,conmayordistanciaalhecho:
Las reacciones inmediatas varan segn el delito sufrido, la entidad
del dao y la relacin con el victimario. Entre las reacciones
inmediatas ms comunes aparecen sentimientos de incomprensin,
incredulidad rabia, temor, venganza, impotencia, culpa, injusticia,
vulnerabilidad,indefensinohumillacin.
Las reacciones mediatas sern los mecanismos de autodefensa
elaborados por la vctima para afrontar la situacin vivida, y en
muchas ocasiones, determinarn un cambio de vida. Las respuestas
ms comunes de las vctimas en su intento de elaboracin y
procesamientodeltraumasonlassiguientes:
o

Reexperimentacin, revivir con gran intensidad y de manera


involuntaria los recuerdos asociados al acontecimiento vivido,
conunintensomalestarpsicolgicoyreaccionesfisiolgicas.

Conductas evitativas, esfuerzo por evitar pensamientos,


sensaciones, conversaciones o actividades relacionadas con el
trauma, tratando de hacer desaparecer las consecuencias
emocionalesdeunhechodifcildeasimilar.

Fijacineneltrauma,elrecuerdodelhechonoseintegradentro

359

360

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

del pasado propio y se mantiene de forma independiente e


inalterada, haciendo que la persona se quede anclada en una
experienciaquenosedesvanececonelpasodeltiempo.
o

Dificultades de comunicacin y de percepcin, a pesar de la


omnipresencia del recuerdo traumtico, puede existir de forma
paralela una incapacidad para recordar algunos aspectos
concretos de la experiencia y una dificultad para verbalizar las
emociones.

Vivencia del mundo como peligroso, el contacto directo con la


vulnerabilidadpuedellevaralavctimaaunageneralizacinde
la amenaza, hacindole percibir el mundo circundante como
altamentepeligrosoytotalmentefueradelcontrolpersonal.

Todoslossentimientosmediatoseinmediatosseentremezclany
condicionanmutuamente,derivandoenunaconductavariable,compleja
yconfusa,marcadaporloemocional,enlaquelasposturasmantenidas
por la vctima no siempre son del todo coherentes y que, como ya se
indic, van a venir condicionadas por dos factores fundamentales, la
magnituddelhechotraumticoylapersonalidadpreviadelavictima.
En el caso de las vctimas de acontecimientos traumticos
mantenidos en el tiempo, como los malos tratos o los abusos sexuales,
son habituales las reacciones de indefensin, vulnerabilidad, miedo y
culpa. El sometimiento a tratos degradantes o crueles de forma
mantenida genera que la autoestima y la capacidad de respuesta
autnoma de la vctima quede seriamente daada y en su conducta
presenteunaextraaambivalenciahaciasuagresor,alquetemeeincluso
odia,ydelque,almismotiempo,sesientedependienteyculpableporlo
que hace, por mucho que estos sentimientos puedan parecer
absolutamenteilgicos.
Pero el proceso de victimizacin no slo alcanza a las vctimas
directas, sino tambin a aquellas personas que, sin estar afectadas
directamente, lo estn por su presencia en el lugar de los hechos o
conocimientodelosmismos,oporsurelacinpersonalconlasprimeras,
especialmente en el caso de los familiares ms directos. La afectacin y
los sentimientos desarrollados por los familiares ms prximos a las
vctimaspresentanperfilesmuysimilaresalosdescritosparalasvctimas

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

361

directas,perolasreaccionessedaninclusodeformamsacentuada;ser
testigoinmediatodelosavataresalosquelavctimasevesometidaenel
proceso y de los sufrimientos sobrevenidos a que se expone, suele
implicar en los familiares reacciones emocionales de mayor intensidad
quelasqueseproducenenlapropiavctima.

EVOLUCIN
DEL
INDEMNIZATORIO

MOVIMIENTO

ASISTENCIAL

Losprimerosprogramasdeasistencia,compensacinyauxilioa
lasvctimasdeldelitoselograronenladcadadelossesenta,enNueva
ZelandaeInglaterra,plasmandounadelaspreocupacionesmssentidas
en el mbito del movimiento victimolgico y llegando poco despus a
Estados Unidos. En Europa este tipo de programas se fueron
consolidandoenlosaossetenta.EnEspaanohaexistidounprograma
similar hasta la promulgacin de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a
VctimasdeDelitosViolentosyContralaLibertadSexual.
Elmovimientoquesevapocoapoco reflejandoenlossistemas
de la mayora de pases, tiene su fundamento en argumentos de muy
diversanaturaleza:
Razones de tipo humanitario que inciden en las necesidades de las
vctimas olvidadas durante mucho tiempo en beneficio del
protagonismodeldelincuenteenlajusticiapenal.
Argumentos filosficopolticos que defienden que ya que los
ciudadanos han dejado el cuidado de su seguridad al Estado, ste
debeprotegerlesysinolespuedeprotegerdebeofreceralasvictimas
unniveldevidarazonable.
Razones polticocriminales que argumentan que si hay una mejor
atencin a las vctimas, su colaboracin con la justicia ser ms
positivaysealcanzarnmayoresnivelesdeeficacia.
Los distintos programas asistenciales puestos en marcha, se
puedenagruparencincomodelosfundamentales:
ProgramasIndemnizatoriosacargodelEstado

362

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Programas de reparacin a cargo del infractor y de conciliacin


vctimaofensor
ProgramasdeAsistenciainmediata
ProgramasdeAsistenciaalaVctimaTestigo
MovimientosAsociativosdelasVctimas

PROGRAMASINDEMNIZATORIOSACARGODELESTADO
LEY 35/95 DE AYUDAS Y ASISTENCIA A VCTIMAS DE DELITOS
VIOLENTOSYCONTRALALIBERTADSEXUAL
Estemodeloasistencialtienesureflejoenlalegislacinespaola
en la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos Violentos y
ContralaLibertadSexual.
La Ley contempla ayudas de carcter econmico a cargo del
Estado para compensar lesiones corporales graves o daos graves en la
saludfsicaomentaldelapersonacomoconsecuenciadirectadeldelito,
paraquelasvctimasdeloshechosmsgravesnoquedendesamparadas
enloscasosdeinsolvenciadelpenado.
La ayuda pblica no se contempla como respuesta sustitutiva,
sinosubsidiariadelaprivada,peroeseliniciodeunarespuestasolidaria
de la sociedad a este tipo de vctimas. El Estado asume la carga de
repararpartedelosefectosnocivosdeldelitoquenohasabidoevitar,e
intentaquelainsolvenciaoimposibilidaddelocalizacindeldelincuente
nosigansiendoobstculosinsalvablesparaunaadecuadasatisfaccina
lasvctimas.
Esta ayuda econmica solamente se concede a vctimas que no
hayan contribuido, directa o indirectamente a la agresin, siendo
incompatibles con la percepcin de indemnizaciones por daos y
perjuiciosyconlapercepcindeayudasenvirtuddeplizasdeseguro
privadas.
Pueden acceder a estas ayudas, en las cuantas que la Ley
establece, las vctimas de delitos dolosos violentos y/o delitos contra la

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

libertad sexual, una vez recaiga resolucin judicial firme en el proceso


penal, si bien pueden solicitar con anterioridad al recaimiento de la
sentenciaunaayudaprovisionalaquellasvctimasqueseencuentrenen
unasituacineconmicadeprecariedad.

PROGRAMAS DE REPARACIN Y COMPENSACIN A CARGO


DELINFRACTOR
CONCILIACINVCTIMAOFENSOR
Al lado de los programas indemnizatorios a cargo del Estado,
han surgido iniciativas tendentes a implicar al delincuente en una
reparacin en beneficio de la vctima para tratar de paliar el dao
causado.Enestoscasoseselautordelhechodelictivoelquerepararlos
daoscausados,atravsdelarealizacindeunadeterminadaactividad
omediantelaprestacindeciertosservicios,locuallepermitirevitarla
imposicindeunapenaoinclusopodrserconsideradocomounapena
ensentidoestricto,segnloscasos.
Se trata de un modelo de programa que han propiciado tanto
Naciones Unidas como elConsejo de Europa yquesuponeincentivara
losdelincuentesparaquereparenlosdaosocasionados.Alimplicaren
mayormedidaalosinfractores,selesobligaatomarconcienciamsreal
del dao producido, lo cual puede repercutir de manera muy favorable
ensurehabilitacin,cosaquenoocurreenelcumplimientodeunapena
privativa de libertad. Al mismo tiempo, para la vctima suele ser ms
satisfactoria una decisin que obligue a su ofensor a reparar
personalmente los daos causados, que una decisin de condena en
sentido estricto. Este sistema puede suponer, adems, un ahorro
importante de medios al Estado y una gran descongestin de la
AdministracindeJusticia.
Unodelosmodelosreparadoresquemscaladohatenidoenlas
distintas legislaciones es la mediacin o conciliacin vctimaofensor,
recurso resolutivo de procedencia victimolgica que habilita un espacio
de encuentro entre victimario y vctima para hacer posible un acuerdo
de contenido reparador y facilitar la resolucin de una grave crisis
interpersonal, sin la hostilidad y la tensin emocional que suelen

363

364

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

acompaar al proceso penal convencional. Se trata de una opcin


voluntariatantoparalavctimacomoparaelagresor,quesebasaenel
consenso, si bien, el ofensor debe, como expediente previo, admitir su
responsabilidadenloshechosparaaccederalavaconciliadora.
En Espaa la mediacin tiene su reflejo normativo en el
procedimientodemenores.

PROGRAMASDEASISTENCIAALAVCTIMATESTIGO
Tambin este modelo asistencial se recoge en la legislacin
espaola.EsenlaLeyOrgnica19/1994,de23dediciembre,deProteccina
TestigosyPeritosenCausasCriminalesdisposicinque,comomedidasde
proteccinalasvctimasyalostestigosprev,entreotras,laposibilidad
deacordarquenoconstensusdatospersonalesenlasdiligencias,queen
lascomparecenciasfsicasseimposibilitesuidentificacinvisual,quese
fije como domicilio para citaciones la sede del rgano judicial o que se
prohba captar imgenes. Al amparo de la Ley, tambin resulta posible
acordar proteccin policial, nueva identidad y medios econmicos para
cambiarderesidenciaodepuestodetrabajoenaquellossupuestosque
aslorequieran.

PROGRAMASDEASISTENCIAINMEDIATA.
SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS
La Declaracin de Naciones Unidas sobre los Principios
FundamentalesdeJusticiaparalasVctimasdeDelitosydelAbusode
Poder, sostiene que las vctimas deben tener acceso a asistenciafrente a
hechosdelictivos.
De acuerdo a los postulados de la Declaracin, las vctimas
recibirnlaasistenciamaterial,mdica,psicolgicaysocialquepudieran
necesitar, por conducto de los medios gubernamentales, voluntarios y
comunitarios. Se informar a las vctimas de la disponibilidad de
serviciosysefacilitarsuaccesoaellos.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Seproporcionaralpersonaldepolica,dejusticia,desalud,de
serviciossocialesydemspersonalinteresado,capacitacinquelohaga
receptivo a las necesidades de las vctimas y directrices que garanticen
unaayudaapropiadayrpida.
Al proporcionar servicios y asistencia a las vctimas, se prestar
atencin a las que tengan necesidades especiales por razn de la
naturalezadelosdaossufridos.
En la mismalnea se manifiesta la DecisinMarco delConsejo
de la Unin Europea de 15 marzo de 2.001 relativa al Estatuto de la
VctimaenelProcesoPenal.
La Decisin Marco es el primer documento internacional
vinculante, de obligado cumplimiento para los pases de la Europa
comunitaria y tiene por objetivo aproximar en todos los pases de la
UninEuropealasnormasyprcticasrelativasalEstatutodelaVctima
y sus derechos bsicos. Representa un importante paso adelante en la
fijacindeunmodelocomneuropeoparalaproteccindelosderechos
delasvctimas.
Las disposiciones no se reducen al proceso penal, sino que se
extiendenalperodoanterioryposterioraste,conelfindeatenuarlos
efectosdeldelitoyentresuspostuladosseencuentranlossiguientes:
Necesidad de mostrar respeto y reconocimiento por las vctimas y
prestarmayoratencinaaquellasespecialmentevulnerables.
Derechodelasvctimasarecibirinformacindeformacomprensible
yaserodas.
Derecho de las vctimas a mostrarse parte y a constituirse en
acusacinparticular.
Lasvctimastienenderechoaserinformadasnoslodelosresultados
delainvestigacin,deltranscursodelprocesoydelasentencia,sino
tambindelassalidaspenitenciariasypuestaenlibertaddeagresores
peligrosos y del levantamiento de medidas de control sobre el
infractor.
Lasvctimasdebentenerinformacinsobrelosserviciosdeasistencia

365

366

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

y proteccin y sobre la posibilidad de obtencin de apoyo legal e


indemnizaciones.
Tienen derecho al asesoramiento integral sobre todos aquellos
aspectosqueestnrelacionadosconelproceso.
La proteccin de las vctimas prevista en la DecisinMarco no se
limitaasuintegridadfsica,sinoqueenglobatambinlaproteccinde
suintimidadysuimagenysehaceextensivaalosfamiliares.
Seprevevitarelcontactoentrelavctimayelagresoreneltribunal
y,enalgunoscasos,sedalaposibilidaddeprestardeclaracinfuera
delasaladeaudiencias.
Las vctimas deben tener acceso a los servicios de asistencia antes,
duranteydespusdelproceso.
Se deben desarrollar programas de formacin adecuados a todos los
profesionalesqueestnencontactoconlasvctimas.
Seprevlaasistenciaaprestaralaspersonasqueseanvctimasfuera
desuspasesderesidencia,enloquerespectaasuaccesoalajusticia.
Se debe dar la posibilidad de efectuar la denuncia en su pas de
origen,ascomoaprestardeclaracinmediantevideoconferencia,sin
tenerquedesplazarsealpasdondeseprodujeronloshechos.

SERVICIOSDEASISTENCIAALASVCTIMAS
En un intento de paliar las deficiencias asistenciales que el
sistema de justicia tiene para las vctimas, y con los objetivos
fundamentalesdeevitareldesamparodequienhasufridolosefectosdel
crimen y reducir la victimizacin secundaria, algunas administraciones
handesarrolladoenlosltimosaosexperienciasdeasistenciainmediata
a los perjudicados por el delito, a travs de la puesta en marcha de
ServiciosdeAsistenciaalasVctimas.
Con estas iniciativas se pretende dar cumplimiento a las
disposicionesdelaDeclaracindeNacionesUnidassobrelosPrincipios
Fundamentales de Justicia para las Vctimas de Delitos y del Abuso de

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Poder, y de la Ley 35/95 de Ayudas y Asistencia a Vctimas de Delitos


Violentos y Contra la Libertad Sexual y atender a los mandatos de la
DecisinMarco del Consejo de la Unin Europea relativa al Estatuto de la
VctimaenelProcesoPenal.
Se trata de servicios asistenciales prestados por equipos
especializadosquedesarrollanunaintervencinglobalsobreelconjunto
del proceso de victimizacin, abarcando desde los aspectos preventivos
hasta los de segunda victimizacin, con la prioridad de la asistencia
integralalasvctimas.
Si bien en Espaa existen iniciativas diferentes, con
peculiaridadespropias,dependientesdedistintasadministracionesycon
estructuraymodeloasistencialmuydiverso,comorasgosmnimosalos
que todas ellas deberan orientar sus esfuerzos, pueden destacarse los
siguientes:
AsistenciaIntegralalasvctimas,denaturalezajurdica,asesorando
sobre las posibles actuaciones por parte de la vctima; de ndole
psicolgica, para prevenir consecuencias psquicas aadidas a los
perjuicios producidos por el suceso vivido; de naturaleza social,
activandotodoslosrecursosdisponibles.
Informacin sobre sus derechos y sobre los servicios que las
administracionesfacilitanparahacerfrenteasusituacin.
Iniciativas para garantizar su seguridad y proteccin, frente a los
efectosnocivosderivadosdeldelito.
Acciones de concienciacin y prevencin en grupos de riesgo y
campaas divulgativas a la poblacin general. Prevencin de la
victimizacinsecundaria.
Accionesdesolidaridadconlasvctimas,quecontribuyanacrearuna
concienciasocialdeapoyoaquienhasufridolosefectosdelcrimen.
Desarrollodeprogramasdemediacinreparadora.

367

368

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

LEGISLACINDEPROTECCINALASVCTIMASDEDELITOS
NACIONESUNIDAS

Declaracin sobre Principios Fundamentales de Justicia para las


Vctimas de Delitos y del Abuso de Poder. Resolucin 40/34 de la
AsambleaGeneraldeNacionesUnidasde29denoviembrede1985

UNINEUROPEA

Convenio Europeo(1983)116, sobre Indemnizacin a las Vctimas de


DelitosViolentos

Recomendacin (1985) 11 del Comit de Ministros de los Estados


Miembros sobre la Posicin de la Vctima en el Marco del Derecho
PenalydelProcesoPenal

Recomendacin (1987) 21 del Comit de Ministros de los Estados


Miembros sobre la Asistencia a las Vctimas y Prevencin de la
Victimizacin

Resolucin del Parlamento Europeo (1999) 349 sobre Vctimas de


DelitosenlaUninEuropea:NormasyMedidas

DecisinMarco del Consejo de la Unin Europea de 15 marzo de


2.001 relativa al Estatuto de la Vctima en el Proceso Penal
(2.001/220/JAI)

Resolucin del Parlamento Europeo de 24 de septiembre de 2002


sobre el Libro Verde de la Comisin: Indemnizacin a Victimas de
Delitos.

Directiva 2.004/80/CE sobre Indemnizacin a las Vctimas en


situacionestransfronterizas

ESPAA

Ley35/1995deAyudayAsistenciaaVctimasdeDelitosViolentosy

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

ContralaLibertadSexual

Real Decreto 738/1997 de 23 de mayo, por el que se aprueba el


ReglamentodeAyudasalasVctimasdeDelitosViolentosyContrala
LibertadSexual

Ley Orgnica 19/1994 de Proteccin a Testigos y Peritos en Causas


Criminales

Ley1/1996de19deenero,deAsistenciaJurdicaGratuita

Ley32/1999,deSolidaridadconlasVctimasdelTerrorismo

Real Decreto 1912/1999 de 17 de diciembre por el que se aprueba el


Reglamento de ejecucin de la Ley 32/1999 de Solidaridad con las
VctimasdeTerrorismo

Real Decreto 288/2003 de 7 de marzo por el que se aprueba el


ReglamentodeAyudasyResarcimientosalasVctimasdeDelitosde
Terrorismo

Real Decreto 453/2004 de 18 de marzo, sobre concesin de la


nacionalidadespaolaalasvctimasdelosatentadosterroristasdel11
demarzode2004

Ley27/2003,de31dejulio,reguladoradelaOrdendeProteccinde
lasVctimasdeViolenciaDomstica

RealDecreto355/2004,de5demarzo,porelqueseregulaelRegistro
CentralparalaProteccindelasVctimasdelaViolenciaDomstica

Ley Orgnica 1/2004 de Medidas de Proteccin Integral contra la


ViolenciadeGnero

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Reinsercinsocialysistema
penitenciarioespaol

AliciaRodrguezNez
1

Resumen: La Constitucin establece la reeducacin y la


reinsercin como fines de la pena privativa de libertad. Las nuevas
tendencias penolgicas van ms all proponiendo sistemas que
reemplacen las penas privativas de libertad con el fin de evitar la
desinsersinsocialdelcondenadoalavezquesearbitranmedidaspara
mejorar la reeducacin social del individuo. Esta tendencia se aprecia
claramenteenelderechopenaljuvenildondesepremialaconciliaciny
la reparacin a la vctima o al perjudicado y se da libertad al Juez para
elegir la medida ms adecuada a la personalidad y condiciones sociales
del infractor. Cuando es imprescindible recluir al sentenciado en un
centro penitenciario o un centro de menores, hay que aprovechar el
tiempo que queda a disposicin de la Administracin para procurarle
unaformacinqueledotedelosmediosintelectualesylaboralesquele
permitanunaconvivenciapacficarespetandolasreglasquelasociedad

DoctoraenDerecho.ProfesoradeDerechoPenal.UNED.

372

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

se ha dado con ese fin. La legislacin espaola propone mtodos de


intervencin diferentes, aunque a veces coincidentes, adecuados a la
edaddelosinfractores.

ndice: 1. Fines de la pena. 2. Responsabilidad penal. 2.1


Mayoresdeedad.2.2.Menoresyjvenes.2.3.Nios.3.Frmulaspara
la resocializacin del delincuente. 3.1 El Cdigo penal. 3.1.1 La
redencin de penas por el trabajo. 3.1.2 La libertad condicional. 3.1.3
Alternativas a la prisin. 3.1.3.1 La suspensin de la ejecucin de las
penas.3.1.3.2Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad.3.1.3.2.1
La sustitucin de la prisin por multa o trabajos en beneficio de la
comunidad. 3.1.3.2.2 Extranjeros no residentes legalmente en Espaa.
3.1.4Medidascomplementarias.3.2Lalegislacinpenitenciaria.3.2.1La
clasificacin de los internos. 3.2.2. El rgimen penitenciario. 3.2.3 El
tratamientopenitenciario.3.2.3.1Criteriosgenerales.3.2.3.2Actividades
del tratamiento. 3.2.3.2.1 Actividades educativas. 3.2.3.2.2 Formacin
profesional, sociocultural y deportiva. 3.2.3.2.3 El trabajo. 3.2.4 Las
sanciones. 3.2.5 Los beneficios penitenciarios. 3.2.6 Las recompensas.
3.2.7 Los permisos de salida. 3.2.8 Sistema objetivo de evaluacin
continuada. 3.2.9 El Juez de Vigilancia Penitenciaria. 3.3 La
responsabilidad penal de los menores. 3.3.1 Las medidas. 3.3.1.1
Duracindelasmedidas.3.3.1.2Laaplicacindelasmedidas.3.3.1.3La
ejecucindelasmedidas.3.3.1.3.1Medidasdeinternamiento.

Palabrasclave:DerechopenalDerechopenaljuvenilDerecho
penitenciario Derechos fundamentales y libertades pblicas
ReeducacinReinsercin.

FINESDELAPENA
Conindependenciadelasdiversasteorassobreelfundamentoy
lafinalidaddelapena,esobvioquelapenaexisteporquelosgobiernos
nohanencontradoanotrasolucinparalucharcontraladelincuencia.
Lapena,yespecialmentelaqueprivadeunbientanpreciadocomoesla
libertad, ha de tender a conseguir que el delincuente voluntariamente

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

deje de actuar en contra de las normas establecidas para la convivencia


pacfica y adquiera un modo de vida que le permita integrarse en la
sociedaddeformanoconflictiva.
La pena siempre conlleva fines de intimidacin o prevencin
generalmatizadosenlasdiferentesfasesdelejerciciodelpoderpunitivo
del Estado. En la fase legislativa o de conminacin penal, donde se
amenazaconelcastigo,lafuncinpreventivageneralsecumpleavisando
de la sancin a quienes se sientan tentados de delinquir. En la fase
judicialodeimposicin,cuandosedeterminaeimponelapenaconcreta
alautor,seaadeuncriterioretributivobasadoenlaculpabilidad,detal
manera que se satisface el deseo de la vctima de sentirse compensada
por el dao moral sufrido y de la propia sociedad cuya paz se ha
interrumpido.Enlafasedeejecucinsecombinaconlainocuizacindel
condenado, su intimidacin particular y en, su caso, la resocializacin
con la perspectiva de reinsertar al delincuente en la sociedad con un
comportamientoconvivencialadecuado.Algunosautoresdescartanelfin
retributivoymantienenqueelefectopreventivogeneral,queseiniciaen
laetapalegislativa,nodesapareceenlasotrasdosetapassibienelefecto
preventivoespecial,queseiniciaenelmomentodeladeterminacinde
lapenaenlaetapajudicial,eslanicafinalidadaperseguirenlaetapa
delaejecucin2.
Sepuedeapreciarqueelsistemapenalespaolsehadecantado
porunafinalidadprimordialdeprevencinespecialdelapenaprivativa
de libertad. El artculo 25.2 de la Constitucin Espaola (CE) determina
que Las penas privativas de libertad y las medidas de seguridad estarn
orientadashacialareeducacinylareinsercinsocial3,mandatoqueserepite
en la L.O. 1/1979, de 26 de septiembre, General Penitenciaria (LOGP)
posteriormente desarrollada en el RD 190/1996, de 9 de febrero, por el
que se aprueba el Reglamento Penitenciario (RP). Sin embargo, no es el
nicofinquecontempladoenelordenamientojurdicoyaquelaLOGP
recuerda que las instituciones penitenciarias han de servir tambin a la

BERDUGODELATORRE/ZIGARODRGUEZ(coord.):ManualdeDerecho
Penitenciario,edColex,Madrid,2003,p.32ysiguientes.
3 LVAREZ GARCA, F. J.: Consideraciones sobre los fines de la pena en el
ordenamientoconstitucionalespaol,ed.Comares,Granada,2001,p.37
2

373

374

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

retencinycustodiadelospresos,endefinitiva,asuinocuizacin.
La pena privativa de libertad ejecutada exclusivamente como
venganza, ejemplo, expiacin o retribucin no tiene ningn sentido
prctico para la colectividad que no puede eliminar de su seno
definitivamente al individuo asocial o inadaptado. Si no se proyecta
conseguiruncambiodeactitudenelpenadoelnicoefectodeutilidad
social que se consigue es satisfacer momentneamente a los ciudadanos
perturbados por el crimen brindndoles una sensacin de mayor
proteccin frente a futuras intranquilidades en la convivencia. El
mantenerencerradaaunapersonasinmsobjetivo,comonicorecurso
para luchar contra la delincuencia, no es remedio suficiente para
conseguir, a medio o largo plazo, la paz social interrumpida por las
actividades ilegales de ciertos individuos. Como la pena justa ha de ser
proporcionadaalhechoyalaculpabilidaddelsujeto,nosepuedeaislar
indefinidamente a toda persona que delinque sino que, pasado un
tiempodeprivacindelibertad,esapersonahaderetornaralasociedad
siendodeseable elconseguirque reinicie una convivenciaarmnica con
suscongneres.
La privacin de libertad no tiene un sentido completo si el
Estado, a la vez que ejerce su mayor poder sobre los ciudadanos (el de
castigar), no aprovecha el tiempo que un sujeto pasa en prisin para
procurar que colabore voluntariamente en transformar su
comportamientosocialeneladecuadoparalaconvivenciapacfica.Salvo
los casos en que el infractor no es un sujeto inadaptado, con una
socializacin defectuosa, el preso debe recibir un tratamiento
individualizado orientado a la adquisicin de nuevas pautas de
comportamientosocialquelepermitanunaconvivencianormalizadacon
susconciudadanosdesarrollandosucapacidadparalavidaencomn.Es
evidentequesiduranteelencierronoseconsiguequeelsujetovaresu
comportamiento y, una vez en libertad, vuelve a infringir el
ordenamiento penal la colectividad no habr obtenido ningn beneficio
de su privacin de libertad que, adems, habr costado una suma
considerablededineroalerariopblico4.

El coste anual de cada interno adulto es aproximadamente de 40.000 euros al

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Las nuevas tendencias sobre la ejecucin de las penas intentan


combinar diversos fines para que sean a la vez sancionadoras de un
comportamientoprohibidoysirvanalareeducacindelinfractorparasu
reinsercinsocial.Larehabilitacindescansasobrelanocindequedebe
prevenirselafuturacomisindedelitosporlaspersonasyacondenadas
atravsdeuncambioenelcomportamientodelosindividuos.
La LOGP recoge en su ttulo preliminar que Las Instituciones
penitenciariasreguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordialla
reeducacinylareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidas
penales privativas de libertad, as como la retencin y custodia de
detenidos, presos y penados. En la misma lnea el RP expone en su
prembulo que se ha incorporado al texto una nueva concepcin del
tratamiento ms acorde a los actuales planteamientos de la dogmtica
jurdica y de las ciencias de la conducta, haciendo hincapi en el
componenteresocializadormsqueenelconceptoclnicodelmismo[...]
concibiendo la reinsercin del interno como un proceso de formacin
integraldesupersonalidad,dotndoledeinstrumentoseficientesparasu
propiaemancipacin.EnlosEstablecimientospenitenciariosmilitareses
deaplicacinelRD1396/1992,de20denoviembre,porelqueseaprueba
elReglamentodeEstablecimientosPenitenciariosMilitares.
Para conseguir este proceso resocializador, dentro de la
institucin penitenciaria est prevista la aplicacin de un tratamiento
individualizado que parte de un juicio de personalidad y tiene como
objetivolamodificacindelcomportamientodelsujetodetalmodoque
permita, al finalizar el tratamiento, emitir un pronstico favorable de
comportamiento social cuando el penado adquiera su libertad. El
problema es, por una parte, que todos los presos no estn privados de
libertad el tiempo necesario para ser reeducados, por lo que el
tratamientoinacabadotieneunaaltaprobabilidaddenosereficaz,y,por
otraparte,siempreexistirnpersonasquenoseanresocializables.
El tratamiento penitenciario para la reinsercin slo puede ser
aplicadoalosreclusoscondenadosynoalossujetospendientesdejuicio,

ao. La cuanta es similar en el caso del cumplimiento de una medida de


internamientodeunmenordeedad.

375

376

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

los presos preventivos, de los que an no se ha demostrado


jurdicamentesuactitudantisocialyalosquesehaaplicadolaprivacin
de libertad como medida cautelar tras haberse producido una situacin
dealarmasocialarazdeunasupuestaaccindelictivaobienportener
el juez serias dudas sobre su presentacin en el momento del juicio. A
estos sujetos que constituyen un alto porcentaje de la poblacin en las
prisiones,annocondenadosporlostribunalesjusticia,noselespuede
aplicar ningn tratamiento de resocializacin pues no existe una
sentencia que demuestre un comportamiento inadaptado que se deba
corregir. A algunos de estos presos preventivos tampoco se les podr
aplicar el tratamiento cuando sean condenados si la condena es menor
queeltiempoqueyatienencumplidoconlaprisinpreventivaqueseles
abona.

RESPONSABILIDADPENAL
El sistema espaol aplica una legislacin diferente a los
delincuentessegnlaedadquetienencuandoinfringenelordenamiento
jurdicopenal.Seconsiderantrestramosdeedades:losmayoresdeedad,
losmenoresylosnios5.

Mayoresdeedad
A partir de la entrada en vigor de la LO 5/2000, que regula la
Responsabilidad Penal de los Menores (LORRPM), se establece la
mayoradeedadpenalplenaapartirdelosdieciochoaos.Apartirde
esta edad seaplica el CdigoPenal(LO 10/1995, de 23de noviembre)a
los infractores que han de cumplir las penas privativas de libertad en
centros penitenciarios regidos por la Ley General Penitenciaria (LO
1/1979, de 26 de septiembre) y el Reglamento Penitenciario (RD
190/1996).

LACRUZ LPEZ en VZQUEZ GONZLEZ / SERRANO TRRAGA coord.,


DerechoPenalJuvenil,ed.Dykinson,Madrid,2005.p.171ysiguientes.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Menoresyjvenes
En Espaa se atribuye responsabilidad jurdica a los menores
mayores de catorce aos y menores de dieciocho. Estos infractores son
sancionados con arreglo a la LO 5/2000, de 12 de enero, que regula la
Responsabilidad Penal de los Menores, por la comisin de los delitos y
faltascontempladosenelCdigoPenalolasleyespenalesespeciales(art.
1.1 LORRPM). Se establecen dos tramos de edad, de catorce y quince
aos y de diecisis ydiecisieteaos.Alos mayoresde diecisisaos se
lestieneencuentacomounaagravacinespecficasuparticipacinenla
comisin de delitos que se caracterizan por la violencia, intimidacin o
peligroparalaspersonas.
Las edades a que se refiere la LORRPM han de entenderse
siempre referidas al momento de la comisin de los hechos, sin que el
haberserebasadolasmismasenelmomentodelprocedimientoodurante
la tramitacin del mismotenga incidenciaalguna sobre la aplicacin de
esta Ley (art. 5.3 LORRPM). Para la determinacin exacta de la edad
habr que acudir a la certificacin de la inscripcin de nacimiento en el
RegistroCiviloalapartidadebautismo.Cuandoestadocumentacinno
exista o se necesite mucho tiempo para hacerla llegar, se suplir el
documentoporuninformemdicoacercadelaedaddelprocesadotras
suexamenfsico(art.375LECrim).LaLO8/2000,de22dediciembre,de
reformadelaLO4/2000,de11deenero,sobreDerechosyLibertadesde
losExtranjerosenEspaaysuIntegracinSocial,disponequeenelcaso
demenoresindocumentados,sobrecuyaminoradeedadhayadudas,se
pondrn los hechos en conocimiento del Ministerio Fiscal para que se
practiquen las pruebas pertinentes en colaboracin con las instituciones
sanitarias.
La posibilidad de aplicar LORRPM a los jvenes con edades
comprendidas entre dieciocho y veintin aos, que hubieran cometido
infracciones de escasa gravedad y atendiendo a las circunstancias
personalesascomoalgradodemadurezdelautor,sedejensuspenso
por LO 9/2000, de 22 de diciembre, y posteriormente se prorrog la
suspensin por LO 9/2002, siendo suprimida definitivamente por la LO
8/2006,de4dediciembre,porlaquesemodificalaLeyOrgnica5/2000,
de 12 de enero, reguladora de la responsabilidad penal de los menores,
queentrenvigorel5febrerode2007.Realmenteestanormaslolleg
aaplicarseenelbreveintervalo1deeneroal5defebrerode2007pues

377

378

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

qued en suspenso antes de que entrara en vigor la LORRPM y la


suspensin se ha perpetuado hasta que se ha suprimido esa posible
aplicacin.
Cuando el joven llegue a los dieciocho aos mientras est
cumpliendo cualquier medida continuar cumplindola hasta que se
alcancen los objetivos propuestos (art. 14.1 LORRPM). Pero si estuviere
cumpliendo una medida de internamiento en rgimen cerrado y su
conducta no respondiera a los objetivos propuestos en la sentencia, se
facultaalJuezparapoderacordar,previaaudienciadelMinisterioFiscal
ylaentidadpblicadeproteccinoreformademenores,queterminede
cumplir la medida en un centro penitenciario conforme al rgimen
general previsto en la LOGP (art. 14.2 LORRPM). Si el joven alcanza la
edad de los veintin aos mientras cumple la medida de internamiento
en rgimen cerrado, el Juez puede optar por ordenar finalizar su
cumplimiento en un centro penitenciario conforme al rgimen general
previsto en la LOGP o, excepcionalmente, dejar sin efecto la medida
impuesta,reducirsuduracinosustituirlaporotra(art.14.3LORRPM).
LaejecucindelasmedidasadoptadasporlosJuecesdeMenores
en sus sentencias es competencia de las Comunidades Autnomas y de
lasCiudadesdeCeutayMelilla.Lasentidadespblicasllevarnacabo,
de acuerdo con sus respectivas normas, la creacin, direccin,
organizacin y gestin de los servicios, instituciones y programas
adecuadosparagarantizarlacorrectaejecucindelasmedidas(art.45.1
LORRPM).

Nios
Lasinfraccionesllevadasacaboporlosniosmenoresdecatorce
aos son generalmente irrelevantes y, en los casos en que producen
alarma social, es suficiente una respuesta en el mbito familiar y
asistencial civil, sin necesidad de hacer intervenir el aparato judicial
sancionadordelEstado.Selesconsiderapenalmenteinimputablesporno
tener la capacidad de comprender la ilicitud su conducta y de obrar
conformeaesacomprensin.
A los infractores menores de catorce aos se les aplican las

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

normas sobre proteccin de menores previstas en el Cdigo Civil y


dems disposiciones vigentes. Cuando quedan privados de la necesaria
asistenciamoralymaterialselesaplicaloestablecidoenLO1/1996,de15
de enero, de Proteccin Jurdica del Menor, de modificacin parcial del
Cdigo Civil y de la Ley de Enjuiciamiento Civil. Siempre que se
constatequeunmenorseencuentraensituacindedesamparoquedar
encomendadoalaentidadpblicaalaquecorrespondalaproteccinde
menoresenelrespectivoterritorio,debiendostaadoptarlasmedidasde
proteccinnecesariasparasuguarda(art.3LORRPM).Laasuncindela
tutelainstitucionalllevaconsigolasuspensindelapatriapotestadode
la tutela ordinaria. La guarda se realizar en acogimiento familiar o
residencial.

FRMULASPARALARESOCIALIZACINDELDELINCUENTE.
La privacin de libertad no es el nico mtodo que se puede
seguirparaintentaraplicartcnicasdirigidasalarecuperacinsocialdel
infractor,esms,existeunalargaexperienciaquenosdicequelaprisin
esuncaldodecultivoexcelenteparaelaprendizajedeladelincuencia.
La utilizacin de vocablos con la partcula re como
reeducacin,resocializacin,reinsercinorehabilitacinpresuponeque
antesdelacomisindeldelitolosdelincuentesestuvieroncorrectamente
educados, socializados, insertados o habilitados para la
convivencia6.Larealidadnosdemuestraquegranpartedelapoblacin
penitenciaria no recibi desde su niez unas pautas de socializacin
adecuada, es decir, patrones de crianza correctos, escolarizacin
continuada hasta el nivel obligatorio y ambiente de trabajo con
remuneracin suficiente para permitir una forma de vivir digna, por lo
que la resocializacin se reduce con frecuencia a conseguir una simple
educacinysocializacinatravsdelaescuela.
En la actualidad se utilizan dos frmulas para tratar de
rehabilitaralosdelincuentes:

MAPELLI CAFFARENA, B.: Principios Fundamentales del Sistema Penitenciario


Espaol,ed.Bosch,Barcelona,1983,p.3yss.

379

380

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Unasedecantaporeltratamientoindividualizadodelosqueestn
privados de libertad, en los centros penitenciarios o centros de
internamientodemenores,paraalcanzarsureeducacindurantesu
estancia en ellos y conseguir su posterior reinsercin sociolaboral.
Para estimular la colaboracin del penado en la ejecucin del
tratamiento que le ha sido diseado, el sistema penitenciario prev
beneficios como la progresin en grado que conduce a la libertad
condicional.

Laotraprocuraevitarqueelcondenadoentreenlaprisin,siempre
con la esperanza de que no vuelva a delinquir. Tiende a no
desarraigaralcondenadodesuambientecotidiano,posibilitandoque
la pena no impida la continuacin de su vida laboral y familiar. As
tenemos la localizacin permanente, los trabajos en beneficio de la
comunidad,lasuspensindelaejecucindelaspenasprivativasdelibertado
lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad

Tanto el CP y la legislacin penitenciaria espaola como la


LORRPMysuReglamento(RD1774/2004,de30dejulio)contemplanun
sistemamixtodeambasfrmulastratandodeaplicarlamsadecuadaa
cadaindividuo.
Los mtodos para conseguir la readaptacin social del
condenado han ido evolucionando. Se han desechado sistemas que se
han revelado inoperantes y se estn experimentando con otros
implantados con aparente xito en diferentes pases. Todos los intentos
van dirigidos a premiar el buen comportamiento del condenado que,
basndose siempre en un pronstico de comportamiento favorable,
puedeevitarperdersulibertado,unavezperdida,tienelaposibilidadde
adelantarsurecuperacin.

ElCdigopenal
El CP, en su artculo 35, enumera taxativamente como penas
privativas de libertad: la prisin [de tres meses a veinte aos salvo las
excepcionesdelart.76CP)],lalocalizacinpermanente[deunodocedas]y
laresponsabilidadpersonalsubsidiariaporimpagodemulta[arazndeunda
deprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasimpagadas].

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

La LO 15/2003 ha rebajado hasta los tres meses el inicio de la


pena de prisin, frente a la redaccin anterior que evitaba que el
condenado entrara en prisin continuada para cumplir condena de
privacindelibertadinferioralosseismeses.Estodebeserinterpretado
comounclaroendurecimientodelaspenas.Ademslaspenascortasde
prisin no permiten el desarrollo de una labor rehabilitadota eficaz,
tienennicamenteunafuncinintimidatoriadeprevencingeneral.
Por otro lado, el CP ofrece opciones para disminuir el tiempo
efectivo de privacin continuada de libertad para los condenados por
delitos graves, aunque sigan bajo la dependencia de la institucin
penitenciaria,configurascomoelcumplimientoenrgimenabierto(que
exigelaclasificacinpreviaentercergradodergimendecumplimiento)
olalibertadcondicional(quepuedeseradelantadacuandosecomprueba
una respuesta adecuada al tratamiento) o bien facilita directamente el
acortamiento de la condena (con indultos parciales). Todas estas
frmulas premian al sujeto que se esfuerza en contribuira modificarsu
comportamiento para reintegrarse cuanto antes a la convivencia
respetuosaconelrestodelasociedadbajolasnormasestablecidasporla
mayoradominante.
Sinembargo,hayquereconocerquelasolaaplicacinautomtica
deestosbeneficiosnoessuficienteparaelxitodelareinsercinsocial,
sino que adems los Equipos Tcnicosde los centros penitenciarios han
detrabajarconlosreclusosparaconseguirelcambioenprofundidadque
garantice un comportamiento social adecuado cuando acceden a la
libertad. La obtencin de los beneficiospenitenciarios slo es unacicate
para que el condenado participe activamente en su programa de
tratamiento individualizado. Como esta colaboracin no siempre se
consigueelReglamentoPenitenciarioprevquesetenganencuentalos
cambios comportamentales mediante la observacin directa que ha de
supliralosestudiosdepersonalidad.
La opcin de redimir pena por el trabajo ha desaparecido en el
nuevoCdigoquehaasimiladolasnuevastcnicasderecuperacindel
delincuente. Parten stas del reconocimiento de los graves efectos
negativos de las penas largas de privacin de libertad que hacen

381

382

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

superfluo el tratamiento de rehabilitacin pues se convierten en una


simple eliminacin del individuo7. En el otro extremo se encuentran las
penascortasquenopermitendesarrollaruntratamientoindividualizado.
En cualquier caso, todos los estudiosos de la ciencia penitenciaria
coincidenenquelapenaprivativadelibertadtieneunaltocomponente
deestigmatizacinsocialyquesedebeevitarsuimposicincuandosea
posible.

Laredencindepenasporeltrabajo
ElanteriorCPderogado,Textorefundidode1973,permitaalos
condenados acortar el tiempo de cumplimiento efectivo de la condena
redimiendopartedelapenaconeltrabajo.Lapenaquedabareducidaen
undaporcadadostrabajados(art.100ACP1973).Estesistemahasido
abandonadopueslareduccindepenaseaplicabasistemticamentepara
todoslosquelasolicitabanconindependenciadequeelpresotrabajarao
noyaquehabaunacarenciadetrabajoreal,ancuandotodoslospresos
tenanelderechoyeldeberdetrabajar.ElReglamentopenitenciario(RD
1201/1981) vigente en ese momento, en su artculo 184, contemplaba el
trabajo como elemento fundamental del tratamiento cuando as resulte de la
formulacindeunprogramaindividualizado.
Residualmente,anquedaenEspaaunnmerodepresosalos
que se les permite redimir pena por el trabajo en aplicacin del CP
derogadoporelquefueroncondenadosyquelesresultamsfavorable
en cuanto al cumplimiento efectivo de la pena. Esta situacin ha sido
admitida transitoriamente por el nuevo CP, hasta que desaparezcan de
nuestroscentrospenitenciariosloscondenadosenaplicacindelCdigo
derogado, ya que, comparando objetivamente la duracin del
cumplimientoefectivodelapenateniendoencuentalasnormasdecada
leyporseparado,handeestarprivadosdelibertadmenostiemposiles
aplicaelTextorefundidode1973.
Las Disposiciones transitorias 2, 3, 4 y 5 del CP arbitran

VALVERDE MOLINA, J.: La crcel y sus consecuencias. La intervencin sobre la


conductadesadaptada,EditorialPopular,Madrid,1997,p.100yss.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

solucionesalosproblemasquepuedeplantearlaredencindepenaspor
eltrabajocuandosetratadeaplicarlaretroactividaddelaleypenalms
favorable al reo que est cumpliendo condena segn la legislacin
derogada(STS28defebrerode2006casoHenriParot).

Lalibertadcondicional
Enlaactualidadloscondenados,enaplicacindelnuevoCdigo
penal, hande cumplir las penasntegras, teniendoen cuentalos lmites
decumplimientoefectivoestablecidosenelart.76CPparaloscasosen
los que se puedan acumular varias condenas: el triple del tiempo de la
condena ms grave con el lmite de veinte aos y excepcionalmente,
segn los casos, veinticinco, treinta o cuarenta aos. El cumplimiento
ntegrodelapenanosignificaqueelcondenadodebapermanecertodo
el tiempo privado de libertad sino que, an estando en libertad
condicional, queda sujeto al control de la institucin penitenciaria a
travsdesuadscripcinalCentropenitenciariooalCentrodeInsercin
Social ms prximo a su domicilio (art. 200 RP) y no puede solicitar la
cancelacindesusantecedentespenaleshastaquenotranscurraelplazo
alquefuecondenado.
Con el fin de estimular la colaboracin del penado a su
rehabilitacin para la reinsercin social, el art. 90 CP establece los
requisitosquedebenconcurrirenlossentenciadosqueestncumpliendo
condena privativa de libertad para poder adquirir la libertad
condicional8:
Encontrarseeneltercergradopenitenciario.
Haberextinguidounapartedelacondena:

Para las condenas por los delitos tipificados en el Cdigo Penal Militar la
libertad condicional est regulada en los artculos 86 a 92 del Reglamento de
EstablecimientosPenitenciariosMilitares,aprobadoporRD3331/1978de22de
diciembre

383

384

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

o Engeneral,haberextinguidolastrescuartaspartesdelacondena
impuesta.
Si se trata de condenados por varios delitos a los que se han
aplicado los lmites de cumplimiento efectivo [segn los casos:
veinte, veinticinco, treinta o cuarenta aos] establecidos en el art.
76CP,elTribunalsentenciadorpuedeacordarqueelcmputode
laextincindelastrescuartaspartesdelacondenaserefieraala
sumatotaldelaspenasimpuestasynoaltiempodecumplimiento
efectivo. Loque en la mayora de los casos llevaal cumplimiento
total del tiempo determinado como cumplimiento efectivo (art.
78.1CP).Esteacuerdoesobligatoriocuandoseaplicanloslmites
de veinticinco, treinta y cuarenta aos y el cumplimiento resulte
inferioralamitaddelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2
CP), aunque el Juez de Vigilancia, previo pronstico
individualizado y favorable de reinsercin social valorando las
circunstancias personales del reo y la respuesta al tratamiento
educador, puede acordar la aplicacin del rgimen general (art.
78.3CP).
o Enlascondenasporvariosdelitosdeterrorismoocometidosenel
seno de organizaciones criminales, el paso al tercer grado slo se
puede alcanzar despus de haber cumplido las cuatro quintas
partesdellmitemximodecumplimientoefectivodelacondenay
lalibertadcondicionalnopuedeserconcedidahastaqueelreono
hayacumplidolassieteoctavaspartesdelmismolmite(art.78.3.a)
CP).

Excepcionalmente, cuando no se trate de delitos de terrorismo o


cometidosenelsenodeorganizacionescriminales,previoinformedel
Ministerio Fiscal, Instituciones Penitenciarias y las dems partes, el
Juez de Vigilancia Penitenciaria puede conceder la libertad
condicional:

o Unavezsehayanextinguidolasdostercerapartesdelacondena,
siempre que el condenado haya desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesoocupacionales(art.91.1CP).

o Unavezextinguidalamitaddelacondena,sepuedeadelantarla
concesin de la libertad condicional, en relacin con el plazo

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

anterior, hasta un mximo de noventa das por cada ao de


cumplimiento efectivo de la condena, siempre que el condenado
haya desarrollado continuadamente actividades laborales,
culturales o ocupacionales y adems haya participado de forma
efectiva y favorable en programas de reparacin a las vctimas o
programasdetratamientoodesintoxicacin.

Haber observado buena conducta y que exista un pronstico


individualizado y favorable de reinsercin social, para lo que es
necesariohabersatisfecholaresponsabilidadcivilderivadadeldelito
(siendosuficientecumplirloscriteriosdelart.72.6LOPG).
Enloscasosdecondenapordelitosdeterrorismo[arts.571a579CP]
ocometidosenelsenodeorganizacionescriminales,esnecesarioque,
adems,muestrensignosinequvocosdehaberabandonadolosfines
y los mediosterroristasas como llevara cabo la colaboracinactiva
con las autoridades para impedir la produccin de otros delitos por
partedelabandaarmada,organizacinogrupoterrorista,bienpara
atenuarlosefectosdesudelito,bienparalaidentificacin,capturay
procesamiento de responsables de delitos terroristas, para obtener
pruebas o para impedir la actuacin o el desarrollo de las
organizaciones o asociaciones a las que hayan pertenecido. Este
requisito se puede acreditar mediante una declaracin expresa de
repudio a sus actividades delictivas y de abandono de la violencia y
una peticinexpresade perdn alas vctimas de su delito,as como
por los informes tcnicos que acrediten la real desvinculacin del
presodelaorganizacinterroristaocriminalysucolaboracinconlas
autoridades(art.72.6LOGP)

Alternativasalaprisin
En los aos setenta se inici en Estados Unidos un movimiento
partidario de la abolicin de las crceles para luchar contra las
condiciones degradantes y embrutecedoras del cumplimiento de las
penas de prisin. Se han buscado sustitutivos de control social para los
delincuentespartiendodelassiguientespremisas:

385

386

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

disminuir laintromisin de la ley penal en la esferade la moralidad


privadaydelbienestarsocial,
utilizar la crcel slo para los casos en los que no se pueda aplicar
otrosmecanismosdecontrolsocialy
depositarunamayorconfianzaenotroscorrectivoscomolamulta,los
pagoscompensatoriosolarestitucinalasvctimas.
En el nuevo Cdigo penal espaol se ha tenido en cuenta los
efectos negativos de las penas privativas de libertad cortas y el efecto
destructivo para la personalidad del sujeto de las penas privativas de
libertad largas. Siguiendo las nuevas tendencias9 se han arbitrado
alternativasysustitucionesalaspenasprivativasdelibertad.Aspues,se
handispuestolegalmentediversosmecanismosparaqueporvajudicial
oadministrativalapenatengauncontenidoadecuadoacadacasopara
queelinfractoraprendaavivirenlibertadsinlesionarderechosobienes
ajenos.
Las soluciones pueden iniciarse en la decisin judicial en laque
sedetermineque,dadaslascaractersticaspersonalesdelinfractor,obien
que la pena privativa de libertad continuada sea sustituida por pena
pecuniaria o trabajos en beneficio de la comunidad o bien que la
ejecucindelapenaquedeensuspenso10.Enlosdelitosmenosgravesy
lasfaltasestasintervencionestienenunaentidadsuficienteparacumplir
con la finalidad de prevencin general y especial en tanto se evita las
consecuenciasnegativasdelaprisincontinuada11.

Lasuspensindelaejecucindelaspenas
LosJuecesoTribunalespuedendejarensuspensolaejecucinde

Ver Una propuesta alternativa al sistema de penas y su ejecucin, y a las medidas


cautelarespersonales,ed.GrupodeEstudiosdePolticaCriminal,Mlaga,2005.
10 CLEMENTE, M. / NEZ, J. (coord.): Psicologa jurdica penitenciaria I, ed.
FundacinUniversidadEmpresa,Madrid,1997,p.273yss.
11TELLEZAGUILERA,A.:Lasalternativasalaprisinenelderechoespaol,
enLaLeyPenal,n21,2005.
9

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

las penas impuestas de privacin de libertad inferiores a dos aos,


fundamentando la resolucin en la falta de peligrosidad criminal del
sujetoyenlanoexistenciadeotrosprocedimientospenalescontral(art.
80.1 CP). La suspensin podr imponerse por un plazo de entre dos y
cincoaos,mientrasquelasuspensindelaspenaslevespodrserfijada
porunplazodeentretresmesesyunao(art.80.2CP).
Requisitos:
Parapoderaplicarlasuspensinesnecesario(arts.80y81CP):
Queelcondenadohayadelinquidoporprimeravez.Nosetendren
cuenta las condenas por delitos imprudentes y los antecedentes
penalescanceladosoquesepuedancancelar.
Quelapenaolasumadelaspenasimpuestasnoseasuperiorados
aos, sin incluir en el cmputo la pena derivada del impago de la
multa.
Que se hayan satisfecho las responsabilidades civiles derivadas de
delito, salvo que el Tribunal sentenciador declare la imposibilidad
totaloparcialdequeelcondenadohagafrentealasmismas.
Cuando el penado est aquejado de enfermedad muy grave con
padecimientos incurables, si no existe una suspensin previa por el
mismomotivo,sepuedeacordarlasuspensindecualquierpenasin
sujecinarequisitoalguno.
En los casos en que la pena suspendida fuera de prisin, segn el
criterio del Juez o Tribunal, el condenado puede quedar sujeto al
cumplimientodelasobligacionesodeberesprevistosenelartculo83
CP
Lasuspensindelaejecucinestprevistaexpresamenteparapenas
privativas de libertad de hasta cinco aos para los delincuentes que
hayan delinquido a causa de su dependencia de las bebidas
alcohlicas,drogastxicas,estupefacientes,sustanciaspsicotrpicasu
otrasqueproduzcanefectosanlogos,siemprequeseacreditequeel
condenadoseencuentradeshabituadoosometidoatratamientopara
talfin(art.87.1CP).

387

388

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Si el condenado es reincidente, el Juez o Tribunal valorar la


oportunidad de conceder o no el beneficio de la suspensin de la
ejecucindelapena(art.87.2CP)
Lasuspensinquedarcondicionadaaqueelreonodelincaenel
perodoquese leseale de entre tres y cinco aos,y si est sometidoa
tratamientoderehabilitacinaquenoloabandonehastasufinalizacin.
Llegado el trmino de la suspensin sin haber delinquido, el Juez o
Tribunal acordar la remisin de la condena si se ha acreditado la
deshabituacin o la continuidad del tratamiento. En caso contrario
ordenarelcumplimientodelacondena,salvoqueconsiderenecesarioel
prorrogarlacontinuacindeltratamientoporunplazonosuperioralos
dosaos(art.87.5CP).
Transcurridoelplazodesuspensin,elJuezoTribunalacordar
la remisin de la pena y la cancelacin de la inscripcin hecha en la
Seccin especial del Registro Central de Penados y Rebeldes quedando
inmediatamentecanceladoelantecedentepenal(art.85.2CP).

Lasustitucindelaspenasprivativasdelibertad
El sistema de sustitucin sigue las nuevas tendencias de
rehabilitacin que pretenden aislar lo menos posible al sujeto de su
ambiente sociofamiliar o sociolaboral dndole la oportunidad de expiar
sudeudaconlasociedadsincortarradicalmenteconuncomportamiento
social normalizado. Los trabajos en beneficio de la comunidad son un
buen paliativo en casos de delincuencia de poca gravedad para que el
infractor comprenda que debe respetar las reglas establecidas en
beneficiodelaconvivencia.

Lasustitucindelaprisinpormultaotrabajosenbeneficiodelacomunidad
La pena de prisin continuada ha dejado de ser la panacea del
sistema penolgico y se ha comenzado a contemplar otro tipo de penas
consideradasmseficacesparalarecuperacindelsujeto.
El CP permite a los Jueces, haciendo uso de su propio criterio,

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

previaaudienciadelaspartes,cuandosetratedereosnohabituales[se
consideranreoshabitualeslosquehubierencometidotresomsdelitos
de los comprendidos en un mismo captulo, en un plazo no superior a
cinco aos, y hayan sido condenados por ello (art. 94 CP)] y las
circunstanciaspersonalesdelreo,lanaturalezadelhecho,suconductay,
en particular, el esfuerzo para reparar el dao causado aconsejen
sustituir:
Laspenasdeprisininferioresaunaopormultaoportrabajosen
beneficiodelacomunidad,aunquelaleynopreveaestaspenaspara
eldelitodequesetrate(art.88.1primerprrafoCP).
Excepcionalmente, se puede sustituir, por multa o por multa y
trabajos en beneficio de la comunidad, las penas de prisin que no
excedan de los dos aos, cuando el Juez estime que la entrada en la
prisinvaafrustrarlosfinesdeprevencinyreinsercinsocialdela
pena(art.88.1segundoprrafoCP).
El baremo de conversinaplicable consiste en sustituir cadada
de prisin por dos cuotas de das multa [la cuota diaria tendr un
mnimo de 2 y un mximo de 400 euros, los meses se computan como
treinta das y los aos como trescientos sesenta das (art. 50 CP)] o por
unajornadadetrabajosenbeneficiodelacomunidad(reguladoenelart.
49 CP y el RD 515/2005). Adems el Juez o Tribunal puede imponer al
penado la observancia de una o varias de las obligaciones o deberes
previstos en el artculo 83 del Cdigo por una duracin que no puede
excederdeladuracindelapenasustituidasinosehubieranestablecido
enlasentencia(art.88CP).
Cuando el reo sea condenado por un delito relacionado con la
violenciadegnero,lapenadeprisinslopuedesustituirseportrabajos
en beneficio de la comunidad y la sujecin a programas especficos de
reeducacin y tratamiento psicolgico adems de la prohibicin de
acudiradeterminadoslugaresydeaproximarsealavctimaopersonas
que indique el Juez o Tribunal o de comunicarse con ellas (art. 88.1
ltimoprrafoCP).
En el supuesto de incumplimiento total o parcial de la pena
sustitutiva, se ejecuta la pena de prisin inicialmente impuesta,
descontando la parte equivalente a las cuotas satisfechas (art. 88.2 CP).

389

390

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Noesposiblesustituirlapenasustitutiva(art.88.3CP).
En la direccin contraria, cuando un condenado a una pena de
multanopuedeonoquierehacerlaefectiva,elartculo53CPprevque
quedesujetoaunaresponsabilidadpersonalsubsidiariaqueliquidara
razndeundadeprivacindelibertadporcadadoscuotasdiariasno
satisfechas.Enelcasodecondenasporfaltaspuedecumplirsemediante
la localizacin permanente, o bien a razn de un da de trabajos en
beneficio de la comunidad por cada dos cuotas diarias devengadas.
Cuando la multa fuere proporcional, la conversin se har segn el
prudentearbitriodelosJuecesyTribunalessinquepuedaexcederdeun
aodeduracin.Laresponsabilidadpersonalsubsidiarianoseimponea
los condenados a pena privativa de libertad superior a cinco aos. El
cumplimiento de la responsabilidad personal subsidiaria extingue la
obligacindelpagodelamultaaunqueelreomejoredefortuna.

ExtranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
ParalosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaaseprev
su posible expulsin del territorio nacional cuando sean condenados a
penas privativas de libertad inferiores a los seis aos salvo que, odo el
Ministerio Fiscal, excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o
Tribunalapreciequelanaturalezadeldelitojustificaelcumplimientoen
unCentropenitenciariodeEspaa(art.89.1primerprrafoCP).
Tambinsepodracordarlaexpulsincuandolapenadeprisin
seaigualosuperioraseisaos,enelcasodequeelcondenadoaccedaal
tercergradopenitenciarioocuandohayacumplidolastrescuartaspartes
de la condena en penas iguales o superiores a los seis aos de prisin,
salvo que excepcionalmente y de forma motivada, el Juez o Tribunal
aprecie que la naturaleza del delito justifica el cumplimiento en un
CentropenitenciariodeEspaa(art.89.1segundoprrafoCP).
Noseaplicalaexpulsinalosextranjerosqueestncondenados
porlacomisindedelitosdetrficoilegaldemanodeobra(art.312CP),
contralosderechosdelosciudadanosextranjeros(art.318bisCP)yotros
delitosenlosquelosextranjerossonvctimas(arts.517y518CP).
Laexpulsinserealizarsinaplicarlodispuestoenelart.80CP

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

[sin tener en cuenta la peligrosidad del sujeto, la existencia de otros


procesos penales pendientes, la liquidacin de la responsabilidad civil],
enelart87CP[queseencuentredeshabituadodelconsumodedrogaso
sometido a tratamiento para tal fin, que haya delinquido por primera
vez] y en el art. 88 CP [las circunstancias personales del condenado, el
esfuerzoparareparareldaocausado].Sinembargo,laSTSde8dejulio
de2004,haceunainterpretacinrestrictivaydeterminaquelaexpulsin
ha de ser dictada despus de haber odo al reo para conocer sus
circunstanciasfamiliaresydearraigo.
La expulsin llevar aparejada el archivo de cualquier
procedimientoadministrativoquetuvieraporobjetolaautorizacinpara
residir o trabajar(art89.1prrafos tercero y cuartoCP) y la prohibicin
de entrada en Espaa por un plazo de diez aos o mientras no haya
prescritolapena(art.89.2CP).
No se puede decir que la medida de expulsin sea
rehabilitadora12, pues lo nico que se produce es el traspaso de la
delincuencia a otros pases, ya que no se exige buena conducta
penitenciarianipronsticofavorabledereinsercinsocial.Sinembargo,
hemos de observar que el Estado s se hace cargo de la rehabilitacin y
reinsercindelosextranjerosqueresidenlegalmenteenEspaacomosi
fueransuspropiosnacionales.

Medidascomplementarias
El propio Cdigo Penal contiene adems algunas pautas para
ayudar a la recuperacin del sujeto a travs de un tratamiento. As, el
Juez o Tribunal puede condicionar la suspensin de la ejecucin de la
penadeprisinolasustitucindelapenaalcumplimientodeunaserie
deobligacionesydeberesprevistosenelart.83CP:
Prohibicindeacudiradeterminadoslugares

CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,


Valencia,2006,p.310

12

391

392

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Prohibicin de aproximarse a la vctima o a aquellas personas que


determineelJuez
Prohibicin de ausentarse sin autorizacin del Juez o Tribunal del
lugardonderesida
Comparecerpersonalmenteanteeljuzgadootribunal,oserviciodela
Administracinquestossealen,parainformardesusactividadesy
justificarlas
Participar en programas formativos, culturales, de educacin vial,
sexualyotrossimilares
Cumplir los dems deberes que el Juez o Tribunal estime
convenientes para la rehabilitacin social del penado, previa
conformidad de ste, siempre que no atenten contra su dignidad
comopersona
En el caso de condenados a los que se les haya suspendido la
ejecucindeunapenaprivativadelibertadyseencuentrensometidosa
untratamientodedeshabituacindebernnoabandonareltratamiento
dedeshabituacinhastasufinalizacin.
En todos los casos se encomienda a los servicios o centros
competenteslaobligacindeinformar,almenoscadatresmesesoenlos
plazossealados,alJuezoTribunalsentenciadorsobrelaobservanciade
lasreglasdeconductaimpuestasodelascondicionesestablecidas(arts.
83.2y87.4CP).
Laconcesindelalibertadcondicionalpuedeiracompaadadel
deber de observar reglas de conducta como: la sumisin a tratamiento
externoencentrosmdicosoestablecimientosdecarctersociosanitario;
laobligacinderesidirenunlugardeterminado;laprohibicinderesidir
enellugaroterritorioquesedesigneodeacudiradeterminadoslugares
o visitar establecimientos de bebidas alcohlicas; la custodia familiar; el
sometimiento a programas de tipo formativo, cultural, educativo,
profesional, de educacin sexual y otros similares; la prohibicin de
aproximarse a la vctima o a otras personas que determine el Juez o
Tribunalodecomunicarseconellos;laprivacindelalicenciaopermiso
de armas o del derecho a la conduccin de vehculos a motor o
ciclomotores(arts.90.2,83y96.3CP).

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Lalegislacinpenitenciaria
Hasta ahora hemos visto las alternativas legales a la pena de
prisindirigidasalaresocializacindeldelincuenteo,almenos,atratar
denocontribuirasudesocializacincuandoelsujetonohaperdidosu
socializacinengranmedida.Cuandoelsentenciadodebeingresarenun
establecimientopenitenciario,eltratoqueallrecibehadeadaptarse:
a los Convenios aprobados por la ONU: Reglas Mnimas para el
Tratamiento de los Reclusos (1955), Conjunto de Principios para la
proteccin de todas las personas sometidas a cualquier forma de
detencinoprisin(1988),losPrincipiosBsicosparaelTratamiento
delosReclusos(1990)
a las resoluciones del Consejo de Ministros de la Unin Europea: R
(87)3yR(2006)2,sobreReglasPenitenciariasEuropeas
La pena de prisin es relativamente moderna, aunque la
existencia de las prisiones, como lugares de detencin a la espera de la
celebracindejuicios,tengaunalargahistoria.
A finales del siglo XVIII la pena de prisin supuso una
alternativahumanitariaalapenademuerteyalaspenascorporales.Las
primeras crceles, con el sentido actual de albergar criminales
condenados,nacieronenlasegundamitaddelsigloXVI13.Lasprimeras
grandespenitenciarasseempezaronaconstruirafinalesdelsigloXVIII
en los Estados Unidos de Amrica14. Inicialmente se practicaba el
aislamiento de los presos, con regla de silencio en todo el recinto
carcelario, para que se corrigieran leyendo la Biblia en solitario y
reflexionandosobrelospreceptosdelasSagradasEscrituras.Lapenade
prisinsefundamentabaenlaideadelarrepentimientoylaexpiacin,de
la penitencia que llevaba a la rehabilitacin moral del sujeto. De la
pequea crcel de Walnut Street, creada en 1790, se pas a construir

MARTNEZ GALINDO, G.: Galerianas, corrigendas y presas. Nacimiento y


consolidacindelascrcelesde mujeres enEspaa(16081913),Edisofer,Madrid,
2002,p.37.
14SANZDELGADO,E.:Lasprisionesprivadas:laparticipacinprivadaenlaejecucin
penitenciaria,Edisofer,Madrid,2000,p.103ysiguientes.
13

393

394

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

edificios mayores de arquitectura especialmente estudiada. Durante el


sigloXIXsehicieronvariosensayossobreelrgimeninternoaplicadoa
los condenados practicando desde el absoluto aislamiento celular al
trabajo productivo en comn con aislamiento nocturno y un sistema de
reformatorio para la educacin correctiva de los jvenes. El modelo
norteamericano pas a Europa y constituy la base de los sistemas
progresivos europeos, en los que tuvieron una indudable influencia
personalidades como el ingls Alexander Maconochie (1787 1860), el
alemn George M. von Obermayer (1789 1885), el espaol Manuel
Montesinos y Molina (1792 1862) o el irlands Walter Crofton (1798
1879).
Si desechamos la utopa de una sociedad sin centros
penitenciarios hay que buscar un objetivo prctico al encarcelamiento.
Este objetivo bien puede ser la reinsercin del delincuente en la
comunidadsocialatravsdeladenominadarehabilitacin,queesloque
sehaestadointentandodesdeelsigloXIX.Lainocuizacintemporales
insuficiente.Senecesitaconseguiralgoms,almenosqueelnmerode
reincidencias disminuya o que aumente el intervalo entre los hechos
delictivosoquelagravedaddeloshechosseamenor.
Aspues,enlafaseadministrativadelaejecucindelapenade
prisin pueden plantearse alternativas en la realizacin de su
cumplimiento a travs de un tratamiento personalizado tendente a la
recuperacin del sujeto para la colectividad. Nuestra legislacin ha
optado por un sistema de resocializacin a travs de un proceso de
formacin integral de la personalidad del interno dotndole de
instrumentoseficientesparasupropiaemancipacinypreparacinpara
lavidaenlibertad.
Elart.25.2CEcontieneunclaromandato:laspenasprivativas
de libertad y las medidas de seguridad estarn orientadas hacia la
reeducacin y reinsercin social y no podrn consistir en trabajos
forzados. El condenado a pena de prisin gozar de los derechos
fundamentales de este Captulo, a excepcin de los que se vean
expresamente limitados por el contenido del fallo condenatorio, el
sentido de la pena y la ley penitenciaria. Esto no se ha interpretado
comounderechofundamentaldelcondenadoalareinsercinsinocomo
uno de los fines al que se debe tender durante el perodo de
cumplimiento de la pena privativa de libertad o de la medida de

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

seguridad(STC120/2000,de10demayo).
En desarrollo del mandato constitucional se pronuncia la LOGP
en su artculo 1 determinando que las Instituciones penitenciarias
reguladasenlapresenteLeytienencomofinprimordiallareeducaciny
lareinsercinsocialdelossentenciadosapenasymedidasprivativasde
libertad....Silafinalidadeslareeducacinyreinsercindeldelincuente
enlasociedadhabrquepartirdelabasedequeestasindicacionesvan
dirigidas a personas asociales o inadaptadas15 y que, por lo tanto, las
medidas reeducadoras no necesitan ser aplicadas a sujetos que estn
perfectamente adaptados a la convivencia social a pesar de haber
infringidolasnormaspenales.
Setrataderecuperaraldelincuenteparalacolectividady,como
diceelprembulodelReglamentoPenitenciario,sehaencomendadoala
Administracinpenitenciarialapreparacindelosreclusosparalavida
enlibertad.SeentiendeparalaconvivenciapacficaysolidariaYdequ
manera se puede conseguir tan meritoriofin?Evidentemente utilizando
eltiempodeprivacindelibertad,duranteelqueelpresoseencuentra
bajo la custodia de esta Administracin, para colmar sus carencias y
potenciar sus habilidades o intereses positivos, hacindole partcipe de
terapias adecuadas y ofertndole actividades que eviten una estancia
ociosayestrilenloscentrospenitenciarios.Nosetratatantoderealizar
una actividad laboral rentable como de interesar al preso en alguna
alternativaque,porunaparte,llenesudilatadotiempolibrey,porotra,
leseadeutilidadpersonalcuandoadquierasulibertad.Laterapiahade
mejorar su comportamiento social y su cualificacin laboral debe ir
orientadaaconseguirunmediodevidaqueleproporcioneunosingresos
suficientes para que pueda atender a sus necesidades y a las de su
familia.Esimportanteenestepunto,porejemplo,larecuperacinprevia
de los reclusos que sufren adiccin a las drogas, pues mientras sigan
sometidosaestaadiccindifcilmentedejarndeserreincidentes.
La prisin no es slo un lugar en el que se ubica un servicio
estatal para hacer cumplir las penas impuestas por el poder

MUOZ CONDE, F. / GARCA ARN, M.: Derecho Penal. Parte General, ed.
TirantloBlanch,Valencia,2004,p.576

15

395

396

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

jurisdiccional, sino que tambin hay que tener en cuenta que se est
tratandoconpersonas,pormuyestigmatizadasqueestn,conderechos
humanos que respetar, a las que la Constitucin deja intactos todos sus
derechos fundamentales salvo los que sean incompatibles con el objeto
de su detencin o el cumplimiento de la condena (art. 3.1 LOGP). La
ejecucindelassentenciascorrespondealEstadocomopartedesupoder
punitivo, se haya transferido o no esta competencia a las Comunidades
autnomas (como ha ocurrido con la Comunidad Autnoma de
Catalua).ElEstadoqueesresponsabledelapazsocialtambinhade
asumir la carga de fomentar y proteger la dignidad de las personas
presas as como de proveer a su formacin social, manteniendo un
equilibrio entre el inters pblico y la proteccin de los derechos
constitucionalesindividuales.
Elart.3LOGPsintetizaloexpuestoanteriormenteestableciendo
que la actividad penitenciaria se ejercer respetando, en todo caso, la
personalidad humana de los recluidos y de los derechos e intereses
jurdicos de los mismos no afectados por la condena, sin establecerse
diferencia alguna por razn de raza, opiniones polticas, creencias
religiosas, condicin social o cualesquiera otras circunstancias de
anloga naturaleza y, a modo de ejemplo, enumera algunos derechos
quehandeserrespetadosparaterminarconelderechoaserdesignado
porsupropionombre.
Laprincipalcrticaquesehacealapenadeprisin,comomedio
para la resocializacin de los delincuentes, es que se produce una
incoherencia entre el deseo de educar para la libertad y la privacin de
libertad como herramienta para conseguirlo16. A esto habra que aadir
quesinosemodificanlascausasexgenasquefavorecenladelincuencia
pocosepuedeesperarencuantoaladesaparicindelareincidencia.
En el sistema penitenciario espaol, durante la ejecucin de la
pena, se aplica a los penados un tratamiento penitenciario
individualizadoparaconseguirsureeducacinyreinsercinsocial.Con
el fin de comprender el diseo, aplicacin y control del tratamiento es

16

HASSEMER,W./MUOZCONDE,F.:IntroduccinalaCriminologa,ed.Tirant
loBlanch,Valencia,2001,p.244ysiguiente

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

convenientetenerunsomeroconocimientodelsistemadeclasificacinde
los internos y del rgimen penitenciario as como del sistema de
recompensasycastigosqueincidenenlasactividadesqueformanparte
delprogramadetratamientoindividualizado.
Los centros penitenciariosdependientes de la Direccin General
de Instituciones Penitenciarias se rigen por la Ley Orgnica General
Penitenciaria(LO1/1979)yelReglamentoPenitenciario(RD190/1996).Los
centros penitenciarios que dependen de la Generalidad de Catalua se
rigen adems por el Decreto 329/2006, de 5 de septiembre, por el que se
aprueba el Reglamento de organizacin y funcionamiento de los servicios de
ejecucin penal en Catalua. Los Establecimientos Penitenciarios Militares
serigenademsporsupropioReglamento,aprobadoporRD3331/1978,
de 22 de diciembre. Tanto en el mbito de Catalua como en los
establecimientosmilitaresessupletorialalegislacinestatal.
La clasificacin de los internos, el rgimen penitenciario y el
tratamiento individualizado son conceptos que van ligados para
conseguirlametadelareinsercin.

Laclasificacindelosinternos
Los internos han de estar clasificados en: detenidos, presos
preventivosopenados.Paraloscasosenquelospreventivosseencuentren
detenidos enel mismo establecimientoque los penados habrnde estar
enmdulosseparados(art.8LOPG).Salvoexcepciones(art.99.3RP)(ej.:
mdulo de parejas con hijos menores de tres aos en Madrid VI o
mdulo de estudios de FP en Picassent), se separaa los hombres de las
mujeres(arts.8y9LOPG).Asmismo,losjvenesmenoresdeveintin
aos [excepcionalmente hasta los veinticinco aos] han de estar
separados de los adultos (art. 9 LOPG) y slo excepcionalmente,
ponindoloenconocimientodelJuezdeVigilanciapenitenciaria,laJunta
de Tratamiento puede autorizar su traslado a mdulos de adultos (art.
99.4 RP). Existen adems otros criterios para hacer subclasificaciones
dentrodeestosgrandesgrupos(arts.16LOGPy99.1y2RP):porsexo,
emotividad, edad, antecedentes, estado fsico y mental, primarios y
reincidentes,enfermosodeficientesfsicosomentales,autoresdedelitos
dolosos, autores de delitos imprudentes, miembros de las Fuerzas y

397

398

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Cuerpos de Seguridad del Estado y, respecto de los penados, las


exigenciasdetratamiento.
Asuvezlospenadossonclasificadosengrados(art.101RP)por
las Juntas de Tratamiento tras ponderar en cada caso los elementos
personalesysociolgicosenumeradosenelart.102.2RP.Asmismo,es
posible, cuando lo requiere el programa especfico de tratamiento,
combinaraspectoscaractersticosdevariosgrados(art.100.2RP).
Traslaobservacindelaformaenqueelinternovacumpliendocon
el tratamiento individualizado que la Junta de Tratamiento le ha
asignado, progresar al grado superior cuando se aprecie una
modificacinpositivadelosfactoresdirectamenterelacionadosconla
actividaddelictiva,oregresaralgradoinferiorcuandoseaprecieuna
evolucin negativa en el pronstico de integracin social y en la
personalidadyconductadelinterno(art.106.2y3RP)17.
Los destinados a primer grado cumplen la pena en establecimientos
de rgimen cerrado que se caracterizan por la limitacin de las
actividades en comn con otros internos y por un mayor control y
vigilancia (art. 100 RP). Se destina a los establecimientos de rgimen
cerrado o departamentos especiales a los penados calificados de
peligrosidad extrema o para casos de inadaptacin a los regmenes
ordinarioyabierto(art.10.1LOPG).Elart.102.5RPrecogeunaserie
decircunstanciasenlasquesedebeapreciaresapeligrosidadextrema
oinadaptacin.Tambinsepuededestinaraestosestablecimientosa
los presos preventivos inadaptados al rgimen propio de los
establecimientosdepreventivos(arts.10.2LOGPy102.5RP).
Losclasificadosensegundogrado,queeselmsextendido,cumplen
en establecimientos de rgimen ordinario (art. 72.2 LOGP). Son
penados en quienes concurren unas circunstancias personales y
penitenciarias de normal convivencia, pero sin capacidad para vivir,
demomento,ensemilibertad(art.102.3RP).

17

A los presos preventivos normalmente se les aplica el rgimen

LEGANSGMEZ,S.:Lacontinuareformadelaclasificacinpenitenciaria,
enLaLeyPenal,n21,AoII,noviembre2005.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

penitenciariocorrespondientealsegundogrado.
Eltercergradosecumpleenestablecimientosdergimenabierto(art.
72.2 LOGP). Se clasifica en tercer grado a quienes estn capacitados
parallevaracabounrgimendevidaensemilibertad(art.102.4RP)
Sonrequisitosparaaccederaltercergrado:
o

Para las penas de prisin impuestas de hasta cinco aos, tener


extinguida la cuarta parte de la condena o condenas. Sin
embargo, la Junta de Tratamiento, cuando lo considere
conveniente, puede proponer a un interno para el tercer grado
antesdeeseplazo(arts.72.3LOPG,104.3RP).

Paralaspenasdeprisinimpuestassuperioresacincoaos,haber
cumplido la mitad de la pena impuesta, salvo que el Juez de
Vigilancia acuerde la aplicacin del rgimen general [tener
extinguida la cuarta parte de la condena]. De la excepcin no se
puedenbeneficiarlosautoresdedelitosdeterrorismoocometidos
enelsenodeorganizacionescriminales(art.36.2CP).

En los casos en los que se produzca un concurso de varias


infracciones con imposicin de varias penas que den lugar a la
aplicacindellmitedeveinteaosdecumplimientoefectivo(art.
76.1 CP) el Juez sentenciador puede acordar que el cmputo del
tiempoparalaclasificacinentercergradosehagasobrelasuma
totaldelaspenasimpuestassieltiempodecumplimientoefectivo
resultase inferior a la mitad de la suma total de las penas
impuestas(art.78.1CP).

Si de la aplicacin de los lmites de cumplimiento efectivo de las


penas del art. 76.1.a), b), c) y d) [veinticinco, treinta o cuarenta
aos]resultaseuncumplimientoefectivoinferioralamitaddela
sumatotaldelaspenasimpuestas,elJuezestobligadoaacordar
queelcmputodeltiempoparalaclasificacinentercergradose
hagasobrelasumatotaldelaspenasimpuestas(art.78.2CP).

Sinembargo,enlosdosltimoscasos,elJuezdeVigilancia,previo
pronstico individualizado y favorable de reinsercin social,
valorando las circunstancias personales del reoylaevolucin del
tratamiento educador, puede acordar la aplicacin del rgimen

399

400

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

general [tener extinguida la cuarta parte del tiempo de


cumplimiento efectivo] (art. 78.3 CP), excepto en los delitos de
terrorismoocometidosenelsenodeorganizacionescriminalesen
losqueeltercergradonopuedeserconcedidohastaqueelreono
haya cumplido una quinta parte del lmite mximo de
cumplimientoefectivodelacondena(art.78.3.a)CP)
o Haber satisfecho la responsabilidad civil derivada del delito. A
estosefectos,entreotrosrequisitos,essuficientequeseobservela
intencin efectiva de restituir lo sustrado, reparar el dao e
indemnizarlosperjuiciosmaterialesymorales,teniendoencuenta
las condiciones personales y patrimoniales del culpable para
valorarsucapacidadparasatisfacerladeuda(art.72.5LOGP).

Los condenados por delitos de terrorismo [arts. 571 a 579 CP] o


cometidos en el seno de organizaciones criminales, necesitan
ademsmostrarsignosinequvocosdehaberabandonadolosfines
y los medios terroristas as como llevar a cabo la colaboracin
activa con las autoridades para impedir la produccin de otros
delitos por parte de la banda armada, organizacin o grupo
terrorista, bien para atenuar los efectos de su delito, bien para la
identificacin,capturayprocesamientoderesponsablesdedelitos
terroristas, para obtener pruebas o para impedir la actuacin o el
desarrollo de las organizaciones o asociaciones a las que hayan
pertenecido. Este requisito se puede acreditar mediante una
declaracin expresa de repudio a sus actividades delictivas y de
abandono de la violencia y una peticin expresa de perdn a las
vctimas de su delito, as como por los informes tcnicos sobre la
desvinculacin real de la organizacin terrorista o criminal y su
colaboracinconlasautoridades(art.72.6LOGP)

Elartculo104.3RPpermiteclasificareneltercergradoapenados
quenohayanextinguidolacuartapartedelacondenasiconcurren
variablescalificadasfavorablementeteniendoencuentaelhistorial
delictivo y la integracin social; en el mismo grado se podr
clasificar, por motivos humanitarios, a los enfermos muy graves
con padecimientos incurables atendiendo a la dificultad para
delinquiryasuescasapeligrosidad.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

Lalibertadcondicionalesconsideradacomoelltimoocuartogrado
de la clasificacin (art. 72.1 LOGP). Generalmente se puede obtener
despus de haber cumplido las tres cuartas partes, y en casos
excepcionales a los dos tercios de la condena o a partir de haber
cumplidolamitad.Lalegislacinpenitenciaria(art.192RP)seremite
a los requisitos establecidos por el CP, que ya hemos estudiado
anteriormente.
EnelcasodeinternosextranjerosnoresidenteslegalmenteenEspaa
o de espaoles residentes en el extranjero cabe la posibilidad de que
cumplan el periodo de libertad condicional en su pas de residencia
(art.197RP).

Elrgimenpenitenciario
Algunas actividades contempladas dentro del procedimiento
regimental penitenciario pueden influir en el tratamiento
individualizado. La propia LOGP, en el Ttulo II dedicado al rgimen
penitenciario, establece la organizacin de actividades dirigidas a la
resocializacin del individuo. As, el artculo 24 LOGP obliga a que se
estimulen sistemas de participacin de los internos en actividades o
responsabilidades de orden educativo, recreativo, religioso, laboral,
culturalodeportivo.Deigualmodo,elartculo25LOGPordenaqueel
tiemposedistribuyademaneraque...quedenatendidaslasnecesidades
espirituales y fsicas, las sesiones de tratamiento y las actividades
formativas,laboralesyculturalesdelosinternos.
Se denomina rgimen penitenciario al conjunto de normas o
medidas que persiguen la consecucin de una convivencia ordenada y
pacfica que permita alcanzar el ambiente adecuado para el xito del
tratamientoylaretencinycustodiadelosreclusos(art.73RP).ElRP
establecequeseaplicarelrgimenordinarioalospenadosclasificados
ensegundogrado,alospenadossinclasificaryalosdetenidosypresos;
elrgimenabiertoalospenadosclasificadosentercergradoquepuedan
continuar su tratamiento en rgimen de semilibertad y el rgimen
cerrado a los penados clasificados en primer grado por su peligrosidad
extremaomanifiestainadaptacinalosregmenescomunesanterioresy
a los preventivos en quienes concurran idnticas circunstancias (art. 74

401

402

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

RP).
En el rgimen ordinario el trabajo y la formacin, que van
incluidoseneltratamiento,tienenlaconsideracindeactividadbsicaen
la vida del Centro (art. 76.3 RP). Los reclusos tienen un mnimo de dos
horasparadedicarlasaasuntospropiosytiemposuficienteparaatender
alasactividadesculturalesyteraputicas.
Losestablecimientosdergimenabierto(art.80RP)puedenser:
Centros Abiertos o Centros de Insercin Social (dependientes de
establecimientos penitenciarios), Secciones Abiertas (dependen
administrativamente de un Establecimiento penitenciario polivalente) y
Unidades Dependientes para conseguir objetivos especficos de
tratamiento (instalaciones fuera de los recintos penitenciarios con la
colaboracin de entidades pblicas o privadas y dependientes
funcionalmente de la Administracin penitenciaria). Existe un rgimen
abiertorestringidoparalosinternosclasificadosentercergradoconuna
peculiar trayectoria delictiva, personalidad anmala o condiciones
personales diversas, as como cuando exista imposibilidad de
desempear un trabajo en el exterior o lo aconseje su tratamiento
penitenciario(art.82RP).Sonobjetivosdelrgimenabiertoelpotenciar
las capacidades de insercin social positiva para favorecer la
incorporacinprogresivaalmediosocial(art.83RP).
Elrgimencerradoseaplicaalospenadosquesufreninvolucin
enlapersonalidadoenlaconducta,alosextremadamentepeligrososya
losmanifiestamenteinadaptadosalosregmenesordinariooabierto(art.
89 RP). Se cumple en Centros o mdulos de rgimen cerrado o en
departamentosespecialesubicadosenCentrosderegmenescomunes,en
celdas individuales y se limitan las actividades en comn con otros
internos (90 RP). En los Centros o mdulos cerrados (art. 94 RP) se
conceden cuatro horas diarias de vida en comn pudiendo aumentarse
encuatromsparaactividadesprogramadas,seadmitenactividadesen
grupo con un mximo de cinco internos. En los departamentos
especiales (art. 93 RP) las horas de patio quedan reducidas a tres horas
ampliables en otras tres, no pudiendo coincidir ms de dos internos
juntos aunque para actividades programadas este nmero puede
aumentarse hasta cinco. El tratamiento en estos departamentos ha de
estarorientadoalograrlaprogresivaadaptacindelinternoalavidaen
rgimen ordinario, as como a la incentivacin de aquellos factores

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

positivos de la conducta que puedan servir de aliciente para la


reintegracinylareinsercinsocialdelinterno(art.93.6RP).
El artculo 71 LOGP indica como fin primordial del rgimen el
xito del tratamiento y determina que las actividades integrantes del
tratamientoydelrgimendebenestarcoordinadasparanodefraudarsu
finalidad (art. 73.3 RP), siendo las funciones regimentales medios y no
finalidades en si mismas. Por ello el artculo 100.2 RP deja la puerta
abiertaalaflexibilidadenlacombinacindelrgimenpenitenciariocon
los grados de clasificacin para que se pueda construir algo similar a
grados intermedios (ver Instruccin penitenciaria 20/96, de 16 de
diciembre, sobre clasificacin y destino de penados. Aplicacin del
artculo10LOGPapreventivos).
Cada interno ha de tener un expediente personal relativo a su
situacinprocesalypenitenciariayparacadapenadosehadeemitirun
protocolodepersonalidad(art.15LOGP;verInstruccindelaDireccin
General de Instituciones Penitenciarias 19/96, de 16 de diciembre, sobre
Oficinasdergimen,cumplimientodecondenasyrgimendisciplinario).

Eltratamientopenitenciario
Las posibilidades del tratamiento difieren segn el tipo de
establecimiento, por lo que el artculo 16 LOGP advierte que se ha de
tenerencuentalasexigenciasdeltratamientocomounodeloselementos
para la clasificacin de los penados. Este sistema tan rgido de
clasificacin que se corresponde con un rgimen determinado queda
suavizado por el artculo 100.2 RP que deja una puerta abierta a la
flexibilidad para adecuarse a programas de tratamiento especficos.
Admite que, como medida excepcional aprobada por el Juez de
Vigilancia,elEquipoTcnicopuedaproponeralaJuntadeTratamiento
la combinacin de aspectos caractersticos de cada uno de los grados,
siempre y cuando dicha medida se fundamente en un programa
especficodetratamientoquedeotraformanopuedaserejecutado.
Aunquelaclasificacinengradosnoformepartedeltratamiento
propiamente dicho est conectada ntimamente con ste, pues la
progresinolaregresinenlosgradospenitenciariosvanadependerdel

403

404

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

xito o del fracaso del interno en su tratamiento (art. 65.1 LOPG). La


progresin en los grados de clasificacin depende de la modificacin
positiva de la conducta del interno en aquellos factores directamente
relacionados con la actividad delictiva (art. 106.2 RP)18, mientras que la
regresin se producir cuando se aprecie un pronstico negativo de
integracinsocialyenlapersonalidadoconductadelinterno(art.106.3
RP). La LOGP obliga a hacer un estudio individualizado de los
condenados cada seis meses como mximo para reconsiderar la
clasificacinimpuestaanteriormente(art.65.4LOGP).
Laejecucindeltratamientorequiereunaclasificacinpreviadel
interno teniendo en cuenta su personalidad y el historial individual,
familiar,socialydelictivo,laduracindelapenaomedidadeseguridad,
elmedioalqueprobablementeretornarylosrecursos,lasfacilidadesy
dificultadesdecadacasoyelmomentoparaelbuenxitodeltratamiento
(art. 63 LOGP). La observacin de los internos, su clasificacin y el
tratamiento penitenciario estn encomendados a la Junta de
Tratamiento19,cuyasdecisionessonejecutadasporlosEquiposTcnicos20
con la colaboracin del resto de los profesionales del mbito
penitenciario.
La Junta de Tratamiento tiene un plazo de dos meses para
clasificarporprimeravezalosinternos,plazoquepuedeserprorrogado
pordosmesesmscuandoassenecesiteparalamejorobservacindela
conductayfactorespositivos(art.103RP).Lospresospreventivosylos

ROS MARTN, J.: Manual de ejecucin penitenciaria. Defenderse en la crcel, ed.


Colex.,Madrid,2004,p.59
19 Pertenecen a la Junta de Tratamiento, presidida por el Director del Centro
penitenciario:elSubdirectordeTratamiento,elSubdirectorMdicooJefedelos
Servicios Mdicos, los Tcnicos de Instituciones Penitenciarias que hayan
intervenidoenlaspropuestasqueseestndeliberando,elDirectordelaUnidad
DocenteoelPedagogo,elCoordinadordelosserviciossociales,unEducadory
unJefedeServicios
20Formadospor:unjurista,unpsiclogo,unpedagogo,unsocilogo,unmdico,
un Ayudante Tcnico Sanitario / Diplomado universitario en Enfermera, un
ProfesordelaUnidadDocente,unMaestrooEncargadodetaller,unEducador,
unTrabajadorSocial,unMonitorSocioculturaloDeportivoyunEncargadode
Departamento
18

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

condenadosqueinicianlaejecucindelapenasonincluidosinicialmente
enelrgimenordinario,quesecorrespondeconelsegundogrado,hasta
quesonclasificados.Cadagradodeclasificacinsuponelasujecinaun
determinadorgimenpenitenciario.
A la labor de recuperacin que se intenta llevar a buen trmino
en los centros penitenciarios se le ha denominado tratamiento
penitenciario como si consistiera en un tratamiento mdico o
psicolgico,queenrealidaddeambascienciastienealgoaunquenoson
las nicas a tenerse en cuenta21. El prembulo del Reglamento
Penitenciario reconoce que las actividades teraputicoasistenciales han
de ser completadas con actividades formativas, educativas, laborales,
socioculturales,recreativasydeportivas,concibiendolareinsercincomo
unprocesodeformacinintegraldelapersonalidad,dotandoalinterno
de instrumentos eficientes para su propia emancipacin. El artculo 59
LOGP precisa que 1. El tratamiento penitenciario consiste en el
conjunto de actividades directamente dirigidas a la consecucin de la
reeducacin y reinsercin social de los penados. 2. El tratamiento
pretendehacerdelinternounapersonaconlaintencinylacapacidadde
vivirrespetandolaLeypenal,ascomodesubvenirasusnecesidades.A
talfin,seprocurar,enlamedidadeloposible,desarrollarenellosuna
actitudderespetoasmismosyderesponsabilidadindividualysocial
con respecto a su familia, al prjimo y a la sociedad en general. Esta
finalidadhadeconseguirserespetandolosderechosconstitucionalesque
no hayan sido afectados por la condena (art. 60 LOGP). Para ello se
encomienda a los encargados del tratamiento el conocer y tratar las
peculiaridades de personalidad y ambiente del penado que puedan ser
unobstculoaestasfinalidades.Esunderechodelospenadoselqueel
tratamientopenitenciarioseprogrameconelfindeasegurarelxitodel
mismo(art.4.2.d.RP).
A pesar de que la mayora de los autores opinan que el
tratamiento real es muy escaso en los centros penitenciarios, tanto la
LOGPcomosuReglamentodedicanunaparteampliadesuarticuladoa
regular el tratamiento penitenciario atribuyndole, en ambos casos, una

HERREROHERRERO,C.:Criminologa(ParteGeneralyEspecial),2edicin,ed.
Dykinson,Madrid,2001,p.46yss.

21

405

406

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

finalidad de reeducacin, reinsercin social y resocializacin. Sin


embargo, en la redaccin de algunos artculos de la LOGP se puede
apreciarqueellegisladornotienemuyclaroquelaconsecucindeeste
finvayaaserfcil22,puesempleacondemasiadafrecuenciaexpresiones
comoenlamedidadeloposible(art.59.2LOGP),entantoseaposible
(art. 60.2 LOGP) o en cuanto sea posible (art. 61.2 LOGP).
Probablemente esta prudencia se deba a la gran variedad de tipos de
personalidad que coinciden en las prisiones. Los internos pueden tener
unapersonalidadreeducableopuedensufrirpatologasparalasquehoy
ansedesconoceeltratamientopsiquitricoopsicolgicoadecuado.
La LOGP parte de la premisa de que ningn tratamiento puede
serefectivosinohayunsometimientovoluntariodelinterno(art.61.1)23.
Por ello, se le hace participar en su planificacin y ejecucin, se le
informadelosobjetivosaalcanzarascomodelosmediosyplazosms
adecuadosparaconseguirlos(art.112.2RP).Eltratamientopenitenciario
puede tener un efecto benefactor si se combina con un sistema
penitenciario humanitario en lo que se ha llamado terapia social
emancipadora que se fundamenta en la libertad de decisin del preso
paracolaborarenlaterapia24.
No se dice expresamente que la falta de colaboracin en el
tratamiento acarree algn perjuicio para el interno, pero as se puede
deducirdeloprevistoenalgunosartculos.Seestablececomodeberesdel
internoelrealizarlasprestacionespersonalesobligatoriasimpuestaspor
la Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los
establecimientos y la participacin en las actividades formativas,
educativas y laborales definidas en funcin de sus carencias para la
preparacindelavidaenlibertad(art.5.2.fygRP).Porotraparte,para
obtener el adelantamiento de la libertad condicional se exige haber
desarrollado continuadamente actividades laborales, culturales u
ocupacionales(art.205RP);yparaoptaralindultoparticularhabrque

GARCIAPABLOSDEMOLINA,A.(2003),TratadodeCriminologa,ed.Tirantlo
Blanch,Valencia,2003,p.1984
23 CERVELL DONDERIS, V.: Derecho penitenciario, 2 ed., ed. Tirant lo Blanch,
Valencia,2006,p.199.
24GARCAPABLOSDEMOLINA,ob.cit.p.951.
22

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

demostrarduranteuntiempomnimodedosaosyenungradoquese
puedacalificardeextraordinario,entreotrosrequisitos,laparticipacin
enlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial(art.206RP).Por
tanto, el interno que no participe voluntariamente en las actividades
programadas para su tratamiento no podr optar a los beneficios
penitenciariosqueestnntimamenteconectadosconlyque,asuvez,
formanlapartedelarecompensaqueconllevaelpropiotratamiento.
El tratamiento se inicia con un estudio de la personalidad del
preso.Sielinternoseniegaacolaborarenesteestudio,habrquerecurrir
alaobservacindirectaylosdatosdocumentalesexistentespararealizar
la clasificacin inicial y las posteriores revisiones (art. 112.3 y 4 RP). La
faltadecolaboracinporpartedelpresoenelestudiodesupersonalidad
nohadeimplicarsancionesdisciplinariasniregimentalesoregresinen
laclasificacin,sinembargo,laparticipacinactivalepermiteaccedera
los beneficios y recompensas penitenciarios que se expondrn ms
adelante.
Delasactividadesqueseprogramanenloscentrospenitenciarios
pueden beneficiarse tanto los condenados como los presos preventivos
(art.3.4RP),alosquenosepuededisearunprogramaindividualizado
detratamientopornoestarprobadasupersonalidaddelictiva.
Es funcin de la Junta de Tratamiento establecer los programas
de tratamiento y los modelos individualizados. Para ello se requiere un
trabajoprevioqueconsisteen:
el estudio cientfico de la constitucin, el temperamento, el carcter,
las aptitudes y las actitudes del sujeto, as como de su sistema
dinmicomotivacionalydelaspectoevolutivodesupersonalidad,y
el diagnstico de personalidad criminal, que constituye un juicio de
pronsticoinicialademsdelresumendesuactividaddelictivayde
todoslosdatosambientalesdelsujeto.
El tratamiento ha de tener las siguientes caractersticas (artculo 62
LOGP):
tratamiento individualizado para el que se utilizarn, en relacin
con la personalidad del interno, mtodos mdicobiolgicos,
psiquitricos,psicolgicos,pedaggicosysociales.

407

408

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

tratamiento complejo integrando los mtodos citados en una


direccindeconjuntoyenelmarcodeunrgimenadecuado.
tratamiento programado fijando el plan general de ejecucin a
seguir, determinando la intensidad en la aplicacin de cada
mtodo de tratamiento y la distribucin de los quehaceres
concretos integrantes del mismo entre los diversos especialistas y
educadores.
tratamiento continuo y dinmico segn la evolucin de la
personalidaddelinternoduranteencumplimientodelacondena.

Criteriosgenerales
La declaracin programtica de la LOGP se concreta en tres
objetivosmarcadosporelartculo110RP25:
El diseo de programas formativos orientados a desarrollar las
aptitudes de los internos, enriquecer sus conocimientos, mejorar sus
capacidades tcnicas o profesionales y compensar sus carencias.
Estosprogramastienenunaorientacineducativa,cultural,deportiva,
de formacin profesional y de trabajo remunerado. Todos ellos
tiendenafomentarunmayorniveleducativo,elhbitodetrabajo,la
cooperacin y las relaciones sociales adems de la formacin en un
sectorproductivo.Siselogradarunamejorformacinalreclusosele
poneenmejorescondicionesparaquepuedasobrevivirsindelinquir
cuandoadquieralalibertad,consiguiendoaselfindelareinsercin.
La utilizacin de programas y tcnicas de carcter psicosocial que
vayan orientadas a mejorar las capacidades de los internos y a
abordaraquellasproblemticasespecficasquepuedanhaberinfluido
en su comportamiento delictivo anterior (tcnicas para mejorar la
aptitud social, para controlar psicopatologas o de control de la

25

ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:


ReglamentoPenitenciariocomentado.Anlisissistemticoyrecopilacindelegislacin,
ed.MAD,Sevilla,2004,p.223ysiguientes

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

conducta agresiva). No slo hay que aplicar mtodos psicolgicos


para modificar la personalidad del interno sino quetambin se debe
trabajar las relaciones con el entorno social a travs de permisos de
salida,salidasprogramadasyactividadesfueradelacrcel.
Lapotenciacindeloscontactosdelinternoconelexteriorcontando,
siempre que sea posible, con los recursos de la comunidad como
instrumentos fundamentales en las tareas de reinsercin. Estos
contactosfacilitanelobjetivodereinsercinpaulatina.

Considerarqueelreclusoessujetodederechoynosehallaexcluido
de la sociedad, sino que contina formando parte de la misma debe
ser el principio inspirador del cumplimiento de las penas y medidas
deseguridadprivativasdelibertad.Portanto,lavidaenprisindebe
tomar como referencia la vida en libertad reduciendo al mximo los
efectosnocivosdelinternamiento,favoreciendolosvnculossociales,
lacolaboracinyparticipacindelasentidadespblicasyprivadasy
elaccesoalasprestacionespblicas(art.3.3RP).

A la apertura al exterior contribuye lo estipulado en el artculo


111.3 RP que conmina a las Juntas de Tratamiento a facilitar la
colaboracin y participacin de los ciudadanos y de instituciones o
asociaciones pblicas o privadas en las actividades programadas.
Tambin los permisos de salida y las comunicaciones con familiares y
amigos forman parte del tratamiento, puesto que es de capital
importancia que los internos conserven los lazos afectivos con las
personasqueestnlibres.
Elartculo66LOGPmencionaprogramasbasadosenelprincipio
decomunidadteraputica,sesionesdeasesoramientopsicopedaggicoy
de psicoterapia de grupo, terapia de comportamiento y de
procedimientostendentesamodificarelsistemadeactitudesdelinterno
cuandoseandesfavorablesonegativas.
Asmismo,elReglamentopenitenciarioprev:
salidas programadas (art. 114 RP), que pueden consistir en la
asistencia a conferencias o seminarios, visitas a exposiciones o
museos, o cualquier actividad deportiva o cultural. Las salidas

409

410

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

programadasnopuedentenerunaduracinsuperioradosdasyno
secontarnenelcmputodelospermisosordinarios(art.154RP).
grupos en comunidad teraputica (art. 115 RP)26, en los que se suele
utilizar terapia de grupo para los drogodependientes o alcohlicos,
pudiendo realizarse dentro o fuera de la prisin a travs de salidas
programadasacentrosdedeshabituacin.Laasistenciaainstituciones
extrapenitenciarias queda reservada a los penados clasificados en
tercer grado que necesiten un tratamiento especfico para la
deshabituacin de drogodependencias y otras adicciones, dando
cuenta al Juez de Vigilancia Penitenciaria (art. 182 RP). La
Administracin
penitenciaria
celebrar
los
convenios
correspondientes con otras instituciones pblicas o privadas. Existen
mdulos especficos dentro de las prisiones para la realizacin de
programaspermanentesrelativosadrogodependencias.
Se llevan a cabo programas de actuacin especializada en
drogodependencias27, que se realizan en combinacin con el Plan
Nacional sobre Drogas, o programas especficos para internos
condenadospordelitoscontralalibertadsexual(art.116RP)yapartirde
la LO 1/2004, de Medidas de Proteccin integral contra la violencia de
gnero,sehanpuestoenmarchaprogramasparamaltratadores28.
Losprogramasespecializadostambinpodrnrealizarseenuna
institucin exterior. Los internos clasificados en segundo grado con un
perfil de baja peligrosidad social y que no ofrezcan riesgos de
quebrantamiento de condena, podrn acudir regularmente a una
institucin exterior para la realizacin de un programa concreto de
atencin especializada, siempre que ste sea necesario para su
tratamientoyreinsercinsocial(art.117RP).Laduracindecadasalida

ARMENTAGONZLEZPALENZUELA/RODRGUEZRAMREZ,ob.cit.,p.
230ysiguiente
27ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:
ob.cit.p.232.
28 HERNNDEZ RAMOS, C.: La aplicacin prctica de los programas
formativosamaltratadoresenvirtuddelaLO1/2004demedidasdeproteccin
integral. La experiencia prctica de Alicante, en La Ley Penal, n 21, Ao II,
noviembre2005.
26

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

nohasuperarlasochohorasyelinternohadecomprometerseaobservar
elrgimendevidadelainstitucinascomolasmedidasdeseguimiento
ycontrolqueseestablezcansinquestaspuedanconsistirenelcontrol
personal por miembros de los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad del
Estado. Se permite que el interno interrumpa voluntariamente el
programay,adems,elpermisoparaestassalidaspuedeserrevocadosi
incumple las condiciones establecidas o sobrevienen circunstancias que
justifiquenestadecisin.

Actividadesdeltratamiento
Los dos pilares del tratamiento son la formacin cultural y el
trabajo.Lasactividadesdeltratamientopuedenrealizarsedentroofuera
de los Centros en funcin de las condiciones ms adecuadas para la
consecucindelosfinesconstitucionalesylegalesdelapenaprivativade
libertad(art.113.1RP).
En los programas individualizados se incluyen, adems de los
mtodosteraputicos,actividadeseducativas,formativas,socioculturales
y deportivas (art. 118 RP), a cuya asistencia con aprovechamiento se
estimula con beneficios y recompensas penitenciarios. Los internos
pueden solicitar certificados acreditativos de las enseanzas, cursos o
actividadesdesarrolladassinqueenellosfigurequesehanobtenidoen
un Establecimiento penitenciario (art. 119 RP). As mismo pueden
solicitar el traslado a otro establecimiento por motivos educativos. En
cualquier caso de traslado se debe incluir el historial escolar en el
expedientepersonal(art.121RP).
Sebrindaalosreclusosextranjeroslaposibilidaddeaprenderel
castellano y la lengua cooficial de la Comunidad Autnoma donde
radiqueelCentropenitenciario(art.118RP)yseprocuraquehayaenlas
bibliotecas publicaciones en los idiomas ms usuales utilizados por los
internosdediversasnacionalidades(art.127RP).
Los detenidos o presos con patologa psiquitrica, que se
encuentran internados en Establecimientos o Unidades Psiquitricas
penitenciarias, tambin tienen derecho a una programacin general de
actividadesrehabilitadorasascomoaprogramasindividualizadospara

411

412

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

conseguirlaautonomapersonalylaintegracinsocial(art.189RP).En
estos casos se tiene en cuenta como elemento importante en la
rehabilitacinelfavorecerelarraigodelinternoensuentornofamiliarno
alejndoledemasiadodesusseresqueridos(art.191RP).
Seprocuraquelainstruccinyeducacinseanlomsparecidasa
lasqueseposibilitanalrestodelapoblacin.

Actividadeseducativas
Las enseanzas que se imparten en los establecimientos
penitenciarios han de ajustarse, en la medida de lo posible, a la
legislacinvigenteenmateriadeeducacinyformacinprofesional(art.
55.1 LOGP). A este fin la Administracin penitenciaria promueve
acuerdos con instituciones pblicas o privadas para que los internos
puedan cursar con aprovechamiento las enseanzas de los diferentes
nivelesdelsistemaeducativo(art.124RP).
Las actividades educativas programadas varan segn el nivel
culturaldelosinternosyabarcanlassiguientesetapas:
la educacin infantil para menores, en las Unidades de Madres (art.
125RP).
la formacin bsica dirigida a los analfabetos, a los jvenes, a los
extranjerosyalaspersonasconproblemasespecficosparasuacceso
alaeducacin.Tieneuncarcterprioritario.Laenseanzabsicaslo
es obligatoria para los internos que carezcan de estos conocimientos
(art.122RP).
laenseanzaobligatoriadelsistemaeducativogeneral.
losprogramaseducativosdeenseanzasregladasynoregladas,que
abarcanhastaelgradodeDoctorenlosestudiosuniversitarios.
Como apoyo al desarrollo de estas enseanzas, los Centros han
de disponer de Unidades Educativas con Maestros responsables de las
actividades educativas (art. 126 RP), de biblioteca, en cuya gestin y
proposicindeadquisicionespuedencolaborarlosinternos,ascomode

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

saladelectura(art.127RP).Ademslosreclusospuedenserautorizados
parautilizarordenadorespersonalescuandosusestudioslojustifiquen
(art.129RP),yestarinformadosatravsdelibros,peridicos,revistaso
audicionesradiofnicas,televisivasosimilares(arts.58LOGPy128RP).
En cada establecimiento ha de existir un espacio para una escuela en la
que se desarrolla la instruccin de los internos (art. 55.1 LOGP) y una
biblioteca provista de libros adecuados a las necesidades culturales y
profesionales de los internos, quienes adems podrn utilizar los libros
facilitados por el servicio de bibliotecas ambulantes establecido por la
Administracin o entidades particulares con el mismo fin (art. 57
LOGP).
Las actividades educativas, culturales y profesionales han de
estar organizadas de acuerdo con el sistema oficial estatal para que los
internos puedan alcanzar las titulaciones oficiales correspondientes. La
Administracinpenitenciariaestobligadaadarlasmximasfacilidades
para interesar a los internos en estas actividades, de tal manera que los
internosalumnos que no pueden seguir los cursos en el exterior tienen
derecho a hacerlo por correspondencia, radio o televisin y se les debe
facilitar la comunicacin con sus profesores para realizar los exmenes
(art.56LOGP).

Formacinprofesional,socioculturalydeportiva
La Junta de Tratamiento organiza cursos de formacin
profesionalyocupacional,conarregloalosplanesexistentesparaelresto
delosciudadanosconfinesdeinsercinsocialylaboral.Estoscursosse
asignanalosinternosqueposeenunabajacualificacinprofesional(art.
130RP).
A su vez, los internos pueden proponer la realizacin de
actividades socioculturales y deportivas. La Junta de Tratamiento, si
considera que pueden ser de inters, las coordina con los profesionales
delCentroyloscolaboradoresdelexteriordeterminandolosinternosque
handeparticiparenellas(art.131RP).

413

414

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Eltrabajo
TantoenlaLeyGeneralPenitenciariacomoenelReglamentose
considera el trabajo como el elemento fundamental del tratamiento (art.
26 LOGP y 132 RP)29. Tiene la doble vertiente de ser un derecho y un
deber del interno y su la finalidad es prepararle para entrar en el
mercadolaboralcuandoalcancelalibertad.Todoslospenadossalvolos
exceptuadosporbajamdica,edadavanzada,jubilacinofuerzamayor
tienen la obligacin de trabajar conforme a sus aptitudes fsicas y
mentales. Por contra, a los preventivos se les permite trabajar
voluntariamenteconformeasusaptitudeseinclinaciones.Paralospresos
preventivoslaparticipacineneltrabajoproductivoesvoluntaria(art.29
LOGPy133RP),estohayqueinterpretarloenelsentidodequenoforma
partedeltratamiento.Estadistincinentrepenadosypreventivosnorige
para las prestaciones personales obligatorias impuestas por la
Administracin penitenciaria para el buen orden y limpieza de los
establecimientos a las que estn obligados todos los internos que se
incorporanalacomunidadpenitenciaria(art.5RP).
Secontemplanvariasmodalidadesdetrabajo(art.27LOGP):
laformacinprofesional
elestudioylaformacinacadmica
el trabajo en rgimen laboral o mediante frmulas cooperativas o
similares
eltrabajoocupacional
las prestaciones personales en servicios auxiliares comunes del
establecimiento
lasactividadesartesanales,intelectualesyartsticas.
Todos los tipos de trabajo deben cumplir las condiciones
siguientes(arts.26LOGPy135RP):

29

ARMENTA GONZLEZPALENZUELA, F. J. / RODRGUEZ RAMREZ, V.:


op.cit.p.247.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

nohandetenercarcteraflictivonisancionador,
nohandeatentaraladignidadhumana,
handesatisfacerlasaspiracioneslaboralesdelosrecluidossegnsus
aptitudesycualificacionesprofesionales,
handeserfacilitadosporlaAdministracin,
handegozardelaproteccindispensadaporlalegislacinvigenteen
materiadeSeguridadSocial,
no han de supeditarse al logro de intereses econmicos por la
Administracin,
el trabajo productivo ha de ser remunerado y ha de desarrollarse en
lascondicionesdeseguridadehigieneestablecidasporlalegislacin
vigenteparaindustriassimilares.
han de ser compatibles con las sesiones de tratamiento y con las
necesidadesdeenseanzaenlosnivelesobligatorios,
El artculo 4.2.f RP reconoce el derecho de los internos, sin
distinguirentrepenadosypreventivos,auntrabajoremuneradodentro
de las disponibilidades de la Administracin penitenciaria. Esto no
quiere decir que todo interno est obligado a desarrollar este tipo de
trabajos. Al trabajo remunerado se accede de forma voluntaria Por el
contrario,elartculo5RPobligaalosreclusosarealizarlasprestaciones
personales obligatorias para el buen orden y limpieza de los
establecimientos as como a participar en las actividades formativas,
educativasylaboralesdefinidasenfuncindesuscarencias.
Eltrabajoproductivoporcuentaajena,exceptuadoelrgimende
cooperativa o similar, cuando se realiza dentro de los establecimientos,
genera,porladuracindelaobraoservicioqueserealice(art.137RP),
unarelacinjurdicalaboral(RD782/2001)conelOrganismoAutnomo
de Trabajos y Prestaciones Penitenciarias (u organismo autonmico
similar) y queda cubierto por la Seguridad Social (art. 134 RP). Esta
relacin jurdica laboral especial est reglamentada en el propio
Reglamento Penitenciario y las normas de la legislacin laboral comn
sloseaplicarncuandoassepreveaexpresamente.

415

416

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

El trabajo productivo ha de ser remunerado por la


AdministracinPenitenciariayestsujetoaldescansosemanaldeday
medio ininterrumpido durante la tarde del sbado y todo el domingo.
Ademsgeneraunderechoavacacionesanualesdetreintadasnaturales
o la parte proporcional al tiempo trabajado (art. 149 RP). En
contrapartida, el interno tiene la obligacin de cumplir con las
obligacionesconcretasdesupuestodetrabajo,observarlasmedidasde
seguridadehigieneeneltrabajoycontribuiraconseguirlosfinesdela
productividad(art.136RP).Adems,elreclusotienederechoaquesele
valore el desempeo de este trabajo en orden al rgimen y dentro del
tratamiento penitenciario para la posible concesin de beneficios
penitenciarios(art.135RP).
El trabajo ocupacional no productivo en el que se incluye la
formacin profesional, el estudio, la formacin acadmica, otras
ocupaciones que forman parte del tratamiento, las prestaciones
personales en servicios auxiliares comunes del establecimiento, las
ocupacionesartesanales,intelectualesyartsticasycualquierotraqueno
seaproductivanoestsujetoalarelacinjurdicalaboralespecialconel
Organismo Autnomo de Trabajo y Prestaciones Penitenciarias ni goza
de la accin protectora de la Seguridad Social, pero tambin genera
derechoarecompensasobeneficiospenitenciarios(art.153RP).Encaso
de vender los productos elaborados en los talleres ocupacionales, los
beneficios econmicos se dedicarn a reponer los materiales necesarios
ascomoalpagodeincentivosalosinternos.

Lassanciones
Se considera que el mantenimiento de un rgimen disciplinario
esnecesarioparalarealizacindelosfinesdelaactividadpenitenciaria
(art.231RP).EnelReglamentoPenitenciariosehareunidobajoelTtulo
X,conladenominacinDelrgimendisciplinarioydelasrecompensas,las
sanciones ylos premiosa losquesonacreedoreslos internossegn sea
su acatamiento al orden regimental. En cualquier caso, la falta de
colaboracineneltratamientonopuedeacarrearsancionesdisciplinarias
(art. 112.3 RP). Por el contrario, una buena colaboracin puede
compensaralgunatrasgresinalReglamento.

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

LaComisinDisciplinaria30(art.276RP)puededecidir,siempre
que lo motive, la reduccin de las sanciones impuestas y sus plazos de
cancelacin atendiendo a los fines primordiales de reeducacin y de
reinsercin social (art. 256 RP). Los plazos de cancelacin de las
anotaciones relativas a sanciones pueden llegar a ser acortados hasta la
mitad de su duracin si, con posterioridad a la sancin y antes de
completarse dichos plazos se obtiene alguna de las recompensas
previstasenelReglamentoPenitenciario(art.261RP).

Losbeneficiospenitenciarios
Por una parte, la LOGP prev el desarrollo de un sistema de
recompensas con el fin de estimular la buena conducta, el espritu de
trabajo y el sentido de la responsabilidad tanto en el comportamiento
personal como en las actividades organizadas por el Establecimiento
penitenciario(art.46LOGP).Porotraparte,elReglamentodiferencialos
beneficios penitenciarios de las recompensas. Dedica el Captulo II del
Ttulo VIII a los beneficios penitenciarios, considerando como tales
nicamente las dos figuras que acortan la duracin del cumplimiento
efectivodelaprivacindelibertad:lalibertadcondicional,quereduceel
tiempo efectivo de internamiento, y el indulto particular, que reduce la
duracindelacondenaimpuestaensentenciafirme(art.202RP).
Todo penado tiene derecho a los beneficios penitenciarios (art.
4.2.h.RP)enatencinasuevolucinpositiva,teniendoencuentaqueel
findelapenaprivativadelibertadeslareeducacinylareinsercin(art.
203 RP). La Junta de Tratamiento hace la propuesta para los beneficios
penitenciariosbasndoseenlaacreditacindelaconcurrenciadebuena
conducta,eltrabajo,laparticipacindelinteresadoenlasactividadesde
reeducacinyreinsercinsocialylaevolucinpositivaenelprocesode

LaComisinDisciplinariaestpresididaporelDirectordelcentroycompuesta
porlossiguientesmiembros:a)ElSubdirectordeRgimen.b)ElSubdirectorde
Seguridad. c) Un Jurista del Establecimiento. d) Un Jefe de Servicios. e) Un
funcionario de plantilla del centro penitenciario. Como Secretario de la
Comisin Disciplinaria actuar, con voz pero sin voto, un funcionario
designadoporelDirectordeentrelosdestinadosenelcentropenitenciario

30

417

418

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

reinsercin(art.204RP).
El penado puede conseguir el adelantamiento de la libertad
condicionalcuando(art.205RP):
hayaunpronsticoindividualizadoyfavorabledereinsercinsocial,
estclasificadoentercergrado,
hayaextinguidolasdosterceraspartesdelacondena,
haya observado buena conducta y desarrollado continuadamente
actividadeslaborales,culturalesuocupacionales.
La Junta de Tratamiento presenta al Juez de Vigilancia
penitenciaria un informe pronstico final basado en los resultados
conseguidos por el tratamiento con un juicio de probabilidad sobre el
comportamientofuturoenlibertad(art.67LOGP).
El indulto particular parcial se puede conseguir cuando
concurran,demodocontinuadoduranteuntiempomnimodedosaos
yenungradoquesepuedacalificardeextraordinario,todasycadauna
delassiguientescircunstancias(art.206RP):
buenaconducta,
desempeo de una actividad laboral normal, bien en el
Establecimientooenelexterior,quesepuedaconsiderartilparala
preparacinparalavidaenlibertad,
participacinenlasactividadesdereeducacinyreinsercinsocial.

Lasrecompensas
De las recompensas trata el Ttulo X del Reglamento bajo el
rtuloDelrgimendisciplinarioydelasrecompensas.Elartculo263
RP establece que los actos que pongan de manifiesto buena conducta,
espritu de trabajo y sentido de la responsabilidad en los internos, as
como la participacin positiva en las actividades asociativas
reglamentarias o de otro tipo que se organicen en el Establecimiento,

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

sernestimuladosconalgunadelassiguientesrecompensas:
Comunicacionesespecialesyextraordinariasadicionales.
Becas de estudio, donacin de libros y otros instrumentos de
participacinenlasactividadesculturalesyrecreativasdelCentro,
Prioridad en la participacin en salidas programadas para la
realizacindeactividadesculturales,
Reduccindelassancionesimpuestas,
Premiosenmetlico,
Notasmeritorias,
Cualquierotrarecompensadecarcteranlogoalasanterioresqueno
resulteincompatibleconlospreceptosreglamentarios.
La concesin de las recompensas debe ser anotada en el
expedientepersonaldelinterno.

Lospermisosdesalida31
LaJuntadeTratamiento,previasolicituddelinternoyelinforme
delEquipoTcnico,puedeconceder,siconcurrenlosrequisitosobjetivos
exigidos,dostiposdepermisosdesalida(arts.154a162RP):
ordinarios: que tienen como finalidad preparar para la vida en
libertad(art.154RP)
extraordinarios: que se conceden por motivos humanitarios ante
circunstancias que afectan gravemente a la vida familiar de los
internos as como por otros importantes y comprobados motivos
(art.155RP).

MARTNEZESCAMILLA,M.:Lospermisosordinariosdesalida:rgimenjurdicoy
realidad,Edisofer,Madrid,2002.

31

419

420

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Los permisos de salida tienen un trato especial en la legislacin


penitenciaria.Noseencuentranincluidosenlosderechosdelospresosni
tampocoenlasrecompensas.LaLOGPlesdedicauncaptulodentrodel
ttulo Del rgimen penitenciario, a continuacin de las recompensas,
mientrasque el RP los regula en el ttulo VI De los permisosde salida. Es
evidente que ambos textos atribuyen a los permisos de salida un efecto
benfico para preparar la vida en libertad y por tanto pueden ser
utilizados como instrumentos dentro del tratamiento individualizado.
Los permisos de salida, que pueden solicitar tanto los internos penados
como a los preventivos (art. 48 LOGP y 159 RP), comparten fines
regimentalesytratamentales.
Segn el artculo 47.2 LOGP, los permisos ordinarios de salida
pueden constar de hasta siete das cada uno hasta un total de treinta y
seis o cuarenta y ocho das por ao para los condenados en segundo o
tercergradodergimenpenitenciario,siemprequehayanextinguidola
cuartapartedelacondenayobservenbuenaconducta.Elartculo154RP
exige el informe previo del Equipo Tcnico, que podr ser desfavorable
basndoseenlatrayectoriadelictivadelsujeto,supersonalidadanmala,
la probabilidad de quebrantamiento de condena32 o de comisin de
nuevosdelitosolarepercusinnegativaenelprogramaindividualizado
(art.156RP).Despusdeunalargaestanciaenlacrcel(conhbitosde
prisionizacin) es muy importante la adaptacin paulatina a la vida en
libertad.
El artculo 47.1 LOGP contempla la concesin de permisos
extraordinarios en caso de fallecimiento o enfermedad grave de los
padres, cnyuge, hijos, hermanos y otras personas ntimamente
vinculadas con los internos, alumbramiento de la esposa, as como por
importantes y comprobados motivos, con las medidas de seguridad
adecuadas33 salvo que concurran circunstancias excepcionales. Tambin

La Direccin General de Instituciones Penitenciarias ha confeccionado una


Tabla de Variables de Riesgo de quebrantamiento de la condena durante los
permisosdesalida,publicadaenlaInstruccin22/96,de16dediciembre.
33ROSMARTN,J.C.:Manualdeejecucinpenitenciaria.Defenderseenlacrcel,ed.
Colex., Madrid, 2004, p. 133 y siguientes: salidas para examinarse en
Universidadesopresentarseaalgnconcursooposicin
32

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

se prev por motivos de salud, previo informe del mdico, permisos


extraordinariosdesalidadehastadocehorasparaconsultaambulatoria
extrapenitenciaria y de hasta dos das para ingresar en un hospital
extrapenitenciario(art.155.4RP).
Para todos los permisos extraordinarios los internos clasificados
en primer grado necesitarn la autorizacin expresa del Juez de
Vigilancia (art. 155.3 RP), siendo sta necesaria para los penados en
segundogradocuandohayanderealizaruningresohospitalariosuperior
a los dos das. En este ltimo caso los clasificados en tercer grado slo
precisanlaautorizacindelCentroDirectivo.Lospreventivosprecisarn
de la previa aprobacin de la Autoridad judicial que haya ordenado su
ingresoenprisinpreventiva(art.159RP).
Laconcesindepermisosordinariosescompatibleconladelos
extraordinarios para los internos clasificados en segundo y tercer grado
(art.158RP).Enelsupuestodequeelreclusoaprovechaseeldisfrutedel
permiso de salida para fugarse o delinquir, ste queda inmediatamente
revocado y da lugar a que el Equipo Tcnico valore negativamente la
concesin de futuros permisos ordinarios (art. 157 RP), adems de
incurrirenundelitodequebrantamientodecondena(art.468CP).Sipor
el contrario el permiso se cumple sin ningn incidente, con todas las
condiciones y controles que haya impuesto el Equipo Tcnico, esto ser
valorado positivamente para la concesin de futuros permisos (art. 156
RP).

Sistemaobjetivodeevaluacincontinuada
La necesidad de evaluar la actividad de los internos viene
impuestaporlaexistenciadeladelantamientoenlalibertadcondicional
(art. 205 RP) y el indulto particular (art. 206 RP), as como por la
necesidad de incentivar los comportamientos positivos de los internos
asignados a departamentos especiales de rgimen cerrado (art. 93.1.6
RP) y de estimular en todos los reclusos, mediante beneficios
penitenciarios y recompensas, el seguimiento con aprovechamiento de
las actividades educativas, formativas, socioculturales y deportivas (art.
119RP).

421

422

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

A estos efectos la Direccin General de Instituciones


PenitenciariashadictadolaInstruccin8/99,de20dejulio,sobresistemade
evaluacin continuada e incentivacin de actividades de los internos y en los
centrospenitenciariosdelaComunidadAutnomadeCataluaexistela
Circular1/99delaDirecciGeneraldeServeisPenitenciarisideRehabilitaci,
sobre el sistema de evaluacin ymotivacin continuada,aplicable al rgimen
ordinario y al rgimen abierto restringido. Se establece un sistema
objetivo de evaluacin continuada de las actividades realizadas por los
internos a lo largo de su estancia en prisin con el fin de propiciar el
compromiso y la participacin en su proyecto de reincorporacin a la
sociedad libre. As mismo, se proporcionan pautas para la decisin
relativaalamodificacinonodelgradodeclasificacindelinterno,que
conllevatambin,comohemosvistoanteriormente,modificacionesenel
rgimenpenitenciario.Estesistemadeevaluacinseaplicaalosinternos
preventivos y a los penados, quedando excluidos los liberados
condicionales.
El sistema de evaluacin introduce la adjudicacin de crditos
por el desempeo de actividades programadas. Los establecimientos
disponen de un Catlogo Unificado de Actividades distribuidas en las
siguientesreas:formativa,cultural,deportiva,laboral,laboresauxiliares
yteraputica.LaJuntadeTratamientotienequeprepararelCatlogode
actividades ofertadas, con vigencia anual, que habrn de ser aprobadas
porlasunidadesuorganismoscompetentesdelosservicioscentrales.Las
actividades pueden realizarse dentro o fuera del establecimiento, de
formacolectivaoindividual,admitindoselaintervencindepersonaso
asociacionescolaboradorasbajolasupervisindepersonalpenitenciario.
En el Catlogo Unificado de Actividades se consigna la
denominacindecadaactividad,elserviciodirectamenteresponsablede
ella, el nmero de plazas estimadas, su duracin, horario y el valor en
crditos correspondientes a un trimestre teniendo en cuenta su correcto
desempeo,duracinyespecifidad.
Sefijaelvalordecadaactividadenfuncinde:
el tiempo de dedicacin que requiere, incluyendo las horas de
preparacinyestudio,
laidoneidadparalareinsercinsocial,

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

elconjuntodelaofertadisponibleencadamomentoconcreto,
lapenosidadoespecialdificultaddelatarea,
elintersparaelbeneficiocomndelestablecimiento.
ElEquipoTcnicoasignalasactividadesalosinternosteniendo
en cuenta los objetivos especficos del tratamiento y sus preferencias o
intereses.LaJuntadeTratamientoapruebalaasignacinqueserobjeto
dereconsideracinexpresaenelmomentodelarevisindelgrado,como
mximo cada seis meses, coincidiendo con la valoracin deldesempeo
de actividades. Los profesionales penitenciarios responsables de la
ejecucin o supervisin de las actividades han de evaluarlas una vez
concluidasocadatrimestre,salvoqueelpenadofueraasertrasladadoa
otrocentro,encuyocasosepodrefectuardesdequehayatranscurrido
un mes de la ltima certificacin. Harn constar los defectos de
rendimiento y los aspectos significativos que pongan en relieve un
especial esfuerzo o dedicacin. Con estos datos el Equipo Tcnico eleva
una propuesta a la Junta de Tratamiento con los crditos que estima
procedente conceder a cada interno, adaptada a las siguientes
restricciones:
elnmeromximodecrditosportrimestreeinternoesde12,sinque
sepuedaaplicarelexcesoganadoatrimestresposteriores,
nicamentesepuedenproponerunidadesenterasdecrditos,porlo
que cuando se otorgue menos de un crdito quedar constancia de
esteextremoparadarlaoportunidaddequeesafraccinsesumeala
valoracindeltrimestresiguiente.Lasacreditacionesincompletasslo
seguardanduranteuntrimestre.
La Junta de Tratamiento certifica trimestralmente los crditos
ganadosporcadainternoquedandoconstanciaenelexpedientedecada
uno.
Los crditos certificados dan opcin a las recompensas que se
encuentranenunarelacinqueelConsejodeDireccinhademantener
actualizadaencadaestablecimiento.LaJuntadeTratamientoformulala
propuestaderecompensasalaComisinDisciplinariaquedebeatender
alossiguientescriteriosparasuconcesinodenegacin:

423

424

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

o todarecompensaexigir,almenos,lacertificacindetrescrditos,
o se valorarn en cada caso concreto las sanciones disciplinarias
impuestas durante ese trimestre. Estas sanciones pueden reducirse,
como hemos dicho anteriormente, al ser compensadas por las
recompensasobtenidas.
Para la revisin peridica del grado y del programa de
tratamientodelosinternossehaceunaevaluacinglobalcadaseismeses
enlaquesetienenencuentadosindicadores:
Valor objetivo: parte de los crditos obtenidos en el perodo
contemplado.Sevaloralaimplicacindelinternoensuproyectode
reinsercin.
Valoracin individualizada: tiene en cuenta el grado de pertinencia
de las actividades desarrolladas en relacin con las necesidades
especficas consignadas en el programa individual de tratamiento, el
intersyesfuerzopuestosdemanifiestoporelinternoparaconseguir
los objetivos fijados, as como otras circunstancias relativas a la
conductaglobaldelinternoyalaofertadisponible.
Estas dos valoraciones determinan la valoracin global del
internoquelositaenunacategoraconcretaalaquecorrespondeuna
puntuacin:positiva,normaloinsuficiente.Elconjuntodelosresultados
de estas evaluaciones refleja la evolucin del interno en su proceso de
reinsercin y permite la propuesta de beneficios y recompensas
penitenciarios.
Para los internos que se encuentran en rgimen cerrado, con
programasgenricosdetratamientoespecialmenteorientadosalograrla
progresiva adaptacin del interno a la vida en rgimen ordinario, la
valoracinglobalsemoverdentrodelosdostramosinferiores(normal
oinsuficiente).

ElJuezdeVigilanciaPenitenciaria
Segn el art. 76 LOGP, el Juez de Vigilancia Penitenciaria (JVP)
tiene atribuciones para hacer cumplir la pena, resolver los recursos

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

referentesalasmodificacionesdelapena,salvaguardarlosderechosde
los internos y corregir los abusos y desviaciones que se pudieran
producirenelcumplimientodelospreceptosdelrgimenpenitenciario.
Entreotrascompetencias,tienelassiguientes:
Resolver las propuestas de libertad condicional y acordar las
revocaciones(arts.195a201,205RP,90.2,91.2,93.2CP).
Aprobar las propuestas de beneficios penitenciarios que puedan
suponerunacortamientodelacondena(arts.205RP,78.3,97,98CP).
Aprobar las sanciones en celda de aislamiento que tengan una
duracinsuperioraloscatorcedas(arts.236,253,255RP).
Resolver las reclamaciones que, por va de recurso, formulen los
internos sobre sanciones disciplinarias, clasificacin inicial (art. 103.5
RP), progresiones o regresiones en grado (arts. 103.8, 105, 248, 249,
252,267RP).
Resolver las peticiones o quejas que los internos formulen sobre el
rgimenyeltratamientopenitenciarioencuantoafectealosderechos
fundamentalesosobrelosderechosybeneficiospenitenciarios(art.54
RP).
Autorizarprogramasespecficosdetratamiento(arts.100y117RP).
Autorizar los permisos de salida cuya duracin sea superior a dos
das, excepto para los clasificados en tercer grado (arts. 155, 161, 162
RP)
Conocer del paso de los reclusos a establecimientos de rgimen
cerradoapropuestadelDirectordelcentro.
Poder dirigirse a la Direccin General de Instituciones Penitenciarias
para formular propuestasrespecto a la ordenacin de la convivencia
interior de los establecimientos, a la organizacin de los talleres,
escuela, asistencia mdica y religiosa, y a cualquier actividad
regimentalodetratamientopenitenciario(art.77LOGP).

425

426

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Laresponsabilidadpenaldelosmenores
La LO 5/2000, reguladora de la Responsabilidad Penal de los
Menores,hasufridosucesivasmodificacionesporlasLO7/2000,9/2000,
9/2002, 15/2003 y8/2006.En desarrollo de laley, elRD1774/2004, de30
dejulio,apruebaelReglamento(RLORRPM).
La LORRPM tiene un carcter primordial de intervencin
educativayestregidaporelsuperiorintersdelmenor:
Sus medidas no pueden ser represivas, sino preventivoespeciales
orientadas hacia la efectiva reinsercin, por lo que estn dotadas de
flexibilidadparapoderseradaptadasacadacasoenconcreto.
ArazdelaLO8/2006semantienequeelinterssuperiordelmenor
es perfectamente compatible con el objetivo de pretenderuna mayor
proporcionalidad entre la respuesta sancionadora y la gravedad del
hecho cometido, aunque se deje en manos del Juez la valoracin y
ponderacin de ambos principios de modo flexible y en favor de la
ptima individualizacin de la respuesta. Otro planteamiento nos
llevara a entender de un modo trivial que el inters superior del
menor es no slo superior, sino nico y excluyente frente a otros
bienes constitucionales a cuyo aseguramiento obedece toda norma
punitivaocorreccional34.
El inters del menor ha de ser valorado por profesionales
especializados en el mbito de ciencias diferentes de la jurdica
(psiclogos,trabajadoressociales,educadores).

Lasmedidas
La LORRPM prev medidas restrictivas de derechos para los
jvenes delincuentes. Esta ley ha evitado la denominacin de penas
conelfindepermitirlamayorflexibilidadensuaplicacin.Aligualque

34

ABELSOUTO,M.:Losmenores,elprincipioacusatorioylaproporcionalidad
penalenlaLeyOrgnica5/2000,enlaActualidadPenal,n43,2003

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

laspenas,puedenserprivativasdelibertadodeotrosderechos.ElJuez
puede combinar la imposicin de medidas principales con medidas
complementarias35.
El art.7 LORRPM enumera las siguientes medidas que pueden
imponerlosJuecesdeMenoresporsentenciafirme:
Internamiento en rgimen cerrado (art. 24 RLORRPM), semiabierto
(art.25RLORRPM)oabierto(art.26RLORRPM).
Internamiento teraputico en rgimen cerrado, semiabierto o abierto
(art.27RLORRPM).
Tratamientoambulatorio(art.16RLORRPM)
Asistencia a centro de da para realizar actividades de apoyo,
formativas,laboralesodeocio(art.17RLORRPM)
Permanenciadefindesemanaeneldomiciliohabitualoenuncentro,
combinadacontareassocioeducativasquedebenrealizarsefueradel
lugardepermanencia(art.28RLORRPM).
Libertad vigilada (art. 18 RLORRPM) con seguimiento de las pautas
socioculturalesestablecidasenelprogramadeintervencinelaborado
por la entidad pblica o el profesional encargado del seguimiento y
aprobadoporelJuezquepuedeimponerreglasdeconductaaseguir
como:
o Asistirconregularidadauncentrodocente
o Someterse a programas de tipo formativo, cultural, educativo,
profesional,laboral,deeducacinsexual,deeducacinvialuotros
similares
o Prohibicin de acudir a determinados lugares, establecimientos o
espectculos

ABEL SOUTO, M.: Las medidas en el nuevo Derecho Penal juvenil


(consideracionesentornoalartculo7delaLeypenaldelmenor,enActualidad
Penal,n1,2002

35

427

428

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

o Prohibicindeausentarsedellugarderesidencia
o Obligacinderesidirenunlugardeterminado
o Obligacin de comparecer personalmente ante el Juzgado de
Menoresoanteelprofesionalquesedesigne,parainformardelas
actividadesrealizadasyjustificarlas
o CualesquieraotrasobligacionesqueelJuez,deoficiooainstancia
delMinisterioFiscal,estimeconvenienteparalareinsercinsocial
delsentenciado.
Si alguna de estas obligaciones implicase que el menor no pudiese
seguir conviviendo con sus padres, tutores o guardadores, el
Ministerio Fiscal debe remitir testimonio de la nueva situacin a la
entidad pblica de proteccin del menor para que promueva las
medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de Proteccin
JurdicadelMenor.
Prohibicin de aproximarse o comunicarse con la vctima o con
aquellaspersonasquedetermineelJuez.Siestamedidaimplicaseque
el menor no pudiese seguir conviviendo con sus padres, tutores o
guardadores,elMinisterioFiscaldeberemitirtestimoniodelanueva
situacin a la entidad pblica de proteccin del menor para que
promueva las medidas de proteccin previstas en la LO 1/1996, de
ProteccinJurdicadelMenor
Convivencia con otra persona, familia o grupo educativo
adecuadamenteseleccionadoparaorientaralmenorensuprocesode
socializacin(art.19RLORRPM).
Prestaciones en beneficio de la comunidad, con actividades no
retribuidasdeinterssocialoenbeneficiodepersonasensituacinde
precariedad(art.20RLORRPM).
Realizacin de tareas socioeducativas encaminadas a desarrollar la
competenciasocial(art.21RLORRPM).
Amonestacin del Juez de Menores para hacer comprender la
gravedaddeloshechoscometidosylasconsecuenciasquehantenido

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

o podran haber tenido, y para que no vuelva a cometerlos en un


futuro.
Privacindelpermisodeconducirciclomotoresyvehculosamotor,o
delderechoaobtenerlo
Privacin de las licencias administrativas para caza o para uso de
cualquierotrotipodearmas
Inhabilitacinabsoluta

Duracindelasmedidas
Engenerallasmedidasnopuedenexcederdedosaos,lamedidade
prestacionesenbeneficiodelacomunidadnopuedesuperarlascien
horas y la de permanencia de fin de semana no puede superar los
ochofinesdesemana(art.9.3LORRPM)
Lasmedidasdeinternamientoconstandedosperodos:elprimerose
llevaacaboenelcentrocorrespondienteyelsegundosellevaacabo
enrgimendelibertadvigilada.
Excepcionalmente, en determinados tipos de delitos las medidas
puedensermslargas:
Endelitosgraves,delitosmenosgravesrealizadosconviolenciao
intimidacin en las personas o que hayan generado grave riesgo
para la vida o la integridad fsica de las personas, y delitos
cometidosengrupooperteneciendooactuandoalserviciodeuna
banda, organizacin o asociacin para delinquir (art. 10.1
LORRPM):
o Para menores de catorce o quince aos, la medida de
internamiento en rgimen cerrado puede alcanzar hasta tres
aos de duracin, Las prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta ciento cincuenta horas o la permanencia de
findesemanahastadocefinesdesemana
o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la duracin de la
medida de internamiento en rgimen cerrado puede ser de

429

430

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

hasta seis aos, hasta doscientas horas la de prestaciones en


beneficio de la comunidad y la de permanencia de fin de
semana hasta diecisis fines de semana. En los supuestos de
extrema gravedad36 se ha de aplicar la medida de rgimen
cerrado,conunaduracindeentreunoyseisaos,seguidade
otroperiododelibertadvigiladaconasistenciaeducativahasta
unmximodecincoaos.
La modificacin, suspensin o sustitucin de la medida slo se
podrhacerunaveztranscurridounaodecumplimientoefectivo
delamedidadeinternamiento.
En los delitos de homicidio (art. 138 CP), asesinato (art. 139 CP),
violacin(art.179CP),agresionessexualesagravadas(art.180CP)
yterrorismo(arts.571a580CP)(art.10.2LORRPM):
o Para menores de catorce o quince aos, la medida de
internamientoenrgimencerradotendrunaduracindeuno
a cuatro aos complementada en su caso con una medida de
libertadvigiladadehastaunmximodetresaos.
Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de
ellos fuera de los de terrorismo calificado como grave y
sancionado con pena superior o igual a los quince aos de
prisin,lamedidadeinternamientoenrgimencerradopodr
alcanzarunaduracinmximadecincoaos.
o Para menores de diecisis o diecisiete aos, la medida de
internamientoenrgimencerradotendrunaduracindeuno
a ocho aos complementada en su caso con una medida de
libertad vigilada con asistencia educativa de hasta un mximo
decincoaos.

36

Cuando sean responsables de ms de un delito y alguno de


ellos fuera de los de terrorismo calificado como grave y
sancionado con pena superior o igual a los quince aos de

Lareincidenciadalugaralaapreciacinautomticadeextremagravedad(art.
10.1ltimoprrafoLORRPM)

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

prisin,lamedidadeinternamientoenrgimencerradopodr
alcanzarunaduracinmximadediezaos.

Lamodificacin,suspensinosustitucindelamedidaslose
podr hacer una vez transcurrido al menos la mitad de la
duracindelamedidadeinternamientoimpuesta.

Enlosdelitosdeterrorismo(arts.571a580CP)elJueztendrque
imponer adems una medida de inhabilitacin absoluta por un
tiemposuperiorentrecuatroyquinceaosaldeladuracindela
medidadeinternamientoenrgimencerradoimpuesta.

Laaplicacindelasmedidas
Como principio general, la LORRPM determina que para la
eleccindelamedidaomedidasadecuadas,tantoelMinisterioFiscaly
el letrado del menor en sus postulaciones como por el Juez en la
sentencia, se deber atender de modo flexible, no slo a la prueba y
valoracin jurdica de los hechos, sino especialmente a la edad, las
circunstancias familiares y sociales, la personalidad y el inters del
menor(art.7.3LORRPM).
La LORRPM regula que por hechos calificados como faltas37
slosepuedeimponerlasmedidasdelibertadvigiladahastaunmximo
de seis meses, amonestacin, permanencia de fin de semana hasta un
mximo de cuatro fines de semana, prestaciones en beneficio de la
comunidad hasta cincuenta horas, privacin del permiso de conducir o
de otras licencias administrativas hasta un ao, la prohibicin de
aproximarse o comunicarse con la vctima o con aquellos de sus
familiares u otras personas que determine el Juez hasta seis meses y la
realizacin de tareas socioeducativas hasta seis meses (art. 9.1
LORRPM).
Las acciones u omisiones imprudentes no pueden ser

Hechoscastigadosparalosmayoresdeedadconpenaslevesdelart.33.4CP,
tipificadosenelLibroIIICP.

37

431

432

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

sancionadas con medidas de internamiento en rgimen cerrado (art. 9.4


LORRPM).
Lamedidadeinternamientoenrgimencerradoquedareservada
paralossiguientescasos(art.9.2LORRPM):
hechos tipificados como delito grave en el CP o en las leyes penales
especiales,
hechos tipificados como delitos menos graves en el CP en cuya
ejecucinsehayaempleadoviolenciaointimidacinenlaspersonaso
se haya generado grave riesgo para la vida o la integridad de las
personas,
hechos tipificados como delito cuando se cometan en grupo o el
menor pertenezca o acte al servicio de una banda, organizacin o
asociacin, incluso de carcter transitorio, que se dedicare a la
realizacindetalesactividades.
Alosmenoresexentosderesponsabilidadpenalacausadeuna
anomala o alteracin psquica; un trastorno mental transitorio;
intoxicacin plena por consumo de bebidas alcohlicas, drogas txicas,
estupefacientes, sustancias psicotrpicas u otras que produzcan efectos
anlogos; o de una alteracin grave de la conciencia de la realidad por
sufrir alteraciones en la percepcin desde el nacimiento o desde la
infancia (art. 20. 1, 2 y 3 CP) slo se les puede imponer medidas
teraputicas en rgimen cerrado, semiabierto o abierto o tratamiento
ambulatorio(art.9.5LORRPM).
La LORRPM permite al Ministerio Fiscal y a los Jueces de
Menores adoptar resoluciones o medidas que eviten la desinsercin del
menor cuando los hechos tienen menos gravedad o son leves. En esta
lneaseprevque:
El Ministerio Fiscal puede desistir de la incoacin del expediente
cuandoloshechosdenunciadosconstituyandelitosmenosgraves38sin

38

Hechoscastigadosparalosmayoresdeedadconlaspenassealadasenelart.
33.3CP

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

violencia o intimidacin en las personas, o faltas, tipificados en el


Cdigo Penal o en las leyes penales especiales y no conste que el
menor haya cometido con anterioridad hechos de la misma
naturaleza,esdecirquenoseareincidente(art.18LORRPM).
El Ministerio Fiscal puede sobreseer el expediente una vez iniciado
por delito menos grave o falta, atendiendo a la gravedad y
circunstanciasdeloshechosydelmenor,demodoparticularalafalta
de violencia o intimidacin graves y a que, adems, el menor haya
conciliadoconlavctimaohayaasumidoelcompromisoderepararel
dao causado a la vctima o al perjudicado por el delito, o bien se
hayacomprometidoacumplirunaactividadeducativapropuestapor
elequipotcnicoensuinforme(art.19LORRPM).ElMinisterioFiscal
hadesolicitardelequipotcnicouninformesobrelaconvenienciade
adoptarlasolucinextrajudicialmsadecuadaalintersdelmenory
aldelavctima(art.5RLORRPM).Ambaspartesdebenpronunciarse
sobre su conformidad o disconformidad para participar en un
procedimientodemediacin.
Laconciliacinimplicaqueelmenorreconozcaeldaocausado,se
disculpeantelavctimaystaaceptesusdisculpas.
La reparacin consiste en el compromiso entre el menor y la
vctimaoperjudicadopararealizarciertasaccionesenbeneficiode
los perjudicados o de la comunidad, seguido de su realizacin
efectiva.
Los equipos tcnicos han de realizar las labores de mediacin (art. 4
RLORRPM) entre el menor y la vctima o el perjudicado para
concretarlosacuerdosdeconciliacinodereparacin.Cuandonosea
posiblelaconciliacinolareparacindirectaosocial,obiencuandoel
equipo lo considere ms adecuado al inters del menor podr
proponerle la realizacin de tareas socioeducativas o trabajos en
beneficiodelacomunidad(art.5RLORRPM).
Se otorga al Juez competente para la ejecucin de la medida la
posibilidad de acordar la suspensin de la ejecucin de la sentencia
poruntiempodeterminadoyhastaunmximodedosaoscuandola
medida impuesta no tenga ms de dos aos de duracin. Se puede
acordarenlamismasentenciaoenunautomotivado,enamboscasos

433

434

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

se har constar las condiciones que debe cumplir el menor para la


suspensin(art.40.1LORRPM).
Lascondicionespuedenser(art.40.2LORRPM):
Nosercondenadoensentenciafirmepordelitoduranteeltiempo
quedurelasuspensin
Asumir el compromiso de mostrar una actitud y disposicin de
reintegrarsealasociedad,noincurriendoennuevasinfracciones
ElJuezpuedeestablecerunrgimendelibertadvigiladaduranteel
plazo de la suspensin o la obligacin de realizar una actividad
socioeducativa.
Si las condiciones no se cumplieran por el menor el Juez alzar la
suspensinyprocederaejecutarlasentencia.
SeotorgaalJuezlaposibilidaddedejarsinefectolamedidaimpuesta,
reducir su duracin o sustituirla por otra, en cualquier momento y
siempre que la modificacin redunde en beneficio del menor y se
expreseastesuficientementeelreprochemerecidoporsuconducta
(arts.13y51.1LORRPM).
Laconciliacindelmenorconlavctima,encualquiermomento
queseproduzca,puededejarsinefectolamedidaimpuestasi
el Juez juzga que dicho acto expresa suficientemente el
reprochequemerecenloshechoscometidosporelmenor(arts.
19.2y51.2LORRPM).

Si durante la ejecucin de la medida el menor manifiesta su


voluntad de conciliarse con la vctima o el perjudicado, o de
repararleseldaocausado,laentidadpblicaresponsabledela
ejecucin de la pena tiene que comunicarlo al Juez y al
Ministerio Fiscal y realizar las labores de mediacin (art. 15
RLORRPM).

Cuando el menor se encuentre bajo la proteccin de una


entidad pblica de proteccin o de reforma de menores, esta
entidad puede realizar, al igual que el equipo tcnico, labores
de mediacin entre el menor y la vctima (art. 5.3 RLORRPM)

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

informando al Ministerio Fiscal y al letrado del menor de los


resultadosdelamediacin.

Laejecucindelasmedidas
El art. 54.1 LORRPM establece que las medidas privativas de
libertad, la detencin y las medidas cautelares de internamiento se
ejecutarnencentrosespecficosparamenoresinfractores,diferentesde
los previstos en la legislacin penitenciaria aplicable a los mayores de
edad penal. Hace mencin expresa de la ejecucin de la detencin
preventiva,delasmedidascautelaresdeinternamientoydelasmedidas
impuestasporsentenciafirme,acordadasporelJuezCentraldeMenores
oporlaSalacorrespondientedelaAudienciaNacional,quesellevarna
cabo en los establecimientos y con el control del personal especializado
que el Gobierno disponga mediante convenios con las Comunidades
Autnomas.
La competencia funcional para la ejecucin de las medidas
impuestasporelJuezdeMenorescorrespondea:
Las Comunidades Autnomas y a las Ciudades de Ceuta y Melilla,
donde se ubique el Juzgado de Menores que haya acordado la
medida,mediantelasentidadespblicasquesedesignen,salvopara
los casos sentenciados por la Audiencia Nacional, para (art. 8.1
RLORRPM):
La ejecucin de las medidas cautelares adoptadas por el Juez de
Menores cuando haya indicios racionales de la comisin de un
delitoyexistaelriesgodeeludiruobstruirlaaccindelajusticia
por parte del menor o de atentar contra los bienes jurdicos de la
vctima(arts.28LORRPMy29RLORRPM).
LaejecucindelasmedidasadoptadasporlosJuecesdeMenores
ensussentenciasfirmes(verart.7.1LORRPM)
Laejecucindelrgimendelibertadvigiladaydelasactividades
socioeducativas.

SilaentidadpblicadesignauncentrofueradesuComunidad,ser

435

436

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

laComunidadAutnomaalaquepertenezcaelcentrolacompetente
paralaejecucindelamedida.
Al Estado la ejecucin de las sentencias y autos dictados por el
JuzgadoCentraldeMenoresolasalacorrespondientedelaAudiencia
Nacional(endelitosdeterrorismotipificadosenlosarts.571a580CP)
sobre(art.8.2RLORRPM):
Detencinpreventiva
Medidascautelaresdeinternamiento
Medidasadoptadasensentenciafirme
La ejecucin de la medida de libertad vigilada corresponde a las
instituciones pblicas encargadas de la ejecucin de las medidas
penalesprevistasenelart.105.1CP(art.8.3RLORRPM)
Las medidas de privacin del permiso de conducir ciclomotores o
vehculos a motor o del derecho a obtenerlo o de las licencias
administrativas de caza o para cualquier tipo de armas y la
inhabilitacinabsolutapuedenserejecutadasporelJuezdeMenores
oporlosrganosadministrativoscompetentes(art.8.4RLORRPM).
La medida de internamiento en centro penitenciario (para que los
mayores de dieciocho aos terminen de cumplir la pena de
internamiento) es ejecutada por la Administracin Penitenciaria (art.
8.5RLORRPM).
La entidad pblica de proteccin de menores es competente para
valorarydecidirsisehadeadoptaralgunamedidaalosmenoresde
catorceaos(art.8.6RLORRPM).

Medidasdeinternamiento
Los centros de internamiento de menores estn divididos en
mdulos segn la edad, madurez, necesidades y habilidades de los
internados(art.33RLORRPM).Lasmadrespuedentenerconellasasus
hijos menores de tres aos (art. 34 RLORRPM). En los centros se
establecenprogramasindividualizadosdeejecucindelamedidasegn

CONSECUENCIASDELAACCINCRIMINAL

las necesidades y carencias de los internos (arts. 10.4, 30.1 RLORRPM).


ElprogramaindividualizadodebeseraprobadoporelJuezcompetente.
Toda actividad de los centros debe estar inspirada por el
principio de que el menor es sujeto de derecho y contina formando
parte de la sociedad, por tanto la vida en los centros debe tomar como
referencia la vida en libertad, con respeto a la propia personalidad del
menor,desulibertadideolgicayreligiosaydelosderechoseintereses
legtimos que no queden afectados por la condena (arts. 55 y 56
LORRPM). Como complemento a estos derechos se establecen en el art.
57LORRPMlosdeberesquelosmenoresinternadosdebencumplir.
Laentidadpblicaoelorganismoquetengalascompetenciasen
lamateriahadeadoptarlasmedidasoportunasparaqueelmenorreciba
laenseanzabsicaobligatoriayparaquepuedaaccederaotrosestudios
delosdiferentesnivelesdelsistemaeducativoascomoaenseanzasno
regladasquecontribuyanasudesarrollopersonalyseanadecuadasasus
circunstancias(art.37RLORRPM).Enningncasodebeconsignarseque
loscertificadosydiplomasdeestudio,losexpedientesacadmicosylos
libros de escolaridad se han obtenido en un centro para menores
infractores(art.37RLORRPM).
Para los menores que tengan la edad laboral,la entidad pblica
deberfacilitar,dentrodesusdisponibilidades,unaactividadproductiva
remunerada,dentroofueradeloscentros,enfuncindelrgimenotipo
de internamiento. Este trabajo se ha de complementar con cursos de
formacin profesional ocupacional u otros programas que mejoren su
competencia y capacidad laboral con el fin de favorecer su insercin
laboral(art.53RLORRPM).
Cada menor tiene un expediente personal en el que se incluyen
copia de todos los informes y documentos que la entidad pblica haya
remitido a los rganos judiciales y al Ministerio Fiscal as como los
documentosadministrativosquesegenerenduranteelcumplimientode
lamedida(art.12RLORRPM)
Asemejanzadeloscentrospenitenciarios,loscentrosdemenores
disponen de un rgimen disciplinario que se aplica, para mantener una
convivenciapacfica,aquienescumplenlasmedidasdeinternamientoen
rgimen cerrado, abierto, semiabierto y teraputico (arts. 60 LORRPM,

437

438

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

59.2 RLORRPM). En este ltimo caso el rgimen disciplinario general


previstoenelRLORRPMnoseaplicaalosmenoresalosqueseleshaya
impuesto una medida de internamiento teraputico como consecuencia
de una anomala o alteracin psquica o de una alteracin en la
percepcinquelesimpidacomprenderlailicituddeloshechosoactuar
conformeaestacomprensin,mientrassemantenganenesteestado(art.
59.3RLORRPM).
Los menores pueden presentar recursos contra las resoluciones
sancionadorasanteelJuezdeMenoresoelJuezCentraldeMenores(art.
60.7 y Disposicin adicional cuarta. g) LORRPM). As mismo pueden
presentarpeticionesyquejas,verbalmenteoporescrito,ensobreabierto
o cerrado, sobre su situacin de internamiento a la entidad pblica
responsableyalDirectordelcentro(art.57.2LORRPM).

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ABREVIATURAS
art.(artculo)

441

442

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

CE(ConstitucinEspaola)
CP(CdigoPenal)
JVP(JuezdeVigilanciaPenitenciaria)
LECrim(LeydeEnjuiciamientoCriminal)
LO(LeyOrgnica)
LOPG(LeyOrgnica1/1979,GeneralPenitenciaria)
LORRPM (Ley Orgnica 5/2000, Reguladora de la Responsabilidad Penal de los
Menores)
RLORRPM (RD 1774/2004, por el que se aprueba el Reglamento de la Ley
OrgnicaReguladoradelaResponsabilidadPenaldelosMenores)
RP(RD190/1996,porelqueseapruebaelReglamentoPenitenciario)

LECTURASCOMPLEMENTARIAS

MarketingparalasFuerzasde
Seguridad(unaaproximacindesde
elmarketingexperiencial).

JosLuisCalvoGonzlez
1

Uno bien se podra preguntar cmo cualquier grupo de


hombres podra llevar a cabo las tareas requeridas a los policas. El
ciudadanoesperaquelosoficialestenganlasabiduradeSalomn,el
coraje de David, la fortaleza de Sansn, la paciencia de Job, el
liderazgodeMoiss,lagentilezadelBuenSamaritano,lafedeDaniel,
latoleranciadelCarpinterodeNazarety,finalmente,unconocimiento
ntimodecadaramadelascienciasnaturales,biolgicasysociales.Si
tuvieratodasestascualidades,talvezpodraserunbuenpolica.
AugustVollmer.ThePoliceandModernSociety.1936

Doctor en Ciencias Econmicas. Profesor de Anlisis Econmico. Director del


Curso de Expero Universitario en Marketing para las Fuerzas de Seguridad.
FacultaddeEconmicas.UNED.

446

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Resumen:Enestetrabajoveremoscomociudades,instituciones,
partidospolticos,etc.queelaboranyestnsujetosaplanesdemarketing
no elaboran stos con el fin de aumentar sus ingresos sino de vender su
imagen. Este ltimo es el caso de los servicios de seguridad que
analizaremos, donde el objetivo fundamental es crear una imagen
atrayente delos mismos,para su mercado objetivo(los ciudadanos que
losutilizan).
ndice:1.Delmarketingtradicionalalmarketingexperiencial.2.
En qu consiste el marketing experiencial? 3. Una aplicacin del
marketing experiencial: Las Fuerzas y Cuerpos de Seguridad. 3.1
Marketing de sensaciones. 3.2. Marketing de sentimientos. 3.3.
Marketing de pensamientos. 3.4. Marketing de actuaciones. 3.5.
Marketing de relaciones. 4. Una ltima consideracin: Orientar la
institucinhaciaelmarketingexperencial5.Amododeconclusiones
Palabras clave: Marketing de sensaciones Marketing de
actuacionesMarketingderelacionesObjetivosdelmarketingexperencial.

INTRODUCCIN
El marketing est hoy omnipresente. Todos hacemos uso de l:
lasempresasquenosvendenproductosyservicios,lasinstituciones,los
partidos polticos, los clubs de ftbol o las personas2. Incluso en los
ltimosaoshemosvistocmoelEjrcitoespaolllevabaacaboexitosas
campaas de marketing para conseguir que aumentara el nmero de
soldados.
La importancia que ha alcanzado el conjunto de principios y
prcticas que buscan el aumento del comercio, especialmente la demanda3
encuentrasusracesenlascaractersticasdelassociedadesoccidentalesa
las que hemos conseguido acceder y que nada tienen que ver con sus
predecesoras.Doselementossonclavesenestesentido:porunladolos

Qu son David Beckam o Valentino Rossi, por poner solo dos ejemplos, sino
dosgrandesdeportistasquesehanconvertidoenproductosdemarketing?
3DiccionariodelaRealAcademiaEspaola.Primeraacepcin.
2

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

productos ya no se demandan solo por sus caractersticas funcionales


sino que influyen otros factores, y muy especialmente la marca; y las
tecnologas de la informacin, con Internet a la cabeza, han conseguido
que todo est globalizado, que sea conocido al instante por todas las
personas.
En la sociedad del siglo XXI no solo se venden productos y
serviciossinoquelaformaenqueseprestan,suentorno,lassensaciones
que generan son casi tan importantes como la satisfaccin de la
necesidad para la que han sido creados. Si por ejemplo echamos un
vistazo a uno de los productos de mayor consumo, los automviles,
podemos ver cmo su finalidad ltima trasladarnos tiene una
importancia relativa muy escasa en su venta, haciendo su marketing
hincapienotrosfactorescomoelconfort,laseguridad,eldiseo,etc.La
visin ms sinttica de esta diferencia podemos encontrarla en la
publicidaddeunamarcaBMWdondesepreguntaalconsumidorsile
gusta conducir haciendo referencia no solo a esa necesidad que el
automvil satisface sino a todos los elementos que rodean a la
experienciadeconduccin.
Peronosololosproductosyserviciosalaventahandebidocrear
unmarketingmsalldesuscaractersticasfuncionales.Yahemoshecho
mencin al Ejrcito espaol, del que ms adelante hablaremos con ms
deprofundidad,peroinclusodentrodelsectorquevamosaanalizaren
este artculo algunas instituciones, como el Departamento de Polica de
Nueva York (N.Y.P.D.) han adoptado ya una poltica de marca con un
logo, un lema Courtesy, Profesionalism and Respect y una pgina web
(www.nyc.gov/nypd) que van mucho ms all del cumplimiento de su
misin original: la proteccin y seguridad de los ciudadanos de la gran
manzana.
Por otro lado, en un breve perodo de tiempo todo ser
impulsado por las TIC4. Esto supone una autntica revolucin cuyo
efecto ms importante es la interconexin entre personas y empresas,
compartiendo las experiencias positivas y negativas en tiempo real y
generandoquelascomunicacionesyanovayanenunsolosentido,desde

TecnologasdelaInformacinylasComunicaciones.

447

448

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

la empresa/institucin/marca a los consumidores, sino que se establece


unarelacinbiunvocaenlaquelosconsumidoresaportaninformaciny
caractersticasalproducto/servicio,influyendoensuimagen.
As por ejemplo, la actuacin de la polica y los bomberos
neoyorkinosel11S o de los madrileos el 11Mfue seguidaal instante
en todo el mundo a travs de Internet y los medios de comunicacin,
generando una opinin positiva que afect no solo a los que realizaron
lasaccionessinoalconjuntodelasFuerzasdeSeguridad5(FF.SS.).
Pues bien, si el marketing est omnipresente en nuestras
sociedades,sitodofuncionacomounamarca,silosproductosyservicios
no se demandan tan solo por sus caractersticas funcionales, y si
cualquier accin es conocida al instante por todo el mundo a travs de
Internet, pueden quedarse los Cuerpos y Fuerzas de Seguridad
espaolesalmargendeestacorrientegeneralizadayseguirfuncionando
sintenerencuentanadamsquelaproteccindelosciudadanosensu
ms estricto sentido? Desde mi perspectiva la contestacin a esta
pregunta es obviamente negativa. Las FF.SS. no pueden centrarse
nicamente en cumplir con la labor bsica que la sociedad les ha
encomendado, y deben emplear el marketing para hacer llegar su
mensajealosciudadanos,mejorandosuimagenyconvencindolesno
solodelanecesidaddesuexistenciasinodequelaformaenquellevana
cabo sus acciones es la mejor posible para la sociedad en la que estn
incardinadas.
Perosiexisteunanecesidaddelautilizacindelmarketing,qu
tipodesedebeutilizar?Adarunarespuestaaestapreguntasededicael
artculo, que se centra en analizar la forma en que es posible aplicar el
denominadomarketingexperiencialalalabordelasFF.SS.
El artculo se estructura de la siguiente forma: en el primer
epgrafe se estudian las diferencias entre el marketing tradicional y el
experiencial, haciendo especial hincapi en las ventajas que este ltimo

Ntese,porqueinsistiremosmuchoenelloenesteartculo,quelasreaccionesno
estuvieron tan ligadas a lo bien que se gestionaron tcnicamente los dos
atentadoscomoalossentimientosquenosprodujeronlasintervencionesdela
policaylosbomberos,queenalgunoscasosllegaronaserheroicas.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

449

introduce; los siguientes apartados estn dedicados a estudiar la


aplicacindecadaunodeloscomponentesdelmarketingexperienciala
lasFuerzasdeSeguridad:as,cadaunodeellosanalizacmoesposible
aplicar el marketing de sensaciones, de sentimientos, de pensamientos,
de actuaciones y de relaciones para mejorar la imagen que la sociedad
espaolatieneenlaactualidaddesuscuerposyfuerzasdeseguridad.

DEL
MARKETING
EXPERIENCIAL

TRADICIONAL

AL

MARKETING

Elmarketingsehabasadotradicionalmenteenladescripcinde
la naturaleza de los productos, el estudio y prediccin del
comportamiento de los consumidores y la consecucin de una posicin
competitiva en los mercados. Con un enfoque eminentemente tcnico,
poneespecialnfasisenelanlisisexhaustivodelascuatroPs(producto,
precio,promocinydistribucin)yenlaformaenquestaspuedenser
utilizadasparamejorarelposicionamientoenelmercado,habiendosido
el empleado para desarrollar nuevos productos, planificar marcas y
disearformasdecomunicacin.
BajoestavisindominantealolargodelsigloXXlosesfuerzos
de marketing giran fundamentalmente en torno a las Caractersticas y
Ventajas (C+V) funcionales de los productos. As, se supone que los
clientes ya sean empresas o consumidores finales ponderan las
caractersticas funcionales sobre la base de su importancia para qu
sirve, qu necesidad cubre o qu problema soluciona, por qu ese
producto especfico est ms capacitado que otros para resolver ese
problemaconcreto,etc.,evalansupresenciaenelproductoespecficoy
seleccionansteenfuncindesuutilidad,definidahabitualmentecomo
lasumaponderadadesuscaractersticas.
Lospilaressobrelosqueseasientaelmarketingtradicionalson6:

Existe, segn Schmitt (1999), otro pilar que es que los mtodos y herramientas de
medicinderesultadossonanalticos,cuantitativosyverbales,quenohacemsque
ahondarenelcarctereminentementetcnicodelmarketingtradicional.

450

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

1. Elenfoqueesdecaractersticasyventajas.Comoacabamosdemencionar,
este tipo de marketing se centra en las caractersticas y las ventajas
funcionales, que se derivan de las primeras y estn asociadas al
rendimientoquelosclientesesperanobtenerdelosproductos.Enlos
serviciosdeseguridadlascaractersticassonlapropiaseguridadola
proteccin,ylasventajasestaranasociadasalaeficacia/eficienciacon
la que se desarrolla esa actividad. En consecuencia, este enfoque se
centraraengenerarseguridaddelamaneramseficienteposible,sin
tener en cuenta otro tipo de efectos secundarios que podran
producirse uso de la fuerza, incluso sistemas autoritarios, mala
imagen,etc..
2. La categora y la competencia del producto se definen restrictivamente. No
existe una visin global del marco competitivo en el que se
desenvuelve la marca y/o el producto, sino que, por el contrario, el
mercado objetivo se define como un compartimiento estanco, en el
que productos de caractersticas similares compiten y se diferencian
fundamentalmenteporsusventajas.Asporejemplo,enelsectordela
automocin Mercedes competira con Audi o Jaguar, pero no con
Renault y mucho menos con Harley Davidson o el subsector de las
motocicletas.
Enelcasodelosserviciosdeseguridadnoexistira,enprincipio,tal
competencia.Peroloqueesteplanteamientosugiereesquelaimagen
de los servicios de seguridad no se ve afectada por la visin que la
sociedad tiene sobre el conjunto de actividades que presta la
institucin a la que pertenecen. Dicho de una forma sencilla, las FF.
SS. se deberan nicamente a su misin seguridady proteccin sin
afectarlesla forma o el comportamiento de lainstitucin para la que
seprestaEstado,ComunidadAutnoma,ayuntamiento,sielsistema
esdemocrticoounadictadura,.
3. Se considera que los consumidores son racionales a la hora de tomar sus
decisiones. Un supuesto clave, comn a todo el anlisis econmico
ortodoxo,esqueelconsumidoresracional,esdecir,queensutoma
de decisin se tienen en cuenta como elementos determinantes tan
sololascaractersticasyventajasdelproducto,yquelasemocionesno
cuentan. De hecho, habitualmente se supone que el proceso de
seleccindeunproductoconstadecincopasos:reconocimientodela
necesidad; bsqueda de informacin para satisfacerla; evaluacin de

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

productos alternativos que la resuelven; seleccin y compra y, por


ltimo,consumo.
Nuevamente,yaplicadoalcasoquenosocupa,laaplicacinde
este concepto supondra que los ciudadanos lo que buscan es la
proteccinyseguridad,dndolesigualcmoseconsiga.
Pero este enfoque ha quedado desfasado. Como seala Kevin
Roberts,CEO7deSaatchi&Saatchi,yquerecogeLpezVzquez(2007)8:
Lamayoradelapoblacinconsumeycompraconlacabezayel
corazn o, silo prefieren con emociones. Buscan con una base racional:
quhaceelproductoyporqueslamejoreleccin.Perosudecisines
emocional: me gusta, lo prefiero, me produce una buena sensacin. La
formaenqueocurreessutil.Lamayoradelasveces,antesdeveralgo
en detalle, ya te haces una idea previa de lo que es. Antes de
comprender, sentimos. Y es esencial hacer que las personas se sientan
bien con las marcas y que stas despierten sensaciones positivas. Es lo
quemarcaladiferencia.
El planteamiento de Roberts pone de manifiesto que dos de los
supuestosdelmarketingtradicionalalosqueanteshacamosmencinson
errneos: en primer lugar, que la eleccin slo debe basarse en las
caractersticas y ventajas de los productos, ya que adems de ellos los
consumidores aaden componentes emocionales a sus decisiones de
compra; y en segundo lugar, que los consumidores no son solo
racionales.Dehecho,enlosltimosaossehaaadidounanuevaPalas
cuatro antes comentadas: People. Y ello porque como escribe Lpez
Vzquez(2007):
Losconsumidores,entendidoscomopersonascuandohablamos
de marketing de emociones, quieren ante todo sentirse bien; de hecho,
cuando compran quieren tener la satisfaccin de que su dinero es
merecedor de ese gasto. En este sentido, las marcas deben preocuparse
por cubrir esta expectativa con productos que llegan al corazn. Para

ChiefExecutiveOfficer,quesepodratraducirporPresidenteoDirectorEjecutivo
Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC.
Madrid,pp37.

7
8

451

452

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

ello, es necesario saber qu siente el consumidor, cmo piensa y qu


sensacionespodemosprovocarleevocandosussentidos,9.
Al componente emocional que los consumidores incorporan a
susdecisionesdecompraesprecisoaadirotracaractersticadefinitoria
del consumo en las sociedades occidentales del siglo XXI: en la gran
mayora de los casos se da por supuesto que los productos que se
adquieren llevan incorporadas las caractersticas y ventajas funcionales
queseexigen.Estosetraduceparalosserviciosprestadosporlasfuerzas
de seguridad en que si bien pueden ser calificados de productos de
primera necesidad todos los individuos demandan proteccin y
seguridad,segundoescalndelapirmidedeMaslowlasociedadlosha
asumido como derechos, pudiendo exigir no ya su prestacin, sino una
determinadacalidadensurealizacin.Enesamedida,lorelevantedesde
el punto de vista del marketing deja de ser el propio servicio, y pasa a
ocupareselugarlaformaenquesteessuministrado.
No estoy diciendo que no es importante la proteccin y la
seguridadsinoqueesoyaesexigidoporlasociedady,enesamedida,no
valorado. Dicho deuna forma sencilla,la sociedad espaolaesperaque
suscasasnosufranrobosyquelosterroristasseanarrestados,yaqueesa
es,endefinitiva,lamisindelasFF.SS.Loquesevaloradesdeelpunto
de vista del marketing es que esas actividades se realicen con las
menores molestias para el resto de los ciudadanos. Y es ah donde
nuevamente entran en juego los aspectos emocionales psicolgicos y
sociolgicosparaobtenerunabuenaimagentantodelserviciocomo,y
muyespecialmente,delainstitucinquelopresta.
Porponerdosejemplosdeevolucincontrapuesta,loscuarenta
aos de dictadura del general Franco supusieron que la sociedad
espaola identificase a las fuerzas de seguridad como un instrumento
represor y al Ejrcito como una institucin arcaicaque sustentaba al
Rgimen10.

Beln Lpez Vzquez (2007): Publicidad Emocional. Estrategias creativas. ESIC.


Madrid,pp37
10Msansirecordamossucomportamientoalolargodelosprimerosaosde
democracia hasta el fallido intento de golpe de estado del ex teniente coronel
9

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

ElEjrcitohaidomodificandoalolargodeltiemposuimagende
una manera muy sustancial. La eliminacin del servicio militar
obligatorio con lo que tiene liberacin al convertir toda la carrera
militar, no solo la de los mandos, en una profesin en lugar de en una
obligacin ineludible y una campaa paulatina de mejora de imagen
han hecho que hoy el Ejrcito espaol est plenamente integrado en la
sociedadcomounaactividadmsalaquecualquierasepuedededicar,y
sea valorado tanto por su profesionalidad como por las misiones que
realiza,especialmenteenelexterior.
Estecambio,sinembargo,nohasidotanradicalenlasFF.SS.
independientementedequeseannacionales,autonmicasolocalesque
siguen siendo vistas con cierta cautela por la mayor parte de los
ciudadanos. De hecho, se produce una situacin contradictoria, ya que
cuando cualquier ciudadano sufre un accidente, un robo o un hecho
similar solicita su presencia, pero fuera de ese contexto no desea su
cercana11. As por ejemplo, cualquiera que haya sufrido un accidente
habrvistolaaltaprofesionalidadyelmagnficotratodelaAgrupacin
delaGuardiaCivildeTrfico.Peroalmargendeesasituacinconcreta
suavistamientoenlascarreterasgeneraincomodidadancuandonose
estcometiendoningnactoilegal.Elobjetivodelmarketinghadeser,
porlotanto,elcrearunapercepcinenlosciudadanosquepermitavera
lainstitucincomoalgocercano,integradaenlasociedad,yquerompa
conesaimagenrepresora.
Es en este contexto donde se asienta el marketing emocional o
experiencial, que supone aplicar una visin del marketing que incorpora
experiencias sensoriales (sensaciones), afectivas (sentimientos), cognitivas
creativas (pensamientos), fsicas y de estilos de vida (actuaciones), y

Tejero en 1981, que incorporaba los dos elementos: militares de carrera y


miembrosdelasFF.SS.implicadosenlaintentona.
11 Tanto es as que muchos miembros de las FF. SS. no desean ser identificados
como tales. Un compaero me mencionaba que descubre rpidamente a los
miembros de las FF. SS. y de los Centros Penitenciarios entre sus alumnos:
cuando les pregunta su profesin estos son los nicos que responden
simplemente funcionarios. El resto de los funcionarios damos nuestra
profesin:profesor,administrativodelaAdministracinCentral,Autonmica,
etc.

453

454

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

experiencias de identidad social que son el resultado de relaciones con


ungrupooculturareferencial(relacin),generandounaexperienciaque
superalasumadesuselementos,unaexperienciaholsticasegnSchmitt
(1999).
Y ello porque las sensaciones atraen la atencin y motivan; los
sentimientos crean un vnculo afectivo y as hacen que la experiencia sea
personalmenterelevanteygratificante;lospensamientosaadenuninters
cognoscitivo permanente a la experiencia; las actuaciones dan lugar al
compromiso y la lealtad; y las relaciones van ms all de la experiencia
individualylahacensignificativaenunmarcosocialmsamplio.
Trescaractersticasdefinenelmarketingexperiencial:
1. Se centra en las experiencias del cliente. De hecho lo que hace es crear
experienciasenlosconsumidores.Paraelloestimulasussentidos,su
corazn y su mente. Las experiencias conectan a la
empresa/marca/institucin con la forma de vida del cliente, y sitan
las acciones personales de este y la ocasin de consumo en un
contextosocialmsamplio.
2. Tieneunaconcepcinglobaldelasituacindeconsumo.Sebasaenquelos
consumidores ya no piensan en productos concretos, sino que se
preguntanculesencajanensuaccinespecficadeconsumoycmo
esos productos pueden mejorar la experiencia de uso. As por
ejemplo, la gente no piensa separadamente en un traje, en unos
zapatos o incluso en un vino. Lo que realmente est detrs de la
eleccindeestosproductossonlosactossocialesunacomidaouna
cena en un determinado contexto social, por ejemplo. Y la seleccin
delamarcadeltraje,loszapatosoelvinoserealizaenfuncindesu
encajeenesasituacinespecficadeconsumoycmointeractanpara
incrementarelbienestar.

12

Adems,losproductoscreansinergias.Paradeterminadoscolectivos
e incluso para una sociedad, algunos bienes brindan cohesin e
integracin social12. Y para el individuo participar en su consumo

El caso de Harley Davidson es muy especial. Su lema made with proud in


USA lo dice todo sobre dela integracin de sus propietarios en la vida y los

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

aporta significado a su vida. Esto supone un cambio radical en la


formadepensardelasempresassobrelasoportunidadesdemercado,
yaqueseasociaalproductoconunaformadevidaydeentenderla.El
clientenoloevalacomounartculosolitariodelquehadeanalizar
sus caractersticas y ventajas, sino que ms bien el cliente indaga la
maneraenquecadaproductoencajadentrodelasituacingeneralde
consumoysuaportacin13.
3. Considera que los clientes son racionales y emocionales. Los primitivos
planteamientos de la microeconoma y el marketing tradicionales de
que el consumidor es plenamente racional ya no son vlidos. Los
clientes son susceptibles tanto de impulsos emocionales como
racionales.Dehecho,comosealanmuchosautoresestamosenlaera
delasemociones,ylosindividuosdelsigloXXIsientenyseexpresan
atravsdelosobjetosdeconsumo.Nosolodeseanquelosproductos
cumplan con las misiones que les asignan sino que tambin quieren
verseatendidosyemocionalmenteafectados.

ENQUCONSISTEELMARKETINGEXPERIENCIAL?
Una definicin vlida de su finalidad es la de crear experiencias
valiosas para los consumidores. Se trata, en consecuencia, de enriquecer la
vidadelaspersonasproporcionndolesdisfruteatravsdelconsumode
bienesyservicios.Ydadoquelasexperienciassonsucesosprivadosque
se producen como respuesta a una estimulacin, el marketing debe
aportar el entorno y el escenario adecuados para que surjan las
experienciasdeseadas.
Las experiencias pueden diseccionarse en diferentes tipos, cada
unoconsupropiaestructura.Schmitt(1999)lasclasificaencincoMdulos

valoresnorteamericanos.
Otro ejemplo muy interesante de esta interaccin marca/sociedad lo
representan las FF. SS. en EE. UU. El F.B.I. o NYPD permiten a los
estadounidenses, e incluso a los turistas, identificarse con los valores de este
pas. Las pelculas y series de TV, e incluso el merchandising gorras,
camisetas,asociadoaellasposibilitanesaidentificacin.

13

455

456

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Experienciales Estratgicos (MEE) que conforman la base del marketing


experiencial:
1. Sensaciones. El marketing de sensaciones apela a los sentidos con el
objetivodecrearexperienciassensorialesatravsdelavista,elodo,
eltacto,elgustoyelolfato.
2. Sentimientos. Se dirige a las emociones ms internas de los
consumidores con el objetivo de crear experiencias afectivas que van
desdeestadosdenimoligeramentepositivoshaciaunamarcahasta
fuertes emociones de alegra y orgullo el ejemplo de mxima
implicacin son, probablemente, las comunidades de marca como el
H.O.G.deHarleyDavidson.Esprecisotenerencuentaquelamayor
partedelasemocionesseproducenduranteelconsumodelproducto
olaprestacindelservicio14.
3. Pensamientos. El marketing de pensamientos incidesobre el intelecto,
conobjetodecrearexperienciascognitivasqueresuelvanproblemasy
atraiganalosconsumidorescreativamente.
4. Actuaciones. Se propone afectar a experiencias corporales, estilos de
vidaeinteracciones.Enriquecelavidadelosconsumidoresmostrndoles
formasalternativasdehacerlascosas,otrosestilosdevida.
5. Relaciones. El marketing de relaciones contiene aspectos de los otros
componentesperoseextiendemsall,relacionandoalindividuocon
suyoidealyotraspersonasyculturas.Apelaaldeseodemejoradel
individuo,alanecesidaddeserpercibidodeformapositivaporotras
personas,relacionndoleconunsistemasocialmsamplio.
La va por la cual el marketing experencial hace llegar estos
Mdulos que estamos considerando es a travs de los denominados
ExperiencieProviders15,entrelosquesepuedendestacar:

Es decir, los sentimientos del afecto/rechazo se generan, fundamentalmente,


cuandonosponenunamulta,vamosarenovarelD.N.I.,queremosentrarenun
concierto, etc. Ese momento de interaccin entre el prestador del servicio y el
consumidoresclaveparageneraremociones.
15Proveedoresdeexperiencias
14

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

1.

la comunicacin, fundamentalmente a travs de la comunicacin


institucionalylapublicidad16.

2.

la identidad visual/verbal de la marca, sea empresa o institucin. En


estalneadeactuacinjueganunpapelclaveelnombre,ellogotipo,
lasimbologa,etc.

3.

los entornos espaciales, tales como los edificios, las oficinas, los
espacios comerciales, las tiendas,. Estos son, con frecuencia, la
expresinmsglobal.

4.

los sitios web y medios electrnicos. Las capacidades interactivas de


Internet proporcionan un marco ideal para que las
empresas/instituciones creen experiencias de todo tipo para sus
consumidores.

5.

elpersonal,creandorelacionespersonalesentrelaempresa/institucin
ysusclientes/ciudadanos.Esteesunexperienceproviderfundamental
enlosservicios,ymuyespecialmenteenlosdeseguridad,yaquesu
propiaconcepcinobligaaunarelacindirectacaraacaraentreel
personal de la empresa/institucin proveedora del servicio y la
persona/clienteaquienselepresta.

6.

la cogestin de marcas, con el patrocinio de eventos culturales y


deportivos, o su aparicin en determinadas actividades
(pelculas,).

7.

los personajes asociados al producto/servicio, que se convierten en la


imagendestos(FernandoAlonsoparaRenault,BradPittparaTag
Heuer,).

Ntese, en consecuencia, la estructura que presenta el marketing


experiencial: su misin es generar sensaciones, sentimientos,
pensamientos,actuacionesyrelacionesparalaspersonas/consumidoresa
travsdetodoslosinstrumentosensupoderymuyespecialmentedelos
proveedores de experiencias. Es muy importante insistir en los Mdulos

Una buena referencia sobre la publicidad emocional es la ya citada obra de


LpezVzquez(2007).

16

457

458

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Experienciales pero tambin lo es el no descuidar ninguno de los


proveedores de esa experiencia. Elementos que parecen irrelevantes
pueden generar efectos muy importantes en la imagen de una
marca/institucin,tantopositivoscomonegativos.
Unejemplomuysencillosobreelquemsadelanteinsistiremos:
eltratorecibidocordial,distante,desuperioridad,oelestadodelas
instalaciones limpias, ordenadas, cuidadas,... pueden parecer
irrelevantes si el objetivo final es de mantener el orden y garantizar la
seguridad, pero el ciudadano/consumidor crear su imagen a partir de
cmo haya sido tratado y tendr una percepcin de la institucin que
depender sustancialmente de esas instalaciones. El cuidado de estos
aspectos es fundamental para transformar una experiencia negativa en
positiva.
A continuacin se presenta en detalle cada uno de los
componentesdelmarketingexperiencialycmopuedenseraplicados,a
criterio propio, en el cuidado y mejora de la imagen y opinin de las
FuerzasdeSeguridad.

UNA APLICACIN DEL MARKETING EXPERIENCIAL: LAS


FUERZASYCUERPOSDESEGURIDAD
Marketingdesensaciones
Elmarketingdesensacionesapelaalossentidosconlafinalidad
de proporcionar placer esttico, emocin, belleza y satisfaccin por
mediodelaestimulacinsensorial.Suobjetivoltimoespersonificar
al producto o servicio a travs de los sentidos, es decir, atribuirle
caractersticas humanas para que tenga su propia personalidad y el
consumidorpuedainteractuarconl.
En su proceso de creacin es preciso conocer cul es la mejor
manera de combinar mltiples modalidades (visual,auditiva, olfativay
tctil) para transmitir informacin. Por ejemplo, las imgenes priman
sobre las palabras, por lo que siempre que se pueda es preferible
representar un concepto visualmente. Por otro lado, la coherencia en la
gamadecoloresyelestilogeneralsonpreferiblesalaincoherencia,pero
tambinesinteresanteincluirvariedadsensorialparaatraerlaatencina

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

largoplazo.
El primer paso en la construccin del marketing sensorial
consiste en la combinacin de elementos primarios como el color, la
msica, las sensaciones tctiles suavidad, ligereza,, las olfativas
aromticasy/olasgustativas.Loselementosprimarioscombinadosdan
origen a un estilo, que puede analizarse segn varias dimensiones:
complejidad (por ejemplo minimalismo frente a ornamentalismo),
representatividad(realismofrenteaabstraccin),movimiento(dinmico
frenteaesttico)opotencia(alto/fuertefrenteasuave/dbil).
Los temas hacen referencia a los mensajes que comunican
contenido y significado, proporcionando puntos de referencia para la
memoria de los consumidores. Finalmente, los estilos y temas crean
impresionesgeneralesrelacionadasconelmomentotemporaltradicional,
contemporneo, futurista,, el movimiento en el tiempo retro,
vanguardista, clsico /intemporal,, o el espacio ciudad/campo,
este/oeste, norte/sur o la tecnologa alta, natural, artificial, entre
otros.
Las herramientas ms habituales del marketing de sensaciones
son las propiedades, tales como los edificios, oficinas y vehculos; los
productos que incluyen aspectos sensoriales del producto fsico y del
ncleodeunservicio;laspublicacionescomofolletos,tarjetascomerciales,
material promocional y publicidad; y las presentaciones, incluidos los
envases, las bolsas para las compras, los uniformes de servicio, y
cualquier otra cosa que rodee al producto o al servicio directamente.
Nuevamente hay que destacar que todos ellos deben actuar
coherentemente.
Aplicando el marketing sensorial a las Fuerzas de Seguridad
podemos ver que aspectos tales como lapresentacin, los uniformes ola
formadedirigirsealosciudadanosalahoradeprestarunservicio,ylas
propiedades,enespeciallosedificiosyvehculos,sonfundamentales.Los
coloresfuertesuoscuros,lamalapresenciafsica,larudezaeneltrato,o
las instalaciones y vehculos viejos y obsoletos generan sensaciones
negativas.
A ellos hay que unir otros elementos ligados a los sentidos que
permiten obtener una sensacin positiva o negativa. Los sonidos

459

460

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

estridentes disparos, pitidos, voces excesivamente altas y


autoritarias,losoloresdesagradableshumo,sudor,olorrancio,etc.
o el tacto spero porra, arma, contribuyen a tener una percepcin
negativa. Por el contrario, los colores clidos, la amabilidad y el buen
estadofsico,juntoaunasinstalacionescuidadasinclusoensusolores,
unos vehculos que den una imagen correcta, una voz modulada, la
utilizacindeunamsicaambienterelajanteenlasinstalacionescuando,
por ejemplo, el ciudadano va a presentar una denuncia, o un tacto
agradablecomoeldelamano,permitenquelosconsumidoresadopten
unaactitudpositivahacialainstitucin.

Marketingdesensaciones

Negativas

Positivas

Vista:
Colores fuertes (azul oscuro, rojo,
negro)
Mala actitud y estado fsico del
personal
Mal estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesanticuados

Vista:
Colores suaves (azul claro,
blanco,amarillo)
Buena actitud y estado fsico del
personal
(calendario
de
bomberos)
Buen estado e imagen de las
instalacionesyvehculos
Uniformesactualizados

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Odo:

Vozautoritaria

Disparos

Pitidos(trfico)

461

Odo:
Vozmoduladayagradable
Msicaambiente

Olfato:

Humo

Sudor

Rancio(instalaciones)

Olfato:
Cuidadopersonal
Cuidadodelasinstalaciones

Tacto:

Porra

Arma

Tacto:
Mano

Marketingdesentimientos
Este tipo de marketing intenta recabar afecto para la
empresa/institucin prestadora del servicio. Requiere un clara
comprensin de cmo se han de crear los sentimientos durante la
experiencia de consumo/servicio. Si una estrategia de marketing
consigue crear sentimientos positivos y permanentes en los

462

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

consumidorespodrpromoverunafuerteyduraderalealtad.
Lasexperienciasafectivastienengrados,variandoenintensidad
desdeestadosdenimoligeramentepositivosonegativoshastaemociones
intensas. Los estados de nimo son experiencias afectivas inespecficas,
que no pueden asociarse a un hecho concreto. Por el contrario, las
emociones son estados afectivos intensos, especficos de un estmulo, y
queafectanaotrasactividades.Son,porejemplo,elenfado,laenvidia,el
amor,loscelos,etc.
Al mismo tiempo hay dos tipos de emociones: las bsicas, que
constituyenloscomponentesesencialesdenuestravidaafectiva(alegra,
enfado,indignacin,tristeza,),quesoncomunesatodoslosindividuos
ycuyasexpresionesfacialessonmuysimilaresentodaslasculturas,por
lo que son ideales para usarlas en campaas de comunicacin a escala
mundial; y las complejas, que son combinaciones de emociones bsicas.
Porejemplolanostalgia,elcario,
Lasemocionessonproducidasfundamentalmentepor:

los objetos (productos o marcas), que entran en la categora de


atraccin,esdecirquegeneranfilaofobia,amoruodio.

los agentes (empresas/instituciones e individuos representativos de


stas) que provocan reacciones del tipo admiracin o reproche,
orgulloovergenza

los sucesos (situaciones de consumo o prestacin del servicio), con


reaccionescomolaalegra,felicidad,satisfaccin,oporelcontrario,
resentimiento,miedoodecepcin.

Unfactorquehayquetenerencuentaesquelasemocionesms
complejassegenerancuandotienelugarelconsumo,esdecir,alutilizar
losproductosyexperimentarconlamarca,oalenfrentarsealservicioy
surepresentantelosagentesenelcasodelosserviciosdeseguridad.De
hecho, los sentimientos ms poderosos se producen durante la utilizacin del
servicio. Y esos sentimientos se vuelven ms profundos cuando el
contactoessostenido.Ladevocinemocionalhaciaunamarca,unproductoo
un servicio/institucin se desarrolla a lo largo del tiempo y a travs de la
repeticindeexperienciaspositivas.

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

Volviendo a nuestro ejemplo, es prcticamente imposible de


olvidar la atencin recibida en un accidente o el trato dispensado al
presentarunadenuncia,doshechosquegraciasalaeficienciadelasFF.
SS. que como ya se ha dicho se da por supuesta se producen muy
espordicamente.Eltratorecibidogenerarunossentimientos,positivos
o negativos, que son prcticamente permanentes y desde luego muy
difcilesdecambiar.Yesossentimientoscondicionarnlapercepcinque
el ciudadano/consumidor tiene de la institucin a la que pertenece la
personaquedispenselservicioylaopininquesobreellatrasladaral
resto de la sociedad. Como dice uno de los principios bsicos del
marketing, nunca se tiene una segunda oportunidad de causar una buena
primera impresin, por lo que es muy importante que esa primera
impresinseapositiva.
En ese sentido es necesario recordar que un elemento
fundamentaldelasexperienciasdeconsumo/utilizacindeunservicioes
lainteraccincaraacara.Porello,enlosdoscasosquehemosmencionado
accidenteydenunciaesmuyimportantequeaquellaspersonas/agentes
queestnenlaprimeralneadecontactoactenbajolosprincipiosdel
marketingdesentimientosconelfindetrasladarunaimagenpositivade
laentidadquerepresentan.Denadavalenlascampaaspublicitariassi
alentrarencontactoconlosagentesestosactandeformacontrariaala
imagenquesequieredar.
En definitiva, el enfoque ms adecuado del marketing de
sentimientos ser aqul que logre comprender las emociones que
experimentan los usuarios del servicio. Ponerse en su lugar es una actitud
muy coherente con este enfoque del marketing, ya que muchas veces
damos por supuestos comportamientos habituales de nuestra profesin
quenosoncomunesenotrasyquegeneranunasituacindeestrsala
personaalaquesesuministraelservicio17.Porejemplo,paralasFF.SS.
las armas de fuego y otros utensilios de defensa (porras, escudos,
cascos,) son instrumentos profesionales. Pero para el oficinista que
acudeaunamanifestacinporprimeravezelsituarsecerca,inclusocara
acara,deunapersonauniformadayarmadalegeneraunestrsquehay

Cuntas veces se ha quejado la gente del lenguaje que utilizamos los


economistasolosmdicosyqueparanosotrosesnormalyllenodelgica?

17

463

464

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

quesaberrelajaratravsdeunaactuacinmuymedidatantoengestos
comoenelusodelavoz.
Finalmente, hay que sealar que para que el marketing de
sentimientosfuncionesedebe:

Tenerpaciencia,yaquehayquegenerarunsentimientopositivohacia
una institucin que tradicionalmente ha tenido una imagen ms
negativa.Estosoloseconsigueconunabuenacampaapublicitariay
a travs dela repeticin,que genera familiaridad ysta agrado.Un
ejemploenEspaaeselyamencionadodelasFuerzasArmadas,que
han logrado una reconversin de su imagen, pasando de ser una
institucinretrgradayfranquistaatenerunagranconsideracin
profesionalyhumanitaria.

Utilizarapropiadamentelapublicidademocional,yaqueesunpoderoso
recordatorio de las cualidades de la marca/institucin en cuanto a
sentimientos.

Usar los anuncios como un marco interpretativo para el consumo. Es


preciso transferir los sentimientos hacia la marca, el producto o el
serviciodesdeelanuncio.Asporejemplo,siloquesedeseaeshacer
que el consumidor compre un determinado producto un coche
deportivohayquehacerqueelobservadorimagineysientatodaslas
sensacionesqueseproducendurantesuconduccin.Enlosservicios
tambin hay numerosas situaciones ayuda ante un accidente,
multas, que encienden la imaginacin de los consumidores,
inducindoles a experimentar ciertos sentimientos agrado,
agradecimiento, disgusto, y, como consecuencia, a tener una
visin aproximacin sentimental de la empresa/institucin que
prestaelservicio.

A continuacin se incluye un ejemplo de dos experiencias la


ayuda enun accidente como experiencia positiva yla recepcinde una
multa que quien la recibe considera injusta como experiencia negativa
que dan origen a la generacin de emociones y que, en esa medida,
pueden ser aprovechadas para el marketing de sentimientos. Para ello
utilizaremoselmapadepercepcionesdelasemocionespropuestoporSchmitt
(1999).

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

465

ELINDIVIDUORECIBEAYUDA
ESMULTADOINJUSTAMENTE
(ENUNACCIDENTE)
(SEGNL)
Proyectadashaciaelinterior
EmocionesPositivas
EmocionesNegativas
Agradecimiento,afecto

Irritacin,frustracin
Sesientebientratado

Sesientemaltratado

Proyectadashaciaelexterior
EmocionesPositivas
EmocionesNegativas
Entusiasta,activistaafavor
Violento,humillado,activista
Elogio,recomendacin
encontra
Descalificacin,crtica
permanente,reprobacin

466

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

Marketingdepensamientos
Su objetivo es conseguir que los consumidores se pongan a
pensarpositivamentesobrelaempresa/institucin,lamarca,elproducto
oelservicio.
Este tipo de marketing tiene la posibilidad de aprovechar e
incluso a veces de guiar los cambios de paradigma que se van
produciendo en la sociedad a medida que las personas reconsideran
viejas suposiciones y expectativas18 lo que es muy importante en el
marketingdelosserviciosdeseguridad.
Existe multitud de ejemplos de utilizacin del marketing de
pensamientos19, pero referido al caso espaol uno de los ms
significativos es el ya varias veces comentado cambio de imagen del
Ejrcito espaol. Partiendo de una visin negativa de su papel y
profesionalidadenlosprimerosaosdelademocracia,loscambiosque
se fueron produciendo en la sociedad la eliminacin de la
obligatoriedad de la mili, la desaparicin del primer plano poltico de
los militares, el nombramiento de ministros civiles, su inclusin en la
OTAN, sus labores humanitarias fuera de nuestro territorio y una
brillantecampaapublicitariaenlaquemsqueunainstitucinparala
defensa parece una ONG permitieron que el pensamiento de los
espaoles fuera modificndose hacia una visin neutral y profesional.
Aprovechando estos cambios de pensamiento su imagen se ha
transformadoymodernizado20.

El cambio de visin del Ejrcito espaol que ahora comentaremos o el de la


banderatraslavictoriadelaEurocopa2008.
19 En Schmitt (1999) pueden encontrarse varios, desde la campaa de Genesis
ElderCarequehacambiadolaimagendelcuidadodelaspersonasmayoresno
soloenEstadosUnidossinoenelmundopasandodeserpacientesaclientes,
eliminado la vieja idea de almacenamiento a favor de la independencia, y
actuandoencontradelacondescendenciayafavordeladignidadyelrespeto
hasta la de Apple para quien su campaa piense diferente es una
celebracindelalmadelamarcaApple:quelagentecreativaconpasinpuedecambiar
elmundoamejor.Applesededicaahacerlasmejoresherramientasdelmundoparalos
individuoscreativosdetodaspartes.
20 El ltimo golpe de efecto es la Unidad Militar de Emergencias. militares?
18

RESPUESTASPOLTICOCRIMINALES

La receta de Schmitt (1999) para una campaa de marketing de


pensamientoexitosaincluye:
1. Sorpresa.Esesencialparallamarlaatencinalclienteycomprometerle
enelpensamientocreativo.Lasorpresatienequeserpositiva,estoes,
los usuarios deben obtener algo ms de lo que piden, cosas ms
agradablesdeloquesuponan,oalgocompletamentediferentedelo
queesperaban.

Enestesentidofuebastantesorprendenteparalasociedadespaolala
formaenquelasFF.SS.yenespeciallaGuardiaCivil,asumieronuna
realidad social de la que parecan bastante alejadas: la inclusin del
colectivo gay entre sus miembros. Su respuesta las demandas de
algunasparejasgaysgenerunareaccinmuypositivaenlasociedad,
que no se lo esperaba, eliminando de un plumazo el argumento de
queesunainstitucinarcaicayhacindolamscercana,yaqueensus
filasseintegrantodotipodepersonas,aligualqueenlasociedadde
la que surge y a la que sirve. Algo similar ha ocurrido en algunas
policaslocales,peronoasenlaPolicaNacional.

2. intriga. Las campaas intrigantes despiertan la curiosidad de los


clientes: desconciertan, fascinan o desafan la ingeniosidad porque
ponen en tela de juicio suposiciones profundamente asumidas. Son
mltipleslosejemplosdemarketingypublicidadenlosqueseacude
a esta frmula para generar curiosidad en los consumidores, y
tambin muchos los que se pueden sugerir para introducir este tipo
deplanteamientoparalabsquedadeunamejorimagendelasFF.SS.

Asporejemplo,sepodracrearunacampaapublicitariaenlaquese
va desvelando la personalidad de un personaje con caractersticas
positivas (amable, solidario/a, guapo/a,) hasta que en el ltimo
momento se deja claro que es un miembro de las FF.SS. O bien se
podra novelar para la publicidad la actividad real de
descubrimientodeuncrimenalacapturadeunalijodedroga.

3. Provocacin. Se emplea para estimular el debate y crear controversia.


En algunos sectores como la moda la provocacin ha sido y es muy

bomberos?

467

468

FUNDAMENTOSDEINVESTIGACINCRIMINAL

utilizada: ejemplos clsicos son los anuncios de Benetton, las


campaas de vaqueros de Calvin Klein o la ltima de Dolce y
Gabanna.