ETAPA 1

1) El origen de la auditoria como parte del programa integral se llevara a cabo

para recabar soluciones a posibles errores que se presenten en el software
evaluado. Uno de los principales objetivos es facilitarle al usuario el uso del
sistema, como resultado de los planes de contingencia.
2) Contacto inicial con funcionarios y empleados del rea
Se realiz una pltica con fines acadmicos con el propietario de tan
prestigiosa empresa Don Pablo Caldern acordando realizar una auditoria en la
librera "Evanglica" ubicada en la 14 Avenida 1-01 Zona 1 de Quetzaltenango.
1. Identificacin preliminar de la problemtica del rea de sistemas
Se identific una inconsistencia de la informacin la cual es provista por el
sistema, esta se presenta cuando se realiza una consultar de la existencia en
bodega de algunos productos ofrecidos por la librera.
2. Prever los objetivos iniciales de la auditora
Los objetivos preliminares que se llevaran a cabo durante la auditoria son:
o Conocer y comprobar el correcto funcionamiento del sistema.
o Encontrar las posibles causas o fallos del software en cuanto a la
consistencia de los datos reales y los obtenidos por el sistema.
3. Calcular los recursos y personas necesarias para la auditora
Los recursos humanos que llevaran a cabo dicha auditoria sern:
Hector Roberto Merida Chan
Oscar Rodolfo Estrada Lpez
3) Establecer los objetivos de la auditora

Objetivo General

Realizar una auditora para evaluar exclusivamente del sistema computacional

as como sus componentes, a fin de analizar su funcionamiento adecuado.

Particulares

1. Evaluar el sistema computacional, desde el punto de vista fsico

(hardware)
2. Evaluar el sistema computacional, desde el punto de vista lgico
(software)
3. Evaluar las funciones de su personal y usuarios, as como de la
informacin que provee el sistema.

Especficos de la auditora de sistemas computacionales

1. Auditar el sistema computacional segn las caractersticas de su

hardware.
2. Auditar el sistema computacional segn las caractersticas de su
software

3. Auditora al diseo lgico del sistema.

4. Auditora al diseo fsico del sistema
5. Auditora a la administracin y control de accesos y salidas de datos
6. Auditora a la administracin y control del procesamiento de datos
7. Auditora a los controles de almacenamiento
8. Auditora a los controles de seguridad del sistema computacional
9. Auditora a los controles adicionales para la operacin del sistema
NOTA: le vamos a preguntar a la inge si usamos todas o solo
algunas.

4) Determinar los puntos que sern evaluados en la auditora

El tipo de auditoria que se realizara ser:
Auditora al sistema computacional.
Los puntos que sern evaluados en la auditoria son:

Informacin, documentacin y registros de los sistemas

4.1) Determinar los recursos que sern utilizados en la auditora

Personal para la auditora de sistemas

Personal del rea que ser evaluada
Apoyo de los sistemas y equipos tcnicos e informticos

5)
Informe a finales de octubre (YA SOLO FALTA ESTO ah miras lo que te puse en
facebook de las actividades que tiene que ver con los objetivos especficos )

Empresa: Librera Evanglica

PERIODO: 10 de agosto al 30 de septiembre

AUDITORES: Hctor Roberto Mrida Chan

REA AUDITADA: Sistema informtico

Oscar Rodolfo Estrada Lpez

DIAGRAMA COMPLETO

DIAGRAMA PARTE 1

DIAGRAMA PARTE 2

Entrevista.
1) Considera que su sistema de cmputo tiene problemas?
S___

No___

Porque___________________________________________________________________
_________________________________________________________________________

2) El sistema de cmputo es eficiente?

S___

No___

Porque________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
3) Contrata los servicios para darle mantenimiento del sistema?
S___

No___

Porque________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
4) De qu manera el sistema de cmputo ha ayudado econmicamente a la empresa?

5) Qu funciones realiza su sistema?

6) Por qu contrato el sistema de cmputo?

7) Qu le gustara mejorar en el sistema de cmputo, cuando realiza las operaciones?