Diálogos Entre Juízes

ISBN 978-85-61990-37-4
DILOGOS
ENTRE
JUZES
MARIA EDELVACY MARINHO
SOLANGE TELES DA SILVA
LIZIANE PAIXO SILVA OLIVEIRA
(organizadoras)
Braslia | Brasil - 2014
REITORIA
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Vice-Reitor
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Dados Internacionais de Catalogao na Publicao (CIP)

Dilogos entre juzes / organizao de Maria Edelvacy Marinho, Solange
Teles da Silva, Liziane Paixo Silva Oliveira. Braslia : UniCEUB, 2014.
290 p.

ISBN 978-85-61990-37-4
I. Marinho, Maria Edelvacy. II. Silva, Solange Teles da. III. Oliveira, Liziane
Paixo Silva IV. Ttulo.
CDU: 340.1
Ficha catalogrfica elaborada pela Biblioteca Reitor Joo Herculino
SUMRIO
Apresentao ...................................................................................................................................7
I. FUNDAMENTOS PARA O DILOGO ENTRE JUZES
01. Direito, transio paradigmtica e sociedade do risco ........................................................13
Hlcio Ribeiro
02. Dilogos entre juzes: condies e critrios para a
identificao do fenmeno dilogo entre juzes .....................................................................27
Maria Edelvacy Marinho
Solange Teles da Silva
03. Dilogo internacional entre juzes: a influncia do direito estrangeiro
e do direito internacional na soluo de casos de direitos fundamentais .................................39
Walter Claudius Rothenburg
II. DILOGO ENTRE JUZES SOBRE DIREITO CONSTITUCIONAL
04. Dilogo entre juzes em matria constitucional ...................................................................57
Guilherme Amorim Campos da Silva
05. A internacionalizao dos direitos face tenso entre as liberdades
individuais e as diversidades culturais e religiosas: o dilogo de juzes
como alternativa adequada?.....................................................................................................77
Geilza Ftima Cavalcanti Diniz
06. Estruturao do Ministrio Pblico e a defesa dos direitos coletivos ................................97
Gianpaolo Poggio Smanio
III. DILOGO ENTRE JUZES SOBRE DIREITO SADE E EDUCAO
07. Judicializao do direito sade e interpretao dos tribunais.......................................113
Vera Lucia R.S. Jucovsky
08. Lapport des juges europens la protection du bien-tre de la personne .................135
Isabell Bschel
09. A contribuio do Direito Internacional dos Direitos Humanos para o reforo
da proteo constitucional do direito social educao...................................................157
Clarice Seixas Duarte
IV. DILOGO ENTRE JUZES SOBRE DIREITO COMERCIAL
10. Dialogue des juges dans le domaine commercial: des outils pour la prvention
des conflits et dharmonisation entre les fora rgionaux et lorgane de
rglement des dirends de lOMC .........................................................................................183
Alice Rocha da Silva
11. O uso de precedentes judiciais de jurisdies estrangeiras em matria
de propriedade intelectual ..................................................................................................209
Liziane Paixo Silva Oliveira
V. ESTRUTURAS, INSTITUTOS E POSSIBILIDADES DE DILOGO ENTRE JUZES NO ESPAO INTERAMERICANO
12. Dilogo entre os juzes: bloco de constitucionalidade ao avesso?
Ou bloco de normatividade interamericano? .........................................................................223
Andr Pires Gontijo
13. Por um Tribunal de Justia para a Unasul: a necessidade de uma corte de
justia para a Amrica do Sul sob os paradigmas do Tribunal de Justia da
Unio Europeia e da Corte Centro-Americana de Justia ........................................................243
Valerio de Oliveira Mazzuoli
DILOGOS ENTRE JUZES
APRESENTAO
Apresentao
crescente fenmeno do uso de referncias cruzadas entre Cortes de

diferentes jurisdies deu origem expresso dilogo entre juzes.
Em realidade, o processo de integrao normativa, acelerado pelo
processo de integrao econmica e globalizao, tem evidenciado a importncia do juiz como um dos vetores de coerncia entre os sistemas normativos internacionais, regionais e nacionais. Cabe academia refletir sobre as razes, o
modo e as consequncias desse dilogo para o processo de integrao normativa
mundial, ou, em outras palavras, cabe academia fomentar um dilogo em relao a esse dilogo na contemporaneidade. Entretanto, o tema ainda objeto de
poucos estudos e anlises. Por essa razo e com o intuito de suprir essa lacuna,
realizamos, em 2012, o I Seminrio Internacional Dilogos entre juzes em Braslia e em So Paulo. Alm de provocar a discusso sobre o tema entre acadmicos e profissionais do Direito, o objetivo desse primeiro seminrio foi produzir
um material que permitisse a divulgao do tema e uma maior integrao entre
os grupos de pesquisas, fomentando a formao de redes de pesquisa.
O presente livro, resultado das discusses realizadas durante o seminrio
e as que se sucederam ao longo do ano seguinte, tem como objetivo analisar
o carter eminentemente dialgico do direito e como ele ocorre na esfera do
judicirio, influenciando, por vezes, at mesmo alteraes nas instituies que
lidam com a Justia. Pode-se constatar que diversos so os fatores que permitem
afirmar que esse dilogo tem-se intensificado, tais como a multiplicidade e emaranhamento das normas que conduzem como destaca Delmas-Marty a um pluralismo ordenado1 ou ainda a necessidade de harmonizao jurisprudencial e,
DELMAS-MARTY, Mireille. Les forces imaginantes du droit (II): Le Pluralisme Ordonn. Editions du Seuil, Paris, 2006.
DILOGOS ENTRE JUZES
a obrigao de evitar decises contraditrias em nome da segurana jurdica

dos cidados. Assim, em cinco blocos, so apresentados alguns dos elementos
que permitem iniciar uma reflexo sobre o dilogo dos juzes, destacando os
seus fundamentos e questes especficas, relacionadas, por exemplo, ao direito
constitucional, direitos fundamentais, em especial o direito sade e educao,
direito comercial.
A primeira parte versa sobre os fundamentos que introduzem ao debate
do dilogo entre juzes. So identificados os desafios do direito diante de uma
sociedade em transio paradigmtica, analisando-se o contexto em que o dilogo entre juzes pode ser inserido na sociedade contempornea. Entre regulao
e emancipao, Hlcio Ribeiro tece uma anlise das tenses existentes e sustenta
que conceitos tais como segurana jurdica e previsibilidade da aplicao do direito a partir de pressupostos universais de bem comum, declinam e do margem
ao desenvolvimento das noes de interesses sociais, bem como de formas flexveis
de direito que dependem, mais do que nunca, de interpretaes sociolgicas que
deem conta da natureza cambiante do direito e da sociedade e que sejam capazes
de lanar mo da diversidade de estratgias disponveis no campo terico e prtico
do direito no sentido de alcanar maior efetividade. Aqui cabe destacar, portanto,
que o dilogo entre juzes pode conduzir a uma emancipao dos juzes em relao ao direito positivo nacional, o que pode suscitar questes de ordem poltica.
Realizada essa contextualizao, na primeira parte, ainda so, ento, objeto de anlise as condies, caractersticas definidoras e consequncias do dilogo
entre juzes, sob o ponto de vista do direito internacional. Conceitos e critrios
aplicados e testados ao longo dos captulos deste livro orientam leitores e leitoras
em busca de respostas s indagaes suscitadas por esse dilogo: quais seriam as
modalidades possveis desse dilogo, as questes polticas envolvidas e os reflexos
na ou da internacionalizao do direito. Maria Edelvacy e Solange Teles realizam,
assim, uma discusso preliminar sobre as condies e critrios que permitem o
dilogo entre juzes, destacando o papel da globalizao e dos juzes no crescente
processo de integrao normativa. Analisam as autoras as diferentes classificaes
desse dilogo, de acordo com a sua forma (horizontal, vertical, vertical-horizontal)
e, grau de reciprocidade (dilogo direto, monlogo, dilogo indireto) e revelam o
papel relevante dos juzes como intrprete, refletindo sobre a busca da concretizao de valores universais e a concorrncia entre diferentes culturas jurdicas.
APRESENTAO
Numa segunda parte, iniciam-se as discusses especficas, concentradas

eminentemente no debate sobre dilogo entre juzes em matria constitucional.
Aqui ganha destaque o dilogo entre juzes em matria de direitos fundamentais.
Walter Claudius Rothenburg analisa essa problemtica sob o aspecto das fontes
do direito, da possibilidade de uso do direito estrangeiro e do espao e meio existente no sistema jurdico brasileiro para um uso positivo do dilogo entre juzes
em direitos fundamentais. Como destaca o autor, o Direito de fora nunca esteve
to dentro, sendo que as experincias jurdicas externas que vo da doutrina
jurisprudncia e prtica do Direito em geral devem ser e tm sido utilizadas
pelos juzes e demais profissionais das diversas reas jurdicas, concluindo que
o dilogo internacional entre juzes pode ser considerado como um aspecto do
dialogo de fontes.
Complementando uma viso do dilogo entre juzes em matria constitucional poder-se-ia indagar sobre o posicionamento do Supremo Tribunal Federal (STF) do Brasil em relao a essa questo? Guilherme Amorim Campos da
Silva examina os casos do STF em que esse tribunal utilizou-se de precedente
estrangeiro, e, enfim analisa como e quais so os critrios utilizados pelo STF
para fazer uso de decises estrangeiras. Constata, ento, o autor que alm de
existir espao para uma atividade integradora na perspectiva de um dilogo com
precedentes estrangeiros, tais precedentes devem refletir uma identificao com
os valores consagrados no texto constitucional brasileiro em termos de princpios
fundamentais.
Entretanto, podem existir casos de conflitos entre liberdades individuais,
principalmente quando h elementos culturais e religiosos envolvidos. Nesses
casos, o dilogo entre juzes poderia ser considerado uma alternativa? Geilza Ftima Cavalcanti Diniz prope um debate aberto sobre os limites do dilogo e as
premissas de uma comunidade de valores, que esto implcitas em um discurso
unificador do direito. A autora ressalta que, alm da existncia de um dilogo de
juzes por meio de uma verticalidade, h ainda um dilogo por meio de uma horizontalidade, existindo aqui uma liberdade de dilogo livre. Contudo, embora
essa sada possa se revelar como uma alternativa saudvel e adequada aos conflitos analisados, deve-se evitar o utilizao do dilogo de juzes como argumento
de autoridade, ou no qual o dilogo realiza-se a posteriori, mascarando-se, assim, os subjetivismos que a teoria da argumentao jurdica buscou evitar.
10
DILOGOS ENTRE JUZES
Certo, h limites a esse dilogo, mas tambm h possibilidades de foment-lo. E tais possibilidades se inserem tanto no prprio mbito da Magistratura,
ou, por exemplo, na esfera do Ministrio Pblico. Nesse sentido, Gianpaolo Poggio Smanio realiza um estudo de direito comparado sobre as diferentes estruturas e funes que o Ministrio Pblico dispe para viabilizar a concretizao de
direitos fundamentais. No exerccio de sua funo essencial, a garantia da Justia, ou seja, a efetivao dos direitos assegurados pela Constituio aos cidados,
o Ministrio Pblico pode assim fomentar que experincias jurdicas externas
sejam utilizadas para concretizar as suas funes, tanto na judicializao de demandas como extrajudicialmente. Para alm do dilogo entre juzes, pode-se
evidenciar igualmente a necessidade de um dilogo entre instituies.
Ao tratar da temtica dos direitos fundamentais, dois temas so analisados
de forma aprofundada e o dilogo entre juzes ganha corpo ao tratar do direito
sade e do direito educao em um terceiro bloco. Em relao ao primeiro
tema, direito sade, do continente americano ao continente europeu, duas realidades so contrapostas: o tratamento do tema pelos Tribunais europeus, por
um lado e, brasileiros, por outro lado. No que diz respeito ao direito educao,
enfatiza-se a importncia da utilizao do sistema internacional de direitos humanos para reforar a proteo constitucional do direito social educao.
Enquanto Vera Lucia R.S. Jucovsky analisa a existncia de dilogo, no
mbito nacional brasileiro, sobre o direito sade; Isabell Bschel realiza uma
anlise sobre como os juzes europeus interpretam a proteo da sade no que
tange ao bem-estar das pessoas. Como salienta Vera, em razo do aumento da
judicializao do direito sade e das diferentes formas como os tribunais tm
interpretado tal direito, h a necessidade de uma discusso sobre temas como
coerncia quanto concretizao do direito sade e suas possveis solues.
So, ento, abordados relevantes aspectos a respeito do crescente ajuizamento de
aes com pedidos de assistncia sade pblica (como o fornecimento de medicamentos de alto custo, ou no constantes da lista oficial, ou em fase experimental,
prteses, rteses, procedimentos e tratamentos mdicos, inclusive fora do pas, leitos
hospitalares), em face das pessoas jurdicas de direito pblico, enfatizando-se o relevante papel do Judicirio para assegurar o direito sade, e, em ltima anlise,
o direito ao bem-estar dos indivduos e da coletividade. Isabel toma como ponto
de partida justamente a proteo do bem-estar da pessoa, enquanto fenmeno
APRESENTAO
11
particularmente propcio ao estudo dos fenmenos de integrao normativa e de

interpretao cruzada. A autora analisa o dilogo existente sobre o tema entre o
Tribunal de Justia da Unio Europeia e o Tribunal Europeu de direitos do homem e constata que os juzes europeus fazem prova de originalidade e s vezes
de audcia para proteger o bem-estar das pessoas.
Clarice Seixas Duarte observa que, apesar da importncia do aparato internacional como relevante mecanismo para expandir as condies de aplicabilidade dos direitos humanos, e, em particular do direito a educao, tais mecanismos tm sido pouco explorados no Brasil. Salienta a autora a necessidade de
considerar o princpio da progressividade da aplicao dos direitos sociais, afastando-se interpretaes que venham a reduzir a fora normativa desses direitos.
A diferena nos contextos socioeconmicos acabam por impactar na interpretao dos juzes sobre a concretizao de direitos sociais e limitam, de certa forma,
o espao para o dilogo entre os juzes.
Na quarta parte, os temas examinados esto relacionados aos direitos comerciais. Alice Rocha da Silva concentra suas reflexes no problema da coerncia entre sistemas jurdicos na rea comercial de abrangncia global e regional.
A autora prope e analisa mecanismos para prevenir possveis conflitos entre
os rgos de solues de controvrsias da Organizao Mundial do Comercio
(OMC) e de blocos regionais. Essa funo de mecanismo de coerncia do sistema internacional citada pelos estudiosos como um dos papis do dilogo entre
juzes e testada nesse captulo.
Maria Edelvacy Marinho e Liziane Paixo Silva Oliveira analisam ento
a existncia de dilogo entre juzes em matria de propriedade intelectual. As
indagaes trazidas pelas autoras referem-se s condies mnimas para a circulao de decises judiciais entre diferentes cortes, bem como sobre quais seriam
os requisitos para a identificao do dilogo nessa matria, quais seus riscos e
consequncias em razo da diferena no grau de desenvolvimento dos pases.
Na quinta parte, so abordadas as estruturas, institutos e possibilidade de
dilogo no mbito interamericano.
Andr Pires Gontijo analisa o sistema interamericano de Direitos Humanos e a possibilidade de dilogo que poderia se concretizar entre essa Corte e
o Supremo Tribunal Federal no que concerne aplicabilidade do instituto do
Bloco de Constitucionalidade.
12
DILOGOS ENTRE JUZES
Valrio Mazzuoli trabalha a possibilidade e interesse na criao de uma

Corte de Justia da Unasul. O autor examina tambm se o Tribunal de Justia da
Unio Europeia e a Corte Centro-Americana de Justia poderiam servir de paradigma para o desenvolvimento de uma Corte sul-americana que pudesse aprofundar o processo de integrao normativa entre os Estados partes da Unasul.
Muitos ainda so os temas que podem ser explorados ao analisar o dilogo entre juzes. Que esse livro seja um convite para que possamos aprofundar o
debate! E que o dilogo sobre o dilogo possa fomentar alternativas para a construo de uma sociedade livre, justa e solidria.
Organizadoras
Solange Teles
Liziane Paixo Oliveira
13
APRESENTAO
1 Direito, transio paradigmtica

e sociedade do risco
Hlcio Ribeiro1
1 O direito na modernidade: a tenso entre regulao e

emancipao
Atravessamos um perodo de transio paradigmtica (SANTOS, 2000).
A dupla crise da sociedade e da cincia modernas vm colocando novos desafios
ao direito. Nascido de processos revolucionrios que deram origem Europa
moderna, o direito codificado e centrado no Estado defronta-se atualmente com
uma crescente multiplicao de centros de produo de poder, decorrentes tanto
da globalizao econmica como do alto nvel de complexidade social, resultantes dos processos de diferenciao funcional, internacionalizao do Estado
e novas formas de regulao supra-estatais, Lex mercatoria, desconstitucionalizao de direitos, flexibilizao das regras que comandam inmeras relaes
no campo do econmico e trabalhista e desenvolvimento de formas alternativas
de soluo de conflitos como arbitragem e mediao, que colocam em cheque o
monoplio do Poder Judicirio em dizer o direito.
O direito , mesmo assim, um dos elementos centrais do desenvolvimento da sociedade moderna, dado seu papel na garantia da segurana jurdica em
face da dinmica poltica e econmica do capitalismo. Sem um sistema jurdico
diferenciado e estvel, o mercado e o sistema poltico no funcionam (CAMPILONGO, 2000, p. 119). Com o advento da positivao do direito, surge o direito
Doutor em Direito pela Universidade de So Paulo, ps-doutorado pela Universidade de Paris

X Ouest Nanterre, professor de Sociologia Jurdica nos cursos de graduao e ps-graduao
da Faculdade de Direito da Universidade Presbiteriana Mackenzie em So Paulo. Agradeo
Daniela Bertotti a ajuda na reviso do texto.
14
DILOGOS ENTRE JUZES
cientfico (SANTOS, 2000).

No incio da modernidade, porm, a modernizao no se confundia com
capitalismo. Na tica de Boaventura Santos, preciso, destse modo, distinguir
capitalismo e modernizao para entender a prpria dialtica entre regulao e
emancipao que envolve o direito e a cincia. O contrato social moderno tem
inspirao em trs autores fundamentais: Hobbes, Rousseau e Locke. O primeiro
como formulador da ideia de soberania, fundamental para a construo do Estado moderno. Em Locke encontramos o princpio do mercado, to importantes
no desenvolvimento do capitalismo. Por fim, Rousseau responsvel pelo princpio da comunidade (SANTOS, 2000, p. 129 et seq.).
Boaventura procura mostrar de que forma o surgimento do capitalismo
significou uma crescente primazia dos princpios do Estado e do mercado, ficando em segundo plano o princpio da comunidade formulado pelo autor genebrino.
O direito cientfico simultneo a essa primazia e ter papel fundamental
na transformao do direito. Se, num primeiro momento, o direito moderno
nasce como parte de um processo profundo de transformao revolucionria da
sociedade, o cientificismo do direito acaba por abandonar totalmente essa faceta para tornar-se um dos mais importantes mecanismos de controle social. Em
outras palavras, o direito na modernidade nasce marcado por uma tenso entre
regulao e emancipao, mas com uma crescente primazia da primeira sobre
a segunda, medida que o capitalismo se consolida e o projeto emancipatrio
entre em declnio (SANTOS, 2000).
Desste modo a recuperao do projeto emancipatrio da modernidade
no pode mais ser pensado a partir das categorias da prpria cincia moderna,
dado o descompasso entre transio social e mudana nos paradigmas cientficos. Isso importante sobretudo para a perspectiva de uma teoria crtica da
sociedade que o autor define como aquela que no reduz a realidade quilo que
existe (SANTOS, 2000, p. 23) e que foi incapaz de entender o quanto a teoria
crtica reproduziu, num certo sentido, os limites da sociologia funcionalista, ao
apostar num futuro de progresso inevitvel, ao partilhar com esta ltima a dualidade entre estrutura e ao e ao conceber da mesma forma as relaes entre
natureza e sociedade (SANTOS, 2000, p. 27).
Uma das fraquezas da teoria crtica moderna foi no ter reconhecido que a razo que critica no pode ser a mesma
DIREITO, TRANSIO PARADIGMTICA E SOCIEDADE DO RISCO
15
que pensa, constri e legitima aquilo que criticvel. No

h conhecimento em geral, tal como no h ignorncia em
geral. O que ignoramos sempre a ignorncia de uma certa
forma de conhecimento e vice-versa o que conhecemos
sempre o conhecimento em relao a uma certa forma de
ignorncia. Todo o acto de conhecimento uma trajectria
de um ponto A que designamos por ignorncia para um
ponto B que designamos por conhecimento. No projecto da
modernidade podemos distinguir duas formas de conhecimento: o conhecimento-regulao cujo ponto de ignorncia se designa por caos e cujo ponto de saber se designa
por ordem e o conhecimento-emancipao cujo ponto de
ignorncia se designa por colonialismo e cujo ponto de saber se designa por solidariedade. Apesar de estas duas formas de conhecimento estarem ambas inscritas na matriz da
modernidade eurocntrica a verdade que o conhecimento-regulao veio a dominar totalmente o conhecimento-emancipao (SANTOS, 2000, p. 29).
A tenso entre regulao e emancipao marca tambm toda a trajetria

do direito na sociedade moderna e a crescente primazia da regulao acabar
por transformar-se na base do esgotamento do direito cientfico.
Ao assumir o papel de garantia dos mercados e da legitimao e racionalizao do poder, o direito ganha um grau de institucionalizao que ser tambm
responsvel pela capacidade de expanso controlada de cdigos e leis na medida
em que o desenvolvimento do capitalismo demande. dessa forma que o direito
assume papel fundamental no controle do risco inerente transformao social
e cultural, trazida pela modernizao. Alguns fenmenos importantes acompanham o desenvolvimento desste direito positivado tais como o monoplio de sua
produo pelo Estado, separao de poderes com supremacia do poder legislativo, mas tambm estabelecimento de limites ao poder de elaborar leis como nos
sistemas jurdicos que incorporam o controle de constitucionalidade, segurana
jurdica e formalizao do direito, caractersticas do direito liberal.
No capitalismo tardio, as disfunes geradas pela interveno crescente
do Estado na economia com o objetivo de gerir as crises sistmicas, por fim
concepo liberal e, com a crise do Estado providncia a partir dos anos sessenta
do sculo XX, a crise do direito cientfico se aprofunda na medida em que no
responde mais dinmica dos processos de mundializao do capital (CHESNAIS, 1996), reestruturao produtiva das empresas, revoluo das tecnologias
de informao, alteraes no mundo do trabalho com a difuso do trabalho
16
DILOGOS ENTRE JUZES
informal e do desemprego estrutural (BECK, 2003, p.164; FARIA, 1999) desregulao da economia global, aumento das desigualdades sociais e regionais,
imigrao internacional intensa, terrorismo e aumento da violncia urbana e das
catstrofes ambientais.
Como cresceu, simultaneamente, nossa conscincia desstes fatores, ficou
tambm mais evidente a incapacidade das instituies tradicionais em lidar com
o crescimento desproporcional dos riscos globais e locais muitas vezes interligados dando origem a uma sociedade fundada na ansiedade (BAUMAN,
1998).
Ao propor uma nova teoria crtica da sociedade, Boaventura prope uma
reviso epistemolgica geral. Em primeiro lugar, abandonar o etnocentrismo
cientfico que caracterizou a concepo hegemnica at os dias de hoje. Tambm
a sociologia acabou sendo marcada pela centralidade da cincia europeia. Resgatar os conhecimentos esquecidos ou banidos, aqueles rechaados pelo cnone
cientfico hegemnico da modernidade uma das tarefas principais da teoria
crtica. Isso significa comear por considerar todas as cincias como cincias
humanas. Neste ponto, apoiado em Horkheimer, o autor salienta a necessidade
de superar o dualismo burgus entre o cientista individual e a atividade social
que permeia seu trabalho (SANTOS, 2000, p. 25).
2 A transio paradigmtica
A um determinado paradigma social corresponde um paradigma cientfico. Em um perodo de mudana social revolucionria, os paradigmas cientficos
so questionados. Nesse momento e em boa medida, os paradigmas cientficos
no do conta de explicar a realidade em transformao. Segundo Boaventura,
vivemos um perodo de transformao paradigmtica, ou seja, uma transformao social profunda e completamente descolada das transformaes cientficas.
Esta a crise das cincias sociais e humanas em geral, bem como das cincias naturais. Cooptada pelo Estado e/ou pelo mercado, a cincia passa a ser
parte de um processo de controle que tem como base o bloqueio de todas as
formas de saber incompatveis com o cnone cientfico da modernidade. Este
geralmente se expressou na teoria positivista e numa determinada forma de controlar o desenvolvimento do saber nas instituies universitrias e de pesquisa.
17
Formas populares de conhecimento foram deixadas de lado como meio

de facilitar o monoplio do saber pelo modelo hegemnico de saber. Boaventura
designa esse processo de epistemicdio (BOAVENTURA, 2000).
Neste momento de transio, podemos perceber claramente os limites da
cincia na ordenao do caos e na preveno dos acontecimentos, dada a elevao dos riscos trazidos pela desregulamentao em nvel global. At pouco tempo a confiana no progresso e nas diversas formas assumidas pela modernizao
impedia uma visualizao melhor dos limites dessa tendncia, apesar dos alertas
que j tinham sido dados por Nietzsche na crtica gaia cincia e de Max Weber
quando se referia ao paradoxo das consequncias.
Na sociologia contempornea, a anlise do carter reflexivo da modernidade vem contribuindo para uma melhor compreenso do impacto individual
e coletivo da radicalizao da modernidade sobre os padres morais, cognitivos
e estticos que levam a um grau ainda maior de exigncia do uso das faculdades
reflexivas. Giddens define a reflexividade da vida social moderna como o fato
de que as prticas sociais so constantemente examinadas e reformadas luz de
informao renovada sobre estas prprias prticas, alterando assim constitutivamente seu carter (GIDDENS, 1991, p. 45; DOMINGUES, 2004, p. 87). Por outro
lado, Giddens tambm tem chamado a ateno para o carter reflexivo do desenvolvimento dos sistemas de peritos e o aumento do risco inerente diminuio
da confiana nesstes sistemas (GIDDENS, 1991, p. 126).
Desste modo, a compreenso das transformaes contemporneas, a partir de conceitos erigidos no sculo dezenove, passa a ser uma aventura arriscada
e, muitas vezes, raiz de inmeras frustraes. Estado, mercado, sociedade civil,
pblico/privado, infraestrutura/superestrutura, reforma/revoluo, cincias naturais/cincias sociais, so conceitos e dicotomias do sculo XIX que mais dificultam do que facilitam a compreenso da realidade em transformao.
Seria possvel o resgate de um conhecimento-emancipao capaz de
controlar melhor e mais prudentemente as consequncias de sua aplicao? Segundo Boaventura esste resgate tem trs importantes implicaes. Em primeiro
lugar, obriga a passagem de uma concepo monocultural para uma concepo multicultural do conhecimento baseada em uma teoria da traduo e numa
hermenutica diatpica. Isso significa que Boaventura no prope uma nova e
ampla teoria, mas uma forma de traduzir as prticas de uma cultura para a ou-
18
DILOGOS ENTRE JUZES
tra (SANTOS, 2000, pag.31e segs.), sendo que uma das primeiras regras dessa
hermenutica diatpica a necessidade de que cada cultura reconhea sua incompletude, o que o autor reconhece como um desafio difcil de superar (BOAVENTURA, 2006, p. 458).
Em segundo lugar, deve-se abandonar o que o autor chama de peritagem
herica e buscar um conhecimento edificante. Ou seja, necessrio ultrapassar
a ideia de que o conhecimento vlido independentemente das condies que o
geraram, pressuposto que levou a cincia moderna a no perceber a discrepncia
entre a ao tcnica e as consequncias tcnicas: Dado que a cincia moderna
desenvolveu uma enorme capacidade de agir, mas no desenvolveu uma correspondente capacidade de prever, as conseqncias de uma aco cientfica tendem
a ser menos cientficas que a aco cientfica em si mesma (SANTOS, 2000, p. 31).
Dessta forma o conhecimento-emancipao assume prudentemente as consequncias de sua aplicao.
O terceiro desafio da teoria crtica a reformulao da discusso que envolve a dicotomia estrutura/ao2. Ela tambm transformada em um debate
pautado na noo de ordem e no de emancipao e solidariedade. Boaventura
considera que preciso levar em conta que as estruturas so to dinmicas quanto as aes que elas determinam e, em segundo lugar, as aes e subjetividades
so tanto produtos como produtores dos processos sociais. Desse modo prope
o autor a reconstruo do ideal emancipatrio a partir da idia de ao rebelde
em contraposio ao conformista, com base em novas formas de socializao, educao e trabalho (SANTOS, 2000, p. 33).
3 Direito social e sociedade do risco

Com a crescente complexidade social, a crise paradigmtica do direito
cientfico se expressa de maneira desigual. Na periferia do sistema capitalista,
o direito demonstra uma permanente incapacidade de incluso de boa parte da
populao nos mecanismos da cidadania, processo sobremaneira diferente daqueles apontados nas sociedades desenvolvidas. O que se percebe, porm, que
Para uma discusso inovadora desse tradicional debate na sociologia ver Jeffrey Alexander
(1987) que aponta a natureza pendular da discusso que ora acentua a dimenso da ao ora
a idia de estrutura.
19
com a mundializao do capital e a globalizao dos riscos atingem, ainda que de

forma desigual, todas as regies e classes, como se ver adiante.
Beck define risco como uma maneira sistemtica de lidar com a insegurana induzida pela modernizao (BECK apud SLATTERY, 2003, p. 255). Na
sociedade pr-industrial, os riscos eram oriundos da natureza e estavam alm da
capacidade humana de control-los, ao passo que, nas sociedades industriais os
riscos tm origem na prpria atividade humana, mas tem um alcance nacional e
busca-se na cincia uma forma de control-los.
Nas sociedades ps-industriais o risco assume uma dimenso paradoxal,
pois quanto mais o desenvolvimento cientfico e tecnolgico aumenta o controle
sobre os processos sociais, maior o risco, uma vez que as estruturas sociais que
permitiam a proteo contra o risco entraram em colapso. Isso decorre da incapacidade do indivduo ou da coletividade de encontrar respostas adequadas no
Estado, na famlia ou na religio. Ou ainda, na prpria cincia. Se essta ltima
produz, por um lado, mais conhecimento, isso no significa mais controle e certeza. Ao contrrio, na medida em que sabemos mais, simultaneamente, sabemos
cada vez menos sobre as consequncias da aplicao deste conhecimento.
Isso se deve ao carter reflexivo da modernidade apontado acima (GIDDENS, 1991, p. 48 et seq.) e que abrange quatro conjuntos de fatores. 1) O poder
diferencial, uma vez que o conhecimento apropriado de forma heterognea; 2)
o fato de no existir uma base valorativa racional e transcendental que assegure
a aplicao do conhecimento; 3) o impacto das consequncias inesperadas da
aplicao da cincia aos processos sociais; 4) finalmente, a prpria reflexividade
da vida social moderna.
Quanto ao terceiro e ao quarto fatores, Giddens observa que no h quantidade de conhecimento acumulado que possa abranger todas as circunstncias
em que o conhecimento aplicado. No uma questo de no existir um mundo
social estvel a ser conhecido, mas de que o conhecimento deste mundo contribui
para seu carter instvel ou mutvel (GIDDENS, 1991, p. 51).
A sociedade do risco , porm, uma sociedade com mais amplas possibilidades de ao, com um grau de liberdade individual levada ao paroxismo. Desconectados das estruturas tradicionais de proteo, o indivduo assume maior
responsabilidade sobre as consequncias da sua ao. Por essa razo, segundo
Beck, o fato de o indivduo tambm perceber as crises sociais como problemas
20
DILOGOS ENTRE JUZES
individuais e no coletivos, sendo que as solues so, tambm, buscadas no

plano individual e psicolgico, mais do que no plano poltico ou familiar (BECK
apud SLATTERY, 2003, p. 256). inevitvel lembrar as discusses sobre o fim
da democracia e da poltica que se relacionam com o tema aqui desenvolvido
(GUHENNO, 1994; ARANTES, 2007).
Deste modo inicia-se nova relao entre indivduo e sociedade no plano
da socializao, voltando-se a sociedade cada vez mais para o preparo dos jovens
no enfrentamento dos riscos futuros (BECK apud SLATERRY, 2003, p. 256).
Enquanto os objetivos da sociedade de classes eram a riqueza e o bem-estar,
na sociedade do risco o objetivo , simplesmente, a sobrevivncia, com o risco afetando, de modo desigual, todas as classes sociais (BECK apud SLATTERY, 2006, p.
256). Para sobreviver o indivduo, que simultaneamente mais livre e mais vulnervel, se torna mais autorreflexivo, autodisciplinado e autocontrolado. Na segunda
modernidade - expresso de Beck - as decises pessoais, sociais e internacionais
tm consequncias imprevisveis em uma escala inexistente anteriormente, levando Beck a considerar que, mais do que uma sociedade do risco, vivemos em uma
sociedade mundial do risco (BECK apud SLATTERY, 2003, p. 256).
Ao analisar o impacto do risco no trabalho, Beck salienta o quanto o desaparecimento da concepo burguesa de trabalho aumenta os riscos uma vez
que no apenas destri um mecanismo de garantia material, mas tambm atinge
diretamente a identidade pessoal e coletiva, com toda carga simblica normalmente atrelada ideia de dignidade do trabalho e, principalmente, atinge um
mecanismo de controle social, pois dar trabalho aos pobres foi, desde o incio da
modernidade, uma forma de interiorizao do domnio. Esste um trao caracterstico da modernidade.
As pessoas se ocupam e, com isso, se tornam controlveis.

Pode-se dizer que o desejo de construir uma atividade via
mercado de trabalho e, com ela, uma existncia, uma biografia, uma identidade, uma das formas mais hbeis de
auto-adaptao e auto-ajustamento dos indivduos estrutura de domnio social (BECK, 2003, p. 164).
Na anlise de Beck, porm, o desaparecimento da concepo moderna de

trabalho pode ser vista tambm como um campo para novas oportunidades, o
que j vem se dando na prtica. O que acontece que as estruturas tradicionais,
Estado, partidos e sindicatos esto ainda atrelados a essta concepo, contribuindo para impedir uma mudana mais profunda (BECK, 2003, p. 174).
21
Dessa forma, tambm o direito se v diante da necessidade de rever seu

modo de operacionalizao no enfrentamento dos riscos trazidos pelas transformaes paradigmticas, especialmente aps o advento da globalizao econmica. Estes fenmenos colocam em cheque importantes aspectos do direito
moderno. Podemos tomar como exemplo as incertezas que tomaram conta dos
mercados financeiros globalizados a partir dos anos noventa do sculo passado,
fenmeno que continua se repetindo at os dias de hoje. Algumas anlises do
impacto da sociedade do risco sobre o direito apontam para o declnio do princpio da segurana jurdica e a impossibilidade de resgat-lo enquanto novas formas de regulao no forem discutidas. Assim como as posturas antiglobalizao, tambm a crena ingnua na autorregulao do mercado um obstculo a
uma discusso mais racional. Desta forma a superao dos dilemas que dividem
as diversas posturas sobre a globalizao dependem de formas de ao coletivas
e corporativas, mas tambm de um dilogo mais amplo entre polticos, juristas e
economistas (MCCORMICK, 2007, p. 291).
Na ausncia desse dilogo, a globalizao tende a aumentar os riscos em
todas as esferas de atividade. Diante da crescente ineficcia das estratgias tradicionais de imposio do direito, baseado nas tcnicas de coero produzidos
pelo Estado-nao, agora confrontado pelo processo de desterritorializao das
cadeias produtivas e dos mercados financeiros desregulamentados (FARIA,
1999), direito reflexivo, direito responsivo e direito social so algumas das respostas discutidas pela teoria sociolgica do direito para enfrentar a questo. Para
efeitos deste artigo vamos confrontar alguns aspectos do direito social com os
desafios da transio paradigmtica e da sociedade do risco.
O fundamento do direito social, desenvolvido a partir do fim do sculo XIX e incio do sculo XX, a noo de solidariedade, desenvolvida por
Durkheim e incorporada por Leon Duguit na Frana. Ela modifica completamente toda a racionalidade do direito liberal e o esquema sociolgico desse direito passa por trs grandes enunciados: 1) o todo existe independentemente de
suas partes; 2) o conhecimento do todo depende apenas da observao do todo,
ou seja, s se pode conhecer as partes a partir do todo e no o inverso; 3) desse
modo os indivduos tm uma dupla existncia, como indivduo e suas iluses de
liberdade e conscincia; e como partes de um todo, obedecendo s suas regras e
contribuindo para a ordem (EWALD, 1993, p. 164).
22
DILOGOS ENTRE JUZES
O direito social no se relaciona aos ramos tradicionalmente conhecidos

do direito tais como direito do trabalho, previdencirio, educao, moradia, etc.
Antes de tudo, o direito social um modo de operar do direito, uma tcnica,
uma racionalidade especfica e uma forma de jurisdio: Se o direito no existe
seno como sistema (pouco importa, para aqui, que se trate ou no de sistema
autopoitico), essa sistematicidade, de facto sempre particular, e a maneira como
as normas so produzidas, se geram e se articulam umas com as outras, definem
um tipo de jurisdio. Uma jurisdio tem sempre um carter reflexivo porque
possui no apenas normas e regras aplicadas de forma mais ou menos flexvel,
mas tambm um corpo doutrinrio atravs do qual essa prtica se autotematiza
e garante seu policiamento (EWALD, 1993, p. 217).
O direito social se caracteriza por no estar mais baseado em um direito
natural, o que significa um declnio da referncia ao universal, uma conscincia
sociolgica de que a sociedade est dividida em grupos e interesses solidrios
que se confrontam e ordenam a partir de estratgias particulares, num mundo permanentemente cambiante, no qual as identidades so permanentemente
revolvidas. Por outro lado, o direito social deve encontrar em si mesmo as condies de sua possibilidade e, segundo Ewald, na falta de uma soluo terica
para o problema do fundamento do direito, a prtica jurdica se encarregou de
encontr-la nos princpios gerais do direito, entendidos neste estudo no como
aqueles que se encontram nas declaraes de direito ou no direito natural. Eles
esto nas entrelinhas dos textos legais. So eles retirados pelo juiz do silncio
das leis, mas, ao mesmo tempo, do prprio sistema jurdico. Sua virtude seu
carter flexvel, sem perder estabilidade. Ele garante sua identidade sem deixar
de acolher a mudana. Essa a caracterstica essencial da reflexividade do direito
na era do direito social (EWALD, 1993, p. 219 et seq.).
Embora passe por uma retomada da iniciativa legislativa do Estado, o direito social no prope uma volta aos princpios da unidade, da completude e
coerncia de um sistema jurdico racional e hierarquicamente estvel, como se
caracterizou o ideal do direito liberal e da dogmtica jurdica. O direito social
prope uma mudana na estrutura e nos procedimentos do direito, por meio
de novas estratgias hermenuticas que passam a encarar a questo da justia
no em termos de princpios ltimos ou valor-fonte, porm em termos mais pragmticos e eminentemente sociolgicos. Para lidar com os novos nveis de risco e
23
complexidade social, as decises polticas e jurdicas devem pautar-se por um

clculo do dissenso tolervel (FARIA, 1999, p. 269; SANTOS, 1994).
O direito social assume, assim, dimenses corretivas e compensatrias simultaneamente. E deve ser capaz de estimular os diferentes setores da sociedade
a negociar as diferenas, obrig-los a fazer concesses recprocas e viabilizar a
socializao dos riscos de forma a redistribu-los conforme a situao ou status
de cada uma das partes em conflito. O objetivo alcanar um equilbrio substantivo de forma a reduzir as disparidades sociais, criando condies para redefinio das responsabilidades e dos padres de segurana, controle e validade, por
meio de uma complexa combinao de normas imperativas, aes estratgicas,
racionalidade instrumental e mecanismos de negociao. Desse modo o direito
social no se dirige a indivduos mas a grupos, coletividades, regies, corporaes e classes (FARIA, 1999, p. 271).
A partir de uma racionalidade jurdica definida a posteriori, o direito social depende da implementao de polticas pblicas que se baseiam em leis com
evidente dimenso promocional, alteram o modo de aplicao das regras e o
prprio horizonte temporal do Poder Judicirio, pois implicam a necessidade
daquilo que os defensores do direito social chamam de regras de julgamento,
ou seja, uma nova hermenutica que permita balancear e ponderar os conflitos
a partir de uma perspectiva flexvel e procedimental, fundadas numa interpretao sociolgica das leis. Isso em funo do fato de que no se pode mais basear
a aplicao do direito em critrios a priori nem na ideia de um interesse comum,
geral e universal. No direito social, esse ltimo cede espao ideia de interesse
social (FARIA, 1999, p. 277 et seq.).
Numa sociedade globalizada, na qual o trabalho perde sua centralidade,
a economia dominada pelas empresas transnacionais e o Estado-nao perde
vrias de suas prerrogativas, se torna difcil a efetividade do direito social (FARIA, 1999, p. 279).
Cabe ainda perguntar se o direito social plausvel em uma sociedade
global de risco, marcada pela reflexividade e pela radicalizao do individualismo. Por outro lado e numa certa medida, o direito social no claro quanto ao
resgate das formas de conhecimentos esquecidos pela modernidade. No campo
do direito isso significa o resgate das formas jurdicas no contempladas pelo
direito oficial, mas que sejam capazes de dialogar com o direito cientfico. Em
24
DILOGOS ENTRE JUZES
outras palavras, o direito social sairia enriquecido se fosse capaz de incorporar

a idia da hermenutica diatpica de modo a levar adiante um dilogo com o
direito no-oficial, como forma de evitar o risco do etnocentrismo denunciado
por Boaventura.
Consideraes finais
A transio paradigmtica coloca novos desafios cincia e ao direito
caso se queira resgatar a dimenso emancipatria que ambos possuam no incio da modernidade. A primazia dos princpios do Estado e do mercado no
podem, simplesmente, ser substitudos por uma tendncia comunitarista, ainda
que o resgate da noo de comunidade possa servir de contraponto ao, em parte
falso, dilema Estado/mercado. Porm, em uma sociedade de risco global, certo
que as respostas no podem ser mais baseadas em conceitos e teorias que foram
centrais para a consolidao do modelo hegemnico de cincia e direito cientfico, mas que levaram primazia da regulao sobre a emancipao. No campo do
direito, conceitos tais como segurana jurdica e previsibilidade da aplicao do
direito a partir de pressupostos universais de bem comum, declinam e do margem ao desenvolvimento das noes de interesses sociais, bem como de formas
flexveis de direito que dependem, mais do que nunca, de interpretaes sociolgicas que dem conta da natureza cambiante do direito e da sociedade e que
sejam capazes de lanar mo da diversidade de estratgias disponveis no campo
terico e prtico do direito no sentido de alcanar maior efetividade.
Sugerimos acima que o direito social no apenas enfrenta o problema da
crise do Estado-nao, mas que tambm no atenta para o risco do etnocentrismo que caracterizou a cincia moderna e o direito cientfico. A incorporao da
hermenutica diatpica pela teoria do direito social poderia contribuir para o
desenvolvimento de um novo paradigma de direito e cincia jurdica que deem
conta de uma realidade complexa e pautada pela crescente reflexividade.
Por outro lado, a noo de emancipao desenvolvida por Boaventura
Santos em sua proposta de teoria crtica no deixa claro como enfrentar de forma prudente o crescimento dos riscos e da complexidade social. Em outras palavras, de que forma ela tem condies de encarar plenamente as conseqncias
de sua aplicao?
25
A sociologia do risco, por fim, uma importante ferramenta terica para a

compreenso das consequncias da radicalizao da modernidade (ou desenvolvimento da segunda modernidade conforme expresso de Beck), mas necessita
superar uma possvel tendncia de sucumbir ao conhecimento-regulao.
Talvez seja possvel encontrar um caminho terico a partir da contribuio conjunta das propostas analisadas acima para enfrentar os riscos e dilemas
da atual transio paradigmtica: o conhecimento-emancipao e a hermenutica diatpica colocam um desafio ao direito social ao reafirmar a necessidade
de resgatar a dimenso emancipatria do direito. Mas preciso enfrentar o problema da cooperao social em uma sociedade fundada na individualizao e
na reflexividade. No momento atual dessa mudana, porm, no se vislumbra a
consolidao de um novo paradigma terico no direito.
Referncias
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DOMINGUES, Jos Maurcio. Ensaios de sociologia: teoria e pesquisa. Belo Horizonte:
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FARIA, Jos Eduardo. O direito na economia globalizada. So Paulo: Malheiros, 1999.
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26
DILOGOS ENTRE JUZES
SANTOS, Boaventura de Sousa. A gramtica do tempo: para uma nova cultura poltica.
So Paulo: Cortez, 2006.
SANTOS, Wanderley Guilherme dos. Cidadania e justia: a poltica social na ordem
brasileira. 3. ed. Rio de Janeiro: Campus, 1994.
SENNET, Richard. A corroso do carter: conseqncias pessoais do trabalho no novo
capitalismo. 10. ed. Rio de Janeiro: Record, 2005.
SLATTERY, Martin. Risk society, in Key ideas in sociology. Chelttenham: Nelson Thornes,
2003.
27
APRESENTAO
2 Dilogos entre juzes: condies e

critrios para a identificao do
fenmeno dilogo entre juzes
Maria Edelvacy Marinho1
Solange Teles da Silva2
1 Introduo
O fenmeno chamado dilogo entre juzes 3 pode ser compreendido
como uso de referncias cruzadas de decises proferidas por Cortes que no
guardam entre si relao de hierarquia. Nasceu de uma necessidade europeia
em estabelecer coerncia na aplicao das diretivas comunitria pelos juzes nacionais. A concentrao do estudo do tema na Europa se justifica em razo do
elevado grau de integrao normativa entre os Estados-membros. Entretanto, a
pesquisa nessa rea interessa a todos estudiosos do direito, independentemente
da nacionalidade, pois envolve o estudo das fontes do Direito, da relao entre
direito internacional e nacional, dos mecanismos jurdicos de coerncia e elementos estruturantes de conceitos que ainda se encontram em construo.
O tema mais estudado, de fato, no direito internacional, mas sua apli-
1
2
Doutora em Direito pela Universidade Paris 1- Panthon Sorbonne, Professora do Programa

de Mestrado e Doutorado do Uniceub, Consultora.
Doutora em direito pela Universidade Paris I (Panthon-Sorbonne) e Ps-doutorado pela
Universidade Paris I (Panthon-Sorbonne). Professora do Programa da Graduao (Direito
Ambiental) e do Ps-Graduao Strito Sensu em Direito Poltico e Econmico da Universidade Presbiteriana Mackenzie (UPM), Pesquisadora do CNPq
Essa expresso foi criada por Bruno Genevois para descrever a relao que deveria existir
entre juzes da comunitrios e nacionais nas concluses do caso Ministre de lintrieur c/
Cohon-Bendit em 6 de dezembro de 1974. Ver mais sobre GOUTTES, Rgis . Dialogue des
juges. Colloque du Cinquantenaire du Conseil Constitutionnel, 3 de novembro de 2008.
28
DILOGOS ENTRE JUZES
cao ultrapassa as fronteiras dos ramos do direito. Se fosse possvel fazer uma
distino entre a relevncia do tema para a matria de direito internacional e as
demais, talvez esta estivesse na importncia e abrangncia que o direito internacional concede circulao de decises judiciais entre Estados e Organizaes
internacionais. O direito internacional se interessa em estudar as causas, as formas e as consequncias desse dilogo para o processo de integrao normativa
em geral, enquanto outros ramos do direito analisam o contedo do dilogo e
seus efeitos em reas especficas.
O objetivo deste captulo introdutrio apresentar quais seriam as condies para a existncia do que chamamos de dilogo entre juzes, suas caractersticas e consequncias.
2 Condies para o dilogo entre juzes

O uso da fundamentao de decises proferidas por tribunais estrangeiros e internacionais na elaborao de decises de outros tribunais no recente.
Contudo, a abrangncia e efeitos que tal prtica alcanou e tem o potencial de
atingir traz consigo um dado novo que merece ser estudado. Antes, o uso de
referncias cruzadas entre cortes era espordico, contudo, atualmente tal uso
compe um processo informal de integrao normativa em escala mundial.
verdade que em muitas jurisdies observa-se uma resistncia no uso de decises estrangeiras, como se estas reduzissem, de alguma maneira, a soberania dos
vereditos nacionais ou de decises proferidas em cortes internacionais.4 Emerge
assim, por um lado, posicionamentos de indignao e de resistncia da utilizao de referncias cruzadas e, por outro lado, h movimentos entusiastas de
apoio a crescente utilizao de tais referncia. Os dados sugerem que esse fenmeno pode ser observado com mais intensidade em determinadas cortes no
mbito nacional, nas Cortes Superiores, no mbito internacional nos Tribunais
de Direitos humanos.5 Entretanto, no h, em regra, temas imunes ao fenmeno.
4
5
POSNER, Richard. No thanks, we already have our laws. Legal Affairs, jul./aug. 2004. Disponvel em: <http://www.legalaffairs.org/issues/July-August-2004/feature_posner_julaug04.
msp>. Acesso em: 29 set. 2014.
SLAUGHTER, Anne-Marie. A global community of courts. Harvard International Law Journal, Cambridge, v. 44, n. 1, p. 191-220, winter 2003; DELMAS-MARTY, Mireille. La mondialisation et la monte en puissance des juges. In: LE DIALOGUE des juges. Bruxelles: Bruylant,
DILOGOS ENTRE JUZES: CONDIES E CRITRIOS PARA

A IDENTIFICAO DO FENMENO DILOGO ENTRE JUZES
29
A possibilidade de citao de decises de cortes de outras jurisdies foi

ampliada em razo do aumento da difuso destas decises por meio da pgina
da internet das cortes e do grau de confiabilidade dessas informaes. possvel
ainda citar a existncia de associaes de juzes e do fomento a trocas de experincias em um mundo real ou virtual. Em se tratando de cortes internacionais, h
ainda a disponibilizao das decises em diferentes idiomas, o que tambm tem
facilitado o acesso por juzes de primeira a ltima instncia. Isso nos conduz a
uma anlise do papel da globalizao e dos juzes no crescente processo de integrao normativa, condies para a existncia do dilogo entre juzes.
2.1 Globalizao econmica e integrao normativa
Uma das consequncias da globalizao econmica foi o aumento do nmero de tratados e do grau de integrao normativa e judicial entre os Estados.
Entende-se como integrao normativa e judicial, o processo de aproximao
de normas, conceitos, obrigaes, mecanismos de controle dos compromissos e
sistemas de resoluo de conflitos que une Estados em favor de uma finalidade
comum. O grau de integrao e a velocidade do processo variam conforme o
tema. O sentido da integrao tambm varivel, pode ocorrer no sentido vertical, horizontal e transversal. Em todos os casos, admite-se que o processo de
integrao seja uma via de mo dupla6
A proliferao de tratados pode ser identificada em duas frentes: na primeira, expressou a necessidade de criao de normas que viessem, em algum
grau, fortalecer a segurana jurdica nas relaes comerciais; na segunda, os tratados foram um meio de expressar um compromisso dos Estados em prol de
objetivos comuns em matria de direitos humanos e proteo ambiental. 7
Diante da possibilidade da diversidade de interpretaes e significados
das obrigaes dos tratados, os Estados tm buscado atrelar os compromissos a
2007. (Les cahiers de LInstitut Dtudes Sur La Justice, 9) ; ALLARD, Julie; VAN WAEYENBERGE, Arnaud. De la bouche loreille: dialogue des juges et monte en puissance de la
fonction de juger. Revue interdisciplinaire d'tudes juridiques, Paris, n. 61, p. 109-129, 2008.
6 Sobre o tema ver a coleo escrita pela professora Mireille Delmas-Marty, Les forces imaginantes du droit : Le relatif et l.universel ; Le pluralisme ordonn e La refondation des pouvoirs,
as trs obras foram pubilicadas pela editora Seuil, respectivamente em 2004, 2006 e 2007.
7 CHEVALLIER. Mondialisation du droit ou droit de la mondialisation. In: MORAND,
Charles-Albert (dir.). Le droit saisi par la mondialisation. Bruxelles: Bruylant, 2001.
30
DILOGOS ENTRE JUZES
um sistema prprio de resoluo de controvrsias. nesse espao que os juzes

tm seu papel ampliado. Antes o que se resolveria apenas no mbito poltico,
passa pelo crivo de um exame jurdico quanto aos compromissos assumidos pelos Estados. Seria ingnuo afirmar que o poder poltico nesses casos de conflito
internacional perdeu em importncia, mas fato que a proliferao de cortes
supranacionais demonstra um deslocamento de parte do contedo decisional de
tais casos para a esfera jurdica.
Outra consequncia relevante do processo de globalizao foi a aproximao de sistemas jurdicos nacionais, que so caracterizados por um forte componente cultural que distingue o modo de soluo de conflitos entre as sociedades.
A aproximao dos sistemas permite a criao de pontes, de mecanismos de
traduo de instituies jurdicas que podem viabilizar um dilogo entre juzes.
2.2 Papel crescente dos juzes para soluo de conflitos
A anlise do fenmeno da globalizao pode ocorrer a partir de diferentes

aspectos, e, dentre eles, os atores desse processo. O estudo do dilogo entre juzes permite um exame do fenmeno da globalizao do direito a partir do papel
desempenhado pelos juzes. Foi dado a estes um papel de destaque no processo
de integrao normativa em razo da proliferao dos tratados e da necessidade
de efetividade das normas negociadas.
O aumento do poder dos juzes tambm pode ser explicao pelo aumento do nmero de processos submetidos apreciao do judicirio e o processo de
supranacionalizao do direito.8 Julie Allard entende que no que se refere aos
direitos humanos, os tratados tem conferido, mesmo aos juzes nacionais, uma
posio de destaque frente ao legislador. 9 Em pases de tradio continental, a
ampliao do papel do juiz para alm de intrprete da lei para criador do Direito
tem levado os autores a questionar a legitimidade dessa nova funo do juiz.10
ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure de la mondialisation: quelle place pour les
juges? Disponvel em: <http://mipsum.be/CentrePerelman/spip.php?article742&lang=fr>.
Acesso em: 26 set. 2014.
9 ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure de la mondialisation: quelle place pour
les juges? Disponvel em: <http://mipsum.be/CentrePerelman/spip.php?article742&lang=fr>. Acesso em: 26 set. 2014. Para autora Le plan international des droits de lhomme notamment confre au confre au juge mme au juge interne une comptence renforce en
retour sa position face au lgislateur. p. 14
10 ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure de la mondialisation: quelle place pour les

31
O aumento do poder dos juzes no espao internacional pode ser constatado pelo aumento do nmero de cortes cuja funo examinar possveis descumprimentos das partes.11 Exemplos no faltam. A Organizao Mundial do
Comrcio (OMC) dispe de um rgo de Solues de Controvrsias para examinar o cumprimento dos tratados que a compe, os blocos regionais dispem
de rgo de solues de controvrsias prprios, no sistema onusiano, temos O
Tribunal Penal Internacional, a Corte Internacional de Justia. No que se referem aos direitos humanos, percebe-se a proliferao de Cortes Regionais .
A possibilidade de incoerncia no sistema jurdico internacional
real na medida em que diferentes cortes tm jurisdio para se pronunciar sobre temas que tangenciam mais de um tratado e que, por sua vez,
so administrados por diferentes Organizaes internacionais. Um exemplo interessante ocorreu no caso dos pneus recauchutados. Tanto a OMC
quanto o tribunal arbitral do Mercosul se manifestaram sobre o caso com
posicionamentos diversos. 12
No mbito nacional, os juzes passaram a analisar o cumprimento dos
direitos e compromissos assegurados em tratados. Entretanto, a interpretao
dessas obrigaes pode ser alterada em funo do lugar que os tratados ocupam
na hierarquia normativa de cada ordenamento jurdico. Um exemplo que ilustra
essa situao o caso do efeito direito dos Acordos da OMC que foi analisado
por diferentes Cortes nacionais.13
Conclui-se que a necessidade de maior segurana nas relaes comerciais e o avano do processo de internacionalizao dos direitos tem contribudo para o aumento do poder dos juzes. Esse tambm reforado pelo
crescimento dos conflitos decididos via judicial seja no mbito interno ou
externo. Esse cenrio de intercmbio jurdico favorece o fenmeno do dilogo entre juzes.

Acesso em: 26 set. 2014.
11 TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os tribunais internacionais contemporneos e a
busca da realizao do ideal de justia internacional. Revista da Faculdade de Direito UFMG,
Belo Horizonte, n. 57, p. 37-68, jul./dez. 2010.
12 Sobre a possibilidade de conflito entre rgos de solues de controvrsias de blocos regionais
e a OMC ver o capitulo X desta obra.
13 O tema ser tratado no capitulo sobre propriedade intelectual nessa obra.
32
DILOGOS ENTRE JUZES
3 Caractersticas
O dilogo entre juzes reflete um alto grau de troca de precedentes judiciais entre cortes que no guardam necessariamente entre si vnculo formal de
hierarquia. Entretanto, possvel a existncia de um intercmbio entre Cortes
sem que haja necessariamente dilogo. Anne-Marie Slaughter fez um estudo sobre a tipologia da comunicao transjudicial14 em que descreve situaes onde
a troca de precedentes pode ser observada em graus diversos.15 Nesse trabalho a
autora identifica que essa comunicao pode ocorrer de trs formas: horizontal,
vertical, vertical-horizontal.16
A comunicao horizontal se da entre cortes que tm o mesmo status,
seja nacional ou supranacional, por meio das fronteiras nacionais ou regionais.
17
No h relao formal de hierarquia entre as Cortes. Um exemplo comum a
troca de precedentes entre Supremas Cortes Nacionais e a troca de citaes entre

a Corte Interamericana de Direitos do Homem e o Tribunal Europeu de Direitos
do Homem.
A comunicao vertical tem como caracterstica o fato da comunicao
ocorrer entre Cortes de diferentes status: nacional e supranacional. 18 O exemplo
mais citado ocorre na Europa, entre as Cortes nacionais e o Tribunal de Justia
da Unio Europeia.
Como comunicao horizontal-vertical, a autora cita o exemplo da circulao de precedentes que foram desenvolvidos na interao entre Cortes de
diferentes status, mas que posteriormente passam a circular horizontalmente.
14 A autora conceitua a comunicao transjudicial como communication among courts

Wheter national or supranationl across borders. They vary enormously, however, in form,
function and degree of reciprocal engagement. SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology of
transjudicial communications. University of Richmond. Law Review, v. 29, p. 99-138, 19941995. p. 101.
15 De fato, o termo utilizado pela autora parece mais apropriado do que o termo dilogo, pois
abarca uma srie de outras formas de interao entre as Cortes.
16 SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology of transjudicial communications. University of Richmond. Law Review, v. 29, p. 99-138, 1994-1995. p. 103.
17 (Traduo livre) [] takes place between courts of the same status, whether national or
supranational, across national or regional borders. SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology
of transjudicial communications. University of Richmond. Law Review, v. 29, p. 99-138, 19941995. p. 103.

33
o caso de uma deciso na qual um fundamento jurdico desenvolvido por uma

corte nacional passa a circular entre cortes supranacionais. Trata-se apenas da
difuso do precedente entre cortes sem necessariamente se detectar apenas um
sentido de transmisso do precedente.
Outra classificao trazida pela autora se refere ao grau de reciprocidade
observado na comunicao, este poderia se configurar: um dilogo direto, monlogo, dilogo indireto.
O dilogo direto pressupe a citao cruzada entre as Cortes sobre o
mesmo tema, como se uma corte respondesse a outra quanto aplicabilidade
e alcance de determinado argumento jurdico. Entre a Corte So Jos da Costa
Rica e o Tribunal Europeu de Direitos humanos o dilogo ainda est aqum do
esperado.19
No mbito nacional no requisito para existncia de dilogo entre juzes que as Cortes apresentem a mesma tradio jurdica. Pode-se questionar a
possibilidade de um verdadeiro dilogo sobre o contedo de um direito quando
as decises examinadas no partem de uma gramtica comum fornecida pela
mesma famlia de direito. Apesar de facilitar a comunicao, a existncia de um
regime semelhante de fontes e contedo similar quanto funo e limites do juiz
na soluo do litgio, no so determinantes para a existncia do dilogo.
No monlogo no h troca, apenas a citao de um precedente de outra
corte. Os juzes fazem uso de uma citao de uma deciso estrangeira para casos
nos quais o problema apresentado ainda no tenha soluo em sua jurisdio ou
caso entenda ser possvel outra soluo alm daquela j disseminada em sua jurisdio. Nessa situao, tenta-se legitimar a deciso por meio de uma citao de
um fundamento elaborado por Cortes que gozam de prestigio. Trata-se, muitas
vezes, de um argumento de autoridade.20
No dilogo indireto o argumento utilizado por uma corte rediscutido
entre outras duas ou mais cortes sem necessariamente haver a participao da
19 Mas em determinados temas, como o caso desaparecimento forado, o dilogo pode ser observado.
20 ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure de la mondialisation: quelle place pour les
Acesso em: 26 set. 2014; NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Ed. Martins
Fontes, 2009.
34
DILOGOS ENTRE JUZES
Corte que desenvolveu o fundamento. 21

A valorao da circulao de precedentes entre cortes no unnime. De
um lado se v o empoderamento dos juzes como uma usurpao do poder
legislativo, um risco a soberania dos Estados e um risco para a segurana das
relaes jurdicas.22 De outro, o uso de citaes cruzadas visto como um mecanismo informal de coerncia entre diferentes ordens jurdicas.23
A controvrsia sobre o dilogo entre juzes nos EUA pode ser percebida
por meio das discusses calorosas provocadas cada vez que a Suprema Corte
americana cita uma deciso estrangeira. H implcito nessa discusso um exame
sobre a legitimidade que teria a valorao e interpretao de juiz de uma corte
estrangeira sobre a aplicao dos direitos garantidos na Constituio americana.
Outra crtica ao fenmeno se refere falsa impresso passada com a citao da deciso estrangeira de que foi o juiz que se interessou em buscar referncias em outras Cortes. Para Ludovic Hennbel e Arnaud Van Waeyenberge
as citaes de tribunais estrangeiros so conhecidas pelo juiz no processo por
intermdio do advogado de uma das partes: Nesse sentido, os juzes no tem ou
pouco tem a ocasio de realizar eles mesmos uma pesquisa de direito comparado
que lhe permitam dialogar de maneira autnoma, no sentido pleno do termo.24
Controvrsias parte, fica cada vez mais evidente que o papel do juiz vem
sendo alterado pelo processo de globalizao. Julie Allard, entende que a globalizao tem reavivado as contradies entre o papel dos juzes e a democracia.
Para autora,
Os juzes devem igualmente assegurar a compatibilidade

entre uma poltica interna e suas referncias externas, entre
22 POSNER, Richard. No thanks, we already have our laws. Legal Affairs, jul./aug. 2004. Disponvel em: <http://www.legalaffairs.org/issues/July-August-2004/feature_posner_julaug04.
msp>. Acesso em: 29 set. 2014.
23 DELMAS-MARTY, Mireille. La mondialisation et la monte en puissance des juges. In: LE
DIALOGUE des juges. Bruxelles: Bruylant, 2007. (Les cahiers de LInstitut Dtudes Sur La
Justice, 9).
24 (Traduo livre) En ce sens, les juges nont pas ou peu loccasion doprer eux-mmes linvestigation de droit compar qui leur permettrait de dialoguer de faon autonome, au sens plein
du terme P. 719 nota de rodap 41. HENNEBEL, Ludovic; VAN WAYENBERGE, Arnaud.
Rflexions Sur Le Commerce Transnational Entre Juges. In:HACHEZ, Isabelle et al (Dir.). Les
sources du droit revisites. Limal: Anthemis, 2013. p. 711- 737. v. 2. Disponvel em: <http://
ssrn.com/abstract=2211183>. Acesso em: 26 set. 2014.

35
a particularidade da cultura judiciria e os valores universais. Essa perspectiva interna/externa do juiz lhe permite
criar uma relao e fazer progredir seu prprio sistema,
como ela pode tambm afast-lo de toda legitimidade democrtica.25
O receio da autora justificvel. O juiz tem ocupado cada vez mais um

papel relevante como intrprete de dois mundos sem que se faa uma anlise
devida sobre as condies, limites e impactos desse exame judicial. Aqui igualmente necessrio considerar particularmente as possibilidades de tais decises
provocarem alteraes estruturais na ordem jurdica ou nas prprias instituies
ou influenciarem tais alteraes. Em realidade, a questo da busca da concretizao de valores universais nos coloca diante da anlise do dilogo entre juzes,
sob o prisma da concorrncia entre diferentes culturas jurdicas na afirmao
daquilo que seja universal e da democracia.
A partir da perspectiva ideal de justia universal que acompanha o dilogo entre juzes, Benot Frydman estuda esse fenmeno. O autor analisa, por
um lado, a perspectiva implcita de uma justia universal revelada nesse dilogo
entre juzes em busca do ideal de um direito comum [...], um direito que no
existe, seno como ideal, como uma ideia da razo, mas que os juristas por um
efeito performtico que eles tem o costume de atuar, contribuem a fazer com que
exista por suas referncias. 26 Nesse sentido o dilogo entre juzes auxilia e tem
um papel efetivo como instncia crtica para as alteraes de determinadas decises fundadas na tradio e preconceitos utilizando-se da argumentao dos valores universais. Por outro lado, o autor constata que essa busca por uma justia
universal necessariamente remete a uma reflexo em torno de trs questes: em
primeiro lugar h a discusso sobre a emancipao do juiz em relao ao prprio
25 (Traduo livre) Les juges doivent galement assurer la compatibilit entre une politique
interne et ses rfrences extrieures, entre la particularit de la culture judiciaire et des valeurs
universelles. Cette place dintriorit/extriorit du juge lui permet de crer du lien et de faire
progresser son propre systme, comme elle peut tout aussi bien lloigner de toute lgitimit
dmocratique. p. 24 nota de rodap 51. ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure
de la mondialisation: quelle place pour les juges? Disponvel em: <http://mipsum.be/CentrePerelman/spip.php?article742&lang=fr>. Acesso em: 26 set. 2014.
26 (Traduo livre) idal d'un droit comum [...],un droit qui n'existe pas, sinon comme idal,
comme une ide de la raison, mais que les juristes, par un effet performatif dont ils ont coutume de jouer, contribuent faire exister en s'y rfrant. . FRYDMAN, Benot. Conclusion : le
dialogue international des juges et la perspective idale dune justice universelle. Disponvel
em: <http://www.philodroit.be/Le-dialogue-international-des?lang=fr>. Acesso em: 12 out.
2014.
36
DILOGOS ENTRE JUZES
Estado, em segundo lugar pode ser analisada a questo da emergncia de um

poder judicirio cosmopoltico e, por fim h a intensificao pela mundializao
da concorrncia e de lutas entre ordens e culturas jurdicas.
Nesse contexto de globalizao ou mundializao judiciria, no qual o
dilogo entre juzes ocorre tanto por meio de procedimentos formais, como informais, tais como as associaes, as redes e as novas tecnologias, os captulos
seguintes visam abordar em diferentes reas aspectos diversos desse fenmeno
do dilogo entre juzes.
Referncias
ALLARD, Julie. La sparation des pouvoirs lheure de la mondialisation: quelle
place pour les juges? Disponvel em: <http://mipsum.be/CentrePerelman/spip.
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SLAUGHTER, Anne-Marie. A typology of transjudicial communications. University of
Richmond. Law Review, v. 29, p. 99-138, 1994-1995.

37
TRINDADE, Antnio Augusto Canado. Os tribunais internacionais contemporneos e a busca da realizao do ideal de justia internacional. Revista da Faculdade de
Direito UFMG, Belo Horizonte, n. 57, p. 37-68, jul./dez. 2010.
38
DILOGOS ENTRE JUZES
39
3 Dilogo internacional entre juzes:

a influncia do direito estrangeiro e do
direito internacional na soluo de
casos de direitos fundamentais
Walter Claudius Rothenburg1
1 Introduo
No possvel, nem seria desejvel ignorar a importncia das fontes externas para o Direito contemporneo. Essa uma consequncia da intensificao
de interaes globais (a globalizao) e, vista sob um ngulo otimista, revela
o que Boaventura De Souza Santos chama de cosmopolitismo (emancipatrio).2 O Direito de fora nunca esteve to dentro, sendo que as experincias
jurdicas externas que vo da doutrina jurisprudncia e prtica do Direito
em geral devem ser e tm sido utilizadas pelos juzes e demais profissionais das
diversas reas jurdicas.
O jurista da atualidade no consegue desempenhar a contento seu mister se
ficar alheio influncia do Direito estrangeiro e do Direito Internacional, impacto
que se mede pela frequncia cada vez maior com que so referidas as fontes externas, mas sobretudo pela importncia que elas assumem na aplicao adequada
do Direito. por isso que agora todos esto falando em Direito Internacional,
conforme constata com uma ponta de ironia o amigo internacionalista Andr de
Carvalho Ramos, advertindo para que se estude com seriedade esse ramo do
Direito. De fato, se j no podemos fechar os olhos para a relevncia da diversidade
de fontes do Direito e para a anlise da experincia jurdica externa, tambm no
nos podemos render a uma referncia meramente cosmtica ou superficial, em
1
2
Mestre e Doutor em Direito pela UFPR, Ps-graduado em Direito Constitucional pela Universidade de Paris II, Professor da Instituio Toledo de Ensino, Procurador Regional da Repblica.
SANTOS, Boaventura de Souza. Por uma concepo multicultural de direitos humanos. In:
SANTOS, Boaventura de Sousa (Org.). Reconhecer para libertar: os caminhos do cosmopolitismo multicultural. Rio de Janeiro: Civilizao Brasileira, 2003. p. 435-438.
40
DILOGOS ENTRE JUZES
que o argumento do Direito estrangeiro e do Direito Internacional serve somente

para adornar um raciocnio lastreado em outras bases ou para legitimar uma deciso j tomada e calcada em outros fundamentos.3 No h espao para a emergncia
de impostores. A apreciao das fontes do exterior deve ser cuidadosa e til.
Ainda que se questione a efetividade da influncia do Direito de fora, no
se pode negar sua evidncia. Direito estrangeiro e Direito Internacional esto na
ordem do dia. Aparecem nas decises do Supremo Tribunal Federal e, cada vez
mais, nas decises de todos os graus de jurisdio. Esto tambm presentes nos
pronunciamentos dos demais operadores jurdicos: nas peties dos advogados,
nos pareceres, nas manifestaes do Ministrio Pblico, como matria de concursos pblicos, enfim, na prtica jurdica cotidiana. A doutrina e a produo
bibliogrfica relacionadas s fontes externas tm sido fartas, com os pesquisadores brasileiros inteirando-se do que se passa fora do pas ( melhor dizer que o
Direito estrangeiro e o Internacional acontecem inclusive dentro do pas). Especificamente o Direito Internacional uma realidade institucional consolidada,
conforme o demonstram a vigncia de numerosas normas jurdicas, a atuao
de rgos de aplicao desse Direito e a instaurao cada vez mais comum de
processos judiciais e arbitragens em mbito internacional. Passa-se da fase de
conhecimento do Direito Internacional para a de sua aplicao prtica, em que
se demandam habilidades dos juristas profissionais no trnsito pelas instncias
internacionais e no manejo dos respectivos procedimentos.
O presente texto foi desenvolvido a partir de uma exposio feita no
Seminrio Internacional Dilogo entre Juzes, promovido pela Universidade
Presbiteriana Mackenzie de So Paulo em novembro de 2012 e organizado pela
Professora Solange Teles da Silva, cuja reiterada gentileza expressa em mais
esse convite imerecido reconheo e aproveito para agradecer vivamente.
2 Direito estrangeiro e Direito Internacional: distines

O que se percebe uma dupla influncia: do Direito estrangeiro e do Direito Internacional. De um lado, importa conhecer e dialogar com as experi-
3 SUNSTEIN, Cass R. A constitution of many minds: why the founding document doesnt mean
what it meant before. Princeton: Princeton University Press, 2009. p. 192.
DILOGO INTERNACIONAL ENTRE JUZES: A INFLUNCIA DO DIREITO ESTRANGEIRO

E DO DIREITO INTERNACIONAL NA SOLUO DE CASOS DE DIREITOS FUNDAMENTAIS
41
ncias jurdicas de outros pases, seja por uma razo de diferena pois so ampliadas as informaes disponveis para encontrar solues mais adequadas aos
problemas domsticos , seja por uma razo de semelhana pois, num mundo
fortemente interligado, existem muitos problemas parecidos. Essa a influncia
do Direito estrangeiro, que poderia ser conjugada no plural (as experincias jurdicas de diversos outros pases).
De outro lado, est a influncia do Direito supranacional, que produzido desde logo num mbito internacional, seja de escala regional (como a Unio
Europeia e o sistema interamericano), seja de escala mundial (como a Organizao das Naes Unidas ONU). Trata-se do Direito Internacional, que no
se confunde com o Direito estrangeiro, embora a abertura para fontes externas
constitua uma tendncia que usualmente abrange ambas as influncias.
possvel que um Estado esteja mais suscetvel ao Direito estrangeiro do
que ao Direito Internacional, quando, embora cioso de sua autonomia, no ignore influncias decorrentes da histria e cultura. o caso, provavelmente, dos
Estados Unidos da Amrica, que mantm reserva com o Direito Internacional
(o que no significa, porm, uma ausncia total de influncia), mas tem relaes
histricas com o Direito ingls.4 Tambm possvel que um Estado esteja mais
suscetvel ao Direito Internacional do que ao Direito estrangeiro, quando, por
exemplo, queira romper com uma tradio colonial ou opressora e fundar-se em
bases contemporneas. o caso, talvez, da frica do Sul, cuja Constituio de
1996 estabelece que, para a interpretao do catlogo de direitos fundamentais
(Bill of Rights), os rgos do Poder Judicirio devero considerar o Direito
Internacional e o Direito estrangeiro (art. 39, b e c).5
4 JACKSON, Vicki C. Progressive constitucionalism and transnational legal discourse. In:

BALKIN, Jack M.; SIEGEL, Reva B. The constitution in 2020. New York: Oxford University
Press, 2009. p. 285-286.
5 39. Interpretation of Bill of Rights. - (1) When interpreting the Bill of Rights, a court, tribunal
or forum
(a) must promote the values that underlie an open and democratic society based on human
dignity, equality and freedom;

(b) must consider international law; and

(c) may consider foreign law. (...)

SUNSTEIN, Cass R. A constitution of many minds: why the founding document doesnt mean
what it meant before. Princeton: Princeton University Press, 2009. p. 189 acrescenta que [t]
odos os quarenta e seis Estados-membros do Conselho da Europa determinam a suas cortes
que levem em considerao os julgamentos da Corte Europeia de Direitos Humanos e que
[t]odas as vinte e sete naes da Unio Europeia tm de seguir o direito da Unio Europeia e
42
DILOGOS ENTRE JUZES
3 Como se d o dilogo de fontes

A multiplicidade de fontes jurdicas sempre acompanhou o Direito, sendo
que este provavelmente no conta com uma origem exclusiva. O que ressalta atualmente a relevncia das fontes externas. A invocao dos textos normativos aliengenas e das decises judiciais estrangeiras e internacionais sobre questes jurdicas
semelhantes retrata o emprego de outras fontes de Direito alm das de Direito
interno. Em termos de sociologia jurdica, trata-se do fenmeno da transferncia
de direito ou transplante jurdico, que inclui o emprstimo jurdico.6
A influncia de normas, jurisprudncia e doutrina aliengenas marcante
nos vrios ramos do Direito. O Direito Constitucional, concebido sob a perspectiva da autonomia (soberania nacional) e, por conseguinte, avesso a hierarquizaes entre ordenamentos jurdicos de Estados independentes, tem buscado
um relacionamento entre iguais, que se apresenta sob diversos rtulos: interconstitucionalidade7, pensada numa perspectiva comunitria, em que se detecta a
existncia de uma rede de constituies de estados soberanos; transconsitucionalismo8, cross-constitucionalismo9, constitucionalismo supranacional10, constitucionalismo internacional 11. Trata-se de uma caracterstica do neoconstitucionalismo: a tendncia expansiva do constitucionalismo, um constitucionalismo
as decises do Tribunal de Justia Europeu.

SABADELL, Ana Lucia. Manual de sociologia jurdica. 3. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais,
2005. p. 106. Para a autora, contudo, a definio de emprstimo jurdico restrita ao Direito
estrangeiro, ou seja, no comporta o Direito Internacional: a assimilao voluntria de determinadas normas provenientes do direito de outras naes
7 CANOTILHO, J. J. Gomes. Bracosos e interconstitucionalidade: itinerrios dos discursos sobre a historicidade constitucional. Coimbra: Almedina, 2006. p. 266-267.
8 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF M. Fontes, 2009. p. 146. Ao tratar das relaes entre o Direito Internacional Pblico e o Direito estatal, o autor refere-se ao
esforo com vista formao de uma racionalidade transversal, que se mostra suportvel para
ambas as ordens jurdicas envolvidas
9 TAVARES, Andr Ramos. Modelos de uso da jurisprudncia constitucional estrangeira pela
justia constitucional. Revista Brasileira de Estudos Constitucionais RBEC, Belo Horizonte,
ano 3, n. 12, p. 17-55, out./dez. 2009. p. 17-55.
10 PAGLIARINI, Alexandre Coutinho. Tratado de Lisboa: a significao de um novo Direito
Constitucional? Revista Brasileira de Estudos Constitucionais RBEC, Belo Horizonte, ano 3,
n. 11, p. 115-135, jul./set. 2009. p. 126.
11 ROTHENBURG, Walter Claudius. Controle de constitucionalidade e controle de convencionalidade: o caso brasileiro da lei de anistia. In: PAGLIARINI, Alexandre Coutinho; DIMOULIS, Dimitri (Coord.). Direito constitucional e internacional dos direitos humanos. Belo
Horizonte: Frum, 2012. p. 337.
6

43
transnacional12 ou cosmopolitismo constitucional.13

A diversidade de fontes do Direito externas e a anlise da experincia jurdica alheia no devem conduzir a uma singela apropriao e imitao. O exerccio comparativo um trabalho a mais com vistas obteno da melhor resposta aos problemas apresentados, sendo uma sofisticao da aplicao judicial.
Nesse sentido, ele torna mais exigente a atuao dos profissionais do Direito e
apresenta-se como o oposto da alternativa simplista e acrtica de mera imitao.
Ademais, bvio que todo o material utilizado na interpretao jurdica
e especialmente o material externo precisa passar por um juzo crtico em que
se verificam as condies de adaptao ao contexto local, sempre respeitadas
as particularidades de cada sociedade. Afinal, o emprego da comparao no
conduz necessariamente adoo de parmetros vinculantes (obrigatrios), mas
antes a uma diversificao de pontos de referncia que podero servir busca da
melhor soluo.14
A proteo ao consumidor, por exemplo, merece maior intensidade onde
o grau de informao da populao baixo e onde a concorrncia prejudicada pela dominao de poucos e poderosos grupos econmicos; experincias
de sociedades economicamente liberais com capitalismo avanado havero, ento, de ser percebidas com a devida reserva. A cultura fortemente arraigada e o
exemplo bem-sucedido da justia administrativa em sistemas europeus como o
da Frana so admirveis, mas no desmerecem a opo pela jurisdio judicial
exclusiva, como o caso no Brasil. A intensidade da liberdade de expresso nos
Estados Unidos uma referncia segura para os direitos fundamentais e para a
democracia, sendo indispensvel conhecer a doutrina e a jurisprudncia norte-americanas, o que no significa que seus padres de tolerncia em relao s
diversas formas de discurso devam ser adotados universalmente.
Todos os profissionais do Direito devem ter a ateno voltada para o Direito estrangeiro e para o Direito Internacional. Essa no uma incumbncia
12 ARAGON REYES, Manuel. La constitucin como paradigma. In: CARBONELL, Miguel

(Coord.). Teora del neoconstitucionalismo: ensayos escogidos. Madrid: Trotta, 2007. p. 38-39.
13 SUNSTEIN, Cass R. A constitution of many minds: why the founding document doesnt mean
what it meant before. Princeton: Princeton University Press, 2009. p. 188-189.
Press, 2009. p. 292.
44
DILOGOS ENTRE JUZES
apenas dos juzes ao decidirem, mas igualmente de advogados privados (quer

atuem contenciosa, quer consultivamente) e pblicos (procuradores e defensores pblicos), de membros do Ministrio Pblico, de professores...
Algumas reas do Direito esto mais dispostas a receber a influncia estrangeira, como sempre ocorreu, no campo do Direito Privado, com o Direito
Comercial (Societrio), por exemplo, e no campo do Direito Pblico, com o Direito Constitucional. Todavia, com a crescente expanso do Direito Internacional e com as facilidades de informao a respeito do Direito estrangeiro, j no
existe ramo jurdico que deixe de sofrer o influxo das fontes externas.
A contribuio que o dilogo entre fontes jurdicas internas e externas oferece d-se tanto no campo da doutrina, quanto no da prtica do Direito. Note-se
que essa distino muito relativa, pois no existe prtica jurdica sem doutrina
que a sustente, nem doutrina neste territrio de cincia social aplicada que
o Direito sem a perspectiva da realidade com seus problemas concretos. Ademais, a doutrina tambm uma prtica, que exercitamos e realizamos cotidianamente. Voltando, contudo, clssica distino, verifica-se que a influncia da
doutrina externa sempre se fez sentir e que a teoria considerada mais universal
e abstrata, portanto menos condicionada s peculiaridades locais. , assim, no
terreno da prtica que o dilogo de fontes e a anlise das experincias jurdicas
alheias vm acontecendo de modo mais intenso e significativo. Este estudo visa
enfatizar a dimenso pragmtica da comparao jurdica, que se apresenta como
importante ferramenta do profissional do Direito.
Na prtica, portanto, o argumento do Direito estrangeiro e do Direito Internacional torna-se um importante fator de convencimento, capaz de oferecer
dados relevantes para a construo de respostas adequadas. E isso funciona de
duas maneiras. A uma, como um mtodo de trabalho jurdico, em que os operadores do Direito pesquisam as fontes externas e raciocinam comparativamente.
O mtodo comparativo chega a ser alado condio de quinto mtodo de exegese depois do cnone interpretativo de Savigny
15
somando-se aos mtodos
gramatical, sistemtico e histrico, aos quais se acrescentou posteriormente o te-
15 LPES PINA, Antonio. Prlogo: la vocacin cvica universal de Peter Hberle. In: HBERLE, Peter. Libertad, igualdad, fraternidad: 1789 como historia, actualidad y futuro del Estado
constitucional. Madrid: Trotta, 1998.p. 23.

45
leolgico (finalstico).16 A duas, como informaes materialmente relevantes para

o debate e a soluo de problemas. Para utilizar uma dicotomia bastante comum
no Direito, o dilogo de fontes e a anlise das experincias jurdicas alheias tm
importncia do ponto de vista da forma (melhor dito, do modo) e do ponto de
vista do contedo.
4 O argumento do Direito externo

A invocao do Direito estrangeiro e do Direito Internacional apresenta-se, portanto, como um argumento cada vez mais utilizado e com uma crescente capacidade de convencimento. Refiro-me ao argumento do Direito externo,
numa clara aluso teoria da argumentao jurdica. Tal argumento vem sendo
incorporado prtica cotidiana dos profissionais do Direito e deve s-lo cada
vez mais. Serve ele inclusive de ndice de qualidade do trabalho jurdico: os profissionais mais habilitados treinam-se no Direito externo para melhorar sua performance.
Juzes e outros operadores jurdicos devem conhecer e utilizar fontes de
Direito aliengenas. preciso estudar as normas de Direito de outros pases, bem
como as de Direito Internacional, e conhecer o funcionamento das respectivas
instituies jurdicas, sobretudo a jurisprudncia mais importante. Essas informaes devem constar das peas jurdicas: como embasamento de peties e pareceres e como fundamento das sentenas e acrdos (no como vaidosa mostra
de erudio).
A invocao do dilogo de fontes e da anlise das experincias jurdicas alheias funciona como estratgia para conferir densidade e capacidade de
persuaso ao discurso jurdico, o que podemos designar de uso retrico (ou argumentativo) do Direito estrangeiro e do Direito Internacional (em que o termo
retrico tem o sentido clssico de argumento srio e no o significado de desvirtuamento argumentativo, que mencionado no presente texto como uma das
modalidades de utilizao indevida das fontes externas).
A discusso sobre a Lei de Anistia brasileira (Lei 6.683/1979), por exem-
16 BARROSO, Lus Roberto. Interpretao e aplicao da constituio. So Paulo: Saraiva, 1996.

p. 117.
46
DILOGOS ENTRE JUZES
plo, no conseguiria ser travada sem a invocao experincia estrangeira (em

que pases como a Argentina e o Chile infirmaram a validade de leis semelhantes) e ao Direito Internacional (em que houve condenaes de indivduos pelo
Tribunal de Nurenberg, para ilustrar e de Estados como o Peru de Fujimori
pela Corte Interamericana de Justia). Com efeito, o argumento do Direito
externo foi imprescindvel para a articulao da Arguio de Descumprimento
de Preceito Fundamental 153 e no faltou referncia expressa Conveno das
Naes Unidas contra a Tortura e outros Tratamentos ou Penas Cruis, Desumanos ou Degradantes, de 1984, na deciso do Supremo Tribunal Federal (rel.
Min. Eros Grau, 29/04/2010). Todavia, este se deixou levar por uma perspectiva
nacionalista ao rechaar a arguio, enquanto a Corte Interamericana considerou invlida a Lei de Anistia.
Se permitida for uma simplificao, a utilizao do Direito estrangeiro
e do Direito Internacional pelos profissionais do Direito no Brasil parte de um
modelo de desconhecimento ou de menosprezo (em que a comparao no praticada) para um modelo retrico ou de reforo (em que a comparao utilizada
pouco rigorosamente, com a finalidade de reforar pontos de vista e impressionar os interlocutores) e, finalmente, para um modelo de aplicao efetiva (em que
a comparao um fator importante na construo de solues jurdicas).
5 A importncia do dilogo entre juzes para os direitos

fundamentais
Toda contribuio para o aprimoramento da prtica jurdica obviamente que serve aos direitos fundamentais, os quais so o ponto de partida, mas
tambm o porto de chegada da aventura de qualquer direito. Para os direitos
fundamentais, contudo, especialmente relevante o dilogo de fontes, dado o
princpio da aplicao mais favorvel, ou seja, se um problema envolver direitos fundamentais, deve-se aplicar o Direito que melhor os contemple, seja ele
interno ou externo. Os direitos fundamentais sempre devem ser maximizados,
otimizados.17
Essa diretriz reflete a essncia do dilogo de fontes, que no se resume a
17 ROTHENBURG, Walter Claudius. Direitos fundamentais. So Paulo: Mtodo, 2014. p. 34-36.

47
um contraste aparente com outras experincia jurdicas, porm sem relevncia,

tampouco assume uma posio previamente definida em prol seja de uma perspectiva nacionalista (segundo a qual, em caso de conflito, haver de prevalecer o
Direito interno), seja de uma perspectiva internacionalista (segundo a qual, em
caso de conflito, haver de prevalecer o Direito externo). preciso conhecer bem
todos os dados para que se obtenha a melhor soluo.18
Forma-se uma base jurdica comum, composta do que h de mais generoso aos direitos fundamentais, e perde sentido a distino terminolgica entre
as expresses direitos humanos (tradicionalmente empregada pelo Direito Internacional) e direitos fundamentais (contemporaneamente empregada pelo
Direito interno, particularmente o Direito Constitucional).19 Considerando-se
que tais direitos constituem a base axiolgica do Direito em geral, prefiro a utilizao da segunda expresso (direitos fundamentais) com foros de universalidade (quer dizer, tambm no Direito Internacional), e no se poderia esperar
outra inclinao de um constitucionalista.
Ampliando-se as fontes, fica enriquecida essa base, visto que os direitos
fundamentais j haviam encontrado nas Constituies solo frtil e estvel. A
consagrao internacional e no apenas do reconhecimento de direitos fundamentais, mas de mecanismos de realizao (tribunais, procedimentos, legitimados) conduz os direitos fundamentais a alforriarem-se das Constituies,
que so a um tempo o santurio e a priso, Meca e Guantnamo dos direitos
fundamentais.
6 As alternativas de dilogo de fontes no Direito brasileiro

O Direito brasileiro insere-se no contexto jurdico internacional e fica
sujeito compatibilidade de seu ordenamento. Nessa medida, o critrio da soluo mais favorvel aos direitos fundamentais permite superar eventuais divergncias entre as fontes. Com o reconhecimento da estatura supralegal (embora

Press, 2009. p. 292.
19 SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais: uma teoria geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2009. p. 27-32.
48
DILOGOS ENTRE JUZES
infraconstitucional) dos tratados e convenes em geral pelo Supremo Tribunal

Federal (RE 466.343-1/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 03/12/2008), ficou reforada
a alternativa do controle de convencionalidade, em que se verifica se o Direito
interno infraconstitucional est conforme ao Direito Internacional. O dilogo
de fontes autoriza um filtro duplo, que tem como parmetro a norma mais favorvel aos direitos fundamentais, seja constitucional (interna), seja convencional
(internacional).
Est aqui uma sada honrosa para o caso da Lei de Anistia brasileira, em
que o Governo pode cumprir a deciso da CIDH que decidiu pela invalidade (e
os profissionais do Direito podem aplicar essa deciso), sem desrespeitar o julgamento do Supremo Tribunal Federal que reconheceu a constitucionalidade da
Lei 6.683/1979.20 A propsito, a diversidade de fontes apresenta uma nova pauta aos operadores jurdicos internos: o exame do cumprimento das condenaes
internacionais por violao de direitos fundamentais.21 As instituies nacionais
devem promover a apurao e responsabilizao de tais violaes, quem sabe com
uma especializao funcional da Magistratura, do Ministrio Pblico e agora tambm da Defensoria Pblica da Unio (cuja Lei Complementar 80/1994 com a
redao dada pela Lei Complementar 132/2009 preceitua, no art. 4, VI, dentre
as funes institucionais da Defensoria Pblica, a de representar aos sistemas internacionais de proteo dos direitos humanos, postulando perante seus rgos.).
A responsabilidade internacional dos Estados por violaes de direitos
fundamentais deve implicar em satisfao, que segundo Andr de Carvalho
Ramos um conjunto de medidas de declarao da infrao cometida e de garantias de no-repetio, que compreende as seguintes modalidades: a) declarao da infrao cometida e possvel demonstrao de pesar pelo fato; b) fixao
de somas nominais e indenizao punitiva; c) atos que visem a persecuo dos
agentes responsveis pelos atos imputados ao Estado violador; d) diversas obri-
20 ROTHENBURG, Walter Claudius. Constitucionalidade e convencionalidade da Lei de Anistia brasileira. Revista Direito GV, So Paulo, v. 9, n. 2, p. 681-706, jul./dez. 2013. p. 700-702.
21 O dever de investigar e punir os crimes contra a humanidade em mbito internacional encontra fundamento na Conveno Americana sobre Direitos Humanos. WEICHERT, Marlon Alberto; FVERO, Eugnia Augusta Gonzaga. A responsabilidade por crimes contra a
humanidade cometidos durante a ditadura militar. In: SOUZA NETO, Cludio Pereira de;
SARMENTO, Daniel; BINENBOJM, Gustavo (Coord.). Vinte anos da Constituio Federal de
1988. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2009. p. 511-568.

49
gaes de fazer, tais como reabilitao; estabelecimento de datas comemorativas

em homenagem s vtimas; incluso, em manuais escolares, de textos relatando
as violaes de direitos humanos.22 Veja-se a condenao do Brasil pela Corte
Interamericana de Justia no caso Damio Ximenes Lopes (04/07/2006).23
A relevncia do Direito Internacional foi objeto de reforma constitucional
(Emenda Constitucional n 45/2004), que estabeleceu, no art. 5, 3, da Constituio, a possibilidade de internalizao de um tratado sobre direitos humanos
sob forma de emenda Constituio.24 O mecanismo confere pontualmente ao
Direito Internacional a categoria de norma constitucional e tende a uma unificao normativa que reala os direitos fundamentais, embora no elimine o problema de interpretaes divergentes entre o Supremo Tribunal Federal e cortes
internacionais.
Essa mesma reforma da Constituio brasileira instituiu o incidente de
deslocamento de competncia para a Justia Federal (art. 109 5), em que o
Procurador-Geral da Repblica pode solicitar ao Superior Tribunal de Justia
que transfira para a competncia do Poder Judicirio federal um caso de grave
violao de direitos humanos... com a finalidade de assegurar o cumprimento de
obrigaes decorrentes de tratados internacionais de direitos humanos dos quais o
Brasil seja parte. Embora seja um incidente judicirio de mbito interno, tm-se
como referncia normas jurdicas de Direito Internacional.
Existe uma tendncia contempornea de reconhecimento expresso do
Direito Internacional pelas Constituies. Nesse aspecto, o Direito Constitucional de diversos Estados assemelha-se e tende a caminhar de mos dadas com
o Direito Internacional, cuja generalidade sugere certa primazia. Esse dilogo
preferencial facilitado por clusulas de recepo contidas em Constituies
contemporneas, que Andr de Carvalho Ramos considera clusulas abertas de
22 RAMOS, Andr de Carvalho. Responsabilidade internacional por violao de direitos humanos: seus elementos, a reparao devida e sanes possveis: teoria e prtica do Direito
Internacional. Rio de Janeiro: Renovar, 2004a. p. 270-285.
23 O Decreto 6.185, de 13/08/2007, [a]utoriza a Secretaria Especial dos Direitos Humanos da
Presidncia da Repblica a dar cumprimento sentena exarada pela Corte Interamericana de
Direitos Humanos.
24 Como primeiro exemplo temos a Conveno sobre os Direitos das Pessoas com Deficincia
(Nova Iorque, 2007), aprovada pelo Decreto Legislativo 186/2008 e promulgada pelo Decreto
6.949/2009.
50
DILOGOS ENTRE JUZES
compatibilizao com os mandamentos internacionais.25 Almeja-se uma compatibilizao sem hierarquizao.

A Constituio portuguesa de 1976 preceitua, no art. 16.2 (sobre o mbito e sentido dos direitos fundamentais): Os preceitos constitucionais e legais
relativos aos direitos fundamentais devem ser interpretados e integrados de harmonia com a Declarao Universal dos Direitos do Homem.. A Constituio
espanhola de 1978 preceitua, no art. 10.2: Las normas relativas a los derechos
fundamentales y a las libertades que la Constitucin reconoce se interpretarn
de conformidad con la Declaracin Universal de Derechos Humanos y los tratados y acuerdos internacionales sobre las mismas materias ratificados por Espaa.. Trata-se do princpio da interpretao em conformidade com a Declarao Universal, segundo Canotilho e Moreira.26
A prevalncia no deve orientar-se por um critrio formal, conforme o mbito da norma jurdica (se de Direito interno ou de Direito Internacional), mas sim
materialmente, conforme a regulao mais adequada aos direitos fundamentais.
7 O Supremo Tribunal Federal e o dilogo internacional entre

juzes na soluo de casos de direitos fundamentais
Uma consulta de sabor meramente ilustrativo jurisprudncia constitucional do Supremo Tribunal Federal brasileiro revela que, em casos recentes importantes relacionados a direitos fundamentais, houve referncia expressa ao Direito estrangeiro e ao Direito Internacional. Seria muito conveniente que algum
procedesse a uma anlise detida da quantidade e frequncia dessa referncia e,
sobretudo, da influncia efetiva que o argumento do Direito de fora (o dilogo
de fontes e a anlise das experincias jurdicas externas) desempenhou nesses
casos. No , todavia, a proposta da presente abordagem, que apenas enfatiza a
importncia da comparao para a prtica judicial.
Vejam-se alguns casos em que utilizado o Direito Internacional:
25 RAMOS, Andr de Carvalho. A expanso do Direito Internacional e a Constituio brasileira:

novos desafios. In: SAMPAIO, Jos Adrcio Leite (Org.). Crise e desafios da constituio. Belo
Horizonte: Del Rey, 2004b. p. 291-320.
26 CANOTILHO, J. J. Gomes; MOREIRA, Vital. Constituio da Repblica Portuguesa anotada.
4. ed. Coimbra: Coimbra; 1. ed. So Paulo: Revista dos Tribunais, 2007. v. 1. p. 367.

51
- a imprescritibilidade do crime de racismo, prevista no art. 5, XLII, da

Constituio brasileira, alcanaria uma publicao tida por antissemita? Ao entender que sim, o Supremo Tribunal Federal mencionou:
6. Adeso do Brasil a tratados e acordos multilaterais, que

energicamente repudiam quaisquer discriminaes raciais,
a compreendidas as distines entre os homens por restries ou preferncias oriundas de raa, cor, credo, descendncia ou origem nacional ou tnica, inspiradas na pretensa
superioridade de um povo sobre outro, de que so exemplos
a xenofobia, negrofobia, islamofobia e o anti-semitismo.
(HC 82.424-2/RS, rel. Min. Maurcio Corra, 17/09/2003);
- ao ser afirmada a constitucionalidade da penhora do bem de famlia do

fiador no contrato de locao (Lei 8.009/1990, art. 3, VII), invocou-se no na
ementa, mas no voto do Min. Celso de Mello a Declarao Universal de Direitos Humanos, art. 25. 1 (RE 407.688-8/SP, rel. Min. Cezar Peluso, 08/02/2006);
- na afirmao da necessidade de individualizao da pena em face do
regime de cumprimento integral em regime fechado, com a declarao de inconstitucionalidade da Lei de Crimes Hediondos (Lei 8.072/1990, art. 2, 1),
embora no se tenha feito referncia na ementa do julgado, o voto do Min. Cezar
Peluso alude ao Pacto de So Jos da Costa Rica, art. 5.6: As penas privativas de
liberdade devem ter por finalidade essencial a reforma e a readaptao social dos
condenados. (HC 82.959-7/SP, rel. Min. Marco Aurlio, 23/02/2006);
- na proibio da exigncia de priso para recorrer da condenao, existiu
referncia explcita Conveno Americana de Direitos Humanos, art. 7.2 (HC
89.754-1/BA, rel. Min. Celso de Mello, 13/02/2007);
- na validao da utilizao de clulas-tronco embrionrias humanas produzidas por fertilizao in vitro, para fins de pesquisa e terapia (art. 5 da Lei
11.105/2005 Lei da Biossegurana), o Min. Menezes Direito faz referncia ao
art. 4.1 da Conveno Americana de Direitos Humanos27; a Min. Crmen Lcia,
aos art. 10 e 11 da Declarao Universal de Direitos Humanos e Declarao
Universal sobre o Genoma Humano e os Direitos Humanos (UNESCO, 1998)28;
27 Toda pessoa tem o direto de que se respeite sua vida. Esse direito deve ser protegido pela lei
e, em geral, desde o momento da concepo. Ningum pode ser privado da vida arbitrariamente.. Note-se que o Min. Menezes Direito foi voto vencido pela inconstitucionalidade.
28 Art. 10. Nenhuma pesquisa do genoma humano ou das suas aplicaes, em especial nos
campos da biologia, gentica e medicina, dever prevalecer sobre o respeito aos direitos humanos, s liberdades fundamentais e dignidade humana de pessoas ou, quando aplicvel, de
52
DILOGOS ENTRE JUZES
o Min. Ricardo Lewandowski, ao art. 2.4 da Declarao Universal sobre Biotica

e Direitos Humanos (UNESCO, 2005)29, dentre outros (ADI 3.510/DF, rel. Min.
Carlos Britto, 28-29/05/2008);
- ao decidir a proibio de priso civil do depositrio infiel, em uma interpretao jurdica de compatibilizao com a Constituio (que prev a possibilidade no art. 5, LXVII), mas de prevalncia pontual do Direito Internacional,
consignou o Supremo Tribunal Federal:
2. H o carter especial do Pacto Internacional dos Direitos Civis Polticos (art. 11) e da Conveno Americana
sobre Direitos Humanos - Pacto de San Jos da Costa Rica
(art. 7, 7), ratificados, sem reserva, pelo Brasil, no ano de
1992. A esses diplomas internacionais sobre direitos humanos reservado o lugar especfico no ordenamento jurdico,
estando abaixo da Constituio, porm acima da legislao
interna. O status normativo supralegal dos tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelo Brasil, torna
inaplicvel a legislao infraconstitucional com ele conflitante, seja ela anterior ou posterior ao ato de ratificao.
3. Na atualidade a nica hiptese de priso civil, no Direito brasileiro, a do devedor de alimentos. O art. 5, 2,
da Carta Magna, expressamente estabeleceu que os direitos
e garantias expressos no caput do mesmo dispositivo no
excluem outros decorrentes do regime dos princpios por
ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte. O Pacto de So Jos
da Costa Rica, entendido como um tratado internacional
em matria de direitos humanos, expressamente, s admite,
no seu bojo, a possibilidade de priso civil do devedor de
alimentos e, conseqentemente, no admite mais a possibilidade de priso civil do depositrio infiel.
(HC 95.967-9/MS, rel. Min. Ellen Gracie, 11/11/2008; destacamos);
grupos de pessoas.; Art. 11. No permitida qualquer prtica contrria dignidade humana,
como a clonagem reprodutiva de seres humanos. Os Estados e as organizaes internacionais
pertinentes so convidados a cooperar na identificao dessas prticas e na implementao,
em nveis nacional ou internacional, das medidas necessrias para assegurar o respeito aos
princpios estabelecidos na presente Declarao.. Note-se que a Min. Crmen Lcia votou
pela constitucionalidade.
29 (A presente Declarao tem os seguintes objetivos:) reconhecer a importncia da liberdade
de investigao cientfica e dos benefcios decorrentes dos progressos da cincia e da tecnologia, salientando ao mesmo tempo a necessidade de que essa investigao e os consequentes
progressos se insiram no quadro dos princpios ticos enunciados na presente Declarao e
respeitem a dignidade humana, os direitos humanos e as liberdades fundamentais. Note-se
que o Min. Ricardo Lewandowski votou pela constitucionalidade, porm sob diversos condicionamentos.

53
- no caso da proibio de importao de pneus usados ou remoldados

(afronta sade e ao meio ambiente: Constituio, art. 170, I e VI, e seu pargrafo nico; art. 196 e art. 225), o autor (Presidente da Repblica) fundamentou-se
na Conveno da Basileia sobre o Controle de Movimentos Transfronteirios
de Resduos Perigosos e seu Depsito, datada de 1989 (ADPF 101/DF, rel. Min.
Crmen Lcia, 11/03/2009);
- a deciso de demarcao contnua da reserva indgena Raposa-Serra
do Sol faz referncia expressa no na ementa, mas no voto da Min. Crmen
Lcia Declarao das Naes Unidas sobre os Direitos dos Povos Indgenas,
de 2007 (Pet. 3.388/RO, rel. Min. Carlos Britto, 19/03/2009);
- tambm na deciso de no-recepo da Lei de Imprensa (Lei 5.250/1967),
embora no haja referncia na ementa do julgado, o voto do Min. Celso de
Mello, por exemplo, alude jurisprudncia do Tribunal Constitucional espanhol
e da Corte Europeia de Direitos Humanos (ADPF 130/DF, rel. Min Carlos Britto,
30/04/2009);
- a inconstitucionalidade da exigncia de diploma de jornalista foi declarada com referncia expressa ao art. 13 da Conveno Americana de Direitos
Humanos e inclusive jurisprudncia da Corte Interamericana de Direitos Humanos (RE 511.961/SP, rel. Min. Gilmar Mendes, 17/06/2009);
- o reconhecimento da unio civil de pessoas do mesmo sexo (art. 1.723
do Cdigo Civil) contou com diversas referncias ao Direito estrangeiro, inclusive da Unio Europeia, nos votos, por exemplo, do relator, do Min. Gilmar Mendes e do Min. Celso de Mello, que cita os Princpios de Yogyakarta Indonsia,
200630 (ADI 4.277/DF e ADPF 132/RJ, rel. Min. Ayres Britto, 04-05/05/2011).
8 Concluso
O dilogo internacional entre juzes e entre os diversos profissionais do
Direito um aspecto do dilogo de fontes, em que o Direito de outros pases
30 Resultantes de conferncia da Comisso Internacional de Juristas e do Servio Internacional

de Direitos Humanos. O Princpio 24 dispe: Toda pessoa tem o direito de constituir uma
famlia, independente de sua orientao sexual ou identidade de gnero. As famlias existem
em diversas formas. Nenhuma famlia pode ser sujeita discriminao com base na orientao
sexual ou identidade de gnero de qualquer de seus membros.
54
DILOGOS ENTRE JUZES
(Direito estrangeiro) e o Direito Internacional constituem dados importantes

para a soluo adequada de problemas jurdicos. O conhecimento e a utilizao
do Direito externo e das experincias jurdicas alheias tornam-se uma exigncia
do trabalho jurdico e funciona como ndice de qualidade. O argumento do Direito externo uma ferramenta til ao debate e deciso judicial, devendo ser
manejado com seriedade e destreza.
Para os direitos fundamentais, essa diversidade de fontes muito contribui,
tendo em vista a diretriz interpretativa que orienta para uma aplicao jurdica
que melhor contemple os direitos fundamentais.
cada vez mais frequente e relevante a referncia ao Direito estrangeiro e
ao Direito Internacional, como pode ser verificado na jurisprudncia do Supremo Tribunal Federal.
A desconsiderao do Direito estrangeiro e do Direito Internacional representaram um modelo (superado) de desconhecimento ou de menosprezo. A
referncia meramente ilustrativa ao Direito de fora fornece um modelo (desprezvel) retrico ou de reforo. Todavia, a utilizao efetiva das fontes e da experincia jurdica externas constitui um modelo de aplicao que deve ser adotado.
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56
DILOGOS ENTRE JUZES
57
4 Dilogo entre juzes

em matria constitucional
Guilherme Amorim Campos da Silva1
1 Introduo
O instigante tema do Dilogo entre Juzes em matria constitucional nos
foi proposto como parte do debate no seminrio internacional promovido pela
Universidade Presbiteriana Mackenzie, em novembro de 2012. sob a coordenao dos professores Solange Teles da Silva, Maria Edevalcy e Fernando Bertoncello.
Na ocasio, o enriquecedor debate teve o privilgio de contar com professores estrangeiros, contribuindo para a troca e intercmbio de ideias no plano de
uma dogmtica aplicada.
O presente artigo busca registrar aspectos centrais da nossa contribuio
naquela ocasio.
Nesse sentido, partimos da constatao de que ocorre o uso de precedentes estrangeiros pelo Supremo Tribunal Federal no Brasil, seja no julgamento de
aes de controle concentrado, seja no desempenho da Corte enquanto instncia recursal, no mbito do controle difuso de constitucionalidade.
A relevncia de sua constatao e verificao reside na percepo de que
sua ao jurisdicional tem impacto direto nas demais instncias do Judicirio
Nacional e na construo e revelao de novos contedos materialmente relevantes das normas constitucionais.
Constata-se que o uso de precedente estrangeiro pelo Supremo Tribunal
Federal experimentou intenso avano aps o perodo de redemocratizao do
Doutor (2010) e Mestre (2002) em Direito do Estado pela Pontifcia Universidade Catlica de
So Paulo. Professor dos cursos de Doutorado e Mestrado da FADISP Faculdade Autnoma
de Direito de So Paulo. Advogado.
58
DILOGOS ENTRE JUZES
pas, em especial com a promulgao da Constituio Federal de 1988.

Basta contrastarmos o uso de precedentes estrangeiros, verificados em levantamento junto ao stio eletrnico do Supremo Tribunal Federal no perodo
de 1962 a 1988, e no perodo compreendido posteriormente a 1988, para verificarmos que a utilizao de precedentes estrangeiros pelos ministros da Suprema
Corte passou a ser algo corrente e cotidiano na prtica judicante.
Este artigo, portanto, busca registrar parte dos argumentos que apresentamos no debate promovido pela Universidade Mackenzie no mbito do Seminrio Internacional Dilogo entre Juzes em matria constitucional.
2 O uso de jurisprudncia estrangeira como razo de decidir e como

repertrio vinculante nas decises da Justia Constitucional
Os Ministros do Supremo Tribunal Federal tm promovido um uso indiscriminado de referncias a precedentes estrangeiros, em indicaes que oscilam
entre apontamentos a decises estrangeiras que parecem indicar uma tendncia
de orientao jurdica aplicvel a um caso sob exame na Corte ou, em outras situaes, a subsuno de uma hiptese material constitucional a um conjunto de
valores constitucionais que mereceu, de outra ordem jurdica constitucional, de
seu tribunal, tratamento estruturante de todo aplicvel ao caso nacional.
Da porque resulta merecedora de uma reflexo mais detida a verificao sobre em que medida a utilizao de precedentes estrangeiros se constitui
em um fenmeno na perspectiva de sua vinculatividade ao caso concreto no
Supremo Tribunal Federal ou, se de uma forma menos contundente, sua utilizao aponta para uma certa deficincia estrutural da Suprema Corte, presente na
busca de uma reforo argumentativo validador dos silogismos e dos desejos dos
julgadores de planto, numa anlise crtica do denominado ativismo judicial.
A ausncia de um padro, de uma metodologia, de uma frmula estruturante de aplicao de precedente estrangeiro, no mbito do Supremo Tribunal
Federal, dificulta o estabelecimento da verificao de sua utilidade e de seu proveito na fixao do direito constitucional na perspectiva de sua materialidade.
De fato, constata-se que seu uso pelos ministros do Supremo Tribunal
Federal no obedece a uma metodologia uniforme, em que a preocupao com
a contextualizao da deciso usada no caso brasileiro esteja sempre presente.
DILOGO ENTRE JUZES EM MATRIA CONSTITUCIONAL
59
Na maioria dos casos, inexiste um procedimento de justificativa que demonstre o uso autorizado do precedente estrangeiro.
Todavia, no que consistiria esse uso autorizado?
Sobre essa questo, algumas premissas tericas precisariam ser respondidas.
2.1 Funo estruturante do Supremo Tribunal Federal
Andr Ramos Tavares, ao dissertar sobre a funo estruturante do Supremo Tribunal Federal, conceitua-a como a:
[...] funo por meio da qual se promove a adequao e a

harmonizao formais do ordenamento jurdico, consoante
sua lgica interna e seus prprios comandos relacionados
estrutura normativa adotada [...] eliminando os elementos (normativos) indesejveis (incongruentes), as prticas e
omisses inconciliveis com os comandos constitucionais.
Mas no se busca, por meio dessa funo, apenas impor o
princpio da no contradio interna, mas igualmente obter
um funcionamento prtico do ordenamento (TAVARES,
2005, p. 253).
Pode-se depreender, por exemplo, que essa funo estruturante incorporou o controle da constitucionalidade das leis e atos normativos (considerada a
funo inaugural), encarada, por isso, como uma funo nuclear do Tribunal
Constitucional.
Decorreria da, em termos lgicos, a possibilidade sistmica de integrao
do texto constitucional com contedos constitucionais materiais decorrentes de
outros textos constitucionais, atendidas determinadas premissas que guardassem
relao e harmonizassem sua relao com o ordenamento jurdico em referncia, em fenmeno que poderamos denominar de hetero-referncia de contedos jurdicos materiais constitucionais.
Trata-se da possibilidade sistmica de integrar o texto constitucional com
contedos constitucionais intercambiveis como decorrncia explcita da funo
estruturante do Supremo Tribunal Federal em articular os valores expressos pelas normas constitucionais, integrando-as e potencializando-as.
Na dimenso do ordenamento jurdico brasileiro, portanto, parece existir a possibilidade ontolgica de se trabalhar nuclearmente com o conceito de
dialogicidade de normas de contedos jurdicos materialmente constitucionais, de
forma a permitir que no mbito da interpretao constitucional o Supremo Tribunal Federal verifique o que outras Cortes Constitucionais esto a estabelecer
60
DILOGOS ENTRE JUZES
em relao a contedos que estejam presentes na nossa Carta Republicana.

Todavia, como cedio, a interpretao comporta desempenho que desborda o contedo literal e aparente, estando a determinar, portanto, a partir do
intrprete, a adoo de critrios e o respeito a mtodos que permitam ao estudioso do direito aferir os mecanismos pelos quais tenha sido possvel obter o
resultado interpretativo.
Para o dilogo, no basta a condio de dialogicidade da matria controversa, mas, sobretudo, a disposio para o intercmbio entre os agentes e, notadamente, quando se observa o objeto jurdico, entre os sistemas de direito.
Da porque o dilogo constitucional exige recorte metodolgico a partir
de determinados valores e premissas que possam conduzir em um determinado
conjunto de normas materialmente constitucionais.
2.2 Dilogo Constitucional e Direitos Humanos
H hoje um esforo comum internacional pela construo de mecanismos

comuns de proteo e promoo de direitos humanos fundamentais. Inmeras
Cartas e Constituies nacionais refletem, em seus valores fundamentais e normas constitucionais referidos valores, traduzindo-se em normas constitucionais
com matizes comuns.
Pode-se identificar, nessa perspectiva, por exemplo, novo fenmeno, presente na possibilidade jurdica de utilizar contedos jurdicos normativos presentes nos sistemas internacionais de proteo aos direitos humanos, que lana
novos desafios na maneira pela qual os Estados nacionais adaptam seus respectivos contedos s novas realidades, bem como avanam na identificao de uma
nova materialidade jurdica, resultado de interpretaes dispensadas por rgos
nacionais e internacionais a conflitos envolvendo direitos humanos.
Nessa direo, a interpretao deveria contar s com as categorias prprias
do pas em referncia ou com elementos aparentemente exteriores ao sistema?
O Ministro do Supremo Tribunal Federal, no caso brasileiro, poderia trazer elementos externos ao sistema ou ficaria adstrito, obrigatoriamente, aos standards e categorias inerentes ao sistema ptrio?
Como seria possvel, em eventual cenrio de maior elasticidade de suas
possibilidades, proceder a uma verificao de adequabilidade de interpretao
dispensada a uma clusula e norma constitucional contrastada com contedo
61
jurdico normativo de norma constitucional de ordenamento estrangeiro?

preciso considerar, ainda, que as normativas internacionais de direitos
humanos refletem parcelas de soberania dos pases que aderem a essas ordens
supranacionais, assumindo compromissos perante a comunidade internacional
de adequar e harmonizar suas respectivas ordens jurdicas internas em torno dos
valores internacionalmente aclamados.
Os tribunais e cortes internacionais, alis, acabam por cumprir importante funo propedutica e hermenutica nesse papel de articulao, cujo exerccio
de soberania nacional ser medido pela capacidade de cada pas internalizar ou
no em suas ordens parcelares contedos jurdicos materiais relevantes na perspectiva da ordem constitucional.
Esse carter estruturante da funo interpretativa constitucional a toda
evidncia, no caso nacional, reside no papel desempenhado pelo Supremo Tribunal Federal.
3 Identificao de critrios para utilizao de precedentes

estrangeiros pelo Supremo Tribunal Federal
No mbito do Supremo Tribunal Federal, tem sido constante a verificao
dos entendimentos jurdicos dispensados em foros supranacionais bem como
em solues testadas e aplicadas em ordenamentos jurdicos aliengenas.
A prtica no exclusiva da nossa Suprema Corte. Inmeros Tribunais
Constitucionais se utilizam, com o mesmo grau de dificuldade, disperso e ausncia de critrios que o nosso, de precedentes de tribunais constitucionais estrangeiros como forma de motivar ou decidir em suas respectivas cortes.
Mas, de igual maneira, sobressai a dificuldade de no se identificar uma
teoria especfica que suporte essa prtica e, mais do que isso, a uniformize a partir da adoo de critrios verificveis e contrastveis de interpretao.
A experincia colhida no direito comparado identifica a dificuldade na
doutrina aliengena, inclusive, em formular uma teoria para a utilizao de precedentes estrangeiros pela Corte Constitucional.
O ordenamento jurdico nacional reflexo direto da capacidade de autogoverno decorrente da soberania nacional, de sua independncia, bem como
da soberania popular presente na manifestao do poder constituinte originria
62
DILOGOS ENTRE JUZES
que consagrou a Constituio da Repblica de 1988.

As denominadas clusulas de abertura do nosso sistema constitucional
constituem-se na autorizao do legislador constituinte para que o juiz constitucional, no exerccio de sua funo de qualificar a interpretao constitucional,
possa, em face de determinados critrios [porque seu poder no absoluto, incondicionado ou ilimitado], valer-se de precedentes estrangeiros na busca da
soluo mais adequada juridicamente a uma determinada questo posta para
exame do Supremo Tribunal Federal.
Em primeiro lugar, o artigo 4, II da Constituio da Repblica estabelece que:
A Repblica Federativa do Brasil rege-se nas suas relaes

internacionais pelos seguintes princpios:
[...]
II prevalncia dos Direitos Humanos.
Integra o contedo jurdico material dessa clusula a edio do Decreto

n.678, de 6 de novembro de 1992, que promulgou a Conveno Americana sobre
Direitos Humanos Pacto de So Jos da Costa Rica, e o Decreto n. 4.463, de
8 de novembro de 2002, que promulgou a Declarao de Reconhecimento da
Competncia obrigatria da Corte Interamericana em todos os casos relativos
interpretao ou aplicao da Conveno Americana sobre Direitos Humanos.
Por essa clusula, fica assente, no ordenamento jurdico nacional, seu alinhamento com as ordens jurdicas supranacionais protetoras de direitos humanos fundamentais, bem como o sistema em que fica inserida sua aplicao, interpretao e ampliao da fora normativa, dada a determinao da prevalncia
dos direitos humanos.
O pargrafo nico refora a abertura do texto constitucional ao direito
internacional e supranacional quando dispe que:
A Repblica Federativa do Brasil buscar a integrao econmica, poltica, social e cultural dos povos da Amrica
Latina, visando formao de uma comunidade latino-americana de naes.
A disposio revela uma deciso poltica fundamental, adotada pelo constituinte ptrio, consistente na integrao do Brasil com organismos internacionais
e supranacionais, com clusulas de valorao diferidas, atinente prevalncia dos
direitos humanos no geral e formao de uma comunidade latino-americana de
naes em particular.
Ambos os dispositivos com vocao para o direito supranacional, como
extenso prprio do ordenamento jurdico nacional.
63
Ambos os dispositivos no ttulo dos Princpios Fundamentais do Estado

brasileiro: dizer, regras constitucionais vetores do estabelecimento, desenvolvimento, interpretao e aplicao de todo o ordenamento jurdico nacional.
Essas normas estabelecem o dever do Estado brasileiro de preservar, em
seu ordenamento jurdico, a hierarquia, eficcia e protoatividade das normas de
direitos humanos fundamentais, considerando-se uma necessria adaptao das
normativas nacionais s regras internacionais como extenso natural das regras
nacionais, em face do princpio da prevalncia dos direitos humanos.
Inseridas no ttulo dos princpios fundamentais indicam que, dentre as
normas constitucionais dispostas na Constituio, gozam de status de regras de
interpretao em face dos objetivos e finalidade da organizao social.
No por acaso os quatro primeiros artigos da Constituio da Repblica
dispem sobre o Estado Democrtico de Direito, federal, baseados na separao
de poderes, com objetivos fundamentais elencados em funo dos quais os rgos encarregados de cumprir a Constituio devem se preparar para primazialmente assim proceder, e as regras constitucionais permeando a relao do Estado
brasileiro com outros ordenamentos jurdicos, deixando claro algo inerente
soberania estatal, o relacionamento com outros Estados independentes e soberanos, mas indo alm, normatizando-o.
A terceira disposio est diretamente em consonncia com o valor consagrado na Constituio, da prevalncia dos direitos humanos nas relaes nacionais e internacionais do Estado brasileiro.
Trata-se da previso contida no Ttulo Dos Direitos e Garantias Fundamentais, captulo Dos Direitos e Deveres Individuais e Coletivos ao dispor, no 2
do artigo 5, que:
Os direitos e garantias expressos nesta Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios por ela
adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa do Brasil seja parte.
Essa previso, aqui referida em inmeras passagens, confirma a regra do

Ttulo I da Constituio Federal e trata as normativas de direitos humanos fundamentais na perspectiva de sua prevalncia no nosso ordenamento jurdico e
em relacionamento com outros Estados.
Da que a assuno de compromissos no plano internacional, com a adeso a Pactos e Tratados internacionais, gera consequncias jurdicas concretas no
64
DILOGOS ENTRE JUZES
mbito do direito ptrio, no sentido de incumbir os rgos, encarregados de interpretar e aplicar a Constituio, de prov-la dos significantes e significados
decorrentes da insero de novas regras ou desdobramentos de regras atuais, no
campo da proteo especfica a direitos humanos fundamentais.
Assim, no plano nacional, o Supremo Tribunal Federal detm competncia especfica para contrastar a produo normativa nacional, a prtica de atos
concretos luz da Constituio Federal e, na atividade jurisprudencial, a adequao de seu entendimento luz dos direitos humanos fundamentais.
inequvoca a atuao criadora do Supremo Tribunal Federal na interpretao do direito, notadamente em relao s clusulas constitucionais de
abertura, como as de direitos humanos fundamentais, que so influenciadas diretamente pelas normativas internacionais e decises acerca de seu contedo e
extenso prprios dos rgos jurisdicionais supranacionais.
A Emenda Constitucional n. 45 de 8 de dezembro de 2004, alinhada com
essas premissas, e reforando o carter integrador das aludidas normas, acrescenta ao artigo 5 da Constituio da Repblica mais dois pargrafos, o 3 e o 4,
assim redigidos:
3 - Os tratados e convenes internacionais sobre direitos

humanos que forem aprovados, em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por trs quintos dos votos dos
respectivos membros, sero equivalentes s emendas constitucionais.
4 - O Brasil se submete jurisdio de Tribunal Penal Internacional a cuja criao tenha manifestado adeso.
Os textos das referidas Emendas reforam as clusulas de abertura originariamente constantes da Constituio e provm condies materiais para o
Supremo Tribunal Federal desempenhar uma interpretao que leva em conta
realidades normativas diversas constitucionalmente regradas em outros ordenamentos jurdicos, ligadas por um vnculo positivista com normas supranacionais.
Essas alteraes na Constituio, que introduzem a faculdade de um
maior dilogo interconstitucional, tm por objetivo ampliar as possibilidades de
concretizao, pela atividade dos poderes constitudos, da eficcia normativa das
regras de direitos humanos fundamentais.
Finalmente, em nome da eficcia das normas e regras de direitos humanos
fundamentais, cumpre destacar a clusula de abertura do ordenamento jurdico
65
brasileiro, que j consta de seu primeiro artigo, e revela-se um dos valores consagrados na Constituio da Repblica, atinente dignidade da pessoa humana
como fundamento do Estado Democrtico de Direito brasileiro.
O contedo jurdico-constitucional material da dignidade da pessoa humana est em constante mutao e aperfeioamento, dada a dinmica das sociedades e as interpretaes que so dispensadas a favor do indivduo, no s pelo
Supremo Tribunal Federal no cumprimento de seu dever, mas, tambm, pelos
rgos jurisdicionais supranacionais dos quais o Brasil seja parte integrante,
como a Corte Interamericana de Direitos Humanos ou o Tribunal Penal Internacional, por exemplo.
A verificao da interpretao, dispensada aos direitos humanos fundamentais, alm de ser pressuposto teortico para a preservao e ampliao de sua
eficcia, vem se constituindo em prtica denominada pela doutrina de transjudicialismo ou cross constitucionalismo.
Como alerta Andr Ramos Tavares, o chamado transjudicialismo ou cross-constitucionalismo promotor de um intercmbio consciente de elementos
constitucionais entre agentes supostamente autossuficientes (2009, p.17).
Andr Ramos Tavares prope modelos de desenvolvimento da utilizao
racional e til de jurisprudncia estrangeira por determinado Tribunal Constitucional de um pas ocidental, sem identific-lo. Deixa claro tratar-se do enfrentamento da matria na perspectiva da funo da Justia Constitucional, de solucionar os denominados hard cases e de concretizar a aplicao do direito na relao
de adequao entre normas e fatos: normas e fatos integram, necessariamente,
o processo de concretizao do Direito e de deciso. (2010, p. 5).
A ausncia de uma uniformidade ou convergncia sistmica pura entre os
sistemas jurdicos revela, consequentemente, a dificuldade de se utilizar pura e
simplesmente precedentes judiciais constitucionais estrangeiros em determinadas realidades concretas.
Todavia, a lio de Cass Sunstein pode, nesse sentido, ser aplicada por
duas razes fundamentais: em primeiro lugar, tratar-se de crticas e indagaes
legtimas devendo haver, portanto, critrio de eleio para a ocorrncia do uso de
precedentes estrangeiros e, em segundo lugar, o fato de existir a possibilidade de
usar o precedente estrangeiro para oferecer menos proteo aos direitos conquistados dos cidados.
66
DILOGOS ENTRE JUZES
evidente que o uso de precedente estrangeiro no se far em qualquer

questo ou hard case e sim, como veremos, naqueles casos nos quais o repertrio
consolidado do prprio Supremo Tribunal Federal possa se mostrar desatualizado ou em confronto com novas e especficas situaes a merecer a identificao
de solues adequadas no mbito interno ou externo ou, ainda, como necessidade do desempenho da funo jurisdicional do Supremo Tribunal Federal, no mbito da defesa, promoo e fortalecimento das clusulas constitucionais protetoras
de direitos humanos, e no seu interesse.
Em relao ao fato de existir a possibilidade do precedente diminuir a proteo destinada ao cidado ou coletividade, no mbito do Supremo Tribunal
Federal, a atividade no poderia se voltar negao da clusula constitucional
ou sua interpretao de maneira a restringir a eficcia e vigncia dos direitos
humanos fundamentais.
Isto ocorre, basicamente, tambm por duas razes: em primeiro plano,
porque a Constituio Federal consagra a prevalncia dos direitos humanos,
tem a dignidade da pessoa humana como fundamento da organizao estatal
e afirma que as normas constitucionais e garantias de direitos humanos, decorrentes de seu texto, so integradas por aquelas decorrentes de tratados, pactos e
convenes internacionais de direitos humanos fundamentais dos quais o Brasil
seja parte.
No caso brasileiro, portanto, existe um critrio inafastvel, no plano dos
direitos humanos fundamentais, alinhado com a ideia de unicidade e indivisibilidade, de maneira que qualquer interpretao que lhe reduza ou restrinja a eficcia e incidncia, que no seja justificada no plano da proporcionalidade para
evitar conflito e coliso de direitos humanos fundamentais, dever ser plenamente afastada e j se constitui como critrio de verificao da aceitabilidade do
precedente estrangeiro.
Referente ao Supremo Tribunal Federal, em especial nos ltimos vinte
anos, quando seu papel de guardio da Constituio Federal ficou estabelecido
na Constituio Federal, o desenvolvimento de uma jurisprudncia de referncia, notadamente em sede de ao de controle concentrado de constitucionalidade, revela o grau de amadurecimento e implantao de solues tericas e
concretas voltadas para a execuo e plena eficcia do texto constitucional.
Nessa medida, precisamos verificar, de acordo com o tema proposto, se o
67
Tribunal Constitucional tem feito uso de precedentes estrangeiros e em quais situaes. E mais: se esse uso uniforme pelo conjunto dos juzes ou revela a adoo de critrios comuns ou se, ao contrrio, dispare, disperso e fragmentado.
Cindy Buys sugere alguns critrios. Em primeiro lugar, o auxlio da jurisprudncia como ajuda interpretativa, quando o significado de um texto constitucional no resolve de per se uma dada questo.
Nesse sentido, o direito internacional e particularmente as normas de
direitos humanos internacionais, podem ser tratados como fonte externa para
auxiliar no estabelecimento de um significado possvel para um termo ambguo,
polivalente ou em que o sentimento do juiz constitucional entenda que o posicionamento da Corte esteja defasado ou nem tenha sido estabelecido em nenhum
precedente prprio.
Parrish, a seu turno, defende a utilizao de jurisprudncia estrangeira
pela Suprema Corte Norte Americana como forma de fortalecer o direito interno pela incorporao de prticas julgadas adequadas e pertinentes para o problema constitucional especfico, observando que sua justificativa pelo respectivo
Justice colaborar para a identificao acurada das fontes por ele utilizadas, de
maneira a fornecer subsdios para decises em casos futuros similares no direito
interno e, mais importante do que isso, preservar a necessria e indispensvel
transparncia do sistema.
Alm do que, tudo isso permitir a verificao do acerto da deciso, inclusive para situaes futuras, dependendo de seu resultado no caso concreto:
Nosso sistema jurdico est imbudo da tradio de que juzes precisam justificar suas posies. Nessa direo, precisam ser cndidos e honestos na demonstrao de suas
fontes e motivao de suas decises. Transparncia importante. O povo o titular do direito de saber por que o
Tribunal disps de uma determinada maneira e de legitimar sua razoabilidade. Uma deciso que revela de forma
acurada as fontes sobre as quais repousa tambm fornece
um guia para aqueles que procuram identificar como ser a
deciso de um futuro caso similar (PARRISH, 2007, p. 675).
Temos que identificar as situaes nas quais, conservada a soberania e independncia nacionais, possa haver, ao mesmo passo, a integrao com um conjunto
de normas estrangeiras e supranacionais que seja tambm, igualmente, expresso
do desejo da soberania e independncia nacionais, como si acontecer, por exemplo, com os tratados internacionais de direitos humanos subscritos pelos pases.
68
DILOGOS ENTRE JUZES
3.1 Dilogo interconstitucional e a identificao de uma pauta convergente no

Supremo Tribunal Federal
A ideia de transformao constitucional mostra-se na modificao autorreferencial do direito positivo enquanto a de direito constitucional no escrito revela um processo de normatizao a partir da identificao de uma nova norma
j tornada visvel pela norma constitucional interpretada.
dizer: a perspectiva de ocorrer um movimento assim no direito brasileiro est presente na sua interao com as normas decorrentes do Sistema Internacional de Proteo aos Direitos Humanos e sua constante interpretao e
aplicao pelo Supremo Tribunal Federal.
No concernente ideia de autorreferencialidade, ela aplicvel ao ordenamento jurdico brasileiro na exata medida em que esto assentes nas suas estruturas os processos legislativos pelos quais a vontade da maioria registrada,
a transformao social absorvida e normatizada e, ainda, de que maneira o
ordenamento se adapta ao ingresso de normas e compromissos assumidos no
plano internacional pela Repblica Federativa do Brasil.
Essa perspectiva da autorreferencialidade reconhece a soberania do Brasil
em produzir por si mesmo os objetos de sua realidade jurdica.
Com relao noo de direito constitucional no escrito, ela pressupe
o oposto da autorreferencialidade, a heteroreferencialidade. Ou seja: a criao de
um direito material no escrito em que as interpretaes dispensadas a um conjunto de normas iguais por sujeitos diferentes leva a composio de um entendimento plural sobre o significado, alcance e extenso de determinado fenmeno
jurdico.
Transpondo esse raciocnio para a temtica da incorporao das normas
jurdicas internacionais [nacionais] de proteo e promoo dos direitos humanos fundamentais, possvel vislumbrar que a ideia da heteroreferencialidade
aplicada leva ao estabelecimento de bases para a identificao de uma nova estrutura constitucional escrita.
A noo de heteroreferencialidade, desenvolvida pela doutrina alem,
pressupe um ponto de observao pelo intrprete e criador do direito, colocado
fora de suas estruturas prprias, para possibilitar que sua observao sobre essas
estruturas e outras igualmente constitucionais leve ao estabelecimento de uma
interpretao integradora.
69
Em termos de direitos humanos fundamentais, esse primeiro approach

ocorre quando o Supremo Tribunal Federal busca, nas normativas internacionais constantes dos Pactos, Acordos e Convenes, de que o Brasil seja signatrio, o substrato jurdico-material que ir se relacionar com as normas jurdicas
constitucionais prprias e com isso produzir um novo direito.
Este novo direito ou nova normatividade juridicizada constitui-se em objeto heteroreferencial na exata medida em que interpreta uma realidade jurdico-normativa na qual as normas internacionais, decorrentes das obrigaes assumidas pelo Estado brasileiro, j se encontram incorporadas no ordenamento
jurdico nacional.
A heteroreferencialidade, portanto, estar presente na interpretao da
norma em uma perspectiva em que o Juiz Constitucional do Supremo Tribunal
Federal busca o referencial na origem dessa fonte legtima de produo do direito: a norma consubstanciada no documento internacional ou, ainda, na jurisprudncia dessas instncias supranacionais.
Assim, passa a ser um exerccio de uma observao sistmica, aproximando as realidades constitucionais da ordem internacional e da ordem nacional.
Contudo, a heteroreferencialidade pode pressupor uma observao ainda
mais ampla, consistente no modo como os pases integrantes dessa realidade
constitucional no escrita interpretam e adaptam as mesmas obrigaes supranacionais no plano de seus respectivos ordenamentos jurdicos.
Nessa dimenso, o uso de precedente estrangeiro consistir em um passo
adiante da fenomenologia do conceito de direito constitucional no escrito.
Do nosso ponto de vista, poder gerar as bases de um novo direito constitucional escrito, convergente [e no de uma nova Constituio escrita, porque
no se trata da criao de uma entidade federativa ou confederativa] a partir do
estabelecimento do que mais frente chamaremos de direito constitucional convergente, decorrente do dilogo interconstitucional.
Alis, com esse avano, Carducci parece concordar quando afirma que:
o conceito de direito constitucional no-escrito foi utilizado com referncia interpretao da dinmica constitucional alem por parte do juiz constitucional, enquanto
rbitro, observador de segundo grau, das relaes entre os
sujeitos da forma Estado. Tambm esse direito positivo
como o direito escrito, mas exatamente porque legitimado
a impor direito atravs de um direito j posto, enquanto
escrito. Direito imanente, foi dito em relao a alguns xitos
70
DILOGOS ENTRE JUZES
explicativos do ungeschriebenes Verfassungsrecht (CARDUCCI, 2002, p. 341).
Para um modelo doutrinrio de eleio de precedentes estrangeiros, em

termos gerais, preciso considerar as seguintes caractersticas e exigncias:
Em primeiro lugar, a constatao da presena, em especficos ordenamentos jurdicos aliengenas, de normas jurdicas constitucionais ou de aspectos positivos da Constituio que digam respeito a um mesmo tema ou direito.
Alm disso, que esses ordenamentos jurdicos pertenam a sociedades,
cujos valores consagrados na Constituio, as aproximem umas das outras e, em
relao ao direito brasileiro, especialmente com relao ao sistema democrtico
e forma de eleio de governantes pelo voto direto, secreto e universal. Mais do
que isso, que os processos de formao da vontade nacional contem com instncias adequadas de votaes, transparncias e controles.
Assim, os ordenamentos jurdicos que prestigiam os direitos humanos
fundamentais, a democracia, o estado de direito, a separao dos poderes e o
controle concentrado de constitucionalidade, como aspecto de defesa e integridade do sistema so aqueles que por identificao com o ordenamento jurdico
brasileiro podem ser consultados, preferencialmente, tendo em vista, como ressaltamos neste estudo, no ser impossvel que at mesmo precedentes de regimes
autoritrios possam vir a ser pesquisados [o fato que, nesse modelo doutrinrio, eles so colocados justamente na regra de exceo, o que gerar, para o
julgador constitucional, o dever de justificar de maneira extensiva a razo do uso
excepcional de precedente estrangeiro de pas autoritrio, por exemplo].
Ganha importncia e relevncia a deciso estrangeira se houver consonncia entre ela e o Sistema Internacional de Proteo aos Direitos Humanos, na
exata medida em que o fundamento das decises equiparadas tenha por substrato interpretao que realize contedos e mandamentos tambm emanados das
normas que integram essa denominada rede de proteo.
Na lio de Sunstein:
O que importante [...] se o direito de outras naes, incluindo suas decises judiciais, reflete um processo poltico
ou jurdico que incorpora informaes privativas do Estado no sentido de que o governo tem aquela informao
como resultado de sua prpria pesquisa, seu prprio conhecimento local, ou sua habilidade para agregar informao,
julgamentos e valores dos cidados. Os sistemas poltico e
jurdico podem ser defectivos de vrias maneiras. Os direi-
71
tos poderiam refletir as escolhas de uma pequena elite dominante; logo poderia dominar as opinies jurdicas. Nesses casos, seria sbio para o Tribunal Americano ignorar ou
desconsiderar o direito de outra Nao (2009, p. 195).
O uso autorizado e legtimo do precedente estrangeiro deve ser responsvel e acurado. Os meios de se fiscalizar e acompanhar sero tanto mais eficientes quanto mais motivadas forem as decises do juiz constitucional e mais
transparente for a demonstrao de suas razes de convencimento sobre o
acerto de um conjunto determinado de posturas de Cortes Constitucionais de
outros pases e ordenamentos jurdicos para aquele caso concreto sobre o qual
se pronuncia.
Para alm da questo de uma aparente compatibilidade, que convm ser
objetivamente demonstrada pelo julgador, preciso que haja relao de pertencialidade, conexo e adeso entre os sistemas que se cambiam.
Mais especificamente, trata-se de identificar se o sistema em referncia
adota valores democrticos, cuja organizao estatal subordina-se ao rule of law
com observncia aos direitos humanos e prevalncia da dignidade da pessoa
humana, participando da construo de normativas internacionais de direitos
humanos, em uma perspectiva que trabalha a elegibilidade dos precedentes estrangeiros.
A identificao desses ordenamentos jurdicos deve ter o mrito de
procurar sistematizar, por um perodo razovel de tempo, seus principais
entendimentos e usos pelo direito brasileiro ao longo do tempo, para que
possa haver uma indicao, a mais objetiva possvel, da utilidade, racionalidade e adequabilidade do uso de precedentes deste ou daquele ordenamento jurdico.
A criao de um grupo de referncia de decises estrangeiras, integrado
por pases cuja identificao seja suportada pelos critrios acima indicados, tem
o mrito imediato de revelar que o Supremo Tribunal Federal tem utilizado precedentes estrangeiros de forma muito distante e assistemtica.
De um modo geral, quando existe a indicao de precedentes estrangeiros, eles se limitam a, no mximo, trs ou quatro pases diferentes.
Segundo a lgica proposta neste estudo, a qualidade mais importante
que a quantidade. Contudo, em se tratando da verificao de um entendimento
pertencente a Tribunal estrangeiro, preciso haver a cautela de se verificar se o
72
DILOGOS ENTRE JUZES
entendimento tambm esposado por um nmero maior de pases referncia

naquela questo ou se seus argumentos centrais foram objeto de verificao por
um nmero maior de sistemas prximos realidade brasileira.
No h necessidade de um nmero expressivo, como trinta ou cinquenta
pases, mas que seja relevante, em termos de indicar que as experincias a serem
transplantadas e reinterpretadas pelo Tribunal Constitucional do Brasil tenham
sido objeto de verificao por um nmero significativo de pases. Se o precedente estrangeiro no precisa estar presente em trinta, cinquenta pases, mas tampouco em dois ou trs, parece-nos adequado, na ausncia de critrio definidor,
sugeri-los em cinco (5) pases, no mnimo.
Dependendo da questo posta para exame do Supremo Tribunal Federal
que nem haja nmero to grande de pases com entendimentos assentados sobre
a questo. No se trata disso, mas de tornar mais criterioso o uso de precedentes
em contraposio a situao atual, de uso arbitrrio e assistemtico.
O Supremo Tribunal Federal deve criar um setor especfico, altamente
especializado, de traduo dos precedentes de sua lngua original para o portugus, j no contexto correto da demanda e, indo mais longe, criar um acesso
especfico a esse banco de dados no seu prprio stio eletrnico, de maneira a
propiciar ao cidado brasileiro, que chega ao Supremo, acesso adequado s referncias estrangeiras utilizadas pelo juiz constitucional.
Aps a seleo do conjunto de precedentes estrangeiros, a atividade prioritria do Supremo Tribunal Federal ser a de selecionar o argumento mais relevante do ponto de vista jurdico da premncia do tribunal brasileiro e descrever,
explicitamente, em quais aspectos os precedentes estrangeiros apresentam argumentos consistentes em determinada viso do hard case, a qual ser adotada
pelo Supremo Tribunal Federal.
Esses critrios, que suportam o modelo doutrinrio defendido por esta
tese, consistente no uso autorizado de precedente estrangeiro, auxiliaro o desenvolvimento de um banco de dados especfico no Brasil, altamente integrador e revelador das prticas jurdicas constitucionais por Tribunais Constitucionais previamente selecionados e ordenamentos jurdicos especficos e revelar, tambm, a maneira pela qual os sistemas jurdicos encontram frmulas
de integrao.
Em outras palavras, auxiliar, no mnimo, a disciplinar e sistematizar o
73
uso de precedentes estrangeiros pelo Supremo Tribunal Constitucional.
4 Consideraes finais
O Supremo Tribunal Federal poder condicionar toda a dinmica de funcionamento do complexo sistema constitucional, seus significados, funes e
comportamentos luz da adequao ao texto constitucional material que sobressaia de uma atividade integradora na perspectiva de um dilogo com precedentes estrangeiros.
Haver, de forma gradual, o fortalecimento de um relacionamento material horizontalizado entre os diversos Tribunais Constitucionais e Supremas
Cortes integrantes do ordenamento jurdico nacional-supranacional, elevando a
possibilidade de haver uma identificao normativa que ultrapasse as barreiras
do uso unilateral pelo Supremo Tribunal Federal e fortalea o dilogo, o entendimento e o intercmbio de experincias interordenamentos jurdicos nacionais
[de carter supranacional].
A proposta de criao de um Cdigo de Processo Constitucional, formulada por domingo Garca Belaunde e Andr Ramos Tavares, por exemplo, tem
por objetivo central estruturar e sistematizar tcnica que hoje se encontra dispersa no ordenamento jurdico ptrio, podendo se constituir em oportunidade
de disciplinar a atividade na Suprema Corte, colaborando para um olhar mais
objetivo sobre a prtica da utilizao de precedentes estrangeiros.
As fontes dos precedentes estrangeiros devem refletir uma identificao com os valores consagrados na Constituio da Repblica em torno de
princpios fundamentais: a democracia, a prevalncia dos direitos humanos,
o Estado de Direito, em que a separao dos poderes seja uma realidade e o
comprometimento com a construo de uma ordem jurdica internacional,
baseada na cultura da realizao dos direitos humanos fundamentais, seja
prtica efetiva.
Apenas se iluminarmos os aspectos dialgicos da materialidade constitucional de normas jurdicas intercambiveis entre sistemas jurdicos elegveis, favoreceremos o dilogo entre juzes constitucionais, na identificao de contedos
jurdicos materiais constitucionais escritos e no escritos.
74
DILOGOS ENTRE JUZES
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76
DILOGOS ENTRE JUZES
77
5 A internacionalizao dos direitos face

tenso entre as liberdades individuais e as
diversidades culturais e religiosas:
o dilogo de juzes como alternativa adequada?

Geilza Ftima Cavalcanti Diniz1
1 Introduo: a problemtica da sociedade mundial e direito

comum
A convico da igualdade entre os homens o fundamento principal que
justifica a existncia de um sistema universal de direitos humanos, que proteja de
forma igual esses sujeitos de idnticos direitos. Essa unidade do gnero humano
ganhou maior fora a partir do Sculo XVI, com a escola do direito natural e
direito das gentes, que sustenta a existncia de uma ordem natural entre as sociedades humanas2. A multiplicao de jurisdies mistas, compostas de juzes
nacionais e internacionais, que tem aplicado uma combinao entre direito interno e direito internacional, tem feito diversos autores falarem na existncia de
um dilogo de juzes3, que comprovaria a existncia de uma sociedade mundial
e de um direito comum emergente4, que se revelaria mediante os processos de
1
2
3
4
Doutora em Direito (UniCeub). Mestra em Direito (UFPE). Professora Universitria (UniCeub). Juza de Direito (TJDFT). geilzadiniz@gmail.com
DELMAS-MARTY, Mireille. Vers une communaut de valeurs? Paris: ditions du Seuil, 2011.
p. 10. Em seguida a tal afirmao, a autora relembra a distino entre comunidade e sociedade, para explicar que a primeira produto natural de uma ordem de solidariedade de base
espontaneamente estabelecida, enquanto a segunda fruto da vontade da coletividade consciente e da existncia de normas jurdicas a lhe garantir.
LOPES, Carla Patrcia F. Nogueira. Internacionalizao do direito e pluralismo. Revista de
Direito Internacional, Braslia, v. 9, n.4, p.229-247, dez. 2012.
Nesse ponto, importante citar a viso de Delmas-Marty que, ao propor a metfora das nuvens para se referir a um direito comum harmonizador, afirma que esse direito emergente:
lhorizon peut-tre, lemergence dum futur droit commun de lhumanit supposerait donc
um lent travail dajstment entre le relatif, le globl et luniversel. Le droit commun NE se situera
pas dans um Seul systme, mais ay croisement Du plusieurs systems.... Acredita a autora,
espera-se que sinceramente, que seria possvel tentar ordenar (no sistema da metfora das nuvens) os mltiplos ordenamentos jurdicos sem reduzir a uma extenso hegemnica de um
sistema nico. Todavia, o que se tem visto na maioria das cortes internacionais exatamente
78
DILOGOS ENTRE JUZES
cooperao, harmonizao e unificao por hibridao5.

No entanto, o direito internacional baseado em um direito comum hegemnico, imposto de forma unilateral pelos pases mais fortes, j demonstrou
suas consequncias em diversos atentados como o de 11 de setembro, pela revolta que gera o efeito da globalizao como um renascimento de um modelo
imperial ou neocolonialista. Tempos aps tal atentado, em 2005 foi adota a Conveno da Unesco sobre a proteo e a promoo da diversidade das expresses
culturais6, que foi objeto de forte resistncia por parte dos Estados Unidos, o
qual, juntamente com Israel, votou contra a aprovao da conveno, sob o argumento de que o documento poderia incentivar, em vez de atenuar, formas de
nacionalismos violentos7 e fundamentalismos tnico-religiosos.
A globalizao trouxe, como consequncia, a flexibilizao do tradicional
modelo de estado soberano e a questo que se pe saber se o modelo de estado
de regulao social deve ou pode ser deslocado para o nvel global8 e a partir
dessa questo verifica-se na doutrina a existncia de teses como sociedade civil
6
7
8
o oposto: ou uma hegemonia dos valores dos pases mais fortes ou um absoluto fracasso
da tentativa de harmonizao, com a utilizao da vlvula de escape da margem nacional
de apreciao. DELMAS-MARTY, Mireille. Vers un droit commun de l'humanit. Paris: Les
ditions Textuel, 2005. p. 13-14.
Sobre o tema, vale lembrar que a uniformizao apenas uma das formas possveis no
processo de interao, quando se fala em internacionalizao do direito. Coordenao por
entrecruzamento, harmonizao por aproximao e unificao por hibridao so possveis
formas de internacionalizao do direito...DINIZ, Geilza Ftima Cavalcanti. Os domnios
recalcitrantes do direito internacional: diversidade moral e religiosa no direito penal como
bice ao direito comum: o caso do aborto do feto anencfalo. Revista de Direito Internacional,
Brasilia, v. 9, n. 4., p. 201-227, dez. 2012.
Segundo a Conveno, expresses culturais" so aquelas expresses que resultam da criatividade de indivduos, grupos e sociedades e que possuem contedo cultural.
ALVES, Elder Patrick Maia. Diversidade cultural, patrimnio cultural material e cultura popular: a Unesco e a construo de um universalismo global. Revista Sociedade e Estado, v. 25,
n.3, p. 539-560, set./dez. 2010.
Boaventura de Sousa Santos explica de forma lmpida: [...] as lutas emancipatrias internacionalistas, nomeadamente o internacionalismo operrio, foram sempre mais uma aspirao
do que uma realidade. Hoje, a eroso selectiva do Estado-nao, imputvel intensificao da
globalizao neoliberal, coloca a questo de saber se, quer a regulao social quer a emancipao social, devero ser deslocadas para o nvel global. neste sentido que se comea a falar
em sociedade civil global, governao global, equidade global e cidadania ps-nacional. Neste
contexto, a poltica dos direitos humanos posta perante novos desafios e novas tenses. A
efectividade dos direitos humanos tem sido conquistada em processos polticos de mbito
nacional e por isso a fragilizao do Estado-nao pode acarretar consigo a fragilizao dos
direitos humanos. SANTOS, Boaventura de Sousa. Para uma concepo intercultural dos
direitos humanos. In: SARMENTO, Daniel, IKAWA, Daniela e PIOVESAN, Flvia. (Org.)..
Igualdade, diferena e direitos humanos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 3-46.
A INTERNACIONALIZAO DOS DIREITOS FACE TENSO ENTRE AS LIBERDADES INDIVIDUAIS E

AS DIVERSIDADES CULTURAIS E RELIGIOSAS: O DILOGO DE JUZES COMO ALTERNATIVA ADEQUADA?
79
global, governana global, equidade global e cidadania e constelao ps-nacional, nova ordem mundial, sociedade mundial de valores, dentre tantos outros
modelos propostos. Mas estariam essas propostas adequadas a enfrentar o ressurgimento da temtica religiosa no cenrio global?
Assim, preciso, discutir a possibilidade da existncia de uma sociedade
mundial de valores ou qualquer outra espcie de proposta que pretenda uma
universalizao dos direitos humanos. Tais modelos de sociedade teriam por
pressuposto ou fundamento, no mbito do direito internacional dos direitos humanos, o fato de que todos os seres humanos nascem livres e iguais em dignidade e em direitos. Foi com base nessa constatao que se inseriu, desde a Declarao Universal dos Direitos Humanos, a noo de dignidade da pessoa humana.
Essa noo, no entanto, no somente demonstra um alto grau de fluidez
do conceito, como mostra a existncia de relativismo de representaes de cada
cultura, pois para cada cultura/religio o contedo da dignidade humana pode
variar9. Na doutrina, diversos foram os modelos apresentados com o propsito de garantir a universalidade dos direitos humanos em seara internacional10,
como dito antes, e, a partir desse ponto, mostra-se necessrio aprofundar em
algumas das teorias apresentadas, no se pretendendo esgotar o assunto, pois
os modelos propostos so inmeros para se verificar se a doutrina daria uma
resposta satisfatria ao movimento pendular da relao entre o direito internacional com a religio.
2 A comunidade mundial de valores

Partindo-se do pressuposto que o direito internacional passa por um de-
A Conveno adotou como conceito de diversidade cultural a noo de que se trata da multiplicidade de formas pelas quais as culturas dos grupos e sociedades encontram sua expresso. Tais expresses so transmitidas entre e dentro dos grupos e sociedades. A diversidade
cultural se manifesta no apenas nas variadas formas pelas quais se expressa, se enriquece e
se transmite o patrimnio cultural da humanidade mediante a variedade das expresses culturais, mas tambm por meio dos diversos modos de criao, produo, difuso, distribuio
e fruio das expresses culturais, quaisquer que sejam os meios e tecnologias empregados.
10 Confira-se: [...] os direitos humanos aspiram hoje a um reconhecimento mundial e podem
mesmo ser considerados como um dos pilares fundamentais de uma emergente poltica ps-nacional. SANTOS, Boaventura de Sousa. Para uma concepo intercultural dos direitos
humanos. In: SARMENTO, Daniel, IKAWA, Daniela e PIOVESAN, Flvia. (Org.). Igualdade,
diferena e direitos humanos. Rio de Janeiro: Lumen Juris, 2008. p. 3-46. p. 6.
80
DILOGOS ENTRE JUZES
senvolvimento sem precedentes, com a multiplicao das jurisdies internacionais, ao mesmo tempo que a realidade dos fatos demonstra as desvantagens
da desordem que fruto da ausncia de uma ordem jurdica mundial legtima
e eficaz11, passa-se a pensar em alternativas aos modelos tradicionais at ento
apresentados: o modelo soberanista tradicional e o modelo universalista. Essa
alternativa reconhece que o perodo atualmente vivido pelo direito internacional dos direitos humanos um perodo de transio12 e que a proposta de uma
comunidade mundial deve ser adequada a tal perodo. E baseia-se em uma diferena entre comunidade, que seria um produto natural de uma solidariedade
de base espontnea e sociedade, que seria fruto de uma vontade consciente e de
normas jurdicas13 prprias a lhe garantir a existncia.
A complementaridade dos direitos humanos, especialmente aquela contida na expresso dignidade humana, acaba por ocultar e trazer problemas em
relao aos conflitos de valores entre culturas diferentes que pode comportar.
Face a isso, os doutrinadores mais otimistas14 entendem que possvel conciliar
o princpio da igual dignidade entre as diversas culturas com o princpio de que
no se pode invocar a CEDH para atentar contra os direitos humanos e liberdades fundamentais15, o que representaria um renascimento do direito natural e, ao
11 DELMAS-MARTY, Mireille. Vers une communaut de valeurs? Paris: ditions du Seuil, 2011.
p. 7.
p. 8.
13 Afirma a autora: Une telle ide brouille en tout cas la diffrence entre communaut (produit
naturel dune solidarit de base spontanment ressentie) et socit (fruit de la volont exigeant
une mise en oeuvre consciente et des normes juridiques pour la garantir). Les interdpendances sont devenues si fortes que les deux catgories sont dsormais enchevtres. Comme on
la suggr, la volont de vivre ensemble, unis par des valeurs communes (humain/inhumain),
peut trouver appui sur la peur des risques plantaires (nuclaires mais aussi cologiques ou
sanitaires). Si la peur-solidarit appelle un droit commun, elle ne donne pas les cls dune
vritable communaut de destin. DELMAS-MARTY, Mireille. Vers une communaut de valeurs? Paris: ditions du Seuil, 2011. p. 11.
p. 193.
15 Extrai-se da Conveno: Artigo 2 PRINCPIOS DIRETORES: 1. Princpio do respeito aos
direitos humanos e s liberdades fundamentais. A diversidade cultural somente poder ser
protegida e promovida se estiverem garantidos os direitos humanos e as liberdades fundamentais, tais como a liberdade de expresso, informao e comunicao, bem como a possibilidade dos indivduos de escolherem expresses culturais. Ningum poder invocar as
disposies da presente conveno para atentar contra os direitos do homem e as liberdades
fundamentais consagrados na Declarao Universal dos Direitos Humanos e garantidos pelo
direito internacional, ou para limitar o mbito de sua aplicao.

81
mesmo tempo, um nascimento de um direito comum mundial16.

Afirma-se, inclusive, que o direito internacional dos direitos do homem
marcaria o reencontro entre o direito positivo e o direito natural, muito embora
alguns considerem que esse reencontro traria mais problemas do que soluo, na
medida em que haveria o risco de substituir o dogmatismo jurdico do positivismo pelo dogmatismo quase teolgico do jusnaturalismo17. Dessa forma, e para
evitar tais riscos, os direitos do homem no devem servir como fundamento a
um verdadeiro direito comum da humanidade na forme de axiomas indemonstrveis, mas somente o poderia fazer como um processo dinmico, evolutivo e
interativo, na posio dessa parcela da doutrina. Todavia, parece que tal posicionamento se confunde, em realidade, com a escola histrica do direito natural e
prope ser apenas um passo para, ou seja, um campo aberto ao dilogo sobre
denominadores comuns.
A tese, todavia, reconhece suas prprias lacunas, e as lacunas mais severas
seriam relativas a conflitos de valores mais duros, os quais seriam exatamente
aqueles ligados a questes religiosos. Afirma-se, nesse sentido, que a existncia de
uma comunidade mundial de valores estaria fundamentada na coexistncia e no
dilogo, para favorecer a pesquisa de um futuro direito supranacional, mas no
seria suficiente para resolver os conflitos de valores mais srios, que se opem at
mesmo ao discurso da razo, como por exemplo, em relao a certas concepes
religiosas18. A questo seria, ento, qual comunidade e quais valores? A existncia
de uma comunidade estaria direcionada estaria vocacionada muito mais gesto
de crises e riscos19 do que a um verdadeiro dilogo sobre os direitos humanos?
16 Sobre o assunto, Delmas-Marty afirma que a ideia da convivncia entre as culturas revela um
renascimento do direito natural, atestado ao longo do Sculo XX. DELMAS-MARTY, Mireille. Vers une communaut de valeurs? Paris: ditions du Seuil, 2011. p. 193-194.
p. 194.
18 Transpose aux divers systmes normatifs, cette dmarche, fonde sur la coexistence et le
dialogue, peut favoriser la recherche dun futur droit supranational ; mais elle ne suffit pas
rsoudre les conflits de valeurs les plus durs, ceux qui opposent les vrits rvles aux discours de la raison (par exemple propos du statut de la femme au regard de certaines conceptions
religieuses) DELMAS-MARTY, Mireille. Vers une communaut de valeurs? Paris: ditions
du Seuil, 2011. p. 19.
19 Marcelo Varella, nesse passo, afirma: Cria-se uma espcie de comunidade internacional involuntria, porque os diversos atores se veem obrigados a trabalhar em conjunto. Neste sentido, acreditamos que o motor da integrao dos Estados no est apenas na vocao para criar
uma comunidade global integrada em torno de valores positivos ou no medo de sanes por
82
DILOGOS ENTRE JUZES
A proposta de uma comunidade mundial de valores tenta evitar o fundamentalismo jurdico, ao mesmo tempo admitindo a interpretao varivel no
espao e no tempo20, reconhecendo que o 11 de setembro retomou a questo do
choque de civilizaes e colocou os direitos culturais no centro do debate sobre
a mundializao21, mas pretende conciliar o princpio da igual dignidade entre
as diversas culturas com o princpio de que no se pode invocar a CEDH para
atentar contra os direitos do homem ou as liberdades fundamentais. Essa noo,
a nosso ver, muito se assemelha com a noo de margem nacional de apreciao,
ao mesmo tempo que pretende se firmar em uma ordem natural transcultural22
direito natural de contedo varivel, o que parece ser bastante contraditrio.
A tentativa de conciliar a diversidade das expresses culturais com o universalismo dos direitos do homem, por intermdio da pretensa comunidade mundial de
valores, a nosso sentir, no resolve a questo de valores conflitantes mais duros,
problema colocado pela prpria autora, no que tange s questes religiosas.
3 O transconstitucionalismo
Um segundo caminho para se alcanar uma sociedade mundial, que vem se
intensificando a partir do Sculo XVI23 seria por intermdio do chamado dilogo
20
21
22
23
organizaes internacionais pelo descumprimento do direito internacional, mas tambm na

necessidade de lidar com riscos globais comuns. VARELLA, Marcelo Dias. internacionalizao do direito: direito internacional, globalizao e complexidade. So Paulo: USP, 2012. p. 57.
p. 189.
p. 193.
p. 195.
Marcelo Neves afirma que a globalizao resultado da intensificao da sociedade mundial e
que esta [...] comea a desenvolver-se a partir do sculo XVI e consolida-se estruturalmente
com o surgimento de um nico tempo mundial na segunda metade de sculo XIX, em um
processo de transformaes paulatinas, que se torna finalmente irreversvel, alcana um grau
de desenvolvimento to marcante, no final do sculo XX, que aquilo j assentado no plano
das estruturas sociais passou a ser dominante no plano da semntica: sociedade passa a (auto)
observar-se e (auto) descrever-se como mundial ou global. Essa situao relaciona-se com a
intensificao crescente das relaes sociais e das comunicaes suprarregionais mundializadas com reflexos profundos na reproduo dos sistemas poltico-jurdicos territorialmente
segmentados em forma de Estado. NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo:
Martins Fontes, 2009. p. 27.

83
de juzes, mediante uma conversao ou dilogo entre cortes24, que propiciasse a

discusso sobre eventuais diferenas culturais e religiosas entre os diversos pases.
Seria o caso, portanto, da busca de pontes de transio25, que poderiam conduzir
a um sistema mundial de nveis mltiplos, o qual conduziria soluo dos problemas jurdicos mais relevantes, mediante entrelaamentos transconstitucionais
entre ordens jurdicas diversas. Essa tese comportaria a rejeio tanto do modelo
hierrquico quanto a simples constatao da fragmentao do direito26.
O transconstitucionalismo prega uma pretensa conversao constitucional27
que se contraporia a um ditado constitucional e rejeitaria uma hierarquia entre ordens. Possibilitaria a fertilizao constitucional cruzada, com citao recproca entre as Cortes constitucionais. Poderia ser conceituado como um entrelaamento de
ordens jurdicas estatais, transnacionais, internacionais e supranacionais diversas,
para fins de soluo dos mesmos problemas de natureza constitucional28.
24 Marcelo Neves defende tais postulados em sua tese, muito embora alegue que o transconstitucionalismo no capaz de conduzir a uma unidade constitucional do sistema jurdico mundial, porque o sistema jurdico comporta vrios centros de autofundamentao. No entanto,
de forma um pouco contraditria, afirma o autor que a relao transconstitucional pressupe
que as diversas ordens jurdicas pertencem ao mesmo sistema funcional da sociedade mundial. NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 117-125.
25 NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 128.
26 Nesse particular ponto, a meu ver, reside a principal questo da obra de Marcelo Neves, com
efeito, o autor afirma que as controvrsias sobre os direitos humanos decorrem da possibilidade de leituras diversas do conceito, da pluralidade conflituosa de interpretaes/concretizaes das normas e da incongruncia prtica dos diferentes tipos de direitos humanos e que
nesse contexto que toma significado especial o transconstitucionalismo pluridimensional dos
direitos humanos, que corta transversalmente ordens jurdicas dos mais diversos tipos, instigando, ao mesmo tempo, cooperao e colises NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo.
So Paulo: Martins Fontes, 2009. p. 277. Do que serviria, ento, esse transconstitucionalismo
caracterizado pelo dilogo entre cortes e que pressupe uma simetria das formas, se ele no
tem a pretenso de conduzir eliminao da coliso entre as diversas interpretaes dos conceitos fluidos dos direitos humanos, mas sim de estimular a coliso?
27 Em outras palavras, Marcelo Varella explica: O autor modifica o conceito de constituio
para encaix-lo nos diferentes conjuntos normativos, estatais e no-estatais que guiam as
relaes entre os atores no plano nacional e internacional. O transconstitucionalismo seria
esse contato e explicaria a existncia de uma ordem normativa nova. As divergncias seriam
atenuadas pelos juzes, no mbito de sua margem nacional de apreciao, adaptando o novo
conjunto normativo s situaes concretas e especificidades de cada territrio VARELLA,
Marcelo Dias. Internacionalizao do direito: direito internacional, globalizao e complexidade. So Paulo: USP, 2012. p. 551.
28 Em entrevista, Marcelos Neves cita, como exemplo, o comrcio de pneus usados, que envolve
questes ambientais e de liberdade econmica. Essas questes so discutidas ao mesmo tempo pela Organizao Mundial do Comrcio, pelo Mercosul e pelo Supremo Tribunal Federal
no Brasil. O fato de a mesma questo de natureza constitucional ser enfrentada concomitantemente por diversas ordens leva ao que eu chamei de transconstitucionalismo NEVES,
84
DILOGOS ENTRE JUZES
A principal falha da teoria, no entanto, a de que, como categoricamente

se afirma, no h transconstitucionalismo sem uma simetria das formas do direito. Embora no se explique muito bem o que se entenderia por tal conceito,
certo dizer que no se poderia pretender simtrica a forma do direito de um
Estado teolgico, que adota uma religio oficial e que tem um perfil mais comunitrio, de ocidente, com um Estado liberal, laico e do oriente. Ao contrrio,
parece que o defensor do transconstitucionalismo pensa sempre nos mesmos
modelos de Estado, o que conduz, pois, ao fracasso da teoria.
Por outro lado, o processo decisrio que se verifica reiteradamente nas
Cortes nacionais, quer as de primeira instncia como na Suprema, o de que se
usa o dilogo entre Cortes como um argumento de autoridade, ou seja, inicialmente o decisor, de forma discricionria e com base no direito interno, efetua
a sua deciso sobre a causa posta em julgamento para, somente depois, como
forma de conferir maior fora e credibilidade deciso j tomada, cita decises
iguais s suas de outras Cortes supra e internacionais. Como o transconstitucionalismo, seria hbil a evitar algo de tal natureza? Nesse caso, na nossa opinio,
no haveria jamais uma possibilidade de controle, o que inviabilizaria qualquer
espcie de dilogo entre Cortes ou entre juzes.
4 A trans-humanncia jurdica
H ainda quem prefira apostar suas fichas no direito comunitrio, com o
marcante exemplo da Comunidade Europeia29, que comportaria uma espcie de
trans-humnancia jurdica, baseada na coordenao e caracterizada pela autonomia dessa ordem jurdica comunitria. Essa ordem jurdica pressupe necessariamente a primazia do direito counitrio30 sobre o direito interno de cada um
Marcelo. Acesso justia no s o direito de ajuizar aes. Revista Consultor Jurdico, 12 de
Julho de 2009, Disponvel em: http://www.conjur.com.br/2009-jul-12/fimde-entrevista-marcelo-neves-professor-conselheiro-cnj .
29 DUPUY, Pierre-Marie. Lunit de lordre juridique internacional. Paris: Cours gnral de droit
internacional public, 2000. p. 438.
30 Interessantes as observaes de Marcelo Varella quanto ao tema: A globalizao trouxe uma
nova complexidade para o processo de internacionalizao do direito. Os autores modernos
desta linha, como Dupuy, identificam o reforo do pacto constitucional criado quando da
Carta da ONU e a maior efetividade da lgica constituinte dos anos quarenta. O novo ordenamento jurdico internacional seria centrado na Carta. A unidade jurdica internacional adviria do fortalecimento das relaes internacionais, centradas em torno da famlia onusiana.

85
dos estados membros e o direito comunitrio seria autossuficiente.

Posiciona-se, para tanto, em prol de uma opo monista nas relaes entre o direito internacional e o direito interno31. Mais uma vez, verifica-se que a
prtica tem contrariado severamente as teorias da unidade da ordem jurdica,
pois a prpria Corte Europeia criou mecanismos para manter a diversidade, especialmente a religiosa, entre seus estados-membros, como o caso da margem
nacional de apreciao, que tem incentivado as diferenas locais e demonstrado
o fracasso da CEDH em estabelecer uma ordem jurdica nica na seara dos direitos humanos, quando a religio motiva as diversidades.
5 A nova ordem mundial

Outra tese que prega uma sociedade mundial, com outras palavras, foi
desenvolvida por Anne-Marie Slaughter e deu ttulo ao seu livro homnimo a
new world order. Segundo a autora, essa nova ordem mundial se faria presente
por meio de uma tridimensionalidade intricada de conexes entre instituies
estatais desagregadas, composta por inumerveis redes governamentais que incluiriam redes horizontais e verticais, que poderiam coletar e partilhar informaes de todos os tipos, com objetivo de coordenao poltica, execuo de
cooperao, assistncia e treinamento tcnico e at mesmo para produo de
normas, podendo ser bilaterais, plurilaterais, regionais ou globais, e formando a
infraestrutura da governana global32.
A autora pretende, com a tese da nova ordem mundial, resolver o chamado paradoxo da globalizao33 ou o dilema coletivo global. A autora prope
um mecanismo que tenderia a evitar uma ordem mundial desregulada ou sem
regulao suficiente e ainda que pudesse evitar uma autoridade global coerciva,
VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do direito: direito internacional, globalizao e
complexidade. So Paulo: USP, 2012. p. 545.
32 SLAUGHTER, Anne-Marie. A new world order. Princeton, Oxford: Princeton University
Press, 2004a. p. 15.
33 A autora afirma ainda que o dilema da governana global pode, na realidade, ser caracterizado por um trilema: 1. Ns precisamos de regras globais; 2. Ns precisamos de regras globais
sem um poder centralizado; 3. Ns precisamos de regras globais sem um poder centralizado
mas com atores governamentais. SLAUGHTER, Anne-Marie. A new world order. Princeton,
Oxford: Princeton University Press, 2004a. p. 10.
86
DILOGOS ENTRE JUZES
assegurando, ao mesmo tempo, os benefcios da cooperao34. Explica que o paradoxo da globalizao reside na necessidade de mais governo na escala mundial, mas ao mesmo tempo no temor em relao a tal governana35. As pessoas e
seus respectivos governos ao redor do mundo necessitam de instituies globais
que resolvam problemas coletivos que s podem ser pensados em escala global,
tais como mercado global, imigrao, redes de informaes globais, armas de
destruio em massa, desastres ambientais de magnitude global, que no podem
ser satisfatoriamente solucionados por jurisdies nacionais.
Por outro lado, h srias razes para que as pessoas e os governos respectivos tm a centralizao de poder que um verdadeiro governo global implicaria, ou
seja, um governo moldados pelos ideais at ento existentes de soberania do Estado, com os atributos hobbesianos da soberania, especialmente o monoplio da
violncia legtima coercibilidade, dotado do enforcemment necessrio para
conferir lei a caracterstica de um comando genuno. Dessa maneira, rejeita-se
o sonho do governo mundial, seja agora ou no futuro, por ser intil e indesejvel,
representando uma ameaa perigosa s liberdades individuais e democracia36.
A soluo apresentada, ento oferece uma teoria que pretende um governo de redes, que se refere a arranjos cooperativos por meio das fronteiras,
que atuariam como agncias para responder a questes globais. Aponta-se que
algumas srias ameaas aos atuais estados-naes foram apresentadas por redes
globais37, tais como a Al Qaeda e seus diversos seguidores por todo o mundo. Assim, afirma-se que uma nova ordem mundial de governana seria formada por
redes internacionais (governamentais) no mundo globalizado. Por esse governo
de redes, dever-se-ia entender agentes e agncias regulatrias que alcanariam

Press, 2004a. p. 8.
35 GALINDO, George Rodrigo Bandeira. Dialogando na multiplicao: uma aproximao. Revista de Direito Internacional, Braslia, v. 9, n. 2, p. 1-9, jul./dez. 2012. p.1-9.
36 Nas palavras de Anne-Marie Slaughter: Yet world government is both infeasible and undesirable. The size and scope of such a government presents an unavoidable and dangerous threat
to individual liberty. Further, the diversity of the peoples to be governed makes it almost
impossible to conceive of a global demos. No form of democracy within the current global
repertoire seems capable of overcoming these obstacles SLAUGHTER, Anne-Marie. A new
world order. Princeton, Oxford: Princeton University Press, 2004a. p. 8.
37 Como explanado pela autora e segundo ela, ameaas feitas por redes internacionais requerem respostas de redes internacionais: networked threats require a networked response
SLAUGHTER, Anne-Marie. A new world order. Princeton, Oxford: Princeton University
Press, 2004a. p. 2.

87
outras da mesma espcie por meio das fronteiras nacionais e jurisdies nacionais. A funo principal seria a troca de informaes, que poderia chegar at
mesmo elaborao de direito comum.
No entanto, j se critica que a posio da autora no atende s caractersticas da soberania atualmente existente e que suas posies no so suficientemente seguras quanto aos benefcios decorrentes de um regime de cooperao transnacional, porque cada soberano calcularia seus prprios interesses e
poderes sozinhos antes de se dispor uma cooperao regulatria38, e tal problema no enfrentado pela autora. Ademais, quando autora menciona um
governo mundial parlamentar, pressupe uma democracia planetria, que no
se sustenta. Em primeiro lugar, no se sustenta porque no h como se afirmar a
igualdade tcnica e de informao entre os supostos componentes desse governo
parlamentar. O nvel tcnico, de informao e de formao de um membro do
legislativo no Brasil, guisa de exemplo, no pode ser comparado com o nvel
de um membro do legislativo nos Estados Unidos e demais pases de primeiro
mundo. Essa diferena ainda mais acentuada quando os modelos de estado so
distintas como, por exemplo, estado liberal e estado social.
Alm disso, a autora pressupe um internacionalismo liberal39, o que demonstra a opo de sua teoria, desde j, por um dos modelos de estado, em
detrimento de outros modelos, o que est longe de se caracterizar como uma democracia40. O dficit de democracia de sua teoria est claramente demonstrado
por sua opo de escolher um governo de redes como resposta exatamente a um
atentado feito contra os Estados Unidos, tanto assim que ela diversas vezes cita o
exemplo do 11 de setembro. Assim, o dficit em relao democracia na teoria
da governana global e a inexistncia ftica de isonomia entre os diversos atores
38 ANDERSON, Kenneth. Squaring the Circle? Reconciling Sovereignty and Global Governance through Global Government Networks (Review of Anne-Marie Slaughter, a New World
Order). Harvard Law Review, v. 118, p.1255-1312, jan. 2005. p. 8.
Press, 2004. p. 18.
40 A propsito, Anderson se manifesta no sentido de que: Yet I cannot believe that over time
if the system of global governance proceeded as A New World Order proposes the model
could hope to sustain much democracy in decisions that actually mattered. Slaughters model
strikes me as a proposal, on the contrary, for usurpation ANDERSON, Kenneth. Squaring
the Circle? Reconciling Sovereignty and Global Governance through Global Government
Networks (Review of Anne-Marie Slaughter, a New World Order). Harvard Law Review, Local, v. 118, n., p.1255-1312, jan. 2005.
88
DILOGOS ENTRE JUZES
governamentais globais demonstram a clara iluso da teoria.
6 O dilogo de juzes
No somente governos, redes e polticas so influenciados pela globalizao. Tambm o judicirio e o comportamento de seus membros sofrem influncia
do fenmeno. Fala-se, ento, na internacionalizao do dilogo de juzes, definida
como um desemparedamento territorial do dilogo41, pois, apesar de no se olvidar que o juiz ser sempre pertencente a um determinado territrio, ou seja, quela
jurisdio que lhe pertence, mas levado, com a internacionalizao e com a globalizao, a um processo de abertura a outros procedimentos, decises e instncias
judiciais, em um processo de dilogo que pode ser at mesmo multidimensional.
A noo similar ao clssico conceito de comrcio de juzes, consagrada
por Antoine Garapon e Julie Allard da seguinte maneira:
Os juzes no se encontram apenas na vanguarda da elaborao de um direito comum ou de uma espcie de esperanto judicial, eles podem igualmente ser
os instrumentos de uma luta de influncia muito mais azeda. Apresentam-se, ento, duas hipteses em alternativa: podemos considerar o comrcio entre juzes
como um fator de alargamento do domnio ocidental, qui norte-americano, ou
podemos conceb-lo como um fenmeno sujeito ao atrito entre a busca titubeante
de um novo universalismo e a competio dos Estados pelo soft power. A fim de
destrinarmos estes dois cenrios, tomemos como ponto de partida a distino
clssica entre as duas dimenses da funo do juiz: por um lado, o imperium, isto
, o poder de impor uma soluo s partes; por outro lado, a jurisdictio, por seu
lado, tem a necessidade de convencer, de impor uma deciso coerente com normas
e princpios. O primeiro procede do poder, a segunda advm da autoridade.42
O dilogo ou comrcio de juzes pode ser orquestrado, quando houver uma
relao de hierarquia identificvel, ou seja, quando o dilogo ocorrer entre um juiz
nacional e um juiz ou tribunal internacional43; ou pode ainda ser sem nexo. Nesse
41 BURGORGUE-LARSEN, Laurence. A internacionalizao do dilogo dos juzes: missiva ao

Sr. Bruno Genevois, presidente do conselho de estado da Frana. Revista Prismas: Direito,
Polticas Pblicas e Mundial, Braslia, v. 7, n. 1, p. 261-304, jan./jun. 2010.
42 ALLARD, Jullie; GARAPON, Antoine. Os juzes na mundializao: a nova revoluo do direito. Lisboa: Instituto Jean Piaget, 2005. p. 43.
43 Nas palavras de Laurence Burgorgue-Larsen: O primeiro tipo de dilogo se insere no seio

89
segundo modelo44, o dilogo marcado pela horizontalidade, no havendo, portanto, qualquer tipo de hierarquia entre as cortes ou juzes que dialogam45.
No entanto, apesar da forte linha de pensamento que identifica o dilogo
ou comrcio de juzes como o cimento do entendimento jurisdicional indispensvel para o desenvolvimento de uma integrao harmoniosa46, o dilogo
pode ser usado como um forte argumento de autoridade a justificar decises tomadas antecipadamente, com base em critrios subjetivos. Suponhamos, guisa
de exemplo, o caso do aborto do feto anencfalo, decidido h pouco tempo pelo
Supremo Tribunal Federal: possvel que o julgador, citando uma diversidade
de precedentes de outros pases, tenha na realidade tomado a sua deciso antecipadamente, com base, por exemplo, em uma convico religiosa, e ao invs de
dialogar com outros juzes, utilize o argumento de autoridade de citar referncia
externa, em lnguas, s vezes, dominadas apenas por ele, dificultando at mesmo
o entendimento de seus pares, no caso de julgamento colegiado.
Essa necessidade de objetivar o discurso jurdico parece remontar teoria
de um sistema jurdico mais ou menos sofisticado apresenta a forma da verticalidade,

na medida em que ele se elabora entre um juiz internacional e um juiz domstico. Aqui,
um conjunto de vinculaes processuais especficas oriundas dos sistemas internacionais que
dominam as ordens jurdicas internas que vo obrigar os juzes, assentados nas duas margens
do espao jurdico: a margem nacional e a margem supranacional, a conversar. BURGORGUE-LARSEN, Laurence. A internacionalizao do dilogo dos juzes: missiva ao Sr. Bruno
Genevois, presidente do conselho de estado da Frana. Revista Prismas: Direito, Polticas Pblicas e Mundial, Braslia, v. 7, n. 1, p. 261-304, jan./jun. 2010.
44 Sobre o tema, Ruitemberg Nunes Pereira menciona formas de comunicao transjudicial citando os dilogos horizontais e verticais. PEREIRA, Ruitemberg Nunes. Interaes transjudiciais e transjudicialismo: sobre a linguagem irnica no direito internacional. Revista de Direito Internacional, Braslia v. 9, n. 4, p. 169-199. 2012. Nmero Especial: Internacionalizao do
Direito. Special Issue: Internationalization of Law.
45 A mesma autora prossegue: O segundo tipo de dilogo se insere num espao muito mais
aberto, pelo fato de ser, em momento algum, ligado a um sistema especfico. Aqui, juzes
de todas as tendncias se lanam em conversas judiciais na base de uma abertura espontnea ao mundo da justia na sua globalidade internacional. O improviso epistolar judicial
obrigatrio, mesmo se ele esconde, na realidade, mltiplos interesses. Estes juzes conversam
quaisquer que sejam seus sistemas de pertencimento (internacional ou nacional) e seus ofcios (resoluo dos litgios interestatais ou dos conflitos comerciais, sano dos crimes internacionais, declarao das violaes dos direitos do homem, controle de constitucionalidade,
controle da ao administrativa, controle das aes particulares, etc.). BURGORGUE-LARSEN, Laurence. A internacionalizao do dilogo dos juzes: missiva ao Sr. Bruno Genevois,
presidente do conselho de estado da Frana. Revista Prismas: Direito, Polticas Pblicas e
Mundial, Braslia, v. 7, n. 1, p. 261-304, jan./jun. 2010.
90
DILOGOS ENTRE JUZES
da argumentao jurdica que, ao abraar a dicotomia entre regras e princpios,

fez ressurgir no pretenso estado secular a discusso moral (se que realmente
um dia deixou de existir), que foge racionalidade pura. A forma de justificao relativa aos princpios abre, portanto, mais uma vez, a porta ao discurso
moral. O modelo juspositivista clssico tido por reducionista, na medida em
que tenta enquadrar todas possveis condutas humanas em um cdigo binrio
positivo-negativo, lcito-ilcito ou mandatrio-permissivo47. A tentativa de criar
uma teoria que propiciasse uma resposta correta para cada caso apreciado pelo
direito e que exclusse qualquer outra opo alternativa encontrou algumas barreiras apontada por alguns48: 1 a existncia de lacunas no mbito da deciso
judicial, 2 a presena de termos imprecisos ou fluidos na lei; 3 no plano da
argumentao jurdica, sempre haveria mais de um argumento igualmente forte
para provar ao menos duas teses opostas.
de se ver que a prpria opo pela expresso deformalizao do direito, acima mencionada, demonstra a fora do positivismo e da racionalidade no
campo jurdico, a recusa incessante de se fazer anlises subjetivas, ainda que
talvez esse seja exatamente o papel do julgador. De qualquer forma, o crescente
interesse sobre o tema vem demonstrando que essa moralizao do direito no
pode mais ser negado. Exemplo disso o movimento Critical Legal Studies,
que surgiu a partir da Conference on Critical Legal Studies, em maio de 1977,
nos Estados Unidos.
47 O que parece ser atacado aqui o espao vazio ou desprovido de alguma forma de deciso
justa que uma concepo positivista restritiva contm e que abandonado, no momento da
deciso, a merc to somente dos resultados de operaes denticas baseadas apenas em regras pr-estabelecidas pelo ordenamento jurdico, seja por incluso ou excluso. Com isso,
deixa-se de lado, tanto os standards ou padres (tratados por Dworkin como princpios),
advindos do campo da moral coletiva de uma comunidade, quanto as diretrizes de ordem
poltica que fundam essa mesma comunidade pois estes elementos (da moral e da poltica)
so totalmente estranhos a uma concepo de positivismo jurdico clssica ou ortodoxa. Ao
contrrio disso, para Dworkin, o direito congrega (ou como eles estabelecer inter-relaes),
alm das regras, diretrizes polticas e princpios morais. Esse alcance de princpios morais
pelo direito, essa irritao do sistema, na expresso de Luhmann, chamada de deformao
do direito. DUARTE, Francisco Carlos; CADEMARTORI, Luiz Henrique Urquhart. O julgamento discricionrio na teoria re Dworkin e a polmica com as concepes Atienza e Alxy.
In: XVIII Encontro Nacional do CONPEDI/CESUMAR - Maring Disponvel em: http://
www.conpedi.org.br/anais/36/06_1219.pdf .

91
O ponto de partida do movimento foi a crtica pretensa neutralidade do

direito, sob o argumento que o direito reflete uma ideologia de poder e, assim, no
neutro. Na chamada segunda gerao do Critical Legal Studies (Second-Generation
Critical Legal Studies Scholarship), a ateno foi mais voltada ao processo de tomada de decises judiciais e partiu-se ento da premissa de que toda deciso judicial
privilegia um determinado sendo em detrimento de outros possveis49, no sendo
tambm neutra. Nesse sentido, verifica-se uma vertente mais desconstrutivista, na
qual se afirma que toda hierarquia, como o o direito, pode ser destruda e invertida.
Fortes sentimentos morais influenciam o processo de tomada de deciso
pelos magistrados, especialmente nos chamados hard cases, mas a racionalidade imposta pela cincia do direito e pela teoria da argumentao jurdica fez
com que o estudo da influncia desses sentimentos fosse ignorado pela cincia
do direito. Com isso, para responderem os anseios de uma deciso estritamente
objetiva e racional, com frequncia os julgadores utilizam-se de artifcios para
escapar do dever de fundamentar de forma honesta, isto , indicando todos os
fatores reais que embasaram a deciso racionais, emocionais, religiosos e
outros , impedindo assim o pleno controle racional do ato jurisdicional. O
dilogo ou comrcio de juzes, nesse passo, ao invs de representar um efetivo
dilogo, no sentido platnico do termo, poderia colaborar ainda mais para o
subjetivismo das decises judiciais.
7 Consideraes Finais
Vive-se hoje um tempo de forte internacionalizao dos direitos, e esse procedimento se verifica por diversas modalidades, no somente pela unificao, mas
especialmente pelas teorias da harmonizao e aproximao. Nessa seara, algumas
teorias procuram explicar e oferecer modelos que pretendem ser uma resposta
adequada problemtica da diversidade de ordens jurdicas.
Tomando-se as tenses existentes entre as liberdades individuais e as religies, entendida a religio como um sistema cultural, verificou-se no presente artigo como essas teorias lidam com o tema. Nesse tear, a proposta de uma
49 Aoki, Keith. Critical Legal Studies, Asian Americans in U.S. Law & Culture, Neil Gotanda,
and Me. Asian American Law Journal, v. 4, n. 1, p.19-66, 1997.
92
DILOGOS ENTRE JUZES
comunidade mundial de valores tenta evitar o fundamentalismo jurdico, ao

mesmo tempo admitindo a interpretao varivel no espao e no tempo50, reconhecendo que o 11 de setembro retomou a questo do choque de civilizaes e
colocou os direitos culturais no centro do debate sobre a mundializao51, mas
pretende conciliar o princpio da igual dignidade entre as diversas culturas com
o princpio de que no se pode invocar a CEDH para atentar contra os direitos
do homem ou as liberdades fundamentais.
O transconstitucionalismo, por seu turno, busca de pontes de transio52, que poderiam conduzir a um sistema mundial de nveis mltiplos, e que
conduziria soluo dos problemas jurdicos mais relevantes, mediante entrelaamentos transconstitucionais entre ordens jurdicas diversas. Essa tese, segundo alguns, comportaria a rejeio tanto do modelo hierrquico quanto a simples
constatao da fragmentao do direito53.
H ainda quem prefira apostar suas fichas no direito comunitrio, com
o marcante exemplo da Comunidade Europeia54, que comportaria uma espcie de trans-humnancia jurdica, baseada na coordenao e caracterizada
pela autonomia dessa ordem jurdica comunitria. Essa ordem jurdica pressupe necessariamente a primazia do direito comunitrio55 sobre o direito
p. 189.
p. 193.
p. 128.
53 Nesse particular ponto, a meu ver, reside a principal questo da obra de Marcelo Neves, com
efeito, o autor afirma que as controvrsias sobre os direitos humanos decorrem da possibilidade de leituras diversas do conceito, da pluralidade conflituosa de interpretaes/concretizaes das normas e da incongruncia prtica dos diferentes tipos de direitos humanos e que
nesse contexto que toma significado especial o transconstitucionalismo pluridimensional
dos direitos humanos, que corta transversalmente ordens jurdicas dos mais diversos tipos,
instigando, ao mesmo tempo, cooperao e colises (ibid., p. 277.). Do que serviria, ento,
esse transconstitucionalismo caracterizado pelo dilogo entre cortes e que pressupe uma
simetria das formas, se ele no tem a pretenso de conduzir eliminao da coliso entre as
diversas interpretaes dos conceitos fluidos dos direitos humanos, mas sim de estimular a
coliso?
55 Interessantes as observaes de Marcelo Varella quanto ao tema: A globalizao trouxe uma
nova complexidade para o processo de internacionalizao do direito. Os autores modernos
desta linha, como Dupuy, identificam o reforo do pacto constitucional criado quando da
Carta da ONU e a maior efetividade da lgica constituinte dos anos quarenta. O novo orde-

93
interno de cada um dos estados membros e o direito comunitrio seria autossuficiente.

Fala-se ainda na nova ordem mundial, que se faria presente por meio de
uma tridimensionalidade intricada de conexes entre instituies estatais desagregadas, composta por inumerveis redes governamentais que incluiriam redes
horizontais e verticais, que poderiam coletar e partilhar informaes de todos
os tipos, com objetivo de coordenao poltica, execuo de cooperao, assistncia e treinamento tcnico e at mesmo para produo de normas, podendo
ser bilaterais, plurilaterais, regionais ou globais, e formando a infraestrutura da
governana global56.
Por fim, tem-se ainda o dilogo de juzes ou comrcio de juzes, que
se revela tanto por meio de uma verticalidade, em relao qual juzes
citariam outros juzes ou tribunais a que se vinculam, ou por meio de uma
horizontalidade, na qual haveria plena liberdade de dilogo livre, verdadeiramente aberto, no qual qualquer juiz ou tribunal mencionaria outro
juiz ou tribunal. A sada parece ser encantadora e se revelar como uma
alternativa saudvel e adequada s tenses entre liberdades individuais e
as diversidades religiosas e culturais. Todavia, necessria uma precauo para que se evite a utilizao do dilogo de juzes como argumento de
autoridade, no qual somente so citados os outros juzes ou tribunais que
pensam exatamente igual ao citador, e ainda no qual o dilogo feito a
posteriori, ou seja, somente aps o encerramento do processo de tomada
de deciso, mascarando-se, assim, os subjetivismos que a teoria da argumentao jurdica buscou evitar.
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96
DILOGOS ENTRE JUZES
97
6 Estruturao do Ministrio Pblico e a

defesa dos direitos coletivos
Gianpaolo Poggio Smanio1
1 Introduo
Pretendemos analisar neste artigo, como contribuio para o aprofundamento do dilogo entre juzes, a posio constitucional do Ministrio Pblico,
determinada na Constituio Federal Brasileira de 1988, a sua estruturao no
ordenamento jurdico brasileiro e a sua relao com a efetividade do acesso
justia e defesa dos direitos sociais e coletivos.
Discutiremos e proporemos, tambm, um modelo de estruturao do Ministrio Pblico, principalmente dos Ministrios Pblicos Estaduais, que permitam um avano desta efetividade e defesa de direitos.
Para estabelecer um dilogo entre as diversas ordens jurdicas existentes
nos pases, notamos, ainda a ttulo de mera introduo, que h diversos modelos
de estruturao da Instituio do Ministrio Pblico.
Escolhemos apontar, neste momento, trs sistemas bsicos que so adotados em trs diferentes pases da Europa Continental, quais sejam a Itlia, a
Alemanha e Portugal, e que consubstanciam o necessrio para o dilogo com
a sistemtica do direito brasileiro, que recebeu influncia direta desses sistemas
europeus, mas apresenta configurao diversa e peculiar da Instituio do Ministrio Pblico, atendendo a questes histricas e sociais da redemocratizao
brasileira, a partir da Constituio de 1988.
A escolha desses trs modelos se deve tambm ao fato de que dois repre-
Subprocurador Geral de Justia Institucional do Ministrio Pblico do Estado de So Paulo,

Mestre e Doutor em Direito pela PUC-SP, Coordenador da Ps Graduao Stricto Sensu
da Universidade Presbiteriana Mackenzie. Professor Adjunto da Universidade Presbiteriana
Mackenzie e Professor Convidado da Escola Superior do Ministrio Pblico do Estado de So
Paulo.
98
DILOGOS ENTRE JUZES
sentam situaes opostas (Itlia e Alemanha), e um representa sistema intermedirio (Portugal) a partir das quais outros sistemas se organizam com suas
diferenas e particularidades.
A partir da fixao desses modelos, nesta anlise introdutria, e da discusso mais pormenorizada do modelo brasileiro, no curso do presente texto,
poderemos fazer uma releitura da Instituio do Ministrio Pblico e sua contribuio para o acesso justia e a garantia dos direitos fundamentais.
Primeiramente, o modelo Italiano confere autonomia ao Ministrio Pblico, que faz parte do Poder Judicirio, bem como a seus membros que so
qualificados como magistrados, submetidos ao mesmo regime e disciplina dos
juzes. Mas a atuao do Ministrio Pblico marcada na persecuo penal, na
propositura de aes de natureza penal.
De outra parte, como se v pela prpria nomenclatura que recebem, os
membros do Ministrio Pblico integram o Poder Judicirio e exercem as funes de magistrados-requerentes, em contraposio aos chamados magistrados-judicantes (que tem o poder de dizer o direito no caso concreto).
J o modelo alemo organiza o Ministrio Pblico como parte do Poder
Executivo, como um rgo da administrao da justia. No pertence ao Poder
Judicirio, mas tem uma estruturao prpria decorrente do Sistema de Justia Criminal, no sendo regido pelas mesmas regras da administrao pblica.
uma instituio hierarquizada, onde seus membros no possuem autonomia,
como possuem os juzes, devendo obedecer a ordens superiores do Procurador-Geral ou do Ministro da Justia, evidentemente dentro dos critrios de objetividade e legalidade.
Convm observar que o Ministrio Pblico segue duas estruturas distintas: uma delas federal e a outra estadual, que funcionam de maneira independente. Na primeira hiptese, o Procurador-geral da Federao, que tem sob sua
chefia Promotores Federais, est hierarquicamente abaixo do Ministro Federal
de Justia; na segunda hiptese, o Procurador-geral de Justia do Estado, chefe
dos Promotores de Justia Estaduais, est sob as ordens do Ministro da Justia
do Estado Federado.
O modelo Portugus, por sua vez, tambm traz o Ministrio Pblico como
um rgo autnomo da administrao da justia, independentemente do Poder
Judicirio, atuante no sistema criminal, mas cuja atividade no se traduz nem na
ESTRUTURAO DO MINISTRIO PBLICO E A DEFESA DOS DIREITOS COLETIVOS
99
funo judicial, nem a funo executiva comum, devendo seus membros agir de
acordo com os princpios da objetividade e da legalidade. Embora sujeito ao poder hierrquico do Ministro da Justia, este faz parte do Poder Executivo e no
rgo da administrao da justia, dando ao Ministrio Pblico carter hbrido.
Vamos desenvolver a seguir a anlise do modelo brasileiro.
Ainda como introduo, apontamos que o Sistema Judicial Brasileiro se divide em Federal e Estadual, com atribuies e competncias diversas e determinadas pela Constituio Federal, sendo que o Ministrio Pblico acompanha esta
diviso, de acordo com o princpio federativo, existindo Ministrio Pblico Federal e Ministrio Pblico Estadual, sem hierarquia entre as instituies ministeriais.
2 O posicionamento constitucional do Ministrio Pblico no

Brasil e a garantia da efetivao da justia
A seo dedicada ao Ministrio Pblico na Constituio Federal de 1988
insere-se ao final do Ttulo IV Da Organizao dos Poderes, no seu Captulo
III Das Funes Essenciais Justia.
O legislador constituinte brasileiro, em relao ao respeito teoria de
freios e contrapesos (checks and balances), criou o Ministrio Pblico como um
rgo autnomo e independente deslocado da estrutura de qualquer dos Poderes do Estado, um verdadeiro fiscal da perpetuidade da Federao, da Separao
de Poderes, da legalidade e moralidade pblica e do regime democrtico.
A Constituio Federal brasileira conferiu importantes funes e garantias
institucionais ao Ministrio Pblico impedindo a ingerncia dos demais Poderes
do Estado em seu funcionamento.
O Artigo 127, 1, da Constituio Federal, dispe como um dos princpios
institucionais, ao lado da unidade e indivisibilidade, a independncia funcional,
significando que os rgos do Ministrio Pblico so independentes no exerccio
de suas funes, atuando sem subordinao a qualquer outro rgo ou Poder, devendo obedecer Constituio e s leis.
A independncia e autonomia do Ministrio Pblico o credenciam para o
efetivo desempenho de uma magistratura ativa de defesa impessoal da ordem jurdica democrtica e dos direitos sociais e individuais indisponveis.
As garantias constitucionais do Ministrio Pblico foram conferidas pelo
100
DILOGOS ENTRE JUZES
legislador constituinte objetivando o pleno e independente exerccio de suas funes.

O artigo 127, 2 a 6, da Constituio Federal, estabelece as garantias de
autonomia funcional, administrativa e financeira do Ministrio Pblico.
A autonomia funcional significa que o Procurador-Geral e os outros
rgos da instituio submetem-se unicamente aos limites determinados pela
Constituio e pelas leis, no estando subordinados a nenhum dos Poderes do
Estado.
A autonomia administrativa significa que o Ministrio Pblico poder
propor ao Poder Legislativo a criao e extino de seus cargos e servios auxiliares, provendo-os por meio de concurso pblico de provas ou de provas e
ttulos.
A autonomia financeira permite ao Ministrio Pblico a elaborao de
sua proposta oramentria e aps sua aprovao legislativa, execut-la, dentro
dos limites estabelecidos na lei de diretrizes oramentrias.
A Lei Orgnica Nacional do Ministrio Pblico (Lei n 8.625/93) especifica a autonomia administrativa e financeira da instituio, permitindo que realize
atos prprios de gesto, como decidir sobre a situao funcional e administrativa
de seu pessoal ativo e inativo, da carreira e servios auxiliares, organizados em
quadro prprio, elaborar suas folhas de pagamento, adquirir bens e contratar
servios, dentre outros atos decorrentes.
Para que o Ministrio Pblico possa ter seus representantes atuando com
liberdade e imparcialidade, efetivando a independncia e autonomia da instituio, o legislador constituinte tambm previu garantias aos Promotores e Procuradores, no artigo 128, 5, I, da CF: a vitaliciedade, a inamovibilidade e a
irredutibilidade de vencimentos.
A vitaliciedade garante ao membro do Ministrio Pblico que somente
perder seu cargo por deciso judicial com trnsito em julgado. A vitaliciedade
adquirida aps o estgio probatrio de dois anos de efetivo exerccio da carreira.
A inamovibilidade significa que uma vez titular do cargo, o membro do
Ministrio Pblico somente poder ser removido ou promovido por iniciativa
prpria, salvo na hiptese do motivo de interesse pblico aps deciso do rgo
colegiado competente, pela maioria absoluta de seus membros, assegurada a ampla defesa.
101
A irredutibilidade de vencimentos garante que o subsdio do membro do

Ministrio Pblico no possa ser reduzido como forma de presso, garantindo-lhe o livre exerccio de suas atribuies.
Fixadas todas as garantias de exerccio funcional Instituio e a seus
membros, so consequentemente fixadas as garantias do acesso Justia, dentro
dos direitos consagrados atuao e defesa por parte do Ministrio Pblico.
Essa garantia de acesso Justia no pode ser confundida com a garantia de judicializao das demandas por parte do Ministrio Pblico. A funo
essencial do Ministrio Pblico garantir a Justia, ou seja, a efetivao dos direitos assegurados pela Constituio aos cidados e para isso tomar todas as medidas necessrias perante os Poderes da Repblica e os demais rgos do Estado.
A funo do Ministrio Pblico no pode se restringir propositura de
aes perante o Judicirio, que apenas uma das medidas possveis para efetivao da Justia. Deve o Ministrio Pblico buscar a resoluo dos conflitos e
assegurar os direitos violados por todos os meios ao seu alcance e perante todas
as Instituies do Estado e da sociedade.
3 O Ministrio Pblico brasileiro e a defesa da cidadania

Nossa Constituio Federal inovou na dimenso conceitual da cidadania
ao vincular sua afirmao ao exerccio dos direitos fundamentais, incluindo essa
expresso de cidadania como fundamento da Repblica Federativa do Brasil, em
seu artigo 1, inciso II.
Da mesma forma, em seu artigo 3, inciso I, a Constituio Federal constitui como objetivo fundamental da repblica federativa do Brasil construir uma
sociedade livre, justa e solidria.
Podemos afirmar que a Constituio Federal de 1988 conferiu maior amplitude ao significado da cidadania, para alm do vnculo de nacionalidade, da
possibilidade de votar e ser votado, ampliando o seu conceito e afirmando uma
nova dimenso poltica de cidadania, como expresso de direitos fundamentais
e solidariedade.
A cidadania significa ser titular e sujeito de direitos, bem como poder
concretiz-los de forma a obteno da plenitude da dignidade humana e do pleno desenvolvimento das potencialidades do ser humano.
102
DILOGOS ENTRE JUZES
A cidadania precisa ser inclusiva, no se admitindo mais as desigualdades

sociais e a privao de direitos causadoras da marginalizao social de camadas
da populao brasileira.
Os direitos civis, polticos, sociais e coletivos fazem parte dessa concepo
de cidadania adotada pela Constituio Federal, como se fossem suas verdadeiras dimenses.
Uma sociedade justa e solidria pressupe o dever jurdico da sociedade
de garantir a conquista de pleno exerccio da dignidade humana e do mnimo
existencial a todos os cidados brasileiros.
A Carta Magna tambm inovou na concepo dos Poderes do Estado, ao
romper com o imobilismo da doutrina da separao de poderes, atribuindo ao
Ministrio Pblico a defesa dos fundamentos da Repblica Brasileira, da sua ordem jurdica, do regime poltico democrtico e dos direitos sociais, coletivos e
individuais indisponveis, como funo essencial concretizao da justia social.
O Ministrio Pblico pode tomar todas as medidas necessrias perante
todos os poderes e rgos do Estado para a efetivao dos direitos e garantias de
que defensor.
A Constituio Federal, dessa forma, tambm inovou ao dotar a Instituio do Ministrio Pblico de instrumentos para a efetivao dos direitos assegurados na Constituio aos brasileiros, como o Inqurito Civil e a Ao Civil
Pblica, dentre outros.
Assim, assume o Ministrio Pblico, por mandamento constitucional a
defesa da cidadania, devendo assegurar seus direitos fundamentais, bem como o
regime jurdico estabelecido em sua defesa pela Constituio Federal.
4 O Ministrio Pblico e a defesa dos direitos sociais no Brasil

O Artigo 127 da Constituio Federal incumbiu ao Ministrio Pblico a
defesa da ordem jurdica, do regime democrtico e dos interesses sociais e individuais indisponveis.
Basta anotarmos o rol dos direitos sociais previstos no artigo 6 da Constituio Federal, como a educao, a sade, a moradia, a segurana, dentre outros,
para notarmos a dificuldade de sua efetivao em nosso pas.
A garantia dos direitos sociais no est dada como um fato em nossa so-
103
ciedade, por diversas razes histricas, sociais e econmicas, que nesse curto
espao do artigo no conseguiremos analisar, mas afirmamos a conscincia do
dficit social e da insuficincia de condies para o exerccio dos direitos sociais
em que permanecemos.
Da mesma forma, h uma dificuldade e uma complexidade enormes na
judicializao das demandas referentes aos direitos sociais, que exigem, em regra, uma prestao positiva por parte do Estado, uma atuao efetiva para o
exerccio desses direitos. Atuao que envolve custos e recursos, que devem ser
mensurados e quantificados nas aes judiciais.
Outra enorme dificuldade advm dos procedimentos judiciais, que no
esto aptos para essas demandas coletivas e sociais de direitos. As aes coletivas, dentre elas o principal instrumento que a ao civil pblica, ainda no
encontram soluo adequada para o atendimento dos direitos sociais. Sequer o
Poder Judicirio est suficientemente aparelhado para tomar as decises necessrias a respeito.
H, inclusive, questionamento essencial sobre a adequao e atribuio do
Poder Judicirio para tratar e resolver estas questes dos direitos sociais.
De forma, que o Ministrio Pblico, atuando como garantidor da efetivao dos direitos sociais deve optar por resolver as demandas juntamente aos
rgos e Poderes do Estado, deixando a sua judicializao como ltimo recurso
garantidor dos direitos sociais.
5 As funes constitucionais do Ministrio Pblico na

Constituio Federal brasileira de 1988
A Constituio Federal de 1988 ampliou consideravelmente as funes
do Ministrio Pblico, transformando sua natureza, tornando-o um verdadeiro
defensor da sociedade.
Primeiramente no aspecto penal, que detm a titularidade exclusiva da
ao penal pblica, nos termos da lei, conforme o artigo 129, I, da CF, o que
inclui os poderes de investigao penal para a colheita dos elementos indispensveis formao da opinio sobre o delito.
Mas a defesa da sociedade no se restringiu aos aspectos penais, abrangendo tambm os civis, destacando-se os incisos II e III, do referido artigo 129,
104
DILOGOS ENTRE JUZES
da CF. O Ministrio Pblico recebeu da Constituio a titularidade de defesa dos

direitos constitucionais perante os Poderes Pblicos e os servios de relevncia
pblica, podendo promover as medidas necessrias garantia destes direitos.
Tambm recebeu instrumentos eficazes para a defesa do Patrimnio Pblico e Social, do meio ambiente e dos demais direitos e interesses difusos e coletivos, como o Inqurito Civil e a Ao Civil Pblica.
Conforme j ressaltamos, o artigo 127 da Constituio Federal dispe ser
o Ministrio Pblico garantidor do regime democrtico e da ordem jurdica, o
que legitima a instituio a servir de mediadora para as reivindicaes dos movimentos sociais perante os rgos e poderes do Estado.
Nosso pas enfrenta momento desafiador de reivindicao de direitos, de
cobrana de eficincia da prestao de servios essenciais pelo Estado e seus organismos, movimento que necessrio para a reduo da desigualdade social e
para o amadurecimento de nossa democracia.
O Ministrio Pblico tem por funo constitucionalmente estabelecida
zelar pela democracia e pelo Estado de Direito e possui instrumentos e legitimidade para atuao decisiva e fundamental neste momento histrico do pas.
6 Os desafios para a atuao do Ministrio Pblico e a

efetivao da justia
Esse fortalecimento permanente do Ministrio Pblico traduz um fortalecimento da sociedade brasileira que encontra nos Promotores e Procuradores
de Justia seus representantes perante os Poderes do Estado, para que sejam efetivados os direitos assegurados na Constituio Federal.
Se a cidadania o direito a ter direitos, conforme nos mostrou Hannah
Arendt, em seu livro As Origens do Totalitarismo, assegurar o exerccio desses
direitos significa efetivar a cidadania, que no pode ser um mero enunciado formal. Essa a principal misso constitucional do Ministrio Pblico, para fazermos frente aos desafios deste sculo XXI para o nosso pas.
Conforme relatrio divulgado pelo Banco Mundial, em 29 de abril de
2014, o Brasil ocupa a 7 posio na economia mundial, frente da Frana e
Reino Unido, o que mostra a fora de produo econmica dos brasileiros.
No entanto, nosso ndice de Desenvolvimento Humano (IDH) divulga-
105
do pelas Naes Unidas, para 2013, que leva em considerao dados de sade,
educao e renda, nos coloca apenas na 79 posio entre os 187 pases, alm de
apontar elevado ndice de Desigualdade Social.
O ltimo Censo Demogrfico do Instituto Brasileiro de Geografia e Estatstica (IBGE), de 2010, mostrou que 11,4 milhes de brasileiros vivem em
chamados aglomerados subnormais, ou seja, em favelas, palafitas, etc., o que
significa 6% da populao brasileira sem condies dignas de moradia, pessoas
concentradas nas regies metropolitanas.
Esses dados nos mostram que a democracia brasileira muito construiu a
partir da Constituio de 1988, mas ainda h muito a fazer para que os brasileiros adquiram sua cidadania plena.
Celso Furtado, em ensaio chamado A busca de um novo horizonte utpico, publicado no final do sculo passado, em 1999, anotava que o modelo
econmico adotado pelo mundo globalizado levaria a crises de custo social crescente e que isso exigiria um esforo comum de reconstruo institucional para
este nosso sculo.
Os brasileiros vm realizando grande esforo em aperfeioar suas instituies democrticas, de forma a enfrentar as crises do momento atual, com
avanos significativos, embora ainda insuficientes, como vimos.
Inseridas nesse contexto, as atribuies do Ministrio Pblico passam a
ser fundamentais para o aperfeioamento institucional e democrtico de nosso
pas, propiciando, assim, melhores condies de enfrentamento de todas as demandas sociais.
A vertente de atuao do Ministrio Pblico, inserida nesse contexto de
aperfeioamento institucional, refere-se proteo dos interesses difusos e coletivos, sob a perspectiva dos direitos fundamentais do ser humano, atravs da
atuao referente aos Inquritos Civis.
Os Inquritos Civis hoje correspondem a um instrumento no s do Ministrio Pblico, mas, sobretudo, da sociedade, que canaliza seus anseios de justia social e garantia de direitos sociais para a atuao da nossa Instituio.
Por meio dos Inquritos Civis possvel encontrar soluo consensual
para os conflitos existentes, realizando o Ministrio Pblico e os envolvidos e/ou
investigados, o chamado Termo de Ajustamento de Conduta (TAC), evitando-se, assim, a judicializao das questes, efetivando soluo mais gil e eficaz aos
106
DILOGOS ENTRE JUZES
problemas encontrados.
No entanto, O Ministrio Pblico precisa garantir sociedade a Unidade
e Eficincia de sua atuao, que tambm so princpios institucionais a serem
observados.
Deve prestar contas de sua atuao sociedade como garantidor de solues para os conflitos sociais, diminuindo a ainda enorme distncia entre os
direitos formalmente definidos e as prticas cotidianas.
A integrao na atuao dos rgos de execuo da Instituio do Ministrio Pblico tambm desafio que cabe enfrentar neste momento para garantir
a eficincia da atuao ministerial.
7 As novas formas de atuao do Ministrio Pblico

Dentro desses desafios propostos, devemos buscar a atuao estratgica
do Ministrio Pblico, para a consecuo das suas finalidades institucionais de
proteo de direitos. Esta estratgia pressupe atuao conjunta, harmnica e
eficaz, que compatibilize as garantias institucionais de unidade, indivisibilidade,
independncia funcional.
A primeira e segunda instncias do Ministrio Pblico, que atuam perante os juzes e os Tribunais, respectivamente, devem se aproximar para atuao
integrada, buscando estratgias conjuntas para o enfrentamento das questes
jurdicas em que atuam, sem abandono de suas funes institucionais prprias.
Os rgos de Administrao Superior do Ministrio Pblico como a Procuradoria-Geral, o Conselho Superior e a Corregedoria Geral, devem buscar
unificao de entendimentos, para embasar a atuao de toda a Instituio.
Os fenmenos de nossa realidade so plurais, multifacetrios, exigindo
atuao integrada de vrias reas do Ministrio Pblico, para oferecimento de
soluo conjunta, abrangente de todos os aspectos da questo social e jurdica.
Foram ento criados no Ministrio Pblico do Estado de So Paulo os
Programas de Atuao Integrada PAI, envolvendo vrias Promotorias de Justia, para atuao, por exemplo, na violncia existente no futebol, ou na sonegao fiscal e pirataria. Atuam em conjunto as Promotorias Criminais, de Infncia
e Juventude, do Consumidor, Urbanismo, dentre outras, buscando, juntamente
com rgos do Estado e da Prefeitura, alm da sociedade civil, solues para os
107
problemas encontrados.
So inmeras as vantagens desta atuao integrada. A agilidade das decises e da utilizao dos instrumentos jurdicos de atuao. O debate e a percepo de todos os ngulos das questes sociais e jurdicas envolvidas. A unidade da
atuao do Ministrio Pblico, direcionando todos os demais rgos e empresas
envolvidos, que so chamados a participar dos debates e das solues encontradas.
Tambm foram criados os Projetos Especiais de atuao, para circunstncias emergenciais nas Comarcas ou para hipteses de mudanas legislativas, a
exigirem, conforme convenincia dos Promotores Naturais, atuao conjunta de
Promotores de Justia especializados nas questes a serem tratadas.
As situaes emergenciais podem ser causadas desde por enchentes e outros problemas climticos, at por criao de novos estabelecimentos de execuo penal, passando por questes de improbidade administrativa ou de crime
organizado. Essas situaes recebem tratamento conjunto e especializado, alcanando maior eficincia a atuao ministerial.
Outra inovao nas formas de atuao do Ministrio Pblico a formao dos Ncleos de Redes para atendimento social de diversas questes em que
h necessidade da interveno da Instituio. Por exemplo, na atuao referente
Violncia Domstica, as vtimas encontram, alm do tratamento jurdico da
questo, apoio e tratamento mdico e psicolgico, dentre outros, formando rede
de atendimento jurdico e social, a partir da atuao do Ministrio Pblico.
A questo da violncia domstica extremamente delicada e a atuao do
Ministrio Pblico no pode ficar resumida atuao criminal, posto envolver
alm da mulher vtima das agresses, a famlia, em seus aspectos econmicos e
sociais, envolvendo ainda as questes atinentes s crianas e adolescentes, tambm vitimados com a situao. As solues adequadas devem ser encontradas,
portanto, em outras reas do direito e no apenas na rea penal. Os direitos da
Infncia e Juventude, os direitos de Famlia tambm so necessrios para este
enfrentamento adequado. Isso sem falar nos aspectos sociais, mdicos e psicolgicos, podendo ser encontradas solues bem mais satisfatrias em reas no
jurdicas.
As questes dos drogados e alcolatras, envolvendo os crimes de trfico
de drogas e de trnsito tambm recebem tratamento em Ncleo de Rede, no Ministrio Pblico do Estado de So Paulo, em pioneira formao na regio de Ri-
108
DILOGOS ENTRE JUZES
beiro Preto, pois necessrio tratamento e internao mdico hospitalar, apoio

s famlias e vtimas e tambm para a recuperao dos rus.
Outra importantssima modificao na forma de atuao do Ministrio
Pblico a Regionalizao das Promotorias de Justia, que deve ser estimulada, para fazer frente s questes que abrangem diversas Comarcas e regies do
Estado, merecendo tratamento nico e de maior eficincia, sempre em atuao
conjunta com as Promotorias locais.
A integrao da atuao do Ministrio Pblico deve alcanar todo o pas,
abrangendo os Ministrios Pblicos Estaduais e o Ministrio Pblico Federal,
devendo ser utilizadas e aperfeioadas as instncias interinstitucionais para discusso, planejamento e deciso da melhor forma de atuao conjunta.
Este planejamento abrange o estabelecimento de polticas pblicas de
atuao institucional. Tambm, em So Paulo, foi criado o Ncleo de Polticas
Pblicas do Ministrio Pblico, para debate com toda a classe dos Promotores
e Procuradores de Justia e com diversos rgos da sociedade civil e do Estado
para que possamos aperfeioar nosso entendimento e estudo das vrias questes
a serem enfrentadas e formularmos proposta de atuao prioritria por parte do
Ministrio Pblico.
8 A busca de um modelo de estruturao do Ministrio

Pblico capaz de alcanar maior efetividade em sua atuao
Partimos do pressuposto de que h insuficincia do modelo atual pelo qual
o Ministrio Pblico se organiza para enfrentar demandas sociais apresentadas
neste sculo XXI. O modelo do Promotor de Justia atuando na Comarca, rgo
de execuo organizado segundo a competncia territorial do Magistrado, est
apto a resolver as demandas de natureza local, mas precisa ceder lugar a um modelo prprio de organizao do Ministrio Pblico capaz de fazer com que seja
alcanada maior efetividade e eficincia na sua atuao frente s questes que envolvem os direitos sociais e coletivos.
Neste campo do atendimento aos Direitos Sociais precisamos encontrar um
modelo que fomente a composio dos conflitos, sem a necessidade de judicializao das questes e mais do que isso, precisamos buscar uma forma de atuao do
Promotor de Justia que fosse sempre contempornea ao dano, at mesmo impe-
109
dindo a ocorrncia dos danos.

Entendemos que o atual modelo de atuao do Ministrio Pblico que espelha a estrutura judicial de diviso espacial em Comarcas j no contempla as necessidades de atuao da Instituio, especialmente nas demandas de natureza coletiva.
No precisamos desconsiderar totalmente o espao tradicional da Comarca, que encontra efetividade para determinados tipos de atuao e no precisa
ser alterado, como, por exemplo, no Tribunal do Jri, no combate criminalidade de menor potencial ofensivo, nas causas de direito de famlia, na tutela dos
interesses individuais indisponveis de crianas e adolescentes, de idosos, enfim
na tutela de interesses locais.
No entanto, essa no deve ser a nica estruturao espacial da Instituio
e j demonstra descompasse com os desafios institucionais.
As demandas dos chamados novos direitos, de natureza difusa e coletiva,
no encontram completo respaldo na estrutura administrativa atual. As regies
metropolitanas, a descentralizao administrativa do Poder Executivo, com regionalizao do atendimento e dos servios, impem um novo modelo de atuao para as questes que exigem a interveno do Ministrio Pblico.
Garantia dos Direitos e Servios de Transporte, Educao, Meio Ambiente e Sade, por exemplo, so questes que demonstram a necessidade de um
novo modelo espacial de atuao funcional.
Alm da necessria reestruturao da atuao espacial institucional, pretendendo uma regionalizao das Promotorias de Justia, outras modificaes
devem ser realizadas de reforma institucional, para atender as demandas de
acesso justia, que no pode ser confundida com acesso ao Poder Judicirio.
O aperfeioamento institucional, em nossa opinio, dever abranger aperfeioamento funcional dos Promotores de Justia, especializao de atuao das
Promotorias de Justia, implementao efetiva de Planos de Atuao e descentralizao dos Centros de Apoio e Corpo Tcnico.
A necessidade de especializao e aperfeioamento funcional dos rgos
de execuo visa assegurar maior eficcia no enfrentamento destas questes sociais referidas, garantindo direitos da cidadania, principalmente para a populao vulnervel e hipossuficiente.
Precisamos levar em conta as condies socioeconmicas regionais, os ndices de desenvolvimento humano, a complexidade dos temas que muitas vezes
110
DILOGOS ENTRE JUZES
exigem conhecimento multidisciplinar e a atuao integrada de vrios rgos de

execuo. Inclusive h complexidade nos temas que esto interligados no mesmo espao urbano e territorial, havendo influncia de uma soluo em outra
e vice-versa, como populao de rua e moradia, transporte urbano e trabalho,
meio ambiente e desenvolvimento econmico da regio.
Todas essas questes devem ser enfrentadas de acordo com os Princpios
Constitucionais do Ministrio Pblico, como o Princpio do Promotor Natural
e da Independncia Funcional, de forma a garantir a atuao do Promotor de
Justia como agente poltico de acordo com o perfil traado pela Constituio
Federal ao Ministrio Pblico.
9 Concluso
A Constituio Federal de 1988, que teve como caracterstica a participao da sociedade civil organizada, atravs dos movimentos sociais, encontrou
no Ministrio Pblico uma instituio capaz de se estruturar para a defesa dos
direitos da cidadania e da democracia e ser o veculo para a defesa e garantia
desses e de outros direitos fundamentais.
O Ministrio Pblico no Brasil no se limita a atuao na rea penal, propondo as aes penais pblicas e realizando a persecuo penal no sistema acusatrio, possuindo atuao bem mais ampla na defesa dos direitos coletivos.
Para tanto, a Constituio Federal dotou o Ministrio Pblico de garantias e instrumentos para efetivar as suas funes, fortalecendo, assim, a prpria
sociedade, pois a instituio passou a ser defensora dos seus direitos perante os
Poderes e demais rgos do Estado.
Para esse Sculo XXI, o Ministrio Pblico encontra permisso constitucional para realizar novas formas de atuao funcional, atendendo contemporaneidade social, as exigncias da complexidade e multiplicidade dos conflitos
existentes.
Sistematizando essas novas formas de atuao, notamos a busca da integrao dos rgos do Ministrio Pblico, para maior eficcia da atuao institucional, na defesa dos direitos e interesses da sociedade, de que passou a ser guardio, bem como para o encontro de atuao que permita a soluo dos conflitos
sem recorrer via judicial, atravs de solues consensuais.
111
A percorrer estes caminhos o Ministrio Pblico ser, sem dvida, uma

instituio capaz de continuar a oferecer ao cidado e sociedade brasileira deste sculo, proteo eficiente aos seus direitos e interesses, aperfeioando nossa
democracia e Estado de Direito.
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113
7 Judicializao do direito sade e

interpretao dos tribunais
Dra.Vera Lucia R.S. Jucovsky1
1 Introduo
Este artigo tem o propsito de abordar alguns aspectos relevantes a respeito do crescente ajuizamento de aes com pedidos de assistncia sade pblica
(como o fornecimento de medicamentos de alto custo, ou no constantes da lista
oficial, ou em fase experimental, prteses, rteses, procedimentos e tratamentos
mdicos, inclusive fora do pas, leitos hospitalares), em face das pessoas jurdicas de direito pblico Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios perante
o Poder Judicirio, com fundamento no direito sade, conforme previsto na
Constituio Federal de 1998.
Trata-se de examinar a judicializao desse direito, tambm denominada judicializao da medicina, a envolver diversas e importantes questes, nos
aspectos jurdicos, econmicos, sociais e de polticas pblicas, tais como a existncia de responsabilidade solidria ou no dos entes polticos a resultar em litisconsrcio passivo necessrio ou facultativo, no polo passivo dessas lides; as
defesas formuladas nos autos desses processos, embasadas nas limitaes oramentrias do Estado, a impedir, por exemplo, o fornecimento de medicamentos
Desembargadora Federal da 3 Regio/SP-Brasil. Mestre em Direito Civil-Faculdade de Direito da USP. Doutora em Cincias Jurdico-Polticas-Faculdade de Direito da Universidade
de Lisboa (especialidade: Direito Ambiental). Professora de Direito Ambiental. Curso de Formao de Magistrados-Centro de Estudos Judicirios de Portugal-CEJ. Membro da Diretoria
do Instituto Por Um Planeta Verde-Brasil. Membro da Diretoria da Associao dos Professores de Direito Ambiental do Brasil-APRODAB. Membro da Comisso do Meio Ambiente e
da Comisso de Infraestrutura e Desenvolvimento Sustentvel da Ordem dos Advogados do
Brasil Seco de So Paulo/OAB-SP. Membro da Diretoria do Instituto Brasileiro de Administrao do Sistema Judicirio-IBRAJUS. Membro e Vice-Presidente da Liga Mundial de Abogados Ambientalistas, A.C.-Mxico. Membro do Judiciary Specialist Group do The World
Conservation Union IUCN.
114
DILOGOS ENTRE JUZES
de alto valor, excepcionais ou fora do rol oficial, baseadas no princpio da reserva

do possvel; os argumentos defensivos sobre a violao do princpio da isonomia, relativamente a milhares de outros pacientes que deveriam ser atendidos
pelo sistema pblico estatal, bem assim a impossibilidade de interferncia do
Poder Judicirio no Executivo e no Legislativo, porquanto vedado est o exame
do mrito administrativo, que se desenvolve no mbito do poder discricionrio
da Administrao Pblica, a qual define e promove as polticas de sade pblica.
O direito sade foi reconhecido na Declarao Universal dos Direitos do
Homem, em 1944, e a Organizao Mundial da Sade OMS, em 1946, conceituou-a como o completo bem-estar fsico, mental e social do ser humano, e no
somente a ausncia de doenas e outros agravos.
Em verdade, no que concerne ao aspecto da sade, o total bem-estar do
ser humano consiste em um processo, uma busca permanente do equilbrio entre influncias ambientais, estilos de vida e muitos outros fatores.
No contexto da Constituio Federal brasileira, a sade deve ser compreendida como a realizao concreta da sadia qualidade de vida, primordialmente,
com supedneo no princpio da dignidade da pessoa humana.
Nesse sentido, a Carta Magna alude, no seu bojo, de forma explcita e
implcita, ao direito sade em diversos dispositivos, tanto que, j no respectivo Prembulo, o Estado Democrtico de Direito comprometeu-se a assegurar o
exerccio dos direitos sociais e individuais, a liberdade, a segurana, o bem-estar,
o desenvolvimento, a igualdade e a justia, como valores mximos de uma sociedade fraterna, plural e isonmica.
Dentre os princpios basilares da Repblica Federativa do Brasil est a
dignidade da pessoa humana (art. 1, III, CF), e um dos seus objetivos promover o bem de todos (art. 3, IV, CF), com base no princpio da igualdade, assegurado dentre os direitos e garantias fundamentais (art. 5, caput, da CF).
Com efeito, a doutrina preleciona que ... o direito vida e sade, entre
outros, aparecem como consequncia imediata da consagrao da dignidade da
pessoa humana como fundamento da Repblica Federativa do Brasil.2
De outro vrtice, a Constituio Federal alberga, com a natureza de direi-
MORAES, Alexandre de. Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional. 2.

ed. So Paulo: Atlas, 2003. p. 1926.
JUDICIALIZAO DO DIREITO SADE E INTERPRETAO DOS TRIBUNAIS
115
tos sociais, a educao, a sade, a alimentao, o trabalho, a moradia, o lazer, a

segurana, a previdncia social, a proteo maternidade e infncia e a assistncia aos desamparados (art. 6, caput,da CF, com a redao dada pela Emenda
Constitucional 64, de 04/02/10).
Diversas outras disposies sobre o tema em anlise so encontradas no
texto constitucional.
Destarte, tambm a ttulo de direito social, so direitos dos trabalhadores
urbanos e rurais, alm de outros que objetivem melhorar a sua condio social,
o salrio mnimo, para suprir as suas necessidades bsicas e s de seus familiares
com moradia, alimentao, educao, sade, lazer, vesturio, higiene, transporte
e previdncia social; a reduo de riscos relativos ao trabalho, mediante regras de
sade, higiene e segurana (art. 7, caput, IV e XXII, da CF), essas ltimas mais
especificamente estabelecidas na Consolidao das Leis do Trabalho (arts. 154 e
seguintes da CLT).
Ademais, considerado ser obrigao da famlia, da sociedade e do Estado garantir criana e ao adolescente, de modo prioritrio, o direito vida,
sade, alimentao e educao, sendo que o Estado deve promover programas de total assistncia sade dessas pessoas, observadas algumas determinaes (art. 227, caput, e par. 1, da CF). Tais determinaes so levadas em conta
no Estatuto da Criana e do Adolescente, a Lei 8.069, de 13/07/90.
Da mesma sorte, constata-se que a sade foi objeto de preocupao do
constituinte, medida que tratou do idoso ao estatuir que a famlia, a sociedade
e o estado esto compelidos a amparar os idosos, garantindo a sua participao
na comunidade, com a defesa da sua dignidade (princpio da dignidade do ser
humano) e do seu bem-estar (o que engloba a boa sade), assegurando-lhe o
direito vida (art. 230, caput, da CF). Em nvel de legislao infraconstitucional,
foi instituda a Poltica Nacional do Idoso, a Lei 8.842, de 04/01/92.
No se pode descurar que na Seo II, Da Sade, que faz parte do Captulo II, Da Seguridade Social, inserida no Ttulo VIII, Da Ordem Social, da
vigente Constituio Federal, a mensagem e a ordem preceituada que a sade
um direito de todas as pessoas e dever do Estado garantido por meio de polticas
sociais e econmicas cujo escopo a minimizao dos riscos de doenas e de
outros males, bem como o acesso universal e igualitrio s aes e servios para
que seja ela promovida, tutelada e recuperada (art. 196 da CF).
116
DILOGOS ENTRE JUZES
Em sntese, pode-se dizer que o direito sade formado por um conjunto de regras que regulam as atividades que tm por finalidade restaurar a sade
humana, bem assim a sua proteo e preveno.
Exemplificativamente, as aes pblicas de natureza sanitria, como as
voltadas ao saneamento ambiental, objetivam evitar a propagao de doenas, a
fiscalizao do exerccio profissional e a gesto de hospitais, em cumprimento
ordem constitucional de tutela estatal do direito sade.
Note-se, tambm, que entre os fundamentos da Repblica Federativa do
Brasil constam, alm da dignidade do ser humano, os valores sociais do trabalho
e a livre iniciativa (art. 1, da CF), sendo que a ordem econmica visa garantir a
existncia digna de todos (art. 170, caput, CF). Adiante, entre os princpios gerais
da atividade econmica, est inserido o da defesa do meio ambiente (art. 170, VI,
da CF, com a redao dada pela Emenda Constitucional 42, de 19/12/03), o que
est imbricado, obviamente, com a proteo da vida e da sade das pessoas. Isso
porque todos tm direito ao meio ambiente ecologicamente equilibrado, o qual
se afigura indispensvel a uma qualidade de vida saudvel (art. 225, caput, da
CF). Uma vez que a todos os direitos correspondem respectivas obrigaes, no
caso, estas so atribudas tanto a todas as pessoas quanto ao Estado. Entretanto,
pessoa jurdica de direito pblico impem-se determinadas tarefas especficas,
a fim de conferir efetividade ao direito ao ambiente sadio e sadia qualidade de
vida das pessoas (art. 225, par. 1, da CF).
Sublinhe-se que, de um lado, trs so os princpios bsicos do direito
sade: universalidade, igualdade e gratuidade. De outro, as respectivas prestao
tanto do Estado como da sociedade so: prestaes positivas estatais (aes e
servios de promoo, proteo e recuperao da sade); prestaes estatais negativas (atos que no ponham em risco a sade), alm das prestaes efetuadas
pelos particulares.
Para tal desiderato, cabe ao Poder Pblico regulamentar, fiscalizar e controlar as aes de sade, tanto pblicas quanto dos particulares, sendo que elas
so consideradas de relevncia pblica. Referida atividade estatal insere-se no
mbito do poder de polcia do Estado e deve ser exercida de acordo com os parmetros constitucionais e legais.
Contrariamente, no sendo exercida essa atividade estatal, nas hipteses
em que deveria s-lo, pode restar caracterizada eventual omisso administrativa,
117
com as consequncias legalmente previstas. No obstante, notria a dificuldade do Estado em prestar aes e servios de sade a toda populao carente, dadas as dificuldades oramentrias e de gesto do sistema pblico de sade. Esse
um dos principais aspectos que propiciaram o incremento da judicializao do
direito sade no pas.
Com vistas atuao estatal, nessa seara, foi estabelecido o Sistema nico
de Sade SUS, ao qual cabe, alm de outros misteres, consoante a lei, diversas
atribuies como a fiscalizao da sade, inclusive a sade do trabalhador, e a
proteo do meio ambiente, neste tambm o do trabalho (art. 200 da CF).
Cumpre assinalar que as aes e servios pblicos de sade integram uma
rede estruturada, de maneira regionalizada e hierarquizada, que constitui um
sistema nico, o Sistema nico de Sade SUS, o qual est organizado, conforme determinadas diretrizes, com financiamento e aplicao dos recursos pblicos pela Unio, Estados, Distrito Federal e Municpios, segundo mandamento
constitucional (art. 198 da CF).
Nesse rumo, a Lei Complementar 141, de 13/01/12, que regulamenta o
par. 3, do art. 198 da Lei Maior, estabelece valores mnimos que devem ser aplicados, anualmente, pelos entes polticos em aes e servios pblicos de sade;
critrios de rateio dos recursos de transferncias para a sade; normas de fiscalizao, avaliao e controle das despesas com sade nos trs nveis de governo;
revoga disposies da lei 8.080/1990 e Lei 8.689/1993, a Lei Orgnica da Sade,
alm de outras medidas.
O Decreto 7.827, de 16/10/12, alterado pelo Decreto 8.201, de 06/03/14,
regula a Lei Complementar 141/12 e trata dos procedimentos de condicionamento e restabelecimento das transferncias de recursos oriundos do inc. II, do
caput do art. 158, e das alneas a e b, dos incisos I e II, do caput do art. 159 da
Constituio Federal. Tambm cuida dos procedimentos de suspenso e restabelecimento das transferncias voluntrias da Unio, na hiptese de inobservncia
da aplicao dos recursos em aes e servios pblicos de sade, bem como d
outras providncias.
Nos Estados Constitucionais, tem sido garantido o direito sade, devendo o Estado exercer papel eminentemente regulamentador e prestador de aes
e servios sanitrios, isto , cabendo-lhe assegurar o direito assistncia sade
e tutela da sade pblica.
118
DILOGOS ENTRE JUZES
Depreende-se, pois, que a Constituio Federal, em vigor, desde 1988,

afirmou e estruturou o sistema de sade como questo alada ao patamar de
interesse pblico da mais alta relevncia.
A Carta, no que concerne ao direito sade, com esteio no princpio da
dignidade da pessoa humana, acolheu o conceito de que apontado direito compreende no apenas a ausncia de doena, mas o bem-estar das pessoas, este
promovido por polticas pblicas que tm essa finalidade, fazendo com que a sua
implementao seja realizada por meio da garantia de acesso, universal e igualitrio, s aes e servios com tal finalidade, em conformidade com o disposto
no art. 196 da Constituio Federal. Tal resulta do fato de que o direito sade
est posicionado entre os direitos sociais ou coletivos que, em princpio, esto a
requerer do Estado a instituio da necessria e adequada infraestrutura ao seu
exerccio.
No obstante a inteno do constituinte brasileiro, de sobejo consabido
que nem todos os pases logram alcanar esse xito, especialmente os subdesenvolvidos ou em vias de desenvolvimento como o nosso.
No se desconhecem os graves problemas para a concretizao dos direitos constitucionalmente previstos, relativamente s pessoas que no contam com
recursos prprios para arcar com os elevados custos das empresas de assistncia
mdica de sade suplementar, em especial os idosos, cujos valores atingem patamares deveras elevados.
2 Direito sade
Direito Sade, tambm denominado pela doutrina como Direito Sanitrio, de modo sinttico, pode-se dizer que o conjunto de regras jurdicas que
regulam a atividade do Poder Pblico, com vistas proteo, promoo e
recuperao da sade, bem como a organizao e o funcionamento dos respectivos servios e os sistemas garantidores do aludido direito.3
Ele tem sido considerado como um dos direitos novos e porta traos prprios, como a interdisciplinaridade ou horizontalidade; suas regras encontram-
ROCHA, Jlio Csar de S. Direito da sade: direito sanitrio na perspectiva dos interesses
difusos e coletivos. So Paulo: LTR, 1999. p. 49.
119
-se esparsas em vrios dispositivos constitucionais e infraconstitucionais, por

exemplo, na Constituio Federal, no Estatuto da Criana e do Adolescente, no
Estatuto do Idoso, no Cdigo de Defesa do Consumidor, na Consolidao das
Leis do Trabalho, na Lei de Benefcios da Previdncia Social, na Lei de Patentes;
as suas aes e servios de sade so uma forma de garantia para todas as pessoas.
A Lei Orgnica da Sade LOS, Lei 8.080/90, com a redao dada pelas
Leis 8.142/90 e Lei 12.401/11, regulamentada pelo Decreto 7.508/11, aponta, entre outros, os princpios basilares que norteiam o direito sade e assistncia
sade: universalidade e integralidade de assistncia; autonomia das pessoas
nas decises sobre procedimentos e outros atos relativos ao tema; igualdade de
assistncia; direito informao e participao da comunidade.
3 Direito sade e direito ambiental

So inmeros os pontos de contato entre o direito sade e o direito ao
meio ambiente, porquanto ambos tm entre os seus objetivos primordiais, em
ltima instncia, a proteo ao direito vida. Mencionar-se-o apenas alguns
aspectos, a ttulo de exemplo.
O art. 225 da Constituio Federal afirma que o equilbrio do meio ambiente essencial sadia qualidade de vida. Assim, a sade e o meio ambiente
equilibrado dependem um do outro, a fim de propiciarem o bem-estar dos seres
humanos.
Verifica-se que o objeto imediato do Direito Ambiental o meio ambiente
(como o natural, o cultural e o do trabalho, sendo que este, por exemplo, tutelado no art. 200, VII, da CF, alm de s-lo em vrios outros dispositivos, como
j mencionado) e o seu objeto mediato a sade, o bem-estar e a segurana das
pessoas. De outro ngulo, o objeto imediato do Direito Sade a promoo e
a recuperao da sade.
Ambos so direitos sociais, tanto que esto encartados no Ttulo VIII, Da
Ordem Social, da Constituio Federal.
Enfim, tanto o direito ao ambiente harmnico quanto o direito sade so
direitos de todos (arts. 196 e 225 da CF), sendo que todas as pessoas, fsicas e jurdicas, de direito pblico e de direito privado, tm a obrigao de por eles zelar.
120
DILOGOS ENTRE JUZES
A conduta que causa prejuzo diretamente ao meio ambiente tambm

pode vir a afetar, indiretamente, sob a forma de ricochete, a sade de uma ou
mais pessoas, de sorte a dar ensejo responsabilidade civil objetiva por danos ao
entorno e tambm aos indivduos (art. 225, par. 3, da CF e art. 14, par.1, da Lei
da Poltica Nacional do Meio Ambiente), independentemente das responsabilidades penal e administrativa cabveis na espcie.
A Lei da Poltica Nacional do Meio Ambiente, Lei 6.938/81, com as alteraes subsequentes, assevera que um dos seus escopos condiz com a preservao,
melhoria e recuperao da qualidade ambiental propcia vida, ou seja, busca
garantir a proteo da vida humana.
Tanto assim que, ao proceder ao conceito normativo de poluio, referida
lei considera como tal a atividade que, direta ou indiretamente, degrada a qualidade ambiental e prejudica a sade, o bem-estar e a segurana, ou ainda, a que atinge
as condies estticas ou sanitrias do meio ambiente (art. 3, III e IV).
A Lei dos Crimes Ambientais, Lei 9605/98, estabelece como crime de poluio a conduta daquele que expe a perigo a sade humana ou agrava a situao de perigo existente (art. 54).
A Lei Orgnica da Sade, Lei 8.080/90, preceitua que a sade est condicionada por vrios fatores, dentre os quais, o meio ambiente (art. 3). Tambm
refere que o Sistema nico de Sade SUS deve colaborar para a tutela do meio
ambiente (art. 6, V), inclusive do meio ambiente do trabalho (art. 16, II, a e c).
A Lei de Engenharia Gentica, Lei 8.974/95, quanto utilizao de tcnicas de engenharia gentica e a liberao de organismos geneticamente modificados no meio ambiente, tambm tem a finalidade de tutelar a vida e a sade do
homem, dos animais e das plantas, bem como o meio ambiente (art. 1)
4 Judicializao do direito sade

Tem sido constatado um elevado e, a cada dia mais, crescente nmero de
demandas judiciais aforadas por hipossuficientes, a postularem aes e servios
de assistncia sade, em face do Poder Pblico. A ltima estatstica do Conselho Nacional de Justia CNJ, de 2008, indicou cerca de 241.000processos em
trmite perante o Poder Judicirio.
Em 2011, o Rio Grande do Sul concentrava quase a metade da totalidade
121
das causas do pas, 113.953; em So Paulo, 44.690, e no Rio de Janeiro, 25.234.

Segundo informaes do Ministrio da Sade ao CNJ, em 2010, haviam sido despendidos do oramento da Unio R$144 milhes, com o cumprimento de decises judiciais na rea da sade, sendo que, para 2011, a previso era de 80% a mais,
isto , R$260 milhes4. Os gastos dos Estados da Federao e dos Municpios com
essas despesas tambm eram, e ainda so, bastante elevados no momento presente.
Essas aes judiciais tm sido aforadas no apenas em face do SUS, mas
tambm de empresas privadas de planos de sade, com vistas ao fornecimento
de medicamentos no constantes das listas oficiais ou de alto custo, ou de prteses e rteses, de produtos nacionais ou importados, de procedimentos e terapias
no baseadas em evidncias da medicina, leitos hospitalares, ou, ainda, de tratamentos no exterior etc.
So vrias as discusses nesses casos, dos pontos de vista jurdico, inclusive processual, econmico, social, e da sade, em si mesma.
Ante essas e outras complexidades sobre a grande quantidade de aes
judiciais, isto , a judicializao da sade, o Supremo Tribunal Federal realizou
a Audincia Pblica n. 4, em 2009, para propiciar sociedade ampla discusso
sobre os inmeros problemas que envolvem o direito sade, polticas pblicas e restries oramentrias. Foram ouvidos cerca de cinquenta especialistas
no tema como advogados, Defensores Pblicos, Magistrados, representantes do
Ministrio Pblico, professores, mdicos, tcnicos de sade, gestores pblicos e
usurios do sistema nico de sade. O propsito era colher subsdios para julgamentos de feitos da competncia da Presidncia do STF, em casos de agravos
regimentais de suspenses de medidas liminares e de tutelas antecipadas e suspenses de segurana.
Com supedneo nessa Audincia Pblica, o Conselho Nacional de Justia
CNJ, no mbito da sua competncia (art. 103-B, par. 4, I, da CF), mediante
a Portaria 650/2009, com o intuito de proporcionar uma profcua colaborao
entre o Judicirio e a sociedade, instituiu um Grupo de Trabalho para elaborar
propostas para aprimorar a eficincia na resoluo das demandas judiciais com
pedidos de assistncia sade.
CAVALCANTI, Hylda. SP, RS e RJ so estados que mais concentram processos na rea de

sade. 2011. Disponvel em: <www.cnj.jus.br/noticias/cnj/15675-sp-rs-e-rj-sao-estados-que-mais-concentram-processos-na-area>. Acesso em: 12 set. 2011.
122
DILOGOS ENTRE JUZES
Obviamente, como no poderia deixar de ser, sem a pretenso de impor

qualquer obrigatoriedade na forma como os Magistrados prestam a jurisdio,
mas, to somente a ttulo de colaborar com informaes que facilitem as decises
judiciais, editou o CNJ algumas Recomendaes, as quais, parece de bom alvitre,
para que se tenha delas um panorama, so apontadas embora sinteticamente.
Assim, foi emitida a Recomendao n. 30, de 2010, a fim de que os Tribunais adotassem medidas para subsidiar os Magistrados e demais operadores do
direito, para maior eficincia na soluo das demandas judiciais sobre assistncia
sade.
Ao depois, adveio a Recomendao n. 31, de 03/03/2010, do CNJ, com
base nas consideraes da Audincia Pblica n. 4/2009, do STF, que discutiu
intrincadas questes a respeito da pliade de demandas judiciais para prestaes
de sade. Dentre elas, a patente carncia de informaes clnicas aos Juzes; todos os medicamentos e os tratamentos que dependam de prvia aprovao da
Agncia de Vigilncia Sanitria ANVISA; as reivindicaes dos gestores para
serem ouvidos antes do deferimento judicial de urgncia, tambm para prestigiar as polticas pblicas e a organizao do Sistema nico de Sade SUS; laboratrios que no assistem ou no fazem o acompanhamento dos pacientes aps
as pesquisas experimentais; decises judiciais que envolvam polticas pblicas
em que devam ser levadas em conta a necessidade de sustentabilidade e gerenciamento do SUS e estudos e propostas de medidas para aperfeioar a prestao
jurisdicional em causas cuja pretenso seja a assistncia sade.
Ainda recomendou-se que os Tribunais passassem a contar com apoio
tcnico, i. e., mdicos e farmacuticos para auxiliarem os Magistrados na tomada
de decises judiciais. E que, esses ltimos, tomassem algumas providncias, por
exemplo, que instrussem as aes com relatrios mdicos sobre cada paciente e
indicao de medicamentos; evitassem o fornecimento de medicamentos ainda
no registrados pela ANVISA ou que estivessem em fase de experimentos e que
ouvissem, na medida do possvel, os gestores pblicos, antes da deciso judicial.
Tambm, que fosse includa nos concursos de ingresso da Magistratura a disciplina de Direito Sade; que as Escolas de Magistratura inserissem o Direito
Sanitrio nos cursos de formao, vitaliciedade e aperfeioamento, assim como,
que seminrios fossem realizados com a participao de outros profissionais.
Depois, foi emitida a Recomendao n. 36, de 12/07/2011, do CNJ, para
123
que os Tribunais adotassem medidas para maior eficincia na soluo das controvrsias sobre assistncia de sade suplementar.
Assim, para que fossem celebrados convnios de apoio tcnico com mdicos e farmacuticos, para auxiliarem na formao de juzo de valor em questes
clnicas; cadastramento de operadoras de sade, para que as correspondncias
fossem feitas eletronicamente, de modo a facilitar a comunicao com os Magistrados, bem como a tentativa de soluo amigvel da lide; os Juzes oficiassem a
ANS, a ANVISA, o Conselho Federal de Medicina e o de Odontologia, a fim de
que se manifestassem sobre quais as obrigaes das operadoras de sade, quanto ao fornecimento de medicamentos, materiais, rteses, prteses e tratamentos
experimentais, e, ainda, para que fossem realizados cursos de formao e aperfeioamento de Juzes na rea de sade, juntamente com o Ministrio Pblico.
Posteriormente, a Resoluo n. 107, de 06/04/2010, do CNJ, criou o Frum Nacional de Sade (Portaria 187, de 17/10/2013) e os Comits Executivos
Estaduais e Distrital para o monitoramento e melhores solues das causas de
prestao de assistncia sade, a conter pleitos como fornecimento de medicamentos sem a devida autorizao da ANVISA, alm de medicamentos de alto
custo, ou ainda em fase experimental, com ou sem a existncia de similares no
pas; tratamentos no exterior; prteses, rteses e produtos ou insumos, nacionais
ou importados e disponibilizao de leitos hospitalares.
Destarte, foram criados, para alm daquele de mbito nacional, 27 (vinte
e sete) Comits Estaduais incumbidos da realizao de estudos e recomendaes
para melhorar a eficincia da resoluo das aes judiciais do tema em foco.
Disso resultou a constatao de que no se sabe, exatamente, o nmero de aes
judiciais de sade pblica e de sade suplementar, sendo que a maioria de pedidos de fornecimento de medicamentos. Tambm foi feita a recomendao aos
Tribunais para a criao de Ncleos de Apoios TcnicosNATs, ou Cmaras Tcnicas; elaborao de enunciados e de cartilhas; a criao da Varas Especializadas,
e indicao para que Juzes e outros operadores do direito acessem a Relao Nacional de Medicamentos Essenciais RENAME, a lista oficial de medicamentos
autorizados pela ANVISA, que conta com um link no stio do CNJ.
A propsito, a Portaria 3.916, de 30/10/1998, do Ministrio da Sade, dispe sobre a Poltica Nacional de Medicamentos PNM, de modo a assegurar o
acesso aos medicamentos populao com fulcro nos princpios da igualdade
124
DILOGOS ENTRE JUZES
e da justia social. Para tal desiderato, busca disponibilizar produtos seguros,

eficazes e de boa qualidade, bem como promover o respectivo uso racional pelos
profissionais de sade e usurios; tambm define as prioridades e responsabilidades da assistncia farmacutica, como um conjunto de aes interligadas aos
medicamentos, desde a seleo destes prescrio mdica e dispensao aos
pacientes.
Bem por isso, h a Relao Nacional de Medicamentos Essenciais RENAME, do Ministrio da Sade, que est atualizada at 2013 e que consiste em
uma lista bsica dos medicamentos de assistncia farmacutica bsica para as
doenas mais comuns na populao brasileira. Os Estados, os Municpios e o
Distrito Federal utilizam-na para elaborar as suas prprias listas. Nela constam
os nomes dos princpios ativos dos medicamentos, conforme a Denominao
Comum Brasileira DCB relativa ao frmaco ou princpio farmacologicamente
ativo aprovado pelo rgo federal responsvel pela vigilncia sanitria. Tais medicamentos possuem um ou mais princpios ativos, de um lado, devidamente registrados na ANVISA e, de outro, com o menor custo, tanto no armazenamento
quanto na distribuio, controle e tratamento, respectivamente. Outro dado de
suma importncia consiste no fato de que todas as frmulas desses medicamentos possuem valor teraputico baseado em evidncias clnicas e no apenas em
fase experimental, portanto, ainda sem resultados comprovados.
A Recomendao do CNJ n. 43, de 20/08/2013, sugere aos Tribunais de
Justia e Tribunais Regionais Federais a criao de Varas Especializadas para
aes cujo objeto seja o direito sade pblica, bem como a prioridade no julgamento dos feitos sobre a sade suplementar.
Em ateno s sugestes do CNJ, foram realizados alguns seminrios para
discutir o assunto em tela, dentre os quais a I JORNADA DE DIREITO DA SADE, no Tribunal de Justia do Estado de So Paulo, em maio de 2014, em que
foram aprovados 45 (quarenta e cinco) enunciados interpretativos5,elaborados
por equipes multidisciplinares, selecionados pelo Comit Executivo Nacional do
Frum da Sade (composto por membros do Judicirio, do Ministrio da Sade
e da Agncia Nacional de Sade Suplementar ANS) e pela Comisso Cientfica
I JORNADA de direito de sade: justia faz bem a sade. 2014. Disponvel em: <www.cnj.
jus.br/images/ENUNCIADOS_APROVADOS_NA_ JORNADA_DE_DIREITO_DA_SAUDE_%20PLENRIA_15_5_14_r.pdf>. Acesso em: 14 ago. 2014.
125
do evento, com o escopo de servirem de subsdio s decises judiciais. Eles cuidam de vrios temas, tais como sade pblica e suplementar e fornecimento de
medicamentos e tratamentos pelo SUS, alm de aspectos de Biodireito.
Embora tais enunciados no sejam vinculantes, trazem sugestes deveras importantes para imprimir eficincia e celeridade nessas causas. Assim, por
exemplo, a recomendao para que o demandante procure saber previamente
sobre a disponibilidade administrativa do atendimento da sua pretenso, de sorte a evitar-se a judicializao imotivada.
Impende observar, no que diz respeito s condies processuais de referidas demandas judiciais, dificuldades h quanto ao polo passivo das lides, dado
perquirir-se a quem cabe a prestao do servio ou do medicamento, tendo em
vista a responsabilidade administrativa comum dos entes federados, de modo
a surgir a dvida se seria, portanto, solidria, partilhada pro-rata (arts. 23, II,
da CF, da Unio; art. 17, I, dos Estados; art. 18, I, dos Municpios; art. 19, I, do
Distrito Federal).
Note-se que os artigos 16 a 19 da Lei 8.080/90 estabelecem que cabe
Unio descentralizar para os Estados e os Municpios os servios e aes de sade, ao passo que os Estados devem descentraliz-los para os Municpios. E a
mesma Lei aduz que a competncia comum para a distribuio de medicamentos (art. 6, VI).
Entretanto, os entes polticos tm dificuldades relativas falta de recursos
disponveis para fornecimento de medicamentos de alto custo, por exemplo, em
Municpios pequenos nos quais, alm da falta de pressupostos oramentrios,
tambm se pe em questo o fato de que eventual atendimento a uma s pessoa
impediria que as prestaes de sade fossem cumpridas em relao a centenas
de outras no limitado sistema oficial de sade.
O assunto bastante polmico e tem sido objeto de profundas discusses
entre juristas, operadores do direito, mdicos e gestores pblicos, razo pela qual
a sociedade brasileira tem posto esse assunto na pauta das discusses em vrios
foros apropriados.
Em verdade, a controvrsia est centrada no apenas em aspectos de preliminares processuais dessas demandas judiciais, cujo ndice de litigiosidade
cresce diuturnamente, mas, meritoriamente, no questionamento sobre a interpretao e aplicao judicial dos princpios constitucionais e do sistema de sade
126
DILOGOS ENTRE JUZES
brasileiro, quais sejam, o da universalidade e o da integralidade.

Por esse motivo, juristas e argumentos nas defesas da Administrao Pblica sustentam que h que se impor limites efetividade do direito sade,
como o princpio da reserva do possvel, porquanto, exemplificativamente, o Estado somente poderia fornecer um medicamento de alto custo se tivesse capacidade financeira para tanto. Esse princpio passa, ento, a ser um instrumento de
ponderao de que se vale o Estado, para que os direitos sociais, como o direito
sade, sejam prestados materialmente, conforme a disponibilidade financeira
do oramento pblico, de forma discricionria e no obrigatria.
Com efeito, dados os princpios da universalidade e da integralidade de
acesso ao Sistema nico de Sade SUS, bem assim tendo em vista a legislao
de regncia da espcie e de vrias outras circunstncias fticas, que muito se
tem polemizado, mormente na seara judicial, a respeito da denominada reserva
do possvel.
Nesse passo, reitere-se, trata-se da argumentao de que, em termos de
direitos sociais, como o direito sade, as prestaes materiais ficariam na dependncia da disponibilidade ou capacidade das receitas financeiras do Estado,
com lastro no oramento pblico.
Tem sido bastante questionada a impossibilidade da prestao estatal com
esteio na reserva do possvel, tambm pelo aspecto de que o Estado viria cumprindo a sua obrigao, antes de demandado judicialmente, pois j estaria fornecendo o mnimo vital para as pessoas, exemplificativamente, quando disponibilizado determinado medicamento suficiente para o tratamento da molstia e no
outro almejado pelo paciente.
Assim, para aqueles que a invocam, a argumentao com fundamento na
reserva do possvel aduz que essa poderia ser considerada um mecanismo de
ponderao para as prestaes estatais concernentes aos direitos sociais como o
direito sade, na busca de equilbrio entre as decises da Administrao Pblica e as do Judicirio.
Por esse motivo, alguns juristas e advogados que defendem a Administrao Pblica sustentam, com base nos artigos 196 e 197 da Constituio Federal
que no Brasil a sade um direito lquido e certo do cidado (...). O Judicirio
pode e deve, desde que no cometa abusos, ditar sentenas que afetam diretamente o oramento pblico. O exemplo da sade emblemtico. Boa parcela
127
do oramento do Estado fica comprometida com as liminares e decises finais

dos juzes. Mas nem tudo que determinado pelo juiz cumprido pelo Poder
Pblico. Em regra cabe ao Poder Pblico cumprir a deciso judicial (fazendo-se
os devidos ajustes oramentrios). Mas quando no h nenhuma possibilidade
para isso, cabe Administrao Pblica demonstrar, de modo inequvoco a impossibilidade, visto que somente assim estar escudada no princpio da reserva
do possvel.6
Nessa esteira, ainda que objeto de profunda controvrsia sobre a atuao
do Judicirio nessas hipteses, bem como sobre o acerto ou no da forma como
se d o desate da lide, encontram-se algumas solues em demandas sobre o
tema em estudo, nas quais se verifica a ocorrncia de controle judicial das polticas pblicas do direito sade, de sorte a adentrar o Magistrado na discricionariedade da Administrao Pblica, isto , no mrito administrativo.
Como se disse, o assunto inado de dvidas e h opinies favorveis e
contrrias s pretenses autorais, sendo que os argumentos mais comuns desses
ltimos so de que eles no tm condies financeiras para arcar com o medicamento ou o procedimento mdico, ou que buscam o nico remdio existente ou
capaz de controlar a molstia, ainda que de alto custo.
De outra parte, os motivos mais suscitados pelos rus, em geral, so: a
impossibilidade do Estado prestao almejada, em razo das limitaes oramentrias, no caso de medicamentos de custo elevado; muitas outras pessoas
ficariam sem atendimento; o Judicirio estaria a violar os princpios da separao de Poderes, da isonomia e da impessoalidade; ainda, a ausncia de prova
da necessidade do medicamento solicitado, ou esse somente pode ser fornecido
com prescrio de mdico do SUS ou no tem autorizao da ANVISA ou no
faz parte do rol do Ministrio da Sade.7
As decises judiciais encontradas na jurisprudncia revelam, em certa
medida, uma tendncia a serem favorveis aos postulantes, ao fundamento, dentre outros, de que o direito sade farmacutica e mdica consiste em direito
6
7
GOMES, Luiz Flvio. Judicializao da sade: at onde pode o juiz interferir no oramento pblico. Disponvel em: <www.parana-online.com.br/canal/direito-e-justica/news/389207/?noticia=JUDIC>. Acesso em: 08 nov. 2011.
BRAZ, Kallini Vasconcelos et al. Efetivao do direito sade e concesso de medicamentos
via ao judicial. Temas de Direito e Sade, Braslia: Publicaes da Escola da AGU, p. 39-55,
2010. p. 39-55.
128
DILOGOS ENTRE JUZES
fundamental, no restringido por oramentos pblicos; o artigo 196 da Constituio Federal tem autoaplicabilidade; no h violao dos princpios da isonomia e da impessoalidade. De acordo com essas decises, o Estado, portanto, deve
fornecer os medicamentos ou prestar os procedimentos mdicos colimados.
5 Medidas para eficincia nas demandas de sade

Alm das medidas judiciais, algumas de cunho extrajudicial tm sido tomadas para a melhoria no que tange s demandas cujo objeto seja a sade.
No Rio de Janeiro, foi criado o Ncleo de Assessoria Tcnica NAT na
rea de sade em parceria com a Secretaria de Sade e Defesa Civil e o Tribunal
de Justia. O NAT composto por farmacuticos, mdicos, nutricionistas etc.;
emite rapidamente pareceres para subsidiar os Juzes e tem interligao com a
Secretaria de Sade para verificao da lista de medicamentos disponibilizados
no estoque.8
Na Bahia, h um sistema de planto judicirio para tratar dessas causas
com assessoria de profissionais da rea da sade.9
Em Santa Catarina, ante o crescente nmero de demandas de sade, especialmente em busca de medicamentos no padronizados, foi criado, em 2007, o
Ncleo de acompanhamento das Aes Judiciais NAAJ, com perfil multidisciplinar, para controlar a entrada e cumprimento de decises judiciais e auxiliar outros
rgos, como a Diretoria de Assistncia Farmacutica, a Procuradoria Geral do
Estado, bem como integrar os setores envolvidos tais como o Judicirio, o Ministrio Pblico, o Conselho Regional de Medicina e a Ordem dos Advogados. Isso
tem propiciado uma melhoria na assistncia de sade e nas despesas do Estado.10
No Estado de So Paulo, frente ao crescimento dessas demandas judiciais,
em 2008, a Procuradoria Geral do Estado de So Paulo instituiu um setor espe-
CAVALCANTI, Hylda. Quando o Judicirio contribui para a melhoria da sade dos cidados.
2011. Disponvel em: <www.cnj.jus.br/noticias/materias-especiais/15671: quando-o-judiciario-contribui-para a melhoria-d>. Acesso em: 12 set. 11.
9 CAVALCANTI, Hylda. Quando o Judicirio contribui para a melhoria da sade dos cidados.
2011. Disponvel em: <www.cnj.jus.br/noticias/materias-especiais/15671: quando-o-judiciario-contribui-para a melhoria-d>. Acesso em: 12 set. 11.
10 GAZETA DO POVO. Notcias. Disponvel em: <www.parana-online.com.br/canal/direito-e-justica/news/389207/?noticia=JUDIC>. Acesso em: 08 set. 2011.
129
cializado em sade pblica. De outro lado, a Secretaria Estadual de Sade criou

a Coordenao de Demandas Estratgicas do Sistema nico de Sade, de carter
multidisciplinar, com interligao com aquele setor especfico da Procuradoria.
Esses dois ncleos especiais, com a colaborao de alguns outros, passaram a atuar para o clere cumprimento de ordens judiciais, mormente para
a distribuio de medicamentos e produtos. A Defensoria Pblica do Estado,
outrossim, tambm foi includa nessa parceria. Esses vrios rgos foram informatizados com um software apto a criar um banco de dados, com o fito de controlar as aes judiciais, com dados como nomes de autores/pacientes, rus, advogados, mdicos e medicamentos. Isso permitiu a diminuio da quantidade de
demandas, o atendimento mais rpido das decises judiciais, a incluso de novos
medicamentos bsicos e insumos na lista oficial do Estado; a desnecessidade de
ajuizamento em casos em que o medicamento j era fornecido administrativamente, mas no havia sido pedido; e at mesmo, a deteco de aes judiciais
forjadas, mediante cruzamento de vrias demandas, nas quais restou demonstrado interesse da indstria farmacutica para obter patentes e incluir seu medicamento na lista do SUS (alguns de alto custo), propaganda da indstria para
influencia mdicos e grupos de usurios, relaes entre laboratrios farmacuticos e mdicos, advogados e custas processuais pagos por ONGs, por sua vez,
custeadas por indstrias farmacuticas. Disso resultaram vrias consequncias
como a diminuio acentuada dos aforamentos e dos gastos do oramento do
Estado e apuraes na rea criminal, facilitao das defesas dos Procuradores do
Estado por contarem com mais dados sobre cada caso concreto e incorporao
de novos medicamentos no rol do SUS.11
6 Interpretao dos tribunais

Cabe trazer colao alguns exemplos de decises proferidas pelo Judicirio, a fim de se ter uma viso panormica, ainda que breve, do posicionamento
jurisprudencial atualizado nas hipteses de demandas que versam sobre o direito assistncia sade.
11 YOSHINAGA, Juliana Yumi. Judicializao do direito sade: a experincia do Estado de So

Paulo na adoo de estratgias judiciais e extrajudiciais para lidar com esta realidade. Revista
Eletrnica sobre a Reforma do Estado, Salvador, n. 24, p. 1-21, dez./fev. 2011.
130
DILOGOS ENTRE JUZES
O STJ tem decidido, de forma reiterada, que o Judicirio pode exercer o

controle das polticas pblicas e que o Poder Pblico deve ser compelido, excepcionalmente, a fornecer medicamentos em caso de necessidade, no sendo oponvel o princpio da reserva do possvel ao mnimo existencial (STJ, 2. Turma,
Agravo Regimental no Recurso Especial 1136549, Rel. Min. Humberto Martins,
DJe 21/06/2010).
Ainda no STJ, a obrigao do Estado no fornecimento gratuito de medicamento tambm foi reconhecida em caso de molstia grave, com fundamento no
direito vida e sade. O paciente pleiteou medicamento de que no dispunha
o SUS; tendo esse ofertado uma segunda opo, inexiste a possibilidade de escolha, salvo demonstrada a imprestabilidade da opo oferecida (STJ, 2. Turma,
Recurso Ordinrio em Mandado de Segurana n. 28.338, Rel. Min. Eliana Calmon, DJe 17/06/2009).
Foi decidido pela obrigao do SUS em fornecer medicamentos, sem haver falar em violao ao princpio da separao dos Poderes, bem como pela
legitimidade dos entes federados no polo passivo da lide (TRF da 3. Regio, 4.
Turma, Apelao e Reexame Necessrio n. 1410119, Rel. Des. Fed. Marli Ferreira, DJF3 26/08/2011, p. 1031).
Em pleito para a realizao de cirurgia ortopdica, restou afirmado que
o princpio da reserva do possvel no significa a impossibilidade de judicializao de direitos sociais. Porm, a falta de recursos oramentrios, de um lado,
e os custos das demandas, de outro, devem ser considerados em cotejo com as
necessidades dos titulares dos direitos sociais. Destarte, apresenta-se o confronto entre o direito fundamental individual vida saudvel e o direito coletivo de
a sociedade arcar com custos que se afiguram realmente indispensveis. Ao se
fazer a ponderao entre esses direitos imperioso que se aplique o princpio da
precauo, em benefcio da vida, de modo que restou mantida a sentena que
julgara procedente a demanda, relativamente ao reconhecimento da obrigao
do Estado quanto ao fornecimento do medicamento necessrio, independentemente de o mesmo constar ou no do rol das listas oficiais. (TRF da 4. Regio,
3. Turma, Apelao Cvel n. 2008.72.00.012395-4/SC, Rel. Des. Fed. Carlos Luiz
T. Lenz, j. 10/11/2009).
Tambm h julgado no sentido da impossibilidade de condenao da
Unio Federal, Estado-membro e Municpio em custear, de maneira definitiva, a
131
internao do paciente em instituio ao alvitre da famlia. Os entes estatais foram compelidos a providenciar vaga no sistema pblico municipal da localidade
onde os familiares tinham domiclio, com o custeio das despesas da internao,
a tempo parcial, porquanto no havia sido demonstrado que a instituio pretendida na ao seria a nica apta ao tratamento (TRF da 3. Regio, Apelao
e Reexame Necessrio n. 0006899-90.2007.4.03.6000/MS, Rel. Des. Fed. Carlos
Muta, j. 04/08/2011).
O STF negou seguimento a recurso do Estado, em face de deciso que o
obrigou a fornecer medicamentos e insumos para tratamento de doena rara, de
natureza grave e com indicao da incurabilidade. Considerando-se a existncia
de laudos mdicos, nos autos, a Suprema Corte autorizou o fornecimento de
medicamentos, com o custo anual de R$1 milho, para os pacientes entre 14 e 19
anos de idade, ao fundamento dos princpios da proteo infncia e juventude (art. 227 da CF), citando precedentes (STA 244, 175 e 178) (STF, Suspenso de
Tutela Antecipada STA, Rel. Min. Cezar Peluso, j. 13/09/2011).
Ainda, cumpre referir a demanda em que a Unio Federal requereu ao STF
a suspenso da deciso do Tribunal de origem, ao argumento da ilegitimidade
ativa do MPF e da ilegitimidade passiva da Unio; grave leso ordem pblica,
uma vez que o medicamento no contava com a aprovao da ANVISA e no
constava da Portaria n. 1.318, do Ministrio da Sade; grave leso economia
pblica, em razo do custo mensal, R$52.000,00, alm da possibilidade negativa do efeito multiplicador. A Corte Suprema suspendeu a deciso hostilizada,
porque a Agncia Europeia havia indicado que o processo de avaliao contara
com parecer negativo do Comit de Medicamentos Para Uso Humano CHMP,
dado que o medicamento apresentara benefcios limitados (STF, Suspenso de
Tutela Antecipada STA 175, Agravo Regimental/CE, Rel. Min. Gilmar Mendes,
j. 06/06/2009, DJe-117, 25/06/2009).
No se poderia deixar de mencionar o recurso de que deu azo Repercusso Geral n. 566.471/RN, no Pretrio Excelso. De efeito, na apelao, o Tribunal
de origem decidiu pela inocorrncia de litisconsrcio passivo necessrio e a impossibilidade do Estado recusar-se a fornecer medicamento de alto custo, o que
afrontaria direitos insculpidos na Constituio Federal (TJRN, Apelao Cvel n.
2007.003192-7, Rel. Des. Anderson Silvino, j. 10/07/2007).
No voto do eminente Relator do Tribunal de origem dessa Apelao, res-
132
DILOGOS ENTRE JUZES
tou assentado o posicionamento de que o custeio para a realizao de cirurgia

e fornecimento de medicamento responsabilidade das trs esferas do Poder
Executivo, de sorte que podem os interessados aforar demanda em face de qualquer dos trs entes da Federao (art. 198, par. 1 da CF), no se havendo afirmar
a solidariedade passiva e, portanto, o litisconsrcio passivo necessrio. No mrito,
restou mantida a sentena de primeira instncia. As razes do Recurso Extraordinrio do Estado do Rio Grande do Norte se fundamentaram, em resumo, no
princpio da reserva do possvel, dado que os recursos oramentrios do Estado
so finitos e a poltica de sade pblica universal, sem contar a existncia de
outras despesas com educao, segurana etc. Ademais, esse fornecimento deve
dar-se consoante a discricionariedade da Administrao, mediante programa elaborado pelos entes estatais, em conjunto. O Judicirio no pode adentrar o mrito
administrativo. Os gastos do Rio Grande do Norte, apenas para cumprimento de
decises judiciais para fornecimento de medicamentos de alto custo, fora do Programa de Dispensao do Ministrio da Sade, de janeiro a julho de 2007, alaram
quase dois milhes de reais, ou seja, mais de 76% dos gastos com sade.
Referido recurso originou a Repercusso Geral no Recurso Extraordinrio n. 566.471/RN, Rel. Min. Marco Aurlio, DJe. 07/12/2007, ainda pendente de
soluo, sob o fundamento de que possui repercusso geral a controvrsia sobre
a obrigatoriedade do Poder Pblico fornecer medicamento de alto custo, no mbito do direito assistncia sade.
Disso resultou a Proposta de Smula Vinculante n. 4, no STF, formulada
pelo Defensor Pblico Geral da Unio, em maio de 2009, com os seguintes argumentos, em sntese: em virtude da competncia administrativa comum (art. 23,
II, da CF e art. 7, VI da Lei 8.80/90) e a jurisprudncia do STF, existe a responsabilidade solidria dos entes polticos no fornecimento de medicamentos e de
tratamentos mdicos aos hipossuficientes, desde que demonstrada a imprescindibilidade dos mesmos, devendo ser rechaada a alegao de ilegitimidade passiva das pessoas jurdicas de direito pblico; possvel o bloqueio de valores do
Poder Pblico para custeio do fornecimento de medicamentos e de tratamentos
mdicos aos carentes, no podendo ser acatada a alegao de descompasso com
o artigo 100, caput e par. 2, da Constituio Federal.
Cabe trazer luz a apontada Repercusso Geral no encaminhamento
submetido pelo Exmo. Min. Marco Aurlio ao Egrgio STF, em 25/10/2007, ao
133
sustentar que o tema diz com a assistncia estatal sade, de cariz coletivo. De
modo percuciente, abordou o cerne do problema que atinge a vida e a sade de
muitas pessoas, os recursos oramentrios dos entes polticos e o Poder Judicirio, que tem sido constantemente chamado a prestar a jurisdio em milhares
de feitos sobre o assunto.
Nessa esteira, asseverou o eminente referido Ministro que o Tribunal
de Justia do Estado do Rio Grande do Norte desproveu apelao assentando
a obrigatoriedade de o Estado fornecer medicamento de alto custo. Este tema
tem-se repetido em inmeros processos. Diz respeito assistncia do Estado no
tocante sade, inegavelmente de contedo coletivo. Em outras palavras, faz-se
em jogo, ante limites oramentrios, ante a necessidade de muitos considerada
relao de medicamentos, a prpria eficcia da atuao estatal. Em sntese, questiona-se, no extraordinrio, se a situao individual pode, sob o ngulo do custo,
colocar em risco o grande todo, a assistncia global a tantos quantos dependem
de determinado medicamento, de uso costumeiro, para prover a sade ou minimizar sofrimento decorrente de certa doena. Aponta-se a transgresso aos artigos 2, 5, 6, 196, 198, par. 1, 2, da Carta Federal. Impe-se o pronunciamento
do Supremo, revelando-se o alcance do texto constitucional (...).12
Concluso
Indubitavelmente, as controvrsias que permeiam o assunto ora enfocado,
da judicializao do direito sade, so de grande complexidade, a exemplo das
seguintes questes: se a responsabilidade dos entes polticos solidria, para a
definio do polo passivo dessas demandas; se o fornecimento de medicamentos
pelo SUS, por vezes, de alto custo, colidem com o princpio da reserva do possvel; se medicamentos fora das listas oficiais devem ser fornecidos, para quem e
de que maneira devero se ministrados; se o deferimento judicial desses pedidos
viola os princpios da separao de Poderes, da isonomia etc.
O assunto em tela tem importncia para cada pessoa e para toda a comunidade, porque diz respeito sade, vida, enfim, ao bem-estar dos indivduos
12 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Repercusso Geral em Recurso Extraordinrio 566.471-6,

Rio Grande do Norte. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 24 de outubro de 2007. Dados da
publicao.
134
DILOGOS ENTRE JUZES
e da coletividade, motivo pelo qual deve ser objeto de aprofundados estudos e

debates por parte de toda a sociedade brasileira, para que se possam encontrar
as melhores solues pelos Poderes constitudos, cabendo ao Judicirio relevante
papel nessa ingente misso, especialmente na orientao a ser tomada no Pretrio Excelso, na Proposta de Smula Vinculante n. 4, o que se espera ocorra o
mais breve possvel.
Referncias
MORAES, Alexandre de. Constituio do Brasil interpretada e legislao constitucional.
2. ed. So Paulo: Atlas, 2003.
ROCHA, Jlio Csar de S. Direito da sade: direito sanitrio na perspectiva dos
interesses difusos e coletivos. So Paulo: LTR, 1999.
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I JORNADA de direito de sade: justia faz bem a sade. 2014. Disponvel em: <www.
cnj.jus.br/images/ENUNCIADOS_APROVADOS_NA_ JORNADA_DE_DIREITO_
DA_SAUDE_%20PLENRIA_15_5_14_r.pdf>. Acesso em: 14 ago. 2014.
GOMES, Luiz Flvio. Judicializao da sade: at onde pode o juiz interferir no
oramento pblico. Disponvel em: <www.parana-online.com.br/canal/direito-e-justica/
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BRAZ, Kallini Vasconcelos et al. Efetivao do direito sade e concesso de
medicamentos via ao judicial. Temas de Direito e Sade, Braslia: Publicaes da Escola
da AGU, p. 39-55, 2010.
CAVALCANTI, Hylda. Quando o Judicirio contribui para a melhoria da sade dos
cidados. 2011. Disponvel em: <www.cnj.jus.br/noticias/materias-especiais/15671:
quando-o-judiciario-contribui-para a melhoria-d>. Acesso em: 12 set. 11.
GAZETA DO POVO. Notcias. Disponvel em: <www.parana-online.com.br/canal/
direito-e-justica/news/389207/?noticia=JUDIC>. Acesso em: 08 set. 2011.
YOSHINAGA, Juliana Yumi. Judicializao do direito sade: a experincia do Estado
de So Paulo na adoo de estratgias judiciais e extrajudiciais para lidar com esta
realidade. Revista Eletrnica sobre a Reforma do Estado, Salvador, n. 24, p. 1-21, dez./
fev. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Repercusso Geral em Recurso Extraordinrio
566.471-6, Rio Grande do Norte. Relator: Min. Marco Aurlio. Braslia, 24 de outubro
de 2007.
135
8 Lapport des juges europens la

protection du bien-tre de la personne
Isabell Bschel1
1 Justification du sujet
Traiter du thme de lapport des juges europens la protection du bien-tre de la personne dans un colloque sur Lintgration normative et les juridictions internationales se justifie tout dabord au regard de la nature du droit
europen. En effet, ce dernier est empreint dun fort degr dentrelacement de
diffrents ordres normatifs2, donnant lieu un dialogue des juges3. Ensuite, tudier la jurisprudence rendue par les juges des deux principales Cours europennes - Cour de justice de lUnion europenne et Cour europenne des droits de
lhomme4 - se justifie au regard de la qualification de celles-ci de juridictions
internationales5, mme si, en raison de leurs organisations de rattachement, elles
1
2
Doutora em Direito pela Universidade Aix-en-Provance, Pesquisadora do CERIC.

Il sagit dune internormativit de fait dfinie comme lexistence de relations entre des
ensembles normatifs non hirarchiss entre eux, [] pouv[ant] stablir dun niveau lautre,
comme une faon de pallier les discontinuits dans la chane hirarchique, mais le phnomne
sobserve surtout entre ensembles de mme niveau (national, rgional ou mondial), par
imitation dabord, mais aussi par renvoi, plus ou moins explicite selon les cas. DELMASMARTY, M., Le pluralisme ordonn, d. du Seuil, Paris, 2006, p. 41-42.
3 SIMON, D. Des influences rciproques entre CJCE et CEDH: je taime, moi non plus?,
Pouvoirs, n. 96, p. 31-49, 2001.; MARTINICIO, G.; FONTANELLI, F. Focusing on Courts:
The Techniques of Hidden Dialogue in the Multilevel System. In: SNYDER F.; MAHER, I.
(Dir.). The Evolution of the European Courts: Institutional Change and Continuity, Bruylant,
Bruxelles, 2009. p. 37-66. CANNIZZARO, E. Les rap.orts entre la Cour de justice et la Cour
europenne des droits de lhomme paratre dans un ouvrage collectif dirig par le Prof. J.
Verhoeven.
4 Nous ne traiterons pas de la jurisprudence rendue par la Cour AELE dans le cadre de cette
tude.
5 Sur la qualification de la Cour europenne des droits de lhomme de juridiction internationale:
v. SUDRE, F. Droit europen et international des droits de lhomme. 10. d PUF, Paris,. n. 401,
p. 714. Sur la qualification de la Cour de justice de lUnion europenne anciennement, Cour
de justice des Communauts europennes de juridiction internationalenon administrative
136
DILOGOS ENTRE JUZES
sont communment ranges parmi les juridictions rgionales6. Enfin, il se trouve

que la protection du bien-tre de la personne est un thme particulirement
propice ltude des phnomnes dintgration normative et dinterprtation
croise auxquels contribuent uvrer les juges europens. En effet, ce thme
est caractris dune part, par un foisonnement de textes aux sources normatives multi-niveaux: la protection du bien-tre de la personne est consacre de
manire expresse et surtout implicite par des Conventions internationales, des
Traits europens, ainsi que des Constitutions et lois nationales. Dautre part,
la protection du bien-tre de la personne donne lieu une activit originale et
audacieuse des juges europens, au cours de laquelle ceux-ci nhsitent pas
prendre en compte leurs jugements respectifs, voire les dcisions rendues par
dautres juridictions, nationales et internationales, favorisant ainsi une fertilisation rciproque7.
Dlimitation de ltude
Ne font lobjet de la prsente tude ni la protection du bien-tre ani-
v. DAILLIER, P. PELLET, A. Droit international public. 7. d. LGDJ, Paris, 2002, 553,

p.. 912 ss., spc. 922 ; sur le caractre sui generis de la Cour de justice des Communauts
europennes par rap.ort dautres juridictions internationales v. MEHDI, R. La Cour de
Justice des Communauts europennes. In: BEN ACHOUR, R.; LAGHMANI, S. (Dir.).
Justice et juridictions internationales, Pedone, Paris, 2000, p.293-322 (Rompant avec les
solutions institutionnelles prvalant habituellement en droit international, la Cour de justice
des Communauts europennes jouit dune comptence permanente, exclusive et, en principe,
obligatoire. Son prtoire est, en outre, largement accessible); MEHDI R. Dfinition de laJustice
communautaire. In: CADIET, L. (Dir.). Dictionnaire de la Justice, PUF, 2004. p. 736-743, spec.
p. 737; ARNULL, A. The European Union and its Court of Justice, Oxford University Press.
2ed. New York, 2006. 784 p.
Pour une qualification de la Cour europenne des droits de lhomme et de la Cour de justice de
lUnion europenne dorganes judiciaires rgionaux ou de juridictions rgionales europennes.
v. SANTULLI, C. Droit du contentieux international, Montchrestien, Paris, 2005, 137, p.
79 ; DORD, O. Systmes juridiques nationaux et Cours europennes : de laffrontement la
complmentarit?, Pouvoirs, 2001, n. 96, p. 5-18; LGAL, H. Composition et fonctionnement
des Cours europennes. Pouvoirs, 2001, n. 96, p. 65-84; LAMBERT, Elisabeth Abdelgawad.
Lexcution des dcisions des juridictions europennes (Cour de justice des Communauts
europennes et Cour europenne des droits de lhomme), AFDI, 2006. p. 677-724.
GREWE, C. La circulation des droits fondamentaux ou limpact du pluralisme culturel en
Europe. In: Le dialogue des juges. Mlanges en lhonneur de Bruno Genevois, Paris, Dalloz,
2009, p. 505. DELMAS-MARTY, M. Le pluralisme ordonn, d. du Seuil, Paris, 2006. p. 49.
LAPPORT DES JUGES EUROPENS LA PROTECTION DU BIEN-TRE DE LA PERSONNE
137
mal 8, ni celle du bien-tre conomique du pays 9. Cest la protection du

bien-tre de la personne humaine qui accapare notre attention. Prise dans cette
acception, le bien-tre est frquemment dfini comme le sentiment de se sentir bien10. Des tudes internationales ont dmontr que la prosprit, le bonheur
et la possibilit de mener une vie relativement longue en bonne sant participent au bien-tre11. Ces tudes sinscrivent toutefois en faux contre la Constitu-
Le bien-tre des animaux fait lobjet dune abondante rglementation en droit europen: Art.
13 TFUE (Lorsquils formulent et mettent en uvre la politique communautaire dans les
domaines [], lUnion et les tats membres tiennent pleinement compte des exigences du
bien-tre des animaux en tant qutres sensibles); Recommandation de lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope du 26 janvier 1996 sur Bien-tre des animaux et le transport
du btail en Europe, REC 1289 (1996). Disponible sur: <http://www.assembly.coe.int/ASP/
Doc/ATListingDetails_F.asp?ATID=2249>. Consult le: 25 oct. 2012. DUBOS, O.; MARGUENAUD J.-P. La protection internationale et europenne des animaux. In: BELLIVIER,
F.; et al. Les animaux, d. du Seuil. Paris, 2009. p. 113-126. BURGAT, F. Lanimal dans nos
socits, La documentation franaise, Paris, 2004. 118 p. BURGAT, F.; DANTZER, R. Les animaux dlevage ont-ils droit au bien-tre?, INRA, Paris, 2001, 191 p. FALAISE, M. Bien-tre
animal et abattage: la nouvelle donne europenne. RDUE, 2012. n. 558, p. 331-335. BOURDON, J.-P. Recherche agronomique et bien-tre des animaux dlevage - Histoire dune demande sociale. Histoire et Socits rurales, v. 19, n. 1, p. 221-239. 2003
9 Article 8, al. 2 CEDH(Il ne peut y avoir ingrence d'une autorit publique dans l'exercice de
ce droit [au respect de la vie prive et familiale] que pour autant que cette ingrence est prvue
par la loi et qu'elle constitue une mesure qui, dans une socit dmocratique, est ncessaire
la scurit nationale, la sret publique, au bien-tre conomique du pays); En vertu de
larticle 3 2 de la Directive 95/46/CE du Parlement europen et du Conseil, du 24 octobre
1995, relative la protection des personnes physiques l'gard du traitement des donnes
caractre personnel et la libre circulation de ces donnes sont exclus de son champ dap.
lication les traitements ayant pour objet la scurit publique, la dfense, la sret de l'tat
(y compris le bien-tre conomique de l'tat lorsque ces traitements sont lis des questions
de sret de l'tat). Il serait par ailleurs intressant dtudier les rap.orts entre bien-tre
de la personne et bien-tre conomique du pays au regard notamment des rpercussions
de variations conjoncturelles, voire dobserver si les carts entre les niveaux de bien-tre des
populations sont lis - et le cas chant, dans quelle mesure -, aux diffrenciations dans le
dvelop.ement conomique des pays. V. aussi Vrettos (K.), Richesses, bien public et bien-tre:
comment les concilier dans une Europe en mutation ?, Rap.ort de la Commission des questions
conomiques et du dvelop.ement de lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope du 9
avril 2010, Doc. 12199, 43. Disponible sur: <http://www.assembly.coe.int/Mainf.asp?link=/
Documents/WorkingDocs/Doc10/FDOC12199.htm>. Consult le: 25 oct. 2012.
10 Le Littr dfinit le bien-tre comme []tat du corps ou de l'esprit dans lequel on sent qu'on
est bien: <http://littre.reverso.net/dictionnaire-francais/definition/bien-tre>. Consult le: 15
oct. 2012.
11 OCDE. Chapitre 6. Indicateurs alternatifs du bien-tre. Rformes conomiques, 2006/1 no 2, p.
133-148, spc. p. 134, 144 et 146. OECD, Hows Life?: Measuring well-being, OECD Publishing,
Paris, 2011, 282 p. v. aussi le rap.ort de la Commission sur la mesure des performances
conomiques et du progrs social publi sous la direction des Professeurs J. E. Stiglitz, A. Sen
et J.-P. Fitoussi: <http://stiglitz-sen-fitoussi.fr/documents/rap.ort_francais.pdf>. Consult le:
24 oct. 2012.
138
DILOGOS ENTRE JUZES
tion de lOMS, qui reconnat certes un lien entre bien-tre et sant de lindividu,
mais en considrant que le bien-tre physique, mental et social nest que lune
des deux composantes de la sant, ct de labsence de maladie ou dinfirmit12.
La Dclaration de la Confrence des Nations unies sur lenvironnement humain,
quant elle, introduit un autre lment en rapport avec le bien-tre de la personne, savoir, un environnement de qualit13. Mais ces textes adopts sur le plan
universel ne contiennent pas de dfinition du bien-tre. Il est cet gard intressant de tourner le regard vers les textes issus de lordre juridique europen: dans
quelle mesure font-ils rfrence au bien-tre de la personne?
1er constat: Peu de rfrences littrales au bien-tre de la personne
Le droit du Conseil de lEurope mentionne le bien-tre explicitement dans
la Charte sociale europenne, pour inciter les tats Parties encourager ou
organiser les services utilisant les mthodes propres au service social et qui contribuent au bien-tre et au dveloppement des individus et des groupes dans la
communaut ainsi qu leur adaptation au milieu social14. On sait toutefois que
les dispositions de la Charte sociale europenne ont, du moins jusqu sa rvision
en 1996, souffert dun dficit juridique15. Aujourdhui encore, son invocabilit
reste limite16. La Convention europenne de sauvegarde des droits de lhomme
12 Prambule la Constitution de lOrganisation mondiale de la Sant, adopte par la Confrence

internationale sur la Sant New York le 22 juillet 1946 et entre en vigueur le 7 avril 1948,
Disponible sur: <http://whqlibdoc.who.int/hist/official_records/constitution.pdf>. Consult
le: 29 aot 2005. pour une interprtation du Prambule: v. CAYLA, J.-S. La sant et le droit.
RDSS, 1996, v. 32, n 2, p. 278-287, spc. p. 284-287.
13 Principe 1 de la Dclaration de la Confrence des Nations unies sur lenvironnement humain,
1972 ( L'homme a un droit fondamental la libert, l'galit et des conditions de vie
satisfaisantes, dans un environnement dont la qualit lui permette de vivre dans la dignit et
le bien-tre).: <http://www.unep.org/documents.multilingual/default.asp?documentid=9
7&articleid=1503&l=fr>. Consult le: 14 oct. 2012.
14 Art. 14 1 de la Charte sociale europenne, v. aussi le considrant 3 du Prambule : par
cette Charte, les Etats membres du Conseil de l'Europe sont convenus d'assurer leurs
populations les droits sociaux spcifis dans ces instruments afin d'amliorer leur niveau
de vie et de promouvoir leur bien-tre. Disponible sur: <http://conventions.coe.int/Treaty/
Commun/QueVoulezVous.asp?NT=163&CM=8&CL=FRE>. Consult le: 25 oct. 2012.
15 SUDRE, F. La protection des droits sociaux par la Convention europenne des droits de
lhomme. In: UAE, Les nouveaux droits de lhomme en Europe, XIe Congrs de lUAE,
Bruylant, Bruxelles, 1999. p. 119.
16 En effet, une protection juridictionnelle de la Charte sociale europenne avait t carte
ds le dbut, en raison de la nature particulire des droits sociaux. Lorgane de contrle
( le Comit europen des droits sociaux), bien que compos de juges nationaux, nest pas
un organe juridictionnel. Cela dit, les conclusions quil rend dmontrent [] un suivi
particulirement attentif de la jurisprudence des juridictions europennes (y compris la
139
et des liberts fondamentales (ci-aprs, CEDH) ne contient quune mention

expresse du bien-tre en rapport avec la personne, savoir pour justifier une
exception linterdiction du travail forc en situation de crises ou de calamits
qui menacent la vie ou le bien-tre de la communaut17. Tandis que la Charte
sociale europenne vise les deux dimensions, individuelle et collective du bien-tre, la CEDH ne vise expressment que la dimension collective du bien-tre18.
En droit de lUnion europenne les sources de droit primaire comportent
deux rfrences littrales au bien-tre, dont lune concerne la dimension collective, savoir, le bien-tre des peuples en tant quobjectif de lUnion19 et lautre
une dimension individuelle bien spcifique, savoir le droit des enfants la
protection et aux soins ncessaires leur bien-tre20. Autrement dit, un lien est
fait entre bien-tre et volution ainsi qupanouissement personnel des enfants.
Dautres sources du droit de lUnion - y compris de droit driv - se rfrent au
bien-tre de la personne, sans toutefois en dfinir la consistance. En revanche,
elles oprent une distinction entre sant et bien-tre21, introduisant mme
une nuance entre ltat de sant gnral et le bien-tre physique et social
de la personne.22.
17
18
19
20
21
22
CJCE), v. AKANDJI-KOMB, J.-F. La Charte sociale europenne et la promotion des droits

sociaux. In: GAY, L.; MAZUYER, E.; NAZET-ALLOUCHE, D. (Dir.). Les droits sociaux fondamentaux: entre droits nationaux et droit europen. Bruylant: Bruxelles, 2006. p. 187-214,
spc. p. 190-208; GAY, L. Lesdroits-crances constitutionnels. Bruylant: Bruxelles, 2007. p.. 4-5.
Art. 4 3 c).
notre connaissance, aucune autre source de droit contraignant adopt sous lgide du
Conseil de lEurope ne mentionne expressment le bien-tre.
Article 3 1 TUE.
Art. 24, al. 1er Charte des droits fondamentaux de lUnion europenne, JO n C 83 du 30 mars
2010; v. aussi la directive 2011/92/UE du Parlement europen et du Conseil du 13 dcembre
2011 relative la lutte contre les abus sexuels et lexploitation sexuelle des enfants, ainsi que
la pdopornographie et remplaant la dcision-cadre 2004/68/JAI du Conseil, JO n. L 335 du
17/12/2011 p. 1-14, not. son considrant 1.
Considrants 6 et 7, Art. 1er de la Convention dAarhus: afin de contribuer protger le droit
de chacun, dans les gnrations prsentes et futures, de vivre dans un environnement propre
assurer sa sant et son bien-tre []; Conclusions de lAvocat gnral Y. Bot prsentes le 16
octobre 2008 dans laffaire Donal Gordon c/ Commission des Communauts europennes, aff.
C198/07 P, 43: En lespce, le requrant sest born rclamer des dommages et intrts
en rparation du prjudice port sa carrire, sa sant et son bien-tre(cest nous qui
soulignons) ; Considrant 1 du rglement n 1829/2003.
Art. 1c) de la directive 78/687/CEE du Conseil, du 25 juillet 1978, visant la coordination des
dispositions lgislatives, rglementaires et administratives concernant les activits du praticien
de l'art dentaire, JO n L 233 du 24/08/1978 p. 10-14: Les tats membres subordonnent l'accs
aux activits du praticien de l'art dentaire [] et l'exercice de celles-ci la possession d'un
diplme, certificat ou autre titre [] donnant la garantie que l'intress a acquis pendant la
140
DILOGOS ENTRE JUZES
Il rsulte de lanalyse des occurrences peu nombreuses du terme bien-tre en rapport avec la personne labsence de dfinition. Se pose la question de
savoir si le mme terme utilis dans des contextes diffrents recouvre une mme
ralit.
2nd constat: Labsence dapproche globale
Nous venons de voir que limmense majorit des textes de droit europen
ne font pas expressment rfrence au bien-tre des hommes et des femmes, des
enfants comme des personnes ges, des travailleurs comme des retraits, des
patients comme des consommateurs, des citoyens europens comme des ressortissants de pays tiers sans oublier des minorits telles que les migrants ou les
populations carcrales. Nanmoins, - soyons-en rassur -, le bien-tre de la personne est bel et bien protg travers la prise en compte dobjectifs qui y concourent, la garantie de droits et la mise en uvre de principes. Or, jusqu prsent, le
bien-tre de la personne humaine est avant tout protg de manire sectorielle.
Autrement dit, le travailleur a droit ce que sa sant et scurit soient protges23,
le consommateur a droit ce que sa sant, sa scurit et ses intrts conomiques
soient protgs24, le patient a droit ce que sa sant, scurit et autonomie soient
respects25. Cest dans cette fragmentation des mesures de protection, autrement
dit labsence dapproche globale que rside toute la difficult de saisir le rgime
de protection du bien-tre de la personne en droit europen. Pour un exem-
dure totale de sa formation: [] c) une connaissance adquate de la structure et de la fonction

des dents, de la bouche, des mchoires et des tissus attenants, sains et malades ainsi que de leurs
rap.orts avec l'tat de sant gnral et le bien-tre physique et social du patient (cest nous qui
soulignons).
23 Dans ce sens v. outre les actes de droit driv, laccord volontaire du 8 octobre 2004 sur le stress
au travail conclu par la Confdration Europenne des Syndicats de salaris (CES), lUnion des
Confdrations de l'Industrie et des Employeurs d'Europe (UNICE/UEAPME) et le Centre
Europen des Entreprises participation publique et des entreprises d'intrt conomique
gnral (CEEP). Disponible ladresse <http://ec.europa.eu/social/keyDocuments.jsp?advSe
archKey=stress+au+travail&mode=advancedSubmit&langId=fr>. Consult le: 17 oct. 2012.
RODIRE, P. Droit social de lUnion europenne. LGDJ: Paris, 2008. 720 p. BOURGEOT, S.;
BLATMAN, M. Ltat de sant du salari, d.Liaisons. Rueil-Malmaison, 2009, 485 p.
24 LAUDE, A. TABUTEAU, D. Scurit des patients, scurit des consommateurs: convergences
et divergences. PUF, Paris, 2009. 202 p.LAMARTHE, B. La dfense du consommateur dans
lUnion europenne. Paris: La documentation franaise, 2001. 176 p. CHALTIEL, F. Actualit
de la protection du consommateur en Europe LPA, 25 mars 2011, n. 60, p. 5 ss. CHALTIEL, F.
Le droit europen de la protection du consommateur. LPA, 2 oct. 2007, n. 197, p.. 5 ss.
25 PEETERS, M. Free Movement of Patients: Directive 2011/24 on the Ap.lication of Patients
Rights in Cross-Border Healthcare, European Journal of Health Law, , 19, p.. 29-60, 2012.
141
ple dune approche plus globale du bien-tre de la personne nous pouvons citer
lamendement de larticle 6 de la Constitution fdrale brsilienne propos par
Cristovam Buarque, aux termes duquel les droits sociaux essentiels la recherche du bonheur sont lducation, la sant, lalimentation, le travail, le logement, le
repos, la scurit, la scurit sociale, la protection de la maternit et de lenfance
et lassistance aux plus dmunis26. En effet, cette approche est plus globale dans
la mesure o elle semble runir dans un mme texte bnficiant du rang le
plus lev dans lordre juridique interne des lments constitutifs du contenu
essentiel du bien-tre ( lexception dun environnement sain, qui, pour sa part,
est protg par larticle 225 de la Constitution fdrale brsilienne27).
Or, la difficult dapprhender la protection du bien-tre de la personne de
manire globale ne tient pas seulement la prvalence de lapproche sectorielle
dans les textes de droit europen. Une seconde difficult sy ajoute, savoir limpossibilit de dissocier les dimensions individuelle et collective du bien-tre28.
En tmoigne la remise en cause du produit intrieur brut comme indicateur du
bien-tre national29. Si en droit, lon pouvait supposer que le bien-tre individuel
26 CIT PAR GAURIAU, B. Un droit au bonheur, Droit social, 2012, n. 4, p. 354.

27 Art. 225, al. 1 de la Constitution fdrale brsilienne: Tous ont droit un environnement
cologiquement quilibr, en tant que bien commun l'usage du peuple, essentiel une
qualit de vie saine; le devoir de le dfendre et de le prserver au bnfice des gnrations
prsentes et futures incombe aux pouvoirs publics et la collectivit, LEME MACHADO,
P. A. Lenvironnement et la Constitution brsilienne. Cahiers du Conseil constitutionnel, n.
15 (Dossier : Constitution et environnement), janvier 2004. Disponible sur: <http://www.
conseil-constitutionnel.fr/conseil-constitutionnel/francais/cahiers-du-conseil/cahier-n-15/lenvironnement-et-la-constitution-bresilienne.52003.html>. Consult le: 26 oct. 2012.
28 Comme exemples dindicateurs de la dimension individuelle du bien-tre nous pouvons
citer les loisirs et la sant. Parmi les indicateurs de la dimension collective du bien-tre
figurent p.ex. les ingalits de revenu caractrisant le pays ou ltat des ressources naturelles,
v. CLMENT, V. conomie du bien-tre, choix social et linfluence de la thorie de la justice.
Raisons politiques, 1 n. 33, p. 77, 2009.
29 V. le rap.ort de la Commission sur la mesure des performances conomiques et du progrs
social publi sous la direction des Professeurs J. E. Stiglitz, A. Sen et J.-P. Fitoussi, prcit;
VRETTOS, K. Richesses, bien public et bien-tre: comment les concilier dans une Europe
en mutation ?, Rap.ort de la Commission des questions conomiques et du dvelop.ement
de lAssemble parlementaire du Conseil de lEurope du 9 avril 2010, Doc. 12199, 43.
Disponible sur: <http://www.assembly.coe.int/Mainf.asp?link=/Documents/WorkingDocs/
Doc10/FDOC12199.htm>. Consult le: 25 oct. 2012. Proposition de rsolution de lAssembl
parlementaire du Conseil de lEurope du 6 avril 2011 prsente par Earl of Dundee et
plusieurs de ses collgues intitule Mesurer le bien-tre des citoyens europens , Doc.
12567; Clment (V.), conomie du bien-tre, choix social et linfluence de la thorie de la
justice, Raisons politiques, 1 n. 33, p. 57, 2009 FITOUSSI, J.-P.; STIGLITZ, J. E. Nouvelles
rflexions sur la mesure du progrs social et du bien-tr. Revue de lOFCE, 1, n. 120, p.. 311-
142
DILOGOS ENTRE JUZES
est protg par la garantie de droits subjectifs (droits daccder des soins de
sant, de jouir dun environnement sain, de consentir au traitement des donnes
caractre personnel), tandis que le bien-tre collectif serait protg grce la
mise en uvre de principes (principes dun niveau lev de protection de la sant, de lenvironnement, des consommateurs, principes du dveloppement durable, de prcaution et de prminence des exigences de protection de la sant, principe dmocratique), un tel essai de systmatisation ne tient vraisemblablement
pas suffisamment compte de lentrelacement des deux dimensions du bien-tre.
Ce dernier est illustr par le fait que lexercice p.ex. du droit laccs aux soins
de lindividu peut tre restreint pour des raisons imprieuses dintrt gnral
identifies par la Cour de justice de lUnion europenne et codifies par la directive sur la mobilit des patients telles que le risque datteinte grave lquilibre
financier dun systme de scurit sociale, lobjectif de maintenir, pour des motifs
de sant publique, un service mdical et hospitalier quilibr et accessible tous,
et lobjectif de maintenir une capacit de soins ou une comptence mdicale sur
le territoire national, essentielles pour la sant publique, voire mme pour la
survie de la population30.
Enfin, une troisime difficult dans lapprhension globale du bien-tre de
la personne en droit rside dans son aspect intrinsquement intertemporel tel
quil est illustr par exemple avec la prise en compte de lintrt des gnrations
prsentes et futures dans les politiques environnementales ou climatiques31.
Problmatique: quel est lapport du juge la garantie du contenu essentiel
du bien-tre de la personne?
Force est donc de constater que sil rsulte dune recherche littrale que les
textes de droit europen se rfrant explicitement la protection du bien-tre
de la personne semblent presque se compter sur les doigts dune seule main,
ils ne sont toutefois pas inexistants. Or, dfaut de dfinition et dunicit dans
lutilisation du terme, le bien-tre de la personnedemeure un concept fuyant,
source dinscurit juridique et, par consquent, incompatible avec le principe
328, 2012. spc. p.. 312 et 313.

30 Considrant 43 de la Directive 2011/24/UE du Parlement europen et du Conseil du 9 mars
2011 relative lap.lication des droits des patients en matire de soins de sant transfrontaliers,
JOUE du 4 avril, n. L 88, p.. 45-65. 2011.
31 OCDE. Chapitre 6. Indicateurs alternatifs du bien-tre Rformes conomiques, 1 n. 2, p. 144.
2006.
143
archtypal de ltat de droit32. Confrer ce concept dorigine philosophique33

un contenu justiciable relve dans ces circonstances de loffice du juge34. Celui-ci
sy attache au moyen de trois types dactivits: en sanctionnant les atteintes au
bien-tre de lindividu (I), en prenant en compte le bien-tre dans linterprtation et lapplication du droit (II) et, enfin, en crant des droits et principes dont
la mise en uvre concourt au bien-tre de la personne (III).
2 La sanction des atteintes au bien-tre de lindividu

Une manire de protger le bien-tre de la personne consiste sanctionner
le non-respect de celui-ci, en garantissant le respect de certains droits
fondamentaux tels que par exemple les droits au respect de lintgrit physique
et morale (1) ou les droits au respect de la vie prive et de la confidentialit des
donnes caractre personnel (2).

2.1 La garantie des droits au respect de lintgrit physique et morale
Pour la Cour europenne des droits de lhomme, le droit la vie est lune
des valeurs fondamentales des socits dmocratiques europennes35, laquelle il
32 MEHDI, R. Variations sur le principe de scurit juridique. In: Le droit de l'Union europenne
en principes: Liber amicorum en l'honneur de Jean Raux, d. Apoge, Rennes, 2006. p. 179.
Rattachant lexigence de scurit juridique au principe de prminence du droit, le Prof. Sudre
parle dun droit au droit : v. SUDRE, F. Droits intangibles et/ou droits fondamentaux:
Y a-t-il des droits prminents dans la Convention europenne des droits de lhomme? In:
Liber amicorum Marc-Andr Eissen, Bruylant, Bruxelles, LGDJ, Paris, 1995. p. 388-389, o
cet auteur se rfre au 36 de larrt Kruslin du 24 avril 1990 de la Cour EDH condamnant la
France pour avoir failli de faire bnficier le requrant du degr minimal de protection voulue
par la prminence du droit dans une socit dmocratique.
33 ADLER, M. D. Well-being and fair distribution: beyond cost-benefit analysis, Oxford University Press, New York, 2012, 635 p. BRLDE, B. The human good, Acta Universitatos
Gothoburgensis, Gteborg, 1998, 490 p. HEISKANEN, H.; AIRAKSINEN, T. From subjective
welfare to social value: axiology in methodological and philosophical perspective, Suomalainen
tiedeakatemia, Helsinki, 1979. 184 p.
34 En effet, [a]u sens le plus proche de la technique procdurale, la justiciabilit, cest ce qui
relve du juridictionnel. Cest ce que les particuliers peuvent rendre litigieux, ce dont ils peuvent
saisir une juridiction; cest ce que les juges acceptent de juger, les demandes quils acceptent de
recevoir: ATIAS, C. Dfinition de Justiciabilit. In: CADIET, L. (Dir.), Dictionnaire de la
Justice, PUF, 2004, p.. 798-801, spec. p.799.
35 Dans la dcision McCann et autres du 27 septembre 1995, elle a qualifi larticle 2 de la CEDH
(droit la vie) comme lun des articles primordiaux de la Convention et a considr
que combin larticle 3 de la Convention [interdiction de la torture], il consacre lune
des valeurs fondamentales des socits dmocratiques qui forment le Conseil de lEurope
144
DILOGOS ENTRE JUZES
convient, en raison du caractre sacr de la vie, de reconnatre la prminence

parmi les dispositions de la CEDH36. En effet, ce droit, ensemble avec le droit de
ne pas tre tortur ou de ne pas subir des traitements inhumains ou dgradants, le
droit de ne pas tre tenu en esclavage ou servitude et le droit la non-rtroactivit
de la loi pnale figure parmi le noyau dur des droits de lhomme. Selon le Prof. F.
Sudre, ces quatre droits sont qualifier de droits intangibles [qui] concourent
plus que tout autre au respect de la dignit de la personne humaine37. En raison de
leur caractre fondamental, il incombe au juge de garantir le respect de ces droits
tous et partout, en toutes circonstances38. Par exemple, dans laffaire Stanev,
la Cour a condamn les autorits bulgares pour avoir port atteinte au droit du
requrant de ne pas tre soumis des traitements inhumains et dgradants. En
effet, atteint de schizophrnie, vivant avec sa sur, M. Stanev avait t plac suite
la demande de cette dernire dans un foyer social pour adultes souffrant de troubles
mentaux o la nourriture ntait pas suffisante et tait de mauvaise qualit. Le
btiment ntait pas suffisamment chauff et, en hiver, le requrant devait se coucher
avec son manteau. Il pouvait prendre une douche une fois par semaine dans une
salle de bain insalubre et dlabre. Les toilettes taient dans un tat dplorable et de
plus, il tait dangereux dy accder []. Enfin, le foyer changeait les habits entre
les pensionnaires aprs lavage [], ce qui [daprs la Cour europenne des droits de
lhomme] tait de nature crer un sentiment dinfriorit chez eux39. La Cour a
conclu quil y avait de la part des autorits bulgares atteinte au droit du requrant
de ne pas tre soumis des traitements inhumains et dgradants. Elle a condamn
la Bulgarie pour violation de larticle 3 de la CEDH.
Dj auparavant, dans une affaire Selmouni c. France les juges de Strasbourg
avaient jug que portait atteinte linterdiction de la torture tout usage de la
force physique sur une personne qui se trouve en situation dinfriorit du fait
de sa privation de libert40.
(147).
36 Cour EDH, 29 avril 2002, Pretty c. Royaume-Uni, not. 37 et 65.
37 SUDRE, F. Droit europen et international des droits de lhomme, PUF, Paris, 10. d. 2011.
145 et 193, p. 211-302.
38 SUDRE, F. Droit europen et international des droits de lhomme, PUF, Paris, 10. d. 2011.
145, p. 212.
39 Cour EDH, grande chambre, 17 janvier 2012, Stanev c. Bulgarie (Requte n 36760/06), op.
cit.
40 Commission EDH, 28 juillet 1999, Selmouni c. France.,
145
2.2 La garantie des droits au respect de la vie prive et de la confidentialit des donnes caractre personnel
Parmi les objectifs de la directive 95/46/CE du Parlement europen et du
Conseil, du 24 octobre 1995, relative la protection des personnes physiques
lgard du traitement des donnes caractre personnel et la libre circulation
de ces donnes figure la contribution des systmes de traitement de donnes au
progrs conomique et social, au dveloppement des changes ainsi quau bien-tre
des individus. La directive pose le cadre juridique du traitement des donnes
en vue dassurer que celui-ci soit en conformit avec les droits fondamentaux.
dfaut, une violation du droit au respect de la vie prive peut tre constitutive
dune atteinte au bien-tre de la personne. Cest du moins linterprtation qui
rsulte des opinions dissidentes de plusieurs juges dans laffaire Stanev prcite.
Dans la mesure o la Cour europenne des droits de lhomme a retenu la
violation de larticle 3 CEDH et non pas celle de larticle 8 CEDH, quatre juges
ont exprim leur dsaccord sur ce point, rappelant que le placement en foyer
quivalait pour le requrant une interdiction de participer la vie en socit et
de nouer des liens avec des personnes de son choix. Cette restriction importante
dans lexercice de sa libert individuelle, qui avait t ordonne sans que des
solutions thrapeutiques alternatives, moins restrictives, aient t recherches,
aurait provoqu chez lui le syndrome de linstitutionnalisation, cest--dire la
disparition des capacits sociales et des particularits de lindividu41. De plus, le
manque de respect pour lautonomie personnelle du requrant, limpossibilit
pour lui de dcider en toute indpendance de la manire de passer son temps ou
de dpenser son argent, de ses visites et communications aurait justifi selon la
juge Kalaydjieva la reconnaissance dune violation du droit au respect de sa vie
prive et de sa dignit tel que garanti par larticle 8 CEDH42.
Dans laffaire Huber, la Cour de justice de lUnion europenne a condamn
lAllemagne pour avoir collect, sous le couvert de la lutte contre la criminalit,
dans un registre central des donnes caractre personnel spcifiquement de
citoyens europens ressortissants dautres Etats membres, lexclusion des
donnes caractre personnel de ressortissants allemands. Sans que la Cour nait
41 Opinion partiellement dissidente commune des juges Tulkens, Spielmann et Laffranque, p. 63

de larrt.
42 Opinion en partie dissidente de la juge Kalaydjieva, p. 66 de larrt.
146
DILOGOS ENTRE JUZES
mentionn le bien-tre de la personne explicitement dans ses motifs, on peut

considrer quelle a contribu le protger de manire indirecte. En effet, un
tel rapprochement entre un niveau lev de protection des droits et liberts de
toute personne lgard du traitement des donnes caractre personnel43 et
le bien-tre de la personne a dj t fait dans une dcision rendue par la Cour
constitutionnelle fdrale allemande44. Dans cette dcision, la Cour de Karlsruhe
a jug que pour tre compatibles avec la Loi fondamentale (Constitution
allemande), les mesures nationales de transposition de la directive 2006/24 sur
la conservation de donnes gnres ou traites dans le cadre de la fourniture de
services de communications lectroniques accessibles au public ou de rseaux
publics de communications, devront assurer que lenregistrement de donnes
de communication pendant six mois demeure exceptionnelle, y compris dans
le cadre de poursuites pnales, dans le but de remdier au sentiment dune
menace omniprsente ( Gefhl der diffusen Bedrohlichkeit ) que gnre
lenregistrement des donnes chez les citoyens.
3 La prise en compte du bien-tre dans linterprtation du droit

Les deux juridictions europennes sous observation prennent en
compte le bien-tre soit en interprtant les textes la lumire de celui-ci, soit

en reconnaissant que dans des hypothses limites, des restrictions lexercice
de certains droits ou liberts fondamentaux peuvent tre tolres si elles sont
justifies par la sauvegarde du bien-tre de la personne, que ce soit dans ses
dimensions individuelle ou collective.
3.1 La prise en compte du bien-tre individuel
a) La dignit de la personne
43 Considrant 10 de la directive 95/46/CE : l'objet des lgislations nationales relatives au

traitement des donnes caractre personnel est d'assurer le respect des droits et liberts
fondamentaux, notamment du droit la vie prive reconnu galement dans l'article 8 de la
Convention europenne de sauvegarde des droits de l'homme et des liberts fondamentales et
dans les principes gnraux du droit communautaire; que, pour cette raison, le rap.rochement
de ces lgislations ne doit pas conduire affaiblir la protection qu'elles assurent mais doit, au
contraire, avoir pour objectif de garantir un niveau lev de protection dans la Communaut.
44 Dcision de la Cour constitutionnelle fdrale allemande du2 mars 2010, 1 BvR 256/08, 1 BvR
263/08, 1 BvR 586/08, <www.bundesverfassungsgericht.de.>
147
Dans le cadre dune procdure de renvoi prjudiciel les juges de la Cour de

justice de lUnion europenne ont t saisis dune question lie linterprtation
de certaines dispositions de la directive 2003/9 relative aux normes minimales
daccueil de demandeurs dasile. La Cour sest appuye sur les exigences de
larticle 1er de la Charte selon lequel la dignit humaine doit tre respecte et
protge pour interprter les dispositions litigieuses de la directive dans le
sens quelle ne peuvent pas avoir pour effet de priver un demandeur dasilede la
protection des normes minimales tablies par cette directive, ft-ce pendant
une priode temporaire aprs lintroduction dune demande dasile et avant quil
ne soit effectivement transfr dans ltat membre responsable45. En lespce,
cette solution revenait dire que refuser le bnfice, en France, de lallocation
temporaire dattente aux demandeurs dasile qui, sur requte des autorits
franaises, seront probablement transfrs dans un autre tat membre porterait
atteinte leur dignit humaine. On peut par consquent considrer quen
interprtant les dispositions litigieuses la lumire du principe de dignit de la
personne, les juges de la juridiction de Luxembourg ont dment pris en compte
le bien-tre individuel des demandeurs dasile.
b) La protection de lenfant
loccasion dun litige interinstitutionnel opposant le Parlement europen
au Conseil au sujet de la validit de certaines dispositions de la directive relative
au droit au regroupement familial, la Cour de justice de lUnion europenne
a soulign limportance, pour lpanouissement des enfants, de la vie familiale
en se rfrant plusieurs textes dont le Pacte international relatif aux droits
civils et politiques, la Convention relative aux droits de lenfant, la Charte
sociale europenne, la CEDH, la Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne. Sans aller jusqu reconnatre un droit subjectif aux membres dune
famille tre admis sur le territoire dun tat, elle a nanmoins reconnu dans
cette dcision limportance pour les tats prendre en considration lintrt de
lenfant46 et, in fine, son bien-tre.
45 CJUE, 27 septembre 2012, Cimade, Groupe dinformation et de soutien des immigrs (GISTI)
c/ Ministre de lIntrieur, de lOutre-mer, des Collectivits territoriales et de lImmigration,
aff. C179/11, pt. 56.
46 CJUE, 27 juin 2006, Parlement europen c/ Conseil de lUnion europenne, aff. C540/03, pt.
59.
148
DILOGOS ENTRE JUZES
3.2 La prise en compte du bien-tre collectif
a) La protection de la sant publique (des consommateurs, des patients)

Dans une rcente affaire de renvoi prjudiciel le juge de lUnion a t
saisi de linterprtation du rglement (CE) n 1924/2006 relatif lutilisation des
allgations de sant dans ltiquetage et la prsentation des denres alimentaires
mises sur le march communautaire. Plus prcisment, la question portait sur le
point de savoir si lutilisation, au sujet dun vin produit en Allemagne, du terme
digeste par rapport sa teneur rduite en acidit tait compatible avec ledit
rglement europen. Tandis que la juridiction de renvoi sest rfre la libert
professionnelle et la libert dentreprise, la Cour de justice a jug galement
important de tenir compte du principe selon lequel un niveau lev de protection
de la sant humaine doit tre assur dans la dfinition et la mise en uvre de toutes
les politiques et actions de lUnion (art. 35, deuxime phrase de la Charte des droits
fondamentaux de lUnion europenne). Pour les juges de la Cour de Luxembourg,
il tait en effet essentiel dans cette affaire dinterprter les dispositions interdisant
une telle allgation non seulement la lumire des deux liberts conomiques
en question, mais aussi de la protection de la sant. Suivant sa jurisprudence
constante, la Cour a jug qu une telle apprciation doit tre effectue dans le
respect de la conciliation ncessaire des exigences lies la protection de ces
diffrents droits fondamentaux protgs par lordre juridique de lUnion et dun
juste quilibre entre eux47. Dans le cadre de cette mise en balance, elle a dabord
rappel la nature spcifique des boissons alcooliques, qui justifie que celles-ci
soient soumises une rglementation stricte. Ensuite, elle a soulign le caractre
incomplet de lallgation en question, dans la mesure o celle-ci se borne mettre
en avant les qualits de la boisson en question, passant sous silence les dangers
inhrents sa consommation48. Par cette dcision, en jugeant que linterdiction
du terme digeste en rapport avec la commercialisation dune boisson dont
47 CJUE, 6 septembre 2012, Deutsches Weintor eG c/ Land Rheinland-Pfalz, aff. C-544/10, pt.
47, se rfrant larrt du 29 janvier 2008, Promusicae, aff. C-275/06, Rec. P. I-271, pts 65 et
66.
48 CJUE, 6 septembre 2012, Deutsches Weintor eG c/ Land Rheinland-Pfalz, aff. C-544/10, pt.
52: [] en mettant en relief uniquement sa digestion facile, lallgation litigieuse est de
nature encourager la consommation du vin en question et, en dfinitive, accrotre les
risques inhrents une consommation non modre de toute boisson alcoolique pour la sant
des consommateurs. Ds lors, linterdiction de telles allgations peut se justifier au regard de
lexigence de garantir un niveau lev de protection de la sant pour le consommateur.
149
labus comporte des dangers pour la sant tait ncessaire et justifie en application
du principe dun niveau lev de protection de la sant, la Cour a contribu la
protection du bien-tre des consommateurs.
Dans le mme sens, en qualifiant du miel contenant de lADN et des
protines gntiquement modifis de denres alimentaires [] contenant [des
ingrdients produits partir dOGM] au sens du rglement 1829/2003 et en
soumettant par consquent sa commercialisation une obligation dautorisation
et de surveillance, la Cour de justice a tenu pleinement compte du principe dun
niveau lev de protection de la sant humaine, principe matrialis dans les
objectifs du rglement 1829/2003, parmi lesquels la libre circulation de denres
alimentaires srs et sains figure en tant quaspect essentiel du march intrieur
[qui] contribue de faon notable la sant et au bien-tre des citoyens49.
Dans une affaire du 21 juin 2012, les juges de la Cour de justice de lUnion
europenne ont considr que la mission spcifique de la pharmacie de lUniversit
dHelsinki ( PUH ) pour assurer un approvisionnement de la population en
mdicaments sr et de qualit tait de nature justifier lapplication dun rgime
dautorisation dexploitation de succursales de pharmacies plus favorable celle-ci
quaux pharmacies prives. Alors que ces dernires nont le droit dexploiter que trois
succursales maximum, le plafonnement de la PUH est port seize succursales.
Dans la mesure o la comptence pour amnager les systmes nationaux de
scurit sociale appartient aux Etats membres et sous rserve que les succursales de
la PUH participent effectivement laccomplissement des missions spcifiques
relatives lenseignement dispens aux tudiants en pharmacie, la recherche
dans le domaine de lapprovisionnement en mdicaments ainsi qu la ralisation
de prparations pharmaceutiques rares50 - ce quil appartient au juge de renvoi de
vrifier -, la Cour de justice a interprt les dispositions du droit de lUnion comme
ne sopposant pas aux dispositions de la loi finlandaise.
b) La protection des mineurs
Dans un arrt du 14 fvrier 2008, la Cour de Luxembourg a reconnu, par
analogie sa jurisprudence sur les drogations aux liberts fondamentales pour des
raisons dintrt gnral, que la protection de lenfant constitue un intrt lgitime
49 CJUE, 6 septembre 2011, Karl Heinz Bablok c/ Freistaat Bayern, aff. C442/09, pts 10, 92,
107-108.
50 CJUE, 21 juin 2012, Marja-Liisa Susisalo e.a., aff. C84/11, pt. 42.
150
DILOGOS ENTRE JUZES
de nature justifier, en principe, une restriction une libert fondamentale garantie

par le trait CE, telle que la libre circulation des marchandises 51, sous condition
que le principe de proportionnalit soit respect52. Ce litige est n de limportation
et de la vente par correspondance, par une socit allemande, de vidogrammes
contenant des bandes dessines japonaises appeles animes en provenance du
Royaume-Uni, o la commercialisation tait interdite aux mineurs ayant moins
de quinze ans. Or, en Allemagne, ces vidogrammes taient commercialiss
sans avoir t soumis aucun contrle dune autorit rgionale suprieure ou
dun organisme national dautorgulation, ce qui a t jug contraire la loi sur
la protection des mineurs lissue dune procdure en rfr par le Landgericht
Koblenz. Dans le cadre de la procdure sur le fond, cette juridiction a soumis
la Cour de justice de lUnion europenne la question de la compatibilit avec le
droit de lUnion de linterdiction de la vente par correspondance en Allemagne
de vidogrammes portant uniquement une indication dge limite manant de
lautorit britannique comptente. Dans la droite ligne de sa jurisprudence sur les
drogations justifies des restrictions aux liberts de circulation, la Cour de justice a
jug que linterdiction constitue bien une mesure deffet quivalent aux restrictions
quantitatives contraires la libre circulation, mais que celle-ci est susceptible dtre
justifie, dans la mesure o elle vise protger lenfant contre linformation et les
matriels qui nuisent son bien-tre 53.
4 La cration de droits et principes dont la mise en uvre

concourt au bien-tre de la personne
Son activit cratrice conduit le juge dgager de nouveaux droits et principes permettant de progresser dans la ralisation du bien-tre de la personne54.
51 CJUE, 14 fvrier 2008, Dynamic Medien Vertriebs GmbH c/ Avides Media AG, aff.
C244/06,pt. 42, o la Cour se rfre expressment larrt du 12 juin 2003, Schmidberger,
C-112/00, Rec. p. I5659, pt. 7.
C244/06,pt. 42, o la Cour se rfre expressment aux arrts du 14 octobre 2004, Omega,
C36/02, Rec. p. I-9609, point 36, ainsi que du 11 dcembre 2007, International Transport
Workers Federation et Finnish Seamens Union, C438/05, non encore publi au Recueil,
point 75.
C244/06,pt. 49.
54 Sur les droits fondamentaux identifis parmi les principes gnraux de droit communautairev.
151
4.1 La cration de droits
a) Le droit au remboursement des meilleurs soins hospitaliers disponibles

dans un dlai acceptable
Dans les arrts Vanbraekel et Watts, la Cour de justice de lUnion
europenne a reconnu le droit des patients de bnficier du meilleur traitement
disponible dans un dlai acceptable, sans pour autant tre pnalis sur le plan
du remboursement. La question sest pose dans les deux cas par rapport au
remboursement de soins hospitaliers reus en France, alors que les requrantes
taient affilies respectivement des systmes dassurance-maladie en Belgique
et au Royaume-Uni et avaient essuy des refus de la part de ceux-ci en rponse
leur demande dautorisation pralablement pose avant de recevoir les soins.
Dans laffaire Vanbraekel, le refus de lautorit nationale stait avr non-fond
aprs coup55. Dans laffaire Watts, le dlai dattente pour recevoir des soins dans
ltat membre daffiliation excdait le dlai acceptable au vu dune valuation
mdicale objective de ltat et des besoins cliniques du patient concern 56. Depuis,
cette solution a t codifie dans la directive sur la mobilit des patients57.
b) Le droit des parents dviter langoisse de la naissance dun enfant
gravement malade ou dune IVG
La Cour europenne des droits de lhomme a rcemment dgag partir
du droit au respect de la vie prive et familiale le droit des parents viter la
naissance dun enfant atteint de mucoviscidose dont ils sont porteurs sains,
DE SCHUTTER, O. Les droits fondamentaux dans lUnion europenne: une typologie de
lacquis. In: BRIBOSIA, E.; HENNEBEL; L. (Dir.). Classer les droits de lhomme. Bruylant,
Bruxelles, 2004, p. 333. Sur linventivit du juge europen en matire de protection des droits
sociaux: SUDRE, F. La protection des droits sociaux par la Convention europenne des droits
de lhomme. In: UAE, Les nouveaux droits de lhomme en Europe, XIe Congrs de lUAE.
Bruylant, Bruxelles, 1999, p. 105.
55 CJCE, 12 juillet 2001, Abdon Vanbraekel e.a. c/ Alliance nationale des mutualits chrtiennes
(ANMC), aff. C-368/98, pt. 53.
56 CJCE, grande chambre, 16 mai 2006, The Queen, ex parte Yvonne Watts c/ Bedford Primary
Care Trust et Secretary of State for Health, aff. C-372/04, pt. 148.
57 Directive 2011/24/UE du Parlement europen et du Conseil du 9 mars 2011 relative lap.
lication des droits des patients en matire de soins de sant transfrontaliers, JOUE du 4 avril
2011, n L 88, p.. 45-65, spc. art.8 5: Sans prjudice du paragraphe 6, points a) c), ltat
membre daffiliation ne peut refuser daccorder une autorisation pralable si le patient a droit
aux soins de sant concerns, conformment larticle 7, et si ces soins de sant ne peuvent
tre dispenss sur son territoire dans un dlai acceptable sur le plan mdical, sur la base
dune valuation mdicale objective de ltat pathologique du patient, de ses antcdents, de
lvolution probable de sa maladie, du degr de sa douleur et/ou de la nature de son handicap
au moment du dpt ou du renouvellement de la demande dautorisation.
152
DILOGOS ENTRE JUZES
dans le souci de prserver le bien-tre du couple de parents, notamment de la

femme angoisse lide de navoir comme seule perspective de maternit celle
lie la possibilit que lenfant soit affect par la maladie litigieuse [ou], dautre
part, la souffrance drivant du choix douloureux de procder, le cas chant,
un avortement thrapeutique 58. En statuant ainsi, la Cour de Strasbourg a jug
quviter lanxit la mre revenait protger son bien-tre59.
c) Le droit un environnement sain
Dans un litige de voisinage entre des habitants et une commune en
Espagne, o la construction dune station dpuration deaux et de dchets douze
mtres du domicile de la requrante avait provoqu de srieux problmes de
sant chez cette dernire ainsi que chez sa fille, les juridictions nationales, tout en
reconnaissant lexistence de nuisances et la dtrioration de la qualit de vie des
riverains, a nanmoins considr que cette dtrioration ntait pas suffisamment
srieuse pour enfreindre les droits fondamentaux reconnus dans la Constitution
espagnole. La requrante sest alors tourne vers la Cour europenne des droits
de lhomme en vue de faire reconnatre par celle-ci une violation de son droit au
respect du domicile. La Cour de Strasbourg a en effet reconnu que des atteintes
graves lenvironnement privant une personne de la jouissance de son domicile
de manire nuire sa vie prive et familiale taient de nature affecter le
bien-tre de cette personne et ce mme sans quil ne soit ncessaire que la sant
de lintress soit gravement mise en danger. Autrement dit, la Cour sest servie
du droit de lindividu au respect de sa vie prive et familiale, de son domicile et
de sa correspondance pour dgager un nouveau droit, celui tre protg contre
des atteintes graves lenvironnement60.
Tout en reconnaissant lEtat espagnol une marge dapprciation dans la
mise en balance entre les intrts concurrents de lindividu et de la socit dans
58 Cour EDH, 28 aot 2012, aff. Costa et Pavan c. Italie, (Requte no 54270/10), 66.
59 Auparavant, la Cour de cassation franaise avait reconnu un droit rparation du prjudice
danxit des ouvriers qui, sans en tre tombs malades, ont t exposs pendant leur travail
lamiante: Arrt n 939 du 11 mai 2010 (09-42.241 09-42.257 joints) - Cour de cassation
- Chambre sociale. Disponible sur: <http://www.courdecassation.fr/jurisprudence_2/
chambre_sociale_576/939_11_16253.html>. Consult le: 26 oct. 2012. [] les salaris []
se trouvaient par le fait de lemployeur dans une situation dinquitude permanente face au
risque de dclaration tout moment dune maladie lie lamiante et taient amens subir
des contrles et examens rguliers propres ractiver cette angoisse.
60 Cour EDH, 9 dcembre 1994, Lpez Ostra c. Espagne, (Requte no16798/90), 51.
153
son ensemble, la Cour a nanmoins condamn lEtat. Elle a estim que dans la
conciliation entre, dune part, la jouissance effective par la requrante du droit
un environnement sain et, dautre part, lintrt de la commune de disposer dune
station dpuration, ltat dfendeur na pas su mnager un juste quilibre et,
par consquent, a port atteinte au respect de larticle 8 CEDH. Dans cet arrt,
la Cour de Strasbourg a retenu une acception large du bien-tre de lindividu,
en incluant labsence datteintes graves lenvironnement dans la liste des droits
justiciables. Depuis, la Cour na cess de confirmer sa position : dabord dans
une affaire ne dun accident cologique stant produit dans une exploitation
de minerai dor situe en Roumanie ayant expos la population locale un tat
dangoisse et dincertitude accentues par la passivit des autorits nationales61,
ensuite dans une affaire relative des missions nocives provenant dune usine
chimique qui comportaient de srieux risques pour les requrants habitant
proximit62, ensuite.
4.2 La cration de principes
a) Le principe de dignit
Bien avant la conscration de la protection de la dignit humaine en
droit primaire, larticle 1er de la Charte des droits fondamentaux de lUnion
europenne, la Cour de justice de lUnion europenne a pris en compte le respect
de la dignit de la personne et de sa libert en condamnant la discrimination
rsultant du licenciement dune personne en raison de son changement de
sexe63. Dans une affaire Omega Spielhallen64 opposant un exploitant de jeux
tuer au maire de la ville de Bonn au sujet de la compatibilit avec les liberts
fondamentales de linterdiction de lactivit commerciale exerce par celuici pour des raisons dordre public, les juges de la Cour de justice ont rig la
protection de la dignit humaine en principe gnral du droit communautaire
61 Cour EDH, 27 janvier 2009, Ttr c. Roumanie, (Requte no 67021/01), 122. En effet,
selon la Cour les autorits roumaines ont failli leur obligation dvaluer au pralable dune
manire satisfaisante les risques ventuels de lactivit en question et de prendre des mesures
adquates capables de protger les droits des intresss au respect de leur vie prive et de leur
domicile et, plus gnralement, la jouissance dun environnement sain et protg, 112.
62 Cour EDH, 30 mars 2010, Bcil c. Roumanie, (Requte no 19234/04).
63 CJCE, 30 avril 1996, P c/ S et Cornwall County Council, aff. C-13/94, Rec. p. I-2143, pt. 22.
64 CJUE, 14 octobre 2004, Omega Spielhallen- und Automatenaufstellungs-GmbH c/ Oberbrgermeisterin der Bundesstadt Bonn, aff. C-36/02.
154
DILOGOS ENTRE JUZES
partir du principe du respect de la dignit humaine consacr larticle 1er de la

Loi fondamentale allemande65.
b) Le principe de prminence
Dans une ordonnance du 11 avril 2003, le juge communautaire a dgag
le principe de prminence, en application duquel, dans certaines circonstances,
la protection de la sant publique doit se voir reconnatre une importance
prpondrante par rapport aux difficults conomiques et sociales engendres
par une mesure de gestion du risque pour un tat membre, et ce sans gard pour
lampleur des consquences conomiques ngatives, fussent-elles considrables.
loccasion de cette affaire concernant linterdiction, pour des raisons sanitaires,
de lutilisation dun additif alimentaire dans llevage de dindes, le Tribunal a jug
que ds lors que le risque pour la sant est grave et imminent, la protection [des
intrts conomiques et sociaux], quoique louable, ne saurait lemporter sur le
dommage qui pourrait tre provoqu par la suspension du rglement litigieux au
cas o la ralit du risque sur lequel le Conseil sest fond en arrtant ce rglement
serait confirme. Par ailleurs, il convient de souligner que lapplication du
principe de prminence des exigences lies la protection de la sant publique
a pour effet dencadrer non seulement le pouvoir discrtionnaire des autorits
charges de la gestion du risque, mais aussi du juge, par exemple lorsque celui-ci
est saisi dune procdure durgence: ds lors quun risque srieux pour la sant
publique est invoqu, le juge des rfrs, [] penchera presque invitablement
en faveur de la protection de celle-ci []66, et ce nonobstant sa souverainet
formelle dans la mise en balance des intrts67.
65 Sur la protection de la dignit humaine par la Loi fondamentale allemande v. galement les
conclusions de lAvocat gnral C. Stix-Hackl du 18 mars 2004 sous laffaire Omega, spc.
pt. 84 : il nous semble [] que la dignit humaine ap.arat dans les ordres juridiques
nationaux surtout comme une profession de foi caractre gnral ou en tant que principe
constitutionnel ou principe fondamental ou encore principe dvaluation souvent dgag
par la jurisprudence mais non comme norme autonome susceptible dtre invoque en
justice. Il est donc exceptionnel de trouver une disposition, comme celle de la constitution
allemande, qui prvoit cest en tout cas lavis de la doctrine prdominante que le respect et
la protection de la dignit humaine vise larticle 1er de la loi fondamentale allemande ne sont
pas seulement un principe constitutionnel central, mais galement un droit fondamental
autonome.
66 TPICE, Ord. du 28 septembre 2007, France c/ Commission, aff. T-257/07 R.
67 TPICE, Ord. du 11 avril 2003, Solvay Pharmaceuticals c/ Conseil, aff. T-392/02 R; TPICE,
Ord. du 28 septembre 2007, France c/ Commission, aff. T-257/07 R.
155
5 Conclusion
Les juges europens font preuve doriginalit et, parfois, daudace,
pour protger le bien-tre de la personne. Les jeux de linternormativit et
de linterprtation croise ont permis la formation dune communaut des
juges68. Reste voir sils permettent galement la construction dune vritable
communaut de valeurs parmi lesquelles figurerait le bien-tre.
Sans tre reconnu en tant que droit subjectif, le bien-tre bnficie dores
et dj dune protection par le juge, que ce soit travers la sanction des atteintes
au bien-tre, la prise en compte du bien-tre en tant quintrt lgitime ou la
cration de droits et principes. Il est vrai que pour linstant, les contours de
la protection juridique du bien-tre demeurent flous69. En revanche, grce
luvre prtorienne, le concept commence gagner en substance. La suite de nos
recherches consistera clarifier plus en dtail dans quelles catgories juridiques
peut tre rang le bien-tre, en identifiant des critre[s] de classification
opratoire[s] du point de vue juridique70. Ainsi, conviendrait-il p.ex. denvisager
le bien-tre en tant que valeur, principe, droit social, voire de droit-crance71.
68 V. les propos du Prof. M. Delmas-Marty au sujet des volutions de jurisprudence relatives la

peine de mort: DELMAS-MARTY, M. Le pluralisme ordonn. d. du Seuil, Paris, 2006, p. 53.
69 Pour linstant, la protection du bien-tre en droit europen semble se rap.rocher de celle
dont bnficient le travail, les loisirs, linstruction. En France, ces droits-crances , bien
que reconnus par la Constitution, ne sont pas justiciables. Ils confrent le pouvoir dexiger
quelque chose, correspondant une dette tatiquede nature positive, une obligation
daction ou de prestation positive - lexclusion des obligations ne pas faire -, tout
en laissant pour ce faire une large marge au lgislateur, v. GAY, L. Les droits-crances
constitutionnels, Bruylant, Bruxelles, 2007, spc. p.. 8-10.
70 GAY, L. Les droits-crances constitutionnels, Bruylant, Bruxelles, 2007, spc. p. 10.
71 Selon le Professeur De Vergottini, une partie seulement [des] droits [sociaux] a pour but
une prestation de la part de lEtat. Une autre partie, extrmement importante, a comme
contenu le devoir dabstention de la part de toute personne prive ou publique et notamment
de la part de lEtat. Cela signifie que suivant la doctrine plus moderne et la jurisprudence
constitutionnelle, ces dernier droits sont conus suivant le modle des traditionnels droits de
libert: DE VERGOTTINI G., La protection des droits sociaux fondamentaux dans lordre
juridique de lItalie.In: ILIOPOULOS-STRANGAS, J. (Ed.). La protection des droits sociaux
fondamentaux dans les Etats membres de lUnion europenne. Etude de droit compar, d. N.
Sakkoulas, Bruylant, Nomos Verlagsgesellschaft, 2000, p. 570. Selon A.E. Dick Howard, en
droit constitutionnel amricain, les droits sociaux correspondent lide que la fonction
principale dun Etat moderne est de fournir des services et de promouvoir le bien-tre des
citoyens. Dans cette [] catgorie figurent, par exemple, le droit lducation, au travail et
laccs des droits sociaux tels que la scurit pour les personnes ges: DICK HOWARD,
A. E. Les droits et la Constitution. La protection judiciaire des droits sociaux en droit
constitutionnel amricain. R.F.S.P.,, 1990, n. 2, p. 173.
156
DILOGOS ENTRE JUZES
Dans le souci dassurer autant la scurit juridique que de garantir les autres
valeurs europennes72, le dfi perptuel pour le juge consistera alors stabiliser
la protection juridique du bien-tre de la personne sans excs de rigidit.
72 Nous navons pas rougir de notre dmocratie, de notre conomie de march sociale et de nos
valeurs. En offrant un niveau de cohsion sociale lev, en respectant les droits de lhomme, la
dignit humaine et l'galit entre les hommes et les femmes, et en protgeant l'environnement,
les socits europennes, malgr tous leurs problmes, comptent parmi les plus honorables
de toute lhistoire de lhumanit: Jos Manuel Duro Barroso. Discours sur ltat de lUnion
2012. prononc le 12 septembre 2012 lors de la Session plnire du Parlement europen
Strasbourg, p. 15.
157
9 A contribuio do Direito Internacional dos

Direitos Humanos para o reforo da proteo
constitucional do direito social educao
Clarice Seixas Duarte1
1 Introduo
O presente artigo tem por objetivo analisar em que medida a referncia ao
Sistema Internacional de Proteo aos Direitos Humanos pode vir a contribuir
para o reforo das condies de eficcia do direito educao no pas, visando,
particularmente, impulsionar uma maior utilizao, pelo Judicirio brasileiro,
das regras e princpios do Direito Internacional dos Direitos Humanos, de modo
espontneo, em suas prprias decises.
O dilogo com o aparato internacional, embora em tese constitua um mecanismo relevante quando se trata de expandir as condies de aplicabilidade
dos direitos humanos em geral, e do direito educao em particular, tem sido
pouco explorado no Brasil, da a pertinncia do presente estudo.
Pretende-se analisar, de modo especfico, o significado do princpio da
progressividade dos direitos sociais, expressamente previsto no Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, de 1966, como um elemento
relevante para a compreenso do regime e da natureza jurdica dessa categoria
de direitos e, consequentemente, para a determinao da eficcia das normas de
direitos sociais, previstas na ordem interna, direcionando a sua interpretao no
sentido de reforar a proteo a elas conferida.
Professora do Programa de Ps Graduao Stricto Sensu em Direito Poltico e Econmico da

Universidade Presbiteriana Mackenzie e representante do Brasil na Plataforma Interacional
ASAP Academics Stand Against Poverty. As ideias contidas no presente artigo foram inicialmente discutidas em minha tese de doutorado apresentada ao Departamento de Filosofia e
Teoria Geral do Direito da Faculdade de Direito da USP, intitulada O Direito Pblico Subjetivo ao ensino fundamental na Constituio Federal brasileira de 1988, defendida no ano de
2003.
158
DILOGOS ENTRE JUZES
A referncia ao Direito Internacional dos Direitos Humanos pode servir, ainda, para explicitar o contedo de princpios e regras previstos em nosso
prprio ordenamento, ou, ainda, para fortalecer os argumentos empregados nas
hipteses concretas em que ocorre coliso entre princpios que veiculam direitos
humanos, dentre os quais, os educacionais.
2 A incorporao dos direitos previstos nos documentos internacionais de proteo dos direitos humanos pelo ordenamento jurdico brasileiro
O sculo XX assistiu a um extraordinrio processo de expanso e universalizao da proteo internacional dos direitos humanos, que passaram a ser
reconhecidos como tema de legtimo interesse internacional, notadamente aps
as atrocidades cometidas durante a Segunda Guerra Mundial. Contudo, no Brasil, o Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos, de modo geral,
ainda pouco explorado, uma vez que sua origem, lgica de funcionamento,
principiologia e seu alcance so muitas vezes ignorados ou desprezados por boa
parte dos profissionais do direito.
No que diz respeito relao entre o Sistema Internacional de Proteo
dos Direitos Humanos e o ordenamento jurdico brasileiro, a Constituio Federal de 1988 trouxe uma inovao sem precedentes, notadamente no que se
refere incorporao dos direitos enunciados nos tratados internacionais de que
o Brasil signatrio, atribuindo-lhes status de norma constitucional. Essa interpretao, segundo Flvia Piovesan, advm da fora expansiva dos valores da
dignidade humana e dos direitos fundamentais, como parmetros axiolgicos a
orientar a compreenso do fenmeno constitucional.2 De fato, cabe lembrar o
reconhecimento da dignidade humana como princpio fundamental informador
Cf. PIOVESAN, Flvia C. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998. p. 3536. Essa viso no unanimemente aceita pela doutrina. Manoel Gonalves Ferreira Filho,
por exemplo, equipara as normas dos Pactos Internacionais de Direitos Humanos legislao
ordinria. (FERREIRA FILHO, Manoel Gonalves. Direitos humanos fundamentais. So Paulo: Saraiva, 1998. p. 99). Est fora das pretenses deste trabalho justificar, em toda sua complexidade, a posio que atribui hierarquia constitucional s normas constantes dos tratados
internacionais de direitos humanos. A esse respeito, ver PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2006, especialmente,
captulo 4.
A CONTRIBUIO DO DIREITO INTERNACIONAL DOS DIREITOS HUMANOS

PARA O REFORO DA PROTEO CONSTITUCIONAL DO DIREITO SOCIAL EDUCAO
159
de todo ordenamento jurdico brasileiro, nos termos do art. 1, III.

J o art. 5 2 da CF/88 estabelece que os direitos e garantias expressos
na Constituio no excluem outros decorrentes do regime e dos princpios
por ela adotados, ou dos tratados internacionais em que a Repblica Federativa
do Brasil seja parte. Ainda na viso de Flvia Piovesan, o dispositivo autoriza,
a contrario sensu, a interpretao de que a Carta de 1988 incluiu, no catlogo
de direitos constitucionalmente protegidos, aqueles enunciados nos tratados em
que o Brasil parte, atribuindo-lhes hierarquia especial de norma constitucional3.
atribuio do status constitucional s normas constantes dos tratados
internacionais de direitos humanos soma-se outro importante avano introduzido pela CF/88, qual seja, a incidncia do princpio da aplicabilidade imediata
dos direitos e garantias fundamentais, constante do 1 do art. 5, sobre os direitos objeto desses tratados, tendo em vista que constituem normas definidoras de
direitos e garantias fundamentais4.
Segundo essa interpretao, a Constituio Federal de 1988 estabeleceu um
regime jurdico diferenciado para os tratados de direitos humanos em relao aos
tratados tradicionais5. Enquanto os ltimos apresentam fora hierrquica infraconstitucional e dependem da produo de um ato normativo que reproduza seu
3
4
5
Cf. PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo:

Max Limonad, 2006. p. 52 et seq.
PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo:
Max Limonad, 2006. p. 80.
Na opinio de Flvia Piovesan: "Conclui-se que o Direito brasileiro faz opo por um sistema misto, no qual para os tratados internacionais de proteo dos direitos humanos, por
fora do art. 5, pargrafo 1 - aplica-se a sistemtica da incorporao automtica, enquanto
para os demais tratados internacionais aplica-se a sistemtica de incorporao legislativa, na
medida em que se tem exigido a intermediao de um ato normativo para tornar o tratado
obrigatrio na ordem interna" (PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2006. p. 86). No tocante s consequncias
que a incorporao automtica do Direito Internacional dos Direitos Humanos pelo Direito
brasileiro sem que se faa necessrio um ato jurdico complementar para sua exigibilidade
e implementao traz para o plano jurdico, afirma Flvia Piovesan: "De um lado, permite
ao particular a invocao direta dos direitos e liberdades internacionalmente assegurados e,
por outro, probe condutas e atos violadores a estes mesmos direitos, sob pena de invalidao.
Consequentemente, a partir da entrada em vigor do tratado internacional, toda norma preexistente que seja com ele incompatvel perde automaticamente a vigncia. Ademais, passa a ser
recorrvel qualquer deciso judicial que violar as prescries do tratado (PIOVESAN, Flvia
C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2006. p.
104-105).
160
DILOGOS ENTRE JUZES
contedo no ordenamento jurdico nacional (sistemtica da incorporao legislativa), os tratados de direitos humanos, alm de possurem status de normas constitucionais, so dotados de aplicabilidade imediata, nos termos dos 1 e 2 do
art. 5.
A justificativa para o tratamento privilegiado dos tratados de direitos humanos estaria baseada no carter especial desses instrumentos, que objetivam a
proteo dos direitos dos seres humanos, e no o equilbrio e a reciprocidade de
relaes entre Estados-partes, diferentemente do que ocorre com os demais tratados. Deve-se levar em conta, ainda, a prioridade que a Carta atribui aos direitos humanos, reconhecendo a prevalncia desses como princpio fundamental a
reger o Brasil nas relaes internacionais, nos termos do art. 4, II do texto, sem
falar no papel de destaque conferido ao princpio da dignidade humana6.
O tratamento especial ou diferenciado que a Constituio Federal de 1988
conferiu aos tratados de direitos humanos reconhecido por Antnio Augusto
Canado Trindade:
Se, para os tratados internacionais em geral, tem-se exigido a intermediao pelo Poder Legislativo de ato com fora
de lei de modo a outorgar a suas disposies vigncia ou
obrigatoriedade no plano do ordenamento jurdico interno,
distintamente, no tocante aos tratados de direitos humanos
em que o Brasil Parte, os direitos fundamentais nele garantidos passam, consoante os artigos 5(2) e 5(1) da Constituio Brasileira de 1988, a integrar o elenco dos direitos
constitucionalmente consagrados e direta e imediatamente
exigveis no plano de nosso ordenamento jurdico interno.
Por conseguinte, mostra-se inteiramente infundada, no tocante e em particular aos tratados de direitos humanos, a
tese clssica - ainda seguida em nossa prtica constitucional - da paridade entre tratados internacionais e a legislao
infraconstitucional7.
Vale ressaltar que a posio que confere hierarquia de norma constitucional e reconhece a incorporao automtica dos tratados internacionais ao ordenamento jurdico brasileiro no unanimidade entre os doutrinadores ptrios,
tampouco matria pacfica no Supremo Tribunal Federal.
6 Cf. PIOVESAN, Flvia C. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998. p. 37.
7 TRINDADE, Antnio Augusto Canado. O legado da Declarao Universal e o futuro
da proteo internacional dos direitos humanos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; PERRONE-MOISS, Cludia (Orgs.). O cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do
Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 34-35.

161
Com o intuito de dirimir a disputa doutrinria e jurisprudencial em torno

da hierarquia dos instrumentos internacionais de proteo de direitos humanos,
a Emenda Constitucional n. 45, de 2004, introduziu o 3 ao art. 5, no qual
reconhece expressamente o status constitucional dos tratados e convenes de
proteo dos direitos humanos, desde que aprovados em cada Casa do Congresso Nacional, em dois turnos, por 3/5 dos votos dos respectivos membros.
Esse dispositivo, apesar de ter representado um avano no que diz respeito
ao reconhecimento do status constitucional dos tratados de direitos humanos
ratificados aps o advento da Emenda 45, teve o efeito negativo de gerar uma
nova polmica, especificamente em torno da hierarquia dos tratados ratificados
antes da introduo do 3.
Consideramos de fundamental importncia insistir na tese do reconhecimento da hierarquia materialmente constitucional dos tratados de direitos
humanos, independentemente de seu quorum de aprovao (aspecto formal),
tendo em vista no apenas sua absoluta pertinncia e pleno embasamento constitucional, por fora do art. 5, 2, como pelo fato de ela representar maior
proteo aos direitos da pessoa humana8.
Alm de significar um retrocesso da evoluo da conscincia tica da humanidade, negar a mxima proteo pessoa humana representaria a negativa
de todo o esprito da prpria Constituio brasileira vigente. Infelizmente, o mau
aproveitamento das potencialidades do Sistema Internacional de Proteo dos
Direitos Humanos resulta no enfraquecimento da proteo desses direitos, j
que esse sistema refora os ordenamentos jurdicos internos. A proteo internacional estabelece parmetros mnimos a serem observados pelos Estados, de
sorte que, se a proteo conferida pela ordem nacional pessoa humana for mais
benfica ou mais eficaz, ela que dever prevalecer. Na prtica, a proteo conferida pela ordem internacional complementar quela oferecida pela ordem
nacional, ou seja, os dois sistemas devem se somar9.
Para um aprofundamento sobre o assunto, ver TRINDADE, Antnio Augusto Canado. O

legado da Declarao Universal e o futuro da proteo internacional dos direitos humanos.
In: AMARAL JNIOR, Alberto do; PERRONE-MOISS, Cludia (Orgs.). O cinqentenrio da
Declarao Universal dos Direitos do Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 72 et seq.
Quase todos os tratados apresentam, ao final, clusulas de interpretao. O objetivo geral
dessas clusulas fazer com que o direito internacional s se aplique no sentido de aprimorar
a proteo domstica. No caso brasileiro, deve-se somar os parmetros democrticos institu-
162
DILOGOS ENTRE JUZES
importante ressaltar que o Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos constitui um direito paralelo e subsidirio em relao aos sistemas
nacionais, sem pretenso de substitu-los ou suplant-los. O objetivo a mxima
proteo do ser humano, conferindo-lhe uma garantia adicional em caso de falha, omisso ou deficincia das instituies nacionais, preservando-se, assim, a
responsabilidade primria dos Estados pela proteo desses direitos10.
Se o objetivo do Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos garantir a dignidade humana, uma de suas caractersticas fundamentais
consiste no fato de ele no visar ao equilbrio de interesses entre os Estados, mas
garantir o exerccio de direitos e liberdades fundamentais para a pessoa humana.
Decorre dessa concepo um dos mais importantes princpios do direito internacional dos direitos humanos: a primazia da norma mais favorvel vtima.
De acordo com esse princpio, a hiptese de conflito entre normas do sistema
internacional e dos sistemas domsticos fica absolutamente reduzida, pois, em
caso de duas normas que apontem em sentido diverso, deve prevalecer a mais
favorvel vtima, ou, ainda, a que melhor e mais eficazmente proteja os direitos
humanos11.
No que tange sua estrutura, o arcabouo internacional de proteo dos
direitos humanos composto pelo sistema global de proteo (formado pelo
sistema geral e pelo especial) e pelo sistema normativo regional, esse ltimo integrado pelos sistemas americano, europeu e africano. Vale lembrar que o Sistema Global de Proteo foi inaugurado pela Carta Internacional dos Direitos
Humanos (International Bill of Rights), integrada pela Declarao Universal dos
Direitos Humanos, de 1948, pelo Pacto Internacional de Proteo dos Direitos
dos pela CF/88 aos parmetros internacionalmente estabelecidos.

10 Cf. PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2006. p. 98. Sobre a natureza complementar do sistema internacional de
proteo dos direitos humanos em relao aos nacionais, afirma Lindgren Alves: "O Sistema internacional de proteo aos direitos humanos reconhecidamente complementar aos
nacionais, tentando sobre eles influir. Se vlido ONU, OEA, a governos estrangeiros e
ONGs mais respeitveis recomendar aes e formular cobranas a governos democrticos,
tambm vlido que estes governos esperem daquelas organizaes e Estados solidariedade
e assistncia para garantir com maior eficcia os direitos humanos" (ALVES, Lindgren. Os
direitos humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva, 1994. p. 112).
11 De acordo com Flvia Piovesan, o Direito Internacional dos Direitos Humanos, por fora do
princpio da norma mais favorvel vtima, apenas vem aprimorar e fortalecer, jamais restringir ou debilitar, o grau de proteo dos direitos consagrados no plano normativo constitucional
(PIOVESAN, Flvia C. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998. p. 57).

163
Civis e Polticos e pelo Pacto Internacional de Proteo dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais.
Ressalte-se, ainda, que, alm de instrumentos internacionais de proteo
dos direitos humanos de alcance geral, dos quais so exemplo os pactos supracitados, o sistema global tambm composto por instrumentos de alcance especfico. Estes ltimos tm como objeto violaes determinadas, como genocdio,
tortura, discriminao racial e contra a mulher, violao dos direitos das crianas, entre outras, que oferecem enorme potencial de proteo pessoa humana.
No que diz respeito posio do Brasil em relao ao Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos, deve-se destacar a adeso ao Pacto
Internacional de Proteo dos Direitos Civis e Polticos e ao Pacto Internacional
de Proteo dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, ambos de 1966, assim
como ao Pacto de San Jos da Costa Rica, no mbito da OEA, em 1992, alm da
ratificao de vrios instrumentos jurdicos internacionais significativos sobre a
matria12.
3 A Declarao Universal de 1948 e a concepocontempornea dos direitos humanos

A Declarao Universal dos Direitos Humanos13, ponto de partida do Sistema Global de Proteo dos Direitos Humanos, ao acolher a concepo de que
12 O Brasil deve levar a srio seus compromissos internacionalmente assumidos, dando cumprimento aos tratados de proteo dos direitos humanos, celebrados por ato de soberania. No
possvel aceitar o desrespeito aos direitos humanos e a impunidade sob a justificativa da
prevalncia da soberania nacional em detrimento da proteo da pessoa humana. preciso
reconhecer que os compromissos assumidos pelo Brasil em relao aos direitos humanos,
tendo sido firmados no livre gozo de sua soberania, no podem deixar de ser cumpridos
justamente sob a justificativa da prevalncia da soberania nacional.
13 A Declarao Universal foi aprovada pela Resoluo n 217 A (III), da Assembleia Geral da
ONU, em 10 de dezembro de 1948, contando com aprovao unnime de 48 dos ento 58
Estados membros da ONU (note-se que nenhum Estado votou contra, oito se abstiveram e
dois estavam ausentes na ocasio). Sobre a Declarao, ver os comentrios de PIOVESAN,
Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad,
2006. p. 142 e ss; STEINER, Henry; ALSTON, Philip. International human rights in context,
law, politics and morals. New York: Oxford University Press, 1996. p. 119 et seq.; TRINDADE,
Antnio Augusto Canado. O legado da Declarao Universal e o futuro da proteo internacional dos direitos humanos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; PERRONE-MOISS,
Cludia (Orgs.). O cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do Homem. So Paulo:
EDUSP, 1999. p. 13-51.
164
DILOGOS ENTRE JUZES
esses direitos so inerentes pessoa humana, reconhece, alm do princpio de

sua universalidade, o fato de que estes so logicamente anteriores a toda e qualquer forma de organizao poltica ou social, no podendo sua proteo ficar
restrita ao do Estado14.
A consequncia dessa nova concepo a flexibilizao do prprio conceito
de soberania nacional. Abandona-se a ideia de que a forma pela qual o Estado trata
seus nacionais constitui assunto de interesse e jurisdio estritamente nacionais15.
Com o reconhecimento de sua universalidade, os direitos humanos passam a ser
concebidos como tema de legtimo interesse internacional16, importante passo em
direo ao reforo da proteo dos direitos humanos, j que, muitas vezes, so os
Estados seus principais violadores. A ausncia de proteo internacional deve ser
rechaada por representar aumento da vulnerabilidade da pessoa humana.
Alm da universalidade, a Declarao de 1948 prev, em um nico documento, direitos civis e polticos (arts. 3 a 21) e direitos econmicos, sociais e culturais (arts. 22 a 28)17 at ento objetos de dois discursos que no se integravam ple-
14 Cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado. O legado da Declarao Universal e o futuro

Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 15-16.
15 Sobre a flexibilizao do conceito de soberania, so esclarecedores os comentrios de Lindgren Alves: "Ao subscrever uma conveno internacional sobre direitos humanos, ao participar de organizaes regionais sobre o assunto, ou, conforme hoje interpretao corrente,
pelo simples fato de integrar-se s Naes Unidas (...), os Estados abdicam soberanamente
de uma parcela da soberania, em sentido tradicional, obrigando-se a reconhecer o direito da
comunidade internacional de observar e, consequentemente, opinar sobre sua atuao interna, sem contrapartida de vantagens concretas" (ALVES, Lindgren. Os direitos humanos como
tema global. So Paulo: Perspectiva, 1994. p. 5).
16 Cf. PIOVESAN, Flvia C. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998. p. 78.
O valor jurdico dos tratados e seu impacto na ordem internacional.
17 Sobre os direitos elencados na Declarao, observa Dalmo Dallari: Indo muito alm da simples
preocupao com a conservao de direitos, a Declarao faz a enumerao dos direitos fundamentais e, no art. 22, proclama que todo homem tem direito segurana social e realizao
de direitos econmicos, sociais e culturais indispensveis sua dignidade e ao livre desenvolvimento de sua personalidade. O exame dos artigos da Declarao revela que ela consagrou trs
objetivos fundamentais: a certeza dos direitos, exigindo que haja uma fixao prvia e clara dos
direitos e deveres, para que os indivduos possam gozar dos direitos ou sofrer imposies; a
segurana dos direitos, impondo uma srie de normas tendentes a garantir que, em qualquer
circunstncia, os direitos fundamentais sero respeitados; a possibilidade dos direitos, exigindo
que se procure assegurar a todos os indivduos os meios necessrios fruio dos direitos, no
se permanecendo no formalismo cnico e mentiroso da afirmao de igualdade de direitos onde
grande parte do povo vive em condies sub-humanas. (DALLARI, Dalmo de Abreu. Elementos de teoria geral do Estado. 19. ed. So Paulo: Saraiva, 1995. p. 179).

165
namente, e introduz a ideia da indivisibilidade e interdependncia entre essas duas

categorias18. Afinal, sem condies de vida digna, os direitos de liberdade tornam-se
meramente formais. Por outro lado, a satisfao dos direitos sociais sem a liberdade,
tende ao sufocamento do indivduo pela sociedade e pelo Estado, limitando o espao
conferido ao desenvolvimento de suas potencialidades e interesses19.
Dessa forma, no se pode afirmar ser mais importante proteger os direitos
civis e polticos do que os direitos sociais, considerando que At porque, um no
se realiza sem o outro. Isso quer dizer que, luz da concepo contempornea
dos direitos humanos, no h como hierarquizar direitos individuais (civis e polticos) e direitos econmicos, sociais e culturais.20
Do que foi exposto, pode-se perceber que, hoje, prevalece, no mbito internacional, o entendimento de que, se os direitos humanos no abrangem apenas direitos individuais, mas tambm direitos de grupos sociais, organizaes,
associaes21, as teorias liberal e social devem ser conjugadas para dar conta de
sua extenso. H que se ressaltar, portanto, a complementaridade entre as distintas categorias de direitos e rechaar as concepes que procuram estabelecer
uma relao de antinomia entre ambas.
18 Na viso de Fbio Konder Comparato, os direitos civis e polticos e os direitos econmicos,

sociais e culturais constituem um conjunto uno e indissocivel. Isso quer dizer que "a liberdade individual ilusria sem um mnimo de igualdade social; e a igualdade social imposta
com o sacrifcio dos direitos civis e polticos acaba engendrando, rapidamente, novos privilgios econmicos e sociais". (COMPARATO, Fbio Konder. A afirmao histrica dos direitos
humanos. So Paulo, Saraiva, 1999. p. 305).
19 Sobre a concepo dos direitos humanos como um todo indivisvel, assevera Flvia Piovesan,
"Alm da universalidade dos direitos humanos, a Declarao de 1948 ainda introduz a indivisibilidade desses direitos ao ineditamente conjugar o catlogo dos direitos civis e polticos
com o dos direitos econmicos, sociais e culturais". (PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos
e o direito constitucional internacional. So Paulo: Max Limonad, 2006. p. 131).
20 "Em perspectiva histrica, altamente significativo que a Declarao Universal de 1948 tenha
propugnado uma concepo necessariamente integral ou holstica de todos os direitos humanos. Transcendendo as divises ideolgicas do mundo de seu prprio tempo, situou assim
no mesmo plano todas as 'categorias' de direitos - civis, polticos, econmicos, sociais e culturais.
Esse enfoque seria retomado duas dcadas depois, na I Conferncia Mundial de Direitos Humanos (1968), e nele se insistiria mais recentemente na II Conferncia Mundial de Direitos Humanos (1993)", cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado. O legado da Declarao Universal
e o futuro da proteo internacional dos direitos humanos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do;
PERRONE-MOISS, Cludia (Orgs.). O cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do
Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 18.
21 O processo de expanso da titularidade dos direitos humanos representa uma linha ascendente, tendo evoludo para abranger os direitos dos povos, os direitos da humanidade e at
mesmo os direitos das futuras geraes.
166
DILOGOS ENTRE JUZES
Nesse sentido, vale um comentrio sobre a teoria da sucesso geracional

dos direitos humanos, com base na qual o conjunto desses direitos foi dividido
em trs geraes distintas (para alguns autores, seria possvel distinguir at mesmo quatro geraes22). De acordo com essa posio, os direitos civis e polticos
(liberdades individuais) fariam parte da primeira gerao de direitos humanos.
Os direitos econmicos, sociais e culturais estariam enquadrados na segunda
gerao e a terceira englobaria os direitos coletivos da humanidade (direito ao
meio ambiente, paz, ao desenvolvimento, autodeterminao dos povos, etc.)
Apesar de ter sido aceita por boa parte da doutrina quando do seu surgimento,
essa classificao vem sendo duramente criticada.
O ataque teoria das geraes est intimamente ligado simbologia que o termo suscita, contribuindo para embasar a tese de que haveria uma relao de hierarquia entre direitos civis e polticos, de um lado, e econmicos, sociais e culturais, de
outro. Isso porque o termo geraes pode indicar duas grandezas que se sucedem
no tempo, com prevalncia de uma a antecessora sobre a outra a sucessora. A
metfora biolgica da sucesso em geraes obscureceu a relao de interdependncia constante entre essas vrias dimenses ou categorias dos direitos humanos.
Ao mencionar o valor da teoria das geraes, Maria Victoria Benevides
assinala que a expresso deve ser utilizada em seu sentido de evoluo histrica
e no no sentido biolgico, pois o conjunto dos direitos humanos reconhecidos
em uma determinada poca no superado com a chegada de uma nova gerao, continua incorporado na gerao seguinte23. A autora reconhece, portanto,
a complementaridade entre os direitos humanos, caracterstica que deve orientar a interpretao a respeito da classificao. O constitucionalista Paulo Bonavides tambm admite a diviso dos direitos humanos em geraes, sem com isso
negar a inter-relao entre suas dimenses ou categorias24.
Em recusa mais radical dessa metfora, Canado Trindade aponta que
Os chamados direitos de solidariedade, historicamente
22 So direitos fundamentais de quarta gerao o direito democracia, informao e ao pluralismo (cf. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2000. p.
524 et seq.).
23 SOARES, Maria Victoria de Mesquita Benevides. Cidadania e direitos humanos. Cadernos de
Pesquisa, So Paulo, n. 104, p. 39-46, jul. 1998. Disponvel em: <http://educa.fcc.org.br/scielo.
php?script=sci_arttext&pid=S0100-15741998000200003&lng=pt&nrm=iso>. Acesso em: 21
out. 2014. p. 45.
24 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. So Paulo: Malheiros, 2000. p. 518.

167
mais recentes, em nosso entender interagem com os direitos

individuais e sociais, no os substituem, distintamente do
que a invocao inadequada da imagem do suceder de geraes pretenderia ou pareceria insinuar25.
Na viso do autor, os inconvenientes da concepo sugerida pela imagem justificariam sua completa rejeio. De fato, esse raciocnio ressalta apenas o lado
negativo da classificao, atribuindo carter artificial teoria. Ao justificar sua
posio, interessante notar, ele destaca a relao de interdependncia entre os
direitos humanos, tambm reforada pelos demais autores.
Convm ressaltar, ainda, o questionamento de Canado Trindade quanto ao valor da analogia da sucesso geracional de direitos do ponto de vista da
evoluo histrica do direito internacional nesta rea. No tocante supervenincia dos direitos sociais em relao aos direitos civis e polticos, ele assevera:
Tudo indica haver um certo descompasso entre a evoluo da matria no direito interno e no direito internacional, evoluo essa que aqui no se deu pari
passu. Assim, por exemplo, enquanto no direito interno (constitucional) o reconhecimento dos direitos sociais foi historicamente posterior aos direitos civis e
polticos, no plano internacional ocorreu o contrrio, conforme exemplificado
pelas sucessivas e numerosas convenes internacionais do trabalho, a partir do
estabelecimento da OIT em 1919, muitas das quais precederam a adoo de convenes internacionais mais recentes voltadas aos direitos civis e polticos26.
Independentemente da polmica em torno da teoria das geraes de direitos, o importante que, de acordo com a concepo contempornea dos direitos humanos, uma gerao de direitos no vem substituir a outra, mas interagir
com ela permanentemente, em relao simtrica. Por isso, embora a teoria das
geraes apresente certo valor didtico e metodolgico, as interpretaes equivocadas que suscita so suficientes para evitar sua utilizao ou, no mnimo,
exigir cautela em seu emprego.

Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 41.
Homem. So Paulo: EDUSP, 1999.
168
DILOGOS ENTRE JUZES
Alm da concepo contempornea dos direitos humanos, a Declarao

Universal tambm trouxe importantes diretrizes relativas a direitos especficos.
No que diz respeito proteo do direito educao, o art. 26 j enunciava importantes princpios, tais como o da gratuidade, pelo menos nos graus elementares
e fundamentais. Estabeleceu, tambm, que a educao deveria ser orientada para
o desenvolvimento da personalidade humana e para o fortalecimento do respeito
aos direitos humanos e s liberdades fundamentais, devendo promover a compreenso, a tolerncia e a amizade entre todas as naes e grupos raciais ou religiosos.
Garantiu, ainda, aos pais, o direito de escolher o gnero de educao de seus filhos.
No obstante a importncia da Declarao e dos princpios nela previstos,
houve muita polmica em torno da determinao da sua natureza jurdica e do
carter vinculante de seus dispositivos.
O objetivo de oferecer maior concretude jurdica aos direitos nela contidos levou deciso de elaborar um novo documento, cuja natureza jurdica no
pudesse ser questionada. A dicotomia ento vigente entre dois blocos ideologicamente opostos - capitalistas e socialistas - fez com que fossem elaborados dois documentos distintos: o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos e o Pacto
Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, ambos de 196627.
4 O Pacto Internacional de Proteo dos Direitos Econmicos,

Sociais e Culturais, de 1966 (PIDESC), e o significado do princpio da aplicao progressiva dos direitos nele previstos
A adoo de dois instrumentos de proteo internacional distintos - um
relativo aos direitos civis e polticos e outro relativo aos direitos econmicos,
27 Sobre a elaborao de dois instrumentos jurdicos distintos, Antnio Augusto Canado Trindade esclarece: "As razes da questo estudada no presente captulo - o tratamento distinto das
duas 'categorias' de direitos, quais sejam, de um lado, os direitos civis e polticos, e de outro, os
direitos econmicos, sociais e culturais - remontam fase legislativa de elaborao dos instrumentos de proteo internacional dos direitos humanos, mormente a deciso tomada pela
Assembleia Geral das Naes Unidas em 1951 de elaborar, ao invs de um Pacto, dois Pactos
Internacionais de Direitos Humanos (adotados em 1966), voltados, respectivamente, s duas
categorias de direitos, dotados de medidas de implementao distintas, e completando, assim,
juntamente com a Declarao Universal de 1948, a chamada Carta Internacional dos Direitos
Humanos" in TRINDADE, Antnio Augusto Canado Tratado de direito internacional dos
direitos humanos. Porto Alegre: Fabris, 1999. v. 1. p. 354.

169
sociais e culturais28 - reflete uma viso compartimentalizada dessas duas categorias, dicotomia que marcou profundamente o mundo contemporneo, fruto
da diviso ideolgica entre os blocos socialista e capitalista. No h mais razes
para mant-la no mundo atual, seja por carncia de fundamentos, seja pelos
efeitos perversos que vem produzindo.
Cumpre esclarecer que, no obstante as peculiaridades de cada uma dessas
categorias de direitos, no possvel estabelecer uma linha de fronteira absolutamente definida entre ambas. No se pode dizer que existam critrios estanques
para separar, de maneira intransponvel, os direitos civis e polticos dos direitos
econmicos, sociais e culturais, a ponto de inviabilizar a produo de um nico
documento de proteo, por exemplo29.
De fato, o prprio Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e
Culturais reconhece, em seu Prembulo, que o ideal do homem livre (incluindo
a a liberdade da misria) no pode ser realizado sem a criao de condies
que permitam a cada um gozar de seus direitos econmicos, sociais e culturais,
assim como de seus direitos civis e polticos, impondo aos Estados a obrigao
de promover o respeito universal e efetivo dos direitos e das liberdades da pessoa
humana.
Contudo, por razes estratgicas no apenas foram elaborados dois pactos, realando uma pretensa separao entre ambos, como foram estabelecidas
medidas de implementao distintas no que diz respeito aos direitos civis e polticos, de um lado, e aos direitos econmicos sociais e culturais, de outro. Isso
porque os primeiros seriam autoexecutveis, gerando para os particulares direitos imediatamente exigveis, enquanto os segundos teriam como destinatrio o
Estado e seriam dotados de aplicao apenas progressiva30.
28 Conforme esclarece Lindgren Alves: "Adotada a Declarao, caberia CDH [Comisso de

Direitos Humanos da ONU] a tarefa de preparar uma conveno ou pacto destinado a regular a aplicao dos direitos recm-reconhecidos internacionalmente, envolvendo, inclusive,
um sistema de controle para assegurar sua implementao" (ALVES, Lindgren. Os direitos
humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva, 1994. p. 48).
29 Tanto isso verdade que as duas categorias de direitos estavam presentes na Declarao Universal, ainda que a nfase tenha recado sobre os direitos individuais. Cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado Tratado de direito internacional dos direitos humanos. Porto Alegre:
Fabris, 1999. v. 1. p. 355.
30 A doutrina contempornea enfatiza a necessidade de reforar os mecanismos de implementao dos direitos econmicos e sociais. Nas palavras de Antnio Augusto Canado Trindade: "A busca recente de meios mais eficazes de implementao de determinados direitos
170
DILOGOS ENTRE JUZES
Assim, o Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais ratificado pelo Brasil no livre gozo de sua soberania, a 12 de dezembro de
31
1991, e promulgado pelo Decreto Legislativo n. 592, a 6 de dezembro de 1992,

em seu art. 2, alnea I estabelece que os direitos que tm por objeto programas
de ao estatal seriam realizados progressivamente, at o mximo dos recursos
disponveis de cada Estado.
O problema que a linguagem empregada nesse dispositivo tem contribudo para a reproduo de teorias que reduzem o peso jurdico dos direitos
sociais, cuja progressividade vem sendo sistematicamente utilizada como justificativa para postergar a realizao dos direitos nele previstos para um futuro incerto, servindo como artifcio para legitimar o no cumprimento de obrigaes
impostas aos Estados32.
Alm do perigo que o mau uso da noo de progressividade pode representar no tocante efetivao dos direitos sociais, como decorrncia da dicotomia aceita, outros motivos reforam a necessidade de esclarecer a complexidade
do significado da expresso. A progressividade nem sequer serve como critrio
absoluto para diferenciar a forma de realizao entre os direitos econmicos,
sociais, culturais e os direitos civis e polticos. H exemplos de direitos civis ou
polticos que no so de aplicao imediata. Da mesma forma, h direitos econmicos e sociais cuja realizao no progressiva33.
- econmicos e sociais (infra) - tem conduzido a uma reavaliao, nos planos tanto global
quanto regional, das categorizaes propostas no passado". (TRINDADE, Antnio Augusto
Canado. A proteo internacional dos direitos humanos: fundamentos jurdicos e instrumentos bsicos. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 39).
31 Tanto o Pacto Internacional dos Direitos Civis e Polticos como o Pacto Internacional dos
Direitos Econmicos, Sociais e Culturais foram adotados pela Assembleia Geral da ONU, por
unanimidade, em 10 de dezembro de 1966. As 35 ratificaes necessrias para entrada em
vigor de cada um s foram conseguidas dez anos depois, em 3 de janeiro de 1976 (cf. ALVES,
Lindgren. Os direitos humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva, 1994. p. 51).
32 Ao comentar a diferena de tratamento entre o artigo 2 de cada Pacto, Carlos Weis esclarece
que ela deve ser interpretada como um esforo para combinar realidades complexas e distintas: "Trata-se de uma diferena de perspectiva, pois as premissas e as finalidades dos direitos civis e polticos e dos econmicos sociais e culturais so totalmente diferentes (mas no
necessariamente opostas). Em consequncia, a eficcia de uma ou outra dimenso dos direitos humanos alcanada por meios distintos, possuindo significado prprio" (WEIS, Carlos.
Os direitos humanos contemporneos. So Paulo: Malheiros, 1999. p. 51).
33 A esse respeito, esclarece Antnio Augusto Canado Trindade: "Deu-se conta de que os meios
de implementao das duas categorias de direitos no teriam de ser necessariamente e em
todos os casos distintos. Sem os direitos econmicos, sociais e culturais, os direitos civis e
polticos teriam pouco sentido para a maioria das pessoas, e determinados direitos de carter

171
Dentre os direitos civis e polticos que s se realizam por intermdio da

atuao positiva do Estado, Canado Trindade lembra o exemplo do direito civil
assistncia judiciria e dos direitos polticos que requerem a institucionalizao e organizao pelo Estado de um sistema judicirio e eleitoral. Em contrapartida, h exemplos de direitos econmicos, sociais e culturais que requerem
implementao semelhante dos direitos civis e polticos, tais como o direito
de greve e liberdade sindical, cuja realizao no depende do oferecimento de
polticas pblicas por parte do Estado 34.
No que tange a cada uma das categorias de direitos, a consagrao de
mecanismos distintos de implementao acabou contribuindo para reforar a
dicotomia entre direitos individuais e sociais, alimentando a convico de que
apenas os primeiros poderiam ser exigidos perante os tribunais. De acordo com
essa posio, a aceitao do controle judicial sobre a aplicao dos direitos econmicos, sociais e culturais seria muito difcil.
O Comentrio Geral n 03, de 1990, do Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais da ONU oferece uma interpretao oficial sobre a natureza das obrigaes impostas aos Estados-partes. De acordo com as Naes
Unidas, o conceito de progressividade indica que a plena realizao dos direitos
econmicos, sociais e culturais, de modo geral, no poder ser atingida em um
curto perodo de tempo. De acordo com essa posio, as obrigaes impostas
pelo Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais e Culturais diferem
significativamente daquelas contempladas no art. 2 do Pacto Internacional dos
Direitos Civis e Polticos, que prev obrigao imediata de se respeitarem e se
assegurarem os direitos nele previstos.
Entretanto, para o Comit, a progressividade no deve ser interpretada
como uma forma de esvaziar a obrigao de contedo substantivo. Ela seria apeeconmico e social revelam afinidades com as liberdades civis, e, exigveis per se, adaptam-se
aos mesmos mecanismos de proteo dos direitos civis e polticos (a exemplo, e. g., do direito
de associao e liberdade sindical, e do direito educao)." (TRINDADE, Antnio Augusto
Canado. A proteo internacional dos direitos humanos: fundamentos jurdicos e instrumentos bsicos. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 40). Se, dentre os direitos econmicos, sociais e culturais h tambm os que requerem implementao semelhante dos direitos civis e polticos,
isso s vem ressaltar a unidade fundamental de concepo de direitos humanos. Ver tambm,
sobre o tema, do mesmo autor, TRINDADE, Antnio Augusto Canado Tratado de direito
internacional dos direitos humanos. Porto Alegre: Fabris, 1999. v. 1. p. 358).
34 Cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado Tratado de direito internacional dos direitos humanos. Porto Alegre: Fabris, 1999. v. 1. p. 358-359.
172
DILOGOS ENTRE JUZES
nas uma forma de levar em conta a realidade do mundo concreto e as dificuldades envolvidas no que concerne tarefa de assegurar a plena realizao dos
direitos econmicos, sociais e culturais. Por outro lado, a expresso deve ser iluminada pelo objetivo geral ou razo de ser do Pacto, qual seja, o estabelecimento
de obrigaes claras para os Estados-partes, visando plena realizao dos direitos em questo. De acordo com a prpria ONU, portanto, o Pacto impe, de fato,
aos Estados, a obrigao de mover-se efetiva e prontamente em direo quele
objetivo. Alm do mais, qualquer medida retroativa deliberada nessa direo requereria a mais cautelosa considerao e precisaria ser plenamente justificada35.
Ainda de acordo com o Comit, enquanto o objetivo geral de plena realizao dos direitos enunciados em Pacto s pode ser implementado em longo
prazo, a progressividade impe ao Estado o dever de tomar medidas concretas
e delimitadas da forma mais clara possvel em direo s obrigaes assumidas
(obrigaes de conduta e no de resultado, propriamente ditas), o que deve ser
demonstrado em curto espao de tempo, a partir da entrada do Pacto em vigor.
Esse seria um exemplo de obrigao de implementao imediata estabelecida pelo Pacto. Se o limite dos recursos disponveis pode impedir a realizao
integral dos direitos, no possvel deixar de persegui-los, desde j, de acordo
com os recursos disponveis. uma questo de estabelecer prioridades. Outra
obrigao de implementao imediata a garantia de que os direitos sero exercidos sem discriminao36.
A noo de progressividade dos direitos sociais no pode ser confundida
com a possibilidade de sua no aplicao. De acordo com o que est previsto no
prprio Pacto, cabe aos Estados adotar medidas at o mximo de seus recursos
disponveis (art. 2), o que significa o dever de executar avanos concretos em
35 Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, Comentrio Geral n. 03 (1990), UN Doc.

E/1991/23, Annex III, apud STEINER, Henry; ALSTON, Philip. International human rights in
context, law, politics and morals. New York: Oxford University Press, 1996. p. 283-285.
36 Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, Comentrio Geral n 03 (1990), UN
Doc. E/1991/23, Annex III, apud STEINER, Henry; ALSTON, Philip. International human
rights in context, law, politics and morals. New York: Oxford University Press, 1996. p. 283-285.
O princpio da no discriminao, previsto no art. 2 (II) do Pacto, considerado o ponto de
partida para realizao dos direitos econmicos, sociais e culturais j que sua aplicao pode
ser realizada de forma imediata. O problema consiste em corrigir discriminaes histricas,
pelo combate desigualdade de oportunidades e acesso aos bens e servios cristalizadas em
nossa sociedade. Isso s pode ser feito por meio de polticas pblicas inclusivas, como o caso
das Aes Afirmativas.

173
prazos determinados. Assim, a progressividade cria um empecilho ao retrocesso

da poltica social do Estado que, tendo alcanado um certo nvel de proteo dos
respectivos direitos, no pode retroceder e baixar o padro de vida da comunidade, j que a clusula do no retrocesso social protege o ncleo essencial dos
direitos sociais.
Na sntese de J.J. Gomes Canotilho, o princpio da proibio de retrocesso
social pode ser assim formulado: o ncleo essencial dos direitos sociais j realizado e efetivado atravs de medidas legislativas (lei de segurana social, lei
do subsdio de desemprego, lei do servio de sade) deve considerar-se constitucionalmente garantido, sendo inconstitucionais quaisquer medidas estaduais
que, sem a criao de outros esquemas alternativos compensatrios, se traduzem
na prtica numa anulao, revogao ou aniquilao pura e simples desse ncleo essencial. A liberdade de conformao do legislador e inerente autorreversibilidade tm como limite o ncleo essencial j realizado37.
A respeito da clusula de proibio do retrocesso social, Flvia Piovensan
observa: da obrigao da progressividade na implementao dos direitos econmicos, sociais e culturais decorre a chamada clusula de proibio do retrocesso social, na medida em que vedado aos Estados retrocederem no campo de
implementao desses direitos. Vale dizer, a progressividade dos direitos econmicos, sociais e culturais probe o retrocesso ou a reduo de polticas pblicas
voltadas garantia desses direitos.38
Se a concepo oficial e a doutrina vigente impedem que o conceito de
progressividade seja interpretado como justificativa para no aplicao das disposies contidas no Pacto, os Tribunais continuam sistematicamente ignorando a matria. Via de regra, prevalece a discricionariedade dos Estados quanto ao
momento de implementao de medidas concretas. Contudo, se os Estados no
podem, de um dia para o outro, efetivar de forma integral e para todos os direitos
previstos no Pacto, isso no significa que no devam agir de imediato e sempre
em direo aos parmetros internacionalmente estabelecidos, em evoluo ascendente contnua. No possvel retroagir. Esse o sentido da progressividade.
37 CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da constituio. Coimbra:

Almedina, 1999. p. 327.
38 PIOVESAN, Flvia C. Direitos humanos e o direito constitucional internacional. So Paulo:
Max Limonad, 2006. p. 177.
174
DILOGOS ENTRE JUZES
J o conceito de ncleo mnimo obrigatrio (minimum core obligation)

importante para avaliar o comportamento estatal no cumprimento de suas obrigaes. Assim, diante de recursos escassos, o Estado dever demonstrar que empenhou todos os esforos para utilizar os recursos disponveis, tendo em vista,
no mnimo, a satisfao daquilo que foi eleito como prioritrio, ou seja, suas
obrigaes mnimas essenciais. No que diz respeito aos meios que devero ser
empregados pelos Estados, cumpre esclarecer que o rol estabelecido pelo art. 2,
I, do Pacto, no exaustivo. A adoo de medidas legislativas, prevista nesse dispositivo, no esgota as obrigaes do Pacto, devendo estender-se para medidas
administrativas, financeiras, educacionais e sociais39.
5 Superando o argumento da peculiaridade da forma de

implementao dos direitos sociais como justificativa para o
enfraquecimento de sua proteo
Os que se opunham proposta de um nico Pacto recorriam ao argumento da diversidade das formas de implementao de cada uma das categorias
de direitos e alegavam que os direitos econmicos, sociais e culturais no so
justiciveis, ou seja, passveis de cobrana jurdica. Sustentavam, ainda, que os
mecanismos internacionais de superviso e monitoramento aplicveis aos direitos civis e polticos no seriam apropriados para o acompanhamento do cumprimento das obrigaes relativas aos direitos econmicos, sociais e culturais.
Prevaleceu, assim, a posio de que deveriam ser adotas duas tcnicas de monitoramento40.
No caso dos direitos econmicos, sociais e culturais, no foram previstos
os mecanismos de comunicao interestatal e a sistemtica das peties individuais, como ocorre com os direitos civis e polticos. O sistema de monitoramento e implementao do Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais
e Culturais ficou restrito apresentao de relatrios pelos Estados-Partes ao
39 Comit de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais, Comentrio Geral n 03 (1990), UN

Doc. E/1991/23, Annex III, apud STEINER, Henry; ALSTON, Philip. International human
rights in context, law, politics and morals. New York: Oxford University Press, 1996. p. 284.
40 Sobre o assunto ver PIOVESAN, Flvia C. Temas de direitos humanos. So Paulo: Max Limonad, 1998. p. 84 et. seq.

175
Secretrio-geral da ONU que dever encaminhar cpia ao Conselho Econmico

e Social das Naes Unidas (ECOSOC) sobre as medidas - legislativas, administrativas e judiciais, dentre outras - adotas para a promoo de tais direitos.
Os relatrios tambm devero registrar os principais obstculos enfrentados no
processo de implementao das obrigaes decorrentes do Pacto41.
Embora por ocasio da elaborao dos Pactos Internacionais tenham prevalecido medidas que refletem uma viso fragmentria dos direitos humanos,
a partir de 1968, com a Conferncia de Direitos Humanos de Teer de 1968 e a
Resoluo 32/130 de 1977 da Assembleia Geral da ONU (incio de uma srie de
sucessivas resolues da prpria Assembleia e da Comisso de Direitos Humanos da ONU na mesma linha), houve uma reao significativa quela concepo,
por meio da proclamao solene da indivisibilidade e interdependncia de todos
os direitos humanos, luz da unidade fundamental de sua concepo42.
A Declarao e o Programa de Ao de Viena43 foram enfticos ao assinalar a necessidade de reduzir as disparidades de procedimento de implementao
entre os direitos civis e polticos e os direitos econmicos, sociais e culturais,
assegurando a exigibilidade de pelo menos alguns deles44. Recomendam, con-
41 Em 1987, foi estabelecido um Comit para os Direitos Econmicos Sociais e Culturais, composto
de dezoito membros, com a incumbncia de examinar os relatrios nacionais em sesso pblica.
42 Cf. TRINDADE, Antnio Augusto Canado. A proteo internacional dos direitos humanos:
fundamentos jurdicos e instrumentos bsicos. So Paulo: Saraiva, 1991. p. 40.
43 Na viso de Celso Lafer: "A Conferncia de Viena foi a maior concentrao de representantes
de estados e entidades da sociedade civil em matria de direitos humanos. Reuniu delegaes
de 171 Estados, teve 813 organizaes no governamentais acreditadas como observadoras da
Conferncia e mobilizou 2000 organizaes no governamentais no Frum Paralelo da ONG's.
Neste sentido explicitou (I) a globalizao da temtica dos direitos humanos [...] e (II) reconheceu diplomaticamente a existncia axiolgica de um consensus omnium gentium a respeito da
universalidade dos direitos humanos. [...] Com efeito, a Conferncia de Viena, dada a sua representatividade, conferiu abrangncia indita aos direitos humanos, ao reafirmar, por consenso,
sua universalidade, indivisibilidade, interdependncia e inter-relacionamento. Superou, assim,
resistncias derivadas do 'conflito de civilizaes', aceitando a unidade do gnero humano no
pluralismo das particularidades das naes e das regies, e de seus antecedentes histricos, culturais e religiosos [...] Aceitou, e este um ponto-chave, os direitos humanos como tema global
e, portanto, como ingrediente de governabilidade do sistema mundial, ao reconhecer a legitimidade da preocupao internacional com a sua promoo e proteo. Neste sentido, afastou a
objeo de que o tema dos direitos humanos est no mbito de competncia exclusiva da soberania dos Estados e poderia ser excludo do temrio internacional com fundamento no princpio
da no ingerncia nos assuntos internos dos Estados". (LAFER, Celso. Prefcio. In: ALVES,
Lindgren. Os direitos humanos como tema global. So Paulo: Perspectiva, 1994. p. XXXIII).
44 Essa possibilidade j est prevista no Protocolo Adicional Conveno Americana sobre Direitos Humanos em Matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de San Salvador de 1988), em relao ao direito de associao e liberdade sindical e ao direito educao.
176
DILOGOS ENTRE JUZES
cretamente, a incorporao do direito de petio individual ao Pacto Internacional dos Direitos Econmicos Sociais e Culturais, mediante protocolo adicional,
projeto em fase de elaborao na ONU. Com o escopo de fortalecer a efetividade
dos direitos econmicos, sociais e culturais, a Declarao de Viena recomenda,
alm do direito de petio s instncias internacionais e da adoo dos mecanismos de comunicaes interestatais, a elaborao de um sistema de indicadores
tcnico-cientficos para medir o progresso atingido na realizao dos direitos
previstos no Pacto de 196645.
No mbito regional, o Protocolo Adicional Conveno Americana sobre
Direitos Humanos em matria de Direitos Econmicos, Sociais e Culturais (Protocolo de San Salvador)46 prev, de forma explcita, a possibilidade de aplicar o
sistema de petio individual no caso de violao de direitos sociais, notadamente no que se refere ao direito dos trabalhadores de organizar sindicatos e filiar-se
ao de sua escolha, para proteger e promover seus interesses (art. 8, alnea a) e
ao direito educao (previsto no art. 13).
No caso do direito educao, o art. 13 retoma, em grande parte, os termos do tambm art. 13 do Pacto Internacional dos Direitos Econmicos, Sociais
e Culturais, abaixo analisado. A grande novidade consistiu em anunciar, expressamente, a possibilidade de justiciabilidade desse direito. De fato, conforme disposto no art. 19, inciso VI do documento, na hiptese de violao aos direitos ali
mencionados, por ao imputvel diretamente a um Estado Parte do Protocolo,
mediante a participao da Comisso Interamericana de Direitos Humanos e,
quando cabvel, da Corte Interamericana de Direitos Humanos, autoriza-se a
aplicao do sistema de peties individuais regulado pelos artigos 44 a 51 e 61
a 69 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos.
A adoo do sistema de peties individuais em caso de violao de direitos sociais recomendada pela Declarao de Viena e prevista expressamente
no Protocolo de San Salvador para assegurar o direito educao e a liberdade
45 Sobre as recomendaes da Declarao e Programa de Ao de Viena, ver TRINDADE, Antnio Augusto Canado. O legado da Declarao Universal e o futuro da proteo internacional
dos direitos humanos. In: AMARAL JNIOR, Alberto do; PERRONE-MOISS, Cludia (Orgs.).
O cinqentenrio da Declarao Universal dos Direitos do Homem. So Paulo: EDUSP, 1999. p. 85
et. seq.
46 O Protocolo de So Salvador foi adotado pela Assembleia Geral da Organizao dos Estados
Americanos em 17 de novembro de 1998 e ratificado pelo Brasil em 21 de agosto de 1996.

177
sindical mostra como a natureza dessa categoria de direitos no incompatvel

com o estabelecimento desse tipo de mecanismo de monitoramento. Assim, fica
demonstrado que o argumento da necessria diversidade de formas de implementao dos direitos civis e polticos e dos direitos econmicos sociais e culturais no absoluto.
O Protocolo de San Salvador assume ainda outras medidas para superar
a tese da incompatibilidade entre direitos civis e polticos e direitos econmicos
sociais e culturais. Ao retomar, em seu Prembulo, o objetivo previsto na Conveno Americana de Direitos Humanos (Pacto de San Jos da Costa Rica) de
firmar, dentro do quadro das instituies democrticas, um regime de liberdade
pessoal e de justia social fundado nos direitos essenciais do homem [...] considera, explicitamente a estreita relao que existe entre a vigncia dos direitos
econmicos, sociais e culturais e a dos direitos civis e polticos, porquanto as
diferentes categorias de direitos constituem um todo indissolvel que encontra
sua base no reconhecimento da dignidade da pessoa humana, pelo qual exigem
uma tutela e promoo permanente, com o objetivo de conseguir sua vigncia
plena, sem que jamais possa justificar-se a violao de uns a pretexto da realizao de outros.
6 A proteo do direito educao no PIDESC e na ordem interna

As diretrizes e os objetivos que informam o direito educao foram previstos no art. 13 do Pacto:
Os Estados-partes no presente Pacto reconhecem o direito

de toda pessoa educao. Concordam em que a educao dever visar o pleno desenvolvimento da personalidade humana e do sentido de sua dignidade e a fortalecer o
respeito pelos direitos humanos e liberdades fundamentais.
Concordam, ainda, que a educao dever capacitar todas
as pessoas a participar efetivamente de uma sociedade livre, favorecer a compreenso, a tolerncia e a amizade entre
todas as naes e entre todos os grupos raciais, tnicos ou
religiosos e promover as atividades das Naes Unidas em
prol da manuteno da paz (inciso I).
No que diz respeito s obrigaes postas aos Estados-partes pelo Pacto no

campo educacional, o inciso II do artigo 13 estabelece que, para assegurar o pleno exerccio desse direito: a) a educao primria dever ser obrigatria e aces-
178
DILOGOS ENTRE JUZES
svel gratuitamente a todos; b) a educao secundria em suas diferentes formas,

inclusive a educao tcnica e profissional, dever ser generalizada e tornar-se
acessvel a todos, por todos os meios apropriados e, principalmente, pela implementao progressiva do ensino gratuito; c) a educao de nvel superior dever
igualmente tornar-se acessvel a todos, com base na capacidade de cada um, por
todos os meios apropriados e, principalmente, pela implementao progressiva
do ensino gratuito; d) a educao de base para os que no receberam educao
primria ou no concluram o ciclo completo de educao primria dever ser
intensificada. e) o desenvolvimento de uma rede escolar em todos os nveis de
ensino, com um sistema adequado de bolsas de estudo e melhoria contnua das
condies materiais do corpo docente.
Finalmente, o art. 14 estabelece que todo Estado-parte no presente Pacto
que, no momento em que se tornar Parte, ainda no tenha garantido em seu prprio territrio ou territrio sob sua jurisdio a obrigatoriedade ou gratuidade
da educao primria, compromete-se a elaborar e adotar, dentro de um prazo
de dois anos, um plano de ao detalhado destinado implementao progressiva, dentro de um nmero razovel de anos estabelecido no prprio plano, do
princpio da educao obrigatria e gratuita para todos.
No que se refere natureza das obrigaes estatais direcionadas efetivao do direito educao, vale destacar que os artigos 13, II e 14 do Pacto,
combinados com o art. 2 (I) supracitado, estabelecem obrigaes de natureza
prestacional a serem realizadas progressivamente ou, ainda, impem ao Estado
a adoo de medidas legislativas concretas para aprimorar a proteo desses direitos. J o art. 13, inciso II do Pacto prev outro tipo de obrigao estatal. Por
meio desse dispositivo, os Estados-parte obrigam-se a respeitar a liberdade dos
pais e, quando for o caso, dos tutores legais, de escolher para seus filhos escolas
distintas daquelas criadas pelas autoridades pblicas e de fazer com que seus filhos venham a receber educao religiosa ou moral de acordo com suas prprias
convices.
Trata-se, portanto, de estabelecer uma obrigao negativa para o Estado
(no interferir na esfera individual), tal como ocorre com a proteo dos direitos
de liberdade. Nesse caso, est sendo resguardada a liberdade dos pais de escolherem o tipo de educao dos seus filhos. Isso mostra como o direito educao
pode abranger, concomitantemente, um aspecto social e outro liberal.

179
O aspecto social gera obrigaes estatais positivas tendentes a tornar o

direito educao primria disponvel e acessvel a todos, incluindo crianas
de rua, comunidades rurais dispersas, portadores de necessidades especiais etc.
Cabe aos Estados-partes a aplicao de investimentos para a organizao e manuteno de um sistema pblico de educao capaz de garantir o acesso de todos a escolas pblicas, sempre de acordo com o princpio da no discriminao.
Ressalte-se, ainda, que o Pacto impe no apenas a responsabilidade de tornar
a educao primria gratuita, como tambm compulsria. No que diz respeito
aos objetivos educacionais, o Pacto retoma o esprito da Declarao Universal
(especialmente art. 26, II), reforando sua imperatividade.
Vejamos se a proteo conferida pelo ordenamento constitucional brasileiro ao direito educao est ou no de acordo com as orientaes, os princpios e objetivos estabelecidos pelas normas do sistema internacional de proteo
dos direitos humanos acima citadas.
A Constituio Federal Brasileira, ao estabelecer, em seu art. 205, que a
educao deve visar ao pleno desenvolvimento da pessoa e seu preparo para o
exerccio da cidadania, reproduz, expressamente, importantes obrigaes internacionalmente assumidas a esse respeito (conforme disposto no art. 13, inciso I
do Pacto). Entretanto, pode-se dizer que o Pacto representa um avano em relao ao disposto na Constituio sobre a matria, pois estabelece explicitamente
que a educao deve visar ao pleno desenvolvimento do sentido da dignidade
humana, alm do fortalecimento do respeito aos direitos humanos e s liberdades fundamentais, obrigaes que, a partir da CF/88, passaram a integrar nosso
ordenamento jurdico.
No que se refere ao objetivo de qualificao para o trabalho, tambm previsto no art. 205 da nossa Carta, h que se refletir sobre a histrica polmica a
respeito da pertinncia do estabelecimento de carter profissionalizante do ensino mdio, hoje tambm discutida em relao ao ensino fundamental. Bem fez
o Pacto ao definir, como objetivo desses nveis de ensino, o fortalecimento do
sentido da dignidade humana e o respeito aos direitos humanos, verdadeiros
fundamentos do direito educao47.
47 A Conveno Internacional sobre os Direitos da Criana, adotada Naes Unidas em 20 de

novembro de 1989 e ratificada pelo Brasil em 20 de setembro de 1990, destaca o papel dos
direitos do homem e da promoo de todo potencial de sua personalidade ao estabelecer os
180
DILOGOS ENTRE JUZES
Quanto ao estabelecimento da obrigatoriedade e gratuidade da educao

primria (ensino fundamental), a Constituio Federal avanou em relao ao
Pacto. Especialmente no que diz respeito previso expressa da possibilidade
do particular constranger o Estado, judicialmente, a garantir o acesso ao ensino
obrigatrio e gratuito, contando, inclusive, com uma sano expressa em caso de
descumprimento (responsabilidade da autoridade competente, nos termos do
2 do referido artigo). Entretanto, o Estado brasileiro deve cuidar para seguir as
orientaes expressas do Pacto, tais como prosseguir ativamente o desenvolvimento de uma rede escolar em todos os nveis. No pode, portanto, por exemplo, reduzir o sistema de bolsas hoje ofertado e nem deixar de criar polticas pblicas para melhorar continuamente as condies materiais do corpo docente
(conforme disposto no inciso II do art. 13).
Quanto educao de nvel superior, o Pacto estabelece que os Estados devero igualmente torn-la acessvel a todos, principalmente pela implementao
progressiva do ensino gratuito. Ou seja, qualquer poltica que vise implementar
o ensino remunerado em estabelecimentos oficiais representaria um retrocesso
social, proibido pelo Pacto, j que o Estado deve ampliar progressivamente a
oferta de vagas gratuitas e est vetado de retroceder nesse sentido.
Ora, preciso deixar claro que a proteo dos direitos econmicos, sociais
e culturais no compete apenas ao Poder Judicirio, que no tem iniciativa,
um Poder inerte, mas ao Estado como um todo, o qual deve criar condies
reais para o gozo dessa categoria de direitos. O Executivo, sujeito s obrigaes
internacionalmente assumidas, deve implementar as polticas pblicas necessrias concretizao desses direitos. A vinculao aos documentos internacio-
parmetros para a educao da criana. Deve-se ressaltar, tambm, a conjugao da promoo

da tolerncia com o diferente, da valorizao da prpria identidade cultural e do respeito ao
meio ambiente. De fato, o art. 29, inciso I, estabelece que a educao da criana dever ser
orientada para desenvolver a personalidade, as aptides e a capacidade mental e fsica da criana em todo seu potencial (alnea a); imbuir na criana o respeito aos direitos humanos e s
liberdades fundamentais, bem como os princpios consagrados na Carta das Naes Unidas
(alnea b); imbuir na criana o respeito aos seus pais, sua prpria identidade cultural, ao
seu idioma e seus valores, aos valores nacionais do pas em que reside, aos do eventual pas
de origem e aos das civilizaes diferentes da sua (alnea c); preparar a criana para assumir
uma vida responsvel em uma sociedade livre, com esprito de compreenso, paz, tolerncia,
igualdade de sexos e amizade entre os povos, grupos tnicos, nacionais e religiosos e pessoas
de origem indgena (alnea d) e, finalmente, imbuir na pessoa o respeito ao meio ambiente
(alnea e).

181
nais tampouco exime o Legislativo. No caso especfico do direito educao,

preciso fazer planos e destinar recursos financeiros criao de condies de
acesso e permanncia no ensino, alm de ampliar as possibilidades existentes.
Os parmetros internacionais no constituem um teto, mas um mnimo razovel
no tocante proteo dos direitos humanos. Assim, deve prevalecer, no sistema
interno, o que for mais avanado em termos de proteo.
7 Concluso
Ao tratarmos do regime jurdico aplicvel aos direitos sociais no quadro
do Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos, procuramos mencionar as principais caractersticas do sistema e seus mecanismos de garantia,
alm de citar os mais importantes princpios que o informam. Conferimos destaque aos dispositivos do sistema universal e regional que contribuem, em especial, para o reforo da disciplina jurdica conferida ao direito educao pelo
ordenamento ptrio.
Embora no tenha havido pretenso exaustiva, os exemplos revelaram o
grande destaque conferido educao no plano internacional, refletido pela extenso de sua proteo (previso em uma srie de documentos distintos, inclusive na sua natureza) e pelo reforo dessa proteo em relao a outros direitos
sociais (contando, at mesmo, com o mecanismo de monitoramento por meio
de petio individual).
Mas talvez a grande contribuio do Direito Internacional dos Direitos
Humanos, em matria de reforo da proteo dos direitos sociais, em geral tenha
sido a explicitao do conceito de progressividade da sua aplicao, conforme
descrito acima, afastando as interpretaes que buscam, com base nessa noo,
reduzir a fora normativa desses direitos.
Espera-se que este artigo possa contribuir para a maior utilizao do Sistema Internacional de Proteo dos Direitos Humanos, sempre que este vier a
aprimorar a proteo dos direitos sociais em geral, e do direito educao em
particular, tal como previstos em nosso ordenamento jurdico, ou sempre que
seus princpios iluminarem as disputas em torno da efetivao desses direitos.
182
DILOGOS ENTRE JUZES
Referncias
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183
10 Dialogue des juges dans le domaine commercial:

des outils pour la prvention des conflits et
dharmonisation entre les fora rgionaux et lorgane
de rglement des diffrends de lOMC

Alice Rocha da Silva1
1 Introduo
Dans la recherche dinstruments qui pourraient limiter la possibilit de
dcisions contradictoires portant sur les mmes mesures et livres la fois par les
fora rgionaux et lOrgane de rglement de diffrends (ORD) de lOrganisation
Mondial du Commerce (OMC), le dialogue entre les juges apparat comme une
alternative possible, mais pas toujours suffisante pour empcher que de telles dcisions soient prononces. Lexpression dialogue des juges dfinit la situation
dans laquelle les membres de diffrents mcanismes de rglement des diffrends
cooprent entre eux, en utilisant des dcisions dautres fora et en contribuant
lharmonisation de la jurisprudence.2 Toutefois, ltablissement dun tel dialogue
nest prvu dans aucun accord international si bien que, pour sa mise en uvre,
le facteur motivation des juges est particulirement important.3
Professora da Graduao e Ps-graduao stricto sensu em Direito do Centro Universitrio

de Braslia (UniCEUB) e da Faculdade Processus. Doutora em Direito Internacional Econmico pela Aix-Marseille Universit, Frana, (revalidado pela Universidade Federal do Cear
UFC). Mestrado em Direito das Relaes Internacionais pelo UniCEUB. Graduao em
Direito pelo UniCEUB e Graduao em Relaes Internacionais e Cincia Poltica pela Universidade de Braslia-UnB. Email: rochaalice@yahoo.com.br.
2 La multiplicit et lenchevtrement des normes applicables obligent les tats a chercher
un pluralisme ordonn selon lexpression du professeur Mireille Delmas Marty (DELMAS-MARTY M. Les forces imaginantes du droit (II) - Le pluralisme ordonn. Paris, Editions
du Seuil, 2006). et faire un effort dharmonisation jurisprudentielle dans lapplication de ces
normes.
3 Le thme du dialogue des juges a t trait dans de nombreux esposs, publications et dbats.
Voy. notamment les ouvrages de DELMAS-MARTY M. Les forces imaginantes du droit (srie)
: Le relatif et luniversel ; Le pluralisme ordonn et La refondation des pouvoirs. Paris: Seuil,
2004. 2006 et 2007 ; SLAUGHTER A. M. A New World Order. Princeton: Princeton University Press, 2004 ; ALLARD J.; GARAPON, A. Les juges dans la mondialisation : la nouvelle
rvolution du droit. Paris: Seuil, 2005.
184
DILOGOS ENTRE JUZES
Ce dialogue devient encore plus crucial si on considre que les membres

des tribunaux internationaux peuvent agir en parallle, ou ultrieurement, dans
plus dune juridiction, ce qui pourrait tre favorable lharmonisation des dcisions prononces par des sujets possdant la mme exprience juridique, professionnelle et culturelle. Ainsi, beaucoup de ces dcideurs peuvent suivre la mme
ligne de comprhension et pourraient viter de la sorte que des dcisions opposes soient prsentes pour la mme mesure.
Cependant, les dcideurs nagissent pas toujours dans plus dun forum et
le dialogue entre eux peut tre influenc par dautres facteurs. Au nombre de ces
facteurs figurent le genre, la formation et la carrire juridique. 4 En outre, il faut
prendre en compte le facteur politique qui imprgne les organes de rglement
des diffrends, que ce soit au niveau rgional ou multilatral. Nous devons considrer sur cette base que le systme institutionnel lui-mme impose une srie de
limites au travail des juges, mais, en pratique, nous voyons un certain assouplissement de ces restrictions au travail de dcision des juges (Section I). Ces
flexibilits savrent essentielles ltablissement dun dialogue entre les juges des
fora indpendants (Section 2).
Section I Lassouplissement des restrictions limitant le

travail de dcision des juges
Dans les systmes de rglement des diffrends rgionaux et dans lORD de
lOMC, les juges oprent dans les limites imposes de faon formelle ou informelle, mais cela nempche pas quils apportent une transformation au droit au
moment de lappliquer dans chaque cas, ce qui constitue un vritable activisme
judiciaire et permet ltablissement dun dialogue entre les juges des fora diffrents. Do limposition formelle de certaines limites rglementaires, cherchant
limiter le rle des juges dans les processus de prise de dcision. Cependant,
ces limites sont incapables dannuler les bagages personnels que chacun apporte
avec soi lorsquil pratique lart de juger, ce qui explique limportance de la com-
Le profil des juges peut tre tabli par l'analyse de plusieurs variables telles que la formation
universitaire, le travail professionnel, que ce soit dans le cadre national ou international, le
travail denseignant ou la fonction de diplomate impliqu dans les secteurs du commerce
extrieur, outre l'ge, le sexe et le fait davoir tudi l'tranger.
DIALOGUE DES JUGES DANS LE DOMAINE COMMERCIAL: DES OUTILS POUR LA PRVENTION DES CONFLITS ET
DHARMONISATION ENTRE LES FORA RGIONAUX ET LORGANE DE RGLEMENT DES DIFFRENDS DE LOMC 185
position plurielle des tribunaux internationaux.

Les accords commerciaux rgionaux (ACR) et le Mmorandum dAccord
relatif aux rgles et procdures rgissant le rglement des diffrends (MARD)
de lOMC contiennent des dispositions qui dterminent lactivit des dcideurs
dans leur contexte, cependant, force est de constater que, souvent, il se produit
un dpassement des limites institutionnelles apportes lacte de dcider dans
le cadre de lOMC et dans les ACR ( 1). Sajoute cela une srie de pressions
et de contraintes qui psent sur les dcideurs et entravent la mise en place de la
neutralit et de limpartialit des juges ( 2).
1 Le dpassement des limites institutionnelles dans

linterprtation des dispositions
Dans le mcanisme de rglement des diffrends, un certain nombre de
facteurs peuvent contribuer limiter le pouvoir de dcision des juges, mais ces
limites ne sont pas toujours respectes. Les facteurs les plus vidents rsident
dans les possibilits de rgulation du flux dinformation et du temps laiss la
dcision. En effet, la plupart des dcisions sont prises dans un contexte dincertitude, avec des informations incompltes. Ainsi, le flux chronologique de la procdure, la participation des parties intresses, plus les informations acceptes
comme pertinentes peuvent agir comme des instruments de contrle et de limitation des dcisions.
Les mcanismes de rglement des diffrends rgionaux et lORD de
lOMC comportent des limites inhrentes lactivit de juger et lessence du
pouvoir judiciaire rside prcisment dans ces limites. 5 lOMC, pour dcider
dune controverse, les membres des Groupes spciaux sont soumis aux rgles
du MARD tels que les articles 7, 11 et 12 et aux Rgles de conduite relatives au
Selon la dcision de la CIJ: Il y a des limitations inhrentes l'exercice de la fonction judiciaire dont la Cour, en tant que tribunal, doit toujours tenir compte. (...) C'est la Cour ellemme et non pas aux parties qu'il appartient de veiller l'intgrit de la fonction judiciaire de
la Cour.(...) Cette fonction est soumise des limitations inhrentes qui, pour n'tre ni faciles
classer, ni frquentes en pratique, n'en sont pas moins imprieuses en tant qu'obstacles dcisifs au rglement judiciaire. Quoi qu'il en soit, c'est toujours la Cour qu'il appartient de
dterminer si ses fonctions judiciaires sont en jeu." Affaire du Cameroun septentrional (Cameroun c. Royaume-Uni), Exceptions prliminaires, Arrt du 2 dcembre 1963: C.I.J. Recueil
1963, p 15, spc. pp. 29 et 30.
186
DILOGOS ENTRE JUZES
MARD.6 De mme, lOrgane dappel cherche respecter les limites imposes par
les articles 3.2 et 17.6 du MADR, qui sajoutent aux rgles de conduite nonces
dans les Procdures de travail pour lexamen en appel7 qui sont un outil au service de la scurit juridique et de la prvisibilit du systme. Donc, au-del des
rgles fixes par le MARD, les Groupes spciaux et lOrgane dappel utilisent des
rgles de procdure pour rgir leur travail et renforcer ainsi sa nature juridique.
Ces rgles doivent tre respectes dans la procdure dapplication et dans
linterprtation des accords de lOMC. Ainsi, des instruments juridiques sont
utiliss pour dlimiter le droit applicable et il est des rgles dinterprtation disponibles permettant de restreindre ou dtendre le champ des dcisions possibles. La stratgie institutionnelle visant la limitation des procdures de prise
de dcision bases sur une ouverture la flexibilit dans lapplication de leurs
dispositions, peut crer une flexibilit plus ou moins grande dans les actions
futures.
Le GATT de 1947 ntablit pas de rgles dinterprtation de ses dispositions, mais rglemente simplement la procdure de rglement des diffrends en
vertu des articles XXII et XXIII. Une analyse de la jurisprudence du GATT ne
permet pas didentifier une mthode dinterprtation caractristique de ses panels ou de ses groupes de travaux, mais montre seulement limportance accorde
lintention des Parties contractantes du GATT, au moment de lapplication des
dispositions de laccord. Le MARD a apport une innovation cet gard avec
larticle 3.2 qui stipule que les rgles de lOMC doivent tre interprtes conformment aux rgles coutumires dinterprtation du droit international public.
En effet, dans sa premire affaire, Etats-Unis - Essence, lOrgane dappel a statu
que de telles rgles ont t consolides dans la Convention de Vienne et a dpeint
larticle 31 (1) comme une rgle fondamentale de linterprtation des traits8 Ce
faisant, lOrgane dappel a dtermin sa mthodologie dinterprtation cense
limiter les activits de ses membres et des membres des Groupes spciaux.
En tablissant une mthode dinterprtation, lOrgane dappel avait lin-
OMC, Rgles de conduite relatives au Mmorandum daccord sur les rgles et procdures
rgissant le rglement des diffrends. WT/DSB/RC/1, 11/12/1996.
7 OMC, Organe dappel Procdures de travail pour lexamen en appel. WT/AB/WP/5,
04/01/2005.
8 OMC, Rapport de lOrgane dappel. tats-Unis Normes concernant lessence nouvelle et ancienne formules. WT/DS2/AB/R, 29/04/1996, p. 16.
tention de promouvoir la prvisibilit et dapporter la scurit juridique aux

Membres de lOMC qui ont dsormais lespoir dune approche structure et formelle.9 Toutefois, les rgles dinterprtation des traits, nonces aux articles 31
et 32 de la Convention de Vienne, constituent un paramtre directeur pour les
actions des dcideurs de divers tribunaux internationaux. Depuis, chacun peut
adapter ces rgles, en crant sa propre mthode dinterprtation en fonction des
besoins et des particularits du trait interprter.
Il est noter que les mthodes dinterprtation sont galement dveloppes au niveau rgional; toutefois les Membres de lOMC ne peuvent pas exiger
que les organes de dcision de lOMC reprennent, pour les accords viss, linterprtation utilise dans les fora rgionaux. Ce procd pourrait entraner une
prolifration des interprtations des mmes rgles, ce qui crerait des problmes
dimprvisibilit et dincertitude dans le systme. Cependant, ne doit pas tre
ignor le fait que les tribunaux internationaux sont composs, le plus souvent,
davocats forms dans leurs systmes de droit respectifs qui finissent donc par
incorporer et appliquer les rgles et les principes qui sappliquent traditionnellement dans leurs systmes juridiques nationaux ou rgionaux. La transposition
de ces principes et normes peut mme tre considre comme positive en ce sens
quelle peut devenir un outil important susceptible dapporter une plus grande
complmentarit lordre juridique international.
Il convient galement de souligner le fait que, souvent, les mcanismes
de rglement des diffrends finissent par combler les lacunes du texte juridique
qui nont pas t combles par les tats dans la ngociation des accords. Ces
lacunes sont accompagnes par plusieurs rgles conues de manire ambigu10,
qui peuvent tre interprtes de plusieurs faons, donnant ainsi naissance ce
que lon appelle lambigut constructive11. En fait, les ngociateurs des traits
sont conscients de la ncessit de laisser dans le texte des lacunes ou des termes
Dans sa dcision relative laffaire Compagnie dlectricit de Sofia et de Bulgarie, le juge Anzilloti a consider que "Dans le mme ordre juridique, il ne peut y avoir la fois deux rgles
visant les mmes faits, et reliant ces faits des consquences contradictoires." Compagnie
dlectricit de Sofia et de Bulgarie (exceptions prliminaires), arrt du 4 avril 1939, CPJI, srie
A/B, n. 77, p. 90.
10 Voy. notre analyse du chapitre 1.
11 JACKSON J. Sovereignty, the WTO and changing fundamentals of international law. New York:
Cambridge University Press, 2006. p. 183.
188
DILOGOS ENTRE JUZES
ambigus, afin dobtenir un consensus sur son adoption, mais il nexiste, parmi
les spcialistes, aucun consensus sur la faon dont ces lacunes devraient tre
abordes.
Pour une partie de la doctrine, le comblement de ces lacunes est considr
comme de lactivisme judiciaire et devrait tre vit.
12
Pour dautres, ce comble-
ment des lacunes et le consquent activisme de lORD seraient positifs, et mme

ncessaires si on considre la lenteur des ngociations entre les Membres de lOrganisation.
13
Il est intressant de constater que le rapport prpar par le Conseil
consultatif pour M. Supachai Panitchpakdi, Directeur Gnral de lOMC, en 2004,

stipule que chaque institution juridique doit, au moins dans une certaine mesure
combler les carts dans ses efforts pour lever les ambiguits. Par ailleurs, on peut
raisonnablement faire valoir que les obligations dans le cadre de lOMC devraient
gnralement tre le produit de ngociations entre les Membres, et non de procdures juridiques. Ces dernires annes, les Membres nont ngoci que trs peu
de rsultats; on espre sincrement que le Cycle de Doha permettra finalement de
corriger le dsquilibre entre llaboration de lois et toute tendance faire respecter
la loi de faon crative au moyen du systme de rglement des diffrends.14
Il faut encore ajouter que lvolution dune institution repose sur ladaptation aux circonstances et aux vnements qui sont survenus au fil des ans et, en
ce sens, nous pouvons considrer que les membres des Groupes spciaux et de
lOrgane dappel en sont venus jouer un rle qui dpasse la fonction qui leur
tait assigne lorigine par les Membres de lOMC, dans le cadre du MARD.
12 Dans ce sens voy. STEGER D. The challenges to the legitimacy of the WTO. In: CHARNOVITZ S.; STEGER D.; VAN DEN BOSSCHE P. Law in the service of human dignity: essays in
honour of Florentino Feliciano. Cambridge: Cambridge University Press, 2005. p. 202-221,
spc. p. 211. BARFIELD, C. E. Free trade, sovereignty, democracy: the future of the World
Trade Organization. American Enterprise Institute. AEI Press, 2001. p. 5. GREENWALD J.
WTO dispute settlement: an exercise in trade law legislation? Journal of International Economic Law, v. 6, p. 113-124, 2003. p. 113.
13 Dans ce sens voy. BHALA R. International trade law: interdisciplinary theory and practice.
LexisNexis, 3. ed., 2008. COTTIER, T. DSU reform: resolving underlying balance-of-power.
In: YANOVICH, A.; BOHANES J.; SACERDOTI, G. (Coord.) The WTO at ten: the contribution of the dispute settlement system. Cambridge: Cambridge University Press, 2006. p.
259-265. p. 262.
14 OMC, "Lavenir de lOMC. Relever les dfis institutionnels du nouveau millnaire." Rapport du
Conseil consultatif M. Supachai Panitchpakdi, directeur gnral., 2004, p. 66. Disponible sur:
<http://www.wto.org/french/thewto_f/10anniv_f/future_wto_f.pdf> Consult le: 19 sept.
2011.
Toutefois, il convient de vrifier si ce dpassement des limites imposes par les

Membres de lOMC peut tre considr comme quelque chose de vraiment imprvisible. 15 Il est, selon nous, assez probable que de tels excs ne sont pas tenus
pour imprvisibles, tant donn que, au moment de la ngociation des directives
du MARD, les Membres de lOMC taient conscients de la ncessit de faire voluer ce droit, dans la mesure surtout o il serait appliqu par des dcideurs dots
dune exprience et de points de vue diffrents.
Par ailleurs, si lon observe les fonctions de lOrgane dappel qui lamnent
donner une solution satisfaisante aux diffrends (article 3.7 du MARD) et prciser les dispositions contenues dans les accords (art. 3.2 du MARD), on peut dduire que linterprtation restrictive attendue par les membres de lOMC peut tre
considre comme insuffisante et peu susceptible, dune part, dapporter une solution satisfaisante laffaire et, dautre part, de clarifier les dispositions en question.
Ainsi, une marge minimale dapprciation doit tre offerte aux membres de lORD
de lOMC pour la ralisation de leur travaux dinterprtation juridique. Toutefois,
cette marge dapprciation doit tenir compte des lments de prvisibilit et de
scurit juridique que lORD devrait prserver, raison pour laquelle il serait bon de
prvoir une systmatisation pour lutilisation dune telle marge. 16
Linterprtation implique donc un raisonnement participant la recherche du sens de la rgle, recherche influence par des lments extrieurs
au texte juridique pur. Cest dans ce sens que la culture juridique de linterprte
se fait prsente dans la pratique interprtative. Et nous constatons que le poids
de ce quon appelle la culture juridique17 et le profil culturel et professionnel des
15 Voy. dans ce sens RUIZ FABRI, H. The WTO appellate bodys role: should the show go on?
In: The WTO appellate body at 10 colloquium. So Paulo: IDCID, 2005. p. 3-4. "Ce nest pas
tre relativiste lexcs que de noter que lvolution dune institution est ncessairement tributaire de la configuration de son environnement, des circonstances de temps, des vnements
postrieurs sa cration."
16 LOrgane dappel a volu au cours des dernires annes dans la mesure o il a fonctionn
comme un tribunal, et, comme tel, il a pris ses distances avec des caractristiques de formalisme et a commenc a interprter les accords avec plus de crativit grce lutilisation de
critres dinterprtation tels que Lex posteriori et Lex speciali. En ce sens voy. VAN DAMME,
I. Treaty interpretation by the WTO Appellate Body, Oxford: Oxford University Press, 2009.
JACKSON, J. H. Sovereignty, the WTO, and Changing Fundamentals of International Law.
Cambridge: Cambridge University Press, 2006.
17 Nous allons utiliser le concept de culture juridique en le prenant comme un ensemble de connaissances juridiques dans lequel les juristes ont t forms et dans lequel ils voluent. CARVALHO (E. M.) Organizacao Mundial do Comrcio: cultura jurdica, traduo e interpretao.
190
DILOGOS ENTRE JUZES
membres des mcanismes de rglement des diffrends devraient tre considrs,

non seulement dans lanalyse du dpassement des limites institutionnelles apportes lacte de juger lOMC et aux ACR, mais aussi dans la comprhension
de la difficile mise en place de la neutralit et de limpartialit des juges.
2 Le difficile tablissement de la neutralit et de limpartialit

des juges de lOMC
Les juges doivent, certes, tre neutres et impartiaux; cependant, il faut tre
bien conscient quune srie de croyances, de prfrences et dintrts font partie de leurs bagages personnels au moment o ils exercent leur fonction dans
les systmes de rglement des diffrends.18 Ainsi, mme sil existe des directives
prvoyant la neutralit et limpartialit des juges, la pratique montre une grande
difficult tablir ces facteurs.
19
Depuis lpoque du GATT de 1947, le systme de rglement des diffrends

de lOMC a travers une srie de modifications afin de devenir le plus juridique
possible, cherchant, pour ce faire, affaiblir les facteurs politiques qui lont caractris lorigine. Le processus de juridiciarisation de cet organe tait destin
renforcer sa lgitimit en lui donnant une rationalit technique et fonctionnelle.
Toutefois, si ces comptences techniques devaient servir accrotre limpartialit des dcideurs, nous ne pouvons pas oublier quils restent des tres humains,
Curitiba: Juru, 2006. 320 p.

18 La formation de ces jugements a une base dans la communaut internationale qui mlange
une infinit de cultures. Pour plus dinformations sur ce sujet voy. NEDELSKY, J. Communities of judgment and human rights", Theoretical inquiries in law, v. 1, n. 2, 2000.
19 Nulle part ni dans les rgles de lOrganisation, ni dans les attentes des tats membres il
y a lexigence que les personnes choisies soient infaillibles. Nous pouvons galement, non
seulement nous attendre, mais nous assurer que les membres de lOrgane dappel ne vont
pas toujours rpondre exactement aux attentes de certaines parties, ni arriver, toujours et
justement, ce rsultat dsir ou imagin par lun des plaignants. Car le raisonnement dun
membre pourra ne pas correspondre aux attentes . (Traduction libre de loriginal: Em nenhum
lugar nem nas regras da Organizacao nem nas expectativas dos Estados Membros-, h a
exigencia de que as pessoas selecionadas sejam infalveis. Podemos, tambm, no s supor,
como ter a certeza de que os membros do Orgao de apelao nem sempre raciocinaro exatamente de acordo com as expectativas de uma parte, nem chegaro, sempre e precisamente,
quele resultado desejado ou imaginado por um dos demandantes. Isso porque seu raciocnio
poder no corresponder ao do autor das expectativas.) BAPTISTA (L. O.) "A interpretao
e aplicao das regras da OMC nos primeiros anos. Revista de informao legislativa, Braslia,
v. 41, p. 265-271,. 2004. p. 265.
porteurs dintrts et de convictions qui limitent les facteurs de neutralit dans

leur travail.20
Certaines dispositions ont t insres pour renforcer le besoin de neutralit et dimpartialit. Par exemple, au moment danalyser et de dcider sur un
litige, les membres des Groupes spciaux sont soumis aux Rgles de conduite
tablies par le MARD.21 Parmi ces rgles de conduite figure la disposition stipulant que chaque membre du Groupe spcial ...sera indpendant et impartial,
vitera les conflits dintrts directs ou indirects et respectera la confidentialit des
procdures...22 En outre, pour assurer laccomplissement de cette dtermination
fondamentale, chaque membre doit ...dclarer lexistence ou lapparition de tout
intrt, relation ou sujet dont on pourrait raisonnablement sattendre quil soit
connu delle [de la partie] et qui est susceptible dinfluer sur son indpendance ou
son impartialit ou de soulever des doutes srieux sur cellesci;...23
Cependant, il convient de noter que lacte de dcider peut tre compris
comme un choix qui, devant laffaire, part de la perception individuelle du dcideur quant ce qui est possible ou impossible. Dans le mme temps, ce dcideur tablit un ordre de prfrences parmi les alternatives qui se prsentent, en
sappuyant sur lexprience passe, linterrelation avec dautres contextes et les
visions de lavenir et sur le contexte subjectif dans lequel il est insr. Dcider
nest pas le rsultat dun calcul rationnel et conscient, et cet acte est souvent beaucoup plus dpendant de facteurs subjectifs tels que lintuition. En ralit, dcider
est un acte qui se prsente dans des situations problmatiques qui exigent une
solution, et lvaluation des fins et des moyens savre ncessaire pour tout acte de
dcision qui se montre diffrent des actions de routine et dusage dans lesquelles
lindividu nest pas confront un certain nombre dalternatives.
24
20 Pour une analyse sur la composition gnrale de lORD voy. VARELLA (M. D.), Efetividade
do rgo de Soluo de Controvrsias da Organizao Mundial do Comrcio: uma anlise
sobre os seus doze primeiros anos de existncia e das propostas para seu aperfeioamento.
Rev. Bras. Polt. Int., v. 52, n. 2, p. 5-21, 2009.
21 OMC, Rgles de conduite relatives au Mmorandum daccord sur les rgles et procdures
rgissant le rglement des diffrends. WT/DSB/RC/1, 11/12/1996.
rgissant le rglement des diffrends. WT/DSB/RC/1, 11/12/1996, par. II.1.
rgissant le rglement des diffrends. WT/DSB/RC/1, 11/12/1996, par. III.1.
24 COSTA, J. A. F. Decidir e julgar: um estudo multidisciplinar sobre a soluo de controvrsias
na Organizao Mundial do Comrcio. 2009. 433 f. Tese (Doutorado)-Departamento de Di-
192
DILOGOS ENTRE JUZES
Le rle du juge est de rechercher des solutions ces situations problmatiques et il est intressant de considrer son sujet que beaucoup de variables qui
influencent son travail peuvent tre de nature inconsciente ou intuitive, comme
par exemple, le fait que laffaire soit analogue dautres affaires dj rsolues.
Dans ce cas, le juge peut avoir un acte rflexif qui le pousse adopter des solutions utilises avec succs auparavant. Cest dire que lexprience se rvle favorable certaines variables et peut guider lattitude stratgique du juge.
25
La difficult dassurer leffectivit de la neutralit et de limpartialit des dcideurs peut tre analyse dans lacte dinterprtation des rgles appliquer dans une
affaire spcifique. Car, dans lapplication et linterprtation des rgles rgionales et
multilatrales convergent des cultures juridiques diffrentes qui vont amener la formation dune mthode considre comme unique. Les mcanismes de rglement
des diffrends sont composs de personnes formes diffrentes cultures juridiques
et, bien quelles nexercent pas leurs fonctions en tant que reprsentants de leur pays
dorigine, il nexiste aucune faon dloigner linfluence de leurs expriences personnelles et professionnelles, de leur nationalit ou de leur culture juridique dans
lacte interprtatif . En ce sens, limpartialit, qui est implicite dans lexercice de leurs
fonctions, se distingue de la neutralit. En dautres termes, les juges peuvent tre
impartiaux sans tre neutres, car ils portent un bagage juridique traditionnel. De
sorte quau moment de dcider, le juge part dune interprtation des dispositions de
laccord qui va au-del de la technique dinterprtation et implique un raisonnement
et un choix caractristiques de lhermneutique du droit, mais influencs par leur
culture juridique qui, pour sa part, est base sur leur exprience antrieure.
Toutefois, il convient de noter que ces diffrences dans le profil culturel
des membres des mcanismes de rglement des diffrends de niveaux rgional
et multilatral, mme si elle peuvent affecter la conformit avec les aspects de la
neutralit et de limpartialit, naffectent pas la lgitimit du systme lui-mme.
26
Car, mme si chaque membre de ces mcanismes a t form dans des tradi-
reito Internacional e Comparado, Universidade, So Paulo, 2009. p. 36

25 COSTA, J. A. F. Decidir e julgar: um estudo multidisciplinar sobre a soluo de controvrsias
na Organizao Mundial do Comrcio. 2009. 433 f. Tese (Doutorado)-Departamento de Direito Internacional e Comparado, USP, So Paulo, 2009. p. 39.
26 Si on analyse le profil de certains membres de lOrgane dappel de lOMC, on peut percevoir
une diversit dexpriences et aussi quelques similitudes. La majorit dentre eux a t remarquable pendant les tudes universitaires et a tudi au moins pendant quelques annes en de-
tions juridiques diffrentes et a la connaissance des diverses mthodes dinterprtation, il cherche suivre les rgles dinterprtation nonces dans le MARD,
formant ainsi une communaut pistmique.27
Compte tenu de ce difficile tablissement de la neutralit et de limpartialit, la composition des instances de rglement des diffrends devrait prendre en
compte, non seulement des critres gographiques, mais aussi des facteurs lis
lexprience professionnelle et personnelle de ces dcideurs. Larticle 17:3 du
MARD stipule que LOrgane dappel comprendra des personnes dont lautorit est
reconnue, qui auront fait la preuve de leur connaissance du droit, du commerce international et des questions relevant des accords viss en gnral. Elles nauront aucune attache avec une administration nationale. La composition de lOrgane dappel sera, dans lensemble, reprsentative de celle de lOMC. Par exemple, Georges
Abi-Saab28 a occup le poste de juge dans dautres tribunaux internationaux et il
a expriment de premire main la mthode dinterprtation tlologique; James
Bacchus29, en tant que politicien, lorsquil est venu lOrgane dappel, avait dj
une certaine familiarit avec linfluence des lments de pouvoir dans les dcisions.
Christopher Beeby et Julio Lacart-Mur, en tant que diplomates, ont pass des
annes ngocier les rgles du power oriented (systme guid par la puissance). 30
27
28
29
30
hors de son pays dorigine. Tous ont eu une vaste exprience internationale, mais peu avaient
connaissance des accords de lOMC, avant de rejoindre lOrgane dappel. Cette diversit de
formation juridique est un facilitateur de comprhension des situations juridiques prsentes.
Ce terme est utilis pour faire rfrence un groupe de personnes, qui, ayant des perceptions diffrentes, sont cependant motives par des ides et des valeurs communes. Pour plus dinformation
voy. TERRIS D.; ROMANO C.; SWIGART L. The international judge: na introduction to the men
and women who decide the worlds cases. Oxford: Oxford University Press, 2007. p. 63.
Georges Abi-Saab (gypte) a t membre de lOrgane dappel de lOMC entre 2000 et 2008,
mais auparavant il a t consultant auprs du Secrtaire gnral des Nations Unies et a rempli
les fonctions de conseil et d'avocat auprs de plusieurs gouvernements dans des affaires portes
devant la Cour internationale de Justice (CIJ) ainsi que dans des arbitrages internationaux. Il a
galement rempli deux fois les fonctions de juge ad hoc auprs de la CIJ et de juge auprs de
la Chambre d'appel du Tribunal international pour l'ex-Yougoslavie et du Tribunal international
pour le Rwanda. Commissaire la Commission d'indemnisation des Nations Unies, il est aussi
membre du Tribunal administratif du Fonds montaire international et de divers tribunaux arbitraux internationaux(CIRDI, CCI, CRCICA). Informations disponibles sur: <http://www.wto.
org/french/tratop_f/dispu_f/ab_members_bio_f.htm#abi_saab> Consult le: 18 sept. 2011.
James Bacchus (tats-Unis) a t membre de lOrgane dappel de lOMC entre 1995 et 2003,
mais a travaill auparavant pendant plusieurs annes la Reprsentation amricaine du
Commerce (United States Trade Representative - USTR) et a t dput de ltat de Floride
au Congrs amricain. Pour plus dinformations voy. <http://www.wto.org/french/tratop_f/
dispu_f/ab_members_bio_f.htm#bacchus> Consult le: 18 sept. 2011.
Christopher Beeby (Nouvelle-Zlande), diplomate spcialis dans les questions conomiques
194
DILOGOS ENTRE JUZES
Il est noter que, mme si chaque membre apporte sa propre exprience, il se

doit de chercher suivre fidlement les rgles tablies par le MARD. En consquence,
des rgles prcises peuvent leur tre imposes comme linterdiction dutiliser des arguments politiques, la discussion de ces questions devant tre laisse aux Membres
de lOMC; largument doit tre bas uniquement sur les accords de lOMC; linterprtation des accords ne suit pas ncessairement linterprtation que les Membres dfinissent dans leurs juridictions nationales; la confiance dans les rgles coutumires
dinterprtation du droit international public est ncessaire; lutilisation de linterprtation tlologique doit tre vite.
31
Il semble donc que, malgr la diversit des
profils culturels, il faille maintenir la singularit de la technique dinterprtation qui

sappuie sur la perspective systmique du maintien de lquilibre entre les accords.
Ainsi, il est possible dassumer la tche difficile dimposer des limites aux
activits des membres des mcanismes de rglement des diffrends, limites qui,
dailleurs, ne sont pas ncessairement respectes dans la pratique. Sassocie ce
dpassement des limites la difficile mise en oeuvre de la neutralit et de limpartialit chez les dcideurs. Ces facteurs peuvent compromettre la scurit et la
prvisibilit du systme, mais en mme temps, ils sont fondamentaux pour ltablissement dun dialogue coordonn entre les juges des fora autonomes.
Section II Ltablissement dun dialogue entre les juges des

fora autonomes
La possibilit, pour les fora autonomes, de produire des dcisions contradictoires peut tre amoindrie par la mise en place dun dialogue coordonn entre
et juridiques. Il a reprsent son pays, la Nouvelle-Zlande, dans plusieurs tats et organisations. En outre, il a reprsent son pays lors de plusieurs runions et ngociations du GATT
et a particip lOrgane dappel de lOMC entre 1995-2000. Il a t reconnu comme lun des
meilleurs connaisseurs des accords de lOMC parmi ses pairs. Julio Lacart-Mur (Uruguay)
a t un important diplomate et a particip llaboration du GATT la Confrence de la
Havane en 1947 et, en collaboration avec dautres diplomates, il a essay en vain de crer lOrganisation du commerce international (OIC). Il a t nomm premier directeur gnral du
GATT et tait prsent dans les huit cycles de ngociation du GATT. Il a t nomm membre
de lOrgane dappel de 1995 a 2001 et a t vu par ses collgues comme reprsentant le premier
et dernier ressort dans les dlibrations. (Pour plus de details voy. http://www.wto.org/french/
tratop_f/dispu_f/ab_members_bio_f.htm#muro Consult le 18/09/2011.)
31 Ces points ont t prsents par BACCHUS J. The strange death of Sir Francis Bacon: the dos
and donts of the Appellate Adocacy in the WTO. Legal Issues of Economic Integration, v. 31, n.
1, p. 13-24, 2004. p. 18-19.
les juges auteurs de ces dcisions. Certains auteurs estiment que les notions de
courtoisie judiciaire et lchange dinformations entre les fora pourraient tre
utiles la croissance de la coopration judiciaire et viter les conflits de comptence. 32. Dautres estiment que les principes de dfrence peuvent tre mis
profit pour traiter la question.
33
Ltablissement dun dialogue coordonn entre les dcideurs peut partir du

forum lui-mme, ce qui est pratiqu par lOrgane dappel de lOMC, qui prvoit
dans son article 4 des Procdures de travail pour lexamen en appel qui sont
en ralit des rgles tablissant une collgialit entre les membres de lOrgane
dappel. Par consquent, travers la systmatisation dune mthode dinterprtation et lchange des opinions de ses membres, lOrgane dappel cherche donner
une cohrence et une continuit leurs dcisions.
Limportance dtablir un dialogue entre les juges rside dans le fait que le
monologue diminue la perspective de lobservateur, tandis que le dialogue a la
qualit dlargir le cadre de lanalyse, en forant la comparaison, en rduisant le
risque de prvalence des opinions prconues, et en favorisant la formation de
jugements plus ouverts et rflchis.
34
Le dialogue des juges nest possible que si on reconnat la pertinence de

la jurisprudence en tant que source de droit international public; cest grce la
formation de cette jurisprudence que les juges peuvent citer les interprtations
et les conclusions manant dautres tribunaux. Toutefois, il convient de noter
que lutilisation de la jurisprudence peut avoir lieu sans adoption de la rgle du
prcdent ( 1). En outre, vu le manque de dispositions qui dterminent ltablissement dune telle interaction entre les juges, la mise en uvre dun vritable
dialogue entre eux nest possible que par le renforcement du rle de la courtoisie
internationale ( 2) ou par la constitutionnalisation du droit international ( 3).
32 SHANY, Yuval. The competing jurisdictions of international courts and tribunals. Oxford: Oxford University Press, 2003. p. 278-280.
33 MITCHELL, A. D.; HEATON, D. The inherent jurisdiction of WTO tribunals: the need for
a principled approach. University of Melbourne Legal Studies Research Paper, n. 416, p. 32-46,.
2009. PAUWELYN, J.; SALLES L. E. Forum shopping before international tribunals: (real)
concerns, (im)possible solutions. Cornell International Law Journal, v. 42, p. 77-118,,2009.
GAO H.; LIM, C. L. Saving the WTO from the risk of irrelevance: the WTO dispute settlement mechanism as a common good for RTA disputes, Journal of International Economic
Law, v.11, p. 899-925, 2008.
34 OLIVEIRA, C. A. A. Poderes do juiz e viso cooperativa do processo. Gnesis: Revista de
direito processual civil, Curitiba, v. 8, n. 27, p. 27, jan./mar. 2003.
196
DILOGOS ENTRE JUZES
1 Lutilisation de la jurisprudence sans adoption de la rgle

du prcdent
Le dialogue entre les juges des fora autonomes et indpendants peut tre
tabli travers lutilisation de leur jurisprudence, ce qui, cependant, ne signifie
pas ladoption de la logique du prcdent. Selon celle-ci, la cration dun prcdent limite, en raison de lobservance de certaines exigences, linterprtation
dune mme rgle dans les futures affaires impliquant la mme matire. La logique du prcdent nest pas utilise par les fora internationaux35, ce qui nempche pas la production dune importante jurisprudence destine tre utilise
comme source du droit international.
36
Limportance et la pertinence de la jurisprudence en tant que moyen auxiliaire de dtermination des rgles de droit est un sujet de dbat chez les spcialistes.
Certains en effet considrent que, mme sil nexiste pas de hirarchie au niveau des
sources du droit international, la jurisprudence internationale na quune influence
limite,37 car il est difficile de vrifier, dans la pratique, une situation o une dcision judiciaire modifiant un trait. Dautres croient que, si une dcision de lORD
affecte un dispositif rgional, elle aura la priorit, car elle a t produite plus tard.
Mais il faut pour cela respecter les limites imposes par les articles 41 et 58 de la
Convention de Vienne.
38
Il est noter que cette position ne peut pas tre confir-
me par linvocation du principe de la Lex posterior derogat priori, tant donn que
ces sources de droit ne sont pas du mme type. On retrouve encore une autre position qui dfend lide que les tribunaux internationaux nutilisent pas le prcdent
en se rfrant la notion du droit anglo-saxon, mais quils cherchent simplement
maintenir la cohrence interne de ces dcision.39
35 Larticle 38 du Statut de la CIJ prvoit que les dcisions judiciaires peuvent tre utilises comme une source juridique auxiliaire sans prjudice de larticle 59 du mme Statut, qui dispose
sur le caractre contraignant des dcisions de la Cour uniquement pour les parties au diffrend.
36 Nous considrons quil y a formation dune jurisprudence de lORD de lOMC en raison de la
continuit constate dans la cohrence des dcisions de leurs organes au cours de la dernire
anne. Cette continuit serait redevable la tentative de garder un quilibre dans le systme
commercial multilatral ..
37 COMBACAU, J.; SUR, S. Droit international public. 9. ed. Paris: Montchrestien, 2010. p. 59.
38 PAUWELYN, J. Conflict of norms in public international law: how WTO Law relates to other
rules of international Law. Cambridge: Cambridge University Press, 2003. p. 326.
39 Dans ce sens voy. ROMANO, C. P. R. The proliferation of international judicial bodies: the
pieces of the puzzle. N.Y.U. Journal of International Law and Politics, v. 31, n. 4, p. 709-751,
1999. p. 751.
Une partie de la doctrine considre que lOMC devrait faire un effort

en direction de lintgration des dveloppements rgionaux dans ses activits,
en permettant que les Groupes spciaux et lOrgane dappel interprtent et appliquent les rgles relatives aux arrangements rgionaux convenus entre les parties au diffrend.40 Cest une position qui va au-del de lintention dappliquer
la jurisprudence des tribunaux internationaux, et en particulier, celle des mcanismes de rglement des diffrends rgionaux. Autrement dit, la possibilit
que lORD de lOMC applique les rgles rgionales convenues entre les parties
au diffrend est trs faible, compte tenu de la limitation de sa comptence aux
accords viss. Cependant, rien nempche que la jurisprudence de ces organes
soit utilise pour linterprtation des rgles et des dispositions du systme commercial multilatral rgi par lOMC.
Cependant, en utilisant les rgles ou les dcisions dautres fora pour soutenir linterprtation des rgles de lOMC, le membre du Groupe spcial ou de
lOrgane dappel pourrait causer un prjudice la scurit juridique et la prvisibilit du systme multilatral, prvues larticle 3.2 du MARD. Les autres
Membres de lOMC pourraient poser des questions sur linterprtation des dispositions effectue partir des accords et des systmes de rglement des diffrends dont ils ne font pas partie. De plus, il faut prendre en considration le fait
que, dans le processus dinternationalisation du droit, les interprtations faites
par les juges rduisent la marge dapprciation des tats par la production dune
jurisprudence qui pourra tre utilise dans des affaires futures.
Dans laffaire Mexique - Mesures Fiscales concernant les boissons sans alcool, le Mexique a fait rfrence la dcision de la Cour permanente de justice
internationale (CPJI) dans laffaire Usine de Chorzw.41, pour remettre en question lapplicabilit des obligations quil avait envers les tatsUnis dans le cadre
de lOMC. Selon le Mexique lapplicabilit des obligations quil avait envers
40 PAUWELYN. J. Legal avenues to multilateralizing regionalism: beyond Article XXIV. In:

BALDWIN, R. E. (Ed.). Multilateralizing regionalism: challenges for the global trading system. Cambridge: Cambridge University Press, 2009. p. 368-399. p. 370.
41 Le passage de la dcision laquelle se rfre le Mexique est libell comme suit: une Partie
ne saurait opposer l'autre le fait de ne pas avoir rempli une obligation ou de ne pas s'tre
servi d'un moyen de recours, si la premire, par un acte contraire au droit, a empch la
seconde de remplir l'obligation en question, ou d'avoir recours la juridiction qui lui aurait
t ouverte. (Cour permanente de justice internationale, Usine de Chorzw (Allemagne c.
Pologne) (Comptence), 1927, CPJI, Srie A, n 9, page 31).
198
DILOGOS ENTRE JUZES
les tatsUnis dans le cadre de lOMC tait [remise] en question du fait que les
tatsUnis lavaient empch, par un acte illgal ( savoir, le refus, de la part des
tatsUnis, de dsigner des membres du groupe spcial de lALENA), de recourir au mcanisme de rglement des diffrends, dans le cadre de lALENA, pour
rsoudre un diffrend bilatral opposant le Mexique et les tatsUnis au sujet du
commerce des dulcorants.42
Toutefois, lOrgane dappel a considr que les arguments du Mexique,
ainsi que lutilisation de la dcision de la CPJI taient malvenus. En effet, lapplication du principe juridique nonc par la CPJI, selon lequelle une Partie ne
peut pas soutenir que lautre na pas utilis un moyen de recours, si elle, par un
acte contraire au droit, a empch lautre davoir recours la juridiction, impliquerait une analyse de la conduite des tats-Unis relativement aux obligations
assumes dans le cadre de lALENA et lORD naurait pas, dans le MARD, de base
juridique permettant aux groupes spciaux et lOrgane dappel de se prononcer
sur des diffrends extrieurs lOMC. LOrgane dappel a donc considr que
lusage de larrt de la CPJI comme base dargumentation tait impossible et que
son adoption pourrait miner la scurit et la prvisibilit du systme commercial
multilatral rgi par lOMC.
43
Toutefois, larticle 38 du Statut de la CIJ prvoit que les dcisions judiciaires peuvent tre utilises comme une source juridique auxiliaire, sans prjudice de larticle 59 du mme statut, qui pose le caractre obligatoire des dcisions
de la Cour seulement pour les parties au diffrend spcifique. De mme, les rapports des Groupes spciaux et de lOrgane dappel ne sont obligatoires quentre
les parties de laffaire et ne valent pas pour tous les Membres de lOMC44, mais ils
ne cessent pas, pour autant, dtre une source auxiliaire du droit et peuvent tre
utiliss pour appuyer les arguments des juges dans les affaires venir, sans que
42 OMC, Rapport du Groupe spcial. Mexique - Mesures fiscales concernant les boissons sans
alcool et autres boissons. WT/DS308/R, 7 oct. 2005, par. 7.14.
43 OMC, Rapport de lOrgane dappel. Mexique - Mesures fiscales concernant les boissons sans
alcool et autres boissons. WT/DS308/AB/R, 6 mars 2006, par. 55 et 56.
44 Le Mmorandum d'accord n'indique pas expressment le statut des solutions convenues
d'un commun accord conformment ses dispositions et leur effet dans les procdures
ultrieures et il n'en a pas t question auparavant dans les procdures de rglement des
diffrends de l'OMC," OMC, Rapport du Groupe spcial. Inde Mesures concernant le
secteur automobile. WT/DS146/R, WT/DS175/R, 21/12/2001, par. 7.113. Les articles 11 e 3.7
du MARD apportent une indication prcisant que les dcisions rsolvent le problme entre les
parties, mais demeure implicite le fait quelles ne sont valables quentre les parties.
cette utilisation augmente ou diminue les droits des autres Membres de lOMC. 45
Dans le systme adopt par lORD de lOMC, les rapports des Groupes
spciaux et de lOrgane dappel ne sont pas contraignants pour les dcisions futures, mais ces organes se sont appuys sur le principe de lconomie jurisprudentielle et se rfrent souvent des dcisions antrieures, renforant par l la
cohrence de ces dcisions et contribuant la prvisibilit du systme commercial multilatral.46
Il est galement intressant de mentionner que cette jurisprudence nest
pas labri de critiques, mais que celles-ci naffectent nullement sa continuit et
sa cohrence; dailleurs elle se maintient malgr les changements intervenus dans
la composition des Groupes spciaux et de lOrgane dappel. De fait, les membres
de lORD prennent la responsabilit commune dassurer, partir dune perspective systmatique, lquilibre des changes commerciaux entre les Membres par
la promotion de la scurit et de la prvisibilit du systme commercial multilatral. Le renforcement de ces garanties dquilibre structurel doit tre maintenu,
mais cela ne signifie pas que ces dcideurs ne peuvent pas agir sur un mode
coopratif en utilisant la courtoisie internationale.
2 Le renforcement du rle de la courtoisie internationale

La courtoisie internationale peut tre considre comme un lment capital dans la coordination entre les fora rgionaux et lORD de lOMC. Effectivement, bien que ces fora soient autonomes et quils ne soient pas juridiquement
obligs de respecter les dcisions et les avis les uns des autres, nanmoins, sur
la base de la courtoisie internationale, le dialogue entre juges peut tre instaur.
La courtoisie internationale ou comitas gentium peut tre dfinie comme
une manire dagir dans les relations internationales dtermine non par une
45 Les dcisions rendues par les Groupes spciaux ou par lOrgane dappel ne peuvent ni accrotre ni diminuer les droits et les obligations des Membres de lOMC. (articles 3.2 et 19.2 du
MARD).
46 Mme si les membres des Groupes spciaux ne rentrent pas dans la catgorie des "juges" au
sens strict du therme, on les considre comme tels en ce sens quils sont des dcideurs dans les
rglements des diffrends lOMC et peuvent de la sorte influencer la jurisprudence dans le
cadre de lOMC. En plus, mme si les Groupes spciaux et lOrgane dappel font tous les deux
partie du mme systme de rglement des diffrent, lORD de lOMC, ils seront considrs de
faon spare car les dcisions des Groupes spciaux peuvent tre revues par lOrgane dappel.
200
DILOGOS ENTRE JUZES
obligation juridique, mais par des considrations de convenance et dgard mutuel, conformes aux exigences dune biensance rciproquement pratique.47
Une dfinition plus prcise de la courtoisie entre fora internationaux est donne
par Black: judicial comity: the respect a court of one state or jurisdiction shows
to another state or jurisdiction in giving effect to the others laws and judicial
decisions.48
Lusage de cette courtoisie est tout fait possible, tant donn que, dans de
nombreux cas, la solution aux conflits entre dcisions rgionales et multilatrales
se situe dans une perspective dquilibre des intrts. Dans le processus de dcision, le juge rgional et le juge de lOMC feront une valuation rationnelle sans
quintervienne aucun objectif ou norme commune dans la dcision, et les rsultats seront bass sur des valeurs et des perspectives diffrentes pouvant conduire
des dcisions diffrentes. Toutefois, ces dcisions peuvent tre vites par une
analyse subjective des faits et des consquences de la dcision qui doit tre mise
en uvre.
En cas de dcisions contradictoires appliquer, les tats, sur la base de la
courtoisie internationale, ne devraient pas exclure lune des dcisions par rapport lautre, mais chercher une solution qui tienne compte des deux dcisions.
On pourrait procder de la mme faon que la procdure dexequatur pour les
jugements trangers49 utilise dans le droit international priv. Une autre pers-
47 CORNU, G. Vocabulaire juridique. 8 ed. Paris: PUF, 2004. p. 235. Pour dautres dfinitions:
SALMON, J. (Dir.). Dictionnaire de droit international public., Bruxelas: Bruylant/AUF, 2001.
p. 283 (Courtoisie internationale: ensemble de pratiques et de prceptes observs dans les
rapports internationaux, et dtermins, non par le sentiment de respecter une obligation juridique, mais par des considrations de convenance et dgards mutuels conformes aux exigences dune biensance rciproquement pratique.") GOODE, W. Dictionary of trade policy
terms. 5. ed. Cambridge: WTO, 2007 (Comity: a term used in international Law to signify
the reciprocal courtesy or mutual respect which one member of the family of nations owes to
the others in considering the effects of its official acts.)
48 BLACK, H. C. Blacks law dictionary: definitions of the terms and phrases of American and
English jurisprudence, ancient and modern. St. Paul: Minn, 1990. p. 262.
49 Lexequatur nest pas rglement de faon prcise, mais larticle 509 du code de procdure civil
nonce que "les jugements rendus par les tribunaux trangers et les actes reus par les officiers trangers sont xecutoires sur le territoire de la Rpublique de la manire et dans les cas
prvus par la loi". Ainsi, cette procdure, qui au Brsil est appele "homologation de dcision
trangre", est ncessaire pour la reconnaissance et lxecution dun jugement tranger lie
lide du respect des droits acquis et au bon fonctionnement du systme international. Pour
plus de renseignements voy. GIARDINA, A. La mise en oeuvre au niveau national des arrts et
des dcisions internationaux. RCADI, 1979. t. 165. p. 243-352. GUTMANN, D. Droit international priv. 3. ed . Paris: Dalloz, 2002. p. 260-269. ARAUJO, N. Direito internacional privado:
pective de changement pourrait partir des accords internationaux de coopration judiciaire qui sont dj signs par plusieurs tats50, et, dans ce sens, lOMC
et les ACR pourraient profiter de leurs personnalits juridiques indpendantes
pour conclure de nouveaux accords de coopration juridique.
Les situations de litispendance et de la chose juge sont difficilement applicables dans le droit international, tant donn la difficult dtablir la conformit avec les critres requis
pour leur application.51 Toutefois, les tribunaux pourraient
avoir un respect mutuel et, sur la base de la courtoisie, dcliner leur comptence en faveur dun autre forum, ou au
moins suspendre laffaire jusqu lnonc de la dcision
dans un autre tribunal. Cette situation sest produite dans
le cas de lusine MOX PLANT dans lequel la Cour permanente darbitrage a dcid de suspendre la procdure jusqu
la rsolution des lments lis au droit communautaire, y
compris la possibilit que larticle 292 du trait de la CE ait
un effet dexception sur la juridiction de la cour permanente
darbitrage. 52 De mme, cest en sappuyant sur des critres
de courtoisie que le tribunal du CIRDI a suspendu la procdure en considration dune dcision de la Cour de cassation franaise. 53
Dans une tude ralise en 2002, N. Miller montre que, dans la majeure
partie de la jurisprudence internationale, les tribunaux ont prsent des avis semblables par rapport linterprtation des lois, des sources du droit international,
de la responsabilit internationale de ltat, de lindemnisation pour violation
des obligations internationales, entre autres.
54
Par ailleurs, Miller est parti de
lanalyse de la jurisprudence des principaux tribunaux et cours internationaux55,
teoria e prtica brasileira. 4. ed. So Paulo: Renovar, 2008. p. 307-338.

50 Quelques accords peuvent tre consults sur <http://www.agu.gov.br/sistemas/site/TemplateImagemTextoThumb.aspx?idConteudo=113478&ordenacao=1&id_site=4922>. Accs
le 08 sept. 2011.
51 Pour plus dinformations sur cette question voy. le chapitre 7.
52 MOX Plant Case (no. 3) (Ir. v. U.K.), Suspension of Proceedings on Jurisdiction and Merits
(Perm. Ct. Arb. 2003), 42 I.L.M. 1187, 1189-91 (2003).
53 Case C-459/03, Comm'n v. Ireland, 2006 E.C.R. 1-4635; Southern Pacific Properties (Middle
East) Ltd. v. Arab Republic of Egypt, ICSID Case No. ARB/84/3, Decision on Jurisdiction
(1985), 3 ICSID Rep. 112, 129 (1995).
54 Pour plus de dtails sur ces tudes voy. par exemple CHARNEY (J.I.) "Is International Law
Threatened by Multiple International Tribunals?", 271 Recueil des cours 101 (1998).
55 Nous considrons comme les principaux tribunaux et cours internationaux: la Cour Internationale de Justice (CIJ), la Cour Europenne des Droits de lHomme (CEDH), la Cour de justice de lUnion europenne (CVRIA), la Commission interamricaine des Droits de lHomme
(CIDH), lOrgane de rglement des diffrends de lOMC, le Tribunal des diffrends irano-am-
202
DILOGOS ENTRE JUZES
et a montr quil existe 184 affaires o un tribunal fait rfrence des dcisions
rendues par dautres tribunaux ou cours. Ces rfrences ne sont pas toujours
prsentes de la mme manire, car il existe une variation en terme de frquence,
de forme et de contenu.
56
Cependant, il est remarquable que, dans 173 cas, les
tribunaux citent dautres dcisions judiciaires dans un esprit positif ou neutre.

Dans 101 cas, les dcisions ont t cites lappui de lopinion du juge et, dans 64
cas, les dcisions ont t cites en tant que guide pour aider fixer les limites de
ses propres dcisions.
57
La Cour qui a le plus servi de rfrence aux autres tribunaux est la Cour
internationale de Justice (CIJ), cite dans 111 cas. Pour lorgane de rglement
des diffrends de lOMC, 23 rfrences ont t faites dautres tribunaux qui
sont tous lis la CIJ, mais aucun organisme international na cit une dcision
de lOMC.
58
Dans laffaire CE Bananas III, lOrgane dappel a considr la
dcision de la Cour de justice europenne qui a fix le niveau des importations
ricain, le Tribunal international du droit de la mer (ITLOS), le Tribunal pnal international pour
lex-Yougoslavie (TPIY), le Tribunal pnal international pour le Rwanda (TPIR).
56 Pour une tude approfondie de ces rfrences croises voy. MILLER (N.) No international
jurisprudence? The operation of precedent across international tribunals. 15 Leiden Journal
of International Law 483-526 (2002). Il faut souligner que ces donnes datent de 2002, lanne
o ltude a t publie.
57 MILLER, N. No international jurisprudence? The operation of precedent across international tribunals. 15 Leiden Journal of International Law, Cidade, p. 483-526 2002. p. 492-493.
58 Voici quelques cas dans lesquels a t fait rfrence dautres fora internationaux : tats-Unis
dAmrique Article 211 de la Loi gnrale de 1998 portant ouverture de crdits (DS 176);
tats-Unis dAmrique Article 211 de la Loi gnrale de 1998 portant ouverture de crdits
(DS 184); tats-Unis dAmrique Mesures de sauvegarde dfinitives limportation de
tubes et tuyaux de qualit carbone souds, de section circulaire, en provenance de Core (DS
202); Argentine Mesures visant lexportation de peaux de bovins et limportation de cuirs
finis (DS 155); Communauts europennes Mesures affectant lamiante et les produits en
contenant (DS 135); tats-Unis dAmrique Loi antidumping de 1916 (DS 136); tatsUnis dAmrique Normes concernant lessence nouvelle et ancienne formules (DS 4);
Communauts europennes Mesures concernant les viandes et les produits carns (hormones) (DS 26); tats-Unis dAmrique Mesures affectant les importations de chemises,
chemisiers et blouses, de laine, tisss en provenance dInde (DS 33); Rpublique de Core
Mesure de sauvegarde dfinitive applique aux importations de certains produits laitiers
(DS 98); tats-Unis dAmrique Article 110 5) de la Loi sur le droit dauteur (DS 160);
tats-Unis dAmrique Loi antidumping de 1916 (DS 162); Rpublique de Core Mesures affectant les marchs publics (DS 163); Canada Dure de la protection confre par
un brevet (DS 170); tats-Unis dAmrique Loi antidumping de 1916 (DS 136); tatsUnis dAmrique Articles 301 310 de la Loi de 1974 sur le commerce extrieur(DS
152); Communauts europennes Rgime applicable limportation, la vente et la
distribution des bananes (DS 27); Japon Taxes sur les boissons alcooliques (DS 8).
de bananes droit zro59 pour dterminer les obligations des CE au titre de la

Convention de Lom.
60
De la mme faon, dans laffaire tats-Unis Essence,
lorgane dappel a utilis lavis dautres instances internationales61, pour dterminer que larticle 31 de la Convention de Vienne devait tre considr, en tant que
rgle gnrale dinterprtation, comme une rgle du droit international coutumier
ou gnral62. Enfin, dans laffaire CE-Hormones, lOrgane dappel a cit la dcision de la Cour internationale de justice dans lAffaire relative au projet GabckovoNagymaros (Hongrie/Slovaquie) 63, pour soutenir la non existence du principe
de prcaution dans les rgles coutumires de droit international,64 mais, la fin, il
a conclu diffremment.
Dans 11 seulement des 184 cas analyss, mention est faite des dcisions
montrant un dsaccord ou une opinion qui dpasse la dcision cite.
65
Ce qui
montre une certaine timidit des juges qui hsitent montrer un dsaccord aussi
explicite avec un autre tribunal ou une autre cour. Lexplication pourrait en tre
donne par lexigence des instances internationales, soucieuses de prserver lintgrit de leur jurisprudence en respectant les dcisions des autres tribunaux et
en attendant la rciprocit cet gard .
Plusieurs variables peuvent influencer la citation croise de dcisions entre
59 Affaire C 280/93, Recueil de la jurisprudence de la CJE 1994, p. I4973, par. 101.

60 OMC, Communauts europennes Rgime applicable limportation, la vente et la
distribution des bananes. WT/DS 27/AB/R, 9 sept. 1997, par. 174.
61 Affaire du diffrend territorial (Jamahiriya arabe libyenne/Tchad), (1994), Recueil de la C.I.J.
page6 (Cour internationale de justice), du Golder v. United Kingdom, ECHR, Series A (1995),
n18 (Cour europenne des droits de l'homme); et de Restrictions to the Death Penalty Cases,
(1986) 70 International Laws Reports 449 (Cour interamricaine des droits de l'homme).
62 OMC, tats-Unis dAmrique Normes concernant lessence nouvelle et ancienne formules. WT/DS 4/AB/R, 29 avr. 1996, n. 34.
63 Dans cette affaire, la Cour internationale de justice a reconnu que de nouvelles normes avaient
t mises au point au cours des deux dernires dcennies, et qu'il fallait les prendre dment
en considration . Mais le principe de prcaution na pas t mentionn parmi ces normes et
la Cour na pas dclar que ce principe pouvait l'emporter sur les obligations du trait sign
entre la Tchcoslovaquie et la Hongrie, le 16 septembre 1977, relativement la construction
et au fonctionnement du systme d'cluses de GabckovoNagymaros. Voy. Affaire relative au
projet GabckovoNagymaros (Hongrie/Slovaquie), CIJ, jugement du 25septembre1997, paragraphes140, 111 114.
64 OMC, Communauts europennes - Mesures communautaires concernant les viandes et les
produits carns (hormones). WT/DS26/AB/R, WT/DS48/AB/R, 16 jan. 1998, par. 123.
65 Un exemple des affaires dans lesquelles les dcisions ont t cites de faon montrer un dsaccord par rapport lopinion dautres juges internationaux est donn par laffaire Prosecutor
v. Tadic, Opinion and Judgement, Case No. IT-94-1-T, T.Ch. II, 7 May 1997, prsente devant
le Tribunal pnal international pour lex-Yougoslavie (TPIY).
204
DILOGOS ENTRE JUZES
les tribunaux internationaux. Parmi elles, se trouve laffirmation que le tribunal

serait comptent pour juger. Ce qui expliquerait pourquoi la CIJ est linstance la
plus cite au niveau des dcisions, compte tenu de ltendue des sujets abords
par ce tribunal.66 Limportance de la CIJ est confirme par la thorie de la constitutionnalisation du droit international qui placerait cette juridiction au sommet
de la pyramide des rgles mettre en uvre par les tats.
3 La constitutionnalisation du droit international

Une autre solution peut tre envisage pour minimiser la production de
dcisions contradictoires: la constitutionnalisation du droit international, en
vertu de laquelle, partir dun seul trait, les systmes juridiques seraient rglements dune manire harmonieuse. Ceci pourrait passer par lutilisation dorganes comme la Cour internationale de Justice (CIJ), en raison de son caractre
moins formel67, qui permettrait de rsoudre les conflits de comptence par le
renvoi des affaires.
68
La CIJ peut galement tre prise comme cour de rfrence
car elle fournit des avis consultatifs dautres tribunaux en cas de conflit de juridiction et de dcisions.
69
Toutefois, il sagit l dune possibilit trs loigne,
tant donn que dautres fora internationaux vont difficilement attribuer un tel
pouvoir la CIJ, et quen outre, dautres tribunaux peuvent tre en dsaccord avec
lavis mis par la CIJ.
70
Idalement, en labsence dune rgle gnrale internationale charge de
66 Pour la comptence de la CIJ voy. les articles 34 a 39 du Statut de la Cour International de Justice.
Disponible sur: <http://www.icj-cij.org/documents/index.php?p1=4&p2=2&p3=0&lang=fr#Chapitre>. II - Comptence de la Cour Consult le 23 sept. 2011.
67 Certains considrent cette instance comme moins formelle, par comparaison dautres, au
vu de ses rfrences de nouvelles rgles et normes qui lui vitent de se limiter un instrument particulier dans les affaires. Dans ce sens voy. MALJEAN-DUBOIS, Sandrine; MARTIN, Jean-Christophe. Laffaire de lUsine Mox devant les tribunaux internationaux. Journal
du Droit International (Clunet), vol. 134, n 2, 2007.
68 DUPUY, Pierre-Marie. The unity of application of international Law at the global level and
the responsability of judges. European Journal of Legal Studies. Disponible sur: <www.ejls.
eu/2/21UK.htm >. Acess le: 22 juil. 2011.
69 GUILLAUME, G. La mondialisation et la Cour internationale de justice. International Law
FORUM du Droit International, v. 2, p. 242-244, 2000.
70 Dans le mme sens KWAK, K.; MARCEAU, G. Overlaps and conflicts of jurisdiction between
the WTO and RTA. In: BARTELS; ORTINO, F. (Ed.). Regional trade agreements and the WTO
legal system. Oxford: Oxford University Press, 2006. p. 465-524. p. 479.
limiter la concurrence entre les juridictions, les questions prjudicielles implicites peuvent natre spontanment de la bonne volont des tribunaux, comme le
montre le cas de lusine MOX PLANT, o le Tribunal arbitral du droit de la Mer a
suspendu la procdure en attente de la rponse des institutions communautaires
qui avaient la primaut de lanalyse pour la question. Ainsi, le tribunal a construit
une exception de connexit justifie par des considrations de respect mutuel
et courtoisie qui doit rgner entre les institutions judiciaires qui peuvent toutes
deux tre appels dterminer les droits et obligations entre deux tats. Au
nom dune bonne administration de la justice, la procdure qui pourrait donner lieu deux dcisions contradictoires sur le mme sujet ne serait pas utile la
rsolution du diffrend entre les Parties.
71
Ce cas met en lumire la possibilit de mise en place dun dialogue interjudiciaire bas sur le principe de solidarit et de coopration, qui permettrait
en mme temps une coordination efficace de lactivit judiciaire. Toutefois, il
convient de noter que les notions de respect mutuel et de courtoisie ont une
base morale et ne comportent pas dobligation lgale. Ce procd implique une
incertitude dans lapplication de ces notions bases sur lapprciation discrtionnaire de lapplicateur de la norme et sur des considrations dopportunit.
72
Une unit du droit international peut tre recherche en recourant lapplication de lart. 31 3 de la Convention de Vienne sur le droit des traits, en
particulier de lalina c), puisque il fournit aux juges les moyens de contribuer
cette unit. Aucun forum ne peut analyser un cas sans considrer le droit et les
coutumes internationaux applicables.
73
Enfin, il faut vrifier les conditions assurant une coopration entre ces
organes de dcision, llment institutionnel tant essentiel pour renforcer les
liens de coopration et attnuer les conflits.
71 MALJEAN-DUBOIS, S.; MARTIN, J. C. Laffaire de lUsine Mox devant les tribunaux internationaux. Journal du Droit International (Clunet), v. 134, n. 2, . 2007.
72 GATTINI, A. Un regard procdural sur la fragmentation du droit international Revue gnrale de droit international public, n. 6/2, p. 303-336, 2006. p. 317..
73 Cette position a t confirme par l'Organe d'appel de l'OMC dans laffaire tats-Unis Essence, qui stipule que le droit de l'OMC ne doit pas tre interprt "en lisolant cliniquement"
du droit international. (Etats-Unis-Normes concernant lessence nouvelle et ancienne formules, WT/DS2/AB/R, 29/04/1996, p. 19.) Cette notion de rgime autonome ou self-contained regime trouve son origine dans laffaire Case concerning United States diplomatic
and consular staff in Tehran (United States of America v. Iran), Judgement of 24 May 1980,
I.C.J., Reports 1980, p. 3.
206
DILOGOS ENTRE JUZES
Conclusion
Les facteurs politiques qui influencent les dcisions juridiques peuvent
savrer positifs ou ngatifs pour lefficacit des outils utiliss pour le rapprochement des jurisprudences et consquent rduction de la possibilit de conflit
entre ces dcisions des fora rgionaux et celles de lORD de lOMC. De fait, cette
efficacit peut tre compromise par louverture que les facteurs politiques offrent
pour leur mise en oeuvre. Cependant, ces mmes facteurs peuvent agir de faon
positive, car ils vont rendre possible la flexibilisation des rgles de conduite et
la rsolution des affaires, dans ltape de consultation. En outre, le dialogue des
juges ne peut se faire que sur la base de la motivation et de la flexibilisation de
leur travail qui est fortement influenc par la culture juridique et lexprience de
chacun.
Lapproche des outils aptes rduire la possibilit de conflit entre les dcisions confirme le fait quil existe des forces qui sopposent la fragmentation
du droit, tel le dialogue entre les juges, les traditions juridiques communes et
lharmonisation des dcisions et avis par lutilisation des mmes rgles du droit
international gnral.
Dautre part, nous nous rendons compte de que il ny a pas la possibilit
dorganisation dun systme jurisdictionnel international capable dtablir linteraction reguliere entre les diffrents fora en constituant une unification dans
son ensemble, car chaque un a sont caractre self-contained, mme si parfois
certains essayent dutilizer les dcisions dautres fora pour justifier leurs propres
dcisions. Ce qui dmontre quil existe un certain intret de la communaut internationale de que cet ensemble des fora se mantienne de faon a constituer un
ensemble des rgles bien articul, mais quau mme temps constitue un corpus
juris heterogene quon appele le droit international.74
Des difficults qui interviennent dans lapplication de ces outils, assurant
ainsi la continuit dune concurrence entre les diffrents fora qui ne doit pas
toujours tre perue ngativement. Cette concurrence existe et est intressante
car elle amne les fora et les systmes amliorer leurs rgles et institutions, en
74 ROMANO, C. P. R. The proliferation of international judicial bodies: the pieces of the puzzle.
N.Y.U. Journal of International Law and Politics, v. 31, n. 4, p. 709-751.1999. p. 727.
apportant leurs Membres une solution plus rapide dans certains cas, sans pour
autant sacrifier la prvisibilit et la scurit juridique. Ainsi, une augmentation
de la comptitivit de ces fora peut tre considre comme positive, tant donn
la diversit croissante et la lgitimit des normes appliquer.
A ce stade, il apparat vident que le problme ne se situe pas au niveau de
laugmentation de la comptitivit entre les fora internationaux, mais rside dans
la possibilit que ces fora produisent des dcisions diffrentes pour une mme
mesure et dans limpossibilit deffectuer la mise en oeuvre de faon parallle.
Le MARD a laiss subsister assez de lacunes concernant les procdures
de lOrgane dappel. Cependant, il est complt par les rgles de conduite qui
considrent le caractre de coopration et de collgialit entre les membres de
cet organe comme une fondation de son fonctionnement. Toutefois, cette reformulation de lidentit organisationnelle tablie par lORD de lOMC ne signifie
pas que ce qui tait politique soit devenue juridique. Aprs tout, le pouvoir et le
droit sont inextricablement lis et bien que la lgalit serve la domestication de
la force, elle intgre galement le pouvoir. 75
Nous avons ainsi pris conscience du fait que les mcanismes de rglement
des diffrends rgionaux et lORD de lOMC doivent tre articuls pour viter un
affaiblissement de la lgitimit des accords et des institutions qui les composent.
Ce qui ne les empche pas dagir dans une perspective juridique influence par
la sensibilit politique de leurs dispositions et des dcideurs, en construisant des
outils capables dviter ou du moins de rduire la possibilit de conflit entre les
dcisions des fora rgionaux et celles de lORD de lOMC.76
75 BOBBIO, N. Direito e poder, So Paulo: UNESP, 1992.

76 (...) Que la gouvernance politique sexerce effectivement ne peut que faciliter la tche du juge.
Cela rend dautant plus ncessaires et plus urgentes les dcisions politiques de la part des tats,
de manire coordonne. Mais cela contribue aussi les rendre plus difficiles, ce qui laisse le
juge un peu seul pour faire face au dfi de la cohrence." RUIZ FABRI, H. Le juge de lOMC:
ombres et lumires dune figure judiciaire singulire. RGDI, v. 1, 2006, p. 73.
208
DILOGOS ENTRE JUZES
209
11 O uso de precedentes judiciais de

jurisdies estrangeiras em matria de
propriedade intelectual
Maria Edelvacy Marinho1
Liziane Paixo Silva Oliveira2
1 Introduo
A citao de precedentes judiciais entre cortes de diferentes jurisdies
no algo novo no mundo jurdico. A novidade est nos efeitos que essa prtica
pode trazer, tendo em vista o alto grau de integrao normativa que vivenciamos. Essa espcie de troca, que ocorreria na citao cruzada de precedentes judiciais, seria uma forma indireta e informal de promover a integrao normativa
em temas que so objetos de acordos internacionais ou em temas que ainda se
encontram em fase de consolidao nacional ou internacional.
Parte-se da premissa de que, com a acelerao do processo de integrao
econmica e normativa, criou-se um ambiente propcio para que os juzes de diferentes jurisdies decidissem sobre determinados temas a partir da aplicao
de uma norma comum.. A interpretao dos juzes sobre o contedo de direitos
reconhecidos pela via de tratados poderia servir de fonte para aplicao desses
mesmos direitos por um juiz de outra jurisdio. O contedo desses direitos
passaria a ser construdo como resultado desse dilogo desenvolvido entre juzes
a partir de uma fonte normativa comum.
A diversificao de jurisdies internacionais, no plano regional e mundial, trouxe tambm a necessidade de coerncia entre as decises dessas cortes
em nome da segurana jurdica. Temas cuja natureza permite a discusso dos
1
2
Professora do Programa de Mestrado e Doutorado em Direito do Centro Universitrio de

Braslia. Doutora em Direito pela Universidade Paris 1.
Coordenadora do Programa de Ps-Graduao em Direito da Universidade Tiradentes Mestrado em Direitos Humanos ; Doutora em Direito pela Universit d Aix-Marseille III;
Consultora em Direito Ambiental.
210
DILOGOS ENTRE JUZES
litgios em diferentes jurisdies tendem a se ampliar e, por consequncia, novos

instrumentos em favor da coerncia entre jurisdies precisam ser desenvolvidos na ausncia de uma hierarquia entre sujeitos de direito internacional. 3
O processo de internacionalizao dos direitos tem se concentrado em
duas linhas: direitos humanos e direitos decorrentes na integrao econmica
e comercial.4 A proposta desse artigo verificar a possibilidade de existncia de
dilogo entre juzes na aplicao dos direitos de natureza econmica e comercial.
Escolheu-se o tema da propriedade intelectual para servir de exemplo para este
estudo. Essa hiptese ser testada a partir do exame de dois critrios essenciais
para a identificao de o que se tem chamado de dilogo entre juzes: espao
para o uso de referncias cruzadas e a direo que se observa nessa troca, ou seja,
se de fato haveria dilogo.
2 Espao para o dilogo

O espao para existncia de um dilogo entre juzes sobre o tema da propriedade intelectual pode ser analisado a partir do grau de internacionalizao
desses direitos e da estrutura existente para que esse dilogo possa se realizar.
2.1 Grau de internacionalizao dos direitos de propriedade intelectual
A propriedade intelectual (PI) um tema com elevado grau de internacionalizao. O primeiro tratado multilateral sobre direitos de propriedade industrial data do ano de 1883, seguido, em 1886, pela Conveno de Berna sobre
direitos de propriedade artstica e literria. A internacionalizao dos direitos de
propriedade intelectual, antes mesmo de sua consolidao no mbito nacional,
justificava-se pela natureza do bem protegido. A facilidade de cpia e de difuso
3
Sobre o tema da fragmentao/unidade do direito internacional ver: DUPUY , P. M. Fragmentation du droit international ou des perceptions quon en a ? In: HUESA, R.Vinaixa;
WELLENS, Karel (Dir.) Linfluence des sources sur lunit et la fragmentation du droit international. Bruxelles : Bruylant, 2006. Some reflections on contemporary international law andthe
appeal to universal values : a response to KOSKENNIEMI, Martii. European Journal International Law, v. 16, 2005 e KOSKENNIEMI, Martii. Fragmentation of International Law:
difficulties arising from the diversification and expansion of international law. Geneva: International Law Comission, 2006.
MORAND, C. A. Le droit saisi par la mondialisation : dfinitions, enjeux et transformations.
In : Charles-Albert Morand (Dir.). Le droit saisi par la mondialisatio, Bruxelles : Bruylant,
2001.
O USO DE PRECEDENTES JUDICIAIS DE JURISDIES

ESTRANGEIRAS EM MATRIA DE PROPRIEDADE INTELECTUAL
211
do bem imaterial fez com que a finalidade da proteo jurdica estivesse vinculada ao reconhecimento desses direitos pelo maior nmero de pases. A internacionalizao, nesse caso, significava a sobrevivncia dos direitos de propriedade
intelectual (PI). 5
Desde ento, ampliaram-se os instrumentos de proteo dos direitos de
PI no mbito internacional. No plano multilateral, h duas organizaes internacionais que trabalham diretamente em favor da harmonizao dos direitos de
PI: a Organizao Mundial da Propriedade Intelectual (OMPI) e a Organizao
Mundial do Comercio (OMC). A OMPI uma agncia especializada das Naes
Unidas responsvel pela administrao de 26 tratados.6 A OMC administra um
tratado sobre o PI: o Acordo sobre aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados ao Comrcio (TRIPS), principal marco regulatrio internacional da atualidade sobre o tema.
No mbito multilateral regional, a harmonizao de normas de PI tambm
faz parte da pauta de integrao normativa e econmica. Mesmo no integrando
diretamente a estrutura da U.E, o Escritrio de Patentes Europeu responde pelo
exame de uma fase dos pedidos de patente que, se aprovados, podem permitir
a proteo do invento em todos os Estados membros da Unio Europeia e os
demais pases que integram a Conveno de Munique sobre a patente Europeia.
Esse grau de integrao s observvel na U.E. Os demais blocos regionais no
apresentam um escritrio para exame comum do ttulo de patentes.
No mbito bilateral, os Acordos de Livre Comrcio celebrados entre Estados desenvolvidos e em desenvolvimento trazem captulos especficos sobre a
proteo dos direitos de propriedade intelectual, cujo contedo amplia o grau de
proteo dos direitos dos titulares de PI concedidos nos tratados administrados
pela OMPI e OMC.7 Em razo do princpio da Nao mais favorecida que rege
5
6
Sobre o tema ver: MARINHO, Maria Edelvacy. Justificativas comuns para o direito de patentes. Revista Nomos, Fortaleza, v. 31. n. 2, p. 73-85,. 2011.
Os tratados so: Beijing Treaty on Audiovisual Performances, Berne Convention, Brussels
Convention, Budapest Treaty, Hague Agreement, Lisbon Agreement, Locarno Agreement,
Madrid Agreement (Indications of Source), Madrid Agreement (Marks), Madrid Protocol,
Marrakesh VIP Treaty, Nairobi Treaty, Nice Agreement, Paris Convention, Patent Law
Treaty, PCT, Phonograms Convention, Rome Convention, Singapore Treaty on the Law of
Trademarks, Strasbourg Agreement, Trademark Law Treaty, Vienna Agreement, Washington
Treaty, WCT, WIPO Convention. WPPT.
Sobre o tema ver : ABBOTT, F. M. The Doha Declaration on the TRIPS Agreement and Public
Health and the Contradictory Trend in Bilateral and Regional Free Trade Agreements,| Occa-
212
DILOGOS ENTRE JUZES
o Acordo TRIPS, os direitos concedidos a um Membro devero ser estendidos

aos demais.
O contedo dos acordos de propriedade intelectual tanto da OMPI quanto da OMC tem natureza substantiva. Os direitos de PI tem sua durao, critrios para concesso, contedo e possibilidades de limitao dos direitos dos
titulares harmonizados. Ainda h um campo para aproximao desses direitos,
mas o grau de integrao atual pode ser considerado elevado. Esse dado sugere
a possibilidade de dilogo. O elevado nmero de tratados e o grau de harmonizao dos direitos de PI sugerem a possibilidade dos juzes fazerem uso da interpretao realizada em outras jurisdies para casos semelhantes que estejam sob
sua responsabilidade.
2.1 Estrutura internacional para resoluo de conflitos em matria de PI8
Os direitos de propriedade intelectual so regidos pelo princpio da territorialidade. Apesar desses direitos estarem integrados em um elevado grau harmonizao, a concesso e contedo desses direitos esto sujeitos interpretao
dada por cada pas, seja pela via administrativa, seja pela via judicial. Por essa
razo, no h um ttulo de patentes com validade mundial e, por consequncia,
no h um tribunal internacional competente para julgar infraes aos direitos
dos titulares nem a interpretao dos critrios de concesso para casos especficos.
O que se pode discutir no mbito internacional (mundial) a aplicao
das obrigaes assumidas pelos Estados nos tratados sobre propriedade intelectual. O controle da aplicao dos Acordos internacionais feito pela prpria
Organizao que os administra. A OMPI no possui uma estrutura de controle
de natureza jurisdicional dos seus acordos, que permita o uso efetivo de sanes
econmicas. Essa foi uma das razes pelas quais o tema da propriedade intelectual foi levado para o mbito da OMC. 9
8
9
sional Paper 14.Geneva: QUNO, 2004. CORREA, C. M. Bilateralisme in Intellectual Property: defeating the WTO system for access to medicines. Case Western Journal of International
lawv. 36, n.1,. 2004.
Sobre o tema ver: MARINHO, Maria Edelvacy. Les processus dinternationalisation du droit
des brevets. Editions Universitaires Europennes, 2010.
PIRES DE CARVALHO, Nuno. The TRIPS regime of patent rights. Hague: Kluwer Law and
Taxation Publishers, 2005.

213
A OMC, por meio do rgo de Soluo de Controvrsias (OSC), exerce o

controle sobre a implementao das obrigaes do TRIPS pelos Estados Membros. Havendo um questionamento sobre a transposio do Acordo por um dos
Estados membro, o caso pode ser discutido pelo grupo especial e pelo rgo de
apelao da OMC que verificaro se o Estado cumpriu ou no com sua obrigao
de transposio de maneira compatvel ao objetivo do TRIPS. Sendo constatado
o descumprimento dessa obrigao, e caso no haja a modificao legislativa
indicada, o Estado lesado pode solicitar a autorizao da OMC para retaliar comercialmente, no valor do prejuzo causado, o Estado infrator em qualquer rea
do direito, no estando limitada matria de propriedade intelectual.
Desde sua criao, j foram solicitados 34 pedidos de consulta para exame
de um possvel descumprimento das obrigaes do TRIPS. 10 Desses, 13 chegaram formao de um painel, 14 foram resolvidos durante a fase de consultas,
e, em 7 dos litgios que levaram a uma deciso da OSC, os pases realizaram a
modificao legislativa requerida e em 1 caso foi autorizada a retaliao11.
Constata-se que h uma estrutura organizacional que permite o desenvolvimento de um dilogo ente juzes sobre o tema da propriedade intelectual.
Tanto na OMC quanto nos acordos regionais possvel que o tema da PI seja
objeto de litgio entre os Estados-membros.
Finalizado o exame sobre o espao para o dilogo, passa-se para o exame
sobre o sentido desse dilogo.
3 Direo do dilogo ou monlogo

O uso de decises estrangeiras na fundamentao das sentenas no
novo. O que mudou foi relevncia e o papel dado a esse ato. As condies foram alteradas pelo processo de acelerao da integrao normativa e econmica
e pela emancipao dos juzes da sua prpria ordem jurdica nacional12.
10 OMC, Dispute by agreement. Disponvel em: <http://www.wto.org/english/tratop_e/dispu_e/

dispu_agreements_index_e.htm?id=A26>. Acesso em: 11 abr. 2014
11 OMC, OSC, DS160, United States Section 110(5) of US Copyright Act (Complainant:
European Communities)
12 DELMAS-MARTY, M. Du dialogue la monte en puissance du juge. In: Robert Badinter,
Jean-Marc-Sauv, Ronny Abraham, Marie-Eve Aubin et al. (eds),. Mlanges en lhonneur du
prsident Bruno Genevois, Paris : Dalloz, 2009. p. 306.
214
DILOGOS ENTRE JUZES
Essa emancipao no significa a desvalorizao da ordem jurdica interna. Os juzes tm por responsabilidade julgar os casos em conformidade a
ela. O que alterou foi a interdependncia das ordens jurdicas interna e externa.
Essa permeabilidade da ordem jurdica interna externa ampliou o rol de fontes e descortinou outras possibilidades de fundamentao a problemas comuns
enfrentados em diferentes jurisdies. O que tambm mudou foi o acesso dos
juzes a decises estrangeiras. A internet e organizao das decises dos tribunais
em banco de dados possibilitou aos juzes o livre acesso ao inteiro teor de decises dos tribunais internacionais e de outras jurisdies nacionais.
Como a prpria palavra indica, o dilogo pressupe uma troca. Para que
haja um dilogo entre juzes de diferentes cortes sobre o tema de propriedade
intelectual, seria necessrio constatar que as cortes citadas em decises de outras
jurisdies tambm fazem uso desse recurso.
O dilogo pode ser observado em dois sentidos: horizontal e vertical. No
modo horizontal, o dilogo ocorre entre jurisdies de abrangncia internacional, em que no h a hierarquia entre as cortes. Seria o caso de Cortes internacionais de mbito multilateral global, Cortes que atuem no mbito regional e as
cortes nacionais entre si. No modo vertical, apesar das cortes no necessariamente apresentarem relao formal de hierarquia entre si, h um compromisso
dos Estados em aplicar as normas definidas nos tratados, que, por sua vez, sero
objeto de controle de determinados rgos, como o caso da OSC da OMC no
mbito multilateral global e do TJCE no mbito regional europeu. Quando h
esse compromisso, para o objeto desse trabalho, ser verificada tal relao como
vertical.
Como se observar a seguir, a finalidade do uso do dilogo diversa. As
decises estrangeiras podem servir como 1) exemplo de soluo que no ser
necessariamente adotada no caso, mas serve de parmetros para se encontrar
um meio-termo, 2) para demonstrar a necessidade de consenso internacional
sobre um tema comum que necessite de cooperao para uma soluo satisfatria, 3) para o juiz justificar uma deciso semelhante ou contrria, na medida em
que concorda ou descorda da fundamentao do colega estrangeiro. 13
13 FRYDMAN, Benit. Conclusion: Le dialogue international des juges et la perspective idale

dune justice universelle. In: LES CAHIERS DE LINSTITUT DETUDES SUR LA JUSTICE,
9, 2007, Bruxelles.

215
Por outro lado, ainda observa-se o fenmeno do monlogo nas decises

proferidas por algumas cortes, dado fato ocorre quando os juzes se restringem
a citar suas prprias decises, ou ainda quando uma corte faz referncia a outras
decises sem que as suas tenham sido citadas por outras cortes.14
3.1 Sentido Horizontal
No sentido horizontal, vislumbra-se quatro possibilidades de dilogo para

a atual estrutura de PI: dilogo fruto das decises envolvendo a OMC e a OMPI
e o dilogo que pode ser originado dos rgos jurisdicionais regionais, o dilogo
fruto das decises de rgos regionais e da OMC/OMPI e dilogo entre juzes de
jurisdies nacionais.
A possibilidade de dilogo entre juzes no mbito internacional (global:
OMPI-OMC) remota, em razo da inexistncia de um rgo que exera controle sobre a aplicao dos acordos administrados pela OMPI que atue de modo
semelhante ao rgo de Soluo de Controvrsias da OMC. 15 Poder-se-ia inferir
que, por ser a OMPI uma organizao especializada da ONU, a Corte Internacional de Justia poderia exercer sua competncia para analisar casos referentes
aplicao dos acordos administrados pela OMPI. Esse mecanismo, contudo,
ainda no foi utilizado, nem mesmo pela via de consulta. Essa ausncia pode ser
explicada pela natureza dos conflitos j analisados pela CIJ que difere da natureza dos conflitos relacionados propriedade intelectual, e pela necessidade de
consentimento dos Estados partes do litgio em levar esse conflito para exame
da CIJ16. E, tendo em vista a abrangncia do Acordo TRIPS e a confiana depositada na possibilidade de retaliao do OSC da OMC, a CIJ dificilmente, no atual
cenrio, ser chamada para analisar um caso especifico envolvendo propriedade
intelectual.
14 BURGORGUE-LARSEN, Laurence. De linternationalisation du dialogue des juges. In: Robert Badinter, Jean-Marc-Sauv, Ronny Abraham, Marie-Eve Aubin et al. (eds),. Le dialogue
des juges. Mlanges en lhonneur du prsident Bruno Genevois. Paris: Dalloz, 2009. p. 97-123.
Sobre esse tema ler ainda OLIVEIRA, Liziane Paixo Silva. Mercosur et la protection de lenvironnement. 2012. 494 f. Tese (Doutorado)-Universit dAix-Marseille III, Marseille, 2012.
15 KWAKWA, E. Some comments on rulemaking at the world Intellectual Property Organization. Duke Journal of Comparative & International Law, v.12, 2002.
16 KARAGIANNIS, S. La multiplication des juridictions internationales: un systme anarchique? In : Socit franaise pour le droit international, 36me colloque, Lille septembre
2002,. La jurisdictionnalisation du droit international., Paris: Pedone, 2003. p. 131.
216
DILOGOS ENTRE JUZES
O exame e uso de decises de diferentes jurisdies pode ser interessante

para os direitos de propriedade intelectual, pois o princpio da territorialidade
garante a independncia dos Estados para o exame das condies para a concesso e exerccios desses direitos. Haveria ento um espao para interpretao
dos requisitos de concesso dos ttulos de PI pelas Cortes, principalmente, nos
casos de incorporao de novas tecnologias pelo sistema de PI. Em razo da velocidade de criao e diversidade de bens intelectuais, o judicirio o primeiro a
responder a demanda de proteo. A atualizao das leis de PI, para comportar
os novos campos tecnolgicos e o impacto destes na sociedade, ocorre, pela sua
prpria natureza, de maneira posterior ao enfrentamento do tema no judicirio.
Essa caracterstica facilitaria o dilogo na medida em que a norma nacional no
traz uma soluo que o magistrado deva se ater. Diante dessa lacuna, abre-se
espao para o uso de decises que j enfrentaram o tema em outras jurisdies.
De fato, tecnologias novas tendem a ter sua proteo contestada quando
apresentadas pela primeira vez aos escritrios de patentes dos Estados. Foi o caso
da biotecnologia. Os requisitos de patenteabilidade de bactrias geneticamente
modificadas e de cadeias de DNA humano foram objeto de decises judiciais tanto nos Estados Unidos quanto em pases europeus.17 As decises antecederam as
leis criadas para proteo ou no de inventos de origem biotecnolgica. Essa similaridade temtica permitiria ao juiz o exame da deciso dos colegas estrangeiros
que o antecederam na anlise de pedidos semelhantes. Essa abertura poderia criar
outra fonte de pesquisa para fundamentao das decises judiciais, ou seja alm do
ordenamento jurdico nacional seria possvel empregar as decises estrangeiras.
No se advoga, contudo, que as decises devam ser assimiladas sem crtica.
O sistema de propriedade intelectual visa fornecer uma soluo jurdica ao equilbrio entre proteo e acesso a bens imateriais. Esse equilbrio deve ser analisado em consonncia com o grau de desenvolvimento tecnolgico de cada pas, de
modo que se possa identificar quando h aes abusivas dos titulares de PI e quando tambm h limitao injustificada desses direitos. Apesar do ponto de equilbrio no ser necessariamente o mesmo entre os Estados, os mtodos e os critrios
utilizados nas decises podem ser compartilhados entre diferentes jurisdies.
17 Alguns exemplos de decises sobre a patenteabilidade de invenes biotecnologicas: United

States Supreme Court, Diamond v. Chakrabarty, 447 U.S. 303 (1980), OEB Division dexamen, Affaire Souris Oncogne Harvard, 3 avril 1992, JO OEB 1992/10

217
No Brasil, por exemplo, o direito de propriedade deve cumprir sua funo

social. Esse elemento, expresso na Constituio Federal, integra o exame da defi18
nio do ponto de equilbrio entre proteo e acesso de direitos de PI no Brasil. Em

pases onde essa obrigao no existe, o resultado da interpretao sobre os direitos
e deveres do titulares pode diferir significativamente da anlise realizada no Brasil.
O tema da propriedade intelectual traz uma questo relevante que pode
dificultar o uso de referncias cruzadas nas decises jurdicas. Trata-se do fator
desenvolvimento tecnolgico. Como se sabe, h um intervalo tecnolgico que
separa os pases desenvolvidos dos pases em desenvolvimento. Como consequncia, h uma tendncia natural que os casos em que se discute a mudana de
um paradigma na proteo dos direitos de propriedade intelectual ocorram primeiramente nas jurisdies de pases que j alcanaram o estgio de inovao. O
dilogo nesse caso seria possvel entre pases que compartilham um grau similar
de desenvolvimento tecnolgico. Se por um lado, o desenvolvimento tecnolgico
pressiona as fronteiras dos modelos de PI existentes em favor de uma proteo
mais ampla, a ausncia deste pode levar os juzes de pases em desenvolvimento
a uma interpretao mais restritita dos requisitos para concesso de um ttulo de
PI. Em determinados temas, o dilogo estaria limitado a certo nmero de pases,
divididos por grupos, a partir do seu grau de desenvolvimento ou interesse no
uso de determinada modalidade de propriedade intelectual. Contudo, o tema
ainda pouco pesquisado, o que dificulta o exame do impacto de decises entre
pases com mesmo grau de desenvolvimento.
No mbito administrativo, essa cooperao em favor da coerncia no exame
de pedidos de patentes j existe. Atualmente, se tem observado que os escritrios
de patentes americanas, (USPTO), japons (JPO) e europeu (EPO), tm um projeto de cooperao que influencia a redao dos guias de exame utilizados internacionalmente.. No judicirio, entretanto, essa cooperao ainda no clara.
3.2 O sentido vertical do dilogo entre juzes
O dilogo entre juzes no sentido vertical seria observado entre as decises proferidas por rgos jurisdicionais internacionais (mundiais) e regionais
com as cortes nacionais.
18 BRASIL. Constituio da Repblica Federativa do Brasil, 1988. art. 5, XXIII
218
DILOGOS ENTRE JUZES
Em relao a OMC, os casos levados ao OSC tendem a influenciar a

deciso sobre a interpretao do Acordo TRIPS nos Estados-membros. Como
exemplo, cita-se uma deciso da Alta corte de Madras, na ndia. Tratou-se
do caso Novartis v. Union of India19. A corte indiana se julgou incompetente
para analisar se o artigo 3d da lei indiana de propriedade intelectual estava em
conformidade com o Acordo TRIPS. Para a Corte, o rgo competente seria o
OSC da OMC.
No mbito regional, tambm se observa o uso de citao das decises do
tribunal de Justia da Unio Europeia pelas Cortes nacionais. Como exemplo
dessa prtica no campo da propriedade intelectual, citam-se duas decises do
TJUE: o caso Portugal v. Conselho, C149/9620 e o caso Christian Dior v. Tuk
Consultancy BV21. Os dois casos abordam um tema que tem sido analisado em
outras jurisdies: o efeito direto do Acordo TRIPS. Os casos so interessantes
para o estudo do fenmeno do dilogo entre juzes, pois traam as esferas de
competncia sobre o exame do Acordo TRIPS entre a Unio Europeia e os Estados membros.
No caso Portugal v. Conselho, o Tribunal entendeu que:
(...) tendo em ateno a sua natureza e a sua economia, os

acordos OMC no figuram, em princpio, entre as normas
tomadas em conta pelo Tribunal de Justia para fiscalizar a
legalidade dos actos das instituies comunitrias.
Esta interpretao corresponde, alis, ao enunciado do ltimo considerando do prembulo da Deciso 94/800, segundo o qual, pela sua natureza, o Acordo que institui a
Organizao Mundial do Comrcio e seus anexos no pode
ser invocado directamente nos tribunais da Comunidade e
dos Estados-Membros.
S no caso de a Comunidade ter decidido cumprir uma
obrigao determinada assumida no quadro da OMC ou de
o acto comunitrio remeter, de modo expresso, para disposies precisas dos acordos OMC, que compete ao Tribunal de Justia fiscalizar a legalidade do acto comunitrio em
causa luz das regras da OMC (v., relativamente ao GATT
de 1947, acrdos Fediol/Comisso, n.os 19 a 22, e Nakajima/Conselho, n. 31, j referidos).
19 INDIA. Alta Corte de Masdras Novartis v. Union of India, MANU/TN/1263/2007.

20 TJUE, Portugal v. Conselho, C-149/96.
21 TJUE, Christian Dior v. Tuk Consultancy BV e Assco Gerste GmbH e Rob van Dijk, agindo sob o nome commercial Assco Holland Steigers Plettac Nederland v. Wilhelm Layher
GmbH & Co. KG e Layher BV casos C-300/98 e C-392/98.

219
No caso Christian Dior v. Tuk Consultancy BV, o tema voltou a discusso e a deciso afirmada anteriormente pela corte foi confirmada em
favor da no aplicao do efeito direito do Acordo TRIPS.
22
O uso dessa
deciso pode ser observado no Supremo Tribunal de Justia em Portugal,

para quem:
certo que, quanto a esta questo a jurisprudncia comunitria tem-se mantido constante no sentido de que as disposies dos acordos concludos no quadro da OMC no
admitem o efeito directo (para alm do acrdo proferido
no caso Dior, n.s 42 a 44, os acrdos de 23 de novembro
de 199, Portugal/Conselho, C-149/96, Col.p.I-8395, n.s 42
a 46, de 30 de setembro de 2003, Biret International/Conselho, C-93/02, n.s 62 a 64, e tablissements Biret et Cie
SA/ Conselho, C-94/02, n.S 71 a 73, respectivamente, na
Col.p.I-10497 e 10565, de 16 de novembro de 2004, Anheuser-Bush Inc.,C-245/02, na Col.p.I-10989, n.54 e de 1 de
maro de 2005, Van Parys, C-377/02, col.p.-1465).23
A citao das decises proferidas pelo Tribunal de Justia da Unio Europeia pelos tribunais nacionais de seus Estados membros consequncia da
prpria organizao da UE. Contudo, o impacto dessas decises fora desse espao constitui um elemento interessante para o estudo do dilogo entre juzes em
matria de PI. Foi o que aconteceu com uma deciso do Superior Tribunal de
Justia no Brasil quanto aplicao imediata do TRIPS. Em deciso, a Ministra
Nancy Andrighi entendeu que:
Apenas a ttulo de complemento, necessrio salientar que

a referncia feita pela recorrente a fls. 27/279, no sentido de
que Portugal teria reconhecido a possibilidade de prorrogao das patentes ento existentes, no pode ser aproveitada,
22 EUROPA. Tribunal de Justia da Unio Europeia. Christian Dior v. Tuk Consultancy BV e

Assco Gerste GmbH e Rob van Dijk, agindo sob o nome commercial Assco Holland Steigers Plettac Nederland v. Wilhelm Layher GmbH & Co. KG e Layher BV casos C-300/98
e C-392/98. As disposies do Acordo sobre os Aspectos dos Direitos de Propriedade Intelectual Relacionados com o Comrcio (acordo TRIPs), que constitui um anexo do Acordo
que institui a Organizao Mundial do Comrcio, no so susceptveis de criar, para os particulares, direitos que estes possam invocar directamente num tribunal, por fora do direito
comunitrio. Contudo, no que se refere a um domnio a que o acordo TRIPs se aplique e no
qual a Comunidade j tenha legislado, as autoridades judiciais dos Estados- Membros so
obrigadas, por fora do direito comunitrio, quando so chamadas a aplicar as suas normas
nacionais com vista a ordenar medidas provisrias destinadas proteco dos direitos que se
englobam num tal domnio, a faz-lo, na medida do possvel, luz da letra e da finalidade do
artigo 50. do acordo TRIPs.
23 PORTUGAL. Supremo Tribunal de Justia. SJ200511030016402. Cidade, 3 de novembro de 2005.
220
DILOGOS ENTRE JUZES
porque indica a existncia de problema substancialmente

diverso, seja porque Portugal, ao que indica o texto a fls.
278, se enquadra no grupo dos pases desenvolvidos, seja
porque a soluo ali definida que no , diga-se, similar
jurisprudncia anterior do STJ foi obtida por meio de
negociao perante o rgo de Resoluo de Disputas da
prpria OMC24.
Mesmo que o exemplo portugus tenha sido trazido por uma das partes,
a Ministra concedeu um espao em seu voto para explicar porque a deciso
portuguesa no poderia constituir um exemplo para guiar o caso brasileiro.
Nesse exame, cita-se que o caso portugus foi objeto de um questionamento
na OMC. No houve painel sobre o caso, pois as partes chegaram a um acordo.
Se houvesse uma deciso do OSC, talvez esta pudesse trazer alguns elementos
de anlise que poderiam integrar o exame realizado no STJ. Contudo, no foi
o caso25. A Ministra ainda aponta outro obstculo para o uso do caso portugus como referncia para soluo do litgio brasileiro: a diferena no grau de
desenvolvimento. Sendo Portugal um pas desenvolvido, o tratamento e obrigaes deste se diferenciam do Brasil, pas em desenvolvimento. A citao da
deciso portuguesa pelo STJ um exemplo do uso de uma referncia judicial
no sentido horizontal. Caso tivesse havido uma deciso da OSC da OMC, e
esta tivesse sido citada pelo STJ, seria, de acordo com os critrios adotados
nesse trabalho, um exemplo do sentido vertical.
Em razo das diferenas nos nveis de desenvolvimento tecnolgico
em algumas modalidades de propriedade intelectual e em determinados casos, o uso de referncias cruzadas entre diferentes cortes poder ser problemtico. o caso da aplicao do direito de patentes para novas tecnologias
e o exame sobre as limitaes dos direitos dos titulares de propriedade intelectual. Contudo, ainda h um grande espao onde esse dilogo poder
ser utilizado como instrumento facilitador para fundamentao de decises
envolvendo propriedade intelectual.
24 BRASIL. Superior Tribunal Justia. REsp 960728 (2007/0134388-8 ), Cidade, 15 de abril de

2009.
25 OMC. Portugal Patent Protection under the Industrial Property Act, DS37.

221
4 Concluso
Os dois requisitos para existncia de dilogo testados nesse artigo levam
a concluir que, apesar da existncia de um elevado grau de harmonizao dos
direitos de propriedade intelectual entre os Estados, ainda no se pode constatar
a existncia de um dilogo efetivo entre as Cortes de diferentes jurisdies. Observa-se que o uso de decises de outras jurisdies tem se concentrado apenas
em um sentido, no havendo de fato troca entre as Cortes.
O uso de referncias cruzadas deve ser apreendido com cuidado caso o
sentido dessa troca se revele apenas unilateral. No tema da propriedade intelectual esse cuidado deve ser redobrado. Contudo, se a ideia do dilogo entre juzes
se justifica pela necessidade de construo de um direito comum e pluralista26, o
pior que poderia acontecer seria o uso desse mecanismo como forma de dominao. Seria o caso da criao de modelos de proteo da propriedade intelectual
pela via judicial e sua posterior exportao sob as vestes do dilogo entre juzes.
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DILOGOS ENTRE JUZES
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223
12 Dilogo entre os juzes:

bloco de constitucionalidade ao avesso?
Ou bloco de normatividade interamericano?
Andr Pires Gontijo1
1 Consideraes Iniciais
O presente ensaio parte do desenvolvimento da pesquisa no mbito do
Programa de Mestrado e Doutorado em Direito do Centro Universitrio de Braslia UniCEUB e foi apresentado na Primeira Conferncia sobre o Dilogo entre os Juzes, que ocorreu no UniCEUB, sob a organizao da Professora Maria
Edelvacy Marinho.
A perspectiva do presente ensaio consiste em abordar algumas notas da
discusso apresentada, com nfase na particularidade como a Corte Interamericana de Direitos Humanos apropria-se de um conceito muito caro a Jurisdies
Constitucionais, em especial ao Supremo Tribunal Federal: o Bloco de Constitucionalidade.
Nesse sentido, a proposta do presente ensaio provocar a comunidade
acadmica a discutir a aplicabilidade do Bloco de Constitucionalidade no mbito dos julgados da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
2 Gnese do bloco de constitucionalidade e sua aplicabilidade no mbito do Supremo Tribunal Federal

O Bloco de Constitucionalidade um instituto diferenciado e que tomou
Doutorando em Direito das Relaes Internacionais pelo UniCEUB, Professor da Graduao

em Relaes Internacionais, da Graduao e da Ps-Graduao Lato Sensu em Direito do
UniCEUB. Atua como Pesquisador-Associado e, atualmente, exerce a funo de Secretrio
Executivo do Centro Brasileiro de Estudos Constitucionais (CBEC/ICPD/UniCEUB).
224
DILOGOS ENTRE JUZES
variaes diversificadas ao longo de sua trajetria no direito comparado. Aps

seu surgimento na Frana, em 1960, o instituto migrou para Espanha, Panam,
Colmbia e, posteriormente, para Argentina2.
A particularidade deste instituto reside no fato de que nos diferentes pases em que fora inicialmente adotado apresentara caractersticas distintas. Na
Frana, a gnese teve como foco resgatar a vigncia e aplicabilidade de normas
constitucionais anteriores. Na Espanha, o instituto tem como uso principal catalogar normas de aplicabilidade a desgnios federativos, com o escopo de completar uma repartio de competncias entre o Estado Central e as Comunidades
Autnomas. Por sua vez, no Panam, o bloco de constitucionalidade composto por elementos de contedo material, mas que no so formalmente constitucionais. Na Colmbia, o bloco composto por certas normas internacionais
de direitos humanos e de direito humanitrio. Na Argentina, o bloco tem um
conceito mais delimitado, no compondo o conceito de Constituio material,
e nem sendo desenvolvido pela doutrina ou jurisprudncia, posto que o bloco
nasce por mandato expresso do Poder Constituinte3.
Atualmente, o bloco de constitucionalidade um instituto intensamente
utilizado pelos sistemas jurdicos constitucionais contemporneos e tem o condo de agregar todas as normativas que detm status constitucional. O que h
de comum em relao a esses sistemas constitucionais diz respeito a seu mbito
de aplicao inaugural, o qual se encontra no contexto da fiscalizao abstrata
de constitucionalidade realizada pelos diversos tipos de Justias Constitucionais
(modelos de Conselho Constitucional, de Suprema Corte, de Jurisdio Constitucional ou de Tribunal Constitucional).4
Alm de seu lugar-comum acima exposto e primando-se pela sua gnese
dinmica e evolutiva, o conceito de bloco de constitucionalidade sofre variaes
conceituais a depender de sua anlise: ora fixado apenas como parmetro de
2
3
4
MANILI, Pablo Luis. El bloque de constitucionalidade: la recepcin del Derecho Internacional

de los Derechos Humanos en el Derecho Constitucional Argentino. Buenos Aires: La Ley,
2003. p. 338.
MANILI, Pablo Luis. El bloque de constitucionalidade: la recepcin del Derecho Internacional
de los Derechos Humanos en el Derecho Constitucional Argentino. Buenos Aires: La Ley,
2003. p. 338.
Em seu lugar-comum, o conceito acima desenvolvido pode ser verificado em Favoreu. (FAVOREU, Louis. As Cortes Constitucionais. So Paulo: Landy, 2004).
DILOGO ENTRE OS JUZES:

BLOCO DE CONSTITUCIONALIDADE AO AVESSO? OU BLOCO DE NORMATIVIDADE INTERAMERICANO?
225
atuao do controle de constitucionalidade, em referncia dogmtica do mecanismo de parmetro de controle estabelecido na Constituio5; ora se elastece,
a fim de abarcar o contedo material de tratados internacionais em matria de
direitos humanos6; e, ainda, ganha um terceiro contorno de etapa evolutiva, em
relao segunda hiptese, com a ideia de bloco constitucionalidade associada ao conjunto de valores constitucionais7, que superaria a ideia de mero status constitucional, e atingiria outros instrumentos normativos com o contedo
constitucional revelado.
Essas trs perspectivas revelam-se simbiticas ao se apreciar a construo jurisprudencial realizada por Cortes Constitucionais que visam legitimar a
postura ativa e justificar o ativismo judicial praticado em nome e em funo da
concretizao de direitos fundamentais, nem sempre insertos nos textos constitucionais vigentes.
Exemplo dessa construo revela-se com a atuao da Jurisdio Constitucional do Brasil, exercida pelo Supremo Tribunal Federal (STF). Desde que
assumira a postura ativista em seus julgados, em especial a partir do julgamento
dos Mandados de Injuno n. 670, n. 708 e n. 7128, o STF criou uma pauta po-
5
6
7
8
Cf. CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito constitucional e teoria da Constituio. 4. ed.
Coimbra: Almedina, 2000
Essa etapa evolutiva vislumbrada sensivelmente no marco jurisprudencial das Cortes Constitucionais. Como exemplo, caso do Supremo Tribunal Federal em especial na figura do
Ministro Celso de Mello - responsvel por demonstrar a evoluo do entendimento sobre
bloco de constitucionalidade nesta perspectiva inclusiva. Isto se depreende do julgamento
da ADI 514-PI, em que verificara o bloco de constitucionalidade como o conjunto vlido
de normas constitucionais para ser apreciado em sede de controle de constitucionalidade.
Em seguida, houve a evoluo para o debate e a fixao da supralegalidade dos tratados em
matria de direitos humanos, com o julgamento do RE 466.343-SP, e a tenso evolutiva imposta pelo referido Ministro ao superar esta etapa da supralegalidade, primeiro por considerar os tratados em matria de direitos humanos como normas de contedo constitucional,
com o julgamento do HC 87.585-TO mesmo no passando pelo crivo do 3 do artigo 5
da Constituio; e, em seguida, pelo marco da primazia dos direitos humanos em detrimento
da Constituio, aplicando-se a norma mais favorvel ao cidado segundo o artigo 29 da
Conveno Americana de Direitos Humanos , como ocorrera no HC 96.772-SP.
Este desenvolvimento realizado por Dominique Rousseau. (RAGIMBEAU, Laure. Quest ce
que Le bloc de constitutionnalit. Disponvel em: <http://www.droit-constitutionnel.net/article/constitution/constitutionnalite_408.htm>. Acesso em: 19 jul. 2011.
BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Mandado de Injuno. MI n. 670/ES. Tribunal Pleno.
Relator: Ministro Maurcio Corra; Rel. p/ acrdo Ministro Gilmar Mendes. Braslia, 25 de
outubro de 2007. Disponvel em: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 04 ago. 2013; BRASIL.
Supremo Tribunal Federal. Mandado de Injuno. MI n. 708/DF. Tribunal Pleno. Relator:
Ministro Gilmar Mendes. Braslia, 25 de outubro de 2007. Disponvel em: <http://www.stf.
jus.br>. Acesso em: 04 ago. 2013; BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Mandado de Injuno.
226
DILOGOS ENTRE JUZES
sitiva, em que aprecia questes palpitantes envolvendo direitos fundamentais,

consubstanciadas em julgamentos paradigmas os leading cases.
Dentre os julgados utilizados pelo STF para o desenvolvimento dos direitos fundamentais, sobressalta-se no apenas a feio normativa inovadora
que referida Corte Constitucional provocara no sistema jurdico-constitucional
mediante as mudanas informais realizadas na interpretao do texto constitucional, consubstanciadas em mutaes constitucionais9 , mas, sobretudo, o
procedimento que utilizara para implementar novas feies ou novos direitos
por meio do ativismo judicial.
O procedimento substanciado no processo constitucional envolveu o
uso do bloco de constitucionalidade no apenas como parmetro de controle,
mas tambm como instrumento de fundamentao constitucional na construo da decidibilidade dos julgados analisados.
Na trade dos Mandados de Injuno n.(s) 670, 708 e 712, o STF considerou a possibilidade dos servidores pblicos civis exercerem o direito fundamental greve, previsto no artigo 37, inciso VII, da Constituio Republicana. No
entanto, o que se revela mais instigante no o resultado final em si, mas a forma
como esse resultado fora desenhado pela Corte Constitucional.
A Corte entendeu pela aplicao de partes da Lei de Greve da iniciativa
privada Lei n. 7.783/89 , mediante a integrao, via interpretao analgica10.
Entretanto, o STF que escolheu quais partes seriam integradas, agregando
essas partes sua fundamentao.
Esse modelo ou tipo de prestao jurisdicional no foi pedido pela parte demandante em sede de formulao dos respectivos mandados de injuno.
Ocorre que o STF adotou o perfil de uma Jurisdio Constitucional Autnoma11,
cuja caracterstica consiste, entre outras, determinar a criao judicial do direito.
MI n. 712/PA. Tribunal Pleno. Relator: Ministro Eros Grau. Braslia, 25 de outubro de 2007.
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 04 ago. 2013.
9 Cf. HESSE, Konrad. Escritos de derecho constitucional. Madrid: Centro de Estdios Constitucionales, 1983.
10 Artigo 4: Quando a lei for omissa, o juiz decidir o caso de acordo com a analogia, os costumes e os princpios gerais de direito. (BRASIL. Decreto-lei n 4.657, de 4 de setembro de
1942.Lei de Introduo s normas do Direito Brasileiro. Disponvel em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del4657compilado.htm>. Acesso em 4 ago. 2013.
11 Sobre o tema, confira o texto de Haberle (HBERLE, Peter. El Tribunal Constitucional Federal como modelo de una jurisdiccin constitucional autnoma. Trad. Joaqun Brage Camazano. Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional. Madrid, n. 09, p. 113-139, 2005.

227
Para o exerccio pleno dessa premissa, o STF se utiliza da tcnica da causa de

pedir aberta, em que no obstante a parte demandante formular um determinado pedido, o STF verifica se formalmente esse pedido compatvel e, em caso
afirmativo, pode apreciar a questo levada ao seu conhecimento sob qualquer
prisma constitucional contido no bloco de constitucionalidade12.
Esse o ponto em que a Corte Constitucional brasileira experimentou
a inovao quanto ao bloco de constitucionalidade ela se utiliza de qualquer
fundamentao contida no apenas na Constituio, mas em todo e qualquer
instrumento normativo que considere como apto a concretizar o resultado por
ela almejado.
E, por meio dos instrumentos e dos valores que entende por constitucionais, o STF construiu sduma estrutura normativa regulamentadora do artigo 37,
inciso VII, da Constituio, cuja fundamentao se baseou em uma lei ordinria.
Em virtude da ausncia da deliberao congressual, no restaram previstas todas
as hipteses de eventuais conflitos existentes, razo pela qual esta composio
normativa est sofrendo constantes atualizaes jurisprudenciais, na medida em
que os conflitos existentes no plano da realidade grevista do funcionalismo pblico chegam novamente Suprema Corte, a fim de serem dirimidos13.
Essa construo da soluo constitucional, utilizando-se de leis ordinrias, teve continuidade no decorrer da apreciao das questes constitucionais
controvertidas no mbito dos leading cases submetidos ao STF.
Na ADI 3.510-DF14, o STF foi instigado a apreciar a inconstitucionalidade
do artigo 5 da Lei n. 11.105/2005 Lei de Biossegurana. Como resultado, o
STF criou um lastro de fundamentao contido em um bloco de constituciona-
12 Esta tese restou fixada na Questo de Ordem na ADI 2.982 e na ADI 1.144, quando foram
apreciados pedidos no delineados na exordial e, por conseqncia, houve a declarao de inconstitucionalidade por arrastamento de outros dispositivos legais no suscitados pela parte
proponente de referidas ADI(s).
13 Nesse contexto, diversos temas esto sendo resolvidos aps o julgamento dos referidos Mandados de Injuno, como, por exemplo, descontos dos dias parados AI n. 795.300 AgR-SP,
restituio de valores descontados referente aos dias parados AI n. 824.949 AgR-RJ, ponderao sobre greve de servios essenciais, como no caso da Polcia Rcl n. 6.568-SP, dentre
outros.
14 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade. ADI n. 3.510/DF.
Tribunal Pleno. Relator: Ministro Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008. Disponvel em:
<http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 04 ago. 2013.
228
DILOGOS ENTRE JUZES
lidade. Alm de interpretar o dispositivo atacado conforme a Constituio15, o

STF conferiu ao direito fundamental vida, previsto no artigo 5, caput, do texto
constitucional, outros significados evolutivos.
Em seu artigo 516, a Lei de Biossegurana autoriza a utilizao de clulas-tronco embrionrias obtidas de embries humanos, produzidos por fertilizao
in vitro e no utilizados no respectivo procedimento de fertilizao, desde que
sejam considerados inviveis (inciso I), ou sejam embries congelados h 03
anos ou mais17 (inciso II), desde que com o escopo de auxiliar as pesquisas e as
formulaes teraputicas.
Ao invs de se alinhar na apreciao apenas da constitucionalidade ou no
do dispositivo impugnado, o STF foi alm. A Corte criou em sua fundamentao
uma composio normativa protetiva do embrio humano, desde sua formao
at o perodo de 03 anos de congelamento. Com isso, alm da vida humana (artigo 5, caput) e da proteo da fauna e da flora (artigo 225, inciso VII), o material
gentico humano, contido no embrio, teve sua proteo adensada juridicamente,
extrapolando o contedo programtico do artigo 225, inciso II e alocando-se na
interpretao do artigo 5, caput, todos estes dispositivos do texto constitucional.
A segunda faceta exposta pelo julgamento fora a transmudao do direito
fundamental vida. Antes reconhecido como direito fundamental de primeira
dimenso18, passa agora a integrar a categoria difusa da terceira dimenso, posto que, conforme fundamentao contida em referido julgamento, o embrio
congelado a mais de trs anos se sacrificaria para possibilitar a pesquisa com
15 Trata-se da tcnica de interpretao conforme a Constituio, em que no se declara diretamente a inconstitucionalidade, mas se restringe a interpretao dos dispositivos para alinh-las conforme o sentido desejado pela Constituio ou o sentido desejado pelos Ministros do STF ao interpretar a Constituio.
16 Art. 5o permitida, para fins de pesquisa e terapia, a utilizao de clulas-tronco embrionrias obtidas de embries humanos produzidos por fertilizao in vitro e no utilizados
no respectivo procedimento, atendidas as seguintes condies I sejam embries inviveis;
ou II sejam embries congelados h 3 (trs) anos ou mais, na data da publicao desta Lei,
ou que, j congelados na data da publicao desta Lei, depois de completarem 3 (trs) anos,
contados a partir da data de congelamento.
17 Conforme o inciso II transcrito na referncia acima, a Lei de Biossegurana considerou dois
marcos iniciais para utilizao dos embries a data dela prpria e a data dos novos embries, a partir de seu congelamento.
18 Cf. SARLET, Ingo Wolfgang. A eficcia dos direitos fundamentais: uma teoria geral dos direitos fundamentais na perspectiva constitucional. 10. ed. Porto Alegre: Livraria do Advogado,
2009.

229
suas19 clulas-tronco embrionrias, com fins teraputicos, a fim de permitir

o enfrentamento e a cura de patologias e traumatismos que severamente limitam, atormentam, infelicitam, desesperam e no raras vezes degradam a vida de
expressivo contingente populacional. Esse sacrifcio foi incorporado como modelo terico de constitucionalismo fraternal um modelo terico que traduz
verdadeira comunho de vida ou vida social em clima de transbordante solidariedade, em benefcio da sade e contra eventuais tramas do acaso e at dos
golpes da prpria natureza , com o escopo de celebrar solidariamente a vida e
conferir alento aos que se acham margem do exerccio concreto e inalienvel
dos direitos felicidade e do viver com dignidade.20
Essa concepo embrionria de constitucionalismo fraternal, criada pelo
STF a partir da instigao contida no voto do Ministro Celso de Mello, produto desse modelo de bloco de constitucionalidade ora apresentado. Das linhas
iniciais desenhadas no prembulo, o STF inaugurou uma nova vertente do direito vida, extraindo da expresso sociedade fraterna o valor constitucional
delineador e modelador do constitucionalismo fraternal. Com isso, o artigo 5,
caput, do texto constitucional conta com trs hipteses interpretativas21, fruto da
construo jurisprudencial artesanal, realizada pelo STF, manifestada por seu
protagonismo judicial.
Por sua vez, o produto interpretativo dessa vertente substancial do bloco
de constitucionalidade encontra seu pice no julgamento da Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental (ADPF) n. 132-RJ.
Nesse julgado, o Estado do Rio de Janeiro buscava resolver impasse em
relao a demandas administrativas de servidores pblicos estaduais, os quais
reivindicavam benefcios concedidos pela lei a casais heteroafetivos a eles, que
formavam com seu respectivo consorte um casal homoafetivo22.
19 Em sede de audincias pblicas, o embrio humano fora catalogado como material gentico
nico, o que lhe conferiria, de uma perspectiva cultural, a sua individualidade. Entretanto,
o sacrifcio mencionado desta individualidade nica decorreria da autorizao dos seus
genitores, como exposto pelo 1 do artigo 5 da Lei de Biossegurana.
20 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Ao Direta de Inconstitucionalidade. ADI n. 3.510/DF.
Tribunal Pleno. Relator: Ministro Ayres Britto. Braslia, 29 de maio de 2008. Disponvel em:
<http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 04 ago. 2013. Voto do Ministro Celso de Mello.
21 A vida como direito fundamental de primeira dimenso, a proteo constitucional da identidade gentica do embrio humano e a vida como direito fundamental de terceira dimenso.
22 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
ADPF n. 132/RJ. Tribunal Pleno. Relator: Ministro Ayres Britto. Braslia, 05 de maio de 2011.
230
DILOGOS ENTRE JUZES
Uma vez mais, o STF resolveu apreciar a questo pela perspectiva aberta
da causa de pedir do processo constitucional, e, no obstante a limitao do pedido da exordial de referida ADPF, o STF apreciou a causa de forma ampla, a fim
de contemplar a formulao de composio normativa que regulasse a possibilidade de unio estvel entre pessoas do mesmo sexo.
Com fundamento na proibio de discriminao das pessoas em razo do
sexo (artigo 3, inciso IV), por fora do paradigma do constitucionalismo fraternal, e com nfase no pluralismo como valor scio-poltico-cultural para assegurar a liberdade da pessoa em dispor de sua prpria sexualidade, inserta esta composio normativa na autonomia da vontade, na intimidade e na vida privada
(artigo 5, inciso X). O STF considerou que o direito preferncia sexual emana
do contedo axiolgico23 da dignidade da pessoa humana, em que o direito
autoestima do ponto de vista sexual revela o direito busca pela felicidade.
Essa busca felicidade concretiza-se no elastecimento do conceito e da formao da ideia de famlia, a qual se revela categoria scio-cultural e instituio
espiritual, no sendo reduzida formulao por casais heteroafetivos ou formalidades cartorrias cveis. Assim, a interpretao no-reducionista do conceito
de famlia a ampliao do horizonte interpretativo para abranger a constituio por outras vias diversas do casamento civil revelou o avano do STF no
que tange adaptabilidade do texto constitucional aos costumes praticados pela
sociedade o que abre espao normativo para a implementao do pluralismo como categoria scio-poltico-cultural , como tambm o STF inaugurou
uma nova competncia sua: a de manter, interpretativamente, o Texto Magno
de posse do seu fundamental atributo da coerncia, o que, na hiptese, significa
eliminar o preconceito quanto orientao sexual das pessoas.24
Com essa premissa, o ativismo judicial revelado pelo STF atingiu um grau
elevado de concretude. Nesse julgamento, o STF interpretou extensivamente o
artigo 226, 3, da Constituio e, por consequncia, o artigo 1.723 do Cdigo
Civil, a fim de considerar que a proteo conferida pelo Estado unio estvel
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 01set. 2013.

23 Cf. CANARIS, Claudius apud VILA, Humberto Bergmann. Teoria dos Princpios: da
definio aplicao dos princpios jurdicos. 3. ed. So Paulo: Malheiros, 2004.
24 BRASIL. Supremo Tribunal Federal. Arguio de Descumprimento de Preceito Fundamental.
ADPF n. 132/RJ. Tribunal Pleno. Relator: Ministro Ayres Britto. Braslia, 05 de maio de 2011.
Disponvel em: <http://www.stf.jus.br>. Acesso em: 01 set. 2013.

231
no alcana apenas a unio formada por homem e mulher, mas contempla a

unio homoafetiva, que se revele configurada na convivncia pblica, contnua e
duradoura, com o objetivo idntico de constituio de entidade familiar.
Esse raciocnio jurdico teve como esteio o propsito constitucional de horizontalidade conjugal, trazido pelo advento da ordem constitucional democrtica e
republicana de 1988 em substituio ao sistema patriarcal do Cdigo Civil de 1916
a fim de harmonizar e igualar as relaes privadas conjugais no mbito da famlia.
Assim, a partir desse critrio de horizontalidade no hierarquizante, o
STF aperfeioou o artigo 226, 3, da Constituio e o artigo 1.723 do Cdigo
Civil, a fim de contemplarem a possibilidade normativa de unio estvel homoafetiva. Logo, houve a criao de uma nova composio normativa para as relaes fticas existentes, a partir da mutao constitucional perpetrada pelo STF,
com o escopo de contemplar a regulao jurdica de novos fenmenos sociais
evolutivos. Portanto, por meio de um direito fundamental revelado em sua jurisprudncia a busca pela felicidade o STF resolveu os conflitos sociais existentes, aplicando-se a novel dimenso do bloco de constitucionalidade, orquestrada
em aplicabilidade de valores constitucionais delineados pelo prprio STF.
A partir desse cenrio, o bloco de constitucionalidade ganha outra aplicabilidade, desenhada, dessa vez, pelo Sistema Interamericano de Proteo dos
Direitos Humanos.
3 Bloco de constitucionalidade ao avesso? Ou Bloco de

normatividade?
Ao invs dos direitos humanos serem utilizados pelas Jurisdies Constitucionais no uso do bloco de constitucionalidade, verifica-se, em especial no
plano do Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos Humanos, uma figura semelhante ao bloco de constitucionalidade, sendo apropriada mediante o
manejo da margem judicial de apreciao25 no mbito do processo de tomada de
deciso da Comisso e da Corte Interamericana de Direitos Humanos.
Cuida-se, assim, de uma espcie de bloco de constitucionalidade ao aves-
25 Cf. DELMAS-MARTY, Mireille. Trs Desafios para um Direito Mundial. Trad. Fauzi Hassan
Choukr. Rio de Janeiro: Lmen Jris, 2003.
232
DILOGOS ENTRE JUZES
so, cujo escopo no implementar o contedo dos direitos humanos no mbito

dos sistemas constitucionais, em um primeiro momento, mas sim o de construir
o contedo desses direitos humanos, por meio do processo de tomada de deciso no plano do Sistema Interamericano de Proteo de Direitos Humanos.
Essa construo revela-se um instrumento com diferentes tipos de significados. A primeira impresso desse bloco de constitucionalidade ao avesso
a apropriao da metodologia de anlise das pretenses utilizada pelas Jurisdies dos Estados Constitucionais com o escopo de apreciar as demandas
levadas ao conhecimento do Sistema Interamericano de Proteo dos Direitos
Humanos. Em outras palavras, tanto a Comisso como a Corte Interamericana
se inspiraram e se inspiram na atuao dos rgos responsveis pela tomada
de deciso, seja de forma direta, seja de forma indireta, seja a inspirao oriunda do mbito dos Estados Constitucionais, seja a inspirao revelada no uso da
fertilizao cruzada de outros sistemas de proteo dos direitos humanos, mais
comumente o Sistema Europeu.
Essa inspirao revelada na primeira construo argumentativa utilizada pela Corte Interamericana de Direitos Humanos (Corte IDH) na prolao
de seus votos. Trata-se da composio normativa do julgamento, denominada de
princpios da crtica s26 uma expresso transliterada conhecida como principios de la sana crtica ou rules of sound judgment27 , em relao ao marco
normativo correspondente, utilizado pela Corte.
Essa composio normativa do julgamento reflete-se, no primeiro momento, nos elementos de prova que a Corte Interamericana acolhe para realizar
o seu julgamento. Isto , todo e qualquer tipo de prova ser apreciado a partir
dos princpios de la sana crtica. Desse ponto especfico, decorre o seguinte racio-
26 Assim transliterado no julgamento mais recente, que condenara o Brasil: Com base no estabelecido nos artigos 46, 47 e 50 do Regulamento, bem como em sua jurisprudncia a respeito
da prova e sua apreciao, a Corte examinar e avaliar os elementos probatrios documentais remetidos pelas partes em diversas oportunidades processuais, bem como as declaraes
das supostas vtimas, os testemunhos e os pareceres periciais rendidos perante agente dotado
de f pblica e na audincia pblica perante a Corte. Para isso, o Tribunal se ater aos princpios da crtica s, dentro do marco normativo correspondente (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2010. Sentena de 24 de novembro, Gomes Lund et al
[Guerrilha do Araguaia] vs. Brasil. 51).
27 A expresso foi retirada da verso em ingls do Caso Fontevecchia e DAmico vs. Argentina
(CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2011. judgment of 29 of november. Fontevecchia and DAmico v. Argentina. 10).

233
cnio: as provas testemunhais produzidas nas audincias da Corte, nas notcias

de peridicos do Estado acusado e internacionais, nos documentos relacionados
pelas partes so legitimadas pelos princpios de la sana crtica. Mas o que confere
legitimidade a essa composio normativa?
A composio normativa do julgamento que legitima o exame e admisso
das provas produzidas que podem ou no servir de lastro para a fundamentao a ser empregada pela Corte Interamericana consubstanciada dentro do
marco normativo correspondente, criado pela prpria Corte. Esse marco normativo revela-se um verdadeiro adensamento de juridicidade28, posto que do
exame dos julgados da Corte Interamericana, h um sistema de autorreferenciamento ou autocitao de seus julgados, isto , independentemente da matria, a
Corte Interamericana, ao apreciar determinado julgado, expressa neste julgado
em anlise que aplicar a metodologia do processo de tomada de deciso utilizada em outro julgado, ao fazer referncia a julgamento anterior, que se utilizara
dos princpios de la sana crtica.
4 O bloco de normatividade como matriz interpretativa dos

julgamentos da Corte IDH
O Bloco de Normatividade apresenta-se como um instrumento metodolgico revelado como uma matriz interpretativa, no qual a Corte IDH adota as
perspectivas normativas para estabelecer diretrizes e proceder com a anlise e a
aplicao dos direitos humanos realidade dos julgamentos a ela submetidos.
A depender do julgamento analisado, a Corte IDH utiliza-se de argumentos jurdicos diferenciados para a composio da soluo do caso e implementao dos direitos humanos vindicados, o que determina, por essa razo, a variedade da formao e estruturao deste bloco de normatividade.
Essa metodologia desenvolvida afeioa-se ao modo pelo qual as Cortes
Constitucionais desenvolvem a sua jurisprudncia29. Isto , dentre as diversas
28 Expresso que revela aprofundamento de um conceito ou instituto jurdico a partir de sua

anlise reiterada por um rgo de soluo de controvrsia, pertencente metodologia de
anlise de VARELLA (VARELLA, Marcelo Dias. Internacionalizao do Direito: Direito Internacional, globalizao e complexidade. Braslia: UniCEUB, 2013.
29 Confiram-se, a esse respeito, os seguintes textos: CANOTILHO, Jos Joaquim Gomes. Direito
Constitucional e Teoria da Constituio. 4. ed. Coimbra: Almedina, 2000; ROS LVAREZ,
234
DILOGOS ENTRE JUZES
funes das Cortes Constitucionais30, garantir a supremacia da Constituio

e proteger os direitos fundamentais so duas das funes nas quais as Cortes
Constitucionais devem se utilizar de suas ferramentas hermenuticas, no mbito
de atuao dos Estados Nacionais31.
Nesse aspecto, de uma perspectiva funcional, as Cortes Regionais de Proteo dos Direitos Humanos assemelham-se s Cortes Constitucionais32, porquanto o papel de proteo do indivduo, no que concerne ao manejo e aplicao
de seus direitos humanos, revela-se evidente, alm da promoo e do resguardo
dos objetivos e finalidades da Conveno, em relao vontade dos Estados,
como acima delineado.
Outrossim, as Cortes Regionais estabelecem parmetros de atuao e controle dos Estados Nacionais, utilizando-se os critrios interpretativos desenvolvidos nos casos concretos para determinar a responsabilidade dos Estados, alm
de fornecer instrumentos de solues jurdicas de aplicabilidade aos casos, o que
revela, de sobremaneira, a feio de Corte Constitucional33.
Como exemplo, a Corte EDH no declara a nulidade ou a incompatibilidade da norma violadora de direitos humanos, contudo, ao determinar a responsabilidade do Estado pela violao dos direitos humanos, indica a necessidade de
excluso de referida norma do sistema jurdico interno, sob o risco de o Estado
responder sucessivamente a diversas e repetidas sentenas sobre o assunto34.
30
31
32
33
34
Lautaro. La generacin del Tribunal Constitucional. Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano. Montevideo, ano 10, n. 1, 2004; e FAVOREU, Louis. As Cortes Constitucionais.
So Paulo: Landy, 2004.
HBERLE, Peter. El Tribunal Constitucional Federal como modelo de una Jurisdiccin
Constitucional Autnoma. Trad. Joaqun Brage Camazano. Anuario Iberoamericano de Justicia Constitucional. Madrid, n. 09, p. 113-139, 2005.
ZAGREBELSKY, Gustavo. El derecho Dctil. Ley, derechos, justicia. Trad. Marina Gascn. 7.
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ALVARADO, Paola Andrea Acosta. Strasbourg, San Jos and the constitutionalization of international law. 2011. Disponvel em: <http://www.academia.edu/4008837/Strasbourg_San_
Jos%C3%A9_and_the_constitutionalization_of_international_lawe>. Acesso em: 09 jan.
2014.
2014.
2014.

235
Alm disso, a deciso da Corte EDH no est limitada circunscrio do

Estado condenado, mas utilizada por outros Estados pertencentes ao sistema,
de maneira que esse efeito erga omnes do julgamento da Corte EDH evidencia a
natureza do processo de constitucionalizao e sua face de Corte Constitucional.
Neste cenrio, a deciso da Corte EDH, alm de utilizar as tcnicas constitucionais, como a proporcionalidade, constitui mais uma ferramenta na construo
do papel constitucional da Corte EDH, com a possibilidade de determinar os
parmetros a serem seguidos pela legislao nacional e as prticas para o cumprimento pelos Estados das obrigaes determinadas35.
Por sua vez, o papel da Corte IDH como Corte Constitucional inegvel
e bem mais evidente que no caso europeu.
Destarte, por meio dessa matriz interpretativa, a Corte IDH promove a
releitura do direito internacional, utilizando-se de suas premissas para seus propsitos institucionais particulares, dentre eles o uso da regra do efeito til e da
interpretao pr-indivduo, concretizando uma interpretao evolucionista do
direito internacional36.
No obstante, as interpretaes do direito internacional clssico preferirem as respostas restritivas para salvaguardar a vontade soberana dos Estados37.
A Corte IDH busca preservar no mbito dos casos apreciados os objetivos e
propsitos da Conveno Americana de Direitos Humanos, a fim de alcanar o
efeito til ou a efetividade do sistema38. Em consequncia, a Conveno Americana no mais considerada em sua interpretao literal, somente, mas deve
35 ALVARADO, Paola Andrea Acosta. Strasbourg, San Jos and the constitutionalization of international law. 2011. Disponvel em: <http://www.academia.edu/4008837/Strasbourg_San_
2014.
2014; e TRINDADE, Antnio Augusto Canado. International Law for humankind: towards a
new jus gentium. Boston: Martinus Nijhoff Publishers, 2006.
37 REZEK, Francisco. Direito Internacional Pblico. 9. ed. rev. So Paulo: Saraiva, 2002 e, em especfico, conferir a opinio de FOWLER, Michael Ross; BUNCK, Julie Marie. Law, power and
the sovereign state: the evolution and application of the concept of sovereignty. Pennsylvania:
The Pennsylvania State University Press, 1995.
38 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2001. Sentena de 31 de janeiro.
Tribunal Constitucional vs. Peru. 41; e CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2005. Sentena de 11 de maro. Caesar vs. Trinidad and Tobago. 4.
236
DILOGOS ENTRE JUZES
ser levado em conta o mbito normativo39, em consonncia com os objetivos e

propsitos do sistema40, para a concretizao dos direitos humanos41.
Com efeito, a matriz interpretativa do bloco de normatividade reproduz a
dinmica natural da Corte IDH, a qual precisa adaptar a interpretao dos standards em matria de direitos humanos com as novas necessidades de proteo da
pessoa humana e, assim, ampliar seu mbito de proteo42, ainda que esse passo
signifique reinterpretar a vontade dos Estados43.
Nesse contexto, a Corte IDH tem desenvolvido o pensamento de que o artigo 2 da Conveno Americana44 o qual contm a norma de direito internacional
39 O mbito ou contexto normativo uma premissa interpretativa oriunda da semitica, e explorada por Mller. (MLLER, Friedrich. Mtodos de trabalho do Direito Constitucional. 2.
ed. So Paulo: Max Limonad, 2000.
40 Esta conotao conferida pela Conveno de Viena sobre Direito dos Tratados, em seu
artigo 31, item 1: Um tratado deve ser interpretado de boa-f segundo o sentido comum
atribuvel aos termos do tratado em seu contexto, e luz de seu objetivo e finalidade.
41 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2006. Sentena de 25 de novembro, Priso de Miguel Castro-Castro vs. Peru. 30. Em uma perspectiva atual, conferir a
Opinio Consultiva n. 20, em seu 26: In light of the aforementioned standard, the Court
has asserted that the ordinary meaning of the terms cannot be a rule in itself, but must be
considered within the context, and particularly within the object and purpose of the treaty.
The Court has also expressed that the ordinary meaning of the terms must be considered as
part of a whole whose meaning and scope must be established based on the legal system to
which it belongs. All of this is to guarantee a harmonious and current interpretation of the
provision under consideration. (CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS.
2009. Opinio Consultiva n. 20/09 de 29 de novembro, Interpretao do artigo 55 da Conveno Americana de Direitos Humanos).
2014.
43 No mbito da Corte IDH, este fato ocorrera nos casos relacionados propriedade coletiva e
aos povos indgenas: CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2005. Sentena de 17 de junho. Comunidade Indgena Yakye Axa vs. Paraguai; e CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2005. Sentena de 17 de junho. Comunidade Moiwana
vs. Suriname.
44 Conveno Americana de Direitos Humanos, Artigo 2: Se o exerccio dos direitos e liberdades mencionados no artigo 1 ainda no estiver garantido por disposies legislativas ou de
outra natureza, os Estados-partes comprometem-se a adotar, de acordo com as suas normas
constitucionais e com as disposies desta Conveno, as medidas legislativas ou de outra natureza que forem necessrias para tornar efetivos tais direitos e liberdades. O artigo 2 remete
ao artigo 1, item 1, da referida Conveno: Os Estados-partes nesta Conveno comprometem-se a respeitar os direitos e liberdades nela reconhecidos e a garantir seu livre e pleno
exerccio a toda pessoa que esteja sujeita sua jurisdio, sem discriminao alguma, por
motivo de raa, cor, sexo, idioma, religio, opinies polticas ou de qualquer natureza, origem
nacional ou social, posio econmica, nascimento ou qualquer outra condio social.

237
geral45 impe aos Estados a obrigao de adaptar os sistemas jurdicos constitucionais ao cumprimento das obrigaes internacionais46. Essa premissa desenvolve o dever de afastar do direito interno todas as normas contrrias s obrigaes
internacionais47, bem como o dever de criar novas regras que auxiliem o cumprimento dos objetivos internacionais48 e, ao mesmo tempo, fortalece o dever de reformar toda a estrutura dos sistemas jurdicos-constitucionais, alm de adaptar o
comportamento dos agentes estatais de acordo com as normas interamericanas49.
Dessa forma, com fundamento nesse dever geral de adaptao, a Corte IDH
tem declarado a incompatibilidade50 de certas normas legais e constitucionais dos
sistemas jurdicos nacionais com a ordem interamericana, bem como aquelas que
violam a Conveno Americana. Nesses casos, a Corte IDH tem determinado a
anulao dessas normas e dos processos judiciais que esto baseados nela, com
efeitos gerais, imediatos e vinculativos. Igualmente, e conforme acima mencionado, como parte das medidas a serem tomadas, a Corte IDH tem determinado
reformas no plano constitucional e legislativo dos Estados Nacionais51. Assim, uti-
45 Este entendimento ficou consignado em: CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2006. Sentena de 26 de setembro. Almonacid-Arellano et al vs. Chile. 117: Esta
Corte tem afirmado em vrias oportunidades que no direito internacional, uma norma consuetudinria prescreve que um Estado que tenha celebrado um convnio internacional, deve
introduzir em seu direito interno as modificaes necessrias para assegurar a execuo das
obrigaes assumidas. Esta norma aparece vlida universalmente e tem sido qualificada pela
jurisprudncia como um princpio evidente (prncipe allant de soi CPJI, Parecer Consultivo Echange des populations grecques at turques, srie B, n. 10, p. 20). Nesta ordem de idias,
a Conveno Americana estabelece a obrigao de cada Estado Parte de adequar seu direito
interno s disposies de dita Conveno, para garantir os direitos nela consagrados.
46 Ver a implementao desta posio, em especial, em CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2004. Sentena de 02 de setembro. Juveline Reeducation Institute vs.
Paraguai. Em especial referente ao efeito til no cumprimento das disposies do direito internacional e adaptao ao direito interno.
47 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2006. Sentena de 29 de novembro. La Cantuta vs. Peru. 171 et seq.
48 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2001. Sentena de 05 de fevereiro, A ltima Tentao de Cristo (Olmedo-Bustos et al) vs. Chile. 85.
49 CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2006. Sentena de 29 de novembro. La Cantuta vs. Peru. 171 et seq.; CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2003. Opinio Consultiva n. 18/03, de 17 de setembro. Condies Jurdicas e Direitas
dos Imigrantes sem documentao, 81.
50 Trata-se do controle de convencionalidade, desenvolvido pela Corte IDH com esteio no artigo 2 da Conveno Americana. Sobre o tema, conferir: CORTE INTERAMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS. 2007. Sentena 20 de novembro, Boyce et al. vs. Barbados. 77 et
seq.
51 Como casos representativos desta modificao do direito nacional pela matriz interpretativa da Corte confiram-se: CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2001.
238
DILOGOS ENTRE JUZES
lizando-se do bloco de normatividade, a Corte IDH tem rejeitado as reservas para

tratados que promovam a evoluo do sistema52, estendendo seu mbito de proteo criado por esta matriz interpretativa53 e, consequentemente, determinando a
modificao dos sistemas jurdicos constitucionais dos Estados Nacionais.
Assim, de acordo com os preceitos desenvolvidos pela Corte IDH, h um
dever, inclusive de ofcio, de todos os agentes estatais, quando do exerccio de
suas funes (em especial as autoridades judiciais) de interpretar os padres
normativos internacionais de acordo com as obrigaes definidas no plano interamericano. E, se for encontrada eventual incompatibilidade, h o dever de
retirar do sistema jurdico nacional a norma em questo ou evitar o seu uso54.
Logo, a matriz interpretativa do bloco de normatividade evidencia o processo de constitucionalizao da Corte IDH, por meio de seus julgados. Essa
matriz interpretativa constitui, portanto, uma das chaves para a interpretao e
articulao dos sistemas jurdicos nacionais com o internacional, servindo como
um dos elos fundamentais para a construo da rede constitucional de diferentes
nveis55, demonstrando, assim, a funo de Corte Constitucional desempenhada
pela Corte IDH56.
52
53
54
55
56
Sentena de 05 de fevereiro, A ltima Tentao de Cristo (Olmedo-Bustos et al) vs. Chile;

CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2001. Sentena de 14 de maro,
Caso Barrios Altos vs. Peru; CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS,
2006. Sentena de 29 de novembro. La Cantuta vs. Peru; CORTE INTERAMERICANA DE
DIREITOS HUMANOS. 2008. Sentena de 12 de agosto, Heliodoro-Portugal vs. Panam; e
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2009. Sentena de 22 de setembro, Anzualdo-Castro vs. Peru.
Como representativos deste pensamento, conferir: CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2001. Sentena de 01 de setembro. Hilaire vs. Trinidad e Tobago; e CORTE
INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2009. Sentena 23 de novembro. Radilla-Pacheco vs. Mxico.
Ver, em especial: CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 1999. Sentena
de 19 de novembro. Street Children (Villagran-Morales et al.) vs. Guatemala; e CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2000. Sentena de 18 de agosto. Cantoral
Benavides vs. Peru.
CORTE INTERAMERICANA DE DIREITOS HUMANOS. 2009. Sentena de 23 de novembro. Radilla-Pacheco vs. Mxico. 114.
NEVES, Marcelo. Transconstitucionalismo. So Paulo: WMF Martins Fontes, 2009; e PETERS,
Anne. Compensatory constitutionalism: the Function and Potential of Fundamental International Norms and Structures. Leiden Journal of International Law, v. 19, p. 579610, 2006.
2014.

239
Referncias
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240
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242
DILOGOS ENTRE JUZES
243
13 Por um Tribunal de Justia para a Unasul: a

necessidade de uma corte de justia para a Amrica do
Sul sob os paradigmas do Tribunal de Justia da Unio
Europeia e da Corte Centro-Americana de Justia
Valerio de Oliveira Mazzuoli1
1 Introduo
O processo de integrao2 da Amrica do Sul mais incipiente,3 em alguns aspectos, do que o concernente Organizao dos Estados Centro-Americanos ODECA.4 De fato, essa ltima organizao diferentemente do que
se passa atualmente com a Unasul5 j conta em sua estrutura organizacional
2
3
4
Ps-Doutor em Cincias Jurdico-Polticas pela Universidade Clssica de Lisboa. Doutor

summa cum laude em Direito Internacional pela Universidade Federal do Rio Grande do
Sul UFRGS. Mestre em Direito Internacional pela Universidade Estadual Paulista UNESP,
campus de Franca. Professor Adjunto de Direito Internacional Pblico na Faculdade de Direito da Universidade Federal de Mato Grosso UFMT. Membro efetivo da Sociedade Brasileira
de Direito Internacional (SBDI) e da Associao Brasileira de Constitucionalistas Democratas
(ABCD). Pesquisador do CNPq.
Pode-se dizer que por integrao se entende o processo pelo qual entes autnomos abdicam
de parcela de sua autonomia em prol da criao de uma unidade maior representativa de
interesses comuns (econmicos, polticos, sociais, culturais etc.).
Sobre a integrao na Amrica Latina, v. ALMEIDA, Paulo Roberto de. Integrao regional:
uma introduo. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 61-63.
Da Carta da ODECA fazem parte Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras, Nicargua
e Panam. Sobre o processo de integrao centro-americano, v. ALEIXO, Jos Carlos Brandi.
Mercado comum centro-americano. Revista de Informao Legislativa, Braslia, ano 21, n.
8, p. 111-130, jan./mar. 1994; e PERALTA, Ricardo Acevedo. Aplicacin de las normas comunitarias centroamericanas en los Estados miembros del SICA. Managua: CCJ, 2011. p. 1-5.
Para uma anlise do direito supranacional centro-americano, v. NYMAN-METCALF, Katrin;
Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia,
2005. p. 14-21; esses ltimos autores, j de incio, descrevem o sistema centro-americano
como o processo de integrao mais politicamente avanado das Amricas, o qual estaria a
revelar caractersticas nicas merecedoras de particular ateno, especialmente dos pesquisadores da integrao europeia NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 2.
A Unasul tem sede em Quito (Equador), onde funciona a Secretaria-Geral; seu Parlamento
localiza-se em Cochabamba (Bolvia) e a sede de seu Banco em Caracas (Venezuela). A Unasul no se confunde com o Mercosul (unio aduaneirade livre-comrciointrazona e poltica
comercial comum de cinco pases daAmrica do Sul: Argentina,Brasil,Paraguai, Uruguai
244
DILOGOS ENTRE JUZES
com uma Corte de Justia,6 a exemplo da que a Unio Europeia j conhece

desde 1952.7 Tanto o Tribunal de Justia da Unio Europeia quanto a Corte
Centro-Americana de Justia guardam o importante papel de impulsionar a
integrao jurdica de seus respectivos blocos, dando aos sistemas jurdicos
dos Estados, sujeitos sua jurisdio, mais certeza no que tange aplicao do
Direito Comunitrio. Nesse aspecto, sem dvida, a integrao regional sul-americana encontra-se defasada, eis que ainda no existe, no contexto da atual
Unasul, uma instituio judiciria supranacional8 capaz de dar a ltima palavra em matria comunitria,9 deixando os seus Estados-partes ao total aban-
7
8
e, mais recentemente, Venezuela) e tampouco com o que se denomina Cone Sul (regio integrada pelas zonas austrais daAmrica do Sul, ao sul doTrpico de Capricrnio, e que forma
a grandepennsulaque define o sul do subcontinente, formada principalmente pela Argentina, Chile e Uruguai; o Paraguai , as vezes, includo no bloco, no obstante normalmente,
entende-se que dele no poderia fazer parte, dado o alto nvel de pobreza e os baixos padres
de vida e industrializao do pas).
A propsito, observam J. S. Fagundes Cunha & Gustavo Rabay Guerra: Diversamente da
Unio Europeia, a Unasul no tem rgo especfico encarregado de promover a soluo
de conflitos e se nota pouco interesse no debate: no h participao dos magistrados em
discusses, como audincias pblicas, para encaminhar a participao do Judicirio, como
funo de Estado, tal qual previsto nas respectivas constituies dos Pases signatrios. [...]
Com base nesses preceitos que entendemos necessrio um Tribunal da Unasul. Um rgo
judicante regional para decidir a respeito das questes de cidadania e de meio ambiente, para
preservar a propriedade e o gerenciamento das riquezas naturais de nossos pases, em favor
dos nacionais, para harmonizar as relaes do direito ambiental, do direito do consumidor,
da propriedade industrial e intelectual, das relaes de trabalho e outros setores jurdico-sociais, com intensas repercusses no design de desenvolvimento que se almeja FAGUNDES
CUNHA, J. S.; GUERRA, Gustavo Rabay. Crises e perspectivas do desenvolvimento latino-americano: a necessidade de harmonizao legislativa e de criao de um tribunal para a
Unasul. Revista do Instituto do Direito Brasileiro, Lisboa, ano 2, n. 12, p. 13.627-13.628, 2013.
p . 630.
O TJUE foi criado em 1952 pelo Tratado que instituiu a Comunidade Europeia do Carvo e
do Ao CECA, incluindo o Tribunal de Justia, o Tribunal Geral e tribunais especializados.
Para o conceito de supranacionalidade, v. CACHAPUZ DE MEDEIROS, Antnio Paulo. Tribunais supranacionais e aplicao do direito comunitrio: aspectos positivos e negativos. In:
Ventura, Deisy de Freitas Lima (Coord.). Direito comunitrio do Mercosul. Porto Alegre:
Livraria do Advogado, 1997. p. 164. Nesses termos: A supranacionalidade determina, portanto, o aparecimento de um poder que se coloca acima dos Estados, resultante da transferncia
definitiva que estes fazem de parte das suas funes prprias aos domnios abrangidos pela
entidade supranacional, que passa a exerc-las tendo em vista o interesse comunitrio e no o
interesse individual dos Estados.
Essa supranacionalidade tambm j se verifica, v.g., no contexto da Comunidade Andina. De
fato, o Estatuto do Tribunal de Justia da Comunidade Andina assim dispe: El Tribunal es
el rgano jurisdiccional de la Comunidad Andina, de carcter supranacional y comunitario,
instituido para declarar el derecho andino y asegurar su aplicacin e interpretacin uniforme
en todos los Pases Miembros (art. 4).
POR UM TRIBUNAL DE JUSTIA PARA A UNASUL: A NECESSIDADE DE UMA

CORTE DE JUSTIA PARA A AMRICA DO SUL SOB OS PARADIGMAS DO TRIBUNAL
DE JUSTIA DA UNIO EUROPEIA E DA CORTE CENTRO-AMERICANA DE JUSTIA
245
dono de um sistema jurdico slido de soluo de controvrsias.10

De institucionalizao recente,11 e inspirada no processo de integrao da
Unio Europeia,12 a Unasul tem a perspectiva de avanar nos prximos anos
rumo unio cada vez mais efetiva dos doze pases da Amrica do Sul (Argentina, Bolvia, Brail, Chile, Colmbia, Equador, Guiana, Paraguai, Peru, Suriname,
Uruguai e Venezuela).13 medida que os laos entre esses pases se fortalecem,
consequncia natural o aparecimento de questes jurdicas que devero ser
resolvidas por alguma forma. O tratado-constitutivo da Unasul (de 23.05.2008)
prev apenas um meio diplomtico de soluo de controvrsias, ao dispor, no
art. 21, que as controvrsias que puderem surgir entre Estados Partes a respeito
da interpretao ou aplicao das disposies do presente Tratado Constitutivo
sero resolvidas mediante negociaes diretas, e que em caso de no se alcanar
uma soluo mediante a negociao direta, os referidos Estados Membros submetero a controvrsia considerao do Conselho de Delegadas e Delegados,
o qual, dentro de 60 dias de seu recebimento, formular as recomendaes pertinentes para sua soluo. No caso de no se alcanar tal soluo, o mesmo art.
21 complementa que essa instncia elevar a controvrsia ao Conselho de Ministras e Ministros das Relaes Exteriores, para considerao em sua prxima
10 A propsito, demonstrando a fragilidade do sistema de soluo de controvrsias da Unasul,

v. KERSFFELD, Daniel. El papel de la Unasur ante los conflictos internacionales: dos estudios de caso. Revista Mexicana de Ciencias Polticas y Sociales, ao LVIII, n. 218, p. 193-208,
mayo-agosto 2013.
11 Merece destaque o protagonismo do Brasil como mentor intelectual da Unasul, segundo OKEEFE, Thomas Andrew. Latin american and caribean: trade agreements (keys to a
prosperous Community of Americas). Leiden: Martinus Nijhoff, 2009. p. 448, nestes termos:
UNASURs intellectual author is Brazil, which was also the primary promoter of the IIRSA
[Integration of Regional Infrastructure in South America] and has lobbied for a South American Free Trade Area (SAFTA) as far back as the mid-1990s. V. tambm, ALMEIDA, Paulo
Roberto de. Integrao regional: uma introduo. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 81, para quem:
O novo regionalismo sul-americano, que a diplomacia brasileira tanto se esforou por incentivar, notadamente pelo estabelecimento da Comunidade Sul-Americana de Naes, em
dezembro de 2004, oportunamente substituda pela Unio de Naes Sul-Americanas (Unasul), derivou para uma clara fragmentao, em virtude de iniciativas dispersas desde meados
da dcada.
12 FAGUNDES CUNHA, J. S.; GUERRA, Gustavo Rabay. Crises e perspectivas do desenvolvimento latino-americano: a necessidade de harmonizao legislativa e de criao de um tribunal para a Unasul. Revista do Instituto do Direito Brasileiro, Lisboa, ano 2, n. 12, p. 13.615,
2013, assim: A Unasul teve seu Tratado Constitutivo assinado em 23 de maio de 2008 [...] no
modelo prefilhado pela prpria Unio Europeia (grifo nosso).
13 Dos Estados que se situam na Amrica do Sul, apenas a Guiana Francesa no faz parte da
Unasul, por se tratar de departamento ultramarino francs.
246
DILOGOS ENTRE JUZES
reunio.14Como se nota, no h nada no convnio constitutivo da Unasul, alm

desse restrito (e totalmente frgil) meio diplomtico de soluo de contendas,
capaz de resolver definitivamente os litgios internacionais porventura existentes entre os respectivos pases-membros.15 Assim, levando-se em conta o fato de
que no h, at o presente momento, um rgo judicial de soluo de controvrsias para o bloco, parece premente que venha luz uma Corte de Justia para a
Unasul, capaz de decidir os litgios que entre os seus membros eventualmente
venham a surgir16.
O Tratado Constitutivo da Unasul elenca uma longa lista de objetivos da
organizao (art. 3).17 No obstante todos os propsitos estabelecidos pelo tra-
14 Percebe-se que o art. 21 do tratado no deixa claro qual o verdadeiro papel do Conselho de
Ministras e Ministros das Relaes Exteriores no que tange soluo de controvrsias no
bloco, no esclarecendo o que dever tal Conselho deliberar em sua prxima reunio etc.
15 V. SCOTTI, Luciana B. La Unin de Naciones Suramericanas: uma joven expresin de integracin regional en Amrica del Sur. In: NEGRO, Sandra (dir.). Derecho de la integracin:
evolucin jurdico-institucional. Buenos Aires: B de F, 2012. p. 128, ao entender que estabelece
o citado art. 21 um mecanismo precrio de soluo de controvrsias (grifo nosso). E complementa: O mecanismo previsto deixa em aberto vrias interrogantes: como se resolvem as
controvrsias que possam surgir da aplicao ou interpretao de normas do direito derivado? Qual o verdadeiro papel do Conselho de Ministras e Ministros das Relaes Exteriores
quando a ele se leva uma controvrsia no resolvida? A qual instncia jurisdicional se poderia
recorrer em ltima instncia?. No mesmo sentido, Zlata Drnas de Clment afirma que a Unasul previu o mais dbil e politizado mecanismo de soluo de controvrsias para assegurar
os compromissos assumidos no mbito do sistema DRNAS DE CLMENT, Zlata. El sistema
de solucin de controversias de Unasur y su coherencia con el modelo de integracin de ese
proceso. Anuario del CIJS, v. 11, p. 343, 2008.
16 Tivemos a oportunidade de defender a criao de um Tribunal de Justia para a Unasul em audincia pblica realizada Senado Federal brasileiro, na Comisso de Meio Ambiente, Defesa
do Consumidor e Fiscalizao e Controle, aos 22.10.2013, em sesso presidida pelo Senador
Blairo Maggi (PR-MT) e que contou com exposies do Ministro Herman Benjamin (STJ)
e dos Desembargadores Mrcio Vidal (TJMT) e Antonio Rulli Jnior (TJSP). V. Jornal do
Senado, ano XIX, n. 3.976, Braslia, 23.10.2013, p. 8, assim: Para o professor da Universidade
Federal de Mato Grosso (UFMT) Valerio Mazzuoli, a Unasul precisa criar um tribunal como
o que existe na Unio Europeia para compatibilizar as normas domsticas com as dos demais
pases-membros. Ele sugeriu que o tribunal tenha sede em Mato Grosso, por ser o centro do
continente sul-americano. Outras iniciativas nesse sentido (das quais tambm participamos)
j haviam sido anteriormente tomadas, como o 1 Seminrio de Direito da Integrao, promovido pelo Centro de Estudos da Amrica Latina Desembargador Viana Santos (rgo do
Colgio Permanente de Diretores de Escolas Estaduais de Magistratura COPEDEM) na
cidade de Pocon-MT, no perodo de 24 a 26 de maio de 2012, sob a coordenao do Desembargador Mrcio Vidal (TJMT). Tambm a Escuela Judicial de America Latina EJAL tem
reivindicado (desde 2011) um Tribunal de Justia para a Unasul, em especial pelo engajamento do seu Diretor-Geral Desembargador Fagundes Cunha (TJPR).
17 So eles: a) o fortalecimento do dilogo poltico entre os Estados Membros que assegure um
espao de concertao para reforar a integrao sul-americana e a participao da Unasul no
cenrio internacional;b) o desenvolvimento social e humano com equidade e incluso para

247
tado,18 no se previu um mecanismo jurisdicional (mas to s diplomtico) de soluo de controvrsias entre os 12 pases-membros da organizao, sem o qual,
pensamos, a garantia de estabilidade de tais objetivos torna-se extremamente
fragilizada. Sem dvida, as questes afetas, v.g., ao acesso universal educao,
integrao energtica, integrao financeira, proteo da biodiversidade,
erradicar a pobreza e superar as desigualdades na regio;c) a erradicao do analfabetismo,

o acesso universal a uma educao de qualidade e o reconhecimento regional de estudos
e ttulos; d) a integrao energtica para o aproveitamento integral, sustentvel e solidrio
dos recursos da regio;e) o desenvolvimento de uma infraestrutura para a interconexo da
regio e de nossos povos de acordo com critrios de desenvolvimento social e econmico-sustentveis;f) a integrao financeira mediante a adoo de mecanismos compatveis com as
polticas econmicas e fiscais dos Estados Membros; g) a proteo da biodiversidade, dos
recursos hdricos e dos ecossistemas, assim como a cooperao na preveno das catstrofes e
na luta contra as causas e os efeitos da mudana climtica;h) o desenvolvimento de mecanismos concretos e efetivos para a superao das assimetrias, alcanando assim uma integrao
equitativa; i) a consolidao de uma identidade sul-americana atravs do reconhecimento
progressivo de direitos a nacionais de um Estado Membro residentes em qualquer outro Estado Membro, com o objetivo de alcanar uma cidadania sul-americana;j) o acesso universal
seguridade social e aos servios de sade;k) a cooperao em matria de migrao, com
enfoque integral e baseada no respeito irrestrito aos direitos humanos e trabalhistas para a
regularizao migratria e a harmonizao de polticas;l) a cooperao econmica e comercial para avanar e consolidar um processo inovador, dinmico, transparente, equitativo e
equilibrado que contemple um acesso efetivo, promovendo o crescimento e o desenvolvimento econmico que supere as assimetrias mediante a complementao das economias dos
pases da Amrica do Sul, assim como a promoo do bem-estar de todos os setores da populao e a reduo da pobreza;m)a integrao industrial e produtiva, com especial ateno
s pequenas e mdias empresas, cooperativas, redes e outras formas de organizao produtiva;n) a definio e implementao de polticas e projetos comuns ou complementares de
pesquisa, inovao, transferncia e produo tecnolgica, com vistas a incrementar a capacidade, a sustentabilidade e o desenvolvimento cientfico e tecnolgico prprios;o) a promoo
da diversidade cultural e das expresses da memria e dos conhecimentos e saberes dos povos
da regio, para o fortalecimento de suas identidades; p) a participao cidad, por meio de
mecanismos de interao e dilogo entre a Unasul e os diversos atores sociais na formulao
de polticas de integrao sul-americana;q) a coordenao entre os organismos especializados dos Estados Membros, levando em conta as normas internacionais, para fortalecer a luta
contra o terrorismo, a corrupo, o problema mundial das drogas, o trfico de pessoas, o
trfico de armas pequenas e leves, o crime organizado transnacional e outras ameaas, assim
como para promover o desarmamento, a no proliferao de armas nucleares e de destruio
em massa e a deminagem;r) a promoo da cooperao entre as autoridades judiciais dos
Estados Membros da Unasul;s) o intercmbio de informao e de experincias em matria de
defesa;t) cooperao para o fortalecimento da segurana cidad, eu) a cooperao setorial
como um mecanismo de aprofundamento da integrao sul-americana, mediante o intercmbio de informao, experincias e capacitao.
18 Para crticas a tais objetivos, v. DRNAS DE CLMENT, Zlata. El sistema de solucin de controversias de Unasur y su coherencia con el modelo de integracin de ese proceso. Anuario del
CIJS, v. 11, p. 348, 2008, para quem (com total razo) tais objetivos so demasiado dilatados
e difusos, no estabelecendo metas concretas a serem alcanadas em prazo determinado,
como fazem outros tratados de processos de integrao.
248
DILOGOS ENTRE JUZES
dos recursos hdricos e dos ecossistemas, assim como a luta contra as causas e
efeitos da mudana climtica, aquelas ligadas seguridade social e servios de
sade, pesquisa, inovao, transferncia e produo tecnolgica, luta contra o
terrorismo, corrupo, drogas, trfico de pessoas, trfico de armas, crime organizado transnacional e no proliferao de armas nucleares e de destruio em
massa so sempre tratadas sob pontos de vista distintos pelos diversos pases,
no havendo uma uniformidade de entendimentos a elas relativos, o que demanda existir um Tribunal ou Corte internacional regional capaz de resolver
tais contendas.
Este ensaio tem por finalidade investigar a possibilidade do Tribunal de
Justia da Unio Europeia (Tribunal de Luxemburgo) e da Corte Centro-Americana de Justia (Corte de Mangua) servirem de paradigmas criao de um
futuro Tribunal de Justia no mbito da Unio das Naes Sul-Americanas
Unasul.19 Destaque-se, porm, desde j, que no se est a propor que o desejado
Tribunal seja uma cpia ou imitao pura e simples desses dois tribunais internacionais referidos,20 mas apenas que, com base numa estrutura semelhante a
19 Destaque-se que por questo de opo metodolgica no se tomou, neste estudo, o Tribunal
de Justia da Comunidade Andina TJCA (criado em 28.05.1979, com incio de suas atividades em 02.02.1984) como paradigma criao do Tribunal de Justia da Unasul, mesmo
porque o TJCA tambm tem como paradigma comum o TJUE NYMAN-METCALF, Katrin;
Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia,
2005. p. 21-22. Cabe destacar, contudo, um aspecto estatstico importante do TJCA: at o ano
de 2012 o Tribunal conheceu 2.179 interpretaes prejudiciais solicitadas pelos juzes nacionais, 118 aes de descumprimento contra os Estados-membros (que so Bolvia, Colmbia,
Equador e Peru), 54 aes de nulidade, 10 processos trabalhistas e 6 recursos por omisso
ou inatividade dos rgos comunitrios, chegando a ser a terceira corte internacional mais
ativa do mundo depois da Corte Europeia de Direitos Humanos e do Tribunal de Justia
da Unio Europeia (In: <http://www.tribunalandino.org.ec/sitetjca/index.php>. Acesso em
13.11.2013). Sobre o processo no TJCA, v. VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin y aplicacin
uniforme del derecho de la integracin: Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 51-78.
20 Sobre os motivos que levam os Estados a imitar os modelos bem-sucedidos, v. ALMEIDA,
Paulo Roberto de. Integrao regional: uma introduo. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 35-36,
nestes termos: Existem, portanto, diferentes motivaes, ou estmulos, de ordem econmica
ou de natureza poltica, que explicam por que os pases decidem abandonar a carreira solo
para adotar estratgias conjuntas de insero internacional e de competio comercial no
plano externo. Os mais importantes, via de regra, so os motivos de tipo econmico, pois,
independentemente da disposio poltica de seus dirigentes para empreender algum grau
de abertura em sistemas anteriormente mais fechados, os desafios colocados atualmente
pelo processo de globalizao so por demais relevantes para serem simplesmente ignorados ou relegados a segundo plano. [...] No recomendvel, em todo caso, engajar um processo de integrao apenas como imitao de modelos mais avanados ou aparentemente

249
deles, construa-se uma Corte de Justia com caractersticas prprias e com uma
competncia capaz de atender aos anseios da regio sul-americana.
2 Dois possveis paradigmas criao de um Tribunal de

Justia para a Unasul
So inmeros os tribunais internacionais hoje existentes, tendo alguns vocao universal (como a Corte Internacional de Justia, doravante CIJ) e outros
vocao regional (v.g., as Cortes Europeia e Interamericana de Direitos Humanos etc.). Dentre todos eles, e para os fins que interessam s nossas reflexes
neste momento, seria necessrio encontrar os que mais se assemelhem ideia de
um Tribunal de Justia para a Unasul (doravante, TJU). Segundo pensamos, tais
tribunais seriam o Tribunal de Justia da Unio Europeia (doravante, TJUE) e a
Corte Centro-Americana de Justia (doravante, CCJ). Relativamente ao primeiro, sua utilizao como paradigma justifica-se pelo fato de a Unasul estar institucionalmente baseada no processo de integrao da Unio Europeia21; no que
tange CCJ, sua utilizao como paradigma se d por ser esse um tribunal latino
de justia (muito prximo do nosso sistema em razo de inmeras circunstncias). Dessa forma, parece possvel unir a experincia europeia (na qual a Unasul
est institucionalmente inspirada) com a experincia centro-americana para o
fim de se esboar a estrutura de um (futuro) Tribunal de Justia para a Unasul.
1.1 1 O Tribunal de Justia da Unio Europeia
Aps a instituio da Unio Europeia hoje constituda por 28 Estados-membros22 entendeu-se que a mesma s poderia cumprir os objetivos dos
mais bem-sucedidos. Em algumas ocasies, os pases latino-americanos pretenderam imitar

os europeus, sem levar em conta as enormes diferenas estruturais, de histria poltica e de
conformaes econmicas, que os separam destes ltimos, inclusive no plano da maturidade
institucional.
21 FAGUNDES CUNHA, J. S.; GUERRA, Gustavo Rabay. Crises e perspectivas do desenvolvimento latino-americano: a necessidade de harmonizao legislativa e de criao de um tribunal para a Unasul. Revista do Instituto do Direito Brasileiro, Lisboa, ano 2, n. 12, p. 13.615,
2013.
22 So eles: ustria, Blgica, Bulgria, Chipre, Repblica Checa, Crocia, Dinamarca, Estnia,
Finlndia, Frana, Alemanha, Grcia, Hungria, Irlanda, Itlia, Letnia, Litunia, Luxemburgo, Malta, Pases Baixos, Polnia, Portugal, Romnia, Eslovquia, Eslovnia, Espanha, Sucia
e Reino Unido.
250
DILOGOS ENTRE JUZES
tratados se estes fossem respeitados pelos Estados e pelos organismos da prpria Unio, de acordo com uma aplicao e interpretao uniformes do Direito
Comunitrio.23 Esse propsito importou na jurisdicionalizao da Unio pela
criao de um Tribunal de Justia, cuja finalidade consiste em uniformizar a
interpretao e aplicao do direito da Unio Europeia, garantindo a superioridade do Direito Comunitrio frente s ordens estatais internas24.
O TJUE resolve as questes que envolvem o direito da Unio Europeia, bem assim os litgios ligados aos Estados e organismos da Unio. Alm dos Estados, tambm
os particulares, empresas e organizaes podem demandar perante o TJUE quando
julgarem que algum de seus direitos foi violado por determinada instituio da Unio.
O TJUE compe-se de um juiz de cada Estado da Unio Europeia (28
Estados) e tem o auxlio de oito advogados-gerais, aos quais incumbe dar pareceres imparciais (e tambm pblicos) sobre os processos perante o TJUE. Tanto
os juzes como os advogados-gerais so nomeados por um perodo de seis anos.
Em razo do grande nmero de processos intentados perante o TJUE,
criou-se um Tribunal Geral com competncia de julgar as aes propostas por
particulares, empresas e organizaes, e tambm processos ligados ao direito da
concorrncia.25 As decises do Tribunal Geral podem, no prazo de dois meses,
23 V. MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010. p.

479, para quem a Unio s pode cumprir os objetivos dos Tratados se estes forem observados
pelos rgos e organismos da UE e pelos Estados-membros, de acordo com uma interpretao e aplicao uniformes.
24 Cf. VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin y aplicacin uniforme del derecho de la integracin:
Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 3-4. Sobre a
histria do TJUE, v. NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 24-27.
25 Sobre a composio, competncia e tramitao dos processos do Tribunal Geral, conferir:
<http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7033>. Acesso em 04 nov. 2013. No que tange sua
competncia, cabe destacar o conhecimento pelo Tribunal Geral: a) das aes e recursos interpostos pelas pessoas singulares ou coletivas contra os atos das instituiese dos rgos e
organismos da Unio Europeia(de que sejam destinatrias ou que lhes digam direta e individualmente respeito),bem como contra os atos regulamentares (que lhes digam diretamente
respeito e no necessitem de medidas de execuo)ou aindacontra uma absteno destas
instituies,rgos e organismos (trata-se, por exemplo, do recurso interposto por uma empresa contra uma deciso da Comisso que lhe aplica uma multa); b) dos recursos interpostos
pelos Estados-Membros contra a Comisso; c) dos recursos interpostos pelos Estados-Membros contra o Conselho em relao aos atos adotados no domnio dosauxlios de Estado, s
medidas de defesa comercial(dumping) e aos atos por meio dos quais o Conselho exerce
competncias de execuo; d) das aes destinadas a obter o ressarcimento dos danos causados pelas instituies da Unio Europeia ou pelos seus agentes; e) das aes emergentes de
contratos celebrados pela Unio Europeia, que prevejam expressamente a competncia do

251
se objeto de recurso para o TJUE, limitado s questes estritamente jurdicas. O

Tribunal da Funo Pblica Europeia se manifesta relativamente aos litgios entre
as instituies da Unio e os seus funcionrios.
A fim de se desenhar institucionalmente um (futuro) Tribunal de Justia para
a Unasul, uma anlise (brevssima e especificamente ligada ao que interessa a este
ensaio) das funes e competncias do TJUE merece ser realizada para verificar a
estrutura do chamado tringulo judicial europeu em matria de direitos humanos.
1.1.2 Funes e competncias do TJUE
O TJUE o rgo judicirio mximo da Unio Europeia (UE).26 Sua funo a de interpretar o direito da Unio Europeia que vai do direito escrito ao costumeiro no mbito das comunidades , para que a sua aplicao seja
uniforme nos Estados que compem a Unio.27 O TJUE tanto resolve conflitos
entre Estados, quanto litgios propostos por particulares ou empresas (por entenderem que algum de seus direitos tenha sido violado por uma instituio
europeia). Grande parte de sua atividade jurisdicional materialmente constitucional, atuando o tribunal como controlador final da convencionalidade28 dos
tratados comunitrios; tambm atua, administrativamente, especialmente em
tema de responsabilidade civil extracontratual das instituies, rgos e organismos da Unio Europeia e em matria de controle da funo pblica desenvolvi-
Tribunal de Primeira Instncia; f) dos recursos em matria de marcas comunitrias; g) dos

recursos, limitados s questes de direito, contra as decises do Tribunal da Funo Pblica
da Unio Europeia; e h) dos recursos interpostos contra as decises do Instituto Comunitrio
das Variedades Vegetais e da Agncia Europeia das Substncias Qumicas (<http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7033>. Acesso em 04 nov. 2013).
26 Sobre os processos ante o tribunal, confira-se a pgina web do TJUE: <http://curia.europa.
eu>.
27 V. NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of
Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 26; e MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010. p. 484, nestes termos: O direito da UE compreende
todas as normas jurdicas vinculativas, escritas ou no, no mbito das comunidades.
28 Para um estudo pioneiro desse tema no sistema interamericano, v. MAZZUOLI, Valerio de
Oliveira. O controle jurisdicional da convencionalidade das leis. 3. ed. rev., atual. e ampl. So
Paulo: RT, 2013 [a 1. edio de 2009]; e MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Teoria geral
do controle de convencionalidade no direito brasileiro. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI,
Pablo (Org.). La dinamica dele integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino:
Giappichelli, 2014. p. 133-161. Para um estudo comparado do controle de convencionalidade nos pases da Amrica Latina, v. MARINONI, Luiz Guilherme; MAZZUOLI, Valerio de
Oliveira (Coord.). Controle de convencionalidade: um panorama latino-americano. Braslia:
Gazeta Jurdica, 2013.
252
DILOGOS ENTRE JUZES
da pelos tribunais da Unio.29

Alguns tipos de aes no mbito do Tribunal tm sido comuns, quais sejam:
(a) os pedidos de deciso a ttulo prejudicial(quando os tribunais dos Estados requerem ao TJUE esclarecimentos sobre a interpretao de um elemento do direito
da UE); (b) aes de descumprimento(propostas em desfavor dos Estados pela
no aplicao do direito da EU)30; (c) recursos de anulao (interpostos contra
as normas da UE que violem os tratados ou os direitos fundamentais da UE); (d)
aes por omisso(propostas em desfavor das instituies comunitrias por no
terem tomado as medidas de sua competncia); e (e) aes diretas(intentadas por
particulares, empresas ou organizaes contra aes ou decises da UE).31
O TJUE tem uma jurisprudncia integradora, que no se limita em meramente aplicar as normas comunitrias, seno tambm desenvolver teses e doutrinas novas, como a da supremacia do Direito Comunitrio, do efeito direto de
algumas de suas normas, dos poderes implcitos e dos princpios gerais de direito da UE.32 Para falar como Jnatas Machado, o TJUE cada vez mais um supremo tribunal da UE, com um papel central na fiscalizao jurdica na garantia da
uniformidade da jurisprudncia.33 Sua jurisprudncia constante tem reafirmado
29 V. Machado, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia, cit., p. 482.

30 Destaque-se que o TJUE j entendeu que o primado do Direito Comunitrio sobre o direito nacional deve ser interpretado no sentido de impor at mesmo a desaplicao de normas constitucionais contrrias a disposies de direito comunitrio, tanto originrio como
derivado (grifo nosso) AMARAL, Diogo Freitas do; Piarra, Nuno. O Tratado de Lisboa e o
princpio do primado do direito da Unio Europeia: uma evoluo na continuidade. Revista
de Direito Pblico, Lisboa, n. 1 p. 21-22, jan./jun. 2009. De fato, nos acrdos Comisso Vs.
Luxemburgo (C-473/93), de 02.07.1996, e Kreil Vs. Alemanha (C-285/98), de 11.01.2000, o
TJUE decidiu, respectivamente, que as normas de Luxemburgo que reservavam aos nacionais
luxemburgueses a admisso aos empregos civis e militares do Estado, e as leis alems que excluam as mulheres dos empregos militares que implicassem a utilizao de armas, violavam
as regras comunitrias vigentes na Unio cf. AMARAL, Diogo Freitas do; Piarra, Nuno. O
Tratado de Lisboa e o princpio do primado do direito da Unio Europeia: uma evoluo na
continuidade. Revista de Direito Pblico, Lisboa, n. 1, p. 22, jan./jun. 2009.
31 Informaes e estatsticas em: <http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/court-justice/
index_pt.htm>. Acesso em 04.11.2013.
32 V. MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra, 2010. p. 484.
33 MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010. p.
484. Acrescenta o mesmo autor, porm: Importa contudo ter presente que existem domnios
da Unio Europeia que permanecem subtrados jurisdio do TJUE. Assim sucede sempre
que os Estados-membros recorrem a acordos de cooperao intergovernamental, a menos
que estes expressamente atribuam competncia ao TJUE, bem como naqueles domnios que
o direito primrio colocou fora da jurisdio do TJUE, como ainda sucede, em boa medida,
em matria de poltica externa e de segurana comum .

253
o primado do Direito Comunitrio sobre o direito interno dos Estados-partes

da Unio Europeia, ao argumento de que a eficcia do Direito Comunitrio no
pode variar de um Estado-Membro para outro em funo de legislao interna
posterior.34 exatamente esse papel de supremo tribunal da Unio que se pretende tenha o TJU, com o escopo de garantir no bloco a uniformidade de aplicao
dos tratados respectivos.
A competncia do TJUE a que vem estabelecida nos tratados da Unio
Europeia. Atualmente o seu leque de matrias bastante amplo, tornando-o uma
espcie de Tribunal Constitucional da Unio. Nos termos do art. 259 do Tratado
sobre o Funcionamento da Unio Europeia (TFUE): Qualquer Estado-membro
pode recorrer ao Tribunal de Justia da Unio Europeia, se considerar que outro
Estado-membro no cumpriu qualquer das obrigaes que lhe incumbem por
fora dos Tratados. Por sua vez, o art. 260, 1, do TFUE, dispe que: Se o Tribunal de Justia da Unio Europeia declarar verificado que um Estado-Membro
no cumpriu qualquer das obrigaes que lhe incumbem por fora dos Tratados,
esse Estado deve tomar as medidas necessrias execuo do acrdo do Tribunal. Tambm, nesse caso, se pretende tenha o TJU uma competncia similar,
garantindo ao Estado prejudicado a provocao do Tribunal, com a consequente obrigao do Estado faltoso de tomar as medidas necessrias execuo do
acrdo (v. infra, item II, 1, B).
Algumas matrias, porm, so subtradas do controle do TJUE, como a
legalidade e proporcionalidade das operaes das autoridades policiais e administrativas dos Estados-membros (art. 276 do TFUE), assim como os atos de
poltica externa e de segurana comum, salvo no que tange ao controle orgnico
34 V. AMARAL, Diogo Freitas do; Piarra, Nuno. O Tratado de Lisboa e o princpio do primado do direito da Unio Europeia: uma evoluo na continuidade. Revista de Direito Pblico,
Lisboa, n. 1, p. 13-25, jan./jun. 2009. E ainda: Sob este prisma, bem pode afirmar-se que
precisamente a aceitao, por parte dos tribunais nacionais, do seu mandato para serem
tambm tribunais descentralizados da UE que melhor distingue o primado do direito desta de qualquer ordenamento federal. Tem sido esta, pois, a forma original assumida pela
indispensvel relao de fidelidade dos juzes nacionais com o sistema jurdico da UE. [...]
O princpio do primado do direito comunitrio sobre o direito nacional, formulado pelo TJ
como elemento caracterizador da autonomia do ordenamento da Unio Europeia, sob a forma de uma obrigao de facere, conducente a uma situao designada por supranacionalismo
normativo, veio a ser generalizadamente aceite pelos tribunais nacionais, apesar da ausncia
de base expressa no TCE [Tratado da Comunidade Europeia] ou no TUE [Tratado da Unio
Europeia] (Idem, p. 18 e 23).
254
DILOGOS ENTRE JUZES
e formal desses atos e ao controle de legalidade de atos diretamente restritivos de

direitos (arts. 40 do TUE e 275 do TFUE)35.
O processo perante o TJUE pode ter uma tramitao simplificada (quando uma questo prejudicial for idntica a outra sobre a qual j tenha o tribunal se
pronunciado), uma tramitao acelerada (caso decida o Presidente do Tribunal
tratar-se de caso de resoluo muito urgente) e uma tramitao prejudicial urgente (quando envolver questes relativas ao espao de liberdade, de segurana e de
justia, como cooperao policial e judiciria em matria civil e penal, assim como
vistos, asilo, imigrao e outras questes relativas circulao de pessoas etc)36.
Representa-se graficamente o processo perante o TJUE da seguinte forma:
Tramitao dos processos no Tribunal de Justia1*
Aes e recursos, incluindo os
recursos de decises do Tribunal
Geral
Processos prejudiciais
Fase escrita
Petio
Notificao da petio pela
Secretaria ao demandado ou
recorrido
Comunicao da ao ou recurso
para o Jornal Oficial da Unio
Europeia (srie C)
[Medidas provisrias]
[Interveno]
Contestao ou resposta
[Exceo de inadmissibilidade]
[Rplica e trplica]
[Pedido de assistncia judiciria]

Designao do juiz-relator e do
advogado-geral
Deciso de reenvio do rgo jurisdicional

nacional
Traduo para as outras lnguas oficiais da
Unio Europeia
Comunicao das questes para o Jornal
Oficial da Unio Europeia (srie C)
Notificao s partes, aos Estados-Membros,
s instituies da Unio, aos Estados do EEE e
ao rgo de Fiscalizao da EFTA
Observaes escritas das partes, dos Estados e
das instituies
O juiz-relator prepara o relatrio preliminar

Reunio geral dos juzes e dos advogados-gerais
Atribuio do processo a uma formao de julgamento
[Diligncias de instruo]
Fase oral
[Conclusesdo advogado-geral]
Deliberao dos juzes
Acrdo
35 Cf. MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010.
p. 485.
36 <http://curia.europa.eu/jcms/jcms/Jo2_7024/>. Acesso em 04.11.2013.

255
Como se nota, a tramitao de um processo perante o TJUE comporta

uma fase escrita e uma fase oral. Na fase escrita, as partes envolvidas comeam por entregar uma declarao escrita ao juiz responsvel pelo processo.
Em seguida, o juiz prepara um resumo destas declaraes e o contexto jurdico do processo37. Por sua vez, a fase oral o momento em que ocorre a audincia (pblica) entre as partes, sendo certo que em funo da complexidade
do caso, esta pode decorrer perante um painel de 3, 5 ou 13 juzes ou perante
todo o Tribunal. Durante a audincia, os advogados de ambas as partes apresentam as suas alegaes aos juzes e ao advogado-geral, que podem fazer
as perguntas que entenderem pertinentes. O advogado-geral emite ento o
seu parecer. Em seguida, os juzes debatem o processo entre si e pronunciam
um acrdo. Os advogados-gerais s tm de apresentar concluses quando
o Tribunal considere que o processo em causa suscita uma nova questo de
direito. O Tribunal no obrigado a seguir o parecer do advogado-geral.
Os acrdos do Tribunal so decises maioritrias e so lidos durante as
audincias pblicas. Imagens das audincias so frequentemente objeto de
transmisso televisiva (Europe by Satellite
). As audincias doTribunal
Geralprocessam-se de forma semelhante, mas sem a interveno de um advogado-geral.38

importante a constatao de que o TJUE atua em colaborao com
os juzes e tribunais dos Estados, em mtua cooperao, motivo pelo qual se
diz que um juiz de Estado-membro da Unio Europeia tambm, em certa
medida, um juiz da prpria Unio. Por essa razo, qualquer juiz ou tribunal
de Estado-membro da Unio pode submeter ao TJUE matria que esteja a
julgar e que demande uma posio preliminar do TJUE sobre o tema, instituto nominado de reenvio prejudicial.39 Sobre o reenvio prejudicial, assim
37 <http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/court-justice/index_pt.htm>. Acesso em
04.11.2013.
38 <http://europa.eu/about-eu/institutions-bodies/court-justice/index_pt.htm>. Acesso em: 04
nov. 2013.
39 Sobre a sistemtica do reenvio prejudicial no TJUE, v. VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin
y aplicacin uniforme del derecho de la integracin: Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 3-50; Gomes, Carla Amado, Os impactos da Unio Europeia no sistema judicial de seus pases membros: entre a autonomia processual e a tutela
jurisdicional efetiva, in Vidal, Mrcio (Org.). Direito de integrao no Mercosul: os desafios jurdicos e poltico-institucionais da integrao regional. Cuiab: TJMT, 2012. p. 140; e
Machado, Jnatas E. M., Direito da Unio Europeia, cit., p. 572-594. Destaque-se didtica ex-
256
DILOGOS ENTRE JUZES
dispe o atual art. 267 do TFUE:
O Tribunal de Justia da Unio Europeia competente

para decidir, a ttulo prejudicial:
a) Sobre a interpretao dos Tratados;
b) Sobre a validade e a interpretao dos atos adotados pelas
instituies, rgos ou organismos da Unio.
Sempre que uma questo dessa natureza seja suscitada perante qualquer
rgo jurisdicional de um dos Estados-membros, esse rgo pode, se considerar
que uma deciso sobre essa questo necessria ao julgamento da causa, pedir
ao Tribunal que sobre ela se pronuncie.
Sempre que uma questo desta natureza seja suscitada em processo pendente perante um rgo jurisdicional nacional cujas decises, no sejam suscetveis de recurso judicial previsto no direito interno, esse rgo obrigado a
submeter a questo ao Tribunal.
Se uma questo desta natureza for suscitada em processo pendente perante um rgo jurisdicional nacional relativamente a uma pessoa que se encontre
detida, o Tribunal pronunciar-se- com a maior brevidade possvel.
Essa sistemtica de reenvio prejudicial visa fazer com que o TJUE elida o
risco de divergncia jurisprudencial entre os Estados-membros da Unio Europeia, em respeito regra segundo a qual as peculiaridades dos distintos direitos
nacionais, provenientes das diferentes tradies jurdicas, no devem intervir na
plicao sobre o reenvio prejudicial divulgada pelo prprio TJUE, nestes termos: O Tribunal
de Justia trabalha em colaborao com todos os rgos jurisdicionais dos Estados-Membros,
que so juzes de direito comum de direito da Unio (sic). Para garantir uma aplicao efetiva e homognea da legislao da Unio e evitar qualquer interpretao divergente, os juzes
nacionais podem, e por vezes devem, dirigir-se ao Tribunal de Justia a fim de lhe pedir que
esclarea um ponto de interpretao do direito da Unio, para poderem, por exemplo, verificar a conformidade da respectiva legislao nacional com este direito. O pedido de deciso
prejudicial pode igualmente ter como finalidade a fiscalizao da legalidade de um ato de
direito da Unio. O Tribunal de Justia responde no atravs de um simples parecer, mas mediante acrdo ou despacho fundamentado. O tribunal nacional destinatrio fica vinculado
pela interpretao dada. O acrdo do Tribunal de Justia vincula tambm os outros rgos
jurisdicionais nacionais a que seja submetido um problema idntico. tambm no mbito
do processo de reenvio prejudicial que qualquer cidado europeu pode solicitar que sejam
esclarecidas as regras da Unio que lhe dizem respeito. De fato, embora o processo de reenvio
prejudicial s possa ser desencadeado por um rgo jurisdicional nacional, as partes j presentes nos rgos jurisdicionais nacionais, os Estados-Membros e as instituies da Unio podem participar no processo perante o Tribunal de Justia. Foi deste modo que alguns grandes
princpios do direito da Unio foram enunciados a partir de questes prejudiciais, muitas
vezes submetidas por rgos jurisdicionais de primeira instncia <http://curia.europa.eu/
jcms/jcms/Jo2_7024/>. Acesso em: 04 nov. 2013).

257
determinao e no alcance do direito da Unio a ser aplicado.40 Como se percebe, h duas situaes distintas previstas pelo art. 267 do TFUE: a que o juiz interno pode e a que o juiz deve submeter uma questo ao TJUE. A primeira ocorre
quando o juiz interno considerar que uma deciso sobre essa questo [relativa
interpretao dos tratados; ou validade e a interpretao dos atos adotados pelas instituies, rgos ou organismos da Unio] necessria ao julgamento da
causa; e a segunda tem lugar quando uma questo dessa natureza for suscitada
em processo pendente perante um rgo jurisdicional nacional cujas decises
no sejam suscetveis de recurso judicial previsto no direito interno (caso em
que deve o rgo judicial submeter a questo ao TJUE).
luz do que se acaba de verificar, relativamente ao funcionamento do
TJUE, cremos que tambm um futuro TJU poderia ser dotado de mecanismo semelhante ou at mesmo idntico ao do reenvio prejudicial conhecido no sistema
judicial da Unio Europeia, como se ver logo mais (v. infra, item II, 1, B, e).
1.1.3. O tringulo judicial europeu em matria de
direitos humanos
No que tange ao sistema de justia internacional da Europa, um ponto
importante a ser destacado diz respeito existncia de um tringulo judicial europeu em matria de direitos humanos, integrado pelos (1) juzes e tribunais
nacionais, pela (2) Corte Europeia de Direitos Humanos e pelo (3) Tribunal
de Justia da Unio Europeia.41 Ademais, cabe destacar que a Unio Europeia
parte (ela prpria) da Conveno Europeia de Direitos Humanos, o diferencia ainda mais o sistema europeu dos outros sistemas de integrao regional.
Nada de similar (at o presente momento) existe no contexto latino-americano
40 V. VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin y aplicacin uniforme del derecho de la integracin:

Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 6. A mesma
autora ainda destaca: Desse modo, no modo jurisdicional da Unio Europeia se estabelece
entre as jurisdies nacionais e o Tribunal de Justia uma relao orgnica de cooperao,
com vistas a assegurar a tutela judicial efetiva dos justiciveis e chegar soluo harmnica
do caso concreto .
41 Sobre o assunto, v. DUARTE, Maria Lusa. Unio Europeia e direitos fundamentais (no espao da internormatividade). Lisboa: Associao Acadmica da Faculdade de Direito, 2006. p.
367-420. Sobre o uso pioneiro da expresso tringulo judicial europeu, v. DUARTE, Maria
Lusa. O direito da Unio Europeia e o direito europeu dos direitos do homem: uma defesa do
tringulo judicial europeu. In: Miranda, Jorge (Coord.). Estudos em homenagem ao Professor Doutor Armando M. Marques Guedes. Coimbra: Coimbra Editora, 2004. p. 205 e ss.
258
DILOGOS ENTRE JUZES
(seja na Amrica Central ou na Amrica do Sul) ao que se passa na Europa.42

Tomando-se como exemplo a Amrica do Sul, seria como se a Unasul aderisse
(ela prpria) Conveno Americana sobre Direitos Humanos, quando ento
(realmente) passaria a existir um completo sistema multinvel de proteo dos
direitos fundamentais no bloco.
relevante, no contexto europeu, a atuao dos juzes e tribunais nacionais quando da resoluo de inmeros conflitos a envolver o direito da Unio
Europeia, especialmente por serem, muitas vezes, os primeiros a tomar contato
com um problema a envolver o direito da Unio. Como destaca Jnatas Machado, normalmente estes tribunais so responsveis pela resoluo de muitos
litgios envolvendo o direito da UE, em domnios to diversos como a cobrana indevida de impostos ou taxas, os contratos entre empresas privadas, as fuses e aquisies, o controle da validade de atos administrativos nacionais ou
de contratos administrativos de concesso de servios pblicos ou adjudicao
de obras pblicas, controle da legalidade e proporcionalidade de operaes policiais no domnio da liberdade, segurana e justia, etc..43 Assim, diz-se que os
tribunais nacionais atuam como rgos da Unio Europeia nesse sistema integrado de justia europeu, em muitos casos avanando mais em algumas questes
(especialmente sobre garantias de direitos fundamentais) que os prprios rgos
da Unio.
No que tange s questes relativas a direitos humanos, h no sistema europeu (e tambm nos sistemas interamericano e africano de direitos humanos)
um tribunal regional especializado em matria de proteo e efetivao desses
direitos: a Corte Europeia de Direitos Humanos, cuja funo decidir e julgar
precipuamente com base na Conveno Europeia de Direitos Humanos (que
data de 1950, mas j foi reformada inmeras vezes at o momento). Assim, a
no efetivao, pelo Estado, de um direito ou garantia previsto na Conveno
Europeia de Direitos Humanos possibilita o indivduo (trata-se de um jus standi
42 Cf. CARDUCCI, Michele. La tridimensionalit delle integrazioni regionali tra America latina
ed Europa: casi e problemi. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica dele
integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli, 2014. p. 5-58, ao
falar na existncia de uma relao tridimensional (para alm de simplesmente triangular)
j existente na Europa.
43 Cf. MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010.
p. 495.

259
no sistema europeu) a ingressar diretamente na Corte Europeia de Direitos Humanos, para que o tribunal garanta a aplicao do seu direito violado, colocando
uma srie de sanes ao Estado (que podem ir desde uma reparao pecuniria
a uma obrigao de fazer ou no fazer etc.).44
Atualmente, no contexto europeu, j se pode falar em um sistema internormativo (multinvel) de direitos humanos que, paralelamente ao sistema da
Conveno Europeia de Direitos Humanos (cujo vnculo se d com o Conselho da Europa), j existe um sistema de proteo de direitos da prpria Unio
Europeia, desde a instituio da Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, elaborada a partir de uma declarao (composta por representantes do
Parlamento Europeu, dos Parlamentos nacionais, da Comisso Europeia e dos
governos dos Estados-membros) proclamada em Nice, em 7 de dezembro de
2000,45 e com fora vinculante desde 1 de dezembro de 2009, data da entrada em
vigor do Tratado de Lisboa.46 Em outras palavras, esses dois modelos de proteo
44 Destaque-se que essa garantia de ingresso direto ante a Corte Europeia de Direitos Humanos
deu-se a partir do Protocolo n 11 Conveno Europeia de Direitos Humanos, de 1998.
Sobre o tema, v. CANADO TRINDADE, Antnio Augusto. A humanizao do direito internacional. Belo Horizonte: Del Rey, 2006. p. 115-116, assim: este um tema que me parece
de importncia capital: impe-se o direito de acesso justia nos planos tanto nacional como
internacional. A proteo judicial constitui a forma mais aperfeioada de salvaguarda dos
direitos humanos. Em meu entender, devemos assegurar a maior participao possvel dos
indivduos, das supostas vtimas, no procedimento perante a Corte Interamericana, sem a
intermediao da Comisso Interamericana de Direitos Humanos. esta uma bandeira que
venho empunhando j h algum tempo nos foros internacionais e que, apesar das costumeiras resistncias, vem ganhando ultimamente crescentes e importantes adeses. esta a
causa que continuarei defendendo, no plano internacional, at suas ltimas consequncias.
Os europeus tiveram que esperar por mais de quatro dcadas, at a entrada em vigor, em
01.11.1998, do Protocolo XI Conveno Europeia de Direitos Humanos, que veio enfim assegurar ojus standidos indivduos diretamente ante a Corte Europeia de Direitos Humanos,
em todos os casos.
45 Para o respectivo texto, v. Official Journal of the European Communities, C 364, de 18.12.2000,
p. 1-22.
46 Foi, efetivamente, a partir da entrada em vigor do Tratado de Lisboa de 2007 (em 1 de dezembro de 2009) que a Carta passou a ter fora vinculante (entenda-se, fora de tratado) para os
pases-membros da Unio Europeia. De fato, o Tratado de Lisboa deixou claro (no art. 6,
n 1) que a Unio Europeia reconhece os direitos, as liberdades e os princpios enunciados
na Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia, de 7 de dezembro de 2000, com as
adaptaes que lhe foram introduzidas em 12 de dezembro de 2007, em Estrasburgo, e que
tem o mesmo valor jurdico que os Tratados, o que possibilita ao TJUE controlar a convencionalidade da Carta. Frise-se que a competncia para decidir de acordo com a Carta do
TJUE (Tribunal de Luxemburgo), diferentemente da competncia para decidir de acordo com
a Conveno Europeia de Direitos Humanos, que da Corte Europeia de Direitos Humanos
(Tribunal de Estrasburgo).
260
DILOGOS ENTRE JUZES
dos direitos fundamentais na Europa o do Conselho da Europa e o da Unio

Europeia passam a formar (doravante) um sistema europeu internormativo de
proteo,47 de carter bifronte ou binrio.48
Ainda que no se pretenda (nesse primeiro momento de reflexes) atribuir
ao futuro TJU uma competncia para resolver questes de direitos humanos lato
sensu, capazes eventualmente de extrapolar a competncia que j tem a Corte Interamericana de Direitos Humanos (doravante, CIDH) sobre o tema,49 mesmo
assim importante conhecer o sistema internormativo europeu em matria de
direitos humanos, pelo fato de na Europa a discusso tambm ter comeado mais
tmida, avanando posteriormente para versar questes de direitos humanos a
partir da citada Carta dos Direitos Fundamentais da Unio Europeia. Ainda que
essa discusso relativa formao de uma Corte de Justia para a Unasul esteja
longe de ter lugar por enquanto, tem-se que ainda assim o conhecimento desse
sistema triangular europeu importante para iniciar a formatao (o desenho institucional) de um tribunal sul-americano com competncias abertas s questes
contemporneas que a integrao regional requer, como as relativas aos direitos do
consumidor, ao meio ambiente, ao crime organizado transnacional etc.
Em suma, pelo que foi possvel verificar at o momento, e para os fins especficos que interessam a este ensaio, o TJUE um paradigma possvel de ser levado
em considerao quando das discusses para a criao de um futuro TJU. Vejamos
tambm a possibilidade de a CCJ servir de paradigma especialmente por se tratar de um tribunal latino de justia para a formatao do pretendido TJU.
1.2 2 A Corte Centro-Americana de Justia
A CCJ tem como precedente a Corte de Justia Centro-Americana, ou
47 Cf. DUA|RTE, Maria Lusa. Estudos sobre o Tratado de Lisboa. Coimbra: Almedina, 2010. p.
91-115 (em captulo dedicado ao sistema europeu de proteo dos direitos fundamentais); e
CARDUCCI, Michele. La tridimensionalit delle integrazioni regionali tra America latina ed
Europa: casi e problemi. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica dele
integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli, 2014. p. 5.
48 Alguns observadores nominam de dualista esse novo modelo europeu. Para ns at para
que no haja confuso com os sistemas monista e dualista das relaes entre o Direito Internacional e o Direito interno prefervel nomin-lo de sistema bifronte (ou binrio) de proteo
dos direitos fundamentais na Europa.
49 Nesse exato sentido, v. art. 25 do Estatuto da CCJ: A competncia da Corte no se estende
matria de direitos humanos, a qual corresponde exclusivamente Corte Interamericana de
Direitos Humanos.

261
Corte de Cartago,50 criada pelo Tratado de Washington de 1907, firmado entre

Costa Rica, El Salvador, Guatemala, Honduras e Nicargua, composta por cinco
juzes (um de cada pas-membro).51 No art. 1 do seu Regulamento, ficava assim
definida a Corte e suas funes: A Corte de Justia Centro-Americana tem por
objeto garantir, com sua autoridade, baseada na honra dos Estados e dentro dos
limites de interveno concedidos, os direitos de cada um deles em suas relaes
recprocas, assim como manter nestas a paz e a harmonia, e por sua natureza,
por suas atribuies e pelo carter de sua jurisdio, um Tribunal permanente de
Justia Internacional, com poder para julgar e resolver, a pedido da parte, todos
os assuntos compreendidos em sua lei constitutiva, e para financiar e administrar, conforme a mesma, o seu escritrio e os interesses deste. Tratava-se do
primeiro tribunal internacional do mundo, mas que teve uma vida demasiado
curta, tendo durado apenas dez anos (de 1908 a 1918).52 Apesar disso, a Corte
50 Referido nome se deu por ter o tribunal havido inicialmente sede na cidade de Cartago, Costa
Rica.
51 Sobre esse tribunal, v. MAZA, Emilio. La Corte de Justicia Centroamericana: comentarios.
San Salvador: Organizacin de Estados Centroamericanos, 1966; GUTIRREZ, Carlos Jos.
La Corte de Justicia Centroamericana. San Jos: Juricentro, 1978; FASSBENDER, Bardo; Peters, Anne (Ed.). The Oxford handbook of the history of international law. Oxford: Oxford
University Press, 2012. p. 573-575; e GIAMMATTEI AVILS, Jorge Antonio. El Tribunal de
la Comunidad Centroamericana: su naturaleza, su competencia. In: CARDUCCI, Michele;
RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica dele integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali.
Torino: Giappichelli, 2014. p. 64-66.
52 O prazo de funcionamento da Corte seria prorrogvel, caso houvesse o consentimento unnime dos Estados-partes, mas tal no ocorreu. Sobre as razes dessa no prorrogao, assim
explica Lobo Lara: Lamentavelmente a prorrogao no foi possvel, devido inconformidade de alguns Estados com a sentena que colocou fim controvrsia judicial entre El Salvador e Nicargua, como partes litigantes, sobre o uso das guas do Golfo de Fonseca, no
qual a Nicargua queria instalar uma base naval em suas guas, mediante o Tratado Chamorro-Bryan, que havia subscrito com os Estados Unidos da Amrica. O Estado de El Salvador
foi a parte demandante e o Estado da Nicargua, a parte demandada. El Salvador sustentava
a tese do condomnio das guas do Golfo de Fonseca, porque pertencia geogrfica, histrica e
juridicamente aos trs Estados ribeirinhos, que so: El Salvador, Honduras e Nicargua, e que
somente com o consentimento destes trs Estados expresso de maneira conjunta, poderiam
fazer uso das guas desse Golfo, descartando assim as decises unilaterais para esta finalidade.
A Corte de Cartago julgou procedente a demanda de El Salvador, tendo esta deciso judicial
sido uma das causas que impediram a continuao da referida Corte. Ocorre que esta sentena foi proferida em 1918; como no houve consentimento unnime para a prorrogao,
por essa razo desapareceu o primeiro tribunal internacional do mundo LOBO LARA, Francisco Daro. La jurisdiccin obligatoria de la Corte Centroamericana de Justicia en el marco
de la integracin centroamericana. In: VIDAL, Mrcio (Org.). Direito de integrao no Mercosul: os desafios jurdicos e poltico-institucionais da integrao regional. Cuiab: TJMT, 2012.
p. 120-121.
262
DILOGOS ENTRE JUZES
de Cartago figura como um marco na histria do Direito Internacional, no somente por ter sido a primeira a ser estabelecida em todo o mundo, mas tambm
porque, de acordo com o seu regulamento, os particulares j podiam entabular
causas diretamente contra os seus respectivos governos.53
importante a constatao de que a Amrica Central foi detentora do
primeiro tribunal internacional do mundo, o que demonstra que os pases latinos do Continente Americano encontravam-se frente de muitos outros pases
(sobretudo europeus) no que tange a temas importantes do direito internacional, como o tema da jurisdicionalizao (criao de tribunais internacionais)
no contexto internacional.54 Nesse sentido, a criao de um Tribunal de Justia
para a Unasul retomaria esse esprito (latino) de vanguarda na resoluo de contendas internacionais, bem como avanaria na resoluo de temas que nem o
contexto europeu nem o centro-americano suscitaram ver solucionados pelas
respectivas instncias judiciais internacionais (TJUE e CCJ).
Assim como se fez em relao ao TJUE, importante verificar o funcionamento e competncia da CCJ, a fim de tom-la tambm como paradigma para a
proposio que se pretende fazer de institucionalizao de um futuro Tribunal
de Justia para a Unasul.
1.2.1 O Protocolo de Tegucigalpa de 1991
Em 12 de outubro de 1994, passados 76 anos do fim das atividades da Corte de Justia Centro-Americana, uma nova corte agora com o nome invertido
(Corte Centro-Americana de Justia) e com um Estado-parte a mais renasce em
Mangua (Nicargua) para alguns pases da Amrica Central, com jurisdio e
competncia regional obrigatria para os seus Estados-membros (Costa Rica, El
Salvador, Guatemala, Honduras, Nicargua e Panam)55.
53 V. BUERGENTHAL, Thomas et al. Manual de derecho internacional pblico. Mxico, D.F.:
Fondo de Cultura Econmica, 1994. p. 67.
54 Atente-se para a informao trazida por Michele Carducci, de que em 1917 a World Peace
Foundation de Boston definiu a Corte de Cartago como o mais surpreendente rgo jurisdicional do mundo CARDUCCI, Michele. La tridimensionalit delle integrazioni regionali tra
America latina ed Europa: casi e problemi. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.).
La dinamica dele integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli,
2014. p. 34.
55 V. LEN GMEZ, Adolfo. La Corte de Managua: defensa de su institucionalidad. Managua:
CCJ, 1997; e NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and
Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 20-21.

263
A criao da Corte Centro-Americana de Justia deu-se por meio do art.

12 do Protocolo de Tegucigalpa Carta da Organizao dos Estados Centro-Americanos, de 13.12.1991, que assim dispe:
Formam parte do sistema: [...] A Corte Centro-Americana

de Justia, que garantir o respeito do direito na interpretao e execuo do presente Protocolo e seus instrumentos complementares ou derivados do mesmo. A integrao,
funcionamento e atribuies da Corte Centro-Americana
de Justia devero ser regulados no Estatuto da mesma, o
qual dever ser negociado e subscrito pelos Estados-membros nos noventa dias posteriores entrada em vigor do
presente Protocolo56.
O Protocolo de Tegucigalpa Carta da ODECA conseguiu criar para os

Estados centro-americanos um sistema diferenciado (e hbrido) de integrao
regional que o resto do Continente Americano ainda no conhecida, em especial por dar suporte a um modelo (j adotado na Unio Europeia) que pretende
solucionar as controvrsias por um rgo jurisdicional (que tanto a Amrica do
Norte quanto a Amrica do Sul ainda desconhecem).
A natureza jurdica do Protocolo de Tegucigalpa a de tratado-fundao
do sistema de integrao centro-americano, especialmente (a) por criar a CCJ,
dando-lhe poderes para interpret-lo, assim como outros tratados que lhe sejam
complementares, (b) por estabelecer que todas as controvrsias a nvel regional
devam ser submetidas CCJ, e ainda (c) por manter-se em posio de primazia
relativamente aos demais tratados, posteriores ou anteriores sua vigncia, nos
termos do seu art. 35, que assim dispe:
Este Protocolo e seus instrumentos complementares e derivados prevalecero sobre qualquer Convnio, Acordo ou
Protocolo subscrito entre os Estados Membros, bilateral
ou multilateralmente, sobre as matrias relacionadas com
a integrao centro-americana. No obstante, continuam
vigentes entre ditos Estados as disposies daqueles Convnios, Acordos ou Tratados sempre que as mesmas no se
oponham ao presente instrumento ou obstaculizem atingir
seus propsitos e objetivos57.
56 Sobre a histria da CCJ, v. NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional

integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 28-34; e GIAMMATTEI
AVILS, Jorge Antonio. El Tribunal de la Comunidad Centroamericana: su naturaleza, su
competencia. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica dele integrazioni
regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli, 2014. p. 66-69.
57 V. LOBO LARA, Francisco Daro. La jurisdiccin obligatoria de la Corte Centroamericana
264
DILOGOS ENTRE JUZES
Assim, a Corte de Mangua teria competncia para decidir (como se abstrai da interpretao do art. 35 do Protocolo de Tegucigalpa) sobre qualquer
Convnio, Acordo ou Protocolo subscrito entre os Estados Membros, bilateral
ou multilateralmente, sobre as matrias relacionadas com a integrao centro-americana; tal fato a coloca na posio de tribunal supranacional relativamente
aos seus Estados-membros.58 Como destaca Lobo Lara, importante sob o ponto de vista jurdico o fato de que o Protocolo de Tegucigalpa criou e deu poderes jurisdicionais Corte Centro-Americana, estando aprovado e ratificado por
todos os Estados da unio centro-americana: Guatemala, El Salvador, Honduras,
Nicargua, Costa Rica e Panam, e por adeso aceito pelo Belize; portanto, todas
as Resolues, Sentenas e Opinies Consultivas so vinculantes para eles e de
obrigatrio e inescusvel cumprimento.59
Aps a entrada em vigor do Protocolo de Tegucigalpa, adotou-se tambm
o Estatuto da CCJ (Panam, 10.12.1992), completando o quadro jurdico-institucional do Sistema de Integrao Centro-Americano (SICA).60 O Estatuto da
de Justicia en el marco de la integracin centroamericana. In: VIDAL, Mrcio (Org.). Direito

de integrao no Mercosul: os desafios jurdicos e poltico-institucionais da integrao regional.
Cuiab: TJMT, 2012. p. 121-122. Nesse exato sentido, destaca Ricardo Acevedo Peralta que
o Protocolo de Tegucigalpa tem caractersticas constitucionais para a Regio, j que, entre
outras coisas, cria rgos com caractersticas verdadeiramente supranacionais (por exemplo,
a Corte Centro-Americana de Justia) e rgos mistos que funcionam de modo intergovernamental (Conselho de Ministros), que so fonte de direito comunitrio, j que criam normativa obrigatria que se localiza acima do correspondente direito nacional de cada um dos
Estados-partes do Sistema. O Protocolo de Tegucigalpa um Tratado Comunitrio definido
no artigo 35 do mesmo, o qual coloca em situao superior este Convnio e seus instrumentos
complementares e derivados sobre qualquer outro Convnio anterior, ou posterior ao mesmo,
constituindo-se assim o Sistema Comunitrio de Integrao, baseado na legtima delegao
da soberania dos Estados em favor das instituies que cria e em sua correspondente medida; as que, por sua vez, no exerccio de suas atribuies e competncias, vo construindo o
andaime normativo supranacional PERALTA, Ricardo Acevedo. Aplicacin de las normas
comunitarias centroamericanas en los Estados miembros del SICA. Managua: CCJ, 2011. p. 4-5.
58 V. GIAMMATTEI AVILS, Jorge Antonio. El Tribunal de la Comunidad Centroamericana:
su naturaleza, su competencia. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica
dele integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli, 2014. p. 73,
que a coloca na condio de autntico Tribunal Constitucional.
59 LOBO LARA, Francisco Daro. La jurisdiccin obligatoria de la Corte Centroamericana de
Justicia en el marco de la integracin centroamericana. In: VIDAL, Mrcio (Org.). Direito de
integrao no Mercosul: os desafios jurdicos e poltico-institucionais da integrao regional.
Cuiab: TJMT, 2012. p. 122.
60 Destaque-se a influncia da Unio Europeia no estabelecimento do SICA, tal como informam
NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 17-18: O SICA foi estabelecido com uma significativa
influncia institucional (bem como financeira) da Unio Europeia, definindo como priori-

265
CCJ foi ratificado, de incio, por trs Estados-membros, autorizando o funcionamento da Corte a partir de 12 de outubro de 1994, na cidade de Mangua
(Nicargua).61
importante destacar que a partir da institucionalizao da CCJ j se pode
falar, no plano do direito centro-americano, a exemplo do que tambm j existe
na experincia europeia, em um tringulo judicial (um tringulo judicial centro-americano) integrado (1) pelos juzes e tribunais nacionais, (2) pela CIDH
e (3) pela CCJ, ainda que essa ltima no tenha competncia em matria de direitos humanos, tal como estabelece o art. 25 do seu Estatuto.62 Ainda mais prximo do sistema europeu (no sentido da triangulao referida) est Costa Rica,
onde existe a abertura ao Direito Comunitrio do SICA e ao sistema de direitos
humanos previsto pela Conveno Americana sobre Direitos Humanos, nos termos do art. 1 da Lei da Jurisdio Constitucional, que estabelece: A presente
lei tem por finalidade regular a jurisdio constitucional, cujo objeto garantir
a supremacia das normas e princpios constitucionais e do Direito Internacional
ou Comunitrio vigente na Repblica, sua uniforme interpretao e aplicao,
assim como os direitos e liberdades fundamentais consagrados na Constituio ou
nos instrumentos internacionais de direitos humanos vigentes na Costa Rica.63
Salvo, porm, esse caso de triangulao centro-americana (com especial enfoque para a Costa Rica), o certo que para os demais pases da Amrica-Latina,
especialmente para os da Amrica do Sul, essa pliade institucional ainda desconhecida.64 exatamente um tribunal com as caractersticas da CCJ e do TJUE
(que seria o futuro TJU, que neste estudo se prope) que est a faltar na Amrica
do Sul para que o sistema sul-americano se triangularize, completando, assim,
o quadro jurdico-institucional de integrao dos Estados e, inclusive, mais
dade poltica na regio o estabelecimento de bases slidas de integrao, como um meio para
a recuperao econmica, democratizao e pacificao na regio.
61 Cf. NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of
Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 20.
62 In litteris: A competncia da Corte no se estende matria de direitos humanos, a qual corresponde exclusivamente Corte Interamericana de Direitos Humanos.
63 Para detalhes, v. MIRANDA, Haideer, El reconocimiento del derecho comunitario en la jurisprudencia de la Sala Constitucional: lmites a su supremacia. Revista de Derecho Comunitario,
Internacional y Derechos Humanos, San Jos (Costa Rica), n. 1, p. 338-361, jul./dez. 2010.
64 Cf. CARDUCCI, Michele. La tridimensionalit delle integrazioni regionali tra America latina
ed Europa: casi e problemi. In: CARDUCCI, Michele; RIBERI, Pablo (Org.). La dinamica dele
integrazioni regionali latinoamericane: casi e materiali. Torino: Giappichelli, 2014. p. 13-14.
266
DILOGOS ENTRE JUZES
futuramente, das pessoas de direito privado (fsicas ou jurdicas) no mbito das

Naes Sul-Americanas. Enquanto isso no acontecer, o sistema jurdico sul-americano restar incompleto, manco, faltante um dos suportes imprescindveis
para uma integrao jurdica de completude.
A fim de formatar a estrutura inicial de uma Corte de Justia para a Unasul, faz-se necessrio conhecer as regras de competncia da CCJ, uma vez j
estudada a competncia do TJUE (v. item I, 1, A, supra).
1.2.2 Competncia da Corte Centro-Americana de Justia
Consta no art. 22 do Estatuto da CCJ a competncia do tribunal, qual
seja: a) conhecer, por solicitao de qualquer dos Estados-membros, as controvrsias existentes entre eles (excetuando-se as controvrsias fronteirias, territoriais e martimas, para cujo conhecimento se requer o aceite de todas as partes
envolvidas); b) conhecer as aes de nulidade de descumprimento dos acordos
dos organismos do Sistema da Integrao Centro-Americana; c) conhecer, por
solicitao de qualquer interessado, as disposies legais, regulamentares, administrativas ou de qualquer outra classe emanadas por um Estado, quando afetem
os convnios, tratados e qualquer outra normativa do direito da integrao centro-americana, ou dos acordos ou resolues de seus rgos ou organismos; ch)
conhecer e decidir, se assim pretender, como rbitro nos casos em que as partes
assim a solicitarem como tribunal competente (tambm poder a Corte decidir,
conhecer e resolver um litgio ex aequo et bono, se assim pretenderem os interessados); d) atuar como Tribunal Permanente Consultivo das Cortes Supremas
de Justia dos Estados, a ttulo opinativo; e) atuar como rgo de consulta dos
rgos ou organismos do Sistema da Integrao Centro-Americana, na interpretao e aplicao do Protocolo de Tegucigalpa de reformas Carta da Organizao dos Estados Centro-Americanos (ODECA), e dos instrumentos complementares e atos derivados dos mesmos; f) conhecer e decidir, a pedido da vtima,
os conflitos que possam surgir entre os poderes ou rgos fundamentais dos
Estados, e quando de fato no se respeitem as sentenas judiciais; g) conhecer os
assuntos que submeta direta e individualmente qualquer afetado pelos acordos
do rgo ou organismo do Sistema da Integrao Centro-Americana; h) conhecer as controvrsias ou questes que surjam entre um Estado centro-americano
e outros que no o seja, quando de comum acordo lhe sejam submetidas; i) fazer

267
estudos comparativos das legislaes centro-americanas para lograr sua harmonizao, e elaborar projetos de leis uniformes para realizar a integrao jurdica
centro-americana (esta tarefa se realizar de forma direta ou por meio de institutos ou organismos especializados, como o Conselho Judicial Centro-Americano ou o Instituto Centro-Americano de Direito da Integrao); j) conhecer
em ltima instncia, em apelao, as resolues administrativas proferidas pelos
rgos ou organismos do Sistema da Integrao Centro-Americana, que afetem
diretamente um membro do seu pessoal e cuja substituio tenha sido negada; e
k) resolver toda consulta prejudicial [trata-se do reenvio prejudicial existente no
sistema europeu] requerida por todo Juiz ou Tribunal que estiver conhecendo
de um caso pendente de sentena encaminhada a obter a aplicao ou interpretao uniforme das normas que compem o ordenamento jurdico do Sistema
da Integrao Centro-Americana, criado pelo Protocolo de Tegucigalpa, seus
instrumentos complementares ou atos dele derivados.65
Nota-se do rol do art. 22 do Estatuto da CCJ que o tribunal a exemplo
dos demais tribunais internacionais, como, v.g., a CIJ e a CIDH detm dupla
competncia, contenciosa e consultiva. Assim, pode atuar contenciosamente,
condenando os Estados que violarem as normas comuns centro-americanas,
bem como consultivamente, indicando s Cortes Supremas de Justia dos Estados como devem aplicar determinada norma centro-americana em um dado
caso concreto. Dessa forma, a CCJ controla a convencionalidade das normas
internacionais centro-americanas (competncia contenciosa) e afere se os tribunais mximos dos Estados esto bem aplicando tais normas em casos sub judice
(competncia consultiva).
No que tange s solicitaes consultivas dos rgos ou organismos do Sistema da Integrao Centro-Americana, relativas interpretao e aplicao do
Protocolo de Tegucigalpa e dos demais instrumentos complementares ou dele
65 Sobre a competncia da CCJ, v. MONTOYA, Ariel. Sentencia de la Corte Centroamericana de

Justicia: conflicto entre poderes del Estado de Nicaragua. Managua: Esquipulas Zona Editorial, 2005. p. 163 e ss; LOBO LARA, Francisco Daro. La jurisdiccin obligatoria de la Corte
Centroamericana de Justicia en el marco de la integracin centroamericana. In: VIDAL, Mrcio (Org.). Direito de integrao no Mercosul: os desafios jurdicos e poltico-institucionais da
integrao regional. Cuiab: TJMT, 2012. p. 122-125; e NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005.
p. 55-66.
268
DILOGOS ENTRE JUZES
derivados, as resolues emitidas (Opinies Consultivas) pela Corte Centro-Americana tm carter vinculante66.
A Corte Centro-Americana j teve a oportunidade de julgar questo afeta norma constitucional de um Estado-membro (Nicargua) relativamente ao
ordenamento jurdico centro-americano. Como explica Lobo Lara, o caso ligava-se crise poltica pela qual passava a Nicargua no ano de 2005, consistente
em um conflito entre Poderes do Estado. Provocada, a Corte entendeu que as reformas totais Constituio nicaraguense somente poderiam ser aprovadas por
uma Assembleia Nacional Constituinte, jamais por uma Assembleia Legislativa
Ordinria. Entendeu o tribunal que era juridicamente inaceitvel a destituio
do Presidente da Repblica, j que o fundamento que havia sido invocado era
a lei da Controladoria Geral da Repblica, a qual no confere a essa entidade a
faculdade para solicitar a destituio do Presidente da Repblica.67
Tambm j se manifestou a Corte Centro-Americana sobre questo ambiental envolvendo o Estado da Costa Rica, provocada por organizaes ambientalistas nicaraguenses em razo de danos ecolgicos ocasionados pela construo de uma estrada ao lado do Rio San Juan, tendo os demandantes invocado
tratados ambientais ratificados pelos Estados centro-americanos.68 Contudo, o
Estado condenado (Costa Rica) tem constantemente desqualificado o papel do
tribunal, tentando coloc-lo em situao de descrdito perante os vizinhos da

Cuiab: TJMT, 2012. p. 125-126.
Cuiab: TJMT, 2012. p. 127-128.
Cuiab: TJMT, 2012. p. 128. Interessante notar que nos termos do art. 25 do Estatuto da CCJ,
como j se viu, no tem o tribunal competncia em matria de direitos humanos, o que deve
ficar exclusivamente a cargo da CIDH. Em vrios casos a CCJ declarou sua incompetncia em
matria de direitos humanos, tal como no caso Ricardo Duarte Moncada Vs. Governo da
Nicargua, Alcalda de Managua e Banco Centro-Americano de Integrao Econmica, de
13.01.1995, in Gaceta Oficial CCJ n 1, 01.06.1995, p. 27 ( II); e no caso Jos Viguer Rodrgo
Vs. rgo Judicial da Repblica da Nicargua por suposta violao de direitos humanos, de
24.10.2000, in Gaceta Oficial CCJ N 11 ( II).

269
regio. Nesse sentido, o chanceler costarriquenho afirmou no reconhecer a

competncia da Corte, e que o tribunal no tem nada que fazer contra a Costa
Rica, concluindo que para a Costa Rica o caso totalmente alheio.69 Colocaes como essa, porm, apenas atrapalham o processo de integrao comunitria, alm de no resolver o problema da aplicao da justia internacional na
regio. necessrio, antes de tudo, que se tenha (e se pretenda fortalecer) uma
cultura de respeito s instncias internacionais das quais o Estado parte, pois,
caso contrrio, no faria sentido o esforo comum dos Estados em negociar e
implementar a criao de instituies jurdicas capazes de atender os seus anseios comuns.
Tratando-se de um verdadeiro sistema comunitrio centro-americano,
parece certo que a normativa do sistema de integrao dos Estados-partes Organizao dos Estados Centro-Americanos h de ser aplicada atendendo ao (a)
princpio da hierarquia (pelo qual a norma comunitria tem primazia sobre todas as demais), ao (b) princpio da aplicao imediata (pelo qual a aplicao da
norma comunitria independe de medidas estatais de executoriedade), ao (c)
princpio do efeito direto (pelo qual as normas comunitrias tm preferncia de
aplicao interna, especialmente no que tange aos seus destinatrios, que esto
obrigados a cumpri-las com todas as obrigaes consectrias), e ao (d) princpio
da responsabilidade (pelo qual os rgos internos dos Estados devem cumprir
as resolues e sentenas legitimamente proferidas pelo rgo judicial comunitrio, sob pena de responsabilidade internacional).70
Como se percebe, essa estrutura comunitria centro-americana assim
como a arquitetura da justia comunitria na Unio Europeia tambm serve
de paradigma ao desenho institucional do pretendido TJU. Motivo relevante
o fato de no plano da Unasul estar em vigor um sistema totalmente precrio (e
nada claro) de soluo de controvrsias, de carter estritamente diplomtico (art.
69 <http://www.sdpnoticias.com/notas/2011/12/20/desconoce-costa-rica-a-corte-centroamericana-de-justicia>. Acesso em: 30 out. 2013. Para detalhes do caso, v. FERNNDEZ LPEZ,
Max. La jurisdiccin de la Corte Centroamericana de Justicia (anlisis de la demanda contra
el Estado de Costa Rica). Revista de Derecho Comunitario, Internacional y Derechos Humanos,
San Jos (Costa Rica), n. 1, p. 308-337, Julio/Diciembre 2010.
70 V. PERALTA, Ricardo Acevedo. Aplicacin de las normas comunitarias centroamericanas en
los Estados miembros del SICA. Managua: CCJ, 2011. p. 7-10.
270
DILOGOS ENTRE JUZES
21 do tratado-constitutivo).71 Assim, no h dvidas que esse atraso que a Amrica do Sul tem relativamente ao avano que a Amrica Central j vem demonstrando desde 1991 (a partir do Protocolo de Tegucigalpa) h de ser corrigido
pela efetiva jurisdicionalizao do bloco sul-americano.
2 Por um Tribunal de Justia da Unasul

Um dos propsitos imediatos da Unasul fortalecer-se enquanto organizao comunitria capaz de atender as necessidades e objetivos comuns dos seus
membros. A organizao, porm, somente alcanar os propsitos para os quais
foi instituda quando houver uniformidade jurdica na aplicao, entre os seus
Estados-membros, desse direito comum (comunitrio) almejado para o bloco.
Para tanto, importa que tenha existncia (e que funcione coerentemente, com
juzes imparciais e independentes) um rgo jurisdicional de soluo de controvrsias entre os seus Estados-partes, capaz de controlar a convencionalidade das
normas internas (dos Estados) e dos seus prprios rgos (da prpria Unasul)
relativamente ao Direito Comunitrio vigente. Importa, ainda, criar mecanismos que garantam a aplicao uniforme (nos Estados) desse direito uniforme
(comunitrio).72 Em outros termos, premente que se instituam frmulas de
uniformizao das decises internas dos Estados-partes, tendo como paradigma
as normas internacionais comunitrias da Unasul, quando ento eventuais desacertos e equvocos internos ho de ser (s assim) corrigidos.
Portanto, para que a Unasul seja efetivamente uma unio de naes sul-americanas, com propsitos e finalidades comuns, tal a Unio Europeia no contexto europeu, premente que seja dotada de instituies comunitrias stricto
sensu, a exemplo de um Tribunal de Justia com competncia para controlar a
convencionalidade do seu convnio constitutivo e dos demais tratados respectivos aceitos pelos Estados-membros.73 interessante notar que, ainda que menor
71 V. DRNAS DE CLMENT, Zlata. El sistema de solucin de controversias de Unasur y su coherencia con el modelo de integracin de ese proceso. Anuario del CIJS, Cidade, v. 11, p. 343,
2008.
72 Sobre esse tema, v. COSTA, Jos AugustoFontoura. Normas de direito internacional:aplicao
uniforme do direito uniforme. So Paulo: Atlas, 2000.
73 V. SCOTTI, Luciana B. La Unin de Naciones Suramericanas: uma joven expresin de integracin regional en Amrica del Sur. In: NEGRO, Sandra (Dir.). Derecho de la integracin:
evolucin jurdico-institucional. Buenos Aires: B de F, 2012. p. 128, para quem: Se a Unasul se

271
em nmero de Estados, a Organizao dos Estados Centro-Americanos (ODECA) j detm essa caracterstica, dotada de uma corte independente e com jurisdio sobre os seus Estados-membros: a Corte Centro-Americana de Justia.74
Da mesma maneira, o TJU seria o responsvel pela soluo jurdica das contendas provindas da interpretao do Direito Comunitrio e pela uniformizao da
jurisprudncia entre os doze pases do bloco.
Em reunio realizada em Santa Ana de los Ros de Cuenca (Equador), em
5 de junho de 2010, os presidentes e representantes dos Poderes Judicirios das
Repblicas da Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Equador, Guiana, Paraguai, Peru,
Uruguai e Venezuela (alm de Cuba, na qualidade de pas convidado), firmaram
uma Declarao por meio da qual reconheceram, inter alia, a necessidade de
se estudar a criao de um Conselho Consultivo de Justia da Unasul e de um
Centro Internacional de Conciliao, Mediao e Arbitragem para a regio.75
Faltou, porm, como se nota, avanar na proposta e reconhecer a premncia em
se instituir um verdadeiro rgo judicirio para solucionar as controvrsias que
(seguramente) surgiro entre os Estados-membros da Unasul. , de fato, curioso que tanto os presidentes e representantes dos Poderes Judicirios dos Estados-membros da Unasul, quanto os representantes diplomticos desses mesmos
Estados, no tenham pensado (at o momento) na criao de um verdadeiro
tribunal para solucionar as contendas surgidas no bloco, especialmente luz do
obscuro art. 21 do Convnio Constitutivo da Unasul, que estabelece um simplrio (e nada cogente) meio diplomtico de soluo de controvrsias.
No contexto europeu, como se viu, h um tringulo judicial integrado pelos (1) juzes e tribunais nacionais, pela (2) Corte Europeia de Direitos Humanos
e pelo (3) Tribunal de Justia da Unio Europeia, ainda que em matria de direitos humanos. Em nosso sistema (da Unasul), ainda no h essa triangulao,
desenvolver tal como prev o tratado constitutivo e como desejam seus Estados partes, deveria se projetar a criao de um verdadeiro sistema de soluo de controvrsias que contemple
as diversas possibilidades e que, sobretudo, contenha uma instncia arbitral ou judicial [grifo
nosso].
74 Cf. PERALTA, Ricardo Acevedo. Aplicacin de las normas comunitarias centroamericanas en
los Estados miembros del SICA. Managua: CCJ, 2011. p. 5.
75 Declarao de Santa Ana de los Ros de Cuenca, de 05.06.2010. Em 11 de maro de 2011 o
Presidente do Equador, Rafael Correa, props que se acelerasse a criao de um centro regional para a resoluo de controvrsias relativas a investimentos na Unasul, como se pode
conferir em nota publicada na Revista Latinoamericana de Mediacin y Arbitraje, v. 9, n. 1 p.
84, 2011.
272
DILOGOS ENTRE JUZES
eis que faltante um Tribunal de Justia da Unio (havendo apenas os juzes e

tribunais nacionais e a Corte Interamericana de Direitos Humanos). Trata-se de
mais um motivo para que o nosso sistema que inspirado no modelo europeu
se torne mais completo. De fato, ainda que questes relativas a direitos humanos possam ser resolvidas pela CIDH, especialmente no caso em que as vtimas
das violaes estatais deflagram perante o sistema (Comisso Interamericana) as
respectivas queixas, solicitando a reparao (v.g., indenizao pecuniria, obrigao de fazer etc.) que entendem devida, o certo que no que tange s questes
que envolvam dois ou mais Estados e que no digam respeito violao de direitos humanos, no h, no nosso entorno geogrfico, um rgo jurisdicional com
capacidade e poder decisrios, deixando os Estados interessados margem de
um sistema coerente de justia.
ntido, como se v, que estaria faltando (na Amrica do Sul) o terceiro
rgo do trip. Tome-se, como exemplo, a suspenso do Paraguai do Mercosul e
o consequente ingresso da Venezuela no bloco, junto opinio do ex-chanceler
brasileiro Celso Lafer sobre o caso. Relembremos o ocorrido. Desde 4 de julho de
2006, a Venezuela havia manifestado interesse em aderir ao Mercosul, em encontro realizado em Caracas (quando foi assinado o Protocolo de Adeso da Repblica
Bolivariana da Venezuela ao Mercosul). Seu ingresso ao bloco deu-se, finalmente,
em 31 de julho de 2012, nos termos do que foi decidido na Reunio de Cpula de
Mendoza, em 29 de junho de 2012. Frise-se que, para o ingresso da Venezuela ao
Mercosul, segundo as normas mercosulinas em vigor, seria necessria a aprovao
parlamentar de todos os pases do bloco (Argentina, Brasil, Paraguai e Uruguai);
o Paraguai, entretanto, jamais a aprovara. Ocorre que, em virtude da suspenso
temporria do Paraguai do bloco, em junho de 2012 decorrente da deposio
sumria do seu ex-presidente Fernando Lugo, considerada antidemocrtica pela
Argentina, Brasil e Uruguai , resolveu-se ( revelia do Paraguai) aprovar o ingresso da Venezuela no Mercosul, que passou a ser o quinto pas do bloco. Esse
ingresso s avessas da Venezuela ao Mercosul foi considerado ilegal por muitos
juristas, dentre eles o ex-chanceler brasileiro (e eminente internacionalista) Celso
Lafer, que assim se manifestou poca:
O Tratado de Assuno, que criou o Mercosul, prev adeses, mas estabelece que sua aprovao ser objeto de deciso unnime dos Estados-partes (artigo 20). No vou discutir os critrios que levaram Argentina, Brasil e Uruguai a
considerar, invocando o Protocolo de Ushuaia, que houve

273
ruptura da ordem democrtica no Paraguai. Pondero apenas que foi uma deciso tomada com celeridade semelhante
que caracterizou o impeachment do presidente Lugo e que
ela no levou em conta o passo prvio previsto no artigo 4
do referido protocolo: No caso de ruptura da ordem democrtica em um Estado-parte do presente protocolo, os
demais Estados-partes promovero as consultas pertinentes entre si e com o Estado afetado. Com a suspenso do
Paraguai, que ainda no havia aprovado a incorporao da
Venezuela ao Mercosul, Argentina, Brasil e Uruguai emitiram declarao sobre a incorporao da Venezuela, a ser
finalizada em reunio convocada para 31 de julho [de 2012]
no Rio de Janeiro. [...] O Protocolo de Ouro Preto estabelece: As decises de rgos do Mercosul sero tomadas
por consenso e com a presena de todos os Estados-partes (artigo 37), exigncia indiscutvel para uma deciso que
v alterar a vida do Mercosul, como a incorporao de um
novo membro. Da, a lgica do artigo 20 do Tratado de Assuno, antes mencionado, que constitutivo do Mercosul
e dele inseparvel. [...] A exigncia da aprovao do Paraguai incorporao da Venezuela no Mercosul me parece
indiscutvel luz dos termos do Tratado de Assuno e de
seu objeto e finalidade. A deciso de incorporar a Venezuela, como foi feita, no atende a obrigaes relacionadas
observncia de tratados previstas na Conveno de Viena
[sobre o Direito dos Tratados, de 1969]. Carece de boa-f,
seja na acepo subjetiva de uma disposio do esprito de
lealdade e honestidade, seja na acepo objetiva de conduta
norteada para esta disposio. Trata-se, em sntese, de uma
ilegalidade.76
76 LAFER, Celso. A ilegalidade da incorporao da Venezuela. Jornal Folha de S.Paulo, de 04

jul.2012, Caderno Opinio, p. A3. Ainda sobre o caso da suspenso do Paraguai do Mercosul e
seu consequente (e ilegal) impedimento de votar sobre o ingresso da Venezuela, v. ALMEIDA,
Paulo Roberto de. Integrao regional: uma introduo. So Paulo: Saraiva, 2013. p. 141-142,
assim: Aps a crise derivada de enfrentamento entre invasores de terras e foras policiais no
campo paraguaio, com vrias mortes, o Parlamento deste pas iniciou um processo e aprovou,
em tempo recorde, o impedimento do presidente Fernando Lugo, dando partida a uma crise
poltica que repercutiu no Mercosul e na Unasul. Entre as peas acusatrias estava o Protocolo
de Ushuaia II assinado pelo presidente impedido durante a cpula de Montevidu (dezembro de 2011). Sob estmulos do presidente Chvez, da Venezuela, a Argentina retira seu embaixador de Assuno e toma a iniciativa de afastar o novo governo paraguaio da reunio de
cpula do Mercosul, realizada em junho, em Mendoza. Invocou-se a clusula democrtica do
Mercosul para que uma deciso, com trs membros unicamente, fosse tomada no sentido de
ser mantido o afastamento do Paraguai dos trabalhos e das reunies do Mercosul (mas sem
a aplicao de sanes) at a realizao de novas eleies, em 2013, e a posse de um novo
presidente. A Unasul procedeu da mesma forma. Na mesma cpula de Mendoza, a Venezuela
foi declarada admitida no Mercosul, a revelia do Parlamento paraguaio, a partir de 31 de
julho, em cerimnia realizada em Braslia. O novo governo do Paraguai contestou poltica e
274
DILOGOS ENTRE JUZES
Levando-se em conta a indignao do Paraguai sobre a deciso dos demais pases do Mercosul de impedi-lo de participar da deciso sobre o ingresso
da Venezuela no bloco, somada opinio doutrinria autorizada de juristas do
porte de Celso Lafer, tal como visto acima, indaga-se: para qual rgo internacional poderia o Paraguai recorrer para ver garantido o seu direito de no ser
excludo de votar (ainda que suspenso do bloco) em decises dessa ndole, que
envolvem o ingresso de um novo membro no Mercosul? O Paraguai apelou para
o Tribunal Permanente de Reviso do Mercosul,77 que, por meio do Laudo n
01/2012, rejeitou o apelo (por entender faltantes requisitos de admissibilidade
do procedimento excepcional). Na contestao apresentada conjuntamente por
Argentina, Brasil e Uruguai, assinada pelos Ministros de Relaes Exteriores da
Argentina e do Brasil e pelo Subsecretrio de Relaes Exteriores do Uruguai,
foi mencionada, como questo preliminar, a incompetncia ratione materiae
do TPR em razo da natureza poltica da deciso atacada no marco do PU [Protocolo de Ushuaia] e da natureza comercial do sistema de soluo de controvrsias do Mercosul.78 O TPR, na anlise dessa preliminar, entendeu no Laudo
respectivo que no se pode falar de falta de vocao do sistema para solucionar
juridicamente as duas medidas, classificando-as de ilegais. Novo grupo de trabalho foi constitudo para seguir o monitoramento dos requerimentos de adeso da Venezuela, sendo que ela
no conseguiu cumprir nenhum dos requisitos estabelecidos em 2006. V. ainda, Diz, Jamile
Bergamaschine Mata, A adeso da Venezuela ao Mercosul e a suspenso do Paraguai: consideraes sobre um pragmatismo poltico burlesco, Pontes: informaes e anlises sobre comrcio e desenvolvimento sustentvel em lngua portuguesa, v. 8, n. 5, p. 5, ago. 2012 , para quem:
A partir dessa breve anlise jurdica das normas que sustentam o mecanismo de adeso de
novos membros, observa-se que no foram obedecidas as disposies relativas ao consenso e
aprovao unnime de todos os Estados. E mais: ao anunciar a entrada da Venezuela como
membro pleno, desconsiderou-se tanto a letra como os objetivos dos tratados e das normas
do Mercosul, o que coloca em questo a afirmao do Mercosul como um processo fundado
no Estado Democrtico de Direito e estruturado na defesa dos direitos e garantias juridicamente constitudos. Cabe destacar que o descumprimento das normas jurdicas estabelecidas
pelos prprios Estados circunda de forma recorrente o processo de integrao do Cone Sul,
de modo que o episdio envolvendo a entrada da Venezuela contribui para uma corroso
ainda maior deste j delicado esquema de integrao.
77 O TPRM foi criado pelo Protocolo de Olivos de 2002, tendo entrado em vigor em 2004 (com
sede em Assuno, Paraguai). Tratando-se de um tribunal de reviso, como o prprio nome
indica, tem competncia para modificar os laudos arbitrais adotados por rbitros ad hoc de
primeira instncia.
78 TPR/Mercosul, Laudo n 01/2012, 17. Complementa ainda o 19 do mesmo Laudo: Nesse
sentido, sustentam que a deciso de suspender o Paraguai em seu direito de participar dos
rgos do Mercosul, com base no art. 5 do PU, no poderia ser examinada pelo TPR, motivo
pelo qual requerem que este se declare incompetente em razo da matria.

275
controvrsias que ultrapassam a esfera comercial ( 37), e que no h no PU

indicao expressa de foro para a soluo de eventuais controvrsias e, tampouco, que se refira sua aplicao ou sua interpretao ( 38); alegou ainda que
o sistema de soluo de controvrsias abarca as normas do PU na medida em
que no afetem o possam afetar direitos e obrigaes de qualquer dos Estados
Parte ( 40), concluindo que a observncia da legalidade dos procedimentos
previstos no PU suscetveis (sic) de reviso no marco do sistema de soluo de
controvrsias do Mercosul ( 43). Percebe-se, nesse sentido, a dificuldade que
o TPR teve para justificar a sua competncia para analisar a matria. Reitere-se,
tambm, o entendimento da Argentina, Brasil e Uruguai no sentido de ser incompetente o TPR para analisar a questo, o que significa que reconhecem que o
Paraguai no teria para onde recorrer! Seja como for, no mrito, o TPR rejeitou
o apelo do Paraguai por entender faltantes requisitos de admissibilidade do procedimento excepcional de urgncia regulamentado na Deciso n 23/04.
Assim, contra a deciso que suspendeu o Paraguai do Mercosul e que aceitou a Venezuela como membro do bloco, caberia recurso para qual (outro) rgo
internacional? Haveria, sim, a possibilidade de demandar perante a CIJ (Haia)
caso houvesse o aceite expresso dos demais Estados jurisdio obrigatria da
Corte. Todos os Estados em causa so integrantes das Naes Unidas; no h,
porm, previso de recurso CIJ nas normas mercosulinas (Protocolo de Olivos
etc.). Ento, o que sobraria ao Paraguai como meio possvel de vindicar o seu
direito de votar nas decises do Mercosul e de no aceitar o ingresso de outro
Estado no bloco? Absolutamente nada. Se houvesse um Tribunal de Justia na
Unasul, j em funcionamento poca dos fatos, com competncias especficas
e previso para o conhecimento de aes relativas a tratados do Mercosul, teria
(certamente) o Paraguai garantido o direito de defesa que uma ordem jurdica
coerente impe. Perceba-se a importncia que teria para a regio um rgo judicirio internacional com essa caracterstica, o que j existe na Unio Europeia
(Tribunal de Justia da UE) e no mbito da Organizao dos Estados Centro-Americanos (Corte Centro-Americana de Justia).
Em suma, alguma reflexo sobre o tema h de ser levada a efeito. Nitidamente no se tem em nosso entorno geogrfico um sistema jurisdicional de
soluo de controvrsias a beneficiar os doze pases da Amrica do Sul. Portanto,
este o momento de dotar os Estados sul-americanos de um sistema de justia
276
DILOGOS ENTRE JUZES
eficaz e coerente, responsvel pela uniformizao do direito da Unasul.

Nesse sentido, parece possvel (tentar) definir um rol inicial de temas que
seriam afetos competncia do TJU ( 1, infra) e propor a sua jurisdio contenciosa obrigatria como regra ( 2, infra).
2.1 1 Proposio sobre a competncia do Tribunal
Considerando-se este trabalho como um estudo preliminar sobre a (possibilidade de) criao e um Tribunal de Justia para a Unasul, todas as proposies realizadas so tambm preliminares e no definitivas, podendo ser alteradas a qualquer tempo medida que o assunto amadurecer e as discusses sobre
o tema se intensificarem. De fato, nas linhas que seguem, pretendeu-se atribuir
ao tema uma viso inicial e genrica sobre o que poder vir a ser a competncia
do TJU, o que no exclui futuras mudanas de entendimento e futuros ajustes no
que tange aos temas agora debatidos.
O certo que as questes afetas competncia de um tribunal internacional so principais para se compreender qual a moldura e o desenho institucional
que uma corte dessa natureza h de ter; em se tratando da proposta de criao
de um novo tribunal regional tal no poder ser diferente. Assim, consoante essa
ideia incipiente de criao de um Tribunal de Justia para a Unasul, parece possvel refletir e debater sobre alguns pontos relativos competncia da futura Corte.
Parece, contudo, ser conditio sine qua non para a compreenso de como
deve ser a competncia de um tribunal dessa natureza, que se justifique, primeiramente, o papel da futura corte como rgo constitucional da Unio. Feito
isso, posteriormente, j se pode passar proposta de competncia ratione materiae do tribunal.
2.1.2 Por uma corte constitucional da Unio
vista da pretendida unio das naes sul-americanas, entende-se que
um TJU deva ter o poder de controlar (em grau mximo) a convencionalidade
das normas-regentes da Unio para todos os seus Estados-partes, tal uma Corte
Constitucional sul-americana.79 Assim seria quando (a) aplicasse o direito origi-
79 Sobre o papel constitucional do TJUE, v. MACHADO, Jnatas E. M. Direito da Unio Europeia. Coimbra: Coimbra Editora, 2010. p. 480-481, que assim leciona: Uma boa parte da
atividade jurisdicional desenvolvida pelo TJUE assume uma natureza materialmente consti-

277
nrio da Unasul (tratados internacionais) e controlasse a convencionalidade do

direito derivado, procedendo a um controle por ao e por omisso, bem assim
(b) quando resolvesse litgios entre instituies e rgos da prpria Unio, ou
entre tais instituies e rgos e o direito de um Estado-membro.
O papel de corte suprema da Unio seria desempenhado pelo TJU com
vistas formao de um jus commune sul-americano, de carter convencional e
multinvel, capaz de estabelecer um standard jurdico nico para o Direito Comunitrio sul-americano, sem excluir, evidentemente, a jurisdio da Corte Interamericana de Direitos Humanos quando se tratar de tema afeto aos direitos
humanos. Seria at mesmo possvel, nesse ltimo caso, que o TJU exercesse um
tipo de reenvio prejudicial supranacional, pelo qual submeteria apreciao da
Comisso Interamericana de Direitos Humanos uma questo de direitos humanos a ele apresentada, a qual estaria, a priori, fora de sua competncia jurisdicional (v. infra).80 Ademais, cabe tambm referir que os tribunais supranacionais,
quando efetivamente independentes e no exerccio escorreito de seus misteres,
exercem papel de importncia mpar para o desenvolvimento da integrao
regional,81 devendo, nesse sentido, a instituio de um Tribunal de Justia na
Unasul fomentar uma cada vez maior (e mais verdadeira) unio das naes
sul-americanas.
Os tratados internacionais base dos quais o TJU controlaria a conven-
tucional. O TJUE atua frequentemente como uma espcie de tribunal constitucional da UE,
sendo um dos principais responsveis pela constitucionalizao do direito da UE. Isso especialmente perceptvel quando o TJUE interpreta, integra e aplica o direito originrio da
UE, com especial relevo para os Tratados e a CDFUE [Carta dos Direitos Fundamentais da
Unio Europeia], examinando a conformidade do direito derivado com ele procedendo a um
controle por ao e omisso. O mesmo sucede quando o TJUE chamado, direta ou indiretamente, a resolver litgios entre instituies e rgos da UE, entre estes e os Estados-membros
ou s entre os Estados-membros. Nessa sua atividade o TJUE frequentemente chamado a
resolver problemas de separao horizontal e vertical de poderes. No primeiro caso, ele delimita interpretativamente as atribuies e competncias das instituies e rgos da UE, salvaguardando o princpio da paridade institucional. No segundo caso, ele opera quase como um
tribunal constitucional federal, fazendo respeitar a delimitao das competncias da EU e dos
Estados-membros, de acordo com os princpios da subsidiariedade e da proporcionalidade.
80 Autorizao para tal est no art. 44 da Conveno Americana sobre Direitos Humanos, segundo o qual: Qualquer pessoa ou grupo de pessoas, ou entidade no-governamental legalmente reconhecida em um ou mais Estados-membros da Organizao, pode apresentar
Comisso peties que contenham denncias ou queixas de violao desta Conveno por
um Estado-parte.
81 A propsito, cf. NYMAN-METCALF, Katrin; Papageorgiou, Ioannis. Regional integration
and Courts of Justice. Antwerpen: Intersentia, 2005. p. 107-114.
278
DILOGOS ENTRE JUZES
cionalidade das normas estatais seriam, em princpio, os da prpria Unasul, ou

seja, aqueles expressamente vinculados Unio (e criados posteriormente instituio da organizao). Nada impediria, contudo, que outros tratados fossem
expressamente autorizados para tanto, a exemplo dos tratados celebrados no plano do Mercosul etc. Seja como for, o certo que o TJU atuaria como verdadeira
Corte Constitucional para os pases da Amrica do Sul, no sentido de dizer em
ltima anlise qual a interpretao vivel e correta de um tratado da Unasul
(ou outro tratado expressamente autorizado) eventualmente desrespeitado por
algum dos Estados-partes ou pelos prprios rgos (ou agentes) da organizao.
Seria importante que o Protocolo por meio do qual fosse criado o TJU j
estabelecesse a competncia do Tribunal e definisse o seu Estatuto, no deixando
que esse ltimo como ocorreu com o Estatuto da CCJ seja submetido a uma
segunda ratificao estatal, o que geraria o problema (tal como ocorreu, v.g., com
a Costa Rica, que por tal motivo no tem aceito a jurisdio da CCJ82) de haver
certos Estados que ratificaram o Protocolo instituidor do Tribunal, mas no aceitaram o Estatuto (instrumento em separado) da Corte.
2.1.3 Proposta de competncia ratione materiae
Nesse primeiro momento de reflexo, e levando em considerao a experincia dos modelos de justia internacional da Europa e da Amrica Central,
parece possvel estabelecer algumas caractersticas do TJU relativamente competncia ratione materiae. Segundo pensamos, poderia ter o TJU competncia
para:
a) Controlar conflitos entre Estados relativos interpretao de um tratado vigente na Unio do qual os dois (ou mais) Estados so partes. Trata-se da
competncia clssica de todo tribunal internacional, relativa deciso sobre a
interpretao de um tratado vigente entre dois (ou mais) Estados-partes. Nesse
caso, apenas Estados poderiam demandar (ingressar com a ao internacional)
perante a Corte. O Estatuto da CCJ (1992) refere-se a essa competncia, dizendo caber quele tribunal conhecer, por solicitao de qualquer dos Estados-
82 Cf. FERNNDEZ LPEZ, Max. La jurisdiccin de la Corte Centroamericana de Justicia

(anlisis de la demanda contra el Estado de Costa Rica). Revista de Derecho Comunitario,
Internacional y Derechos Humanos, San Jos (Costa Rica), n. 1, p. 309-310, Julio/Diciembre
2010.

279
-membros, as controvrsias existentes entre eles, excetuando-se as controvrsias fronteirias, territoriais e martimas, para cujo conhecimento se requer o
aceite de todas as partes envolvidas (art. 22, a).
b) Conhecer das aes de nulidade por descumprimento dos acordos dos
organismos da Unasul. No caso de um Estado desrespeitar (descumprir) uma deciso acordada por qualquer rgo ou organismo da Unasul, caberia a qualquer
dos Estados interessados interpor uma ao de nulidade perante o TJU, para
que esse tribunal reparasse a violao ocorrida.83 O Estado faltoso seria ento
compelido pelo Tribunal a recompor a situao anterior, ou, na impossibilidade
de retorno ao status quo, tomar outra medida determinada pelo TJU, como proceder a uma indenizao ou reparao etc.84
c) Controlar conflitos entre o Estado e o seu prprio direito interno. Quando
o direito interno do Estado estiver em desacordo com o Direito Comunitrio,
caberia ao TJU controlar a convencionalidade desse direito interno.85 Nesse caso,
tanto Estados como tambm indivduos poderiam deflagrar a ao perante a
corte. Um Estado poderia entender, v.g., que o direito interno do outro o prejudica e que estaria em desacordo com o direito da Unio (a exemplo de uma
questo tributria etc.). No caso dos indivduos, estes poderiam entender que o
direito interno estatal os prejudica e que tal direito estaria em desacordo com o
direito da Unio, que os beneficia (neste caso, a ao individual seria chamada
de ao direta).
d) Controlar a convencionalidade dos atos administrativos estatais e dos
organismos da Unasul em face do Direito Comunitrio. Caberia tambm ao TJU
verificar a compatibilidade (1) dos atos administrativos estatais e (2) dos atos
administrativos dos organismos da Unasul em face do Direito Comunitrio vi-
83 V. art. 22, b, do Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia.

84 Destaque-se que o Estatuto do Tribunal de Justia da Comunidade Andina diferencia a ao
de nulidade (art. 101) da ao de descumprimento (art. 107). Veja-se: Art. 101. A ao
de nulidade poder ser invocada perante o Tribunal a fim de que este declare a nulidade das
Decises do Conselho de Ministros de Relaes Exteriores, da Comisso, das Resolues da
Secretaria-Geral e dos Convnios a que se refere a alnea e do artigo 1 do Tratado, proferidos
ou acordados em violao s normas pertencentes ao ordenamento jurdico da Comunidade
Andina, inclusive por desvio de poder; Art. 107. A ao de descumprimento poder ser
invocada perante o Tribunal para o fim de que um Pas Membro, cuja conduta se considere
contrria ao ordenamento jurdico comunitrio, d cumprimento s obrigaes e compromissos contrados em sua condio de membro da Comunidade Andina.
85 V. art. 22, c, do Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia.
280
DILOGOS ENTRE JUZES
gente, em especial aqueles que prejudicam direitos e garantias fundamentais dos

indivduos.86
e) Manifestar-se no mbito do reenvio prejudicial. O instituto do reenvio prejudicial conhecido do sistema comunitrio europeu (tambm centro-americano e andino) e tem lugar quando um juiz ou tribunal nacional (dos
Estados-partes da Unio Europeia) submete ao TJUE dvidas sobre a legalidade
ou sobre a interpretao de determinada norma interna luz de um tratado
internacional comunitrio.87 Assim, da mesma forma, caso um juiz ou tribunal
nacional (brasileiro, v.g.) entenda que para a resoluo da causa sub judice seria
necessrio ter conhecimento da legalidade ou sentido de determinada norma
comunitria, caberia ento submeter pela sistemtica do reenvio prejudicial
a questo ao TJU para que este se manifeste sobre a interpretao de um dado
tratado ou sobre a validade e interpretao dos atos adotados pelas instituies,
rgos ou organismos da Unio.88 Poderiam, evidentemente, ser estabelecidas
excees ao reenvio prejudicial, tal como se d no plano do TJUE nas situaes
de (a) falta de pertinncia da questo suscitada no processo, de (b) existncia de
interpretao anterior, originada no prprio TJUE, ou de (c) total claridade da
norma em discusso.89
f) Conhecer das controvrsias ou questes que surjam entre um Estado
sul-americano e outro que no o seja, quando de comum acordo lhe sejam submetidas. Poder ocorrer de o litgio em questo envolver um Estado sul-americano e outro Estado que no o seja (v.g., um Estado da Amrica Central ou da
86 V. art. 22, j, do Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia.

87 Cf. DAZ LABRANO, Roberto Ruiz. Mercosur, integracin y derecho. Buenos Aires: Ciudad
Argentina, 1998. p. 173; e VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin y aplicacin uniforme del
derecho de la integracin: Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de
F, 2011. p. 3-7.
88 A mesma sistemtica tambm prevista no Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia
(art. 22, k) e do Tribunal de Justia da Comundiade Andina (art. 122). No contexto da Unasul,
poderia ficar estabelecido que a competncia do TJU para analisar o reenvio prejudicial fosse
definida em moldes semelhantes ao que se passa no TJUE; poderia haver o reenvio prejudicial
facultativo e o obrigatrio, tal como se d no plano do TJUE (art. 267 do TFUE). Convm
ainda registrar que nem os particulares nem os Estados podem se utilizar desse mecanismo
no mbito do TJUE, mas somente os juzes e tribunais internos, eis que o mecanismo prejudicial um sistema de cooperao entre o juiz nacional e o TJUE cf. VIEIRA, Luciane Klein.
Interpretacin y aplicacin uniforme del derecho de la integracin: Unin Europea, Comunidad
Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 15.
89 V. VIEIRA, Luciane Klein. Interpretacin y aplicacin uniforme del derecho de la integracin:
Unin Europea, Comunidad Andina y Mercosur. Buenos Aires: B de F, 2011. p. 19.

281
Amrica do Norte). Nesse caso, havendo acordo expresso entre ambos os Estados, o conflito respectivo poderia ser submetido ao TJU para deciso,90 quando
ento a jurisdio de outra instncia internacional ficaria excluda (litispendncia internacional).
g) Conhecer e decidir um litgio ex aequo et bono se com isto as partes
concordarem. Tal como existe na sistemtica do Estatuto da CIJ (art. 38, 2),
tambm o TJU poderia decidir por equidade (ex aequo et bono) caso as partes
envolvidas no litgio expressamente o autorizassem.91 O julgamento por equidade um recurso jurdico interessante, especialmente por permitir a resoluo de
um conflito com base num sentido de justia que muitas vezes no evidenciado
do tratado que rege a relao entre os Estados em causa.
h) Manifestar-se consultivamente tanto para os Estados quanto para organismos da Unasul. guisa de vrios tribunais internacionais (v.g., CIJ, TJUE,
CIDH etc.) teria o TJU uma competncia em matria consultiva, a fim de responder s indagaes jurdicas dos Estados e dos organismos da Unasul sobre
a interpretao ou aplicao de um determinado tratado comunitrio (quando
ento emitiria uma Opinio Consultiva de carter no vinculante). Os particulares no poderiam provocar o tribunal a manifestar-se consultivamente.
Em suma, os temas acima citados so aqueles que parecem (dentro dessa
tica inicial e preliminar) que podem fazer parte da competncia ratione materiae do TJU. Trata-se, portanto, de um rol mnimo de competncias que poderia
ter o TJU, sem impedir que outras matrias venham a integrar dita competncia.
Uma delas seria afeta ao tema dos direitos humanos, com dupla hiptese: (1)
pode-se manter a proposta (feita preliminarmente neste estudo) de no caber ao
TJU pelo menos at o tribunal se firmar como rgo slido de soluo de controvrsias no bloco julgar matria relativa a direitos humanos, a exemplo do
que tambm prev o Estatuto da CCJ;92 ou (2) pode-se entender que as questes
sobre violao de direitos humanos ocorridas em qualquer dos Estados-partes
da Unasul desde que, claro, haja um Protocolo especfico ao tratado da Unasul
90 V. art. 22, h, do Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia.

91 Assim tambm no Estatuto da Corte Centro-Americana de Justia (art. 22, ch).
92 V. art. 25 do Estatuto da CCJ. Neste caso, pensamos que uma vez recebida pelo TJU uma ao
relativa a direitos humanos, deveria o tribunal, ex officio, enviar a petio ou comunicao
Comisso Americana de Direitos Humanos (Washington) para as devidas providncias,
notificando a(s) parte(s) desse expediente.
282
DILOGOS ENTRE JUZES
em matria de direitos humanos no bloco integrariam a competncia do TJU,

sem prejuzo, porm, da competncia ltima da CIDH na matria, caso a mesma questo tambm encontre amparo na Conveno Americana sobre Direitos
Humanos. Essa segunda hiptese, pensamos, talvez no seja das melhores, ao
menos por enquanto, pois poderia enfraquecer a atividade da Corte Interamericana, servindo como mais um filtro (alm do j realizado pela Comisso Interamericana) para que questes relativas violao de direitos humanos nos Estados-partes sejam efetivamente admitidas perante a jurisdio da CIDH. Esse,
porm, ainda um tema em aberto, que se poder retomar em estudo especfico
que analise as vantagens e desvantagens de o (futuro) TJU ser competente tambm para julgar questes relativas a direitos humanos stricto sensu.
2.2 2 Por uma jurisdio contenciosa (em regra) obrigatria
luz do direito internacional tradicional a competncia contenciosa dos
tribunais internacionais , em regra, facultativa; aqui se prope seja a jurisdio
contenciosa do TJU, em regra, obrigatria (automtica). De fato, os tribunais
internacionais em geral s esto autorizados a julgar demandas contra aqueles
Estados que aceitam a sua jurisdio contenciosa. A propsito, tome-se como
paradigma a jurisdio contenciosa da Corte Internacional de Justia (Haia).
Esse tribunal deve declarar-se incompetente para o julgamento de litgios que
envolvam Estados que no aceitaram expressamente a sua jurisdio; ou seja,
os Estados que estejam numa controvrsia internacional devem (ambos) reconhecer como obrigatria a jurisdio da CIJ em relao a si, aceitando expressamente a sua competncia para julgamento, sem o que no pode o tribunal
manifestar-se sobre o caso. Essa clusula optativa, tambm chamada clusula facultativa de jurisdio obrigatria ou clusula Raul Fernandes (porque
proposta por esse internacionalista brasileiro), encontra-se no art. 36, 2,
do Estatuto da CIJ, assim redigido: Os Estados-partes do presente Estatuto
podero, em qualquer momento, declarar que reconhecem como obrigatria,
ipso facto e sem acordo especial, em relao a qualquer outro Estado que aceite
a mesma obrigao, a jurisdio da Corte em todas as controvrsias de ordem
jurdica que tenham por objeto: a) a interpretao de um tratado; b) qualquer
ponto de direito internacional; c) a existncia de qualquer fato que, se verificado, constituiria violao de um compromisso internacional; d) a natureza

283
ou extenso da reparao devida pela ruptura de um compromisso internacional.93

Perceba-se que, segundo a referida clusula, o consentimento de um Estado em ser demandado perante a CIJ somente ser tido como vlido se o outro
Estado tambm aceitar a mesma obrigao (em razo do princpio da reciprocidade). Para ns, e contrariamente, deve o TJU ter jurisdio contenciosa, em
regra, obrigatria; apenas em casos excepcionais que poderia ser facultativa
a jurisdio contenciosa da corte, diferentemente do que ocorre na sistemtica usual do direito internacional relativamente a vrios tribunais internacionais
existentes.
A jurisdio contenciosa obrigatria do Tribunal, como regra, e a facultativa, como exceo, teria o mrito de uniformizar no bloco, ab initio, a aplicao
do Direito Comunitrio vigente. Isso fomentaria ainda a formao de precedentes obrigatrios aos Estados luz desse mesmo Direito Comunitrio, relativamente interpretao que lhe daria o tribunal.
Verifiquemos, portanto, como seria a jurisdio contenciosa obrigatria
do TJU e quais as (eventuais) excees possveis de reconhecimento.
2.2.1 Reconhecimento ipso facto da jurisdio contenciosa do
Tribunal
No caso da Unasul, prope-se que a jurisdio do TJU seja reconhecida
ipso facto pelos Estados a partir da ratificao do Protocolo criador do Tribunal.
Assim, a jurisdio contenciosa do Tribunal seria a regra, no a exceo. Uma
vez ratificado o Protocolo instituidor do TJU, o Estado em causa j aceitaria ex
nunc a competncia contenciosa da corte para todos os casos em que for parte.
O Protocolo ao tratado-fundao da Unasul, por meio do qual ser constitudo
o TJU, dever prever essa sistemtica, excepcionando a regra geral da clusula
Raul Fernandes existente nos estatutos de vrios tribunais internacionais conhecidos, inclusive dos tribunais regionais de direitos humanos.
O argumento (sempre presente) de que os tratados de direitos humanos
93 Sobre esta clusula, v. MAZZUOLI, Valerio de Oliveira. Curso de direito internacional pblico.
7. ed. rev. atual. e ampl. So Paulo: RT, 2013. p. 1122-1123; e BRANT, Leonardo Nemer Caldeira. A Corte Internacional de Justia e a construo do direito internacional. Belo Horizonte:
CEDIN, 2005. p. 250-263.
284
DILOGOS ENTRE JUZES
no preveem desde j a jurisdio contenciosa obrigatria das cortes regionais

(somente prevendo a jurisdio consultiva ipso facto) por motivos de poltica
internacional, pelos quais seria difcil um Estado aceitar ipso facto a jurisdio
contenciosa de uma dada corte de direitos humanos a partir da ratificao do
tratado-regente do sistema respectivo, bem assim que a sistemtica da jurisdio
contenciosa automtica afugentaria o Estado em causa, deixando-o assustado
ou temeroso de ratificar desde j o tratado, no deve ser descartado, eis que
um argumento verdadeiro.
De fato, se um Estado percebe que poder ser demandado numa corte
internacional desde j, ou seja, a partir da ratificao do tratado-regente respectivo, certamente pode pretender desistir de seguir no processo de celebrao do
tratado, no o ratificando. Assim, na sistemtica usual, quando um Estado ratifica um tratado de direitos humanos, ele apenas aceita a jurisdio consultiva do
tribunal, deixando para aceitar a competncia contenciosa mais tarde, com mais
calma e quando tiver segurana que assim poder faz-lo.
Como o TJU no ser um tribunal de direitos humanos stricto sensu, uma
vez que j existe em nosso entorno geogrfico um tribunal especializado para
esse tema, talvez o argumento acima no seja empecilho aceitao ipso facto
da jurisdio contenciosa do Tribunal pelo Estado sul-americano que ratificar
o Protocolo instituidor. O que defendemos (nessa reflexo preliminar sobre o
tema) que a jurisdio obrigatria do TJU seja a regra, no a exceo. Havendo
dvidas sobre a competncia da Corte para o julgamento de determinada questo, deve a prpria Corte decidir acerca da sua competncia, tal como existe na
sistemtica de outros tribunais internacionais (v.g. a CIJ, CCJ etc.).94 Porm, no
se descarta haver excees a essa jurisdio contenciosa automtica, tal como se
ver em seguida.
94 Da se dizer que os rgos judicirios em geral (juzes e tribunais internos, tribunais internacionais etc.) tm a competncia da competncia (kompetenz-kompetenz), pelo fato de poderem
julgar a sua prpria competncia; ou seja, por mais incompetente que possa ser o tribunal,
tem ele a competncia para decidir se ou no competente para o julgamento da causa. O
princpio da competncia da competncia goza de legitimidade internacional, tendo sido consagrado pela CIJ. Sobre o tema na CIJ, v. Caso Nottebohm (LiechtensteinVs. Guatemala),in
ICJ Reports(1953), p. 119.

285
2.2.3 Excees jurisdio contenciosa automtica

O art. 22, a, do Estatuto da CCJ (1992) excepciona da jurisdio contenciosa automtica daquele tribunal as controvrsias fronteirias, territoriais e
martimas, para cujo conhecimento se requer o aceite de todas as partes envolvidas. Tais matrias poderiam tambm, no mbito do TJU, ser excepcionadas pelo
Protocolo instituidor. Assim, apenas com o aceite de ambas as partes envolvidas
na controvrsia que poderia o TJU julgar uma questo fronteiria, territorial
ou martima entre Estados sul-americanos.
Tambm, questes militares e de segurana nacional deveriam ser excepcionadas da jurisdio do TJU, ainda que haja acordo de cooperao militar entre os Estados em causa, ao que deveriam as contendas dessa seara ser resolvidas
pela via diplomtica, a menos que as partes manifestassem expressa e inequivocamente sua inteno de ver a questo resolvida pelo tribunal.
Em suma, como exceo jurisdio contenciosa obrigatria (automtica) do TJU haveria casos excepcionais tanto os aqui citados, como os que porventura se entendam futuramente necessrios em que a jurisdio contenciosa
do tribunal seria condicionada ao aceite dos Estados-partes. Essa jurisdio no
automtica, diferentemente do que ocorre com a maioria dos tribunais internacionais existentes, seria exceo no sistema de justia sul-americano, no a regra.
Concluso
O estudo que se acabou de realizar inicial e, evidentemente, incompleto
no que tange proposta de criao de um (futuro) Tribunal de Justia para a
Unio das Naes Sul-Americanas. Como no poderia deixar de ser, muitas outras questes (espera-se) surgiro em relao, principalmente, forma, estrutura
e competncia dessa Corte de Justia que se pretende para a Unasul. Assim, este
estudo preliminar deve ser compreendido uma pequena semente que, lanada
terra, poder gerar bons frutos caso bem germinada. A colheita esperada que
os Estados sul-americanos possam sensibilizar-se da necessidade de criao de
um Tribunal de Justia para a Unasul, e que sentem mesa de negociaes para
celebrar um Protocolo ao tratado-institutivo da Organizao para essa especfica
finalidade.
Para se atingir a verdadeira integrao regional, necessrio que existam
286
DILOGOS ENTRE JUZES
rgos eficazes de soluo de controvrsias entre os Estados, capazes tambm

de dialogar com as jurisdies domsticas e com outros rgos de soluo internacional. Um Tribunal de Justia na Unasul, dotado dessas caractersticas e
com capacidade para dialogar com os juzes e tribunais internos e outros rgos
internacionais (como, v.g., no nosso entorno geogrfico, a Corte Interamericana
de Direitos Humanos), selaria com xito o processo integrativo sul-americano e
colmataria a lacuna jurdica at ento existente entre os pases do bloco.
Cr-se que a institucionalizao de um Tribunal de Justia para a Unasul
nos moldes do TJUE e da CCJ a opo mais sensata voltada resoluo
das questes jurdicas j existentes entre os vizinhos da Amrica do Sul, especialmente para as hipteses em que os Estados do bloco no tm quaisquer
opes de recursos a uma instncia internacional decisria (tal como ocorreu,
v.g., com a suspenso do Paraguai do Mercosul e o consequente ingresso da
Venezuela). Contudo, este trabalho no prope que o TJU seja uma cpia
ou imitao pura e simples daqueles dois tribunais internacionais referidos,
mas apenas que, base de uma estrutura semelhante daqueles tribunais,
construa-se uma nova corte com caractersticas prprias e dotada de uma
competncia que atenda aos anseios da regio sul-americana, o que poder
a vir modificar-se no futuro (como normal que acontea com instituies
recm-criadas). Em outras palavras, no se pretende importar um modelo
europeu (ou centro-americano) e aplic-lo sem qualquer reflexo em nosso
entorno geogrfico, seno apenas ter por base instituies j criadas e que j
funcionam, inclusive os seus problemas, e conhecendo-os, ser possvel avanar na criao de um modelo de justia mais conformado e melhor desenhado
institucionalmente para a Amrica do Sul.
Com vontade poltica e engajamento dos seus atores, possvel que no
esteja longe o incio das negociaes de um Protocolo ao Tratado Constitutivo da Unasul, com vistas criao de um Tribunal de Justia com jurisdio
supranacional sobre os seus doze Estados-membros. Resta saber, atendidas as
particularidades e os costumes dos pases da Amrica do Sul, como se dar a
composio do Tribunal, como sero as suas regras de funcionamento, que rgos ou entidades tero legitimidade processual ativa perante a corte, quais as
regras de cumprimento das decises, dentre tantas questes relevantes. Mas, por
enquanto, como diria Kipling, isso uma outra histria.

287
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