PROCESO TALENTO HUMANO / SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

Cdigo: PTH.21

PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

Versin: 05

Revis: Jefe Divisin de Recursos Humanos

Profesional Seguridad y Salud Ocupacional
Profesional Planeacin

Aprob: Rector

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Fecha de aprobacin: Enero 24 de 2008

Resolucin No. 032

OBJETIVO

ALCANCE

Identificar los Peligros Y realizar valoracin de riesgos de cada Unidad Acadmico

Administrativa y puesto de trabajo de la Universidad Industrial de Santander, Con el fin
de plantear controles para prevenir accidentes de trabajo, enfermedades laborales y
prdidas materiales.

Este procedimiento aplica para identificar, valorar y controlar todos los riesgos que
puedan afectar la seguridad y salud del personal Administrativo de planta, planta
temporal,
docentes planta, docentes ctedra, mdicos residentes, tutores,
contratistas y visitantes de la Universidad Industrial de Santander en su Campus
Central, Facultad de salud UIS, Sede UIS Guatiguar, Sede UIS Bucarica y sedes
regionales UIS.

NORMATIVIDAD
Matriz de requisitos legales FTH.108.
DEFINICIONES Y/O ABREVIATURAS

Anlisis de cambio: Proceso que permite identificar la existencia y caractersticas de los peligros para evaluar la magnitud de los riesgos asociados en los cambios o
nuevos proyectos y decidir si dichos riesgos son o no aceptables.
Actividades rutinarias: Actividades que forman parte de un proceso de la organizacin, se ha planificado y es estandarizable.
Actividades no rutinarias: Actividades que no se han planificado ni estandarizado, dentro de un proceso de la organizacin o actividad que la organizacin
determine como no rutinaria por su baja frecuencia de ejecucin.
Cambio: Modificacin significativa de un proceso, instalacin o equipo ya existente.
COPASST: Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Comit Tcnico SYSO: comit encargado de orientar el cumplimiento de los objetivos institucionales bajo estndares de seguridad y salud ocupacional,
promoviendo entornos seguros, prcticas de trabajo saludables, prevencin de enfermedades laborales y lesiones en el personal.
DRH: Divisin de Recursos Humanos.
SYSO: Seguridad y Salud Ocupacional.
Efecto posible: Consecuencia que puede llegar a generar un riesgo existente en el lugar de trabajo.
Factores de riesgo: Existencia de elementos, fenmenos, condiciones, circunstancias y acciones humanas, que pueden producir lesiones o daos.
Fuente de riesgo: Condicin/accin que genera el riesgo.
Gestin de cambio: Aplicacin sistemtica de procesos y procedimientos para identificar peligros, evaluar, controlar y monitorear los riesgos en los cambios y
nuevos proyectos.
Identificacin de peligros: Proceso que permite reconocer que un peligro existe y que a la vez permite definir sus caractersticas.

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PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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Matriz de identificacin de peligros, valoracin y control de riesgos: Hace referencia al documento donde se identifican los peligros, se valoran los riesgos y se
establecen o determinan los controles, acorde al Formato FTH.107 Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin y Control de Riesgos.
Panorama de factores de riesgo: Forma sistemtica para identificar los peligros, valorar los riesgos y establecer o determinar los controles, Para tal fin, se disea la
matriz en un archivo de excel que facilita el clculo de la valoracin de los riesgos y se determina la aceptabilidad de los mismos a partir de la evaluacin del
cumplimiento de requisitos legales.
Peligro: Fuente, situacin o acto con potencial de dao, en trminos de enfermedad o lesin a las personas, o a una combinacin de stos.
Personal expuesto: Nmero de personas relacionadas directamente con el riesgo.
Proyecto: Conjunto de actividades realizadas bajo un esquema establecido, que tienen un inicio y un fin; en la Universidad Industrial de Santander se incluye
creacin, remodelacin y/o modificacin de instalaciones fsicas, ejecucin de proyectos de investigacin y extensin y adquisicin y/o cambios de ingeniera en
mquinas y equipos.
Riesgo: Combinacin de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposicin(es) peligrosa(s) y la severidad de la lesin o enfermedad que puede ser causada
por el(los) evento(s) o exposicin(es).
Sistema de control existente: Medidas implementadas con el fin de minimizar la ocurrencia de accidentes de trabajo y enfermedades laborales.
Sistema de control requerido: Medidas de control recomendadas para minimizar los riesgos.
UAA: Unidades Acadmico Administrativas
UAA ejecutora del cambio: Unidad acadmico-administrativa responsable de la implementacin, desarrollo y entrega del cambio o nuevo proyecto.
UAA usuaria del cambio: Unidad acadmico-administrativa que recibir el cambio o nuevo proyecto para su uso final.
Valoracin del riesgo: Proceso para evaluar los riesgos detectados teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, cuyo resultado establece la
aceptabilidad de los riesgos.
CONSIDERACIONES

La identificacin de peligros en la UIS, es realizada por puestos de trabajo con el fin de tener informacin que permita caracterizar aquellos peligros a los que los
funcionarios se encuentran expuestos, valorar los posibles riesgos y generar controles pertinentes que permitan mitigar o en lo posible eliminar la probabilidad de
ocurrencia de incidentes o accidentes (Ver Anexo A. Metodologa)

Despus de identificar los peligros, valorar los riesgos y determinar los controles, sern los Jefes de las UAA con la asesora y acompaamiento del subproceso SYSO,
los responsables de la implementacin y por tanto cumplimiento de las recomendaciones emanadas y controles establecidos en la Matriz de Identificacin de Peligros,
Valoracin de Riesgos y Determinacin de Controles FTH.107.

Los encargados de velar por el cumplimiento de los compromisos adquiridos como producto de la elaboracin de la Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin de
Riesgos y Determinacin de Controles FTH.107, para el personal de planta, los docentes ctedra, tutores y visitantes de la UIS sern el Coordinador SYSO, su equipo
de trabajo, el Comit Tcnico de SYSO, el Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y para los contratistas la UAA encargada de la contratacin.

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Los encargados de velar por el cumplimiento de los compromisos adquiridos como producto de la elaboracin de la Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin de
Riesgos y Determinacin de Controles FTH.107, para el personal de planta, los docentes ctedra, tutores y visitantes de la UIS sern el Coordinador SYSO, su equipo
de trabajo, el Comit Tcnico de SYSO, el Comit Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo y para los contratistas la UAA encargada de la contratacin.
Los funcionarios de las UAA deben informar oportunamente al Sub-proceso de SYSO cualquier anomala, peligro o riesgo detectado, con el fin de que se efecten las
medidas preventivas o correctivas segn sea el caso.
En la recoleccin de informacin inicial, se deben tener en cuenta los siguientes aspectos: Caracterizacin de los procesos; reas externas a las instalaciones de la
empresa; etapas en el proceso de produccin o en el suministro de un servicio; trabajos planificados y de mantenimiento; puestos de trabajo definidos, lugares donde
se realiza el trabajo, quin realiza el trabajo (tipos de contratacin) tanto permanente como ocasional; otras personas que puedan ser afectadas por las actividades de
trabajo (por ejemplo: visitantes, contratistas, subcontratistas, pblico); formacin que han recibido los trabajadores sobre la ejecucin de sus tareas; procedimientos
escritos de trabajo y/o permisos de trabajo; instalaciones, maquinaria y equipos utilizados; herramientas manuales movidas a motor; distancia y altura a las que han de
moverse de forma manual los materiales; energas utilizadas (por ejemplo: aire comprimido); sustancias y productos utilizados y generados en el trabajo; estado fsico
de las sustancias utilizadas (humos, gases, vapores, lquidos, polvo, slidos); requisitos de la legislacin vigente sobre la forma de ejecutar el trabajo, datos reactivos de
actuaciones en prevencin de riesgos laborales: incidentes, accidentes, enfermedades laborales derivadas de la actividad que se desarrolla, de los equipos y de las
sustancias utilizadas; datos de evaluaciones de riesgos existentes relativos a la actividad desarrollada; organizacin del trabajo.
El proceso de validacin se realiza con el jefe de la UAA y funcionarios en general, iniciando con una breve induccin sobre la metodologa utilizada para la valoracin y
la clasificacin de riesgos, se continua con la presentacin de los resultados haciendo nfasis en los riesgos identificados y la valoracin de los mismos, controles
existentes y controles propuestos. En caso de que se generen cambios en la identificacin y valoracin de riesgos, controles existentes o controles propuestos durante
el proceso de validacin, se ajustar la matriz y se enviar nuevamente la informacin a los Jefes de UAA y a la Coordinacin HSEQ.
Los planes de intervencin se disearn siguiendo las indicaciones emanadas del proceso de validacin y las siguientes consideraciones:
a. Si los nuevos sistemas de control de riesgos conducirn a niveles de riesgo aceptables.
b. Si los nuevos sistemas de control han generado nuevos peligros.
c. La opinin de los trabajadores afectados sobre la necesidad y la operatividad de las nuevas medidas de control.
La evaluacin de riesgos debe ser, en general, un proceso continuo. Por lo tanto la valoracin de riesgos y la adecuacin de las medidas de control debe estar sujeta a
una revisin continua y modificarse si es preciso, teniendo en cuenta lo siguiente:
Si cambian las condiciones iniciales bien sea en lo referente a las personas, materiales, y/o ambiente , y con ello varan los peligros y los riesgos, se revisar
nuevamente la evaluacin de riesgos.
Cada vez que se efecten mediciones ambientales se actualizara la valoracin de los riesgos, teniendo en cuenta el resultado obtenido mediante la medicin.
Cuando se presenten emergencias, accidentes o incidentes de trabajo se realizarn ajustes a la valoracin si se estima pertinente, teniendo en cuenta
severidad, periodicidad o los costos asociados.
Cuando se efecten las inspecciones peridicas planeadas o solicitadas se revisar nuevamente la valoracin de los riesgos y se realizarn los ajustes
pertinentes.
En caso de no presentarse cambios sustanciales a los procesos y/o a las instalaciones la actualizacin de la informacin se realizar cada ao.

Inicio/Fin

Actividad

DIAGRAMA DE FLUJO

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PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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Decisin

Documento

Procesamiento en S.I. o
intranet

Procedimiento predefinido

DESCRIPCIN

Conector

RESPONSABLE

Conector de pgina

DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

INFORMACIN INICIAL

INICIO
1. Recolecta informacin en las UAA

sobre actividades de
trabajo, puestos de trabajo, tipos de contratacin, productos o
servicios, elementos o qumicos, siguiendo lineamientos
establecidos en las consideraciones respecto a este tema.

Equipo SYSO, y
Asesora ARL

2. Agrupa informacin

2. Agrupa en forma objetiva y manejable, la informacin

recolectada sobre las UAA.

Equipo SYSO, y
Asesora ARL

3. Inspecciona las reas de

las UAA

3. Inspecciona las reas de las UAA, y realiza entrevistas a jefes,

tcnicos y funcionarios en general.

Equipo SYSO, y
Asesora ARL

4. Diligencia la informacin resultante de la inspeccin realizada

a las reas de las UAA en el formato FTH.118.

Equipo SYSO, y
Asesora ARL

1. Recolecta informacin
de las UAA

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IDENTIFICACIN DE PELIGROS

4. Diligencia la informacin
en el formato FTH.118

FTH.118 Informacin para

identificacin de riesgos

FTH.118 Informacin
para Identificacin de
Riesgos.

VALORACIN DE RIESGOS Y ESTABLECIMIENTOS DE CONTROLES

5. Digitaliza la identificacin
de los peligros y registra
controles existentes

FTH.107 Matriz de identificacin

de peligros, valoracin de riesgos
y controles

5. Digitaliza la identificacin de los peligros (procesos, por

actividades y tareas, efectos posibles en la salud) y registrar
controles existentes.

Equipo SYSO y
Asesora ARL

FTH.107 Matriz de
Identificacin de
Peligros, Valoracin
de Riesgos y
Controles

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RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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DIAGRAMA DE FLUJO

DESCRIPCIN

RESPONSABLE

6. Realiza la estimacin del nivel del riesgo en trminos del

nivel de deficiencia y nivel de exposicin, los cuales definen
el nivel de probabilidad; a su vez se tienen en cuenta el nivel
de consecuencia y cumplimiento legal

Equipo SYSO y
Asesora ARL

7. Determina la necesidad de mejorar los controles

existentes y/o implementar unos nuevos, as como la
temporizacin de las acciones

Equipo SYSO y
Asesora ARL

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DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

6. Realiza estimacin
del riesgo

7. Determina necesidad
de mejorar controles

VALIDACIN DE LA MATRIZ

8. Valida la matriz

8. Valida la matriz con el Jefe de la UAA y/o funcionarios que

desarrollan la actividad, de acuerdo a la metodologa expuesta
en las consideraciones.

Equipo SYSO, y
Asesora ARL

PLANES DE INTERVENCIN
9. Disea planes de
intervencin para cada
UAA

9. Disea planes de intervencin para cada UAA teniendo en

cuenta la actividad de validacin y las consideraciones
relacionadas para tal fin.

Equipo SYSO,
Asesora ARL, Jefes
de las UAA y
funcionarios.

10. Registra los planes

de intervencin para
cada UAA

10. Registra planes de intervencin para cada UAA en el

formato FTH.116 Plan de intervencin SGI.

Equipo SYSO,
Asesora ARL, Jefes
de las UAA y
funcionarios.

FTH.116 Plan de
intervencin SGI
2

FTH.116 Plan de
intervencin SGI

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RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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DIAGRAMA DE FLUJO

DESCRIPCIN

PRESENTACIN A COPASO

11. socializa resultados

al copaso

12. Elabora acta de

COPASST

RESPONSABLE

11. Socializa al COPASST los resultados ms relevantes de

las matrices de riesgos de las diferentes UAA.

Equipo SYSO

12. Elabora acta de COPASST.

Equipo SYSO

Acta de COPASST
PRESENTACIN A TRABAJADORES

13. Socializa a los

funcionarios de cada
UAA la matriz
respectiva

13. Socializa a los funcionarios de cada UAA la matriz de

identificacin de peligros, valoracin de riesgos y controles,
una vez validada.

Equipo SYSO

SEGUIMIENTO

14. Realiza seguimiento

al cumplimiento de los
compromisos

14. Realiza seguimiento respecto al cumplimiento de los

compromisos establecidos en el plan de intervencin.

Coordinador SYSO,
Facilitadores,
Lderes de Proceso
y Jefes de UAA

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DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

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RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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DIAGRAMA DE FLUJO

15. Realiza la
actualizacin de la matriz

FTH.107 Matriz de identificacin de

peligros , valoracin de riesgos y
controles

FIN

DESCRIPCIN

Pagina 7 de 17

RESPONSABLE

DOCUMENTOS DE
REFERENCIA

Coordinador SYSO

FTH.107 Matriz de
identificacin de
peligros, valoracin
de riesgos y
controles

ACTUALIZACION

15. Actualiza la matriz de identificacin de peligros,

valoracin de riesgos y controles, cuando se cambian las
condiciones iniciales, bien sea en lo referente a las personas,
materiales, y/o ambiente y con ello varen los peligros y los
riesgos. Por tanto se revisar nuevamente la evaluacin de
riesgos.
La Evaluacin de los riesgos y su actualizacin sern un
proceso continuo que se revisar segn los criterios
establecidos en las consideraciones de este procedimiento.
Nota: En caso de no presentarse cambios sustanciales a los
procesos y/o a las instalaciones la actualizacin de la
informacin se realizar anualmente.

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ANEXO A. METODOLOGIA
La Universidad Industrial de Santander usa la metodologa contenida en la GTC 45/2010 para llevar a cabo la identificacin de peligros, evaluacin de riesgo y aplicacin de
controles, con el fin de dar cumplimiento a los requisitos de la NTC OHSAS 18001:2007 y del DECRETO 1443 de 2014, teniendo en cuenta:

Actividades rutinarias y no rutinarias

Actividades de todas las personas que tienen acceso al sitio de trabajo (incluyendo a contratistas y visitantes)
Comportamientos, aptitudes y otros factores humanos
Peligros identificados que se originan fuera del lugar del trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que estn bajo control de
la organizacin en el lugar del trabajo.
Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organizacin
Infraestructura equipo y materiales en lugar de trabajo ya sean suministradas por la organizacin o por otros
Cambios realizados o propuestas en la organizacin sus actividades o los materiales
Modificaciones al sistema de gestin de seguridad y salud ocupacional, incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades.
Cualquier obligacin legal aplicable relacionada con la valoracin del riesgo y la implementacin de controles necesarios
El diseo del rea del trabajo, procesos, instalaciones, maquinarias/equipos, procedimientos de operacin y organizacin del trabajo incluida su adaptacin a las
aptitudes humanas

A travs de la observacin directa de las actividades realizadas por el personal de la Universidad Industrial de Santander, se realizar un inventario de los factores de riesgo
ocupacionales, con los siguientes elementos bsicos:

Cargo
Actividad
Factor de riesgo
Fuente generadora del riesgo
Efecto negativo ms probable en los trabajadores
Tipo de actividad
Controles existentes
Nmero de trabajadores expuestos
Nivel de riesgo
Requisitos legales aplicables
Aceptabilidad del Riesgo
Jerarquizacin del control
Controles y barreras (Controles propuestos)

Para complementar esta informacin es necesario realizar una priorizacin de los factores de riesgo encontrados, a fin de definir el orden de intervencin para su control;
los resultados de esta actividad se incluyen en la Matriz de Identificacin de Peligros, Valoracin de Riesgos y Determinacin de Controles y se obtiene a travs de la
valoracin de los mismos. Dicha valoracin se obtiene del producto entre el Nivel de Probabilidad y el Nivel de Consecuencia (Ver Anexo B).

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ANEXO B. IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DEL RIESGO

Descripcin y clasificacin de los peligros:
En la identificacin de los peligros es necesario plantear las preguntas:
Existe una situacin que pueda generar dao?
Quin (o que) puede sufrir dao?
Cmo puede ocurrir el dao?
Cundo puede ocurrir el dao?
Efectos posibles:
Para determinar los efectos posibles sobre la integridad de los funcionarios es necesario preguntarse:
Cmo puede ser afectado el trabajador o la parte interesada expuesta?
Cul es el dao que le puede ocurrir?
Es necesario que los efectos descritos reflejen las consecuencias de cada peligro identificado especificando consecuencias a corto y largo plazo as como el nivel de dao que
se genera (leve, moderado o extremo).
Identificar los controles existentes:
Es necesario identificar los controles existentes para cada uno de los peligros identificados y clasificarlos hacia que estn dirigidos como:
Fuente.
Medio.
Individuo.
Valorar el riesgo:
Al realizar la valoracin del riesgo se debe tener en cuenta:
La evaluacin de los riesgos, teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes.
La definicin de los criterios de aceptabilidad del riesgo.
La decisin de si son aceptables o no, con base en los criterios definidos.
Definicin de los criterios de aceptabilidad del riesgo:
En la definicin de los criterios de aceptabilidad del riesgo se deben tener en cuenta como mnimo estos aspectos:
Cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
Poltica SYSO.
Objetivos y metas de la Organizacin.
Aspectos operacionales, tcnicos, financieros y sociales a tener en cuenta.
Opinin de las partes interesadas.

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ANEXO B. IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DEL RIESGO

Evaluacin de los riesgos:
La evaluacin del riesgo corresponde al proceso de determinar la probabilidad de que ocurran eventos especficos y la magnitud de sus consecuencias, mediante el uso
sistemtico de la informacin disponible.
Calculo del Nivel de Riesgo (NR)
1. Calcular Nivel de probabilidad:
NP = ND X NE
Dnde:
a. Nivel de Deficiencia (ND): Se define como la magnitud de la relacin esperable entre el conjunto de peligros detectados y su relacin casual directa con posibles
incidentes y con la eficacia de las medidas preventivas en un lugar de trabajo y su clculo se realiza con la siguiente tabla.

Nivel de
deficiencia

Valor de ND

Muy Alto (MA)

10

Se ha(n) detectado peligro(s) que determina(n) como posible la generacin de incidentes o consecuencias muy
significativas, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es nula o no existe, o
ambos.

Alto (A)

Se ha(n) detectado algn(os) peligro(s) que pueden dar lugar a consecuencias significativas, o la eficacia del conjunto
de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es baja, o ambos.

Medio (M)

Se han detectado peligros que pueden dar lugar a consecuencias poco significativas, o de menor importancia, o la
eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes respecto al riesgo es moderada, o ambos.

Bajo (B)

No se asigna
valor

No se ha detectado consecuencia alguna, o la eficacia del conjunto de medidas preventivas existentes es alta, o
ambos. El riesgo est controlado. Estos peligros se clasifican directamente en el nivel de riesgo y de intervencin
IV.

Significado

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ANEXO B. IDENTIFICACION DE PELIGROS Y EVALUACION DEL RIESGO

b. Nivel de Exposicin: Se define como la situacin de exposicin a un peligro que se presenta en un tiempo determinado durante la jornada laboral y se calcula en base
a la siguiente tabla.
Nivel de exposicin Valor NE

Significado

Continua (EC)

La situacin de exposicin se presenta sin interrupcin o varias veces con tiempo

prolongado durante la jornada laboral.

Frecuente (EF)

La situacin de exposicin se presenta varias veces durante la jornada laboral por

tiempos cortos.

Ocasional (EO)

La situacin de exposicin se presenta alguna vez durante la jornada laboral y por un

perodo de tiempo corto.

Espordica (EE)

La situacin de exposicin se presenta de manera eventual.

c. Conociendo el Nivel de Deficiencia (ND) y el Nivel de Exposicin (NE) se calcula el valor del Nivel de Probabilidad (NP) en la siguiente tabla:
Nivel de Exposicin (NE)
Niveles de probabilidad

Nivel de deficiencia
(ND)

10

MA - 40

MA - 30

A - 20

A - 10

MA - 28

A - 18

A - 12

M-6

M-8

M-6

B-4

B-2

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d. Para interpretar el valor del Nivel de Probabilidad se utiliza la siguiente tabla.

Nivel de
probabilidad

Valor de NP

Significado

Muy Alto (MA)

Entre 40 y 24

Situacin deficiente con exposicin continua, o muy deficiente con exposicin frecuente. Normalmente la
materializacin del riesgo ocurre con frecuencia

Alto (A)

Entre 20 y 10

Situacin deficiente con exposicin frecuente u ocasional, o bien situacin muy deficiente con exposicin ocasional o
espordica. La materializacin del riesgo es posible que suceda varias veces en la vida laboral.

Medio (M)

Entre 8 y 6

Situacin deficiente con exposicin espordica, o bien situacin mejorable con exposicin continuada o frecuente. Es
posible que suceda el dao alguna vez.

Bajo (B)

Entre 4 y 2

Situacin mejorable con exposicin ocasional o espordica, o situacin sin anomala destacable con cualquier nivel de
exposicin. No es esperable que se materialice el riesgo, aunque puede ser concebible.

2. Se realiza el clculo del Nivel de consecuencia (NC) mediante la siguiente tabla:

Significado
Nivel de deficiencia

NC
Daos personales

Mortal o catastrfico (M)

100

Muerte(s)

Muy grave (MG)

60

Lesiones o enfermedades graves irreparables (incapacidad permanente o

invalidez).

Grave (G)

25

Lesiones o enfermedades con incapacidad laboral temporal (ILT).

Leve (L)

10

Lesiones o enfermedades que no requieren incapacidad.

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3. Conociendo el Nivel de Probabilidad (NP) y el Nivel de Consecuencia (NC) calculamos el nivel de riesgo con la siguiente tabla:

Nivel de Probabilidad (NP)

Nivel de Riesgo
NR = NR x NC

(40 24)
100 I

(4000-2400)

Nivel de deficiencia
(ND)

60 I

(2400-1440)

25 I
10

(1000-600)

(20 10)

(8 6)

(4 2)

I
I
(2000-1200)
(800-600)

I (400)
II (200)

II (200)
III (120)

I
(1200-600)

(480-360)

I (500)
II
II (250)
(200-150)

I (400)
II (200)
III
II (240)
III (100)
(80-60)

4. Una vez determinado el Nivel de Riesgo (NR) su resultado se interpreta utilizando la siguiente tabla:

III
(100-50)
III (40)
IV (20)

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RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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Decidir si el riesgo es aceptable o no:

Para determinar si un riesgo es aceptable o no la organizacin debe establecer los criterios de aceptabilidad, con el fin de proporcionar una base que brinde consistencia en
todas sus valoraciones de riesgos. Esto debe incluir la consulta a las partes interesadas y debe tener en cuenta la legislacin vigente.
Adems para determinar si un riesgo es aceptable o no se debera tener en cuenta el nmero de funcionarios expuestos al riesgo as como la exposicin a otros peligros
que puedan aumentar o disminuir el nivel de riesgo en una situacin particular.
A continuacin se presenta un ejemplo de cmo clasificar la aceptabilidad del riesgo pero es importante remarcar que cada organizacin debe definir sus niveles de
aceptabilidad de acuerdo a la naturaleza de sus riesgos.
Nivel de Riesgo
I

III

No Aceptable
No Aceptable o Aceptable
con control especifico
Mejorable

IV

Aceptable

II

Significado Explicacin
Situacin critica, correccin urgente.
Corregirlo o adoptar medidas de control.
Mejorar el control existente.
No intervenir, salvo que un anlisis ms preciso lo
justifique.

Elaborar plan de accin para el control de los riesgos

Al conocer los niveles de riesgo y definir si son aceptables o no, se debe realizar el plan de accin a seguir para cada riesgo definiendo acciones a ejecutar y urgencia de
implementacin segn la situacin que cada riesgo ostente para mantener o mejorar el control existente.
Criterios para establecer controles
Para establecer los controles es necesario que las organizaciones utilicen como mnimo los siguientes tres criterios:

Nmero de trabajadores expuestos: Importante tenerlo en cuenta para identificar el alcance del control que se va a implementar.
Peor consecuencia: aunque se han identificado los efectos posibles, se debe tener en cuenta que el control que se va a implementar evite siempre la peor
consecuencia al estar expuesto al riesgo.
Existencia requisito legal asociado: la organizacin podra establecer si existe o no un requisito legal especifico a la tarea que se est evaluando para tener parmetros
de priorizacin en la implementacin de las medidas de intervencin.

Sin embargo, las organizaciones podran determinar nuevos criterios para establecer controles que estn acordes con su naturaleza y extensin de la misma.

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RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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Medidas de intervencin
Una vez completada la valoracin de los riesgos la organizacin debera estar en capacidad de determinar si los controles existentes son suficientes o necesitan mejorarse o
se requieren nuevos controles.
Si se requieren controles nuevos o mejorados, siempre que sea viable, se deberan priorizar y determinar de acuerdo con el principio de eliminacin de peligros, seguido
por la reduccin de riesgos (es decir, reduccin de la probabilidad de ocurrencia, o la severidad potencial de la lesin o dao), de acuerdo con la jerarqua de los controles
contemplada en la norma NTC-OHSAS 18001:2007.
A continuacin se presentan ejemplos de implementacin de la jerarqua de controles:

Eliminacin: modificar un diseo para eliminar el peligro, por ejemplo, introducir dispositivos mecnicos de levantamiento para eliminar el peligro de manipulacin
manual.
Sustitucin: Reemplazar por un material menos peligroso o reducir la energa del sistema (por ejemplo, reducir la fuerza, el amperaje, la presin, la temperatura, etc.).
Controles de ingeniera: Instalar sistemas de ventilacin, proteccin para las maquinas, enclavamiento, cerramientos acsticos, etc.
Controles administrativos, sealizacin, advertencias: instalacin de alarmas, procedimientos de seguridad, inspecciones de los equipos, controles de acceso,
capacitacin del personal.
Equipos / Elementos de proteccin personal: Gafas de seguridad, proteccin auditiva, mscaras faciales, sistema de detencin de cadas, respiradores y guantes.

Al aplicar un control determinado se deberan considerar los costos relativos, los beneficios de la reduccin de riesgos, y la confiabilidad de las opciones disponibles,
adems una organizacin tambin debera tener en cuenta:

Adaptacin del trabajo al individuo (por ejemplo, tener en cuenta las capacidades fsicas y mentales del individuo).
La necesidad de una composicin de controles, combinacin de elementos de la jerarqua anterior (por ejemplo, controles de ingeniera y administrativos) Buenas
prcticas establecidas en el control del peligro particular que se considera.
Utilizacin de nuevas tecnologas para mejorar los controles.
Usa medidas que protejan a todos (por ejemplo, mediante la seleccin de controles de ingeniera que protejan a todos en las cercanas del riesgo)
El comportamiento humano y si una medida de control particular ser aceptada y se puede implementar efectivamente.
Los tipos bsicos habituales de falla humana (por ejemplo, falla simple de una accin repetida con frecuencia, lapsos de memoria o atencin, falta de comprensin o
error de juicio y violacin de las reglas o procedimientos) y las formas de prevenirlos.
La necesidad de introducir un mantenimiento planificado, por ejemplo, de las guardas de la maquinaria.
La posible necesidad de disposiciones en caso de emergencias/contingencias en donde faltan los controles de riesgos.
La falta potencial de familiaridad con el lugar de trabajo y los controles existentes de quienes no tienen un empleo directo en la organizacin por ejemplo, visitantes o
personal contratista.

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PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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Una vez que la organizacin haya determinado los controles, esta puede necesitar priorizar sus acciones para implementarlos. Para priorizar las acciones, se debera tener
en cuenta el potencial de reduccin de riesgo de los controles planificados.
Puede ser preferible que las acciones que abordan una actividad de alto riesgo u ofrecen una reduccin considerable de este, tengan prioridad sobre otras acciones que
solamente ofrecen un beneficio limitado de reduccin de riesgo.
En algunos casos puede ser necesario modificar los procesos, actividades o tareas laborales hasta que los controles del riesgo estn implementados, o aplicar controles de
riesgo temporales hasta que se lleven a cabo acciones ms eficaces. Por ejemplo, el uso de proteccin auditiva como una medida temporal hasta que se pueda eliminar la
fuente de ruido, o la separacin del lugar de trabajo hasta que se reduzcan los niveles de ruido. Los controles temporales no se deberan considerar como un sustituto a
largo plazo de medidas de control de riesgo ms eficaces.
Revisin de la conveniencia del plan de accin
La organizacin debera generar un proceso de revisin del plan de accin seleccionado con personal experto interno o externo, o ambos, esto garantizara que el proceso
de valorizacin de los riesgos y de establecimiento de criterios es correcto y a la ejecucin del proceso es eficaz.
Mantenimiento y actualizacin
La organizacin debera identificar los peligros y valorar los riesgos peridicamente. La determinacin de la frecuencia se puede dar por alguno o varios de los siguientes
aspectos:

La necesidad de determinar si los controles para el riesgo existentes son eficaces y suficientes.
La necesidad de responder a nuevos peligros.
La necesidad de responder a los cambios que la propia organizacin ha llevado a cambio.
La necesidad de responder a retroalimentacin de las actividades de seguimiento, investigacin de incidentes, situaciones de emergencias o los resultados de las pruebas
de los procedimientos de emergencias.
Cambios en la legislacin.
Factores externos, por ejemplo, problemas de salud ocupacional que se presenten.
Avances en las tecnologas de control.
La diversidad cambiante en la fuerza de trabajo, incluidos los contratistas.

Las revisiones peridicas pueden ayudar a asegurar la consistencia en las valoraciones de los riesgos llevados a cabo, por diferente personal, en diferentes momentos.
Donde las condiciones hayan cambiado o haya disponibles mejoras tecnolgicas para manejos de riesgos, Se deberan hacer las mejoras necesarias.
No es necesario llevar a cabo nuevas valoraciones de los riesgos cuando una revisin puede demostrar que los controles existentes o los planificados siguen siendo eficaces.

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PROCEDIMIENTO PARA IDENTIFICACIN DE PELIGROS, VALORACIN DE

RIESGOS Y DETERMINACIN DE CONTROLES

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CONTROL DE CAMBIOS

VERSIO
N

FECHA DE
APROBACION

01

Enero 24 de 2008

Creacin del documento

02

Junio 21 de 2011

Modificacin del nombre del procedimiento, objetivo, alcance, normatividad, definiciones y/o abreviaturas,
consideraciones y actividades 1, 2, 3, 4 y 5 e inclusin de las actividades 5 al 14 y de los Anexos A, B, C y D, de
acuerdo a lo definido en la NTC OHSAS 18001:2007.

03

Julio 11 de 2012

Modificaciones en el objetivo y las consideraciones del procedimiento, actualizacin de la normatividad de la Gua

Tcnica Colombiana GTC 45 de 2010 de ICONTEC, modificacin de la metodologa para la identificacin de
peligros y valoracin de riesgos en sus anexos A, B y C, e inclusin de nuevas definiciones y responsables.

04

Abril 24 de 2013

Actualizacin de trminos segn la Ley 1562 de julio de 2012. Modificacin de la normatividad. Ampliacin de las
consideraciones y de la Actividad No. 15, en lo referente a los criterios establecidos en la evaluacin de los riesgos y
su respectiva actualizacin.

Abril 08 de 2015

Actualizacin del objetivo, alcance, definiciones y consideraciones. Eliminacin del trmino Operador Externo de
todo el procedimiento. Eliminacin actividad 7 e inclusin como actividad 5. Actividades 5 y 6 pasan a ser actividades
6 y 7 respectivamente. Modificacin de la descripcin de la actividad 15 y del nombre del anexo B. Actualizacin
anexo B. Eliminacin anexo C.

05

DESCRIPCION DE CAMBIOS REALIZADOS