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CUESTIONARIO PARA REALIZAR UNA AUDITORA INFORMTICA.

Los principales objetivos que constituyen a la auditora Informtica son la


correcta planeacin del rea de Sistemas, el control de la funcin informtica,
el anlisis de la eficiencia de los Sistemas Informticos que comporta, la
verificacin del cumplimiento de la Normativa general de la empresa en este
mbito y la revisin de la eficaz gestin de los recursos materiales y humanos
informticos. A continuacin se muestra una recopilacin de algunos
cuestionarios que pueden ser aplicados en la Auditora Informtica.

Cuestionario de Auditora correspondiente al rea de planificacin:


Este cuestionario tiene como objetivo sondear la planeacin que se realizo para
formar el rea de sistemas, siendo de vital importancia para el desempeo del
rea, pues verifica si los objetivos y los alcances del rea corresponden a
losdesempeados. Teniendo las siguientes preguntas:
1. Sistemas de informacin.
1.1 La direccin general y ejecutiva ha considerado la importancia que tieneel
estudioDel sistema de informacin?
1.2 Se establecen los requisitos de informacin a largo plazo?
1.3 Se ha realizado una planificacin estratgica del sistema de
informacinpara laEmpresa?
1.4 Existe una metodologa para llevar a cabo tal planificacin?
1.5 Est definida la funcin del director del sistema de informacin?
1.6 Existe un plan estratgico del departamento de sistema de informacin?
2. Recursos humanos
2.1 Se estudia la evolucin del mercado y la adaptacin del personal a
esaevolucin?
2.2 Los informticos reciben noticias del momento tecnolgico por
revistas,notastcnicas, etc.?
2.3 Se recibe formacin y se planifica sta mediante asistencia a
cursos,seminarios,etc.?
3. Otros aspectos

3.1 Los cambios en los sistemas informticos son consecuencia de


laplanificacin ms que de la presin por necesidades operativas?
3.2 Se solicitan demostraciones sobre los nuevos artculos a losproveedores?
3.3 Se ha realizado algn estudio de planificacin del posible efecto de
lascargasnormales de trabajo y los picos sobre los requerimientos tanto de
equiposcomo desoftware?
3.4 La entidad dispone de un plan informtico?
3.5 Se estn siguiendo las directrices marcadas por el plan?
3.6 El plan recoge todos los diferentes aspectos relacionados con la
funcininformtica?
3.7 Cul es la inversin requerida en servicios, desarrollo y consulta a
losusuarios?

Cuestionario de Auditora correspondiente a los dispositivos de


almacenamiento:
Este cuestionario tiene como objetivo evaluar la administracin, la aplicacin y
el uso de dispositivos, hardware, de almacenamiento de informacin
electrnico delaorganizacin.
1. Los locales asignados a los servidores de datos tienen:
Aire acondicionado ( )
Proteccin contra el fuego ( )
(Sealar que tipo de proteccin) ______________________
Cerradura especial ( )
Otra
2. Tienen los servidores de datos proteccin automtica contra el fuego? SI ( )
NO ( ) (Sealar de que tipo)_______________________________________________
3. Qu informacin mnima contiene el inventario de los servidores dedatos?
Nmero de serie o carrete ( )
Nmero o clave del usuario ( )
Nmero del archivo lgico ( )

Nombre del sistema que lo genera ( )


Fecha de expiracin del archivo ( )
Fecha de expiracin del archivo ( )
Nmero de volumen ( )
Otros
4. Se verifican con frecuencia la validez de los inventarios de los
archivosmagnticos?SI ( ) NO ( )
5. En caso de existir discrepancia entre las cintas o discos y su contenido, se
resuelven y explican satisfactoriamente las discrepancias? SI ( ) NO ( )
6. Que tan frecuentes son estas discrepancias?
______________________________________________________________________ _
7. Se tienen procedimientos que permitan la reconstruccin de un archivoen
cinta adisco, el cual fue inadvertidamente destruido?SI ( ) NO ( )
8. Se tienen identificados los archivos con informacin confidencial y secuenta
conclaves de acceso?SI ( ) NO ( )Cmo?
_________________________________________________
9. Existe un control estricto de las copias de estos archivos?SI ( ) NO ( )
10. Que medio se utiliza para almacenarlos?
Mueble con cerradura ( )
Bveda ( )
Otro (especifique)_______________________________________________________
11. Este almacn est situado:
En el mismo edificio del departamento ( )En otro lugar ()Cual?
_________________________________________________________________
12. Se borran los archivos de los dispositivos de almacenamiento, cuandose
desechanestos?SI ( ) NO ( )
13. Se certifica la destruccin o baja de los archivos defectuosos?SI ( ) NO ( )
14. Se registran como parte del inventario las nuevas cintas que recibe
labiblioteca?SI ( ) NO ( )
15 Se tiene un responsable, por turno, de los servidores de datos?SI ( ) NO ( )

16. Se realizan auditoras peridicas a los medios de almacenamiento?SI ( )


NO ( )
17. Que medidas se toman en el caso de extravo de algn dispositivo
dealmacenamiento?
18. Se restringe el acceso a los lugares asignados para guardar losdispositivos
dealmacenamiento, al personal autorizado?SI ( ) NO ( )
19. Se tiene relacin del personal autorizado para firmar la salida
dearchivosconfidenciales?SI ( ) NO ( )
20. Existe un procedimiento para registrar los archivos que se prestan y
lafecha en quese devolvern?SI ( ) NO ( )
21. Se lleva control sobre los archivos prestados por la instalacin?SI ( ) NO ( )
22. En caso de prstamo Conque informacin se documentan?
Nombre de la institucin a quin se hace el prstamo.
Fecha de recepcin ( )
Fecha en que se debe devolver ( )
Archivos que contiene ( )
Formatos ( )
Cifras de control ( )
Cdigo de grabacin ( )
Nombre del responsable que los presto ( )
Otros
23. Indique qu procedimiento se sigue en el reemplazo de las cintas
quecontienen losarchivos maestros:
24. Se conserva la cinta maestra anterior hasta despus de la nueva cinta?SI (
) NO ( )
25. El operador controla la cinta maestra anterior previendo su usoincorrecto
o su eliminacin prematura?SI ( ) NO ( )
26. La operacin de reemplazo es controlada por el operador?SI ( ) NO ( )
27. Se utiliza la poltica de conservacin de archivos hijo-padre-abuelo?SI ( )
NO ( )

28. En los procesos que manejan archivos en lnea, Existen


procedimientospararecuperar los archivos?SI ( ) NO ( )
29. Estos procedimientos los conocen los operadores?SI ( ) NO ( )
30. Con que periodicidad se revisan estos procedimientos?MENSUAL ( ) ANUAL
( )SEMESTRAL ( ) OTRA ( )
31. Existe un responsable en caso de falla?SI ( ) NO ( )
32. Explique qu polticas se siguen para la obtencin de archivos derespaldo?
33. Existe un procedimiento para el manejo de la informacin del cuartofri?SI
( ) NO ( )
34. Lo conoce y lo sigue el operador?SI ( ) NO ( )
35. Se distribuyen en forma peridica entre los jefes de sistemas
yprogramacininformes de archivos para que liberen los dispositivos de
almacenamiento?SI ( ) NO ( )Con qu frecuencia?

Cuestionario de Auditora correspondiente al Mantenimiento:


Este cuestionario tiene como objetivo evaluar las tareas correspondientes al
mantenimiento del activo informtico.
1. Especifique el tipo de contrato de mantenimiento que se tiene (solicitar
documentos del proveedor).
2. Existe un programa de mantenimiento preventivo para cada dispositivodel
sistemade computo?SI ( ) NO ( )
3. Se lleva a cabo tal programa?SI ( ) NO ( )
4. Existen tiempos de respuesta y de compostura estipulados en loscontratos?
SI ( ) NO ( )
5. Solicite el plan de mantenimiento preventivo que debe ser proporcionadopor
elproveedor.-SI ( ) NO ( )Cual?
6. Cmo se notifican las fallas?
7. Cmo se les da seguimiento?

Cuestionario de Auditora correspondiente al funcionamiento del


centro de cmputo:
Este tiene como objetivo evaluar el correcto funcionamiento, as como la
organizacin del centro de cmputo, tomando en cuenta los reglamentos del
rea. As como tambin revisar que estos reglamentos tengan como objetivo
mantener el orden del centro de cmputo. Teniendo las siguientes preguntas:
1. Indique la periodicidad con que se hace la limpieza del departamento de
cmputo y de la cmara de aire que se encuentra abajo del piso falso si
existe y los ductos de aire:
Semanalmente ( )
Quincenalmente ( )
Mensualmente ( )
Bimestralmente ( )
No hay programa ( )
Otra (especifique) ( )
2. Existe un lugar asignado a las cintas y discos magnticos? SI ( ) NO ( )
3. Se tiene asignado un lugar especifico para papelera y utensilios de trabajo?
SI ( ) NO ( )
4. Son funcionales los muebles asignados para los servidores de datos y
aplicaciones?SI ( ) NO ( )
5. Se tienen disposiciones para que se acomoden en su lugarcorrespondiente,
despus de su uso, las cintas, los discos magnticos, la papelera, etc.?SI ( ) NO
()
6. Indique la periodicidad con que se limpian las unidades de cinta:
Al cambio de turno ( )
Cada semana ( )
Cada da ( )
Otra (especificar) ( )
7. Existen prohibiciones para fumar, tomar alimentos y refrescos en el
departamento de cmputo? SI ( ) NO ( )

8. Se cuenta con carteles en lugares visibles que recuerdan dicha prohibicin?


SI ( ) NO ( )
9. Se tiene restringida la operacin del sistema de cmputo al personal
especializado de la Direccin de Informtica?SI ( ) NO ( )
10. Mencione los casos en que personal ajeno al departamento de operacin
opera el sistema de cmputo:

Cuestionario de Auditora correspondiente a la seguridad fsica.


Este cuestionario verifica la seguridad fsica de las instalaciones que utiliza el
rea de sistemas, ya que de esto depende la continuidad de los servicios que
presta el rea a la organizacin, en cuanto a necesidades de informacin.
Teniendo el siguiente cuestionario: Tomando en cuenta lo anterior se elaboro el
siguiente cuestionario:
1. Se han adoptado medidas de seguridad en el departamento de
sistemasdeinformacin?SI ( ) NO ( )
2. Existen una persona responsable de la seguridad?SI ( ) NO ( )
3. Se ha dividido la responsabilidad para tener un mejor control de
laseguridad?SI ( ) NO ( )
4. Existe personal de vigilancia en la institucin?SI ( ) NO ( )
5. La vigilancia se contrata?
a) Directamente ( )
b) Por medio de empresas que venden ese servicio ( )
6. Existe una clara definicin de funciones entre los puestos clave?SI ( ) NO ( )
7. Se investiga a los vigilantes cuando son contratados directamente?SI ( ) NO
()
8. Se controla el trabajo fuera de horario?SI ( ) NO ( )
9. Se registran las acciones de los operadores para evitar que realicen algunas
pruebas que puedan daar los sistemas?.SI ( ) NO ( )
10. Existe vigilancia en el departamento de cmputo las 24 horas?SI ( ) NO ( )
11. Existe vigilancia a la entrada del departamento de cmputo las 24horas?
a) Vigilante? ( )

b) Recepcionista? ( )
c) Tarjeta de control de acceso? ( )
d) Nadie? ( )
12. Se permite el acceso a los archivos y programas a los programadores,
analistas y operadores? SI ( ) NO ( )
13. Se ha instruido a estas personas sobre que medidas tomar en caso deque
alguienpretenda entrar sin autorizacin?SI ( ) NO ( )
14. El edificio donde se encuentra la computadora esta situado a salvo de:
a) Inundacin? ( )
b) Terremoto? ( )
c) Fuego? ( )
d) Sabotaje? ( )
15. El centro de cmputo tiene salida al exterior al exterior?SI ( ) NO ( )
16. Describa brevemente la construccin del centro de cmputo,
depreferenciaproporcionando planos y material con que construido y equipo
(muebles,sillas etc.)dentro del centro.
17. Existe control en el acceso a este cuarto?
a) Por identificacin personal? ( )
b) Por tarjeta magntica? ( )
c) por claves verbales? ( )
d) Otras? ( )
18. Son controladas las visitas y demostraciones en el centro de cmputo?SI
( ) NO ( )
19. Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la
direccin de informtica? SI ( ) NO ( )
20. Se vigilan la moral y comportamiento del personal de la direccin de
informtica con el fin de mantener una buena imagen y evitar un posible
fraude? SI ( ) NO ( )
21. Existe alarma para
a) Detectar fuego (calor o humo) en forma automtica? ( )

b) Avisar en forma manual la presencia del fuego? ( )


c) Detectar una fuga de agua? ( )
d) Detectar magnticos? ( )
e) No existe ( )
22. Estas alarmas estn
a) En el departamento de cmputo? ( )
b) En el cuarto fri? ( )
23. Existe alarma para detectar condiciones anormales del ambiente?
a) En el departamento de cmputo? ( )
b) En el cuarto fri? ( )
c) En otros lados ( )
24. La alarma es perfectamente audible?SI ( ) NO ( )
25.Esta alarma tambin est conectada
a) Al puesto de guardias? ( )
b) A la estacin de Bomberos? ( )
c) A ningn otro lado? ( )Otro_________________________________________
26. Existen extintores de fuego
a) Manuales? ( )
b) Automticos? ( )
c) No existen ( )
27. Se ha adiestrado el personal en el manejo de los extintores? SI ( ) NO ( )
28. Los extintores, manuales o automticos a base de TIPO SI NO
a) Agua, ( ) ( )
b) Gas? ( ) ( )
c) Otros ( ) ( )
29. Se revisa de acuerdo con el proveedor el funcionamiento de los
extintores? SI ( ) NO ( )

30. Si es que existen extintores automticos son activador por detectores


automticos de fuego? SI ( ) NO ( )
31. Si los extintores automticos son a base de agua Se han tomado medidas
para evitar que el agua cause ms dao que el fuego? SI ( ) NO ( )
32. Si los extintores automticos son a base de gas, Se ha tomado medidas
para evitar que el gas cause mas dao que el fuego? SI ( ) NO ( )
33. Existe un lapso de tiempo suficiente, antes de que funcionen los extintores
automticos para que el personal
a) Corte la accin de los extintores por tratarse de falsas alarmas? SI ( ) NO ( )
b) Pueda cortar la energa Elctrica SI ( ) NO ( )
c) Pueda abandonar el local sin peligro de intoxicacin SI ( ) NO ( )
d) Es inmediata su accin? SI ( ) NO ( )
34. Los interruptores de energa estn debidamente protegidos, etiquetados y
sin obstculos para alcanzarlos? SI ( ) NO ( )
35. Saben que hacer los operadores del departamento de cmputo, en caso
de que ocurra una emergencia ocasionado por fuego? SI ( ) NO ( )
36. El personal ajeno a operacin sabe qu hacer en el caso de una
emergencia (incendio)? SI ( ) NO ( )
37. Existe salida de emergencia? SI ( ) NO ( )
38. Esta puerta solo es posible abrirla:
a) Desde el interior ? ( )
b) Desde el exterior? ( )
c) Ambos Lados ( )
39. Se revisa frecuentemente que no est abierta o descompuesta la
cerradura de esta puerta y de las ventanas, si es que existen? SI ( ) NO ( )
40. Se ha adiestrado a todo el personal en la forma en que se deben desalojar
las instalaciones en caso de emergencia? SI ( ) NO ( )
41. Se ha tomado medidas para minimizar la posibilidad de fuego:
a) Evitando artculos inflamables en el departamento de cmputo? ( )
b) Prohibiendo fumar a los operadores en el interior? ( )

c) Vigilando y manteniendo el sistema elctrico? ( )


d) No se ha previsto ( )
42. Se ha prohibido a los operadores el consumo de alimentos y bebidas en el
interior del departamento de cmputo para evitar daos al equipo? SI ( ) NO ( )
43. Se limpia con frecuencia el polvo acumulado debajo del piso falso si
existe? SI ( ) NO ( )
44. Se controla el acceso y prstamo en la
a) Cuarto de Servidores? ( )
b) rea de Desarrollo de Aplicaciones? ( )
45. Explique la forma como se ha clasificado la informacin vital, esencial,
noesencialetc.
46. Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de
lacomputadora?SI ( ) NO ( )
47. Explique la forma en que estn protegidas fsicamente estas copias
(bveda, cajas de seguridad etc.) que garantice su integridad en caso de
incendio, inundacin, terremotos, etc.
48. Se tienen establecidos procedimientos de actualizacin a estas copias?SI (
) NO ( )
49. Indique el nmero de copias que se mantienen, de acuerdo con la formaen
que seclasifique la informacin:0 1 2 3
50. Existe departamento de auditora interna en la institucin?SI ( ) NO ( )
51. Este departamento de auditora interna conoce todos los aspectos delos
sistemas?SI ( ) NO ( )
52. Que tipos de controles ha propuesto?
53. Se cumplen?SI ( ) NO ( )
54. Se auditan los sistemas en operacin?SI ( ) NO ( )
55.Con que frecuencia?
a) Cada seis meses ( )
b)Cada ao ( )
c) Otra (especifique) ( )

56.Cundo se efectan modificaciones a los programas, a iniciativa dequin


es?
a) Usuario ( )
b) Director de informtica ( )
c) Jefe de anlisis y programacin ( )
d) Programador ( )
e) Otras (especifique) ________________________________
57.La solicitud de modificaciones a los programas se hacen en forma?
a) Oral? ( )
b) Escrita? ( )
En caso de ser escrita solicite formatos,
58.Una vez efectuadas las modificaciones, se presentan las pruebas a
losinteresados?SI ( ) NO ( )
59.Existe control estricto en las modificaciones?SI ( ) NO ( )
60.Se revisa que tengan la fecha de las modificaciones cuando se
hayanefectuado?SI ( ) NO ( )
61.Si se tienen terminales conectadas, se ha establecido procedimientosde
operacin?SI ( ) NO ( )
62.Se verifica identificacin:
a) De la terminal ( )
b) Del Usuario ( )
c) No se pide identificacin ( )
63.Se ha establecido que informacin puede ser acezada y por qupersona?SI
( ) NO ( )
64.Se ha establecido un nmero mximo de violaciones en sucesin parque la
computadora cierre esa terminal y se de aviso al responsable de ella? SI ( ) NO
()
65.Se registra cada violacin a los procedimientos con el fin de llevar
estadsticas y frenar las tendencias mayores? SI ( ) NO ( )

66.Existen controles y medidas de seguridad sobre las siguientes


operaciones?
Cuales son?( )
Recepcin de documentos_______________________ ( )
Informacin Confidencial_______________________ ( )
Captacin de documentos_______________________ ( )
Cmputo Electrnico___________________________ ( )
Programas____________________________________ ( )
Documentos de Salida__________________________ ( )
Archivos Magnticos___________________________ ( )
Operacin del equipo de computacin______________ ( )
En cuanto al acceso de personal___________________ ( )
Identificacin del personal_______________________ ( )
Polica_______________________________________ ( )
Seguros contra robo e incendio____________________ ( )
Cajas de seguridad_________________________________________________ ( )
Otras (especifique)_________________________________________________

ENCUESTA DE SATISFACCIN DE SERVICIOS INFORMATICOS


ENCARGADOS:
1.El lugar donde se ubica el centro de cmputo est seguro de inundaciones,
robo o cualquier otra situacin que pueda poner en peligro los equipos? Si
______No ______
2.El centro de cmputo da hacia el exterior? Si ______No ______
3.El material con que est construido el centro de cmputo es confiable?Si
______No ______ 4.Dentro del centro de cmputo existen materiales que
puedan ser inflamables ocausar algn dao a los equipos?Si _____ Cul?
_________________________________________No______ 5.Existe lugar suficiente
para los equipos?Si ______No ______

6.Aparte del centro de cmputo se cuenta con algn lugar para almacenar
otros equipos de cmputo, muebles, suministros, etc.?Si _____ Dnde?
_________________________________________ No ____
7.Se cuenta con una salida de emergencia?Si ______No ______
8.Existen sealamientos que las hagan visibles?Si _____ Dnde?
__________________________________________No ______
9.Es adecuada la iluminacin del centro de cmputo?Si ______No ______ Por
qu? __________________________________________
10.El color de las paredes es adecuado para el centro de cmputo?Si ______
No ______ Porqu?__________________________________________
11.Existen lmparas dentro del centro de cmputo?Si ______ Cuntas?
________No ______ 12.Qu tipo de lmparas utilizan?13.Cmo se encuentran
distribuidas las lmparas dentro del centro de cmputo?
14.Es suficiente la iluminacin del centro de cmputo?Si ______No ______
Porqu?__________________________________________
15.La temperatura a la que trabajan los equipos es la adecuada de acuerdo a
lasnormas bajo las cuales se rige?Si ______No ______
16.Estn limpios los ductos del aire acondicionado?Si ______No ______
17.La ubicacin de los aires acondicionado es adecuada?Si ______No ______
18.Existe algn otro medio de ventilacin aparte del aire acondicionado? ____
Si ______ Cul? ________________________________________ No ______
19.El aire acondicionado emite algn tipo de ruido?Si ______No ______
20.Se cuenta con tierra fsica?Si ______No ______
21.La tierra fsica cumple con los requisitos establecidos en las normas bajo
las cualesse rige?Si ______No ______
22.El cableado se encuentra correctamente instalado?Si ______No ______
23.Podemos identificar cuales son cables positivos, negativos o de tierra
fsica?Si ______No ______
24.Los contactos de los equipos de cmputo estn debidamente identificadas?
Si ______No ______
25.Se cuenta con los planos de instalacin elctrica?Si ______No ______

26.La instalacin elctrica del equipo de cmputo es independiente de otras


instalaciones?
Si ______No ______
27.Los equipos cuentan con un regulador?Si ______No ______
28.Se verifica la regulacin de las cargas mximas y mnimas?Si ______No
______
29.Se cuenta con equipo ininterrumpible?Si ______No ______
30.Se tiene switch de apagado en caso de emergencia en algn lugar visible?
Si ______No ______ 31.Los cables estn dentro de paneles y canales elctricos?
Si ______No ______
32.Los interruptores de energa estn debidamente protegidos y sin
obstculos paraalcanzarlos?Si ______No ______
33.Con que periodo se les da mantenimiento a las instalaciones y suministros
deenerga?
34.Se cuenta con alarma contra incendios?Si ______No ______
35.Dnde se encuentran ubicadas?
36.Se cuenta con alarmas contra inundaciones?Si ______No ______
37.Dnde se encuentran ubicadas?
38.Es perfectamente audible?Si ______No ______
39.Existen extintores?Si _______ Cuntos?
_____________________________________ No ______
Tipo de extintores: Manual ____Automtico ____No existen ___
40.Cuentan con algn tipo de control de entradas y salidas de usuario?
Si________ No______
41.El usuario respeta ese control?Si________ No______ 42.Con que tipo de
programas cuentan en los equipos de computo? ____________________________
____________________________ ____________________________
____________________________ ____________________________
____________________________ ____________________________
____________________________
43.
44.Cuentan con manuales para cadaprograma que se maneja?Si___ No___

45.El personal sabe del contenido de estos manuales?Si___ No___


46.Se cuenta con reglamento para el usuario, maestro y personal?Si___ No___
47.Usuarios y maestros respetan los reglamentos y polticas estipuladas
dentro delcentro de cmputo?Si___ No___
48.El reglamento esta a la vista del usuario?Si___ No___
49.Qu tipo de mantenimiento realizan?
a. Preventivo
b. Correctivo
50.Por qu razn?
51.Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento del hardware?
52.Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de
hardware?Si___ No___
53.Qu materiales utilizan para realizar el mantenimiento de software?
54.Tienen un lugar especfico para guardar el material de mantenimiento de
software?Si___ No___
55.Los usuarios tienen la suficiente confianza como para presentar su queja
sobre fallasen los equipos?Si___ No___
56.Cul es la disponibilidad de refacciones necesarias para dar el
mantenimiento a lasmquinas?a.b.Excelentec.Muy
buenad.Buenae.Regularf.Malag.Muy mala
57.Por qu?_________________________________________________
58.Se registra el acceso al departamento de cmputo de personas ajenas a la
direccinde informtica?Si___ No___
59.Se cuenta con copias de los archivos en lugar distinto al de la
computadora?Si___ No___ 60.Se tienen establecidos procedimientos de
actualizacin a estas copias?Si___ No___
61.Se ha establecido que informacin puede ser acezada y por qu persona?
Si___ No___
62.Se han instalado equipos que protejan la informacin y los dispositivos en
caso devariacin de voltaje como: reguladores de voltaje, supresores pico, UPS,
generadoresde energa?Si___ No___

63.Se mantiene programas y procedimientos de deteccin e inmunizacin de


virus encopias no autorizadas o datos procesados en otros equipos?Si___ No___

EJEMPLO DE AUDITORIA INFORMATICA


UNIVERSIDAD AUTONOMA DE LOS ANDES(UNIANDES)
Extensin Riobamba
AUDITORIA INFORMTICAGOBIERNO MUNICIPAL DE PALORAAUDITOR: TLGA.
MAYRA MARIELA ZUMBATLGA. NATALIA NARANJOTLGA. PATRICIA
BALDEONTLGO. JUAN ZUIGASEMESTRE: NOVENO DE CONTABILIDAD Y
AUDITORIAINFORMACIN INTRODUCTORIA
Motivo de la Auditoria InformticaRealizar una revisin y evaluacin, de los
aspectos ms importantes de los equipos decomputacin y sistemas
automticos de procesamiento y flujo de la informacin, con el propsito de dar
un dictamen final sobre alternativas para el mejoramiento y
administracineficaz de los procesos informticos.
ANTECEDENTES BASE LEGAL.-La vida jurdica, y el funcionamiento legal de la
Municipalidad de Palora inicia el 22 de junio de 1972, con el Decreto Supremo
N.5221 publicado en Registro Oficial N. 92 del 3de junio del mismo ao,
adems sus actividades se encuentran normadas bajo el rgimen delas
siguientes leyes y disposiciones reglamentarias vigentes:De acuerdo al
Reglamento Orgnico Funcional vigente, la entidad cuenta con la
siguienteestructura orgnica:[pic] Nivel DirectivoConformado por el Concejo,
constituye la ms alta jerarqua dentro del Municipio, es unrgano legislativo y
deliberante. Nivel EjecutivoIntegrado por el Alcalde Municipal es el grado
jerrquico ms alto de autoridad dentro de laadministracin municipal. Nivel
Asesor