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APUNTE 1

Prof. Sr. Mauricio Gonzlez M.


2015

EL DERECHO PROCESAL PENAL

Cuestiones Previas
1.1.

Concepto de Derecho Procesal


Es aquella rama del derecho que estudia la organizacin de los

tribunales de justicia, seala sus atribuciones y competencias y determina las


normas de procedimiento a que deben someterse tanto los tribunales como los
sujetos que concurren ante ellos planteando pretensiones procesales.
En funcin de este concepto se suele clasificar el Derecho Procesal en
dos grandes grupos:
El Derecho Procesal Orgnico, que es aquella rama del Derecho
Procesal que comprende el estudio de la organizacin de los tribunales de justicia,
de sus atribuciones y competencias.
El Derecho Procesal Funcional por su parte, es aquella rama del
Derecho Procesal que estudia las normas de procedimiento a que deben
someterse tanto los tribunales como las personas que concurren ante ellos
planteando pretensiones procesales.
Este ltimo, a su vez, se subdivide en diversos grupos, siendo los ms
importantes el Derecho Procesal Civil, que estudia las normas de procedimiento
que deben aplicarse cuando el respectivo conflicto es de naturaleza civil, entendido
este conflicto en un sentido amplio, y el Derecho Procesal Penal, que en general
estudia el proceso y las normas de procedimiento que deben aplicarse cuando el
correspondiente conflicto es de naturaleza criminal.
El proceso penal est constituido por el conjunto de actos realizados
por determinados sujetos (jueces penales, fiscales, defensores, imputados,
querellantes y vctimas), con el fin de comprobar la existencia de un hecho punible
y la participacin de una persona, como autor, cmplice y/o encubridor en aquel, y
en su caso, establecer una sancin penal. Si se acepta dicha nocin descriptiva
que insistimos no es la nica posible ni la verdadera el Derecho Procesal Penal
ser el conjunto de normas jurdicas que regulan la realizacin de dichos actos, y
que determinan los derechos, facultades y obligaciones de los sujetos que los
realizan.

LA REFORMA PROCESAL PENAL

2.2.

Gestacin y Desarrollo del Proceso de Reforma Procesal


Penal

A partir de la dcada de los 80, la gran mayora de los pases de Amrica


latina

comenzaron

modificar sus

sistemas de

enjuiciamiento

criminal,

reemplazando un sistema inquisitivo o inquisitivo mixto, que predomin durante 100


aos, por uno adversarial o acusatorio.
Por sistema inquisitivo entendemos aquel sistema procesal en el que el
juez procede de oficio, ejerciendo directamente la persecucin penal, recolectando
y valorando las pruebas, con una etapa de investigacin sumaria que, adems de
ser escrita y secreta, es la etapa central del proceso, y donde estn limitados
fuertemente los derechos a la contradiccin y la defensa; con una segunda etapa
denominada plenario, que culmina con la dictacin de la sentencia definitiva
pronunciada por el mismo juez que investig.
El sistema acusatorio o adversarial en cambio, tiene como caracterstica
central el juicio oral y pblico; con una separacin de funciones entre quien debe
ejercer la persecucin penal el ministerio pblico, a travs de los fiscales - y quien
ejerce la funcin jurisdiccional, los jueces. Todo esto dentro de un escenario de
reconocimientos de los derechos bsicos del debido proceso.
El sistema inquisitivo, que variaba considerablemente en cada pas, fue
recogido del perodo de la colonia y adoptado durante el siglo XIX en los procesos
de independencia, permaneciendo con algunos cambios durante ms de un siglo.
Sin embargo, a partir de la segunda mitad del siglo pasado, bsicamente por el
reconocimiento positivo a los derechos humanos en los tratados internacionales,
adems de los fuertes problemas de eficacia del sistema procesal penal inquisitivo,
surge un importante proceso de reforma a los sistemas de enjuiciamiento penal.
Con todo, cabe observar que en la mayora de los pases de la regin, los procesos
de reforma a los sistemas de justicia criminal -y en esto Chile no constituye una
excepcin-, se enmarcan dentro de un proceso todava ms ambicioso, a saber, la
modernizacin y democratizacin del Estado.
Nuestro pas, como sealbamos, no fue la excepcin de este movimiento
de reforma y desde principios de la dcada del 90, comenz todo un complejo
proceso de modificacin del sistema de justicia criminal que fue llamado por
autoridades, acadmicos y medios de comunicacin del pas como la reforma del
siglo, con lo cual se intent reflejar que esta reforma, adems de ser la
modificacin legal ms importante de los ltimos aos, ha sido tambin el intento

ms serio en el ltimo siglo de modificar la estructura del Estado.


Al efecto y para situar el contexto de la reforma procesal penal chilena,
debemos, necesariamente, hacer un breve anlisis del antiguo sistema procesal
penal chileno y del contexto histrico en que comienzan a surgir las incipientes
voces que abogaban por una reforma al sistema procesal penal. Desde ese punto
de vista, resulta oportuno precisar que el procedimiento inquisitivo chileno, como
sucedi con buena parte de la regin, fue instaurado por Espaa durante el perodo
de la colonia. En l se establecan los pilares de lo que constituye un sistema
inquisitivo ortodoxo, a saber, un proceso donde las facultades de investigar, acusar
y condenar se concentran en un juez, en el contexto de un proceso cuya etapa
central era un sumario escrito y secreto, con escasas posibilidades de ejercer los
derechos del inculpado hoy imputado -, y con una etapa de juicio o plenario
carente de contradictoriedad, donde se ratifica lo obrado en el sumario. Todo esto
dentro de un complejo sistema recursivo que, entre otras cosas, buscaba que el
superior jerrquico tuviera la posibilidad de revisar lo obrado por el juez del crimen.
A pesar de este hecho, el proceso de independencia y surgimiento de la Repblica
de principios del siglo XIX no tuvo mayor relevancia en este sentido, pues este
proceso penal sigui vigente por casi un siglo, hasta que en 1906 se dict el nuevo
Cdigo de Procedimiento Penal.
Dicho cuerpo normativo, aun cuando pretendi modificar el sistema procesal
penal vigente hasta la poca, mantuvo una estructura fuertemente inquisitiva y ni
siquiera fue suficientemente innovador para adoptar los cambios que ya se estaban
produciendo en Europa, y particularmente en Espaa, manteniendo un modelo
procesal que ya apareca obsoleto al momento de su dictacin. En efecto, el
Cdigo de Procedimiento Penal de 1906, que entr en vigencia en 1907, de alguna
manera naci siendo arcaico. La legislacin espaola, que fue una de las
principales fuentes de inspiracin de este cuerpo normativo, se haba modificado en
1882 con la Ley de Enjuiciamiento Criminal espaola estableciendo un sistema
procesal penal que difera sustancialmente del que en definitiva se instaur en
Chile. De hecho, dicha ley hispana adscriba a un sistema procesal penal que, a
partir de la codificacin napolenica, se expanda por toda Europa. Lo interesante
es que el legislador chileno, aun conociendo esto, decidi conscientemente
instaurar un modelo procesal penal que al momento de entrar en vigencia en Chile
ya estaba obsoleto en Espaa. El propio legislador, al momento de dictar el Cdigo
de Procedimiento Penal de 1906 reconoci esta realidad justificndola bsicamente
por cuestiones culturales, econmicas y geogrficas. De hecho, en el mensaje del
Cdigo, el Presidente de la poca se refiri a la instauracin del juicio oral en
algunos pases europeos y justific su exclusin del proceso penal chileno
sosteniendo que se comprende fcilmente que el sistema puede ser establecido

en pases ricos y poblados. En Chile parece que no ha llegado an el momento de


dar este paso tan avanzado, y ojal no est reservado todava para un tiempo
demasiado remoto.
A partir de ah (1906) el devenir del proceso penal fue bsicamente errtico,
pues buena parte de las modificaciones parciales que se le hicieron, lejos de
morigerar su orientacin inquisitiva, profundizaron su carcter inquisitivo con
modificaciones legales que reforzaron las potestades del juez inquisidor. De hecho,
una de las modificaciones ms sustanciales que se le hicieron al Cdigo de
Procedimiento Penal fue la supresin de los promotores fiscales de primera
instancia el ao 1927. Esta supresin, como es lgico, profundiz el sistema
inquisitivo al radicar en el juez del crimen toda la tramitacin de la primera
instancia, concentrando en l las funciones de investigar, acusar y fallar.
La segunda de las modificaciones ms radicales al Cdigo de Procedimiento
Penal, ahora desde la lgica del aumento de las garantas individuales, se produjo
con el advenimiento de la democracia en la dcada del 90, en los comienzos del
gobierno del ex presidente don Patricio Aylwin. En ese perodo, se dictaron un
conjunto de modificaciones legales, que hoy se denominan Leyes Cumplido, que
buscaron bsicamente dos cosas, a saber, introducir cambios importantes a la
administracin de la justicia penal y, adems, compatibilizar el rgimen de garantas
individuales del proceso penal a los estndares de los tratados internacionales de
derechos humanos. Sin perjuicio de los avances que esto signific para el respeto
de los derechos humanos, lo cierto es que estas modificaciones tampoco
importaron un cambio sustancial al proceso penal chileno, el que continu con una
estructura fuertemente inquisitiva.
Sin embargo, el advenimiento de la democracia, los distintos tratados
internacionales que Chile haba suscrito y ratificado sobre derechos humanos, la
constatacin de los abusos sistemticos a los derechos humanos que se haban
producido durante el gobierno militar y las investigaciones que constataban las
arbitrariedades y abusos del sistema de enjuiciamiento criminal, generaron un
nuevo escenario de discusin respecto del sistema procesal penal. Es en ese
contexto, entonces, donde uno debera identificar los inicios del nuevo proceso
penal.
Ahora bien, y como lo sealan los autores Mauricio Duce y Cristian Riego, la
gnesis de la reforma procesal penal de Chile debe entenderse como un cambio
social bastante complejo, en el que intervinieron una multiplicidad de actores y
confluyeron un conjunto de factores e intereses, no siempre coincidentes. De
hecho, el nuevo proceso penal no debe ser visto como una reforma autnoma del
Estado que culmin con su presentacin al Parlamento sino que -y sta es una de
las particularidades de la experiencia chilena-, como un proceso que comenz

desde la sociedad civil, con importante colaboracin intelectual del extranjero y que
posteriormente fue recogida por el Ejecutivo quien no solo la apoy, sino que la
asumi como una iniciativa fundamental para el gobierno y la patrocin en el
legislativo.
En tal sentido, los inicios de la reforma pueden situarse temporalmente a
comienzos de la dcada del 90, ms precisamente a fines del ao 1992, con la
realizacin del Primer Seminario Internacional efectuado en Chile para analizar las
diversas iniciativas de reformas regionales que pretendan sustituir los procesos
predominantemente escritos por juicios orales, evento organizado por la
Corporacin de Promocin Universitaria (CPU).
Posteriormente, a comienzos de 1993 y con el impulso de la CPU y la
Fundacin Paz Ciudadana se constituy el Foro integrado por personalidades
provenientes del mbito acadmico y de la profesin jurdica, que tuvo por objeto la
realizacin de un anlisis crtico del proceso penal chileno vigente desde 1906 y la
formulacin de los lineamientos bsicos de una reforma futura en esta rea.
A partir de los consensos y lineamientos entregados por el Foro se procedi
a la constitucin de una Comisin Tcnica integrada por cuatro acadmicos (Riego,
Bofill, Horwitz y Duce), que tena como objetivo la redaccin de un nuevo cuerpo
normativo que recogiera dichos acuerdos; esta Comisin comenz a trabajar en
enero de 1994 informando peridicamente al Foro el avance de sus propuestas,
sometindolas a su evaluacin y discusin. El primer resultado de este trabajo fue
el proyecto del nuevo Cdigo Procesal Penal, que con el aval del gobierno de la
poca culmin con la presentacin al Congreso Nacional del proyecto en junio del
ao 1995, proyecto que tuvo como principales fuentes el Cdigo Procesal Penal
Modelo para Latinoamrica, que a su vez fue producto de un prolongado trabajo
desarrollado por acadmicos especialistas de la regin, vinculados al Instituto
Iberoamericano de Derecho Procesal, tambin el Pacto Internacional de Derechos
Civiles y Polticos conocido como Pacto de San Jos de Costa Rica publicado
en el Diario Oficial de 27-05.1989 y la Convencin Americana de Derechos
Humanos, publicada en el Diario Oficial de 05.01.1991, sin dejar de mencionar
como fuentes algunos cdigos extranjeros tales como la Ordenanza Procesal Penal
de Alemania de 1877, el Cdigo Procesal Penal italiano de 1988, el Cdigo
Procesal Penal de la Provincia de Crdova de 1992, el Cdigo Procesal Penal de la
Nacin Argentina de 1992 y el Cdigo Procesal Penal peruano de 1991.
En todo caso, resulta absolutamente necesario tener presente que la
Reforma Procesal Penal signific un esfuerzo legislativo indito en nuestro pas,
que no se limit solamente al nuevo Cdigo Procesal Penal, sino que adems
requiri la dictacin y/o modificacin de un nmero no menor y complejo de leyes, a

saber:
1.- REFORMA CONSTITUCIONAL QUE CRE EL MINISTERIO PBLICO, LEY
N 19.519, publicada en el Diario Oficial de 16.09.1997, que establece una de las
bases de la nueva justicia, al separar las funciones de juzgar e investigar, creando
para la segunda un nuevo rgano pblico, de carcter autnomo cuyas funciones
son dirigir en forma exclusiva la investigacin de los hechos constitutivos de delito,
los que determinen la participacin punible y los que acrediten la inocencia del
imputado y que en su caso, ejercer la accin penal pblica en la forma prevista
por la ley. De igual manera, le corresponder la adopcin de medidas para proteger
a las vctimas y a los testigos, pero que en caso alguno podr ejercer funciones
jurisdiccionales.
2.- LEY N 19.640 ORGNICA DEL MINISTERIO PBLICO, publicada en el Diario
Oficial de 15.10.1999, que establece la organizacin y planta del nuevo organismo
encargado de la investigacin de los delitos.
3.- LEY N 19.665 QUE CREA LOS TRIBUNALES DE JUICIO ORAL EN LO
PENAL Y JUZGADOS DE GARANTA, publicada en el Diario Oficial de
09.03.2000, que modifica el Cdigo Orgnico de Tribunales, creando los nuevos
Juzgados, estableciendo su asiento, competencia y organizacin.
4.- CDIGO PROCESAL PENAL, aprobado mediante la Ley N 19.696, publicada
en el Diario Oficial de 12.10.2000, cuerpo esencial que establece la nueva forma de
administrar justicia criminal.

Sin embargo, hay que tener presente que se han

introducido variadas modificaciones a su texto original, siendo las ms importantes


las siguienes:
a.- Ley N 19.789 (D.O. 30.01.2002)
b.- Ley N 19.942 (D.O. 15.04.2004)
c.- Ley N 20.074 (D.O. 14.11.2005)
d.- Ley N 20.253 (D.O. 14.03.2008)
5.- LEY N 19.718 QUE CREA LA DEFENSORIA PENAL PUBLICA, publicada en
el Diario Oficial de 10.03.2001, que establece un servicio pblico que tiene por
finalidad proporcionar defensa penal a los imputados o acusados por un crimen,
simple delito o falta que sea de competencia de un juzgado de garanta o de un
tribunal de juicio oral en lo penal y de las respectivas Cortes, en su caso, y que
carezcan de abogado.
6.- LEY N 19.762, (complementada por ley 19.919), publicada en el Diario Oficial

de 13.10.2001 que cambia la gradualidad de la entrada en vigencia de la reforma


procesal penal en el pas, la que qued calendarizada de la siguiente manera:
16 de Diciembre de 2000: IV y IX regiones
16 de Octubre de 2001: II, III y VII regiones
16 de Diciembre de 2002: I, XI y XII regiones
16 de Diciembre de 2003: V, VI, VIII y X regiones
16 de Junio de 2005: Regin Metropolitana.
7.- LEY N 19.806 que establece normas adecuatorias a diversas leyes,
publicada en el Diario Oficial de 31.05.2002.

2.3.

Principios y Garantas en el Nuevo Proceso Penal

El nuevo proceso penal, como ya se ha sealado, modifica


radicalmente el sistema de persecucin penal chileno y, como tal, incorpora una
serie de principios que orientan el proceso penal. Siguiendo en este punto al
profesor Julin Lpez Masle,1 distinguiremos los principios por una parte y las
garantas por la otra, advirtiendo que la divisin es forzada, toda vez que en el
fondo, el reconocimiento de las garantas procesales obedece, en buena medida, a
lo que se ha llamado la constitucionalizacin de los principios procesales penales.
Sin embargo, la distincin es vlida, pues no todos los principios que
determinan un sistema procesal penal pueden ser elevados al rango de garantas.
Buena parte de ellos obedece a necesidades de organizacin del poder de
persecucin penal de un Estado y son, por tanto, opciones polticas que no tienen
necesariamente una dimensin garantista.
1.3.1.- Principios de la persecucin penal.
a.- Principio de oficialidad.
Se mantiene la idea de persecucin penal pblica de los delitos, donde el
Estado acta de oficio, sin consideracin de la voluntad del ofendido ni de ninguna
otra persona2. Ello no significa que el ofendido queda excluido de la posibilidad de
promover la persecucin, sino slo que su participacin, en general, no es
necesaria ni determinante.
Segn el profesor Julio Maier, en el mbito penal este principio se funda en
la idea de que los delitos constituyen las formas de comportamiento desviado
(antijurdico) ms intolerables socialmente y, por lo tanto, existe en su persecucin
un inters pblico que se superpone y excluye al eventual inters privado
involucrado en la misma.
b.- Principio de investigacin oficial.
El principio de investigacin oficial, en el nuevo sistema, supone que la
instruccin est a cargo de un rgano estatal llamado Ministerio Pblico sin
vinculacin a los requerimientos y posiciones de los dems intervinientes acerca de
la verdad del hecho, puede y debe producir prueba de oficio.
En todo caso, este monopolio estatal en la realizacin de la investigacin
oficial, no implica una prohibicin para el imputado penal y su defensa para la
realizacin de actos de investigacin de carcter privado en procura de elementos
En su libro Derecho Procesal Chileno, escrito en conjunto con Mara
Ins Horvitz Lennon, Editorial Jurdica de Chile, Tomo I, pg. 34.
2 Arts 80 A CPR y 1 LOCMP.
1

10

de conviccin que sirvan a sus intereses.


Ahora, si miramos la situacin desde la perspectiva de los rganos judiciales,
se trata de un sistema donde rige el principio de aportacin de parte, en razn de la
pasividad que se les exige en la recopilacin de la informacin relevante y en la
produccin de la prueba en juicio. Son los litigantes quienes deben probar sus
proposiciones en el juicio, especialmente el fiscal acusador en razn del principio
de inocencia del imputado.
c.- Principio acusatorio.
Segn este principio deben distribuirse los poderes de persecucin penal y,
por ello, las funciones asociadas a su ejercicio, esto es, investigacin, acusacin y
decisin.
El investigador debe ser distinto del juzgador y el acusador debe ser distinto
del juzgador.
Si bien en nuestro sistema se respeta esta separacin de funciones, en tanto
rganos diferentes del Estado las asumen, se trata de un principio acusatorio
formal desde que es el ente estatal en definitiva quien est a cargo de todas ellas.
El principio acusatorio est en ntima relacin con otros derechos y garantas
procesales como son la imparcialidad del tribunal, el derecho de defensa y la
igualdad procesal en un sistema contradictorio.

d.- Principios de legalidad y oportunidad.


El principio de legalidad implica que el Ministerio Pblico est obligado a
iniciar y sostener la persecucin penal de todo delito que llegue a su conocimiento,
sin que pueda suspenderla, interrumpirla o hacerla cesar a su mero arbitrio 3.
Su fundamento actual es la vigencia del principio de igualdad ante la ley, se
pretende que la persecucin penal no quede sujeta al arbitrio de un rgano estatal,
cuya decisin de perseguir o no un delito y la forma de hacerlo podra ser
discriminatoria. El principio de legalidad impone as al Estado la obligacin de
perseguir por igual todos los delitos que se cometen en una sociedad determinada,
sin permitirle seleccionar entre ellos de manera alguna.
La desacreditacin del principio de legalidad, la hipertrofia del derecho penal
sustantivo, unida a la incapacidad inherente de todo sistema procesal penal para
perseguir la totalidad de los delitos de un modo eficiente, ha dado origen al principio
de oportunidad.
En virtud del principio de oportunidad el Ministerio Pblico, ante la noticia de
un hecho punible o, inclusive, ante la existencia de prueba seria de la perpetracin
3

Maier citado por Lpez Masle, ob cit., pg. 46.

11

de un delito, est autorizado para no iniciar, suspender, interrumpir o hacer cesar el


curso de la persecucin penal, cuando as lo aconsejen motivos de utilidad social o
razones poltico-criminales.
Se busca descongestionar el sistema procesal penal para hacerlo ms
eficiente, racionalizando de este modo el uso de los recursos escasos asignados a
este fin.
Manifestacin de este principio son las llamadas desestimaciones o
mecanismos de descongestin, como son el archivo provisional, la facultad de no
iniciar la investigacin y el principio de oportunidad en sentido estricto y la facultad
de no perseverar.
1.3.2.- Garantas individuales ante la persecucin penal.
a.- Garantas de la organizacin judicial.
a.1.- Derecho al Juez Independiente.
El Juez debe ser independiente desde la perspectiva institucional, esto es, la
independencia del Poder Judicial frente a los dems poderes del Estado 4, como
tambin debe serlo desde el punto de vista personal, que al decir de Binder 5 es la
primera y genuina independencia de los jueces. La independencia personal del
Juez tiene, a su vez, dos dimensiones: la independencia externa, que exige que el
Juez no dependa de ninguna otra autoridad del Estado, y la independencia interna,
respecto de todo organismo superior dentro del Poder Judicial.
Este ltimo aspecto se ha visto fortalecido en el nuevo sistema procesal por la
disminucin del rgimen de recursos y la eliminacin del trmite de la consulta; y en lo
administrativo, se sientan bases para un sistema que separa con claridad el ejercicio
de la jurisdiccin con la administracin de los rganos jurisdiccionales, permitindole a
los Jueces dedicarse a lo que es su funcin natural.
a.2.- Derecho al Juez Imparcial.
Es derecho de toda persona imputada ser juzgada por un tribunal
previamente establecido por la ley, independiente e imparcial, dentro del contexto
de un debido proceso6.
De acuerdo al diccionario de la Lengua Espaola la imparcialidad es la falta
de designio anticipado o de prevencin a favor o en contra de alguien o algo, que
permite juzgar o proceder con rectitud.
Art. 73 CPR.
Citado por Lpez Masle, ob cit, pg. 53.
Artculos 10 de la DUDH; 14.1 del PIDCP; 8.1. de la CADH; 5 inciso 2 de
la CPR; y 1 del CPP.
4
5
6

12

De la misma fuente (significado 5) se entiende por parcialidad el designio


anticipado o prevencin a favor o en contra de alguien, que da como resultado la
falta de neutralidad o insegura rectitud en el modo de juzgar o de proceder.
Tradicionalmente se ha sostenido en el mbito jurdico que juez imparcial es
aquel que no tiene inters en los resultados del juicio, independiente de las partes,
que no se ve constreido por ningn tipo de consideraciones a favorecer a una en
desmedro de la otra.
Adems, se requiere que el tribunal no albergue ningn tipo de prejuicio en
cuanto al fondo del asunto sometido a su decisin. Existe prejuzgamiento cuando
un juez es llamado a juzgar nuevamente acerca de una imputacin, sobre la cual
haya juzgado.
a.3.- Derecho al Juez Natural.
Este derecho se encuentra consagrado en los artculos 10 de la DUDH, 14.1
del PIDCP y 8.1 de la CADH. Adems, el artculo 19 N 3, inciso cuarto, de la CPR
prescribe que Nadie puede ser juzgado por comisiones especiales, sino por el tribunal
que le seale la ley y que se halle establecido con anterioridad por sta.
Por su parte el artculo 2 del CPP precisa que la anterioridad a que se refiere la
Constitucin es la relativa a la perpetracin del hecho.
Segn el profesor Alberto Binder,7 la denominacin derecho al juez natural
tiene su origen en el sistema feudal, donde, siendo la costumbre la principal fuente
del derecho, se haca imprescindible que el juez y los jurados conocieran la vida
local y las costumbres del lugar. En otras palabras, deba tratarse de un juez
respetado por la comunidad, que conociera la vida, caractersticas y costumbres de
ese pueblo.
Modernamente,

sin

embargo,

el

concepto

dice

relacin

con

la

predeterminacin legal del juez, que tiene por objeto asegurar, como garanta para
el justiciable, la imposibilidad de influir indebidamente en la designacin del tribunal
competente para el enjuiciamiento.

b.- Garantas generales del procedimiento.


b.1.- Derecho al juicio previo.
Lpez Masle, Julin (con Horvitz Lennon, Mara Ins) Derecho Procesal
Penal...., cit, p.62
7

13

Toda persona goza del derecho a ser juzgada criminalmente en un juicio oral y
pblico, de modo que la decisin de absolucin o condena sea el necesario resultado
de ese juicio previo.8
El derecho al juicio es una consecuencia de la prohibicin general de autotutela
en materia penal y del monopolio que se reconoce al Estado en materia de
persecucin penal.
Este juicio, oral y pblico, proceso previo legalmente tramitado,9 no es otro
que el establecido y reglamentado en el Cdigo Procesal Penal. Debe tratarse de un
proceso con todas las garantas, o, en otras palabras, de un debido proceso.
El debido proceso es la principal garanta procesal, cuyo contenido normativo
es genrico y an indeterminado, por lo que corresponder que los actores del
sistema sean los que especifiquen su sustancia y esfera de aplicacin en cada caso.
La frmula descrita en la Constitucin no nos dice nada acerca de las
caractersticas que debe tener ese procedimiento que ha de conducir a la sentencia.
Estas caractersticas se derivan como exigencias de numerosas otras garantas
contenidas en los tratados internacionales y en la misma Constitucin, agrupadas
bajo esta nocin del derecho al debido proceso.
En variados debates hemos podido observar cmo la defensa de los
imputados, sea pblica o privada, argumentan acerca del carcter de juicio oral con
todas las garantas que presenta el juicio simplificado, de modo que la definicin del
persecutor penal de ir hacia este procedimiento especial o la decisin de los
tribunales de alzada de dirimir cuestiones y conflictos de competencia a favor del
Juez de Garanta, en razn de su pretensin punitiva (cuanta), no afecta este
derecho de los intervinientes de ir a un juicio oral. Evidentemente, si el requerido
decide admitir responsabilidad no habr juicio y el juez proceder a decidir de
inmediato, en virtud de la renuncia informada y advertida del imputado penal.
En consecuencia el derecho a un juicio oral y pblico es una prerrogativa
renunciable, tal como lo demuestran claramente los procedimientos abreviado y
simplificado.
A continuacin procederemos al anlisis de aquellas garantas que
tradicionalmente han sido asociadas a la nocin de debido proceso.

b.2.- Derecho a ser juzgado dentro de un plazo razonable.


Tambin conocido como derecho a un proceso sin dilaciones indebidas. 10

8 Art. 1 CPP.
9 Art 19 N 3 inciso
10 Art 14.3c PIDCP.

5 CPR

14

Los procesos judiciales deben iniciarse y completarse en un plazo razonable.11


Este derecho obliga entonces a las autoridades a garantizar que todas las
etapas del proceso, incluidas las diligencias preliminares y el juicio, as como los
recursos y apelaciones, se completen, y los fallos se dicten, dentro de un plazo
prudente.
La obligacin del Estado de acelerar los procedimientos es ms apremiante cuando el
imputado se encuentra sujeto a medidas cautelares personales, especialmente si se
trata de la prisin preventiva.
La garanta de un juicio sin dilaciones, entonces, est vinculada al derecho a
la libertad personal, la presuncin de inocencia y el derecho de defensa. Se pretende
asegurar que la incertidumbre que enfrenta el imputado y el estigma que entraa ser
acusado de un delito, pese a la presuncin de inocencia, no se prolonguen.
La Corte Interamericana de Derechos Humanos12 ha declarado sobre este
particular que se deben tomar en cuenta tres elementos para determinar la
razonabilidad del plazo en el cual se desarrolla el proceso: a) la complejidad del
asunto; b) la actividad procesal del interesado; y c) la conducta de las autoridades
judiciales.
Evidentemente, la calificacin de un plazo como razonable depende

de las

circunstancias del caso, debiendo considerar si el imputado se encuentra sujeto a


medidas cautelares, la intensidad de estas medidas, la complejidad del asunto
(naturaleza y gravedad del delito cometido, nmero de imputaciones, tipo de
investigacin, nmero de personas involucradas y nmero de testigos), la conducta
del imputado (por ejemplo si intenta sustraerse de la accin de la justicia o no
coopera) y el proceder de las autoridades (diligencia y eficacia).
El derecho en anlisis tiene una clara consagracin positiva:
El artculo 247 del CPP contempla un plazo mximo para declarar cerrada la
investigacin que es de dos aos, contados desde la formalizacin de la
investigacin. Si el fiscal no declara cerrada la investigacin dentro del plazo
sealado, cualquiera de los intervinientes puede pedir al juez de garanta que
aperciba al fiscal para que la decrete.
El artculo 234 del mismo Cdigo dispone que el juez de garanta, de oficio, o a
peticin de alguno de los intervinientes, y oyendo al Ministerio Pblico, podr reducir
este plazo y fijar uno menor para que se declare cerrada la investigacin cuando sus
caractersticas lo permitieren y con ello se cautelen las garantas de los intervinientes.
Por otra parte, y aunque en principio la instruccin no est sujeta a plazo
antes de la formalizacin, la ley faculta a cualquier persona que se sienta afectada
Art. 8.1 CADH.
Caso Genie Lacayo, sentencia del 29 de enero de 1997, Serie C N 30,
parrs. 77-81.
11
12

15

por una investigacin no formalizada para solicitarle al juez de garanta que fije al
fiscal un plazo para que la formalice.13
La audiencia de preparacin del juicio oral y la de juicio oral propiamente tal
estn sometidas a plazos breves para su realizacin, lo mismo ocurre con la
decisin y su comunicacin.
b.3.- Derecho de defensa.
Consiste bsicamente en la necesidad de que los intervinientes sean odos,
puedan alegar y probar para conformar la resolucin judicial, y de que conozcan y
puedan rebatir todos los materiales de hecho y de derecho que puedan influir en la
resolucin judicial.
Constituye una de las facetas del principio de contradiccin.
De acuerdo a nuestra Carta Fundamental toda persona tiene derecho a
defensa jurdica en la forma que la ley seale.14 Ninguna autoridad o individuo podr
impedir, restringir o perturbar la debida intervencin del letrado, si hubiere sido
requerida y que la ley arbitrar los medios para otorgar asesoramiento y defensa
jurdica a quienes no puedan procurrselos por s mismos.
El derecho que nos ocupa abarca dos aspectos: a) La defensa material, que
incluye la autodefensa por parte del imputado; y b) la defensa tcnica letrada.
En cuanto a la defensa material el artculo 8.1 de la

CADH seala que

cualquier interviniente en un proceso criminal tiene derecho a ser odo, a formular sus
alegaciones y a intervenir en el proceso por s o por abogado.
Por su parte el inciso 2 del artculo 8 del CPP establece que el imputado
tendr derecho a formular los planteamientos y alegaciones que considere oportunos,
as como a intervenir en todas las actuaciones judiciales y en las dems del
procedimiento, salvas las excepciones expresamente previstas en el Cdigo.
En consecuencia, la defensa material se encuentra integrada por los derechos
de informacin, de intervencin en el procedimiento y los derechos que imponen un
deber de abstencin a las autoridades de persecucin penal pblica, el imputado es
un sujeto de derechos y no el objeto de la persecucin.
Con respecto a la defensa tcnica letrada el mismo artculo 8 dispone que el
imputado debe ser defendido por un letrado desde la primera actuacin del
procedimiento dirigido en su contra.
En sntesis, son manifestaciones del derecho de defensa en nuestro sistema
procesal penal las siguientes:
a) El derecho del imputado de intervenir en el procedimiento desde que se inicia

13
14

Art. 186 CPP.


Art. 19 N 3 inciso 2 CPR.

16

la persecucin penal y hasta su completa extincin;15


b) El derecho del imputado a conocer el contenido de la imputacin, desde el acto
que da inicio al proceso, slo as sabr de qu y cmo defenderse;16
c) El derecho del imputado a contradecir las alegaciones de la acusacin,
formular alegaciones y presentar pruebas, como un reflejo del principio
adversarial, que tiene su mxima expresin en las audiencias orales de la
instruccin y etapa intermedia, especialmente en el juicio17. Este derecho
impone al tribunal la obligacin de analizar la admisibilidad de las alegaciones
y pruebas ofrecidas, permitir la prctica de aquellas que sean admitidas y
valorarlas en su oportunidad;
d) El derecho del imputado de autodefenderse, prescindiendo de abogado y
actuando personalmente, lo que podr hacer si el tribunal lo autoriza y ello no
perjudique la eficacia de la defensa, si la afectare de manera negativa el juez le
designar un defensor letrado;18 mas, como ya se dijo, el imputado siempre
podr formular planteamientos y alegaciones por s mismo, primando stos por
sobre lo expuesto por el defensor letrado, debiendo en ese caso el tribunal
hacerse cargo en la sentencia de la versin o teora del caso planteada por el
imputado;
e) El derecho del imputado al defensor tcnico desde la primera actuacin del
procedimiento y hasta la completa ejecucin de la sentencia,19 ya sea un
defensor de confianza o un defensor penal pblico, que puede ser gratuito.
Esta prerrogativa no implica la necesaria e ineludible asistencia del defensor a
todos y cada uno de los actos de la instruccin, slo en algunos casos
especficos la ley exige esta condicin. En los dems actos procesales y con
independencia que se haya de proveer de abogado al imputado privado de
libertad y de que el abogado defensor pueda libremente participar en las
diligencias de la instruccin, la intervencin del defensor no deviene obligatoria
hasta el punto que hayan de estimarse nulas, por infraccin del derecho de
defensa diligencias a las que no ha asistido.
f) El derecho del imputado privado de libertad a entrevistarse privadamente
con su abogado.20
g) El derecho del imputado a disponer del tiempo y de los medios adecuados
para preparar la defensa.21
Art. 8 CPP.
Arts. 93 letra a), 94 letra a), 135 y 194 CPP; 8 CADH; 9.2 y 14 N 3
PIDCP.
17 Arts 8, 93 letras c), d) y f), 98, 184, 263, 268 y 326 CPP.
18 Art 102, inciso final, CPP.
19 Arts. 19 N 2 inciso 2 CPR; 8 inciso 1, 93 letra b), 102, 103 y 286 CPP.
20 Art 94 letra f) CPP
21 Arts 14.3b del PIDCP; 260, 262, 263, 268, 278 y 281 inciso final CPP.
15
16

17

b.4.- La presuncin de inocencia.


Segn Maier22 el derecho a la presuncin de inocencia es una de las banderas
de lucha de la reforma liberal al sistema inquisitivo y aparece por primera vez en la
Declaracin de los Derechos del Hombre y del Ciudadano. Dicha declaracin
estableci en Francia que deba presumirse inocente a todo hombre hasta que haya
sido declarado culpable.
El artculo 19 N 3, inciso sexto, de la CPR, se limit a disponer que la ley no
podr presumir de derecho la responsabilidad penal, pero no estableci la presuncin
de inocencia mencionada.
Este derecho, en cambio, se encuentra consagrado en el artculo 11 prrafo I
de la DUDH: Toda persona acusada de un delito tiene derecho a que se presuma su
inocencia mientras no se pruebe su culpabilidad, conforme a la ley y al juicio pblico
en el que se hayan asegurado todas las garantas necesarias para su defensa; en el
mismo sentido se pronuncia el artculo 14.2 del PIDCP. Igualmente, se halla
establecido en el Art.8.2 de la CADH, que expresa: Toda persona inculpada de delito
tiene derecho a que se presuma su inocencia mientras no se establezca legalmente
su culpabilidad.
Por su parte el artculo 4 del CPP dispone que ninguna persona ser considerada
culpable ni tratada como tal en tanto no fuere condenada por una sentencia firme.
Ms que un derecho procesal, se trata de un principio que inspira todo el nuevo
procedimiento penal, como se desprende de la lectura atenta de muchas de sus
disposiciones, especialmente las relativas a las medidas cautelares personales. Impone
a los Jueces, Fiscales y dems Intervinientes, la obligacin de considerar y tratar
como inocente al imputado en todos los actos de investigacin y de procedimiento, en
tanto no fuere condenado por sentencia firme.
De acuerdo con lo que se ha sealado, si los fiscales del Ministerio Pblico
estiman que el imputado es culpable de un hecho delictivo determinado, se
encuentran en la necesidad de demostrar que as lo es, debe destruir esta verdadera
presuncin legal que lo ampara, encaminando la investigacin hacia ese objetivo.
b.5.- Derecho a no incriminarse y a guardar silencio.
Como manifestacin privilegiada del derecho de defenderse encontramos el
derecho a declarar, es decir, a introducir vlidamente al proceso la informacin que el
imputado considera adecuada.
De este modo, concebida la declaracin del imputado como un mecanismo de
defensa, se comprende que nadie puede ser obligado a declarar en su contra.
En nuestro sistema el imputado no tiene el deber de declarar la verdad, como
Citado por Lpez Masle, Julin (con Horvitz Lennon, Mara Ins) Derecho
Procesal Penal...., cit, p. 78.
22

18

ocurre con los testigos, de manera que l tiene el poder de decisin sobre su propia
declaracin, slo l determinar lo que quiere o lo que no le interesa declarar.
As las cosas del silencio del imputado no se pueden extraer argumentos
contrario sensu y puede el imputado declarar cuantas veces quiera. La confesin no
puede ser inducida por el Estado de ningn modo, no se pueden usar medios
violentos, tampoco mecanismos que menoscaben la voluntad del imputado, no se le
puede amenazar, ni realizar preguntas capciosas o sugestivas.
La garanta se extiende a la informacin que el propio imputado puede
introducir voluntariamente, mas no respecto de otras actuaciones que dependen de
terceros, por ejemplo reconocimiento por testigos, donde la informacin ingresa al
juicio de boca del testigo y no del imputado, en cuyo caso la prueba es admisible
independientemente de la decisin del imputado de declarar o guardar silencio.
La garanta en estudio rige todas las etapas del proceso, tanto en los actos
iniciales como en el desarrollo de las etapas preparatorias, en las etapas intermedias
y, por supuesto, adquiere su mayor relevancia en la etapa del juicio, que es donde se
produce la actividad probatoria por excelencia.
En nuestro ordenamiento el artculo 19, N 7, prrafo f), de la CPR dispone
que En las causas criminales no se podr obligar al inculpado a que declare bajo
juramento sobre hecho propio.... Adems, el artculo 98 del CPP prescribe que la
declaracin del imputado no podr recibirse bajo juramento. El Juez o el Presidente
del Tribunal de Juicio Oral en lo Penal se limitarn a exhortarlo a que diga la verdad.
Por su parte, la letra g) del artculo 93 del CPP previene que el imputado tiene
derecho a guardar silencio, o en caso de consentir en prestar declaracin, a no
hacerlo bajo juramento.23
No obstante lo sealado, el artculo 194 inciso 2 del CPP establece que, en
todo caso el imputado no podr negarse a proporcionar al Ministerio Pblico su
completa identidad, debiendo responder las preguntas que se le dirigieren con
respecto a su identificacin.
La polica autnomamente, es decir, sin previa autorizacin del Fiscal, slo
podr tomar declaraciones al imputado en presencia de su defensor. En ausencia de
este ltimo, si el imputado se allana a prestar declaracin debe ser conducido de
inmediato ante el Fiscal. Si el Fiscal no puede recibir la declaracin, la polica podr
tomarla bajo la responsabilidad y con la autorizacin del Fiscal,24 en cuyo caso no
constituir prueba para el juicio oral sino un mero acto de investigacin.

b.6.- Inadmisibilidad de la persecucin penal mltiple.


23
24

Tambin deben considerarse los arts 8 CADH y 14 PIDCP.


Art. 91 CPP.

19

La persecucin penal nica tambin es un derecho consagrado en nuestro


ordenamiento jurdico especficamente en el artculo 1 inciso 2 del CPP al sealar
que la persona condenada, absuelta o sobreseda definitivamente por sentencia
ejecutoriada, no podr ser sometida a un nuevo procedimiento penal por el mismo
hecho (principio de non bis in idem).25
A travs de esta garanta se busca proteger al imputado del riesgo de una
nueva persecucin penal, simultnea o sucesiva por los mismos hechos atribuidos en
una persecucin penal anterior dirigida en su contra.
En general, se afirma que existe identidad cuando concurren copulativamente
las siguientes condiciones: a) Que se trate de la misma persona (identidad fsica); b)
Que el objeto (ncleo fctico) sea el mismo, prescindiendo de su valoracin jurdica; y
c) Que coincida el motivo de persecucin (identidad de causa), que se refiere a la
pretensin punitiva, de tal manera que no existir infraccin al principio si la
pretensin de uno de los procesos no es la aplicacin de una sancin penal, sino una
reparacin civil o una sancin disciplinaria administrativa, por ejemplo.
c.- Garantas del juicio.
c.1.- Derecho al juicio pblico.
Siguiendo a Roxin podemos decir que el fundamento de la publicidad es
triple: Su significado esencial reside en consolidar la confianza pblica en la
administracin de justicia, fomentar la responsabilidad de los rganos de la
administracin de justicia y evitar la posibilidad de que circunstancias ajenas a la
causa influyan en el tribunal y, con ello, en la sentencia. 26
Desde la visin el ciudadano, el principio de la publicidad procesal permite que los
gobernados conozcan en forma directa cmo se tramitan los juicios y ejerzan un
escrutinio mucho ms amplio sobre los juzgadores, quienes son responsables ante la
sociedad del debido ejercicio de sus atribuciones.
El principio de publicidad est consagrado en los artculos 8.5 de la CADH,
14.1 del PIDCP y 1 del CPP. Concreta la garanta el artculo 374 letra d) del CPP al
considerar motivo absoluto de nulidad del juicio y la sentencia la violacin de las
disposiciones sobre publicidad.
En todo caso, debemos tener presente que este principio no rige
ilimitadamente, pues, por un lado, un juicio pblico slo puede realizarse en el
marco de las posibilidades de espacio existentes, debiendo el tribunal efectuar una
eleccin imparcial de los asistentes. Enseguida, en casos particulares, la publicidad
Arts. 14.7 PIDCP y 8.4 CADH.
Claus Roxin en su obra Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto,
ao 2000, pg. 407.
25
26

20

puede ser excluida por completo, as el tribunal puede disponer, a peticin de parte
y por resolucin fundada, medidas para proteger la intimidad, el honor o la
seguridad de cualquiera persona que debiere tomar parte en el juicio o para evitar
la divulgacin de un secreto protegido por la ley.27
Las medidas que puede adoptar la sala son: a) Impedir el acceso u ordenar la
salida de personas determinadas de la sala donde se efectuare la audiencia; b)
Impedir el acceso del pblico en general u ordenar su salida para la prctica de
pruebas especficas, y c) Prohibir al Fiscal, a los dems intervinientes y a sus
abogados que entreguen informacin o formulen declaraciones a los medios de
comunicacin social durante el desarrollo del juicio.
Los medios de comunicacin social pueden fotografiar, filmar o transmitir
alguna parte de la audiencia que el tribunal determine, salvo que las partes se
opongan a ello. Si slo alguno de los intervinientes se opone, el tribunal decide. 28
c.2.- Derecho al juicio oral.
La oralidad implica que el fundamento de la sentencia slo puede provenir de un
debate oral, pblico e inmediato.
La audiencia del juicio debe desarrollarse en forma oral, tanto en lo relativo a
las alegaciones y argumentaciones de las partes como a las declaraciones del
acusado, a la recepcin de las pruebas y, en general, a toda intervencin de
quienes participaren en ella. Las resoluciones sern dictadas y fundamentadas
verbalmente por el tribunal y se entendern notificadas desde el momento de su
pronunciamiento, debiendo constar en el registro del juicio. 29
El tribunal no debe admitir la presentacin de argumentaciones o peticiones por
escrito, a menos que se trate de personas que no puedan hablar.
Este principio se reafirma en numerosas disposiciones legales: como aquella
que prohbe sustituir las declaraciones de peritos y testigos por la lectura de
En los casos de vctimas de delitos sexuales menores de edad, se les
ha protegido hacindolos declarar en dependencias separadas de la sala
de audiencia y conectadas para el tribunal mediante circuito cerrado de
televisin.
28 El artculo 10 de la DUDH establece que Toda persona tiene derecho,
en condiciones de plena igualdad, a ser oda pblicamente y con justicia
por un tribunal independiente e imparcial, para la determinacin de sus
derechos y obligaciones o para el examen de cualquier acusacin contra
ella en materia penal. Y el artculo 14.1 del PIDCP dispone que ..La
prensa y el pblico podrn ser excluidos de la totalidad o parte de los
juicios por consideraciones de moral, orden pblico o seguridad nacional
en una sociedad democrtica, o cuando lo exija el inters de la vida
privada de las partes o, en la medida estrictamente necesaria en opinin
del tribunal, cuando por circunstancias especiales del asunto la
publicidad pudiere perjudicar a los intereses de la justicia; pero toda
sentencia en materia penal...ser pblica....
29 Art. 291 CPP.
27

21

registros u otros documentos,30 en especial la de los policas;31 y la prohibicin de


incorporar o invocar como medios de prueba ni dar lectura durante el juicio oral, a
los registros y dems documentos que dieren cuenta de diligencias o actuaciones
realizadas por la polica o el Ministerio Pblico. 32
c.3.- La inmediacin.
El principio de inmediacin impone al tribunal la obligacin de decidir de
acuerdo con las impresiones personales que obtenga del acusado y de los medios
de prueba rendidos en el juicio.
No se encuentra reconocido autnomamente como garanta, pero opera
como tal en cuanto aparece asociado al derecho a un juicio oral.
La audiencia de juicio oral es el momento en que se efecta el test de
prueba de la confiabilidad de la informacin aportada por el acusador y en este
examen el control directo e inmediato de los jueces es fundamental.
Segn el profesor Claus Roxin,33 el principio de inmediacin implica dos
cosas distintas:
1.

El tribunal que dicta la sentencia debe observar por s mismo la recepcin


de la prueba (inmediacin formal); y

2.

El tribunal debe extraer los hechos de la fuente, por s mismo, sin utilizar
equivalente probatorio alguno (inmediacin material).
En cuanto a la inmediacin formal nuestro Cdigo la garantiza exigiendo la

presencia ininterrumpida de los jueces durante la audiencia, bajo pena de nulidad. 34


Respecto a la inmediacin material, la ley procesal ordena que la prueba que
debe servir de base a la sentencia es la que se rinde durante la audiencia del
juicio,35 no permite incorporar o invocar como medios de prueba, ni dar lectura en el
juicio a los registros y dems documentos que dieren cuenta de diligencias o
actuaciones realizadas por la polica o el ministerio pblico durante la instruccin, 36
exige que los testigos y peritos sean interrogados personalmente 37

y que la

conviccin del tribunal se forme sobre la base de la prueba producida durante el


juicio oral.38
c.4.- Continuidad.
30
31
32
33
34
35
36
37
38

Art. 329 inciso 1 CPP.


Art. 228 inciso final CPP.
Art. 334 CPP.
En su obra Derecho Procesal Penal, Editores del Puerto, pgina 394.
Arts. 284 y 374 letra b) CPP.
Art. 296 CPP.
Art. 334 CPP.
Art. 329 inciso 1 CPP.
Art. 340 inciso 2 CPP.

22

Este principio busca asegurar la unidad del juicio.


El principio de continuidad se refiere a la exigencia de que el debate no
sea interrumpido, que la audiencia se desarrolle en forma continua, pudiendo
prolongarse en sesiones sucesivas hasta su conclusin. Incluso la ley define lo que
debe entenderse por sesiones sucesivas, esto es aquellas que tienen lugar en el
da siguiente o subsiguiente de funcionamiento ordinario del tribunal. 39
En razn de lo sealado, se entienden autorizados los recesos de la
audiencia que el juez presidente de la sala determine. Los recesos no constituyen
suspensin de la audiencia.
La violacin de las disposiciones relativas a la continuidad del juicio es
motivo absoluto de nulidad.40
c.5.- Derecho a deducir recursos.
El artculo 14.5 del PIDCP seala que toda persona declarada culpable de un
delito tendr derecho a que el fallo condenatorio y la pena que se le haya impuesto
sean sometidos a un tribunal superior, conforme a lo prescrito por la ley.
En el mismo sentido el artculo 8.2 h de la CADH contempla el derecho de
recurrir del fallo ante juez o tribunal superior.
El Comit de Derechos Humanos ha establecido que este derecho no obliga a
los Estados a proporcionar ms de una instancia de apelacin, pero si la legislacin
nacional dispone de ms de una instancia de apelacin en el enjuiciamiento de
delitos, la persona declarada culpable debe gozar de un acceso efectivo a cada una
de las instancias de apelacin.
Nuestro sistema procesal penal slo contempla el recurso de apelacin para la
sentencia definitiva dictada en un procedimiento abreviado, mas no para los fallos
pronunciados en el juicio oral y procedimiento simplificado. Sin embargo, en contra de
estas ltimas se puede recurrir de nulidad.

Actores institucionales del nuevo sistema procesal penal


39
40

Art. 282 del CPP.


Art. 374 letra d) CPP.

23

1.0 Los tribunales Penales


En el nuevo diseo procesal penal la labor jurisdiccional es ejecutada por
dos tipos de tribunales distintos, con una organizacin y gestin administrativa
interna absolutamente innovadora en relacin a los antiguos juzgados del crimen,
que posteriormente sera replicada por la reforma a los tribunales de familia y del
trabajo. Por un lado, existe un tribunal unipersonal de eventual composicin
mltiple - llamado juez de garanta y por otro, un tribunal colegiado denominado
tribunal de juicio oral en lo penal.
El Juzgado de Garanta es un tribunal unipersonal, es decir es un solo
juez el que ejerce la labor jurisdiccional, generalmente en audiencia, sin perjuicio de
que la mayora de las veces el tribunal tiene ms de un juez, como por ejemplo el
Juzgado de Garanta de Talca que

tiene 4 jueces. Al efecto, resulta oportuno

recordar que la cantidad de jueces que componen un tribunal no lo transforma en


colegiado. La funcin principal del juez de garanta es ejercer el control de la
legalidad de la investigacin oficial desarrollada por el Ministerio Pblico, tanto
respecto de aquellas actuaciones que impliquen o puedan significar la privacin,
perturbacin o afectacin de derechos fundamentales del imputado o de terceros,
como en la resolucin de solicitudes o decisiones que puedan significar una
terminacin antici pada del procedimiento. Tambin tienen a su cargo el
conocimiento y la decisin de los procedimientos especiales, esto es, el
procedimiento simplificado, monitorio y abreviado, como asimismo est a su cargo
la ejecucin de las sentencias penales.
Su competencia se extiende desde el inicio del procedimiento (etapa de
investigacin) hasta la dictacin y remisin del auto de apertura de juicio oral (etapa
intermedia), ello en el procedimiento ordinario por crimen o simple delito.
Su competencia material (absoluta) se encuentra sealada en el artculo 14
del COT y la competencia territorial en los artculos 16 y 157 del COT.
Los tribunales de juicio oral en lo penal son tribunales colegiados,
compuestos a lo menos por tres jueces letrados que actan en sala y tienen como
funcin principal resolver el conflicto penal a travs de un mecanismo cognoscitivo,
como es el juicio oral y pblico. En dicho escenario les corresponde dirigir el
debate, controlar la legalidad de las actuaciones de las partes y de la forma de
introducir la prueba en juicio, como asimismo dictar veredicto y sentencia.
Su competencia material se encuentra establecida en el artculo 18 del COT
y la competencia territorial en los artculos 21 y 157 del COT.

2.0.- El MINISTERIO PBLICO

24

2.1.- Concepto: Es un rgano estatal de carcter autnomo, jerarquizado, a


quien se le ha asignado constitucionalmente la funcin de dirigir en forma exclusiva
la investigacin de los hechos constitutivos de delito, los que determinen la
participacin punible y los que acrediten la inocencia del imputado y, en su caso,
ejercer la accin penal pblica en la forma prevista por la ley. De igual manera le
corresponder la adopcin de medidas para proteger a las vctimas y a los testigos,
pero en caso alguno podr ejercer funciones jurisdiccionales. 41 Dicho rgano se rige
sustancialmente por las normas previstas en el Captulo VII de la Constitucin
Poltica de la Repblica artculos 83 a 91 y en la Ley Orgnica Constitucional
del Ministerio Pblico nro.19.640, sin perjuicio de las disposiciones contenidas en el
Cdigo Procesal Penal y dems leyes especiales.
2.2. Funciones del Ministerio Pblico.
Las funciones fundamentales del Ministerio Pblico son las siguientes:
a.- La direccin exclusiva de la investigacin de los hechos
constitutivos de delito (en sentido amplio, comprensivo de crmenes, simples
delitos y faltas). En el ejercicio de esta funcin los fiscales se encuentran regidos
por el principio de objetividad, que impone adecuar sus actos a un criterio objetivo,
que implica investigar con igual celo no slo los hechos y circunstancias que funden
o agraven la responsabilidad penal del imputado, sino tambin los que le eximan de
ella, la extingan o la atenen. (Art.3 LOCMP nro.19.640)
Adems, se impone a los fiscales y funcionarios del Ministerio Pblico
las obligaciones de transparencia y probidad;
b.- Ejercer, en su caso, la accin penal pblica en la forma prescrita por
la ley. Lo que constituye una demostracin de los principios de oficialidad y
legalidad en la persecucin punitiva, morigerados por el principio de oportunidad; y
c.- Proteger a las vctimas y a los testigos.
Todas estas funciones deben ser desempeadas con eficiencia y adecuada
administracin de los recursos y bienes pblicos.
Las facultades y funciones especficas del Ministerio Pblico y de sus
Fiscales,

en

cuanto

interviniente,

sern

estudiadas

procedimiento.

2.3.- Estructura general del Ministerio Pblico.


41

Art. 83 CPR.

en

cada

etapa

del

25

Se organiza en forma piramidal, en su cspide est el Fiscal Nacional y en


su base los fiscales adjuntos.
La Fiscala Nacional est integrada por el Fiscal Nacional, por 5 Unidades
especializadas, cuya funcin es colaborar y asesorar a los Fiscales en la
investigacin de determinados delitos:
1.- Unidad de Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias psicotrpicas;
2.- Unidad de Delitos Sexuales y VIF;
3.- Unidad de Responsabilidad Penal Adolescente y Delitos Violentos;
4.- Unidad Anticorrupcin;
5.- Unidad de Lavado de Dinero, Delitos Econmicos y Crimen Organizado.
Existen adems seis Divisiones Administrativas a cargo del Director
Administrativo Nacional. Estas son:
1.- Divisin de Estudios, Evaluacin, Control y Desarrollo de la Gestin;
2.- Div. de Contralora Interna;
3.- Div. de Recursos Humanos;
4.- Div. de Administracin y Finanzas;
5.- Div. de Informtica; y
6.- Div. de Atencin a las Vctimas y Testigos.
Finalmente, existen cinco unidades de apoyo, que son las siguientes:
1.- Unidad Asesora Jurdica;
2.- Unidad de Recursos Procesales y Jurisprudencia;
3.- Unidad de Cooperacin Internacional y Extradiciones;
4.- Unidad de Comunicaciones; y
5.- Unidad de Infraestructura.
El Fiscal Nacional es el jefe superior del Ministerio Pblico y ejerce sus
atribuciones personalmente o a travs de los rganos de la institucin.
Para ser Fiscal Nacional se requiere tener a lo menos diez aos el ttulo de
abogado, haber cumplido 40 aos de edad, poseer las dems calidades necesarias
para ser ciudadano con derecho a sufragio y no encontrarse sujeto a las
incapacidades e incompatibilidades que seala la LOCMP.
El Fiscal Nacional es designado por el Presidente de la Repblica, pero en
dicho procedimiento intervienen los tres poderes del Estado. 42 As, la Corte
Suprema debe llamar a un concurso pblico y acordar una quina, por la mayora de
sus miembros en ejercicio, en base al desempeo de los candidatos, previa
audiencia pblica. El Presidente de la Repblica dispone de diez das para
42

Arts. 85 CPR y 15 LOCMP.

26

proponer al Senado como Fiscal Nacional a uno de los integrantes de la quina. El


Senado debe dar su acuerdo por, al menos, los dos tercios de sus miembros en
ejercicio o desechar la propuesta presidencial. En este ltimo caso, la LOCMP
prev la repeticin parcial del procedimiento hasta obtener la conformidad del
Senado. Lograda la aprobacin, el Presidente de la Repblica, por intermedio del
Ministerio de Justicia, expedir el decreto supremo de nombramiento del Fiscal
Nacional.
As nombrado, el Fiscal Nacional durar diez aos en el ejercicio de su cargo y no
podr ser designado para el perodo siguiente. 43
El Fiscal Nacional tiene la superintendencia directiva, correccional y econmica del
Ministerio Pblico.44
Le corresponde fijar los criterios de actuacin del Ministerio Pblico para el
cumplimiento de los objetivos de la institucin, oyendo previamente al Consejo
General. As, determinar los casos en que se podr aplicar la selectividad penal,
impartiendo instrucciones generales y objetivas, con la correlativa obligacin de dar
a conocer, en la cuenta anual de su gestin, los criterios de actuacin que aplicar
en el perodo siguiente.45
Tambin puede crear, previo informe del Consejo, unidades especializadas para
colaborar con los fiscales a cargo de la investigacin de determinados delitos.
Puede dictar reglamentos que determinen la forma de funcionamiento de las
fiscalas y dems unidades del Ministerio Pblico y el ejercicio de la potestad
disciplinaria.
Resuelve las dificultades que se susciten entre fiscales regionales acerca de
la direccin de la investigacin, el ejercicio de la accin penal pblica o la
proteccin de vctimas o testigos. En ejercicio de esta facultad determinar la
fiscala regional que realizar tales actividades o dispondr las medidas necesarias
de coordinacin.
El Fiscal Nacional puede asumir, de oficio y excepcionalmente, la
persecucin penal de determinados hechos cuando la investidura de las personas
involucradas como imputadas o vctimas lo hiciere necesario para garantizar que
dichas tareas se cumplirn con absoluta independencia y autonoma. 46 De la misma
manera, puede disponer que un fiscal regional determinado asuma la persecucin
penal de hechos delictivos que por su gravedad o complejidad hagan necesario
operar de este modo.47
43
44
45
46
47

Art.
Art.
Art.
Art.
Art.

16
17
21
18
19

inciso 1 LOCMP.
LOCMP.
inciso 3 LOCMP.
LOCMP.
LOCMP.

27

Existe, adems, un Consejo General integrado por el Fiscal Nacional, que lo


preside, y por los fiscales regionales. 48 Sus atribuciones son fundamentalmente de
asesoramiento al Fiscal Nacional y dems integrantes del Ministerio Pblico y dar a
conocer su opinin respecto de los criterios de actuacin del Ministerio Pblico
cuando el Fiscal Nacional as lo requiera.
El Consejo debe sesionar ordinariamente al menos cuatro veces al ao y
extraordinariamente todas las veces que el Fiscal Nacional lo convoque.
Las Fiscalas Regionales responden a una estructura descentralizada y
desconcentrada de la persecucin penal pblica, con importantes niveles de
autonoma respecto de la Fiscala Nacional. A la cabeza de las mismas se
encuentra un Fiscal Regional, quien cuenta con un aparato administrativo que
opera en trminos anlogos al existente en la fiscala nacional.
Los Fiscales Regionales ejercen las funciones y atribuciones del Ministerio
Pblico en la regin o extensin geogrfica que corresponda. 49 Para ser Fiscal
Regional se requiere tener a lo menos 5 aos el ttulo de abogado, haber cumplido
30 aos de edad, ser ciudadano con derecho a sufragio, y no encontrarse sujeto a
alguna de las incapacidades e incompatibilidades sealadas en la LOCMP.
Son nombrados por el Fiscal Nacional a propuesta en terna de la Corte de
Apelaciones respectiva. Si en una regin existe ms de una Corte de Apelaciones,
la terna ser formada por un pleno conjunto de todas ellas, especialmente
convocado al efecto por el Presidente de la Corte de ms antigua creacin. 50
Duran 10 aos en el ejercicio de sus funciones y no podrn ser designados
nuevamente por el perodo siguiente, lo que no obsta a que puedan ser nombrados
en otro cargo. Cesan en sus funciones al cumplir 75 aos de edad.
Tienen

atribuciones

disciplinarias,

administrativas

las

referidas

directamente a la persecucin penal pblica de los delitos. 51


Junto a cada Fiscal Regional opera un Director Ejecutivo Regional, funcionario de
la exclusiva confianza del primero, quien est encargado de la organizacin y
supervisin de las unidades administrativas sobre la base de las instrucciones
generales

que

dicte

el

fiscal

regional.

administrativas, cuyos jefes tambin

Se

a.- Evaluacin, control y desarrollo de la gestin.

48
49
50
51

Art. 24 LOCMP.
Arts. 27 LOCMP.
Art. 29 LOCMP.
Art. 32 LOCMP.

cinco

unidades

son de la exclusiva confianza del fiscal

regional, y son las siguientes:


b.- Recursos humanos.

contemplan

28

c.- Administracin y finanzas.


d.- Informtica.
e.- Atencin a las vctimas y testigos.
Las Fiscalas Locales son las unidades operativas de las fiscalas
regionales para el cumplimiento de las funciones del Ministerio Pblico a nivel local.
Cada fiscala local contar con un Fiscal Jefe, designado de entre los fiscales
adjuntos por el Fiscal Nacional a propuesta del Fiscal Regional, con un nmero
variable de fiscales adjuntos, profesionales y personal de apoyo. Tambin contar
con los medios materiales que determine el Fiscal Nacional, a propuesta del
respectivo Fiscal Regional.52
La ubicacin de las fiscalas locales ser determinada por el Fiscal Nacional, a
propuesta del respectivo fiscal regional, de acuerdo a criterios objetivos de carga de
trabajo, extensin territorial, facilidad de comunicaciones y eficiencia en el uso de
los recursos.53
Para la distribucin de los casos entre los distintos fiscales adjuntos la ley establece
que debern seguirse las instrucciones respectivas del Fiscal Nacional. 54
Los Fiscales Adjuntos son quienes ejercen directamente las funciones del Ministerio
Pblico en los casos que el Fiscal Jefe les asigne. Con dicho fin dirigirn la
investigacin de los hechos constitutivos de delitos y, cuando proceda, ejercern las
dems atribuciones que la ley les confiere, de conformidad a la misma y a las
instrucciones generales que, dentro del mbito de sus facultades, respectivamente
impartan el Fiscal Nacional y el Fiscal Regional.55
Gozan de cierta independencia funcional, desde luego no pueden recibir
instrucciones particulares por parte del Fiscal Nacional respecto de un caso puesto
a su cargo, con la sola excepcin del supuesto previsto en el artculo 18 de la
LOCMP. Por su parte, el Fiscal Regional s puede impartirles instrucciones
particulares con respecto a un caso que les hubiere sido asignado, a menos que
estimen que tales instrucciones son manifiestamente arbitrarias o atentan contra la
ley o la tica profesional.56 Slo tratndose de actuaciones procesales
impostergables, el fiscal adjunto deber darles cumplimiento sin perjuicio de la
objecin que formule conforme a las reglas generales.
Para ser nombrado fiscal adjunto se requiere ser ciudadano con derecho a sufragio,
tener ttulo de abogado, reunir los requisitos de experiencia y formacin
especializada adecuados para el cargo y no encontrarse sujeto a alguna de las
Art. 38 LOCMP.
Art. 39 LOCMP.
Art. 40 LOCMP.
Art. 44 inciso 1 LOCMP.
Derecho de representacin de las instrucciones, art. 44 inciso 3
LOCMP.
52
53
54
55
56

29

incapacidades e incompatibilidades previstas en la LOCMP.


Son designados por el

Fiscal Nacional a propuesta en terna del Fiscal

Regional respectivo, la que deber formarse previo concurso pblico. Los


concursos debern regirse por las reglas generales y bases que al efecto dicte el
Fiscal Nacional e incluirn exmenes escritos, orales y una evaluacin de los
antecedentes acadmicos y laborales de los postulantes. 57
Durarn en sus funciones mientras no incurran en alguna causal legal de cesacin
de su cargo o no sean objeto de alguna de las medidas disciplinarias contempladas
en el artculo 49 de la LOCMP.
Cesan en el cargo por cumplir 75 aos de edad, renuncia, muerte, salud
incompatible con el cargo o enfermedad irrecuperable, de acuerdo a lo establecido
en el reglamento e incapacidad o incompatibilidad sobreviniente, cuando
corresponda.
3.0- La Defensora Penal Pblica.
3.1.- Organizacin y funcionamiento.
Es un servicio pblico descentralizado funcionalmente y
desconcentrado territorialmente, dotado de personalidad jurdica y patrimonio
propio, sometido a la supervigilancia del Presidente de la Repblica a travs del
Ministerio de Justicia58 , cuya finalidad es proporcionar defensa penal a los
imputados o acusados por un crimen, simple delito o falta que sea de competencia
de un juzgado de garanta o de un tribunal de juicio oral en lo penal y de las
respectivas Cortes, en su caso, y que carezcan de abogado, reglamentado
esencialmente en la Ley nro.19.718.
Se trata de un servicio subsidiario e inicialmente gratuito. Subsidiario
porque los defensores penales pblicos slo actuarn asesorando y/o asistiendo al
imputado siempre y cuando ste carezca de abogado particular, cualquiera sea la
razn por la que ello ocurra. Por otro lado, se trata de un servicio inicialmente
gratuito porque el Estado slo podr cobrarle al imputado, en la medida en que
ste disponga de la capacidad econmica suficiente, en cuyo caso deber pagar
total o parcialmente el arancel fijado al efecto. Para determinar dicha capacidad la
Defensora consultar el puntaje que registra la persona en la Ficha de Proteccin
Social del Ministerio de Desarrollo Social o el sistema Fonasa en su caso,
resultando gratuito para todas aquellas personas que registran puntaje igual o
inferior a 16.316 en dicha ficha.
57
58

Art. 41 inciso 1 LOCMP.


Art. 1 LDPP.

30

La Defensora Penal Pblica est organizada en forma simtrica al Ministerio


Pblico. En efecto, est integrada por una Defensora Nacional, con domicilio y
sede en Santiago, y por las Defensoras Regionales. Estas ltimas se organizan en
Defensoras Locales y, adems, deben incorporar a su trabajo a los abogados y
personas jurdicas con quienes se convenga la prestacin del servicio de defensa
penal licitada. Pertenecen tambin a la Defensora Nacional el Consejo de
Licitaciones de la Defensa Penal Pblica y los comits de adjudicacin regionales
que tendrn a su cargo el sistema de licitaciones.

3.2. Descripcin del sistema.


La Ley N 19.718 establece un nuevo sistema de defensa penal pblica. En
trminos generales consiste en un sistema mixto, que combina la existencia de una
oficina pblica jerarquizada de abogados funcionarios con un sistema de prestacin
temporal del servicio de defensa penal pblica basado en procesos de licitacin y
adjudicacin de fondos pblicos, en los cuales podrn participar tanto personas
naturales como personas jurdicas, pblicas o privadas, que cuenten con
profesionales que cumplan los requisitos para el ejercicio profesional de abogado.
En este ltimo caso, los abogados particulares y los pertenecientes a personas
jurdicas licitadas sern incluidos en una nmina o lista elaborada por la respectiva
defensora regional y debern asumir la defensa penal pblica de los imputados o
acusados en la regin respectiva que los hayan elegido. 59
El desempeo de los defensores locales y de los abogados que presten
defensa penal pblica estar sujeto a estrictos controles y dar origen a las
responsabilidades y sanciones que la ley establece. 60
En suma, con el sistema mixto descrito se busca combinar una organizacin
permanente de abogados funcionarios que satisfagan los requerimientos bsicos e
impostergables de la defensa penal pblica con otra ms flexible, de prestadores
pblicos o privados que deben concursar para la adjudicacin de un fondo pblico
en base a criterios de competitividad y eficiencia.
La Ley establece como regla general que los defensores locales asumirn la
defensa de los imputados siempre que, de conformidad al CPP, falte abogado
defensor por cualquier causa en cualquier etapa del procedimiento. Se aade que
la defensa se mantendr hasta que la asuma el defensor que designe el imputado o
acusado, procedimiento que se regula en los artculos 51 y siguientes de la LDPP.61
59
60
61

Horvitz Lennon, Mara Ins (con Lpez Masle, Julin), ob cit, pag. 256.
Arts. 68 y siguientes LDPP.
Art. 25 incisos 3 y 4 LDPP.

31

Como complemento final de este sistema, se confiere al Defensor Nacional


la atribucin para que, en caso necesario, celebre convenios directos, por un plazo
fijo, con abogados o personas jurdicas pblicas o privadas que se encuentren en
condiciones de asumir la defensa penal de los imputados hasta que se resuelva
una nueva licitacin. Se destaca que, en la prestacin de sus servicios, estas
personas naturales o jurdicas se sujetarn a las mismas reglas aplicables a
aquellas contratadas en virtud de procesos de licitacin. 62
En sntesis, la finalidad de la Defensora Penal Pblica es proporcionar
defensa penal a los imputados o acusados por un crimen, simple delito o falta que
sea de competencia de un juzgado de garanta o de un tribunal de juicio oral en lo
penal y de las respectivas Cortes, en su caso, y que carezcan de abogado. 63

62
63

Art. 49 inciso 3 LDPP.


Art. 2 LDPP.