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2007
MARGARIDA
ERMELINDA LIMA DE
MORAIS DE FARIA
MARGARIDA
ERMELINDA LIMA DE
MORAIS DE FARIA
o jri
presidente
agradecimentos
Os meus agradecimentos ao meu orientador, Professor Vieira de Andrade, pelos
ensinamentos e sugestes, pela disponibilidade e confiana
e ao meu co-orientador, Professor Jos Manuel Moreira.
Aos meus filhos, pela alegria de viver.
Ao meu marido, sem ele nunca teria conseguido.
palavras-chave
resumo
keywords
abstract
ndice
1. Introduo ......................................................................................................................... 1
2. Sano Administrativa...................................................................................................... 3
2.1. Noo e Justificao ..................................................................................................... 3
2.2. Poder sancionatrio da Administrao Pblica e o princpio da diviso de poderes.. 12
2.3. Factores de desenvolvimento do Direito Sancionador Administrativo ...................... 17
2.3.1.
2.3.2.
Descriminalizao ................................................................................................... 25
2.4. Sanes administrativas em sentido estrito (ou de autotutela) e em sentido amplo (ou
de heterotutela) ...................................................................................................................... 29
3. Distino entre sanes administrativas e outras figuras afins....................................... 33
3.1. Distino entre penas propriamente ditas e sanes administrativas.......................... 34
3.2. Distino entre sanes administrativas e medidas de segurana .............................. 46
3.3. Distino entre sano administrativa e medidas de polcia ....................................... 47
4. Tipos de Sanes Administrativas.................................................................................. 51
4.1. Contra-ordenaes ...................................................................................................... 52
4.2. Sanes Disciplinares ................................................................................................. 58
4.3. Sanes administrativas inominadas........................................................................... 60
5. Princpios a aplicar ......................................................................................................... 65
5.1. Princpio da prossecuo do interesse pblico............................................................ 67
5.2. Princpios da igualdade, proporcionalidade e boa f .................................................. 68
5.3. Princpio da legalidade................................................................................................ 78
i
5.3.1.
5.3.2.
Tipicidade ............................................................................................................... 85
5.3.2.1.
5.3.3.
5.3.3.1.
5.4. Princpio do respeito pelos direitos e interesses legtimos dos particulares ............... 91
5.5. Princpio da justia e da imparcialidade ..................................................................... 92
5.5.1.
5.5.2.
5.5.3.
5.8. Princpio do direito a um processo clere ou sem dilaes indevidas ...................... 112
5.8.1.
ii
Lista de Acrnimos
Ac.: Acrdo
CE: Constituio espanhola
CP: Cdigo Penal
CPA: Cdigo de Procedimento Administrativo
CPP: Cdigo do Processo Penal
CPTA: Cdigo de Processo nos Tribunais Administrativos, Lei n. 13/2002 de 19 de Fevereiro
CRP: Constituio da Repblica Portuguesa
DL: Decreto-Lei
LRJAPYPAC: Lei espanhola n. 20/1992 de 26 de Novembro, instituidora do Regime Jurdico
das Administraes Pblicas e do Procedimento Administrativo Comum
OWIG: Gesetz ber Ordnungswidrigeiten de 24 de Maio de 1968
RGCO regime geral das contra-ordenaes, institudo pelo Decreto-Lei n. 433/82 de 27 de
Outubro, com as alteraes introduzidas pelo Decreto-Lei n. 356/89 de 17 de Outubro, pelo
Decreto-Lei n. 244/95 de 14 de Setembro e pela Lei n. 109/2001 de 24 de Dezembro
RGIT: Regime Geral das Infraces Tributrias
STA: Supremo Tribunal Administrativo
TC: Tribunal Constitucional
iii
iv
1. Introduo
O maior intervencionismo caracterstico do Estado providncia e o advento do Estado
regulador trouxeram uma expanso da actividade administrativa. Este facto, aliado
necessidade de reforma do Direito Penal levaram ao desenvolvimento do Direito Sancionador
Administrativo, no mbito do qual a sano administrativa surge como instrumento ao servio
da eficcia da actuao prestadora e reguladora da Administrao.
Neste mbito, o sistema sancionador administrativo portugus, resultado das opes polticolegislativas das ltimas dcadas, apresenta-se complexo e disperso, identificando-se vrios
tipos de sanes e zonas de interseco comuns com outros tipos de sano e at com outras
medidas administrativas.
Com este trabalho pretendemos enunciar os principais aspectos e problemas que se colocam a
fim de alcanar uma compreenso geral do conceito de sano administrativa, delimitando-a
de outros fenmenos sancionadores que com ela se confundem e que originam na doutrina
alguma controvrsia, de modo a permitir a sua autonomizao enquanto ncleo constitutivo de
um ramo de direito pblico-administrativo em permanente expanso o Direito
Administrativo Sancionador.
Para fazer face tarefa que nos propomos, recorremos bibliografia, legislao e
jurisprudncia existentes na matria, apoiando-nos embora na experincia adquirida ao longo
de alguns anos enquanto instrutora de processos de contra-ordenao.
2. Sano Administrativa
2.1. Noo e Justificao
Com o intuito de uma melhor compreenso do conceito Sano Administrativa, principiamos
pela decomposio dos dois elementos que o informam:
Sano: No mbito deste trabalho ocupamo-nos apenas da sano jurdica e esta pode definirse, em termos gerais, como toda a consequncia desfavorvel imposta pelo Direito no caso de
violao de uma norma jurdica. A Sano constitui, assim, uma reaco da ordem jurdica
face a comportamentos que se no conformam com o modelo definido pelas suas normas e
que, como tal, constituem uma infraco a um dever por ela imposto. .1
A sano jurdica assume especificidade na medida em que existem meios que visam a sua
efectiva aplicao ao transgressor, garantes da observncia das normas jurdicas.
Administrativa: o qualificativo jurdico aplica-se ao que prprio da Administrao, sendo
que se entende esta tanto no sentido subjectivo2 (rgos e agentes da administrao pblica,
incluindo administrao autnoma e associaes pblicas) como no sentido objectivo (toda a
actividade desenvolvida pela Administrao Pblica em sentido orgnico em nome do
interesse pblico).3
Na definio de Diogo Freitas do AMARAL corresponde ao sistema de rgos, servios e agentes do Estado,
bem como das demais pessoas colectivas pblicas, que asseguram em nome da colectividade a satisfao regular
e contnua das necessidades colectivas de segurana, cultura e bem-estar, Curso de Direito Administrativo, Vol.
I, pgs. 36-37.
3
Marcelo Madureira PRATES, Sano Administrativa Geral: Anatomia e Autonomia, Coimbra: Almedina, 2005,
pg. 61 ss, exclui da noo de administrao competente no mbito sancionador o Governo, cujo poder
sancionador administrativo se restringe ao mbito disciplinar, de organizao hierrquico-funcional e controlo
administrativo interno e tambm 1) as empresas pblicas, que apesar de terem origem pblica, esto sujeitas a
regime predominantemente privado (cf. Vital MOREIRA, Administrao Autnoma e Associaes Pblicas,
Coimbra Editora, 1997, pg. 104 ss); 2) a administrao autnoma no-territorial ou funcional: as associaes ou
corporaes pblicas exercem auto-administrao de interesses pblicos especficos de determinadas
colectividades (de natureza cultural, desportiva ou profissional, por ex.) sob responsabilidade prpria, sem
sujeio a poder de direco ou superintendncia do Estado (apesar de serem ainda administrao pblica, cf.
Vital MOREIRA, ob. cit., pg. 84 ss); 3) entidades privadas, no exerccio de actividades pblicas, como os
concessionrios ou outros particulares beneficirios de delegaes de servios pblico-administrativos
especficos..
O poder sancionador destas entidades ter, inevitavelmente, a natureza de poder administrativo sancionador
especial, uma vez que decorre de relaes hierrquicas, contratuais ou sectoriais.
O autor d particular ateno ao caso das autoridades ou entidades administrativas independentes, as quais
visam, em geral, regular as atividades desenvolvidas em certos setores sensveis ou estratgicos da vida social
(informao e comunicao, mercado financeiro, concorrncia comercial, seguros, servios pblicos bsicos,
entre outros), de maneira estvel, profissional, especializada e, especialmente, independente e neutral tanto em
relao tutela estadual e aos interesses polticos do poder governamental, como em relao aos interesses
privados presentes no setor regulado..
A regulao pode abranger funes normativas (que se devem circunscrever ao espao tcnico-cientfico aberto
por legislao delegante), executivas, consultivas, decisrias (para-jurisdicionais ou arbitrais), controladoras e at
sancionadoras.
Apesar de o carcter administrativo destas entidades no ser unanimemente reconhecido pela doutrina, por no
estarem sujeitas ao poder executivo, o autor acha que no lhe retira a ndole administrativa pois, alm de serem
responsveis pelo exerccio de funes tipicamente administrativas com autoridade (jus imperii), elas geralmente
tm natureza pblica e esto submetidas, ainda que de forma parcial, a regime jurdico de direito pblico..
Estas entidades acumulam, frequentemente as funes de regulao e a de disciplina, com a funo de apurar os
ilcitos cometidos e de impor as sanes administrativas devidas, subvertendo a tradicional separao entre
autoridade legisladora, autoridade controladora e autoridade sancionadora.
Conclui que o poder sancionador administrativo geral aparece como a derradeira reserva administrativa do
Estado, no se concebendo, por agora, a atribuio de parte significativa do jus puniendi, dizer, de parte do
cerne da soberania estatal, a entidades administrativas de natureza predominantemente privada..
4
Cf. Vital MOREIRA, ob. cit., pg. 255 ss e Lus S, Introduo ao Direito Administrativo, Universidade Aberta,
1999, pg. 27 ss.
5
A competncia para o processamento das contra-ordenaes e aplicao das coimas e sanes acessrias
correspondentes , em regra, atribuda s autoridades administrativas, conforme o disposto no artigo 33. do
Regime Geral das Contra-Ordenaes. Este princpio comporta, no entanto, as excepes previstas nos artigos
20., 38. e 39. do mesmo diploma, relativas aos casos de concurso entre crime e contra-ordenao. No caso de a
mesma conduta do infractor consubstanciar simultaneamente a prtica de crime e contra-ordenao (concurso
ideal), este ser punido a ttulo de crime, sem prejuzo de lhe vir a ser aplicada pela autoridade judiciria
competente para o procedimento criminal sano acessria prevista para a contra-ordenao (artigo 20. do
RGCO).
O poder judicial ser competente para processar a contra-ordenao e decidir da aplicao de coima e/ou sano
acessria quando exista concurso (real) entre contra-ordenao e crime ou quando, pelo mesmo facto, uma
pessoa deva responder a ttulo de crime e outra a ttulo de contra-ordenao (artigo 38. RGCO).
6
Com as alteraes introduzidas pelo Decreto-Lei n. 356/89 de 17 de Outubro, pelo Decreto-Lei n. 244/95 de
14 de Setembro e pela Lei n. 109/2001 de 24 de Dezembro.
Garca de ENTERRA entende por sano administrativa um mal infligido pela Administrao
a um administrado como consequncia de uma conduta ilegal7.
Para Pasquale CERBO, a sano uma medida de carcter aflitivo imposta no exerccio de um
poder administrativo como consequncia de um comportamento de um sujeito em violao de
uma norma ou de um procedimento administrativo. A sano surge como pena em sentido
tcnico (dirigida preveno geral e especial), por ser resultado de um ilcito, compreendido
como violao de um preceito imputado a um sujeito. 8
Mais recentemente, Marcelo PRATES props a seguinte definio sano administrativa a
medida punitiva prevista em ato normativo, que pode ser aplicada diretamente pela
Administrao no mbito das suas relaes jurdicas gerais, a quem, sem justificao, deixe
de cumprir um dever administrativo certo e determinado normativamente imposto..9 Acentua
a sua natureza de pena em sentido tcnico, enquadrando-a no conceito de sano jurdica.
Juntamente com a generalidade da doutrina, julgamos necessrio delimitar o conceito de
sano administrativa do conceito de medida administrativa de polcia, esta ltima sem
carcter punitivo, ou de outras medidas derivadas de efeitos automticos da lei, como as
resultantes de actos administrativos invlidos, que no necessitam da interveno da
Administrao.10
Embora o Cdigo de Procedimento Administrativo, no artigo 51., apelide de sano a anulabilidade dos
actos ou contratos celebrados por rgo ou agente impedido.
12
De acordo com o Acrdo n. 123/92, Acrdos do Tribunal Constitucional, 21. Vol., 1992, pgs. 457-466: o
princpio in dubio pro reo no probe a antecipao de certas medidas cautelares e de investigao ou, no caso da
instaurao de processo disciplinar, a suspenso do exerccio de funes e a suspenso do vencimento do
exerccio. Medidas cautelares desta natureza no colidem com o princpio da proporcionalidade..
Este autor qualifica ainda como hbridos dois tipos de sanes: as sanes administrativas
persuasivas13, que embora sejam sanes, infligidas aps a realizao do ilcito, possuem
inegvel componente persuasivo, dado que visam, de primeiro, obter do administrado o
cumprimento de deveres que j foram por ele descumpridos, seja por meio da reduo
posterior da sano administrativa concretamente aplicada, seja por meio da manuteno de
um pena pendente sobre os seus interesses durante certo tempo e as sanes administrativas
cautelares14, que visam adiantar a punio, por flagrante infraco, sendo a culpa do infractor
presumida, presuno que parece aceitvel desde que juris tantum, admitindo prova em
contrrio. Envolve antecipao da condenao, sendo provisria na medida em que s
passar a definitiva se o administrado no exercer o seu direito de defesa dentro prazo ou se
esta for improcedente.
a aplicao imediata de sanes administrativas de se admitir unicamente quando em
causa sanes de efeitos leves, como as sanes pecunirias de pequeno valor, destinadas a
punir infraces administrativas de baixa gravidade.
14
esse condutor no voltar a cometer infraes administrativas de trnsito durante esse perodo,
ele no ter que arcar com a sano pecuniria inicialmente imposta e ficar absolutamente
ilibado nesse setor administrativo quanto infrao cometida15. Ora tal no se aplica no
sistema normativo portugus, uma vez que a suspenso da sano acessria de inibio de
conduzir no iliba o administrado do cumprimento da sano principal pecuniria antes
depende mesmo desse cumprimento, no libertando totalmente o agente da infraco
cometida, uma vez que a contra-ordenao cuja sano acessria suspensa ficar averbada
no seu registo individual do condutor e contar para efeitos de reincidncia face a futuras
infraces de igual ou maior gravidade.
Concordamos, isso assim, com o autor, quando afirma que a suspenso dos efeitos da sano
administrativa ser particularmente til nos casos em que o administrado esteja continuamente
sob a ordenao das mesmas normas administrativas, tendo que cumprir os mesmos deveres
administrativos amide..
16
Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 169, refere como exemplo de medida administrativa que pode assumir diversas
funes e finalidades a medida de interdio do exerccio de uma actividade, a qual pode surgir como medida
revogatria, repressiva ou sancionatria ou, na nossa opinio, assumir finalidades preventivas e punitivas
simultaneamente.
Segundo o autor, a aplicao, face a um nico incumprimento, de medidas sucessivas de natureza repressiva,
reparatria e punitiva ou a inflio simultnea de medidas reparatrias e punitivas, so no apenas de se aceitar
como at de exigir em alguns casos, visto que cada qual possui condies e finalidades diversas, no havendo
motivo para se impor a regra do non bis in idem no direito administrativo sancionador, a no ser que alguma lei
expressamente o imponha.
17
Temos como exemplo a retirada ou apreenso da carta de conduo, sano administrativa extintiva, na
qualificao de Marcelo PRATES, quando resultante da prtica de uma contra-ordenao grave ou muito grave ao
Cdigo da Estrada ou medida administrativa de polcia preventiva (que Marcelo PRATES chama de controle
permanente, por resultar da perda das condies exigidas para a manuteno de determinado benefcio do
administrado), quando consequncia da caducidade do ttulo de conduo a partir do disposto no artigo 129. do
Cdigo da Estrada ou, ainda, medida cautelar ou compulsria inserida num procedimento sancionatrio como o
previsto no artigo 173. do Cdigo da Estrada, por falta de pagamento da coima no momento da autuao, a qual
no visa verdadeiramente punir, mas garantir e impelir ao pagamento da coima.
18
Rosendo Dias JOS, Sanes Administrativas, in Revista de Direito Pblico Ano 5, n. 9 (1991), pg. 47.
Veja-se, a propsito, o relatrio anual do SOS Racismo 2002, em www.sosracismo.pt, no qual se afirma: Ora,
uma anlise jurdica no pode isentar-se do direito positivo, e as prticas administrativas indicam-nos claramente
que a expulso, medida administrativa, afastada do seu objectivo e transforma-se numa verdadeira sano
administrativa, uma segunda condenao..
19
Neste sentido parece orientar-se Marcelo PRATES quando responde seguinte interrogao: No caso de o
licenciado ou subvencionado cometer uma infraco punvel com sano administrativa de perda da licena ou
subveno, poder a Administrao optar por aplicar medida revogatria do acto permissivo em causa? (...) A
administrao somente poder se decidir pela medida revogatria se o interesse pblico fundamentador da
retirada da licena ou da subveno disser respeito a uma coletividade de administrados na mesma condio do
administrador infrator (). Em todos os outros casos, a prol da maior garantia dos administrados, a
Administrao dever valer-se da sano administrativa geral, abrindo o respectivo procedimento administrativo
10
Assim, na dvida acerca da natureza sancionatria de uma medida administrativa que afecte
direitos dos administrados, dever considerar-se a mesma como sano administrativa.
11
22
a deter
21
Marcelo PRATES fala no retorno da Administrao ao poder punitivo e no no ingresso: ob. cit., pg. 26.
12
23
Antnio Domnguez VILA, Constituicin y Derecho Sancionador Administrativo, Madrid, Marcial Pons, 1997,
pg. 106: a influncia das doutrinas alem e italiana na constituio do Direito Sancionador Administrativo foi
determinante a partir da entrada do sc. XX.
Esta jurisdicionalizao operada com a Revoluo Liberal quebrou depois da segunda guerra mundial, altura em
que cresceu o mbito das sanes administrativas nos pases onde tal poder era admitido e se observa uma
proliferao da legislao penal especial em outros, produzindo uma necessidade de despenalizao de condutas
delitivas de pouca relevncia social. Isto levou a doutrina alem a tentar demonstrar a existncia de um mbito
sancionador especificamente administrativo. Tambm em Itlia, a doutrina tentou delimitar um mbito
sancionador substancialmente administrativo.
24
Manuel da Costa ANDRADE, Contributo para o conceito de contra-ordenao (A experincia alem), in RDE
(1980/1981), pg. 118.
25
Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes, Lisboa, UCP, 1984, in Scientia
Ivridica, 1986, pgs. 71, 106 e 114.
26
O mesmo autor refere, a propsito, a opinio do Dr. Maia Gonalves, aquando da discusso do projecto na
generalidade, a 5 de Dezembro de 1963, criticando a autonomizao do ilcito administrativo por insuficincia
do critrio do mnimo tico (limite fludo) e inconstitucionalidade pelo facto de se subtrair aos tribunais
comuns a apreciao do ilcito administrativo. Na mesma ocasio, o Prof. Gomes da Silva referiu tambm que
pode tornar-se uma porta aberta aos maiores abusos, desrespeitando a defesa da pessoa humana.
Eduardo Correia objectou com a necessidade de limitao do ilcito criminal administrativo pelo prprio
legislador, e no pelo intrprete ou aplicador do direito. Rejeitou a considerao de inconstitucionalidade, por no
estar em causa a criao de tribunais especiais, mas a atribuio s autoridades administrativas do poder de
imposio das penas. Em relao s objeces do Prof. Gomes da Silva, o Autor do Projecto afirmou a vigncia
de princpios de defesa da pessoa humana tambm em matria de contravenes (pg. 71).
Aps ter sido posta em causa a constitucionalidade orgnica do DL n. 232/79, publicado sem prvia autorizao
da Assembleia da Repblica, a mesma matria foi publicada atravs do Decreto-Lei n. 433/82, em 27 de
Outubro de 1982, operando, segundo o autor, uma substituio de uma lei-quadro por outra de idnticas
caractersticas. (pg. 69).
O autor reconhece, no entanto, a existncia de multiplicidade de sanes em resposta extrema variedade de
violaes dos comandos normativos estaduais. Qualquer que seja a construo conceptual que justifique a
13
Costa ANDRADE27 responde, a propsito das contra-ordenaes, que apesar de tudo, tem-se
entendido que a referncia especificidade das sanes possui virtualidades para continuar a
extremar o direito penal e o direito das contra-ordenaes como experincias jurdicas
distintas, e a salvaguardar a constitucionalidade da competncia deferida Administrao..
Sobre tal questo se pronunciou o Tribunal Constitucional28, a propsito dos artigos 33. e 34.
n. 1 do j citado RGCO, considerando-os constitucionais, desde que esteja assegurada a
possibilidade de impugnao judicial (prevista no artigo 59. do mesmo diploma):
Garantido com efectividade e permanncia o direito de impugnao judicial das decises das
autoridades administrativas aplicadoras de uma coima, h-de concluir-se no sentido de as
normas agora sob anlise no atentarem por qualquer forma contra o princpio da reserva da
funo jurisdicional aos tribunais consagrado no artigo 205. da Constituio.
E, do mesmo modo, tais normas, tambm no afectam o disposto no artigo 211. do texto
constitucional, uma vez que aquelas autoridades administrativas no dispem, em caso algum,
de uma competncia criminal especializada, limitando-se a efectuar o processamento das
contra-ordenaes por forma a tornar-se possvel a imposio das respectivas coimas que,
como j se viu, detm natureza distinta da dos ilcitos criminais..
Ainda que se admita uma invaso inter poderes, como defende alguma doutrina, esta no pe
em causa o princpio da separao de poderes, nem as suas virtudes.
Para cumprir os objectivos aos quais se determinou (controlo estadual, diviso de poderes em
nome de uma maior imparcialidade e maior controlo, maiores garantias dos cidados,
28
14
29
Nuno PIARRA, A Separao dos poderes como Doutrina e Princpio Constitucional, um contributo para o
estudo das suas origens e evoluo, Coimbra Editora, 1989, pg. 247.
30
Miguel Nuno Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, de 27 de Outubro (LeiQuadro do Ilcito de Mera Ordenao Social), nos Limites da Lei n. 4/89 de 3 de Maro, in Separata da Revista
Portuguesa de Cincia Criminal, 2, 1992, pg. 297.
31
15
Aliado a esta ideia da existncia de um poder sancionador fora da esfera judicial que no
colide com o princpio da diviso de poderes, est o reconhecimento, no direito comparado e
por parte de certa doutrina, da unidade deste poder sancionador administrativo com o poder
judicial, constituindo duas faces do mesmo ius puniendi do Estado, que , assim, unitrio.32
Consideramos que existe uma certa unicidade do ius puniendi do Estado, que nunca chegou
verdadeiramente a ser monoplio nem da Administrao nem do Juiz.
No entanto, ocorre um fraccionamento do mesmo, tanto em relao aos diversos poderes
(poder judicial e Administrao Pblica), como dentro da prpria Administrao, decorrente
no apenas da pluralidade das administraes33, mas tambm das diferentes relaes jurdicas
que se estabelecem entre administrao sancionadora e administrado infractor.
32
A Constituio Espanhola consagra esta homogeneizao do poder punitivo do Estado, submetendo as vrias
vertentes aos mesmos princpios informadores, cf. Domnguez VILA, ob. cit., pgs. 27 e 28: nas palavras deste
autor, na Constituio Espanhola, fica claro que se consolida com carcter definitivo o modelo de ius puniendi
do Estado, dividido em dois ordenamentos, o penal e o sancionador administrativo, o primeiro reservado ao poder
judicial e aplicado por meio de penas e o segundo por meio de sanes administrativas..
Mas esta coexistncia no perfeita nem equivalente, j que do prprio artigo 25., nos seus pontos 2 e 3 se
depreende a distinta funo e organizao punitiva de ambos, baseada fundamentalmente no carcter definitivo
das sentenas e na atribuio em exclusivo ordem penal e organizao judicial das penas mais aflitivas, como
a privao do direito fundamental da liberdade. No entanto, a equivalncia parece dar-se enquanto se deixa
liberdade do legislador ordinrio a atribuio a uma ou outra ordem do ius puniendi das condutas que socialmente
se entendam ilcitas ou punveis.
Concordamos com o autor, por isso sublinhmos, quando este afirma que () para a sua adaptao ao marco
constitucional e evitar o desordenado e hipertrofiado sistema normativo sancionador existente, necessrio
convert-lo num sistema normativo, coerente, com a adopo de um mtodo triplo, como : definir o
enquadramento e delimitao do sistema, dar-lhe contedo normativo e lev-lo prtica..
Torna-se preciso definir e plasmar numa lei, bsica para todas as administraes pblicas, os princpios
garantsticos, substantivos e procedimentais. Acto seguido, determinar que condutas esto reservadas ao sistema
judicial punitivo e quais podem passar a ser penalizadas por sano administrativa, devendo essas opes
vincular moralmente os futuros legisladores, para evitar que se efectuem pontuais mas infinitas excepes regra
geral.
E por ltimo, deve-se abordar a configurao de um procedimento sancionador com exaustiva regulao das suas
fases e iter processual.
33
Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 26: Essa maior participao da Administrao no exerccio do jus puniendi,
especialmente notada na generalidade dos Estados ocidentais da segunda metade do sculo XX, ainda que por
caminhos variados, implicou a expanso do poder sancionador para alm da fronteira estatal, j que as
autoridades administrativas, ao contrrio das autoridades judiciais, desenvolvem as suas actividades e, por
consequncia, fazem uso dos seus poderes, tambm no plano infra-estatal (entidades autnomas, regionais ou
locais), no plano supra-estatal (entidades comunitrias), e at mesmo no plano extra-estatal (entidades
corporativas), para os quais foram inevitavelmente levadas as sanes administrativas.. O autor reconhece que o
ius puniendi estatal assume diversas formas, desde o poder jurisdicionalizado ao poder administrativo, falando de
poder punitivo pblico, embora consideremos o mesmo como poder partilhado, independente e com diferentes
contornos.
16
Por isso a Administrao, ao impor sanes a particulares com os quais no mantm nenhuma
relao jurdica especial, faz uso de um verdadeiro poder administrativo, poder administrativo
sancionador geral.34
34
Trata-se de conceito usado por grande parte da doutrina e tambm por Marcelo PRATES.
Por isso no podemos deixar de discordar quando este autor considera este poder extrnseco e potencial, por
depender de prvia e expressa autorizao e regulao normativa, considerando que apenas o poder disciplinar se
poderia considerar intrnseco por ser necessrio ao bom funcionamento dos servios.
Consideramos que extrnseco, no sentido de funcionar por determinao e nos limites da lei, tambm o o poder
judicial, embora haja realmente uma diferena essencial: o poder judicial ficaria vazio de contedo se no
possusse poder sancionador.
A funo repressiva ou sancionadora no constitui objectivo principal nem nico da Administrao embora com
a descriminalizao e administrativizao de certas infraces ela assuma essa tarefa como prpria (logo,
intrnseca) e que, reconhecidamente, contribui para o bom funcionamento da actividade administrativa e para a
prossecuo do interesse pblico que ela visa.
O autor corrige ao dizer que apesar de extrnseco e potencial no deve ser visto como acessrio ou subpoder,
constituindo um poder administrativo autnomo, distinto do poder administrativo de polcia, contradizendo-se
mesmo ao afirmar que o fato de o poder punitivo geral exercido pela Administrao ser tomado como
verdadeiro e autnomo poder administrativo, para l de ser uma expresso do poder punitivo estatal, envolve o
reconhecimento de que a actividade sancionadora desenvolvida pela Administrao no mbito das suas relaes
gerais goza de prerrogativas de autoridade, carrega a finalidade e est sujeita aos limites genericamente impostos
s diversas manifestaes dos poderes administrativos. Trata-se, pois de atividade que persegue a realizao de
interesses pblicos, e no a realizao abstrata de justia, e que , tambm por isso, regulada pelo direito
administrativo, sendo apenas subsidiariamente influenciada por princpios e regras penais a bem dizer, por
princpios e por regras decorrentes do direito pblico sancionador. (pg. 39, itlico nosso).
Acrescenta infra, a propsito do papel regulador do Estado, que a sano administrativa torna-se cada vez mais
um instrumento de auxlio funo reguladora estadual.
Assim, podemos afirmar que, se a Administrao assume cada vez mais um papel regulador, o poder sancionador
administrativo torna-se cada vez mais intrnseco sua actividade, permitindo executar com eficcia as suas
funes.
17
A propsito do caso espanhol, poderia justificar-se o crescimento do poder sancionador na existncia, durante
todo o sc. XIX, de uma enorme desordem judicial e na falta de um Estado-de-Polcia ou Estado-Administrao,
pois em Espanha nunca se produziu uma Revoluo Burguesa sem retorno, ao estilo europeu, nem se criou at
finais do sc. XIX um aparato administrativo generalizado, independente do militar ou do poltico. Foi decisiva a
tradicional ineficcia dos Tribunais penais que fizeram o legislador hispnico desconfiar do sistema judicial, uma
vez que o juzo de faltas (tipo penal por donde haviam de se regular as infraces administrativas e o seu
procedimento de imposio) no responde aos princpios de coordenao, eficcia, agilidade e rapidez que
caracteriza, ou deve caracterizar, a actividade administrativa.
Para uma compreenso da evoluo do direito sancionador administrativo espanhol, vide obra citada de Antnio
Domnguez VILA, pg. 19 ss.
18
Administrao
modernizar o sistema
36
37
Constituindo excepo a esta tendncia, cf. Blanca LOZANO, Panormica General , cit., pg. 405 ss, a
administrao activa em Frana s conservou poder repressivo no mbito das sanes disciplinares, s quais se
pode acrescentar determinadas sanes interditivas, como o encerramento provisrio de um estabelecimento ou a
privao do ttulo de conduo.
Mas em Frana, como no resto dos pases europeus, a multiplicao dos ilcitos de menor gravidade fez sentir a
necessidade de acelerar os trmites para a sua represso, a fim de evitar um bloqueio por excesso de trabalho dos
rgos de justia. Esta finalidade no foi prosseguida, como em Itlia, na Alemanha ou em Portugal, mediante
um processo despenalizador destinado a trasladar ilcitos penais de menor importncia para o mbito
administrativo.
A busca de um processo repressivo mais eficaz para os ilcitos menores foi alcanada atravs de uma srie de
modificaes introduzidas dentro do prprio processo penal das contravenes, criando-se um subsistema
penal especial para os referidos ilcitos. Entre estas inovaes distinguem-se:
19
20
criminal de justia. De tal maneira que, hoje, o ilcito criminal administrativo abarca
infraces que, ao menos aparentemente, nos sugerem ser da mais heterognea natureza..
39
A propsito, Giandomenico MAJONE, From de Positive to the Regulatory State: Causes and Consequences of
Changes in the Mode of Governance, in Journal of Public Policy, Vol. 17, n. 2, May-August, 1997 e Lus de
S, Traio dos Funcionrios? Sobre a Administrao Pblica Portuguesa, 1. edio, Porto, Campo das Letras,
2000.
21
descentralizao;
Estas iniciativas, associadas a novos modelos de gesto pblica, como o New Public
Management, consistiram numa resposta premente necessidade de introduzir na
Administrao Pblica mecanismos de eficincia e de qualidade, que se comeou a sentir
aquando da crise do Estado de welfare e se agudizou com o processo de globalizao e de
40
MAJONE, From the Positive to the Regulatory State, cit., pg. 94, define assim os dois modelos de Estado:
Positive State
Regulatory State
Main Functions
Redistribution, macroeconomics
stabilization
Instruments
Taxing (or
spending
Rule Making
Budgetary allocations
Characteristic Institutions
Parliament,
ministerial
departments, nationalised firms,
welfare services
Parliament
committees,
independent
agencies
and
commission, tribunals
Key Actors
Single
issue
movements,
regulators, experts, judges
Policy Style
Discretionary
Rule-bound, legalistic
Policy Culture
Corporativist
Pluralist
Political Accountability
Direct
Indirect
borrowing)
and
41
22
42
43
BRESSER-PEREIRA, Uma Nova Gesto para um Novo Estado: Liberal, Social e Republicano, in Revista do
Servio Pblico (The 2001 John L. Manion Lecture, Ottawa, Canad), 52(1), Janeiro 2001, pgs. 5-24, apelida o
novo estado sucessor do Estado-Providncia como de social-liberal, social porque assegura os direitos sociais e
civis dos cidados e liberal porque acredita no mercado e na concorrncia.
44
A regulao tambm assumida a nvel da Unio Europeia, embora sejam negados s agncias europeias de
regulao os poderes atribudos s nacionais, sendo que as primeiras assumem mais uma regulation by
information, cuja eficcia depende da credibilidade e reputao que adquirem, cf. Giandomenico MAJONE, The
New European Agencies: Regulation by Information, in Journal of European Public Policy, Vol. 4, n. 2, June
1, 1997.
45
23
46
47
O conceito de accountability deve ser interpretado no sentido de obrigao de responder pelos resultados,
cuja importncia no pode visar apenas a eficincia das polticas, mas tambm o tipo de orientao prevalecente
numa sociedade democrtica (Juan MOZZICAFREDDO, A responsabilidade e a cidadania na Administrao
Pblica, in Sociologia, Problemas e Prticas, n. 40, 2002, pg. 9 ss).
24
2.3.2. Descriminalizao
O desenvolvimento do Direito Administrativo Sancionatrio indivisvel do fenmeno da
descriminalizao50, iniciado em Portugal com o Cdigo Penal de 1982 e sob influncia
alem.
Na generalidade dos pases europeus, o fenmeno de proliferao da legislao penal especial
resultante do crescente intervencionismo estadual conduziu a uma hipertrofia do Direito
Penal (a inflao legislativa levou desvalorizao da eficcia das normas e da sua
funo de preveno com um efeito anlogo inflao monetria)51 e incapacidade dos
tribunais para julgar com eficincia e rapidez todos os delitos, face sobrecarga de trabalho
que sobre eles passou a recair.
48
49
50
E no despenalizao, na medida em que a conduta no deixa de ser ilcita e punvel: apenas deixa de o ser
criminalmente, passando para o mbito administrativo, sendo que concebemos a sano administrativa como
pena em sentido tcnico.
51
25
Esta redistribuio dos ilcitos entre a esfera criminal e a esfera administrativa coloca a
questo da j referida dificuldade de diferenciao material entre os ilcitos, reflectindo o
carcter mutvel e histrico dos bens jurdicos e a natureza poltico-legislativa que subjaz
escolha da proteco que estes merecem por parte do sistema (seja ela administrativa ou
criminal).52
Domnguez VILA, ob. cit. pg. 26, refere que a delimitao ordenamental operada em Itlia entre sanes
administrativas e penas propriamente ditas, assim como os ilcitos submetidos a uma ou outra ordem, plasmou-se
num novo corpo normativo, com carcter de Directriz, para os rgos administrativos preparadores de propostas
de novas normas jurdicas que possam no futuro possuir um contedo sancionador. Atravs de uma Circular da
Presidncia da Repblica, datada de 19 de Dezembro de 1983, foram estabelecidos critrios orientadores para a
eleio entre sanes penais e administrativas.
26
Considerando a opinio de Carlo Enrico PALIERO e Aldo TRAVI54, podemos apontar como
objectivos da descriminalizao:
distinguir a tutela de bens considerados primrios de outros com menor valor tico,
consagrando a sano penal como ltimo recurso de punio;
53
Citao de Costa ANDRADE, Contributo para o conceito de contra-ordenao, cit., pg. 108.
54
Administrative Law in Practice: General Aspects, in revue internacionale de Droit Penal, Vol. 59, pg. 495
ss.
27
55
28
A esta noo vaga e pouco coincidente com a previso legal, contraps este autor a noo
de sano administrativa em sentido estrito, adoptada pela lei italiana n. 689/1981, qual
pena em sentido tcnico, de modo a diferenci-la das outras medidas que a Administrao
possa adoptar, ainda que resultado de violao de um preceito. Assim, a sano administrativa
destina-se a castigar o responsvel da violao, com o escopo de dissuadir seja o sujeito
(preveno especial), seja outros conscios (preveno geral) de cometer futuras violaes do
preceito de tutela do interesse geral.
O Sistema das Sanes e os Princpios do Direito Administrativo Sancionador
29
Ao conceito de sano administrativa que Pasquale CERBO define como estrito, Marcelo
PRATES considera-o como amplo ou geral, distinto do conceito de sano administrativa
especial, diferena baseada no tipo de relao jurdica estabelecida entre Administrao
sancionadora e administrado: o exame indistinto das sanes administrativas gerais e das
sanes administrativas especiais tende a apagar a atual complexidade da atividade
administrativa sancionadora, no revelando as especificidades de cada uma dessas sanes e,
pior, confundindo fenmenos jurdico-administrativos que, a despeito de conduzirem a
conseqncias similares, possuem antecedentes, regime jurdico e finalidade distintos..56
57
O autor distingue quatro manifestaes caractersticas deste poder sancionatrio de auto proteco da
Administrao: sanes disciplinares, sanes rescisrias de actos administrativos favorveis, sanes tributrias
e sanes da polcia dominial (que visam defender a integridade da propriedade pblica).
30
31
estando sujeitos a este tipo de poder, por exemplo, os alunos das escolas pblicas ou
os membros de organizaes representativas de natureza profissional ou desportiva.
Julgamos prefervel incluir este ltimo poder administrativo no mbito disciplinar derivado da
relao entre poder de direco dever de obedincia s regras internas desses organismos
estabelecida entre estas entidades e os seus membros, semelhana de Vital MOREIRA58.
A sano administrativa especial incide sobre aquelas pessoas que voluntariamente (ou por
fora da lei ou de uma deciso judicial) estabeleceram uma ligao especfica com a
Administrao, uma relao especial de poder, mantendo-se em contacto e sob o controlo da
entidade administrativa a que se vinculam, afectando com os seus ilcitos interesses pblicos
mas especficos, enquanto mais orientados tutela da ordem administrativa interna, ao seu
funcionamento interno. 59
58
59
32
Haver situaes intermdias que podero suscitar dvidas, nomeadamente as actividades que dependem da
autorizao administrativa prvia ou que so exercidas em sectores fortemente regulados e controlados pela
Administrao (explanadas pelo autor na pg. 215 ss).
Relativamente ao primeiro caso, o administrado-autorizado no desenvolve relao hierrquica com a
Administrao-autorizadora, no o posiciona em nvel hierrquico perante esta; no um contratado da
administrao: a autorizao no tem natureza contratual, um acto administrativo, apesar de contedo
tipicamente negocial, de interesse recproco da Administrao e do administrado.
Quanto segunda situao, cita como exemplo o Acrdo n. 282/86 de 21/10/1986, in Acrdos do Tribunal
Constitucional, 8. Vol., 1986, pg. 207 ss: o Tribunal Constitucional apreciou a constitucionalidade de normas
que conferiam ao Ministro das Finanas o poder de cancelar a inscrio dos Tcnicos de Contas na Direco
Geral das Contribuies e Impostos, no caso destes cometerem a infraco administrativa de subscrever
declaraes nas quais se verifiquem omisses ou inexactides cuja responsabilidade deva imputar-se-lhes.
O Tribunal Constitucional entendeu a medida como verdadeira pena administrativa de carcter inequivocamente
disciplinar, por resultar de relao especial de subordinao de terceiros administrao, tambm denominada
relao de supremacia especial, muito em virtude do exerccio de certas actividades que, pelo seu interesse
pblico ou perigosidade supem uma relao funcional com a Administrao, exigindo o cumprimento de
certos deveres de aco, relativamente aos quais se tornam insuficientes os poderes de polcia da Administrao
Pblica que tm natureza eminentemente negativa, defendendo uma espcie de poder disciplinar geral da
Administrao.
Marcelo PRATES no partilha dessa opinio, concordando que se trate de pena administrativa mas no de carcter
disciplinar (a noo de disciplina adapta-se mais a um grupo restrito): o acrdo abraa uma noo muito
reduzida de poder de polcia, dando ampla margem relao administrativa especial, que acabaria por abarcar
toda e qualquer relao da administrao com os administrados em que houvesse o mnimo de controlo.
Apesar de no concordarmos com a existncia, sem mais, de um poder disciplinar geral da Administrao,
poder esse que deve ser entendido em sentido estrito, no somos de opinio que no caso se trate de um controlo
mnimo, tanto mais que se trata de sector fortemente regulado e controlado, que exige inscrio num organismo
da Administrao Pblica. A natureza de cada relao estabelecida entre Administrao e administrado infractor
dever ser analisada caso a caso.
60
33
34
Princpios Fundamentais do Direito Administrativo, Almedina, 1996, 1 Reimpresso portuguesa, pg. 307.
62
Pedrosa MACHADO, Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes, cit., pg.
104.
35
At ao momento no foi possvel encontrar um critrio que permita apreciar uma diferena qualitativa entre o
ilcito penal e o ilcito administrativo, pelas contradies que acarretam e porque a prpria evoluo do processo
despenalizador se tem orientado por exigncias jurisdicionalizadoras, por critrios e princpios penalsticos que
tm vindo a confirmar a identidade substancial das duas ordens punitivas (cf. CEREZO, citado por Blanca
LOZANO, Panormica, cit., pg. 402).
a consignao de ilcitos ao Direito Administrativo Sancionador ou ao Direito Penal no teve nunca um fio
condutor ou coerncia alguma (Domnguez VILA, ob. cit., pg. 105).
64
36
66
O bom funcionamento interno dos organismos pblicos acaba por se reflectir no apenas na ordem
especificamente administrativa mas na ordem social no seu conjunto, pelo que, mesmo nestes casos, se acaba por
proteger, embora reflexamente, interesses difusos externos Administrao.
37
38
O legislador optou por manter na esfera de proteco penal as infraces praticadas pelo
menos com negligncia grosseira e que, no caso concreto, tenham dado origem a uma situao
real de perigo para bens jurdicos reputados como essenciais.
Ou, ainda a ttulo de exemplo, o artigo 292. do Cdigo Penal, que prev o crime de conduo
em estado de embriaguez: Quem, pelo menos com negligncia, conduzir veculo, com ou sem
motor, em via pblica ou equiparada, com uma taxa de lcool no sangue igual ou superior a
1,2 g/l, punido com pena de priso at um ano ou com pena de multa at 120 dias, se pena
mais grave lhe no couber por fora de outra disposio legal..
Este artigo do Cdigo Penal, relativamente ao artigo 81. do Cdigo da Estrada, no apresenta
diferenas quanto ao bem jurdico tutelado, visando ambos a segurana da circulao
rodoviria, se bem que indirectamente se protejam outros bens jurdicos que se prendem com a
segurana das pessoas face ao trnsito de veculos, como a vida, ou a integridade fsica..67
Ambas as previses legais se bastam com a existncia de um perigo abstracto e, a nvel da
culpa ou pressuposto subjectivo de punio, com a negligncia do agente.
Neste ltimo exemplo, a diferena entre ambos os ilcitos reside num aspecto meramente
quantitativo: a taxa de lcool no sangue acusada pelo infractor.
A fronteira entre a punio meramente administrativa e a penal bastante tnue e no reside
nem no bem jurdico a proteger nem mesmo na censurabilidade ou relevncia tica do
comportamento (critrio que analisaremos a seguir): que diferena se pode apontar, por
exemplo, conduta de um condutor que acusa 1,19 g/l de lcool no sangue com a daquele
outro condutor que acusa 1,20 g/l?
Mais uma vez, o facto que o legislador optou e criou um limite (meramente matemtico) a
partir do qual julgou a conduta censurvel e punvel no mbito do Direito Penal.
67
Paula Ribeiro de FARIA, Comentrio Conimbricense do Cdigo Penal, Parte Especial, Tomo II, Coimbra
Editora, 1999, pg. 1093.
39
2- critrio da ressonncia tica: sendo esta atribuda apenas ao ilcito criminal, sendo a
ilicitude administrativa considerada eticamente neutra ou indiferente.70
68
69
Ainda Costa ANDRADE, Contributo para o conceito de contra-ordenao, cit., pg. 119.
70
Veja-se Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 140, onde afirma que a sano penal impregnada de reprovao
tico-jurdica, em funo da gravidade das condutas e dos bens jurdicos atingidos, enquanto o ilcito
administrativo possui menor ressonncia tica ou neutralidade axiolgica.
40
Neste mbito, acompanhamos, sem dvidas, Costa ANDRADE na crtica alegada neutralidade
tica das sanes administrativas: a elevao de uma conduta dignidade de juridicamente
imposta ou proibida confere respectiva omisso ou prtica uma irrecusvel carga tica, na
medida em que, tal como este autor considera, citando JESHECK: o Estado s pode cominar
sanes repressivas para uma conduta que, segundo as concepes fundamentais da
comunidade jurdica, eticamente reprovvel e suscita, por isso, censura..
Nem sequer se pode falar numa absoluta coincidncia entre as concepes tico-sociais
dominantes e o direito (penal ou contra-ordenacional).71
A generalidade da doutrina tem apontado a desadequao deste critrio no actual panorama
sancionatrio estadual, afirmando a sua diluio medida que a Administrao expande a sua
capacidade punitiva.72
71
Segundo Costa ANDRADE, Contributo para o conceito de contra-ordenao, cit., pg. 112 ss, o problema
histrico de gestao do direito penal foi feito de elementos de ndole vria: tabus, elementos religiosos,
mitolgicos, culturais, sociais, econmicos, polticos, etc. Seria, pois, incorrecto pretender perspectivar o Direito
Penal como estrutura totalmente derivada das concepes ticas historicamente dominantes.
O autor faz referncia teoria de MICHELS e de AMELUNG, enquanto autores que procuraram uma distino
baseada em critrios qualitativos.
MICHELS faz uma repartio tripartida de infraces, baseada num critrio tico: ao autntico crime contrape a
Zuwiderhandlung, categoria genrica que, por sua vez, se decompe em duas figuras autnomas a contraordenao, se punida com uma coima, e uma forma especial de crime, se punida com uma pena (como paradigma
aponta os crimes contra a economia).
Constri um conceito de ilicitude material, considerando que o delito administrativo consiste na mera
desobedincia a uma norma jurdica, enquanto que o delito criminal infringe sempre, a par de uma norma
jurdica, uma norma de cultura (normas de cultura a designao genrica da totalidade daquelas proibies ou
imposies que se deparam ao indivduo como exigncias da religio, moral, convenes, profisso e trfego. a
violao de normas jurdicas que no tm um reverso cultural que constitui o ilcito penal administrativo.).
As Zuwiderhanlungen criam ex novo a respectiva ilicitude por no terem por suporte os valores tico-sociais prexistentes na sociedade, ao contrrio das penas criminais, que espelham os valores ticos-sociais j existentes.
So, portanto, condutas eticamente neutras, baseadas em critrios de utilidade governativa.
Todavia, h casos em que a gravidade dos elementos objectivos (dano ou risco) ou subjectivos (culpa ou
perigosidade do agente) levam o legislador a punir as Zuwiderhanlungen como autnticas reaces criminais. E
surge, assim, uma espcie hbrida de crimes: pela estrutura da sua ilicitude opem-se claramente aos autnticos
crimes, mas pelas suas penas contrapem-se s contra-ordenaes. esta dupla fronteira estrutural e categorial
que est na base da tripartio das infraces proposta por MICHELS: crime em sentido clssico, crime do
direito penal secundrio (crimes contra a economia, sade, ambiente, etc.) e contra-ordenao..
AMELUNG tambm prope uma distino qualitativa entre crime e contra-ordenao, concebendo o direito
criminal como um conjunto de normas pr-existentes, que o homem interioriza no estdio da sua socializao
(primria) da sua formao como pessoa, enquanto as contra-ordenaes constituem normas novas, introduzidas
pelo legislador face s necessidades prprias do Estado Social, no encontrando qualquer correspondncia na
conscincia dos cidados.
41
No se pode dizer, por exemplo, que em Portugal, um pas onde a sinistralidade rodoviria
assume propores dramticas, que as condutas que pem em perigo, ainda que abstracto, a
segurana rodoviria possam ser consideradas eticamente neutras ou que a violao de normas
de higiene e segurana alimentar sejam indiferentes do ponto de vista axiolgico.
72
certo que da interveno do Estado em domnios como a economia, a sade, a habitao, a cultura, o
ambiente, etc., pode resultar, e resulta frequentemente, a conformao de infraces to socialmente danosas e
to eticamente censurveis que em tudo se justifica o seu tratamento como autnticos crimes.: Mrio Gomes
DIAS, Breves Reflexes sobre o processo de contra-ordenao, in Contra-ordenaes: Notas ao Decreto-Lei n.
433/82 de 27 de Outubro, Lisboa: Escola Superior de Polcia, 1985, pg. 94.
73
42
A enunciao dos critrios formais na delimitao dos ilcitos administrativos e penais deriva
da concretizao de outro elemento, esse sim, a nosso ver, determinante na distribuio das
74
75
Marcelo PRATES v na aplicao desta norma uma violao regra do non bis in idem entre sanes
administrativas e penais, a qual no se aplica relativamente s sanes administrativas disciplinares.
Existem na doutrina argumentos em defesa da cumulao (nomeadamente o facto de obedecerem a causas
jurdicas distintase o princpio da separao do poder administrativo e judicial) e contra, principalmente quando
se trata de sanes administrativas gerais destinadas a punir infraces administrativas resultantes dos
movimentos de descriminalizao.
Esta controvrsia doutrinal mais um reflexo das dificuldades de delimitao entre os dois ordenamentos
sancionatrios.
43
76
Figueiredo DIAS, Sobre o Estado Actual da Doutrina do Crime,, cit., afirma que as categorias da
doutrina do crime no podem deixar de ser poltico-criminalmente cunhadas e que conceitos de dignidade
penal e de carncia de tutela penal; conceitos que, se bem que j conhecidos da doutrina anterior, assumem agora
uma nova e at h pouco insuspeitada relevncia na construo do sistema da doutrina do crime (pgs. 32 e 39).
77
44
79
45
La Autotutela, los Lmites al Poder Sancionador de la Administracin Pblica y los Principios Inspiradores
del Derecho Penal, in Revista de Administracin Pblica, n. 126, Madrid, Septiembre/Diciembre, 1991, pgs.
253-293.
81
46
82
47
Garrido FALLA define polcia administrativa como aquella actividad que la Administracin
despliega en el ejercicio de sus proprias potestades que, para garantizar el mantenimiento del
orden pblico, limita los derechos de los administrados mediante el ejercicio, en su caso, da la
coaccin sobre los mismos..84
83
Jos Manuel Ribeiro Srvulo CORREIA, Polcia, in Dicionrio Jurdico da Administrao Pblica, Vol. VI,
Lisboa, 1994, pgs. 393-408.
84
Garrido FALLA, Los Medios de Polica y la Teoria de las Sanciones Administrativas, in Revista de
Administracin Pblica, n. 28, Madrid, Enero-Abril, 1959, pg. 11-50: La coaccin administrativa no debe
confundir-se com la potestad que la Administracin tiene de imponer sanciones. Si bien es cierto que puede
recurrir-se a la va coactiva para que una sancin se cumpla, tambin es evidente que sta constituye um medio de
la polica administrativa de tratamiento independiente. La coaccin se encamina al cumplimento de lo ordenado
contra la voluntad del obligado a ello; la sancin es un medio repressivo que se pone em marcha precisamente
porque la obligacin no se ha cumplido. (pg. 34).
Marcelo PRATES distingue diversas medidas de polcia, j mencionadas supra.
85
48
estritamente necessrio.
3. A preveno dos crimes, incluindo a dos crimes contra a segurana do Estado, s pode
fazer-se com observncia das regras gerais sobre polcia e com respeito pelos direitos,
liberdades e garantias dos cidados..
A polcia actua em casos de perigo eminente da segurana e dos direitos dos cidados ou da
legalidade democrtica (272. ns 1 e 3 da CRP), da que as medidas aplicadas no mbito dessa
funo no pressuponham a violao consumada de qualquer preceito legal.
A aplicao de medidas de polcia depende da situao em concreto, uma vez que os seus
pressupostos no so tipificveis. A lei define apenas os limites sua aplicao.
Rosendo Dias JOS interpreta o artigo 272. n. 2 da CRP no sentido de que os rgos que
empregam medidas de segurana devem ter competncia para o efeito nos termos da lei e no
mais do que isto.
Parece-nos esta interpretao insuficiente uma vez que, alm do princpio da legalidade
(princpio geral, limite e fundamento de qualquer actuao administrativa), a lei fundamental
quis essencialmente consagrar como limite aplicao de medidas de polcia o princpio da
proporcionalidade, principalmente na dimenso de proibio do excesso.
As medidas de polcia s devem ser aplicadas na exacta medida em que forem necessrias e na
medida suficiente para salvaguardar o interesse pblico que visam proteger.
Garrido FALLA aponta como limites ao poder de polcia os princpios gerais de direito que
limitam a actividade administrativa, recordando os critrios que, segundo a doutrina, podem
servir de medida ao uso de poderes de polcia: este poder s pode actuar quando esteja em
causa a ordem pblica, ficando fora das relaes privadas; a polcia deve actuar como ultima
ratio e atender s circunstncias (princpio da proporcionalidade); deve ter em conta a
igualdade dos cidados perante a lei e o respeito pelo exerccio legtimo de direitos dos
administrados.
Os fins ou interesses cuja leso ou perigo de leso merecem ser prevenidos pelas medidas de
polcia constituem muitas vezes conceitos indeterminados que podem colocar dvidas quanto
oportunidade da sua aplicao.
O Sistema das Sanes e os Princpios do Direito Administrativo Sancionador
49
86
87
A primeira citao de Gomes CANOTILHO e Vital MOREIRA, Constituio da Repblica Portuguesa Anotada,
3. Ed., Coimbra, 1993, pg. 955 e a segunda de Srvulo CORREIA, ob. cit., pg. 402.
50
Vital MOREIRA, in apontamentos Curso de Estudos Avanados em Gesto Pblica, INA, Direito
Administrativo, 2 turma, 2003, distingue-as no seguinte quadro:
Infraces
Sanes
Sujeitos
Infraces
disciplinares
Penas disciplinares
Funcionrios
pblicos, utentes de
servios pblicos,
relaes especiais de
poder
Infraces
profissionais
Penas disciplinares,
sanes corporativas
Profisses reguladas e
corporativamente
organizadas
Contra-ordenaes
Coimas, sanes
acessrias
Incumprimento
contratual
Multas, sequestro da
obra ou concesso,
resciso do contrato,
etc.
Outras infraces
administrativas
inominadas
Administrados em
geral
Co-contratantes com
a Administrao
Impugnao
judicial
Prescrio
Principal
legislao
Tribunais
administrativos
3 anos
Estatuto
Disciplinar da
funo pblica e
estatutos
disciplinares
especiais
Tribunais
administrativos
Varivel
Estatutos das
corporaes
profissionais
Tribunais judiciais
Dois anos ou
um ano
consoante a
gravidade da
infraco
Varivel
Regimes
especficos dos
contratos
administrativos
(empreitadas,
concesses, etc.)
Varivel
Leis avulsas
Tribunais
administrativos
Multas, inabilitaes
profissionais,
Administrados em
Tribunais
encerramento de
geral
administrativos
estabelecimentos, etc.
51
4.1. Contra-ordenaes
Apesar das controvrsias doutrinrias geradas em torno da autonomizao de uma nova forma
de ilicitude face ao Direito Penal, o legislador portugus, atravs da publicao do Decreto-Lei
n. 232/79 de 24 de Julho, tomou a sua opo relativamente configurao do ordenamento
sancionador portugus.
89
resultam do processo de
Miguel Nuno Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, de 27 de Outubro (LeiQuadro do Ilcito de Mera Ordenao Social), nos Limites da Lei n. 4/89 de 3 de Maro, cit., pg. 298 ss, critica
a escolha da expresso contra-ordenaes: o conceito germnico de Ordnungswidrigkeiten j havia entre ns
sido traduzido por infraces aos regulamentos (Ordnung quer dizer ordem, enquanto widrigkeit equivale a
contrariedade, assim, por ex, rechtswidrigkeit aproxima-se de antijuridicidade, expressando uma ideia de
ilicitude).
Sugere a locao, uma vez libertada ou esvaziada de sentido como categorizao penal, de contraveno, que
antes de ser um galicismo encontra suporte etimolgico compreensvel, mesmo que incompleto, e evita o recurso
expresso transgresso, de uso polissmico no conjunto do Direito sancionador portugus; repare-se que a
soluo lingustica e no , muitas vezes, ao mero plano da indicao do nomen juris que se reduz a separao
entre crimes e contra-ordenaes? tem lugar paralelo no campo da designao das sanes correspondentes,
por isso que coima hoje tambm, ou ainda, a expresso utilizada pelo CP de 1986, mantido em vigor neste
domnio por fora dos artigos 6 e 7 do DL n. 400/82 de 23 de Setembro, para designar as sanes aplicveis s
contravenes, quando estas sejam de carcter municipal.
Apesar das razes expostas veemente pelo autor, discordamos que o termo contraveno se mostrasse mais
adequado, uma vez que possui uma inevitvel conotao penal, o que no ajuda desejvel autonomizao e
diferenciao dos tipos de infraco (penal e administrativo). Face inexistncia de argumentos contra a
expresso contra-ordenao (que efectivamente constitui uma forma de agir contra ou em desconformidade com
a ordem administrativa) e em nome da segurana jurdica, julgamos o termo verdadeiramente consolidado no
ordenamento jurdico portugus muito embora o legislador utilize, por vezes, o termo transgresso como
sinnimo de contra-ordenao, como por exemplo na recente Lei n. 28/2006 de 4 de Julho, que aprova o regime
sancionatrio aplicvel s transgresses ocorridas em matria de transporte colectivo de passageiros, definindo o
regime contra-ordenacional a que esto sujeitas no Captulo III do mesmo diploma.
Alm disso, esta discordncia no encontrou eco na doutrina.
52
O processo descriminalizador alemo culminou com a lei geral, Gesetz ber Ordnungswidrigeiten de 24 de
Maio de 1968, que estabeleceu uma disciplina geral, substancial e processual para todas as contra-ordenaes,
Ordnungswidrigkeit, determinando os seus elementos constitutivos e tipificando as sanes.
Este processo pode considerar-se concludo com a entrada em vigor do Cdigo Penal de 2 de Maro de 1974, que
eliminou definitivamente a categoria das contravenes penais (bertretungen), que passaram, na sua maioria, a
integrar a Parte Especial da OWIG (cf. Blanca LOZANO, Panormica, cit., pg. 401).
O sistema italiano seguiu os passos alemes com a publicao da lei 689/1981 de 24 de Novembro, a qual
introduz uma disciplina unitria, no plano substancial e procedimental, para todo o Direito Sancionador
Administrativo, sendo qualificada pela doutrina italiana como primeira legge-quadro (SANDULLI).
92
Direito Penal e Direito de Mera Ordenao Social, in Boletim da Faculdade de Direito de Coimbra, 1973,
pg. 206.
Veremos infra que, relativamente aplicao dos princpios penais s contra-ordenaes e demais sanes
administrativas, a posio adoptada neste trabalho no corresponde inteiramente aqui adoptada pelo professor
Eduardo CORREIA.
53
A expresso coima, adoptada a proposta do Prof. Eduardo CORREIA, tributria de uma tradio que remonta
aos tempos da fundao da nacionalidade; coimas ou calnias eram penas pecunirias que, no sistema penal
da Idade Mdia, deviam ser pagas ao rei ou ao senhor da terra (e s vezes tambm aos prprios ofendidos) pelo
agente de determinados delitos - roubo, o homicdio, o rapto de mulher e a quebra da paz da casa -, ao lado das
penas a que esses delitos pudessem dar lugar..
Durante a Novssima Reforma Judiciria (1841) Tratava-se de uma das formas ao tempo existentes do processo
penal comum: o processo de querela (para crimes mais graves), o processo de polcia correccional (para crimes
mais leves) e o processo de coimas (para as transgresses punveis com esse tipo de multa....
No se tratou de ressuscitar uma designao; talvez mais correcto falar de reavivar, j que a expresso
coima nunca deixou de ter cabimento no direito sancionatrio portugus. Ex: artigo 485 do CP de 1886, a
prever a aplicao de coimas quando determinadas pelas posturas e regulamentos municipais (cf. Miguel
Pedrosa MACHADO, Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes, cit., pg. 62)
94
Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 148: a entrada das sanes contra-ordenacionais na ordem jurdica
portuguesa deu-se com o sacrifcio das sanes administrativas ento existentes, que terminaram por ser
incorporadas ao regime contra-ordenacional, no curso do movimento de descriminalizao..
95
Segundo Eduardo Garca de ENTERRA, atravs das sanes tributrias a Administrao protege o seu direito
de receber dos cidados prestaes tributrias, das quais depende o seu funcionamento. manifesta, pois, a
finalidade autoprotectora deste tipo de sanes administrativas, inserindo este tipo de sanes nas sanes
administrativas de autotutela.
Marcelo PRATES reconhece a natureza exclusivamente punitiva das sanes fiscais no pecunirias como a
inibio do recebimento de benefcios fiscais.
Quanto s sanes fiscais pecunirias destinadas a punir a inobservncia de obrigaes tributrias principais,
considera que tm natureza punitiva, e no meramente reparatria, devido imposio cumulativa de sano
pecuniria (destinada a punir); de juros moratrios (destinados a compensar os danos provocados pelo atraso) e
correco monetria, para actualizar o valor da prestao.
quando houver imposio simultnea de sano pecuniria e juros moratrios para fazer face a uma mesma
infrao fiscal, no restar dvida de que a sano fiscal pecuniria possui natureza exclusivamente punitiva,
ficando para os juros de mora a funo reparatria. Apenas no caso de no ser prevista a aplicao de juros
moratrios () que a sano fiscal pecuniria deter natureza ambivalente, desempenhando, ela mesma, as
funes punitiva e compensatria.
Diante do exposto, temos que as sanes fiscais pecunirias devam ser consideradas como sanes
administrativas gerais em qualquer situao, em vista de a frao reparadora que porventura possuam no ser
suficiente para lhes retirar a natureza sancionadora. (pg. 211).
J vimos que as medidas administrativas desfavorveis podem ter as mais variadas finalidades, sendo que, para
efeitos da sua qualificao, figurando entre os seus fins uma inteno punitiva, esta deve prevalecer sobre as
restantes finalidades, devendo qualificar-se a medida como sano administrativa.
54
a existncia de sucessivos graus de subsidiariedade, que pode ter o seu incio num
Regulamento, seguido do diploma legislativo habilitante ou diploma especial,
passando depois pela aplicao do Decreto-Lei n. 433/82 e, por fim, do Cdigo Penal
ou do Cdigo Processual Penal, chamados a integrar lacunas, sendo que, por vezes, o
regime previsto para as contra-ordenaes se mostra contrrio, incompatvel e at mais
gravoso que o regime penal96;
96
Veja-se, por exemplo, o novo Cdigo da Estrada, publicado pelo Decreto-Lei n. 44/2005 de 23 de Fevereiro,
alterando a redaco do anterior Cdigo, ao no prever a dispensa ou suspenso da execuo das sanes
acessrias de inibio de conduzir aplicveis a contra-ordenaes muito graves, figuras previstas no Cdigo
Penal, nos artigos 74. e 50., respectivamente.
97
Miguel Nuno Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, , pg. 306.
Este autor considera que deveria ser tomada uma opo entre o carcter de lei-quadro e o carcter de lei
simplificativa do DL n. 433/82; seguir a primeira via, na matria das sanes acessrias, poderia bastar-se com o
simples apuramento formal ou ordenativo do regime jurdico j consagrado; seguir a segunda alternativa
equivaleria j a um trabalho de compilao dos numerosssimos diplomas existentes, a criarem contra-ordenaes
55
e a preverem especficas sanes acessrias. Defende uma absolutamente necessria coordenao com a lei
penal geral e um acerto ou apuro terminolgico, sugerindo ainda uma compilao racionalizada das contraordenaes j vigentes, uma vez que no cessam de crescer as previses avulsas de infraces, sejam elas
crimes, contravenes ou contra-ordenaes (pg. 321).
98
Ainda que com as necessrias adaptaes, conforme reconhecido pela jurisprudncia: O legislador, no
Decreto-Lei n. 433/82, distinguiu duas fases distintas no processo: a fase administrativa e a fase judicial () a
fase judicial inicia-se com a apresentao, pelo Ministrio Pblico, dos autos ao juiz, acto que vale como
acusao () de admitir que estes preceitos legais (artigos 374. e 379. do CPP) sejam aplicveis fase
judicial em processo de contra-ordenao; mas fazer depender a regularidade de uma deciso administrativa das
exigncias, daqueles normativos do Cdigo de Processo Penal, para a sentena, no adaptar convenientemente
ao processo administrativo de aplicao da coima os preceitos processuais penais. A fase administrativa do
processo de contra-ordenao tributria do prprio processo administrativo e deve reger-se pelos seus princpios
fundamentais. (Acrdo da Relao do Porto de 08-01-2003, BTRP 20, proc. n. 733/02).
A deciso administrativa que aplica uma coima no se insere na funo materialmente judicial, no uma
sentena, da que no lhe seja aplicvel subsidiariamente o regime de deciso do processo penal. Aplica-se to s
o artigo 58. do Decreto-Lei n. 433/82, de 27 de Outubro e o artigo 133. do Cdigo Procedimento
Administrativo. (Acrdo da Relao do Porto de 22-01-2003, BTRP 20, proc. n. 207/02).
56
Podemos, assim, concluir, com Mrio Gomes DIAS, que o processo contra-ordenacional
constitui uma realidade sui generis que representa um meio termo entre o tradicional
processo administrativo sancionador e o tradicional processo criminal.99
99
100
Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, cit., pg. 311, considera
incorrecta a utilizao do termo recurso quando o que est em causa , ainda e apenas, a impugnao de uma
deciso administrativa. S assim poderia ou deveria acontecer se o processo de contra-ordenao fosse o que
provavelmente deveria ser (): um processo administrativo; nas relaes entre o particular e a autoridade
administrativa que aplica a coima veramos um processo gracioso ou fase graciosa, concluda com uma deciso
que constituiria um acto definitivo e executrio; com base nele, e como regra geral, a via aberta seria a do
recurso contencioso para os tribunais administrativos..
57
101
Independentemente da natureza dessa relao assumir um especial status jurdico, de carcter pblico, como
o caso do funcionalismo pblico portugus, ou constituir relao de trabalho geral, de carcter privatstico.
Em Itlia, a reforma do emprego pblico e a privatizao dos contratos de trabalho dos funcionrios pblicos no
alterou, a nosso ver, a natureza disciplinar das sanes impostas no seu seio, apenas deixou de se requerer um
status especial.
102
58
Mais do que possuir tipicidade diluda, a infraco disciplinar pode at ser atpica, sendo
qualificada como infraco disciplinar qualquer conduta de agente que caiba na definio
legal. (...) Os preceitos que referem factos disciplinarmente punveis so indicativos (e no
taxativos), meras normas de orientao para servirem de padro ao intrprete.103
A Administrao possui assim ampla discricionariedade quanto determinao dos
comportamentos disciplinarmente ilcitos e quanto escolha da sano aplicvel.
Apesar desta reconhecida diferena parece-nos ainda assim que as sanes disciplinares
constituem verdadeiras sanes administrativas, na definio ampla adoptada supra.
Constituem, alis, sanes administrativas puras, no sentido dado por Garca de ENTERRA,
por corresponderem ao mbito de autotutela, de defesa de interesses inerentes prpria
Administrao, por contraposio s sanes administrativas gerais ou de heterotutela,
resultantes do ius puniendi geral do Estado.
103
59
resultado.
Apurado o facto, resta saber se esse facto pode ser juridicamente qualificado como infraco
disciplinar, ou seja, se se enquadra na violao de algum dos deveres a que o agente
administrativo est adstrito enquanto tal.
As sanes disciplinares previstas na lei vo desde a mera repreenso at demisso do
funcionrio.
O mesmo facto pode ser punido simultaneamente como infraco disciplinar e como crime,
no constituindo a violao da regra non bis in idem na medida em que, para alm de o
procedimento criminal e o procedimento disciplinar serem distintos e independentes, os
interesses em jogo so diferentes (alm de ofender ou pr em perigo interesses prprios de
um grupo a conduta do agente pode tambm atingir interesses reputados essenciais da
comunidade poltica).
104
105
60
Para poder concluir estar-se perante uma sano administrativa inominada, face precisamente
ausncia de um elemento formal inequvoco como a previso legal de aplicao de uma
coima, mostra-se necessrio interpretar a norma relativamente aos fins da medida a ser
imposta pela Administrao de modo a poder concluir se a mesma possui carcter
sancionatrio ou punitivo ou, pelo contrrio, meramente preventivo ou de retirada de uma
licena ou autorizao.
Assim, constituiro sanes administrativas inominadas as medidas que, por fora da lei, no
se consubstanciam na cominao de coimas, cuja aplicao da competncia da
61
Administrao e que esto previstas em normas cujo fim ou objectivo, mesmo que no
exclusivo, seja castigar ou punir o particular pela violao de determinados deveres
administrativos.
106
Esta norma classifica como reserva relativa da Assembleia da Repblica a definio dos crimes, penas,
medidas de segurana e respectivos pressupostos, bem como processo criminal (alnea c)) e o regime geral de
punio das infraces disciplinares, bem como dos actos ilcitos de mera ordenao social e do respectivo
processo. (alnea d)).
107
Vide Acrdo 430/91, in Acrdos do Tribunal Constitucional, 20. Vol., 1991, pgs.191-216, a propsito da
medida de restrio ao uso do cheque prevista no DL n. 14/84 de 11 de Janeiro, afirmando violao do programa
constitucional relativo ao direito pblico sancionatrio e violao da reserva parlamentar, em virtude de ter sido
directamente emanada pelo Governo, sem autorizao da Assembleia da Repblica, em violao do artigo 168.
(agora 165.) da CRP, razo pela qual foi declarada inconstitucional em sede de fiscalizao abstracta sucessiva.
108
62
mera ordenao social toda e qualquer conduta violadora de uma norma jurdicoadministrativa.
Exigir cobertura legal para a mais leve infraco administrativa possibilitaria a autntica
paralisao do Estado.109
No entanto, por outro lado, coloca-se o problema de saber se a este tipo de sanes se deve
aplicar o princpio da reserva de lei aplicvel s sanes previstas no artigo 165. da CRP.
Vital MOREIRA110 defende que na Constituio as infraces e penas no criminais no esto
sujeitas ao princpio da reserva de lei parlamentar. O art. 165-1/d s reserva para lei
parlamentar (ou decreto-lei autorizado) o regime geral das contra-ordenaes e das sanes
disciplinares, o que h-de implicar, entre outras coisas, o elenco das sanes e respectivos
limites, bem como o processo de aplicao das sanes. Isto quer dizer que a competncia
para a definio concreta dos ilcitos administrativos (lato sensu) pode caber ao Governo e s
regies autnomas (naturalmente por via legislativa), mas pode tambm ser diferida por lei (da
Assembleia da Repblica) para regulamento autnomo, local ou corporativo..
No mesmo sentido, Marcelo PRATES: no cremos que se deva submeter a criao de
verdadeiras sanes administrativas gerais ao mesmo regime legislativo das sanes contraordenacionais ou daquelas disciplinares111, baseando-se no princpio da tipicidade de
competncias: todas as matrias no reservadas, absoluta ou relativamente, pela Constituio,
Assembleia da Repblica ou ao Governo, foram deixadas, de forma expressa, competncia
concorrente do Governo e da Assembleia da Repblica, mediante o duplo reenvio residual
decorrente da cumulao dos artigos 198. n. 1 al. a) e 161., alnea c) da CRP, no podendo o
intrprete instituir novos critrios de reserva em benefcio da Assembleia da Repblica.
Concordamos com a opinio destes autores, embora se deva reconhecer que, deste modo, se
corre mais facilmente o perigo de serem criadas sanes administrativas com caractersticas
109
110
111
63
112
Neste sentido, Domnguez VILA, ob. cit., pg. 226 (onde o autor afirma ser este o critrio adoptado pelo
Tribunal Constitucional espanhol) e Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 165.
64
5. Princpios a aplicar
O Direito Sancionador Administrativo encontra-se disperso na legislao portuguesa, uma vez
que o Regime Geral das Contra-Ordenaes no logrou sistematizar o regime geral aplicvel a
todas as sanes administrativas, as quais, como vimos anteriormente, revestem os mais
variados tipos, no constituindo necessariamente contra-ordenaes.
Verifica-se, assim, uma premente necessidade de promulgar um Cdigo do Direito
Sancionador Administrativo, que expresse os princpios gerais a que este se deve submeter.
As lacunas entretanto geradas devero ser integradas com recurso tanto aos princpios
constitucionais como aos princpios do direito penal ordinrio.
No entanto, como defende Gonzalo OLIVARES, se se transpusessem a totalidade dos princpios
e caractersticas prprias do Direito Penal, a consequncia seria a integrao dessa parte do
Direito Administrativo no Direito Penal, que assim deteria o monoplio do poder repressivo,
apenas com a diferena do nome jurdico da reaco (sano e pena).
Alm disso, actualmente, o Direito Sancionador Administrativo carece de competncias
tcnicas, que impedem a total aplicao desses princpios: carece de normas que permitam a
sua aplicao.
Em consequncia, esta transposio dos princpios garantsticos aplicveis ao Direito Penal ao
Direito Administrativo Sancionador no pode fazer-se de forma automtica, mas antes na
medida necessria para preservar os valores essenciais que se encontram na base do preceito
constitucional e resultem compatveis com a natureza do procedimento administrativo
sancionador.. 113
113
65
Assim, so de aplicar, alm dos princpios gerais de direito e dos princpios que a Constituio
consagra expressamente no artigo 266. para a Administrao Pblica, todos os princpios
constitucionais aplicveis ao Direito Penal, na medida em que no se vislumbra razo para as
garantias dos cidados serem reduzidas.
operar com cautela quando se trata de transladar garantias constitucionais extradas da ordem penal para o direito
administrativo sancionador, o que no se pode fazer de forma automtica, mas apenas na medida em que sejam
compatveis com a sua natureza. A aplicao de princpios penais ao mbito administrativo sancionador
converte-se, em certos casos, numa adaptao ou modulao dos mesmos que os fazem dificilmente
reconhecveis.
114
115
Pedrosa MACHADO, Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes, cit., pg.
82.
66
Concordamos, por exemplo, com Rosendo Dias Jos quando este defende que, apesar da
epgrafe geral do artigo 32. ser Garantias de Processo Criminal, este exige aplicao no
apenas s contra-ordenaes como a todo o direito sancionatrio, enquanto expresso do ius
puniendi do Estado.116
O princpio da constitucionalidade, concebido como o dever de conformao da aco
sancionadora da administrao aos preceitos e princpios constitucionalmente previstos
aparece como princpio estruturante, sobre o qual radica a aplicao de todos os outros
princpios que passamos a enunciar:
A identificao dos mesmos princpios constitucionais para o ius puniendi do Estado, nas suas ordens penal e
administrativa, em virtude da homogeneizao operada pelo artigo 25. da Constituio Espanhola, tem sido
declarada pela doutrina do Tribunal Constitucional espanhol. Em sentido contrrio, PARADA considera um erro
do constituinte espanhol o haver-se atrevido a reconhecer e santificar o poder punitivo na Administrao, como
o fez no artigo 25. ao equiparar os princpios de ambos os poderes punitivos (cf. Domnguez VILA, ob. cit.,
pgs. 198-199 e 217).
67
Carlos Lopes do REGO, Acesso ao direito e aos tribunais, in Estudos sobre a jurisprudncia do Tribunal
Constitucional (ed. Jos Manuel M. Cardoso da Costa), Lisboa: Aequitas - Editorial Notcias, 1993, pg. 69.
68
mas que no possa ter mais118 e que a sua efectivao passa fundamentalmente pelo exerccio
do direito de defesa.
Tambm o princpio da boa f assume implicaes processuais ligadas ao princpio da
igualdade de tratamento entre as partes, absteno de requerimento ou realizao de
diligncias inteis e da adopo de expedientes dilatrios.
119
A jurisprudncia do Tribunal Constitucional espanhol sobre este tema, numa primeira ocasio, na sentena
62/1982, configura-o como princpio geral de direito. Mais tarde, na sentena 65/1986, nega que do artigo 25. n.
1 da CE possa inferir-se um direito fundamental que vincule o legislador proporcionalidade da pena (sano)
com o delito (infraco) cometido, direito de configurao legal, no expressamente enunciado no texto
constitucional. Domnguez VILA, no entanto, afirma que, provindo do valor superior justia, a conjuno dos
princpios ou direitos fundamentais da igualdade perante a lei; a proibio de penas ou tratos inumanos ou
degradantes; a durao estrita da deteno e da priso preventiva (artigos 14., 15., 17. n. 2 e 17. n. 4 da
Constituio Espanhola) com a consequente observncia da legalidade do ius puniendi do Estado (artigo 25. n.
1 do mesmo diploma), fazem plausvel o seu reconhecimento para o Direito Administrativo Sancionador (ob. cit.,
pg. 292).
A lei espanhola n. 20/1992 de 26 de Novembro, instituidora do Regime Jurdico das Administraes Pblicas e
do Procedimento Administrativo Comum (LRJAPYPAC), no artigo 131. ns 2 e 3, estabelece o princpio da
proporcionalidade como princpio como informador do exerccio da actividade e normativa sancionadora das
Administraes Pblicas, embora com as limitaes constitucionais, que restringiram o mbito deste princpio,
como a interdio da imposio de penas privativas de liberdade por sanes administrativas, nem directa nem
subsidiariamente (artigo 131. n. 1 da Constituio Espanhola).
120
A submisso da Administrao Pblica ao princpio da proporcionalidade implica uma dupla considerao: a
da necessidade de adequao das medidas administrativas aos objectivos a serem prosseguidos, e a da
necessidade de equilbrio entre os interesses pblicos e privados, no podendo ser infligidos sacrifcios
desnecessrios aos destinatrios das decises administrativas.: Anotao ao artigo 5. do CPA, Cdigo
Procedimento Administrativo Anotado, com Legislao Complementar, 5. Ed., 2005, Almedina, Diogo Freitas
do AMARAL, et. al..
69
Tambm a lei espanhola equivalente (LRJAPYPAC) estabelece, no artigo 131. n. 3, critrios gerais de
graduao da infraco: a) a existncia de intencionalidade ou reiterao; b) a natureza dos prejuzos causados; c)
a reincidncia.
Estes critrios tm sido criticados pela doutrina espanhola, por serem demasiado genricos. Segundo Domnguez
VILA, ob. cit. pg. 293, vai caber jurisprudncia a concretizao destes conceitos jurdicos indeterminados.
70
122
123
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes ao Regime Geral, 3. Ed.,
Vislis Editores, 2006, pgs. 193-194.
71
personalidade do agente.
No que toca situao econmica do agente, que se prende com a influncia da sano sobre
este, deve atender-se:
situao econmica;
124
Para maiores desenvolvimentos relativamente ao modo de previso legislativa das sanes administrativas,
vide Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 109 ss, distinguindo entre a previso normativa esgotante, moderada (interna
72
seja qualificada de leve, grave ou muito grave125 (como acontece com as infraces tributrias,
ambientais ou rodovirias), cabendo Administrao utilizar os critrios legalmente previstos
para proporcionar a sano pecuniria infraco concretamente cometida, fundamentando
devidamente a sua deciso.
As sanes fixas, partida, no permitem Administrao efectuar uma adequao da sano
face infraco concreta, constituindo um instrumento menos flexvel ao servio dos
princpios ora em anlise.126
A coima e eventuais sanes acessrias so normalmente aplicadas pelo mnimo permitido por
lei.
Pode justificar-se esta prtica tradicionalmente pelos precedentes e, principalmente, por uma
ou externa) e mnima consoante o grau de discricionariedade da Administrao no momento da escolha e
aplicao das sanes.
125
A LRJAPYPAC (129. ns 1 e 2) obriga todas as leis sancionadoras a classificar as infraces em leves, graves
e muito graves, o que introduz um elemento de segurana jurdica que continua a faltar no ordenamento
portugus.
126
73
127
74
o direito restringido deve ter correspondncia directa com o mbito referente ao dever
administrativo no observado no caso concreto. Assim, um administrado que deixe de
pagar determinado tributo no poder ter a sua carta de conduo suspensa como
respectiva sano, do mesmo jeito que um administrado que construa a sua casa alm
dos limites autorizados no poder ser punido com o fechamento do seu
estabelecimento comercial, apesar de todos esses direitos estarem genericamente
includos no vasto mbito da interferncia administrativa..
128
La Responsabilidad de la Persona Jurdica en el mbito Sancionador Administrativo (a propsito de la STC
246/1991, de 19 de Diciembre), in Revista de Administracin Pblica, n. 129, Septiembre-Diciembre, 1992,
pg. 234.
75
A partir desta norma, torna-se possvel adequar o montante da coima ao benefcio econmico
resultante da prtica da infraco, impondo-se, no entanto, um limite mximo, em nome da
segurana jurdica e da determinabilidade da sano.
Relativamente s pessoas colectivas, as normas sancionadoras tm vindo a prever a sua
distino consoante o volume de negcios129, de modo a adequar o montante das coimas
dimenso dos agentes infractores e a permitir que a sano possa atingir os fins repressivos e
preventivos.
Marcelo PRATES130 ressalta a inadequao da sano principal ser nica e exclusivamente
pecuniria, nas situaes em que a Administrao pretenda aplicar outra sano, que, por si s,
permitiria atingir a finalidade da norma sancionadora.
Normalmente, as sanes no pecunirias constituem sanes acessrias, aplicveis em
simultneo com a coima.131
Para este autor, a previso de sanes acessrias tende a gerar dvidas sobre a ocorrncia de
bis in idem relativamente punio administrativa, na medida em que aparecem no sistema
administrativo contra-ordenacional com uma lgica penal excessiva, enquanto desempenham,
semelhana das penas acessrias, uma funo preventiva adjuvante da pena principal.
Parece-nos, desde logo, incorrecto limitar a aplicao das sanes administrativas acessrias
ao mbito contra-ordenacional, uma vez que estas tambm esto previstas ao lado de sanes
administrativas denominadas pelo legislador de multa, como j referido supra.
Alm disso, no nos parece excessiva a transposio da lgica penal ao Direito Administrativo
Sancionador nesta matria, uma vez que as sanes acessrias constituem instrumento para
fazer valer o princpio da igualdade material e proporcionalidade das sanes, adequando-as
129
Veja-se, como exemplo, o Cdigo do Trabalho, no artigo 620. ou o artigo 9. do Decreto-Lei n. 10/2004,
relativo s contra-ordenaes aeronuticas civis.
O artigo 43. da Lei n. 18/2003 prev apenas o limite mximo do montante da coima, calculado mediante uma
percentagem do volume de negcios do ltimo ano.
130
131
Marcelo PRATES refere como excepo a este carcter acessrio geral a perda de objectos perigosos do
artigo 22. do RGCO, a qual no constitui sano administrativa, principal ou acessria, mas mera medida
administrativa preventiva.
76
132
134
77
Para o Direito Penal, na enumerao efectuada por Domnguez VILA, traduz-se nos princpios
da legalidade criminal (nullum crimen sine lege); da legalidade das penas (nulla poena sine
lege); da legalidade processual ou garantia jurisdicional (nemo damnetur nisi per legale
iudicium ou nulla poena sine legale iudicio); da excluso em matria penal de outras fontes de
direito, distintas da lei formal (princpio da tipicidade ou taxatividade da lei penal); proibio
da analogia e da sua interpretao extensiva (contra o ru); proibio de dotar a lei penal de
efeitos retroactivos desfavorveis; proibio do ne bis in idem e princpio da legalidade na
execuo.
A transposio do princpio da legalidade penal ao Direito Administrativo Sancionador
normalmente aceite pela doutrina136, embora se verifique uma certa dificuldade na construo
135
136
Garca de ENTERRA: a actuao da Administrao no mbito sancionatrio s pode legitimar-se como uma
actuao auxiliar da judicial, ordenada ao servio pragmtico desta, e subordinada por tanto integralmente s suas
regras de fundo. (Curso de Derecho Administrativo, tomo II, pg. 163 ss.).
NIETO expressa as suas reservas acerca da identidade de contedo entre os termos legalidade punitiva estatal,
legalidade penal e legalidade do Direito Administrativo Sancionador.
78
Este princpio reconhecido de forma equivalente no artigo 2. do Cdigo Penal e pelo artigo
2. RGCO: S ser punido como contra-ordenao o facto descrito e declarado passvel de
coima por lei anterior ao momento da sua prtica..137
Tambm o artigo 3. do Cdigo Procedimento Administrativo prev que os rgos da
administrao pblica devem actuar em obedincia lei e ao direito, dentro dos limites dos
poderes que lhes estejam atribudos e em conformidade com os fins para que os mesmos
poderes lhes foram conferidos..
O artigo 43. do RGCO estabelece o princpio da legalidade do processo contraordenacional.138
Para Domnguez VILA, a aplicao da garantia formal da reserva de lei matria sancionadora apresenta matizes,
uma vez que no exclui as remisses a normas regulamentares, sem, no entanto, atentar contra o referido
princpio, extremo que ocorreria se fosse possvel uma regulao independente e no claramente subordinada
lei da matria sancionadora.
Suay RINCN expressa tambm que salta vista do artigo 25. da CE que o constituinte espanhol quis tratar a
infraco penal e administrativa de um modo unitrio, como se de uma mesma realidade se tratasse; se no, no
as haveria includo no mesmo artigo.
No direito italiano, antecedente reconhecido do citado preceito constitucional espanhol, o princpio da legalidade
sancionadora est reconhecido no artigo 25. do seu texto constitucional e o princpio da reserva ex vi artigo 23.
da Constituio italiana geralmente considerada relativa, nada impedindo que uma lei sancionadora se limite a
fixar com suficiente determinao os princpios e os critrios para o exerccio do poder regulamentar.
Pasquale CERBO refere que, em Itlia, a garantia de efectividade do princpio da legalidade para o cidado
afirmada pelo facto de o juiz, chamado a pronunciar-se sobre uma contra-ordenao prevista em fonte
regulamentar, dever desaplicar, ainda que oficiosamente, o regulamento no que for conforme lei, e anular o
procedimento sancionatrio (artigo 5. da lei 20 de Maro de 1865 n. 2248 al. e): lei de abolio do
procedimento administrativo).
137
A inobservncia das disposies processuais legais s determina a nulidade dos actos nos casos expressamente
previstos na lei (119. Cdigo Processo Penal).
79
139
Constituio da Repblica Portuguesa Anotada, Coimbra Editora, 3 Edio, Coimbra, 1993, pg. 192 ss.
80
140
81
pelas exigncias de prudncia e oportunidade que podem variar nos distintos mbitos
de ordenao territoriais e materiais.
143
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 50.
82
autorizado vazio de qualquer contedo material prprio, sem qualquer previso dos ilcitos e
das sanes.
So, portanto, admitidos regulamentos executivos, directamente relacionados com uma lei,
destinados a complet-la, desenvolv-la e torn-la aplicvel. Normalmente, o papel do
regulamento executivo traduz-se na especificao e graduao das infraces ou sanes
preestabelecidas na lei.
Tambm acontece, embora excepcionalmente, que a prpria lei sancione a violao de
regulamentos, como o caso do artigo 29. da Lei das Finanas Locais (Lei n. 42/98 de 6 de
Agosto), que prev a cominao de coimas para a violao de posturas e de regulamentos
municipais.
Ao regulamento vedado tanto a criao de novos ilcitos como a previso de novas sanes,
como alterar a natureza ou limites das mesmas estatudos por lei.144
A lei deve definir a natureza e contedo dos ilcitos e estabelecer as espcies de sanes
aplicveis e os seus limites.
Os
regulamentos
limitam-se
efectuar
graduaes,
especificaes
tcnicas
ou
Assim o dispe expressamente a lei espanhola, no seu artigo 129. n. 3 da LRJAPYPAC: As disposies
regulamentares de desenvolvimento podero introduzir especificaes ou graduaes ao quadro das infraces ou
sanes estabelecidas legalmente que, sem constituir novas infraces ou sanes, nem alterar a natureza ou
limites que a Lei contempla, contribuam para a mais correcta identificao das condutas ou a mais precisa
determinao das sanes correspondentes..
145
83
146
147
84
O princpio da reserva de lei vale para a toda actividade sancionadora administrativa, embora,
no caso das sanes administrativas inominadas, a exigncia de previso de lei se limite aos
casos de normas sancionadoras cuja aplicao implique restries a direitos ou liberdades
fundamentais dos administrados.
5.3.2. Tipicidade
Corresponde ao aspecto material do princpio da legalidade, correspondente ao princpio da
exigncia de lex praevia et certa.
O artigo 29. n. 5 da CRP, aplicado ao domnio das sanes administrativas, quer significar a
exigncia de lei anterior a declarar administrativamente sancionvel uma aco ou omisso e a
fixar os respectivos pressupostos.
Essa previso legal dever ser a mais exacta, taxativa e inequvoca quanto possvel, tanto
quanto descrio dos elementos fcticos da infraco como em relao previso das
sanes aplicveis.
O princpio da tipicidade das penas , assim, perfeitamente aplicvel no mbito sancionador
administrativo, tendo em conta que se impe em nome da segurana dos cidados e certeza do
85
direito148.
Mesmo no plano da elaborao das leis em matria contra-ordenacional se faz
necessariamente sentir a presena do Direito Penal, mais ou menos directa, uma vez que o
Direito Penal considerado como excelente exemplo de teorizao da feitura das leis, dado
ser constitudo por normas perfeitas ou completas (regras, todas elas, com previso, estatuio
e sano), com exigentes critrios de interconexo normativa.149
No entanto, ainda assim, o princpio merece uma conformao diferente no mbito
administrativo, levando a que Marcelo PRATES encontrasse no princpio da preciso ou
determinabilidade das leis sancionadoras administrativas uma alternativa regra da tipicidade
rgida do Direito Penal.150
Enquanto que o ilcito criminal se traduz na formulao exacta e precisa da conduta proibida,
originando tipo legais de infraco fora de cujo esquema no possvel a punibilidade151 e
em que a lei estabelece uma correspondncia rgida entre cada tipo de infraco e a respectiva
148
A translao deste princpio ao Direito Sancionador Administrativo pacfico para a doutrina penal, que o
admite em termos idnticos e exigncias que o Direito Penal. Garca de ENTERRA entende-o formulado no artigo
25. n. 1 da Constituio Espanhola, excluindo frmulas abertas ou indeterminadas, pelo que a equiparao
total.
149
Miguel Pedrosa MACHADO, A Feitura das Leis em Matria Penal e de Contra-ordenaes Sumrio e guia
de um primeiro curso, in Separata de Legislao, Cadernos de Cincia e Legislao, n. 15, Janeiro/Maro,
1996, pg. 48 ss.
150
151
86
sano penal, as infraces administrativas podem ser, inclusivamente, atpicas (como o caso
das infraces disciplinares), recorrendo a conceitos verdadeiramente indeterminados.
No entanto, essa indeterminao no pode ser absoluta, sob pena de os administrados se
sujeitarem pura discricionariedade e arbitrariedade da Administrao, exigindo-se um
mnimo de preciso e de certeza que permita determinar quais os comportamentos
eventualmente enquadrveis na previso legal, censurveis e punveis.
5.3.2.1.
Proibio da analogia
152
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 91.
153
Pasquale CERBO refere que a jurisprudncia parece orientada a excluir a analogia, mesmo que in bonam
partem. Parte da doutrina, como PALIERO-TRAVI, defende, ao invs, que as normas favorveis ao infractor
possam encontrar aplicao fora dos limites previstos na lei.
87
154
O administrado no pode ser surpreendido por mudanas normativas repentinas, pois isso afectaria de forma
inadmissvel, arbitrria ou demasiadamente onerosa, direitos ou expectativas legitimamente fundadas dos
cidados (Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 108).
155
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit. pgs. 87 e 88.
88
5.3.3.1.
156
89
160
Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, cit., sublinha a necessidade de
corrigir o uso, ou abuso, do conceito de caso julgado (artigos 79 e segs.), a fazer obnubilar quer a amplitude
maior da expresso germnica Rechtskraft (cf. esp. o 84 da OWIG), quer, muito simplesmente, o facto de no
estar em causa uma deciso judicial relativamente qual apenas se conta com uma coima aplicada em termos
definitivos e executrios. (pg. 320).
Em nossa opinio, os conceitos utilizados pelo legislador foram os correctos, uma vez que refere, por um lado, a
deciso definitiva, querendo referir-se deciso administrativa no impugnada judicialmente no prazo legal, que,
por fora disso, se tornou definitiva e, por outro, deciso transitada em julgado quando se trate de deciso
judicial proferida em sequncia de impugnao judicial da deciso administrativa.
161
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 100.
90
uma modificao normativa que suponha uma eliminao como ilcito, uma diminuio da
quantia das sanes ou dos prazos de prescrio..162
162
163
91
Quando se trata de pessoas colectivas, os limites so mais flexveis, uma vez que no est em
causa o valor da dignidade humana, da que a doutrina geralmente admita sanes de
interdio ou inabilitao permanentes.164
164
Cf. Marcelo PRATES, ob. cit., pg. 119 ou Mrio Pedro Seixas MEIRELES, Pessoas Colectivas e Sanes
Criminais: Juzos de Adequao, Coimbra Editora, 2006, pg. 77: No nos parece correcta a comparao
valorativa entre a pena de dissoluo e a pena de morte da pessoa humana, pois que, enquanto artifcio jurdico, o
ente colectivo com personalidade jurdica, se morre, a sua morte tambm ela um artifcio: fico nascena
e tambm o na morte; razo por que o seu ressuscitar, sob outras vestes, como todos sabemos, um milagre
que todos os dias ocorre..
165
92
167
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., anotao ao artigo
48. do DL n. 433/82.
168
93
94
comportamento, uma vez que o fim prosseguido pela norma sancionadora o seu bom
funcionamento interno, interesse que inerente prpria Administrao. Essa opo deixa de
estar na sua disponibilidade quando se trata de proteger bens ou interesses eminentemente
pblicos ou quando, com a sua actuao, ponha em causa o princpio da igualdade de
tratamento perante situaes idnticas.
169
170
Vieira de ANDRADE, A Justia Administrativa (Lies), 8 Ed., Coimbra: Almedina, 2006, pg. 468.
95
171
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., anotao ao artigo
54. RGCO, pg. 376.
96
172
173
Miguel Nuno Pedrosa MACHADO, Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes,
cit., pg. 77, a propsito da imparcialidade da administrao, afirma que: todo o trabalho de garantia jurdica
97
A distribuio legal de competncias entre autoridades distintas tem sido concebida como
nico instrumento de salvaguarda no princpio da imparcialidade administrativa,175
semelhana do que acontece no Direito Penal.
No entanto, a transposio da separao de funes, baseada no Direito Penal, enquanto
garantia de imparcialidade, ao Direito Administrativo Sancionador no pode ser automtica,
uma vez que os rgos instrutores do procedimento sancionador pertencem normalmente
mesma entidade dos rgos decisores, ambos submetidos, portanto, obedincia hierrquica e
autoridade poltica.
Se no mbito penal, o que se perseguia com o referido princpio era que o juiz que instrua
no se sentisse condicionado na hora de ajuizar, no administrativo sancionador deve garantirse que o rgo tramitante do expediente e o competente para resolver sejam distintos, mas no
s formalmente mas que actuem com completa independncia um do outro, coisa que no
ocorre se entre ambos existe uma relao hierrquica..176
Em Portugal, os rgos fiscalizadores, normalmente autoridades policiais, pertencem
face aos poderes administrativos a tentativa de subordinar duas partes com foras desiguais (Administrao
Pblica e particulares) a uma apreciao imparcial e arbitral como caracteristicamente a de um juiz; - trabalho
que enfrenta desde logo a dificuldade de se assistir, do lado da Administrao, extrapolao de uma jurisdio
caseira (administrativa) como fuga sujeio propriamente dita a uma entidade que esteja supra partes de
modo equidistante..
174
A propsito, Vieira de ANDRADE, ob. cit., pg. 469: Na realidade, mesmo no contexto de um modelo
predominantemente subjectivista de justia administrativa, no deixa de ser relevante a juridicidade objectiva,
no apenas como padro judicial e finalidade da interveno do Ministrio Pblico, mas, em rigor, tambm de
uma das partes, a Administrao, pois ela no surge, a no ser esporadicamente, como titular de verdadeiros
direitos subjectivos, visa realizar interesses (pblicos) intimamente associados legalidade, que tem o poderdever de prosseguir..
175
176
98
177
Marcelo PRATES, no entanto, refere uma concentrao indesejada na mesma entidade de funes de
investigao, acusao e deciso: ob. cit., pgs. 233 e 234.
178
Tambm assim o relata a doutrina espanhola: o funcionrio instrutor , geralmente, um mero subordinado
hierrquico, inserido em no poucas ocasies dentro da prpria unidade administrativa encarregada de resolver o
procedimento; com uma margem de autonomia, por tanto, que mais terica que real, porque, em definitivo, sabe
que a sua interveno deve ser do agrado dos seus superiores; actua, assim, pois, temeroso das represlias que
possam ter lugar. Como se isto fosse pouco, a ainda no suposto hipottico de o juiz instrutor ser zeloso guardio
da sua independncia de critrio, resulta que os seus pontos de vista podem ser alterados com alguma facilidade,
j que a proposta de resoluo com a qual conclui a sua instruo no tem carcter vinculativo, pelo que a
autoridade decisria pode, em ltima instncia, modific-la, inclusivamente, in peius. Suay RINCN, La
Discutible Vigencia, cit., pg. 168.
179
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, pg. 285.
180
99
efectiva das funes instrutria e decisria, a soluo passaria por uma profissionalizao dos
rgos administrativos com essas funes, semelhana de tribunais administrativos
sancionadores na Administrao directa do Estado.
Profissionalizao que se no deve confundir com centralizao, contrria desejada
aproximao e participao dos cidados prevista na Constituio (artigo 267. n. 1).181
Marcelo Prates afirma, na obra que vimos citando182, que Se, no plano ideal, o poder punitivo
estatal deveria manter-se concentrado nos tribunais, preferencialmente em tribunais
especializados que, no mbito das infraes administrativas, contassem com a contribuio de
autoridades administrativas quanto investigao dos elementos do ilcito e acusao dos
infratores, no plano positivo, o poder administrativo sancionador geral fenmeno existente e
em expanso.. O itlico nosso, uma vez que pretendemos destacar a ideia de que no nos
parece que exista, neste mbito, um plano ideal, tanto quanto a evoluo histrica nos tem
mostrado, mediante sucessivas atribuies e reatribuies de ius punitivo tanto administrao
como aos tribunais. Julgamos, antes, que, a ser tomada uma opo, esta derive na construo
de um sistema claro e capaz, tanto passando pela criao de tribunais especializados como por
organismos pblicos profissionalizados.
Como j foi referido, a dimenso reguladora do Estado actualmente configurada parece indicar
o caminho da criao de entidades pblicas especializadas com funes especificamente
fiscalizadoras e sancionadoras.
Miguel Nuno Pedrosa MACHADO, Anteprojecto de Reviso do Decreto-Lei n. 433/82, , cit., pg. 309,
afirma a convenincia da descentralizao para evitar a concentrao de competncias em entidades distantes
dos administrados e do local e demais circunstncias do cometimento das infraces, com efeitos indesejveis
tanto para os presumveis agentes das infraces como para a sobrecarga ou hipertrofia dessas actividades de
sancionamento.
182
Pg. 237.
100
Os cidados ou as pessoas jurdicas podem recorrer judicialmente das decises que lhes
apliquem sanes administrativas.
Esta uma garantia prevista na maioria dos pases europeus signatrios da Conveno
Europeia dos Direitos do Homem (artigo 61. da Conveno de Roma), tributria do direito a
um due process of law de origem anglo-saxnica, que se estende, segundo jurisprudncia do
Tribunal Europeu dos Direitos do Homem, a acusaes em matria administrativa.
Tambm a jurisprudncia do Tribunal Constitucional o vem pronunciando: inquestionvel
que o processo, em geral, no imune Constituio, e que desta decorrem implicitamente,
quanto sua conformao e organizao, determinadas exigncias impreterveis, que so
directo corolrio da ideia de Estado de direito democrtico; bem se sabe, com efeito, como um
dos elementos estruturais deste modelo de Estado a observncia de um due process of law na
resoluo dos litgios que deva ter lugar no seu mbito. (Ac. do TC n. 404/87).
Este princpio constitui corolrio de uma tendncia de jurisdicionalizao dos
procedimentos sancionadores que, na sua fase exclusivamente administrativa, apenas difere do
processo judicial por razes de simplificao e celeridade processual.
Domnguez VILA distingue dois componentes do direito tutela jurisdicional, uma activa e
outra passiva; constituda a primeira pelo direito a accionar ou exercitar a pretenso processual
e activar a administrao da justia, por meio de aces e recursos, e um aspecto passivo que
tem um reflexo na necessidade de que juzes e tribunais se pronunciem atravs de uma
resoluo judicial motivada e transparente acerca das controvrsias jurdicas que lhe so
apresentadas.
Para o Direito Administrativo Sancionador, esta caracterizao tem o seu correlativo, pelo
aspecto passivo, implicando garantia de acesso ao poder judicial das resolues
administrativas sancionadoras, uma vez esgotada a via administrativa, e, pelo lado activo, o
direito de denncia ou comunicao, possibilidade de um particular iniciar um procedimento
sancionador dando a conhecer ao rgo administrativo competente determinados factos que
101
J vimos que este direito exercido perante os tribunais ordinrios (face proibio de
tribunais especiais ou de excepo), predeterminados na lei (normalmente o do local da
infraco), em nome dos princpios da imparcialidade e da independncia.
183
184
Vieira de ANDRADE, ob. cit., pg. 490, citando o artigo 7. do CPTA: as normas processuais devem ser
interpretadas no sentido de promover a emisso de pronncias sobre o mrito das pretenses formuladas.
No domnio das sanes administrativas inominadas, em princpio, a aco correspondente ser a aco especial
(artigo 46. CPTA), na medida em que est em causa um acto administrativo que corresponde a uma deciso de
autoridade administrativa com eficcia externa, normalmente susceptvel de lesar direitos ou interesses
legalmente protegidos (artigo 51. n. 1 do CPTA), que produz efeitos nas relaes jurdicas administrativas
externas. No entanto, em qualquer caso, os cidados tm sempre direito a tutela judicial efectiva por via da
aco administrativa comum. (pg. 217, nota 418).
No entanto, quando se exige que o interesse do impugnante seja directo, no sentido, tradicionalmente construdo
neste domnio, em que ele deve ser actual, est a fazer-se apelo ideia de que o impugnante deve estar
constitudo numa situao de efectiva necessidade de tutela judiciria, i.e., a admissibilidade da utilizao da
via impugnatria pressupe a ocorrncia de uma circunstncia concreta que determine a necessidade de recorrer
aos tribunais. A impugnao contenciosa de actos administrativos, salvo disposio legal em contrrio, no est
dependente de prvia impugnao administrativa nem parece razovel exigir do autor a explicao determinante
da sua opo de recorrer directamente via judiciria (Mrio Aroso de ALMEIDA, O Novo Regime do Processo
nos Tribunais Administrativos, Coimbra: Almedina, 2003).
102
103
Regra geral, por efeito do disposto no artigo 408. n. 1 do Cdigo Processo Penal, a
impugnao judicial de decises administrativas sancionatrias proferidas em processo contraordenacional ter efeito suspensivo.186
No entanto, haver situaes de solve et repete previstas na lei, como por exemplo, na
redaco actual do Cdigo da Estrada, o disposto no artigo 187. n. 1: a impugnao judicial
do acto de condenao no pagamento de coimas tem efeito meramente devolutivo, o que no
se aplica, por falta de previso do legislador, s sanes acessrias determinadas.
185
Neste sentido, as declaraes de voto de Vital MOREIRA e Antnio VITORINO, nos Acs 65/88 e 202/90
respectivamente.
No mesmo sentido, Lopes do REGO, Acesso ao direito e aos tribunais, cit., pg. 74 ss, apesar da Constituio
no consagrar expressamente o direito a recurso nem a um duplo grau de jurisdio, O que o legislador ter de
assegurar imperativamente e sem quaisquer restries o acesso a um grau de jurisdio, que constituir, por
assim dizer, a tutela jurisdicional mnima. (pg. 80), podendo alterar ou suprimir alguns graus de recurso,
atribuindo maior ou menor amplitude ao direito de recurso.
186
Domnguez VILA, ob. cit., pg. 314: a admisso do solve et repete acontecer quando haja uma sentena
prvia em juzo contraditrio em que ambas as partes gozam de todas as garantias e meios de defesa legais. Mas
no procedimento sancionador, onde a parte dbil sempre o cidado obrigado a pagar a multa, e no se d
nenhuma das condies anteriores, no procede a sua exigncia, j que de contrrio se incorrer em
inconstitucionalidade, j que o interesse mais fortemente tutelado sempre a garantia do presumvel infractor
exercitar, sem obstculos desnecessrios, um direito de defesa..
No entanto, a doutrina do Tribunal Constitucional espanhol assentiu que no contrrio tutela judicial a
exigncia de constituio de depsitos ou consignaes na SSTC 5/1988, 2/1989, 151/1989 e 343/1993.
Em Portugal, o Tribunal Constitucional, atravs do Ac. n. 30/80, consagrou j a inconstitucionalidade do artigo
15. n. 5 do Decreto-Lei n. 21/85 de 17 de Janeiro, relativo ao regime de registo e explorao de mquinas
elctricas de diverso, o qual exigia o depsito da coima aplicada como condio da impugnao judicial da
deciso.
Sobre a constitucionalidade do depsito a que se refere o artigo 173. do Cdigo da Estrada, o Tribunal
Constitucional portugus ainda no teve oportunidade de se pronunciar.
104
187
A suspenso da eficcia de actos administrativos, tenham eles j sido executados ou no, depende, em
qualquer caso () da ponderao dos interesses pblicos e privados () em presena , cf. o disposto no
artigo 120. n. 2 do CPTA.
No entanto, quando o acto administrativo j tiver sido executado, a sua suspenso no se justificar, por falta de
interesse processual do requerente, se todos os seus efeitos nocivos j se tiverem consumado e as consequncias
da execuo realizada forem materialmente irreversveis. (Mrio Aroso de ALMEIDA, ob. cit., pg. 272).
188
105
O princpio que acabmos de especificar no se esgota no direito de aco judicial, pelo que
com ele relacionados esto os direitos da igualdade processual (j referida supra), do
contraditrio e da defesa191, dos quais nos ocuparemos em seguida.
189
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 473.
190
191
Neste sentido, Lopes do REGO, Acesso ao direito e aos tribunais, cit., pg. 55.
106
192
Vieira de ANDRADE, ob. cit., pg. 488, por isso se aplica na determinao de sanes pecunirias
compulsrias.
O direito de audincia, previsto nos artigos 20. e 211. da CRP, interpretados em consonncia com o artigo 10.
da Declarao Universal dos Direitos do Homem e 6,1 da Conveno Europeia dos Direitos do Homem, no
107
Assim, As decises surpresa no devem, pois, ter lugar sem ofensa do princpio do
contraditrio
Apesar deste reconhecimento jurisprudencial, o TC tem considerado inconstitucionais apenas
aqueles regimes que, em absoluto, se mostrem incompatveis com os princpios da igualdade
processual e do contraditrio e intolerveis, por no assegurarem minimamente a
densificao destes princpios processuais fundamentais.193
Em consequncia do exerccio do direito de defesa, o arguido em processo de contraordenao tem o direito de confessar ou negar os factos (artigo 141. n. 5 do Cdigo Processo
Penal por remisso do artigo 41. RGCO).
implica o direito a uma audincia pblica: Com efeito, no poder negar-se que um simples processo escrito j
possibilita, de todo o modo, o acesso aos tribunais (Ac. do Tribunal Constitucional n. 222/90).
193
108
Alm disso, o administrado pode apresentar provas mediante a utilizao de todos os meios
pertinentes para a sua defesa legalmente admissveis (prova testemunhal, pericial, por
reconhecimento, por inspeco ou documental) princpio da universalidade dos meios de
prova, cabendo, no entanto, ao rgo administrativo instrutor julgar sobre a pertinncia ou no
das provas propostas.
A utilizao dos meios de prova para a defesa uma garantia constitucional, que deve
observar-se nos procedimentos administrativos sancionadores, mas isso no obsta a que,
oficiosamente, a Administrao possa proceder averiguao do que considere necessrio
para comprovar os factos alegados pelos administrados, tal como acontece no processo penal
(princpio do inquisitrio).
Neste mbito, rege o princpio da livre apreciao das provas, outro princpio de natureza
judicial aplicvel no procedimento administrativo sancionador, o qual () no representa,
porm, um arbtrio ou um puro subjectivismo, j que, para alm da fora probatria legal de
determinadas provas (designadamente documentais), essa convico ou certeza prtica tem
como pressupostos valorativos os critrios da experincia comum e da lgica do homem
mdio (o bonus paterfamilias), havendo de ser racional e susceptvel de motivao, em termos
de se reconhecer uma capacidade de convencimento objectiva (ou intersubjectiva) e
controlvel..194
195
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 387.
109
no artigo 50. do regime geral das contra-ordenaes, o rgo instrutor optar, no termo da
instruo contra-ordenacional, pela audincia escrita do arguido, mas, na correspondente
notificao, no lhe fornecer todos os elementos necessrios para que este fique a conhecer a
totalidade dos aspectos relevantes para a deciso, nas matrias de facto e de direito, o processo
ficar doravante afectado de nulidade, dependente de arguio, pelo interessado/notificado, no
prazo de 10 dias aps a notificao, perante a prpria administrao, ou, judicialmente, no acto
de impugnao da subsequente deciso/acusao administrativa..
O Tribunal Constitucional portugus tem entendido que infringem o disposto no artigo 20.
da CRP aqueles preceitos que condicionam a eficaz actuao processual do interessado
economicamente carenciado, atravs da exigncia de imediata efectivao de depsitos ou
prestao de garantias que no podem ser supridos atravs da concesso de assistncia ou
196
110
apoio judicirio..197 Por isso, atravs do Ac. 30/80, foi declarada a inconstitucionalidade
material do artigo 15. n. 5 do DL n. 21/85.198
Do mesmo modo, no sero inconstitucionais as exigncias legais de prestao de garantia
patrimonial para o exerccio de direitos processuais ou obstar produo de determinados
efeitos, quando sejam susceptveis de serem supridas atravs de assistncia ou apoio
judicirio, que o interessado pode requerer e obter.
197
198
Por este motivo igualmente se colocam dvidas acerca da constitucionalidade da medida de apreenso de
documentos prevista no artigo 173. n. 4 do Cdigo da Estrada, resultante da no prestao de depsito de valor
igual ao montante da coima prevista para a contra-ordenao praticada, depsito esse que s poder ser efectuado
no acto imediato da verificao da infraco, pelo que fica impossibilitado o direito a apoio judicirio. Esta
medida no qualificada pelo legislador como sano (apenas visa garantir o pagamento da coima, sendo
devolvida em caso de absolvio), mas integra-se no procedimento administrativo contra-ordenacional previsto
no Cdigo da Estrada, dela resultando a produo de efeitos desfavorveis ao arguido (que se v privado dos seus
documentos, ainda que estes sejam substituveis por guias, vlidas apenas em territrio nacional) que queira se
opor pretenso sancionadora da administrao e exercer o seu direito de defesa, mas que no possua meios
econmicos para efectuar tal depsito.
199
este o critrio do Tribunal Europeu dos Direitos do Homem, face no obrigatoriedade da interveno de
advogado neste tipo de procedimentos na Conveno Europeia de Direitos Humanos, no garantindo ao acusado
o direito a decidir por si mesmo de que maneira assegurar a sua defesa, cabendo ao direito nacional decidir se se
defende por si mesmo ou com assistncia de advogado.
Em sentido contrrio, D. VILA, defendendo a necessidade constitucional de se assegurar defesa tcnica no
procedimento sancionador, semelhana do que acontece no direito penal, pelas razes expostas, agravadas pelo
facto de no ordenamento espanhol a deciso entre as condutas ilcitas atribudas ao ordenamento penal ou
111
complexidade do assunto;
meios disponveis.
administrativo sancionador no seguir outro critrio seno o do interesse do legislador do momento (ob. cit., pg.
327 ss).
200
201
112
5.8.1. Prescrio
Relacionado directamente com este princpio est a prescrio do procedimento e da execuo
da coima e da sano acessria.
O artigo 27. do RGCO prev como causa de extino da responsabilidade contraordenacional, invocvel ex officio202, a prescrio do procedimento sempre que da prtica da
contra-ordenao hajam decorrido cinco, trs ou um ano, consoante o montante da coima
aplicvel, sem prejuzo das causas de suspenso e interrupo previstas nos artigos 27.-A e
28. do mesmo diploma.
Relativamente coima e sano acessria, estas prescrevem, nos termos dos artigos 29. e
31. do Decreto-Lei n. 433/82, no prazo de trs anos ou um ano a contar do carcter definitivo
ou do trnsito em julgado da deciso condenatria, sem prejuzo das causas de interrupo e
suspenso previstas nos artigos 30. e 30.-A do mesmo diploma.
Tanto o procedimento como a coima e a sano acessria prescrevem quando, desde o seu
incio e ressalvado o tempo de suspenso, tiver decorrido o prazo normal da prescrio
acrescido de metade (artigos 28. n. 3 e 30.-A n. 2 do mesmo diploma).
Apesar da previso do regime geral da prescrio pelo Decreto-Lei n. 433/82, quase toda a
legislao especial prev o prazo de prescrio aplicvel s contra-ordenaes que regem no
seu mbito, v.g. o artigo 33. n. 1 do R.G.I.T. (prev prazo de cinco anos para prescrio do
procedimento, alm de prever outros casos especiais de prescrio no artigo 45. da Lei Geral
Tributria) ou o artigo 40. da Lei n. 5/2006 (cinco anos para as infraces ambientais muito
graves e trs anos para as leves).
Tambm neste mbito se colocam assim problemas derivados da existncia de vrios graus de
subsidiariedade na legislao que define o regime jurdico das vrias infraces
202
Diferente, por exemplo, do sistema italiano, onde a prescrio no pode ser declarada oficiosamente. O artigo
28. 1. da lei n. 689/81 estabelece que o ilcito prescreve e no pode ser sancionado aps cinco anos da sua
prtica (salvo as causas de interrupo), enquanto o artigo 28. 2. da lei italiana remete para a disciplina do
Cdigo Civil no que respeita s causas de interrupo da prescrio.
113
administrativas.203
Por exemplo, o novo Cdigo da Estrada prescreve o prazo de prescrio (do procedimento, da
coima e das sanes acessrias) de dois anos (artigos 188. e 189. do Cdigo da Estrada).
Coloca-se, pois, a seguinte questo: aplicar-se-o as disposies do RGCO relativamente s
causas de interrupo e suspenso, prevendo-se como prazo mximo de prescrio dois anos
acrescidos de metade, consoante o disposto nos artigos 28. n. 3 e 30.-A n. 2 do Decreto-Lei
n. 433/82, ou a previso do regime de prescrio efectuado pelo Cdigo da Estrada ser
completa e o prazo indicado de dois anos inclui o tempo de suspenso, no podendo ser
ultrapassado?
A pertinncia da questo reforada pelo facto de, noutros casos, o legislador ter optado por
prever expressamente, ao lado dos prazos de prescrio aplicveis a determinado sector, a
aplicao das causas de suspenso e interrupo previstas no RGCO, como o caso do artigo
48. n.3 da Lei n. 18/2003.
Eis uma questo que a Administrao e a jurisprudncia tero de resolver, tendo em conta, por
um lado, a inteno do legislador em proceder ao alargamento dos prazos de modo a evitar o
elevado nmero de processos arquivados por prescrio e, por outro lado, a interpretao mais
favorvel para os arguidos, no sentido de verem a sua responsabilidade contra-ordenacional
extinta da maneira mais breve possvel.
O alargamento dos prazos de prescrio das sanes administrativas pode levar a dilatar mais
do que o devido os procedimentos sancionadores, os quais, por sua prpria natureza, devem
ser breves, alm de que uma sano aplicada transcorrido um excessivo lapso de tempo da
prtica do ilcito pode no surtir o efeito preventivo desejado.
203
114
204
Jorge de Figueiredo DIAS, Sobre o Estado Actual da Doutrina do Crime, 2. parte, Sobre a construo do
tipo-de-culpa e os restantes pressupostos da punibilidade, pg. 10.
115
205
206
207
O Tribunal Constitucional espanhol, assim como a posio doutrinria maioritria, ditou que o princpio da
culpa se aplica tambm em matria de infraces administrativas (cf. Pablo Mayor MENNDEZ).
Este princpio encontra-se expresso na lei espanhola no artigo 30. da LRJAPYPAC.
Tambm a doutrina italiana, como SANDULLI, expressa que, exigindo-se a unidade funcional dos princpios
ordenadores das sanes, isso implica a operatividade para as sanes administrativas do princpio subjectivo da
responsabilidade administrativa do sujeito passivo ou PARADA, afirmando a inadmissibilidade de um regime de
responsabilidade objectiva ou sem culpa, baseada na simples relao com uma coisa, no sendo suficiente, no
116
Esta exigncia expressa nos artigos 1. e 8. do RGCO (este ltimo dita que s punvel o
facto praticado com dolo ou, nos casos especialmente previstos na lei, com negligncia.).
A culpa influi na determinao do montante da coima e na aplicao da sano acessria
(artigos 18. n. 1 e 21. do RGCO).
Assim, no podemos afirmar, com Marcelo PRATES, que a vontade do administrado infractor,
o carcter doloso ou culposo da aco ilcita no domnio administrativo no seja determinante
para a fixao da gravidade da infraco, estando a medida da reprovao ligada a critrios de
apreciao objectiva: agravantes e atenuantes, por ex., a reincidncia, o quantum da infraco,
a condio econmica, etc..208
Com efeito, a culpa, ou melhor, a negligncia do administrado209, presumida na ausncia de
defesa por parte deste, com fundamento na violao do dever geral de cuidado que a prtica da
infraco por si s consubstancia.210 O elemento subjectivo acaba por se presumir, influindo
na determinao da medida da sano apenas os critrios objectivos definidos na lei
(reincidncia, situao econmica do infractor, etc.). O caso muda de figura quando o infractor
mbito da responsabilidade administrativa, que uma conduta seja tpica e antijurdica, sendo necessrio que seja
tambm culposa.
Tambm no mbito sistema sancionador comunitrio no se pode duvidar da existncia e aplicao do princpio
da culpa, exigindo-se que a infraco s normas comunitrias seja imputvel ao agente a ttulo de dolo ou
negligncia, ainda que com as devidas adaptaes e com algumas excepes.
O princpio est expressamente reconhecido em alguns regulamentos comunitrios adoptados no mbito da
Comunidade Europeia, nomeadamente em diversos diplomas do sector da concorrncia faz-se referncia expressa
a que o comportamento infractor tipificado seja cometido deliberadamente ou por negligncia (artigo 15.1 e 2
do Regulamento (CEE) n. 17/62, o artigo 22.1 e 2 do Regulamento (CEE) n. 1017/68, o artigo 19.1 e 2 do
Regulamento (CEE) n. 4056/86, o artigo 14.1 e 2 do Regulamento (CEE) n. 4064/89, ou de maneira
intencional ou por negligncia: artigo 12.1 do Regulamento (CEE) n. 3975/87 (vide Plaza VENTURA, Las
Sanciones Comunitrias Europeas: Su Aplicacin las Empresas, Berriozar, Editorial Edijus, 1999, pg. 332 ss).
208
209
O RGCO prev a punio dos factos negligentes nos termos gerais, assim como a generalidade dos diplomas
especiais o especifica (a ttulo de exemplo, veja-se o artigo 133. do Cdigo da Estrada ou o artigo 617. do
Cdigo do Trabalho), incluindo no mbito disciplinar. O dolo surge como um factor agravante da medida da
sano.
210
Vide, por exemplo, Acrdo do Tribunal da Relao de vora de 06/12/2005, proc. n. 2212/05, cujo sumrio
refere que: de presumir a culpa resultante da omisso de um dever geral de cuidado nsito violao de uma
norma estradal, j que exigvel aos condutores de veculos automveis que cumpram as disposies legais
reguladoras do trnsito..
117
exerce o seu direito de defesa, alegando nomeadamente causas de justificao, caso em que a
Administrao deve avaliar o seu grau de culpa, sendo o resultado dessa avaliao critrio
determinante para a deciso administrativa final.
Assim, a culpa no afastada do direito sancionador administrativo, apenas presumida
nalguns casos, presuno necessariamente iuris tantum, passando para a disponibilidade do
sujeito passivo da sano alegar e provar o seu afastamento ou atenuao.
No entanto, o que fica dito reflecte o facto de a aplicao do princpio da culpa de natureza
penal ao domnio administrativo no ser automtica ( semelhana do que j vimos dizendo
em relao aplicao de outros princpios de origem penal a este domnio sancionador) e
resultar numa concepo com diferentes contornos, menos exigente e com algumas
excepes.211
Segundo Domnguez VILA, a translao do princpio ao Direito Sancionador deve efectuar-se
com matizes, pois a tradio jurisprudencial de valorar s a vontade da comisso da infraco
e em alguns casos inclusive bastando unicamente a existncia de responsabilidade objectiva, a
diferena entre a tcnica incriminadora penal e a sancionadora administrativa, expressa por
NIETO, entre outras razes, no limitado repertrio de ilcitos de ordem penal frente
inabarcabilidade do administrativo, a importncia neste ltimo da boa f e da diligncia devida
e a existncia neste de infraces formais, ou sano de incumprimento de um mandato ou
proibio, fazem que princpios derivados da culpa constitucional, como a boa f, a diligncia
devida do presumvel infractor e em suma a vontade ou no na comisso da mesma, sejam
valorados para efeitos da sua imputao..212
Apesar de, mesmo no mbito do Direito Penal, se verificarem conformaes doutrinais de conceitos basilares
como o da culpa, como veremos a propsito da responsabilidade criminal das pessoas colectivas.
No estudo e na compreenso jurdico-penal de cada um daqueles elementos fundantes da dogmtica penal
seguro que se (re)constroem noes. Tudo est em saber at onde vo os limites dessa reconformao. (Faria
COSTA, A Responsabilidade jurdico-penal da empresa, , cit., pg. 551).
212
118
surge como verdadeira excepo regra da exigncia, pelo menos, de mera culpa nas
infraces administrativas.213
Com efeito, sujeitos diversos do autor material do facto ilcito podem ser chamados a
responder pela prtica do mesmo. 214
Constitui exemplo do que acabmos de referir a responsabilidade de pais ou tutores de
menores nos casos previstos, v.g. nas alneas b), c) e d) do n. 7 do artigo 135. do Cdigo da
Estrada ou a responsabilidade dos que facultem a utilizao de veculos a pessoas
incapacitadas ou no habilitadas ou sob a influncia de lcool ou substncias psicotrpicas
(alnea e) do n. 7 do artigo 135. do Cdigo da Estrada) ou ainda a responsabilidade dos
instrutores pelas infraces cometidas pelos instruendos no resultantes de desobedincia s
suas indicaes (n. 5 do artigo 135. do Cdigo da Estrada ou o n. 2 do artigo 3. do regime
das contra-ordenaes aeronuticas civis).
Estas normas sancionatrias reflectem a responsabilidade que recai sobre quem tem a cargo
um dever de vigilncia especial sobre menores e incapazes ou sobre quem, embora capaz de
entender e querer, esteja sujeito autoridade, direco ou vigilncia de outrem.
Ao lado destes exemplos, em matria de responsabilidade objectiva, so diversas as previses
de responsabilidade solidria ou subsidiria na legislao contra-ordenacional portuguesa:
213
Neste sentido Quintero OLIVARES, defendendo que nas infraces administrativas deve ao menos existir mera
culpa, prpria da conduta humana, s se excluindo o fortuito e, portanto, a responsabilidade objectiva.
Acerca do caso fortuito e de fora maior, Marcelo PRATES define-o como facto natural ou humano estranho
vontade do administrado, imprevisvel e inevitvel, que impossibilite o cumprimento dos deveres administrativos,
por manifesto tolhimento da espontaneidade da ao infratora manifestada pelo administrado. (ob. cit., pg.
101).
Por tanto, o primeiro pressuposto de punibilidade, a existncia de uma conduta (aco ou omisso) humana
voluntria, fica afastado embora, por exemplo, Pasquale CERBO afirme no ser inequvoca a colocao
sistemtica do caso fortuito ou de fora maior, afirmando que a jurisprudncia parece reconduzi-los essncia do
conceito de culpa.
214
Sobre a responsabilidade objectiva no Direito Administrativo Sancionador, vide Pasquale CERBO, o qual
distingue entre a responsabilidade pelo facto do incapaz e a responsabilidade solidria, abrangendo nesta as
hipteses de serem chamados a responder, alm do autor da violao, o proprietrio, usufruturio ou titular do
direito pessoal de uso; pessoa revestida de autoridade, direco ou vigilncia sobre outra pessoa e a pessoa
jurdica ou empreendedor (o artigo 6. n. 3 da lei italiana estabelece que esta responde solidariamente pelas
infraces praticadas, no exerccio das suas funes, por representante ou dependente de uma pessoa jurdica,
dependendo o direito de regresso da violao ter sido cometida na ausncia ou desobedincia de instrues ou na
execuo destas).
119
120
Para l das excepes, o princpio da nulla poena sine culpa significa no Direito Sancionador
Administrativo que a sano s pode fundar-se na constatao de que deve reprovar-se o
autor pela formao da vontade que o conduziu a decidir o facto e que essa sano nunca pode
ser mais grave do que aquilo que o autor merea segundo a sua culpabilidade, exigindo-se
assim, pois:
liberdade de deciso o que implica que o agente seja responsabilizado por ter
preferido a prtica do facto ao controle dos seus impulsos. Com a liberdade de deciso
prendem-se naturalmente as questes relacionadas com a imputabilidade, que
afastada em razo da idade (art. 10. RGCO) e em razo de anomalia psquica (art.
11.).
215
Este artigo foi assim analisado por Joo Soares RIBEIRO, Responsabilidade contra-ordenacional dos
trabalhadores por conta de outrem, in Questes Laborais, Ano 1, n. 1, 1994, pgs. 37-42: o n. 2 responsabiliza
individualmente as pessoas singulares, pelo que a responsabilidade do n. 3 a responsabilidade pelo mero
pagamento das coimas, enquanto que a do n. 1 muito mais ampla, a responsabilidade pela contra-ordenao.
A responsabilidade deve ser directamente imputada pessoa em nome ou por conta de quem actuaram por aco
ou omisso.
A pessoa singular que aja fora do exerccio das suas funes e cometa contra-ordenao imputvel a uma pessoa
colectiva responde em nome individual pela prtica dessa infraco sem prejuzo da responsabilidade civil pelo
pagamento da coima em que, solidariamente, deve ser condenada a pessoa colectiva.
O que equivale a dizer que em toda e qualquer contra-ordenao estatuda no DL n. 491/85, ou em legislao
avulsa, pode ao trabalhador (ao trabalhador por conta de outrem) ser imputada a respectiva responsabilidade.,
pg. 39.
216
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 51.
121
So tambm aplicveis, por remisso do RGCO (artigo 32.), causas de excluso da ilicitude e
da culpa previstas no Direito Penal (artigo 31. ss), que, neste trabalho, nos limitaremos a
enunciar exemplificativamente.
Entre as primeiras esto:
122
a) a legtima defesa (artigo 32. do Cdigo Penal), significando, em termos gerais, que
age em legtima defesa quem se vir constrangido a cometer um facto ilcito que surge
como meio indispensvel e adequado para defender ou evitar uma agresso actual e
ilcita a um direito ou interesse juridicamente protegido.
Trata-se de um instituto de pouca relevncia face natureza do ilcito contraordenacional e pouco presente do Direito Administrativo Sancionador.
b) o exerccio de um direito atribudo por lei, desde que no seja abusivo e respeite outros
direitos com igual dignidade.
c)
Figueiredo DIAS, Sobre o Estado Actual da Doutrina do Crime, , cit., pg. 26.
123
fsica, honra ou liberdade pessoal ou de terceiro (cf. o disposto no artigo 35. n. 2 do Cdigo
Penal).
219
Em sentido contrrio, Isabel Marques da SILVA, Reflexes acerca da culpabilidade nas contra-ordenaes
fiscais a propsito de dois Acrdos do Tribunal Central Administrativo, in Direito e Justia, Lisboa,
Universidade Catlica Portuguesa, Faculdade de Direito, Tomo II, Vol. 16, 2002, pgs. 105-111, a propsito das
infraces fiscais e da presuno de negligncia cuja iliso cabe ao infractor, invocada pelo acrdo do Supremo
Tribunal Administrativo de 19 de Julho de 2001 (recurso n. 481/01), citado pela autora, discordando da mesma
por nenhum conceito prprio de negligncia, ou norma estabelecendo uma presuno desta, se encontra pois no
RJIFNA ou na Lei-Quadro das Contra-Ordenaes, pelo que so integralmente aplicveis s contra-ordenaes
fiscais os conceitos de dolo e negligncia previstos nos artigos 14. e 15. do Cdigo Penal. (pg. 108). A tese da
presuno de negligncia ressurge no acrdo do Supremo Tribunal Administrativo de 4 de Dezembro de 2001
(recurso n. 64 927), apoiando-se em jurisprudncia e doutrina que versa sobre transgresses ou contravenes
(remisso do acrdo do STA de 11/11/1987 citado na pg. 110). Entre as transgresses ou contravenes e as
contra-ordenaes no h identidade de natureza jurdica, pelo que, mesmo que a tese da presuno de
negligncia pudesse valer para aquelas o que no importa aqui discutir, mas susceptvel de discusso ela no
, sem mais, transportvel para o domnio das contra-ordenaes.. A culpa pressuposto da infraco fiscal: A
negligncia, como o dolo, no se presumem, antes carecem de alegao e prova, no se encontrando fundamento
para tese diversa. (pg. 111).
124
3- O recurso interposto e admitido ao abrigo dos arts. 73., n. 2, 2 74., n. 2, do RGCO tem o
seu mbito limitado apreciao das questes que podem contribuir para a melhoria da
aplicao do direito e para a promoo da uniformidade da jurisprudncia. (Acrdo do
Supremo Tribunal Administrativo de 10-11-2004, proc. n. 705/04).
220
O Tribunal Constitucional espanhol tem declarado o princpio como extensivo a todas as ordens punitivas
incluindo no direito disciplinar e est expresso no artigo 137., 1., 2. e 3. da LRJAPYPAC.
221
222
125
O auto de notcia contra-ordenacional vale como documento autntico, cuja fora probatria
resulta do artigo 169. do Cdigo Processo Penal, por isso se consideram como provados os
factos materiais dele constantes, enquanto a sua autenticidade ou a veracidade do seu contedo
no forem fundadamente postos em causa.223
O mesmo vale para os autos levantados com base em elementos de prova obtidos atravs de
aparelhos ou instrumentos aprovados nos termos legais e regulamentares (assim, por exemplo,
o dispe o artigo 170. n. 3 do Cdigo da Estrada), os quais so considerados como prova
pericial, de impossvel repetio ou reproduo em juzo,224 por isso devem ser garantidas aos
administrados as informaes necessrias quando seja possvel a realizao de contra-prova
(caso do teste de alcoolemia) ou ainda, quando solicitados, devem ser fornecidos todos os
elementos acerca do bom funcionamento dos aparelhos de controlo (no caso dos aparelhos
radar e de vdeo, dever ser apresentada pela Administrao a devida certificao efectuada
pelo Instituto Portugus da Qualidade).
Com base na f pblica dos autos de notcia, a Administrao acaba por presumir uma conduta
negligente do infractor.
A negligncia, no silncio do administrado em sede de contraditrio, presume-se, sendo certo
que a Administrao nunca dever presumir a existncia de dolo, e, se o concluir, dever ser
devidamente fundamentado. A negligncia ou falta de cuidado, como j dissemos, decorre
praticamente da simples prtica da conduta proibida.
Essa presuno, no entanto, iuris tantum, uma vez que o administrado, em sede de defesa e
contraditrio, pode apresentar prova que suscite perante a entidade decisria (Juiz ou
Administrao), dvidas srias, fundadas sobre a veracidade do contedo do auto. O que, em
termos prticos, e face dificuldade de produo de prova judicial, implica uma maior
223
224
O facto verificado no aparelho de radar a velocidade instantnea no susceptvel de ser repetido para
efeitos de contra-prova. um evento nico e irrepetvel nas mesmas circunstncias, o arguido no pode solicitar
uma nova medio que lhe permita contradizer ou pr em dvida a primeira. Tudo depende, por um lado, da
preciso do aparelho e do seu bom funcionamento, por outro lado, da sua correcta utilizao e da leitura fiel dos
seus dados. (Acrdo do Tribunal Constitucional n. 219/85 de 6 de Novembro, publicado no Dirio da
Repblica II Srie, n. 32, de 07/12/1986).
126
igualdade entre a acusao e a defesa sem, contudo, pr em crise um especial valor probatrio
do auto.. 225
Marcelo PRATES, sobre esta matria, defende que havendo a prova da existncia da infrao e
da sua autoria, i.e., da materialidade do ilcito, e no existindo a favor do administrado
nenhuma justificao desde logo evidente, como, p. ex., a ocorrncia de um caso fortuito
notrio, julgamos que a Administrao pode, ou antes, que ela deve abrir o procedimento
administrativo visando sancionar o infrator. E no nos parece que haja, nessa hiptese, ofensa
alguma ao princpio da presuno de inocncia, invocvel no direito administrativo
sancionador por extenso do regime constitucional-penal de garantia..226
A jurisprudncia tem entendido que o valor conferido ao auto de notcia no visa inverter o
nus da prova mas, fundamentalmente para que, na ausncia de defesa, por parte do arguido,
este possa prescindir de julgamento e pagar, voluntariamente, a multa ou coima..227
O Tribunal Constitucional, em diversos acrdos, tem reiterado a sua posio, nomeadamente
no Acrdo n. 440/2003 de 30 de Setembro, no qual reproduz o constante no Acrdo n.
87/87, publicado no Dirio da Repblica de 25 de Fevereiro de 1987:
() Os autos de notcia levantados ou mandados levantar por qualquer autoridade, agente de
autoridade ou funcionrio pblico, no exerccio das suas funes, relativos s infraces que
presenciarem, fazem f em juzo at prova em contrrio, mas unicamente quanto aos factos
presenciados pela autoridade, agente de autoridade ou funcionrio pblico que os levantar ou mandar
225
Joo Soares RIBEIRO, O auto de notcia de contraveno e de contra-ordenao, cit., pgs. 138 e 139.
Considera este autor que o Cdigo da Estrada quebra a unidade do sistema contra-ordenacional ao prever que o
auto de notcia faz f at prova em contrrio, no estando acautelada a possibilidade de oficiosamente o juiz ou
autoridade administrativa proceder a diligncias para a descoberta da verdade. (pg. 143). No entanto, tambm
no mbito das contra-ordenaes rodovirias, por aplicao subsidiria do RGCO e do Cdigo Penal vale o
princpio do inquisitrio, embora normalmente caiba ao arguido provar e pr em causa a veracidade e exactido
do auto de notcia, entendendo-se precisamente por prova bastante aquela que cause no decisor ou julgador srias
e fundadas dvidas.
226
227
127
levantar (cf. o art. 169., 2., do CPP). Ao que acresce que o juiz, a despeito dessa f em juzo, pode
sempre mandar proceder a quaisquer diligncias que julgue necessrias para a descoberta da verdade
(cf. o 3. do citado art. 169.).
A f em juzo de que gozam os autos de notcia, nos termos do art. 169. do CPP, reconduz-se assim a
um especial valor probatrio alis de modo algum definitivo, antes s prima facie ou de interim
atribudo a certas comprovaes materiais, feitas presencialmente por certa autoridade pblica ()
valem exclusivamente em relao aos puros factos presenciados pela autoridade, e no quanto a factos
no perceptveis sensorialmente (juzos de valor, proposies conclusivas, etc.) () Assim, pois a f
em juzo dos autos de notcia a que se refere o art. 169. do CPP no acarreta qualquer presuno de
culpabilidade, nem envolve, necessariamente, qualquer manipulao arbitrria do princpio in dubio
pro reo.() O especial valor probatrio dos autos de notcia, reconduzindo-se, ao cabo e ao resto, a
simples prova de interim, tambm no pe em crise o direito de defesa do ru. (...) Na verdade, sendo a
velocidade medida atravs de um radar, que um aparelho tcnico especializado, h-de esse elemento
merecer especial credibilidade: desde logo, o resultado obtido tem carcter objectivo; depois, de
presumir que tal resultado seja correcto, uma vez que o aparelho de medio foi oficialmente aprovado
() o ru sempre ter a possibilidade de questionar a medio efectuada e, assim, contraditar o meio
de prova em causa. Basta requerer que o juiz mande verificar o estado de funcionamento do aparelho,
fazendo testar a correco das medies por ele efectuadas, e que mande, bem assim, averiguar se
entretanto o mesmo foi objecto de qualquer reparao. E ainda que o ru o no requeira, sempre o juiz
o pode mandar fazer por sua iniciativa, desde que se lhe suscitem dvidas sobre qualquer desses
pontos. Se, depois de tudo isto, ficar a pairar qualquer dvida sria no esprito do julgador sobre a
exactido do registo, constante do auto, relativo velocidade a que seguia o infractor, bem sabido
que tal dvida s pode beneficiar o ru ().
128
228
Mrio Pedro Seixas MEIRELES, Pessoas Colectivas e Sanes Criminais: Juzos de Adequao, Coimbra
Editora, 2006, pg. 105.
129
do indivduo, por exigir uma actuao anmica em relao aco antijurdica que se
concretiza no dolo e na culpa.. 229
Punir as pessoas colectivas implicaria castigar todas as pessoas fsicas que a integram,
violando o princpio da pessoalidade das penas, o qual probe a responsabilizao por condutas
alheias.
Alm disso, tanto as normas de procedimento criminal assim como a aplicao da pena de
priso resultam incompatveis com a natureza abstracta e no fsica da pessoa colectiva.
No entanto, este princpio penal tem sido objecto de crticas doutrinais, na medida em que a
pessoa jurdica indiscutivelmente centro autnomo de imputao jurdica, ainda que
resultante de uma construo jurdica fictcia, em redor do qual se podem conceber
diferenciadas actividades ilcitas de repercusso desvaliosa no tecido econmico-social,
nomeadamente em sectores como o meio ambiente ou as regras de segurana no trabalho,
onde os entes jurdicos so responsveis pelos maiores e mais profundos ataques230, pelo que
se mostra premente encontrar tcnicas eficazes de represso e preveno das actividades
ilcitas perpetradas pelas pessoas colectivas.
O princpio societas delinquere non potest converteu-se num obstculo para prevenir com
eficcia as condutas socialmente intolerveis realizadas por entes colectivos..231
se se no puder punir a prpria pessoa colectiva, muita da eficcia antes propugnada perde-se
na impossibilidade da correcta determinao dos verdadeiros agentes que consubstanciaram a
infraco penal principalmente em empresas de grande dimenso, com diversos rgos de
administrao e graus de hierarquia sucessivos e rotativos, onde se torna difcil encontrar os
executores materiais responsveis pela prtica do ilcito, acabando muitas vezes na completa
229
Faria COSTA, A Responsabilidade Jurdico-Penal da Empresa e dos seus rgos (ou uma reflexo sobre a
alteridade nas pessoas colectivas, luz do direito penal), in Revista Portuguesa de Cincia Criminal, 2, 1992.
231
130
impunidade, por se tornar impossvel a comprovao do nexo causal entre a actuao de uma
ou mais pessoas individuais e a agresso do bem jurdico produzida ao nvel das pessoas
colectivas.232
Valores da igualdade e solidariedade tambm se impem nesta matria: A reivindicao cada
vez mais generalizada duma igualdade real entre os cidados veio a colidir com a experincia
de um direito penal que prende os pequenos e deixa fugir os grandes.233
Isto motivou, por um lado, o direito penal continental, a procurar tcnicas de excepo ou
correco deste princpio.234
232
Figueiredo DIAS, Para a dogmtica do direito penal secundrio, in Revista de Legislao e Jurisprudncia,
117, 1984-1985, pg. 74.
233
Mrio Pedro Seixas MEIRELES, Pessoas Colectivas e Sanes Criminais: Juzos de Adequao, Coimbra
Editora, 2006, pg. 16.
234
Blanca LOZANO, La Responsabilidad de la Persona Jurdica..., cit., pg. 230 ss. Por exemplo, o cdigo penal
francs de 22 de Julho de 1994, no artigo 121.2, proclama expressamente a responsabilidade criminal das pessoas
jurdicas.
Alguns pases, como a Holanda, erigiram como princpio geral do seu ordenamento a responsabilidade penal das
pessoas jurdicas, mas, em geral, procuraram formas que, sem modificar o princpio societas delinquere non
potest, permitiram estender a reprovao da conduta ao ente colectivo. Especialmente adequadas consideram-se
as medidas de segurana, como a dissoluo da sociedade, a suspenso da actividade, a privao de direitos ou
vantagens, etc., no fundadas na culpa mas na sua utilidade social.
A soluo adoptada pelo Cdigo Penal Italiano (art. 197.) consistiu em declarar as pessoas jurdicas civilmente
responsveis, de modo subsidirio, pelas penas pecunirias previstas para os delitos e contravenes que se
imponham s pessoas fsicas que integram os seus rgos de administrao, quando se trate de um delito que
constitua infraco s obrigaes inerentes qualidade que revista o culpado ou quando seja cometido no
interesse da pessoa jurdica. Este preceito permite estender s pessoas jurdicas as consequncias punitivas do
facto ilcito sem infringir o princpio da pessoalidade das penas. A doutrina tem criticado a insuficincia desta
medida (similar existente no ordenamento espanhol) como instrumento sancionatrio das pessoas jurdicas, ao
tratar-se de uma medida civil, no penal, que opera por via subsidiria e que est limitada ao montante da multa
imposta, pelo que no se alcana o benefcio eventualmente obtido pela pessoa colectiva como consequncia do
delito.
Na Alemanha fez-se valer o princpio da autoria em nome de outrem (Handeln fr einen anderen), que permite
imputar aos dirigentes das pessoas morais as condutas antijurdicas referveis s mesmas. Este princpio
complementado com a aplicao pessoa jurdica de medidas de segurana e de sanes pecunirias como
consequncias acessrias do ilcito. O artigo 30. n.1 da Ordnungswidrigkeitengesetz estabelece a possibilidade
de impor pessoa jurdica uma pena pecuniria administrativa como sano acessria quando, como
consequncia de um delito ou infraco administrativa cometida por representante de uma pessoa jurdica,
hajam sido infringidas obrigaes que incumbem pessoa jurdica ou associao ou a pessoa jurdica tenha
obtido ou deixado de obter uma utilidade. Esta pena pecuniria pode impor-se de modo autnomo pessoa
jurdica quando, dando-se estes pressupostos, por motivos fcticos no possa ser perseguida nem condenada
nenhuma pessoa determinada.
No direito penal espanhol verifica-se tambm a busca de instrumentos que permitam estender a reprovao da
conduta infractora ao ente colectivo: introduziu-se em 1983 o conceito de autoria nas actuaes de outrem
proveniente do direito alemo: figura de duplo espectro, uma vez que o sujeito activo a pessoa jurdica mas a
131
Em Portugal, Faria COSTA235 faz uso da lgica dos lugares inversos com recurso ao exemplo
da inimputabilidade penal dos menores: efectivamente, se ali tnhamos cerceamento dos
segmentos ontolgicos da aco, aqui, inversamente, temos expanso do alargamento de um
agir comunicacional, penalmente relevante; se ali se limita e se afasta o juzo de censura penal
por razes da mais variada ndole, aqui, inversamente, reconstri-se a noo de culpa e faz-se
da pessoa colectiva um verdadeiro centro de imputao; se ali o trao distintivo da fora
argumentativa que a necessidade arrasta ia no sentido da restrio do universo dos possveis
agentes, ia no sentido da limitao do universo dos destinatrios das normas penais, aqui,
inversamente, tudo aponta, como se demonstrou j, para que o universo da punibilidade se
alargue..
O legislador portugus tambm optou por prever, em alguns casos, a responsabilidade criminal
das pessoas colectivas, nomeadamente no domnio da criminalidade econmica (artigo 3. do
Decreto-Lei n. 28/84 de 20 de Janeiro), a Lei n. 99/2003 de 27 de Agosto, que publicou o
novo Cdigo do Trabalho, prev, no artigo 607. a responsabilidade criminal das pessoas
colectivas ou o Regime Geral das Infraces Tributrias, nos artigos 7. e 12. n. 2, com
semelhante previso para os crimes tributrios.
132
1- As coimas podem aplicar-se tanto s pessoas singulares como s pessoas colectivas sem
personalidade jurdica.
2- As pessoas colectivas ou equiparadas sero responsveis pelas contra-ordenaes praticadas
pelos seus rgos no exerccio das suas funes. (artigo 7. do Decreto-Lei n. 433/82 de 27
de Outubro).
Encontra-se, igualmente, prevista a responsabilidade das pessoas colectivas nos diplomas
especiais ou sectoriais, v.g., nos artigos 7. do RGIT; 135. do Cdigo da Estrada; 617. do
Cdigo do Trabalho; 3. do regime das contra-ordenaes aeronuticas civis; 47. da Lei n.
18/2003, referente ao regime jurdico da concorrncia ou o artigo 8. da Lei-quadro das contraordenaes ambientais.
A nvel processual, a pessoa colectiva ouvida atravs do seu representante legal (artigo 87.
n. 1 do RGCO) ou, na sua falta, administrao ou pessoa por ela designada (artigos 163. n.
1 e 195. n. 1 do Cdigo Civil).
236
Vide, a propsito, Patrcia Plaza VENTURA, Las Sanciones Comunitrias Europeas: Su Aplicacin las
Empresas, Berriozar, Editorial Edijus, 1999, onde se refere que o facto de os textos comunitrios estarem
orientados, principalmente, gesto da economia comunitria nos limites definidos pelos tratados fez com que,
na prtica, a aplicao de sanes se tenha produzido apenas relativamente a uma das categorias de destinatrios
do direito comunitrio (as empresas) e, em nenhum caso, se tenha aplicado uma sano contra uma pessoa fsica,
apesar de algumas disposies sancionadoras, excepcionalmente, se referirem a elas (por ex. o artigo 66.6
TCECA, a propsito de acordos e concentraes de empresas, ou os artigos 83., 144. e 145. TCEEA, assim
como o regulamento do Conselho n. 2988/95 de 18/12/1995, relativo proteco dos interesses financeiros das
Comunidades Europeias).
133
237
Miguel P. MACHADO, Elementos para o estudo da legislao portuguesa sobre contra-ordenaes, cit.,
aborda a questo da responsabilizao das pessoas colectivas no mbito do direito de mera ordenao, afirmando
que aqui derrubado o venerando princpio societas delinquere non potest, abrindo porta alternncia entre o
princpio da culpabilidade e puras ideias utilitrias. () , pois, como dado adquirido que h que constatar a
directa responsabilizao das entidades que o no seriam, se o Direito no as visse como tal; trata-se de criar para
responsabilizar; e o Criador agora a lei, tudo se passando a movimentar num mundo de formas em que a
verdadeira responsabilidade individual desestimulada. (pgs. 123 e 124).
238
239
240
134
Mayor MENNDEZ243 enunciou os variados fundamentos que tm sido invocados para essa
transferncia de responsabilidade:
241
Tambm neste sentido, Blanca LOZANO e Pablo Mayor MENNDEZ, Sobre la Responsabilidad Conjunta de
las Personas Jurdicas y sus Administradores en el Derecho Administrativo Sancionador (especial referencia al
Mercado de Valores), in Revista Espaola de Derecho Administrativo, Madrid: Editorial Civitas, n. 87, 1995,
ou ainda Marcelo PRATES, afirmando no ser necessrio recorrer responsabilidade objetiva ou
responsabilizao dos dirigentes da pessoa coletiva no plano administrativo sancionador, j que possvel
distinguir com segurana os deveres administrativos que cabem pessoa coletiva daqueles que so dirigidos
pessoa dos seus scios.
242
Esta construo distinta da imputabilidade da autoria da infraco pessoa jurdica nasce da prpria natureza
da fico jurdica a que respondem estes sujeitos. Falta neles o elemento volitivo em sentido estrito, mas no a
capacidade de infringir as normas a que esto submetidos. Capacidade de infraco e reprovao directa que
deriva do bem jurdico protegido pela norma que se infringe e a necessidade de que essa proteco seja realmente
eficaz () e pelo risco que, em consequncia, deve assumir a pessoa jurdica que est submetida ao cumprimento
dessa norma..
Desta forma, no estamos perante um caso de responsabilidade objectiva. Pelo contrrio, o elemento volitivo est
presente, pois tem-se por certa e reconhecida a negligncia dos empregados, mas e esta a singularidade a
responsabilidade traslada-se pessoa jurdica, a qual se considera directamente imputvel. Blanca LOZANO,
La responsabilidad de la persona juridica en el ambito sancionador administrativo, cit., pg. 224.
243
135
Responsabilidade contra-ordenacional dos trabalhadores por contra de outrem, cit., pg. 42.
136
Consequentemente, os actos praticados pelos rgos das pessoas colectivas valem como actos
desta, que assim age mediante os seus rgos jurdicos, de forma semelhante pessoa singular
ao actuar atravs do seus rgos fsicos..245
Para NIETO, As pessoas morais actuam necessariamente atravs das pessoas fsicas titulares
dos seus rgos. A chamada teoria do rgo serve cabalmente para imputar juridicamente
pessoa jurdica a actuao que realizam as pessoas jurdicas nela integradas..
Se a pessoa jurdica beneficia de todos os actos proveitosos realizados pelos seus rgos,
igualmente deve responder por todos os actos prejudiciais.
Manter outra coisa conduziria ao absurdo e impunidade de determinadas actuaes
contrrias lei (bastaria mudar os administradores e alegar desconhecimento).
Assim, a culpa das pessoas jurdicas h-de referir-se culpa dos titulares dos seus rgos.
245
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 122.
246
E tambm do Tribunal Constitucional e do Supremo Tribunal espanhol: a pessoa jurdica responde por uma
infraco prpria, mas devido a conduta, dolosa ou negligente, dos seus administradores, rgos de administrao
ou simples empregados, que so quem a representa ou atravs dos quais actua. bvio que a entidade ou os seus
accionistas podero exercer as aces legais que considerem oportunas contra os administradores ou pessoas que
considerem responsveis pelas infraces cometidas, a fim de reclamar danos e prejuzos produzidos empresa,
deveres que nascem de uma obrigao civil, mercantil ou laboral muito distinta que tem a pessoa jurdica frente
administrao sancionadora.
137
tale,
responsabilidade individual dos agentes que levaram a cabo a prtica de cada infraco; 4Fica, porm, excluda essa responsabilidade se se demonstrar que o agente actuou contra
ordens ou instrues expressas da pessoa colectiva ou que actuou exclusivamente no seu
prprio interesse; ().
138
designadamente,
os
institutos
pblicos
os
servios
248
139
c) A represso das pessoas jurdicas pode ser dificultada pela facilidade com que estas
podem perder a sua personalidade, resultando problemas tanto na cobrana das sanes
pecunirias como no cumprimento de determinadas sanes acessrias.
Relativamente s coimas ou multas, o problema pode ser ultrapassado pela previso
legal de responsabilidade solidria ou subsidiria dos representantes ou membros das
pessoas colectivas, pelo que sobretudo no cumprimento das sanes no pecunirias
que as dificuldades surgem250, ligadas no apenas facilidade com que os entes
colectivos se podem extinguir, mas tambm relativas sua natureza abstracta e supraindividual.
Refira-se, por exemplo, o artigo 147. n. 3 do Cdigo da Estrada, o qual prev que,
perante uma infraco praticada por um pessoa colectiva sancionvel com sano
acessria de inibio de conduzir, e uma vez que a pessoa jurdica em si no titular
de carta ou ttulo de conduo, a execuo da mesma sano substituda pela
apreenso dos documentos do veculo pelo mesmo prazo. No entanto, facilmente a
pessoa colectiva se exonerar dessa obrigao de entrega dos documentos do veculo,
bastando para tal vender o mesmo ou ento regist-lo na Conservatria do Registo
Automvel em nome de pessoa diversa, caso em que a Administrao se ver
impossibilitada de executar a sano aplicada, por esta no se transmitir aos novos
proprietrios.
249
Vide Acrdo da Relao do Porto de 18/10/2006, processo n. 0614024: O Dec. Lei 13/71, de 23 de Janeiro,
exige um especial licenciamento para as obras do Estado e demais entes pblicos, mas tal sujeio no implica
que o legislador esteja a querer responsabilizar o estado e demais entes pblicos pela prtica de eventuais
transgresses lei. Para tanto, exigia-se uma norma expressa, pois a regra era a da pessoalidade da
responsabilidade penal..
250
Veja-se o exemplo citado por Blanca LOZANO, relativo lei em matria de jogos de sorte ou azar espanhola, a
qual estabelece que as infraces qualificadas como muito graves podem ser sancionadas com o encerramento do
local onde se joga ou inabilitao do mesmo para a actividade do jogo, no podendo conceder-se novas
autorizaes s mesmas ou outras empresas que pretendam desenvolver as suas actividades relativas ao jogo no
local onde se produziu a infraco sancionada. Ante a impossibilidade de perseguir eficazmente a empresa
infractora, o legislador optou assim, pura e eficazmente, por sancionar o local, cujo proprietrio pode
evidentemente no coincidir com o titular da mesma empresa. (pg. 236).
140
Mrio Pedro Seixas MEIRELES, Pessoas Colectivas e Sanes Criminais: Juzos de Adequao, Coimbra
Editora, 2006, acrescenta ser necessrio esforo de imaginao e criatividade na elaborao de um largo
catlogo de sanes que compensem a inaplicabilidade da priso para o que importa conceder ateno a
legislaes piloto nesta matria, como a holandesa e das comunidades europeias. (pg. 20).
A variedade de penas principais disponveis deve ser complementada, num segundo passo, com critrios legais
de aplicao que atenuem, sem a eliminar, a margem de discricionariedade do julgador. (pg. 105). Veja-se, por
exemplo, a sano acessria prevista no artigo 45. da Lei n. 18/2003 de 11 de Junho, ao prever, caso a
gravidade da infraco o justifique, a publicao da deciso da Autoridade no Dirio da Repblica ou em jornal
nacional, regional ou local, consoante o mercado geogrfico relevante em que a prtica proibida produziu os seus
efeitos.
141
perigosa e exigir, alm do mais, responsabilidade s pessoas fsicas que adoptaram realmente
as decises.252
Por isso, ao lado da inteno de sancionar directamente as pessoas colectivas, enquanto
sujeitos capazes de infringir normas e de beneficiar com esses actos ilcitos, deve-se procurar
igualmente, e por outro lado, uma responsabilizao individual, de modo a punir
efectivamente todos aqueles que participaram na aco ilcita, assim prevenindo mais
eficazmente as infraces praticadas em redor e no seio das pessoas jurdicas.253
252
Blanca LOZANO, La responsabilidad de la persona juridica en el ambito sancionador administrativo, cit.,
pg. 238 ss.:
Assim se fez no ordenamento alemo, atravs do princpio da responsabilidade da pessoa fsica, mas com
correces: princpio da actuao em nome doutrem e aplicao pessoa jurdica de uma pena pecuniria
administrativa como consequncia acessria da infraco (30. Owig), a qual deve ser superior ao benefcio
econmico que se obteve do ilcito (17. n.4).
Em Itlia, a lei 689/1981 respeita tambm a responsabilidade da pessoa fsica, mas no caso de infraces
cometidas pelo representante ou dependente de uma pessoa jurdica, a responsabilidade da pessoa jurdica
solidria.
No ordenamento espanhol, a soluo penal e administrativa mantm-se distinta, mas apreciam-se j correces
tendentes a uma aproximao, no s no sistema penal mas tambm no sancionador administrativo, onde algumas
normas recentes procuram levantar o vu da responsabilidade dos entes morais para actuar tambm contra as
pessoas fsicas que esto detrs e tomam realmente as decises; no mbito fiscal, a sociedade responde
directamente e os administradores subsidiariamente quando o seu comportamento haja determinado, por aco ou
omisso, a comisso da infraco.
Fora do mbito tributrio, algumas normas introduziram a possibilidade de castigar simultaneamente a pessoa
jurdica autora da infraco e as pessoas fsicas que actuaram como rgo executivo: lei do mercado de valores;
lei sobre disciplina e interveno das entidades de crdito; lei de defesa da concorrncia.
253
Neste sentido Blanca LOZANO, cit., pg. 237: Mesmo que actuem por conta da pessoa jurdica e como rgos
da mesma, trata-se de indivduos responsveis pelos seus actos e que podem ser castigados pela sua participao
no ilcito. Evita-se desta forma a injustia que supe que os integrantes da mesma que participaram na infraco
no sejam mais severamente tratados que os inocentes. () O que se persegue em ambos os casos o mesmo:
prevenir com eficcia as infraces ao ordenamento cometidas por entes colectivos, para o qual preciso adoptar
uma resposta punitiva adequada frente a todos aqueles que intervieram na comisso do ilcito ou beneficiaram do
mesmo. e tambm Mayor MENNDEZ, Sobre la Responsabilidad Conjunta, cit., pg. 356 ss.: Estas
afirmaes so especialmente aplicveis ao mercado de valores, dada a especial natureza das normas que podem
ser infringidas, dirigidas em geral a preservar o interesse dos investidores e a transparncia e bom funcionamento
do mercado financeiro.
Esta responsabilidade conjunta aparece como condio necessria para a eficcia do sistema sancionador, sem
que se vulnere o princpio da culpa nem o princpio do non bis in idem, pois este princpio supe que no haja
duplicidade de sanes sobre os mesmos actos e, neste caso, no se imporia a sano ao mesmo sujeito e sim a
sujeitos diferentes, nem a sano teria o mesmo fundamento, pois em cada caso se haveria violado obrigaes
distintas por parte da pessoa jurdica e fsica.
Jurisprudncia espanhola j ditou neste sentido: esta responsabilidade no se configura de uma forma alternativa
mas cumulativa, de tal modo que s haver lugar quando tanto a pessoa fsica como a pessoa jurdica faltem aos
seus respectivos deveres. A norma tem como objectivo castigar tanto a pessoa jurdica que indevidamente
beneficiou com a conduta como a pessoa fsica que incumpriu os seus deveres de actuao conforme ao direito..
142
A essa maior eficcia se refere Joo Soares RIBEIRO254, a propsito de determinadas infraces
que devem, na opinio do autor, passar a constituir contra-ordenao imputvel directamente
ao trabalhador, como a falta de utilizao de dispositivo de proteco individual ou o
incumprimento de regras de segurana, higiene e sade no local de trabalho.
Isto porque cabe ao legislador escolher quais as contra-ordenaes imputveis aos
empregadores e quais aquelas que devem ser da responsabilidade do trabalhador.
No mbito do Decreto-Lei n. 272/89 de 19 de Agosto, o Regulamento (CEE) n. 3820/85 do
Conselho de 20 de Dezembro de 1985 e o n. 3821/85, foi determinada a imputabilidade ao
trabalhador/condutor de determinadas infraces relativas obrigatoriedade de folhas de
registo, assim tambm como o no cumprimento de qualquer disposio relativa aos tempos
de conduo e repouso, assim com as interrupes da conduo (artigo 7. do Decreto-Lei
n. 272/89).
Atravs desta responsabilizao directa do condutor se consegue uma maior eficcia no
objectivo primacial da lei que a segurana nas estradas. S com esta directa imputao se
logra tal resultado e se atribui um sentido verdadeiramente pedaggico e educativo ao
objectivo legal..
O autor aponta razes tanto de ordem prtica: que se torna muito difcil, se no por vezes
impossvel, entidade empregadora exercer uma vigilncia sobre trabalhadores que se
encontram, por vezes, a milhares de quilmetros da sede do estabelecimento, como o facto de
ao condutor poder ser aplicada sano acessria de interdio do exerccio da profisso pelo
perodo mximo de dois anos.255
Em sentido contrrio, Suay RINCN, Algunas consideraciones, ob. cit., pgs. 2603-2608, ao afirmar que a
frmula de responsabilidade conjunta incompatvel com os princpios de responsabilidade pessoal e da culpa,
pois ou responde a entidade ou respondem os seus directores, no os dois de uma vez: em tal caso, um o estar
fazendo a ttulo alheio no a ttulo prprio, tal como quer e exige o direito penal atravs dos princpios da
pessoalidade da sano e do non bis in idem.
254
Responsabilidade contra-ordenacional dos trabalhadores por conta de outrem, cit., pgs. 40-42.
255
Joo Soares RIBEIRO, Responsabilidade contra-ordenacional dos trabalhadores por conta de outrem, cit.,
pg. 42: O que fica dito no invalida que por vezes, e face inexistncia de indcios claros sobre quem ter
cometido a infraco, a imputao possa ser feita ao empregador e ao trabalhador, quer simultaneamente, quer
em regime de alternativa ou de subsidiariedade..
143
A opo por uma maior individualizao ou pela punio singular das pessoas colectivas cabe
tambm ao legislador, face aos objectivos que pretende alcanar com a norma sancionadora,
uma vez que o princpio da individualidade no se impe de forma absoluta, antes admitindo
disposio em contrrio, conforme o disposto no artigo 11. do Cdigo Penal.
O legislador pode optar entre o princpio da individualidade da punio em sentido estrito,
pela punio singular da pessoa colectiva ou pela responsabilizao conjunta.256
Quando, por opes poltico-legislativas, se julgue que a responsabilizao conjunta da pessoa
colectiva e das pessoas singulares que actuaram em seu nome serve melhor os objectivos da
norma sancionadora, o legislador portugus tem ao seu alcance, ao lado da previso expressa
de responsabilidade solidria ou subsidiria, a actuao em nome de outrem, expressa no
artigo 12. do Cdigo Penal, o qual aplicvel subsidiariamente s contra-ordenaes, por
fora do artigo 32. do RGCO, por no resultar contrrio ao regime geral previsto no DecretoLei n. 433/82.
Atravs da aplicao desta disposio penal, visa-se alargar a punibilidade de certos tipos
legalmente previstos na Parte Especial do referido diploma e que exigem determinados
elementos pessoais ou uma actuao no prprio interesse, a pessoas em que esses elementos
tpicos se no verificam, mas que, contudo, agiram como rgos ou representantes de pessoa
que reunia tais elementos ou o referido interesse prprio.. 257
O artigo 6. do Regime Geral das Infraces Tributrias prev expressamente a punibilidade
da actuao em nome de outrem.
Assim, nesta matria, e uma vez mais, o regime jurdico concretamente aplicvel passa por
uma escolha poltico-legislativa.
256
O n. 4 do artigo 47. da Lei n. 18/2003 prev mesmo a responsabilidade solidria entre pessoas colectivas, no
caso de se tratarem de empresas que integrem uma associao de empresas que seja objecto de uma coima ou de
uma sano pecuniria compulsria.
257
Manuel Simas SANTOS e Jorge Lopes de SOUSA, Contra-Ordenaes, Anotaes, cit., pg. 125.
144
6. Concluses
I.
II.
III.
IV.
So ambos manifestao do mesmo poder: o ius puniendi estadual, pelo que a ambos
sero aplicveis os mesmos princpios fundamentais, com as devidas adaptaes.
V.
VI.
VII.
145
IX.
X.
XI.
A explicitao desses critrios surge como resultado das opes do legislador face aos
objectivos a prosseguir com a norma sancionadora, tendo presente a matriz
constitucional de valores.
XII.
XIII.
XIV.
146
XV.
XVI.
XVII.
XVIII.
O Decreto-Lei n. 433/82 de 27 de Outubro, concebido como lei-quadro das contraordenaes, v o seu papel integrador atenuado tanto pela existncia de vrios graus de
subsidiariedade como pelo facto de a aplicao das leis sectoriais pouco exigirem a sua
aplicao subsidiria.
XIX.
XX.
XXI.
XXII.
O direito pblico sancionatrio no se limita s sanes penais, disciplinares e contraordenacionais, pelo que a previso de sanes administrativas inominadas no
inconstitucional. Estas no constituem reserva da Assembleia da Repblica, salvo se a
sua aplicao implicar restries a direitos fundamentais dos particulares.
147
XXIII.
XXIV.
XXV.
XXVI.
XXVII.
XXVIII.
XXIX.
XXX.
O princpio da reserva de lei deve ser interpretado de forma menos exigente no mbito
sancionador administrativo, na medida em que apenas se exige que seja definido
atravs de Lei ou Decreto-Lei autorizado os pressupostos gerais sobre a matria
sancionadora (natureza do ilcito, tipos de sanes e seus limites, regras gerais do
148
ou desenvolvimentos
concretizaes
regulamentares, alm da
XXXII.
XXXIII.
XXXIV.
XXXV.
XXXVI.
XXXVII.
149
XXXVIII.
XXXIX.
XL.
XLI.
XLII.
XLIII.
XLIV.
XLV.
150
XLVI.
XLVII.
XLVIII.
XLIX.
Ainda nesta matria se afirma e faz respeitar o princpio da culpa, na medida em que a
culpa das pessoas jurdicas se h-de referir culpa dos titulares dos seus rgos,
atravs dos quais actuam.
L.
LI.
Alm dos mecanismos legais que tm sido previstos para superar estas dificuldades, a
represso e preveno eficaz das infraces passam tambm pela responsabilizao
individual dos sujeitos que participaram directamente na aco ilcita.
151
LII.
152
Bibliografia Citada
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Reimpresso da 2. Ed. de 1994), Coimbra: Almedina, 1994.
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ANDRADE, Jos Carlos Vieira de, A Justia Administrativa (Lies), 8. Ed., Coimbra:
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BRESSER-PEREIRA, Luiz Carlos, Uma Nova Gesto para um Novo Estado: Liberal,
Social e Republicano, in Revista do Servio Pblico (The 2001 John L. Manion
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153
154
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Europa:
Despenalizacion
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Revista
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155
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156
REGO, Carlos Lopes do, Acesso ao direito e aos tribunais, in Estudos sobre a
jurisprudncia do Tribunal Constitucional (Ed. Jos Manuel M. Cardoso da Costa),
Lisboa: Aequitas - Editorial Notcias, 1993, pgs. 41-96.
157
158