IMPORTANTE: Antes de firmar de Vo. Bo.

favor de verificar que todos los elementos

estn en la posicin correcta, ya que se ajust el forro con la cantidad de pliegos finales.
El trazo en el ploter indica la medida del lomo, primera y cuarta de forros.

La Corte penal internacional

Sergio Garca R amrez
La aplicacin del Derecho internacional en
Mxico: una visin crtica
Vctor Emilio Corzo Aceves
y Ernesto Eduardo Corzo Aceves
El Derecho penal y la poltica criminal
frente a la corrupcin
Eduardo A. Fabin Caparrs, Miguel Ontiveros
Alonso, Nicols Rodrguez Garca
(Coordinadores)
La lucha contra el crimen organizado
Giovanni Falcone
Criminologa contempornea
Introduccin a sus fundamentos tericos
Gerardo Sal Palacios Pmanes
Hacia la unificacin del
Derecho penal
Ulrich Sieber y Jan-Michael Simon
La infancia y la justicia en Mxico
I. El nio vctima y testigo
del delito dentro del sistema penal
acusatorio en Mxico
Elisa Franco, Margarita Griesbach
y Alejandro Rojas

americano 2.indd 1

Directrices criminolgicas y jurdicas para el tratamiento

de la delincuencia organizada transnacional
en el continente americano

Directrices criminolgicas y jurdicas para el tratamiento

de la delincuencia organizada transnacional
en el continente americano

La sorpresiva aparicin del narcotraficante Joaqun el Chapo Guzmn, jefe del Crtel de Sinaloa, en las pginas de la revista Forbes
como uno de los hombres ms ricos del mundo, despert las suspicacias de no pocos observadores polticos, para quienes este gesto
de la publicacin no pasaba de ser una muestra de humor negro,
totalmente alejada de la realidad. Para otros, sin embargo, este acontecimiento slo fue la confirmacin de que la delincuencia organizada haba adquirido una estructura de tipo empresarial que la haca
inaccesible a los mtodos tradicionales de la polica. Ms an, este
modelo de criminalidad se haba internacionalizado, al grado de que
la trata de personas, la venta de armas, el trfico de migrantes y el
lavado de dinero penetraban las fronteras ms renuentes.
Esta obra que nace como resultado de diversas inquietudes sobre el tema, planteadas en la Sexta Cumbre de las Amricas, en abril
de 2012 hace un anlisis de las consecuencias y alcances de la
delincuencia organizada y propone ciertos modelos de cooperacin
que podran conformar un frente comn de pases contra este flagelo. Adems, expertos en la materia describen las mejores prcticas
para combatir al crimen organizado, a partir de documentos de organismos regionales e intercontinentales, y dan a conocer tcnicas
de investigacin para combatirlo con eficacia ya comprobada.

Azucena Rodrguez Valencia

y lvaro Vizcano (Coordinadores)

Directrices criminolgicas y jurdicas para el tratamiento de la delincuencia organizada transnacional en el continente americano

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El aborto: guerra de absolutos
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Contencin
del crimen organizado
y no organizado
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para combatir
la delincuencia organizada
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(Coordinadora)

Emilio Daniel Cunjama Lpez

Javier Dond Matute
Ricardo Gluyas Milln
David Ordaz Hernndez
Mara Elosa Quintero

Crimen y vida cotidiana

Testimonios de secuestradores
y otros delincuentes
David Ordaz Hernndez
y Tilemy Santiago Gmez
Doce juicios
que cambiaron la historia
Inacipe
Violencia y seguridad
en Mxico en el umbral del siglo XXI
L arrn Cruz
Martn B

10/04/2013 06:07:08 p.m.

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TEMAS SELECTOS

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DIRECTORIO
Jess Murillo Karam
Procurador General de la Repblica
y Presidente de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
Mariana Bentez Tiburcio
Subprocuradora Jurdica y de Asuntos Internacionales de la pgr
y Secretaria Tcnica de la H. Junta de Gobierno del INACIPE
Rafael Estrada Michel
Director General
del Instituto Nacional de Ciencias Penales
Alejandro Porte Petit
Encargado de la Secretara General Acadmica
Jorge Martnez Iglesias
Encargado de la Secretara General de Extensin
Marysol Morn Blanco
Encargada de la Direccin de Publicaciones

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DIRECTRICES CRIMINOLGICAS Y JURDICAS

PARA EL TRATAMIENTO DE LA DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL EN EL
CONTINENTE AMERICANO

Emilio Daniel Cunjama Lpez

Javier Dond Matute
Ricardo Gluyas Milln
David Ordaz Hernndez
Mara Elosa Quintero

Joaqun Merino Herrera

Revisor tcnico de la obra

Azucena Rodrguez Valencia

y lvaro Vizcano Zamora
Coordinadores

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Primera edicin, 2013

Edicin y distribucin a cargo del

Instituto Nacional de Ciencias Penales
www.inacipe.gob.mx
publicaciones@inacipe.gob.mx
D. R. 2013 Instituto Nacional de Ciencias Penales
Magisterio Nacional 113, Col. Tlalpan,
Del. Tlalpan, 14000 Mxico, D.F.

ISBN 978-607-7882-67-1
Se prohbe la reproduccin parcial o total, sin importar el medio,
de cualquier captulo o informacin de esta obra,
sin previa y expresa autorizacin del
Instituto Nacional de Ciencias Penales,
titular de todos los derechos.
Diseo de portada: Victor Garrido
Impreso en Mxico Printed in Mexico

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CONTENIDO
Agradecimientos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 11
Introduccin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 13
I. Globalizacin y delincuencia organizada transnacional:
una perspectiva criminolgica
Emilio Daniel Cunjama Lpez y David Ordaz Hernndez . . . . 17
1. Globalizacin y criminalidad organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . .
2. La comprensin temporal y espacial
en la delincuencia organizada . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. La sociedad red, la economa global
y la influencia de la criminalidad transnacional. . . . . . . . . . . . . .
4. La evolucin del Estado frente
a la delincuencia organizada transnacional. . . . . . . . . . . . . . . . .

20
27
29
32

II. Directrices internacionales para el combate

a la delincuencia organizada transnacional
Ricardo Gluyas Milln . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 37
1. Modelos de referencia . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 38
a) Sistema Nacional de Seguridad Pblica, 38; b) Red Iberoamericana de Cooperacin Jurdica Internacional (Iber Red), 40; c) Consejo
de Seguridad (sica), 40; d) Oficina Europea de Polica (Europol), 41.

2. Marco jurdico internacional . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 43

a) Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada Transnacional (Convencin de Palermo) y sus Protocolos, 43;
b) Convencin de Viena sobre psicotrpicos y estupefacientes, 47; c)
Otros instrumentos jurdicos internacionales, 48.

3. Instrumentos de poltica criminal. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 49

a) Guas de Santiago, 49; b) Guas legislativas o leyes modelo, 50;
c) Plan de Accin Hemisfrico contra la Delincuencia Organizada
Transnacional, 52.

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DIRECTRICES CRIMINOLGICAS Y JURDICAS

4. Derechos humanos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 53
a) Principios generales del debido proceso que se derivan de la interpretacin jurisprudencial de la Convencin Americana de Derechos
Humanos, 53.

5. Delincuencia organizada en el marco

del Sistema Europeo de Derechos Humanos. . . . . . . . . . . . . . . . 54
6. Consideraciones finales. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 55
III. Concepto jurdico de la delincuencia organizada e instrumentos
normativo-operativos para su combate en Amrica
Javier Dond Matute y Mara Elosa Quintero . . . . . . . . . . . . 57
1. Definicin internacional de delincuencia
organizada transnacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 57
2. Definicin de delincuencia organizada
transnacional y sus elementos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 58
3. El concepto de delincuencia organizada
y su regulacin en el contexto americano. . . . . . . . . . . . . . . . . . 63
a) Las estrategias contra la delincuencia organizada, 63; b) Regulacin de la delincuencia organizada en los ordenamientos jurdicos
americanos, 66; c) Consideraciones finales, 68.

4. Tcnicas de investigacin sobre las actividades

de la delincuencia organizada: referencia
puntual al contexto americano. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 69
a) Operaciones encubiertas/agentes encubiertos, 70; b) Entrega vigilada, 70; c) El colaborador con la justicia: el denominado arrepentido,
71; d) Vigilancia electrnica, 71; e) Recompensas, 71; f) Proteccin
de testigos, 71; g) Arraigo, 72; h) Escucha ambiental, 72; i) Consideraciones finales, 72.

IV. Mejores prcticas y recomendaciones para el combate

a la delincuencia organizada transnacional
Emilio Daniel Cunjama Lpez, Javier Figueroa Castellanos,
Alan Garca Huitron y David Ordaz Hernndez . . . . . . . . . . . 75
1. Cooperacin internacional. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 77
a) Gestin-diseo, 78; b) Normativo, 79; c) Intercambio de informacin, 81.

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CONTENIDO

2. Nueva legislacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
3. Homologacin de legislaciones. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
4. Investigacin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
5. Tcnicas especiales de investigacin. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

84
86
87
90

6. Combate a la corrupcin . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
7. Derechos humanos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
8. Vctimas. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .
9. Intervencin en la comunidad . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . .

111
114
117
120

a) Sistematizacin de la informacin, 93; b) Intervencin de comunicaciones, 95; c) Agentes encubiertos/operaciones encubiertas, 104; d)
Entrega vigilada, 106; e) El colaborador con la justicia: el denominado arrepentido, 107; f) Testigos protegidos, 108.

Consideraciones finales . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 125

Bibliografa. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 127
Anexos. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
1. Nota metodolgica. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 135
Definiciones conceptuales, 136; Simbologa, 141.

2. Diagnstico normativo operativo. . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . 142

Matriz: Definiciones sobre delincuencia organizada de los pases hemisfricos, 142; Matriz: Tcnicas de investigacin para el combate
de la delincuencia organizada transnacional de los pases hemisfricos, 162.

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AGRADECIMIENTOS
Este libro es el producto de una ardua investigacin coordinada por
los maestros lvaro Vizcano Zamora, entonces, Secretario General
Acadmico y Encargado del Despacho de la Direccin General del
Inacipe y, Azucena Rodrguez Valencia, entonces, Directora de Investigacin del Inacipe. No obsta decir, que sin su participacin este
proyecto hubiera sido imposible.
Por otra parte, agradecemos a Anah Durn Garca, Mariela Cueto Bentez, Rosa Daniela Garca Gonzles, Mara Eugenia Ramrez
Apreza, Nayeli Villagrn Surez, Norma M. Njera Domnguez, Ana
Cecilia Orta Rodrguez y Alejandra Silva Carrera por su colaboracin en la recopilacin de datos. Asimismo agradecemos a Zaira Prez
Figueroa por el apoyo en la sistematizacin de los resultados de las
tcnicas de investigacin que pertenecen al captulo III.
Queremos agradecer el tiempo y dedicacin del Dr. Joaqun Merino
Herrera, profesor investigador del Inacipe, quien fungi como revisor
tcnico de la presente obra.
Los autores

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INTRODUCCIN
Desde su creacin, en el ao de 1948, la Organizacin de los Estados
Americanos (oea) ha tenido una influencia relevante en el desarrollo de las relaciones interestatales a escala continental, sobre todo en
aquellos asuntos de inters regional que, por sus particularidades y
trascendencia, slo han podido atenderse de forma integral por medio
de acciones conjuntas y coordinadas en el marco de estrategias multilaterales. Un importante reflejo de lo anterior se halla en las diversas
Cumbres de las Amricas que a partir de 1994 se han verificado con el
propsito de encontrar soluciones a los complejos retos que, en diversos momentos, han debido afrontar los Estados americanos: el fortalecimiento de la democracia (la defensa de los valores y de las instituciones democrticas); los derechos humanos y las medidas destinadas
a su efectiva aplicacin; la salud y los medios e infraestructura para
garantizarla; la educacin; la justicia; la erradicacin de la pobreza, el
hambre y la desigualdad; la proteccin del medio ambiente; la preocupacin por las nuevas amenazas a la seguridad, es decir, el terrorismo;
la delincuencia organizada, y el trfico ilcito de armas.
Todos estos fenmenos o realidades son slo un fragmento de la
inercia de una evolucin social que irremediablemente tiende a la mundializacin sin respetar fronteras o corazas que, en cualquier sentido,
se pretendan imponer a su existencia. En esta dinmica social surgen
nuevas preocupaciones que se suman a las ya existentes, de manera
que las posibles causas que motivan a las primeras crean confusiones
al momento de buscar su adecuado tratamiento, mientras que las segundas se acentan por la complejidad de las condiciones actuales de
las sociedades modernas. Las nuevas tecnologas, el acceso a los medios de comunicacin masiva, las interconexiones culturales y otros
tantos avances que en mltiples campos ha conseguido el hombre en
su afn de evolucionar, aunque beneficiosos, tambin acarrean efectos
negativos que, como es lgico, se despliegan sobre las sociedades.
De eso no se desmarca, por ejemplo, el mbito de la criminalidad
dolosa que ya desde hace algunos aos, con motivo de esa inercia, ha
13

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14

DIRECTRICES CRIMINOLGICAS Y JURDICAS

adquirido carcter transnacional, con lo que ha quedado su escala

local, si no relegada, por lo menos clasificada como un aspecto del
sistema mundial que no puede desligarse de la realidad internacional,
porque lo contrario no hara ms que abonar ideas superadas por la
realidad y, por ende, absolutamente disfuncionales. En este contexto,
toda solucin que se ofrezca sobre la base de planteamientos con alcances localistas se desmorona con facilidad.
Algunos delitos se han fortalecido por la potencia del mercado
neoliberal, y con ello se ha fomentado la creacin de vnculos internacionales para el ejercicio de la violencia globalizada. La trata de
personas, la venta de armas, el narcotrfico, el trfico de migrantes y
sus delitos conexos como el lavado de dinero, son actividades que en
tiempos recientes han demolido las fronteras al convertirse en una actividad transnacional. Desde luego, la operacin de estas ilegalidades
metafronterizas exige a Estados y gobiernos una coordinacin mayor,
puesto que el ejercicio de la empresa criminal, con estructuras cada
vez ms complejas, organizadas y violentas, se ha vuelto una amenaza
seria para la seguridad de las naciones, sin que de ello, como es lgico,
pueda desvincularse el continente americano.
En este tenor, el combate a la delincuencia organizada es hoy una
de las grandes preocupaciones de los pases americanos. Su estructura
de tipo empresarial, junto a las caractersticas de las sociedades actuales, ha hecho de esta clase de criminalidad asociativa un problema
global que requiere de estrategias transnacionales. Por eso, fue materia de discusin y anlisis en la Sexta Cumbre de las Amricas, que se
celebr en Cartagena de Indias, Colombia, los das 14 y 15 de abril de
2012, y en la que se aprob por unanimidad la creacin de un Esquema Hemisfrico contra la Delincuencia Organizada Transnacional.
En consecuencia, Mxico adopt un compromiso prioritario para
el desarrollo de dicho Esquema. La entonces Procuradora General de
la Repblica, Marisela Morales, con el afn de colaborar en la construccin de un bloque de combate a la delincuencia organizada transnacional en Amrica Latina, inst al Instituto Nacional de Ciencias
Penales para que a partir de la investigacin acadmica aportara insumos diagnsticos y descriptivos referentes a la cooperacin multilateral para la atencin de dicho fenmeno criminal.
De este modo, en el presente libro se describen y analizan diferentes aspectos relativos a la cooperacin coordinada que requiere la persecucin y tratamiento de la delincuencia organizada transnacional.

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INTRODUCCIN

15

Con l se pretende dar inicio a una compleja labor de investigacin

que poco a poco aportar elementos que permitirn ampliar su contenido. As, esta primera propuesta se robustecer con la informacin
que surja en el contexto internacional como resultado de la estrategia
multilateral puesta en marcha para dar solucin al fenmeno. As, se
ofrece un instrumento de consulta que aborda el tema desde diversas
perspectivas, pues su punto de vista trasciende el marco jurdico, ya
que recoge un estudio criminolgico que explica los procesos de interconexin global y su influencia en la delincuencia, as como las que
se identifican en el mbito internacional como mejores prcticas y
recomendaciones para el tratamiento de la criminalidad organizada.
En el primer captulo de este libro se elabora un anlisis de la criminalidad transnacional desde el punto de vista criminolgico, que
describe las consecuencias y alcances de la denominada globalizacin
en la dinmica criminal, as como su repercusin en la criminalidad
organizada transnacional. En el siguiente captulo se exponen algunas directrices de cooperacin internacional en materia de seguridad
pblica, procuracin y administracin de justicia, con particular referencia al contexto americano, lo cual sirve para describir el marco
jurdico internacional destinado a la represin y persecucin penal de
la delincuencia organizada con carcter transnacional, adems de algunos instrumentos de poltica criminal y ciertos modelos de cooperacin que pueden coadyuvar a constituir un frente comn para dicho
propsito. En el tercer captulo se estudia la definicin internacional
de la delincuencia organizada a la luz de la Convencin de Palermo,
al tiempo que se realiza un estudio de Derecho Comparado sobre ese
concepto en el contexto americano y respecto de las tcnicas de investigacin para su combate; todo ello es resultado del anlisis de los
marcos normativos de 33 pases miembros de la Organizacin de Estados Americanos. En el cuarto y ltimo captulo se describen las mejores prcticas en el combate de la criminalidad organizada, con base
en el examen de diversos documentos provenientes de organismos
regionales e intercontinentales. Adems, en los Anexos se incorporan dos matrices; la primera contiene las definiciones de delincuencia
organizada de los pases analizados, mientras que la segunda recoge
las tcnicas de investigacin para su combate, como por ejemplo la
intervencin de comunicaciones y el uso de testigos protegidos.

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I. GLOBALIZACIN Y DELINCUENCIA
ORGANIZADA TRANSNACIONAL:
UNA PERSPECTIVA CRIMINOLGICA
Emilio Daniel Cunjama Lpez
David Ordaz Hernndez
Establecer un panorama de las organizaciones criminales implica
entablar una discusin sobre sus nuevas significaciones de operar. No
obstante, cada Estado entiende la criminalidad organizada de acuerdo
con la forma como se presenta. En Mxico, el tema repunt desde
hace varios aos, a partir de la escalada de violencia que tuvo como
objetivo entonces hacerse del dominio de los mercados ilegales y que
hoy abarca, adems de aquellos en donde siempre ha participado, los
mercados legales locales que antes no despertaban tanto inters. La
situacin actual del crimen se enfrenta a los cambios que se experimentan en el mbito local, que con base en el esquema de la mundializacin, parecen ser el resultado de una complejidad global.
Hace tiempo, cuando se discuta el tema de la delincuencia organizada en nuestro pas, la perspectiva era limitada, las acciones consistan en estrategias ms bien locales o, en el mejor de los casos,
regionales, pero nunca fructificaron en un proceso ms amplio cuyos
alcances correspondieran a la magnitud del control de la criminalidad
global. La lgica fue buscar soluciones locales a problemas globales,
en tanto que se teja una red global de organizaciones criminales.1
Ahora se sabe que esa lgica dificulta la atencin y solucin a las
causas y efectos de dichas interconexiones criminales, de ah la necesidad de crear un esquema hemisfrico para hacer frente a lo que se ha
llamado criminalidad transnacional.
La delincuencia organizada transnacional requiere de una explicacin extensa y consecuente con el modelo de sociedad en el que
1Vase Gerardo Laveaga, El Derecho penal a juicio: Diccionario crtico, Inacipe,

Mxico, 2008.

17

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DIRECTRICES CRIMINOLGICAS Y JURDICAS

18

vivimos. Tratar de entender las posturas criminales actuales obliga

a montar un anlisis de los procesos que forman parte de la globalizacin. Por ende, construir el fenmeno implica tener en cuenta que
existe una globalizacin positiva y una globalizacin negativa,2 cada
una con distintas consecuencias sociales, poseedoras de un imaginario
y de una construccin del entorno mundial.
Ambas expresiones de la globalizacin, por decirlo de alguna manera, se caracterizan por haber creado una red compleja de decisiones,
objetivos y fines que construyen modelos para expresar las necesidades
creadas por el sistema capitalista; es decir, si uno de los paradigmas, en
el mbito global, es la liberacin del mercado, resulta lgico que la criminalidad reaccione de semejante modo. Por ejemplo, si hoy tenemos
grandes corporativos con fuertes alianzas internacionales cuya expansin territorial promete la perpetuidad en el mercado global, parece que
la misma tendencia han seguido las alianzas entre grupos criminales
de distintas regiones. Esto ha preocupado a los Estados-nacin, como
lo demuestra la creacin de la Oficina Europea de Polica (Europol)
en el entorno de la Unin Europea,3 que en trminos muy concretos es
una agencia policial europea de intercambio de informacin relativa
a actividades ilegales, sobre todo aquellas que se planean y ejecutan en
el marco de estructuras y jerarquas transnacionales.
En las sociedades actuales las fusiones mundiales han exacerbado
los temores locales, lo que lleva a replantearse la estructura de las
polticas pblicas nacionales ante las nuevas amenazas globales. No
obstante, esta visin es ms bien reciente en nuestro continente. Si
bien es cierto que existen diferentes organismos que conocen y atienden demandas sobre derechos humanos, regulaciones de mercado,
pobreza, etc., no es clara la direccin para el replanteamiento de las
polticas locales hacia polticas globales, principalmente en relacin
Manuel Castells, La era de la informacin: economa, sociedad y cultura,
Mxico, Siglo XXI Editores, Mxico, 2001.
3El Consejo Europeo la fund en 1995 como Oficina Europea de Polica (Europol), aunque su puesta en marcha oficial data de 1999. La Europol tiene como
objetivo mejorar la cooperacin policial entre los Estados miembros para luchar contra el terrorismo, el trfico ilcito de drogas y dems formas graves de delincuencia
organizada internacional. Los Estados miembros deben crear unidades nacionales que
constituyan el vnculo entre la Europol y los servicios nacionales competentes en
materia de lucha contra la delincuencia. En el captulo II se detallan sus funciones y
naturaleza.
2Vase

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GLOBALIZACIN Y DELINCUENCIA ORGANIZADA TRANSNACIONAL

19

con aquellos problemas que, por su propia naturaleza, se encuentran

anclados en la mundializacin.
En contraste, las amenazas globales se ciernen sobre las distintas
naciones: la pobreza mundial, la migracin descontrolada, los nuevos peligros ambientales, las crisis econmicas, el comercio ilcito
generalizado, as como la delincuencia organizada transnacional, son
procesos mundiales producto de la llamada globalizacin negativa.
De este modo, la liberacin econmica, los recursos que se desprenden de la misma, el desarrollo de nuevas tecnologas, en particular de
comunicacin y de transporte (efectos de la globalizacin positiva),
han sido aprovechadas por las actividades ilcitas mundiales.4
Las estructuras estatales y de gobierno han presentado debilidades
ante los cambios vertiginosos de la globalizacin, las cuales han provocado deterioros institucionales que constituyen un riesgo para la
seguridad humana.5 Esta debilidad se aprecia no slo en el aspecto
econmico sino tambin al hacer frente a la criminalidad transnacional y sus efectos. Ante este panorama, una de las responsabilidades
primordiales de los gobiernos es desarrollar nuevos mtodos, racionalidades y solidaridades en respuesta a los nuevos riesgos mundiales. La solidaridad global implica compartir sentimientos de temor y
Manuel Castells, op. cit.
seguridad humana ha sido un concepto muy utilizado en el Programa de las
Naciones Unidas para el Desarrollo (pnud). En el documento Nuevas dimensiones
de la seguridad humana, del Informe sobre Desarrollo Humano 1994, se destaca la
necesidad de que el tema de la seguridad se considere desde una posicin ms integradora pero centrada en la poblacin:
El concepto de seguridad debe cambiar as en forma urgente en dos sentidos fundamentales:
Del acento exclusivo en la seguridad territorial a un nfasis mucho mayor en la
seguridad de la poblacin.
De la seguridad mediante los armamentos a la seguridad mediante el desarrollo
humano sostenible.
La lista de amenazas contra la seguridad humana es larga, pero la mayora de ellas
pueden agruparse en siete categoras principales:
Seguridad econmica
Seguridad alimentaria
Seguridad en materia de salud
Seguridad ambiental
Seguridad personal
Seguridad de la comunidad
Seguridad poltica (http://hdr.undp.org/en/media/hdr_1994_es_cap2.pdf.)
4Vase
5La

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20

DIRECTRICES CRIMINOLGICAS Y JURDICAS

vulnerabilidad, pues la amenaza del exterior contamina la seguridad

local y convierte el inters de las agendas polticas en posturas de reflexin acerca de qu hacer, cmo controlarlo, cmo atenderlo, cmo
protegerse.
Sin embargo, el enfoque criminolgico de las amenazas globales
obliga a observar las transformaciones sociales que subyacen en el
nuevo orden global. La globalizacin es un tema recurrente de la vida
cotidiana en las nuevas sociedades; se invoca en la calle, se discute en
los noticiarios; es tema central en la economa; los polticos saben de
la importancia diplomtica hoy ms que nunca. Sin duda, el individuo
tambin reacciona a la masificacin mundial, la vida cotidiana no se
puede sustraer de los nuevos mecanismos de orden, que alteran las
percepciones de la comunidad, de la identidad y la cultura.
Las recientes transformaciones globales en el campo de la seguridad y la violencia han tenido importantes implicaciones, tanto por
la delincuencia trasnacional como por la local y regional, puesto que
la globalizacin es ms que un fenmeno de interconexiones y multinacionalidades, es el conjunto de amenazas y riesgos, de deseos y
frustraciones, que generan la posibilidad de convertirse en una vctima colateral,6 lo cual es un claro resultado de los espacios sociales
transnacionales que han modificado las relaciones sociales en lugares no concretos.7 En el contexto de la globalizacin, el espacio y las
fronteras nacionales tienen una limitada capacidad protectora, y es ah
donde se necesita abordar la vulnerabilidad del espacio local.
1. Globalizacin y criminalidad organizada
El concepto de globalizacin es muy discutido por los diferentes autores a partir de diversos enfoques, de lo que han resultado planteamientos cuyas definiciones abarcan desde la percepcin de lo comn
o popular, considerado como un fenmeno exclusivo de la economa
y la tecnologa, hasta las nociones filosficas que profundizan en las
implicaciones culturales y cosmognicas.
6Vase Zygmunt Bauman, Daos colaterales. Desigualdades sociales en la era
global, trad. de Lilia Mosconi, Fondo de Cultura Econmica, Mxico, 2011.
7Vase Ulrich Beck, Qu es la globalizacin? Falacias del globalismo, respuestas a la globalizacin, Paids Ibrica, Barcelona, 2008.

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