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XXVI Congreso de la Asociacin Latinoamericana de Sociologa.

Asociacin
Latinoamericana de Sociologa, Guadalajara, 2007.

Cuestiones metodolgicas:
sobre la construccin de
indicadores.
Anglica de Sena.
Cita: Anglica de Sena (2007). Cuestiones metodolgicas: sobre la
construccin de indicadores. XXVI Congreso de la Asociacin
Latinoamericana de Sociologa. Asociacin Latinoamericana de
Sociologa, Guadalajara.

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1
GRUPO DE TRABAJO: METODOLOGA Y EPISTEMOLOGA DE LAS
CIENCIAS SOCIALES

Esp. Anglica De Sena


Facultad de Ciencias Sociales-UBA
adesena@sion.com

Cuestiones metodolgicas: sobre la construcciones de indicadores "

1. Introduccin

El trmino indicador es utilizado por distintas disciplinas y en diversos


contextos, en general dando cuenta de su importancia y las dificultades por las que se
atraviesa al momento de su elaboracin; pero tambin de la envergadura y eficacia que
significa contar con ellos.
En el mbito de la sociologa la dificultad para comprender la nocin de este
concepto aparece, al menos en tres momentos, en el proceso de una investigacin social;
en el diseo, ejecucin y evaluacin de las polticas pblicas y en la enseanza de la
asignatura metodologa de la investigacin. Algunos de los interrogantes ms comunes
suelen ser: Qu se entiende por indicador? Cundo se utilizan? Estn relacionados
con la medicin? Se usan siempre los mismos? Qu elementos hay que considerar al
momento de elaborarlos?
El presente trabajo intenta efectuar un aporte a la reflexin sobre estos
interrogantes y las decisiones por las que se debe atravesar para su construccin,
alcances y lmites.
A partir de ello se considera oportuno efectuar una revisin de algunos de los
textos y autores dedicados a comprender el proceso de la investigacin social y
tradicionalmente utilizados en la enseanza de la asignatura. Y se tomar, adems, el
caso de la elaboracin de indicadores sobre el desempeo de las microempresas o
micro emprendimientos financiados a partir de polticas sociales como un caso tpico
donde la problemtica abordada aparece con fuerza.
Los autores seleccionados utilizan conceptos dismiles en la definicin de
indicadores con distinto peso terico y emprico, lo cual posibilita realizar un anlisis
reflexivo y critico de dichas definiciones.

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Se sostendr la importancia de aceptar la dificultad de articular tres de los
atributos de un indicador: conectividad- manifestacin de hechos- descripcin.

2. Elementos conceptuales

En los textos de metodologa de la investigacin aparecen diversas formas de


presentar el modo en que se construye una investigacin en ciencias sociales y los
elementos a considerar para ello. Los autores preocupados en formalizar estos saberes
plantean perspectivas distintas y significaciones diversas a aquellos elementos que,
desde una mirada ingenua, se los considera meramente tcnicos y, en no pocos casos,
solamente una receta a aplicar. El termino indicar adquiere relevancia al momento de su
utilizacin dado que conllevan una carga significativa muy alta en relacin al problema
a observar y respecto a las unidades de

las cuales se predicarn enunciados con

diversos grados de generalizacin.


Desde esta posicin, es posible realizar algunas reflexiones criticas sobre estas
definiciones que permitan re-discutir el concepto de indicador, de modo de considerar el
proceso que significa su elaboracin, los aspectos a tomar en cuenta y luego su
utilizacin. Para ello hemos consultado diez manuales de metodologa, cuyas nociones
giran en torno a la complejidad del proceso de investigacin.
En el caso de Hernndez Sampieri (p. 345) es adecuado definir la medicin
como el proceso de vincular conceptos abstractos con indicadores empricos, el cual se
realiza mediante un plan explicito y organizado para clasificar (y frecuentemente
cuantificar) los datos disponibles (los indicadores), en trminos del concepto que el
investigador tiene en mente.
Para Blalock la preocupacin es la medicin como la posibilidad de hacer
lecturas de algn instrumento, en condiciones estandarizadas, y ms tarde inferir a partir
de ello, desde argumentos tericos que sirven como punto de partida. Porque para el
autor la existencia de una teora adecuada puede contribuir al proceso de medicin
(p. 101). Resalta la importancia de la definicin de los conceptos y, de acuerdo a ello,
se desprenden las dimensiones y los item (indicadores) que, deben ser lo
suficientemente sensibles como para distinguir los distintos niveles de una variable. De
este modo los indicadores no pueden ser aplicados a una amplia variedad de contextos y
lo largo del tiempo. Incorpora la nocin del significado que puede tener para las
distintas personas (no para todos la misma pregunta significa lo mismo). El indicador

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aparece como un instrumento de medicin y con la gran dificultad de cmo asegurarse
que mide de modo constante lo que se quiere medir.
Jorge Padua retoma a la idea de Lazarsfeld que el paso de los conceptos a
los ndices, incluya cuatro etapas: 1) la imagen inicial; 2) las dimensiones; 3) los
indicadores; 4) la formacin de los ndices. (p. 38). Asimilando la elaboracin de la
indicador a la formulacin de la pregunta.
J. Galtung, al definir a los indicadores se remite a las variables e tems,
incorporando dos perspectivas, la tradicin intensiva y la extensiva. La primera vinculada con el significado de la variables- y por ello agrega que un item es una
variable que esta incluida en un grupo por criterio intensivo (p. 85) . La segunda, la
tradicin extensiva que reside en decidir sobre la base de la distribucin emprica de
las unidades en las variables (p. 84), de modo que un indicador es una variable que
est incluida en un grupo por criterios extensivos (p 85). En este marco es necesario
considerar que las variables forman parte de la matriz de datos y esta posee 3
principios de la recoleccin de datos i. Principio de comparabilidad; ii. Principio de
clasificacin y iii. Principio de integridad(p. 4), estos ntimamente relacionados con
los indicadores.
En discordancia con Galtung, aparece Juan Samaja incorporando los indicadores
como parte de la matriz de datos. Para este autor los indicadores forman para de la
estructura del dato; por lo tanto cargado de praxis, como un eslabn entre los hechos y
los concepto y se define como el procedimiento ms la dimensin (p. 141).
Entiendo Indicador: a algn tipo de procedimiento que se aplique a alguna
dimensin de la variable, para establecer qu valor de ella le corresponde a una
unidad de anlisis determinada. A su vez por dimensin de una variable voy a
entender un aspecto parcial de la variable (o predicado), que es relativamente
independiente de otros aspectos y que, en conjunto, constituyen su sentido
total. El valor final de la variable completa es una resultante del conjunto de
los valores de las dimensiones (Samaja p. 161)
En esta misma lnea argumental Blalock, Errandonea, Scribano y Cea DAncona
reconocen la problemtica de la medicin y elaboran una suerte de camino desde los
conceptos, que pueden ser constantes o variables que en algunos casos necesitan de
operaciones tcnicas para proporcionar los indicadores (entendiendo que)Son las
representaciones simblicas que conectan el significado de la variable y el sector de la
realidad que le sirve de referencia (Scribano p. 53)

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Manuel Garca Ferrando tambin sostiene la importancia de la elaboracin de
indicadores en la investigacin social asociando la misma al proceso de medicin,
viendo en ella la informacin necesaria para una precisa conceptualizacin.

entendiendo que los procedimientos para construir indicadotes comienzan en las


mediciones repetidas en el tiempo de diversos fenmenos sociales.
Son evidentes las proximidades y distancias entre los autores seleccionados. Se
presentar a continuacin una comparacin sistemtica entre dichosa autores que servir
de base para una reflexin crtica de sus definiciones.

3.- Proceso de elaboracin de indicadores

Un elemento constitutivo de todo proceso de indagacin e intervencin social lo


constituye la definicin de los componentes del mismo. Como se ha podido observar los
autores y textos analizados tienen entre s diferencias a la hora de definir la nocin de
indicador. Se presenta aqu la Tabla 1 que contiene un anlisis crtico de las definiciones
aludidas a partir de tres dimensiones: el tema metodolgico que contextualiza la
definicin, el nodo conceptual sobre el que giran y la identificacin del punto de partida
de las mismas.

TABLA 1: PROCESOS DE ELABORACIN DE INDICADORES.


Autor

Tema

Nodo conceptual

Punto de Partida del


Procedimiento

Johan

Matriz de datos.

Galtung

Es

la

estructura La nocin de problema

tripartita del dato. como primer principio en


Se lo asimila a la la
pregunta.

Hubert
Blalock

Proceso de medicin

seleccin

de

las

variables.

Es el proceso de Resalta la importancia de


medicin

es la

siempre

indirecto. conceptos.

El

indicador

parece

como

instrumento

definicin

de

los

a Incorpora la necesidad de
un vigilancia de las
de caractersticas

5
medicin y con la cambiables del
gran dificultad de observador
asegurarse No pueden aplicarse los

cmo

que mide de modo mismos en distintos


constante lo que se contextos y tiempos.
quiere medir, que
los instrumentos de
medicin estn bien
calibrados
respecto

con
a

un

patrn objetivo, o
que

poseen

propiedades
constantes.
Nstor
Cohen-

Operacionalizacin
G.

Un

instrumento Pasaje

apto

Gmez Rojas

para

produccin

Operacionalizacin

Errandonea

concepto

la definido tericamente al
de definido

datos.
Alfredo

del

operacionalmente

El concepto como Se parte de las variables


un

instrumento complejas.

clasificador.
R. Hernndez Proceso de medicin

Es el proceso de El proceso de vincular

Sampieri

vincular

et

al

los conceptos

conceptos
abstractos con los
indicadores
empricos.

Jorge Padua

Operacionalizacin

Conceptos. Asimila Parte de una imagen


el

Adrin
Scribano

Operacionalizacin

indicador

a inicial usando la idea de

pregunta.

Lazarsfeld

Nocin de Variable

Concepto

Manuel

Proceso de medicin

Informacin

Mediciones repetidas en

Garca

necesaria para una el tiempo de diversos

Ferrando

precisa

fenmenos sociales.

conceptualizacin
M.

ngeles Proceso de medicin

Cea

Operacionalizacin

DAncona

Medir el grado de Concepto


existencia

del

concepto

en

determinados
contextos.
Juan Samaja

Estructura del dato y Eslabn entre los El indicador forma parte


Matriz

hechos
conceptos.

los de la estructura del dato


y se define como el
procedimiento

ms

la

dimensin

Cmo se puede observar en la tabla existen (en estos autores) tres modalidades
tipo donde se expone la nocin de indicador: a) la operacionalizacin, b) la medicin
y c) la elaboracin de la matriz de datos.
Si nos atenemos al nodo conceptual que sirve de punto de apoyo central en la
construccin terica de la nocin de indicador los tipos posibles que se encuentran
son: a) dato, b) variable, y c) concepto.
En relacin los puntos de partida del procedimiento para la construccin de
indicadores el panorama es bien diverso. Algunos dan importancia al mismo problema
de investigacin, otros a las definiciones conceptuales de las variables, mientras que
otros parten de las preguntas realizadas a los individuos y, finalmente, estn aquellos
que lo sitan como un paso intermedio para la elaboracin de ndices inscripto en el
proceso de medicin
Desde las distintas miradas, los indicadores pueden determinarse como
1.- Conectores realidad - teora
De este modo los indicadores resultan una intermediacin gracias a los cuales se
tornan observables ciertos conceptos tericos. Es decir que, primeramente el
investigador es quien a travs de los marcos conceptuales escogidos, determinara qu
aspecto observar y los indicadores elaborados permitirn enlazar ese aspecto de la

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teora con ese aspecto de la realidad posible de observar, que sirve a la construccin del
dato.
2.- Manifestaciones de los hechos
Frente a la complejidad de lo social, los indicadores son el resultado de la
deconstruccin y reconstruccin de las seales de la problemtica abordada. En este
contexto, es posible ubicar un camino que se desarrolla desde lo universal a lo
particular, en tanto armado y desarmado de esas manifestaciones; de signos o sntomas
de hechos a considerar para la observacin del fenmeno. Por ello, expresan la
existencia de un estado de cosas, el modo en que es posible identificarlo. El indicador
puede ser comprendido como una exteriorizacin de una situacin.

3.- Descriptores
Los indicadores como expresin de los rasgos caractersticos del objeto, deben
ofrecer una visin del mismo en el lenguaje que el investigador defini a partir de los
elementos tericos considerados. Son los que permiten y facilitan efectuar un mapa de
lo observado.

Estos tres atributos (conectores realidad teora; manifestaciones de los hechos


y descriptores) pueden ser claramente percibidos a la hora de seleccionar indicadores
para observar los micro emprendimientos a fin de predicar sobre su sustentabilidad.

3. La seleccin de los Indicadores referentes a los microemprendimientos.

A fin de articular los tres elementos sealados en el punto anterior, como


estructurales de qu son los indicadores, se presentan a continuacin aquellos que
permitan caracterizar el desempeo de stas unidades econmicas, para luego lograr
categorizarlos de sustentables o no.
Los microemprendimientos pueden definirse como unidades econmicas
dedicadas a la produccin de bienes, servicios o comercio destinados al mercado en
condiciones de formalidad/informalidad, con bajos volmenes de produccin, con
posibilidades de produccin y reproduccin, de propiedad individual o asociativa, con
incidencia o no del trabajo familiar.

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Primeramente se indago respecto a la denominacin de sustentabilidad, para luego
determinar sus dimensiones. Las dimensiones consideradas son:
o Aspectos vinculados con el territorio
dnde se ubican?; cmo es ese territorio: aspectos econmicos actividades que se
realizan/realizaban, demogrficos, pobreza, programas sociales, de empleo?; cmo se
relaciona las actividades de los emprendimientos con las locales?; tipo de
municipio/provincia/regin?. Aspectos vinculados a la gestin del municipio respecto a
los programas destinados a la promocin de microemprendimientos.
o Aspectos vinculados con los integrantes del emprendimiento
quines los integran?; cmo son sus estudios, capacitaciones; trayectorias laborales?
cmo opera esto en el micro emprendimiento? ; cantidad de integrantes del
emprendimiento; cmo venden?; a quin venden?; el producto esta inserto en el
mercado?; modificacin de la cantidad de integrantes del emprendimiento; tipo de
organizacin interna.
o Aspectos vinculados con el emprendimiento
Rama de actividad. Tipo de actividad. Antigedad. Motivaciones para iniciar con el
emprendimiento. quines comenzaron a producir?; condiciones de trabajo de los
integrantes.

En cada una de las dimensiones, aparecen distintos niveles de anclaje y nuevas


determinaciones que deben referenciar al concepto inicial. A modo de ejemplo
presentamos algunos de los indicadores seleccionados y un sector del espacio a observar
con fines ejemplificadotes.

TABLA 2
Variables

Dimensiones

Subdimensiones

Indicadores

Aspectos

1. Municipio en el que se ubica.

vinculados al

2. Tamao del municipio.

municipio.

3. Tipo de produccin de la regin.


4. rea dedicada a micro
emprendimientos.
5. Existencia de plan estratgico
Apoyos brindado

1. Colaboracin del municipio en la

9
por el Municipio

formulacin/diseo del proyecto.

a los micro

2.Realizacin de las Compras de

emprendimientos

insumos y herramientas por parte


del Municipio
3. Dificultades en la gestin del

Territorio

municipio para efectuar las compras


de los insumos y herramientas.
4. Entrega, por parte del municipio,
de los insumos y herramientas al
emprendimiento.
5. Participacin de los integrantes
del proyecto en la compra de las
maquinarias; herramientas e
insumos.
6. Tipo de relacin (dependiente
/independiente) con el municipio en
la gestin (compra, venta, proceso
productivo, administracin) del
micro emprendimiento.
7. Implementacin de Asistencia
tcnica/capacitacin por parte del
municipio del municipio.
8. Colaboracin del municipio en la
comercializacin.
9. Polticas municipales de
promocin de las unidades
econmicas en aspectos impositivos
Aspectos

1.Condiciones climticas y

vinculados al

productivas locales que permiten la

mercado

produccin del bien o servicio.


2.Posibilidad locales de acceder
(climticas, econmicas, culturales)
a los Insumos

10
3.Condiciones climticas,
econmicas y culturales locales que
permiten vender el producto/servicio
en la localidad
Actores locales

1.

Existencia

de

Redes

de

organizaciones no gubernamentales
compradoras del bien o servicio.
2.

Existencia

de

Redes

de

organizaciones no gubernamentales
vendedoras/ compradoras.
3.Existencia de organizaciones
gubernamentales vendedoras/
compradoras
4. Existencia de establecimientos
privados compradores/ vendedores.
5. Existencia de empresas locales
(Medianas o Grandes; PYMES o
Micro) dedicadas a la misma rama
de actividad.
1. Cantidad de integrantes.
2. Divisin de tareas dentro del
emprendimiento.
3. Estructura interna del grupo.
4. Diferenciacin de tareas de
Aspectos

Organizacin

produccin y gestin.

del

interna

5.

Existencia

de

reglamentos

Emprendi

internos de funcionamiento.

miento

6. Habilidades de los integrantes


para la gestin del micro
emprendimiento.
7. Decisin en la conformacin del
grupo de integrantes del
emprendimiento.

11
8. Motivos de conformacin del
grupo de integrantes del proyecto.
9. Cambios en los integrantes del
emprendimiento en los ltimos 12
meses.
10. Mecanismos en la toma de
decisiones
11. La distribucin de beneficios/
ingresos es compatible con la
estructura de responsabilidades y
cargas de trabajo
Asociatividad

1. Pertenencia a alguna cadena de


emprendimientos para la venta
2. Compra en conjunto con otros.
3. Existencia de algn tipo de
vinculacin en el proceso de
produccin de bienes o servicios con
actores de la economa social

Antigedad

1. Aos de actividad de la unidad.


2. Aos de actividad en la misma
rama

Rama de

1. Tipo de actividad.

actividad

2. Rubro econmico
3. Detalle de la actividad del
proyecto.
4. Posibilidad de Incorporar valor
agregado

Destino de la

1. Consumidor final

produccin

2. Establecimientos mayoristas y
minoristas
3. Establecimientos privados y
pblicos)

Infraestructura

1. Tipo de instalaciones del micro

12
emprendimiento
2. Problemas con el espacio fsico
para el desarrollo del micro
emprendimiento
Aspectos

1. Inscripcin de

formales

integrantes en

alguno de los
alguno de los

regimenes impositivos (monotributo,


monotributo social).
2. Posesin de las habilitaciones
pertinentes para su funcionamiento
de acuerdo el tipo de actividad.
Ingresos/

1. Las ventas permiten cubrir los

facturacin

costos de produccin de los


bienes/servicios.
2. Modalidad en la distribucin de
los ingresos.
3. Monto de ventas mensuales.
4. Los integrantes perciben alguna
remuneracin por su trabajo.
5. La remuneracin que perciben por
su trabajo esta por debajo de la
indigencia
1. Sexo
2. Edad
3. Cantidad de horas semanales
trabajas en el emprendimiento

Educacin

Educacin

1. Estudios alcanzados de nivel

Formal

formal

cas de los

Educacin No

1.Tipo de capacitaciones realizadas

Integran

Formal

Caratersti

tes

Vnculos entre

1. Relaciones Familiares

los integrantes

2. Relaciones de amistad

13
3. Vinculados en actividades
comunitarias
Trayectorias

1. Calificacin laboral

laborales

2. Jerarqua laboral
3. Actividad anterior vinculada con
el

tipo

de

actividad

del

emprendimiento

Como puede observarse se considero la variable Territorio en el que se encuentra el


microemprendimiento, luego la dimensin Aspectos vinculados al municipio. De la
misma se consideraron cinco indicadores, entre los cuales se pueden clasificar:

TABLA 3
Conectores realidad

Manifestaciones de los

teora

hechos

Tipo de produccin de la

Tamao del municipio.

Descriptores

Municipio en el que se

regin.

ubica

rea municipal dedicada a

Existencia de plan

micro emprendimientos.

estratgico

Si se tiene en cuenta la subdimesin Apoyos brindado por el Municipio a los micro


emprendimientos la clasificacin de los indicadores, de acuerdo a los atributos que se
han discutido, es:

TABLA 4
Conectores realidad

Manifestaciones de los

teora

hechos

Dificultades en la gestin Realizacin

de

Descriptores

las Colaboracin

del municipio para efectuar Compras de insumos y municipio

del
en

la

las compras de los insumos herramientas por parte del formulacin/diseo

del

y herramientas.

Municipio

proyecto.

14
Tipo

de

relacin Entrega,

parte

del Participacin

de

los

municipio, de los insumos integrantes del proyecto en

(dependiente
/independiente)

por

con el y

herramientas

al la

compra

de

las

municipio en la gestin emprendimiento.

maquinarias; herramientas

(compra,

e insumos.

venta,

proceso

productivo,
administracin) del micro
emprendimiento.
Colaboracin
municipio

del Implementacin
en

comercializacin.

de

la Asistencia
tcnica/capacitacin

por

parte del municipio del


municipio.
Polticas municipales de
promocin de las unidades
econmicas

en

aspectos

impositivos

Como se puede observar la clasificacin de los indicadores por atributos


tericos-metodolgicos de los mismos permite un acercamiento reflexivo a su
elaboracin y diseo.
Adems se visualiza, sobre todo en las polticas pblicas, tanto en su
formulacin, ejecucin y evaluacin, la necesidad de los indicadores es perentoria ya
que se determinan como las manifestaciones de las problemticas a resolver en
cualquiera de esos tres momentos.

4. A modo de reflexin.

En el mundo de la investigacin y la accin la necesidad de elaborar indicadores


es muy evidente, pero esto no es tarea sencilla. En primer trmino y de acuerdo a los
autores seleccionados, porque los indicadores indican no necesariamente lo que resulta
aparente sino que son una construccin ubicados en un espacio intermedio entre la
teora y el marco conceptual del que se parte, el problema identificado y el modo de
abordarlo. Esto mismo hace a la dificultad de articular los tres atributos: conectividad-

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manifestacin de hechos- descripcin. Pero en tal articulacin se concentra el desafo de
una actitud reflexiva sobre la problemtica de los indicadores.

5. Bibliografa.
- Blalock, Hubert. Introduccin a la investigacin social. Ed. Amorrortu. Buenas Aires,
Argentina. 1998.
- Cea DAncona, M. ngeles. Metodologa cuantitativa: estrategias y tcnicas de
investigacin social. Ed. Sntesis sociologa. Madrid, Espaa. 1998.
- Cohen, Nstor, Gmez Rojas G. Un enfoque metodolgico para el abordaje de escalas
aditivas. Cuadernos de Sociologa. Ed. UBA. Buenos Aires, Argentina. 1996.
- Errandonea, Alfredo. Manual de introduccin a la sociologa. 1. Ed. Fundacin de
Cultura Universitaria. Montevideo, Uruguay. 1985.
- Galtung, Johan. Teora y Mtodo de la Investigacin Social. Tomo I Ed. Eudeba.
Buenos Aires, Argentina. 1978.
- Garca Ferrando, Manuel. Socioestadstica. Introduccin a la estadstica en sociologa.
Ed. Alianza Universidad Textos. Madrid, Espaa. 1995
- Hernndez Sampieri, R. et. al . Metodologa de la investigacin. Ed. Mc. Graw Hill
interamericana. Mxico. 2004.
- Padua Jorge. Tcnicas de investigacin aplicadas a las ciencias sociales. Ed. Fondo de
Cultura econmica. Mxico. 2000.
- Samara, Juan. Epistemologa y metodologa. Eudeba. Buenos Aires, Argentina.1993.
- Scribano, Adrin. Introduccin al Proceso de Investigacin en Ciencias Sociales. Ed.
Copiar. Crdoba, Argentina. 2002.