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UNIVERSIDAD NACIONAL DE SAN LUIS

FACULTAD DE CIENCIAS HUMANAS


DOCUMENTO DE CIRCULACIN INTERNA

PROCESOS DE INVESTIGACIN

DORA ELSA SOSA

[1998] 2010

PARTE I:

El Proceso en la Investigacin Cualitativa

1. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA...............3


2. EL PROCESO EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA...............6
A. Fase Preparatoria...............6
Reflexiva
Diseo
B. Fase de Trabajo de Campo...............9
Acceso al Campo
Recoleccin Productiva de Datos
C. Fase Analtica...............9
Reduccin de datos
Disposicin y transformacin de datos
Obtencin de resultados y verificacin de conclusiones
D. Fase Informativa...............12
3. ALGO MS SOBRE ANLISIS CUALITATIVO...............12
A. Codificacin Explcita...............13
B. Induccin Analtica...............13
C. Mtodo de Comparacin Constante...............13
D. Muestreo Terico...............14

PARTE II:

El Proceso en la Investigacin Cuantitativa

4. CONCEPTUALIZACIONES PREVIAS...............16
A. Elementos estructurales del proceso de produccin del conocimiento...............16
B. Diferencia entre proceso, diseo y proyecto...............17
5. EL PROCESO EN LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA...............18
6. LAS INSTANCIAS DE VALIDACIN Y LAS FASES Y MOMENTOS DE DESCUBRIMIENTO...............19
A. Instancia de validacin conceptual...............19
Fases de planteamientos y de formulacin. Sus momentos.
B. Instancia de validacin emprica...............24
Fases de diseo del objeto y de los procedimientos. Sus momentos.
C. Instancia de validacin operativa...............35
Fases de recoleccin y tratamiento. Sus momentos.
D. Instancia de validacin expositiva...............37
Fases de informes parciales y de exposicin sistemtica. Sus momentos.

PARTE III: Diferencias en el proceso desde la perspectiva cualitati-

va y cuantitativa
7. DIFERENCIAS EN EL PROCESO DESDE LA PERSPECTIVA CUALITATIVA Y CUANTITATIVA...............40
8. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA Y CUANTITATIVA...............41

PARTE IV:

Bibliografa

9. BIBLIOGRAFA CONSULTADA...............42

PARTE I
1. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA
Consideramos que hay, al menos, cinco aspectos que caracterizan a la investigacin cualitativa.
Seguramente que los estudios que llamaramos cualitativos no presentan todos los rasgos con
igual potencia. Algunos carecen casi por completo de uno o ms de ellos. La cuestin no es si
una investigacin en especial es o no absolutamente cualitativa, sino ms bien el grado o preponderancia de sus caractersticas en ella.
Hay autores que la circunscriben al mbito educativo, que es donde comienza a desarrollarse,
pero tienen importante races sociolgicas y antropolgicas.
La investigacin cualitativa tiene al ambiente natural como fuente directa de datos y el investigador es el instrumento clave: los investigadores cualitativos (IC) entran a instituciones,
escuelas, familias, vecindarios y otros lugares y pasan bastante tiempo all interiorizndose acerca de los intereses de sus miembros. Aunque algunos usan equipos de vdeo y grabacin, muchos
van nicamente con papel y lpiz. De todos modos, an cuando se use equipo, los datos son recogidos en el lugar y complementados con la comprensin que se logra por estar en el lugar.
Adems, el material registrado mecnicamente es revisado en su totalidad por el investigador,
siendo su percepcin el principal instrumento de anlisis.
En un estudio sobre educacin mdica, por ejemplo, los investigadores fueron a una escuela de
medicina de EEUU donde acompaaron a los estudiantes a las clases, laboratorios, salas de hospital y a los lugares donde se reunan socialmente: bares, asociaciones y centros de estudio (Becker et al, 1961). Un estudio de estratificacin educativa en California (Ogbu, 1974) le llev al
autor 21 meses en completar el trabajo de campo, el que se trataba de visitas, observaciones y
entrevistas a maestros, estudiantes, directivos, familias y miembros de las juntas escolares.
Los IC concurren al lugar bajo estudio porque estn interesados en el contexto. Consideran que
la accin puede entenderse mejor cuando se la observa en el lugar que se produce. El ambiente
debe entenderse en el contexto de la historia de las instituciones de la cual son parte. Cuando los
datos en que estn interesados ya han sido producidos por sujetos, como en el caso de los registros oficiales, necesitan saber dnde, cmo y bajo qu circunstancias ocurrieron. Es decir, conocer las circunstancias o movimientos histricos de la que forman parte. Divorciar el acto, palabra
o gesto de su contexto es, para el IC perder de vista su significacin. Un antroplogo lo describe
as: Si la interpretacin antropolgica construye una teora de qu sucede, entonces divorciarlo
de lo que sucede de lo que la gente dice en ese tiempo o lugar especfico es divorciarlo de su
aplicacin y tornarlo vaco. (Greertz, 1973).

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Al recoger los datos en interaccin con el medio, los IC suponen que es factible conocer la influencia sobre la conducta humana del medio ambiente en que la misma se desarrolla y consideran que es importante, siempre que sea posible, obtener su registro.
La investigacin cualitativa es descriptiva: los datos recogidos se presentan como palabras o
dibujos ms que en nmeros (esto no quiere decir que, dado el caso, puedan utilizarse). Los informes de investigacin contienen citas textuales de los datos para ilustrar la presentacin. Los
datos incluyen transcripciones de entrevistas, notas de campo, fotografas, videos, documentos
personales, memos y otros registros oficiales. Los IC no reducen los datos a smbolos numricos,
tratan de analizarlos en la forma en que fueron registrados o transcriptos.
Los artculos e informes cualitativos han sido alguna vez descriptos como anecdticos. Esto se
debe a que a menudo contienen citas y tratan de describir una situacin particular o una visin
del mundo en forma narrativa. La palabra escrita es muy importante en el enfoque cualitativo,
tanto para registrar datos como para presentar los resultados.
La perspectiva de la IC demanda que el mundo sea enfocado con la presuncin de que nada es
trivial, que todo tiene el potencial de ser una clave que podra destrabar un entendimiento comprensivo de lo que se est estudiando.
En una escuela, por ejemplo, el IC hara constantemente preguntas tales como: Por qu estn los
pupitres ordenados de esta manera? Por qu algunas aulas estn decoradas con cuadros y otras
no? Por qu algunos maestros se visten en forma diferente de otros? Por qu hay televisor en el
aula si nunca se usa? Nada se da por sentado y ninguna afirmacin deja de ser analizada.
Los IC estn interesados en el proceso ms que en los resultados o productos: el proceso de
la investigacin cualitativa supone la inmersin en la vida cotidiana de la situacin seleccionada
y la interaccin constante entre investigador y participantes, privilegiando mtodos de generacin de datos flexibles y sensibles al contexto social, esto requiere toma de decisiones constantes
por parte del investigador, para el cual cada momento del proceso es importante y est en conexin con los otros.
A los IC les interesa encontrar respuesta a preguntas tales como las siguientes: Cmo negocia la
gente el significado? Cmo llegan a aplicarse ciertos trminos y etiquetas? Cmo llegan ciertas
nociones a formar parte de lo que conocemos como sentido comn? Cul es la historia natural
de la actividad o hecho que se estudia?
Los IC tienden a analizar sus datos inductivamente: los IC no buscan datos y evidencias para
probar o desaprobar hiptesis que formularon antes de empezar el estudio, ms bien las abstracciones se construyen durante el proceso de investigacin y forman parte de las conclusiones.

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La teora que se desarrolla de esta manera, emerge desde el fondo hacia arriba, a partir de evidencias recogidas de muchas partes separadas que estn interconectadas. Glaser y Strauss
(1967), denominan a esto teora fundamental o teora fundada. Cuando un IC planea desarrollar alguna clase de teora acerca de lo que ha estado estudiando, la direccin a seguir aparece despus de que ha recogido los datos, luego de que ha pasado algn tiempo con los sujetos. El
investigador no esta armando un rompecabezas cuyo dibujo ya conoce; sino que est construyendo un cuadro que toma forma a medida que recoge y examina las partes. El proceso de anlisis de datos es como un embudo: las cuestiones estn abiertas al comienzo (o parte superior) y
ms dirigidas o especficas al terminar. El IC planea usar parte del estudio para aprender cules
son las cuestiones importantes. No supone que se sabe bastante como para reconocer los asuntos
que son importantes antes de emprender la investigacin.
El significado es de inters esencial para el enfoque cualitativo: los investigadores que usan
este enfoque se interesan en la forma en que diferentes personas dan sentido a sus vidas. En otras
palabras, estn interesados en lo que se llama perspectivas participativas. Enfocan temas como:
Qu suposiciones hace la gente acerca de su vida? Qu dan por sentado?
Conociendo las perspectivas de los participantes, el IC ilumina la dinmica interna de las situaciones, dinmica que a menudo resulta invisible para el extrao. En un estudio educativo, por
ejemplo, se enfoc parte del trabajo sobre la perspectiva de los padres sobre la educacin de sus
hijos. Se deseaba saber que pensaban los padres acerca de porque a sus hijos no les iba bien en la
escuela. Se encontr que los padres sentan que los maestros no valoraban sus percepciones acerca de sus propios hijos a causa de su pobreza y falta de educacin. Los padres tambin acusaban
a los maestros de que suponan que esta misma pobreza y falta de educacin significaba que los
nios no seran buenos estudiantes. Tambin estudi las perspectivas de los maestros y de los
nios sobre los mismos temas con la esperanza de encontrar algunas intersecciones (o puntos de
encuentro) en las perspectivas y explorar las implicancias en la escolaridad.

A los IC les interesa asegurarse que captan las perspectivas de los participantes con exactitud. Algunos investigadores que usan vdeo muestran las cintas completas a los participantes para controlar sus propias interpretaciones con las de los informantes. Otras formas de
control son: mostrar copias de los artculos o transcripciones de las entrevistas a los informantes
principales, controlar verbalmente las perspectivas con los sujetos. Aunque hay algunas controversias sobre tales procedimientos, estos reflejan el inters en captar la forma particular de las
personas de interpretar el significado tan exactamente como sea posible.

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Respecto a los miembros de las instituciones o grupos que estudia, a los IC les interesa descubrir
qu es lo que ellos estn experimentando, cmo ellos interpretan sus experiencias, y cmo ellos
mismos estructuran el mundo social en que viven.

2. EL PROCESO EN LA INVESTIGACIN CUALITATIVA


El proceso de investigacin cualitativa no ha sido tema de atencin prioritaria en los investigadores que lo utilizan, esto puede ser:

Expresin de la diversidad metodolgica que se da en torno a la investigacin cualitativa


donde cada enfoque mantiene sus propias formas de proceder.

Un intento de reflejar una de sus caractersticas: la ausencia de un proceso en el que puedan


identificarse una serie de fases o una secuencia de decisiones que siguen un orden preestablecido.

Los procesos y el diseo a menudo surgen de la reflexin del investigador tras sus primeras
aproximaciones a la realidad del objeto de estudio.
Veremos ahora el proceso en la investigacin cualitativa tal como lo presenta Rodrguez Gmez
et al (1996), en su libro Metodologa de la Investigacin Cualitativa.
El carcter continuo de estas investigaciones, se presenta como una serie de fases que no tienen
principio y final claramente delimitados, sino que se superponen y mezclan unas con otras, pero
siempre en un camino hacia delante en el intento de responder a las cuestiones planteadas.
El proceso de investigacin consta de cuatro fases en las que el investigador ir tomando opciones entre las diferentes alternativas que se van presentando y es considerado como un continuo
de toma de decisiones a que se ve sometido el investigador. En cada fase se pueden considerar
momentos y productos que se producen al final de cada una de ellas.
A. FASE PREPARATORIA (implica dos etapas)
Reflexiva: El punto de partida es el propio investigador quien desde su preparacin, experiencia
y opciones ticopolticas, intentara clarificar y determinar el tpico de inters y describir las
razones por las que elige el tema. Adems deber considerar el marco tericoconceptual con el
que comparar y contrastar los resultados, no utilizndolo como categora a priori que fuerce el
anlisis.
Diseo: es la planificacin de actividades para solucionar o dar respuesta a las preguntas planteadas, la caracterstica fundamental es la flexibilidad, su capacidad de adaptarse en cada momento y circunstancia en funcin del cambio que se produzca en la realidad que se est indagando. Desde esta perspectiva el diseo es el momento en que el investigador va tomando decisiones

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sobre aspectos que van a delimitar las acciones de las siguientes fases pero no las van a determinar con rigurosidad. Las cuestiones que abarca el diseo son:

Marco terico (resultado de la fase de reflexin): preocupados por la particularidad y lo concreto, en las investigaciones cualitativas no se ha producido un gran inters por este tema,
siendo difcil encontrar cuestiones referidas a la teora. Intentado abordar este tema nos encontramos con dos problemas:
-

El dilema particulargeneral: la teora no slo revela sino que oculta. Sin categoras y
modelos explicativos podemos perder de vista detalles significativos, como as tambin
corremos el riesgo de obscurecer lo individual, nico y especfico.

Relacin causalrelacin cannica: en la IC la contribucin terica, ms que las relaciones causales, viene de la mano de imgenes que guan nuestras ideas y nuestras percepciones.

Realizadas estas precisiones, podemos sealar que al iniciar una investigacin desde una determinada perspectiva terica centramos nuestra atencin en factores o dimensiones que se consideran ms relevantes. As surge el marco conceptual que orientar en relacin al tipo de informacin y a las fuentes de procedencia de los datos. Dicho marco describe y/o explica los principales
aspectos que sern objeto de estudio, as como las posibles relaciones entre ellos.

Cuestiones de investigacin: Son las facetas de un dominio emprico que el investigador


desea investigar de forma ms profunda, dice Rodrguez Gmez.

Objeto de estudio: Es decir, cual es su caso, cual es el fenmeno, suceso, individuo o comunidad sobre el que, dentro de un contexto limitado, se va a centrar su estudio. Un caso puede
ser una persona, una organizacin, una comunidad, un acontecimiento particular, etc. cuya
nica exigencia es que posea algn lmite que le confiera entidad.

Rodrguez Gmez (1996) presenta una Tipologa de diseos de estudios de caso, segn la cantidad de casos objeto de estudio, la unidad de anlisis y los objetivos de la investigacin. Un estudio de caso es un examen completo o intenso de una faceta, una cuestin o acontecimiento que
tiene lugar en un marco geogrfico a lo largo del tiempo. Un caso puede ser una persona, una
organizacin, un programa de enseanza, un acontecimiento particular, etc.
Tabla 1: Tipologa de diseos de estudio de casos

Global
Inclusivo
Global
Casos Mltiples
Inclusivo
Caso nico

Exploratorio

Descriptivo

Explicativo

Transformador

Evaluativo

Tipo 1
Tipo 2
Tipo 3
Tipo 4

Tipo 5
Tipo 6
Tipo 7
Tipo 8

Tipo 9
Tipo 10
Tipo 11
Tipo 12

Tipo 13
Tipo 14
Tipo 15
Tipo 16

Tipo 17
Tipo 18
Tipo 19
Tipo 20

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Diseo de caso nico: son aquellos que centran su anlisis en un nico caso y se justifica su utilizacin por:

Carcter crtico, en tanto que permita confirmar, modificar o ampliar el conocimiento sobre
el objeto de estudio.

Carcter extremo o unicidad, por ser irrepetible y peculiar.

Carcter revelador, por ser una situacin o fenmeno que antes era inaccesible a la investigacin.

Adems como primer anlisis exploratorio o preludio de un estudio de casos mltiples.

Diseo de casos mltiples: utiliza varios casos nicos a la vez. La seleccin de los casos debe
realizarse sobre la base de la informacin que cada caso pueda aportar a la comprensin global
del caso. Las evidencias alcanzadas con estos diseos son ms convincentes al basarse en la replicacin, es decir la posibilidad de contrastar entre s la informacin obtenida con cada caso.
En los Diseos de caso nico o de casos mltiples podemos trabajar con una o ms unidades de
anlisis. A esto hace referencia la clasificacin en estudios globales y estudios inclusivos.
Estudios globales: cuando se adopta una Unidad Simple de anlisis por considerar a la realidad
en estudio como una totalidad no susceptible (o que no es de nuestro inters) de estar constituida
por ms de una sub-unidad.
Estudios inclusivos: trabajamos con unidades mltiples de anlisis por entender o interesarnos
comprender la realidad a partir del anlisis de sus partes. Stake (1995) seala que la seleccin del
tipo de diseo debe estar determinada principalmente por la oportunidad de aprender la que se
ver facilitada si se acompaa con los siguientes criterios:

Facilidad de acceso al mismo.

Que en caso elegido sea muy probable que se presente una mezcla de procesos, interacciones, personas, etc., relacionadas con las cuestiones de investigacin.

Posibilidad de buena relacin con los informantes.

Que el investigador no vea limitada su permanencia en el campo.

Seguridad de calidad y credibilidad en la informacin ha recoger.

Variedad: posibilidad de acceso a toda la variedad que el fenmeno en estudio posee.

Equilibrio: eleccin de casos que comprenden entre s las distintas caractersticas del caso en
estudio.

Mtodo de investigacin: Los interrogantes determinan el mtodo a utilizar: etnografa, fenomenologa, teora fundamentada, etc. La pluralidad metodolgica permite tener una visin ms global y holstica del objeto de estudio, ya que cada uno nos brindar una perspectiva diferente.

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Triangulacin: La utilizacin de varios mtodos nos permite la triangulacin metodolgica, pero
se pueden prever otros tipos de triangulacin: de datos, de investigadores, terica y disciplinar.

Tcnicas e instrumentos de recoleccin de informacin: observacin participante, entrevista,


grabaciones de vdeo, historia de vida, etc.

Anlisis de datos: se trata de seleccionar un mtodo inductivo, deductivo o ambos a la vez


para realizar el anlisis de la informacin recogida.

Procedimientos de consentimiento y aprobacin: pensar en las formas adecuadas de presentacin, a los sujetos o a las instituciones con que se trabajar, de manera de facilitar el acceso
al campo.

B. FASE DE TRABAJO DE CAMPO (presenta dos momentos)


Acceso al campo: se entiende como un proceso en el que el investigador va accediendo progresivamente a la informacin fundamental para su estudio. Este momento es un proceso casi permanente que se inicia el primer da en que se ingresa al escenario objeto de investigacin y que
termina al finalizar el estudio.
Recoleccin productiva de datos: es el momento en que el trabajo se centra en la recoleccin
de la informacin que realmente interesa a la investigacin. El proceso de anlisis de datos comienza en este momento.
C. FASE ANALTICA
A pesar de su ubicacin en el diagrama esto no quiere significar que el anlisis de la informacin
comienza recin cuando se abandona el campo, por el contrario la necesidad de contar con datos
suficientes y adecuados exige que las tareas de anlisis se inicien durante el trabajo de campo. Es
difcil hablar de un procedimiento general de anlisis de datos cualitativas, sin embargo podemos
sealar una serie de tareas que constituyen el eje de un proceso analtico bsico y que son:
Reduccin de datos: Es imposible realizar la interpretacin con grandes cantidades de datos, por
ello siempre se intenta reducirlos siendo las tareas ms caractersticas la categorizacin y la codificacin. Las tareas que se realizan en este proceso de reduccin son (bsicamente):

Separacin en elementos o unidades: implica la segmentacin o separacin en segmentos o


unidades relevantes y significativas al conjunto total de datos objeto de anlisis. Esta segmentacin se realiza sobre la base de distintos criterios:

Espaciales o temporales: lneas del texto, pginas o minutos, das, etc.

Tema abordado: es el ms utilizado y quizs el ms interesante.

Criterios gramaticales (prrafo u oracin) y conversacionales (turno de palabra).

Social: segn el rol social del informante.

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Identificacin y clasificacin de elementos: una vez decidido el criterio de segmentacin, se


deben identificar las unidades as generadas en el conjunto total de datos, para proceder a la
categorizacin y a la codificacin.

Categorizacin: clasificar conceptualmente las unidades que son cubiertas por un mismo
tpico; pueden referirse a situaciones y contextos, actividades y acontecimientos, opiniones, perspectivas sobre un problema, etc.

Codificacin: es la operacin concreta por la que se asigna a cada unidad un cdigo propio de la categora. El cdigo no es ms que una abreviacin o smbolo aplicado a un
segmento de texto o a un prrafo de notas de campo con el fin de clasificarlo. Miles y
Huberman (1994) sealan que esta tarea puede realizarse en distintos momentos del proceso y diferenciar aquellos utilizados en un primer momento: cdigos descriptivos, interpretativos y explicativos.

Las operaciones de categorizacin y codificacin se refieren fundamentalmente a la decisin de asignar cada unidad de anlisis a una determinada categora.

Estas categoras pueden haber sido establecidas a priori, pero muchas veces son elaboradas inductivamente a partir de los mismos datos. Si es as, la pregunta que el investigador se realiza frente a los datos es: cul es el tpico o concepto que cubre a este dato?, se realizan asignaciones provisorias y luego a partir de comparaciones entre los datos agrupados bajo un mismo tpico o categora se van refinando las categoras emergentes.

Agrupamiento: La categorizacin supone, per se, una operacin de agrupamiento ya que


ubicamos diferentes unidades de anlisis bajo un mismo tpico o concepto terico.

Disposicin y transformacin de datos: Se entiende por disposicin de datos a un conjunto


organizado de informacin, presentado en alguna forma espacial y ordenado, que permite extraer conclusiones. Para lograrlo es necesaria la disposicin y transformacin de los datos de
manera que se posibilite su procesamiento y facilite de obtencin de conclusiones. Los investigadores hacen uso de diversos artilugios, por ejemplo:

Emplear, en cada etapa del anlisis, diversas formas de presentacin de la informacin (perfiles, diagramas, etc.).

Utilizan diagramas, definidos como representaciones grficas o imgenes visuales de las


relaciones entre conceptos, como importante instrumento de anlisis.

Proponer sistemas de redes que tratan de clarificar y presentar distinciones que delimitan a
las categoras, las que pueden estar a su vez subdivididas.

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No existe una nica forma de presentacin de los datos, de acuerdo a su realizacin depender
del objetivo de la investigacin.
Obtencin y verificacin de conclusiones: Obtener conclusiones implica, dentro de la definicin que dimos de anlisis, ensamblar de nuevo los elementos diferenciados en el proceso analtico para reconstruir un todo estructurado y significativo. Las conclusiones son proposiciones
que recogen los conocimientos adquiridos por el IC con relacin al problema de investigacin y
para establecer el procedimiento que se aplicar (fundamentalmente la comparacin).
La comparacin permite destacar semejanzas y diferencias:
a) Entre las unidades de anlisis incluidas en las categoras y hace posible formular sus propiedades fundamentales.
b) Con otros escenarios que nos lleve a diferenciar casos o generalizar conclusiones.
c) Con estudios anteriores de manera de permitir contextualizaciones e integraciones en cuerpos tericos ms amplios.

Proceso para alcanzar conclusiones: Se han propuesto estrategias para la interpretacin de


resultados y su integracin en contextos ms amplios. Ellas son:
-

Consolidacin terica: confrontar los resultados obtenidos con los marcos tericos desarrollados originalmente, modificando stos para su ajuste a los datos. Segn Glaser y
Strauss (op.cit) es la teora fundada en los datos.

Aplicacin de otras teoras: bsqueda de marcos ms generales que integren los datos y
as permitir la generalizacin de los resultados.

Uso de metforas y analogas: son tiles para establecer conexiones entre temas o para
conectar los resultados a la teora. A qu me recuerda esto?

Sntesis de los resultados con los obtenidos por otros investigadores y establecer comparaciones, contrastaciones, relaciones y especular sobre ello.

Verificacin de conclusiones: esto significa confirmar que los resultados corresponden a los
significados e interpretaciones que los participantes atribuyen a la realidad. En otras palabras, significa comprobar el valor de verdad de los descubrimientos realizados, comprobar su
validez. Para ello se proponen diversas estrategias, de las cuales mencionaremos slo algunas:
-

Triangulacin: es el uso de diferentes fuentes de datos, investigadores, perspectivas o


metodologa para contrastar datos e interpretaciones. Si desde diferentes formas se llega
a la misma conclusin, podremos estar ms seguros de ella.

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-

Comprobacin con los participantes: consiste en contrastar los datos e interpretaciones


con los mismos sujetos que constituyeron la fuente de los datos, convirtindose en jueces
que evalan las conclusiones de la investigacin.

Coherencia estructural: se debe comprobar que no existe contradicciones entre los datos
y las interpretaciones, una forma de realizar esto es por medio de la bsqueda de evidencia negativa que consiste en preguntarse, una vez obtenidas las conclusiones, si hay datos que se oponen o son inconsistentes con esas conclusiones.

D. FASE INFORMATIVA
El informe cualitativo debe ser un argumento convincente presentando los datos sistemticamente de manera que apoyen las conclusiones alcanzadas y refuten explicaciones alternativas.
La elaboracin de un informe de investigacin permite conservar dicha investigacin, registrarla
en un formato que haga posible su recuperacin en cualquier momento futuro y facilite su difusin y comunicacin a las diversas audiencias. El propsito de la investigacin no es solo incrementar la comprensin de la vida social por parte del investigador, sino tambin compartir esa
comprensin con otras personas
3. ALGO MS SOBRE ANLISIS CUALITATIVO
Cmo caracterizar esta actividad? Creemos que lo ms caracterstico es que se presenta siempre
simultneamente a la tarea de recogida de datos y que son estos los que van guiando o sealando
qu hacer y cmo hacer las tareas subsiguientes. Esto ha llevado a que exista una cierta indefinicin de los mtodos de anlisis (se dice que cada investigador desarrolla su propio mtodo). Si
esto es as, el investigador es un artfice importantsimo para ella y se hace necesario que posea
cualidades que le permitan realizarla con xito, a saber:

Intuicin y experiencia, por lo que la tarea es ms un arte que una tcnica.

Woods dice que el investigador debe poseer actitudes y cualidades de creatividad, imaginacin y olfato de detective,

Glaser y Strauss (op. cit.) aaden ingenuidad y sensibilidad terica como caracterstica para
poder conceptualizar y formular una teora emergente de los datos.

Wilson indica que el investigador debe tener capacidad para trascender su propia perspectiva
y llegar a conocer la de aquellos a quienes est estudiando.

Goetz y Lecompte hablan de pensamiento divergente y talento artstico, etc.


Esta situacin ha llevado a que los investigadores que trabajan dentro de esta perspectiva
realicen un esfuerzo por sistematizar su forma de anlisis, entre ellos se encuentran:

Znaniecki (1934) habla de induccin analtica.

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Mientras Glaser y Strauss (op. cit.), ponderan el mtodo de comparacin constante y el


muestreo terico.

As es que se hablan de aproximaciones al anlisis cualitativo, dirigidas al logro de distintos


objetivos, fundamentalmente generar teora o verificar hiptesis.
A. CODIFICACIN EXPLCITA
Representa la forma ms bsica y general de realizacin de un anlisis cualitativo y consiste en
la asignacin de un cdigo o marca a las unidades de datos para indicar a que categora pertenecen. Asignar un cdigo a una unidad de significado relevante.
B. INDUCCIN ANALTICA
Es un mtodo de anlisis cuyo objetivo es generar y probar una teora integrada, limitada, precisa
y aplicable a las causas que dan cuenta de manera universal de una conducta especfica. Intenta
llegar a una formulacin generalizable, es decir, confirmar la universalidad de la prueba con relacin a las causas sugeridas.
Pone a prueba un nmero limitado de hiptesis con todos los datos disponibles, obtenidos en
casos claramente definidos y cuidadosamente seleccionados que presentan el fenmeno (ej.: causas de una adiccin determinada).
La teora es generada por la reformulacin de las hiptesis y la redefinicin del fenmeno a partir de la confrontacin de la teora con casos negativos (los que no confirman la formulacin inicial).
C. MTODO DE COMPARACIN CONSTANTE (Glaser y Strauss, op. cit.)
Tiene como objetivo la generacin de teora, por medio de la utilizacin de la codificacin explcita y procedimientos analticos. Los autores describen cuatro etapas:
1. Comparando incidentes (UA) aplicables a cada categora: se codifica cada UA en tantas categoras como sea posible, sean preexistentes o surjan de los datos. La regla bsica es: mientras se codifica un incidente en una categora, comprela con los incidentes previamente codificados en la misma categora, sean estos del mismo o de diferentes grupos. Esta comparacin constante de las UA comienza rpidamente a generar propiedades tericas de la categora.
2.

Integrando categoras y sus propiedades: el proceso de comparacin cambia de comparar


unidades entre s, a comparar UA con las propiedades de una categora. De esta manera el
conocimiento relativo a una propiedad de una categora comienza rpidamente a ser integrado con las dems propiedades y tambin las propiedades mismas se integran, encuentran su
coherencia.

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La integracin se da, posteriormente, con las otras categoras de anlisis y de esa manera, dicen Glaser y Strauss (op.cit): la teora se desarrolla, cuando categoras diferentes y sus
propiedades tienden a integrarse a travs de la comparacin constante que fuerza al analista a dar sentido terico a las relaciones establecidas en cada comparacin.
Dichos autores consideran que este proceso de integracin es ms factible que surja si los datos son recogidos mediante muestreo terico.
3. Delimitando la teora: durante este proceso la teora se va delimitando a dos niveles: la teora
y las categoras.
Nivel de la teora: la teora se solidifica ya que las modificaciones se van haciendo menores
cuando se compara el incidente con la propiedad de una categora. Se da una reduccin:
-

Al descubrir las propiedades subyacentes en el conjunto original de categoras o sus propiedades, se puede formular la teora con un conjunto ms pequeo de conceptos de alto
nivel de abstraccin.

La reduccin terminolgica permite generalizar la teora a otras UA.

Nivel de las categoras: a medida que se avanza en el anlisis se produce una reduccin:
-

Del nmero de categoras de acuerdo a los lmites que van surgiendo de la teora. O sea
que la consideracin de los incidentesUA, se va haciendo ms selectivo y focalizado.

Saturacin terica: el investigador comienza a advertir, con ms facilidad, si un incidente agrega algo a la categora, si es as es codificado y comparado, sino es desechado ya
que slo aporta numricamente pero no a la teora.

4. Escribiendo la teora: en este momento el investigador cuenta con datos codificados, memorndums y una teora. Para escribir esta teora le sern de suma ayuda los memos, ya que
ellos le proveen las discusiones que estuvieron en la base de la delimitacin de su contenido.
Los autores aclaran que este mtodo tiende fundamentalmente a la generacin de teoras en
desarrollo, es decir que es un proceso continuo, que facilita especialmente la generacin de
teoras de proceso, secuencia y cambio pertenecientes a organizaciones, posiciones e interaccin social.
D. MUESTREO TERICO
Es un procedimiento propuesto por Glaser y Strauss (op. cit.) asociado a la generacin de teora a
partir de los datos. Es una estrategia de seleccin netamente secuencial vinculada a la fase de
interpretacin de los datos.
Su objetivo es identificar informacin (no informantes) que permita contrastar las diferentes
hiptesis que van surgiendo a lo largo de la investigacin. Glaser y Strauss (op. cit.) dicen que el

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muestreo terico es: Un proceso de recogida de datos para generar teora a partir del que analista a un tiempo recoge, codifica y analiza sus datos y decide qu nuevos datos debe recoger y
dnde debe encontrarlos, en orden a desarrollar una teora emergente.
El proceso de seleccin de datos est controlado por el desarrollo de la teora y las cuestiones
que lo guan son:

Qu grupos o subgrupos suponen un cambio en la subsiguiente recoleccin de datos?

En respuesta a qu propsito terico?

El criterio bsico es su relevancia terica para el desarrollo de las categoras emergentes, es decir
que aporte datos nuevos y significativos a la hiptesis planteada hasta ese momento. Como consecuencia de este proceso se produce una continua incorporacin de casos capaces de proporcionar explicaciones diferentes entre los cuales se aplica el anlisis comparativo, que se realiza a
diferentes niveles:

Nivel conceptual: referido a la seleccin de cada nuevo informante o grupo en funcin de la


informacin que brindar.

Alcance explicativo de los datos: que se relaciona con el contexto del que los informantes
forman parte.

Grupal: maximizacin y minimizacin de diferencias y similitudes de los grupos:

La minimizacin de las diferencias incrementa la posibilidad de obtener datos semejantes y por lo tanto establecer un conjunto definido de condiciones que caracterizan una
categora.

La maximizacin de las diferencias incrementa, en cambio, la posibilidad de obtener datos diferentes relativos a una misma categora.

Nota: El proceso de anlisis comparativo se detiene cuando se alcanza lo que Glaser y Strauss (op. cit.)
llaman saturacin terica que, aplicada a la categora es el criterio para juzgar cundo se detiene la seleccin de nuevos grupos o informantes y significa la imposibilidad de encontrar nuevos datos que aadan
nuevas propiedades a dicha categora; una vez saturada, comienza la seleccin de nuevos grupos que
aporten datos a las restantes categoras de anlisis, hasta lograr una saturacin de todo el esquema interpretativo desarrollado en el proceso de investigacin.

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PARTE II
4. CONCEPTUALIZACIONES PREVIAS
Comenzaremos intentando desarrollar los grandes temas de la Metodologa de la Investigacin
con arreglo a la lgica o pautas del proceso mismo de investigacin. Haremos primero algunas
consideraciones generales para luego presentar el proceso de investigacin desde dos perspectivas distintas.
A. ELEMENTOS ESTRUCTURALES DEL PROCESO DE PRODUCCIN DEL CONOCIMIENTO
Samaja (1993) presenta al proceso total de la investigacin cientfica conformado por tres componentes: medios de partida, cursos de accin y punto de llegada (objetoproducto).

Medios de partida: son las condiciones de realizacin, el contexto en que se realiza el proceso y por tanto determinan el accionar del investigador quien debe, generalmente, ajustarse a
dichas condiciones. Estas son condiciones tcnicas, econmicas, sociales y cientficas. Es la
relacin entre ciencia y estado, la ciencia es un trabajo en el campo de las instituciones. El
anlisis de estas condiciones son un problema de estudio de la sociologa de la ciencia y ha
sido abordado por distintos autores y con enfoques diferentes, entre ellos Thomas Kuhn y
Pierre Bourdieu.

Punto de llegada: es el conocimiento cientfico, aquel que es objeto y producto del proceso
de investigacin. Resulta de una combinacin entre componentes tericos y componentes
empricos, es lo que el cientfico desea alcanzar, a partir de una mirada cargada de teora sobre la realidad emprica. La teora constituida por normas, leyes, generalizaciones y la empiria por hechos, fenmenos, sucesos. Esta conjuncin implica a un sujeto (investigador) que
se para frente a la realidad (empiria) para obtener un conocimiento. Esto es el problema eje
de la epistemologa: Como se construye el conocimiento. Saben que existen distintas posturas: positivismo, postpositivismo, dialctica que postulan como se establece el conocimiento cuando un sujeto (investigador) se para frente a la realidad (objeto) para conocerla.

Acciones intermedias: es el curso de accin o mtodo cientfico: este se puede considerar


como el conjunto de procedimientos destinados a producir un conocimiento nuevo (modo de
descubrimiento) ms el conjunto de procedimientos destinados a demostrar la validez de un
conocimiento previo (modo de validacin).

En el modo de descubrimiento (o contexto de descubrimiento, segn los positivistas) los cursos


de accin van de la empiria a la teora, mientras que en el modo de validacin (contexto de justificacin) se recorre el camino inverso, de la teora a la empiria.

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El hecho que los epistemlogos hayan planteado la separacin entre ambos modos del mtodo y
que corresponda a la epistemologa el estudio del contexto de justificacin, quedando para la
sociologa o historia de la ciencia el estudio del contexto de descubrimiento, ha hecho que exista
una marcada disputa relacionada con cul es el origen del conocimiento cientfico: la empria
(defendida por los empiristas) o la razn (defendida por los aprioristas o racionalistas).
Sin embargo, la historia de la ciencia muestra que no es posible separar ambos modos del mtodo y que, por el contrario, exista una compleja interrelacin entre ambos contextos. El logro del
conocimiento cientfico se puede entender como una dialctica entre ambos modos del mtodo
cientfico.
Solo tiene sentido hablar de Proceso de investigacin cientfica si lo que se obtiene como producto es conocimiento cientfico. El producto de la investigacin cientfica es un movimiento de
ir y venir entre la teora y la empiria (entre el esquema lgicomatemtico y el modelo real). Por
lo tanto, resulta posible el desdoblamiento de los cursos de accin en las dos direcciones antes
citadas.
Existe una compleja dialctica entre los procedimientos de descubrimiento y los de validacin
que determinan que el espritu cientfico intente permanentemente hacer coincidir ambos modos
del mtodo, como dos formas de un mismo contenido.
En resumen: bajo ciertas condiciones de realizacin y adoptando (conscientemente o no) una
postura epistemolgica, el investigador realiza las llamadas acciones intermedias, es decir, aplica
un mtodo que le indica pautas ordenadoras del pensamiento y la accin para obtener conocimiento cientfico. El mtodo lo que nos dice es que acciones, tareas, debemos realizar para recorrer el camino de construccin del conocimiento. El mtodo cientfico posee dos modos precisos
de obtencin de conocimiento que son inseparables y que no tienen sentido uno sin el otro:

Descubrimiento: constituyen las formas de accionar para obtener una nueva informacin.

Validacin: que seala cuales son los mecanismos que se deben aplicar para que el conocimiento obtenido sea conocimiento cientfico.

Y este es el problema eje de la Metodologa de la Investigacin: sealar cules son las acciones, tareas que se tienen que cumplir para obtener un conocimiento que sea cientfico. Y definiremos a la Metodologa de la Investigacin como un conjunto de elementos tericoprcticos
que sirven de gua para desarrollar el proceso de construccin del conocimiento sobre un problema de conocimiento. (Rojas Soriano)
B. DIFERENCIA ENTRE PROCESO, DISEO Y PROYECTO
Creemos que es importante delimitar con claridad algunos conceptos que intervienen cuando
analizamos este proceso. Ellos son: proceso, diseo y proyecto.

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Proceso: totalidad de acciones que desarrolla el cientfico (como sujeto individual) y tambin
la comunidad cientfica (como sujeto de un mayor nivel de integracin). Incluye como componentes al diseo y al proyecto. Se refiere a la totalidad de los componentes, dimensiones,
momentos y planos (micro y macro) de la investigacin cientfica.

Diseo: momento de adopcin de una estrategia metodolgica para la resolucin del problema y por ello es la categora metodolgica ms significativa porque contiene los resultados
de la seleccin de los objetos de estudio, de aspectos relevantes y de los procedimientos que
se aplicarn de manera congruente con la naturaleza de los objetivos. Es una porcin reducida del proceso de investigacin pero decisiva ya que se ubica en el ncleo de las operaciones
que transforman el mero consumo de conocimiento previo en un dispositivo de conexin de
ese conocimiento previo con la informacin existente fuera de l: la realidad misma.

Proyecto: documento destinado a un organismo o instancia de control y como tal contiene la


informacin necesaria para el control de gestin de la investigacin. Se refiere a aquel conjunto de componentes que producen y regulan la informacin ms adecuada para llevar a cabo una direccin y control eficaz del desarrollo del proceso. Generalmente es una informacin escrita y presentada de acuerdo a un cierto formato establecido por un sujeto supervisor
(o sistema regulador administrativo).

La historia de las Ciencias Sociales podemos describirla como una lucha entre explicacin causal
vs comprensin estructural y el triunfalismo de una o de la otra se ve reflejado, fundamentalmente (y desde lo metodolgico), en los conceptos de proceso y diseo.

5. EL PROCESO EN LA INVESTIGACIN CUANTITATIVA


Samaja (op.cit) propone dos categoras para analizar el proceso de investigacin con relacin a
las acciones intermedias, segn que centremos nuestra mirada en el contexto de justificacin o en
el de descubrimiento. Estas categoras las denomina, respectivamente, instancias de validacin y
fases y momentos de descubrimiento.
Instancias de Validacin: son aquellas acciones o tareas que realiza el investigador en funcin
de su adecuacin a los controles de cientificidad o patrones normativos vigentes en la comunidad
cientfica.
Desde esta perspectiva, el proceso de investigacin puede ser descrito como el conjunto de acciones destinadas a descubrir y probar un sistema de hiptesis compuesto por hiptesis: sustantivas, de validez, operativas y de exposicin.
Fases y Momentos de descubrimiento: son el conjunto de acciones que se realizan con el objeto de hacer avanzar el conocimiento. Adopta el trmino fases por entender que se ajusta mejor
que el de etapas a las complejas relaciones que se dan entre los momentos de la investigacin.

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El trmino etapas nos hace pensar en estaciones de un cierto camino, en cambio el de fases podemos relacionarlo con el de fases de un desarrollo embriolgico. Desde este punto de vista las
fases se refieren a sucesivas reconfiguraciones y diferenciaciones de una misma totalidad. En el
proceso de investigacin las funciones que se desarrollan en las fases ms avanzadas ya estn
presentes en las iniciales. Cada fase supone la anterior y admiten una relacin antes / despus.
Interior a cada fase, se producen acciones que se comportan como el anverso y reverso de una
hoja de papel: diferentes pero inseparables. A esto denomina momentos.
Para evitar la imagen del proceso de investigacin como una cadena de actividades, se visualiza
al mismo como una espiral que implica:
movimiento de crecimiento o expansin movimiento de recorrido circular o de retorno
movimiento de ascenso o elevacin movimiento de ensimismamiento o profundizacin
movimiento de configuraciones de planos jerrquicos
6. LAS INSTANCIAS DE VALIDACIN Y LAS FASES Y MOMENTOS DE DESCUBRIMIENTO [Presentacin general del proceso segn Samaja (1993)]

A. INSTANCIA DE VALIDACIN CONCEPTUAL


Sus fases estn dirigidas a establecer con claridad y rigor el contenido de las hiptesis sustantivas, la exigencia es la de validar los conceptos y las proposiciones que emplea enmarcndolos en
las teoras vigentes. Los conceptos que forman parte de las hiptesis sustantivas deben mostrar
que poseen las mismas o mejores ventajas que los establecidos hasta el presente. Lo que se realiza es un control en relacin con el estado del arte: estado de desarrollo de los sistemas cientficos sobre el tema hasta el momento. Esta instancia debe ocuparse de probar dos cuestiones:

La hiptesis contesta de manera satisfactoria las preguntas planteadas; y

es coherente con el saber previo que se considera satisfactoriamente establecido.

Una hiptesis cientfica es vlida si es una buena respuesta a las preguntas planteadas y si no
reabre, de manera estril, interrogantes ya planteados.
Fases y Momentos de planteamientos preliminares y de formulacin: el objetivo es establecer, exponer y defender que las hiptesis sustantivas explican el fenmeno y desarrollan, completan o corrigen al conjunto de conocimientos ya establecido.
FASE 1: Planteamientos Preliminares
Fase universal y necesaria en cualquier tipo de investigacin pero con caractersticas diferentes
dependiendo del estado del arte. Este tendr su mayor influencia en el Momento 4 (Fase 2) de
Formulacin. En el caso de investigaciones pioneras, esta fase puede convertirse en la estrategia
global de la investigacin y tendremos una Investigacin Exploratoria.

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Momento 1: Planteamientos del problema. (Examen y discusin del problema)
Hace referencia al conjunto de actividades mediante las cuales se responde bsicamente a dos
preguntas: que investigar (rea o fenmeno a investigar) y buscando qu (qu dimensiones interesan del fenmeno).
Consideraciones acerca del trmino problema:

Como problema real (PR): las acciones humanas estn destinadas a reproducir las condiciones necesarias para su existencia; reproduccin biolgica, de la conducta y la conciencia (socializacin, educacin, ideolgica); econmica, y de los vnculos con el medio externo (relaciones de poder). En ese proceso de reproduccin se pueden producir situaciones de desequilibrio por la presencia de obstculos, disrupciones o conflicto lo que origina un problema. El
propio proceso de la vida social (de su produccin y reproduccin incesante) es el que constituye el universo total de PR.

Como problema de conocimiento (PCo): cuando para solucionar un PR se cree necesitar ms


informacin.

Como problema cientfico (PCi): cuando un PCo posee alguna relevancia para algunos o
todos los miembros de la comunidad cientfica respectiva, y en sus conocimientos acopiados
no se encuentran respuestas satisfactorias.

Esta fase tiene como objetivo establecer si se cumplen las condiciones que transforman un cierto
PCo en un PCi. Para ello debe recorrer las siguientes etapas:

Circunscribir el campo del PCo, a un rea de conocimiento.

Examinar las respuestas disponibles:

mostrando sus limitaciones en relacin al problema y

relacionndola a contextos tericos y sus relaciones de compatibilidad o incompatibilidad.

Establecer la relevancia o importancia en relacin a: esfuerzo o costo, y al impacto en el conocimiento, las tcnicas o la realidad misma.

Para que un problema relevante de conocimiento pueda ser considerado un problema cientfico
se deben dar, al menos dos condiciones:

Que no existan soluciones disponibles.

Que el contenido y el alcance de los interrogantes planteados sean especificados de manera


detallada y sistemtica.

La primera cuestin es especfica del planteamiento preliminar, mientras que la segunda es propia de la fase formulativa.

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Momento 2: Planteamiento de las hiptesis. (Examen y discusin de las hiptesis que evocan los
problemas)

Las hiptesis son enunciados tericos supuestos, no verificados pero probables, referentes a variables o a relaciones entre variables.
Desde el punto de vista del problema, son soluciones probables previamente seleccionadas, que
el cientfico propone para ver, a travs de todo el proceso, si son confirmadas por los hechos. Por
tanto en este momento el investigador debe revisar los interrogantes (problemas) y las respuestas o creencias (hiptesis) procurando mostrar hasta que punto las segundas resultan satisfactorias o no a las primeras. La forma como nos planteamos el problema orienta el tipo de conjeturas
que se nos puede ocurrir, las probables respuestas que nos parece pertinente examinar.
Es un momento que se encuentra en la interseccin entre los hechos problemticos y las teoras
preexistentes ya que de estas, generalmente, surgen las respuestas probables. Para esto se puede
echar mano a mltiples procedimientos que implican la comparacin entre hechos y teora.
Momento 3: Planteamientos de marcos tericos.
Habr situaciones muy dispares acerca de los conocimientos disponibles previos. Mientras ms
rico y exitoso sea el acopio de conocimientos previos, los problemas existentes aparecen mejor
demarcados y los interrogantes sern ms precisos y mejor estructurados y por lo tanto, tambin,
sus posibles respuestas. Debe trabajarse estableciendo:

La coherencia local: entre el problema planteado y la respuesta provisoria (interna).

La coherencia total: las consecuencias que se deducen no deben contradecir otros conocimientos que se han aceptado previamente. (externa).

Momento 4: Planteamientos sobre la relevancia.


La relevancia est ligada al contexto (comunidad cientfica) y ambos a la historia social. Todo
conocimiento cientfico es una funcin de una praxis social que busca reproducirse, por lo tanto
el conocimiento cientfico se define por un sistema de coordenadas en la que bsqueda de la verdad no es la nica dimensin, sino que tambin entra en juego la valoracin que realizan los intereses sociales acerca del contenido y forma de la verdad. A esto hace referencia la relevancia:
al interjuego entre la bsqueda de la verdad y el inters social. Por ello el concepto de relevancia
evoca dos significados diferentes que son lados de una misma nocin: la historia del problema:

Referido a los sistemas de conocimiento: se desprende del anlisis de los contextos cognitivos. La relevancia cognitiva la fija el cientfico mismo que conduce la investigacin y se relaciona estrictamente con el eje de la bsqueda de la verdad.

Referido a los sistemas de accin global: se desprende del anlisis del contexto prctico. La
relevancia prcticasocial est fuertemente condicionada por los sistemas de control institu-

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cional que fija las prioridades y promueve o desalienta estudios mediante el control de los
recursos financieros. Y este es el eje del inters social.
FASE 2: Formulacin
El conocimiento cientfico es conocimiento pblico y por lo tanto se objetiva como discurso escrito y adquieren importancia las definiciones conceptuales y las precisiones terminolgicas y a
esto responde esta Fase.
Momento 1: Formulacin del problema central y los problemas conexos a la investigacin.
Qu se entiende por formulacin cientfica del problema? Dos precisiones:

Fondo: se refiere al examen de su potencia heurstica (orienta de manera ms productiva la


bsqueda).

Forma: es aquella que apunta a determinar si los interrogantes explicitan todos sus elementos
relevantes y las condiciones en que podrn ser solucionadas.

El problema queda rigurosamente formulado cuando, por un lado se explicitan las relaciones
especficas en las que l se torna potente para producir la respuesta, y por el otro se lo delimita
temporal y espacialmente.
Una forma que ayuda a formular bien un problema es poner por escrito todas las formas posibles
de interrogacin que expresen cmo se ha llegado a comprender el problema con los restantes
elementos del contexto en que aparece el problema.
Momento 2: Formulacin de las hiptesis sustantivas.
Tiene como objeto principal tomar conciencia exacta de los presupuestos que guan la bsqueda
de la solucin, mediante la formulacin precisa de la respuesta que se presume verdadera a fin
de orientar la identificacin de las situaciones que van a comprobar o rectificar lo supuesto. Se
expresan como hiptesis sustantivas y su validacin es terica.
Por ello deben cumplir algunas condiciones para que sean consideradas buenas hiptesis. Deben ser (Sierra Bravo, Tcnicas de Investigacin Social, Cap.5: Formulacin de Hiptesis, p.
63):

Conceptualmente claras y fcilmente comprensibles, los conceptos empleados deben emplearse en un sentido riguroso y preciso para excluir toda ambigedad.

Los trminos empleados deben poseer realidad emprica, es decir debe ser posible observar
empricamente las cualidades o significados que denotan.

Susceptibles de verificacin por tcnicas accesibles.

Estar conectadas a teoras precedentes.

Poseer alcance general en el campo o rea de conocimiento a que se refieran.

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Ser una respuesta probable al problema de investigacin.

El adoptar una hiptesis no es slo hacer explcita la respuesta que se presume como verdadera,
es tambin analizar si a partir de su formulacin es posible descomponerla en cada uno de sus
elementos: F, UA y R.
En los estudios experimentales es imprescindible su formulacin por lo que en ese tipo de investigacin este momento es particularmente importante.
Momento 3: Formulacin del marco terico.
Este momento presenta diversas formas segn sea el estado del arte, es decir el grado de desarrollo del conocimiento preexistente:

No existe teora preexistente: efectuar comparaciones con los mecanismos de otros sistemas
anlogos. Esto nos llevar a una investigacin exploratoria.

Existen antecedentes suficientes: buscar correspondencias funcionales entre el sistema propio y el anlogo, o identificar estratos, jerarquas y postular mecanismos de gnesis: procesos constitutivos y regulativos.

Su objeto es exponer de manera sistemtica las definiciones conceptuales y las proposiciones


directamente implicadas en la comprensin del problema y de las hiptesis sustantivas.
La formulacin del marco terico es distinta segn la realicemos con relacin al proyecto o al
proceso. Desde estas dos perspectivas tendremos que:
Proyecto: es un captulo donde debemos exponer de manera clara y concisa el contenido de
conceptos, proposiciones y relaciones lgicas ms directamente relacionadas con la comprensin del problema y de las hiptesis sustantivas. Destinatario: la Institucin.
Proceso: es la ms difcil; explicita la configuracin general de ideas con las que se intentan
explicar al objeto. Destinatario: el investigador y colegas ms prximos.
Momento 4: Formulacin de los objetivos.
Siendo la investigacin una bsqueda deliberada, debemos saber hasta donde se puede llegar a
partir del estado del arte del problema y de los recursos con que se cuenta. Es decidir qu nivel
de respuesta estamos empeados en buscar, o hasta qu punto se aspira a resolver el problema
planteado.
Con relacin al estado del arte suelen clasificarse las investigaciones en tres tipos o niveles: exploratorios, descriptivos y explicativos. Samaja (op. cit.) agrega otra categora: los expositivos o
de sistematizacin terica.

Exploratorio: se utiliza cuando se desea reunir informacin sobre un determinado aspecto o


problema de la realidad sobre el cual no se registran antecedentes. No se formulan hiptesis

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previas las que suelen ser una conclusin de la misma. Tambin se usa para determinar las
posibilidades de llevar a cabo una investigacin de otro tipo o cuando se desea reunir antecedentes cualitativos de un fenmeno.

Descriptivo: supone un tema claramente definido y la caracterizacin de los factores involucrados en l que no se suponen relaciones causales entre s, aunque si funcionales.

Explicativo: su objetivo es poner a prueba hiptesis causales, generalmente los diseos son
experimentales.

Expositivos o de sistematizacin terica: punto culminante del esfuerzo investigativo.

B. INSTANCIA DE VALIDACIN EMPRICA


El objetivo de esta instancia, sus fases y momentos, es establecer y defender que las hiptesis
indicadoras formulan conjeturas vlidas acerca de la relacin entre variables conceptuales y observables.
Desde el punto de vista de la instancia es cuando se validan las hiptesis instrumentales o indicadoras (lo que tradicionalmente se conoce como establecer la validez de los datos: validez
emprica o validez interna).
Se las denomina Hiptesis Instrumentales o Indicadoras por que en ellas estn implicadas los
instrumentos de medicin que se adoptan. Son los presupuestos que relacionan las variables conceptuales con los observables o indicadores de dichas variables. Conjeturan acerca de la validez
de un indicio o indicador para juzgar sobre un fenmeno.
La informacin emprica tiene valor de prueba o evidencia sobre la base de dos criterios: a) las
dimensiones son relevantes y expresan lo esencial del concepto en juego (relevancia), y b) las
dimensiones estn adecuadamente discriminadas de otras que podran intervenir de manera no
advertida (discriminacin).
Toda teora cientfica, debe agregar a su cuerpo conceptual, otros elementos que hagan posible
confrontarla con la realidad (con su base emprica). Estos agregados son enunciados que definen
relaciones de relevancia entre dimensiones observables de un cierto concepto y ese mismo concepto; y criterios de discriminacin entre la dimensin escogida y otras dimensiones no escogidas.
Las hiptesis indicadoras no son convenciones o definiciones nominales, son expresiones que
pretenden expresar relaciones efectivas entre propiedades (observables unas, no observables
otras).

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FASE 3: Diseo del objeto
Su objetivo es decidir cual ser el objeto emprico de la investigacin y para ello es necesario
establecer los tipos de unidades de anlisis (UA), las variables y las fuentes que se emplearn en
el estudio.
En qu consiste el objeto de una investigacin? La idea de objeto evoca la idea de unidad, el
objeto de investigacin es uno, pero tambin evoca la idea de multiplicidad, porque el objeto
(que es uno) se supone tiene partes que son estudiadas y por lo tanto son tambin objetos de la
investigacin. En este caso se tiende a descubrir los nexos, la sntesis de esa multiplicidad.
Segn Samaja (op. cit.) objeto de investigacin es el universo de estudio o las variables con las
que se piensa determinar sus componentes. Evoca un movimiento de totalizacin y un movimiento de particularizacin.
El objeto es tanto el conjunto de UA (universal abstracto universalidad), el comportamiento
particular atributos de cada una de las UA (particularidad) y la totalizacin que emerge de
ellas mismas (singularidad de esa totalizacin).
Por ello podemos decir que el objetivo principal de esta fase es seleccionar la matriz de datos
central de la investigacin e identificar los niveles complementarios.
Existen, entre otras, tres direcciones posibles en el proceso constructivo del diseo:

UA Variables relevantes Valores. Caracterstico de estudios ya desarrollados y que heredan matrices de datos previamente elaboradas.

Variables centrales y valores UA. Caracterstico de estudios innovadores (inversin de la


cadena del ser).

Valores Variables UA. Caracterstico de estudios innovadores. Direccin defendida por


De Saussure (inversin de la cadena del ser).

Momento 1: Diseo del universo de unidades de anlisis


Consiste en el anlisis de la estructura del objeto de la investigacin mediante la identificacin
de sus diversas partes y de sus diversos niveles de integracin.
Cada una de estas partes y niveles puede ser descompuesto en diferentes tipos de elementos. Cada tipo de elemento es una poblacin tericamente posible. Lo que se busca es reducir las poblaciones tericamente posibles a un conjunto reducido de UA bien delimitadas.
Momento 2: Diseo del universo de variables o espacio de atributos
A partir del anlisis de la hiptesis y de su estructura (de sus componentes y relaciones); se traducen estos espacios tericamente posibles a universos de variables, bien delimitados.

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Se trata de elegir las variables que sern consideradas como los aspectos relevantes del objeto
(relevantes para el problema planteado); consiste fundamentalmente en traducir los conceptos
involucrados directa o indirectamente en las hiptesis a un universo de variables bien delimitado.
Momento 3: Anlisis de las fuentes de datos
En este momento se realiza un anlisis de la praxis sobre el objeto y la disponibilidad o accesibilidad a las fuentes de datos que esta praxis genera; incluye un primer examen de las hiptesis de
validez que se pondrn en juego.
El concepto Fuente de datos se asocia a la idea de un cierto lugar donde (ocasionalmente)
estn los datos. Samaja (op. cit.) considera que es un concepto mucho ms profundo y complejo:
el concepto de la praxis que la sociedad ha logrado generar en el campo del objeto de estudio, y
por medio de la cual l llega a ser objeto de conocimiento.
La fuente de datos se refiere al tipo de prctica que produce informacin. De esta manera el
conocimiento cientfico se articula de manera indisociable con la tecnologa posible en su campo
de estudio. La seleccin de las fuentes de datos constituye un momento crucial en el diseo de la
investigacin cientfica, porque de ellas depender no solo la cualidad, la riqueza, la cobertura, la
oportunidad, etc. de los datos que sirvan de materia prima al proceso investigativo, sino tambin
la comprensin crtica de los criterios de relevancia, dado el carcter social e histrico del objeto
de estudio.
En resumen, las fuentes de informacin son los sistemas tecnolgicos, socialmente habilitados,
de operacin sobre la realidad estudiada. Es la actividad que ms directamente involucra a las
condiciones efectivas de realizacin de la investigacin, y decidir tanto su viabilidad como su
factibilidad en el contexto real (condiciones tcnicas e institucionales).
La eleccin de las fuentes de datos est sujeta a tres condiciones:

A la capacidad social de actuar y transformar el orden real que se investiga: factibilidad de


los datos.

A los objetivos que la investigacin persigue: viabilidad de los datos.

La posibilidad de acceder a su conocimiento y empleo: accesibilidad de los datos.

No se debe confundir fuente de datos con instrumentos de investigacin o de recoleccin de


datos. El concepto de fuente (materia prima) incluye el de instrumentos, ya que las tcnicas de
recoleccin poseen relaciones sistemticas con la realidad a la que se aplican y con la posterior
circulacin, almacenamiento, recuperacin y utilizacin de la informacin que permiten generar.
El concepto de fuente es relativo al proceso de investigacin: lo que es fuente para una investigacin puede ser producto elaborado en un proceso anterior.

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Se las suele clasificar en Fuentes:

Primarias o datos primarios: de terreno o de laboratorio, generados por el propio equipo investigador.

Secundarias directas o datos secundarios directos: documentales, registros de datos en bruto,


generados por otras investigaciones o por sistemas de registros ordinarios de instituciones.

Secundarias indirectas o datos secundarios indirectos: informes cientficos que presentan


datos ya resumidos e interpretados por otros investigadores (memorias, papers, etc.).

Cuando seleccionamos las fuentes de datos a utilizar se tienen en cuenta los siguientes criterios:

Calidad de los datos que proporciona (si lo que ellos informan refleja fielmente la manifestacin efectiva del hecho o no).

Riqueza de los datos que proporciona (si informa de mltiples aspectos o slo de unos pocos).

Cantidad o cobertura de los datos (si da informacin de unos pocos o de muchos individuos
del universo).

Oportunidad de la informacin que proporciona (si la velocidad con que se puede disponer
de los datos es adecuada a los tiempos de la investigacin u obliga a su postergacin)

Economa de los datos (si la fuente produce datos de costo accesible a los recursos de la investigacin).

Momento 4: Definiciones operacionales


Es el momento en que se establecen las dimensiones de las variables y se analiza la relevancia de
las dimensiones encontradas, a fin de establecer criterios de validez, para poder luego definirlas
operacionalmente.
La tarea central consiste en el examen y seleccin de las dimensiones especficas que se considerarn como observables relevantes de cada una de las variables escogidas.
Para averiguar en que categora de la variable se ubica una UA determinada, es necesario disponer y explicitar los criterios que se aplicarn. Tales criterios contienen dos pasos:

Analizar el contenido del conceptovariable e identificar las dimensiones que debern ser
relevantes o representativas del contenido del conceptovariable y deben ser abordables
mediante alguna tecnologa de accin, para transformarla en observable. Este paso constituye el objeto de este momento.

Escoger (o si no existiera, idear) los procedimientos que se van aplicar a tales dimensiones
para dictaminar que categora (o valor) de la variable le corresponde a cada unidad estudiada. Este paso corresponde a la fase subsiguiente (Momento 4, Fase 4).

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Cada una de las dimensiones tambin encierra su propia complejidad y cada una de ellas podr
ser analizada segn las tecnologas disponibles para su posible observacin directa. Cada dimensin puede subdimensionarse, pero un aumento desmesurado de subdimensiones, puede imposibilitar toda medicin real de la variable originaria.
En la prctica, se debe trabajar con alguna dimensin (o algunas pocas) puesto que, cada una de
ellas deber ser sometida a un procedimiento claramente definido de observacin.
A posteriori de esta decisin se deber dar el segundo paso, es decir, la eleccin o ideacin de
procedimientos posibles. Corresponde a la fase de Diseo de los Instrumentos (Momento 4).
Cada momento est inseparablemente unido a los otros, constituyendo todos ellos un conjunto de
transformaciones de una estructura: las UA se determinan por sus variables; las variables por sus
dimensiones y valores; las dimensiones por las tecnologas o fuentes disponibles y stas por el
tipo de objetos que la praxis del hombre recorta segn sus intereses.
FASE 4: Diseo de los procedimientos
El objetivo central de esta fase es la toma de decisiones acerca de los procedimientos mediante
los que se determinarn en cada caso las UA que se sometern a estudio; las dimensiones y procedimientos que se aplicarn para ubicarlas en las respectivas categoras de las variables y el
tratamiento que se les dar a posteriori de la recoleccin
Momento 1: Diseo de las muestras posibles
Se refiere al examen de las muestras posibles; determinacin del tamao y de las tcnicas de
muestreo, conforme a los objetivos de la investigacin.
Cualesquiera sean los materiales estudiados cientficamente, son una parte (muestra) de un todo
mayor (universo) que nos proporciona conocimiento del universo, constituyendo una realizacin
o una caracterstica del mismo.
Muestra: es cualquier subconjunto de un universo bien definido, lo que significa que la cuestin
posee dos puertas de entrada:
a) Dado el universo, cul muestra?, y
b) dada la muestra, cul universo?
Si a) definimos tamao de la muestra y qu se muestrea.
Si b) definimos a que universo corresponde.
Todo proceso de investigacin debe ser pensado por referencia a procesos ms amplios y como
potencial generador de procesos de investigacin ms especficos, es decir no slo como movindose y expandindose en un nico plano de investigacin, sino como proyectndose a niveles superiores e inferiores.

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Samaja (op. cit.) sostiene que el proceso de inferir a partir de muestras es un proceso analgico y
no inductivo, queriendo significar que el presupuesto de base contiene un juicio de analoga que
se expresa as: esta muestra es representativa. Para poder afirmar que una muestra es representativa debemos tener un conocimiento mnimo suficiente acerca del tipo de variabilidad del factor estudiado en el universo, es decir, debemos saber algo sobre la estructura del universo.
Conclusiones sobre las muestras

La evaluacin de la muestra es un acto lgico y complejo.

En una misma investigacin hay tantas muestras como matrices de datos exista.

Comportan juicios analgicos o comparativos (no inductivo) con el universo, para ello se
debe conocer el universo y la muestra debe copiar su estructura (ser representativa).

Las bondades de la muestra no se pueden apreciar de manera absoluta, sino en relacin con
las estrategias investigativas de conjunto.

La muestra est en funcin del objetivo de la investigacin: exploratorios (conocer nuevas ideas
o procedimientos), descriptivos, experimentales o cuasi experimentales (verificar hiptesis causales).
La muestra en los diseos exploratorios: la estrategia exploratoria est destinada a hechos desconocidos o an no comprendidos o a generar nuevas ideas que permitan nuevas preguntas e hiptesis. El nmero de individuos a estudiar est en funcin del tipo de problema planteado en la
investigacin. Las muestras pueden ser: heterogneas, de casos extremos o de casos desviados.
La muestra en los diseos descriptivos: cuando mediante una descripcin de las frecuencias con
que aparecen ciertos hechos en una muestra intentamos referir las frecuencias con que existen en
el universo, estamos presuponiendo que dicha muestra es representativa de ste.
Cuando el investigador emplea el clculo de probabilidades para hacer inferencias estadsticas,
lleva a cabo una inferencia por medio de ciertos pasos de analoga. Parte del presupuesto de que
la muestra es una totalidad que tiene la misma estructura o composicin interna que otra totalidad: el universo (es representativa). Y concluye con que el comportamiento estadstico de la
muestra me permite inferir el comportamiento estadstico del universo. En principio, la muestra y
el universo son dos sistemas reales, entre los cuales predico relaciones de analoga.
Cmo se justifica la analoga entre muestra y universo? Hay dos grandes grupos de criterios
para evaluar la representatividad de una muestra:

Criterios substanciales: cuando la semejanza de estructura es conocida. Vlido para todo


tipo de muestras.

Criterios formales: vlido para muestras aleatorias. Se calcula la probabilidad de que una
muestra sea representativa utilizando modelos matemticos y empleando el clculo de pro-

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babilidades. Calculamos la probabilidad de que una muestra sea representativa con la condicin de que sus elementos hayan tenido la misma probabilidad de resultar escogidos en la
muestra.
Sin embargo, ni el clculo de probabilidades ni ningn otro recurso nos autoriza a sostener de
manera absoluta que una muestra es representativa. Slo podemos decir que la muestra nos merece confianza por las siguientes razones... (criterios sustantivos) o que la muestra tiene una
probabilidad alta (95 o 99%) de ser representativa (criterios formales). En la perspectiva de las
investigaciones descriptivas (se ignoran los valores del universo), hay dos grandes tipos de
muestras posibles:

Muestras aleatorias: obtenidas siguiendo procedimientos de seleccin al azar. Permiten conocer, en trminos de probabilidad matemtica, el riesgo que se corre.

Muestras no aleatorias: resultan de aplicar cualquier otro tipo de procedimiento. No permite


ponderar numricamente la incertidumbre, aunque puede no ser grande.

La muestra puramente probabilstica (aleatoria simple) es una forma pura que puede ser combinada con criterios sustantivos, dando lugar a muestras estratificadas o por conglomerados.
La validez de generalizar datos de la muestra al conjunto del universo, depende de dos elementos
de juicio: a) lo que se sabe acerca del comportamiento de las variables de estudio en ese universo
o en universos semejantes, y b) lo que se sabe acerca de como se obtuvo la muestra.
El tamao no es el criterio principal para dictaminar sobre las unidades de una muestra. En los
estudios descriptivos el tamao de la muestra depende:

De cuanta variabilidad presenta normalmente el atributo estudiado en el universo.

Del margen de precisin con que se pretende hacer la estimacin.

Del riesgo que se est dispuesto a correr (o, a la inversa, del nivel de confiabilidad).

Las muestras en los diseos de verificacin de hiptesis: Se trata de probar hiptesis causales o
de asociacin entre variables. En este caso el tamao de la muestra depende de la cantidad de
variables que se pretenden analizar simultneamente. Aparece una nueva exigencia de representatividad: que los valores inferiores (categoras menos frecuentes) estn representados en cantidades suficientes para el anlisis de significacin estadstica.
Diseo experimental: es un diseo con el propsito de verificacin de hiptesis de relacin entre
dos o ms factores. La seleccin de la muestra no intenta cubrir el criterio de representatividad
en el mismo sentido de los estudios descriptivos. Se trata, por el contrario, de poner bajo control
la mayor cantidad posible de variables, escogiendo cuotas de UA en donde haya cantidades semejantes que difieren solamente en la variable independiente. Los diseos experimentales se
encuentran en una zona incierta acerca de sus reales propsitos: pueden ser usados para descubrir

31
relaciones causales desconocidas, pero tambin para demostrar que una cierta hiptesis es efectivamente verdadera.
Momento 2: Plan de tratamiento y anlisis de los datos
Es el momento del examen de las operaciones implicadas en la reconstruccin de las variables y
de las relaciones de cada variable con las restantes, segn las hiptesis sustantivas o los objetivos, a fin de establecer el plan de tratamiento y anlisis de los datos. Analizar los datos es sintetizar el cuerpo de datos ya obtenido. La planificacin de la investigacin debe anticipar lo que se
har con la informacin que se obtenga para transformarla en informacin comprendida cientficamente.
No todo lo que se presenta como informacin es una buena informacin. Se debe eliminar toda
aquella informacin que puede ser errnea por:

los sesgos de la muestra (examen de las hiptesis de generalizacin referidas a la confiabilidad formal y sustantiva de la muestra),

errores o problemas en la aplicacin de los instrumentos (examen de las hiptesis de generalizacin, referida a la confiabilidad de los instrumentos), o

falta de especificidad adecuada de los indicadores (examen de las hiptesis instrumentales,


referidas a la validez de los indicadores).

Luego de esta eliminacin es posible confiar en que la informacin obtenida habla del mundo
de los hechos reales. Lo que nos interesa ahora es cmo planificamos esta actividad que realizaremos al obtener datos. Es la ms importante del diseo ya que expresa la culminacin de la fase,
es cuando decidimos: cul ser la naturaleza de nuestro producto final?
El diseo del tratamiento y anlisis de datos deber anticipar qu cosas haremos para reformular
nuestros datos y como procesaremos esa informacin. Es decir qu haremos para poder reconstruir el sujeto de estudio como un objeto concreto, para asimilar la informacin obtenida al cuerpo de la teora.
Segn Samaja (op. cit.) el plan de anlisis es: El esfuerzo para explicitar, uno por uno, los procedimientos que se aplicarn a la informacin que se produzca a fin de transformarla primero en
dato y luego asimilarla al cuerpo terico de la investigacin, sintetizndola e interpretndola.
Para ello es necesario que:

La informacin pueda ser traducida al lenguaje de las matrices de datos: UA, Variables y
Valores particulares.

Cada una de las variables tengan previsto un tratamiento especfico para resumir y caracterizar el comportamiento de los valores en el conjunto de las UA.

32

Para las UA se prevea un tratamiento para resumir y caracterizar las relaciones de las variables entre s.

Criterios para organizar el Plan de tratamiento y anlisis


Samaja (op. cit.) propone combinar dos dimensiones para establecer los criterios de organizacin. Estas dimensiones son:

Estructural y para ello tiene en cuenta los componentes (estructura) de la matriz de datos.
Segn esta dimensin tendremos anlisis centrado en la Variable, en la UA y en el Valor.

Dinmica por referencia al estado del arte que establece diferencias segn la estrategia de
investigacin: exploratoria, descriptiva y explicativa / comprensiva.

Veamos primero que significa cada uno de los anlisis propuestos teniendo en cuenta la estructura de la matriz y luego haremos la integracin con la dimensin dinmica.
Anlisis centrado en la variable o anlisis vertical: las columnas se analizan separadamente en
cuanto a la informacin que dan acerca de los factores correspondientes. Cada factor de la matriz
de datos informa sobre el comportamiento de nuestra poblacin respecto de uno de sus aspectos relevantes. Es el tipo de anlisis que realizamos en estadstica descriptiva, se obtienen distribuciones de frecuencia, grficos e ndices que resumen la informacin (tendencia central, dispersin, asimetra, curtosis) y las correspondientes inferencias.
Anlisis centrado en la unidad de anlisis o anlisis horizontal: las filas se analizan separadamente en cuando a la informacin que dan acerca de las unidades correspondientes. Cada UA
presenta valores diversos en cada uno de los factores estudiados. Como son valores de factores
diferentes no se suman ni se restan, pero pueden ser caracterizados como configuraciones variadas de atributos para inferir la dinmica integral, propia del universo de estudio. Los valores obtenidos en cada UA pueden ser caracterizados como configuraciones de tal manera de realizar
inferencia de su dinmica integral y luego analizarla a sta en funcin del universo en estudio.
Lo que nos permite este anlisis, llamado anlisis de pautas, es establecer perfiles, estructuras,
etc.
Anlisis centrado en el valor: generalmente esta tarea aparece bajo el rtulo de codificacin.
Consiste en sintetizar la informacin perteneciente a un nico factor que se encuentra desagregada en muchas dimensiones o sub-variables. Dichos factores mostrarn aspectos o dimensiones
diversas que deberemos clasificar sintticamente. Luego tendremos en claro los valores o el tipo
de escala de medicin que los factores expresan. Por ello es inseparable el plan de anlisis del
momento de construccin de los instrumentos. Lo que busca es sintetizar dimensiones y consiste
en:

Idear criterios para clasificar la informacin cualitativa o exploratoria.

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Ejecutar procedimientos de resumen que se hayan previsto para sintetizar variables multidimensionales.

Reagrupar valores, por ejemplo para poner de manifiesto la heterogeneidad de cierta caracterstica.

Veamos como plantea Samaja (op. cit.) el anlisis desde una dimensin dinmica.
Tabla 2: Caracterizacin de las direcciones de anlisis segn las estrategias de investigacin
Exploracin

Descripcin
Explicacin / comprensin
Caracterizacin de las disExamen de las distribucioAnlisis complejos (anlisis de la
tribuciones a partir de ndines
de
frecuencias,
medidas
varianza, anlisis factorial, etc.).
Variable
ces e iniciacin de anlisis
de posicin y variabilidad.
Pruebas de verificacin hiptesis.
bivariados.
Avanzar hacia la construcSe aplican tcnicas de anlisis
Revisin de los sujetos
cin de modelos relativos a
funcional, comparativo e histriposibles y conceptualizarUA
las descripciones uni y bivalos.
coestructural.
riadas.
Discutir la validez de los indicaBsqueda de sistemas de
Elaboracin de escalas ms
dores. Pruebas de validez predicValor
clasificaciones.
finas de medicin.
tiva.

i.- Tratamiento y anlisis de datos en el esquema exploratorio


El tratamiento de los datos tiende a producir ideas acerca de los elementos que se nos ofrecen
como posibles UA, sus variables o atributos ms relevantes. La exploracin plantea interrogantes
que afectan simultneamente el anlisis centrado en el valor, en la variable y en la UA.
Anlisis centrado en la variable: examen de las distribuciones de frecuencias. No se realizan
clculos estadsticos complejos. Se hacen grficos a mano alzada. Se hace el anlisis dimensional: reflexin sobre aspectos contenidos en variables para mediciones ms ambiciosas.
Anlisis centrado en la UA: revisa los sujetos posibles e intenta conceptualizarlos. Discute si son
unidades genuinas o artificiales. Las posibles UA son esbozos de modelos tericos sobre el objeto.
Anlisis centrado en el valor: Es el predominante en el esquema exploratorio. Formas de clasificacin de los hechos o estados de las cosas. Desde el valor se tratar de averiguar las variables o
criterios de clasificacin ms convenientes para caracterizar el objeto de estudio.
ii.- Tratamiento y anlisis de datos en el esquema descriptivo / analtico
Proporciona informacin sistemtica para progresar en el conocimiento del objeto. En este esquema predomina el anlisis centrado en la variable: expone como se comportan las UA respecto
de cada variable y como se asocian entre s los valores de las variables.
Anlisis centrado en la variable: distribuciones de frecuencia ms elaboradas. Se caracterizan las
distribuciones aplicando medidas descriptivas y grficos ms adecuados para la interpretacin de

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tendencias. Inicia anlisis de relacin bivariados para descubrir las asociaciones de variables que
puedan dar lugar a hiptesis causales.
Anlisis centrado en la UA: mediante el anlisis de relacin multivariado avanza hacia la construccin de modelos mecnicos procesuales que plasman las descripciones uni y bivariadas anteriores.
Anlisis centrado en el valor: Avanza en la elaboracin de escalas ms finas de medicin (escalas cualitativas se transforman en ordinales o de cociente)
iii.- Tratamiento y anlisis de datos en el esquema explicativo / comprensivo
Se ajustan y pronuncian juicios integrales sobre el conocimiento conseguido. El anlisis de los
datos est predominantemente centrado en la UA. Se procura elaborar modelos (tipologas, perfiles, sistemas) que interpreten el comportamiento de las asociaciones descubiertas en el conjunto
de las mediciones logradas. Se discute la validez de los instrumentos.
Anlisis centrado en la variable: anlisis ms complejos para la verificacin de hiptesis causales
(anlisis de la varianza, anlisis factorial, etc.).
Anlisis centrado en la UA: se aplican tcnicas de anlisis funcional comparativo e histrico
estructural.
Anlisis centrado en el valor: debe discutir la validez de los indicadores.
La fase final supone la exposicin del modelo real de interpretacin. Reviste la modalidad del
mtodo de ascenso de lo abstracto a lo concreto.
Anlisis predominante segn la estrategia o nivel de investigacin
A continuacin presentamos un cuadro de sntesis que muestra cual es el tipo de anlisis predominante (anlisis centrado en el valor, en las variables o en las UA) segn el tipo o nivel de investigacin (exploratorio, descriptivo o explicativo).
Tabla 3: Tipo de anlisis predominante segn tipo y nivel de investigacin
Exploracin
Anlisis centrado en el valor
Desde el valor (puntajes, respuestas, expresiones espontneas) se intentar averiguar
que variables o criterios de
clasificacin resultarn ms
convenientes para categorizar
al objeto de estudio.

Descripcin
Explicacin / Comprensin
Anlisis centrado en las
Anlisis centrado en la
variables
UA
El esfuerzo descriptivo se concen- Las tareas primordiales procutra en exponer cmo se comportan ran elaborar modelos (tipologlas variables respecto de cada va- as, perfiles, sistemas, etc.) que
lor de las mismas y cmo se aso- permitan interpretar el comporcian entre s los valores de una
tamiento de las asociaciones
variable en relacin con las restan- descubiertas en el conjunto de
tes.
las mediciones logradas.

Momento 3: Plan de actividades en los contextos de terreno y laboratorio


En este momento debemos determinar con precisin los recursos y contextos de aplicacin de los
instrumentos de medicin (determinacin de tiempos, espacios y dems recursos de ejecucin).

35
Se realizan las previsiones de como se llevar a cabo la recoleccin de la informacin: sea en el
terreno (r1) o en el laboratorio (r2).
Las condiciones en que se producir la informacin constituyen en s variables complejas que es
preciso controlar, constituyendo un contexto en el cual los instrumentos forman parte. En (r1) el
investigador no ejerce control slo elige cul ser la situacin de investigacin; en (r2) el investigador construye la situacin de investigacin y programa los componentes de control.
Objetivos de la planificacin de las actividades del terreno: Identificar efectos del investigador
en el contexto; proponer mecanismos de observacin; disponer de mecanismos de registros; determinar el rango de variacin en el cual los datos tienen validez ecolgica (confiabilidad: operaciones de medicin apropiada, respuesta del observador confiable, instrumentos confiables)
Objetivos de la planificacin de las actividades de laboratorio: Identificar variables relevantes;
decidir para cada una de ellas el control a ejercer; pautar la manipulacin de las variables independientes.
Momento 4: Construccin de los instrumentos de medicin
Es cuando se realiza la determinacin precisa de los indicadores, y el diseo y construccin de
los instrumentos con los que se producirn y registrarn los datos.
Existen dos momentos en la construccin de instrumentos: a) operacionalizacin y b) construccin del dispositivo material:

Operacionalizacin: Identificacin de los procedimientos precisos para llevar a cabo las


mediciones de las variables y agrega la identificacin de los medios materiales o prcticos
para ejecutar la constatacin.
Samaja (op. cit.) presenta algunos criterios para evaluar y escoger procedimientos: (i) especificidad para detectar una variable, (ii) sensibilidad para detectar la presencia de la variable en
bajos contenidos, (iii) bajo costo. Importa el grado de validez (definicin operacional) y confiabilidad (construccin del mismo) que debe proporcionar el instrumento.

Construccin del dispositivo material o elaboracin del instrumento: Es la culminacin


de la operacionalizacin y se decide formato, lugar, hora, forma de aplicacin, de registro,
etc.

C. INSTANCIA DE VALIDACIN OPERATIVA


La presente instancia es la encargada de validar las hiptesis operativas o de generalizacin (lo
que tradicionalmente se conoce como establecer la confiabilidad de los datos y la confiabilidad
de la muestra). La confiabilidad se relaciona con la validez operativa.
Hiptesis operativas o de generalizacin (o auxiliares y estadsticas): consisten en dos conjuntos de presupuestos:

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Presupuestos de que las operaciones de medicin se han efectuado de manera apropiada, que
la respuesta obtenida por el observador o lector del instrumento es tan confiable como lo
permite el instrumento y que el instrumento es razonablemente confiable. En este conjunto
de presupuestos est incluido los presupuestos acerca del rango de variaciones del contexto en el cual los datos pueden ser considerados vlidos (Validez ecolgica: confiabilidad).

Presupuestos de que las operaciones de medicin se han efectuado sobre una muestra representativa de las unidades del universo, y en consecuencia, de que los resultados que se obtengan del conjunto de mediciones, pueden ser extrapoladas al universo de estudio (Validez
externa: confiabilidad).

Las hiptesis de generalizacin deben aparecer vinculadas al momento de la seleccin de las


unidades de la muestra y no a lo largo de toda la ejecucin de la investigacin: desde la formacin de los equipos auxiliares, recoleccin de los datos, el procesamiento, el tratamiento y el
anlisis de los datos, etc. en todo este trayecto el dato puede distorsionarse y distorsionar las inferencias que hagamos a partir de l.
El nombre de hiptesis de generalizacin abarca tanto las hiptesis acerca de la confiabilidad del
dato obtenido para cada UA y la confiabilidad de las inferencias al universo que haremos a partir
de la muestra.
Validez ecolgica: modalidad de confiabilidad: todo dato est acompaado de un respaldo argumental en el marco autovariaciones contextuales permitidos. Ms all de tales variaciones el
dato pierde validez. El investigador debe brindar argumentos convincentes sobre sus hiptesis
acerca de que el contexto en que fue extrado el dato, es representativo del universo de contexto
en que el sujeto puede presentarse. La validez externa plantea la posibilidad de la generalizacin
de los resultados. La confiabilidad se da cuando se argumenta a favor de la muestra y se define el
universo de contextos.
FASE 5: Recoleccin y procesamiento
El objetivo es llevar a cabo la recoleccin de los datos y su procesamiento. Se justifica la seleccin de cada sujeto de estudio y como se ha efectuado las mediciones conforme al criterio de
confiabilidad.
Momento 1: Prueba piloto
Realizacin de la prueba piloto y dems controles del plan de actividades. Incluye la ejecucin
de las pruebas de confiabilidad:

El instrumento mide siempre lo mismo (confiabilidad relativa).

El valor obtenido como respuesta no difiere significativamente del valor verdadero.

37
Momento 2: Recoleccin
Implica hacer efectiva las tareas de recoleccin, registros y controles de la informacin en terreno, laboratorio o gabinete.
Momento 3: Procesamiento de la informacin
Se refiere al cmputo y dems operaciones de sntesis conforme al plan, tratamiento y anlisis de
datos. Se incluye la ejecucin de las pruebas de validez interna (el instrumento mide lo que pretende medir).
Momento 4: Tabulacin y graficacin
Se agregan otras formas de presentaciones resumidas de los datos procesados para su discusin y
anlisis.
FASE 6: Tratamiento y anlisis de datos
Discusin e interpretacin de los datos a la luz del plan de anlisis y de las hiptesis formuladas
(tanto hiptesis sustantivas, cuanto de las hiptesis de validez y de generalizacin) y/o los objetivos planteados.
Momento 1: Lectura de resultados
Corresponde a la discusin y anlisis de lo que se observa en las tablas, grficos y dems instrumentos de presentacin de datos. Incluye la revisin de los resultados a la luz de las hiptesis de
validez y de generalizacin.
Momento 2: Interpretacin de hiptesis
Consiste en la formulacin y defensa de las hiptesis de interpretacin. Incluye el examen crtico
de las hiptesis alternativas de interpretacin que se descartan.
Momento 3: Pruebas complementarias
Se pueden realizar pruebas complementarias que se desprenden de las hiptesis de interpretacin
o de la crtica de las hiptesis alternativas anteriores.
Momento 4: Conclusiones
Implica el establecimiento de las conclusiones firmes (lo que no significa definitivas) y examen
de las nuevas cuestiones que han sido abiertas por los resultados obtenidos.
D. INSTANCIA DE VALIDACIN EXPOSITIVA
Es la encargada de validar las hiptesis retricas, esto es, el esquema expositivo y la estrategia de
argumentacin o de exposicin demostrativa.
Hiptesis retricas o de exposicin: Intervienen en el momento de organizar y realizar las exposiciones pblicas de resultados.

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Una vez cumplida la labor de la descripcin y el descubrimiento de las leyes que rigen el desarrollo y transformacin del objeto de estudio, deben exponerse los resultados demostrndolos y
no solamente afirmndolos. Se vincula esta instancia con las hiptesis retricas.
La actividad del investigador debe lograr la persuasin, adhesin y el reconocimiento del campo
normativo cuando expone los resultados. Su producto apunta a preservar la cultura, ratificarla,
cuestionarla o transformarla.
Las hiptesis retricas se vinculan a lo que Kuhn concibe como el tercer componente de las matrices disciplinarias: los valores. Los valores, en el momento de la exposicin funcionan como
gua para optar entre una u otra estrategia expositiva. A veces los valores se refieren a predicciones que deben ser exactas, los cuantitativos son preferibles a los cualitativos.
Las hiptesis retricas tienen que ver con el pblico destinatario del informe; estn orientadas a
los valores de eficacia prctica y no de competencia cognitiva
FASE 7: Elaboracin de informes parciales
Informar a los interlocutores ms inmediatos de la comunidad cientfica acerca de la marcha de
la investigacin y de los resultados que se vienen consiguiendo. Incluye los informes de avance y
el informe final que se presenta a una entidad subsidiadora.
Momento 1: Evaluacin de lo actuado
Es el examen y evaluacin del perodo o tramo del proceso de investigacin que se informa por
referencia al plan de actividades y a las metas trazadas.
Momento 2: Ordenamiento de los materiales
Se relaciona con el anlisis y evaluacin de los resultados que se han logrado, de los materiales
ya escritos, seleccin y ordenamiento de las tablas, grficos y otros resmenes ms significativos.
Momento 3: Balance y perspectivas
Se refiere al reconocimiento y examen de los nuevos problemas que los resultados han dejado
planteados, y revisin de los nuevos diseos que se deducen de los exmenes anteriores.
Momento 4: Redaccin
Consiste en la redaccin formal de informes, artculos, monografas, etc.
FASE 8: Exposicin sistemtica
Exponer los resultados obtenidos tal como se piensa que ellos se incorporan al cuerpo terico
principal del cual se ha partido. Sus destinatarios son los cientficos en general. Comprende tratados y toda la gama de publicaciones que un investigador puede emplear para dar a conocer su
pensamiento como resultado de sus indagaciones empricas.

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Momento 1: Marco retrico
Relacionado con el reconocimiento y valoracin de los destinatarios posibles de la exposicin
(relevamiento de adversarios y jueces). Seleccin de los destinatarios particulares del paper,
monografa o tratado.
Momento 2: Preparacin de la tesis
Se trata de efectivizar la delimitacin, anlisis y ordenamiento de la tesis que se quiere presentar.
Eleccin de las tesis adversarias que se confrontarn y evaluacin de los ordenamientos posibles.
Momento 3: Argumentacin
Consiste en el desarrollo de los argumentos destinados a:

Validar conceptualmente las tesis (seleccin de referencias tericas).

Validar empricamente las tesis (seleccin de evidencias empricas propios y de otros estudios).

Validar las inferencias de generalizacin (caracterizacin cualitativa y cuantitativa de los


casos y muestras estudiadas).

Momento 4: Exposicin
Corresponde a la produccin del discurso cientfico, para la cual deber considerar:

El compromiso acadmico (ticopoltico como sujeto ltimo del discurso).

Explotacin de los lugares comunes, la trama lgica y la teatralidad discursiva.

Prevencin minuciosa de las posibles situaciones de plagio y cuidadosa explicitacin de deudas intelectuales y de informacin. Incluye el control de citas y parfrasis.

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PARTE III
7. DIFERENCIAS

EN EL

PROCESO

DESDE LA

PERSPECTIVA CUALITATIVA

CUANTI-

TATIVA

En relacin con el proceso de investigacin podemos diferenciar estas dos lgicas investigativas:
(a) Cualitativa y (b) Cuantitativa relacionadas a cuatro aspectos:
1. Punto de partida
(a) Es una tarea entre otras siendo todas coresponsables. Cada una es susceptible de transformacin, revisin y cuestionamiento. Es un punto partcipe, es un momento del juego
y no podemos designar de antemano cual ser el decisivo.
(b) Es el primero de una serie de pasos sucesivos siendo cada uno responsable del siguiente,
por lo tanto preconfigura el punto de llegada. Es un punto privilegiado, en l se define
todo el desarrollo posterior.
2. Proceso
(a) Concepcin del proceso de investigacin como un mundo de estratagemas, todo se encuentra sobredeterminado por el objetivo final: son los objetivos los que marcan el proceso. Existe una determinacin dialctica del sentido, mediante la operacin de desentraar los significados. El diseo es abierto y flexible y el investigador es el lugar donde
la informacin se convierte en significacin y en sentido, ya que en l est la unidad del
proceso y no en la teora o en la tcnica o en la articulacin de ambas.
(b) Concepcin de la investigacin en etapas, existe una progresin cronolgica donde las
tareas por realizar reconocen un orden preestablecido tan ineludible como necesario. Se
pretende evitar lo errneo (la equivocacin) como tambin lo errtico (la vaguedad). El
diseo es cerrado, organizado segn un criterio lgico.
3. Componente prioritario
(a) Cada actividad se combina con las dems para alcanzar el objetivo y por ello se prioriza
el componente estratgico.
(b) Cada etapa es completa en s misma. Se radicaliza el tanto el componente tctico como
las actividades de preparacin y conduccin de cada una de las etapas.
4. Seleccin de la muestra
(a) El criterio de seleccin de los sujetos es la comprensin, la pertinencia, es decir se incluye aquellos que reproduzcan con su informacin las relaciones relevantes del problema.

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La muestra es estructural ya que nos interesa localizar y saturar el espacio simblico, el
espacio discursivo sobre el tema a investigar.
(b) El criterio de seleccin es la representatividad estadstica donde la probabilidad de seleccin de cada unidad debe estar determinada con precisin. Se trata de una muestra estadstica.

8. CARACTERSTICAS DE LA INVESTIGACIN CUALITATIVA Y CUANTITATIVA


Punto de Comparacin
Foco de inters
Conceptos Asociados
Objetivos
Caractersticas del Diseo
Muestra
Recoleccin de Datos
Anlisis

Cualitativa
Cualidad (naturaleza, esencia)
Fenomenologa, Interaccin
Simblica
Comprensin, Descripcin, Descubrimiento, Generacin de Teora.
Flexible,
Emergente
Pequea, No-aleatoria, Terica
Investigador instrumento primario, Entrevistas, Observaciones.
Inductivo

Cuantitativa
Cantidad (cuntos, cunto)
Experimental, Emprica, Estadstica.
Prediccin, Confirmacin,
Comprobacin de Hiptesis
Predeterminado,
Estructurado
Grande, Aleatoria, Representativa
Escalas, Pruebas, Encuestas,
Cuestionarios
Deductivo

42

PARTE IV

9. BIBLIOGRAFA CONSULTADA
Bliss, J., Monk, M. y Ogborn, J. (1983). Qualitative Data Analysis for Educational Research. London: Croom Helm.
Glaser, B.G. y Strauss, A.L. (1967). The Discovery of Grounded Theory: Strategies for
Qualitative Research. Chicago: Aldine.
Miles, M B. y Huberman, A.M. (1994). Qualitative Data Analysis: an expanded sourcebook. Newbury Park, CA: Sage.
Rodrguez Gmez, G. y Otros (1996): Metodologa de la Investigacin Cualitativa. Buenos Aires: Aljibe.
Samaja, J. (1993). Epistemologa y Metodologa. Elementos para una teora de la Investigacin cientfica. Buenos Aires: EUDEBA S.E.M.
Stake, R.E. (1995). The Art of Case Study Research. Thousand Oaks, CA: Sage Publications.
Strauss, A. y Corbin, J. (1900) Basics of Qualitative Research. Grounded theory procedures and techniques. Newbury Park: Sage Publications.
Znaniecki, T. (1934). The Method of Sociology. New York: Farr y Rinehart.