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Y

PREGUNTAS FRECUENTES EN AUDITORIAS DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


ENTREVISTA

TEMA
Implementacin de un Sistema de Gestin de S&SO
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

Verificar como se establece objetivos de Seguridad y Salud


Ocupacional
Direccin y
Gerencia
Verificar asignacin de recursos y seguimiento de objetivos e
indicadores de gestin
Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina
Ocupacional dentro de la Organizacin
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del
Trabajo
Revisin Gerencial
Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; Programas de
Seguridad y Salud Ocupacional anuales, otros)

Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes


(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)
Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales en la Justicia del
Trabajo
Verificar si son utilizadas metodologas de Anlisis de Riesgo (ART /
JSA; APP; HAZPOP; etc.)
Analizar Estadsticas e indicadores de accidentes e incidentes

Analizar proceso de Investigacin de Accidentes e Incidentes

Gestin de
Riesgo

Gestin de
Riesgo

Verificar registros de comunicacin oficial de los Accidentes de Trabajo


segun Ley 16.744 y D.S 72/132
Verificar existencia de Comits Paritarios y su funcionamiento

Verificar metodologa para establecimiento de Mapas de Evacuacin y


sealizaciones de emergencia

Verificar existencia de Programa de Higiene Ocupacional e informes


para gerencias

Verificar la metodologa utilizada para definir espacios de transito; Lay


Outs; Sealizacin;

Brigada y Plan de respuesta a Emergencias (estructura, entrenamiento,


recursos disponibles, necesidades)

Existencia de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros)


Estructura de Seguridad del Trabajo, Higiene Ocupacional y Medicina
Ocupacional adentro de la Organizacin (Capacitacin / especializacin
y Nlo de miembros del equipo, etc..)

Verificar conocimiento acerca de Demandas Laborales por


enfermedades profesionales en la Justicia del Trabajo

Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de


Puestos de Trabajo)

Salud
Ocupacional

Analizar s el Programa de Salud Ocupacional lleva en consideracin


los resultados del Programa de Higiene Ocupacional

Salud
Ocupacional

Verificar se existe equipos de medicion y proceso de calibracion


(analizar condiciones de mantenimiento y registros)
EXMENES MDICOS X FUNCIN

Preocupacionales

Peridicos
Cambio de funcin
Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las
especificas para rea
Organigrama y relacin de actividades y funciones existentes
(produccin, administrativa, reas de apoyo, etc..)
Desarrollo
Humano,
Capacitacin

Analizar proceso de contratacin de personal y competencias mnimas


necesarias

Conocimiento de Directrices de SSO (Poltica de SSO; otros) y las


especificas para rea

Identificacin de la Legislacin Aplicable (elaborado un checklist con las


pricipales leyes)

Consejera
Jurdica

Actualizacin de Legislacin (cmo, quin, cundo, etc.)

Proceso de comunicacin para responsables y Autoridades

Monitoreo de conformidad legal (cmo, cundo, quin, etc.)

Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo


por Accidentes o Enfermedades Profesionales

Verificar sistemtica de aprobacin para nuevos productos, insumos


(sustancias peligrosas) y para adquisicin de equipos o contratacin de
servicios (adjuntos contractuales de SSO)
Visitar reas de Bodegas, Almacienamento de produtos peligrosos y
Area
otros
Abastecimiento,
Bodegas y
Verificar exigencia de Hojas de Seguridad y su distribuicin para reas
Contratacin
usuarias
Verificar almacenamiento de EPPs y cumplimiento de legislacin sobre
el tema

Organizacin y participantes de Comits Paritrios


Representante de
Trabajadores y
Area de
Comunicaciones

Respuestas de consultas de trabajadores

Interaccin con Sindicatos


Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos

Area de
Produccin

Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

Verificar las condiciones de trabajo de empleados propios y contratistas


Analizar programas especficos de mejoramiento de condiciones o de
disminucin o control de los riesgos

Area de
Mantencin,
Servicios
Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

Area de
Mantencin,
Servicios
Verificar uso de EPPs, entrenamiento, Derecho de Saber

Trabajadores
Propios o
Colaboradores

Verificar conocimiento de su entorno de trabajo

S DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (SYSO)


PREGUNTAS FRECUENTES
Qu motiva la implementacin de un Sistema de Gestin basado en la
Especificacin OHSAS 18001?
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Cmo se han establecido los objetivos y metas del SGS&SO, y qu
informacin se toma en consideracin para la definicin de estos?
Cmo se relacionan los objetivos y metas globales con los establecidos
en los distintos niveles jerrquicos de la organizacin?
Qu recursos se han asignado para la implemntacin de este proyecto?
Qu herramienta se utiliza para realizar el seguimiento a los
compromisos adquiridos en los objetivos y metas?
Con qu frecuencia se realiza este seguimiento?
Con qu recursos cuenta la organizacin, para dar soporte a las reas
operativas en materias de S&SO?
Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
profesionales existentes en la organizacin?
Cada cuanto tiempo se revisa el funcionamiento del sistema de gestin y
cules son los temas que se analizan en esta revisin?
Qu consideraciones fueron tomadas en cuenta para establecer la
Poltica y los Compromisos de SSO?
Cmo se vincula la implementacin del SGS&SO con la gestin del
negocio?
Qu apoyo y con qu recursos cuenta el rea para dar soporte a las
reas operativas en la implementacin y mantencin del SGS&SO?
Cmo fueron definas las responsabilidades y autoridades al interior de la
organizacin, para la implementacin y mantencin del SGS&SO?
Cul es el nivel de demandas laborales por accidentes o enfermedades
profesionales existentes en la organizacin?
Qu metodologa fue utilizada para realizar el levantamiento de peligros,
evaluacin y control de riesgos?
Qu apoyo entreg el rea a las reas para este proceso?
Se solicitar estadsticas de incidentes y enfermedades profesionales
Cul es la metodologa establecida para realizar la investigacin de
incidentes?
Cmo se organizan los equipos investigadores de incidentes?
Cules son los plazos definidos para la entrega de estos informes?
Cmo se verifica el cumplimiento y la efectividad de las acciones
correctivas definidas?
Cmo se retroalimenta a la organizacin de la ocurrencia de estos
incidentes?

Cmo y en qu tiempo se informa a la autoridad de los incidentes


ocurridos?
Cul es la participacin de los Comits Paritarios en el SGS&SO?
Cmo se destinan los recursos para dar cumplimiento a los acuerdos de
los Comits Paritarios?
bajo qu consideraciones se han elaborado los planes de evacuacin?
cules son las exigencias definidas para la sealizacin de
emergencias?
qu informacin es analizada para la definicin de los programas de
higiene ocupacional?
a quin se informa los resultados de las mediciones de higiene
ambiental?
cul es el apoyo tcnico que presta el rea de gestin de riesgo, en caso
de tener valores que excedan los lmites permisibles?
bajo qu criterios se definen los espacios de trabajo?
Cules son los estndares utilizados por la organizacin en materia de
sealizacin?
cmo estn conformadas las brigadas de emergencia?
cul es el entrenamiento y competencias mnimas definidas para los
integrantes de estas brigadas?
cmo est definido el protocolo de comunicacin de la emergencia?
cmo se prueba la efectividad del plan de respuesta a emergencias?
quin analiza los resultados de los simulacros y que acciones se llevan a
cabo en caso de no entregar los resultados planificados?
Cmo participa el rea en el cumplimiento de la Poltica de SSO?
Cul es la estructura definida para el rea de Salud Ocupacional?
Qu competencias se han definido para el personal del rea?
Cules son las responsabilidades definidas para los distintos cargos?
Cules han sido los casos reconocidos o sancionados por el COMPIN de
enfermedades profesionales?
cules son los tipos de enfermedad profesional mas frecuente?
qu acciones concretas estn llevando a cabo para evitar a futuro la
repeticin de los casos?
respecto al personal ya expuesto, que acciones se han definido como
necesarias para amntener bajo control la situacin?
Cmo incide la duracin de la jornada de trabajo, el sistema de turnos
en la seguridad y salud ocupacional del personal?
de ser afirmativa la respuesta qu acciones concretas han llevado a cabo
resolver este tema?
al realizar un anlisis den los ltimos accidentes, existe una contribucin
de estos aspectos para la generacin del accidente?
cmo conjunan la productividad con estos otros factores?
bajo qu criterios se define el Programa de Salud Ocupacional?
cmo se retroalimenta el programa de salud ocupacional con los
resultados del programa de hiegiene industrial?
quin tiene la responsabilidad de constrastar y analizar esta informacin?

cmo se garantiza el resultado de las mediciones de higiene realizadas?


con que frecuencia se calibran los equipos, y cual fue el criterio para
establecer ese intervalo?
Cules exmenes mdicos se han definido como mnimos para el
personal en proceso de contratacin?
cmo se rescata la informacin respecto a dolencias o enfermedades
propias del individuo, y cmo se relaciona esta informacin con las
exigencias en el puesto de trabajo?
en caso de ser un trabajador con experiencia previa, cmo se rescat la
informacin respecto a los agentes a los cuales ha estado expuesto?

cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?


cul es la estructura organizacin definida?
cmo se definen las competencias mnimas necesarias a cumplir por el
personal que se encuentra en proceso de contratacin?
cmo se ha definido el proceso de deteccin de necesidades de
capacitacin?
cmo se destinan los recursos necesarios para proporcionar estas
capacitaciones?
quin y cmo realiza las coordinaciones para llevar a cabo estos
programas de capacitacin?
cmo contribuye esta rea al cumplimiento de la poltica de SSO?
cul es el mecanismo para identificar la legislacin de SSO?

existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?


Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de
actualizacin de la legislacin?
cada cunto tiempo o bajo que criterios se realiza esta actualizacin?
cmo se dan a conocer a las reas estas obligaciones?
qu exigencias de informacin requieren las autoridades y qu
periodicidad se ha establecido?
los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a
esta legislacin?
cada cunto tiempo esta definido el realizar el monitoreo del
cumplimiento de esta legislacin?
existena actualmente demandas por enfermedades profesionales o
accidentes en proceso?
cmo las estn atendiendo?

se han definido requisitos de SSO, para la compra de insumos ,


materiales o servicios?
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones
de trabajo
el contenido de las hojas de seguridad se ha estndarizado al interior de
la organizacin?
cul es la distribucin de estas hojas de seguridad?
qu exigencias se han definido para la adquisicin de EPP?
cmo se verifica el cumplimiento de estas exigencias?
se han definido polticas o directrices de reposicin de EPP?
cul es el esquema de trabajo de los comites paritarios?
cul es el programa de trabajo elaborado para el comit?
cul es la frecuencia establecida para las reuniones?
cmo se realiza el seguimiento al cumplimiento de los acuerdos
tomados en las reuniones de comit?
qu interaccin existe entre los miembros del comit paritario y las
necesidades expresadas por los trabajadores en sus lugares de trabajo?
cmo se canalizan estas consultas de los trabajadores y cuales son los
medios para dar respuesta a estas inquietudes o consultas?
cmo se relacionan el comit paritario y los sindicatos?
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?
son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas
reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
trabajo en terreno, entrevistas con personal y verificacion de condiciones
de trabajo
existen programas definidos para el mejoramiento de condiciones de
trabajo o conductas?
qu efectividad o mejoramiento de resultados han logrado con estos
programas?
qu herramientas se utilizan regularmente, en el proceso de
concientizacin de los trabajadores?
existen rpogramas o rutinas establecidas para la realizacin de charlas
de seguridad?
se han definido criterios respectos a los temas a tratar?

son informados o analizados los incidentes ocurridos en estas


reuniones?
cul fue el grado de participacin de los trabajadores en el proceso de
identificacin de peligros, evaluacin y control de riesgos?
cul es el mecanismo establecido para dar a conocer los peligros,
magnitud de riesgos y medidas de control a trabajadores propios y
colaboradores?
Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los
accidentes que se podran desencadenar a partir de dichos peligros?
Cual es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles
Operacionales)?
Sabe exactamente de que manera puede salir daado? (concientizacin)
Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia?
Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO,
y de que manera la implementa en sus actividades diarias?

ITEM
4.2
Poltica de SSO y/o
Compromisos de SSO

PREGUNTAS

Notas Auditor

es propiada a la naturaleza de los riesgos de la organizacin?


cumple con los requisitos normativos?

Cul es el plan de difusin definido para dar a conocer los compromisos de SSO?
Cul es el grado de difusin de estos compromisos?
4.3.1
exite procedimiento documentado?
Identificacin de Peligros Cmo accesa a este procedimiento?
y evaluacin de Riesgos cubre todas las actividades (rutinarias y no rutinarias)?
existe evidencia de actualizacin de identificacin peligros y evaluacin de riesgos?
existe categorizacin de la magnitud de los riesgos evaluados?
Qu informacin se considera para la identificacin de peligros de enfermedades
profesionales?
Dnde se almacenan los registros del proceso de evaluacin de riesgos?
Cul es el inventario de riesgos intolerables de las distintas reas?
Cul es el grado de implementacin de las medidas de control definidas para los
riesgos intolerables?
Cul fue el grado de participacin de los niveles operativos en el proceso de
evaluacin de riesgos?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el
proceso?
se considera la identificacin de peligros a la propiedad y los bienes?
4.3.2
existe procedimiento?
Cmo accesa a este procedimiento?
Requisitos Legales
se identific la legislacin de SSO?
est actualizada?
los controles operacionales son los adecuados para dar cumplimiento a esta
legislacin?
existen otros acuerdos suscritos por la organizacin?
cmo los estn atendiendo?
Cules son los medios comunicacin por los cuales se entera de actualizacin de
la legislacin?
Cmo se ha considerado la participacin de las Empresas Colaboradoras en el
proceso?
Dnde se almacenan los registros del proceso de identificacin y cumplimiento de
la legislacin aplicable?
Solicitud de los objetivos documentados de SySO del rea organizacional que se
Documento
est auditando.
4.3.3
Incumplimientos legales (Dispensa legal).
Solicitud de los programas de gestin y de los responsables de SySO para alcanzar
4.3.4
Documento, Quien, Como, Cuando.
los objetivos planteados
estn definidas, documentadas y comunicadas las responsabilidades y funciones
4.4.1
del personal en materia de SSO?
Cul es la Estructura y Responsabilidades definidas en la Gerencia para la
Estructura y
Implementacin del Sistema de Gestin de SSO?
Responsabilidad
Cul es el grado de avance obtenido en las distintas Superintendencias o reas de
la gerencia?
Registro alta organizacin..
Existen recursos disponibles como gente, competencias, tiempo
Programa de gestin, procedimientos
Tienen definidos los implementadores y responsabilidades
operativos.
Existe un programa documentado para asegurar la implementacin de los requisitos
del SGSSO segn OHSAS
Existen informes sobre el desempeo del sistema.
Fueron informadas las responsabilidades.
Cules son las mayores dificultades detectadas durante el periodo de
implementacin?
Preguntar directamente a los entrevistados:
tiene claro cuales son sus responsabilidades en relacin con la SSO?
Nota: en los niveles gerenciales (o responsables por la gestin), se debe demostrar claramente el compromiso con la mejora de la SSO.
4.4.2
Preguntar directamente al entrevistado:
cules son los peligros asociados a sus tareas?
Entrenamiento,
cules son los incidentes que se podran desencadenar?
Concientizacin y
Competencia
cules son los controles que debe aplicar en su proceso para prevenir la ocurrencia
del incidente a la seguridad o salud ocupacional?
qu pasara si Ud. se aparta del cumplimiento de dichos controles? (la respuesta
deber ser categrica: me puedo cortar la mano. Saber exactamente de qu manera
puede ser daado, no slo decir que puede accidentarse)
Existe un procedimiento para concientizacin y entrenamiento
competente si o no.
El procedimiento cumple con los requisitos de OHSAS
concientizacin, hablando con la gente.

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Lista Verificacin Ohsas 18001

Chequear los procedimientos de


entrenamiento

Contempla los responsables


4.4.3.
Comunicaciones

Hay que verificar la competencia en terreno (concientizacin).


estn definidos formalmente los mtodos de comunicacin externa/interna?
(ver de qu manera se hacen las comunicaciones inter. pertinentes a la SSO,
ver la gestin relacionada con los CPHS - la norma exige que los trabajadores estn representados en materias de SSO)
Facilitacin de procedimientos de consulta y comunicacin.
Cual es la informacin pertinente.

Procedimiento
La comunicacin se difunde en la
organizacin.

Como estn informados los trabajadores


Cuales son los acuerdos tomados en SySO relevantes para los trabajadores.
De que manera se involucraron los trabajadores en los procedimientos de control de
peligros
4.4.4

Existe un Manual de SySO.

4.4.5

Solicitud procedimientos estructurales, documento de control de revisiones, cuales


son las operaciones esenciales para el funcionamiento del sistema de SySO,
verificacin de documentacin en reas segn registro actualizado, dentro de su
sistema tienen do

4.4.6
Control Operacional

4.4.7
Emergencias

Control de la burocracia.

los controles operacionales son consistentes con la magnitud de los riesgos


evaluados
stos se aplican en los procesos, actividades o reas donde se identificaron los peligros?
estos controles estn presentes en las actividades realizadas por EE.CC.?
(debe evidenciarse el traspaso de las responsabilidades relacionadas con la
SSO a los subcontratistas: controles operacionales, procedimientos de trabajo, entrenamientos, sealtica, mantenciones, etc.)
listado de 4.3.1
Hay control y si es que los hay estn documentados
Procedimiento para el diseo del sitio de trabajo.
existe el procedimiento requerido por la norma?
se identificaron las emergencias potenciales?
se han probado los procedimientos o planes de emergencia?
De no ser posible lo anterior: se han revisado dichos procedimientos?
la gente los conoce?
los mecanismos de control previstos para actuar en la emergencia han sido
verificados, independiente de que no haya ocurrido la emergencia? (extintores
vlvulas de corte, alarmas, etc.)
Cules son los mecanismos de seleccin de los integrantes de las brigadas de
emergencias?
Cules son los entrenamientos y capacitaciones definidos para los integrantes de
las brigadas de emergencias?
Registros de emergencias reles o simuladas, acciones, evaluacin del plan de
emergencia, propuesta de acciones de mejora, acciones implementadas.
sabe cada persona "exactamente" que debe hacer en una emergencia?

Hay procedimiento de monitoreo y Salud Ocupacional, Solicitud de carta gantt de


monitoreo, chequeo de enfermos profesionales, accidentes, incidentes, medidas
correctivas planteadas y medidas correctivas cerradas.
4.5.1
Procedimiento de calibracin de instrumentos necesarios.
Puntos de medicin efectivos
4.5.2
La investigacin de los accidentes debe apuntar a encontrar la causa raz
con el fin de evitar que esta vuelva a ocurrir. Lo mismo para las No Conformidades relacionadas con la SSO.
Registros:
Accidentes, Incidentes, descripcin
causas
No Conformidades,
Acciones Correctivas, accin propuesta
Preventivas
medicin la efectividad
4.5.3
4.5.4
4.6

Accidentes, incidentes, No
Conformidades. Acciones preventivas.

Registros
Idem 4.5.2
verificacin auditorias anteriores.
Procedimientos de auditores, registros de auditorias, chequeo de no conformidades,
verificacin de cmo camina el sistema (existe desarrollo o n.
Auditoria gerencial sobre el Sistema de SySO, para verificar como se encuentra el
Acta de reunin de la alta direccin con
sistema.
compromisos y otros.

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Lista Verificacin Ohsas 18001

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER A TODOS LOS ENTREVISTADOS


1. Exactamente cuales son los peligros presentes en su trabajo y los accidentes que se podran desencadenar a partir de
dichos peligros.
2. Cual es la manera de prevenir que estos accidentes ocurran (Controles Operacionales)
3. Sabe exactamente de que manera puede salir daado (concientizacin)
4. Sabe exactamente que hacer en caso de que ocurra una emergencia.
5. Cual es el grado de conocimiento e interpretacin de la poltica de SSO, y de que manera la implementa en sus actividades
diarias

PREGUNTAS OBLIGATORIAS A HACER AL AREA DE SALUD OCUPACIONAL

Cul es la Estructura y Responsabilidades definidas en el rea de Salud Ocupacional ?(Capacitacin / especializacin y


Nmero de miembros del equipo, etc..)
estn definidas, documentadas y comunicadas las responsabilidades y funciones del personal en materia de SSO?
Cul es el apoyo entregado a las reas en el proceso de evaluacin de riesgos?
Cmo se definen qu examenes mdicos se realizan al personal y cmo se define la frecuencia de estos?
Preocupacionales
Peridicos
Cambio de funcin
Examn mdico al termino de contrato de trabajo para verificar que no existe enfermedad profesional (buena prctica)
Verificar existencia de Demandas Laborales en la Justicia del Trabajo
Cmo se gestionan las licencias por Accidentes y Enfermedades ocupacionales?
Analizar si el Programa de Salud Ocupacional toma en consideracin los resultados del Programa de Higiene Ocupacional
Cmo se consideran los Aspectos Ergonmicos (jornadas, turnos y ciclos de trabajo; anlisis de Puestos de Trabajo)?
Cmo se verifican y validan los equipos de medicion y proceso de calibracion (analizar condiciones de mantenimiento y
registros) ?
Qu informacin se toma en consideracin para definir el programa de salud ocupacional?
Cal es el programa de salud ocupacional actualmente existente en la Divisin?
Cules son los grandes inconvenientes que han existido para la implementacin de este programa de Salud Ocupacional?
Cmo y donde se mantienen los registros de Salud Ocupacional?

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Lista Verificacin Ohsas 18001