Está en la página 1de 9

DERECHO PROCESAL PENAL

DERECHO
PROCESAL
PENAL

Desarrollado con Precedentes Judiciales


Vinculantes, Acuerdos Plenarios de la
Corte Suprema y ltimas modificaciones

Ana C. Caldern Sumarriva

Juntos alcanzamos tus sueos profesionales

ANA C. CALDERN SUMARRIVA

DERECHO PROCESAL PENAL

Ana Caldern Sumarriva


Primera edicin: Setiembre de 2013
Diseo de Portada y Composicin de interiores: Sonia Gonzales Sutta
EGACAL
Escuela de Altos Estudios Jurdicos
Ninguna parte de esta publicacin, incluido el diseo de la cubierta,
puede ser reproducida, almacenada o transmitida en manera alguna ni por
ningn medio, ya sea elctrico, qumico, ptico, de grabacin o de fotocopia, sin permiso previo de EGACAL y de Editorial San Marcos.
Impreso en Per / Printed in Peru

DERECHO PROCESAL PENAL

PRESENTACIN

uego de transcurridos nueve aos desde que comenz la implementacin del


nuevo sistema procesal en el Per, el balance no es el mejor. A las dificultades generadas por los cambios en el cronograma inicial, los recursos limitados para mejorar la gestin y la confusin que generan las diversas interpretaciones que se dan a la novedosa norma procesal, se suman las nuevas reformas legislativas que este Cdigo ya presenta con el afn de lograr resultados eficientes en la
lucha contra la delincuencias. El proceso penal se convierte as en un brazo ms de
la poltica criminal.
En EGACAL estamos convencidos de que estos cambios en el nuevo Cdigo
Procesal Penal eran necesarios, por lo que nuestra tarea de capacitar a abogados,
fiscales y jueces de los diversos distritos judiciales de nuestro pas nos compromete
aun ms. En este esfuerzo somos testigos de la alta expectativa de la poblacin, que
ve operar transformaciones en la infraestructura, pero que an contina siendo
espectador de viejas prcticas no solo en el mbito judicial, sino tambin en la actuacin policial, fiscal y en el ejercicio de la defensa. Al parecer, el proceso dirigido
por el Estado no hizo el esfuerzo necesario para la concientizacin de los diversos
operadores del cambio de sistema que supone, principalmente, un cambio de paradigmas.
Comenzamos esta obra con los fundamentos y principios del sistema, que
permitirn afirmar que en el Per se ha constitucionalizado el proceso penal,
razn por la cual encontrarn jurisprudencia desarrollada por nuestro Tribunal
Constitucional, los nuevos roles de viejos protagonistas y la definicin de nuevos
personajes que en el escenario de este proceso penal ven reivindicadas sus posiciones. Justamente la mayor resistencia al cambio se presenta con la redefinicin de
roles (Polica Nacional del Per vs. Ministerio Pblico o Jueces vs. Administracin).
En los captulos siguientes desarrollamos cmo el nuevo sistema presenta un
proceso modelo que recorre una investigacin preparatoria para luego, con una
imputacin debidamente sustentada, abrir paso al juzgamiento. Veremos tambin
otras alternativas que permiten descongestionar el sistema con salidas alternativas
(principio de oportunidad y acuerdos reparatorios) o mecanismos de abreviacin
(proceso inmediato, acusacin directa y terminacin anticipada del proceso). Asimismo, describimos la mejora en el tratamiento que la nueva norma concede a las
medidas de coercin, proteccin y de bsqueda de material probatorio con restric-

ANA C. CALDERN SUMARRIVA

cin de derechos, todos ellos con presupuestos legales y con un control judicial
previo o posterior.
En los captulos finales se analiza el juzgamiento, la sentencia y el nuevo sistema de recursos, adems de presentarse una introduccin al recurso de casacin
que otorga a la Corte Suprema un papel preponderante en la generacin de doctrina legal. Esta ltima es necesaria para orientarse en la interpretacin del derecho
sustantivo y para la unificacin de la jurisprudencia, pero tambin ha motivado, en
algunos casos, confusin, ya que travs de ella se ha observado marchas y contramarchas.
Por ltimo, resaltamos puntualmente la existencia de rezagos del modelo
inquisitivo, por lo que estamos convencidos de que continuamos en un modelo
mixto, pero predominantemente acusatorio. De aqu que quienes inicialmente
afirmaron que estbamos ante un modelo acusatorio americano o adversarial, ahora han comenzado a calificarlo como un modelo acusatorio europeo.
En la progresiva implementacin del Cdigo en nuestro pas, se le ha atribuido injustamente la calidad de cdigo de impunidad, sin observar que en este
modelo el mayor protagonismo y, por lo tanto, mayor responsabilidad, recae en las
partes, estando el juez imposibilitado de suplir deficiencias. No observamos que
las limitaciones presupuestales y la ausencia de capacitacin sean factores que
puedan dar pie a actuaciones deficientes que traigan consigo impunidad.
Conforme se observar en el desarrollo del texto, advertimos la existencia de
diversas medidas de eficacia punitiva que no nos permiten calificar al Cdigo de
garantista, ya que el cultivo de la ponderacin se ha convertido en su manifestacin ms evidente. Por esa razn, es mejor afirmar que en esa rigurosa tarea sern
los jueces los que merecern ser calificados como garantistas o no.
No solo esperamos entregar una herramienta que permita una mejor comprensin del nuevo sistema, sino tambin llamar la atencin sobre determinados
aspectos de la reforma que merecen mayor anlisis y profundidad. Estamos convencidos de que una configuracin y debida realizacin de los procesos penales
permitir seguir construyendo un Estado Constitucional.
Lince, 15 de setiembre de 2013.
ANA C. CALDERN SUMARRIVA

DERECHO PROCESAL PENAL

NDICE
CAPTULO I
GENERALIDADES
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Sistema de justicia penal ......................................................................... 13


Definicin de proceso penal ................................................................... 14
Caractersticas ........................................................................................... 16
Sistemas procesales .................................................................................. 17
Fines del proceso penal ........................................................................... 25
Diferencias entre el proceso civil y penal ............................................. 26
CAPTULO II
PRINCIPIOS Y GARANTAS FUNDAMENTALES
DEL PROCESO PENAL

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.

Principio de exclusividad y unidad en la funcin


jurisdiccional ............................................................................................. 28
Principio de independencia e imparcialidad en la funcin
jurisdiccional ............................................................................................. 32
Tutela jurisdiccional y observancia del debido proceso ..................... 34
Principio del juez natural, legal o predeterminado ............................. 35
Derecho a ser juzgado en un plazo razonable ..................................... 36
Principio de publicidad ........................................................................... 37
Principio de motivacin de las resoluciones ........................................ 39
Principio de la instancia plural .............................................................. 40
Principio de legalidad o indiscrecionalidad ......................................... 42
Principio de inevitabilidad del proceso penal o garanta
de juicio previo ......................................................................................... 43
La presuncin o el estado de inocencia ................................................. 44
Principio de in dubio pro reo..................................................................... 46
Principio de gratuidad de la justicia penal ........................................... 47
Principio de igualdad de partes o igualdad procesal ......................... 48
7

ANA C. CALDERN SUMARRIVA

15. Principio de ne bis in idem ........................................................................ 49


16. Exclusin de la prueba prohibida, ilcita o ilegtima........................... 51

CAPTULO III
LEY PROCESAL
1.
2.
3.
4.

Definicin .................................................................................................. 53
Caractersticas ........................................................................................... 53
Reglas de interpretacin .......................................................................... 53
Reglas de aplicacin de la ley procesal ................................................. 54
CAPTULO IV
ACCIN PENAL

1.
2.
3.
4.
5.

Definicin .................................................................................................. 58
Caractersticas ........................................................................................... 58
Momento de ejercicio de la accin penal .............................................. 59
El ejercicio pblico y privado de la accin penal ................................. 60
Diferencias entre accin penal y civil .................................................... 62
CAPTULO V
MEDIOS DE DEFENSA

1.
2.
3.
4.

Definicin .................................................................................................. 63
Cuestin previa ........................................................................................ 63
Cuestin prejudicial ................................................................................. 65
Excepciones ............................................................................................... 66
CAPITULO VI
JURISDICCIN Y COMPETENCIA

1. La jurisdiccin........................................................................................... 73
2. La competencia ......................................................................................... 74
3. Las cuestiones de competencia .............................................................. 80
CAPTULO VII
LOS PROTAGONISTAS DE UN PROCESO PENAL
1. Relacin jurdica procesal penal............................................................. 87
2. Sujetos procesales ..................................................................................... 88

DERECHO PROCESAL PENAL

CAPTULO VIII
PRINCIPIO DE OPORTUNIDAD REGLADO
O RESTRINGIDO Y LOS ACUERDOS REPARATORIOS
1.
2.
3.
4.
5.

Definicin ................................................................................................ 112


Antecedentes........................................................................................... 112
Fundamento ............................................................................................ 113
Aplicacin del principio de oportunidad ........................................... 114
Criterios de aplicacin .......................................................................... 117
CAPTULO IX
PROCESO MODELO: PROCESO PENAL COMN

1. Investigacin preparatoria .................................................................... 121


2. Fase intermedia ...................................................................................... 123
3. Etapa de juzgamiento ............................................................................ 124
CAPTULO X
OTROS TIPOS DE PROCESOS
1. Proceso inmediato ................................................................................. 125
2. Proceso de terminacin anticipada ...................................................... 126
3. Proceso de seguridad ............................................................................. 128
CAPTULO XI
ETAPA DE INVESTIGACIN PREPARATORIA
1.
2.
3.
4.
5.

Formas de conocimiento de la noticia criminal ................................. 129


Informe policial ...................................................................................... 131
Formalizacin de la investigacin preparatoria ................................ 133
Etapa de investigacin preparatoria.................................................... 136
Diligencias que se pueden actuar en la investigacin
preparatoria ............................................................................................ 140
6. Conclusin de la investigacin preparatoria...................................... 142
7. Acusacin directa ................................................................................... 143

ANA C. CALDERN SUMARRIVA

CAPTULO XII
MEDIDAS DE COERCIN
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Definicin ................................................................................................ 144


Caractersticas ......................................................................................... 145
Clasificacin ............................................................................................ 146
Principios de las medidas de coercin procesal................................. 147
Medidas de coercin procesal con finalidad cautelar ....................... 149
Medidas de limitacin de derechos con finalidad probatoria ......... 171
Medidas con finalidad tuitiva coercitiva ......................................... 178
Medidas con finalidad preventiva ....................................................... 179
CAPTULO XIII
LA PRUEBA

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

Definicin ................................................................................................ 180


Finalidad.................................................................................................. 180
Principios rectores de la prueba ........................................................... 181
Objeto de prueba ................................................................................... 185
Diferencias entre actos de investigacin y actos de prueba ............. 187
Principios de la actividad probatoria .................................................. 188
Prueba anticipada y prueba preconstituida ....................................... 188
Clasificacin de los medios de prueba ................................................ 189
Medios probatorios tpicos ................................................................... 190
Prueba trasladada .................................................................................. 209
CAPTULO XIV
LA ETAPA INTERMEDIA

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Definicin ................................................................................................ 210


Alternativas del fiscal al concluir la investigacin preparatoria ..... 210
Audiencia preliminar o de control de la acusacin ........................... 214
Auto de enjuiciamiento ......................................................................... 215
Auto de citacin a juicio ........................................................................ 216
Formacin del expediente judicial ....................................................... 216
rganos jurisdiccionales encargados del juzgamiento..................... 217

10

DERECHO PROCESAL PENAL

CAPTULO XV
EL JUZGAMIENTO
1.
2.
3.
4.

Definicin ................................................................................................ 218


Principios ................................................................................................. 220
Desarrollo del juicio oral ....................................................................... 225
Suspensin e interrupcin del juicio oral ........................................... 238
CAPITULO XVI
SENTENCIA PENAL

1.
2.
3.
4.
5.

Etimologa ............................................................................................... 239


Definicin ................................................................................................ 239
Estructura ................................................................................................ 239
Lectura de sentencia .............................................................................. 240
Clasificacin ............................................................................................ 241
CAPTULO XVII
MEDIOS IMPUGNATORIOS

1. Generalidades ......................................................................................... 243


2. Los recursos ............................................................................................ 247
3. Recursos previstos en el nuevo Cdigo Procesal Penal .................... 249
CAPTULO XVIII
LA DEMANDA O ACCIN DE REVISIN
1.
2.
3.
4.

Definicin ................................................................................................ 264


Fundamento ............................................................................................ 264
Naturaleza .............................................................................................. 264
Caractersticas ......................................................................................... 265

BIBLIOGRAFA ........................................................................................... 269

11

También podría gustarte