Está en la página 1de 7

Actualidad

Impugnatorio
Impugnatorio

rea
Civil
Contenido

RENZO CAVANI: Tres fases para decretar la nulidad procesal

DOCTRINA

254

ROBERTO GONZLEZ LVAREZ: Puede interponer casacin quien no es


parte ni tercero legitimado? Supremos descuidos y mera funcionalidad del
262
vrtice orgnico de justicia civil (Comentario a la Casacin N. 3976-2012
Lima. Prescripcin adquisitiva)
CONSULTA: De revocarse la decisin de primera instancia que rechaza un
NOS PREGUNTAN Y
medio probatorio se debe realizar una audiencia de pruebas complementa- 284
CONTESTAMOS
ria para dicho medio probatorio, cuando no requiera actuacin
La pretensin impugnatoria se encuentra limitada en la apelacin (Casacin
RESEA DE
286
JURISPRUDENCIA
N. 5099-2011-Callao)
COMENTARIO DE
JURISPRUDENCIA

Doctrina Prctica

DOCTRINA PRCTICA
Tres fases para decretar la
nulidad procesal
Renzo Cavani*

SUMARIO

Profesor de Derecho Procesal Civil en la Maestra en Derecho Procesal de la


Pontiicia Universidad Catlica del Per y en la Universidad San Ignacio de Loyola.

1.
2.
3.

Premisa
Vicio y nulidad: una necesaria precisin
El procedimiento lgico para decretar la nulidad procesal
3.1. Primera fase: Deteccin del vicio
3.2. Segunda fase: Los iltros de la decretacin de nulidad
3.3. La eicacia de la decretacin de nulidad
4. Conclusiones
Bibliografa

1. Premisa
En este breve artculo, buscar analizar el
procedimiento lgico para la decretacin de
*

254

Magster en Derecho con nfasis en proceso civil por


la Universidade Federal do Rio Grande do Sul (UFRGS)
Porto Alegre, Brasil. Abogado por la Universidad
de Lima. Miembro del Instituto Brasileo de Derecho
Procesal (IBDP).

Instituto Pacfico

la nulidad, esto es, los pasos o fases a seguir


por parte del juzgador para elaborar, racionalmente, el juicio de invalidacin en el marco
de un proceso. Antes, sin embargo, de pasar
a detallar las tres fases, ser necesario realizar algunas consideraciones respecto de dos
categoras que suelen confundirse de forma
dramtica: el vicio y la nulidad.

Volumen 2 | Agosto 2014

Doctrina prctica
2. Vicio y nulidad: Una necesaria
precisin

RESUMEN

Dentro del esquema terico que considero


adecuado, la produccin del vicio es un hecho
sine qua non de la nulidad, es su presupuesto;
sin el vicio, la nulidad no puede existir.
El vicio es la imperfeccin estructural del acto
procesal, esto es, un defecto presente en la
propia coniguracin del acto, concretamente,
en uno de sus requisitos1. En otras palabras,
el vicio es el resultado del incumplimiento de
las disposiciones sobre la forma preestablecida del acto procesal. Dicho incumplimiento
produce, en consecuencia, un acto viciado.
Esta situacin, solo involucra uno o ms defectos en la coniguracin del acto. Son actos
viciados, por ejemplo, un acto de notiicacin
mal realizado, una sentencia inmotivada,
aquellos practicados por la parte que perdi
su capacidad procesal, un remate realizado
sin observar las reglas sobre las publicaciones
o aquellos actos realizados despus que una
parte perdi la titularidad del derecho discutido (artculo 108, ltimo prrafo, CPC), entre
muchos otros.
El acto viciado no debe ser confundido con el
acto nulo. El primero es aquel acto que padece
de un defecto en sus requisitos (mbito de la
validez); el segundo se presenta cuando el
vicio que ha contaminado al acto se ha concretizado en un pronunciamiento de invalidez
(decretacin de nulidad). Es decir, hay un acto
viciado por la sola produccin del defecto en la
forma del acto, cualquiera que este sea, siempre y cuando, claro est, afecte algn requisito
de dicho acto.
En cambio, hay acto nulo cuando el vicio ha
pervivido y ha ocasionado una decretacin que
lo pone de maniiesto, eliminndose la eicacia
y los efectos del acto que albergaba el vicio2.
1

Un aspecto muy importante que permite conceptuar


dogmticamente y con bastante libertad la categora de vicio es el hecho de que el Cdigo Procesal
Civil peruano no la emplea en ninguna ocasin.
Entiendo por eicacia la aptitud o idoneidad para
producir efectos jurdicos. Ambas categoras no pueden confundirse. Cfr. CoNSo, Giovanni Conso. I fatti
giuridici processuali penali. Ob. cit., p. 34, nota 72.

Volumen 2 | Agosto 2014

En el presente artculo, el autor delimita las


tres fases que constituyen el procedimiento
lgico para decretar una nulidad procesal:
la deteccin del vicio, el anlisis de los as
llamados iltros de la nulidad y la propia
decretacin de la nulidad y su eicacia. El
autor, asimismo, llama la atencin respecto
de la necesidad de que el juez interiera en
la produccin de la nulidad, restringindola
en la medida de lo posible.

CONTEXTO NORMATIVO
Cdigo Procesal Civil: Artculos 108, 122,
172, 173, 175, 437.

PALABRAS CLAVE
Nulidad procesal / Vicio / Filtros de la
nulidad.

Como puede verse, se trata de dos diferentes


estadios o mbitos que deben ser ntidamente diferenciados, no solo por su origen,
sino tambin porque se producen siempre
en dos momentos distintos del iter procesal,
lo cual, a su vez, se releja ntidamente en
el procedimiento lgico que el juez realiza
para la decretacin de la nulidad. Cuando se
habla de acto nulo, se alude inequvocamente
a que dicho acto padeca un vicio, pero que
ya ha sido invalidado3. No obstante ello, hay
3

Segn sealan CINTRA, Antonio Carlos de Arajo


Cintra; DINAMARCo Cndido Rangel; PELLEGRINI
GRINoVER. Teoria geral do proceso. Ob. cit., p. 364,
inclusive cuando est contaminado de un vicio que
determina su nulidad, sin embargo, el acto procesal
se considera vlido y eicaz, dejando de serlo apenas cuando un pronunciamiento judicial decrete la
nulidad: la ineicacia del acto proviene siempre del
pronunciamiento judicial que le reconoce la irregularidad. Siendo as, el estado de ineicaz es subsecuente
al pronunciamiento judicial (tras la aplicacin de la
sancin de ineicacia se dice, por tanto, no sin alguna impropiedad verbal, que el acto nulo es anulado
por el juez). No se compadecera con la naturaleza
y los ines pblicos del proceso la precariedad de

Actualidad Civil

255

Actualidad

Civil

Impugnatorio

muchos obstculos en el camino del acto viciado para que pueda desembocar en un acto
nulo: los principales son, sin duda alguna, los
llamados principios de la nulidad (rectius:
tcnicas procesales destinadas a impedir la
decretacin de nulidad), siendo que la gran
mayora de ellos tiene por misin principal
impedir que el vicio genere una nulidad. Por
tanto, es posible sostener lo siguiente: toda
nulidad proviene de un vicio, pero no todo vicio
produce una nulidad4.

IMPORTANTE
El vicio es la imperfeccin estructural
del acto procesal, esto es, un defecto
presente en la propia coniguracin
del acto, concretamente, en uno de
sus requisitos.

3. El procedimiento lgico para decretar la nulidad procesal


Teniendo muy presente los momentos en que
acontecen el vicio y la nulidad en el proceso
(uno, contemporneamente con la realizacin
defectuosa del acto procesal; el otro, a travs
de la decretacin del juez), corresponde
ahora determinar qu es lo que hay entre
ambos eventos a partir de la perspectiva de
la cognicin judicial.
La nulidad no se produce por el solo hecho
de la existencia de un acto viciado. No hay
duda de que este es su presupuesto, pues sin
vicio no puede haber decretacin de nulidad

256

un sistema que permitiese a cada una de las partes


la apreciacin de la validez de los actos, pudiendo
cada una de ellas negarse a reconocerlos mediante
la simple alegacin de nulidad: se abrir camino,
inclusive, al dolo procesal de las partes, diluyndose
su sujecin a la autoridad del juez y pulverizndose
las garantas de todos en el proceso (las cursivas son
del original).
Esta es una de las notas caractersticas de la nulidad
en el marco de un procedimiento, a diferencia de lo
que ocurre en el campo del derecho material, donde
no hay una clara diferenciacin entre acto viciado y
acto nulo. Cfr. DE GIoVANNI. Biagio La nullit nella
logica del diritto. Npoles: Morano, 1966, pp. 10 y ss.

Instituto Pacfico

alguna; no obstante, una serie de factores


intervienen para impedir el trnsito entre la
generacin del vicio y la deconstitucin de
los efectos del acto que lo padece, mediante
la decretacin de nulidad. Por consiguiente,
el razonamiento judicial que se lleva a cabo
para decretar o no una nulidad es uno de los
puntos lgidos en el tema de la nulidad.
El juez que tiene en sus manos la decisin
de decretar o no la nulidad, antes de decidir,
necesariamente debe atender a diversas
reglas y principios (que coniguran tcnicas
procesales), cuyo propsito es determinar si
debe o no producirse la nulidad. Unas y otras
normas inciden sobre una gama bastante
amplia de hiptesis, entre las que se encuentran conductas de las partes, el tipo de vicio,
inclusive, las propias consecuencias (eicacia)
de la decretacin de nulidad.
Sin embargo, es necesario abstraerse un tanto
del plano de los hechos, tras lo cual se advierte
que la aplicacin de aquellas tcnicas tiene
lugar en una compleja operacin lgica que
todo juez realiza para optar o no por la decretacin de nulidad. Se trata, en otras palabras,
de un procedimiento lgico-mental que lleva a
cabo el rgano jurisdiccional para decidir si anula
o no. Dicho procedimiento podra ser dividido
en tres fases distintas, en tanto que cada una
de ellas releja el razonamiento empleado
por el juez5.
5

Soy cercano a la propuesta de Antonio CABRAL.


Nulidades do processo moderno. Ob. cit., p. 49,
quien airma que el juez, primeramente, tiene que
descubrir en el ordenamiento la fattispecie prevista
como formalidad del acto procesal. En seguida,
compara su concordancia con el acto efectivamente
practicado (perfeccin-eicacia), y despus procede
a la veriicacin de los ines de la ley, para analizar
si la invalidez debe o no ser decretada (el anlisis
de la instrumentalidad, que veremos adelante).
Ms adelante, el profesor carioca airma lo siguiente: El juez moderno, entonces, realiza una doble
operacin para concluir por la invalidacin de un
acto procesal. Primeramente, cumple el binomio
perfeccin-eicacia: compara las formas previstas en
la ley (el modelo normativo), con aquellas del acto
practicado (el soporte fctico). Si se concluye por la
perfeccin formal, es garantizada la eicacia del acto
procesal. Considerando si hay atipicidad o incumplimiento de la forma, no debe haber automticamente

Volumen 2 | Agosto 2014

Doctrina prctica
3.1. Primera fase: Deteccin del vicio
Dado que sin vicio no puede haber nulidad,
es primordial, en primer lugar, que el juez
veriique la ocurrencia del vicio. As, deber
determinar la violacin de la fattispecie, lo
cual suscita indefectiblemente un acto viciado.
Ntese que aqu nada tiene que ver que la
ley use expresiones como el acto es nulo,
pues no hay que olvidar que cuando el legislador emplea ese tipo de expresiones realmente
establece un comando normativo, es decir, una
indicacin dirigida al juez (pero tambin a las
partes, con el propsito que realicen el acto
de la manera prevista) en el sentido de que la
violacin de un determinado requisito podra
acarrear un pronunciamiento de nulidad.
En consecuencia, toda prctica de la fattispecie
concreta que se maniieste en discordancia
con la fattispecie abstracta constituye un vicio.
Es precisamente esta atipicidad lo que debe ser
constatado por el juez en esta primera fase del
procedimiento lgico.
3.2. Segunda fase: Los iltros de la decretacin de nulidad
Me parece que el vocablo iltros expresa exactamente lo que aqu se quiere decir: si es verdad que toda nulidad implica un vicio mas no
todo vicio implica una nulidad, es porque hay
elementos que impiden que un vicio decante
en aquella situacin de ineicacia producida
por la nulidad. Aqu el juez debe hacer uso
de todas las tcnicas que la ley le otorga para
evitar la decretacin de nulidad, preservar el
acto inal y, de esta manera, promover el derecho fundamental al proceso justo, a la tutela
efectiva, adecuada y tempestiva y seguridad
jurdica en el proceso. As, algunos ejemplos
tomados estrictamente de nuestra legislacin
procesal sern de utilidad para comprender
mejor estos iltros:

decretacin de invalidez. Es necesario proseguir a la


segunda etapa del raciocinio judicial, basada esta en
el principio de instrumentalidad de las formas. Vase
que la imperfeccin del acto es indispensable para
que sea pronunciado invlido (y por tanto ineicaz),
pero no es suiciente para ello (p. 51).

Volumen 2 | Agosto 2014

(a) Si el emplazamiento no se realiza tal


como la ley manda, habr un acto viciado
pero, pese a ello, el demandado puede
apersonarse al proceso y no denunciarlo.
Aqu hay convalidacin del perjuicio, por
lo que el juez, habiendo constatado el
vicio (primera fase), no debe decretar la
nulidad, aplicando la regla de convalidacin (artculo 437, segundo prrafo, CPC,
concordado con el artculo 172, primer
prrafo, CPC). Aqu la cognicin del juez
termina en la segunda fase tras decidir no
decretar la nulidad.
(b) Si el juez superior corrobora la existencia de una motivacin defectuosa de la
sentencia apelada, pero advierte que su
invalidacin no modificar el sentido
de la resolucin porque el apelante solo
denunci un extremo, dejando consentir
el extremo que no le da razn, no debe
decretar la nulidad aplicando la regla de
subsanacin (art. 172, cuarto prrafo,
CPC). Nuevamente, la cognicin no lleg
a la tercera fase.
(c) Si la sentencia impugnada con recurso
de casacin omite colocar la fecha de
expedicin, la Corte de Casacin no debe
anularla, pues dicha sentencia, a pesar de
estar viciada (art. 122, inciso 1, CPC), no
ve afectada su idoneidad. As, la Corte
debe aplicar la regla de la convalidacin
de vicios formales (art. 172, segundo
prrafo, CPC). Adems, como se habr
intuido, se trata de una irregularidad, un
autntico vicio que no es capaz de adquirir
relevancia porque la realizacin del acto
prevalece por sobre su defecto formal.
(d) El demandado pide la nulidad del procedimiento porque su escrito de contestacin
de demanda est desprovisto de la irma
de su abogado. En este caso, el juez deber declarar improcedente el pedido de
nulidad pues fue la propia parte quien
ocasion la produccin del vicio (artculo
175, inciso 1, CPC). Nuevamente la aplicacin de una regla concreta, precisa y
clara impide al juez decretar la nulidad.

Actualidad Civil

257

Actualidad

Civil

Impugnatorio

Es claro que existen ms tcnicas o iltros de


la decretacin de nulidad, que pueden dar
origen a muchos otros supuestos. Lo que se ha
querido demostrar con estos ejemplos es que
el objetivo del juez, en esta segunda fase, es
interferir en la produccin de la nulidad.
Asimismo, es correcto airmar que el vicio,
cualquiera que este sea, siempre que sea
detectado (primera fase), llegar, a nivel cognoscitivo, a la segunda fase. Es aqu donde el
juez raciocina respecto de si el vicio quedar
subsanado o, de lo contrario, si debe pronunciar la nulidad (tercera fase).
Ahora bien, es oportuno realizar una importante consideracin: el hecho que la cognicin
del juez no supere esta fase puede relejarse
en dos pronunciamientos concretos, bien
distintos entre s: la improcedencia y la infundabilidad del pedido de nulidad (tomando como
premisa, claro est, que sea la parte quien
denuncie el vicio.) As, el juez puede resolver
diciendo que el vicio no puede generar una
nulidad porque el acto no caus perjuicio,
hubo convalidacin, etc. (juicio sobre el mrito
de la cuestin)6, pero tambin puede evitar
pronunciarse sobre la nulidad porque no se
presentaron los elementos necesarios para
decidir si debe decretarla o no, como en los
casos en donde ya existe un pronunciamiento
de fondo sobre el vicio denunciado, no hay
inters para pedir la nulidad, la denuncia es
realizada por quien propici o toler el vicio,
etc. (juicio sobre los elementos necesarios para
un pronunciamiento sobre el mrito).
De esta manera, ambos pronunciamientos,
a pesar de conigurarse en forma distinta,
6

258

Es por ello que es una omisin grave de nuestro


CPC no solo no haber regulado el incidente como
procedimiento general al cual se remitan situaciones
especicas, sino, principalmente, no haber destinado
a la nulidad un procedimiento autnomo. Si bien el
tratamiento de la nulidad, en la prctica, puede ser
tratado como incidente por un juez que busque una
conduccin ms ordenada del proceso, no queda ninguna duda de que la legislacin peca por omisin.
Se necesita, por tanto, a mi juicio, una regulacin del
incidente, en cuyo marco se debe tramitar cualquier
discusin sobre la nulidad.

Instituto Pacfico

pueden converger en esta segunda fase de


cognicin porque, al in y al cabo, se aplica
una regla o un principio de la nulidad para
evitar decretarla.
3.3. Tercera fase: La eicacia de la decretacin de nulidad
Cuando las tcnicas-iltro no pueden contener
el trnsito del acto viciado a la nulidad, se habr ingresado a la tercera fase, que es precisamente la decretacin de nulidad. Sin embargo,
no todo queda en la simple decretacin de
nulidad de un acto viciado. Ya sabemos que
la nulidad producir la invalidacin (rectius:
una situacin de ineicacia por defecto en la
estructura) del acto viciado, pero, dado que la
eicacia de la nulidad es retroactiva (ex tunc),
puede suprimir, adems del acto viciado que
produjo la nulidad, los actos que le siguieron.
No se olvide que el procedimiento es una
sucesin dinmica de actos coligados entre s
por un vnculo de causalidad, en donde unos
se producen por la realizacin de otros.
Podra airmarse temerariamente que todos
los actos posteriores al vicio tambin son
alcanzados por los efectos de la nulidad; sin
embargo, ello no es as ni tampoco puede
serlo. Hay actos que, sin duda alguna, son
perjudicados por el acto defectuoso producto
de la irradiacin del vicio, los cuales, por lgica
elemental, son aquellos posteriores y nunca
los anteriores. Es absolutamente claro que el
vicio, por ser originario y contemporneo a la
realizacin de un acto, no puede perjudicar a
los actos que se han realizado con anterioridad.
No obstante, esta irradiacin solo se da en los
supuestos de dependencia causal de un acto
respecto de otro. Tomemos como ejemplo el
caso de una arbitraria denegacin de la actuacin de un medio probatorio en la audiencia
de pruebas. Producida la sentencia y, luego,
impugnada, el juez revisor deber decretar la
nulidad (parcial) del procedimiento hasta el
momento anterior a la comisin del vicio (que
se dio en la audiencia de pruebas). En este
caso hipottico, la audiencia debera volver
a realizarse, por lo que esta, la resolucin que
dispuso traer los autos para sentenciar y la
Volumen 2 | Agosto 2014

Doctrina prctica
sentencia, se deberan decretar nulos, con la
consecuente prdida de eicacia y de efectos
de tales actos. Se aprecia, por tanto, que
los actos posteriores a la audiencia han sido
irradiados por el vicio precisamente porque
son dependientes de la audiencia de pruebas.
En consecuencia, en la tercera fase el juez decreta la nulidad, pero, principalmente, establece
expresamente cules son sus efectos. Ntese que
ya no se habla de los efectos del acto viciado
(los cuales indiscutiblemente se producen, al
punto tal de ser capaces de generar una nulidad), sino de los efectos de la nulidad o de la
decretacin de nulidad. Esta es una razn ms
para distinguir el acto nulo del acto viciado;
de omitirse este punto, no habra manera de
diferenciar los efectos del acto viciado de los
efectos de la nulidad. Estos aluden a las consecuencias operadas sobre los actos sobre los
cuales la nulidad ha recado, lo cual implica
una mayor o menor irradiacin de la situacin
de ineicacia. Entonces, precisar los efectos de
nulidad equivale a decir expresamente cules
actos sern alcanzados por la nulidad y cules no.
Asimismo, un punto muy importante a tener
en cuenta es que, en vista de que la nulidad
es un pronunciamiento constitutivo (y por eso
no es declaracin sino decretacin que produce
una deconstitucin), apto para mudar el estado
de cosas anterior, se requiere que los alcances
de esta modiicacin sean expresos y claramente deinidos. En consecuencia, nicamente los
actos que el juez mencione sern alcanzados
por la eicacia de la nulidad, es decir, sern
invalidados y perdern su propia eicacia (esto
es, no sern capaces de producir ms efectos)
y se eliminarn los efectos ya producidos. Los
actos no comprendidos en la eicacia retroactiva
de la decretacin de nulidad, por tanto, no pueden considerarse invalidados.
Esto ltimo da lugar, en esta tercera fase, a
una tcnica que est regulada en el artculo
173, CPC: la regla de la conservacin de los actos
procesales. Esta regla, a diferencia de las otras,
nicamente es tomada en cuenta cuando
ya se han superado las dos fases, pues sirve
para circunscribir la eicacia de la declaracin de

Volumen 2 | Agosto 2014

nulidad a los actos que estrictamente se han visto


perjudicados por el vicio, por tener una relacin
de dependencia causal.
Ahora bien, esto no quiere decir que el juez
deba detallar todos y cada uno de los actos
que deben o no ser anulados. La frmula para
determinar la eicacia de la nulidad no es, en
modo alguno, una lista taxativa de actos de
las partes y del juez que sufrirn con la decretacin de nulidad. Existen, al respecto, otras
formas mucho ms concretas y tiles, sobre
todo cuanto se trata de varios actos a los que
debern extenderse los efectos de la nulidad,
que tienen lugar en la prctica judicial actual.
As, frmulas como nulidad desde la resolucin
X hasta la resolucin Y, e inclusive nulo todo
lo actuado hasta fojas X son perfectamente
vlidas, siendo ms que deseable que se precise cul es el acto inmediatamente anterior
al vicio que permanece sano. En los casos de
aprovechamiento de los actos procesales, se
puede usar la frmula anular todo lo actuado
desde el escrito de fojas X hasta la resolucin de
fojas Y, exceptuando los actos Z y A, a in de
no comprender en los efectos de la nulidad
a determinados actos.

SABA USTED QUE?


Sin vicio no puede haber nulidad. Es
primordial que el juez veriique la
ocurrencia del vicio, determinando
la violacin de la fattispecie. Ello
suscita indefectiblemente un acto
viciado.

4. Conclusin
Considero que identiicar con claridad las tres
fases del procedimiento lgico para declarar la
nulidad no solo permite distinguir con absoluta nitidez el acto viciado del acto nulo, sino
tambin coadyuva a que el pronunciamiento
de nulidad que el juez debe emitir en un caso
concreto sea lo ms eiciente posible; es decir,
que se determine con claridad y precisin:
(i) si existe un vicio, (ii) si el vicio es capaz de
generar nulidad, (iii) si se decreta la nulidad, y

Actualidad Civil

259

Actualidad

Civil

Impugnatorio

en esta ltima hiptesis, cules son sus efectos


frente al propio acto viciado y a los posteriores,
deiniendo correctamente el impacto que la
nulidad debe tener en el proceso.

Bibliografa
CABRAL, Antonio do Passo. Nulidades no
processo moderno. Contraditrio, proteo
da coniana e validade prima facie dos atos
processuais. Ro de Janeiro: Forense, 2009.

260

Instituto Pacfico

CINTRA, Antonio Carlos de Arajo; DINAMARCo, Cndido Rangel; Ada PELLEGRINI GRINoVER, Ada. Teoria geral do
processo, 22. ed. revisada y actualizada.
So Paulo: Malheiros, 2006.
CoNSo, Giovanni. I fatti giuridici processuali
penali. Perfezione ed eficacia. Miln: Giuffr, 1955.
DE GIoVANNI, Biagio. La nullit nella logica del
diritto. Npoles: Morano, 1966.

Volumen 2 | Agosto 2014