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CAPITULO III INDIGNIDAD

1.

GENERALIDADES SOBRE LA EXCLUSIN DE LA SUCESIN POR

INDIGNIDAD
La indignidad est normada en el Ttulo III (Indignidad) de la Seccin
Primera (Sucesin en general) del Libro IV (Derecho de Sucesiones), en los
artculos 667 al 671.
Gatti define a la indignidad como ... una sanciono pena civil, dictada por
autoridad judicial competente, a pedido de los interesados, que tiene por objeto
excluir al indigno de la sucesin, y que se traduce prcticamente por la caducidad
del derecho hereditario (GATTI, 1950:16).
Domnguez Benavente y Domnguez guila califican a la indignidad como
... una anomala de la vocacin sucesoria fundada en el demrito del sucesor, sea
por haber faltado a los deberes que tena con el causante y durante la vida de ste;
sea por faltar a los deberes que el respeto a la memoria del de cujus le impona
(DOMNGUEZ BENAVENTE; y DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 213).
Para Castaeda, la indignidad crea prohibiciones para suceder. El indigno
podra ser heredero o legatario, pero debido a que ha cometido ciertos hechos es
excluido de la herencia por la ley, siempre que sta sea invocada por los otros
herederos o por quienes van a ser herederos en sustitucin del indigno
(CASTAEDA, 1975, Tomo I: 46). El indicado jurista concluye que la indignidad,
en sustancia, constituye una imposibilidad jurdica de suceder (CASTAEDA,
1975, Tomo I: 50).
Lanatta anota que la indignidad consiste en haber incurrido, el heredero o
el legatario, con respecto al causante o a los herederos de ste, en los actos
delictuosos o vituperables previstos por la ley, por cuyo motivo el sucesor puede
ser excluido de la herencia, por demandarlo as alguno de los otros sucesores y

mediante la sentencia judicial correspondiente (LANATTA, 1981, Tomo 1:262).


Lanatta agrega que para que la indignidad funcione como causal de exclusin se
requiere: Io Que el sucesor haya incurrido en cualquiera de las causales que la ley
seala taxativamente; 2 Que la accin no est prescrita; 3o Que alguno de los
otros sucesores promueva la correspondiente accin judicial y pruebe los hechos
que constituyen la indignidad, y 4o Que sta sea declarada por sentencia firme
(LANATTA, 1981, Tomo I: 263).
Ramrez Fuertes afirma por su parte que la indignidad ... es la exclusin
que se pronuncia, a ttulo de pena civil, contra el culpable de determinados
agravios al difunto o a su memoria (RAMREZ FUERTES, 1988: 29). Dicho autor
aade que:
a)

(...) La indignidad es particular en cuanto solo se refiere a una

sucesin dada.
b)

(...) La indignidad requiere, para configurarse, el fallo judicial fundado

en la prueba de los hechos que se sealan como causal.


c)

(...) El indigno adquiere la herencia y ejerce su posesin legal, pero

la pierde en virtud de sentencia que lo declara indigno.


d)

(...) La indignidad se remite solo a personas naturales (RAMREZ

FUERTES, 1988: 29).


En opinin de Ferrero:
La indignidad es in personam, relativa. El indigno puede suceder
ltimamente a cualquier persona respecto a la cual la causa de indignidad no
existe. Este carcter personalsimo se pone de manifiesto claramente en el
derecho que consagra la ley para que los descendientes del indigno puedan
representarlo para recibir lo que ste no puede obtener sucesoralmente debido a
su indignidad. Asimismo, el carcter personalsimo se aprecia en que slo la
persona natural est incursa en las causales, no as la persona jurdica (...).

La indignidad responde a un hecho de una persona que le impide recoger


bienes a ttulo gratuito por causa de muerte. Se trata de una incompatibilidad moral
(...).
Los bienes de la herencia que deja de adquirir el indigno son recogidos por
los dems herederos, cuando no se da la representacin sucesoria (...).
(...)
La indignidad produce la caducidad de la institucin de heredero, cuando
ste no deja descendientes que puedan representarlo... (FERRERO, 2005: 197199).
Lohmann Luca de Tena puntualiza que:
(a) La indignidad es instituto que se aplica tanto a la sucesin testada
como intestada.
(b)

La indignidad es figura que puede afectar tatito a legatarios como a

herederos, y sin importar que estos ltimos hayan sido designados


testamentariamente o tengan vocacin legal (...).
(c)

La indignidad es causal de prdida de la legtima de los herederos

forzosos (...).
(d)

La indignidad no es causa de incapacidad -y por eso se purga con el

tiempo, al ao de haber entrado el indigno 'en posesin de la herencia'-, sino que


presupone la capacidad, por lo que suele hablarse de incapacidad relativa
sucesoria (...). Por lo tanto, los indignos no quedan privados de todo llamamiento o
delacin, sino slo respecto de la sucesin del sujeto afectado o agraviado (...).
(e) La indignidad no alcanza a la donacin que hubiese recibido el heredero
forzoso antes de cometer el acto causante de indignidad. Para dejar sin efecto esta
donacin se requiere revocacin expresa de la misma... (LOHMANN LUCA DE
TENA, 1995, Tomo 1:160-161).
Rbora dice de la indignidad lo siguiente:
La indignidad es una anomala de la vocacin sucesoria que se manifiesta
por la mediacin de ciertas circunstancias; que se traduce o puede traducirse en la

ineficiencia de esa vocacin; y que, en consecuencia, impide o puede impedir que


alguien invista la calidad de sucesor o que, habindola investido, la retenga. La
vocacin sucesoria externamente suficiente resulta, pues, no obstante, o puede
resultar insuficiente cuando media indignidad. Y decimos que vresulta o puede
resultar insuficiente', como hemos dicho que Ta anomala se traduce o puede
traducirse en ineficiencia de la vocacin', porque, si bien la indignidad depende
solamente de circunstancias determinadas por la ley, el reconocimiento y
declaracin de su existencia no puede producirse sino en virtud de una accin o
excepcin que pertenece exclusivamente a ciertos sucesores y que slo dentro de
cierto tiempo podra ser eficazmente interpuesta.
Una conclusin puede ser extrada de lo que queda dicho: la de que la
indignidad no produce sus efectos de pleno derecho aun cuando est virtualmente
contenida en los hechos que la engendran. Verdad es que el tribunal llamado a
juzgarla no la crea; pero tambin es verdad que sin la condigna declaracin
adversa, la vocacin sucesoria se comporta como si no estuviese afectada por
anomala alguna, como tambin es verdad que (...) puede consolidarse. Por otra
parte, existen causas de indignidad que corresponden a ciertas acciones y a
ciertas omisiones que solamente podran producirse despus de ocurrida la muerte
del causante, y respecto de las cuales, por consiguiente, la idea de que esas
causas operaran de pleno derecho sera difcil de sustentar (REBORA, 1952,
Tomo Primero: 144-145).
2.

CAUSALES DE EXCLUSIN DE LA SUCESIN POR INDIGNIDAD

Las causales de indignidad son, nicamente, las sealadas por la ley. La


enumeracin que en sta se hace es taxativa, es decir, limitativa. No hay otras
causales de indignidad, sino las que la ley establece. La razn est en que,
tratndose de una sancin civil que trae consigo la prdida de un derecho, que es
el de suceder, la ley debe ser en tal caso interpretada restringidamente, slo a los

casos expresamente sealados, y nunca por analoga a situaciones similares


(LANATTA, 1981, Tomo I: 264).
Gatti afirma que las causales de exclusin de la sucesin por indignidad ...
pueden agruparse en dos categoras: a) Hechos que constituyen un atentado a la
personalidad fsica o moral del de cujus; y b) Hechos que constituyen un atentado
a la libertad de testar (GATTI, 1950: 22).
En opinin de De Ruggiero, las causales de exclusin de la sucesin por
indignidad son estas:
1) Haber matado o intentado matar al causante; habr de ser homicidio
voluntario o tentativa, aunque no medie condena criminal; se excluye el homicidio
preterintencional, el culposo o el que es efecto de la legtima defensa o de una
orden de la autoridad (...).
2)

Haber acusado al causante de delito punible con pena criminal (...)

cuando la acusacin hubiese sido declarada calumniosa en juicio; la constatacin


de la calumnia debe ser hecha enjuicio (criminal o civil), sin que haya sido
impuesta la pena.
3)

El haber constreido al difunto a hacer testamento o a cambiarlo o el

haberle impedido hacerlo o revocar el hecho, el haber destruido, ocultado o


alterado el testamento; en otros trminos y ms sintticamente, el haber atentado a
la libertad de testar o a la voluntad testamentaria del difunto. No todo atentado
implica indignidad en el que lo realiza, y s slo aquellos caracterizados por
significar una violencia empleada para forzar a hacer testamento, la violencia o el
dolo empleados para impedir testar o revocar el testamento, la destruccin del
testamento (DE RUGGIERO, s/a, Tomo II, Volumen Segundo: 409).
Alterini sostiene que son causales de exclusin de la sucesin por
indignidad las siguientes:
a)

Delito de homicidio o tentativa de homicidio (...).

b)

Omisin de denunciar la muerte violenta del causante (...).

c)

Acusacin por delito contra el difunto (...).

d)

Condena por adulterio con la mujer del difunto (...).

e)

Pariente que no cuid del difunto demente y abandonado (...).

f)

Atentado contra la voluntad del causante... (ALTERINI, 1981: 667-

668).
Segn Hernndez y Ugarte, las causales de exclusin de la sucesin por
indignidad son las siguientes:
1) (...) Son incapaces para suceder como indignos los condenados en
juicio por delito o tentativa de homicidio contra la persona de cuya sucesin se
trate, o de su cnyuge, o contra sus descendientes, o como cmplice del autor
directo del hecho. Esta causa de indignidad no puede ser cubierta, ni por gracia
acordada al criminal ni por la prescripcin de la pena.
(...) (Se) exige la condena penal, lo que supone un proceso penal previo a la
accin civil de indignidad (...).
El homicidio involuntario no originara (...) indignidad.
(...) Si el heredero que dio muerte al causante muere antes de la
condenacin penal, la exclusin por indignidad no procede.
2)

(...) Es tambin indigno de suceder, elheredero mayor de edad que

es sabedor de la muerte violenta del autor de la sucesin y que no la denuncia a


los jueces (...), cuando sobre ella no se hubiese procedido de oficio. Si los
homicidas fuesen ascendientes o descendientes, marido o mujer, o hermanos del
heredero, cesar en ste la obligacin de denunciar (...).
3)

(...) La acusacin criminal contra el causante.

Resulta indiferente que como consecuencia de la acusacin el causante sea


condenado o no, esto es que la acusacin sea calumniosa o fundada en un hecho
real cometido por el causante.

4)

Es igualmente indigno el condenado en juicio por adulterio con la

mujer del difunto (...).


5)

El abandono del causante es tambin causal de indignidad.

(...) (Se) prev tal sancin al pariente del difunto que, hallndose ste
demente y abandonado, no cuid de recogerlo o hacerlo recoger en
establecimiento pblico.
6)

(...) El atentado contra la voluntad de testar, al (sancionarse con

indignidad) (...) al que estorb por fuerza o por fraude que el difunto hiciera
testamento, o revocara el ya hecho o que sustrajo ste o que forz al difunto a que
testara.
7)

(...) Es indigno de suceder al hijo, el padre o la madre que no lo

hubiera reconocido voluntariamente durante la menor edad.


8)

Finalmente, (...) (se) autoriza a declarar la indignidad del padre o

madre que omiti prestar alimentos y asistencia al hijo conforme a su condicin y


fortuna (HERNNDEZ; y UGARTE, 1996: 75-80).
Conforme al artculo 667 del Cdigo Civil, son excluidos de la sucesin de
determinada persona, por indignidad, como herederos o legatarios:
1.

Los autores y cmplices de homicidio doloso o de su tentativa,

cometidos contra la vida del causante, de sus ascendientes, descendientes o


cnyuge. Esta causal de indignidad no desaparece por el indulto ni por la
prescripcin de la pena. Al respecto, Lohmann Luca de Tena manifiesta lo
siguiente: ... Aunque la regla no mencione que el autor o cmplice haya sido
condenado, se infiere que as debe ser, porque la autora o complicidad slo
resultan de la sentencia que as lo diga. No creo, sin embargo, que se requiera
sentencia condenatoria cuando civilmente exista aceptacin del hecho.
Obviamente podr continuar el proceso penal, pero carecera de sentido esperar a
la conclusin de este si el delincuente ya acept civilmente el hecho cuya
responsabilidad se le imputa. Tampoco sera necesario el requisito de condena

cuando a pesar de estar probada la comisin del acto el delito est prescrito
(LOFMANN LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:167).
2.

Los que hubieran sido condenados por delito doloso cometido en

agravio del causante o de alguna de las personas a las que se refiere el inciso
anterior.
3.

Los que hubieran denunciado calumniosamente al causante por

delito al que la ley sanciona con pena privativa de la libertad. En lo penal,


denunciar es poner en conocimiento del Juez competente o del Ministerio Pblico,
en su caso, un hecho delictuoso. Para el efecto (...), tiene igual importancia que la
denuncia haya sido presentada directamente al Juzgado o que haya llegado a
conocimiento del mismo mediante la denuncia efectuada ante la polica, o que
haya sido hecha pblicamente... (LANATTA, 1981, Tomo I: 267). ... Si el
denunciante lo hace por ser el agraviado por el delito, su denuncia es el ejercicio
de un legtimo derecho, que no puede ser coactado con la amenaza de la
indignidad, ni sancionado con la prdida de la herencia... (LANATTA, 1981, Tomo
I: 267).
4.

Los que hubieran empleado dolo o violencia para impedir al causante

que otorgue testamento o para obligarle a hacerlo, o para que revoque total o
parcialmente el otorgado. El precepto (...) contempla tanto la consumacin (es
decir, el logro) como el intento. A la postre, lo que el legislador ha querido es
castigar una conducta impropia (las amenazas, por ejemplo) y por cierto tanto da si
esa conducta obtiene el fin pretendido como si no llega a obtenerlo (LOHMANN
LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:171-172). ... Las expresiones dolo y violencia que
el inciso emplea no deben restringirse a los significados en materia de nulidad de
negocio jurdico... (LOHMANN LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:172). ... El inciso
alude a dolo o violencia para que el testador revoque total o parcialmente el
testamento, pero ha omitido aludir a la hiptesis inversa^ es decir, de influencia

para que no lo revoque, pero el supuesto debe entenderse incluido (LOHMANN


LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:172). Al respecto, Lanatta expresa que un
testamento es un acto libre y personal. (...) Un testamento es anulable, como
cualquier otro acto jurdico, si se prueba que en su otorgamiento hubo vicios de la
voluntad o falta del libre consentimiento. Quienes coactan la voluntad
testamentaria del causante sufren, por incurrir en indignidad, la prdida de su
derecho a la herencia o al legado... (LANATTA, 1981, Tomo 1:268). Lanatta aade
que como consecuencia de la coaccin pueden producirse tres efectos:
1o La declaracin judicial de indignidad (...) y la prdida de la herencia o
legado;
2o La anulacin del testamento, o de las disposiciones testamentarias (...); y
3o La posible accin penal contra quienes resulten responsables de la
coaccin... (LANATTA, 1981, Tomo I: 268).
5. Los que destruyan, oculten, falsifiquen o alteren el testamento de la
persona de cuya sucesin se trata y quienes, a sabiendas, hagan uso de un
testamento falsificado.
Puntualizamos que, segn se desprende del artculo 748 del Cdigo Civil,
no pueden ser excluidos de la herencia por indignidad: a) los incapaces menores
de edad; y b) los incapaces mayores de edad que por cualquier causa se
encuentren privados de discernimiento.
Es de destacar, adems, que conforme al artculo 669 del Cdigo Civil, el
causante puede desheredar por indignidad a su heredero forzoso conforme a las
normas de la desheredacin y puede tambin perdonar al indigno de acuerdo con
dichas normas.
Tales normas sobre desheredacin se hallan contempladas en el Ttulo V
(Desheredacin) de la Seccin Segunda (Sucesin testamentaria) del Libro IV

(Derecho de Sucesiones) , del Cdigo Civil, en los artculos 742 al 755, los
cuales, dada su relevancia, citamos a continuacin:
Artculo 742.- Por la desheredacin el testador puede privar de la legtima
al heredero forzoso que hubiera incurrido en alguna de las causales previstas en la
ley.
Artculo 743.- La causal de desheredacin debe ser expresada claramente
en el testamento. La desheredacin dispuesta sin expresin de causa, o por causa
no sealada en la ley, o sujeta a condicin, no es vlida. La fundada en causa falsa
es anulable.
Artculo 744.- Son causales de desheredacin de los descendientes:
1.- Haber maltratado de obra o injuriado grave y reiteradamente al
ascendiente o a su cnyuge, si ste es tambin ascendiente del ofensor.
2.- Haberle negado sin motivo justificado los alimentos o haber abandonado
al ascendiente encontrndose ste gravemente enfermo o sin poder valerse por s
mismo.
3.-

Haberle privado de su libertad injustificadamente.

4.-

Llevar el descendiente una vida deshonrosa o inmoral.

Artculo 745.- Son causales de desheredacin de los ascendientes:


1.-

Haber negado injustificadamente los alimentos a sus descendientes.

2.- Haber incurrido el ascendiente en alguna de las causas por las que se
pierde la patria potestad o haber sido privado de ella.
Artculo 746.- Son causales de desheredacin del cnyuge las previstas en
el artculo 333, incisos 1 a 6. [los incisos 1 al 6 del art. 333 del Cdigo Civil
versan, respectivamente, sobre las siguientes causas de separacin de cuerpos y
de divorcio: 1. adulterio; 2. violencia fsica o psicolgica, que el juez apreciar
segn las circunstancias; 3. atentado contra la vida del cnyuge; 4. injuria grave,
que haga insoportable la vida en comn; 5. abandono injustificado de la casa

conyugal por ms de dos aos continuos o cuando la duracin sumada de los


perodos de abandono exceda a este plazo; y 6. conducta deshonrosa que haga
insoportable la vida en comn],
Artculo 747.- El testador puede fundamentar la desheredacin en las
causales especficas de sta, enumeradas en los artculos 744 a 746 [del C.C.,
arts. citados precedentemente], y en las de indignidad sealadas en el artculo
667. [El art. 667del Cdigo Civil seala que son excluidos de la sucesin de
determinada persona, por indignidad, como herederos o legatarios:
1. los autores y cmplices de homicidio doloso o de su tentativa, cometidos
contra la vida del causante, de sus ascendientes, descendientes o cnyuge, no
desapareciendo esta causal de indignidad por el indulto ni por la prescripcin de la
pena;
2. los que hubieran sido condenados por delito doloso cometido en agravio
del causante o de alguna de las personas a as que se refiere el inciso anterior;
3. los que hubieran denunciado calumniosamente al causante por delito al
que la ley sanciona con pena privativa de la libertad;
4. los que hubieran empleado dolo o violencia para impedir al causante que
otorgue testamento o para obligarle a hacerlo, o para que revoque total o
parcialmente el otorgado; y
5. los que destruyan, oculten, falsifiquen o alteren el testamento de la
persona de cuya sucesin se trata y quienes, a sabiendas, hagan uso de un
testamento falsificado].
Artculo 748.- No pueden ser desheredados los incapaces menores de
edad, ni los mayores que por cualquier causa se encuentren privados de
discernimiento. Estas personas tampoco pueden ser excluidas de la herencia por
indignidad.
Artculo 749.- Los efectos de la desheredacin se refieren a la legtima y
no se extienden a las donaciones y legados otorgados al heredero, que el

causante puede revocar, ni a los alimentos debidos por ley, ni a otros derechos que
corresponden al heredero con motivo de la muerte del testador.
Artculo 750.- El derecho de contradecir la desheredacin corresponde al
desheredado o a sus sucesores y se extingue a los dos aos, contados desde la
muerte del testador o desde que el desheredado tiene conocimiento del contenido
del testamento.
Artculo 751.- El que deshereda puede interponer demanda contra el
desheredado para justificar su decisin. La demanda se tramita como proceso
abreviado. La sentencia que se pronuncie impide contradecir la desheredacin.
Artculo 752.- En caso de no haberse promovido juicio por el testador para
justificar la desheredacin, corresponde a sus herederos probar la causa, si el
desheredado o sus sucesores la contradicen.
Artculo 753.- La desheredacin queda revocada por instituir heredero al
desheredado o por declaracin expresada en el testamento o en escritura pblica.
En tal caso, no produce efecto el juicio anterior seguido para justificar la
desheredacin.
Artculo 754.- Revocada la desheredacin no puede ser renovada sino por
hechos posteriores.
Artculo 755.- Los descendientes del desheredado heredan por
representacin la legtima que correspondera a ste si no hubiere sido excluido. El
desheredado no tiene derecho al usufructo ni a la administracin de los bienes que
por esta causa adquieran sus descendientes que sean menores de edad o
incapaces.
3.

GENERALIDADES SOBRE LA ACCIN DE EXCLUSIN DE LA

SUCESIN POR INDIGNIDAD


De conformidad con lo dispuesto en el artculo 668 del Cdigo Civil:

A) La exclusin por indignidad del heredero o legatario debe ser declarada


por sentencia, en juicio que pueden promover contra el indigno los llamados a
suceder a falta o en concurrencia con l. Sobre el particular, cabe indicar que, tal
como lo precepta el inciso 1 del artculo 475 del Cdigo Procesal Civil, se tramitan
en proceso de conocimiento ante los Juzgados Civiles los asuntos contenciosos
que no tengan una va procedimental, no estn atribuidos por ley a otros rganos
jurisdiccionales y, adems, cuando por su naturaleza o complejidad de la
pretensin el Juez considere atendible su tramitacin. Por ende, la pretensin de
exclusin de la sucesin por indignidad se halla dentro de la hiptesis contemplada
en el citado inciso 1 del artculo 475 del Cdigo Procesal Civil, y por ello tal
pretensin se sustancia en va de proceso de conocimiento.
B) La accin de exclusin de la sucesin por indignidad prescribe al ao de
haber entrado el indigno en posesin de la herencia o del legado. Ferrero ensea
sobre el particular que:
... El trmino favorece a los sucesores, pues slo transcurrido el plazo
podr el indigno invocar la caducidad. Nada impide que la accin de exclusin la
inicien los sucesores al momento de la muerte del causante, que es cuando el
indigno adquiere la posesin de lege, aunque puedan hacerlo hasta el ao de
haber tomado el indigno la posesin material (FERRERO, 2005: 217).
... La indignidad no puede interpretarse res singula; recae sobre la
totalidad de los derechos sucesorios. De lo expuesto se colige necesariamente que
el plazo caduca desde el ao de posesin del indigno de cualquier bien de a
herencia (FERRERO, 2005: 217).
Transcurrido dicho plazo, queda purgada la indignidad, siendo los efectos
los mismos que el perdn, ya sea porque los dems sucesores no interpusieron la
accin por ignorancia de la causal, o por simple inaccin, o porque
deliberadamente no quisieron perjudicar al indigno, perdonndolo (FERRERO,
2005: 217).
Zannoni seala al respecto lo siguiente:

... Las causas (de indignidad) (...) no operan de pleno derecho, ni podra
concebirse, en esencia, que qperasen ipso iure dada la naturaleza del instituto.
Como toda sancin exige obviamente una accin a travs de la cual se virtualicen
los extremos alegados y un pronunciamiento que declare excluido al indigno. La
accin de indignidad es, en efecto, declarativa al momento de la apertura de la
sucesin y, por efecto de la sentencia, se reputar al indigno 'como no habiendo
sido nunca heredero', sin perjuicio del derecho de representacin (...).
La accin de indignidad debe sustanciarse por juicio ordinario en cuanto
significa una modificacin esencial del ttulo hereditario obtenido mediante la
declaracin de herederos... (ZANNONI, 1976, Volumen 1:168-169).
En el mismo sentido se pronuncia Lanatta cuando afirma que la exclusin
de la herencia o legado, del sucesor que ha incurrido en alguna de las causales de
indignidad, no funciona ex nunc. Se requiere que alguno o varios de los otros
sucesores, sean herederos o legatarios, pidan y obtengan judicialmente que se
declare la indignidad, enjuicio ordinario

(proceso de conocimiento, en la

actualidad) seguido al que se considere indigno y en que deber probarse la


causal... (LANATTA, 1981, Tomo I: 271).
Es de destacar que los Jueces Civiles son los rganos jurisdiccionales
competentes para conocer del proceso de exclusin de la sucesin por indignidad,
porque ello se colige del inciso 1 del artculo 475 del Cdigo Procesal Civil, que
establece que se tramitan en proceso de conocimiento ante los Juzgados Civiles
los asuntos contenciosos que no tengan una va procedimental, no estn atribuidos
por ley a otros rganos jurisdiccionales y, adems, cuando por su naturaleza o
complejidad de la pretensin (como ocurre tratndose de la accin de exclusin de
la sucesin por indignidad) el Juez considere atendible su tramitacin. Por otro
lado, segn el artculo 19 del Cdigo Procesal Civil, en materia sucesoria, es
competente el Juez del lugar en donde el causante tuvo su ltimo domicilio en el
pas, siendo tal competencia improrrogable. El artculo 19 del Cdigo Procesal Civil
tiene afinidad con el artculo 663 del Cdigo Civil, que prescribe que corresponde

al juez del lugar donde el causante tuvo su ltimo domicilio en el pas, conocer de
los procedimientos no contenciosos y de los juicios relativos a la sucesin.
4.

PERSONAS QUE PUEDEN EJERCITAR LA ACCIN DE

EXCLUSIN DE LA SUCESIN POR INDIGNIDAD


En lo que respecta a las personas que pueden ejercitar la accin de
exclusin de la sucesin por indignidad, cabe indicar que, conforme al Cdigo Civil,
la exclusin por indignidad del heredero o legatario debe ser declarada por
sentencia, en juicio que pueden promover contra el indigno los llamados a suceder
a falta o en concurrencia con l. Ello segn el artculo 668 del Cdigo Civil.
Acerca de lo tratado en este punto, Hernndez y Ugarte ensean lo
siguiente:
En lo que se refiere a legitimacin activa, (...) las exclusiones por causa de
incapacidad o indignidad no pueden ser demandadas sino por los parientes a
quien corresponda suceder a falta del excluido de la herencia o en concurrencia
con l.
(...)
(...) El cnyuge suprstite (...) tambin se encuentra habilitado para
demandar la indignidad, dada la condicin sucesoria que (se) le otorga (...) y la
posicin especial que se le ha dado, segn la cual no es excluido por ningn otro
orden, concurre con descendientes y ascendientes y excluye a los colaterales, y
adems es un heredero forzoso.
(...) El heredero instituido tambin podr accionar por indignidad. Aun
cuando no sea pariente, como tiene vocacin al todo de la herencia, y vocacin
potencial expansiva derivada de su condicin de heredero, tambin estar
legitimado, como el cnyuge sobreviviente (...).

En suma, los legitimados para demandar la indignidad sern los parientes


-en grado sucesible, obviamente-, el cnyuge y los herederos instituidos
(HERNNDEZ; y UGARTE, 1996: 89).
Segn Lohmann Luca de Tena, ... puede demandar todo aquel que, de no
haber indignidad, hubiera concurrido con el indigno. Es decir, est legitimado el
sucesor que sigue en el puesto siguiente de la lnea sucesoria. Por lo tanto, no es
solamente el llamado en el momento de la muerte del causante, sino tambin
quien siga a ste si muere o renuncia a la herencia, o situacin semejante. No
estn, pues, legitimados quienes como consecuencia de la declaracin de
indignidad no pueden obtener un beneficio o mejorar el que les corresponda
(LOHMANN LUCA DE TENA, 1995, Tomo I: 177). El mencionado tratadista
nacional agrega que ... legitimados activamente no son slo los llamados a
suceder a falta del indigno o que hubieran concurrido con l, sino tambin los
pasibles de una accin de reduccin a pedido del presunto indigno, o de colacin
por la participacin de l (LOHMANN LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:179).
En opinin de Zannoni:
... Las exclusiones por causa de indignidad no pueden ser demandadas
sino por los parientes a quienes corresponda suceder a falta del excluido en la
herencia o en concurrencia con l (...). (...) (Al mencionarse) a los parientes
llamados a suceder a falta del indigno o en concurrencia con l pareciera (...)
(limitarse) la accin slo a los herederos legtimos, cuya vocacin ab intestato hace
la ley en base al vnculo de parentesco. Sin embargo, (...) tambin estn
legitimados todos los que, en concurrencia o con exclusin del indigno, tienen
vocacin hereditaria: as, el cnyuge suprstite si es heredero; el heredero
instituido en testamento, desde que, aun cuando su vocacin encuentra
fundamento en un acto de ltima voluntad del causante, independientemente del

vnculo de parentesco, goza (...) tanto respecto de terceros como respecto de los
coherederos 'de los mismos derechos que los herederos legtimos' y 'puede ejercer
todas las acciones que podra ejercer un heredero legtimo', etc. (...).
En cuanto a los deudores de la sucesin (...): 'No podrn oponer al
demandante la excepcin de (...) indignidad'. Tampoco estn legitimados los
acreedores de la sucesin desde que carecen de todo inters jurdico, ni los
acreedores de otros herederos podrn por la va de la accin subrogatoria
demandar la indignidad del coheredero: estamos frente a una accin no ejercible
subrogatoriamente (...) y, reiteramos, el ejercicio de la accin no se sustenta para
ellos en la tutela de ningn inters legtimo.
(...) Slo se legitima la accin entre coherederos con vocacin actual, o
eventual realizable por la exclusin del indigno (...).
(...) El fisco, en ningn caso estar en condiciones de oponer la indignidad:
ni aun siquiera cuando se trate del nico heredero... (ZANNONI, 1976, Volumen
1:169-171).
Borda, en cuanto a las personas que pueden ejercitar la accin de exclusin
de la sucesin por indignidad, refiere lo siguiente:
... Las exclusiones por causa de indignidad slo pueden ser demandadas
por los parientes a quienes corresponda suceder a falta del excluido de la herencia
o en concurrencia con l.
Se trata, por tanto, de un derecho excepcional, que la ley confiere
nicamente a los parientes interesados desde el punto de vista patrimonial en la
exclusin del indigno. Los restantes parientes no pueden promover la accin so
color de la defensa de la memoria del difunto. La ley ha dispuesto que si aqullos,
que son los ms allegados al causante, prefieren guardar silencio, no debe
facultarse a los dems para remover cuestiones tan ntimas (...).

Aunque la ley habla slo de parientes y aunque, en rigor, el cnyuge no lo


es, no cabe duda de que tambin l tiene la accin, desde que su unin afectiva
con el causante es por cierto ms ntima que la de cualquier otro pariente (...).
(...) Debe reconocerse la accin al heredero instituido no pariente. Debe
suponerse que en l confluyen el afecto hacia el causante y el inters patrimonial
de los parientes; es tan heredero como stos (...).
(...) No pueden reconocerse la accin a los legatarios. Es verdad que ellos
tambin pueden tener un inters en la declaracin de indignidad (como ocurrira en
el caso de que el legado no pudiera cumplirse ntegramente por afectar la legtima
del heredero); pero (...) no es posible permitir que los extraos promuevan estas
cuestiones, por mucho que sea un inters econmico.
Tampoco el Fisco puede demandar la indignidad. Su derecho no es
propiamente el de un heredero, sino que, cuando nadie se presenta, adquiere los
bienes del difunto por el derecho que le compete sobre todas las cosas sin dueo
(...). La indignidad se funda sobre todo en razones morales; los parientes son los
mejores jueces para resolver si deben o no ventilar esas causas; el Fisco nada
tiene que hacer con ellas.
Tampoco gozan de la accin los acreedores de la sucesin. Ellos ni siquiera
pueden invocar un inters econmico, pues, cualquiera que sea el heredero, lo
mismo cobrarn su crdito. Y si la solvencia del indigno les parece dudosa, tienen
a su disposicin el recurso de pedir la separacin de patrimonios.
(...) Se ha discutido si los acreedores del heredero que vendra a ocupar el
lugar del indigno pueden, por va de la accin subrogatoria, intentar la demanda
(...) Es verdad que los acreedores tienen un inters patrimonial evidente en la
declaracin de indignidad. Pero en esta materia pesan consideraciones ms
importantes que las simplemente pecuniarias. Se trata de evitar que salgan a la luz
miserias disimuladas en el seno de la familia; de impedir el escndalo que significa

dar a publicidad el mal proceder de un pariente muy allegado al causante. El


derecho de intentar la accin de indignidad, por todas las implicancias que supone,
debe reputarse inherente a la persona; escapa, por tanto, a la accin oblicua...
(BORDA, 1980: 105-108).
5.

PERSONAS CONTRA LAS QUE SE DIRIGE LA ACCIN DE

EXCLUSIN DE LA SUCESIN POR INDIGNIDAD


En cuanto a las personas contra las que se dirige la accin de exclusin de
la sucesin por indignidad, el Cdigo Civil establece lo siguiente:

Son excluidos de la sucesin de determinada persona, por indignidad,


como herederos o legatarios: 1. los autores y cmplices de homicidio doloso
o de su tentativa, cometidos contra la vida del causante, de sus ascendientes,
descendientes o cnyuge, no desapareciendo esta causal de indignidad por el
indulto ni por la prescripcin de la pena; 2. los que hubieran sido condenados por
delito doloso cometido en agravio del causante o de alguna de las personas a las
que se refiere el inciso anterior; 3. los que hubieran denunciado calumniosamente
al causante por delito al que la ley sanciona con pena privativa de la libertad; 4. los
que hubieran empleado dolo o violencia para impedir al causante que otorgue
testamento o para obligarle a hacerlo, o para que revoque total o parcialmente el
otorgado; y 5. los que destruyan, oculten, falsifiquen o alteren el testamento de la
persona de cuya sucesin se trata y quienes, a sabiendas, hagan uso de un
testamento falsificado (art. 667 del Cdigo Civil).
No pueden ser desheredados los incapaces menores de edad, ni los
mayores que por cualquier causa se encuentren privados de discernimiento. Estas
personas tampoco pueden ser excluidas de la herencia por indignidad (art. 748 del
Cdigo Civil).

Domnguez Benavente y Domnguez guila, en relacin a las personas


contra las que se dirige la accin de exclusin de la sucesin por indignidad,
manifiestan que:
... Deber ser emplazado el indigno. Si fallece durante el juicio, seguir el
proceso contra sus herederos, como sucede en todo litigio. Si fallece el indigno sin
haberse propuesto el litigio, se intentar contra sus herederos (...).
(...) Es el heredero el que representa al indigno y no el legatario (...). La
posesin que tena el indigno pasa a sus herederos, con el mismo vicio de
indignidad, con la misma mala fe del instituido por el de cujus. (...) Lo que se puede
ejercer contra los herederos del indigno es la accin de indignidad y no la accin
enderezada a establecer la causa de la indignidad, si sta requiere de un juicio
separado. Este slo se puede seguir contra el indigno, si la causa es de ndole
penal (...) Luego, si la sentencia (penal) (...) no se lleg a pronunciar en vida del
indigno, no hay posibilidad de un juicio de indignidad... (DOMNGUEZ
BENAVENTE; y DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 237).
Segn Lohmann Luca de Tena, legitimado pasivamente est el sucesor a
quien se atribuye la causal de indignidad, siempre que no sea de aplicacin el
artculo 748 (del) C.C. De otro lado, si los acreedores pueden impugnar la renuncia
a la herencia o legado por parte de su deudor tambin estn legitimados para
defender la ausencia de indignidad o para oponerse, por ejemplo, a un
allanamiento de su deudor a la demanda de indignidad (LOHMANN LUCA DE
TENA, 1995, Tomo 1:179).
Sobre el particular, Hernndez Gil opina de esta manera:
... Legitimado pasivamente es el incapaz (indigno) que est en la posesin
de la herencia o legado. Luego es claro que si el culpable de un hecho productor
de indignidad no entra en la posesin de los bienes hereditarios ni los reclama, no
es necesario el ejercicio de accin alguna. Tampoco cuando despus de
proclamada la indignidad el indigno renuncia a la herencia. Si no ha aceptado an,

la demanda dirigida a que se declare la indignidad no puede producir la exclusin


de la herencia, slo tendra como finalidad hacer pasar la delacin a quienes la
propongan. Otra cuestin (...) es la de si la accin para declarar la indignidad
procede ejercitarla contra los herederos del heredero indigno muerto despus que
el causante. (...) La direccin afirmativa es la que debe aceptarse, pero no con
carcter absoluto e incondicionado (...). Nosotros estimamos que debe distinguirse
segn que el indigno muera antes o despus de estar comprobada la indignidad, y
segn cules sean las causas que han originado la indignidad.
1.

Si las causas de indignidad son aquellas en las que no se precisa de

sentencia firme en juicio criminal, no existe obstculo alguno de alcance personal


para ejercitar la accin contra los herederos del indigno que estn en posesin de
los bienes hereditarios. Si el indigno era heredero forzoso del causante y tena
hijos o descendientes, la accin tendr como esfera objetiva de actuacin la
porcin no legitimaria (...) y no existir inters en tal declaracin cuando el indigno
hubiera recibido slo su cuota legtima. Si el indigno carece de herederos forzosos,
los llamados en su lugar pueden pretender la totalidad de la herencia.
2.

Si la causa de indignidad es una de aquellas que para originarse

precisan de una sentencia firme (...) es necesario hacer una distincin. Si est
comprobada por sentencia firme la existencia de la causa de indignidad antes de
morir el indigno, se acomoda al rgimen anterior. Pero puede ocurrir que el
presunto indigno muera antes de comprobarse la causa de indignidad por
sentencia firme; (...) en estos casos no puede ejercitarse la accin contra los
herederos, justamente porque el indigno no ha llegado a existir legalmente...
(HERNNDEZ GIL, 1961: 481-482).
6.

EFECTOS DE LA DECLARACIN DE EXCLUSIN DE LA

SUCESIN POR INDIGNIDAD

El Cdigo Civil, en lo que atae a los efectos de la declaracin de


indignidad, prescribe lo siguiente:
A) La indignidad es personal. Los derechos sucesorios que pierde el
heredero indigno pasan a sus descendientes, quienes los heredan por
representacin (art. 670 del Cdigo Civil). Al respecto, cabe indicar que la
representacin sucesoria se halla normada en el Ttulo V (Representacin) de la
Seccin Primera (Sucesin en general) del Libro IV (Derecho de Sucesiones)
del Cdigo Civil, en los artculos 681 al 685, numerales que establecen lo
siguiente:
Por la representacin sucesoria los descendientes tienen derecho de entrar
en el lugar y en el grado de su ascendiente, a recibir la herencia que a ste
correspondera si viviese, o la que hubiera renunciado o perdido por indignidad o
desheredacin (art. 681 del Cdigo Civil).
En la lnea recta la representacin es ilimitada en favor de los
descendientes de los hijos, sin distincin alguna (art. 682 del Cdigo Civil).
En la lnea colateral slo hay representacin para que al heredar a un
hermano, concurran con los sobrevivientes los hijos de los hermanos premuertos
que tengan derecho a representarlo en los casos previstos en el artculo 681 del
Cdigo Civil (art. 683 del Cdigo Civil), citado precedentem ente.
Quienes concurran a la herencia por representacin sucesoria, reciben por
estirpes lo que habra correspondido al heredero a quien representan (art. 684 del
Cdigo Civil).
En la sucesin legal, la representacin se aplica en los casos mencionados
en los artculos 681 al 684 del Cdigo Civil (citados precedentemente). En la
sucesin testamentaria, rige con igual amplitud en la lnea recta descendente, y en
la colateral se aplica el artculo 683 del Cdigo Civil (citado precedentemente),
salvo disposicin distinta del testador (art. 685 del Cdigo Civil).

B)

El indigno no tiene derecho al usufructo ni a la administracin de los

bienes que por esta causa reciban sus descendientes menores de edad (art. 670,
parte final, del Cdigo Civil). Lohmann Luca de Tena anota al respecto lo siguiente:
... La privacin del usufructo parece explicable, pues si al ascendiente indigna no
se le privara de l podra obtener provecho indirectamente de los bienes que
fueron del causante. En cambio, lo que no me parece tan adecuado es que se le
prive de la administracin, que es asunto que nada tiene que ver con los bienes
heredados o con los frutos que produzcan. Puede el indigno ser imputable de lo
que sea, pero eso no presupone que vaya a ser mal administrador de los intereses
patrimoniales de sus descendientes. Y, adems, ntese que la norma slo le priva
de la administracin de los bienes heredados, no de otros bienes de los
descendientes, con lo cual se llega al absurdo que el menor acaso tendra que
tener dos administradores de su patrimonio (LOHMANN LUCA DE TENA, 1995,
Tomo 1:195-196).
C)

Declarada la exclusin del indigno, ste queda obligado a restituir a

la masa los bienes hereditarios y a reintegrar los frutos (art. 671, parte inicial, del
Cdigo Civil). El precepto parte de la premisa de que el indigno ya est en
posesin de la herencia o del legado, pero dicha premisa no necesariamente se
cumple siempre, porque nada impide la declaracin de indignidad aunque el
sucesor no haya accedido a posesin alguna (LOHMANN LUCA DE TENA, 1995,
Tomo 1:197). ... El indigno queda excluido de la sucesin (...) y por tanto queda
obligado (a) devolver a la masa hereditaria (no a un sucesor en particular, salvo
que tenga designado sustituto) los bienes que detenta sin ttulo vlido
(LOHMANN LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:197).
D)

Si (segn el art. 671, parte final, del Cdigo Civil) hubiera enajenado

(el indigno) los bienes hereditarios, la validez de los derechos del adquirente se
regir por el artculo 665 del Cdigo Civil y el resarcimiento a que est

obligado por la segunda parte del artculo 666 del Cdigo Civil, segn la
cual, en todos los casos, el poseedor de mala fe de un bien hereditario est
obligado a resarcir al heredero el valor del bien y de sus frutos y a indemnizarle el
perjuicio que le hubiera ocasionado. Es de resaltar que el artculo 665 del Cdigo
Civil establece lo siguiente:
La accin reivindicatora procede contra el tercero que, sin buena fe,
adquiere los bienes hereditarios por efecto de contratos a ttulo oneroso celebrados
por el heredero aparente que entr en posesin de ellos.
Si se trata de bienes registrados, la buena fe del adquirente se presume si,
antes de la celebracin del contrato, hubiera estado debidamente inscrito, en el
registro respectivo, el ttulo que amparaba al heredero aparente y la trasmisin de
dominio en su favor, y no hubiera anotada demanda ni medida precautoria que
afecte los derechos inscritos.
En los dems casos, el heredero verdadero tiene derecho de reivindicar el
bien hereditario contra quien lo posea a ttulo gratuito o sin ttulo.
Lanatta sostiene que la sentencia que declara fundada la demanda de
indignidad, al excluir de la herencia al indigno, por su naturaleza, afecta a la
respectiva sucesin retroactivamente a partir del momento mismo de su
adquisicin. El indigno, desde el momento en que se oper la transmisin
sucesoria a su favor hasta el momento en que se declara fundada la accin de
indignidad, se encuentra en la condicin del heredero aparente (LANATTA, 1981,
Tomo I: 263).
Len Barandiarn expresa sobre la materia que los efectos propios de la
declaracin de indignidad son el hecho de que se anula la vocacin sucesoria del
causa-habiente. Se anula tambin la transmisin hereditaria, pues el que no puede
heredar tampoco puede transmitir la herencia que deba recibir de su causante...
(LEN BARANDIARN, 1995, Tomo VII: 93).

En relacin a los efectos de la declaracin de exclusin de la sucesin por


indignidad, Ferrero opina lo siguiente:
La declaracin de indignidad implica el apartamiento forzoso del sucesor,
entendindose que no ha tenido lugar la delacin de la herencia a su favor. Esta
deber deferirse a quienes hubieran sido llamados si el indigno hubiese fallecido al
momento de la apertura de la sucesin, si es que hay representacin sucesoria, o
acrecer la herencia que corresponde a los coherederos, o pasar a otros
herederos. El efecto es igual a que si la sentencia que declara la indignidad
hubiera existido al momento de la muerte del causante. En consecuencia, se
entiende que la delacin coincide con la apertura de la sucesin.
El declarado indigno deber devolver los bienes hereditarios. (...) El indigno
debe ser considerado como poseedor de mala fe, no pudiendo presumirse lo
contrario (...).
(...)
Al igual que cuando el heredero reivindica un bien, independientemente el
tercero podr demandar al indigno la venta de lo ajeno, salvo que hubiere conocido
su indignidad (...).
La indignidad no opera retroactivamente. No comprende las donaciones y
los anticipos de herencia, a excepcin del caso de quien comete homicidio contra
el causante; pues, de acuerdo al artculo 1644 (del C.C.), caduca la donacin si el
donatario ocasiona intencionalmente la muerte del donante... (FERRERO, 2005:
217-219).
Bonnecase sostiene que los efectos de la exclusin de la sucesin por
indignidad son los siguientes:
... a) Respecto al indigno. Este pierde su derecho a la sucesin ab
intestato de la persona respecto a la cual es indigno, pero conserva las
liberalidades (...). Debe advertirse que el indigno conserva el derecho de
representar a su padre en la sucesin de un pariente alejado. Por otra parte, el
indigno puede heredar los bienes de la sucesin de que ha sido excluido, si estos

bienes entran en el patrimonio de otra persona, a la cual herede; b) Respecto a los


hijos del indigno: (...) heredan por su propio derecho; pero no en representacin de
aqul. Cuando heredan por su propio derecho, el indigno pierde respecto a ellos, el
usufructo legal de la sucesin; c) Produce la indignidad efectos retroactivos? En
las relaciones del indigno con los dems herederos, la indignidad produce efectos
retroactivos (...). Hay tambin retroactividad en las relaciones del heredero con los
terceros. Sin embargo, esta cuestin es discutida (BONNECASE, 2003:565).
Albaladejo, acerca de los efectos de la exclusin de la sucesin por
indignidad, expone lo siguiente:
El indigno (...) no es inepto para suceder a cualquier causante, sino slo a
aqul respecto de quien es indigno.
Inhabilita tanto para ser sucesor testado como para serlo intestado, y lo
mismo a ttulo de heredero que de legatario (...).
Puesto que el indigno no puede suceder, pierde tambin el derecho a
legtima que tuviese contra el causante, ya que se le concede para que el
legitimario, cuando no sea apto para sucederle, suceda al causante aunque ste
no quiera (...).
En mi opinin, el efecto que produce la indignidad es el de, haciendo inepto
para suceder al indigno (...) excluir la delacin a su favor. As que, en
consecuencia, no resulta llamado a la sucesin del causante. En opinin de otros
autores, diferentemente, su efecto es, no excluirle de ser llamado, sino
simplemente permitir que quien est interesado en ello pueda obtener la anulacin
de su sucesin. Se tratara, para los mantenedores de esta segunda opinin, de
que sucede, s, pero de forma claudicante, y, por ello, atacable (...).
Lgicamente parece ms congruente la primera opinin, puesto que lo
racional es no dar lugar a un llamamiento a favor de quien no debe suceder.
De cualquier modo, que la tesis exacta sea una u otra, me parece que
carece de mayor alcance prctico, porque, en todo caso: por un lado aunque fuese
verdad que el indigno recibi delacin, cuando se impugne por indignidad su

sucesin, aqulla se entender borrada retroactivamente, y, por otro lado, aunque


sea verdad que no recibi delacin, pasado el tiempo durante el que puede ser
atacada la sucesin del indigno, ste no cabe que sea removido de ella, y
conservar los bienes.
Lo que he dicho de que el indigno no recibe llamamiento a la herencia, hay
que entenderlo con la excepcin de que, como puede ocurrir, el hecho que da lugar
a la indignidad lo realice despus de haberlo recibido. Entonces al incurrir en
indignidad, se borra retroactivamente la delacin que en este caso s se haba
producido a su favor (ALBALADEJO, 1982, Tomo V: 82-83).
Rotondi, sobre los efectos de la exclusin de la sucesin por indignidad,
afirma que si la rehabilitacin (del indigno) no se hubiese efectuado o no se
hubiera realizado en la forma ordenada, los que tengan derecho pueden reivindicar
para s la herencia de la cual debe ser excluido el indigno, y en este supuesto, el
indigno que hubiese ejercitado ya, efectivamente, la posesin de los bienes,
deber restituir los frutos a partir de la apertura de la herencia... (ROTONDI,
1953: 606). Dicho autor termina indicando que:
Como la indignidad es meramente personal, no perjudica a los hijos y
descendientes del indigno, que suceden por propio derecho o por la llamada
representacin del indigno premuerto.
Lo que la Ley quiere es que no se realice aquel efecto considerado
repugnante e inmoral, consistente en que el que ha incurrido en las causas de
indignidad (...) pueda aprovecharse en manera alguna de la sucesin; por
consiguiente, se admite que sus descendientes, cuando l haya muerto, puedan
tomar ellos mismos la herencia; sin embargo, tambin de acuerdo con aquel
principio, la Ley se preocupa de excluir todo derecho del usufructo y de
administracin a favor del indigno sobre los bienes hereditarios que hayan llegado
directamente a sus hijos de aquella herencia en relacin con la cual era
considerado indigno el progenitor... (ROTONDI, 1953: 607).

Carrizosa Pardo, respecto de los efectos de la indignidad relativos al


indigno, sostiene que,... declarada judicialmente la indignidad, el culpable es
obligado a restituir la asignacin con sus accesorios y frutos (...). El indigno, pues,
pierde todo derecho a la sucesin y se reputa no haber sido nunca heredero; debe,
por lo tanto, devolver como el poseedor de mala fe, las cosas relictas con sus
accesorios y frutos (...). No le otorga la ley derecho a los frutos percibidos antes de
la contestacin de la demanda, ni le liberta de responsabilidad tocante a
enajenaciones y deterioros que no lo hayan enriquecido. Para l los efectos de la
sentencia son retroactivos: ex tune... (CARRIZOSA PARDO, 1959:133).
El mencionado jurista, refirindose ahora a los efectos de la indignidad
concernientes a los herederos del indigno, ensea lo siguiente:
... El indigno transmite a sus herederos la herencia de que es indigno, con
el vicio de indignidad de que adolece (...). Por esta razn, mientras penden los (...)
aos en que este vicio se purga, ellos estn expuestos a las consecuencias de la
accin de indignidad que cualquier interesado les mueva. Este fenmeno es
consecuencia de que la indignidad no impide adquirir la herencia, y de que no
existe mientras no sea declarada. As el finado, que se hizo indigno de suceder,
transmite la herencia tal como la tiene, es decir, viciada o pendiente de que triunfe
contra l la accin respectiva. Los herederos, al ser vencidos en el juicio de
indignidad, tendrn que restituir la herencia, como tendra que hacerlo el propio
difunto si viviera.
Nosotros encontramos jurdico lo que se dispone en relacin con el indigno
mismo, a quien debe tratarse como poseedor de mala fe, pero criticamos que este
resultado se extienda a los herederos del indigno, que deben ser mirados con
menos rigor, equiparndolos a poseedores de buena fe en punto a restitucin de
frutos... (CARRIZOSA PARDO, 1959:133-134).

Carrizosa Pardo, esta vez sobre los efectos de la indignidad que tienen que
ver con los terceros, hace notar que:
... Para los terceros la sentencia no tiene efectos ex tune, sino ex nunc. El
indigno ha sido verdadero heredero hasta el fallo; todos los actos ejecutados por l
lo han sido por un verus dominus, sin que pueda admitirse que los interesados
tengan accin ninguna contra esos terceros, causahabientes de buena fe del
indigno. La ley, sacando una conclusin geomtrica pero acorde con la realidad,
dispone que la accin de indignidad no pase contra terceros de buena fe (...).
Aqu la norma es completamente distinta de la otra a la cual estn sujetos
los causahabientes del heredero aparente. Contra stos, aun siendo de buena fe,
existe accin reivindicatora (...). (...) El causante del indigno adquiri del verdadero
dueo, porque la indignidad no tiene vida mientras la sentencia no la declare; en
cambio, el sucesor del putativo no deriva su derecho de un verus dominus...
(CARRIZOSA PARDO, 1959:134).
Domnguez Benavente y Domnguez guila, en cuanto a los efectos de la
indignidad respecto del indigno, opinan de este modo:
... La sentencia dictada contra el indigno, o contra sus herederos, es
simplemente declarativa (...).
Al indigno se le considerar excluido de la sucesin a partir de la delacin
de la asignacin. En otros trminos: opera retroactivamente. Al demandado se le
mira como si no hubiera tenido parte alguna en la sucesin. Los efectos de la
aceptacin quedan borrados, sin eficacia. Los que reemplazan al indigno, en la
sucesin del de cujus, sern los herederos de ste, o sus legatarios.
Por aplicacin de este principio, la confusin de patrimonios que haba
tenido lugar entre el que dej el de cujus y el del heredero indigno desaparecer: el
efecto que (...) (se atribuye) al que acepta una herencia sin beneficio de inventario,
desaparece. Los crditos del indigno contra la sucesin y la de los crditos de ste
(sic -lase sta-) contra aqul, reviven. En suma, el indigno es considerado como
si nunca hubiere sido heredero y por ello es que puede exigir de los herederos el

pago de los crditos que pudiere tener contra el de cujus y deber ser
reembolsado de los dineros que hubiera entregado para pagar deudas
hereditarias.
Como una consecuencia de lo expuesto, (...) (se) impone al indigno
excluido, la obligacin de restituir 'la herencia o legado con sus accesiones o
frutos'. Y lo mismo habr de decir respecto de los herederos del indigno, declarada
que sea la indignidad que pesaba sobre su causante (DOMNGUEZ BENA
VENTE; y DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 238-239).
Los citados autores, en lo que se refiere a los efectos de la indignidad
respecto de los descendientes del indigno, sealan lo siguiente:
... Ciertos herederos del indigno (...), llegado el caso de la exclusin del
indigno, le representan (...). Luego, cuando no hay derecho de representacin (...)
los herederos del indigno pierden la asignacin dejada a ste.
(...)
(...) La asignacin de la legtima pasa a los descendientes legtimos del
indigno; pero sin el vicio de indignidad (...). Todo lo anterior si la sucesin es
intestada. Es en ella que tiene cabida la representacin (...). En esta sucesin la
incapacidad, la indignidad, la desheredacin y la repudiacin del llamado por la ley
o instituido por el causante, o al cual ste ha dejado fuera del fenmeno sucesorio,
no afecta al representante (...). Tngase bien presente que el representado saca
sus derechos directa va del de cujus y no a travs del representante (...).
(...) Como no resulta adecuado que, por medio de una desviacin
inesperada el indigno pudiere beneficiarse con los bienes de que es privado, la ley
le priva tambin del derecho de goce legal, que (...) (la) ley califica de usufructo, y
que, segn las reglas generales, deba corresponderle sobre esos bienes.
Pero el padre indigno^si se da el caso, no queda privado de suceder a su
hijo. Aunque el as hereditario del hijo est formado exclusivamente por los bienes
que, en su tiempo, pasaron a su patrimonio por indignidad del padre, ahora su
heredero. Esto se explica por el principio que la indignidad es relativa a una

persona o a una cosa: la exclusin de una sucesin no puede alcanzar a otra


(DOMNGUEZ BENA VENTE; y DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 241-243).
Domnguez Benavente y Domnguez guila, acerca de los efectos de la
indignidad respecto de los dems interesados en la sucesin, aseveran que ... el
que ingresa en reemplazo del indigno -el verdadero sucesor- saca sus derechos
directamente del de cujus. El excluido es obligado a la restitucin de la herencia o
legado con sus accesiones y frutos (...). Luego, el indigno nada puede retener, sea
de los bienes mismos que recibi, bien de los frutos de esos bienes; frutos
naturales o civiles, como rentas de arrendamiento, intereses, etc. (...). No slo los
frutos naturales y civiles percibidos sino los que el verdadero sucesor hubiera
podido percibir con mediana inteligencia y actividad, teniendo los bienes
comprendidos en la asignacin en su poder... (DOMNGUEZ BENAVENTE; y
DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 244).
Domnguez Benavente y Domnguez guila, por ltimo, sobre los efectos de
la indignidad respecto de terceros, hacen estas afirmaciones:
... La accin de indignidad no pasa contra terceros de buena fe (...). A
stos no les alcanza la declaracin de indignidad (...).
El indigno ha podido enajenar bienes de los comprendidos en la asignacin.
El tercero que los adquiri no tena obligacin de averiguar si el enajenante haba
cado en alguna causal de indignidad que, con el tiempo, pudiera ser alegada y con
el efecto de excluirlo de la sucesin. Por lo dems, la indignidad es una sancin
que no puede, por lo mismo, alcanzar a terceros de buena fe, aunque hay quienes
piensan que el enajenante era, en ese momento, un heredero aparente. Y esto
basta para negar la accin contra terceros (DOMNGUEZ BENA VENTE; y
DOMNGUEZ GUILA, 1990, Tomo I: 244-245).
7.

REHABILITACIN DEL INDIGNO

La rehabilitacin del indigno es conocida en la doctrina tambin como


perdn del mismo (por el causante, se entiende).

En cuanto al perdn o rehabilitacin del indigno, se colige del Cdigo Civil lo


siguiente:
El causante puede perdonar al indigno de acuerdo con las normas de la
desheredacin (art. 669 del Cdigo Civil).
La indignidad queda revocada por instituir heredero al indigno o por
declaracin expresada en el testamento o en escritura pblica (arts. 669 y 753 del
Cdigo Civil).
Revocada la indignidad no puede ser renovada sino por hechos posteriores
(arts. 669 y 754 del Cdigo Civil).
En opinin de-Lanatta:
La indignidad no es en nuestro derecho institucin de orden pblico, sino
sancin civil de inters particular cuya efectividad depende de la voluntad de
determinadas personas. Estas son: el causante, que si conoce la causal de
indignidad en que incurri su sucesor y as lo desea, puede perdonarla (...); y los
dems sucesores, a quienes corresponde pedir la correspondiente declaracin
judicial dentro del ao de haber entrado el indigno en posesin de la herencia o del
legado (...), y que al no hacerlo, por inaccin o por deliberada abstencin, permiten
la inefectividad de la causal.
(...)
(...) El perdn o inaplicabilidad de la causal por voluntad del causante, debe
constar expresamente, y en cuanto a su forma, en testamento o por escritura
pblica... (LANATTA, 1981, Tomo I: 270-271).
Segn Ferrero:
El perdn de la indignidad puede ser otorgado por el causante o los dems
sucesores. El primero a tenor de lo prescrito en el artculo 669 (del C.C.), que
seala que el causante puede perdonar al indigno de acuerdo a las normas de
desheredacin. El segundo, cuando los dems sucesores no ejercitan la accin de
exclusin a que se refiere el artculo 668 (del C.C.), con el objeto de no apartar al
indigno. Si la inaccin de los sucesores no es deliberada, y simplemente dejan

transcurrir el plazo para interponer la mencionada accin sin el propsito de


perdonar, su abstencin tendr los mismos efectos que el perdn.
El perdn otorgado por el causante puede ser expreso o tcito. Es expreso
cuando lo manifiesta claramente en el testamento o por escritura pblica (...). Es
tcito cuando instituye heredero o legatario al indigno, en aplicacin de las reglas
de la desheredacin que (...) le son aplicables (...).
(...) El perdn, expreso o tcito, rehabilita ntegramente al sucesor. (...) El
perdn tiene que entenderse en relacin a la totalidad de los derechos del sucesor.
(...) Asimismo, si bien es un acto unilateral, no es revocable. Otorgado el perdn, la
indignidad desaparece para siempre, en armona con lo dispuesto en el artculo
754 (del C.C.), que determina que revocada la desheredacin no puede ser
renovada sino por hechos posteriores (...).
(...) El instituto de la indignidad es de inters privado, pues depende de la
voluntad particular hacerla valer o no y, en consecuencia, perdonarla. No es
institucin de orden pblico (FERRERO, 2005: 214-215).
Lohmann Luca de Tena expresa sobre el tema lo siguiente:
... Es necesario examinar las diferentes maneras de perdonar (al indigno)
a partir del texto del artculo remitido, o sea el 753 (del C.C.).
Primera.- Por instituir heredero al desheredado. Traducido esto a sede de
indignidad se muestra a todas luces insuficiente.
Es insuficiente porque (...) no cabe desheredacin de persona sin vocacin
de heredero legitimario. Por lo tanto, (...) hemos de entender anchamente el
sentido de la regla, de donde se deriva que la indignidad queda perdonada no slo
si el indigno es designado heredero, sino tambin queda personado el que se
designe como legatario (...).
Segunda.- Por declaracin expresada en el testamento. En el fondo, esto es
lo mismo que lo anterior. Lo que ocurre es que mientras que la institucin como
heredero o legatario supone necesariamente el perdn (entendido que el testador

conoca la causa de indignidad) y que a pesar de eso se le designa al indigno


como sucesor, en la hiptesis que ahora estudiamos no hay institucin
testamentaria, sino simple y llano perdn, lo que significa que el indigno, a pesar
de serlo, recupera la posicin hereditaria que tena en virtud de un testamento
precedente.
(...)
Tercera.- La desheredacin puede ser revocada por escritura pblica. Por lo
tanto, tambin puede por escritura pblica perdonarse la indignidad (LOHMANN
LUCA DE TENA, 1995, Tomo 1:185-188).
Valencia Zea seala al respecto lo siguiente:
... El causante pudo en vida haber perdonado la indignidad, caso en el cual
esta desaparece.
(...) (Se) establece una presuncin de derecho de perdn tcito, por cuanto
en ningn caso se admite prueba en contrario, respecto a testamentos otorgados
con posterioridad a los hechos que son fuente de indignidad.
(...) Cualquier hecho o declaracin de voluntad del causante que indique no
tener en cuenta los hechos constitutivos de indignidad, es perdn de esta...
(VALENCIA ZEA, 1984, Tomo VI: 76-77).
En opinin de Povia:
... (Se) autoriza el perdn expreso -cuando el testador as lo declara
categricamente-o tcito, cuando sin hacer referencia sobre el hecho susceptible
de provocar la indignidad, se limita a instituirlo sucesor en su testamento,
denegando la prueba sobre la ignorancia del testador respecto de la conducta del
instituido.
La exigencia legal del testamento (...) permite afirmar, en consecuencia, que
la nulidad de ese acto de ltima voluntad impide la rehabilitacin del indigno,
porque un testamento nulo no tiene valor alguno; y la misma solucin corresponde

en caso de revocacin -cuyas causas radican en la voluntad expresa o presunta


del testador- ya que el testamento no confiere a los instituidos ningn derecho
actual... (POVIA, 1965: 72).
Sobre el particular, Albaladejo refiere lo siguiente:
... El castigo que la indignidad supone para el indigno puede levantrselo
el causante. Posibilidad que la ley deja en su mano por tratarse (...) de una pena
privada, y ser l el interesado en que el otro le herede o no.
Cuando conociendo ya el causante la causa de indignidad que concurre en
cierta persona, sin embargo instituye a sta heredero o legatario, hay que entender
que no quiere que tal causa se tome en cuenta, y por eso la ley establece que no
lo sea, dando por borrada la indignidad procedente de ella (...).
La prueba de ser conocida la causa por el testador pesa sobre el indigno.
Como la institucin del indigno despus de conocer su indignidad le hace
hbil para suceder, pero el causante no ha declarado expresamente que le
rehabilita, sino que se ha limitado a instituirlo, se dice que se est entonces ante
una rehabilitacin tcita. Mientras que se dice ser expresa cuando habiendo sabido
la causa despus, el causante la remite o perdona con posterioridad a la institucin
(...), o aun sin haber hecho sta, la perdona despus de conocerla (lo que sirve al
indigno para poder suceder abintestato).
El perdn (...) ha de ser hecho en documento pblico, y (...) cabe hacerlo en
testamento (incluso si no es documento pblico, como el olgrafo).
(...) Hay que distinguir con sumo cuidado el perdn del acto ofensivo del
indigno, del perdn de su indignidad, pues el causante puede querer echar aqul
en el olvido, pero mantener sus consecuencias legales. Cosa que ser todo lo
inslita que se quiera, pero posible.
Aqu, como rehabilitador, slo importa el perdn de la indignidad, y no el
otro (que frecuentemente es visto como reconciliacin de ofensor y ofendido) que a
nuestros efectos es irrelevante.

El perdn de la indignidad es una declaracin de voluntad, sometida a sus


reglas, siendo con seguridad irrevocable el otorgado en acto nter vivos, y ms
dudosamente el concedido en acto mortis causa (al que hay que igualar la
rehabilitacin tcita) (ALBALADEJO, 1982, Tomo V: 85-86).
Segn Gatti, el perdn del indigno se caracteriza por lo siguiente:
a) Es menester que exista una disposicin testamentaria, como requisito
formal especialmente requerido para la eficacia del perdn; la manifestacin
categrica del causante que perdona al indigno, an en acto autntico, no
testamentario, es absolutamente inoperante (...).
b)

Es menester que la disposicin testamentaria sea posterior a los

hechos que producen la indignidad; la voluntad del testador es impotente para


borrar la indignidad producida por hechos ocurridos despus del otorgamiento del
acto testamentario.
c)

Es necesario que esas causas no den por resultado el testamento

mismo.
d)

(...) No es necesario que el testador diga que perdona al indigno;

basta la simple disposicin de bienes a su favor, por mnima que sea, para
rehabilitar al indigno.
e)

La presuncin de perdn que resulta de la existencia de las

condiciones precedentemente, aludidas, es absoluta, jure et de jure, no existe


posibilidad alguna de probar que el causante no ha tenido conocimiento de los
hechos al tiempo de testar ni despus.
f)

El perdn conferido en esas condiciones es irrevocable.

g)

(...) La rehabilitacin como eliminacin del impedimento legal para

conservar la sucesin, es evidente que debe ser total; pero lo que puede ser
parcial, es la parte efectiva recibida, el emolumento econmico, sobre todo si el
causante ejerce el derecho de exclusin.
h) La revocacin puede ser condicional. La voluntad del causante (...) puede
sujetar la eficacia del perdn a la adopcin por parte del indigno, de una conducta

tica determinada, ndice de su arrepentimiento o de mejoramiento moral (GATTI,


1950: 41-43).
Hernndez Gil, acerca de las formas de rehabilitacin del indigno, ensea
que el perdn (...) para originar la rehabilitacin requiere la concurrencia de
testamento o de documento pblico; para su validez precisa de la integracin
documental. En la rehabilitacin tcita es inseparable del testamento; en la expresa
la adherencia es ms amplia: basta cualquier documento pblico (HERNNDEZ
GIL, 1962: 303).
Hernndez Gil, respecto de la rehabilitacin expresa del indigno, sostiene
que:
... Es expresa la rehabilitacin cuando de manera clara, terminante y
explcita se hace constar en testamento o en documento pblico la voluntad de
readmitir al tachado de indignidad en la sucesin (...). Por lo dems, la
rehabilitacin expresa est subordinada a ciertos requisitos de variada naturaleza.
Los siguientes:
a)

De carcter temporal- (...) No debe excluirse la rehabilitacin cuando

las causas de indignidad se han realizado despus de hacer testamento, pues este
hecho es equivalente al conocimiento posterior a la institucin (...).
b)

De carcter formal.- La rehabilitacin expresa puede contenerse en

cualquier documento pblico; esta limitacin deriva de las pocas garantas que
ofrecen los documentos privados y de la necesidad de evitar equvocos en materia
de tanta trascendencia. Pero no es necesario que el documento sea ad hoc, esto
es, especialmente redactado con la finalidad de rehabilitar, basta con que conste
en documento pblico nter vivos otorgado con otros fines. No se impone una
forma determinada en el acto de rehabilitacin, ni tampoco es necesario que sea
referida o narrada explcitamente la causa de indignidad que se remite, pero el
conocimiento de la causa as como la voluntad de rehabilitar debe aparecer cierta.

Si la remisin se expresa en trminos genricos pero claros, comprende todos los


motivos de indignidad en que hayan podido incurrir los herederos, pero si se refiere
especficamente a una causa existiendo varias, la remisin no alcanza a la
totalidad.
c)

De carcter personal.- Slo puede rehabilitar el testador? Esta

expresin, testador, puede aludir a dos cosas diversas; la primera, si es


imprescindible para rehabilitar en documento pblico que previamente se haya
hecho testamento; otra, si el poder de rehabilitar debe ejercitarse personalmente
por el causante. Aqulla (...) se resuelve en su contra, por ser admisible la
rehabilitacin expresa en la sucesin intestada. En orden a la segunda, (...) puede
actuarse la rehabilitacin a travs de otro, siempre que est provisto de poder
especial en el que claramente se designe la persona a rehabilitar. Estn excluidos
de tal facultad los acreedores mediante la accin subrogatoria y los herederos que
de l traigan causa (HERNNDEZ GIL, 1962: 303-304).