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Instructivo Simplificado para la Construccin de Herramientas y Aplicacin de

Procesos para el Desarrollo de Propuestas, Implementacin y Presentacin de Informes


utilizando la Gestin en Basada en Resultados (RBM) 1

La Secretara de Educacin Superior, Ciencia, Tecnologa e Innovacin (la


Secretara)
Este documento tiene la intencin de complementar los talleres de Notas
Conceptuales y Gestin basada en resultados que fueron realizados a lo largo de
todo el pas entre los meses de Julio y Agosto del 2014
PARA INFORMACIN
ADICIONAL,
FAVOR
CONSULTAR
LAS
MLTIPLES
HERRAMIENTAS Y EJEMPLOS PROPORCIONADOS EN LOS ANEXOS QUE
ACOMPAAN
LA PROPUESTA EN
LNEA.
TAMBIN
CONSULTAR
LAS
PRESENTACIONES Y MANUALES DE TRABAJO QUE FUERON DISTRIBUIDOS
GRATUITAMENTE DURANTE LOS TALLERES Y SESIONES DE ENTRENAMIENTO
FAVOR TOMAR EN CUENTA QUE: LA SENESCYT SE CONVERTIR EN ACCIONISTA Y
PATROCINADOR DE TODOS LOS PROYECTOS QUE FINANCIE. SIN EMBARGO, LA
SENESCYT NO SE RESPONSABILIZA EN LABORES DIFERENTES A LAS DE CUMPLIR
SUS FUNCIONES ORDINARIAS COMO ORGANISMO DE FINANCIAMIENTO TAL COMO
ESTA DELIMITADO EN EL CONTRATO DE FINANCIAMIENTO. NO ES RESPONSABLE EN
LA PLANIFICACIN, IMPLEMENTACIN Y LABORES DE PROYECTOS Y NO TIENE
CONTROL SOBRE LA INVESTIGACIN PLANIFICADA. EN LUGAR DE ESO, LA
SENESCYT TENDRA UN ROL DE ACCIONISTA OBSERVADOR Y EVALUAR EL
PROGRESO HACIA RESULTADOS, ASI COMO EL DE ASEGURAR QUE TODOS LOS
ACTORES ESTEN COMPROMETIDOS Y GARANTIZAR QUE EL PROGRESO AVANCE
HACIA Y SE SIGAN LOS OBJETIVOS DEL PLAN NACIONAL DE BUEN VIVIR
1.0Propsito de este Documento
Primero: asistir con un tratamiento ms comprensivo de la gestin hacia resultados (RBM)*
en el desarrollo, implementacin y presentacin de informes acerca de las iniciativas de los
proyectos/programas, a todas las organizaciones que apliquen para recibir financiamiento de
la Secretara. A partir de ahora este formato ser el nico aceptado para todas las propuestas
que se presenten a la Secretara por financiamiento.
Segundo: introducir el concepto de construir polticas estratgicas nacionales al producir
evidencia basada en investigacin y que se puedan integrar tales polticas a los
proyectos/programas financiados por la Secretara en particular, integrar los objetivos de
todos los campos de investigacin con los objetivos y metas del Plan Nacional del Buen vivir
(PNBV).
1 Nota del Traductor: Abreviatura de Results Based Management RBM por sus siglas en ingls. De aqu en adelante se
emplear la abreviatura RBM para: Gestin basada en resultados.

Las herramientas y procesos de la Gestin basada en resultados (RBM) sern empleados por
la Secretara para informar de los resultados obtenidos en investigacin en relacin a gastos
pblicos y financiamiento al Gobierno. Esto requerir que el diseo, implementacin y
presentacin de informes de sus resultados de todos los proyectos financiados empleen las
metodologas RBM.
A primera vista, investigadores expertos e incluso jvenes investigadores (de cualquier
campo) podran identificar en este documento un conflicto entre la tica de la investigacin
pura o la investigacin aplicada y las necesidades gubernamentales. Este no es el caso. Este
documento, y el paradigma propuesto, son simplemente un intento de la Secretara para
identificar proyectos de investigacin presentados por los Institutos Pblicos de Investigacin
(IPIs) y las universidades pblicas y privadas (IESs) (referidas en conjunto en este documento
como Centros de Investigacin) o el sector privado que puedan ayudar a fomentar las futuras
iniciativas de polticas estratgicas del Ecuador, mejorar la matriz productiva y satisfacer las
metas del PNBV. Esto es crucial para que el Ecuador incremente su capacidad de competir
globalmente bajo niveles de excelencia. No existe ningn intento de influenciar los
lineamientos de la investigacin o la manera en como los resultados y conclusiones son
alcanzados. El nico cambio es que el desarrollo, implementacin y elaboracin de informes
de los proyectos se regirn a nuevos estndares que permitirn a la Secretara evaluar el
progreso hacia resultados obtenidos, en lugar de cumplimiento de actividades (ejecucin), y
evaluar si el financiamiento para investigacin sea empleado de manera efectiva. Adems, el
emplear este nuevo formato permitir al Ecuador identificar resultados de proyectos de
investigacin que posiblemente puedan ser tiles como fundamento para la elaboracin de
polticas y toma de decisiones y/o se encuentren en conformidad con los objetivos del PNBV.
1.1
Enunciado General
La Secretara financia investigaciones cientficas puras o aplicadas y recibe propuestas de
centros de investigacin y desde el sector privado.
Sin importar si la investigacin propuesta ha identificado o no, una necesidad de contribuir al
conocimiento fundamental o una necesidad de colaborar con nuevos resultados de
aplicacin prctica a diferentes niveles de la sociedad, el Estado o las ciencias (naturales y
sociales), o si la necesidad construye nuevas capacidades de produccin, Toda
investigacin es importante! Campos importantes de investigacin podrn incluir la
construccin de talento humano, mejoramiento de capacidades institucionales, de
infraestructura y vinculacin intersectorial, proteger la soberana de los conocimientos
ancestrales y el ambiente natural as como el mejoramiento de la capacidad del Ecuador para
competir en niveles de excelencia globales; todos enmarcados dentro de los objetivos del
PNBV.
Esto no significa que la Secretara pretende limitar o dictaminar qu tipos de investigaciones
podrn ser presentadas. Al contrario, libertad de investigacin es uno de los factores clave en
el mbito investigativo cientfico. Lo que si pretende el documento y la Secretara es que todos
los investigadores consideren el posible nexo entre los objetivos de su investigacin y la
formulacin de estrategias y polticas de desarrollo para el pas.
1.2
El escenario Ecuatoriano

El Ecuador est involucrado en esfuerzos de cambio para fortalecer las capacidades


institucionales y de talento humano, en mejorar su capacidad de competir a escala global con
niveles de excelencia cientfica (natural o social), en iniciativas tecnolgicas y la inclusin
dentro programas globales de innovacin. El xito de estos cambios depender en la
capacidad de los investigadores y equipos de investigacin ecuatorianos en centros de
investigacin y en el sector privado para producir resultados de investigacin de alta calidad,
as como en el mejoramiento de tecnologas y de infraestructura. El uso de RBM durante la
planificacin e implementacin del proyecto de investigacin fortalecer esta capacidad.
1.3
La necesidad de nuevas metodologas de desarrollo de proyectos, su implementacin y
su sentido de responsabilidad
Debern existir y estar implementados sistemas para monitorear y evaluar el progreso y los
resultados de las investigaciones para determinar si los recursos: financieros, humanos y de
infraestructura estn siendo usados de manera efectiva para producir los resultados
esperados de los muchos proyectos de investigacin en desarrollo. La Secretara esta
tambin interesada en determinar cmo grupos no relacionados con los proyectos de
investigacin puedan encajar en iniciativas de desarrollo de polticas en la planificacin
estratgica nacional o ambas y si aquellas pueden contribuir con los objetivos trazados en el
Plan Nacional del Buen Vivir.
La capacidad del gobierno en evaluar el progreso hacia el cumplimiento de los planes
estratgicos del pas depende, en parte, de los sistemas de financiacin y presentacin de
informes. Estos procesos deben estar estandarizados. La clave es manejar y gestionar por
medio de resultados, comprendiendo que las actividades son solo un medio para alcanzar
tales resultados las actividades por si solas no son resultados. Gestin por medio de
resultados debe prevalecer sobre la gestin de proyectos por medio de ejecucin
(simplemente el informe de actividades exitosas). Esto requiere que el desarrollo de proyectos
considere las relaciones causales entre las actividades y los supuestos subyacentes que
incluyen tales actividades. Los pasos hacia desarrollo de proyectos, su implementacin,
evaluacin y presentacin de informes para todos las investigaciones financiadas por la
Secretara empleando este nuevo formato ya se encuentran en curso. A continuacin se
presenta un ejemplo simple de la manera como el desarrollo de proyectos de investigacin
pueden realzar el marco conceptual de polticas estratgicas del pas.
1.4
Como puede la investigacin ser aplicada en la elaboracin de polticas
La elaboracin de polticas estratgicas fue alguna vez un ejercicio hermtico conducido en un
vaco, tras puertas cerradas en los corredores del poder en virtualmente todos los niveles del
gobierno, sectores pblicos y privados. Por lo tanto, las polticas resultantes reflejaban solo las
ideologas del pequeo grupo de personas involucradas en el proceso.
El proceso de desarrollo de polticas aceptadas a nivel internacional ha cambiado y ahora
incluye en cierto grado algunas de las siguientes:
Un claro entendimiento del por qu las polticas actuales no estn funcionando, o
requieren ser reemplazadas ej. si las polticas existentes tienen fallas, las prioridades
han cambiado, o su implementacin no es efectiva.

Un medio para reunir evidencia que pueda ser usada para fundamentar la decisin de
cambiar las polticas existentes o la elaboracin de nuevas polticas.
La participacin de todas las partes interesadas cuyas acciones o situacin ser cambiada
debido a la implementacin de las polticas (socios, ejecutores, donantes, patrocinadores,
proveedores de fondos, beneficiarios, equipos de investigacin, etc.).
Un diseo y plan riguroso que muestre lo que ser cambiado un modelo o prototipo de
cambio.
Una estrategia comprensiva de cmo lograr que el cambio ocurra.
Normas claras de auto-vigilancia y autoevaluacin para asegurar que el diseo funcione, o
cmo debe ser cambiado si no esta funcionando.
Mecanismos de trasferencia de conocimiento hacia todas las partes interesadas
relacionados a los logros y fallas durante el proceso y finalmente hacia las partes
responsables del cambio.
Flexibilidad la capacidad de cambiar el diseo del prototipo original para asegurar que se
obtengan resultados

Empleando estos puntos clave al momento de elaborar polticas (a cualquier nivel), o una
propuesta de investigacin, o cualquier proceso que requiera de un cambio, se dar mayor
valoracin a las polticas/proyectos/programas que estn basados en evidencias que informen
de tales cambios, no simplemente una conviccin/idea.
1.5
Emplear otra mentalidad al momento de desarrollar propuestas
La Secretara tiene reas prioritarias para financiamiento pero no limita qu tipo de esfuerzos
se deban o se deberan realizar en cualquier rea. El siguiente concepto simplemente entrega
al investigador una nueva manera de dar formato a los resultados que si en caso de que
puedan fundamentar una estrategia o poltica, ser obvio al inicio del trabajo. Cabe destacar
que este mismo esquema es aceptado y puesto en accin en muchos pases del mundo el
emplear resultados de investigaciones para disear polticas estratgicas no es nada nuevo!
Existe una manera ms simple de empezar a pensar en proyectos de investigacin y preparar
propuestas a ser financiadas, teniendo en mente el PNBV es teniendo en cuenta que toda
investigacin conlleva un impacto social de alguna ndole, sea directo o indirecto.
Paso 1. Hacerse esta pregunta: Acaso el problema de la investigacin se integra dentro del
marco de las polticas estratgicas del Ecuador en alguno de los siguientes puntos:
1. El mejoramiento de planes estratgicos hacia el alcanzar las polticas del pas?
2. El fortalecimiento de las capacidades de los institutos de educacin superior y
vinculacin entre la academia, la sociedad y los sectores pblicos o privados?
3. El fortalecimiento de las capacidades de los investigadores y sus instituciones?
4. Promover nuevo conocimiento para formular polticas, iniciativas, innovacin y
trasferencia de tecnologa relacionado a las ciencias (naturales o sociales), tecnologas
y conocimientos ancestrales?
5. Aborda uno o varios de los objetivos del PNVB?
Ser difcil encontrar una propuesta de investigacin que no se ajuste a uno de los puntos
anteriores.

Paso 2. Elegir la pregunta de investigacin, resultado esperado o outcome *1 que el proyecto


de investigacin pretenda obtener, pero pensar ms all de los resultados de investigacin
hacia una mirada ms amplia de cmo los hallazgos encontrados puedan cambiar ciertas
condiciones dentro del Ecuador. Pensar sus resultados como un outcome inmediato de su
trabajo pero luego transferir el significado real de los resultados hacia un fin ltimo, un
outcome final o ltimo para el Ecuador. Por ejemplo:
Ejemplo 1 si est realizando una investigacin acerca de nuevas celdas fotovoltaicas para
incrementar su desempeo, no se detenga ah. Trate y enmarque la investigacin en una
escala mayor, en la manera en que sus hallazgos aportarn a la futura independencia
energtica del Ecuador. La investigacin se mantendr igual, pero podr demostrar cmo sus
resultados podrn cambiar las condiciones dentro del Ecuador y reducir la dependencia del
pas en fuentes externas de energa o combustibles fsiles.
Ejemplo 2 si su investigacin requiere de tres estudiantes de postgrado, no se detenga con
que el resultado sea que ellos culminen sus tesis de maestra o doctorado. Cabe preguntarse
cmo el entrenamiento y la mtodos de la investigacin pueda ayudarles a brindar mejores
aportes, requiriendo tal vez que un captulo en sus tesis sea dedicado a demostrar como sus
resultados puedan acoplarse en los objetivos de polticas futuras del Ecuador, o incluso
brindando una perspectiva global.
Ejemplo 3 si su investigacin trata sobre como la re-mineralizacin del suelo puede
incrementar outputs** agrcolas, den un paso adelante y enmarcarlo de manera que el
mejoramiento de suelos pueda contribuir para que la poblacin se adapte al cambio climtico
futuro desde el punto de vista de una mayor produccin, o cambios en tipos de cultivos, o
cultivos que requieran menor cantidad de agua, o
Paso 3. Desarrollar un plan estratgico para la pregunta de investigacin (revisar sec. 4.0) que
incluye la visin/misin del Ecuador.
Paso 4. Determinar qu actividades de la investigacin respondern la hiptesis de la
investigacin y adems incluir actividades cuyos resultados puedan dar paso a fomentar la
visin/misin del Ecuador (esto no significa que se cambie los mtodos cientficos de la
investigacin! Solo significa aumentar objetivos relacionados al PNBV)
Paso 5. Para el outcome relacionado con la visin/misin del Ecuador, observe atentamente
los supuestos subyacentes que ha empleado para atar las actividades a los resultados.
Examine cmo los resultados de la investigacin contribuirn lgicamente a polticas y
estrategias (revisar sec. 5.0)

1** Nota del Traductor: Las palabras outcome y output usualmente se traducen al idioma espaol ambas como
resultados. Sin embargo, tienen sentidos diferentes al de simplemente resultados. El sentido ms cercano para
outcome sera resultados deseados o resultados a ser alcanzados.El sentido ms cercano para outputs sera
resultados obtenidos, desenlaces o productos resultantes Por pedido especfico del autor: el Dr. Michael Powell, Ph.D,
estos trminos se mantendrn en ingls en el documento. De igual manera se emplear la palabra input en ingles, que se
ver ms adelante, cuya traduccin ms cercana es entradas, recursos, medios o requerimientos.

El siguiente diagrama muestra dnde el equipo de investigacin deber enfocarse en manera


en que los resultados de la investigacin tengan un impacto en el PNBV y quien ms se
necesita en el equipo para asegurar tales resultados.

ASEGURAR MEDIOS Y REQUERIMIENTOS PARA


REALIZAR LA INVESTIGACIN

En este diagrama la necesidad de investigacin conduce a la hiptesis, identifica la


necesidad de cambio en el pas; el equipo de investigacin podra incluir otros socios,
actores y beneficiarios por fuera del equipo de investigacin (accionistas o patrocinadores);
actividades son el mtodo experimental y outputs son los hallazgos; dinmicas
relacionales se refiere a las maneras en que un/a investigador/a comprometido/a
constantemente revisa si sus hallazgos y resultados van o probar o refutar la tesis del trabajo
(deduccin e induccin); formular y reajustar son los cambios que un/a investigador/a realiza
en mtodos basados en resultados inesperados.
2.0Introduccin a Gestin basada en Resultados (RBM)
Existen muchas instituciones/organizaciones/grupos de estudio/individuos que han pasado los
ltimos 30 aos desarrollando modelos slidos de RBM; este documento se ha basado en las
metodologas incluidas en algunos de ellos. Se recomienda al lector realizar bsquedas en la
web de palabras clave incluidas en este documento para la lectura de otros ejemplos. Yo
recomiendo firmemente al lector que ingrese a pginas web de la Agencia de Desarrollo
Internacional de Canad (Canadian International Development Agency CIDA) (probablemente
la mejor fuente de informacin un lector global) y las Naciones Unidas (todos sus diversos
grupos de trabajo, por ejemplo, UNDP, UNEP, WFP, etc.)
El proceso de: planificacin, implementacin, evaluacin y elaboracin de informes que se
basa en las relaciones lgicas que conectan los insumos y las actividades con los objetivos
finales y considera que el xito es medido en base a los resultados y no en las actividades,
tiene varios nombres en diferentes pases y organizaciones. Sin importar sus nombres, o la
complejidad con la que se los aplica, estos procesos de gestin son ms o menos similares,
incluso si algunos trminos y herramientas varan. Para evitar alguna confusin, el trmino
Gestin basada en Resultados (RBM) ser utilizado para describir el proceso
(Responsabilidad basada en resultados, gestin centrada en resultados, rendicin de cuentas
y trasparencia, gestin de desempeo, medicin de resultados y Medicin del Outcome son
otros trminos para describir este proceso). Existen muchas herramientas que son
elaboradas durante la fase de planificacin del proyecto; Anlisis de Marco Lgico, Marco
Lgico de Desempeo, Cadena de Resultados, Marco Lgico de Resultados, Modelos
Lgicos, Evaluacin del Rendimiento de Gestin, Marco lgico de Medida de Rendimiento,
Diagramas para reduccin de riesgos, y Gestin basada en Resultados y Marco Lgico de
Rendicin de Cuentas, por mencionar algunas.
Mientras algunos de los investigadores ya conocen la manera en que los Modelos Lgicos son
aplicados al desarrollo, implementacin y evaluacin de proyectos, muchos estn utilizando
estos mtodos por primera vez. Es importante destacar las sutiles diferencias en la gestin de
proyectos de investigacin bsica o aplicada que buscan resultados en relacin con incorporar
los resultados a la formulacin de estrategias y polticas. En el nivel acadmico, los resultados
de una investigacin se completan con la recopilacin de datos, su interpretacin y escritura
publicable. En el contexto mayor de diseo de polticas y formulacin de estrategias es
necesario relacionar estos resultados con las polticas e iniciativas.
IMPORTANTE RECORDAR UNA ACTIVIDAD NO EQUIVALE A UN LOGRO!!!

3.0
Por qu emplear la Gestin Basada en Resultados (RBM)
La Gestin basada en resultados es un proceso que histricamente ha sido utilizado por la
comunidad inmersa en temas de desarrollo (donantes, organismos financiadores,
organizaciones, beneficiarios) y por organizaciones gubernamentales y de financiamiento en
todos los niveles de la planificacin sectorial. Este mtodo es ahora una parte integral del
desarrollo de programas/proyectos en todas las ciencias y varios componentes han sido
incluidos por la Fundacin Nacional para la Ciencia, EUA (National Science Foundation, NSF,
USA) y consejos de investigacin europeos (RCUK, UK) as como el Banco Mundial, la ONU
yEn resumidas cuentas, las implicaciones sociales de los resultados de la investigacin
son casi equivalentes con el mrito de la investigacin en trminos de obtener financiamiento.
Como un modelo de gestin, RBM tiene el potencial de guiar a prcticamente cualquier
proyecto hacia niveles de mayor xito por medio de un desarrollo riguroso del proyecto, como
es administrado, mtodos de evaluacin (continuos mecanismos de retroalimentacin) y
conducir actividades hacia alcanzar las metas planteadas en lugar de simplemente completar
actividades y permitir que las actividades del proyecto puedan ser modificadas. Para los
nuevos investigadores/usuarios y quien lo emplea por primera vez, este mtodo puede
parecer, de principio a fin, pesado y confuso porque enmarcar los resultados de investigacin
dentro de una cadena de resultados que tengan un impacto en la planificacin de polticas
estratgicas no es lo usual para propuestas de investigacin cientfica pura o aplicada. Con
prctica, los beneficios sern ms claros, en especial en la manera en que este mtodo
ayudar a manejar su trabajo de investigacin. Aunque resulte difcil inscribir un proyecto en
un formato RBM adecuado, una vez completado, el manejo y elaboracin de informes de los
resultados del proyecto se vuelve ms simple que los mtodos tradicionales. Este mtodo de
desarrollo de proyectos entrega a la Secretara los medios para rastrear resultados, gastos y
desembolsos durante el periodo de vida de un proyecto/programa continuamente en lugar de
esperar por un reporte final de investigacin. Tambin permite a cualquier parte interesada
identificar y resolver problemas sobre la marcha de manera que el progreso de la
investigacin no se vea obstaculizado.
4.0

Planificacin Estratgica

Todos los planes de gestin orientados hacia resultados deberan empezar con un plan
estratgico que asegure que la implementacin y el manejo del proyecto rena
adecuadamente los datos. El plan estratgico bien puede ser desarrollado bajo un contexto de
investigacin fundamentalmente o bajo el contexto de iniciativas de polticas estratgicas, o
ambas si son complementarias. Los componentes de planificacin y su relacin con las
necesidades el beneficiario final se muestran en el siguiente cuadro y figura. El ejemplo
utilizado a continuacin es un proyecto de investigacin que busca desarrollar una mejor y
ms duradera celda fotovoltaica (batera) que puede ser distribuida en reas rurales.
Componentes del Plan Estratgico

Contexto de la Investigacin

Datos de referencia que definen las


condiciones del contexto actual,
que el investigador pretende
abordar, por ejemplo, el estado
actual de lo que ser cambiado.

Investigacin fundamental se basa


en el mtodo cientfico y el probar
una hiptesis, no en datos de
referencia en la mayora de casos.
Sin embargo, en investigacin de

Contexto Nacional
(iniciativas de polticas estratgicas)
Debe haber datos de referencia
para cada objetivo. En el caso de la
batera, los datos de referencia es
el actual porcentaje de energa que
expelen estas bateras a la energa

ciencias aplicadas que involucra un


cambio, se requiere de informacin
de referencia. Por ejemplo, la actual
vida til de una batera.

Un conocimiento claro de los


recursos disponibles para alcanzar
el cambio esperado. Estos recursos
incluyen
insumos
financieros,
insumos humanos, infraestructura
institucional,
y
documentos,
artculos y escritos del proyecto.
Determinar estos recursos incluyen
el conocimiento de las fortalezas y
debilidades de los individuos e
Instituciones que manejarn el
proyecto.

Comnmente se refiere al monto


del financiamiento otorgado para la
investigacin y est definido por las
actividades de la investigacin y el
personal (profesores, salarios de
estudiantes
de
postgrado;
equipamiento;
infraestructura;
recursos documentales; costos de
publicacin; trabajo de campo) as
como la competencia del equipo de
investigacin.

Una comprensin del por qu el


proyecto quiere cambiar la situacin
o estado actual. Cules con los
motivos sobre el por qu este
proyecto se debe llevar a cabo?
cul es la evidencia que soporta
esta necesidad de cambio?

Para el investigador cientfico, es el


desafo de hacer una mejor y mas
eficiente batera. Probablemente el
equipo conoce que la mejorada
batera afectar los patrones en el
uso de energa, pero a lo mejor ese
no sea un objetivo de investigacin.

Un esbozo de cmo este proyecto


alcanzar sus metas. Una lista de
prioridades
de
los
objetivos
deseados con conectores bien
definidos que los interconectan.

Para el equipo de investigacin esto


es parte del mtodo cientfico que
est incluido en todo proyecto de
investigacin.

total que requiere el pas (esto no


es explcito, o requerido, para la
investigacin como tal) y el cambio
ser cuantos puntos porcentuales la
nueva batera aadir al sistema
energtico o cuanto podr reducir la
dependencia
en
combustibles
fsiles u otras fuentes de energa.
Incluye insumos de patrocinadores
y accionistas (socios, donantes,
beneficiarios) que no son parte del
equipo de investigacin, pero se
vern afectados con el cambio, por
ejemplo, como puede el consumo
de energa y su disponibilidad
puede ser optimizada en reas
rurales gracias a la capacidad de la
nueva batera. Insumos pueden
tambin incluir cooperacin de
agencias gubernamentales a cargo
de asuntos relacionados con la
energa como fuentes, consumo,
importacin/exportacin, etc.
Para el outcome de polticas
estratgicas y planificacin, esta
investigacin es importante porque
reduce la dependencia del pas en
combustibles
fsiles
o
la
importacin de energa. Utilizando
el incremento de la energa de una
batera
individualmente, y el
nmero de bateras que podran ser
producidas,
y
su
potencial
distribucin, las partes interesadas
por fuera (o por dentro) del equipo
de trabajo se podr hacer un
estimado del impacto en el
escenario energtico ecuatoriano
el cambio de su estado. Como los
sistemas de valores de la agencia
de financiamiento, otras polticas
gubernamentales,
destinatarios,
etc. Orientarse dentro de este plan
es importante.
A nivel nacional, el anteproyecto ya
es parte de los enunciados de las
polticas y estrategias del pas.
Simplemente es cuestin de
encajar los resultados de la
investigacin
dentro
de
la
planificacin estratgica.

Un plan de cmo el proyecto


alcanzar
sus
resultados
esperados. Este paso debe incluir
una mirada profunda de los
supuestos subyacentes en las
actividades (anlisis de riesgos):
acaso son realizables; definen
apropiadamente lo que se espera
de cada actividad; como los
mecanismos de
cambio
son
incorporados en las actividades a
nivel
de
output;
ha
sido
identificada la relacin causal?

Aunque los investigadores, al


menos
no
conscientemente,
piensan sobre los supuestos
relacionados a las actividades de la
investigacin, estn presentes y
fcilmente pueden ser considerados
durante el mtodo cientfico. Estos
no son supuestos acerca de los
resultados,
sino
de
los
experimentos
empleados
para
producir los resultados enmarcados
dentro de los objetivos nacionales.

Mtodos
de
monitoreo
de
resultados que son especficos a
los outputs deseados y que pueden
cuantificar el xito/fracaso en
relacin a los resultados obtenidos.
Definir indicadores para medir
avances en relacin a los
resultados esperados es una parte
importante en la gestin de un
proyecto exitoso y para la
flexibilidad del mismo. Indicadores
debern ser verificables as como
cuantificables/cualificables.

Como en otros aspectos de la


planificacin estratgica, al nivel de
investigacin estos verificadores y
balances se constituyen dentro del
mtodo cientfico.

La manera de incorporar el plan a


un nivel nacional es clara y directa
y, de nuevo, se consigue al
involucrar a las partes interesadas
por
fuera
del
equipo
de
investigacin. La idea aqu es
emplear el mtodo cientfico dentro
del marco de Gestin basada en
resultados RBM las semejanzas
son
obvias
(revisar
abajo).
Bsicamente,
el
equipo
de
investigacin disea el mtodo
cientfico y las otras partes
interesadas lo incorporan dentro del
formato RBM sin embargo esto
debe ser realizado en conjunto.
A un nivel nacional, los indicadores
sern diferentes ya que sern
utilizados para registrar cambios
que puedan o no ocurrir como
resultado de la investigacin. Para
el ejemplo de la batera: que tan
realista es el manufacturar las
bateras; es su costo efectivo;
pueden ser distribuidas y utilizadas
eficientemente en reas rurales;
existen limitantes en su uso
(elevacin del poblado, fotoperiodo
adecuado, etc.); y muchos ms.

El siguiente diagrama ilustra las semejanzas del proceso entre investigacin y polticas y
estrategias nacionales; existe una pequea diferencia. Utilizando RBM (utilizando el ejemplo
de polticas estratgicas nacionales listado abajo), se fija un objetivo ulterior y luego se
desarrollan actividades para alcanzar tal objetivo. En la planificacin de investigacin, se
desarrolla la hiptesis basada en una pregunta de investigacin y luego se elaboran maneras
de verificar su validez muy similar. Si utilizamos el ejemplo de la batera: un investigador
formula la pregunta cmo puede esta nueva celda fotovoltaica reducir la dependencia en
combustibles fsiles? Y cmo el quemar menos combustible fsil impacta en aspectos de
salud, educacin y subsistencia en nios de reas rurales? Los pasos en ambos lados del
grfico se denominan de manera diferente pero proceden en un mismo orden y terminan en el
mismo lugar.
Histricamente se ha comprobado que los proyectos desarrollados con insumos de todos las
partes
interesadas
(patrocinadores,
ejecutores
de
proyectos,
beneficiarios,
donantes/financiadores, planificadores de polticas, etc.) son ms exitosos que los proyectos
basados en ideologas de pocos individuos. As mismo, iniciativas y polticas estratgicas
planificadas sin evidencias que fundamenten sus metas de los supuestos subyacentes son
usualmente menos exitosos.

5.0Componentes en la Cadena de Resultados


La Gestin basada en resultados en un proceso que utiliza una variedad de herramientas que
contribuyen en el diseo del proyecto, asignan responsabilidades, y miden xitos y gestin.
Los tipos de herramientas y la medida en que se emplearn ser determinado por el equipo
que dirige el proyecto. Sin embargo en
algn punto, todas las herramientas
asociadas con este proceso son tiles
durante las etapas de la planificacin
del proyecto o su implementacin. La
relacin entre el proceso y las
herramientas empleadas para alcanzar
una gestin del proyecto exitosa es
mostrada aqu. Listados, cadenas de
accin, marcos conceptuales, grficos
y
diagramas
que
construyen
estrategias para utilizar RBM deberan
encapsular todo el proyecto este es el
esquema para el diseo y planificacin.

1*** Nota del Traductor: Por pedido del autor del documento, ste diagrama y los siguientes no sern traducidos. Se refiere
a la manera en como la planificacin de un proyecto en la esfera de investigacin y la planificacin estratgica de polticas
nacionales son similares y siguen un mismo esquema. Cada peldao del esquema cientfico corresponde a un paso del
proceso en la planificacin estratgica.

El proceso describe las estrategias empleadas para planificar, implementar, monitorear y


reportar informes utilizando un proceso continuo de evaluacin y trasferencia de conocimiento
hacia todos los actores. Este proceso esta diseado para identificar debilidades en la
planificacin del proyecto desde la participacin de las partes interesadas y permite cambios
(flexibilidad) para asegurar que los resultados son alcanzados esto significa que las
actividades pueden ser modificadas si es necesario. Estos aspectos son cubiertos con mayor
detalle en los diversos anexos que estn disponibles en lnea en la pgina web de la
propuesta. Solo ciertos de los aspectos de las partes ms importantes del proceso RBM sern
cubiertos a continuacin esto no ser una amplia cobertura del proceso.
5.1
Insumos, Actividades y Outputs
En un nivel bsico, la cadena de resultados vincula insumos (todos los recursos disponibles
para el proyecto) a las actividades y a los cambios o resultados inmediatos que producirn,
llamados outputs. Los insumos que se requieren para llevar a cabo actividades y las diversas
actividades que conducen a un output determinado no son necesariamente las iguales. Se
recomienda agrupar las actividades en relacin a los outputs que desean alcanzar; es mejor
utilizar actividades macro (ej. recolectar una muestra de suelo), en lugar de sub-actividades
(ej. lectura de un manual para emplear un equipo de recoleccin de muestras, o cavar un
agujero para una muestra, etc.) seleccionar qu actividades y qu outputs son adecuados
para monitorear es crtico para reconocer xitos y fracasos en una fase temprana del proceso.

Cabe destacar que el proceso RBM requiere la presentacin de informes sobre presupuestos
relacionados a los outputs alcanzados, no las actividades que conducen a ellos por lo cual
es la razn principal de agrupar actividades en base a los outputs deseados. Actividades no
son indicativos de resultados, precisamente eso es lo que se pretende con el proceso RBM!
5.2
Outcomes
El siguiente nivel de la cadena de resultados esta compuesto de outcomes que pueden variar
dependiendo del momento en que ocurren y la relacin entre las actividades/outputs del
proyecto/programa y factores externos que podran alterar positiva o negativamente los
resultados, cabe mencionar que no todas las organizaciones emplean los mismos niveles de
outcomes en sus planes, ni tampoco la terminologa empleada es consistente de una
organizacin a otra. Un ejemplo de tres niveles de outcomes (empleados por la Agencia de
desarrollo internacional canadiense, CIDA) un lder global en el uso de RBM (estoy
parafraseando de sus documentos) se da a continuacin.

Muy rpidamente (existe abundancia de informacin acerca de esto en la web), podemos


pensar que los niveles de los outcomes se basan en si las actividades/outputs relacionados al
proyecto/programa producen o no los resultados esperados o si han existido otros
efectos/factores externos que tuvieron alguna influencia en alcanzarlos y cuando ocurrieron:
Outcomes inmediatos: estos resultados ocurren como desenlaces inmediatos de los
outputs alcanzados del proyecto/programa; se los puede rastrear de las actividades y
outputs y ocurren en una etapa temprana, en la marcha del proyecto son de corto plazo.
Outcomes intermedios: son tambin un resultado directo de los outputs y de los outcomes
inmediatos del proyecto, mas pueden incluir aspectos de cambio que no estaban bajo la
supervisin del equipo directamente. Estos resultados se realizan dentro del periodo del
proyecto pero a su trmino. Los indicadores a este nivel deben ser capaces de medir el
panorama general de las metas del proyecto, ms all de la etapa de outcome inmediato.
Outcome ltimo (tambin llamados impacto final en algunas organizaciones): este es el
objetivo final del proyecto/programa la verdadera razn por la cual se hizo el proyecto y
como en otros niveles de la cadena de resultados, se consigue por medio de mltiples
resultados de los objetivos de los niveles anteriores outcomes inmediatos. La mayora de
los beneficios realizados gracias a los resultados en este nivel no son alcanzados durante
el periodo de vida del proyecto, incluso pueden necesitar de la combinacin de otro(s)
outcome(s) ltimo(s) o final(es) de varios otros proyectos/programas. Estos resultados
dialogan con el marco general de las polticas nacionales (en el caso de polticas) o con
cambios en otras regiones y aspectos por fuera del proyecto/programa y donde este no ha
trabajado.
5.3
Indicadores
Sugiero consultar las pginas web de las Naciones Unidas para una descripcin minuciosa y
ejemplos de indicadores en todos los niveles de la Cadena de Resultados.
La matriz de rendimiento y el modelo lgico requieren de un conjunto de indicadores en todos
los niveles de resultados que medirn el progreso con el tiempo. Elaborar buenos indicadores
presenta dificultades y requiere de experiencia, aqu se sugiere que todo equipo de
investigacin de un proyecto cuente con profesionales en ejercicio. Abajo, una breve sinopsis
de qu son los indicadores en los diferentes niveles de resultados.

La esencia del modelo lgico es que los resultados son importantes y que las actividades son
medios para alcanzar un fin. Entonces, sobre todo, los ejecutores de Proyectos/programas
deben ser capaces de evaluar el xito basados en resultados obtenidos en lugar de anticipar
resultados y reflejarlos en si a lo mejor fueron las actividades y los outputs apropiados
medios para conseguir el fin deseado. Conducen siempre las actividades a los resultados
anticipados? Si la respuesta en no entonces se debe establecer criterios que podamos
medir, y que son factibles y apropiados para nuestros resultados deseados; esto nos dir si
estamos en el camino correcto. Estos son los indicadores.
Todo buen indicador mide el progreso hacia una meta trazada y comparten unas
caractersticas clave:
1. Pueden ser cuantitativos o cualitativos y son el medio para verificar si algn cambio ha
ocurrido en miras del resultado deseado durante un periodo de tiempo establecido.
2. Son especficos a un output o outcome deseado (en cualquier nivel)
3. No son vagos estn vinculados con un resultado y tienen la habilidad absoluta de
verificar que el resultado es alcanzado o no. Usualmente se requiere de ms de un
indicador para verificar esto.
4. Son econmicamente factibles en relacin a los insumos del proyecto/programa.
5. Son fciles de medir.
6. Son apropiados para informar a las partes beneficiadas acerca de los logros del
proyecto/programa y advierten sobre problemas inminentes.
7. Son determinados desde un enfoque participativo que involucra a todas las partes
interesadas.
5.3.1 Indicadores de los Outputs
Los indicadores para los outputs son los ms simples de definir y los medios de verificacin
incluso pueden estar establecidos en el ttulo del output. En algunos casos los outputs son
los indicadores de las actividades realizadas.
Los indicadores de los outputs son:
1. Fcilmente cuantificables ya que usualmente son un resultado directo (producto o
servicio) de una actividad especfica o de un grupo de actividades relacionadas entre si.
2. El resultado de ms corto plazo que pude ser medido basados en las actividades
completadas.
3. Usualmente no producen outcomes por si solas grupos de outputs son combinados
para entregar un resultado inmediato identificado como outcome.
Los outputs y los indicadores de los outputs son apropiados para los niveles de un proyecto,
un programa y tambin para marcos generales de polticas para el pas; pero no son
dependientes del alcance. Por ejemplo:

Al nivel de un proyecto: el nmero de rboles plantados, el nmero de experimentos


completados, el porcentaje de personal capacitado, la frecuencia de las reuniones con
las partes interesadas y accionistas
Al nivel de un programa: el porcentaje de personal capacitado capaz de manejar un
escenario dado, el grado en que nuevos resultados o conclusiones son empleados para
incidir en discusiones de formulacin de polticas.

Al nivel de polticas nacionales: el numero de informes sobre polticas producidos o el


nivel en que nuevas iniciativas de polticas son implementadas

5.3.2 Indicadores de los Outcomes


Indicadores de los outcomes difieren de los indicadores de los outputs en la medida en que
suceden despus de que un grupo de outputs ha sido conseguido. Ellos registran un cambio
en el comportamiento o situacin que no hubiera ocurrido si el proyecto no se hubiera llevado
a cabo registran el progreso lgico hacia una meta final basados en relaciones causales. La
descripcin de los indicadores de los outcomes incluyen trminos que denotan el cambio de
situacin tales como implementado, adoptado, empleado en tiempo pasado, debido a
que el cambio ha ocurrido ya y lo podemos medir.
Indicadores de Outcomes inmediatos registran un nivel de cambio que se establece ms all
de la culminacin de los outputs y requieren ms de un output. Son resultados a mediano
plazo, en algn lugar intermedio entre los outputs y los outcomes de niveles superiores.
Indicadores de Outcomes intermedios registran un cambio de situacin o comportamiento que
ha sido previsto basados en el cumplimiento de un grupo de outcomes inmediatos.
Usualmente estos cambios ocurren dentro del periodo de duracin del proyecto/programa
pero al final del mismo.
Indicadores del Outcome ltimo registran un cambio que ha sentido por fuera de los
parmetros del proyecto/programa y probablemente requieran de influencias de los Outcomes
Intermedios o de otros proyectos/programas no relacionados directamente.
5.3.3 Ejemplo de Indicadores
A continuacin se encuentra un ejemplo simple de los diferentes indicadores a diferentes
niveles en un proyecto de forestacin de establecer lotes de bosque para beneficiar a la
poblacin rural en la India. El aspecto de investigacin de este proyecto inclua anlisis de
suelos, fsica del suelo, aplicacin y clculo de porcentajes e ndices de aditivos para el suelo,
y el diseo de nuevos mtodos de siembra. Todos estos resultados de la investigacin fueron
empleados para establecer lotes de bosque para aldeanos locales por ejemplo, desarrollo
social basados en ciencia slida. Este trabajo de investigacin pudo ser manejado a nivel de
proyecto piloto, o a un nivel de desarrollo los resultados de la investigacin seran los
mismos, pero sus aplicaciones son diferentes. Importante tener en cuenta que los indicadores
conllevan un medio de medida, por ejemplo, nmero, porcentaje, kilogramos, etc.
PARA UN PROYECTO DE REFORESTACIN EN INDIA ENTRE DEPARTAMENTOS DEL
GOBIERNO, ORGANIZACIONES NO GUBERNAMENTALES, GRUPOS SOCIALES RURALES,
ALDEANOS Y DEPARTMENTOS FORESTALES
RESULTADO ESPERADO

INDICADOR

OUTCOME LTIMO:

MEJORAR LA CALIDAD DE VIDA PARA


POBLADORES RURALES EN INDIA POR
MEDIO DE LA VENTA DE PRODUCTOS

NUMERO
DE
ALDEAS,
POBLADOS/CAMPESINOS QUE AHORA
TIENEN
ACCESO
A
RECURSOS
FINANCIEROS
Y
PRODUCTOS
NO
MADERABLES COMO RESULTADO DE

FORESTALES NO- MADERABLES

OUTCOME INTERMEDIO:

PRODUCTOS
DE
BOSQUES
NO
MADERABLES PROVENIENTES DE LOTES DE
BOSQUES SALUDABLES PARA ALDEAS
RURALES

OUTCOME INMEDIATO:

ESTABLECIMIENTO DE LOTES DE BOSQUE


VIABLES PARA LAS ALDEAS

OUTPUTS:

ADITIVOS
PARA
EL
SUELO
PROPORCIONADOS A LOS PUNTOS DE
SIEMBRA
ENTRENAMIENTO DE LOS ALDEANOS EN
MTODOS DE SIEMBRA
PLANTACIN DE RBOLES

NUEVOS LOTES DE BOSQUE Y QUIENES


ESTAN
UTILIZANDO
LA
NUEVA
TECNOLOGA
MAYOR PODER ADQUISITIVO (CALIDAD
DE ALIMENTOS, SALUD, EDUCACIN)
DEBIDO A MEJORES INGRESOS
NMERO DE RBOLES CON VIDA AL
FINAL DEL PROYECTO
PORCENTAJE DE RBOLES SALUDABLES
Y BUENOS PRODUCTORES DE BIOMASA
MAYOR NMERO DE PRODUCTOS
(MEDIDO EN KILOGRAMOS) DEL BOSQUE
NO MADERABLE DISPONIBLE A LOS
POBLADORES RURALES
VOLUMEN DE SUELO CUBIERTO DE
CAPA VEGETAL Y LA SOMBRA DE LOS
RBOLES Y TIERRA TIL PARA LOS
POBLADORES
NMERO Y EXTENSIN DE LOTES DE
BOSQUE SALUDABLES ESTABLECIDOS
EN LAS ALDEAS Y ZONAS RURALES
NMERO DE VECES QUE SE ELIMINA
MALAS HIERBAS Y QU TAN EFICIENTE
ES EL PROCESO DE DESHERBAR
NMERO DE HORAS DE PROTECCIN
CONTRA EL PASTOREO SILVESTRE Y SU
EFECTIVIDAD
NMERO DE GRUPOS DE ALDEANOS
QUE FUERON ENTRENADOS Y EMPLEAN
LOS NUEVOS MTODOS DE SIEMBRA
NMERO DE MIEMBROS ENTRENADOS
EN CADA ALDEA SU CAPACIDAD
NMERO DE TONELADAS DE ADITIVOS
DE SUELO DISTRIBUIDAS A LOS PUNTOS
DE SIEMBRA Y QUE EST SIENDO
UTILIZADO
NMERO DE RBOLES PLANTADOS Y SU
PORCENTAJE DE SUPERVIVENCIA

Varias organizaciones (ONU, CIDA, Banco Mundial, etc) emplean el acrnimo SMART
para describir buenos indicadores:
S Especficos: es el indicador lo suficientemente especfico para medir el proceso y resultados
M Mesurables: es el indicador una medida clara y confiable de los resultados
A Alcanzables: son realistas los resultados del indicador para registrar los avances
R Relevantes: es el indicador relevante para los outputs y outcomes pretendidos
T Tiempo factibles: estarn los datos disponibles a un costo y esfuerzo razonable
5.4
Sntesis del manejo del proyecto (PMS) Monitoreo y Evaluacin
Un componente clave de cualquier proyecto/programa diseado con RBM es el mtodo de
validacin de si los objetivos estn siendo alcanzados por medio del monitoreo y evaluacin.

Monitoreo es un proceso interno que consiste en la medicin, continua y regular, de las


actividades enfocadas en resultados relacionadas con los gastos de presupuesto y si las
actividades se dirigen o no a los resultados esperados. El monitoreo es realizado por el equipo
de trabajo del proyecto/programa conjuntamente con comits de gestin de
proyectos/programas que incluyen representantes de la agencia de financiamiento.
Evaluacin es un proceso externo que mide el cumplimiento general de eventos requeridos
para satisfacer resultados a niveles de outcome esto trata acerca de la eficiencia y
efectividad del trabajo realizado. Es realizado por comits de gestin de proyectos que
incluyen miembros de todas las partes interesadas (evaluaciones a mediano plazo,
evaluaciones finales, etc.)
La evaluacin debe estar planeada y registrada utilizando un Calendario de gestin de
proyectos (PMS por sus siglas en ingls). El siguiente es solo un ejemplo y no constituye un
modelo a ser empleado; establecer el calendario de evaluacin es una tarea realizada dentro
de un comit de evaluacin.
NOTA: 1) este es un ejemplo general/esbozo y depender del tipo de proyecto 2) La
formacin de comits no esta demostrado ya que esta actividad antecede estas
actividades de evaluacin en el manejo de proyectos.
Actividades
planificadas de
Planificacin de cumplimiento de actividad Actual
Variacin
Gestin
Reuniones trimestrales Tendrn lugar el primer da de cada trimestre
en grupo (Equipo de
a partir del inicio del proyecto
investigacin +
Secretara)
Evaluacin trimestral
15 das despus de las reuniones trimestrales
realizada por el oficial
del grupo o comit
de proyecto de la
Secretara
Informe de progreso
Dentro de 30 das al final del periodo de
semestral (monitoreo)
informes
Informe semestral del
15 das despus de la reunin semestral y el
calendario de gestin
informe de progreso o avance
PMC1 (evaluacin)
Reporte del equipo
15 das despus de la reunin semestral
tcnico TAC2
Planificacin de trabajo 30 das previo a la presentacin del informe
del siguiente ao
del ao actual
Informe anual de
Dentro de los 30 das al final del periodo de
progreso
informes
Informe anual del
30 das despus de la recepcin del informe
calendario de gestin
anual del proyecto
PMC
Informe semestral a
15 das despus de la culminacin del
todas las partes
periodo de informes
interesadas
1
2

PMC, Comit de gestin del proyecto (Project Management Committee)


TAC, Comit de asesora tcnica (Technical Advisory Committee) (si se aplica)

SE RECOMIENDA REVISAR LOS MUCHOS EJEMPLOS Y ANEXOS DE AYUDA EN LNEA


DISPONIBLES EN EL LINK DE LA PROPUESTA EN LA PGINA WEB DE LA SENESCYT,
ASI COMO LAS INTRUCCIONES INCLUIDAS EN LA PROPUESTA EN LNEA.