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Universidad Rural e Guatemala

San Felipe, Retalhuleu


Mtodos y tcnicas de Investigacin
Lic. Carlos Cceres

Escuchas telefnicas

Heydi Nineth Dueas Lpez


11-03-0031

San Felipe Retalhuleu, veintisis de abril de dos mil quince

Introduccin

Las escuchas telefnicas son estrictamente controladas en muchos


pases para salvaguardar la privacidad de los individuos. Sin embargo,
en ciertas jurisdicciones como las cortes pueden aceptar como prueba
conversaciones

telefnicas

ilegalmente

grabadas

sin

el

consentimiento de las partes. En las agencias pueden ser autorizadas


en ciertas circunstancias para realizar procedimientos secretos.

Muchas organizaciones graban sus conversaciones telefnicas para


poder probar lo que fue dicho, para entrenar a su personal o
monitorear el rendimiento. Esta actividad puede no ser considerada
como

escucha

telefnica

en

algunas,

aunque

no

todas

las

jurisdicciones, porque es hecha con el conocimiento de al menos una


de las partes intervinientes en la conversacin telefnica.

Las leyes que regulan la grabacin de conversaciones telefnicas en


algunos sitios requiere que slo una de las partes est al tanto de la
grabacin, mientras otros exigen que ambos estn advertidos. Se
considera una buena prctica anunciar al principio de una llamada
que la conversacin est siendo grabada.

Escuchas telefnicas
Todo lo que hablemos por telfono puede ser usado en
nuestra contra
Debe existir un equilibrio entre lo que puede ser de dominio pblico y
lo que no puede ser, ya que si no es as, la informacin puede ser
utilizada para manipular, chantajear, y boicotear asuntos sumamente
delicados. As mismo la informacin obtenida puede ser utilizada
como prueba para determinar la culpabilidad o inocencia de alguna
persona implicada en un hecho criminal.
Actualmente, el tema de las escuchas telefnicas ha reaparecido
despus de que se dieron crisis polticas e institucionales en el pas,
tal como la destitucin del fiscal Conrado Reyes. A quien se le acusa
de incorporar en el Ministerio Pblico (MP) a personas relacionadas
con el espionaje telefnico sucedido en la casa presidencial durante el
gobierno de Colom. Por otro lado, una de las razones por las que el
comisionado de la Cicig, Carlos Castresana renunci es porque hubo
infiltracin de informacin de las investigaciones que se encuentran
en proceso, lo cual entorpece los resultados.
ltimamente, funcionarios pblicos y ciudadanos comunes y
corrientes han sido vctimas del abuso contra la privacidad. Como por
ejemplo, Nineth Montenegro, Roxana Baldetti y Helen Mack que dicen
haber escuchado ruidos extraos y hasta voces desconocidas del otro
lado del telfono. Montenegro, no oculta su sorpresa al enterarse
luego que otras personas conocen la informacin que ella ha hablado
por telfono.
Ley y procesos a seguir
En 2006, se present una iniciativa de ley utilizada en casos
relacionados con el crimen organizado, principalmente narcotrfico,
extorsiones, secuestros y trata de personas. As pues, el 2 de mayo de
2009 entr en vigencia el artculo nmero 48 de la Ley Contra la
Delincuencia Organizada. Este seala que podrn interceptarse,

grabarse y reproducirse, con autorizacin judicial, comunicaciones


orales, escritas, telefnicas, radiotelefnicas, informticas y similares
que utilicen el espectro electromagntico.
La ley determina que se debe seguir un proceso para realizar las
escuchas telefnicas. En primer lugar, el MP debe solicitar al juez el
permiso para interceptar el nmero. Segundo, cuando el juez ya lo
aprob la orden debe ser presentada a la compaa de telfono. Por
consiguiente es entregado el cdigo del nmero. Luego, es ingresado
en el sistema informtico del MP desde donde se puede tener acceso
a las llamadas telefnicas.

Pruebas cientficas
Ante el Juzgado Octavo Penal el Ministerio Pblico presento las
escuchas telefnicas que vinculan a varias personas con la
organizacin dedicada al contrabando y defraudacin aduanera,
quienes fueron escuchados por la Jueza Marta Sierra de Stalling en su
primera declaracin.
En el Juzgado Octavo Penal, se desarrolla la audiencia de primera
declaracin de los implicados de formar parte de una red criminal
dedicada al contrabando y defraudacin aduanera. Entre los
detenidos se encuentra el jefe de la Superintendencia de
Administracin Tributaria (SAT), Omar Franco, as como Carlos Muoz,
exsuperintendete de Administracin Tributaria, quienes amanecieron
en la carceleta del stano de la Torre de Tribunales.
El abogado de Franco intento detener la audiencia aduciendo que su
cliente no se encontraba en buen estado de salud, algo que insistieron
desde ayer para que fuera trasladado a un centro asistencial.
Se desarroll la audiencia en Torre de Tribunales, para saber cul es la
decisin que tomara la jueza si es que los enva a prisin preventiva o
les da una medida sustitutiva.

Fundamento legal
Escuchas telefnicas

El 24 de noviembre de 2008, el "Acuerdo Interinstitucional para el


establecimiento y aplicacin de un sistema de escuchas
telefnicas" fue firmado por el Fiscal General, el Ministerio de
Gobernacin y la CICIG. La Comisin, asisti en la negociacin del
financiamiento para el equipo, obteniendo el equipo necesario y el
establecimiento de un Centro de Monitoreo de comunicaciones para
interceptar las mismas procedimientos a cargo del Ministerio Publico
previo autorizacin judicial, de conformidad con la Ley contra la
Delincuencia Organizada.
Acuerdo Nacional para el Avance de la Seguridad y la Justicia
El Acuerdo Nacional fue firmado el 15 de abril de 2009 por el
Presidente de la Repblica, lvaro Colom, Presidente del Congreso,
Roberto Alejos, Presidente de la Corte Suprema de Justicia, Eli
Higueros, y el Fiscal General, Amlcar Velzquez Zrate. Segn lo
previsto por el Acuerdo, los firmantes, apoyan la prrroga del mandato
de la CICIG y apoyarn su cumplimiento, al mismo tiempo, contando
con el apoyo tcnico de la CICIG.
El Acuerdo Nacional contiene 101 compromisos para la adopcin de
medidas que debe adoptar el Estado de Guatemala en materia de
Seguridad y Justicia,. Los temas principales son:
Polticas e institucionalidad para la seguridad
Reforma de la Polica
El Sistema Penitenciario
Polticas e Instituciones de Investigacin
Investigacin contra la Impunidad
Administracin de Justicia
Control de Armas
Empresas de Seguridad Privada y Servicios
Comunicacin Social y Participacin
Agenda Legislativa

Criminal

de

Compromisos de Accin junto con los signatarios del Acuerdo


Asistencia Tcnica

De conformidad con el artculo 3 (1) (c) del


Acuerdo para la creacin de la Comisin
Internacional Contra la Impunidad en Guatemala,
la CICIG provee asesoramiento tcnico y asistencia
a las instituciones del Estado pertinentes en la
investigacin y persecucin penal de delitos
cometidos por presuntos miembros de grupos de
seguridad ilegales.
Programa de Apoyo a la Reforma de la
Justicia en Guatemala (PARJ)
CICIG provee soporte tcnico al Programa de
Apoyo a las Reforma de la Justicia en Guatemala, el
cual es financiado con fondos de la Unin Europea
y se centra en fortalecer el Ministerio de
Gobernacin y el Ministerio Publico. En concreto, el
Programa ha brindado apoyo a instituciones
especializadas del Estado que participan en
investigaciones de corrupcin y lavado de dinero a
unidades especializadas del Ministerio Pblico, a la
Divisin Especializada de Investigacin Criminal
(DEINC) de la Polica Nacional Civil y a los agentes
de la Polica Nacional Civil, as como tambin a las
unidades de proteccin de Ministerio Publico.
La proteccin de los testigos
CICIG
provee
asistencia
tcnica
en
la
reestructuracin de la oficina de proteccin a
testigos y otros sujetos procesales. Una de las
debilidades
fundamentales
del
programa
detectada por la CICIG, era la ausencia de una
unidad de polica entrenada y con dedicacin
exclusiva a la proteccin de los testigos que fueron
aceptados en el programa. A tal fin, la CICIG brind

la capacitacin bsica de proteccin a 48


graduados de la academia de Polica Nacional Civil,
quienes constituyen la nica unidad de proteccin
personal de los programas de proteccin de
testigos.
PRUEBAS CIENTIFICAS
La jueza octava de instancia penal, Marta Sierra
Stalling, inici la audiencia de primera declaracin
contra los sealados, pese a la resistencia de la
mayora de abogados defensores, entre ellos el del
superintendente Omar Franco, quien asegur tener
padecimientos de salud.
El Ministerio Pblico (MP) y la Comisin
Internacional contra la Impunidad (CICIG) cuentan
con 66 mil grabaciones de conversaciones
telefnicas y 6 mil correos electrnicos, para
comprobar su acusacin contra la red de
contrabando, cuya influencia llegaba hasta el
secretario de la Vicepresidencia, Juan Carlos
Monzn Rojas, quien se encuentra pendiente de
captura, ya que est fuera del pas.
La investigacin, que dur 8 meses, tambin est
respaldada por documentos, anlisis por parte de
expertos y fotografas de las reuniones pblicas
que mantenan los supuestos miembros de la red.
Por orden de la jueza, el MP realiz la imputacin
de forma individual. Los primeros sealamientos
se realizaron contra los integrantes del nivel
bajo de la estructura criminal, Jos Rolando Gil
Monterroso y Carlos Ixtuc Cuc, vistas aduaneros
encargados de poner en contacto a los
importadores con la red de corrupcin en la SAT
para reducir, los impuestos a pagar por el paso de
contenedores en las aduanas.
El contacto se realizaba a travs de un nmero

telefnico, a la que los sospechosos se refieren


como La lnea, gracias a la interceptacin del
cual se pudo obtener informacin de la estructura.
En una de las grabaciones de llamadas telefnicas
entre los sealados se revela que la organizacin
cambi su forma de operacin, para desorientar
las investigaciones de la CICIG. Dicen, y hoy s me
lo confirm Jerez; mira, me dijo, lo que te voy a
decir es algo serio, esto se volvi un mercado y por
eso la CICIG tiene informacin, y eso es lo que el
Presidente a m me orden que cambie. Entonces
yo estoy poniendo cuatro cuentas bancarias para
que ah se hagan todo los depsitos y sea todo
claro., indica un sindicado.
PRUEBAS CIENTIFICAS PRENSALIBRE
Francisco Javier Ortiz Arriaga, alias el teniente
Jerez, quien supuestamente participa de la
organizacin desde septiembre del 2014, form
parte de otra estructura criminal de contrabando
denominada Moreno, liderada por Alfredo Moreno
Molina.
El Comisionado Ivn Velsquez explic ayer en
conferencia de prensa que la estructura externa,
de la que presuntamente forma parte Jerez,
instrua a lo interno de la SAT para que ubicaran a
determinadas personas como vistas de aduanas en
turnos definidos, a quienes se les indicaba que
cumpliera los objetivos de la organizacin criminal,
y tambin para que ubicaran a otros funcionarios
especficos en lugares estratgicos de la aduana.
Hasta la fecha, el MP no tiene una cifra total del
monto defraudado. Durante los 33 operativos que
se realizaron ayer se logr incautar Q5 millones,
$75 mil y dos cajas fuertes, cuyo contenido se

desconoce.
La colaboracin eficaz
Guatemala, octubre 04 de 2010. La Ley Contra
la Delincuencia Organizada cre en el 2006 la
figura del colaborador eficaz, una herramienta para
la investigacin judicial, que permite resolver
casos con la ayuda de testimonios de personas
involucradas en un crimen y que de manera
voluntaria y de acuerdo a la importancia de la
informacin, la persona puede o no recibir algunos
beneficios en su proceso judicial.
La figura del colaborador eficaz no ha sido
comprendida en su dimensin. Pese a que se
encuentra vigente desde el 2006, no fue utilizada
por la justicia guatemalteca por diferentes razones:
falta de conocimiento, temor, pocas habilidades de
negociacin y falta de nuevas herramientas que
fueron introducidas por reformas legales para su
aplicacin.
Luego de haber sido reformada la citada ley en dos
ocasiones, la colaboracin eficaz ha permitido que
la justicia de Guatemala desarticule varias bandas
criminales que operaban en el pas.
Delia Dvila, abogada de la Comisin Internacional
contra la Impunidad en Guatemala (CICIG) detalla
los siete principios en que gira la figura del
colaborador eficaz, que fue aprobada por el
Congreso de la Repblica en la Ley Contra la
Delincuencia Organizada (decreto 21-2006, y
modificada con los decretos 17-2009 y 23-2009).
Convencin de Palermo La Convencin de las
Naciones Unidas contra la Delincuencia Organizada
Transnacional se firm en Palermo, Italia, del 12 al
15 de diciembre de 2000. El propsito de la
Convencin es promover la cooperacin para

prevenir y
delincuencia

combatir de manera eficaz la


organizada
transnacional.

Este documento, que consta de 41 artculos, forma


parte del Derecho Penal Internacional, en el cual se
unifican definiciones de las figuras delictivas y
establecen tipos penales en comn para todos los
Estados partes de las Naciones Unidas.
La figura surge por la preocupacin de combatir el
crimen organizado de los estados miembros de
Naciones Unidas, por lo que firman la Convencin
de Palermo el 12 de diciembre de 2002; el
convenio tiene como objetivo que los pases
impulsen medidas legislativas que contribuyan al
combate,
desarticulacin,
juzgamientos
y
erradicacin de los grupos de la delincuencia
organizada, expresa la experta de la CICIG.

Por esa razn, las autoridades de Guatemala


impulsan nuevas tcnicas de investigacin, anlisis
y la adquisicin de nueva tecnologa para el
combate y la prevencin de la delincuencia
organizada, al aprobar el Congreso de la Repblica
el decreto 21-2006, que contiene la Ley Contra la
Delincuencia Organizada.
La figura del colaborador eficaz tiene su propia
naturaleza jurdica y se rige bajo siete principios:
Eficacia: La
informacin
que
brindar
el
colaborador eficaz tiene que ser de gran magnitud,
para que ayude a la desarticulacin de estas
bandas criminales; debe aportar pruebas para
llevar a juicio a los miembros de esas estructuras
criminales, a efecto de que no queden impunes los
delitos que cometieron.
Oportunidad: La
colaboracin
eficaz
debe
obtenerse de manera oportuna, para capturar a los

miembros y cabecillas de la organizacin, as como


obtener decomisos de los bienes obtenidos como
producto del delito.
Proporcionalidad: El beneficio que se otorgue al
colaborador debe ser en proporcin a la eficacia e
importancia de la informacin, que aporte en el
proceso penal.
Comprobacin: No es suficiente la declaracin
del colaborador eficaz, sino que su testimonio tiene
que ser verificable y comprobable con otros
medios de investigacin cientficos como escuchas
telefnicas, anlisis de cmaras de video, informes
periciales y de las telefonas nacionales.
Formalidad: Es necesario suscribir un acuerdo de
colaboracin, el cual debe firmar el agente fiscal
del Ministerio Pblico, el sindicado y su abogado
defensor. El colaborador presta su declaracin ante
un juez competente en calidad de prueba
anticipada, que es de manera voluntaria,
espontnea y con el compromiso de hablar con la
verdad.
Control judicial: Un juez competente es el que
tiene la facultad de autorizar o modificar los
beneficios del acuerdo de colaboracin eficaz,
porque la ley contempla el respeto a la
independencia judicial.
Principios de la colaboracin eficaz:
Eficacia
Oportunidad
Proporcionalidad
Comprobacin

Formalidad
Control Judicial
Revocabilidad
Revocabilidad: Consiste en que los beneficios
que se ha otorgado a un colaborador eficaz pueden
ser revocados, cuando se comprueba que el
sindicado ha mentido, ha sido falsa su declaracin
o se niega a cumplir con los compromisos que
suscribi en el acuerdo.
xito en otros pases
Esta figura ha sido aplicada con resultados muy
positivos en pases como Alemania, Estados
Unidos, Per, Colombia, Chile, Espaa, en donde
este tipo de colaboracin ha demostrado su
efectividad, como en Guatemala.
Esta figura era letra muerta, pese a que se aprob
en el 2006 para combatir el crimen organizado, y
fue tres aos despus de que la normativa se
convierte en ley positiva, cuando se aplic en una
de las investigaciones de la CICIG, como fue en el
caso del abogado Rodrigo Rosenberg, enfatiza la
abogada Dvila.
Por ello, con la colaboracin de un sindicado, las
autoridades han logrado desarticular varias bandas
de 10 a 15 integrantes, quienes ahora estn en
prisin por diferentes delitos. Hay varios casos
donde se ha logrado identificar y procesar policas,
comisarios, elementos del ejrcito y altos
funcionarios, resalt la experta de la CICIG.
Los beneficios que se otorguen a un colaborador
eficaz, dependern de la importancia de la
informacin que el sindicado proporcione, y que
permita la captura de varios integrantes de la

delincuencia organizada, as como la prevencin


de otros delitos.
Entre estos beneficios estn las rebajas de las
pena de prisin, suspensin de la persecucin
penal, criterio de oportunidad o procedimientos
abreviados. Estas medidas deben tener el aval de
un juez competente.
Estos beneficios no se otorgarn a los jefes,
cabecillas
o
dirigentes
de
organizaciones
criminales, que se encuentren sindicados o
condenados por los delitos de genocidio,
desaparicin forzada, ejecuciones extrajudiciales,
tortura y delitos de lesa humanidad, segn se
establece en el artculo 92 de la Ley Contra la
Delincuencia Organizada, puntualiz la experta de
la CICIG.

Conclusin

Todo eso est bien cuando se acta conforme a la


ley, sin embargo todava hay grupos de personas
que realizan escuchas telefnicas de manera
ilegal. Solo con la excusa de considerar a alguien
como sospechoso de algo, aunque eso no sea
cierto. La verdad es que es para desestabilizar y
controlar el poder poltico de Guatemala.

El interceptar llamadas telefnicas no es malo,


siempre y cuando las autoridades, solo ellas, las
utilicen con fines legales. Siempre hay personas
que van en contra de lo que las leyes dictan, por
eso en este caso una buena solucin sera prohibir
el ingreso de los aparatos necesarios para realizar
las escuchas, sin previa autorizacin por parte del
MP. Al igual que prohibir la posesin privada de los
aparatos. Es importante considerar que el realizar
esta prctica ayudar a que se resuelvan muchos
casos delictivos, pero que tambin si no se tiene el
control suficiente sobre ello, todo lo que hablemos
por telfono podr ser usado en nuestra contra

Bibliografa

http://www.cicig.org/index.php?page=asistenciatecnica

http://www.republicagt.com/seguridad-y-justicia/mppresenta-escuchas-telefonicas-en-caso-dedefraudacion-aduanera/

https://thelikefrom.wordpress.com/2010/06/17/todo-loque-hablemos-por-telefono-puede-ser-usado