INTRODUCCIN

OBJETIVOS
CAPITULO I GESTION AMBIENTAL
1.1 SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
1.1.1 GESTIN AMBIENTAL A NIVEL MUNDIAL
1.2 AMENAZAS Y OPORTUNIDADES
1.2.1. Amenazas por la no implementacin de un SGA:
1.2.2. Oportunidades por la implementacin de un SGA:
1.2.3 METAS A ALCANZAR CON UN SGA
1.3 ESTRUCTURA DEL SGA
1.4 REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
1.5 ISO 14000
1.5.1. ORIGEN DE LA SERIE ISO 14000
1.5.2. PRINCIPIOS DE LAS NORMAS ISO 14000
1.5.3. ELEMENTOS DE LA ISO 14000
1.5.3.1. ISO 14001:2004
1.5.3.2. ISO 14004
1.5.4. REQUISITOS PARA LA IMPLANTACION DE LA NORMA ISO 14001
1.5.5. RELACION CON LAS NORMAS ISO 9001:2008

1.5.5.1. ELEMENTOS COMUNES:

1.5.5.2. DIFERENCIA:
1. 6. IMPACTO AMBIENTAL
CAPITULO III CASOS PRACTICOS
3.1. DIAGNOSTICO DE LA EMPRESA
3.1.1. DESCRIPCION DE LA EMPRESA
3.1.2. LOCALIZACION DE LA EMPRESA
3.1.3. ORGANIGRAMA
3.1.4. VISION
3.1.5. MISION
3.1.6. POLITICA
3.1.7. PRODUCTOS FINALES DE LA EMPRESA
3.1.8. DESCRIPCION DEL PROCESO PRODUCTIVO
3.1.9. IDENTIFICACION DE ASPECTOS E IMPACTOS AMBIENTALES
3.2. IMPLEMENTACION Y OPERACIN DEL SGA
3.3. BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACION

CONCLUSIONES
RECOMENDACIONES

ANEXOS
2

organizacin. Permite disear e implantar el SGA de forma mucho ms rpida y

precisa.

DOCUMENTACION E IMPLANTACION DEL SGA

Uno de los pasos ms importantes (por ello, uno de los primeros a dar) para
implantar un SGA que funcione es el nombramiento de las personas responsables
del SGA (el llamado representante de la Direccin), as como del responsable final
(o responsables) de gestin medioambiental en la organizacin. No se trata del
mismo cargo, pero en determinadas organizaciones puede darse esta circunstancia.
El representante de la Direccin es el responsable ante la Direccin del
funcionamiento del SGA y ha de advertir sobre los problemas e incidencias
medioambientales significativos que pudiera identificar. Pero los responsables de
las respectivas reas, sern igualmente los responsables del cumplimiento de los
diferentes requisitos del SGA en las mismas, por parte del personal bajo su cargo.
Un SGA, por lo general, conlleva la elaboracin de un Manual de gestin
medioambiental, que contendr la estructura de dicho sistema a grandes rasgos, las
principales responsabilidades y los desarrollos u operativas establecidas. Tambin
son necesarios otros documentos, como procedimientos, instrucciones de trabajo,
etc, en los que se detallen ms las diferentes actividades y los trabajos que han de
realizarse y el modo en que stos han de llevarse a cabo y dnde registrarse.
La implantacin de un SGA es una magnfica ocasin para revisar bajo criterios
medioambientales algunos aspectos de la actividad. En esta revisin, la lectura y
profundizacin en el modelo de referencia ser de suma ayuda. Cada nueva lectura
aporta nuevos conocimientos.

AUDITORA DEL SISTEMA DE GESTIN MEDIOAMBIENTAL

Se define como una revisin sistemtica, documentada, peridica y objetiva de las

operaciones y prcticas de una instalacin con relacin a ciertos requisitos
medioambientales especficos.
Existen tres tipos bsicos de auditoras ambientales:
Auditoras de cumplimiento con la legislacin medioambiental: es simplemente
una instantnea de las operaciones y procedimientos realizados en las
instalaciones, que trata de identificar tanto el cumplimiento como la violacin de
las regulaciones normativas y legislativas.
Auditoras del SGA: es el examen o evaluacin documentado,

sistemtico,

peridico y objetivo de las operaciones y actividades de la organizacin con

respecto a loestablecido en su sistema.
Auditoras de minimizacin de residuos: centran su atencin en la generacin de
residuos, para identificar de este modo posibles vas de reutilizacin, reciclaje o, en
su caso, reduccin de la cantidad y toxicidad de los residuos de cualquier origen.
Tras la auditora interna se presentan a la Direccin los resultados de la misma. Con
sta y otra informacin adicional se lleva a cabo la revisin por parte de la
Direccin, para detectar el nivel de aplicacin de la poltica, la eficacia de los
programas, etc. y, a partir de ah, se adoptan las medidas oportunas y la nueva
estrategia a seguir por la organizacin
Para obtener la certificacin del SGA es necesario que el sistema haya completado
todo su ciclo, esto es, desde la elaboracin de la poltica medioambiental hasta la
revisin por la Direccin. Por lo general es recomendable que el sistema est
implantado en la organizacin y funcionando al menos tres meses antes del proceso
de certificacin.
Durante ese tiempo se generarn registros, se crear hbito y se detectarn puntos
dbiles del SGA que requerirn las acciones correctivas oportunas. Por eso, se
aconseja no esperar hasta el final para generalizar el SGA a toda la plantilla sino
proceder de forma paulatina.

MEJORA CONTINUA.
Los cambios de los servicios y actividades de la organizacin, las modificaciones
en materia de legislacin medioambiental, los criterios del mercado, los avances
tecnolgicos, la opinin de las partes interesadas, la experiencia adquirida y los
compromisos de la propia organizacin, etc., sern, en definitiva, la fuerza motriz
de la mejora continua, cuyo ritmo y extensin vendrn determinados por la propia
organizacin en funcin de diversos factores, incluidos los econmicos.
La organizacin estar ahora en condiciones de demostrar el cumplimiento de unos
mnimos, que podrn ser auditados y certificados, pero stos estarn en un proceso
de mejora continua sistemtico y cclico.
REQUISITOS DEL SISTEMA DE GESTION AMBIENTAL
POLITICA AMBIENTAL
La poltica medioambiental es uno de los elementos ms importantes del sistema,
ya que delimita el marco general y las lneas bsicas de actuacin de todas las
personas de la organizacin en cuanto a las actividades relacionadas con el medio
ambiente. Precisamente, de la propia definicin de SGA aportada por ISO 14001
se desprende que la poltica medioambiental es el ncleo central sobre el que se
articulan todos los dems elementos.
Es el motor para la implantacin y la mejora del SGA de la organizacin. Por tanto,
debera reflejar el compromiso de la Direccin en lo referente al cumplimiento de
la legislacin y a la mejora continua. Es la base sobre la que se deben establecer los
objetivos y metas y su rea de aplicacin debera ser claramente identificable.

PLANIFICACION.
Aspectos medioambientales

Uno de los apartados ms importantes de la norma es el que hace referencia a la

identificacin de los aspectos medioambientales asociados a las actividades,
productos y servicios de la organizacin. Es evidente que la situacin de la
organizacin

puede

cambiar

dicha

informacin

deber

actualizarse

peridicamente. Esta es una tarea que las organizaciones debern realizar de una
forma continua, desde la implantacin del SGA.
Una organizacin que no tenga implantado un SGA debera, como primer paso,
establecer su situacin actual respecto al medio ambiente, por medio de una
Evaluacin
Medioambiental Inicial, cuyo objetivo es la consideracin de todos los aspectos
medioambientales de la organizacin para fundamentar el SGA. Esta evaluacin
inicial debera cubrir cuatro reas claves.
Requisitos legales y reglamentarios.
Identificacin de los aspectos medioambientales significativos.
Examen de todas las prcticas y procedimientos de gestin medioambiental.
Evaluacin de la informacin obtenida a partir de las investigaciones sobre
incidentes previos.
Un aspecto medioambiental es aquel que tiene o puede tener un impacto
medioambiental significativo. El proceso para la identificacin de los aspectos
medioambientales significativos asociados a las actividades de la organizacin trata
de identificar aquellos que tienen mayor probabilidad de impacto. Se deberan
considerar, si pueden ser relevantes, las emisiones atmosfricas, los vertidos de
agua, la gestin de los residuos, la contaminacin del suelo, el empleo de materias
primas y de recursos naturales, as como otras cuestiones medioambientales locales
y que afecten a la comunidad.

Requisitos legales
El objetivo de este requisito de la norma es que cada organizacin conozca y tenga
acceso a las obligaciones legales relacionadas con el medio ambiente. Mientras la

organizacin no tenga conocimiento de las reglamentaciones vigentes sobre

residuos txicos, por poner un ejemplo, o de los permisos bsicos necesarios para
llevar a cabo una actividad que entrae algn tipo de riesgo, mientras no conozca
los requisitos legales que le afectan, tendr pocas posibilidades de cumplirlos.
Objetivos, metas y programas
La generacin de objetivos constituye la esencia misma de la gestin, ya que para
obtener resultados es bsico plantearse objetivos que sean especficos y alcanzables
dentro del contexto empresarial. El modelo de gestin medioambiental ISO 14001
adopta un enfoque flexible sobre la definicin de los objetivos, entendiendo que las
organizaciones tienen otras cuestiones que atender, aparte de los temas ambientales.
Objetivo Medioambiental: Cualquier fin relacionado con el medio ambiente que
la organizacin se proponga alcanzar, medible siempre que sea posible e inspirado
en la poltica medioambiental.
Meta Medioambiental: Requisitos de actuacin detallados y cuantificables, si es
posible, que emanan de los objetivos medioambientales y que apuntan en la
direccin de stos en unos plazos determinados.
De la propia poltica medioambiental deberan desprenderse de forma lgica una
serie de objetivos de mejora relacionados con las reas clave de la organizacin.
Por ello, conviene repasar los compromisos adquiridos en la Poltica
Medioambiental.
Todo este proceso de planificacin (poltica, objetivos y metas) deber concretarse
en forma de un programa de gestin medioambiental de la organizacin. Si
entendemos que la poltica medioambiental es el "alma" del SGA (el camino a
seguir), el programa ser el "motor" que lo impulsar hacia la consecucin de una
mejor actuacin medioambiental.
El programa es un elemento clave para la implantacin adecuada de un SGA y
debera aclarar cmo se conseguirn los objetivos y metas de la organizacin,

incluyendo su planificacin en el tiempo y el personal responsable para la

implantacin de la poltica medioambiental de la organizacin (es decir, el qu,
cmo, cundo y quin).

IMPLANTACION Y FUNCIONAMIENTO
Funciones, responsabilidad y autoridad
Tradicionalmente, la responsabilidad sobre los temas de medio ambiente ha sido
asumida por tcnicos especializados. La implantacin de un sistema de gestin
segn el modelo ISO 14001 sugiere un nuevo esquema organizativo en el que se
pone el nfasis en la participacin en el sistema de todo el personal, ms que con
grandes especialistas. Requiere el compromiso de todo el personal de la
organizacin.
El SGA deber contar con un representante visible, pero las responsabilidades
medioambientales no deberan en ningn modo restringirse a esta funcin. En
realidad, la responsabilidad y el compromiso de respeto al medio ambiente debern
iniciarse en los ms altos niveles de la organizacin y se transmitirn a todos los
colaboradores. Todo el personal debera rendir cuentas sobre su rea de actividad
especfica, lo cual incluye evidentemente a los mandos intermedios y a los
operarios.
Comunicacin
Este apartado contempla tanto la comunicacin interna entre todos los niveles de la
organizacin, como la comunicacin externa con las partes interesadas
(administracin, clientes, organizaciones asociadas y sociedad en general).
Respecto a la comunicacin interna se pueden formular las siguientes preguntas:
es frecuente que dentro de las organizaciones exista una buena comunicacin
sobre temas ambientales? se informa a tiempo sobre los incidentes o cualquier tipo
de problema? Sera deseable que la respuesta fuese afirmativa. Pero el medio
ambiente no afecta slo al interior de las organizaciones. De puertas hacia fuera

existe un gran inters por saber lo que est pasando, cules son los riesgos
principales y qu medidas se han puesto en marcha. Por todo lo expuesto queda
claro que la comunicacin medioambiental debe formar parte del sistema.
En todos los casos, la comunicacin sobre medio ambiente debera ser:

Comprensible por el receptor.

Veraz y verificable.
Bidireccional (entre empleados y Direccin y entre organizacin y partes
interesadas).

Presentada de forma consistente y regular (periodicidad, mismo

formato), etc. y
Emitida a travs de canales apropiados (boletines, prensa, e-mails, etc.).

La documentacin del SGA

Los documentos escritos son un medio para lograr que las actividades se lleven a
cabo de una forma consistente desde dentro y fuera de la organizacin.
Gracias a la existencia de un nivel apropiado de documentos en la organizacin, la
actuacin medioambiental ya no depender del concurso de grandes especialistas,
pues existir una manera de hacer las cosas aceptada por todos los empleados y que
estar escrita y disponible en el mismo lugar donde se realizan las actividades. La
norma exige que la organizacin disponga de un nivel suficiente de documentacin
como para describir el funcionamiento bsico del SGA, proporcionando adems
informacin sobre otros documentos relacionados. Se requiere, sin citarlo de forma
explcita, la creacin de un Manual de gestin medioambiental.
El control de documentos
Los documentos del SGA no deben confundirse con papeles que contienen una
informacin ms o menos valiosa, sino que deben verse como "documentos vivos"
que son aprobados por una persona autorizada, son revisados peridicamente y,
cuando no son vigentes, son destruidos y substituidos por otros.
Conviene subrayar que, aunque el control de la documentacin es necesario para
asegurar el adecuado funcionamiento del SGA, la atencin principal de la
9

organizacin debera centrase en la implantacin y funcionamiento efectivo de la

gestin medioambiental.

COMPROBACION Y ACCION CORRECTIVA

Para asegurar que el SGA est implementado como se planific, las empresas
debern medir, monitorear y evaluar su desempeo ambiental.
La empresa deber establecer e implementar procedimientos para supervisar, y
medir, de manera regular, los puntos clave de sus operaciones y actividades,
factibles de generar impactos significativos en el Medio Ambiente. Para lograr el
cumplimiento eficaz y ordenado de estas mediciones y evaluaciones ser necesario
desarrollar un Sistema de Monitoreo Ambiental, donde estn incluidos todos los
aspectos

medibles,

la

informacin

obtenida

tambin

deber

registrarse

debidamente.
Para manejar, comprobar causas y corregir las potenciales no conformidades, la
empresa deber establecer los procedimientos necesarios, identificar sus causas,
para luego implementar las acciones correctivas pertinentes; implementar o
modificar los controles necesarios para evitar que la no conformidad se repita, y
por ltimo, registrar la informacin de todos los cambios en los procedimientos ya
documentados anteriormente, que se obtengan de las acciones correctivas.

REVISION POR LA DIRECCION

Este es el ltimo apartado de la norma y tambin el que cierra el ciclo de la mejora
continua. Su intencin bsica es que las organizaciones revisen el funcionamiento
global de su sistema, saquen sus propias conclusiones y acten para mejorarlo. De
esta forma, la Direccin refuerza su compromiso de seguir trabajando para proteger
el medio ambiente.

10

REQUISITOS PARA LA IMPLANTACION DE LA NORMA ISO 14001

Autoevaluacin Inicial de Gestin Ambiental
Autoevaluacin de su capacidad de gestin, fortalezas y oportunidades. Lo cual
permitir saber en la posicin en que se encuentra la empresa para desarrollar un
Sistema de Gestin Ambiental (en adelante SGA), o bien, verificar el grado de
avance - si ya se encuentra en etapas avanzadas
Compromiso y Poltica
Definicin de Poltica Ambiental y asegurar el compromiso con su SGA. En este
punto estn contenidas todas las caractersticas de la Poltica Ambiental.
Revisin Ambiental Inicial:
Esta revisin es el punto de referencia del S.A., por cuanto, otorga informacin
sobre emisiones, desechos, problemas ambientales potenciales, asuntos de salud,
sistemas de gestin existentes, leyes y regulaciones relevantes. Sus resultados
servirn de base para el desarrollo o la evaluacin de la Poltica Ambiental de la
empresa. En la prctica se refiere a:
Etapas de la Revisin:
Planificacin.
Seleccin del equipo.
Preparacin.
Realizacin de la Revisin, es decir, balance de masas, documentacin sobre la
administracin, Inspeccin del lugar y entrevistas. Informacin de los resultados.
Alcance:
Identificacin de requerimientos legales.
11

 dentificacin de aspectos ambientales, impactos y riesgos significativos.

Evaluacin del comportamiento relacionado con criterios internos, normas
externas, regulaciones, cdigos de prctica y conjunto de principios.
Existencia de prcticas y procedimientos relacionados con adquisiciones y la
contratacin.
Aprovechamiento a partir de las investigaciones de casos de incumplimientos
anteriores.
Oportunidades para la ventaja competitiva.
Identificacin de puntos de vistas de partes interesadas.
Funciones o actividades de otros sistemas u organizaciones que pueden permitir o
impedir su comportamiento ambiental.
Metodologa

Cuestionarios
Listas de chequeo.
Entrevistas.
Inspeccin y medicin directa.
Revisin de informes.

Etapas de la Poltica Ambiental:

La Poltica Ambiental se desarrolla teniendo en cuenta los hallazgos de la Revisin
Inicial, los valores y las exigencias de la empresa, su relacin con el personal y con
instituciones

externas

informacin

relevante

Etapas

Desarrollo de la Poltica
Dar a conocer la Poltica.
Implementar la Poltica.
Revisin y mejoramiento de la Poltica.
Consideraciones

Misin, visin, valores y convicciones centrales de la organizacin.

Requisitos de informacin entre partes interesadas.
Mejoramiento continuo.
Prevencin de la contaminacin.
12

adicional.

Principios rectores.
Integracin de sistemas de gestin.
Condiciones especficas locales.
Cumplimiento de legislacin.
Planificacin
La organizacin deber formular un plan para cumplir su Poltica Ambiental. Para
ello se requiere de:
Implementacin
La organizacin debe desarrollar capacidades y apoyar los mecanismos para lograr
la poltica, objetivos y metas ambientales, para ello, es necesario enfocar al
personal, sus sistemas, su estrategia, sus recursos y su estructura. Por lo tanto, se
debe insertar la gestin ambiental en la estructura organizacional, y adems, dicha
gestin debe someterse a la jerarqua que la estructura de la organizacin establece.
En consecuencia, se hace imprescindible contar con un programa de capacitacin
dirigido a todos los niveles de la empresa.
Aseguramiento de las capacidades:
Se debe disponer de Recursos humanos, fsicos y financieros que permitan la
implementacin.
Se debe incorporar los elementos del SGA en los elementos del sistema de gestin
existente.
Debe asignarse responsabilidades por la efectividad global del SGA a una o varias
personas de alto rango.
La alta gerencia debe motivar y crear conciencia en los empleados.
Se debe impartir educacin ambiental permanentemente e incorporar criterios
ambientales en la seleccin de personal. Adems, el personal debe conocer los
requisitos reglamentarios, normas internas, polticas y objetivos de la organizacin.

Accin de apoyo
13

Debe establecer procesos para informar interna y externamente las actividades

ambientales, ms an, los resultados de monitoreos, auditoras y revisiones deben
comunicarse a los responsables ambientales.
Debe documentarse apropiadamente ( sumario de documentos ) los procesos y
procedimientos

operacionales

actualizndose

cuando

sea

necesario.

Se deben establecer y mantener procedimientos y controles operacionales.

Debe establecerse planes y procedimientos de emergencia ambientales para
asegurar la existencia de una respuesta adecuada ante incidentes inesperados o
accidentes (emergencias ambientales se refieren a descargas accidentales de
contaminantes a la atmsfera).

Medicin y Evaluacin
Una organizacin debe medir, monitorear y evaluar su comportamiento ambiental,
puesto que as, se asegura que la organizacin acta en conformidad con el
programa de gestin ambiental. Por lo tanto:
Se debe medir y monitorear el comportamiento ambiental para compararlo con los
objetivos y metas ambientales.
Una vez documentado los resultados del punto anterior, se deben identificar las
acciones correctivas y preventivas que correspondan y ser la gerencia quien deba
asegurar la implementacin de estas acciones.
1. Se debe contar con un sistema de informacin y documentacin apropiado, es
decir, deben crearse registros del SGA -que puedan expresarse o no en un manual
- , que cubran: requisitos legales, permisos, aspectos ambientales e impactos,
actividades de capacitacin, actividades de inspeccin, calibracin y manutencin,
datos de monitoreo, detalles de no conformidades ( incidentes, reclamos ) y
seguimiento, identificacin del producto : composicin y datos de la propiedad,
informacin sobre proveedores y contratistas, y por ltimo, auditorias y revisiones
de la gerencia.

14

2. Se deben efectuar auditorias peridicas del desempeo ambiental de la empresa,

con el objeto de determinar como esta funcionando el SGA y si se requieren
modificaciones. Las auditorias pueden ser efectuadas por personal interno o
externo, quienes deben elaborar un informe de auditoria del SGA.
Este ltimo punto, tiene algunos procedimientos y criterios que nos permitirn
visualizar con ms profundidad la puesta en marcha de una Auditoria al SGA:
Criterios de una Auditoria del SGA : Al ejecutarse una auditoria deben tenerse
presente las siguientes preguntas :

Est completo el SGA?

Se trata de un SGA adecuado a las actividades involucradas?
Se ha implementado bien el SGA?
Es adecuado para cumplir con las polticas y los objetivos ambientales de al
organizacin?

Revisin y Mejoramiento
Junto a la Poltica Ambiental, esta instancia es muy importante, puesto que, al
revisar y mejorar continuamente el SGA y mantenerlo en un nivel ptimo respecto
al comportamiento ambiental global. En este sentido, esta instancia comprende tres
etapas: Revisin, Mejoramiento y Comunicacin.

15

ANEXO N 3

16

ANEXO N 4ANEXO N 5

17

18

ANEXO N 6
ENCUESTA

1. conoce usted el termino gestion ambiental?

a) si
b) no

2. considera Ud. que el proceso productivo de la empresa contamina el ambiente?

a) si
b) no

3. de la siguiente lista enumere el orden de importancia, segn el grado de contaminacion

al medio ambiente, que ud. Considere
---- Lavado/suavizado
----Teido
---- Mantenimiento
---- Calderos

4. conoce o esta informado sobre algun proyecto de la empresa en relacion con el medio
ambiente?
a) si
b) no

5. considera ud. Que la empresa deberia de implantar un sistema de control de impacto

ambiental?
a) si
b) no

19

20

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