Está en la página 1de 8

AO DE LA DIVERSIFICACIN PRODUCTIVA Y DEL FORTALECIMIENTO DE LA EDUCACIN

Jueves 30 de abril de 2015

Metodologa de determinacin
de los cdigos de instrumentos,
intercambio de informacin y
presentacin del Informe Diario
de Inversiones (IDI)
CIRCULAR N AFP-148-2015

SEPARATA ESPECIAL

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551632

Administracin de Fondos de Pensiones estn


compuestos por doce (12) caracteres alfanumricos
(slo nmeros y letras en maysculas) con la
siguiente estructura:

CIRCULAR N AFP-148-2015
Lima, 27 de abril de 2015
Ref.:

VVEEEEMRRRRR

-----------------------------------------------------------------Metodologa de determinacin de los cdigos


de instrumentos, intercambio de informacin y
presentacin del Informe Diario de Inversiones
(IDI).
------------------------------------------------------------------

Donde:
VV
Cdigo de ttulo valor
EEEE
Cdigo de emisor del ttulo valor
M
Cdigo de Moneda
RRRRR Cdigo referencial
La estructura del Cdigo de Instrumento se
representa de la forma siguiente:

Seor
Gerente General:
Srvase tomar conocimiento que, en uso de las atribuciones
conferidas en la Ley General del Sistema Financiero y del
Sistema de Seguros y Orgnica de la Superintendencia de
Banca y Seguros, Ley N 26702, en el inciso d) del artculo
57 del Texto nico Ordenado de la Ley del Sistema Privado
de Administracin de Fondos de Pensiones, aprobado por
Decreto Supremo N 054-97-EF y sus modificatorias, y la
Tercera Disposicin Final y Transitoria de su Reglamento,
aprobado por Decreto Supremo N 004-98-EF y sus
modificatorias; y con la finalidad de establecer la metodologa
de determinacin de los cdigos de instrumento, el
intercambio de informacin y los formatos de presentacin del
IDI, de acuerdo con lo sealado en los artculos 102 y 103
del Ttulo VI del Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema Privado de Administracin de
Fondos de Pensiones, referido a inversiones, aprobado por
Resolucin N 052-98-EF/SAFP y sus modificatorias; esta
Superintendencia emite las siguientes disposiciones de
carcter general, cuya publicacin se dispone en virtud de lo
dispuesto por el Decreto Supremo N 001-2009-JUS:
1.

Alcance.
La presente circular es aplicable al IDI de las Carteras
Administradas correspondientes a cada uno de
los fondos de aportes obligatorios o voluntarios
administrados por las Administradoras Privadas de
Fondos de Pensiones (AFP).

2.

Informacin de la Superintendencia a la AFP.


La Superintendencia pone diariamente a disposicin de
la AFP lo siguiente:
a)

1. Cdigo
Valor
c)

3.

El vector de precios: Contiene los precios aplicables


a cada uno de los instrumentos u operaciones
de inversin en que se invierten los recursos de
las Carteras Administradas y los distintos tipos de
cambio. La informacin es enviada a travs del Portal
del Supervisado u otro medio que la Superintendencia
considere conveniente, de modo que esta informacin
pueda ser incorporada en los respectivos sistemas de
la AFP por medio del SPP red u otro medio electrnico,
segn lo determine la Superintendencia. Al respecto,
la estructura de dicho archivo es la siguiente:

b)

Orden

Nombre

Edicin

Descripcin

COD_INS

X(12)

PRE_VAL

9(11)v9(07)

Precios del da

VAR_PRE

9(04)v9(07)

Variacin de precio en
porcentaje

SIG_VAR

X(01)

4. Cdigo
Referencial

Otros cdigos correspondientes a los Anexos que


conforman el IDI: La Superintendencia comunica
los cdigos correspondientes para la transmisin
electrnica de la informacin referida al indicador
de movimiento, plaza de negociacin, tipo de tasa,
concepto (de cuentas por cobrar y cuentas por
pagar), entre otros. Los sistemas de la AFP deben
estar preparados para incorporar nuevos cdigos
respecto a la informacin antes referida.

Informacin de la AFP a la Superintendencia


sobre cdigos de instrumentos u operaciones de
inversin, intermediarios, sistemas de negociacin
electrnica, clearer brokers y subyacentes de
derivados.
Para la determinacin de los cdigos correspondientes a
instrumentos u operaciones de inversin, intermediarios,
clearer brokers y sistemas de negociacin electrnica, que
se encuentren en el Listado de Elegibilidad establecido en
el literal b) del artculo 162 del Ttulo VI, as como, para
las plazas de negociacin y subyacentes de derivados,
la AFP debe seguir la metodologa establecida en el
Anexo A de la presente Circular, y remitir dichos cdigos
a la Superintendencia usando los formatos establecidos
a travs del Portal del Supervisado. La Superintendencia
puede establecer un medio de envo alternativo para la
remisin de los cdigos en caso no sea posible utilizar el
Portal del Supervisado.

4.

Plazo de envo a la Superintendencia de la


informacin sobre cdigos de instrumentos u
operaciones de inversin, intermediarios y sistemas
de negociacin electrnica nuevos.
La AFP debe tener en cuenta los siguientes plazos:
a.

Codificacin de intermediarios, sistemas de


negociacin electrnica, plazas de negociacin,
clearer brokers y subyacentes de derivados
La AFP debe remitir a la Superintendencia la
informacin establecida en el acpite I del Anexo
A como mximo el da anterior al inicio de las
operaciones con los intermediarios, sistemas de
negociacin electrnica, plazas de negociacin,
clearer brokers y subyacentes de derivados.

b.

Codificacin del instrumento de inversin


La informacin requerida para la codificacin de
los instrumentos de inversin, establecida en el
acpite II del Anexo A, debe ser remitida conforme
a los siguientes plazos:

Cdigo del instrumento

Signo de variacin + -

Los cdigos de instrumento u operaciones de


inversin: Los cdigos de instrumento a que se
refiere el artculo 102 del Captulo X del Ttulo VI
del Compendio de Normas de Superintendencia
Reglamentarias del Sistema Privado de

3. Cdigo
Moneda

La Superintendencia puede establecer mediante


Oficio Mltiple nueva informacin necesaria para la
codificacin de instrumentos u operaciones de inversin
que permita el registro de las inversiones de los fondos
de pensiones en el Informe Diario de Inversiones.

Donde:

Longitud de registro: 80 caracteres.

2. Cdigo de
Emisor

En caso la Superintendencia identifique discrepancias


en los cdigos reportados, se procede a comunicar a la
AFP a efectos que sean subsanadas inmediatamente;
en caso no haya discrepancia, los instrumentos u
operaciones de inversin ingresan al vector de precios
con los cdigos reportados por la AFP, segn lo
establecido en el acpite 2.

VPXXmmdd

V: Sistema de inversiones
P: Mdulo de precios
XX: Identificacin de datos P1 precios
mm: Mes del informe
dd: Da del informe
Archivos: VPP1mmdd.

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551633
Anexo V:

b.1. Oferta primaria

Para los fondos mutuos o de inversin,


locales o extranjeros, la informacin debe ser
remitida hasta el medioda (12:00 p.m.) del
da siguiente a la fecha en la que la AFP es
notificada de la adjudicacin de las cuotas o
participacin del fondo.
Para los dems instrumentos de inversin,
la informacin debe ser remitida hasta el
medioda (12:00 p.m.) de la fecha de emisin
de los valores. En caso la AFP decida
negociar el instrumento entre las fechas de
adjudicacin y emisin de los valores (when
issue dealing), la informacin debe ser
remitida hasta el medioda (12:00 p.m.) de la
fecha de negociacin de los valores.

Anexo VI: Detalle del cobro de derechos y del


pago de obligaciones generados por
los instrumentos u operaciones de
inversin en los que se ha invertido los
recursos de la Cartera Administrada.
Incluye la informacin sobre el cdigo
del instrumento, detalle del movimiento,
la fecha y plazo de liquidacin, factor
de tenencia, moneda, y montos.

b.2. Oferta secundaria


A ms tardar hasta el medioda (12:00 p.m.)
de la fecha de adjudicacin del instrumento
de inversin.

Anexo VII: Detalle de las operaciones de compra


y venta de monedas realizadas con los
recursos de la Cartera Administrada.
Incluye la informacin sobre el cdigo
del emisor, plaza de negociacin,
fecha y plazo de liquidacin, tipo de
operacin, monto y moneda.

Al respecto, en caso exista discrepancia entre


la informacin alcanzada y la documentacin
sustentatoria, la Superintendencia comunica a
la AFP de tal discrepancia a efectos de que sea
subsanada hasta las 15:00 horas del da en que
se recibe la informacin.
Asimismo, si la informacin se recibe de manera
posterior a las horas establecidas en el literal b, la
Superintendencia evala la inclusin del instrumento
en el vector de precios a partir del da siguiente de la
fecha de recepcin de la informacin.
5.

Anexo VIII: Detalle de los instrumentos u


operaciones de inversin de la
Cartera Administrada mantenidos en
guarda fsica. Incluye la cantidad de
instrumentos por entidad de guarda
fsica, y los instrumentos en trnsito.
Anexo IX: Detalle de los movimientos diarios
de los contratos de derivados.
Corresponde a la informacin detallada
de los contratos por tipo de instrumento
derivado (forwards, futuros, opciones,
swaps y credit default swap).

Informacin de la AFP a la Superintendencia sobre


el IDI.
La AFP debe reportar diariamente a la Superintendencia
lo siguiente:
a)

La informacin que conforma el IDI: Esta


informacin debe ser enviada va transmisin
electrnica a travs del sistema SUCAVE,
considerando los siguientes Anexos:
Anexo I:

Balance General de la Cartera


Administrada. Corresponde a la
informacin referida al cdigo de
cada una de las cuentas del Balance
General de la Cartera Administrada,
as como el nmero de cuotas y el
monto expresado en nuevos soles.

Anexo II:

Determinacin de la variacin del nmero


de cuotas de la Cartera Administrada.
Corresponde a la informacin referida
al detalle de las cuentas utilizadas para
la determinacin de la variacin del
nmero de cuotas. Incluye el cdigo de
cuenta, el nmero de cuotas, el monto
expresado en nuevos soles, el monto en
efectivo y en provisin, y el valor cuota
promedio..

Anexo III: Detalle de los movimientos diarios de


los instrumentos u operaciones de
inversin en los que se ha invertido los
recursos de la Cartera Administrada.
Corresponde a la informacin sobre
las operaciones de inversin realizadas
con instrumentos emitidos en serie y de
manera individual (nicos o no seriados).
Dicha informacin incluye la relacionada
al mecanismo y plaza de negociacin
y el detalle de la operacin (tipo de
operacin, hora, fecha, precio, valor del
instrumento, unidades transadas, plazos
de liquidacin, entre otros).
Anexo IV: Detalle del saldo y de la conciliacin de
la cuenta Caja y Bancos del Balance
General de la Cartera Administrada.
Corresponde a la informacin del
stock de caja y bancos (institucin,
moneda, saldo efectivo y diferido, tasa
de inters, monto total, entre otros),
as como el detalle del flujo de caja y
bancos por tipo de moneda.

Detalle de los movimientos diarios


de las Cuentas por Cobrar y de las
Cuentas por Pagar del Balance
General de la Cartera Administrada.
Incluye la informacin sobre el cdigo
de cuenta por cobrar o pagar, la fecha
de registro, detalle de la operacin,
moneda, monto en nuevos soles.

Anexo X:

Detalle de los movimientos diarios


del margen de garanta y colateral de
los contratos de derivados. Incluye la
informacin sobre la contraparte y del
instrumento de la operacin, el uso
del instrumento derivado, el tipo de
subyacente, el tipo de colateral, la forma
de pago, moneda, valor de mercado del
derivado, intereses, intermediario, plaza
de negociacin, entre otros.

b)

Los cdigos de los instrumentos u operaciones


de inversin que hayan sido emitidos de manera
individual (instrumentos nicos o no seriados):
Esta informacin debe ser enviada en los Anexos
que conforman el IDI. En caso de ser necesario, la
determinacin de los cdigos debe ser coordinada
con la Superintendencia segn la metodologa
definida en el numeral 2.b) de la presente Circular.

c)

La documentacin que sustente las inversiones


u operaciones realizadas con los recursos de las
Carteras Administradas correspondientes a los
fondos obligatorios o voluntarios. La Superintendencia
puede modificar este requerimiento mediante Oficio
Mltiple y/o pedir informacin adicional a la AFP a
efectos de verificar el stock de inversiones de cada
tipo de Fondo.

6.

Horario de presentacin del IDI.


La recepcin en la Superintendencia del IDI va transmisin
electrnica es hasta las 14:00 horas del da til siguiente
a la fecha del IDI. En caso de presentar errores en la
informacin proporcionada, la AFP debe corregir los errores
en el transcurso del da hasta las 17:00 horas.

7.

Conformidad de recepcin del IDI.


En caso la Superintendencia identifique que la
informacin presentada por la AFP no ha sido remitida
conforme a lo previsto en el acpite 5 de la presente
Circular, o dicha informacin no sea sustentada
cuando se requiera o corregida dentro de los horarios
establecidos en el acpite 6, la AFP no obtiene
la conformidad de recepcin del IDI de la Cartera
Administrada que corresponda al fondo de aportes
obligatorios o voluntarios que haya registrado esta
situacin.

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551634
La conformidad de recepcin del IDI no implica que
la Superintendencia de forma posterior y en uso de
sus funciones de supervisin pueda determinar el
incumplimiento de alguna disposicin relativa a la
normativa del SPP, e iniciar, de ser el caso, las acciones
administrativas correspondientes.

Para la codificacin de los subyacentes de los derivados


la AFP debe remitir la siguiente informacin:

II.

La no conformidad de recepcin del IDI conlleva a que


la AFP remita a la Superintendencia, dentro de los cinco
(5) das tiles siguientes a la fecha de presentacin del
IDI, una carta explicando las causas y las medidas
administrativas que va a implementar para evitar la
repeticin de dicha situacin, a fin de minimizar los
errores operativos en dicho proceso.
8.

Inclusin de indicadores de validacin en el envo


electrnico del IDI.
La AFP debe incluir en sus sistemas informticos
indicadores de validacin que detecten errores de
consistencia en la informacin financiera y contable de las
inversiones u operaciones realizadas con los recursos de
las Carteras Administradas correspondientes a los fondos
obligatorios o voluntarios; ello antes de remitir el IDI a la
Superintendencia va la transmisin electrnica.

9.

Vigencia
La presente circular rige a partir del da siguiente de su
publicacin en el Diario Oficial El Peruano, a excepcin
de los anexos definidos en el literal a) del numeral 5, que
entran en vigencia a partir del 01 de noviembre de 2015.

La denominacin del subyacente del derivado.


El ISIN, nemnico o ticker de dicho subyacente.

Informacin requerida para la determinacin de los


cdigos de los instrumentos de inversin
1.

Asimismo, se deroga la Circular N AFP 60-2005, a


excepcin de lo establecido en el literal a) del numeral
3, el cual queda sin efecto a partir de la fecha sealada
en el prrafo precedente. Adicionalmente, a partir de
dicha fecha tambin quedan sin efecto los Oficios
Mltiples N 10757-2006-SBS, 31996-2009-SBS, y la
remisin del Anexo solicitado en el numeral 3 del Oficio
Mltiple N 28779-2010-SBS.
Los anexos a los que se hace mencin en el literal a)
del numeral 5 son publicados en el Portal institucional
(www.sbs.gob.pe), conforme a lo dispuesto en el
Decreto Supremo N 001-2009-JUS.
Atentamente,
JAVIER POGGI CAMPODNICO
Superintendente de Banca, Seguros y
Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (a. i.)
ANEXO A
METODOLOGA DE CODIFICACIN DE
INSTRUMENTOS Y OPERACIONES DE INVERSIN
INCLUIDOS EN EL INFORME DIARIO DE INVERSIONES
I.

2.

Informacin requerida para la determinacin del


cdigo de los intermediarios, los sistemas de
negociacin electrnica, plazas de negociacin,
clearer brokers y subyacentes de derivados

Informacin requerida para la codificacin del


instrumento de inversin
Para la codificacin de un instrumento de inversin,
la AFP debe remitir a la Superintendencia:

El cdigo valor del instrumento, de acuerdo a


los criterios establecidos en el numeral 1 del
Anexo B. En caso un instrumento no presente
correspondencia con ninguno de los cdigos
existentes, debe solicitar a la Superintendencia
la creacin de un nuevo cdigo valor,
adjuntando los valores de cada uno de los
criterios incluidos en el mencionado numeral 1
que sean aplicables al instrumento evaluado.

El cdigo emisor del instrumento, de acuerdo


a los criterios establecidos en el numeral
2 del Anexo B. En caso el emisor an no
tenga un cdigo asignado, la AFP debe
solicitarlo a la Superintendencia, adjuntando
adicionalmente la informacin establecida en
el numeral 3 del Anexo B.

El cdigo moneda del instrumento, cdigo


correspondiente a la moneda de emisin
del mismo. En el caso de que dicha moneda
carezca de cdigo, la AFP debe adjuntar
una solicitud a la Superintendencia para la
asignacin de cdigo a dicha moneda. La
Superintendencia habilitar para la AFP la lista
inicial de cdigos de moneda a travs del Portal
del Supervisado, la cual se ir actualizando a
medida que se generen ms cdigos para los
nuevos instrumentos que se negocien con los
recursos de las carteras administradas.

El cdigo referencial del instrumento, segn


las reglas establecidas en el numeral 8 del
Anexo B.
Las caractersticas del instrumento, indicadas

en el numeral 9 del Anexo B.

El
prospecto,
Offering
Memorandum,
clasificaciones de riesgo y otra documentacin
que sustente la informacin del instrumento
brindada a la Superintendencia en los
numerales, para propsitos de verificacin del
cdigo de instrumento remitido por la AFP. De
no contarse an con las versiones finales de
los mismos puede remitir las ltimas versiones
preliminares.
Informacin adicional en caso de ofertas
primarias.
En caso que el instrumento corresponda a
una oferta primaria, la AFP debe remitir a esta
Superintendencia la siguiente informacin
adicional al numeral anterior:

Para la codificacin de intermediarios y clearer brokers,


la AFP debe remitir la siguiente informacin:

La denominacin del intermediario o clearer


broker, segn consta en la documentacin oficial.
El pas de constitucin del intermediario o clearer
broker.
El organismo supervisor y/o regulador.

3.

Para la codificacin de sistemas de negociacin


electrnica y plazas de negociacin la AFP debe remitir
la siguiente informacin:

La denominacin del sistema de negociacin


electrnica o de la plaza de negociacin segn
consta en la documentacin oficial.
El pas de constitucin de los mismos.

La descripcin de la serie a colocarse,


establecida en el numeral 10 del Anexo B.
El resumen de la colocacin, establecido en
el numeral 11 del Anexo B.
Exclusiones
Se excluyen de la presente metodologa los
instrumentos emitidos por el BCRP y por
el Gobierno Central en el mercado local e
internacional, los Treasury Bills del Gobierno de
Estados Unidos, y los instrumentos derivados,
pues estos son incluidos en el vector de precios
directamente por la Superintendencia.
Los Global Depositary Notes no se encuentran
comprendidos dentro de las exclusiones sealadas
en el prrafo precedente.

ANEXO B
INFORMACIN NECESARIA PARA LA CODIFICACIN DE INSTRUMENTOS Y OPERACIONES DE INVERSIN INCLUIDOS EN EL INFORME
DIARIO DE INVERSIONES
1. Criterios para la asignacin del Cdigo Valor.Tipo de
instrumento

Lmite
aplicable

Certificado de
depsito

Local

Tipo de
fondo

Tipo de
Tipo de ttulo de
activo
deuda
subyacente

Aval

Plazo

Tipo de
emisor
Empresa
Financiera

Nacionalidad

Subtipo de
instrumento
CD de corto plazo no
negociable

Cdigo Descripcin del tipo


de instrumento
61

CERTIFICADO
DEPOSITO CP

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015
Tipo de
instrumento

Lmite
aplicable

Certificado de
depsito
Certificado de
depsito

Local

551635
Tipo de
fondo

Tipo de
Tipo de ttulo de
activo
deuda
subyacente

Aval

Plazo

Tipo de
emisor

Nacionalidad

Subtipo de
instrumento

Cdigo Descripcin del tipo


de instrumento

CD individual

62

Local

Empresa
Financiera
Empresa
Financiera

CD negociable
seriado

63

Certificado de
depsito

Local

Empresa
Financiera

CD estructurado

68

Certificado de
depsito

Extranjero

Depsito
bancario

Extranjero

Fondo mutuo

Local

67
Depsito overnight
CMS
Fondo mutuo
alternativo
Fondo de
inversin
tradicional
Fondo mutuo
tradicional
Fondo de
inversin
alternativo

6B

Extranjero bajo
lmite local

48

Local

49

Local

50

Local

51

Fondo mutuo

Local

Fondo mutuo

Local

Fondo mutuo

Local

Fondo mutuo

Local

ETF

54

Fondo mutuo

Extranjero

Fondo mutuo

Extranjero

Fondo mutuo
tradicional
Fondo mutuo
alternativo

53

Operaciones de
reporte

Local

Acciones de
capital

80

Operaciones de
reporte

Local

Acciones de
trabajo

81

Operaciones de
reporte

Local

Bonos

82

52

Ttulo de capital

Local

Accin comn

30

Ttulo de capital

Local

Accin de inversin

31

Ttulo de capital

Local

ADR

32

Ttulo de capital

Local

Accin comn no
listada en bolsa

35

Ttulo de capital

Local

Accin comn por


privatizacin

36

Ttulo de capital

Local

Certificado de
participacin

37

Ttulo de capital

Local

38

Ttulo de capital

Local

Accin para nuevos


proyectos
Certificado de
suscripcin
preferente

Ttulo de capital

Local

Accin preferente

41

Ttulo de capital

Local

Constancia de
suscripcin de
acciones

44

Ttulo de capital

Extranjero

ADS

33

Ttulo de capital

Extranjero

Accin comn

34

Ttulo de capital

Extranjero

Accin preferente

42

Ttulo de capital

Extranjero

Accin preferencial

45

Ttulo de capital

Extranjero

Certificado de
participacin

58

Ttulo de capital

Extranjero

Unit Share

46

Ttulo de deuda

Local

Certificado nico
de Compensacin
Tributaria

Ttulo de deuda

Local

Bono

Ttulo de deuda

Local

Bono

Empresa No Extranjero bajo


Financiera
lmite local
Local
Local

40

02
Empresa
Financiera

Ttulo de deuda

Local

Bono

Empresa No
Financiera

Ttulo de deuda

Local

Bono

Empresa
Financiera

Extranjero bajo
lmite local

16
17
Bono para nuevos
proyectos
Bono de
Arrendamiento
Financiero

18
20

CD INDIVIDUALES
SUBASTADO AFP
CD SERIADOS
SUBASTADO BCOS
CERTIFICADO
DE DEPOSITO
ESTRUCTURADO
CERTIFICADOS DE
DEPOSITO A PLAZO
EXTRANJERO
DEPSITOS
OVERNIGHT - CMS
Fondo Mutuo
Alternativo ExtranjLmite Local
FONDO DE
INVERSION
TRADICIONAL
FONDO MUTUO
FONDO DE
INVERSION
ALTERNATIVO
FONDOS MUTUOS
DEL EXT - ETF DEL
MERCADO LOCAL
FONDOS MUTUOS
DEL EXTRANJERO
Fondo Mutuo
Alternativo Extranjero
OPERACION DE
REPORTE CON
ACCIONES DEL
CAPITAL
OPERACION DE
REPORTE CON
ACCIONES DEL
TRABAJO
OPERACION DE
REPORTE CON
BONOS
ACCIONES DEL
CAPITAL SOCIAL
ACCIONES DEL
TRABAJO
VALOR REP.DERECHO
SOBRE ACC. EMP.
NAC.
ACCIONES DE
CAPITAL SOCIAL NO
LISTADAS BOLSA
ACCIONES DE
CAPITAL POR
PRIVATIZACION
TITULOS CON
DERECHO DE
PARTICIPACION
ACCIONES PARA
NUEVOS PROYECTOS
CERTIFICADOS
DE SUSCRIPCION
PREFERENTE
ACCIONES
PREFERENTES DE
EMPRESAS (RF)
CONSTANCIAS DE
SUSCRIPCIN DE
ACCIONES
VALOR REP.DERECHO
SOBRE ACC. EMP.EXT.
ACCIONES EN EL
EXTRANJERO
ACCION
PREFERENTE DE
EMP EXT
ACCION
PREFERENCIAL DE
EMP EXTERIOR
TITULOS CON
DERECHO DE
PARTICIPACIN DEL
EXTR
UNIT SHARES DEL
EXTERIOR
CERTIFICADOS
UNICOS
COMPENSACION
TRIBUTARIS
TIT. DEUDA
ENTIDADES FIN.EXT.
- EMI. LOCAL
TIT.DEUDA
ENTIDADES NO FIN.
EXT.-EMI.LOCAL
BONO PARA NUEVOS
PROYECTOS
BONOS DE
ARRENDAMIENTO
SISTEMA FINANCIERO

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551636
Tipo de
instrumento

Lmite
aplicable

Ttulo de deuda

Local

Ttulo de deuda

Tipo de
fondo

Tipo de
Tipo de ttulo de
activo
deuda
subyacente

Aval

Plazo

Tipo de
emisor

Nacionalidad

Subtipo de
instrumento

Bono

Empresa
Financiera

Local

Bono Subordinado

Local

Bono

Empresa No
Financiera

Local

Bono corporativo

Ttulo de deuda

Local

Papel Comercial

Ttulo de deuda

Local

Bono estructurado

Cdigo Descripcin del tipo


de instrumento
21
22
23

Empresa
Financiera
Fondo de
inversin

Local

Bono estructurado

24

Otros Bonos del


Sistema Financiero

25

Ttulo de deuda

Local

Bono

Ttulo de deuda

Local

Bono

Ttulo de deuda

Local

Bono titulizado/
emitido por
fideicomiso

Ttulo de deuda

Local

Bono

Empresa
Financiera

Ttulo de deuda

Local

Bono

Organismo
multilateral

29

Ttulo de deuda

Local

GDN

Estado

43

Ttulo de deuda

Local

Bono titulizado/
emitido por
fideicomiso

Ttulo de deuda

Local

Pagar

Ttulo de deuda

Local

Letra

26

Local

No hipotecario

27

Bono Hipotecario

28

Hipotecario
Avalado

Empresa
Financiera

Avalado

Empresa No
Financiera

Letras hipotecarias

71

Ttulo de deuda

Local

Pagar

Ttulo de deuda

Local

Pagar

Ttulo de deuda

Local

Letra

Ttulo de deuda

Local

Pagar

Ttulo de deuda

Local

Bono estructurado

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Agencia del
gobierno

07

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Estado

08

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Organismo
multilateral

09

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Empresa No
Financiera

Bono

12

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Empresa No
Financiera

GDN

14

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Empresa
Financiera

15

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

Banco Central

19

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono titulizado/
emitido por
fideicomiso

Ttulo de deuda

Extranjero

Bono

2.

No avalado Corto plazo

73
Letras comerciales

b)

Empresa
pblica

Bono titulizado/ Per


emitido por
Otro pas
fideicomiso

Cdigo de emisor

Sociedad titulizadora
Vehculo de propsito
especial (SPV)

59

Certificado de
participacin

c)

PAGARES AVALADOS
POR EMPRESAS
FINANCIERAS
LETRAS
HIPOTECARIAS
PAGARES AVALADOS
POR EMPRESAS NO
FINANCIERAS
PAGARES NO
AVALADOS
LETRAS
COMERCIALES
PAGARES NO
AVALADOS DE LARGO
PLAZO
BONO
ESTRUCTURADO
ENGRAPADO
TIT. DEUDA EMITIDOS
POR AGENCIAS DEL
EXTRANJ.
TIT. DEUDA EMITIDOS
POR ESTADOS DEL
EXTRANJER
TIT. DEUDA EMITIDOS
POR ORGANISMOS
INTERNACIO
BONOS DE
EMPRESA PRIVADA
EXTRANJERA
VAL REP DER CRED
SOBRE DEUDA EMP
EXT - GDN
BONO SISTEMA
FINANCIERO
EXTRANJERO
TIT. DEUDA
EMITIDOS POR BCOS
CENTRALES EXTRAN
TITULOS CON
DERECHO
CREDITICIO DEL
EXTERIOR
TIT. DEUDA EMITIDOS
EMPRESAS PBLICAS
EXTRAN

Patrimonio en fideicomiso/
Titulizado

Para todos los dems casos, se procede de


acuerdo a la siguiente tabla:

Entidad emisora
Empresa

Cdigo de emisor
La misma empresa
La empresa garante de los flujos
Vehculo de propsito especial del instrumento

En el caso de instrumentos titulizados


(cdigos valores 27, 37, 47, 57 y 58), el
cdigo se asigna segn la siguiente tabla:
Pas de
constitucin del
patrimonio en
fideicomiso

83

57

En el caso de que el instrumento sea un fondo


mutuo (cdigos valores 48, 49, 50, 51, 52, 53 y
54), se asigna el cdigo de emisor a la sociedad
administradora/gestora del mismo.

Tipo de
instrumento

75
76

Cdigo de Emisor: El cdigo de emisor se asigna


de la siguiente manera:
a)

72

Bono engrapado

BONOS TITULIZADOS
HIPOTECARIOS

47
70

No avalado Largo plazo

BONOS
SUBORDINADOS
SISTEMA FINANCIERO
BONOS DE
EMPRESAS PRIVADAS
PAPELES
COMERCIALES
BONOS
ESTRUCTURADOS
OTROS BONOS
SISTEMA FINANCIERO
BONOS DE FONDOS
DE INVERSION
TITULOS CON
DERECHO
CREDITICIO
BONOS
HIPOTECARIOS DEL
SECTOR FINANCIERO
TIT. DEUDA EMITIDOS
ORG INT - LOCAL
VAL REP DER CRED
SOBRE DEUDA GOB
CEN-GDN

3.

Informacin necesaria para la creacin de un


nuevo cdigo emisor
Campo

Nombre de Emisor

Descripcin
Indicar Nombre de Emisor

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551637

Sector del Emisor

Indicar el Sector del Emisor (ver numeral 4)

Tipo de Emisor

Indicar el Tipo de Emisor (ver numeral 5)

Grupo Econmico

Indicar el Grupo Econmico

Sector Econmico

Indicar el Sector Econmico (ver numeral 6)


Indicar la actividad y sub-actividad econmica
(ver numeral 7)
Indicar la nacionalidad del instrumento para
lmites:
1. Nacional (incluye los instrumentos
extranjeros bajo lmite local)
2. Extranjero

Actividad Econmica

Origen

Pas Origen

Indicar el pas del emisor.

4.

Sector del emisor

N
1
2
3
4
5

Sector del emisor


Gobierno
Sistema Financiero
Sistema No Financiero
Administradoras de fondos
Sociedades Titulizadoras

5.

Tipo de emisor

N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11

Sector del emisor


Gobierno
Bancos
Financieras
Arrendamiento Financiero
Empresa Crdito de Consumo
Otras empresas del Sector Financiero
Instituciones de Inversin
Industriales, servicios
Organismos Internacionales
Sociedades Titulizadoras
Otros

6.

Sector econmico

N
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18
19
20
21
22

Sector del emisor


Gobierno
Bancos
Financieras
Arrendamiento Financiero
Sociedades Titulizadoras
Otras Empresas Financieras
Fondos de Inversin
Petrleo y Productos Qumicos
Alimentos
Bebidas
Cementos
Productos Minerales no Metlicos
Maquinaria y Equipo
Metlicas Bsicas
Otras Industrias
Inmobiliaria y Construccin
Mineras
Pesqueras
Servicios Pblicos
Energa
Telecomunicaciones
Diversas

7.

Actividad y sub-actividad econmica

Nro
1
2
3
4
5
6
7

Actividad econmica
Gobierno
Bancos
Financieras
Compaas de Seguros
Arrendamiento Financiero
Sociedades Titulizadoras
Organismos Multilaterales
Entidades Financieras
8
Internacionales*
9 Otras Empresas Financieras

Alimentos
Bebidas
Cemento
Maquinaria
Metlicas Bsicas
Otras

10 Industria

11
12
13
14
15

Almacenes Comerciales
Hidrocarburos
Inmobiliaria y Construccin
Minera
Pesca

16 Servicios Pblicos

Energa
Telecomunicaciones
Otros

17 Sociedades Concesionarias
18 Otros

8.

Cdigo Referencial
Su representada debe remitir el cdigo referencial
del instrumento, el cual est considerado en el
formato antes mencionado, de acuerdo a las
siguientes reglas:
a)

Ttulos de deuda extranjeros (cdigos


valores 07, 08, 09, 12, 14, 15, 16, 17, 19, 57,
59).Los cinco (5) ltimos dgitos del ISIN del
instrumento.

b)

Ttulos de deuda locales emitidos por


empresas financieras y no financieras
(cdigos valores 18, 20, 21, 22, 23, 24, 25,
28, 29, 63, 76).En caso que la emisin del instrumento se
realice en el Per, el cdigo referencial se
construir de la siguiente manera:

Dos primeros caracteres: Los dos


ltimos dgitos del ao de emisin.
Dos siguientes caracteres: Nmero de
emisin.
ltimo caracter: Serie, y en caso sea
una serie nica se debe poner la letra
u.

En caso la emisin del instrumento se


realice en el exterior, el cdigo referencial
corresponder a los cinco (5) ltimos dgitos
del ISIN del instrumento.
c)
d)
e)

Acciones locales (cdigos valores 30,


31, 40).- Correlativo por cada emisor (por
ejemplo 00001).
Acciones del exterior, ADR y ADS (cdigos
valores 32, 33, 34, 45, 46).- Los cinco (5)
ltimos dgitos del ISIN del instrumento.
Fondos mutuos tradicionales extranjeros
(cdigos valores 52, 54).- De la siguiente
manera:

Sub-Actividad econmica

f)

Primer caracter: Caracter E (si es un


ETF) o F (si no es un ETF).
Cuatro siguientes caracteres: Cinco
(5) ltimos dgitos del ISIN menos
el ultimo carcter (por ejemplo: el
ETF US81369Y1001 tendra como
referencial a EY100)

GDN del Gobierno Central (cdigo valor


43).- De la siguiente manera:

Dos primeros caracteres: El da del


vencimiento.
Tercer caracter: El mes de vencimiento
segn la siguiente tabla:
Mes
Enero
Febrero
Marzo
Abril

Caracter
E
F
M
A

El Peruano
Jueves 30 de abril de 2015

551638
Mayo
Junio
Julio
Agosto
Septiembre
Octubre
Noviembre
Diciembre

g)

9.
N
1
2
3
4

7
8
9
10
11

12

13

14

15

16

17
18
19

Y
J
L
G
S
O
N
D

Dos ltimos caracteres: Los dos ltimos


dgitos del ao de vencimiento

N
20

10. Descripcin de la Series a Colocarse (*) (**).N


1
2

Titulizados locales y extranjeros, fondos


de inversin tradicionales locales,
fondos alternativos locales, extranjeros
y extranjeros bajo lmite local (cdigos
valores 27, 37, 47, 48, 49, 51, 53, 54): Es
definido por la Superintendencia.

Campo
Descripcin
Denominacin del Colocar la denominacin del instrumento de acuerdo
Instrumento
a lo indicado en su prospecto.
Indicar Nombre de Emisor correspondiente al cdigo
Nombre de Emisor
asignado segn lo establecido en el punto 2.
Pas del emisor Pas de residencia del emisor.
Moneda
Indicar la Moneda de Emisin.
Indicar la Categora del Instrumento:
1. Activos en Efectivo.
Categora del
2. Renta Fija.
Instrumento
3. Renta Variable.
4. Instrumentos Alternativos
Lmite por nacionalidad aplicable al instrumento:
1. Local.
Lmite aplicable
2. Extranjero.
3. Extranjero bajo lmite local.
Nmero de
Programa y
Indicar Nmero de Programa y Emisin
Emisin
Clasificacin de Clasificacin de riesgo equivalente dado al
riesgo equivalente instrumento.
Tasa de encaje correspondiente a la clasificacin de
Tasa de encaje
riesgo equivalente.
Pas de emisn Indicar el pas de emisin del instrumento
del instrumento
Sociedad
Para el caso de patrimonios titulizados/ fondos
titulizadora/
mutuos, indicar el nombre de la sociedad titulizadora
administradora
/administradora
Patrimonio
Para el caso de patrimonios titulizados/ fondos
Fideicometido/
mutuos, indicar el nombre del patrimonio titulizado/
Fondo mutuo
fondo mutuo.
Pas de
Indicar el pas de constitucin del patrimonio/fondo
constitucin del mutuo
patrimonio/fondo
mutuo
En caso el instrumento sea emitido por un vehculo
Vehculo de
de propsito especial (SPV) indicar el nombre del
propsito especial
vehculo.
Pas de
Indicar el pas de constitucin del vehculo
constitucin del
vehculo
En caso el instrumento sea un fondo alternativo,
indicar la estrategia del fondo mutuo:
1. Private equity
Estrategia del
2. Real State
fondo alternativo
3. Infraestructura
En caso sea un fondo tradicional, indicar
Tradicional.
Indicar si el instrumento se encuentra o no bajo el
Libre elegibilidad
lmite de libre elegibilidad del fondo.
Observaciones y Indicar observaciones y comentarios adicionales al
comentarios
instrumento.
Nombre de la persona a quien se puede solicitar
Nombre - contacto informacin adicional sobre el instrumento. Aplicable
nicamente a ofertas privada.

Descripcin
Correo electrnico de la persona a quien se puede
Correo electrnico
solicitar informacin adicional sobre el instrumento.
- contacto
Aplicable nicamente a ofertas privada.
(*) En caso algn campo no sea aplicable dada la naturaleza
del instrumento, colocar No aplica

Por ejemplo, si la fecha de vencimiento del


instrumento es 12/08/2031, el referencial
correspondiente sera 12G31.

Caractersticas del Instrumento (*).-

Campo

5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
15
16
17
18

19

20

Campo
Nombre de la Serie

Descripcin
Indicar Nombre de la Serie
Indicar la primera Clasificacin
Clasificacin de Riesgo 1
de Riesgo dada por la empresa
clasificadora.
Indicar la empresa clasificadora que
Clasificadora de Riesgo 1
otorg la primera Clasificacin de
Riesgo.
Indicar la segunda Clasificacin
Clasificacin de Riesgo 2
de Riesgo dada por la empresa
clasificadora.
Indicar la empresa clasificadora que
Clasificadora de Riesgo 2
otorg la segunda Clasificacin de
Riesgo.
Moneda de la Emisin
Indicar la Moneda de la Emisin
Moneda del Pago del Principal Indicar la Moneda del Pago del Principal
Moneda del Pago de Intereses Indicar la Moneda del Pago de Intereses
Monto
Indicar el Monto de la Serie
Indicar el Valor Nominal de cada
Valor Nominal
instrumento de la emisin
Nmero de Instrumentos a
Indicar el Nmero de Instrumentos a
Emitirse
Emitirse
Plazo
Indicar el Plazo
Fecha de Colocacin
Indicar la Fecha de Colocacin
Monto Mximo Autorizado de Indicar el Monto Mximo Autorizado de
la Colocacin
Colocacin
Indicar el destino de los Fondos
Destino de Fondos Captado
Captados.
Indicar si la oferta es:
Tipo de oferta
1. Pblica
2. Privada
Pas de la colocacin
Indicar el pas de la colocacin
Nombre del Procedimiento de
Indicar el nombre del Procedimiento
Mecanismo no Centralizado
de Mecanismo no Centralizado de
de Negociacin de Valores
Negociacin
Mobiliarios
Nombre
de
Institucin Indicar el nombre de la Institucin
Colocadora
Colocadora
Institucin responsable de la Indicar el nombre de la Institucin
Administracin del Mecanismo responsable de la Administracin
no Centralizado de Negociacin del Mecanismo no Centralizado de
de Valores Mobiliarios
Negociacin
(*) Remitir en caso se trate de una oferta primaria en la cual
se haya adjudicado participacin a la AFP.
(**) En caso algn campo no sea aplicable dada la naturaleza
del instrumento, colocar No aplica

11. Resumen de la Colocacin Oferta Primaria (*)


(**).N
Campo
Descripcin
1 Cdigo del Instrumento Indicar el cdigo del Instrumento
Monto Total Colocado Indicar el monto total colocado del
2
del Instrumento
Instrumento
Indicar el monto adquirido/comprometido por
3 Fondo 0
el Fondo 0 de la AFP
Indicar el monto adquirido/comprometido por
4 Fondo 1
el Fondo 1 de la AFP
Indicar el monto adquirido/comprometido por
5 Fondo 2
el Fondo 2 de la AFP
Indicar el monto adquirido/comprometido por
6 Fondo 3
el Fondo 3 de la AFP
7 Tasa de colocacin
Tasa de colocacin del instrumento.
(*) Remitir en caso se trate de una oferta primaria en la cual
se haya adjudicado participacin a la AFP.
(**) En caso algn campo no sea aplicable dada la naturaleza
del instrumento, colocar No aplica
1230983-1