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Documentos oficiales disponibles en :


www.iso.org/tc176/ISO9001AuditingPracticesGroup

International Organization for Standardization

International Accreditation Forum

Como auditar los procesos de alta direccin


Al reconocer que auditar a la alta direccin pudiera ser un punto sensitivo, este documento
proporciona la directriz para sta categora de auditora.
Los auditores deben involucrar a la alta direccin en la auditora, por ejemplo, invitarlos a la
reunin de apertura y cierre, permitir suficiente tiempo en el plan de auditora para
entrevistar a la alta direccin, discutir los hallazgos directamente con ellos, buscar evidencia
de compromiso. Es importante cambiar el enfoque de atencin de slo al gerente de calidad
hacia la alta direccin de la organizacin.
Los auditores deben considerar las actividades de la alta direccin como procesos y deben
auditarlas como tales.
Fase de planificacin
El auditor necesita identificar los procesos de alta direccin y
a) entender a la organizacin y su estructura organizacional revisando informacin como
los organigramas, reportes anuales, planes de negocios, perfiles de la compaa,
documentos
editados,
paginas
electrnicas,
b) hacer una provisin en el plan de auditora para recolectar informacin relevante
sobre el compromiso de la alta direccin, directamente con, y haciendo entrevistas a la
alta direccin,
c) entender la cultura de la organizacin y su alta direccin para poder determinar su
impacto en el plan de auditora y hacer los ajustes apropiados.
d) tomar un enfoque profesional en su propia apariencia, determinando el cdigo de
vestimenta de la organizacin,
e) planear el tiempo para la entrevista con la alta direccin para asegurar la conveniencia
y la puntualidad.
Un auditor con experiencia limitada en auditora no debera ser asignado para entrevistar a
la alta direccin.

Conduciendo la auditora
Algunos mtodos comunes para evaluar el compromiso de la alta direccin son:
1. Entrevistas con la alta direccin
El auditor puede, utilizando la terminologa de negocio apropiada para la alta direccin,
hacer preguntas relevantes que:

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a) busquen obtener evidencia de la conciencia de la alta direccin y su compromiso hacia
la calidad y su relevancia hacia los objetivos generales de la organizacin y el sistema
de gestin,
b) establezcan evidencia de conformidad a los requisitos de la norma ISO 9001 sobre la
responsabilidad de la direccin.
2. Recoleccin y corroboracin de evidencia
El equipo auditor debe estar constantemente buscando oportunidades de corroborar las
respuestas recibidas de la alta direccin cuando se entrevisto.
Esto incluye:
a) disponibilidad y relevancia de polticas y objetivos
b) el establecimiento de ligas entre las polticas y los objetivos
c) obtencin de evidencia de que esas polticas y objetivos son eficaces y estn
entendidos a travs de toda la organizacin
d) determinar si las polticas y objetivos son apropiados para la mejora continua del
sistema de gestin de la calidad y asegurar la satisfaccin del cliente.
e) determinar si la alta direccin est involucrada en las revisiones por la direccin.
Pudiera necesitarse entrevistas y recoleccin de evidencia adicionales para proporcionar la
corroboracin necesaria.
El equipo auditor debe asegurar que cualquier evidencia adicional del compromiso de la alta
direccin se recolecta.
El equipo auditor debe revisar la evidencia recolectada, para asegurar que la informacin
sea completa y precisa para proporcionar confianza al escribir la conclusin.

Reporte de auditora
Los auditores deben preparar sus reportes de auditora de manera que los hagan
apropiados para la presentacin a la alta direccin de las organizaciones. Pudiera ser
adecuado presentar un resumen ejecutivo del reporte de auditora, apropiado para la
presentacin a la alta direccin y las partes interesadas clave de la organizacin. El
resumen ejecutivo debe sobre saltar los hallazgos clave, tanto positivos como negativos e
identificar las oportunidades de mejora.

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