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AUDITORIA DE GESTION DE SEGURIDAD Y SALUD

D.S.009-2005-TR /D.S.055-2010-EM
CUMPLIMIENTO
LINEAMIENTOS

INDICADOR

CON QUE SE PUEDE COMPROBRAR QUE ES

I. POLITICA DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL


Existe una poltica documentada en materia de seguridad y salud
en el trabajo, especfica y apropiada para la empresa, esta es
POLITICA
difundida y entregada a todo el personal.
Est autorizada por la Gerencia.
II. PLANEAMIENTO Y APLICACIN
DIAGNOSTICO
PLANEAMIENTO
PARA LA
IDENTIFICACION DE
PELIGROS,
EVALUACION Y
CONTROL DE
RIESGOS

Se ha realizado una evaluacin inicial o estudio de lnea base


como diagnstico participativo del estado de la salud y seguridad Se ah diagnosticado en las fichas de charlas de cinco minutos la evalua
en el trabajo.
trabajos
Ha establecido el empleador procedimientos para identificar
peligros y evaluar riesgos.

Se ah planeado y se identificaron en las fichas los procedimientos, iden


y riesgos.

Los representantes de los trabajadores han participado en la


identificacin de peligros y evaluacin de riesgos, han sugerido
las medidas de control y verificado su aplicacin.

En las fichas, se indica cada una de las sugerencias dadas por los traba
el 100 % de ellas

Existe un programa de seguridad y salud en el trabajo.


Existen objetivos medibles en relacin a las actividades del
programa.
Se definen responsables de las actividades y del programa en
PROGRAMA ANUAL general.
DE SEGURIDAD Y
Se definen tiempos y plazos para el cumplimiento.
SALUD
Se seala dotacin de recursos humanos y econmicos.
Se realiza un seguimiento peridico.
Se evala y se ejecutan medidas correctivas.
III. IMPLEMENTACION Y OPERACIN
El Comit de Seguridad y Salud en el Trabajo est constituido de
forma paritaria. (25 o ms trabajadores)

ESTRUCTURA Y
REPONSABILIDAD

Existe al menos un Supervisor de Seguridad y Salud (menos de


25 trabajadores)
El empleador es responsable de:
Practica exmenes mdicos ocupacionales al trabajador antes,
durante y al trmino de la relacin laboral.
El empleador considera las competencias del trabajador en
materia de Seguridad y Salud, al asignarle sus labores.
El empleador controla que solo el personal capacitado y
protegido acceda a zonas de alto riesgo.
El empleador asume los costos de las acciones de seguridad y
salud ejecutadas en el centro de trabajo.
El empleador imparte al trabajador capacitacin apropiada y
oportuna en materia de SST:
Al momento de la contratacin.
Durante el desempeo de su labor.
El empleador y trabajadores han acordado impartir la
capacitacin dentro o fuera de la jornada de trabajo.
Los representantes de los trabajadores han revisado el programa
de capacitacin.

CAPACITACION
La capacitacin se imparte por personal calificado en la materia.
Los cursos estn documentados.
Hay cursos para:
Induccin en seguridad y salud ocupacional.
Seguridad en operaciones especficas.
Organizacin y funcionamiento del Comit de seguridad y
salud o del Supervisor de seguridad y salud en el trabajo.
Uso y mantenimiento de implementos de proteccin.
Orden y Limpieza.
Preparacin y respuesta en caso de emergencias.
Las medidas de prevencin y proteccin se aplican en el orden de prioridad:
MEDIDAS DE
PREVENCION

MEDIDAS DE
PREVENCION

Medidas de control en la persona: implementos de proteccin


personal, capacitacin, disminucin del tiempo de exposicin,
exmenes mdicos peridicos, etc.
La empresa ha elaborado planes y procedimientos para enfrentar
y responder ante situaciones de emergencias.
Se cuenta con una cartilla de Plan y Procedimientos de Emergencias

PREPARACION Y
RESPUESTAS ANTE Se tiene organizada la brigada para actuar en caso de: Incendios,
Primeros auxilios, etc.
EMERGENCIAS
El empleador ha dado las instrucciones a los trabajadores para
que en caso de un peligro grave e inminente puedan interrumpir
sus labores y/o evacuar la zona de riesgo.

OTROS

CONSULTA Y
COMUNICACIN

Se han desarrollado charlas sobre tormentas elctricas y su evacuacin

Se notifica los accidentes o incidentes peligrosos, al Ministerio de


Trabajo y Promocin del Empleo por la empresa usuaria y por el
empleador de los trabajadores accidentados o involucrados en el
evento.
Los trabajadores han participado en:
La eleccin de sus representantes ante el Comit de seguridad
y salud en el trabajo.
La conformacin del Comit de seguridad y salud en su
trabajo.
Reconocer a sus representantes a fin de sensibilizarlos y
comprometerlos con el sistema de gestin de SST.

Existe procedimientos para asegurar que las informaciones


pertinentes lleguen a los trabajadores correspondientes de la
organizacin
IV. EVALUACION NORMATIVA
La empresa con 25 o ms trabajadores ha elaborado su
Reglamento interno de seguridad y salud en el trabajo.
La empresa con 25 y ms trabajadores tiene un Libro de Comit
de seguridad y salud en el trabajo.
El empleador adopta las medidas necesarias y oportunas, cuando
detecta la utilizacin de ropas y/o equipos de trabajo o de
proteccin personal representen riesgos especficos para la
seguridad y salud de los trabajadores.
La empresa dispondr lo necesario para que:

El reglamento est publicado, es de conocimiento y aplica a todo el per

REQUISITOS
LEGALES

Las mquinas, equipos, sustancias, productos o tiles de


trabajo no constituyan una fuente de peligro.
Se proporcione informacin y capacitacin sobre la instalacin,
adecuada utilizacin y mantenimiento preventivo de las
maquinarias y equipos.
Se proporcione informacin y capacitacin para el uso
apropiado de los materiales peligrosos.
Las instrucciones, manuales, avisos de peligro u otras medidas
de precaucin colocadas en los equipos y maquinarias estn
traducido al castellano.
Las informaciones relativas a las mquinas, equipos,
productos, sustancias o tiles de trabajo son comprensibles para
los trabajadores.

Usar adecuadamente los instrumentos y materiales de trabajo,


as como los equipos de proteccin personal y colectiva.
Todo el personal cuenta con materiales y equipos de prote
No operar ni manipular equipos, maquinarias, herramientas u
otros elementos para los cuales no hayan sido autorizados y en
caso de ser necesarios, capacitarlos.
Cooperar y participar en el proceso de investigacin de los
accidentes de trabajo y las enfermedades ocupacionales cuando
la autoridad competente lo requiera.
Someterse a exmenes mdicos obligatorios, de acuerdo a lo
dispuesto en la Sexta Disposicin Complementaria y Transitoria
introducida por el Decreto Supremo N 007-2007-TR al Decreto
Supremo N 009-2005-TR, Reglamento de Seguridad y Salud en
el Trabajo.
Participar en los organismos paritarios de seguridad y salud en
el trabajo.
Se participa en las reuniones mensuales de seguridad
Comunicar al empleador situaciones que ponga o pueda poner
en riesgo su seguridad y salud y/o las instalaciones fsicas.
Reportar a los representantes de seguridad de forma
inmediata, la ocurrencia de cualquier incidente o accidente de
trabajo.

Concurrir a la capacitacin y entrenamiento sobre seguridad y


salud en el trabajo.
Se participa en las reuniones mensuales de seguridad
V. VERIFICACION
SUPERVISION,
MONITOREO Y
SEGUIMIENTO DE
DESEMPEO

SALUD EN EL
TRABAJO

La supervisin permite:
Identificar las fallas o deficiencias en el sistema de gestin de
la SST.
Adoptar las medidas preventivas y correctivas.

El empleador realiza exmenes mdicos antes, durante y al


trmino de la relacin laboral a los trabajadores (incluyendo a los
adolescentes), conforme a lo dispuesto en la Sexta Disposicin
Complementaria y Transitoria introducida por el Decreto Supremo
N 007-2007-TR al Decreto Supremo N 009-2005-TR, Reglamento
de Seguridad y Salud en el Trabajo.
Los trabajadores son informados:
A ttulo grupal, de las razones para los exmenes de salud
ocupacional.
A ttulo personal, sobre los resultados de los informes mdicos
relativos a la evaluacin de su salud.
Los resultados de los exmenes mdicos no son pasibles de
uso para ejercer discriminacin.
Los resultados de los exmenes mdicos son considerados para
tomar acciones preventivas al respecto.
Se notifica al MTPE los accidentes de trabajo mortales dentro de
las 24 horas de ocurrido.

ACCIDENTE,
INCIDENTE

Se notifica los dems accidentes de trabajo al centro mdico


asistencial donde el trabajador accidentado es atendido.
Se notifica al MTPE, dentro de las 24 horas de producido los
incidentes peligrosos que ha puesto en riesgo la salud y la
integridad fsica de los trabajadores y/o a la poblacin.

El empleador ha realizado las investigaciones de accidentes de


INVESTIGACION DE trabajo, enfermedades ocupacionales e incidentes peligrosos, y
ACCIDENTES
han comunicado a la autoridad competente, indicando las
medidas correctivas adoptadas.

Se investiga los accidentes de trabajo, enfermedad profesional e incidente para:


Comprobar la eficacia de las medidas de seguridad y salud
vigentes al momento de hecho.

ENFERMEDADES

Se toma medidas correctivas para reducir las consecuencias de


accidentes.
Se ha documentado los cambios en los procedimientos como
consecuencia de las acciones correctivas.
El trabajador ha sido transferido en caso de accidente de trabajo
o enfermedad ocupacional a otro puesto que implique menos
riesgo.
La empresa ha identificado las operaciones y actividades que
estn asociadas con riesgos donde las medidas de control
necesitan ser aplicadas.

CONTROL DE LAS
OPERACIONES

La empresa ha establecido procedimientos para el diseo del


lugar de trabajo, procesos operativos, instalaciones, maquinarias
y organizacin del trabajo que incluye la adaptacin a las
capacidades humanas a modo de reducir los riesgos en sus
fuentes.
El empleador realiza auditorias peridicas para comprobar la
adecuada aplicacin del sistema de gestin de la seguridad y
salud en el trabajo.

AUDITORIAS

La auditoria es realizada por auditores independientes con la


participacin de los trabajadores o sus representantes.
Los procedimientos de la empresa, en la gestin de la seguridad
y salud en el trabajo, se revisan peridicamente.

Los resultados de las auditorias son comunicados a la alta


direccin de la empresa.
VI. CONTROL DE INFORMACION Y DOCUMENTOS
El empleador a:

DOCUMENTOS

Facilitado al trabajador una copia del reglamento interno de


seguridad y salud en el trabajo.
Capacitado al trabajador.
Elaborado un mapa de riesgos del centro de trabajo y lo exhibe
en un lugar visible.

La empresa establece procedimientos para el control de los


documentos que se generen por esta lista de verificacin.
Este control asegura que los documentos y datos:
CONTROL DE LA
DOCUMENTACION Y Puedan ser fcilmente localizados.
DE LOS DATOS
Ser analizados y verificados peridicamente.
Estn disponibles en los locales.
Sean removidos los datos obsoletos.
Sean adecuadamente archivados.

El empleador ha implementado registros y documentos del sistema de gestin actualizados y a disposicin del trabajador ref
Registro de accidentes y enfermedades ocupacionales por
cada trabajador.
Registro de exmenes mdicos.
Registro de las investigaciones y medidas correctivas
adoptadas en cada caso
Registro del monitoreo de agentes fsicos, qumicos, biolgicos
y factores de riesgo ergonmicos

GESTION DE LOS
REGISTROS

Registro de inspecciones y evaluaciones de salud y seguridad.


Estadsticas de seguridad y salud.
Registro de incidentes peligrosos.
Registro de equipos de seguridad o emergencia.
Registro de induccin, capacitacin, entrenamiento y
simulacros de emergencia
La empresa cuenta con registro de accidente de trabajo y enfermedad profesional e incidentes ocurridos a:
Sus trabajadores.
Trabajadores de intermediacin laboral.
Presten servicios independientes.
Bajo modalidades formativas.
Los registro mencionados son:
Legibles e identificables.
Permite su seguimiento.

Son archivados y adecuadamente protegidos.


VII. REVISION POR LA DIRECCION
La alta direccin:

Revisa y analiza peridicamente el sistema de gestin para


asegurar que es apropiada y efectiva.

Las disposiciones adoptadas por la direccin para la mejora continua del sistema de gestin de la seguridad y salud en el trab
Los objetivos de la seguridad y salud en el trabajo de la
empresa.
Los resultados de la identificacin de los peligros y evaluacin
de los riesgos.
Los resultados de la supervisin y medicin de la eficiencia.
La investigacin de accidentes, enfermedades e incidentes
relacionados con el trabajo.
Los resultados y recomendaciones de las auditorias y
evaluaciones realizadas por la direccin de la empresa.
Las recomendaciones del Comit y salud, o del Supervisor de
seguridad y salud
Los cambios en las normas legales.
La Informacin pertinente nueva
Los resultados de programas de proteccin y promocin de la
GESTION DE LA
MEJORA CONTINUA salud
La metodologa de mejoramiento continuo considera:
La identificacin de las desviaciones de las prcticas y
condiciones aceptadas como seguras.
La correccin y reconocimiento del desempeo.
La investigacin y auditorias permiten a la direccin de la
empresa lograr los fines previstos y determinar, de ser el caso,
cambios en la poltica y objetivos del sistema de gestin.
La investigacin de los accidentes, enfermedades e incidentes, debe permitir identificar:
Las causas inmediatas (actos y condiciones sub estndares).
Las causas bsicas (factores personales y factores del trabajo).
Deficiencia del sistema de gestin de la seguridad y salud,
para la planificacin de la accin correctiva pertinente.

El empleador ha modificado las medidas de prevencin de


riesgos laborales cuando resulten inadecuadas e insuficientes
para garantizar la seguridad y salud de los trabajadores.

GURIDAD Y SALUD
55-2010-EM
CUMPLIMIENTO

DE COMPROBRAR QUE ES "SI "

SI

NO

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x

charlas de cinco minutos la evaluacin inicial de los

las fichas los procedimientos, identificando peligros

las sugerencias dadas por los trabajadores, se aplic

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OBSERVACION

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Procedimientos de Emergencias

rmentas elctricas y su evacuacin

conocimiento y aplica a todo el personal Trashumante

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materiales y equipos de proteccin personal

ales de seguridad

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ales de seguridad

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disposicin del trabajador referido a:


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curridos a:
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a seguridad y salud en el trabajo, deben tener en cuenta:


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