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estrategias
introduccin
Objetivos
ift
fi
ANLISIS
ESTRATGICO
estrategia, de modo que no es posible una vuelta atrs en las decisiones adoptadas. Por tanto,
la empresa empieza a desarrollar el futuro y a tener xito o fracaso en su actuacin.
De todo lo anterior se deduce la importancia que debe darse al proceso de evaluacin y
seleccin de estrategias, constituyendo un paso esencial en ' el proceso de direccin de una
empresa (RUMELT, 1993: 61). El problema con el que nos encontramos es ia dificultad para
establecer un proceso racional para elegir la opcin estratgica adecuada debido ai marco de
in- certidumbre, complejidad y conflicto en el que se toman estas decisiones, asi cmo a las
razones expuestas en el captulo 1 sobre los motivos que condicionan el proceso racional de
toma de decisiones: la racionalidad limitada del decisor, el aprendizaje en el proceso, los
aspectos polticos y el papel que pueden tener la suerte, el azar o la intuicin de una idea
brillante (ver figura 1.8).
El proceso de evaluacin y seleccin que proponemos a continuacin (figura 17.1)
consta de tres etapas en las que, sucesivamente, se van aplicando los criterios de evaluacin
elegidos y de cuyo resultado depender la aceptacin o rechazo de una alternativa
estratgica. Los criterios que se deben utilizar pueden englobarse en tres categoras: criterios
de adecuacin, de factibilidad y de aceptabilidad (Faulkner y Bowman, 1995; Johnson y
otros, 2006).
El proceso propuesto en la figura 17.1 corresponde al enfoque racional en el que las
diferentes estrategias son sometidas al anlisis logico y sistemtico de la racionalidad
estratgica. Aquella estrategia que cumpla satisfactoriamente con. los tres criterios ser la
elegida para su implantacin. Si ms de una estrategia cumpliera todos los aireos, habra
que . establecer una jerarqua entre ellas en funcin del mayor o menor grado de
cumplimiento de cada uno de ios criterios y de la priorizacin que se haya otorgado a cada
uno de ellos. No obstante, es preciso tener en cuenta que los criterios pueden entrar en
conflicto unos con otros, por lo que el proceso de evaluacin requiere sumo cuidado al
decidir cmo van a ser ponderados os requerimientos exigidos,
Sin embargo, en la realidad, el enfoque racional no siempre prevalece, incorporndose
a la toma de decisiones aspectos no racionales o polticos que alteran la secuencia lgica, y
en la que el juicio, ia intuicin y la valoracin subjetiva_de las situaciones por parte del
decisor adquieren una ^ irqgQdLancia crucial. Igualmente, deben serlenidos en cuenta los
intereses y motivaciones implcitos de los directivos, las relaciones de poder entre . los
distintos grupos de inters o la moda de la estrategia del momento. '
En cualquier caso, los criterios propuestos son tiles para evaluar las distintas opciones
estratgicas
tanto si el proceso se lleva a cabo de una manera muy formalizada
como si prevalecen los aspectos informales o de poder. Es decir, la estrategia elegida por una
empresa debe cumplir estos criterios para tener alguna probabilidad de xito, especialmente
si la. empresa se desenvuelve en entornos competitivos. De este modo, aunque una empresa
confie en la intuicin de su alta direccin para elegir la estrategia, es posible evaluar su solidez
por observadores externos a partir del cumplimiento o no de los criterios sealados.'Estos
criterios" taiDn pueden servir para evaluar la estrategia
es decir, una
vez que est siendo implantada en la etapa del control estratgico, especialmente si algunos
de los elementos del anlisis estratgico han cambiado con el tiempo.
a priori,
aposteriori,
fracaso (RUMELT, 1993). Sin embargo, si es posible evaluar algunas de las posibilidades o de
los defectos de cada opcin estratgica con los criterios propuestos.
17.1.1.
situacinidentificadaenelanlisisestratgico.
Se trata, por tanto, de comprobar cmo la. estrategia^ aprovecha las. tonale- zas de la
organizacin y las oportunidades externas y evita las debilidades internas y las amenazas del
entorno. Asimismo, se tratar de comprobar en qu medida las estrategias se aproximan o se
alejan de ios objetivos de la organizacin definidos previamente. Algunos autores llaman a
estos criterios
o
de las estrategias, y estn
estrechamente relacionados con la evaluacin del ajuste estratgico analizado en el captulo
1.
Representan, por tanto, una primera seleccin de estrategias segn criterios de
racionalidad, de modo que las que no sean adecuadas o sean inconsistentes sern
rechazadas. As, se intentan observar, primordialmente, los siguientes aspectos respecto de
cada una de las opciones estratgicas disponibles que, en conjunto, determinan el nivel de
ajuste estratgico de la estrategia potencial:
Cmohacefrentealasdificultadesidentificadasenelanlisisestratgico (debilidades y
amenazas). Por ejemplo, se pueden plantear las siguientes cuestiones: es adecuada la
estrategia para conseguir una posicin competitiva, o para resolver los problemas de
liquidez de la compaa, o para reducir el nivel de dependencia de un determinado
proveedor?
de consistencia racionalidad
a)
Tal y como vimos en el captulo 1, existe toda una tradicin de la literatura sobre
Direccin Estratgica, que hemos denominado como escuela, racional, orientada hacia la
formulacin de las estrategias ms adecuadas bajo unas condiciones dadas del contexto.
Este enfoque estratgico tiene un carcter esencialmente normativo ya que trata de orientar
acerca de la mejor solucin u opcin en cada situacin dada. Por tanto, este tipo de anlisis
econmico-racional est basado en tratar de establecer
la adecuacin de las
alternativas estratgicas, utilizando un proceso de razonamiento lgico, basado en modelos
tericos, para evaluar la adecuacin de una estrategia.
De acuerdo con este esquema, muchas de las tcnicas que hemos ido presentando
para el anlisis y la formulacin de estrategias pueden servir para este propsito. As, por
ejemplo, las matrices estratgicas estudiadas --^ener^aptulo 6, tales como la BCG,
proporcionan orientaciones acerca de las decistnes ms adecuadas para ios negocias de la
empresa en funcin del atractivo de la industria medido por la tasa de crecimiento del
mercado y la posicin competitiva de la empresa medida por la cuota, relativa de
mercado. De este modo, podemos considerar, por ejemplo,
que es adecuado abandonar un negocio calificado como peso muerto y no es adecuado
invertir en l
El anlisis de la cadena de valor, el estudio de las estrategias competitivas entuncin del
tipo de industria, las condiciones de aplicacin de liderazgo en costes, la diferenciacin de
productos, el desarrollo' de productos o el desarrollo de aereados, la justificacin de la
diverscacin, de las alianzas y las estrategias competitivas internacionales' son algunos de
ios ejemplos que pueden mencionarse en relacin con ia utilizacin de los instrumentos del
anlisis y formulacin de estrategias para la evaluacin de su adecuacin.
a por
b)
Otro enfoque para analizar la adecuacin de las diferentes opciones se basa en revisar
la evidencia emprica disponible para 1a relacin entre la eleccin de estrategias y los
resultados de las organizaciones. Es decir, se tratara de relacionar empricamente los
resultados de empresas concretas con la estrategia que han elegido. ) este modo, puede
conocerse qu estrategias han funcionado mejor en distintas situaciones. De forma similar,
se trata de evaluar bajo qu condiciones una estrategia determinada funciona mejor en una
empresa.
Evidentemente, para que este enfoque sea posible, es preciso disponer de abundante
informacin sobre empresas, sus resultados y las estrategias que han seguido.
Alternativamente, es posible recurrir a Ir. investigacin en elmbito de ia direccin
estratgica, que trata de aportar luz en algunas de ests cuestiones. As, hemos analizado con
anterioridad ia relacin entre el tipo de diversificacin y los resultados de la empresa.
Igualmente, los modelos ms adecuados para dirigir una empresa diversificada, propuestos
por GOOLD y CAMPBELL surgen de un estudio emprico realizado en el Reino Unido. De forma
similar, se ha estudiado empricamente la relacin ms adecuada entre la estrategia seguida
por una empresa y su estructura organizativa, aspecto que veremos en el prximo captulo.
Dentro de este enfoque emprico, son especialmente relevantes los trabajos del
Instituto de Planificacin Estratgica del Reino Unido, que cuenta con una importante base
de datos conocida como PIMS
El obieto de la base de datos PIMS es el de estudiar empricamente larelacin- entre las estrategias tomadas por empresas con- . cretas y los resultados obtenidos,
Strategy).
segn el tipo de actividad y ios entornos competitivos en que se opere (Bzzell y Galf., 1987).
La base de datos est compuesta por unas 4.000 actividades o negocios en todo el mundo.
La informacin as obtenida es procesada mediante un modelo econo- mtrico que
explica el resultado de una actividad medido a travs del ROI con base en 37 variables
estratgicas relacionadas principalmente con las caractersticas del entorno competitivo, la
posicin competitiva de la empresa, la asignacin de recursos y las caractersticas de la
organizacin. Cada variable tiene un peso especfico distinto que puede adems variar en
funcin de la presencia o no de otras variables. Como resultado de este modelo, las empresas
adscritas al PIMS y que aportan su informacin peridicamente reciben diversos
informes que les sirven para evaluar la adecuacin.
En Espaa cabe destacar la EncuestasobreEstrategiasEmpresariales
de la Fundacin SEPI. Esta encuesta tiene su origen en 1990 y constituye una investigacin
estadstica realizada anualmente sobre un panel de unas 1.900 empresas representativas de
los distintos sectores manufactureros. El procedimiento seguido es el de observar el
comportamiento; estratgico a lo largo del tiempo de las mismas empresas que fueron
incluidas inicialmente en la muestra.
El contenido de la encuesta se orienta a obtener informacin acerca de las decisiones
estratgicas que adoptan las empresas, los entornos competitivos en los que se mueven y los
resultados que producen dichas decisiones. As, el cuestionario incluye ms de cien
preguntas sobre actividad. productos y procesos de fabricacin, clientes y proveedores,
costes y precios, mercados servidos, actividades tecnolgicas, actividades de comercio
exterior, empleo y datos contables en relacin con las inversiones y resultados de cada
empresa.
17.1.2.
se
17,1.3.
La aceptabilidad midelasconsecuenciasdeadoptarunadeterminadaestrategia, es
decir, si los resultados esperados de la misma son aceptables o no para ios distintos grupos
de inters participantes en la empresa
La aceptabilidad es algo
muy subjetivo, ya que est fuertemente relacionada con las expectativas de los grupos de ^
inters, por lo que es importante identificar para quin debe ser aceptable. Evidentemente,
no existe una- estrategia que corresponda idealmente a las expectativas de todos los grupos,
por lo que cobra especial importancia el estudio del comportamiento de los recursos
humanos, el anlisis de la posicin y comportamiento de los grupos de inters y la valoracin
de las relaciones de poder existentes entre ellos.
En general, podemos sealar que, para cualquier grupo, una estrategia es aceptable
cuando con ella espera mejorar su siRiacin. en el sentido de que las expectativas de
beneficios superan a ios costes derivados de la imolantn estratgica respecto de sus
propios intereses. Desde una perspectiva econmico-racional,' 1a aceptabilidad debe
medirse de forma preferente en relacin con ios objetivos de los accionistas o propietarios de
la empresa. Desde este punto de vista, podemos considerar qu, en general, los dos criterios
ms importantes para medir la aceptabilidad de una estrategia son la creacin de
valor/rentabilidad y el riesgo. Es preciso, sin embado, plantearse las consecuencias que la
adopcin de una estrategia puede tener para el resto de los grupos de inters de una
(stakeholders).
(i ( )
c;
' (
c c;
cc.
c)
i
c:
: C;
(;
<1
c i,
c:
(
Ci( j * (
CC(
C'
cc c
c
a)
Un anlisis de los beneficios obtenidos por cada opcin estratgica concreta es una
buena medida de su grado de aceptabilidad. Tai y como se analiz en el capao 2, si_el
objetivo fundamental de la empresa es crear valor para los accionistas o propietarios, agellas
estrategias que tengan unas mayores expectativas de creacin de valor sern ms aceptables
que otras.'
La forma de medir la creacin de valor no es sencilla de abordar de manera prctica por
lo que, en ocasiones, se recurre a estimaciones de indicadores coiuo la rentabilidad
financiera. Tambin suelen ser tiles ios mtodos utilizados para medir la rentabilidad de los
provectos de inversin, tales como la tasa interna de retorn ClO, el valor actualizado neto
(VAN) o el plazo de recuperacin (Pay-Back). La utilizacin de estos instrumentos se basa en
la consideracin de la implantacin de una estrategia empresarial como un gran proyecto de
inversin.
Los anteriores instrumentos del anlisis financiero se enfrentan con dos dificultades
importantes cuando se aplican a la evaluacin de estrategias:
En primer lugar, los mtodos se han desarrollado para evaluar provectos de inversin
discretos en los que es fcil identificar los ingresos y gastos atribuidos a los mismos. Esto
no es tan fcil de aplicar en el caso de la implantacin de una estrategia, por lo que
podra ser preferible evaluar el conjunto de la empresa.
En segundo lugar, los mtodos financieros clsicos no suelen tener en cuenta los
beneficios intangibles que se derivan de la puesta en marcha de una estrategia poder
de mercado, prestigio, sinergias con otros negocios, perfeccionamiento de jutinas
organizativas, aprendizaje organizativo, etc.
Para superar esta ltima limitacin, el anlisis coste-beneficio puede ser especialmente
til, ya que intenta transformar en valores monetarios todos los costes y los beneficios
de una opcin estratgica incluyendo tanto los tangibles como los intangibles (BUENO,
1996: 304-308). Su principal ventaja radica en que obliga al analista a ser explcito con la
variedad de factores que podran influir en la eleccin estratgica. Sin embargo, la aplicacin
del mtodo presenta algunas limitaciones derivadas, sobre todo, de la expresinen trminos
monetarios de los costes y beneficios intangibles, as como de la^tedsipn acerca de los lmites
del anlisis..
La primera de las dificultades puede ser resuelta mediante una vanante del anlisis
coste-benefici que se denomina anlisis coste-efectividad. En l, los beneficios de una
estrategia o programa se miden en unidades fsicas, mientras que los costes -
habitualmente ms tangibles se representan en unidades monetarias. De este modo, se
puede expresar- el coste por unidad fsica de resultado y comparar de forma homognea las
distintas opciones esu*atgicas. En cuanto a la definicin del los lmites del anlisis, se corre
el riesgo de tratar de Incluir numerosas variables en la evaluacin, por lo que suele ser
conveniente limitar las Variables a aqullas que razonablemente puedan ser medidas.
b)
El riesgo
financiero.
2)
c)
El anlisis del riesgo de una estrategia no puede dejar de lado el que podramos llamar
riesgopoltico que se deriva de las posibles reacciones que los agentes que* se relacionan
con la empresa pueden tener frente a la implantacin de l estrategia y que puede hacer
peligrar su xito. En este anlisis, esencialmente cualitativo, deben tenerse en cuenta tanto
los grupos de inters internos (accionistas, trabajadores) como los grupos externos
(competidores, administraciones pblicas, consumidores, etc.).
De este modo, es posible encontrarse con situaciones en las que las reacciones de los
grupos de inters son cruciales para el xito o fracaso de una determinada estrategia. Por
ejemplo, una empresa familiar que quiera implantar una estrategia de crecimiento puede
encontrarse
la resistencia de ios dueos si necesita recurrir a una ampliacin de
capital: por muy atractiva que sea la inversin prevista, el miedo a perder el control de la
empresa puede hacer fracasar todo el proceso.
Otra situacin de este tipo se da cuando una empresa lleva a cabo una fusin o cuando
necesita emprender un proceso de saneamiento del negocio ante los malos resultados, se
deslocaliza una empresa o se privatiza una empresa pblica. En estos casos, el miedo a la
prdida de puestos de trabajo durante el proceso de implantacin suele llevar a ios
trabajadores y sindicatos a oponerse abiertamente, aun cuando no se vea racionalmente otra
salida a la situacin de la empresa.
Cuando la fidelidad del cliente a una marca o producto es muy fuerte, la inroduccjnd^cambios en suTcaraaerlsticas olmagen puede provocar la desafeccin de muchos de
ellos. Igualmente,' una empresa puede encontrarse con la oposicin de ios vegnos\de una
ciudad o de gaipos ecologistas, si sus nuevas actividades pueden/ provocar molestias o
daos al medio ambiente.
Especialmente importante es analizar la reaccin de los competidores. Efectivamente,
cualquier actuacin estratgica de la empresa pretende mejorar su posicin competitiva en
el mercado en el que acta. Esto puede traer como consecuencia un empeoramiento de la
situacin competitiva de otras empresas, sobre todo si la industria se encuentra en una etapa
de madurez o declive. Por ello, cabe pensar que cualquier actuacin competitiva va a ser
respondida por otra actuacin de los competidores que tratarn de contrarrestar los efectos
negativos provocados y generar otros efectos eh la situacin del mercado.
cdn
La teora de juegos puede ser un instrumento til para, analizar estas situaciones, ya
que permite valorar las decisiones propias en funcin de las reacciones posibles de otro
jugador o competidor y ios resultados previstos que de ello se pueden derivar. En cualquier
caso, si bien las posibilidades operativas de aplicacin de este instrumento son limitadas ante
la complejidad de las situaciones abordadas, aporta una lgica de razonamiento que puede
ser especialmente valiosa.
Aplicacin 17.1:
LA IMPLANTACIN DE LA ESTRATEGIA
y_
17.2.1.
de las 7-S de McKinsey, representado en la figura 17.4. Este esquema recibe; su nombre del
hecho de que ios siete factores/que lo integran tienen en ingls por inicial la letra S
structure(
,
y shared
.
(stratepy,
vales).
El esquema de ia figura 17.4 sugiere algunas ideas importantes. En primer lugar, existe
un conjunto de factores los siete sealados que influyen en el cambio estratgico de una
empresa, lo cual supone reconocer la complejidad de dicho proceso de cambio. Si bien "la
propia estrategia -es uno de los Factores incluidos, el resto os remiten directamente a
problemas de implantacin. En segundo lugar, los siete factores estn interconectados y es
difcil o imposible conseguir resultados significativos en un factor sin que tambin se
produzcan mejoras en los otros factores. Dicha interconexin plantea de hecho 1a necesidad
de ajuste o congruencia entre todos ellos. En tercer lugar, muchas estrategias bien diseadas
o formuladas pueden fracasar por la falta de atencin a varios factores bsicos. Finalmente,
no es una cuestin obvia saber cul o cules de los siete factores sern ms importantes o
crticos en cada decisin o en cada empresa.
\ Partiendo de los factores incluidos en el esquema de las 7-S, podemos \igmpar el conjunto
de actividades necesarias jara la implantacin en dos aregoras bsicas:
^Definicindelsoporteorganizativo: consiste en preparar a la empresa. para que se adapte
a la estrategia elegida. Incluye los problemas relativos al diseo de la estructura organizativa,
el estilo de direccin
/y liderazgo,' la direccin de los recursos humanos y la gestin de la cultura organizativa.
temporal para ia implantacin. Otros factores aparecern analizados en el resto del captulo
y en los captulos siguientes.
La primera de las cuestiones permite poner de manifiesto que mientras que la
estrategia es formulada por un nmero reducido de personas, normalmente vinculadas a la
ms alta direccin de la empresa, la implantacin implica a todas y cada una de las personas
que pertenecen a, la empresa, en la medida en que las tareas que desarrollan en sus
respectivos trabajos condicionan, en mayor o menor grado, ei xito de la estrategia. Ello
plantea 1a necesidad de comprometer en dicho xito al conjunto de la organizacin, no slo
desde un punto de vista formal, sino tambin desde su implicacin personal. Este aspecto
pone de manifiesto a importancia de una adecuada gestin del cambio organizativo, as
como la necesidad de una atencin especial a aspectos tales como el liderazgo y la poltica de
recursos humano-iy 1a utilidad de la adopcin ce una misin y propsito estratgico
claramente identificados y aceptados.
En cuanto al horizonte temporal para la implantacin, ya se ha sealado cmo ste
constituye el principal factor de fracaso de la implantacin. En general, puede decirse que a
medida que la necesidad de cambio estratgico es mis urgente y, por tanto, el horizonte
tempo_rai.se reduce, la implantacin se hace ms compleja, ya que requiere abordar d
forma simultnea varias de las actividades bsicas antes mencionadas. Por el contrario, si el
horizonte temporal puede ser alargado, la empresa puede ir desarrollando o adaptando las
distintas actividades de una forma ms secuencia!, lo que permite reducir ios_ riesgos del
cambio estratgico ai ir solapando .en l tiempo los distintos retos estratgicos planteados.
Una adecuada definicin del horizonte temporal apropiado para la implantacin de la
estrategia se hace as necesaria para poder definir la jerarqua y urgencia de las diferentes
actividades incluidas en el proceso de implantacin estratgica.
EL CAMBIO ORGANIZATIVO
Por otro lado, el cambio organizativo puede requerir modificaciones en las variables
organizativas de carcter formal estructura, sistemas de planificacin y control, poltica
comercial o dFrecursos humanos, etc. y modificaciones en ios comportamientos,
habilidades u orientacin dejas personas que forman parte directa o indirectamente de la
organizacin,.
En este apartado vamos a poner de manifiesto algunos aspectos relacionados con el
cambio de comportamiento de personas y grupos en la organizacin de cuya adecuada
gestin puede depender el xito de la implantacin estratgica. En los modelos habituales
sobre cambio organizativo suelen identificarse aspectos importantes taies como ios factores
determinantes, los agentes promotores, las etapas del proceso de cambio, las
fuejzasxestrictivas de los cambios o resistencias y las tcticas de implantacin (ROBMNS,
1990). Veamos brevemente estas cuestiones (figura 17.5).
a)
Factores determinantes
stakeholders
b)
Otro aspecto importante que debe ser tenido en cuenta es relativo a la. persona G personas
que asumen ia responsabilidad de identificar la necesidad de canoio e iniciar y gestionar el proceso de cambio organizativo. Estas personas
reciben el nombre de promotores o agentes de) cambio. En general, podemos considerar
que este papel es asumido por el equipodireravo de; la empresa, siendo especialmente
c)
El proceso de cambio
Desde el punto de vista del cambio de los comportamientos de las personas y los
grupos, sin duda la etapa crtica se vincula_con_ia.de descongelacin de la situacin actual.
Efectivamente, la introduccin de cambios organizativos atenta inevitablemente contra el
establecido, lo que afecta a los objetivos e intereses de distintos grupos de
nteres, pudiendo generar resistencias a los cambios que se pretenden introducir. Por ello, el
anlisis de la inercia organizativa o resistencia a los cambios junto con las tcticas para 1a
gestin del cambio organizativo se convierten en aspectos clave para el xito de la
implantacin estratgica.
status quo
d)
Resistencia al cambio
Sin lugar a dudas, la resistencia al cambio constituye la principa! amenaza para el logro
del xito en la introduccin de cambios organizativos. Estas resistencias son difciles de
gestionar cuando aparecen de forma explcita por ejemplo, conflictos laborales e
inmediata -en el mismo momento en que se anuncia o conoce el cambio que las provoca
. Sin embargo, la
Aplicacin 17.3: