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Oficina de

Inversiones
Decenio de las Personas con Discapacidad en el Per
Ao de la Integracin Nacional y el Reconocimiento de Nuestra Diversidad

INFORME TCNICO N 055-2012-OI-OGPP/MC


OPINION TCNICA DE LAS MODIFICACIONES EN FASE DE INVERSIN DEL PIP: MUSEO
NACIONAL DE CHAVN.
CODIGO SNIP:

15792

N IVEL DE ESTUDIO:
UNIDAD
FORMULADORA:
OPI RESPONSABLE:

PERFIL
UE 001 ADMINISTRACIN GENERAL
MINISTERIO DE CULTURA
MINISTERIO DE CULTURA

I. ANTECEDENTES
I.1. Mediante Memorando N 387-2011-OGPP-SG/MC del 27.09.2011, la Oficina General de
Planeamiento y Presupuesto remite el Informe N 097-2011-OI-OGPP-SG/MC,
solicitando a la Direccin de Museos y Bienes Muebles, remitir informacin respecto al
sustento tcnico de las modificaciones en la fase de inversin del proyecto Museo
Nacional de Chavn
I.2. Mediante Memorando N 155-2012-DMBM.DGPC/MC del 22.02.2012, la Direccin de
Museos y Bienes Muebles, remite4 el Informe N 015-2011-LBQ-DMBM/MC con
Informacin tcnica que ampla el sustento de la informacin sobre las modificaciones en
la fase de inversin del Proyecto Museo Nacional de Chavn.
I.3. Mediante Memorando N 201-2012-OGPP-SG/MC del 14.03.2012, la Oficina General de
Planeamiento y Presupuesto remite el Informe N 043-2012-OI-OGPP-SG/MC del
13.03.2012, mediante el cual se solicita a la Unidad Ejecutora mayor informacin tcnica
sustentatoria a efectos de emitir opinin respecto a las modificaciones en fase de
inversin del proyecto.
I.4. Mediante Memorando N 683-2012-DMBM-DGPC/MC del 27.06.2012, la Direccin De
Museos y Bienes Muebles, remite el Informe N 281-2012-LBQ/DMBM-DGPC/MC,
sustento de Modificaciones en la Fase de Inversin y del PIP: Museo Nacional de
Chavn, a efectos que se proceda con la evaluacin, aprobacin e inscripcin en el
Banco de Proyectos.
I.5. El presente Informe Tcnico se emite de acuerdo a las normas vigentes del Sistema
Nacional de Inversin Pblica.
II. ANLISIS
2.1. El proyecto Museo Nacional de Chavn, con cdigo SNIP N 15792, fue aprobado por la
Oficina de Programacin de Inversiones del Ministerio de Educacin OPI Educacin el
04.07.2006 con un monto de inversin de S/. 14,233,891 Nuevos Soles mediante Oficio
N 162-2006-ME/SPE/PLANMED/UP y declarado viable por la Direccin General de
Programacin de Inversiones, Ex Direccin General de Programacin Multianual
mediante Oficio N 1131-2006-EF/68.01, de acuerdo al detalle por componente, como se
muestra a continuacin:

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ALTERNATIVA ELEGIDA
Componente 1:
Infraestructura
Componente 2:
Componente 3:
Trabajo
Componente 4:
Componente 5:
Total

Meta
Financiera (S./)
11,800,830

Equipos
Capital de
Estudios
Imprevistos

1,533,328
92,000
523,155
284,678
14,233,891

2.2. Al respecto, se menciona en el Informe N 281-2012-LBQ/DMBM-DGPC/MC del


20.06.2012, citado en el tem 1.4, que el PIP presenta una ejecucin fsica iniciada en el
me de Julio del 2007, registrando una ejecucin acumulada de S/. 12,931,529 a Agosto
del 2012 (Segn el aplicativo SOSEM), sealando adems que cuenta con un
presupuesto actualizado con costos reales de los expedientes tcnicos a fecha
31.07.2012.
2.3. La solicitud de verificacin de viabilidad, corresponde a un monto de inversin de S/.
19,598,787, que representa un incremento de 252.44% respecto al PIP Viable.
Inversin PIP
Viable S/.

Inversin de
Verificacin de
Viabilidad Solicitada
S/.

% Incremento
Respecto al PIP
Viable

14,233,891

19,598,787

137.69

2.4. En tal sentido, de acuerdo a las modificaciones que se han venido presentando en el
proyecto, durante la ejecucin del PIP y de acuerdo a lo informado por la Unidad
Ejecutora, el proyecto de inversin pblica viene presentando las siguientes variaciones
en las metas fsicas y financieras, que inciden en el monto de inversin y que se resumen
a continuacin:

2.5. De la informacin contenida en el sustento tcnico de las modificaciones en fase de


inversin del Proyecto de Inversin Pblica Museo Nacional de Chavn presentado por la
Unidad Ejecutora, se pude precisar lo siguiente:
a) En relacin a la Descripcin Tcnica de alternativas en el PIP Viable y PIP a Verificar:
De acuerdo a la informacin remitida por la Unidad Ejecutora, se consigna la
descripcin tcnica a nivel de componentes, tenindose el sustento para el
componente 1 y 2 faltando los componentes restantes, as mismo no se cuenta con
informacin suficiente respecto a lo considerado en el PIP Viable y PIP a verificar.

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b) En relacin al Anlisis de Modificaciones


b.1. La Informacin remitida por la Unidad Ejecutora permite fundamentar las
modificaciones no sustanciales relacionadas al cambio de metas asociadas a la
capacidad de produccin del servicio. Sin embargo es necesario:
- Especificar a detalle la variacin presentada en los metrados, lo cual solo se
podr sustentar demostrando el desagregado a nivel de componentes y
partidas a fin de fundamentar el aumento de metrados.
- Indicar si existe un cambio en tecnologa de produccin considerando lo
indicado en el PIP aprobado y el PIP a verificar
- Especificar a detalle el nuevo cronograma de actividades (Plan de
Implementacin), justificando los cambios ya sea por nuevas actividades a
realizar o mayores plazos de ejecucin, a fin de determinar el plazo de
ejecucin.
Al respecto, si bien la UE menciona que el Plan de Implementacin se
encuentra condicionado al tiempo que demanda los procesos de seleccin
para la ejecucin de los expedientes tcnicos y a su vez condicionada por la
tramitacin a Secretara General para la aprobacin de los Expedientes
Tcnicos, no justifica que no pueda proponer y/o planificar el Plan de
Implementacin del PIP, el cual es un instrumento de planificacin de las
metas a ejecutar y el cual debe proyectar, considerando los tiempos
estimados para cada una de las actividades faltantes de ejecucin del PIP,
sin lo cual no podra ser aprobado.
Es decir, es necesario que se anexe el Plan de Implementacin del nuevo
cronograma de actividades, justificando los cambios presentados respecto al
cronograma aprobado en el PIP.
- As mismo debe adjuntar el documento de aprobacin y/o Resolucin con la
que se aprob el expediente tcnico que fue utilizado para llevar a cabo la
ejecucin de la obra.
b.2. En relacin al detalle de modificaciones en componentes (medios fundamentales)
metas (de productos) y metrados.
La Unidad Ejecutora alcanza como parte del sustento:
- Cuadro N 01, Modificaciones Presupuestales del Proyecto: En el cual
muestran la ejecucin financiera por componente, y actividades, tanto en PIP
viable como con Expediente Tcnico. Sin embargo no muestran las partidas
incluidas en cada actividad.
- Cuadro N 03: Ejecucin de metas fsicas y financieras del Proyecto: En el
cual muestran la ejecucin fsica por componente, y actividades, tanto en PIP
viable como con Expediente Tcnico. Sin embargo no muestran las partidas
incluidas en cada actividad.
Al respecto, es necesario indicar que no existe informacin suficiente para el
llenado de datos referidos a las variaciones, observndose lo siguiente en
cada componente:
Componente 1: Infraestructura.
- Museo Nacional de Chavn: No se presenta las partidas ejecutadas, a fin
de comprobar el 100% de avance de ejecucin indicado por la UE.
- Centro Internacional de Investigacin (CIIR): No se presentan las partidas
que consider el PIP y las consideradas en el Expediente Tcnico, por lo
que no se puede establecer que estas no hayan sido ejecutadas.
- Instalaciones Generales: No se establece la unidad de medida, se ha
considerado unidad de medida global sin embargo esto debe ser
constatado en el PIP Viable y con el Expediente Tcnico.
- Cerco Perimtrico: No se especifica las partidas a ejecutarse en este
componente.

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Componente 2: Equipos.
No presentan informacin referida a la cantidad de equipamiento y lo
considerado en museografa, siendo necesario dicha informacin en la
situacin con PIP viable, Expediente Tcnico ejecutado y Expediente
actualizado.
Componente 3: Capital de Trabajo y Componente 4: Estudios
No indica la unidad de medida, sin embargo se ha colocado como unidad de
medida global, dato que debe ser comprobado en el PIP Viable, Expediente
Tcnico ejecutado y Expediente actualizado.
Componente 5: Imprevistos
Se ha colocado como unidad de medida global.
En tal sentido, y de acuerdo a lo anteriormente analizado, la Unidad
Ejecutora debe presentar la informacin suficiente respecto al detalle de las
metas fsicas consideradas en el PIP Viable y PIP a verificar, realizando el
comparativo de cada componente, por partidas entre el presupuesto del PIP
Viable, presupuesto ejecutado, por ejecutar y el presupuesto integral, a fin de
determinar las partidas que se han adicionado o suprimido, lo que permitir
reflejar las variaciones en metrados e identificar las partidas ms
significativas con su respectiva meta fsica.
b.3. En relacin al anlisis de modificaciones en componentes, metas y metrados
Segn lo expresado por la Unidad Ejecutora, se presentan las modificaciones a
nivel de componentes, de acuerdo al siguiente sustento:
- Componente 1 de Infraestructura: La meta fsica integral de intervencin ha
variado, debido a que se ha incluido la ejecucin del Cerco Perimtrico en el
Museo Nacional de Chavn, lo que deviene en un aumento de metas y
metrados a los inicialmente considerado en el PIP viable. Ello en razn a
que su construccin se requiere por razones de seguridad como prevencin
de riesgos de robos y la necesidad de tener un lmite seguro.
Sin embargo en relacin al Componente 2, 3 y 4, no existe informacin
suficiente por parte de la Unidad Ejecutora que permitan determinar las
modificaciones que pudieran presentarse en metas fsicas y financieras como
producto de la actualizacin de presupuesto del PIP, as mismo no se adjunta
en anexos el presupuesto detallado a nivel de partidas, que sustenten las
variaciones presentadas.
As mismo, de acuerdo a la informacin remitida por la Unidad Ejecutora, y en
relacin al cuadro resumen de la inversin, se debe indicar que es necesario
adjuntar el detalle de los presupuestos tanto del PIP Viable como con
Expediente Tcnico, desarrollado a nivel de componentes y partidas; ya que no
se cuenta con datos concretos sobre las metas fsicas y financieras
consideradas en el PIP, en el Expediente Tcnico con el que se ha venido
ejecutando y en el nuevo presupuesto actualizado del PIP, sin lo cual la Oficina
de Inversiones no podr realizar el anlisis respectivo de acuerdo a lo exigido
en el Formato SNIP 17.
b.4. En relacin al anlisis de modificaciones en el monto de inversin, segn
componentes y metas.
La Unidad Ejecutora indica de manera general que el incremento de los costos
del Proyecto se debe a:
- Incremento de costos unitarios de construccin, los cuales entre los aos
2006 y 2009 se incrementaron con cifra mayor a la del ndice general de
variacin de precios. En 2007 2008 el precio del acero en el mundo sufri un
incremento de ms del 100%.

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Incremento de la meta del proyecto, al considerarse necesario la construccin


de un cerco perimtrico, que de seguridad al Museo y Centro Internacional de
Investigacin, Conservacin y Restauracin del Museo Nacional de Chavn.

A ello, es necesario indicar que no existe informacin suficiente a nivel de


partidas a fin de determinar las variaciones y justificar las afirmaciones realizadas
por la Unidad Ejecutora, referidas al incremento de costos unitarios.
Si bien la Unidad Ejecutora ha remitido el presupuesto actualizado, este debe
incluir las metas fsicas consideradas comparativamente con el PIP Viable, lo
cual no permite determinar las modificaciones existentes.
b.5. En relacin al anlisis de la oportunidad con que se realiza la verificacin de
viabilidad.
De acuerdo a lo informado por la Unidad Ejecutora, y en concordancia con el
Anexo SNIP 18: Lineamientos para la evaluacin de las modificaciones en la fase
de inversin del PIP, y habindose determinado que a causa de modificaciones
no sustanciales el monto de inversin se incrementa por encima de los
porcentajes establecidos respecto al monto de inversin del PIP viable, y debido
a que la UE informa luego de haber iniciado la ejecucin de las modificaciones
(Componente Infraestructura ejecutado al 107%), no corresponde efectuar una
verificacin de viabilidad, sin perjuicio de las responsabilidades que
correspondan.
No procede la verificacin de la viabilidad, debiendo la OPI informar a la
Direccin General de Programacin de Inversiones de lo ejecutado sin
evaluacin. El rgano que declar la viabilidad realiza el anlisis para determinar
si existen o no prdidas econmicas que el Estado estara asumiendo. El rgano
que declar la viabilidad informa al rgano de control respectivo, para las
acciones que correspondan.
c) En relacin al anlisis de sostenibilidad, la Unidad Ejecutora no indica la cantidad de
costos de Operacin y Mantenimiento, y de acuerdo a lo indicado en el estudio de
preinversin, en el tem sostenibilidad del PIP se seala que: Los gastos de
operacin y mantenimiento para la operacin del proyecto, de acuerdo a las
proyecciones financieras del presente estudio, se cubren en su totalidad con los
ingresos generados por los visitantes nacionales y extranjeros.
Al respecto, la Unidad Ejecutora menciona que no es posible cubrir los costos de
Operacin y Mantenimiento del Museo y del Centro de Investigacin, teniendo en
cuenta que la cantidad de visitantes no es la prevista en el estudio de preinversin, y
el mal estado de la carretera de acceso a Chavn y considerando adems que ningn
Museo puede operar con los ingresos provenientes de las entradas que paga el
pblico visitante.
Ante esta afirmacin de la Direccin de Museos, la Oficina de Inversiones ha
solicitado precisar los arreglos institucionales para garantizar la sostenibilidad del PIP,
es decir indicar quien se har responsable de cubrir la brecha de Costos de Operacin
y Mantenimiento que no cubre el boletaje, mediante documento los mecanismos que
la Unidad Ejecutora realizar a fin de asegurar los costos operativos y de
mantenimiento del Museo, anexando documentos sustentatorios que aseguren la
sostenibilidad del PIP y el clculo de los Costos de Operacin y Mantenimiento.
d) Luego de definir los mecanismos para asumir los costos de Operacin y
Mantenimiento, la Unidad Ejecutora debe realizar el anlisis de impacto de las
modificaciones en la sostenibilidad, es decir analizar el impacto en los costos de
operacin y mantenimiento, arreglos institucionales y modalidad de ejecucin en la
sostenibilidad del PIP.
e) En relacin a la evaluacin social, la Oficina de Inversiones de acuerdo al documento
citado en el tem 1.3 de los antecedentes, indic lo siguiente:

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La Unidad Ejecutora del proyecto debe determinar la demanda y poblacin objetivo


con PIP y en la situacin con ejecucin, a fin de sustentar el nuevo indicador de
efectividad, para lo cual deber coordinar con la Oficina de Gestin de Proyectos,
Unidad Formuladora del Ministerio de Cultura, el clculo correspondiente.
As mismo, la Unidad Ejecutora debe determinar los Costos y la Evaluacin Social,
adems de los flujos de costos de inversin a precios de mercado y precios
sociales, en la situacin inicial (Con monto aprobado por PIP) y en la situacin final
(Con la ejecucin total del PIP), lo cual debe estar acompaado de la informacin
sustentatoria del clculo de la evaluacin social, para lo cual deber coordinar con
la Oficina de Gestin de Proyectos, Unidad Formuladora del Ministerio de Cultura.

Indicacin realizada en concordancia a lo normado por la Directiva N 001-2011EF/68.01, Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica, la cual
establece:
Artculo 10: Funciones y Responsabilidades de la Unidad Ejecutora, numeral 10.3.
que la UE tiene la responsabilidad de: c. Informar oportunamente al rgano que
declar la viabilidad del PIP toda modificacin que ocurra durante la fase de
inversin.
Artculo 27: Modificaciones de un PIP durante la fase de inversin, Numeral 27.5.
Siempre que se solicite informacin o estudios adicionales a la UE, est deber
coordinar con la UF la elaboracin y remisin de la misma.
En tal sentido, reiteramos la recomendacin de coordinar el informe tcnico
sustentatorio con la Oficina de Gestin de Proyectos, Unidad Formuladora del
Ministerio de Cultura en concordancia con el Formato SNIP 17: Informe de Verificacin
de Viabilidad, cuya informacin ser remitida a la Direccin General de Programacin
de Inversiones del Ministerio de Economa y Finanzas, para su registro en el Banco de
Proyectos si es que no hubiera observaciones.
2.6. Remitir plano de distribucin arquitectnica (escala 1:200), donde se identifique la
intervencin faltante indicando claramente a travs de la leyenda y texturados
correspondientes, la meta ejecutada y las partidas ejecutadas con el componente de
infraestructura.
2.7. Remitir plano de distribucin arquitectnica (escala 1:200), donde se identifique la
intervencin faltantes indicando claramente a travs de la leyenda y texturados
correspondientes, la meta adicional a ejecutarse, as como las partidas a ejecutarse en el
componente de infraestructura.
2.8. Anexar un CD conteniendo la informacin en digital.
2.9. La informacin solicitada, es empleada como informacin sustentatoria, para su remisin
al Ministerio de Economa y Finanzas, quien es la Entidad que aprueba la verificacin.
III. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES
CONCLUSIONES
3.1. La informacin sustentatoria del PIP Museo Nacional de Chavin es insuficiente para la
elaboracin del informe correspondiente a ser remitido al Ministerio de Economa y
Finanzas, en base a la informacin solicitada mediante el Formato SNIP 17 V.2.
3.2. La informacin solicitada debe ser revisada por el rea competente, es decir la
Direccin de Museos y Bienes Muebles en coordinacin con la Oficina de Gestin de
Proyectos, a fin de verificar que la informacin cumpla con lo solicitado por la Oficina de
Inversiones antes de ser remitida y especifique los tems necesarios en concordancia
con el Formato SNIP 17 V.2., para sustentar las modificaciones en la fase de inversin
ante el Ministerio de Economa y Finanzas, de conformidad con la Directiva General del
Sistema Nacional de Inversin Pblica, vigente.

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RECOMENDACIONES
4.3. Se recomienda derivar el presente informe a la Direccin de Museos y Bienes Muebles
y a la Oficina de Gestin de Proyectos, a fin que se proceda de acuerdo a las
indicaciones y recomendaciones realizadas en el presente informe.
Fecha: 14.09.12
Firma:

Arq. Tania E. Alva Lavalle


EVALUADORA OFICINA DE INVERSIONES