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La investigacin preparatoria persigue


reunir los elementos de conviccin de
cargo y de descargo, que permitan al
fiscal decidir si formula acusacin, y en le
caso del abogado, preparar la defensa o
demostrar que no existen elementos
convincentes que ameriten una acusacin
fiscal.

LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN LOS DELITOS DE


CORRUPCIN EN EL NUEVO CDIGO PROCESAL
PENAL
Luis Lamas Puccio1

MARCO LEGAL
Se trata de la promulgacin de la Ley N 29574 que dispone la
aplicacin inmediata del nuevo Cdigo Procesal Penal para delitos
cometidos por funcionarios en el ejercicio de su funcin. Se trata de
adelantar la vigencia del citado cdigo procesal penal para los delitos de
corrupcin de funcionarios tipificados en la Seccin II, III y IV, que
corresponden desde el artculo 382 al 401 del Cdigo Penal
(concusin, colusin ilegal, patrocinio incompatible, colusin especfica,
peculado en su modalidad bsica, por uso, malversacin de fondos,
retardo injustificado en el pago, rehusarse a entregar bienes dejados en
custodia, extensin del mismo, cohecho pasivo propio, cohecho pasivo
impropio, cohecho pasivo especfico, corrupcin pasiva de auxiliar
jurisdiccional, cohecho activo genrico, cohecho activo transnacional,
trfico de influencias y enriquecimiento ilcito
Para la respectiva norma tambin implica la modificacin de varios
artculos de la Ley N 29277 (Ley de la Carrera Judicial), de un artculo
de la Ley Orgnica del Ministerio Pblico (Decreto Legislativo N 052) y
de una disposicin complementaria del mismo Cdigo Procesal Penal.

FINES DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA


Como se conoce y es de ampliamente de conocimiento pblico, una
de las diferencias sustanciales que define en nuestro medio el accionar
del nuevo Cdigo Procesal Penal y marca de las diferencias con el
procedimiento penal tradicional, es que el nuevo proceso penal se divide
1

Abogado.

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en tres etapas particularmente definidas y con sus propias y
particulares funciones. Me refiero a la investigacin preparatoria, a la
etapa intermedia y al juicio pblico y controversial propiamente dicho.
Ello es importante resaltarlo, porque en todos los casos y en cada una
de las etapas establecidas se requieren necesariamente cumplir con
determinas exigencias procesales que estn taxativamente establecidas
en la norma pertinente.
La finalidad de la investigacin preparatoria es reunir los elementos
necesarios de conviccin, de cargo, de descargo que permitan al fiscal
decidir si formula o no acusacin, y en que casos de forma particular.
En igualdad de condiciones, al imputado y a su defensor preparar una
adecuada. Su objetivo ms importante es determinar si la conducta
incriminada tiene una etiologa delictuosa, sustentada en un mvil
razonable en cuanto al hecho o delito perpetuado para cuyos fines es
necesario identificar al posible autor, a los participes y a la vctima, as
como a la existencia del dao que se ha causado 2.
Sobre el particular, es importante manifestar que para el
cumplimiento y la salvaguarda de los principios y derechos que rigen el
desarrollo de la investigacin preparatoria en materia de investigacin
de delitos relacionados con la corrupcin, existe un juez de la
investigacin preparatoria o de tutela, garantas y libertades3, cuya
funcin es intervenir durante esta primera fase del proceso, para los
efectos de decidir los pedidos del fiscal o de la parte investigada
respecto a las medidas coercitivas o cautelares preliminares que fueran
necesarias llevar a cabo. Su razn de ser, radica no solo en que controla
la legalidad de todos los actos y procedimientos que se realizan en esta
etapa conforme a los principios que rigen el NCPP, sino que sus
funciones estn sealadas de forma especfica4, entre las que cabe de
destacar: dictar medidas cautelares o coercitivas que puede solicitar
tanto el fiscal como a las partes; disponer que se lleven a cabo
determinadas diligencias de acuerdo a la ley procesal penal; autorizar
la constitucin de las partes, resolver excepciones, cuestiones previas y
prejudiciales, dirigir diligencias sobre prueba anticipada y controlar los
plazos procesales.

AMBITO DE LA INVESTIGACIN PREPARATORIA


Lo primero que hay que referir, si de lo que se trata es ubicar en su
real contexto una investigacin preparatoria en materia de hechos,
conductas o actividades relacionadas con la corrupcin en nuestro
medio, es que la investigacin preparatoria con el NCPP, como lo dice el
profesor Rodrguez Hurtado, en el nuevo modelo procesal se supera
ampliamente la instruccin del modelo mixto con tendencia inquisitiva.
2
3
4

Art. 321 del NCPP.


Art. 29 del NCPP.
Art. 323 del NCPP.

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Se inspira a dejar en el pasado el secretismo y el excesivo formalismo en
los actos de investigacin, as como la vulneracin de derechos
esenciales del imputado5.
Como lo refiere el mismo autor, se coloca a cada sujeto procesal en
su funcin constitucionalmente establecida, en cuyo caso es el fiscal
quien investiga y no un juez investigador, y menos uno que luego de
indagar lo condene, en cuyo aspecto, es uno de garantas, cuya funcin
principal es evitar que se afecten, por parte de los rganos de
persecucin penal, los derechos y garantas del imputado o de terceros6.

PLAZOS EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN MATERIA DE


CORRUPCIN
El plazo para el desarrollo de la investigacin preparatoria debe
ser solo de ciento veinte naturales , y solo en casos excepcionales y por
razones debidamente justificadas ampliado hasta un mximo de
sesenta das. Si se trata de investigaciones particularmente complejas,
el plazo de la investigacin preparatoria puede ser hasta de ocho meses,
y solo debe ser concedido por el juez de la investigacin preparatoria.
El problema se suscita cuando se trata de investigaciones que
encierran complejidad, en cuanto al acopio de indicios y pruebas que
sirvan de sustento a un fiscal para poder formalizar de forma racional y
convincente una acusacin fiscal. Los delitos de corrupcin en sus
distintas modalidades encierran una especial complejidad cuando se
trata de actividades que tienen una proyeccin internacional, en cuyo
contexto se requiere hacer uso de procedimientos de colaboracin entre
distintas agencias de control o pases, cuando se trata del acopio de
informacin de distinto gnero para cuyos fines se necesita levantar
informacin financiera o bancaria a travs del secreto bancario,
tributario, burstil, empresarial o financiero que la prctica ha puesto
en evidencia que muchas veces no es fcil de obtener, por lo menos en
los trminos y los plazos que establece el NCPP.
La delincuencia transnacional vinculada muchas veces a los
delitos de corrupcin7 y que es la que muchas veces realmente
trasciende por los montos econmicos que se manejan, denota la
complejidad que implica llevar a cabo una investigacin internacional
cuando median actividades vinculadas con los parasos financieros, las
empresas fantasmas, los testaferros, el secreto bancario y toda una
serie de obstculos burocrticos o legales que hacen materialmente casi
imposible llevar a cabo una investigacin de esta naturaleza, y sobre

Manual de la Investigacin Preparatoria del Proceso Penal Comn. Conforme a las previsiones
del nuevo CPPP. Decreto Legislativo. N 957. Mario Pablo Rodrguez Hurtado. Pg. 34.
6
Ibid.
7
Delito de cohecho activo transnacional. Artculo 397-A del Cdigo Penal.

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todo cuado los plazos para llevar a cabo una labor de estas
caractersticas son muy limitados.
Lo gravitante para los efectos de un fiscalizacin penal eficaz en
materia de corrupcin, es que el mismo NCPP establece un estricto
control de plazos para llevar a cabo una investigacin preparatoria, en
el sentido que si los plazos a los que hacemos referencia no son
cumplidos an cuando las investigaciones no hubieran concluido,
cualquiera de las partes pueden solicitar su conclusin al juez de la
investigacin preparatoria en una audiencia llamada de control de
plazos. En dicha diligencia el mencionado juez debe ordenar la
conclusin de la investigacin preparatoria, y su incumplimiento
implica responsabilidad disciplinario e incluso funcional en el fiscal que
se niegue a darle cumplimiento 8.
OBJETIVIDAD EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA
Ha diferencia de la forma y manera como se realiza una
investigacin preparatoria con el proceso penal tradicional, el NCPP ha
incorporado el principio de objetividad en la labor fiscal segn el cual lo
que se debe investigar en este etapa son hechos que concretos que
determinen y acrediten tanto la responsabilidad penal de la persona que
es objeto de investigacin, como tambin en los mismos trminos si
existen razones o causas que demuestren que se trata de una persona
inocente.
Los delitos de corrupcin son particularmente complejo y muchas
veces difciles de probar, ya no solo por la importancia que tiene los
aspectos contables de la persona que es objeto de investigacin y
denuncia, sino porque lo relevante es encontrar pruebas o indicios del
propio acto de corrupcin en la que ha intervenido un funcionario
pblico. En la mayora de estos delitos se requiere demostrar con
pruebas la existencia del propio acto de corrupcin que se ha suscitado,
como la entrega de dinero, la exigencia del mismo, el pago o entrega de
emolumentos o contribuciones o la obtencin de un beneficio
patrimonial. Igual complejidad su produce cuando se trata de los delitos
de cohecho en sus distintas modalidades, en la que la verificacin
misma del acto de corrupcin a travs de una aceptacin, recibimiento
o entrega de dinero son actividades que por razones obvias se llevan a
cabo en la mayor clandestinidad posible

LA INCORPORACIN
CORRUPCIN

DE

LAS

PRUEBAS

EN

MATERIA

DE

Significa todo ello, que uno de los elementos que mayor relevancia
tienen en la evaluacin de los indicios o pruebas en los delitos de
8

Art. 344 del NCPP.

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corrupcin, es la informacin contable o financiera que puede denotar
un desbalance patrimonial en la persona o funcionario que es objeto de
investigacin o un enriquecimiento ilcito. En ese sentido siendo el
NCPP un procedimiento por excelencia garantista, las pruebas que se
aportan a la investigacin preparatoria y que son objeto de indagacin,
necesariamente requieren haber cumplido con una exigencia formal
muy estricta para que tengan verdadera validez. El NCPP seala de
manera taxativa que todos los medios de prueba pueden ser valorados
en materia de responsabilidad penal, siempre y cuando hayan sido
obtenidos e incorporados al proceso a travs de un procedimiento
constitucionalmente legtimo, en razn a que carecen de efecto legal sin
han sido obtenidos directa o indirectamente violando algunos de los
derechos esenciales de la persona. Tanto es as, que el NCPP en materia
de principios rectores seala que las pruebas solo pueden incorporadas
al proceso, siempre que se
hayan respetado los procedimientos
constitucionalmente establecidos parea esos fines especficos9, razones
por las cuales todas los indicios o pruebas que no hayan respetado los
procedimientos establecidos en la ley carecen de todo valor probatorio,
an cuando su contenido haya sido de conocimiento de la opinin
pblica y sean de contenido escandaloso y reprochable.

LA TEORA DEL CASO Y DELITOS DE CORRUPCIN


El desarrollo de una estrategia resulta una actividad fundamental
con el NCPP, el mismo que requiere ser formulado por todas las partes
que intervienen ya sea que se trate del fiscal como del abogado que
defiende a un procesado. Sobre la investigacin preparatoria la
construccin de una teora como medio de defensa o de acusacin,
implica que desde esta etapa se renan los elementos necesarios que
van a servir ms adelante si que es el caso que es objeto de
investigacin conlleva a una acusacin fiscal. El acopio de informacin
obtenida desde sus inicios implica ir consolidando posiciones en cuanto
a su interpretacin racional como medio de defensa.
En iguales condiciones la recopilacin de las evidencias en trminos
de seleccin e identificacin implica capacidad de producir un efecto
jurdico, en razn a que a cada proposicin le corresponde uno o varios
medios de prueba que demuestre en mejores condiciones la verificacin
de proposiciones fcticas.

EL ROL DEL ABOGADO EN LA INVESTIGACIN PREPARATORIA EN


MATERIA DE DELITOS DE CORRUPCIN
Hablamos del derecho que tiene toda persona que puede ser objeto
de una investigacin preparatoria, por ms cuestionables que pueden
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Artculo VIII del NCPP.- Legitimidad de la prueba.

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ser los actos, conductas o delitos que haya cometido en materia de
corrupcin. En ese sentido la defensa del imputado desde los primeros
momentos de la investigacin preliminar se convierte en uno de los
pilares del nuevo modelo acusatorio-adversarial, pues de otra manera
no se puede concebir una investigacin preparatoria de esta naturaleza.
En ese sentido, el NCPP estatuye que toda persona tiene derecho a ser
asistida por un abogado defensor de su eleccin, o en su caso, con un
abogado de oficio desde que es citada en un primer momento hasta que
finaliza el proceso.
Una defensa tcnica en materia de delitos de corrupcin y que de
por s conllevan una particular complejidad, consiste en la labor de
asesora que realiza un abogado en cuanto a los derechos y deberes que
le asiste a su patrocinado, como tambin en lo que respecta al control
de la legalidad de todos los actos y procedimientos que se suscitan. Me
refiero al control crtico de la produccin de pruebas de cargo y de
descargo por parte de la defensa, a la exposicin crtica de los
fundamentos y de las pruebas de cargo desde el doble enfoque10.
Significa ello todo ello, que el rol del abogado es de resguardar las
garantas que le asisten a un procesado, an cuando se trate de los
delitos de corrupcin que tanto reproche y escndalo suscitan en
cualquier sociedad.

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Rodrguez Hurtado. Ob. Cit. Pg. 70.