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Daniel Gonzlez Lagier

(Coord.)

CONCEPTOS BSICOS
DEL DERECHO

Marcial Pons
MADRID | BARCELONA | BUENOS AIRES | SO PAULO

2015

CONCENTOs BasICOs.indb 5

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NDICE

Pg.

PRESENTACIN............................................................................................. 13
Tema I. normas regulativas: Principios y reglas, por
ngeles Rdenas.......................................................................................... 15
1. una primera aproximacin.................................................... 15
2. Tipos de normas regulativas............................................... 16
2.1. Reglas de accin......................................................................... 16
2.1.1. Estructura de las reglas de accin................................. 16
2.1.2. Las reglas de accin en el razonamiento prctico......... 17
2.2. Reglas de fin............................................................................... 17
2.2.1. Estructura de las reglas de fin....................................... 17
2.2.2. Las reglas de fin en el razonamiento prctico............... 18
2.3. Principios en sentido estricto...................................................... 18
2.3.1. Estructura de los principios........................................... 18
2.3.2. Los principios en el razonamiento prctico.................. 19
2.3.2.1. Los conflictos entre reglas y principios........ 20
2.3.2.2. La ponderacin entre principios................... 21
2.4.Directrices................................................................................... 22
2.4.1. Estructura de las directrices.......................................... 22
2.4.2. Las directrices en el razonamiento prctico.................. 23
3.Recapitulando............................................................................. 24
BIBLIOGRAFA......................................................................................... 25

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tema II.Normas constitutivas: reglas que confieren


poderes y REGLAS PURAMENTE CONSTITUTIVAS.
LAS definiciones, por Juan Antonio Prez Lled................. 27
1.QU SON LAS NORMAS CONSTITUTIVAS? ACCIONES Y HECHOS NATURALES Y ACCIONES Y HECHOS INSTITUCIONALES................................................................................................ 28
2. LAS REGLAS QUE CONFIEREN PODERES (RCP)........................ 30
2.1.Las RCP no son normas permisivas. RCP y normas regulativas
del ejercicio de poderes.............................................................. 31
2.2.Las RCP son proposiciones anankstico-constitutivas para ser
usadas como (traducibles a) reglas tcnicas institucionales..... 36
2.3. La frmula cannica de las RCP............................................ 37
3. LAS REGLAS PURAMENTE CONSTITUTIVAS (RPC).................. 41
4. NORMAS CONSTITUTIVAS Y RAZONES PARA LA ACCIN..... 43
5. LAS DEFINICIONES........................................................................... 44
BIBLIOGRAFA......................................................................................... 45
TEMA III. Sistema jurdico: lagunas y antinomias, por
Juan Ruiz Manero........................................................................................ 47
1. Lagunas en el derecho............................................................ 47
1.1. Lagunas normativas.................................................................... 48
1.2. Lagunas axiolgicas.................................................................... 53
1.3. Lagunas de reconocimiento........................................................ 55
2. Antinomias entre las reglas............................................... 57
2.1.Definicin................................................................................... 57
2.2.Una tipologa de las antinomias.................................................. 59
2.3. Los criterios de solucin de antinomias y sus lmites................. 60
Bibliografa......................................................................................... 64
tema iv. Hechos y acciones en el Derecho, por Daniel
Gonzlez Lagier........................................................................................... 65
1.Hechos............................................................................................... 65
1.1. El concepto de hecho.............................................................. 65
1.2. Hechos naturales y hechos institucionales.................................. 66
2.Acciones........................................................................................... 67
2.1. La ambigedad del trmino accin......................................... 67

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2.2. Las acciones y el derecho........................................................... 68


2.3. Algunas intuiciones sobre la accin............................................ 70
2.4. Los elementos de la accin......................................................... 71
2.4.1.
2.4.2.
2.4.3.
2.4.4.
2.4.5.

La secuencia de movimientos corporales...................... 71


Los cambios.................................................................. 71
La conexin................................................................... 72
La intencin.................................................................. 72
La interpretacin........................................................... 73

2.5. Tres perspectivas de la accin..................................................... 74


2.6. La omisin.................................................................................. 76
2.6.1.
2.6.2.
2.6.3.
2.6.4.
2.6.5.

Omisiones y movimientos corporales........................... 77


Omisiones y cambios.................................................... 77
Omisin y conexin causal........................................... 78
Omisin e intencin...................................................... 78
Omisin e interpretacin............................................... 78

Bibliografa......................................................................................... 79
tema V. Ilcito, responsabilidad y sancin, por Victoria
Roca............................................................................................................. 81
1.El Derecho y la Moral: ilcito, responsabilidad y
sancin............................................................................................. 81
2. Pero qu son los conceptos jurdicos bsicos?....... 83
3. Accin antijurdica o ilcito................................................ 85
3.1.Introduccin................................................................................ 85
3.2. Sobre el concepto jurdico primitivo: deber o sancin? ........... 85
3.3. El concepto de ilcito como concepto derivado.......................... 90
3.3.1.El concepto de ilcito en la corriente iusnaturalista:
mala in se y mala prohibita.......................................... 90
3.3.2.El positivismo normativista kelseniano: el ilcito como
antecedente o condicin de la sancin.......................... 91
3.3.3.El positivismo hartiano: el ilcito desde el punto de vista interno o del participante en la prctica jurdica....... 93
3.3.4.El postpositivismo: reglas y principios, ilcitos tpicos
e ilcitos atpicos........................................................... 94
4.Responsabilidad.......................................................................... 96
4.1.Introduccin................................................................................ 96
4.2. Sentidos de responsabilidad........................................................ 97
4.3.Tipos de responsabilidad como punibilidad o sancionabilidad
jurdica........................................................................................ 101

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4.3.1. Responsabilidad directa e indirecta o vicaria................ 101


4.3.2.Responsabilidad subjetiva (o intencional o por culpa) y
responsabilidad objetiva (o por resultado).................... 102
5.Sancin............................................................................................. 103
5.1.Introduccin: la sancin como elemento de la norma motivador
de la conducta............................................................................. 103
5.2. La sancin como elemento interno a algunas normas................ 105
5.2.1. Las propiedades de la sancin....................................... 105
5.2.2.La diferencia entre sanciones penales y sanciones civiles.................................................................................. 106
5.2.3.La diferencia entre sancin, nulidad e impuesto por actividad ........................................................................... 107
5.2.4.El impacto de la sancin en el razonamiento prctico
del sujeto o la perspectiva funcional acerca de la sancin................................................................................ 108
BIBLIOGRAFA......................................................................................... 111
tema VI. El sujeto de Derecho y la relacin jurdica.
De las modalidades denticas a las posiciones jurdicas de Hohfeld, por Jess Vega................................................ 113
1. Sujeto de derecho...................................................................... 113
2. Relacin jurdica....................................................................... 114
2.1. Elementos de la relacin jurdica................................................ 116
2.2. Algunas clasificaciones dogmticas de las relaciones jurdicas.. 118
3.De las modalidades denticas a los conceptos jurdicos fundamentales de Hohfeld................................. 121
3.1. Las modalidades denticas......................................................... 121
4. Las posiciones jurdicas de Hohfeld................................ 125
5. Comentarios al planteamiento de Hohfeld............... 127
5.1. La dualidad bsica: derecho-poder............................................. 127
5.2. Actos propios y actos ajenos....................................................... 130
5.3.Actos naturales y actos institucionales: la distincin entre normas primarias (regulativas) y secundarias (constitutivas)........... 134
5.3.1. Posiciones jurdicas y derechos segn Robert Alexy.... 137
5.4.Posiciones favorables y desfavorables: el fundamento valorativo de las relaciones y posiciones jurdicas......................... 140
BIBLIOGRAFA......................................................................................... 146

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tema VII. Fuentes del Derecho, por Josep Aguil Regla............. 149
1. CUESTIONES CONCEPTUALES...................................................... 149
1.1.La metfora de las fuentes del derecho y sus ambigedades. Un
mapa conceptual......................................................................... 149
1.2. Qu aporta la idea de fuente a la idea de norma?..................... 151
1.3.Dos concepciones (incompatibles?) de las fuentes del derecho: las fuentes desde el sistema y las fuentes desde el caso..... 152
1.3.1.Primera aproximacin a las fuentes: Las fuentes son
el origen de la juridicidad de las normas.................... 152
1.3.2.Segunda aproximacin a las fuentes: las fuentes son
las normas jurdicas vistas por su origen...................... 153
1.3.3.Las fuentes desde el sistema y las fuentes desde el problema (caso).................................................................. 153
1.3.4.El problema de la identificacin del derecho es el de la
identificacin de las normas jurdicas........................... 154
1.3.5. El problema de la unidad del derecho........................... 155
1.4. El derecho como prctica y la doctrina de las fuentes................ 156
1.4.1.La tensin entre la identificacin y la unidad del de
recho.............................................................................. 156
1.4.2.Las fuentes y el derecho como una prctica orientada a
erradicar el decisionismo.............................................. 156
2. ALGUNOS TIPOS DE FUENTES....................................................... 157
2.1. La ley y las fuentes-acto............................................................. 157
2.1.1. Actos jurdicos y fuentes-acto....................................... 157
2.1.2. La validez de las fuentes-acto: existencia y correccin.. 158
2.1.3.Derecho de origen deliberado, derecho delegado y derecho prescrito............................................................... 160
2.2. La costumbre y las fuentes-hecho............................................... 161
2.2.1. Hechos jurdicos y fuentes-hecho................................. 161
2.2.2. La costumbre jurdica y su validez............................... 162
2.2.3.Derecho espontneo, derecho recibido y derecho no
prescrito......................................................................... 164
2.3. Normas de origen judicial: jurisprudencia y precedente............ 164
2.3.1. Dificultades ideolgicas y dificultades tericas............ 164
2.3.2.La sentencia como resultado institucional y como documento normativo........................................................ 165
2.3.3.El modelo del precedente y el modelo de la jurisprudencia............................................................................ 165
2.3.4. La justificacin del fallo................................................ 167

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2.4.El mtodo jurdico, el derecho implcito y los principios generales del derecho......................................................................... 169
2.4.1. El mtodo jurdico y el derecho implcito..................... 169
2.4.2. Los principios generales del derecho............................ 170
Bibliografa......................................................................................... 172
tema VIII. Validez y nulidad, por Macario Alemany....................... 175
1.Introduccin................................................................................ 175
2. El concepto de validez............................................................ 176
2.1. Requisitos de la validez.............................................................. 177
2.2.Inexistencia, validez constitutiva (o existencia) y validez regulativa............................................................................................ 179
3.La doctrina jurdica de la (in)validez formal y
material.......................................................................................... 182
Bibliografa......................................................................................... 184
tema IX. Interpretacin y aplicacin del Derecho, por
Isabel Lifante Vidal...................................................................................... 185
1.Qu es interpretar? Las ambigedades del trmino interpretacin.................................................................. 185
2.Qu se interpreta? El objeto de la interpretacin
jurdica............................................................................................. 189
3.
Cundo se interpreta? Interpretacin en abstracto e interpretacin en concreto............................ 192
4.Cmo se interpreta? Los cnones interpretativos
y las teoras sobre la interpretacin........................... 194
Bibliografa......................................................................................... 199
tema X. Razonamiento jurdico, por Manuel Atienza................ 203
1.Introduccin................................................................................ 203
2.Los elementos formales de los argumentos: tipos
de inferencias y clases de argumentos jurdicos.... 205
3.
Los elementos materiales de los argumentos:
premisas y razones en el razonamiento jurdico.... 212
4.Los elementos pragmticos (retricos y dialcticos) en la argumentacin..................................................... 215
Bibliografa......................................................................................... 217

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PRESENTACIN*
Este libro se compone de diez captulos, cada uno de ellos dedicado a uno
o varios conceptos bsicos del derecho y cada uno escrito por un miembro del
rea de Filosofa del Derecho de la Universidad de Alicante. Suele decirse que
los conceptos bsicos del derecho son aquellos conceptos comunes a todas las
ramas del derecho (penal, civil, procesal, administrativo,etc.) y a cualquier
ordenamiento jurdico (espaol, francs, anglosajn,etc.). Esto los sita en
un nivel de abstraccin superior frente a los conceptos usados por las distintas
dogmticas jurdicas (hipoteca, heredero, legtima defensa, tentativa,etc.), por
lo que entran en el campo de la teora general del derecho, una de las ramas
tradicionales de la filosofa del derecho. Precisamente, el objetivo de este libro
es servir como material de estudio para estudiantes que hayan de cursar o
simplemente estn interesados en esta parte de la filosofa del derecho.
Los conceptos analizados en este libro son los de reglas regulativas y principios (TemaI), normas constitutivas, reglas que confieren poderes y definiciones jurdicas (TemaII), lagunas y antinomias (TemaIII), hecho y accin
(TemaIV), acto ilcito, sancin y responsabilidad (TemaV), sujeto de derecho
y relacin jurdica (TemaVI), fuentes del Derecho (TemaVII), validez y nulidad (TemaVIII), interpretacin (TemaIX) y razonamiento jurdico (TemaX).
Quiz no son todos los conceptos bsicos que podran analizarse, pero creo
que no hay duda del carcter fundamental de todos los que hemos tratado.
La unidad del libro viene dada por el hecho de que sus autores forman
parte del mismo grupo de investigacin y comparten un ncleo de ideas sobre
* La presente obra se ha realizado en el marco del Proyecto de Investigacin Desarrollo de una
concepcin argumentativa del Derecho (DER2013-42472P), financiado por el Ministerio Espaol de
Economa y Competitividad.

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14 PRESENTACIN

la teora del derecho que es el resultado de una trayectoria investigadora y


docente conjunta, de muchas reuniones y discusiones, formales e informales,
que han ido dejando un poso de presupuestos, tesis y enfoques. Uno de los
referentes centrales del grupo es el libro de Manuel Atienza y Juan Ruiz Manero, Las piezas del Derecho, cuya primera edicin es de 1996. El otro es el
inters de sus miembrs por la argumentacin y el razonamiento jurdico.
Hace casi veinte aos, pues, que venimos reflexionando sobre algunos de
estos conceptos. Con frecuencia, cuanto ms se profundiza en un tema ste
se muestra ms complejo, por lo que es muy difcil en la filosofa del derecho
decir que se ha alcanzado toda la luz. A pesar de ello esperamos que este libro
sirva, al menos, para proporcionar al estudiante algunas herramientas para
orientarse en la penumbra.
Daniel Gonzlez Lagier

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tema I

NORMAS REGULATIVAS: PRINCIPIOS Y REGLAS


ngeles Rdenas
Universidad de Alicante

1. Una primera aproximacin


Las normas regulativas constituyen el tipo de enunciado jurdico ms bsico y caracterstico del derecho. La norma que obliga a los vehculos a circular
por la derecha, la que prohbe el homicidio, o la que reconoce el derecho a la
igualdad, son todos ellos ejemplos de normas regulativas. Las normas regulativas guan la conducta de los sujetos, sealando qu conductas estn prohibidas, cules son obligatorias y cules permitidas. Son normas esenciales al
derecho, pues constituyen la manera ms elemental de orientar la conducta de
los individuos hacia los fines y objetivos perseguidos por este.
Toda norma regulativa presenta una estructura condicional, correlacionando 1) un caso a 2) una solucin normativa1. 1)Por caso o antecedente de una
norma regulativa se entienden las condiciones de aplicacin de las normas; es
decir, todas aquellas circunstancias que deben presentarse para que exista la
obligacin, prohibicin o permiso de realizar el contenido de la norma. As,
por ejemplo, el caso de la norma que prohbe fumar en los centros de trabajo
1
Estos son los dos elementos que figuran en la clsica definicin de norma de Alchourrn y
Bulygin (cfr. Alchourrn y Bulygin, 1974). Esta definicin de norma se apoya, como se ver seguidamente, en la caracterizacin de von Wright de los elementos de las normas y, ms concretamente,
de aquellos presentes en el ncleo normativo (cfr. von Wright, 1979).

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NGELES RDENAS

sera estar en un centro de trabajo. 2)Por solucin normativa se entiende el


carcter de la norma (obligatorio, prohibido o permitido) ms su contenido.
Volviendo al ejemplo, la solucin normativa de la norma que prohbe fumar en
los centros de trabajo sera prohibido fumar.
2. Tipos de normas regulativas
Las normas regulativas pueden ser reglas o principios. Atienza y Ruiz
Manero subdividen, a su vez, las reglas en reglas de accin y reglas de fin, y
los principios en principios en sentido estricto y directrices2.
Tomemos el siguiente cuadro como punto de partida para ir profundizando
en cada uno de estos elementos de las normas regulativas, mostrando, a su vez,
las diferencias entre los diversos tipos de normas regulativas3.

(2)Solucin
normativa:

(1)Caso: (1.1) Configurado mediante


propiedades independientes (1.2) Sin configurar
del contenido de la norma

(2.1)Una accin

Reglas de accin

Principios

(2.2)Un estado de cosas

Reglas de fin

Directrices

2.1. Reglas de accin


2.1.1. Estructura de las reglas de accin
De acuerdo con el cuadro, las reglas de accin configuran el caso mediante un conjunto de propiedades genricas independientes del contenido y la
conducta modalizada denticamente en la solucin normativa consiste en la
realizacin (u omisin) de una accin. Volvamos a la norma que prohbe fumar en los centros de trabajo. Esta norma es un ejemplo de regla de accin. En
primer lugar, la norma configura el caso mediante unas propiedades genricas
estar en un centro de trabajo que son independientes del propio contenido
de la norma. Qu significa que el caso se configura mediante propiedades
independientes del contenido? Significa que podemos determinar qu es y qu
no es un centro de trabajo sin necesidad de acudir a las razones por las que
est prohibido fumar. Al configurar de esta manera el caso, se pretende que,
cuando tales propiedades se dan, se genera un deber concluyente en el desti2
La distincin entre reglas y principios y, a su vez, entre principios en sentido estricto y directrices estaba ya presente en Dworkin (1978). No obstante, la tipologa general de las normas que vamos
a examinar a continuacin proviene de Atienza y Ruiz Manero (1996).
3
Los aspectos centrales de la caracterizacin que a continuacin se expone estn tomados de Ruiz
Manero (2007).

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NORMAS REGULATIVAS: PRINCIPIOS Y REGLAS

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natario de la norma de hacer lo ordenado en la solucin normativa, con independenciade su propia deliberacin acerca del peso de las razones en pro o
en contra de ello. Si se est en un centro de trabajo, debe abstenerse de fumar,
con independencia de cul sea el resultado de su eventual deliberacin sobre
ello4. Dado que se dan las condiciones para su aplicacin, debe realizarse sin
ms lo que la norma prescribe. En segundo lugar, la norma que prohbe fumar
en los centros de trabajo tiene como contenido una accin: la accin de fumar.
O, expresado en trminos equivalentes, obliga a llevar a cabo una omisin:
abstenerse de fumar.
2.1.2. Las reglas de accin en el razonamiento prctico
Las reglas de accin constituyen el tipo ms comn de normas jurdicas
regulativas y el que simplifica en un mayor grado el razonamiento prctico de
sus destinatarios. Las reglas de accin posibilitan que su destinatario, dndose las condiciones propiedades que configuran el caso, realice la accin
ordenada sin deliberar sobre las razones en pro o en contra de ello y desentendindose, a su vez, de las consecuencias de la realizacin de esa accin.
2.2. Reglas de fin
2.2.1. Estructura de las reglas de fin
Siguiendo con el cuadro del apartado inicial, las reglas de fin al igual
que las de accin configuran el caso mediante un conjunto de propiedades
genricas independientes del contenido, pero a diferencia de las reglas de
accin la conducta modalizada denticamente en la solucin normativa no
consiste en la realizacin de una accin, sino en la produccin de un estado de
cosas en una medida determinada.
Partamos del siguiente ejemplo: una norma que obliga a las autoridades
municipales a velar por la seguridad de los asistentes a los actos que se celebran en sus instalaciones. Esta norma es un ejemplo de regla de fin. En primer
lugar, al igual que sucede con las reglas de accin, la regla configura el caso
mediante unas propiedades genricas actos autorizados en instalaciones
municipales que son independientes del contenido de la norma. Toda vez
que hemos constatado que se trata de actos autorizados en instalaciones municipales, las autoridades municipales tienen la obligacin de que la seguridad
de los asistentes est garantizada, desentendindose de las razones en pro y en
contra de esta obligacin.
4
Salvo en algunos supuestos excepcionales que exploraremos ms adelante, al analizar el razonamiento prctico con principios.

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