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GUA DE ORIENTACIN N2

Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social


de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

Elaboracin de Contenidos:
Alejandro Bernaola Cabrera, Consultor MEF-PRODES
Adecuacin Educativa:
Zoila Acua Castellanos, Consultora MEF-PRODES
Revisin de Contenidos:
Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico-DGPM, MEF
Sandra Doig Diaz, PRODES
Cuidado de Edicin:
Ana Romero Cano, PRODES
Diagramacin, Ilustraciones y Cartula:
Innova Arte & Comunicacin Visual S.C.R.L.
Imprenta:
GMC digital s.a.c.

2004 MINISTERIO DE ECONOMA Y FINANZAS - PROGRAMA PRO DESCENTRALIZACIN


La informacin contenida en esta Gua puede ser reproducida total o parcialmente, siempre y cuando se
mencione la fuente de orgen y se enve un ejemplar a la Direccin General de Programacin Multianual
del Sectror Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas y a PRODES.

Hecho el Depsito Legal N 1501222005-1140, en la Biblioteca Nacional del Per


Esta publicacin ha sido posible gracias al apoyo de USAID-PER, bajo los trminos del contrato
N527-C-00-03-00049-00. Las opiniones expresadas por los autores no reflejan necesariamente el punto
de vista de la agencia.

n d i c e
PRESENTACIN

05

INTRODUCCIN

07

MDULO I: ASPECTOS GENERALES

11

1. Nombre del Proyecto

11

2. Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora

12

MDULO II: IDENTIFICACIN

19

1. Diagnstico de la Situacin Actual

21

2. Definicin del Problema

22

3. Anlisis de Causas

24

4.

Anlisis de Efectos

27

5.

Elaborar un rbol de problema

29

6. Objetivo del Proyecto

30

7. Anlisis de Medios del Proyecto

31

8. Anlisis de Fines del Proyecto

32

9.

34

Elaborar un rbol de Proyecto

10. Alternativas de Solucin

35

MDULO III: FORMULACIN

41

1.

Horizonte de Evaluacin

43

2.

Anlisis de Demanda

45

3.

Anlisis de Oferta

48

4.

Balance Oferta-Demanda

48

5.

Cronograma de Acciones

49

6.

Costos con Proyecto a Precios de Mercado

51

7.

Costos Incrementales a Precios de Mercado

54

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

ndice

3. Participacin de las Entidades Involucradas y los Beneficiarios 14

DE ORIENTACIN

N2

ndice
8. Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado

MDULO IV: EVALUACIN

ndice

1.

G UA

D E ORIENTACIN

Flujo de Ingresos

55

61
65

2. Evaluacin Econmica a Precios de Mercado

67

3.

Costos a Precios Sociales

70

4.

Flujo de Costos a Precios Sociales

71

5.

Evaluacin Social

73

6.

Anlisis de Sensibilidad

78

7.

Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin

78

8.

Anlisis de Sostenibilidad

79

9. Anlisis de Impacto Ambiental

79

10. Marco Lgico

81

V. INFORMACIN COMPLEMENTARIA
87
Trminos de Referencia para la Contratacin de los Servicios
de Consultora para la Elaboracin de un Perfil de Proyecto
de Inversin Pblica.
89

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Presentacin
El Ministerio de Economa y Finanzas, a travs de la Direccin General de
Programa Pro Descentralizacin - PRODES, presenta al Sector Pblico y a la
comunidad en general, la presente Gua de Orientacin elaborada sobre la base
de la "Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica en el nivel de Perfil".
El objetivo del presente documento es brindar informacin, de manera fcil y
sencilla, respecto del contenido de un Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica.
El Perfil es el estudio con el que se inicia el Ciclo de Proyectos y permite, en base
a una idea, analizar diferentes alternativas y elegir la mejor. Dada la importancia
de este primer estudio de preinversin, es necesario que todos los involucrados
en el manejo de los recursos pblicos destinados a la inversin, conozcan en qu
consiste el estudio en mencin.
Por ello, este documento debe facilitar el trabajo de quienes, comparten la
responsabilidad de la elaboracin de estos estudios, comprenden la importancia
y los beneficios de iniciar el anlisis tcnico de un proyecto de inversin pblica
mediante la elaboracin de un perfil de un proyecto de inversin pblica.

Lima, enero de 2005

MILTON VON HESSE


Director General
Direccin General de Programacin Multianual
del Sector Pblico

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

Presentacin

Programacin Multianual del Sector Pblico y gracias a la cooperacin del

DE ORIENTACIN

N2

Introduccin

Introduccin

Una de la funciones del Estado, que es ejercida a travs de los distintos niveles de gobierno,
es la de satisfacer las necesidades pblicas de los ciudadanos y promover su desarrollo. Para
cumplir con dicha funcin, las entidades pblicas planifican y priorizan una serie de acciones.
Entre todas stas, aquellas que tienen como objeto crear, ampliar, modernizar o recuperar la
capacidad generadora de bienes o prestadora de servicios, constituyen Proyectos de Inversin
Pblica. En este sentido, un Proyecto de Inversin Pblica se convierte en un medio por el cual
las polticas pblicas se traducen en hechos reales que ayudan a satisfacer necesidades y promueven
el desarrollo del pas.
Al ser la Inversin Pblica, una de las herramientas que utiliza el Estado para mejorar la calidad
de vida de la poblacin y considerando que los recursos que la componen son escasos; dicha
utilizacin deber someterse a un anlisis que permita garantizar el mejor uso posible de los
recursos en cuestin. Estos anlisis o estudios se denominan Estudios de Pre-inversin y constan
de tres niveles: Perfil, Pre-factibilidad y Factibilidad.
El presente instructivo est diseado para explicar en qu consiste la evaluacin del primer
nivel de los estudios de preinversin: el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. Asimismo,
esta Gua de Orientacin constituye una referencia bsica pues no pretende reemplazar la
"Gua General para la Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de Proyectos de
Inversin Pblica en el nivel de Perfil", documento ms completo y detallado que permite elaborar
adecuadamente un Perfil.

Es necesario resaltar que un Proyecto de Inversin Pblica responde siempre a la identificacin


de una oportunidad o a la solucin de un problema que afecta a la poblacin y que su
aprovechamiento o solucin es responsabilidad de la Entidad Pblica que formula el proyecto.
En este sentido la correcta identificacin del problema u oportunidad es el punto de inicio de
todo proyecto, ya que errores en esta tarea llevarn a soluciones incorrectas y por lo tanto a
un inadecuado uso de los recursos pblicos.
Por ello la adecuada identificacin de un problema u oportunidad deber surgir del anlisis
de la situacin actual. Una vez identificado el problema, se pueden plantear las alternativas
de solucin. De esta manera, la secuencia lgica para la formulacin de un proyecto de inversin
pblica es la siguiente:
1. Realizar un Diagnstico, que permita,
2. Identificar el Problema, y luego,
3. Analizar las Alternativas de Solucin y elegir la mejor (el proyecto)

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Presentacin

De este modo, la secuencia a desarrollar debe ser Diagnstico - Problema - Proyecto para
garantizar que el proyecto de inversin pblica resuelva efectivamente el problema en cuestin.
Lamentablemente, gran parte de la inversin pblica que realizaban las diversas entidades del
Estado no ha contribuido a resolver efectivamente los problemas de los ciudadanos debido,
entre otras causas, a la ausencia de un Sistema Nacional de Inversin Pblica que garantice
el uso eficiente de los recursos pblicos, genere una "cultura de proyectos", y desarrolle procesos,
procedimientos y metodologas especficas para la formulacin de proyectos de inversin
pblica.
Por ello, a partir de la creacin del Sistema Nacional de Inversin Pblica se busca garantizar el
uso eficiente de los recursos pblicos, destinados a la inversin, mediante la recuperacin de
la denominada "cultura de proyectos". Aquella que justifica el anlisis de las alternativas de
solucin previo a la ejecucin del proyecto para poder elegir la mejor alternativa; elevando,
de esta manera, la calidad de la inversin pblica y canalizndola al proceso de desarrollo.
El anlisis de alternativas, que permite solucionar adecuadamente un problema, se realiza en
el desarrollo de los estudios de preinversin. Son estos estudios los que permitirn sustentar
tcnicamente la ejecucin de un proyecto de inversin pblica. El Perfil es el primer nivel de
los estudios de preinversin y en la mayora de proyectos sencillos ser el nico estudio que se
realice para sustentar la viabilidad de los mismos. Realizado este estudio, la decisin de invertir
tendr un mejor y mayor sustento no slo para el especialista o para el tcnico que lo ejecuta
sino tambin para las autoridades que aprueban su ejecucin y se responsabilizan por ella.
Es importante mencionar que son parte del Sistema Nacional de Inversin Pblica las autoridades
(Alcaldes, Presidentes de Gobiernos Regionales, Ministros, etc.), los profesionales y los tcnicos,
de todas las Entidades Pblicas de todos los niveles de gobierno, que formulan y evalan
proyectos de inversin pblica. Todos los agentes requieren conocer, aunque sea de manera
general, los procesos, procedimientos y metodologas del Sistema Nacional de Inversin
Pblica a fin de lograr el uso eficiente de los recursos pblicos que se destinan a la inversin.
Este objetivo es un compromiso asumido por todos los actores del Sistema Nacional de
Inversin Pblica.
La presente Gua de Orientacin debe servir a quienes directa o indirectamente forman parte
del Sistema Nacional de Inversin Pblica, incluidos los ciudadanos, para entender cmo y
para qu se hace el Perfil de un proyecto de inversin pblica y as contribuir a afianzar la
"cultura de proyectos" con el fin de promover el uso eficiente de los recursos pblicos destinados
a la inversin.
Lima, enero de 2005

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Iniciamos la ruta con la definicin de los Aspectos Generales de un Estudio de Perfil del
Proyecto de Inversin Pblica.
Observa dnde nos encontramos:

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

MDULO II
Identificacin

MDULO I

MDULO III

Aspectos
Generales

Formulacin

Aqu

MDULO IV
Evaluacin

Mdulo

I.ASPECTOS GENERALES
Qu desarrollamos en este Mdulo?
En ste Mdulo se definen algunos datos bsicos del Proyecto de Inversin
Pblica-PIP.
Es bueno sealar que no siempre tendrs todas las herramientas para poder
completar los Aspectos Generales al inicio de la elaboracin del PIP, por lo
que es bueno que una vez finalizada la formulacin de un PIP, regreses a ste
mdulo y hagas los ajustes necesarios.

En adelante, cuando
hablemos de Proyectos
de Inversin Pblica lo
haremos usando PIP.

De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:


Denominar correctamente un PIP.
Identificar la entidad encargada de formular el PIP, as como la
entidad que luego se encargar de ejecutar el mismo.
Reconocer la importancia e incentivar la participacin de la
poblacin desde el inicio del PIP.

11

RUTA DEL MDULO I


ASPECTOS GENERALES

1.

1. NOMBRE

2. UNIDAD

DEL

FORMULADORA Y

3.

DE LA

PROYECTO

EJECUTORA

POBLACIN

PARTICIPACIN

Nombre del Proyecto

Se recomienda que el nombre del PIP indique cul es el tipo de intervencin,


cul es el bien o servicio que ser proporcionado por el proyecto, as como
cul es la localizacin del mismo.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

El nombre de un PIP
debe ser claro, de tal
manera que permita,
slo al leerlo, formarse
una idea de qu es lo
que se persigue con su
ejecucin.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Hay tres preguntas clave que ayudan a nombrar correctamente un PIP:


Qu se va a hacer?
Cul es el bien o servicio a intervenir?
Dnde se va a localizar?

Observa los siguientes ejemplos:

QU SE VA
A HACER?

CUL ES EL
BIEN O SERVICIO
A INTERVENIR?

DNDE SE VA
A LOCALIZAR?

NOMBRE
DEL
PROYECTO

Se va a generar

El servicio de
energa elctrica

En la cuenca
del rio Putumayo

Generacin de
energa no
convencional en
la cuenca del ro
Putumayo

Se va a mejorar

El sistema de
alcantarillado

En el barrio de
San Pedro

Mejoramiento
del sistema de
alcantarillado del
barrio San Pedro

Se va a recuperar

El centro de salud

En el distrito de
Queropalca

Recuperacin del
centro de salud
del distrito de
Queropalca

12

2.
Es importante que los PIP
formulados por determinada UF estn relacionados
con las funciones de su
competencia.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

Unidad Formuladora y Unidad Ejecutora


A qu llamamos Unidad Formuladora?
La UNIDAD FORMULADORA - UF, es la encargada de la formulacin de
los estudios pre-inversin del PIP. Puede ser cualquier oficina o entidad del
Sector Pblico (Ministerios, Gobierno Nacional, Gobiernos Regionales o
Gobiernos Locales).

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

A qu llamamos Unidad Ejecutora?


UNIDAD EJECUTORA - UE es la entidad encargada de la ejecucin del PIP.
En el momento de pensar en cul es la entidad que ejecutar el PIP, se
recomienda tener presente que la UE a ser propuesta debe contar con las
capacidades para encargarse de la ejecucin.
Las UE son definidas dentro de la normatividad presupuestal del Sector
Pblico como tales.

Lo que recomendamos
en este punto, es slo preguntarse:
Qu entidad tiene la capacidad para
encargarse de la ejecucin del PIP?
Para mayor informacin sobre las funciones
de las UF y UE te recomedamos revisar
la Gua de orientacin N1.

13

Recuerda, no necesariamente
quien formula un PIP tiene que ser
quien lo ejecute.
Asimismo, no necesariamente la institucin o
entidad que tiene el dinero para desarrollar
un PIP es quien lo ejecuta, ya que lo
importante es que tenga las capacidades y
competencias.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

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DE ORIENTACIN

N2

3.

Participacin de las Entidades Involucradas y


los Beneficiarios

Es importante que la poblacin participe en la Elaboracin del Diagnstico y


colabore con la Identificacin de Problemas. Las labores de Definicin de
Alternativas, as como la Formulacin de las mismas, es recomendable que
sean llevadas a cabo por tcnicos.
Por qu es importante la participacin de la poblacin?
La importancia de la participacin de las Entidades Involucradas y de
los Beneficiarios (la poblacin), desde la concepcin del PIP, radica en
que TODOS podrn conocer y dar su punto de vista acerca de cul es el
problema, de manera tal que todos los involucrados conozcan cules
son los beneficios y los efectos indirectos del PIP, as como los costos
asociados en la etapa de operacin y mantenimiento, por la ejecucin
del mismo.

14
Es necesario incentivar la
participacin de la poblacin
con el fin de aclarar las
demandas y problemas de los
sectores sociales con los que
se va a trabajar.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Un proyecto que desde un comienzo


no es participativo, corre el riesgo de
no ser exitoso.

15

Cul es el
problema?

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

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GUA

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N2

IDEAS FUERZA
Un PIP bien denominado sugiere lo
que persigue con su ejecucin.
La UF y la UE de un PIP deben ser
las que cuentan con las capacidades
y tienen las competencias para encargarse respectivamente de la formulacin y ejecucin del mismo.
Todo PIP, desde su concepcin, debe
contar con la participacin de las
entidades involucradas y de la poblacin.

16

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Ahora que hemos desarrollado los Aspectos Generales que deben incluirse en los PIP a
nivel de Perfil, seguiremos avanzando con el siguiente Mdulo, en el que se inicia el trabajo de preparar un PIP.
Observa dnde nos encontramos:

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil
Aqu

MDULO II
Identificacin

17

MDULO I

MDULO III

Aspectos
Generales

Formulacin

MDULO IV
Evaluacin

G UA

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N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Mdulo

II

II. IDENTIFICACIN

Necesitamos ampliar
la posta para resolver los
problemas de enfermedades
diarreicas en nuestro distrito.

No necesariamente
debemos ampliar la posta,
el problema se podra resolver
con mejores hbitos de higiene o
mejor calidad de agua. Mejor
investiguemos ms para identificar
otras alternativas posibles.

19

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Qu pretendemos en este Mdulo?


Al finalizar este Mdulo, esperamos que entiendas lo importante y til que es
definir claramente cul es el problema que se intenta resolver con la realizacin de un PIP. Asimismo, esperamos que sepas cmo se determinan las
mejores alternativas para resolver el Problema.
De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:
Definir correctamente el Problema que se intenta solucionar.
Identificar las Causas y Efectos que ocasionan el problema central.
Plantear qu es lo que se quiere lograr con la realizacin del PIP.
Plantear los medios que permitan el cumplimiento del objetivo central
del PIP.
Plantear diversas alternativas que permitan dar solucin al Problema
identificado. Cada Alternativa de Solucin deber estar enfocada en
alcanzar el objetivo central planteado.

20

Para lograr el objetivo de este mdulo, seguiremos la siguiente ruta:

RUTA DEL MDULO II

2
1

Definicin
del
Problema

Diagnstico
de la
Situacin
Actual

D E ORIENTACIN

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IDENTIFICACIN

Construccin
de Alternativas
de Solucin

IDENTIFICACIN,

Anlisis
de Efectos
del Problema

Objetivos
del
Proyecto

Definicin

G UA

Anlisis de
Causas del
Problema

Definicin
de Fines
del Proyecto

Medios
6 delde Proyecto

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Primero ser importante que conozcamos un poco ms acerca de la


situacin actual. Esto nos permitir definir el PROBLEMA que buscamos
resolver. Para poder dar solucin a este Problema tendremos que estudiar
sus Causas y Efectos.
Una vez conocido el PROBLEMA, debemos plantear el objetivo que queremos
alcanzar al darle solucin. Precisamente, para alcanzar este objetivo
debemos implementar una serie de medios y acciones. Las distintas combinaciones de medios y acciones nos darn nuestras Alternativas de Solucin.

1.

Diagnstico de la Situacin Actual

Con el Diagnstico buscamos entender las condiciones actuales bajo las


que se viene prestando el bien o servicio pblico que el PIP pretende
afectar.

Cmo podemos elaborar un Diagnstico ?


En el Diagnstico debemos establecer claramente los siguientes conceptos:

21

a) Antecedentes de la situacin que motiva el PIP


Dado que se considera importante para la sociedad el resolver la
situacin que se quiere atender, se debe conocer cules son las
caractersticas de la misma, as como los motivos que generan la
elaboracin del PIP.
b) Zona y poblacin afectada
Se debe conocer cul es la zona y poblacin en donde la situacin que
se pretende atender se hace presente. Asimismo, para poder definir el
tamao del PIP es necesario, previamente, tener claro cuntos pobladores
o familias son afectados por esa situacin.
c) Gravedad de la situacin que se pretende atender
Es importante conocer desde cundo se manifiesta esta situacin negativa y cul es el nivel de gravedad de la misma.
d) Intentos de soluciones anteriores
El poder conocer si anteriormente se plantearon algunas Alternativas
de Solucin a la situacin negativa, as como las causas de su xito o
fracaso, nos permitir tener una mejor comprensin del PIP que
pretendemos formular.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

A manera de ejemplo :
Previamente se haba
diseado un programa
de desayunos escolares
para lograr una mayor
asistencia.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

e) Intereses de grupos involucrados


Ser necesario que se pueda identificar desde un inicio los grupos de la
sociedad que se encuentran involucrados con el PIP, as como los intereses
de cada uno de ellos.

Siguiendo con nuestro


ejemplo, se tendra que
coordinar con la Asociacin
de Padres de Familia.

A nivel de Perfil, el Diagnstico se elaborar utilizando la informacin


disponible. La informacin disponible por lo general es la informacin
secundaria, la cual se obtiene de libros, proyectos anteriores, documentos
de trabajo, entre otros.

Realizar un
Diagnstico no es slo
recopilar informacin, sino
que es necesario analizar
e interpretar dicha
informacin.

22

2.

Definicin del Problema

Una vez realizado el Diagnstico ser fcil poder encontrar cules son los
Problemas que afectan a los pobladores en la zona estudiada. Para la
Formulacin del PIP se debe definir la relacin DIAGNSTICO - PROBLEMA
- PROYECTO.
El problema central es aquella situacin negativa que afecta a un sector
de la poblacin. Para definirlo se debe tener en cuenta que el Problema
deber ser CONCRETO, es decir el Problema debe ser definido de manera
objetiva, de tal forma que se pueda encontrar un conjunto de soluciones
o alternativas para aliviarlo.
El Problema no debe ser expresado como la ausencia de una solucin,
pues as slo se encontrar una solucin aparentemente nica.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Por ejemplo:

Imagnate que la UF decide


definir como Problema Central:
"No existe un generador local de
energa". Acaso formulado as no
pareciera que la nica solucin a este
Problema sera: "Construir un
generador local de energa"?

A continuacin te presentamos ejemplos de cmo se define correcta e


incorrectamente un mismo Problema:

PROBLEMA
FORMULADO DE MANERA INCORRECTA

FORMULADO DE MANERA CORRECTA

No existe un generador local de energa.


No existe un canal de riego.

Limitada provisin de energa durante el


da.
Bajos rendimientos de los cultivos.

Ausencia de programas de educacin


inicial.

Bajos rendimientos de los nios en los


primeros aos de educacin primaria.

23

Qu sucede cuando se define de manera incorrecta el


Problema?
Impide un anlisis de las Alternativas de Solucin al Problema, de sus
Causas y sus Efectos. Para el caso de nuestro ejemplo, al definir nuestro Problema como la "limitada provisin de energa durante el da", se
podran encontrar un sinfn de soluciones posibles, no nicamente la
construccin del generador.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

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N2

Qu caractersticas debe tener el problema identificado para


que su solucin sea considerada un PIP?
Identificado el Problema, debe revisarse para ver si cumple con las
siguientes caractersticas:
1. Se requiere Intervencin Pblica
Debe justificarse si corresponde al Estado intervenir en este tipo
de Problemas de manera conjunta con los Beneficiarios, principalmente porque se trata de bienes o servicios pblicos. Asimismo,
deber quedar claro qu entidad del Sector Pblico debe enfrentar
el Problema, de acuerdo con sus capacidades y competencias.
2. Problema Especfico
Debe ser Especfico para poder ser atendido por UN SOLO PIP.
3. Debe admitir diversas Alternativas de Solucin
Debe admitir diversas Alternativas de Solucin, delineadas a partir
de la Identificacin de sus Causas Crticas.

24

3.

Anlisis de Causas

Una vez definido el problema, es importante preguntarse:

Por qu ocurre este Problema?


Cules son las Causas del Problema?

Este proceso de preguntas es importante, pues si conocemos cules son las


causas reales que ocasionan el Problema, podremos entonces plantear las
acciones que nos permitan atacar dichas Causas y as poder solucionar el
Problema.
Es altamente recomendable, que este proceso
de lluvia de ideas se
lleve a cabo con la
participacin de los grupos afectados por el
problema.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

Cmo encontrar las Causas del Problema ?


Para poder encontrar las Causas del Problema lo ms recomendable
es realizar un listado, lo ms extenso posible, de todo aquello que
consideremos que puede estar causando el problema que hemos identificado. A este proceso suele llamrsele LLUVIA DE IDEAS.

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Una vez que tengamos nuestra lista, ser necesario que slo nos quedemos
con aquellas que realmente tienen relacin o explican nuestro Problema.
Para poder "limpiar" nuestra lista ser muy importante preguntar a
especialistas, revisar libros especializados o consultar los estudios de
algn proyecto similar que haya sido realizado.
Por ejemplo:
Siguiendo con el Problema "limitada provisin de energa elctrica
durante el da", que hemos considerado anteriormente, podramos
elaborar la siguiente lista de Causas:
1. Insuficiente generacin local de energa.
2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de
generacin de electricidad ms cercano.
3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.
4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.
5. Uso de combustibles costosos.
6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mante-

25

tenimiento.
7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.
8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.
9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona.
10. Poca disposicin de pago de la poblacin.
Luego de este proceso, tendremos una corta lista de causas del Problema,
la que debemos clasificar en dos:

CAUSAS DIRECTAS

CAUSAS INDIRECTAS

Son aquellas que se relacionan


directamente con el Problema
Central.

Son aquellas que no actan directamente sobre el Problema


Central, sino que lo hacen a travs
de otra Causa.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Una vez clasificadas las Causas en Directas e Indirectas, debemos construir el


RBOL DE CAUSAS.
Qu es el rbol de Causas?
El rbol de Causas es una herramienta que nos permite ordenar de
manera esquematizada y jerarquizada las Causas de un Problema. As
podemos apreciar el Problema dentro del contexto de las causas que
lo ocasionan. A partir de este rbol ser ms sencillo poder plantear
las actividades que permitan solucionar el Problema Central, mediante
la Solucin de sus Causas.
En nuestro ejemplo, el posible rbol de Causas sera:

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA


ELCTRICA DURANTE EL DA

Desaprovechamiento de
los sistemas de electricidad
cercanos a la zona

26

Ausencia de
infraestructura para
conectarse al sistema de generacin
de electricidad ms cercano

PROBLEMA
CENTRAL

Insuficiente generacin
local de energa

Uso de
combustibles
costosos
Infraestructura
obsoleta
para generar
energa

Ingresos tarifarios
no cubren los
costos de operacin
y mantenimiento
Mala gestin
del servicio de
generacin
local de energa

CAUSAS
DIRECTAS

CAUSAS
INDIRECTAS

Quieres saber cmo se lee


este rbol de Causas?
Se lee como sigue:

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

La limitada provisin de energa elctrica durante el da se


debe a:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a
la zona.
La insuficiente generacin local de energa.
Para leer las Causas Directas se procede de similar forma:
El desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos
se debe a:
La ausencia de infraestructura para conectarse a estos sistemas cercanos.
La insuficiente generacin local de energa se debe a:
El uso de combustibles costosos.
Los ingresos tarifarios que no cubren la operacin y mantenimiento.

4.

Anlisis de Efectos

27

Cules son los efectos del problema?


Qu suceder en el mediano plazo si
no se soluciona el problema?

Cmo encontrar los Efectos del Problema?


Para encontrar los efectos del problema se recomienda seguir el mismo
procedimiento utilizado para las causas, es decir: la lluvia de ideas
y construir un rbol de efectos. Asimismo, al igual que las causas,
ser necesario separar aquellos Efectos Directos, de los Indirectos.
Para el Problema presentado como ejemplo "limitada provisin Para el caso especfico del
de energa elctrica durante el da", se podra elaborar la rbol de efectos, ser
necesario cerrar el rbol
siguiente lista de Efectos:
1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.
2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

con un efecto final, es decir


el efecto que se espera a
mediano o largo plazo
producto de la no solucin
del problema.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.


4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.
5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.
6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.
7. Baja calidad de vida.
8. Retraso socioeconmico de las localidades.

Cul sera el posible rbol de Efectos?

Observa el siguiente grfico:

RETRASO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES

28

BAJO DESARROLLO
PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES

Para el caso especfico del


rbol de Efectos, ser
necesario cerrar el rbol
con un efecto final, es decir
el efecto que se espera a
mediano o largo plazo
producto de la no solucin
del Problema.

Baja
productividad
de actividades
productivas y
comerciales

Incremento
de costos de Restricciones en la
actividades
disponibilidad de
productivas telecomunicaciones
y comerciales

BAJA
CALIDAD
DE VIDA

Restricciones
en la calidad
de servicios
de salud y
educacin

EFECTO
FINAL

EFECTOS
INDIRECTOS

Almacenamiento
inadecuado de EFECTOS
alimentos
DIRECTOS

LIMITADA PROVISIN DE ENERGA PROBLEMA


ELCTRICA DURANTE EL DA
CENTRAL

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

5.

Elaborar un rbol de Problema

El RBOL DE PROBLEMA tambin es conocido como el RBOL DE


CAUSAS-EFECTOS. Se construye a partir de la unin del rbol de Causas
con el rbol de Efectos. Cmo sera el rbol de Problema para el ejemplo
que estamos utilizando?

Observa el siguiente grfico:

RETRASO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES

BAJO DESARROLLO
PRODUCTIVO
DE LAS LOCALIDADES

Baja
productividad
de actividades
productivas y
comerciales

Incremento
de costos de
actividades
productivas
y comerciales

BAJA
CALIDAD
DE VIDA

Restricciones en la
disponibilidad de
telecomunicaciones

Restricciones
en la calidad
de servicios
de salud
y educacin

Almacenamiento
inadecuado de
alimentos

29
LIMITADA PROVISIN DE ENERGA
ELCTRICA DURANTE EL DA

Desaprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona

Ausencia de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano

Insuficiente generacin
local de energa

Uso
de
combustibles
costosos

Ingresos tarifarios
no cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento

Infraestructura
obsoleta
para generar
energa

Mala gestin
del servicio de
generacin local
de energa

Una vez que el trabajo de Identificacin del Problema est hecho, el resto de
puntos de Identificacin se desarrollarn con mayor facilidad.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

6.

Objetivo del Proyecto

En este punto, ya tenemos claro cul es el Problema y cules son sus Causas y
Efectos. As que a partir de ahora ser necesario definir la situacin (deseada)
que queremos alcanzar con la Ejecucin del PIP.
Teniendo presente el RBOL DE PROBLEMA elaborado en el punto anterior,
lo primero que debemos hacer es plantear el OBJETIVO CENTRAL del PIP.

Cul es el Objetivo Central del Proyecto?


El Objetivo Central es lo que el PIP pretende lograr al finalizar su
ejecucin. Siempre, este Objetivo estar asociado con la Solucin
del Problema Central. Entonces, la forma ms fcil de definir el
Objetivo Central del PIP es a travs de la identificacin de la situacin
deseada, es decir, el PROBLEMA SOLUCIONADO.

PROBLEMA CENTRAL

PROYECTO

PROBLEMASOLUCIONADO
Objetivo Central

30
As, siguiendo con nuestro
ejemplo, si el Problema Central
planteado era la provisin limitada de
energa elctrica durante el da, el Objetivo
Central del PIP sera incrementar la
provisin de energa a lo largo del da.
Es decir, el Objetivo Central debe buscar
solucionar el Problema planteado.

OBJETIVO CENTRAL

PROBLEMA CENTRAL
Limitada provisin
de energa elctrica
durante el da.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

PROYECTO

Incremento de la
provisin de energa
elctrica durante
el da.

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

7.

Anlisis de Medios del Proyecto

Una vez que hemos planteado nuestro OBJETIVO CENTRAL, el siguiente paso
consiste en pensar:
Cmo alcanzar el Objetivo Central?
Sin lugar a duda, podramos tener una larga lista de actividades
posibles que nos permitan alcanzar nuestro Objetivo. A estas acciones
se les conoce como MEDIOS.
Cmo defino los Medios para alcanzar mi Objetivo Central?
Los Medios para alcanzar el Objetivo Central seran aquellos orientados a enfrentar las Causas del Problema. En otras palabras, la manera ms sencilla de definir los medios ser reemplazar las Causas por
actividades que permitan solucionarlas.

CAUSAS DEL
PROBLEMA

CONVERTIR

CAUSA
DIRECTA

CAUSA
INDIRECTA

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

MEDIO

31

MEDIOS DEL
PROYECTO

DEL

PRIMER NIVEL

MEDIO
FUNDAMENTAL

Es importante prestar
atencin a los medios
fundamentales,
pues son stos los que
se convertirn en las
acciones concretas
para solucionar el
problema.

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Construir previamente el RBOL DE CAUSAS, definir los Medios como la


Solucin de estas causas, nos permitir elaborar un RBOL DE MEDIOS
fcilmente.

INCREMENTO DE LA PROVISIN DE ENERGA


ELCTRICA DURANTE EL DA

Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona

Disponibilidad de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano

32

8.

Suficiente generacin
local de energa

Uso de
combustibles
poco
costosos

Ingresos
tarifarios cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento

Disponibilidad de
infraestructura
moderna para
generar energa
elctrica

Mejora de la
gestin del
servicio de
generacin
local de energa

Anlisis de Fines del Proyecto

El alcanzar el Objetivo del PIP generar consecuencias positivas para la


Poblacin Beneficiada por la Ejecucin del Proyecto. A estas consecuencias
positivas las llamaremos los FINES del PIP.
Los fines del PIP son las
consecuencias positivas
que se espera lograr con
la Solucin del Problema.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

Cmo identifico los Fines del Proyecto?


La manera ms sencilla de definir los Fines del PIP es a travs de la
Identificacin de los Efectos deseados tras la Solucin del Problema.

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En otras palabras, los Fines que el PIP alcanzar estn relacionados


con la reversin de los efectos del problema.

EFECTOS DEL PROBLEMA

CONVERTIR

FINES

EFECTO DIRECTO

FIN DIRECTO

EFECTO INDIRECTO

FIN INDIRECTO

DEL

PROYECTO

A qu se llama FIN LTIMO?


FIN LTIMO, es un Objetivo de Desarrollo. Es el cambio social en el mbito cercano al PIP, al cual ste busca contribuir en el mediano plazo.
Asimismo, se tendr que elaborar un rbol de Fines.

33
DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES

AUMENTO DE
CALIDAD
DE VIDA

INCREMENTO
PRODUCTIVO DE
LAS LOCALIDADES

Aumento en la
productividad
de actividades
productivas y
comerciales

Reduccin
de costos de
actividades
productivas
y comerciales

Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicaciones

Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y
educacin

Almacenamiento
adecuado
de alimentos

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA


ELCTRICA DURANTE EL DA

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

9.

Elaborar un rbol de Proyecto

El RBOL DE PROYECTO tambin es conocido como el RBOL DE


MEDIOS-FINES. Se construye a partir de la unin del rbol de Medios con
el rbol de Fines.

DESARROLLO SOCIOECONMICO
DE LAS LOCALIDADES

INCREMENTO
PRODUCTIVO DE
LAS LOCALIDADES

Aumento en la
productividad
de actividades
productivas y
comerciales

34

Reduccin
de costos de
actividades
productivas
y comerciales

AUMENTO DE
CALIDAD
DE VIDA

Incremento en la
disponibilidad de
telecomunicaciones

Mejora en la
calidad de
servicios de
salud y
educacin

Almacenamiento
adecuado
de alimentos

INCREMENTO EN LA PROVISIN DE ENERGA


ELCTRICA DURANTE EL DA

Aprovechamiento de los
sistemas de electricidad
cercanos a la zona

Disponibilidad de infraestructura
para conectarse al sistema
de generacin de electricidad
ms cercano

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

Suficiente generacin
local de energa

Uso de
combustibles
poco
costosos

Ingresos
tarifarios cubren
los costos de
operacin y
mantenimiento

Disponibilidad de
infraestructura
moderna para
generar energa
elctrica

Mejora de la
gestin del
servicio de
generacin
local de energa

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

10.

Alternativas de Solucin

Hasta este momento hemos logrado: Identificar el Problema y las Causas que
lo producen, asmismo, ya hemos planteado cul es el Objetivo Central que
queremos alcanzar y los Medios para lograrlo.
En este sentido, lo primero que haremos es prestar atencin a los
Medios Fundamentales definidos, y a partir de cada uno de ellos
preguntarnos:

Qu tengo que hacer


para implementar este Medio?

Como respuesta a esta pregunta tendremos una serie de ACCIONES que se


deberan realizar para implementar los Medios Fundamentales. Es importante sealar, que cuando se plantean Acciones, es necesario considerar que
stas puedan ser llevadas a cabo.

35

Cmo planteo las Alternativas de Solucin ?


A partir de las acciones que se definan podremos plantear varias
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN para el Problema. Es decir, las
ALTERNATIVAS DE SOLUCIN son las diversas agrupaciones que
podamos hacer de las Acciones planteadas de manera tal que
podamos dar solucin al Problema.

Continuando con el mismo ejemplo, en el siguiente grfico definimos posibles Acciones y sus Alternativas de Solucin.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

ALTERNATIVAS DE SOLUCIN
MEDIO
FUNDAMENTAL 1

MEDIO
FUNDAMENTAL 2

MEDIO
FUNDAMENTAL 3

Disponibilidad
de infraestructura
para conectarse
al sistema
de generacin
de electricidad
ms cercano

Disponibilidad
de infraestructura
moderna para generar
energa elctrica

Mejora de la gestin
del servicio de
generacin
local de energa

36
ACCIN 1

ACCIN 2a

ACCIN 2b

ACCIN 3

Interconexin
al sistema elctrico
a travs de una lnea
de transmisin

Construccin
de una microcentral
hidroelctrica

Construccin de
una planta
de generacin diesel
(termoelctrica)

Capacitacin
del personal y
reorganizacin de los
sistemas de gestin

ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 1

ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 2
ALTERNATIVA DE
SOLUCIN 3

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Recuerda que
las combinaciones
de Acciones determinan
las Alternativas
de Solucin.

Luego de elaborar los rboles y de haber hecho el anlisis respectivo,


las ALTERNATIVAS DE SOLUCIN propuestas para el Problema
Central son:
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 1 (accin 1 + accin 3)
Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas
de gestin.
ALTERNATIVA DE SOLUCIN 2 (accin 2a + accin 3)
Construccin de una microcentral hidroelctrica, capacitacin
del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

37

Una vez definidas las


Alternativas, se deber
presentar un breve resumen, especificando las
caractersticas distintivas
de cada una de ellas.

ALTERNATIVA DE SOLUCIN 3 (accin 2b + accin 3)


Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica),
capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de
gestin.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

IDEAS FUERZA
Realizar un Diagnstico es analizar e interpretar la informacin recogida para
entender las condiciones bajo las que se
viene prestando el bien o servicio pblico.
Si el Problema es expresado como la
negacin de una Solucin, se corre el riesgo
de dejar de evaluar otras Alternativas.
Para Identificar las Causas que ocasionan
el Problema, la tcnica "lluvia de ideas"
ayuda mucho. sta se debera realizar con
la participacin de los grupos afectados
por el Problema.
El rbol de Problema facilita el planteamiento de las actividades que permitan
solucionar el Problema Central.

38

El rbol de Proyecto es el resultado de


invertir el rbol de Problema.
El Objetivo Central de un PIP debe buscar la Solucin del Problema planteado.
Los Medios para alcanzar el Objetivo Central del PIP o dar Solucin al Problema,
se encuentran relacionados con el ataque
a las Causas del Problema.
Los Fines del PIP son las consecuencias
positivas que se espera lograr con la Solucin del Problema.
Las Alternativas de Solucin son aquellas
que se disean como posibles PIP paradar
Solucin al Problema Identificado.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Ahora que conoces mejor cmo Identificar el Problema, sus Causas, Efectos, cmo
plantear el Objetivo Central y los Medios para lograrlo, as como definir las
Alternativas de Solucin del Problema, te invitamos a pasar al siguiente Mdulo.
Observa dnde nos encontramos:

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

MDULO II
Identificacin
39

MDULO I
Aspectos
Generales

Aqu

MDULO IV
Evaluacin

MDULO III
Formulacin

Mdulo

III

III. FORMULACIN

Si dentro de nuestras
Alternativas tenemos
la de construir un canal de
riego, por qu no
empezamos a construirlo?

Pero no slo se trata


de eso. Hay varias variables
que an no hemos analizado,
como la Oferta y Demanda por
el servicio. Es ms, a lo mejor
construir el canal no es nuestra
mejor Alternativa.

41
Alternativa 1
Alternativa 2
Alternativa 3
Alternativa 1:
Canal de riego

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Qu pretendemos con este Mdulo?


Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo definir las metas de cada una
de las Alternativas de Solucin, y sus costos totales a precios de mercado.
De manera especfica pretendemos que tengas una idea clara de cmo:
Estimar y proyectar los servicios demandados por los beneficiarios del PIP.
Conocer cul es la oferta actual y las restricciones de los servicios que
se proveen actualmente.
Conocer el tamao del dficit en la provisin del bien o servicio que el
PIP atender.
Determinar los costos totales e incrementales de cada una de las Alternativas de Solucin.

42

RUTA DEL MDULO III

2
Cada Alternativa de Solucin debe pasar por
todas las etapas de la
Formulacin indicadas
en el grfico.

Horizonte de
Evaluacin

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

Anlisis de
Demanda

Anlisis de
Oferta

Balance
Oferta-Demanda

FORMULACIN

5
Costos
con Proyectos
a Precios de
Mercado

Cronograma
de Acciones

Costos
Incrementales
a Precios de
Mercado

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En este Mdulo haremos el anlisis y proyeccin de la Demanda y Oferta por


los bienes y servicios que el PIP intervendr. Una vez conocidos estos valores
se podr definir el Dficit en la Demanda de bienes y servicios que nuestro PIP
especfico atender. Conociendo este dficit podremos dimensionar nuestras
Alternativas de Solucin, para as poder hacer el Costeo de las mismas a
Precios de Mercado.

1.

Horizonte de Evaluacin
A qu se llama HORIZONTE DE EVALUACIN?
Se llama as al perodo que se establece para evaluar los beneficios y los
costos atribuibles a un determinado PIP.
Para definir este horizonte se debe considerar la suma de las Fases de
PRE-INVERSIN, INVERSIN Y POST-INVERSIN.

43
INVERSIN

PRE-INVERSIN

HORIZONTE

POST-INVERSIN

DE EVALUACIN

El SNIP tiene establecido que el Horizonte de Evaluacin no debe ser mayor


de 10 aos para fines de evaluacin de cada Alternativa de Solucin. Sin
embargo, se puede considerar perodos mayores, con el debido sustento tcnico del caso.
Qu ejemplo usaremos para este Mdulo?
Usaremos un ejemplo distinto al del Mdulo de Identificacin. Nuestro
nuevo ejemplo estar referido al desarrollo de infraestructura de
riego, para as poder dotar de un mayor volumen de agua para riego a
los productores, lo que permitir incrementar la productividad de sus cultivos.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

La Determinacin del
Horizonte del PIP es una
decisin importante dentro
del anlisis, ya que al
agregar o quitar perodos
se est dejando de reconocer ingresos o gastos que
pueden modificar los
resultados.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Ahora, imaginmos que luego de llevar a cabo el Mdulo de Identificacin


para este PIP de riego, nos encontramos con dos posibles Alternativas de
Solucin:

ALTERNATIVA 1

ALTERNATIVA 2

Construccin de una nueva


infraestructura de riego

Reparacin de la infraestructura
de riego existente

Ahora, ser necesario


conocer el tiempo que
deber seguir cada
Alternativa de Solucin.
A continuacin presentamos
el esquema para la
Alternativa 1.

44

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego

Pre-inversin
Una vez que se completa el Perfil, algunas veces es necesario profundizar
los estudios, para lo cual se estima necesario que se lleven a cabo estudios
de Pre-factibilidad y Factibilidad. En nuestro ejemplo, se considera necesario realizar ambos estudios, los cules demandarn un perodo de
cuatro meses para la realizacin de cada uno de ellos.
Inversin
Se calcula que sern necesarias dos etapas dentro de esta Fase de Inversin. En la primera, que nos tomar cuatro meses, se realizar el estudio
definitivo y el Expediente Tcnico de la infraestructura. Asmismo, en los
siguientes ocho meses se realizar la construccin del mismo. En la

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

segunda etapa, que tomar slo cuatro meses, se realizar la Capacitacin


de la Junta de Usuarios de Riego beneficiada.

Post-inversin
En esta etapa, se produce la entrega regular de agua para riego a los beneficiarios. Esta etapa puede tener una duracin de muchos aos, en la
medida que la infraestructura de riego siga operativa. Sin embargo debemos
recordar que el SNIP obliga considerar como mximo diez aos para fines
de evaluacin.

En casos justificados el
perodo puede ser
mayor a los diez aos.

Esta informacin la podemos esquematizar de la siguiente manera:

AO 1
1

AO 2
9

10 11 12

PR E - I N V E R S I N
Estudios de
Pre-factibilidad

Estudios de
Factibilidad

3 4

9 10 11 12

IN V E R S I N
Estudios
definitivos y
Expediente
Tcnico

Construccin de
la infraestructura

HORIZONTE

2.

A O 3 A O 4

...

A O 10

P O S T- I N V E R S I N
Capacitacin

Operacin y Mantenimiento
del Proyecto.
Entrega de agua para riego a
los beneficiarios

45

DE EVALUACIN

Anlisis de Demanda

Este punto est referido al Anlisis de la Demanda de los productos o servicios que el PIP atender.
Por ejemplo, si nuestro PIP es de infraestructura de riego, el anlisis de la
demanda deber estar referido a la DEMANDA DE AGUA PARA RIEGO,
mientras que si el PIP est referido a generacin de energa, el estudio de
demanda ser por DEMANDA DE ENERGA ELCTRICA.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

El conocer la Demanda
por el bien o servicio
permitir a la Unidad
Formuladora encontrar
el tamao ptimo del PIP.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Observa con atencin el siguiente cuadro:

DEMANDA
ACTUAL

Est referida al anlisis de la


demanda actual, aquella que
utiliza o demanda hoy el bien o
servicio que el proyecto proveer.

Ejemplo:
Para el caso de nuestro ejemplo
de riego, la demanda actual est
constituida por la poblacin que
ya se dedica a la agricultura en
el rea que ser beneficiada por
el proyecto. Por ejemplo, si el
nmero de familias dedicadas a
la agricultura es de 500, en un
rea total de 1000 ha. (2 ha. por
familia), la demanda de agua
para riego podra ser de 500
lt/seg.

L a demanda potencial
se calcula a partir de dos posibles
situaciones:

Continuando con el ejemplo:


De ejecutarse el proyecto aproximadamente unas 250 familias se
incorporaran a la agricultura
bajo riego. Entonces la cantidad
de hectreas incorporadas sera
de 500 ha. (2 ha. por familia), y
la demanda de agua para riego
podra ser de 250 lt/seg.

(Demanda en la
situacin
sin Proyecto)

DEMANDA
POTENCIAL
46

1. La poblacin que actualmente


NO demanda, y al ejecutarse el
proyecto van a demandar el bien
o servicio.
2. La poblacin que antes SI
demandaba y que al ejecutarse el
proyecto pueden demandar ms.

DEMANDA
TOTAL
(Demanda
con Proyecto)

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

La demanda total o demanda


con proyecto est dada por la
suma de los dos componentes
anteriores.

La demanda total en
nuestro ejemplo ser: las
750 familias (500 de la situacin
sin proyecto ms 250 que se
incorporan por el proyecto), que
trabajan 1,500 ha. demandarn
750 lt/seg de agua para riego en
total.

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Para comprender mejor estos ejemplos revisa las siguientes tablas:

Situacin
Actual
AO 0
Familias dedicadas a la agricultura
Hectreas promedio por familia
Total hectreas
Requerimiento de agua para riego por hectreas

DEMANDA

ha.
ha.
lt/seg

lt/seg

ACTUAL T O T A L

Proyeccin de la Demanda Actual


AO 1
500
2
1,000
0.50
500

. . .
500
2
1,000
0.50
500

AO 10
500
2
1,000
0.50
500

Situacin Proyeccin de la Demanda Potencial


Actual
AO 0
AO 1
. . .
AO 10
250
250
250
Nuevas familias que se dedicaran a la agricultura
Hectreas promedio por familia
ha.
2
2
2
Total hectreas
ha.
500
500
500
Requerimiento de agua para riego por hectreas
lt/seg
0.50
0.50
0.50
DEMANDA ACTUAL TOTAL
lt/seg
250
250
250

Familias dedicadas a la agricultura


Hectreas promedio por familia
Total hectreas
Requerimiento de agua para riego por hectreas

DEMANDA

ACTUAL TOTAL

Situacin
Actual
AO 0
ha.
ha.
lt/seg
lt/seg
-

Proyeccin de la Demanda Total


con Proyecto
AO 1
750
2
1,500
0.50
750

. . .
750
2
1,500
0.50
750

47

AO 10
750
2
1,500
0.50
750

NOTA: Este ejemplo es referencial, pues para definir correctamente una demanda de agua
para riego debe utilizarse la metodologa de la Cdula de Cultivo.

En nuestro ejemplo,
la proyeccin de la Demanda no ha
variado a lo largo de los aos. Sin
embargo, dependiendo del diseo
de cada proyecto, esta demanda
puede ir variando ao a ao.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

ao 1
ao 2

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

3.

Anlisis de Oferta

El punto de partida de este anlisis es la determinacin de la OFERTA EN LA


SITUACIN SIN PROYECTO, para lo cual ser necesario que estimemos la
OFERTA OPTIMIZADA.
Qu es la Oferta Optimizada?
La Oferta Optimizada es aquella de la que se puede disponer, ptimamente,
con los recursos disponibles actualmente, luego de realizadas ciertas
mejoras (de gestin generalmente), las cuales pueden involucrar algunos
gastos no significativos (gastos menores).
Por ejemplo:

48

A veces, con mejoras


de gestin es posible
generar ahorros en los
montos de Inversin, y
as destinar mayores
recursos a otros PIP
necesarios para la
poblacin.

En el caso de nuestro ejemplo de riego, en el cual actualmente


(SITUACIN SIN PROYECTO) llegan 500 lt/seg de agua para
riego en total. Ser necesario llevar a cabo un PIP de
infraestructura de riego para lograr aumentar esos 250
lt/seg faltantes? Qu tal si antes de hacer el PIP ponemos en
marcha una serie de capacitaciones en manejo de riego, y
as logramos que en vez de 500 lt/seg que llega en total, ascienda a 600 lt/seg, nicamente con un mejor manejo del agua?.
Acaso no resulta evidente que el tamao del PIP variara? Los 600 lt/seg efectivamente sera nuestra oferta
optimizada, la cual hemos encontrado slo con poner en marcha un simple plan de capacitaciones.

4.

Balance Oferta - Demanda

A partir de los Anlisis de Oferta y Demanda, podremos saber cul es el


dficit del bien o servicio a ser ofrecido por el PIP, y as podremos establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas de la
poblacin beneficiaria. El conocer este dficit permitir que los especialistas
encargados de la formulacin tcnica del PIP puedan plantear las especificaciones tcnicas del PIP, de manera tal que se satisfaga el monto faltante. A
este proceso lo llamamos definicin del TAMAO DEL PROYECTO.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

DEMANDA
TOTAL

OFERTA
OPTIMIZADA

(DEMANDA

(OFERTA DE

LA
SITUACIN SIN

DE LA SITUACIN
CON PROYECTO)

DFICIT

PROYECTO)

Retomemos el ejemplo:
DEMANDA
TOTAL

750 LT/ SEG

DE
AGUA PARA RIEGO

OFERTA
OPTIMIZADA

600 LT / SEG

DE
AGUA PARA RIEGO

DFICIT

150 LT/ SEG

DE
AGUA PARA
RIEGO

El Proyecto, necesariamente deber satisfacer el dficit ?


No necesariamente. Si bien, satisfacer todo el dficit es lo ideal para cada
PIP, podran existir una serie de limitaciones que impidan que esto suceda
como por ejemplo la falta de recursos econmicos.

5.

Un PIP puede atender


la totalidad del dficit
de demanda o cubrirlo
parcialmente.

Cronograma de Acciones

Debemos pensar:

49

Cunto demorar en implementar


las acciones de las Alternativas de Solucin?

La respuesta a esta pregunta nos dar el CRONOGRAMA DE ACCIONES


requerido para la programacin de las Alternativas de Solucin.
Cmo programo las acciones de las Alternativas de Solucin?
Primero: Se deben plantear las actividades necesarias para cumplir
con cada una de las acciones definidas.
Segundo: Se debe estimar el tiempo que consideramos necesario
para poder llevar a cabo estas actividades.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Tercero: Debemos fijarnos si estas actividades se llevarn a cabo de


manera simultnea o acaso ser necesario completar una para poder ejecutar la siguiente.
En nuestro ejemplo la programacin de la Alternativa 1 sera:

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego

ACTIVIDADES

DURACIN

FASE DE PRE-INVERSIN

8 meses

Estudio de Pre-factibilidad

4 meses

Estudio de Factibilidad

4 meses

FASE DE INVERSIN

16 meses

Expediente Tcnico

4 meses

Etapa 1: Construccin de un nuevo canal

50

8 meses

Construccin de la bocatoma

2 meses

Construccin del canal

4 meses

Construccin de caja de control

2 meses

Etapa 2: Organizacin de la junta de usuarios

4 meses

Capacitacin en organizacin y administracin

2 meses

Capacitacin en manejo de riego y agricultura

2 meses

FASE DE POST-INVERSIN
Operacin y mantenimiento del canal

8 aos
8 aos

Una vez realizada esta


programacin, observa la
siguiente representacin
grfica.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

AO 0
AO 1
A O
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 3

PRE -INVERSIN

INVERSIN

AO
...

AO
10

POST -INVERSIN

ESTUDIOS DE PRE-INVERSIN
1-Estudio de Pre-factibilidad
2-Estudio de Factibilidad
INVERSIN
3-Estudio definitivo y Expediente Tcnico
4-Construccin de la bocatoma
5-Construccin del canal
6-Construccin de la caja de control
7-Capacitacin en organizacin y adm.
8-Capacitaciones en manejo de riego
POST-INVERSIN
9-Operacin y mantenimiento del canal

Recuerda que esta programacin


en el tiempo debe hacerse de
manera similar para TODAS
las Alternativas de Solucin.

6.

51

Costos con Proyecto a Precios de Mercado

En este punto se debe determinar cul es el costo de cada Alternativa de


Solucin a Precios de Mercado, es decir, a los precios tal como los conocemos.
Para poder costear las etapas del PIP, qu debemos tener en
cuenta?
Es necesario:
a) Conocer en detalle los requerimientos necesarios para la implementacin de cada una de las acciones.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

b) Finalmente, para cada uno de estos insumos, se deber registrar el


costo unitario correspondiente.

Es decir, se debe conocer qu


insumos se requieren, cuntas unidades
de cada uno y el nmero de perodos
en que se necesitarn estos insumos.

Para la Alternativa de Solucin 1: "Construccin de una nueva infraestructura de riego" de nuestro ejemplo podemos presentar el siguiente costeo
de uno de los componentes:
Costeo de la construccin del canal
INSUMOS

52

UNIDADES

I NSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN NACIONAL


Cemento
Hormign
Arena fina
Piedra grande
Tablas
Fierro de 1/2"
Fierro de 3/8"
Fierro de 1/4"
Clavos de 3 y 3.5"
Alambre N 16
I NSUMOS Y MATERIALES DE ORGEN IMPORTADO
Herramientas de construccin
REMUNERACIONES
Albailes
Peones

COSTO UNITARIO COSTO COMPONENTE


A PRECIO
A PRECIO DE
DE MERCADO
MERCADO
CANTIDAD
7,269

120
60
2
30
12
30
15
45
8
27

20
35
35
35
8
28
28
4
4
3

paquete

1200

Personas
Personas

9
33

16
5

bolsa
m3
m3
m3
pieza
vara
vara
kg
ciento
m

COSTO TOTAL COMPONENTE CONSTRUCCIN DE C A N A L

2,400
2,100
70
1,050
96
840
420
180
32
81
3,600
3,600
309
144
165
11,178

Se recomienda que los rubros de costos sean agrupados en:


INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN NACIONAL
INSUMOS Y MATERIALES DE ORIGEN IMPORTADO, Y
REMUNERACIONES
Esto nos facilitar ms adelante la conversin de costos de mercado a costos sociales.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

As como hemos costeado el componente de la construccin del canal, se


debe costear cada uno de los componentes del PIP, es decir: los estudios
de Pre-inversin, Estudio definitivo y Expediente Tcnico, construccin de la
bocatoma, construccin de la caja de control, las sesiones de capacitacin
y toda la etapa de operacin y mantenimiento. Con los costeos de cada
componente, tendremos un agregado total del costo de la
Alternativa de Solucin a Precios de Mercado.
Para el caso de nuestro ejemplo, el Costeo de la Alternativa 1 sera como
lo muestra el siguiente cuadro:

COSTOS TOTALES

A PRECIOS DE MERCADO

I. PRE-INVERSIN

16,000

a) Estudio de Pre-factibilidad

6,000

b) Estudio de Factibilidad

10,000

II. FASE DE INVERSIN

130,178

c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico


d) Construccin de la bocatoma

20,000

e) Construccin del canal

11,178

Insumos y materiales de orgen nacional*

7,269

Insumos y materiales de orgen importado*

3,600

Remuneraciones *

53

6,000

309

g) Construccin de caja de control

24,000

h) Capacitacin en capacitacin en organizacin y administracin

18,000

l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura

31,000

m) Gastos generales

20,000

III. FASE DE POST-INVERSIN (por cada ao)


a) Operacin y mantenimiento del canal
b) Infraestructura

3,500

debemos olvidar que cada


* No
desagregado en estos tres rubros.
desagregado este componente.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

42,000

uno de los componentes debe estar


En este ejemplo, solo hemos presentado

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

7.

Costos Incrementales a Precios de Mercado

Los Costos Incrementales son aquellos costos que aparecen slo si el PIP se
hace. Es decir cunto ms cuesta implementar un PIP respecto a los costos
en que actualmente se incurre por prestar el servicio.
En nuestro caso lo que buscamos determinar es cunto vara la "Situacin Con
Proyecto" respecto de la "Situacin Sin Proyecto".
La SITUACIN SIN PROYECTO consiste en proyectar todos los Costos en
los que se seguir incurriendo en caso de no ser ejecutado el PIP. La Situacin
Sin Proyecto se encuentra relacionada con la definicin de la situacin actual
en el rea del PIP. En este anlisis se debe considerar la SITUACIN ACTUAL OPTIMIZADA.
La SITUACIN CON PROYECTO, consiste en proyectar todos los costos en
los que se incurrir una vez ejecutado el PIP.
Dado que el Anlisis de Evaluacin de Proyectos se realiza sobre la base de
los Costos Incrementales que genera el PIP, es necesario descontar el Costo
que se enfrentara si no se realiza el PIP.

54

COSTOS DE
LA SITUACIN
CON PROYECTO

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

COSTOS DE
LA SITUACIN
SIN PROYECTO

COSTOS
INCREMENTALES

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En algunos casos la Situacin Sin Proyecto es inexistente debido a


que no se otorgaba un bien o servicio.
Cules son los Costos de la Situacin Sin Proyecto?
Los Costos de la Situacin Sin proyecto, principalmente, vienen dados por
gastos en Operacin y Mantenimiento para la obtencin de los bienes y
servicios que actualmente se brindan, considerando adicionalmente
algunos pequeos gastos. Ahora, es importante que estos gastos que se
presenten se hagan de manera OPTIMIZADA. Recuerdan que al momento
de realizar el Anlisis de Oferta, hablbamos de una SITUACIN
OPTIMIZADA? Dado que la situacin optimizada implica algunos gastos
a fin de mejorar la situacin actual, tales gastos deben incorporarse en
los Costos de las Situaciones Sin Proyecto.
Por nuestro ejemplo sabemos que actualmente existe en la zona atendida
por el PIP una infraestructura de riego, la cual slo puede otorgar
500 lt/seg, que se elevan a 600 lt/seg en la situacin optimizada
(recordemos que nuestra Alternativa 2 est referida a reparar esta infraestructura y no a construir una nueva, como dice nuestra Alternativa 1).
Ahora, de no realizarse PIP alguno, sabemos que no se podr
incrementar la oferta de agua y slo nos quedaremos con la situacin
actual, es decir las 500 familias que ya estn en la agricultura. Acaso
no resulta evidente que operar esta infraestructura ya existente tiene
un costo? A esto nos referimos cuando hablamos de los Costos
en la Situacin Sin Proyecto.

8.

55

Flujo de Costos Incrementales a Precios de Mercado

El Flujo de Costos Incrementales permite apreciar la Distribucin de los


Costos de acuerdo con el perodo en que se realizan.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

En nuestro ejemplo tenemos:

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva infraestructura de riego
A O S

COSTOS INCREMENTALES
A PRECIO DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN
a) Estudio de Pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN
c) Estudio definitivo y Expediente Tcnico
d) Construccin de la bocatoma
e) Construccin del canal
g) Construccin de caja de control
h) Capacitacin en capacitacin en organizacin
y administracin

0
16,000
6,000
10,000
6,000
6,000

4-10

45,500

42,000
42,000

42,000

124,178
20,000
11,178
24,000
18,000
31,000
20,000

l) Capacitacin en manejo de riego y agricultura


m) Gastos generales
III. POST-INVERSIN (por cada ao)
a) Operacin y Mantenimiento del canal
b) Infraestructura

42,000
3,500

42,000

COSTOS SITUACIN SIN PROYECTO

56

IV. OPERACIN Y MANTENIMIENTO SIN PROYECTO

30,000

30,000

30,000

30,000

30,000

8,000

94,178

15,500

12,000

12,000

COSTOS INCREMENTALES

TOTAL

(I + II + III - IV)

Para los costos del plan ambiental


ver MDULO DE EVALUACIN
ms adelante.

Estamos haciendo el supuesto de


que la Operacin y Mantenimiento
del canal existente tiene un costo
anual de S/. 30,000.

Recuerda, el anlisis de costos


al nivel que acabamos de ver, se
debe realizar para TODAS las
Alternativas de Solucin.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

IDEAS FUERZA
Conocer la Demanda por producto o
servicio permitir a la Unidad Formuladora conocer el nmero de unidadades requeridas del bien o servicio.
Si conocemos la capacidad instalada
actual de la Oferta, al compararla con
la Demanda, podremos medir el dficit
y disear las Alternativas de Solucin
de acuerdo con ese faltante.
El PIP podra satisfacer total o parcialmente el dficit. No siempre ser
posible atenderlo totalmente.
Cada una de las Alternativas de Solucin debe ser costeada de manera
total e incremental a Precios de
Mercado.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

57

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Ahora que conoces mejor cmo determinar la Demanda y Oferta del Servicio, encontrar
el dficit, estimar Costos Incrementales, plantear el Flujo de Costos, te invitamos a pasar
al siguiente y ltimo Mdulo.
Observa dnde nos encontramos:

GUA DE ORIENTACIN N2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social de
Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

MDULO II
Identificacin
59

MDULO I

MDULO III

Aspectos
Generales

Aqu

Formulacin

MDULO IV
Evaluacin

60

Mdulo

IV

IV. EVALUACIN

Ahora que ya formulamos


todas nuestras Alternativas,
por qu de una vez no
ejecutamos la ms barata?

Pero no slo es el costo lo


que debes usar para elegir tu
mejor Alternativa de
Solucin. An falta conocer
cules son los beneficios de
cada una de las Alternativas.

61

Alternativa 1
Alternativa 2

S/.econmico

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Qu pretendemos con este Mdulo?


Al finalizar este Mdulo, esperamos sepas cmo evaluar las Alternativas de
Solucin y cmo elegir la mejor Alternativa desde el punto de vista social.
De manera especfica tendrs una idea clara de cmo:
Identificar y valorar los beneficios.
Determinar la rentabilidad social de cada una de las Alternativas de
Solucin.
Determinar la mejor Alternativa de Solucin sobre la base de los indicadores de rentabilidad de cada una.
Determinar la sostenibilidad de la Alternativa de Solucin elegida.
Identificar los impactos ambientales negativos de implementar el PIP, as
como estimar los costos de mitigarlos.

RUTA DEL MDULO IV

62

2
1

Evaluacin
econmica a
precios del
mercado

Flujos de
Ingresos del
Proyecto

10

D E ORIENTACIN

N2

Flujo de
Costos a Precios Sociales

5 Evaluacin
Social
EVALUACIN
Anlisis de
6 Sensibilidad

Marco
Lgico

G UA

Costos a
Precios
Sociales

IDENTIFICACIN,

Anlisis
de Impacto
Ambiental

Anlisis de
Sostenibilidad

Seleccin
de la Mejor
Alternativa

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Dado que el mdulo anterior lo finalizamos con la definicin de los Costos


Totales e incrementales de cada una de las Alternativas, en este Mdulo
empezaremos por definir los Ingresos de cada Alternativa. Inicialmente, slo
nos centraremos en los Ingresos que se generarn por la prestacin del bien
o servicio. Una vez identificados, procederemos a encontrar el Flujo de
Proyecto.
Luego, efectuaremos la Evaluacin Social, para conocer qu tan rentable es
nuestro PIP para la sociedad.
Finalmente, elegiremos como nuestra mejor Alternativa a aquella que sea
rentable, sostenible y con impactos ambientales nulos o controlables y la
expresaremos en una Matriz de Marco Lgico.

Para el desarrollo
de este Mdulo,
usaremos un ejemplo
distinto al de los
Mdulos anteriores.

63

Nuestro nuevo ejemplo est referido a la realizacin de un PIP que permita


mejorar el acceso a los servicios de salud por parte de la poblacin.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Las Alternativas de Solucin con que se cuenta y sus flujos de costos son:

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
A O S

COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO
I. PRE-INVERSIN
a) Estudio de pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN

16,000
6,000
10,000
269,000
60,000

c) Terreno
d) Construccin

130,000

e) Equipamiento

70,000

f) Capacitacin

4,000

g) Gastos generales

5,000

III. POST-INVERSIN (por cada ao)

200,000

200,000

h) Operacin y Mantenimiento

200,000

200,000

200,000

200,000

i) Plan Ambiental

64

2-10

IV. COSTO DE LA SITUACIN

SIN PROYECTO
TOTAL

285,000

Asimismo, no hemos considerado


un costo para el Plan Ambiental
puesto que no habra impactos
negativos por la realizacin del PIP.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

Asumimos que los costos de la


situacin sin proyecto son cero,
pues no se ha estado brindando el
servicio de salud en el rea.

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
A O S

COSTOS TOTALES
A PRECIO DE MERCADO

2-10

16,000

I. PRE-INVERSIN

6,000

a) Estudio de pre-factibilidad

10,000

b) Estudio de factibilidad
II. INVERSIN

135,000

c) Unidades Mviles

100,000
17,000

d) Equipo Mdico
e) Equipo de material de campo

9,000

f) Capacitacin

4,000

g) Gastos generales

5,000

III. POST-INVERSIN (por cada ao)

220,000

220,000

h) Operacin y Mantenimiento

220,000

220,000

151,000

220,000

220,000

i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO*
TOTAL

* Al igual que en la alternativa 1, no se tienen costos del Plan Ambiental ni


de la Situacin sin Proyecto.

65

1.

Flujo de Ingresos
Qu es el Flujo de Ingresos?
El Flujo de Ingresos es una herramienta que nos permite proyectar los
ingresos monetarios de la Unidad Ejecutora por la entrega de los bienes o
servicios en cada Alternativa de Solucin.
Los ingresos estarn dados por los pagos que realizan los usuarios por el
uso de los servicios ofrecidos.

PRECIO POR
UNIDAD DE
SERVICIO

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

NMERO DE
UNIDADES OFRECIDAS
DEL SERVICIO

Es posible que en
algunos PIP no se
generen ingresos monetarios, debido a que
no se cobra por el
bien o servicio.

INGRESOS DE LA
ALTERNATIVA

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Por ejemplo, si se est desarrollando un PIP de infraestructura de riego, los


ingresos estarn dados por la multiplicacin de los volmenes entregados de
agua para riego y el precio que pagan los beneficiarios por cada unidad de
agua para riego. En el caso de un PIP de atenciones mdicas, los ingresos
estarn dados por el pago que realizan los beneficiarios por la prestacin del
servicio de salud.

Al igual que en la determinacin de los costos, ser necesario


determinar los Ingresos de la Situacin Sin Proyecto, dado el
enfoque incremental de la evaluacin de proyectos.
As, en nuestro ejemplo, los ingresos dependern del nmero de atenciones realizadas anualmente segn la tarifa respectiva para cada servicio.
Para esto supondremos que existen dos servicios a ofrecer: Medicina General
y Primeros Auxilios. Medicina General tiene una tarifa de S/. 3.00 y Primeros
Auxilios de S/. 5.00. Por otro lado, dado que el primer ao est dedicado a
la implementacin del PIP (Etapa de Inversin), es decir construcciones,
equipamiento y capacitaciones, se asume que recin a partir del segundo ao
se podr estar brindando las atenciones.

66

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
AOS

3-10

I. NMERO DE ATENCIONES
a) Medicina General

0
0

20,000
16,000

25,000
20,000

b) Primeros Auxilios

4,000

5,000

6,000

a) Por Atencin en Medicina General

3.00

3.00

3.00

b) Por Primeros Auxilios

5.00

5.00

5.00

34,000
28,000

II. TARIFA DE LOS SERVICIOS

III. INGRESOS SITUACIN CON PROYECTO

68,000

85,000 114,000

a) Medicina General

48,000

60,000

84,000

b) Primeros auxilios

20,000

25,000

30,000

IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO*

68,000

INGRESOS INCREMENTALES

G UA

D E ORIENTACIN

N2

85,000 114,000

En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto


son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Para el caso de la Alternativa 2, varan las tarifas para cada uno de los servicios, as Medicina General tendr un costo de S/. 5.00 y Primeros Auxilios
de S/. 6.00.

ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigada mviles de salud
COSTOS TOTALES A PRECIOS DE MERCADO

I. NMERO DE ATENCIONES
a) Medicina General

AOS

3-10

19,000

26,000

14,000

18,000

23,000

5,000

8,000

9,000

b) Primeros Auxilios

32,000

II. TARIFA DE LOS SERVICIOS


a) Por Atencin en Medicina General

5.00

5.00

5.00

b) Por Primeros Auxilios

6.00

6.00

6.00

III. INGRESOS GENERADOS

100,000

138,000

169,000

a) Medicina General

70,000

90,000

115,000

b) Primeros auxilios

30,000

48,000

54,000

IV. INGRESOS SITUACIN SIN PROYECTO*

100,000

138,000

169,000

INGRESOS INCREMENTALES

67

* En nuestro ejemplo asumimos que los ingresos de la situacin sin proyecto


son cero, pues no se ha estado brindando el servicio de salud en el rea.

2.

Evaluacin Econmica a Precios de Mercado

La Evaluacin Econmica a Precios de Mercado permite determinar cul es


la rentabilidad econmica para la Unidad Ejecutora, de llevar a cabo el PIP.
Cmo haremos esta Evaluacin?
Esta Evaluacin la haremos a partir de la comparacin entre el FLUJO DE
COSTOS (que se desarroll en el Mdulo anterior) y el FLUJO DE INGRESOS (que acabamos de desarrollar) de cada Alternativa. La comparacin
consiste en restar del Flujo de Ingresos el Flujo de Costos, para poder
obtener el FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS A PRECIOS DE
MERCADO de cada Alternativa de Solucin, de manera tal que podamos
apreciar cuales sern los fondos netos en cada ao.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

En nuestro ejemplo, el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado es:

ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
AOS

FLUJO NETO

68,000

85,000

114,000

285,000

200,000

200,000

200,000

-285,000

-132,000

-115,000

-86,000

I. INGRESOS GENERADOS
II. COSTOS DEL PROYECTO
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS

3-10

A PRECIOS DE MERCADO

ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud

68

AOS

FLUJO NETO

I. INGRESOS GENERADOS
II. COSTOS DEL PROYECTO
III. FLUJO DE INGRESOS Y COSTOS

3-10

100,000

138,000

169,000

151,000

220,000

220,000

220,000

-151,000

-120,000

-82,000

-51,000

A PRECIOS DE MERCADO

Una vez que tenemos los Flujos de Ingresos y de Costos a Precios de


Mercado, calcularemos el Valor Actual Neto a Precios de Mercado para cada
Alternativa de Solucin.
Qu es el Valor Actual Neto a Precios de Mercado - VANP?
El VANP es una medida de rentabilidad que nos permite conocer cul es
el beneficio o el costo actual que representa cada Alternativa para la
Unidad Ejecutora a Precios de Mercado. El VANP se estima a partir del
Flujo de Costos y Beneficios a Precios de Mercado - FCBP.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Dado que el valor del dinero en el tiempo va variando, utilizamos al VANP


para poder traer a valor presente los flujos de dinero que estamos proyectando para los aos futuros. Esto nos permitir hacer comparaciones,
en moneda de hoy, entre las diferentes Alternativas de Solucin.
Cmo vara el dinero en el tiempo?
El dinero va variando en valor en el sentido que ste es afectado por la
tasa de inters.
Por ejemplo, si hoy tenemos S/. 1,000 y lo depositamos en el banco, a
una tasa de inters del 10% anual, el siguiente ao tendremos S/. 1,100.
Es decir, que S/. 1,000 hoy, sern S/. 1,100 en el futuro. De la misma
manera, cuando decimos que tendremos un Flujo de Costos en el ao 8
de S/. 60,000, podramos decir que esos 60,000 valen S/. 60,000 hoy?
Evidentemente no, pues para saber cunto valen hoy, debemos descontar
la tasa de inters que habra ido ganando cada uno de los 8 aos, hasta
llegar a valer S/. 60,000.
Cmo calculo el VANP?
Lo primero que debemos hacer es determinar el FCBP para cada ao. Luego, para cada uno de estos aos, deberemos descontarle la tasa de inters
a fin de poder expresar cada Flujo Anual en valores de hoy. La tasa a la
que descontamos los flujos recibe el nombre de Tasa Privada de Descuento.
Esta tasa es el costo privado de los fondos que la empresa debe pagar
para financiar nuevas inversiones, sin embargo, para efectos de un perfil
podra usarse la Tasa Social de Descuento, que est normada por el SNIP.

69

Para nuestro ejemplo, con el Flujo de Costos y Beneficios a Precios de


Mercado - FCBP mostrado anteriormente y con una Tasa Privada de Descuento - TPD de 14%, obtenemos un Valor Actual Neto a Precios de
Mercado -VANP.

ALTERNATIVA 1

ALTERNATIVA 2

S/. -773,053

S/. -487,645

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Para conocer el proceso


por el cual se obtiene el
VANP te recomendamos
revisar la Gua General.

GUA

DE ORIENTACIN

N2

3.
El Precio Social de un
bien, servicio, insumo o
factor productivo, es
igual al Precio de
Mercado corregido por
un factor de correccin
que representa las distorsiones e imperfec ciones.

Costos a Precios Sociales

El Precio Social es aquel que refleja el verdadero costo que significa para la
sociedad el uso de un bien, servicio o factor productivo. Los precios que
nosotros conocemos (los Precios de Mercado) traen consigo una serie de distorsiones, producto de impuestos, subsidios, etc., que nos impiden conocer
cul es el verdadero valor asumido por el pas en su conjunto. Por esa razn,
para cada Alternativa de Soluciones necesario expresar los Costos de Preinversin, inversin y post-inversin en precios sociales.

COSTO

A PRECIO
DE MERCADO

FACTOR DE
CORRECCIN

COSTO A
PRECIO SOCIAL

Cules son los Factores de Correccin?


Con la finalidad de expresar los costos en precios sociales, el Ministerio de
Economa y Finanzas ha calculado FACTORES DE CORRECCIN para
algunos rubros de costos.

70

1.FA C T O R D E C O R R E C C I N D E
B I E N E S D E OR G E N NA C I O N A L

Recuerdas que al
momento de expresar
los costos de cada
Alternativa a Precios de
mercado, recomenbamos
que todo se clasifique en
estos tres rubros? Era
precisamente, para facilitar la conversin de
precios de mercado a
precios sociales.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

2. FA C T O R D E C O R R E C C I N D E
B I E N E S D E OR I G E N I M P O R T A D O

3. RE M U N E R A C I O N E S

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Recuerda, para conocer los


factores de conversin vigentes en
el momento del desarrollo de cada
Proyecto de Inversin debe visitarse
la pgina del Ministerio de Economa
y Finanzas: www.mef.gob.pe

Una vez hecha la conversin de los Costos a Precios Sociales tendremos un


cuadro similar al de los Costos Totales de la pgina 53 del Mdulo III
"Formulacin", slo que a precios sociales.

4.

Flujo de Costos a Precios Sociales


Cmo se construye el Flujo de Costos a Precios Sociales?
Se construye a partir de nuestro Cronograma de Ejecucin, ubicando los
Costos Sociales de acuerdo con el ao en que se realizarn. Este Flujo debe
tener, necesariamente, la misma programacin anual del Flujo de Costos
a Precios de Mercado, slo que a precios sociales.

71

En nuestro ejemplo, los Flujos de Costos a Precios Sociales seran:


ALTERNATIVA 1:
Construccin de una nueva posta de salud
A O S

COSTOS TOTALES A PRECIOS


DE SOCIALES
I. PRE-INVERSIN
a) Estudio de Pre-factibilidad
b) Estudio de Factibilidad
II. INVERSIN
c) Terreno
d) Construccin
e) Equipamiento
f) Capacitacin
g) Gastos generales
III. POST-INVERSIN
h) Operacin y Mantenimiento
i) Plan Ambiental
IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO
TOTAL

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

2-10

13,000
5,000
8,000
212,500
55,000
100,000
50,000
3,500
4,000

225,500

175,000
175,000
175,000

175,000
175,000
175,000

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

ALTERNATIVA 2:
Implementacin de brigadas mviles de salud
A O S

COSTOS TOTALES A PRECIOS


SOCIALES
I. PRE-INVERSIN

13,000

a) Estudio de Pre-factibilidad

5,000

b) Estudio de factibilidad

8,000

II. INVERSIN

116,000

c) Unidades mviles

85,000

d) Equipo mdico

15,000

e) Equipo de material de campo

8,500

f) Capacitacin

3,500

g) Gastos generales

4,000

195,000

195,000

195,000

195,000

129,000

195,000

195,000

III. POST-INVERSIN
h) Operacin y Mantenimiento
i) Plan Ambiental

72

IV. COSTO DE LA SITUACIN SIN PROYECTO

2-10

TOTAL

Una vez calculados los Costos Sociales Incrementales ser necesario que se
exprese en valor actual, para lo cual ser necesario calcular el VALOR
ACTUAL DE COSTOS SOCIALES.

ALTERNATIVA 1

ALTERNATIVA 2

S/. -589,894

S/. -341,985

A continuacin lo que haremos es comparar el Costo Social de cada una de


las Alternativas con los beneficios sociales que estos generan, para poder as
encontrar la mejor Alternativa de Solucin.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

5.

Evaluacin Social

La Evaluacin Social es el procedimiento que utilizamos para medir la contribucin de determinado PIP al bienestar de la sociedad. Esto lo logramos
mediante la comparacin de los beneficios sociales generados por cada
Alternativa de Solucin contra el Costo Social Actual de cada una de ellas
(Costo Social Actual que acabamos de calcular en el punto anterior).

A qu se llama Beneficios Sociales de un PIP?


Los Beneficios Sociales son aquellos que permiten a los pobladores atendidos por el PIP incrementar su nivel de bienestar, producto de la realizacin del mismo. Se podra decir que son los Beneficios que se observan
de manera indirecta.
Es importante no confundir estos beneficios con los ingresos monetarios
producto de la realizacin de un PIP (los cuales ya analizamos pginas
atrs).

73

Algunos ejemplos nos ayudarn a entender esta diferencia:

INGRESOS DEL PROYECTO


PROYECTO DE
TRANSPORTE

I ngreso por pago de peaje

PROYECTO DE
AGUA PARA
RIEGO

Pago por uso del agua


para riego

BENEFICIOS SOCIALES DEL


PROYECTO
Ahorro de tiempo de viaje
Ahorro
de
costo
operacin vehicular

de

Incremento de la produccin agrcola


Disminucin de los costos
de produccin
Mejora de la calidad de los
productos

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Qu metodologas se pueden
aplicar para esta Evaluacin?

En este punto es posible aplicar dos tipos de metodologas:

Solo se debe utilizar una


de estas metodologas

1C

OSTO

BENEFICIO

2C

para hacer la evaluacin.

74

OSTO

EFECTIVIDAD

METODOLOGA COSTO BENEFICIO


Esta metodologa se basa en estimar la rentabilidad social de un PIP a partir
de la comparacin de los beneficios sociales con los costos sociales.
Esta metodologa se
utiliza siempre que los
beneficios sociales puedan ser expresados en
valores monetarios

Esta es la misma metodologa que utilizamos en la evaluacin


econmica a precios privados.

FLUJO DE
COSTOS
SOCIALES

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FLUJO DE
BENEFICIOS
SOCIALES

FLUJO DE COSTOS
Y BENEFICIOS
SOCIALES

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Para estimar dicha rentabilidad social se recurre al VANS.


Presta atencin al siguiente ejemplo de la metodologa Costo Beneficio:
Proyecto de Riego

Si asumimos que tenemos un PIP referente a la construccin de un canal de


riego, en la evaluacin social, lo primero que debemos hacer es considerar
los beneficios que este canal representar para la agricultura de la zona as
como los costos.
Beneficios:
Incremento de la productividad agrcola, al tener una mayor disponibilidad de agua para riego, los rendimientos por hectrea pueden
elevarse.
Hay la posibilidad de una mejora en la calidad de producto agrcola,
lo que repercutir positivamente en el precio de venta.
Costos:
El costo social de implementar el proyecto, el que hemos calculado en
el punto anterior.

RU B R O

UN I D A D

SITUACIN

SIN
PROYECTO

SITUACIN
CON PROYECTO

Hectreas beneficiadas Ha.

100

Cultivo

Maz amarillo duro Maz amarillo duro

SITUACIN
INCREMENTAL

100
(SITUACIN CON
PROYECTO -

Rendimiento

Tn. x Ha.

10

SITUACIN SIN

Precio

S/. x Tn.

550

600

PROYECTO)

Costo de produccin

S/. x Ha.

3,000

3,500

Utilidad

S/. x Ha.

1,400

2,500

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

75

1,100

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Con los supuestos anteriores llegamos a la conclusin que se producir un


beneficio incremental de S/. 1,100 por cada hectrea incluida en el mbito
de la Alternativa de Solucin. Ahora corresponde comparar estos Beneficios
con el Costo de realizar el PIP.

AOS

FLUJO NETO

I. BENEFICIOS INCREMENTALES

3-10

110,000

110,000

110,000

II. COSTO INCREMENTAL DEL PROYECTO

300,000

30,000

30,000

30,000

III. FLUJO DE COSTOS Y BENEFICIOS SOCIALES

-300,000

80,000

80,000

80,000

Una vez conocido el flujo ser necesario el clculo del VANS, lo


que a una tasa social de descuento del 14% nos da:
VANS = S/. 102,885
TIR

= 23.41%

Este ejercicio se deber realizar para cada una de las alternativas de solucin. Ms adelante te mostraremos que los VANS y TIR de todas las
Alternativas, se deben comparar, para poder elegir las mejores.

76

METODOLOGA COSTO - EFECTIVIDAD

Esta metodologa se
utiliza siempre que los
beneficios sociales del
PIP no se puedan representar en trminos
monetarios.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

Para utilizar esta metodologa necesitamos definir un indicador que exprese


los objetivos y metas del PIP, a este indicador se le conoce como
INDICADOR DE IMPACTO. Sin embargo, no siempre podremos encontrar indicadores de impacto, por lo que utilizaremos como medida de
aproximacin indicadores basados en resultados inmediatos: INDICADOR
DE EFECTIVIDAD.

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Medicin de corto plazo

INDICADOR
PROYECTO DE
MEJORA AL
ACCESO DE
SERVICIOS DE
SALUD

DE

Medicin de largo plazo

EFECTIVIDAD

INDICADOR

Nmero de ambientes fsicos


beneficiados
Nmero de servicios de salud
beneficiados
Nmero de personas atendidas
.

DE

IMPACTO

Aumento de la poblacin atendida


Aumento de la capacidad de
atencin en los ambientes de
salud
Aumento del nmero de consultas realizadas
.

Una vez conocidos los indicadores, se calcula el RATIO COSTO EFECTIVIDAD, el cual est conformado por la divisin entre el VALOR ACTUAL DE
COSTOS SOCIALES (recuerda que este valor lo hemos calculado en la
pgina 72 de este mdulo) y el INDICADOR DE EFECTIVIDAD.
VACSN
CE =
INDICADOR DE EFECTIVIDAD

As, especficamente para nuestro ejemplo, los indicadores sern:

77
ALT. 1
Construccin de
una nueva posta
de salud

ALT.
POSTAS
VACS
I. NMERO DE ATENCIONES

283,000

Suma del nmero de


atenciones en los 10
aos del proyecto
(PAG 71-72)

ALT. 2
Implementacin
de brigadas mviles de salud

269,000

CE

589,894

2.08

Valor calculado
anteriormente
(PAG 72)

ALT.
BRIGADAS VACS
I. NMERO DE ATENCIONES

341,985

2
CE
1.27

Qu se busca con esta metodologa?


Esta metodologa nos ayudar a elegir la Alternativa con la que se puede
alcanzar los indicadores de efectividad planteados con el menor costo
posible.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

6.

Anlisis de Sensibilidad

Todos los PIP estn expuestos a riesgos no necesariamente controlables por


los ejecutores u operadores del PIP, que afectan su funcionamiento normal a
lo largo del horizonte contemplado.
Para qu realizar el Anlisis de Sensibilidad?
El propsito de esta tarea es determinar cunto podra afectarse el Valor
Actual Neto a precios sociales: VAN SOCIAL (recuerda que este valor lo
hemos calculado en la pgina 76) o el Ratio de Costo - Efectividad (calculado en el punto anterior), ante cambios en los rubros ms importantes
de ingresos y costos. Especficamente se requiere encontrar los valores
lmites que ciertas variables pueden alcanzar sin que el PIP deje de ser
rentable.
En qu consiste esta metodologa?
La metodologa consiste en determinar posibles variaciones (hacia arriba
y hacia abajo) de los valores de las variables ms importantes de la
Alternativa.

78

Por ejemplo, en el caso de nuestro PIP de salud, podramos hacer sensibilizaciones al nmero de atenciones en porcentajes de 10%, 20% y 30%,
hacia arriba y hacia abajo, y veramos cunta es la variacin en el
INDICADOR DE COSTO EFECTIVIDAD y as saber hasta qu punto
una Alternativa es mejor que la otra.

7.

Seleccin de la Mejor Alternativa de Solucin

Finalmente, sobre la base de la Evaluacin Social y el Anlisis de Sensibilidad


se deber seleccionar la Mejor Alternativa de Solucin.
Cules son los criterios de seleccin?

En el caso de la metodologa Costo - Beneficio


Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el
mayor VANS, entre todas las que hayan obtenido un VANS a precios
sociales positivo.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En el caso de la metodologa Costo - Efectividad


Se seleccionar como Mejor Alternativa de Solucin aquella que tenga el
menor Coeficiente de Efectividad - CE.

8.

Anlisis de Sostenibilidad

Es muy importante que cuando se evale un PIP se realice un ANLISIS DE


SOSTENIBILIDAD que permita asegurar que los Objetivos del Proyecto podrn ser
alcanzados: La Sostenibilidad es la habilidad de un PIP para mantener un nivel
aceptable de flujo de beneficios a travs de su vida econmica.
Para ello, el principal anlisis a realizar est referido al financiamiento de los
costos de Operacin y Mantenimiento del Proyecto. Como recordars, en los
Mdulos anteriores se estim los requerimientos de recursos para la
Operacin y Mantenimiento de la situacin con Proyecto. Tomando ello en
cuenta, en esta etapa deber analizarse si los recursos que se requieren estn
asegurados.

79

As, se debe partir por identificar qu entidades se encargarn de financiar la


Operacin y Mantenimiento y la magnitud de los aportes de cada una de
ellas. Las entidades pueden ser la Unidad Ejecutora, los Gobiernos Locales,
los Gobiernos Regionales, los beneficiarios, entre otros.
No basta tener un grupo de entidades que sealan que contribuirn con la
Operacin y Mantenimiento, sino que debe verificarse que el aporte de cada
entidad ser financieramente posible y que en conjunto financiarn el 100 %
de los requerimientos. As, ser importante que las entidades que financiarn
parte de los requerimientos se comprometan a incorporar los gastos a cubrir
en sus respectivos presupuestos, en el rubro de Gasto Corriente.

9. Anlisis de Impacto Ambiental


Se denomina Anlisis de Impacto Ambiental al conjunto de estudios, informes
tcnicos y consultas que permitan estimar las consecuencias que un determinado PIP o actividad causa sobre la salud humana y el medio ambiente.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Qu medidas se deben tomar ante estos impactos?


Para cada efecto ambiental significativo, calificado como impacto ambiental, se deber plantear medidas para su prevencin, correccin, mitigacin
y/o monitoreo.
Medidas de prevencin
Evitan que se presente el impacto o disminuyan su magnitud.
Medidas de correccin
Permiten la recuperacin de la calidad ambiental del componente afectado
luego de una determinada escala de tiempo.
Medidas de mitigacin
Propias para los impactos irreversibles y se orientan a atenuar los efectos
sobre el medio.
Cmo identifico los Impactos Ambientales?
Para identificar los Impactos Ambientales se pueden usar alguna de estas
metodologas:
Listas Pre-fabricadas
Redes de Interaccin
Matriz de Interaccin (Matriz de Leopold)

80

Una vez identificados los impactos negativos se debe implementar acciones o


medidas que puedan prevenirlas, corregirlas y mitigarlas. Los costos de ejecucin de tales acciones o medidas debern ser calculados.

Costo del Plan Ambiental


PROGRAMACIN ANUAL

Ao 0

RUBRO

Ao 1

...

valor
actual

COSTO DEL PLAN AMBIENTAL


Actividades de prevencin
Detalle
Actividades de correccin *
Detalle
Actividades de mitigacin
Detalle
Actividades de monitoreo
Detalle
TOTAL DE COSTO DE IMPACTO
* Esta lnea de costos es la que llevamos a nuestro flujo de costos del
proyecto en la pgina 52 del Mdulo 3 : "Formulacin".

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

En caso de efectos negativos que NO pueden ser prevenidos


o corregidos, es importante evaluar la magnitud esperada de
dichos impactos e identificar estrategias encaminadas a minimizar su efecto.
Los costos de tales estrategias tambin
debern ser incluidos en el PIP.

10. El Marco Lgico


Qu es la matriz del Marco Lgico?
El Marco Lgico es una de las principales herramientas utilizadas en el
diseo de proyectos. Permite mostrar un proyecto de una manera clara
y comprensible en una simple matriz.
Slo se elaborar la MATRIZ DE MARCO LGICO de la Alternativa seleccionada para la implementacin del PIP.

En el Marco Lgico se
verifica la consistencia
interna del PIP, reconociendo las relaciones
de causa-efecto entre
los niveles del mismo.

81

Para qu sirve el marco lgico?


Ayuda a entender con claridad la naturaleza del problema que se pretende resolver y sus posibles soluciones.
Permite visualizar posibles Soluciones al Problema.
Plantea claramente los Objetivos y Medicin de logros de dichos objetivos.
Facilita la coordinacin entre las partes interesadas en el PIP.
Sienta las bases para el monitoreo y evaluacin ex-post.
Cules son las condiciones bsicas para la elaboracin del Marco
Lgico?
Para elaborar una matrz de Marco Lgico es necesario:
Tener una idea clara del PIP: qu, cmo y con qu.
Comprender los conceptos bsicos del Marco Lgico.
Utilizar bien la secuencia de elaboracin.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Cmo elaborar un Marco Lgico?


El siguiente es un ejemplo de Marco Lgico. En las celdas interiores podemos observar el tipo de informacin que vamos a consignar en ellas.

Fuentes

Supuestos

Objetivos

Indicadores

Fin

Objetivo de desarrollo (fin ltimo)

Indicadores de
impacto

Propsito

Objetivo Central

Indicadores de
efectos

Fuentes de los
indicadores del
Objetivo Central

Supuestos para el
logro del Objetivo
Central

Productos

Objetivos
Especficos
(medios del
proyecto)

Indicadores de
productos

Fuentes para el
Monitoreo de
Productos

Supuestos para el
logro de los
Objetivos Especficos

Fuentes para el
Monitoreo del
presupuesto

Supuestos para el
logro de los
Productos

Supuestos para el
Fuentes de los
logro del Objetivo de
indicadores del
desarrollo
Objetivo de Desarrollo

Actividades
Principales
Costos del proyecto
acciones
Presupuesto
por cada producto

82
De este modo, nuestro Marco Lgico est conformado por cuatro filas y
cuatro columnas.

Qu tipo de informacin va en las filas?


Fila 1:
Impacto social del PIP en un mediano plazo, ltimo nivel del rbol de
medios y fines. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin.
Fila 2:
Cambio que generar el PIP o el objetivo central a su trmino. El propsito
del PIP debe ser nico. Esto lo obtenemos del Mdulo de Identificacin.
Fila 3:
Lneas de accin del PIP o medios fundamentales. Esto lo obtenemos del
Mdulo de Identificacin.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

Fila 4:
Actividades que permiten el logro de los medios fundamentales. Esto
lo obtenemos de los Mdulos de Identificacin y Formulacin.

Y qu tipo de informacin va en las columnas?


Columna 1:
Relaciona los objetivos con cada fila: fin, propsito, productos y actividades, respectivamente.
Columna 2:
Indicadores de verificacin del cumplimiento de los objetivos propuestos
en la primera columna.
Columna 3:
Fuentes de informacin necesarias para la construccin de los indicadores
propuestos en la segunda columna.
Columna 4:
Supuestos fuera de control del proyecto, de los cuales depende el xito de
lo propuesto en la primera columna.

83

Para desarrollar la matriz es recomendable seguir los siguientes pasos del


orden numerado:
Elaboracin del Bloque A
1. Definir el Objetivo Central
2. Definir los Indicadores del Objetivo Central
3. Definir el Objetivo de Desarrollo
4. Definir los Indicadores del Objetivo de Desarrollo
Elaboracin del Bloque B
5. Definir los Productos
6. Definir los Indicadores de los productos
7. Definir las Actividades
8. Definir los Indicadores de las Actividades

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Elaboracin del Bloque C


Identificacin de fuentes. Es decir, para cada una de las filas de los Indicadores se exploran las fuentes de informacin existentes o por elaborar.
Elaboracin del Bloque D
Establecimiento de los Supuestos. Los Supuestos que se utilicen deben ser
consistentes con el Marco Multieconmico Multianual vigente en el
momento que se realiza el estudio de pre-inversin.
Al final
Verificar la consistencia de todos los componentes y realizar los ajustes
correspondientes.

Objetivos

Indicadores

Fuentes

Supuestos

10

10

10

10

84

Recuerda que para formular cor rectamente un PIP, ser necesario un


conocimiento de las NORMAS Y
CONTENIDOS MNIMOS DEL
PERFIL que establece el SNIP.
Tambin ser necesario un claro
conocimiento de los aspectos
tcnicos asociados al PIP, as como
de flujos de caja, indicadores de
rentabilidad, registro de costos,
elaboracin de una matriz de marco
lgico, entre otros.

G UA

D E ORIENTACIN

N2

IDENTIFICACIN,

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL DE PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

IDEAS FUERZA
La Metodologa Costo-Beneficio se basa
en estimar la rentabilidad social de un
PIP a partir de la comparacin de los
beneficios sociales con los costos sociales.
La Metodologa Costo-Efectividad se utiliza
cuando los beneficios sociales de un PIP
no se pueden representar en trminos
monetarios.
El Anlisis de Sensibilidad consiste en
evaluar la rentabilidad social del proyecto
ante variaciones de costos o beneficios.
Uno de los aspectos ms importantes de
los estudios de Pre-inversin de un PIP
es el Anlisis de Sostenibilidad.

85

En el Anlisis de Sostenibilidad se evala


si durante la operacin del PIP, las entidades involucradas contarn con los recursos
suficientes para cubrir el financiamiento
de la operacin y mantenimiento.
El Anlisis de Impacto Ambiental permite
estimar las consecuencias que un determinado PIP causa sobre la salud humana
y el medio ambiente.
Es importante estimar los costos de la
prevencin y mitigacin de los impactos
ambientales.
El marco lgico debe elaborarse slo para
la alternativa seleccionada.

IDENTIFICACIN , FORMULACIN Y EVALUACIN

SOCIAL DE PROYECTOS D E INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

GUA

DE ORIENTACIN

N2

Informacin complementaria
GUA DE DE ORIENTACIN N 2
Identificacin, Formulacin y Evaluacin Social
de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

Trminos de Referencia para la Contratacin de los


Servicios de Consultora para la Elaboracin de un Perfil
de Proyecto de Inversin Pblica
I. ANTECEDENTES
(Se debe consignar una pequea resea de los antecedentes que motivan la realizacin del perfil del Proyecto de Inversin Pblica).
II. OBJETIVO DE LA CONSULTORA
Elaborar el Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica, orientado a XXXXX (consignar el
objetivo preliminar del proyecto, considerando que el objetivo del mismo ser desarrollado como parte del estudio).
III. ACTIVIDADES A REALIZAR
3.1 Presentar un cronograma de trabajo detallado de las actividades que desarrollar para el cumplimiento de la consultora, la cual deber ser aprobada
por el funcionario de XXXXX (colocar institucin que solicita la consultora)
asignado a la supervisin la misma.
Mantener reuniones peridicas con personal de XXXXX (colocar institucin que
solicita la consultora) a fin de evaluar permanentemente el avance del Proyecto.

3.3

Elaborar un Perfil del Proyecto de Inversin Pblica.

3.4

Subsanar las observaciones que pudieran elaborar los miembros de la OPI


encargada de la Evaluacin del Proyecto.

89

Trminos de Referencia

3.2.

IV. PRODUCTOS DE LA CONSULTORA


4.1 Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica que recoja los lineamientos planteados
por un comit tcnico formado al interior de XXXXX (colocar institucin que
solicita la consultora).
4.2.

IDENTIFICACIN,

El Perfil deber seguir los contenidos mnimos establecidos por la normatividad


del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Tambin deber basarse en las
metodologas establecidas en las Guas Sectoriales existentes, aprobadas
por la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del
Ministerio de Economa y Finanzas.

FORMULACIN Y EVALUACIN SOCIAL D E PROYECTOS DE INVERSIN PBLICA A NIVEL DE PERFIL

G UA

DE ORIENTACIN

N2

4.3El Proyecto incluir, obligatoriamente, lo siguiente:


I. Aspectos Generales
1.1 Nombre del Proyecto
Colocar la denominacin del Proyecto el cual debe permitir identificar el tipo
de proyecto y su ubicacin, la misma que deber mantenerse durante todo el
ciclo del proyecto.

Trminos de Referencia

1.2 Unidad Formuladora y Ejecutora


Colocar el nombre de la Unidad Formuladora, y el nombre del funcionario
responsable de la misma.
Proponer la Unidad Ejecutora del Proyecto, sustentando la competencia y
capacidades de la entidad propuesta.
1.3 Participacin de las Entidades Involucradas y de los Beneficiarios
Consignar las opiniones y acuerdos de Entidades Involucradas y de los
Beneficiarios del Proyecto respecto a la identificacin y compromisos de ejecucin
del Proyecto.
1.4 Marco de referencia
Describir los hechos importantes relacionados con el origen del Proyecto y la
manera en que se enmarca en los lineamientos de poltica sectorial-funcional
y en el contexto regional y local.

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II. Identificacin
2.1 Diagnstico de la situacin actual
Presentar un breve Diagnstico que detalle las condiciones actuales de prestacin
del servicio pblico que el Proyecto pretende afectar, dentro del marco de
referencia.
2.2 Definicin del Problema y sus Causas
Especificar con precisin el Problema Central identificado. Determinar las
principales Causas que lo generan, as como sus caractersticas cuantitativas y
cualitativas. Incluir el rbol de Causas-Problemas-Efectos. Incluir el rbol de
Causas-Problemas-Efectos.

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2.3 Objetivo del Proyecto


Describir el Objetivo Central o propsito del Proyecto asi como los Objetivos
Especficos, los cuales deben reflejar los cambios que se espera lograr con la
intervencin. Incluir el rbol de Medios-Objetivos-Fines.
2.4 Alternativas de Solucin
Plantear y describir las Alternativas de Solucin al Problema, en funcin al Anlisis
de Causas realizado. Las Alternativas deben ser tcnicamente posibles,
pertinentes y comparables entre s.
Asimismo, se debern sealar los intentos de soluciones anteriores.
III. Formulacin y Evaluacin
3.1 Anlisis de la Demanda
Estimar la Demanda actual e Identificar las principales determinantes que
inciden en ella.
Proyectar la Demanda a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto,
describiendo los supuestos utilizados.
3.2 Anlisis de la Oferta
Estimar la Oferta actual e identificar las principales restricciones que la afectan.
Proyectar la Oferta a lo largo del Horizonte de Evaluacin del Proyecto,
considerando la optimizacin de la capacidad actual sin inversin (Situacin Sin
Proyecto), describiendo los supuestos utilizados.

Trminos de Refencia

91

3.3 Balance Oferta - Demanda


Determinar la Demanda actual y proyectada no atendida (dficit o brecha),
establecer las metas de servicio que se propone, detallando las caractersticas
de la poblacin beneficiaria.
3.4 Costos
Estimar los Costos de las diferentes Alternativas del Proyecto a lo largo del
Horizonte de Evaluacin del Proyecto, considerando la inversin y la Operacin
y Mantenimiento.
Estimar los Costos de Operacin y Mantenimiento de la "Situacin Sin Proyecto",
definida como la situacin actual optimizada y describir los supuestos y
parmetros utilizados.

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Determinar los costos incrementales de las diferentes alternativas, definida


como la diferencia entre la "Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto".

Trminos de Refencia

3.5 Beneficios
Estimar los Beneficios que se generaran por cada una de las diferentes
Alternativas del Proyecto ("Con Proyecto").
Estimar los beneficios que se generaran por las acciones o intervenciones de la
situacin actual optimizada ("Sin Proyecto")
Determinar los Beneficios Incrementales definidos como la diferencia entre la
"Situacin Con Proyecto" y la "Situacin Sin Proyecto".
3.6 Evaluacin social
Detallar los resultados de la evaluacin social de las Alternativas planteadas, aplicando la metodologa XXXXX (se deber especificar la
metodologa a usar, es decir si utilizar la metodologa Costo-Beneficio o la
metodologa Costo-Efectividad).
3.7 Anlisis de Sensibilidad
Determinar los factores que pueden afectar los Flujos de Beneficios y Costos.
Analizar la rentabilidad de las Alternativas ante posibles variaciones de
los factores que afectan los Flujos de Beneficios y Costos.

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3.8 Sostenibilidad
Sealar las instituciones y los recursos que asegurarn la Operacin y
Mantenimiento del Proyecto.
3.9 Impacto Ambiental
Mencionar los probables impactos positivos y negativos del Proyecto en el
ambiente y el planteamiento general de acciones de mitigacin.
3.10 Seleccin de Alternativas
Ordenar las Alternativas de acuerdo con los resultados de la Evaluacin Social,
del Anlisis de Sensibilidad y de Sostenibilidad, especificando los criterios y
razones de tal ordenamiento.
3.11 Matriz del Marco Lgico para la Alternativa seleccionada
Se presentar la matriz definitiva del Marco Lgico de la Alternativa seleccionada.

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IV. Conclusin
Mencionar las Alternativas priorizadas y recomendar la siguiente accin a realizar
con relacin al Ciclo del Proyecto.
V. Anexos
Incluir como anexos cualquier informacin que precise algunos de los puntos
considerados en este Perfil.

V. PERIODO DE DURACIN DE LA CONSULTORA


La consultora se deber desarrollar en XXXXX (Especificar en meses la duracin de la
consultora), con el siguiente cronograma:
Presentacin del Plan de Trabajo a los XX das de iniciado el contrato.
Presentacin de los Mdulos de Aspectos Generales e Identificacin a los XX das.
Presentacin del Mdulo de Formulacin a los XX das.
Presentacin del Mdulo de Evaluacin a los XX das.
VI. LUGAR DE TRABAJO
(Indicar zona de trabajo).

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Trminos de Refencia

VII. HONORARIOS
(Indicar los honorarios propuestos para la realizacin de la consultora).

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