Está en la página 1de 15

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag.

69-83

Los principios rectores y las garantas


procesales en el sistema de enjuiciamento
penal colombiano
Un estudio a la doctrina y jurisprudencia de los principios y
garantas procesales contenidos en la Ley 906 de 2004
Jean Paul Vsquez Gmez
Abogado de la Universidad Libre-Seccional Barranquilla (Atlntico), con
Estudios de Postgrado en Derecho Constitucional de la Universidad de Salamanca (Espaa),
Derecho Administrativo de la Universidad Libre. Actualmente estudiante de Postgrados
en Contratacin Estatal de la Universidad Externado de Colombia

Recibido:Mayo 2007
Aceptado: Julio 2007
RESUMEN
Este artculo forma parte de una investigacin adelantada por el autor respecto a la Simbiosis Procesal en
el Sistema de Enjuiciamiento Penal Colombiano. De ah que el estudio dentro del presente documento se
circunscriba nicamente al anlisis doctrinal de las denominadas Normas o Principios Rectores y Garantas
Procesales como preceptos axiolgico-normativos que edifican la columna vertebral del actual Sistema Procesal
Penal.
Palabras clave: Cdigo Procesal Penal, Norma Rectora, Origen y Fundamento Constitucional.
ABSTRACT
This article comprises a work of investigation that advances by the author respect to the Procedural Symbiosis
in the System of Penal Judgment Colombian. Therefore the study within the present document confines solely
to the doctrinal analysis of the denominated Norms or Governing Principles and Procesales Guarantees
understood moral-normative rules that build the spine of the present Penal Procedural System.
Key words: Penal Procedural Code, Governing Norm, Origin and Constitutional Foundation

miento Penal, se encuentra entonces que dentro del


actual Estatuto Procesal Penal de nuestro pas, se
consigne un Ttulo Preliminar con un catlogo de
principios rectores y garantas procesales que orientan e ilustran este Sistema.

Introduccin

ntendiendo que la consagracin y el reconocimiento constitucional del conjunto de


derechos y libertades fundamentales del ser
humano resultaran insuficientes si no existieran
preceptos axiolgico-normativos que edifiquen una
columna vertebral dentro del Sistema de Enjuicia-

As las cosas, el autor de ste trabajo monogrfico


presenta al lector un compendio doctrinal fruto de

69

un proceso de sistematizacin de sus estudios realizados a los principios que han de orientar el Cdigo
Procesal Penal contenido en Ley 906 de 2004, llevndolo entonces a estructurar la obra en dos (2) partes.
La primera de ellas -por efectos metodolgicos se
presenta en sta primera publicacin-, encargada de
establecer algunas precisiones tericas de orden general respecto a los principios y garantas procesales
desde la perspectiva de la Teora y Filosofa Jurdica
Contempornea, y analizando consecuentemente: i)
El Contenido y Alcance del Ttulo Preliminar dentro
del Cdigo de Procedimiento Penal; ii) El Concepto de Normas o Principios Rectores; iii) El Origen y
Fundamento Constitucional de las anteriores, y iv)
Sus Caractersticas y Funciones en el Sistema Procesal Penal Colombiano, v) El manejo del Principio
de Proporcionalidad para la interpretacin de los
Principios y Garantas Fundamentales dentro del
Ordenamiento Jurdico.

El Ttulo Preliminar del Cdigo de


Procedimiento Penal
La sustitucin de los Cdigos Penal y de Procedimiento Penal realizada en el ao 2000, as como la
posterior reforma adjetiva en el ao 2004, segn la
opinin de los mismos miembros de la comisin redactora, respondi a la necesidad de Constitucionalizar el
Rgimen Penal Colombiano1, y adaptarlo, consecuencialmente, a los estndares internacionales de enjuiciamiento penal.
As, el proceso gradual de constitucionalizacin que
se gest en las diversas ramas del derecho, debi
extenderse igualmente dentro del sistema penal colombiano, significando mucho ms que una simple
consagracin y reconocimiento de la supremaca de
la constitucin (Art. 4 C.P.), o la reiteracin de una
carta de derechos fundamentales y garantas procesales en el texto de la ley. Pues, el rgimen penal,
tal y como se encuentra en las Leyes 599 y 600 de
2000, y hoy, en su reciente Cdigo Procesal Penal de
Tendencia Acusatoria (Ley 906 de 2004), deben ser
en todo caso interpretado de acuerdo con los valores, principios y normas que conforman el estatuto
fundamental.

Mientras que en la segunda seccin, se abordara el


anlisis de los distintos Principios Rectores y Garantas Procesales contenidos en el actual estatuto adjetivo, de conformidad a la doctrina y jurisprudencia
que han delimitado el contenido y alcance de cada
uno de estos postulados.

No obstante tal alcance, al analizar el proceso epistemolgico y la filosofa poltica que subyacen dentro
del Ttulo Preliminar del anterior Cdigo de Procedimiento Penal (Ley 600 de 2000), as como del Nuevo Estatuto Procesal Penal (Ley 906 de 2004), emerge, sin lugar a dudas, lo que el maestro ERNESTO
PINILLA CAMPOS, refirindose a la disposicin
procesal penal vigente -durante el ao de 1987-, denomin de manera muy precisa cmo: () el reflejo
del Sistema Poltico imperante en nuestro pas(), el
cual se ve representado en una organizacin estatal de carcter neoliberal, pero con un notorio ropaje
de liberalismo intervencionista y de autoritarismo; de un
estado anrquico que ha asegurado el predominio de una
exigua minora que detenta todo el poder poltico y econmico; en fin, de un estado convencional de derecho que,
atinadamente y con propiedad(), en razn a su falta
de autonoma en los diversos rdenes, pero en particular, para dirigir proyectos legislativos acordes
con una necesaria pero inexistente poltica criminal
estatal, se haya () caracterizado por las siguientes
notas2:

Antecedentes y Generalidades del Ttulo


Preliminar en el Cdigo de Procedimiento Penal
El desarrollo legislativo de lo que se ha denominado
bajo el nomen juris de Ttulo Preliminar dentro del
Cdigo de Procedimiento Penal, no es otra cosa que
la continuacin de un intitulado dentro del cual se
consignan los preceptos axiolgico-normativos que
el legislador a impreso al Sistema de Enjuiciamiento
Penal Colombiano.
En este sentido, se despliega entonces una tendencia
valorativa en lo judicial que en el mbito penal-sustantivo, recibi sus inicios dentro del Cdigo Penal
previsto bajo el Decreto-Ley No. 100 de 1980, y en el
adjetivo; vale decir, en el Procesal, durante la expedicin del Decreto-Ley No. 050 de 1987. Siendo ste,
el compendio normativo que ha servido de base
para las posteriores reglamentaciones que sobre los
principios rectores se han establecido en las disposiciones de orden procesal penal, y que actualmente
encuentran vigencia junto con los cambios progresivos que sobre los mismos se han realizado dentro
de la Ley 600 de 2000, y recientemente en la Ley 906
de 2004.

1 Cfr. GROSSO GARCA, Manuel Salvador. El Concepto del Delito


en el Nuevo Cdigo Penal. Bogot: Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez, 2003. p. 4
2 PINILLA CAMPOS, Ernesto. El Estado de Derecho y la Administracin de Justicia, En: Revista Nuevo Veredicto, Popayn, (octubrediciembre de 1984) Universidad del Cauca, 1985. p. 21 y 22, citado
por VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Principios Rectores de
la Nueva Ley Procesal Penal. Bogot: TEMIS Monografas Jurdicas
No. 57 1987. p. 4.

70

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

1) La inexistencia de un sistema jurdico y la presencia de una pluralidad de normas incoherentes entre s, que ocasionan una inseguridad e incertidumbre en el derecho.
2) La incoherencia real de su normatividad, traducida en el desfase existente entre los postulados
de derecho y la realidad social que vive el pas.
3) La actividad del rgano legislativo, el poder judicial y la administracin pblica, carecen de
consenso y eficacia, y por tanto de legitimidad.
4) La absoluta desorganizacin de la administracin pblica, que en razn de ello no pueden garantizar la vigencia de los derechos fundamentales consagrados en la carta poltica de 1991.

alcances de ste postulado dentro del Nuevo Cdigo


de Procedimiento Penal, y su armonizacin con otros
preceptos normativos reconocidos en ste mismo estatuto como garantas procesales, pero bajo el rango de
reglas jurdicas fundamentales.
En este sentido, sea lo primero indicar que sobre la
naturaleza de la norma jurdica como uno de los factores determinante dentro de la estructura y funcionamiento del Estado y la vida social de toda sociedad organizada, se han suscitado muchas discusiones de orden filosfico y terico jurdico. De ah que
no pueda sorprender que an se mantenga la discusin acerca del concepto y epistemologa de este elemento estructural del sistema normativo4 dentro de
las diversas corrientes jurdicas. As, por ejemplo,
mientras que para algunos la norma es simplemente un mandato objetivo que puede ordenar, prohibir
o permitir una determinada conducta, para otros es
un precepto de orden imperativo, una expresin de
una determinada forma o una regla social.

Concepto de normas o principios


rectores y garantas procesales
Dentro de la doctrina contempornea es claro que:
las normas rectoras son principios que informan la ley
penal, en su parte sustancial y adjetiva, que han
sido positivizados en normas que rigen todo el sistema
penal en sus tres (3) momentos categoriales, a saber: la
conminacin, la determinacin y la ejecucin. En suma,
son principios generales de derecho que se les han dotado, en el mbito penal, de una fuerza prevalente sobre los
dems, constituyndose en la esencia y orientacin3 del
Sistema Penal Colombiano.

No obstante, en grato reconocimiento a la crtica que


se les hicieran a los postulados positivistas luego de
las barbaries realizadas durante la Segunda Guerra
Mundial, sin lugar a dudas, se ha reconocido la importancia de acudir a elementos metajurdicos, tales
como los valores y los principios jurdicos dentro de
los procesos de interpretacin judicial.

Sin embargo, atendiendo que el Ttulo Preliminar


del Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal Colombiano (Ley 906 de 2004) asigna un nuevo nomen juris
dentro de su intitulado, pareciendo distinguir con
ello los denominados Principios Rectores y las
Garantas Procesales del Sistema Procesal Penal,
encontramos menester una precisin terica respecto a cada unos de estos conceptos jurdicos, con el
objeto de colegir que pese a la distincin que parecera sealar el Nuevo Estatuto Procesal Penal, los
preceptos normativos estatuidos dentro de ste intitulado, son verdaderos principios jurdicos reconocidos en rango de fundamentales.

Es as, que siguiendo de cerca el pensamiento de algunos iusfilsofos, tales como Ronald Dworkin5 y Genero R. Carrio6, podemos decir que el derecho positivo
actualmente se encuentra comprendido por:
a) Reglas Especficas: Las cuales se refieren a una
conducta determinada, bien sea estableciendo
un mandato, una prohibicin o una permisin;
b) Reglas Generales (Standards Variables): Entendidas
como aquellos preceptos que mandan, permiten
o prohben conductas heterogneas que se acomodan a una calificacin genrica; y

As las cosas, y atendiendo entonces lo propuesto dentro de ste acpite, inicialmente acudiremos a la doctrina contempornea desarrollada con ocasin a uno de
los problemas de mayor conflicto dentro de la filosofa
y la teora del derecho, cual es, la naturaleza de la norma jurdica. Toda vez que auscultando las precisiones
terminolgicas que la denominada corriente del Iusnaturalismo Moderado ha realizado a conceptos y
elementos meta-jurdicos, tales como los valores y los
principios jurdicos, podrn entenderse entonces los

c) Reglas de Segundo Grado o Meta-Jurdicas: Las


cuales a diferencia de las anteriores, no entran
a constituirse como simples pautas directas de
conducta, sino como preceptos superiores regula4 La norma jurdica es tan solo un elemento sobre los cuales de edifica el
complejo sistema normativo de un Estado, pues existen otros supuestos,
tales como; los precedentes judiciales (jurisprudencia), la costumbre,
los principios y los valores. Siendo stos dos (2) ltimos, los elementos
de mayor anlisis dentro de ste aparte.
5 DWORKIN, Ronald. Los Derechos en Serio. Barcelona: Ariel Derecho, 1984, p. 72 y 73.
6 CARRI, Genaro R., Principios Jurdicos y Positivismo Jurdico.
Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1970, p. 32 y ss.

3 BERNAL ACEVEDO, Gloria. Las Normas Rectoras en el Nuevo


Cdigo Penal Colombiano. Bogot: Ediciones Jurdicas Gustavo Ibez - Coleccin de Estudios Breves PENAL N 2, 2002. p. 54.

71

dores de la interpretacin, que sirven para determinar el alcance o la aplicacin de otras normas
jurdicas jerrquicamente inferiores. ste ltimo,
el grupo dentro del cual se han de encontrar los
denominados Principios y Valores Jurdicos.

... mientras que para algunos la norma es


simplemente un mandato objetivo que puede
ordenar, prohibir o permitir una determinada
conducta, para otros es un precepto de orden
imperativo, una expresin de una
determinada forma o una regla social...

Ahora bien, luego de haber precisado las categoras


bsicas bajo las cuales se han entendido sumergidos
los diversos preceptos positivos, as como ubicar en
cul de ellos de ha de encontrar los denominados
Principios y Valores Jurdicos, es importante analizar la concepcin sobre los mismos, sus diversas
tipologas, caractersticas, funciones, y conflictos derivados entre cada uno de ellos.

acabada de todas. En ella los valores como normas


que precisan fines, cuyo enunciado jurdico se agota
en la simple declaracin de tales fines, careciendo de
estructura jurdica interna, es decir, no albergando
en su seno elementos jurdicamente significantes. La
indeterminacin o inconcrecin de los valores radica,
pues, en su enunciado jurdico, cosa que no sucede en
el caso de los principios, puesto que estos estn ms
precisados, tienen estructura jurdicamente interna:
la que consiste en albergar, en germen, un cierto nmero determinado de reglas (por ello se dice que son
frmulas de derecho fuertemente condensadas.

Los principios, los valores y las reglas


como elementos del ordenamiento jurdico
Al hablar del concepto de principios y valores se encuentra que por la generalidad de los trminos, sean
varias las significaciones que sobre los mismos se
puedan desarrollar. As, por ejemplo, mientras que
por su acepcin lingstica pueda entenderse como
Principio, la primera parte de una cosa o accin, la base
o fundamento de algo, las nociones primeras de una ciencia, el concepto o idea fundamental que sirve de base a
un orden determinado de conocimientos o sobre la que se
apoya un razonamiento7; y como Valor, lo que una
determinada moral establece como ideal8. Dentro de las
reas del saber como la filosofa del derecho y la teora jurdica, estos preceptos pueden representar un
criterio fundante dentro de un sistema normativo.

Para el efecto, ntese cmo algunos doctrinantes


al referirse a stos conceptos de orden axiolgico o
metajurdico, sealan diversas posiciones. Vgr.:

El tratadista Luciano Parejo Alfonso9, para


quien la distincin entre estos dos (2) elementos
es de grado, dice al respecto:

Los primeros (Valores) son las normas ms abstractas y abiertas (Clusulas Generales), los segundos
(Principios) tienen un contenido estrictamente indeterminado pero ms preciso o concreto que el de las
anteriores.
Esta concatenacin aparece con claridad en la construccin que hace M. Aragn, quizs por ser la ms

Ahora bien, es cierto que los valores traen causa y evocan realidades culturales metajurdicas, por ello no es
peculiar ni especfico de los mismo, como tampoco lo
es que en su interpretacin deba acudirse de nuevo a
dichas realidades. Pero, en su anlisis como normas
jurdicas, su origen y formacin pierden trascendencia, para pasar a primar su condicin de prescripciones jurdicas. Desde esta perspectiva, que aqu la que
nicamente importa, son, pues, derecho y solo derecho,
estando situados plenamente en su mbito, al igual que
los principios. Ello no empece a que, por su relevante posicin en el ordenamiento, los valores efectuados
en la frontera misma del derecho, estn situados en la
frontera misma del derecho, en su zona de contacto con
el mundo de la poltica y la moral y las ticas sociales,
lo que ocurre con los principios, cuya posicin ms secundaria las relega ms al interior del derecho10.

As pues, tanto los valores como los principios para


el profesor Luciano Parejo, resultan ser: normas y
solo normas, que bajo un contenido abstracto y
abierto, es decir, bajo una formulacin de clusulas
generales, condicionan las dems normas jurdicas
propias de un sistema. Diferencindose una de otra
en su estructura jurdica interna.

7 DICCIONARIO Enciclopdico. Larousse 2003. Bogot: 2003


p. 828
8 Ibd., Ob. cit., p. 1022
9 Cfr. PAREJO ALFONSO, Luciano. Constitucin y Valores del Ordenamiento Artculo incluido en el ESTUDIOS SOBRE LA CONSTITUCIN ESPAOLA - Homenaje al profesor Eduardo Garca De
Enterra, Tomo I, Madrid: Civitas, 1991, pgs. 124 a 126. En este artculo, el autor analiza las posiciones doctrinales de Eduardo Garca De
Enterra, Gregorio Peces Barba, A. Prez Luo, M. Aragn, L. Prieto
Snchez y Ronald Dworkin.

En tanto que refirindose a las reglas jurdicas, el citado tratadista seala que stas: seran disposiciones
jurdicas en la que se define, en forma general y abstracta,
un supuesto de hecho y se determina la consecuencia o
consecuencias jurdicas que se derivan de la realizacin
10 Ibd., Ob. cit., p. 122

72

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

tica y axiolgica, sino tambin, una marco de interpretacin tanto para el Legislador como para el Juez
Constitucional15.

del mismo; una disposicin, pues, derechamente construida para regular u ordenar de forma directa la vida humana, la realidad social. Es decir, virtud de esta estructura
lgica, las reglas operan como silogismos11.

Ahora bien, pese al reconocimiento que de los Principios hace Alexy como mandatos de optimizacin
del ordenamiento jurdico y de la vida social que
ste regula. Es preciso indicar tal y como bien lo afirma el profesor Juan Fernandez Carrasquilla16, que
esta caracterizacin de los principios jurdicos como
mandatos de optimizacin cuyo cumplimiento se satisface en todo caso con la mayor aproximacin posible al ideal que se expresa en su valor, no est libre de
objeciones, al menos para todos los principios. Atienza
y Ruiz Manero, por ejemplo, enumeran seis (6) acepciones de principio jurdico17, de entre las cuales nos
interesa destacar aqu dos (2), a saber: i) El principio
como directriz o norma programtica, que expresa un
ideal de realizacin progresiva e inagotable que, por
consiguiente, slo puede cumplirse en mayor o menor medida, pero que manda ser cumplido u obedecido
siempre en la mayor medida que las circunstancias
permitan, y ii) Los principios en sentido estricto, que
son los que expresan o condensan valores superiores del ordenamiento jurdico y poseen la virtud de
excluir perentoriamente las normas que contradigan
estos valores porque su funcin, preponderantemente
negativa, es evitar la persecucin de cualesquiera intereses que pueda daar a dichos valores18.

Por su parte, el profesor alemn Robert Alexy12 , refirindose a la distincin existente entre principios,
reglas y valores, sostiene:

El punto decisivo para la distincin entre Reglas y


Principios, es que los principios son normas que ordenan que algo sea realizado en la mayor medida posible,
dentro de las posibilidades jurdicas reales existentes.
Por lo tanto, los principios son mandatos de optimizacin que estn caracterizados por el hecho de que pueden
ser cumplidos en diferente grado y que la medida debida
de su cumplimiento no solo depende de las posibilidades
reales, sino tambin de las jurdicas. En cambio, las reglas son normas que solo pueden ser cumplidas o no.
Por ende, si una regla es vlida, entonces debe hacerse
exactamente lo que ella exige, ni ms ni menos. Por lo
que, las reglas contienen determinaciones en el mbito
de lo fctico y jurdicamente posible. Esto significa que la
diferencia es cualitativa y no de grado. Toda norma o es
o bien una regla o un principio 13.

A su vez, al establecer la diferencia entre principios


y valores, sostiene el citado profesor de la Universidad de Kiel que: Los principios son mandatos de un
determinado tipo, es decir, mandatos de optimizacin.
En tanto mandatos, pertenecen al mbito deontolgico.
En cambio, los valores tienen que ser incluidos en el nivel axiolgico14. As, mientras que los valores son
conceptos metajurdicos que se mueven en un plano netamente axiolgico, es decir, expresan en s
mismo algo bueno, estableciendo un catlogo de
fines y por lo cuales se deba derivar el sentido de
las dems normas jurdicas. Los principios, a contrario sensu, entendidos como conceptos deontolgicos, expresan un deber ser y se manifiestan bajo
la forma de mandatos, prohibiciones, permisiones o
derechos, estableciendo igualmente fines pero bajo
una estructura jurdica interna completa, es decir,
bajo prescripciones jurdicas que pese a ser generales, por ser normas que establecen un deber ser ms
especfico, suponen no slo una delimitacin pol-

Pero tampoco este planteamiento escapa a la crtica, porque establecer como tajante esa discriminacin
puede conducir a una jerarquizacin de hecho de los
principios que legitime el que uno deban cumplirse estrictamente y los otros cumplirse slo en algn grado,
sobre todo si el carcter de programtico o estricto de
un principio se hace depender de su contenido de valor
social: siempre ser cuestionable si, segn las circunstancias, es o no es ptimo, pues sin duda una valoracin distinta de las circunstancias podra conducir a
una estimacin tambin discordante19.

15 Ntese que para Alexy la distincin entre principios y valores se


reduce slo a un punto, el carcter deontolgico y axiolgico entre uno
y otro postulado. Ahora, considerando que para el derecho de lo que se
trata es de lo qu es debido. Esto habla el porqu a favor del modelo de
los principios (ALEXY, Robert. Ob. cit., p. 147).
16 FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Principios y Normas
Rectoras del Derecho Penal-Introduccin a la Teora del Delito en el
Estado Social y Democrtico de Derecho. Bogot: Leyer, 2a. edicin,
1999, p. 57 y 58.
17 En trabajos como Sobre Principios y Reglas, los profesores Manuel Atienza y Juan Ruz Manero, enumeran ocho (8) categoras o acepciones distintas, utilizadas comnmente por los juristas para el estudio
de los principios jurdicos (Cfr. ATIENZA, Manuel / RUIZ MANERO,
Juan. Sobre Principios y Reglas, Ed.: DOXA Cuadernos de Filosofa
del Derecho No. 10, 1991)
18 ATIENZA, Manuel / RUIZ MANERO, Juan. Las Piezas del Derecho - Teora de los Enunciados Jurdicos, Barcelona: Ariel Derecho,
1996, p. 33.
19 FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Ob. cit., p. 58

11 Ibd., Ob. cit., p. 123


12 ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1993, p. 86 y 87.
13 dem, Ob. cit., p. 87 - Ntese que la distincin presentada por el
profesor Robert Alexy dentro de su Teora de los Derecho Fundamentales, como el bien afirma, se parece a la de Ronald Dworkin (Cfr.
DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously, 2 edition, Londres
1978)- pero se diferencia de ella en un punto esencial, es decir, en la
caracterizacin de los principios como mandatos de optimizacin: Para
una discusin con Dworkin, Cfr. ALEXY, Robert. Zum Begriff des
Rechtsprinzips,p.59
14 ALEXY, Robert. Ob. cit., p. 141

73

En suma, los Valores Jurdicos de orden constitucional se pueden entender como normas que establecen fines dirigidos en general a las autoridades
creadoras del derecho, y en especial, al Legislador;
en tanto que los Principios, son normas que establecen un deber ser especfico y completo, del cual
se deriva un espacio de discrecionalidad legal y judicial. As, la diferencia entre estos dos (2) preceptos no es solo de naturaleza normativa y grado, sino
tambin cualitativa, y por lo tanto, de eficacia20.

b) Los Principios Fundamentales de orden constitucional: entendidos como prescripciones jurdicas


generales que suponen una delimitacin poltica
reconocida y, por ende, restringen el mbito de
interpretacin, por lo cual son normas de aplicacin inmediata, tanto por el Legislador como por
el Juez Constitucional22, se encuentran caracterizados tal y como bien lo ha sintetizado la Relatora de la Corte Constitucional23, en los siguientes
tpicos:

Ahora bien, en lo que concierne a las Reglas Jurdicas, compartimos el criterio del profesor Luciano
Parejo, en el sentido de comprender a las mismas
como simples disposiciones jurdicas en las que se
define, en forma general y abstracta, un supuesto de hecho y se determina la consecuencia o consecuencias jurdicas que se derivan de la realizacin del mismo; una
disposicin, pues, derechamente construida para regular
u ordenar de forma directa la vida humana, la realidad
social. Es decir, virtud de esta estructura lgica, las reglas
operan como silogismos21.

1. Son normas que establecen un deber ser especfico del cual se deriva una espacio de discrecionalidad legal y judicial.
2. Se refieren a la naturaleza poltica y organizativa del Estado y de las relaciones entre los
gobernantes y los gobernados.
3. No son ideales o fines jurdicos para el futuro,
sino que por el contrario, expresan normas jurdicas para el presente.
4. Son pautas de interpretacin ineludible por
ser parte de la Constitucin misma y estn
dotados de fuerza normativa. Sin embargo,
no siempre son suficientes por s solos para
determinar la solucin necesaria en un caso
concreto, por cuanto siguen teniendo un
carcter general y por lo tanto una textura
abierta, lo que, en ocasiones, limita la eficacia directa de los mismos. Es decir, se trata de
una eficacia ms o menos directa de los principios y no un asunto relacionado con su falta
de fuerza normativa, por lo cual, en cierto casos, puede necesitar de otras normas constitucionales y legales para poder fundamentar
la decisin judicial.

Caractersticas de los principios, los


valores y las reglas jurdicas
Luego de haber precisado que las Constituciones Polticas y las disposiciones legales que la reglamentan
no se limitan a un simple catlogos de reglas jurdicas, sino tambin de principios y valores jurdicos
fundamentales, podemos colegir que los elementos
estructurantes que le imprimen una fisonoma propia a cada uno de estos preceptos, son los siguientes:
a) Las Reglas Jurdicas: como disposiciones jurdicas
abstractas se encuentran identificadas:

c) Los Valores Constitucionales: a contrario sensu de


los principios fundamentales, son fines a los
cuales se quiera llegar y, por ello, determinan el
sentido y finalidad de las dems normas del ordenamiento jurdico. Son definitorios a la hora
de resolver un problema de interpretacin en el
cual est en juego el sentido del derecho, mas no
son normas de aplicacin directa que puedan resolver aisladamente un asunto. As, las caractersticas preponderantes que los identifican son:

1. Por su contenido general e indefinido.


2. Por tener una estructura jurdica interna compuesta por: i) Un supuesto de hecho y ii) Una
consecuencia o consecuencias jurdicas que derivan de la realizacin del supuesto descrito; y
3. Con ocasin a su estructura pueden ser comprendidos como mandatos definitivos, que
bien pueden ordenar, prohibir, autorizar o
permitir algo cuando se cumplen determinadas condiciones, por lo que su aplicacin
caractersticas es la subsuncin.

1. Pueden tener consagracin explcita o no.


2. Sobre ellos se construye el fundamento y la
finalidad de la organizacin poltica.

20 Es preciso anotar que los principios por el hecho de tener una mayor
especificidad que los valores, tienen una mayor eficacia y, por lo tanto,
una mayor capacidad para ser aplicados de manera directa e inmediata.
En tanto que los valores, en cambio, tienen una eficacia indirecta, es
decir, slo son aplicables a partir de una concretizacin casustica y adecuada de los principios constitucionales. (Cfr. HANS PETER SCHENEIDER. Democracia y Constitucin, Madrid.
21 Cfr. LUCIANO PAREJO, Ob. cit., p. 123

22 Cfr. CORTE CONSTITUCIONAL, Sentencia T-406 del 05 de junio


de 1992, Exp. No. T-778, M.P.: Dr. Ciro Angarita Barn.
23 Cfr. CORTE CONSTITUCIONAL Departamento de Relatora (Dr.
Ivn Humberto Escrucera Mayolo) Teora y Prctica Constitucional
Material extrado de la Jurisprudencia de la Corte Constitucional, Temario: i) Partes de la Constitucin Poltica; ii) Valores Constitucionales
y iii) Principios Fundamentales, p. 7

74

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

3. La relacin entre los fines y los medios adecuados para conseguirlos, depende, por lo
general, de una eleccin que corresponde
preferencialmente al Legislador.

...mientras que los conflictos de reglas


se llevan a cabo en la dimensin o mbito
de la validez; la colisin de los principios
tienen lugar ms all de la dimensin de
la validez, en la dimensin del peso...

Ahora bien, pese al carcter programtico propio de


los valores, stos no deben ser entendidos como simples enunciados que manifiestan un deseo o querer sin
incidencia normativa, sino como el conjunto de propsitos a travs de los cuales se deben mirar las relaciones
entre gobernantes y gobernados. Por tanto, la generalidad de stos dentro de los enunciados normativos
que los contemplan, si bien pueden representar una
textura interpretativa abierta, dentro del cual caben
varias fijaciones del sentido, es vlido que los Jueces
de la Repblica puedan acudir a su eficacia interpretativa para resolver una situacin especfica o para valorar
otras normas o instituciones, lo cual slo ser posible dentro
de una interpretacin global de los hechos y del derecho y no
como normas de aplicacin inmediata suficientes pos s solas
para fundamentar la decisin judicial24.

Ahora bien, para efectos de precisar los alcances


de la terminologa empleada dentro del intitulado
de ste numeral, as como para evitar confusiones de orden acadmico, sea lo primero indicar
que cuando la doctrina reconoce la existencia de
eventuales diferendos entre estos postulados, distingue claramente los conceptos de Conflicto y
Colisin. As, mientras que el primero (Conflicto) se utiliza con el objeto de designar la idea de
choque o enfrentamiento que podra darse entre
las reglas jurdicas; el segundo (Colisin) se hace
para denotar la posible incompatibilidad que
frente a un caso en concreto, podra existir entre
dos (2) o ms postulados normativos que describen Principios Jurdicos. sta ltima diferencia
de conceptos, razn suficiente para que a continuacin abordemos en forma separada cada unos
de stas posibles fenmenos jurdicos.

Conflictos y colisiones entre los


principios y reglas jurdicas
Luego de haber precisado la conceptualizacin que
se tiene de los Principios, Valores y Reglas Jurdicas dentro de la filosofa y teora del derecho
contempornea, encontramos que no slo se debe
tener claridad respecto a lo que se ha entendido
frente cada uno de estos elementos, sino que tambin se haya logrado comprender las preferencias
interpretativas de los Principios sobre los Valores, y de estos frente a las simples Reglas Jurdicas, bien sea que su estudio o anlisis se realice
desde un punto de vista cuantitativo (o de grado), o
bajo un plano cualitativo.

Conflictos entre las reglas jurdicas


Las diversas construcciones doctrinales que se
han establecido para dirimir los conflictos o diferencias entre las reglas jurdicas, han previstos
como mtodo de solucin la subsuncin entre los
preceptos jurdicos, ste ltimo, el procedimiento
por medio del cual un conflicto entre dos (2) reglas
slo puede ser solucionado si se introduce una clusula
de excepcin a una de las dos (2) reglas o si se declara
la invalidez de una de ellas25. Es decir, por regla general los conflictos entre dos o ms reglas jurdicas pueden resolverse bajo dos (2) parmetros, a
saber: i) Introduciendo una clusula de excepcin
y ii) Si no se dispusiera de una solucin como la
anterior, quedara slo la posibilidad de declarar
la invalidez de una de las dos reglas. ste es el
mbito principal de aplicacin de las reglas de colisin como aquellas que prescriben: lex posterior
derogat legi priori, lex superior derogat legi inferiori, lex specialis derogat legi generali, entre otros
axiomas interpretativos.

As las cosas, se tiene entonces que dentro de este


epgrafe, se tenga por objeto una aproximacin terica entorno a la metodologa que se hubiere diseado
por la doctrina para efectos de dirimir los eventuales conflictos o colisiones que podran existir entre
estos postulados. Precisando claro est, que dentro
del mismo se eximirn de anlisis las diferencias que
podran suscitarse respecto a los Valores, pues si
bien estos conceptos metajurdicos informan e ilustran al ordenamiento jurdico de cualquier sistema
en particular, por encontrarse su naturaleza dentro
del plano axiolgico y apriorstico, su interpretacin
se ha de realizar bajo simples juicios de valor distintos a los procesos de ponderacin y subsuncin que
se hacen a los Principios y las Reglas Jurdicas,
respectivamente.

25 Cfr. ALEXY, Robert. Ob. cit., p. 88. En el mismo sentido, puede


verse la obra de ste autor intitulada Tres Escritos sobre los Derechos
Fundamentales y la Teora de los Principios.Ed.: Universidad Externado de Colombia: Serie de Teora Jurdica y Filosofa del Derecho:
2003, p. 96

24 Cfr. CORTE CONSTITUCIONAL Departamento de Relatora


(Dr. Ivn Humberto Escrucera Mayolo), Ob. cit., p. 3

75

facie. Y frente a lo cual, la ponderacin al igual que el


silogismo jurdico, sirve para fundamentar una relacin de precedencia condicionada entre los principios
en colisin, para as establecer cul de ellos debe determinar la solucin de un caso en particular.

Colisiones entre los principios


A diferencia de los conflictos o choques entre las
reglas jurdicas, las colisiones o incompatibilidades
entre dos (2) o ms preceptos de optimizacin que
son relevantes en un caso concreto, siguen una metodologa y tratamiento distinto, cual es, el de la ponderacin. As, por ejemplo, el profesor Alexy en su
Teora de los Derechos Fundamentales prev que:

Ahora bien, sobre este ltimo fin sealado, el profesor Alexy prev cmo una variante un poco ms
tcnica el siguiente esquema31: Si el principio P1 precede frente al principio P2 bajo las circunstancias C: (P1 P
P2) C, y si la consecuencia jurdica R se produce a partir
de P1bajo las circunstancias C, entonces adquiere validez
una regla en la que C es el supuesto de hecho y R la consecuencia jurdica: CR.

() Cuando dos principios entran en colisin tal


como es el caso cuando segn un principio algo est
prohibido y, segn otro principio, est permitido- uno
de los dos principios tiene que ceder ante el otro. Pero,
esto no significa declarar invlido al principio desplazado ni que en el principio desplazado haya que introducir una clusula de excepcin. Pues ms bien lo
que sucede es que, bajo ciertas circunstancias uno de
los principios precede al otro, y bajo otras circunstancias, la cuestin de la procedencia puede ser solucionado de manera inversa 26.

En otras palabras, la colisin expresa el hecho de


que entre los principios de un sistema no existen relaciones absolutas de precedencia, sino nicamente
relaciones de precedencia condicionada.
A,1) Estructura de la ponderacin

De ah que se concluya entonces -tal y como lo hace


el profesor alemn27-, que mientras que los conflictos
de reglas se llevan a cabo en la dimensin o mbito
de la validez; la colisin de los principios como solo
pueden entrar en colisin conflictos vlidos- tienen
lugar ms all de la dimensin de la validez, en la
dimensin del peso28.

De acuerdo con Alexy, para efectos de establecer


las relaciones de precedencia condicionada entre los
principios objeto de colisin, es menester tener en
cuenta tres (3) elementos que edifican la estructura
del mtodo de la ponderacin, a saber: i) La Ley de
la Ponderacin; ii) la Frmula del Peso32 y iii) Las
Cargas de la Argumentacin.

A) La ponderacin como mtodo para las colisiones


entre los principios

i) La Ley de la Ponderacin: Entendido como una regla dentro de la cual se valora: (A) cuanto mayor es el grado de la no satisfaccin o de afectacin
de uno de los principios, tanto mayor tiene que ser la
importancia de la satisfaccin del otro33. Es decir, la
medida permitida de no satisfaccin de afectacin de uno de los principios depende del grado
de importancia de la satisfaccin del otro. sta
ltima, razn por la cual primero se debe precisar el grado de no satisfaccin o de afectacin
de uno de los principios. Luego, en un segundo
paso, definir la importancia de la satisfaccin del
principios que juega en sentido contrario; y finalmente, en un tercer paso, se debe definir si la
importancia de la satisfaccin del principio contrario justifica la afectacin o la no satisfaccin
del otro 34.

Siguiendo los lineamientos doctrinales desarrollados


por el profesor Alexy en Alemania, y Carlos Bernal
Pulido29 en Colombia, podemos colegir que la ponderacin (Abwgung), es un mtodo por el cual se estudia o analiza la forma en que se aplican los principios
jurdicos, es decir, las normas que tienen la estructura de
mandatos de optimizacin30. Sobre todo, cuando existen
incompatibilidades entre categoras de normas prima
26 dem
27 ALEXY, Robert. Ob. cit., p. 89
28 Respecto a la dimensin del peso puede verse al DWORKIN, Ronald. Taking Rights Seriously, p. 26 y ss.
29 El profesor CARLOS BERNAL PULIDO ha sido uno de los pocos
tratadistas que ha nivel de la doctrina nacional y extranjera, han realizado un amplio y preciso anlisis sobre el mtodo de ponderacin y sus
lmites, razn por la cual recomendamos sus obras: El Principio de Proporcionalidad y los Derechos Fundamentales, Centro de Estudios Constitucionales, Madrid: 2003. Estructura y Limites de la Ponderacin,
Ed.: DOXA Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 26. Universidad
de Alicante; El Derecho de los Derechos, Ed.: Universidad Externado
de Colombia, Bogot: 2005; y La Racionalidad de la Ponderacin,
En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.:
Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.
30 BERNAL PULIDO, Carlos. Estructura y Limites de la Ponderacin, Ed.: DOXA Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 26. Universidad de Alicante, p. 6

31 ALEXY, Robert. Tres Escritos sobre los Derechos Fundamentales


y la Teora de los Principios. Ed. Universidad Externado de Colombia:
Serie de Teora Jurdica y Filosofa del Derecho: 2003, p. 100
32 ALEXY, Robert. La Frmula del Peso. En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.: Universidad Externado
de Colombia, Bogot: 2007, p. 15
33 ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales. Madrid:
Centro de Estudios Constitucionales, 1993, p. 161
34 Cfr. ALEXY, Robert. Eplogo a la Teora de los Derechos Fundamentales. Trad.: Dr. Carlos Bernal Pulido, REDC, No. 66, 2002, p. 32

76

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

Por otra parte, es de anotar que a travs de sta regla, se hace manifiesto claramente que el peso de los
principios no es determinable en s mismo o absolutamente, sino que siempre esta condicionado por
las circunstancias propias de cada caso en concreto,
razn por la que debe hablarse tan slo de pesos
relativos que dentro del proceso de afectacin de
los principios, pueden determinarse dentro de la siguiente escala tridica o de las tres (3) intensidades,
a saber: a) Leve, b) Medio o c) Intenso.

caso concreto, resulta ser cuociente entre el producto de la


afectacin del principio Pi en concreto, su peso abstracto
y la seguridad de las premisas empricas relativas a su
afectacin, por una parte, y el producto de la afectacin
del principio Pj en concreto, su peso abstracto y la seguridad de las premisas empricas relativas a su afectacin,
por otra. A saber:
IPiC * GPiA * SPiC
GPi, jC =
WPjC * GPjA * SPjC

Ahora bien, tal y como lo describe el profesor Bernal


Pulido35, conviene reconocer que el grado de afectacin de
los principios en el caso concreto no es la nica variable relevante para determinar, en el tercer paso, si la satisfaccin
del segundo principio justifica la afectacin del primero.
As, por ejemplo, se tiene como segunda variable el
llamado Peso Abstracto de los principios relevantes, segn la cual, a pesar de que a veces los principios
que entran en colisin tengan la misma jerarqua en razn
de la fuente de derecho en que aparecen -V.gr.: dos (2)
derechos fundamentales consignados dentro del catalogo de derechos fundamentales de la Constitucin
Poltica- en ocasiones uno de ellos puede tener mayor importancia en abstracto, de acuerdo con la concepcin de los
valores predominantes en la sociedad36.

Ahora bien, dentro de ste proceso Alexy ha considerado que a las variables referidas a la afectacin de
los principios y al peso abstracto, se les puede atribuir un
valor numrico, de acuerdo con los tres (3) grados de la
escala tridica, de la siguiente manera: leve 2, o sea 1;
medio 21, o sea 2; e intenso 22, es decir 4 38. En cambio,
a las variables relativas a la seguridad de las premisas fcticas se les puede atribuir un valor de seguro
2, o sea 1; plausible 2-1, o sea ; y no evidentemente
falso 2-2, es decir, .
iii) Las Cargas de Argumentacin: ste es el tercer elemento que estructura el mtodo de la ponderacin dentro de las colisiones entre principios, y
su operatividad se materializa cuando existe un
empate entre los valores que resultan de la aplicacin
de la frmula del peso, es decir, cuando los pesos de los
principios son idnticos (GP i, jC = GP j iC). En este
aspecto, sin embargo, Robert Alexy parece defender (2)
posiciones, una en el captulo final de la Teora de los
Derechos Fundamentales, y otra en elEplogo a dicha
teora, escrito quince (15) aos despus, que podran
resultar incompatibles entre s en algunos casos 39.

De igual manera, a la anterior variable se agrega


una tercera que algunos profesores como el citado
tratadista colombiano denominan: S, para efectos de referirse a la seguridad de las apreciaciones
empricas que versan sobre la afectacin de la medida examinada en el caso concreto37. sta ltima,
una situacin que nos lleva de manera inmediata al
segundo elemento estructural de la ponderacin, a
saber: La Frmula del Peso.

As las cosas, se tiene entonces que mientras por


una parte, en la obra la Teora de los Derechos
Fundamentales, Alexy siguiendo a E. W. Bckenfrde, pareciere defender la existencia de una carga
argumentativa a favor de la libertad y la igualdad
jurdica, lo cual coincidira con la mxima in dubio
pro libertate, y consecuencialmente, permitira colegir que ningn principio opuesto a la libertad o a
la igualdad jurdica podra prevalecer sobre ellas, a
menos que se adujesen a su favor razones ms fuertes40. Por otra, en el reciente Eplogo a la Teora
de los Derechos Fundamentales, Alexy se inclina
a favor de una carga argumentativa diferente, cual
es, la ley y el principio democrtico. Por lo cual, bajo
esta nueva orientacin terica se podra decir que
en caso de empate, la decisin ya no jugara a favor

ii) La Frmula del Peso: como se dijo antes, ste es el


segundo elemento del mtodo de la ponderacin,
en virtud del cual se crea una relacin entre los
pesos concretos y abstractos que concurren en el
proceso de ponderacin, que junto con la seguridad de las premisas empricas, hacen posible durante la instancia del tercer paso, determinar si la
importancia de la satisfaccin del principio contrario: justifica la afectacin o no satisfaccin.
Para tales efectos, Alexy esquematiza una frmula
dentro de la que se expresa que: el peso del principio
Pi en relacin con el principio Pj, en las circunstancia del
35 BERNAL PULIDO, Carlos. Estructura., Op. cit., p. 10
36 dem
37 La existencia de esta tercera variable surge del reconocimiento de
que las apreciaciones empricas relativas a la afectacin de los principios en colisin pueden tener un distinto grado de certeza, y, dependiendo de ello, mayor o menor deber ser el peso que se reconozca al
respectivo principio.

38 Cfr. ALEXY, Robert. Eplogo, Op. cit., p. 42 y ss.


39 BERNAL PULIDO, Carlos. Estructura., Op. cit., p. 15
40 Cfr. ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales Op.
cit., p. 550

77

de la libertad y la igualdad jurdica, sino a favor


del legislador y del principio democrtico en que se
funda la competencia del Parlamento41.

la Constitucin Poltica, pues se consagra la prevalencia en el orden interno de los tratados y convenios internacionales que reconocen los derechos humanos, se encuentra que tal extensin nos permite
hablar de un bloque de constitucionalidad, segn el
cual los tratados internacionales estn integrados a
las disposiciones internas.

En suma, como quiera que pudieran existir dos


(2) posturas o construcciones doctrinales de orden
apriorstico respecto al manejo del elemento de la carga argumentativa dentro del mtodo de la ponderacin, a saber: i) La prevalencia de los principios de
libertad y la igualdad jurdica; y ii) La Preferencia
del Principio Democrtico; lo cierto es que ambas
tienen que valorarse dentro del procedimiento de
ponderacin, en algunos casos de empates a favor
de lo determinado por el legislador, y en otros, en
predileccin a los principios de libertad y la igualdad jurdica.

En este sentido, se hace entonces referencia a la Declaracin Universal de los Derechos Humanos de
1948, la cual recoge los postulados enarbolados desde la Carta Magna de 1215 y la Declaracin de los
Derechos del Hombre de 1789. Esta ltima, aprobada por la Ley 74 de 1968 por el Estado Colombiano,
y posteriormente ratificada en Octubre 29 de 1969.
Origen de las normas o principios rectores
en la legislacin penal colombiana

Fundamento constitucional de los principios


rectores y garantas procesales

La gnesis de las normas rectoras en nuestra legislacin penal, se han de encontrar tal y como lo ha
desarrollado la Dra. Gloria Bernal Acevedo: ()
en las sesiones para la elaboracin del Cdigo Penal Tipo
Latinoamericano, llevadas a cabo en la ciudad Santiago
de Chile en Noviembre de 1963, segn consta en las actas
del anteproyecto del Cdigo Penal Colombiano en 1974,
conformaba por dos (2) libros; () el primero con la
parte general, dedicado a los principios rectores, la aplicacin de la ley penal en el espacio, el hecho punible y
la responsabilidad civil derivada del hecho punible; y el
segundo, que era la parte especial, () donde se consagraban los delitos en particular43.

Entendiendo que el Prembulo de la Constitucin


Poltica desde 1991 ha establecido que el pueblo de
Colombia, en ejercicio de su poder soberano y con el
fin de fortalecer la unidad de la Nacin y asegurar
a sus integrantes la vida, la convivencia, el trabajo,
la justicia, la igualdad, el conocimiento, la libertad y
la paz, dentro de un marco jurdico, democrtico y
participativo que garantice un orden poltico, econmico y social justo, y comprometido a impulsar la
integracin de la comunidad latinoamericana decreta, sanciona y promulga la Constitucin Poltica de
Colombia; sumado, al hecho de que nuestra Nacin
de conformidad a la misma Carta Poltica, se ha de
encontrar estatuida como un Estado Social y Democrtico de Derecho, organizado en forma de Repblica Unitaria, Descentralizada, Democrtica, Participativa y Pluralista, fundada en el respeto de la
Dignidad Humana, en el trabajo y la solidaridad
de las personas que la integran y en prevalencia del
inters general; se encuentra que se est asignando
un rasgo decididamente personalista dado que en todos
sus mbitos y niveles reconoce la dignidad de las personas
y la primaca de los derechos inalienables42.

As las cosas, es de observar cmo algunos preceptos normativos de rango constitucional, tales como
el artculo 5 de la Carta, reconocen sin discriminacin alguna, la primaca de los derechos inalienables de la persona; prohibiendo de igual manera en
su artculo 12, el sometimiento a la tortura, a tratos o
penas crueles, inhumanas o degradantes.

As, () en la sesin de Mayo 26 de 1972, Luis


Enrique Romero Soto redact un captulo aparte a
manera de introduccin, con ciertas declaraciones de
principios, donde se puntualizaron los preceptos o
principios universales de tipicidad y legalidad como
iniciales. Luego se elabor el proyecto de 1976, que di
lugar al proyecto de 1978, el cual, mediante la Ley 5
de 1979, otorgaron facultades al Presidente de la Repblica para expedir el nuevo Cdigo Penal, que junto con el anteproyecto de 197444, sirvieron de base
para expedir el Decreto 0100 de 1980 Cdigo
Penal.

Caractersticas de las normas o principios rectores


Las caractersticas centrales que le otorgan una fisonoma propia a estos preceptos axiolgico-normativos, vendran a constituirlo el hecho de que:

Ahora bien, extendiendo su mbito de aplicacin a


los tratados internacionales segn el artculo 93 de

a) Son Principios de Derecho Penal, que tanto sustancial como adjetivamente, han sido positiviza-

41 Cfr. BERNAL PULIDO, Carlos. Estructura., Op. cit., p. 16


42 BERNAL ACEVEDO, Gloria., Ob. cit., p. 58.

43 Ibd., Ob. cit., p. 63.


44 Ibd., Ob. cit., p. 54.

78

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

dos, es decir, estn consagrados en disposiciones


normativas inmersas tanto en el Cdigo Penal,
como en el Procesal Penal. As pues, los encontramos en el Libro Primero: Parte General, Ttulo
I, entre los Artculos 1 al 13 de la Ley 599 de Julio
24 de 2000; en la Ley 600 de esta misma fecha,
en una acpite denominado Titulo Preliminar,
desarrollado desde los artculos 1 al 24 respectivamente; y recientemente, en la Ley 906 de 2004
Nuevo Cdigo de Procedimiento Penal dentro del
acpite denominado: Principios Rectores y Garantas Procesales, entre los artculos 1 y 27.

Las normas rectoras poseen una funcin de lmite formal al poder punitivo del Estado, es decir,
la consagracin de los delitos y de las penas debe
estar sujeta a las normas rectoras de la ley penal.
No pudindose por tanto, establecerse delitos o
penas que contradigan sus preceptos en todos y
cada uno de los momentos categoriales del ius
puniendi referidos a la conminacin, determinacin y ejecucin de las disposiciones penales48.

Las normas rectoras son la barrera que demarcan


los planos sociales, democrticos y de derecho,
en los que debe cimentarse las bases polticos
criminales del sistema penal en toda su estructura. As las cosas, el legislador al consagrar como
punibles determinadas conductas as como las
sanciones y procedimientos penales a que dan
lugar, debe circunscribirse a los postulados que
rigen lo penal, comenzando por el principio de la
dignidad humana; y el juez dentro de su labor de
determinacin y ejecucin, no puede alejarse de
las normas rectoras, toda vez que en ellas le enmarcan la ruta a seguir en el mbito de lo penal.

b) Son parmetros de orden meta-jurdico, pues


guan al legislador en el proceso de elaboracin
normativa, logrando as que el desarrollo de las
leyes no sean ms que el desarrollo de aquellas.
Por tanto, siendo de rango superior con fuerza
constitucional, se encuentra que sean pauta de
Interpretacin de la Legislacin Penal, que permiten
estar acordes con los postulados de la dignidad humana, proteccin de bienes jurdicos y de mnima intervencin del Derecho Penal45.
c) Son de Imperativo Cumplimiento, con lo cual se
quiere significar que, ninguna autoridad puede dejar de aplicarlos ni desconocerlos en la conminacin,
en la determinacin y ejecucin del sistema penal,
como momentos categoriales del ius puniendi46.

b) Orientan la Legislacin Penal

d) Poseen una Fuerza dual que acta tanto negativa como positivamente; primero, porque todo
precepto o normas que la contradigan no tienen
validez. Y segundo, pues constituyen los postulados fundamentales de la poltica estatal en lo
relativo a lo criminal.
e) Constituyen el Derecho Penal Fundamental en
Colombia, pues ellas son el reflejo de la concepcin ideolgica y poltica que determinan la razn de ser y funcionamiento del sistema penal,
toda vez que la definicin de un hecho o una
conducta catalogada como criminal, se plasma
en normas penales, y stas son el reflejo de ellas;
su validez proviene entonces de la poltica criminal y no de s misma47.

Al ser las normas rectoras principios positivizados de la legislacin penal, tienen una funcin
de inspirar, guiar y orientar dicha legislacin.
En otras palabras, rigen el ordenamiento penal,
lo gobiernan, y por lo tanto, poseen un carcter
prioritario frente a cualquier otra norma o disposicin.

En ellos se plasman los principios constituyentes


del derecho a castigar, significando lo anterior,
que el Derecho Penal no puede seguir siendo
considerado en forma aislada, independiente y
autnoma, sino entrelazado y dependiente de
los postulados mximos consagrados en la Constitucin49.

c) Son Pauta de Interpretacin


Funciones de las normas o principios rectores


El trabajo doctrinal desarrollado por la Dra. GLORIA BERNAL ACEVEDO, ha previsto como funciones de las normas rectoras las siguientes:
a) Limitan el Ius Puniendi
45 Ibd., Ob. cit., p. 67.
46 Ibd., Ob. cit., p. 65.
47 Ibd., Ob. cit., p. 66.

Las disposiciones preliminares de la legislacin


penal no han de ser un mero prembulo, sino que
por el contrario, son principios de carcter imperativo y determinantes para interpretar y aplicar
las dems disposiciones de la legislacin penal.
As entonces, cuando exista conflicto entre una
norma y una norma rectora, inevitablemente debe
resolverse con prelacin a la norma rectora.

48 Ibd., Ob. cit., p. 68.


49 Idem.

79

iv. BIBLIOGRAFA
AMBOS, Kai. Los Principios del Proceso Penal Europeo Anlisis de la Convencin Europea de Derechos
Humanos. Ed. 1. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2005.
ALEXY, Robert. Teora de los Derechos Fundamentales, Trad.: Ernesto Garzn Valds, Madrid: Centro de
Estudios Polticos y Constitucionales, 1997.
-Tres Escritos sobre los Derechos Fundamentales y la Teora de los Principios. Ed. Universidad Externado de
Colombia: Serie de Teora Jurdica y Filosofa del Derecho: 2003.
-Eplogo a la Teora de los Derechos Fundamentales. Trad.: Carlos Bernal Pulido, REDC, No. 66, 2002.
- Teora del Discurso y Derechos Fundamentales - Ctedra Ernesto Garzn Valds, Mxico: Distribuciones
Fontamara S.A., 2.005.
- La Frmula del Peso, En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.: Universidad
Externado de Colombia, Bogot: 2007.
APONTE CARDONA, Alejandro. Manual para el Juez de Control de Garantas en el Sistema Acusatorio Penal
Colombiano, 2 edicin, Consejo Superior de la Judicatura-Escuela Judicial Rodrigo Lara Bonilla, 2006.
ARAJO RENTERA, Jaime. Los Mtodos Judiciales de Ponderacin y Coexistencia entre Derechos FundamentalesCrtica, Anuario de Derecho Constitucional Latinoamericano 2006 - Instituto de Investigaciones
Jurdicas de la Universidad Autnoma de Mxico - Biblioteca Jurdica Virtual de la UNAM: www.juridicas.
unam.mx.
ARROYO ZAPATERO, Luis. Derecho Penal y Constitucin, La Mancha, En: Revista Jurdica de Castilla,
1.987.
ATIENZA, Manuel / RUIZ MANERO, Juan. Las Piezas del Derecho Teora de los Enunciados Jurdicos,
Barcelona: Ariel Derecho, 1996.
-Sobre Principios y Reglas, Ed.: Doxa Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 10, 1991.
-Para una razonable definicin de razonable, Ed.: Doxa Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 4, 1987.
-Las Razones del Derecho Teora de la Argumentacin Jurdica, Madrid: Centro de Estudios Polticos y Constitucionales, 1991.
-Tras las Justicias - Una Introduccin al Derecho y al Razonamiento Jurdico, Barcelona: Ariel, 1993.
-Introduccin al Derecho, 2 Edicin, Mxico: Doctrina Jurdica Contempornea, 2000.
BARROS CANTILLO, Nelson. La Lgica del Silogismo Jurdico, Bogot: Ediciones Librera del Profesional,
1.994.
- Las Nuevas Herramientas de la Argumentacin Jurdica, 2 Edicin, 2.006.
BERNAL PULIDO, Carlos. El Principio de Proporcionalidad y los Derechos Fundamentales, Madrid: Centro
de Estudios Polticos y Constitucionales, 2003.
-Estructura y Lmites de la Ponderacin, Ed.: Doxa Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 26. Universidad
de Alicante.
-El Derecho de los Derechos, Ed.: Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2005.
- La Racionalidad de la Ponderacin, En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.:
Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.
BERNAL ACEVEDO, Gloria. Las Normas Rectoras en el Nuevo Cdigo Penal Colombiano. Bogot: Ediciones
80

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

Jurdicas Gustavo Ibez - Coleccin de Estudios Breves PENAL N 2, 2002.


BERNAL CUELLAR, Jaime y MONTEALEGRE LYNETT, Eduardo. El Proceso Penal. Ed. 4. Bogot:
Universidad Externado de Colombia, 2002.
BOBBIO, Norberto. Teora General del Derecho, Bogot; Temis: 1987.
BLANCO ZUIGA, Gilberto. Sistemas de Fuentes en el Ordenamiento Jurdico Colombiano, Barranquilla:
Ediciones Universidad del Norte, 2.007.
CAMARGO, Pedro Pablo. La Extradicin. Ed. 2, Bogot: Leyer, 2002.
-Manual de Enjuiciamiento Penal Colombiano: Sistema Acusatorio y Juicio Oral y Pblico. Bogot: Leyer, 2005.
CAPELLA, Juan Ramn. Elementos del Anlisis Jurdico, Madrid: Editorial

Trotta, 1.999.

CARBONELL, Miguel. Nuevas formas de proteger los derechos fundamentales, En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.: Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.
CARBONELL MATES, Juan Carlos. Derecho Penal: Concepto y Principios Constitucionales, Valencia:
Tirant lo Blanch, 1.999.
CARNELUTTI, Francesco. Teora General del Derecho, Per: ARA Editores E.I.R.L., 2.006.
CARRI, Genaro R., Principios Jurdicos y Positivismo Jurdico. Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 1970.
CASTIEIRA, Maria Teresa y RAGUS, Ramn. Three Strikes El Principio de Proporcionalidad en la Jurisprudencia del Tribunal Supremo de Estados Unidos, En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.: Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.
CIANCIARDO, Juan. Principios y Reglas: Una aproximacin desde los criterios de distincin, En: Boletn
Mexicano de Derecho Comparado, Nueva Serie Ao XXXVI, No. 108, Septiembre-Diciembre de 2003.
COMANDUCCI, Paolo. Principios Jurdicos e Indeterminacin del Derecho, Ed.: DOXA Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 21-II. Universidad de Alicante, 1998.
Devis Echanda, Hernando. Compendio de Derecho Procesal, T. I: Teora General del Proceso. Ed. 8,
Bogot: A.B.C., 1984.
-Compendio de Derecho Procesal, T. II: Pruebas Judiciales. Ed. 8, Bogot: A.B.C., 1984.
DAZ, lvaro. Aproximacin al Texto Escrito, 4 Edicin, Antioquia: Caminos Editorial de la Universidad de Antioquia, 1.999.
DEZ PICAZO, Luis Maria. El Poder de Acusar: Ministerio Fiscal y Constitucionalismo. Espaa: Ariel.
DWORKIN, Ronald. Los Derechos en Serio. Barcelona: Ariel Derecho, 1984.
-El Imperio de la Justicia. Barcelona: Gedisa, Traduccin de Claudia Ferrari.
FERNANDEZ CARRASQUILLA, Juan. Principios y Normas Rectoras del Derecho Penal - Introduccin a la
Teora del Delito en el Estado Social y Democrtico de Derecho. Bogot: Leyer, 2a. edicin, 1999.
FERRAJOLI, Luigi. Derecho y Razn, Madrid: Trotta, 1995.
FETERIS, Eveline T. Fundamentos de la Argumentacin Jurdica Revisin de las Teoras sobre la Justificacin
de las Decisiones Judiciales, Trad.: Alberto Supelano, Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2.007.

81

GARCA AMADO, Juan Antonio. El Juicio de Ponderacin y sus Partes Crtica de su Escasa Relevancia, En:
Justicia Constitucional El Rol de la Corte Constitucional en el Estado Contemporneo, Bogot: LEGIS PONTIFICIA UNIVERSIDAD JAVERIANA, 2006.
GARCA DE ENTERRA, Eduardo. Reflexiones sobre la Ley y los Principios Generales del Derecho, Madrid:
Civitas S.A., 1986 (Reimpresin de 1996).
GAVIRIA DAZ, Carlos. Sentencias Herejas Constitucionales, Colombia: Fondo de Cultura Econmica, 2.002.
GUILLIEN, Raymond y VINCENT, Jean. Diccionario Jurdico, Bogot: TEMIS, 1999.
HART, Herbert Lionel Adolphus, El Concepto de Derecho, Traducido por: Genaro R. Carrio, Buenos Aires: Abeledo-Perrot, 2 edicin, 1968.
-Post scriptum al Concepto de Derecho, Editado por: Penlope A. Bulloch y Joseph Raz, Mxico: UNAM
(Universidad Nacional Autnoma de Mxico), 2000.
HASSEMER, Winfried. Persona, Mundo y Responsabilidad Bases para una Teora de la Imputacin en Derecho
Penal, Valencia: Tirant lo Blanch, 1.999.
HEGEL, Georg Wilhelm Friedrich. Principios de la Filosofa del Derecho, Trad.: Juan Luis Vermal, Buenos
Aires: Editorial Sudamericana, 2 Edicin, 2.004.
IBEZ GUZMN, Augusto J. El Nuevo Sistema Procesal Penal: Atisbos y Notas de Reflexin. En: Memorias al XXV Congreso Colombiano de Derecho Procesal, Cartagena, 2004.
LARENZ, Karl. Derecho Justo: Fundamentos de tica Jurdica, Madrid: Civitas S.A., presentacin y traduccin de Luis Dez Picazo, 1993.
-Metodologa de la Ciencia del Derecho, Barcelona: Ariel S.A., traduccin y revisin de Marcelino Rodrguez
Molinero, 1994.
LEGAZ Y LACAMBRA, Luis. Los Principios Generales del Derecho, En: Revista del Instituto de Derecho
Comparado, No. 19 (Julio-Diciembre 1962), citado por Rodrguez Paniagua.
LOPERA MESA, Gloria. Principio de Proporcionalidad y Control Constitucional de las Leyes Penales. En:
El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional, Ed.: Universidad Externado de Colombia,
Bogot: 2007.
LPEZ MEDINA, Diego. El Derecho de los Jueces, 2 Edicin, Bogot: Legis Universidad de los Andes, 2.006.
MADRIGAL ZAMORA, Roberto. La Oralidad en la Fase Preparatoria del Nuevo Proceso Penal. En: Revista
de la Asociacin de Ciencias Penales de Costa Rica, (diciembre de 1998) No. 15, 1985.
MARTNEZ RAVE, Gilberto. Procedimiento Penal Colombiano. Ed. Duodcima. Bogot: TEMIS, 2002.
Mora, Luis Paulino. Los Principios fundamentales que informan el Cdigo Procesal Penal de 1998. En: Reflexiones sobre el nuevo Proceso Penal, San Jos, Asociacin de Ciencias Penales, 1996.
-La Importancia del Juicio Oral dentro del Proceso Penal. En: Ciencias Penales, Revista de la Asociacin de
Ciencias Penales de Costa Rica, Junio 1991, Ao 3, No.4.
MORESO, Jos Juan. Alexy y la Aritmtica de la Ponderacin. En: El Principio de Proporcionalidad en el
Estado Constitucional, Ed.: Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.

82

Justicia Juris, ISSN 1692-8571, Vol 8, Octubre 2007-Marzo 2009 Pag. 69-83

- Guastini sobre la Ponderacin, En: Notas de la Revista DOXA.


PAREJO ALFONSO, Luciano. Constitucin y Valores del Ordenamiento, Artculo incluido en el ESTUDIOS SOBRE LA CONSTITUCIN ESPAOLA - Homenaje al profesor Eduardo Garca De Enterra, Tomo
I, Madrid: Civitas, 1991.
PERELMAN, Charles TYTECA OLBRECHTS, L. Tratado de la Argumentacin Jurdica La Nueva Retrica, Trad.: Julia Sevilla Muoz, Gredos, Biblioteca Romnica Hispnica.
Prez Pinzn, lvaro. Los Principios Generales del Proceso Penal. Ed. 1. Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2004.
PRIETO SANCHS, Luis. La Doctrina de los Principios Generales del Derecho y la Distincin entre Principios y
Reglas. En: Betegn, Jernimo y otros: Lecciones de Teora del Derecho.
- Ley, Principios y Derechos- Cuadernos Bartolom de las Casas No. 7, Madrid: Dykinson, 1998.
-Tribunal Constitucional y Positivismo Jurdico, Ed.: Doxa Cuadernos de Filosofa del Derecho No. 23, 2000.
-El Juicio de Ponderacin Constitucional, En: El Principio de Proporcionalidad en el Estado Constitucional,
Ed.: Universidad Externado de Colombia, Bogot: 2007.
RAZ, Joseph. Valor, Respeto y Apego, Bogot: Universidad Externado de Colombia, 2004.
RODRGUEZ CALERO, Juan Manuel. Principios del Derecho y Razonamiento Jurdico, Madrid: Dykinson, 2004.
YOUNES MORENO, Diego. Derecho Constitucional Colombiano, Ed. 3, Bogot: Legis, 1998.
SALAZAR PINEDA, Gustavo. Temas Inexplorados del Foro Penal: Un Nuevo Enfoque del Proceso Penal.
Bogota: Ediciones Jurdicas Radar Ltda., 1988.
SNCHEZ HERRERA, Esiquio Manuel. La Constitucionalizacin del Proceso Penal y la Justicia de Oportunidad, Bogot: Instituto de Estudios del Ministerio Pblico de la Procuradura General de la Nacin, Coleccin de Derecho Penal No. 6.
- La Dogmtica de la Teora del Delito Evolucin Cientfica del Sistema del Delito, Bogot: Instituto de Estudios del Ministerio Pblico de la Procuradura General de la Nacin, Coleccin de Derecho Penal No. 5.
VALENCIA RESTREPO, Hernn. Nomoarqua, Principalstica Jurdica o los Principios Generales del Derecho,
4 Edicin, Medelln: Librera Jurdica Comlibros, 2.007.
VECCHIO, Giorcio. Los Principios Generales del Derecho, Barcelona: Bosch Casa Editorial S.A., 1979.
VELSQUEZ VELSQUEZ, Fernando. Principios Rectores de la Nueva Ley Procesal Penal. Bogot: TemisMonografas Jurdicas No. 57, 1987.
ZAGREBELSKY, Gustavo. El Derecho Dctil: Ley, Derechos, Justicia, Trad.: M. Gascn, Madrid: Editorial
Trotta, 7 Edicin, 2007.

83