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Jos M.

Arribas
Marc Barbut
(coordinadores)

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

COLE DES HAUTES TUDES


EN SCIENCES SOCIALES

UNIVERSIDAD NACIONAL DE EDUCACIN A DISTANCIA

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Quedan rigurosamente prohibidas, sin la autorizacin escrita


de los titulares del Copyright, bajo las sanciones establecidas en las leyes,
la reproduccin total o parcial de esta obra por cualquier medio o procedimiento,
comprendidos la reprografa y el tratamiento informtico, y la distribucin
de ejemplares de ella mediante alquiler o prstamos pblicos.

UNIVERSIDAD NACIONAL
DE EDUCACIN A DISTANCIA - Madrid, 2014
www.uned.es/publicaciones
Jos M. Arribas, Marc Barbut
ISBN electrnico: 978-84-362-6882-9
Edicin digital: marzo de 2014

RELACIN DE PARTICIPANTES
ALEJANDRO ALMAZN, Universidad Nacional de Educacin a Distancia,
Madrid
MICHEL ARMATTE, Universit Pars-Dauphine, Pars
JOS M. ARRIBAS, Universidad Nacional de Educacin a Distancia,
Madrid
MARC BARBUT, cole des Hautes tudes en Sciences Sociales, Pars
JUAN BERRIO, Instituto Nacional de Estadstica, Madrid
ERIC BRIAN, cole des Hautes tudes en Sciences Sociales, Pars
Institut National dtudes Dmographiques, Pars
LUIS ALFONSO CAMARERO, Universidad Nacional de Educacin a
Distancia, Madrid
ALAIN DESROSIRES, INSEE, Pars
IGNACIO DUQUE, Comunidad de Madrid
MODESTO ESCOBAR, Universidad de Salamanca
THEODOR PORTER, Universidad de California, Los ngeles
DAVID TEIRA, Universidad Europea, Madrid
ANTONIO FLIX VALLEJOS, Universidad Nacional de Educacin a
Distancia, Madrid
CARMEN VILLAREJO, Sociloga, Madrid
FERNANDO

DE

YZAGUIRRE, Socilogo, Madrid

NDICE

INTRODUCCIN
Jos M. Arribas, Marc Barbut ...............................................................

11

I
HISTORIA DE LA ESTADSTICA
EL

ESTADO NACIN
Michel Armatte ......................................................................................

17

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?


Eric Brian ..............................................................................................

45

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA EN LOS ORGENES DE LA


INVESTIGACIN SOCIAL EN ESPAA
Antonio Flix Vallejos............................................................................

65

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL (1928-1962)


David Teira Serrano...............................................................................

81

PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)


Carmen Villarejo Ramrez ..................................................................... 111

10

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

II
CENSOS DE POBLACIN
EL

ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES DE LA PROFESIN ESTADSTICA

Alain Desrosires ................................................................................... 133


LOS

CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS DE LA ESTRUCTURA

(1860-1950)
Jos M. Arribas ...................................................................................... 159

SOCIAL

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA


Juan Berrio ............................................................................................ 179
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS
SOBRE LA POBLACIN (1981-2000)
Ignacio Duque ....................................................................................... 193
III
SEGUROS Y OPININ PBLICA
LA

ESTADSTICA Y LOS SEGUROS DE VIDA

Theodore Porter ..................................................................................... 273


LOS

ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN

ESPAA

Y LA PUBLICIDAD

DE LOS SEGUROS A FINALES DEL SIGLO XIX

Fernando de Yzaguirre Garca .............................................................. 279


LAS

PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA


Alejandro Almazn ................................................................................ 301

IV
TCNICAS CONCRETAS DE INVESTIGACIN ESTADSTICA
EL

(1910--1940)
Michel Armatte ...................................................................................... 321

COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?


Modesto Escobar ................................................................................... 359
ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN INVESTIGACIN SOCIAL: UN VIEJO
PROBLEMA QUE CONVIENE NO OLVIDAR

Luis Alfonso Camarero Rioja................................................................ 377

INTRODUCCIN

Estadstica y Sociedad fue el ttulo de un coloquio organizado en


Madrid, en la Casa de Velzquez y en la UNED, entre los das 30 de
noviembre y 2 de diciembre del 2000. Es, asimismo, producto de varios
aos de trabajo del Seminario Estadstica y Ciencias Sociales de la
UNED, un lugar que se ha configurado como espacio de encuentro
entre profesionales de la estadstica y las ciencias sociales, con el objeto de estudiar el proceso de insercin de esta disciplina en la sociedad.
Pero tambin es el resultado de la colaboracin con el Seminario de Historia de la Estadstica y del Clculo de Probabilidades que se desarrolla
sin interrupcin en Pars desde 1982 bajo el patrocinio del Centro Alexandre Koyr y del Centre de Analyse et de Mathmatique Sociales de
la Escuela de Altos Estudios en Ciencias Sociales de Pars. En buena
parte, los trabajos del seminario francs sobre el uso de las estadsticas, el papel institucional de la estadstica en la configuracin de los
Estados nacionales, as como su influencia en disciplinas como la economa, la psicologa o la sociologa, han inspirado la realizacin del
presente libro.
El ttulo elegido, Estadstica y Sociedad, se corresponde con dos
entidades que en el mundo actual se interrelacionan de manera profunda. Es fcil constatar, en primer lugar, que nuestras sociedades contemporneas estn impregnadas de estadstica en todos sus mbitos
y que sin ellas no podran funcionar. Cuando pensamos, por ejemplo,
en dominios eminentemente sociales, como los seguros y lo que significan para la vida, para la enfermedad, o en la prevencin de accidentes y toda clase de acontecimientos fortuitos, o en dominios como
las encuestas de opinin y los estudios de mercado, comprobamos
enseguida que estamos ante sectores fundamentales para la normal

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

actividad de una sociedad que depende cada vez ms de la utilizacin


de herramientas forjadas por la ciencia estadstica y por la puesta en
funcionamiento de mtodos que esta ciencia ha elaborado y todava
elabora.
Y esto es igualmente cierto para otras actividades como la produccin industrial. El control de la fabricacin, la gestin de stocks industriales y comerciales, o incluso la gestin del trfico rodado, la evaluacin de los riesgos en la construccin de embalses, la estimacin de
la eficacia de un medicamento, o la meteorologa, tan decisiva para la
agricultura, son todas ellas actividades que dependen de la estadstica. Prcticamente, no hay ningn dominio, o casi ninguna actividad
de las sociedades contemporneas, que no sea, en una u otra medida,
influenciada y, al mismo tiempo, dependiente de la estadstica.
En segundo lugar podemos afirmar que, si la actividad de nuestras
sociedades contemporneas es tributaria de la estadstica, la disciplina tambin es tributaria de las ciencias de la sociedad, de su epistemologa. Las llamadas ciencias sociales tienen por objeto el conocimiento de los modos de vida y de accin de los hombres en sociedad,
as como la comprensin de los mecanismos que explican esos fenmenos producto de la observacin.
Puesto que todo comienza por la observacin de los hechos, es a
partir de su conocimiento como podremos construir teoras sociolgicas o econmicas. Estas observaciones relativas a los hombres en sociedad, es necesario clasificarlas, organizarlas, ponerlas en relacin unas
con otras, lo que constituye precisamente el objeto principal de la ciencia estadstica y que comparte con toda ciencia basada en la observacin, tanto en las llamadas ciencias duras (fsica, biologa...) como
en las tambin llamadas ciencias sociales.
En la presente obra, ciertos artculos inciden ms particularmente
sobre el primer punto, en tanto que otros lo hacen sobre el segundo,
sin que por ello estemos ante una divisin estricta. As, los tres textos
de la parte III (T. Porter, F. De Yzaguirre y A. Almazn) y los de Michel
Armatte en la parte I y A. Desrosires en la parte II se inscriben en el
primer punto, en tanto que se inscriben en el segundo las aportaciones de A. Vallejos, D. Teira y en menor medida el de C. Villarejo (parte I), as como las de J. M. Arribas, J. Berrio e I. Duque (parte II) y por
ltimo la de Luis Alfonso Camarero en la parte IV.
Nos queda un ltimo asunto por resolver. Se dice a menudo que la
estadstica, de la que acabamos de destacar su importancia tanto para

INTRODUCCIN

13

nuestras sociedades como para las ciencias sociales, es la ms tramposa de las ciencias. Es un lugar comn, una banalidad, si se quiere,
decir que se puede hacer decir cualquier cosa a las cifras construidas por la estadstica.
A simple vista, esta afirmacin parece verdadera. Si reflexionamos,
es seguro que resulta falsa, como se desprende al comprobar que las
compaas de seguros prosperan y la ciencia econmica progresa, por
no utilizar ms que dos ejemplos. Es fcil deducir, por tanto, que la
ciencia estadstica sobre la que se apoyan no puede ser tan mentirosa.
De hecho, lo propio de esta disciplina es, por el contrario, facilitar no
slo herramientas para clasificar y contar los hombres y sus actividades, sino tambin, y sobre todo, los instrumentos que permitan poner
en cuestin y hacer la crtica de los resultados de esas clasificaciones,
de esos censos y, en consecuencia, de sus propios mtodos de investigacin.
Es a este ltimo punto, el de la estadstica como ciencia crtica de
los resultados de observacin y de sus propios mtodos, al que se refieren aunque no nicamente los artculos de Eric Brian en la parte
I y los de Michel Armatte y Modesto Escobar en la parte IV de esta obra.
Subrayamos tambin la importancia que hemos dado al aspecto histrico de estas cuestiones. La parte I est enteramente consagrada a la
historia, aunque esta dimensin se encuentra en la mayor parte de los
artculos de las otras partes, y es que somos de los que pensamos que
lo que hay de moderno y de ms actualidad en cualquier ciencia, como
en la estadstica, no se comprende sino a travs de su historia, de la
historia de las ideas, as como de la evolucin de las instituciones a partir de las cuales la estadstica se ha ido construyendo.
Estadstica y Sociedad es una vasta cuestin que, por supuesto, no
se agota con la presente obra. Nuestro libro, como esperamos se habr
entendido, se limita a iluminar esta cuestin con diferentes focos de
luz que, a su vez, estn sustentados por diferentes puntos de vista. Es,
desde luego, un primer paso en un dominio de la epistemologa todava poco explorado y que habr que continuar descifrando. Esperamos
que otros coloquios y otros libros contribuyan prximamente a continuar este programa.
Jos M. Arribas y Marc Barbut

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Agradezco encarecidamente a Jos M. Arribas, Alejandro Almazn,


Antonio Flix Vallejos y Carmen Villarejo por haber traducido al espaol los textos de autores en lengua francesa.
Marc Barbut

I
HISTORIA DE LA ESTADSTICA

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA
EN LA CONSTRUCCIN
DEL ESTADO NACIN*
Michael Armatte

Hobbes dice en la introduccin al Leviatn:


La naturaleza, arte por el que Dios ha hecho y gobierna el mundo, es imitada por el arte del hombre, como en otras cosas, en que
ste puede fabricar un animal artificial. Si la vida es un movimiento de los miembros que se inicia en algn lugar principal situado en
el interior, se podra decir entonces que los autmatas poseen una
vida artificial? Porque qu es el corazn sino un resorte?, qu son
los nervios sino cables?, las articulaciones sino ruedas?

Nos habla del todo dando movimiento al conjunto del cuerpo, desde
el punto de vista del artesano. Aunque el arte llega an ms lejos, imitando la obra racional, la ms excelente de la naturaleza: el hombre.
Porque es el arte el que crea ese gran Leviatn que se llama Repblica
o Estado. Observen que la primera definicin de Hobbes se inspira
en los autmatas y la cultura del autmata, que se remonta a Descartes, a la idea del hombre mquina.
Pero lo que me interesa destacar son los siete u ocho puntos que
siguen:
Es el arte el que construye el gran Leviatn llamado Repblica o
Estado, y que no es ms que un hombre artificial, aunque su estatus

* Conferencia pronunciada en el curso de verano de la UNED, Prcticas cualitativas


de investigacin social: El discurso sobre la nacin, celebrado en vila, el 14-7-1999. Transcripcin realizada por M. Jess Snchez y traduccin realizada por Alejandro Almazn.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

sea el de una fuerza mayor que la del hombre natural, para cuya proteccin fue concebido. En la Repblica la soberana es un alma artificial, ya que da vida y movimiento al conjunto del cuerpo. Los magistrados y los dems funcionarios encargados de los puestos judiciales y
ejecutivos son las articulaciones artificiales. La recompensa o el castigo que conlleva el ejercicio de la soberana, y mueve cada articulacin
y cada miembro con vistas al desempeo de su funcin, son los nervios.

Es una comparacin que bascula, cada vez, entre una de las funciones del Estado y una de las partes del cuerpo humano. Encontrareis que la prosperidad y la riqueza de todos los miembros particulares son la fuerza, la salvaguardia del cuerpo y de su funcin. Y despus
veris, y termino con esta cuestin, la concordia es su salud; la sedicin, la enfermedad; y la guerra civil, la muerte. Esto puede ser lo que
ms me interesa, los pactos, los convenios mediante los cuales las partes de este cuerpo poltico han sido, en su origen, producidas, ensambladas y unificadas, haciendo del hombre un dios de la creacin. Es
un texto un poco difcil, pero vemos que esta ltima parte de los pactos y las convenciones es la que en el fondo constituye el Estado y en
la que la estadstica va a jugar un rol importante.
No obstante, voy a dejar a Hobbes para pasar a una definicin de
la Acadmie Franaise sobre el concepto de nacin. Aunque en el fondo se habla del Estado. La nocin de nacin, curiosamente, en el diccionario de la Academia francesa de 1694, est definida como el conjunto de los habitantes de un mismo estado. Es un poco sorprendente,
porque la palabra Estado aqu no est tomada en el sentido hobbesiano, no est tomada en el sentido de ese hombre artificial del que se acaba de hablar, est tomada en el sentido vulgar, un Estado suficiente,
un conjunto de poblacin, puesto que se trata de los habitantes de un
mismo Estado.
Entonces el Estado se confunda con el pas y con el territorio. Y la
nacin se confunda con la poblacin, con la etnia, etc. Creo que hoy,
y desde el inicio del siglo XIX, estas confusiones han sido esclarecidas
y en el fondo estamos en presencia de lo que llamamos el Estado
nacin. Estados naciones en los que hay asociaciones de las dos ideas,
aunque sean bastante distintas. Resumiendo, se puede decir que la
nacin es una comunidad, una comunidad de hombres que estn ligados, pero por qu clase de vnculos? Por un vnculo social, por referencias comunes y, en principio, esas referencias comunes no son ni el
territorio ni la etnia.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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Se puede enunciar, por simplificar, una definicin ms clara de lo


que podra ser la idea de nacin. Es una nocin reciente, que data una
vez ms del siglo XIX. Podemos hablar de cuatro o cinco olas de nacionalismo. En primer lugar tenemos las antiguas naciones europeas:
Francia, Espaa, etc., en las que la nacin se construy hace mucho
tiempo. Despus, de la fase revolucionaria, en particular los Estados
Unidos de Amrica, cuya Constitucin de 1787, es un importante
ejemplo de construccin de un Estado nacin. Luego el despertar de
las naciones europeas durante el XIX, de la Europa del Este en particular, y finalmente de toda la fase de descolonizacin en frica y en
Asia. A lo que habra que aadir lo que vivimos ahora con Yugoslavia, el retorno del nacionalismo, de un nacionalismo de base tnica,
etc.
El Estado, por el contrario, se puede decir, de forma opuesta a la
nacin, que es una comunidad unida por vnculos, es un sistema poltico en el que los elementos somos, a la vez, miembros de una nacin
y ciudadanos. Entonces el Estado es un sistema poltico de regulacin
y representacin, al mismo tiempo. sta no es mi disciplina, pero ustedes saben bien que la sociologa poltica y la filosofa poltica se interesaron hace mucho tiempo por la nocin de Estado. Me apoyara un
poco en un autor que conocern bastante bien, Pierre Rosenvallon, que
ha publicado diversas obras entre las que las ms clebres son, por
ejemplo, El Estado en Francia desde 1789 a nuestros das, aunque creo
que an puede ser ms importante la ms conocida, El Estado Providencia, La crisis del Estado Providencia; existen otros, aunque slo citar estos dos.
Para l, hay cuatro figuras principales del Estado. Reprocha a los
filsofos polticos y a los socilogos y, sobre todo, al discurso generalizado en el ambiente periodstico y poltico, que afirma: Se quiere
ms o menos Estado. Esta historia de ms o menos Estado resulta
demasiado simple y es enrgicamente rechazada por Rosenvallon y la
corriente de izquierdas que representa. l dice que habra que mirar
un poco ms de cerca las diferentes formas y figuras del Estado y distingue cuatro categoras, aunque se podra hablar de cinco si se actualizara un poco ms.
En primer lugar, el Leviatn democrtico, es decir, la aplicacin de
lo que hemos visto de Hobbes, el Estado democrtico tal como se crea
en la Revolucin Francesa, por ejemplo. Se trata de un caso en el que
es la sociedad la que instituye el Estado.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En el segundo caso, el Estado es el instituidor de lo social, es lo


inverso, como pueden ver. Frente a la sociedad que construye el Estado, se produce esta otra fase en la que el Estado instituye la sociedad,
construye el vnculo social. Pueden imaginar que aqu la estadstica va
a jugar un papel importante.
El tercer tipo de Estado definido por Rosenvallon es el Estado Providencia, que tiene por objetivo reducir la incertidumbre y el riesgo.
Es el que crea la solidaridad entre los hombres, en particular a partir de un cierto nmero de instituciones: los seguros, la seguridad
social, etc.
La cuarta forma es el Estado regulador, tal como lo hemos conocido a partir de la revolucin keynesiana y de la idea de que la economa no poda depender slo del libre juego del mercado, sino que deba
ser regulada. Y que abarca evidentemente desde un plan bastante blando hasta la planificacin fuerte, como en los pases socialistas. Finalmente, se podra hablar del Estado neo-liberal que conocemos hoy, que
evidentemente es una figura ms a aadir.
Entonces lo que voy a intentar en mi intervencin es retomar la historia de la estadstica y, en el fondo, intentar mostrarles, sucesivamente,
de qu manera la estadstica participa en la construccin del Estado
Nacin, en sus diferentes fases y a la vez en trminos de construccin,
por parte del Estado, del vnculo social. La estadstica construye el
vnculo social, pero vice versa tambin. A la inversa se puede decir que
el Estado construye la nacin, que construye la representacin que los
hombres dan a su conjunto y plantea un problema sobre el que querra concluir, si les parece bien, que es la cuestin central de la estadstica. Sirve la estadstica para reflejar lo que sucede en una sociedad o, por el contrario, sirve para instituirlo? Es decir, construirlo. Y
evidentemente es un problema extremadamente importante, acerca de
un producto a la vez cientfico y poltico.

Abordo ahora el segundo punto de la introduccin: el papel de la


estadstica en esta historia. En primer lugar y rpidamente miremos
su etimologa. Ustedes saben como yo que no es un azar estadstico que
en la propia raz etimolgica de la palabra estadstica encontremos el
trmino stat, que puede enunciarse como status en latn, que quiere

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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decir estado, o como Staat, en alemn, que quiere decir Estado. Las
Staatskunde, en alemn, son las ciencias del Estado. Desde esta raz se
podra decir, a grandes rasgos, que la estadstica es el estado del Estado. Se la podra definir casi as en la fase inicial. Es la manera de redactar un estado del Estado.
De hecho, como voy a hablar de la estadstica, es necesario comprender cmo he definido esta disciplina. Se la podra definir diciendo que abarca cinco operaciones. Entre las historias de la estadstica
que existen en Francia, en Inglaterra, en Estados Unidos, etc., desgraciadamente, demasiados investigadores se han especializado en una de
las funciones de la estadstica. Por ejemplo, algunos tratan de la estadstica administrativa pero no de la estadstica matemtica.
Pienso que la estadstica es un proceso de conjunto y que es muy
peligroso separar la parte cualitativa ya que estamos ante gente que
hace sociologa cualitativa, esa parte de la estadstica ligada a lo que
se podra llamar la produccin de los datos, de esa otra parte que es la
explotacin o el anlisis de esos datos. Muy a menudo, desgraciadamente, existe un enorme hiato entre estas dos partes.
La primera es la produccin de informacin estadstica, que comprende dos sub-partes a su vez. En primer lugar, el registro de los
hechos por el censo, las encuestas, los sondeos, la monografa, etc. Y
una segunda sub-parte, que llamara totalizacin, es decir, el proceso
de reunin de toda la informacin que se ha recogido bajo la forma de
tablas, grficos, medias, clasificaciones, etc.
Hay otra actividad que no es realizada por las mismas personas,
aunque a ambas se les llama estadsticos no s si en Espaa es de la
misma manera. A unos se les llama estadsticos del Estado, son administrativos, trabajan en una gran torre, al sur de Pars, el INSEE, en el
que hay delegaciones regionales y 10.000 personas que fabrican las
cifras, que producen cifras. Y despus hay estadsticos universitarios,
como yo. Alain Desrosires, el colega con el que trabajo, es del primer
tipo, yo soy del segundo tipo. Es casual el hecho de que lleguemos a
discutir, dado que ambos hacemos historia, pero si no, en general, se
trata de dos profesiones que se ignoran ampliamente. La primera produce informacin y no sabe demasiado acerca de lo que se va a hacer
con ella. La segunda construye la teora estadstica, matemtica y se
preocupa muy poco de la manera en que los datos, que va a utilizar,
han sido producidos. Esta segunda parte, que comprende el anlisis de
las regularidades, de las leyes, la construccin de modelos, estudia los

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

vnculos, las asociaciones y todo lo concerniente a la inferencia. Dicho


de otra forma, es una estadstica a la que llamamos matemtica, en
oposicin a esa otra a la que se designa como estadstica administrativa. Aunque estas diferencias se han ido difuminando. Tenan sentido
al final del XIX, pero ya no existen porque actualmente se hacen, ms
o menos, tantas matemticas en el INSEE como en la universidad.
Otro tipo de operacin que realiza la estadstica y me parece muy
importante es la estadstica orientada a la toma de decisiones. Ms all
de la parte de la recopilacin, la de la produccin de informacin o la
del tratamiento de la informacin, existe la figura del experto en la
toma de decisiones, la previsin, ya sea en los ciclos de la poltica econmica o en la empresa. Es de esta fase de la que tratan las cosas que
leemos en los peridicos.
*

Voy a entrar ahora en el ncleo del objeto, he intentado plantear


un poco lo que era la estadstica y antes defina, un poco ms precisamente, el Estado y la nacin. Qu es lo que hace que estas dos cosas
formen un conjunto? Voy a contrastar tres hiptesis sobre la actividad
estadstica y sobre todo voy a ilustrarlas. La actividad estadstica, en
primer lugar, participa en la creacin del vnculo social. Voy a demostrar, a partir de ejemplos, qu es lo que hace en la nacin. Se ha dicho
que en gran parte se trataba del vnculo social, las referencias comunes, y estas dos cosas estn en gran parte construidas por el aparato
estadstico, o al menos son solidificadas por el aparato estadstico.
La segunda cosa es que el sistema estadstico ayuda a la construccin del Estado moderno, en sus diferentes roles, particularmente en
su rol de Estado Providencia y en su rol de Estado regulador. La estadstica juega un papel importante, en esta construccin del Estado. Participa tambin en la construccin de eso que se llama el espacio pblico, en el Estado de una nacin moderna democrtica. La nocin de
espacio pblico en Delmas y otros socilogos de este tipo, es ampliamente deudora del debate sobre la estadstica. Si abrimos los peridicos y sealamos con lpiz rojo los debates polticos actuales, comprobamos que con mucha frecuencia tienen lugar alrededor de nociones
estadsticas: la medida del paro, de la pobreza, de las desigualdades,
de la natalidad, de los problemas demogrficos, etc.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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Mi tercer punto sobre estas hiptesis principales es que, finalmente, en la estadstica operan equivalencias, que son condicionantes decisivos, es decir, que van a decidir, que tal individuo y tal individuo estn
en la misma categora socio-profesional. Que tal individuo y tal individuo sean parados, y que, al contrario, aquellos otros no lo sean. Estas
equivalencias, estas clasificaciones, obedecen a dos tipos de lgica. Una
lgica poltica y una lgica cientfica. Y la estadstica, desde su nacimiento, posee esta doble cualidad de ser una disciplina cientfica y a
la vez poltica. Es esto lo que vamos a ver, las tres hiptesis sobre las
que vamos a reflexionar.
Propongo comenzar por lo ms propio, la creacin de la estadstica en relacin muy estrecha con lo que ser llamado ms tarde demografa, a finales del siglo XVII y a principios del XVIII. Sabrn sin duda,
pero lo dir rpidamente, que se reconoce que la estadstica tiene dos
orgenes.
Primeramente un origen alemn, las ciencias del Estado staatsroom
o aun las ciencias camerales, de la palabra cmara. Y es en la escuela de Gttingen, en particular, donde se ha desarrollado este origen.
La estadstica alemana, de qu se ocupaba? Se ocupaba de las cosas
relevantes de un Estado. sta es su definicin en todas las obras de la
poca. Cosas relevantes, lo que puede ser una especie de geografa poltica. Es decir, que atribuye un papel importante a la nocin de territorio, lo que no ser del todo as una centena de aos ms tarde. La
estadstica de hoy en da no tiene nada que ver, est desterritorializada. Pero en su poca esta estadstica era absolutamente una descripcin de cada uno de los territorios con sus recursos. Entonces se utilizaba una descripcin muy poco numrica, sobre todo filosfica, que
se apoyaba sobre el sistema de cuatro causas de Aristteles. Las causas materiales que son el territorio, las causas formales que son las
constituciones y las leyes, las causas finales que son los fines perseguidos y las causas eficientes que son los aparatos del Estado. Por tanto, vemos aqu el vnculo con la nocin de Estado, pero no es por azar
por lo que esta disciplina nace en Alemania en esta poca, en un
momento en que la nacin no est unificada. La unidad alemana es
una de las ltimas en construirse en Europa y en la poca de la que
hablo, es decir, a finales, una vez ms, del siglo XVII y principios del
siglo XVIII, esta unidad no existe. Hay, por tanto, algo de centralismo
en lo que sucede en la universidad, pues es el Estado lo que est en
juego, no la nacin.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Paralelamente, en la misma poca se da otra estadstica, que no se


designaba como tal sino que se llamaba aritmtica poltica y se desarroll principalmente en Inglaterra. Qu es la aritmtica poltica? Fue
fundada por cierto nmero de individuos como Graunt, Petty, Davenant, etc., que acumulan conocimientos prcticos, es decir, la aritmtica poltica es muy diferente a la estadstica alemana. No se apoya en
grandes categorizaciones, sino sobre un conocimiento prctico y contable, propio del analista que esta habituado a trabajar sobre tablas de
cifras. Por tanto, est cifrada y tiene el hbito de expresarse, y que
quiere expresarse, en trminos de nmeros, de pesos y de medidas,
segn una cita del propio Petty en 1690.
Es interesante ver que estas dos figuras de la estadstica van, efectivamente, a entrar en conflicto. Por ejemplo, en Francia en el momento de la Revolucin, poco antes o despus, se produce una tradicin
estadstica que es una mezcla de estos dos orgenes, pero una mezcla
no exenta de conflictos, una mezcla bastante sorprendente de estas dos
tradiciones.
Porque en Alemania se hacan tablas comparativas. Los profesores
alemanes, la gente que estaba en las ctedras, los profesores, hacan
tablas comparativas con suma facilidad. Al principio sus tablas contienen nicamente llaves y nombres. Se dir que es un dispositivo tipogrfico, una tabla para presentar una estructura, para estructurar,
sobre todo, la presentacin de las cosas relevantes de un Estado. Eran
tablas literarias. Despus, poco a poco, esas tablas van conteniendo
algunas cifras y ms tarde se constituyen como tablas de doble entrada con filas y columnas. Se puede decir que ah tenemos una de las primeras formalizaciones de la estadstica: la tabla de doble entrada. Esto
es algo extremadamente importante, porque si ustedes ven una tabla
de doble entrada tienen el pas en las filas y las categoras, las variables diramos hoy, en las columnas. Esto es lo que entendemos hoy por
una tabla de datos. La estadstica existe a partir de este momento el
momento en que hacemos qu? En lugar de leer esta tabla en filas, es
decir por pases, la leemos por columnas. Hacemos en ese momento
una comparacin, introduciendo una nueva lgica. Quebramos la lgica del individuo para restituir otra lgica. Es una operacin bastante
extraa la que funda la estadstica, es una lgica comparativa sobre un
solo criterio entre todos los individuos que hay en los Estados.
Resulta que esta prctica suscit enormes crticas. Se la ha llamado la querella de las tablas, producida alrededor de 1805-6-7 en Gt-

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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tingen. Porque un cierto nmero de autores, Bushing, Crome y Anchersen, a mediados del siglo XVIII utilizaran estas tablas y recibiran fuertes crticas por ello.
Esta historia de tablas me parece relevante, porque si miramos a
los franceses, encontramos que la nocin de tabla es especialmente
importante en la aritmtica poltica francesa del siglo XVIII y de principios el XIX. Condorcet ha hablado bastante de estas tablas en filas y
columnas, proponiendo que se describan las poblaciones de esta forma. Tena la idea de lo que hoy llamamos una tabla de Godet. l, seguramente no poda hacerla porque no haba informtica, pero tena la
idea. Eric Brian1, en particular, ha estudiado las tablas de encuestas
realizadas por los intendentes al final del Antiguo Rgimen en Francia, que son tablas de cifras, del recuento de la poblacin francesa, pero
con elementos muy interesantes y que no son evidentes. Por ejemplo,
en ciertas tablas, la suma de las lneas no es igual a la suma de las
columnas. Este rigor de la tabla es algo que aparecer lentamente en
el curso del siglo XVIII. Podra hablar de estas dos tradiciones, de la
manera en que se fusionan en Francia y volver un poco a la construccin de Francia, del Estado y la nacin, es decir, el importante papel
de la Revolucin Francesa.
En Francia, antes de la Revolucin, el Antiguo Rgimen haba
hecho ya bastantes cosas, la estadstica utilizada en Francia era una
mezcla de la estadstica alemana y la aritmtica poltica inglesa. Con
una coloracin suplementaria, que aporta la escuela probabilista, es
decir, los trabajos de Laplace y Condorcet, esencialmente. Pero se
podra incluir tambin a personas como Du Villars, por ejemplo, que
hizo los clculos y la modelizacin de los mtodos de la aritmtica
poltica. Para concretar, pondr un ejemplo clsico: cmo estimar la
poblacin francesa? Imagnemos que se tratara de una controversia,
por ejemplo Montesquieu dice que hay 16 millones de franceses y Voltaire, ms o menos de la misma poca, dice que son 20 millones. Es
una importante diferencia y, evidentemente, se entabla una discusin
sobre la poblacin. Qu hacen los probabilistas? Laplace, Condorcet, etc., aplican lo que se llama el mtodo de los multiplicadores, un
mtodo de la aritmtica poltica. Es decir, antes de los censos, en el

1 Vase BRIAN, Eric, La mesure de ltat: Administrateurs et gomtres au XVIIIe sicle,


ditions Albin Michel, Pars, 1994.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Antiguo Rgimen, haba censos parciales que aplicaban el mtodo del


multiplicador, nunca un censo total. En qu consiste ese mtodo? Es
un mtodo de conjeturar: existe una razn constante entre el nmero de nacimientos y el nmero de personas vivas, en una poblacin
o una parroquia como se deca en la poca y se estima esta razn en
una treintena. Aqu surge el gran debate de la poca: esta razn permanece estable?, vale exactamente 26 30 31? Los intendentes
aplicaban este mtodo para calcular la poblacin bajo el Antiguo
Rgimen. En efecto, su realizacin es bastante sencilla, puesto que
desde 1500 se han registrado los nacimientos y las muertes en las
parroquias, desde el decreto de Gotret. Es fcil, en una parroquia,
contar el nmero de habitantes, mucho ms fcil que sobre el conjunto del territorio. Se establece la razn y se aplica al conjunto de
la nacin, ya que sobre el conjunto de la nacin se conoce el movimiento de la poblacin, pero no su estado. Se conocen los nacimientos, estn en los registros. Y sabemos que esos registros, confeccionados en las parroquias antes de la Revolucin, van a ser llevados
luego por los ayuntamientos, por lo que ser ms fcil an realizarlos. Este mtodo da lugar a los clculos probabilsticos de Laplace y
Condorcet, que proponen intervalos de confianza sobre la poblacin
francesa a partir de ese mtodo.
Cules son las cuestiones que estn en juego en el censo? Son las
encuestas de los prefectos en el perodo napolenico y los primeros
recuentos de la poblacin de Francia antes de la Revolucin. En 1801
se dieron a la vez el inicio del primer censo francs y una serie de
encuestas de los departamentos que se acababan de crear. Esas encuestas se llaman encuestas de los prefectos (estudiadas por Marie Nolle
Bourguet, que public su tesis en 1988, sobre esas encuestas). Qu se
puede decir acerca del objetivo de estas encuestas, hechas por Chaptal, ministro del Interior en poca de Napolen? Pienso que hay cuatro objetivos en estas encuestas.
Primer objetivo: una preocupacin inventarial, hacer un inventario
despus de la Revolucin, despus de un montn de cosas, incluido el
terror. Dnde est el pas?, qu es lo que caracteriza, precisamente,
el Estado Nacin que acaba de crearse despus de la Revolucin Francesa? La estadstica exista con anterioridad, pero no era pblica. Por
tanto, el primer elemento nuevo consiste en tratar de mostrar al pueblo una imagen de s mismo, un efecto espejo extremadamente importante.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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Hay tambin un proyecto acadmico, construir una nueva ciencia,


una ciencia positiva. En los tratados estadsticos de la poca encontramos que el principal idelogo de la estadstica es, sin lugar a dudas,
Jacques Peuchet. La idea de que es necesario pasar de una filosofa
poltica, en la que se manejan grandes ideas abstractas, que conducen
a fenmenos sociales tan importantes como el terror, a una ciencia de
la poblacin bastante ms precisa y positiva, es decir, que parta de los
hechos. ste es el segundo proyecto visible de las grades encuestas que
se realizan.
El tercero es un proyecto poltico. Las dos palabras que se utilizan
en la Francia de la poca son muy extraas: la palabra uniformation,
conferir uniformidad, hoy se dira uniformizacin, y otra palabra, utilizada por Sieys, un gran terico de la Revolucin Francesa, que es
adunation. Es una palabra que viene a significar exactamente unificacin de sistemas de referencia. Nos encontramos ante un proyecto que
es el de unificar los sistemas de referencia de los franceses tras la Revolucin. En qu consiste ese sistema de referencias? Bien, es necesario analizar aquello que la Revolucin ha cambiado, en trminos de
cosas y de nombres.
El primer sistema de referencias es el territorio. Siempre es la unidad de partida, pero la Revolucin lo ha cambiado profundamente, porque, en primer lugar, se reconoce que es una fuente de riqueza, pero
se est en plena transicin entre la escuela de los fisicratas y las escuelas posteriores, es decir, las fuentes de riqueza estn en el territorio o
en las personas? Es un debate muy importante en este perodo postrevolucionario.
La Revolucin haba dividido el territorio en departamentos. Pero
por qu en departamentos? He visto un mapa en los Archivos de Francia con los departamentos rectangulares. Uno de los proyectos de la
Revolucin es hacer departamentos verdaderamente rectangulares
sobre la base de los paralelos y los meridianos, sobre una base geodsica, cientfica y seria. Se haban hecho cien departamentos, que eran
los rectngulos resultantes. sta es una idea caricaturesca y tpica de
la Revolucin Francesa, la de establecer divisiones sociales sobre una
base cientfica y poltica. Y se utilizan los meridianos y los paralelos,
porque en esa poca no hay otras bases cientficas slidas.
Por qu tambin polticas? Porque de esa manera se acaba con
toda forma de regionalismo, de relaciones sociales basadas en la antigua tradicin, que haca que los bretones no fueran equivalentes a los

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

habitantes de Poitiers o a la gente de Aquitania. Esto es precisamente


lo que la Revolucin Francesa va a hacer, hacer equivalentes a los ciudadanos. Entonces ya no es posible decir que cada ciudadano no es
simplemente un ciudadano, porque tiene races en una regin determinada.
La adunation de Sieys, an llamada sistema de unificacin de
referencias, tiene lugar tambin en lo que concierne a la medida. El
sistema mtrico deba ser impuesto en todas partes, mientras que Francia era an una serie de provincias con medidas diferentes en cada provincia. Se trata, entonces, de imponer a todos un inventario realizado
mediante las encuestas departamentales, medir todo a travs de medidas nacionales.
El Cdigo Civil es el tercer medio de unificacin. En cuanto al Cdigo Civil se pretende que los derechos del ciudadano sean los mismos,
cualquiera que sea la clase social, la regin o el territorio. El Cdigo
Civil es referido en todo momento como un punto fuerte de la Revolucin. stas son las cosas que han prosperado.
Otras cosas han prosperado menos o de forma incompleta, como
la lengua. El proyecto de adunation de Sieys consiste tambin en que
todos los franceses hablen el francs, y un solo francs. Se llegar a conseguir poco a poco, gracias a la escuela, pero va a tardar ms de un
siglo en lograrse, y an no se habr terminado del todo. La lucha contra el patois es esencial. Es una lengua regional que constituye un punto muy importante dentro del programa revolucionario y del imperio
napolenico.
Pero hay una cuestin donde la adunation de Sieys no ha prosperado en absoluto: el tiempo, el calendario. Recordaris sin duda que la
Revolucin Francesa tena el proyecto de reconstruir completamente
el calendario para salir de la tradicin y del mbito de la iglesia. En
cuanto a la construccin del calendario, se puede decir que ste nunca llego a ver la luz. Ms exactamente, vio la luz durante los aos I, II
y III de la Revolucin: prairial, florial, etc., los nombres de los meses
son muy bellos, pero resultan un completo fracaso. Es interesante destacar, precisamente, este fracaso, porque el resto de los elementos unificadores tuvieron xito.
Los departamentos son los que acabaron con las provincias en Francia, no completamente, pero en gran parte. Aparte de las encuestas de
los prefectos en este proyecto que acabo de sealar, hay un cuarto proyecto, el educativo. Querra leerles algo a propsito de esto, un ele-

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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mento ilustrativo de lo que llamo proyecto educativo de las encuestas


prefectorales: La estadstica contribuye a la bondad de los hombres
porque les abre los ojos al mundo en el que viven y les permite juzgar
acerca de su gobierno. Es el barmetro de la libertad pblica, dice el
estadstico alemn Fletzer. Donnant, por su parte, dice as: Los hombres maduros deben recurrir a la estadstica como a un diccionario, los
jvenes como a una gramtica que servir para ensearles las referencias y proporciones de los objetos polticos. Vean ustedes la intencin educativa. El control social se disfraza como educacin del pueblo. La estadstica servir para rectificar ideas falsas que se le han dado
sobre la igualdad absoluta, esta quimera demaggica que ha difundido
durante mucho tiempo la confusin y la anarqua entre algunas naciones europeas. Entonces, veamos que bajo la tapadera estadstica conviven la idea de hacer que se instale la Revolucin en el pas, pero tambin de que se instale el orden. Citar cuatro lneas que son de Donnant:
Esta ciencia se trata de la estadstica apartar de la vida poltica,
esta muchedumbre de mentes calenturientas, de innovadores petulantes, de desrdenes diplomticos difcil de traducir, esa turba que
en los gobiernos existentes repiten viejas verdades entre sus errores y
sus crticas, y que en sus escritos, tan imprudentes como superficiales,
turban la tranquilidad pblica y socavan los fundamentos de la constitucin de su pas. No se puede mostrar ms claramente uno de los objetivos de la estadstica, que es, al menos, reconstruir una moral y encuadrar polticamente al pas, ponerlo en estrecha vigilancia.
Me gustara traer otra cita de Peuchet, que me parece interesante
porque en ella define lo que llama la forma de la estadstica en esta poca, tratada a menudo bajo la analoga del cuerpo social. Quera retomar esta imagen porque se ver cmo en el siglo XIX, se ha pasado de
una analoga del cuerpo social a una psicologa del cuerpo social. La
pequea cita de Peuchet, dice: Se confiara la curacin de un enfermo a un hombre ajeno a los conocimientos de la anatoma y la psicologa? No. Y bien, por qu se habra de confiar en los publicistas que
tratan de los asuntos polticos sin estar particularmente versados en
todas las partes constitutivas de un cuerpo social? Cmo podra juzgar si no sabe anatoma, por as decir, la pertinencia de lo que quiere
escribir? Necesita construir una nueva ciencia. Antes he dicho que
entre los objetivos de la estadstica de esta poca haba un proyecto
cientfico. He aqu el sentido, construir la anatoma de una cohorte
social.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Sin embargo, es un fracaso. Hay efectivamente encuestas hechas


por los prefectos en cada uno de los departamentos, pero esas encuestas no llegan a reconstruir una imagen de la nacin. Nos encontramos
ante la incapacidad, en los aos que siguen, de publicar un documento que sea verdaderamente una fotografa estadstica de la Francia
napolenica. Existen monografas pero, desde la perspectiva actual,
podemos ver que no se tiene la totalidad, el proyecto de Chantal ha fracasado en alguna parte, en la totalizacin. Tenemos monografas separadas de los departamentos y que resultan muy interesantes de releer
hoy en da, pero en las que el territorio est de tal manera sobredimensionado, que se describen sobre todo las especificidades locales.
En tal departamento las personas son pequeas, rechonchas, morenas,
viven de la cra de la cabra, hacen esto y aquello. Se describe todo lo
que pasa, partiendo del territorio, despus mirando la actividad econmica, luego las relaciones entre los hombres. Hay un esquema que
es casi siempre el mismo, el de la fisiocracia, la escuela dominante, la
escuela de economa, que consiste en que todo parte del territorio.
Esta imposibilidad es interesante contrastarla con la situacin que
se producir treinta o cuarenta aos ms tarde, cuando se construya
la Estadstica General de Francia, el ancestro de lo que hoy es el INSEE,
el Instituto Nacional de Estadstica y de los Estudios Econmicos, la
primera oficina de estadstica general que se instaura en Francia en
1833. Un poco ms tarde, en 1840, su director, Moreau de Jonns, escribir un tratado de estadstica entre 1850 y 1856, en el que dice: Todos
los trabajos de la estadstica general de Francia, podran ponerse bajo
la forma de una tabla. Si se recupera todo lo que hemos recogido como
informacin, esta tabla tendra 775 m2. Siempre me ha fascinado esta
frase que consiste en visualizar y calcular. Moreau no ha dicho 775 m2
al azar, ha contado el nmero de pginas en las que hay tablas, las ha
juntado y ha dicho: la fotografa de Francia es una inmensa tabla de
775 m2. Puede verse en esto una preocupacin por la totalizacin, de
reconstruccin mediante la estadstica de la unidad nacional, que no
era todava el caso de la estadstica de los prefectos en 1805.
Quisiera decir unas palabras sobre el censo en Francia. No quiero
detallar el censo, solamente constatar que ya existan en el Antiguo
Rgimen, pero que a menudo eran parciales y que no eran censos, en
el sentido en que no interrogaban a cada uno de los individuos. Se utilizaban sobre todo las declaraciones de los notables y despus se agregaba todo como se poda. Los primeros censos datan de 1801, los tra-

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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bajos de antes de la Revolucin no son an otra cosa que estimaciones. Se dice a menudo que el primer censo francs es el de 1801, pero
esto no es muy exacto. Si se lee un artculo de Legoyt, el segundo responsable de la SGF y secretario permanente de la Sociedad Estadstica de Pars, se ve que era bastante crtico respecto a los primeros censos. Y nos va a dar una respuesta a la cuestin siguiente: qu es lo que
est en juego en el censo? Yo quiero mostrar en qu medida el censo
constituye una operacin fundamental para la construccin de la unidad nacional.
Voy a citar unos breves prrafos: Antes de 1790, la poblacin era
evaluada en tantos habitantes, siguiendo el estado de las estadsticas
del censo proporcionado por los municipios a la administracin central del departamento, pero se reconoci que las cifras indicadas en la
mayor parte de los casos haban sido exageradas por las comunidades
para darse ms importancia y, al mismo tiempo, para poder nombrar
mayor nmero de electores. Un poco ms adelante dice: Se han
hecho multitud de censos desde la Revolucin, pero los primeros tuvieron lugar en el momento en que se estaban desarrollando las pretensiones de todos, donde cada localidad esperaba obtener algn establecimiento pblico, donde todas las villas queran ser cabezas del
departamento, o al menos de un distrito o un tribunal, donde cada
comuna quera ser el centro de un cantn o de un juzgado de paz, donde la ambicin de los individuos secundaba esta tendencia de las
masas, se exagera bastante la poblacin. Dicho de otra manera, en
estas lneas nos muestran los retos fundamentales del censo a la hora
de establecer las relaciones de fuerzas, a nivel poltico de las asambleas
y, a la vez, a nivel impositivo, judicial, de los tribunales, de la cabeza
del departamento que va a recibir el dinero de los impuestos. Una ltima cita que me parece interesante, en la que esta vez Legoyt habla del
perodo de mediados del siglo XIX: En cualquier caso no hay que perder de vista que la administracin, en Francia, se preocupaba menos
por estas grandes operaciones de inters estadstico, que de la exacta
aplicacin de leyes polticas, financieras, administrativas de la poblacin global.
Querra tomar ahora algunos ejemplos de otros pases, para no
hablar siempre de Francia, mostrar cules eran los retos de los censos
y de la estadstica en diferentes pases. No resisto el placer de hablar
de Espaa. No por anticipar la intervencin de Jos Mara Arribas, sino
porque he encontrado, en un artculo de Legoyt, un extenso artculo

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

de la Enciclopedia de Medicina y de Higiene de 1882, las frases siguientes sobre el sistema estadstico espaol. Espaa: Es el pas en el que
la organizacin de la estadstica provoca el mayor nmero de medidas
administrativas y en el que resultan ms estriles. Es muy malicioso.
He aqu lo que nos escriba un acadmico espaol el 3 de noviembre de 1885: Nuestro pas no posee una oficina especial, cada uno
de los servicios que comprende, renen por separado los documentos necesarios para el buen fin de los asuntos... Se dice que se censan los habitantes en dos perodos indeterminados y que el censo ms
reciente es de 1857 y estamos en 1882, yo lo considero inexacto.
Muchos de nuestros ministerios publican boletines mensuales en los
que se encuentran cierta cantidad de documentos estadsticos.
Hay toda una serie de decretos reales que organizan la estadstica
en Espaa, decretos de 1856, 1857, etc. Todos los aos o cada dos aos,
hay un decreto que define las estadsticas. Por ejemplo, un decreto de
1858 reorganiza las 470 comisiones provinciales o ms exactamente
establece su supresin gradual. Legoyt concluye finalmente: Los resultados de este derroche de organizacin y reorganizacin han sido mnimos. No conocemos apenas, en efecto, ms que las publicaciones
siguientes: Anuarios estadsticos para los aos 58-59 y Censo de la
poblacin en 1857. No s si Legoyt estaba mal informado o si realmente era malicioso, pero la descripcin de la estadstica espaola a
mediados del siglo XIX es bastante dudosa.
Querra, para terminar con esta primera parte, hablar un poco del
censo de Estados Unidos. Hay un libro que aconsejo y me evitar extenderme mucho. Es un libro de Margaux Anderson que se llama The American Census & Social History. Y si no se dispone de este libro tambin
sirve el de Alain Desrosires, La politique des grands nombres, donde
encontramos una docena de pginas que se inspiran en esta obra. Querra destacar algunos elementos. En primer lugar, que el censo est inscrito en la Constitucin de 1787, que tiene lugar cada 10 aos de forma inflexible. Hay un censo cada 10 aos desde 1787, hasta hoy, sin
ninguna excepcin.
A diferencia de Francia, no haba oficina centralizada permanente.
El primer Census Bureau existe slo en el momento del censo y desaparece a los dos aos. Esto es as hasta principios del siglo XX, en 1902
va a establecerse una oficina permanente. Ved la diferencia entre el
caso de la construccin del Estado francs, centralizador, y el Estado
americano, que no necesita oficina hasta 1902.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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Segunda caracterstica: lo que est en juego es extraordinario. Por


qu? En primer lugar, a causa del crecimiento de la poblacin. Entre
1790 y 1860, Estados Unidos pasa de 4 millones de habitantes a 31
millones, con un crecimiento del 35% anual. Entre 1860 y 1910 pasa
de 31 a 92 millones, con una tasa de crecimiento del 24% anual, etc.
Se llega a los 250 millones en 1990, y un poco ms hoy. Este crecimiento espectacular tiene, evidentemente, mucho que ver con la construccin nacional, es decir, cmo obtener informacin del conjunto
de una poblacin que crece a tal velocidad? Hay que definir las reglas
que van a permitir a la vez la representacin poltica y la redistribucin de los impuestos.
Y se es, precisamente, el punto que yo sealara, es decir, que el
censo es el problema central de un dispositivo en el que se reparten a
la vez los impuestos y la representacin poltica. De ah la astucia de
la constitucin americana, porque si, como se ha visto en las citas que
he hecho anteriormente, las ciudades o las regiones pretendieran
engordar su poblacin, esto tendra inmediatamente dos efectos: va a
inflar la representacin poltica en el congreso, pero va a aumentar
tambin los impuestos. Por tanto, hay una especie de equilibrio; este
sistema, como sabrn sin duda, se llama apportionment.
Entonces, el censo juega un rol fundamental en la construccin de
relaciones entre las diferentes categoras sociales. Yo tomara tres
ejemplos, rpidamente, y los desarrollara un poco. Podemos, leyendo a Margaux Anderson y Alain Desrosires, encontrar estos ejemplos.
Los esclavos en primer lugar. Antes de la Guerra de Secesin, 60-63,
los esclavos eran contados como los dems? Bien, la norma que se
segua es que los esclavos contaban las 3/5 partes de un hombre libre.
Veamos seguidamente, cuando se habla de la construccin del Estado, el papel de la estadstica, ese 3/5 es una simplificacin pblica para
comprender la relacin entre el hombre libre y el esclavo.
Pero despus de la Guerra de Secesin y la supresin de la esclavitud, se produce una batalla del mismo tipo sobre el derecho al voto
de los negros. Es decir, que el problema contina y en particular hacia
1850 se produce una controversia para saber si efectivamente la esclavitud, muy implantada en el sur, pero nada en el norte, es fuente de
riqueza, o no. Se llevan a cabo estadsticas economtricas, toda una
serie de estudios que van a intentar probar lo uno o lo otro. Es un
ejemplo excelente de cmo la estadstica va a construir una realidad.
Habr ms riqueza en el norte o en el sur? Todo depende de cmo se

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mida, evidentemente. Por ejemplo, un tal Elport va a mostrar que la


riqueza del norte es mayor que la del sur, a causa de la ausencia de
esclavitud. Se le va a responder que, por otra parte, el norte tiene bastantes ms sordos, mudos, ciegos e idiotas que el sur. Las medidas
estadsticas son algo muy importante en la construccin de la imagen
de la realidad social.
Un segundo ejemplo se refiere a los inmigrantes: el censo tiene por
objetivo, entre otros, determinar el origen de la inmigracin y su importancia. Hacia 1910-1920, tras las oleadas sucesivas de inmigrantes
irlandeses, italianos y polacos en ese orden, se comienza a decir
que se ha llegado a un lmite y hay que fijar cuotas. No solamente para
que haya menos globalmente, sino para establecer las proporciones de
admisin de las diferentes nacionalidades, que antes eran las mismas.
Para la construccin del Estado no es lo mismo si tenemos bastantes
irlandeses o bastantes polacos. Los unos son catlicos y los otros protestantes, no tienen las mismas costumbres, no beben lo mismo, etc.
Hay toda una serie de retos sobre cmo se va a regular la inmigracin.
Se votan unas cuotas en 1910 del 3%, hay obligacin de respetar ese
3% como fuente de inmigracin. Pero cul es la base? Aqu comienza de nuevo la controversia. Si se toma la base de 1890 se va a favorecer la primera inmigracin, la europea, la de los irlandeses en particular. Si se toma la base de 1910 se va a favorecer a los italianos, la
segunda oleada, despus los polacos, etc. Imaginarn cual se eligi
como base: evidentemente, la de 1890.
Un tercer reto del censo, que parece importante, es el de los parados. Histricamente, es seguro que a partir de los aos veinte, y ms
en concreto antes de la crisis del 29, la gran explosin del paro va a
plantear un problema al sistema estadstico. Durante muchos aos se
produce una resistencia hacia la medicin del paro: se puede ver entre
1920 y 1930 cmo la American Statistical Association y la American
Economic Association demandan al Congreso la supresin de toda referencia al paro en el censo. Entonces establecen un lobby que lleva a
suprimir esta cuestin durante diez aos, aunque por la presin de los
acontecimientos ser reintroducido en el censo de 1931. Entonces de
desarrollan otras controversias, que no voy a relatar, sobre qu es el
paro?, cmo medirlo?, qu es un parado?, es simplemente cualquiera que no tenga trabajo? No. Es alguien que va a reunir determinada condiciones, es cualquiera que no tiene trabajo, que lo busca y
que puede trabajar.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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Quisiera pasar ahora a la segunda parte de mi exposicin, que no


se refiere al registro y la totalizacin, sino a las leyes, a la nocin de
ley, de regularidad. Ya he dicho antes que la estadstica tiene dos partes: construccin de los datos y produccin de datos por un sistema
estadstico. Y ese sistema estadstico me parece importante. Qu es
un sistema estadstico? Es cualquier cosa que permita hacer medidas
de la sociedad. Es una nocin que haba sido muy desarrollada hace
veinte o treinta aos por un tal Emile Lvy, que no est muy de moda,
pero me parece importante por su idea de sistema estadstico.
En efecto, en un sistema unas cosas sin las otras no funcionan. Qu
son esas cosas? Brevemente: una voluntad poltica. Mientras que no
haya voluntad poltica no hay estadstica. Se puede ver en el Antiguo
Rgimen y en los pases africanos de hoy en da. Hice una misin en
frica hace unos aos para observar el sistema estadstico de Camern y observ cosas como que no se dispona de cuentas nacionales sino
de haca cinco aos, el sistema de precios no se elaboraba sino desde
haca ocho aos. Se trata de la delicuescencia del sistema estadstico
por falta de voluntad poltica, por falta, evidentemente, de medios
financieros, pero hace falta una voluntad poltica e instituciones. De
la misma manera que cuando he hablado de la creacin de las oficinas estadsticas y la SGF en Francia, hacen falta convenciones, en otro
caso no se puede obtener informacin estadstica. El Estado por s mismo es incapaz de obtener informacin estadstica. Porque quin tiene la informacin estadstica? Son los actores econmicos o los actores sociales? Por qu los actores econmicos o sociales entregarn la
informacin al Estado? Hay una sagrado nivel de confianza, que no es
posible sino sobre dos condiciones.
En primer lugar, la publicidad de informacin. Esto es algo nuevo
a partir del Estado nacin democrtico, en el que la publicidad de la
informacin es una condicin importante de la existencia misma de un
sistema estadstico. Pero no es solamente la publicidad, incluso si se
van a hacer pblicos los datos, por qu un empresario habra de dar
las cifras de lo que produce, del nmero de empleados, etc.? Puede verse que existe una necesidad de construir un contrato, por ley, consenso u otro sistema cualquiera. Hay que crear un vnculo social que obligue al que tiene la informacin a darla y que obliga al Estado a reunirla,
totalizarla y reenviarla.
Estas dos condiciones son muy importantes en Francia, por ejemplo, se puede hacer una lista de leyes como la Ley de 1951 que

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

determinan que es obligatorio responder a los cuestionarios del censo, y que es obligatorio para un director de empresa responder a las
preguntas que le son planteadas. Es una ley sobre la obligatoriedad de
la estadstica, evidentemente con una contrapartida, que consiste en
que ser imposible, a partir de esa informacin, exigir a nivel fiscal lo
que se ha declarado a nivel estadstico.
Despus, evidentemente, hacen falta dispositivos de investigacin
por encuestas. Tengo alguna cosa que decir antes de acabar con Quetelet. Ha habido histricamente muchos sistemas de informacin y he
hablado de las encuestas de los prefectos y de los censos. Pero en el
siglo XIX se dan al menos dos innovaciones importantes. Les recuerdo
que en el sistema estadstico francs han jugado un papel muy importante las encuestas hechas hacia 1830 por Villerm, y personas como
l, sobre la situacin de los obreros en Francia. Se trata de encuestas
monogrficas. Las encuestas de Villerm, de Gury y sobre todo las de
Le Play a partir de los aos 1850, definen por completo lo que se llama monografa.
A finales del siglo XIX se produce en Francia un debate, muy interesante para los socilogos, entre el mtodo de la monografa y el mtodo estadstico, con gente como Le Play, que es fundador del primero,
pero tambin de Cheysson, que es un ingeniero catlico de finales del
XIX y que va a jugar un papel importante a la vez en el sistema de
encuestas de Le Play, cuya permanencia va a garantizar, y en el sistema estadstico que se encuentra en los diferentes dispositivos de la estadstica oficial administrativa.
A finales del siglo XIX hay tres dispositivos de investigacin: el censo, las encuestas parciales y la monografa. A finales de siglo se crear un nuevo dispositivo: la encuesta por sondeo. Se trata de una peripecia importante y tambin de un reto: Puede el Estado apoyarse en
encuestas parciales para hablar de la totalidad? Una encuesta por sondeo es eso. Se va a encuestar a 1.000 personas y sobre esa base se va a
hablar de muchos millones de personas.
Hay un debate muy vivo y controvertido, en concreto, en el IIS, el
Instituto Internacional de Estadstica. Y despus ese debate se va a dividir en dos momentos. Primero, hacia 1885 con el noruego Kiaer, los
estadsticos van a decir s al proyecto de Kiaer, es decir, que se pueden
hacer encuestas parciales por sondeo. Pero esto va a desembocar en
una segunda controversia: Cmo hacer un sondeo? Sondeo por cuotas, o por el mtodo llamado proposive selection o seleccin razonada,

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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y despus por extraccin aleatoria. ste es un segundo debate que va


a durar hasta los aos 36 37 del siglo XX, cuando va a triunfar en
EE.UU. la encuesta por sondeo aleatorio, gracias a Gallup y sus sondeos polticos, que sern importados enseguida a Europa.
Querra terminar con una ltima parte referida a la regularidad, la
ley, los vnculos, y hablar de Quetelet. Cmo encuentran los estadsticos matemticos su propio lugar? o cmo la estadstica se emancipa de la poltica? Es decir, cmo construir una ciencia pura sobre el
clculo de probabilidades? Acaso debera parar aqu mi exposicin y
dejar de hablar sobre la estadstica matemtica, ya que no tiene nada
que ver con la construccin del Estado nacin? Desde mi punto de vista, esto es falso. La construccin de los modelos matemticos y de los
conceptos estadsticos est fuertemente ligada a la construccin de las
identidades nacionales. Sobre este punto voy a tomar dos ejemplos clsicos de Quetelet y de Galton.
Quetelet es un erudito belga, un astrnomo, cuya obra se inscribe perfectamente en la transicin, que he querido mostrar aqu, entre la primera parte de mi exposicin, es decir, la construccin de los datos, y la
segunda parte, la construccin de las abstracciones de la estadstica matemtica. En efecto, la obra de Quetelet se inscribe en una construccin
nacional, la del reino belga. Blgica haba pertenecido a un imperio, despus fue francesa en 1797, despus provincia holandesa en 1815 y finalmente en 1831 obtiene su independencia. La vida de Quetelet coincide
perfectamente con esta transicin y esa emergencia de la nacin belga.
Si se retoma el discurso de Quetelet, vemos que en su mente se
encuentra, de forma permanente, la idea de la construccin nacional.
Es el fundador de un sistema estadstico importante. Introduce la
Comisin Central de Estadstica de Bruselas, una de las pocas que funcionaban en el mundo, y que consiste a grandes rasgos en una oficina
general que elabora estadsticas independientes de los ministerios.
Tambin es el fundador de un sistema internacional que se llama Congreso Internacional de Estadstica, en el que se reunan los estadsticos entre 1853 y 1876 y del que hubo ocho sesiones. Qu papel juega
todo esto en la construccin de los Estados nacin? Muy importante,
en primer lugar porque todos estos congresos tenan por objetivo racionalizar el sistema. La construccin del sistema de informacin del que
he hablado a lo largo de mi exposicin: las instituciones, los mtodos
de investigacin, las nomenclaturas en los que los congresos internacionales han realizado el trabajo ms importante.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Qu es lo que determina que alguien pertenezca a tal categora


socioprofesional? Es un acto de sociologa, algo importante para ustedes, que son socilogos. La construccin de las categoras socioprofesionales no fue realizada por socilogos, sino por estadsticos que comparaban sus diferentes sistemas. Y se hizo en el seno del Congreso
Internacional. Multitud de sistemas de categorizacin socioprofesional
han sido propuestos en el perodo de los congresos y posteriormente
en el interior del IIE, que los suceder desde 1887. Tomemos otro ejemplo: Quin decide qu es un accidente de trabajo? Algo esencial en la
construccin de un Estado Providencia. Se va a indemnizar a las personas que tengan un accidente de trabajo, pero qu es un accidente
de trabajo? Los congresos han trabajado sobre este concepto para definir lo que es un accidente de trabajo. Puede verse entonces que el papel
de los congresos internacionales en la definicin de estas nomenclaturas ha sido muy importante.
Estos congresos han permitido tambin poner en una perspectiva
comparativa la estadstica de diferentes Estados. Haba incluso un proyecto grandioso en el seno del Congreso que consista en hacer una
estadstica internacional, que habra dado lugar a una publicacin
enorme: la estadstica del mundo. Esto fracas, porque en esencia el
propio sistema del congreso era ambiguo2. Se trata del problema del
estatus del congreso. Se trataba de reuniones cientficas o de reuniones polticas? Precisamente de las dos. Haba a la vez sesiones restringidas en las que haba delegados oficiales de cada pas, y sesiones
generales donde se reunan lo que Quetelet llamaba los amigos de la
ciencia.
Los congresos tuvieron lugar en Bruselas, el segundo en Pars, el
tercero en Viena, etc. Pero, qu es un congreso internacional?, qu
hacan? Haba cerca de 700 personas, de las que unas 400 pertenecan
al pas donde se desarrollaba el congreso, y despus delegaciones mixtas con representantes de cientficos y representacin oficial de los diferentes pases. Los que representaban a sus pases tenan, evidentemente, dificultades para desempear ese papel. Por una parte, no
podan discutir cientficamente, ya que estaban constreidos por su
mandato. Eran enviados por sus pases para negociar sobre tal o cual
cosa. Cmo se puede entablar una discusin cientfica cuando has sido

BRIAN, Eric, op. cit.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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enviado para mantener tal posicin? Y viceversa, el congreso tomaba


sus decisiones y los delegados volvan a sus pases y no conseguan
imponer las decisiones a su autoridad poltica. Es un bello ejemplo este
de los objetos del congreso en los que la estadstica adquiere el doble
papel de ciencia y sistema poltico.
Quetelet, su impulsor, es el inventor de la fsica social, de la anatoma social, pero cul es la idea de la fsica social en Quetelet? La obra
principal de Quetelet es Sur lhomme ou le dveloppement de ses facults, essai de physique sociale, publicada en 1835. Cul es el objetivo de
ese libro? Para evitarles leer esas 600 pginas, tomemos las cuatro primeras lneas para tener una idea de lo que quera Quetelet: El hombre nace, se desarrolla y muere. Estas leyes no se han estudiado nunca en su conjunto, ni considerado sus relaciones mutuas. El objetivo
de esta obra es estudiar en sus efectos, las causas, ya sea naturales, perturbadoras o relacionadas con el desarrollo humano. Esta primera frase es suficiente para definir el proyecto de Quetelet.
La estadstica construye el vnculo entre los hombres. Pero, por el
momento, todo lo que hemos visto es que lo construye con medidas
descriptivas. Todo cuanto he referido hasta ahora de la estadstica se
centra en la descripcin estadstica. Lo que Quetelet pretende es obtener un modelo, conocer las leyes, hacer todo un estudio cientfico que
sirva de base para definir qu es una poblacin. La idea de establecer
leyes se va a desarrollar en los tres libros de su obra que tratan respectivamente de la demografa, la antropologa, la sociologa.
Su construccin es de tipo cientfico, no olvidemos que Quetelet es
un astrnomo. Y es sobre la base de la teora de los errores, fundada
por los astrnomos, desde donde se va a construir la sociologa positiva, a la que llamar primero mecnica social y luego fsica social. Permtanme una cita, la ltima: El hombre que yo considero aqu es, en
la sociedad, la analoga del centro de gravedad. Yo creo que define perfectamente la sociologa de Quetelet, su fsica social, construida sobre
el principio de la mecnica. Si arrojo mi bolgrafo a travs de la sala y
considero su movimiento, una primera aproximacin considerar una
sola cosa: el movimiento de su centro de gravedad.
El movimiento de las poblaciones, de las revoluciones, de los cambios. En una primera aproximacin lo que ms interesa es estudiar su
centro de gravedad. Pero, qu es el centro de gravedad? Para Quetelet, viene dado por el hombre medio. El hombre medio es un concepto bastante vago en la obra de 1835. Va a ser completamente detalla-

40

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

do en una obra posterior, Les lettres sur le calcul des probabilits, de


1846. En estas cartas Quetelet va a establecer la analoga que funda la
fsica social, entre la media astronmica y el hombre medio. En dos
palabras: cuando se trata de la ciencia fsica se observan numerosas
veces un mismo objeto. Yo puedo medir esta mesa 25, 100 1.000
veces. Esas mil medidas se distribuyen segn la ley normal, la famosa
ley de Laplace-Gauss, que no se llamaba an ley normal, y que Quetelet denominar as.
Supongamos que mido un millar de hombres, tomo medidas de la
talla y del contorno del pecho, que es lo que meda Quetelet. Obtendra igualmente una ley normal. A Quetelet esto le fascina. Construye
toda la antropometra, fundndose en esto, pero sobre todo va a hacer
el siguiente razonamiento: de las mil medidas, cul es la verdadera
longitud de la mesa? Se puede estimar mediante su media. sa es la
teora de los errores. Pero si hago una media sobre mil hombres, no es
la misma clase de media. Esa media no es objetiva porque no hay un
solo referente, hay mil. Quetelet va a decir que s, que hay un nico
objeto detrs de las mil personas medidas, el hombre abstracto al que
llam hombre medio. La media de las mediciones va a definir, va a ser
el atributo de algo existente, algo que no exista en la sociedad y haba
que crear, el hombre medio. Es esta abstraccin la que va a permitir
hacer fsica social.
En la analoga de Quetelet entre las medidas astronmicas y la
media tpica, hay que sealar que la estrella polar existe, mientras que
el hombre medio no, es una creacin de la mente, he aqu la creacin
del positivismo y de la prdida de referentes en la ciencia social de finales del siglo XIX. Es decir, se va a trabajar sobre una abstraccin, algo
que no existe. He escogido este ejemplo porque a partir de Quetelet, y
en particular en la segunda mitad del siglo XIX, los socilogos van a
retomar de aqu la nocin de orden social y de orden moral. La estadstica va a cambiar, no se va a hablar ya de estadstica administrativa, sino de estadstica moral. Y hay una reconstruccin completa de lo
que es la nacin y de lo que es la sociedad. Hay un deslizamiento. La
estadstica al principio se ocupa del Estado, despus de la nacin y luego de la sociedades, son tres momentos decisivos de la estadstica.
Se va a ocupar de la sociedad con una visin de la misma que no
es del todo la del siglo XVIII. Es una visin hostil, en la que, en el fondo, se considera que existe un todo, que la sociedad es un todo distinto de la suma de las partes o de los individuos. La teora del hombre

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

41

medio de Quetelet, por extraa y criticable que parezca, tiene un inters especial, ya que pona las bases del individualismo metodolgico, la
idea del siglo XVIII, y que todava hoy comparten los economistas: la sociedad como suma de individuos racionales intercambiables. Esta idea
es completamente tergiversada por Quetelet, que dice, en primer lugar,
que no es verdad que sean del todo racionales. En segundo lugar, que
no son iguales, hay una variabilidad pero tambin un centro de gravedad. Hay una media y se dan fluctuaciones alrededor de esa media. Hay
en todo esto una reconstruccin de la imagen de una nacin, pero esta
vez, sobre todo, de la sociedad ms que de la nacin. No se habla ya de
ciudadanos, sino de lo que hace el vnculo social en un grupo. Esto dio
lugar o fue un primer paso hacia lo que se llama el Estado Providencia.
El final del siglo XIX ha estado marcado por otro elemento de la
construccin del vnculo social. En la misma poca o poco despus,
hacia 1880, nace otra forma de estadstica llamada eugenismo y otra
concepcin de la nacin. Esta forma es muy importante. Galton, en
Inglaterra, en 1875, inventa la nocin de correlacin, lo hace en un
marco muy particular. Galton es el primo de Darwin y promotor de lo
que se llamar eugenismo.
El eugenismo es la idea de la mejora de la especie. Si se hace con
la cra de los caballos, por qu no con los hombres? La idea de la mejora de la especie propone que los individuos no son iguales. La idea de
que en la sociedad lo importante no es el trmino medio, la media, el
centro de gravedad, sino los extremos: en palabras de Galton, los tarados y los genios. Galton hace una reconstruccin completa de la sociedad en la que no se trata de variaciones alrededor de una media, en el
supuesto de que estamos hechos con el mismo modelo. Es la idea de
que, aun tomndonos en trminos de especie, hay una cosa comn que
es simbolizada por ese hombre. Es lo que se llama monogenismo. La
idea del monogenismo que inspira a Quetelet, es completamente invertida al final del siglo por gente como Galton y Pearson, que van a fundar la estadstica matemtica, diciendo lo contrario. En lugar de grupos humanos, ellos van a ver personas diferentes, una gama que va
desde los tarados a los genios. Y el problema de Galton va a ser, en primer lugar: Como dar cuenta con las herramientas estadsticas entre
las que todava prevalece la ley normal de la diversidad de las poblaciones? Hay un esquema que Galton fabrica con una plancha llena de
clavos colocados al tresbolillo, para tratar de dar cuenta al mismo tiempo de la diversidad de las poblaciones y de la ley normal, que de hecho

42

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

es la que reproduce. Porque el problema de Galton no es solamente


cmo se construye la sociedad, tambin se pregunta: Cul es la estructura de la sociedad? Cmo se reproducen los tarados? Cmo se reproducen los genios? Con seguridad, detrs de esta idea, vemos que Galton deseaba que los tarados no se reprodujeran y que los genios
pudieran reproducirse. Pero no hay suerte, ya que los tarados tienen
ms hijos que los genios y esto supone toda una problemtica para el
anlisis de la natalidad de finales del siglo XIX.
Toda la estadstica matemtica moderna est vinculada a esta
nocin de diversidad. Hemos pasado de una cultura de la media a una
cultura de la dispersin. Y hemos pasado de una visin estadstica con
el hombre medio planeando sobre una sociedad estable, a una visin
estadstica dinmica sobre cmo se reproducen las sociedades y cmo
reproducen sus desigualdades.
Tena la intencin de hablar un poco sobre los diferentes sistemas
estadsticos de la sanidad pblica, para mostraros cmo estuvieron
vinculados a un Estado higienista en Francia al principio del XIX, despus a un Estado eugenista en Inglaterra finales del mismo siglo y
despus a un Estado Providencia. Habra sido interesante, pero requerira ms tiempo.
A modo de conclusin, qu es lo que he querido decir? En primer
lugar, que la estadstica tiene como objetivo esencialmente seleccionar
cosas para medir. Se puede pensar que medir cosas es una operacin
pasiva? Nada de eso, es necesario saber qu es lo que se quiere medir.
O eso depende de la agenda poltica? Qu es lo que hace que se vaya
a medir tal cosa y no otra? De eso depende esencialmente la construccin del Estado nacin. Es decir, las cosas que estn en el debate pblico en un momento dado de la construccin de ese Estado nacin. Cuando se construye el consenso sobre los objetos sociales, los problemas
surgen, por tanto, de la sociedad y estn dentro del debate poltico.
La reconstruccin estadstica de estas cosas supone una tecnologa
del Estado, de un grupo dominante la mayor parte de las veces, para
crear consenso, pero al mismo tiempo la estadstica crea la realidad
misma del vnculo social. sta es la ambigedad de la estadstica, con
la que querra terminar. Haba preguntado: La estadstica refleja o instituye? Bien, evidentemente, las dos cosas. He hablado todo el tiempo
de un sistema estadstico que permite medir las cosas, pero al mismo
tiempo nos pide definirlas, por ejemplo, medir el paro y definirlo, medir
la sanidad y definirla.

EL PAPEL DE LA ESTADSTICA EN LA CONSTRUCCIN DEL ESTADO...

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El objeto de la estadstica es a la vez el referente del debate y su contenido. Es esta ambigedad de la estadstica la que encuentro interesante y por otra parte problemtica. Y si se evita esta ambigedad no
se comprende gran cosa del papel de la estadstica. La estadstica construye un vnculo social y el espacio pblico creando el todo, el comn
con el que la sociedad es identificada. La realidad del objeto es, por tanto, su solidez y la de los actores que la sostienen. Me parece importante
comprender que no se puede hacer historia de la estadstica sin estudiar a los actores. No se pueden estudiar slo los objetos estadsticos.
Si estudiamos la correlacin hace falta saber, no slo la frmula de la
correlacin, sino lo que esta frmula aporta y la forma en que contribuye a construir algo nuevo.
Es necesario situarse entre dos posiciones polticas: la fetichizacin
de las medidas, en la que damos por vlidas las cifras sin cuestionarlas en absoluto, y el escepticismo en el que se consideran los datos
como puras convenciones. Evidentemente, los objetos construidos estadsticamente son reales y a la vez convencionales. Dada la manera en
que se han construido, de forma cientfica y a la vez poltica, pues la
convencin no es puramente arbitraria, sino que el consenso resulta
de la lucha y la negociacin. No hay, desde mi punto de vista, una historia de la estadstica sin el estudio de las controversias, las luchas y
las negociaciones para imponer tal cifra o tal medida.

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
ARMATTE, M. (1995): Histoire du modle linaire. Formes et usages en statistique
et conometrie jusquen 1945. Tesis doctoral defendida en la EHESS, Pars.
BRIAN, E. (1994): La mesure de ltat: Administrateurs et gomtres au XVIII sicle,
ditions Albin Michel, Pars.
DESROSIRES, A. (1993): La politique des grands nombres, Pars, ditions la Dcouverte.
DONNANT (1805): Thorie lmentaire de la statistique, Impr. Pars, De Valade.
HOBBES (1993): Leviatn: la materia, forma y poder de un Estado eclesistico civil,
Alianza, Madrid.
KAIER, A. N. (1897): Sur les mthodes reprsentatives ou typologiques apliqus
la statistique, Bulletin de lISS, vol. 11.
MOREAU DE JONNS, A. (1856): lements de statistique, 2. ed., Pars, Guillaumin.
PEUCHET (1805): Statistique lmentaire de la France, Pars, Gilbert.
QUETELET (1835): Sur lhomme et le dveloppement de ses facults, ou Essai de physique sociale, Bachelier, Pars, 1835.

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE


LA POBLACIN?*
Eric Brian

Citar el nmero de habitantes de un pas no presenta en la actualidad casi ningn problema. Normalmente se dispone de cifras precisas
o, en todo caso, de estimaciones razonables ante la ausencia de datos
censales. Sin embargo, la idea de contar la poblacin, la puesta en marcha de procedimientos de registro y clculo y la pertinencia cientfica
de sus resultados cuestionan esta evidencia. La historia de los saberes
y de los saber-hacer relativos a los recuentos de poblacin, que han
conocido importantes cambios en los ltimos veinte aos, viene a confirmar esto mostrando la gran diversidad de concepciones, de prcticas y de usos de las cifras. Se han establecido, en efecto, censos de personas y de bienes, e incluso relaciones de nombres de personas en todos
los pueblos, a travs de los cuales han podido ejercer su trabajo agentes especializados en tareas de orden administrativo.
Qu procedimientos se han utilizado? Qu operaciones concretas,
dnde y cmo se han realizado? Es necesario escribir para contar?
Qu elementos son efectivamente objeto de registro e incluso de clculo? Qu se conserva y bajo qu forma? Con qu fines circulan los
recuentos de poblacin? Qu conocimientos y qu presupuestos sostienen las operaciones de establecimiento de cifras? Qu cuentan y qu
dicen las cifras a los contemporneos? Es necesario establecer resultados ltimos o bien poner al da unos inventarios? Cmo se conciben
los lmites de lo cifrado? Quin puede reivindicar una competencia en

* Traduccin realizada por Antonio Vallejos. Versin francesa en MARTIN, T., Mathmatiques et action politique, Pars, INED, 2000.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

la materia? Quin realiza efectivamente los clculos? Estas tareas


estn asociadas a manifestaciones religiosas, militares o polticas? Qu
divisin del trabajo encontramos en estas operaciones? Actualmente
estamos lejos de poder responder a estas cuestiones para todo el conjunto de los casos histricos conocidos, ya que las producciones, los
usos y los sentidos de las viejas cifras que han dejado restos [traces] presentan una clara diversidad en lo que atae a las caractersticas materiales, culturales y sociales de los clculos propias de cada uno de ellos.
Una nica cosa es segura: las cifras por s solas no dicen nada.
Pero estas cifras se han prestado cmodamente a los clculos de los
historiadores, cuando, por ejemplo, han realizado una estimacin
demogrfica de la poblacin de Egipto partiendo de los 1.700 nacimientos masculinos que se registraron el mismo da que naci Ramss II (Reinhard, Armengaud y Dupquier, 1968: 26-27). De hecho, los
restos dejados por los antiguos censos pueden ser ledos siempre como
nmeros abstrados de su produccin, de sus usos y sentidos iniciales
y de su insercin en unas operaciones de clculo necesariamente anacrnicas. La prctica de la historia econmica toca aqu un punto crtico: ha de contentarse con recoger las cifras del pasado para someterlas a los clculos actuales, renunciando a considerarlas como objetos
de historia, o bien ha de dejar en suspenso los clculos y reservar su
atencin a las prcticas y a los saberes que han dado sentido a los documentos conocidos? La reflexin sobre la historia de las cifras y de los
nmeros, como se ve, es indispensable hoy en la renovacin de la historia econmica1. La alternativa requiere una clarificacin: presupone, de hecho, la exterioridad del clculo estadstico frente al objeto histrico, implcitamente en el primer caso y explcitamente en el segundo.
Habra que rechazar este presupuesto y admitir que la necesaria tensin entre la especificidad de las cifras y el carcter abstracto de los
nmeros est presente tanto en los trabajos de recuento pasados como
en las investigaciones histricas actuales: y esto deriva de una misma
cuestin de orden epistemolgico. Si seguimos la historia de los censos, esta tensin ha sido concebida de diversas maneras por los filsofos, los sabios y los que realizan los clculos. Desde finales del siglo
XVIII, la dominancia de las cifras y del razonamiento estadstico se ha

1 Ver, por ejemplo, el nmero 9, de 1992, de la revista Genses. Sciences Sociales et


Histoire.

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

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convertido progresivamente en una de las condiciones de posibilidad


caracterstica de la prctica cientfica contempornea. Comprender
estas transformaciones est por lo tanto en la agenda de la historia
reciente de los censos, del clculo de probabilidades y de las estadsticas (Krger, Daston y Heidelberger, 1987; Hacking, 1990; Frngsmyr,
Heilbron y Rider, 1990)2. Si esbozamos una historia de los censos de
poblacin, se puede aclarar la interdependencia entre las diferentes
aproximaciones que acaban de ser expuestas y, al mismo tiempo, se
puede ver la manera de escapar a la apora que opone la historicidad
de las cifras a la abstraccin de los nmeros.
Yo quisiera tomar en serio aquello contra lo que el movimiento historiogrfico de los ltimos treinta aos se ha batido: el hecho de que
las cifras llevan en potencia anacronismos que hay que desafiar. No se
trata de volver a caer en un hechizo ya definitivamente roto. Rechazo
la inteligibilidad inmediata de los restos de las cifras antiguas (es un
primer momento), me interrogo desde un punto de vista histrico sobre
la comprensin de estos restos (es el segundo momento, sintetizado por
el programa de historia concreta de la abstraccin de J. Cl. Perrot), pero
constato que estas huellas, estos restos, van ms all de sus antiguos
sentidos, dicen algo ms. Brevemente, quisiera abordar una cuestin
central en la historia de la abstraccin: la tensin entre la historicidad
y la especificidad de las condiciones de produccin de las formas de
razonamiento, por una parte, y la generalidad, la universalidad o la abstraccin de los conceptos que stas conllevan, por otra. La cuestin es
cardinal y no atae solamente a la historia de las ciencias. No tengo
aqu la irrisoria pretensin de tratarla: solamente quisiera abordarla
desde un ejemplo, el de los censos de poblacin. Proceder por comparaciones, o, ms precisamente, segn una frmula ya conocida, por
va comparativa y estructural. No voy a castigarles con una historia de
los censos de poblacin en todo tiempo y lugar: eso sera algo terrible.
Proporcionar unos puntos de referencia, sabiendo que su anlisis exige extensos desarrollos. Espero disipar la apora y mostrar que la hiptesis de inconmensurabilidad es tan fuerte que enmascara el objeto
mismo que queremos estudiar: la relacin de la abstraccin con la historia. Para esto voy a fijar en primer lugar el objeto que me propongo.

2 Ver tambin los trabajos del seminario Historia del Clculo de Probabilidades y
de la Estadstica, dirigido por dirigido por M. Barbut, B. Bru y E. Coumet en la EHESS.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Despus, a travs de una serie de contraejemplos, me concentrar progresivamente en un perodo y en un rea geogrfica determinada, la
Europa de los siglos XVII, XVIII y XIX. Para, a continuacin, caracterizar
las transformaciones que han marcado los censos en el curso de esta
prolongada etapa. Finalmente, concluir proponiendo un modelo
estructural y dinmico que permitir rendir cuentas tanto de la especificidad de las cifras como de la abstraccin de los nmeros.
Antes de comenzar quisiera lanzar un apunte sobre el que reflexionar. A numerarse!, dice el jefe de filas a la tropa que est a su cargo. Los que tienen experiencia en cuestiones militares saben que hay
tcnicas concretas especficas para dar una apariencia de exactitud:
cada soldado en alineacin grita su nmero de orden segn el grito del
precedente, conociendo as el oficial su efectivo. De la misma manera,
grosso modo, nosotros actuamos, vemos... Esto parece evidente. Pero
si la cifra deviene una cosa seria, inmediamente surgen los problemas
y las dudas de los aprendices de estadstico: Habra que considerar al
orador en la lista de los presentes, a los organizadores, al que llega tarde, al que ya se ha marchado o al que no ha pasado siquiera? Si todo
esto se detalla y se comunica, toma un sentido importante: los socilogos y los antroplogos nos dirn en este punto que es asunto muy
delicado trazar la frontera entre lo que est siendo y lo que ha pasado. Parece que desde un punto de vista antropolgico no es posible contar verdaderamente una poblacin. Y yo intento mostrar que un proyecto de la historia de los recuentos de poblacin, en sus formas ms
oficiales, pone en evidencia esta imposibilidad. De esta manera me
acerco a la cuestin que da ttulo a este texto.
*

En el III milenio antes de Cristo, en las civilizaciones ms diversas


se llevaron a cabo inventarios y contabilidades. En Sumeria hacia el
ao 2800 ya encontramos listas de personas. De manera indirecta conocemos la existencia de repertorios similares en Egipto hacia el 2900, e
igualmente en China en el 2238. Los primeros registros japoneses que
han subsistido (siglo I a.C.) parecen haber sido precedidos por prcticas mucho ms antiguas (Hecht, 1977; Dupquier, 1985). En Oriente
Prximo, en Extremo Oriente, en la Amrica precolombina o en la
Europa antigua, las necesidades comunes a las que respondan las compilaciones aparecen en los rdenes administrativos, patrimoniales, eco-

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

49

nmicos o militares, y algunas veces en una combinacin de stos. Su


comparacin hace resaltar la heterogeneidad de criterios a tomar en
consideracin (Volle, 1980). Se trata, no obstante, de poblaciones objetivo: las personas descritas en los documentos que han subsistido o
de los cuales nos han llegado comentarios son caracterizadas por una
actividad efectiva o potencial, por ejemplo, como propietarios individuales, como fuerza de trabajo, como hombres en armas o movilizables. Y si no fuese as, son identificadas por su relacin con una persona activa: es el caso particular de cnyuges, ascendientes, familiares
y gente dependiente, comprendidos los criados de la casa. Ms all de
esta observacin, los documentos antiguos requieren anlisis delicados
y mesuradas interpretaciones. Se puede, no obstante, afirmar que lo
inventariado es efectivamente lo que vale la pena para una necesidad
inmediata o futura al dirigirse a unos especialistas.
La escritura no es necesaria en los recuentos. La prueba de ello est
en los quipus que se ajustan a las necesidades de la administracin inca
en el siglo XV d.C., mientras el pueblo ignoraba la escritura. Estos haces
de cordeles de colores atados de manera diferente y en distintos lugares materializan un procedimiento de registro y de comunicacin de
informaciones numricas cuantitativas o nominales. Esto es conocido
gracias a los trabajos de etnomatemtica y parece caracterstico de la
organizacin de la administracin inca en el siglo XV y durante la primera mitad del siglo XVI (Ascher y Ascher, 1982; Ascher, 1991: 15-29;
Loza, 1998: 139-158). Y esclarece otros procedimientos materiales no
grficos empleados en otros pueblos que s conocen la escritura. Es el
caso de las estimaciones en la antigua Grecia de los efectivos militares
fundadas en el uso de indicadores como el empleo de una cuerda que
circunscriba un nmero dado de soldados o el uso de un edificio cuya
capacidad era conocida de antemano. Desde siempre se sabe de numerosos ejemplos en Grecia de ceremonias religiosas puntuadas por
ofrendas, tanto monetarias como en especie, diferenciadas segn la
cualidad o el sexo de las personas, lo que haca posible la estimacin
de los grupos afectados (Knpfler, 1988). La Biblia ofrece un ejemplo
de prctica material anloga en un contexto diferente: cada persona
censada debe pagar a Yahv por la redencin de su vida, para que el
censo no le fuese funesto (xodo, 30, 12-15). Lo esencial reside aqu en
un conjunto de operaciones materiales que inducan una equivalencia
de las personas. El recurso a la escritura es uno de los aspectos posibles (Goody, 1979; Crump, 1990), de la misma manera que el uso actual

50

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

de cuestionarios codificados y de calculadoras electrnicas. Es necesario, entonces, aadir que diferentes procedimientos elementales (indicaciones, acumulacin de marcas, listas o clculos) pueden coexistir y
complementarse en el curso del mismo recuento.
Los procedimientos, las instituciones y las competencias implicadas en el establecimiento de cifras y en su comunicacin aparecen en
numerosas civilizaciones con grados de sofistificacin reseables que
pueden medirse observando el detalle de las anotaciones, la precisin
de las marcas asignadas, la regularidad y la permanencia de las encuestas. El primer imperio de los Maurya en la India, hacia el ao 300 a.C.,
ha dejado un tratado muy sistemtico sobre la necesidad de un conocimiento numrico de los recursos del Estado y sobre la manera de
establecerlo (Kautilya). Por otra parte, sabemos de la importancia de
los censos en Roma. Actualmente se conocen con bastante precisin
las modalidades de organizacin de las encuestas regionales sobre los
que se sostienen (Nicolet, 1988; Bagnall y Frier, 1994). La China desde el siglo II a.C. (Cartier y Will, 1971) y el Japn desde el ao 86 a.C.
conocen la gnesis de censos administrativos parecidos a los que ha
conocido Europa en el siglo XIX. Pero no es hasta los aos que van de
1850 a 1920 cuando se pone en marcha y se generaliza el empleo de
procedimientos y organizaciones censales sobre todo en Europa, aunque tambin en Estados Unidos. El predominio de las polticas coloniales de las naciones europeas fue en esto un factor determinante,
directa o indirectamente.
Las gentes de letras europeas comparten, entre los siglos XIII y XVIII
particularmente, unas referencias comunes que han marcado profundamente sus ideas en materia de censos. Sus lecturas latinas comportan frecuentemente evaluaciones acerca de la grandeza de los pueblos.
Estn imbuidas de la ostentacin con la cual Augusto renda cuentas
del estado del Imperio a los ciudadanos de Roma. Lo que se saba de
La Poltica de Aristteles, en todo caso, su descripcin de Atenas, provee el modelo de las monografas de Estado que se propagarn por
Europa desde el siglo XVI. Los preceptos enunciados en Las Leyes de
Platn afirmaban, por otra parte, la necesidad de deducir la organizacin de la Ciudad de un nmero ideal de ciudadanos, concibiendo as
una relacin de dependencia entre ese efectivo y el orden poltico de
un Estado. La Biblia, en fin, y esta referencia era preponderante, reservaba la iniciativa de los censos a Dios (Nmeros, 26, 2; Libro 2. de
Samuel, 24, 1), incluso a Satn (Libro 1. de las Crnicas, 21, 1). La

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

51

exhaustividad era evitada en el Nmeros (1, 49) por el hecho de que no


se contaba a los levitas. David y su pueblo recibieron afamados castigos despus de que el rey hubiese emprendido un censo (Libro 2. de
Samuel, 24, 15-17). Los exegetas cristianos reconocern la evaluacin
numrica de los pueblos como seal del orgullo de los reyes. En la opinin popular, estas operaciones pasarn ms fcilmente como impas
que como anunciadoras de un aumento de la fiscalidad o de la movilizacin de nuevas tropas.
Los ejemplos conocidos en la Europa moderna de repertorios o de
clculos generales tienen motivos fiscales, militares o eclesisticos
(Hecht, 1971; Dupquier, 1985). En el primer caso, se enumeran ms
frecuentemente los hogares, es decir, las familias segn el principio de
la fiscalidad feudal, o bien los cabeza de familia o ciertos ciudadanos
que, de hecho, representan tambin a todos los que de l dependen.
Hasta el siglo XVIII, tales listas se caracterizan por la presencia de criterios que apuntan esencialmente al dominio jurisdiccional con el fin
de hacer posible la accin fiscal. Lo ms frecuente es la localizacin
del hogar en una parroquia, localizada a su vez en una subdivisin jurdica, y sobre todo la identificacin de un contribuyente o de su tierra.
El nmero de hogares o la indicacin del nombre de los cabeza de familia eran las categoras ltimas necesarias. Su realismo importaba poco
si no es con ocasin de revisiones, y todava... El problema de los efectivos en hombres se plantea en otras partes, cuando se trata, por ejemplo, de reclutar tropas o bien servidumbres. Pero los procedimientos
concretos de movilizacin no requieren un conocimiento preciso de la
poblacin. Tienen, sin embargo, la propiedad de privilegiar la estimacin de una poblacin supuestamente vlida. Sabiendo que la Iglesia
catlica llev a cabo durante largo tiempo censos fiscales (Sacks, 1974),
es preciso observar que las Iglesias cristianas han emprendido desde
el siglo XVI registros caracterizados por captar individuos, o, para ser
ms precisos, almas (Whiteman, 1986). En los registros de las parroquias se registran sistemticamente los bautismos, las bodas y los entierros, y, a veces, las confesiones o las competencias relativas a la catequesis. Desde el siglo XVI hasta el XVIII, estos tres tipos de censos fueron
progresivamente practicados por agentes especializados: magistrados,
militares o eclesisticos, que no ejercen en las mismas condiciones ni
cuentan con los mismos saberes. La jurisdiccin importa a los primeros como las artes militares, incluso el oficio de ingeniero, a los segundos o la teologa a los terceros. Ahora bien, se conocen en francs

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

numerosos miles de obras publicadas desde el siglo XVI hasta el XVIII


en las que estos agentes [clercs] han expresado sus puntos de vista sobre
la poblacin y sobre la economa poltica (Hecht y Lvy, 1956). Igualmente, en Alemania la estadstica cameral de inspiracin aristotlica
era objeto de enseanzas universitarias en competencia. Como durante largo tiempo se han valorado los trabajos anteriores al siglo XIX segn
criterios anacrnicos, se ha subestimado el hecho de que la diversidad
de los conocimientos antiguos sobre la materia se inscriben en sistemas de referencias culturales, intelectuales y filosficas muy elaboradas y actualmente bien delimitadas (Daston, 1988).
El dispositivo del estado civil y del registro estadstico establecido
en Francia desde la Revolucin y perfeccionado en Europa en el curso del siglo XIX tiene, desde un punto de vista histrico, la propiedad
reseable de implicar una infraestructura comn que conjuga las tres
funciones anteriormente determinantes de origen fiscal, militar o eclesistico. Se concibe fcilmente que este resultado no es el simple efecto de un cambio de legislacin, sino que debe ser analizado como el
producto de un profundo cambio estructural que se desarrolla principalmente durante los siglos XVII y XVIII. En Francia, la progresiva autonomizacin del Estado frente a la monarqua absoluta result ser un
factor determinante (Descimon y Gury, 1989). El auge y la transformacin de las publicaciones impresas en materia de Economa Poltica y de Poblacin (Perrot, 1984), la importancia del comercio en los
asuntos de Estado y la creciente presin causada por la crisis de las
finanzas pblicas en el siglo XVIII fueron factores adicionales. Y tambin se les encuentra en diferentes grados en otros pases.
El perodo que discurre entre los siglos XVI y XVIII es conocido por
haber producido en diferentes pases numerosas innovaciones en lo que
atae a la evaluacin del nmero de personas, que provienen esencialmente de las particulares relaciones entre los tres cuerpos de agentes especializados en asuntos censales: magistrados, militares y eclesisticos. As puede uno, por ejemplo, interesarse por la eficacia
particular de los censos coloniales llevados a cabo en los siglos XVI y
XVII (Charbonneau, 1971; Wells, 1975; Cline, 1993). Otro ejemplo lo
tenemos en Norteamrica, que constituye en el XVIII un caso ideal tpico de la influencia de una cultura religiosa, segn la cual el clculo es
una prueba de verdad y de perfectibilidad del hombre (Cohen, 1982).
De ah proviene el carcter constitucional de los censos decenales norteamericanos (Anderson, 1988). Otro caso reseable es el de los regis-

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

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tros parroquiales suecos, cuya gran sistematicidad se debe a los estrechos lazos establecidos en el siglo XVII entre la Administracin monrquica y la Iglesia luterana de Estado (Taussi Sjberg, 1990; Jeub Nilsdotter, 1993).
En los siglos XVII y XVIII, en Alemania, en Inglaterra, en Holanda o
en Francia, principalmente, la principal novedad es la presencia constante y organizada de nuevos intermediarios entre las diferentes especialidades anteriormente establecidas. Estos intermediarios fueron preferentemente acadmicos [savants], mdicos o matemticos. Ellos
intervienen bien individualmente, a travs de sus relaciones particulares con la autoridad poltica, como en el caso del mariscal de Vauban,
o bien colectivamente, a travs de la mediacin de sociedades de sabios
como la Royal Society londinense o la Acadmie des Sciences de Pars,
de la organizacin de las enseanzas como la Estadstica en Alemania,
o al menos con ocasin de una controversia cientfica, como por ejemplo el clculo de riesgos de la inoculacin.
En Francia, la particular configuracin de la divisin del trabajo
administrativo y cientfico bajo el Absolutismo y, durante los ltimos
decenios del Antiguo Rgimen, la configuracin de dos crisis, una
financiera y propia de la Administracin y la otra cientfica, que implicaba la renovacin del clculo integral y afectaba a la aplicacin de
las Matemticas, explican, en un contexto de proliferacin de publicaciones de Economa Poltica (Moheau, 1994), el inters de algunos
acadmicos de las ciencias como Condorcet (1743-1794), Laplace
(1749-1827), Lavoisier (1743-1794) o Dionis de Sjour (1734-1794) en
cuestiones que ataen directamente a los clculos poblacionales.
La dificultad afectaba al fundamento del clculo de probabilidades
(Baker, 1988; Crpel y Bru, 1994; Brian, 1994; McLean y Hewitt, 1994).
El campo de reflexin que a partir de las crticas de DAlembert orient las investigaciones de Condorcet y Laplace puede identificarse considerando dos empleos contemporneos de la palabra censo [dnombrement]. Para la Administracin lo que era inventariado no era sino
una serie de entidades complejas en donde no era necesario profundizar (Saugrain, 1709; Doisy, 1745). Pero un gemetra atento a la lectura de Descartes conceba un censo como una descomposicin, en donde al final encontraramos un conjunto de cosas simples que era posible
reducir a travs de clculos. Considera los nmeros de personas no ya
como agregados de casos complejos abusivamente simplificados, sino
como una acumulacin de observaciones de fenmenos poco accesi-

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

bles al entendimiento humano, controlada por medio del clculo de


probabilidades apoyado por el anlisis matemtico. La importancia de
este momento cientfico, de estos cuarenta aos que van de 1774 a
1814, fechas que encuadran las publicaciones de Condorcet y Laplace
(Condorcet, 1785; Laplace, 1812 y 1814), proviene de los mltiples factores que entonces llegan a anudarse: la concepcin de los censos que
se calificar ms tarde de estadstica, el formalismo de la futura teora laplaciana de probabilidades y numerosos elementos de renovacin
del clculo diferencial e integral. En resumen, desde entonces es posible concebir y explorar una configuracin de relaciones entre Matemtica, Probabilidad y Estadstica, sobre la cual trabajamos todava,
aunque cada uno de estos registros haya conocido en el ltimo siglo
revisiones radicales. El siglo XIX de la estadstica francesa partir de
esta base, en la que se puede reconocer una nueva divisin social del
trabajo censal (Perrot, 1971; Bourguer, 1988; Lcuyer, 1986). Las nuevas relaciones entre los acadmicos y los administradores son en este
punto determinantes: los criterios de los primeros dominarn sobre los
segundos hasta mediados del XIX.
Las posteriores transformaciones las encontramos siguiendo al
astrnomo y estadstico belga Quetelet (1796-1874). En 1826, antes de
nada, pone en evidencia los lmites de las presuposiciones de sus predecesores en materia de regularidad de los fenmenos de poblacin,
haciendo ver que sta no podra escapar de censos exhaustivos (Stigler,
1986: 163-166). Apoyndose en su experiencia de organizador de la
estadstica del nuevo reino de Blgica, beneficindose de los efectos
del auge del ferrocarril y llevado por las transformaciones que conocieron las naciones europeas a mediados del siglo XIX y los intereses
de los jefes de las oficinas nacionales de estadstica de Europa, anim
los Congresos Internacionales (1853-1878) celebrados para armonizar,
movidos por una preocupacin comparativa, los criterios de recuento, sobre todo en asunto de censos (Koren, 1918; Westergaard, 1932).
Este movimiento de internacionalizacin ha consolidado la autonoma
de una especialidad mitad acadmica mitad burocrtica frente a las
instancias cientficas o gubernamentales de las que dependa hasta
entonces. Los mltiples efectos de este proceso han sido largamente
estudiados (Porter, 1986; Desrosires, 1993).
Despus de la guerra franco-prusiana (1870-1871) y de la desaparicin de Quetelet (1874) y de la generacin que haba sostenido las
celebraciones de los Congresos, comienzan, en los diferentes pases

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afectados, las publicaciones de manuales de estadstica que renen los


conocimientos que se haban dado en los intercambios internacionales y que fijaron la prctica administrativa durante varios decenios. No
fue en absoluto necesario retocar lo que haba sido laboriosamente
acumulado. Estamos ante el origen de un fetichismo propio de los
estadsticos del Estado. Se expresa en el miedo a perder la continuidad de las series o al menos en el supuesto de la consistencia de los
frutos de la labor administrativa. Si lo esencial que dota de legitimidad a los censos de poblacin lo encontramos a finales del siglo XIX,
los estadsticos administrativos y la demografa conocern en el
siguiente siglo importantes renovaciones tericas y tcnicas: los clculos de la Estadstica matemtica, desarrollada inicialmente en Inglaterra desde 1860, seguidos de la modelizacin y el empleo de procedimientos de clculo mecnicos, electromagnticos y ms tarde
informticos (Affichard, 1987).
Pero volvamos a la estadstica administrativa del siglo XIX. Los censos se escalonan en Francia desde 1801, en principio cada cinco aos.
Su organizacin evolucion considerablemente en el curso del siglo,
y, por ejemplo, el de 1876 es el primero en el que se coordinan las oficinas de los ministerios de Interior y de Comercio. Entre 1853 y 1878
los estadsticos acadmicos y administrativos de numerosos pases, la
mayor parte europeos (Alemania, Austria y Hungra, Blgica, Francia,
Gran Bretaa, Holanda, Italia, Rusia o Suecia) [por qu no insertar
Espaa?], intercambian, interesados en la estadstica comparada, concebida por Quetelet, sus experiencias y sus procederes en el curso de
las reuniones del Congreso Internacional de Estadstica. Estamos en
un perodo de innovaciones nacionales en la materia. Los decenios
1870-1890 vern la publicacin, en estos diferentes pases, de nuevos
manuales que fijarn el saber hacer estadstico para los siguientes cincuenta aos. Slo hay que ver los boletines reproducidos en el Trait
thorique et pratique de M. Block (1878, 1886). Su formulario transmite, desde los directores de las oficinas estadsticas oficiales a las personas censadas, lo esencial de lo que es necesario para la encuesta. Las
tareas concretas de manipulacin y de observacin de los boletines
preparan el establecimiento de las tablas numricas. El edificio, incluida la capacidad comparativa de clculos ulteriores, reposa en la pertinaz observacin de consignas e instrucciones. El saber hacer se transmite borrando toda preocupacin crtica y afirmando la intangibilidad
de lo recibido.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Los procedimientos utilizados en los censos administrativos han


conocido en cien aos unos avances en productividad inconcebibles a
mediados del siglo XIX y que se hicieron progresivos desde 1890 hasta el actual uso de la informtica. Las primeras mquinas con tarjetas perforadas fueron introducidas por H. Hollerit, agente de la Oficina del Censo norteamericana. Fueron empleadas durante el
undcimo Census constitucional en 1890. Los directores de los centros estadsticos oficiales europeos, de las oficinas estadsticas naciones, acogieron favorablemente la innovacin. As, durante la primera
mitad del siglo XX, la Statistique Gnrale de Francia emple diversos
procedimientos mecnicos de tratamiento de datos, principalmente el
clasificador-contador-impresor concebido por L. March y empleado
para tratar el censo de 1901. La conservacin y manipulacin de los
registros supone una etapa crucial para la que los archivadores estn
especialmente preparados. Le sigue el recuento de ficheros efectuado
por las damas de la estadstica que establecen directamente las
tablas. Los estadsticos, finalmente, realizan los clculos complementarios utilizando las calculadoras cilndricas y otras mquinas de clculo. El inspector militar R. Camille abogar en 1936 por la integracin mecanogrfica de estas diversas tareas. Durante la guerra, en
Vichy, dirigir el Service National de Statistique, donde se establecern los instrumentos y repertorios de tareas que regirn despus los
procederes del INSEE, creado en 1946.
Hoy basta consultar una obra sobre la organizacin de un censo en
un pas del Tercer Mundo para constatar lo que los procedimientos producidos por las transformaciones de las estadsticas entre 1780 y 1880
deben a la historia particular de las naciones europeas. El recurso a
tcnicas ulteriores como los sondeos, los rpidos desplazamientos de
los agentes censales o, aun ms, las fotografas por satlite, no han alterado la legitimidad del modelo de encuesta puesto en marcha hace un
siglo.
*

Cmo concebir, desde un punto de vista histrico, la diversidad


de las producciones, de los usos y de los sentidos de las cifras de
poblacin y de la abstraccin de los nmeros que soportan? Se ha pretendido solventar estar cuestin de diversas maneras. La ms fre-

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

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cuente ha sido considerando el estado presente de los saber-hacer


como un resultado absolutamente necesario, aunque el punto de referencia se haya desplazado mucho. Hoy, uno se tropieza con la apora, cuando no se la ignora. Considerando la persistencia y las transformaciones de las funciones fiscales, militares y eclesisticas a las
cuales han respondido las cifras, observando las modalidades de
implicacin de los acadmicos en este juego y, finalmente, su influencia sobre los nmeros, es posible esbozar algunas propiedades de las
relaciones entre las cifras y los nmeros que pienso que se pueden
considerar invariantes.
La historia de los censos es profundamente dependiente de la de los
procedimientos por los cuales se han registrado y transmitido los restos materiales de los utillajes mentales utilizados en las enumeraciones y las cuentas. Los sentidos que han podido tomar las cifras dependen siempre de los saberes especializados en vigor en el momento de
su elaboracin. Hoy se analizan, en tanto que es posible, los restos antiguos en su coherencia propia, para delimitar lo que nos revelan de los
saberes antiguos, sobre todo en materia de poblacin. Esto nos conduce a una reevaluacin de las prcticas, de los saberes y de los edificios conceptuales, que manifiestan y expresan precisamente esta tensin entre la singularidad de los restos y la abstraccin de los clculos.
Se da aqu una invariante de orden epistemolgico.
Los expertos ms diversos se encuentran as con las cifras. En un
momento dado, estos expertos fueron interdependientes, complementarios o concurrentes. He aqu una segunda propiedad, esta vez histrica: una cifra es siempre el producto de un estado dado de la divisin
social del trabajo entre estos expertos (sobre todo en el perodo moderno, administrativos, militares, eclesisticos, tcnicos o acadmicos,
incluso parcelas de competencias ms especializadas todava). Poner
en evidencia este principio de la divisin del trabajo permite abordar
de manera comparativa el anlisis de las formas de autentificacin que
ataen a la produccin y los usos de las cifras sin privilegiar lo actualmente en vigor, fundado sobre una determinada configuracin de las
relaciones entre matemticas, probabilidades y tcnicas de clculo. Es
posible identificar en el pasado regmenes coherentes de divisin del
trabajo, que son casos para una historia cultural de los nmeros: los
censos romanos o la estadstica administrativa entre 1870 y 1930, por
ejemplo. Desde siempre, en un tiempo dado, las cifras no se sostienen
ms all de tal o cual especialidad, sino por las mediaciones que hace

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

posibles entre dos lugares diferentes situados en un determinado esquema de divisin del trabajo: esto es propio a su circulacin y su comunicacin.
Una vez trazadas o escritas, las cifras funcionan tendencialmente
como nmeros liberados de sus contextos especficos y susceptibles de
comparaciones y de clculos. Esta tercera propiedad es necesaria a los
cambios sincrnicos que se dan entre los diferentes protagonistas en
un estado de esta divisin del trabajo. Las innovaciones que recorren
la historia de la demografa y de las estadsticas aparecieron en esas
condiciones como efectos de la transformacin de tales divisiones
sociales, favorecidas por unas configuraciones particulares, como en
los perodos de la cristianizacin o de los conflictos entre las Iglesias,
de la colonizacin o de las crisis administrativas. Entre los siglos XVI
y XVIII los eclesisticos y los magistrados han jugado a este respecto los
papeles centrales. Desde el siglo XVII, los acadmicos, matemticos,
mdicos o finalmente estadsticos han configurado una especialidad de
la matriz de sus mediaciones.
La paradoja que hace ver como inconciliables la especificidad de
las cifras y el carcter abstracto de los nmeros encuentra aqu una
resolucin desde un punto de vista histrico. Cada poca conoce su
evidencia numrica: las comparaciones que reclaman los nmeros
eran necesarias para los intercambios entre los especialistas del
momento. Lo restos de estos intercambios sincrnicos perduran. Proceden, en distintos grados, de una abstraccin inducida por estos intercambios sincrnicos. Los mismos restos pueden ser apreciados en
tiempos ulteriores. La abstraccin de los nmeros eventualmente reconocida diacrnicamente por el juego de categoras mentales renovadas crea la ilusin de la invarianza de las cifras. Como el fetiche en la
antropologa, aqu la cifra oculta un principio de invarianza estructural, la divisin del trabajo y sus transformaciones.
Lo ideal, reivindicado sin cesar por los calculadores de los tres ltimos siglos, perfectamente expresado por la preocupacin en resultados ciertos y en medias uniformes, incesantemente aniquilado por la
renovacin de los procederes y de los saberes durante el mismo perodo, se ajusta hoy en principio a los procedimientos administrativos
que conocemos desde el final del siglo XIX. Sin embargo, en principio,
aunque es poco legtimo desde un punto de vista administrativo dudar
de la calidad de los censos contemporneos, es razonable desde el punto de vista epistemolgico preguntarse si es posible verdaderamente

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

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contar la poblacin, puesto que las cifras no concuerdan perfectamente


con los nmeros ms que al precio de la adhesin a una cultura histricamente determinada. Otras formas culturales han expresado o
experimentado esta tensin, por ejemplo, en las prohibiciones religiosas que se mantienen sobre los censos, la fe en la divina providencia y
en la manifestacin numrica de los hechos sociales, tambin, en mi
opinin, en las axiomticas de la enumeracin o las concepciones de
las relaciones entre matemticas y ciencias sociales.
Me he centrado en la abstraccin de los nmeros eventualmente
reconocida diacrnicamente, porque conservaba en el espritu el
hecho de que el sentido de los quipus incas, si creo a Karine Chemla,
se haba perdido. Porque la abstraccin de los nmeros opera diacrnicamente, no es necesario solamente que su huella subsista, es ms
necesario todava que el sentido de estas huellas, de estos restos, se
mantenga: esta funcin de transmisin est generalmente asegurado
por las tradiciones, las enseanzas y los manuales. Esta misma funcin
de transmisin puede todava ser
reemplazada por el mantenimiento de
un gnero historiogrfico particular: la
historiografa de las estadsticas ofrece numerosos ejemplos de esto. En
este punto preciso, el momento en el
que la abstraccin se eclipsa y al mismo tiempo se reencuentra, historia y
ciencia, tambin abstracciones ellas
mismas, se hacen en principio indisociables. Digmoslo de otro modo: la
abstraccin es de los tiempos.
Me gustara, para acabar, dar, sobre
un caso preciso, una representacin
del objeto que me he dado y luego
plantear la cuestin de las relaciones
entre abstraccin y objetos. Los objetos: al menos hay cinco en la imagen
de al lado.
Objeto 1. Esta cosa este objeto
del que, en el sentido comn, se muestra aqu la reproduccin es el primer
objeto: es un moldeado en escayola

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

endurecida, un estereograma de Perozzo. Representa una poblacin


segn tres parmetros, por ejemplo, los aos de nacimiento, las edades y los efectivos. Ah podemos observar los movimientos de las generaciones.
Objeto 2. El proceso apasiona a los estadsticos de los aos 1880.
Su gnesis es internacional. El discurrir de la estadstica grfica durante las ltimas reuniones del Congreso Internacional de Estadstica
(1872-1878) lleva al sueco F.-Th. Berg hacia los esquemas en perspectiva. En el mismo momento el austraco, experto en termodinmica,
G. Zeuner elabora una justificacin matemtica de la representacin
en tres dimensiones. El italiano L. Perozzo realizar numerosos modelos y los dar a conocer (1880). A mitad de los aos 1880, estos modelos entusiasmaron a los estadsticos L. Bodio (Roma) y L. Ad. Bertillon
(Pars) o al economista E. Levasseur (Pars), dejando indiferente a su
colega M. Block (Pars). Esta cosa ha configurado, pues, un segundo
objeto: la poblacin concebida como objeto autnomo de la economa
poltica en este preciso momento.
Objeto 3. Cincuenta aos despus, un ejemplar ser adquirido por
Andr Breton en el march aux puces [mercado de baratijas] de SaintOuen. Comentando esto en Nadja (1928), Breton har del estereograma el prototipo del objeto surrealista. Estamos ante un tercer objeto
o, para ser ms precisos, ante una tercera clase de objetos (33).
Objeto 4. Despus de otro medio siglo los demgrafos-historiadores J. y M Dupquier exhibirn en la cubierta de su obra el diseo de
estos modelos en escayola como un emblema de la historia de la demografa (1985). Estamos en el cuarto objeto.
Objeto 5. Est formado de la constatacin histrica de los cuatro
precedentes, e ilustra la historia reflexiva de la objetivacin que propongo y de la que intentado mostrar algunos invariantes.
La inscripcin de la abstraccin en unas condiciones culturales
especficas supuso un abismo para Breton. He aqu su comentario
sobre el objeto-1 que l hizo concebir como objeto-3:
An ms, habiendo ido con un amigo, muy recientemente, al
mercado de las pulgas de Saint-Ouen (al que voy a menudo, bus-

PUEDE CONTARSE VERDADERAMENTE LA POBLACIN?

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cando esos objetos que no se encuentran en nign otro sitio, pasados


de moda, rotos, inutilizables, casi incomprensibles, perversos, en ltimo trmino, en el sentido en que lo entiendo y me gusta, como, por
ejemplo, esa especie de semicilindro blanco irregular, barnizado, con
relieves y depresiones que no significan nada para m, con estrasrojas y verdes horizontales y verticales, cuidadosamente guardado en
un estuche con una divisa en italiano, que me llev a casa y que, tras
un minucioso examen, acab por admitir que tan slo tiene que ver
con alguna estadstica de la poblacin de una ciudad de tal ao o tal
otro, representada en tres dimensiones, lo cual no lo hace ms comprensible) nos llam simultneamente la atencin un ejemplar reciente de las Obras Completas de Rimbaud, perdido en un humilde tenderete de trapos, de amarillentas fotografas del pasado, de libros sin
ningn valor y de cucharas de hierro3.

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WESTERGAARD, H., Contributions to the History of Statistics. Londres, King,
1932.
WHITEMAN, A., The Compton Census of 1676. A Critical Edition. Londres, Oxford
U.P., 1986.

EL FISCAL Y EL PERIODISTA:
DEMANDA ESTADSTICA EN LOS ORGENES
DE LA INVESTIGACIN SOCIAL EN ESPAA
Antonio Flix Vallejos

El 6 de febrero de 1892, Alonso de Beraza, pluma habitual de El


Liberal1, escribe en este diario, bajo la forma de carta al director, un
artculo sobre La cuestin social, en el que contina y recontextualiza otro titulado muy significativamente Ecos de Jerez, publicado

1 El Liberal es uno de los grandes peridicos diarios de la poca: sin duda el ms


moderno. Nace en 1879, de una escisin de El Imparcial, tras haber aceptado este ltimo la restauracin monrquica y haberse enrarecido las relaciones entre la propiedad
y la redaccin, esto es, por motivos que tienen que ver con la posicin del peridico en
el rgimen poltico y con la prdida de autonoma de la redaccin que implicaba dicha
posicin.
En estos momentos est naciendo un nuevo tipo de prensa (en contenidos, en organizacin...) mucho ms estable, que camina hacia su total profesionalizacin, desvinculada de la personalizacin poltica que haba marcado el desarrollo de la prensa peridica a lo largo del siglo XIX y ligada a una nueva y emergente realidad empresarial
capitalista. Estaba naciendo, al mismo tiempo, una nueva poltica, que se retroalimentar con el nuevo periodismo.
En el sistema que configuran los grandes diarios nacionales en esta primera fase de
la Restauracin el espacio central est ocupado por La poca, el Heraldo de Madrid y El
Imparcial, escorando a la izquierda El Liberal. Dentro de este sistema, fue, sin lugar a
dudas, El Imparcial el que asumi la referencia dominante (VIDAL BENEYTO, IMBERT):
Diario de ms autoridad llegar a decir AZORN en los primeros aos del siglo XX no
se habr publicado jams en Espaa. Los gobiernos estaban atentos a lo que deca. En el
mundo parlamentario pesaba lo que opinaba: no slo era, con diferencia, el de mayor
tirada, sino tambin, y quiz por ello, el ms citado entre todos. Sin embargo, El Liberal
lleg a representar el espritu del new journalism mejor que ningn otro peridico: fue
el diario ms acorde con sus tiempos (TIMOTEO), y por eso perdur mucho ms que los
otros de aquel momento. Que El Liberal forma parte del sistema de referencia lo prueba
el que a principios de siglo entrase a formar parte de lo que se llam el trust, junto con
el Heraldo y El Imparcial.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

dos das antes y escrito por el teniente fiscal de la Audiencia de Jerez


Sr. Romero de Tejada, encargado de la ordenacin del proceso abierto por los gravsimos sucesos del 8 de enero.
La noche del 8 de enero de ese ao, un grupo de anarquistas entr
en la ciudad de Jerez al grito de Viva la anarqua!. La represin fue
inmediata y brutal. Un estado de pnico recorri toda la sociedad
espaola. El peligro anarquista, aplastado brutal y arbitrariamente
en 1883, volva fantasmticamente a emerger: La Mano Negra resucitaba2. Pareci que el movimiento ordinario del trabajo y de la vida
ciudadana quedaba suspendido ante un temor paralizante: de pronto se diluy, falt al menos as se vivi en Jerez la fe ciega que
hace a todos proseguir sin desmayos su tarea, se roz en palabras
de Romero de Tejada el vrtigo del abismo. La sociedad pareci
resquebrajarse ante el paralizante abismo que se abra a sus pies: el
inconsciente sostn del orden se diluy momentneamente haciendo
visible su endeblez y su carcter imaginario.
Desde al menos 1868, Espaa, es decir, la sociedad burguesa
espaola, vive atenazada por el miedo a la insurreccin popular. Qu
hubiera sido de Espaa?: El general Pava no slo fue el salvador
de la sociedad espaola, se dice desde el Ministerio de la Guerra en
1876, hablando de los peligros que se corrieron en el 73 (Pacificacin,
1878: 214, 206)3. El orden social, la integridad de la Patria, su honra, su vida misma, han sido salvados, se dice en el Manifiesto del 8
de enero de 1874 del General Serrano y del Poder Ejecutivo en pleno
que legitima el golpe de Pava contra las Cortes Constituyentes. El
movimiento reprimido [en realidad se trataba de una revolucin
social (ibid., 184) de un pas alzado en armas (ibid., 210)] retorna
sintomticamente de manera continua, incapaz de encontrar alojo

El Liberal funciona desde sus orgenes, mostrando su ineludible tendencia profesional, como una sociedad de redactores. Y Jos Mara ALONSO DE BERAZA (1831-1901),
que antes haba trabajado en El Imparcial, es uno de los principales redactores de El
Liberal.
2 La huelga negra (de consecuencias terribles) se erigi, ante el 1. de mayo de
1891, como temible fantasma en El Liberal: se auguraban presagios que paradjicamente rememoraban lo que nunca sucedi: algo terriblemente temido.
3 Son palabras del acta de la Acordada del Consejo Supremo de la Guerra concediendo la gran cruz de San Fernando, por unanimidad, fecha 27 de diciembre de 1876,
recogida en Pacificacin de Andaluca y Expediente de la cruz de quinta clase de San Fernando obtenida por el Teniente general D. Manuel Pava y Rodrguez de Alburquerque, General en Jefe del ejrcito (Madrid, 1878) [citado en el texto como Pacificacin (1878)].

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

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en la conciencia burguesa (Jover) e incapaz, al mismo tiempo, de


abandonarla.
De la revuelta local a la revolucin nacional apenas hay un paso: la
revolucin cantonal del 73 es un claro ejemplo de ello. Y en todas
las poblaciones gaditanas el movimiento cantonalista prendi con fuerza. En la deriva que lleva a las fuerzas populares, una vez derrotado el
sueo federalista republicano, hasta el socialismo y el anarquismo,
Jerez, una de las ms importantes (poltica y econmicamente) ciudades espaolas, se convertir en un referente (nacional e imaginario)
decisivo, que se desplegar de manera especial en tres momentos: el
primero, en 1882-83, con los siniestros y confusos sucesos que se produjeron en torno al descubrimiento de La Mano Negra, esa terrible
organizacin secreta anarquista capaz de sembrar el pnico entre las
clases honradas del pas, que lleva a la realizacin de esa gran macroencuesta nacional que supuso la Informacin abierta por la Comisin nombrada [en 1883 por el Ministerio de Gobernacin] con objeto de estudiar las cuestiones que interesan a la mejora de las clases
obreras; el segundo momento tiene que ver con el tambin confuso
asalto anarquista de la ciudad la noche del 8 de enero del 92 (momento en el que nos situamos), y el tercero es el crtico perodo (de gran
conflictividad social) de 1902-1905, reflejado en la publicacin de la
novela del valenciano Vicente Blasco Ibez titulada La bodega, en donde se describen las miserables condiciones de vida y trabajo de las clases jornaleras en la campia jerezana (que el novelista haba recorrido unos meses antes) y en donde se alerta del peligro de una repeticin
del asalto anarquista a la ciudad: estamos en el momento en el que aparece, como respuesta a la crisis, el Instituto de Reformas Sociales. Los
sucesos de Jerez (en los que torpemente se manifestaba el nuevo
insurreccionalismo obrero) se consolidaron en el imaginario de la poca como un peligro latente para la estabilizacin del orden burgus:
inusitada brecha por donde el pnico asoma.
De un pas alzado en armas, capaz de constituir la nacin (como
en el ya lejano y mtico 1808) o, en todo caso, de re-constituirla, se pasara, sin solucin de continuidad, en la consideracin de la revolucin
cantonalista del 73 (que se hara extensiva ya a todo intento de insurreccin popular), se pasara, decamos, a fijarla como obra de una
horda de criminales (en palabras del Consejo Supremo de la Guerra
de 1876) (Pacificacin, 1878: 194), horda que amenaza el orden
social. Esto fue as slo tras la estabilizacin del rgimen inaugura-

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

do en 1874 con el golpe de Estado del general Pava, que puso fin a ese
interesantsimo perodo constituyente abierto por el glorioso 68. Si
en 1876 todava era posible confundir (en un mismo documento, desde altas instancias oficiales) un pas alzado en armas y una horda
de criminales, en 1892, en la percepcin de los sucesos de Jerez, la
potencia nacional constitutiva, constituyente, haba desaparecido completamente de la conciencia burguesa, quedando slo visible una reducida, destructiva y amenazadora horda de criminales. Paradjicamente, el pnico que provoca esta horda criminal (y que, en cierto
sentido, la constituye) es decisivo en la consolidacin del orden social
burgus, llegando a contenerlo en sus lmites (Dupuy). Curioso y bien
significativo es este proceso de reduccin, aislamiento y expulsin a un
afuera de la potencia constituyente, que transmuta su centralidad
positiva hasta convertirse en el mayor de los peligros para el orden instituido.
Algo, sin lugar a dudas, extraordinario (y a todas luces traumtico)
se vivi en Jerez la noche del sbado 8 de enero de 1892 (algo que lo
une y lo separa del 73). Y los efectos polticos (inmediatos) que aquello tuvo en Madrid (es decir, en la nacin entera) se cubrieron de una
fuerte carga simblica. Aquello ocup durante dos meses un espacio diario continuo (a veces bastante extenso) en los peridicos ms
importantes de Madrid bajo rtulos como los sucesos de Jerez o los
anarquistas en Jerez.
Los ecos de lo de Jerez resonaran durante mucho tiempo en la
sociedad espaola: desde los balbuceos terroristas finiseculares llegaran hasta el movimiento revolucionario de los aos treinta4, y, ms
all, hasta su aplastamiento militar en la Guerra Civil y su total y definitiva desactivacin poltica con la Transicin juancarlista (Ort).
Pero en febrero de 1892, el escrito de Romero de Tejada haca, por su
parte, resonar una llamada de atencin: era una llamada a la puesta
en marcha, inmediata, pero sobre todo continua, de la previsin y la
vigilancia, el estudio social y los resortes de gobierno. Importa muy

4 Los primeros atentados terroristas de cierta significacin que produjo el anarquismo espaol (el atentado contra el general Martnez Campos, las bombas del Liceo de
Barcelona) fueron respuesta directa a la represin de lo de Jerez (que cont con cuatro ejecuciones sumarias).
Muchos aos despus, en enero de 1934, tendr lugar, tomando como fecha conmemorativa el da 8, el alzamiento anarquista de Casas Viejas, reprimido sin contemplaciones y que abrira una fuerte crisis en el gobierno republicano de entonces.

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

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mucho dice el fiscal, tanto como la represin severa [...], investigar el origen de los gravsimos sucesos que lamentamos, adelantarnos
a sus causas, buscarlos en su fuente, prever desastres y evitarlos. No
se pide actuar ante la eventualidad de un peligro, ms o menos fundadamente temido, pero quimrico en fin, sino tras un hecho real y
positivo, en el que el mal se haba mostrado en toda su aterradora
desnudez, es decir, tras un momento en el que se haba tenido fehaciente constancia y experiencia directa de ese pavoroso peligro que
supone el problema social, del que tantsimo se estaba hablando y
escribiendo5 y que tanto quehacer poltico dara. Los poderes pblicos sostena el fiscal deben auscultar atentos los latidos de la opinin, anhelando descubrir la ms ligera manifestacin del mal para
procurar su remedio.
El fiscal, en su escrito, viene a actualizar una demanda: una demanda latente desde muchos aos atrs, desde que empieza a definirse el
problema social haciendo pasar su solucin por la puesta en marcha
de un proceso informativo, es decir, a travs de un tratamiento sociolgico (Nez) (expresado en la lnea comtiana de los traveaux scientifiques ncessaires pour rorganiser la societ, puesta de manifiesto en
Espaa por gentes como Ramn de la Sagra). En esta lnea encontramos la propuesta de una informacin parlamentaria (que no llegara
a realizarse) sobre las clases trabajadoras de 1871, as como la Comisin gubernamental que nace en 1883 encargada de practicar una
informacin sobre el estado y necesidades de la clase obrera (Gaceta
de Madrid, 3/6/1884); lnea que proseguir, de 1904 a 1924, el Instituto de Reformas Sociales, en una deriva paralela a la de reduccin y
desactivacin poltica de la potencia constituyente que producir la
estabilizacin del rgimen liberal burgus que se impone a partir de
1874. El proceso de institucionalizacin de esa investigacin especfica que fue hacindose y definindose sociolgica, pasar por la gambetteana estrategia de disolver la cuestin social, desplazando su centralidad poltica, desactivando su peligrosa (para el orden burgus)
potencialidad crtica alternativa, a travs de una operacin de despiece que nos dejara ante diversos problemas sociales (accidentes
laborales, vivienda obrera, socorros mutuos...) capaces de ser maneja-

5 Una (somera) definicin de este problema en la conciencia burguesa espaola durante el XIX puede rastrearse en autores como Flrez de Estrada, Pi y Margall, Cnovas o de Azcrate, por ejemplo.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

dos administrativamente o, al menos, de ser resueltos de manera local.


Tal sera la tarea del Instituto de Reformas Sociales (que sera el definitivo rgano impulsor de las primeras estadsticas sociales del pas).
Pero en 1892 estamos todava en un momento en el que nada se ha concretado, aunque ciertamente se estn dando pasos para ello, puesto
que, al mismo tiempo que se van haciendo pblicos, a travs de la
imprenta, los resultados de la Informacin abierta en 1883, se intenta, por parte del Poder Ejecutivo, dar estabilidad, concretando sus funciones, a la Comisin encargada de aqulla y que, a partir de 1890,
pasar a llamarse oficialmente Comisin de Reformas Sociales
(Gaceta de Madrid, 14/5/1890). Estamos todava, decamos, en un indefinido momento, en el que se est creando una opinin desde ciertos sectores sociales y ciertas posiciones polticas a favor de la investigacin sociolgica como instrumento de control o como va para
solucionar la cada vez ms peligrosa cuestin social.
Pide el teniente fiscal de la Audiencia de Jerez Sr. Romero de Tejada que, ante hechos como los de Jerez del 8 de enero de 1892, se coordinen el estudio social y los resortes de gobierno, la previsin
(generalizada) y la represin (concreta), aunando as y viniendo a
con-fundir en la yuxtaposicin una y otra: acaso esto no supone la
introduccin de el estudio social (el tratamiento sociolgico)
como uno ms de los resortes de gobierno, ms all de su vinculacin inmediata con la accin legislativa, como un elemento central
en la lucha de las fuerzas todas del Estado, en defensa de los intereses sociales (burgueses, claro est) contra esa rebelde y sediciosa muchedumbre (obrera, incivilizada) arrebatada por el vrtigo del
abismo?
La cuestin social ha dejado de ser un peligro quimrico, difuso
y constante, para manifestar su fuerza de ruptura en un hecho real y
positivo, de aterradora desnudez, capaz de liquidar de un plumazo
la ilusin social (imaginaria y nunca explcita) que mantiene el orden.
Ya no se trata slo de castigar, cuando se producen, acciones de cierta regularidad calificadas como criminales, sino de impedir la emergencia de toda accin sediciosa o rebelde, capaz de revocar de un solo
golpe el orden establecido. Es aqu donde se abre el original espacio
de actuacin de la investigacin social. Siendo complemento de la
accin penal para el fiscal se sita sin embargo ms all, en el borde
de lo poltico constituyente. Por ello se pide actuar (ex ante) sobre la
potencia, en un espacio (generalizado) de probabilidad, previniendo,

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

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antes que (ex port) sobre el acto (concreto) consumado: Es mejor


prevenir los delitos que punirlos, como deca Becaria. La represin
as se retrotrae a la previsin, solapndose con ella, en un proceso esencialmente moderno: savoir pour prvoir, prvoir pour pouvoir
(Comte). Paradjicamente, por otra parte, desde el ms radical de los
positivismos, frente a un hecho real problemtico se propone una
accin imaginaria, una actuacin difusa y constante en el espacio
de lo posible, ya que slo mediante sta es posible la disolucin (o
resolucin) de aqul.
Nadie niega afirma Alonso de Beraza, por su parte el malestar de las clases obreras, o de la mayor parte de ellas. Pero hasta dnde llega ese malestar, dnde pasa estos lmites para adquirir una intensidad que tal vez se desconoce?. Hay que tener percepcin clara y
palpable de la situacin del obrero fabril y del jornalero del campo.
Conocer la verdad de la situacin de las clases obreras, la verdad en
sus detalles, la verdad con guarismos, no es lo primero que hay que
hacer antes de discutir sistemas?, prosigue el periodista. En esta concepcin hay un paso indiscernible entre la verdad con guarismos y
la verdad de los guarismos: la verdad estadstica que queda fuera de
discusin, que aparece como anterior a toda toma de posicin, no
encuadrada en ninguna posicin social; un paso paralelo al que acaba desplazando la verdad por sus detalles.
El malestar de las clases obreras es evidente, se percibe sin
mediacin alguna de manera intuitiva: nadie lo niega, se hace imposible negarlo. Pero ni es evidente la causa sepultada bajo la losa del
olvido ni mucho menos la manera de paliar ese mal-estar, siendo esto
ya desde la perspectiva burguesa, para los burgueses una necesidad imperiosa en el momento en que empiezan a emerger como fuerza poltica autnoma las clases obreras (as llamadas con la intencin de diluir su peligrosa unidad, pretendida y clarificada desde el
socialismo marxista). Se hace necesario atajar este malestar (disminuir las quejas y las reivindicaciones obreras) antes de que la accin
poltica (revolucionaria) de las clases obreras se manifieste incontrolable, como ha sucedido de manera localizada en Jerez: Los sucesos de Jerez no son sino un chispazo, de los que pueden saltar por una
u otra parte, dice Alonso de Beraza. Y antes de actuar se impone un
rodeo: Lo primero es conocer la situacin [general] de las clases obreras. Pero este conocimiento, esta labor cognitiva, con todo el despliegue institucional y simblico que supondra, no es contraria-

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mente a lo que se pretende algo previo ni exterior al campo de


la accin o de la lucha poltica: se sita en el centro mismo de lo poltico, al definir una poblacin sobre la que actuar, al transformar el
pueblo, titular del poder constituyente, en poblacin, en un campo de intervencin gubernamental.
Lo medible est fijado a una escala, a una situacin estable ms
all de cuyos lmites se pierde en una intensidad desconocida,
inconmensurable: se tratara, por lo tanto, de mantener la situacin
en los lmites de lo medible, de lo controlable (dentro de los lmites
racionales y posibles). Se tena la esperanza de que el malestar obrero se poda medir y controlar como la temperatura de una habitacin. No se saba muy bien cmo, pero se saba que se poda contar
para ello con la sociologa y con las estadsticas sociales, para las que,
aunque todava no existan y haba que ponerse a elaborarlas, ya se
estaba haciendo hueco, construyndose el mbito de su demanda.
Curiosamente stas aparecen ya fetichizadas antes de su mismo nacimiento, vinculadas a un deseo de verdad previa, absoluta, fuera de
discusin.
Si el malestar obrero (en bruto) sostiene el periodista Alonso
de Beraza es, sin discusin alguna, inmediatamente perceptible,
sin embargo las vas que se abren, desde la perspectiva burguesa,
para su relajacin o su solucin se enfrentan entre s. Las propuestas de solucin han de partir de un conocimiento (pormenorizado: en sus detalles) de la verdadera situacin de las clases obreras. Estas propuestas han de estar mediadas por un proceso de
investigacin, que ha de ser previo a una intervencin adecuada:
Conocer la verdad de la situacin de las clases obreras (...) no es
lo primero que hay que hacer antes de discutir sistemas?, pregunta el periodista. Se pretende que la accin poltica (la accin de
los poderes pblicos y especialmente la del poder legislativo) haya
de estar mediada (necesariamente) por la investigacin social
(cientfica), ocultando con ello (aunque desvelndola al mismo tiempo) la mediacin poltica de dicha investigacin social, su insercin en el mbito de lo poltico.
Alonso de Beraza apuesta por una solucin individualista del
problema social frente a la accin tutelar de los gobiernos sobre
las relaciones entre el trabajo y el capital que propugna el fiscal
Romero de Tejada. Individualismo (o liberalismo individualista) frente a socialismo de Estado (y, dentro de ste, cristianismo social): sta

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

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es la alternativa sobre la que fluctuar la poltica desde entonces hasta nuestros das. Para los dos est claro que lo primero (lo previo) es
conocer la situacin de las clases obreras: conocer su situacin para
controlar su accin. Previsin social y vigilancia policial van de la
mano en la defensa de los intereses sociales (A.T.), en la defensa del
orden y de los intereses pblicos (R. T.): orden social, orden pblico...,
tales trminos se confunden.
No est claro de qu manera de ese conocimiento previo, estadstico, positivo, poda emerger una solucin adecuada al problema social. Por ejemplo, los datos (censales) que aporta Alonso de
Beraza en su argumentacin tienen una funcin ms crtica (contra
la orientacin poltica actual del ejecutivo) que positiva (capaz de fundamentar por s misma una accin poltica): Qu son se pregunta el periodista las agrupaciones obreras que pueda haber en todos
nuestros centros fabriles [para que el obrero fabril sea el objeto
preferente de la poltica de reformas sociales], al lado de ms de tres
y medio millones de jornaleros de campo que ha revelado la estadstica?.
En todo caso la solucin no emanara directamente de los datos:
de stos slo se podran derivar soluciones limitadas a problemas
determinados dentro de los cuales se contextualizaran en situaciones manejables (palpables). Ahora bien, la accin estadstica
servira, en la concepcin liberal individualista del escritor, para configurar una poblacin entendida como conjunto de individuos, para
diluir los grupos (de presin) que alteran y distorsionan el espacio
social as concebido. Pero, al mismo tiempo, la informacin estadstica estara al servicio de la accin tutelar de los gobiernos; en
todo caso, al servicio de formas de dominio burocrtico (Wright
Mills).
Mientras el fiscal, que ha vivido lo de Jerez, habla, hasta cierto
punto impresionado por aquello, en trminos apocalpticos y virulentos (es decir, religiosos y mdicos) [hoy (...) la llaga social salta a la
vista manando ese letal y ponzooso virus que todo lo corroe y lo envenena: esa rebelde y sediciosa muchedumbre (aun falta del instinto de
la piedad cristiana)], el periodista, en cambio, que ha odo lo de Jerez
de lejos, desde Madrid, adopta una actitud ms atemperada [los sucesos de Jerez no son sino un chispazo, de los que pueden saltar por una
u otra parte; y no conviene preocuparse mucho de ellos] y habla en trminos ms moderadamente civiles (o polticos) [se ha de estudiar [el

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

problema social] con algo de tranquilidad de espritu, para tener relevantes elementos de apreciacin ante problema tan complejo y tan
difcil]6.
La accin represiva (inmediata) en la que se ve envuelta la actividad profesional del fiscal es una accin siempre local. El fiscal ha
sufrido directamente lo de Jerez, puesto que los delitos han sido calificados como rebelin militar, es decir, de alzamiento armado contra el gobierno; y no slo lo ha vivido como vecino sino que lo ha sufrido como autoridad. No le interesa tanto la cuestin social en general
como el problema social en Jerez: investigar el origen de los gravsimos sucesos que lamentamos, prever desastres y evitarlos7. Apuesta, apasionadamente, desde su imbricacin personal en lo que se dirime, por la investigacin concreta, por la prevencin localizada de
desastres, en la que no cabe el razonamiento estadstico.
Ms all de todo lo local, sin embargo, est situado el periodista de
Madrid, alejado de los sucesos de Jerez (no son sino un chispazo, de
los que pueden saltar por una u otra parte): no le importa tanto su
repeticin en Jerez, por muy hondo que sea el efecto local, como la proliferacin de sucesos similares por toda la geografa espaola. Le interesa especialmente una accin legislativa, que afecte a lo que (generalmente) se puede hacer y no a algo (concreto) ya hecho; y para
elevarse por encima de los hechos concretos, pide cifras, cifras, de
todas las provincias, de todas las localidades. Esto, claro est, slo
puede hacerse desde un centro, desde el que se opere sobre lo localperifrico a distancia: slo as es posible el estudio con tranquilidad
de espritu, la investigacin desapasionada. Slo as es posible el tratamiento estadstico.

Puede reconocerse aqu hasta cierto punto, difuminada en el suceder histrico, la distincin depurada analticamente por DONOSO CORTS en 1851 entre liberalismo, por una parte, y catolicismo y socialismo, por otra. Mientras el primero, dice Donoso, se preocupa slo
por las formas de los gobiernos (efmeras y transitorias) de las clases medias (y abre
la puerta al escepticismo: es un sistema que nunca dice afirmo ni niego, que a todo dice
distingo), mientras el liberalismo se ancla en la soberana actual, los otros dos sistemas
ahondan en la constitucin de la sociedad, se plantean la soberana originaria y constituyente, proponen tremendos problemas, pavorosas cuestiones, terribles asuntos: una
tremenda batalla entre el bien y el mal, el orden y el desorden. En el liberalismo se
movera ALONSO DE BERAZA, mientras que el fiscal estara inmerso a todas luces en esa otra
tremenda y decisiva batalla en la que se juega la propia supervivencia.
7 ROMERO DE TEJADA se propona remitir al peridico una serie de artculos sobre El
problema social en Jerez.

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

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La estadstica social y la propia investigacin sociolgica contendr desde su origen la tensin entre estos dos polos de accin, aunque tender, logicamente, a liberarse del primero.
Hay una Comisin dice Alonso de Beraza que se ocupa hace
tiempo en buscar frmulas de reformas sociales, de mejoramiento, por
medio de nuevas leyes, de la clase obrera. Hubo dos aos ha una
informacin sobre la situacin de las clases obreras. Creo que en ella
hubo sobrado lujo de oratoria, sobradas declaraciones [...]. No es eso
lo que yo creo que hay que hacer, sostiene el periodista. Y pide cifras,
cifras de todas las provincias, de todas las localidades, si ser pudiera.
El hecho brutal, seco, desnudo [...] no necesita discursos que le acompaen, generalmente para debilitarle.
Nueve aos atrs, a finales de 1883, se haba puesto en marcha desde el Ministerio de la Gobernacin, a instancia del mismsimo Cnovas, un grandioso proceso de recogida de informacin con el objeto de
fundamentar una legislacin social que pudiese responder de esa
manera a las necesidades sociales que manifestaba la opinin pblica del pas8. Este sistema manifiesta Moret como ministro de
Gobernacin ofrece [...] ventajas indudables: los que maana van a
ser preceptos de una ley irn de antemano aceptados por los mismos
que han de obedecerlos. Legitimidad poltica y eficacia administrativa se unen. Para llevar a cabo esta tarea se crea una Comisin con
objeto de estudiar todas las cuestiones que directamente interesan a la
mejora o bienestar de las clases obreras, tanto agrcolas como industriales, y que afectan a las relaciones entre el capital y el trabajo (Gaceta de Madrid, 10-12-1883).
Se pretenda con esta Informacin oral y escrita sobre el estado y
las necesidades de los trabajadores (GM, 3-6-1884) cerrar heridas

8 Difcil es saber lo que se expresa, en una sociedad dividida como era entonces la
espaola, con los trminos necesidades sociales y opinin pblica en el discurso poltico de estos tiempos. Por una parte se habla de las necesidades de mejora de las condiciones de vida de las clases obreras y al mismo tiempo de las necesidades de orden y de
tranquilidad pblica para las clases medias y burguesas. De igual modo, la opinin pblica presenta en esos momentos unos contornos muy difusos, y cierta y deliberadamente
confusos (nunca sabremos a quin o a qu se apela cuando se habla de la opinin pblica), contornos que irn precisndose (aun mantenindose hasta cierto punto como concepto difuso) conforme avance la estabilidad socio-poltica y llegue a fraguar el constitucionalismo (y las encuestas de opinin, a pesar de Bourdieu).
La misma ambigedad est presente tambin ya que parece ineludible cuando
se habla de los intereses sociales o de los intereses pblicos.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

abiertas por los acontecimientos, los deplorables acontecimientos


ocurridos en Jerez y otros puntos de Andaluca, en palabras de Segismundo Moret (que sera el presidente de la Comisin), refirindose a
los sucesos de la Mano Negra y a las primeras huelgas agrarias conocidas (Bernaldo de Quirs).
Se constituyeron, para el proceso de recogida de informacin,
Comisiones provinciales y municipales por todo el territorio espaol y
se elabor un extenssimo cuestionario que inquira sobre huelgas, asociaciones, salarios, vivienda, ahorro, trabajo de mujeres y nios, etc.
Como fuentes informantes se contaba, por un lado, con los representantes de los obreros (los obreros son aqu el objeto de estudio), a los
que se toma informacin oral y, por otro lado, con una serie de expertos reconocidos u organizados institucionalmente (entre los que podemos destacar el Ateneo Cientfico, Artstico y Literario de Madrid, el
Instituto Geogrfico y Estadstico o la Institucin Libre de Enseanza), de los que se recogen formulaciones escritas que expresan propuestas de reformas, algunas de las cuales, muy pocas, apoyaban su
argumento con unos escassimos datos estadsticos arrancados de los
censos. De los primeros, de los representantes de los obreros, slo se
esperaban datos directos, vivencias inmediatas. La Comisin ser el
centro donde se renan y condensen los datos, noticias y opiniones ya
formuladas sobre la materia en cuestin (Moret). Se pide en dicho
proceso informativo el abierto concurso de la prensa, aqu tratada
como auxiliar, para que no slo dilucide los problemas sino para que
franquee sus columnas a cuantos quieran contribuir, suministrando datos o proponiendo reformas (GM, 3-6-1884).
Desde 1889 hasta 1894 fueron publicndose, al ritmo de un tomo
por ao, los seis volmenes que recogan la totalidad de la Informacin.
Nueve aos despus de iniciada aqulla, desde las pginas de El
Liberal, slo se peda, con virulencia compulsiva, cifras, cifras, nada
de discursos, como si aqullas albergasen el hecho desnudo, en una
espectacular muestra de factichismo (en el sentido opuesto al que da
Latour a esta feliz expresin).
En 1891, un ao antes del debate que comentamos, desde el peridico El Liberal se haba iniciado una campaa para encontrar solucin al problema social, pero se haba limitado a la opinin de escritores ilustres y de eminentes hombres de Estado. Alonso de Beraza
pide que ahora El Liberal haga [...] por s una informacin sobre la

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

77

situacin de las clases obreras, dirigida a colaboradores muy modestos, que seran en este caso de mxima utilidad, iniciativa que el
peridico promueve inmediatamente: la solicitud de Alonso de Beraza
no es sino un mero recurso retrico para presentar esta iniciativa como
demandada por la opinin, a la que el peridico se debe.
La campaa preparatoria del 1. de Mayo abierta por El Liberal
se comenz el 18 de abril de 1891, cubriendo todos los das la primera plana completa a seis columnas con ilustres opiniones seguidas
de noticias de abajo, que muchas veces llegaban hasta la segunda plana, puesto que no slo se recogan noticias locales (de Bilbao, Almadn, Reus...) acerca de los preparativos obreros de las manifestaciones,
sino que tambin se repasaba el panorama internacional (Londres, Berln, Pars...).
Se abra formalmente la campaa con una nota editorial que
comenzaba muy significativamente declarando que
an no haba cesado la agitacin extraordinaria promovida en Europa y Amrica por la gran manifestacin obrera de 1. de Mayo de
1890 [la primera conmemoracin del 1 de mayo] cuando ya se preguntaban las gentes, ansiosas de penetrar en el misterioso seno del
porvenir: Qu ocurrir el 1. de Mayo de 1891? Esta fecha, pavorosa y trgica para unos, como el ocaso [...], es para otros consoladora y risuea, como el amanecer [...]. Esta fecha, seal de redencin para stos, seal de catstrofes para aqullos, no es indiferente
para nadie, y tiene desde luego la grandsima importancia y la sugestiva significacin de llevar, en determinado da y con determinado
motivo, toda la atencin de Estados y de individuos, de gobernantes y de gobernados, de clases y de castas, hacia el arduo problema
social.

La campaa contaba por un lado con los redactores y colaboradores habituales (entre los que se encuentran Rafael Salillas y Luis
Morote), pero tena su punta de lanza en la cooperacin de personalidades como Gumersindo de Azcrate, Ramn de Campoamor,
Castelar, Segismundo Moret, Pi y Margall, Jos Echegaray, Clarn,
etc., que ofrecan un caudal de datos, de observaciones, de ideas, de
erudicin, un caudal, en fin, de riqueza intelectual y doctrinal, es
decir, se presentaba a la opinin un conjunto de ideas y datos acerca de la cuestin obrera procedente de personalidades eminentes de
la poltica y de la vida social y cultural espaola: se presentaban
datos e ideas.

78

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Slo un ao despus, El Liberal pretende liberarse de retrica y


discursos dirigiendo su atencin a modestos colaboradores, es
decir, apuntando, a la larga, en un gesto inaudito y arriesgado, a la
generalidad del pblico lector, a la propia audiencia.
Se trata [ahora, en 1892, tras los sucesos de Jerez] de [iniciar] una
informacin que ponga de manifiesto cmo viven, de qu se quejan,
a qu aspiran, dentro de lmites racionales y posibles, los obreros del
campo, de las ciudades y de las fbricas.
Formularemos un cuestionario breve y sencillo, y publicaremos
las respuestas que se nos enven tambin en forma breve y sencillsima.
Nada de disquisiciones ni teoras; hechos y cifras. Poca retrica y
muchos nmeros.
Nos proponemos con esta campaa dos cosas:
Primero. Poner de manifiesto las verdaderas necesidades de los
obreros, para que los poderes pblicos y las clases acomodadas cambien sus temores de hoy por deseos de dar a tan pavoroso problema
las soluciones posibles.
Segundo. Conseguir que los obreros renuncien a los procedimientos violentos y a las manifestaciones tumultuosas, convencidos
de que en ese terreno no pueden lograr concesin ninguna, sino terribles castigos, y de que lo que no hagan por el convencimiento, no han
de poder hacerlo por las amenazas.

A pesar de la fuerza con la que se expona, esta iniciativa careci


de continuidad: no hubo en El Liberal informacin sobre la situacin
de las clases obreras que se ajustase a las pretensiones originales y se
escapara de lo que normalmente se haca y se haba hecho hasta el
momento: quiz era an pronto para lo que se pretenda.
Sin embargo, esta iniciativa hace patente en su propuesta algunas
importantes cuestiones. Por un lado, en los contundentes trminos en
los que se formula, se expresa una tendencia, de gran relevancia histrica, que apunta directamente a la autonoma de lo metodolgico
en el anlisis social9. Por otra parte, un peridico (en un momento
en el que los peridicos se estn definiendo como empresas comer-

9 Esta tendencia, con el paso del tiempo, se consolidar con fuerza avasalladora y
ser una de las principales bazas que jugarn a favor de la legitimacin del proceso de
institucionalizacin de la Sociologa. Es una tendencia que se acopla perfectamente a la
corriente general civilizatoria que impone el desarrollo del capitalismo.

EL FISCAL Y EL PERIODISTA: DEMANDA ESTADSTICA...

79

ciales privadas) asume motu propio la promocin de una investigacin social de alta trascendencia poltica, tomando para s una competencia propia de instancias oficiales. El peridico vena a suplir la
iniciativa gubernamental, no dejando lugar a dudas, por lo tanto,
sobre la centralidad de la prensa en el sistema poltico, como gestor
de ese espacio pblico de opinin sobre el que acaba recayendo la
legitimidad poltica, la legitimidad de la accin poltica en los regmenes liberales.

ESTADSTICAS ECONMICAS
Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL
(1928-1962)
David Teira Serrano

PRESENTACIN

El presente ensayo trata de analizar los orgenes de la econometra en Espaa, atendiendo a los distintos contextos en que se desarrolla. Su inters no radica en la originalidad de las aportaciones de
los econmetras espaoles, muy escasa, sino en el estudio de los nexos
que en cada caso articulan economa acadmica y mundana, tomando la distincin de Kant, o bien economa positiva y normativa, por
usar la de Friedman. As, si bien la economa matemtica, en general, y la econometra en particular aparecen intercaladas en muy distintos discursos polticos lo que sugerira su independencia respecto
a stos, no es menos cierto que su desarrollo acadmico depende
enteramente en Espaa de unas instituciones creadas con un claro
objetivo poltico, si bien sobreviven a ste. En la lnea recientemente
sugerida por Mary Morgan1, habra que examinar a qu extremo el
xito de la economa matemtica (fundamentalmente, la economa
neoclsica) es fruto antes de su aptitud instrumental (predictiva)
antes que de sus bondades epistmicas (su verdad). Ello tendra que
ver con la constitucin de un orden social, en el que amplias regiones aparecen representadas numricamente a travs de los Institutos

1 The formation of 20th century economics: tools, ideology and historical contingency, ponencia presentada en el congreso de la European Society for the History of Economic Thought (Valencia, 1999).

82

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

de Estadstica, de modo que se hace indispensable matematizar una


buena parte del discurso poltico, en especial en lo que a la economa
se refiere.
Puesto que stos son estudios an embrionarios, y ms an en lo
que a Espaa se refiere, hemos dispuesto nuestra argumentacin en
torno al relato de los episodios que entendemos ms significativos en
la introduccin de la econometra en Espaa, incluyendo una breve
conclusin al trmino de cada uno de ellos. Puesto que el asunto es
intrnsecamente polmico, no pretendemos, con todo, ser concluyentes, de modo que se agradece por anticipado cualquier objecin o
comentario2.

1.

LOS ORGENES DE LA TRADICIN ECONOMTRICA ESPAOLA

Hasta la fundacin de la Facultad de Ciencias Polticas, Econmicas y Comerciales de la Universidad de Madrid, en 1943, la introduccin de la econometra es, en buena parte, una empresa individual a
cargo de al menos dos generaciones de economistas, cuyo magisterio
confluye en aqulla3. Con anterioridad, los orgenes de la econometra en Espaa se confunden con los de la inferencia estadstica y los
de la propia economa neoclsica; recordemos, adems, que la ense-

2 Este trabajo es ya deudor de un buen nmero de comentarios y discusiones: por


mencionar slo a los economistas, debo sealar especialmente a los profesores Nelson
LVAREZ (UNED), Salvador ALMENAR (UV) y Lluis BARB (UB). Con Pedro PREZ PASCUAL
y Basilio SANZ (UNED) presentamos un trabajo paralelo (ngel Alcaide and the Birth of
Spanish Econometrics) en el reciente congreso de la European Society for the History
of Economic Thought (Valencia, 1999). Debo agradecer en particular a Carmen ARENALES DE ALCAIDE (UNED) y a Pedro SANTANA (UR), los materiales que nos facilitaron para
desarrollar ambos trabajos.
3 Agrupamos estas generaciones segn relaciones de maestro a discpulo: si nos atenemos a los principales personajes de nuestra historia, Antonio Flores de Lemus y Jos
Mara Zumalacrregui ejerceran su magisterio sobre Valentn Andrs lvarez, Jos Castaeda y Manuel de Torres, la segunda generacin, como stos sobre ngel Alcaide, Gonzalo Arniz y Alfonso Garca Barbancho, la tercera, ya en la recin creada Facultad. La
excepcin a esta regla sera Olegario Fernndez Baos, que no recibi el magisterio de
la primera, pero lo ejerci sobre la tercera. Como simple curiosidad, y ya que de generaciones se trata, advirtamos que la clasificacin con arreglo a la periodizacin de Maras
sera sta: a la de 1871 pertenecera Flores de Lemus (1876); a la de 1886, Zumalacrregui (1879), Fernndez Baos (1887) y Valentn Andrs lvarez (1891); a la de 1901, Castaeda (1900) y De Torres (1903); a la de 1916, Arniz (1916), Alcaide (1918) y Garca Barbancho (1918).

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

83

anza de ambas materias estaba adscrita originalmente a la Facultad


de Derecho4.
Entre los licenciados en ciencias y los ingenieros de la primera
mitad de este siglo, no faltaron quienes se interesaran por la economa y, en particular, por la econometra: baste recordar, por ejemplo,
las lecciones de econometra impartidas por Esteban Terradas5 en
Santander a principios de los aos treinta, poco antes de iniciar su
magisterio estadstico en la Facultad de Ciencias de la Universidad
Complutense. Sin embargo, de entre todos ellos, slo el magisterio de
Olegario Fernndez Baos (1887-1946) sobrevivira al olvido, en la
medida en que impartira docencia desde su ctedra de estadstica (la
primera que se cre en la madrilea Facultad de Ciencias, en 1934)
a un buen nmero de matemticos (Alcaide, Garca Barbancho,
Arniz) que luego se licenciaran en economa, para despus dedicarse
a la econometra6.

4 Los orgenes de la econometra en nuestro pas, como veremos, son indisociables


del desarrollo de la estadstica espaola entre 1900 y 1950, si bien stos no estn an
mucho mejor estudiados que aqullos. Una perspectiva sobre el perodo anterior nos la
ofrece SNCHEZ-LAFUENTE, 1975. Sobre la matemtica espaola del primer tercio de siglo,
puede verse HORMIGN, 1988. Respecto a la estadstica espaola de este siglo, una visin
general la encontramos en ROS, 1991.
5 El caso de Esteban TERRADAS merecera, sin duda, especial atencin: sus intereses
por la estadstica tienen su origen en sus estudios de fsica, en su poca de juventud, aunque despus slo se dedicara a ella de forma ocasional. En particular, es recordado por
las voces que redact para la Enciclopedia Espasa (Mecnica estadstica y Probabilidad)
y por los cursos que imparti en la Facultad de Ciencias, en Madrid, a principios de los
aos treinta, tras el conocido escndalo de sus oposiciones a Ctedra (cfr. Ros, 1950).
Sin embargo, este inters dio su fruto econmico, probablemente al conjugarse con la
experiencia empresarial adquirida por Terradas en la Telefnica, etc., pues en 1932 imparte unos cursos sobre econometra (anlisis de series temporales), reseados ese mismo
ao por la Revista Matemtica Hispano-Americana (p. 231). Entre sus discpulos en aquellos cursos se encuentran Sixto Ros y Enrique Cansado, a quienes luego tendremos ocasin de referirnos. Para conocer la admirable vida y obra de Terradas es indispensable el
estudio biogrfico de ROCA y SNCHEZ RON, 1990.
6 Sirva como testimonio de su influencia el de su discpulo ngel Alcaide, matemtico y economista, as como primer catedrtico de Econometra de la Universidad de
Madrid: Desde luego, cuando falleci el profesor Fernndez Baos (el 17 de marzo de
1946) an no se haban estimado los mtodos de ecuaciones simultneas (el estudio de
Haavelmo acababa de conocerse mediante un suplemento de Econometrica de 1944 y hasta 1950 no dispusimos de los trabajos de la Cowles Commission), pero estamos seguros
de que la presencia de don Olegario en esta primera etapa del desarrollo de la actual Econometra Terica hubiera sido del mximo inters y estmulo para el estudio en Espaa
de esta materia. Los pocos interesados en esta clase de estudios quedamos hurfanos con
la desparicin prematura del gran maestro de la Universidad espaola (ALCAIDE, 1980:

84

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

El desarrollo institucional de la econometra en Espaa en la primera mitad del siglo es obra de juristas, principalmente, y est ligado
esencialmente a las Ctedras de Economa Poltica y Hacienda Pblica de la Facultad de Derecho. Son dos de estas Ctedras, las de Valencia y Madrid, donde se desarrolla el magisterio de Antonio Flores de
Lemus (1876-1941), antes profesor en Barcelona, y Jos Mara Zumalacrregui (1879-1956). Son ellos y sus discpulos quienes fundan y, en
buena parte, inspiran acadmicamente la Facultad de Ciencias Polticas, Econmicas y Comerciales madrilea.
Al margen de ambas Ctedras, hubo otros muchos juristas dedicados a la economa, algunos con una significada orientacin cuantitativa, pero su magisterio desaparece tras la Guerra Civil: el caso
ms notable es el de Jos Antonio Vandells discpulo de Gini, que
trabaja en el Institut dInvestigacions Economiques de Barcelona7,
en los aos treinta y miembro de la Econometric Society desde 1933,
con el ya nombrado Fernndez Baos y el estadstico Antonio de
Miguel.
Es decir, aun cuando no existen propiamente notas tericas que distingan a la tradicin economtrica espaola, a efectos de explicar la
implantacin de la econometra en Espaa es necesario referirse a una
secuencia de economistas que orientan su desarrollo institucional, a
travs de su docencia, por una parte, pero de modo principal a travs
de su intervencin en la vida pblica espaola.
No se trata, sin embargo, de una Historia externa de la econometra espaola, en la medida en que, como vamos a ver, son los
mismos clculos los que orientan su actividad pblica, sin que esto
quiera decir, como tambin veremos, que se siga deductivamente de
aqullos.

77). Tambin se pudo apreciar su influencia en otros dos aventajados econmetras de la


generacin de Alcaide, Gonzalo ARNIZ VELLANDO y Alfonso GARCA BARBANCHO, a los que
luego nos referiremos (cfr. VELARDE, 1990: 193).
7 Del mejor conocedor de Vandells, J. PASCUAL, se puede ver la edicin de sus ensayos como muestra de su obra (VANDELLS, 1995). En Barcelona, tras la desparicin de Vandells, la econometra prcticamente desaparece hasta la llegada de Alfonso GARCA BARBANCHO a la Universidad, en los aos sesenta. Tras una breve estancia, es reemplazado por
el profesor Llus BARB, a quien agradecemos esta informacin.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

2.

85

ECONOMETRA Y DEBATE POLTICO: LA POLMICA


SOBRE EL CAMBIO DE LA PESETA

La eclosin de la econometra en Espaa data de los aos veinte,


dcada en la que aparecen las obras ms notables de Flores de Lemus
y Fernndez Baos. Aunque su vida sigui cursos muy distintos, a efectos de nuestro anlisis es muy interesante considerar las semejanzas
que aparecen desde un punto de vista economtrico.
Flores de Lemus era hijo de un noble abogado andaluz, y se haba
formado como jurista influido, principalmente, por Giner de los Ros
y su escuela ovetense, donde Flores se licenci en 1898, doctorndose
en Madrid al ao siguiente. Entre 1900 y 1904, cursa estudios en Francia, Suiza y Alemania, en las Universidades de Tubinga y Berln, principalmente, donde cursa estudios de economa con Adolfo Wagner en
su Seminario de Ciencias Polticas y Estadsticas8. En 1904, obtiene la
Ctedra de Economa Poltica y Hacienda Pblica de la Universidad de
Barcelona, y en 1906 inicia una larga carrera en la Administracin,
como asesor del Ministerio de Hacienda. En l, Flores desarrolla una
amplia obra, dirigiendo la elaboracin de estadsticas sobre la economa espaola, y preparando una enorme cantidad de informes jurdicos, principalmente sobre asuntos tributarios que constituyen, al decir
de muchos, su obra ms notable. En 1920, obtiene su Ctedra en la Universidad Central madrilea, siendo ya una figura de enorme prestigio
acadmico y poltico9.
Fernndez Baos10, en cambio, es originario de La Rioja, de familia de agricultores, que le enva a cursar estudios al Seminario de
Logroo en 1899, continuando estudios eclesisticos hasta 1908, justo antes de ordenarse e iniciar su formacin como canonista. Su crisis fue de vocacin, mas no de fe, pues, al igual que Flores, sera un

8 La influencia de esta escuela puede apreciarse en perspectiva mediante los ensayos de Theodor Porter e Ian Hacking incluidos en el primer volumen del ya imprescindible The Probabilistic Revolution (PORTER, 1987; HACKING, 1987).
9 Flores era miembro del consejo editorial de diversas revistas acadmicas extranjeras, en las que adems haba publicado artculos como su muy significativo FLORES,
1983, y haba sido solicitada su colaboracin en la prensa diaria, tanto nacional (El Radical) como extranjera (crnica econmica ocasional para The Times).
10 Sobre la vida y obra de Olegario Fernndez Baos existen diversos estudios, an
parciales, que iremos citando puntualmente. Los datos biogrficos ms generales de Fernndez Baos, junto con una bibliografa relativamente completa, pueden encontrarse
en MARTNEZ LPEZ, 1995.

86

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

devoto catlico el resto de sus das. Mas si aqul se form entre los
nietos de Sanz del Ro, Fernndez Baos lee, segn su propio testimonio, a Balmes, Menndez Pelayo, Donoso Corts, as como a Surez y al Aquinate. Se gana la vida como telegrafista, y en 1910 comienza sus estudios de matemticas, que desarrolla tutelado por su paisano
Rey Pastor11. Con l colabora en el Laboratorio y Seminario Matemtico, e inspirado por l marcha a Suiza e Italia en 1917, tras doctorarse, para ampliar su formacin como gemetra, pensionado por
la Junta para la Ampliacin de Estudios12. Fernndez Baos publica
numerosos trabajos y obtiene la Ctedra correspondiente en la Universidad de Santiago en 192113.
Aun cuando no hay noticia de los orgenes de su inters por la economa, es probable que comenzase durante su estancia en Italia, en el
crculo del gemetra Enriques, aos en los que, al parecer, se despierta tambin su curiosidad poltica14. Ya en Santiago, obtiene diversas
ayudas de la Universidad para viajar durante tres meses a Pars, Burdeos y Turn, en 1923 ya para cursar estudios de economa matemtica y financiera15. En 1925, imparte un curso de divulgacin econmica a travs de la extensin universitaria de la Universidad de Santiago,
que se publica ese mismo ao con el ttulo Nociones fundamentales de
economa matemtica (Fernndez Baos, 1925). A partir de ese momento y hasta su muerte, sus publicaciones se refieren sin apenas excepcin a la economa.
Podemos, por tanto, apreciar cmo en ambos casos se da una formacin en buena parte autodidacta, en particular en lo que se refiere

11 Sobre Julio Rey Pastor y la renovacin de la matemtica espaola existen muy


diversos anlisis. Sobre sus relaciones con Fernndez Baos, cfr. RAMREZ, 1990. Sobre
el Seminario Laboratorio Matemtico dirigido por Rey Pastor, en el que participara Fernndez Baos, cfr. AUSEJO & MILLN, 1989. Sobre el papel de la Junta de Ampliacin de Estudios de la que Fernndez Baos fue pensionado, cfr. SNCHEZ RON,
1988.
12 En la que tambin colabora FLORES DE LEMUS, a partir de 1914, dirigendo un seminario de Economa Poltica.
13 Para una relacin completa, cfr. LPEZ MARTNEZ, 1995.
14 Este aspecto de la biografa de Fernndez Baos es an oscuro. Las conjeturas las
tomamos de VELARDE, 1990: 194; LPEZ MARTNEZ, 1995, y ROS, 1997: 154.
15 Vctor Arenzana, que es quien ms ha estudiado su obra econmica y estadstica,
no se pronuncia sobre su formacin (ARENZANA, 1998). J. P. Vilaplana le presenta como
discpulo en estadstica de Terradas en 1931, si bien para esa fecha Fernndez Baos ya
haba publicado trabajos propios sobre la cuestin (VILAPLANA, 1980: 154).

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

87

al aprendizaje de la estadstica, que se inicia en sus estancias en Universidades extranjeras. En el origen de su inters por la economa y la
estadstica, se aprecia en ambos una vocacin poltica, de servicio del
pas: en el caso de Flores sta se inspirara bien en el modelo de sus
maestros ovetenses, bien en el de los alemanes16; Fernndez Baos
seguira quiz el ejemplo de su maestro Rey Pastor, cuyo discurso de
1915 ante la Asociacin Espaola para el Progreso de las Ciencias debi
sin duda conocer. Flores y Fernndez Baos desarrollan buena parte
de su actividad acadmica como economistas al servicio de la Administracin, en el Ministerio de Hacienda aquel y en el Banco de Espaa ste: su produccin terica es, en gran medida, indisociable de esta
actividad.
As, en 1927 aparece en la Revista Nacional de Economa17 el
artculo de Fernndez Baos Cambio y estabilizacin, que iniciara una serie de trabajos cuantitativos sobre el tipo de cambio de la
divisa espaola. En 1928, Francisco Camb, antiguo ministro de economa con Primo de Rivera inicia una polmica en la prensa con el
entonces titular de la cartera, Jos Calvo Sotelo, sobre la valoracin
de la peseta, tras dos aos de alza y uno de cada: se trataba de dilucidar qu medidas convenan a su estabilidad, acaso el objetivo central de la poltica monetaria de la Dictadura (en general, de todo el
perodo 1920-1935). El debate se desarroll vivamente en los planos
acadmico (de modo principal, a travs de la Revista Nacional de Economa) y mundano (a travs de la prensa diaria, general y econmica), intercalndose a menudo ambos. Como consecuencia de tal pol-

16 La orientacin de los maestros alemanes de Flores se puede apreciar, desde el punto de vista de su obra estadstica y econmica, a travs de PORTER, 1987, y HACKING, 1987.
Sera necesario, sin embargo, un mayor anlisis de la orientacin de la Verein fr Sozialpolitik, desde este mismo punto de vista. En cuanto al crculo ovetense, no por cercano
es menos confuso: en general, puede verse LISSORGUES, 1997; el ambiente jurdico en el
que se forma Flores est bien descrito en PREZ-PRENDE, 1997; ms difcil es pronunciarse
sobre su significacin poltica, pero vase DAZ, 1997.
17 La Revista Nacional de Economa, fundada en 1916, es considerada por VELARDE
(1988, 975) como autntica raz del nacionalismo econmico espaol, la autarqua de los
aos de Franco. Ha de notarse que, con la excepcin acaso de este artculo, una inmensa mayora de las publicaciones econmicas y estadsticas de Fernndez Baos aparecen
impresas como libros o folletos (acaso por cuenta del autor), o en revistas universitarias
de carcter general. Es interesante, a este respecto, el anlisis de las publicaciones matemticas de la poca efectuado en AUSEJO & MILLN, 1993. Como veremos, buena parte del
esfuerzo de la generacin de estadsticos y economistas de posguerra se invertira en la
creacin de publicaciones peridicas de sus diferentes especialidades.

88

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mica, se constituye en enero de 1929 una Comisin encargada de estudiar la implantacin del patrn oro en Espaa, dirigida por Antonio
Flores de Lemus18.
El eje doctrinal de la polmica se encontraba en la teora denominada de Ricardo-Cassel sobre el tipo de cambio: segn sta, el cambio
entre dos monedas se equilibrara alrededor de su correspondiente
poder adquisitivo, operando ambos trminos, segn el caso, como causa o efecto. Se trataba, por tanto, de establecer la conveniencia de un
tipo de cambio u otro (la entrada en el patrn oro supondra uno fijo,
tericamente garanta de estabilidad) y, por otro lado, de cmo alcanzar el equilibrio presupuestario (evitando el recurso a la emisin de
Deuda), buscando bien el aumento de ingresos a travs de la accin fiscal, bien la reduccin de gastos.
Pues bien, la originalidad de la contribucin de Fernndez Baos
y Flores de Lemus a la polmica radica en su carcter cuantitativo: se
trataba, por una parte, de analizar los ndices estadsticos que medan
la evolucin del tipo de cambio y el poder adquisitivo de una divisa, y
por otra de establecer la correlacin entre los posibles factores determinantes de su fluctuacin. La cuestin que quisiramos plantear aqu
es intentaban evaluar la verdad de la teora o de establecer la bondad de
una poltica monetaria?
Es importante advertir la dificultad de dar una respuesta. Por una
parte, como los propios protagonistas advertan, era necesario desarrollar las estadsticas econmicas espaolas a efectos de poder analizar con rigor matemtico las distintas alternativas: a esta labor vena
dedicndose ya Flores, y los servicios de Fernndez Baos fueron
requeridos tras la polmica por el Banco de Espaa a esos efectos. El
desarrollo de estos ndices estadsticos era una obra ingente que slo
el Estado poda asumir, como despus tendremos ocasin de ver.
Advirtamos ya cmo la propia teora econmica exige internamente
su elaboracin para establecer su verdad y, en la medida en que esta
teora articula buena parte de los debates parlamentarios (una poltica que exige operar efectivamente sobre tipos de cambio, tasas, etc.),
obtiene del Estado la inversin exigida para su verificacin: diramos,

18 Un relato de esta polmica y sus circunstancias desde un punto de vista econmico est en HERNNDEZ ANDREU, 1986. La obra de referencia en cuanto a la poltica monetaria de la poca, en la que aqu nos apoyamos, es MARTN ACEA, 1984.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

89

por tanto, que la poltica sirve a la epistemologa o la metodologa econmica?19


O a la inversa? Como indicaron Flores y Fernndez Baos, pocos
en Espaa podan entender los trminos en que se exponan sus aportaciones al debate: era necesario formar economistas y estadsticos capaces de comprender los argumentos que ofrecan, al servicio del pas.
En apenas quince aos se fundaran las instituciones acadmicas
y administrativas solicitadas, principalmente la Facultad de Ciencias
Polticas, Econmicas y Comerciales madrilea (1943) y el Instituto
Nacional de Estadstica (1945). De su interseccin resultara una
comunidad de econmetras capaces de orientar econmicamente al
pas en el sentido deseado por Flores y Fernndez Baos. Ahora bien,
este desarrollo institucional es indisociable, en general, de la construccin del nuevo Estado, acometida por el bando vencedor en la
Guerra Civil, y de cmo se situaron en ella nuestros dos economistas
y sus discpulos.
Antes de que estallase, la actividad acadmica de Fernndez Baos
alcanza sus cotas ms altas: en 1932 se incorpora a la Econometric
Society, presentando comunicaciones en su segundo y cuarto congreso (en 1932, en Pars y 1934, en Stressa), y en 1934 gana la Ctedra
de Estadstica recin creada en la Facultad de Ciencias de la Universidad Central20. Sin embargo, la Guerra no interrumpe su quehacer,
pese a los diversos avatares por los que pas. En 1937 abandona sus
cargos en la Repblica y se une como asesor econmico a los alzados21, donde sigue desarrollando estadsticas econmicas y escribiendo su obra de sntesis, Trabajo y Capital, dedicada a Franco en el
Ao de la Victoria.

19 Hemos de anotar que Fernndez Baos desarrolla algunos elementos de filosofa


estadstica que expone en su discurso Previsiones cientficas (FERNNDEZ BAOS, 1929),
lo cual no es de extraar, puesto que debi recibir enseanzas de filosofa durante su
juventud en el seminario. No llega, en cualquier caso, al virtuosismo de ese otro notable
discurso que fue La ley estadstica en economa (ZUMALACRREGUI, 1946).
20 Que no fue, sin embargo, la primera Ctedra de Estadstica de la Universidad espaola: cfr. VILAPLANA, 1980.
21 Al parecer, Fernndez Baos era buen amigo de uno de los firmantes del manifiesto de La Conquista del Estado luego incorporado a las JONS, el tambin economista
Bermdez Caete, proveniente de Accin Nacional, con la que quiz l mismo simpatizase. Aunque deficitario en muchos puntos, el anlisis ms completo y reciente de esta
poca se encuentra en RODRGUEZ JIMNEZ, 1997.

90

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Flores de Lemus, tras haber servido a la Monarqua, la Dictadura


y la Repblica, se vio obligado a huir a Francia en 1936, y pese a sus
posibles simpatas por la Cruzada las de un devoto catlico22, se
vio privado de su Ctedra al regresar en 1940.
Ambos moriran en la inmediata posguerra, y sin embargo, su
impulso economtrico, como vamos a ver, perdurara.

3.

LA FORMACIN DE LOS ECONOMISTAS: LA FACULTAD


DE CIENCIAS POLTICAS, ECONMICAS Y COMERCIALES
EN MADRID

En efecto, tras la Guerra, Flores de Lemus y Fernndez Baos fallecen. Es Jos Mara Zumalacrregui23 quien sirve de puente entre esta
primera generacin de economistas de orientacin cuantitativa, y la
que florece tras la Guerra Civil, una vez creada la Facultad de Ciencias
Polticas y Econmicas.
Al igual que Flores de Lemus, Zumalacrregui era doctor en Derecho, si bien por la Universidad de Salamanca, donde al parecer haba
recibido orientaciones de Unamuno, entre otros, para dedicarse al estudio de la economa matemtica. Efecta tambin una breve estancia
en el extranjero (Pars), y obtiene de seguido la Ctedra de Economa
poltica y Hacienda pblica en Santiago, en 1903. Poco despus, se traslada a la Universidad de Valencia, donde profes durante ms de treinta aos las teoras de la Escuela Histrica Alemana (Schmoller) y, de
modo principal, las de los economistas neoclsicos: Marshall y, sobre
todo, Fisher y Pareto (mi maestro fundamental). A diferencia de los
anteriores, poco sabemos de su formacin ideolgica, pues se dedic
preferentemente a cuestiones de economa del transporte y, al parecer,
se mantuvo alejado del debate poltico madrileo.

22 Segn VELARDE (1976, 68), lleg a escribir en el exilio Le financement de la Croisade espagnole contre le bolchevisme et la restauration des finances de la Nouvelle Espagne,
indita.
23 Las principales fuentes para el conocimiento de la vida de Jos Mara Zumalacrregui son sus propios testimonios dispersos en el ya citado Del equilibrio econmico a
la economtrica y su discurso de ingreso en la Real Academia de Ciencias Morales y Polticas (ZUMALACRREGUI, 1946), as como la semblanza incluida en la contestacin de Jos
Larraz (ibid.). El estudio ms reciente y autorizado es el del profesor Varela, incluido como
prlogo a la edicin de sus obras selectas (ZUMALACRREGUI, 1995).

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

91

Sin embargo, su trabajo como asesor econmico del bando


nacional en la Guerra Civil (colaborando, entre otros, con Fernndez Baos), le da la ocasin de ocupar una posicin acadmica preeminente en la inmediata postguerra. Se traslada a Madrid, ocupando la ctedra del exiliado Flores de Lemus en la Facultad de
Derecho. Y si bien fueron muchos los economistas que venan reclamando desde los aos veinte la creacin de un centro de enseanza econmica, la influencia de Zumalacrregui ser probablemente decisiva, aprovechando las oportunidades que ofreca la poltica
educativa del nuevo rgimen 24 : as, Zumalacrregui es nombrado
director del Instituto Sancho de Moncada en el recin creado
CSIC 25 , donde asume tambin la direccin de los Anales de economa. En 1940, es nombrado presidente del Consejo de Economa
Nacional entre cuyas misiones se contaba, por cierto, promover
la estimacin de la Renta Nacional. En septiembre de 1943 26 se
promulga la orden de creacin de la madrilea Facultad de Ciencias
Polticas, Econmicas y Comerciales, cuyo plan de estudios se
aprueba al ao siguiente.
Los graduados de este centro comenzaron a ocupar puestos seeros en las empresas pblicas, en las privadas, en la Organizacin Sindical y, por supuesto, en la Administracin. (Velarde, 1990: 990)

Pese a la orientacin ideolgica de la poltica econmica del nuevo


rgimen, la doctrina impartida en la Facultad fue, en buena parte, neoclsica, pues tales eran las convicciones de Zumalacrregui y de los primeros catedrticos de la Facultad, discpulos suyos y de Flores de
Lemus.
En el caso de dos de ellos, Jos Castaeda y especialmente Valentn Andrs lvarez, las convicciones neoclsicas iban efectivamente
aparejadas a un ideario genricamente liberal, oculto en su ensean-

24 La influencia de Zumalacrregui en los aos de posguerra fue bastante considerable, como se indica en VELARDE, 1990: 30. A l parece deberse, en buena parte, el que
saliese adelante proyecto de creacin de la Facultad de Ciencias Econmicas. Sobre la
creacin de la Facultad, cfr. VELARDE, 1983, y VELARDE, 1969.
25 El CSIC se crea por orden del BOE del 24/11/1939, desarrollndose su organizacin el 10/2/1940, siendo ministro Ibez Martn. Puede encontrarse esta legislacin en
la siguiente direccin de Internet: http://www.filosofia.org/mfa/fa0000.htm
26 El marco general es la ley del 29 de julio de 1943, donde se establece que las Universidades espaolas podrn tener una facultad de Ciencias Polticas y Econmicas.

92

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

za: lvarez, en acertada expresin de Snchez Hormigo, era un economista del 27 y Castaeda haba sido oficial de la Repblica. Sin
embargo, no les falt acomodo en el Instituto de Estudios Polticos,
como veremos despus27.
El caso del tercero, Manuel de Torres, se asemeja ms al de su maestro Zumalacrregui, o al de Fernndez Baos, que articularon sus convicciones neoclsicas a favor del mercado con una concepcin del Estado en la que aparecan en distintas proporciones los distintos
ingredientes ideolgicos de los primeros aos de la dictadura, en los
que el catolicismo no era el menor:
Econmicamente hablando es indudable que los factores Capital
y Trabajo no pueden resolver el problema [de la distribucin de la
riqueza]. Es, pues necesario, un factor regulador distinto de ambos
que armonice las exigencias y reclamaciones de ambas partes. Nadie
mejor puede regularlo que el Estado, eligiendo en primer trmino la
solucin que haga ms grande la torta, y procurando despus repartirla con arreglo a las doctrinas de Jesucristo. (Fernndez Baos,
1925: 48)

Nos es imposible explicar aqu las distintas interpretaciones de la


economa neoclsica que operaban en la posguerra espaola. Que
entre los economistas ms afectos al rgimen contase con valedores
quiz baste para explicar su presencia en la Facultad. Que a unos y
otros les uniese la conviccin epistemolgica (con independencia de
su origen) de que la economa se distinguiese como ciencia por su
carcter cuantitativo, podra explicar la orientacin de los programas
de la Facultad28.
As, Zumalacrregui poda expresar tal conviccin con el bblico
omnia in mensura et numero et pondere disposuiste (1956: 188)29, sin

27 Velarde ha explicado esta alianza como resultado de la comn oposicin de liberales falangistas (el IEP dependa de la Junta Poltica de Falange) a la orientacin nacionalcatlica del rgimen (VELARDE, 1990: 981).
28 El plan de estudios constaba de cuatro cursos, divididos cuatrimestralmente,
cada uno de ellos con cinco asignaturas. De las 66 que se ofrecan (deban cursarse 40),
cerca de la mitad (orientativamente, 30 cuatrimestrales) era propiamente de teora econmica, de modo que la influencia de los tres primeros catedrticos sobre su docencia
era considerable.
29 Quiz el ensayo ms interesante para conocer su concepcin de la economa sea
La ley estadstica en economa, su discurso de ingreso, en 1956, en la Real Academia
de Ciencias Morales y Polticas, si bien no nos detendremos ahora en su anlisis.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

93

que ello afectase, por otra parte, a la autenticidad de su propia concepcin del oficio de economista, desarrollada en su memoria personal Del equilibrio econmico a la economtrica (1953)30. Zumalacrregui fue, en efecto, uno de los introductores de Pareto en la
economa espaola, y su inters por ste, desde su estancia en Pars a
principios de siglo, le movi a estudiar clculo y estadstica de modo
autodidacta31, incorporando sta a sus cursos de economa en Valencia32. De ah, segn su propio testimonio, pas a la econometra, y parece que redact algunos trabajos de carcter cuantitativo, influido particularmente por Schultz33.
Del mismo modo Zumalacrregui orient a Manuel de Torres, su
discpulo dilecto, y a Jos Castaeda: aqul cursa sus estudios entre
1922 y 1925, y marcha despus en Italia con Einaudi; como ayudante
de ctedra de Zumalacrregui se especializa en economa agraria su

30

Conviccin compartida por muchos de nuestros personajes: as, por ejemplo, FERBAOS: Los economistas modernos, prescindiendo del apasionante problema del
libre albedro y el determinismo, van edificando una ciencia econmica ms sencilla, ms
precisa, y sobre todo, ms fecunda en previsiones, contribuyendo as al gran ideal de acercarse a Dios aproximando el conocimiento humano a la visin divina (1929: 20); o bien
Manuel DE TORRES: En ms de una ocasin he dicho que sin duda alguna Espaa es tierra de Mara Santsima, porque en ella est siempre la Providencia al quite. Tambin aqu
el precioso instrumento de Leontieff [las tablas Input-Output] viene a demostrarnos con
sus abstractos clculos un caso ms, uno entre tantos, en que los objetivos y las medidas
de la poltica econmica vienen predeterminados por lo que algunos suelen llamar las condiciones naturales y a m me gusta denominar las condiciones establecidas por la Providencia (1956).
31 Yo haba venido siguiendo con cuidado el movimiento de la literatura estadstica, no more historico, con utilizar tanto la direccin histrica de la economa, lo que de
buena fe crea ser estadstica, y as la ha denominado siempre, sino lo que esencialmente significa la Estadstica, es decir, una disciplina rigurosamente matemtica en su esencia y en sus mtodos y con una elasticidad en sus aplicaciones igual a la unidad. Para ello
me bastaba estar tan al corriente como estaba del pensamiento de Pareto en el Cours, en
el Manuale y en la Economa matemtica (ZUMALACRREGUI, 1953-1955: 6-7). Sin embargo, el propio Zumalacrregui incorpora como apndice del mismo artculo una relacin
de las obras que me han ido formando como estadstico y economtrico: son 45 libros,
de los cuales solamente 4 son anteriores a 1925; 34 son manuales de estadstica muy diversos entre s, desde tratados generales a estudios sobre la regresin y correlacin. Se incluyen algunas obras propiamente economtricas de TINBERGEN, HABERLER, KOOPMANS y
WOLD, entre otros.
32 As lo confirma su propio testimonio (ZUMALACRREGUI, 1953-1955: 11). De 1917
data, en efecto, la solicitud de una mquina de calcular a la Universidad para poder desarrollar las prcticas de sus clases.
33 En 1935, cuando l cumpla 56, publica la que considera su obra ms representativa en este sentido, La crisis econmica y la organizacin de la produccin.
NNDEZ

94

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

tesis doctoral se publica en 1930, con el ttulo Una contribucin al estudio de la economa valenciana (1930). Adquiere tambin su formacin
matemtica de forma privada orientado por otro discpulo de Rey Pastor, Sixto Cmara, Catedrtico de Geometra en Valencia. En 1945
obtiene su propia Ctedra en la recin creada Facultad madrilea y
acompaa a Zumalacrregui en sus labores en el CSIC y el Consejo de
Economa Nacional.
Castaeda estudia tambin Derecho en Valencia con Zumalacrregui y por consejo de ste se matricula en Ingeniera industrial, con
objeto de aprender matemticas. Concluye sus estudios en 1925, y se
traslada a Madrid, donde comienza a trabajar en el Ministerio de
Hacienda. All colabora con Flores de Lemus, que pasa a dirigirle su
Tesis doctoral El consumo de tabaco en Espaa y sus factores (1936).
ste pasa por ser el primer estudio propiamente economtrico efectuado en Espaa: si bien desarrolla las tcnicas de Schultz, tan influyentes en Zumalacrregui, se declara, en este sentido, discpulo de
Flores34. En 1945 obtiene tambin su Ctedra, dedicndose a la enseanza de la microeconoma en la que alcanzara una enorme reputacin.
Todo esto explica, desde luego, que en los cuatro cursos del plan de
estudios, aparecan dos asignaturas anuales de Matemticas para economistas, en primer y segundo curso, a las que segua una de estadstica en el tercero, y econometra en el cuarto. En principio, su enseanza corri a cargo de Olegario Fernndez Baos, reincorporado a
su ctedra de estadstica en la Facultad de Ciencias, pero slo lleg a
impartir dos cursos, interrumpidos por su muerte. Le sustituy entonces Jos Castaeda, pero, al parecer, su enseanza era fundamentalmente estadstica (nmeros ndice), pues sus intereses, como decamos,
estaban ya en la microeconoma.
La regularizacin de la docencia de la econometra tuvo que esperar, por tanto a una tercera generacin, discpulos de esta segunda en
la Facultad. Sin embargo, buena parte de su formacin economtrica se desarrolla, como vamos a ver, en el Instituto Nacional de Estadstica.

34 Deca as la dedicatoria que encabezaba su publicacin en 1945: A la memoria


de Don Antonio Flores de Lemus, cuyas enseanzas se han pretendido recoger en estas
pginas (CASTAEDA, 1988). Cfr. tambin CASTAEDA, 1976.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

95

Si recordamos por un momento algunos pasajes de la Ley de ordenacin universitaria de 1943, sorprender quiz ver cmo las doctrinas econmicas de orgenes liberales, que sirvieron ya a travs
de Flores de Lemus y Fernndez Baos a la Dictadura y la Repblica, ahora se impartiran en una Facultad animada por este propsito:
Al recuperar Espaa su substancia histrica con el sacrificio y
la sangre generosa de sus mejores hijos en la Cruzada salvadora
de la civilizacin de Occidente, y al proclamar con la victoria el
principio de la revolucin espiritual, se hace indispensable encarnar esa mutacin honda de los espritus en una transformacin del
orden universitario que, a la par que anude con la gloriosa tradicin hispnica, se adapte a las normas y al estilo de un nuevo Estado, anttesis del liberalismo y ejecutor implacable de la consigna
sagrada de los muertos: devolver a Espaa su unidad, su grandeza y su libertad.

Habramos de interpretar acaso la independencia de la economa matemtica (en particular, neoclsica) respecto al rgimen que
promueve su docencia como indicio, al menos, de su desconexin
ideolgica? Pensamos, ms bien, que tal independencia no debe
interpretarse de un modo absoluto, sino ms bien relativamente, i.e.,
como ndice de su aptitud para articularse en distintos discursos polticos, intercalndose en su desarrollo con independencia de su orientacin.
Pero dnde radica esta aptitud? Responder sera motivo de otro
anlisis, pero cabra aventurar que la constitucin de un orden poltico a travs de la estadstica, en el que amplias regiones se nos ofrecen numricamente, exige un tratamiento matemtico de una parte,
al menos, del discurso poltico con independencia ahora de la condicin cientfica que le atribuyamos a la economa matemtica, del
mismo modo que en otro tiempo el origen divino de la Monarqua
(refrendado por la Iglesia) obligaba a los polticos a entender de teologa y desarrollar su discurso en tales trminos, sin que el resultado
de sus poltica resultase menos efectivo35.

35 Sobre la interseccin entre estadstica y orden poltico, cfr. DESROSIRES, 1993;


para un ejemplo teolgico, como el que proponemos, valga el clsico ensayo de KANTOROWICZ, 1985.

96
4.

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

EL INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA


Y LA ECONOMETRA

En las primeras promociones de la Facultad aparece un buen nmero de alumnos cuya carrera haba sido interrumpida por la Guerra
Civil, y se reincorporaban ahora a la Universidad. Algunos antiguos
estudiantes de matemticas, como ngel Alcaide (1918-1996), Gonzalo Arniz (1916-1990) y Alfonso Garca Barbancho (1919-1988), decidieron cursar estudios de economa. Haban sido alumnos de la Ctedra de estadstica de Fernndez Baos, de quien Alcaide se declaraba
resueltamente discpulo, pero su muerte les impidi desarrollar con l
sus estudios de econometra:
Desde luego, cuando falleci el profesor Fernndez Baos (el 17
de marzo de 1946) an no se haban estimado los mtodos de ecuaciones simultneas (el estudio de Haavelmo acababa de conocerse
mediante un suplemento de Econometrica de 1944 y hasta 1950 no
dispusimos de los trabajos de la Cowles Commission), pero estamos
seguros que la presencia de don Olegario en esta primera etapa del
desarrollo de la actual Econometra Terica hubiera sido del mximo inters y estmulo para el estudio en Espaa de esta materia. Los
pocos interesados en esta clase de estudios quedamos hurfanos con
la desparicin prematura del gran maestro de la Universidad espaola. (Alcaide, 1980: 77)

Hurfanos de Fernndez Baos, fueron adoptados por otros discpulos suyos en el Instituto Nacional de Estadstica. En 1942, Alcaide
ingresa por oposicin en el que sera despus el Cuerpo Facultativo
Nacional de Estadstica del INE, creado en 1945, como haran tambin
despus Arniz y Garca Barbancho.
Como es sabido, la tradicin estadstica de la administracin espaola se remonta a 1856. Durante la Guerra Civil, se continu trabajando en ambos bandos36, y a ella seguira la correspondiente depuracin. Se inicia entonces la construccin de las estadsticas del nuevo
Estado: primeramente, se funda el Servicio de Estadstica y Colocacin
dependiente de los Sindicatos Verticales, y en 1942 se crea el Cuerpo
Tcnico de Estadstica y Colocacin el primer cuerpo de tcnicos del

36 Entre los republicanos, merece mencionarse a Martnez Romn, Cerrolaza o Fuentes Martiez: cfr. SNCHEZ-LAFUENTE, 1987: 624 ss.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

97

Movimiento. Ese mismo ao, siendo director general de estadstica


Jos de Corral, se celebra en Madrid la Asamblea de Funcionarios de
Estadstica y se forma una comisin encargada de preparar el anteproyecto de una ley de estadstica. Se promulgar en 1945, y de ella
nacera el Instituto Nacional de Estadstica, como direccin general
dependiente de la Presidencia del Gobierno; al mismo tiempo, el Servicio de Estadstica y Colocacin se transforma en el Servicio Sindical
de Estadstica, dependiente de la Secretara Nacional de Sindicatos.
As, dentro del papel que a la estadstica se le asignaba en el Fuero
del Trabajo (punto octavo de la Declaracin XIII), al INE le corresponda la misin de dirigir y coordinar la recogida de datos estadsticos, encomendada a su vez a la Organizacin Sindical de Estadstica
(dependiente de la Secretara General del Movimiento), as como su elaboracin y anlisis. Tambin el INE efectuaba entonces trabajos estadsticos dentro de los distintos Ministerios, a travs de las llamadas
Comisiones Interministeriales Asesoras. A efectos de coordinar los intereses de Ministerios, Organizacin Sindical e I.N.E, se cre tambin,
en 1945, el Consejo Nacional de Estadstica, donde todas las partes
estaban representadas37.
Advirtamos que no fue ajena a la creacin del INE, las necesidades
estadsticas del Consejo de Economa Nacional fundamentalmente
la estimacin de la Renta Nacional, presidido, como ya dijimos, por
Zumalacrregui. Buena parte de esta labor, y particularmente en lo que
se refiere a las estadsticas de produccin industrial, corra a cargo del
Servicio Sindical de Estadstica38.El funcionamiento de ambas instituciones exiga un personal cualificado, y a esos efectos se crean el
Cuerpo de Estadsticos Facultativos y el de Estadsticos Tcnicos en el
INE (1945), y el de Estadsticos Sindicales (1949).
El Cuerpo de Estadsticos Facultativos, al que pertenecieron Alcaide, Arniz y Garca Barbancho, se forma principalmente con licenciados en matemticas bastante jvenes. Bajo la direccin de Jos Ros
Jimeno, el Servicio de Estudios del INE tendr como objeto durante

37 Sobre la historia del INE, cfr. GARCA LVAREZ, 1981. Esta asociacin de poltica y
estadstica no es extraa si la contemplamos a la luz de DESROSIRES, 1993.
38 Como dijo el Ministro Secretario General del Movimiento en su discurso ante los
estadsticos sindicales en 1951: La Organizacin Sindical es el cauce por el cual discurre toda la vida de la nacin y es como una caja de resonancia que recoge hasta la ltima vibracin econmica o social de Espaa.

98

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

aquellos primeros aos su formacin estadstica, y en este aspecto es


particularmente importante el curso sobre muestreo organizado en
1949, con la participacin de Jos Antonio Artigas, Enrique Cansado,
Francisco Azorn, Sixto Ros y ngel Ans. De l nace un Seminario de
estadstica dirigido inicialmente por Cansado, discpulo de Terradas y
Fernndez Baos, y luego por Azorn. Bajo la direccin de Cansado,
nuestros tres economistas estudian el ahora clsico manual de Cramer,
Mathematical Methods of Statistics (1946)39.
En 1949, a travs de la colaboracin del INE, y las Facultades de
Ciencias y Ciencias Polticas y Econmicas de la Universidad Central,
se crea la Escuela Oficial de Estadstica (adscrita a la propia Universidad, cuya direccin fue encomendada a Sixto Ros, discpulo de Rey
Pastor y sucesor de Fernndez Baos en su Ctedra. En ella se gradan Arniz y Garca Barbancho.
Al ao siguiente se incrementa la actividad estadstica madrilea
con la fundacin del Departamento de Estadstica del CSIC, orientado
tambin por Sixto Ros, que sera elevado a Instituto de Investigaciones Estadsticas en 1954. Por all pasaran, entre otros, el propio Cramer, Frechet o Wold.
As, los primeros trabajos de estadstica econmica aplicada de
Arniz, Alcaide y Garca Barbancho aparecen en las pginas de las
revistas del INE y el Instituto, Trabajos de Estadstica y Suplemento al
Boletn de Estadstica, ambas con un formato anlogo al de los modernos scientific journals.
Slo a travs de la experiencia adquirida en su actividad en el INE
y sus aledaos es posible interpretar los orgenes de la econometra en
Espaa. Si consideramos, por ejemplo, el caso de Alcaide, podremos
entender as su trayectoria acadmica: tras la obtencin de su licenciatura en 1948, desarrolla su formacin estadstica en el INE, e inicia
su vida docente en 1953, enseando anlisis matemtico y estadstica
en la seccin de economa de la Facultad. En 1956 presenta su Tesis
doctoral Nmeros ndices del movimiento anual: nuevos mtodos para
calcular nmeros ndices mensuales, dirigida por Jos Castaeda, donde analiza un procedimiento original para desestacionalizar series tem-

39 Sobre la relacin de Cansado con Fernndez Baos, cfr. el obituario que aqul
publicase a su muerte (CANSADO, 1946). Sobre el inters de Cansado por la obra de Cramer, cfr. SNCHEZ-LAFUENTE, 1987: 634-35.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

99

porales, originado segn su propio testimonio en su prctica estadstica como jefe de seccin en el INE (1947-1954).
La cuestin es la trascendencia acadmica que obtiene esta prctica: en el mismo ao en que Alcaide lee su Tesis, se hace cargo de la
enseanza de la econometra en la Facultad y, 22 aos despus de Fernndez Baos, presenta sus resultados en el congreso de la Econometric Society en Aix-En-Provence, siendo reseada en Econometrica40.
En 1962 se convierte en el primer catedrtico de econometra de la Universidad Madrilea.
Ello no le desligara del INE: delegado de estadstica en el Ministerio de Educacin (1954-1961), subdirector general y jefe de divisin
de investigaciones para el desarrollo econmico (1961-1971), secretario general del Consejo Superior de Estadstica (1971-1973), del que
luego sera nombrado consejero (1978) y subdirector general de planificacin del Ministerio de Planificacin de 1973 a 1977, ao en que
solicita la excedencia para dedicarse en exclusiva a la Universidad.
Cabra trazar, paralelamente, las vidas de Garca Barbancho catedrtico de econometra en Barcelona, tambin en 1962 y Arniz, si
bien ste se orient por ltimo hacia la estadstica.
Finalmente, podramos reinterpretar este episodio estadstico a
favor de la tesis que aventurbamos al cerrar el epgrafe anterior, i.e.,
cmo la econometra va aparejada a la constitucin de un cuerpo de
estadsticas estatales cuyos propsitos van ms all de la investigacin
acadmica por ms que sta intervenga en su elaboracin.
Convendra, en cualquier caso, tratar separadamente la construccin
de estas estadsticas de los propsitos polticos que animan a un gobierno particular, puesto que se tratara creemos de la constitucin de
una parte del orden social, en la que se neutralizan, por as decir, muchas
de las divergencias (partidistas) que articulan el debate poltico estatal
o interestatal. De nuevo, no podemos extendernos aqu en ello, mas es
obligado advertir que dar razn de este proceso nos exige, por decirlo
con algunos clsicos, una ontologa social, pues es imposible una explicacin que no se comprometa, en un sentido u otro, con la verdad de lo
que estas cifras representan: las convenciones slo se entienden desde
otras convenciones y, respecto a la estadstica social, qu convencin
se le podr oponer, cuando su extensin es ya cuasiuniversal?

40

Cfr. Econometrica, 25 (1957): 457.

100
5.

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

INTERLUDIO: LA DIFUSIN DE LA ECONOMETRA


ENTRE LOS ECONOMISTAS ESPAOLES

Nos referamos en el epgrafe anterior a las publicaciones de Alcaide, Arniz y Garca Barbancho en las revistas de estadstica del INE y
el CSIC. La difusin de la econometra en medios econmicos tendra
lugar, no obstante, a travs de las pginas de la Revista de Economa
Poltica, dependiente de la seccin de economa del Instituto de Estudios Polticos.
Concebido como un think tank dependiente de la Junta Poltica
de Falange, el IEP se funda al concluir la Guerra, y en l conviviran
estudiosos de muy diversa formacin y convicciones, como resultado de los difciles equilibrios ideolgicos del rgimen en aquellos
aos41. Uno de los casos ms notables fue, sin duda, el de Valentn
Andrs lvarez (1891-1982), el primer catedrtico de la seccin de
economa de la recin creada Facultad. Astrnomo, jurista, literato,
discpulo de Flores de Lemus con quien presenta su Tesis, en 1936,
sobre las estadsticas del comercio exterior espaol y luego Catedrtico de Economa Poltica y Hacienda Pblica en Oviedo, Valentn se convertira en el alma (o una de ellas) de la seccin de economa del IEP.
Ello explica, al menos en parte, la amplitud de registros de la Revista de Economa Poltica, que puede apreciarse perfectamente si se
compara con los Anales de Economa cuya publicacin inicia el CSIC
por las mismas fechas, primero bajo la direccin de Zumalacrregui
(desde 1941) y luego la de Manuel de Torres, tras la muerte de aqul,
en 1956.
Cabe efectuar esta comparacin, desde luego, respecto a la difusin de ideas economtricas. Como es sabido, a lo largo de los aos
cuarenta comienzan a editarse una serie de monografas de la Cowles
Commission donde se exponen y aplican las tcnicas de estimacin
estadstica de modelos economtricos multiecuacionales, en los que
se cifra, de ordinario, el origen de la econometra contempornea. Econometrica, la revista de la Econometric Society, ser su rgano de difusin mundial.

41 Baste, por ejemplo, el testimonio personal, nada sospechoso, de Jess Ibez. Cf.
sobre este aspecto: VELARDE, 1990: 30 ss.; SNCHEZ HORMIGO, 1991: 77 ss.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

101

As, si en el primer volumen de la REP, aparece 1945 bajo la direccin de J. Vergara: se publicaba una versin ampliada de la Tesis de
Castaeda, an en la era pre-Cowles, en el volumen siguiente, que aparecera en 1950, con Francisco Javier Conde como director, y con Jos
Castaeda en el consejo de redaccin, se incorpora una seccin dedicada a la Bibliografa Espaola (que incluye un epgrafe sobre estadstica), y una relacin de ndices de revistas recientemente aparecidas en el que ya se incluye Econometrica. En el volumen quinto (de
1953-1954) aparece una traduccin de un artculo de Econometrica, a
cargo de Simon Kuznets, y en el volumen sexto (1955), aparecen dos
secciones monogrficas: una dedicada a la discusin del artculo de
Colin Clark A System of Equations Explaining the U.S. Trade Cycle,
1921 to 194142, que es presentada por los editores haciendo mencin
explcita de las investigaciones de Marschak, Koopmans, Frisch, Tinbergen y Stone; en la segunda, metodolgica, sobre el mtodo matemtico en economa, aparecen artculos de Klein, Tinbergen, Koopmans, etc.
En 1955 aparece el primer trabajo de Alcaide en la revista, Nueva
determinacin de la curva logstica de la poblacin espaola, y en
1956, ledas sus Tesis doctorales, se incorporan al consejo de redaccin
Alcaide y Arniz. En ese mismo ao, Arniz publica un artculo introductorio sobre las tcnicas de la Cowles Commission Algunas cuestiones de econometra. Sobre la identificacin de las ecuaciones estructurales43, y tambin traduce el estudio de A.Predetti Los modelos
economtricos de la Cowles Commission y el artculo de Haavelmo
La teora probabilstica en econometra (1944). En 1957 aparece el
artculo de J. de Echeverra El mercado del Hierro en Espaa, que
contiene la primera estimacin espaola de un modelo de la Cowles
Commission44.

42

Publicado originalmente en Econometrica 17 (1942): 93-124.


Extrado de su Tesis doctoral dirigida por M. de Torres y defendida el ao 1955,
Estudio economtrico de la propensin marginal al consumo, que hemos podido consultar en el Archivo de Tesis inditas de la Universidad Complutense, junto con la de
Alfonso G. BARBANCHO, Anlisis de la alimentacin espaola, dirigida por J. Castaeda,
leda en 1959 y difundida luego en las pginas de los Anles de Economa, 17 (1960),
73-120.
44 En ese mismo ao, ALCAIDE publica uno propio sobre el mercado del calzado a
partir de otro anterior de KOOPMAS, que es premiado y publicado por el INE con ocasin del centenario de la estadstica espaola.
43

102

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

A la vista de todo ello, y considerando la relevancia de la REP en la


academia econmica espaola (baste con pensar en la propia Facultad
madrilea, a travs de Valentn Andrs lvarez, Castaeda, Alcaide,
etc., todos profesores en ella), cabe explicar que en septiembre de 1958
se celebre en Bilbao el vigsimo Congreso Europeo de Econometra45.
Obviamente, la recepcin de la nueva econometra en Espaa no es
inmediata pero, aun as, cabe comparar con ventaja la REP y los Anales de Economa a este respecto: pese a que durante los aos cuarenta
y cincuenta apareciesen en los Anales... varios artculos de carcter
estadstico y economtrico (debidos a H. Pars46, E. Chacn47, E. de
Figueroa, entre otros), el enfoque de la Cowles Commission slo aparecera en 1961 con un artculo de Garca Barbancho, casi diez aos
despus que en la REP.
Sin embargo, la incorporacin, tras la muerte de Manuel de Torres,
de parte del anterior equipo editorial de la REP (Valentn Andrs lvarez, Castaeda, Arniz, Alcaide, con Fuentes Quintana como director)
en 1963, da paso a una segunda poca en la que aparecen profusamente
artculos y noticias de la econometra ms actual.
Todo este episodio no carece de significacin poltica, si consideramos, por un lado, la adscripcin ideolgica de los miembros de
cada uno de los consejos de redaccin, y el giro que se opera en Espaa, tras la defenestracin de Arrese en 1957 y el ascenso al poder econmico de los tecncratas, comnmente asociados al Opus Dei. Este
proceso cabe interpretarlo a la luz de los acontecimientos a los que
dedicamos el siguiente epgrafe, la construccin del primer modelo
economtrico complejo de la economa espaola, las tablas InputOutput.

45 Vase como ilustracin la noticia en Revista Sindical de Estadstica ese mismo ao.
Tambin en 1958 aparece la traduccin de Alcaide del Manual de Econometra de L. R.
KLEIN, autor del que se ocupara en diversas ocasiones a lo largo de su carrera (v. gr.,
ALCAIDE, 1958; 1981, etc.), inters que desarrollara ampliamente su discpulo Antonio
PULIDO.
46 Sobre el papel de Higinio Pars en la definicin ideolgica de la primera poca del
rgimen, cfr. GONZLEZ, 1976.
47 El padre jesuita Enrique CHACN, profesor de Estadstica y Econometra en la Universidad de Deusto, publicaba en 1944 uno de los primeros manuales de la disciplina en
nuestro pas, su Econometra, si bien su contenido era principalmente de Economa Matemtica y Estadstica.

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

6.

103

EL DESARROLLO DEL PRIMER MODELO ECONOMTRICO


ESPAOL

Pese a la importancia que adquiri la econometra de la Cowles


Commission en la prensa especializada espaola durante los aos cincuenta, el primer proyecto de investigacin economtrico de envergadura acometido en nuestro pas se desarroll mediante otra tcnica distinta, las tablas input-output, que se aplicaron al estudio de la
economa espaola en 1954. Ello supuso la coordinacin, a una escala anteriormente indita, de las instituciones a las que hasta ahora venimos refirindonos (el Consejo de Economa Nacional, el INE, los Servicios Sindicales de Estadstica, la Facultad, el IEP), donde se nos
ofrece la articulacin ms acabada de ciencia econmica, estadstica
y programacin poltica.
El origen de este proyecto es bien conocido, pues ha sido relatado
por sus propios protagonistas48. Se conjug en l una iniciativa acadmica, por parte de Valentn Andrs lvarez en el IEP, con otra de
carcter ms bien poltico, por parte de Manuel de Torres, desde el
CEN. En 1954, el director del IEP, Francisco Javier Conde, quiso reorganizar la seccin de economa, para lo cual solicit a Andrs lvarez
que formase un grupo de economistas que pudiese llevar a cabo estudios para el Instituto. ste escogi a Joaqun Fernndez Castaeda,
Alfredo Santos Blanco, Gloria Begu y al ya mencionado ngel Alcaide, todos antiguos alumnos suyos en la Facultad. Les propuso construir
una tabla input-output de la economa espaola para aquel ao 1954,
probablemente siguiendo su propia predileccin intelectual por el
Tableau Economique de Quesnay al interpretar los estudios de Leontief, que por entonces lea (Snchez Hormigo, 1992: 550).
Sin embargo, el alcance poltico que poda desprenderse de la interpretacin de los resultados de la tabla, no se le debi escapar a Manuel
de Torres al conocer el proyecto, empeado desde 1950 como miembro del CEN en la elaboracin de la Contabilidad Nacional espaola con el propsito de reorganizar la poltica econmica espaola e
integrar internacionalmente nuestra economa el ingreso en la
OECE era el objetivo, para acabar definitivamente con la autarqua.

48 Cfr., por ejemplo, LVAREZ, 1958, y el relato del propio Alcaide (ALCAIDE, 1979). Tambin, ms recientemente, SNCHEZ HORMIGO, 1991: 157 ss.

104

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

De hecho, una vez publicada, l mismo planteaba el problema en el


eplogo:
La aplicacin de la Tabla permite resolver uno de los problemas
ms discutidos y candentes de la economa espaola, a saber, el del
equilibrio entre agricultura e industria.49

As, Manuel de Torres se interes por los trabajos de elaboracin


de la tabla, asumiendo despus su direccin y articulndolo ulteriormente con su proyecto de Contabilidad Nacional50, tambin elaborado por el CEN en colaboracin con el INE. A travs de la Facultad de
Ciencias Polticas y Econmicas, puso en contacto al equipo con expertos italianos que anteriormente haban desarrollado tablas para Italia,
en un proyecto subvencionado por los Estados Unidos con cargo a los
fondos del Plan Marshall. La profesora Vera Cao-Pinna vendra a Espaa, e impartira lecciones sobre anlisis Input-Output en la Facultad
madrilea51, adems de asesorar al equipo del IEP. Los estadsticos sindicales se haran cargo de obtener la informacin imprescindible para
la construccin de las tablas, en la medida en que su red era la ms
extensa y mejor organizada de la poca52.
El trabajo fue finalmente publicado en 1958 un ao despus, por
cierto, del fracaso de la reforma Arrese por el Instituto de Estudios

49 El anlisis de la figura de Manuel de Torres como policy maker ha sido llevado a


cabo esplndidamente por Manuel-Jess Gonzlez en el prlogo a su edicin de su obra
selecta (DE TORRES, 1990: XXXVI ss.) y anteriormente en GONZLEZ, 1978b. Sobre la
importancia del problema tratado, cfr. tambin GONZLEZ, 1978a, y VELARDE, 1988: 986
ss. No podemos detenernos en el anlisis de la peculiar coyuntura econmica e ideolgica de la Espaa de la poca.
50 A partir de 1957, parte del equipo que elabora bajo la direccin de Manuel de Torres
las tablas IO, ms algunos miembros adicionales, es contratado por el Ministerio de
Hacienda para que comience a trabajar en la Contabilidad Nacional de Espaa (cfr. el prlogo de M. J. GONZLEZ a DE TORRES, 1990: XXXVI ss.). El propio Alcaide da cuenta de la
relacin entre ambos trabajos en la poca (ALCAIDE, 1963). Desde este punto de vista, pese
a la inspiracin holandesa del proyecto descubierta por Gonzlez, habra que revisar la
posible influencia del modelo francs en este caso [Loriginalit des travaux franaises
a t dincorporer des travaux de ce type dans la structure des comptes, et meme den faire
lemnt central de ces calculs de comptabilit nationale (HAMAIDE, A.; A. JEANNET, J.
GARAGNON, 1987: 99)].
51 Omitimos por su extensin la relacin del nmero de publicaciones sobre anlisis IO que aparecieron por aquellos aos en Espaa.
52 Un detalle adicional es el esfuerzo estadstico que debi realizarse para recopilar
los datos necesarios para la tabla: cfr. Revista Sindical de Estadstica, 49 (1958).

ESTADSTICAS ECONMICAS Y ECONOMETRA: EL CASO ESPAOL...

105

Polticos, con el ttulo La estructura de la economa espaola. Tabla


Input-Output y fue presentado por Wassily W. Leontief en una conferencia que pronunci en el viejo edificio de la Universidad de Madrid,
en la calle San Bernardo.
Su publicacin fue saludada, incluso por la prensa diaria, como
el primer esfuerzo de investigacin econmica realizado por un equipo conjunto de economistas espaoles. (Tamames, 1997: 808)53

Sin embargo, pese a que se continu elaborando Tablas IO de la economa espaola desde entonces, los resultados de la primera no fueron demasiado satisfactorios desde el punto de vista predictivo54, como
era por otra parte de esperar, dada la envergadura del trabajo y el punto del que se parta.
Es inevitable recordar aqu un pasaje del cannico ensayo metodolgico que Friedman publicase en 1953, cinco aos antes de publicarse la Tabla IO espaola:
Me arriesgara a decir que actualmente en el mundo occidental,
y en especial en los Estados Unidos, las diferencias respecto a la poltica econmica entre ciudadanos imparciales se derivan, en general,
de diferentes predicciones acerca de sus consecuencias para la economa diferencias que, en principio, podra eliminar el progreso de
la ciencia econmica antes que de diferencias fundamentales en los
valores bsicos, sobre las cuales, en ltima instancia, slo podemos
luchar.

Cabra decir, por tanto, que con independencia de la condicin cientfica de la economa espaola, en nuestro pas, a finales de los cincuenta, las predicciones econmicas eran ya un dispositivo apto por
sus dimensiones para la generacin de consenso, tal y como les solicitaba Friedman a los economistas.

53 No podemos detenernos en las ramificaciones y desarrollos de un proyecto tan


complejo. Ser necesario mostrar, en un estudio posterior, las mltiples aplicaciones del
anlisis IO que Alcaide desarroll en aos sucesivos, especialmente en el campo del
turismo.
54 Sin embargo, la tabla no dio los frutos esperados en un primer momento: cfr. el
juicio de A. COTORRUELO al ao siguiente, en El plan nacional de inversiones, Boletn
de Estudios Econmicos, 14 (1959), ni tampoco le correspondi a DE TORRES extraerle
el rdito.

106

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Se estaba poniendo en marcha un proceso dual que desplazaba imperceptiblemente a Franco de la vida poltica. Por un lado,
como respuesta a la modernizacin econmica, estaba surgiendo
una sociedad con problemas y preocupaciones que no significaban
nada para un Franco encerrado en el esquema mental de la Guerra
Civil y la dcada de 1940. Por el otro, en parte por su tendencia a
dedicarse a sus aficiones y en parte como respuesta a la creciente
complejidad de los asuntos gubernamentales, se transformaba cada
vez ms en el presidente silencioso del gabinete, que dejaba los
detalles de gobierno a Carrero Blanco y a los tecncratas. (Preston,
1993: 855)

7.

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LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA


(1862-1866)
Carmen Villarejo Ramrez*

El poder sin el auxilio de la estadstica no es ms que un


navegante sin brjula en medio de un mar lleno de escollos.
(JIMENO AGIUS, en Revista General de Estadstica, n. 10)
Con la estadstica en la mano no hay nada que no pueda demostrarse.
(JIMENO AGIUS, en Revista General de Estadstica, n. 4)

I.

EL CONTEXTO

La Revista General de Estadstica, que se edita desde 1862 hasta


1866, tiene el mrito de ser la primera publicacin peridica especializada sobre estadstica que aparece en Espaa, convirtindose en un
elemento clave para la divulgacin y el proceso de institucionalizacin
del saber estadstico en la Espaa del siglo XIX.
El proceso de consolidacin del Estado liberal tiene en la estadstica una herramienta clave, la aritmtica poltica que se practica en
Inglaterra o Francia va a servir de modelo para las prcticas oficiales
de inventariar los recursos de la nacin espaola, una poblacin todava rural, analfabeta, dispersa en multitud de pequeos pueblos de la
que el Estado lo ignora casi todo. La demografa es, pues, el primer
mbito de aplicacin del saber estadstico en nuestro pas. Establecer

* Investigadora. En la actualidad realiza la tesis doctoral en el Departamento de


Sociologa I de la UNED.

112

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

un cmputo total de los habitantes no es tarea fcil. La organizacin


burocrtica es deficiente y los medios son rudimentarios. El intento
de establecer una Administracin racional dar como fruto la creacin
de la Comisin Estadstica General del Reino en 1856, que realiza el
primer censo, segn los cnones metodolgicos utilizados en Europa,
en 1857.
Las polticas de los gobiernos liberales que se ponen en prctica
durante esta poca fomentan con su ideologa el desarrollo de la estadstica. El ideario liberal tiene como objetivos la difusin de la cultura,
la ciencia y el patriotismo, favoreciendo en gran medida el desarrollo
cientfico en general. Se crean sociedades que albergan el conocimiento cientfico como la Real Academia de Ciencias Exactas, Fsicas
y Naturales en 1847, la de Historia, la Espaola y la Real Academia
de Bellas Artes de San Fernando. La Real Academia de Ciencias Morales y Polticas inicia su andadura en 18571, acogiendo en su organizacin a polticos como Jos Pidal, Lorenzo Arrazola, Juan Bravo
Murillo, Alejandro Mon, Claudio Moyano, Alejandro Olivn y Laureano Figuerola, entre otros. Estos dos ltimos sern Vicepresidente de
la Comisin Estadstica y Vocal, respectivamente. El discurso de lo
cientfico como smbolo de progreso toma cuerpo en el mbito intelectual y social del pas.
Las tareas fundamentales que el Estado acomete durante este perodo son el Censo General, el Catastro y el Nomencltor, as como la confeccin del Mapa de Espaa, que se lleva a cabo por la Junta General
de Estadstica, antigua Comisin, en 1861. Esta oficina agrupar los
trabajos demogrficos, geogrficos y los propiamente estadsticos, con
un aumento importante de burcratas dedicados a este fin. ODonnell,
presidente del Consejo de Ministros, desea contar con un servicio regular y estable, por lo que aprueba una Real Orden en la que el Servicio
de Estadstica pasa a constituir una carrera especial del Estado por
oposicin o concurso, hecho que evidencia el proceso de institucionalizacin administrativa de la estadstica.
La divulgacin de la ciencia toma como vehculo a la prensa. La
importancia de los peridicos como medio de comunicacin de masas

1 La Ley de Instruccin Pblica de 9 de septiembre de 1857, en su artculo 160, dispone la creacin en Madrid de otra Real Academia, igual en categora a las cuatro existentes, denominada de Ciencias Morales y Polticas.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

113

se observa en los sucesivos cambios que se abordan en la Constitucin


para su control y censura por parte del Estado2. La prensa es el foro
de debate y difusin de conocimientos y asuntos polticos. No es de
extraar entonces que la estadstica, con su aspiracin a categora cientfica, utilice este medio para su expresin. El objetivo de partida es
dar a conocer la utilidad de esta nueva disciplina y hacer desaparecer
las reticencias del pueblo, que ha sido sometido ya a un segundo cuestionario exhaustivo sobre su modo de vida en 1860, ao en el que se
ordena un nuevo empadronamiento, esta vez incluyendo el nivel de instruccin y profesin3.
La reforma educativa tiene tambin inters en este proceso. La
Ley de Instruccin Pblica de 1857, la llamada Ley Moyano, introduce cambios sustantivos en la educacin pblica, separando la
enseanza secundaria de la universitaria e incluyendo la estadstica como asignatura en las Escuelas de Comercio y en la Facultad de
Derecho.
Merece la pena resaltar el papel de los hombres ilustrados, que
introducen la disciplina estadstica en sus investigaciones y trabajos en
curso dentro de la Administracin. La direccin de estas tareas es llevada a cabo por burcratas liberales del gobierno de ODonnell que trabajan en la Oficina de Estadstica y que tienen un talante intelectual
abierto y modernizador. Viajes y contactos continuos con las Oficinas
estatales de Inglaterra y Francia, intercambio de trabajos y documentos tericos vigentes en el momento y la presencia de algunos de estos
hombres en los Congresos Internacionales de Estadstica, que comien-

2 La Constitucin de 1837, en su artculo 2, sanciona que todos los espaoles pueden imprimir y publicar libremente sus ideas sin previa censura, con sujecin a las leyes.
La calificacin de los delitos de imprenta corresponde exclusivamente a los jurados. Sin
embargo, la Constitucin de 1845 elimina este segundo prrafo. De nuevo en la Constitucin de 1856, no promulgada, en su artculo 3 repite el mismo concepto de libertad de
prensa, pero con el aadido de que no se podr secuestrar ningn impreso hasta despus de haber empezado a circular. Definitivamente, en la Constitucin de 1869 en su
artculo 17, el texto queda reducido a esta sentencia: No podr ser privado ningn espaol del derecho de emitir libremente sus ideas y opiniones ya sea de palabra ya sea por
escrito, valindose de la imprenta u otro procedimiento semejante.
3 En el Congreso Internacional de Estadstica que se celebra en Londres en 1860 (al
que asiste como representante oficial Jos Joaqun Agull (Conde de Ripalda) y Emilio
de Santos, fundador de la revista) se resalta la importancia de incluir en los censos nacionales una clasificacin de las profesiones. Se cita como punto de la Agenda de las sesiones. Actas del 4. Congreso Internacional de Estadstica, Londres, 1860.

114

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

zan a celebrarse desde 1853, dan cuenta de la finalizacin del estancamiento intelectual y del perodo aperturista que caracteriza a este
gobierno.
Los avances en materia de estadstica penetran en Espaa de la
mano de Juan Bautista Trupita4, que fue comisionado por la Administracin para realizar un viaje de estudios a Francia, Inglaterra y
Blgica, donde conocer a Adolphe Quetelet, que est al frente de la
Comisin Estadstica de Francia y recopilar informacin sobre la
experiencia organizativa de los servicios estadsticos franceses. Emilio de Santos (promotor de la revista), Carlos Ibez5 y otros liberales favorecen el desarrollo de unas prcticas que vienen elaborndose sin un criterio homogneo, para hacerlas comparables al resto de
las realizadas en Europa. El paso de una estadstica nacional a una
estadstica comparada internacional es ya un hecho.

II.

LA REVISTA Y SUS COLABORADORES

El primer nmero de la revista sale a la venta en marzo de 1862,


con la Unin Liberal en el poder a la cabeza de ODonnell. Su formato es de cuadernillo de 64 pginas, con una periodicidad mensual y suscripcin a un precio de 60 reales cada ao. Los nmeros 1 a 34 (desde marzo 1862 a diciembre 1864) se publican puntualmente, pero el
nmero 35 sufre un retraso de casi un ao. Esta interrupcin se debe
a los cambios polticos del perodo. En septiembre de 1864 ODonnell
es sustituido por Narvez, con la consecuencia de que Jos Emilio de
Santos, promotor de la publicacin, es cesado de su cargo en la Admi-

4 Juan Bautista Trupita ingresa en el Ministerio de Hacienda como Director General de Propiedades en 1856, y ms tarde, en 1864 ser Ministro de Hacienda. Forma parte de la Junta General de Estadstica, como Vocal del Ministerio de Hacienda.
5 Carlos I BEZ E I BEZ DE I BERO , Marques de Mulhacn, es un prestigioso geodesta, perteneciente al cuerpo de Ingenieros Militares. La revista incluye reseas de
sus trabajos sobre la regla geodsica y el aparato de medicin Brunner, obteniendo un
gran xito internacionalmente. Revista General de Estadstica (RGE), n. 16 Junio 1863.
Miscelnea. Geodesia. Es nombrado por su trabajo miembro corresponsal del Instituto Egipcio. Adems de representar a Espaa en el Congreso Internacional de Estadstica (Budapest, 1876), es miembro de la Comisin Internacional de Pesos y Medidas y
corresponsal de la Academia de las Ciencias de Pars. Conmemoracin del centenario
del General Ibez de Ibero: Madrid, Real Academia de Ciencias Exactas, Fsicas y Naturales, 1991.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

115

nistracin en diciembre de 1864 y por lo tanto la revista deja de editarse. En julio de 1865 vuelve ODonnell al poder y la revista continuar
su publicacin con el nmero 356, que aparecer en septiembre de ese
mismo ao y prolongar su vida hasta agosto de 1866 con el nmero
46, que ser el ltimo de esta publicacin.
Como he mencionado anteriormente, Jos Emilio de Santos es el
impulsor de la edicin de esta revista especializada, indita hasta ahora en Espaa. De Santos trabaja en la Junta General de Estadstica desde 1861 con el cargo de Director de la Secretara General; en este
perodo acta como Vicepresidente de la Junta Alejandro Olivn7, que
media entre la Junta y el Consejo de Ministros, equilibrando posiciones ideolgicas dentro de la institucin. Bajo su direccin, Emilio de
Santos ocupar tambin durante los aos 63 y 64 el cargo de Director
de Estadsticas Especiales y ser Director General de Estadstica en
1865, posicin que ocupar por breve tiempo porque es cesado con el
nuevo gobierno de Narvez. Participa en el Congreso Internacional de
Estadstica celebrado en Londres en 1860 y es miembro de la Sociedad Estadstica de Pars y miembro Censor de la Sociedad Econmica Matritense de Amigos del Pas. De Santos adoptar un papel discreto en la publicacin, nombrando director de la misma a Jos Diez8,
que ocupar el cargo de director de la revista hasta su muerte, en 1864,
fecha desde la cual Emilio de Santos se encargar de la direccin de
la misma.
La revista est estructurada en varias secciones no muy diferenciadas, una de ellas dedicada a cuestiones doctrinales sobre estadstica: su filosofa, su historia, la legalidad de su objetivo, principios y
cuestiones fundamentales en torno a la materia junto a los trabajos

6 En este nmero se incluye un artculo dedicado a las reformas que ha sufrido la


Junta tras el cambio poltico. Se separan los trabajos geogrficos de los estadsticos y se
reorganiza la parte directiva dedicada a la estadstica. Censan J. Blake, A. Pascual, J. Caveda y algunos otros vocales de la Comisin y confirman su cargo A. Olivn, Fermn Caballero, F. Luxn y J. B. Trupita, entre otros. Se nombra Director General de Estadstica a
E. De Santos. Revista General de Estadstica, n. 35, septiembre de 1865. Una Reforma
(Real Decreto de 15-7-1865).
7 Alejandro OLIVN (1796-1878) es economista, primer vicepresidente de la Comisin
Estadstica y eje de la institucin hasta 1864. Fund y dirigi diversas publicaciones peridicas y se interesa por la agricultura. En 1847 es Ministro de Marina.
8 Anteriormente Jefe de Estadstica de la provincia de Zamora y miembro de la Secretara General de la Junta.

116

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

estadsticos ms novedosos que se estn realizando en Espaa y Europa9. Los avances en los trabajos censales, el catastro, el Mapa de Espaa ocupan tambin gran parte de esta seccin, en la que los artculos
estn siempre firmados por los colaboradores habituales, que reflejan
sus opiniones personales a la vez que informan.
Otra seccin, llamada Miscelnea, se ocupa de noticias breves sobre
bibliografa, necrolgicas o publicaciones estadsticas de carcter internacional10. En algunos cuadernos se incluyen las disposiciones legales
sobre la organizacin, presupuestos y movimientos de personal de la
Junta.
A primera vista podramos pensar que la publicacin es un acto propagandstico de los trabajos de la Administracin, a no ser por la intencin intelectual de sus participantes, que, preocupados por el avance
de la estadstica, se esfuerzan en dar a conocer las novedades metodolgicas y trabajos prcticos que se estn llevando a cabo en Europa
en esta poca.
Los artculos estn firmados, en su mayora, por miembros de la
Junta, destacando por su participacin Jos Jimeno Agius, economista y escritor que ser Diputado de las Constituyentes de 1869. Miembro fundador y redactor de El Imparcial, aporta a la publicacin sus
conocimientos de estadstica demogrfica. Su extensa obra, fuera de
los lmites de la revista, abarca estudios sobre natalidad y mortalidad
en Europa y en Espaa, suicidios y criminalidad, etc.11 Trabajar con

9 Se incluyen reseas sobre trabajos demogrficos franceses Ensayo analtico de la


Estadstica mortuoria de la ciudad de Burdeos por A. GUILLARD; Resultados de los catastros europeos y Censo de Francia, por A. LEGOYT; Estadstica del Consumo, por J.
Jimeno Agius... y otras muchas de diversa ndole y extensin.
10 En Bibliografa se incluyen por ejemplo la noticia de que han aparecido Memorias o Trabajos estadsticos oficiales tales como Memorias administrativo-estadsticas del
Brasil, por Julio DE ANEVA; Juicio sobre los datos estadsticos del servicio de Correos
correspondientes al ao 1861, por J. JIMENO AGIUS, Noticias biogrficas sobre algunos
estadsticos como G. R. Porter, Bergsoe, Fallati, Bertini y otros...,y pequeos censos tales
como Diversiones y espectculos en Espaa, 1861, Movimiento de la enajenacin mental en Europa y Amrica del Norte, que incluye una clasificacin muy curiosa sobre tipos
de demencia y su clasificacin: exaltaciones, monomanas, melancolas, imbecilidades,
enajenacin, epilepsia, etc.
11 La obra de JIMENO AGIUS es extensa y no muy conocida; entre otras, podemos citar
las siguientes publicaciones: La criminalidad en Espaa y sus colonias: El suicidio en Espaa y en el extranjero, Madrid, 1885; El clera en Espaa durante el ao 1885, Madrid, 1886;
La instruccin primaria en Espaa: Estudio estadstico, Madrid, 1885; Madrid: Su poblacin, natalidad y mortalidad, Madrid, 1886; La natalidad y la mortalidad en Espaa, Madrid,
1885; El Suicidio en Espaa, Madrid, 1888, entre otras.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

117

los datos demogrficos de los censos recientes que se han realizado desde la Junta, siguiendo los trabajos de los estadsticos franceses Achille
Guillard y L. Adolphe Bertillon junto a Francisco Javier de Bona, compaero de Jimeno en la Seccin de Estadstica de la Junta, con quien
llevar a cabo muchos proyectos, entre ellos la confeccin de las primeras Tablas de Mortalidad espaolas, de las que hablaremos ms adelante, as como otros muchos sobre la poblacin de Espaa. Su participacin en la revista es muy fecunda y diversa, especializndose sobre
todo en asuntos demogrficos12.
F. J. De Bona, periodista y economista, como miembro de la Junta General de Estadstica, realiza estudios demogrficos13. En la revista incluye un estudio indito hasta ese momento sobre maquinaria
industrial que De Bona publicar en 1867 de forma privada, adems
de artculos de carcter doctrinal legitimando la estadstica y su metodologa14.
Participarn tambin en esta publicacin Francisco Casalduero y
Conte, funcionario del servicio de estadstica, con artculos como
Estadstica criminal Espaola15 y La Ganadera espaola. Resultado del empadronamiento efectuado en 24 de septiembre de 186316,

12 Los artculos publicados por este autor en la Revista son los siguientes: El movimiento de la poblacin en Espaa (n.os 40, 41, 43 y 44, de febrero, marzo, mayo y junio
de 1866, respectivamente), Almanaque estadstico de Espaa (n.os 33, 34 y 35, correspondientes a 1865; este Almanaque se anuncia en la prensa peridica en La Espaa, 6XII-1864), Relaciones entre Economa poltica y estadstica (n. 1, marzo 1862),
Importancia de la Estadstica (n. 4, junio 1862), Estadstica del Consumo y Filosofa de la estadstica (n. 5, julio 1862), Juicio sobre los datos estadsticos del
Servicio de Correos correspondiente a 1861 (n. 5 bis, agosto 1862), Intereses comerciales de Blgica en Espaa (n. 8, octubre 1862), Asociaciones y peridicos estadsticos (n. 10, diciembre 1862), Algunas palabras sobre el Journal de la Socit Statistique de Paris (n. 11, enero 1863), Datos estadsticos sobre Londres, Madrid y
Pars (n. 21, noviembre 1863), Fiebre Amarilla en Sta. Cruz de Tenerife (n. 13, marzo 1863) y Instruccin comparativa de las provincias de Espaa (n. 15, mayo 1863),
entre muchos otros.
13 DE BONA fund La Gaceta de los Caminos de Hierro, que dirigi durante veinte aos.
Fue Jefe Superior de Administracin, secretario de S.M., comendador de las rdenes de
Carlos III e Isabel la Catlica, y adems de pertenecer a la Junta General de Estadstica
fue vocal de la Sociedad Estadstica de Pars y de la Econmica Matritense.
14 Su obra editada en Madrid es ms pequea que la de JIMENO AGIUS. Movimiento
de la Poblacin de Espaa de 1858 a 1864, Madrid, 1866, y Anuario administrativo y estadstico de Madrid para el ao 1868, Madrid, 1869.
15 Revista General de Estadstica, n. 37.
16 Revista General de Estadstica, n. 39.

118

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

entre otros. Francisco Garca Martino17, perteneciente a la Subdireccin de Trabajos Topogrfico-parcelarios y Censales, que colaborar
con Vctor Balaguer en una Memoria relativa al Censo de la poblacin
en 187018, aporta a la publicacin Consideraciones econmicas sobre
la propiedad forestal19. Eusebio Ruiz Salaverra, miembro del Tribunal de Censura para los trabajos parcelarios y Director de Operaciones
Topogrficas bajo la presidencia de Francisco Coello con su artculo
Ojeada sobre los progresos de las matemticas20. Lo harn tambin
Federico Olive, Jefe de Seccin en la Junta desde su fundacin, y que
est dedicado a traducir del francs los artculos que recibe la Redaccin de la revista; Martn Garca y Estvez21, miembro de la Seccin
de Estadstica, con Poblacin de Vizcaya y su instruccin comparada
con la de la Pennsula, y Fabio de la Rada y Delgado22, con Apuntes
demogrficos de la provincia de Mlaga23, y otros altos funcionarios
de la Junta.
Si bien la publicacin atraviesa un momento difcil con la reduccin presupuestaria y el cambio de gobierno, la vida de la revista, dividida en dos momentos (del n. 1 al 34 y del 35 al 46), est caracterizada por la abundancia de datos obtenidos de las Administraciones
europeas y los primeros trabajos realizados desde la Administracin.
A partir del nmero 35 se enriquece su contenido con artculos doctrinales y trabajos demogrficos bastante bien documentados y llenos
de rigor. No se recurre al nmero ni a las formulaciones en ningn
momento, sino a una retrica clara y concisa para explicar de una forma sencilla las herramientas que se estn utilizando para la confeccin
de medias e ndices.
El ltimo nmero, que aparece sin presentir su prximo fin, contiene informacin sobre las Tablas de Mortalidad y un trabajo sobre el

17 F. GARCA MARTINO es ingeniero de Montes. Adems de su posicin en la Junta es


profesor de la Escuela Especial de Ingenieros de Montes y Presidente de la Comisin del
Mapa Forestal de Espaa y miembro de la Academia de las Ciencias. Dirigi adems la
Revista Forestal, Econmica y Agrcola.
18 Segn MURO, NADAL y URTEAGA en Geografa, Estadstica y Catastro en Espaa 18561870, p. 63.
19 Revista General de Estadstica, n.os 33, 40, 41, 42 y 43.
20 Revista General de Estadstica, n.os 32 y 36.
21 Revista General de Estadstica, n. 27.
22 F. DE LA RADA Y DELGADO es el autor de Curso de Estadstica elemental, Granada, 1861;
Geografa y Estadstica Industrial, Madrid, 1858, y Curso de Estadstica, Madrid, 1876.
23 Revista General de Estadstica, n. 12.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

119

suicidio en Espaa llevado a cabo por Jimeno Agius24; los datos que
sirven de base a su estudio estn tomados de las noticias publicadas
por el Ministerio de Gracia y Justicia en su estadstica criminal. El
autor investiga por qu aumenta el nmero de stos en los ltimos
tiempos, llegando a la conclusin de que la influencia de la temperatura es importante, con resultados anlogos a los obtenidos en Francia. Trabajos que dejarn de darse a conocer porque un nuevo cambio
poltico cesa a Emilio de Santos. La labor de este equipo ver su continuacin en los nuevos profesionales de la Junta, que a partir de 1870
se denominar Instituto Geogrfico, antecesor del actual Instituto
Nacional de Estadstica, cuyo director ser Carlos Ibez e Ibez de
Ibero. Se editarn a partir de entonces otras publicaciones especializadas, pero el mrito de esta primera revista ha de resaltarse en su justa medida por su contribucin a la consolidacin del saber estadstico
y de sus instituciones en Espaa.

III.

CUESTIONES DOCTRINALES

Qu es la estadstica? Tiene la categora de ciencia? Para qu


sirve? Tiene derecho el Estado a hacer investigaciones sobre la
poblacin y cul es el lmite? Cul es el mejor mtodo para reflejar
la realidad? Estas y otras preguntas son la base de los artculos doctrinales que examinamos en este captulo con la intencin de descubrir a travs de ellos el estado de madurez metodolgica y la argumentacin cientfica que utilizan los hombres que trabajan con las
cifras de poblacin y toda clase de hechos mensurables durante este
perodo. La aparicin de este tipo de artculos no es regular, sino que
estn dispersos en algunos nmeros de la revista, destacando, junto
a los firmados por funcionarios espaoles, la traduccin de un ensayo de E. Bertrand que detallaremos ms adelante. Podemos decir que
el contenido bsico de todos ellos es la ciencia, su difusin y su metodologa.

24

El Suicidio en Espaa, por JIMENO AGIUS, RGE, n. 46, agosto 1866.

120

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

La ciencia
J. Jimeno Agius y F. J. De Bona escriben reflexionando sobre la utilidad de la herramienta como ciencia auxiliar e instrumento al servicio del Estado para conocer los hechos sociales. Queremos resaltar que
no se aborda didcticamente ningn aspecto metodolgico, sino que
en su redaccin abunda un discurso retrico y sin profundas argumentaciones.
Siguiendo este estilo, en el artculo Relaciones entre la Economa
poltica y la Estadstica, Agius resalta que la estadstica es til para
conocer la economa nacional. En el mismo nmero de la revista, Jos
de Bona, en su artculo Filosofa de la Estadstica. Consideraciones
Generales, subraya que adems de su utilidad es necesario comprender sus mtodos y ocuparse de su divulgacin para que sea aceptada
por los ciudadanos. En Filosofa de la Estadstica. La estadstica bajo
el punto de vista del Derecho, De Bona cita que la labor de recoger
informacin sobre datos privados en las prcticas censales puede causar en el ciudadano la sensacin de que se est invadiendo su intimidad. En el artculo se argumenta a favor de que la Administracin, con
el objetivo del bien comn, pueda hacer investigaciones que son dificultosas por la falta de un Registro Civil. E. De Santos y Jimeno Agius
presentarn en la Sociedad Econmica Matritense una proposicin
pidiendo que se discuta la conveniencia del establecimiento de ste. En
Filosofa de la Estadstica, de nuevo Jimeno Agius argumenta a favor
de la extensin de sus aplicaciones, la estadstica no puede contentarse
con el censo, y, tal como est haciendo el demgrafo Guillard en Francia, y utilizando sus tablas, Agius propone ampliar los lmites de la disciplina e incluir en ella los trabajos demogrficos.

Su divulgacin
Si nos detenemos en el objetivo divulgador observamos que se insiste en la importancia de las asociaciones y peridicos estadsticos como
elemento fundamental para fomentar la popularidad de la disciplina.
Jimeno Agius, en Apuntes sobre Estadstica25, resalta la utilidad de

25 Revista General de Estadstica, n. 27, mayo 1864, Apuntes sobre estadstica, J.


JIMENO AGIUS.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

121

las revistas y boletines especializados para criticar y analizar los resultados de las investigaciones estadsticas a la vez que ilustrar a las
masas de esta moderna ciencia de los hechos, citando en su artculo
a diarios como el Boletn de la Comisin Central de Estadstica de Blgica o el Diario de la Sociedad Estadstica de Pars, que subraya como
buenos ejemplos europeos que avalan el intento por parte de los intelectuales y las administraciones de dar a conocer la herramienta y su
utilidad y hacer que la poblacin reduzca su hostilidad y colabore con
la aportacin de datos de su vida privada26.

El mtodo
En Europa durante este perodo los profesionales de la estadstica
utilizan el mtodo directo para sus investigaciones, considerndose el
ms apropiado porque al tomar la poblacin en su totalidad refleja
fielmente la realidad. Hay que tener en cuenta que salvo las monografas utilizadas por algunos demgrafos aisladamente an no se conoce el estudio de muestras representativas. En los Congresos Internacionales no se tratar el mtodo representativo hasta 1889, asunto
innovador que ser introducido por el noruego Kiaer y que se aceptar como vlido en el Congreso Internacional de Estadstica de Roma
en 1925.
Localizamos dos artculos en la edicin de la revista que tratan este
asunto27. Uno de ellos est firmado por F. Casalduero, Cuestiones estadsticas. Mtodos prcticos de Investigacin, y en el ya citado artculo de Jimeno Agius Apuntes sobre estadstica. En ambos se insiste
en la utilidad del mtodo directo, mencionndose tambin el mtodo
indirecto o inductivo, que basa sus resultados en clculos aritmticos
o algebraicos a un pequeo nmero de observaciones y admitir por
razones de analoga, proporcin o probabilidad, resultados puramen-

26 AGIUS contina diciendo que los peridicos estadsticos son en efecto los nicos
que pueden popularizar la ciencia a la que se hallan consagrados porque slo ellos pueden da a da encarecer sus servicios, mostrar sus aplicaciones y explicar el verdadero lenguaje de las cifras, como preadas de esperanza, para el que con inters las estudia...
(p. 268).
27 JIMENO AGIUS en Apuntes sobre estadstica y F. CASALDUERO en Cuestiones prcticas: Mtodos prcticos de investigacin, en RGE, n. 27, mayo 1864.

122

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

te hipotticos28. Agius menciona que ha sido empleado en el siglo XVIII


por Vauban en Francia, y por Lavoiser, Necker y Lagrange, entre otros,
para estimaciones en las que no es posible recoger todas las cifras y
cuyos resultados son siempre aproximaciones.
Pero sin duda el artculo ms importante en toda la publicacin es
Estadstica y su aplicacin al estudio de los hechos sociales, firmado en 1861 por Ernest Bertrand, miembro destacado de la Administracin francesa, traducido por Olive para la revista y que aparece
durante los nmeros 30, 32 y 34, debido a su extensin. Este trabajo
se diferencia de los referenciados hasta ahora, escritos por autores
espaoles. Es un texto riguroso y estructurado que utiliza expresiones
y conceptos que, salvo en este artculo, no aparecen en ningn otro a
lo largo de toda la publicacin. Est organizado en diecisis captulos
en los que se tratan el objeto, las reglas y los procedimientos de la estadstica, sus aplicaciones y los errores ms comunes29. Resaltamos aqu
los captulos ms interesantes por los conceptos y trminos que emplea.
Bertrand otorga categora cientfica a la estadstica en su captulo
I. Nos dice que la estadstica es una ciencia nueva, auxiliar a las ciencias morales, econmicas y polticas, cuyo mtodo es cientfico, transformando las hiptesis a priori en realidades, segn sus propias palabras. La estadstica utiliza el mismo mtodo que las ciencias naturales
pero teniendo en cuenta que se abordan distintos fenmenos.
Las leyes y las causas de los hechos sociales son tratados en el captulo V. El autor se cuestiona cules son las leyes que regulan los hechos
sociales y sus causas. Menciona que el clculo de los trminos medios30

28 AGIUS contina diciendo que este mtodo ha podido aceptarse como bueno y se
puede justificar en algunos casos siempre que no sea posible recoger todas las cifras.
29 Este artculo est estructurado en varios captulos: I. La estadstica es una ciencia. II. Objeto de la estadstica. III. Observacin y demostracin de los hechos. Dificultades. IV. Aplicacin de la estadstica. Determinacin de las cantidades constantes. Clculo de los trminos medios. La Ley de los Grandes Nmeros. V. Relacin
entre las leyes y las causas de los hechos sociales a las cantidades estadsticas. VI.
Anlisis estadstico. VII. Investigacin de las causas de los hechos sociales. VIII.
Anlisis estadstico. Subdivisiones de cantidades complejas. IX. Observaciones diversas. X. De las cantidades debidas a las causas accidentales y a las fracciones de un
mismo territorio. XI. Necesidad de un programa de los Desiderata de la ciencia.
Misin del tiempo en estadstica. De las hiptesis. XII. Las apreciaciones aproximadas sustituidas al anlisis son causa de error. XIII, XIV y XV, Ejemplos de errores.
XVI. Conclusiones.
30 Se refiere a la media aritmtica.

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

123

y la aplicacin de la Ley de los Grandes Nmeros31 servirn de base


para desestimar las causas variables y accidentales de las constantes.
Resalta la novedad del descubrimiento de una frmula para determinar el nmero de observaciones que ajustara los resultados de una
manera muy precisa a la realidad, puesto que cuando aumenta el
nmero de observaciones disminuye el nmero de causas variables que
pueden inducir a error, pero no la reproduce en su artculo. En una
nota al pie indica que se puede utilizar la geometra para facilitar el
anlisis y con el clculo de probabilidades se puede determinar el mximum de error posible.
En el captulo VI, Anlisis estadstico, expone que el mtodo de
conocer los hechos y averiguar cmo se producen y cmo varan segn
las circunstancias es ahora la clave del mtodo experimental. Para ello
Bertrand resalta que se necesitan subdivisiones que se relacionen con
los hechos permanentes tales como profesin, sexo, etc., catalogacin
que se ha tratado en los Congresos Internacionales al objeto de que se
realicen de forma homognea en todos los pases.
No obstante, Bertrand reconoce que hay que tener en cuenta las
causas de error inevitables en toda operacin matemtica, por las tcnicas empleadas o por el nmero de ellas. Otra dificultad reside en las
clasificaciones que se realicen.
Es ste el artculo metodolgicamente ms completo que encontramos en toda la publicacin, donde se cita el uso de la media, de clasificaciones para transformar los fenmenos complejos en simples y de
estimaciones de error, tcnicas que suponemos aprovecharn nuestros
cientficos espaoles para mejorar sus trabajos en curso.
Para finalizar, resaltamos un artculo, Ojeada a los progresos de
las matemticas, de Eusebio Ruiz y Salaverra32, en el que menciona
a Bernoulli, Newton, Lagrange, DAlembert, Euler y otros matemticos destacados. El autor hace un breve repaso por los avances ms
notables, entre los que menciona el clculo de probabilidades adaptado al estudio de la vida humana, los clculos integrales y la aplicacin
de estas nuevas herramientas a la mecnica o a la astronoma.

31 Se menciona que la Ley de los Grandes Nmeros es una notable aplicacin del clculo de probabilidades. A medida que los hechos se multiplican se ve regularidad entre
las leyes y las causas de los hechos sociales a las cantidades estadsticas (Estadstica y
su aplicacin al estudio de los hechos sociales, E. BERTRAND, RGE, n. 30, agosto 1864).
32 Revista General de Estadstica, n.os 32 y 36 (octubre 1864 y octubre 1865).

124
IV.

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LAS PUBLICACIONES EXTRANJERAS EN LA REVISTA

Quizs sea ste el captulo ms interesante si se tiene en cuenta que


la revista ha servido en primer lugar de canal para introducir en Espaa los progresos y acuerdos metodolgicos y ha dado a conocer los trabajos que se estaban realizando en Europa en ese perodo.
Estas publicaciones mencionan que en revistas estadsticas oficiales francesas o inglesas se resean trabajos espaoles realizados
por la Junta. Las relaciones personales que mantiene Emilio de Santos33 con la Administracin francesa e inglesa le permiten mantenerse
al da en los asuntos ms novedosos que preocupan ahora a los Estados europeos, destacando sobre todo los demogrficos, dedicados a
los movimientos naturales de la poblacin, en especial los relativos a
la mortalidad y esperanza de vida.
La revista incluye breves reseas y algunos artculos de renombrados estadsticos y funcionarios franceses como Louis Adolphe Bertillon,
A. Legoyt, A. Guillard y M. Block, que se citan a continuacin.
La revista cita la aparicin de un trabajo de Maurice Block, Puissance compare des divers tats de lEurope, donde se aportan datos
sobre territorio, poblacin, ejrcito, deuda pblica y otros muchos
aspectos de cada uno de los pases europeos entre los que se incluye
Espaa. Se incluye tambin un artculo dedicado especialmente a dar
a conocer las cifras ms relevantes de la poblacin espaola: Resurreccin material de Espaa, incluyendo en ste los datos ms relevantes sobre economa, comercio, enseanza y poblacin, entre otros,
que Block ha publicado en la revista inglesa The Home and Foreign
Review34.

33

Adems de la buena gestin personal y diplomtica de De Santos, en el Congreso


de Berln de 1863 se acuerda el intercambio de publicaciones oficiales estadsticas de
todos los pases para conservarlas en las bibliotecas de las Universidades, academias e
instituciones cientficas. En el Congreso de Florencia, celebrado en 1867, se acuerda que
los gobiernos han de facilitar por todos los medios posibles el intercambio de documentos oficiales. Las Oficinas estadsticas ms prximas geogrficamente se encargarn de
enviar los trabajos de las Oficinas menos cercanas al pas de destino, para facilitar las
comunicaciones postales. sta debe ser la causa por la que la Oficina francesa remite los
trabajos espaoles a la Administracin de Inglaterra.
34 En la revista se cita que para este trabajo BLOCK ha utilizado como fuentes los datos
aportados por el Anuario Estadstico de Espaa de 1858, 1859, 1860 y 1861, cifras de la
Estadstica General del Comercio Exterior de Espaa de 1859, Estadsticas Generales del
Comercio de Cabotaje y Ordenanzas Generales de la Revista de Aduanas de 1861, as como

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

125

A. Legoyt, en el Journal de la Socit Statistique de Paris, da a conocer el avance de los trabajos catastrales en Europa y menciona la evolucin de stos en Espaa35; tambin son conocidos algunos trabajos
espaoles a travs de la Sociedad Estadstica de Londres, y entre ellos
la revista menciona la coleccin de datos sobre el Servicio de Correos
en Espaa que se ha publicado en esa coleccin.
Achielle Guillard escribe para la revista Aclimatamiento de las
razas humanas y especialmente la ibrica36, que por su extensin no
se reproduce en francs, sino que se traduce resumido. A. Bertillon se
encargar de publicarlo tambin en el Diccionario Enciclopdico de las
Ciencias Medicas37.
En cuanto a material metodolgico, ya hemos citado el artculo de
Ernest Bertrand La Estadstica y su aplicacin al estudio de los
hechos sociales, que se reproduce en la revista en tres entregas38, junto a la aportacin de M. Block De la forma preferible en los documentos estadsticos oficiales39, traducidos ambos por Federico Olive. Estos autores, como se ha mencionado anteriormente, transmiten
en sus escritos los acuerdos que se estn alcanzando en los Congresos
Internacionales de Estadstica celebrados hasta el momento, cuyo
principal objetivo es homogeneizar y dar cuerpo a la joven ciencia.
En el apartado Bibliografa se mencionan publicaciones recientes, como los trabajos de Bertillon sobre demografa higinica Anales
de Higiene40. En la Junta se ha recibido tambin un trabajo de este
autor dedicado a la estadstica mdica, Duracin de la vida humana

una Memoria sobre el estado de la Enseanza en la Universidad Central, 1860-1861


(Resurreccin Material de Espaa, en RGE, n. 11, enero 1863).
35 Se menciona que en Espaa una ley reciente orden la ejecucin de un catastro
general que se est haciendo en estos momentos. Se ha informado de estos resultados al
gobierno ingls, que las ha publicado en su coleccin Statistical Tables relating to Foreing
Countries.
36 En RGE, n. 26, abril 1864.
37 La atencin sobre datos estadsticos espaoles se refleja tambin con la publicacin de un colega de Bertillon, Arthur CHERVIN, que publica en 1877 en Pars Estatistique
du movement de la population en Espagne: De 1865 1869 suivie dune tude sur la natalit dans chacune des 49 provinces du Royaume.
38 Revista General de Estadstica, n.os 30, 32 y 34 (agosto, octubre y diciembre 1864,
respectivamente).
39 Revista General de Estadstica, n. 31, mayo 1864.
40 Revista General de Estadstica, n. 5, julio 1862. La redaccin destaca que como
conclusin de este trabajo se puede decir que la estadstica es el medio ms capaz de
sondear el problema de higiene pblica.

126

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

y diversos medios empleados para determinarla41, Memoria leda en


la Academia de Medicina de Pars y que ser traducida por Federico
Olive para la revista42. En ella se ofrecen cifras sobre la vida media y
la probable, la edad media de los fallecidos, presentando tablas mortuorias de poblacin, todo ello al objeto de determinar la mortalidad
y supervivencia en Francia. Se cita en la Bibliografa, brevemente,
la aparicin de otro estudio interesante que se est realizando en Inglaterra, Mortalidad de los nios en los principales Estados de Europa,
realizado por W. Farr, de la Sociedad Estadstica de Londres, en marzo de 1866.
El hecho de resaltar en la revista este tipo de trabajos sobre los
movimientos naturales de la poblacin, en especial la mortalidad y la
esperanza de vida, est relacionado con los primeros pasos que la Junta General de Estadstica de la mano de Jimeno Agius y F. De Bona
dar en Espaa en lo referente a la confeccin de las primeras Tablas
de Mortalidad.
La influencia de los estudios franceses y las cifras de los censos de
1857 y 1860 aportan el material base para su realizacin. En estos aos
ya se han realizado algunos intentos en el mbito privado. Se menciona un trabajo pionero realizado por el matemtico Miguel Merino43,
primer astrnomo del Observatorio de Madrid, Reflexiones y conjeturas sobre la ley de mortalidad en Espaa44, que toma como inspiracin la Memoria sobre el Movimiento de la Poblacin en Espaa
publicada por la Junta General de Estadstica45.
En el nmero 42 de la revista se incluye una breve resea a un trabajo de Gabino de Epalza sobre La mortalidad en Bilbao y clculos
relativos a la duracin de la vida en dicha villa46, que es publicado a

41

RGE, n. 42, abril 1866. El trabajo de BERTILLON se ha publicado en marzo de 1866.


Revista General de Estadstica, n. 38, diciembre 1865.
43 Miguel MERINO (1831-1905) fue ayudante a Ctedra de Clculos y Mecnica de la
Escuela Preparatoria de Ingenieros de Caminos. Estuvo tambin al frente de la Escuela
de Telgrafos de Madrid, todo ello antes de obtener la plaza de 1.er Astrnomo del Observatorio. Es vocal de la Comisin de Pesas y Medidas en 1879.
44 Reflexiones y Conjeturas sobre la ley de mortalidad en Espaa, Madrid, Imprenta de
Cuesta, 1866.
45 En el n. 46 de la revista (agosto 1866), en el artculo Movimiento de Poblacin
de Espaa 1858 a 1864. Tablas de Mortalidad, se cita de nuevo este trabajo, resaltando
que en fue en mayo cuando apareci, por lo que no sirvi a la Junta porque lleg tarde.
46 RGE, n. 42. Bibliografa.
42

LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

127

su vez en el peridico La Espaa el 18 de enero de 1859. En la misma


referencia se menciona que hay otros estudios particulares de Barcelona realizados por Laureano Figuerola y creen que existen tambin
para Sabadell, Gerona y Tarrasa.
Las Tablas de Mortalidad que estn confeccionando Jimeno Agius
y De Bona intentan deducir la vida media y la vida probable47, datos
que se desconocen hasta ahora, salvo en el trabajo de Merino, citado
anteriormente. Para ello viajan a Francia al objeto de recoger documentos y mtodos e intercambiar impresiones con A. Guillard. Sus trabajos se ven interrumpidos por el cambio de gobierno y su cese como
miembros de la Junta, pero los finalizan fuera de la oficialidad48. Estos
trabajos sern fundamentales para las compaas de seguros espaolas, que hasta ahora estn utilizando para el clculo de las primas
Tablas de Mortalidad realizadas en Suecia por Berg49.

V.

CONCLUSIONES

La revista se nos ha mostrado como una fuente bsica para el conocimiento de los trabajos estadsticos que se estn llevando a cabo en
este perodo. Queda fuera de los lmites de esta breve exposicin abundar en detalles sobre la gran cantidad de informacin estadstica que
podemos encontrar en sus pginas y que sin duda enriqueceran el
conocimiento del lector sobre el esfuerzo que la Junta General de Estadstica realiz, al objeto de difundir sus trabajos y dar a conocer la utilidad de la disciplina.
Este proceso ha sido resultado de la combinacin de dos elementos. Uno es el talante liberal de unos hombres empeados en reforzar

47 RGE, n. 46, agosto 1866. Se menciona que se est realizando este trabajo porque
en la Junta se acord la formacin de las tablas de mortalidad segn sexo, localizacin
(rural o urbana), y que Alejandro Olivn, Vicepresidente de la Junta, nombra a J. De Bona
para su confeccin.
48 Su planteamiento es realizar una Lista de Poblacin por edades y sexo, una Lista
de Mortalidad, relacionando el nmero de defunciones y la edad, una Tabla Mortuoria
con relacin a 10.000 defunciones, una Tabla de Mortalidad donde se establezca el coeficiente de mortalidad en cada perodo de vida y una Tabla de Vida Total y una de Vida
Futura. Se desconoce si se llev a la realidad este proyecto y fue publicado.
49 Revista General de Estadstica, n. 29, julio 1864. Tablas de Mortalidad, por F.
Javier DE BONA.

128

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

y dar valor a la Seccin de Estadstica y sus actividades dentro de la


Junta y el otro es el intento acadmico y cientfico por desarrollar una
nueva disciplina. La estadstica sobrepasa los despachos ministeriales
y sale a la calle; en los peridicos, la Junta y sus trabajos son criticados y defendidos, sus publicaciones y sus proyectos aparecen en la
prensa diaria. Rotativos como La Libertad, La Gaceta de Madrid, La
Espaa y La Razn Espaola mencionan estos trabajos y cuestionan la
labor de la Administracin y su coste presupuestario. La Discusin50
informa que se va a publicar un interesante libro, La Historia de la Estadstica oficial en Europa, cuyo autor es Emilio de Santos; el Almanaque Estadstico de Jimeno Agius es anunciado en La Espaa51, El
Fnix52 y La Discusin anuncian un trabajo de ngel Castro, Tratado
de Estadstica Territorial... En definitiva, el perodo comprendido entre
1862 y 1866 es un momento clave para la Junta como institucin, para
sus intelectuales y para el desarrollo posterior de la Estadstica.

NDICE CRONOLGICO DE LA PUBLICACIN

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(por error tienen el
mismo nmero)
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8 octubre 1862
9 noviembre 1862
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12 febrero 1863
13 marzo 1863

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Diario Democrtico, 1856-1873, 16 noviembre 1864.


Diario Moderado, 1848-1869, 6 diciembre 1864.
Diario Liberal (1857-1859), 14 enero 1859.

abril 1863
mayo 1863
junio 1863
julio 1863
Agosto 1863
septiembre 1863
octubre 1863
noviembre 1863
diciembre 1863
enero 1864
febero 1864
marzo 1864
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LA REVISTA GENERAL DE ESTADSTICA (1862-1866)

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agosto 1864
septiembre 1864
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noviembre 1864
diciembre 1864
septiembre 1865
octubre 1865
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diciembre 1865

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abril 1866
mayo 1866
junio 1866
julio 1866
agosto 1866

FUENTES
Revista General de Estadstica, 1862-1866.
Actas Congresos Internacionales de Estadstica, 1853-1876.

BIBLIOGRAFA
BAHAMONDE, ngel y Jess A. MARTNEZ, Historia de Espaa: siglo xix. Madrid:
Ctedra, 1994.
CSIC, Coleccin ndices Publicaciones Peridicas. Veinticuatro diarios, Madrid
1830-1900. Madrid, 1970.
MURO, Jos Ignacio; NADAL, F. y URTEAGA, L., Geografa, estadstica y catastro
en Espaa, 1856-1870. Barcelona, Ediciones del Serbal, 1996, 265 pp.
NADAL, Francesc, Burgueses, burcratas y territorio. La poltica territorial en la
Espaa del siglo xix. Madrid: INAP, 1986, 355 pp.
REAL ACADEMIA DE CIENCIAS EXACTAS, FSICAS Y NATURALES, Conmemoracin del
centenario del General Ibez e Ibez de Ibero: Conferencias pronunciadas
los das 28 de enero y 5 de febrero de 1991. Madrid, 1991.

II
CENSOS DE POBLACIN

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO:
LAS TRANSFORMACIONES
DE LA PROFESIN ESTADSTICA*
Alain Desrosires

Los estadsticos que trabajan en las oficinas pblicas no constituyen ms que una parte de la profesin estadstica: desde el principio
del siglo XX, este oficio se ejerce tambin en la mayor parte de los grandes sectores, cientficos y econmicos. Sin embargo, constituyen, de
alguna manera, el corazn histrico de la profesin, ya que su actividad se remonta, al menos, al siglo XVIII. El trmino mismo de estadstica encuentra su etimologa en la nocin de estado, en el doble
sentido de poder central de una nacin y de lista sistemtica til a la
administracin (por ejemplo el estado civil). Entre 1830 y 1850, se crearon oficinas especializadas, en la mayor parte de los pases. Su denominacin vara de una lengua a otra: en ingls se llaman official statistics o government statistics, mientras que en francs, la statistique
publique hace referencia a la nocin especfica de service public, cuya
connotacin es, parcialmente, diferente. Estos matices, al igual que el
examen de la historia de esas oficinas, sugieren que su posicin relativa y su rol en el Estado y en la sociedad de cada pas, no son en todas
partes los mismos. No obstante, est claro que, a largo plazo, la difusin y la generalizacin de las tcnicas estadsticas y de las competencias profesionales han tendido a unificar la profesin, ms all de las
particularidades nacionales.

* Traduccin: Alejandro Almazn.


Versin francesa: L Administrateur et le Savant: les metamorphoses du metier de statisticien, Centre de Recherche en Economie et Statistique, INSEE, Pars, 1996.

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Pero, en el seno mismo de esta tendencia a la unificacin cientfica y tcnica, han existido y an existen otras pequeas diferencias:
las herramientas utilizadas en proyectos parcialmente diferentes, por
parte de profesionales de diversas tradiciones culturales, no son exactamente idnticas de un pas a otro. Son las controversias surgidas en
algunas ocasiones, las que ponen de manifiesto tales diferencias de
interpretacin y de uso de las herramientas, a pesar de estar aparentemente bien estandarizadas. El esfuerzo de acercamiento y armonizacin que supone la construccin europea nos ofrece algunos ejemplos: la instauracin de un espacio pblico comn de debate, de
negociacin y de decisin, requiere asumir y hacer explcitas esas divergencias, para poder superarlas. La estadstica es un elemento esencial
de ese espacio pblico a construir.
Esas diferencias tienen races histricas muy antiguas. Invitan a
preguntarse: Quines eran los estadsticos del pasado? Cules eran
sus culturas y sus motivaciones? Cmo se distribuan en escuelas y
tradiciones distintas? Cules eran sus influencias mutuas? La profesin tiende a estar ms integrada hoy y maana?. La historia de
la estadstica como prctica administrativa y como herramienta cientfica es un campo de investigacin muy activo desde los aos 1970,
al menos en algunos pases, y ofrece elementos de respuestas y reflexiones a propsito de estas cuestiones. La inflexin principal de esta
historia est ligada al encadenamiento de la gran crisis de los aos
1930 y de la II Guerra Mundial. La sucesin de estos dos eventos supuso una transformacin radical de la profesin, con la difusin o la
puesta a punto de herramientas completamente nuevas, al menos en
la estadstica pblica, como el mtodo de los sondeos, la contabilidad
nacional, la econometra y, poco despus, los ordenadores. El perodo anterior puede parecer extico hoy a nuestros ojos, mientras que
en el perodo posterior, el estadstico moderno reconoce un paisaje
familiar.
El recuerdo de ese primer perodo es til, no obstante, si se interpreta como la integracin lenta, ms que secular, entre dos tradiciones
de orgenes muy diferentes. La primera es administrativa. Surgida de
las ciencias del Estado y del derecho, de la Staatenkunde alemana, tras
Conring y Achenwall, es ms taxonmica que metrolgica: se orienta ms a clasificar los objetos de forma sistemtica que a medirlos, contrastando con otra tradicin, calificada de inglesa. sta, ms inspirada en las ciencias de la naturaleza, en el progreso de las teoras de

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

135

la medida y del clculo de probabilidades, encuentra en efecto una raz


lejana en la aritmtica poltica inglesa de Graunt y Petty. Esta oposicin clsica entre las dos tradiciones, alemana e inglesa, en la estadstica del siglo XVIII, tiene el mrito de poner en escena los dos grandes
actores cuyo acercamiento e interaccin posterior conducirn al perfil profesional del estadstico actual: el administrador y el cientfico.
Fundamentando su legitimidad especfica en una combinacin original de las dos autoridades, por otra parte muy diferentes, del Estado y
de la ciencia, la estadstica pblica se construy introduciendo sistemas de registro, de descripcin y de anlisis del mundo social, de estndares, de lenguajes, matemticos, informticos o simplemente verbales, de reglamentos administrativos, de rutinas de registro, de
codificacin y tabulacin, en los que las dos tradiciones de origen estn,
por otra parte, tan imbricadas que no son muy visibles.
Las controversias del pasado han tratado a menudo sobre las modalidades y los significados de esta unin. El hecho de que haya tardado
tanto en prosperar, en formas diferentes de un pas a otro, muestra que
esta construccin supona un amplio trabajo social, tcnico y cultural.
El recuerdo de este proceso es muy instructivo para la anticipacin del
futuro del oficio, especialmente en el momento en que ciertos pases
pretenden coordinar y armonizar sus sistemas estadsticos. Si el contraste y la reunin de las herramientas cientficas, probabilsticas, estadsticas e informticas son comportamientos evidentes para el cientfico, sin embargo, la armonizacin de las estructuras institucionales y
sus implicaciones estadsticas, plantean problemas de difcil solucin
al administrador. Las cuestiones actuales estn, por tanto, siempre en
la interseccin de estas dos tradiciones seculares.

CUATRO DIMENSIONES DE LA DIVERSIDAD DE IDENTIDADES


PROFESIONALES DE LOS ESTADSTICOS

Resulta que dos tipos sociales muy distintos y bastante alejados el


uno del otro se corresponden con las dos caras del oficio de estadstico. Por una parte, el funcionario, el civil servant ingls, dirige circuitos administrativos regulados por ley, reglamentos y rutinas inscritos
en el Estado. Por otra parte, el cientfico acadmico, el professional
ingls, est dotado de un conocimiento y una experiencia especfica.
El oficio de estadstico combina, segn modalidades y proporciones

136

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

variables de un pas a otro, estos dos tipos sociales; aunque se aaden


frecuentemente otras competencias y expertos, por ejemplo, en economa, sociologa y derecho. stos pueden, en ciertos pases, contribuir de forma importante a construir su identidad fundamental, incitando en primer lugar a realizar anlisis y estudios, ms all de la mera
produccin de cifras. Es el caso, por ejemplo, del estadstico-economista de tipo francs, surgido de una gran escuela, lENSAE, que
concede en su programa un peso importante a la estadstica, a las matemticas, a la economa, y a su vstago comn, la econometra. Esta
diversidad de competencias e intereses complementarios proporciona una primera dimensin del espacio de las identidades profesionales de los estadsticos pblicos.
La composicin variable de un pas a otro de estas diversas figuras
no puede ser comprendida sino por referencia a diferentes concepciones de Estado y Administracin, y de sus relaciones con el experto cientfico y tcnico. Este experto puede estar inscrito, sobre todo en el Estado, a travs del cuerpo de ingenieros tcnicos, del que la Escuela
Politcnica francesa proporciona el prototipo histrico desde 1974, o
bien, nutrido de expertos universitarios, mediante relaciones muy episdicas, a menudo contractuales, como es el caso general en Gran Bretaa o Estados Unidos. Esta cuestin de los papeles relativos de la
administracin y de la universidad como crisol y vivero natural del
experto, proporciona un segundo hilo conductor para la lectura de las
diferentes historias del oficio de estadstico, de un pas a otro.
Un tercer hilo de lectura importante resulta del carcter ms o
menos centralista del Estado, desde dos puntos de vista muy distintos. La centralizacin territorial est asociada al carcter federal o unitario del Estado. En el primer caso, por ejemplo en Alemania o Suiza, existe desde hace mucho una tradicin de estadstica regional o
incluso municipal, con una historia bastante diferente a la de la estadstica nacional. En los pases unitarios, por el contrario, como en
Francia, esta autonoma de un perfil estadstico local est an poco
desarrollada. Este factor contribuye a enriquecer la diversidad de configuraciones posibles de las identidades de los estadsticos pblicos.
Por otra parte, la centralizacin administrativa corresponde a la mayor
o menor integracin de los diversos tipos de estadsticas, econmicas,
sociales, demogrficas. En ese caso la gama es an diferente, desde
los pases donde la estadstica est, desde hace mucho, descentralizada (como en el caso de Estados Unidos y Gran Bretaa, hasta un

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137

perodo reciente), hasta otros en los que todas las estadsticas nacionales, o casi todas, son producidas por un solo instituto (como el caso
de Alemania o Canad), con situaciones intermedias (caso de Francia).
Estos diferentes paisajes institucionales no dejan de afectar a los perfiles profesionales especficos de los diversos pases; la antigua centralizacin administrativa favorece una unificacin de culturas y de
metodologas especficas para cada campo.
Finalmente, un cuarto hilo de lectura, en parte vinculado al anterior, es el de la movilidad y las trayectorias profesionales posibles, por
una parte entre los diversos segmentos territoriales o administrativos
de la estadstica pblica, y, por otra parte, entre stas y otras actividades, en el mundo de las ciencias, en las dems administraciones o en
las empresas. Esta diversidad de horizontes posibles puede inducir
grandes diferencias en las motivaciones y las identidades profesionales de los estadsticos de diferentes pases. Es ms, slo la larga historia de las tradiciones administrativas, y especialmente las de las oficinas estadsticas, puede hacer comprender las variaciones que no se
pueden reducir a una racionalidad abstracta, en trminos de optimum
o de mxima eficacia.
Las dosis de formaciones y de intereses complementarios respecto a la tcnica estadstica stricto sensu, el papel relativo de la administracin y la universidad, la centralizacin territorial y administrativa, y los horizontes de movilidad eventual, pueden ser cuatro
dimensiones diferentes (aunque no independientes) del universo de los
estadsticos oficiales. Se pretender aqu remarcar algunas etapas de
sus gnesis histricas y conjeturar sobre lo que podran ser en los prximos aos o decenios.

ESTADSTICOS MS MILITANTES QUE TCNICOS

Las dos tradiciones, alemana e inglesa, evocadas arriba, se reencuentran y se mezclan, especialmente en Francia, al principio del siglo
XIX. Aunque pierden sus coloraciones nacionales de origen, stas se perpetan, sin embargo, en las formas de concebir y hacer estadstica,
entre las que continuarn las controversias a lo largo de todo el siglo.
De la primera, deriva una prctica descriptiva, taxonmica y compilatoria, a menudo fastidiosa porque se prohiba todo clculo, incluido el
de la media. Esta tradicin est representada principalmente por el

138

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

francs Alexandre Moreau de Jonns, creador y director de la Statistique Gnrale de France (SGF), de 1833 a 1851. Por el contrario, los
aritmticos polticos a la inglesa se hicieron virtuosos del lgebra,
es decir, de la estimacin y la generalizacin a partir de extrapolaciones, de reglas de tres y otros clculos ms o menos sofisticados, ilustrados por ejemplo en las evaluaciones de las riquezas econmicas de
Lavoisier. Laplace haba evaluado en 1785 la poblacin francesa por el
mtodo del multiplicador de los nacimientos a partir de una encuesta sobre algunas parroquias, produciendo un error esperado, es
decir, un intervalo de confianza establecido por un razonamiento probabilstico, en forma de apuesta.
As, en esa poca tuvo lugar un primer acercamiento entre el administrador y el cientfico. Pero queda sin continuidad durante mucho
tiempo. No es suficiente, en efecto, que un instrumento cognitivo (en
este caso, el clculo de probabilidades) est disponible, para resultar
socialmente eficaz. En efecto, desde 1820, el mtodo de Laplace est
englobado dentro de la reprobacin dirigida a los clculos acrobticos de los aritmticos polticos. En ese momento, la estadstica oficial tiene todava que hacerse aceptar, construyendo pacientemente su
legitimidad y su credibilidad. stas estn, a lo largo de todo el siglo XIX,
supuestamente ligadas a la exhaustividad y sistematicidad de los procedimientos administrativos estandarizados. El instrumento rey es
entonces el censo, no slo el de la poblacin, sino tambin el de las
granjas, los establecimientos y las empresas, cuando es socialmente
posible (por ejemplo, en Estados Unidos o en Alemania). Desde esta
perspectiva, los procedimientos de muestreo, a pesar de haberse probado, son condenados: la nocin de aproximacin es provisionalmente arrojada fuera de la cultura estadstica.
Sin embargo, desde 1830, un pujante movimiento de innovacin
e institucionalizacin de la estadstica se desarrolla por toda Europa. Impulsado por el regente de la estadstica de la poca, el astrnomo belga Adolphe Quetelet (1769-1874), cuyo bicentenario fue
solemnemente celebrado en Blgica en 1996. Mucho mejor de lo que
hubiera podido hacer la tentativa sin continuacin de Laplace, Quetelet supo realizar una primera sntesis, cognitiva e institucional,
entre las dos figuras del administrador y el cientfico. Formado en
Pars en los aos 1820 en la teora probabilista y los errores de medida, desarrollados por Legendre, Laplace y Poisson, participa al mismo tiempo en la construccin de un observatorio astronmico en Bru-

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139

selas, y en la organizacin de un censo de la poblacin. Pretende imponer en el mundo de la estadstica oficial herramientas y normas que
an le son ajenas, y que proceden del mundo de las ciencias naturales: las regularidades y constantes de las observaciones, desde el
momento en que son sintetizadas por las medias, generalidad entonces conocida como ley de los errores (la futura ley normal), posibilitan la previsin del futuro a partir del pasado, apoyndose en las
regularidades observadas.
Este cambio de temtica, desde la astronoma hasta una estadstica, que entonces era compilatoria y estrictamente administrativa, va
a transformarla profundamente y, ms tarde, al conjunto de las ciencias sociales: las instituciones fundadoras de la demografa y despus
de la sociologa y la economa cuantitativa, se inscriben en algunas
ideas de Quetelet. Si bien no son completamente novedosas (ya haban sido mantenidas por el alemn Sussmilch), es Quetelet quien las
promociona, y sobre todo quien utiliza hbilmente el vnculo, por otra
parte ya establecido, entre los dos universos cientfico y administrativo, para promover la creacin de oficinas, de consejos y de sociedades de estadstica, y para crear una verdadera red internacional de
estadsticos, de los que el IIS, las conferencias de la ONU o Eurostat
son descendientes directos. El primer Congreso Internacional de
Estadstica, organizado por Quetelet en Bruselas en 1853, marca el
principio de la emergencia y de la unificacin relativa de la profesin
de estadstico.
Los contactos internacionales, regulares desde entonces hasta 1878,
permiten la constitucin y la difusin de un lenguaje comn, de normas a la vez tcnicas y sociales, para el ejercicio de la profesin. Es
necesario, sin embargo, hacer notar que esta unificacin no reposa an
del todo en las herramientas formales, matemticas y probabilistas,
como ocurrir ms tarde, a partir de 1910. Esta primera profesionalizacin descansa ms en el hecho de compartir prcticas administrativas y en el mensaje poltico revelado por los militantes de la estadstica, reformadores sociales, mdicos, ingenieros, agrupados con
los estadsticos oficiales en las sociedades estadsticas, entonces muy
activas. Pero estas sociedades discuten los resultados de una estadstica concebida, antes como un conjunto de procedimientos de registro y tabulacin, que como un corpus de mtodos de anlisis definidos con independencia de la naturaleza de las variables analizadas,
como ocurrir ms tarde.

140

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS TRATADOS Y LOS USOS SOCIALES DE LA ESTADSTICA

Una buena forma de reconstruir lo que fue la profesin de estadstico en el siglo XIX es estudiar la serie de tratados y manuales publicados a lo largo del perodo. Un anlisis estadstico fino del contenido
temtico de los mismos ha sido llevado a cabo por Michel Armatte
(1995). La historia de las estadsticas nacionales y de sus oficinas ocupa una parte importante de estos tratados, aunque esta parte decrece
al final del siglo. Las cuestiones de organizacin y las presentaciones
temticas de diversos tipos de estadsticas especializadas se desarrollan en detalle. Por el contrario, los mtodos de anlisis se limitan en
general a un comentario casi repetitivo de las ideas de Quetelet sobre
las medias y las regularidades estadsticas. A finales del siglo reaparecen las tcnicas de representacin grfica, ya propuestas hacia 1800 por
el ingls Playfair. El estadstico de esa poca es un organizador, a la vez
que un militante, que no dispone de las herramientas formales que,
ms tarde, establecern y garantizarn su identidad profesional. sta
debe ser reafirmada continuamente, por un discurso voluntarista, y por
una lucha incesante contra los rechazos, implcitos o explcitos del
mtodo estadstico. Este rechazo puede tomar la forma de silencio, de
crtica a la reduccin de las singularidades, o de la burla, como la
ocurrencia, siempre repetida, sobre el estadstico contando las viudas
que cruzan el Pont Neuf de Pars.
La legitimidad social de los estadsticos, cuando acaba imponindose, no proviene, por tanto, de las metodologas formales an inexistentes, sino de su capacidad de insercin en proyectos socio-polticos
ms amplios, afirmndose como puntos de paso obligados. Una combinacin estrecha y recproca entre un lenguaje para pensar y describir los problemas de la sociedad, modos de accin especficos para tratarlos e indicadores estadsticos adecuados, proporcionan al estadstico
la manera de jugar un papel activo e importante. Dos ejemplos histricos de esas combinaciones ilustran bien la necesidad de construir y
mantener tales redes socio-cognitivas. Uno est centrado en movimiento higienista y el otro en el trabajo asalariado.
Entre los aos 1830 y 1860, las cuestiones de la pobreza de la clase obrera, de la sanidad pblica, de la delincuencia y la prostitucin,
son planteadas por el movimiento higienista en Francia y por el
Public Health Movement en Inglaterra. Estas cuestiones son tratadas
con polticas locales de saneamiento urbano y prevencin sanitaria,

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

141

mediante estadsticas territorializadas y clculos de medias, obtenidos


de la estadstica moral impulsada por Quetelet, en Francia con los mdicos Villerm y despus Bertillon, en Inglaterra con Florence Nightingale y William Farr, tambin mdico y creador, en 1837, del General
Register Office (GRO), ancestro del actual OPCS britnico. El GRO
establece entonces su legitimidad sobre esta combinacin especfica de
variables locales y argumentos epidemiolgicos.
Entre los aos 1875 y 1895, perodo de la antepenltima gran crisis econmica, antes de la de los aos 30 y la iniciada hacia 1975, las
cuestiones sobre legislacin y codificacin del trabajo asalariado estn
a la orden del da. Por todas partes y en estos pocos aos se crean, casi
sobre el mismo modelo, las oficinas del trabajo. stas inventan un
nuevo lenguaje, preparan las leyes (accidentes de trabajo, jubilaciones,
seguro de desempleo, lmites de duracin de la jornada laboral) e introducen nuevas estadsticas: efectivos salariales, aprovechamiento horario y tasa salarial, ndices de precios del consumo obrero, presupuestos familiares, paro, das de huelga, sindicacin. Ms en detalle, esa
combinacin de lenguajes, modelos de accin e indicadores estadsticos, se desarrolla casi simultneamente en Inglaterra (Giffen, Bowley y el Board of Trade), en Francia (March y la SGF), en Alemania
(Engel y el Verein fr Sozialpolitik), en EE.UU. (Caroll Wright y el Massachusetts Bureau of Labour, ancestro del BLS). Una profesionalizacin orientada hacia una economa del trabajo, incipiente entonces,
estructura los trabajos estadsticos del perodo 1880-1914 (la creacin
del Bureau International du Travail, el BIT, en Ginebra, en 1920, surge directamente de este movimiento). Pero aunque esa red de estadsticos, impulsados por la situacin econmica y social del momento,
organiza el registro y la utilizacin del nuevo tipo de datos estadsticos, no es de ah de donde vendrn las innovaciones radicales en las
herramientas de anlisis, que conducirn ms tarde a la estadstica
matemtica.

CAMBIOS INTERNACIONALES Y DIFUSIN DE LAS INNOVACIONES

En 1876 se reuni en Budapest el ltimo Congreso Internacional


de Estadstica, de los iniciados en 1853 por Quetelet. En ese momento se produce una crisis, como resultado de la ambigedad del estatus de estas reuniones. Los participantes ms activos son los delega-

142

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

dos oficiales de las oficinas estadsticas nacionales. Discuten sobre la


armonizacin y estandarizacin de los censos, de las estadsticas
sobre comercio internacional, profesiones, salud... Son delegados de
su gobierno negociando acuerdos internacionales, o cientficos confrontando sus mtodos y resultados, como hacen los de las otras disciplinas cientficas? El Imperio alemn, creado en 1871, no quiere
dejar que ciertas actividades de su Administracin dependan de una
instancia cientfica internacional, en la que los franceses juegan un
papel importante. Se decide prohibir a sus estadsticos la participacin y se interrumpen provisionalmente esos encuentros, que antes
eran regulares.
Esta crisis podr resolverse, en 1885, con la creacin del Instituto
Internacional de Estadstica (IIE). ste reuni, en principio, hombres
de ciencia y no delegados de gobierno. No se trata de una instancia de
negociacin y decisin, sino que se inspira en el modelo de las sociedades cientficas (socits savantes); entre las ms conocidas de entonces se encuentran la Royal Statistical Society de Londres y la Socit
Statistique de Pars. stas reunan, como se ha visto, estadsticas oficiales y reformadores notables, militantes infatigables de la causa estadstica. Ms a largo plazo, las cuestiones planteadas por la crisis de
1876 sern resueltas con la creacin de grandes organizaciones mundiales o internacionales: Sociedad de Naciones, Oficina Internacional
del trabajo (BIT), ms tarde, ONU, OCDE, Comunidad Europea, que
acabarn siendo los lugares normales de armonizacin administrativa. El IIE podr entonces especializarse en la confrontacin y armonizacin cientficas, desde el momento en que el oficio de estadstico
ser definido, no slo por sus competencias administrativas, sino, cada
vez ms, por sus herramientas tcnicas. Las tres principales que aparecen precisamente en 1890 son: los recuentos representativos (antecesores de los sondeos), las mquinas estadsticas (antecesores de los
ordenadores), la regresin y la correlacin (antecesores de la estadstica matemtica). Las dos primeras de estas innovaciones estn directamente asociadas a la actividad de los estadsticos oficiales, pero la
tercera, por el contrario, no lo est, porque proviene de otro mundo,
el de la biometra y el estudio de la herencia.
Los recuentos representativos son presentados por el director de la
Oficina Noruega de Estadstica, Kiaer, ante el congreso del IIE en
1895. Explcitamente justificada por la preparacin de nuevas leyes
sociales, este mtodo trata de describir las condiciones de vida de toda

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la poblacin, y no solamente de los obreros o los pobres, como se


haca en las anteriores encuestas del siglo XIX. El estudio de una muestra permite multiplicar las cuestiones planteadas. Pero en el seno del
IIE, este mtodo no es unnimemente aceptado. Es confrontado, no
solamente con los recuentos exhaustivos, la norma entonces, sino tambin con la monografa, muy apreciada por los estadsticos inspirados en los ingenieros franceses Le Play y Cheysson. Pero nadie (a
excepcin del alemn Bortkiewicz) critica a Kiaer por la forma en que
justifica la fiabilidad de su mtodo. El estadstico noruego no recurre al clculo de probabilidades, sino que compara las medidas obtenidas de la muestra con las obtenidas en un censo, para algunas preguntas comunes a las dos operaciones. La nocin probabilstica de
intervalo de confianza ser presentada por el ingls Arthur Bowley
en 1906.
Las mquinas estadsticas son aparatos electromecnicos basados
en el barrido de tarjetas perforadas, permitiendo o impidiendo, segn
el caso, el paso de una corriente elctrica. Puestas en funcionamiento
por el ingeniero americano Hollerith para el censo de EE.UU. en 1890,
se extienden rpidamente por los pases europeos. Para la Statistique
Genrale de la France, el ingeniero mecnico y futuro director Lucien
March las complementa con otra mquina de su invencin, el clasificador-contador impresor, que no utiliza las tarjetas perforadas, sino que
puede editar directamente las tablas estadsticas de doble entrada. La
aparicin de estas mquinas transforma profundamente el oficio del
estadstico y los modelos de trabajo de las oficinas estadsticas, que son
a menudo verdaderos talleres industriales, lo que conlleva un personal
diestro y numeroso. Mientras que los estadsticos destinados a las oficinas y los talleres son casi todos hombres, el personal que maneja las
mquinas es casi exclusivamente femenino.
Si los estadsticos oficiales innovan en materia de tcnicas de
encuesta y tratamientos mecnicos de la informacin, no lo hacen en
cuanto a los mtodos de anlisis, an reducido, para ellos, a las ideas
de Quetelet sobre las medias y la ley de los errores. El anlisis de las
distribuciones, distintas a la de la ley normal, o la asociacin entre dos
o ms variables observadas para una misma poblacin, se desarrollaron
a partir de los aos 1880 por los cientficos ingleses Francis Galton y
Karl Pearson. stos, inspirados en las ideas de Darwin sobre la evolucin de las especies, intentan caracterizar los atributos de los individuos, tallas o aptitudes, por sus distribuciones diferenciales (y no sola-

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mente por sus medias) y por la eventual herencia de stas. Ese estudio
de las relaciones entre atributos de padres e hijos les lleva a enunciar
las nociones de regresin (hacia la media), en el caso donde una
variable explica, implcitamente, la otra, y de correlacin, cuando, a
priori, esta causalidad no est establecida, sino que es eventualmente
investigada. Inmediatamente despus son formulados tambin el
mtodo de los momentos para ajustar una funcin terica a una distribucin, los clculos de los fractiles y el test de la chi cuadrado.
Inscritos inicialmente en un proyecto social de inspiracin darwiniana y eugenista orientada a la seleccin de los mejores, estas tcnicas fundan una disciplina cientfica: la biometra. El contexto intelectual y poltico est lejos del de los estadsticos oficiales, que estn
ms interesados en observar y analizar el desarrollo socio-econmico
de los individuos que sus atributos biolgicos. La trasferencia de estas
herramientas de un mundo a otro ser llevada a cabo por el ingls Undy
Yule, alumno de Pearson, pero poco inclinado a las ideas eugenistas
de ste. En Francia, Lucien March, aunque influido por esas ideas,
importa las tcnicas de la correlacin y la regresin desembarazndolas de sus aplicaciones biomtricas y transformndolas sustancialmente para aplicarlas a las series temporales de la economa laboral.
Otro miembro de la SGF, Marcel Lenoir, realiza en 1913 uno de los primeros estudios economtricos, sobre la formacin y el movimiento de
los precios, contemporneos de los del americano Moore (el nombre
econometra no aparecer hasta 1930, pero la idea est ya presente
en los trabajos de Lenoir y Moore).
Los cientficos que, entre 1880 y 1930, establecen las bases matemticas del anlisis estadstico son, la mayor parte de ellos, ajenos al
mundo de las oficinas y sociedades estadsticas. Algunos son los ingleses creadores de la biometra: Francis Galton, Karl Pearson, Ronald
Fisher, Gosset (conocido bajo el pseudnimo de Student), Egon
Pearson (el hijo de Karl), que junto al matemtico polaco Jerzy Neyman, construyen la teora de los tests, en los aos 1920. Otros ingleses estn ms interesados en la economa y la sociedad: Edgeworth,
Bowley, Yule. stos son los que transmiten esas herramientas a los
estadsticos oficiales. El encuentro entre esos dos mundos puede quedar simbolizado por el congreso del IIS celebrado en Pars en 1909,
donde intervienen especialmente Bowley, Yule y March. Por primera
vez esas tcnicas estadsticas son extensamente presentadas y discutidas ante el pblico de los estadsticos oficiales. El IIS se convierte

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en foro de debates cientficos y no solamente en una conferencia internacional de miembros de las administraciones estadsticas. Los debates sobre las tcnicas de registro y clasificacin estadstica tendrn
lugar en lo sucesivo en el BIT, en la SDN o en la Organizacin Mundial de la Salud (OMS).
As se establece cierta distancia entre dos tipos de competencias. La
estadstica matemtica se hace ms y ms formal y autnoma respecto a los objetos tratados. Comienza en los aos 1920 y 1930, para ser
enseada en diversos departamentos universitarios especializados, en
Gran Bretaa, en EE.UU. y en Francia, donde se crea un Institut de
Statistique de lUniversit de Paris (ISUP) en 1923, por iniciativa de
Lucien March y de tres matemticos probabilistas, Borel, Frchet y
Darmois. Por otra parte, la construccin de datos estadsticos plantea problemas de definicin de variables, de nomenclaturas, de mantenimiento de ficheros administrativos, de coherencia entre fuentes de
origen diverso: contrariamente a lo que sugiere el confuso trmino, los
datos no vienen dados. Exigen un pesado trabajo y un conocimiento
ms difcil de formalizar y ensear que la estadstica matemtica. Ms
que en los cursos universitarios o los manuales, este oficio se adquiere en el taller, en el trabajo cotidiano de las oficinas o en encuentros
tcnicos internacionales, por ejemplo el del BIT en Ginebra (estos
encuentros prefiguran, a pequea escala, lo que sern ms tarde las
conferencias internacionales de armonizacin de las contabilidades
nacionales). En efecto, esas actividades no conciernen, en los aos cuarenta, ms que a un pequeo nmero de estadsticos, surgidos de oficinas con pocos efectivos, en comparacin con los que tendrn hacia
1945. Ocurre lo mismo con los profesores y los estudiantes de los departamentos universitarios de estadstica. Los estadsticos profesionales
de estos dos mundos, que comienzan a alejarse entre s, son todava
poco numerosos.

LA IDENTIDAD PROFESIONAL DE LOS ESTADSTICOS,


ANTES DE 1940

Antes del gran giro dado en los aos cuarenta, qu identidad profesional haban alcanzado los estadsticos oficiales? Cmo se sitan
en referencia a las cuatro dimensiones de diferenciacin antes referidas? Cmo se insertan en las sociedades de su tiempo?

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Las oficinas de estadstica son an pequeas organizaciones dbiles y poco legitimadas. El oficio reside ms en el saber hacer administrativo que en una competencia cientfica de alto nivel. Los valores profesionales estn centrados en un rigor austero, un trabajo muy
pesado, minucioso e ingrato. Aquellos estadsticos, cuya produccin
es a veces enorme, habida cuenta de los medios humanos y materiales empleados, son tambin de temperamento introvertido, y poco
dados a la comunicacin y la valoracin de su trabajo. El francs
Alfred Sauvy ha descrito de forma jugosa la ambivalencia del trabajo de la SGF en los aos 1920 y 1930. Estaba prohibido entonces a
un joven estadstico realizar estudios y previsiones coyunturales,
incompatibles con su situacin oficial, y puntualiza su director:
Podran resultar graves inconvenientes de las previsiones econmicas y financieras, formuladas por un funcionario en activo, ya que
permitira atribuirles un carcter casi oficial (Michel Huber, Director de la SGF, 31 octubre 1929).
Por tanto, en ciertas circunstancias histricas, los estadsticos han
participado activamente en movimientos ms generales de reformas
sociales y econmicas. Hemos visto ms arriba dos ejemplos, con las
estadsticas de la higiene pblica y despus con las del trabajo. La
construccin y el uso de las contabilidades nacionales proporcionarn ms tarde un tercer caso espectacular. La cuestin de los intereses y las competencias complementarios, respecto a los puramente
estadsticos, esta asociado a esos modos de insercin, as como a las
formas de descentralizacin, administrativa y territorial. Una estadstica fuertemente centralizada tiende a acrecentar y acumular una
competencia especfica, independientemente del sector o el espacio
a los que se aplica. Lo que gana en profesionalidad, lo pierde eventualmente en el terreno de la insercin en los campos de aplicacin.
Lo que gana en sintaxis estadstica (gramtica de la formalizacin y
las herramientas), puede perderlo en semntica (sentido e interpretacin de esas herramientas) y en pragmtica (acciones sostenidas y
justificadas por ellos). Este delicado equilibrio entre los tres componentes de la prctica profesional est en el corazn de la dinmica
histrica de la estadstica oficial. Antes de 1940, la acumulacin puramente cientfica era todava dbil, los estadsticos piensan, con frecuencia, que deben competir en austeridad tcnica y en la autolimitacin de sus intervenciones, con el fin de garantizar una legitimidad
frgil o percibida como tal.

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La especificidad de la estadstica de esa poca depende tambin de


la existencia e influencia de los polos de atraccin universitarios de creacin y acumulacin de conocimientos. La existencia de esos polos (en
Gran Bretaa y EE.UU., por ejemplo), proporcionan un vivero de innovacin y experimentacin. Esto puede ser til a las oficinas estadsticas,
pero tambin puede encasillarlas en un papel ms administrativo de
mera utilizacin de herramientas concebidas en otro lugar. Cuando los
centros universitarios son menos influyentes y una parte del potencial
cientfico est inserto en la propia administracin (en el caso francs),
resulta otro perfil de estadstico profesional. Esto es todava poco visible antes de 1940, pero acabar siendo evidente ms tarde. Sin embargo, es probable que en un contexto anglo-sajn, las investigaciones de
los franceses Lucien March y Marcel Lenoir habran sido capitalizadas,
transmitidas y enseadas de manera distinta a como lo fueron en Francia, donde han sido casi olvidadas. La articulacin entre estadstica oficial y universitaria es una cuestin antigua y esencial, aunque sus modalidades hayan sido transformadas completamente desde 1945.
La identidad de los estadsticos est tambin definida por el modo
de reclutamiento y las perspectivas de movilidad profesional. Antes de
1940, pueden observarse varios casos. En Francia, desde 1900, la incorporacin episdica (de uno a tres estadsticos o estadsticos-ayudantes de media anual) est asegurada mediante la convocatoria de oposiciones de contenido matemtico. Algunos politcnicos, surgidos de
la gran escuela cientfica francesa, se incorporan de vez en cuando por
esta va: Sauvy, en 1923, es uno de ellos. En Gran Bretaa, donde la
estadstica est descentralizada (Census, Board of Trade...), el ingreso
est ms vinculado a la especialidad de cada oficina. En Estados Unidos la estadstica est tambin descentralizada, pero el reclutamiento
se complica con una antigua e importante tradicin de patronazgo
poltico, ejercida por las redes asociadas a los dos grandes partidos.
Uno de los objetivos permanentes de la profesionalizacin de la estadstica oficial es llegar a liberarse de la clientela poltica en el acceso
a la condicin de funcionario. Por otra parte, en los pases en los que
la estadstica es todava dbil, las posibilidades de movilidad no son
muy grandes, salvo, eventualmente, en los puestos ms altos de la direccin. Una de las apuestas de la profesionalizacin en la posguerra ser,
paradjicamente, permitir a los estadsticos llegar a ocupar puestos
importantes en otras rama de actividad. ste es el caso, especialmente, en Francia.

148

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

EL GRAN GIRO DE LA ESTADSTICA OFICIAL: 1930-1950

Los pequeos talleres, dispersos y poco prestigiados, de una estadstica administrativa que se remonta a veces a los aos 1830 1850,
cambian completamente de naturaleza un siglo ms tarde, a partir de
los aos 1930 en Estados Unidos, y entre 1940 y 1950 en Europa. Por
su parte, los pases ex-comunistas, hoy llamados en transicin, han
conocido otra historia asociada a la planificacin centralizada, que,
aunque acaba en 1990, subsisten algunas de sus consecuencias. En los
otros continentes, los servicios estadsticos se desarrollan, ya sea de forma autnoma o a travs de la cooperacin de los organismos internacionales, de los pases europeos o de Estados Unidos, segn modalidades cada vez ms unificadas, bajo el efecto de la difusin de las
grandes herramientas tcnicas y administrativas, nacidas o desarrolladas entre los aos 1930 y 1950. Las encuestas, la contabilidad nacional, la estadstica matemtica, la econometra, la informtica, la coordinacin de los procedimientos de registro y las nomenclaturas entre
las diversas administraciones, todas estas transformaciones tienden a
constituir grandes instituciones, en parte parecidas, reconocidas
como productoras de lenguajes comunes y legitimadas tanto para
tomar decisiones econmicas y polticas, como para proporcionar al
debate social un gran abanico de puntos de referencia coherentes, algo
impensable en el siglo XIX e incluso a principios del siglo XX.
Las condiciones que hicieron posibles estas transformaciones no
fueron slo de carcter tcnico. Por ejemplo, las ideas e incluso las formalizaciones de los sondeos, existen mucho antes de 1930, al igual que
la mecanografa o determinadas herramientas de la estadstica matemtica. Era necesario tambin que el funcionamiento de esas instituciones fuera social y polticamente coherente con las concepciones del
papel del Estado y la Administracin. En bastantes pases son las dos
guerras mundiales y la crisis de los aos treinta las que han cambiado
por completo estas concepciones. La necesidad de movilizar y coordinar de forma intensiva y urgente todos los recursos humanos y econmicos de una nacin, en caso de guerra, llevan a una aceleracin,
provisional o definitiva, segn el caso, de las actividades estadsticas.
De esta manera, en Francia, entre 1914 y 1918, el gabinete del ministro de Defensa, Albert Thomas, reagrupa a eminentes doctores, matemticos, estadsticos, economistas y socilogos. Pero esta nueva red
institucional no sobrevive al fin de la guerra, y la SGF permanece como

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149

la pequea institucin de un centenar de personas que haba sido antes.


Por el contrario, en 1941 se crea un gran Servicio Nacional Estadstico
con varios millares de personas, que acabar siendo el INSEE en 1946.
En este caso, las consecuencias de la guerra, la ocupacin y despus la
reconstruccin desde 1945 son directas: lo que era imposible antes de
1940, acaba siendo un imperativo, barriendo todos los obstculos.
En Gran Bretaa, donde la cuestin de la coordinacin se haba
planteado sin xito desde haca un siglo, se crea, en 1941, por iniciativa de Churchill, la Central Statistical Office (CSO), con la vocacin de
coordinar y, ms tarde, reagrupar las oficinas estadsticas especializadas, lo que se llevar a cabo con la fusin, en 1989, con la Business Statistical Office (BSO), y despus en 1996 con la Office of Population Census and Surveys (OPCS). En Estados Unidos, son la crisis de 1929 y la
nueva poltica impulsada por Roosevelt a partir de 1933, las que estn
en el origen de lo que dos historiadores de este perodo, Duncan y Shelton, han calificado de revolucin de las estadsticas oficiales americanas. Los cuatro elementos ms importantes de esta revolucin son,
segn ellos, las encuestas por sondeos, la contabilidad nacional, la
coordinacin estadstica y, desde los aos cuarenta, las primeras calculadoras electrnicas.
Las encuestas a partir de una muestra haban sido concebidas por
Laplace, despus rechazadas, reinventadas luego por Kiaer e interpretadas en trminos probabilsticos por Bowley en 1906. Aunque su
empleo sigui siendo limitado. An en 1925, el Congreso del IIS dudaba entre el mtodo aleatorio y la seleccin intencionada, una especie de ancestro del mtodo de las cuotas, propuesto por el italiano
Corrado Gini. Pero en 1934, Jerzy Neyman, en un artculo fundamental, barre esas dudas, demostrando las ventajas del mtodo aleatorio
y desarrollando la teora del muestreo estratificado. Por otra parte, el
mtodo adquiere notoriedad entre el gran pblico tras los sondeos de
Gallup, en 1936, sobre las elecciones presidenciales americanas. El
Bureau of Census americano recluta a los jvenes universitarios de alto
nivel, Dedrick, Hansen y Stephan. stos experimentan las encuestas
por muestreo para medir el paro, en 1937, despus para medir los presupuestos de los hogares, en los aos 1940. Los pases europeos las
adoptan poco despus.
De forma, en parte, independiente, los estadsticos rusos de finales
del siglo XIX haban hecho ya encuestas comparables, gracias a un sistema muy avanzado de estadsticas locales organizadas en distritos

150

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

administrativos, los zemstvos. Este sistema haba sido concebido por


un economista estadstico universitario, A. I. Tchuprov (1842-1902).
Entre los alumnos de ste, su hijo A. A. Tchuprov (1874-1926), V. G.
Groman, ms tarde el responsable de la Oficina Central Estadstica y
de Gosplan de la URSS en los aos 1920, A. V. Peshekhonov (18671933) y A. G. Kovalevsky, estudian y formalizan los mtodos probabilsticos, desde 1910, especialmente bajo la influencia del matemtico
Markov. En 1924, Kovalevsky establece la teora del muestreo estratificado y de afijacin ptima por estrato, diez aos antes del artculo
de Neyman (Tassi, 1988). Las encuestas por muestreo se utilizan en la
URSS de los aos 1920, pero sus pioneros desaparecen enseguida,
sobre todo en las purgas de los aos 1930.

EL IMPULSO DE LA CONTABILIDAD NACIONAL

El segundo gran elemento de renovacin de la estadstica oficial


proviene de la entrada en escena de un nuevo tipo de estadstica, la contabilidad nacional, siempre al acecho de datos an no utilizados, para
rellenar las casillas de sus coherentes y exhaustivas tablas. Las primeras estimaciones de la renta nacional estaban centradas en la formalizacin de la estimacin de las rentas, en la perspectiva de la economa
del trabajo de principio de siglo: sus orgenes segn los sectores de actividad, y su distribucin segn el tipo de sociedad, constituan el centro de las investigaciones de Bowley en 1919. Despus, en los aos 1920
y 1930, el anlisis de los ciclos incita a Mitchell y Kuznets (en el NBER
americano) y Clark (en Gran Bretaa), a construir series temporales y
a mostrar los usos de los bienes producidos (inversin, consumo final
o consumo intermediario de las empresas), y no slo las rentas que
engendran. Finalmente, la perspectiva abierta por Keynes en la Teora
General (1936) y los problemas planteados por la financiacin de la guerra conducen a la generalizacin de la descomposicin del producto
nacional en los tres componentes de su uso final: consumo, inversin,
gasto gubernamental (Patinkin, 1976).
Esta nueva forma de utilizar y combinar estadsticas de orgenes
diversos tiene consecuencias importantes en las prcticas profesionales de los estadsticos y sobre las ideas que se tiene de ellos. La necesidad de integrar esos datos en tablas compatibles y equilibradas a
priori transforma las concepciones de exactitud de la cifra y de la apro-

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

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ximacin, y de forma distinta a como lo haba hecho el mtodo de los


sondeos y los intervalos de confianza. La confianza acordada en las
estimaciones est a menudo asociada a esa coherencia contable. La
articulacin entre estas dos diferentes filosofas acerca de la aproximacin, ser uno de los desafos de los estadsticos y los contables
nacionales en los aos 1950 y 1960. Por otra parte, el uso de estas
tablas para la previsin econmica global, a corto o medio plazo, en
un cuadro terico ms o menos keynesiano, y para la fijacin de las
polticas macroeconmicas, confiere a los estadsticos una visin y una
responsabilidad nuevas. Sus estimaciones son ampliamente publicadas, difundidas, utilizadas y discutidas, mientras que las de sus predecesores eran a menudo confidenciales. Finalmente, la existencia de
este corpus de datos transforma la relacin entre la estadstica oficial
y el mundo universitario, que resulta ser un gran consumidor de esas
tablas y series.
Sin embargo, las oficinas estadsticas de los distintos pases difieren entre ellas segn la relativa amplitud de los trabajos de anlisis y
de modelizacin a los que proceden por s mismos, y de los que se llevan a cabo en los centros universitarios. En el primer caso, el estadstico puede ser considerado como un economista y privilegiar esa parte de su actividad. En el segundo, por el contrario, se percibe como un
profesional de la produccin de cifras, que transmite en seguida a
diversos usuarios, la mayor parte de las veces desconocidos, por medio
de los bancos de datos. Se invierte entonces sobre todo en la metodologa estadstica: procedimiento de registro y de encuesta, plan de sondeo, clasificacin y tratamiento de ficheros, redaccin de diccionarios
de datos estadsticos y ms en general, produccin y difusin de
meta-informacin o de informacin sobre la informacin.
Estas dos concepciones del oficio son seguramente tendenciales y,
por lo comn, su combinacin y su complementariedad son organizadas por el cuadro de oficinas de la estadstica pblica. Aunque en su propio seno, las dos sensibilidades y las dos motivaciones profesionales coexisten y entran a menudo en controversias. Ah donde el contable
nacional puede estar tentado de convertir todo lo que encuentra en datos
estadsticos, para rellenar las tablas exhaustivas, definidas a priori, y
orientadas hacia su empleo en modelos ms amplios, el estadstico
puro luchar para mantener sus estndares de fiabilidad, en las medidas construidas sobre todo a partir de una exigencia metodolgica
defendida con vigor. Tales debates se produjeron a menudo, en las ofi-

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

cinas estadsticas en los aos 1950 y 1960. Siendo despus mitigados,


especialmente por el desarrollo de las tcnicas de modelizacin microeconmetrica, para las que las cuestiones de la fiabilidad de los datos
se plantean todava de otra manera, tratando sobre la estructura de los
datos individuales ms que sobre las estimaciones agregadas.

EL ESTADSTICO Y LA REALIDAD: CUATRO CASOS POSIBLES

La cuestin del tratamiento del realismo y la fiabilidad de los datos


estadsticos puede proporcionar un ndice y una rejilla de lectura de
las motivaciones profesionales de los estadsticos y del lugar que se
asignan en la cadena de produccin de conocimientos. Se puede, a ttulo de hiptesis, presentar cuatro actitudes posibles. En primer lugar,
el estadstico ms cercano a una perspectiva histrica o sociolgica es
sensible al carcter construido, convencional y negociado, de la definicin y codificacin de ciertas variables: poblacin activa, paro, produccin. Un segundo estadstico, ms inspirado en las ciencias de la
naturaleza y su mtrica, razona en trminos de fiabilidad: la realidad preexiste a su definicin y su medida. Est contaminada por los
errores, pero pueden ser acotados, sobre todo mediante el clculo de
probabilidades y sus intervalos de confianza. El tercero, el tpico contable nacional, est atento a la coherencia del conjunto de una estructura contable tericamente equilibrada. Los ajustes sobre las variables
elementales son juzgadas en funcin de la medida del ajuste global de
la tabla, acordando a priori una confianza mayor o menor a los diversos datos de la base. En este caso, la utilizacin en el modelo global es
la que proporciona la prueba decisiva. Finalmente, un cuarto caso
podra ser el de la estadstica microeconmetrica. Para sta, la prueba
de validez de los datos viene dada por la inscripcin de las distribuciones y las relaciones entre los datos individuales en modelos descriptivos y explicativos. La realidad es entonces juzgada, a travs de la
consistencia y el carcter predictivo de esos modelos. La realidad es
identificada, en ltima instancia, en el propio fichero de datos. El estadstico descrito aqu (de forma estilizada) puede ser microeconomista, pero tambin demgrafo o socilogo cuantitativista.
Seguramente se podran comparar las pertinencias cientficas y los
usos prcticos de esas cuatro actitudes, esquematizadas de forma
demasiado breve. El estadstico real es siempre una mezcla de todos.

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

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Pero estas figuras permiten analizar la divisin social del trabajo en el


seno de la larga cadena de produccin y utilizacin de datos, y caracterizar cuatro perfiles profesionales diferentes: el estadstico socilogo constructivista, el estadstico metodlogo especialista de las encuestas y los sondeos, el contable nacional, el especialista de los modelos
macroeconmicos, el microeconmetra, el especialista de sociologa
cuantitativa, etc. Esta divisin podra estar articulada con otras, ms
funcionales, utilizadas habitualmente en las oficinas estadsticas. En
Estados Unidos se distinguen: los estadsticos matemticos, los estadsticos de encuesta, especialistas de la recoleccin de datos y, finalmente, los estadsticos analistas, especialistas en demografa, en economa, en sociologa... Son posibles muchas otras clasificaciones. El
lenguaje que se refiere a la realidad y la fiabilidad ofrece una forma
posible de compararlos e inscribirlos en la compleja red, social y cognitiva, de la produccin estadstica.

EXTENSIN NACIONAL, COORDINACIN, INFORMATIZACIN

Un aspecto importante del giro dado en la posguerra ha sido el


hecho de que la estadstica ha sido cada vez ms pensada, construida
y utilizada para un territorio nacional, considerado como un espacio
estadstico nico, tanto por la definicin y estandarizacin de la variables, como por el campo cubierto por las medidas. El producto nacional bruto, el ndice de precios, la tasa de paro, la tasa de fecundidad,
todas estas medidas son presentadas y circulan, en primer lugar, como
variables nacionales, antes de ser, eventualmente, regionalizadas o traspasadas al mbito local. El uso de los sondeos mediante muestra, construidos precisamente para ser representativos a nivel nacional, ha acentuado este aspecto de las estadsticas producidas desde los aos 1950.
Seguramente esta tendencia es variable de un pas a otro, sin duda ms
marcada en Francia que en Alemania, donde los lnder conservan su
autonoma, a travs de las diferentes oficinas estadsticas de la Oficina Federal de Wiesbaden. Esta existencia eventual de una estadstica
local produce un perfil de estadstico original, anclado en una comunidad local y sensible a sus necesidades especficas. Cada pas tiene,
desde este punto de vista, una tradicin particular. Sin embargo, a
pesar de las variaciones, se han observado las mismas evoluciones histricas por todas partes.

154

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Durante los primeros decenios de la posguerra, los estadsticos han


pretendido, cada vez ms, coordinar producciones dispares, ya sea
entre sectores administrativos o entre regiones. Coordinacin de los
campos estudiados, de los formularios de encuesta, de las nomenclaturas, de las definiciones de las variables utilizadas en oficinas diferentes. Esta tendencia general se ha mantenido, sobre todo, en la construccin de las contabilidades nacionales: su carcter coherente y
completo implica necesariamente la coordinacin estadstica. Por otra
parte, el inicio del empleo de grandes ordenadores, induce tambin una
estandarizacin precisa de los procesos de codificacin, las nomenclaturas, los ficheros y las tabulaciones. Se desarrollan entonces especialidades profesionales, ms o menos vinculadas entre s: el arte de
transformar un fichero administrativo destinado a la gestin, en un
fichero estadstico, principalmente informatizndolo, el arte de traducir lenguajes tcnicos y administrativos a priori independientes, en un
lenguaje comn, creacin de espacios convencionales de equivalencia
entre realidades inicialmente inconmensurables, que es, a fin de cuentas, el arte supremo del estadstico, el que resume todos los dems.
Tras uno o dos decenios, aparecen otras tendencias, en apariencia
casi opuestas. Los esfuerzos de totalizacin y estandarizacin nacionales, se han reencontrado con las afirmaciones autonmicas, singulares o locales, ya sea de agentes econmicos, o de territorios particulares. A la idea anterior de coordinacin por estandarizacin se aade,
desde entonces, el de la insercin en una red de conceptos diferentes.
Las transformaciones de las tcnicas informticas facilitan seguramente esta evolucin. Los micro se unen a los macro-ordenadores. Los
usuarios tienen la posibilidad de modular y diversificar sus usos. La
introduccin de la coherencia general es menos imperativa de lo que
pareca ser en los aos 1960. En ciertos pases, como Estados Unidos,
la produccin estadstica es tan abundante y diversificada, desde fecha
remota, que la idea de una coordinacin general ha parecido siempre
utpica. A pesar de los repetidos esfuerzos de algunos estadsticos americanos, ha sido siempre muy parcial. No obstante, existe un gran margen de libertad en los diferentes pases, segn sus tradiciones nacionales, para coordinar o unificar ms o menos sus sistemas estadsticos.
Una de las apuestas de futuro de los profesionales de la estadstica ser
la de ajustarse a esta diversidad.
La construccin europea ofrece un ejemplo vivo. La armonizacin
es una necesidad evidente. Eurostat, como las otras organizaciones eco-

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

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nmicas de cooperacin europea, y la oficinas estadsticas de los diversos pases, miembros o no de la Unin Europea, han realizado grandes esfuerzos para armonizar sus producciones, sobre el modelo inicial de la construccin de un sistema comn de contabilidad nacional,
puesto en funcionamiento desde los aos 1960. Hoy hay una cuestin
muy debatida, la de la armonizacin ro arriba (especificando todo
el procedimiento de registro y de recogida de datos) o ro abajo (fijando solamente las definiciones de las variables, dejando que cada pas
las mida a su manera). Esto reenva, en cierta manera, a las diferentes
actitudes posibles respecto a la realidad, antes mencionadas, y tambin a la forma de concebir la eventual coordinacin y la estandarizacin de un conjunto supranacional. La armonizacin desde arriba es
preconizada, sin duda, por el estadstico ms prximo al modelo metrolgico de las ciencias de la naturaleza, pero suscita la reticencia del
estadstico constructivista. El contable nacional se inclina espontneamente hacia una armonizacin desde abajo, inscrita desde siempre en
su gestin: definicin terica de una magnitud, despus bsqueda de
las fuentes o establecimiento de una medida. El microeconomista no
se encuentra cmodo con esta situacin, pues las diferencias entre convenciones de medidas introducen perturbaciones poco controlables en
la interpretacin de sus modelos.

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS DOS CARAS


COMPLEMENTARIAS DEL OFICIO DE ESTADSTICO

Se puede ver en ejemplos de problemas recientes, el estadstico oficial est siempre enfrentado a las cuestiones semntica (interpretacin)
y pragmtica (uso) de su trabajo, as como a la sintaxis (coherencia
interna). Si los programas de formacin sistemtica para la estadstica, como el programa TES europeo, insisten sobre las cuestiones sintcticas, el estadstico inmerso en la accin est continuamente enfrentado a los otros dos tipos de cuestiones. La diversificacin de facetas
del oficio de estadstico pasa, sin duda, por una mejor conciencia de
la existencia y la complementariedad de estas diferentes posiciones respecto a las herramientas tcnicas, a su realismo y a sus usos. Estas
herramientas son obtenidas a menudo, ro arriba, de redes de registro y codificacin exteriores al sistema estadstico. Ro abajo, circulan en otras redes, de interpretacin y de decisiones, muy diferentes

156

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

las unas de las otras. Las apuestas del porvenir del oficio de estadstico se sitan en estas dos fronteras de redes por arriba y por abajo. Desde este punto de vista, la cara aparentemente antigua del oficio, la del
administrador, es la que es sensible a la insercin de los profesionales en esos mundos diversos que rodean por todas partes al de la estadstica oficial. Esta cara resulta de hecho tan importante como la del
cientfico, que constituye hoy el corazn de la identidad profesional
del estadstico.
Sera necesario estudiar ms en detalle las diferencias entre los sistemas estadsticos de los diversos pases europeos, especialmente desde el punto de vista de los cuatro criterios sealados ms arriba: formacin e intereses complementarios de los estadsticos, relaciones
administracin-universidad, centralizacin, movilidad profesional.
Pero para esto falta todava informacin, y sera interesante y til que
se emprendiera una investigacin comparativa sobre estos aspectos.
sta debera tratar, no slo sobre los aspectos tcnicos de las actividades de las oficinas estadsticas, sino tambin sobre las dimensiones
de su insercin en la sociedad, tanto en las redes arriba de los registros como en las redes abajo de los usos.

FUENTES

Las investigaciones sobre la historia de la estadstica en sus dos


dimensiones, savante y officielle, son actualmente bastante numerosas. Sobre la historia tcnica de la estadstica antes de 1900, la mejor
sntesis es la de Stigler (1986). Sobre su historia sociolgica y filosfica, vase Porter (1986) y Hacking (1990). Sobre la historia de la econometra, Morgan (1990). Todos estos libros estn en lengua inglesa.
En francs, han intentado dos sntesis Armatte (1995) y Desrosires
(1993).
Sobre la historia de las estadsticas oficiales en algunos pases, estn
disponibles principalmente (lista no exhaustiva):

Gran Bretaa: DAVIDSON (1985), NISSEL (1987), SZRETER (1991), WARD y DOGGET (1991).
Francia: INSEE (1987), FOURQUET (1980), VOLLE (1982), DESROSIRES (1993),
ARMATTE (1995).
Alemania: SAENGER (1935).
Italia: ISTAT (1976).

EL ADMINISTRADOR Y EL CIENTFICO: LAS TRANSFORMACIONES...

157

Luxemburgo: ALS (1990).


Rusia: BLUM (1994).
Suiza: JOST (1995).
Estados Unidos: DUNCAN y SHELTON (1978), ANDERSON (1988).
Canad: STATISTIQUE CANADA (1993).

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ESTADSTICA Y SOCIEDAD

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WARD, R. y DOGGETT, T. (1991): Keeping Score. The first fifty years of the Central
Statistical Office. CSO, Londres.

LOS CENSOS DE POBLACIN


COMO FUENTES DE ANLISIS
DE LA ESTRUCTURA SOCIAL (1860-1950)
Jos M. Arribas Macho

Los censos espaoles han sido utilizados como fuentes de informacin demogrfica en incontables ocasiones, pero es mucho menos
frecuente encontrar anlisis de los censos en donde se cuestione la validez de los datos o se evale el mtodo de recogida de informacin, los
cuestionarios, el tipo de preguntas, etc. En Espaa, corresponde al gegrafo Amando Meln haber realizado la primera evaluacin global
sobre el conjunto de los censos modernos. Su trabajo Los censos de
poblacin en Espaa, presentado como ponencia al Congreso Internacional de Geografa celebrado en Lisboa en 19491 y publicado por
la revista Estudios Geogrficos en 1951, ha servido de referente obligado para la mayor parte de los trabajos posteriores. Anlisis crticos
han sido realizados por historiadores como Jover Zamora (Situacin
social y poder poltico en la Espaa de Isabel II, Conciencia burguesa
y conciencia obrera en la Espaa contempornea, Ateneo, 1952) o
demgrafos como Joaqun Arango (Los censos de poblacin espaoles en perspectiva histrica, INE, 1982) y David Reher (Censo de 1887,
INE, 1993, Fuentes de informacin demogrfica en Espaa, CIS
1995), pero en ningn caso se han realizado estudios exhaustivos centrados en el anlisis de la evolucin de las categoras socioprofesionales como el publicado en Francia por Alain Desrosires y Laurent Th-

1 Existe un magnifico anlisis del censo de 1860 relativos a la poblacin de Cuba realizado por Ramn DE LA SAGRA y publicado en una reedicin de 1862 de su Historia econmica, poltica y estadstica de la isla de Cuba, tomo II, Pars.

160

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

venot en 1996 (Les catgories socio-professionnelles); tal vez, porque


aqu no se han dado en el seno del Instituto Nacional de Estadstica
las circunstancias francesas de cohabitacin entre socilogos y estadsticos. Sirvan estas pginas de contribucin al doble empeo de
fomentar la crtica de las fuentes estadsticas, as como la colaboracin
entre estadsticos oficiales y profesionales de las ciencias sociales.
El inters suscitado entre historiadores y economistas por las categoras profesionales no ha producido, sin embargo, demasiados anlisis crticos, tal vez debido a las dificultades que entraa no contar con
una tipologa homognea, o porque, sencillamente, no existe una tradicin acadmica, y los investigadores continan utilizando los datos
censales tal como se facilitan en las fuentes estadsticas oficiales2, y sin
ningn tipo de anlisis y evaluacin posterior3. El objeto de la presente
intervencin es, en cualquier caso, el anlisis de censos desde las categoras profesionales, con la intencin de comprender la estructura
social y, ms en concreto, la estructura social agraria. No nos proponemos, por el momento, el anlisis de los censos en su conjunto, aunque, sin duda, esto es algo que podra hacerse siguiendo el camino marcado por alguno de los estudios anteriormente citados.
De los censos del antiguo rgimen en el que aparecan los viejos grupos estamentales4 se ha ido pasando a la utilizacin de nuevas categoras sociales que identifican y definen la naturaleza del cambio
social. Su anlisis se ha realizado, tanto desde las categoras estrictamente profesionales (teniendo en cuenta los tipos, composicin, peso
demogrfico, etc.) como desde las clases sociales en que se articulan
dichas categoras profesionales. El tema comienza a tratarse en las reuniones del Instituto Internacional de Estadstica, al menos desde 1909,
ao en el que se debati en Pars la ponencia del profesor de la Uni-

2 Un trabajo publicado en 1991 y del que es coeditor el Ministerio de Agricultura


sobre el trabajo rural en Espaa entre 1876 y 1936 proporciona por ejemplo la distribucin regional de la pequea propiedad en 1930 y establece la categora de 0-50 Has., con
el resultado de que en todas las regiones su peso est entre el 94% de Andaluca occidental
y el 98,1% de Castilla la Vieja. RODRGUEZ LABANDEIRA, J. (1991), El trabajo rural en Espaa (1876-1936), Anthropos, Ministerio de Agricultura, p. 29.
3 No es el caso del profesor Jover, quien, con el rigor analtico que acostumbra, somete a anlisis crtico las categoras profesionales del censo de 1860, en JOVER ZAMORA (1972),
Situacin social y poder poltico en la Espaa de Isabel II, Poltica, Diplomacia y Humanismo Popular, Madrid, pp. 231-344.
4 Para categoras censales en las colonias: ANDERSON, B., Census, Map, Museum,
en ELEY, G. y SUNY, R. G. (1996), Becoming national, Oxford University Press.

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

161

versidad sueca de Lund, Pontus Fahlbeck, donde se pona de manifiesto


cmo poda analizarse el paso de la vieja sociedad estamental, compuesta por la nobleza, el clero, la burguesa y el campesinado, a una
sociedad industrial y burguesa, segmentada en categoras profesionales, tal como aparece representada por la divisin horizontal de los censos, y verticalmente estratificada en clases sociales5. El estudio de los
grupos sociales, como manifestacin de la especfica articulacin de la
sociedad en un espacio geogrfico y temporal, requerir, por tanto, del
empleo de unos datos censales y no slo censales elaborados en
perodos muy alejados entre s y con categoras a menudo distintas. Inicialmente, la homogeneizacin de las estadsticas impulsada por los
congresos internacionales va a contribuir a resolver el problema, pero
en perodos histricos como el que vamos a analizar, es absolutamente necesario recurrir a clculos y estimaciones que requieren, adems
de una extremada prudencia, un amplio conocimiento de los grupos
humanos. Por otro lado, los censos con frecuencia se quedan cortos y
hay que utilizar fuentes estadsticas complementarias para entenderlos como es el caso que presentamos, en el que hemos utilizado, adems del catastro, estadsticas locales y estudios monogrficos.

5 El profesor FAHLBECK establece los siguientes criterios de demarcacin estadstica:


La clase superior se compone de dos antiguos estamentos y de los estratos ms elevados del tercero, incluyendo funcionarios; la clase media incluye los artesanos de la antigua burguesa y el cuarto estado, los campesinos, as como los funcionarios subalternos;
la tercera y ltima clase es a la que pertenecen los obreros y asimilados (p. 194).
Suecia 1855:
Nobles ........................................... 0.32%
Campesinos .............................. 63,35%
Clrigos ......................................... 0,42%
Extranjeros y judos ................
0,05%
Otras personas de condicin ...... 2,18%
Todos los dems....................... 29,44%
TOTAL ....................
100,00%
(3.639.332)
Critica que en las personas de condicin y los campesinos se incluyan a los obreros
y sirvientes agrcolas, y sobre todo, dice que niega la existencia de los obreros, camuflados en la categora todos los dems. En realidad, plantea esta divisin como un anacronismo: Con un buen censo de profesiones entre las manos, se debe poder separar las
diferentes clases con gran exactitud y de esta manera determinar su importancia numrica. Con el censo de poblacin de 1900 de Suecia, realiza la siguiente estimacin de las
clases sociales:
Campo
Ciudades
Total del Reino

Clase alta............................................
Clase media .......................................
Obreros ..............................................

3,02%
43,96%
53,02%

13,49%
20,63%
65,88%

5,27% (270.816)
38,96% (2.000.219)
55,77% (2.865.376)

(FAHLBECK, M. P., Les classes sociales., I.I.S. Comte rendu XII Session, Pars, 1909, pp.
189-210).

162

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En relacin al perodo 1860-1950 que vamos a comentar, resulta de


gran ayuda aceptar la hiptesis de la estabilidad de la estructura social
bsica, es decir, la estabilidad de lo que socilogos y economistas han
llamado la sociedad agrcola tradicional, una estructura agraria que
se habra iniciado con las transformaciones agrcolas de finales del XVIII
y que se prolonga hasta el inicio de las fuertes migraciones y transformaciones agrarias de los aos 50 y 60 del presente siglo. Pero veamos,
sin ms prembulos, cul es la informacin que nos proporcionan los
censos al respecto.

LOS CENSOS COMO FUENTE DE INFORMACIN ESTADSTICA

La primera vez que se intenta dar cuenta en Espaa de categoras


profesionales diferentes a las viejas clases estamentales es en 1857,
como consecuencia de los trabajos iniciados por la recin creada Comisin Estadstica General del Reino, primer rgano administrativo centralizado que se encargar de la confeccin de las estadsticas del Estado. Sin embargo, el primer censo moderno no fue capaz de presentar
resultados en este captulo y hubo de dejarse pasar la oportunidad hasta el siguiente censo de 1860:
En la clasificacin de los habitantes segn las profesiones y
ocupaciones, se han experimentado tales tropiezos, ya por falta de
costumbre, ya por la complicacin resultante de figurar una misma persona repetidamente y por varios conceptos en las casillas de
los Padrones, que la Comisin, temerosa de que se paralizase el servicio en muchas provincias con motivo u ocasin de las dudas en
este particular ocurridas, hubo de renunciar por ahora a semejante averiguacin, despus de reiterados e intiles esfuerzos por obtenerla6.

A partir del segundo censo elaborado por la Comisin ya contamos


con unas categoras profesionales que aunque acompaadas todava de
clases estamentales como el clero, prestan especial cuidado con las nuevas profesiones liberales y nos presentan por primera vez los obreros.

6 MELN, A. (1951), Los censos de poblacin en Espaa (1857-1940), Estudios Geogrficos, p. 213.

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

163

En Francia, todava en el censo de 1866 las profesiones aparecen como


oficios artesanales y comerciales, como inventarios de individuos que
ejercen una profesin directa o indirectamente en los que se detalla a
los familiares y criados domsticos. Es a partir del censo de 1872 cuando aparecen las categoras jefes o patrones, dependientes o empleados, obreros y jornaleros7.
El censo de 1860 cuenta, por tanto, con una extensa clasificacin
por artes y oficios de lo que se poda ser en expresin de Jover
Zamora en la Espaa de la segunda mitad del XIX. De un modo jerrquico presenta en primer lugar al clero, en segundo lugar los servidores del Estado, en tercer lugar el Ejrcito y la Armada, a continuacin
las profesiones liberales, en quinto lugar las fuerzas econmicamente productivas: agricultura, industria y comercio, y, por ltimo, el sector considerado parasitario de otros grupos sociales: sirvientes,
pobres, sordomudos, ciegos e imposibilitados.
A la hora de reconstruir la estructura social agraria contamos con
tres categoras bsicas: Propietarios, Arrendatarios, Jornaleros
del campo y Sirvientes, divididos en varones y mujeres, que todava dibujan una realidad algo confusa por cuanto hay situaciones que
se superponen8. El propietario puede tambin ser arrendatario, el
arrendatario puede tambin ser obrero e incluso el propietario puede,
a su vez, ser tambin obrero. Los jornaleros aparecen diferenciados de
los jornaleros industriales, con lo que podemos pensar que desde ese
lado no existen duplicidades, y los sirvientes representan un importante
contingente de la mano de obra utilizada en las explotaciones agrcolas, aunque no aparece sealada la profesin del empleador.
El censo siguiente es el de 1877. Fue elaborado por el Instituto
Geogrfico y Estadstico y contiene una clasificacin profesional que
A. Meln califica de bastante incompleta. Distingue cinco grupos:
Agricultura, Industria, Comercio, Transporte y Profesiones liberales.
Segn nos seala Amando Meln, en las cdulas de empadronamiento
se recogieron todas las manifestaciones expresadas libremente por
los habitantes en relacin a la profesin, para realizar ms tarde
por parte de la Direccin General una nomenclatura que debi de

7 DESROSIRES, A. y THVENOT, L. (1996), Les catgories socio-professionnelles, La


Dcouverte.
8 Joaqun ARANGO dice que muchas de las cifras del censo parecen redondeadas a ojo
de buen cubero, op. cit., p. 70.

164

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

provocar bastante confusin, como se pone de manifiesto en la introduccin:


... La confusin se produjo y principalmente por no haber secundado dichas juntas censales el pensamiento de la Direccin General,
pues todas, ms o menos, se creyeron en el caso de hacer agrupaciones, o por lo menos de preparar con la mejor intencin, las que pudieran hacerse en el censo general. De donde ha resultado forzosamente (...) que hubo de irse acumulando profesiones, cuando no en todas
las provincias venan anotadas y perdiendo sucesivamente en pormenores lo que en precisin, uniformidad y verdad haba que ganar.9

El censo de 1887 modifica y mejora la clasificacin del censo anterior, aunque engloba a obreros y propietarios dentro de una misma
categora denominada Agricultura. Mantiene las clasificaciones del
censo anterior y ampla los trminos en que se subdividen las profesiones liberales desde el epgrafe 6 hasta el 20, en el que comienzan
artes y oficios como fondistas, cafeteros y dueos de casas de huspedes, y termina en el 26 con los pobres de solemnidad.
El censo de 1897 es un censo frustrado, por lo que hay que pasar
al de 1900, que inaugura la serie de los censos terminados en cero y
estrena una clasificacin profesional propuesta por el estadstico Bertillon en el Congreso Estadstico de Chicago de 1893. Son 91 categoras
que finalmente en la presentacin de los datos provinciales se reducen
a 33, y los obreros, por ejemplo, aparecen en la rbrica Designaciones generales sin indicacin de una profesin determinada como jornaleros, braceros, peones y destajistas, sin especificacin alguna de
si pertenecen a la agricultura o a la industria. Otra de las rbricas en
la que aparecen los obreros es la de trabajo domstico y en todas las
primeras rbricas que acogen las diferentes ramas de la actividad econmica.
El censo de 1910 sigue la misma clasificacin del censo anterior, con
la supresin de cuatro clasificaciones, entre las que se encuentra pompas fnebres. El censo de 1920 mantiene la clasificacin de Bertillon
pero introduce una novedad importante, y fundamental para nuestro
propsito, en las rbricas de agricultura, comercio e industria intro-

9 Citado por Joaqun Arango en ARANGO, J. (1982), Los censos de poblacin espaoles en perspectiva histrica, Jornadas de Estadstica Espaola, 3-6 de noviembre de
1981, tomo III, p. 69.

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

165

duce la distincin entre patronos y no patronos. La importancia


de los temas sociales, de la cuestin obrera, lleva a delinear los primeros esbozos del Estado keynesiano, cuyas ideas pronto se extendern por Europa:
La gran perturbacin que en el orden econmico produjo la guerra, la exaltacin de las pasiones, el cambio de gustos y costumbres,
las fluctuaciones del salario, la reglamentacin del trabajo, el xodo
de los campesinos a las ciudades, el cierre definitivo de las fbricas
y talleres, el paro forzoso y la emigracin, son hechos de tal ndole e
importancia, que justifican la orientacin dada al cuestionario del
Censo de Poblacin.
La investigacin, conforme se llev a efecto, facilitar el estudio
de problemas tan vitales como el seguro contra accidentes de trabajo,
enfermedad o vejez, y los de proteccin a la maternidad y a la infancia. Siendo la funcin del Estado, eminentemente, tutelar mediante
su intervencin en las anormalidades que se producen en la vida del
trabajo, ha sido derivado el interrogatorio a trminos que permitieran rpidamente obtener el censo patronal y obrero.10

La importancia que este censo concede a las ocupaciones profesionales queda bien patente en la hoja de inscripcin. En la primera
plana se ocupa del nombre de los miembros de la familia, situacin,
sexo, fecha y lugar de nacimiento, nacionalidad, estado civil, instruccin, ocupacin residencia legal y lugar de residencia de los ausentes.
En el reverso se dedica toda la plana a ampliar la columna 9, dedicada a profesin, oficio, ocupacin, industria, comercio o modo de
vivir, donde aparecen reproducidas todas las clasificaciones profesionales de Bertillon y una descripcin de la ocupacin en el lugar de
trabajo. Si es patrn el que contesta: qu tipo de industria, direccin
y a cuntas personas da trabajo, y si es no patrono: jornal que gana, o
sueldo, si es mensual, tipo de industria y qu funciones desempea.
Aparece, adems, un ejemplo de cmo rellenar esta cara y un lugar para
la firma del agente repartidor y el cabeza de familia.
En el censo de 1930 aparecen 134 trminos profesionales, pero
desaparece la distincin entre patronos y no patronos, que no volver
a aparecer hasta el censo de 1950. Es interesante preguntarse por el
motivo de esta desaparicin. A falta de mayores pesquisas, tal vez la

10

Censo de Poblacin de 1920, tomo V, p. 2.

166

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

causa pueda atribuirse al clima revolucionario que dio lugar a la II


Repblica y que pudo haber aconsejado a los responsables del censo
la retirada de esta interesante distincin.
El censo de 1940 recoge 129 grupos profesionales, igual que su predecesor de 1930, pero la proximidad de la guerra civil aconseja tomar
con precaucin sus resultados.
El de 1950, en cambio, aparece ms fiable; en 1945 se ha creado el
Instituto Nacional de Estadstica y el censo se elabora con un grupo
de profesionales en la direccin del INE que siguen muy de cerca las
recomendaciones internacionales en lo que se refiere a los datos necesarios para el estudio de los problemas econmicos y sociales.

LOS MAPAS DE LA ESTRUCTURA SOCIAL AGRARIA

Como ejemplo prctico de las posibilidades y limitaciones de los


censos vamos a presentar un mapa de la estructura social agraria entre
1860 y 1950, ese perodo de relativa estabilidad de la estructura social
que ha dado en llamarse sociedad agrcola tradicional.
Una de las transformaciones fundamentales del medio agrario,
caracterstica bsica del proceso de modernizacin capitalista, es el
paso del modelo de relacin social dominante terrateniente/campesino en sus modalidades de arrendatario o colono a otro tipo de relacin
caracterizada por el propietario-usufructuario de la tierra y el obrero
agrcola. Relacin que en los aos treinta aparece de forma explcita
en los documentos de negociacin colectiva bajo las rbricas de clase patronal y clase obrera. En relacin al primer tipo de relacin,
el arrendatario va ir perdiendo importancia a lo largo de todo el siglo
XIX frente al avance del cultivador directo de la tierra. Segn Ricardo
Robledo, puede admitirse el absoluto predominio de los arrendatarios
antes de la revolucin liberal, pero no despus, y segn datos de Canga Argelles tomados del censo de 1797, a finales del siglo XVIII, el
nmero de arrendatarios era casi el doble que el de labradores propietarios, y a principios del siglo XX la situacin se haba invertido. En
una provincia de fuerte peso latifundista como vila, en 1804 la relacin tierras cultivadas en propiedad / tierras cultivadas en arrendamiento era de 1 a 8, mientras que entre 1920-1930 pasa a ser de 1 a 0,4
a favor de la cultivada en rgimen de propiedad; la presencia del propietario que cultiva directamente la tierra se ha convertido ya en domi-

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

167

nante11. En el censo de poblacin de 1860, donde se distingue claramente la categora arrendatario, la relacin es de 1 arrendatario por
cada tres propietarios y en regiones del norte, como Castilla y Len,
representan tan slo el 15% del total de poblacin activa agraria, incluyendo jornaleros y sirvientes, pues a lo largo del siglo XIX se est gestando el nacimiento de la moderna explotacin agrcola12, esto es, la
que cuenta con un titular de explotacin que labra una parte de la tierra en propiedad, otra en renta, y, adems de la mano de obra familiar,
utiliza el trabajo asalariado.
Desde el lado de los obreros agrcolas, la situacin es tambin compleja, por cuanto el patrn cede tierras en renta o en colonia como
medio de asegurar el sustento de la familia obrera, y en los censos locales de patronos y obreros elaborados durante los aos treinta, contemplamos la existencia de obreros con propiedad. Las categoras de
la poblacin campesina son, por tanto, complejas y deben considerarse con extremo cuidado. Jover define el primer perodo que estamos
analizando, la sociedad isabelina, como una sociedad que participa en
proporciones ms equilibradas de lo que pudiera parecerdel carcter estamental y del clasista propio de las sociedades industriales13.
En el mapa que hemos realizado para 1860 sobre la base territorial
de los partidos judiciales14, hemos establecido tres categoras diferenciales: a) aquellos partidos judiciales en los que, tomados en conjunto, predominan los propietarios y arrendatarios; b) aquellos en los que
predominan los jornaleros y sirvientes, y c) aquellos en los que existe
un relativo equilibrio entre propietarios-arrendatarios y jornaleros ms
sirvientes. Ello nos permite comprobar algo sorprendente: hay regio-

11 A partir de los datos de la Memoria de la Direccin General de Propiedades, vemos


como en 1928 la superficie en rgimen de arrendamiento representaba el 40% de la superficie catastrada y la relacin haba pasado del 1 a 8 de 1804 a favor del arrendamiento a
la relacin 1 a 0,4 a favor de la tierra cultivada en rgimen de propiedad. La generalizacin del cultivo en propiedad se refuerza a partir del perodo de la I Guerra Mundial,
esplndido para los propietarios por el alto nivel de los precios agrcolas. ROBLEDO HERNNDEZ, R. (1984), La renta de la tiera en Castilla y Len (1863-1913), Estudios de Historia Econmica, n. 11, Servicio de Estudios del Banco de Espaa, pp. 73-79.
12 ARRIBAS MACHO, J. M. (1989), El sindicalismo agrario: un instrumento de modernizacin de la agricultura, Historia Social, n. 4, pp. 33-52.
13 JOVER ZAMORA, op. cit., p. 235.
14 Amando MELN considera en su artculo que el partido judicial como unidad censal intermedia entre el municipio y la provincia es una rmora del pasado, pero a nosotros nos parece bsica para apreciar las diferencias en el interior de las regiones.

168

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

nes en las que el nmero de propietarios y arrendatarios es muy superior al de los obreros, anticipando lo que veremos reflejado en el censo de 1920, zonas en las que el nmero de patronos es superior al de
obreros o resulta estadsticamente equivalente; pero tambin descubrimos la abrumadora presencia de obreros en zonas que creamos un
autntico paraso de pequeos propietarios. En el mapa primero podemos comprobar de forma grfica lo que decimos. En primer lugar,
vemos la presencia dominante de los obreros, incluso en las regiones
del norte, que siempre se haban considerado el referente de la pequea propiedad. En segundo lugar, apreciamos una extensa zona que se
extiende desde la Galicia interior, pasando por Asturias, Cantabria, Castilla y Len hasta el Maestrazgo levantino, en el que predominan los
propietarios-arrendatarios. Y como algo llamativo vemos la abundante presencia de obreros agrcolas en la zona litoral de Galicia, en el norte de Aragn y Catalua, as como la barra que desde Tierra de Campos a vila parte en dos a Castilla y Len.

LA ESTRUCTURA SOCIAL AGRARIA EN 1860

Mayora de propietarios + arrendatarios


Equilibrio propietarios + arrendatarios / jornaleros + sirvientes
Mayora de jornaleros + sirvientes

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

169

En el mapa de 1920 podemos comprobar la importancia de esa misma zona donde la presencia de los propietarios excede o iguala a la de
los obreros, pero ahora bajo la denominacin de patronos y no
patronos, utilizando unidades territoriales ms amplias como la provincia. En el mapa de 1950 tenemos de nuevo la categora patronos,
adems de las de asalariados y trabajo familiar sin retribucin,
pero esta vez en el hbitat rural, es decir, en los municipios de menos
de 2.000 habitantes, que el censo considera por primera vez hbitat
rural. Es indudable que ello tambin supone problemas de comparacin, por cuanto hay pequeos municipios donde predominan las actividades industriales y ciudades con mucho ms de los 2.000 habitantes, especialmente en el sur, en las que predominan las actividades
agrcolas. Tambin podemos comprobar que las zonas con mayora de
patronos han aumentado, aunque siguen aproximadamente la misma
pauta geogrfica de los mapas anteriores.

LA ESTRUCTURA SOCIAL AGRARIA EN 1920

AGRICULTURA:
Mayora de patronos
Equilibrio entre patronos y no patronos
Mayora de no patronos

170

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LA ESTRUCTURA SOCIAL AGRARIA EN 1950

ZONA RURAL:

Mayora de patronos + Trabajo familiar sin retribucin


Equilibrio entre patronos + Trabajo familiar sin retribucin / Asalariados
Mayora de asalariados

Para entender las caractersticas de los grupos sociales y la especificidad de la estructura social durante este perodo, hay que tomarlo
en su conjunto y hacer abstraccin de ciertas lagunas de los censos.
Una fuente complementaria bsica es el Catastro, cuyos trabajos tambin se iniciaron con la Comisin de Estadstica General del Reino en
1856. Presenta el nmero de propietarios segn diferentes estratos de
superficie y de riqueza rstica el lquido imponible y los historiadores de la guerra civil lo han utilizado abundantemente a partir de los
datos facilitados por Pascual Carrin15. Sin embargo, las categoras uti-

15 CARRIN, P. (1974), Estudios sobre la agricultura espaola. Ediciones de la Revista


de Trabajo.

171

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

lizadas para el latifundio por nuestro ilustre agrnomo se han manifestado totalmente inadecuadas para el norte peninsular, pues la frontera entre pequeos y medianos propietarios (1.000 pesetas de lquido
imponible) resulta demasiado alta. En regiones del norte como Castilla y Len, con ese criterio, el 96,6% de los propietarios pasan a ser considerados pequeos propietarios, lo que ha hecho que se generalice esa
falsa imagen del norte como paraso del pequeo campesino donde no
hay espacio para los obreros agrcolas.
A partir de los datos de superficie catastrada hasta 1927 en un
pequeo municipio burgals llamado Sotillo de la Ribera, pudimos
comprobar que en Castilla ni siquiera el labrador ms rico del pueblo
alcanzaba esa cantidad, mientras que las categoras ms bajas del lquido imponible correspondan en realidad a obreros, es decir, a trabajadores asalariados que tambin contaban con tierra en propiedad. A partir de aqu construimos diferentes estratos de superficie correlativos a
los grupos sociales con el siguiente resultado:

CATEGORAS SOCIALES BSICAS EN EL MUNICIPIO BURGALS


DE SOTILLO DE LA RIBERA (BURGOS)

a)

Propietarios que contrataban mano de obra regularmente ......

b)

Propietarios que contrataban mano de obra ocasionalmente .. 11,9%

c)

Propietarios que no contrataban mano de obra......................... 13,4%

d)

Obreros agrcolas con tierra en propiedad .................................. 35,0%

e)

Obreros sin tierra .......................................................................... 31,5%

8,2%

Elaboracin propia.
Fuente: Libros de colocacin y Censo de obreros agrcolas del Ayuntamiento de Sotillo
de la Ribera, 1934.

LEN

(15,71)
(34,39)
(43,72)
(18,39)
(35,79)
(22,64)
(16,99)
(18,93)
(27,64)

34,1 (234,20)

31,5
30,8
33,0
32,6
38,5
39,3
37,8
28,7
37,0

(5,37)
(22,37)
(16,78)
(6,17)
(11,34)
(10,75)
(10,39)
(7,07)
(11,66)

14,9 (101,91)

10,8
20,1
12,7
10,9
12,2
18,7
23,1
10,7
15,6

Arrendatarios
% (000)
(10,12)
(15,89)
(15,89)
(9,82)
(17,91)
(9,02)
(8,49)
(13,00)
(11,00)

16,6 (114,01)

20,4
14,2
14,2
17,5
19,3
15,7
18,9
19,8
14,8

Sirvientes
% (000)
(18,60)
(38,85)
(53,09)
(21,95)
(27,85)
(15,16)
(9,05)
(26,82)
(24,38)
34,4 (235,76)

37,3
34,8
40,1
39,0
30,0
26,3
20,2
40,8
32,6

Jornaleros
% (000)

100 (685,89)

100 (49,80)
100 (111,50)
100 (132,34)
100 (56,34)
100 (92,89)
100 (57,58)
100 (44,93)
100 (65,82)
100 (74,69)

TOTAL
% (000)

Elaboracin propia.
Fuente: Censo de Poblacin de 1860. Clasificacin de los habitantes por profesiones, artes y oficios.
La columna de los sirvientes se ha calculado tomando el nmero correspondiente a cada una de las provincias y se ha repartido proporcionalmente entre las clasificaciones que hemos considerado susceptibles de tener criados. De ese modo hemos
estimado el nmero que corresponde a propietarios y arrendatarios agrcolas.

CASTILLA

vila
Burgos
Len
Palencia
Salamanca
Segovia
Soria
Valladolid
Zamora

Propietarios
% (000)

CLASIFICACIN PROFESIONAL DE LA POBLACIN AGRCOLA (1860)

172
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LEN

19,9

20,8
21,6
1.019
14,6
13,9
31,5
26,2
11,1
26,5
25,8

25,7
25,7
3.010
22,8
20,4
29,1
20,2
25,9
27,8

Labriegos
25-100

40,8

42,7
40,5
42,6
42,5
43,5
32,9
40,9
46,1
38,2

Labradores
100-1.000

11,6

91,4
11,2
14,9
16,1
17,2
5,8
11,5
13,5
6,7

Labradores
1.000-5.000

1,9

1,4
1,0
1,5
4,0
5,0
0,7
1,2
3,4
0,8

Terraten.
+ 5.000

100 (1.297,88)

100 (190,07)
100 (219,78)
100 (187,09)
100 (97,55)
100 (142,40)
100 (140,93)
100 (104,10)
100 (100,54)
100 (185,42)

TOTAL
% (000)

Elaboracin propia.
Datos hasta 31 de diciembre de 1959 en %.
Fuente: Gabriel GARCA BADELL, La distribucin de la propiedad agrcola de Espaa en las diferentes categoras de fincas, Revista de Estudios Agrosociales, n. 30, enero-marzo 1960.
Labriegos: Si no llevan tierras en renta, necesitan contratarse como jornaleros. Labradores: Pueden contratar mano de obra.
Labradores ricos: Incluye tambin a los terratenientes aunque en Castilla se trata de un grupo social diferente.

CASTILLA

vila
Burgos
Len
Palencia
Salamanca
Segovia
Soria
Valladolid
Zamora

Obreros
25 pts.

DISTRIBUCIN DE LOS PROPIETARIOS SEGN LA RIQUEZA RSTICA CATASTRADA

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

173

LEN

49,7

50,8
52,8
51,6
48,8
51,8
57,8
45,2
35,2
46,8
41,6

41,3
38,6
46,6
38,9
36,7
35,6
41,2
50,6
44,9

De 1 a
10 Has.

8,1

7,3
8,1
1,5
11,6
10,4
6,1
12,9
13,4
7,9

De 10 a
100 Has.

0,6

0,6
0,5
0,3
0,7
1,1
0,5
0,7
0,8
0,4

Ms de
100 Has.

100 (1.297,5)

100 (120,07)
100 (219,78)
100 (187,07)
100 (97,55)
100 (142,40)
100 (140,92)
100 (104,10)
100 (100,54)
100 (185,42)

Total Prop.
% (000)

Elaboracin propia.
Realizados hasta 31 de diciembre de 1959.
Fuente: Gabriel GARCA BADELL, Reformas Sociales, tomo IV. Comisin Provincial de vila. Informacin oral y escrita practicada
en virtud de la Real Orden de 5 del XII de 1883. Madrid, Imprenta de la Viuda de M. Minuesa de los Ros, 1982, p. 127.

CASTILLA

vila
Burgos
Len
Palencia
Salamanca
Segovia
Soria
Valladolid
Zamora

Menos de
1 Ha.

DISTRIBUCIN DE LOS PROPIETARIOS SEGN DIFERENTES TIPOS DE EXTENSIN


EN LOS CATASTROS (en %)

174
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

175

En la regin castellano-leonesa, con los datos del catastro elaborados hasta 31 de diciembre de 1959, los obreros agrcolas (menos de 25
pesetas de lquido imponible) representaban el 20% de los propietarios,
aunque probablemente el umbral sea todava bajo, por cuanto la Federacin de Trabajadores de la Tierra de Valladolid consideraba obreros
agrcolas a los que estaban por debajo de las 50 pesetas. Debemos tener
en cuenta, por consiguiente, que en el grupo de 25 a 100 pesetas de
lquido imponible que en otro lugar hemos llamado labriegos16 (25,8%
en Castilla y Len) tambin existe un determinado grupo que se contrataba ocasionalmente como jornalero. En conjunto, ambos colectivos representan el 45,7% de los propietarios, aproximadamente la
mitad. A continuacin tenemos los labradores, propietarios que trabajan directamente sus tierras (100-1.000 pesetas) y contratan ocasionalmente temporeros para las faenas de la recoleccin, que representan en Castilla y Len el 41%, seguidos de los labradores ricos que
mantienen criados fijos (11,6%) y de los grandes terratenientes (1,9%).
En conjunto, estos tres ltimos grupos representan aproximadamente
la mitad, siendo el grupo de los medianos propietarios absolutamente
mayoritario en el conjunto.
A partir de aqu hemos construido una tabla de equivalencias con
los siguientes estratos de superficie: Obreros y Labriegos: < de 1 Ha.
(49,7%); Labradores: de 1 a 10 Has. (41,6%); Labradores ricos: de 10
a 100 Has. (8,1%); Terratenientes: >100 Has. (0,6%). A este esquema
habra que aadir los obreros que no tienen tierra en propiedad y ubicar las ayudas familiares sin remuneracin, lo que no sucede hasta el
censo de 1950. En el pequeo municipio de la Ribera del Duero pudimos trabajar los Libros de colocacin de la II Repblica, as como el
Censo de obreros agrcolas del Ayuntamiento17, y establecer cinco categoras entre patronos y obreros agrcolas. De un lado, los propietarios
que contrataban mano de obra regularmente representaban el 8,2%, los
que lo hacan ocasionalmente suponan el 11,9%, y en total el 20,1%
de los propietarios eran PATRONOS, en tanto que propietarios que no
contrataban mano de obra, y que supuestamente se bastaban con la
mano de obra familiar, representaban el 13,4%. Los obreros eran el

16 ARRIBAS MACHO, J. M. (1998), A uso y costumbre de buen labrador. Campesinos


castellanos del 98 a la II Repblica, En Plural, 1998.
17 ARRIBAS MACHO, J. M. (1988), El sindicalismo agrario. Tesis doctoral, Universidad
Complutense de Madrid.

176

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

66,5% de la poblacin agrcola, dividindose en un 35% que posea


alguna propiedad y el 31,5% que no posea propiedad. Estamos ante
una comunidad con un fuerte peso de poblacin obrera, pero con la
caracterstica de que, al menos, la mitad de los obreros poseen tierra
en propiedad. Durante la II Repblica el sindicalismo socialista fue
muy activo entre los obreros; sin embargo, el municipio no haba participado en las huelgas de 1904 estudiadas por lvarez Buylla para el
Instituto de Reformas Sociales.
CONCLUSIONES

Las construccin de estadsticas es una parte esencial de la construccin del Estado liberal y especialmente la elaboracin de los
censos de poblacin y el catastro. La Comisin de Estadstica
General del Reino inicia la serie de los censos modernos en el
gobierno largo de ODonnell, en un contexto especialmente favorable desde el punto de vista internacional (en 1854 se celebra
el I Congreso Internacional de Estadstica en Bruselas) y de relativa estabilidad poltica en el mbito nacional.

El censo de 1860, desde un punto de vista general, puede considerarse un buen censo. Se realiz con un aparato burocrtico importante y con el deseo de superar las limitaciones del primer censo de la Comisin. Es adems un censo estratgico por
cuanto es el primero que nos da cuenta de los cambios experimentados en el trnsito de la vieja sociedad estamental a la
sociedad industrial dividida en clases.

Desde el punto de vista del anlisis de la estructura social, los


censo claves son los de 1860, 1920 y 1950.

Los censos de poblacin son una fuente inestimable para la comprensin de la estructura social y no slo porque permite apreciar el peso demogrfico que alcanzan los grupos sociales en
cada perodo, sino por las denominaciones que emplean para
describir las categoras socio-profesionales. Slo las rbricas que
se utilizan para nombrar las diferentes actividades profesionales, as como los cambios que se van produciendo con el paso
del tiempo merecen un estudio pormenorizado y concreto.

Los censos resultan insuficientes para el estudio de la estructura de clases.

LOS CENSOS DE POBLACIN COMO FUENTES DE ANLISIS...

177

Unidades territoriales intermedias entre las provincias y el conjunto del pas como el partido judicial son de gran utilidad para
observar las diferencias en el interior de las regiones.

El catastro es una fuente indispensable para el estudio de la


estructura social agraria.

Las estadsticas locales y las monografas ayudan, y en algunos


casos son imprescindibles, para comprender el sentido de los
datos censales.

REFERENCIAS
ARANGO, J. (1981): Los censos de poblacin espaoles en perspectiva histrica,
Jornadas de Estadstica Espaola, INE.
ARRIBAS, J. M. (1888): El sindicalismo agrario. Reflexiones en torno a la sociedad agraria castellano-leonesa. Tesis Doctoral, Universidad Complutense de
Madrid.
(1989): El sindicalismo agrario: un instrumento de modernizacin de la
agricultura, Historia Social, n. 4.
(1998): A uso y costumbre de buen labrador. Campesinos castellanos del
98 a la II Repblica, En Plural, n. 1.
DESROSIRES, A. (1999): Del trabajo al consumo: la evolucin de los usos de las
encuestas sobre el presupuesto de las familias, Anuario IEHS, UNCPBA,
Buenos Aires.
(2000): La politique des grands nombres. Histoire de la raison statistique, La
Dcouverte/Poche.
DESROSIRES, A. y THVENOT, L. (1996): Les catgories socio-professionnelles, ditions La Dcouverte.
JOVER, J. M. (1976): Poltica, diplomacia y humanismo popular en la Espaa del
siglo XIX, Ediciones Turner.
MELN, A. (1951): Los censos de poblacin en Espaa (1857-1940), Estudios
Geogrficos.
MURO, J. I.; NADAL, F. y URTEAGA, L. (1996): Geografa estadstica y catastro en
Espaa 1856-1870, Ediciones del Serval.
ORT, A. (1970): Las bases sociales de la modernizacin poltica, en Martnez Cuadrado (coord.), Anuario Poltico 1969, Edicusa.
REHER, D. S. (1997): Fuentes para el estudio de la poblacin, en Puyol, R.
(ed.), Dinmica de la poblacin en Espaa, Ed. Sntesis.
REHER, D. S. y VALERO, A. (1995): Fuentes de informacin demogrfica en Espaa, Cuadernos metodolgicos del CIS.
REHER, D. S.; POMBO, M. N. y NOGUERAS, B. (1993): Espaa a la luz del censo de
1887, INE.

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS


DE 2001 EN ESPAA
Juan Berrio

Como se dice en la Introduccin del Proyecto de los Censos de


Poblacin y Viviendas de 2001 del INE, la realizacin de los Censos
Demogrficos es el proyecto estadstico de mayor envergadura que
peridicamente deben acometer los Institutos de estadstica de los
pases.
La expresin Censos Demogrficos encierra la realizacin de tres
censos diferentes: Censo de Poblacin, Censo de Viviendas y Censo de
Edificios. Adems, en el caso de Espaa, en el 2001 se van a identificar todos los locales del pas, investigando si estn activos o no y la actividad a la que estn dedicados, aunque no se puede decir propiamente que se vaya a realizar un Censo de Locales.
De los Censos Demogrficos, el Censo de Poblacin es sin duda el
ms importante, hasta el punto de poder considerar aqullos como procesos para facilitar la realizacin del mismo.

FUENTES DEL PROYECTO CENSAL

Los censos de todos los pases son fruto de su propia tradicin censal. En efecto, la historia censal de cada pas condiciona la preparacin y contenido de los censos siguientes. Por ejemplo, EE.UU., Inglaterra, Argentina, Espaa, etc., siguen su propia trayectoria censal que
no es intercambiable.
Elementos importantes de esta trayectoria censal son: el grado de
desarrollo estadstico del pas, la actitud de la sociedad ante el hecho

180

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

censal y la sensibilidad de la poblacin respecto a incluir ciertos temas


en el cuestionario.
Hay pases en que la recogida de informacin se hace en doce
horas, generalmente de un domingo, decretando el toque de queda y
participando en las labores censales todos los funcionarios, mientras
que en otros pases esta solucin resulta impensable. De la misma
manera, algunas sociedades aceptan con naturalidad preguntas sobre
la raza, el nivel de rentas o la religin, mientras que otras lo tienen
expresamente prohibido en su Constitucin.
En Espaa existe una larga tradicin censal, pues el primer censo moderno, es decir, utilizando la persona como unidad de anlisis, se realiz en 1768, bajo el reinado de Carlos III. Desde entonces
se han llevado a cabo muchos censos de poblacin y, concretamente, a partir de 1900, se han realizado cada diez aos sin excepcin
alguna.
Otra fuente importante del Proyecto Censal lo constituyen las
recomendaciones internacionales dictadas con objeto de facilitar la
comparabilidad entre los pases, mediante la normalizacin de las
definiciones y las clasificaciones de las variables. Para la ronda de
Censos en torno al ao 2000 existen unas recomendaciones que integran las de Naciones Unidas para Europa junto con las de EUROSTAT (Oficina de Estadstica de la Unin Europea) y que se componen
de una lista de variables bsicas (con definiciones y clasificaciones
que deben ser respetadas por todos los pases), una lista de variables subsidiarias a modo de sugerencias y un programa bsico de
tablas.
Por tanto, los diferentes pases europeos han tenido un amplio
margen de libertad para elaborar el Proyecto Censal de 2001 y determinar las diferentes fases del Proyecto.
En consecuencia, a pesar de que se trata de una operacin estadstica de gran tradicin histrica, los Censos Demogrficos son algo
vivo que cada pas debe adaptar a su realidad socioeconmica e incluso a su actualidad poltico-cultural.
Un ejemplo paradigmtico de esta adaptacin es el caso de los
Censos Demogrficos de 2001 de Espaa, pues debido a las modificaciones introducidas en 1996 en la Ley de Bases del Rgimen Local
y en las Disposiciones que la desarrollan, los prximos censos no pueden plantearse de una manera similar a los anteriores.

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

181

JUSTIFICACIN DE LA OPERACIN CENSAL

En primer lugar, existe una justificacin histrica por la larga


tradicin de realizar censos de poblacin cada diez aos, as como
una justificacin legal, pues la legislacin vigente establece que el
INE realizar censos de poblacin los aos terminados en uno. Sin
embargo, la autntica justificacin de los censos de 2001 de Espaa estriba en la necesidad de obtener con la mxima desagregacin
geogrfica el volumen, estructura y caractersticas de la poblacin espaola. Este conocimiento es fundamental para todos los sistemas de informacin sociodemogrficos, tanto pblicos como privados.
La poblacin espaola est experimentando unos cambios de gran
importancia que es imprescindible conocer y analizar con detalle para
planificar las polticas adecuadas a los problemas que estos cambios
provocan.
Ni siquiera el recuento de la poblacin puede basarse hoy da
exclusivamente en el Padrn Municipal de Habitantes, aunque su nuevo modelo de gestin, con intercambios mensuales coordinados por
el INE, podrn permitirlo en el futuro. No obstante, el Padrn continuo, debido al reducido nmero de variables que contiene, nunca
podr proporcionar toda la informacin que permite obtener un Censo de Poblacin.
Una alternativa a los censos sera realizar encuestas tomando
como marco de muestreo el Padrn, pero es preciso tener en cuenta,
a este respecto, que cada vez se demanda ms informacin para reas geogrficas pequeas y para colectivos concretos. Slo un Censo
puede atender estas demandas de informacin al permitir desagregaciones a cualquier nivel sin ms limitaciones que las impuestas por
el secreto estadstico.
Sera posible descender a desagregaciones mximas sin necesidad
de realizar censos si se dispusiera de registros administrativos que
contuvieran informacin actualizada sobre estas materias y fueran
perfectamente coordinables, pero, hoy por hoy, Espaa se encuentra
muy alejada de una situacin ni siquiera parecida.

182

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

RELACIN ENTRE EL CENSO Y EL PADRN

Segn la legislacin anterior a 1996, los padrones municipales


deban renovarse cada cinco aos mediante una nueva inscripcin a
realizar por todos los habitantes residentes en cada trmino municipal. En los aos coincidentes con los censos de poblacin, ambas operaciones se realizaban simultneamente y en perfecta coordinacin,
utilizando hojas de inscripcin separadas para facilitar la preservacin
del secreto estadstico de los datos censales.
La Ley 4/1996, de 10 de enero, modific la Ley Reguladora de las
Bases del Rgimen Local, en relacin con el Padrn Municipal, suprimiendo de forma definitiva las renovaciones quinquenales del Padrn
e introdujo cambios importantes en la gestin del mismo. Concretamente, establece la obligacin de que los Ayuntamientos lleven la gestin del Padrn por medios informticos y que remitan al Instituto
Nacional de Estadstica los datos de sus respectivos padrones a fin de
que ste lleve a cabo la coordinacin entre los padrones de todos los
municipios.
Al mismo tiempo, faculta al Instituto Nacional de Estadstica a realizar las comprobaciones oportunas y comunicar a los Ayuntamientos
las actuaciones necesarias para que las cifras padronales puedan ser
declaradas oficiales.
Posteriormente, en el desarrollo de la citada Ley, el artculo 79 del
Reglamento de Poblacin y Demarcacin Territorial de las Entidades
Locales, en la redaccin aprobada por el Real Decreto 2612/1996, de
20 de diciembre, especifica las citadas comprobaciones a realizar con
ocasin del Censo de Poblacin y la relacin que debe existir entre ste
y el Padrn Municipal de Habitantes.
Los aspectos esenciales que recoge este artculo son los siguientes:

El Censo de Poblacin se apoyar en los datos de los padrones.


Los Ayuntamientos prestarn la colaboracin que el INE solicite para la realizacin del Censo de Poblacin.
La informacin recogida en el Censo de Poblacin servir para
introducir las rectificaciones que procedan en los datos padronales.
Se mantendrn separados los datos estrictamente censales,
sometidos al secreto estadstico, de los datos padronales, de
carcter nominal y con efectos esencialmente administrativos.

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

183

Los gastos de los Ayuntamientos por causa de los censos sern


sufragados con cargo a los Presupuestos Generales del Estado.

Para hacer operativa esta relacin legal Censo-Padrn, con ocasin


del Censo de Poblacin de 2001 se hizo hacer llegar a cada vivienda,
junto con el cuestionario censal, una hoja con los datos padronales
preimpresos de sus habitantes, con objeto de que puedan comprobar
la exactitud de los mismos y, en su caso, introducir las modificaciones
oportunas. Estas modificaciones, junto con las altas y bajas que procedan, sern comunicadas a los Ayuntamientos para que las incluyan
en los ficheros padronales, una vez realizadas las comprobaciones que
dispone la legislacin padronal, con lo que se respeta la autonoma
municipal sobre el Padrn.

BENEFICIO MUTUO

De esta forma, por una parte, queda prcticamente asegurada la


exhaustividad del Censo de Poblacin de 2001, as como la calidad de
la informacin recogida, pues al iniciar los trabajos de campo con los
datos previos del Padrn se elimina la posibilidad de que se produzcan lagunas en el recorrido, y, por otra, los Ayuntamientos mejorarn
su Padrn al recibir el resultado del contraste de sus datos con la realidad.
Si se analiza detenidamente el procedimiento descrito, se llega a la
conclusin de que el mismo no puede considerarse como una renovacin padronal encubierta, lo que sera contrario a la actual Ley de Bases
del Rgimen Local, puesto que no existe una nueva inscripcin padronal con abandono del Padrn anterior.
Tambin es importante resaltar que las modificaciones de los datos
padronales introducidas por los ciudadanos que son remitidas a los
Ayuntamientos, se recogern en una hoja especfica donde slo figuran datos padronales. De esta manera, no se transfiere a los Ayuntamientos ningn dato estrictamente censal sino que, simplemente, se
cumple con la obligacin legal de comunicarles las actualizaciones
necesarias para que las cifras padronales puedan ser declaradas oficiales.
Otra ventaja del planteamiento descrito es que da cumplimiento,
segn acuerdo del Consejo de Empadronamiento, a la obligacin legal

184

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

de los Ayuntamientos de notificar a los vecinos sus datos padronales,


al menos una vez cada cinco aos, lo que sin duda, les supone un ahorro importante de tiempo y dinero.
Una idea del grado de integracin entre el Censo de Poblacin y el
Padrn, la da el hecho de que en el Proyecto de los Censos de 2001 figura como objetivo bsico impulsar la implantacin del nuevo modelo de
gestin padronal.

GESTACIN DEL PROYECTO CENSAL

El largo proceso de maduracin es la primera caracterstica a destacar del Proyecto de los Censos de 2001. En efecto, en junio de 1996,
recin concluida la difusin de los resultados del Censo de 1991, se
redact un documento titulado Reflexiones sobre los Censos Demogrficos del ao 2001, donde se expona a la luz de la experiencia del Censo anterior el enfoque que deba darse a las distintas fases del prximo Censo.
Este documento fue difundido entre los organismos y expertos que
haban participado en el Censo de 1991, recibindose algunos comentarios entre los que cabe destacar el documento colectivo de los Institutos de Estadstica de las Comunidades Autnomas, mostrando su
acuerdo al planteamiento general del documento del INE y su inters
en colaborar en la preparacin del Proyecto Censal. De hecho, se form un grupo de trabajo INE-CC.AA. donde han participado activamente los Institutos de Estadstica de Madrid, Pas Vasco, Navarra,
Catalua, Canarias, Valencia y Andaluca. El resto de los Institutos se
han mantenido informados por la secretara del grupo.
Por otra parte, dentro del INE se cre en diciembre de 1997 la
Comisin de Censos Demogrficos que integra a todas las Unidades
del INE que participan en la operacin censal. Esta Comisin ha trabajado bajo la forma de grupos de trabajo especficos y como fruto de
los mismos se redact en diciembre de 1998 el Anteproyecto de los Censos Demogrficos de 2001. Este documento constituye en realidad un
verdadero manual sobre el contenido de los Censos Demogrficos,
pues no se limita a proponer las variables de los futuros censos, sino
que entra a analizar todas las posibles variables describiendo su utilidad, los argumentos favorables para su inclusin y para su exclusin,
recomendacin para los futuros censos, as como la formulacin para

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

185

recoger las variables correspondientes y, en su caso, las variantes que


se consideran ms interesantes. Este anteproyecto fue ampliamente
difundido entre los rganos de la Administracin Pblica y los expertos interesados en el tema, solicitando sugerencias y observaciones.
Se recibieron muchos comentarios al anteproyecto, algunos, por
cierto, contradictorios entre s, que han sido recogidos en un documento que, a su vez, fue enviado a los autores de las sugerencias.
Tras el anlisis de todos los comentarios recibidos se redact una
primera versin del Proyecto en febrero del ao 2000, que recoge un
buen nmero de las sugerencias recibidas, tratando, por una parte, de
ser respetuoso con la tradicin censal sin caer en la rutina y, por otra,
aprovechando los ltimos adelantos de la tcnica pero sin ser tan vanguardista que se ponga en peligro la operacin censal. Finalmente, una
vez determinada como fecha de referencia censal el 1 de noviembre de
2001, se edit en una versin definitiva del Proyecto de los Censos de
Poblacin y Viviendas introduciendo algunas precisiones marginales.

OBJETIVOS DE LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS


DE 2001

El primer objetivo del Censo de Poblacin es determinar el nmero de habitantes del Estado, Comunidades Autnomas, Provincias,
Municipios, Entidades y Ncleos de poblacin. Asimismo, objetivo
bsico es obtener, mediante la investigacin de las caractersticas geogrficas, demogrficas, culturales, econmicas y sociales de los habitantes, la estructura de la poblacin de Espaa desde distintos puntos
de vista. Para los Censos de 2001 es esencial satisfacer las necesidades
de informacin para las reas geogrficas pequeas y, en general, de
los colectivos poco numerosos, sin otra limitacin que el secreto estadstico.
Como ya ha quedado recogido anteriormente, el Censo de Poblacin va a impulsar el nuevo modelo de gestin padronal, que actualmente se encuentra en fase de implantacin, segn el cual los Ayuntamientos deben gestionar informticamente los padrones municipales
remitiendo mensualmente sus variaciones al INE, que debe coordinarlas entre s, con objeto de evitar duplicidades de inscripcin y dems
deficiencias propias de una gestin aislada de cada Padrn como dispona el modelo anterior.

186

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Por otra parte, la informacin recogida en el Censo de Poblacin


debe servir para hacer estudios estructurales de la poblacin espaola y sobre su evolucin. Adems, las cifras censales sirven para ser utilizadas como denominador para calcular tasas especficas de las variables investigadas en otras estadsticas.
Tambin se van a utilizar como punto de arranque de un estudio
demogrfico longitudinal que permitir conocer la evolucin a lo largo
del tiempo de las caractersticas de las personas, hogares y viviendas.
De igual manera, los Censos Demogrficos de 2001 permitirn el
recuento de las viviendas, edificios y locales a nivel del Estado y sus
divisiones administrativas, as como para las entidades y ncleos de
poblacin.
Como la recogida de informacin de los Censos de Viviendas y Edificios va a tener la misma fecha de referencia, ser inmediata la integracin de la informacin sobre las caractersticas de las viviendas con
las del edificio correspondiente.
Como objetivos comunes a los Censos Demogrficos, pueden citarse proporcionar un marco para las encuestas por muestreo y atender
los requerimientos de informacin estadstica de carcter nacional e
internacional.

PLANTEAMIENTO DE LA OPERACIN CENSAL

La recogida de informacin para todos los Censos Demogrficos de


2001 (Poblacin, Viviendas y Edificios bsicamente, aunque tambin
se van a identificar los locales y conocer si estn activos o no y, en su
caso, el tipo de local) se va a realizar simultneamente mediante un
recorrido nico, con el correspondiente ahorro econmico y facilidad
para integrar los datos de los diferentes Censos.
La informacin de los Censos de Edificios y Locales la recoger
directamente el agente censal sobre el Cuaderno de Recorrido, que es
el documento de trabajo que va cumplimentando a medida que recorre la seccin. No existe, por tanto, cuestionario de los Censos de Edificios y Locales, lo que simplifica el trabajo del agente y facilita la integracin de los datos. En el Cuaderno de Recorrido figuran preimpresos
los datos de viviendas principales (aquellas en las que existen personas empadronadas) obtenidos del Padrn. Para el resto de las viviendas (en las que no reside ninguna persona) y los locales, la informacin preimpresa se ha obtenido del Catastro.

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

187

La informacin de los Censos de Poblacin y Viviendas se va a obtener mediante cuestionarios a cumplimentar por los ciudadanos y que,
segn se ha dicho, figuran personalizados con los datos del Padrn.
Estos cuestionarios son:

Hoja con datos padronales.


Cuestionarios censales:
Cuestionario de Vivienda
Cuestionario de Hogar
Cuestionario Individual

Se van a utilizar, por tanto, cuatro impresos diferentes aunque en


algunos hogares slo se necesitarn los tres primeros, pues el cuestionario individual slo lo cumplimentan los mayores de 16 aos que estudian o trabajan.
En las hojas con datos padronales figurarn preimpresos los datos
del Padrn (nombre, apellidos, DNI, pasaporte o tarjeta de residencia,
sexo, fecha de nacimiento, lugar de nacimiento, nacionalidad y ttulo
escolar o acadmico) de cada persona residente en la vivienda para su
comprobacin y modificacin, en su caso.
El cuestionario de vivienda slo se cumplimentar para las viviendas principales (en las cuales reside alguna persona) y estar personalizado con la direccin de la misma obtenida del Padrn. El resto de
las viviendas (secundarias, desocupadas, etc.), as como los locales, slo
se contabilizarn en el cuaderno de recorrido y la identificacin previa se obtendr del Catastro.
El cuestionario de hogar recoge las variables que son comunes a
todas las personas (estado civil, tipo de estudios realizados, municipio
en que resida el 1 de marzo de 1991, etc.) y, como ya se ha dicho, el
cuestionario individual slo deben cumplimentarlo los mayores de 16
aos que estudian o trabajan.

LA CUMPLIMENTACIN POR INTERNET

Los Censos de Poblacin y Viviendas de 2001 no pueden ignorar la


existencia de las llamadas nuevas tecnologas y, en consecuencia, el INE
ha asumido el reto de aceptar su cumplimentacin va Internet, a pesar
de los riesgos que ello puede implicar.

188

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Espaa es el primer pas del mundo que permite la cumplimentacin del Censo por Internet a todas las personas previamente empadronadas en la vivienda donde residen.
Esta cumplimentacin ser totalmente confidencial y fcil de realizar, en funcin de procedimientos de seguridad acordes con la informacin a cumplimentar. Para ello, ser necesario esperar a recibir el
sobre censal en la vivienda donde se reside y seguir las instrucciones
que en l se indican.
Se va a intentar facilitar esta tarea a las personas con discapacidades visuales o con dificultades para el manejo del ordenador.
El INE agradecer la cumplimentacin por Internet del Censo
mediante la entrega gratuita de datos estadsticos sobre la distribucin
geogrfica de uno de los apellidos del informante, salvaguardando, en
todo caso, la confidencialidad estadstica.

PROCESAMIENTO DE LA INFORMACIN

La principal novedad en el procesamiento de los Censos de 2001


respecto de los anteriores es la sustitucin de la grabacin tradicional
por la utilizacin de escneres de alta velocidad y posterior aplicacin
de tcnicas de reconocimiento de marcas, dgitos y caracteres manuscritos.
Para mejorar la fiabilidad de las tcnicas de reconocimiento, se
complementarn con videocaptura, aplicacin de reglas de coherencia
y comparacin con diccionarios de codificacin.
Mediante este sistema se dispondr en breve plazo de los cuestionarios censales completamente informatizados, por lo que ser posible su destruccin evitando el costoso problema de su almacenamiento; adems, la informacin estar parcialmente depurada y codificada,
aligerando las fases informticas finales.

LOS CENSOS DE 2001 EN RELACIN A LOS CENSOS


ANTERIORES

En primer lugar, se puede hablar de unos elementos que tradicionalmente han formado parte de los Censos espaoles. Se trata de la
exhaustividad de la investigacin tanto a nivel geogrfico como pobla-

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

189

cional. Es decir, se va a hacer un recorrido por toda la geografa espaola y se va a censar a toda la poblacin.
Hay que sealar, no obstante, que el Censo de 2001 recoger en cada
vivienda informacin de la poblacin que reside en ella, excluyendo,
por tanto, a los transentes, es decir, a las personas que circunstancialmente se encuentren en ella. Como la recogida de informacin se
realiza durante dos meses y se parte de la informacin contenida en
los padrones, puede asegurarse que toda la poblacin residente ser
censada.
Por otra parte, en el Censo de 2001 se va a hacer especial hincapi
en censar a todas las personas residentes en Espaa, con independencia de su nacionalidad, situacin administrativa o si poseen permiso
de trabajo o residencia. A este respecto, el INE ha establecido contacto solicitando su colaboracin a todas las ONGs que trabajan en el
campo de la inmigracin.
Existen otros elementos del Proyecto de 2001 que, sin ser del todo
nuevos, tampoco se pueden clasificar como tradicionales. Se trata, por
ejemplo, del procesamiento exhaustivo de la informacin recogida que
permitir difundir los resultados censales a cualquier nivel de desagregacin. Fue en el Censo de 1991 cuando por primera vez se proces toda la informacin contenida en todos los cuestionarios recogidos
(en los censos anteriores se procesaba una muestra del 25% de los cuestionarios).
Como se ha comentado anteriormente, el contenido del cuestionario censal se ha adaptado a las necesidades reales de informacin sentidas actualmente en Espaa. Se han revisado todas las variables tradicionalmente incluidas en los censos anteriores, analizando su
utilidad, y se han examinado otras muchas variables posibles, as como
la formulacin ms adecuada. Como resultado de este anlisis, en los
Censos Demogrficos de 2001 se mantienen 18 preguntas formuladas
exactamente igual que en 1991, se modifican 14 preguntas, se aaden
15 y se suprimen 29.
En cuanto a la aceptacin social de los Censos, en el momento de
preparar los cuestionarios se ha prestado especial atencin en evitar
cualquier formulacin que pudiera provocar cierto rechazo por parte
de los ciudadanos.
Una peculiaridad de los Censos de 2001 es la utilizacin de cuestionarios personalizados con informacin contenida en dos registros
administrativos de gran tradicin en Espaa: el Padrn y el Catastro.

190

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Otra caracterstica de los Censos de 2001 es que por primera vez se


han realizado dos ensayos censales, uno en 1991 y otro en 2000 donde se han probado la preimpresin de los cuestionarios con los datos
padronales, la organizacin de los trabajos de campo, as como la
arquitectura informtica, velocidad de procesamiento, sistema de
mejora de literales, motores de reconocimiento, etc.
Tambin cabe destacar la realizacin de un recorrido nico para
todos los Censos Demogrficos de 2001, con el correspondiente ahorro econmico y facilidad para la integracin de los datos de los diferentes Censos (en Censos anteriores, un ao antes de los Censos de
Poblacin y Viviendas se realizaba un recorrido especfico para el Censo de Edificios).
Otra novedad importante es, como ya se ha comentado, que se va
a aceptar la cumplimentacin del Censo 2001 por Internet, lo que introduce una complejidad adicional por la dificultad que supone para el
control del trabajo de los agentes.
Con objeto de acelerar el procesamiento de la informacin y difundir cuanto antes los datos censales, se van a escanear los cuestionarios
y los cuadernos de recorrido. Para ello se van a utilizar escneres de
alto rendimiento y, a continuacin, a las imgenes escaneadas se les
aplicarn tcnicas de reconocimiento ptico a las marcas, nmeros e
incluso a los literales manuscritos. Para estos ltimos, est prevista una
comparacin entre los valores reconocidos y su imagen real, por si
hiciera falta introducir alguna modificacin va teclado. De esta forma, la informacin quedar disponible para la codificacin automtica mediante los correspondientes diccionarios.
Para facilitar el escaneado de los cuestionarios y, sobre todo, acortar la duracin de esta fase, se han diseado los cuestionarios en un
tamao DIN-A4. Por otra parte, este tamao es el requerido en la fase
de edicin, debido a la informacin personalizada que deben contener
y a la todava ms compleja fase de ensobrado en la que todos los cuestionarios de una misma vivienda deben introducirse en un sobre.
Otra peculiaridad de este Proyecto es la fecha censal de referencia. Existe una Ley que establece que los Censos de Poblacin y
Viviendas se realizarn en una fecha comprendida entre el 1 de marzo y el 31 de mayo de los aos terminados en uno. En esta ocasin se
ha retrasado la fecha censal hasta el ltimo trimestre de 2001 con
objeto de que la carga financiera de los Censos se pueda repartir entre
dos aos fiscales.

LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS DE 2001 EN ESPAA

191

Esta modificacin en la fecha censal se estableci en una Disposicin Adicional de la Ley 14/2000, de 29 de diciembre, de Medidas Fiscales, Administrativas y del Orden Social. Posteriormente, el Real
Decreto 347/2001, de 4 de abril, concret como fecha de referencia de
los Censos el 1 de noviembre de 2001.

EL FUTURO DE LOS CENSOS DE POBLACIN Y VIVIENDAS

Con la prctica diaria y los avances informticos, la calidad de los


padrones mejorar sensiblemente en los prximos aos, siendo de esperar que reflejen de forma aceptable la realidad.
No obstante, el Padrn, debido al reducido nmero de variables que
contiene, nunca podr proporcionar por s solo toda la informacin que
permite obtener un Censo de Poblacin y, por supuesto, no aportara
ninguna informacin sobre las caractersticas de las viviendas y los edificios del pas.
Una alternativa a los censos de poblacin sera suplementar la informacin padronal con la procedente de encuestas sobre el resto de las
variables (de poblacin, viviendas y edificios). Sin embargo, es preciso tener en cuenta que cada vez se demanda ms informacin para
reas geogrficas pequeas y para colectivos concretos. Slo un Censo, por su carcter exhaustivo, puede atender estas demandas de informacin al permitir desagregaciones a cualquier nivel sin ms limitaciones que las impuestas por el secreto estadstico.
Tal vez sera posible descender a desagregaciones mximas sin necesidad de realizar censos de poblacin si se dispusiera de registros administrativos que contuvieran informacin actualizada sobre las variables
censales y fueran perfectamente coordinables entre s, pero, hoy por
hoy, Espaa se encuentra muy alejada de esta situacin.

VEINTE AOS PRODUCCIN ESTADSTICA


DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS
SOBRE LA POBLACIN (1981-2000)1
Ignacio Duque

I. GNESIS DEL PRESENTE TEXTO Y ACOTACIONES

Los procesos de reflexin no se producen sin condicionantes y el


presente papel sobre la produccin estadstica de las Comunidades
Autnomas en los ltimos veinte aos en relacin con la informacin
sobre la poblacin no es una excepcin. La propuesta de intervencin
que me formularon Chema Arribas y Antonio Vallejos tena un indudable atractivo: qu y cmo podramos contar a un grupo de franceses, americanos y otros colegas no inmersos en la situacin espaola,
pero interesados en los desarrollos y productos estadsticos, sobre la
aportacin de la administracin de las Comunidades Autnomas a
estos asuntos en los ltimos aos.
Esta propuesta me colocaba en una perspectiva similar a la estrategia seguida por literatos, ensayistas o estudiosos de todos los tiempos que han hablado a sus contemporneos a travs del imaginario
ngulo de un viajero extranjero que recorre el pas propio haciendo
observaciones2. El artificio especular abre unos espacios de libertad
intelectual que puede producir reflexiones de inters: no es sino un
antropologismo inverso avant la lettre, tan fecundamente explotado.

1 Datacin: La redaccin final del texto est fechada en junio de 2001, pero toda la
recopilacin de informacin estadstica y observaciones est finalizada con referencia a
noviembre de 2000.
2 En todo caso, parece que hay que tomar precauciones en la aplicacin de esta conocida tcnica literaria, ya que la distancia que separa la sorna del cinismo no es muy

194

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En todo caso, se ha intentado llevar el objetivo lo ms lejos posible:


ste no es un papel para explicar a los cercanos, y muchos menos a
los tcnicos o responsables de oficinas de estadstica. Todos ellos son
buenos conocedores de estos asuntos y no precisan de estas pginas.
Es una recapitulacin, que intenta forzar la sntesis (lo que en este
caso no se ha hecho seguramente sin costes de precisin) y est especialmente pensada para quienes estn en un contexto histrica y geogrficamente exterior al ncleo central de la produccin estadstica
espaola.
Este papel no podra ser un intento de anlisis desimplicado: por
mi participacin en la produccin que est siendo sometida a anlisis y por mi posicin tanto en esa produccin como en este anlisis3. Quien busque en los prrafos que siguen el exquisito caldo que
produce el lento cocer de las ollas de los cocineros profesionales,
en las que concurren lejanas mercancas, debe de inmediato dirigirse a los organizadores para cualquier reclamacin. Dentro de la lnea
de sociologa al dente4, el presente documento es un frito a pie de
huerta para quien guste del punto oriental de elaboracin de las verduras.
Desde que se inici la elaboracin de este trabajo me pareci que
se impona una tarea recopiladora, que se ofrece como Anexo por si
puede ser de utilidad y como contrapeso a la digresin, o compensacin a la demagogia. En todo caso, conviene recalcar que se trata de
una elaboracin instrumental y no completa, debido a la amplitud de
la tarea respecto a las limitaciones de tiempo, de acceso a los circui-

larga, como se vislumbra a continuacin: Hay una circunstancia que me ha impactado


frecuentemente: observar a estos Persas a veces tan instruidos como yo mismo en las costumbres y los modales de la nacin, hasta conocer las ms penetrantes circunstancias y
subrayar asuntos que, estoy seguro, han escapado a buena parte de los Alemanes que han
viajado por Francia (MONTESQUIEU, 1995, 38). Energa necesaria para quien decide arrancar sus Cartas ayunas de agradecimiento alguno y al que por otra parte debemos atinadas reflexiones sobre la historia econmica espaola, que conoca bastante bien.
3 He tenido la fortuna de participar activamente en la produccin estadstica de la
Comunidad de Madrid entre 1985 y 2000, principalmente en estadsticas demogrficas,
pero tambin en aspectos econmicos, metodolgicos, organizativos y de difusin. Esta
situacin, que podamos denominar interior al ncleo central de la produccin, ha de ser
filtrada en relacin a dos situaciones perifricas: no se trata de una Comunidad Autnoma de las denominadas histricas y no procedo profesionalmente de los grupos de estadsticos profesionales de la Administracin espaola.
4 Feliz acuacin de Luis Enrique ALONSO que le escuch en la leccin inaugural del
Curso de Praxis de Sociologa del Consumo (23 octubre 2000).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

195

tos de informacin y personales en general. La amabilidad de numerosos colegas y amigos ha hecho que el lector cuente con un instrumento sin duda menos limitado5.
A los efectos del presente trabajo de recopilacin y anlisis se han
tenido en cuenta unas definiciones del mismo bastante amplias. El
Anexo se abre con un repertorio de definiciones y acotaciones al que
se remite, pero que ha de ser comentado brevemente. Se mencionan
a continuacin aquellos aspectos de las definiciones conceptuales
que pueden tener ms repercusiones sobre el anlisis y reflexione
finales:

Se ha huido de la tautologa, poco iluminadora, de considerar


como estadsticas slo lo que as se autotitula o lo que es producido por las oficinas que se denominan estadsticas.

En relacin con la entidad productora se han incluido como


produccin pblica entidades que jurdicamente no cumpliran
tal definicin (como el Consorcio de Informacin y Documentacin de Catalua o el asturiano SADEI).

En lo que se refiere a la acotacin de lo que se considera con


contenido estadstico se ha intentado una amplia definicin de

5 La recopilacin es deudora sobre todo de las facilidades prestadas por el Instituto


de Estadstica de la Comunidad de Madrid y especialmente de la profesionalidad y siempre eficiente atencin de Carmina Gonzlez. Para la recopilacin de la produccin situada en el mbito de la sanidad me prestaron grandes facilidades Carmen Marugn y otras
colegas del Centro de Documentacin de la Consejera de Sanidad de la Comunidad de
Madrid. Superaron su habitualmente elevado nivel de eficiencia M. Luz Lpez Martnez
y el personal de la Biblioteca del Instituto de Estudios Fiscales. Mara Jos Redondo y el
personal de la Biblioteca del INE me ayudaron especialmente en relacin con las publicaciones estadsticas del siglo XIX, finalmente poco utilizadas en este trabajo. En relacin
con las estadsticas educativas me ayud especialmente Jess Ibez, del Gabinete de Planificacin y Estadsticas del Ministerio de Educacin y Ciencia. Luis Gonzlez Calbet me
ayud en relacin con los datos presupuestarios y de contabilidad regional. Mi deuda con
mis colegas de otras Comunidades Autnomas es enorme a lo largo de los ltimos quince aos en los que hemos trenzado entusiasmos, solidaridades, diferencias y frustraciones, pero algunos de ellos se molestaron adems en revisar y enmendar las fichas elaboradas: gracias a Enrique Morn (Pas Vasco), Carmelo Hortigosa (Navarra), Olalla Cruz
(Murcia), Carmen Rodrguez (Galicia), Carmen Casabn (Comunidad Valenciana), Dolores Olivares (Catalua), Aniano Hernndez Guerra (Canarias), Silvia Carretero (Baleares),
Jess Garca Cueto (Asturias), Sara Zapatero (Aragn) y Juan del Ojo (Andaluca). Como
es de rigor sealar en estos casos, las limitaciones slo deben buscarse en al autor de estas
lneas.

196

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

la informacin estadstica, atendiendo a que mayoritariamente acudan a la metodologa distributiva6.

Tambin se ha adoptado un criterio amplio al considerar lo que


son estadsticas sobre la poblacin, incluidas, por lo tanto, las
educativas, sanitarias, culturales, impositivas, etc., sea esta
poblacin residente, ocupada en un determinado mbito o en
trnsito turstico.

Con todo el aspecto ms complicado ha sido el delimitar el concepto


de produccin estadstica. Dos aspectos han de observarse: el binomio
produccin/consumo y la disyuntiva produccin/difusin:

Dnde est el lmite de una operacin que produce informacin para terceros y el consumo final de la misma? Esto es algo
difcil de sealar, habida cuenta de la tendencia de las oficinas
de estadstica a aadir elaboraciones y anlisis, as como la de
muchos usuarios finales relevantes a implicarse en la produccin de datos, sin olvidar que lo que para un usuario es su consumo final, para otro es el punto de partida.

El objetivo de establecer una frontera entre lo que esencialmente es produccin y lo que es difusin estadstica es claro:
intentar cumplir el objetivo de evaluar el incremento de informacin estadstica producido por las administraciones de las
Comunidades Autnomas, renunciando a evaluar lo que pudiera entenderse como incremento de la difusin estadstica.

6 Aunque para los lectores al tanto de la literatura posterior a los replanteamientos


de la historia de la estadstica del Grupo de Bielefeld no es una novedad, lo esencial de
la produccin estadstica no es la presentacin y manipulacin de nmeros, sino la descripcin de una parcela de la realidad mediante categoras discretas y metodologa distributiva. Slo despus de varios siglos en que los cientficos y los estadsticos desarrollaron la construccin de taxonomas, en tanto que clases de equivalencia consistentes
(DESROSIRES, 1993, 290) y una vez una vez que estas han dejado de ser visibles a fuerza
de omnipresentes, lo nico que quedan son los nmeros con que se recuentan, adicionan, interpolan, o correlacionan las caractersticas de los individuos previamente clasificadas. Es una materia bien conocida para los que tuvimos la fortuna del contacto directo con los todava hoy maestros la Escuela de Cualitativistas de Madrid que ya
desarrollaron una revisin crtica de los instrumentos de encuestacin frecuentes desde
los 60 en Espaa. Por rescatar una alusin entre otras muchas posibles, es la distincin
de Jess IBEZ entre la lengua comn como primer momento de lectura y el lenguaje
matemtico como segunda articulacin en el momento de escritura (1985, 28).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

197

En trminos generales los nuevos sistemas de difusin


(macrodatos semielaborados, microdatos, tabulaciones
remotas a medida, etc.) hacen menos clara la clsica distincin de produccin (de uno o varios libros se entenda)
de la de difusin (atencin al peticionario hasta saber cules de los libros del catlogo le podan interesar). Pero este
aspecto no poda ser eludido al figurar como objetivo de este
papel delimitar la tarea de produccin estadstica de las
CC.AA. deslindada de la correspondiente a la Administracin General del Estado.

Teniendo en cuenta esta complicacin, pero en la consciencia de que tal distincin tiene su sentido, se ha excluido de las tareas de produccin aquellas bsicamente recopiladoras (Anuarios o publicaciones generales con otra
periodicidad: mensuales, trimestrales, etc.) por considerar
que esencialmente recolectan informacin ya publicada7.

Se ha incluido en la produccin de las CC.AA. las informaciones realizadas sobre operaciones estadsticas que primariamente son ejecutadas y difundidas por organismos de
nivel espaol8 entendiendo que mayoritariamente realizan
incrementos de informacin sea temtica o territorialmente, si bien tales incrementos no representan sino una nfima contribucin a los esfuerzos de produccin del productor primario, normalmente el Instituto Nacional de
Estadstica (INE en adelante).

En la medida que cada lector interesado considerase demasiado


amplios o parcialmente sesgados estos conceptos podra acudir a las
fichas y reelaborar sus conclusiones. Sin embargo no por ello se dejara de encontrar con dos dificultades de fondo para hacer una evaluacin sinttica a partir de una recopilacin, incluso si esta fuera completa y conceptualmente pertinente.

7 Esto no siempre es as, ya que algunos anuarios o boletines peridicos incorporan


informacin no publicada o especialmente elaborada.
8 El paquete ms importante en el que esta toma de posicin tiene influencia es el
referido a las numerosas publicaciones de las CC.AA. que difunden datos elaborados a
partir de la Encuesta de Poblacin Activa del INE, una vez retabulados los ficheros primarios facilitados por el INE.

198

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Las rbricas de cada ficha de la recopilacin son muy desiguales desde el punto de vista de diversos parmetros de evaluacin de la operacin: importancia en el entramado estadstico, costo econmico, cantidad de la informacin producida,
usuarios atendidos, etc. Esto es inevitable en cualquier inventario9, y aunque disponer algn indicador sobre la produccin
material de datos (nmero de pginas10 o datos publicados)
contextualizara la evaluacin, esto es cada vez ms difcil en
la actual explosin de sistemas de difusin.

En todo caso, creo procedente sealar la constatable paradoja


consistente en que las instituciones y los profesionales que
estn acostumbradas a diseccionar escrupulosa y precisamente la definicin de cualquier concepto estadstico, sea ste el de
parado, analfabeto funcional, valor aadido antes de impuestos o productividad por unidad monetaria de inversin, no
hayan desarrollado ninguna evaluacin sobre el papel de cada
institucin en el proceso estadstico, por no hablar de los rendimientos de los recursos tcnicos, humanos o econmicos destinados11.

Las dificultades en sintetizar la evaluacin no slo nos sumergen


en los problemas instrumentales (con qu, cmo) de los indicadores de
produccin o rendimiento, sino que inevitablemente nos reenvan al
pilago del que todo buen estadstico busca por obsesin profesional
estar bien resguardado: balance de produccin estadstica para quin?

9 Esto ocurre tambin en tareas recopiladoras muy reflexivas y consolidadas como


el magnfico Inventario de las Operaciones Estadsticas de la Administracin General del
Estado [www.ine.es]. En ocasiones da la impresin de que conforme una operacin es
menos conocida/importante, se produce una tendencia mayor a desglosar inflacionistamente su detalle.
10 El Consorcio de Informacin y Documentacin de Catalua mantuvo una meritoria tarea de descripcin de estadsticas disponibles a nivel de tabla, luego abandonada por el Instituto de Estadstica de Catalua. Para una burda ponderacin por pginas de tablas publicadas y para el mbito de la Comunidad de Madrid vase mi artculo
de 1994, pp. 74-77. En todo caso, una aproximacin al peso no parece considerarse acadmicamente reprobable, como lo indica su inclusin en la evaluacin que hace Sixto ROS
sobre el progreso de la ciencia estadstica espaola en el siglo XX (1991, 379-381).
11 El esfuerzo del Instituto Canario de Estadstica, y del que fuera su Director Enrique WOOD, nos aportan la nica excepcin de un intento en este sentido, en apariencia
modesto, pero clave para el entendimiento conjunto y muy utilizado en este trabajo.

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

199

Si conseguimos entender quines han sido los usuarios que han mejorado su informacin estadstica en las ltimas dos dcadas, quiz esto
nos aada algo para comprender el resto de aspectos.

II.

BALANCE INICIAL A PARTIR DEL REPERTORIO ESQUEMTICO


DE PRODUCCIN ESTADSTICA RECOPILADA

Ya se ha comentado que en el terreno de la difusin de informacin estadstica el balance del trabajo de las administraciones de las
Comunidades Autnomas se considera abiertamente fecundo. No slo
por la difusin de contenidos estadsticos regulares, de produccin
propia o ajena, sino sobre todo por su papel en un proceso de incorporacin de las informaciones normalizadas en los sistemas de trabajo
de una Administracin como la espaola que en el umbral de los 80
segua perfilndose con una carga juridicista totalmente desproporcionada con su creciente tamao y sus nuevos papeles. Quedara por
considerar si tales efectos se corresponden eficientemente con los
costes econmicos y tcnicos desarrollados, pero ste es un planteamiento excesivamente tecnocrtico y fuera de los procesos histricos
concretos por los que transitan tambin las grandes organizaciones.
Un detenido repaso a la experiencia de descentralizacin en Observatorios Regionales del INE12 basta para concluir que la Administracin
central estadstica espaola no habra desarrollado esta tarea, con
independencia de los medios que se hubieran asignado al asunto13. Se
mantiene abierta la cuestin de la eficiencia comparativa o relativa del
cumplimiento del objetivo respecto a otros escenarios u orientaciones
que pudieran haber desarrollado las propias Comunidades Autnomas, pero estimo que esto no invalida la afirmacin esencial de este

12

Y probablemente de otros pases, especialmente del INSEE francs.


Esta conclusin es diferente al anlisis que en caliente realizaba el principal protagonista de la experiencia espaola, Jos Luis BLANCO FERNNDEZ, en tanto Director que
fue del Observatorio Estadstico Regional de Galicia del INE (1980), que implcitamente
est reclamando medios y atencin para los trabajos y, de paso, nos aporta una perla para
la historia de la estadstica: el Decreto de la Presidencia del Gobierno de 25 de noviembre de 1962, por el que se crean las Oficinas Regionales de Estadstica (1980, 152). Por
otra parte, su planteamiento tcnico es bastante ambicioso, al contar entre sus objetivos
incluso el replanteamiento territorial de los conceptos bsicos homogneos, como el de
paro nada menos (1980, 141-143).
13

200

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

prrafo, que se apoya en elementos que se vern ms adelante en la


parte IV de este texto.
Las informaciones estadsticas sobre la poblacin que se producen
con regularidad cambian poco y lentamente, incluso si analizamos el
asunto a escala de dcadas. Sobre este paisaje de lentas evoluciones se
impone una primera aproximacin temtica a las distintas operaciones estadsticas para ver cul ha sido la aportacin de las Comunidades Autnomas, diferenciando sus trabajos sobre operaciones tradicionales, las innovaciones o las ausencias de informacin no cubierta.
Esto se desarrolla a continuacin, pero sin dejar de aadir un apartado a los aspectos metodolgicos y de procedimientos de produccin de
informacin. Quedan para la parte III los comentarios finales en relacin con las diferencias territoriales y con una aproximacin a la
dimensin econmica de los trabajos.

A)

Aproximacin temtica a operaciones previamente


existentes

Los Censos de Poblacin (y Viviendas) se encontraban en los aos


70 en una encrucijada que se poda resumir en las siguientes notas:

Habiendo sido la columna vertebral y el monocultivo de las oficinas de estadstica nacionales, se encontraban en un cierto
retroceso en cuanto a su importancia cualitativa14.

La presin de los usuarios por la ampliacin de la informacin


censal as como por el acortamiento de los plazos de entrega
se haba resuelto tecnolgicamente con el recurso al procesamiento por muestreo (total o parcialmente), en consonancia
con lo realizado por las oficinas de los pases de ms ascendiente a nivel internacional.

Esta orientacin satisfaca las demandas de informacin de


una parte poco numerosa pero cualitativamente muy im-

14 Como claramente perciba Rafael BERMEJO que haba ocurrido a partir del desarrollo de las Contabilidades Nacionales amparadas por los organismos internacionales:
Son las estadsticas econmicas las que ocupan un plano preferencial en los programas
de trabajo, tanto de las Oficinas Centrales de Estadstica como de los Organismos internacionales con concomitancias econmicas (1971, p. 92).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

201

portante: los grandes gabinetes de anlisis y planificacin a


nivel de Estado. Pero lgicamente dejaba sin informacin (y
sin posibilidades de desarrollo) a los usuarios locales y regionales.

La estrategia seguida de explotacin muestral no pareca tener


otras alternativas, ya que el corazn del problema era cmo
proceder a una rpida obtencin de resultados en relacin con
la clasificacin de la poblacin segn los principales repertorios normalizados (nivel de estudios alcanzados, estudios en
curso, relacin con la actividad, actividad del centro de trabajo o la empresa, ocupacin, etc., esto es, el corazn mismo de
la informacin censal).

La primera tesis de este papel es que la estadstica censal espaola


sera distinta y no se puede entender sin la relacin de tensin dialctica entre el INE y las oficinas de estadstica de las Comunidades Autnomas. Esto no prejuzga ni con mucho una atribucin concreta de
responsabilidad o una proporcin de mrito a cada uno de los actores, sino que intenta sealar dos asuntos que podran escapar a un
usuario demasiado cercano: 1) Slo la tensin de intereses generada
en el entorno de transferencias de competencias a las Comunidades
Autnomas ha sido capaz de hacer cuajar el modelo hoy existente15, y
2) Este modelo ha producido resultados sustantivos y metodolgicos
que estn en primera fila y en ocasiones por delante de las ms reputadas experiencias internacionales. Otro asunto es cules sean las perspectivas a partir del punto alcanzado.
No hay, pienso, mrito especial de los participantes en tareas tan
positivamente valoradas. Por decirlo de una manera fuerte y rpida,
creo que los implicados en estos asuntos no tenan ms remedio que
hacer lo que fue hecho. Las oficinas autonmicas de estadstica tenan
como objetivo vitalmente irrenunciable ofrecer informacin muy detallada territorialmente y esto requera producirla desde la base. No se
poda seguir la lnea ms simple de retabular los datos, ya que esto
no era posible debido tanto a la falta de precisin territorial en los procesos de captura de los cuestionarios, as como por las limitaciones

15 Las matizaciones y resultados que luego se comentan creo que salvan a esta afirmacin de caer en la simple tautologa.

202

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

impuestas por el tratamiento muestral a efectos de codificacin y procesamiento de la informacin.


ste fue el programa de trabajo fuerte de las oficinas autonmicas,
inicialmente desarrollado en torno al Padrn de Habitantes (todava no
menguado en contenido susceptible de aprovechamiento estadstico)
de 1986. Por otra parte, el INE fue extremadamente sensible a las nuevas demandas de los usuarios16, as como a la necesidad de reconstruir
su papel central en el nuevo escenario: es el paisaje sobre el que se fraguan los trabajos, parcialmente acordados, del Censo de Poblacin de
1991, que por otro parte supuso por muchos motivos el punto de inflexin de la transicin estadstica espaola, esfera desplazada respecto a la consumacin estrictamente poltica en el largo perodo 197577/1981-82/198617. La Estadstica de Poblacin de 1996, realizada
simultneamente al Padrn de Habitantes por siete Comunidades Autnomas que incluyen a la mitad de la poblacin de Espaa, consolid
las operaciones de gran detalle, al tiempo que pona de manifiesto el
precario contexto social y el desestructurado marco institucional en
que esto se estaba produciendo18.
El resultado en cuanto a contenidos informativos no puede ser
ms abundante en relacin con los usuarios. La disposicin de autnticas montaas de informacin en papel o soporte magntico tardarn mucho en pasar a ser conocidas por los usuarios y a constituir el
contexto ahora normal de disposiciones de informacin en materia censal.
Conviene mencionar, para ir perfilando las notas sobre el papel de
la estadstica autonmica, que este desarrollo del detalle geogrfico no
ha estado en general acompaado del incremento de temas o clasifi-

16

Adems de los testimonios que se reflejan en la parte IV.B puede citarse un precedente en el Convenio firmado entre el INE y la Diputacin Provincial de Madrid para la
codificacin y grabacin de la totalidad de las hojas censales de los municipios de menos
de 50.000 habitantes (que eran aquellos para los que prcticamente no se dispona de informacin ms all del recuento). Tiene inters recordar este precedente en general olvidado
en el doble aspecto de testimonio de un arcasmo reciente tanto en pobrezas de disponibilidad de informacin, como en tipo de colaboracin institucional, ya que fue el INE el que
haca el trabajo de detalle por encargo y con financiacin del demandante regional.
17 El testimonio de los conflictos en que se desenvuelve el trabajo censal est descrito con pluma precisa y apasionado estilo en el testimonio diario de Jos ARANDA (1993)
y el anlisis detallado de los cambios en el papel social de los censos en relacin con los
grupos sociales en el texto de ngel DE LUCAS (1992).
18 Para un esquema de las variables investigadas vase DUQUE/MORN (1997).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

203

caciones en lo referido a la informacin censal (salvo en la investigacin sobre la lengua usada). Bsicamente se ha hecho lo mismo que se
haca tradicionalmente, pero buscando un gran detalle territorial.
El terreno en el que ms rpidamente se forj una colaboracin
entre oficinas autonmicas son las estadsticas de nacimientos, matrimonios y sobre todo defunciones. Bajo la presin del sector sanitario19
se abri desde 1983 una serie de trabajos de colaboracin que tenan
como objeto mejorar la calidad y puntualidad de dicha informacin.
Al cabo del tiempo y despus de una progresiva reconsideracin de los
papeles al hilo del desarrollo de la informatizacin del padrn continuo, se puede sealar que la mejora de la calidad ha sido un objetivo
general y ampliamente conseguido.
No se puede decir lo mismo del acortamiento de plazos de disposicin de la informacin: a los ciclos de mejora de la puntualidad han
seguido otros de acumulacin de retrasos, esto es, la continuacin sin
cesura de la propia historia de esta estadstica desde el no cercano
1820. La ausencia de un inters poltico y social fuerte en relacin con
el seguimiento de los niveles de fecundidad20, el gran alejamiento entre
las decisiones de la administracin sanitaria y las estadsticas de mortalidad21, as como el papel de los distintos grupos de profesionales
sanitarios en el gobierno de la administracin de la salud, pueden estar
en la base de la escasa presin o la insensibilidad de las instituciones
estadsticas por la mejora de la puntualidad de esta estadstica22. Ade-

19 Y por iniciativa de una brillante generacin de epidemilogos espaoles, fuertemente anclada en el arco mediterrneo. La sintona entre Andreu Segura y Juan Berrio
hicieron mucho por cuajar la ms vieja iniciativa de colaboracin entre el INE y las Comunidades Autnomas.
20 El ejemplo francs es paradigma de una situacin totalmente opuesta a la espaola que combina empuje natalista de la sociedad, preocupacin de los estamentos polticos y desarrollos tcnicos que permiten fraguar el seguimiento estadstico. Ha sido la
inmensa figura de Grard CALOT la que ha anudado sentido de prctica estadstica, solidez y elegancia matemtica y contagiosa energa en la gestin, la difusin y la enseanza, desde su lejano artculo de 1981 en Population.
21 La estadstica de mortalidad ha sufrido siempre demandas superiores a sus posibilidades, debido a la ausencia de otras operaciones estadsticas exhaustivas en relacin
con la morbilidad atendida (hasta el inicio de implantacin del Conjunto Mnimo Bsico de Datos al Alta Hospitalaria y sin correlato en el mbito de la asistencia no especializada o la Salud Pblica) por el sistema, as como de sistemas (esta vez necesariamente
muestrales) de morbilidad percibida.
22 Pero tambin ha habido un escaso inters en el desarrollo de sistemas de estimaciones e indicadores similares a los desarrollados en el mundo econmico, salvo las esti-

204

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ms, la complejidad (institucional) del circuito no facilita la mejora de


esta veterana estadstica.
En materia de estadstica de movilidad y migraciones, el papel de
las oficinas autonmicas de estadstica ha sido de muy escasa relevancia. Despus de algunos intentos de produccin propia, la elaboracin
estadstica regional se ha limitado a la reexplotacin bajo diversos nombres de los ficheros de la Estadstica de Variaciones Residenciales, que
tiene por origen las comunicaciones de los Ayuntamientos relativas a
las altas y bajas padronales. No ha habido apenas mayor detalle territorial, ampliaciones especiales o replanteamientos conceptuales, y eso
a pesar de los numerosos desafos estadsticos que habra que considerar en relacin con el tratamiento del concepto de residencia principal
/ residencia legal-padronal o en relacin con la conexin entre desplazamientos diarios, ocasionales, estacionales, permanentes, etc.
Las estadsticas del mercado de trabajo estn centradas en la
Encuesta de Poblacin Activa del INE, salvo el caso, luego comentado, de la Encuesta de Poblacin en Relacin con la Actividad del Instituto Vasco de Estadstica. La EPA es una de las joyas de la corona
de nuestro sistema estadstico por muchos motivos23, lgicamente sin
estar exenta de problemas24: su papel es clave en el sistema econmico, en el debate social y poltico y hasta en el imaginario colectivo. Las
oficinas de estadstica de las Comunidades se han aplicado a fondo a
la difusin intensiva de la EPA bajo todas las formas y procedimientos
imaginables, con o sin reexplotacin de la informacin primaria, hasta los lmites de los errores de muestreo. Es claro que la estadsticas

maciones de resultados definitivos realizadas en el Boletn Trimestral de la Comunidad de


Madrid Demografa y Salud.
23 Larga tradicin, puntualidad, sistema regular de evaluacin, etc.
24 Los principales problemas se refieren a su utilizacin transversal. Las limitaciones que plantean los instrumentos muestrales para reflejar la evolucin temporal (va
panel, ndices de base, etc.) son bastante conocidos. En el cogollo central se sita la contradiccin entre la necesidad de un marco estable a fin de que las oscilaciones aleatorias de resultados no hundan la credibilidad del instrumento muestreo y los sesgos que
esta misma estabilidad plantea. ste es un aspecto muy conocido y comentado por los
conocedores de la EPA (vase el informe de Juan Jess GONZLEZ en la Encuesta de
Estructura, Conciencia y Biografa de Clase de la Comunidad de Madrid), si bien en ocasiones la utilizacin concreta del instrumento ha estado bastante por debajo de las posibilidades, como ha ocurrido en el perodo 1995-I/1996-III y han mostrado hasta la saciedad todos los especialistas (vase TOHARIA y otros, Anexo sobre el efecto de la renovacin
del seccionado de la EPA, pp. 271-273, y para la Comunidad de Madrid IGLESIAS & TOHARIA, 1999, p. 106).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

205

del mercado de trabajo no han sido un terreno percibido como necesitado de intervencin por parte de las oficinas autonmicas. El ciclo
era seguido a travs de la EPA con reexplotacin detallada y los aspectos de detalle territorial estructural se obtenan a partir del enorme
esfuerzo censal de la oficina autonmica.
El terreno de las estadsticas educativas es quiz el nico en el que
el desarrollo de la administracin autonmica ha representado un
empeoramiento, si bien temporal, de las estadsticas sobre el sistema
educativo. Estas dificultades eran previsibles y se han impuesto incluso a la planificacin y la actividad de la unidad estadstica del Ministerio de Educacin25. Las dificultades de absorber el circuito de base
administrativa han consumido todos los esfuerzos e incluso en este
terreno los resultados no son halageos. Es un ejemplo ilustrativo de
en qu medida no siempre es cierta la mxima de que la administracin ms cercana est en mejores condiciones de desarrollar mejor
los circuitos estadsticos administrativos.
No es fcil hacer una revisin de la situacin de las estadsticas referidas a la situacin de Salud, la Administracin Sanitaria y la Salud
Pblica existentes en el momento del desarrollo de las Comunidades
Autnomas. No ha habido muchos cambios en el sistema de recoleccin en el mbito de la salud pblica: Sanidad Ambiental, Enfermedades de Declaracin Obligatoria, Interrupcin Voluntaria de Embarazo o Registros especficos (SIDA/VIH, Enfermos Renales, diversos
registros de Cncer, etc.), dentro de un contexto disperso y desigual.
En lo que se refiere a la estadstica sobre demanda atendida por el
INSALUD y los Servicios autonmicos, en el momento de transferencia no existan o no estaban adecuadamente implantados los sistemas
de recogida de informacin exhaustiva, tanto en la asistencia hospitalaria como extrahospitalaria. El panorama no era bueno y tampoco ha
sido especialmente mejorado. La paradoja es que es difcil encontrar
un sector en el que a nivel de desarrollo micro de los conocimientos
est ms desarrollado el trabajo estadstico, sea ste descriptivo, inferencia/causal o directamente experimental, al tiempo que en la administracin macro del sistema se produce la mayor penuria de informaciones globales y estructurales.

25 Que ha desarrollado una actitud modlica en el entramado estadstico en cuanto


a integracin del nuevo contexto autonmico.

206

B)

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Las innovaciones

Aun no siendo su tarea de mayor impacto, la cosecha de estadsticas autonmicas incluye algunas frutas nuevas o primores. Un anlisis detallado de cada una de las operaciones se escapa de los objetivos
y extensin sensata de este papel, que pretende ser un acicate para el
conocimiento directo de tales trabajos.
Las primeras se refieren bsicamente a la labor innovadora del Instituto Vasco de Estadstica. La Encuesta de Poblacin en Relacin con
la Actividad Econmica (PRA) es el instrumento de anlisis en relacin con el mercado de trabajo en su mbito territorial. Es un intento muy importante de mantener el esquema comparativo de definiciones OIT y al tiempo aadir nuevas dimensiones al anlisis del
mercado de trabajo.
No faltan ejemplos extranjeros de los que han tomado enseanzas,
pero con los que sin desdoro pueden compararse las operaciones denominadas Encuesta de Presupuestos de Tiempo y Encuesta de Condiciones de Vida (Pas Vasco y Comunidad Valenciana). La ampliacin
del anlisis regular fuera de los trminos ms estrictos de la definicin
de generacin de valor implcita en los convenios internacionales que
consagran la prctica de la Contabilidad Nacional est en el corazn
de ambas estadsticas. La estrategia de ambas operaciones es distinta:
ampliando la temtica en un caso y buscando un equivalente fuera de
la esfera de la circulacin monetaria y ensayando, en el caso de la
Encuesta de Presupuestos de Tiempo, la medida de tiempo como la unidad de medida social no gobernada por el prisma del mercado. Los trabajos vascos, por su carcter cclico plurianual, amplia muestra y con
un gran esfuerzo por la divulgacin de anlisis y comentarios de sntesis, presiden el desarrollo de estas importantes aportaciones al sistema estadstico espaol.
Las Encuestas Demogrficas de propsito general, frecuentemente
unidas a tareas de validacin censal, no han sido flor de un da de la
estadstica de las Administraciones autonmicas, aunque quiz no
hayan logrado el estatus de regularidad al que se aspira en la estadstica oficial: Comunidad Valenciana (1989 y 1990), Madrid (1986 y
1991), Pas Vasco (1986, 1991 y 1997). Planteadas como una investigacin a los hogares, y en esto distintas de la Sociodemogrfica del INE
de 1991, han venido a suplir la falta de ampliacin temtica de los trabajos de corte censal, al tiempo que han ensayado reas de inters e
innovaciones metodolgicas. El trabajo de la Comunidad de Madrid de

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

207

la Encuesta de Estructura, Conciencia y Biografa de Clase, desarrollado en colaboracin con el INE26, ha arrojado resultados sustantivos
y desarrollos metodolgicos en materia de clasificaciones sociales que
representan una aportacin de inters.
Tambin se han desarrollado algunos esfuerzos de investigacin de
las situaciones marginales y de pobreza: Encuesta sobre Pobreza y
Desigualdades del Pas Vasco (1996 y 2000), Menores en Conflicto
Social (Baleares, 1995), Indicadores de Pobreza (Canarias) e Indicadores Sociales (Andaluca).
Es una innovacin la publicacin de Nomencltores mejorados,
especialmente los que incluyen cartografa, como la serie 1986, 1991 y
1996 de la Comunidad de Madrid.
Las proyecciones de poblacin han sido incorporadas a la actividad
cuasi regular de las oficinas autonmicas en muchos casos: Andaluca,
Baleares, Canarias, Catalua, Comunidad Valenciana, Galicia, Madrid
y Pas Vasco, en ocasiones con mbitos especialmente detallados. No
es posible intentar aqu un resumen de metodologas y resultados. La
experiencia es positiva tanto por la utilidad de los resultados finales
como por la investigacin retrospectiva generada. La armonizacin
de resultados es difcil por el complejo entramado de objetivos, mbitos territoriales, plazos de ejecucin y disponibilidades de datos, pero
desde el punto de vista del usuario que intente manejar un mbito superior a una comunidad las dificultades sern seguramente insalvables.
Probablemente los nuevos desarrollos metodolgicos en este campo
sern muy fructferos en el futuro, especialmente en lo que se refiere
a la utilizacin de modelos multirregionales o proyecciones combinadas de personas y hogares que tengan en cuenta los ciclos de vida y los
cambios en los parmetros familiares.
En cuanto a obras de sntesis, Un siglo de demografa andaluza
culmina unos importantes esfuerzos de normalizacin de informaciones, de procedimientos de clculo de los indicadores demogrficos y
de obsesin por las herramientas grficas como expresin idnea de
las informaciones y los anlisis. Es una autntica joya que implica un
punto de madurez de una oficina estadstica y un replanteamiento de

26 Y con protagonismo de diseo de investigadores universitarios vinculados al proyecto internacional comparativo de Erik O. Right, a travs de la enorme capacidad intelectual y de trabajo de Julio Carabaa y Juan Jess Gonzlez.

208

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

la imaginaria lnea que separa la produccin de una oficina de estadstica y las elaboraciones de los usuarios.
Se han producido algunos intentos de puesta en explotacin estadstica regular de la ingente informacin disponible en los registros
administrativos regulares. Existen algunos productos de inters en esta
lnea: Estadsticas Tributarias (Canarias), Prestaciones Sociales o Pensiones (Canarias, Galicia). Aqu la ausencia de trabajos de vascos y
navarros, en un terreno en que su proximidad a las fuentes tributarias
forales de ms potencia se lo permitira, es sorprendente.
Los indicadores de renta municipal o comarcal han sido un campo
en los que diversas Comunidades han aportado informacin (Asturias,
Canarias, Catalua y Madrid) dentro de las limitaciones conceptuales
y de informacin existentes, pero tambin con soluciones estadsticas
imaginativas.

C)

Omisiones y huecos del sistema

En relacin con las operaciones regulares, no es sencillo encontrar una explicacin al estancamiento conceptual y de produccin
informativa en la que se encuentran las estadsticas de migraciones,
tanto a nivel del INE como de las Comunidades Autnomas. Entre sus
posibles causas podemos citar la drstica reduccin de flujos interprovinciales que se registr a partir de 1973, la disminucin de la
movilidad en lo referido a migraciones relacionadas con el mercado
de trabajo a partir de los 80 o el situarse estos fenmenos fuera de
las necesidades primarias de informacin de las competencias autonmicas bsicas.
Por otra parte, la presin por el conocimiento del reciente fenmeno
de la inmigracin extranjera se ha ventilado en el terreno de los estudios especficos o ha sido abordado desde la explotacin de los ficheros del Ministerio del Interior, sin apenas atencin o presin al sistema estadstico.
La ampliacin de los sistemas estadsticos sobre la educacin es una
necesidad perentoria, extendiendo los registros de base individual y su
explotacin estadstica y adentrndose en las evaluaciones de contenido en cuanto a resultados educativos, algunos de cuyos asuntos han
cado en el mbito del ambiguo y marcado trmino de estadsticas de
calidad de la enseanza.

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

209

Una de las principales conclusiones de este papel es el relativo fracaso de las oficinas de estadstica en la tarea, siempre pendiente desde hace dos dcadas, de explotacin de los ficheros administrativos.

Es un fracaso del conjunto de oficinas especializadas en estadstica (central y autonmica). Si por una parte las oficinas
autonmicas deberan haber cosechado por su posicin ms
resultados en esta tarea, por otra parte el carcter central de
los grandes depsitos administrativos Seguridad Social,
Agencia Tributaria, Sistema de Pensiones hace que el problema no tenga un diagnstico sencillo. En este sentido los
resultados ms fecundos y duraderos han sido los de la unidad estadstica del Ministerio de Trabajo y los aparecidos por
el concurso conjunto del Instituto de Estudios Fiscales y la
Agencia Tributaria27, hoy lamentable y significativamente interrumpidos.

Es un caso claro que muestra cmo existe una gran distancia


entre recuento de informacin y produccin de estadstica.
Definiciones conceptuales, clasificaciones normalizadas, estabilidad de parmetros y visin de aprovechamiento general son
necesarios en este terreno. Para utilizar en el terreno estadstico normal los ficheros administrativos es necesario variaciones conceptuales y tratamientos de normalizacin que requieren fuertes esfuerzos tcnicos y enormes gastos econmicos28.
Si se piensa en los registros administrativos como solucin para
las oficinas de estadstica en un momento de restricciones presupuestarias, el empeo se puede ya considerar fracasado.

Es un ejemplo esclarecedor de cmo los procesos de acumulacin de la informacin no son beatficos y tecnocrticos recuentos de la informacin tcnica necesaria para el bienestar pblico o el debate democrtico. Un proceso de produccin de
informacin est inserto en relaciones de poder concretas: del
que pregunta respecto al que responde y del que tiene la informacin respecto al que eventualmente la necesita. Los grandes

27 Empleo, salarios y pensiones en las Fuentes Tributarias, Instituto de Estudios Fiscales y Agencia Tributaria, varios aos.
28 Para algunas reflexiones sobre estas paradojas vase DUQUE/BUSTOS (1998).

210

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ficheros administrativos estn custodiados por responsables


poderosos que interpretan qu intereses generales, o no tanto,
no encajan con los ilustrados deseos de una mayor disposicin
de informacin29.

D)

Aspectos metodolgicos y de tecnologa de produccin

La actividad estadstica implica una conjuncin de factores heterogneos: actividad administrativa con marco jurdico, desarrollos de
descriptores de la realidad social, matemticas aplicadas, gestin de
organizaciones y logstica de servicios. Por ello el contexto jurdico, las
disponibilidades tcnicas de procesamiento de la informacin y la cultura de las organizaciones tiene tanta influencia en los resultados.

Esto es especialmente aplicable a los trabajos censales o de operaciones exhaustivas continuas, para los que por su tamao el
contexto tcnico y tecnolgico es especialmente clave.

Los avances ms significativos en la estadstica autonmica no


hubieran sido posibles si las oficinas regionales no se hubieran
visto obligadas a la construccin y perfeccionamiento de unos
procedimientos para la codificacin masiva de preguntas abiertas30. Conviene sealar que estos desarrollos han sido mejores
y ms precoces que los que han efectuado oficinas de indiscutido (y anglosajn) prestigio, todava presas de la alternativa muestral en lo relacionado con el dilema extensin temtica, precisin territorial y rapidez.

Ciertamente las posibilidades informticas tienen su influencia:


velocidad y flexibilidad de acceso a la informacin, coste de las
plataformas y ltimamente tratamiento y reconocimiento de

29 Amn de que no todo son consideraciones cientficas y filantrpicas en las demandas de los responsables de estadstica.
30 Frente a otras posibles alternativas, como la aplicacin de herramientas de anlisis textual, o la captacin interactiva mediante sistemas de ayuda, la codificacin de literales previamente grabados mediante repertorios o diccionarios de variantes construidos
de forma previa y/o alimentados al hilo del trabajo es hoy, bajo diversas formas y aplicaciones informticas, la herramienta que ha permitido romper el nudo gordiano que impeda en las grandes operaciones que se abordasen amplitudes temticas, detalle territorial
y rapidez de procesamiento.

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

211

imgenes rster. Pero este caso es un bonito ejemplo de cmo


slo una utilizacin limitada y compensada con el sentido
comn y los saberes tradicionales ha permitido los avances,
vedados a potentsimos equipos que adoptaron la miope estrategia de que todo lo resolviese la mquina31.
El incremento de las informaciones hace que la oficina de estadstica tenga una gran necesidad de documentar las definiciones, clasificaciones, notas y observaciones que deben acompaar a los datos. Es
lo que en el lenguaje interno se denomina una adecuada integracin
entre la informacin estadstica (individualizada o agregada) y la metainformacin descriptiva de la misma.

La estadstica demogrfica espaola no tiene un mal nivel en


el contexto internacional y el panorama desarrollado por las
oficinas autonmicas ha estado en lnea.

Significativamente, el desarrollo de la difusin a travs de Internet ha provocado un dramtico empobrecimiento de las


informaciones sobre la informacin estadstica en todas las
oficinas. Si respecto a las operaciones ms conocidas esto es
menos grave, ya que el usuario puede acudir al texto en papel
si quiere, el asunto se agrava, pues en ocasiones se desconoce
cul es la fuente de origen de la poblacin, el paro o los niveles de estudio que aparecen en los ficheros html.

La publicacin generalizada de evaluaciones de los resultados estadsticos es sin duda uno de los aspectos diferenciadores de la produccin estadstica de calidad (o estadstica a secas). Implica la asuncin crtica de las propias limitaciones y por lo tanto una condicin,
aunque no la nica, de deslinde entre la siempre problemtica e histrica frontera de la produccin de informacin social limitada y las
divinas palabras que acompaan todas las formas de brujera, por
apuntarnos a la clsica provocacin de Andreski (1973). Implica tam-

31 El caso ms notable es la comparacin de recursos tcnicos y econmicos empleados por los sistemas espaoles de codificacin mltiple de causas de muerte y el desarrollado por la Oficina Americana de Salud denominado ACME. Para un detalle, vase la
introduccin a la publicacin de la Comunidad de Madrid La estadstica de mortalidad
segn causas mltiples 1991-1998, Madrid, 2000.

212

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

bin por parte de la oficina de estadstica el reconocimiento (o deseo)


de un usuario consciente e interesado por lo lmites de las informaciones producidas32.

E)

La produccin estadstica de las Comunidades Autnomas slo


muy ocasionalmente ha aportado mejoras en este sentido, generalmente en relacin con los trabajos de corte censal, al que en
el caso del Pas Vasco y Madrid se han dedicado operaciones
especficas de evaluacin, que en el contexto nacional desaparecieron despus de su fugaz implantacin en 1970.
En otros casos, como las estadsticas de nacimientos, matrimonios y defunciones, se ha difundido una justa crtica de su
inexhaustividad para justificar la participacin de la oficina
autonmica, pero una vez incorporada no se han hecho o no
se han difundido, salvo excepciones, resultados sobre la evaluacin.

La estadstica demogrfica y el corazn simblico


del Estado

Es probable que haya llamado la atencin la ausencia de menciones hasta el momento a la pieza clave sobre la que pivotan todas las
estadsticas demogrficas clsicas: el padrn municipal de habitantes.
Durante los aos de referencia de este papel se han desarrollado transformaciones al respecto. Tampoco puede olvidarse que nuestra oficina central de estadstica tambin se encarga de producir y mantener
actualizado el Censo Electoral, que en otros pases puede caer en la
rbita del Ministerio del Interior, o en otras soluciones en modelos

32 Considero que la publicacin regular de las frmulas de errores de muestreo no


slo no aade transparencia a los resultados sino que ms bien empeora la situacin. Su
rutinaria mencin no aporta al usuario medidas concretas en cuanto a las variaciones que
experimentaran los datos respecto a los muy irreales supuestos de medicin terica de
los errores (posibilidad de repetir los ensayos hasta una frecuencia cercana al infinito,
hiptesis de distribucin normal de las variables consideradas, estabilidad real o cognitiva de las clasificaciones que se aplican, etc.). El problema adems no reside en los errores tericos de muestreo, simple comparacin hipottica con el paradigma del azar, sino
en el conjunto de las desviaciones efectivas que tiene el instrumento en este imperfecto
mundo que mezcla azar y necesidad.

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

213

anglosajones. La evolucin seguida por la estadstica sobre la poblacin en las Comunidades Autnomas no puede seguirse sin esta circunstancia.
No se puede pasar por alto que la estadstica demogrfica est indisociablemente asociada a los sistemas de inscripcin, reconocimiento
de derechos, control y reconocimiento de la poblacin en el Estado
moderno, en todo ese complejo proceso de transicin del sbdito al ciudadano. El papel de la estadstica de las Comunidades Autnomas
deba navegar precisamente en este turbulento ro. El modelo en el
momento de la transicin era el de una oficina central, el INE, que gestionaba simultneamente tres importantes elementos: la estadstica
demogrfica censal, los repertorios de personas con derecho a voto y
la supervisin tcnica (en la prctica direccin cuasi-operativa) del viejo y bsico registro del padrn municipal de habitantes (verdadero
sillar del sistema).
Veinte aos despus, los elementos bsicos en esta frontera entre
las operaciones estadsticas, el registro de la poblacin y la integracin
simblica en el Estado creo que no han variado sustancialmente. No
incluyo entre los objetivos de este papel analizar en qu medida las
Comunidades Autnomas intentaron modificar esta situacin, atravesada por los problemas institucionales y tcnicos de mantener actualizado de forma relativamente eficiente estos ficheros masivos que
requieren de la tradicin, el consentimiento y la colaboracin activa
de los propios ciudadanos. Estimo que el resultado histrico no ha
variado fundamentalmente los parmetros iniciales, como ha consolidado la Reforma de la Ley de Bases de Rgimen Local de 1996 y sus
posteriores desarrollos. Los Ayuntamientos siguen siendo la base del
proceso y una pieza fundamental del sistema, quiz con una autonoma forzosamente ms limitada debido a las tareas de consolidacin
informtica del conjunto de los ficheros informticos, y el INE se sigue
colocando en el corazn del sistema, sin que las oficinas autonmicas
desempeen papel alguno33.
El resultado de la situacin recin mencionada ofreca a las oficinas de estadstica de las Comunidades Autnomas unas limitacio-

33 Los intentos vascos y catalanes, estos ltimos prcticamente retricos, de establecer registros propios deben entenderse como el esfuerzo de disponer de copias muy
actualizadas de los resultados del sistema, aunque una discusin en detalle nos llevara
lejos.

214

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

nes, pero tambin unas oportunidades, derivadas de su doble exclusin del corazn del sistema: por arriba por parte de todas las mayoras parlamentarias de la postransicin, por abajo por unas administraciones municipales que siempre prefirieron el viejo y ms
lejano controlador conocido (el INE) que el ms cercano supervisor
por conocer:

III.

Sin gestin o acceso directo a las fuentes administrativo-demogrficas, su papel en el terreno estadstico las situaba en el
terreno (no reglado) de la colaboracin puntual, con las dificultades que esto lleva para un desarrollo a medio plazo.

Pero no es paradjico sealar que tal situacin exterior era


la que planteaba unas mayores posibilidades reales de aplicarse a la produccin de informacin demogrfica a partir de los
diversos aspectos del Registro de Poblacin espaol. Las dificultades tcnicas y logsticas de unos trabajos de esta naturaleza en un pas del tamao de Espaa provocan la paradoja de
que el lgico intento de mantenerlo vinculado y bajo la direccin de la oficina de estadstica central es regularmente la tumba en la que la organizacin en tanto que estadstica se empantana. El INE est en una inmejorable posicin para proceder a
una explotacin estadstica del proceso de actualizacin de los
padrones de habitantes, pero los grandes esfuerzos que requiere su puesta a punto y regular cuidado, las enormes tensiones
polticas e institucionales que genera la gestin del fichero y la
aprobacin de cifras oficiales, parecen convertirse en un eficaz
muro que lleva camino de mantener la gestin del fichero muy
lejos de sus posibilidades de explotacin.

El tiempo permitir diagnosticar en qu medida la oficina central y las autonmicas manejan las limitaciones y posibilidades
del escenario temporalmente consolidado en 1996-1998.

INDICADORES MONETARIOS DE ESFUERZO ESTADSTICO


Y DIFERENCIAS TERRITORIALES

A pesar del escaso inters de la organizacin estadstica por evaluar


su propio papel absoluto y relativo en cuanto a esfuerzo econmico y

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

215

tcnico, intentaremos hacer una aproximacin a partir del meritorio


trabajo del Instituto Canario de Estadstica, complementado con averiguaciones propias en relacin con el INE.
Es conveniente advertir al lector que en este momento estamos cambiando de plano puesto, que si hasta ahora nos movamos en un terreno vagamente delimitado de las estadsticas sobre la poblacin, es
imposible disponer de datos presupuestarios para este tipo de produccin, y todo el detalle disponible es el de las clsicas clasificaciones funcionales del sistema de presupuestos de las Administraciones
pblicas. En qu medida afecta esto a las conclusiones que podemos
mezclar de esta fase con las anteriores? Sin respuesta a tal pregunta,
y con bastante evidencia del distinto peso de la informacin demogrfica entre distintas oficinas autonmicas y de estas respecto al INE,
slo se puede sealar, por lo tanto, el cambio del objeto de atencin de
este apartado: el esfuerzo econmico en materia de todo tipo de estadsticas (y no slo las referidas a la poblacin).
En la consideracin de las diferencias entre distintas oficinas autonmicas, me propongo intentar buscar respuesta a dos interrogantes:
por una parte, en qu medida el desarrollo autonmico podra consolidar o no situaciones generales de desigualdad entre las disponibilidades de informacin de unos territorios y otros34, y, por otra, si conseguimos intuir factores clave en relacin con las circunstancias que
favorecen un mayor inters por la informacin estadstica.
El intento de responder a dichos interrogantes nos sumerge en el
proceloso mundo de los indicadores. En un contexto social y econmico cambiante se han tomado del trabajo canario dos indicadores
bsicos: gasto por habitante, tomado como impacto absoluto ponderado segn el tamao demogrfico, y proporcin de gasto en el presupuesto de la Comunidad Autnoma, tomado como indicador de esfuerzo relativo de la administracin35.
Lgicamente, haba que complementar los datos de las Comunidades Autnomas pacientemente recopilados por los estadsticos canarios (primera paradoja) con los del INE, simplemente no disponibles
(segunda paradoja), recurriendo de forma directa a los Presupuestos

34 Aspecto muy presente en los debates entre oficinas de estadsticas. Vase al respecto WOOD GUERRA (1994, pp. 78-79).
35 El principal sesgo se produce al considerar administracin que han completado
sus transferencias, especialmente educacin y sanidad, del resto.

216

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Generales del Estado36 y a la Contabilidad Regional de Espaa base


1986 para el perodo 1991-1996 del INE, asunto especialmente desarrollado para la elaboracin de este texto y que se presenta en los grficos situados al final de este apartado.
Es importante tener en cuenta que slo se consideran los gastos en
estadstica realizados por las unidades centrales (excluyendo el esfuerzo nada despreciable de Consejeras y Ministerios)37, pero lo contrario
hubiera resultado simplemente imposible como tarea individual, ya
que implica el doble trabajo de deslindar en ocasiones la estadstica del
resto de tareas administrativas, para adicionalmente hacer una imputacin del coste de los diversos captulos correspondientes a las tareas
estadsticas.
En cuanto a la dimensin global el esfuerzo econmico de las Comunidades Autnomas en el mantenimiento de su unidad central de estadstica, se ha mantenido constante durante el perodo 1991-1995 en unas
cifras ligeramente por encima de los 5.000 millones de pesetas anuales,
lo que representa poco menos de un tercio del presupuesto anual del INE
durante los mismos aos, no aprecindose en el conjunto de las CC.AA.
la tendencia decreciente (incluso en pesetas corrientes) del presupuesto del INE en esos aos. Teniendo en cuenta que esto era inexistente tan
slo doce aos antes, se puede sealar como primera conclusin de este
apartado que el conjunto del sistema ha sufrido una mutacin muy considerable en trminos institucionales y de esfuerzo econmico.
En lo referido al distinto papel relativo entre oficinas autonmicas
en cuanto a gasto per cpita, proporcin de gasto dentro de la administracin y cifra absoluta de presupuesto (Grficos 2A y 2B), las conclusiones provisionales son las siguientes:

36

El trabajo Canario no menciona qu es lo que considera como presupuesto total


de gastos de cada Comunidad. A efectos de las presentes comparaciones he considerado
el total de presupuestos de Espaa al que referir la cifra del INE como el resultante de la
adicin del total de los siguientes subsectores: Estado, Organismos Autnomos Administrativos, Organismos Autnomos Comerciales y Entes Pblicos de todo tipo. Quedan
por tanto excluidas las Sociedades Estatales de Capital Pblico (tanto no financieras como
financieras) y las Entidades de Derecho Pblico que ajustan su actividad al ordenamiento privado (tanto las no financieras como las financieras), tanto por no introducir excesivos ruidos en la comparacin de sectores pblicos central y regional con diferente
alcance en diversas esferas, como la inestabilidad durante estos aos de la rbrica de organismos incluidos en estas categoras excluidas de la comparacin.
37 Para otras observaciones metodolgicas de detalle, vase WOOD GUERRA (1994, pp.
73-74).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

217

Sea cual sea la perspectiva de anlisis, destaca un caso excepcional en el panorama: el Instituto Vasco de Estadstica. Los
recursos asignados al mismo no slo son muy notables en trminos absolutos, sino tambin en comparacin con la poblacin
residente o con el presupuesto de la administracin autnoma38.

En la franja baja se sitan cuatro Comunidades con indicadores de impacto prcticamente irrelevantes: Castilla y Len, Cantabria, La Rioja y Castilla-La Mancha.

El resto de Comunidades Autnomas no tienen grandes diferencias en cuanto a gasto per cpita. Dentro de este grupo existe una distincin menor segn su esfuerzo presupuestario interno (Asturias, Baleares, Madrid y Murcia estaran en los niveles
con mayor proporcin de presupuesto dentro de su comunidad), pero este aspecto est muy condicionado por el proceso
de transferencias generales a la Administracin autonmica.

En lo referente al interrogante de la relacin entre nuevo aparato


estadstico y nivel de desarrollo econmico, las conclusiones son las
siguientes:

38 La experiencia de exposicin oral de estas conclusiones y el impacto que caus este


extremo tanto en los colegas espaoles como en los extranjeros me hicieron ver lo conveniente de una pequea digresin. Como una muestra ms del bloqueo no slo poltico
sino intelectual que marca el tema vasco en la situacin espaola, la lectura del Grfico
2A fue por algunos interpretada como un signo ms del nacionalismo/independentismo
que anida en el reparto territorial y administrativo espaol. La orientacin poltica nacionalista tiene una importancia no despreciable, pero puede cristalizar en diversas orientaciones prcticas, aunque el detalle de estas peculiaridades se sale del presente contexto. Ms que interpretar, transmito en este punto las comunicaciones orales que me
hicieron quienes estuvieron presentes en los momentos iniciales de la estadstica vasca,
en la medida que adems encajan con mi visin algo ms materialista del proceso histrico real. La situacin vasca no parece ser en gran medida sino el resultado de una coherente (y tecnocrtica) respuesta en virtud de su excepcionalidad fiscal y presupuestaria.
En este sentido, el impulso de un aparato estadstico propio, con fuertes pretensiones de
calidad y reconocimiento tcnico, no responderan sino al inters, sensato y prctico, de
disponer de evaluaciones propias de las macromagnitudes econmicas (en trminos de
Contabilidad Nacional) que permitieran afrontar con conocimiento (y ventaja) las discusiones con la Hacienda central en torno al Concierto Econmico y la discusin del
cupo. En este sentido, la inversin en estadstica era no slo sensata, sino probablemente de las ms rentables a medio plazo en una perspectiva relacional conflictivista, fuera por lo tanto del horizonte poltico e institucional del resto de las Comunidades Autnomas, pero no principalmente por credo poltico.

218

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

El esfuerzo econmico ha sido bastante modesto tanto en trminos absolutos como relativos, salvo en el caso del Pas Vasco, que ha sido muy importante y Cantabria, La Rioja y las dos
Castillas, que ha sido inapreciable.

No parece apreciarse una relacin lineal entre esfuerzo estadstico y nivel de riqueza per cpita en trminos de contabilidad regional. En este sentido la situacin autonmica no ha
producido una deriva en la que supuestamente los ms ricos
hayan desarrollado aparatos estadsticos que aadiesen las diferentes disponibilidades de informacin a otras desigualdades
estructurales o ms conocidas. Para similar renta bruta per
cpita se dan diferentes esfuerzos econmicos por habitante,
todos dentro de niveles muy modestos que quiz favorecen
magnitudes relativas con demasiadas oscilaciones. Otras hiptesis deberan ser abordadas, pero en lo que se refiere a unidades administrativas tan pequeas los avatares han estado
muy marcados por las disponibilidades y el perfil de los profesionales que iniciaron estas andaduras.
GRFICO 1

Presupuestos de las unidades centrales de estadstica


entre 1991 y 1995

Miles de pesetas corrientes

25.000.000

20.000.000

INE
15.000.000

10.000.000

Suma CC.AA.
5.000.000

0
1991

1992

1993

1994

1995

Aos
Fuentes: Para los datos INE: MINISTERIO DE ECONOMA Y HACIENDA, Presupuestos Generales del Estado, aos 1991 a 1995. Para los datos de Comunidades Autnomas (CC.AA.):
INSTITUTO CANARIO DE ESTADSTICA (1996), Aproximacin al Gasto en Materia Estadstica de las Comunidades Autnomas (1988-1995) [Documento de Trabajo].

219

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

GRFICO 2A

Relacin entre la proporcin del presupuesto de la Oficina Central


de Estadstica respecto al total de la Administracin y el gasto en
pesetas por habitante en 1995 para las distintas oficinas
de estadstica autonmicas espaolas
600

Pesetas por habitante gasto en Estadstica

PV
500

400

300

CN
MA
200

AS

GA

NA

CT
AN

100

CA
0
0

MU

E
AR
5

CV

CL
10

15

20

25

Proporcin del presupuesto dedicado a Estadstica sobre el total


de la Administracin

SIGLAS EMPLEADAS EN EL GRFICO: AN Andaluca, AR Aragn, AS Asturias, B Baleares, CA Cantabria, CL Castilla y Len, CN Canarias, CT Catalua, CV Comunidad
Valenciana, E Extremadura, GA Galicia, MA Madrid, MU Murcia, NA Navarra, Espaa, PV Pas Vasco, R La Rioja.
Fuentes: Para los datos INE: MINISTERIO DE ECONOMA Y HACIENDA, Presupuestos Generales del Estado, aos 1991 a 1995. Para los datos de Comunidades Autnomas (CC.AA.):
INSTITUTO CANARIO DE ESTADSTICA (1996), Aproximacin al Gasto en Materia Estadstica de las Comunidades Autnomas (1988-1995) [Documento de Trabajo]. Poblacin de
Contabilidad Regional de Espaa Base 1986. Serie 1991-1996, INE (1998).

220

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

GRFICO 2B

Relacin entre la proporcin del presupuesto de la Oficina Central


de Estadstica respecto al total de la Administracin y el gasto
en pesetas por habitante en 1995 para las distintas oficinas
de estadstica espaolas (incluido INE)
600

Pesetas por habitante gasto en Estadstica

PV
500

400

300

CN
GA

200

CT

AN

100

CA
0

MU
E

AR
0

MA

AS

NA

CV
CL

R
5

10

15

20

25

Proporcin del presupuesto dedicado a Estadstica sobre el total


de la Administracin

SIGLAS EMPLEADAS EN EL GRFICO: AN Andaluca, AR Aragn, AS Asturias, B Baleares, CA Cantabria, CL Castilla y Len, CN Canarias, CT Catalua, CV Comunidad
Valenciana, E Extremadura, GA Galicia, MA Madrid, MU Murcia, NA Navarra, Espaa, PV Pas Vasco, R La Rioja.
Fuentes: Para los datos INE: MINISTERIO DE ECONOMA Y HACIENDA, Presupuestos Generales del Estado, aos 1991 a 1995. Para los datos de Comunidades Autnomas (CC.AA.):
INSTITUTO CANARIO DE ESTADSTICA (1996), Aproximacin al Gasto en Materia Estadstica de las Comunidades Autnomas (1988-1995) [Documento de Trabajo]. Poblacin de
Contabilidad Regional de Espaa Base 1986. Serie 1991-1996, INE (1998).

221

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

GRFICO 3
Relacin entre presupuesto de estadstica y renta bruta
(ambos por habitante) en el perodo 1991-1995
(incluido INE)

Renta bruta disponible de los hogares


por habitante (miles de pesetas)

1.500,0

NA

B
1.400,0

AR

PV

CT

1.300,0

MA

R
AS

1.200,0

CA

1.100,0

CV

CN

CL

1.000,0

MU
900,0

GA

AN
E

800,0
0

100

200

300

400

500

600

Presupuesto por habitante de la unidad central


de Estadstica

SIGLAS EMPLEADAS EN EL GRFICO: AN Andaluca, AR Aragn, AS Asturias, B Baleares, CA Cantabria, CL Castilla y Len, CN Canarias, CT Catalua, CV Comunidad
Valenciana, E Extremadura, GA Galicia, MA Madrid, MU Murcia, NA Navarra, Espaa, PV Pas Vasco, R La Rioja.
Fuentes: Para los datos INE: MINISTERIO DE ECONOMA Y HACIENDA, Presupuestos Generales del Estado, aos 1991 a 1995. Para los datos de Comunidades Autnomas (CC.AA.):
INSTITUTO CANARIO DE ESTADSTICA (1996), Aproximacin al Gasto en Materia Estadstica de las Comunidades Autnomas (1988-1995) [Documento de Trabajo]. Cifras de renta bruta disponible de los hogares y poblacin de Contabilidad Regional de Espaa Base
1986. Serie 1991-1996, INE (1998).

222
IV.

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

EL CONTEXTO DE LA ESTADSTICA ESPAOLA


EN LA PRE Y POST TRANSICIN A PARTIR DE LAS OPINIONES
DE LOS PROFESIONALES DE LA ESTADSTICA

Llama la atencin el surgimiento, contradictorio y no lineal como


ocurre con todo proceso histrico, de unos nuevos actores en el terreno de la produccin estadstica en un lapso tan breve de tiempo. En
los apartados anteriores se ha sealado aquellos aspectos que han desarrollado especialmente, segn fueran asuntos ya tratados, nuevos o
desarrollados de manera diferente. Tambin se han comentado los huecos del sistema. Un desarrollo de este impacto, mucho ms en instituciones estadsticas que ha de recabar informacin de los ciudadanos,
no puede ocurrir si no es en un contexto de crisis de legitimidad y surgimiento de una nueva. El presente apartado est dedicado a hacer un
primer acercamiento a este proceso.
Como podr apreciar el lector de este texto, en este momento estamos cambiando de nuevo el escenario y el objeto del discurso. No se
trata de ver lo realizado por las oficinas autonmicas en materia de
estadsticas de poblacin y ni siquiera de medir el impacto presupuestario de toda la produccin y sus posibles interpretaciones.
Ahora nos vamos a adentrar en el terreno de los discursos de aquellos
profesionales de la estadstica que han podido tener un papel representativo o ejecutivo en este perodo. Lgicamente, el anlisis es especialmente delicado no slo por seleccionar a los autores y textos sobre
los que realizar tal anlisis, sino por la posicin desde la que se hace.
Reiterando las precauciones crticas que se han de tener respecto a lo
que sigue, ya sealadas al titular la primera parte como un balance no
desimplicado y mencionadas en ms detalle en la nota 2, no he conseguido imaginar una estrategia de investigacin que permitiera percibir la relacin real entre produccin y uso de la informacin estadstica por los diferentes destinatarios finales.
Admito que este proceder (recurrir a las opiniones y no a los hechos)
no parece congeniar con una comprensin ms estructural de la evolucin histrica, que es la que me parece pertinente. Slo puedo sealar en mi descargo que no he encontrado otra estrategia de investigacin. Se ha comentado que el sistema estadstico se coloca en una
posicin aguda de la clsica asimetra de todas las Administraciones,
al evitar en este caso cuidadosamente medirse a s mismo. Sin embargo, en relacin con el gasto es inevitable en sus aspectos de financiacin

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

223

directa dejar trazas al menos en la Ley de Presupuestos (revisadas en


el apartado anterior). Casi nada se ha hecho ni se hace para medir el
uso y los usuarios de dicha actividad (con un mnimo de fiabilidad
estadstica)39. Por ello, la consideracin sobre el uso real de las informaciones producidas en estos ltimos veinte aos en relacin con la
informacin estadstica regional sobre la poblacin ha debido desplazarse al debate sobre estas necesidades y estos usos desde la particular perspectiva de los profesionales de la misma, o mejor, de los profesionales institucionalmente ms situados y con acceso a los circuitos
de opinin.

A)

La historia de la estadstica espaola entre 1956 y 1975:


un perodo clave y poco conocido

Con motivo del centenario de la Estadstica Oficial, el INE publicaba una historia de la estadstica espaola cuyo ltimo captulo se
titulaba La estadstica despus de la Cruzada de Liberacin (Sanz
Serrano, 1956, 209-219). Este texto aporta mucha informacin hasta
el momento, pero desde ese punto a la muerte de Franco hemos perdido muchos eslabones40.
Toda la estructura del edificio de la actual estadstica espaola se
desarrolla en esos aos. Por otra parte, da la impresin de que la experiencia del primer tercio de siglo no es especialmente sensible a la evolucin del pas41. En materia de estadsticas demogrficas, salvo la

39 Slo en muy contadas ocasiones algunos responsables de difusin estadstica han


mostrado en reuniones de tipo interno cuantificaciones y clasificaciones de los usuarios
en funcin de tipos realizados por clasificaciones ad hoc, pero slo en relacin con los
peticionarios de servicios a medida que han de formalizar sus requerimientos en el correspondiente impreso.
40 El libro de GARCA LVAREZ (1981) es riqusimo en detalles que de otra manera se
hubieran perdido, pero por sus objetivos y desarrollo se coloca en la variante ms elemental de los textos oficiales y conmemorativos de la historia de la estadstica, segn la
tipologa de DESROSIRES (2000) [debo a la cortesa de este autor la remisin de su texto
en soporte magntico, por lo que no cito de forma precisa el apartado sobre La renovacin de la historia de las estadsticas nacionales (despus de 1975) a que me refiero].
41 Un contraste especialmente abrupto es el resultante de la comparacin de los textos de la Comisin de Reformas Sociales. El Informe del Instituto Geogrfico y Estadstico incluido en la publicacin de la Informacin escrita practicada por la Comisin de
Reformas Sociales en Madrid y publicada en 1890, slo se refiere a las preguntas inclui-

224

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

importacin regular de las clasificaciones internacionales, nuestra estadstica oficial parece que haba vivido al margen de otras esferas tcnicas y de los fortsimos conflictos sociales. Higienismo, planes de
reforma urbana, topografas mdicas, investigacin sobre la situacin
de la clase obrera, necesidades levantadas por la Comisin de Reformas Sociales, todo parece acontecer fuera de la rutina de nuestra institucin estadstica. Y eso que, como bien ha rastreado SnchezLafuente (1973), el hilo de los desarrollos matemticos no se ha perdido
completamente. Quiz la experiencia del Laboratorio de Estadstica
creado por la II Repblica fue demasiado breve, la tarea acumulada
demasiado ingente y la deriva matemtica excesivamente fuerte42.
Sin embargo, nos encontramos que a mediados de los 70 el edificio est totalmente levantado: censos modernos, con evaluacin de
calidad en la ms impecable ortodoxia del Bureau of Census, investigacin continua del mercado de trabajo, desarrollo de la Contabilidad
Nacional, ndice de Precios regular, inicio de los procedimientos de
tratamiento informtico de datos, ejecucin regular de Tablas de Mortalidad, etc. Slo la revisin de la vieja estadstica del Movimiento
Natural de Poblacin se descolg y su adaptacin y reforma no se produjo hasta 1975.
Por otro lado, la imbricacin de la estadstica oficial en los perodos de la tecnocracia opusdesta parece fuera de duda, especialmente en el Tercer y Cuarto Planes de Desarrollo. Por eso a los estadsti-

das en el apartado XXVIII del cuestionario relativas a la emigracin por ser el que ms
especialmente se refiere a materias que estn dentro de las funciones encomendadas a
este Centro directivo (Reformas Sociales, 1985, t. II, p. 11), como seala su mtico director Carlos Ibez. Por contra, los duros alegatos de los representantes obreros (socialistas, ya que los anarquistas deciden no acudir) aprecian tempranamente como una trampa que el Estado les convoque para preguntarles sobre un supuesto agujero estadstico,
como se aprecia en la cita de un peridico de la poca que transcribe Santiago CASTILLO
en su excelente estudio introductorio La mayor parte de lo que en el Cuestionario se pregunta a los obreros son cosas que el Estado tiene por obligacin que saber. Si ignora
el precio de los alimentos, base de la tributacin, el nmero de trabajadores, las condiciones de su vida, las crisis econmicas generales, la articulacin y elaboracin de los productos para qu sirve esa complicada maquinaria administrativa que tanto cuesta?
(Reformas Sociales, 1985, t. I, p. CVI).
42 Al hilo de las aportaciones de David TEIRA a las Jornadas de Estadstica y Sociedad y de conversaciones posteriores con Jos Mara ARRIBAS y Antonio VALLEJOS, las peculiares relaciones e incomunicaciones entre lo elaborado en torno al Instituto de Reformas Sociales y su situacin al margen de la oficina de estadstica, debera ser investigada,
si bien la situacin es bastante similar al resto de los pases europeos y de Estados Unidos (pero en este caso slo con anterioridad a la crisis de 1929).

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

225

cos del INE el debate sobre la informacin regional no les pillara de


improviso.
En este contexto, y ante la preeminencia adoptada por la estadstica econmica sobre la demogrfica, se desarrollan en el INE dos propuestas de desarrollo:

B)

La asimilacin o incrustacin de los estudios demogrficosociales en el modelo triunfante de las tablas input-output: detallando cmo se llevara esto a cabo en los campos de los flujos
de estudiantes por el sistema educativo, creacin del subsistema estadstico sanitario y las proyecciones de poblacin (Bermejo Gmez, 1971, 94-102).

Una insercin ms precisa en las esferas locales y regionales,


acudiendo a la creacin de Bancos de Datos Regionales y Urbanos, siguiendo los ejemplos internacionales e integrando trabajos censales, registro de poblacin y otros indicadores (De
Miguel Castao, 1977 y 1982)43.

Las incertidumbres de la transicin: 1977-1983


En pocas tan ruidosas y confusas como la presente, es excesivo
el ruido que enmascaran los mensajes, ya de por s excesivos y antagnicos, y es oportuno cualquier intento de clarificar la situacin.
(Azorn Poch, 1978, 17).

No parece posible por el momento desarrollar una investigacin a


fondo sobre nuestra estadstica reciente similar a la magnfica sntesis
de Muro, Nadal y Urteaga sobre el perodo central del siglo pasado. No
slo porque ellos recogen el fruto maduro de muchos de sus propios
trabajos sobre cartografa, catastro, ingeniera y topografa militar, pensamiento geogrfico y estudios demogrficos, sino porque, como ellos
mismos sealan, falta el elemento armador de la urdimbre histrica
que en su caso fue el descubrimiento de los Libros de actas de la Comisin y de la Junta General de Estadstica del Reino (Muro, Nadal, Urtea-

43 En este como en otros terrenos la perspicacia y anticipacin de Adoracin DE


MIGUEL estuvo en todos los procesos de innovacin de la oficina central durante casi dos
dcadas.

226

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ga, 1996, 10)44. Un material de este tipo tiene la ventaja de permitir vislumbrar desde el presente la evolucin pasada, en una forma dialogada, dramatizada en el sentido descriptivo de la tipologa documental,
que anuda las incertidumbres y las opciones todava slo prefiguradas
en cada momento.
Para apoyar esta tarea de reconstruccin he recurrido a dos desiguales paquetes documentales: lo publicado en la Revista de Estadstica Espaola, desde 1969 por marcar un intervalo no muy ceido, y el
material producido por las Jornadas de Estadstica de las Comunidades Autnomas desde 1985 a 199945. Ambas series documentales tenan
una ventaja clara a la hora de captar las actitudes y opiniones de los
profesionales de la estadstica que protagonizaban las transformaciones que se sucedan en un contexto de (relativa) libertad de expresin
(en medios dirigidos bsicamente a sus propios grupos profesionales),
pero limitada al fin por la publicidad del medio, dentro de su escasa
difusin. Para mi sorpresa, la fuente de Estadstica Espaola ha sido
ms rica en detalles que los documentos JECAs46.
Frente a la solidez objetiva de la estadstica central espaola, la cita
de Azorn que encabeza este subapartado es significativa de la situacin de un perodo en el que muy pronto se impone la consciencia de
que se va a producir un cambio (tambin en la organizacin estadstica): El desarrollo de la demanda estadstica a nivel regional, junto con
las modificaciones institucionales introducidas por el nuevo sistema
poltico en la concepcin de los entes regionales hacen necesario un
nuevo planteamiento del sistema estadstico existente (Pena Trapero,
1979, 23).

44 Como matiz ligeramente crtico slo percibo que falta en el texto un entretejido
ms preciso de la relacin entre la Estadstica y el proceso desamortizador, situacin que
el papel central de Pascual Madoz en la Comisin General de Estadsticas del Reino facilita en extremo, pero que no se cie a esta coincidencia personal.
45 Desde las primeras Jornadas en Palma de Mallorca a las realizadas en San Sebastin, especialmente en relacin con lo producido por su Grupo Institucional, esto es,
la reunin de Directores de oficinas de estadsticas autonmicas. Como la mayora del
material no ha sido publicado, las referencias bsicas se harn a la recopilacin realizada en el Boletn de Economa de Navarra, 2. poca, n. 7, 1994, que dedic un nmero
monogrfico a La Estadstica en las Comunidades Autnomas.
46 Queda para otros interesados una revisin de las actas del Consejo Superior de
Estadstica y del Comit Interterritorial en estas fechas. Dentro de las limitaciones de tiempo y capacidades con que he contado consider que su riqueza informativa pudiera ser
menor, pero esto siempre puede deparar sorpresas.

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Los vientos deban ser muy fuertes, ya que los directivos del INE
insisten por activa y por pasiva que, con ser importante, no se puede estructurar y organizar el sistema estadstico en funcin de una
poltica de informacin regionalizada. A lo sumo, una demanda de
informacin regionalizada exigir una respuesta del sistema estadstico para su satisfaccin, pero el sistema en s mismo no se estructura para esa exigencia (Pena Trapero, 1979, 25). El desarrollo de las
reflexiones seguir, si la identificacin que he hecho es certera, tres
lneas principales47.
Para evitar la desvalorizacin de las instituciones y los profesionales existentes se insiste en una primera lnea enfatizando el carcter
instrumental de la informacin estadstica. No se trata simplemente de la repeticin de una de las columnas vertebrales de la produccin
de la estadstica en el Estado moderno, sino casi de exorcizar el temor,
desde hoy es fcil ver que ligeramente paranoico, de que los vientos de
la transicin no respetasen la situacin establecida de la produccin
estadstica oficial. Los argumentos van desde sus variantes ms pragmtico-reformistas: Indispensables para tomar decisiones... pilar de
la poltica econmica, as como para intentar modificar las condiciones reales... (Snchez Crespo/Segura, 1969, 90), hasta sus versiones
ms beatficas: [entre los] caracteres deseables (de la informacin
estadstica)... [figura como nmero 7 su] Inocuidad. Como en el principio hipocrtico primum non nocere (Azorn, 1978, 19)48. Hasta aqu
una lnea argumental no por convencional menos efectiva.
Quiz uno de los rasgos ms sobresalientes del perodo es la construccin del referente sistmico como referente ideolgico y organizativo global de la actividad estadstica: es la construccin del Sistema Estadstico Nacional como y aportador de sentido para la

47 Hubo otras lneas argumentales en el debate, como la relativa a las dificultades de


fiabilidad de las estadsticas muestrales o de sntesis en mbitos regionales (como lo tratado por CORREA GARCA, 1981), pero el argumento, demasiado endgeno a los especialistas estadsticos-matemticos, era dbil no slo por aplicar de forma poco sensata criterios de manual, sino que la prctica de las oficinas regionales se encargara de hacer
todava ms dbil.
48 En ocasiones se alcanza por sobreactuacin formulaciones que se sitan en las cercanas del patetismo, por elusin de la consideracin de las limitaciones estructurales y
conceptuales del producto estadstico, como ocurre con el cierre por parte del Director
General del INE de la presentacin de la sesin de clausura: Jams, ninguna autoridad
poltica de la Tierra podr variar un ndice de precios obtenido por el Instituto Nacional
de Estadstica (MONTES FERNNDEZ, Jornadas, t. I, p. 47).

228

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

organizacin del magma de la informacin estadstica y eventualmente su gestin planificada49. No es posible aqu tratar el asunto
por extenso, pero a la bsqueda de un referente positivo en tiempos
de incertidumbre se alumbra durante los setenta una de las arquitecturas intelectuales y administrativas ms duraderas y hoy plenamente vigentes.

Retrospectivamente la eleccin era bastante sensata: se trataba en primer lugar de incardinar la actividad estadstica
dentro de un conjunto de demandas y servicios funcionales a
la sociedad y tal encaje deba inventarse. Eran estos, en
segundo lugar, los vientos dominantes en las tecnocracias
estadsticas occidentales (en este caso, el ejemplo repetido
hasta la saciedad es el canadiense Fellegui) y finalmente su
definicin no era en trminos intelectuales muy restrictiva,
era como una anticipacin de nuestras ubicuas modas blandas. Adems permita una modelizacin escalonada, como la
desarrollada por Quevedo (1980-A) para el susbistema canario: En la concepcin tcnica el objetivo esencial es incrementar la eficacia... y la eficiencia... del sistema estadstico. En
la concepcin social, se parte del perfeccionamiento tcnico
del producto estadstico y se va ms all, siendo el objetivo
esencial incrementar la capacidad de comprensin e interpretacin de los grupos sociales y de los individuos para que puedan fundamentar responsablemente sus propias decisiones... [subrayados del autor, JQQ].

Reconociendo que del tema se ha abusado en extremo, Adoracin de Miguel da, de nuevo, los mejores esquemas al respecto (1984)50, colocando al Sistema estadstico como un simple
procesador de la informacin bajo el control de los rganos
polticos y parlamentarios. Doblando la consideracin puramente tcnica del trabajo estadstico antes sealada, y estableciendo un subsistema de ejecucin (1984, 41), posiblemente
descentralizado, sometido a un subsistema de planificacin

49 Vase AZORN POCH (1979), QUEVEDO QUEVEDO (1980b) y TORRE SERRANO (1982),
entre otros.
50 Ver complementariamente sus textos de 1981, 1982 y 1983.

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(1984, 41), ste si, inevitablemente central. Sistemas en los que


no existen los aspectos dinmicos sino como influencia del
entorno (Miguel, 1984, 35), que a veces se cuela en el propio
discurso51.

En todo caso, la apoyatura sistmica como armazn aglutinador de la estadstica oficial se percibe como algo que caracteriza a toda una poca: As como los estadsticos de los aos
40 pensaron en un Instituto como centro de la Estadstica Oficial, ahora habra que lograr que todos esos elementos que
intervienen en la actividad estadstica Oficial funcionaran como
un Sistema (Jornadas, tomo II, p. 672; cursiva ma [ID]).

La tercera gran lnea argumental que se desarrolla en las pginas


de Estadstica Espaola en la pre y post-transicin es la sugerencia
(a unos responsables polticos todava no bien perfilados) de que es
precisamente el nuevo marco estadstico (con Comunidades
Autnomas) el que requiere un sistema de informacin para el
arbitrio52.

51 No me resisto a una larga transcripcin sobre las dificultades y amnesias de la


aportacin sistmica, casi a medio camino entre la escritura automtica en asociacin
libre y la parodia de discurso burocrtico de frases que se enlazan sin fin independientemente de la secuencia al azar que se tome, pero que finalmente desliza una crtica del
referente sistmico como simple blsamo anmico: Las casi permanentes crisis agudas,
dentro de la gran crisis crnica en que nos encontramos inmersos, nos llevan a ocuparnos de los varios sistemas de que formamos parte... Pero adems los estadsticos, como
tales, tenemos que enfrentarnos con las dificultades peculiares que supone la construccin de puentes entre la realidad emprica y la abstraccin terica. Entre el mundo real
y el modelo que lo representa. Es decir, el estadstico, como todo trabajador, deber atender a lo que hay de sistmico en su actividad, en su comportamiento positivo, en el suyo
propio y en el comportamiento promedio, y quizs tambin extremo, de su profesin, y
tal vez en lo que sera su modo ideal de abordar la realidad social y fsica, aqu y ahora;
su comportamiento normativo. Y como profesional estadstico habra de preocuparse
tambin de los aspectos inferenciales, predictivos y decisorios, que supone el enfoque sistmico de la realidad societal, sin olvidarse de las consideraciones axiolgicas, filosficas y hasta metafsicas, para conseguir sistemas de informacin decisivos, como dice
Churchman, y no slo sugestivos o sugerentes, tal como ponen de manifiesto nuestros
colegas canadienses (AZORN, 1979, 10).
52 En el todava lejano 1970 un annimo artculo de Estadstica Espaola, muy significativo tanto de la situacin del momento, como del carcter de la revista como portavoz de grupo sealaba: Las autoridades centrales han de tener a su disposicin las estadsticas que permitan mantener un equilibrio adecuado en el desarrollo de las regiones
y tomar decisiones sobre la distribucin geogrfica de los principales factores del desarrollo (ANNIMO, 1970, 129).

230

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

El argumento es slido, aunque, como veremos, lleva embutido un guio y una (poco visible) autorrefutacin de la primera lnea argumental. En una situacin de distribucin de poder,
que por lo tanto augura tensiones en el reparto de recursos y
en las contribuciones econmicas, una organizacin central
independiente es la que precisamente permite resolver las tensiones regionales desde una base informativa fiable.

Pero este aspecto de informacin para una toma de decisiones


desde el equilibrio, desde la salvaguardia de los elementos estatales fundamentales, no se limitaba a la correccin, acuracidad
e independencia tcnica. No son ocasionales las referencias al
necesario origen de grupo de los responsables tcnicos de estos
asuntos en las oficinas regionales. A la altura de 1979, Pena Trapero seala entre los siete puntos que definen, al parecer, la
poltica del INE en relacin con la informacin regional, que
El Centro Regional de Estadstica [de cada Comunidad Autnoma] deber estar dirigido por un estadstico facultativo del
INE, El personal tcnico del Centro Regional de Estadstica
deber pertenecer al INE y El Director y personal del Centro
dependern funcionalmente del INE. Adems, despus de describir el perfil del Director de la oficina estadstica autonmica se aade una simbologa significativamente tomada del contexto de la diplomacia entre Estados: Podra aceptarse que la
Autoridad regional diese el plcet al que haya de dirigirlo53.
Ms all de dejar en un incgnito impersonal quines son los
que podran aceptar tal concesin, lo ms llamativo del argumento es que, mirado con detenimiento, supone precisamente
una deslegitimacin bastante notable de la primera lnea argumental.

53 En 1980, QUEVEDO, al hacer el diseo de Canarias, repite casi lo mismo: Orgnica y funcionalmente [la Oficina Regional de Estadstica de Canarias depender] del Instituto Nacional de Estadstica. Su director ser un estadstico facultativo (1980a, 17). Y
lo ms llamativo es que hasta noviembre de 1981 se mantiene el mismo planteamiento
casi sin deslizamientos: Para la ms adecuada coordinacin de la labor estadstica, en
el territorio de cada Comunidad Autnoma funcionara, como rgano del Instituto, una
oficina territorial para el estudio, promocin, asesoramiento y enlace entre los servicios
estadsticos de la Comunidad, el Instituto Nacional de Estadstica y los Ministerios (decimos casi ya que las referencias a origen y sistema de seleccin estaban fuera de lugar en
un contexto de la publicidad y solemnidad como el de las Jornadas de noviembre de 1981).

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Si la informacin estadstica es meramente instrumental, si su


correccin e independencia tcnica es la que la dan la fiabilidad suficiente para ser utilizados por unos partidos u otros, la
introduccin reiterada de garantas basadas en quin es la institucin que abona el sueldo o selecciona a tan imparciales
funcionarios no parece aadiese mayor solidez argumental.
Sealbamos al principio que este aspecto paradjico (o simplemente contradictorio) era poco perceptible, ya que intentaba situarse en un plano preconsciente. En el plano ideal es
importante una informacin veraz, fiable e independiente, situada bajo el majestuoso paraguas de Ludwig von Bertalanffy. Para
los momentos de la dura realidad es necesario que el Estado
cuente con sus estadsticos, que presumiblemente acudirn de
forma competente a la defensa de sus intereses54.

Quiz lo que ms llama la atencin, desde el presente, es la


excesiva desconfianza de los responsables estadsticos (que se
asoman a la revista Estadstica Espaola) sobre la solidez de su
propia posicin, sobre su papel clave en la gestin de la mdula y la arquitectura central del entramado econmico, pero ya
esto es en s mismo significativo. Adems, todava no haba aparecido la Comisin Europea y EUROSTAT para sancionar una
nueva situacin.

54 La discusin sobre las posibilidades tericas y condiciones reales de independencia entre estadstica y poltica, o mejor, el debate sobre los condicionamientos estructurales y el margen real de maniobra concreta de los distintos actores, sera largo. Opino que lo fundamental son los condicionantes estructurales de la labor administrativa y
los sesgos de clase de los propios sistemas de reclutamiento (diferentes en cada coyuntura histrica). Lo abrupto de las frases reflejadas en el texto principal intentan simplemente llamar la atencin sobre el importante componente corporativo, tambin por parte de los profesionales estadsticos autonmicos dicho sea de paso, sin el que no sera
entendible muchos de los procesos histricos concretos a que se alude. Es lcito que el
lector considere esto slo un exceso propio de la (otrora) particular posicin dentro de
la estadstica autonmica del autor de estas lneas. Pero como indicadores de que esto no
es todo, se puede sealar que (como ya ocurriera en Estadstica Espaola en su nmero
47 de 1970) el nico texto bibliogrficamente annimo de las Jornadas de Estadstica
Espaola es la ponencia central presentada en el apartado del Sistema Estadstico Espaol por el denominado Consejo de Direccin del Instituto Nacional de Estadstica. Que
eran momentos de mucha confusin se percibe adems por el hecho de que tanto la Asociacin del Cuerpo de Estadsticos Facultativos y de Estadsticos Tcnicos colaboren activamente en las Jornadas y que el Presidente del INE acepte el encargo de la primera de
ellas de representarla en el acto de apertura (Jornadas, t. I, p. 26).

232

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En relacin con la organizacin central estadstica espaola, el cierre del proceso de transicin se verifica, como en tantos mbitos, en
mi opinin en tres momentos (quiz forzando una simplificacin en
exceso personalizada): a) las Jornadas de Estadstica Espaola de
noviembre de 1980; b) el perodo durante el cual la direccin del INE
estuvo a cargo de Javier Ruiz-Castillo, y, finalmente, c) la primera presidencia del INE de un responsable nombrado por el Partido Popular.

55

En este asunto, como en tantas otras facetas de la vida social


y poltica, las cristalizaciones simblicas ms notables se desarrollaron en el significativo perodo que va desde el fallido (y
en tantos aspectos histrinico)55 golpe de estado del 23 de
febrero de 1981 y la llegada en 1982 al poder del primer gobierno de Felipe Gonzlez. Entre el 3 y el 6 de noviembre de 1981
cristalizan diversas iniciativas y se convocan unas Jornadas de
Estadstica Espaola que congregan un auditorio que mezcla
estadsticos y tcnicos de diversas esferas; demandantes claves
de informacin como el Banco de Espaa, la CEOE, miembros
del Gobierno (todava de UCD) y de la por poco tiempo ya oposicin, Estadsticos Centrales y los primeros ncleos autonmicos56. Ante tan relevante auditorio, el Presidente del INE,
Francisco Azorn, seala que los planteamientos resultantes
de la nueva organizacin poltica y sindical, del establecimiento de las Comunidades Autnomas y de nuestra futura
incorporacin a la Comunidad Econmica Europea... hacen
aconsejable la recapitulacin de las necesidades estadsticas
nacionales y la adecuacin de nuestro sistema para satisfa-

Para un anlisis, especialmente lcido adems por lo temprano, de la simbologa


de los golpes de estado de 1874, 1936 y 1981 y su enmarque en el proceso histrico espaol, vase ORT (1989).
56 La nmina de ponentes es impresionante. Si excluimos a los estadsticos en ejercicio en el INE, selecciono entre los asistentes a los que considero ms significativos de
este esfuerzo de renovacin simblica: Luis ngel Rojo, Enrique Fuentes Quintana,
Salustiano del Campo, Antonio Garca de Blas, Alfonso Garca Barbancho, Alberto Cerrolaza, Joaqun Leguina, Jos Ignacio Prez Infante, Isabel Agero, Carmen de Miguel, ngel
Alcaide, Juan Dez Nicols, Ricardo Dez Hochleitner, Rafael Bermejo, Amando de Miguel,
Antonio Pulido, Jos Manuel Naredo, Anselmo Calleja, Alberto Carreras, Julio Rodrguez
Lpez, Rafael lvarez Blanco, Francisco Torras Huguet, Enrique Lozano, Juan Cuadrado Roura, Blas Calzada, Luis Carreo, Ezequiel Uriel, Romn Perpi, Eduard Bonet, Jos
Ignacio Garca Ramos y Juan Velarde.

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233

cerlas (Jornadas, tomo I, 8), dando por periclitados a estos


efectos el Consejo Superior de Estadstica y sus correspondientes Comisiones (Jornadas, tomo I, 26), sealando explcitamente la significativa puesta entre parntesis de las instituciones legales y la simblica apertura de un proceso de
renovacin.

Los resultados de las Jornadas pueden entenderse como la


puesta al da de un programa de trabajo que marcara la deriva de produccin de al menos una dcada. Demandas realizadas desde diversos mbitos y en relacin con un sistema estadstico y unos profesionales en ese momento muy abierto al
replanteamiento de sus actividades. Ciertamente no estaban los
responsables del Gobierno en ese momento en condiciones de
dar continuidad a tal proyecto de trabajo, pero no parece que
el esfuerzo a medio plazo fuera intil. Los aspectos fundamentales de tal proyecto (Ley de Estadstica, Plan Nacional de
Estadstica, fortalecimiento presupuestario del INE y de la Oficina del Censo Electoral, engarce con las operaciones europeas,
calendario de produccin estadstica y otras) deberan ser acometidas por uno de los presidentes ms peculiares, vigorosos
e internamente contestados del INE (Ruiz-Castillo), pero lgicamente el anlisis de tales detalles excede en temtica y extensin a este papel.

No sera sensato entrar a considerar los avatares del sistema


estadstico con posterioridad. A nuestros efectos, baste afirmar
que en el perodo 1996-2000 se ha confirmado en el mbito
estadstico el diseo puesto en marcha en el perodo 1984-1988.

Desde el punto de vista de la estadstica regional, los aspectos bsicos estn plasmados en la Ley de Estadstica, que asume quiz la nica esquizofrenia posible en la situacin espaola del momento. La produccin social de estadsticas fiables (y socialmente aceptables),
esencialmente integrada y coordinada al interior de cada Estado
nacional, no puede ser jurdicamente regulada en la nueva situacin
espaola sin embarcarse en una larga (e incierta) negociacin previa,
con unos protagonistas en parte todava no nacidos. Por ello se declara que tanto el Estado como las Comunidades Autnomas pueden realizar las estadsticas de inters propio, como si no fuesen las mismas
operaciones estadsticas las que interesan bsicamente a todos y se

234

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

renuncia, en reflexin aportada por Ruiz-Castillo, a cualquier coordinacin del conjunto del Sistema. Sern las relaciones de poder y de
consenso entre estamentos tcnicos y polticos, centrales y regionales,
los que determinarn a partir de ese momento la extensin y validez o utilizacin de cada uno de los subsistemas: el paraguas sistmico de Von Bertalanffy recibe nueva savia y sigue valiendo, aunque
en ocasiones sus componentes se parezcan ms a las agregaciones de
un cajn de sastre.

C)

Orto y ocaso de las Jornadas de Estadstica


de las Comunidades Autnomas (JECAs)

Los responsables tcnicos de la oficinas autonmicas compartan


con los profesionales de la Administracin central la fragilidad de
enfrentarse a una indefinicin jurdica del mbito competencial de trabajo. Por otra parte, esta decisin no est en la esfera tcnica57 y la aparente libertad de su eleccin est constreida por razones prcticas
demasiado evidentes para cualquier estadstico: Un mismo tipo de
informacin estadstica tiene dos demandantes pblicos: al Estado le
interesa para sus propios fines y a las Comunidades Autnomas para
los suyos. La peticin concreta podr coincidir en un mayor o menor
porcentaje segn los casos, pero lo que coincidir siempre es el demandado (Garca Ramos, Jornadas, tomo II, p. 702)58. El anterior texto
seala que, sin menospreciar los problemas tcnicos o presupuestarios,
el problema de fondo es el de la legitimidad de cada institucin para
formular demandas estadsticas con pretensin de obligatorias.
Tericamente podran existir diversas maneras de afrontar la produccin de informacin: a) realizar la misma tarea que la oficina central; b) realizar la misma tarea productiva, pero ampliar su explotacin y difusin; c) trabajar en el mismo campo temtico, pero hacerlo
de distinta manera de modo que se mejore la cantidad y tipos de infor-

57 Deberan buscarse las soluciones para establecer un sistema objetivo de condiciones tcnicas y jurdicas que permitiesen el encaje de las estadsticas de los diversos
niveles administrativos con criterios ms transparentes y efectivos que la voluntad de
entendimiento de los agentes estadsticos (DAZ MARZO, 1994, 65).
58 Las referencias a este autntico nudo gordiano son muchas: una operacin estadstica tiene intereses y objetivos mltiples y sus destinatarios son as mismo diversos
(MARTN DE AGAR, 1994, 9).

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235

maciones producidas, y d) realizar estadsticas sobre aspectos nuevos


y no considerados hasta el momento. En el apartado 2 y en las fichas
de la segunda parte ya se seala cul ha sido el resultado prctico
desarrollado en materia de estadsticas de poblacin; se trata ahora
de ver cules fueron los objetivos planteados, al menos por lo que se
pueda colegir por los textos de los implicados. Es obvio sealar que
la proporcin en que cada oficina regional y todas en conjunto incluyesen un tipo u otro de trabajo iba a determinar los usuarios y su futuro papel.
Aunque cualquier combinacin de estas cuatro maneras de produccin de informacin es tericamente posible, los modelos concretos podran estructurarse ms en torno a diversos tipos ideales:
I) Continuismo territorializado, que combina bsicamente tareas de
tipo a y b y cuyo horizonte de viabilidad pasaba por la realizacin de
una transferencia efectiva de servicios estadsticos (con reserva central de una relacin de estadsticas de competencia exclusiva y/o una
alta inspeccin tcnica central, en la supuesta traslacin de un modelo alemn frecuentemente citado en los textos ms vindicativos de
los responsables autonmicos de la primera poca). II) Territorializacin crtica, que combina esencialmente tareas del tipo b y c, y
cuyo horizonte de estabilizacin es ms precario en trminos generales, slo practicable en aquellos mbitos donde la oficina regional
pueda disponer de un equipo tcnico capaz de generar innovaciones
relativas de tipo metodolgico o sustantivo. Adems, requiere contar
con apoyo a medio plazo para soportar la discusin de fiabilidad/legitimidad sobre las magnitudes medidas y unos recursos econmicos
en trminos absolutos no muy elevados, pero muy crticos en cuanto a la visin ideolgica del papel de la informacin en el proyecto de
gestin administrativa. Finalmente, dispondramos de un tipo III)
Contestacin estructural, que hipotticamente pudiera combinar
tareas de tipo c y d, con un mayor componente de innovacin conceptual.
Si nos atenemos a los texto disponibles slo desde el mbito estadstico vasco y en menor medida cataln, se ha planteado que para la
aplicacin prctica de la inviable paranoia legal de intereses finalistas disjuntos, se procediese, como en otras esferas administrativas, a
la transferencia de un conjunto de actividades estadsticas a la Administracin autonmica. Excluido por motivos de eficiencia y coste el
doble aparato estadstico, Garca Ramos se inclina por utilizar el apa-

236

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

rato de la Comunidad Autnoma con la adecuada inspeccin y control


de calidad por parte del Estado (Jornadas, 1982, 703)59.
El anclaje fuerte de las oficinas estadsticas regionales fue la necesidad de informacin estadstica para mbitos detallados (Ginard,
1994, 89-90), pero, en contra de los esperados problemas para la integracin del sistema, tal y como hemos visto, aparecen descritos en Estadstica Espaola durante los aos anteriores buena parte de los pioneros responsables de las nuevas e incipientes organizaciones estadsticas
autonmicas, que conectaron con los servicios centrales o provinciales del Instituto Nacional de Estadstica, en busca de orientacin y posibles acuerdos, encontrndose con un recelo [que los mismos responsables autonmicos pensaban] estaba ms que justificado (Ginard,
1994, 90). Esta situacin de aislamiento, al tiempo que de relativa
libertad, parece estar en el origen de unos encuentros que se fueron
peridicamente consolidando como Jornadas Estadsticas de las
Comunidades Autnomas. En el texto de Carmelo Daz que cita Juan
Ginard parecen percibirse dos fases a partir de una primera originada
por la perentoria necesidad de intercambio de experiencias: la reivindicacin frente a la Administracin central y la preocupacin por un
mayor servicio para los usuarios de la propia regin60.
Una vez que la Ley de Estadstica y especialmente el Plan Estadstico Nacional bloquearon la alternativa de efectuar unas transferencias
ms o menos significativas, las Jornadas de Estadstica quedaban situadas en un papel doble: desde el punto de vista tcnico, comunicacin
de experiencias y ruptura del relativo aislamiento; desde el punto de
vista institucional, como grupo de presin en relacin con acuerdos de
colaboracin o convenios de ejecucin. Pero incluso como grupo de
presin institucional la situacin pareca tener dificultades, ya que (i)
si las oficinas estadsticas autonmicas optaban por situarse en el tipo

59 La posicin de Bonet (Jornadas, 1982, 699) propone la transferencia de recursos de forma ms limitada, aspecto que ni siquiera se inclua en un texto anterior
(BONET, 1980).
60 A medida que se han ido debatiendo las misiones de los Institutos de estadstica
regionales, aquella indeterminacin a que hacamos referencia anteriormente se ha ido
clarificando, y segn ya apunt Carmelo Daz, en 1988 se produce un deseo de reivindicar la propia existencia y competencia hacia fuera frente a nuestros mayores estadsticos. Hoy, como exigencia objetiva, la citada reivindicacin persiste, pero subjetivamente
ha perdido entidad frente a la necesidad de justificarnos, con la utilidad de nuestro trabajo, hacia dentro, hacia nuestras propias Autonomas (GINARD, 1994, 94).

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ideal I (Continuismo territorializado, pero sin transferencias efectivas)


corran el riesgo de hacer a la postre intil la propia existencia de la
oficina autonmica, y (ii) bascular hacia el tipo II (Territorializacin
crtica) implicaba esfuerzos tcnicos y econmicos (amn de cobertura poltica y legitimidad social) para operaciones cuya utilidad estaba
limitada por su acotado horizonte territorial de comparabilidad.
Las limitaciones o cierre de los procesos de innovacin en materia
estadstica, ellos mismos dificultados por las restricciones econmicas
posteriores a 1992, as como la deriva particularista de la dinmica
poltico/administrativa en el caso de las autonomas vasca y catalana,
parece deban conducir inevitablemente al ocaso de la experiencia
JECAs, cuyos resultados materiales se han valorado en el apartado II
de este texto, pero que puede juzgar el lector ms certeramente acudiendo al repertorio de la II Parte y sobre todo a las fuentes mismas.

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estadstica de poblacin paralela al ltimo Padrn, en Fuentes Estadsticas, n. 26, mayo, pp. 18-19, y en www.fuentesestadisticas.com
GINARD FERRER, Joan (1994): Las Jornadas Estadsticas de las Comunidades
Autnomas como propulsoras del desarrollo estadstico regional, en Boletn de Economa de Navarra, 2. poca, n. 7, primer semestre, pp. 89-94.
GUTIRREZ CABRIA, Segundo (1983): Evolucin y contenidos de la Estadstica
del siglo XX, en Estadstica Espaola, n. 101, pp. 7-28.
IBEZ, Jess (1985): Del algoritmo al sujeto. Perspectivas de la investigacin
social, Siglo XXI, 365 pp.
IGLESIAS FERNNDEZ, Carlos y TOHARIA, Luis (1999): El mercado de trabajo de
la Comunidad de Madrid: estudio de algunos aspectos, en Papeles de Economa Espaola, Economa de las Comunidades Autnomas, n. 18, 102-115.
INSTITUTO NACIONAL DE ESTADSTICA (1998): Contabilidad Regional de Espaa.
Base 1986. Serie 1991-1996.
ISTAC, INSTITUTO CANARIO DE ESTADSTICA (1996): Aproximacin al Gasto en
Materia Estadstica de las Comunidades Autnomas (1988-1995) [Documento de Trabajo].
JEREZ JUAN, Miguel (1991): Progreso y aplicaciones de la Estadstica matemtica durante la primera mitad del siglo actual: desde las frecuencias relativas hasta los bits de informacin, en Estadstica Espaola, n. 1991, pp.
385-400.
Jornadas de Estadstica Espaola. Madrid, del 3 al 6 de noviembre de 1981 (1982),
tres tomos, 80+753+306 pp., Instituto Nacional de Estadstica.

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

239

LUCAS, ngel de (1992): Actitudes y representaciones sociales de la poblacin de


la Comunidad de Madrid en relacin con los Censos de Poblacin y Vivienda
de 1991, Comunidad de Madrid, Consejera de Economa, Departamento de
Estadstica.
MARTN DE AGAR Y VALVERDE, Rafael (1994): Los rganos estadsticos. Su papel
en el futuro entramado estadstico institucional, en Boletn de Economa
de Navarra, 2. poca, n. 7, primer semestre, pp. 7-12.
MIGUEL CASTAO, Adoracin de (1977): Censos, Padrones y Registro de poblacin: Su enfoque en un entorno de bases de datos, en Estadstica Espaola, n. 74-75, pp. 107-134.
(1981): Los bancos de datos y la difusin en lnea de la informacin estadstica, en Estadstica Espaola, n. 91, pp. 13-21.
(1982): Potencialidades del sistema estadstico espaol como suministrador de informacin para los Bancos de Datos Municipales (B.D.M.), en
Estadstica Espaola, n. 94, pp. 39-52.
(1983) Poltica de difusin de la informacin estadstica en un entorno regional: bancos de datos estadsticos, en Estadstica Espaola, n. 98, pp. 31-43.
(1984): El sistema de informacin estadstica en el marco del enfoque sistmico, en Estadstica Espaola, n. 103, pp. 25-52.
MINISTERIO DE ECONOMA Y HACIENDA: Presupuestos Generales del Estado, aos
1991 a 1995.
MONTESQUIEU, Barn de [Charles Louis de Secondant]: Lettres persanes (1995
[1721]), Flammarion.
MURO, Jos Ignacio; NADAL, Francesc y URTEAGA, Luis (1996): Geografa, estadstica y catastro en Espaa (1856-1870), Ediciones del Serbal, 275 pp.
OLIVERAS I PRATS, Jordi (1994): La planificacin estadstica por objetivos: la
Ley del Plan Estadstico de Catalua 1992-1995, en Boletn de Economa
de Navarra, 2. poca, n. 7, primer semestre, pp. 67-72.
ORT, Alfonso (1989): Transicin postfranquista a la Monarqua parlamentaria y relaciones de clase: del desencanto programado de la socialtecnocracia transnacional, en Poltica y Sociedad, n. 2, pp. 7-19.
PENA TRAPERO, Jess Bernardo (1979): Estructura y Organizacin Estadstica
en funcin de una Poltica de Informacin Regionalizada: El Modelo
I.N.E., en Estadstica Espaola, n. 84-85, pp. 23-42.
QUEVEDO QUEVEDO, Jos B. (1980): Una poltica de informacin estadstica en
la regin canaria: el subsistema estadstico canario, en Estadstica Espaola, n. 86, pp. 9-25.
(1980): El concepto de armonizacin de los sistemas de informacin socioeconmica, en las perspectivas estatal, infraestatal e internacional, en Estadstica Espaola, n. 88, pp. 17-32.
Reformas Sociales.. Informacin oral y escrita publicada de 1889 a 1893 (1985),
edicin y estudio introductorio a cargo de Santiago Castillo, Ministerio de
Trabajo y Seguridad Social, cinto tomos.

240

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ROS, Sixto (1991): El progreso de la Ciencia Estadstica espaola en el siglo


XX, en Estadstica Espaola, n. 128, pp. 371-384.
SNCHEZ CRESPO, J. L. y SEGURA, J. (1969): Algunas notas sobre la planificacin
de las estadsticas oficiales, en Estadstica Espaola, n. 42, pp. 89-102.
SNCHEZ CRESPO, J. L. (1991): El muestreo de poblaciones finitas en Espaa
y su posicin en el contexto internacional, en Estadstica Espaola, n. 128,
pp. 421-439.
SNCHEZ LAFUENTE FERNNDEZ, Juan (1973): Historia de la Estadstica como
ciencia en Espaa (1500-1900), en Estadstica Espaola, n. 58-59, pp. 15162, y n. 60-61, pp. 5-133.
SANZ SERRANO, Anselmo (1956): Resumen Histrico de la Estadstica en Espaa, INE.
TOHARIA, Luis; ALBERT, Cecilia; CEBRIN, Inmaculada; GARCA SERRANO, Carlos; GARCA MAINAR, Inmaculada; MALO, Miguel ngel; MORENO, Gloria;
VILLAGMEZ, Elizabeth (1998): El mercado de trabajo en Espaa, McGrawHill, 305 pp.
WOOD GUERRA, Enrique (1994): Una aproximacin al gasto en materia estadstica en las Comunidades Autnomas (1988-1994), en Boletn de Economa de Navarra, 2. poca, n. 7, primer semestre, pp. 73-87.

ANEXO
REPERTORIO

ESQUEMTICO DE PUBLICACIONES
SOBRE LA POBLACIN DE LAS COMUNIDADES AUTNOMAS
DE ANDALUCA, ARAGN, ASTURIAS, BALEARES, CANARIAS,
CASTILLA Y LEN, CATALUA, COMUNIDAD VALENCIANA,
GALICIA, MADRID, MURCIA, NAVARRA, PAS VASCO Y LA RIOJA

Delimitaciones aproximadas de los conceptos:


Estadsticas: Informacin numrica distributiva, que puede incluir
elaboraciones de segundo nivel, textos analticos o interpretativos, cartografa, etc.
En principio se excluyen los trabajos situados exclusivamente en la
esfera de la interpretacin, aunque esta delimitacin no es siempre sencilla y ante la duda conviene incluir dicho trabajo.
Sobre la poblacin: entendidas en un sentido muy amplio todas las
investigaciones sobre la poblacin, sus caractersticas bsicas, formacin, relacin con el mercado de trabajo, renta, salud, actividad social
o poltica, tanto de los individuos aislados como de los ncleos, familias y otras unidades no primarias. Si la fuente incluye adems otros
niveles de anlisis adems de la poblacin (centros escolares, empresas, etc.) se incluye en el repertorio.
Se exceptan por considerarse que se incluyen en el concepto de
difusin de datos de segundo nivel los siguientes trabajos:

Los Anuarios Estadsticos.

Boletines mensuales, trimestrales o de otra periodicidad con


recopilaciones de todo tipo de datos e indicadores, no slo referidos a la poblacin.

De las Comunidades Autnomas: Planificadas, ejecutadas, compiladas


o publicadas por las CC.AA., sea cual sea la Consejera, Organismo o Ente
que realice tales tareas y por lo tanto no ceido a la produccin de la oficina central de estadstica de cada Comunidad Autnoma. Comprende
tambin las publicaciones o compilaciones de estadsticas an cuando no
sean producidas por la Comunidad Autnoma (por ejemplo el INE y especialmente todo lo referido a la Encuesta de Poblacin Activa).

242

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Denominacin: A fin de proporcionar una idea rpida y sinttica


no se sigue el cuidadoso procedimiento bibliogrfico al referenciar y
el ttulo no se corresponde exactamente con la denominacin de la
publicacin, en los siguientes extremos: a) se excluye del ttulo el mbito y en las peridicas fecha de referencia; b) las denominaciones a veces
estn abreviadas y figuran en castellano, aunque los originales estn
en otra lengua.
Periodicidad: Es una indicacin aproximada para facilitar la enumeracin de los aos cubiertos para la informacin. Las abreviaturas son:
M Mensual

T Trimestral

S Semestral

A Anual

B Bianual

Q Quinquenal

N Sin periodicidad fija


Aos de referencia de la informacin: son los aos a los que se
refiere la informacin contenida en la fuente estadstica (no la fecha
de edicin de la misma) con la siguiente simbologa:
,

las comas separan diversas ocurrencias

.. . indica que existen ediciones para cada uno de los aos incluidos
en el intervalo de fechas
-

el guin indica que en una nica edicin se referencia informacin


para un mbito de aos.

Act significa que se trata de una serie estadstica que se sigue publicando regularmente en la actualidad (Noviembre 2000).
? indica que la fecha inicial o final de la serie no ha podido ser precisada.
Fuente: Referencia al organismo dentro de cada Comunidad Autnoma que produce/publica la informacin, salvo que se trate de la oficina central de estadstica de cada Comunidad. Las denominaciones de
los organismos se citan en su traduccin castellana en el caso de tratarse de otras lenguas.
Nota sobre el mbito cubierto: No figuran fichas de Cantabria,
Castilla-La Mancha ni Extremadura por no haberse localizado producciones que respondan a las definiciones descritas del presente
inventario.

Censo de Poblacin de Andaluca 1991


Evolucin de la Poblacin. Andaluca 1900-1991
Actualizacin de la Poblacin Municipal

Atlas Interactivo de Andaluca en la Unin Europea SIMA

Movimiento Natural de la Poblacin

Defunciones en Andaluca
Estadstica de Mortalidad de Andaluca (INFOIEA)
Estadsticas vitales. Distribucin espacial y tendencia
de la mortalidad por cncer y otras causas 1976-1996

Movilidad de la Poblacin en Andaluca 1981-1990


Movilidad por razn de trabajo en Andaluca
Andaluces en el resto de Espaa
Los movimientos migratorios con origen y destino en
Andaluca. 1981-1991
Migraciones Andaluca
Variaciones residenciales en Andaluca

Nuevos yacimientos de empleo en Andaluca


Encuesta de Poblacin Activa (INFOIEA)

Nomencltor
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

1995...Act

1981-1991
1988...1991
1992...Act

N
A
A
N
T

1981-1990
1991
1991

1992...Act
1992...Act

1996Act

1995...Act

1991
1900-1991
1991...1995

Aos de
referencia
de los datos

N
N
N

A
T

N
N
A

Periodicidad
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ANDALUCA (v5)

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

243

El sistema educativo en Andaluca

Educacin,
cultura, ocio

Un siglo de demografa en Andaluca. La poblacin


desde 1900

Varios y
recopilaciones

A
A
A
A

Periodicidad

1900-1997

1996/97...Act

1992...Act
1986...Act
1992...Act
1997...Act

Aos de
referencia
de los datos

CE

SAS
SAS
SAS
CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto de Estadstica de Andaluca, salvo las expresamente referenciadas con las
siguientes fuentes: SAS = Servicio Andaluz de Salud; CS= Consejera de Sanidad; CE = Consejera de Educacin.

Proyeccin de la poblacin de Andaluca 1991-2006


Proyeccin de la poblacin de Andaluca 1998-2051.
Avance de resultados
Proyecciones de poblacin en ciclos formativos
reglados y actividad educativa. Andaluca, 1998-2016

Proyecciones

Proteccin
social

Conjunto Mnimo Bsico de Datos al Alta Hospitalaria


Actividad Asistencial en Atencin Especializada
Actividad Asistencial en Atencin Primaria
Memoria Estadstica de la Consejera de Salud

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ANDALUCA (v5) (continuacin)

244
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Movimiento Natural Poblacin 1985-1990


Movimiento Natural Poblacin

Mortalidad

Migraciones 1990-1995
Migraciones

Paro Registrado
EPA 1995-1998
EPA
Apertura de Centros de Trabajo
Afiliados a la Seguridad Social

Encuesta Sodiodemogrfica 1991 INE

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Encuestas
demogrficas

Censo de Poblacin de Andaluca 1991


Padrn Municipal de Habitantes 1996

Denominacin

MNP

Nomencltor
callejeros,
atlas

Censos y
Padrones

Sector
temtico

A
N
A
A
M

N
A

N
A

N
N

Periodicidad

1999...Act
1997...Act
1988...Act

1995...Act

1996...Act

1991...Act

1991...Act

Aos de
referencia
de los datos

DSC

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ARAGN (v5)

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

245

N
N

A
N
A
N

Periodicidad

1997/98...Act

2000...Act
?...Act

1996...Act

Aos de
referencia
de los datos
DSC
DSC
DSC
DSC

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Aragons de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las
siguientes fuentes: DSC = Departamento de Sanidad y Consumo.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Indicadores demogrficos 1975-1991


Fogaje 1495

Enseanza No Universitaria

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Encuesta Hospitalaria
Indicadores Hospitalarios 1988-1999
Indicadores Hospitalarios
Registro de cncer

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ARAGN (v5) (continuacin)

246
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Movimiento Natural de la Poblacin

Mortalidad
Atlas de mortalidad por cncer 1987-1994

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Mercado de
Trabajo y
salarios

Rentas de los municipios

Evolucin del empleo


Estadsticas laborales
La ocupacin agraria

Nomencltor 1986
Atlas electoral
Nomencltor 1996

Nomencltor,
callejeros,
atlas

Migraciones
y movilidad

Padrn de Habitantes 1986


Censo de Poblacin y Vivienda 1991
Padrn Municipal y Estadstica de Poblacin 1996

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

N
A
N

A
N

N
N
N

N
N
N

Periodicidad

1974...Act

1980-1990
1994...Act
1996

1987...Act

1987...Act

Aos de
referencia
de los datos

CS

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ASTURIAS (v3)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

247

N
N
N
N
N
N
N
N

Periodicidad

1994...Act

Aos de
referencia
de los datos
CS
CS
CS
CS
CS
CS
CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son de SADEI, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: CS = Consejera de Sanidad (Consejera de Servicios Sociales o Consejera de Salud y Servicios Sociales).

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Elecciones 1936-1996

Estadstica de la enseanza

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Incidencia del cncer 1982-1984


Incidencia del cncer 1988-1989
Incidencia del cncer 1990-1993
Zonificacin de las reas sanitarias 1990
Mapa sanitario 1993
Situacin de la salud 1997
Centros sanitarios 1998
Situacin de la salud laboral 2000

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


ASTURIAS (v3) (continuacin)

248
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Cartografa balear

Movimiento Natural de la Poblacin

Tablas de Mortalidad 1985-1987


La esperanza de vida en Baleares 1985-1995
Tablas de Mortalidad

Migraciones
Las migraciones en las Islas Baleares

Estadsticas Laborales
El ciclo laboral
Mercado Laboral Registrado
Poblacin en relacin a la actividad

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Padrn Municipal de Habitantes 1986


Censo de Poblacin y Vivienda 1991
Padrn Municipal de Habitantes 1996
Revisin del Padrn 1-1-1998

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

A
N
A
N

A
N

N
N
A

N
N
N
N

Periodicidad

1997...Act
1986

1986...Act

1991...Act
1986

1994-1997

1985...Act

2000

Aos de
referencia
de los datos

IBAE/
INE/
COP

Fuente

Se est
finalizando

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


BALEARES (v6)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

249

Estadstica de la Enseanza
Datos sobre el conocimiento de la lengua propia

Educacin,
cultura, ocio

Datos demogrficos / Indicadores demogrficos


Poblacin C.A.I.B. 1950-1996
Resultados Elecciones Generales 1977-1993
Resultados Elecciones Europeas 1987-1994
Resultados Elecciones Autonmicas 1979-1995
Resultados Elecciones Locales 1979-1995
Elecciones Europeas, Autonmicas y Locales 1999
Elecciones Generales 2000

Varios y
recopilaciones

A
N
N
N
N
N
N

A
N

N
N

Periodicidad

1991...1998

1986/87....88/89
1986, 1991

Aos de
referencia
de los datos
CSC

Fuente

En elaboracin

En elaboracin

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Balear de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: COP = Consejera de Obras Pblicas; CSC = Consejera de Sanidad y Consumo.

Proyeccin de poblacin 1996-2015

Proyecciones

Proteccin
social

Los menores en conflicto social 1995


Encuesta de salud en la poblacin

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


BALEARES (v6) (continuacin)

250
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Migraciones interiores 1981-1991


Asentamientos de extranjeros en Canarias en la dcada
de los 80
Entrada de Pasajeros

Poblacin y Trabajo 1981-90


Empleo y Paro 1990-1993
Actitudes hacia el trabajo 1994
Evolucin del Mercado Laboral 1998
Estimacin del empleo a travs de fuentes administrativas

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

1975-1986
1981-1995
1981-1990
1991-1994

MNP Defunciones
Tablas de Mortalidad 1980 y 1990

Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin
Poblacin

Mortalidad
(adicionales)

la
la
la
la
la
la
la

Movimiento
Movimiento
Movimiento
Movimiento
Movimiento
Movimiento
Movimiento

Movimiento
Natural de la
Poblacin

de
de
de
de
de
de
de

Nomencltor 1981
Cdigos Territoriales 1991
Nomencltor 1996
Atlas de Poblacin de Canarias 1996

Nomencltor,
callejeros,
atlas
Natural
Natural
Natural
Natural
Natural
Natural
Natural

Padrn 1986
Censo de Poblacin y Vivienda 1991
Encuesta de Poblacin Canarias 1996

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

N
N
N
N
A

N
A

A
N

N
N
N
N
A
T
S

N
N
N
N

N
N
N

Periodicidad

1999

1994...1998

1995...1996

1995...Act
1997...1998
1999

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CANARIAS (v4)

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

251

Encuesta Hospitalaria
Evolucin Enfermedades de Declaracin Obligatoria
1980-1985

Mapa Escolar
Estadsticas de la Educacin
Educacin No Universitaria 1989/90 - 1993/94
Estadsticas de rendimiento escolar

Prestaciones Sociales 1997

Proyecciones Canarias 1991-2001


Proyecciones Municipales 1991-2011
Proyecciones Canarias, Islas y Municipios 1996/2011

Elecciones Generales
Elecciones al Parlamento Europeo
Elecciones Autonmicas, Cabildos y Municipios

Salud y
Servicios
Sociales

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Proyecciones

Varios y
recopilaciones

N
N
N

N
N
N

N
A
N
A

N
N
N
N
N

Periodicidad

1993, 96, 2000


1994, 1995
1995, 1999

1994-95...Act

1990, 1995
88/89...91/92

1989...1997

Aos de
referencia
de los datos

CE

CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Canario de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: CE = Consejera de Educacin; CS = Consejera de Sanidad.

Estimacin de Renta Insular y Municipal 1991


Estadsticas Tributarias IRPF 1991-1995
Estadsticas Tributarias IRPF 1996-1997
Indicadores de la pobreza
Prestaciones sociales

Denominacin

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CANARIAS (v4) (continuacin)

252
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Mercado de
Trabajo y
salarios

Migraciones
y movilidad

Mortalidad
(adicionales)

MNP

Nomencltor,
callejeros,
atlas

Censos y
Padrones

Sector
temtico

Censo de Poblacin de 1991


Padrn Municipal de 1996

Denominacin
N
N

Periodicidad

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CASTILLA Y LEN (v3)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

253

Denominacin

NOTAS: Todas las publicaciones son de la Direccin General de Estadstica.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Proteccin
social

Educacin,
cultura, ocio

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Periodicidad

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CASTILLA Y LEN (v3) (continuacin)

254
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Movimiento Natural de la Poblacin

Anlisis de la Mortalidad

Movimientos migratorios

Mercado de Trabajo. Ampliacin datos EPA


Mercado de Trabajo. Series revisadas 77-81
Mercado de Trabajo. Series revisadas 82-87
Localizacin de la actividad econmica

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Presupuestos
familiares y
rentas

Evolucin de la renta bruta familiar disponible de las


economas comarcales 1986-1995

Mapa de Distribucin de la Poblacin 1/250000


Mapa de Entidades Locales Menores 1/500000
Atlas y Memoria Estadstica de la Euro-regin
Catalunya, Languedoc-Rousillon, Midi-Pyrenes

Nomencltor,
callejeros,
atlas

Encuestas
demogrficas

Padrn 1981
Padrn 1986
Censo de Poblacin y Viviendas 1991
Estadstica de Poblacin 1996

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

A
N
N
A

N
N

N
N
N
N

Periodicidad

1994...1997

1988...Act

1988...Act

1983...Act

1985...Act

Aos de
referencia
de los datos

DSSS

ICC
ICC

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CATALUA (v3)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

255

Estadsticas de la Enseanza
Estadstica de financiacin y gasto de la enseanza
privada no universitaria 1990-1991
Estadstica de financiacin y gasto de la enseanza
privada. Curso 1994-1995

Cuentas de la proteccin social 1991-1995

Previsiones Demogrficas Catalua y Comarcas


Estimaciones de Poblacin. Datos intercensales 1986-1990
Estimaciones de Poblacin. Datos postcensales
Proyeccin Total Catalua 2010/2030
Proyecciones Comarcas 2010

La sociedad catalana

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Proyecciones

Varios y
recopilaciones

N
N
A
N
N

A
A
A
A
A
A
A

Periodicidad

1991...1995

1985/86...Act

1989...Act
1988...?
1989...?
1991...?
1993...?
1992...?
1997...?

Aos de
referencia
de los datos

DPTOP

DE

DSSS
DSSS
DSSS
DSSS
DSSS
DSSS
DSSS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Cataln de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: DSSS = Departamento de Sanidad y Seguridad Social; DT = Departamento de Trabajo; DPTOP = Departamento de Poltica Territorial y Obras Pblicas; DE = Departamento de Educacin; ICC = Instituto Cartogrfico de
Catalua; CIDC = Consorcio de Informacin y Documentacin de Catalua.

Estadsticas de Morbilidad Hospitalaria


Registro de Enfermos Renales
Informacin Estadstica de la Asistencia Hospitalaria
Anlisis de Enfermedades de Declaracin Obligatoria
Memoria de Actividad del Servicio Cataln de la Salud
Memoria del DSSS
Boletn Epidemiolgico

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


CATALUA (v3) (continuacin)

256
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Padrn Municipal de Hab itantes 1986


Censo de Poblacin y Viviendas 1991
Padrn Municipal de Habitantes 1986

Atlas comercial 1990

Movimiento Natural de la Poblacin 1991-95


Movimiento Natural de la Poblacin

Anlisis Mortalidad por reas de Salud 1976-1980


Anlisis Mortalidad por reas de Salud 1981-1984
Anlisis Mortalidad por reas de Salud
Atlas de la mortalidad evitable
Evolucin de la Mortalidad 1976-1990
Tablas completas de mortalidad (Comunidad y
Provincias) 1979-1982

Movimientos Migratorios
Variaciones Residenciales 1991-1995
Variaciones Residenciales

Indicadores de Coyuntura. Ocupacin


Estadsticas de Ocupacin
Monografas sobre el mercado de trabajo

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

A
A
A

A
N
A

N
N
A
N
N

N
A

N
N
N

Periodicidad

1983...1985
1987...?
1988...Act

1996...Act

1988...?

1985...Act

1996...Act

Aos de
referencia
de los datos

CICT
COIC
CTSS

CSC

CSC
CSC
CSC
CSC
CSC

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


COMUNIDAD VALENCIANA (v3)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

257

Datos y cifras de la educacin


Financiacin y gastos de la Enseanza Privada

Educacin,
cultura, ocio

Evolucin de la Poblacin 1900-1986


Tipologa de Secciones Censales

Varios y
recopilaciones

N
N

N
N

A
N

B
B
N
N

A
N

Periodicidad

1986, 1991

1987...?
1991/92,
1994/95

1990...Act
1990...Act

1989...1990

Aos de
referencia
de los datos

CSC
CSC
CSC
CSC

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Valenciano de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las
siguientes fuentes: CSC = Consejera de Sanidad y Consumo; CTSS = Consejera de Trabajo y Seguridad Social; CICT
= Consejera de Industria, Comercio y Turismo; COIC = Consejera de Ocupacin, Industria y Comercio.

Proyecciones Comunidad y Provincias 1985-2005


Proyecciones Comarcas 1985-2000

Proyecciones

Proteccin
social

Registro de Enfermos Renales


Interrupciones Voluntarias de Embarazo
Enfermedades de Declaracin Obligatoria 1950-1998
Encuesta de Salud 1990-1991

Encuesta Sociodemogrfica
Encuesta de Condiciones de Vida 1995

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


COMUNIDAD VALENCIANA (v3) (continuacin)

258
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Denominacin

Censo de Poblacin y Vivienda 1991


Padrn Municipal y Estadstica de Poblacin 1996

Nomencltor

Nacimientos
Matrimonios
Defunciones
Movimiento Natural de la Poblacin. Datos provisionales

Anlisis de la mortalidad
Mortalidad evitable 1976-1992

Movimientos Migratorios 1962-1991


Movimientos Migratorios

Estadsticas Mercado de Trabajo. Anuario


Mercado de Trabajo. Estudios Monogrficos
Encuesta de Poblacin Activa
Trabajadores afiliados a la Seguridad Social
Informe del paro registrado

Encuesta de Condiciones de Vida de las Familias

Sector
temtico

Censos y
Padrones

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Encuestas
demogrficas

A
A
T
M
M

N
A

N
N

Periodicidad

1999

1990...Act
1988...1991
1995...Act
1998...Act
?...?

1992...Act

1987...Act

1991...Act
1997...Act
1996...Act
1998...Act

Aos de
referencia
de los datos

CP

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


GALICIA (v5)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

259

Conjunto Mnimo Bsico de Datos


Memoria del Servicio Gallego de Salud (SEGAS)
Anuario Actividad Asistencial Hospitales del SEGAS

Encuesta de financiacin de la enseanza privada

Pensiones

Proyecciones 1987
Proyecciones de tasa de actividad 1997-2026

Atlas electoral. Autonmicas 1997


Atlas electoral. Europeas y Locales 2000
Indicadores Demogrficos Municipales y Comarcales 1998

Salud y
Servicios
Sociales

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Proyecciones

Varios y
recopilaciones

N
N
N

N
N

B
A
A

Periodicidad

1996...Act

1994...1995

1993-94...Act
?...?
1995-96...Act

Aos de
referencia
de los datos

CS
CS
CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Gallego de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: CS = Consejera de Sanidad; CP = Consejera de Presidencia.

Pensiones y otras prestaciones 1996-1997

Denominacin

Presupuestos
familiares y
rentas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


GALICIA (v5) (continuacin)

260
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Censo 1981 municipios menores 50.000 habitantes


Padrn Municipal de Habitantes 1986
Censo de Poblacin y Vivienda 1991
Estadstica de Poblacin 1996

Nomencltor 1986
Nomencltor 1991
Nomencltor 1996

Movimiento Natural de la Poblacin


Demografa y Salud

Mortalidad por causas mltiples 1991-...

Estadsticas del movimiento migratorio


Encuestas Domiciliarias de Movilidad

Directorio de Unidades Locales de Actividad Econmica


Anlisis posicin laboral de la mujer
Empleo y cualificaciones laborales 1990-1996

Encuesta Demogrfica 1986


Encuesta Demogrfica y de Validacin 1991
Clases sociales. Estudio comparativo Madrid-Espaa

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Encuestas
demogrficas

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

N
N
N

A
N
N

B
N

A
T

N
N
N

N
N
N
N

Periodicidad

1998...Act

1988...Act
1987-88, 1996

1991...Act

1986...Act
1988T1...Act

Aos de
referencia
de los datos

CT

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


MADRID (v3)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

261

1981-1996
1986-2001
de Poblacin y Hogares 1991-2006
de Poblacin, Avtivos y Hogares 1996-2011

N
N
N

T
A

Periodicidad

1987...Act
1988...Act

1994...Act

Aos de
referencia
de los datos

CS
CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto de Estadstica de la Comunidad de Madrid, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: CT = Consorcio de Transportes; CS = Consejera de Sanidad.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Proteccin
social

Proyecciones
Proyecciones
Proyecciones
Proyecciones

Boletn Epidemiolgico
Vigilancia SIDA/VIH

Salud y
Servicios
Sociales

Educacin,
cultura, ocio

Indicadores de renta familiar disponible municipal

Denominacin

Presupuestos
familiares y
rentas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


MADRID (v3) (continuacin)

262
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Entidades de Poblacin 1986


Entidades de Poblacin 1991

Movimiento Natural de la Poblacin

Estadstica Bsica de Mortalidad

Movimientos Migratorios

Siniestralidad Laboral

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Mortalidad
(adicionales)

Migraciones
y movilidad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Padrn Municipal de Habitantes 1986


Censo de Poblacin y Viviendas 1991

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

N
N

Periodicidad

1989...Act

1988...Act

1989...Act

1986...Act

Aos de
referencia
de los datos

CS

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


MURCIA (v3)

VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

263

Diccionario Geogrfico Estadstico [Madoz]


Estadsticas Histricas de Poblacin 1787-1991

Estadsticas Bsicas de Enfermedades de Declaracin


Obligatoria

Denominacin

N
N

Periodicidad
1990-91...?

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Centro Regional de Estadstica, salvo las expresamente referenciadas con las siguientes fuentes: CS = Consejera de Sanidad.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Proteccin
social

Educacin,
cultura, ocio

Salud y
Servicios
Sociales

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


MURCIA (v3) (continuacin)

264
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Nomencltor y Planos de Municipios y Faceras 1995-1996

Movimiento Natural de la Poblacin 1985-89


Movimiento Natural de la Poblacin

Nomencltor,
callejeros,
atlas

MNP

Encuestas
demogrficas

Mercado de
Trabajo y
salarios

Migraciones
y movilidad

Mortalidad
(adicionales)

Padrn 1975
Padrn 1981
Padrn 1986
Censo de Poblacin y Viviendas de 1991
Estadstica de Poblacin 1996
Poblacin de Municipios y Concejos

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

N
A

N
N
N
N
N
A

Periodicidad

1990...Act

1987...Act

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


NAVARRA (v2)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

265

N
N
N
N

Periodicidad

1990/91...Act

1992...Act

Aos de
referencia
de los datos

CS

Fuente

Observaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto de Estadstica de Navarra, salvo las expresamente referenciadas con las
siguientes fuentes: CS = Consejera de Sanidad.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Poblacin 1900-1986
Referndums y Elecciones Generales 1977-1986
Elecciones Autonmicas y Municipales 1979-1987
Elecciones al Parlamento Europeo

Estadstica Educativa

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Memoria del Servicio Navarro de Salud

Denominacin

Salud y
Servicios
Sociales

Presupuestos
familiares y
rentas

Sector
temtico

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


NAVARRA (v2) (continuacin)

266
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Movimiento Natural de la Poblacin


Movimiento Natural de la Poblacin
Movimiento Natural de la Poblacin
Movimiento Natural de la Poblacin
Movimiento Natural de la Poblacin
Estadstica de Nacimientos
Estadstica de Matrimonios
Estadstica de Defunciones

MNP

Demogrfica y de Validacin 1986


Demogrfica y de Validacin 1991
de Validacin 1996
Demogrfica 1997
de Condiciones de Vida
de Presupuestos de Tiempo

N
N
N
N
Q
Q

Encuesta de Poblacin en Relacin con la Actividad

Encuesta
Encuesta
Encuesta
Encuesta
Encuesta
Encuesta

Encuesta de Poblacin en Relacin con la Actividad

Mercado de
Trabajo y
salarios

Encuestas
demogrficas

Movimientos migratorios

N
N
N
N
A
A
A
A

N
N
A

N
N
N
N

Periodicidad

Migraciones
y movilidad

Mortalidad
(adicionales)

Nomencltor 1996
Atlas temtico
Callejero

Nomencltor,
callejeros,
atlas
1975-1980
1980-1985
1986-1995
1861-1983

Censo Poblacin y Viviendas 1981


Padrn 1986 (incluida informacin de desanexiones)
Censo Poblacin y Vivienda 1991
Estadstica de Poblacin 1996

Denominacin

Censos y
Padrones

Sector
temtico

1989, 1994, 1999


1993, 1998

1986-10...
...1989-12
1990T1...Act

1988...Act

1985...1990
1996...Act
1996...Act
1996...Act

1990...Act

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


PAS VASCO (v4)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

267

Estadstica Hospitalaria
Estadstica Extrahospitalaria pblica
Estadstica de Altas hospitalarias
Estadstica de Servicios Sociales
Encuesta de Salud
Encuesta de Nutricin
Memorias del Servicio Vasco de Salud

Estadstica de la Enseanza
Gasto y financiacin de la enseanza pblica
Gasto y financiacin de la enseanza privada
Enseanza universitaria y euskara

Estadsticas de Entidades de Seguro Libre de Asistencia


Mdico Farmacutica

Proyecciones [1991-]2000
Proyecciones [1996-]2010
Evaluacin modelo proyeccin ocupacional

Anlisis de tipologa de secciones censales 1996


Indicadores demogrficos comarcales 1980-90
Indicadores demogrficos
Series demogrficas homogneas 1970-1986
Actualizacin de la poblacin municipal
Encuesta sobre la sociedad de la informacin (familias)

Salud y
Servicios
Sociales

Educacin,
cultura, ocio

Proteccin
social

Proyecciones

Varios y
recopilaciones

NOTAS: Todas las publicaciones son del Instituto Vasco de Estadstica.

Encuesta de Pobreza y Desigualdades Sociales

Denominacin

Presupuestos
familiares y
rentas

Sector
temtico

N
N
N
N
A
S

N
N
N

A
A
A
N

A
A
A
A
N
N
A

Periodicidad

1991...Act
2000S2...Act

1990-91, 1995-96

1995...Act

1982/83...Act
1989...Act
1988...Act
1992-1993

1984...Act
1985...Act
1994...Act
1993...Act
1992
1990
?...?

1996, 2000

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


PAS VASCO (v4) (continuacin)

268
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Presupuestos
familiares y
rentas

Encuestas
demogrficas

Mercado de
Trabajo y
salarios

Migraciones
y movilidad

Mortalidad
(adicionales)

MNP

Nomencltor,
callejeros,
atlas

Censos y
Padrones

Sector
temtico
Denominacin

Periodicidad

Aos de
referencia
de los datos
Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


LA RIOJA (v2)
VEINTE AOS DE PRODUCCIN ESTADSTICA DE LAS CC.AA...

269

Boletn Epidemiolgico
Poblacin siglos XVI-XX y Fenmenos demogrficosanitarios 1901-1981

Salud y
Servicios
Sociales

NOTAS: Fuentes: CSCB = Consejera de Salud, Consumo y Bienestar Social.

Varios y
recopilaciones

Proyecciones

Proteccin
social

Educacin,
cultura, ocio

Denominacin

Sector
temtico

Periodicidad
1995...Act

Aos de
referencia
de los datos

CSCB

CSCB

Fuente

Observaciones

Repertorio esquemtico de publicaciones sobre la poblacin de las CC.AA. (1981-2000) [I.D.]


LA RIOJA (v2) (continuacin)

270
ESTADSTICA Y SOCIEDAD

III
SEGUROS Y OPININ PBLICA

LA ESTADSTICA Y LOS SEGUROS DE VIDA*


Theodore Porter

Desde el siglo XVII, los autores sobre la probabilidad han solicitado


a menudo que esta rama de las matemticas sirviera tambin de base
para los seguros de vida. A principios del siglo XVIII, esto era casi ms
un deseo que una realidad. Lorraine Daston, siguiendo una tradicin
levemente cnica, sostiene que el seguro est ms relacionado con las
apuestas que con la idea burguesa de proteger a la familia contra las
vicisitudes del azar. Sugiere que la introduccin del seguro, basada en
clculos actuariales, dependi, en el siglo XVIII, de un nuevo sentido del
riesgo y de la responsabilidad. Ms recientemente, Geoffrey Clark ha
sugerido (a pesar del provocativo ttulo, Apostando sobre las vidas)
que la prudencia era, evidentemente, anterior a este siglo. No obstante, el uso de las tablas de mortalidad y de los clculos actuariales lleg a ser cada vez ms comn, en los seguros de vida britnicos, a partir de finales del siglo XVIII. Asumiendo este amplio desarrollo, y me
cuestiono la pregunta de cmo los datos estadsticos y el mtodo probabilstico, fueron utilizados en los seguros de vida. Realmente fueron
utilizados, pero la tasacin de los contratos de los seguros de vida apenas llego a utilizarse de una forma rutinaria hasta el siglo XX, y nicamente como consecuencia de una amplia gama de progresos. La evolucin de las tcnicas tiene un papel importante en este proceso, pero

(*) Traduccin de Carmen Villarejo. Resumen de la ponencia en el Seminario Estadstica y Sociedad. Madrid, 30 de noviembre, basada en dos de sus publicaciones: Precision and Trust: Early Victorian Insurance and the Politics of Calculation, en M. Norton Wise (ed.), The Values of Precision (Princeton University Press, 1995), 173-197, y Life
Insurance, Medical Testing, and the Management of Mortality, en Lorraine Daston (ed.),
Biographies of Scientific Objects (University of Chicago Press, 2000), 226-246.

274

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

probablemente no de forma decisiva. Una tabla de Vida presenta una


secuencia de nmeros comenzando, por ejemplo, con 100.000 individuos nacidos, y muestra el nmero de stos que siguen vivos en cada
grupo de edad. La tabla de vida de Edmond Halley, basada en los datos
suministrados por Breslau, fue el prototipo. Richard Price calcul otra
muy til para ser utilizada en las actividades de su compaa, La Equitativa, y dado que era muy conservador en sus planteamientos sobre
la mortalidad, acumul un importante efectivo de capital. Durante un
tiempo las compaas aseguradoras realmente no compitieron, y de
hecho la actividad permaneci as hasta el siglo XX. Pero hubo cientos
de nuevas compaas en la dcada de 1840, que pusieron en marcha
mtodos dirigidos a la captacin de clientes. El seguro de vida se convirti de hecho en una conocida ocupacin de estafadores, segn lo evidenciado por el retrato de la compaa en la novela Martin Chuzzlewit,
de Charles Dickens. En 1846 se estableci un Comit Parlamentario
para investigar la industria. En el que se da una visin fascinante de
las prcticas de la industria y de las opiniones los profesionales del
seguro. Los actuarios conocedores de su negocio plantean un punto
crucial en el que todo el mundo est de acuerdo: una Tabla de Vida no
puede por s misma proporcionar una base para fijar las primas de un
seguro. Cualquier Tabla de Vida debe estar realizada sobre alguna
poblacin determinada. Si, como se hizo cada vez ms posible en el
siglo XIX, reflejara la experiencia de la mortalidad de una nacin entera, todava no habra garanta de que fuese vlida para los miembros
de una compaa determinada, de hecho, haba razones para pensar
as. Una razn era que las tasas de mortalidad por s solas no podan
determinar las primas y que las aseguradoras eran tambin compaas
de inversin, y las primas apropiadas a aplicar dependan de los beneficios en capital que pudieran anticipar. Otra razn era que cada poblacin asegurada haba sido seleccionada. Las compaas, para mantener su prestigio, preferan hombres sanos y de buen carcter como
clientes. Tenan varias maneras de conseguir este objetivo, muchas de
las cuales implicaban un chequeo personal de cada candidato. Durante el transcurso del siglo, esto fue medicalizndose cada vez ms. Todo
el que estaba relacionado con los seguros de vida, asumi que los chequeos mdicos eran esenciales para cualquier compaa respetable.
Esto se convirti en una cuestin de preocupacin pblica por una
razn simple. El seguro de vida fue vendido casi siempre sobre la base
de una vida completa. Los honorarios anuales para un hombre, una vez

LA ESTADSTICA Y LOS SEGUROS DE VIDA

275

admitidos, no cambiaban en toda su vida. As, las compaas tuvieron


que obtener beneficios adicionales, en los primeros aos de los contratos de sus asegurados, para acumular las reservas necesarias y poder
pagar la cantidad asegurada cuando se acercase tericamente el final
de la vida de sus asegurados.
El Parlamento se tema que los fundadores de la compaa y los
directores se enriqueciesen personalmente con estos pagos y que despus declarasen bancarrota antes de que la mayora de sus clientes
falleciesen. La estrategia ms plausible para garantizar la solvencia
financiera de las compaas pareca ser, reducir su negocio al clculo.
Los Actuarios, casi sin excepcin, negaban que esto fuese posible. No
eran las reglas mecnicas insistieron, sino la confianza en su propia capacidad y su profesionalidad, la nica base para dirigir una compaa de Seguros de Vida. A finales del siglo XIX el seguro de vida
comenz a venderse a gran escala, comenzando con las plizas funerarias vendidas a los trabajadores por la inglesa Prudential Company.
Esas compaas constituyen un captulo notable en la historia del
clculo, debido al nmero de cuentas que podan manejar a un coste
muy bajo. Estas compaas de seguros para los trabajadores eran muy
diferentes de las sociedades tradicionales del seguro, funcionaban
como clubs y admitan miembros, tanto por su moralidad como por
los aspectos mdicos de su salud. No s si estas compaas hicieron
clculos formales con probabilidades, aunque creo que conservaban
estadsticas sobre sus experiencias acerca de la mortalidad de sus asegurados.
Hacia finales del siglo XIX el seguro de vida para los clientes de clase media empez a venderse a gran escala. Las principales compaas tenan centenares de millares y eventualmente millones de miembros. He revisado principalmente la historia de este perodo en
Estados Unidos, y desconozco cundo los aseguradores empezaron a
hablar sobre seleccin adversa pero, ciertamente, exista en Estados
Unidos a finales del siglo XIX. La idea era que la gente busca ms gustosamente un seguro de vida cuando pensaban que exista un riesgo
de muerte. Los actuarios y los directores mdicos (responsables de
chequeos mdicos a los aspirantes a un seguro) suponan que los clientes conocan mejor su propia salud de lo que pudieran conocerla sus
mdicos, e incluso de lo que un doctor de la compaa pudiese descubrir. El desarrollo de los chequeos mdicos para los seguros es un
captulo fascinante en la historia del clculo. Las compaas intenta-

276

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ron una secuencia de estrategias para conseguir informacin certera


sobre la salud de los candidatos. Dependieron a veces de una declaracin escrita del mdico personal de los candidatos. Adems se conseguan testimonios de personas cercanas e incluso se consideraba la
apariencia personal. Pero los mdicos tampoco tenan mucha voluntariedad a la hora de ofrecer informacin sobre los candidatos, por lo
que la informacin obtenida por la compaa era claramente escasa.
A principios del siglo XX muchas de las compaas haban designado
sus propios mdicos. Pero ste era un sistema difcilmente sostenible
por una razn notable. Esta razn es, de nuevo, la seleccin adversa. Las compaas pensaron en este problema, hasta el punto de sospechar de cualquier candidato que requiriese voluntariamente un
seguro de vida. La idea era vender un seguro a quienes no hubiesen
pensado en ello. Esto requera tener unas habilidades en la venta nunca antes demandadas. Los vendedores de seguros se hicieron famosos
por su perseverancia. Aparecan ante la puerta de las vctimas apelando a su sentido de la responsabilidad, argumentando los pretextos
ms insospechados y mostraban documentos y tablas para indicarles
qu tipo de seguro necesitaban. Transgredan los estndares normales de la propiedad hasta el punto de que la gente senta que era mejor
hacer un seguro que no tenerlo. O volvan repetidas veces con nuevos
argumentos hasta que conseguan su objetivo.
Las compaas reconocieron que agentes como stos eran ms
valiosos que el oro. Pero en sus virtudes estaban tambin sus defectos.
Su gran virtud era no tomar nunca un no como respuesta. Su defecto
era que aplicaban esto no slo a los candidatos sino tambin a sus
mdicos. No estaban dispuestos a renunciar a una buena comisin
sobre una venta sin pelear por ello, slo porque algunos de los mdicos de la compaa dijeran que el candidato no tena muy buena salud.
Amenazaban y llevaban a sus clientes a algn otro mdico autorizado
en el rea (los doctores por supuesto reciban los honorarios de su trabajo y muchos dependan de los seguros para sobrevivir). Cuando las
compaas intentaron bloquear estas actividades autorizando solamente a un mdico en cada rea, los agentes se quejaron amargamente de que era tan lento concertar citas, que sus clientes perdan inters
o el mdico se haca impopular en la comunidad. Incapaces de conseguir informacin veraz sobre el mejor juicio de los mdicos asignados,
las compaas de seguros instrumentaron sus chequeos con muestras
de orina, altura y peso, lecturas de presin sangunea y similares. Tam-

LA ESTADSTICA Y LOS SEGUROS DE VIDA

277

bin desarrollaron la costumbre de anotar la profesin, los hbitos personales tales como fumar o las enfermedades diagnosticadas en el expediente mdico de los aspirantes. Idealmente, al menos, esto tena que
ser justificado actuarialmente. Como los datos no eran adecuados, las
compaas se inclinaron (en lo que se supona era una economa competitiva) por la ampliacin de sus expedientes y sus polticas, a travs
de sociedades de actuarios o de mdicos. El papel principal de estas
reformas fue llevado a cabo por la New York Life Insurance Company
y particularmente por su director mdico Oscar Rogers, que contribuy a fijar estndares para evaluar a los candidatos a un seguro, a partir de 1903. Lo que l llam mtodo numrico del seguro consista en
agregar o restar un porcentaje a las caractersticas que se supona afectaban a la tasa de mortalidad. Rogers se jactaba de que su mtodo estaba tan codificado que los administrativos en las oficinas podran clasificar la mayora de las plizas sin requerir la atencin de los
consejeros mdicos.
Estas acciones que describo son americanas, pero sin duda alguna difieren de las llevadas a cabo en otros pases. Yo no dira que redujeron el seguro a un problema de clculo estadstico, pero s a la creacin de categoras cada vez ms estandarizadas, lo que ayud al
procesamiento de los datos actuariales. Para completar este proceso
es necesario considerar la presin de la regulacin, que tendi a favorecer un sistema estandarizado y una justificacin cuantitativa. La
conclusin a esta historia no es un sistema, finalmente reducido a
ciencia, a clculo probabilstico, pues tal reduccin nunca ocurri, y
de hecho es difcil de imaginar excepto en algunas plizas de grupo.
Omitiendo los estudios detallados y completos sobre este tema, lo
mejor que podemos hacer es sealar algunas tendencias generales e
intentar identificar algunas de las circunstancias que han promovido
las matemticas de la probabilidad. Las grandes compaas, las categoras estandarizadas, la informacin cada vez ms cuantificada y la
competencia, han promovido el seguro basado en un clculo. Al mismo tiempo, las plizas no estandarizadas y la defensa del dictamen del
experto han conservado un espacio en el cual el clculo se aplica slo
con dificultad o no se aplica, y de forma ms general, en un espacio
en el que la probabilidad contribuye a una aproximacin, pero no a
un veredicto final.

278

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

REFERENCIAS BIBLIOGRFICAS
DASTON, L. (ed.) (2000): Biographies of Scientific Objects. University of Chicago
Press.
GIGERENZER, G.; SWIJTINK, Z.; PORTER, T.; DASTON, L.; BEATTY, J., y KRGER, L.
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Cambridge University Press.
NORTON WISE, M. (ed.) (1995): The Values of Precision. Princeton University Press.
PORTER, T. (1986): The rise of statistical thinking, 1820-1900. Princeton University Press.
(1996): Trust in numbers. The Pursuit of the Objectivity in Science and Public
Life. Princeton University Press.

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD


ASEGURADORA EN ESPAA
Y LA PUBLICIDAD DE LOS SEGUROS
A FINALES DEL SIGLO XIX
Fernando de Yzaguirre Garca

ANTECEDENTES REMOTOS DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA

La idea del seguro es tan antigua como la humanidad y su necesidad de prever los acontecimientos desafortunados. Dicha idea lleva implcita la idea de solidaridad y sta la de asociacin. Al experimentar
temor, el hombre se une a otros para protegerse en comn.
En un papiro descubierto en Egipto, que data de 4.500 aos antes
de Jesucristo, los tallistas de piedra del bajo Egipto posean una caja
de inhumacin, que satisfaca una subvencin a los familiares de sus
miembros en caso de muerte, y que se abonaba por derrama pura entre
todos los que estaban agrupados en dicha caja.
Varios siglos antes de J.C., en las leyes de Hammurabi o Yammurabi, rey de Babilonia, se preceptuaba la constitucin de asociaciones
semejantes a las actuales mutualidades, con la finalidad de asumir en
comn las prdidas que experimentaban las caravanas al ser asaltadas
por los malhechores.
Los griegos tenan constituidas instituciones de previsin mutual
llamadas eranos (escote, cotizacin por reparto), que tenan por
finalidad socorrer a los necesitados en forma de asistencia mutua,
exigiendo a los socios pudientes el auxilio para los desvalidos. Tambin llegaron a dictar leyes regulando el comercio martimo y los
riesgos derivados del mismo, tanto para mercancas como para tripulaciones, y las indemnizaciones se pagaban en forma de reparto
mutuo.

280

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En Roma, las primeras entidades de previsin que se crearon fueron de carcter militar (las collegia militum) y su finalidad era la de
pagar a sus asociados una indemnizacin por gastos de viaje para traslados, por retiro, por invalidez y muerte. Los asociados pagaban una
elevada cuota de entrada, y luego derramas.
Dos conceptos se entremezclan y confunden en sus orgenes: el
Seguro y la Previsin, que con el transcurso del tiempo se perfilan como
el seguro privado y el seguro social. As tenemos, por ejemplo, que las
cofradas y hermandades son tanto antecedentes de la actual Seguridad Social y del seguro de accidentes del trabajo como del seguro de
vida o del de asistencia sanitaria, que luego se desligarn cuando los
seguros sociales toman carcter obligatorio como consecuencia de la
intervencin del Estado.
En los orgenes remotos del seguro como contrato, antes del siglo
XIV, nos topamos con el transporte martimo como el primer objeto de
contratos de seguros. Sobre la arribada a puerto de una nave deban
apostar o tomar dinero a prstamo con un inters muy crecido, no
slo el propietario, el armador o el cargador, sino incluso cualquier persona que hallase otra que mantuviese una opinin contraria. Este era
el llamado seguro a la gruesa, que tras la prohibicin por parte del papa
Gregorio IX del inters y la usurera, se le dio la vuelta para convertirlo en el contrato de seguro.
La primera pragmtica reguladora de operaciones de naturaleza aseguradora, de previsin, o similares, es de fecha 10 de mayo de 1293.
Es la ley del rey Don Dionis, de Portugal, obligando a los armadores
de su pas de naos de ms de cincuenta toneladas a formar parte de
una asociacin cuya finalidad era la indemnizacin de prdidas o averas en las embarcaciones.

COFRADAS MEDIEVALES Y HERMANDADES DE SOCORRO

Parece que el cristianismo y sus bases de hermandad dio un carcter religioso a la ayuda mutua entre cristianos, dotndose a la previsin de un sentido espiritual. En este sentido, San Cipriano estableci
como principio para regular las relaciones entre los cristianos la mxima de Uno pro omnes, omnes pro uno (uno para todos, todos para
uno), base fundamental del mutualismo.

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

281

Asimismo, las cofradas medievales, de las que Barcelona tuvo gran


desarrollo, se establecieron a partir del siglo XII como entidades de previsin de carcter mutual, constituidas bajo la advocacin de un santo, prestndose sus miembros los auxilios de enfermedad, subsidios en
metlico, asistencia sanitaria, auxilio por accidentes, subsidios de
vejez, invalidez y paro, gastos de entierro...
Existen datos de que en el siglo XVI se practicaba en Vizcaya y
Guipzcoa el seguro mutuo por medio de asociaciones llamadas
anaitasunas, basadas en la honradez y conocimiento recproco de
los labradores vecinos. En aquellos tiempos, tambin los pescadores de Santurce (Vizcaya) tenan constituida una caja que se nutra
con la aportacin, por parte de cada pescador, de una parte del
importe de cada pescada, y con dichos fondos se indemnizaba a las
familias de los pescadores que fallecan vctimas de los naufragios
de las embarcaciones pesqueras, tan castigadas en aquella regin por
las galernas.
En el mismo siglo XVI, y como continuacin de las cofradas
medievales, asistimos a la formacin de las hermandades de socorro,
normalmente constituidas por un mvil caritativo en torno a parroquias y conventos. Tenan una cuota de entrada bastante importante
y luego cotizaciones peridicas modestas, as como derramas en caso
necesario ante las desgracias: auxilios en caso de muerte (ayuda econmica y sepelio) y en caso de enfermedad (subsidio y asistencia
mdica).
Las hermandades nacidas en Espaa comenzaron en Madrid y de
all se extendieron a todo el pas. Su pleno desarrollo lo tuvieron en
el XVII y en el XVIII. Abarcaban a la casi totalidad de la poblacin obrera de Madrid. La cofrada gremial ms antigua de Madrid, segn
Rumeu de Armas, fue la de los Maestros Sastres, fundada en 1533 con
el ttulo de Cofrada de la Natividad de Nuestra Seora, San Pablo y
San Antonio. El desarrollo fue tan grande que a finales del siglo XVII
existan un total de 20.000 hermandades en toda Espaa.
Dentro ya de la Previsin Social (Seguro Pblico), el siglo XVIII
mantiene la vigencia de las Hermandades de Socorro y los Montepos, siendo en su mayora de carcter general al producirse la prohibicin de los gremios en el reinado de Carlos III y Carlos IV debido
al signo poltico de los monarcas, y as, a partir de las rentas de las
cofradas, pasan a convertirse en montepos a iniciativa del Marqus
de Esquilache, como el Montepo Militar, que data de 1761.

282

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA HASTA FINALES


DEL XIX

Es en el transporte martimo, y en el siglo XIV, donde se van a producir los primeros seguros. La fecha cumbre en que aparece el primer
contrato de seguro conocido es el 23 de octubre de 1347, en Gnova, donde se extiende un documento en el que aparecen todos los elementos que
actualmente sirven de fundamento al contrato de seguro. Es decir, el riesgo, su valoracin a los efectos del pago de una prima o remuneracin
por su cobertura, el objeto sobre el cual ha de recaer la garanta y el
tiempo de duracin de la misma, con la siguiente redaccin:
En el nombre de Dios, amn. Yo. Giorgio Lecavello, ciudadano
genovs, declaro a ti, Bartolomeo Basso, haber recibido de ti, en prstamo gratuito, 107 Liras genovesas y te prometo por contrato solemne reembolsarte estas 107 Liras genovesas en el plazo de seis meses
si tu velero, denominado Santo Chiara, actualmente dispuesto a partir del puerto de Gnova, habr ido y navegar en viaje regular desde
el puerto de Gnova al de Mallorca, abordando sano y salvo a esta isla.
En tal caso el presente contrato ser considerado nulo y no estipulado. Si no fuese as, prometo pagarte como sancin el doble de dicha
suma, bajo pena de hipoteca y compromiso de mis bienes y crditos.
Hecho as en Gnova, plaza de Banchi, en una habitacin de la
casa de los Hermanos Claudio y Bonifacio Usodimare, en el ao del
Seor de 1347, el 23 de octubre, hacia el atardecer.

En el mundo, y para Espaa en particular, el ao 1435 es fecha de


obligada referencia en la historia del seguro al promulgarse el edicto
de los magistrados municipales de Barcelona por el cual se crea una institucin clara y definida del seguro de prima que es la primera en su
especie, recogido en las Ordenanzas de 21 de noviembre de 1435. Luego le suceden la de Burgos (1494), Sevilla (1555), Amsterdam (1598),
Bilbao (1737)... La instalacin de la Casa de Contratacin de Sevilla en
1503 y el comercio con Indias desarroll una importante actividad aseguradora.
Para llegar a otra fecha significativa debemos pasar a 1569, en que
bajo la corona de Felipe II se promulg por el Consulado Espaol de
Brujas el Cdigo de Seguros Martimos de Amberes.
El incendio de Londres de 1666 y el coincidente incremento del
comercio en los pases de ultramar apresuraron la organizacin de
empresas dedicadas a la cobertura de los riesgos en Gran Bretaa.

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

283

Una de las frmulas ms habituales de la poca para tratar de paliar


los efectos de los incendios era la de recaudar de ao en ao una suma
que alcanzara para cubrir las prdidas que se ocasionaran. Se sentaban as las bases esenciales de todo seguro: trmino medio de prdidas
y formacin, por la acumulacin, de un fondo destinado a restablecer
su valor.
Adems, a la decadencia del imperio espaol se sucedi el auge del
seguro martimo en Inglaterra. As es como en la taberna de Edward
Lloyd, a mediados del siglo XVII se concentraban muchos navegantes y
mercaderes londinenses. En 1688, en el caf Lloyd se cerraban importantes operaciones de todo tipo, lo que requiri una ampliacin del
local que llev en 1692 a su traslado desde Tower Street a Lombard
Street. Poco despus, en 1696, Edward Lloyd decidi reunir en una hoja
las noticias que antes se hacan circular por las mesas de la taberna.
Se denomin Lloyds News, precursora de las actuales Lloyds List, fundadas en 1743. Posteriormente, los aseguradores constituyeron en 1771
un nuevo caf Lloyd desligndose del originario, que termin decayendo, y de all salieron pocos aos despus la Lloyd Register of Shipping y la pliza oficial del Lloyds.
En 1705 nace la Amicable Society, dedicada al seguro de vida, que
en 1866 qued integrada en la Norwich Union. A raz del enorme
incendio de Londres en 1666 se crean en toda Inglaterra compaas
dedicadas a la prctica del seguro contra Incendios, como la Fire Office,
fundada en 1667 por el Dr. Nicholas Barbon, que calificaba a su empresa como dedicada a la venta de indemnizaciones por prdidas, cambiando en 1705 su nombre al de Phoenix. En 1696 se crea la compaa
Hand in Hand, en 1710 la Sun, un ao despus la South Sea Company, La Union (1714), La Westminster (1717), etc.
En 1710 nace la primera sociedad annima de seguros: The Sun
Fire Office, de la que surgi el Phoenix Office en 1782. Tambin en
Gran Bretaa se fundaron en 1720 la London Assurance Corporation
y la Royal Exchange Assurance, por Ley del Parlamento en virtud de
la cual se les conceda el monopolio de la prctica del seguro en varios
ramos.
En cuanto a Espaa, aparecieron numerosas entidades aseguradoras en el siglo XVIII centradas en los riesgos martimos, algunas de ellas
apoyadas desde la corona (con Carlos III y Carlos IV). En Cdiz llegaron a existir 54 de estas entidades, que las guerras y desastres navales
hicieron desaparecer, en particular en la guerra de Espaa con Fran-

284

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

cia a finales de siglo. En el resto del pas habra otro medio centenar
de compaas aseguradoras.
Como en otros pases, los grandes incendios propiciaron la creacin
del seguro contra incendios. As, el incendio de Madrid de 1790, que
dur diez das, conmocion la ciudad. Un ao antes, Carlos III haba
promulgado una Instruccin relativa a los incendios tan frecuentes en
Madrid. Existen datos sobre la creacin por don Francisco Xavier de
San Esteban y don Felipe de Orbegozo de La Real Compaa de Seguros Terrestres y Martimos de Madrid, en 1785, primera compaa
espaola de seguros por acciones de la que se tiene noticia que adems
del seguro martimo se dedic al de incendios.
Es tambin a finales del siglo XVIII, bajo Carlos III, que se hizo un
esfuerzo regulador contando con las compaas de seguros y las navieras, entre cuya documentacin se puede encontrar un documento
redactado por el licenciado don Juan de Mora y Morales en 1786 para
Carlos III, que recoge la siguiente definicin sobre la institucin del
seguro:
El seguro es uno de los Contratos ms ventajosos, que han introducido las gentes: por l adquiere el Comerciante, desde su propia
casa, interes en las dependencias de la Europa: disfruta parcialmente de las negociaciones, que se hacen en los parages ms remotos:
reparte entre otros los riesgos que no quieren correrse: es un encadenamiento fsico del Comercio: se compran al contado las seguridades: se venden a cierto tiempo y condiciones los peligros: es Contrato, que d esfuerzo para hacer gruesas dependencias: anima al
timido: proporciona havilitacion al que no tiene mayores fondos:
fomenta la Navegacin: facilita los prestamos: presenta a los Aseguradores unos negocios licitos, sin entrar haciendo desdembolsos efectibos; y sobstiene una circulacin continua de Contratos, que utiliza,
y condecora a la Nacin.

Los sucesos de la Revolucin de 1789 y la cada del papel moneda,


la bancarrota del Estado, la quiebra del crdito pblico, las dudas sobre
la gestin de los seguros crearon el ambiente en el que una ley de 1795
prohibi todas las asociaciones de seguros sobre la vida.
No es difcil imaginar que los continuos tropiezos de las compaas
aseguradoras martimas o de las asociaciones de previsin social, las
dudas sobre su gestin y el inevitable cumplimiento de riesgos que desbordaban las medidas adoptadas para frenarlos, crearan una corriente escptica ante la institucin del seguro.

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

285

Entrando ya en el siglo XIX cabe sealar que la ley de 24 de julio de


1867, que fue la primera de la actividad, y el posterior reglamento de
22 de enero de 1868, emancip a las sociedades por acciones de la tutela que pesaba sobre ellas hasta entonces, aunque mantuvo el antiguo
rgimen de la autorizacin y vigilancia del Gobierno en el mbito de
la previsin social y los seguros sobre la vida.
Los desarrollos tecnolgicos del siglo XIX, como el ferrocarril, los
telares mecnicos, el barco de vapor... as como el desarrollo del marco jurdico de la institucin del seguro fueron elementos idneos para
que sta se desarrollase y apareciesen gran nmero de entidades aseguradoras, principalmente en forma de sociedad annimas, que se
dedicaban sobre todo al transporte y al incendio, si bien la vida de
muchas de ellas fue corta fruto de la inexperiencia frente a las leyes
del mercado y, a pesar del desarrollo de las bases cientficas del seguro, al empirismo an reinante en muchos casos.
En Inglaterra existan al comenzar el XIX dieciocho compaas y
cuatro mutualidades que practicaban el seguro de vida. El seguro de
vida cobra relevancia a partir de 1830 y el de incendios ocupa un lugar
importante. En 1849 fue creado el seguro de ferrocarriles o de viajeros y en 1850 el de accidentes en general. Los seguros agrcolas tuvieron un gran desenvolvimiento iniciado en 1843. En esta poca es cuando el seguro moderno se organiza y depura.
En Espaa, en 1822, se funda La Antigua Sociedad de Seguros
Mutuos de Incendios de Casas de Madrid, decana de las entidades aseguradoras que han llegado a nuestros das. Se trata de una sociedad de
prdidas, no de ganancias, que tiene por objeto hacer menos gravosas
las primeras, repartindolas entre los asociados. El proyecto fue llevado a cabo por el Sr. Manuel Mara de Goyri, quien narraba as sus motivaciones:
Como el principal recurso de mi subsistencia consiste en casas,
mi nimo se perturbaba al toque de campanas anunciando fuego...
ocurri un fuego en la Puerta del Sol, me constitu en l (era Alcalde
a la sazn), y fue tan fuerte y dolorosa la impresin que recibi mi
corazn, que aquel momento fue el origen y principio de nuestra
Sociedad.

Hay que sealar que en la filosofa de esta sociedad se rechaz el


uso del clculo de probabilidades por estar expuesto a equivocaciones
como la prctica demostraba.

286

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Fundada en 1832, se instala en 1834 en nuestro pas Assicurazioni Generali. En 1836 publica sus estatutos en Barcelona La Sociedad de Seguros Mutuos contra Incendios de Barcelona, creando su
propio cuerpo de bomberos. En 1841 se fund en Madrid la Compaa
de Seguros Generales La Espaola. La entidad francesa La Urbana, fundada en 1838, se instal en Espaa en 1848. La Bienhechora
Catalana se fund en 1862, pero el verdadero desarrollo de las entidades de nuestro pas se produjo en la segunda mitad del siglo, coincidiendo con la expansin ferroviaria, crendose las siguientes compaas: La Unin (Madrid, 1859) que luego se fusionara con El
Fnix (Madrid, 1864) dando lugar a La Unin y el Fnix, Lloyd Barcelons, La Catalana (Barcelona, 1864), La Unin Alcoyana
(Alcoy, 1877), Centro de Navieros Aseguradores (1879), La Previsin (Barcelona, 1880) que posteriormente sera Banco Vitalicio,
La Previsin Espaola (Sevilla, 1883), Alianza de Santander (Santander, 1886), Centro Cataln de Aseguradores (1887) y transformada en 1925 con el nombre de Plus Ultra, La Proteccin (1889),
Agrcola (1896), Previsin Nacional (Barcelona, 1897), Instituto
General de Seguros (Barcelona, 1899), Aurora (Bilbao, 1900).
Las primeras andanzas del sector debieron tener importantes dificultades y as, en la memoria del Banco Vitalicio de Catalua de
30.VI.1883, encontramos el siguiente comentario:
Hemos encontrado un campo no slo inculto, sino lleno de perniciosa maleza, y sin brazos ni nadie que quisiera ayudarnos a desbrozarlo. Esa maleza es la desconfianza y los recelos y prevenciones
que existen contra los seguros de vida, desconfianza tan absoluta y
tan general que lo confesamos ingenuamente slo nuestra fe
inquebrantable ha podido evitar que nos desalentramos.

Respecto a entidades extranjeras, se instalaron en nuestro pas:


LAssicuratrice Italiana (Miln, 1898; Espaa, 1899), Italia (Gnova, 1872; Espaa, 1888), El Lloyd Alemn (Alemania, 1870; Espaa
1871), la suiza Winterthur (Espaa, 1875), la inglesa Gresham
(Espaa, 1882), la inglesa La Equitativa(Espaa, 1882), que era filial
de la americana The Equitable.
A finales de siglo operaban cerca de un centenar de empresas de
seguros en Espaa, aunque las extranjeras muchas veces no contaban
ms que con un representante. La Ley de Presupuesto de 1893 supuso
el primer paso por parte del Estado para el control de las entidades de

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

287

seguros, que se vera culminado con la Ley de 14 de mayo de 1908 y su


Reglamento de 1912. Todo lo cual supona el reconocimiento por parte del Estado del inters general que supona la actividad aseguradora
y de la necesidad de introducir una tutela dada la complejidad intrnseca de la actividad desde el punto de vista del asegurado, al que era
oportuno proteger. La promulgacin de la ley y su reglamento trae consigo la retirada de compaas extranjeras, especialmente inglesas y
americanas, que a travs de su influencia se resistan a aceptar la normativa de que los depsitos correspondientes a cobertura de reservas
se situasen en Espaa, en valores espaoles.
Por todo ello, podemos considerar el ltimo tercio del siglo XIX
como el primer escenario consolidado de la actividad aseguradora, que
emerge como un verdadero sector econmico, y se dirige a la sociedad
abiertamente, definiendo en ese momento los mensajes publicitarios
destinados al gran pblico.

BASES CIENTFICAS DEL SEGURO

En Gran Bretaa, en 1575, la reina Isabel encarg a Ricardo Candeler la autorizacin y registro de cualquier documento de seguro, a
fin de evitar que, defraudando a los aseguradores, se asegurasen los
objetos ms de una vez. En 1601 se crea la Corte de seguros con la
misin de solucionar las cuestiones entre asegurados y aseguradores.
En 1686 nace la Cmara Real de Seguros de Pars. Al llegar el siglo XVIII
ya podemos hablar de seguros en la forma en que los entendemos hoy,
es decir, practicados por compaas mercantiles que ejercen sus actividades sometidas a una tcnica ms o menos emprica, pero que implica la catalogacin estadstica y su valoracin.
En lo que se refiere al anlisis y comentarios del Derecho mercantil referidos al seguro, las publicaciones se inician con el portugus
Pedro Santerna, en 1553. Siguen con los italianos Segismondo Scaccia (1618), Francesco Focco (1655), Ansaldo de Ansaldi (1689) y los
espaoles Hevia de Bolao (1619) y Ustriz (1724).
En esa misma poca, en paralelo con los estudios jurdicos, maduran los estudios probabilsticos, que permitiran aplicar las estadsticas al clculo de los riesgos y su coste de cobertura, sentndose las
bases cientficas del seguro y desarrollndose la figura de los actuarios, si bien su eficacia tardara en madurar dada la dificultad de con-

288

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

tar con tablas y de deducir leyes de riesgos fiables. Hay que esperar a
finales del siglo XIX para que la institucin del seguro alcance su perfeccionamiento tcnico, que le confiere un carcter verdaderamente
cientfico.
En 1672, Nicols Struyck estableci una de las primeras tablas de
mortalidad, distinguiendo la masculina de la femenina, aunque existe
un antecedente en el jurisconsulto Ulpiano que al parecer lleg a elaborar la primera tabla de mortalidad, calculando la vida probable a
diferentes edades. Posteriormente, Halley y Bernouilli publicaron sus
obras sobre clculo de probabilidades de la vida humana. Dparcieux,
en 1760, y Milne, en 1815, publicaron a su vez sus tablas de mortalidad, a las que siguieron las de Durvillard, que se aplicaron por casi
todos los aseguradores franceses a lo largo del siglo XIX.
Las bases cientficas, asentadas en los clculos actuariales que se
inician en el siglo XVII y que rpidamente se desarrollan, favorecen la
creacin de mutualidades y compaas que comienzan a practicar el
seguro sobre bases cientficas. La primera compaa de seguros sobre
la vida basada en la moderna ciencia actuarial fue fundada en 1762 con
el nombre de The Society for Equitable Assurance on Lives and Survivorships, la cual continu con el nombre de The Equitable Life Assurance Society. A partir de entonces, las primas fueron graduadas
segn las edades de los suscriptores, en trminos ya parecidos a las tarifas actuales. El ramo de la vida fue en sus comienzos aparatoso al tratarse en origen de una simple apuesta, lo que luego se regul con diversas limitaciones.
Desde sus orgenes, la actividad aseguradora, y la mutualista, han
pasado por continuas crisis. Slo la fuerza de la experiencia, el desarrollo de las tcnicas actuariales junto con el desarrollo de tablas, as
como la regulacin del sector, han consolidado y prestigiado el sector
en el ltimo siglo.
En El Defensor del Asegurado de 1894 se publica un artculo de fondo, bajo el ttulo Qu es el seguro?, donde se expone el fundamento
cientfico del seguro, que comienza as:
Cientficamente no es ms que el resultado de la aplicacin de las
leyes descubiertas por la estadstica para eliminar la resultante de
aqullas, llamada el azar: econmicamente es una potencia generadora de capitales por la solidarizacin del ahorro y eliminacion de los riesgos que lo esterilizan con frencuencia: jurdicamente es un contrato
bilateral-consensual en el que el asegurador se obliga, mediante el

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

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cobro de una varias primas, garantir los efectos de ciertos riesgos


cuya naturaleza est determinada por la convencin, y indemnizar
las prdidas que la realizacin de aquellos produjere: moralmente,
algunas combinaciones del seguro no son ms que la prctica de los
sentimientos de afeccin grabados en el corazn del hombre, el cumplimiento de deberes morales y aun legales, para librar de la miseria
uno varios seres despus de la muerte del que lo practica...

Cabe sealar que el clculo actuarial ha sido determinante para


definir la actividad aseguradora hoy en da, si bien el seguro no se ha
desarrollado nicamente en torno a los procesos de clculo. En este
sentido cabe resaltar, con Porter, que la labor actuarial conlleva una
importante labor de juicio y no un mero clculo aritmtico. No se
podra entender el desarrollo de la actividad aseguradora como el de
una ciencia, nicamente basado en los clculos probabilsticos, de
tablas y de riesgos.
Referido al desarrollo de la contabilidad, Porter afirma que la
objetividad rigurosa y la autonoma profesional son los extremos
opuestos de un continuo de posibilidades que los especialistas en contabilidad han debatido activamente en los ltimos sesenta aos. Este
autor entiende que de una ideologa de la simplificacin se debe dar
paso al lenguaje de la interpretacin y de los significados culturales.
El mensaje de la contabilidad hermenutica es que los negocios financieros nunca son suficientemente sencillos como para adecuar su
resumen a una mera tabla de nmeros, y es aconsejable un lenguaje
de inferencia e interpretacin como mejor ayuda para los accionistas y acreedores.
Tambin seala Porter que ningn otro campo de las ciencias
humanas adquiri la disciplina de las matemticas ms pronto que las
operaciones y negocios de los actuarios. A principios del siglo XIX las
mejores compaas de seguros de vida se basaban en clculos para fijar
sus ratios. La habilidad para aplicar frmulas matemticas era un
requerimiento mnimo para el actuario novicio, pero no pensaban que
la precisin de las medidas reduciran su trabajo de clculos. Tampoco un estricto rgimen de clculos poda restar relevancia a la confianza
en la honradez y en el juicio de los actuarios. Un sistema de clculos
de contingencias de vida basado en esquemas rgidos de mortalidad y
ratios fijas de inters slo era conveniente en los orgenes del seguro
de vida, pues escapaba a las sorpresas de la realidad y de la variabilidad de la llamada ley de mortalidad. En 1861, Bailey y Day argumen-

290

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

taban que todava no se conoca una ley general de la mortalidad. Los


actuarios deben hacer sus clculos en base a la existencia de ciertos
riesgos que se aplican en un cierto lugar, por una cierta compaa en
un cierto tiempo. William Lance, del Lloyd, explicaba que era bien
conocido para los actuarios que el xito de una oficina de seguros de
vida no dependa necesariamente de la aceptacin de seguros a precios
determinados a partir de las tablas de mortalidad, sino ms bien del
juicio con el cual las vidas eran seleccionadas y era fijado el importe
de las primas.
El principal trabajo del actuario en el siglo XIX era la realizacin de
tablas de vida y la escala de precios, si bien el proceso de datos a gran
escala no se produce hasta las ltimas dcadas del XIX. No obstante,
uno de los estudiosos de la aplicacin de la matemtica de probabilidades a los seguros, Samuel Brown, se quejaba del fracaso de las compaas para reunir datos y compartir las experiencias sobre riesgos.

EL SEGURO COMO PRODUCTO

En lo referente a la publicidad, el seguro no se acomoda bien al concepto de producto de gran consumo, entre otras razones por su
carcter intangible. Antonio Varn Zurita, hasta hace poco Director
General Adjunto de La Equitativa, seala que el seguro es una promesa en un papel y que la mejor publicidad del seguro es pagar los siniestros. Pero la inicial incomodidad que esto supone no ha sido bice para
aceptar lo que intua era un reto frtil, como de hecho se confirm ms
tarde.
La realizacin de este tipo de estudios sobre perfumes, tabaco o
vehculos pona de relieve los malabarismos de las tcnicas publicitarias, as como la habilidad de los creativos para conectar con el complejo mundo del deseo del consumidor, hurgar en l y provocar el
impulso de compra.
El consumidor de seguros no tiene certeza de que vaya a hacer
uso de la compensacin que se le ofrece, tampoco parece intervenir
en la adquisicin del seguro el factor impulso, pues se trata de un
producto en el que renovamos nuestra confianza con cada prima pagada. Es adems algo paradjico en su consumo y en sus motivaciones,
pues sale tanto ms caro (en el tiempo) cuanto menos uso efectivo
hacemos de l, lo que no deja de satisfacer el motivo por el que lo con-

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

291

tratamos: el seguro nos permite andar ms desenfadados ante los peligros de la vida.
Qu deseos o motivaciones son invocados por la publicidad en el
caso de los seguros? La cosmtica o la moda, como la cerveza o el chocolate, y una gran parte de los productos de gran consumo, hunden sus
races motivacionales en necesidades, muchas veces hedonistas o, de
manera ms amplia, secundarias. Al referirse el seguro a la cobertura
de cosas tan prioritarias como la vida, la casa, la salud... su publicidad
parece que se dirige ms bien a nuestras necesidades primarias, como
la seguridad.
En la decisin de suscribir un seguro contra riesgos, interviene lgicamente un clculo personal de las posibilidades que tenemos de sufrir
un dao, as como una apuesta contra el destino. Es aqu, en ese clculo
personal, donde me ha parecido encontrar una de las caractersticas
ms atractivas de este producto, pues en dicho clculo el consumidor
de seguros retrata toda una concepcin vital y muestra la percepcin
que tiene de su propia realidad. Algunos de los factores principales
implicados en los seguros son:
El riesgo. Es consustancial a la existencia. Nadie, ni nada, est exento de riesgo. Nuestro bienestar depender, en parte, de la evaluacin
que de l hagamos.
La conciencia del riesgo. Sin conciencia del riesgo, desaparece el
motivo principal que da lugar a la contratacin de un seguro. Mentalizarse de que tanto nosotros como nuestros seres queridos estamos
expuestos a un riesgo, y de que existe una va a nuestro alcance para
amortiguar sus nefastas consecuencias, es lo que da utilidad al seguro.
La previsin. Es el arma para evitar o reducir las contingencias.
Cuanto ms nos esforcemos en anticipar la visin de los riesgos, mejor
nos protegeremos de sus consecuencias.
El seguro, como objeto de consumo, atiende a una necesidad de
seguridad, de alejar el temor, de obtener proteccin, de ganar confianza
en uno mismo; y para ello se apoya en la concienciacin del riesgo, que
normalmente provendr del conocimiento personal del riesgo, de su
narracin directa por parte de terceros (conocidos, agentes, sucesos)
o del efecto que sobre nosotros haga la publicidad.

292

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS MENSAJES PUBLICITARIOS ESCRITOS Y SU FUNCIN

Al abordar el anlisis de los mensajes publicitarios de los seguros


en un perodo de ms de cien aos, se constata que en las primeras
dcadas estudiadas es muy raro encontrar anuncios tal y como hoy los
entendemos. As, nos encontramos con una ausencia casi total de reclamos publicitarios grficos. El anuncio ms extendido en la poca estaba formado por un recuadro lleno de texto, donde se indicaba el nombre de la sociedad, su actividad, su direccin, su capital social y
reservas, y, en ocasiones, otros comentarios como los siguientes (El
Defensor del Asegurado, 07-01-1894) [imagen 1]:

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

293

La Unin y el Fnix espaol: Esta gran Compaa nacional contrata seguros contra los riesgos de incendios. El gran desarrollo de
sus operaciones acredita la confianza que inspira al pblico, habiendo pagado por siniestros desde su fundacin la suma de pesetas
18.301,67533. En este ramo de seguros (vida) contrata toda clase de
combinaciones, y especialmente las de Vida entera, Dotales, Rentas
de educacin, Rentas vitalicias y Capitales diferidos, a primas ms
reducidas que cualquiera otra compaa.
La Previsin: Esta sociedad se dedica a constituir capitales para
formacin de dotes, redencin de quintas y otros fines anlogos; seguros de cantidades pagaderas al fallecimiento del asegurado; constitucin de rentas vitalicias inmediatas y diferidas, y depsitos devengando intereses. Estas combinaciones son de gran utilidad para las
clases sociales.

Era muy rara la utilizacin de imgenes publicitarias. No obstante haba excepciones, como la potente imagen utilizada por el Banco
Vitalicio [imagen 2] a finales de siglo como portada de uno de sus cuadernos. Se trata de un dibujo artstico en forma de escudo donde se
presentan seis escenas: un accidente ferroviario, un accidente martimo, unas hormigas recolectando grano, una padre de familia contratando un seguro, una viuda percibiendo una indemnizacin en metlico y, en el cierre inferior, un beb con expresin feliz.
La mejor manera de indagar en los mensajes publicitarios del producto era, pues, estudiar textos de la poca recogidos en publicaciones
del sector. El anlisis de los textos permite conocer el punto de partida de los mensajes de divulgacin de los seguros que luego se plasmaran en imgenes al avanzar el siglo XX, en especial en su segunda
mitad. A continuacin recojo varios ejemplos significativos (en las citas
se emplea la grafa original).
En los aos 1882/3 la revista La Ofrenda de Oro (Repertorio ilustrado de artes y literatura), editada en castellano desde Nueva York por la
compaa americana La New York Life Insurance Company, publicaba
en diversos nmeros este tipo de consejos:
Qu prueba mayor de su cario puede dar un padre de familia
su esposa hijos que la seguridad de una pliza de seguro de vida?
Si pudiera hacerse que todo hombre pensara como conviene pensar
un hombre, y que luchase para perpetuar en el crculo de los suyos
aquella dicha y contento que tanto contribuy personalmente
durante su vida, raras veces oiriamos hablar de los males que con tan-

294

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

295

ta frecuencia son la nica herencia de una familia... es el clamor del


desvalido y del que depende del hbil y del fuerte... es realmente deshonroso en un hombre... recargar el Estado con el cuidado de su familia, merced su imprevision y negligencia personales.
Intentar de alguna manera proveer para lo futuro, con algun sacrificio de lo presente, es en s una prueba de la posesion de una mente bien equilibrada. Semejante prueba indica previsin, prudencia,
abnegacion, clculo deliberado y un juicio tranquilo... y la conciencia de ello, la conciencia del deber llenado, y bien llenado... es lo que
trae la paz y el contento y la seguridad al espritu de todo hombre que
toma una pliza sobre su vida y varonilmente la mantiene...

En El Defensor del Asegurado de 30-3-1898 encontramos amplias y


detalladas reflexiones sobre la propagacin del seguro y las tcnicas de
publicidad:
Toda Sociedad de seguros sobre la vida debe ponerse en relacin
con el pblico, si quiere tener negocios....la direccin de una sociedad tiene que cumplir una doble misin, saber: primeramente; la
popularizacin de la idea del seguro sobre la vida, en general, y en
segundo lugar, la publicidad y la propaganda de su sociedad... En una
palabra; procuran fuerza de publicaciones y mediante la intervencin formal de agentes instruidos, ilustrar al pblico ms y ms hasta ponerle en estado de ver claro y de juzgar personalmente en materia de seguros... en primer lugar, han de confiar su propaganda al celo
de los agentes; donde el seguro sobre la vida no ha entrado todava
en las costumbres de la poblacin, puede obtenerse, con frecuencia,
verbalmente lo que no se conseguira por medio de anuncios y otros
modos de reclamo... el agente es, y debe quedar, el principal medio
de propaganda...

En la Revista de La Equitativa, n. 26 (1910), se recoge un modelo


de anuncio utilizado en los Estados Unidos a principios de siglo que
dice as:
El 31 por 100 de las viudas vense obligadas ganar el pan. Hay
ms de 2.700.000 viudas en los Estados Unidos, segn el ltimo censo. De stas 857.005 trabajan para vivir... la muerte de sus maridos.
No es, sin embargo, la falta solamente de los esposos, puesto que con
mucha frecuencia las mujeres se oponen al seguro de sus maridos...

En El Defensor del Asegurado de 11-3-1894 se public un artculo


de fondo bajo el ttulo Qu es el seguro? donde se expone el fundamento cientfico del seguro:

296

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Cientficamente no es ms que el resultado de la aplicacin de las


leyes descubiertas por la estadstica para eliminar la resultante de
aqullas, llamada el azar: econmicamente es una potencia generadora de capitales por la solidarizacin del ahorro y eliminacion de los
riesgos que lo esterilizan con frencuencia: jurdicamente es un contrato bilateral-consensual en el que el asegurador se obliga, mediante el cobro de una varias primas, garantizar los efectos de ciertos
riesgos cuya naturaleza est determinada por la convencin, y
indemnizar las prdidas que la realizacin de aquellos produjere:
moralmente, algunas combinaciones del seguro no son ms que la
prctica de los sentimientos de afeccin grabados en el corazn del
hombre, el cumplimiento de deberes morales y aun legales, para
librar de la miseria uno varios seres despus de la muerte del que
lo practica...

Similares ejemplos abundan en la poca y son representativos de


los mensajes lanzados desde el sector asegurador a los consumidores.
Muchos de los mensajes vistos son intencionalmente fuertes y
directos, tal y como se llega a reconocer expresamente: debe excusarme si escribo sobre el asunto en trminos algo enrgicos; tono que est
presente en todo el discurso. El mensaje va dirigido a la conciencia del
varn normalmente, como cabeza de familia, pero tambin como hombre de honor, viril, juicioso, al cual se trata no ya de convencer para
que contrate el seguro, sino de despertarle, avisarle, adoctrinarle en
valores que debe observar, mxime cuando el contexto donde se presentan tales afirmaciones es, como en algunos ejemplos vistos, el de
una revista ilustrada, de artes que, para la poca, supona un canal de
comunicacin prestigioso.
En lnea con la exposicin sobre las funciones del lenguaje de
Roman Jakobson, voy a definir las funciones predominantes en los textos reseados anteriormente. Son dos:
La emotiva, centrada en el emisor. En efecto, la introduccin de los
seguros en Espaa en el siglo XIX top con una resistencia que requera de un esfuerzo especial sobre la explicacin del seguro. Esta misma resistencia exigi tambin una actitud en el emisor del mensaje
muy enftica para romper los recelos existentes, poniendo mucho ahnco ante aquello de lo que se est hablando, tratando de ser persuasivo
e incluso moralizante.
Y la referencial, centrada en el producto. Se hacen generosas referencias a las bases del seguro, a su funcionamiento, tratando de explicarlo y de crear confianza en torno suyo.

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

297

Junto con estas dos funciones predominantes, se puede tambin


reconocer la funcin conativa, pues muchas veces se utiliza un tono
imperativo para despertar la atencin y la conciencia del receptor.

DOS EJES DE IDEAS EN LOS MENSAJES

Cabe mencionar tres aspectos relevantes respecto a los mensajes de


las entidades aseguradoras: los mensajes no estn clasificados por
estratos sociales (el xito de la actividad era contar con la ms amplia
base social); no van dirigidos al prestigio social ante terceros, sino
ms bien al concepto que el individuo puede formarse de s mismo y,
por ltimo, estn dirigidos al varn como cabeza de familia y sujeto
productivo.
Los textos analizados pretenden la concienciacin del pblico,
tanto de la existencia del riesgo como de su responsabilidad con sus
allegados, as como de la manera recta en que debe actuar.
Todo lo visto, nos permite resumir los mensajes tal y como eran
transmitidos para lograr una adecuada motivacin del consumidor a
favor del seguro:

Asegurarse corresponde a todos, es una obligacin moral, es de


personas benvolas, previsoras, abnegadas y amantes de sus
seres queridos.

Asegurarse exalta al hombre juicioso, que evita la negligencia


y la deshonra.

Asegurarse es una inversin de gran liquidez generadora de


capitales. Es una garanta que est garantizada.

Las Compaas de Seguros ofrecen honrosa riqueza para todos


y rinden un servicio social por la solidarizacin del ahorro.

El seguro tiene una base cientfica que se aplica a la eliminacin del azar y que avala el justo y buen funcionamiento de la
institucin del seguro.

Las Compaas de Seguros deben darse a conocer con la publicidad y propagar la idea del seguro a travs de Agentes instruidos, afables y honrados, autntico patrimonio imprescindible para el xito de las entidades.

298

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Los mensajes guardan estrecha relacin con las polticas de las compaas. Los ejes fundamentales de la poltica de comunicacin del
sector en las postrimeras del XIX quedan bien definidos en los objetivos que en 1897, con motivo de la fusin del Banco Vitalicio de Catalua y La Previsin, se marcaba la direccin de la compaa:

Eliminar el recelo mediante amplia informacin, que alejara


del pblico potencial cualquier duda acerca del seguro.

Llegar a un mximo de pblico dentro del territorio espaol,


para contribuir, de esta manera, a una ptima difusin del
seguro.

Presentar el seguro de vida como una forma de ahorro y, por


tanto, como ente beneficioso para todas las clases sociales, a
la vez que favorable para la economa del pas.

Estos mensajes y polticas se concretan en dos ejes de ideas fundamentales:


Una imagen institucional slida y protectora. Previsin y estabilidad. Proteccin frente al azar. Honradez, patrimonio y reservas.
Garanta frente a riesgo. Servicio social y bienestar comn. Solidaridad frente a desamparo.
Es lo que hoy se denomina imagen corporativa. Las compaas de
seguros, por encima de otras muchas, han sabido valerse de elementos
simblicos arcaicos, arraigados en la cultura ancestral: un rbol centenario, un puente, un animal mtico o majestuoso (ave fnix, oso, len,
guila), la bola del mundo, el rbol de la vida, el sol, una estrella, un santo, una matrona, esculturas emblemticas, etc., que encierran una carga rica en significados, en valores, en connotaciones diversas.
La necesidad del seguro. Concienciacin del riesgo. Previsin
frente a olvido. Accin moralizante. Responsabilidad del hombre cabal.
Inversin econmica. Ahorro.
La actividad aseguradora es titular del esfuerzo histrico del hombre para protegerse del destino personal, amparndose en la fuerza
de la unin con los dems. La publicidad de los seguros invoca valores elementales de nuestra sociedad y de nuestra cultura para involucrar en ese esfuerzo al mayor nmero de individuos, ofertndoles una
vida mejor.
Existe una ambigedad en la publicidad del seguro. El seguro no
protege directamente aquello que garantiza. El seguro no elimina los

LOS ORGENES DE LA ACTIVIDAD ASEGURADORA EN ESPAA...

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riesgos. El seguro compensa de los perjuicios sufridos. La funcin del


seguro, no es, por tanto, ms tranquilizadora que protectora? Todo
ello refuerza mi idea de que el seguro atiende las necesidades de la conciencia, aunque la correcta evaluacin de estas ltimas afirmaciones
requerira un profundo estudio de las motivaciones que nos llevan a
contratar un seguro.

FUENTES
Anuario Espaol de Seguros.
Boletn Oficial del Fnix Agrcola.
El Defensor del Asegurado, peridico semanal, Barcelona.
El Eco del Seguro.
GRATTON, Julio: Esquema de una Historia del Seguro.
JUAN, Alberto de: El Seguro y su Historia.
La Ofrenda de Oro. Repertorio Ilustrado de Artes. rgano de La New York Life
Insurance Company.
Libro del Centenario de la Unin y El Fnix Espaol.
MAESTRO, Manuel: Madrid, capital aseguradora de Espaa.
El Seguro durante el reinado de Carlos III.
Formacin del mercado espaol de seguros (1908 / 1960).
PORTER, Theodor M.: Trust in Numbers. Princeton, 1996.
Publicacin del Centenario del Banco Vitalicio 1880-1980.
Revista El Previsor (Madrid).
Revista interna de La Equitativa (antes The Equitable Life Assurance Society
of The United States).
RUMEU DE ARMAS, Antonio: Historia de la Previsin Social en Espaa.
YZAGUIRRE, Fernando de: El mensaje publicitario de los Seguros desde el XIX hasta nuestros das. UNED.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS


DE OPININ EN ESPAA
Alejandro Almazn

Durante los aos cuarenta se crearon institutos de opinin, pblicos o privados, en EEUU, Inglaterra, Francia, Holanda, Blgica, Alemania, Mxico e Italia. El inters por la opinin no era nada nuevo,
pero s lo era, en cambio, su medicin objetiva y la publicacin peridica de las tendencias y cambios, as como la creacin de organizaciones como la Comisin Europea de la Opinin Pblica y la Asociacin Internacional de Institutos de Opinin. Desde los aos cuarenta
se publican regularmente multitud de mediciones del estado de la opinin. El nuevo mtodo para tomar el pulso de la opinin desarrollado
en EEUU, es rpidamente exportado a Europa tras la Segunda Guerra
Mundial, aunque el caso espaol presenta caractersticas especficas
que le diferencian del resto de los pases del entorno. En Espaa las
encuestas de opinin se adoptan de forma muy temprana. Desde 1942
se hacen encuestas en el Servicio Espaol de Auscultacin de la Opinin Pblica, pero la supervivencia del rgimen franquista a las derrotas italiana y alemana, las circunstancias econmicas, y el contexto
internacional, condicionarn un desarrollo muy diferente al del resto
de los pases occidentales.

EL ORIGEN AMERICANO DE LAS ENCUESTAS

Los requisitos tericos para la realizacin de encuestas de opinin


son la formalizacin de la teora de muestras y la elaboracin de procedimientos de medicin de actitudes.

302

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Las primeras encuestas por muestreo se realizan para explotar los


datos censales o para obtener datos equivalentes, a menor coste y en
menos tiempo, desde principios del siglo XX. Los debates iniciados en
1895 por Kiaer en el Instituto Internacional de Estadstica, acerca de
la representatividad de las muestras, hace evolucionar en pocos aos
la manera de hacer estadsticas. El procedimiento aleatorio propuesto por March en 1903 es verificado por Bowley en 1905 y formalizado
finalmente por Neyman en 19341.
En un mbito diferente, en los laboratorios de psicologa social, se
realizaban desde los aos veinte, estudios tericos y experimentales en
torno a las actitudes, definidas por Thomas y Znaniecki en 1918. Thurston investiga desde 1927 sobre mtodos de medicin de las actitudes,
Likert idea un mtodo simplificado de medicin, Cantril dedica su tesis
doctoral al establecimiento de la generalidad de las actitudes, G. W.
Alport publicara en 1936 un compendio de investigaciones sobre las
actitudes y el avance cientfico en dicho campo2.
En 1928, Gallup realiza una tesis sobre un procedimiento objetivo
para conocer el inters del lector por los textos periodsticos. En el
mbito comercial, se realizan encuestas mediante cuestionarios para
conocer los hbitos y los gustos del consumidor. Los antecedentes de
las modernas encuestas de opinin, han de buscarse en la aplicacin
de las tcnicas empleadas en los estudios de mercado norteamericanos
durante el perodo de entreguerras, al campo de la poltica. Aunque la
primera aplicacin generalizada de las encuestas sea el mercado, es en
el terreno poltico donde alcanzan mayor relevancia y prestigio. La prediccin del resultado de las elecciones presidenciales americanas en
1936 consigue popularizar las encuestas gracias a la precisin obtenida en la prediccin y a la cientificidad del mtodo empleado para medir
las opiniones.
El rpido xito de las encuestas de opinin oculta el debate acerca
de su pertinencia, en el que participan periodistas, polticos e investigadores sociales. No exista una definicin sustancial unnimemente
aceptada del concepto de opinin, y tampoco un acuerdo acerca de la
relacin entre opinin y actitud. Se plantearon dudas sobre la efecti-

1 Selected moments in the development of Probability sampling, A bibliography of


Selected statistical methods and development related to Census 2000, U.S. Bureau of the
Census, Washington, D.C.
2 DESROSIRES, A., La politique des grands nombres. ditions La Dcouverte, Pars, 1993.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

303

vidad del mtodo, dadas las diferencias en el acceso a la informacin


y la capacidad de formacin de opinin entre los diferentes sectores
sociales3. No obstante, la rpida extensin y generalizada aceptacin
de la prctica de los sondeos, har que prevalezca la definicin operativa de opinin4 como expresin verbal de una actitud, en situacin de
entrevista codificada, por parte de una muestra representativa.
La opinin objetivada mediante procedimientos cientficos fue
aceptada rpidamente, al considerarse ms democrtica que la opinin
expresada a travs de los lderes polticos, o la surgida de los debates
en la prensa5. Los complejos mecanismos de formacin y difusin de
la opinin pblica podan ser sustituidos por la medicin de las opiniones de las personas aisladas, permitiendo la obtencin de informacin con mayor frecuencia que con las elecciones. Las encuestas permitiran a los estadistas conocer las demandas del pblico para poder
satisfacerlas o controlar la incertidumbre, consustancial a la toma de
decisiones polticas.
La idea de un hombre un voto es trasladada al mbito de la opinin pblica, que se construye entonces como suma de las opiniones
de los individuos de una muestra. La aceptacin generalizada de esta
analoga lleva a la percepcin comn de las excelencias democrticas
de la nueva tcnica para conocer el estado de la opinin pblica.
Enseguida se crean las primeras entidades encargadas de investigar la opinin. En 1935 Gallup crea su instituto, American Institute of
Public Opinion, y Roper comienza a realizar los Fortune pools para
la revista Fortune. En 1936 Cantril y Lazarsfeld establecen contactos
ente la universidad y los institutos de investigacin. En 1937 Cantril y
Lazarsfeld realizan una investigacin subvencionada por la Fundacin
Rockefeller sobre el impacto psicolgico y cultural de la radio. En ese
mismo ao se funda Public Opinion Quarterly. Lazarsfeld crea en 1939
el Bureau of Applied Social Research, que se financia hasta 1944 con
fondos de la Fundacin Rockefeller, para realizar estudios de audiencia radiofnica (Radio Research Program). En 1940 Cantril crea su propio instituto, Office of Public Opinion Research. En 1941 se crea el

3 Ver BLONDIAUX, L., La fabrique de lopinion. Une histoire sociale des sondages. ditions du Seuil, 1998, p. 130.
4 Ver STOETZEL, J. y GIRARD, A., Les sondages dopinion publique. Presses Universitaires de France, 1973, pp. 44-45.
5 Ver BLONDIAUX, L., op. cit., p. 133.

304

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

National Opinion Research Center, financiado por la Universidad de


Denver y la Fundacin Marshall Field.
Muchas de estas instituciones no slo realizan estudios de opinin
y mercado, sino que adems realizan investigaciones metodolgicas
sobre la medida de la opinin y estn vinculadas a la prensa o poseen
su propia publicacin, donde se divulgan los estudios realizados. A
principios de los aos cuarenta ya existen en EE.UU. numerosas instituciones encargadas del estudio de la opinin pblica y se han establecido estrechos contactos con los medios de comunicacin de masas,
las universidades y la Administracin pblica. Pero la utilizacin masiva del mtodo y el sostenimiento de la infraestructura corresponder
al mercado.
Aunque las encuestas no relacionadas con los estudios de marketing suponen una pequea parte del volumen de negocios de los institutos de investigacin, es a partir de ese sector de su actividad desde
donde vendr el verdadero apoyo institucional y social a las nuevas tcnicas capaces de seguir el pulso de la opinin. Muchos de los estudios
de mercado constituan verdaderas encuestas de opinin, acerca de los
gustos, creencias, deseos y costumbres en materia de consumo. La principal diferencia entre ambos tipos de encuestas reside en la confidencialidad de los datos obtenidos en las investigaciones de mercado
encargadas por un cliente, frente a la necesaria divulgacin de los datos
de opinin en el mbito democrtico.
No se puede entender el xito de la investigacin mediante encuestas y su aceptacin en el terreno universitario, sin el prestigio conseguido con los contratos de la prensa para publicar los resultados de
encuestas de opinin y sobre todo con los encargos de la Administracin pblica. A los polticos les atrae la posibilidad del control social.
El control de la opinin pblica mediante el conocimiento de las actitudes y deseos de las masas, permitira prever las tendencias y posibles desarrollos de los movimientos sociales. Con esa intencin, se crea
un servicio de sondeos para la divisin de la guerra psicolgica en el
cuartel general aliado y, despus de la guerra, se exportan los institutos de opinin pblica a los pases que quedan bajo la influencia norteamericana6.

6 STOETZEL, J., Les sondages dopinion publique. ditions du Scarabe-Studio Raber,


Pars, 1948.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

305

LAS PRIMERAS ENCUESTAS EN ESPAA

Frente a la asociacin indisoluble entre encuestas de opinin y


democracia en el entorno occidental, en Espaa se realizan encuestas,
en ausencia de las mnimas condiciones democrticas, durante ms de
treinta aos. Cuando comienzan los trabajos del primer instituto de la
opinin, en 1942, se conocen las tcnicas de muestreo, se dispone de
laboratorio de psicologa social, de mquinas electro-contables y, con
el tiempo, hasta de una red de entrevistadores por todo el territorio
nacional. Slo falta lo ms importante: un pblico capaz de expresar
sin temor a represalias su opinin y la mnima libertad de expresin
en los medios de comunicacin controlados desde el Estado o sometidos a una frrea censura. Hasta la llegada de la democracia y la creacin del actual Centro de Investigaciones Sociolgicas, en Espaa hubo
sucesivamente otros tres institutos de opinin estatales. Los diferentes institutos se corresponden con diferentes etapas del rgimen franquista, con diferentes contextos polticos y econmicos, nacionales e
internacionales.
El Servicio Espaol de Auscultacin de la Opinin Pblica se crea
por iniciativa del periodista Cayetano Aparicio, en 1941, dentro de la
Delegacin Nacional de Prensa, en la Vicesecretara de Educacin
Popular, de la Secretara General del Movimiento. Los objetivos del
instituto son contribuir al estrecho control social a que est sometida la poblacin a travs de las redes del partido nico y a la organizacin de la propaganda del rgimen anti-democrtico. Hasta finales
de 1944 el rgimen no intent modificar su proclamada amistad hacia
el Tercer Reich, y la Direccin General de Seguridad colabora activamente con la polica alemana, a la que se permite que intervenga
los telfonos, la correspondencia e interrogue a los detenidos7. El
carcter institucional de la censura, dirigida desde la Seccin de
Informacin y Censura de la Direccin General de Prensa, denota el
riguroso control a que eran sometidos los medios de comunicacin,
por otra parte sujetos a una orientacin de la informacin, que se
concretaba en la omisin de determinados temas, la insercin obligada de otros y las directrices concretas para el tratamiento de las

Siglo

MARQUINA BARRIO, A., La consolidacin del franquismo, en Historia Universal,


n. 20, noviembre 1984, Historia 16, p. 113.

XX,

306

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

cuestiones polticas8. Las encuestas realizadas en esta primera poca


no se publican9, se utilizaban para la direccin cientfica de la opinin, la creacin de las consignas para la prensa y la radio. Los medios
econmicos con que contaba el instituto eran escasos, as como la preparacin tcnica del personal. Aunque la primera encuesta constaba
de seis preguntas, y se tard ms de un mes en hacer el recuento y la
clasificacin manuales de los datos de las 5.000 personas interrogadas, enseguida se est en condiciones de hacer una encuesta mensual
de no menos de veinte preguntas, tratadas ya con mquinas electrocontables de alquiler. En 1943 ya se haban llevado a cabo encuestas
sobre hbitos de lectura de la prensa y audicin de radio. En este ltimo caso interesa especialmente conocer la magnitud de la escucha de
emisoras extranjeras para el seguimiento de las noticias sobre la guerra mundial.
En noviembre de 1944 se organiz un cursillo de tres meses de duracin dirigido a los delegados provinciales para que pudieran ponerse
al tanto en todo lo referente a la moderna tcnica a emplear, se cre
un gabinete matemtico y se adquirieron mquinas ms modernas.
Nuevas encuestas semanales de cinco preguntas permiten conseguir la
necesaria actualidad a los datos. Y en poco tiempo se realiza una
encuesta semanal de ms de cuarenta preguntas. El destino de la informacin queda detallado en la siguiente nota de la Gaceta de la Prensa
Espaola:
... [Los] resultados son enviados inmediatamente a los altos organismos del Estado que, naturalmente los utilizan en beneficio de sus
propias funciones, ya que el carcter de los cuestionarios propuestos
tiene un matiz eminentemente poltico social o econmico, que no es
bice para que peridicamente sea consultada la opinin sobre problemas algo ms triviales, y cuyos resultados aparecen en la prensa
diaria.10

8 SEVILLANO CALERO, F., Notas para el estudio de la opinin en Espaa durante el


franquismo, REIS, 99-00, p. 234.
9 Algunas de las primeras encuestas se publican en la Gaceta de la Prensa Espaola,
otras son publicadas una dcada despus de haberse realizado, en Opinin. Boletn del
Instituto de la Opinin Pblica, en su segunda etapa, de los aos cincuenta, pero parcialmente y privadas de sus aspectos polticos.
10 LOPEZ ROLDN, M., Qu es y cmo funciona el Instituto de la Opinin Pblica,
Gaceta de la Prensa Espaola, n. 42, Madrid, 1945.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

307

El desenlace de la Segunda Guerra Mundial hace que esta etapa de


la historia de la auscultacin de la opinin pblica espaola quede
cerrada y se produzca un radical cambio de orientacin. No slo hacia
el interior del pas, sino tambin hacia el exterior. Al objetivo de controlar la opinin y la propaganda del rgimen, se aade otro relacionado con la imagen externa del rgimen poltico.
En 1951 se crea el nuevo Instituto de la Opinin Pblica (IOP), bajo
la direccin de Rafael Fernndez Chilln. La nueva situacin internacional tras la Segunda Guerra Mundial requiere una nueva imagen ante
el exterior. El rgimen franquista consigue en mayo de 1949 el levantamiento de la resolucin condenatoria de la ONU, aprobada cuatro
aos atrs. Pero la anhelada ayuda norteamericana est condicionada
al logro de la respetabilidad internacional. La creacin del IOP coincide con los primeros contactos con Estados Unidos y la visita del almirante Sherman11, que acabarn concretndose en los acuerdos bilaterales de 1953. Durante esta nueva etapa del instituto, se monta el
aparato administrativo y se nombra una red de 524 colaboradoresauscultadores12 repartidos por el territorio nacional. Tambin se edita la revista Opinin, en la que se publican algunas de las encuestas realizadas, as como informacin diversa de los institutos de opinin en
otros pases. En la ltima pgina puede leerse: Esta publicacin va
destinada, exclusivamente a los auscultadores del Instituto. En las
apenas veinte pginas de tamao cuartilla abundan las encuestas anecdticas o pintorescas hechas por otros institutos y las de contenido
ms trivial, como las realizadas a los sastres o los peluqueros13. Se
publican pocas encuestas, de manera muy parcial y de contenido insustancial. Las pocas pginas dedicadas a los procedimientos de muestreo
o los procedimientos de la auscultacin, no se detienen en cuestiones
tcnicas y se limitan a hacer someras descripciones. En cualquier caso,
el mtodo de muestreo sigue siendo el control de cuotas, para hacer
una reduccin a escala del cuerpo social. Esta cuestin metodolgi-

11 VIAS, A., en TUN DE LARA, M. y VIAS, A., La Espaa de la cruzada. La Espaa


de Franco: poltica exterior, en Historia 16, n. extra XXIV, diciembre 1982, p. 89.
12 El nmero de encuestadores seguir aumentando y en 1956 sern ya 782.
13 En los nmeros 2 y 3 de julio y agosto de 1952, de la revista Opinin se publican
encuestas realizadas a dueos de bar, peluqueros y sastres. Se encabezan con titulares
como: el 20% de los espaoles son calvos o el 51% de los espaoles se encargan un traje
cada ao.

308

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ca debe ser relativizada y comparada con la utilizacin masiva en el


contexto occidental de ese tipo de muestreo, hasta bien entrada la dcada de los cincuenta.
Con el restablecimiento de las relaciones con EE.UU. y el plan de
estabilizacin econmica, las fronteras se hacen permeables y el rgimen dictatorial debe adaptarse a las nuevas condiciones. En 1963 se
crea nuevamente el Instituto de la Opinin Pblica, dependiendo del
Ministerio de Informacin y Turismo y bajo la direccin del socilogo
Gonzlez Seara. Las encuestas se publican, desde 1965 hasta 1977, en
la Revista Espaola de la Opinin Pblica. El director del instituto escribe en la presentacin de la revista:
Incluso los sistemas ms totalitarios se ven obligados a preocuparse muy seriamente por ella, si bien, en este caso, su preocupacin
suele orientarse en el sentido de buscar una propaganda hbil que forme la opinin pblica que interesa al sistema: Ahora bien, aunque es
obvio, debemos decir que nuestro punto de partida no tiene nada en
comn con esa situacin que acabamos de mencionar.

El instituto cambia de orientacin y realiza menos encuestas que


los anteriores, pero de mucha ms calidad tcnica, y con una orientacin sociolgica, frente a las de pocas anteriores, ms orientadas hacia
la censura. Se empieza de nuevo, olvidando las experiencias anteriores. Las primeras encuestas de esta etapa se limitan al municipio de
Madrid, por razones tcnicas y econmicas, a la espera de conseguir
los medios y la experiencia necesaria para realizar estudios a escala
nacional. Se realizan encuestas sobre poltica internacional, actitudes
religiosas, medios de comunicacin de masas14, etc., pero se evitan los
temas de poltica nacional. Las pocas encuestas de contenido poltico
en este perodo se refieren a las elecciones municipales y al referndum de 1966. La generalizacin y popularizacin de las encuestas de
opinin en Espaa fue tarda y no lleg hasta la dcada de los aos
sesenta, en parte debido a estos trabajos del IOP15. A pesar de todo, en
la ltima dcada del rgimen franquista, las autoridades siguen mirando con recelo cualquier iniciativa privada en el campo de las encues-

14 Ver Revista Espaola de la Opinin Pblica, ndice General 1965-1977, CIS,


Madrid, 1978.
15 DEZ NICOLS, J., Los espaoles y la opinin pblica. Editora Nacional, 1976, p. 13.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

309

tas y la opinin pblica, y se producen malentendidos e incidentes que


incluyen, en algn caso, la detencin de algn entrevistador por la polica16. Hasta 1976 no se realizan encuestas de actualidad poltica, sobre
temas como las declaraciones del presidente del gobierno, la reforma
poltica o la imagen de lderes polticos.
La publicacin en la prensa diaria de encuestas de contenido poltico no se produce hasta los primeros aos setenta. La novedad no
es bien recibida por el agonizante rgimen, y el gobierno intenta
poner en marcha un sistema de control de la realizacin y publicacin de las encuestas, mediante decreto de octubre de 1975, aunque
ser derogado sin que se llegue a desarrollar la normativa pertinente17. Estas encuestas son encargadas por la prensa a empresas privadas de investigacin, aunque se publican referencias de las realizadas por el IOP.
Fuera del Instituto de la Opinin, aunque dentro de los aparatos
administrativos del Estado, tambin se realizarn encuestas, que, sin
ser de opinin pblica, contribuirn al desarrollo y consolidacin de
las prcticas de investigacin mediante muestras representativas. El
Instituto Nacional de Estadstica (INE) se crea en 1945, coincidiendo con el centenario de la Estadstica Oficial. Y se dispone a incorporarse al gran desarrollo de las tcnicas y metodologas que se produce en esa poca. Se realizan diversos cursos sobre muestreo y
matemticas y se elaboran numerosas publicaciones sobre metodologa estadstica. En 1950 se lleva a cabo una explotacin de los datos
censales mediante muestreo. Pero no realizar una encuesta propiamente dicha hasta 1958, con la primera Encuesta de Cuentas Familiares, cuyos datos permitieron instaurar el nuevo sistema de ndices
del Coste de la vida. El INE recibe en 1963 el mandato legal de realizar peridicamente la Encuesta de Poblacin Activa (EPA) y la
Encuesta de Presupuestos Familiares (EPF). Durante los aos sesenta se realizan importantes encuestas relacionadas con la economa,
sobre rentas, precios, consumo, fincas agrarias, etc., pero tambin
otras sobre actividades deportivas o de equipamiento y sobre el nivel
cultural de las familias.

16 LPEZ PINTOR, R., La opinin pblica espaola del franquismo a la democracia. Centro de Investigaciones Sociolgicas, Madrid, 1982.
17 LPEZ PINTOR, R., La opinin pblica espaola del franquismo a la democracia. Centro de Investigaciones Sociolgicas, 1981, p. 189.

310

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LAS ENCUESTAS DE OPININ FUERA DEL MBITO PBLICO

Hasta los aos cincuenta no se renen en Espaa las condiciones


para que se pueda desarrollar la sociologa emprica moderna como en
los pases del entorno. La primera encuesta con modernas tcnicas
estadsticas y con entrevistas personales annimas la llevan a cabo
Manuel Fraga Iribarne, catedrtico de Sociologa, y Joaqun Tena Artigas, delegado del INE en el Ministerio de Educacin, y est dirigida a
la poblacin universitaria de Madrid, durante el curso 1947-48. Los
autores explican: Se trata de llevar a cabo un experimento de encuesta sociolgica en gran escala. La encuesta se realiza gracias a la colaboracin del INE. Si resultaba, servira de experiencia base para iniciar investigaciones parecidas en otros medios. Se utilizan para el
estudio las respuestas de 870 estudiantes, que son publicadas en 1949.
El cuestionario, que contiene ms de cien preguntas, recuerda a un
interrogatorio. Aunque con cierto carcter anecdtico, no dejan de ser
significativas determinadas preguntas acerca de las caractersticas fsicas y los posibles defectos fsicos. En la publicacin de los datos se
explica:
Se han hecho constar en forma combinada los datos relativos a
la talla, al color del pelo y al color de los ojos, lo cual se hizo para
investigar una posible relacin de estos datos, con vista a composiciones raciales, aunque remotas, de nuestra masa estudiantil.18

En 1953, Jos Luis Pinillos realiza la primera encuesta sobre actitudes y opiniones polticas de los universitarios madrileos, utilizando una escala de actitudes sobre 206 entrevistas. Fue publicada en el
n. 7 de la Revista de la Universidad de Madrid. Habindose reseado
en el New York Times, se origina una desproporcionada persecucin del
autor por parte de las autoridades19. En 1958, Francisco Murillo Ferrol
y Jos Jimnez Blanco realizan una encuesta de opinin a estudiantes
de la Universidad de Valencia, apoyndose en otra de 1955, realizada
por Luis Snchez Agesta en un seminario de derecho poltico. Se trata de encuestas aisladas y reducidas al mbito universitario, que fue-

18

Revista Internacional de Sociologa, n. 28, octubre-diciembre de 1949.


SEVILLANO CALERO, F., Ecos de papel: la opinin de los espaoles en la poca de Franco. Editorial Biblioteca Nueva, 2000, p. 176.
19

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

311

ron posibles utilizando los puntos de fractura del rgimen poltico. Pero
sirvieron de experiencia necesaria para el posterior desarrollo de la
sociologa emprica espaola.
En 1959 Juan J. Linz y Pinillos hacen la primera encuesta con las
tcnicas ms modernas de la escuela de Columbia, en la que profesaban entonces Lazarsfeld, Hyman y Merton, entre otros. Comienzan
a establecerse contactos entre las universidades y las empresas privadas de marketing, destacando la estrecha relacin entre, Murillo, de la
Universidad de Granada, y Linz, relacionado con la Universidad Autnoma de Madrid y la empresa Data20.
Entre los estudios sociales mediante encuestas, destaca el dirigido por Amando de Miguel, a propuesta de la recin creada fundacin
Fomento de Estudios Sociales y de Sociologa Aplicada (FOESSA), en
1966, y que sera punto de referencia obligado para el debate acerca
de la situacin social en Espaa. El equipo investigador es el ncleo
fundamental de la empresa Data. El estudio contina la serie inaugurada por el Plan CCB (Plan de promocin social y asistencia social
y beneficencia de la iglesia en Espaa), elaborado por Critas Espaola. FOESSA convoca al ao siguiente un concurso para la elaboracin de un sistema de indicadores sociales, con una finalidad operativa, ... dirigida a prevenir y controlar situaciones problemticas
y conflictivas y a orientar en un determinado sentido el cambio
social.
La obligada renuncia al aislamiento del exterior del rgimen franquista a finales de los cincuenta y la apertura de las fronteras contribuye a la erosin del control poltico e ideolgico de la poblacin
por parte de las estructuras del rgimen. En los aos sesenta la legitimidad del rgimen se sostiene sobre el desarrollo econmico, aunque se aprecia un creciente inters por la poltica, que se va concretando en descontento con los gobernantes y apoyo a la alternativa
democrtica21.

20 DE MIGUEL RODRGUEZ, A., Las primeras encuestas en Espaa, en Poltica y Sociedad. Estudios en homenaje a Francisco Murillo Ferrol, vol. II, CIS, 1987, p. 707.
21 LPEZ PINTOR, R., El estado de la opinin pblica espaola y la transicin a la
democracia, Revista Espaola de Investiogaciones Sociolgicas, n. 13, enero-marzo 1981,
pp. 15-16.

312

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS INSTITUTOS PRIVADOS DE INVESTIGACIN DE MERCADOS


Y OPININ

Otra cuestin que pone de manifiesto las diferencias en la insercin de las encuestas en Espaa est referida a los estudios de mercado. En Espaa se siguen utilizando las cartillas de racionamiento
hasta 1951. Siguiendo un proceso inverso al norteamericano, primero se crean institutos de opinin pblica, y slo muchos aos despus
se crean los primeros institutos dedicados a la investigacin de mercado. Las encuestas de mercado no tendrn cabida hasta ms tarde,
con el desarrollo del consumo de masas, tras el llamado plan de estabilizacin. El fin de la autarqua y el restablecimiento progresivo de
relaciones diplomticas con los pases del entorno va acompaado de
un plan de estabilizacin econmica. Del racionamiento de los productos bsicos hasta principios de los aos cincuenta se pasa al consumo de masas en los sesenta. En 1953 se crea el Instituto de Investigacin de Mercados, a imagen y semejanza del IOP y dirigido
tambin por Fernndez Chilln.
En 1958 un grupo de socilogos crea Eco, la primera empresa privada dedicada a investigaciones de mercado y, en su primera poca, de
forma casi exclusiva a realizar encuestas22. Una dcada ms tarde, a
finales de los sesenta, ya existen en Espaa muchas empresas de investigacin de mercados y opinin: Eco, Data, Icsa, Metra Seis, Consulta, Emopblica, Arvay, Alef y Dym23.
La publicidad y la financiacin que obtienen los institutos de investigacin del entorno occidental, mediante la realizacin y publicacin
en la prensa de encuestas de opinin, no tienen lugar en nuestro pas
hasta el perodo final del rgimen autoritario. Las primeras encuestas
encargadas por la prensa para su publicacin no se hacen hasta 1970,
excluyendo las de contenido poltico, que habrn de esperar hasta 1974.
Sin embargo el proceso de equiparacin al resto de los pases occidentales en cuanto al nmero de encuestas y de institutos de investigacin ser bastante rpido a partir de ese perodo, pudindose com-

22 DE LUCAS, A., Jess Ibez: El rodeo por la investigacin de mercados, en lvarez Ura, F., Jess Ibez: Teora y prctica. Endymin, 1977, p. 197.
23 LPEZ PINTOR, R., El estado de la opinin pblica espaola y la transicin a la
democracia, Revista Espaola de Investigaciones Sociolgicas, n. 13, enero-marzo 1981,
p. 184.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

313

parar el gasto en encuestas de todo tipo realizado en Espaa durante


el ao 1979, con el de otros pases del entorno como Inglaterra Francia o Italia24.
Las encuestas de opinin y marketing mediante cuestionario con
preguntas precodificadas son acogidas en Espaa como signo de
modernidad, sin que se produzcan debates como los habidos en
EE.UU. o Francia acerca de las limitaciones de la tcnica para medir
las opiniones o las implicaciones en el desarrollo de la vida poltica.
Slo un grupo de socilogos, de la Escuela de Sociologa Crtica Espaola, entre los que destacaba la figura de Jess Ibez, con gran experiencia en investigaciones de mercado mediante encuestas (en Eco
desde 1958), plantea desde la praxis un anlisis crtico de las encuestas, haciendo explcitas las limitaciones de la tcnica, llevando a cabo
una reformulacin de los diseos de las muestras, las escalas de estatus y el formato de los cuestionarios, pero sobre todo, y a partir de
1963, proponiendo alternativas concretas a la encuesta: el Grupo de
Discusin. La crtica de Ibez hacia la encuesta precodificada se centra en el carcter deductivo de los datos y el aislamiento de los fenmenos comerciales de su contexto, proponiendo como alternativa o
complemento la tcnica del grupo de discusin capaz de estudiar los
fenmenos sociales con profundidad y desde una perspectiva holstica, poniendo en contacto la microsituacin del grupo con la macrosituacin social. La empresa Eco compatibiliz el grupo de discusin
y la encuesta estadstica en los mismos estudios, y a finales de los
sesenta la nueva tcnica fue aceptada en la prctica comn de la
investigacin de mercados25. Muchos institutos de investigacin de
mercado espaoles incorporan la tcnica del grupo de discusin a sus
trabajos, aplicndolo de forma simultnea con las encuestas tradicionales.

24

LPEZ PINTOR, R., op. cit., p. 186.


DE LUCAS, A., Jess Ibez: El rodeo por la investigacin de mercados, en lvarez Ura, F., Jess Ibez: Teora y prctica. Endymin, 1977, p. 200. Para conocer los fundamentos del grupo de discusin, ver IBEZ, J., Ms all de la Sociologa, Madrid, Siglo
XXI, 1979.
25

314

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ENCUESTAS SIN DEMOCRACIA

Las encuestas de los aos cuarenta en el Servicio de Auscultacin


no son verdaderas encuestas de opinin, comparables a las realizadas
en los pases democrticos, pues no existe un mnimo necesario de
libertades de expresin e informacin. Pero s que puede decirse que
son encuestas para el control de la opinin. Se trata de mecanismos
de la Direccin General de Prensa para la gestin de la propaganda y
la censura. En una de las primeras encuestas llevadas a cabo en la primavera de 1943, Cmo escuchan los espaoles la radio, se hace especial hincapi en la audicin de emisoras extranjeras. En los comentarios de la publicacin de los resultados puede leerse: Las noticias a
que se refiere la encuesta son relatos de los hechos que por aquellas
fechas 18 de febrero al 15 de marzo haban acaecido; eran en su
mayora de ndole militar, diplomticas, polticas, econmicas, etc..
Se evita mencionar los hechos, claramente referidos al desarrollo de
la Segunda Guerra Mundial y el desembarco aliado en el norte de frica. No se quiere tomar el pulso de la opinin, sino controlar las posibles fisuras en la frrea censura y contrarrestarlas con la propia propaganda.
El Director General de Prensa, Juan Aparicio, en los Cursos de
Periodismo de 1952, en la Universidad de Santander, advierte
[de] las enormes posibilidades de control de la opinin pblica, de la
fabricacin de la opinin pblica, para lo que existen procedimientos tcnicos. Pero estamos en un estado cristiano y yo puedo aseguraros que jams ser utilizado el Instituto de la Opinin Pblica para
torcer el alma de los espaoles.

La asociacin necesaria entre encuestas y democracia planteada por


Stoetzel no se produce en el caso espaol. Por el contrario, puede
hablarse de encuestas contra la democracia. Tampoco sirve la equivalencia metodolgica planteada por Lazarsfeld, entre la investigacin de
los actos de compra en el mercado y los votos en la poltica, con su
correlato en la equivalencia entre la publicidad que pretende seducir
al consumidor y la propaganda poltica que pretende seducir al votante. En tiempos de la dictadura franquista no se trataba tanto de seducir como de reprimir.
Las instancias de poder americanas expresaron pronto su inters
por las encuestas de opinin, por las posibilidades que proporciona-

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

315

ba de prever las acciones de las masas con el fin de evitarlas o manipularlas. Y en vistas a esa eventual intervencin, se pone especial atencin en los medios de comunicacin de masas y sobre todo en la radio
por su demostrada eficacia en la publicidad comercial y la propaganda poltica. El reconocimiento de las cualidades democrticas de las
encuestas de opinin fue esencial en el proceso de aceptacin de la tcnica de investigacin en los aos treinta y sobre todo en el perodo posterior a la Segunda Guerra Mundial. Pero la democraticidad no es condicin necesaria para la realizacin de encuestas sobre la opinin
pblica.
La dictadura espaola se apresura a adoptar los nuevos instrumentos de medicin y comienza a medir, de forma sistemtica y regular, el grado de informacin de la poblacin y la penetracin de la
propaganda subversiva extranjera. En esa direccin est orientada,
por ejemplo, la insercin obligatoria en la prensa diaria, durante
1945, de los resultados de una encuesta del servicio de auscultacin
sobre la neutralidad espaola en la Segunda Guerra Mundial, cuyo
objetivo es la orientacin de la opinin26. No obstante, es necesario tomar como referencia el uso que se haca de las encuestas y las
investigaciones de la opinin en la poca, para poder comprender el
caso espaol. Pensemos en los trabajos, contemporneos de los realizados en Espaa, por la Information and Education Division, dentro del War Department, en EE.UU., o la confeccin de filmes con
fines propagandsticos. Las encuestas de opinin tambin despertaron el inters de los regmenes dictatoriales italiano y alemn, y, aunque nunca las pusieron en prctica, siguieron de cerca los referndum
de Gallup.

LA OBJETIVACIN DE LA OPININ

El anlisis de los usos y los papeles jugados por las encuestas de


opinin en pocas pasadas puede servirnos para mirar de otra manera las encuestas actuales. Conocer el proceso por el que se convierten en algo cotidiano, ya cristalizado como parte de nuestra cultura
poltica. Trasladando el problema a las modernas encuestas electo-

26

SEVILLANO CALERO, F., op. cit., p. 99.

316

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

rales27, y su reflejo en los medios de comunicacin, cabe reflexionar


sobre el importante papel que desempean en las democracias actuales. Recogiendo la invitacin de Jess Ibez, puede ser til dirigir la
mirada hacia el proceso de la eficacia comunicativa, desplazndose
desde el aspecto semntico, lo que dicen, hasta el pragmtico, lo que
hacen. Desde la previsin del comportamiento electoral, hasta su
determinacin28.
Los sondeos circulan en la sociedad como significantes, configurados sobre dos de sus propiedades, generalmente admitidas: la condicin de representacin cientfica de una realidad preexistente a la
medicin y la democraticidad del procedimiento tcnico. Los debates
en torno a las encuestas electorales se repiten sistemticamente cada
vez que las predicciones de las encuestas electorales no se ajustan a
los resultados, proporcionndonos un ejemplo concreto ilustrativo.
Pero la discusin suele centrarse en la calidad de la medicin. El objeto, la existencia de eso a lo que se llama opinin (o en su caso la intencin de voto) y la capacidad de medirlo no forman parte del debate ni
en los medios de comunicacin ni en las empresas de investigacin29.
La realidad est ah, el problema consiste en medirla controlando los
factores de indeterminacin interna (estadstica) y externa (poltica).
La posibilidad misma de que la prensa se convierta en portavoz de la
opinin pblica, o la de proporcionar informacin til al desarrollo
de la vida democrtica, estn fundadas sobre estas dos caractersticas
nucleares de las encuestas. Las metforas mgico-religiosas del augurio o la profeca, y las reificadoras donde las encuestas dibujan y fotografan, estn presentes en los titulares de los peridicos, denotando
una ingenuidad cientificista30. Nos enfrentamos a una serie de creencias recubiertas de racionalizaciones. La renuncia a una definicin

27 Las encuestas electorales son las ms divulgadas en todos los medios de comunicacin y suponen un punto de referencia esencial a la hora de comprender el imaginario
colectivo acerca de las encuestas. Ver ALMAZN, A. y VILLAREJO, C., Anlisis del discurso
de la prensa sobre las encuestas electorales en las Elecciones Generales de 1996, Empiria, n. 1, 1998, UNED, Madrid.
28 IBEZ, J., Encuestas electorales, arma poltica, en A Contracorriente, Ed. Fundamentos, 1997.
29 Ver ESOMAR AEDEMO, Cmo interpretar y publicar los resultados de las encuestas:
Gua para profesionales de los medios de comunicacin, 1989, Barcelona, pp. 23-35.
30 Ver ORT, A., La fuerza del deseo electoral. Historia de un espejismo colectivo que
las encuestas reflejaron correctamente, Revista de AEDEMO, n. 42, Especial elecciones,
1996, Madrid, pp. 30-33.

LAS PRIMERAS ENCUESTAS E INSTITUTOS DE OPININ EN ESPAA

317

sustancial de la opinin en los aos treinta, y la construccin de una


definicin operativa, a la manera del coeficiente de inteligencia de
Binet, ha quedado olvidada.

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IV
TCNICAS CONCRETAS
DE INVESTIGACIN ESTADSTICA

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN
Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)*
Michel Armatte1

EL LUGAR DE UNA HISTORIA DE LAS TCNICAS EN LA HISTORIA


DE LA ECONOMETRA

Desde el punto de vista de los economistas, la econometra es


esencialmente una metodologa de validacin emprica de teoras, o
ms humildemente de modelos tericos, que ha conquistado un
lugar esencial en la panoplia de metodologas de la prueba, a pesar
de que el paradigma dominante de la modelizacin estructural inaugurado por la Cowles Commission (CC) en los aos 1940, ha sufrido un cierto retroceso desde los aos 1980 a partir de las crticas de
Lucas y Sims y la emergencia de otros desarrollos concurrentes
(Hoover, 1995; Charemza, 1997; Epaulard, 1997; Renault. 1997; Armatte, 2000).
Sera peligroso pretender que la historia de la econometra se limite completamente a las tcnicas, y en particular a los mtodos inferenciales tomados prestados de la estadstica matemtica. En un
artculo reciente (Armatte y Desrosires, 2000) hemos mostrado la ventaja de utilizar materiales procedentes de otros campos historiogrficos (historia de hechos, de las ideas, de los sistemas de informacin,
de los expertos, de la decisin, etc.). Hemos subrayado, por ejemplo,
la dificultad que habra para comprender el acontecimiento fundamental de la metodologa de la Cowles Commission en la inmediata

* Traduccin: Jos M. Arribas Macho.


1 Universit Paris-Dauphin, Centre Koyr. Michel.armatte@dauphine.fr

322

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

preguerra, teniendo en cuenta el desconocimiento o el rechazo entre


la mayor parte de los economistas de los fundamentos probabilistas
de la inferencia o de la decisin estadstica, sin hacer mencin a otros
factores y otros protagonistas: las agencias de investigacin y sus programas de matemticas aplicadas durante la Segunda Guerra Mundial,
el Estado y su nuevo papel en la regulacin de las crisis, los medios
de clculo, el keynesianismo, la renovacin del sistema estadstico por
la contabilidad nacional y la planificacin.
Sin embargo, el estudio que proponemos aqu sobre los avatares
de una herramienta elemental de la estadstica matemtica el coeficiente de correlacin sobre el largo perodo de emergencia de la
econometra moderna (1910-1950), puede revelarse muy til para
poner en evidencia la estructura y la posicin del campo de la metodologa econmica. Se trata de tomar la correlacin como hilo conductor y no como la esencia misma de la econometra.
Es, por tanto, la ocasin de poner de manifiesto un juego de
pequeos deslizamientos, de intervenciones diversas que tratan de
desplazar las propiedades sintcticas y combinatorias, las significaciones en numerosos registros semnticos, y los usos de una simple
herramienta, de una simple frmula, para hacerle jugar un nuevo
papel y responder a las nuevas expectativas. Resumiendo, se trata de
seguir las mutaciones del objeto correlacin, no tanto partiendo de
la idea expresada por Isabel Stengers y, sobre todo, Michel Veuille2,
segn los cuales, este concepto nmada o pirata tendra su propia autonoma, se desplazara l solo de una ciencia a otra, de una
problemtica a otra, llevando con l y en lugares diferentes del saber
su propia eficacia para crear sentido, proporcionar una explicacin
y poner de manifiesto leyes ocultas. Por el contrario, veremos que
continuamente es objeto de redefinicin, los usos son puestos en
cuestin y se reutiliza con nuevos objetivos... resumiendo, que es
objeto de reconstruccin permanente en funcin de las agendas de
cada grupo de actores, reaccionando a los acontecimientos que se
producen tanto en el campo preciso de la metodologa estadstica

2 El concepto pirata de correlacin es por excelencia el concepto de interdisciplinariedad absoluto, apartida, autosuficiente, libre de toda atadura a un concepto local. Por
definicin est cmodo en todos los lugares y su aplicacin no requiere ninguna justificacin a priori o a posteriori (M. VEUILLE, Correlation, le concept pirate, en I. Stengers, 1987, p. 65).

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

323

como en los campos de la economa real: la informacin econmica, la poltica econmica, la economa terica, la epistemologa
econmica.

LOS ORGENES BIOMTRICOS DE LA CORRELACIN

La correlacin, aunque es un antiguo concepto de la biologa que


designa las relaciones entre propiedades fsicas de dos rganos en un
cuerpo de la misma especie3, no ha recibido un estatuto de medida estadstica ms que por el cauce de los trabajos de Galton. ste lo asoci
rpidamente a su descubrimiento de la regresin en un programa de
investigacin destinado a la mejora de la especie humana (eugenesia)
que reclamaba un mejor conocimiento cientfico de la reparticin y
reproduccin de las habilidades humanas (eugensicas), y un mejor
conocimiento de los mecanismos de la reproduccin sexuada, que se
contempla como la evaluacin cuantitativa (biometra) de los efectos
visibles de la herencia sobre los caracteres fsicos y mentales. En el cuadro de una serie de experiencias sobre la medida de los olores y ms
tarde sobre la talla humana, es como Galton va a descubrir la reversin
primero, la regresin despus, y por ltimo la correlacin. Recordemos
que trabajaba sobre datos clasificados, que prefera junto con las caractersticas de rango (cuartiles, mediana, desviacin probable), a los usados por Gauss y ms tarde por Pearson (media y varianza). Y por tanto, su medida de la correlacin no estaba todava dada mediante una
frmula. El coeficiente r aparece en principio en su cuadrado, como
relacin de variaciones de y condicionadas en x a la variacin total de
y, por tanto, como parte de la varianza explicada en la varianza total,
ms tarde, como pendiente de la recta de regresin si se trabaja sobre
variables centradas reducidas, o como media geomtrica de pendientes de dos rectas de regresin, ms tarde, incluso como parmetro de
la densidad normal conjunta de dos variables x e y, y por fin, en un
cuarto momento, como una medida simtrica de asociacin de dos
caracteres calculables independientemente de toda hiptesis de distribucin.

3 Por ejemplo, longitud del brazo y de las piernas en el hombre o proporciones de


diferentes partes del caparazn de una gamba en Weldon.

324

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Slo en el mbito de las investigaciones biomtricas de Galton


entre 1875 y 1888, la correlacin habra ya cambiado cuatro veces de
estatuto. Por supuesto, tiene a la vez todas estas caractersticas si la
distribucin es binomial, lo que la convierte en una poderosa herramienta de comparacin. Pero es claro que se pueden movilizar estos
diferentes estatutos o propiedades en funcin de los programas de
investigacin, de sus objetivos, de la naturaleza de los datos, de la epistemologa implcita a la cual se adhiere... Galton, por ejemplo, est
ms interesado por las dos primeras propiedades, porque lo que le
interesa es el coeficiente de regresin que expresa un compromiso
entre una herencia al 100% (que significara que los grandes engendran grandes y los genios, genios, pero que conducira a la explosin
de las caractersticas humanas) y una herencia inexistente que hara
que la reproduccin del tipo de la mediocridad en la terminologa de
Galton, destruira completamente toda diferenciacin de abilities de
una generacin a otra, arruinando el programa de una mejora de la
especie. Para l, r, que se confunde con la pendiente de la recta de
regresin de las tallas de los nios sobre las tallas de los padres, en un
caso particular donde tipos y variabilidad (por tanto, medias y desviaciones tpicas) son los mismos en las dos poblaciones, es una medida de ese fenmeno de la regresin hacia la mediocridad (regression
toward mediocrity) que significa que nuestras caractersticas medias
son intermedias entre las de nuestros padres y las del tipo. Es igualmente muy interesante por el hecho de que expresa la heterocedasticidad, es decir, la constante de la relacin entre variabilidad en las subpoblaciones de nios de padres de la misma talla, y la variabilidad
general: ello simboliza la constancia de un fenmeno para todos los
lechos de poblacin.
Se ha dicho con razn que Pearson ha dado sus ttulos de nobleza
al coeficiente de correlacin porque l ha reconstruido matemticamente todas sus propiedades, en particular aquella que le ha dado una
identidad de frmula de momento producto en una distribucin normal bivariada. Ms precisamente, Karl Pearson estableci en 1896 que
la densidad de la ley normal a dos dimensiones incorpora un trmino
producto (en xy) en el que el coeficiente puede ser estimado, segn
el mximo de verosimilitud de una muestra de n parejas (Xi, Yi) por el
estadstico r =....... directamente calculable sobre los datos, y susceptible de una medida de precisin establecida dos aos ms tarde como
(1 r2) / n. Haciendo esto, vemos a Pearson fundamentalmente inte-

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

325

resado por las dos primeras propiedades establecidas por Galton, que
une fuertemente. Pearson privilegia otro uso de la correlacin diferente al de Galton: el de una medida de contingencia, al hacer una medida simtrica que mide la intensidad de la relacin entre dos caracteres
x e y, supuestamente distribuidos normalmente. Ello se explica, en parte, por el cuadro en el cual l desea desarrollar su programa de investigacin cientfica: el de la filosofa fenomenalista empirista que expone en su Gramtica de la ciencia y que debe tener como objetivo crear
resmenes de rutinas de percepciones, sin postular nada ms, sin postular algn a priori racional sobre los fenmenos, pues el mundo real
no es ms que una reconstruccin mental que organiza nuestras percepciones. La contingencia es entonces la nocin clave que preexiste a
la idea de ley, la nube de puntos preexiste a la recta que la ajusta, as
que para los astrnomos la ley que traduce la recta preexiste a las medidas plagadas de errores que traducen los puntos de la nube4. El coeficiente r es entonces el resumen ms concentrado de esta legitimidad que
hay para reducir la contingencia (que es primera y que traduce la densidad conjunta) a una relacin funcional montona entre dos grandes
colectivos que expresa, por ejemplo cmo uno crece o decrece a partir
del otro. Y si se mira ms cerca los usos retricos que Pearson hace sistemticamente de la correlacin5, no son como hace Galton un efecto
de x sobre y similar a un coeficiente de regresin o una relacin funcional como en astronoma y geodesia, sino una medida de intensidad
de la relacin estadstica caracterstica de una contingencia. Pearson
niega que su coeficiente ms tarde llamado coeficiente de BravaisPearson tenga cualquier paternidad en los astrnomos (como Augusto
Bravais), porque ellos no lo explotan como medida de asociacin.
La ruptura entre el paradigma de la teora de errores y la estadstica biomtrica es para Pearson de naturaleza semntica, con un criterio fundamental de variable observable que no reenva a una estructura matemtica sino a una relacin epistemolgica particular de
modelo de la realidad. Es la inscripcin de un cierto programa de
investigacin en una epistemologa y una praxis dadas, que fijan las
propiedades del objeto correlacin y de su frmula.

4 Variacin y correlacin comprenden causacin y determinismo como casos particulares.


5 Nunture and Nunture, the Problem of the Future (1910).

326

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

LOS ECONOMISTAS SE APODERAN DE LA CORRELACIN

El ao en el que Galton public sus resultados sobre la regresin


(1885) es tambin el de la leccin inaugural de Marshall en Cambridge,
el de la fundacin del Instituto Internacional de Estadstica y de la
American Economic Association. Es tambin el fin de un largo perodo de liberalismo, Europa y Estados Unidos se convierten al proteccionismo y se inicia la Gran Depresin, una crisis que marca el comienzo del fin de la hegemona inglesa. A raz de la crisis se desarrollan las
grandes encuestas sobre la pobreza de Booth, despus de Rowntree, y
en Francia es la fecha de aparicin de las primeras ctedras de economa, as como el inicio del bloque de izquierdas y de solidaridad. El
Estado-Providencia se implica cada vez ms en la reglamentacin de
las cuestiones de trabajo, en particular a travs de la Oficina de Trabajo, que juega un papel considerable en la recoleccin de datos estadsticos sobre las condiciones de vida, salarios y paro, y su actividad
est coordinada con la de los estadsticos, que trabajan independientemente a travs del Consejo Superior de Estadstica, un organismo
paritario (delegados de los Ministerios, parlamentarios y representantes de las academias) encargado de coordinar la actividad estadstica
y que funcionar de 1885 a 1912. Esta adopcin oficial de la estadstica de trabajo es un elemento determinante en el relanzamiento de la
Asociacin Estadstica de Pars, en la que el nmero de miembros haba
cado en 1881 hasta 81, mientras que con las iniciativas de Cheysn va
a pasar a tener, en 1884, 412 miembros. La institucionalizacin de la
enseanza de la estadstica se gestiona durante este perodo con la creacin de enseanzas de Economa en la Politcnica, ctedras de Estadstica en la Universidad (ctedra de Faure en Pars en 1892), ctedras
de Seguros y Previsin social, de Historia y Organizacin del Trabajo
en el Conservatorio de Artes y Oficios alrededor de 1900, de doctorados de Economa (1895) y la Agregacin en Ciencia Econmica (1896)6.
Hay que aadir, adems, la creacin de la primera revista universitaria de economa, la Revue dconomie Politique, fundada por Gide,
Cauws y Faure en 1887. Las mquinas Hollerith utilizadas para el
recuento del censo americano de 1891 son introducidos en Francia por
el ingeniero Lucien March y a partir de aqu surge el ncleo de una nue-

Cfr. LCETE LE VAN-LEMESLE (1985).

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

327

va SGF unida en 1901 a la Oficina de Trabajo. Una nueva era comienza para la estadstica econmica.
En este nuevo contexto, vamos a comentar dos textos a fin de fijar
la aparicin de las primeras medidas de correlacin en economa. El
primero es el manual de Bowley, alumno de Edgeworth y profesor en
la London School of Economics (fundada en 1895), un manual cuya
primera edicin data de 1901. Por primera vez se presenta al pblico
de los economistas, de manera clara y sin concesiones al rigor, los principales resultados de la estadstica moderna, y en l, los tres principales captulos estn dedicados a las medias de dispersin, los sondeos y la teora de la regresin y la correlacin. El segundo texto es una
intervencin de Yule en la XII Sesin del IIS que se celebra en Pars en
julio de 1909 y ha sido acompaada con una reunin de la SEP (y al
parecer de la SSP). Esta reunin, en la que participan tambin Edgeworth, Bowley, Lexis, March y Borel, es una ocasin para los economistas ingleses y, sobre todo, franceses, de descubrir la potencia de las
nuevas tcnicas de la escuela biomtrica. Los economistas habran
sucumbido al encanto de las tesis eugenistas de Pearson? Evidentemente, no, a excepcin notoria de Lucien March, que no slo adopta
rpidamente sus tesis, hasta el punto de ser uno de los fundadores de
la Sociedad Francesa de Eugenesia, sino tambin la filosofa fenomenolgica de Pearson, y es el traductor al francs de la Gramtica de la
Ciencia. Otras excepciones, ms bien hipcritas, son las de muchos economistas que se sienten tentados de utilizar un fundamento biolgico
spenceriano explicativo del orden social y econmico, como hace Andr
Liesse en su investigacin sobre el trabajo7. Pero esta proximidad ideolgica y filosfica no es invocada ni por Bowley ni por Yule, que fueron ms influyentes que March y Liesse y que se separaron muy rpido del clan Pearson. Bowley era ms hijo espiritual de Edgeworth que
de Pearson. Yule, ingeniero de formacin, fue alumno y asistente de
Pearson entre 1893 y 1899, pero ocup diferentes puestos de consejero de enseanza antes de consagrarse totalmente a la estadstica en
Cambridge y en la RSS.
Yule es el propagandista de una verdadera reinterpretacin de la
correlacin: la que est fundada sobre la investigacin de una
ecuacin de regresin (que l prefiere llamar ecuacin de estimacin)

Cfr. LIESSE (1901), ARMATTE (1994) y VATIN (1999).

328

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

de la forma y = bx o x = cy, y de donde se puede deducir un coeficiente r = bc que mide la exactitud con la cual estas dos ecuaciones se
aplican. El coeficiente de correlacin es por tanto de nuevo (como en
Galton, pero al contrario que en Pearson) un output secundario en la
investigacin de una relacin de regresin lineal que llama causalidad estadstica. Yule prosigue con otras dos afirmaciones que no son
sino perfectas anttesis de la perspectiva pearsoniana: 1.) Para quien
est familiarizado con la teora de errores, ser evidente que el mtodo
no es ms que la aplicacin a los objetos de investigacin estadstica, del
mtodo bien conocido de los mnimos cuadrados. Es imposible, en
consecuencia, separar enteramente la literatura especial de la teora de la
correlacin de aquella que toca la teora de errores y el mtodo de los mnimos cuadrados8. 2.) Como la forma de la distribucin de frecuencias
dada por la ley de errores no es comn entre las estadsticas econmicas,
es importante obtener la frmula de correlacin y sus propiedades sin
tener que recurrir a la distribucin de frecuencias.
El surgimiento de la ley normal en dos dimensiones inaugura la
regresin en Pearson, y el retorno al principio de los mnimos cuadrados y bsqueda de una relacin entra en contradiccin con el principio de la contingencia que se observa en Pearson. En 1897, Yule insiste en sealar que ha demostrado cmo las rectas de regresin, definidas
como lugar de medias interrelacionadas, pueden deducirse directamente del principio de los mnimos cuadrados, pues la recta de los
mnimos cuadrados coincide con la recta de regresin si es lineal (lo
que incluye el caso normal), y se acerca lo ms posible si no lo es. Este
nuevo enfoque propuesto a los economistas recibe el apoyo de Edgeworth (1902 y 1908) y de Bowley (por ejemplo, en su tratado), a partir
de ese instante, no queda ya sino demostrar su pertinencia y la eficacia en economa.
ste es el objeto del escrito de 1909 en el que presenta en primer
lugar su estudio sobre el empobrecimiento con datos desagregados: las
correlaciones totales y parciales positivas (efecto de salario eliminado)
entre la pobreza total y la tasa de asistencia a domicilio le permite afirmar que el modo de administracin de estas uniones era un factor tan
importante del empobrecimiento como la pobreza misma. En un cam-

8 PEARSON se cansar de probar lo contrario y no cita una sola vez a Gauss en los seis
primeros aos de la revista Biomtrica, que funda en 1901.

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

329

po de debate marcado por la polmica estril, y tal vez la ms importante en la Inglaterra de este perodo, el principal valor aportado por
la correlacin en la administracin de la pobreza, con su refinamiento de la correlacin parcial, abre horizontes nuevos a la retrica econmica y a la poltica econmica y es por lo que Yule afirma que este
estudio va a pesar mucho en la modificacin de las leyes de pobres.
Los cuatro ejemplos siguientes presentados rpidamente por Yule
en su texto de 1909 son los estudios de Hooker (1901), March (1905)
y Yule (1906) sobre la relacin entre las tasas de matrimonio (o de
nacimientos) y el precio del trigo (o la tasa de paro) en Inglaterra sobre
un cierto perodo, o desagregados sobre diferentes distritos de Londres (Heron, 1906), inauguran un conjunto de estudios sobre la relacin entre movimiento demogrfico (natalidad, nupcialidad, mortalidad) y movimiento de negocios (precios, produccin, exportacin),
que se remonta a las problemticas y competencias estadsticas de
Malthus a principios de siglo, y luego de Farr, el fundador de los vital
statistics ingleses y primer director de la Oficina General del Registro,
y que forma el principal contexto de una reinterpretacin econmica
de la correlacin.

LAS TRAMPAS DE LA COVARIACIN

En efecto, como dice Yule (1909), las cuestiones de este tipo ofrecen una dificultad particular, y esta dificultad es totalmente nueva en
relacin a los usos de la correlacin en Biologa. Procede de la naturaleza temporal (cronolgica) de las observaciones recogidas por las
variables x e y, y a partir de las cuales se calcula la correlacin. Resumiendo, lo que nos interesa es la polmica sobre las relaciones entre
tasas de matrimonios y precios del trigo hace ya tiempo analizada por
Armatte (1995) y Morgan (1995). Varios economistas clsicos (J. S.
Mill, Fawcett) han afirmado que el nmero de matrimonios aumentaba en tanto la alimentacin, y ms particularmente el pan, tenan precios baratos. William Farr, sin ms pruebas, retoma esta idea de una
relacin inversa entre nupcialidad y precio del trigo en su octavo informe anual al G.R.O., pero su sucesor, el mdico William Ogle (18271912), sugiere en 1890 que estos economistas distinguidos no se han
tomado la molestia de verificar estadsticamente esta relacin y afirma que la tasa de matrimonios no vara inversamente, sino directa-

330

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mente con el precio del trigo, como comprueba en la observacin de


dos series sobre las primeros veinte aos. William Ogle subraya tambin que la serie de exportaciones inglesas por habitante es todava
ms estrechamente sincrnica con la de las tasas de matrimonio que
con las de los precios. Y con absoluta seguridad Ogle establece una
explicacin de esta relacin anti-malthusiana. Hay siempre una explicacin posible de la correlacin, cualquiera que sea su signo!
Debemos a Hooker (1891) la aplicacin de todos los nuevos mtodos de correlacin a esta cuestin. ste encuentra una correlacin
negativa entre las series brutas inglesas de tasas de matrimonio y de
precio del trigo para el perodo 1845-1846 (r = 0,30), pero tambin
una correlacin positiva de las mismas series para el perodo 18751894 (r = 0,47) mientras que la correlacin entre tasas de matrimonio y total de exportaciones e importaciones por cabeza, permanece dbilmente positiva (0,007 y 0,25). stos son los datos y los
resultados del clculo que Bowley incorpora en la primera edicin
de su manual. Relacin negativa en Farr, positiva en Ogle y cambiante (casi nula durante todo el perodo) para Hooker y Booley; la
confusin es total y el debate se relanza. Este llamado concepto
nmada, que lleva consigo su propia eficacia, se muestra muy reticente al sentido que le dan los economistas de series temporales.
Aplquese a dos series temporales diferentes y se ver incapaz de
decir lo que significa el valor que encontramos. Esto es, propiamente
hablando, algo insensato.
Hooker suministra al parecer una solucin a este embrollo en el
JRSS de 1901: Se dice habitualmente que estas dos variables estn
fuertemente relacionadas, pero, en relacin a los ltimos cuarenta
aos, hay una confusin entre dos fenmenos. Por un lado, las tendencias son inversas, puesto que la nupcialidad decrece mientras que
el comercio crece, y por otro, las oscilaciones estn positivamente relacionadas. La correlacin dbil r = 0 0,18 entre tasas de matrimonio y
exportaciones por cabeza para 1861-95, no indica nada en valores brutos. Es necesario, segn l, separar estos dos movimientos por el mtodo de las medias mviles (aqu sobre 9 aos): A esta curva o lnea que
representa las medias instantneas y sucesivas, propongo llamarla tendencia (trend) y no considerar ms que la correlacin entre las desviaciones a esta tendencia. sta es as fuertemente positiva (r = 0,80) y
puede ser reforzada todava por el recurso a un ajuste de medio ao
sobre una de las variables. La historia proseguir con los trabajos de

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

331

Hooker (1898) y Yule (1906), que ofrecen an algunas sofisticaciones


complementarias.
La eficacia de la correlacin se produce a costa de inventarse la
posibilidad de distinguir entre ciclo y tendencia. Las tcnicas de filtrado
de series son, por tanto, indispensables para poder hacer un uso significativo de la correlacin y la mayor parte son puestas en escena a
comienzos del siglo XX. Veremos rpidamente su gnesis9.
La nocin de media mvil data de Poynting (1884) y la eliminacin
de tendencia por desviacin (o relacin) a esta media mvil, es introducida por Hooker y se convertir en el mtodo de la Oficina del Censo. El profesor Warren Persons utiliza un mtodo de link relatives que
consiste en tomar las medianas de las relaciones Yt/Yt-1 como coeficientes estacionarios de tipo cadena. Hooker, Student y Pearson han
estudiado igualmente el mtodo de diferenciacin y han mostrado que
es posible eliminar una tendencia polinomial de cualquier grado. El
anlisis espectral de Fourier es introducido igualmente por Schuster
para descomponer una serie cualquiera en suma de series puramente
peridicas en senos y cosenos. Moore, Pearson y Beveridge hicieron un
amplio uso de ello.
Pero la aplicacin de estas tcnicas no resuelve completamente el
problema de la correlacin y en particular de su significacin. Despus
de la desafeccin de Yule por las hiptesis de normalidad, algunos quisieron separarse de toda referencia a cualquier tipo de distribucin
para referirse simplemente al principio de variaciones concomitantes
de Stuart Mill. Para Lucien March por ejemplo (1910):
El coeficiente de correlacin expresa la semejanza numrica de
variaciones de grandes cantidades comparadas, sin ninguna hiptesis sobre el modo de distribucin de esas grandes cantidades de datos.
Adems (...) no se aplica precisamente a una medida de la relacin
de dos o ms hechos; precisa solamente el acuerdo sobre variaciones
de hechos y ser ms exactamente designado bajo el nombre de coeficiente de covariacin, expresin empleada por J. P. Norton.

Con esta denominacin, March pone perfectamente en evidencia el


papel del tiempo que modifica la significacin del clculo de correlacin representado por la causa comn de la similitud. Adems,

9 Para ms detalles sobre este punto, ver ARMATTE (1992), MORGAN (1990 y 1995) y
KLEIN (1998).

332

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

desaloja otro problema entre las series en nivel, referidas a sus medias
(la r de Pearson) y la correlacin entre las primeras diferencias de las
series (la k de March), que en 1928 rebautiza, respectivamente, como
coeficiente de covariacin tendencial y coeficiente de covariacin diferencial, que enmascaran una frmula similar con valores y significaciones totalmente diferentes; por ejemplo, pueden valer respectivamente 1 y 0 si las tendencias son similares, pero los crecimientos se
producen al azar. Virgili (1912), estudiando una vez ms la relacin
entre precio del trigo y nupcialidad en Italia, entre 1890 y 1889 encuentra k = 0,41, y entre 1900 y 1908, k = +0,47 y, respectivamente, r = 0,15
y r = +0,54 para los mismos perodos. Las dos medidas, aunque diferentes, no se contradicen demasiado. Pero la misma experiencia intentada sobre el precio medio de 19 productos y la nupcialidad conduce
a un valor despreciable de k (0,06 y 0,11) y relativamente elevado de r
(0,47 y 0,84). Por tanto, uno solo de los dos coeficientes no es suficiente para sugerir la correlacin.

REPRESENTACIN GRFICA IRREEMPLAZABLE?

Hay que destacar que la estadstica econmica comenz en los aos


1880 con un reconocimiento de la utilidad de las representaciones grficas, con una gran capacidad para inventar formas, una proliferacin
de usos y de mltiples tentativas para normalizar sus reglas semnticas. Todo ello comienza con los trabajos de Cesin en la exposicin universal de 1878 para el Ministerio de Trabajos Pblicos, con los trabajos de Levasseur (en sus enseanzas y en el Aniversario de la RSS en
1885), las conferencias de Pearson en el Gresham College en 1892 y el
lbum grfico de Lucien March en la SGF. Durante esta poca se desarrolla el mtodo de los bacos, que permitir a los ingenieros elaborar
traducciones operacionales de frmulas matemticas complejas (bacos de tiro, por ejemplo), as como nuevas tcnicas de registro de movimiento (mecnicos o fotogrficos) en las ciencias experimentales
(Marey, 1885) y en las artes pictricas (pintura y fotografa). Es la seal
de que en economa, como en sicologa y en arte, se est entrando en
la era de la cinemtica, es decir, de la captacin del movimiento bajo
la forma de trazos que guardan la esencia original (en principio, la trayectoria, pero, si es posible, tambin la velocidad y la aceleracin). Y
cmo registrar el movimiento econmico si no es por las series de

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

333

nmeros y por las representaciones grficas. El maravilloso descubrimiento de Foie, en 1888, de la nocin de barmetro, descansa enteramente sobre una traduccin grfica de los valores de varios indicadores a travs de una gama de colores que del negro pasan al rojo, el rosa
y el gris, expresando el movimiento econmico y social en su complejidad meteorolgica, por utilizar su terminologa.
Pero resulta ms sorprendente, si cabe, que se haya continuado
haciendo uso de los grficos despus de la invencin de la correlacin
y de su adaptacin a la medida de covariacin de dos series. Ahora bien,
este uso no hace sino crecer y desarrollarse; para Pearson, el mtodo
grfico es una condicin indispensable para la medida de la correlacin. Como l explica en su contribucin a la obra de Rietz (1924), las
series no son comparables ms que despus de eliminar la tendencia
y las variaciones estacionales10, as como de la reduccin a la misma
unidad de variacin. La primera comparacin se hace con la ayuda de
grficos sobre transparencias que se trata de superponer sobre una
mesa luminosa. El clculo de una correlacin no es, entonces, ms que
un indicador de la calidad de este ajuste visual y permite mucho mejor
marcar el ajuste ptimo para corregir el desfase: Las relaciones especficas entre dos series cronolgicas son en principio puestas en evidencia, ms por los grficos que por las medidas numricas. Adems,
hay un peligro real de que los coeficientes calculados sobre las series
cronolgicas sean mal interpretados. El mtodo grfico est en el centro de los barmetros desarrollados en los aos 1920 y est ampliamente desarrollado en los manuales que florecen en los Estados Unidos durante este perodo (King, 1912; Secrist, 1917; Jerome, 1924;
Crum, 1925) y adems se convierte en objeto de trabajos prcticos en
los nuevos departamentos de las universidades americanas, as como
de trabajos especficos (Karsten, 1924). La nica explicacin que da
Mary Morgan (1995), y a la cual nosotros nos sumamos, es la imposibilidad en la que se hallan los economistas para basarse en los clculos de correlacin y hacer inferencias que tengan alguna validez. El grfico no es simplemente un elemento de ilustracin o de comunicacin,
es un instrumento de anlisis, un sucedneo del laboratorio11, al mis-

10 A propsito de lo cual, los estadsticos franceses como Lescure, Mourre y Sauvy le responden que no se puede eliminar lo que constituye la esencia del movimiento econmico.
11 JEROME (1924) y CRUM Y PATTON (1925) consagran cada uno un largo apndice a los
mtodos, instrumentos y procedimientos de laboratorio estadstico. Uno de los primeros

334

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

mo tiempo que un cortafuegos para la interpretacin. El recurso sistemtico al grfico es, por tanto, una prueba de la impotencia de la
correlacin para dar sentido, y an ms, para hacer experimentos.
Mary Morgan sugiere que esta dificultad se ha reforzado por el
hecho de que los economistas buscan esencialmente inferencias causales, pero este punto merece ser discutido. En efecto, una relectura
ms precisa del vocabulario de los estadsticos econmicos de este
perodo muestra que sus interpretaciones no ponen de manifiesto ms
que muy raramente los mecanismos, y menos an el causalismo. Entre
la contingencia y la necesidad, los economistas han podido encontrar
una gama de mltiples interpretaciones de la correlacin.

LA CORRELACIN ENTRE LA CONTINGENCIA Y LA NECESIDAD

Ciertamente, Bowley, siguiendo el argumento de la ley de los grandes nmeros tan apreciada por Poisson y Quetelet, introdujo en su
manual la idea de que la medida de la correlacin puede interpretarse
en trminos de razn de causas comunes a los dos fenmenos medidos y referidos al total de sus causas, sean stas comunes o particulares. Pero el argumento, improbable en economa, que supone una independencia de causas apenas si ha sido retomado. Yule, que tom su
distancia con la concepcin antideterminista de Pearson, no ha cado
en el causalismo directo. Los trminos que utiliza en 1906 a propsito de la nupcialidad y del movimiento de cambios econmicos son muy
moderados: x es un factor de x que influencia y, y vara como x, x e y
estn en correspondencia, x es un sntoma o un ndice de y.
Las relaciones econmicas estimadas estadsticamente por H. L.
Moore en sus obras de 1911, 1914 y 1917, privilegiaban mucho ms
la investigacin de una ecuacin de regresin que la simple medida
de correlaciones, y More no tiene miedo en afirmar, por ejemplo, que
los ciclos de rendimiento de las cosechas causan los ciclos de los precios generales. La famosa ley de demanda que establece para los bienes agrcolas (decreciente) e industriales (creciente) no es ms que un
elemento de esta red de influencias causales que van del movimiento

laboratorios del CNAM es el de Estadstica que Franois Divisia monta en 1940 pero que
el llevaba reclamando desde 1935 (ARMATTE, 1994).

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

335

de Venus al clima, del clima a las cosechas, de las cosechas a los precios de las mercancas agrcolas y de estos precios al movimiento general la economa. Esta posicin ms prxima del polo determinista y
que, sin duda, hay que poner en relacin con la propensin de los neoclsicos a enunciar las leyes ceteris paribus con las que Moore busca
desmarcarse en su investigacin de leyes dinmicas, pero de las que
en gran parte queda prisionero. Concluye su estudio de la demanda
de algodn (1917) con estas palabras: Puesto que el mtodo de correlacin est aplicado a los hechos econmicos, concita el descubrimiento de la economa deductiva conforme a la realidad y al mundo
de los hechos; forma el complemento estadstico de la economa
deductiva. El prefacio de su obra de sntesis Generating Economic
Cycles (1923) es todava ms claro: estamos afectados por el estudio
de ciclos econmicos que forman el equivalente de las mareas en los
asuntos humanos. La teora de sus causas debe en principio pasar
de una fase kepleriana (la expresin matemtica de los ciclos mediante anlisis armnico, y de las relaciones mediante la correlacin) antes
de poder producir las leyes newtonianas de su mecnica. La analoga
se arrastrar un poco por todos lados y ser retomada por el econmetra Davis (1941) para lamentar que no haya nada tan masivo en economa como el sol.
En oposicin a esta perspectiva, encontramos en este momento,
numerosos economistas que afirman explcitamente cmo ninguna
relacin causal puede ser inferida de una correlacin. Warren Persons,
por ejemplo, creador de un clebre Barmetro de Harvard, escribe en
1910 que
la relacin de causa efecto existente entre los acontecimientos econmicos es especialmente difcil de probar a causa de la presencia de
numerosas variables. El economista no puede, como el fsico o el qumico, eliminar todas las causas dejando una sola y as determinar
experimentalmente su efecto (...). Los acontecimientos pueden solamente ser considerados como ms o menos probables. Se trata principalmente de correlacin y no de causacin.

Encontramos tambin economistas que no solamente rechazan la


posibilidad de inferir una causalidad a partir de la correlacin sino que
invalidan totalmente el cuadro de pensamiento del determinismo en
economa. Al modelo de la fsica (y sus hroes de referencia Kepler y
Newton) prefieren el de la biologa, tan capaz, segn ellos, de sumi-

336

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

nistrar principios de base o tipos de razonamiento a la ciencia econmica. Ms que la biologa, es la medicina la que suministra las categoras y el vocabulario de interpretacin de las correlaciones. Qu economista no est en algn momento cabalgando sobre el caballo de la
analoga mdica? Schumpeter deca en 1939 que los ciclos no son
como las amgdalas, cosas separables que se pueden tratar por s mismas. Al contrario, aparecen como el latido del corazn, en el interior
del organismo en el que se manifiestan. Andr Liesse, profesor del
CNAM, escribe la primera obra en francs de estadstica econmica,
de la cual se hicieron cuatro ediciones entre 1905 y 1933. Los dos captulos ms importantes llevan el ttulo de semiologa estadstica, y, bajo
este ttulo, Liesse da cuenta del mtodo de correlacin y de su prolongacin en los barmetros. A la cabecera de nuestras economas enfermas y desajustadas, el economista es como el mdico dedicado a la
observacin de signos clnicos que recoge, organiza e interpreta como
los sntomas del estado patolgico del cuerpo social. La medida de
correlacin no es ms que una medida de asociacin entre estos sntomas. El arte de la coyuntura, este nuevo brazo de la economa directamente nacido del mtodo estadstico y que se prolonga con las finanzas en los grafistas, estar profundamente marcado por este rechazo
de la explicacin clsica en trminos de fuerzas, causas y efectos propios del modelo mecnico, en beneficio de las analogas, las afinidades, las similitudes, propias de la medicina e incluso a la astrologa. El
fracaso de los barmetros al final de los aos veinte conducir a que
muchos coyunturalistas tiren el bebe estadstico con el agua del bao,
es decir, a replegarse sobre una simple lectura sintomtica de acontecimientos bajo la forma bruta en la que son presentados. Es el credo
de Wageman en Berlin12, de Lescure13 o de Sauvy14 en Francia.

12 El principio orgnico-biolgico que WAGEMAN deseaba sustitutuir no conduce al


rechazo de la estadstica, sino a la investigacin de principios homeostticos y de sistemas de autorregulacin que sern estudiados por la ciberntica.
13 Jean LESCURE es particularmente crtico hacia los mtodos estadsticos de normalizacin y correccin de series y multiplica las referencias al arte mdico: eliminar un
trend es cometer un error anlogo al de un mdico que cuidara a su enfermo sin preocuparse de su estado general. Nosotros no tenemos necesidad de pastiches o de siluetas (los barmetros), sino de radiografas.
14 SAUVY escriba en Que Sais-je sobre la previsin de que cuando los rigores de los
procedimientos matemticos de correccin deben ceder el paso a mtodos ms flexibles
y haciendo ms ampliamente llamada al juicio, el afinamiento de datos estadsticos brutos se relaciona ms con la coyuntura que con la estadstica.

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

337

LA CORRELACIN EN LOS BARMETROS ECONMICOS

El mtodo de la correlacin ha estado en el centro de la metodologa de los barmetros, que se impuso desde el final de la dcada de
1910. Para ser ms preciso, hay que sealar que los debates en el IIS
hacen surgir tres construcciones de barmetros econmicos. Los
autores de barmetros de un solo ndice hacen la apuesta de que una
sola cantidad puede ser tomada como indicador del movimiento econmico, como por ejemplo la tasa de papel comercial en Mourre
(1913) o el maletn comercial de la banca de Francia en Juglar
(1903), que son, evidentemente, contestados por su colegas. Una sola
variable, tomada forzosamente en un solo dominio (agrcola, industrial, monetario, financiero, social, demogrfico) no podra captar
toda la riqueza de interdependencias del movimiento de negocios. Los
barmetros que no son ms que una yuxtaposicin de un gran nmero de series a veces heterclitas, como las de Neumann-Spallart (1887)
o de Beveridge (1909), apenas pueden sustituir el papel atribuido a
los barmetros, que no es otro que la previsin, porque esta propiedad es la que proporcionar el xito a los barmetros y no la descripcin de los ciclos. Numerosos economistas se encargarn de explicarlos, pero los barmetros apenas si contribuyen a discriminar la
buena explicacin. La nica solucin que quedaba, era, por tanto,
combinar numerosas series en un pequeo nmero de ndices sintticos. Este tipo es el barmetro de Harvard, que se compone de tres
agregados A, B, C, que miden respectivamente el movimiento de los
mercados burstiles, de los industriales y el monetario, y servir de
modelo a Londres y Cambridge, Pars, Lovaina, Viena y Berln. Y es
en este marco como la correlacin juega un papel importante. En un
primer nivel, en la cocina de estos agregados que deben combinar
series de bases fuertemente correlacionadas. Despus, en el momento de la previsin y la interpretacin, construyendo la medida de la
intensidad de la unin entre los tres mercados, la medida de la estabilidad de las diferencias y, por tanto, el de la eficacia de la previsin.
Y todo ello, porque los nuevos coyunturalistas no dudan en promover la correlacin:
Si es posible que la investigacin sobre la correlacin est en sus
primeros balbuceos, no hay ninguna duda de que slo representa el
camino por el cual la teora econmica puede aproximarse a la vida
econmica real. (Altschul, 1925)

338

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

La medida de la correlacin sufre entonces una nueva distorsin en


sus propiedades y usos. De una medida emprica de la covariacin de
dos series, ya de por s llena de trampas y destinada a llevar un juicio
sobre la calidad de un ajuste lineal, se ha pasado a una medida de la
estabilidad en el tiempo, de un supuesto lazo orgnico entre agregados arbitrariamente compuestos de series ms o menos en fase, de un
mismo sector econmico. El imperativo de la previsin ha eliminado
totalmente la prudencia de los que razonan en trminos de semiologa, mientras que el deseo de una explicacin mecnica introducida por
la puerta grande, regresa por la ventana bajo la forma de una relacin,
ciertamente no causal pero sistemtica y reproductible, entre las evoluciones de series A, B y C, en las que la anterioridad de A es suficiente para convertirla en indicador avanzado de la crisis. Es este automatismo de la previsin, fundado sobre la correlacin, lo que van a
criticar simplistamente, es cierto los coyunturalistas de los aos
treinta, quemando el dolo que ellos mismos haban adorado.

SE INSTALA LA DESCONFIANZA EN LOS MTODOS


DE CORRELACIN

A partir de 1925-26, para muchos analistas se hace evidente que el


mtodo baromtrico se deteriora. La grfica de tres series A, B, C de
Harward no reproduce ms que las mismas formas de evolucin de
aquello que ha sido observado desde 1919. Karsten (1926) propone
francamente una interpretacin diferente del funcionamiento del barmetro de Harward al afirmar que es la curva B la que estara en el origen de las fluctuaciones y, por tanto, la que hay que tomar como indicador de los ciclos. La curva A no sera ms que una acumulacin de
B, y C una acumulacin de A y B. Lo que arroja la duda sobre el mecanismo que est en juego detrs del barmetro, pero tambin sobre la
significacin de la correlacin, puesto que la prueba estadstica que l
avanza es la ms fuerte correlacin entre A y B que entre A y C... Un
comentarista bien informado como Aftalion, en 1928 hace notar con
humor que el comit de Harvard no ha descubierto la coincidencia
entre los movimientos de la bolsa y la tasa de descuento, ms que cuando ha dejado de estar conforme con los hechos, pero algunos meses
antes del crash todava interpreta positivamente esta divergencia: Si
la curva A no ha anunciado la crisis, es que, verdaderamente, la crisis

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

339

no ha tenido lugar aunque haya habido cierto ralentizamiento en 192728 De todos modos, emite dos objeciones sobre la fiabilidad de las previsiones del barmetro: de un lado, es la previsin misma lo que es
un motivo de cambio, y por otro, las regularidades estadsticas observadas tienen un carcter descriptivo y no permiten prolongar con absoluta certidumbre en el futuro lo que ha sido reconocido como verdadero en el pasado. Se trata del mismo argumento que toman los
coyunturalistas al da siguiente del crash. Ya hemos visto las crticas
de Mourre, Dessirier y Lescure de tomar a la vez los tratamientos estadsticos de series y el mecanismo automtico de la previsin, subrepticiamente introducido en los barmetros. Wagemann (1930) tuvo una
reaccin del mismo tipo:
Se ha llegado a un fiasco completo porque se ha pretendido juzgar la economa americana durante le perodo de crecimiento de
1927-1929 (...) No es necesario concluir que el mtodo de barmetros
mltiples expuesto ms arriba est en adelante caducado; pero la aplicacin puramente mecnica de este mtodo no es suficiente, constituye solamente una ayuda para la solucin de problemas, del mismo
modo que el diagnostico mdico no proporciona ms que las bases
para el diagnstico de la enfermedad.

La crtica externa de los tiles estadsticos (tcnicas de reduccin,


correlacin, etc.) por los economistas, va a encontrar una crtica interna procedente de los estadsticos, y principalmente de Yule y Slutzky.
stos se dan cuenta de que la validez de la medida de correlacin sobre
series cronolgicas se haba mantenido gracias a la descomposicin
de series, en tendencias y variaciones, cclicas o estacionarias, con ayuda de los filtros apropiados. Desde el comienzo de los aos veinte, Yule
se interesa por los efectos perversos de ciertas tcnicas de descomposicin, y as en 1921 comienza una controversia con Student y Pearson sobre el verdadero objetivo de la diferenciacin y sus efectos perversos, poniendo de manifiesto el efecto de seleccin sobre las
periodicidades de dos aos y la produccin instrumental de series
alternas15. Yule concluye que este mtodo debe ser abandonado y que
es necesario volver al mtodo de Hooker de desviaciones de una media
mvil.

15 Introduce a este propsito lo que puede ser considerado como las primeras simulaciones sistemticas.

340

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Slutzky, por el contrario, muestra en un clebre texto de1927 que


el filtro de la media mvil tiene la propiedad de producir artificialmente los ciclos. En el mismo ao, y en otro artculo conocido por
la introduccin que all se presenta del primer modelo autorregresivo, Yule introduce una duda sobre otra tcnica de descomposicin
como es el anlisis armnico, mostrando que la presencia de una
perturbacin aleatoria puede enturbiar completamente los resultados y arruinar as la independencia supuesta de los componentes, lo
cual increment el descrdito sobre los mtodos de descomposicin
armnica.
Pero la crtica ms incisiva viene de la clebre direccin presidencial de Yule de la sesin de noviembre de 1925 de la RSS (Yule,
1926), en la que se interesa por los non-sense correlation between time
series. Yule propone el clebre ejemplo de la correlacin entre las
series cronolgicas de la mortalidad en Inglaterra y la proporcin de
matrimonios celebrados por la iglesia anglicana. Ahora bien, esta
correlacin fuerte (0,952), a pesar de estar validada por los tests de
significacin de r, carece de significacin, en el sentido de que no se
puede imaginar ninguna relacin entre estas dos variables. Por
supuesto, puede utilizarse la hiptesis de un factor comn, por ejemplo el tiempo, pero Yule se resiste a contemplar el tiempo como un
factor causal en s. Y despus, esto ser un falso camino, porque Yule
desarrolla explcitamente, por primera vez, las hiptesis que autorizan una interpretacin probabilista de la correlacin, y por tanto
hacen vlido el juicio de significatividad sobre el valor observado: los
valores observados x1 ... xt ... xT se registran por ser el resultado de
tiradas aleatorias simples e independientes en una misma poblacin
(y no cada uno en su poblacin), caracterizada por una distribucin
en regresin lineal.
Yule no tiene el ms mnimo problema en mostrar que este esquema terico no est conforme con las series que se manipulan en economa y muestra que la correlacin de dos series peridicas independientes de largo perodo es una funcin en U de la longitud del
subperodo analizado, que nos conduce raramente a r = 0, y ms a
menudo a una correlacin de +1 o 1, que nos apresuramos a interpretar de forma abusiva. El abuso proviene aqu de la talla pequea de
las series en relacin a la longitud de los ciclos. Ahora bien, para las
series reales es suficiente tener una fuerte correlacin serial para colocarnos en este caso. Yule introduce entonces las autocorrelaciones xS

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

341

de rango s de una serie, y estudia sus efectos sobre las correlaciones


entre las series (tomadas en nivel o en primeras diferencias) gracias
a simulaciones (experiments) o mediante clculo (con su pequea
mquina Burrough) y la confrontacin de correlogramas y periodogramas de series largas del precio del trigo (Beveridge) y de pluviometra (Greenwich, 1545-1844). El nuevo acento puesto sobre las correlaciones seriadas que inicia toda una escuela inglesa de econometra
de series temporales, permite por primera vez desembarazarse del
modelo de descomposicin en tendencia y estacionalidad y ofrece otro
enfoque para tratar el papel de la temporalidad como factor particular de la correlacin entre series.
Otro punto ciego de los barmetros es el de la interpretacin de
las covariaciones observadas, que tropieza con otra separacin imposible de hacer ente serie y temporalidad. Como seala Mary Morgan
cuando se abandona la representacin cronolgica de dos series por
la nube de puntos ( xt , yt ) se da un sentido a la correlacin y se puede percibir un principio de invarianza en la unin funcional, que
puede tomar una forma de ley o de modelo terico, pero donde se
pierde completamente la temporalidad de los fenmenos. Inmediatamente surge un divorcio completo entre la descripcin de un fenmeno en trminos de crnica, de camino temporal de datos, y el que
es habitual en la explicacin cientfica en trminos de relaciones lgicas (necesarias o contingentes) entre variables. Este problema va a
encontrar su punto lgido en la cuestin de la identificacin de una
ley de demanda, es decir, la imposibilidad total de pasar del path constituido por la sucesin de puntos de equilibrio en el espacio preciocantidades, a la estimacin de una ley de demanda, si no se facilitan
otros elementos de informacin. La cuestin de la identificacin de
leyes causaleso lgicas detrs de una serie de observaciones cronolgicas, reenva directamente a la combinacin de dos relaciones:
una que est directamente relacionada con la temporalidad, es el
movimiento que hace pasar de xt a xt+1 , o de yt a yt+1 ; y otra que
est directamente relacionada con el sistema de tensiones lgicas
entre las variables x e y, y prefigura la estructura invariante del sistema. Esta idea no es ms que una filigrana en el texto de Yule y, como
se sabe, constituir el nudo de la metodologa impulsado por la Cowles Commission.

342

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

UNA TRAMA CONTRA EL COEFICIENTE DE CORRELACIN


EN EL IIS

Otro episodio menos conocido por los econmetras acerca del debate sobre la medida de correlacin tuvo lugar a mediados de los aos
treinta en el marco del IIS por una iniciativa del matemtico francs
Maurice Frchet. Este matemtico, alumno de Hadamard y egresado
en la Escuela Normal Superior, adems de clebre por su introduccin
de los espacios abstractos, fue enseante de Mecnica (en Nantes, Rennes y Poitiers) y de Anlisis Superior en la Facultad de Strasburgo
(1919-1928) antes de interesarse por la estadstica matemtica con
motivo de su colaboracin con Halbwacks en el Instituto de Enseanza Comercial Superior de Estrasburgo y de un manual de vulgarizacin
del clculo de probabilidades que publica en 1924. Cuatro aos ms
tarde ensear Estadstica en la Facultad de Ciencias de Pars.
Frchet se qued sorprendido por las ambigedades de la definicin
y del uso del coeficiente de correlacin en la literatura estadstica. En
la revista del instituto del IIS publica un primer artculo sobre el coeficiente de correlacin y la correlacin en general, en el que muestra
con un contraejemplo muy simple16 que
contrariamente a lo que suponen muchos estadsticos, no se puede
afirmar que si el coeficiente de correlacin aumenta en valor absoluto, la dependencia funcional, en principio inexistente o imperfecta, llegue a ser cada vez ms acentuada.

La medida de correlacin derivada de la forma de la lnea de regresin carece de significacin, adems,


si x e y no obedecen ms que aproximadamente a la ley de LaplaceGauss, las razones para elegir la relacin de correlacin (subsisten,
mientras que aquellas que conciernen /r/ se desvanecen.

De donde resulta
que un gran nmero de aplicaciones corrientes del coeficiente de
correlacin son muy azarosas (...) en particular cuando se busca

16

X = 0,1,2,3,4,5,6,7,8; y = 0,1,2,3,4,

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

343

cul es el retraso T por el cual hay un mximo de coeficiente de


correlacin (...). Por supuesto, las objeciones que yo he hecho al
empleo de r para sealar la dependencia, no afectan de ningn modo
su empleo si el objeto es la interpolacin. Y es precisamente por esto
por lo que contina utilizndose sin buscar al mismo tiempo una
medida de dependencia que propongo llamar de nuevo coeficiente
de linearidad.

El ataque, como vemos, se dirige sobre la semntica legtima de


la medida, y no tiene en cuenta todos los trabajos de Yule del final de
la dcada precedente. La crtica, aunque fechada en 1934, se centra
en el uso de la correlacin en Francia durante los aos 10 y 20 (por
ejemplo, Bunle, 1911) y sobre el modelo metodolgico de Hooker y
Bowley.
Frchet se desmarca y aprovecha la sesin de Londres de 1934 para
dar informacin de una encuesta que l mismo ha hecho sobre una
quincena de colegas17 y de la que publicar las respuestas (BIIS, octubre,1935). La encuesta establece claramente que una correlacin dbil
(<0,3) en general, no es sinnimo de una ausencia de relacin. Igualmente, propone en la sesin de abril de 1934 el texto de una mocin
que, basndose en la encuesta, expresa una desconfianza legtima
hacia la interpretacin del coeficiente de correlacin como medida de
dependencia. Por fin obtiene en la reunin la puesta en marcha de una
comisin18 con la misin es estudiar las condiciones de una interpretacin legtima del coeficiente. Una encuesta de opinin, una mocin
de confianza, un programa de investigacin sobre las interpretaciones
y usos de una frmula, es, sin duda, algo poco comn en la historia
de las ciencias.
Frchet moviliza durante dos aos a los miembros de esta comisin
para hacerles responder a cuestiones cada vez ms precisas, relativas
a los usos del coeficiente de correlacin. No obtendr la publicacin
de una especie de catlogo de malas utilizaciones del coeficiente, que
es lo que pretenda, pero realiza un intercambio de correspondencia19
sobre el sentido que hay que dar al coeficiente, muy interesante para

17

BOWLEY, WILSON, DARMOIS, HUNTINGTON, RIETZ, GUMBEL, HOTELLING, VON MISES, RISJORDAN, STEFFENSEN, LVY, GINI, GULDBERG, FRISCH.
18 La comisin estaba compuesta por Frchet (relator), Ronald Fisher, Gini, Pearsons,
Pietra, Zizeck y ms tarde Wilson.
19 Cartn correspondencia de FRCHET al ISUP.
SER,

344

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

comprender las diferencias entre las escuelas americanas, inglesa, francesa e italiana, y para sealar las diferentes significaciones acordadas
de una medida de correlacin por Pearson, Zizeck, Fischer, Pietra y
Gini. Este ltimo reivindicando, por ejemplo, una distincin clara entre
medida de concordancia (o de conexin) y medida de dependencia.
La controversia no parece finalizar en la sesin de Atenas del IIS
(1936) y la comisin desaparece al ao siguiente. Frchet reafirmar
sus posiciones personales en un primer artculo (Iris, 1935) sobre el
coeficiente de linealidad llamado de correlacin, pero ahora son
mucho ms complejas y matizadas: en 1934 conclua: Hay muertos
que es necesario matar varias veces, por ejemplo el llamado coeficiente de correlacin. En 1936 ve, en cambio, que el coeficiente de correlacin tiene an larga vida por delante20, pero la ambigedad de lo que
el arrastra es tal, que la controversia resurgir en otro contexto al final
de los aos cincuenta21.

CON LA CORRELACIN, EL PROYECTO ECONOMTRICO SE LANZA


A LA CONQUISTA

Sabemos22 que el proyecto economtrico de poner fin a la dualidad


de enfoques matemticos y estadsticos, tal como est claramente
expresado en los estatutos de la Sociedad Internacional de Econometra (Cleveland, 1930) y en los primeros textos de Econometrica, surge
directamente de la crtica al mtodo de los barmetros. Pero hemos
mostrado tambin que el llamado paradigma de la Cowles Commission,
calificado de estructural y probabilstico, no aparece antes del famoso
manifiesto de Haavelmo (1944). La tesis que queremos sostener en esta
ltima parte puede resumirse de la manera siguiente:

20 Encontraremos a Maurice Frchet en el centro de dos encuestas de antes de la guerra, una sobre las propiedades y uso de otro concepto estadstico, la estimacin, y el otro
a propsito del papel de las matemticas y de las estadsticas en las ciencias sociales y
econmicas (ver nuestra exposicin en la Jornada Frchet de junio 2000, as como ARMATTE y DESROSIRES, 2000).
21 Controversia en la que participan NEFZGER, DRASGOW y BINDER en el American Psychologist, 1957-59. Ver ARMATTE (1995), captulo 1, p. 32.
22 ARMATTE (1995), LE GALL (1995) y ARMATTE (2000).

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

1.

2.
3.

345

Este nuevo paradigma est enteramente fundado sobre el


nuevo paradigma estadstico que se conoce como teora de la
decisin.
La teora de la decisin no est ms centrada en la nocin de
correlacin, sino en los tests de hiptesis.
El perodo 1930-1944 corresponde con bastante precisin a
la superposicin de dos paradigmas, es decir, a la lenta erosin de la correlacin como problemtica de la econometra
y la difcil emergencia de la teora de los tests en el campo
econmico.

Retomemos algunos episodios de esta transicin. En 1929 Ragnar


Frisch publica un artculo consagrado a la correlacin, que es un primer enfoque matricial de la correlacin mltiple y de la colinearidad
mltiple, y le lleva a rechazar la validez de los tests de Fisher sobre la
regresin, as como a poner de manifiesto la insuficiencia de las nociones de correlacin parcial introducidas por Yule. En un segundo artculo, titulado Pitfalls in the Statistical Construction of Demand and
Supply Curves, que se inscribe en la discusin iniciada por Lenoir y
Wright sobre la identificacin de leyes de oferta y de demanda y los
efectos de Cournot en el caso de desplazamientos de una sola ley, discute el mtodo de Leontief, quien haba propuesto un procedimiento
de estimacin separada de la oferta y de la demanda sobre la misma
nube de puntos ([x,p] = precios, cantidades) sin ms informacin, pero
con la hiptesis de que los desplazamientos de curvas de oferta y de
demanda [u,v] son independientes. Frisch critica esta hiptesis y afirma que los resultados del mtodo carecen de significacin y son enteramente dependientes de la distribucin de errores. Introduce muchas
novedades en la discusin de la correlacin, v. g., sta no toma sentido ms que relativamente en un pequeo modelo de dos ecuaciones
de oferta y demanda (lo que ya haba hecho Tinbergen en 1930), donde figuran explcitamente los desplazamientos de estas curvas y al que
se adjunta una modelizacin de errores de medida.
La invencin del anlisis de confluencia como mtodo de tratamiento de la multicolinearidad de errores sobre las variables es casi
puramente estadstico. Se puede afirmar con Hendry y Morgan23 (Mar-

23 Que utilizaremos aqu en lugar del texto original de 192 pginas que slo Haavelmo, Koopmans Reiersol y Tinbergen parecen haber ledo, si creemos a BJERKHOLT (1994).

346

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

chi, 1989) que se trata de proponer un mtodo de anlisis especfico a


la econometra. Como una mayora de economistas de este perodo,
Frisch desea evitar toda referencia a cualquier idea de probabilidad y
de muestreo. Por otro lado, no acepta la teora de la regresin de Yule
y Fisher en la cual hay que decidir por adelantado la variable a explicar, as como las variables explicativas, y no afectar con el error ms
que a la primera. El modelo de Frish toma la forma de un sistema de
ecuaciones estocstico mezclando los datos observables y errores, as
como el mtodo prctico de resolucin que consiste en regresar cada
variable sobre todos los subconjuntos de otras variables, dando cuenta de los coeficientes de regresin con los grficos que Frisch ha llamado bunch map, y que representan en manojos los diferentes valores
del coeficiente de regresin se Xi sobre Xj. De esos grficos, exentos
de toda hiptesis estructural, surge una ayuda a la decisin en la construccin de un modelo de seleccin, que es el sentido en el que Tinbergen lo utiliza.
Se puede encontrar relativamente arbitrario y contra-intuitivo el
hecho de que el modelo de Yule (con muchas caractersticas gaussianas en cuanto a la distincin entre exgenos y endgenos y la especificacin de exgenos como no aleatorios y medidos sin error) haya
dominado los usos en economa ms que el modelo pearsoniano,
mejor adaptado a la variabilidad conjunta e indiferenciada de p variables que inspira Frisch en esta reconstruccin simtrica y a-causal de
la correlacin. El anlisis de confluencia llevaba 13 horas para 6 variables, lo cual podra ser una razn suficiente del abandono a pesar de
los esfuerzos dispensados en su enseanza. Pero una razn ms importante es ciertamente la emergencia de la nocin de autonoma de una
relacin, introducida por Frisch en 1938 y que sustituye a la idea de
una combinacin de todas las relaciones posibles, por el principio de
que existen relaciones ms fundamentales que otras en el mecanismo
econmico.
La intervencin de Ragnar Frisch a travs de su famoso texto de
1933 sobre el caballo en la bscula, es de otra naturaleza y es significativa de un viraje completo en la problematizacin misma de los
ciclos. Se vuelve hacia otro enfoque de los ciclos llamado macrodinmico que se pone de manifiesto desde 1931, pero que el texto sobre
propagacin e impulsin ya explicita, por lo que ha sido considerado el
punto de partida de una nueva dinmica en el espritu y en la prctica. En efecto, la referencia de este artculo es la mecnica de los siste-

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

347

mas en movimiento y no la teora estadstica. No se trata ya de una


cuestin de sistemas de variables, cronolgicas o no, donde se busca
interpretar el sistema complejo de relaciones estadsticas, pues la estadstica econmica no nos aporta nada si no est clarificada por un anlisis terico, sino de un sistema simple en el que el arquetipo es el pndulo, es decir, un modelo en el sentido de los fsicos ingleses. El modelo
econmico propuesto por Frisch para ilustrar el doble principio de la
oscilacin, propio del sistema, y de su mantenimiento mediante choques, haba sido presentado ms veces: Kalecki y Tibergen presentaron esquemas anlogos en la reunin de Leyde en 1935. Es necesario
saber que sus tres ecuaciones describen la demanda en bienes de inversin, la tasa de crecimiento de la produccin de bienes de consumo y
el trabajo productivo necesario para la produccin de bienes de inversin. La dinmica es restituida por tres dispositivos matemticos: la
presencia de derivadas (tasas de crecimiento) e integrales (acumulacin), pero tambin de variables retardadas. La estadstica est ausente de la validacin del modelo porque es resuelto por valores verosmiles de los parmetros que producen las soluciones cclicas esperadas
de 2.2, 3.5 y 8.5 aos. Resta operar los impactos, por ejemplo, los de
determinada poltica econmica, o aquellos derivados de una innovacin en el sentido de Schumpeter. Esto es lo que har ms explcitamente Tinbergen y cuyo recorrido es altamente instructivo.
Despus de una tesis consagrada a la aplicacin del clculo de variacin en economa, Jan Tinbergen renuncia a este enfoque fsico tambin explorado por Evans y Volterra. Desarrolla igualmente en la Oficina de Estadstica los mtodos de coyuntura en los que la correlacin
es una herramienta central, como l mismo afirma en 1934 con su colaborador y secretario del IIS, Methorst:
La determinacin de las causas del movimiento de los fenmenos econmicos constituye la tarea ms comprensiva, ante la que
se encuentran las investigaciones relativas a la coyuntura. El medio
estadstico del que se sirve para este objetivo es el clculo de correlacin.

El clculo de una correlacin tiene por funcin validar el hecho


de que una serie explicativa pueda verdaderamente representar el curso de la serie a explicar. Mientras que la ecuacin de regresin da la
combinacin lineal de variables suministrando la mejor explicacin
de la serie a explicar.

348

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

En 1935, en la reunin de la Econometric Society de Namur, Tinbergen presenta un modelo el trmino modelo aparece por primera vez en el resumen que se publica en Econometrica en 1937 de 18
ecuaciones, relacionando 18 variables en las que 9 traducen los comportamientos de precios, salarios, ahorro, beneficios, productividad
y comercio exterior. Al ao siguiente, Tinbergen publica un modelo de la economa holandesa en 22 ecuaciones, relacionando 31
variables en el que 16 ecuaciones traducen las relaciones causales con
la ayuda de variables retardadas. En 1936, Tinbergen es reclutado
para la Sociedad de Naciones para testar las teoras del ciclo de negocios discutidas por Haberler que da como resultado la publicacin de
un informe (Tinbergen, 1939) en cuyo segundo volumen aparece el
famoso modelo economtrico de los norteamericanos de 48 ecuaciones y 71 variables en el que los parmetros son estimados con datos
del perodo 1919-1932. Tinbergen deseaba llegar por esta va hasta el
corazn del mecanismo que produce los ciclos, deseaba poner completamente de manifiesto la dinmica endgena de los ciclos. Para
ello resuelve el modelo en una ecuacin final, que es una ecuacin de
las diferencias finitas de un orden bastante dbil (3) sobre una sola
variable, y en el que las soluciones cclicas reproducen de manera
satisfactoria la dinmica real del movimiento de negocios. El modelo permite, sobre todo, simular impactos de poltica econmica y calcular el resultado de estos impactos sobre las soluciones de la ecuacin final. La preocupacin por una descripcin cinemtica de los
ciclos y por la identificacin de sus factores ha dado lugar al estudio
del comportamiento dinmico de una pequea maqueta del sistema
econmico.
Ahora bien, curiosamente, lo esencial del volumen metodolgico lleva la denominacin mtodo de correlacin mltiple. Si es la teora
econmica la que debe ensearnos la naturaleza de las relaciones que
determina cada variable, es a la estadstica a la que Tinbergen confa
el cuidado de precisar los factores a retener o eliminar, su forma y su
retraso. El mtodo combina regresin y superposiciones de grficos,
mostrando la influencia de cada variable, y bunch maps inspirados en
Frisch que permiten la resolucin del problema de la multicolinealidad. Despus de la crtica de los barmetros, despus del paso por la
fsica matemtica y por la dinmica de los circuitos oscilantes, Tinbergen inaugura el gran regreso de la correlacin como motor de la
construccin misma de un modelo econmico.

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

349

Frisch le reprochar, en un memorndum no publicado de 1938, el


abandono de las ecuaciones diferenciales y esta seleccin puramente
estadstica de relaciones en la que la autonoma y la pertinencia terica no estn garantizadas. Frisch y su asistente Haavelmo consideraron
como imposible remontar las relaciones estadsticas a los coeficientes
econmicos de ecuaciones estructurales.
La reaccin de Keynes en el Economic Journal es bien conocida;
sin embargo, no se ha comprendido que es una reaccin al enfoque
extremadamente emprico de Tinbergen, quien se apoya nicamente
en un gran nmero de correlaciones ilusorias, calculadas sobre un
material bastante pobre de 14 observaciones anuales. De hecho, Keynes no hace sino enhebrar como perlas los problemas de los barmetros que se despliegan en las revistas, y ante los cuales, el ejercicio de Tinbergen le parece un concentrado casi exhaustivo donde
puede observarse lo siguiente: seleccin de los nicos factores medibles, eliminacin de anticipaciones, correlaciones abusivas debidas a
interdependencias de factores, elecciones arbitrarias y cocina inadmisible para las series, linearidad abusiva, retrasos no fundados econmicamente. Keynes no tena nada contra el programa de investigacin economtrica, siendo como era miembro del comit editorial
de la revista Econometrica y fundador del primer laboratorio de econometra en Inglaterra, y por tanto, la explicacin de este ataque contra Tinbergen no puede tener ms que dos explicaciones: la primera
es la desconsideracin del mtodo estadstico por parte de los economistas despus de 1929, y la segunda es la vinculacin de Keynes
a otra concepcin de la nocin de modelo:
Me parece que la economa es un brazo de la lgica, una manera de pensar y que ustedes no rechazan con suficiente firmeza las tentativas al estilo Schultz de hacer una ciencia pseudo-natural (...). El
progreso en economa consiste casi enteramente en una mejora progresiva en la eleccin de modelos... Pero la esencia de un modelo radica en no hacer figurar a las variables con sus verdaderos valores. Si
se procede as, se tendr un modelo intil. Porque despus que hemos
hecho esto, el modelo pierde su generalidad y su valor, en tanto que
modelo de pensamiento (...). El objeto del estudio estadstico no es
tanto determinar los valores que faltan de las variables con vistas a
efectuar predicciones, sino de testar el inters y la validez del modelo. (Carta a Roy Harrod,1938)

350

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

EL REGRESO PROBABILISTA Y LA OMNIPRESENCIA DE LA TEORA


DE LA DECISIN

La modelizacin macroeconmica de Tinbergen es interesante para


nuestro propsito porque marca la ltima aparicin de un uso de la
correlacin impuesto despus de Harvard por la prctica de los institutos de coyuntura, y la primera aparicin de la idea de estructura a
travs de la nocin de modelo de varias ecuaciones simultneas. Algunos aos ms tarde, la Cowles Commission inaugurar una nueva
metodologa que rompe definitivamente con el mtodo de correlaciones, valindose de una concepcin mucho ms rgida del enfoque
estructural. Un anlisis apretado del texto de 115 pginas que Haavelmo coloca en el suplemento de Econometrica en 1944, bajo el ttulo
The probability approach in econometrics, muestra que lo que queda de la correlacin y no es poco est completamente redefinido
por estas cuatro nociones: modelo, estructura, probabilidad y test de
hiptesis.
La nocin de modelo, de la que hemos podido rastrear su aparicin en economa a partir de los usos en fsica y en estadstica, as
como en los debates del crculo de Viena, es el punto de paso insoslayable de una estrategia de reunificacin de enfoques estadsticos y
matemticos en economa. Haavelmo desbarata el puzzle de lo que
hemos llamado relacin de temporalidad y relacin lgica, imaginando tres niveles de realidad: el modelo terico que se remite a un
juego de hiptesis sobre los parmetros de una estructura causal y de
un vector de errores aleatorios, el plan de experiencia, que es una
suerte de ficcin del sistema de relaciones lgicas ceteris-paribus, y
el mundo de medidas empricas plagados de errores. En poco tiempo, el modelo terico es un juego de restricciones que simula la seleccin natural y ante el que debe rendir cuentas el modelo de datos.
Haavelmo puede entonces precisar lo que llamamos validacin emprica de la teora.
Las hiptesis en el sentido aqu expresado, son tambin las implicaciones conjuntas y slo las implicaciones contrastables y las
observaciones estn en juego de una teora y de un plan de experimentacin. Es entonces natural adoptar la convencin de que la teora sea considerada verdadera o falsa, segn que las hiptesis implicadas sean verdaderas o falsas a partir del test para los datos
escogidos como verdaderas variables. Por tanto podemos hablar indiferentemente de contrastar hiptesis o de contrastar teoras.

EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

351

(...) Si queremos aplicar la inferencia estadstica para contrastar


las hiptesis de la teora econmica, esto quiere decir que la formulacin de teoras econmicas representa hiptesis estadsticas, es
decir enunciados, eventualmente muy generales, relativos a ciertas
distribuciones de probabilidad. La creencia de que podramos hacer
uso de la inferencia estadstica sin esta relacin no puede estar cimentada ms que sobre una falta de precisin en la formulacin de problemas.

sta es la segunda ruptura fundamental realizada por Haavelmo:


prohbe a la estadstica tener otro fundamento que el que construye el
clculo de probabilidades. En otros trminos, ninguna herramienta
desarrollada en la teora estadstica tiene significacin salvo, puede
ser, si el objetivo es el de la descripcin si no est ligado a algn
esquema probabilista. Lo cual tiene dos consecuencias inmediatas
para nuestro propsito.
En la modelizacin estructural, la correlacin no tiene ms estatuto que el terico, relativo a la ley de probabilidad conjunta de errores
del modelo. El coeficiente de correlacin emprico no es ms que una
estadstica de muestreo que es movilizada en los tests de hiptesis. Adems, la estadstica multivariada desarrollada por R. Fisher entre 1915
y 1925 permite considerar el conjunto completo de n observaciones
como una observacin de n variables (o un punto muestral) siguiendo
una ley de probabilidad conjunta (ajustada), por lo que la existencia
es puramente hipottica. Y esta ley ajustada no est necesariamente
sometida a la condicin de independencia que la reduca a un producto
de leyes univariadas idnticas, ni tampoco es fuertemente estable en
el tiempo. Esta generalidad de lo multidimensional es lo que va a permitir, en principio, contrastar todas las formas de teoras suministradas, a las que se ha retraducido en un juego de hiptesis estocsticas
sobre una ley multidimensional, y que autoriza, a los ojos de la Cowles Commission, una reintroduccin de la estadstica matemtica en
economa. Ah est el principio de la revolucin probabilista de la
Cowles Commission de hecho, una revolucin estadstica, que tiene un origen en la geometrizacin de la estadstica trabajada por Fisher
y su introduccin de la nocin de poblacin hipottica. La correlacin
no ha desaparecido: est por todos lados. Una ley de probabilidad multimensional se define, en efecto, por su densidad mltiple, o por una
matriz de varianzas-covarianzas y por tanto de correlaciones. La correlacin se convierte en el parmetro de un modelo terico.

352

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

CONCLUSIN: LA EMERGENCIA DE LA DECISIN

Nos queda sealar que el objeto principal de la estadstica no es


tanto la medida de la variacin conjunta como los tests de hiptesis.
Lo que permanece de la primera problemtica es, de hecho, introducido en la segunda. El test estadstico es el nuevo objeto de la econometra. Es, por lo dems, muy destacable que la teora de la inferencia haya emergido en Ronald Fisher, de un largo trabajo sobre la
significacin del coeficiente de correlacin a partir de su trabajo con
Student, y que los tests de anlisis de varianza, colocados en el centro de su trabajo Statistical Research for Research Workers, estn directamente derivados de nociones de correlacin intra-clases. Habr que
rendir cuenta, como ya hemos hecho para la correlacin, de los factores sociales y cognitivos que han permitido la transferencia de la
teora fisheriana de la estimacin y de los tests de la estadstica agronmica, a la econometra, que es donde en realidad triunfan. Como
ha sugerido Biddle (1999), encontraremos sin duda que Mordecai
Ezequiel es, con Waugh, un personaje clave en esta transmisin, gracias a una obra publicada en 1930 y titulada Methods of Correlation
Analysis. Pero este artculo se detiene en el perodo de antes de la guerra como sugerimos en un ttulo que es un ltimo guio a nuestra concepcin estilo hilo de Ariadna.
Esta interrupcin de los tests no se hace sin dificultad, pues la
teora de los tests est todava mal cimentada durante los aos cuarenta. Se establece una controversia entre la versin fisheriana, ligada a un programa de inferencia inductivo sin ms objetivos que el
conocimiento, y la versin neymaniana, ligada a una visin decisional de los tests. En el texto de Haavelmo vemos dibujarse una clase
de hibridacin entre los dos enfoques, a pesar de que ya no hay duda
de que el paradigma de la decisin es el dominante. El nfasis puesto sobre la teora estadstica de los sondeos y de la inferencia, en el
enfoque de la Cowles Commission, es, sin embargo, considerado
excesivo por los economistas del NBER (ver la controversia ViningKoopmans despus de la guerra), que sostienen que hay en economa fuentes de errores ms importantes que las fluctuaciones del
muestreo.
Esta mutacin hacia los tests no se hace sin ocasionar una mutacin importante del razonamiento econmico y de la epistemologa
econmica. El verificacionismo deja de plantearse. A travs de la meto-

GALTON

ACTORES

Cov (x,y)
r =
G Gy
1910

BOWLEY

YULE

ENCUESTAS
SOCIALES

PEARSON

1830

Pobreza

Ecuacin
de
estimacin

Medicin
Herencia

ndice
Filtro
Grfica
Anlisis
armnico

1920

HOOKER
MARCH
HESSE

Estructura
ciclos
endgenos

1930-40
Modelo
Estructura
Azar

1925
Coseno de Rn
r=1 correlacin
r=0 no correlac.
Distribucin
probable

YULE
FISHER
FRECHET

TINBERGEN

TICO

DIGM-

PARA-

EJE

HAAVELMO

ECONOMETRA

(Correlacin
mltiple)

(Parmetro
vector aleatorio)

Polticas
Econmicas

FRISCH

ESTADSTICA
MATEMTICA

Linealidad

Geometra

MORE
PERSONS

ESTADSTICA
ECONMICA

Covariacin

Barmetros
previsin

Modelos
Simulacin

Inferencia
inductiva

Red Causal

Semiologa

Causalidad
estadstica

1. Homocedasticidad 5. Mnimos
2. Coef. Correlacin
cuadrados
3. Superficie
6. Correlacin
Correlacin
Matemtica
4. Medida Correlacin

1
2
3
4

BIOMETRA

DISCIPLINAS/
CAMPOS

Propiedad
Propiedad
Propiedad
Propiedad

Regresi
toward
Mediocrity

SIGNIFICACIONES

CORRELACIN

Eugenesia

Mecanicismo

USOS

EPISTEMOLOGA

Positivismo
Idealismo
Contingencia

EJES SINTAGMTICOS
EL COEFICIENTE DE CORRELACIN Y LOS ECONOMISTAS (1910-1940)

353

354

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

dologa de la Cowles Commission, es la tesis del operacionalismo


(Bridgman) lo que parece dominar, aunque pronto van a despuntar las
tesis de Popper sobre falsacionismo, que estn sorprendentemente en
lnea con la reconstruccin de la modelizacin econmica en el interior del paradigma de la decisin.
Pero hay que esperar al impresionante desarrollo experimentado
por las matemticas aplicadas durante la Segunda Guerra Mundial y
a los trabajos de Wald, Von Neuman y Morgenstern para que se imponga el paradigma de la Decisin. La correlacin que haba dominado
toda la primera econometra hasta el final de los aos treinta y haba
generado poco a poco las ms grandes esperanzas y las ms grandes
decepciones, va a hacerse olvidar durante mucho tiempo de la metodologa economtrica inspirada por la Cowles Commission, antes de
resucitar en los correlogramas de Box y Jenkins, las ARIMA y los VAR.
Pero esto es ya otra historia.

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special reference to Wolfers Sunspot Numbers, Phill. Trans. of the Royal
Society, vol. 226 (A).

PEARSON Y LIKERT.
UNA BUENA RELACIN?
Modesto Escobar

Pese a su ttulo, en el fondo, esta presentacin contiene una propuesta sobre la medicin de la variacin, uno de los aspectos ms controvertidos en los estudios empricos sobre la diversidad, puesto que
son innumerables las frmulas que se han propuesto para dar cuenta
de ella.
Aunque todos mis predecesores hayan hablado de coeficientes de
correlacin, yo no me voy a referir a ellos, sino a otro coeficiente tambin con el nombre de Pearson, el estadstico londinense que, recogiendo los trabajos de Galton, pusiera los cimientos clsicos de lo que
es la Estadstica moderna. En concreto me voy a referir al coeficiente
de variacin como medida de variacin relativa.
En su parte contraria voy a poner al psiclogo norteamericano que
en 1932 (cuatro aos antes de la muerte de Pearson) propuso en un
artculo de los Archives of Psychology un innovador pero influyente
mtodo para la medicin de actitudes, que se ha venido conociendo
hasta la fecha con el nombre de escala de Likert. Es una escala aditiva que se obtiene mediante la suma de las puntuaciones que los sujetos dan al grado de acuerdo con una serie de afirmaciones. A cada
una de estas opiniones se le conoce como un tem y se le asigna arbitrariamente una puntuacin en un rango constante que puede ser de
1 a 4 hasta de 1 a 11. Y lo que les quiero contar, si el tiempo y mi capacidad lo permiten, es cmo a este tipo de puntuaciones, tan utilizadas en cuestionarios y tests, se les adecua muy mal el famoso coeficiente de variacin de Pearson, por lo que propongo otro que tiene la
virtualidad de ser insensible a las transformaciones lineales de las
variables.

360

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Antes de proseguir, sera conveniente precisar unas notas conceptuales en el estudio de la diversidad. Para ello es importante distinguir
tres conceptos que, aunque similares para un profano, son tres aproximaciones distintas de la diversidad. Estas tres dimensiones son la
desviacin, la desigualdad y la polarizacin.
Por desviacin debe entenderse lo que los sujetos se alejan de un
determinado punto de referencia, el ms comn del cual es la media
aritmtica. Quiere ello decir que existe un patrn con el que se comparan todos los sujetos y la medida de desviacin ser tanto mayor
cuanto los individuos estn ms alejados de la referencia elegida. En
el concepto de desigualdad no hay un nico punto de comparacin,
sino que cada sujeto ha de compararse con el resto de individuos de
su poblacin. Por ltimo estara el concepto de polarizacin (o su contrapuesto el de concentracin) que indica hasta qu punto los valores
de las variables estn cerca o lejos no de una sola referencia, ni de todos
los valores, sino de dos puntos que son los extremos de la distribucin.
Es evidente que estas tres concepciones de la diversidad estn estrechamente relacionadas entres s y que los distintos estadsticos que
existen para medirlas estn condicionados de modo que a un aumento de una medida de la desviacin suele corresponderle un aumento
en la medida de la desigualdad por lo que no es infrecuente en muchas
ocasiones utilizar estadsticos de una ndole para dar cuenta de lo
expresado de mejor modo por otro tipo de estadstico.
En este artculo se propone una familia de estadsticos que encaran el tema de la diversidad social desde el punto de vista de la polarizacin abarcando no slo a medidas de desviacin, sino tambin a
medidas de desigualdad.
Una de las medidas ms utilizadas en anlisis complejos de la estadstica es la varianza, que es el promedio de las desviaciones al cuadrado de los valores de una variable con relacin a la media. Para ver
la especificidad de este estadstico, imagnese un banquete de pollos
con cuatro comensales y supngase que por trmino medio se ingiere un pollo. Adems de la situacin igualitaria de que cada cual se
coma su pollo y en el supuesto de que los pollos sean introceables
podran ocurrir cuatro frmulas de desigualdad alimenticia: a) que
una sola persona se quede sin pollo, por lo que otra se comera dos;
que dos personas se queden en ayunas, en cuyo caso cabra dos subsituaciones: b) que las otras dos personas se coman a medias los cuatro pollos, c) que la tercera tomara el pollo medio y la cuarta se comie-

361

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

ra lo que no quisieron o pudieron las dos primeras, es decir, tres; y d)


que tres personas queden sin nada y el (afortunado) otro se quede con
las cuatro piezas.
La situacin igualitaria (todos se comen su pollo) arroja una varianza nula: todo el mundo se mantiene en el punto medio; no hay variacin. En la situacin a) hay dos personas que se desvan una unidad
de la media. Como en conjunto hay cuatro personas en nuestro anlisis el promedio de la desviacin es medio pollo. En b) la varianza toma
el valor unidad porque los cuatros sujetos se desvan de la media una
unidad. Las dos ltimas situaciones son peculiares de la varianza: En
la penltima, un sujeto come dos pollos por encima de la media, por
ello al promediar su desviacin, en lugar de dos, cuenta como cuatro
y de esta forma el conjunto de la varianza es uno con cinco (seis entre
4). En la ltima el sujeto que se come los cuatro pollos contribuye al
sumatorio de la varianza con tres al cuadrado (nueve) y de esta forma
el resultado del clculo de este estadstico es 3, es decir, el doble del
anterior.
TABLA 1

Distribucin de cuatro unidades


Igualdad

Desigualdad
a

1
1
1
1

2
1
1
0

2
2
0
0

3
1
0
0

4
0
0
0

Media

Varianza
Desv. tpica
Desv. media
Coef. Variac.

0
0
0
0

0,5
0,7
0,5
0,7

2
1,0
1
1,0

1,5
1,2
1
1,2

3
1,7
1,5
1,7

Persona
Persona
Persona
Persona

W
X
Y
Z

Dos caractersticas saltan a la vista a partir de este ejemplo: en primer lugar, que la varianza aumenta considerablemente cuando en una
variable se encuentran valores muy alejados de la media (el caso de
aqul que se qued con las cuatro aves) y, en segundo lugar, que las

362

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

unidades en la que est expresada esta magnitud son unidades cuadradas de los valores originales de la variable. En este caso, enunciar
que existe una varianza de 3 quiere decir que por trmino medio los
comensales se desvan de la media 3 pollos al cuadrado. Por esta
razn, resulta de inters reducir nuestro estadstico a unidades reales, no cuadrticas, para lo que se emplea la desviacin tpica, que se
obtiene con la mera raz cuadrada de la varianza. De esta forma, los
3 pollos al cuadrado quedan reducidos a 1,7 pollos mondos, redondos
no cuadrados y lirondos.
En este contexto resulta til recordar brevemente y sin demostraciones las propiedades matemticas de la varianza:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

La varianza es siempre un nmero mayor o igual que 0.


La varianza puede obtenerse mediante la sustraccin de los cuadrados de la media cuadrtica y la media aritmtica.
La varianza de una constante es nula.
Si a una variable se le aade una constante, la nueva variable
tendr la misma varianza.
Al multiplicar una variable por una constante, la nueva variable tendr una varianza C2 veces superior.
La varianza de una suma de dos variables es igual a la suma de
las varianzas respectivas ms dos veces su covarianza.

Desventajas de la varianza que no quedan resueltas con la desviacin tpica son su carcter de magnitud absoluta y que est medida en unidades cuadrticas de los valores sobre los que se calcula. Este
ltimo inconveniente tiene solucin fcil con la obtencin de la desviacin tpica, pues sta proporciona la devolucin de las unidades a
los valores que la varianza tena inicialmente. No obstante, siguen existiendo dos problemas: primero, resulta difcil precisar si la variable est
bien o mal distribuida o, dicho de otra manera, se carece de elementos de comparacin para evaluar el grado en el que se dispersan las
variables en estudio es mucho que la desviacin tpica de la variable pollos comidos sea igual a 3?; segundo, resulta imposible poder
comparar la dispersin entre dos variables medidas en magnitudes distintas si adems de estudiar la comida, se estudiara la bebida y sta
tuviese una desviacin de 10, se podra afirmar que esta segunda variable est ms dispersa que la primera?.

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

363

Este problema se solventa con las medidas relativas o normalizadas, segn Weisberg de variacin. Son medidas relativas aquellas
que carecen de unidades de medicin. Entre ellas, las ms conocidas
son, sin duda, los porcentajes y las proporciones. Ambas se obtienen
con un cociente de cantidades similares y, por ello, quedan desprovistas de unidades. Si se dividen personas entre personas, el resultado no
son personas; sino una proporcin comparable a aquella resultante a
la de dividir pesetas entre pesetas; en cambio, inicialmente no son comparables personas con pesetas. Recurdese que al realizar un cociente
entre magnitudes distintas debemos mencionar ambas; en cambio, si
dividimos magnitudes iguales, el resultado es una medida relativa.
Ejemplos claros son la velocidad: al dividir kilmetros recorridos en
un viaje por las horas que se tarda, se obtiene una medida que son
kms/hora; al dividir alumnos en una facultad por profesores, se obtiene alumnos/profesor; pero si dividimos votantes al PSOE entre el total
de votantes, la cantidad obtenida carece de magnitud.
En casi todos los libros de Estadstica aparece una medida relativa de varianza llamada coeficiente de variacin de Pearson, que se
obtiene mediante el cociente entre la desviacin tpica y la media.
Vase un ejemplo de su aplicacin. Ante la pregunta de qu presenta
mayor variacin en una poblacin: la edad o el nmero de hijos, el
problema es que ambas variables estn medidas con distintas escalas. Las unidades de la primera son aos, las de la segunda personas.
Tanto las medias como las varianzas y claramente tambin las desviaciones tpicas seran incomparables. Pero si se calculan los coeficientes de variacin las magnitudes resultantes podran compararse. Vase un ejemplo de una ciudad espaola, Madrid. La edad media
de los habitantes de este municipio es de 38,2; la varianza es de 487,6
aos al cuadrado, la desviacin tpica es 22,1 podra decirse algo
as como que la desviacin promedio por habitante en Madrid es de
22 aos. En relacin con el nmero de hijos: las madrileas de ms
de quince aos tienen por trmino medio 1,5 hijos. La desviacin tpica es de 1,7 hijos. En comparacin con la edad parece bastante
menor; sin embargo, al utilizar el coeficiente de variacin se puede
observar lo que es lgico: la edad presenta una dispersin menor que
el nmero de hijos. El coeficiente de variacin de la primera es del
58%, mientras el del segundo es del 116%. Ambos nmeros revelan
la mayor dispersin de la variable nmero de hijos; pero el resultado
de la segunda 116% da que pensar en los lmites de este coefi-

364

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

TABLA 2

Edad e hijos en dos municipios espaoles


Madrid

Edad
Hijos

Media

Desv. t.

3.113.818
1.385.577

38,2
1,5

22,1
22,1

C.V.

CVa

58%
116%

46%
56%

C.V.

CVa

61%
114%

47%
59%

Salamanca

Edad
Hijos

Media

Desv. t.

162.737
70.917

37,2
1,7

22,6
1,9

ciente de variacin. En Salamanca se observa con los estadsticos de


promedio que la poblacin es algo ms joven y que las mujeres tienen ms hijos por trmino. Tambin pueden compararse las medidas
de dispersin absoluta y relativa entre las dos ciudades. Se detecta que
en la edad tanto la desviacin tpica como el coeficiente de variacin
son menores en la ciudad de Madrid habr menos nios y menos
viejos. Sin embargo, en el nmero de hijos la medida absoluta da
mayor dispersin a Salamanca y la medida relativa a Madrid. Es preferible esta ltima.
Vanse ahora algunas de las propiedades de este coeficiente de
variacin, incluyendo tambin aquellas que se consideran negativas en
este contexto:
1.
2.
3.

4.
5.

Siempre que una variable sea constante, el valor que adopta


es 0.
Puede adoptar valores negativos, en el caso de que la media sea
negativa.
Cuando los valores de la media son prximos a 0, el coeficiente de variacin tiene valores extraordinariamente altos, dndose el caso de ser infinito, en la circunstancia en que la media
sea igual a 0.
Al sumar a la variable una constante C, el coeficiente de variacin sufre una disminucin.
Al multiplicar la variable por una constante M, el coeficiente de
variacin no se ve alterado.

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

6.

365

El valor mximo que puede adquirir el coeficiente de variacin


en una variable positiva (es decir, sin valores negativos) es:
n 1.

Por estas caractersticas, es conveniente no utilizar el coeficiente de


variacin cuando la variable tiene valores negativos o cuando la media
es prxima a cero. En realidad, este coeficiente tiene como supuesto
de uso el que la variable de trabajo se encuentre semiacotada en el lmite inferior (con el valor 0), en cuyo caso la situacin de mayor variacin sera aquella en la que todos los sujetos menos 1 tienen el valor 0
y el sujeto restante tiene el valor n x . Volviendo al ejemplo del pollo,
en la situacin de que slo una persona se coma los cuatro pollos y las
otras tres se queden en ayunas, la desviacin tpica es 3 y el coeficiente de variacin tambin es igual a 3, que traducido a trminos
porcentuales arroja un valor del 173%.
Una primera medida que se puede adoptar para evitar que este
cociente deje de tener el inconveniente de presentar unas cotas distintas segn la distribucin sera la de dividirlo por n 1, que es su valor
mximo. De esta manera, el valor anterior del 173% de variacin se
convertira en el 100%, que indicara que esta distribucin tendra la
mayor varianza posible. As pues, el coeficiente de variacin ajustado
presentara la siguiente frmula:

CVaj =

x n 1

(1)

Aun con todo, adolece esta medida de un supuesto muy dbil, sobre
todo cuando el n es alto y es suponer que el valor que puede adoptar
una variable es ilimitado. Pongo un claro ejemplo, por si no me he
explicado bien: en una encuesta con 1.000 sujetos, con una edad media
de 35 aos y una desviacin tpica de 20 aos; para el clculo del coeficiente de variacin mximo estaramos suponiendo que habra 999
sujetos de 0 aos y un sujeto con 999 35 aos, es decir, 3.465. Ni el
mtico y bblico Matusaln cumplira tantos aos.
Otra medida de variacin relativa sera resultado de la divisin de
la desviacin tpica entre la mxima posible con la condicin de que
la variable est acotada por ambos lados, o dicho de otra forma, en el
supuesto de que se conociera el rango de la distribucin, en cuyo caso

366

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

la situacin ms desfavorable sera aquella en la que el cincuenta por


ciento de los casos tuviera el valor mnimo de la distribucin y el otro
cincuenta por ciento el valor mximo. Pensemos que nadie pueda
comer ms de dos pollos; en este caso el rango sera de 2 y la situacin
de varianza mxima aqulla en la que (si hay cuatro personas) dos
comen dos pollos y otras dos personas se quedan sin probar bocado.
(Weisberg; 53). La media en estos casos sera:
X=

X max X min
2

(2)

Y la varianza correspondiente a la mxima polarizacin se ajustara a la siguiente expresin:


Varmax =

( X max X min ) 2
4

(3)

Sin embargo, este clculo de la desviacin mxima adolece de un


defecto: siempre supone la media constante, aun cuando en la distribucin se presente una media distinta del punto equidistante entre los
valores mximos y mnimos.
Por ello, tambin la medida recin mencionada tiende a sobrevalorar la varianza mxima de las distribuciones. La propuesta de este
artculo es la de una varianza mxima que calculndose sobre valores
acotados tenga en cuenta como dato la media de la muestra, es decir,
estoy abogando por un coeficiente que rena las dos caractersticas
deseables de las anteriores medidas.
Ante una variable acotada con ms de dos valores, la situacin de
mayor variacin correspondera a aquella en la que slo hubiera precisamente dos valores coincidiendo con los extremos.
Sabiendo que esta variable tiene una media X , puede deducirse
fcilmente las proporciones de los casos de los valores mnimo y
mximo:
pmin + pmax = 1

X = pmin X min + pmax X max_c

(4)

367

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

Y con las proporciones y los valores conocidos ya puede calcularse la varianza mxima:

Varmax = X max X

pmax + X min X

pmin

(5)

Frmula que, empleando el lgebra bsica, puede simplificarse del


siguiente modo:

Varmax = X max X

)( X X )

(6)

min

Tras este desarrollo matemtico, valga a continuacin un ejemplo


simple que exponga con variables sociolgicas el significado aplicado
de esta medida. Saquemos a colacin la identificacin ideolgica medida en una escala del 1 al 7. En este caso, si la media de la muestra fuera 4, la situacin de mayor polarizacin (varianza mxima) sera aquella en la que la mitad de los entrevistados contestaran con un 1
(extrema izquierda) y la otra mitad con un 7 (extrema derecha).
TABLA 3

Comparacin de las varianzas mximas


Media = 4

xi

fi

Ext. Izquierda
Ext. Derecha

1
7

0,50
0,50

xi

fi

1
7

0,67
0,33

Var. max. (W) 9


Var. max. 9
Media = 3
Edad
Hijos
Var. max. (W) 9
Var. max. 8

xifi
0,50
3,50
= 4,00 s2 =

xifi
0,67
2,33
= 3,00 s2 =

(xi)2fi
4,5
4,5
9,00

(xi)2fi
2,667
5,333
8,00

De forma grfica, se apreciara viendo que todos se desvan en trminos absolutos tres puntos de la media, que elevados al cuadrado dan
el resultado de 9. Ahora bien, si la media fuese de 3, en lugar de 4, dos
tercios de la poblacin estaran en el lado 1 de la ideologa y slo un

368

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

tercio en el lado 7 de la escala. En el primer caso la varianza mxima


no es 9, sino (7-3)(3-1)=8, esto es, se reduce la posible variacin de la
distribucin.
Conocida la varianza mxima, es fcil obtener tambin la mxima
desviacin tpica, obteniendo la raz cuadrada de la primera. A partir
de aqu puede calcularse un par de medidas interrelacionadas: Una proporcin de varianza acotada, que sea el cociente entre la varianza emprica y la mxima condicionada a la media emprica y un coeficiente de
variacin acotado, que sea la razn entre las respectivas desviaciones
tpicas. Sus frmulas simblicas seran las siguientes:

PVa =
CVa =

s2
( X X min )( X max X min )

( X X min ) ( X max X min )


s

= PVa

(7)

Ambas medidas presentan la deseable caracterstica de poseer un


rango entre 0 y 1. El valor mnimo se encuentra en 0 cuando la variable tiene una varianza de 0 y el valor mximo en 1 cuando la variable
slo presenta dos valores y stos coinciden con los extremos de la distribucin. Adems, pueden obtenerse la una a partir de la otra como
fcilmente puede comprobarse en la ltima frmula.
Una interesante aplicacin de estas medidas, especialmente la
segunda por presentar generalmente valores mayores es la comparacin de la variabilidad entre medidas con escalas distintas, al igual que
ocurra con el coeficiente de variacin. Retomando el ejemplo de la
edad y los hijos en Madrid. Con el CV se comparaba una variacin del
204% en el caso de los hijos, frente a una del 57% para la edad. Si se
utiliza el coeficiente de variacin acotado1 los porcentajes respectivos
seran del 62% y 46%. Es evidente que estas dos ltimas cantidades responden mejor a la idea comn de porcentaje.

1 Como lmites inferiores en ambas variables se utiliza el 0; como lmite superior, el


8, en el caso del nmero de hijos, y el 98 en el caso de la edad.

369

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

GRFICO 1

Evolucin de la varianza mxima


4,50
4,00

Varianza mxima

3,50
3,00
2,50
2,00
1,50
1,00
0,50
0,00
1,0

1,5

2,0

2,5

3,0

3,5

4,0

4,5

5,0

5,5

Media

Adems, poseen como interesante caracterstica el hecho de que


una transformacin lineal de la variable no altera este coeficiente, propiedad que no cumplen el resto de medidas de dispersin aplicables a
variables numricas. Quiere ello decir que si se suma o se multiplica a
una determinada variable por una constante, el coeficiente obtenido
con la variable transformada debe ser idntico al calculado con la variable inicial. Ello no ocurre con la desviacin tpica (o varianza), pues se
ve alterada al multiplicar la distribucin por una constante, ni con el
coeficiente de variacin, que sufre modificacin al aadirle una determinada constante. Esta propiedad es especialmente interesante en el
campo de las ciencias sociales donde la inmensa mayora de las escalas son arbitrarias por qu medimos la ideologa de 1 a 10 y no de
0 a 20, por ejemplo?, por lo que necesitamos medidas que resistan
las decisiones sobre los valores de la escala. El caso ms claro sera el
de las escalas de Likert normalmente medidas de 1 a 5 en las que
es frecuente invertir los items utilizando la frmula x=6 x. Si se utiliza el coeficiente de variacin, el resultado es distinto segn utilicemos un invertido o no.
La variabilidad de este ndice puede mostrarse grficamente de
modo simple en el contexto de las escalas de Likert de 5 puntos, medi-

370

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

das que no son difciles de hallar en los buenos cuestionarios. En primer lugar, detengmosnos en el denominador de la proporcin de
varianza, esto es, en la varianza mxima. Esta tiene una funcin parablica invertida en relacin con la media de la variable. Es lgico que
si en una escala de 1 a 5, el valor medio es 1, la varianza mxima va a
ser 0, porque al no haber valores inferiores a ese nmero slo puede
haber unos en la distribucin y, por tanto, la varianza mxima posible
ser 0. De la misma forma, si el valor medio de la distribucin es el 5,
por no poder haber valores superiores, su varianza mxima tendr
valor 0. La varianza mxima de la distribucin puede alcanzarse con
la media de 3, pues en ese caso el 50% de los sujetos tendrn el valor
mnimo (1) y el otro 50% el valor mximo (5), lo que da como resultado una varianza de 4. Con medias intermedias, la varianza mxima no
puede ser ni inferior a 0 ni superior a 4; como puede ser el ejemplo de
que haya en una muestra una media de 2, en cuya situacin la varianza mxima se alcanzara si slo hubiera un 75% de 1 y un 25% de 5 (es
la nica combinacin de 1 y 5 que da una media de 2), lo que da un
resultado de 3. En simtrica posicin nos econtraramos si la media
fuese de 4; tambin en este caso la varianza media tendra el valor 3.
GRFICO 2

Evolucin de los CV en funcin de la Varianza (Media = 2)


1,20

1,00

CVa

CV

0,80

CV

0,60

0,40

0,20

0,00
0,0

0,2

0,4

0,6

0,8

1,0

Media

1,2

1,4

1,6

1,8

2,0

371

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

Los grficos 2 y 3 nos ensean unas curiosas propiedades del coeficiente de variacin acotada frente al clsico coeficiente de variacin
de Pearson en una escala de cinco puntos. Es evidente que con medias
similares, los coeficientes muestran unas pautas similares; pero suele
ser un poco ms alto el acotado. Sin embargo, la principal diferencia
estriba en cuanto hay variacin de medias. En el grfico 3 se ve que el
coeficiente acotado tiene una oscilacin menor y simtrica en relacin
con la media; mientras el coeficiente de Pearson presenta un rango
mayor y decreciente a medida que aumenta la media.
Para una mejor comprensin interpretativa de estos estadsticos, se
presentan 8 hipotticas distribuciones de la ideologa con sus correspondientes medias, desviaciones tpicas y porcentajes de desviacin
emprica. En los dos primeros lugares, tendramos la situacin en la
que todos los sujetos de nuestro estudio tuviesen la misma ideologa
(4 en la distribucin A y 3 en la distribucin B), en ambos casos la
varianza sera 0 y por tanto, aunque la desviacin mxima es decir,
el denominador de la ltima frmula, fuese de 9 u 8, el PVa seguir siendo de 0. Ahora bien, si la media de la variable es 4 y los sujetos estn
ubicados slo y necesariamente a partes iguales en la extrema
GRFICO 3

Evolucin de los CV en funcin de la Media (Varianza = 1)


1,20

1,00

CVa

CV

0,80

0,60

0,40

CV
0,20

0,00
1,0

1,5

2,0

2,5

3,0

Media

3,5

4,0

4,5

5,0

372

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

izquierda y en la extrema derecha; entonces la varianza es mxima y,


por tanto, nuestro coeficiente es del 100%. Una segunda situacin que
debiera arrojar la misma cantidad de prcentaje de desviacin emprica sera aquella en la que no siendo la media igual a 4, slo existen valores extremos (Distribucin D). En tal caso tambin el porcentaje de
variacin es del 100%: todos lo sujetos estn en los extremos de la distribucin.
Situaciones menos extremas se presentan en las cuatro siguientes distribuciones: en la E y en la F, hemos generado sendas tablas
en las que se han situado el 50% de los sujetos en la media y otros
tantos repartidos en partes iguales en los valores extremos. En
esos casos, el porcentaje de variacin es del 50%. En cambio, si adems de los casos extremos, existen valores intermedios, este nuevo
coeficiente disminuir en proporcin siempre inferior al nmero de
sujetos que no tengan valores extremos. Comparndola con la distribucin E en la distribucin G se contempla cmo habiendo salido de
los extremos un 38% de casos, el coeficiente slo disminuye 21 puntos porcentuales y del mismo modo la distribucin H tiene un 30%
de variacin y sin embargo slo un 50% de los casos estn ubicados
en la media y un 18% tienen valores extremos.
Ya estamos en condiciones de responder a la pregunta que sirve de
ttulo a esta pregunta. Se llevaban bien Pearson y Likert? Mi respuesta
no es histrica, pues ambos trabajaron en mbitos distintos y el segundo ms contemprneo nuestro posiblemente conocera el casi por todos
conocidos coeficiente de correlacin. En cambio mi respuesta iba ms
encaminada al coeficiente de variacin, en lugar del coeficiente de
correlacin y estaba dirigida a preguntarse si era bueno este coeficiente
que Pearson ide para medir la variacin de los items que compone la
escala de Likert.
Mi respuesta, como todos ustedes ya habrn deducido es que no.
Ni la desviacin tpica ni el coeficiente de variacin de Pearson son
medidas tiles para medir las variabilidad en el caso de los items de la
escala de Likert. La primera razn que podra aducirse es que se trata
de una escala ordinal arbitraria. Pero eso nos llevara a tomar como
nica medida de dispersin posible las derivadas de la dispersin
modal o, si se estiran criterios de las procedentes del rango intercuartlico. Pero hay una segunda razn y es que la medida de variacin para
este tipo de escalas debera ser insensible a cambios lineales de la variables y se ha recordado en esta exposicin que tanto la desviacin tpi-

373

PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

TABLA 4

Distribuciones simuladas de ideologa


Distribucin A

xi

fi

Centro

1,00

PVa =
CVa =

0%
0%

PHa

Distribucin B

xi

fi

Centro-Izquierda

1,00

Distribucin C

xi

fi

Ext. Izquierda
Ext. Derecha

1
7

0,50
0,50

Distribucin D

xi

fi

Ext. Izquierda
Ext. Derecha

1
7

0,67
0,33

Distribucin E

xi

fi

Ext. Izquierda
Centro
Ext. Derecha

1
4
7

0,25
0,50
0,25

Distribucin F

xi

fi

Ext. Izquierda
Cent.-Izquierda
Ext. Derecha

1
3
7

0,33
0,50
0,17

PVa =
CVa =

0%
0%

PVa = 100%
CVa = 100%

PVa = 100%
CVa = 100%

PVa = 50%
CVa = 71%

PVa = 50%
CVa = 71%

xifi
4,00
= 4,00 s2 =

xifi
3,00
= 3,00 s2 =

xifi
0,50
3,50
= 4,00 s2 =

xifi
0,67
2,33
= 3,00 s2 =

xifi
0,25
2,00
1,75
= 4,00 s2 =

xifi
0,33
1,50
1,17
= 3,00 s2 =

(xi)2fi
0,00
0,00

(xi)2fi
0,00
0,00

(xi)2fi
4,5
4,5
9,00

(xi)2fi
2,67
5,33
8,00

(xi)2fi
2,25
0,00
2,25
4,50

(xi)2fi
1,33
0,00
2,67
4,00

374

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

TABLA 4 (continuacin)
Distribuciones simuladas de ideologa

Distribucin G

xi

fi

Ext. Izquierda
Cent.-Izquierda
Centro
Cent.-Derecha
Ext. Derecha

1
2
4
6
7

0,02
0,23
0,50
0,23
0,02

Distribucin H

xi

fi

Ext. Izquierda
Izquierda
Cent.-Izquierda
Centro
Ext. Derecha

1
2
3
6
7

0,06
0,31
0,50
0,09
0,04

PVa = 25%
CVa = 40%

PVa = 25%
CVa = 50%

xifi
0,02
0,45
2,00
1,35
0,17
= 4,00 s2 =

xifi
0,06
0,62
1,50
0,54
0,28
= 3,00 s2 =

(xi)2fi
0,22
0,90
0,00
0,90
0,22
2,25

(xi)2fi
0,24
0,31
0,00
0,81
0,64
2,00

ca como el coeficiente de variacin son sensibles a estos cambio, frecuentes en la escalas, pues tanto podra ir del rango 2 a +2; como del
1 al 5 o sus reversos en el caso de tems invertidos. Por ello, abogo que
para la medicin de la variacin de los items de las escalas de Likert
se utilice a partir de este momento el coeficiente de variacin acotado.
Muchas gracias por su atencin. Espero haberlos convencido y que a
partir de ahora lo utilicen en sus trabajos.

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PEARSON Y LIKERT. UNA BUENA RELACIN?

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376

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN


INVESTIGACIN SOCIAL:
UN VIEJO PROBLEMA QUE CONVIENE
NO OLVIDAR
Luis Alfonso Camarero Rioja

Ha pasado ya ms de un siglo desde que Sir Karl Pearson formulara el coeficiente de correlacin. Exitoso y afamado estadstico que ha
llegado a fundar una mtrica de interaccin de las variables con aplicaciones evidentes para todos los campos del conocimiento. De forma
inmediata en el tiempo y dentro del propio entorno acadmico de Pearson se realizaron los primeros planteamientos para transportar el clebre r desde las variables gaussianas continuas hasta las variables
nominales que dan lugar a las tablas de contingencia.
La tabla de contingencia, el simple conteo de frecuencias por pares
de atributos, es sin duda la materia prima de la sociologa cuantitativa. Sin embargo, cien aos ms tarde desde el descubrimiento de
Pearson y despus de un tortuoso camino de bsqueda de medidas
alternativas a r que fueran vlidas para las tablas de contingencia
itinerario que es el argumento de estas lneas, los socilogos
siguen estableciendo e interpretando las relaciones entre variables
casi exclusivamente desde el recurso de la lectura de porcentajes. La
euforia que, en algunos momentos, han despertado ciertos coeficientes de asociacin o modelos, no ha pasado de ser una moda, sin
que ninguno de las decenas de ndices propuestos haya alcanzado la
sancin de la popularidad, ni superado los distintos problemas tericos y tcnicos.
En las pginas siguientes se realiza un recorrido por las distintas
elaboraciones y propuestas que se han desarrollado para atacar el problema de la asociacin entre variables cualitativas. El recorrido no es

378

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

cronolgico, y el conocimiento, como sabemos, no es lineal, sino lgico, y busca poner en evidencia los supuestos, la mayor parte de las
veces implcitos, que configuran distintas visiones de entender las relaciones entre modalidades y categoras.
El paso del tiempo nos permite ahora observar que en buena medida la dificultad para alcanzar una solucin satisfactoria ha provenido
de un mal planteamiento del problema. La fuerza de las corrientes positivistas a principios del siglo XX era tal que se cay en la tentacin de
la analoga y as se comenz a pensar las tablas de contingencia, entonces llamadas simplemente de atributos, de forma similar a una funcin.
Desde esta formulacin analgica se pensaba que las operaciones propias de la mtrica intervalar deberan tener sus equivalentes en una
supuesta mtrica nominal1. La nica precisin que el tiempo ha ido
sancionando es el uso del trmino correlacin para medir la relacin
entre variables continuas, dejando el genrico de asociacin para las
nominales.
El ndice de correlacin de Pearson es un ndice que muestra la
direccin y fuerza de la asociacin dentro de un intervalo de valores
cerrado, es insensible a las transformaciones de escala, es escalado a
travs de la funcin cuadrtica o coeficiente de determinacin y resulta muy intuitivo de interpretar, dado el rango de valores acotado que
alcanza. Este ndice ha sido el canon a copiar por quienes se han ocupado de las tablas de contingencia.

EL ORIGEN DE UN PROBLEMA MAL PLANTEADO:


LA CONTINGENCIA COMO FUNCIN

El propio Pearson extendi, a travs del coeficiente de correlacin


punto biserial, el desarrollo del coeficiente de correlacin al caso en
que la variable dependiente era binomial en vez de normal. Su discpulo Yule propuso en 1900 el coeficiente Q, llamado as en honor a Quetelet, como un coeficiente para el anlisis de las tablas de contingen-

1 Pero de hecho no existe una mtrica nominal. No ser, como se ver ms adelante, hasta los aos setenta cuando BENZECRI dote a las tablas de contingencia de una estructura topolgica que permita fundar un espacio mtrico.

ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN INVESTIGACIN...

379

cia ms simples, las dicotmicas o tablas 2x2. Pearson fue muy crtico con la propuesta de Yule por dos motivos. El primero, la Q de Yule
no tena en cuenta la distribucin de probabilidad de origen, Pearson
se preguntaba sobre el carcter no normal de la distribucin. Con el
tiempo, sta llegar a ser una crtica menor en la medida en que el coeficiente de correlacin se ha extendido tambin a otras distribuciones
no normales. En segundo lugar, Pearson criticaba la interpretacin y
significado del coeficiente Q, y de forma sarcstica le dir a Yule que
por qu no utiliza Q elevado a la tres o la quinta potencia2. El hecho
es que el coeficiente r de Pearson tiene una interpretacin inmediata a travs del coeficiente de determinacin r2 que seala la parte de
la varianza compartida que es explicada por la variable independiente, pero no as el coeficiente Q.

El coeficiente Q puede analticamente describirse como B=QA, siendo B y


A dos variables nominales dicotmicas. Es el equivalente a la ecuacin
Y=rX, siendo Y e X dos variables normales y normalizadas. (En ambas ecuaciones se ha omitido el trmino de error). En definitiva Yule lo que hace es
establecer una funcin entre dos variables de atributos B=f(A), funcin que
es lineal y as B=kA, siendo la constante k, el coeficiente Q. Por tanto B=QA.
El problema estriba en que la relacin entre A y B no es una funcin.

Yule tardar ms de una dcada en solucionar el problema y contestar a su maestro. En 1912 Yule, propondr el coeficiente de Coligacin para tablas 2x2 que puede ser interpretado como un coeficiente
de asociacin entre dos variables binomiales que toman valores 0 y 1.
Sencillamente Yule haba hecho caso a su maestro, haba tenido en
cuenta la distribucin de las variables y as haba transportado el r
a un caso especfico de variables no normales. Abandonaba as su
impulso original e ingenuo de considerar de forma genrica a las tablas
de contingencia como funciones3.

La referencia a potencias impares era para que no variara el signo obtenido.


En muchos manuales al uso suele denominarse Q de Yule al propio coeficiente de
Coligacin.
3

380

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

RELACIN, APLICACIN Y FUNCIN

Antes de seguir con esta exposicin conviene expresar desde una


postura de formalismo matemtico la naturaleza de las tablas de contingencia, planteamiento ste que tard en comprenderse y hacerse de
forma explcita y de cuya ausencia se derivan buena parte de las insatisfacciones, caminos sin salida y especialmente las malas interpretaciones que se han dado a las diferentes propuestas.
El trmino de relacin es un concepto muy amplio. Matemticamente se establece una relacin en cuanto que entre los elementos de
dos conjuntos o del mismo conjunto pueden formarse pares entre ellos
o de forma genrica tuplas. La relacin es una forma de agrupamiento entre elementos. Esta operacin cuando se establece entre clases
de equivalencia, tambin llamadas fibras, se denomina producto cartesiano.
Un tipo especial de relacin es la aplicacin. La aplicacin relaciona a dos conjuntos origen e imagen, siempre que todos los elementos
del conjunto origen tengan una y slo una imagen. Las tablas de contingencia no cumplen esta propiedad, no son aplicaciones. Ciertamente
en una tabla todas las categoras de una variable estn relacionadas con
todas las de la otra variable4.
Otro nombre que recibe la aplicacin es el de funcin. Los valores
que toma una variable son funcin de otra. Por ejemplo el consumo de
gasolina de un automvil es funcin del nmero de kilmetros recorrido. El coeficiente de correlacin mide la intensidad de relacin que
produce una funcin lineal, sealndonos cul es el efecto del incremento, medido en trminos de varianza, de una variable sobre otra5.
Este coeficiente puede hacerse ms general a travs del coeficiente
Eta cuando se est ante funciones no lineales. El coeficiente de corre-

4 Tan slo en el caso en que nos encontrramos con una tabla cuadrada (kxk) en la
que todas las frecuencias son cero a excepcin de la diagonal, estaramos ante el equivalente de una funcin. Sin embargo, esta relacin sera la unin de k relaciones de identidad y no slo una funcin identidad. Para aclarar esto vase ms adelante la referencia
al efecto Guttman.
5 Como es sabido, r puede expresarse como la relacin entre las desviaciones (siendo a la constante de la recta de regresin):
x
r = a
y

ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN INVESTIGACIN...

381

lacin puede aplicarse a casos en que la variable dependiente lo es de


varias variables (r mltiple) pudindose adems calcular y aislar el efecto parcial de cada una de ellas sobre la dependiente y sobre las otras
independientes. El coeficiente de correlacin mide la relacin tanto
en su intensidad como en su direccin que existe en una funcin o
incluso entre un conjunto de funciones. Sin embargo su transporte a
escalas de medida inferiores no es automtico.
Es la tabla de contingencia una funcin? No, en absoluto. Es, simplemente, una relacin definida mediante un producto cartesiano entre
clases de equivalencia o fibras.

LA EVIDENCIA DE LA ASOCIACIN

Sin embargo, quien est acostumbrado a trabajar con tablas de


contingencia observa relaciones entre los factores o variables e intuitivamente se pregunta por la intensidad de la asociacin. Un ejemplo
sencillo son las tablas de relacin entre los estudios del padre y del
hijo. Cuando son tablas cuadradas la inspeccin del abultamiento
de la diagonal nos habla de la relacin de la asociacin y de ah surge la primera idea, que es ingenua y errnea, y que consiste en considerar a la tabla de contingencia como una funcin y decir la variable
B es funcin de la A, cuando lo que habra que decir es, simplemente, B est relacionada con A. Pero aunque no estemos ante una funcin, podemos decir cunto vale, medir o cuantificar esa relacin?
En el caso anterior, estudios de los padres y de los hijos, parece que
la pregunta tiene sentido. Pero en este caso la tabla de contingencia
contiene una relacin de orden, ambas variables son ordinales aunque las presentemos como atributos. Imaginemos una tabla que relaciona nacionalidad y profesin de una poblacin. En esta tabla tambin observamos algn tipo de asociacin: en los pases del Tercer
Mundo, por ejemplo, encontraremos ms campesinos y menos profesionales que en los del Primer Mundo, pero cmo podemos cuantificar dicha relacin?
Veamos a continuacin las distintas respuestas y diferentes planteamientos intentados al respecto.

382

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

CRITERIO

FORMULACIN
ANALTICA

COEFICIENTE/
AUTOR

- Funcin B=f(A)

B=QA

Q (Yule)

- Contingencia A*B=f(u)

A*B=f(a)f(b)+e
aij=f(a)f(b)+e
A*B=f(a)f(b)f(z)
A*B=f(a)Waf(b)Wbf(ab)Wab

Ji-Cuadrado (Pearson)
Residuos (Haberman)
Estructura latente (Lazarsfeld)
Loglinear (Goodman y Kruskal)

- Reduccin Proporcional
del Error A*B=(A*B)+e

A=f(a/b)+e

Lambda (Goodman y Kruskal)

- Mtrico

A*B:=d(aibj)

Correspondencias (Benzecri)

LA TABLA BIVARIABLE COMO CONTINGENCIA. LA CONQUISTA


DE LA INDEPENDENCIA

Pearson tambin se preocup por el tema e inmediatamente se puso


a trabajar en las tablas de contingencia pero reconociendo su carcter
de conjunto de frecuencias o de contingencias entre sucesos. Para ello
utilizar el segundo de sus clebres coeficientes el Ji-cuadrado. En el
planteamiento de Pearson subyace la consideracin de la tabla como
un conjunto imagen de una funcin de probabilidad. Es decir, la tabla
es una configuracin concreta determinada por una funcin.
Para medir la asociacin lo que hace Pearson es construir un modelo terico para cada tabla, modelo que se determina desde el supuesto de independencia absoluta a travs de lo que se denominan frecuencias esperadas. Construye as una escala que tiene un origen y cuyo
valor es 0. Posteriormente se compara la tabla de datos que se tiene
con el supuesto de independencia. Esta operacin, sin embargo, no est
dotada de lmite superior, ni desde luego hace referencia a la direccin
de la asociacin y es muy sensible al nmero de observaciones. Esta
ltima objecin la resuelve el propio Pearson mediante el coeficiente
Phi, coeficiente que tericamente debera oscilar entre 0 y 1, pero que
en la prctica, para determinadas composiciones de tablas, puede superar este acotamiento mximo.
A partir de los trabajos de Pearson se inaugura lo que podra llamarse la variante clsica de los coeficientes de asociacin. Se propo-

ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN INVESTIGACIN...

383

nen distintos coeficientes construidos a partir de la medida de Ji-Cuadrado que buscan, mediante operaciones aritmticas, corregir los
defectos del coeficiente Phi respecto al acotamiento superior. As aparecen los coeficientes de Contingencia, Tschruprow y Cramer6, si bien
ninguno de ellos consigue su propsito de forma satisfactoria. El coeficiente de Cramer, llamado7 V, es un valor Ji-Cuadrado estandarizado. El problema ahora es el de su interpretacin. Los valores que alcanzan las medidas basadas en Ji-cuadrado son arbitrarios. De su anlisis
tcnico se deduce su profunda sensibilidad a los marginales desequilibrados, pero su defecto ms importante es que, aunque sea una medida acotada, no es escalada.
Lo que s que ha permitido el Ji-cuadrado es construir contrastes
de independencia estadstica. Los tests de independencia se han desarrollado con gran xito para casi todos los supuestos de configuraciones posibles, bajo cualquier hiptesis de partida o funcin generadora de las distribuciones marginales. Podemos as saber si dos variables
nominales estn o no asociadas, aunque no cunto.
Desde el mero transporte del coeficiente r que planteaba Yule al
coeficiente Phi de Pearson hay un cambio de ptica. El coeficiente Phi
es una medida de inercia y por ello tiene interpretacin8. Pearson lleva el debate mediante el uso del Ji-cuadrado a la comparacin de modelos, pero fundamentalmente sita la polmica en la tabla de contingencia como configuracin. La tabla es un resultado de la accin de
dos funciones independientes. El uso del Ji-cuadrado evita un problema serio, el del conocimiento de las funciones de probabilidad que

6 El propio PEARSON intent superar el escollo del lmite superior de Phi, mediante
el coeficiente de contingencia; sin embargo, este coeficiente, acotado, que nunca puede
ser mayor que la unidad, no permite comparar tablas cuando el nmero de casos es distinto. Un paso ms adelante ser el coeficiente de Tschruprow, que permite tener un lmite superior acotado pero que vara con los grados de libertad. Este ndice slo alcanza el
valor unidad cuando las tablas son cuadradas. El ndice de Cramer resuelve esta dificultad, est acotado entre 0 y 1 y es independiente del tamao de la tabla.
7 El porqu de llamarse V es una cuestin no aclarada. Blalock, sin querer, es el
mentor de esta medida, y cuando la expone como mejora sustantiva de los coeficientes
C de contingencia y T de Tschruprow decide llamarla V, sin dar explicacin alguna.
Desde entonces queda bautizado como V.
8 El trmino Inercia proviene de los estudios de mecnica estadstica. En la actualidad se usa para denominar a la varianza de distribuciones multivariables. Como se sabe,
2
I =
n

384

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

estn generando los marginales. As podemos saber si dos variables son


independientes sin necesidad de conocer el tipo de distribucin que ha
generado los datos. Este principio estar presente en la mayora de los
trabajos posteriores sobre contingencia, sin que ello obste para que
supuestas otras funciones de probabilidad se puedan utilizar distintos
test de independencia. (Test exacto de Fisher, McNemar...).
Analticamente el planteamiento de Pearson lo podemos expresar haciendo
que la tabla de contingencia como producto cartesiano A*B, sea el resultado del producto de dos funciones, desconocidas, de las variables nominales que intervienen.
A*B=f(A)f(B)
El producto f(A)f(B) es una relacin desconocida excepto en el caso de
que sea una relacin aleatoria y considerndolo as obtenemos que
A*B=f(A)f(B)+e, en donde el trmino de error nos est indicando precisamente el valor de la asociacin.

QU ES LA ASOCIACIN? LA REDUCCIN DE LA INCERTIDUMBRE

Pero el problema fundamental es conceptual. Qu es la asociacin?


Cuando uno observa los manuales de estadstica al uso, se sorprende
de que no aparece una definicin clara de la asociacin. Valga como
ejemplo la no-definicin o definicin tautolgica que hace Somers
para la Enciclopedia Internacional de las Ciencias Sociales, definicin
tambin contenida en la Enciclopedia Internacional de Estadstica editada por Kruskal y Tanur:
Cuando dos o ms variables o atributos son observados para cada
individuo de un grupo, la descripcin estadstica se basa frecuentemente en tablas de doble entrada que muestran el nmero de individuos que tiene cada combinacin de valores de las variables. Adems,
se desea a menudo ms brevedad y, en particular, se siente ordinariamente la necesidad de medidas (ndices o coeficientes) que muestran en qu grado una variable est asociada a otra.9

9 Artculo Estadstica Descriptiva: Asociacin, vol. IV, p. 418.


El Manual de BLALOCK es uno de los de mayor difusin para la generacin de los socilogos hoy senior, y en vez de asociacin habla de fuerza de una relacin. En el apar-

ACERCA DE LAS MEDIDAS DE ASOCIACIN EN INVESTIGACIN...

385

Del prrafo anterior destaca el recurso expresivo a la nocin de


necesidad sentida. Es decir, se est diciendo que la asociacin es algo
que desea el investigador o analista pero que no pertenece a la propia estructura de los datos10.
Debido a esa necesidad, la asociacin en tablas de contingencia
ha sido pensada en trminos de funcin. La asociacin en una funcin
est clara, es una medida del efecto que el incremento de la variable
independiente tiene sobre la dependiente; ello, adems, le dota de otras
lecturas, la ms profusa de las cuales es la interpretacin predictiva.
As la asociacin tambin se relaciona con el grado de xito en la prediccin de una variable a travs de otra. Pero cul es la interpretacin
en el caso de las tablas de contingencia?. Si, por ejemplo, me encuentro con una tabla de relacin entre religin y profesin, qu sentido
tiene hablar de un incremento de religin y su influencia sobre un
incremento de profesin, o viceversa?
Una respuesta a esta pregunta sera: si conozco un atributo de un
individuo, en cunto me ayuda este conocimiento para predecir con
xito otro atributo del mismo individuo? As se plantea una nocin
especfica del concepto de asociacin en las tablas de contingencia, la
reduccin de la incertidumbre en un supuesto de prediccin. Es decir,
la asociacin as interpretada responde a la pregunta: en cunto me
ayuda conocer los valores de una variable para pronosticar los de otra?
Desde estos planteamientos se desarrolla el denominado criterio de
Reduccin Proporcional del Error, conocido abreviadamente como
RPE. Esta perspectiva ha desarrollado distintos coeficientes que, al
contrario que en la variante clsica de medidas de asociacin, son coeficientes asimtricos y que necesitan distinguir entre variable predictiva y predictora. Quizs el ms clebre de estos coeficientes sea Lambda (que tiene en cuenta los valores modales) y Tau, de Goodman y
Kruskal. Otra variante es el coeficiente de incertidumbre, que realiza
lo mismo desde la teora de la informacin. La lnea de RPE ya haba
sido sugerida en los aos cuarenta por Guttman, y son sobre todo los
trabajos de Goodman y Kruskal los que desarrollan esta familia de
coeficientes.

tado correspondiente se dedica a explicar las caractersticas ideales que debe tener un ndice de fuerza de la relacin, pero sin llegar en ningn momento a precisar formalmente
este concepto.
10 Ms adelante se destacar cmo Hyman habla de intimidad.

386

ESTADSTICA Y SOCIEDAD

Estos coeficientes, en comparacin con los de la variante clsica,


comienzan a tener un sentido, en primer lugar porque se acercan y buscan una definicin de asociacin se sabe lo que se mide11 y en
segundo lugar porque estn construidos como un incremento porcentual entre dos situaciones que lo dota de lmites. La del desconocimiento absoluto con la del conocimiento que yo tengo.

En los mtodos de reduccin proporcional del error intervienen las frecuencias condicionadas. Analticamente puede expresarse as:
A = f (A / B) + e
Es decir, la variable A es producto de una funcin condicional ms un trmino independiente. El trmino e, la parte no condicionada, o especificidad, tiene como un valor inversamente proporcional a la cantidad de asociacin. Uno de los problemas que plantea este mtodo es la estimacin
de la funcin condicional. Por ello se recurre a comparar dos situaciones,
de forma que el valor del coeficiente es el complemento del porcentaje que
el trmino e ocupa en el valor de la igualdad.

El problema es que se construyen diversos coeficientes, porque ninguno acaba ofreciendo una solucin definitiva. Unos son sancionados
por los programas estadsticos y otros caen en el olvido, pero todos presentan grandes dificultades y ninguno llega a poder ser utilizado de forma general y universal. La principal dificultad la plantea el propio concepto de asociacin perfecta. Existen varios tipos: perfecta estricta, que
slo es posible en tablas cuadradas, e implcitas de primer tipo, cuando todas las categoras de fila estn asociadas con alguna categora de
fila, pero alguna categora de columna se asocia con varias de la misma fila o viceversa, y de segundo tipo, cuando algunas categoras de