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2014
Revisado por:
NOVENO LINEAMIENTO - MATRIZ DE CUMPLIMIENTO LEGAL (NORMOGRAMA) Y PROCEDIMIENTO DE EVALUACIN PERIDICA DE LO LEGAL
Diseo y diagramacin
Diego Andrs Forero Hernndez / Direccin Distrital de Desarrollo Institucional
Correccin de texto
Bogot D. C.
Agosto de 2014
Contenido
1. PROPSITO DEL LINEAMIENTO............................................................................................................ 4
2. CONTEXTO................................................................................................................................................. 4
3. ARTICULACIN DEL LINEAMIENTO CON LA NTD-SIG 001 ........................................................... 6
3.1 Enfoque......................................................................................................................................................... 6
3.2 Implementacin ............................................................................................................................................ 6
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2. CONTEXTO
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la normatividad (reglamentaria, obligatoria, legal, las normas tcnicas y la reglamentacin interna) que le
corresponde cumplir o que le afecta de alguna manera de acuerdo con su objeto social.
El normograma sirve para guiar a los miembros de la organizacin en la aplicacin de aquellas normas que
debe cumplir y/o hacer cumplir de acuerdo con su competencia, intentando evitar duplicidad de funciones.
Al tener compendiadas y organizadas dichas normas, se espera que la accesibilidad a las mismas permita
consultarlas, estudiarlas y promoverlas de una manera ms gil y entendible.
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Teniendo en cuenta lo anterior, el normograma no puede ser una herramienta esttica, sino que debe guiar
permanentemente la actuacin administrativa de las entidades pblicas, ms cuando los cambios normativos
son dinmicos y constantes, demandando que las entidades estatales se ajusten al ordenamiento jurdico.
De esta manera se pueden evitar sanciones disciplinarias a servidores pblicos. Sin querer profundizar en el
campo disciplinario, es importante mencionar lo que reza el artculo 6 de la Constitucin Poltica de 1991: Los
particulares slo son responsables ante las autoridades por infringir la Constitucin y las leyes. Los servidores
pblicos lo son por la misma causa y por omisin o extralimitacin en el ejercicio de sus funciones. Igualmente,
el artculo 123 de la misma carta establece que: Los servidores pblicos estn al servicio del Estado y de la
comunidad; ejercern sus funciones en la forma prevista por la Constitucin, la ley y el reglamento. En este
sentido y actuando en el marco del SIG, la Matriz de Cumplimiento Legal (Normograma) debe articularse con
otro instrumento que permite hacer la revisin peridica de los requisitos legales aplicables a la organizacin.
Estas revisiones no deberan ser simples listados de normas con un escueto resumen de su cumplimiento, sino
elaborados documentos que reflejen las obligaciones de cada una de las normas de aplicacin en cada entidad
u organismo, lo ms personalizadas posibles y absolutamente actualizadas a la realidad de la organizacin. El
anlisis independiente de cada obligacin es lo que permite determinar claramente qu parte de una norma
se est incumpliendo.
3.1 Enfoque
Identificar la normatividad vigente que regula las actuaciones de las entidades u organismos distritales en
desarrollo de su objeto misional y controlar su cumplimiento.
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3.2 Implementacin
La entidad u organismo distrital debe:
Estructurar un normograma de carcter informativo y explicativo que permita dilucidar todas las disposiciones
de carcter legal que le ataen.
Documentar un procedimiento de evaluacin peridica de lo legal que permita evaluar los requisitos legales:
de la operacin de la institucin
relacionados con los subsistemas que conforman el Sistema Integrado de Gestin (SIG).
3.3 Resultados
Frente a los resultados esperados de la Matriz de Cumplimiento Legal en las entidades y organismos distritales
se debe verificar:
Con la implementacin de este lineamiento, la entidad u organismo distrital aporta al cumplimiento de los
siguientes requisitos relacionados en la Norma Tcnica Distrital NTD-SIG 001:2011:
4.2.3, d,e
5.1, k (15)
6.1, a(1,2,3,4,5)
6.1, b(1,2,3,4,5)
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Epgrafe
Artculo aplicable
Requerimiento especfico
Subsistema NTD-SIG
Proceso
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Para mayor comprensin del ejercicio, es importante explicar la clasificacin normativa, debido a que las
personas responsables de hacer la identificacin de los requisitos legales que aplican a la entidad, deben saber
distinguir la norma y la autoridad competente para emitirla. Si decimos que la Matriz de Cumplimiento Legal
(Normograma) es una herramienta dinmica que orienta la actuacin administrativa de la entidad u organismo,
entonces todos y cada uno de los colaboradores que participan en los proceso deben utilizarla. En ste sentido,
aunque en el procedimiento se define cada una de las normas que pueden aplicar a la organizacin, se mostrar
mediante un cuadro explicativo la diferencia de cada una de ellas.
TIPO DE NORMA
Constitucin
DESCRIPCIN
La Constitucin Poltica del Estado es la norma jurdica suprema positiva que
rige la organizacin de un Estado, estableciendo: la autoridad, la forma de
ejercicio de esa autoridad, los lmites de los rganos pblicos, definiendo los
derechos y deberes fundamentales de los ciudadanos y garantizando la libertad
poltica y civil del individuo. Es un conjunto de reglas que establece la forma en
que debemos comportarnos todos los que vivimos en Colombia para que exista
bienestar; estas normas establecen los derechos y garantas que tenemos los
colombianos para poder construir un pas, como por ejemplo el derecho a la
vida, la salud, la educacin, etc..
AUTORIDAD
El constituyente primario representado en una Asamblea
(http://jorgemachicado.blogspot.com/2010/10/concepto-cpe.
html)
Ley
Decreto Ley
Decreto
Acuerdo Distrital
Acuerdo
Ley es una norma jurdica la cual es expedida o dictada por el legislador, y debe
cumplir con las siguientes caractersticas.
Generalidad: La ley comprende a todos aquellos que se encuentran en las
condiciones previstas por ella, sin excepciones de ninguna clase.
Obligatoriedad: Tiene carcter imperativo-atributivo, es decir, que por una parte
establece obligaciones o deberes jurdicos y por la otra otorga derechos.
Permanencia: Se dictan con carcter indefinido, permanente, para un nmero
indeterminado de casos y de hechos, y slo dejar de tener vigencia mediante
su abrogacin, subrogacin y derogacin por leyes posteriores.
Impersonal: Las leyes no se emiten para regular o resolver casos individuales,
ni para personas o grupos determinados, su impersonalidad y abstraccin las
conducen a la generalidad.
(Apuntes Jurdicos)
Los decretos con fuerza de ley son aquellos proferidos por el presidente que
tienen la naturaleza o connotacin de ley, pues se expiden en ejercicio de
funciones legislativas excepcionales. De tal manera que esta clase de actos
tienen la misma jerarqua de una ley expedida por el Congreso de la Repblica.
Son actos administrativos expedidos por autoridad de la rama ejecutiva,
especialmente de eleccin popular, como lo es el Presidente de la Repblica,
Gobernadores y Alcaldes. En el caso de Bogot D. C. son de exclusivo uso
del Alcalde Mayor de la ciudad, todos aquellos actos que definan o resuelvan
situaciones de carcter general, sean stos creadores o modificatorios de
situaciones existentes.
Es la forma mediante la cual se manifiesta legal y legtimamente el Concejo
Distrital como Corporacin Poltico-Administrativa. Estos obligan a las
autoridades administrativas de la ciudad frente a una situacin especfica; son
de carcter general y vinculante.
Las entidades pblicas descentralizadas, bien sean institutos, Unidades
Administrativas Especiales, Empresas Sociales del Estado, Empresas
Industriales y Comerciales, Empresas de Economa mixta, etc. tienen como
mximo rgano rector un consejo directivo o junta directiva, dependiendo de
su naturaleza; este rgano rector se pronuncia mediante un acuerdo, frente a
directrices generales y exclusivos a la entidad.
Congreso de la Repblica
Presidente de la Repblica
Presidente de la Repblica
Alcalde Mayor de la ciudad
Concejo de Bogot
Resolucin
Circular
Directiva
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5.2 Actualizacin de requisitos legales
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La actualizacin de los requisitos legales se realiza, entre otros, mediante revisin peridica de los instrumentos
que la Alcalda Mayor de Bogot a travs de la Secretara General, ha dispuesto para mantener actualizada en
materia jurdica a la Administracin Pblica Distrital en los temas concernientes a la misma. Los instrumentos
mencionados son los siguientes:
rea o dependencia
Mecanismos de cumplimiento
Evidencia de aplicacin del requisito
La entidad debe tener claro el mecanismo mediante el cual cumple con el requisito legal, al igual que todas las
evidencias que demuestran el cumplimiento de los mismos, en cada una de sus reas o dependencias.
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Una vez terminada la identificacin de los requisitos legales y/o normativos asociados al quehacer de la
entidad, el responsable del proceso debe socializar a sus colaboradores (servidores pblicos, contratistas y
otras partes interesadas), mediante los medios establecidos (incluyendo induccin en puesto de trabajo), los
que sean aplicables a las actividades que cada persona realiza.
El representante de la Alta Direccin en conjunto con el lder operativo del SIG, cada vez que hayan identificado
o actualizado los requisitos legales y/o normativos, deben publicar y difundir la informacin en la plataforma
tecnolgica de la entidad.
Bogot D. C.
Colombia
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