GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

1.

FORMALIZAO E PUBLICAO:

01

Contrato assinado pelas partes ou documento

equivalente;

02

Publicar o Resumo do Contrato no DIO, no

prazo legal, contendo as informaes
essenciais;

03

Verificar a prestao da Garantia de execuo

contratual pelo contratado, quando previsto
em Edital e Contrato cpia no processo e o
original guardado em local seguro;

Art.11 a 14
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso
GFS/Setor
Financeiro

04

Providenciar, no caso de Garantia prestada na

modalidade Cauo em Dinheiro, o depsito
em caderneta de poupana;

Art.12, 3
Portaria n
049-R/2010

GFS/Setor
Financeiro

2.

GESTOR / FISCAL / COMISSO DE CONTRATO:

01

Designar formalmente o Gestor Titular e o

Substituto, Fiscal, quando necessrio ou
Comisso de contrato;

Arts. 39 a 48
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas

02

Cincia do Gestor, Fiscal e membros da

Comisso confirmando o recebimento dos
documentos
necessrios
ao
bom
desempenho da funo (cpias do edital,
contrato, aditivos, etc.)

Art. 49 e 50
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Maio de 2013

Art. 5,
Pargrafo nico
Art. 6
Portaria n
049-R/2010
Art. 61,
Pargrafo nico,
Lei 8.666/1993
Art.7, 1e 2
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas e
Contratado

GA/Setor de
Contratos

N
o

NA

Obs./Fls
.

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Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base
Legal

Setor/
Responsv
el

Situao
Obs./F
ls.
Sim

N
o

NA

3.

FISCALIZAO Procedimentos Gerais aplicveis a todos os

tipos de Contratos:

01

Manter controle da numerao sequencial

cronolgica dos contratos firmados, por Exerccio;

Art. 60
Lei n
8.666/1993

02

Manter registro dos contratos em execuo com

respectivos perodos de vigncia;

Art. 60
Lei n
8.666/1993

03

Conservar nos autos cpias da publicao dos

extratos dos Contratos, Aditivos, Apostilamentos e
demais documentos contratuais recebidos;

04

Gestor/ Fiscal/
Comisso
GA/Setor
Contratos
Gestor/ Fiscal/
Comisso
GA/Setor
Contratos

Art. 51, I
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso
GA/Setor
Contratos

Disponibilizar em arquivo, uma via original dos

Contratos, Aditivos e Apostilamentos, quando for o
caso;

Art. 60
Lei n
8.666/1993

Gestor/ Fiscal/
Comisso
GA/Setor
Contratos

05

Inserir os dados do contrato no SIGA, nos rgos

em que o sistema j esteja implantado;

Art. 3
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso
GA/Setor
Contratos

06

Manter Planilha atualizada com o nome dos

servidores designados formalmente como Gestor,
Fiscal ou Comisso de contrato;

Boa
Prtica

GA/Setor
Contratos

07

Realizar Plano de Ao em conjunto com o

contratado;

Art. 51, II
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

08

Manter arquivo, com dados atualizados do

representante
da
contratada,
contendo
documentos referentes sua qualificao, ao
desempenho de suas atribuies e a forma de
contato;

Art. 51, III

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

09

Manter registro das ocorrncias relacionadas com

a execuo do contrato, em ordem cronolgica,
inclusive as Boas Prticas;

10

Promover juntada aos autos dos ajustes

acordados com o representante da contratada,
devidamente assinados;

11

Conferir o cumprimento do objeto e demais

obrigaes
pactuadas,
especialmente
o
atendimento s especificaes referentes ao
objeto e sua garantia, bem como os prazos fixados
no contrato, visitando o local onde o contrato
esteja sendo executado e registrando os pontos
crticos encontrados, inclusive com a produo de
provas, datando, assinando e colhendo assinatura
do presposto da contratada para instruir possvel
procedimento de sano contratual;

Maio de 2013

Art. 67,
1 e 2, Lei
8.666/1993
Art. 51, IV
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 51, V,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 51, VI
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

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12

Comunicar ao Ordenador de Despesas sobre o

descumprimento, pela contratada, de obrigaes
passveis de resciso contratual e aplicao de
penalidades;

Art. 51, VII

Portaria n
049-R/2010

13

Exigir a substituio, pela contratada, dos

produtos/bens com caractersticas que inviabilizem
o recebimento definitivo, a guarda ou a utilizao
pelo contratante;

Art. 51, VIII

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

14

Comunicar contratada, quando o fornecimento

seja de sua obrigao, da escassez de material
cuja falta esteja dificultando a execuo dos
servios;

Art. 51, IX
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/ Fiscal/
Comisso

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N

Descrio

Base
Legal

Setor/
Responsv
el

Situao
Obs./F
ls.
Sim

N
o

NA

3.

FISCALIZAO Procedimentos Gerais aplicveis a todos os

tipos de Contratos:

15

Recusar os servios executados em desacordo

com o pactuado e determinar seu desfazimento,
ajustes e correes;

16

Comunicar

contratada,
mediante
correspondncia com aviso de recebimento
(cpias juntadas aos autos), de eventuais
irregularidades na execuo do contrato,
estabelecendo prazo para a soluo dos
problemas apontados, cujas cpias devero ser
juntadas aos autos;

17

Comunicar contratada os danos porventura

causados por seus empregados, requerendo
providncias;

18

Receber, provisria ou definitivamente, o objeto do

contrato sob sua responsabilidade, mediante
Termo Circunstanciado ou Recibo, assinado pelas
partes, recusando os objetos que no
correspondam ao que foi contratado;

19

Testar o funcionamento de equipamentos e

registrar a conformidade em documento;

Art. 51, XIV

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Comunicar ao Ordenador de Despesas eventual

Subcontratao da execuo, sem previso no
Edital e no contrato ou sem conhecimento da
Administrao;

Art. 51,XVII
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

21

Fiscalizar, pessoalmente, os registros dos

empregados da contratada locados nos servios,
para verificar a regularidade trabalhista;

Art. 51,
XVIII
Portaria n
049-R/2010

22

Solicitar contratada documentos atualizados ou

emitir o CRC/ES atualizado, visando
manuteno das condies de Habilitao na
licitao, assim como visando atender exigncias
legais posteriores;

Art. 51, XIX

Portaria n
049-R/2010
Art. 1, I
Portaria
SEGER n
35-R/2011

20

Maio de 2013

Art. 51, X
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, XI
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 51, XII

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 51, XIII

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/ Fiscal/
Comisso

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23

Verificar, por intermdio do preposto da

contratada, se os empregados esto utilizando os
Equipamentos de Proteo Individual EPIs,
exigir, em caso de descumprimento, que o
preposto interdite o local da prestao do servio e
comunicar o fato ao Ordenador de Despesas para
eventual abertura de processo punitivo contratual;

Art. 51, XX
Portaria n
049-R/2010

24

Exigir, por intermdio do preposto da contratada, a

utilizao de crach e de uniforme pelos
empregados, quando for o caso;

Art. 51, XXI

Portaria n
049-R/2010

25

Comunicar ao Ordenador de Despesas, por

escrito, informando sobre o trmino do contrato,
em tempo hbil para a realizao dos
procedimentos necessrios prorrogao do
contrato (Aditivo) ou a realizao de nova
contratao, apresentando as devidas justificativas
e observando os seguintes prazos:
- at 60 (sessenta) dias: Inexigibilidade
e
Dispensa de Licitao;
- at 90 (noventa) dias: Convite e Prego;
- at 120 (cento e vinte) dias: Tomada de Preos
e Concorrncia;

Art. 51,
XXII,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/ Fiscal/
Comisso

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N

Descrio

Base
Legal

Setor/
Responsv
el

Situao
Obs./F
ls.
Sim

N
o

NA

3.

FISCALIZAO Procedimentos Gerais aplicveis a todos os

tipos de Contratos:

26

Comunicar ao Ordenador de Despesas, mediante

provocao do requisitante, a necessidade de se
realizar acrscimos ou supresses no objeto
contratado, com vista economicidade e
eficincia na execuo contratual;

27

Exigir que a contratada mantenha o Dirio de

Obra, quando se tratar de Obra, no local da
execuo do servio, cujas folhas devero estar
numeradas e assinadas pelas partes e verificar se
esto
sendo
registradas
diariamente
as
ocorrncias relacionadas com o andamento dos
trabalhos;

28

Anexar aos autos, o registro prprio com as

ocorrncias do contrato, que deve ser remetido ao
Ordenador de Despesas, ao trmino de cada
Exerccio Financeiro, ou por ocasio do
encerramento do contrato - o que ocorrer primeiro.

Maio de 2013

Art. 51,
XXIII,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 51,
XXIV,
XXV
Portaria n
049-R/2010

Art. 51,
XXVI,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

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N

4.

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos

PRESTAO DE SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra:

01

Promover Reunio Inicial, registrada em Ata,

visando dar incio execuo do contrato;

Art 54
Portaria n
049-R/2010

02

Realizar Plano de Ao em conjunto com o

contratado;

03

Realizar Reunies Peridicas, de modo a

garantir a qualidade da execuo do contrato;

Art 51, II,

Portaria n
049-R/2010
Art. 54,
Pargrafo nico,
Portaria. n
049-R/2010

04

Manter arquivo, com dados atualizados do

representante da contratada, contendo
documentos referentes sua qualificao, ao
desempenho de suas atribuies e a forma de
contato;

05

Manter registro das ocorrncias relacionadas

com a execuo do contrato, em ordem
cronolgica, inclusive as Boas Prticas;

06

Verificar, por intermdio do preposto da

Maio de 2013

Gestor/Fiscal
Comisso
Gestor/Fiscal
Comisso
Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, III,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 67, 1 e
2, Lei n
8.666/1993
Art. 51, IV,
Portaria n
049-R/2010
Art. 51, XX
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
contratada, se os empregados esto
utilizando os Equipamentos de Proteo
Individual EPIs, exigir, em caso de
descumprimento, que o preposto interdite o
local da prestao do servio e comunicar o
fato ao Ordenador de Despesas para eventual
abertura de processo punitivo contratual;
07

Exigir, por intermdio do preposto da

contratada a utilizao de crach e de
uniforme pelos empregados, quando for o
caso;

4.
1

Incio da Execuo:

01

Elaborar Planilha-Resumo por contrato,

contendo todos os empregados terceirizados
que prestam servios no rgo/Entidade,
contendo,
no
mnimo,
as
seguintes
informaes: nome completo, n do CPF,
funo
exercida,
salrio,
adicionais,
gratificaes, benefcios recebidos e sua
quantidade
(vale
transporte,
auxlio
alimentao) e horrio de trabalho;

02

Conferir as anotaes nas Carteiras de

Trabalho e Previdncia Social - CTPS dos
empregados, por amostragem, priorizando as
datas de incio do contrato de trabalho, a
funo exercida, a remunerao e eventuais
alteraes dos contratos de trabalho;

Comisso

Art. 51, XXI

Portaria n
049-R/2010

Art.56, I, "a"
Portaria n
049-R/2010

Art.56, I, b,
Portaria n
049-R/2010

03

Conferir se o n de terceirizados por funo

coincide com o previsto no contrato;

Art.56, I, "c"
Portaria n
049-R/2010

04

Certificar que o salrio no inferior ao

previsto no contrato e na Conveno Coletiva
de Trabalho CCT da categoria;

Art.56, I, "d"
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Gestor/Fiscal
Comisso

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

4.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos

PRESTAO DE SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra:

05

Verificar as obrigaes constantes na CCT

para a empresa terceirizada, em especial se
os empregados tm direito ao auxlioalimentao gratuito;

06

Verificar a existncia de condies insalubres

ou de periculosidade no local de trabalho, cuja
presena determinar o valor/pagamento dos
respectivos adicionais aos empregados e o
fornecimento de Equipamentos de Proteo
Individual - EPI's;

07

Exigir que o contratado efetue a matrcula no

Cadastro Especfico do INSS CEI, nos
casos de contratos de Obra, de acordo com o
previsto na Legislao;

Maio de 2013

Art.56, I, "e"
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art.56, I, "f"
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art.56, I, "g"
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

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4.
2

Fiscalizao Mensal:

01

Elaborar Planilha-Mensal, com, no mnimo:

nome completo do empregado, funo
exercida, dias efetivamente trabalhados,
horas extras trabalhadas, frias, licenas,
faltas, ocorrncias;

02

Exigir cpia da folha de ponto dos

empregados e confrontar com a PlanilhaMensal verificando o n de dias e horas
efetivamente trabalhados;

Art.56, II, "b"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

03

Realizar
glosa
na
fatura
no
valor
correspondente, no caso de comprovao de
faltas ou horas trabalhadas a menor pelos
empregados;

Art.56, II, "b"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

04

Realizar
a
reteno
da
contribuio
previdenciria e dos impostos incidentes
sobre a prestao dos servios na Nota
Fiscal, quando for o caso;
Exigir do contratado a apresentao e
proceder conferncia do Relatrio de
Comprovao de Adimplncia de Encargos
RECAE e da documentao que o
acompanha, elencada a seguir:

Art.56, II, "c"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Art.56, II, "d"

Anexo I
Art. 73, 2
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

05

Art.56, II, a
Portaria n
049-R/2010

5.1

Cpia da folha de pagamento mensal do

pessoal alocado na prestao dos servios,
especfica por contrato;

Art. 56, II, d, 1

Portaria n
049-R/2010

5.2

Relatrio de Movimentao Funcional dos

empregados da contratada vinculados ao
contrato;

Art. 56, II, 'd', 2

Portaria n
049-R/2010

Cpia dos Comprovantes de pagamento das

Obrigaes e dos Encargos Trabalhistas e
demais Benefcios previstos em Legislao
Especfica, Conveno ou Acordo Coletivo de
Trabalho, como segue:

Art. 56, II, 'd',3,

Portaria n
049-R/2010

5.3.1

Salrio no prazo previsto em lei, referente ao

ms anterior;

Art. 55, I, 'c'

Portaria n
049-R/2010.

5.3.2

Vale Transporte e Auxlio Alimentao, quando

cabvel;

Art. 55, I, 'd'

Portaria n
049-R/2010

5.3.3

Pagamento do 13 Salrio;

Art. 55, I, e
Portaria n
049-R/2010

5.3

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

4.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos

PRESTAO DE SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra:

5.3.4

Concesso de Frias e do Adicional de Frias,

na forma da lei;

Art. 55, I, f
Portaria n
049-R/2010

Comprovantes
dos
demais
Benefcios
previstos em Conveno Coletiva, Acordo

Art. 55, I, j
Portaria n
049-R/2010

5.3.5

Maio de 2013

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor

de

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5.4

5.5

5.6

Coletivo ou Sentena Normativa em Dissdio

Coletivo de Trabalho, especficos a cada
categoria;
Cpia da Guia de Recolhimento do FGTS GRF referente ao ms anterior, com a
autenticao mecnica ou acompanhada do
comprovante de recolhimento bancrio ou o
comprovante emitido para recolhimento
efetuado via internet;
Cpia da Guia da Previdncia Social - GPS
com
a
autenticao
mecnica
ou
acompanhada
do
comprovante
de
recolhimento bancrio ou o comprovante
emitido para recolhimento efetuado via
internet;
Cpias dos documentos emitidos pelo
Sistema SEFIP/GPIF, verificando a utilizao
do Cdigo adequado para esses servios, o
CNPJ do rgo/Entidade contratante e a
GFIP individualizada por CNPJ do Tomador,
elencados a seguir:

Financeiro

Art. 55, I, b
Art. 56, II, d,4.1
Portaria n
049-R/2010

Art. 55, I, a
Art. 56,II, d, 4.2
Portaria n
049-R/2010

Art. 56, II, 'd',4,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro
Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Relao de Trabalhadores RE;

Art. 56, II, 'd', 4.3

Portaria n
049-R/2010

Relao de Tomadores/Obras RET;

Art. 56, II, 'd', 4.4

Portaria n
049-R/2010

5.6.3

Comprovante de Declarao Previdncia;

Art. 56,II, 'd',4.5,

Portaria n
049-R/2010

5.6.4

Protocolo de Envio de Arquivos, emitido pelo

Conectividade Social GFIP;

Art. 56,II, d, 4.6

Portaria n
049-R/2010

5.7

Nota Fiscal correspondente ao Ms-referncia

do faturamento;

Art. 56, II, d,5

Portaria n
049-R/2010

5.8

Cpia do Certificado de Regularidade do

FGTS CRF;

Art. 56, II, 'd', 6

Portaria n
049-R/2010

Cpia das Certides de Regularidade Fiscal

vlidas, como segue ou o CRC/ES
atualizado:
- de Dbitos junto ao INSS CND;
- de Dbitos relativos a Tributos Federais e

Dvida
Ativa
da
Unio;
- de Dbitos com a Fazenda Pblica
Estadual;
de Dbitos de Tributos Municipais;

Art. 56, II, d, 7

Portaria n
049-R/2010
Art. 1, III e
Art. 2
Portaria SEGER
n 35-R/2011

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

5.10

Cpia de outros documentos de quitao de

encargos, quando couber, e por solicitao
do gestor do contrato.

Art. 56, II, d, 8

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

06

Cpia da Certido Negativa de Dbitos

Art. 642-A
Lei Federal n
12.440/2011

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

5.6.1

5.6.2

5.9

Trabalhistas CNDT, para comprovar a

inexistncia de dbitos inadimplidos perante a
Justia do Trabalho;

A Lei Federal n 12.440/2011 foi publicada em 08.07.2011, com vigncia a partir de 180 (cento e oitenta) dias da
publicao, ou seja, em 04.01.2012.

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Maio de 2013

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons

Situao
Sim

NA

Obs./Fls

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
vel

4.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos

PRESTAO DE SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra:

07

Cpia dos Comprovantes de Outras

Obrigaes Trabalhistas, como segue:

Legislao
Trabalhista

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

7.1

Exames
admissionais,
demissionais
peridicos, quando for o caso;

Art. 55, I, g
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

7.2

Cursos de treinamento e reciclagem - quando

for o caso;

Art. 55, I, h
Portaria n
049-R/2010

7.3

Encaminhamento
das
informaes
trabalhistas exigidas pela legislao, tais
como:
- RAIS: Periodicidade ANUAL
- CAGED: Periodicidade MENSAL;

7.4

Cumprimento
das
dispostas na CLT;

4.
3

demais

obrigaes

Art. 55, I, i
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 55, I, k
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Fiscalizao Diria:

01

Conferir, diariamente, quais empregados

terceirizados esto prestando servios e em
quais funes e confrontar com a PlanilhaMensal;

Art. 56, III, a

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

02

Verificar se os empregados esto cumprindo a

jornada de trabalho conforme pactuado em
contrato;

Art. 56, III, b

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

03

Comunicar ao Ordenador de Despesas sobre

o descumprimento, pela contratada, de
obrigaes passveis de resciso contratual e
aplicao de penalidades;

Art. 51, VII

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

04

Estabelecer rotina para autorizar pedidos de

realizao de horas extras por empregados
terceirizados, ajustando com a contratada a
forma de compensao de jornada;

Art. 56,III, b
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

05

Evitar a negociao de folgas ou a

compensao de jornada com os empregados
terceirizados,
que

conduta
de
responsabilidade exclusiva do empregador;

Art. 56, III, c

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

06

Comunicar ao Ordenador de Despesas,

mediante provocao do requisitante, a
necessidade de se realizar acrscimos ou
supresses no objeto contratado, com vista
economicidade e eficincia na execuo
contratual;

Art. 51, XXIII,

Portaria n
049-R/2010

4.
4

Avaliao de Desempenho:

01

Realizar, quadrimestralmente, e tambm a

qualquer tempo, a critrio do rgo/Entidade
Contratante, Avaliao de Desempenho da
Contratada, a contar da data de incio da
execuo;

Maio de 2013

Art. 58 e 59
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

4.
4.
5

Descrio

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos

PRESTAO DE SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra:
Encerramento do Contrato/Resciso Contratual:

01

Comunicar ao Ordenador de Despesas, por

escrito, informando sobre o trmino do
contrato, em tempo hbil para a realizao
dos procedimentos necessrios prorrogao
do contrato (Aditivo) ou a realizao de nova
contratao,
apresentando
as
devidas
justificativas e observando os seguintes
prazos:
- at 60 (sessenta) dias: Inexigibilidade
e Dispensa de Licitao;
- at 90 (noventa) dias: Convite e Prego;
- at 120 (cento e vinte) dias: Tomada de
Preos e Concorrncia;

02

Solicitar contratada os Comprovantes de

quitao
dos
encargos
trabalhistas,
sociais/previdencirios
e
fiscais
dos
empregados, relativos ao ms-referncia do
faturamento do ltimo ms de vigncia do
contrato, devendo ser apresentados no prazo
de at 30 (trinta) dias aps a emisso da Nota
Fiscal;

03

Base Legal

Verificar, quando da resciso contratual, se a

contratada efetuou o pagamento das verbas
rescisrias ou comprovar que os empregados
sero realocados em outra atividade de
prestao de servios, sem que ocorra
interrupo do contrato de trabalho a
Garantia deve ficar retida at a devida
comprovao;

Maio de 2013

Art. 51, XXII,

Portaria n 049R/2010

Art. 56, 5
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

NOTA:

O Gestor/Fiscal/Comisso de contratos de Obras e Servios de Engenharia deve

tambm utilizar o Checklist Procedimentos para os Contratos de PRESTAO DE
SERVIOS COM Cesso de Mo de Obra, no que couber.

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

5.
5.
1

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos de OBRAS e

SERVIOS DE ENGENHARIA:
Procedimentos Diversos:

01

Promover Reunio Inicial, registrada em Ata,

visando dar incio execuo do contrato;

Art 54
Portaria n
049-R/2010

02

Realizar Plano de Ao em conjunto com o

contratado;

Art 51, II,

Portaria n
049-R/2010

03

Manter arquivo, com dados atualizados do

representante da contratada, contendo
documentos referentes sua qualificao, ao
desempenho de suas atribuies e a forma de
contato;

04

Manter registro das ocorrncias relacionadas

com a execuo do contrato, em ordem
cronolgica, inclusive as Boas Prticas;

05

Realizar Reunies Peridicas, de modo a

garantir a qualidade da execuo do contrato;

06

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, III,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Art. 67, 1 e
2, Lei n
8.666/1993
Art. 51, IV,
Portaria n
049-R/2010
Art. 54,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Exigir que a contratada mantenha o Dirio de

Obra, quando se tratar de Obra, no local da
execuo do servio, cujas folhas devero
estar numeradas e assinadas pelas partes e
verificar
se esto sendo registradas
diariamente as ocorrncias relacionadas com
o andamento dos trabalhos;

Art. 51, XXIV,

XXV
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

07

Exigir a substituio, pela contratada, dos

produtos/bens com caractersticas que
inviabilizem o recebimento definitivo, a guarda
ou a utilizao pelo contratante, quando for o
caso;

Art. 51, VIII

Portaria n
049-R/2010

08

Comunicar

Maio de 2013

contratada,

quando

Art. 51, IX

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
fornecimento seja de sua obrigao, da
escassez de material cuja falta esteja
dificultando a execuo dos servios;

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

09

Recusar os servios executados em

desacordo com o pactuado e determinar seu
desfazimento, ajustes e correes;

Art. 51, X
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

10

Receber
o
objeto
do
contrato,
provisoriamente,
mediante
Termo
Circunstanciado, assinado pelas partes, em
at 15 (quinze) dias da comunicao escrita
do contratado;

Art. 66, I, "a"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

5.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos de OBRAS e

SERVIOS DE ENGENHARIA:

11

Receber o objeto do contrato, definitivamente,

de acordo com Parecer circunstanciado
emitido pelo gestor/comisso, mediante Termo
Circunstanciado, assinado pelas partes, aps
o prazo de observao ou vistoria,
comprovando a adequao do objeto ao
previsto no contrato;

Art. 66, I, "b"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, XVIII

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

12

Fiscalizar, pessoalmente, os registros dos

empregados da contratada locados nos
servios, para verificar a regularidade
trabalhista, quando forem contratos de Obras
e Servios de Engenharia;

13

Verificar, por intermdio do preposto da

contratada, se os empregados esto
utilizando os Equipamentos de Proteo
Individual EPIs, exigir, em caso de
descumprimento, que o preposto interdite o
local da prestao do servio e comunicar o
fato ao Ordenador de Despesas para eventual
abertura de processo punitivo contratual;

Art. 51, XX
Portaria n
049-R/2010

Exigir, por intermdio do preposto da

contratada a utilizao de crach e de
uniforme pelos empregados, quando for o
caso;

Art. 51, XXI

Portaria n
049-R/2010

14

5.
2
01

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Avaliao de Desempenho:
Realizar, quadrimestralmente, e tambm a
qualquer tempo, a critrio do rgo/Entidade
Contratante, Avaliao de Desempenho da
Contratada, a contar da data de incio da
execuo, quando for Contrato de Servio

Maio de 2013

Art. 58 e 59
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
Contnuo ou
Engenharia;

de

Obras

Servios

de

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

6.

6.
1

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Procedimentos Diversos:
Gestor/Fiscal
Comisso

Promover Reunio Inicial, registrada em Ata,

visando dar incio execuo do contrato,
quando for o caso;

Art 54
Portaria n
049-R/2010

02

Realizar Plano de Ao em conjunto com o

contratado;

Art 51, II,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

03

Manter arquivo, com dados atualizados do

representante da contratada, contendo
documentos referentes sua qualificao, ao
desempenho de suas atribuies e a forma de
contato;

Art. 51, III,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

04

Manter registro das ocorrncias relacionadas

com a execuo do contrato, em ordem
cronolgica, inclusive as Boas Prticas;

06

N
o

NA

Obs./Fls
.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos de

PRESTAO DE SERVIOS SEM Cesso de Mo de Obra
Exemplo: Manuteno de Ar Condicionado, Locao de
Equipamentos, Locao de Veculos sem Motorista, Passagens
Areas, Servios de Buffet, etc.

01

05

Situao
Sim

Realizar Reunies Peridicas de modo a

garantir a qualidade da execuo do contrato,
quando for o caso;
Exigir a substituio, pela contratada, dos
produtos/bens com caractersticas que

Maio de 2013

Art. 67, 1 e
2, Lei n
8.666/1993
Art. 51, IV,
Portaria n
049-R/2010
Art. 54,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010
Art. 51, VIII
Portaria n

Gestor/ Fiscal/
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
inviabilizem o recebimento definitivo, a guarda
ou a utilizao pelo contratante;

049-R/2010

Comisso

07

Comunicar

contratada,
quando
o
fornecimento seja de sua obrigao, da
escassez de material cuja falta esteja
dificultando a execuo dos servios;

Art. 51, IX
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

08

Recusar os servios executados em

desacordo com o pactuado e determinar seu
desfazimento, ajustes e correes;

Art. 51, X
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

09

Receber
o
objeto
do
contrato,
provisoriamente, no caso de Locao de
Equipamentos, para posterior verificao se o
material entregue est de acordo com as
especificaes do contrato, se for o caso;

Art. 66, II, "a"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

10

Receber o objeto do contrato, definitivamente,

no caso de Locao de Equipamentos, aps a
verificao da qualidade e quantidade do
material e consequente aceitao;

11

Verificar, por intermdio do preposto da

contratada, se os empregados esto
utilizando os Equipamentos de Proteo
Individual EPIs, exigir, em caso de
descumprimento, que o preposto interdite o
local da prestao do servio e comunicar o
fato ao Ordenador de Despesas para eventual
abertura de processo punitivo contratual,
quando for o caso;

Art. 66, II, "b"

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 51, XX
Portaria n
049-R/2010

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

6.

FISCALIZAO Procedimentos para os Contratos de

PRESTAO DE SERVIOS SEM Cesso de Mo de Obra
Exemplo: Manuteno de Ar Condicionado, Locao de
Equipamentos, Locao de Veculos sem Motorista, Passagens
Areas, Servios de Buffet, etc.

12

Exigir, por intermdio do preposto da

contratada a utilizao de crach e de
uniforme pelos empregados, quando for o
caso;

13

Comunicar ao Ordenador de Despesas, por

escrito, informando sobre o trmino do
contrato, em tempo hbil para a realizao
dos procedimentos necessrios prorrogao
do contrato (Aditivo) ou a realizao de nova
contratao,
apresentando
as
devidas
justificativas e observando os seguintes
prazos:
- at 60 (sessenta) dias: Inexigibilidade
e Dispensa de Licitao;

Maio de 2013

Art. 51, XXI

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, XXII,

Portaria n 049R/2010

Gestor/ Fiscal/
Comisso

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
- at 90 (noventa) dias: Convite e Prego;
- at 120 (cento e vinte) dias: Tomada de
Preos e Concorrncia;

6.
2
01

Avaliao de Desempenho:
Realizar, quadrimestralmente, e tambm a
qualquer tempo, a critrio do rgo/Entidade
Contratante, Avaliao de Desempenho da
Contratada, a contar da data de incio da
execuo, quando for Contrato de Servio
Contnuo ou de Obras e Servios de
Engenharia;

Art. 58 e 59
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

6.

FISCALIZAO Procedimentos
FORNECIMENTO/COMPRAS:

01

Exigir a substituio, pela contratada, dos

produtos/bens com caractersticas que
inviabilizem o recebimento definitivo, a guarda
ou a utilizao pelo contratante;

02

Receber
o
objeto
do
contrato,
provisoriamente, no caso de Compras, para
posterior verificao se o material entregue
est de acordo com as especificaes do
contrato, se for o caso;

03

Receber o objeto do contrato, definitivamente,

no caso de Compras, com o devido aceite,
aps verificar se a qualidade e quantidade do

Maio de 2013

Art. 51, VIII

Portaria n
049-R/2010

Art. 66, II,"a"

Portaria n
049-R/2010

Art. 66, II, "b"

Portaria n
049/-R2010

Setor/
Respons
vel

Sim

N
o

para

os

Contratos

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

Situao
NA

Obs./Fls
.

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
material esto de acordo com o previsto no
contrato;
04

05

06

Receber o objeto do contrato, definitivamente,

no caso de Aquisio de Equipamentos de
grande vulto, cujo valor estimado seja superior
a 25 (vinte e cinco) vezes o limite estabelecido
na alnea "c" do Inciso I do art. 23 da Lei
8.666/1993, mediante Termo Circunstanciado;

Art. 66, II, 1

Portaria n
049-R2010

Receber, definitivamente, mediante Recibo,

dispensando o recebimento provisrio:
- Gneros Perecveis;
- Alimentao Preparada (presdios, hospitais
e escolas);
- Servios Profissionais (palestras, cursos,
seminrios, etc.);
- Obras e Servios de valor at o limite
previsto para compras e servios, que no
sejam de engenharia, na modalidade convite,
conforme artigo 23, inciso II, alnea a da Lei
n 8.666/1993, desde que no se componham
de aparelhos, equipamentos e instalaes
sujeitos verificao de funcionamento e
produtividade.

Art. 67, I, II, III

Pargrafo nico
Portaria n
049-R2010

Registrar em documento, a conformidade dos

equipamentos, aps realizao de teste de
funcionamento;

Art. 51, XIV, da

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

7.

Descrio

PAGAMENTO
Contratos:

Base Legal

Procedimentos

Setor/
Respons
vel

para

Situao
Sim

TODOS

N
o

os

NA

Obs./Fls
.

tipos

MENSAL Prticas a serem adotadas antes do Pagamento da

Nota Fiscal/Fatura:
Art. 2, Dec. n

Maio de 2013

Gestor/Fiscal

de

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
01

Anexar aos autos Cpia das Certides de

Regularidade Fiscal vlidas, como segue, ou
o
CRC/ES devidamente atualizado:
- de Dbitos junto ao INSS CND;
- de Dbitos relativos a Tributos Federais e
Dvida
Ativa
da
Unio;
de Dbitos com a Fazenda Pblica
Estadual;
- de Dbitos de Tributos Municipais;

02

Apresentar Nota Fiscal/Fatura correspondente

ao ms-referncia do faturamento;

03

Analisar, Conferir
Fiscal/Fatura;

04

Receber e Conferir a documentao

apresentada pelo contratado, conforme
disposto no contrato;

05

Proceder Anlise e Conferncia dos

documentos apresentados pelo contratado,
conforme disposto no contrato;

06

07

08

09

10

11

Atestar

Nota

Efetuar as Retenes e Recolhimento dos

Tributos, quando houver;

Solicitar ao Ordenador de Despesas

autorizao para efetuar o pagamento;

Autorizar o pagamento da Despesa;

Efetuar o pagamento da Nota Fiscal/Fatura,

devidamente atestada pelo Gestor, Fiscal,
Comisso, no prazo mximo de 5 (cinco)
dias teis, contados da data de sua
apresentao, na inexistncia de outra regra
prevista no contrato;
Reter os crditos da contratada, no caso de
descumprimento total ou parcial das
responsabilidades assumidas, principalmente
quanto s obrigaes e encargos sociais e
trabalhistas e aplicar sanes administrativas,
previstas no Edital e legislao vigente;
Encaminhar PGE/Assessoria Jurdica o
registro das ocorrncias verificadas visando
adoo das medidas judiciais cabveis, no
caso de haver reteno de crdito da
contratada;

1.938-R/2007,
Art. 1, Lei n
5.383/1997,
Art. 50, Lei n
7.295/2002,
Art. 1, III e Art.
2, Portaria
SEGER n
35-R/2011

Comisso
GA/Setor de
Contratos
GFS/Setor
Financeiro

Art. 56, II, 'd', 5

Portaria n
049-R/2010

Contratado

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 51, XV
Art. 73
Portaria n
049-R/2010
Art. 56, II, d
Art. 73, 74
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 73, 2 e 74
GFS/Setor
Financeiro

Portaria n
049-R/2010
Observar a
Legislao
Federal,
Estadual e
Municipal sobre
Reteno e
Recolhimento de
Tributos
Art. 64, Lei n
4.320/1964
Art. 74
Portaria n
049-R/2010
Art. 64, Lei n
4.320/1964
Art. 74
Portaria n
049-R/2010

GFS/
Setor Financeiro

GA/Setor de
Contratos
GFS/
Setor Financeiro

Ordenador de
Despesas

Art. 65, Lei n

4.320/1964
Art. 76
Portaria n
049-R/2010

GFS/
Setor Financeiro

Art. 75
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Art. 75, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

CHECKLIST
Maio de 2013

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

8.

ALTERAES CONTRATUAIS POR ADITIVOS:

01

Encaminhar ao Ordenador de Despesas a

Proposta
de
alterao
contratual,
devidamente justificada, com descrio clara
e finalidade pblica;

02

Realizar pesquisas de preos de mercado ou

de preos contratados por outros rgos e
Entidades da Administrao Pblica, nos
casos de Aditivos de Prorrogao de Prazo,
visando manter o contrato mais vantajoso
para a Administrao;

03

Solicitar Declarao da contratada aceitando,

na ocorrncia de supresso quantitativa
superior aos 25% (vinte e cinco) do valor
inicial atualizado do contrato;

04

Anexar aos autos Cpia das Certides de

Regularidade Fiscal vlidas, como segue:
- de Dbitos junto ao INSS CND;
- de Dbitos relativos a Tributos Federais e
Dvida
Ativa
da
Unio;
de Dbitos com a Fazenda Pblica
Estadual;
- de Dbitos de Tributos Municipais;

05

Autorizar assinatura do Termo Aditivo;

06

Emitir Parecer Jurdico;

07

Emitir Parecer prvio quanto aos aspectos

econmico-financeiros,
nos
casos
de
Reequilbrio Econmico-Financeiro;

08

Solicitar contratada complementao da

Garantia, nos casos de alterao do valor do
contrato ou prorrogao da garantia, nos
casos de prorrogao de prazo, desde que
prevista no Edital/Contrato;

09

Assinar o Termo Aditivo;

10

Publicar o Resumo do Termo Aditivo no Dirio

Oficial do Estado DIO, no prazo legal,
contendo as informaes essenciais;

Maio de 2013

Art. 19
Portaria n
049-R/2010

Art. 28 1
Portaria n
049-R/2009

Art. 24, 1 e
2
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
GA/Setor de
Compras

Gestor/Fiscal
Comisso e
Contratada

Gestor/Fiscal
Comisso
GA/Setor de
Contratos

Art. 19
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas

Art. 26, Art. 29

Art. 32, Art. 38
Portaria n
049-R/2010

PGE/
Assessoria Jurdica

Art. 38
Portaria n
049-R/2010

SECONT

Art. 11 a 14
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 19,
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas e
Contratada

Art. 61,
Pargrafo nico,
Lei n
8.666/1993
Art.7, 1e 2
Portaria n
049-R/2010

GA/
Setor de Contratos

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

NOTA:
Pode ser registrado por Apostila Contratual ( Art. 21, I, II, Portaria n 049-R/2010):
Alterao na indicao de recursos oramentrios ou adicionais custeadores da
despesa, sem modificao dos respectivos valores;
Reajustamento de preos previsto no Edital e no Contrato;
Atualizaes, Compensaes ou Apenaes Financeiras decorrentes das condies
de pagamento constantes dos mesmos.

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

9.

ALTERAES CONTRATUAIS POR APOSTILAMENTO:

01

Encaminhar ao Ordenador de Despesas a

Proposta
de
alterao
contratual,
devidamente justificada, com descrio clara
e finalidade pblica;

Art. 19
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Solicitar, por escrito, o Reajuste Financeiro do

contrato, acompanhado de documentos que
comprovem tal pedido;

Art. 21 e
Arts. 30 a 34
Portaria n
049-R/2010

Contratada

02

03

Anexar aos autos Cpia das Certides de

Regularidade Fiscal vlidas, como segue:
- de Dbitos junto
ao
INSS CND;
- de Dbitos relativos a Tributos Federais e
Dvida
Ativa
da
Unio;
de Dbitos com a Fazenda Pblica
Estadual;
- de Dbitos de Tributos Municipais;

Gestor/Fiscal
Comisso
GA/Setor de
Contratos

04

Autorizar assinatura da Apostila contratual;

Art. 19
Portaria n
049-R/2010

05

Solicitar contratada complementao da

Garantia, nos casos de alterao do valor do
contrato;

Art. 11 a 14
Portaria n
049-R/2010

06

Assinar a Apostila contratual;

Art. 19
Portaria n
049-R/2010

Maio de 2013

Ordenador de
Despesas

Gestor/Fiscal
Comisso

Ordenador de
Despesas

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

SUBCONTRATAO:
10
.
01

02

03

Autorizar, por escrito, a Subcontratao

desde que haja previso no Edital e no
Contrato a subcontratao sem autorizao
expressa configura falta grave, a ser punida
mediante resciso contratual;

Art. 16 e 17
Portaria n
049-R/2010

Constatar a pertinncia tcnica e a habilitao

da pessoa ( fsica ou jurdica) indicada
subcontratao;

Art. 16, 1
Portaria n
049-R/2010

Avaliar a habilitao da pessoa indicada

subcontratao, observando-se os mesmos
critrios exigidos na contratao da empresa
titular mesmos documentos quanto
idoneidade financeira, fiscal e jurdica,
podendo serem substitudos pelo CRC/ES
atualizado;

Art. 16, 2
Portaria n
049-R/2010
Art. 1, II
Portaria SEGER
n
35-R/2011

Maio de 2013

Ordenador de
Despesas

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Comisso de
Licitao
GFS/Setor
Financeiro

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

EXTINO CONTRATUAL:
11
.
11.
1

Por Concluso do Contrato:

01

Juntar aos autos Declarao informando que

todo o objeto contratado foi entregue
definitivamente e que foi efetuado seu
respectivo pagamento;

02

Solicitar contratada, nos contratos de

prestao de servios com cesso de mo
de obra, os Comprovantes de quitao dos
encargos trabalhistas, sociais/previdencirios
e fiscais dos empregados, relativos ao msreferncia do faturamento do ltimo ms de
vigncia do contrato, apresentados no prazo
de at 30 (trinta) dias aps a emisso da Nota
Fiscal;

03

04

11.
2

Verificar, quando da resciso contratual, nos

contratos de prestao de servios com
cesso de mo de obra, se a contratada
efetuou o pagamento das verbas rescisrias
ou comprovar que os empregados sero
realocados em outra atividade de prestao
de servios, sem que ocorra interrupo do
contrato de trabalho a Garantia deve ficar
retida at a devida comprovao;
Juntar aos autos o comprovante da devoluo
da Garantia contratada, com as devidas
atualizaes, se for do tipo Cauo em
Dinheiro;

Art. 79, I
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 56, 5
Portaria n
049-R/2010

Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 12, 1
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

Art. 79, IV,

Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Por Deciso Judicial:

01

Anexar aos autos cpia da Deciso Judicial,

anulando ou revogando o contrato, se for o
caso;

02

Solicitar contratada, nos contratos de

prestao de servios com cesso de mo
de obra, os Comprovantes de quitao dos
encargos trabalhistas, sociais/previdencirios
e fiscais dos empregados, relativos ao msreferncia do faturamento do ltimo ms de

Maio de 2013

Art. 56, 5
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
vigncia do contrato, apresentados no prazo
de at 30 (trinta) dias aps a emisso da Nota
Fiscal;
03

04

Verificar, quando da resciso contratual, nos

contratos de prestao de servios com
cesso de mo de obra, se a contratada
efetuou o pagamento das verbas rescisrias
ou comprovar que os empregados sero
realocados em outra atividade de prestao
de servios, sem que ocorra interrupo do
contrato de trabalho a Garantia deve ficar
retida at a devida comprovao;
Juntar aos autos o comprovante da devoluo
da Garantia contratada, com as devidas
atualizaes, se for do tipo Cauo em
Dinheiro;

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Art. 12, 1
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

EXTINO CONTRATUAL:
11
.
11.
3
01

Por Ato Unilateral da Administrao:

Encaminhar Representao ao Ordenador de
Despesas, com o devido fundamento legal,
expondo os motivos que justificariam a
resciso do contrato, acompanhada da Minuta
do Termo de Resciso;

02

Designar o Gestor do contrato que executar

as aes subsequentes;

03

Notificar o contratado para que apresente

defesa prvia, no prazo de 10 (dez) dias,
contados a partir da cincia ou recebimento
da Notificao cincia mediante vista aos
autos ou pelo correio, com aviso de
recebimento devidamente assinado;

04

Encaminhar Defesa prvia ao Ordenador de

Despesas do rgo/Entidade contratante;

05

Emitir Parecer, aps anlise das razes da

defesa, se houver, ou decorrido o prazo para
sua
apresentao,
opinando,
fundamentadamente, pela resciso ou no do
contrato e encaminhar ao Ordenador de
Despesas;

Art. 81, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 81, 2
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas

Art. 81, 3e
4
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Art. 82
Portaria n
049-R/2010

Contratado/
Notificado

Art. 82, 1,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

06

Acatar a Proposta do gestor ou indicar outra

medida mais adequada;

Art. 82, 2,
Portaria n
049-R/2010

07

Publicar o resumo do Termo de Resciso no

Dirio Oficial do Estado DIO;

Art. 83,,
Portaria n

Maio de 2013

Ordenador de
Despesas
Gestor/Fiscal
Comisso
GA/Setor de

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
08

Apresentar Recurso;

09

Emitir Parecer Jurdico, provendo ou no o

recurso, se houver;

10

11

12

Solicitar contratada, nos contratos de

prestao de servios com cesso de mo
de obra, os Comprovantes de quitao dos
encargos trabalhistas, sociais/previdencirios
e fiscais dos empregados, relativos ao msreferncia do faturamento do ltimo ms de
vigncia do contrato, apresentados no prazo
de at 30 (trinta) dias aps a emisso da Nota
Fiscal;
Verificar, quando da resciso contratual, nos
contratos de prestao de servios com
cesso de mo de obra, se a contratada
efetuou o pagamento das verbas rescisrias
ou comprovar que os empregados sero
realocados em outra atividade de prestao
de servios, sem que ocorra interrupo do
contrato de trabalho a Garantia deve ficar
retida at a devida comprovao;
Juntar aos autos o comprovante da devoluo
da Garantia contratada, com as devidas
atualizaes, se for do tipo Cauo em
Dinheiro;

049-R/2010
Art. 86,
Portaria n
049-R/2010
Art. 86,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Contratos
Empresa

PGE/
Assessoria Jurdica

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 56, 5
Portaria n
049-R/2010

Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Art. 12, 1
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

EXTINO CONTRATUAL:
11
.
11.
4
01

Por Termo de Distrato por Acordo entre as Partes:

Apresentar ao Ordenador de Despesas,
Representao com o devido fundamento
legal, expondo os motivos que justificariam a
resciso do contrato, acompanhada da Minuta
do Termo de Distrato;

Art. 81, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Ordenador de
Despesas

02

Designar o Gestor do contrato que executar

as aes subsequentes;

Art. 81, 2
Portaria n
049-R/2010

03

Acatar a proposta do gestor ou indicar outra

medida mais adequada;

Art. 82, 2
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas

04

Publicar o resumo do Termo de Distrato no

Dirio Oficial do Estado DIO;

Art. 83,
Portaria n
049-R/2010
Art. 56, 5

Gestor/Fiscal
Comisso

Maio de 2013

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
05

06

07

Solicitar contratada, nos contratos de

prestao de servios com cesso de mo
de obra, os Comprovantes de quitao dos
encargos trabalhistas, sociais/previdencirios
e fiscais dos empregados, relativos ao msreferncia do faturamento do ltimo ms de
vigncia do contrato, apresentados no prazo
de at 30 (trinta) dias aps a emisso da Nota
Fiscal;
Verificar, quando da resciso contratual, nos
contratos de prestao de servios com
cesso de mo de obra, se a contratada
efetuou o pagamento das verbas rescisrias
ou comprovar que os empregados sero
realocados em outra atividade de prestao
de servios, sem que ocorra interrupo do
contrato de trabalho a Garantia deve ficar
retida at a devida comprovao;
Juntar aos autos o comprovante da devoluo
da Garantia contratada, com as devidas
atualizaes, se for do tipo Cauo em
Dinheiro;

Gestor/Fiscal
Comisso
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Art. 12, 1
Art. 84,
Pargrafo nico,
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso e
GFS/Setor
Financeiro

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

Setor/
Respons
vel

SANES ADMINISTRATIVAS:
12
.
01

Apresentar ao Ordenador de Despesas

Representao relatando a conduta irregular
que teria sido praticada pelo contratado, os
motivos que justificariam a aplicao da
sano, a sua durao e respectivo
fundamento legal;

Art. 92, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

02

Apresentar Elementos que comprovem a

prtica de irregularidade ou inexecuo
contratual;

Art. 92, 3
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

03

Designar o Gestor do contrato para presidir a

apurao;

Art. 92, 2
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas

Maio de 2013

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
04

Notificar o contratado para que apresente

defesa prvia, no prazo de 05 (cinco) dias e
no caso de Declarao de Inidoneidade, 10
(dez) dias, contados a partir do recebimento
de aviso, pelo correio, datado e assinado, ou
da cincia, mediante vista aos autos;

05

Encaminhar Defesa prvia ao Ordenador de

Despesas do rgo/Entidade contratante;

06

Emitir Parecer, aps anlise das razes da

defesa, se houver, ou decorrido o prazo para
sua
apresentao,
opinando,
fundamentadamente, pela resciso ou no do
contrato e encaminhar ao Ordenador de
Despesas;

Art. 92, 3 e
4
Portaria n
049-R/2010

Art. 93
Portaria n
049-R/2010

Art. 93, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

Contratado/
Notificado

Gestor/Fiscal
Comisso

07

Decidir se acata a proposta do gestor ou

indica outra medida mais adequada;

Art. 91, 1 e
2
Art. 93, 2
Portaria n
049-R/2010

Ordenador de
Despesas ou
Secretrio de
Estado, para as
sanes de
Declarao de
Inidoneidade e
Impedimento de
licitar

08

Confirmar a sano, caso tenham sido

aplicadas as penalidades de Suspenso
Temporria, Declarao de Inidoneidade ou
Impedimento de Licitar e Contratar;

Art. 93, 3 e
4
Portaria n
049-R/2010

Secretrio de
Estado de Gesto
e de Recursos
Humanos

09

Publicar o extrato da sano no Dirio Oficial

do Estado DIO, caso seja necessrio;

Art. 94, 1
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso
GA/Setor de
Contratos

10

Registrar a sano no Cadastro de

Fornecedores do Estado do Esprito Santo;

Art. 94, 2
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

11

Anexar aos autos cpia do Ofcio de

encaminhamento da sano Controladoria
Geral da Unio CGU para registro no
Cadastro de Empresas Suspensas e
Inidneas, nos casos de aplicao das
sanes
de
Suspenso
Temporria,
Declarao
de
Inidoneidade
ou
Impedimento de Licitar e Contratar;

Art. 94, 2
Portaria n
049-R/2010

Gestor/Fiscal
Comisso

12

Registrar a penalidade no SICAF, nos casos

de aplicao das sanes de Suspenso
Temporria, Declarao de Inidoneidade ou
Impedimento de Licitar e Contratar;

Art. 94, 2
Portaria n
049-R/2010

Gerncia de
Gesto de
Contratos e
Convnios da
SEGER

CHECKLIST
Gesto de Contratos
Base Legal: PORTARIA SEGER/PGE/SECONT N 049-R/2010
N

Descrio

Base Legal

SANES ADMINISTRATIVAS:
12
Maio de 2013

Setor/
Respons
vel

Situao
Sim

N
o

NA

Obs./Fls
.

GOVERNO DO ESTADO DO ESPRITO SANTO

SECRETARIA DE ESTADO DE CONTROLE E TRANSPARNCIA
.
13

Apresentar Recurso, se for o caso;

Art. 97
Portaria n
049-R/2010

14

Emitir Parecer Jurdico, provendo ou no o

recurso, se houver;

Art. 97
Pargrafo
nico
Portaria n
049-R/2010

Maio de 2013

Empresa
Interessada

PGE/
Assessoria Jurdica