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SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 1 Liderazgo y Administracin


Subelemento
1.1.
1.2.
1.3.
1.4.
1.5.
1.6.
1.7.
1.8.
1.9.
1.10.
1.11.
1.12.
1.13.
1.14.
1.15.
1.16

Ttulo del Subelemento


Poltica General
Coordinador de Control de Prdidas
Participacin de la Gerencia Superior y Media
Estndares de Desempeo de Control de Prdidas
Participacin en Actividades de Control de Prdidas
Reuniones de la Gerencia
Manual de Referencia de Control de Prdidas
Auditoras Internas
Responsabilidad Individua! de Control de Prdidas
Objetivos Anuales de Control de Prdidas
Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/o
Representantes de Seguridad y Salud
Negativa a Trabajar Debido a Peligros de Control de Prdidas
Biblioteca de Referencia
Control de Documentos
Regulaciones, Cdigos y Estndares
Comunicaciones Externas
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
50
60
110
110
90
55
100
95
110
110
70
45
60
95
95
55
1310

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
1

1.

LIDERAZGO Y ADMINISTRACIN

1.1.

Poltica General (50 puntos)


1.1.1.

Tiene la organizacin, a nivel corporativo o local, una


declaracin (o declaraciones) general de la poltica que
refleja el compromiso de la administracin al control de
prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta
-1.2.1.) (XO-20)

N
1

1.1.2.

Se encuentra la declaracin general de la poltica


firmada por el gerente principal de operaciones del lugar
auditado? (XO-10)

N
1

1.1.3.

Incluye la declaracin general de la poltica: (1/8 max.)


1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.

Lesin personal?
Dao a la propiedad?
Salud ocupacional
Higiene industrial?
Cumplimiento con la legislacin?
Otro?
Otro?
Otro?

1310

Puntuacin

S No ____

S No ____

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.1.1.

El trmino "control de prdidas" es usado por el SCIS


como un nombre genrico en el sistema. Al comienzo de
la auditora, el auditor necesita establecer con la
organizacin que est siendo auditada la definicin de
"control de prdidas." Ella puede ser seguridad; seguridad
y salud; seguridad, salud y medio ambiente; seguridad,
salud, medio ambiente y calidad; u otra combinacin. La
nica limitacin es que debe ser primordialmente una
auditora de seguridad, como mnimo, los sistemas
administrativos de seguridad tienen que ser evaluados.
An ms, el auditor necesita definir si tiene que evaluar
un sistema integrado (por ejemplo, una poltica de
seguridad, salud y medio ambiente) o hacer las
consideraciones necesarias para un sistema paralelo.
Cualquier mtodo es aceptable, si se considera
apropiadamente el sistema. En cualquier caso, se
necesita una consistencia en la definicin del sistema
auditado durante el curso de la auditora. En este
instrumento de auditora los asuntos no relacionados con
seguridad y salud pueden clasificarse "N/A" (No Aplica), si
el enfoque de la organizacin es solamente seguridad y
salud. La decisin reposa en manos del auditor. La figura
1.1 de las Guas

1.1.1.

Verifique la existencia de la poltica

1.1.2.

Las firmas deben incluir la del ejecutivo de nivel ms alto


del sitio auditado, ya que su nombre es fcilmente
reconocido por los empleados del lugar. En caso de que
exista en el lugar dos o ms organizaciones
administrativas independientes con diferentes ejecutivos,
cada uno de estos altos mandatarios debe firmar la
poltica para poder conceder crdito en esta pregunta.

1.1.2.

Firmada por:

Si se estn auditando sistemas paralelos (por ejemplo,


seguridad y administracin del medio ambiente) la
existencia de ms de una poltica es aceptable en este
subelemento. En este caso, la puntuacin de 1.1.3. es
basada en la cobertura de las polticas, pero solamente
se concedera puntuacin a 1.1.2. y 1.1.4., si todas las
polticas evaluadas satisfacen la intencin de la pregunta.

1.1.3.

1.1.3.

Otras reas que pueden ser


declaracin general de la poltica:

incluidas

en

Administracin del medio ambiente,


Incendios,
Vigilancia,
Contratistas,
Mejoras continuas,
Reduccin de riesgos a un nivel razonable.

la

_____________________________________
Posicin (ttulo):
_____________________________________
Revise el contenido de la poltica

Preguntas

1.1.4.

N
1

Se encuentra la declaracin general de la poltica


incluida: (2/12)
1. En manuales?
2. Publicada en diferentes lugares?
3. En folletos de reglas?
4. En programas principales de entrenamiento?
5. Disponible al pblico?
6. En otras formas? (describa)

N
1

1.2.

Coordinador de Control de Prdidas (60 Puntos)


1.2.1.
Se ha nombrado a un coordinador de control de
prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta
-1.2.4.) (XO-20)

N
2

1.2.2.

Reporta el coordinador de control de directamente a


un gerente superior? (XO-10)

N
2

1.2.3.

Es suficiente la proporcin del tiempo dedicado por el


coordinador del programa a los asuntos exclusivamente
relacionados con el control de prdidas? (CP-10)

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___

___

S No ____

S No ____

S No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.1.4.

La intencin aqu es que la declaracin de la poltica del


lugar (evaluada en 1.1.1.) sea comunicada
debidamente y este disponible a travs de los medios
indicados para su fcil uso y referencia regular.

1.1.4.

Verifique la distribucin:
1. Manual(es)
_______________________________________
2. Donde se han colocado:
_______________________________________
3. Manuales de reglas usados:
_______________________________________
4. Sesiones de entrenamiento:
_______________________________________
5. Disponible al pblico:
_______________________________________
6. Otras formas:
_______________________________________

1.2.1.

El "coordinador" puede ser una persona dedicada


nicamente al control de prdidas, el gerente de la planta,
el director de personal, un gerente de riesgos, o alguna
otra persona claramente designada para coordinar el
sistema. El ttulo no es tan importante como la intencin y
el entendimiento de la responsabilidad especficamente
asignada a un individuo para coordinar el sistema de
control de prdidas. En caso de auditar sistemas
paralelos, ms de un coordinador es aceptable.

1.2.1.

Verifique el nombramiento:

Una respuesta "S" es tambin apropiada, si el


coordinador es el ejecutivo superior (lo que es cierto en
algunas plantas o localidades relativamente pequeas).
El coordinador del programa debe reportar a un ejecutivo
con suficiente poder para afectar decisiones y ejecutar la
poltica y prcticas del control de prdidas en todo el
lugar. Este ejecutivo puede estar a un nivel local o
corporativo. Sin embargo, la posicin del coordinador
debe pertenecer al lugar auditado.

1.2.2.

La adecuacidad del tiempo, recursos y apoyo es un


asunto de juicio profesional en cuanto a las necesidades
especificas de la organizacin. Pida al coordinador, sus
compaeros y a otros gerentes opiniones acerca de la
suficiencia del personal de control de prdidas.

1.2.3.

1.2.2.

1.2.3.
1.2.4.

Los recursos incluyen tiempo, dinero, personal,


herramientas y la ayuda de los grupos gerenciales. La
evaluacin de la adecuacidad del personal incluye cosas
como calificaciones, entendimiento total de las
actividades coordinadas, y conocimiento y habilidades
para una efectiva implementacin, medicin y tcnicas de
evaluacin.
La ayuda especializada incluye experiencia en reas de
segundad, salud ocupacional, higiene industrial,
proteccin contra incendios, proteccin del medio
ambiente, etc., dependiendo de las necesidades de la

Nombre_________________________________
Ttulo:
_____________________________________

Verificar con el organigrama de la organizacin.


_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

Porcentaje del tiempo dedicado al control de


prdidas:
_______________________________________
Nmero total de empleados en la organizacin
_______________________________________

Preguntas

1.2.4.

N
2

Se ha asignado suficiente personal y otros recursos a la


funcin de control de prdidas? (CP-20)
1.___

1.3.

Participacin de la Gerencia Superior y media


(110 Puntos)

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

organizacin. La asesara de tales especialistas puede


provenir de una fuente externa, pero debe demostrarse la
existencia de un contrato por un nmero razonable de
horas al mes, y la utilizacin de este servicio por la
organizacin.

1.2.4.

Cuando evale la suficiencia del personal, presupuesto y


asesoras, considere factores tales como:
1.
2.
3.
4.
5.
6.

Nmero de empleados en la organizacin,


Nivel de la gerencia al cual el coordinador reporta,
Tipos y grados de peligros que existen en el lugar de
trabajo,
Ubicacin geogrfica de las facilidades y
empleados,
Grado de responsabilidad en el control de
prdidas asignado a la gerencia operativa,
Requisitos legislativos.

En algunas jurisdicciones, las autoridades reguladoras


han definido estndares para especialistas en reas tales
como seguridad, salud, calidad y medio ambiente. El
auditor debe estar consciente de la existencia de
cualquier requisito local para estos profesionales.

1.3.

A lo largo de esta auditora,


se debe adaptar la
terminologa organizacional a la organizacin especfica.
La mayora de las veces, las preguntas de la auditora
reflejan tres niveles gerenciales, basados en
responsabilidades y lneas de autoridad:
Gerente Superior es el individuo en el sitio con la ltima
responsabilidad por las actividades y resultados de la
operacin. Ttulos tpicos incluyen Presidente (del lugar),
Gerente General, Gerente de la Planta. Gerencia
Superior es el personal gerencial que reporta
directamente al gerente superior, el cual establece las
polticas que regulan las operaciones de toda la
organizacin. Frecuentemente los ttulos incluyen jefe de
divisin, director y jefe de departamento.
Gerentes Medios son aquellos cuya jerarqua se
encuentra entre gerentes superiores y jefes de primera
lnea. En algunas organizaciones esta lnea
de mando puede tener uno, dos o ms niveles, e incluir
ttulos como jefe de planta, jefe de departamento,
superintendente,
supervisor
mayor.
En
otras
organizaciones no existen gerentes medios. Si ste es el
caso para la organizacin auditada, las preguntas
especficamente relacionadas con la gerencia media
deben considerarse "N/A"(No Aplica).
Administracin de Primera Lnea es aquella que
supervisa directamente a la mayora de los empleados
por horas y/o con sueldos fijos y sin responsabilidad de
supervisora. Ttulos tpicos incluyen supervisor,
supervisor de unidad, capataz. Entre ellos se encuentran
ingenieros,
tcnicos
especializados,
oficinistas/
supervisores, etc., quienes tienen personas que reportan
a ellos en funciones de apoyo

1.2.4.

Personal asesor
Ttulo(s) #
Credenciales
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

Preguntas

N
7

1.3.1.

Enva el gerente superior cartas o memos a todos los


empleados por lo menos cada tres meses para demostrar
su apoyo con la poltica general? (XO-5)

S No ____

N
6

1.3.2.

Asiste el gerente superior a reuniones de seguridad


para demostrar su apoyo con la poltica general? (XO-20)

S No ____

N
5

1.3.3.

Realiza el gerente superior recorridos de inspeccin de


control de prdidas para demostrar su apoyo con la
poltica general?

__6M_N
__A
___

___6 meses (20)


___Anualmente (10)
N
2

1.3.4.

Con qu frecuencia efectan los gerentes que reportan


directamente al gerente superior recorridos de control de
prdidas de sus reas de responsabilidad?
___Cada 3 meses (30)
___Cada 6 meses (15)

N
2

1.3.5.

___ No se hace (0)

___ Anualmente (5)


___ No se hace (0)

Con qu frecuencia efectan los gerentes de nivel


medio recorridos de control de prdidas de sus reas de
responsabilidad?
___Cada mes (30)
___Cada 6 meses (10
___No se hacen (0)

__3M_A
__6M_N ___

___ Cada 3 meses (20)


___ Anualmente (5)

__1M_3M
__6M_A
__N
___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

Un nmero creciente de compaas usan modelos


altemos de organizacin y administracin los cuales
incluyen, por ejemplo, grupos de trabajo auto-dirigidos,
lderes de grupo y/o jefe de proyectos. En estas
organizaciones
los
papeles
desempeados
y
responsabilidades de la administracin de primera lnea, y
an de la gerencia media, pueden estar a caigo de uno o
ms miembros del grupo. En este caso, el auditor
necesita establecer, respectivamente, quienes son los
"individuos responsables" de cada actividad auditada y
evaluada en la organizacin. El trmino de "persona
responsable" es usado a travs del SCIS para satisfacer
alternativas de la estructura organizacional, mientras
permite la continua aplicacin del trmino tradicional de
"supervisor" o "capataz.

1.3.1.

1.3.2

_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

Cartas, memos y/o comunicaciones escritas similares


deben ser firmadas por el gerente superior y distribuidas
a los empleados, por lo menos, trimestralmente- Entre los
medios para circular estas comunicaciones escritas se
encuentran tableros de anuncios, circulares o revistas de
la compaa

1.3.1.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, se debe


demostrar que el gerente superior asiste a reuniones con
la mayora de los empleados.

1.3.2.

Examine copias de las cartas, informes, memos.


a) Nmero distribuido los ltimos 12 meses:
_______________________________________
b)

Fecha de la ltima carta o memo:


_______________________________________

Confirme con los registros:


Reuniones
Fechas
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

1.3.3.

1.3.4

Segn se usa aqu, "gira" (tours) significa un recorrido


formal y planeado para demostrar visualmente el apoyo al
sistema de control de prdidas. Giras de este
tipo no son necesariamente inspecciones completas, ni
tampoco son eventos ad-hoc, pero se deben cubrir todas
las reas.

1.3.3.

Las mismas guas aplican tanto aqu como en 1.3.2.,


excepto que stas son realizadas por gerentes de nivel
medio y superior

1.3.4.

Confirme con los registros:


a) Nombre del gerente superior:
____________________________________
b)

Confirme con los registros:


a)

1.3.5.

Fecha(s) de giras en los ltimos 12 meses.


_____________________________________

Nombre(s) del(los) gerente(s) que reporta(n) al


gerente superior, fechas de giras:
____________________________________
____________________________________
____________________________________
______________________________________

Confirme con los registros:


a) Nombre(s) del(los) gerente(s) medios, fechas
de giras:
____________________________________
____________________________________
____________________________________

Preguntas

1.3.6.

N
6

N
6

1.4.

Se usan ayudas escritas (tales como listas de


verificacin, notificaciones de reas con problemas de
alto potencial, registros de artculos crticos, etc.) para
asesorar a los gerentes en los recorridos de control de
prdidas? (XO-5)

S No ____

Estndares de Desempeo de Control de


Prdidas (110) puntos)

N
4

1.4.1

Se han establecido estndares por escritos para el


desempeo del control de prdidas? (XO-30)

N
3

1.4.2.

Indique para cuales de los siguientes elementos se han


establecido estndares de desempeo.(2/40)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento del Liderazgo
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observacin de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes

S No ____

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___

Informacin de Guas

1.3.6

Los mtodos listados ayudan a asegurar un alto grado de


efectividad. Los gerentes deben tener a su disposicin
informacin como:

sitios donde han ocurrido accidentes previos,

lista de condiciones,

sitios donde han habido cambios,

empleados nuevos/transferidos,

reas problemticas.

1.4.

Para satisfacer la intencin, cada estndar debe


especificar el trabajo a realizar para administrar el
sistema de control de prdidas: qu se necesita
hacer, quin lo debe hacer, y cundo o con qu
frecuencia. Todo esto necesita ser definido. Un
estndar tpico puede ser tan simple como:

Ayudas del Auditor

1.3.6

Verifique la existencia de ayudas.


Tipos de ayudas usadas:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

"El supervisor de primera lnea realizar una investigacin


inicial del accidente a ms tardar a la finalizacin de!
tumo en donde ocurri el accidente."
Simplemente expresado, los estndares de desempeo
definen o especifican la conducta vital que se requiere
para administrar el sistema de control de prdidas
(seguridad, medio ambiente, calidad, etc.). Como tal, los
estndares de desempeo no deben ser confundidos con
procedimientos de tareas (Elemento 4) o reglas
(Elemento 8) los cuales establecen guas para la
conducta de los empleados mientras realizan los
diferentes tipos de trabajos operacionales.

1.4.1.

Para conceder puntos en esta pregunta, deben existir


estndares aceptables por lo menos para cada uno de los
siguientes elementos. Si los estndares en estos
elementos no se encuentran en operacin, el auditor an
puede conceder crdito por los estndares existentes en
las preguntas 1.4.2. y 1.4.3.
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

Liderazgo y Administracin.
Inspecciones Planeadas y Mantenimiento.
Investigacin de Accidentes/Incidentes.
Preparacin para Emergencias.
Reglas y Permisos de Trabajo.
Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades.
Equipo de Proteccin Personal.
Control de Salud e Higiene Industrial.
Comunicaciones Personales.
Comunicaciones en Grupos.

1.4.2.

Verifique la existencia de estndares escritos


internos para las reas indicadas.

Preguntas

1.4.3.

N
4

1.4.4.

N
4

1.5.

10.Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades


11.Equipo de Proteccin Personal
12.Control de Salud e Higiene Industrial
13.Evaluacin del Sistema
14.Ingeniera y Administracin de Cambios
15.Comunicaciones Personales
16.Comunicaciones en Grupos
17.Promocin General
18.Contratacin y Colocacin
19.Administracin de Materiales y Servicios
20.Seguridad Fuera del Trabajo

10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___ ____

Para qu otros elementos se han establecido


estndares de desempeo de control de prdidas?(2/10)
1. ___________________________________________
2. ___________________________________________
3. ___________________________________________
4. ___________________________________________
5. ___________________________________________

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

Se revisan y modifican, por lo menos anualmente o


segn sea apropiado, los estndares de desempeo de
control de prdidas, o cada vez que ocurra un cambio a
la estructura de la organizacin o al sistema de control de
prdidas? (XO-30)

S/No

___

Participacin en Actividades de control de Prdidas


(90 Puntos)

N
6

1.5.1

Qu porcentaje de todo el equipo gerencial participa en


actividades o asignaciones especiales de control de
prdidas?
___ Cada ao (% x 50)

N
6

1.5.2.

___ Cada 2 aos (% x 25)

Provee la organizacin a los empleados con


oportunidades formales para participar en actividades
especiales de control de prdidas? (CP-30)

_1A _2A ___

S/No

___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.4.3

Verifique las revisiones de documentos.

1.4.3.

Frecuentemente
otros
estndares
escritos
son
desarrollados para tales programas como seguridad para
la flota de transportes, seguridad contra incendios, control
de ausentismo, proteccin pblica, proteccin ambiental,
administracin del producto, etc.

1.4.4.

Las revisiones deben ser practicadas regularmente por


individuos no involucrados en el desarrollo de los
estndares.

1.5.1.

Todo el personal administrativo debe participar en


actividades especiales de control de prdidas fuera de
sus responsabilidades normales, desde el gerente
Superior
hasta
el
administrador
de
primera
lnea/supervisor. Esto incluye a gerentes/supervisores ce
reas tales como recursos humanos, ingeniera,
administracin as como el personal administrativo de
operaciones de lnea como de mantenimiento.

1.5.1.

Verifique las actividades y confirme por medio


de evidencia escrita y entrevistas personales.
Actividades.
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

1.5.2.

Un aumento en la participacin e empleados en


actividades de control de prdidas incrementa la
aceptacin y efectividad del sistema. Entre las
oportunidades formales se encuentran equipos de
personas para la implementacin de elementos, equipos
de mejoramiento continuo, equipos para la solucin de
problemas, participacin en inspecciones generales
planeadas, equipos para la identificacin de peligros,
equipos para el anlisis de tareas, tc. el auditor debe
confirmar el compromiso de la organizacin hacia la
involucracin del empleado, como as tambin los
registros de la participacin formal de empleados en
actividades de control de prdidas.

1.5.2.

Verifique
el compromiso y actividades y
confirme
mediante
evidencia
escrita
y
entrevistas.
Actividades.
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

Preguntas

1.5.3.

N
7

1.6.

Se le ha suministrado entrenamiento a los miembros de


equipos o grupos involucrados en actividades especiales
de control de prdidas? (2/10)
1. Liderazgo en control de prdidas
2. Dinmica o liderazgo de equipo
3. Tcnicas en administracin de proyectos
4. Tcnicas en solucin de problemas
5. Otro _____________________________

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

___

Reuniones de la Gerencia (55 puntos)


(90 Puntos)
1.6.1

N
6

Con qu frecuencia se efectan reuniones generales


con todos los niveles de la gerencia en la cual el control
de prdidas es parte integrada de la agenda?
___ Cada mes (55)
___ Cada 2 meses (30)
___ Cada 3 meses (15)

1.7.

N
6

___ Cada 6 meses (10)


___ Anualmente (5)
___ No se realizan (0)

_1M _6M
_2M _A
_3M _N ___

Manual de Referencia de Control de Prdidas


(100 puntos)
1.7.1

Existe un manual(es) de referencia de control de


prdidas que ofrezca guas en asuntos relacionados con
la administracin, las prcticas y las polticas del sistema
de control de prdidas? (En caso negativo contine en la
pregunta 1.8.1.) (XO-20)

S/No

___

Informacin de Guas

1.5.3.

El
personal gerencial y otros
empleados
se
beneficiaran con entrenamientos relacionados a su
participacin en actividades de control de prdidas.
Tambin mejoraran la calidad de los resultados
debido al mayor entendimiento de las metodologas
diseadas para incrementar la efectividad de sus
esfuerzos.

Ayudas del Auditor

1.5.3.

Revise los materiales y registros de entrenamiento.

Otros tipos de entrenamiento podran incluir tpicos como


la
coleccin
y
anlisis
de
informacin,
administracin de cambios y tcnicas para escuchar
efectivamente.

1.5.1.

El propsito de esta pregunta es asegurar que el control


de prdidas (incluyendo seguridad, salud ocupacional,
higiene industrial, control ambiental) es parte esencial de
todas las reuniones generales, junto con asuntos de
produccin, calidad y costos.

1.6.1.

El control de prdidas debe ser considerado, no slo


como una evaluacin del rendimiento pasado, sino
tambin en una forma pro-activa, como parte integral del
proceso administrativo. El control de prdidas debe ser
siempre tratado junto con produccin, calidad y
costos cuando las reuniones de la administracin
examinen los planes y objetivos de trabajo. Esto nos
ayuda a asegurar que la gente apropiada, equipo,
mtodos de trabajo y materiales son aplicables a un
lugar de trabajo seguro y saludable, obteniendo un
producto de calidad oportuno
y
dentro
del
presupuesto asignado, resultando en una reduccin de
algunos aspectos indeseables del medio ambiente.

1.5.2.

Los manuales de referencia de control de prdidas


pueden proveer esta gua y deben contener artculos
tales como estndares del programa; mtodos y
prcticas a seguir para satisfacer debidamente el
cumplimiento apropiado de los estndares de
desarrollo; instrucciones con relacin a registros
requeridos,
informes, y formularios a completar; e
informacin tcnica de control de prdidas acerca de
asuntos tales como trabajo caliente, aparejos,
monitoreo de higiene industrial e inspecciones crticas.
Los manuales de referencia, segn se propone aqu, son
documentos
internos,
no
regulaciones
gubernamentales. No se debe dar crdito slo por copias
de legislaciones o regulaciones. Ms de un manual es
aceptable, siempre y cuando la informacin contenida sea
actualizada, no contradictoria entre ellos, y que los
individuos apropiados estn familiarizados con los
aspectos relevantes de los manuales.

1.7.1.

Examine las actas:


a)
Frecuencia de las reuniones regulares de la
administracin:
____________________________________________
____________________________________________
b)
Evidencia de minutas o agenda:
S/No
c)Temas de control de prdidas discutidos en reuniones
regulares de la administracin:
____________________________________________
____________________________________________
d)
Niveles de la administracin incluidos.
____________________________________________
____________________________________________

a) Revisin del manual de referencias: S/No


b)Manuales de referencia de disposicin
de gerentes/ejecutivos:
S/No
c) Evidencia sugiere uso activo
S/No

Preguntas

N
3

N
3

N
5

1.7.2.

1.7.3.

1.7.4

1.7.5.

Indique cul de los siguientes elementos es tratado en el


manual de referencia de control de prdidas: (2/40)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento del Liderazgo
3. Inspecciones
Planeadas
y
Mantenimiento
Preventivo
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observacin de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene Industrial
13. Evaluacin del Sistema
14. Ingeniera y Administracin de Cambios
15. Comunicaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios
20. Seguridad Fuera del Trabajo
Qu otros temas diferentes a los mencionados
anteriormente se incluyen en el manual?
1. _____________________________________
2. _____________________________________
3. _____________________________________
4. _____________________________________
5. _____________________________________

Participan los empleados o sus representantes en el


desarrollo del manual de referencia de control de
prdidas? (XO-20)
Segn sea apropiado, con qu frecuencia se revisa y
modifica el manual(es) de referencia de control de
prdidas?
___ Cada ao (10)
___ Cada 2 aos (7)

___ Cada 3 aos (4)


___ No se hace (0)

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

S/No

____

___

___

_Y _2A
_3A _N ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.7.3.

Examine en el manual la inclusin de considerados, a)


Nombre del Manual

1.7.3.

Los temas deben ser importantes y orientados


sistema gerencial. Ejemplos incluyen:

Proteccin de productos

Absentismo

Concientizar a la comunidad

Vigilancia

Flota de transportes

Administracinde
casos
de
lesiones/enfermedades

al

1.7.4.

La
involucracin del empleado puede incluir su
participacin en grupos de desarrollo del manual y
revisiones por los representantes de los empleados con la
oportunidad de hacer sugerencias. No es la Intencin de
esta pregunta el slo dejar ver el documento en su
totalidad por los empleados o sus representantes.

1.7.4.

Examine la evidencia de involucracin de


empleados y confirme con entrevista.

1.7.5.

Las revisiones deben efectuarse regularmente

1.7.5.

Verifique
las
documentadas.

revisiones

que

estn

Preguntas

1.8.
N
8

N
9

N
9

N
9

Auditorias Internas (95 Puntos)


1.8.1.

1.8.2.

1.8.3.

1.8.4.

Qu porcentaje de los gerentes de nivel medio a


superior participa en la realizacin de auditoras del
sistema de control de prdidas? (Si es menor de 50%,
contine en la pregunta 1.9.1.) (% x25)

Participan los empleados o sus representantes en la


realizacin de auditoras del sistema de control de
prdidas? (XO-15)

Hasta qu punto se encuentra involucrado el personal


que ofrece instrucciones o entrenamiento especial antes
de realizar la auditora del sistema de control de
prdidas? (En caso negativo, contine en la pregunta
1.8.5.) (CP-15)

Incluye el entrenamiento de pre-auditora instrucciones


para reducir parcialidad producida por tcnicas tales como
conteo real, muestreo al azar, medidas fsicas, etc.? (XO15)

_____

S/No ________

________

S/No ________

Informacin de Guas

1.8.1.

Auditorias internas, segn la intencin aqu, son aquellas


que primordialmente involucran al personal de
operaciones, mantenimiento y almacenes. Se debe
otorgar crdito a esta pregunta slo si los gerentes de
nivel medio o superior participan activamente en la
auditoria (por ejemplo, haciendo preguntas, revisando
registros, entrevistando al personal, etc.).
La auditoria interna debe incluir, por lo menos, los
siguientes elementos para otorgar puntos en este
Subelemento:
1. Liderazgo y Administracin
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene Industrial
15. Comunicaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos

Ayudas del Auditor

1.8.1.

Examine LOS REGISTROS.


a) Fecha de la auditora:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
b) Nombres y ttulos de gerentes participantes:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
c)

1.8.2.

Conforme con registros y entrevistas


a) Nombre de los empleados participantes:
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________
b)

1.8.3.

El entrenamiento debe incluir una revisin minuciosa


de tos estndares administrativos del sistema de
control de prdidas de la organizacin; modos medir
el cumplimiento de esos estndares; y la aplicacin
de los conocimientos y habilidades del entrevistador
al proceso de verificacin.

1.8.3.

Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo,


parte del equipo de auditores, nico auditor,
entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________

a)
b)
c)

Papel que desempea en la auditoria, por ejemplo,


parte del equipo de auditores, nico auditor,
entrevistados evaluador de condiciones fsicas, etc.
____________________________________________
____________________________________________
____________________________________________

Confirme con entrevistas


Cmo fue la instruccin suministrada?
Existe evidencia escrita de la instruccin?__
Fecha de la instruccin: _________________

Preguntas

1.8.5.

N
8

1.8.6.

N
8

1.9.
N
1

Indique cules de los siguientes elementos se incluyen en


la auditora anual del sistema de control de prdidas:
(1/20)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento del Liderazgo
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento Preventivo
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observacin de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene Industrial
13. Evaluacin del Sistema
14. Ingeniera y Administracin de Cambios
15. Comunicaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios
20. Seguridad Fuera del Trabajo

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___

____

Qu otros elementos diferentes a los mencionados


anteriormente se incluyen en la auditora anual? (1/5).
1. _________________________________________
2. _________________________________________
3. _________________________________________
4. _________________________________________
5. _________________________________________

S/No

____

S/No

____

Responsabilidad Individual de Control de Prdidas


(110 Puntos)
1.9.1.

Se encuentra en la descripcin de trabajo de cada


gerente/lder claramente definida su responsabilidad al
control de prdidas? (En caso negativo, contine en la
pregunta 1.9.3.)(XO-20)

Informacin de Guas

1.9.1.

El auditor debe asegurar la existencia de varias


declaraciones especficas de responsabilidad de
control de prdidas en las declaraciones de trabajo,
con un nfasis similar al puesto a la eficacia de
costos garanta de calidad, productividad, y otras
reas de responsabilidades. El auditor debe
seleccionar al azar y revisar las descripciones de
trabajo de todas las reas y niveles de mando de la
facilidad auditada, desde supervisores de primera
lnea hasta el gerente superior del lugar. Por favor
note que s existe la posicin de capataz, entonces
descripciones de trabajo deben ser tambin Si
existen otros documentos diferentes a es cuales
definen claramente las de control de prdidas para
-ve! y/o posicin, estos deben ser en lugar de las
descripciones de trabajo, , teniendo en cuenta la
satisfaccin de los requisitos relacionados al
contenido y distribucin.

Ayudas del Auditor

1.8.5.

Verifique con la evidencia escrita de las reas


auditadas.

1.9.1.

Revise muestras de descripciones de trabajo.

Preguntas

1.9.1.1.

N
1

N
2

1.9.2.

N
3

1.9.3.

1.9.4.

N
5

1.9.5.

N
1

Incluye la descripcin de trabajo de cada


gerente los requisitos legales relevantes?
(XO-10)

S/No

____

Se le ha entregado a cada individuo una copia de la


descripcin de su trabajo? (XO-20)

S/No

____

Es evaluado el desempeo del personal gerencial (en lo


referente al control de prdidas) por lo menos una vez al
ao? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.9.5.)
(XO-30)

S/No

____

Se documentan los resultados de la evaluacin de


desempeo del personal en lo referente al control de
prdidas? (XO-15)

S/No

____

Se le ha informado a los empleados sus responsabilidades


al control de prdidas como: (3/15)
1. Inspeccionar reas de trabajo por exposiciones
potenciales y oportunidades de control de prdidas?
2. Reportar peligros al supervisor inmediato?
3. Reportar lesiones al supervisor inmediato?
4. Cumplir con la poltica de control de prdidas?
5. Cumplir con las regulaciones relacionadas al control
de prdidas?

1.10
.
N
4

N
5

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

Objetivos Anuales de Control de Prdidas


(110 Puntos)
1.10.1
.

1.10.2
.

Se han establecido objetivos anuales de control de prdidas


en la organizacin? (Si es no a 1.10.1.2., contine en la
pregunta 1.11.1).
1. Metas orientados a resultados (10)
2. Objetivos orientados a actividades de desempeo
(25)

Se ha incluido al personal apropiado, inclusive al


coordinador de control de prdidas, en el desarrollo de los
objetivos de control de prdidas de la organizacin? (XO10)

1.____
2.____

S/No

____

Informacin de Guas

1.9.1.

1.9.3.

1.9.5.

1.10.1.

1.10.2.

Referente a regulaciones gubernamentales es necesario


en 1.9.1.1. grabar profundamente en la persona esta
responsabilidad asegurando un ambiente laboral sano y
seguro. La intencin de esta pregunta no es la de exigir
referencias especficas de ciertas subsecciones de
cdigos o regulaciones, sino el requerir a organizaciones
que identifiquen los aspectos principales de las
regulaciones aplicables al lugar y hacer referencia de
ellas en las descripciones de trabajo

La revisin de los procedimientos de evaluacin y/o


formularios de evaluacin debe mostrar evidencia de que
separadamente se evala el desempeo del control de
perdidas o se incluye como una parte importante del
proceso de evaluacin

Para satisfacer la intencin de sta pregunta, tiene que


haber evidencia de que los empleados estn conscientes
de sus responsabilidades de control de prdidas,
incluyendo: inspeccionar sus reas de trabajo para
conseguir prdidas potenciales, reportar peligros,
reportar accidentes, acatar todas las polticas y
regulaciones aplicables al control de prdidas.

Ayudas del Auditor

1.9.1.1.

Legislacin referenciada:
____________________________________________
____________________________________________

1.9.2.

Confirme mediante entrevista.

1.9.3.

Examine los registros.

1.9.4.

En dnde se document?
_____________________________________

1.9.5.

Confirme con entrevistas

Examine los objetivos


La intencin de este subelemento es asegurar que los
objetivos existentes de desempeo son especficos,
medibles,
alcanzables,
realistas,
y
rastreables,
orientados a obtener los resultados deseados. Objetivos
basados en resultados son tpicamente la reduccin en
prdidas accidentales (lesiones/ enfermedades) y sus
consecuencias. Sin embargo, no se necesita limitarse a
estos casos. Los niveles de reconocimiento o los ndices
de frecuencia, por si solos, no son los objetivos que se
pretenden aqu, ya que no identifican el trabajo necesario
para obtener el resultado deseado
Si no existe un coordinador de control de prdidas
(refirase a 1.2.1.), no se debe conceder puntos a esta
pregunta

1.10.1

1.10.2

Personal involucrado en el desarrollo de los


objetivos:
______________________________________
______________________________________
______________________________________

Preguntas

1.10.3.

N
6

N
6

1.11
N
1

N
2

N
2

A qu nivel(es) se ha(n) desarrollado y comunicado los


objetivos de control de prdidas? (5/20)
1. Divisin/Planta
2. Departamento
3. Seccin de trabajo
4. Departamento de control de perdidas.

1.10.4

Con qu frecuencia se revisan los objetivos anuales de


control de prdidas para determinar su progreso?
___Cada 3 meses (15)
___Anualmente (5)
___Cada 5 meses (10)
___No se hacen (0)

1.10.5

Hasta qu punto se han cumplido los objetivos de


control de prdidas? (CP-30)

1.___
2.___
3.___
4.___

___

__3M _A
__6M _N ___

____

Comits Conjuntos de Seguridad y Salud y/o


Representantes de Seguridad y Salud (70 puntos)
1.11.1.

1.11.2.

1.11.3.

N
2

1.11.4.

N
3

1.11.5.

Tiene la organizacin un comit conjunto de seguridad y


salud? (En caso negativo, contine en la pregunta 1.12.1)
(XO-15)
1.11.1.1. Se rene el comit por lo menos cada tres
meses? (XO-5)
1.11.1.2. Tiene
el
comit
autoridad
y
poder
claramente definidos y comunicados? (XO-5)

S/No

____

S/No

____

S/No

____

Existe algn
sistema para asegurar que
las
recomendaciones del comit son recibidas, consideradas
y diligenciadas apropiadamente? (XO-10)

S/No

____

Existe algn sistema para procesar y proporcionar


retro-alimentacin a las peticiones de empleados acerca
asuntos de seguridad y salud? (XO-15)

S/No

____

Existe algn sistema para proveer a los empleados o a


sus representantes con la informacin requerida? (XO-5)

S/No

____

Qu tan efectivo es el comit conjunto de seguridad y


salud en el manejo de asuntos de seguridad, salud
ocupacional e higiene industrial en el lugar de trabajo?
(CP-15)

____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.10.3

La intencin de esta pregunta es asegurar que se han


desarrollado objetivos orientados al desempeo, y
comunicados a todos los niveles del lugar auditado. La
comunicacin debe alcanzar a todo el personal afectado
y a otros grupos interesados, tales como agencias
reguladoras externas, en donde tal comunicacin es
requerida.

1.10.3.

Examine una muestra de los objetivos: Verifique su


comunicacin mediante entrevistas.

1.10.4.

Los objetivos del control de prdidas deben ser


regularmente evaluados para asegurar que las
actividades y metas se encuentran de acuerdo a lo
planeado. Nadie debe ser sorprendido con el nivel del
objetivo obtenido al final del ao. Como en cualquier
evaluacin adecuada, no slo se debe medir la cantidad
del trabajo realizado, sino tambin la calidad del mismo.
Para el propsito de la auditoria, la organizacin debe
estar en capacidad de demostrar como mide ambas
dimensiones

1.10.4

Examina la revisin de documentos

1.11.

Examine las minutas de la reunin.


Un comit conjunto de seguridad y salud consiste de un
igual nmero de miembros del personal gerencial y de
empleados. El papel del comit es tratar con las
cuestiones de seguridad y salud a travs de un proceso
de equipo no confrontacional. Determine si las guas
escritas definen la responsabilidad y autoridad del
comit y/o representantes, su acceso a los registros e
informacin, y sus vas de comunicacin con el personal
administrativo
y
no-administrativo.
Evale
los
procedimientos de seguimiento para asegurar la
existencia de un procedimiento de seguimiento
estructurado y que se encuentra en funcionamiento.
En donde la ley requiera comits/representantes
especiales, el auditor debe evaluar el cumplimiento de
estas leyes.

1.11.1
1.11.1.1
1.11.2.2

Frecuencia de las reuniones:


______________________________________
Examine estatutos o poderes del comit
Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

1.11.2.
1.11.3
1.11.4.

Examine el sistema. Verifique con entrevistas.

Preguntas

1.12.

1.12.1.

N
1

1.12.2.

N
1

1.13.
N
3

Negativa a trabajar Debido a Peligros de control de


Prdidas (45 Puntos).
Se usa un sistema interno para negociar con
situaciones de "negativas a trabajar"? (En caso negativo,
contine en la pregunta 1.13.1.) (XO-25)

S/No

____

Ha sido efectivamente comunicado a todos en la


organizacin el sistema que negocia con situaciones de
"negativas a trabajar"? (XO-20)

S/No

____

Biblioteca de Referencia (60 puntos).


1.13.1.

Cuntos catlogos editados por agencias reconocidas


de control de prdidas de materiales y servicios tiene la
organizacin?
___ Por lo menos 5(5)
___ 3-4(3)

N
3

1.13.2.

1.13.3.

N
7

1.13.4.

N
8

1.13.5.

_5+ _1-2
__3-4_N __

Cuntos catlogos actualizados de suministro de


equipo de control de prdidas tiene la organizacin?
___ Por lo menos 10(5)
___ 7-9(4)
___ 4-6(3)

N
1

___1-2(2)
___Ninguno(0)

___1-2(2)
___Ninguno(0)

_10+ _1-3
__7-9_N
_4-6
__

Dispone la organizacin de copias de legislaciones


relevantes y estndares relacionados? (CP-10)

Recibe la organizacin por lo menos tres revistas


particulares orientadas al control de prdidas? (XO-5)
Existe un sistema que asegure la circulacin y
disponibilidad adecuada de revistas y artculos selectos
relacionados con el control de prdidas a todo el
personal pertinente y a comits de seguridad y salud ?
(CP-10

____

S/No

____

____

Informacin de Guas

1.10.3

1.13.1

Debe existir un procedimiento interno, formal y


comunicado a todo el personal para los empleados
protestar sin miedo a represalias, contra la existencia de
exposiciones extremas y no usuales a problemas
potenciales de seguridad, salud, ambiente y otras
exposiciones a peligros. Debe existir un procedimiento
escrito en la organizacin que defina como se tratan
estas situaciones en la localidad auditada antes de
otorgar crdito a este subelemento.

Para localidades pequeas, la evaluacin puede


presentar algunas dificultades. La biblioteca central no
tiene que ser una oficina separada con el nombre de
"Biblioteca." En caso de varias unidades pequeas de
trabajo localizadas muy prximas entre ellas, un rea
para la biblioteca central, que sea accesible a todos,
puede satisfacer la intencin de esta pregunta. Una
biblioteca central para todas las localidades de la
corporacin no satisface la intencin, a menos que est
situada en el lugar auditado.

1.13.2

Publicaciones de regulaciones, cdigos y estndares de


la industria, relacionadas con la organizacin, deben
estar disponibles para uso de administradores, personal
especializado, profesionales de seguridad, y comits
afines. En muchos casos, ciertas asociaciones
comerciales publican estndares pertinentes a su
industria en formularios de fcil referencia. Tambin se
pueden obtener estos estndares por medio de agencias
gubernamentales afines

1.13.5

Note la evidencia de un sistema de circulacin


adecuado, tal como lista de personas y formularios de
circulacin

Ayudas del Auditor

1.12.1

Examine el sistema.
____________________________________________
____________________________________________

1.12.2

Verifique con entrevistas

1.13.1

Examine vigencia y conveniencia.


Catlogos
Fecha de emisin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________

1.13.2.

Examine vigencia y conveniencia

1.13.3.

Verifique mediante examinaciones


a) Ttulos de legislacin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________
____________________________________

1.13.4.
1.13.5

Examina las publicaciones por aplicabilidad


Encuestas para el uso de la administracin.
a) Fecha del ltimo artculo circulado:
__________________________________
b) Ttulo del artculo
__________________________________
c) A quin
__________________________________

Preguntas

1.13.6

N9

Cuntos
textos
de
segundad,
salud
ocupacional,
higiene industrial, administracin del ambiente y otros
de control de prdidas tiene la organizacin? (CP-50)
___ Por lo menos 10(10)
___ 7-9 (6)
___ 4-6 (4)

1.13.7

N1
0

N6

_10+ _1-3
__7-9_N
_4-6
__

Con qu frecuencia se evala la suficiencia de la


biblioteca central?
___ 6 meses (15)
___ 1 ao (10)

1.14.

___1-3 (2)
___Ninguno (0)

___2 aos (5)


___No hace (0)

_6+ _2A
__1A _N __

Control de Documentos (95 Puntos)


1.14.1.

Existe un sistema que asegure el control efectivo de


documentos el cual incluya lo siguiente: (En caso
negativo, contine en la pregunta 114.2) (4/40)
1. Coordinador(es) de control de documentos asignado
con las calificaciones y recursos apropiados?

1.___

2. Guas para determinar qu documentos requieren


control?

2.___

3. Estndares para etiquetas de documentos que


requieren control?

3.___

4. Provisin de informacin necesaria al personal


apropiado?

4.___

5. Mantenimiento de una lista actualizada con nombres


y posiciones de todo individuo que recibe
documentos controlados, y ttulos de documentos
recibidos?

5.___

Informacin de Guas

1.13.6

1.13.1

Lugares pequeos pueden mantener estos libros de


1.13.6. control de prdidas en sus predios o en la oficina
central. Si son conservados en otro lugar, el auditor tiene
que verificar que una lista corriente de los textos ha sido
distribuida a todo el personal relacionado del lugar, y que
los textos pueden ser obtenidos del lugar central dentro
de un tiempo razonable (de 1-2 das de trabajo).

Este subelemento evala la efectividad del sistema de


control de documentos de la organizacin.
1. El coordinador del control de documentos debe ser
nombrado por escrito. Su entrenamiento debe incluir
sistemas de distribucin y coleccin de documentos,
as como sistemas de archivo. Tambin debe incluir
mtodos de proteccin y duplicacin de documentos.
El nombramiento del coordinador debe estar
respaldado por el gerente superior, con asignacin de
tiempo, presupuesto y asistencia suficiente, basado
en las necesidades de control de documentos de la
organizacin.
2. Una encuesta, realizada con un grupo, debe ser usada
para identificar los documentos que requieren control.
Estos pueden incluir registros de contratos y compras,
resultados de auditoras y evaluaciones, registros de
entrenamientos, registros de cumplimientos, planos y
copias de ingeniera, permisos, resultados de
evaluaciones de salud y medio ambiente, manuales
de referencia y estndares de desarrollo,
procedimientos operativos, frmulas, patentes,
registros de nmina, registros financieros, -registros
de clientes, y cualquier otra informacin necesaria
que satisfaga los requisitos del sistema re control de
documentos.
3. El estndar para etiquetas debe incluir factores de
control como la numeracin de pginas, nmero de
publicacin y fecha impresa en cada pgina,
autoridad editora, nmero de documento, nombre del
departamento(s)/operaciones
aplicable
a
la
documentacin, etc.
4. EJ sistema debe incluir un mecanismo para la emisin
oportuna y confirmacin de recibo que asegure el
recibo de documentos, nuevos actualizados, por las
personas apropiadas. Por lo renos, todo el personal
de administracin debe recibir manuales y otros
documentos de control de prdidas que son
relevantes a sus reas de responsabilidad.
5. El coordinador debe mantener esta lista, la cual debe ser
actualizada, como mnimo, trimestralmente. El auditor
debe confirmar la evidencia del proceso sistemtico
de actualizacin.

Ayudas del Auditor

1.13.6

Examine el contenido de la
necesidades de la organizacin.

biblioteca

contra

las

1.13.7

Verifique los registros:


a)
Fecha del ltimo anlisis: _________________

1.14.1

Revise documentacin:
a) Coordinador(es) nombrado(s) por:
__________________________________
b)

Calificaciones / entrenamientos:
__________________________________

c)

Ejemplo de guas para el control de


documentos:
__________________________________

d)

Ejemplo de estndares de etiquetas:


__________________________________

e)

Ultimo documento revisado.


__________________________________

f)

Fecha de la ultima revisin:


__________________________________

Verifique la comunicacin de cambios mediante


entrevistas.
Catlogos
Fecha de emisin.
____________________________________
____________________________________
____________________________________

Preguntas

6. Registros legibles los cules pueden identificar la


seccin de la organizacin, la actividad, el producto
o el servicio involucrado?

6.___

7. Revisin peridica (segn se necesite) de


documentos controlados, aprobados por el personal
autorizado antes de su emisin?

7.___

8. Se
encuentran
versiones
actualizadas
de
documentos controlados disponibles en todas los
lugares donde se ejecutan operaciones esenciales?

8.___

9. Se remueven frecuentemente los documentos


obsoletos tanto de los lugares de emisin como en
los de uso?

9.___

10. Se les comunica y provee a los empleados


afectados y a otros interesados las correcciones de
documentos cuando estas ocurran?

10.___ ___

N7

1.14.2.

Se usa un sistema para identificar, clasificar y proteger


los registros vitales? (En caso negativo, contine en la
pregunta 1.14.4.) (XO-15)

N7

1.14.3.

Se archivan los registros vitales en tal forma que se


pueden recuperar fcilmente y proteger contra daos o
prdidas? (CP-10)

N7

1.14.4.

1.14.5.

___

____

Se ha establecido y registrado el tiempo de retencin


para todos los (5/10)
1. Documentos vitales?
2. Documentos controlados?

N8

S/No

Se revisa la suficiencia del sistema de control de


documentos y se ejecutan las modificaciones (segn
sea apropiado) (10/20)
1. Por lo menos anualmente?
2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifiquen como
causa bsica deficiencias en el control de
documentos?

1.___
2.___

1.___

2.___

____

Informacin de Guas

1.13.1

Ayudas del Auditor

6. Los registros deben indicar claramente sus fuentes de


origen, incluyendo firmas de terminacin y
revisin/aprobacin, fecha, seccin de la organizacin
(departamento, unidad de trabajo, etc.), nombre de
las formas y nmeros de control, etc.
7. Los perodos de revisin deben ser determinados para
cada documento de control, basado en su criticidad y
potencial de cambio, segn lo determine la
organizacin. El auditor debe buscar por un enfoque
sistemtico para determinar la frecuencia de revisin.
8. El
auditor
debe
hacer
un
muestreo
los
documentos controlados
a travs de
la
organizacin para determinar si son actualizados por
el coordinador y recipientes.
9. El auditor tambin debe verificar si los documentos
obsoletos son removidos de circulacin.
10. Los registros deben mostrar fechas de revisin de
documentos, incluyendo instrucciones para su
sustitucin, con indicaciones para modificaciones
claves. Cualquier entrenamiento requerido basado
en documentos modificados, tales como de
operaciones o procedimientos de tareas, tambin
debe ser registrado.

1.14.2.

Los registros vitales tienen diferentes perodos de


retencin y necesidades de control. Algunos requieren la
conservacin de duplicados en otros lugares, otros
necesitan perodos de retencin de 30 aos o ms. El
auditor debe buscar por un enfoque sistemtico,
preferiblemente que involucre un esfuerzo en grupo.

1.14.2.

Revise registros. Verifique con entrevistas.

1.14.3

Los sistemas de retencin/duplicacin deben satisfacer


ambos requisitos, basados en la necesidad de acceso a
los registros individuales.

1.14.3.

Revise Registros.

1.14.5.

La intencin de esta revisin es comparar la efectividad


del sistema de control de documentos contra sus
expectativas.

1.14.5.

Revise registros.
a) Fecha de la ltima revisin.
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

Preguntas

1.15.
N7

Regulaciones, Cdigos y Estndares (95 puntos)


1.15.1.

Se usa un sistema para identificar, clasificar y


proteger los registros vitales? (En caso negativo,
contine en la pregunta 1.14.4.) (XO-15)

1.15.1.1.

1.15.1.2.

N1
0

N1
0

N1
0

1.15.2.

1.15.3

1.15.4.

Considera el sistema de revisin el


impacto futuro que pueda tener al
sistema de control de prendas de la
organizacin, las discusiones actuales
de regulaciones, cdigos y estndares
de la industria? (XO-10)

S/No

___

S/No

___

Incluye el sistema de revisin un


proceso de evaluacin para determinar
el cumplimiento con las regulaciones,
cdigos y estndares de la industria
aplicables a la organizacin? (CP-15)

____

Se usa un sis.-5 para asegurar la toma de


acciones correctivas apropiadas cuando se
identifican casos de no-cumplimiento? (XO-15)

____

Se incorporan los resultados de las revisiones


regulares al sistema de control de prdidas? (XO15)

S/No

___

Se
comunican
tos
resultados
de
las
revisiones regulares del sistema a las personas
afectadas? (XO-10)

S/No

___

Informacin de Guas

1.15.1.

Dependiendo en la naturaleza de las actividades


desarrolladas por la organizacin, esta funcin puede
requerir asesoramiento o acceso a un consejero legal
para interpretar apropiadamente el efecto de las
regulaciones en la organizacin.

Ayudas del Auditor

1.15.1.

Revise sistema
Quin es responsable por la evaluacin ?
___________________________________
___________________________________
___________________________________

Los estndares y cdigos referidos son aquellos


establecidos por las asociaciones industriales o por
grupos establecedores de estndares, ya sean
nacionales o internacionales. A pesar de que estas
instituciones no tienen el poder de la ley,
frecuentemente representan las buenas prcticas
gerenciales, son una importante fuente de guas, y
pueden incrementar la responsabilidad civil sino son
seguidas adecuadamente.
Las funciones de 1.15. pueden ser ofrecidas por un
servicio externo contratado por la organizacin tan
pronto como esta haya claramente establecido la
autoridad y responsabilidad de los contactos internos
para actuar en la informacin suministrada.

1.15.1.1
.

Esto requiere que la persona o personas


responsables por revisar las regulaciones, cdigos y
estndares se mantengan informadas de las
tendencias y cambios potenciales del estado.

1.15.1.1
.

Revise Sistema.
Ejemplo de un caso potencial de regulacin
___________________________________
___________________________________

1.15.1.2
.

El sistema debe evaluar tanto el cumplimiento de los


requisitos internos como los externos. Las
certificaciones de cumplimiento por instituciones
acreditadas son aceptables as como las
evaluaciones internas de cumplimiento.

1.15.1.2
.

Revise los registros de evaluaciones.


a) Ejemplos
de
evaluaciones

b)

Otras reas del SCIS que necesitan evaluaciones de


cumplimiento para sistemas especficos tales como
condiciones
fsicas
(3.9.),
necesidades
de
emergencias y cdigos de incendios (7.6.), y peligros
contra la salud (12.2.). Esta pregunta especfica
atenta asegurar la existencia y funcionamiento de un
"sistema gerencial de cumplimiento" total en la
organizacin.

1.15.2.
1.15.3.
1.15.4

de

cumplimiento.
_________________________________
Evaluacin realizada por:
________________________________

La evaluacin de cumplimiento requiere sistemas


efectivos de seguimiento y acciones correctivas.
Fallas al actuar en ciertas deficiencias identificadas
puede exponer a la organizacin a juicios civiles.

1.14.5.

Revise Sistema

1.15.3.

Revise registros. Verifique con entrevistas.

Segn sea requerido, las evaluaciones de resultados


deben incluir cosas como estndares de desempeo,
manual de referencias, procedimientos y programas
de entrenamientos.

1.15.4.

Revise registros. Verifique con entrevistas.

Preguntas

1.15.5.

N7

Se evala la adecuacidad del sistema de revisin


y se efectan las modificaciones (segn sea
apropiado) (5/15)
1. Por lo menos anualmente?
2. Cada vez que inspecciones/auditoras internas
o externas identifiquen casos de no
cumplimiento?
3. Cada vez que ocurra accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifiquen
como causa bsica el no-cumplimiento?

1.___
2.___
3.___ ____

1.16.
N8

Comunicaciones Externas (55 Puntos)


1.16.1.

Usa la organizacin un sistema para asegurar una


comunicacin externa efectiva, que incluya lo
siguiente: (5/45)

____

1. Individuo o equipo de personas asignadas con


calificaciones y recursos apropiados?

1.___

2. Guas desarrolladas para la comunicacin


externa?
3. Identificacin de grupos externos importantes?

2.___
3.___

4. Red de comunicacin con importantes grupos


externos?

4.___

5. Identificacin
comunidad?

5.___

6. Sistema
de
identificados?

de

casos

relevantes

seguimiento

para

la

casos
6.___

7. Coordinacin entre aquellos responsables por


las comunicaciones externas y otras actividades
del sistema de control de prdidas?

7.___

8. Procedimiento de autorizacin para cualquier


informacin antes de su difusin al pblico?

8..___

9. Procedimiento para la oportuna comunicacin


interna de informacin antes de su difusin al
pblico?

9.___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

1.15.5.

La intencin de la evaluador) es comparar la


efectividad de las regulaciones, los sistemas de
revisin de cdigos y estndares, contra sus
expectativas.

1.15.5.

1.16.1

Las comunicaciones externas o relaciones con la


comunidad deben consistir en un sistema
estructurado para manejar la diseminacin de
informacin a grupos externos, y puede tener varios
objetivos.
1. Peritos profesionales en relaciones comunitarias,
2. mercadeo, relaciones pblicas, etc., son tiles
para un sistema efectivo de coordinacin
y desarrollo.
3. Ejemplos de grupos de contados incluyen la
comunidad local, organizaciones privadas,
agencias
gubernamentales, asociaciones
industriales, grupos de vecinos industriales, la
prensa/media e instituciones educacionales.
4.
Debe mantenerse una lista o listas con nombres
de contados para la organizacin y grupos
interesados.
El
mtodo
preferido
de
comunicacin debe tambin identificar, por
ejemplo, telfono, contado personal, reuniones
del grupo, cartas, etc.
5.
Deben ser considerados los casos o problemas
sensibles a los grupos de contados. Las
evaluaciones de riesgos deben ser usadas como
una fuente de casos potenciales a considerar.
Tambin
debe
solicitarse
informacin
directamente a los grupos de contado sobre
casos importantes que solo concierne a ellos.
6. Tambin debe existir una red de comunicacin
interna para asegurar la cooperador) y
coordinacin entre las personas de contado y
aquellos
responsables
por algunas
de
las actividades de control de prdidas.
7. Requisitos para aprobaciones y procedimientos
deben ser claramente definidos.
8. El personal de la organizacin no debe
percatarse inicialmente de los problemas
internos de la empresa por medio de grupos
externos.
La
organizacin
tiene
la
responsabilidad de mantener directamente
informado
a
sus
empleados
y
al
personal administrativo sobre asuntos que
pueden
impadar al pblico.

1.16.1

Revise Registros
a) Fecha de ltima revisin.
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin.
___________________________________

Revise sistema. Verifique mediante chequeo de


registros y revistas.
a) Quin
es
responsable
por
las
comunicaciones externas?
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
b)

Calificaciones/entrenamiento
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

c)

Listo los objetivos documentados del sistema:


_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

d)

Liste los principales grupos externos:


_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

e)

Liste las cuestiones importantes


_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

f)

Quin tiene la aprobacin para la


publicacin de informacin y comunicados ?
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

Preguntas

N9

1.16.2

Se revisa la suficiencia del sistema de


comunicaciones externas efectundose (segn
sea apropiado) modificaciones al respecto (5/10)
1. Por lo menos anualmente?
2. Cada vez que ocurran accidentes o incidentes
mayores o de alto potencial que identifique las
comunicaciones externas como la causa bsica?

Puntos Totales para Liderazgo y Administracin.

1.___
2.___

____

_____

Puntos Totales Posibles 1,310


Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano
al 1%.)

_____

Informacin de Guas

1.16.2.

La evaluacin intenta comprar la efectividad del


sistema de comunicacin externa contra sus
expectativas.

Ayudas del Auditor

1.16.2.

Revise Registros
a) Fecha de revisin del sistema:
___________________________________
b) Personas involucradas en la revisin
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 2 Entrenamiento del Liderazgo


Subelemento

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

2.1.
2.2.
2.3.
2.4.

Anlisis de necesidades de Entrenamiento


Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de Prdidas.
Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia Superior.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado de la

120
100
80
40

2.5.
2.6.

Gerencia Superior.
Entrenamiento Formal Inicial del Liderazgo en Control de Prdidas.
Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal Avanzado del

100
40

2.7.
2.8.

Liderazgo de Control de Prdidas.


Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de Prdidas
Registros de Entrenamiento

150
70

Puntos Totales Posibles

700

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
2

2.

ENTRENAMIENTO DEL LIDERAZGO

2.1.

Anlisis de Necesidades de Entrenamiento


(120 Puntos)
2.1.1

N
3

N
5

2.1.2.

N
3

2.1.3.

N
4

N
4

2.1.4.

Puntuacin

Se usa un sistema para identificar las necesidades de


entrenamiento del liderazgo en control de prdidas? (En
caso negativo, contine en la pregunta 2-1.4.). (XO-20)

S No ____

2.1.1.1
.

1.___

Incluye el proceso de identificacin (10/30)


1. Una revisin del sistema de control de
prdidas y los objetivos de la organizacin?
2. Una revisin de los reglamentos, los
cdigos, los estndares, y las buenas
Prcticas gerenciales aplicables?
3. Una identificacin de las calificaciones
necesarias para el coordinador de control
de prdidas?

700

2.___
3.___

Se revisan, por lo menos anualmente, las necesidades


de entrenamiento? (XO-10)

S/No

____

Para qu porcentaje de las necesidades de entrenamiento identificadas se han establecido programas y


asignado recursos? (% x 25)

____

____

Han recibido las personas seleccionadas para realizar


entrenamiento del liderazgo una instruccin adecuada en
los conceptos y tcnicas de liderazgo en control de
prdidas?(CP-20)

2.1.4.1.

Han recibido tambin aquellas personas


seleccionadas para realizar el entrenamiento
de liderazgo instruccin en tcnicas de
presentacin? (CP-15)

____

Informacin de Guas

2.1.1.

Este
anlisis de
necesidades
identifica
el
entrenamiento necesario para asumir la posicin de
lder en la implementacin de un sistema
administrativo de control de prdidas. Debe ser
especfico tanto en las posiciones individuales como
en los elementos o actividades del programa a ser
implementados. Por ejemplo, un supervisor o lder de
equipo, comnmente requiere un entrenamiento
diferente al requerido por un ejecutivo. La cobertura
asignada a un elemento, que puede ser parte del
sistema de control de prdidas en el futuro,
frecuentemente ser diferente que la dada a un
elemento que est siendo implementado en estos
momentos.

Ayudas del Auditor

2.1.1.

Examine resultados del anlisis.


Qu
necesidades
de
entrenamiento
se
identificaron?
_________________________________________

2.1.2.

Fecha de ultima revisin


______________________________________

2.1.3

"Establecido y presupuestado" significa que se han


desarrollado
los
necesarios
mdulos
de
entrenamiento, o que se encuentran a disposicin, y
que el entrenamiento ha sido presupuestado en
trminos de tiempo, dinero y disponibilidad
de
participantes y entrenadores

2.1.3

Revise el contenido de los programas de


entrenamiento.
Cuntas necesidades de entrenamiento tienen
el correspondiente programa de entrenamiento?
______________________________________

2.1.4

Los lderes tienen que emplear su tiempo


eficientemente. Por lo tanto, es imperativo para
aquellos que realizan entrenamiento de liderazgo, el
estar familiarizados con los conceptos de control de
prdidas y tener habilidades de presentacin para
poder ofrecer un entrenamiento efectivo y de alta
calidad.

2.1.4

Revise las calificaciones del instructor.


Agencias de entrenamiento contratadas.
______________________________________
______________________________________
______________________________________

Si se contratan agencias de entrenamiento externas,


sus calificaciones y calidad del entrenamiento
ofrecido debe ser validado antes de usar sus
servicios.

Se han validado las calificaciones y calidad del


entrenamiento ofrecido por estas agencias. ?

Preguntas

2.2.
N9

N3

Orientacin/Induccin de Liderazgo en Control de


Prdidas (100 Puntos)
2.2.1.

2.2.2.

Se usa un sistema para realizar la orientacin/induccin


de control de prdidas a empleados nuevos o
transferidos a posiciones gerenciales? (En caso
negativo, contine en la pregunta 2.3.1.) (XO-35)

N9

2.2.3.

2.2.4.

___

Con qu prontitud, despus de la asignacin al trabajo,


se ofrece una orientacin/induccin de control de
prdidas?
___S
___M
___3M
___N ____

_____Durante la primera semana (25)


_____Durante el primer mes (10)
____Durante los tres primeros meses (5)
_____No se hace (0)
N6

S/No

Cul es la duracin, en horas, de la sesin


orientacin/induccin del liderazgo de control
prdidas para la gerencia? (3 por horas/15)

de
de

Evale a calidad y contenido de la orientacin/induccin


de control de prdidas para la gerencia. (CP-25)

___hrs ____

____

Informacin de Guas

2.2.1.

2.2.4.

En este contexto, lderes son todos aquellos


individuos directamente responsables por actividades
de control de prdidas, incluyendo gerentes superior,
gerentes de nivel medio, supervisores, lderes de
grupo y coordinadores de elementos o actividades.
Las orientaciones o inducciones deben incluir
informacin sobre los propsitos del programa de
control de prdidas, as como una introduccin a las
responsabilidades especficas individuales. La
orientacin debe cubrir todos
los temas
del
programa actual de control de prdidas de la
organizacin, por ejemplo, seguridad, salud
ocupacional, higiene industrial, daos a la propiedad,
prdidas en produccin, asuntos ambientales, etc.

Para asegurar orientaciones/inducciones del liderazgo


comprensivas y consistentes, stas deben basarse en
un bosquejo organizado y personalizado segn la
posicin especfica del lder.
No se debe otorgar un puntaje completo para esta
pregunta a menos que exista documentacin y
materiales de apoyo.

Ayudas del Auditor

2.2.1.

Revise el sistema.

2.2.2.

Examine los archivos. Verifique con entrevistas.

2.2.4.

Revise el contenido de la orientacin/induccin.


a) Se us un plan general o gua escrita? S/No

Preguntas

2.3.
N3

2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.

Entrenamiento Formal Inicial de la Gerencia


Superior (80 puntos)
2.3.1.

Han recibido los gerentes superiores cursos formales de


entrenamiento inicial de liderazgo en control de prdidas
en los siguientes temas? (Total de Puntos Posibles 80).

Administracin de control
de prdidas
Las causas y
consecuencias de prdidas.
Inspecciones planeadas y
mantenimiento.
Anlisis y procedimientos
de tareas crticas.
Investigaciones de
accidentes/Incidentes
Observacin de tareas.
Reglas y permisos de
trabajo.
Tcnicas de medicin de
control de prdidas.
Entrenamiento de conocimientos y habilidades.
Equipo de proteccin
personal.
Introduccin al control de
salud e higiene industrial.
Administracin de servicios
y materiales
Comunicaciones
personales.
Comunicaciones en grupos.
Control de daos a la
propiedad desechos.
Proteccin ambiental
Seguridad fuera del trabajo.
____________________
____________________
____________________
____________________
____________________
____________________

Presentacin
mnima de
una hora
(2/40 pts)
S/No

Plan de
Leccin
usado
(1/20 pts)
S/No

Material
escrito
usado
(1/20 pts)
S/No

S/No

S/No

S/No

Informacin de Guas

% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento
_4_x100%

1.__

S/No

_4_x100%

2.__

S/No

S/No

_4_x100%

3.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

4.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

5.__

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

=
=

__x__%
__x__%

6.__
7.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

8.__

S/No

S/No

S/No

_4_x100%

9.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

10.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

11.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

12.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

13.__

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

=
=

__x__%
__x__%

14.__
15.__

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

=
=
=

__x__%
__x__%
__x__%

16.__
17.__
18.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

19.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

20.__ ___

Ayudas del Auditor

2.3.1..

Se debe mostrar la existencia de un curso


apropiado de administracin de control de prdidas
con planes de
lecciones
y
materiales
de
soporte.
Este entrenamiento
formal
puede
ser logrado en cualesquiera de las tres maneras
siguientes:
1. Por medio de personal interno competente.
2. Por medio de un curso de auto-capacitacin
apropiado
en
combinacin
con
discusiones estructuradas.
3. Por medio de una agencia externa
competente.
Si se hace uso de cursos de auto-capacitacin,
estos deben ser acompaados con un mnimo de
seis horas de discusiones estructuradas, modulado
por un gua competente en discusiones para
asegurar que todos los temas tratados en dicho
curso son claramente entendidos.
Para dar puntaje a cada tema sume la puntuacin
de tiempo de presentacin, mas el uso de planes de
leccin, mas el uso de materiales escritos y
multiplique este total por el porcentaje de gerentes
que han recibido entrenamiento en este tema.
Divida los resultados entre 100. Puntaje mximo
posible para cada tema es 4.0.
No se debe otorgar puntos a tema alguno si su
presentacin tiene una duracin menor de una hora.
Si se ha realizado un anlisis de necesidades (2.1.),
la puntuacin posible total de 80 puntos debe ser
igualmente distribuida entre el nmero de temas
identificados en el anlisis. Como mnimo, se deben
incluir los temas identificados a continuacin: 1, 2,
3, 5,7,8,9, 10, 11, 13, 14.
Si no se ha realizado un anlisis de necesidades,
los 20 temas en
la pregunta
deben ser
calificados (incluyendo los "otros temas" 18-20).
Ver las Guas para detalles adicionales.
El trmino competente se ha usado a travs de esta
seccin
para
describir
individuos/agencias
capacitadas para presentar entrenamiento
en
liderazgo de control de prdidas. Para poder
identificar lo que se necesita para llegar a ser
competente, tal vez es ms fcil definir que es una
persona o agencia competente. Para obtener
competencia, un individuo requiere 1. conocimiento,
2. entrenamiento, 3. experiencia, y 4, habilidad. El
auditor debe confirmar que aquellos que ofrecen
entrenamiento han sido entrenados, que poseen la
preparacin acadmica para solidificar su
efectividad como entrenadores y
que
sus
habilidades de presentacin son evaluadas para su
mejoramiento segn sea apropiado.

2.1.1.

Examine los planes de leccin y materiales escritos.


a) Mtodo(s) de entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
c) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Preguntas

2.4.

2.4.1.

N9

1.

Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal


Avanzado de la Gerencia Superior (40 Puntos)
Durante los 3 ltimos aos, han recibido los gerentes
superiores cursos de control de prdidas de repaso,
actualizacin o entrenamiento formal en temas
avanzados de liderazgo apropiados? (Total de puntos
posibles - 40)

______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_

2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

2.5.
N2

1.
2.
3.
4.

Presentacin
mnima de
una hora
(2/20 pts)

Plan de
Leccin
usado
(1/10 pts)

Material
escrito
usado
(1/10 pts)

% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento

S/No

S/No

S/No

__x__%

1.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

2.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

3.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

4.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

5.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

6.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

7.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

8.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

9.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

10.__ ___

Entrenamiento Formal Inicial de Liderazgo en Control


de Prdidas (100 Puntos)
2.5.1.

Han recibido los individuos responsables por las


actividades de liderazgo de control de prdidas cursos
formales de entrenamiento inicial en los siguientes
temas? (Total de puntos posibles -100)

Administracin de control de
prdidas
Las causas y consecuencias de
prdidas.
Inspecciones planeadas y
mantenimiento.
Anlisis y procedimientos de
tareas crticas.

Presentacin
mnima de
una hora
(2/50 pts)

Plan de
Leccin
usado
(1/25 pts)

Material
escrito
usado
(1/25 pts)

% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento

S/No

S/No

S/No

__x__%

1.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

2.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

3.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

4.__

5.

Investigaciones de
accidentes/Incidentes
Observacin de tareas.

6.
Informacin
de Guas
7.
Control de prdidas por
8.

2.4.1..

incendios.
Reglas y permisos de trabajo.

S/No

S/No

S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No

S/No

S/No

El entrenamiento de repaso debe incluir


1. Repaso y refuerzo de los puntos
fundamentales.
2. Revisin de las reas de problemas
claves.
3. Discusin sobre la expansin de los
elementos del programa existente.
4. Revisin de mejoras a estndares
existentes.
5. Presentaciones sobre expansiones de
elementos adicionales.
6. Actualizacin
de
cambios
y
nuevos descubrimientos en control de
prdidas.

2.4.1.

__x__%

5.__

=
__x__%
6.__
Ayudas
del Auditor
=
__x__%
7.__
=

__x__%

8.__

Examine los planes de leccin y materiales escritos.y


registros.
a) Mtodo(s) de entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
b) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

En caso de que en los ltimos tres aos


una organizacin haya completado un
entrenamiento formal inicial para toda la
gerencia superior, el auditor puede marcar
este subelemento como "N/A" (No Aplica).

2.5.1.

Para otorgar puntos, vea las Guas para


2.3.1. Esta pregunta debe calificarse de
cero (0), si no se dio crdito en 2.3.
Las guas son similares a aquellas en 2.3.1.,
pero son adaptadas a personas directamente
responsables por actividades de control de
prdidas tales como supervisores, lderes
de grupos, coordinadores de elementos y
personal gerencial de nivel medio.
Para otorgar puntos, vea las Guas para 2.3.1.
Si se ha realizado un anlisis de necesidades
(2.1), los siguientes temas (identificados por
nmero) deben ser incluidos como mnimo: 1,
2, 3, 5, 8, 9, 10, 11, 12, 14,15.

2.5.1.

Examine los planes de leccin y materiales escritos.y


registros.
a) Mtodo(s) de entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
b) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Preguntas

9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20
21.
22.

Tcnicas de medicin de control


de prdidas.
Entrenamiento de conocimientos
y habilidades.
Equipo de proteccin personal.
Introduccin al control de salud e
higiene industrial.
Administracin de servicios y
materiales
Comunicaciones personales.
Comunicaciones en grupos.
Preparacin para emergencias.
Control de daos a la propiedad
desechos.
Proteccin ambiental
Seguridad fuera del trabajo.
_______________________
_______________________
_______________________
_______________________
_______________________

Presentacin
mnima de
una hora
(2/50 pts)

Plan de
Leccin
usado
(1/25 pts)

Material
escrito
usado
(1/25 pts)

% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento

S/No

S/No

S/No

__x__%

9.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

10.__

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

=
=

__x__%
__x__%

11.__
12.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

13.__

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

=
=
=
=

__x__%
__x__%
__x__%
__x__%

14.__
15.__
16.__
17.__

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

=
=
=

__x__%
__x__%
__x__%

18.__
19.__
20.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

21.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

22.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

23.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

24.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

25.__ ___

____________________
23.
24.

_______________________
_______________________
_______________________

____________________
25.

_______________________
_______________________

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

Preguntas

2.6.
N6

1.

2.

3.

4.

5.

6.

7.

8.

9.

10.

Repaso, Actualizacin y Entrenamiento Formal


Formal Avanzado del Liderazgo de Control de
Prdidas (40 Puntos)
2.6.1.

Han recibido los individuos responsables del control de


prdidas
cursos
de
repaso,
actualizacin
o
entrenamiento formal en temas avanzados apropiados
durante los tres ltimos aos? (Total de puntos posibles
-40)

______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_
______________________
_

Presentacin
mnima de
una hora
(2/20 pts)

Plan de
Leccin
usado
(1/10 pts)

Material
escrito
usado
(1/10 pts)

% de Gerentes
superiores
con
entrenamiento

S/No

S/No

S/No

__x__%

1.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

2.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

3.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

4.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

5.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

6.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

7.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

8.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

9.__

S/No

S/No

S/No

__x__%

10.__ ___

Informacin de Guas

2.6.1..

Las guas son similares a aquellas en


2.4.1., pero son adaptadas a personas
directamente responsables por actividades
de control de prdidas tales como
supervisores,
lderes
de
grupos,
coordinadores de elementos y personal
gerencial de nivel medio.
Para otorgar puntos, vea las guas para
2.3.1.

Ayudas del Auditor

2.6.1.

Examine los planes de leccin y materiales escritos y


registros.
a) Mtodo(s) de entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
b) Fecha(s) del entrenamiento:
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Preguntas

2.7.

Entrenamiento Formal del Coordinador de Control de


Prdidas (150 Puntos)

N1

2.7.1.

Ha completado el coordinador del programa un curso


de entrenamiento bsico en el control de prdidas
ofrecido por una agencia exterma reconocida? (En caso
negativo, contine en la pregunta 2.7.3 y refirase a las
Guas) (XO-25)

S/No ___

N1

2.7.2

Cuntas horas de entrenamiento bsico ofrecido por


una agencia externa reconocida en control de prdidas
ha recibido el coordinador del programa? (1 por hora/40)

S/No ___

N1

2.7.3.

Indique cules de los siguientes temas fueron incluidos


en el entrenamiento bsico del
coordinador
del
programa: (2/40)
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.

Administracin de control de prdidas


Las causas y consecuencias de prdidas
Inspecciones planeadas y mantenimiento
Anlisis y procedimientos de tareas crticas
Investigaciones de accidentes/incidentes
Observacin de tareas
Control de prdidas por incendios
Reglas y permisos de la organizacin
Tcnicas de medicin de control de prdidas
Proteccin del medio ambiente
Equipo de proteccin personal
Controles de salud e higiene industrial
Tcnicas de solucin de problemas
Administracin de materiales y servicios
Comunicaciones personales
Comunicaciones en grupos
Promocin general
Control de daos a la propiedad y desechos
Preparacin para emergencias
Seguridad fuera del trabajo

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___

Informacin de Guas

2.7.4.

Otros tpicos podran incluir entrenamiento


de conductores, vigilancia, control de
prdidas por incendios, seguridad publica,
seguridad
del
producto,
proteccin
ambiental, administracin de calidad, etc.

2.7.5

El entrenamiento avanzado en control de


prdidas podra incluir reas tales como
tcnicas de auditora, tcnicas de asesora,
Anlisis del rbol de Riesgos y
Superintendencia de la Administracin
(MORT analysis), anlisis de sistemas de
seguridad, tcnicas administrativas de
riesgos,
cmo
desarrollar
sistemas
administrativos de control de prdidas,
cmo administrar un programa de
implementacin, y otros.

Ayudas del Auditor

2.7.5.

Confirme con entrevistas y revise los registros.


a) Nombre de la(s) agencia(s) externa(s)
_________________________________________
_________________________________________
b) Entrenamiento recibido
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

2.8.1.

Haga un muestreo de los registros.


a) Fecha de la ltima orientacin/induccin.
_________________________________________
_________________________________________
b) Nombre de personas que recibieron orientacin
/induccin
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________
c) Nombre de la persona que realiz la orientacin
/induccin
_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

2.8.2.

Haga un muestreo de los registros.

Preguntas

N9

2.8.3.

2.8.4.

2.85.

Con qu frecuencia se revisan estos registros para


determinar el cumplimiento con las necesidades
de entrenamiento identificadas?
___ Cada 6 meses (10)
___ Cada 2 aos (5)
___ Anualmente (8)
___ No se hace (0).

_6M _2A
_An _Nh __

Se revisa anualmente el programa de


entrenamiento de liderazgo para asegurar su
efectividad en el logro de los objetivos
establecidos? (XO-20)

S/No ___

Se utilizan estas revisiones y evaluaciones


para mejorar la efectividad del programa de
entrenamiento del liderazgo? (CP-20)

___

Puntos Totales para Liderazgo y Administracin.

___

Puntos Totales Posibles 1,310

___

Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin:


(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles,
multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al 1%.)

___

Informacin de Guas

2.8.3.

2.8.4.

2.8.5.

Ayudas del Auditor

Estas son revisiones internas para


determinar el nivel de cumplimiento de
acuerdo a las necesidades identificadas.
Se deben elegir indicadores claves para
proveer una indicacin del nivel de la
actividad realizada.
Esta es una evaluacin formal de la
adecuacidad y la calidad del programa de
entrenamiento del liderazgo con relacin a
sus objetivos. sta no es una auditora, al
contrario, es una evaluacin de cuan bien
estas actividades estn logrando sus
propsitos. Mtodos de evaluacin podran
incluir
1. Evaluacin de la calidad de los planes de
leccin.
2. Observacin formal de las tcnicas de
instruccin.
3. Revisin de encuestas o evaluaciones de
cursos.
4. Revisin de ayudas educativas formales.
5. Revisin
de
los
anlisis
de
accidentes/incidentes.
6. Revisin de los anlisis de tareas/riesgos.

2.8.3..

Las revisiones y evaluaciones deben


resultar en sugerencias de cambios para
lograr los objetivos. Se debe demostrar una
clara evidencia del uso efectivo de estas
revisiones/evaluaciones para mejorar el
programa de entrenamiento del liderazgo
antes de otorgar una puntuacin alta.

2.8.5.

Revise los resmenes de los resultados.

Fecha(s) del entrenamiento:


_________________________________________
Personas participantes:
__________________________________________
__________________________________________

Sugerencias claves de la ltima revisin/evaluacin:


__________________________________________
__________________________________________

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 3 Inspecciones Planeadas y


Mantenimiento
Subelemento
3.1.
3.2.
3.3.
3.4.
3.5.
3.6.
3.7
3.8.
3.9.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Inspecciones Generales Planeadas


Sistema de Seguimiento
Anlisis del Informe de Inspeccin
Partes/Artculos Crticos
Mantenimiento Preventivo
Inspecciones de Sistemas Especiales
Inspecciones de Pre-Uso del Equipo
Sistema Alterno para Reportar Condiciones Subestndares
Requisitos de Cumplimiento

140
100
50
100
100
60
50
40
50

Puntos Totales Posibles

690

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

N
1

3.

INSPECCIONES PLANEADAS Y
MANTENIMIENTO

3.1.

Inspecciones Generales Planeadas (140 Puntos)


1.1.1.

3.1.1.1. Ha recibido el personal responsable de


realizar inspecciones generales planeadas
un entrenamiento formal en tcnicas de
inspecciones? (CP-15).

690

Puntuacin

Ha usado la organizacin un mtodo sistemtico


para identificar (10/20).
1. Todas las reas estructuras que requieren
inspecciones generales planeadas?.
2. Las
cosas
especficas
a
buscar
relacionadas con cada rea o estructura que
requieren
inspecciones
generales
planeadas?

N
4

Puntos Totales Posibles

1. ___
2. ___ ___
___ ___

Informacin de Guas

3.1.1.

Un mtodo sistemtico incluye una evaluacin de cada


rea para determinar la necesidad y frecuencia de
inspecciones generales planeadas. La identificacin de
las "cosas especificas a buscar" debe resultar en una
lista de verificacin de un rea determinada (ver 3.1.7.).

3.1.1.
1

Aquellos con responsabilidad asignada de conducir


inspecciones deben ser entrenados y/o ser expertos en
tal
materia,
y
poseer
habilidades
para
la
identificacin
de
peligros,
estndares
fsicos
generales, inspecciones administrativas y clasificacin de
peligros,
reportaje
y
seguimiento.
Este
entrenamiento debe ser no menor de cuatro horas de
duracin.

Ayudas del Auditor

3.1.1

Examine los mtodos de identificacin y listas


resultantes.
a) Quin estuvo involucrado en el proceso de
identificacin?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
b)

Ver en las Guas 1.3. lo referente a "personas


responsables." Es aparente la gran importancia del
supervisor de linea/lder de grupo en el proceso de
inspeccin. En caso de que l o ella no sea el nico
inspector, la persona responsable por la supervisin
de primera lnea debe estar involucrada activamente.

Fecha(s) de actividades de identificacin.


____________________________________
_

Preguntas

N
1

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

N
1

N
1

3.1.2.

Indique si se han conducido inspecciones generales


planeadas a todas las estructuras/reas que requieren
ser inspeccionadas (Otorgue hasta un mximo de 50
puntos, dependiera.: en la proporcin de las respuestas
afirmativas.)

Areas/estructuras
que requieren
inspecciones

Responsabilidad
asignada

Frecuenci
a establecida

Inspeccione
s realizadas

__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________
__________________

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

3.1.3

3.1.4.

Lista de
verifica
-ciones
usada
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

__%S x (50) = ___

Se ha reportado por escrito todas las condiciones


subestndares observadas durante las inspecciones
generales planeadas? (XO-20)

S No ____

Se ha reportado por escrito todas las prcticas


subestndares observadas durante las inspecciones
generales planeadas? (XO-10)

S No ____

Informacin de Guas

3.1.2.

La intencin de este subelemento es asegurar que las


inspecciones generales planeadas son
conducidas
regularmente a travs de todas las reas de la
facilidad auditada. La frecuencia de la inspeccin
varia de acuerdo al potencial de prdida de cada rea;
sin embargo, para satisfacer la intencin mnima de este
subelemento, se debe realizar inspecciones generales
planeadas por lo menos cada dos meses en todas las
reas de operaciones, mantenimiento y otras reas en
donde se realicen grandes cantidades de trabajos
manuales. S no se realiza, entonces no se satisface la
intencin de los Subelementos 3.1. y 3.2. y, por lo tanto,
no se debe otorgar puntos.
Los auditores deben asegurarse que las inspecciones
son llevadas a cabo en todos los lugares de trabajo,
talleres de mantenimiento,
bodegas,
carreteras,
caminos, terrenos, oficinas, reas de almacenaje de
combustible y materiales, facilidades para el
tratamiento de aguas, etc.

Ayudas del Auditor

3.1.2

Examine los estndares y procedimientos


Verifique los registros e informes.

3.1.3

Verifique los registros.

3.1.4.

Verifique los registros.

Cada estructura/rea debe ser evaluada usando los


siguientes criterios:
1. Si se ha asignado la responsabilidad para realizar
inspecciones,
2. Si se ha asignado una frecuencia de inspeccin
aceptable,
3. Si se realizan inspecciones planeadas,
4. S se usa una lista de inspeccin para cada
rea/estructura inspeccionada.
La organizacin debe identificar las estructuras/reas de
la
operacin
que
debe
ser
inspeccionadas.
Idealmente, se debe usar un enfoque sistemtico (ver
3.2.1.). Si no se ha usado un enfoque sistemtico para
identificar
las
estructuras/reas
que
requieran
inspecciones generales planeadas, el auditor, basado en
una revisin de los registros y estndares para
inspecciones y en la gira de condiciones fsicas,
necesita verificar que
todas las estructuras/reas
hayan sido inspeccionadas.
Distribuya en partes guales los puntos asignados a esta
seccin
entre
el
nmero
actual
de
estructuras/reas que necesitan ser inspeccionadas.

Preguntas

3.1.5.

N
1

3.1.6

N
5

3.1.7.

N
5

3.2.
N
1

Se da reconocimiento positivo verbal, y se informa


por escrito cuando se observan condiciones o
prcticas que exceden los estndares durante
las inspecciones generales planeadas? (XO-10)

Si/No ___

Se clasifican segn su potencial de peligre todas


las condiciones y prcticas subestndares
observadas durara las inspecciones generales
planeadas? (XO-10)

Si/No ___

Se actualizan las listas de verificaciones de


inspecciones y las listas de reas/estructuras que
requieren inspecciones de acuerdo a los cambios
ocurridos a las facilidades, equipos y procesos?
(XO-5)

Si/No ___

Sistema de Seguimiento (100 Puntos)


3.2.1.

Se da una copia de a inspeccin general


planeadas cada persona responsable por la accin
remedial?(XO-20)

Si/No ___

Informacin de Guas

3.1.5

3.1.7.

El reconocimiento de condiciones y prcticas que


exceden el estndar debe incluir una notificacin
verbal al individuo o grupo involucrado tan pronto
como sea prctico, ya sea durante la inspeccin o a
travs de actividades como contactos personales
planeados (15.4.), comunicaciones en grupos (16.1.)
o con cartas de elogios (8.5.). El elogio debe ser
documentado en el informe de inspeccin y/o
archivos del
personal.
Las
condiciones
y
prcticas
que "exceden" el estndar pueden
incluir la toma de iniciativas en el control de
peligros, tales como el uso de equipos de
prevencin o barreras ms all del nivel requerido, o
el realizar una tarea peligrosa o con un enorme
potencial de prdida en forma evidente y con
seguridad.

El auditor debe buscar por un proceso sistemtico


de actualizacin. Idealmente ste debe estar ligado
con el 14.3., como parte de los sistemas de
ingenieria y administracin de cambios.

Ayudas del Auditor

3.1.5

Verifique los registros mediante entrevistas.

3.1.6

Examine los informes para evidenciar que el


sistema de clasificacin de peligros se usa
consistentemente: Sistema de clasificacin usado:
_________________________________________
_

3.1.7.

Examine
las
listas
de
verificaciones
estructuras/reas para verificar su actualizacin.
a) ltimo cambio de proceso, equipo o lugar:

_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Fecha de este cambio:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
c) ltima actualizacin de la lista:
_______________________________________
_
_______________________________________
_

3.2.

Para satisfacer la intencin de este subelemento, se


necesita desarrollar procedimientos definidos
simples v claros para correoir todos los tipos de
peliqros identificados. No son suficiente los
sistemas de seguimiento de rdenes de trabajo por
s solos, ya que hay otras actividades, que no son
ordenes de trabajos, que corrigen muchos peligros
(por ejemplo, compras,
procedimientos, charlas
de
seguridad, inversiones de capital, ingeniera,
etc.).
Un sistema aceptable de seguimiento debe definir,
1.
Responsabilidades especficas,
2.
Perodos de caducidad.
3 Persona(s) a quin(es) se debe(n) enviar tos
informes,
4.
Que registros deben conservarse.
5.
Mtodos de verificacin.

3.2.1.

Examine la documentacin del sistema de


seguimiento y verifique mediante muestreo de
registros y entrevistas.
a) Indique tiempo(s) razonable(s) para acciones
correctivas.
_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Haga un muestreo de los registros para verificar
las acciones tomadas.
_______________________________________
_

Idealmente,
un
sistema
de
seguimiento
de inspecciones debe tambin incluir una revisin de
las acciones correctivas implementadas. y as
verificar que el resultado obtenido es el deseado, y
que no est creando problemas no considerados.

_______________________________________
_

Preguntas

3.2.2

N
4

3.2.3.

N
5

3.2.4.

N
5

Se usa la clasificacin de peligros para


condiciones y prcticas subestndares en la
determinacin de prioridad y nivel de atencin
administrativo en las acciones remedales? (XO20)
Se pide estado de cuentas a personas
responsables de corregir a tiempo y en orden de
prioridad todos los artculos dentro de sus reas de
responsabilidad'' (XO-20)
,Se presenta, por lo menos trimestralmente, a la
lnea de administracin apropiada un informe por
escrito de todas las inspecciones generales
planeadas junto con detalles de acciones
remedales completadas o con razones por
retrasos" XO-15)

N
2

3.2.5.

Cundo sea apropiado, se informa al comit


de segundad y salud y/o al representante de
seguridad y salud de las medidas correctivas
tomadas y de las razones por cualquier retraso?
(XO-15)

N
3

3.2.6.

Existe un archivo central con informes de


inspecciones generales planeadas de todas las
reas de trabajo? (XO-10)

3.3.

N
8

N
9

Si/No ___

Si/No ___

Si/No ___

Anlisis del Informe de Inspeccin (50 Puntos)

3.3.1

3.3.2.

Se realiza un anlisis, por lo menos


semestralmente, de todos los informes de
inspecciones
generales
para identificar las
condiciones subestndares repetitivas y sus
causas bsicas o fundamentales? (En caso
negativo, contine en la pregunta - 3.4.1.) (XO-25)
Se han tomado las medidas apropiadas para
controlar las causas bsicas o fundamentales de
condiciones
y
prcticas
subestndares
identificadas en los informes de inspecciones
generales? (XO-15)

Si/No ___

Si/No ___

Informacin de Guas

3.2.3.

3.2.6

3.3.

3.3.2

Medidas correctivas inmediatas de corta duracin


pueden
ser
necesarias
cuando
soluciones
permanentes de larga duracin no pueden ser
implementadas dentro del tiempo presupuestado.

Los informes de inspecciones deben ser consolidados


en un solo lugar para el control de documentos,
sistemas de verificacin y seguimiento de las acciones
correctivas. Los archivos centrales pueden ser copias
de papeles o registros computarizados.

Ayudas del Auditor

3.2.3.

Confirme mediante contactos personales.

3.2.4.

Confirme mediante contactos personales

3.2.5.

Confirme los registros

3.2.6.

El anlisis de los informes de inspecciones permite la


identificacin de actos o condiciones subestndares
repetidos, sus causas bsicas y sus controles;
tambin ayuda a descubrir fallas en el sistema que
necesitan ser corregidas. El trabajo necesario para
satisfacer la intencin de este subelemento incluye:
1. Las condiciones subestndares repetidas deben
ser identificadas,
preferiblemente por tipos de
condiciones.
2. Las causas bsicas o fundamentales de estas
condiciones subestndares repetidas deben ser
identificadas. Estas causas bsicas son las
mismas causas que ocasionan accidentes y se
clasifican en factores personales y de trabajo.

Acciones apropiadas son aquellas que directamente


controlan las causas bsicas y los problemas por falta
de controles tales como:
entrenamiento inadecuado
capacidad inadecuada
problemas de compras
problemas de ingeniera
problemas de colocacin y contratacin
comunicaciones personales o de grupos

3.3.1.

Examine el
tendencias.

alcance

del

anlisis,

calidad,

3.3.2.

Ejemplos de causas bsicas identificadas:


________________________________________
Acciones tomadas
________________________________________

Preguntas

3.3.3.

N
9

3.4.

N
6

2.
3.
4.

Si/No ___

Partes/Artculos Crticos (100 Puntos)

3.4.1

1.

Se comparten con el personal apropiado de todos


los niveles administrativos los informes de
anlisis de inspecciones generales? (XO-10)

Existe y se encuentra en operacin un sistema


que identifique, inspeccione y controle las
partes/artculos crticos asociados con lo
siguiente? (en caso negativo, contine en la
pregunta 3.5.1.) 5/80).

De todas las
reas
De todas las
estructuras
De todo el
equipo
De Todos los
materiales.

Partes
artculos
crticos
identificado
s

Condiciones
a buscar
identificada
s

Sistema de
Inspeccin

Sistema de
seguimient
o

_________

_________

_________

_________

1.___

_________

_________

_________

_________

2.___

_________

_________

_________

_________

3.___

_________

_________

_________

_________

4.___

_____

Informacin de Guas

3.4.

3.4.1.

Ayudas del Auditor

Una parte crtica es un componente del equipo o


estructura que si llega a fallar puede resultar en una
prdida mayor (a personas, equipos, material, y/o
ambiente). Un artculo crtico es una parte o
substancia qumica que se encuentra almacenada y
ha sido identificada como critica.
Entre los equipos que pueden contener partes crticas
incluyen calderas a presin, tanques de depsitos,
sistemas de tuberas y vlvulas, sistemas de
descargas y ventilacin, sistemas de parada de
emergencias, dispositivos de observacin y sensores,
interruptores, alarmas, bombas, compresores y otro
equipo rotatorio, equipo mvil y de levantamiento.
Las reas de trabajo son los lugares donde se
ejecuta el trabajo, as como tambin las propiedades
de la organizacin, (as cuales pueden presentar
riesgos a personas, procesos, equipos, materiales
o medio ambiente. Estas incluyen estaciones de
trabajo, estacionamientos para vehculos, terrenos
baldos, Sitios para tratamientos de aguas, y muchos
ms.
La siguiente es una tcnica para satisfacer la
intencin de este subelemento:
1. Listar todas las reas, estructuras, y equipos, as
como todos los artculos almacenados.
2. Usar
un
grupo
de personas
para
revisar sistemticamente
cada
parte
del
equipo, estructura, y rea para identificar las
partes artculos almacenados), las cuales,
si fallan, tienen un alto potencial de producir
enfermedades y
lesiones
graves
a
personas, daos a la propiedad, prdidas
al
proceso
o
efectos indeseados
al
medio
ambiente. Estas evaluaciones crticas
pueden incluir una revisin de (as fallas
frecuentes del equipo (local o a travs de la
organizacin),
resultados de
anlisis de
riesgos, registros de mantenimiento, etc.
3. Listar todas las partes y artculos crticos
identificados.
4. Identificar lo que se debe inspeccionar para
determinar su estado
5. Asignar la frecuencia de la inspeccin.
6. Asignar las responsabilidades de la inspeccin.
7. Dar seguimiento para asegurar que las acciones
remediables se cumplen de acuerdo a lo
estipulado
Por favor note que otros mtodos (por ejemplo, ver
metodologa en 14.2.) pueden ser usados
para satisfacer la intencin de este subelemento tan
pronto como sea sistemtico e identifique todas
las partes/artculos crticos segn lo descrito en
este documento.

3.3.3.

Confirme con entrevistas


Quin recibe estos anlisis?
______________________________________
______________________________________
______________________________________

3.4.1..

Evale el sistema y el alcance de los requisitos


conocidos para asegurar la identificacin de
artculos
que
previenen
lesiones
y
enfermedades.
a) Quin particip en la identificacin de las
partes/artculos crticos?
___________________________________
___________________________________
___________________________________
b)

Qu criterios fueron usados para la


definicin de partes/artculos crticos?
___________________________________
___________________________________
___________________________________

c)

Liste solo los artculos de seguridad


identificados:
___________________________________
___________________________________
___________________________________

Preguntas

N6

3.4.2.

Incluye el sistema de identificacin de partes/artculos

crticc>s una evaluacin de la compatibilidad


entre equipos, materiales, estructuras y reas? (XO-10)

3.4.3.

N8

3.5.

_1A _2A
_18M _N __

___Cada 2 aos (3)


___No se hace (0)

Mantenimiento Preventivo (100 Puntos)


3.5.1.

___

Con qu frecuencia se revisa sistemticamente la lista


de partes y artculos crticos para determinar si se
encuentra completa y actualizada?
___Cada ao (10)
___Cada 18 meses(6)

N3

S/No

Existe y se encuentra en operacin un sistema de


mantenimiento preventivo, que incluya lo siguiente?
(10/60)
1. Identificacin y de todos los equipos/sistemas que
requieran mantenimiento preventivo?

1._____

2. Identificacin de mtodo(s) de mantenimiento y


procedimientos
requeridos
para
cada
equipo/sistema?

2._____

3. Responsabilidades
establecidas?

3._____

asignadas

frecuencias

Informacin de Guas

3.4.2.

3.4.

Partes/artculos pueden ser crticos debido a su


potencial de interaccin con otros equipos, materiales
o reas especficas de trabajo o ambiente en que se
encuentran. Por ejemplo, dos sustancias qumicas
pueden presentar muy poco riesgo si se mantienen
separadas, pero si se les permite ligarse pueden
llegar a convertirse en un peligro mayor.
Similarmente, la
criticidad de
las
partes o
artculos que
pueden producir chispas,
por
ejemplo,
un
interruptor de corriente,
est
influenciado enormemente si es instalado en un
ambiente que contiene una atmsfera potencialmente
explosiva.

El Mantenimiento preventivo es un trabajo de


mantenimiento predeterminado, desempeado sin
conocimiento especfico de cualquier defecto en el
equipo que se mantiene. Esto incluye el trabajo
realizado durante los cierres legalmente requeridos
(tales como inspecciones de caldera).
1.

Debe existir un proceso sistemtico que


determine el
equipo/sistema que
requiera
mantenimiento preventivo.
Este
puede
incluir
referencias especficas de fabricantes,
informacin histrica de fallas, evaluaciones
criticas (3.4) o requisitos legales. Una vez
identificado, se debe mantener un
registro
del
mantenimiento
preventivo requerido,
incluyendo el
nmero
de
serie
y
descripcin, detalle de la exanimacin,
inspeccin
o
mantenimiento
requerido,
frecuencia
y
fecha
de
inspeccin/
mantenimiento,
informacin
histrica
del
mantenimiento rendido, condicin encontrada,
trabajo realizado, fecha del trabajo y nombre del
inspector/personal de servicio.

2.

Mtodos
de
inspeccin/mantenimiento
pueden incluir lubricacin/ajuste especifico;
sistemas de verificacin como inspecciones
visuales
para detectar el desgaste normal,
dao, etc., nivel de ruido y frecuencia de
observacin
(equipo rotativo); anlisis de
confiabilidad, prueba de integridad mecnica,
(pruebas
no
destructivas-.NDT);
otro
mantenimiento preventivo.

3.

En general, aqu responsabilidad se refiere a los


departamentos en vez de individuos especficos.
Esto debe definirse lo ms claro posible para
que la responsabilidad no sea mal interpretada.

Ayudas del Auditor

Confirme mediante contactos personales:


Fecha de la ltima revisin:
______________________________________
______________________________________

3.4.3.

3.5.1.

Examine los registros del programa

Preguntas

N4

N5

N6

3.5.2

3.5.3.

3.5.4.

4. Requisitos de informes establecidos.

4.___

5. Sistemas de registro

5.___

6. Sistema de planificacin de trabajo basado en


frecuencias establecidas y prioridades?

6.___

Tiene en operacin el personal de mantenimiento un


sistema para identificar y registrar todos los daos
accidentales en el momento en que se efectan las
reparaciones? (En caso negativo, contine en la
pregunta 3.5.5.) (XO-10)

S/No

___

Se realiza una investigacin para identificar las causas


bsicas y el costo total de la prdida cuando se
reconoce el dao accidental durante el proceso de
mantenimiento? (XO-10)

S/No

___

Con qu frecuencia se evalan las averas y accidentes


para determinar la efectividad del sistema de
mantenimiento preventivo?
___Cada 3 meses (10)
___Cada 6 meses (6)

N8

3.5.5.

___Anualmente (3)
___No se hace (0)

Basado en la informacin disponible, se revisa y


actualiza regularmente (segn sea apropiado) la
agenda de inspecciones y mantenimiento? (XO-10)

_3M _A
_6M _N

S/No

___

Informacin de Guas

4.

Ayudas del Auditor

El sistema debe especificar la informacin


a
ser
reportada
al
terminar
la
inspeccin/mantenimiento,
incluyendo
condiciones/dao
encontrado,
trabajo
ejecutado, condiciones abandonadas, fecha
y hora, nombre del inspector.

5.
6.

Sistemas
computarizados
son
aceptables, inclusive, son preferidos
cuando se ejecuta gran cantidad de
mantenimiento preventivo. El sistema de
registros debe proveer por llamadas
automticas a servicios diarios/semanales/
mensuales
para
inspecciones/
mantenimiento requeridos, y un mecanismo
para realimentar la informacin al sistema
basado en la experiencia obtenida
en
las operaciones anlisis de accidentes,
anlisis de
riesgos, y reportes
de
mantenimiento. Debe existir evidencia de
una buena documentacin ya sea en
papeles o computarizada.

7.

6. Un sistema de prioridades debe ser parte


del sistema de mantenimiento preventivo
que identifique
que trabajos de
mantenimiento son ms crticos cuando la
escasez de recursos limita llevar a cabo
todo el trabajo de mantenimiento preventivo
programado.

3.5.3.

3.5.5.

Se deben establecer fechas para revisiones


frecuentes y autorizaciones para cambios. La
informacin
disponible
puede
incluir
investigaciones/anlisis de accidentes (elementos 5,
9), administracin de cambios (14.3.), identificacin y
evaluacin de peligros/riesgos (14.2.), as como
registros y anlisis de mantenimiento preventivo.

Verifique a travs de entrevistas y registros.


a) quin identifica el uso y desgaste normal
contra el dao accidental?
___________________________________
___________________________________

Preguntas

3.6.

Inspecciones de Sistemas Especiales


(60 Puntos)

N2

3.6.1.

Se ha efectuado una revisin de todo el


equipo, la maquinaria y las herramientas
para identificar aquellas cuya funcin
primordial es
de seguridad,
salud
proteccin ambiental? (XO-20)

N2

3.6.2.

Se conducen inspecciones a todo el


equipo critico de seguridad, salud o
medio ambiente? (Conceda un mximo
de 40 puntos, dependiendo en la
proporcin as las

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.

Equipo que requiere


inspecciones

Responsabilidad
asignada

Frecuencia
establecida

Inspecciones
efectuadas

Detectores de incendios,
humo, calor y gases.
Alarmas de incendios/
vigilancia/evacuacin
Sistemas
de
comunicaciones
de
emergencias
Sistemas de humo, calor
y ventilacin de gases.
Luces de emergencia
Plantas de emergencia
Sistemas de supresin de
incendios.
Extintores de incendios
Respiradores
de
emergencia
Duchas para ojos y baos
Equipo
de
primeros
auxilios
Equipo de rescate
Materiales/equipos para
reaccin a derrames.
Sistemas
de
emisiones/control
de
derrames/alarmas.
Controles
principales
para
cierres
en
emergencia.
___________________
___________________
___________________
___________________
___________________

S/No

S/No

S/No

Sistema de
seguimiento
en operacin
S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

__%S x (40) = ___

Informacin de Guas

3.6.

La intencin de este subelemento considera


las inspecciones y pruebas de equipos que
proveen proteccin,
deteccin,
alarmas
y
defensa de seguridad, salud o peligros del medio
ambiente. El equipo, diferente al listado, puede ser
crtico para la organizacin auditada. El equipo
que no sea indispensable debe ser removido de
este listado.
Por favor note que este es un listado del equipo,
no es una lista de partes y, como tal, no
debe ser confundida con el subelemento 3.4.

3.6.2.

Si 3.6.1. es No, el auditor debe calcular el puntaje


usando todos los veinte renglones de la pregunta.
Si 3.6.1. es S, distribuya los puntos entre el
equipo identificado que requiere inspecciones.

Ayudas del Auditor

Preguntas

3.7.
L1

L2

L3

L7

Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos


3.7.1.

3.7.2.

3.7.3.

3.7.4.

Ha usado la organizacin
un enfoque
sistemtico para identificar (5/10)
1. Todo el equipo mvil y de manejo de
materiales que requieran inspecciones de
pre-uso?
2. Todo
otro
equipo
que
requiera
inspecciones de pre- uso?

Existe un sistema de inspecciones de preuso que incluya (4/20)


1. Quin lleva a cabo la inspeccin?
2. Que debe ser inspeccionado en cada
equipa?
3. Cundo se deben realizar inspecciones"?
4. Qu accin debe tomarse en caso de que
el articulo inspeccionado sea identificado
como subestndar?
5. Seguimiento para asegurar que tocos los
artculos subestndares se corrigen segn
sea requerido?

Qu porcentaje del equipo que requiera


inspecciones de pre-uso usa formularios de
inspecciones de pre-uso? ( __% x 10)
Se evala la suficiencia de los sistemas de
inspecciones de pre-uso: (2/10)
1. Por lo menos anualmente?
2. Cada vez que hay un equipo nuevo,
reemplazado modificado?
3. A continuacin de las evaluaciones de
peligros fsicos?
4. A continuacin de las evaluaciones de
riesgos relevantes?
5. Cada vez que ocurran accidentes o
incidentes graves o con gran potencial, los
cuales identifican las inspecciones de preuso como la causa bsica?

1.___
2.___

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___

___ ___

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___

Informacin de Guas

3.7.

Pre-uso en este subelemento significa slo eso,


por ejemplo, el equipo debe ser revisado
formalmente al comienzo de un turno de trabajo o
antes de ser usado por el operador.

Ayudas del Auditor

3.7.1.

Examine el inventario

Adems del equipo mvil y el de manejo de


materiales (el cual incluye toda clase de gras y
equipos de levantamiento), hay otros tipos de
equipos que deben ser incluidos en las
inspecciones de pre-uso. Entre ellos
se
encuentran
equipos
de
soldaduras,
herramientas
motorizadas,
equipo
de
proteccin personal como respiradores y aparatos
respiratorios
independientes,
equipos
con
dispositivos de seguridad o con barreras
protectoras como prensas, equipos reguladores
como detectores de gases o reguladores de
radiaciones, etc. Las inspecciones de pre-uso
pueden incluir pruebas de calibracin para
asegurar la exactitud del monitoreo, pruebas
o equipos de produccin.

3.7.3.
3.7.4.

Verifique con entrevistas y registros.


Quin evala los formularios?
_____________________________________
_____________________________________

Preguntas

3.8

3.8.1.

L2

3.8.2.

L3

3.8.3.

L4

3.9
L5

Inspecciones de Pre-Uso del Equipo (50 Puntos


Existe un sistema que motive a los empleados
a reportar por escrito cualquier condicin
peligrosa o subestndar, observada durante sus
labores diarias? (En caso negativo, contine en la
pregunta 3.9.1.) (XO-20)

S/No ___

Recibe el departamento de control de prdidas


una copia
del
informe de
condiciones
subestndares o peligrosas? (XO-10)

S/No ___

Existe y se encuentra en operacin un sistema de


seguimiento para administrar las condiciones
peligrosas y subestndares reportadas? (XO-10)

S/No ___

Requisitos de Cumplimiento (50 Puntos)


3.9.1.

Ha identificado sistemticamente la organizacin


todas las inspecciones requeridas por la ley y la
organizacin? (En caso negativo, contine en el
siguiente elemento.) (XO-10)
3.9.1.1. Con qu frecuencia se revisa y actualiza
(segn
sea
apropiado)
la
lista
de inspecciones
requeridas
para
asegurar cumplimiento
con
las
regulaciones y
las exigencias de la
organizacin?

L6

__Cada ao (10)
__Cada 18 meses(5)

L7

3.9.2.

__Cada 2 aos(2)
__No se hace(0)

_1A _2A
_18M_N

Con qu frecuencia individuos calificados llevan a


cabo evaluaciones completas para determinar el
cumplimiento con las regulaciones, cdigos y
estndares
de
la industria para condiciones
fsicas generales aplicables? (En caso negativo,
contine con el elemento siguiente)
__Cada 2 aos(20)
__Cada3aos(10)

L6

S/No ___

__Cada 5 aos(5)
__No se hace(0)

_2A _5A
_3 _N __

3.9.2.1. Existe y se encuentra en operacin un


sistema de seguimiento que asegure la
toma de la accin correctiva apropiada
cuando se identifiquen casos de nocumplimiento? (XO-10)

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor


S/No ___

3.8

Para satisfacer la intencin de este subelemento,


se debe disear un sistema de informacin
para estimular el reporte de
condiciones
subestndares sospechados, de modo que los
empleados cuenten con un mtodo alterno para
informar peligros. Los sistemas de rdenes de
trabajo
y
programas
de sugerencias de
empleados no satisfacen la intencin de este
subelemento.

3.8.1.

Examine el programa. Verifique con entrevistas

3.8.3.

Revise los registros

3.9.1.

El enfoque sistemtico requerido para satisfacer (a


intencin de esta pregunta puede resultar en una
lista(s) de todas las inspecciones exigidas por el
gobierno y la organizacin. El auditor debe ver la
lista para verificar su desarrollo. Inspecciones
para artculos tales como extintores de incendios,
sistemas de rociadores, cables ascensores,
calderas
de presin,
vlvulas
de
seguridad,
emisiones ambientales, equipo
mvil, etc., deben figurar en esta lista. Listas
computarizadas son aceptables. Se debe
mantener una lista maestra para cada unidad
mayor de la organizacin.

3.9.1.

Examine lista(s) de inspecciones. Compare contra


las inspecciones tpicamente requeridas (ver
ejemplos en las Guas). Las inspecciones
identificadas en el resto de este elemento y los
requisitos reglatenos identificados (ver 1.15.).

3.9.2.

Debe existir evidencia de que la organizacin ha


identificado las regulaciones, cdigos y estndares
contra los cuales evala su cumplimiento (ver
1.15.).
Completas
en
este
caso
significan
evaluaciones tcnicas totales, de pared a pared,
de la facilidad para evaluar el trabajo. Estas son
tan completas que muchas facilidades eligen
ejecutarlas con enfoque de equipo sobre un
periodo de uno a cinco aos. El trabajo
intencionado aqu, inclusive para una facilidad
pequea,
consume
bastante
tiempo.
La responsabilidad del auditor es evaluar si
stas auditorias son llevadas a cabo, y no el de
efectuar las evaluaciones por si mismos.

3.9.2.

Verifique mediante la revisin de los resultados de


la auditoria y entrevistas.
a) Persona(s)
que
conducen
las
evaluaciones completas de condiciones
fsicas:
____________________________________
_

3.9.2.1
.

b)

Calificaciones del evaluador(es):


____________________________________
_

c)

Fecha de la ltima completa evaluacin


de condiciones fsicas:
____________________________________
_

Revise procedimientos de seguimiento y registros


de acciones de seguimiento.

Preguntas

Puntos totales para inspecciones Planeadas y Mantenimiento:

____

Puntos totales posibles 690


Puntuacin en Porcentaje para las inspecciones Planeadas
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano
de 1%

____%

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 4 Anlisis y Procedimientos


de Tareas Crticas
Subelemento
4.1.
4.2.
4.3.
4.4.
4.5.

Ttulo del Subelemento


Administracin
Inventario de Tareas Crticas
Objetivos del Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas
Identificacin y Control de Prdidas Potenciales
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
100
180
70
160
140
650

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

N5

4.

ANLISIS Y PROCEDIMIENTOS DE
TAREAS CRTICAS

4.1.

Administracin (100 Puntos)


4.1.1.

Demuestra adecuadamente la administracin su


compromiso
al
sistema
de
anlisis
y
procedimientos de tareas crticas?(CP-50)

N1
0

4.1.2.

Est el coordinador (o coordinadores) involucrado


en la facilitacin y apoyo al programa de anlisis de
tareas crticas? (XO-25).

N7

4.1.3.

Ha recibido el personal involucrado y responsable


por el anlisis de tareas crticas el entrenamiento
apropiado en tcnicas de anlisis?

Puntos Totales Posibles

650

Puntuacin

___

S/No ___

___

Informacin de Guas

4.1.2.

Se ha comprobado que este elemento es vital para la


prevencin y control de prdidas accidentales. Por
consiguiente, el compromiso de la administracin para
implementar estas actividades debe asegurar la
suficiencia de recursos como presupuesto, tiempo,
personal, etc.

Ayudas del Auditor

4.1.1

Revise el sistema:
a)
b)
c)

Existen estndares de desempeo.


S/No
Se nombraron las personas responsables S/No
Cuentan con el apoyo administrativo,
por ejemplo, formas, descripcin de
procesos, etc.
S/No

____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

4.1.2.

La experiencia ha demostrado que el proceso de anlisis


de tareas crticas puede incluir muchos problemas.
Nombrar un coordinador para facilitar el proceso de
anlisis en trminos del desarrollo del conocimiento del
participante, seleccionar las tcnicas apropiadas de
trabajo y planear el trabajo crear condiciones
para
resultados ms efectivos y lucrativos.

4.1.2.

Ttulo/posicin y nombre del coordinador:


____________________________________
_
____________________________________
_

El coordinador debe poseer un entendimiento


exhaustivo del propsito, objetivos y tcnicas
disponibles para un anlisis efectivo de las tareas
criticas.
________________________

4.1.3.

Un entrenamiento apropiado al personal involucrado en


el anlisis de tareas crticas es un pre-requisito para
obtener resultados exitosos. Este entrenamiento debe
proveer la necesaria informacin relacionada al
propsito, mtodos y beneficios del anlisis de tareas. No
se debe otorgar crdito total a menos que este
entrenamiento tenga una duracin mnima de cuatro
horas.

4.1.3.

Revisin y alcance del contenido del


entrenamiento.
a) Porcentaje de personas responsables
b)

entrenadas: _______ %
Porcentaje de personas involucradas

c)

entrenadas: ______ %
Duracin del entrenamiento: ______%

Preguntas

4.2.

Inventario de Tareas Crticas (180 Puntos)


4.2.1.

N
1

Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar y


evaluar la criticidad de las tareas, el cual incluya lo
siguiente (si el puntaje total de esta pregunta es menor de
60, continu con el siguiente elemento?
1. Identificacin y anlisis de tareas por ocupacin.

N
7
N
6
N
5
N
2
N
6
N
2
N
5
N
9

4.2.2.

N
1

2. Anlisis de peligros y riesgos (XO-25)

S No ____

3. Revisin dE La Legislacin? (XO-15)

S No ____

4.Sugerencias de empleados? (XO-15)

S No ____

5.REvisind e procedimientos? (XO-15)

S No ____

6.Anlisis de peligros a la salud? (XO-10)

S No ____

7.Anlisis de accidentes/incidentes?(XO-10)

S No ____

8.Observaciones de tareas? (XO-10) (XO-10)

S No ____

con que frecuencia se actualiza y revisa la lista de tareas


para identificar tareas crticas adicionales?
__Anualmente(20)
__Cada 18 meses (10)

4.3.
N
7

S No ____

___Cada 2 aos(5)
___No se hace (0)

_1A _2A
_18M_N __

Objetivos para el Anlisis y Procedimientos de


Tareas Crticas (70 Puntos)
4.3.1.

Se han establecido objetivos realistas para la culminacin


del anlisis y procedimientos de todas las tareas criticas
identificadas? (En caso negativo, contine en la pregunta
4.4/ ) (CP-30)

____

Informacin de Guas

4.2.1.

Una tarea crtica es aquella que si no se ejecuta


apropiadamente, puede resultar en una lesin seria,
enfermedad, daos a la propiedad, impactos al medio
ambiente o en otra clase de prdida. Antes de
identificar las tareas crticas, la organizacin debe
claramente definir el nivel y seriedad de la lesin,
enfermedad, daos a la propiedad, prdidas en el
proceso y el impacto al ambiente que considere ser serio.
Entre los mtodos para identificar la criticidad de las
tareas se encuentran (los nmeros se refieren a los
subelementos o preguntas del SCIS):
1. En las Guas se sugiere y describe un mtodo
para la revisin y anlisis de tareas por ocupacin.
2. Identificacin de peligros y evaluaciones de
riesgos tratados en 14.2.
3. Revisin de la legislacin tratado en 1.15
4. Sugerencias de empleados tratado en 10.2.1.11.
5. Revisin de los procedimientos de operaciones
tratado en 14.3. y 14.4.
6. Evaluaciones de peligros a la salud tratado en
12.2.
7. Anlisis de causas tratado en 9.2.
8. Anlisis de informes de observacin de tareas
tratado en 6.6.

Ayudas del Auditor

4.2.1.

Verifique la identificacin de tareas crticas


a) Quines de los integrantes del equipo
identificaron tareas criticas?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
b)

Qu criterio se us para seleccionar las


tareas crticas?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

c)

Cul es el nmero de tareas crticas del


lugar auditado?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

d)

Mtodo(s) usado(s) para la identificacin:


____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

4.2.2.

Los mtodos usados en 4.2.1. pueden tambin ser


usados en la revisin y actualizacin de los anlisis de
tareas; el proceso de revisin necesita, sin embargo, no
ser tan riguroso como el proceso de anlisis inicial.

4.2.2.

Verifique las fechas de revisiones.


a) Fecha de la ltima actualizacin?
____________________________________
_
b)

Mtodo(s) usado(s) para actualizacin. ?


____________________________________
_
____________________________________
_

4.3.1.

Para muchas organizaciones un objetivo realista para el


supervisor de primera lnea/lder de grupo (o equipo)

4.3.1.

Verifique la existencia de los objetivos


Cuntas tareas crticas deben ser analizadas

es el analizar y redactar (o revisar) los procedimientos


de una tarea crtica cada dos o tres meses
aproximadamente.
Este
objetivo
es
razonable,
considerando que puede tomar hasta ocho horas de
trabajo para completar el anlisis de una tarea y su
procedimiento.

durante los prximos 12 meses?


________________________________________
________________________________________

Preguntas

N
8

4.3.2.

N
7

4.4.
N
8

Si/No ___

Qu porcentaje del objetivo establecido para el


anlisis y procedimientos de tareas crticas se ha
completado hasta la fecha? (__%x25)

___%___

Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas


(160 Puntos)
4.4.1.

N
8

4.4.2.

N
8

4.4.3.

N
8

4.3.1.1. Se encuentra el personal directamente


responsable del anlisis de las tareas
criticas involucrado en la determinacin de
los objetivo?

4.4.4

Se da una copia de a inspeccin general


planeadas cada persona responsable por la accin
remedial?(XO-20)

___%___

Se ha usado un equipo de trabajo para analizar


las tareas crticas (XO-20)

Si/No ___

Se mantiene un registro histrico completo de


cada anlisis y procedimientos de tareas criticas
finalizado, revisado c actualizado? (XO-20)

Si/No ___

Se revisan y actualizan los anlisis y


procedimientos o prcticas de trabajo de tareas
crticas (10/80)
1. Cundo hay cambios en procesos o funciones?
2. Cundo se efectan modificaciones fsicas?
3. Cundo ocurren accidentes/incidentes de alto
potencial?
4. Cundo cambian las legislaciones/revisiones?
5. Cundo
se
hacen
evaluaciones
de
peligros/riesgos?
6. Cundo las observaciones de tareas indican
procedimientos o prcticas inadecuadas?
7. Cundo los empleados hacen sugerencias para
mejoras?
8. Por lo menos anualmente?

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___ ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

4.3.1.

Personal involucrado
________________________________________
________________________________________

4.3.2.

Esta pregunta se refiere al progreso obtenido .en el


anlisis de las tareas crticas con relacin a los
objetivos establecidos. La pregunta 4.4.1. se refiere al
nmero total de tareas crticas a ser analizadas.

4.3.2.

Verifique los registros

4.4.1

Solamente los anlisis formales de tareas crticas


satisfacen la intencin aqu. Un sistema informal,
insustanciado es inadecuado para identificar todas las
exposiciones a prdidas. Sin la evidencia de un
anlisis formal, no se debe otorgar crdito a este
subelemento.

4.4.1

Comprelo con el inventario de tareas crticas.

4.4.2.

Se debe evidenciar el uso de un enfoque de grupo, que


involucre la participacin de los empleados que ejecutan
tareas crticas.

4.4.2.

En dnde se mantienen estos registros?

4.4.4.

Los anlisis y procedimientos para tareas crticas deben


ser revisados a cualquier momento. Se ha encontrado
evidencia de esta necesidad durante la revisin de las
siguientes actividades:
1. Administracin del cambio tratado en 14.3. y 14.4.
2. Cambios de ingeniera tratado en 14.3.
3. Anlisis de causas tratado en 5.1.5.
4. Revisin de la legislacin tratado en 1.15.
5. Evaluaciones de riesgos tratado en 7.2., 12.2.,
14.2.,14.4., etc.
6. Anlisis de informes de observaciones de tareas
tratado en 6.6.
7. Sugerencias de empleados tratado en 3.8 y 13.4.

4.4.4.

Revise sistema por actualizacin de registro.


a) Fecha y fuente de la ltima informacin
actualizada:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
b) Fecha de ltima revisin:
_______________________________________
_
_______________________________________
_
c) Fecha de la actualizacin ms reciente.
_______________________________________
_
_______________________________________
_

Preguntas

4.5.
N
7

Identificacin
y
Control
Potenciales (140 Puntos)
4.5.1.

N
7

4.5.2.

N
7

4.5.3.

N
7

N
8

4.5.4.

4.5.5.

de

Prdidas

Se identifican y anotan as exposiciones a


prdidas potenciales en los registros de
anlisis de tareas crticas? (En caso negativo,
contine en la pregunta 4.5.8.) (CP-25)

Incluye el anlisis de procedimientos


tareas verifica x--:- de eficiencia? (XO 30)

___

de

Se anotan tambin en los registros de anlisis de


tareas controles recomendados para prevenir
perdidas potenciales identificadas"? (XO-15)
Se encuentran los controles recomendados
(10/20)
1. Incorporados
en
los
procedimientos
correspondientes?
2. Incorporados en avisos, etiquetas o artculos
similares segn sea apropiado?

Se mantienen en un archivo central ias hojas


maestras de los anlisis de tareas? (XO-10)

Si/No ___

Si/No ___

1.___
2.___ ____

Si/No ___

Informacin de Guas

4.5.1.

En la Hoja de Anlisis de Tareas" incluya una lista de


cada paso de la tarea, todas las exposiciones a prdidas
asociadas con cada paso, y los respectivos controles a
esas exposiciones a prdidas. Los tipos de exposiciones
deben incluir lesiones, enfermedades, daos
a
la
propiedad, prdidas en el proceso, impactos al
ambiente, prdidas de calidad, etc. El criterio de
puntuacin debe incluir cierto detalle en la identificacin
de las exposiciones a prdidas y en el anlisis de las
fuentes de prdidas (PEMA). No se debe
otorgar
puntuacin total a menos que se consideren todos
los tipos de prdidas potenciales.

4.5.2.

Una verificacin de eficiencia es una revisin crtica de


cada paso de la tarea para determinar si los pasos son
necesarios o si puede ser ejecutado de manera
diferente, la cual reducira el riesgo o mejorara el
proceso (tiempo, costo, capital).
Esto puede incluir
renumeracin, combinacin, o eliminacin de pasos,
automatizando el proceso o cambiando totalmente la
metodologa.
La verificacin de eficiencia debe incluir un anlisis de
las fuentes de prdidas (personas, equipos,
materiales y ambiente) y su impacto a produccin,
costos, calidad y seguridad.

Ayudas del Auditor

4.5.1.

Examine el formato de anlisis


Quin identifica los peligros de seguridad y salud?

4.5.3

Examine el formato de anlisis y archivos


Examine los procedimientos y haga gira al lugar
auditado.
Ejemplos de letreros, etiquetas, etc usados incluye:

4.5.4.

La informacin contenida en las hojas de anlisis de


tareas debe ser integrada a los procedimientos y
prcticas de tareas, as mismo como a letreros y
etiquetas, para asegurar que los empleados saben
como controlar los riesgos encontrados mientras
desempean la tarea.

4.5.4.

4.5.5.

"Las hojas maestras de anlisis de tareas" son


documentos que contienen informacin acerca de las
prdidas potenciales identificadas y los controles
recomendados para cada tarea crtica, la fecha del
anlisis, el nombre del analista, etc.

4.5.5.

Revise archivos.

Preguntas

N
8

3.4.1

Qu tan efectivamente se han usado y comunicado los


anlisis y procedimientos de tareas?
___

N
8

N
9

4.5.7.

Reciben todos los empleados que regularmente


realizan tareas crticas una revisin formal de cada
tarea por lo menos una vez al ao?

S/No ___

4.5.7.1. Se revisan formalmente las tareas crticas


realizadas infrecuentemente por los empleados
antes de su ejecucin.?

S/No ___

Puntos Totales para Anlisis y Procedimientos de Tareas Crticas


Puntos Totales Posibles 650
Puntuacin en Porcentaje para Anlisis y Procedimientos de Tareas
Crticas:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%).

___

___%

Informacin de Guas

4.5.6.

4.5.7.
4.5.7.1.

La extensin del uso debe ser una medida clave para


calificar esta pregunta. Slo se debe dar crdito total
si la evidencia demuestra que los anlisis de tareas y
los resultantes procedimientos y prcticas han sido
usados en reuniones de control de prdidas,
contactos personales planeados, asignacin
de
tareas, programas de entrenamiento al personal,
orientaciones a nuevos empleados, investigaciones
de accidentes, preparaciones para observaciones
de tareas, identificacin y evaluacin de peligros
fsicos y a la salud, identificacin de la necesidad de
reglas, e identificacin de las necesidades de
entrenamiento al personal.
La evidencia debe demostrar que se efectan
revisiones formales.
"Infrecuente" es un trmino que debe ser definido por
el auditor y el lugar auditado. En general, sin
embargo, el SCIS asume que las tareas ejecutadas
diariamente sean consideradas "frecuentes." Las
tareas que se ejecutan trimestralmente,
semi
anualmente o con menos
frecuencia
sean
consideradas como "infrecuentes."

Ayudas del Auditor

4.5.6.

Verifique con entrevistas y revise registros.


Revise archivos.

4.5.7.

Haga un muestreo de los registros y verifique


con entrevistas.

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
Elemento

Subelemento
5.1.
5.2.
5.3.
5.4.
5.5.
5.6.

TM

Investigacin
de
Accidentes Incidentes.

Ttulo del Subelemento


Sistema de Investigacin de Accidentes/Incidentes
Participacin de la Gerencia Operativa
Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial
Acciones Correctivas y de Seguimiento
Investigacin y Reporte de Incidentes (Casi-Accidentes)
Mantenimiento de Informes de Accidentes/Incidentes
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
250
45
70
120
60
60
605

Preguntas

5.
5.1.
N
1

N
1

INVESTIGACIN
INCIDENTES

DE

ACCIDENTES

Puntos Totales Posibles

Puntuacin

Sistema de Investigacin de Accidentes/Incidentes


(250 Puntos)
5.1.1.

605

Se usa un sistema para investigacin y reporte de


accidentes/incidentes? (En caso negativo, contine
en la pregunta 5.1.3.) (XO-25)

S/No ___

5.1 1.1. Se incluye al supervisor de lnea/lder de


grupo en todos los aspectos de proceso de
investigacin y reporte de accidentes /
incidentes (casi-accidente) (XO-40)

S/No ___

Informacin de Guas

5.1.

Como mnimo, el sistema debe considerar todos los


accidentes (eventos con prdidas), e incluir un
procedimiento formal escrito considerando:
1. Qu tipos de accidentes e incidentes deben ser
reportados.
2. Cundo se deben reportar e investigar estos
eventos.
3. Quin debe ser notificado bajo diferentes
condiciones.
4. Quin es responsable de conducir y participar en
investigaciones de accidentes e incidentes.
5. Quin debe ser usado, y por qu medio, en los
diferentes tipos de investigacin de accidentes e
incidentes.
6. Instrucciones de cmo investigar accidentes e
incidentes.
7. Qu informes deben ser preparados.

Ayudas del Auditor

5.1.1.

Cules son las definiciones de la organizacin


de: Accidentes
________________________________________
________________________________________
________________________________________
Incidentes
________________________________________
________________________________________

Un sistema que no considere incidentes (casiaccidentes) no puede otorgar puntos a las preguntas
5.1.2.10. , 5.1.7.3., 5.2.1.5., 5.2.2.5., 5.3.4., 5.5.

5.1.1.1
.

No se puede negar la importancia del supervisor de


primera lnea/lder de equipo en el proceso de la
investigacin, aunque l o ella no sea el nico
investigador. La persona responsable por la primera
lnea de supervisin debe participar activamente en la
investigacin.

5.1.1.1
.

Verifique la existencia de un sistema formal.

Preguntas

N
1

4.2.2.

Son los siguientes tipos de accidentes/incidentes


formalmente reportados e investigados: (5/50)?
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

N
4

5.1.3.

Lesiones no-incapacitantes?
Lesiones incapacitantes?
Enfermedades ocupacionales?
Fatalidades?
Incendios y explosiones?
Daos a la propiedad por un costo igual o superior a la
base establecida?
Daos al proceso por un costo igual o superior a la base
establecida.
Eventos ambientales indeseables?
Quejas por fuentes externas?
Otros accidentes/incidentes (casi-accidente

Reciben las personas responsables por conducir


investigaciones de accidentes/incidentes un entrenamiento
formal en tcnicas de investigacin? (CP-15).

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___ ____

____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

5.1.2.

La investigacin de todos los accidentes/incidentes


contribuye a la identificacin de las deficiencias de los
programas de seguridad y salud de la organizacin. La
intensidad
de
la
investigacin
debe
estar
estrechamente relacionada con la gravedad actual y
severidad potencial de prdida.
El sistema de investigacin de accidentes/incidentes
debe requerir a los empleados dar cuenta de cada tipo de
evento
mencionado
en
la
pregunta
5.1.2.
Comentarios generales tales como "se requiere a los
empleados informar cualquier prdida o evento
denigrante, o todos los incidentes, o todos los
accidentes," son demasiado ambiguos. Para una mejor
aclaracin, una prdida en el proceso debe ser
considerada como un evento ndeseado, que resulta en
reduccin/subestndar de produccin o servicios. El
auditor debe evaluar esta actividad del programa:
1. Verificando la existencia y cumplimiento de los
procedimientos de informacin. No se puede
otorgar crdito a esta pregunta si no se concedi
puntos a la pregunta 5.1.1.
2. Verificando la existencia de procedimientos y
sistema de investigacin.
3. Revisando los registros para verificar que los
eventos apropiados han sido formalmente
investigados.
4. S la administracin ambiental no es objeto
de auditora,
aquellas preguntas relacionadas
con el ambiente pueden ser calificadas "N/A." (Ver
las Guas para 1.1.1.)

5.1.2.

Examine
los
registros.
Verifique
que
investigaciones estn ocurriendo par numerales de
#1 al #10.

5.1.3.

Se debe ofrecer un entrenamiento formal a todo el


personal
responsable
por
investigaciones
de
accidentes e incidentes. Este entrenamiento debe tener
una duracin mayor de una hora, evaluado en el
Elemento 2. Para otorgar el nmero mximo de puntos
en esta pregunta, el personal responsable por la
investigacin de accidentes/ incidentes debe recibir un
entrenamiento formal no menor de cuatro horas de
duracin en tcnicas de investigacin. Adems, no se
debe otorgar crdito si no se cubren, por lo menos, los
siguientes tpicos:
1. Causas y Efectos de Prdidas
2. Tcnicas en la Coleccin de Evidencia
3. Tcnicas en Anlisis de Accidentes/lncidentes<R>
Este entrenamiento puede ser ofrecido en ms de una
sesin (por ejemplo,
causas y efectos puede ser
considerado durante el entrenamiento introductorio 2.3. y 2.5).
Si el entrenamiento ofrecido fue slo en cmo llenar el
formulario de investigacin, no se debe conceder
crdito por esta pregunta o preguntas relacionadas en el
Elemento 2.

5.1.3.

Verifique los registros y haga entrevistas.

Preguntas

N
1

N
1

5.1.4.

5.1.5.

Exige
el
sistema
de
investigacin
de
accidentes/incidentes la siguiente informacin:
(5/30)
1. Descripcin de lo ocurrido?

1.___

2.Evaluacin del potencial


probabilidad de repeticin.

2.___

de

severidad

3. Identificacin y anlisis de actos/condiciones


subestndares, causas bsicas/fundamentales y
falta de control.

3.___

4. Identificacin de acciones remediales?

4.___

5. Identificacin de costos reales?

5.___

6. Estimado de los costos potenciales?

6.___ ___

Exige
el
sistema
de
investigacin
de
accidentes/incidentes la inclusin en el formato
estndar de investigacin lo siguiente: (2/10)?
1. Actos y condiciones subestndares?
2. Causas bsicas/fundamentales?
3. Evaluacin del potencial de serveridad y
probabilidad de repeticin?

1.___
2.___
3.___

4. Costo del accidente

4.___ ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

5.1.4.

Evale el formulario.
Para qu tipo(s) de accidentes se usa el
formulario?
________________________________________
________________________________________

5.1.4.1
.

El procedimiento de investigacin de accidentes debe


exigir
al
proceso
de
investigacin
que
sistemticamente descubra las causas inmediatas,
causas bsicas, y falta de control. El modelo de
causalidad de DNV puede ser usado como gua para
este proceso.

5.1.4.1.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.4.2
.

Una evaluacin de la severidad potencial y frecuencia


probable de repeticin debe estimarse en cada
investigacin, a pesar del monto de la prdida
ocurrida. Esto es muy importante para determinar la
profundidad de la investigacin y el personal requerido
para participar en la investigacin. Adems, esta
informacin es necesaria para evaluar la potencialidad
del accidente/incidente como grave o de alto
potencial. Si no se lleva a cabo esta evaluacin y
clasificacin, ninguna de las preguntas relacionadas
con la gravedad o potencial de prdida pueden ser
calificadas.

5.1.4.2.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.4.3
.

El procedimiento debe exigir una descripcin completa


del accidente, anlisis de las causas, e identificacin de
las acciones remediables.

5.1.4.3.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.4.4.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.4.5

Se debe determinar los costos de la prdida actual y


potencial del accidente. Un estimado de los costos del
accidente puede ser apropiado para la fase inicial de la
investigacin.

5.1.5.
5.1.5.3
.

El formulario de investigacin de accidentes/ incidentes


debe incluir una seccin para la evaluacin formal de
severidad potencial y frecuencia probable de repeticin
del evento.

5.1.5.4
.

El formulario debe disponer de suficiente espacio para


que el investigador indique el costo del accidente. Estos
pueden
ser
costos
reales,
estimados
y
potenciales.

Verifique la existencia del sistema.

Preguntas

5. Suficiente espacio para escribir en las tres


reas principales
(descripcin/anlisis de
causas/accin remedial) para motivar el reporte
completo por el investigador.

N
3

N
3

N
3

N
3

N
2

5.1.6.

5.1.7.

5.1.8.

5.1.9.

5.1.10.

Define e) sistema de investigacin de


accidentes/ incidentes la distribucin del informe:
(5/10)
1. Internamente?
2. Externamente?
Define el sistema de
investigacin
accidentes/ incidentes lo siguiente: (5/15)
1. Accident grave?
2. Accidente con alto potencial?
3. Accidente/casi-accidente con alto potencial?

2.___ ____

1.___
2.___ ____

de

Requiere el sistema de investigacin de


accidentes/incidentes et
uso de severidad,
severidad
potencial, probabilidad
de
recurrencia para determinar la profundidad de
la investigacin'' (XO-5)

1.___
2.___
3.___ ____

Si/No ___

Existen procedimientos escritos para guiar las


acciones del personal durante investigaciones"
conducidas por agencias externas (XO-5)

Si/No ___

Participan los empleados o sus representantes en


la
conduccin
de
investigaciones
de
accidentes/incidentes? (XO-5).

Si/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

5.1.5.5
.

El auditor debe evaluar la adecuacidad del espacio


dedicado para describir el accidente/incidente, acertar
sus causas, y listar las acciones remdiales
recomendadas. Se debe considerar el uso de hojas
adicionales o cdigos de computadora cuando realice
esta evaluacin. En general, debe proveer suficiente
espacio para permitir cuatro o cinco frases concisas por
rea,
a
menos de
usar cdigos especiales.
Inclusive, si usa cdigos de computadora, debe
proveer espacio adecuado para cualquier descripcin
adicional.

5.1.5.

La organizacin debe determinar quin, internamente y


externamente, debe recibir copias del informe de
investigacin de accidente. Solo debe recibir copias de
informes de investigacin aquel personal que se puede
beneficiar de esta informacin, o el indicado por la
legislacin.

5.1.5.

Revise el sistema. Verifique los


entrevistas.

5.1.7.

El procedimiento debe claramente definir que es un


accidente grave, uno con alto potencial y un
incidente/casi-accidente con alto potencial. Si estos
trminos no se encuentran claramente definidos, no se
debe otorgar puntos a esta pregunta o a cualquier otra
que se refiera a accidentes/incidentes graves y con alto
potencial de prdida. Esto incluye a las preguntas
5.2.1., 5.2.2., 5.3.1., 5.3.2., 5.3.3., 5.3.4., 5.4.2., 5.4.3.,
5.5.1., 5.5.2., y 5.6.2.

5.1.7.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.9.

El procedimiento debe claramente definir el protocolo a


seguir cada vez que personal particular o del gobierno
conduzca
investigaciones
de
accidentes/incidentes. Adems, el sistema debe
claramente establecer el personal administrativo
autorizado para servir de mediador y sus
responsabilidades.

5.1.9.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

5.1.10.

El procedimiento debe identificar a los apropiados


representantes de los empleados llamados a
colaborar con el proceso de investigacin. En la
mayora de los casos, estos representantes participan
como parte del equipo de investigacin.

5.1.10.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.

registros y raes

Preguntas

N
5

N
7

5.1.11.

5.1.12.

Requiere el sistema de investigaciones de


accidentes/incidentes una verificacin trimestral de las
siguientes fuentes de informacin para determinar el
total de accidentes reportados? (5/35).

1. Sitios de primeros auxilios

1.___

2. Centros de reaccin a emergencias?

2.___

3. Registros de mantenimiento?

3.___

4. Centro de servicios tcnicos/clientes (quejas)?

4.___

5. Registros del personal?

5.___

6. Registros de disposicin de desperdicios?

6.___

7. Otros registros?

7.___

____

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___

____

Cules de las siguientes fuentes de informacin han


sido usadas para comparar trimestralmente el nmero
de accidentes reportados con el nmero de accidentes
investigados? (5/35).
1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.

Sitios de primeros auxilios.


Centros de reaccin a emergencias.
Registros de mantenimiento?
Centro de servicios tcnicos/clientes (quejas)?
Registros de personal?
Registros de disposiciones de desperdicios?
Otros registros?

Informacin de Guas

5.1.11.

posibles centros de informacin para verificar que los


accidentes/incidentes se reportan e investigan de
acuerdo con los estndares del programa. La
evidencia
de
estas
revisiones
debe
ser
documentadas por escrito en lugar de ser
mencionadas nicamente, y no se debe otorgar
crdito a menos de poder verificar los registros.
1. "Sitios de primeros auxilios/de ayuda mdica"
incluyen los registros del cuarto de tratamiento
y los registros perteneciente al botiqun de
primeros auxilios.
2. "Centro
de
reaccin
emergencias"
puede corresponder a -un individuo o grupo
formal local responsable por el mantenimiento
de extintores y sistemas contra incendios de la
instalacin.
3. "Registros de mantenimiento" son los registros
de reparaciones y mantenimiento asociados
con dao accidental.
4. "Centros de servicio tcnico/clientes" se refiere
a la oficina que recibe las quejas provenientes
de clientes.
5. "Los registros de compensacin a trabajadores"
son los registros del personal que corresponden
a los registros asociados con el manejo de
lesiones, reclamos/costos.
6. "Los registros de disposicin de desperdicios"
se refieren a registros de desperdicios que
pueden indicar la
ocurrencia de eventos
ambientales indeseados.

Ayudas del Auditor

5.1.11.

Verifique mediante la revisin de registros y haga


entrevistas.
a: Quin verifica lo siguiente:
1.

Sitios de primeros auxilios/ayuda mdica:


___________________________________

2.

Centros de reaccin a emergencias:


___________________________________

3.

Mantenimiento de registros:
___________________________________

4.

Centros de servicio a clientes/tcnico:


___________________________________

5.

Registras personales:
___________________________________

6.

Registros de disposicin de desperdicios:


___________________________________

7.

Otros registros:
___________________________________

5.1.12

Slo se puede otorgar crdito si la correspondiente


pregunta
en
5.1.11.
ha
sido
contestada afirmativamente.

5.1.12

a) Quin realiza las comparaciones?


____________________________________
b) Porcentaje de cumplimiento en la ltima
revisin
_____________________________________

Preguntas

5.2.
N
2

Participacin de la Gerencia Operativa


5.2.1.

Participan los gerentes a nivel medio o superior


en la investigacin en el lugar de los hechos de
(3/15).?
1. Todas las fatalidades?
2. Todas las lesiones o enfermedades graves o
con alto potencial de prdidas?
3. Todos los accidentes graves o con alto
potencial de dao a la propiedad con un costo
igual o superior a la base establecida?
4. Todos los eventos graves o con un alto
potencial de dao al ambiente?
5. Cualquier otro evento grave o incidente con
alto potencial de prdida?.

N
3

N
4

5.2.2.

5.2.3.

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___ ___

Realiza el gernete operativo de nivel medio o


superior una reunin de revisin a ms tardar al
siguiente da laboral despus de los siguiente:
(3/15)?
1. Todas las fatalidades?
2. Todas las lesiones o enfermedades graves o
con alto potencial de prdidas?
3. Todos los accidentes graves o con alto
potencial de dao a la propiedad con un costo
igual o superior a la base establecida?
4. Todos los eventos graves o con un alto
potencial de dao al ambiente?
5. Cualquier otro evento grave o incidente con
alto potencial de prdida?.

1.___

Se registran y distribuyen las sugerencias y


decisiones emanadas de las reuniones de revisin
de informes de accidentes/incidentes con los
gerentes y otros segn sea apropiado?(X0-15)

S/No ___

2.___
3.___
4.___
5.___ ___

Informacin de Guas

5.2.1.

Normalmente, no debe exceder doce horas el


tiempo transcurrido entre el accidente y la
involucraron en la investigacin de la gerencia
media o superior en el lugar del accidente. En
la mayora de las organizaciones progresivas
esta participacin es casi inmediata. El auditor debe
verificar la autenticidad de esta
participacin
mediante la revisin de los requisitos del
programa, confirmacin de las firmas en los
registros de investigacin, y mediante la
conduccin de entrevistas.

Ayudas del Auditor

5.2.1.

Titulo(s) del individuo(s) obligado a participa' sr s lugar


de accidentes de lesiones/enfermedades graves

5.2.2.

Revise las minutas de la reunin y haga entrevistas.


a) Fecha de ltima fatalidad, lesin, enfermedad, etc.
________________________________________

Ningn crdito debe ser concedido por cualquier


pregunta relacionada con accidentes graves 0 con
alto potencial, o incidentes con alto potencial, a
menos de qu estos trminos estn claramente
definidos en el procedimiento
(ver preguntas
5.1.7.). Esto incluye preguntas 5.2.1. y 5.2.2.

b) Fecha de la ltima revisin de minutas.


________________________________________

5.2.3.

La
organizacin
debe
resumir
las
experiencias adquiridas de eventos graves o de alto
potencial y comunicar estas lecciones a los
gerentes y empleados segn sea apropiado.

5.2.3.

Revise las minutas.

Preguntas

5.3.
N7

N8

N8

N8

Accidentes/Incidentes Graves y con Alto Potencial


(70 Puntos)
5.3.1.

5.3.2.

5.3.3.

5.3.4.

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros


(segn sea apropiado) una declaracin inicial
escrita
con
informacin
general
sobre
lesiones/enfermedad graves o con alto potencial de
prdidas a ms tardar al siguiente da laboral? (XO20)

S/No ___

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros


(segn sea apropiado) una declaracin inicial
escrita con informacin general sobre incendios o
accidentes con dao a la propiedad graves o con
alto potencial de prdidas a ms tardar al siguiente
da laboral? (XO-20)

S/No ___

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros


(segn sea apropiado) una declaracin inicial
escrita con informacin general sobre cualquier
mayor
evento ambiental ndeseado o con alto
potencial de prdidas a ms tardar al siguiente da
laboral? (XO-15)

S/No ___

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y


otros, segn sea apropiado, una declaracin inicial
escrita con informacin general sobre incidentes
con alto potencial de prdidas a ms tardar al
siguiente da laboral? (XO-15)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

5.3.
5.3.1.
5.3.2.
5.3.3.
5.3.4.

5.3.4.

Se pretende que estos avisos de prdidas sean


declaraciones breves de los hechos, segn
se conozcan
durante el
progreso de
la
investigacin inicial, y manifiesten las precauciones
a tomar para evitar que ocurran sucesos similares
en otras partes de la operacin. La distribucin
de informes de investigacin de accidentes no es
apropiada desde que, a menudo, contienen
informacin confidencial, no est totalmente
finalizada al siguiente da laboral, y, adems, no
contienen las precauciones necesarias para
prevenir la ocurrencia de sucesos similares en otras
reas de la facilidad.
El auditor debe verificar la distribucin de los avisos
de prdidas para asegurar, primero, que existe una
definicin clara de las prdidas de alto potencial en
la organizacin, y luego, confirmar si los avisos
fueron repartidos
entre
las
personas
apropiadas de la organizacin.
Entre las
personas apropiadas se encuentran el personal
interno y externo segn es identificado por los
estndares de la organizacin. Ningn
crdito
debe ser concedido por cualquier pregunta
relacionada con "accidentes graves o con alto
potencial," o "incidentes con alto potencial," a
menos de que estos trminos estn claramente
definidos en el procedimiento (ver pregunta 5.1.7.).
Esto incluye todas las preguntas en 5.3.

Para efectivamente realizar esto, debe existir en el


formulario de investigacin un sistema de
evaluacin del potencial de prdida (Refirase a
la pregunta 5.1.4.2.).

5.3.4.

Examine los anuncios de prdidas


a) Definicin de lesin grave:
_______________________________________
b)

Definicin de dao mayor a la prioridad.


_______________________________________

c)

Fecha del tlimo aviso de evento mayor o con


alto potencial.
_______________________________________

Examine los avisos.


a) Fecha del incidente de alto potencial:
________________________________________
b) Fecha de ltimo aviso de prdidas.
________________________________________

Preguntas

5.4.
N2

Acciones Correctivas y de Seguimiento


(120 Puntos)
5.4.1.

N3

N4

N4

N5

5.4.2.

5.4.3.

Existe un procedimiento escrito que asegure


la implementacin de las acciones correctivas
y
el seguimiento de esas acciones, segn lo
recomendado en el informe de investigacin de
accidentes/ incidentes (casi-accidentes)? (En caso
negativo, contine en la. pregunta 5,4.2.) (XO-30)

S/No ___

5.4.1.1. Requiere el sistema actual, un seguimiento


por el individuo responsable y con suficiente
autoridad para reforzar la revisin de artculo
por artculo y a medida de que se completan
las acciones correctivas? (XO-20)

S/No ___

5.4.1.2. Exige el sistema de seguimiento un informe


del rea supervisada sobre el estado de las
acciones correctivas pendientes, por lo
menos una vez al mes? (XO-20)

S/No ___

5.4.1.3. Exige el sistema de seguimiento una


revisin de la adecuacidad de las acciones
correctivas implementadas? (XO-15)

S/No ___

Con qu frecuencia se informa al personal


apropiado del progreso de las acciones remedales
de accidentes graves y con alto potencial de
prdidas?
__Cada mes(25)
__Cada 3 meses(15)
__Anualmente(5)

N3

___Cada 2 meses(20)
___Cada 6 meses(10)
___No se hace (0)

_M _2M
_3M _6M
_AN _N __

Se comunica el resultado de las acciones


de seguimiento de accidentes graves y de alto
potencial de prdidas al (5/10).
1. Personal interno apropiado?
2. Grupos externos apropiados?

1.___
2.___ ___

Informacin de Guas

5.4.

Las acciones para controlar las causas identificadas


constituyen la parte ms importante de una
investigacin. Cuando evale el programa de accin
remedial de seguimiento, busque evidencia que:
1. Define claramente
la caducidad y la
responsabilidad de informar.
2. Revise peridicamente el estado de las
acciones correctivas pendientes.
3. Coordine la atencin prestada a las funciones
de las diferentes reas afectadas por las
acciones correctivas.
4. Comunique adecuadamente a todo el personal
apropiado acerca de los problemas y su
progreso.

Ayudas del Auditor

5.4.1.

Examine el sistema.
Dnde est localizada la documentacin?

No se debe evaluar declaraciones de intenciones


generales sobre acciones correctivas o programas
de seguimiento.

5.4.1.2.

5.4.1.3.

El proceso de investigacin
de accidentes,
identificacin de causas y seguimiento de las
acciones remediables debe ser dirigido a las causas
bsicas, falta de control y acciones correctivas para
prevenir la repeticin de estas causas.
Este
proceso debe conducirnos a la revisin del
programa para su mejoramiento mediante la
identificacin de los cambios en entrenamiento,
ingeniera, etc.

5.4.2.

El proceso de investigacin de accidentes debe


definir el
personal
apropiado
de
la
organizacin.
Debe designar el personal
administrativo, representantes de empleados,
comits conjuntos de seguridad y salud. etc.
Ningn crdito debe ser concedido por cualquier
pregunta relacionada con accidentes graves o con
alto potencia), o incidentes con alto potencial, a
meros -s que estos trminos estn claramente
definidos en e procedimiento
escrito
(ver
pregunta 5.1.7.). Esto incluye preguntas en 5.4.2 y
5.4.3.

5.4.3.

El personal interno apropiado puede incluir personal


del corporativo y otros individuos que se
beneficiaran de la informacin resultante de
las
acciones correctivas. Entre los grupos
externos se pueden incluir a industrias similares,
representantes de la comunidad y a agencias
gubernamentales.

5.4.2.

Revise los registros.

Verifique la revisin de los informes de progreso.


Cmo se notifica a la administracin de los
progresos de las acciones correctivas, por ejemplo,
memos, informes de reuniones de la administracin,
resmenes por escrito. etc?

Preguntas

5.5.
N7

5.5.1.

N7

5.5.2.

N7

5.5.3.

N8

5.5.4

5.6.
N3

N7

Investigacin y Reporte de Incidentes


(Casi-Accidentes) (60 Puntos)
Exige el sistema usado la inclusin de informes de
incidentes/casi-accidentes con alto potencial de
prdidas en las reuniones regulares de la
administracin? (XO-15)

S/No ___

Se registran los incidentes/casi-accidentes con alto


potencial de prdidas reportados en formularios o en
las minutas de las reuniones de la administracin?
(XO-5)

S/No ___

Requiere el sistema de investigacin y reporte de


incidentes (casi-accidentes) la asignacin de
responsabilidades para las acciones correctivas y de
seguimiento? (XO-5)

S/No ___

Evale los sistemas, los estndares y el desempeo


de la organizacin en reportar incidentes y las
acciones de seguimiento en las reuniones de la
administracin. (CP-35)

____

Mantenimiento de Informes de
Accidentes/Incidentes(60 Puntos)
5.6.1.

5.6.2.

Se mantienen archivos de informes de


investigacin de accidentes/incidentes? (En caso
negativo, contine en el siguiente elemento) (XO-35)

S/No ___

Se encuentran fcilmente accesible los archivos de


informes de investigacin de accidentes graves y con
alto potencial de prdidas? (XO-15)

S/No ___

Informacin de Guas

5.5.

Aqu e) trmino incidente significa cualquier evento


indeseado
que,
bajo
circunstancias
ligeramente diferentes, podra haber resultado en
dao personal, propiedad,
proceso,
medio
ambiente, y/u otras prdidas.

5.5.1.
5.5.2.

Ningn crdito debe ser otorgado a 5,5.1. o 5.5.2.


a menos de que el trmino ndente de alto
potencial
est
claramente
definido
en
e( procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).

Ayudas del Auditor

5.5.1.

1. Evalu los estndares y su aplicacin


2. Examine los procedimientos. Confirme mediante
revisin de minutas y entrevistas.
Fecha de ltimo incidente reportado
__________________________________________

5.5.2.

Verifique la existencia del formulario mediante revisin


de las minutas.
Examine el estndar.
Quin es responsable por el seguimiento?
(Posicin)
_________________________________________

5.5.3.

5.5.4.

Cuando evale esta pregunta, el auditor


debe considerar los resultados del estudio de la
proporcin de accidentes, 1-10-30-600. y los
ndices reportados por la organizacin como
accidentes con lesiones serias, lesiones menores,
daos a la propiedad, y nmero de incidentes
reportados. A pesar de que es irreal el esperar que
la proporcin de accidentes de la organizacin sea
exactamente igual a los resultados del estudio de
la proporcin de accidentes, debe haber una
clara evidencia de que la organizacin esta
identificando y reportando un nmero de
casi accidentes significantemente mayor que
accidentes, antes de otorgar el crdito mximo a
esta pregunta.

5.5.4.

_________________________________________
Verifique mediante la revisin de los registros.

5.6.1.

Examine los registros

5.6.2.

Ningn crdito debe ser otorgado a 5.5.1. o 5.5.2.


a menos de que los trminos accidente grave y
con alto potencial
e
incidentes
con
alto
potencial
estn claramente definidos en el
procedimiento escrito (ver pregunta 5.1.7.).

5.6.2.

Dnde estn localizados los archivos?


____________________________________________

5.6.3.

Para establecer el protocolo de archivo y los


perodos de retencin, la organizacin debe
revisar
las regulaciones del gobierno y las
buenas prcticas aceptadas por la industria.

5.6.3.

Revise

los

registros

de

retencin

accidentes/protocolo de almacenamiento

de

Preguntas

N3

5.6.3.

Se mantienen en lugares de fcil acceso archivos de


informes de investigaciones de accidentes/incidentes por lo
menos dos aos, o segn lo exigido por las
regulaciones locales y buenas prcticas de la industria
aplicables? (XO-10)

Puntos totales para la Investigacin de Accidentes/Incidentes

S/No ___

____

Puntos totales posibles 605


Puntuacin en Porcentaje Investigacin de Accidentes/Incidentes
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%

____%

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

Archivos Elctronicos -

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 6 Observacin de Tareas

Subelemento
6.1.
6.2.
6.3.
6.4.
6.5.
6.6.

Ttulo del Subelemento


Administracin
Observacin parcial/Selectiva de Tareas
Observacin Completa de Tareas
Observacin de Tareas Crticas
Sistema de Seguimiento
Anlisis de Informes de Observaciones de Tareas
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
45
60
90
115
75
65
450

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

6.

OBSERVACIN DE TAREAS

6.1.

Administracin (250 Puntos)

N
7

6.1.1.

N
7

6.1.2.

6.2.
N
8

450

Puntuacin

Demuestra adecuadamente la administracin


su compromiso al sistema de observacin de
tareas? (CP-25)

____

Ha
sido
adecuadamente
entrenado
el
personal responsable por conducir observaciones
de tareas en las tcnicas de observacin? (CP-20)

____

Observacin Parcial/Selectiva de Tareas


(60 Puntos)
6.2.1.

Con qu frecuencia se requiere a los individuos


designados a llevar a cabo observaciones
parciales/ selectivas de tareas debidamente
documentadas
con
procedimientos/prcticas?
(Contine en la pregunta 6.3.1.)
__Diariamente (40)
__Cada 2 das (30)

__Semanal (15)
__No se hace (0)

_D _S
_2D _N ___

Informacin de Guas

6.1.

El auditor debe revisar el sistema y asegurar que es


respaldado por la administracin superior.

6.1.2.

Si se ejecuta correctamente, la observacin de tareas es


un mtodo muy eficiente para verificar que los
procedimientos
se
encuentran
apropiadamente
escritos y seguidos adecuadamente. Por eso es tan
importante dar el entrenamiento necesario a los
individuos responsables de efectuar observacin de
tareas.
Mientras la observacin de tareas es una funcin
importante de la supervisin, tambin puede ser
realizada por individuos propiamente entrenados,
incluyendo administradores, compaeros de trabajo, o
lderes de grupos.
Las actividades de observacin de tareas deben
asegurar que:

Todos los requisitos para los permisos de trabajos


se encuentren operando

Todas las inspecciones de pre-uso sean


completadas diligenciadas

Todos
los
procedimientos
necesarios
se
encuentren funcionando, y se consideren los
problemas potenciales adecuadamente

Cualquier sistema necesitado de reaccin a


emergencias se encuentre disponible, etc.

Ayudas del Auditor

6.1.1.

Revise el sistema.
Existen estndares de desarrollo?
S/No
Se han definido las personas responsables? S/No
Existe algn compromiso administrativo?
(por ejemplo, formas, procesos definidos, etc.)
S/No

6.1.2.

Revise registros de entrenamiento.

6.2.1.

Examine Objetivos.

No se debe otorgar el crdito total si no se ha provisto un


entrenamiento mnimo de cuatro horas.

6.2.1.

Observado
frecuentemente
para
asegurar
el
cumplimiento apropiado de los procedimientos o
prcticas escritas establecidas, pero que por naturaleza
no se exige realizar observaciones completas.
El SCIS ha establecido, en efecto, estndares mnimos
para un programa aceptable de observaciones
selectivas,
el
cual
requiere a los individuos
asignados realizar observaciones una vez a la semana.
Un programa ideal sera la conduccin de observaciones
parciales/selectivas de tareas tan frecuentes como
diarias para asegurar el desempeo de los trabajadores
segn lo esperado.

Preguntas

6.2.2.

N
9

6.3.
N
8

Se usa algn formulario especial para las observaciones


parciales/selectivas de tareas? (X0-20)

Observacin Completa de Tareas (90 Puntos)


6.3.1.

Con

qu frecuencia se requiere a los individuos


designados a llevar a cabo observaciones completas de tareas
que se encuentran debidamente documentadas con
procedimientos/prcticas? (S no se realiza, contine en la
pregunta 6.4.1.)
___Semanalmente (60)
___ Cada 2 semanas(30)

6.3.2.

6.4.
N9

6.4.2.

N9

6.4.3.

N1
0

6.4.4.

6.5.
N
8

_S _M
_2S _N ___

___ Mensualmente(15)
___ No se hace(0)

Se
usa
algn
formulario
especial
observaciones completas de tareas? (XO-30)

para

las

S/No

____

Observacin de Tareas Crticas 11 Puntos)


6.4.1.

N1
0

S/No ___

Qu porcentaje de las tareas crticas de cada empleado


ha sido observado completamente durante los ltimos 12
meses? (_____% x 40)

___%___

A qu porcentaje de las tareas crticas identificadas se


les
ha
realizado
observaciones
parciales/selectivas
durante los ltimos 12 meses? (__% x 25)

___%___

Se observan las tareas crticas despus de modificar los


procedimientos? (XO-20)

S/No

Qu porcentaje de las observaciones completas de tareas


ha sido realizado durante los ltimos 24 meses comparados al
total exigido? (% x 30)

____

___%___

Sistema de Seguimiento (75 Puntos)


6.3.1.

Se usa un sistema que asegure la correccin de los


problemas identificados durante la observacin de
tareas? (XO-40)

S/No

____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

6.2.2.

Esta forma puede ser la misma a la usada para


observacin completa de tareas (ver 6.3.2.), pero por
razones prcticas, puede usarse una forma separada,
mucho ms simple.

6.2.2.

Examine objetivos.

6.3.1.

El SCIS ha establecido, en efecto, estndares


mnimos, exigiendo a los individuos asignados realzar
una observacin completa de tarea por mes. Un
programa ideal sera el observar a un empleado
realizar una tarea con procedimientos por semana.

6.3.1.

Examine los objetivos.

6.3.2.

El formulario debe ser diseado para permitir toda


informacin vital relacionada con la observacin
completa de tareas. Ver ejemplo en las Guas.

6.3.2.

Examine el formulario:
Ttulo del formulario:
__________________________________

6.4.1.
6.4.2.

La organizacin debe evidenciar que cierto porcentaje de


las observaciones de tareas est dirigidas a las tareas
crticas identificadas en 4.2. Desde que este elemento es
dedicado a tareas crticas, ellas deben ser identificadas
primero. Siguiendo las guias para el subelemento 4.2.,
por lo menos un total de 60 puntos debe ser obtenido en
4.2. antes de obtener una calificacin en este
subelemento.

6.4.1.

Verifique con los registros

6.4.2.

Verifique con los registros

6.4.3.

La organizacin debe demostrar que existe un


sistema para identificar cambios en el proceso y
verificar si se han efectuado las observaciones
apropiadas.

6.4.3.

Verifique con los registros y entrevistas

6.4.4.

Para obtener un ciento por ciento de los puntos en esta


pregunta, se necesita que cada empleado haya sido
observado en los dos ltimos aos realizar cada una de
sus tareas criticas en su totalidad. No es la funcin del
auditor buscar esta informacin.

6.4.4.

Verifique con los registros

6.5.1.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, el sistema


de seguimiento debe claramente establecer
1. Las personas responsables (por titulo de su
posicin) de someter informes de observaciones,
2. Las personas (por posicin) que reciben y revisan
los informes,
3. Mtodos y tiempos permitidos para asegurar la
toma de acciones correctivas,
4. Las personas (por posicin) que controlan
especficos tipos de registros.

6.5.1.

Verifique con los registros y entrevistas

Preguntas

6.5.2.

N9

Con qu frecuencia revisa el personal apropiado los informes


de observaciones de tareas para determinar la efectividad de
las acciones remediales?
___Cada 3 meses(35)
___Cada 6 meses(15)

6.6.
N9

N9

___Anualmente (5)
___No se hace(O)

Anlisis de Informes de Observaciones de Tareas


(65 Puntos)
6.6.1.

con que frecuencia se realizan anlisis peridicos de


informes de observaciones de tareas para identificar actos
subestndares repetitivos y sus causas bsicas o
fundamentales?
___Cada 3 meses(25)
___Cada 6 meses(10)

N9

S/No ___

6.6.2.

6.6.3.

_3M _AN
_6M _N __

___Anualmente (5)
___No se realiza(O)

Se han tomado las apropiadas acciones para controlar las


causas bsicas o fundamentales identificadas en los informes
de observaciones de tareas? (XO-25)

S/No ___

Se
comparten
los
informes
de
anlisis
de
observaciones de tareas con todos los niveles del
personal apropiado? (XO-15)

S/No ___

Puntos totales para Observacin de Tareas

____

Puntos totales posibles 450


Puntuacin en Porcentaje para Observacin de Tareas:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%

____%

Informacin de Guas

6.5.2.

Se deben realizar revisiones formales para satisfacer la


intencin de esta pregunta. Si se lleva a cabo un
seguimiento continuo, se deben evaluar revisiones
formales regulares (trimestralmente, semi anualmente,
etc) y su efectividad.

Ayudas del Auditor

6.5.2.

Revise el sistema. Verifique los registros y haga


entrevistas.
a) Cundo se realizaron las revisiones durante
los ltimos 12 meses?
______________________________________
b) Quin condujo las revisiones ?
______________________________________

6.6.

El trabajo necesario para satisfacer la intencin de este


subelemento incluye.
1. Identificar los actos subestndares repetitivos,
preferiblemente segn tipos de actos (ya que la
mayora de otros mtodos demuestran ser
demasiado complicados para ser prcticos.
2. Identificar las causas bsicas o fundamentales de
estos actos subestndares repetitivos.

6.6.1.

Revise anlisis. Liste varios actos repetitivos.


______________________________________
______________________________________
______________________________________

6.6.2.

Revise acciones de seguimiento.

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 7 Preparacin para


Emergencias

Subelemento
7.1.
7.2.
7.3.
7.4.
7.5.
7.6.
7.7.
7.8.
7.9.
7.10.
7.11.
7.12
7.13.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Administracin
Anlisis de Reaccin a Emergencias
Plan de Emergencia
Emergencias Externas
Controles de Fuentes de Energa
Sistemas de Proteccin y Rescate
Equipos de Emergencia
Sistema de Experiencias Adquiridas
Primeros Auxilios
Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada
Planeamiento despus del Evento
Comunicacin de Caso de Emergencia
Comunicados a la Comunidad.

35
30
145
60
25
150
50
30
80
25
20
20
30

Puntos Totales Posibles

700

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

7.

PREPARACIN PARA EMERGENCIAS

7.1.

Administracin (35 Puntos)

N
1

7.1.1.

N
3

7.1.2.

N
5

7.1.3.

700

Puntuacin

Se ha nombrado por escrito un coordinador


para desarrollar y administrar el sistema total de
preparacin para emergencias? (XO-15)

S/No ____

Se han nombrado coordinadores departamentales


o seccinales para asistir en el desarrollo y
la administracin del sistema de preparacin
para emergencias dentro de sus reas en la
organizacin? (XO-10)

S/No ____

Han
recibido
los
coordinadores
un
entrenamiento compatible y adecuado que los
autorice para estas responsabilidades? (CP-10)
____

7.2.

N
3

Anlisis de Reaccin a Emergencias


(30 Puntos)

7.2.1.

De acuerdo a todas las emergencias probables, se


ha conducido un anlisis que identifique y
evale
las necesidades para responder a
emergencias basado en lo siguiente: (8/24)

Informacin de Guas

6.1.

El coordinador debe gozar de suficiente autoridad y/o


acceso a la administracin superior para asegurar que
los requisitos de reaccin a emergencias son
totalmente
considerados
y
respaldados
adecuadamente.

6.1.2.

Algunas organizaciones, especialmente aquellas con


plantas grandes de operaciones, pueden seccionar o
regionalizar sus planes de reaccin a emergencias, por
ejemplo, por departamentos.
El nombramiento de coordinadores departamentales o
seccinales para asistir al administrador del plan
general asegurar la atencin adecuada a las
necesidades de emergencias especificas de los
departamentos locales dentro de la organizacin.

6.2.1.

El plan de reaccin a emergencias debe cumplir con las


regulaciones pertinentes. El plan debe demostrar que es
basado en una evaluacin de riesgos y que todos los
tipos de emergencias probables han sido considerados.
Las reas de consideracin incluyen:
1.Efectos de lesiones graves o a la salud,
2.Dao mayor a la propiedad por encima del costo
bsico establecido,
3.Prdida mayor al proceso debido a un evento
indeseado,
4.Dao mayor al medio ambiente,
5.Incendios, tornados, inundaciones, etc.,
6.Amenazas de bombas, sabotajes, etc.,
7.Otros
-derrames
qumicos,
incidentes de
radiaciones, etc.

7.2.1.

El auditor debe identificar el criterio en el cual el plan de


reaccin
a
emergencias
es
basado.
Las
evaluaciones actualizadas de riesgos, identificacin de
peligros, anlisis de tareas, identificacin de
partes/artculos crticos y las reas de inventario
deben ser revisadas. El punto clave aqu es el
"Identificar todas las exposiciones a prdidas" y
"Evaluar los riesgos," etapas del modelo IEDIM (Ver
Guas).
Adems, el anlisis debe considerar los requisitos
especficos de regulaciones, como tambin las
buenas prcticas de la industria y las expectaciones de
la comunidad.
El potencial de emergencias externas, o ajenas al lugar,
es otro requisito clave para la mayora de las
organizaciones; El anlisis de reaccin a emergencias
debe considerar esto. Las emergencias externas
pueden ser iniciadas por actividades de la facilidad (por
ejemplo, derrames qumicos) o por actividades ajenas a
la facilidad (por ejemplo, accidentes durante el
transporte).

Ayudas del Auditor

7.1.1.

7.1.2.

7.2.

Verifique nombramiento:
Nombre del coordinador
______________________________________

Verifique nombramientos:
Nombres de coordinadores:
______________________________________
______________________________________
______________________________________

Revise evaluaciones

Preguntas

1. Evaluacin de riesgos de todas las emergencias


probables?

N
9

1.___

7.2.2.

2. Revisin de requisitos de regulaciones?

2.___

3. Evaluacin del potencial de emergencias externas, fuera


del lugar del trabajo?

3.___ ___

Qu tan frecuente se evala el anlisis de reaccin a


emergencias?
___Cada ao (6)
___Cada 18 meses (4)

7.3.
N
3

____Cada 2 aos(2)
____Cada 3 aos (1)
____No se hace (0)

_A _2A
_18M_3A
_N

Observacin Completa de Tareas (90 Puntos)


6.3.1.

Existe un plan de emergencia que incluye lo siguiente:


(10/100).
1. Procedimientos para reportar emergencias?.
2. Evacuacin del personal a predeterminadas reas de
seguridad y a la instalacin2 de un sistema para contar el
personal presente o ausente?
3. Instrucciones detalladas y bien documentadas por cada
departamento, edificio, o rea que incluya procedimientos
de emergencia contra incendios, cesacin de trabajo y
controles de acceso?

1.___
2.___

3.___ ___

Informacin de Guas

6.3.2.

Las evaluaciones iniciales de peligros/riesgos deben ser


tratadas
por
un
personal
adecuadamente
calificado.

Ayudas del Auditor

7.2.1.1
.

Necesidades de emergencias identificadas:

7.2.1.2
.

Requisitos de regulaciones revisadas

7.2.1.3
.

Potencial de emergencias fuera de los predios del


lugar auditado:

__________________________________
__________________________________
__________________________________

__________________________________
__________________________________
__________________________________

__________________________________
__________________________________
__________________________________

7.2.2.

7.3.

7.3.1.1
.

7.3.1.2
.
7.3.1.3
.

El procedimiento para "reportar emergencias" debe estar


en uso, comunicado y entendido por todo el personal.
Los
individuos
que
"reciben" comunicaciones
de
emergencias
deben
estar adecuadamente
entrenados.
Avisos para la evacuacin del personal incluyen
alarmas, designacin de lugares y puntos altemos
(rutas, sitios) de reunin, y sistema de "conteo" del
personal evacuado.
. Las instrucciones documentadas/detalladas se deben
referir a las acciones requeridas de tipos de
emergencias especficos
relacionados con ciertas
reas claves de la organizacin como la suspensin de
trabajo (work shut-down>), reaccin a incendios, reas
de acceso controlado, etc. La documentacin debe
incluir la ubicacin y descripcin de los controles
maestros de cierre.

Los anlisis deben ser revisados regularmente


para asegurar que todas las posibles emergencias
sean tratadas en el plan de emergencia.

Examine el plan de cobertura y aplicabilidad

Preguntas

4. Control de materiales peligrosos?

5. Remocin o proteccin de equipo y materiales vitales?

4. ___
5. ___

6. Designacin de un rea central de control?

6. ___

7. Plan de bsqueda y rescate?

7. ___

8. Procedimientos de libre de peligros y regreso al trabajo?

8. ___

9. Procedimiento para notificar la personal de emergencias y


definir su participacin o reaccin?

9. ___

Informacin de Guas

7.3.1.4
.

"Control" en esta pregunta significa el control de materiales


peligrosos en el evento de una emergencia como qumicos,
combustibles, fuentes radioactivas, explosivos, cilindros de
gases, etc.

7.3.1.5
.

El plan debe identificar el equipo y materiales vitales, su


ubicacin y las medidas tomadas para su -proteccin.
Ejemplos de estos equipos pueden incluir la sala de
computadoras, reas de archivos de registros, equipo
mantenedor de vida, embarcaciones de salvamento, etc., y
de proteccin como sistemas para combatir/ suprimir
incendios o requisitos para su remocin o transferencias en
emergencias.
Es esencial que el coordinador reciba copias de todas las
comunicaciones relacionadas con la emergencia para que
l/ella tenga informacin actualizada para sus decisiones.
La oficina de control central debe disponer de mapas
apropiados,
planos
del
sistema
de
acueducto,
comunicaciones de emergencias, lista del equipo para
reaccin
a
emergencias,
materiales
tcnicos,
informacin de ayuda mutua, y acceso a datos
metereolgicos (por ejemplo, derrames potenciales de
qumicos peligrosos es un tipo de emergencia
posible).
Las organizaciones tambin deben establecer oficinas
alternas en caso de que el rea de control designada no se
encuentre disponible debido a la emergencia.

7.3.1.6

En algunos lugares, la bsqueda y rescate est bajo la


responsabilidad de agencias municipales/locales, tales como
brigadas/servicios de incendios y rescate. En
otras
facilidades la organizacin dispone de unidades
de
profesionales
entrenados
en rescate/incendios. En
cualquier caso, la organizacin debe demostrar que los
equipos de bsqueda y rescate encargados de responder
a emergencias del lugar tienen:
1. Un buen conocimiento de los planos del lugar,
2. Un conocimiento "especial" de los peligros del
lugar.
3. Unas buenas prcticas en las tcnicas de
bsqueda y rescate del lugar,
4. Un
buen conocimiento de
los
planes de
emergencia del lugar, incluyendo el control del
personal ajeno al plan de emergencias.

7.3.1.7
.

El procedimiento debe definir claramente:


1. Quin tiene la autoridad para declarar que el lugar est
libre de peligros.
2. Qu condiciones debe satisfacer la declaracin de
"libre de peligros del lugar."
3.
Cmo se debe comunicar la declaracin de "libre de
peligros del lugar."

7.3.1.8
.

Es necesario que el lugar tenga en uso un procedimiento


completo que incluya:
1. Nombres, telfonos del personal de contacto

2.
3.

clave, por ejemplo, controladores, coordinadores,


personal
de
reaccin
a
emergencias,
comandantes de escena, etc.,
Comunicaciones y control del personal "ajeno" a las
situaciones de emergencias,
Comunicaciones externas.

Ayudas del Auditor

7.3.1.6.

Ubicacin del rea de control central.

Preguntas

N
9

7.3.2.

10. Control de visitantes/contratistas.

10. ___ ____

Se conocen y se encuentran listados todos los servicios de


emergencias con nmeros de telfonos, puntos de los
contactos, direcciones, etc.? (En caso negativo, contine en la
pregunta 7.3.3.) (XO-5)

S/No ___

7.3.2.1. Se encuentra la lista de nmeros de telfonos de


servicios esenciales de emergencias publicada en
un lugar prominente? (1/5).

N
3

1.
2.
3.
4.
5.
N
4
N
3

7.3.3.

N
3

7.3.4.

En sitios de primeros auxilios.


En la oficina/sitio central de emergencias.
En el conmutador telefnico.
Con el personal designado.
En celaduras (vigilancias).

7.3.2.2. Se revisan y actualizan, por lo menos anualmente,


los nmeros esenciales y el de los contactos?
Se
ha
distribuido apropiadamente
el
plan
de
emergencias y efectivamente su contenido a todo el personal
afectado, incluyendo contratistas y vstanles? (CP-10)
Indican los registros de cada rea la conduccin de un nmero
adecuado de ejercicios de entrenamiento con
todos tos empleados conforme a las regulaciones
aplicables y a una buena preparacin para emergencias? (CP10)

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

Informacin de Guas

7.3.1.1
0

Contratistas,
visitantes,
pblico
en
general,
vendedores,
etc.,
quienes
pueden
estar
no
familiarizados con el lugar y pueden necesitar una atencin
o consideracin especial en el plan de emergencias.

7.3.2.

Entre los contactos esenciales pueden mencionarse


bomberos,
polica,
ambulancia,
guardacostas,
hospitales, centros de control de venenos, asesora
profesional (qumicos/radiacin), contratos de ayuda mutua,
personal interno clave.

Ayudas del Auditor

7.3.2.

7.3.2.1.

7.3.3.

A menos de ser comunicado efectivamente, un plan de


emergencia por si solo tiene muy poco valor. No se debe
otorgar crdito total si no existen sesiones de orientacin,
entrenamiento, y reuniones de grupos. Tambin, deben
recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias contratistas y visitantes, de acuerdo con la
duracin de su estada

7.3.4.

A menos de ser comunicado efectivamente, un plan


de emergencia por s solo tiene muy poco valor. No se
debe otorgar crdito total si no existen sesiones de
orientacin, entrenamiento, y reuniones de grupos.
Tambin, deben recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias
contratistas
y
visitantes, de acuerdo con la duracin de su estada

7.3.4.

Evale los avisos.


a) Nmeros listados incluye
Agencia
Nmero
______________________________
______________________________
______________________________

Fecha de la ltima revisin

Nmero de simulacros/ejercicios en los ltimos


meses.

Preguntas

N4

N4

N6

N6

7.4.1.

7.4.2.

N6

N7

N1
0

7.4.3.

Se han desarrollado procedimientos especiales para


combatir y controlar incendios en aquellos lugares en dnde
existen materiales peligrosos? (En caso negativo, contine en
la pregunta 7.4.1) (XO-5)

S/No ___

Se ha dado a conocer todos los materiales peligrosos


existentes en la organizacin a las unidades de incendio que
respondern en caso de una emergencia? (XO-5)

S/No ___

Incluye el plan de emergencias guas de cmo responder a


emergencias que pueden ocurrir fuera de los limites (externa)
de sitio/lugar auditado? (en caso negativo, continu en la
pregunta 7.5.1.) (XO-10)

S/No ___

Incluye este plan guas de cmo reaccionar en casos de


derrames o derrames potenciales de materiales peligrosos por
unidades de transporte? (XO-10)

S/No ___

7.4.2.1. Provee el sistema una consultora de expertos


tcnicos en caso de estas ocurrencias?

S/No ___

Existe un sistema de comunicaciones para reportar y


responder a emergencias externas? (en caso negativo,
contine en la pregunta 7.4.4.) (X0-5)

S/No ___

7.4.3.1. Identifica el sistema de comunicaciones de


emergencias externas el personal apropiado y cmo
pueden ser localizados, incluyendo (5/20)?
1.
2.
3.
4.

Lderes de grupos de emergencias?


Expertos apropiados?
Autoridades apropiadas?
Autoridades apropiadas?

1.___
2.___
3.___
4.___

Informacin de Guas

7.3.5.

Las medidas para combatir incendios mencionadas en


las Hojas de Informacin sobre Seguridad de
Materiales (Material Safety Data Sheet) no satisfacen la
intencin de esta pregunta. Los procedimientos deben
contener instrucciones especificas para facilitar las
acciones a tomar por el personal durante un incendio
del rea(s) o material(es).

7.3.6.

Las unidades de bomberos de municipalidades/


autoridades locales deben estar informados de todos los
materiales en el inventario y de los procedimientos
desarrollados para su control.

7.4.1.

Las organizaciones pueden establecer la necesidad de


considerar y
estar
preparados
para
posibles
emergencias fuera de los limites de lugar de
operacin. Esta necesidad puede incluir:

Accidentes de transportes -carreteras, tierra, mar,


aire

Derrames/emisiones peligrosas

Ayudas del Auditor

7.2.1.1
.

7.4.1.

Confirme la
especiales.

existencia

de

procedimientos

a)

Liste varios tipos de materiales peligrosos


que merecen una atencin especial:
__________________________________
__________________________________

b)

Dnde
estn
ubicados
estos
procedimientos?
__________________________________

Revise el plan. Liste emergencias externas


potenciales.
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________
__________________________________

7.4.2.
7.4.2.1
.

Revise el plan
Revise el plan. Nombres de contactos para
consejos tcnicos.

Algunas organizaciones pueden necesitar un sistema de


comunicaciones de "24-horas diarias" para tratar con
emergencias externas.

7.4.3.

Revise el plan. Verifique con entrevistas.

Los lderes de grupos de emergencias externas deben


ser personas con "significante" experiencia y
conocimiento, y quienes han sido entrenados en el
manejo de emergencias externas. Normalmente su
papel seria de consultor en los servicios de
emergencias, en acciones para proteger el personal y el
ambiente, y en procedimientos para la recuperacin de
derrames/emisiones y limpieza; tambin puede actuar
en la escena como lder y representante autorizado
de la compaa.

7.4.3.1
.

Revise sistema de comunicacin. Se encuentran


los nombres y telfonos de los contactos listados?
S/No

7.4.2.1
.

El "anlisis de necesidades" de la organizacin en


7.2.1.3. debe considerar las necesidades apropiadas del
rea.

7.4.3.

7.4.3.1
.

Los expertos apropiados deben ser personas con un


conocimiento profundo del medio ambiente, qumica,
fsica y propiedades txicas de substancias,
especialmente cuando no es limitada o sujeta al calor,
fuego o contacto con el agua. Su papel es proveer
consejos especficos al lder(es) de grupo.

Preguntas

7.4.4.

N1
0

7.5.
N6

N6

N7

N7

N6

Se encuentra el equipo apropiado para emergencias


externas disponible en cualquier momento para asistir
a aquellas personas encargadas de las emergencias
externas? (CP-10)

Controles de Fuentes de Energa (25 Puntos)


7.5.1.

7.5.2.

7.5.3.

7.5.4.

7.5.5.

Basado en encuestas de necesidades, existe un


sistema para rotulacin y codificacin de controles
maestros del lugar auditado? (En caso negativo,
contine en la pregunta 7.5.5.) (XO-5)

Se han establecido objetivos realistas para


mantener este sistema de cdigo-de-color y
rotulacin de controles maestros? (CP-5)

S/No ___

____

Se encuentra al da el cumplimiento de los objetivos


del programa de cdigo-de-color y rotulacin de
controles maestros? (XO-5)

S/No ____

Qu porcentaje del programa de cdigo-de-color y


rotulacin
para
controles
maestros
ha
sido completado?(%-5)

___% ____

Se encuentra familiarizado el personal apropiado


con la ubicacin y los procedimientos de cierre de
todos los controles maestros? (CP-5)

____

Informacin de Guas

7.4.4.

7.5.1.

Ayudas del Auditor

El equipo especializado puede incluir mangueras,


acoplamiento y adaptadores de mangueras, bombas
mviles, agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de
proteccin, aparatos respiratorios, radios, y cualquier
otro equipo que puede ser necesitado en la escena de una
emergencia externa. La organizacin puede compartir tal
equipo con otras organizaciones, pero cualquiera que sea el
arreglo, el equipo debe ser exclusivamente dedicado y
disponible para su uso en emergencias.

7.4.4.

La identificacin rpida de los controles maestros en una


emergencia puede ser vital. El pintar estos aparatos con
colores distintivos permite la rpida confirmacin de la
vlvula/interruptor que necesita ser cerrada; de este modo,
tanto el cdigo de color como la
rotulacin
son
necesarios para satisfacer la intencin de esta pregunta.
No se debe otorgar crdito a encuestas con ms de tres
aos de vigencia. Esta actividad puede ser una parte de la
encuesta identificada en 8.7.1.
Los tipos de aparatos de control incluyen:

Vlvulas

Interruptores

Palancas

Cerraduras

Cierres/paradas de emergencias

7.3.1.6.

Revise tipos y alcances del potencial de


emergencia externa. Liste el equipo
disponible.
Propio: ___________________________
________________________________
________________________________
________________________________
De ayuda mutua acordado:
________________________________
________________________________

Evale en el recorrido de condiciones fsicas,


revisin de registros y entrevistas.

7.5.2.

Examine los objetivos.

7.5.5.

Los controles maestros incluyen

Preguntas

7.6.
N
7

Sistemas de Proteccin y Rescate (150 Puntos)


7.3.2.

Se ha realizado durante los ltimos tres aos un anlisis


sistemtico de todos los lugares de la instalacin para
identificar la necesidad de: (10/60)
1. Sistemas de extintores de incendios?

1.___

2. Sistemas de proteccin contra incendios?

2.___

3. Sistemas de alarmas y deteccin de peligros?

3.___

Informacin de Guas

7.6.1.

Estas evaluaciones deben incluir una auditora


completa del lugar, realizada por una persona
calificada para determinar el tipo apropiado del
sistema de supresin de incendios, sistema de
proteccin contra incendios, sistema de alarmas y
deteccin de substancias qumicas, sistema de
alumbrado y energa de emergencia, y otras
emergencias y equipo de rescate en operacin. Estas
no son simples inspecciones para identificar si el
equipo en operacin es mantenido debidamente. Se
debe desarrollar una lista del/los sistema(s) o equipo
necesitado y sufs) localidad(es) recomendada(s); y si se
realiza adecuadamente, se debe generar una
evaluacin del cumplimiento total contra los criterios
medidos.
Normalmente
las
inspecciones
de
compaas de seguros no satisfacen la intencin a
menos que el auditor pueda determinar que las
inspecciones fueron minuciosas y completas.

7.6.1.1.

Esta inspeccin debe identificar los peligros de


incendios presentes en el lugar,
los tipos y
clasificaciones de extintores de incendios requeridos, los
tipos y nmero de las estaciones con mangueras
requeridas, y el equipo especial requerido para
combatir incendios tales como sistemas de espumas
operados a mano, etc.
Rociadores de agua, gas
qumicamente inerte y otros sistemas de extintores fijos
tambin deben incluirse.

7.6.1.2.

Todos los edificios y reas de trabajo o donde se permite


entrada de personal deben ser inspeccionado. Sistemas de
proteccin contra
incendios incluyen puertas contra
incendios, salidas de emergencias, insulacin
y
otros
equipos
y
materiales
de resistencia/retardadores
contra el fuego. Inspecciones de esta clase de sistemas
debe evaluar su existencia, operabilidad y suficiencia
comparado a los existentes estndares,
cdigos
y
buenas prcticas de la industria.

7.6.1.3.

La intencin de esta
inspeccin es identificar
las
facilidades que requieran sistemas de
alarmas y
deteccin de emergencias, y el tipo de sistema
requerido. Los tipos de sistemas de deteccin
disponibles para cada peligro identificado deben ser
considerados
(tales
como
radiacin
ionizante,
fotoelctrico, calor, incendios por rayos ultravioleta e
infrarrojos, tipos de alarmas para exposiciones y
concentraciones
qumicas).
Las
necesidades
del
sistema de alarmas deben considerar el tamao y
distribucin de la facilidad, localizacin del personal y
cualquier otro requisito especial identificado por los peligros
o regulaciones. Las alarmas deben ser distinguibles,
reconocibles e identficables por los empleados.

Ayudas del Auditor

7.6.1.

Revise el criterio de la inspeccin y resultados.


a) Quin condujo la inspeccin?
______________________________
b)

Cundo se condujo la inspeccin?


______________________________

c)

Liste algunas recomendaciones especficas


de la inspeccin.
______________________________

Preguntas

4. Procedimientos y equipos para la limpieza de derrames y


control de emisiones de materiales?

4.___

5.___
5. Iluminacin y energa de emergencia?

6.___ ___

6. Equipo de rescate y otras emergencias?

N7

7.4.1.

Qu porcentaje de las necesidades identificadas de equipos


y reacciones a emergencias ha satisfecho lo siguiente:
1. Sistemas de extintores de incendios? (% x 10)
2. Sistemas de proteccin contra incendios?(%x10)
3. Sistemas de alarmas y deteccin de peligros? (%x10)
4. Procedimientos para la limpieza de derrames y control de
emisiones de materiales y equipos?(%x10)
5. Iluminacin y energa de emergencia?(% x 10)
6. Equipo de rescate y otras emergencias?(%x10)

___%
___%
___%
___%
___%
___%
___%

___
___
___
___
___
___
___

Informacin de Guas

7.1.6.4.

7.6.1.5.

7.6.1.6.

7.6.2.

Los
procedimientos de
limpieza deben
ser
desarrollados, con especial atencin prestada a la
seleccin,
disponibilidad y movilidad de agentes
neutralizantes, materiales absorbentes, procesos de
dilucin y ventilacin, y procedimientos para la
disposicin de substancias qumicas. Una Hoja de
Informacin sobre Seguridad de Materiales por si sola
no es suficiente para satisfacer la intencin, y debe
existir evidencia del tipo de trabajo descrito
anteriormente con procedimientos especificos de
control del lugar
Los procedimientos deben considerar tambin la
contencin de la prdida potencial durante el
transporte, tanto fuera como dentro de los limites de la
organizacin: derrames qumicos al suelo y a
fuentes de aguas, descargas de combustibles y la
limpieza de residuos en operaciones contra incendios,
etc.
El alumbrado y as fuentes de electricidad
de emergencia deben estar disponibles, donde se
necesiten, a travs de toda la facilidad y satisfacer los
requisitos legislativos locales. En la ausencia de una
legislacin, el alumbrado de emergencia debe ser
suministrado a todas las reas con iluminacin
insuficiente para permitir al personal que all se
encuentra laborando una salida segura del rea. Se
debe suplir con electricidad de emergencia a cualquier
rea o proceso en la cual la falta de electricidad pueda
causar
incendio,
explosin,
dao
grave
al
equipo/proceso, u otras prdidas.
La intencin de esta inspeccin es la identificacin de
un equipo especial de rescate y de otras emergencias
que puede ser necesitado en la instalacin. Por
ejemplo, en un rea en donde el personal debe subir a
silos altos, equipos de proceso, etc., podra necesitar un
mtodo especial de escalamiento y el personal
entrenado para el rescate de empleados en tales
localidades; para el personal expuesto a substancias
qumicas que pueden daar la vista, podra requerir
duchas o lavaojos; y, las reas que pueden atentar
contra la vida debido a incendios o descargas
qumicas podra requerir equipos de aire de
emergencia porttiles.
Cada pregunta puede ser calificada, slo si se ha
contestado
afirmativamente
a
la
pregunta
correspondiente en 7.6.1.
A menos de ser comunicado efectivamente, un plan
de emergencia por s solo tiene muy poco valor. No se
debe otorgar crdito total si no existen sesiones de
orientacin, entrenamiento, y reuniones de grupos.
Tambin, deben recibir sesiones de orientacin de cmo
responder
a
emergencias
contratistas
y
visitantes, de acuerdo con la duracin de su estada

Ayudas del Auditor

7.6.1.4.

Verifique mediante el recorrido de condiciones


fsicas y revisin de registros.

Preguntas

7.6.3.

N9

con que frecuencia se realizan evaluaciones completas


por individuos calificados para determinar el cumplimiento
con las regulaciones, los cdigos y los estndares
aplicables de la industria para la prevencin, precaucin y
supresin de incendios? (en caso negativo, contine en la
pregunta 7.7.1.)
___Cada 2 aos(20)
___Cada 3 aos(10)

7.6.3.1. Existe y se encuentra operando un sistema de


seguimiento para asegurar que se toman las
acciones correctivas apropiadas cuando se
identifican problemas de cumplimiento? (XO-10).

N9

7.7.
N5

___Cada 5 aos(5)
___No se hace(0)

_2A _5A
_3A _N __

S/No ___

Equipos de Emergencia (50 Puntos)


7.7.1.

Existe un equipo equipos de emergencias entrenados


para responder a situaciones de emergencias? (XO-5).
S/No ___

N6

N5

N5

7.7.1.1. Se ha basado la formacin del equipo o equipos


de emergencia en los requisitos del anlisis de
reaccin o emergencias? (En caso negativo,
contine en la pregunta 7.8.1). (XO-15).
7.7.2.

7.7.3.

Se han establecido objetivos y ejercicios para el


entrenamiento del equipo o equipos de emergencias?
(En caso negativo, contine en la pregunta 7.7.4.) (XO10)
Qu porcentaje de los objetivos y ejercicios de
entrenamiento ha logrado el equipo o equipos de
emergencias? (% x 10)

S/No ___

S/No ___

___% ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

7.3.5.

Debe existir evidencia de que la organizacin ha


identificado claramente las regulaciones, cdigos y
estndares sobre los cuales evala el cumplimiento (ver
1.15).
Completa
en
este contexto significa
evaluaciones tcnicas de pared-a-pared, a travs de
toda la facilidad para estimar el trabajo; esta
evaluacin es tan minuciosa que muchas facilidades
eligen llevarlas a cabo sobre un periodo de uno a cinco
aos, usando un enfoque de equipo. La intencin
del trabajo aqu descrito, inclusive para una facilidad
pequea
,
consume
mucho tiempo.
La
responsabilidad del auditor es asegurar la realizacin de
estas auditorias, y no hacer la auditora por l mismo.

7.6.3.

Verifique a travs de revisiones de los


resultados de la auditora y entrevistas.
a) Persona(s) que condujo una completa
evaluacin del sistema de incendios.
b) Calificaciones de evaluador(es).
c) Fecha de la ltima completa evaluacin
del sistema de incendios.
______________________________

7.4.1.

Los equipos de emergencias pueden incluir brigadas


internas de incendio, equipos de rescate, equipos para
controlar disturbios, equipos de bsqueda y rescate,
equipos de vigilancia, etc. La delegacin de funciones de
emergencia a las agencias municipales (por ejemplo, a
un departamento de bomberos) no califica para una
respuesta "N/A" en esta pregunta ya que
se
ha
demostrado, incluso en facilidades pequeas, que
una reaccin rpida y apropiada a incendios y otras
emergencias, antes de la llegada de tos
servicios
externos,
reduce enormemente la extensin de la
prdida.

7.7.1.

Se encuentra el personal para responder


a emergencias entrenado en el:
a) Conocimiento de tcnicas bsicas de
evaluaciones
de peligros?
b) Conocimiento de cmo seleccionar y usar el
EPP suministrado a ellos?
c) Uso de sensores porttiles para la deteccin de
qumicos''
d) Entendimiento de la terminologa bsica
de materiales qumicos y comportamiento
de qumicos?
e) Conocimiento
de
cmo
efectuar
un
confinamiento
bsico,
aislamiento
y
operaciones de control, y cmo determinar
cundo se necesita asistencia?
f) Conocimiento
de
cmo implementar
procedimientos bsicos de descontaminacin?
g) Conocimiento de procedimientos relevantes a
la
reaccin y procedimientos de cmo terminar la
reaccin?

7.7.2.

El entrenamiento aqu significa entrenamiento en


sacres ce ciases o en otro lugar designado para impartir
habilidades o conocimientos a los participantes.
Los ejercicios, segn la intencin del SCIS. son
exmenes o ejercicios sobre el terreno en donde se
demuestran y evalan conocimientos y habilidades

7.7.2.

Examine los objetivos.

7.7.3.

Verificar mediante revisin de registros.

El entrenamiento no solo cubre a los individuos que


fsicamente responden a emergencias, pero tambin
controiadores. coordinadores, personas que reciben a
ecss re e~e-g-s-tsas y personal de reserva.

Preguntas

7.4.4.

N5

7.8.

Sistema de Experiencias Adquiridas (30 Puntos)


7.8.1.

N6

N6

7.8.2.

7.9.

N2

Se encuentra en operacin un sistema que


despus de una emergencia real y/o ejercicios de
entrenamiento recolecte informacin de tas
personas involucradas en accidentes y suministre
una retro-alimentacin de esta informacin a la
administracin apropiada? (En caso negativo,
contine en la pregunta 7.9.1.) (XO-10)

7.8.1.1. Participan
los
empleados
o
sus representantes
en
las
sesiones
de informacin despus de las emergencias
o ejercicios de entrenamiento, o se les
provee con la informacin relevante de este
evento? (XO-10)
7.8.2.

N7

N1

Evale la adecuacidad del equipo(s) de emergencia


para manejar situaciones probables de emergencia?
(CP-10)

Despus de las revisiones y reuniones de


informacin de emergencias y ejercicios de
entrenamiento se usa un sistema de seguimiento
para
asegurar
que
las recomendaciones
sugeridas
sean
consideradas
y tratadas
apropiadamente? (XO-10)

S/No ___

S/No

___

S/No ____

Primeros Auxilios (80 Puntos)


7.8.1.

7.9.2.

Se encuentra en operacin un sistema que


despus de una emergencia real y/o ejercicios de
entrenamiento recolecte informacin de tas
personas involucradas en accidentes y suministre
una retro-alimentacin de esta informacin a la
administracin apropiada? (En caso negativo,
contine en la pregunta 7.9.1.) (XO-10)

S/No ___

De acuerdo con las necesidades identificadas en


7.9.1., ha nombrado y entrenado la organizacin
suficientes asistentes en primeros auxilios? (XO-10)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

7.4.4.
Considere la adecuacidad del equipo con respecto al proceso, personas, equipos, materiales y el ambiente de trabajo. Tambin considere el
tamao del equipo, calificaciones, movilidad y accesibilidad.

7.8.1.
Siempre hay lecciones que aprender de cualquier emergencia o ejercicios de entrenamiento para emergencias. La organizacin debe
demostrar que la informacin vital derivada de los eventos reales o ejercicios de entrenamiento ha sido comunicada:
1. A la administracin,
2. A los empleados,
3. Al resto de la organizacin (donde sea apropiado),
4. A otras organizaciones, por ejemplo, vecinos u organizaciones con riesgos similares (donde sea apropiado),
5. A la comunidad local (donde sea apropiado).

7.8.2.
El auditor debe confirmar que las recomendaciones sugeridas como resultado de emergencias y ejercicios son consideradas y tratadas
propiamente.

7.9.1.
7.9.2.
Esto debe ser basado en una evaluacin efectuada por un individuo calificado con slidos conocimientos de las actividades y ambiente del
trabajo, as como un entendimiento claro de los requisitos de primeros auxilios. El personal de primeros auxilios debe ser capaz de
suministrar este servicio en muy pocos minutos para ser ms efectivo.

7.9.1.
Verificar mediante los registros.
Nmero de asistentes entrenados en primeros auxilios.

Preguntas

N
1

N
1

7.9.3.

7.9.4.

N
3

7.9.5.

N
5

7.9.6.

N
1

N
6

7.9.7.

7.9.8

Tienen estas personas acceso inmediato a los


suministros de primeros auxilios, y su trabajo diario no
interfiere con la administracin adecuada de primeros auxilios?
(XO-10)

S/No ___

Se exponen prominentemente en lugar(es) apropiado(s) los


certificados corrientes o la lista con los nombres de los
asistentes designados para primeros auxilios? (XO-5)

S/No ___

Qu porcentaje de supervisores estn entrenados en


tcnicas de primeros auxilios? (% x 10)

S/No ___

Segn lo indicado en la evaluacin de exposiciones locales,


qu porcentaje de los individuos que requieren entrenamiento
en tcnicas especializadas de prime/os auxilios han recibido tal
entrenamiento? (% x 10)

S/No ___

Son todas las oficinas de tratamiento mdico/unidades de


primeros auxilios y equipo. (5/20)
1. Son
todas
las
oficinas
de
tratamiento
mdico/unidades de primeros auxilios y equipo.
(5/20)
2. Mantenidas de acuerdo a regulaciones o estndares
de la industria?
3. Localizadas convenientemente?
4. Identificadas claramente?
Para asegurar el control satisfactorio de los peligros
especficos que puedan encontrarse, y con la asistencia de
una autoridad mdica- se ha llevado a cabo un anlisis de las
necesidades de equipo y de recursos mdicos del lugar? (XO5)

1.____
2.____
3.____
4.____

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

7.9.3.

La persona encargada de brindar primeros auxilios debe


tener acceso a suministros mdicos y su disponibilidad
no debe ser limitada por su trabajo o posicin.

7.9.4.

Un certificado de primeros auxilios aceptable es el otorgado


por una agencia externa reconocida que realiza cursos
formales de entrenamiento en primeros auxilios (La Cruz
Roja, St. John, Departamento de Transportes, hospitales
locales o servicios mdicos, etc.). El certificado debe tener
fecha de expiracin; si no tiene, o si la fecha de expedicin
tiene ms de tres aos, no se debe otorgar crdito.

7.9.5.

Los supervisores son candidatos ideales para recibir


entrenamiento en primeros auxilios debido a que
1. Ellos usualmente permanecen y se encuentran
disponibles en el lugar de trabajo,
2. Ellos estn familiarizados con
los
peligros y
riesgos relacionados con el ambiente del lugar de
trabajo.

7.9.5.

Verificar mediante los registros y entrevistas

7.9.6.

Las exposiciones locales pueden dictar la necesidad del


entrenamiento especializado en primeros auxilios. Este
puede incluir tcnicas especiales de rescate o para
responder a especficas exposiciones. Como ejemplos
podran ser mordeduras de culebras, exposicin
a
qumicos/radiacin,
hipotermia, insolacin, patgenos en
la sangre, etc.

7.9.6.

Verificar mediante los registros y entrevistas.

7.9.7
7.9.8

Por lo menos anualmente, el personal mdico 7.9.8.


calificado debe revisar el equipo y materiales usados
por la organizacin para responder a emergencias.

7.9.7

Verifique durante los recorridos de condiciones


fsicas.

Preguntas

7.9.

7.10.1.

N7

7.10.2.

N8

7.10.3.

N9

7.11
N9

Ayuda Mutua y Asistencia Externa Organizada


(25 Puntos).
Se encuentra en uso un sistema que mantenga las
organizaciones externas que pueden responder a
emergencias informadas de las posibles necesidades de
emergencias? (XO-10)

S/No ___

Existen acuerdos de ayuda mutua con otras


organizaciones para proveer personal y equipo en el
evento de una emergencia? (XO-10)

S/No ___

Realizan los sistemas de ayuda mutua y reacciones


externas pruebas y ejercicios peridicos? (XO-5)

S/No ___

Planeamiento Despus del Evento (20 Puntos)


7.11.1.

Existe un plan escrito para el restablecimiento de las


actividades comerciales en el evento de una prdida
mayor de la facilidad debido a una emergencia?(XO-15).

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

7.10.1.

La asistencia de agencias e industrias externas puede


ser esencial en el control de una situacin de
emergencia. Entre las actividades que pueden mantener
informados a la polica, departamento de bomberos,
hospitales y otras agencias de las necesidades de
emergencia se encuentran: visitas peridicas y
documentadas realizadas por el personal del lugar,
preferiblemente por el personal de agencias extemas al
sitio para verificar las necesidades para emergencias;
provisin
de planos de edificios
y facilidad,
informacin sobre los peligros en los procesos,
inventarios de substancias qumicas/materiales, etc.,
ejercicios de entrenamiento conjunto con personal de
planta y externo; y participacin en ejercicios y
simulacros de emergencias con la comunidad.

7.10.1.

Verifique con entrevistas y revise las minutas de


reuniones.

7.10.2.

Los acuerdos de ayuda mutua descritos en esta


pregunta son acuerdos con otras compaas locales,
firmas o facilidades privadas para proveer personal o
equipo en caso de emergencia. Esto no se refiere
solamente a los acuerdos con agencias municipales o
gubernamentales.

7.10.2.

Con qu organizaciones externas (otros negocios


o industrias) tiene la facilidad acuerdos de ayuda
mutua?
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_

7.10.3.

Fecha del ltimo ejercicio


________________________________________
_

7.4.1.

Cada unidad de operaciones del lugar debe, mediante el


uso de un equipo de trabajo, identificar las reas crticas
o principales de operaciones las cuales, si se perdieran
debido a una emergencia, tendran un impacto grave
en el negocio. Esto puede involucrar la prdida de
facilidades vitales, por ejemplo, generacin o distribucin
debido a un dao fsico, falla de la estructura,
contaminacin, etc. Los planes deben ser desarrollados
para restablecer el funcionamiento de las operaciones
tan pronto como sea posible e incluir por lo menos lo
siguiente:
1. La lista del personal responsable de realizar la
evaluacin inicial despus de la emergencia.
2. Nombres de contactos, nmeros y direcciones del
personal listado en #1 y otros (tales como
personal de seguridad/control de prdidas)
responsables por el restablecimiento de las
actividades laborales, y el personal de seguros y/o
corporacin que debe ser notificado. Nombres de
contactos, nmeros y direcciones del personal
listado en #1 y otros (tales como personal de
segundad/control de prdidas) responsables por el
restablecimiento de las actividades laborales, y el
personal de seguros y/o corporacin que debe ser
notificado.
3. Una lista de proveedores de suministros y
servicios con nombres de contactos, telfonos y
direcciones, tales como utilidades (gas, agua,
electricidad); vendedores del equipo necesario
(para reparaciones estructurales/proceso, etc.);

7.11.1

Examine el plan.

Preguntas

7.11.2

N9

7.12.
N3

N7

N8

S/No ___

Comunicacin en caso de Emergencia


(20 Puntos)
7.12.1.

7.13.

Se
incluyen
los
procedimientos
por
interrupciones comerciales en
convenios de
compras, contratos y programas de seguros? (XO-5)

Existen servicios alternos de comunicacin


disponibles que consideren (10/20)
1. La interrupcin de los sistemas normales
debido a emergencias?
2. Las necesidades de la organizacin mientras
se maneja las emergencias fuera del lugar de
trabajo?

1.___
2.___ ___

Comunicados a la Comunidad (30 Puntos)


7.13.1.

7.13.2.

Se usa un sistema para proveer y controlar


informacin acerca de los peligros potenciales y sus
efectos a la salud, seguridad y ambiente, y las
acciones tomadas para controlar estos peligros, para
(En caso negativo, contine en el siguiente elemento)
(5/20)
1. Departamentos/servicios
apropiados
de
emergencia?
2. Autoridades locales?
3. Pblico en general?
4. Medios publicitarios?

Considera el sistema de comunicacin la


necesidad de evacuar a reas fuera de la planta y la
coordinacin de las
acciones
necesarias
con
las
agencias correspondientes? (XO-5)

1.___
2.___
3.___
4.___

___

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

4. Planes/estrategias de ayuda
mutua
con
otras
organizaciones para el suministro de materias primas
o materiales parcialmente procesadas. suministros a
clientes y cumplimiento de contratos, etc.

7.11.2.

Los procedimientos deben ser incluidos en los


acuerdos de compras de materiales, servicios, etc.. y as
permitir a la facilidad que ha sufrido prdidas catastrficas,
temporalmente suspender la recepcin de tales materiales y
servicios, sin sancin econmica alguna hasta que la
fuente de interrupcin sea corregida.

7.11.2.

Verifique con entrevistas y evidencia escrita.

Tambin, se debe aplicar algunos controles a los contratos


de compras para proteger la organizacin en caso de
suspensin del programa de compras de materia(s)
prima(s)
debido
a
una
emergencia. Inclusive, la
pliza de seguros puede incluir alguna proteccin por
prdida de negocios (ventas) debido a la interrupcin
involuntaria de operaciones.

7.12.1

Los planes deben considerar medios alternos de


comunicacin con administradores claves, equipos de
emergencia de la compaa, organizaciones de
emergencia externas, empleados, funcionarios civiles, y
otros, segn sea necesario. Ejemplos de sistemas alternos
incluyen sistemas de correos, sistemas de radiocomunicacin, y sistemas telefnicos de reserva.
El
auditor debe
confirmar que
los sistemas de
comunicacin tambin satisfacen los requisitos para tratar
emergencias fuera de la organizacin.

7.12.1.

Verifique el uso de sistemas adecuados.


Liste sistemas alternos disponibles.

7.13.1
7.13.2.

El/Ios procedimiento(s) para


la comunicacin con
agencias gubernamentales y evacuacin del pblico debe
constar por escrito y ser incluido en el plan de emergencias.
El plan debe tratar con la seguridad pblica y listar las
agencias que pueden ser contactadas; tambin debe
describir las medidas a tomar, tales como la evacuacin de
reas alrededor del lugar y la coordinacin de las acciones
de las agencias externas con el personal de la facilidad.
Los procedimientos deben definir claramente:

7.13.1.
7.13.2.

Examine procedimientos.

1.
2.
3.
4.

Las situaciones que requieren notificacin y


evacuacin.
Individuo(s)
especifico(s)
responsable(s)
de
notificar a las agencias apropiadas.
Nombres, direcciones, y telfonos del personal a
ser notificado.
Nombres, direcciones, y telfonos del personal a
ser notificado.

Preguntas

7.13.3

Revisa y aprueba el departamento legal, as como el


personal administrativo superior, la informacin contenida en
los comunicados? (XO-5)?

Puntos totales para la Preparacin para Emergencias.

S/No ___

____

Puntos totales posibles 7000


Puntuacin en Porcentaje para la Preparacin para Emergencias.
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano de 1%

____%

Informacin de Guas

7.13.3.

Los procedimientos para controlar las prdidas que resultan


de la divulgacin de informacin inadecuada deben definir
un punto de control central para revisar las declaraciones y
fotografas antes de su divulgacin a los medios de
comunicacin, evaluar las consideraciones de seguridad
y responsabilidad civil de los comunicados, y mantener
los registros requeridos y otros registros adecuados. El
programa debe incluir la designacin de un Coordinador de
Comunicaciones,
personal autorizado
para divulgar
informacin al pblico, y procedimientos para censurar el
contenido de
tales
comunicados
a
travs del
apropiado personal de la compaa- Adems, en caso de
ausencia de la persona designada, el programa debe
considerar la lnea de autondad para la divulgacin
de comunicados al pblico.

Ayudas del Auditor

7.13.3.

Examine procedimientos.

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 8 Reglas y Permisos de Trabajo

Subelemento
8.1.
8.2.
8.3.
8.4.
8.5.
8.6.
8.7.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Reglas Generales de Control de Perdidas


Reglas de Trabajo Especializado
Sistema de Permisos de Trabajo Especializado
Sistema de Permisos de Operacin
Aprendizaje y Revisin de Reglas
Uso de Letreros de Instruccin y Cdigos de Colores

90
90
125
90
100
70
50

Puntos Totales Posibles

615

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

8.

REGLAS Y PERMISOS DE TRABAJO

8.1.

Reglas Generales de Control de Prdidas


(90 Puntos)

N
1

8.1.1.

N
1

8.1.2.

N
1

8.1.3.

N
3

8.1.4.

N
5

8.1.5.

7.2.
N
4

N
5

Existen reglas generales de control de prdidas


escritas para la organizacin? (En caso negativo,
contine en la pregunta 8.2.1) (XO-30)
8.1.1.1. Se han traducido estas reglas a suficientes
idiomas para que puedan ser entendidas
por todos los empleados? (XO-5)

Se han distribuido y comunicado a todos los


empleados estas reglas generales de control de
prdidas? (XO-15)

615

Puntuacin

S/No ____
S/No ____

S/No ____

Se encuentran estas reglas generales de control


de prdidas exhibidas en lugares que refuercen su
mensaje y propsito? (En caso negativo, contine
en la pregunta 8.1.5.) (XO-10)

S/No ____

Se revisan regularmente los carteles de las reglas


exhibidas para asegurar su legibilidad y
buenas condiciones? (XO-15)

S/No ____

Existe un sistema para la evaluacin y revisin,


por lo menos anual, de las reglas generales de
control de prdidas a medida que cambian las
instalaciones, procesos, o equipos? (XO-15)

S/No ____

Anlisis de Reaccin a Emergencias


(30 Puntos)
7.2.1.

Se ha usado un mtodo sistemtico para


identificar la necesidad de reglas para trabajo
especializado? (En caso negativo, contine en la
pregunta 8.3.1.) (XO-35)
8.2.1.1. Para qu porcentaje de las necesidades
identificadas
se
han
establecido
reglas?
(%x30)

S/No ____
__% _____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

8.1.1.

8.1.1.1
.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, las reglas


generales no tienen que ser traducidas a todos los
idiomas hablados por los empleados; sin embargo,
deben encontrarse en suficientes idiomas para ser
entendidas por cada uno de ellos. El uso de smbolos
universales puede ser considerado si el analfabetismo
es un problema en la organizacin.

8.1.5.

Las organizaciones deben demostrar la existencia de un


mtodo estructurado para la revisin, por lo menos
anualmente, de las reglas generales de segundad. En el
Elemento 14, el auditor verificar la existencia y
funcionamiento de un mecanismo evaluador de la
necesidad de cambios en reglas durante el diseo.

8.2.1.

Idealmente, un mtodo sistemtico debe


incluir equipo o equipos de trabajo,
integrado por administradores y empleados,
para identifica- a necesidad de reglas para
trabajos especializados. El proceso de
evaluacin debe incluir una revisin de todas
las ocupaciones y el trabajo que est siendo
ejecutado. El mtodo tambin debe
asegurar la revisin de lo siguiente:
1. Lista de tareas y procedimientos
2. Requisitos de regulaciones
3. Cdigos/estndares

8.1.1.1.

Verifique la existencia de las reglas.

en que idiomas se han traducido las reglas?


______________________________________
______________________________________
______________________________________

8.1.2.

Obtenga una
conempleados.

8.1.3.

Verifique la publicacin de carteles mediante


entrevistas y recorrido de condiciones fsicas.

8.1.4.

Verifique en el recorrido de condiciones fsicas.

muestra

mediante

entrevistas

Nombres de coordinadores:
______________________________________
______________________________________
______________________________________

8.2.1.

Revise el inventario

Preguntas

8.2.2.

N
7

8.3.
N
2

Existe un sistema para la evaluacin y revisin de las reglas


ocupacionales especializadas por lo menos cada ao, o a
medida que cambian las instalaciones, los procesos, o los
equipos? (XO-25)

S /No ___

Sistema de Permisos de Trabajo Especializado


8.3.1.

Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar la


necesidad de un sistema de permisos para trabajo
especializado? (XO-25)

S /No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

4. Anlisis de accidentes/incidentes
5. Observacin de tareas
6. Revisin de diseos de ingeniera
7. Evaluaciones de peligros/riesgos
8. Descripciones de procesos de operacin.
Para satisfacer la intencin de esta pregunta, la
organizacin debe comprobar la revisin de todas las
ocupaciones y tareas asociadas, o demostrar el uso de
por lo menos tres de las tcnicas de revisin listadas
anteriormente.

8.2.1.1
.

Revise las reglas.


Liste las diferentes ocupaciones u oficios para las
cuales se han establecido reglas:
______________________________________
______________________________________
______________________________________

8.3.1.

La primera funcin de un programa de control de


prdidas es identificar todas las exposiciones a prdidas.
La nica forma efectiva de lograr este objetivo es
mediante un enfoque formal y sistemtico, tal
como
inspecciones. El hecho de que una organizacin
demuestre que tiene en uso varios sistemas para
permisos
de
trabajo,
no
debe convencer al
auditor de que son los apropiados, o de que se usan
para todas las operaciones apropiadas.
Un enfoque sistemtico debe incluir una revisin de
todas las ocupaciones, revisin de las inspecciones de
salud ocupacional, revisin de los recorridos de
condiciones fsicas/inspecciones, revisin de
las
evaluaciones de riesgos, revisin del inventario de
tareas, revisin de los procedimientos de tareas,
revisin de los anlisis de accidentes/incidentes,
revisin de las observaciones de tareas, quejas,
participacin de empleados, etc.
Para satisfacer la
intencin de 8.3.1., se debe
demostrar el uso de un enfoque sistemtico para
identificar
las
necesidades
para
permisos
y
procedimientos especializados, con la aplicacin de
criterios similares a los siguientes:
1. Se debe usar un equipo de personas
conocedoras.
2. Se debe desarrollar una descripcin clara de la
naturaleza del trabajo peligroso que est siendo
realizado o que se puede realizar en la
organizacin.
3. Se debe desarrollar una definicin de los tipos de
permisos y procedimientos que podran ser

8.2.2.

Revise y verifique el uso del sistema mediante una


revisin de los registros.

8.3.1.

Revise el inventario de las necesidades. quin


particip en la elaboracin del inventario?
______________________________________
______________________________________

Preguntas

N3

8.3.2.

Indique si las siguientes actividades son usadas en


conexin con los permisos de trabajo requeridos por el
sitio: (Conceda _mximo de 60 puntos, dependiendo en !
as respuestas afirmativas)
Sistema
Formal de
Emisin

Autoridad
Emisora
Especificada

Emisores de
Permisos
Entrenados

Trabajadores
a Riesgos
Entrenados

Registros de
Entrenamientos
Conservados

Copias de
Permisos
Retenidas.

1.

Entrada a espacio
restringido

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

2.
3.
4.
5.

Trabajo caliente.
Excavacin
Radicacin
Trabajo con fuente de
energa
Trabajo en alturas
Trabajo en aguas
Levantamiento de pesas
Trabajo con materiales
peligroso
Otros

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

S/No

6.
7.
8.
9.
10.

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

siguientes tipos de permisos y procedimientos pueden ser


incluidos:
A. Permisos
para
entrada
a
espacios
restringidos,
B. Permisos para trabajos calientes,
C. Permisos para excavaciones,
D. Permisos para radiaciones,
E. Trabajos con fuentes de energa,
F. Trabajos en sitios altos,
G. Trabajos sobre agua,
H. Levantamientos pesados (montacargas),
I.
Trabajos con materiales peligrosos,
J. Otros permisos, segn se necesitan.
4. Se debe compilar una lista de los permisos exigidos en
el lugar, con una descripcin de la naturaleza del
trabajo cobijado por el permiso.

8.3.2.

Si la organizacin ha demostrado el uso de un mtodo


sistemtico para la identificacin de los permisos requeridos
(descritos en 8.3.1.), entonces
los permisos listados
aqu, los cuales no son requeridos en la facilidad, pueden
ser calificados "N/A." Sin embargo, si hubo una respuesta
negativa para 8.3.1.. "N/A" no puede ser usado aqu.
Se puede otorgar crdito por sistemas de prevencin (lockout/tag-ouf) por "trabajos con fuentes de energa,"
pero solamente si la organizacin aplica este sistema a
todos los tipos de fuentes de energa (no
solo
para
electricidad). Los sistemas de prevencin que involucran
la emisin individual de candados, tarjetas y llaves a
empleados designados, pero que no incluyen la aprobacin
y emisin de permisos para trabajos asignados, no
deben
ser reconocidos como una "Autoridad emisora
especfica," "Emisor entrenado de permisos" o "Copias
de permisos retenidos," debido a que no se emplea un
sistema de emisin individual de permisos.

8.3.2.

Revise los procedimientos, planes de


leccin. registros de entrenamientos, y copias
de permisos. Confirme con entrevistas

Preguntas

N
4

8.4.
N
3

N
5

N
4

8.3.3.

Qu tan adecuado es el sistema de permisos? (CP-30)

8.3.4.

Se revisa el sistema de permisos especializados por lo


menos cada dos aos, o cuando ocurren accidentes graves y/o
de alto potencial? (XO-10)

S/No ___

Sistema de Permisos de Operacin (90 Puntos)


8.4.1.

Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar los


permisos de operacin exigidos por las autoridades
apropiadas? (En caso negativo, contine en al pregunta 8.4.2.)
(XO-15)

S/No ___

8.4.1.1. Existe un sistema de seguimiento por escrito


que verifique el cumplimiento con todos los requisitos
de permisos exigidos y la obtencin de los permisos
solicitados? (XO-10)

S/No ___

Asegura el sistema de permisos de operacin que: (5/20)


1. Se observan las fechas de vencimiento
aplicaciones y re-aplicaciones de permisos?

de
S/No ___

N
5

2. Se definen y cumplen los requisitos de comunicacin


con las autoridades apropiadas

S/No ___

N
6

3. Se certifican los requisitos de entrenamiento


-necesario en cumplimiento con permisos?

S/No ___

N
6

4. Se conduzcan regularmente evaluaciones


cumplimiento con los requisitos de permisos?

S/No ___

del

Informacin de Guas

8.3.3.

El auditor debe establecer que la organizacin ha


identificado y usa un sistema apropiado para toda clase de
permisos basado en el mtodo sistemtico descrito en
8.3.1., antes de otorgar el mximo crdito a esta pregunta.

Ayudas del Auditor

8.3.3.

Evale los avisos.


b) Nmeros listados incluye
Agencia
Nmero
______________________________
______________________________
______________________________

8.3.4.

Fecha de la ltima revisin: _______________

Si esto no es verificado, el auditor no debe otorgar ms de


15 puntos.
Si 8.3.1. no se realiza, el auditor necesita considerar las
necesidades de potenciales permisos basado en el
recorrido de condiciones fsicas.Entre los contactos
esenciales pueden mencionarse bomberos,
polica,
ambulancia,
guardacostas, hospitales, centros de control
de venenos, asesora profesional (qumicos/radiacin),
contratos de ayuda mutua, personal interno clave.

Razn
por
la
revisin:
_____________________________________
_____________________________________

8.4.1.

Permisos de operacin incluyen cualquier licencia,


certificado o autorizacin emitidos por una autoridad
reguladora la cual expresa su consentimiento para operar.
Ejemplos como permisos relacionados al medio ambiente,
aparatos de levantamiento de pesas, gras,
vehculos,
calderas a presin y plantas elctricas.
Para asegurar el cumplimiento con los requisitos de
operacin,
la
organizacin
debe
examinar
automticamente todos los equipos y procesos y
contrapesar estos a:
1. Regulaciones nacionales, regionales y locales,
2. Estndares de la industria,
3. Recomendaciones del fabricante.
Esto puedo llevarse a cabo teniendo en cuenta los
requisitos para 3.9.1-, y las recomendaciones del proceso
descrito en 1.15., 14.1.2. y 14.2.

8.4.1.1

El sistema por escrito debe ser basado en la inspeccin


sistemtica de los requisitos de la pregunta 8.4.1.

8.4.1.1.
8.4.2.

8.4.2.1.

Para
ser
efectivo,
los
permisos
deben
estar
actualizados.
El sistema debe asegurar que
las
aplicaciones
y
cambios
son
sometidos
oportunamente.

8.4.2.2.

Frecuentemente, la autoridad emisora de permisos exige


informes o notificaciones anticipadas.

8.4.2.3.

Los requisitos de entrenamiento pueden incluir a cualquiera


que mantiene, inspecciona, monitorea, instala o remueve
equipo o sistemas, como fue definido por la oficina emisora
del permiso.
Las evaluaciones del sistema de permisos deben ser
conducidas, por lo menos anualmente, dependiendo en el
nmero y clasificacin de los riesgos de las actividades
permitidas.

8.4.2.4.

Verifique existencia del procedimiento


Verifique existencia del sistema y examine su
contenido.

N3

N5

8.5.
N1

N3

N5

N6

N3

N4

Exige el sistema de permisos de operacin la


identificacin de los requisitos de operacin relacionada
con permisos y la persona responsable de cumplir con
estos requisitos? (XO-25)

S/No ___

Asegura el sistema de permisos de operacin la


notificacin a los individuos responsables del
cumplimiento con estos requisitos? (XO-20)

S/No ___

Aprendizaje y Revisin de Reglas (100 Puntos)


8.5.1.

8.5.2.

8.5.3.
8.5.4.

8.5.5.
8.5.6.
8.5.7.

Se discuten en su totalidad las reglas ms importantes


con cada empleado en el momento de contratacin? (En
caso negativo, contine en la pregunta 8.5.3.) (XO-30)

S/No ___

Existe un registro firmado por el empleado que confirme


el recibo de las reglas, junto con la evidencia de su
revisin y entendimiento? (XO-10)

S/No ___

Recibe cada empleado una revisin total de las reglas


mas importantes, por lo menos una vez al ao? (XO-20)

S/No ___

Se examina a los empleados, verbalmente o por


escrito, por su conocimiento de las reglas despus de:
(5/10)
1. La instruccin inicial?
2. La revisin anual?

1.___
2.___

Se usan preguntas escritas en la exanimacin de las


reglas? (XO-10)

S/No ___

Existe una provisin que permita las sugerencias del


empleado durante la preparacin de las reglas? (XO-10)

S/No ___

Existe un sistema de re-entrenamiento para empleados


cuando son transferidos a reas en dnde se aplican
reglas diferentes? (XO-10)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

8.4.3.

Cuando $e opera bajo permisos, los requisitos


especficos necesarios deben ser identificados. La
responsabilidad del cumplimiento con estos requisitos
debe ser claramente asignada por ttulo o funcin de
trabajo.

8.4.3.

Verifique existencia de los requisitos.

8.4.4.

El
proceso
debe
describir
los
pasos
y
responsabilidades de notificar de los requisitos
exigidos por el permiso a aquellos afectados por
permisos.

8.4.4.

Verifique existencias de los requisitos.

8.5.1.

Las reglas generales y las reglas pertinentes al trabajo


para el cual fueron contratados, se deben discutir con los
empleados dentro de la primera semana de trabajo. No
se debe otorgar crdito a menos de haber contestado
"S" en 8.1.1. Si existen reglas para trabajo especializado
en 8.2., entonces el auditor debe verificar que estas
reglas son discutidas igualmente con cada empleado
antes de otorgar crdito.
Despus de haber discutido las reglas pertinentes, cada
empleado debe recibir una copia de las reglas y firmar el
registro como constancia de haber recibido y entendido
las reglas.
Estas revisiones deben incluir reglas generales y
especiales pertinentes a las asignaciones del
empleado. Una revisin total significa una discusin de
las regias, no solo la distribucin de literatura escrita.
Una oportunidad ideal para la revisin de reglas es una
reunin departamental de control de prdidas.
Esta evaluacin puede ser lograda en las discusiones
inciales de las reglas, y/o durante la revisin anual. Es
recomendado
hacer
ambas
con
una
documentacin escrita de la evaluacin. Algunas
organizaciones usan exmenes creativos para las
reglas (tales como crucigramas, rompecabezas, llenar
espacios en blanco, etc.), los cuales pueden aumentar el
inters y motivacin del empleado.
Los medios usados para recibir sugerencias de los
empleados pueden incluir cuestionarios y discusiones en
las reuniones de seguridad, revisiones de reglas
anuales, y reuniones de comits conjuntos de
seguridad. Debe comprobarse la participacin de los
empleados (minutas de reuniones, resultados de
cuestionarios etc.).
Siempre que un empleado es transferido a un rea en
donde se aplican diferentes reglas especiales o de oficio,
debe existir un mecanismo que asegure la discusin de
stas con los empleados transferidos a ms tardar
dentro de la primera semana de su reasignacin,
-preferiblemente en el primer da. Si no se otorg crdito
en la pregunta 8.2.1., no se debe arrea- crete aqu.

8.5.1.

Confirme mediante entrevista

8.5.4.
8.5.5.

Confirme con entrevistas, registros y anlisis de


evaluaciones usadas-.

8.5.6.

Verifique con entrevistas

8.5.7.

Verifique mediante revisin de provisiones y


entrevistas.

8.5.2.

8.5.3.

8.5.5.

8.5.6.

8.5.7.

Preguntas

8.6.

Cumplimiento y Reconocimiento de Reglas


(70 Puntos)
Se usa un sistema para (10/20)

N6

1. Tratar con violadores de las reglas del


trabajo?

2. Reconocer e incentivar a aquellos


acatadores de reglas del trabajo?

N6

N7

8.6.2.

8.6.3.

Ha sido el sistema de regias revisado y


aceptado
por
trabajadores
o
sus
representantes? (XO-10)

N6

8.6.4.

8.6.5.

2.____

S/No ____

Ha sido este sistema distribuido y comunicado


a todos los empleados por lo siguiente: (10/20)
1. Sistema de disciplina?
2. Sistema de reconocimiento?

N7

1.____

1.____
2.____

Sistema de reconocimiento?
1. Sancin disciplinaria por incumplimiento?
2. Reconocimiento por cumplimiento?

1.____
2.____

Se
mantienen
registros
de
reentrenamientos
o prcticas de habilidades
debido al no-cumplimiento de las reglas? (XO10)

S/No ____

Informacin de Guas

8.6.1.

8.6.4.

1.

El sistema no tiene que considerar especfica o


exclusivamente las violaciones
de
reglas
de
control de prdidas, pero puede aplicarse un
sistema
general
de
disciplina
progresiva
a
aquellos que violan las reglas del lugar. El sistema
debe incluir reglas disciplinarias para aquellos que
no cumplen con el uso del equipo de proteccin
personal. Debe haber evidencia de la aplicacin
del sistema a violadores de las reglas de
seguridad y salud
y el reconocimiento a los
cumplidores de las mismas.

2.

De la misma manera los lderes necesitan guas


para recompensar a aquellos que cumplen con
ellas.
Tal sistema
podra
recomendar notas
escritas al expediente del empleado por su
desempeo ejemplar, discusin y registro de tal
cumplimiento
en las revisiones anuales de
desempeo,
y
reconocimiento del excelente
desempeo
en
reuniones
de
compaeros
(reuniones de seguridad, etc.). Debe existir alguna
evidencia de la aplicacin del sistema con
empleados que han exhibido un cumplimiento
ejemplar con las regias de seguridad.El
equipo
especializado puede incluir mangueras, acoplamiento
y adaptadores de mangueras, bombas mviles,
agentes neutralizantes y absorbentes, equipo de
proteccin,
aparatos respiratorios,
radios,
y
cualquier otro equipo que puede ser necesitado en la
escena de una emergencia externa. La organizacin
puede compartir tal equipo con otras organizaciones,
pero cualquiera que sea el arreglo, el equipo debe ser
exclusivamente dedicado y disponible para su uso en
emergencias.

Para obtener crdito en esta pregunta debe existir evidencia


en los registros del reconocimiento positivo por cumplimiento
de las reglas (vea las sugerencias en 8.6.1.2.) y de las
acciones disciplinarias por incumplimiento. No se pretende
el registro de cada observacin de cumplimiento de las
reglas por el empleado. Una meta general es que existan
tantos registros de elogios como de acciones disciplinarias

Ayudas del Auditor

8.6.1.

Examine el sistema

8.6.2.

Verifique mediante contactos personales.

8.6.3.

Revise la poltica disciplinaria

8.6.4.

Examine los registros.

8.6.5.

Examine los registros


a) Dnde se guardan los registros?
________________________________
b)

Quin mantiene tales registros?


________________________________

Preguntas

8.7.
N
7

N
7

N
8

Uso de Letreros de Instruccin y Cdigos de Colores


(50 Puntos)
8.7.1.

8.7.2.

8.7.3.

Se ha realizado una inspeccin de toda la planta para


determinar la efectividad de los letreros y los cdigos de
colores? (En caso negativo, contine en el elemento siguiente)
(XO-20)

S/No ____

Se han establecido objetivos para efectuar


las correcciones indicadas por la inspeccin de los
letreros y los cdigos de colores? (En caso negativo,
contine en el elemento siguiente) (XO-15)

S/No _____

Qu porcentaje de las correcciones a letreros y a


cdigos de colores se ha realizado? (% X 15)

____%_____

Total de Puntos para las reglas y Permisos de Trabajo

_____

Puntos Totales posibles 615


Puntuacin en Porcentajes para las reglas y Permisos de Trabajo
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%

_____

Informacin de Guas

7.6.1.

La inspeccin de los avisos instruccionales y cdigos de


color no debe ser una inspeccin de aquellos que se
encuentran en servicio en el lugar. Debe identificar los
avisos y cdigos de colores que debieran existir en el lugar,
as como evaluar la efectividad de los avisos y cdigos de
color existentes. La inspeccin debe incluir todas las reas
del lugar y determinar los avisos instruccionales y cdigos
de color ausentes, adems de los avisos y cdigos de color
en uso que necesitan ser reemplazados. No se debe otorgar
crdito por las inspecciones realizadas con ms de tres
aos de vigencia. El cdigo de color en este contexto se
refiere no solo al cdigo de color de las lneas de proceso
sino tambin a un sistema de cdigo de color similar al
descrito a continuacin:
Naranja: Punto de peligrosos en la operacin (guardas)
Rojo: Proteccin contra incendios (extintores, rociadores)
Amarillo: Marcacin de pasillos, precaucin.
Verde: Equipo de seguridad (ducha para ojos, duchas,
primeros auxilios)
Azul: Avisos instruccionales, informativos
Verde Pastel: Lneas de aire
Prpura: Lneas de gas
Negro: Lneas de agua

Ayudas del Auditor

8.7.1.

Examine la inspeccin:
a) Cundo se realiz la inspeccin?
__________________________________
b)

quin realiz la inspeccin?


__________________________________

c)

Confirma el recorrido de condiciones


fsicas el sistema de cdigo de colores?
__________________________________

Por favor note que este programa de cdigo de colores


no es mandatario y no reemplaza la responsabilidad
de la instalacin para identificar las especificaciones de
cdigos de color nicos a su operacin.

8.7.2.

Verificar los objetivos

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 9 Anlisis del Subelemento del SCIS


Subelemento
9.1.
9.2.
9.3.
9.4.
9.5.

Ttulo del Subelemento


Mediciones de Consecuencia
Anlisis de Causa y Control
Identificacin y Anlisis del Dao a la Propiedad/Proceso
Anlisis de Incidentes (Casi-accidentes)
Equipos para la Solucin de Problemas
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
150
170
100
60
70
550

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
4

9.

ANLISIS DE ACCIDENTES/INCIDENTES

9.1.

Mediciones de Consecuencia (150 Puntos)


9.1.1.

N
4

9.1.2.

9.1.3

N
6

9.1.4.

9.1.5.

9.1.6.

_1M _6M
_2M _AN
_3M _N ___

S No ____

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de gravedad de
lesin/enfermedad? (En caso negativo, contine en la
pregunta 9.1.5.)
___ Cada 6 meses(10)
___ Anualmente (5)
___ No se realiza(0)

Incluyen estos ndices de gravedad enfermedades


profesionales? S no, se calculan estos ndices
separadamente, usando la misma base y la misma
frecuencia? (XO-15)

_1M _6M
_2M _AN
_3M _N ___

S No ____

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de daos a la propiedad?
___Cada 3 meses(10)
___Cada 6 meses(5)

N
6

___ Cada 6 meses(10)


___ Anualmente (5)
___ No se realiza(0)

Incluyen los ndices de frecuencia de lesin/


enfermedades ocupacionales? Si no, se calculan estos
ndices de enfermedades separadamente, usando la
misma base y la misma frecuencia? (XO-15)

___Cada mes(20)
___Cada 2 meses(17)
___Cada 3 meses(15)
N
4

Puntuacin

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de frecuencia de lesin? (En
caso negativo: contine en la pregunta 9.1.3.)
___Cada mes(25)
___Cada 6 meses(20)
___Cada 3 meses(15)

N
4

550

___ Anualmente (3)


___ No se realiza(0)

_3M _AN
_6M _N ___

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de incendios?
___Cada 3 meses(10)
___Cada 6 meses(5)

___ Anualmente (3)


___ No se realiza(0)

_3M _AN
_6M _N ___

Informacin de Guas

9.1.1.

Estos indicadores podran incluir ndices registrables de


frecuencia de lesin, ndices de frecuencia de lesiones
incapacitantes. ndices de lesiones incapacitantes.
ndices de casos de das laborales perdidos. ndices de
casos de primeros auxilios, y as sucesivamente.

Ayudas del Auditor

9.1.1.

Verifique con los registros


Qu ndices de lesin se calculan?
_____________________________________
_____________________________________

Registrables segn la intencin del prrafo anterior, se


refiere a los requisitos regulatorios exigidos por las
agencias gubernamentales para
reportar lesiones.
Aqu es necesario el clculo de los ndices de
accidentes en vez de un resumen del nmero total de
accidentes,
ya que los ndices suministran un
estndar comn de comparacin, basado en las horas
trabajadas por el empleado.

9.1.2.

Una enfermedad ocupacional es cualquier condicin


irregular o desorden causado por exposiciones
repetidas a factores ambientales asociados con el trabajo.

9.1.2.

Verifique con los registros y las entrevistas.

9.1.3.

Los ndices ce gravedad miden el grado de prdida peocurrencia. En caso de lesiones, esto significa el nmero
de das perdidos por cada lesin incapacitante.

9.1.3.

Verifique con los registros


Qu otros ndices de gravedad se usan?
_______________________________________
_______________________________________

9.1.5.

Ejemplos incluyen ndices de frecuencia de dao grave


a la propiedad. ndices de gravedad de costos de dao
mayor a la propiedad, ndice total de frecuencia ce
dao grave a la propiedad, e ndice total de gravedad de
costos de dao mayor a la propiedad

9.1.4.

Verifique con los registros

9.1.5.

Verifique con los registros


Qu ndices de dao a la propiedad o resmenes
de costos se calculan?

9.1.6.

Verifique con los registros

Preguntas

9.1.7.

N7

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de eventos ambientales
indeseados?
___Cada 3 meses(10)
___Cada 6 meses(5)

9.1.8.

N8

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.

___ Anualmente (3)


___ No se realiza(0)

_3M _AN
_6M _N ___

Indique cuales de los siguientes factores se analizan para


cada uno de los grupos de la organizacin.

Frecuencia de
lesiones/enfermedades
Gravedad de las
lesiones/enfermedades?
Costos de
lesiones/enfermedades
Frecuencia de daos a
la propiedad
Frecuencia de
accidentes con daos a
la propiedad
Costo de Incendios
Costo de prdidas en
proceso?
Costo de eventos
ambientales indeseados
Otros costos

Organizacin
(3/27)

Departamento
(1/9)

Seccin de
Trabajo (1/9)

S/No

S/No

S/No

1.___

S/No

S/No

S/No

2.___

S/No

S/No

S/No

3.___

S/No

S/No

S/No

4.___

S/No

S/No

S/No

5.___

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

6.___
7.___

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

8.___
9.___

Informacin de Guas

1.1.4.

Los ndices de eventos ambientales indeseados se


refieren a aquellos eventos que resultan en una
prdida indeseada del ambiente. La organizacin
debe desarrollar su propia definicin, detallando "en qu
consiste un evento ambiental indeseado."

Ayudas del Auditor

9.1.7.

Verifique a travs de una revisin de los


resultados del anlisis y entrevistas.

9.2.

Anlisis de Causa y Control (170 Puntos)


9.2.1.

N
5

De los siguientes factores de accidentes de


lesiones/enfermedades indique cuales son considerados
para cada uno de los grupos de la organizacin:

Organizacin
(2/18)
1.

Tipos de accidentes

2.

Equipos/substancias
involucradas
Actividad en el
momento de la lesin
Partes del cuerpo
lesionadas
Edad de las personas
lesionadas/
enfermedades
Antigedad de servicio
de personas
lesionadas/
enfermedades
Hora del da en que
ocurrieron los
accidentes /
enfermedades
Factores ambientales
Otros

S/No

Departament
o
(1/9)
S/No

Seccin de
Trabajo
(.5/4.5)
S/No

Ocupacin
(.4/5.5)
S/No
1.___

3.
4.
5.
6.

7.

8.
9.

9.2.2.

N
6

1.
2.
3.

S/No

S/No

S/No

S/No

2.___

S/No

S/No

S/No

S/No

3.___

S/No

S/No

S/No

S/No

4.___

S/No

S/No

S/No

S/No

5.___

S/No

S/No

S/No

S/No

6.___

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

7.___
8.___
9.___

De las siguientes causas de accidentes de


lesiones/enfermedades indique cuales son considerados
para cada uno de los grupos de la organizacin.

Causas inmediatas,
actos y condiciones
subestndares
Causas bsicas,
factores personales y
del trabajo
Causas de falta de
control, programas,
estndares o
cumplimiento
inadecuado de
estndares.

Organizacin
(3/27)

Departamento
(1/9)

Seccin de
Trabajo (1/9)

S/No

S/No

S/No

1.___

S/No

S/No

S/No

2.___

S/No

S/No

S/No

3.___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

9.2.1.

9.2.2.

Las causas de accidentes citadas en este pregunta se


relacionan directamente al Modelo de Causalidad de
DNV.

Verifique mediante una revisin de los resultados


del anlisis entrevistas.

Preguntas

9.2.3.

N
6

1.
2.
3.

1.
2.
3.
4.
5.

N
7

Causas inmediatas,
actos y condiciones
subestndares
Causas bsicas,
factores personales y
del trabajo
Causas de falta de
control, programas,
estndares o
cumplimiento
inadecuado de
estndares.
9.2.4.

N
6

9.2.5.

9.2.6.

N
6

9.2.7

son

Daos a la
propiedad
(3/9)

Incendios
(3/9)

Prdidas en
el proceso
(3/9)

Eventos
ambientales
indeseados
(3*9)

S/No

S/No

S/No

S/No

1.___

S/No

S/No

S/No

S/No

2.___

S/No

S/No

S/No

S/No

3.___

con que frecuencia se distribuye los resultados de estos


anlisis a todos los niveles de la gerencia operativa,
comits conjuntos de seguridad y salud, y representantes
de seguridad y salud? (Solamente otorgue puntos a una
de las frecuencias)

Lesiones/enfermedades
Accidentes con daos a
la propiedad
La Propiedad
Prdidas en el proceso.
Eventos ambientales
indeseados.

N
4

N
7

De las siguientes causas indique cuales


determinadas para cada uno de los siguientes:

Cada mes
(4/20)

Cada 3
meses (2/10)

Cada 6
meses (1/5)

Cada ao
(.4/2)

S/No

S/No

S/No

S/No

1.___

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No

2.___
3.___
4.___

S/No

S/No

S/No

S/No

5.___

Utiliza eficientemente la administracin las conclusiones


de los anlisis para (10/20).
1. Identificar problemas?
2. Implementar acciones correctivas, segn sea
necesario.
Se provee a supervisores con estadsticas de
accidentes de su propio departamento? (XO-6).
Existe un archivo central con estadstica y anlisis de
accidentes? (en caso negativo, continu en la pregunta
9.3.1.)
9.2.7.1. Se mantiene activo este archivo por lo menos
dos aos? (XO-6).

1.___
2.___
S/No ___
S/No

___

Informacin de Guas

9.2.4.

9.2.6.

El auditor debe otorgar crdito a esta pregunta,


basndose en la frecuencia de comunicacin de la
mayora de los factores causales de accidentes en las
preguntas 9.2.1., 9.2.2. y 9.2.3.

Los supervisores de primera lnea/lderes de grupos


deben recibir informacin relacionada con las
estadsticas de accidentes de su propio departamento.
Esto es en adicin a las estadsticas de accidentes de
toda la organizacin.

Ayudas del Auditor

9.2.4.

Verifique con revisiones de los registros y


entrevistas.
Cundo se distribuyeron los anlisis en los 12
ltimos meses?

9.2.5.

Verifique con una revisin de los resultados de los


anlisis y entrevistas.

9.2.6.

Revise los registros.


Los archivos se encuentran situados en:

9.2.7.

Verifique con revisiones de registros y entrevistas.

Preguntas

N6

9.3.

Identificacin y Anlisis del Dao


a la propiedad (100 Puntos)

N7

N8

N8

N9

N9

N1
0

9.4.

Se identifican formalmente, por lo menos cada tres


meses, los artculos con dao repetitivo o significativo en
las siguientes reas: (En caso negativo para ambos,
contine en la pregunta 9.4.1.) (10/20)
1. Daos a la propiedad?
2. Prdidas en el proceso?

1.___
2.___ ____

Se evalan continuamente los siguientes artculos con


dao repetitivo o significativo para ser agregados a la
lista de los "pocos crticos'': (En caso negativo, contine
en la pregunta 9.3.6.) (10/20)
1. Daos a la propiedad?
2. Prdidas en el proceso?

1.___
2.___ ____

Se determina el costo de artculos con daos


"repetitivos o incluidos en la lista de los "pocos crticos"
para: (Si la respuesta es negativa para ambos, contine
en la pregunta 9.3.5.) (15/30)
1. La organizacin?
2. Cada departamento?

1.___
2.___ ____

Se registran los costos de estos daos como gastos de


operacin de los departamentos involucrados? (XO-10)

S/No _____

Se determinan los costos de daos repetitivos o pocos


crticos para (5/10)?
1. La organizacin
2. Cada departamento

1.___
2.___ ____

Se registran estas prdidas en procesos como costos


de operaciones de los departamentos involucrados?
(XO-10).

S/No _____

Anlisis de Incidentes (Casi accidentes)


(60 Puntos)
9.4.1.

Con qu frecuencia se calculan y comunican a la


gerencia superior los ndices de frecuencia de incidentes
(casi-accidentes).
___Cada 3 meses(10)
___Cada 6 meses(5)

___ Anualmente (2)


___ No se realiza(0)

_3M _AN
_6M _N ____

Informacin de Guas

9.3.1.

Debe existir evidencia de una evaluacin peridica


(por ejemplo, por lo menos cada tres meses) de todo
dao accidental a la propiedad para determinar los
artculos con dao repetitivo significante y prdidas de
proceso. Las prdidas de proceso de cualquier evento
indeseado resultan en una disminucin en produccin
o produccin subestndar.

Ayudas del Auditor

9.3.1.

Examine
los
procedimientos
y
registros de mantenimiento
a) Quin
en
el
departamento
de
mantenimiento identifica el dao accidental
de artculos reparados?
_________________________________
b)

Quin identifica las prdidas en el


proceso"
_________________________________

9.3.2.

No debe confundirse los pocos crticos, segn se


menciona en esta pregunta, con las pocas partes
criticas que se deben inspeccionar, identificadas en el
subelemento 3.4. ya que son dos asuntos diferentes.

9.3.2.

Verifique mediante revisiones de registros.

9.3.3.

Estos
resmenes
deben
ser
preparados
peridicamente (por lo menos cada seis meses) y
deben incluir el costo para cada departamento o
unidad mayor, como tambin para el total de la
organizacin

9.3.3.

Cul fue el costo de los pocos crticos daados


en el ltimo informe?

9.3.4.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, el costo


por dao accidental (incluyendo reparaciones y
mantenimiento) debe ser parte del presupuesto del
departamento o unidad principal en dnde ocurri el
dao.

9.3.4.

Verifique
registros

9.3.5.

Estos
resmenes
peridicamente (por lo
deben incluir el costo
unidad mayor, como
Organizacin

deben
ser
preparados
menos cada seis meses) y
para cada departamento o
tambin el total de la

9.3.5.

Cul fue el costo de prdidas en el proceso de


los "pocos crticos" en el ltimo informe?

9.3.6.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, el costo


de perdas en el proceso debe ser parte del
presupuesto del departamento o unidad principal en
Dnde ocurri la prdida.

9.3.6.

Verifique
mediante
registres y entrevistas.

9.4

Aqu el trmino incidente significa un evento no


deseado el que bajo circunstancias ligeramente
diferentes, podra haber resultado en lesiones
personales, daos a la propiedad. prdidas en el
proceso o en eventos indeseados al ambiente.

9.4.

Verifique mediante
de incidentes.

mediante
y entrevistas.

revisiones

revisiones

revisiones

de

de

de

registro

Preguntas

9.4.2.

N9

Con qu frecuencia se realiza un anlisis de incidentes


(casi-accidentes) con alto potencial para identificar sus
causas y factores de control:
_____ Cada 3 meses(10)
____Anualmente(2)
_____Cada 6 meses ((5)
/ No se realiza(O)

N9

9.4.3.

Se comunica regularmente a la gerencia superior los


resultados de los anlisis de incidentes (casi-accidentes)
con alto potencial? (XO-20)

N1
0

9.4.4.

Con qu efectividad se usan los anlisis de incidentes


(casi-accidentes) en el control administrativo de
accidentes? (CP-20)

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___

S/No

9.5.
N8

N9

N9

N9

N9

___

Equipos para la Solucin de Problemas (70 Puntos)


9.5.1.

9.5.2.

9.5.3.
9.5.4.

9.5.5.

Se nombran equipos para encontrar soluciones a los


problemas crticos identificados en les anlisis de
accidentes u otras tcnicas sistemticas en reas de: (Si
el total de la respuesta es 0, contine con el elemento
siguiente.) (5/20)
1. Lesin/enfermedad profesional?
2. Dao a la propiedad y al equipo?
3. Prdidas en el proceso?
4. Otro (describa)?

1.___
2.___
3.___
4.___

Se incluye a un miembro de la gerencia en cada equipo


de solucin de problemas? (XO-10)

S/No

___

Se incluyen empleados en cada equipo de solucin de


problemas? (XO-10)

S/No

___

Se renen con regularidad los equipos de solucin de


problemas? (XO-5)

S/No

___

Con qu efectividad implementa la administracin las


recomendaciones efectuadas por los equipos de solucin
de problemas?(CP-10)

S/No

___

Informacin de Guas

9.4.2.

9.5.1.

Este sistema debe identificar las causas inmediatas y


bsicas (factores personales y de trabajo) de
incidentes con alto potencial de prdidas, as como la
falta de control. Slo es necesario analizar los
incidentes con alto potencial de prdidas, ya que no
seria razonable demandar una investigacin y un
anlisis formal de todas las casi-prdidas.

Satisfacer la intencin de esta pregunta, los equipos


cara la solucin de problemas deben reunirse para
considerar
y resolver los problemas identificados
mediante la revisin sistemtica de las prdidas y ::t5ca~s de prdidas que ocurren en el lugar (3.3. z : 9 2.
9.3 y 9.4 u otros mtodos formales de de anlisis) que
se renen cara solucionar z teteras asociados con
un evento especfico (accidente, prdida, etc.). no
satisfacen la intencin de esta pregunta.

Ayudas del Auditor

9.4.2.

Revise los anlisis

9.4.3.

Revise los registros. Confirme con entrevistas.

9.5.1.

Verifique con entrevistas y con la revisin de


memos.
qu problemas se consideraron durante los
ltimos 12 meses?
________________________________________
________________________________________
________________________________________

9.5.2.

Confirme la involucracin de la gerencia con


entrevistas y la revisin de memos, informes, etc.

9.5.3.

Revise los registros y confirme con entrevistas.

9.5.4.

Revise los registros.


a) Con que frecuencia se renen los equipos?
______________________________________
b)

cundo fue la ltima reunin del equipo?


______________________________________

c)

qu problema se trat en esta reunin?


______________________________________

Preguntas

N1
0

N9

9.5.6.

9.5.7.

Comunica cada lder de equipo a la gerencia superior


de la organizacin, por lo menos cada tres meses, el
progreso del equipo de solucin de problemas? (XO-5)

S/No

____

Se ofrece entrenamiento formal a lderes de equipos en


tcnicas de solucin de problemas? (XO-10)

S/No

____

Puntos Totales para Anlisis de Accidentes/Incidentes


Puntos Totales Posibles 550
Puntuacin
en
Porcentaje
para
Anlisis
de
Accidentes/Incidentes
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%).

_____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

9.5.6.

Revise los registros. Fecha del ltimo informe.


________________________________________

9.5.7.

Revise el plan de leccin. Confirme con entrevistas.

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 10 Entrenamiento de Conocimiento y


Habilidades
Subelemento
10.1.
10.2.
10.3.
10.4.
10.5.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Administracin
Anlisis de Necesidades de Entrenamiento
Calificaciones del Instructor
Sistemas de Entrenamiento
Evaluacin del Sistema de Entrenamiento y Seguimiento

20
150
65
345
120

Puntos Totales Posibles

700

Preguntas

Puntos Totales Posibles

10.

ENTRENAMIENTO DE CONOCIMEINTO

10.1.

Administracin (20 Puntos)

700

Puntuacin

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total
en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
N de puntos basado
10.1.1.
Se puntos.
ha nombrado
un coordinador
para
evidencia
escrita antes
de otorgar
Copyright por
1978,escrito
Quinta a
Revisin
1988. Sexta Revisin
1995, International Loss Control
2
desarrollar
y administrar
el sistema
de entrenamiento
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway,
Loganville,
6A 30249. todo
SCIS.00Q.6R2
950501

de conocimiento y habilidades? (XO-20).

10.2.

Anlisis de Necesidades de Entrenamiento


(150 Puntos)
10.2.1.

Se ha usado un mtodo sistemtico para identificar todas


las necesidades que incluya las siguientes tcnicas?

S No ____

Informacin de Guas

10.1.1.

El nombramiento por escrito debe expresar la


autoridad del coordinador y el compromiso claro de
la administracin al programa de entrenamiento
de conocimientos y habilidades, incluyendo la
asignacin apropiada de recursos para el logro de
los objetivos del programa.
El coordinador debe tener un total entendimiento de
las operaciones de la compaa y de las
necesidades asociadas con el entrenamiento
de control de prdidas, as como el conocimiento
y la experiencia de
los
diferentes
propsitos
de los mtodos adecuados de entrenamiento.

10.2.

Para realizar un trabajo seguro, el entrenamiento no


debe ser diferente al ejecutado con eficiencia y con
un nivel de calidad aceptable.
El propsito de este subelemento es identificar el
conocimiento y habilidades que los empleados
necesitan para realizar su trabajo adecuadamente

10.2.1.

Se debe usar un sistema formal para identificar las


necesidades de entrenamiento de conocimientos y
habilidades para asegurar al personal que el
entrenamiento necesario se encuentra a su
disposicin. Las necesidades de entrenamiento
discutidas aqu son principalmente aquellas
orientadas a empleados de servicios y operaciones
(operadores
de
produccin,
personal
de
mantenimiento,
personal
de
almacenaje
y
despachos, inspectores de calidad, tcnicos de
laboratorio, etc.). Pero puede tambin incluir
ingenieros, supervisores y personal administrativo.

Ayudas del Auditor

10.1.1.

Revise el nombramiento.
Nombre:______________________________
Ttulo: ________________________________

10.2.1.

1. Revise los registros:


a) Cmo se desarrollo el inventario de
actividades y responsabilidades de trabajo?
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
b)

Cuntas ocupaciones hay en el inventario


_____________________________________

Preguntas

N2

1. Revisin de actividades y responsabilidades de todas


las ocupaciones.
1.____

N8

2. Revisin de anlisis y procedimientos de tareas


crticas?

2.____

N4

3. Revisin de anlisis de peligros?

3.____

N9

4. Revisin de anlisis de inspecciones?

4.____

N8

5.Revisin de anlisis de accidentes/incidentes?

5.____

N8

6. Revisin de informes de observaciones de tareas?

6.____

N6

7. Revisin de anlisis de la administracin del cambio?

7.____

N6

8. Revisin de procedimientos de operaciones?

8.____

N1

9. Revisin de regulaciones, cdigos y estndares


aplicables?

9.____

N1
0

10. Revisin de informes de evaluacin del programa de


entrenamiento?

10.____

N2

11. Encuestas de jefes y empleados?

11.____

Informacin de Guas

1.

2.

Ayudas del Auditor

La revisin mencionada aqu es mucho ms que


una rpida revisin del inventario generado en la
pregunta 4.2.1.; el simplemente obtener el
inventarlo en 4.2.1. no es suficiente para otorgar
crdito.
De
vez
en
cuando
auditores
encontrarn organizaciones
que
indican
como
el
nico requisito de entrenamiento
para trabajos de oficio (tales como electricistas,
soldadores, operadores de equipos pesado, etc.)
es el exigido por el gobierno para obtener un
"pase" o certificado para operar. Para los
propsitos del subelemento 10.2., esto es
inadecuado, ya que siempre existe una
necesidad
de
entrenamiento
especfico
de acuerdo al trabajo desempeado por
empleados de la localidad auditada.

El auditor debe verificar que por lo menos el 70%


de las tareas crticas se han analizado y
redactado los procedimientos," antes de otorgar
crdito aqu. Refirase a la pregunta 4.4.1.
3. El anlisis de peligros puede identificar
las necesidades de entrenamiento. Ver
subelementos 7.2.. 12.2.. 14.2., 14.3. y 14.4.
4. El anlisis de informes de inspecciones puede
identificar las necesidades de entrenamiento. Ver
subelemento 3.3.
5. El anlisis en 9.2. debe incluir causas
inmediatas, causas bsicas, y causas por falta
de control para poder obtener la informacin
apropiada.
6. Como mnimo, los anlisis en 6.6.1. deben haber
identificado las causas bsicas relacionadas con
la falta o insuficiencia de entrenamiento. Para
satisfacer la intencin de esta pregunta debe
existir evidencia del uso de esta informacin en
la identificacin de todas las necesidades
de entrenamiento.
7. Cambios en el diseo del proceso, mtodos de
trabajo, equipos, materiales, etc., puede resultar
en una necesidad de entrenamiento adicional.
Ver subelementos 14.3., 14.4.
8. Cambios en procedimientos de operacin puede
resultar
en
nuevas
necesidades
de
entrenamiento Ver subelementos 14.3., 14.4.
9. Se debe realizar una revisin formal de
las regulaciones, cdigos y estndares
aplicables a la facilidad para determinar el
entrenamiento requerido. Refirase a 1.15.
10. No se puede otorgar crdito aqu a menos de
otorgar crdito por la mayora de las actividades
en 10.5. Para actualizar las necesidades de
entrenamiento
en
la
pregunta
10.2
debe demostrarse el uso de la informacin
contenida en 10.5.
11. Las encuestas y cuestionarios descritos aqu son
los usados para entrevistar a las personas que
realizan la identificacin del entrenamiento que
el empleado cree necesitar para realizar su
trabajo eficientemente.
No
incluye
formularios de evaluacin del entrenamiento o
crticas del curso mencionados en la pregunta
10.5.2.3.

2. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

3. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

4. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

5. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

6. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

7. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

8. Revise
las
necesidades
del entrenamiento.

identificadas

9. Compare los requisitos tpicos legislativos con


las necesidades de entrenamiento.
10. Revise
las
necesidades
de entrenamiento.

identificadas

11. Revise las evaluaciones y recomendaciones de


entrenamiento.

Preguntas

10.2.2.

N6

Con que frecuencia se revisan y actualizan las


necesidades de entrenamiento de cada ocupacin?
___ Cada ao (20)
___ Cada 2 aos (10)

10.2.3.

N7

__ No se realiza (0)

Se revisan y actualizan formalmente las necesidades de


entrenamiento de cada individuo? (10/20).
1. Basado en asignaciones a empleados nuevos y
transferidos?
2. Por lo menos anualmente

10.3
.
N3

N4

N6

N7

_1A _N
_2M

1.___
2.___ ___

Calificaciones del Instructor (65 Puntos)


10.3.1.

10.3.2.

10.3.3.

Han recibido los gerentes superiores cursos formales


de entrenamiento inicial de liderazgo en control de
prdidas en los siguientes temas? (Total de Puntos
Posibles 80).

S/No ___

Tienen aquellos quienes conducen entrenamiento de


conocimiento y habilidades entrenamiento en tcnicas de
instruccin?(XO-10)

S/No ___

Se evalan los instructores, por lo menos cada dos


aos, para verificar la actualizacin de sus
calificaciones? (XO-10).

S/No ___

10.3.3.1. Basado en los resultados de la evaluacin,


reciben los instructores el entrenamiento
necesario para mantener sus calificaciones?
(XO-10)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

10.2.2.

Las condiciones de trabajo cambian continuamente,


resultando en la obligacin peridica de revisar las
necesidades
de entrenamiento
para
todas
las ocupaciones operacionales. No se debe
otorgar crdito a esta pregunta a menos que se
usen cuatro de las tcnicas listadas en 10.2.1.

10.2.2.

Verifique mediante la revisin de registros.

10.2.3.

Una vez establecido los requisitos de entrenamiento


para cada una de las ocupaciones en la
organizacin, los trabajadores deben recibir este
entrenamiento. Para asegurar que esto se
hace, es necesario establecer planes anuales
de entrenamiento para cada trabajador. Para
nuevos
y
transferidos empleados,
las
necesidades
individuales
de entrenamiento
deben ser identificadas dentro de los tres meses
siguientes a la asignacin.

10.2.3.

Verifique mediante la revisin de registros.

10.3.3.3

La organizacin debe demostrar evidencia de que


tanto
el
conocimiento
y
habilidades
en
tpicos apropiados as como la capacidad
potencial de entrenamiento son criterios usados
para la seleccin de instructores.

10.3.1.

Verifique mediante entrevistas y revise registros.

10.3.2.

Revise los registros de entrenamiento.

10.3.3.

Criterio usado en la evaluacin


_________________________________________
_________________________________________
_________________________________________

Este criterio se aplica tanto para el entrenamiento


en salones de clase como para el entrenamiento en
el rea de trabajo.
Si se usan agencias externas de entrenamiento, las
calificaciones de los instructores deben ser
verificadas con
anterioridad
a
cualquier
asignacin de entrenamiento.

10.3.3.

La evaluacin debe ser basada en una norma


escrita, comunicada y reconocida por los
instructores.

10.3.3.1.

Revise los registros de entrenamiento.

Preguntas

10.4
.

N4

N7

Sistemas de Entrenamiento (345 Puntos)

10.4.1.

10.4.2.

Para que porcentaje de las necesidades identificadas


de entrenamiento se ha establecido entrenamiento?
(%X100).

___%

Se usan procedimientos de tareas y procedimientos de


operaciones en los programas de entrenamiento y
reentrenamiento? (XO-25).

S/No ____

____

Informacin de Guas

10.4.1.

Ayudas del Auditor

La mxima puntuacin para cualquier pregunta de


Criterio Profesional, "CP," en este subelemento, no
puede ser superior al porcentaje obtenido por la
pregunta 10.4.1., multiplicado por
los
puntos
asignados a la correspondiente pregunta de CP.
Otros factores usados en esta seccin para calificar
las preguntas de CP incluyen: si la persona atendi
al curso, duracin actual del curso, y calidad
y efectividad del tpico considerado.
Poco crdito debe ser otorgado en este
subelemento a menos que una cantidad significativa
de trabajo haya sido efectuado en 10.2.. esto es.
por lo menos cuatro de las actividades evaluadas
en 10.2.1.
Siguiendo las guas presentadas, los auditores
deben sentirse libres para calificar preguntas de
CP Preguntas 10.4.8., 10.4.8.1. y 10.4.9. pueden
tambin ser calificadas aunque 10.2. no refleje la
ejecucin ce una
cantidad
significativa de
trabajo en la identificacin de las necesidades de
entrenamiento.
Si 10.4.1. no puede ser determinada debido al poco
trabajo realizado en 10.2., las preguntas de CP no
pueden tener una puntuacin superior al 40% de su
valor mximo.
Durante las etapas iniciales del desarrollo del
programa sera aceptable en 10.2.1. el uso de
mtodos menos sofisticados que el sistemtico con
la recomendacin de completar ese trabajo para
la obtencin de crditos en el futuro.
Por favor note que este subelemento considera los
programas de entrenamiento para empleados,
ya sean dictados por fuentes internas o externas.
Los auditores deben ser cuidadosos en la
consideracin de ambos.

10.4.1.

10.4.2.

La lista de necesidades de entrenamiento debe


indicar aquellos artculos de la lista para los cuales
se ha establecido un entrenamiento formal.
Establecido
significa
qu
mdulos
de
entrenamiento se
han desarrollado, facilitado,
programado, financiado atendidos por individuos
que actualmente necesitan las sesiones y mucho
ms. Si hay 70 artculos listados y se ha establecido
entrenamiento formal apropiado para 55. el
porcentaje es 78.6%.
No se puede otorgar crdito aqu a menos de
haber otorgado puntos en 10.2.1.2., y la
informacin se encuentre integrada al
programa de entrenamiento. El uso de
procedimientos puede estar relacionado con
el entrenamiento tanto en saln de clases
como en el lugar de trabajo.

10.4.1.

Verifique mediante la revisin de los inventarios y


registros.

10.4.2.

Verifique mediante la revisin de los registros.

Preguntas

N
4

N
3

N
5

N
6

10.4.3.

10.4.4

104.5.

10.4.6

Hasta qu punto se usan materiales escritos,


ayudas audiovisuales y otras ayudas efectivas en
los progr2rr,as de entrenamiento? (CP-25)

____

Hasta qu punto se usan tcnicas efectivas de


comunicacin en el programa de entrenamiento a los
empleados? (CP-25)

____

Hasta qu punto se han desarrollado guas para el


instructor para dirigir y estandarizar el contenido y la
calidad del entrenamiento? (CP-25)

____

Se usan efectivamente las pruebas de conocimientos


y/o competencias en los programas de entrenamiento de
empleados? (CP-25)

____

Informacin de Guas

10.4.3.

10.4.4.

10.4.5.

10.4.6

El auditor debe evaluar no slo las ayudas de


entrenamiento usadas, sino tambin su inclusin en
el plan de leccin. Se debe evaluar las ayudas
de entrenamiento
usados
mediante
la
seleccin y revisin de una muestra conveniente
de los cursos de entrenamiento y planes de
lecciones. Tambin, el auditor debe obtener una
muestra al azar de los tipos de ayudas visuales
usadas en los programas de entrenamiento.
Materiales escritos a ser usados por los
participantes incluyen textos, manuales de
referencia, etc. Ayudas audiovisuales
incluyen
pelculas, videos, cintas, transparencias, modelos,
papelgrafos. simulaciones por computadoras, etc.
Ver guas para calificar preguntas de criterio
profesional en 10.4.
Entre las tcnicas de comunicaciones efectivas se
encuentra la tcnica de motivar, decir y mostrar,
probar y verificar descrita en las Guias. Ver guas
para calificar preguntas de criterio profesional en
10.4.
Esta pregunta se refiere tanto al entrenamiento
estructurado en salones de clases, as como al
entrenamiento en el sitio de trabajo (entrenamiento
en la planta con la asignacin de un "tutor"), en el
cual se imparte conocimientos del trabajo, habilidad
y teora a los participantes. Los planes de
lecciones deben incluir respuestas a las preguntas
siguientes:
1. Qu tcnicas de enseanza seran usadas?
2. Cules son las metas y los objetivos
del entrenamiento?
3. Qu materiales escritos serian usados?
4. Qu ayudas visuales de entrenamiento seran
usadas?
5. Que
pruebas/exmenes
seran
suministrados?
6. Existe una gua para los temas a presentar?
Se deben preparar planes de leccin para
cada sesin del curso de entrenamiento, no
slo para el curso en general.
Si el entrenamiento es ofrecido por una firma
externa, la organizacin debe determinar si los
mismos planes de leccin son usados para
estas sesiones de entrenamiento. Ver guas para
calificar preguntas de criterio profesional en 10,4.
Los
exmenes
de
conocimientos
podran
incluir pruebas o evaluaciones escritas. Los
exmenes de capacidad
deben
incluir
una
evaluacin
de
las habilidades
prcticas
aprendidas
mediante
alguna forma de
observacin tcnica. El auditor debe revisar las
pruebas escritas y comprobar la existencia de
alguna lista o formularios usados para las prcticas
de observaciones de habilidades las cuales deben
ser revisadas por el auditor. Ver guas para
calificar preguntas de criterio profesional en 10.4.

Ayudas del Auditor

10.4.3.

Verifique mediante la revisin de los materiales


disponibles, planes de lecciones y entrevistas.

10.4.4.

Pregunte a instructores. Verifique con entrenadores


mediante entrevistas.

10.4.5.

Revise los planes de leccin.


Programas de entrenamiento con planes de leccin.
___________________________________________
___________________________________________
___________________________________________

10.4.6.

Verifique los registros

Preguntas

N3

N3

10.4.7.

10.4.8

N3

N4

N8

N3

N8

10.4.9

10.4.10

10.4.11

10.4.12

Se registra y archiva apropiadamente toda informacin


referente al entrenamiento de empleados? (XO-25)

S/No ____

Se requiere licencias para operadores de equipo mvil?


(xo-10)

S/No ____

10.4.8.1. Se requiere entrenamiento especializado para


licencias de otras posiciones de competencia
que necesitan? (XO-5)

S/No ____

Se basa la emisin de licencias en la demostracin


satisfactoria de competencia? (XO-20)

S/No ____

Qu tan efectivamente se usa el sistema de


reconocimiento para confirmar a obtencin de
conocimientos y habilidades a niveles competitivos (CP10)

____

Tiene la organizacin un sistema formal para la


transferencia
de
entrenamiento de conocimientos
habilidades para empleados trasladados a equipos
diferentes para los cuales se es "a: a entrenado? (XO-25)

S/No ____

Tiene la organizacin programas formales de repaso del


entrenamiento de conocimientos y habilidades en los
cuales se examinan los segmentos crticos del programa,
por lo menos cada tres aos? (XO-25)

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

Para referencia futura, se debe archivar la lista


de participantes, los comentarios de los
participantes, los exmenes y los resultados
de los exmenes. El auditor debe revisar una
muestra conveniente de los registros de
empleados para verificar la extensin de su
uso.
Comnmente, los requisitos de emisin de
licencias son aquellos exigidos por las
regulaciones gubernamentales; sin embargo,
en su ausencia, los auditores deben asegurar
que se emiten licencias para posiciones o
habilidades como para operadores de equipo
mvil (montacargas, niveladoras, gras) y
ciertos oficios de mantenimiento de alto riesgo
como
electricistas
y
soldadores.
La
organizacin debe usar un enfoque sistemtico
para identificar los registros de licencias y, por
consiguiente, debe estar en posicin de
fcilmente verificar estas licencias cuando
lo necesite.

10.4.7.

Revise los registros de entrenamiento.


Nombres de los cursos:
________________________________________
________________________________________
________________________________________

10.4.8.

Verifique mediante revisin de registros y


entrevistas.
Las licencias emitidas incluyen.
________________________________________
________________________________________

10.4.9.

Las licencias mencionadas en 10.4.8. no se


deben otorgar si son basadas nicamente
en
las calificaciones obtenidas en
las
pruebas o en la asistencia al curso, sino
tambin se debe tener en cuenta la observacin
del instructor en la habilidad prctica del
aprendiz.

10.4.9.

Verifique con la documentacin y entrevistas.


Los certificados emitidos y incluyen:
________________________________________
________________________________________
________________________________________

10.4.10

La emisin de certificados mencionado


aqu no necesariamente infiere que el
empleado reciba certificados por cada clase o
curso de entrenamiento atendido. Antes bien,
se refiere a la concesin de certificados a
empleados que alcanzan un cierto nivel de
competencia en su ocupacin. Ver guas para
calificar preguntas de criterio profesional en
10.4.
El
entrenamiento
formal
de
transferencia de conocimientos y habilidades
se refiere a un programa de
entrenamiento
formalmente establecido
para empleados
transferidos
a
una
ocupacin
o
departamento, u otra rea de la facilidad en
donde se usan diferentes tipos de maquinarias,
equipos, y/o herramientas
y
necesitan
diferentes
tipos
de conocimientos y
habilidades.
La
retencin
de
informacin
esencial
tiende a olvidarse con el tiempo y se convierte
en un problema despus de varios aos. Este
problema puede ser superado con cursos
apropiados de
repasos. Los segmentos
crticos del programa original de entrenamiento
del empleado deben ser identificados mediante
el uso de equipos de trabajo. A continuacin se
debe efectuar una revisin de la lista
de necesidades de entrenamiento para as
identificar el entrenamiento crtico.

10.4.11

Verifique los registros.

10.4.12.

Verifique los registros.

10.4.7

10.4.8.
10.4.8.1

10.4.11

10.4.12.

Preguntas

10.5
.
N1

N1
0

N1
0

N1
0

N1
0

N1
0

N1
0

N1
0

N1
0

Evaluacin del Sistema


Seguimiento (120 Puntos).
10.5.1.

10.5.2.

de

Entrenamiento

Con qu frecuencia se evala el programa de


entrenamiento, comparando el nmero de personas
que necesitan entrenamiento con el nmero que lo
ha recibido, y comunicando los resultados a la gerencia
correspondiente?
___Cada ao(25)
___No se realiza(0)
___Cada 18meses(15)

_AN _N
_18M ____

Con qu frecuencia se evalan las siguientes reas


para determinar la calidad del programa total
de entrenamiento para empleados, comunicando
los resultados a la administracin correspondiente:
1. Calidad de los planes de leccin usados en los
cursos de entrenamiento para empleados?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)
2. Observacin formal de las tcnicas de instruccin
usadas en los cursos de entrenamiento para
empleados?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)
3. Revisin de cuestionarios o criticas llenados por los
participantes en los cursos de entrenamiento para
empleados?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)
4. Revisin formal de las ayudas de instruccin
usadas en los cursos de entrenamiento para
empleados?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)
5. Revisin de los resultados de exmenes escritos o
verbales y los efectuados antes y despus del
curso, usados en los cursos de entrenamiento para
empleados?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)

_AN _N
_18M ____

_AN _N
_18M ____

_AN _N
_18M ____

_AN _N
_18M ____

_AN _N
_18M ____

6. Revisin de informes de observacin de reas de


trabajo o de las evaluaciones de eficiencia?
___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)

_AN _N
_18M ____

7. Revisin de los anlisis de accidentes/incidentes?


___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)

_AN _N
_18M ____

Informacin de Guas

10.5.

10.6.2.1
.

Los programas de entrenamiento del


empleado deben ser
evaluados
peridicamente
para
asegurar
la
obtencin de los resultados deseados;
ste es el propsito del subelemento 10.5.
Para satisfacer la intencin de este
subelemento. se debe evaluar todo
programa
de
entrenamiento
de
conocimiento y habilidades del personal.
En las Guas se encuentran comentarios
detallados que ayudarn al auditor a
determinar si se ha cumplido la intencin
de este subelemento.
El entrenamiento avanzado en control de
prdidas podra incluir reas tales como
tcnicas de auditora, tcnicas de asesora,
Anlisis del rbol de Riesgos y
Superintendencia de la Administracin
(MORT analysis), anlisis de sistemas de
seguridad, tcnicas administrativas de
riesgos,
cmo
desarrollar
sistemas
administrativos de control de prdidas,
cmo administrar un programa de
implementacin, y otros.

Ayudas del Auditor

10.5.1.

Verifique los registros y mediante entrevistas.

10.5.2.1.

Liste criterio de evaluacin de los planes de


lecciones.

10.5.2.2.

Revise los resultados de la observacin:


_________________________________________
_________________________________________

10.5.2.3.

Verifique los registros

10.5.2.4.

Verifique los registros

10.5.2.5.

Liste cursos con pruebas antes y despus del curso:


_________________________________________
_________________________________________

10.5.2.6.

Revise los registros.

10.5.2.7.

Revise resultados del anlisis

Preguntas

N1
0

Revisin de los anlisis de tareas/riesgos?


___Cada ao (10)
___No se realiza (0)
___Cada 18 meses (5)
10.5.3.

Se usan efectivamente los resultados


evaluaciones para mejorar el programa
entrenamiento? (CP-15).

_AN _N
_18M ____
de
de

Puntos Totales para Entrenamiento de Conocimiento y


Habilidades.

____
___

Puntos Totales Posibles 700


Puntuacin en porcentajes para Liderazgo y Administracin:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles,
multiplicar por 100. Redondear al 1/10 ms cercano al 1%.)

___%

Informacin de Guas

10.5.3.

No se debe otorgar puntuacin total por


esta pregunta a menos de haber usado
activamente tres de las evaluaciones
tcnicas en 10.5.2.

Ayudas del Auditor

10.5.2.8.

Verifique los registros.

2.8.3..

Ejemplos de mejoramientos del programa:


__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________
__________________________________________

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 11 Equipo de Proteccin


Personal
Subelemento
11.1.
11.2.
11.3.

Ttulo del Subelemento


Identificacin de Necesidades de Equipo de Proteccin Personal
Registros de Equipo de Proteccin Personal
Cumplimiento con los estndares
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
210
50
120
380

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
1

N
8

N
1
N
3

N
6

11

EQUIPO DE PROTECCIN PERSONAL

1.11.

Identificacin de Necesidades de Equipo


de Proteccin Personal (210 Puntos).
1.1.1.

11.1.2.

11.1.3.

11.1.4.

380

Puntuacin

Se han identificado las necesidades de


equipo de proteccin personal para la
organizacin de la manera siguiente: (Escoja
slo uno de Ios/Siguientes)
_____Evaluaciones sistemticas? (35)
_____Evaluaciones informales?(15)

3. ___
4. ___ ___

Se usa un sistema dedicado a la reduccin


continua de la dependencia en el equipo de
proteccin personal como primera opcin en
el control de peligros ocupacionales? (XO-30)

S/No

____

Se han definido por escrito estndares, reglas


y/o procedimientos del equipo de proteccin
personal para el trabajo apropiado como sigue
(15/30)
1. Empleados?
2. Visitantes, vendedores, contratistas, etc?

1.___
2.___

____

Existe una provisin para la inclusin del


empleado en la identificacin de las necesidades y
en la seleccin del equipo de proteccin personal?
(XO-20).

S/No

____

Informacin de Guas

11.1.1
.

11.1.2
.

11.1.3
.

La decisin para el uso del equipo de proteccin


personal. EPP, puede basarse en evaluaciones o
encuestas formales. Estas encuestas deben incluir
por lo menos dos de los siguientes:
1. Anlisis y revisin de tareas 4.2.
2. Anlisis de riesgos 12.2.
3. Anlisis de peligros fsicos 14.2.
4. Anlisis de accidentes/incidentes 9.2. y 9.4.
5. Revisin de regulaciones, cdigos y estndares
de la industria. 1.15., etc.
El uso del equipo de proteccin personal debe ser
considerado slo cuando los controles de ingeniera sean
imprcticos, o cuando los controles de ingeniera y los
controles
administrativos
por s
solos
no
suministren una reduccin suficiente del riesgo.
Evaluaciones Informales incluyen revisiones de reas
especificas que
podran surgir como foco de una
investigacin de accidentes, enfermedades, reclamos,
provisiones de requisitos legales o buenas prcticas de la
industria.
La experiencia ha demostrado que el uso de equipo de
proteccin personal es una de las soluciones de control
menos efectiva que puede ser aplicada. Un sistema
como el Intentado aqu debe incluir cosas tales como una
revisin de los requisitos del EPP, junto con una
consideracin formal de la aplicacin de controles de
ingeniera, controles administrativos o la eliminacin del
peligro para proteger a los empleados. Esta revisin
puede ser parte de 12.2. o 12.3., as como 14.2. Esta
evidencia
debe
ser considerada como si las
recomendaciones del proceso de revisin hubiesen sido
aplicadas. (Revise 12.3.2.)
Los estndares del equipo de proteccin personal deben
incluir requisitos y provisiones para el personal diferente
a los empleados de la organizacin como vendedores,
visitantes, contratistas, etc.

Ayudas del Auditor

11.1.1.

Revise la evaluaciones/encuestas.
c) quin fue involucrado en la identificacin de
las necesidades del EPP)

d)

Fecha(s) de terminacin

11.1.3.

Verifique mediante la revisin de estndares,


entrevistas y chequeos de condiciones fsicas.

11.1.4.

Verifique mediante entrevistas y revisin de


registros.
en que seleccin de tipo de EPP han participado
los empleados.?
_______________________________________
_______________________________________

Preguntas

N
1

11.1.5.

N
3

N
3

N
1

N
2

N
5

N
6

11.1.6.

11.1.7.

11.1.8.

11.1.9.

Se encuentra el equipo de proteccin personal


apropiado a disposicin de los empleados? (XO-20)

S No

____

11.1.5.1.Se guardan y mantienen regularmente en


buenas
condiciones los componentes de
equipo de proteccin personal? (XO-10)

S No

____

11.1.5.2.Se provee el almacenamiento y/o limpieza


apropiada para el equipo de proteccin
personal? (XO-10)

S No

____

Existe algn sistema que asegure que los empleados


reciben equipo de proteccin personal que se ajuste a
sus necesidades especficas? (XO-15)

S No

____

Incluye el sistema de equipo de proteccin personal lo


siguiente: (5/15)
1. Instrucciones sobre la necesidad y el uso del equipo
de proteccin personal?
2. Instrucciones sobre la limpieza y el mantenimiento
del equipo de proteccin personal?
3. Conservacin de los registros de la instruccin
ofrecida?

1.____
2.____
3.____

Es un requisito el evaluar el cumplimiento con el equipo


de proteccin personal como parte de lo siguiente: (5/10)
1. Inspecciones generales planeadas?
2. Responsabilidades de supervisores/lderes de grupo?

1.____
2.____

Se exige al empleado la devolucin del equipo de


proteccin personal usado o daado para la entrega de
uno nuevo? (XO-10)

S No

____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

11.1.5.

Confirme
con los registros
observaciones.
a) Necesidades de EPP:

b)

11.1.6
.

El tipo de equipo referido aqu incluye respiradores nodesechables. proteccin para los ojos ,y orejeras o
tapones a la medida.

mediante

EPP disponible:

11.1.5.1
.

Confirme mediante revisin de procedimientos,


entrevistas, y recorrido de condiciones fsicas.

11.1.6.

Verifique el programa de ajuste sobre medidas.


a) Lentes/gafas de proteccin ajustado por:
b) Mtodo usado para ajustar respiradores:
1. Cualitativo_______
2. Cuantitativo______
3. Otro (especifique) _______
__________________________

El auditor debe revisar los cdigos, regulaciones,


anlisis de tareas, inspecciones de salud ocupacional, y
condiciones fsicas aplicables para determinar si el
ajuste sobre medidas es necesario. Si lo es, el auditor
debe establecer si el programa en operacin satisface
los requisitos.

11.1.7

Esta pregunta se refiere a los usuarios de respiradores y


otros artculos vitales de equipo de proteccin
personal
no-desechables (guantes insulados para
electricistas, cinturones de seguridad y acolladores,
gafas de seguridad, etc.). A cada usuario de
respiradores se le debe proporcionar entrenamiento
que incluya explicaciones y discusiones de lo siguiente:
1. Peligros respiratorios,
2. Control(es) usado(s) y necesidad por respiradores,
3. Razn para la seleccin de un tipo particular de
respirador,
4. Funciones, capacidades, y limitaciones de
respiradores.
5. Mtodos de cmo ponerse el respirador,
6. Uso apropiado del respirador,
7. Mantenimiento del respirador.

11.1.7.

Verifique los registros.

11.1.8
.

En adicin a la evaluacin del cumplimiento de los


estndares de condiciones fsicas, las inspecciones
generales planeadas proveen una oportunidad para
sistemticamente evaluar el cumplimiento con los
estndares del equipo de proteccin personal.

11.1.8.

Verifique los registros.

Preguntas

11.1.10

N
7

Existe una poltica o prctica que regule el uso y la


conservacin apropiada del equipo de proteccin
personal por parte del empleado? (X-5)
Si/No ___

11.2.

N
5

Registros del Equipo de Proteccin Personal (50


Puntos)
11.2.1.

N
9

11.2.2.

N
3

11.2.3.

11.3.
N
2

Se registra la entrega de equipo de proteccin personal


no desechable a empleados? (En caso negativo,
contine en la pregunta 11.2.3.) (XO-25)

Si/No ___

Se realiza un anlisis del equipo de proteccin personal


usado? (XO-10)

Si/No ___

Existe un sistema para registrar la limpieza, el


reemplazo de partes, el control de las exposiciones
cumulativas, etc., del equipo de proteccin personal, tal
como respiradores? (XO-15)

Si/No ___

Cumplimiento con los Estndares (120 Puntos)


11.3.1.

Evale el grado de cumplimiento de estndares por el


uso de los siguientes tipos de equipo de proteccin
personal. (Escriba los porcentajes para aquellos que
aplican, y N/A para aquellos que no. Use el promedio de
todos los porcentajes escritos.) (promedio % x 100)
___% Proteccin de los pies
___% Proteccin contra temperaturas
___% Proteccin de las piernas
___% Proteccin de brazos/codos/hombros
___% Proteccin de las rodillas
___% Proteccin de odo
___% Proteccin de trax
___% Proteccin contra radiacin

N
8

11.3.2.

Si/No ___

___% Proteccin de la cabeza.


___% Proteccin de la vista
___% Proteccin de las manos.
___%Proteccin de vas respir.
___%Otra proteccin (liste)
___%_____________________
___%_____________________
___%_____________________

Se ofrece reconocimiento cuanto el equipo de


proteccin personal ha prevenido o reducido el posible
resultado de lesin? (XO-20).

Puntos totales para Equipo de Proteccin Personal

____

Puntos totales Posibles 380


Puntuacin en Porcentajes para Equipo de Proteccin
Personal:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles
y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%)

____%

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

11.1.1
0

Una simple poltica o declaracin de la gerencia que


refuerce la responsabilidad de los empleados de cuidar
su equipo de proteccin ayudar a reducir el abuso de
este equipo.

11.1.1
0

Verifique la existencia de la poltica

11.2

Para satisfacer la intencin de este subelemento, las


organizaciones deben mantener registros por la
entrega de equipo de proteccin personal no
desechable.

11.2.1.

Verifique los registros.


Se requieren los registros para:
______________________________________

11.2.2.

Los anlisis del uso y abuso del equipo nos provee con
guas para el continuo desarrollo del programa
mediante la identificacin del uso y desgaste normal,
incidentes serios y peligros repetitivos. Estos anlisis
deben incluir tanto el uso individual como el uso
general. Los anlisis deben ser por lo menos a nivel de
supervisor de primera linea/lder de grupo.

11.2.2.

Examine anlisis:
a) Quin realiza estos anlisis?
_______________________________________
_
b) Fecha del ltimo anlisis

11.3.1.

El auditor debe verificar el cumplimiento con los


estndares del equipo de proteccin personal
mediante observaciones durante el recorrido de
condiciones fsicas.

11.2.3.

Verifique el sistema de registro

11.3..1
.

Confirme porcentajes mediante recorrido de


condiciones fsicas. Nmero total de observaciones
de EPP:_____. Nmero total en cumplimiento con
los estndares_____. (Refirase a Gua de
Condiciones Fsicas).

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 12 Control de Salud e


Higiene Industrial
Subelemento
12.1.
12.2.
12.3.
12.4.
12.5.
12.6
12.7
12.8
12.9

Ttulo del Subelemento


Administracin
Identificacin y Evaluacin de Riesgos a la Salud
Control de Riesgos a la Salud
Control de Salud Ocupacional e Higiene Industrial
Informacin y Entrenamiento
Sistema de Cuidados de Salud
Asistencia Profesional
Comunicaciones
Registros
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
30
60
210
80
50
50
50
50
20
700

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

12

CONTROL DE SALUD E HIGIENE


INDUSTRIAL

12.1.

Administracin (30 Puntos)

N
5

Demuestra adecuadamente la administracin


su compromiso a la evaluacin y control sistemtico
de los riesgos de salud ocupacional e higiene
industrial en el lugar de trabajo? (CP-10;

N
1

Ha sido
nombrado
por
escrito
una
persona(s) calificada(s) como coordinar(es) para
facilitar y mantener los sistemas de control de salud
ocupacional e higiene industrial? (XO-10)

N
4

Han recibido los individuos responsables por


las actividades del sistema de control de salud
ocupacional e higiene industrial el entrenamiento
apropiado? (CP-10)

12.1.

Puntos Totales Posibles

Puntuacin

____

S/No _____

_____

Identificacin y Evaluacin de Riesgos a la


Salud (1600 Puntos)
12.2.1.

700

Se ha usado un enfoque sistemtico que incluya


las siguientes tcnicas para identificar y evaluar
todos los riesgos de salud ocupacional e higiene
industrial: (4/40)

N
2

1. Revisin de las actividades de todas las


ocupaciones?

N
7

2. Revisin de los anlisis y procedimientos de


tareas criticas?

2.____

N
9

3. Revisin de los anlisis de riesgos?

3.____

N
6

4. Revisin de los informes de inspecciones?

4.____

1.____

Informacin de Guas

12.1.1

Para asegurar la dedicacin del tiempo y personal


apropiado es necesario tener el compromiso de la
gerencia para esto. El auditor debe asegurar que as
personas responsables son escogidas, el trabajo a
realizar es entendido claramente y llevado a cabo de
manera consistente.

12.1.2
.

El nombramiento por escrito debe expresar la


autoridad coordinadora y el compromiso claro de la
administracin de patrocinar el programa de control de
salud e higiene mediante la dedicacin de los
recursos necesarios para alcanzar los objetivos
establecidos.

Ayudas del Auditor

12.1.1.

Verifique la existencia del sistema.


Existen requisitos?
Persona(s) responsble(s)?
Se aplican consistentemente?

S/No
S/No
S/No

12.1.2.

Revise el nombramiento.
Conocimiento y calificaciones del coordinador
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

12.1.3.

Revise los requisitos de entrenamiento y registros


de entrenamiento.
Entrenamiento requerido:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

El coordinador debe tener un entendimiento completo de


las operaciones de la compaa y del potencial de los
problemas de salud e higiene asociados. El o ella
tambin debe estar familiarizado con los mtodos
apropiados para identificar evaluar y controlar los
peligros a la salud.

12.1.3
.

Debe existir entrenamiento para asegurar que el


coordinador est capacitado para identificar, evaluar y
controlar los peligros a la salud.

12.2.

El propsito de este subelemento es identificar y evaluar


los peligros potenciales de salud.

12.2.1
.

Un mtodo formal para identificar los peligros de salud


ocupacional e higiene debe ser usado para asegurar la
identificacin de todas las medidas necesarias de control.
Las preguntas del 12.2.1.1. al 12.2.1.10. son las fuentes
de informacin que satisfacen el propsito de este
subelemento.
1. La revisin mencionada aqu es ms que una
revisin rpida del inventario de tareas producido en
4.2.1. La meta es generar una lista completa de
todos los riesgos a la salud a que cada empleado
puede estar expuesto.
2. El auditor debe verificar que por lo menos el 70% de
las tareas criticas han sido analizadas, antes de
otorgar crdito a esta pregunta.
3. Un anlisis/evaluacin de riesgos puede identificar
peligros de salud ocupacional e higiene, ver
Elemento 14.
4. Los anlisis de los informes de inspecciones
pueden identificar peligros de .salud ocupacional e
higiene, ver 3.3.

12.2.1.

1.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene identificados. Revise el enfoque
sistemtico usado, as como los informes de
resultados.

2.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene identificados.

3.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene.

4.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene identificados..

Preguntas

N
8

5. Revisin
de
los
accidentes/incidentes.

N
8

6. Revisin de os informes de observacin de


tareas?

6.____

N
6

7. Revisin de los resultados de la administracin


del cambio?

7.____

N
6

8. Revisin de los procedimientos operacionales?

8.____

N
1

9. Revisin de las regulaciones aplicables, cdigos


y estndares.

9.____

N
2

10. Encuestas de empleados y Jefes.

10.____ ____

N
2

12.2.2.

anlisis

de
5.____

Se han conducido inspecciones para identificar y


evaluar los siguientes riesgos de salud ocupacional
e higiene industrial?

1. Qumicos?

1.____

2. Ruidos?

2.____

3. Radiacin?

3.____

Informacin de Guas

5.

6.
7.

8.

9.

12.2.2
.

Ayudas del Auditor

El anlisis en 9.2. debe incluir causas inmediatas,


causas bsicas y causas por falta de control de
modo que la informacin apropiada puede ser
obtenida.
Como mnimo, el anlisis en 6.6.1. debe haber sido
realizado con un enfoque hacia los peligros no
identificados..
Los cambios en los procesos de diseo,
los
procedimientos, los mtodos de trabajo, los
equipos, materiales, etc.,
pueden
resultar en
peligros de salud ocupacional e higiene industrial.
(Ver 14.3. y 14.4.)
Una revisin de la legislacin, cdigos y
estndares
puede
determinar
los
peligros
potenciales de salud ocupacional e higiene. (Ver
1.15.)
Las encuestas y cuestionarios descritos aqu
deben ser usados para entrevistar a
los
empleados para identificar los peligros potenciales
de salud ocupacional e higiene. Tales encuestas
pueden ser combinadas con las encuestas de
necesidades de entrenamiento (Ver 10.2.1.9).

El auditor debe otorgar crdito por estas preguntas slo


si est seguro del uso de un mtodo estructurado en la
realizacin de estas encuestas y de la evidencia del
mtodo empleado.
El tipo de encuestas intentado aqu, involucra un
mtodo estructurado en la evaluacin inicial e
identificacin de los peligros mediante inspecciones
sistemticas, entrevistas, y cuestionarios, seguido por
un muestreo tcnico en donde se sospecha la
existencia de peligros.
1. Estas encuestas deben conllevar inspecciones
sistemticas, incluyendo bodegas o reas de
almacenamiento, reas de mantenimiento, reas de
operaciones,
laboratorios,
reas
de
almacenamiento de artculos de limpieza, y reas de
oficinas, resultando en una lista de substancias
qumicas actualmente usadas a lo largo de la
facilidad. El auditor debe tambin asegurar que la
metodologa usada para la realizacin de estas
inspecciones incluy la revisin de los inventarios de
abastecimiento y los registros de compras.
2. Para satisfacer la intencin de esta pregunta se
debe realizar una medicin tcnica del nivel de ruido
de todas las reas de la organizacin.
3. El auditor debe verificar que la organizacin ha
identificado y evaluado formalmente todas las
fuentes de radiacin ionizante y no-ionizante

12.2.2.

5.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene industrial identificados.

6.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene industrial identificados.

7.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene industrial identificados.

8.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene industrial considerados por la
legislacin, los cdigos y los estndares.

9.

Revise los peligros de salud ocupacional e


higiene industrial identificados.

Examine las inspecciones. Liste las seis


exposiciones ms crticas de salud ocupacional.
______________________________________
______________________________________
______________________________________
______________________________________

1.

Fecha de la ltima inspeccin.


____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

2.

3.

Fecha de la ltima inspeccin:


____________________________________
_
Fecha de la ltima inspeccin.
____________________________________
_

Preguntas

N
9

12.2.3.

4. Iluminacin?

4.____

5. Vibracin?

5.____

6. Temperaturas extremas?

6.____

7. Biolgicos?

7._____

8. Ergonmicos?

8._____

9. Estrs relacionado (stress)?

9._____

10. Otros riesgos

10._____ ____

Con que frecuencia el personal calificado lleva a


cabo evaluaciones completas para determinar el
cumplimiento con las regulaciones aplicables a la
salud ocupacional e higiene industrial?
___Cada 2 aos(20)
___Cada 3 aos (15)

___Cada 5 aos(5)
___No se hace(0)

_2Yr _5Yr
_3Yr _ND ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

4. El auditor debe verificar la conduccin de


inspecciones formales en todas las reas de la
organizacin
para
establecer
el
nivel
de
alumbrado apropiado.

4. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________

5. El auditor debe verificar la conduccin de


inspecciones formales en todos los procesos de
trabajo de la organizacin para identificar y
evaluar los posibles peligros contra la salud
presentados por los efectos de la "vibracin total del
cuerpo," as como la "vibracin parcial."
6. El auditor debe evaluar los esfuerzos de
la
organizacin en la identificacin y evaluacin
sistemtica de todas las fuentes de temperaturas
extremas, desde trabajos durante el verano en
ambientes extremadamente calientes hasta climas
invernales rigurosos, y de trabajos en fuentes de
calor producidas por el hombre hasta trabajos en
lugares
extremadamente
fros
como
en
congeladores.

5. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________

6. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________

7. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________

7. Los agentes biolgicos incluyen aquellos tales como


bacterias, hongos, virus, artrpodos (insectos),
helmintos (lombrices), plantas y animales.

8. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________

8. Los estudios ergonmicos deben tratar artculos


como alarmas auditivas y visuales,
control de
movimientos direccionales, cdigos de color,
diseo del lugar de trabajo, etc.
9. El auditor debe evaluar los esfuerzos de la
organizacin en la identificacin y evaluacin
sistemtica de los aspectos psicolgicos del
ambiente de trabajo.
10. Otros peligros de salud industrial podran incluir
factores como fatiga y ritmos metablicos.

12.2.3
.

Completa en este contexto significa evaluaciones


tcnicas de la facilidad de "pared-a-pared" para
evaluar el trabajo; estas son bastante completas.
Muchas facilidades eligen realizarlas durante un
periodo de uno a cinco aos usando un equipo de
trabajo. El trabajo intentado aqu, inclusive para una
facilidad pequea, consumira mucho tiempo. La
responsabilidad del auditor es evaluar la ejecucin de
estas auditoras, no la realizacin de ellas por s
mismos.

9. Fecha de la ltima inspeccin


____________________________________
10. Fecha de la ltima inspeccin
____________________________________

12.2.3.

Verifique mediante revisin de los resultados de la


auditora y las entrevistas.
a) Persona(s) que realiza evaluacin total de los
controles de peligros a la salud
_____________________________________
.
b) Calificaciones del auditor(es).
_____________________________________
c)

Fecha de la ltima evaluacin total de


controles de peligros de salud.
_____________________________________

Preguntas

12.3.
N
2

12.3.1.

N
2

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.

Control de Riesgos a la Salud (210 Puntos)

12.3.2.

Se usa un sistema para controlar los peligros


identificados de salud ocupacional e higiene
industrial que incluya: (5/30).
1. Prioridad de peligro?

1.____

2. Identificacin de los grupos afectados?

2.____

3. Participacin de empleados?

3.____

4. Determinacin de los controles requeridos?

4.____

5. Plan de accin?

5.____

6. Sistema de seguimiento?

6.____ ____

Qu clase de control aplicado describe mejor a los


peligros de salud ocupacional identificados? (Por
cada categora de peligro, califique la medida de
control que refleje mejor el mtodo de control del
lugar auditado) (Mximo 80 Puntos)

Qumicos

Ruidos
Radiacin
Iluminacin
Vibracin
Temperatura Extrema
Biolgicos
Ergonmicos
Estrs relacionado
Otro

Si/No ___

Peligros

Todos de
Ingenieria o
Eliminacin
(8)

Combinacin
de Ingeniera,
administraci
n EPP
(5)

Predominio
de EPP
(2)

Control
Mnimo
(0)

_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____

_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____

_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____

_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____

_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____
_____

1.__
2.__
3.__
4.__
5.__
6.__
7.__
8.__
9.__
10.___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

12.3.1
.

La organizacin debe demostrar el uso de un mtodo


sistemtico para controlar los peligros identificados
contra la salud; los representantes de los empleados
deben participar activamente en el desarrollo e
implementacin de estas medidas de control.
1. Los peligros deben ser prioridades, basado en los
riesgos presentados por ellos. Debe existir
evidencia de la metodologa usada en la
clasificacin de riesgos (por ejemplo, 3.1.6.), o en
las evaluaciones de riesgos (por ejemplo, 14.2.3.).
2. La identificacin y evaluacin de los peligros a la
salud (12.2.) debe conducir a la identificacin de
grupos especficos afectados por el peligro
identificado.
3. Idealmente, los empleados deben participar en
equipos durante el proceso de control de peligros,
debido a su conocimiento del trabajo y el impacto
en ellos por los controles implementados.
4. El auditor debe buscar evidencia de evaluaciones
alternas de las acciones de control. Esta
evaluacin debe incluir una consideracin del
costo del control contra los beneficios de la
implementacin.
5. Se debe desarrollar un plan de accin,
identificando el trabajo a realizar, la persona
responsable por su ejecucin y la fecha para su
culminacin.
6. Debe existir un sistema de seguimiento para
asegurar el cumplimiento del plan de accin.

12.3.1.

Revise la metodologa del desarrollo de las


medidas de control.
Verifique mediante entrevistas con representantes
de los empleados.

12.3.2
.

Para ayudar al auditor a entender los significados de


estos trminos, a continuacin se proveen las
siguientes explicaciones:
1. Los Controles de Ingeniera y Diseo estn
orientados a la eliminacin total del peligro,
sustituyendo por un proceso menos peligroso;
aislamiento o cercado; escape local; ventilacin
general; procesos hmedos; guardas: rediseo
del equipo o lugar de trabajo.
2. Los Controles Administrativos consisten en
actividades tales como educacin y entrenamiento
del empleado; buen orden y aseo del lugar;
rotulacin; almacenamiento apropiado; higiene
personal; cumplimiento de reglas y reforzamiento
de conducta; ajustes al horario de los trabajadores
para disminuir las exposiciones peligrosas, y la
instalacin de sistemas de advertencias y alarmas
para notificar a los trabajadores cuando hayan sido
expuestos a la exposicin mxima permitida.
3. El Equipo de Proteccin Personal se explica por si
mismo (o vea el Elemento 11 para mayor
informacin) y debe recurrirse a el como "el ltimo
recurso."

12.3.2.

Verifique mediante los registros y la gira de


condiciones fsicas.
a) Los controles de ingeniera y diseo incluyen:
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------b)

Los controles administrativos usados incluyen:


----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

c)

El equipo de proteccin personal usado


incluye:
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------

Preguntas

N
2

N
1

N
3

N
4

12.3.3.

12.3.4.

12.3.5.

Se aplican a cada material y substancia qumica con


propiedades
peligrosas conocidas o sospechadas,
controles que incluyen procedimientos seguros de
trabajo con respecto a: (4/20)
1.

Adquisicin?

1.____

2.

Manejo?

2.____

3.

Almacenamiento?

3.____

4.

Transporte?

4.____

5.

Disposicin?

5.____

Se usa un sistema para asegurar la actualizacin del


inventario de todas las substancias qumicas, el cual liste el
nombre qumico del
producto y
los
peligros
relacionados por exposiciones? (XO-12)

Se mantiene registros de la composicin qumica de


todas las substancias txicas usadas, fabricadas,
almacenadas o transportadas en las operaciones de la
organizacin? (En caso negativo, contine en la
pregunta 12.3.6.) (XO-10).
12.3.5.1. Indican estos registros las cantidades de
substancias txicas: (3/18).
1. Manufacturas?
2. Almacenadas?
3. Tratadas?
4. Transportadas?
5. Desechadas?
6. Descargadas al medio ambiente?

S/No ___

S/No ___

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____

Informacin de Guas

12.3.3.

12.3.4.

12.3.5

Ayudas del Auditor

Verifique con los registros y procedimientos.

El auditor debe verificar mediante revisiones de los


registros, el nmero de substancias qumicas en la
facilidad para las cuales existen buenas prcticas ce
manejo. Para satisfacer la intencin de esta pregunta.
el procedimiento debe definir claramente lo siguiente:
1. Tipos de materiales peligrosos encontrados en la
facilidad.
2. Personal a ser notificado dentro y fuera de la
facilidad.
3. Direccin e instruccin para el almacenamiento
de materiales en la facilidad.
4. Instrucciones para disponer o remover
materiales de la facilidad.
5. Personal responsable de mantener los registros
y seleccionar los servicios de disposicin de
desechos.
Un consejo para auditar efectivamente esta pregunta
es el establecer la existencia de un sistema formal
opere a partir de la compra inicial de los qumicos.

12.3.3.

Durante el recorrido de las condiciones "seas


efecte pruebas selectivas para comprobar la
veracidad del inventario. La organizacin debe
realizar estas pruebas regularmente (por lo menos
cada seis meses) para asegurar la actualizacin de
los registros del inventario.
Normalmente, todos los qumicos usados en la
facilidad deben estar incluidos en el inventario. Ver
19.1.4.
Una definicin de substancia peligrosa comnmente
usada es: substancia o material capaz de presentar
riesgo irracional a la seguridad, salud o propiedad.
Estas substancias qumicas son frecuentemente
definidas por las regulaciones locales.
Esta pregunta se refiere a las substancias qumicas
peligrosas identificadas en la facilidad. Muchas
jurisdicciones
definen
substancias
qumicas
especficas las cuales, debido a su toxicidad aguda o
riesgos extremos de incendio, de explosin o
ambiente, son designados como txicos o altamente
riesgosos o extremadamente peligrosos, etc.

12.3.4.

Revise el inventario de substancias qumicas


observadas en el recorrido de condiciones
fsicas.
Evalu la adecuacidad de las Hojas de
Informacin de Seguridad de Materiales
(MSDS).

12.3.5.

Seleccione al azar registros para verificar que


materiales peligrosos son controlados.

Confirme con entrevistas.

La organizacin debe reconocer todas las


substancias peligrosas identificadas por la cual es
responsable. La lista resultante debe ser revisada y
actualizada regularmente. La informacin para la
recopilacin de esta lista debe ser derivada de las
inspecciones de peligros potenciales de substancias
qumicas y radiacin y de las evaluaciones afines
llevadas a cabo en 12.2, como la revisin de los
registros de compras y de transportes.

12.3.5.1
.

Las cantidades deben ofrecerse por peso o volumen.


como sea ms apropiado.

12.3.5.1.

Verifique los registros

Preguntas

N
1

12.3.6.

N
1

Se usa un sistema para asegurar que todos los materiales


peligrosos usados, manufacturados, almacenados, o
transportados se encuentren rotulados apropiadamente? (En
caso negativo, contine en la pregunta 12.4.1.) (XO-10)

S/No ____

12.3.6.1. Nos rtulos: (4/20)


1.
2.
3.
4.
5.

N
2

12.3.7.

Identifican los materiales peligrosos?


Incluyen los smbolos de peligros y leyendas
riesgos apropiados?
Incluyen las precauciones a tomar durante
manejo?
Incluyen
procedimientos
en
caso
emergencias?
Incluyen referencia a las hojas de datos
seguridad de materiales -MSDS?

1.____
de

2.____
su

3.____
de

4.____
de

5.____

Se usan envases rotulados y aprobados debidamente para


la distribucin de materiales peligrosos? (XO-10)

S/No ___

12.4.
N
3

Control de Salud Ocupacional e Higiene Industrial


(80 Puntos)
12.4.1.

Para cules de las siguientes exposiciones identificadas con


peligros potenciales para la salud se ha establecido un
sistema recular de control .oara medir y verificar que todos los
peligros se controlan a un nivel seguro? (2/20)
1. Qumicos
2. Ruidos
3. Radiacin
4. Iluminacin
5. Vibracin
6. Temperatura extrema
7. Biolgicos
8. Ergonmicos
9. Estrs relacionado
10. Otros

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____
7.____
8.____
9.____
10-___

Informacin de Guas

12.3.6.

El auditor debe asegurar que se exigen etiquetas


para todas las substancias qumicas almacenadas,
asi como para aquellas en envases de distribucin (si
el material de distribucin no es para uso inmediato).

Ayudas del Auditor

12.3.6.

En general, la identificacin del material puede ser un


nombre comn o de marca, o el nombre del qumico.
Si el nombre comn o de marca es usado, debe
existir una Hoja de Datos de Seguridad de
Materiales (Material Safety Data Sheet -MSDS) la
cual define el peligro de la substancia qumica
presente. En algunas jurisdicciones,
las
regulaciones
requieren
la identificacin en el
rtulo del nombre especfico del material(es)
qumico(s) peligroso(s). El auditor debe verificar que
los requisitos regulatorios por lo menos se cumplen
antes de dar cualquier crdito parcial en 12.3.6.0
12.3.6.1.

12.4.1.

El auditor debe verificar que existen programas


formales de revisin para asegurar que todos los
peligros a la salud identificados son controlados
debidamente. El auditor debe asegurar que existen
itinerarios de revisin para todos los peligros
identificados en la atmsfera, agua y otras clases de
exposiciones y el oportuno control de las radiaciones
en el lugar de trabajo.
Si demostr ser innecesario el monitoreo de una rea
que busca un peligro en particular de acuerdo al
resultado de la revisin formal (referir al 12.2.2.),
entonces, la parte relacionada con esta pregunta
puede ser calificada "No Aplica."

Verifique mediante muestreo.


a)

Substancias qumicas desechadas a travs de


las operaciones incluyen:
___________________________________
___________________________________
___________________________________
___________________________________

b)

Revisin de rtulos.

12.3.7.

Confirme durante el recorrido de condiciones


fsicas.

12.4.1.

Revise el inventario de substancias qumicas


observadas en el recorrido de condiciones
fsicas.
Evalu la adecuacidad de las Hojas de
Informacin de Seguridad de Materiales
(MSDS).

Preguntas

N
3

12.4.2.

Para empleados expuestos a peligros especficos de salud


se ha establecido un sistema de control individual para medir
estas exposiciones y verificar que los peligros se encuentran
bajo control, a un nivel seguro? (XO-2:

N
1

12.4.3.

Se realizan exmenes mdicos regulares a empleados


expuestos a peligros de salud para identificar y verificar que
los controles preventivos proveen una proteccin adecuada?
(XO-10)

N
6

12.4.4.

Se usa un sistema que requiera (5/20)


1.

1.____

Anlisis de los informes de control de peligros de


salud?

2.____

Iniciacin de acciones para la correccin de los controles


segn sea necesario?

3.____

Seguimiento para asegurar que las acciones de


control han sido implementadas?

4.____

Se mantienen registros de toda la informacin generada a


travs del control de los peligros de salud identificados, segn
lo requiere la legislacin y las prcticas aceptadas por la
industria? (XO-5)

S/No ____

Se
mantienen
registros
por
empleado
de
las
exposiciones a peligros identificados de salud, segn lo
requiere a legislacin y prcticas aceptadas de la
industria? (XO-5)

S/No ____

3.

4.

12.4.5

N
3

12.4.6.

12.5.
N
1

S/No ____

Revisin de los controles requeridos para peligros


de salud?

2.

N
3

S/No ____

Informacin y Entrenamiento (50 Puntos)


12.5.1.

Existen programas de informacin y entrenamiento para


concientizar al personal de los aspectos peligrosos de salud
ocupacional e higiene industrial relacionados con su trabajo?
(XO-15).

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

12.4.2.

Los individuos que usan dosmetros u otros


dispositivos de
control
personal
durante
largos perodos
de
tiempo
deben
recibir
instrucciones apropiadas acerca del propsito del
instrumento (o porqu es usado), cmo debe ser
usado, y cundo debe ser usado.
El monitoreo puede ser continuo o peridico,
dependiendo en el tipo de exposicin

12.4.2.

Liste una muestra de los peligros identificados y


los mtodos de control usados.

12.4.3.

Para
mayor informacin,
refirase
a
las
Guas, pregunta 18.2.4. El auditor debe verificar la
realizacin de exmenes mdicos apropiados
mediante la seleccin al azar de varias exposiciones
peligrosas, determinando el programa de monitoreo
requerido y verificando la ejecucin de este
monitoreo.

12.4.3.

Revise algunos informes y documentacin


relacionada con las pruebas mdicas usadas.

12.4.4.

El auditor debe verificar que existe un procedimiento


formal para revisar los resultados del control de
higiene industrial y controlar las acciones
de seguimiento hasta su implementacin final.

12.4.4.

Verifique el procedimiento.
a) Persona(s) que revisa los datos de control y
evaluacin.
____________________________________
b)

Persona que implementa los controles de


salud ocupacional.
____________________________________

c)

Han (a) y (b) definido claramente los


canales de comunicacin?
____________________________________

12.4.5.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta, la


organizacin debe demostrar la existencia de
un sistema de mantencin de registros que asegure
que todos los datos de control se actualizan
debidamente de acuerdo con los estndares de la
industria o consenso y con los requisitos legislativos.

12.4.5.

.Liste las legislaciones de control aplicables a la


instalacin.
________________________________________
________________________________________
________________________________________

12.4.6.

Los registros deben ser mantenidos segn lo exigido


por las regulaciones aplicables, lo cual es, de
acuerdo a varias jurisdicciones, por un periodo no
menor de 30 aos.

12.4.6.

Revise los registros de empleados expuestos a


peligros listados anteriormente

12.5.1.

Los programas de informacin y entrenamiento


deben contemplar tpicos tales como peligros
qumicos, Hojas de Datos de Seguridad de
Materiales (MSDS>) o equivalente, rtulos, peligros
biolgicos, peligros por ruidos, peligros por
radiacin, peligros ergonmicos, etc.

12.5.1.

Confirme con entrevistas y revisin del material.

El programa debe satisfacer,


cualquier requisito regulatorio.

como

mnimo,

Preguntas

N
1

12.5.2.

N
2

12.5.3.

N
4

12.5.4.

12.6.
N
8

N
9

N
8

Se ofrece a cada empleado que pueda estar expuesto a


peligros potenciales de salud una instruccin adecuada de
tareas, con nfasis en salud ocupacional e higiene industrial?
(XO-15)

S/No ____

Se encuentra disponible a todo el


informacin necesaria relacionada con
substancias qumicas peligrosas? (XO-15)

S/No ____

personal la
materiales y

Reciben los empleados que estn expuestos a peligros


potenciales de salud entrenamientos de repaso o de
actualizacin cada vez que hay cambios al ambiente
laboral, y/o por lo menos una vez anual? (XO-5)

S/No ___

Sistema de Cuidados de Salud (50 Puntos)


12.6.1.

12.6.2.

12.6.3.

Existe en la organizacin un sistema de cuidados de salud


que incluya exmenes o pruebas peridicas, y que enfatize el
bienestar de la salud del personal en general? (XO-20)

S/No ____

Provee el sistema de cuidados de salud asistencia en reas


como bienestar del empleado, manejo del estrs, consejos
sobre capacitacin fsica, enfermedades transmisibles,
etc.? (CP-10)

S/No ____

Se usa un sistema de ''administracin de casos" para asistir


en la rehabilitacin de empleados lesionados? (XO-5)

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

12.5.2.

La instruccin formal sobre peligros especficos a la


salud debe ser ofrecida a empleados expuestos a
riesgos. Todo nuevo empleado al tiempo de la
colocacin debe recibir entrenamiento en el manejo
apropiado de substancias qumicas y otros peligros a
la salud a los que podra estar expuesto. (Revise las
inspecciones mencionadas en 12.2.2.1.)
Los procedimientos/prcticas escritas deben estar a
disposicin de todo el personal expuesto a peligros
potenciales a la salud.

12.5.2.

12.5.3.

Un ejemplo de la informacin necesaria lo constituye


las Hojas de Datos de Seguridad de Materiales.
Tambin como ejemplo, est la disposicin de estas
hojas de informacin en un lugar apropiado o
accesible, como en una base de datos
computarizada.
Ciertas
jurisdicciones
tienen
regulaciones especficas acerca de la disposicin de
la informacin.

12.5.3.

Confirme con entrevistas


condiciones fsicas.

12.5.4.

El entrenamiento debe estar relacionado con los


peligros de salud ocupacional e higiene industrial
encontrados en el ambiente de trabajo.

12.5.4.

Liste los tpicos de revisin anual:

12.6.1.

El sistema de cuidados a la salud debe concentrarse


en la atencin mdica individual para todas las clases
de peligros que pueden degenerar en prdidas.
incluyendo a los relacionados con el estilo de vida del
empleado. Estos asuntos son diferentes de aquellos
considerados en 12.4.3., los cuales se relacionan con
los peligros de salud ocupacional. Una exanimacin
mdica puede, sin embargo, incluir asuntos de salud
ocupacional y no-ocupacional.

12.6.1.

Confirme con entrevistas.

12.6.2.

El auditor no debe otorgar crdito total a menos que


la organizacin tenga establecido un programa formal
de asistencia cubriendo una extensa gama de
asuntos de salud como bienestar, administracin
de
estrs, consejos sobre capacitacin fsica,
centros de capacitacin fsica, abuso de alcohol y
problemas
con
drogas,
dejar
de
fumar,
prevencin/tratamiento
de
enfermedades
contagiosas, problemas familiares, planes financieros,
etc.

12.6.2.

Liste las reas incluidas en el sistema.

12.6.3.

La administracin de casos puede incluir asistencia


de fisioterapia, estrategia de desarrollo de individuos
para su retorno al trabajo y/o monitoreo de gastos
mdicos o de compensacin al trabajador.

Confirme mediante la revisin de los registros.

recorrido

de

Preguntas

N9

12.6.4.

12.7.
N6

N8

N9

N1
0

N1

N3

Evale la efectividad del sistema de cuidados de salud


teniendo
en
cuenta
los
requisitos
legislativos,
exposiciones de peligros a
la salud, y prcticas de
preservacin de salud. (CP-15)
___Aplicacin Excelente(15)
___Aplicacin Buena(10)
___Aplicacin Promedio(5)
___Aplicacin Deficiente(O)

S/No ____

Asistencia Profesional (50 Puntos)


12.7.1.

12.7.2.

12.7.3.

12.7.4.

12.7.5

12.7.6

Qu clase de acceso tiene su organizacin a los siguientes


tipos de consulta mdica: (Escoja una opcin; 15 puntos
mximo).
______Mdico o grupo asesor de tiempo completo residente
En la facilidad?{15)
______Asesor regular de tiempo parcial?(7)
______Mdico/ayuda consultor contratado?(5)
______Consulta/ayuda mdica nformal?(3)
_____Servicios mdicos de tiempo completo en el hospital?
(2)
_____No relacin existente(O)

___F
___R
___C
___I
___H
___N ____

Qu porcentaje del da laboral se encuentra disponible en


las instalaciones un profesional calificado en el campo de
salud? (%x 10)

____%____

Se publica en un lugar prominente el procedimiento para


obtener atencin mdica? (En caso negativo, contine
en la pregunta 12.7.5) (XO-10)

S/No ___

Se revisa el procedimiento para obtener atencin


mdica de emergencia con un asesor mdico, por lo menos
anualmente (XO-5).

S/No ___

Se mantienen adecuadamente los informes de primeros


auxilios? (En caso negativo, contine en la pregunta 12.8.1)
(XO-5)

S/No ___

Existe un sistema para revisar cada reporte de primeros


auxilios para determinar la necesidad de una investigacin
del accidente? (XO-5).

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

12.6.4.

No se debe conceder una puntuacin alta a no ser


que exista evidencia de que las prdidas relacionadas
con los peligros de salud estn muy por debajo del
promedio de la industria.

12.7.1.

El consejo mdico propuesto aqu debe proceder de


un mdico, asistente mdico, o enfermera de salud
ocupacional calificada.

12.7.1.

Verifique con entrevistas

12.7.2.

Para el propsito de esta pregunta, alguien que est


profesionalmente calificado podra ser un mdico, una
enfermera
de
salud
ocupacional
o
un
asistente mdico. El auditor debe considerar que una
parte de esta pregunta puede considerarse noaplicable si la puntuacin en 12.7.1. es 5 o menor.

12.7.2.

Verifique con entrevistas.


Calificaciones del personal profesional.

El auditor debe verificar la existencia de un


procedimiento para la obtencin de atencin mdica.
El procedimiento debe ser apropiado para la clase de
consejo mdico recomendado (ver 12.7.1.).
El procedimiento debe claramente describir cmo
responder a las necesidades mdicas cuando se
reportan lesiones/enfermedades (ver 12.8.3.).

12.7.3.

Verifique la existencia del procedimiento.


Dnde se encuentra el procedimiento:

12.7.4.

Fecha de la ltima actualizacin


____________________________________

12.7.3.

___________________________________

12.7.5.

El sistema debe exigir la conservacin de los


informes de primeros auxilios. Si los informes
contienen material confidencial, entonces estos
deben ser tratados de acuerdo con los requisitos
mdicos de confidencialidad.

12.7.5.

Examine los registros

12.7.6.

Esta revisin debe incluir una evaluacin de cada


informe para establecer el potencial por severidad
(ver 5.1.8.).

12.7.6.

Verifique mediante examinacin del sistema.


Porcentaje de informes de primeros auxilios
sujetos a investigaciones de accidentes.

Preguntas

12.8.
N
3

12.8.1.

N
3

12.8.2.

N
3

12.8.3.

N
1

12.8.4.

N
2

N
8

12.8.5.

12.9
N
1

N
2

Comunicaciones (50 Puntos


Existe un sistema para los empleados informar
confidencialmente los problemas de salud
ocupadora, sospechados? (XO-10)

S/No ____

Se informa confidencialmente a los trabajadores


cuando las examinaciones mdicas o actividades
de monitoreo de peligros a la salud descubren
proceras potenciales contra la salud? (XO-10)

S/No ____

Se comunica a la administracin correspondiente


asuntos de capacidad laboral limitada del
trabajador debido a problemas de salud? (XO-10)

S/No ____

Se ha colocado en un lugar prominente la directriz


que obliga a los empleados a reportar
inmediatamente todas las lesiones/enfermedades?
(En caso negativo, corran-e en la pregunta 12.8.5.)
(XO-5)

S/No ____

12.8.4.1. Se ha traducido esta directriz


en suficientes idiomas de modo que
todos
los
empleados
puedan
entenderla? (XO-5)

S/No ____

Con qu frecuencia sostienen reuniones el


personal ce salud ocupacional/higiene industrial y
el personal de control de prdidas para determinar
la efectividad de las consideraciones de control de
prdidas en las funciones de salud ocupacional e
higiene industrial?
___Cada 3 meses( 10)
___anualmente (5)
___Cada 6 meses(8)
___No se realiza (0)

_3M _AN
_6M _N ____

Registros (20 Puntos)


12.9.1.

12.9.2

Se mantienen los registros de salud de los


empleados en un archivo confidencial permanente
y/o como -lo requiere la legislacin? (XO-10)

S/No ___

Existe un sistema para asegurar el control de


acceso apropiado a los registros de salud? (XO-10)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

12.8.1.

Verifique con entrevistas

12.8.2.

Verifique con entrevistas

12.8.3.

Si la organizacin decide no implernentar un


programa de trabajo modificado o restringido, esta
pregunta se puede calificar "No Aplica." Si la
organizacin usa trabajo
modificado,
ella
debe
comunicar
las restricciones de
capacidad de trabajo a toda la administracin
pertinente.

12.8.3.

Verifique con entrevistas

12.8.4.

Para satisfacer la intencin de esta pregunta


debe existir una directriz clara publicada que
requiera a los empleados reportar las lesiones y
enfermedades al centro de primeros auxilios
o a las personas responsables de recibir
tales informes (ver el procedimiento exigido en
12.7.3.). Esta peticin puede ser una adicin a
los requisitos del reporte de accidentes al
supervisor inmediato.

12.8.4.

Revise directriz. Dnde est exhibida la


directriz?

12.8.5.

El propsito de esta pregunta es asegurar que el


programa de control de salud ocupacional existe y
se encuentra operando. El trabajo exigido aqui es
similar al requerido en la evaluacin regular del
programa en otros elementos.

12.9.1.

Revise los registros.

12.9.2.

Revise el sistema

12.9.2.

"Acceso autorizado" incluye la proteccin de


registros contra personas no-autorizadas y la
disponibilidad de ellos a personas autorizadas
(incluyendo al individuo en particular responsable
de mantener los registros).

Preguntas

Puntos Totales de Control de Salud e Higiene Ocupacional

________

Puntos Totales Posibles 700


Puntuacin en Porcentajes de Control de Salud e Higiene
Ocupacional:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al
1%).

_____%

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 13 Evaluacin del Sistema

Subelemento
13.1.
13.2.
13.3.
13.4.
13.5.

Ttulo del Subelemento


Evaluacin de Requisitos de Control de Prdidas
Evaluacin Regular del Sistema
Evaluacin del Cumplimiento con los Estndares del Sistema
Encuestas de Percepcin
Mantenimiento de Registros.
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
150
270
155
100
25
700

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N6

N6

N6

N8

N8

N8

13.

EVALUACIN DEL SISTEMA

13.1.

Evaluacin de Requisitos de Control de Prdidas


(150 Puntos
13.1.1.

13.1.1.

13.1.3.

Puntuacin

Tiene la organizacin un plan a largo plazo


que determine
el
nivel
deseado
de
implementacin del sistema de control de prdidas
y muestre cmo obtener ese
nivel
de
implementacin? (En caso negativo, contine en
la pregunta 13.2.1) (XO-20)

S/No ___

Se
encuentran
los
empleados
o
sus
representantes involucrados en el proceso de
planificacin a largo plazo?(XO-15)

S/No ___

Se ha comunicado a todo el personal el plan a


largo plazo? (XO-10)

S/No ___

Cmo parte del proceso de planificacin a largo


plazo se han efectuado con anterioridad a su
implementacin anlisis de costo/beneficio de cada
actividad del sistema de control de prdidas? (En
caso negativo, contine en la pregunta 13.1.5.) (XO8)
13.1.4.1.Considera
los
anlisis
de
costos/beneficios lo siguiente: (2/12)
1. Costos de capital?
2. Costos de operaciones?
3. Perodos/potenciales de re-pago?
4. Impacto potencial por implementacin?
5. 5. 5. Impacto potencial por no implementacin?
6. Beneficios/costos intangibles?

700

13.1.4.

13.1.5.

13.1.6.

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____ ____

La designado la gerencia superior los


recursos necesarios para lograr los objetivos del
plan a largo plazo? (XO-25)

S/No ____

Con qu frecuencia se evalan las etapas


de implementacin del sistema de control de
prdidas contra el plan a largo plazo para identificar
el progreso realizado hacia los objetivos anuales y
las metas a largo plazo?
______Cada 6 meses(15) ___Cada 2 aos(5)
______Cada ao(10)
___No se realiza(O)

_6M _2A
_1A _N ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

La planificacin es un componente vital de un buen


sistema administrativo. La planificacin a largo plazo es
un proceso para establecer los objetivos, metas y definir
las expectativas por la direccin general de la
organizacin.
La
experiencia
indica
que
un
plan/estrategia de tres-a-siete aos es comn en
programas exitosos. Esto es usualmente producido para
un periodo de uno-a-cinco-aos. Un plan a largo plazo
debe incluir consideraciones de control de prdidas.
Adems, los programas de sistemas y las actividades de
control de prdidas en general deben ser parte de
este proceso, de modo que la implementacin no
es solamente una reaccin a auditorias o evaluaciones,
sino
es
tambin
el resultado
de
una
consideracin
proactiva
por la administracin e
idealmente, con la participacin.

13.1.1.

Revise el plan

13.1.2.

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.

13.1.3.

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.

13.1.4.

La conduccin de anlisis de costo/beneficio en


actividades de control de prdidas, propuestas o
existentes asegura el uso ms efectivo de los
recursos de la organizacin, adems del incremento ce
seguridad y salud para el personal y la proteccin del
medio ambiente. Los anlisis de costo/beneficio, entre
otras cosas, deben evaluar los efectos del cambio,
as como e! efecto continuo de los cambios no
realizados a los esfuerzos de control de prdidas. Entre
los
beneficios
intangibles
se
encuentran
el
incremento de la moral y el compromiso del personal, la
visibilidad de la gerencia, las ayudas y los
reconocimientos de la comunidad, y el patrocinio y
mejoramiento de las relaciones con los clientes.

13.1.4.

Revise el anlisis.

13.1.5.

Las metas y los planes no son ms que papeles si no


son respaldados por los recursos adecuados. Los
recursos incluyen el endoso de presupuestos,
personas, materiales, tiempo y ayudas. El auditor debe
revisar los documentos del presupuesto, los diagramas
de la organizacin, etc., y verificar con los empleados y
el personal de control de prdidas el compromiso
tangible de la administracin al programa de control de
prdidas.

13.1.5.

Revise los registros. Verifique con entrevistas.


Presupuesto
S/No
Personal
S/No
Materiales
S/No

13.1.6.

La intencin de esta pregunta es establecer una


comparacin formal entre la posicin actual de la
organizacin y, segn los planes, dnde debiera estar de
acuerdo con las actividades relacionadas y los sistemas
de implementacin de control de prdidas.

13.1.6.

Revise los registros.

13.1.

Preguntas

13.1.7.

N
9

13.1.8.

N
9

13.1.19

N
9

13.2.

Con qu frecuencia se evala la efectividad del sistema de


control de prdidas contra el plan a largo plazo para identificar
el progreso realizado hacia los objetivos anuales y las
metas a largo plazo?
_____Cada 6 meses(15)
____Cada 2 aos(5)
_____Cada ao(10)
____No se realiza(O)

_6M _2A
_1A _N __

Resultan las evaluaciones del sistema de control de prdidas


contra el plan a largo plazo en acciones de seguimiento
apropiadas hacia un: (En caso negativo, contine en la
pregunta 13.2.1.) (10/20)
1. Mejoramiento continuo?
2. Cambio al plan de estrategias?

1.___
2.___

Se han comunicado estas acciones de seguimiento a la


administracin y a
los empleados,
o a
sus
representantes, para permitir su discusin y retroalimentacin antes de su implementacin? (XO-10)

S/No ____

Evaluacin Regular del Sistema (270 Puntos)

Informacin de Guas

13.1.7
.

13.2.

An si se han obtenido las metas de implementacin, la


efectividad
de
las actividades y
los sistemas
implementados puede que no alcancen el nivel
deseado.
Las
evaluaciones
efectivas
incluyen
revisiones de prdidas actuales vs.
planeadas,
evaluaciones de calidad (ver 13.2.), encuestas de
percepcin
(ver
13.4.),
cumplimiento
con
regulaciones, cdigos y estndares (ver 1.15.),
inquietudes de grupos externos (ver 1.16.) y cambios en
aptitudes y de conocimientos a niveles de control de
prdidas aceptables.

Este subelemento intenta evaluar el sistema de


control de prdidas de la compaa contra los
indicadores claves que son revisados regularmente en
las unidades mayores o departamentos. Aqu se
encuentran algunas definiciones funcionales de los
trminos usados en este subelemento:
1.
Imparcial - Alguien quien no es directamente
responsable, o no est directamente a cargo de la
persona responsable del trabajo que est siendo
evaluado.
2.
Unidades mayores - Unidades de trabajo dentro
de la facilidad auditada. Unidades de este tipo se
denominan
comnmente
departamentos
y
son
supervisados por el personal de gerencia media.

Ayudas del Auditor

13.1.7.

Revise los registros

13.1.8.

Revise los registros

13.1.9

Revise los registros


Verifique con entrevistas

Preguntas

5.1.4.

N
1

Con qu frecuencia realizan las unidades mayores


de la organizacin una evaluacin imparcial,
comunicando los resultados al personal apropiado?
(20 puntos mximo por evaluacin, 240 puntos
mximo por la pregunta)
Cada 3 meses

Cada 6

Cada ao

No se Hace

(20)

meses

(10)

(0)

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

____________

(15)
1.

Porcentaje de inspecciones
generales que se han realizado.

____________

___________
_

2.

La calidad de las inspecciones


generales planeadas

____________

___________
_

3.

Porcentaje de inspecciones de
partes/artculos crticas
requeridas que se han realizado.

____________

___________
_

4.

Porcentaje de inspecciones de
pre-uso al equipo completadas
apropiadamente.

____________

___________
_

5.

Porcentaje de los anlisis de


tareas y procedimientos o
prcticas completadas,
requeridas de acuerdo con los

6.

____________

objetivos.
Porcentaje de anlisis de tareas

___________
_

y actualizacin de
procedimientos requeridos que
se han completado.

____________

___________
_

7.

Porcentaje de anlisis de tareas


y procedimientos.

____________

___________
_

8.

Porcentajes de investigaciones
de accidentes/incidentes
requeridas que se han
completado.

____________

___________
_

9.

Calidad de las investigaciones


de accidentes/incidentes.

____________

___________

Informacin de Guas

13.2.1.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento con los estndares de
control de prdidas, tanto como los resmenes de los
objetivos de las medidas de las actividades de calidad
en control de prdidas para departamentos dentro de la
organizacin, para poder otorgar crdito en cada una
de las secciones de la pregunta.
1.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento de los estndares de
inspecciones generales de los departamentos
dentro de la organizacin, por ejemplo, el nmero
de inspecciones finalizadas, multiplicado por 100,
dividido por el nmero requerido (Elemento 3.).

2.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


tos objetivos de las medidas de calidad de las
inspecciones generales de los departamentos
dentro de la organizacin (Elemento 3.).

3.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento de los estndares de
inspecciones de partes crticas de las unidades
mayores dentro de la organizacin (Elemento 3.).

4.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento de los estndares por
completar inspecciones de pre-uso para equipo
mvil y equipo de manejo de materiales de tas
unidades mayores dentro de la organizacin
(elemento 3).

5.
6.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes ce


porcentajes de cumplimiento de los estndares por
completar inspecciones de pre-uso para equipe
mvil y equipo de manejo de materiales de las
unidades mayores dentro de la organizacin
(elemento 3).

7.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento de los estndares por
la actualizacin de los anlisis de tareas y
procedimientos de unidades mayores dentro de la
organizacin (Elemento 4)

8.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


los objetivos de las medidas de calidad en anlisis
y procedimientos para unidades mayores dentro
de la organizacin (Elemento 4).

9.

Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


porcentajes de cumplimiento de los estndares de
investigacin
de
accidentes/incidentes
en
unidades mayores dentro de la organizacin
(Elemento 5).

10. Se le debe suministrar al auditor los resmenes de


los objetivos de las medidas de calidad de
investigaciones de unidades mayores dentro de la
organizacin (elemento 5)

Ayudas del Auditor

13.2.1.

Verifique con una evaluacin de los registros.


a) Quin efecta cada evaluacin?
___________________________________
___________________________________
b)

Fecha de la ltima evaluacin?


___________________________________
___________________________________

c)

Cmo se evalu la calidad?


___________________________________
___________________________________

Preguntas

Cada 3 meses

Cada 6

Cada ao

No se Hace

(20)

meses

(10)

(0)

____________

___________

(15)
10. Porcentaje de observacin
completa de tareas requeridas
que se han conducido.

____________

___________
_

____________

11. Calidad de observacin


completa de tareas

____________

___________

____________

___________

____________

12. Porcentaje de observacin


parcial de tareas requeridas que
se han completado.

____________

___________

____________

___________

____________

13. Porcentaje de cumplimiento de


las reglas.

____________

___________

____________

___________

____________

14. Porcentaje de reglas para


empleados requeridas que se
han revisado.

____________

___________

____________

___________

____________

15. Porcentaje de cumplimiento con


los requisitos de permisos de
trabajo.

____________

___________

____________

___________

____________

16. Porcentaje de cumplimiento con


los requisitos del equipo de
proteccin personal.

____________

___________

____________

___________

____________

17. Porcentaje de cumplimiento de


los registros de diseo de
ingeniera contra los requisitos
de revisin del control de
prdidas de ingeniera

____________

___________

____________

___________

____________

18. Porcentaje de empleados que


reciben instruccin adecuada de
tareas.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Informacin de Guas

11. Los resmenes del porcentaje de cumplimiento de


los estndares de observaciones completas de
tareas de unidades mayores dentro de la
organizacin deben ser calculados (Elemento 6.).
12. Los resmenes de medidas de calidad de
observaciones completas de tareas en unidades
mayores dentro de la organizacin deben ser
calculados (Elemento 6.).
13. Los resmenes del porcentaje de cumplimiento de
estndares de observaciones parciales de tareas
de unidades mayores dentro de la organizacin
deben ser calculados (Elemento 6.).
14. El porcentaje de cumplimiento de reglas es
calculado
mediante
la
observacin
del
cumplimiento de ciertas reglas organizacionales,
las cuales pueden ser fcilmente observadas
durante una gira a travs de la facilidad (Elemento
8)
15. El porcentaje de empleados que reciben
evaluaciones, de acuerdo con el estndar, debe
ser calculado y los resultados compartidos con la
administracin relacionada (Elemento 8.).
16. Se debe hacer una inspeccin peridica del trabajo
terminado que requiera un permiso especial, y asi
determinar si el permiso fue propiamente emitido y
usado. Estas inspecciones deben revisar los
registros de permisos para verificar su apropiada
emisin y caducidad, as como las observaciones
del lugar de trabajo para verificar que los requisitos
del permiso se han cumplido adecuadamente
(Elemento 8.).
17. El porcentaje de cumplimiento de EPP es
calculado
mediante
la
observacin
del
cumplimiento de ciertos requisitos de EPP, los
cuales pueden ser fcilmente observados durante
la gira a travs de la facilidad. La evidencia de esta
accin debe ser demostrada al auditor (Elemento
11.).
18. Tales revisiones incluyen una verificacin de los
registros de ingeniera para determinar el nmero
de revisiones de ingeniera que debieron ser
realizadas,
comparadas
a
las
realmente
realizadas. Un nmero estadstico realmente vlido
de revisiones debe obtenerse para asegurar la
exactitud de los resultados de la auditora
(Elemento 14.).
19. Cuan bien estn usando los supervisores las
instrucciones de tareas debe ser verificado
mediante entrevistas a empleados o el uso de
formularios. El porcentaje de respuestas positivas
puede ser usado como indicador de cuan bien est
realizando el sitio de trabajo las instrucciones
adecuadas de tareas (Elemento 15.).

Ayudas del Auditor

Preguntas

Cada 3 meses

Cada 6

Cada ao

No se Hace

(20)

meses

(10)

(0)

(15)
19. Porcentaje de orientaciones
individuales de trabajo
requeridas que se han
completado.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

20. Porcentaje de reuniones de


grupo de control de prdidas
requeridas que se han
conducido.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

21. Calidad de las reuniones de


grupo de control de prdidas.

____________

____________

____________

23. ________________________

____________

24. ________________________

____________

25. ________________________

____________

___________
_
___________
_
___________
_
___________
_
___________
_

____________

22. ________________________

___________
_
___________
_
___________
_
___________
_
___________
_

13.2.2.

N1
0

13.2.3.

N1
0

13.3.
N5

Ns
5

____________
____________
____________
____________

Se encuentra en operacin un sistema de seguimiento


para asegurar que los elegidos apropiados sean
notificados y las acciones correctivas tomadas, segn
lo indicado por el programa de evaluacin regular?
(XO-20)
Son las actividades regulares del programa de
evaluacin revisadas por lo menos anualmente para
establecer su efectividad en el mejoramiento
continuo? (XO-10)

____________
____________
____________
____________

S/No ____

S/No ____

Evaluacin del Cumplimiento con los Estndares


del Sistema (155 Puntos)
13.3.1.

13.3.2

Con qu frecuencia realiza la organizacin auditoras


completas, imparciales y estadsticamente vlidas del
cumplimiento con los estndares del sistema de control
de prdidas? (Si no se realiza, contine en la pregunta
13.4.1)
___Cada ao(40)
___Cada 2 aos(10)
___Cada 18 meses(30)
___ No se realiza(0)
Se ha entrenado al personal que realiza la auditora
del sistema de control de prdidas en tcnicas de
evaluacin del sistema? (XO-5)

_A _2A
_18M_N ___

S/No ____

N5

13.3.3.

Se usan tcnicas tales como muestreo al azar,


mediciones fsicas y computo real para asegurar la
validez estadstica de estas auditoras? (XO-5).

S/No ____

Informacin de Guas

19. Una verificacin por persona o grupo imparcial


debe ser realizada para determinar el porcentaje
de empleados con evidencia escrita que han
recibido una orientacin individual de trabajo de
su supervisor inmediato (Elemento 15.).
20. Se debe calcular el porcentaje de reuniones de
control de prdidas completadas para las
unidades mayores. Para instrucciones, refirase
a las Guas (Elemento 16).
21. Se debe calcular la calidad de reuniones de
control de prdidas completadas para las
unidades mayores. Para instrucciones, refirase
a las Guas (Elemento 16.).

13.2.2

La parte ms desafiante de esta pregunta


es el elogio debido a una accin
insuperable. Por favor note que la
informacin
recogida
para
este
subelemento es un excelente medio para
reconocer la realizacin de un grupo
(17.6.).

Ayudas del Auditor

13.3.1.

Verifique con entrevistas y registros de auditoras


completas administrativas.
Fechas de la auditorias completas durante los 2
ltimos aos.
_______________________________________
_______________________________________

13.3.2.

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.


a) Persona(s) que realiza(n) las auditorias:
__________________________________
__________________________________
b)

13.3.3.

Entrenamiento en auditorias incluye:


__________________________________
__________________________________

Verifique con entrevistas y revisiones de registros.

Preguntas

N
5

13.3.4.

Indique cuales de los siguientes elementos


son incluidos en la auditora completa de la
organizacin para medir el cumplimiento con los
estndares del sistema de control de prdidas:
(3/60)
1. Liderazgo y Administracin
2. Entrenamiento del Liderazgo
3. Inspecciones Planeadas y Mantenimiento
Preventivo
4. Anlisis y Procedimientos de Tareas Criticas
5. Investigacin de Accidentes/Incidentes
6. Observacin de Tareas
7. Preparacin para Emergencias
8. Reglas y Permisos de Trabajo
9. Anlisis de Accidentes/Incidentes
10. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
11. Equipo de Proteccin Personal
12. Control de Salud e Higiene Industrial
13. Evaluacin del Sistema
14. Ingeniera y Administracin de Cambios
15. Comunicaciones Personales
16. Comunicaciones en Grupos
17. Promocin General
18. Contratacin y Colocacin
19. Administracin de Materiales y Servicios
20. Seguridad fuera del Trabajo

1.___
2.___
3.___
4.___
5.___
6.___
7.___
8.___
9.___
10.___
11.___
12.___
13.___
14.___
15.___
16.___
17.___
18.___
19.___
20.___ ___

N
3

13.3.5.

Qu otros elementos del sistema de control de


prdidas son incluidos en la auditora? (3/15)
1._______________________________________
2._______________________________________
3._______________________________________
4._______________________________________
5._______________________________________

N
4

13.3.6.

Se ha desarrollado un plan de accin para


satisfacer las necesidades
del
sistema
indicadas por la ltima auditoria? (XO-10)

S/No ___

Se ha comunicado a todo el personal involucrado


el pan de accin? (XO-10)

S/No ___

13.3.7.
13.3.8.

Con que frecuencia se revisan los planes de


accin de auditora para determinar su progreso?
___Cada 2 meses (10)
___Cada 3 meses (8)

___Cada 6 meses (5)


___No se realiza(0)

_2M _6M
_3M_N ___

Informacin de Guas

13.3.4.

El auditor debe verificar el alcance de la auditora


del sistema
administrativo
interno antes de
conceder puntos
a
este
subelemento.
La
intencin
del subelemento es evaluar un
programa completo de seguridad y salud, no
porciones del programa. Los elementos mnimos
que se deben evaluar para satisfacer la intencin
de este subelemento incluyen:
1. Liderazgo y Administracin 3. Inspecciones
Planeadas y Mantenimiento 5. Investigacin de
Accidentes/Incidentes
2. Preparacin para Emergencias
3. Reglas y Permisos de Trabajo
4. Entrenamiento de Conocimiento y Habilidades
5. Equipo de Proteccin Personal
6. Control de Salud e Higiene Industrial
7. Comunicaciones Personales
8. Comunicaciones en Grupos.

Ayudas del Auditor

13.3.4.

Verifique con revisiones de registros.

13.3.5.

Revise el plan de accin. Compare el plan de


accin a los resultados de la auditora total.

13.3.8.

Fechas de las revisiones en los ltimos 6 meses:

Preguntas

13.4.
.

Encuestas de Percepcin (100 Puntos)


13.4.1.

1.

2.

3.

4.

5.

6.

N8

N9

N8

Con qu frecuencia realizan personas imparciales


encuestas formales como las que siguen a
continuacin? (en caso negativo, contine en la
pregunta 13.5.1.)(10/60)

S/No ___

Cada 3 meses
(10)

Cada 6
meses
(5)

Cada ao
(3)

No se Hace
(0)

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Percepcin del personal del


compromiso
de
la
administracin
hacia
el
mejoramiento continuo del
sistema
de
control
de
prdidas.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Percepcin del personal de


sus propias responsabilidades
y contribuciones al sistema de
control de prdidas.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Percepcin del personal en


nuevas iniciativas al sistema
de control de prdidas.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Percepcin
de
grupos
externos de la efectividad del
sistema
de
control
de
prdidas.

____________

___________
_

____________

___________
_

____________

Conocimiento del personal de


los aspectos crticos del
sistema
de
control
de
prdidas.
Percepcin del personal de la
efectividad del sistema de
control de prdidas.

13.4.2.

13.4.3.

5.3.4.

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (segn sea


apropiado) una declaracin inicial escrita con informacin
general sobre incendios o accidentes con dao a la propiedad
graves o con alto potencial de prdidas a ms tardar al
siguiente da laboral? (XO-20)

S/No ___

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros (segn sea


apropiado) una declaracin inicial escrita con informacin
general
sobre
cualquier
mayor
evento ambiental
ndeseado o con alto potencial de prdidas a ms tardar al
siguiente da laboral? (XO-15)

S/No ___

Se distribuye a los gerentes de nivel medio y otros, segn


sea apropiado, una declaracin inicial escrita con informacin
general sobre incidentes con alto potencial de prdidas a ms
tardar al siguiente da laboral? (XO-15)

S/No ___

Informacin de Guas

13.4.

Las encuestas de percepcin son indicadores


claves de la efectividad de las actividades y
sistemas control de prdidas. No importa cuan bien
luce papel, la prueba final es la efectividad percibida
aquellos afectados por el sistema en uso. El auditor
debe buscar por un cuestionario bien diseado.
imparcial o preguntas de entrevistas usadas
individuos
experimentados
en
estos
tipos
encuestas. Si es usada inapropiadamente,
encuestas de percepcin
pueden confirmar a
empleados sus peores expectativas; si conclusiones
negativas no son justificadas, ellas sern
comunicadas a los empleados y participantes, o los
planes de accin no sern desarrollados o seguidos
hasta asegurar que ha ocurrido el cambio
apropiado.

Ayudas del Auditor

13.4.1.

Tipos de encuestas realizadas.


_________________________________________
_________________________________________

13.4.2.

Revise los registros

Preguntas

13.5
.
N1
0

N1
0

Mantenimiento de Registros (25 Puntos)


13.5.1.

13.5.2.

Tiene la organizacin un archivo central


actualizado con auditorias, evaluaciones y/o
encuestas del sistema de control de prdidas? (En
caso negativo, contine en el elemento siguiente)
(XO-15)

S/No ___

Se mantiene un archivo central activo por lo


menos cinco aos con copias de las dos ltimas
auditorias del sistema de control de prdidas? (XO10)

S/No ___

Puntos Totales para Evaluacin del Sistema

________

Puntos Totales Posibles 700


Puntuacin en Porcentajes Para la Evaluacin del Sistema.
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles
y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%).

_____%

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

13.5.1.

Revise los archivos Dnde estn localizados?

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD
Elemento

Subelemento
14.1.
14.2.
14.3.
14.4.

TM

14

Ingeniera
Administracin
Cambio

Ttulo del Subelemento

y
del

Puntos Posibles

Administracin
Identificacin de Riesgos y Evaluacin de Peligros
Revisin de Proyectos y Administracin del Cambio
Controles de Operacin y Procesos de Trabajo

50
200
210
210

Puntos Totales Posibles

670

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

14.
14.1.
N
7

N
7

INGENIERIA Y ADMINISTRACIN DEL


CAMBIO

Puntos Totales Posibles

670

Puntuacin

Administracin (50 Puntos)


14.1.1.

14.1.2.

Qu tan adecuadamente demuestra la gerencia su


compromiso a la revisin del control de prdidas de
la facilidad as como a las etapas de concepcin,
diseo, construccin y modificacin de todo nuevo
proyecto de construccin? (CP-30)
Se revisan peridicamente las regulaciones,
cdigos y estndares de la industria relevantes para
asegurar su cumplimiento y, en dnde sea posible,
toman estas revisiones en consideracin el efecto
potencial de estas legislaciones? (XO-20)

____

____

Informacin de Guas

14.1.1.

El sistema debe simular la apariencia de un documento


transcendental. Si el sistema no existe, o si existe pero
no est en funcionamiento, el auditor no debe otorgar
puntos a este subelemento. Se deben nombrar personas
claves para administrar y coordinar las revisiones
formales de salud, seguridad y ambiente. Estos
individuos deben ser calificados y/o entrenados
adecuadamente para asumir estas responsabilidades y
tener acceso a los recursos apropiados para asegurar el
xito de las revisiones.

Ayudas del Auditor

14.1.1.

Examine documentos del sistema. Verifique


mediante muestreo de los registros.
Quin conduce estas revisiones?
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
Calificaciones
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

14.1.2.

Las regulaciones, los cdigos y las prcticas, as como


los otros requisitos estatutarios, pueden tener un mayor
impacto en las funciones de ingeniera y de la
administracin del cambio de la organizacin. Las
organizaciones deben establecer sistemas e individuos
para asegurar que cualquier cambio en cdigos,
estndares o regulaciones sea conocido y entendido por
el personal afectado en la organizacin, ratificando el
cumplimiento continuo en el futuro. Idealmente esta
revisin debe ser un proceso continuo o por lo menos,
realizar una revisin al ao.

14.1.2.

Confirme mediante los registros.

Preguntas

14.2.
N
6

1.
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
18.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
25.
N
6

Identificacin de Riesgos y Evaluacin de Peligros


(200 Puntos)
14.2.1.

Se usan mtodos sistemticos de seguridad, salud y


medio ambiente para identificar los siguientes peligros y
los controles apropiados? (otorgue hasta un mximo de
160 puntos, dependiendo en las respuestas afirmativas).

Sistema elctricos.
Sistema mecnicos.
Sistemas hidrulicos y otros
presurizados.
Herramientas manuales y de
poder.
Caminos y superficies de
trabajo
Entradas y salidas
Elevaciones y huecos
Cada
de
objetos/objetos
voladores.
Incendios y explosiones
Almacenamiento
y
amontonamiento
Orden y limpieza
Derroche,
desperdicios
y
rechazos.
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________
________________________

14.2.2.

Identificacin
de peligros

Evaluacin
de riesgos

Clasificacin
de peligros
S/No
S/No

Controles
apropiados
identificados
S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

1.____
2.____

S/No

S/No

S/No

S/No

3.____

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

4.____
5.____

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

6.____
7.____

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

8.____
9.____

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

S/No
S/No

10.
11.____

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No
S/No

12.____
13.____
14.____
15.____
16.____
17.____
18.____
19.____
20.____
21.____
22.____
23.____
24.____
25.____

Se usa un sistema de seguimiento para: (10/30)?


1. Desarrollar un plan de accin para la implementacin de
controles?

1.____

2. Asegurar la implementacin apropiada de controles?

2.____

3. Conducir revisiones regulares de peligros para identificar


los riesgos significativos con el propsito de continuamente
reducir los riesgos?

3.____

Informacin de Guas

14.2.1.

14.2.2.1
.
14.2.2.3
.

Las organizaciones deben demostrar el uso de


sistemas para identificar peligros dentro de su rea de
operaciones. Los peligros potenciales pueden ser
relacionados con situaciones o eventos peligrosos, con
tareas u ocupaciones con peligros inherentes al
ambiente laboral, sitio, actividades adyacentes/
cercanas, operaciones, etc. La organizacin debe
disponer de un programa completo para la identificacin
de peligros. Generalmente esto requiere la elaboracin
de listas de verificaciones (checklists) de peligros
potenciales apropiados para las necesidades existentes
y un mtodo estructurado para la evaluacin de riesgos.
Evaluaciones de riesgos incluyen una evaluacin y
clasificacin de los peligros identificados para
establecer el mejor mtodo(s) de administracin de
riesgos, considerando el potencial por la terminacin,
control, tolerancia y/o transferencia del riesgo, segn
sea apropiado. Identificacin de peligros y evaluaciones
de riesgos son actividades crticas para cualquier
organizacin y deben ser acometidas por personal
adecuadamente calificado. Referencia a informes de
accidentes e incidentes pueden proveer con una
invaluable informacin para consolidar y confirmar la
identificacin de peligros y evaluacin de riesgos de la
organizacin. Este puede incluir referencia a informes y
anlisis de accidentes dentro de la organizacin, en
facilidades similares y en la industria en general.
Tambin debe hacer referencia a requisitos
regulatorios. El sitio de trabajo de la organizacin debe
incluir amplias reas, ventilacin, bienestar, salubridad
de la facilidad, baos, duchas, etc. Otros tipos de
peligros pueden incluir:

Operacin de equipo

Operacin de vehculos

Diseo del lugar de trabajo

Polucin y otros riesgos del ambiente

Substancias peligrosas

Peligros derivados de actividades/fuentes

Actividades adyacentes

Manejo de materiales

La organizacin debe demostrar la existencia de un


sistema bien definido para priorizar y considerar los
controles requeridos para el reconocimiento de peligros
y evaluacin de riesgos.
i. La reduccin de riesgos debe permanecer como un
objetivo permanente de cualquier organizacin. La
organizacin debe demostrar que los riesgos
significativos, los cuales no ha podido eliminar, son
revisados peridicamente para determinar si es
apropiado el aumento del control o disminucin del
riesgo.

Ayudas del Auditor

14.2.1.

Revise los registros.

14.2.2.

Revise los registros.


Verifique con entrevistas

Preguntas

14.2.3.

N6

14.3.
N6

N6

N6

N6

Para
conducir estas
evaluaciones,
selecciona
la
organizacin mtodos apropiados basados en un criterio
establecido? (XO-10)

Revisin de Proyectos
Cambio (210 Puntos)
14.3.1.

14.3.2.

14.3.3.

14.3.4.

y Administracin

S/No ___

del

Involucran las revisiones de ingeniera/administracin de


cambios asuntos permanentemente de control de
prdidas durante la ''vida" entera de nuevos proyectos,
modificaciones y cambios operacionales, incluyendo el
impacto de estas consideraciones en personas y el
ambiente laboral? (XO-10)
Es cada revisin realizada por un equipo integrado por
especialistas y empleados apropiados con experiencia
relacionada con el proceso, tareas y actividades en
consideracin? (XO-10)

S/No ___

S/No ___

Requiere el sistema de revisin que cada miembro del


equipo sea entrenado y experimentado en las tcnicas del
mtodo(s) de revisin seleccionado? (CP-10)

S/No ___

Se documentan las revisiones con suficiente detalle que


llegan a ser de gran valor si son usadas en el futuro en
estudios de modificaciones? (CP-10)

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

14.2.3.

por la organizacin debe reflejar los peligros asociados


con la facilidad, as como la experiencia y calificaciones
de los individuos conductores de las revisiones. Para
operaciones menos complejas o con riesgos menores,
tales tcnicas como lista de verificaciones (checklists),
anlisis de "what if," y recorridos de inspeccin por
personas conocedoras pueden ser suficientes.
Para operaciones ms complejas o con riesgos
mayores, tcnicas de anlisis ms formales tales como
Estudios de Riesgos y Operabilidad {Hazard and
Operability Studies, HAZOPS) y Evaluacin Cuantitativa
de Riesgos (Quantifed Risk Assessments, QRAs),
pueden ser apropiados

14.2.3.

14.3.1.

Las revisiones deben considerar la "vida" (duracin) del


cambio. Cmo afectar a las personas y al ambiente
laboral? Estara la gente en posicin de
construir/implementar y operar "el cambio" y trabajar
con "el cambio" dentro de un nivel de riesgo aceptable?
Cmo afectar "el cambio" las actividades de
inspeccin y mantenimiento? Afectar adversamente
"el cambio" continuo a las operaciones de
ingreso/egreso,
inspeccin,
mantenimiento,
emergencias, etc.? La organizacin debe demostrar
que
las
consideraciones
de
factores
ergonmicos/humanos han sido consideradas antes de
otorgar crdito.

14.3.1.

Revise los registros.

14.3.1.

Revise las calificaciones


individuos involucrados.
Verifique con entrevistas.

14.3.3.

Revise el entrenamiento.

14.3.4.

Revise los registros

14.3.3.

14,3,4,

El entrenamiento/experiencia referido aqu debe reflejar


el potencial de prdida relacionado con la organizacin.
El auditor debe referirse a la evaluacin de 14.2.3. para
establecer que es requerido.
Los sistemas deben tener un proceso ideal de
evaluacin formal de riesgo que sigue los estndares y
formatos definidos por la organizacin. El nivel de
detalle debe ser lo suficiente como para permitir a la
organizacin a referirse a los estudios inciales, en caso
de que las actualizaciones y/o modificaciones lo
requieran.

Revise los mtodos usados. Compare a los


riesgos y peligros identificados.

y la experiencia de los

Preguntas

N6

N6

N8

14.3.5.

14.3.6

14.3.7.

Se aplica el sistema de revisin a lo siguiente: (5/35)


1. A todos los proyectos de capital?
2. A todas las modificaciones de facilidades existentes?
3. Al diseo, modificacin e instalacin del "paquete
vendido" por el vendedor?
4. A todos los cambios de condiciones operacionales
fuera de los parmetros de seguridad laboral?
5. Cambios en instrumentos tales como ajustes a
vlvulas de control y cambios a parmetros de control,
calibracin de puntos(set points) y alarmas?
6. Cualquier actividad de mantenimiento que no
involucre reemplazo por equipo similar, partes, etc.?
7. Almacenamiento
prolongado,
obsolescencia,
abanderamiento, demolicin, y limpieza de la
instalacin?
Define claramente el sistema de revisin lo siguiente:
(5/15)
1. Responsabilidades individuales para iniciar, implementar
y conducir revisiones?
2. En qu etapa(s) del proyecto se debe completar las
revisiones?
3. La necesidad de documentar las explicaciones de todas
las recomendaciones rechazadas de control de
prdidas?

N6

14.3.8.

3.____
4.____
5.____
6.____
7.____

1.____
2.____
3.____

Cuando se delega a una tercera persona la


Responsabilidad de la revisin de control de prdidas,
Requiere el sistema que: (5/10)
1.
2.

N6

1.____
2.____

Se incluya a un representante de la organizacin?


Se le suministre a la organizacin la documentacin
apropiada

Se realizan revisiones formales de todas las facilidades,


nuevas o modificadas, antes de identificar los riesgos
residuales que no han sido eliminados aceptablemente?
(XO-20)
14.3.8.1. Se encuentra en uso
seguimiento para asegurar
adecuadamente todos los
identificados antes de iniciar
10)

un sistema de
que se controlan
riesgos residuales
operaciones? (XO-

1._____
2._____

S/No ___

S/No ___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

14.3.5.

El auditor debe referir esta pregunta a la


pregunta 14.3.1. Si no existe un sistema que
exija estas revisiones, no se debe otorgar crdito.
"Paquete del vendedor' en este contexto incluye
el equipo que es designado, manufacturado y/o
operado por una tercera persona. Este puede
incluir "turnkey packages," (contrato en el cual el
contratista independiente se compromete a
realizar y terminar el trabajo total -incluyendo
materiales, mano de obra. etc.- por un precio
fijo.)" equipo especial contratado/arrendado,"
planta arrendada o equipo perteneciente a
terceras personas pero operado/ubicado en el
sitio auditado.

14.3.5.

Revise el sistema.

14.3.6.

Esta pregunta hace referencia a la 14.3.1. El


sistema debe definir el criterio en el cual se basa
la revisin.

14.3.6.

Revise el Sistema

14.3.7.
.

La organizacin debe estar dispuesta a


demostrar que cuando la responsabilidad por
estas revisiones de control de prdidas es
transferida a una tercera persona, lo siguiente
aplica:

Establecer una comunicacin/relacin clara


entre el cliente y la tercera persona que
conduce las revisiones. Esto puede ser
obtenido mediante el nombramiento de un
agente/representante del cliente.

14.3.7.

Revise el Sistema.
Verifique con la revisin de registros.

14.3.8.

Confirme con la revisin de registros.

14.3.8.

Suministrar por medio de una tercera


persona informes escritos adecuados a la
organizacin del cliente, identificando el
estado, progreso y revisiones de los
hallazgos y recomendaciones.
Relacionar los requisitos del 14.3.6. con la
responsabilidad individual, la terminacin de
los proyectos/revisiones, y, donde sea
apropiado, definir claramente el criterio de
rechazo en el contrato o pacto con la tercera
persona.

Algunas veces es difcil visualizar el impacto que


un nuevo diseo, modificacin, o pieza de equipo
podra
tener en el ambiente laboral hasta que ste sea
instalado. Para asegurar la identificacin de los
riesgos residuales, el sistema debe tener un
periodo ce prueba para revisar y evaluar su
funcionamiento antes de entrar su produccin
final.

Preguntas

N3

14.3.9.

Se encuentra en operacin un sistema que asegure que las


regulaciones, los cdigos y los estndares de diseo
apropiados sean usados en el diseo, la modificacin y el
mantenimiento de las facilidades, incluyendo cualquier
"sistema de paquete" comprado
para controlar o
almacenar
las
sustancias
peligrosas
reconocidas?
(XO-10)
...
14.3.9.1. Exige el sistema la identificacin y la
condicin
de
toda
sustancia
peligrosa
reconocida, la cual requiere para su control, la
aplicacin especial de regulaciones, cdigos o
estndares de ingeniera? (XO-10)
14.3.9.2. Requiere el sistema la adopcin o desarrollo de
cdigos para tuberas y equipos para las sustancias
peligrosas
reconocidas
y
las condiciones
presentes en las facilidades de la organizacin?
(XO-10)

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____
7.____

14.3.9.3. Reflejan
los
sistemas
de
diseo,
construccin,
mantenimiento y compras la
necesidad de cumplir con estos cdigos y
estndares
durante
la
existencia
de
la
facilidad? (XO-10)

N3

14.3.10

Se encuentra en operacin un sistema para asegurar que lo


siguiente es actualizado y la comunicacin apropiada y/o el reentrenamiento es realizado oportunamente cada vez que
ocurran cambios de ingeniera o del proceso: (5/40).
1. Diagramas de ingeniera, diagramas de equipos, planos
(blueprints), diagramas de procesos e instrumentacin?.
2. Procedimientos de operacin, prcticas de trabajo, etc?
3. Parmetros seguros de operacin, e informes de
evaluaciones de riesgos?.
4. Anlisis y procedimientos de tareas crticas?.
5. Programas de orientacin/induccin y entrenamiento?.
6. Reglas/permisos para trabajo general y especializado?.
7. Procedimientos de emergencias?.
8. Documentacin de las evaluaciones de riesgos
existentes?

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____
7.____
8.____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

14.3.9.

Se enfatiza la importancia de estos sistemas en 14.1.1.


El sistema referido aqu debe incluir.

Diseo de cdigos y estndares relacionados con


el manejo y/o almacenamiento de materiales
peligrosos.

Identificacin de todos los materiales procesados y


los procesos que requieren cdigos/estndares de
ingeniera.

Cdigos de tuberas y/o equipos relacionados con


el transporte, almacenamiento, retencin, etc.. de
materiales peligrosos.

Cumplimiento del mantenimiento continuo con los


cdigos/estndares, etc., relevantes durante la
vida de la facilidad.
Nota: Si la organizacin no est involucrada en forma
alguna con los requisitos de esta pregunta o con las
preguntas 14.3.9.1., 14.3.9.2., o 14.3.9.3., entonces el
auditor puede marcar las preguntas apropiadas N/A.

14.3.9.

14.3.1
0

Diagramas de Procesos y de Instrumentacin: P&ID


drawings - Process and Instrumentation Diagrams.

14.3.10.

Revise el sistema.
Confirme con la revisin de registros.

Revise los registros


Verifique con entrevistas.

Preguntas

14.4.
N6

Controles de Operacin y Procesos de Trabajo


(210 Puntos)
14.3.5.

Se usan revisiones sistemticas para identificar peligros y


evaluar riesgos asociados con (10/30)
1.
2.
3.

N6

N6

Procedimientos de operaciones y procesos de trabajo?


Nuevos procedimientos de operaciones y procesos de
trabajo?
Cambios a procedimientos de operaciones y procesos de
trabajo?

14.4.1.1. Participacin en estas revisiones las siguientes


personas: (5/10)
1. Especialistas apropiados?
2. Empleados apropiados=

14.4.2.

1.____
2.____
3.____

1.____
2.____

Incluye el sistema de revisin de procedimientos de


operaciones y procesos de trabajo la identificacin y
evaluacin de: (5/15).?
1.
2.
3.

Peligros en el ambiente laboral?


Peligros introducidos al ambiente laboral por el
proceso de trabajo o por el trabajo realizar?.
Peligros resultantes por las interacciones planeadas y
potenciales entre personas, equipos, materiales y
ambiente, en dnde el proceso es a operar o el trabajo
es a realizar?.

1._____
2._____

3._____

Informacin de Guas

14.4.1.

Las evaluaciones de los procedimientos operacionales


y los procesos de trabajo involucran una revisin de los
pasos requeridos para obtener los objetivos del
producto y del servicio. Esto incluye la identificacin y
evaluacin de:

Mtodos de trabajo

Parmetros operacionales

Secuencia de tareas, y

Insumes y productos del proceso (recursos y


productos).

Ayudas del Auditor

14.4.1.

Revise el sistema. Verifique con la revisin de los


registros y con entrevistas.

Esta evaluacin es ms amplia que un anlisis de


tareas, la cual se concentra en ciertas tareas
especficas. Las evaluaciones del proceso de tareas se
concentran en la interaccin entre tareas y mtodos de
trabajo, los cuales constan de un nmero de tareas.
Las evaluaciones de control de prdidas deben
considerar el uso de grficas de Gantt o Pert, as como
los flujogramas de procesos que pueden asistir en
estas evaluaciones. Entre las cosas que deben ser
consideradas incluye lo siguiente:

El impacto potencial de errores, su prevencin y


correccin
El efecto de la secuencia incorrecta de
actividades
o tareas
Los requisitos mnimos de conocimientos y
habilidades de empleados y supervisores
Las consideraciones generales relacionadas con
el
potencial de prdida del equipo y materiales
involucrados
El impacto y la interaccin con el ambiente de
trabajo.

Se debe prestar atencin a problemas potenciales de


comunicacin y a la forma de como reducirlos. Los
procedimientos de operaciones o procesos de trabajo
nuevos o revisados pueden ser el resultado de
cambios fsicos (14.3.).

14.4.1.1
.

Especialistas
apropiados
son
aquellos
con
conocimientos tcnicos de los aspectos de la
operacin o proceso de trabajo, as como especialistas
con conocimientos de los aspectos del control de
prdidas (seguridad, salud, ambiente, calidad, etc.).

14.4.1.1.

Revise los registros. Verifique con entrevistas.

Empleados apropiados son aquellos con una


experiencia de la operacin o proceso de trabajo
emprico (u operaciones similares o procesos de
trabajo, en caso de sistemas nuevos).

14.4.2.
14.4.3.

Debe existir evidencia de la aplicacin consistente del


proceso de identificacin y evaluacin de peligros.
Guas escritas o "checklists" pueden proveer esta
consistencia.

14.4.2.
14.4.3.

Revise el sistema. Verifique con la revisin de los


registros y con entrevistas.

Preguntas

N6

N7

N8

N8

14.4.3.

14.4.4.

14.4.5.

incluyen las revisiones las siguientes consideraciones:


(5/35)
1. El personal apropiado seleccionado para el proceso
o trabajo a realizar?
2. El nivel de coordinacin requerido con otros
procesos o actividades de trabajo?
3. Los materiales y las fechas apropiadas de recibo de
los materiales requeridos?
4. El equipo apropiado requerido?
5. La seleccin, secuencia e interaccin de
procedimientos y/o prcticas operacionales y de
trabajo apropiadas?
6. Los controles temporales requeridos en la operacin
o en los procesos de trabajo para eliminar los
peligros identificados o para reducir los riesgos a un
aceptable nivel?
7. El nivel de observacin o monitoreo requerido?

1.____
2.____
3.____
4.____

5.____

6.____
7.____

Se usa un sistema de administracin del cambio para


identificar y reaccionar efectivamente a los cambios que
pueden ocurrir durante la operacin o los procesos de
trabajo? (XO-20)

S/No ___

Se revisan y se aprueban antes de ser puestos en


vigencia todos los cambios a procedimientos de
operacin y a los procesos de trabajo? (XO-15)

S/No ___

14.4.5.1. A continuacin de la aprobacin del cambio,


requiere el sistema la revisin y la
actualizacin de las siguientes reas (segn
sea apropiado): (5/25)
1. Procedimientos y anlisis de tareas criticas?
2. Programas de orientacin/induccin y
entrenamiento?
3. Reglas/permisos para trabajo general y
especializado?
4. Procedimientos de emergencia?
5. Identificacin de peligros y evaluaciones de
riesgos?

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____

Informacin de Guas

14.4.4.

El sistema debe incluir:


Cambios
en
mtodos/condiciones
de
operacin que pueden o no ser parte del
sistema de segundad de trabajo
identificado.
Cambios de instrumentos que pueden incluir
cambios en:
- Presin
- Temperaturas
- Flujos
- Establecer valores (set points)
- Puntos de alarmas (alarm points)
- Velocidad
- Parmetros de control
Cambios en los mtodos y procedimientos de
trabajo
Cambios en el ambiente laboral
Cambios de personal
Cambios en equipos y materiales.

Ayudas del Auditor

14.4.4.

Revise sistema y efectu un muestreo de los


registros. Verifique con entrevista.

14.4.5.

El auditor debe muestrear las revisiones completas


para establecer el cumplimiento con este requisito. Se
debe exigir la aprobacin de los especialistas y de los
niveles de la administracin apropiados basado en las
complejidades tcnicas y en los niveles de riesgos
involucrados.

14.4.5.

Obtenga una muestra de los registros.

14.4.5.1
.
14.4.6.

La organizacin debe estar dispuesta a demostrar la


evidencia de estas revisiones, y el criterio en el cual
estn basados. La aplicabilidad de los requisitos
definidos en estas preguntas con relacin a la facilidad
debe ser establecida por la organizacin.

14.5.1.

Obtenga una muestra de los registros.

Preguntas

N8

14.4.6

Asegura el sistema la comunicacin de todos los


cambios al personal apropiado y la terminacin oportuna de
todos los cursos de re-entrenamiento? (XO-20)

N9

14.4.7.

Requiere el sistema la revisin regular de las prcticas de


trabajo
existentes
contra
los
procedimientos
establecidos? (XO-20)

N7

14.4.8.

Asegura el sistema de control del proceso y del trabajo que


los riesgos del ambiente de trabajo y de las reas de
operaciones sean (10/20)
1.

Adecuadamente
controladas
durante
interrupcin del trabajo o del proceso?

cualquier

2.

Adecuadamente controladas
el trabajo o el proceso?

finalizada

despus

de

Puntos Totales para Ingeniera y Administracin de Cambios.

1._____
2._____
________

Puntos Totales Posibles 670


Puntuacin en Porcentajes para Ingeniera y Administracin
de Cambios.
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms
cercano al 1%).

_____%

Informacin de Guas

14.3.1.

Esto puede hacerse como parte de la observacin de


tareas (Elemento 6) y/o durante el anlisis de tareas
(Elemento 4).

Ayudas del Auditor

14.4.6.

Revise los mtodos usados. Compare a los riesgos


y peligros identificados.

14.4.7.

Obtenga una muestra de los registros.

14.4.8.

Revise el sistema y efecte un muestreo de los


registros. Verifique con entrevistas. Obtenga las
muestras durante el recorrido de las instalaciones.

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 15 Comunicaciones Personales

Subelemento
15.1.
15.2.
15.3.
15.4.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Entrenamiento en Tcnicas de Comunicacin.


Orientacin/Induccin de Trabajo
Instruccin de Tareas
Contactos Personales Planeados

150
165
85
90

Puntos Totales Posibles

490

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

15.

COMUNICACIONES PERSONALES

15.1

Entrenamiento en Tcnicas de Comunicacin


(150 Puntos)
15.1.1.

N
1

15.2.
N
1

490

Puntuacin

Qu porcentaje de los individuos responsables


por supervisar, dirigir o entrenar empleados
(incluyendo empleados contratados bajo la directa
supervisin del personal del sitio) ha completado
los programas de entrenamiento para desarrollar la
capacidad de ofrecer:
1. Instrucciones adecuadas de tareas? (% x 30)

____

____

2. Asesoramiento para desarrollar habilidades?


(% X 30)

____

____

3. Consejos sobre puntos claves y contactos


personales planeados? (% x 30)

____

____

4. Habilidades efectivas de presentacin? (% x


30)

____

____

5. Orientacin individual en el trabajo? (% x 30)

____

____

Orientacin/Induccin de Trabajo (165 Puntos)


15.2.1.

Es
la
persona
que
conduce
la
orientacin/induccin formal de trabajo para
empleados nuevos y transferidos designadas por
nombre o posicin?

S/No ____

Informacin de Guas

15.1.

Para satisfacer la intencin de este subelemento, la


organizacin debe demostrar la existencia de un
programa formal que requiere entrenamiento en las
tcnicas de comunicaciones personales, y que se
encuentre en uso al tiempo de la auditora.
El entrenamiento debe ser de una calidad y cobertura
suficiente para motivar el desarrollo de las habilidades
de los participantes. No se debe otorgar crdito al
entrenamiento en las tcnicas de comunicaciones
personales si los temas tienen una duracin menor de
cuatro horas.
El entrenamiento personal en las tcnicas de
comunicaciones
debe
ser suministrado
por
supervisores de primera lnea, jefes de grupos,
entrenadores, y cualquiera otra persona entrenada
para ofrecer una instruccin de tarea.

15.1.1.

La instruccin debe incluir lo siguiente:


1. Instruccin adecuada de tarea - es un mtodo
de
comunicacin para capacitar a personas a cmo
ejecutar una tarea en forma correcta,
rpida,
concienzuda
y
seguramente.
Este
entrenamiento
puede
incluir
habilidades
generales
interpersonales y no se limita solo a "motivar,
decir y mostrar, probar y verificar.'
2. Asesora para el desarrollo de habilidades - son
acciones tomadas diariamente, diseadas para
motivar a empleados a mejorar sus habilidades.
3. Consejos sobre aspectos claves - es el proceso
organizado de suministrar a empleados con
consejos,
sugerencias,
recordatorios
o
avisos
tiles "tips" sobre puntos de calidad, produccin,
costo o seguridad en su trabajo.
Contactos
personales
planeados
- son
los intercambios planeados de informacin, de
uno a uno, para proporcionarle al empleado
con la competencia de control de prdidas.
4. Habilidades para la presentacin - es la
habilidad
de pasar y comunicar informacin a grupos de
personas y a individuos.
5. Orientacin en el trabajo - es un proceso formal
para introducir el empleado a su ambiente de
trabajo.

Ayudas del Auditor

15.1.1.

Revisin de registros de entrenamiento


a) cundo se realiz el entrenamiento de
comunicaciones personales?
____________________________________
_
b)

Quin realiz este entrenamiento?


____________________________________
_

15.1.1.1
.

c)

Confirman (a) y (b) la pregunta 2.4.1.? S/No

15.2.1.

Verifique mediante entrevistas y la revisin de los


procedimientos.

Verifique mediante entrevistas y la revisin de


planes de lecciones.

Preguntas

N
1

N
4

N
2

N
1

N
5

N
6

N
7

15.2.2.

15.2.3.

15.2.4.

15.2.5

15.2.6.

15.2.7.

15.2.8.

Qu tan pronto despus de haber sido contratado se realiza


la orientacin inicial? (En caso negativo, contine en la
pregunta 15.3.1.)
___Primer da(30)
______Primer mes(5)
___Primera semana(10)
______No se realiza(0)

Cul
es
la
duracin
orientacin/induccin
para
transferidos? (3 por hora/15)

de
la
empleados

_1D _1M
_1S _N

sesin
de
nuevos
y

Ha identificado la organizacin los tpicos a considerar


durante la orientacin/induccin formal para empleados
nuevos y transferidos? (CP-20)

__hrs ___

___

Se registra en el archivo personal del empleado nuevo o


transferido la asistencia a la sesin de orientacin/
induccin de trabajo? (XO-10)

S/No ____

Se dedica por lo menos durante el primer mes de empleo de


un trabajador nuevo o transferido una sesin de seguimiento
para revisar los aspectos claves de la orientacin/induccin
inicial de trabajo? (En caso negativo contine en la pregunta
15.3.1) (XO-15)

S/No ____

Se ha designado por nombre o posicin la persona


responsable por realizar sesiones de seguimiento de
orientacin/induccin a empleados nuevos y transferidos?
(XO-5)

S/No ____

Cul es la duracin de las sesiones de seguimiento a la


orientacin/induccin? (5 por hora/10)

___hrs ___

Informacin de Guas

15.2.2.

15.2.4.

El auditor debe verificar que la orientacin de tarea sea


exigida por los estndares de desempeo de control de
prdidas y que la orientacin/induccin de trabajo u
ocupacin incluya informacin especfica pertinente al
trabajo (por ejemplo, uso del equipo de proteccin
personal, ubicacin del equipo de emergencia y su
uso en el sitio de trabajo, reglas de trabajos especiales,
reportes de accidentes y procedimientos especiales
de emergencias, incluyendo medios de salida y quin
contactar en caso de una emergencia, impacto actual y
potencial al ambiente).
El contenido debe ser descrito en un formulario o lista de
verificacin (checklist) y colocado en el archivo personal
del empleado. No se debe otorgar puntos si la
orientacin/induccin no se realiza con anticipacin a la
nueva asignacin.

La organizacin debe formalmente identificar los


tpicos a ser discutidos en una orientacin inicial de
trabajo. La informacin considerada por estos tpicos
debe ser limitada al trabajo asignado e incluir cosas tales
como seguridad, salud ocupacional, reglas de trabajo
especficas, incendio, vigilancia, cuestiones de ambiente,
qumicos txicos, etc. Una lista de verificacin o perfil
ayudan a asegurar la consideracin de tpicos
especficos.

Ayudas del Auditor

15.2.2.

Verifique mediante la revisin de registros y


entrevistas.
Con que prontitud despus de la colocacin se
realiza la orientacin inicial al lugar de trabajo?
_______________________________________

15.2.3.

Verifique mediante la revisin de registros y


entrevistas.
a) Nmero de horas asignadas.
____________________________________

15.2.4.

Verifique mediante la revisin de registros y planes


generales de orientacin.
Verifique mediante una revisin de los
planes/checklists generales de orientacin y
entrevistas.

15.2.5.

Verifique mediante
entrevistas.

15.2.6.

Verifique los procedimientos,


registros y haga entrevistas.

15.2.7.

Confirme mediante entrevistas,


registros y exmenes usados.

15.2.8.

Verifique mediante la revisin de procedimientos y


entrevistas.

revisin

de

registros

anlisis,

revise

revisin

de

________________________________________
Nombre y/o posicin de entrevistador.

Preguntas

15.2.9.

N
5

Se examina a los empleados, oralmente o por


escrito, despus de la orientacin/induccin de
trabajo inicial o de seguimiento? (XO-5)
15.2.1
Se registra en los archivos personales la
0
asistencia
a
las
sesiones
de
orientacin/induccin y de seguimiento? (XO15)
15.2.11 Evale la calidad y el contenido de los sistemas
de
orientacin/induccin
inicial
y
de
seguimiento. (CP-20)

N
4

N
6

15.3.
N
7

15.3.2.

N
9

15.3.3.

15.4.
N
6

S/No ____

Se usa un sistema formal para ofrecer


instruccin de tareas a empleados con cada
asignacin de tarea nueva o diferente? (XO-40)

S/No ____

Se ha provisto a los individuos responsables


de ofrecer instruccin de tareas con guas
escritas para la instruccin de tareas? (XO25)

S/No ____

Se realiza un muestreo al azar, por lo


menos anualmente, ya sea con entrevistas
personales
o exmenes escritos
para
determinar que los individuos responsables de
ofrecer instruccin de tareas retienen el nivel de
conocimiento de los pasos bsicos para dar
instrucciones de tareas (XO- 20)

S/No ____

Contactos Personales (90 Puntos)


15.4.1.

N
6
N
7

S/No ____

Instruccin de Tareas (85 Puntos)


15.3.1.

N
7

S/No ____

15.4.2.

Se usa un sistema formal para ofrecer contactos


personales planeados con empleados.) (XO-40)

S/No ____

15.4.1.1. Existe el sistema el ofrecimiento de


consejos sobre aspectos claves? (XO-15)

S/No ____

Con qu frecuencia se realizan los contactos


personales planeados? (Escoja solo una
respuesta. Mxima de 25 puntos).
___Con cada tarea nueva(25) ____Mensual (10)
___Diaria(25)
____No se hace (0)
___Semanal(15)

_NT
_D _M
_N _N ___

15.2.9.

Este examen puede ser obtenido durante la orientacin


inicial de las reglas y/o
durante la orientacin de
seguimiento;
es
recomendable
efectuar
ambas,
documentando la exanimacin por escrito. Algunas
organizaciones
usan
creativos tests (tales como
crucigramas, llenar espacios en blancos, etc.), los cuales
pueden aumentar el inters y motivacin del empleado por
el aprendizaje/retencin de las reglas.

15.2.11
.

Por cada sesin (inicial y de seguimiento) se debe otorgar


un mximo de 10 puntos. Si no se ofrece una de estas
sesiones, los puntos otorgados no pueden exceder 10.

15.3.

Como lo indica el titulo, este subelemento se refiere al uso


de las tcnicas de instruccin adecuada de tareas,
descritas en la pregunta 15.1.1.

15.3.1.

La instruccin de tareas debe incluir consideraciones de


control de prdidas. La identificacin de preocupaciones
especficas
o
problemas
potenciales
durante
experiencias
anteriores
deben
ser comunicadas.
Las acciones de control de prdidas deben ser discutidas y
solucionadas.

15.4.

Para satisfacer la intencin de este subelemento, se debe


exigir a los supervisores de primera linea/lderes de grupo
que realicen contactos personales por lo menos una vez a la
semana. Ellos deben identificar el tema del contacto,
preparar el mensaje especifico y registrar el contacto.

15.2.9.

Verifique con la revisin de los procedimientos y


con entrevistas.

15.2.10

Revise los registros.

15.3.1.

Revise el estndar. Verifique con los registros y


con entrevistas.

15.3.3.

Verifique con los registros y con entrevistas.

15.4.1.

Examine el estndar para verificar su contenido.

15.4.2.

15.4.2.
Verifique con la revisin de los
procedimientos y con entrevistas.

N7

N10

15.4.3.

15.4.4

Se usan tcnicas o mtodos promocionales para motivar el


ofrecimiento de consejos sobre aspectos claves y contactos
personales planeados? (X-15)

S/No ___

Se realiza por lo menos anualmente un muestreo al azar


para verificar el ofrecimiento de contactos personales
planeados? (XO-15)

S/No ___

Puntos Totales para Comunicaciones Personales

____

Puntos Totales Posibles 490


Puntuacin en Porcentajes para Comunicaciones Personales:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al
1%.)

____%

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

15.4.3.

Verifique mediante entrevistas


c) Tcnicas promocionales usadas incluyen:
_________________________________
_________________________________
d)

15.4.4.

Fecha de la ltima promocin:


_________________________________

Verifique por medio de los registros


a)

Muestreo conducido por:


_________________________________
_________________________________

b)

Fecha del ltimo muestreo:


_________________________________

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 16 Comunicaciones en Grupos

Subelemento
16.1.
16.2.
16.3.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Reuniones de Control de Prdidas


Mantenimiento de Registros
Participacin de la Administracin

275
75
100

Puntos Totales Posibles

450

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
1

N
1

16

COMUNICACIONES EN GRUPOS

16.1.

Reuniones de Control de Prdidas


(275 Puntos)
16.1.1.

16.1.2.

N
4

16.1.3.

N
1

16.1.4.

450

Puntuacin

Se ha asignado la responsabilidad de realizar


reuniones de control de prdidas a los individuos
apropiados? (XO-20)

S/No ____

Se mantienen reuniones con empleados para


discutir temas actuales, relacionados con
cuestiones de control de prdidas? (En caso
negativo, contine en la pregunta 16.3.1.) (XO-35)

S/No ____

Se han entrenado individuos en tcnicas de


comunicaciones en grupos? (XO-20)

S/No ____

Evale la frecuencia y la duracin promedio de las


reuniones de control de prdidas (CP-20).

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

16.1.1.

Los estndares de reuniones de control de prdidas


deben definir claramente el miembro de la
administracin responsabie por su conduccin de. En la
mayora de las organizaciones esta responsabilidad es
asignada a la administracin de primera lnea. En
organizaciones que emplean equipos de trabajo
descentralizados, esta responsabilidad recae sobre el
empleado lder del equipo.
Entre los individuos apropiados no se incluyen a
profesionales del saff de control de prdidas.

16.1.1.

Examine el estndar

16.1.2.

Regularmente, estas reuniones deben incluir a todos los


empleados y dedicar una parte significativa de la
agenda, si no exclusivamente, a cuestiones de control
de prdidas.
Si las reuniones estn bien planificadas, obtendrn el
mejor resultado si son realizadas ser-analmente y con 10
minutos mnimos dedicados exclusivamente al control
de prdidas. Es reconocido que esto puede ser no
prctico para muchas organizaciones. El auditor debe
anticipar el mnimo, o sea una reunin mensual, y no
menos de 40 minutos dedicados al control de prdidas.
Solo bajo circunstancias especiales se puede hacer
excepciones a esta regla, por ejemplo, empleados
trabajando en lugares remotos y con tumos rotatorios
prolongados, tales como en plataformas martimas de
petrleo, etc.

16.1.2.

Confirme con los registros.

16.1.3.

Como entrenamiento apropiado para el personal que


preside reuniones de control de prdidas puede incluir
tcnicas como Preparar, Puntualizar. Personalizar,
Presentar, y Prescribir.

16.1.3.

Confirme con la revisin de los materiales de


entrenamiento.

16.1.4.

Sugerencias para estndares mnimos incluye:


1. Las
reuniones
presididas
por
personas
responsables deben realizarse por lo menos
una
vez al mes, y con una duracin mnima de 40
minutos dedicados al control de prdidas. Son
bastantes comunes las reuniones semanales de
control de prdidas con duracin de 10 a 15
minutos, por un total mnimo de una hora al
mes.
(Ver excepcin en 16.1.2.)

16.1.4.

Evale con entrevistas y la revisin de los


registros y procedimientos.

2.

Si no completan el mnimo de una hora al mes,


se sugiere no otorgar el mximo crdito por
las reuniones de control de prdidas.

a)

Frecuencia de las reuniones de control de


prdidas.
____________________________________
_

b)

Duracin de las reuniones:


____________________________________
_

c)

Persona(s) que preside(n) la(s) reunin(es):


____________________________________
_
____________________________________
_
____________________________________
_

Preguntas

N
5

N
6

N
8

N
2

N
7

N
7

16.1.5.

16.1.6.

16.1.7.

16.1.8.

16.1.9

16.1.10

Existe un suministro adecuado de materiales y temas para


ser usados por los individuos responsables de conducir
reuniones de control de prdidas? (CP-20)

Con qu frecuencia
se distribuyen
los materiales
pertinentes a los individuos responsables de realizar
reuniones de control de prdidas?
___Cada mes(20)
___Cada 6 meses (10)
___Cada 3 meses(15)
___Cada ao (5)
___No se hace (0)
Evale los tipos y la cantidad de ayudas visuales
disponibles para ser usadas en reuniones de control de
prdidas. (Vea las Guas Suplementarias) (CP-20)
Tipo
Nmero videos
_videos__________________
______________________
________________________ ______________________
________________________ ______________________

_____

_1M _6M
_3M _1N
_N

_____

Se usa un sistema que asegure el seguimiento de las


Inquietudes planteadas en las reuniones de control de
prdidas? (XO-25)

S/No ____

Se usa un sistema que suministre guas para la


consideracin oportuna de temas crticos en reuniones de
control de prdidas?(XO-20)-

S/No ____

Se programan con una anticipacin no menor de un ao los


temas crticos de las reuniones de control de prdidas? (XO15).

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

16.1.5
.

Los temas de charlas pertinentes pueden estar basados en


informes de accidentes, procedimientos y prcticas de tareas,
inspecciones de salud, reglas y regulaciones, y estndares. A
menudo las publicaciones de la industria ofrecen artculos
especficos relacionados con la seguridad los cuales pueden ser
considerados como temas para charlas de seguridad. Los
temas de charlas deben ser colectados, archivados, listados
y distribuidos por clase de tpico.
No se debe otorgar crdito si el material a disposicin no
completa seis tpicos, o si este material no es usado.

16.1.5
.

Confirme con entrevistas y con la revisin de los


materiales.
Tipos de Materiales usados:
___________________________________
___________________________________

16.1.6.

Material pertinente es cualquier material que ayuda al conductor


de la reunin a ofrecer una charla ms efectiva.

16.1.6

Verifique con entrevistas y con la revisin de los


materiales.

16.1.8

Un sistema formal debe incluir un procedimiento escrito que


identifique quin es el responsable por la asignacin de las
acciones remediables, la verificacin del cumplimiento de las
acciones, la identificacin de los registros necesitados, y el
reporte del progreso de las reuniones.
El auditor debe verificar no solo la existencia por escrito
del procedimiento de
seguimiento,
sino tambin su
cumplimiento. El auditor debe examinar las
minutas
para
verificar
las
asignaciones
de responsabilidades en las
acciones de seguimiento, los plazos para las acciones
remediables y el visto bueno (VB) de los artculos
completados.

16.1.8

Verifique con la revisin de los registros y con


entrevistas.

16.1.9.
16.1.1
0

Estos temas crticos para reuniones de control de prdidas


deben ser ajustados a las necesidades especificas de la
facilidad auditada. La agenda debe ser lo suficientemente
flexible como para permitir la oportuna discusin de los
problemas a medida de que se presentan.

16.1.9

Confirme con la revisin de los temas de las


reuniones de control de prdidas y con
entrevistas.
Tipo de orientacin ofrecida.
_____________________________________

16.1.1
0

Confirme con la revisin de los temas.


Los temas crticos considerados en los ltimos 12
meses incluyen.
______________________________________
______________________________________
_____________________________________

Preguntas

16.1.11.

N5

16.1.12

N8

16.1.13

N2

16.2.
N3

16.2.2

N3

16.2.3.

16.3
.
N6

N6

S/No

____

Participan los empleados en la conduccin


reuniones de control de prdidas? (XO-20)

S/No

____

S/No

____

Se mantienen registros de reuniones de control de


prdidas, indicando el lugar de reunin, los temas
especficos discutidos, el nmero y nombre de los
participantes, y el nombre de la persona que presidi la
reunin? (XO-40)

S/No

____

Indican los registros de reuniones de control de


prdidas, si las inquietudes planteadas por los
empleados fueron consideradas apropiadamente, y las
acciones de seguimiento comunicadas a los empleados?
(XO-25)

S/No

____

Indican los registros de reuniones de control de


prdidas si los materiales que fueron distribuidos
refuerzan el mensaje enviado? (XO-10)

S/No

____

S/No

____

de

Evale el contenido y estructura de las reuniones de


control de prdidas. (CP-30)

Mantenimiento de Registros (75 Puntos)


16.2.1.

N3

Contribuyen los empleados con sugerencias de temas


para reuniones de control de prdidas? (XO-10)

Participacin de la Administracin (100 Puntos


16.3.1.

Participa activamente la gerencia a nivel medio con


todos sus empleados en por lo menos dos reuniones
anuales en donde se discuten cuestiones relevantes de
control de prdidas? (En caso negativo, contine en la
pregunta 16.3.2.) (XO-25)
16.3.1.1. Revisa y refuerza activamente la gerencia a
nivel medio los estndares de desempeo de
control de prdidas y sus requisitos en las
reuniones de control de prdidas? (CP-25)

______

Informacin de Guas

16.1.11.

Debe estar a disposicin de los miembros alguna evidencia


que demuestre que los empleados tienen la oportunidad de
plantear inquietudes en las reuniones de control de
prdidas y que obtienen retroalimentacin en las cuestiones
planteadas por ellos.

16.1.12.

Los empleados deben peridicamente participar en la


realizacin de porciones significativas de las reuniones de
control de prdidas. Esto debe incluir la presentacin y la
realizacin de las discusiones de los temas crticos/claves o
del tema de la reunin.

16.2.1.

Estos registros deben mantenerse en formularios


apropiados los cuales incluyen todos los aspectos
requeridos por los estndares del programa. Se
pueden aceptar notas o memos informales, siempre y
cuando indiquen la fecha y la informacin necesaria para
confirmar los estndares del programa.

Ayudas del Auditor

16.1.12.

Confirme con la revisin de los registros y con


entrevistas.

16.1.13

Confirme con la revisin de los registros y con


entrevistas.

16.2.1.

Revise los registros.


Ubicacin de los registros:
_____________________________________

Confirme con la revisin de los registros y con


entrevistas.
Temas de reuniones de control de prdidas
durante los ltimos 12 meses:
_____________________________________
_____________________________________

16.2.3.

Revise los registros.

16.3.1.

La intencin de esta pregunta es verificar la


participacin activa, por lo menos dos veces al ao, de
todos los
gerentes de
nivel
medio
con
sus
empleados en reuniones de control de prdidas. No es
importante si este objetivo se logra mediante las reuniones
planeadas de control de prdidas regulares, o mediante las
reuniones con varios grupos durante el ao, o con
reuniones convocadas especialmente para este propsito.

16.3.1.

Verifique con la revisin de los registros y con


entrevistas.

16.3.1.1
.

La participacin de la gerencia media en las reuniones de


control de prdidas debe estar bien planificada para obtener
los mximos resultados.

16.3.1.1.

Verifique con la revisin de los registros y con


entrevistas.

Se debe reducir crdito en esta pregunta de Criterio


Profesional (CP) si la participacin del gerente de nivel
medio se limita a ofrecer comentarios improvisados
o informales.

Preguntas

N
7

16.3.2.

Ofrece la gerencia superior presentaciones especiales de


temas especficos de control de prdidas a los varios grupos
de empleados, por lo menos dos veces al ao? (En caso
negativo, contine en el siguiente elemento) (XO-25)

16.3.2.1. Se provee anticipadamente a la gerencia superior


con la informacin adecuada cuando se ofrecen
presentaciones de control de prdidas? (XO-25)
Puntos Totales para Comunicaciones en Grupos.

S/No ___
____

Puntos Totales Posibles 450


Puntuacin en Porcentajes para Comunicaciones en Grupos:
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales
posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al
1%.)

____%

Informacin de Guas

16.3.2.

La intencin de esta pregunta es verificar de que todo


el
personal
gerencial
superior demuestre
su
compromiso con el sistema de control de prdidas mediante
su participacin visible en reuniones, en donde
el
control de prdidas represente una significativa parte
de la agenda. Antes de otorgar crdito en esta pregunta, la
mayora de los empleados deben notar la presencia del
personal gerencial superior, por lo menos, en dos reuniones
durante el ao en donde el control de prdidas es una parte
principal de la agenda.

Ayudas del Auditor

16.3.2.

16.3.2.1.

Verifique con la revisin de los registros y con


entrevistas.
Presentaciones en los 12 ltimos meses.

Tipo de Informacin suministrada:

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 17 Promocin General


Subelemento
17.1.
17.2.
17.3.
17.4.
17.5
17.6.
17.7.
17.8
17.9

Ttulo del Subelemento


Tableros para Anuncios de Control de Perdidas
Uso de Estadsticas de Accidentes/Incidentes
Promocin de Temas Crticos
Premios y Reconocimiento a Individuos
Publicaciones de Control de Prdidas
Premios y Reconocimientos a Grupos
Promocin del Sistema de Orden y Limpieza
Promociones Externas
Registro de las Actividades de Promocin
Puntos Totales Posibles

Puntos Posibles
55
15
55
45
20
50
60
50
30
380

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N
3

17

PROMOCIN GENERAL

17.1.

Tableros para Anuncios de Control de Prdidas.


(55 Puntos)
17.1.1.

17.1.1.1. Se encuentra el material publicado en los


tableros de control de prdidas traducido
a, suficientes idiomas para que todos
\a& empleados los puedan entender? (XO5)

N
3

N
4

N
5

N
5

N
6

N
6

Existen tableros adecuados dedicados a anuncios


de control de prdidas? (CP-10)

17.1.2.

17.1.3.

17.1.4.

17.1.5.

17.1.6.

17.1.7

380

Puntuacin

____

S/No ____

Se colocan los tableros de anuncios de control de


prdidas en lugares estratgicos para que
cada empleado tenga la oportunidad de ojearlos por
lo menos una vez al da? (XO-5)

S/No ____

Existen instrucciones indicando los artculos a


publicar en los tableros de anuncios de control de
prdidas, e incluyen los artculos exigidos por la
legislacin? (XO-5)

S/No ____

Evale la condicin general de los tableros de


anuncios de control de prdidas:
____Excelente(10)
____Aceptable (2)
____Buena(4)
____Pobre (0)

_E_A
_B_P

Se usan y se colocan en lugares apropiados


carteles de control de prdidas para apoyar los
programas dirigidos a las causas de accidentes?
(XO-5).

S/No ____

Se actualizan regularmente los carteles de control


de prdidas?(CP-5).

S/No ____

Se ha designado claramente la persona


responsable de actualizar los carteles de control de
prdidas? (XO-5)

S/No ____

____

Informacin de Guas

17.1.1.

Deben existir tableros,


o porciones de tableros,
dedicados exclusivamente para asuntos de control de
prdidas.

Ayudas del Auditor

17.1.1.

Revise personalmente la localizacin y el


contenido de los tableros.
Nmero de tableros para noticias de seguridad,
salud y medio ambiente.
________________________________________
_

17.1.1.1
.

17.1.5.

En organizaciones en donde solo un idioma es


suficiente para la comunicacin exitosa a todo el
personal laboral, el auditor debe dar crdito por
17.1.1.1.

Los avisos deben considerar los problemas especficos,


proveer las soluciones especficas, y se publicados
cerca de los sitios donde se encuentran los problemas.

17.1.2.

Examine los tableros para noticias.


Localizacin de los tableros de anuncios:
________________________________________
________________________________________
________________________________________

17.1.3.

Examine el estndar.
Los artculos no permitidos en los tableros
incluyen:
________________________________________
________________________________________

17.1.4.

Evale durante el recorrido de condiciones fsicas.

17.1.5.

Verifique con la inspeccin fsica y con entrevistas.


Qu problemas especficos de accidentes se
trataron durante los ltimos seis meses?
________________________________________
________________________________________

17.1.6.

Se debe otorgar el crdito mximo slo si los avisos


son actualizados por lo menos mensualmente. Si
los avisos se actualizan con una frecuencia menor a
la trimestral, no se debe dar crdito.

17.1.6.

17.1.7.

Examine la localizacin y verifique con entrevistas.

Verifique con entrevistas


Persona(s) responsable(s) por e cambio del
cartel(es):
________________________________________
_
________________________________________
_

Preguntas

17.1.8.

N8

17.2.

Con qu frecuencia se comunica a todos los empleados o


se
publica
en
tableros
las
estadsticas
de
accidentes/incidentes?
___Cada 3 meses(10)
___Cada 6 meses(5)

17.3.
N6

N8

___Cada ao (3)
___No se realiza (0)

_3M _1A
_6M _N ___

Promocin de Temas Crticos (55 Puntos)


16.1.6.

17.3.2

Con qu frecuencia
se distribuyen
los materiales
pertinentes a los individuos responsables de realizar
reuniones de control de prdidas?
___Cada mes(20)
___Cada 6 meses (10)
___Cada 3 meses(15)
___Cada ao (5)
___No se hace (0)
Cuntas campaas de control de prdidas
desarrollado durante los 12 ltimos meses?
___Mnimo seis (10)
___Cuatro-Cinco(7)
___Dos-tres(5)

N7

S/No ____

Uso de Estadsticas de Accidentes/Incidentes


(15 Puntos).
17.2.1.

N4

Se planea con anticipacin los temas de los carteles?


(XO-5)

17.3.3.

se

_1M _6M
_3M _1N
_N

han

___Una (2)
___Ninguna

Se baso la seleccin de los temas de campaas en


problemas crticos de control de prdidas?(XO-10)

_6 _1
_4-5 _N
_2-3
___

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

17.1.8
.

Verifique con entrevistas y revise la agenda de


cambio de carteles
a) Quin planifica los temas de los carteles?
__________________________________
__________________________________
b)

Temas planificados para el prximo trimestre:


___________________________________
____________________________________

17.2.1.

El programa de promocin debe usar las estadsticas de


accidentes/incidentes generadas en el Elemento 9
(Anlisis de Accidentes/Incidentes). Las estadsticas de
este tipo han probado ser un motivador poderoso de la
gerencia.

17.2.1

Liste las fechas de distribucin de las estadsticas


de los ltimos 12 meses.

17.3.1.

Estas campanas deben ser de una naturaleza extensa e


involucrar por lo menos cuatro actividades dirigidas
hacia un tema especfico. Las actividades usadas
comnmente incluyen:
1. Charlas de seguridad
2. Avisos, carteles
3. Memos de la gerencia superior
4. Artculos en boletines de seguridad
5. Conferencistas invitados
6. Distribucin de folletos u hojas de anuncios
7. Insignias, escudos
8 Concursos o competencias
9 Observaciones relacionadas con el sitio de trabajo.
10.Inspecciones o recorridos especiales
11. Presentaciones de videos/pelculas
12.Comunicaciones externas.

17.3.1.

Examine la calidad y aplicabilidad de la campaa.


a) Tema de la ltima campaa:
b) Fecha de la ltima campaa:
c) Se coordinaron los artculos siguientes
durante la ltima campaa?
Carteles
S/No
Reuniones de Grupo
S/No
Cartas y memos
S/No
Materiales de Promocin
S/No
Otro
S/No
_________________________________
__________________________________

17.3.2.

Verifique con los registros


a) Tema de promociones durante los ltimos 12
meses:
1._________________________________
2._________________________________
3._________________________________
4._________________________________
5._________________________________
6._________________________________

17.3.3.

Verifique con
supervisores.

entrevistas

de

empleados

Preguntas

17.3.4.

N8

17.3.5

N9

N1
0

17.3.6.

N8

17.3.7.

Se ha nombrado a un miembro de la gerencia como


presidente de cada campaa realizada durante el ao?
(XO-10)

S/No

____

Se cambia al presidente con cada nueva campaa


promocional? (XO-5)

S/No

____

Participan los gerentes superiores como presidentes de


campaas? (XO-5)

S/No

____

Con qu frecuencia se distribuyen a todos los


miembros de la gerencia los materiales escritos para
temas de campaas de control de prdidas o para
campaas relacionadas con las causas de accidentes
graves?
____Cada 3 meses(5)
____Cada 6 meses(2)

17.4
.

N7

N8

N9

N8

____Cada ao (1)
____No se hace(0)

_3M _1A
_6M _N ___

Premios y Reconocimientos a Individuos (45 Puntos)

17.4.1.

17.4.2.

17.4.3.

17.4.4.

Basado en su contribucin al programa, reciben los


individuos reconocimientos o premios para motivar su
inters por el programa de control de prdidas? (En caso
negativo. contine en la pregunta 17.5.1.) (XO-20)

S/No

____

Se incluyen a todos los individuos en las actividades de


reconocimiento o de premiso de control de prdidas?
(XO-15))

S/No

____

Se usa el incremento del conocimiento como criterio


para reconocer o premiar a empleados en concursos de
control de prdidas?(XO-5)

S/No

____

Se usa el comportamiento seguro del empleado o su


contribucin a las condiciones seguras tan frecuente
como el uso de ndices de accidentes como criterio para
reconocimiento o para premios?(XO-5)

S/No

____

Informacin de Guas

17.4.

Los premios o reconocimientos deben ser basados en e!


cumplimiento con los estndares durante un perodo
razonable. Los criterios para los premios ceben ser por
escrito, lgicos e imparciales; y son ms
efectivos
cuando exigen que las personas aprendan, hagan, o
recuerden algo sobre el control de prdidas. "Individuos" en
esta pregunta se refiere a todos los empleados, gerentes y
contratistas a largo plazo.
Los premios o reconocimientos pueden basarse en
contribuciones de empleados al programa de control :e
prdidas
por
medio
de
sugerencias,
involucramiento y entusiasmo por el programa.
Tambin se le puede reconocer a los supervisores de
Lnea/gerentes por las mismas contribuciones citadas y por
su desempeo en el grupo gerencial, por el cumplimiento
con las regulaciones y los estndares, y por el
mejoramiento del grupo.

17.4.1.

El uso de criterio de reconocimiento para premios, como el


nmero de horas trabajadas sin tiempo perdido por
accidentes, no satisface la intencin de este subelemento.

Ayudas del Auditor

17.3.4.

Verifique con los registros:


Nombre del ltimo gerente nombrado de
presidente.
_____________________________________
_

17.3.7

Verifique con los registros y con entrevistas.

17.3.7.

Fechas de distribuciones en los ltimos 12


meses.
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

17.4.1.

Revise los premios o reconocimientos.


a) Criterios de premiacin incluyen:
_________________________________
_
_________________________________
_
_________________________________
_
b)

Nombre o tipo de premio(s) usado(s)


_________________________________
_
_________________________________
_

17.4.2.

Verifique con los registros y con entrevistas

17.4.3.

Revise los criterios de concursos y premios.

17.4.5.

Verifique con los registros y con entrevistas

Preguntas

17.5. Publicaciones de Control de Prdidas


(20 Puntos)
17.5.1.

N6

17.5.2.

N6

17.5.3.

N7

17.5.4.

N8

17.6
.
N4

N5

N8

Publica la organizacin un boletn que incluya material


relacionado con el control de prdidas? (En caso
negativo, contine en la pregunta 17.5.4.) (XO-10)

S/No

Con qu frecuencia se distribuye el boletn con material


de control de prdidas?
___Cada mes(5)
____Cada 6 meses(2)
___Cada 2 meses(4)
____Cada ao(1)
___Cada 3 meses(3)
____ No se hace(O)

_M _6M
_2M _AN
_3M_N
___

Se distribuye a todos los empleados el boletn con


material de control de prdidas? (XO-3)

S/No

____

Se usan otros sistemas de comunicacin, nico(s) o


diferente a los ya mencionados, para promover el control
de prdidas? (Vea las Guas Suplementarias) (XO-2)

S/No

____

Existen actividades promocionales como concursos,


competencias o reconocimiento del desempeo,
basados en la evaluacin del cumplimiento con los
estndares de control de prdidas? (En caso negativo,
contine en la pregunta 17.6.5) (XO-10)

S/No

____

Se dirigen estas actividades promocionales (concursos,


competencias o reconocimiento del desempeo) al
rendimiento del grupo? (XO-10)

S/No

____

Con qu frecuencia se otorgan premios o


reconocimientos del concurso basado en el
cumplimiento con los estndares generales del
programa de control de prdidas?
____ Cada 3 meses (10)
____Cada ao (3)
____Cada 6 meses (5)
____No se realiza (0)

_3M _1A
_6M _N ___

____

Premios y Reconocimientos a Grupos


(50 Puntos)
17.6.1.

17.6.2.

17.6.3.

Informacin de Guas

17.6.

La intencin de este subelemento es otorgar crdito por


actividades que reconocen el desempeo de grupo en
actividades de control de perdidas. Las reducciones en
ndices de frecuencia y en horas trabajadas sin accidentes
con prdida de tiempo, por si solas, no satisfacen la
intencin de este subelemento, excepto por la pregunta
17.6.5. se debe dar crdito por el desempeo de grupo en
programas de orden y limpieza en la pregunta 17.7., no a la
17.6.

Ayudas del Auditor

17.5.1.

Examine la publicacin por su contenido y su


aplicabilidad.
Ttulo de la publicacin:
____________________________________

17.5.2.

Verifique con la revisin y la registracin de las


fechas de publicacin.

17.5.3.

Verifique con las entrevistas.


Mtodo(s) usado(s) para distribuir las
publicaciones incluyen:
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

17.5.4.

Verifique con las entrevistas.


Comunicaciones usadas:
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

17.6.1.

Verifique con las entrevistas y las revisiones


de registros.

17.6.2.

a) Criterios del concurso


_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
b) Grupos elegibles
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

17.6.4.

N6

17.6.5.

N7

17.7.
N5

17.7.2.

N5

17.7.3.

N7

17.7.4.

N8

17.7.5.

N9

S/No ___

Presenta un miembro de la gerencia operacional


superior los premios o reconocimientos? (XO-10)

S/No ___

Promocin del Sistema de Orden y Limpieza


(60 Puntos)
17.7.1

N5

Consideran
los
concursos.
competencias
o
reconocimientos, la mejora en el rendimiento pasado del
grupo? (XO-10)

17.7.6.

Existe en la organizacin una promocin continua del


sistema de orden y limpieza? (En caso negativo,
contine en la pregunta 17.8.1) (XO-10)
Incluye la promocin del sistema de orden y limpieza
todas las reas de almacenamiento y de trabajo? (XO10)

N1
0

S/No ___

Enfatiza la promocin del sistema de orden y limpieza


tanto la conservacin como el aseo? (XO-10)

S/No ___

Se utilizan premios u otras formas de reconocimiento


para promover el buen orden y limpieza? (XO-10)

S/No ___

Se usa un formulario estndar de evaluacin para


determinar los ganadores de las competencias de orden y
limpieza? (XO-10)

S/No ___

Indique el mtodo usado para determinar ganadores de


competencias de orden y limpieza. (Marque slo uno)
1. Varias inspecciones o revisiones al azar? (XO-10)
2. Una inspeccin o gira? (XO-5)

17.8.

S/No ___

_________
_________

Promociones Externas (50 Puntos)


17.8.1.

Conduce la organizacin promociones de control de


prdidas externas para aumentar la conciencia y
promover la imagen de la compaa en cuestiones de
control de prdidas? (En caso negativo, contine en la
pregunta 17.9.1.) (XO-30)

S/No ___

Informacin de Guas

17.7.

17.8.1.

Un sistema de promocin de orden y limpieza debe ser


diseado como complemento
al
sistema
de
inspeccin general planeada. Se debe esperar que el
sistema de promocin de orden y limpieza mejore el
nivel de orden dentro la organizacin. Para el
propsito de este documento, un lugar est en orden
cuando no hay cosas innecesarias alrededor, y
cuando todas las cosas necesarias se encuentran en su
respectivo lugar.

Muchas organizaciones comunican al pblico la


informacin clave de control de prdidas.
Estas
pueden estar relacionadas con cuestiones especificas de
la "localidad" basadas en los negocios de
la
organizacin, por ejemplo, qumicos, hidrocarburos,
etc., o en asuntos ms genera/es como transportes, la
seguridad en el hogar, o la proteccin del medio
ambiente. (Refirase al 1.16.1.)

Ayudas del Auditor

17.6.5.

Verifique con las entrevistas.

17.6.6.

Confirme con los registros


Fecha(s) de concursos o presentaciones de
premios durante los ltimos 12 meses:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

17.7.1.

Verifique con (os registros y con entrevistas.


Mtodos usados~ para promover el orden y
limpieza del lugar incluyen:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

17.7.3.

Confirme con las revisiones de los mtodos


de promocin y criterios de reconocimiento.

17.7.4.

Confirme con los registros.

17.7.5

Examine los formularios.

17.8.1.

Examine los archivos.

Preguntas

17.8.2.

N1
0

17.9.
N6

N6

Evalu el desempeo de la organizacin en las


promociones de control de prdidas externas
(CP-20).

______

Registros de las Actividades de Promocin


(30 Puntos).
17.9.1.

17.9.2.

Existe un archivo central actualizado con


las actividades del programa de promocin?
(En
caso negativo, contine en el elemento
siguiente) (XO-20)

S/No ____

Se mantiene activo por lo menos dos aos el


archivo central de actividades del programa
de promocin? (XO-10)

S/No ____

Puntos Totales para Promocin General

_____

Puntos Totales Posibles 380


Puntuacin en Porcentajes para Promocin General:
(Dividir el Total de puntos obtenidos por los puntos
totales posibles, y multiplicar por 100. Calcular al 1/10
ms cercano de 1%)

______

Informacin de Guas

17.8.2.

El auditor debe evaluar el desempeo y las actividades


externas de promocin de la organizacin.
Las actividades pueden incluir:

Exhibiciones.

Competencias.

Avisos de promociones

Auspicio de proyectos de control de prdidas.

Seminarios pblicos, etc.

Ayudas del Auditor

8.6.1.

Examine el sistema

Preguntas

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 18 Contratacin y Colocacin

Subelemento
18.1.
18.2.
18.3.
18.4.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Requisitos de Capacidad
Examen Mdico
Orientacin/Induccin General
Revisin de Calificaciones de Pre-Empleo/ Pre-Colocacin

135
140
90
40

Puntos Totales Posibles

405

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

18

CONTRATACIN Y COLOCACIN

18.1.

Requisitos de Capacidad
(135 Puntos)

N8

18.1.1.

N9

18.1.2.

N1
0

18.1.3.

N1
0

18.1.4.

N1
0

18.1.5.

18.2.
N2

N1

405

Puntuacin

Para qu porcentaje de las ocupaciones se ha


realizado un anlisis de capacidad fsica para
determinar los requisitos fsicos y de salud? ( En
caso negativo, contine en la pregunta 18.1.3.)
(___% x 30)

S/No ____

Se le provee al personal mdico que realiza el


examen fsico con informacin del anlisis de
capacidad fsica? (XO-25)

S/No ____

Para qu porcentaje de las ocupaciones se ha


realizado un anlisis de capacidades para
determinar aquellos que necesitan informacin
adicional de salud y factores de seguridad
relacionados con el ambiente de trabajo? ( En caso
negativo^ contine en la pregunta 18.1.5.)
(_% x 30)

S/No ____

Se provee al personal mdico que realiza el


examen fsico con la informacin adicional de salud
y los factores de seguridad? (XO-25)

S/No ____

Es la informacin obtenida de los anlisis de


capacidad usada por los procedimientos de
contratacin
durante
la
etapa
de
precolocacin/pre-empleo? (XO-25)

S/No ____

Examen Mdico (140 Puntos)


18.2.1.

Ha revisado un profesional mdico calificado


todas las ocupaciones para determinar aquellas
que requieren exmenes mdicos generales de
pre-colocacin o de pre-empleo? (XO-15)

S/No ____

18.2.1.1. Qu porcentaje de los empleados ha


recibido exmenes mdicos generales requeridos
de pre-empleo o de pre-colocacin? (Ver la
informacin de guas para la asignacin de puntos.)
(___% x 20)

S/No ____

Informacin de Guas

18.1.1.

El
anlisis de capacidad fsica es un estudio
sistemtico para determinar el tamao, fortaleza,
resistencia, aclimatacin, agudeza visual, u otros
requisitos fsicos necesarios para realizar una tarea
apropiadamente; es decir, identifica las demandas que
un trabajo exige de la persona.

Ayudas del Auditor

18.1.1.

Verifique con los registros


a) Nmero de ocupaciones para las que existen
anlisis de aptitud fsica:
____________________________________
b)

El auditor debe considerar el cumplimiento de los


requisitos
regulatorios especficos para ciertas
ocupaciones/tareas por parte de la organizacin. Esto
puede involucrar ciertas operaciones especficas de
maquinarias/equipos o tareas como el manejo de
alimentos o exposiciones potenciales a radiacin.

Nmero total de las ocupaciones en esta


localidad:
___________________________________

Algunas legislaciones imponen otros requisitos


especiales, y en estos casos la organizacin debe
buscar la asesora de especialistas.

18.1.2.
18.1.4.

18.1.3.

Muchas de las ocupaciones requieren, en ocasiones,


que ciertas tareas sean realizadas en condiciones
laborables que pueden exponer al trabajador a
peligros adicionales de salud y seguridad. Estos
trabajos pueden incluir el laborar en alturas, espacios
confinados o el emplear respiradores/bolsas de aire.
Tambin deben ser evaluadas, y como una respuesta a
las "necesidades especiales," las exposiciones
enfrentadas por el personal de primeros auxilios y
emergencias.

18.1.5.

Los beneficios potenciales ganados por este anlisis de


capacidades nunca sern realizados si no son usados.

18.2.1.

No todos los empleados necesitan exmenes mdicos


de pre-empleo o pre-colocacin. Esta determinacin
debe ser tomada por un profesional calificado.

18.2.1.1
.

Si un profesional mdico competente no ha revisado


todas las ocupaciones (18.2.1.), entonces el porcentaje
se debe basar en la poblacin total de empleados.

18.1.5.

18.2.1.

Verifique con entrevistas a la persona(s) que


realiza(n).
El/los examen(es) fsico(s)

Verifique con entrevista a la persona(s) que


realiza(n) el/los ecamen(es) fsico(s) y aquellas
involucradas en la colocacin en el trabajo.

Confirme con los registros.

Preguntas

N4

N3

18.2.2.

18.2.3.

N3

N2

N2

N5

18.2.4.

18.2.5.

18.2.6.

Incluye el examen fsico de pre-empleo o de pre-colocacin


pruebas para detectar condiciones preexistentes que pudieran
resultar en prdida(s)? (XO-15)

S/No ____

Realizan personas calificadas los exmenes de los ojos ce


pre-empleo o de pre-colocacin? (En caso negativo, contine
en la pregunta 18.2.4) (XO-20)

S/No ____

19.2.3.1.
Basado en los hallazgos de los exmenes de
los ojos, se han
tomado as medidas
adecuadas
para
asegurar el
desempeo
apropiado en el trabajo? (XO-15)

S/No ____

Se ofrecen exmenes especficos de pre-empleo o de precolocacin de acuerdo a lo estipulado por la ley (por ejemplo,
exmenes audiomtricos, etc.), en donde se han identificado
ciertos riesgos de salud en el lugar de trabajo? (XO-20)

S/No ____

Existe un sistema para mantener los registros de estas


examinaciones? (XO-15)

S/No ____

Incluyen los exmenes mdicos de pre-empleo o de precolocacin consideraciones "adicionales" de salud y factores
de seguridad en donde sea apropiado? (XO-20)

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

18.2.2
.

La funcin dela auditor es simplemente verificar la realizacin de


las pruebas apropiadas, segn lo requiere la legislacin, los
estndares de la industria, o recomendado por el personal
mdico.

18.2.2.

Establezca
con
entrevistas
a
personas
conocedoras y revise los registros.
________________________________________
________________________________________

18.2.3.

Los trabajos en donde el desempeo visual es critico incluye la


operacin de equipo mvil, operacin de gras, etc. Cuando las
pruebas indican una visin inaceptable, se debe requerir la
prescripcin de lentes; si es imposible mejorar la vista del
empleado a un nivel aceptable, es necesario su transferencia a
otra tarea con estndares menos exigentes. El auditor debe
entrevistar al personal mdico calificado para determinar si se
estn evaluando las caractersticas visuales apropiadas. Las
pruebas pueden incluir agudeza visual, percepcin de
profundidad, visin perifrica, adaptacin a
la
luz,
recuperacin por reflejos, percepcin del color, etc.

18.2.3.

Verifique con los registros.


Tipo(s) de examen(es) de ojos realizado(s):
________________________________________
________________________________________

18.2.4.

Estos exmenes mdicos "especficos" de pre-empleo estn


relacionados con las gestiones dirigidas a identificar los
peligros contra la salud del lugar de trabajo,
tales
como
peligros qumicos, fsicos, biolgicos o ergonmicos. Estos
pueden
incluir exposiciones tales como ruidos, plomo,
benceno, asbestos, acrilonitrilo, exposiciones al monitor de la
computadora, etc.

18.2.4.

Verifique con los registros.


Personas que realizan las pruebas mdicas:
________________________________________
________________________________________
________________________________________
________________________________________

18.2.6.

El auditor debe establecer que el sistema en uso para comunicar


la informacin relevante al personal mdico que realiza las
pruebas de pre-empleo considera las tareas
que
incluyen
exposiciones
potenciales "adicionales" de salud y de
factores de seguridad como:
Espacios confinados
Exposiciones a alturas
Exposiciones a roedores/reptiles, etc.
Requerido volar en aviones/helicpteros

Preguntas

Puntos para contratacin y colocacin

_____

Puntos Totales posibles 405


Puntuacin en Porcentajes para Contratacin y colocacin.
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%

_____

SISTEMA DE

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 19 Administracin de Materiales


y Servicios.

Subelemento
19.1.
19.2.
19.3.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Compras de Mercancas
Seleccin de Contratistas
Administracin de Contratistas.

310
120
185

Puntos Totales Posibles

615

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

N
3

19

ADMINISTRACIN DE MATERIALES Y
SERVICIOS

19.1.

Compras de Mercancas (310 Puntos)


19.1.1.

N
9

N
9

N
9

19.1.2.

450

Puntuacin

Cuan adecuadamente demuestra la gerencia


su compromiso en asegurar que todos los requisitos
y consideraciones de control de prdidas estn
integrados consistentemente en los sistemas
de compras y
adquisiciones? (CP-20)

____

19.1.1.1. Han
recibido
el
entrenamiento
apropiado aquellos
individuos
responsables por las actividades dentro
de los sistemas de manejo de
materiales? (CP-1JJ)

N
4

N
8

Puntos Totales Posibles

____

Se han realizado encuestas para determinar


cules de los siguientes artculos deben tener
especificaciones escritas de compras/adquisiciones
para satisfacer los requisitos de seguridad/control
de prdidas: (10/40)
1. Sustancias qumicas?
2. Maquinaria/equipo?
3. Materiales?
4. Productos?

1._____
2._____
3._____
4._____

19.1.2.1.Se han establecido los objetivos de


control de
prdidas
para
las
especificaciones
de
compras
/adquisiciones?
(En
caso
negativo,
contine a la pregunta 19.1.3) (XO-20)

S/No ____

19.1.2.2. Qu prioridades, basadas en el potencial


de prdidas, se han considerado al
establecer estos objetivos para las
especificaciones
de
compras/adquisiciones? (XO-20)

S/No ____

19.1.2.3. Qu porcentaje de estos objetivos se ha


logrado
para
las
especificaciones
de compras/adquisiciones? (_% x 20)

______%______

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

19.1.1.

Debe existir una filosofa organizacional de


responsabilidad para obtener materiales y servicios
econmicos, maximizar la inversin y prevenir el dao
a la gente, la propiedad, el proceso, el medio
ambiente y otros bienes de la organizacin.
Algunas organizaciones mantienen las funciones de
compras "centralizadas fuera de la instalacin" o
delegadas a "agencias externas." En estos casos, el
auditor debe asegurar que la organizacin ha
desarrollado controles en los sitios centralizados.

19.1.1.

19.1.1.1
.

Debe existir un entrenamiento para confirmar que el


personal involucrado (compradores, despachadores,
-recipientes,
transportadores,
etc.)
se
encuentra debidamente
capacitado
en
la
aplicacin de los sistemas de manejo
de
materiales
y
en
el cumplimiento con los
requisitos legales.

19.1.1.1.

Revise los requisitos


registros.

19.1.2.

Las inspecciones del tipo requerido en la pregunta


19.1.2. son invaluables para identificar todas las
exposiciones a prdidas inherentes al proceso de
compras. El auditor debe asegurar que este difcil
trabajo se realice sistemticamente antes de dar
crdito a las preguntas relacionadas con la inspeccin.

19.1.2.1
.

Se debe desarrollar o actualizar la lista de todos los


materiales,
productos,
mquinas,
equipo,
y
sustancias qumicas presentes en el lugar.

19.1.2.1.

Revise el objetivo

19.1.2.2.

Verifique por medio de registros y contactos


personales.

19.1.2.3
.

Se debe revisar formalmente cada uno de los bienes


(por ejemplo, materiales, equipo, herramientas, etc)
que aparecen en la lista.

19.1.2.3
.

Examine el sistema. Verifique mediante revisin


de registros y entrevistas.

Revise la especificacin.

de entrenamiento y los

Preguntas

N4

19.1.3.

N4

N6

N1

N2

N3

N5

19.1.4.

Se requiere a los proveedores presentar informacin de


control de prdidas de la maquinaria y del equipo? (XO-10)

S/No ____

19.1.3.1. Realiza el personal calificado revisiones de control


de prdidas a todo por el equipo/maquinaria,
materiales y productos nuevos? (En caso negativo,
contine a la pregunta 19.1.4.) (XO-10)

S/No ____

19.1.3.2. Cmo parte de esta revisin, existe un sistema


para asegurar que las prcticas de manejo y los
procedimientos de operacin y mantenimiento
apropiados sean desarrollados y
comunicados
con anterioridad a su uso? (XO-15)

S/No ____

Est en uso un sistema que exija a los proveedores el


suministro de datos sobre la composicin y propiedades de los
productos y sustancias qumicas peligrosas, en la forma de
Hojas de Datos de Seguridad de Materiales (Material Safety
Data
Sheet) u otros formularios aprobados? (XO-10)
(XO-10)

S/No ____

19.1.4.1.Se utiliza un sistema para asegurar que las


propiedades de productos qumicos y otras materias
peligrosas se revisan y aprueban antes de ser
admitidos en el sitio? (En caso negativo, contine a
la pregunta 19.1.4.3.) (XO-15)

S/No ____

19.1.4.2. Como parte de esta revisin, existe un sistema


para asegurar que las prcticas de manejo y los
procedimientos apropiados sean desarrollados y
comunicados
con anterioridad al uso de estos
productos o substancias qumicas peligrosas? (XO15)
19.1.4.3. Se
mantienen
registros
de
cantidades
compradas
en
productos
qumicos
y
materiales? (XO-10)

S/No ____

S/No ____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

19.1.3.

La organizacin debe solicitar a los proveedores de


cualquier maquinaria y equipo informacin pertinente al
control de prdidas del producto comprado. Para lograr
esto efectivamente, se debe imprimir en el formato del
pedido
una
declaracin
que
establezca
la
responsabilidad del proveedor en el suministro de esta
informacin. Este requisito, as como los otros
exigidos en el subelemento 19.1., se refiere a los
suministros comprados directamente (por ejemplo,
compras
regulares
pero
no
necesariamente
almacenadas en el inventario), como tambin a la
mercanca del inventario.

19.1.3.

Confirme con la revisin de los registros.

19.1.3.
1

Se debe disear un sistema para asegurar que antes de


realizar compras de equipo y materiales nuevos, stas
deben ser revisadas por personal calificado para
identificar cualquier exposicin potencial a prdidas y
verificar la implementacin de los controles
adecuados.

19.1.3.1

Revise los procedimientos y los registros.

19.1.4

Los sistemas relacionados con las Hojas de Datos


sobre Seguridad de Materiales (Material Safety Data
Sheets) de la organizacin deben incluir la verificacin y
la aplicacin de la informacin contenida en estas hojas.

19.1.4

19.1.4.
1

Debe existir y estar en uso en la organizacin un


sistema formal para revisar y aprobar todas las
compras de substancias qumicas con anterioridad a su
ingreso en el lugar de trabajo.

19.1.4.1

Verifique la realizacin de las comunicaciones.

19.1.4.2

Los registros en 12.3.5. pueden ser una fuente de


informacin.

Revise las hojas de datos y formulario de pedido.

El auditor necesita ser diligente al evaluar si todas las


substancias qumicas estn identificadas y revisadas.
Las reas de preocupacin particular incluyen:
1. Muestras del personal de ventas.
2. "Compras al detal" por el personal de
mantenimiento.
3. Substancias qumicas no incluidas en el
inventario.
4. Nuevos reactivos analizados por ingenieros de
mtodos o procesos.
5. Substancias qumicas de laboratorio.
6. Materiales/substancias de contratistas.

19.1.4.
2

El auditor debe evidenciar el desarrollo de


procedimientos relacionados con los elementos 4, 12 y
14.

Preguntas

N3

Se utiliza un sistema que requiera la inspeccin de


aquellos artculos recibidos para: (5/15)
1. Verificar el cumplimiento con las especificaciones?
2. Verificar el cumplimiento con la regulacin dertulos?
3. Detectar los peligros obvios, los derrames, los olores, los defectos, etc.?

N4

N1

N6

N3

N8

19.2.
N7

1.____
2.____
3.____

19.1.5.1. Existe un sistema de seguimiento para


tratar
las
condiciones
subestndares
identificadas en la inspeccin de artculos
recibidos? (XO-15)

S/No

____

19.1.5.2. Se almacenan los materiales peligrosos


adecuadamente
para
asegurar
el
cumplimiento con los cdigos o los
estndares aplicables de la industria? (XO-10)

S/No

____

19.1.5.3. Consideran las medidas de control de


inventario los factores de control de prdidas,
adecuadamente (por ejemplo, inactividad,
deterioro,
oxidacin,
otros
cambios
qumicos)? (XO-10)

S/No

____

Se presta la consideracin adecuada a los factores de


control de prdidas cuando se dispone de (10/30)
1. Desechos?'
2. Excedentes?'
3. Desperdicios peligrosos?

1.____
2.____
3.____

Con qu frecuencia se celebran reuniones entre el


personal de compras y el personal de control de prdidas
para determinar la efectividad de las funciones de
compras en asuntos de control de prdidas?
___Cada 3 meses(15)
____Anualmente (5)
___Cada 6 meses(10)
____No se realiza(0)

_3M _A
_6M _N ___

Seleccin de Contratistas (120 Puntos)


19.2.1.

Se mantienen registros de reuniones de control de


prdidas, indicando el lugar de reunin, los temas
especficos discutidos, el nmero y nombre de los
participantes, y el nombre de la persona que presidi la
reunin? (XO-40)

S/No

____

Informacin de Guas

19.1.5.

Esto es, en efecto, una actividad de verificacin de calidad.


Para otorgar puntos en esta pregunta, no se requiere una
respuesta afirmativa en la pregunta 19.1.2.1.

Ayudas del Auditor

19.1.5.

Revise con los procedimientos.


Verifique con los registros y con entrevistas.

19.5.2.

Confirme con los registros y en el recorrido de


condiciones fsicas.

19.1.6.

Medidas para el despacho de artculos para los cuales la


compaa estara legalmente responsable en el futuro,
tales
como
acuerdos
de
exoneracin
de
responsabilidad, seguros de responsabilidad civil,
inspecciones de las remesas, etc., deben ser
formalmente utilizadas.
Tambin se debe considerar la documentacin
apropiada de clasificacin de riesgos, empaques y
rotulacin.

19.1.6.

Revise los procedimientos de disposicin de


desechos y materiales peligrosos.

19.1.7.

El propsito de esta pregunta es asegurar la


existencia y el funcionamiento del programa de control de
compras. El trabajo requerido aqu es similar al requerido
en la evaluacin regular del programa (13.2).

19.1.7.

Verifique con los registros.


a) Fechas de reuniones durante los ltimos
12 meses.
_________________________________
_
b)

Criterios evaluados.
_________________________________
_

16.3.1.

La intencin de este subelemento es evaluar los


procedimientos y sistemas usados para identificar y
controlar las exposiciones a prdidas presentadas por los
contratistas al proveer servicios al lugar, y al
establecimiento de controles entre los contratistas y la
organizacin.
El trabajo a ser realizado debe ser evaluado para
determinar el tipo de contratista y el nivel de control
necesitado.
De acuerdo al tipo de contratista requerido, puede
necesitarse diferentes requisitos de control de
prdidas, desde un contrato de poco riesgo, hasta un
contrato de mucho riesgo.

19.2.1.

Indique
las
actividades
comnmente
contratadas por la organizacin.
_____________________________________
_
_____________________________________
_
_____________________________________
_
Indique criterio usado para los varios niveles
de riesgos:
_____________________________________
_
_____________________________________
_
_____________________________________
_

Preguntas

N
4

N
7

N
8

N
8

19.2.2.

19.2.3.

19.2.4.

19.2.5.

Son los requisitos mnimos del programa de control de


prdidas: (5/15)
1. Incluidos en los documentos de licitacin?
2. Discutidos en las reuniones con los contratistas potenciales?
3. Contenidos en los contratos?

1.____
2.____
3.____

Definen las licitaciones cmo deben los contratistas coordinar


sus trabajos y actividades de control de prdidas con las
actividades de la organizacin y las de otros contratistas? (XO10)

S/No ___

Se requiere a los contratistas la inclusin de la


siguiente evidencia en sus licitaciones: (5/15)
1. Historia del desempeo de control de prdidas?
2. Capacidad para cumplir con los requisitos de la
organizacin en materia de control de prdidas?
3. Capacidad
para
cumplir
con
los
requisitos
reglatenos o legales?
Basado en el tipo de contratista requerido, se han
desarrollado criterios apropiados de seleccin para
evaluar la capacidad del contratista en asuntos de control de
prdidas'? (CP-20)

1.____
2.____
3.____

____

Informacin de Guas

8.3.3.

Las reas que pueden incluir criterios especficos de


seleccin incluyen:
1. Revisin de informacin de prdidas.
2. Revisin de propiedades disponibles y cobertura de
seguros.
3. Revisin de los sistemas de control de prdidas. Estos
sistemas deben reflejar los sistemas de control de
prdidas establecidos por la organizacin.
4. Inspeccin de las instalaciones del contratista. Estas
instalaciones Incluyen almacenes, talleres, patios y
reas de construccin que son propiedad del
contratista.
5. Inspecciones de los sitios de trabajo del contratista.
Sitios de trabajo son los locales en donde el contratista
desempea sus actividades para los clientes.
6. Verificacin de la capacidad del contratista en el
suministro de trabajadores y supervisores calificados.
7. Verificacin de las actividades del contratista para
asegurar que sus empleados han recibido el
entrenamiento de control de prdidas apropiado.
8. Verificacin de los mtodos usados por el contratista
para asegurar el cumplimiento de los requisitos del
programa de control de prdidas por parte del personal
del contratista.
9. Verificacin del sistema del contratista para notificar a
la organizacin cualquier peligro nico presentado por
el trabajo del contratista y/o cualquier otro peligro
encontrado durante el desempeo del contrato.
10. Verificacin del sistema de control de calidad
implementado por el contratista. Las revisiones de los
sistemas de calidad pueden ser informales en caso de
contratos de poco riesgo, mientras que en contratos de
alto riesgo tal vez requiera el empleo de personal
independiente calificado usando los estndares
aceptados.

Ayudas del Auditor

19.2.2.

Revise ejemplos o muestras de licitaciones


as como contratos.

19.2.3..

Revise las guas o las instrucciones sobre


coordinacin de actividades de control de
prdidas en las licitaciones.

19.2.4.

Revise los requisitos de licitacin


confirmar
el
cumplimiento
con
especificaciones de la compaa.

19.2.5.

Verifique el sistema de evaluacin y el criterio


de revisin de documentos y entrevistas.
Haga un muestreo de los registros as como
la documentacin del sistema.
Antes de enviar la licitacin, liste el personal
que revisa las especificaciones de control de
prdidas:
_____________________________________
_____________________________________
_____________________________________

para
las

N8

19.2.6.

Se seleccionan los contratistas calificados entre


aquellos que poseen capacidades en control de prdidas
consistentes con el criterio de seleccin? (XO-20)

N8

19.2.7

Requieren los contratos que los contratistas reconozcan


y cumplan con los requisitos del programa de control de
prdidas de la organizacin, incluyendo (5/20)
1. Procedimientos aplicables de operaciones y
mantenimiento?
2. Planes de respuestas para emergencias?
3. Reglas de trabajo generales y especializadas?
4. Sistema de permisos de trabajo en el sitio?

S/No ___

19.3.
N6

N6

N7

1.____
2.____
3.____
4.____

Administracin de Contratists (185 Puntos)


19.3.1.

19.3.2.

Se han nombrado coordinadores de contratos para vigiar


el desempeo de contratistas mientras se encuentren en
la instalacin? (XO-15)

S/No ___

Se realizan reuniones de pre-trabajo con contratistas


para revisar los requisitos de control de prdidas de la
compaa y su compatibilidad con el sistema del
contratista?(X0-15)

S/No ___

19.3.2.1.Se
revisa
los requisitos regulatorios
o
legales con el contratista o su representante?
(X0-10)

S/No ___

Informacin de Guas

19.2.6.

Ayudas del Auditor

19.2.6

Criterio usado para registrar contratistas en la lista


de candidatos calificados incluye:
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_

19.2.7.

Revise muestras de contratos.

19.3.1.

Despus de la seleccin, el desempeo del contratista


en la instalacin debe ser supervisado y todas sus
actividades administradas por el coordinador o
administrador de contratos.

19.3.1.

Liste los nombres


y/o ttulos del(los)
coordinador(es) de contratos de la organizacin.

19.3.2.

La reunin de pre-trabajo debe llevarse a cabo con


anterioridad al comienzo de cualquier trabajo para
asegurar la compatibilidad con los sistemas de control
de prdidas y el entendimiento de las expectativas y
requisitos de la organizacin. Adems, el control de
subcontratistas (y sub-subcontratistas, segn sea
apropiado) debe estar claramente definido. Tambin
deben estar claramente descritas y aceptadas las lneas
de
comunicacin
para
el
trabajo
y
la
administracin del control de prdidas, incluyendo la
identificacin de las responsabilidades individuales.

19.3.2.

Liste las calificaciones y/o el entrenamiento


del(los)coordinador(es) de contratos.
________________________________________
_
________________________________________
_
________________________________________
_

Preguntas

N7

19.3.3.

N7

N8

19.3.4.

N8

N8

N9

19.3.5.

19.3.6.

Se
le
suministra
la
informacin
adecuada
a
los empleados del contratista
antes de comenzar el trabajo para notificarles
acerca de los (10/20)
1. Peligros identificados relacionados con el
trabajo contratado?
2. Planes de emergencia aplicables?

1.____
2.____

19.3.3.1. Se comunica al
personal
del
contratista acerca de los peligros
potenciales derivados por cambios
planeados en procesos o en
procedimientos? (X0-10)

S/No ____

Existe un sistema de acceso formal para


asegurar que todo el personal del contratista
presente
ha
participado
en
las
orientaciones/inducciones apropiadas de la
instalacin? (X0-10)

S/No ____

19.3.4.1. Incluye este sistema de acceso


formal provisiones para controlar la
entrada, la presencia y la salida
del personal del contratista, de los
empleados, de los equipos y
materiales? (X0-10)

S/No ____

Se
han
establecido
controles
para
asegurar la idoneidad de los contratistas para
desempear el trabajo contratado? (X0-10)

S/No ____

Se revisa regularmente el cumplimiento por


parte del contratista
de
regulaciones,
de requisitos organizacionales, de obligaciones
contractuales y de sus propios programas
aplicables? (X0-15)
S/No ____

Informacin de Guas

19.3.3.

19.3.3.1

19.3.4.

19.3.4.1
.

19.3.5.

19.3.6.

Los peligros especficos de seguridad, salud y


ambiente relacionados con el sitio de trabajo deben ser
claramente comunicados a todos los empleados del
contratista;
esta
comunicacin
debe
ser
documentada. Estos pueden incluir aquellos peligros
inherentes a las operaciones de la organizacin,
peligros derivados por la proximidad de la instalacin a
operaciones de alto riesgo, o por influencias ajenas al sitio,
as como los peligros potenciales por el trabajo a realizar
por el contratista.
En
varias
jurisdicciones
algunos
reglamentos
acentan la responsabilidad por esta comunicacin de
peligros. No importa quin difunda esta comunicacin, ya
sea el contratista o la organizacin; en todo caso, la
organizacin debe proveer al contratista con toda aquella
informacin relacionada con los peligros de la instalacin.
Los cambios en los procesos o procedimientos
pueden resultar en cambios en el tipo o nivel de riesgos.
Estos cambios deben ser comunicados al personal del
contratista antes de la implementacin del cambio. El
auditor debe buscar un sistema dentro de la organizacin
que asegure la consistencia en la identificacin
y
comunicacin
oportuna
de
la informacin sobre
cambios antes de otorgar crdito.
El que una persona use el uniforme del contratista (o del
subcontratista), no garantiza su conocimiento de los
requisitos de control de prdidas o de los riesgos del sitio
de trabajo. Un sistema de control de acceso tal como la
emisin de tarjetas de identificacin a aquellos que han
completado la orientacin/induccin, puede resolver este
asunto.
El control de acceso al lugar de trabajo tambin debe tratar
con la presencia de empleados de contratistas o
subcontratistas, sus herramientas, sus equipos y
materiales introducidos o retirados de la instalacin. Este
control no se dirige nicamente a la proteccin del sitio,
sino tambin a la adecuacidad de las herramientas y
materiales para la realizacin del trabajo y el control de
los materiales peligrosos dentro y fuera del sitio. (Refirase
al 19.1).
Estos controles deberan incluir un verificacin de los
sistemas de seleccin y entrenamiento de empleados del
contratista
y
un
chequeo
peridico
de
las
calificaciones de empleados, especialmente antes de
comenzar las tareas mayores o de alto riesgo.
Las auditoras completas deben ser realizadas por lo
menos cada mes para contratos a corto plazo, y de tres a
seis meses para contratos a largo plazo, una vez
establecido un nivel aceptable de cumplimiento. Contratos
de alto riesgo tal vez requieran auditoras ms frecuentes.

Ayudas del Auditor

19.3.3.

19.3.3.1.

Verifique con los registros y con entrevistas.

. Verifique con
la revisin
registros y con entrevistas.

de

los

19.3.4.

Revise el sistema. Verifique con la revisin


de los registros y con entrevistas.

19.3.6.

Persona o grupo responsable por las


auditoras:
____________________________________
__________________________________
___________________________________

Preguntas

N
6

N
7

N
7

N
7

19.3.7.

19.3.8.

19.3.9.

19.3.10

Se envan los siguientes informes al personal de la compaa


para revisar el programa de control de prdidas del
contratista: (5/30)
1. Investigacin de accidentes?
2. Inspecciones generales planeadas?
3. Inspecciones por agencias externas?
4. Minutas de las reuniones del comit conjunto de
seguridad y salud?
5. Registros de las actividades del grupo de control de
prdidas?
6. Otros (describa)?

1.____
2.____
3.____
4.____
5.____
6.____

Estn los contratistas obligados a enviar al personal de la


compaa los informes resultantes de las acciones de
seguimiento de los informes listados en 19.3.7.? (X0-10)

S/No _____

Se realizan reuniones peridicas entre el coordinador de


contratos y el representante del contratista para revisar la
efectividad del sistema de control de prdidas del contratista?
(X0-15)

S/No _____

Una vez finalizado el contrato, se realiza una inspeccin del


rea de trabajo del contratista para asegurar la limpieza del
lugar y el control de los riesgos residuales? (XO-15)

S/No _____

Puntos para Administracin de Materiales y Servicios.

_____

Puntos Totales posibles 615


Puntuacin en Porcentajes para Administracin de Materiales y
Servicios
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%

_____

Informacin de Guas

19.3.7.

Los reportes peridicos de las actividades de control de


prdidas por los contratistas podran ser parte del sistema
de auditora. Otros podran referirse a reportes tales como:

Cumplimiento con los trminos y condiciones


acordadas.

Registros de visitas de autoridades de salud, seguridad


o medio ambiente.

Auditoras administrativas y/o tcnicas.

Ayudas del Auditor

19.3.7.

Verifique con la revisin de los registros.

19.3.8.

Verifique con la revisin de los registros.

19.3.9.

Revise las minutas de las reuniones. Verifique


con entrevistas.

19.3.10

Revise los registros de inspecciones.

Preguntas

CLASIFICACIN
INTERNACIONAL DE
SEGURIDAD

TM

Elemento 20 Seguridad Fuera del Trabajo

Subelemento
20.1.
20.2.

Ttulo del Subelemento

Puntos Posibles

Identificacin y anlisis del Problema


Educacin de Seguridad Fuera del Trabajo

120
120

Puntos Totales Posibles

240

XO = Otorgar todos los puntos, 2/10 (parte, todo) - 2 puntos cada articulo, mximo 10 etc. C.P. (Criterio Profesional): otorgue de 0 al numero
total de puntos basado en el juicio profesional. % Multiplique el porcentaje de cumplimiento por los puntos posibles indicados.* - Debe existir
evidencia escrita antes de otorgar puntos. Copyright 1978, Quinta Revisin 1988. Sexta Revisin 1995, International Loss Control
Institute, Inc., 4546 Atlanta Highway, Loganville, 6A 30249. SCIS.00Q.6R2 950501

Preguntas

Puntos Totales Posibles

N8

N1
0

19

N1
0

20

SEGURIDAD FUERA DEL TRABAJO

20.1.

Identificacin y Anlisis del Problema (120 Puntos)


20.1.1.

20.1.2.

20.1.3.

20.1.4.

N1
0

20.1.5.

N9

20.1.6.

N1
0

20.1.7.

240

Puntuacin

Se
usa algn
sistema
para obtener del
empleado informacin de accidentes fuera del
trabajo? (En caso negativo, contine en la pregunta
20.1.3.) (XO-20)

S/No

Con qu frecuencia se realizan anlisis causales


de accidentes
de
empleados
fuera
del
trabajo, comunicndose los resultados a la
gerencia y a los empleados?
___Cada 6 meses(20)
___Anualmente(10)
___ No se realiza (0)

_6M _A
_N

Se usa algn sistema para obtener informacin de


accidentes de miembros de la familia del
empleado? (En caso negativo, contine en la
pregunta 20.1.5.)(XO-10)

S/No

Con qu frecuencia se realizan anlisis causales


de accidentes de miembros de la familia del
empleado, comunicndose los resultados a la
gerencia y a los empleados? (20)
___Cada 6 meses (20)
___Anualmente (10)
___No se realiza (0)

_6M _A
_N

Se ha calculado el costo para la organizacin de


los accidentes fuera del trabajo? (XO-15)

S/No ____

Se ha nombrado a un individuo o a un equipo de


personas
conocedoras
para
desarrollar
actividades para controlar los accidentes fuera
del trabajo del empleado y de sus familiares? (En
caso negativo, contine en la pregunta 20.2.1)
(XO-15)

S/No ____

Con qu frecuencia se comunica por escrito a la


gerencia y a los empleados la informacin
desarrollada por este equipo de seguridad fuera del
trabajo?
___Cada 6 meses (20)
___Anualmente (10)
___/No se realiza (0)

_6M _A
_N

____

____

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

20.1.1.

El auditor debe determinar, antes de otorgar crdito,


que el sistema esta siendo efectivamente usado en la
recopilacin de informacin sobre accidentes fuera del
trabajo.

20.1.1.

Confirme con entrevistas y revise los


procedimientos del informe de accidentes fuera
del trabajo.

20.1.2.

El enfoque del anlisis debe estar orientado a


determinar las causas bsicas y las causas
inmediatas de los accidentes fuera del trabajo. El
anlisis debe resaltar las tendencias y los factores
comunes significativos.

20.1.2.

Confirme con la revisin del sistema y analice el


impacto que tienen en la organizacin los
accidentes fuera del trabajo.
a) Anlisis realizados por:
____________________________________
b) Fecha del ltimo anlisis:
____________________________________

20.1.3.

20.1.3.

Examine el sistema de reporte. El reporte


accidentes de familiares de empleados puede
obtenido en forma voluntaria o mediante
registros de la compaa o informacin
seguros.

de
ser
los
de

20.1.4.

20.1.4.

Verifique con los registros.

20.1.5.

20.1.5.

Verifique con los registros:


a) Clculos realizados por:
____________________________________
b) Fecha del ltimo clculo:
____________________________________

20.1.6.

20.1.7.

El auditor debe asegurar que estos informes estn por


escrito.

20.1.6.

Verifique con entrevistas.

20.1.7.

Confirme con entrevistas


comunicaciones escritas.

revise

las

Preguntas

20.2.
N8

N7

N7

N8

N9

N1
0

N1
0

Educacin de Seguridad Fuera del Trabajo


(120 Puntos)
20.2.1.

20.2.2.

20.2.3.

20.2.4.

20.2.5.

20.2.6

Reciben los empleados informacin adecuada sobre las


causas de accidentes fuera del trabajo? (CP-20)

S/No ____

Se discute en las reuniones de control de prdidas la


seguridad fuera del trabajo del empleado y de sus
familiares? (En caso negativo, contine en la pregunta
20.2.4.) (XO-10)

S/No ____

En los ltimos doce meses, con qu frecuencia se han


incluido en las reuniones de control de prdidas fuera del
trabajo temas de seguridad del empleado y sus
familiares?
___Cada 2 meses(15)
____Cada 6 meses (10)
____Anualmente (3)
_____No se realiza (0)

_2M _6M
_A _N ___

En los ltimos doce meses, evale el nmero y los tipos


de programas y las actividades de seguridad fuera del
trabajo que han sido dirigidos al empleado y a sus
familiares. (CP-20)

S/No ____

Mantiene la organizacin registros de las actividades y


programas de promocin de seguridad fuera del trabajo?
(XO-5)

S/No ____

Se incluyen a los familiares del empleado en los


programas de promocin y de educacin de seguridad
fuera del trabajo? (XO-25)

S/No ____

20.2.7.En los ltimos doce meses, con qu frecuencia se han


enviado a las casas de los empleados comunicaciones o
publicaciones escritas sobre la seguridad fuera del
trabajo?
_____Cada 2 meses (25)
____Cada 6 meses (10)
_____Cada 2 meses (25)
___ Anualmente (5)
_____Nunca (0)

_2M _6M
_3M _A
_N
___

Informacin de Guas

Ayudas del Auditor

20.2.1.

Para facilitar la evaluacin de la suficiencia de la


informacin, obtenga la opinin del coordinador de
control de prdidas/seguridad y salud, miembros de la
administracin, y varios trabajadores.
Para determinar si se tratan los peligros mayores,
especialmente
cuando
se
otorga
crdito
al
subelemento 20.1, el auditor debe determinar los
riesgos identificados por el sistema y luego evaluar los
registros de las reuniones, declaraciones y memos de
empleados, campaas, y otras fuentes apropiadas.

20.2.1.

Verifique con entrevistas y la revisin de


la informacin provista.
Los temas "crticos" de seguridad fuera del trabajo
incluyen:
_______________________________________
_______________________________________
_______________________________________

20.2.2.

El auditor puede verificar que en las reuniones de


seguridad se tratan las preocupaciones de seguridad
fuera del trabajo mediante la revisin de las minutas de
las reuniones y entrevistas de verificacin con
empleados.

202.2.

Verifique con las minutas de las reuniones


requeridas en la pregunta 16.2.

20.2.3.

Establezca con las minutas.


Los temas de seguridad fuera del trabajo
discutidos durante los ltimos 12 meses incluyen:

20.2.4.

Confirme con la revisin de las comunicado


es escritas.
a) Fechas de las comunicaciones durante los
ltimos 12 meses:
____________________________________
____________________________________
____________________________________

20.2.4.

___Concursos
___Cartas
___Revistas
___Circulares
___Boletines
___Banquetes
___Almuerzos
___Ferias.

___Anuncios de radio/TV
___Mensajes telefnicos.
___Programas de escuelas locales
___conferencistas de la comunidad.
___entrenamiento en primeros auxilios
para miembros de la familia
___Otro(_______________)
___Otro(_______________)

b) Temas de las comunicaciones:


____________________________________
____________________________________
____________________________________

20.2.5.

Revise los registros: Ubicacin de los archivos:


_______________________________________
_______________________________________

20.2.7.

Estas comunicaciones por escrito podran incluir


peridicos, boletines de la organizacin o corporacin c
cualquier revista que incluya informacin de
seguridad y salud.

20.2.6.

Confirme con entrevistas y revisin de los


registros.

20.2.7.

Liste las fechas de las comunicaciones enviadas


los ltimos 12 meses:

Preguntas

Puntos para Seguridad Fuera del Trabajo.

_____

Puntos Totales posibles 240


Puntuacin en Porcentajes para Seguridad Fuera del Trabajo
(Dividir el total de puntos obtenidos por los puntos totales posibles y
multiplicar por 100. Calcular al 1/10 ms cercano al 1%

_____