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UNIVERSIDAD DE CUNDINAMARCA
FACULTAD CIENCIAS DE LA SALUD
PROGRAMA DE ENFERMERIA

MODULO DE FORMULACION DE PROYECTOS

DOCENTE: ALFREDO FERIA CORTES


MAESTRIA EN ADMINISTRACION EN SALUD
UNIVERSIDAD JAVERIANA

Girardot (Cundinamarca), Octubre del 2.011

I.

MARCO CONCEPTUAL

El Marco Conceptual presenta las lneas generales o directrices definidas para la gestin de
proyectos, como instrumento que facilite, a los responsables de la concepcin y ejecucin de los
proyectos, los elementos esenciales a tener en cuenta a lo largo de todo el ciclo de vida del
proyecto.
La metodologa se basa en un marco lgico, que debe unirse en forma integral al anlisis de
Evaluacin del proyecto.

I.1.

Conceptos

Los conceptos adoptados son:


Actividad - Acciones necesarias en un proyecto para transformar determinados recursos en
productos a partir de un conjunto de insumos y recursos, en un periodo determinado. Acciones
que consumen recursos y tiempo, se les puede identificar un responsable y un producto
resultante.
Ciclo de proyecto Conjunto de etapas que comprende un proyecto: Preinversin,
inversin,
ejecucin, operacin y evaluacin expost.
Componente - Agrupacin de varias actividades comunes.
Etapa de inversin o ejecucin Es la etapa en la cual se materializan las acciones que
dan
como resultado bienes o servicio, y culmina cuando el proyecto comienza a generar beneficios.
Evaluacin Proceso de comparacin de alternativas.
Evaluacin expost - Se refiere a la evaluacin de un proyecto una vez concluida su vida
til.
Formulacin Identificar el problema y preparar alternativas que buscan solucionar un
problema o necesidad.
Funcionamiento u operacin Es la etapa del ciclo del proyecto durante la cual se
generan
bienes y servicios para los cuales fue diseado el proyecto. Es importante en esta etapa proveer
los fondos necesarios para la adecuada operacin del proyecto ya que sin ellos el proyecto no
dar los beneficios esperados.

Horizonte de evaluacin Periodo que contempla el anlisis de las etapas de


preinversin
ejecucin y operacin.
Identificacin del problema Anlisis de causas y efectos para determinar el problema o
necesidad.
Indicador - Un indicador es una seal que se puede observar y medir fcilmente. Son
medidas
especficas, verificables objetivamente, sobre los cambios o resultados de una actividad.
Localizacin Se refiere a la ubicacin especifica y/o geogrfica, en donde se deben tener
en
cuenta las dimensiones de tiempo y espacio; la variable tiempo puede significar oportunidad,
calidad, vida o muerte entre otros y la dimensin espacio es importante desde el concepto de
red de prestacin o mercado de bienes o servicios y su rea de influencia.
Mantenimiento Gastos destinados a mantener en operacin los bienes y servicios
requeridos
en el normal desarrollo de las actividades bsicas a travs de las cuales se desarrolla el objetivo
estatal.
Marco lgico Herramienta que al relacionar diferentes niveles de objetivos y resultados con
los medios, as como los indicadores y factores externos, garantiza la consistencia, efectividad y
articulacin entre planeacin y evaluacin.
Meta Expresin cuantitativa y cualitativa de los logros que se pretenden obtener con la
ejecucin de una accin en el proyecto.
Objetivo - Finalidad hacia la que se orientan las actividades o acciones de un plan, programa
o
proyecto.
Perfil Es la compilacin y anlisis de toda la informacin de origen secundario, relacionada
con la elaboracin de un proyecto.
Plan Instrumento que permite determinar objetivos, metas, prioridades y estrategias de
manera general definidas para un periodo de tiempo.
Planeacin En trminos pblicos es la orientacin adecuada de los recursos procurando el
cumplimiento de objetivos de desarrollo econmico y social.
Preinversin Es la primera etapa del ciclo del proyecto, en ella se realizan los estudios

necesarios para tomar la decisin de realizar o no el proyecto.


Preparacin Relacionar informacin de alternativas identificadas mediante un proceso
orientado a obtener y analizar informacin, para la solucin de un problema o necesidad.
Producto resultado concreto que las actividades deben generar para alcanzar su objetivo
ms inmediato. El producto constituye el primer nivel de resultados dentro el ciclo de
maduracin de un proyecto, cuando se termina su ejecucin.
Programa Estrategia de accin cuyas directrices determinan los medios que articulados
gerencialmente apoyan el logro de un objetivo sectorial.
Proyecto de inversin - Unidad operacional de la planeacin del desarrollo que vincula
Recursos (fsicos, humanos y monetarios) para resolver problemas o necesidades sentidas de la
comunidad.
Vida til Periodo productivo de un proyecto.

I.2.

Estructura o Marco lgico de proyectos.

El Marco lgico14, es una herramienta para la organizacin de los temas de un proyecto, ya que
permite relacionar en forma sistemtica y lgica los objetivos y resultados de un proyecto o
programa.
Asimismo, sirve para identificar si se pueden alcanzar los objetivos planteados y definir las
hiptesis exteriores al proyecto o programa que pueden influir en su consecucin. Los
principales resultados de este proceso se resumen en una matriz que describe de forma lgica
los aspectos ms importantes de un proyecto.
El marco lgico se utiliza tanto durante la preparacin de un proyecto o programa como durante
su ejecucin y evaluacin. Adems, el marco lgico se utiliza en todas las fases del ciclo:
Durante la fase de formulacin (identificacin y preparacin), deber desarrollarse el marco
lgico, sin que pueda pretenderse completarlo totalmente.

El marco lgico ayuda a las personas encargadas de la preparacin de un proyecto a


estructurar y formular mejor sus pensamientos y a expresarlos de forma clara y tipificada. El
marco lgico no pretende ms que eso. Si la poltica es mala y los criterios mal elegidos, el
marco lgico revelar las contradicciones y lagunas. Por lo tanto es un instrumento que permite
ver claramente cmo va a evolucionar la intervencin, qu estrategia se va a seguir y qu
medios se van a utilizar.

Matriz de Marco Lgico.


DESCRIPCIN

INDICADORES

FUENTES DE
VERIFICACIN

SUPUESTOS

OBJETIVO SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO
OBJETIVO
DEL PROYECTO
PRODUCTOS
ACTIVIDADES

A continuacin se describe el alcance de cada una de las casillas de la matriz.


Lgica de la columna de descripcin: El proceso de formulacin del proyecto presenta
un
encadenamiento entre los fines u objetivos del proyecto y los medios para alcanzarlos.
Este encadenamiento relaciona actividades adelantadas con productos y/o resultados
obtenidos, los productos con el objetivo propuesto y el objetivo con la finalidad u objetivo del
Plan.
DESCRIPCIN
OBJETIVO SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO
OBJETIVO
DEL PROYECTO
PRODUCTOS
ACTIVIDADES

Objetivo sectorial del Plan de Desarrollo al cual se orienta el proyecto


Lo que se espera alcanzar como efecto directo del proyecto
Lo que el proyecto debe suministrar como bien o servicio
Los pasos o procedimientos que se deben cumplir para elaborar los
productos.

Lgica de la columna de indicadores15: En la Formulacin del proyecto se deben


establecer unos criterios de medicin con los cuales se pueda verificar el resultado alcanzado
frente a los objetivos de los programas del Plan de Desarrollo. Para lo cual se seleccionarn:

Indicadores de impacto: Con el fin de verificar el cumplimiento de los objetivos


particulares del proyecto en cuanto a los beneficios producidos.
Indicadores de producto: Con el fin de medir la cantidad de bienes y servicios
elaborados por el proyecto.
Indicadores de gestin: Con el fin de medir el desarrollo de las actividades por parte de
las entidades ejecutoras.
DESCRIPCIN
OBJETIVO SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO
OBJETIVO
DEL PROYECTO
PRODUCTOS
ACTIVIDADES

INDICADORES

Indicador de Impacto
Indicador de Impacto
Indicador de Producto
Indicador de Gestin

Lgica de la columna de fuentes de verificacin: Cada indicador tiene una fuente


de donde se tomara la informacin que permita verificar el comportamiento de las variables
propuestas; Como fuentes se pueden tener actas, informes, registros, encuestas, entrevistas y
observaciones, etc.
DESCRIPCIN

INDICADORES

FUENTES DE VERIFICACIN

OBJETIVO SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO
OBJETIVO
DEL PROYECTO
PRODUCTOS

Indicador de Impacto

Encuestas Nacionales de hogares,


manufacturera, agropecuaria, etc.

Indicador de Impacto

Encuestas regionales

Indicador de Producto

ACTIVIDADES

Indicador de Gestin

Registros de produccin (oferta) o


ventas (demanda)
Cumplimiento del Cronograma

Lgica de la columna de supuestos: Caracteriza el entorno del proyecto con el fin de


identificar las posibles amenazas para el desarrollo ptimo del proyecto. A partir de este anlisis
se formulan los supuestos que deben darse para que pueda desarrollarse el proyecto.
Es necesario, definir el alcance, teniendo en cuenta las limitaciones que generan las
circunstancias externas al proyecto no controlables o que no dependen de la gestin del
proyecto. Lo anterior con el fin de desarrollar las actividades, obtener los productos, alcanzar el
objetivo y cumplir con el Plan.

DESCRIPCIN

INDICADORES

OBJETIVO
SECTORIAL
DEL PLAN DE
DESARROLLO

Indicador de
Impacto

OBJETIVO
DEL PROYECTO

Indicador de
Impacto
Indicador
Producto
Indicador
Gestin

PRODUCTOS
ACTIVIDADES

FUENTES DE
VERIFICACIN

Encuestas Nacionales de
hogares,
manufacturera, agropecuaria,
etc.
Encuestas regionales

SUPUESTOS

Se mantiene la
Inversin

Se mantiene la
prioridad regional
de Registros de produccin
Se cuenta con el
(oferta) o ventas (demanda)
Desarrollo Tecnolgico
de Cumplimiento
del No se presentan
Cronograma
cambios climticos

2. INTRODUCCION A LOS PROYECTOS


Los proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones de la produccin de
bienes y servicios. Esto implica que una vez tomada la decisin de llevar a cabo el proyecto es
necesario realizar las actividades previstas, ya que realizar solo una parte de ellas conlleva a
que no se genere ningn beneficio de los planteados por el proyecto. Por lo tanto, se incurre en
un desperdicio de los recursos utilizados. Un proyecto inconcluso presenta un gran costo
para el pas pues implica la perdida del uso racional del recurso, no genera beneficios y el
retraso de las actividades a su vez genera retraso en la obtencin de los beneficios y una
disminucin sustancial de la rentabilidad financiera, econmica y social de los proyectos.
Los proyectos se caracterizan, a su vez, por tener definidos, el perodo de inversin y el
perodo de operacin o vida til del proyecto. La inversin se realiza en un perodo de tiempo
determinado de antemano y generalmente concluye con un producto o con los elementos
necesarios para la prestacin de un servicio. El perodo siguiente consiste en la operacin del
proyecto, en el cual se inicia la obtencin de los beneficios, objeto mismo del proyecto. La
operacin del proyecto est asociada con costos anuales que permiten su funcionamiento. En
algunos casos el perodo de inversin puede coincidir con la operacin del proyecto, por
ejemplo: Proyectos de medio ambiente, investigacin, estudios, capacitacin, etc.
La vida til del proyecto se define como el perodo durante el cual se obtienen los beneficios, y
depende del funcionamiento del proyecto y de la forma como se administre. Para un adecuado

funcionamiento del proyecto se debe tener en cuenta que siempre es necesario destinar
recursos en operacin y mantenimiento, y que esto representa un costo directo del proyecto,
aunque estos costos sean cubiertos con recursos de funcionamiento.
La formulacin de un proyecto parte de la identificacin del problema o la necesidad que se
est observando. La identificacin del problema permite establecer qu tipo de bienes y
servicios son necesarios producir e implementar para su solucin. Debe incluir un estudio de
oferta y/o demanda del bien o servicio que se desea producir o implementar. Este estudio
permite determinar la cantidad del bien o servicio que se demanda actualmente y no se est
produciendo. El estudio de oferta y/o demanda es fundamental para el planteamiento, anlisis
de las alternativas y su dimensionamiento.
Generalmente existen varias alternativas de solucin; sin embargo, es importante tener en
cuenta que todas las alternativas planteadas deben solucionar exactamente el mismo problema.
El anlisis de alternativas se centra en estudiar, entre otros; la generacin de empleo, la
conveniencia de una u otra tecnologa, el tamao del proyecto, la localizacin ptima, poblacin
beneficiada, impacto ambiental, etc.
Para obtener la alternativa ptima se deben calcular los ingresos y el costo total de cada una de
ellas. Los ingresos estn asociados a la etapa de operacin del proyecto. En los costos se
deben incluir los costos de inversin, los costos de operacin y mantenimiento, adems de los
costos de reinversiones futuras necesarias para obtener los resultados previstos con el
proyecto.
La evaluacin concluye en la seleccin de la alternativa que aporta mayores beneficios e
incluye, entre otros, criterios de generacin de ms empleo, rentabilidad econmica, utilizacin
de ms bienes o servicios de origen nacional al menor costo.

2.1. El ciclo de vida del proyecto


Para llevar adelante un proyecto se deben dar una serie de pasos. En los proyectos con
inversin (en activos fsicos) se destacan tres "estados" bsicos: preinversin, inversin y
operacin. En el primero, se desarrollan las tareas de diagnstico, formulacin, evaluacin
exante y programacin, que se asocian al desarrollo de la idea del proyecto, el estudio del perfil,
el anlisis de prefactibilidad y el de factibilidad. En el segundo se reconocen las etapas de
diseo y ejecucin. El tercero, comienza con las actividades de produccin y distribucin de los
bienes o servicios en la marcha blanca para continuar con la operacin plena.
A continuacin se desarrolla brevemente cada una de las etapas del ciclo del proyecto.
1.1 El estado de preinversin
La preinversin se divide en etapas con el objeto de minimizar el costo de los estudios que cada
una de ellas requiere. Al final de cada una se plantean tres opciones:

Abandonar, si las relaciones existentes entre los costos y los objetivos perseguidos es
claramente insatisfactoria;
Postergar, si el proyecto es atractivo pero no existen los recursos necesarios para
llevarlo a cabo;
Continuar, cuando las relaciones entre las variables centrales que proporciona la
metodologa son satisfactorias y, al mismo tiempo, existen los recursos requeridos para
implementarlo.

A medida que se avanza en las etapas, se obtiene informacin mayor (en cantidad) y ms
confiable. Esto disminuye el riesgo de implementar un proyecto malo pero, al mismo tiempo,
aumentan los costos del anlisis . Disminuir la incertidumbre implica aumentar los costos, por lo
tanto hay que realizar los estudios requeridos slo cuando el tamao del proyecto lo justifique.
Mientras mayor es el volumen de recursos involucrados, habr que realizar mayores y ms
profundos estudios antes de implementarlo. Si el proyecto es pequeo, se pueden eliminar las
dos ltimas etapas.

Etapas en el ciclo de un proyecto con inversin


ESTADO

NIVEL

PROCESO

1. Surge la IDEA de
Hacer
el
proyecto.
2. PERFIL

Diagnostico.
Identificacin
Problema.
IDENTIFICACION
DEL PROYECTO

PREINVERSION
3. PREFACTIBILID
AD
4. FACTIBILIDAD

PASOS

PREPARACION

EVALUACION

del

Identificacin
de
alternativas de solucin.
Preseleccin
Alternativas.
Descripcin
alternativas.
Determinar
Beneficios.
Flujo de Caja

de
de

Costos,

Evaluacion. Ex- ante

5. Diseo
INVERSION
6. Ejecucin
OPERACION
TERMINADO
a) Idea

las

Seguimiento:
- Fsico
-Financiero
Evaluacin Expost

En esta fase se inicia el proyecto. Incluye un diagnstico preliminar que busca dar respuesta a
un conjunto de preguntas que se profundizan en las fases posteriores.
Cul o cules son los problemas que se pretende(n) resolver?
En qu medida se quiere resorverlos?
A quines est dirigido el proyecto? cul es su poblacin objetivo?
Dnde est localizada la poblacin objetivo?
Qu caractersticas tiene la oferta y demanda existente de los bienes y servicios que
permiten solucionar el problema?
Cuales son las principales causas y consecuencias del problema central?
Cules son las reas de intervencin posibles?
Qu restricciones y/o potencialidades se deben considerar (actores o grupos relevantes,
temporalidad, antecedentes geogrficos, demogrficos, socioeconmicos, socioculturales,
legales, etc?
Cules son las fuentes de financiamiento y recursos existentes?
Esta etapa se trabaja con la informacin disponible (de tipo secundaria) y entrevistas a
informantes claves. A su finalizacin se requiere contar con una primera visin del o los
problemas sociales que originaron el anlisis, sus principales caractersticas y posibles formas
de intervencin, con el objeto de decidir si es aconsejable profundizar el anlisis, en miras a su
implementacin, o si es preferible rechazar o postergar la idea.

b) Perfil.
En esta etapa se profundizan los antecedentes del diagnstico. Se realiza una formulacin
preliminar de las alternativas implementacin del proyecto y se analiza su viabilidad tcnicoeconmica, con una primera estimacin de los costos e impactos, comparando las alternativas
"sin" proyecto, "con" proyecto y la que resulta de optimizar la situacin de base.
Esta etapa supone profundizar la informacin secundaria previamente recogida en captulos
tales como: oferta existente, demanda insatisfecha, localizacin espacial, aspectos tcnicos
vinculados a las opciones consideradas, productos y sus planes de produccin, magnitud de la
inversin, aspectos financieros, caractersticas de la gestin y organizacin requeridas para la
ejecucin y operacin.
Si a este nivel la evaluacin es positiva se contina con la fase siguiente. Dependiendo del
tamao de la inversin, se debe decidir se continuar con el estudio de prefactibilidad o pasar
directamente a la inversin u operacin del proyecto. Un resultado negativo implica rechazar el
proyecto en forma temporal (postergacin) o definitiva.
c) Prefactibilidad
En esta fase se realiza la evaluacin ex-ante de las alternativas, considerando:
i. El estudio del mercado, que incluye la demanda prevista para los bienes y/o servicios que
entregar el proyecto y la oferta existente de los mismos.
ii. El anlisis de alternativas tecnolgicas.
iii. La localizacin y escala (tamao), con las restricciones y condicionantes que pueden incidir
sobre ellas.

iv. La estimacin de los costos e impactos durante la vida del proyecto.


v. Los requerimientos organizacionales y condicionantes legales. Se debe tener en cuenta las
leyes y reglamentos restrictivos o promocionales que lo afectan directa o indirectamente .
vi. El momento ptimo para comenzar el proyecto segn los condicionamientos temporales
existentes.
Cuando hay inversin en activos fsicos (terreno, construccin, equipamiento), pueden
presentarse tres casos diferentes:
que la inversin tenga una vida til ilimitada y los resultados sean independientes del
momento de iniciacin;
a misma situacin anterior, pero con una inversin de vida til limitada;
que la inversin tenga una vida til limitada y los resultados sean funcin del tiempo y
del momento de concrecin del proyecto.
Los resultados obtenidos en esta fase deben ser sometidos a un anlisis de sensibilidad,
considerando los efectos producidos por cambios en las variables relevantes del proyecto. El
informe permite escoger entre proseguir con el estudio de factibilidad, realizar un anlisis
complementario, o abandonar el proyecto de manera transitoria o permanente.
d) Factibilidad
En esta etapa se realiza la programacin detallada de las actividades, organizacin y programa
de desembolsos correspondientes a la alternativa seleccionada, para la obra fsica (tamao y
localizacin), el diseo y ejecucin de la inversin, la puesta en marcha y operacin plena del
proyecto.
Se requiere la elaboracin de un mapa de procesos y actividades, el cronograma y ruta crtica,
la estructura organizacional, los requerimientos de informacin, el diseo del plan de monitoreo
y evaluacin ex-post, un presupuesto detallado y el plan de financiamiento.
Concluido este anlisis el proyecto est completamente formulado y corresponde adoptar una
decisin respecto a su puesta en marcha. Cuando un proyecto ha llegado hasta esta fase, a lo
sumo puede sufrir modificaciones menores o postergar su inicio.
1.2.La Inversin
Este estado se considera slo en aquellos proyectos que requieren activos fsicos para su
operacin.
a) Diseo
Marca el comienzo del proceso de inversin. Su aspecto central es el desarrollo de los detalles
de la ejecucin, considerando los requerimientos y especificaciones de arquitectura e ingeniera
que exige la naturaleza de la obra.
b) Ejecucin
Es el proceso de asignacin de los insumos previstos para conseguir los resultados esperados
en cada una de las fases de la obra, siguiendo el cronograma y el camino crtico elaborados en
la factibilidad.

1.3 La operacin
En este estado es necesario distinguir dos fases:
a. Puesta en marcha (marcha blanca)
Se inicia con la formacin de los equipos de trabajo, la compra de insumos y la operacin
programada segn los procesos y actividades previstos, con el objeto de verificar su
funcionamiento y, si es necesario, enmendarlos para la operacin plena.
En algunos casos se realiza una prueba piloto, en la que se implementa la programacin a una
escala menor.
b. Operacin plena
Etapa en que se implementa el proceso de produccin y distribucin de productos en la escala
y tiempos programados.
A continuacin se presenta un ejemplo que ilustra las opciones que se tienen para la
formulacin y evaluacin de proyectos.
Adquisicin lote, diseo, construccin y dotacin de sede.
Las opciones que se presentan al formulador del proyecto de acuerdo a la sugerencia de
presentacin, seran:
a- La primera opcin sera formular el proyecto basando en informacin secundaria: Estudios,
informacin con la que cuenta la entidad, experiencia del formulador, etc.
En este caso se supone que no se cuenta con lote, no hay diseos, slo se conoce el rea
requerida, por lo cual se elabora un presupuesto con informacin secundaria, as:
1. Se cotiza un lote o se toma como base m2 en la zona donde se desea ubicar la sede.
2. Se calcula costo por m2 de construccin de acuerdo a las reas supuestas requeridas.
3. Se calcula la dotacin con informacin secundaria, o cotizaciones directas.
4. Se elabora el proyecto el cual, se ajustar una vez se tenga el lote, los diseos y estudios
requeridos. En este nivel puede tomarse como referencia otros proyectos ya ejecutados.
Como no se cuenta con informacin especfica, el proyecto:
1. Puede estar sobre o subdimensionado en costos y/o requerir ajustes en gastos de inversin.
2. Se podran incrementar los costos por concepto de la adquisicin del lote, estudios
especficos, suelos, licencias, etc. Por ejemplo, calcular una cimentacin apropiada podra
implicar costos muy altos en proyectos de construccin.
b- La segunda opcin, consiste en formular el proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad,
contando con informacin, producto de estudios especficos que sean insumo del proyecto.

Para este ejemplo, las condiciones del flujo de informacin en la formulacin del proyecto para
el nivel de factibilidad o prefactibilidad, sern:
1. Etapa I Adquisicin lote. El lote o la edificacin requerida, es condicin para continuar con
la formulacin del proyecto en la etapa de estudios.
2. Etapa II Estudios. Una vez se tenga la definicin de los estudios requeridos en la
formulacin: estudio topogrfico, de suelos, diseos arquitectnicos, estructurales, hidrulicos y
sanitarios, elctricos, diseos de equipos especiales, diseo de oficinas, cantidades de obra,
etc., se proyectarn los recursos de preinversin enmarcados dentro del proyecto.
3. Etapa III Construccin. Al tener los estudios se reafirma la alternativa de inversin y se
puede iniciar la gestin para obtener recursos a fin de iniciar la etapa de ejecucin.
4. Etapa IV Dotacin. Construida la sede, se puede adquirir y/o instalar los elementos que
permitan la operacin del proyecto en la instalacin existente.
5. Etapa V Operacin y mantenimiento sede. Entra en funcionamiento la sede de la entidad.
Los recursos para operacin y mantenimiento deben ser tenidos en cuenta en el presupuesto de
funcionamiento de la Entidad, o definir las fuentes que no deben corresponder al presupuesto
de inversin.
En un proyecto al nivel de prefactibilidad o factibilidad, hay que tener en cuenta que:
1. No hay posibilidad de sobre o subdimensionar los costos. Los gastos de inversin son reales,
la alternativa seleccionada se ha evaluado econmica, financieramente, se han tenido en
cuenta la oportunidad y rentabilidad.
2. Los costos de lote, estudios especficos, suelos, licencias, etc., no tienen posibilidades de
presentar inexactitudes, pues se cuenta con informacin real.
3. Los costos de construccin y dotacin son reales, no estn sujetos a cambio.
4. Por lo tanto, se puede garantizar el xito.

2.2 Pasos a seguir en la formulacin y evaluacin de proyectos


Existen algunos pasos que son fundamentales en la formulacin, evaluacin y monitoreo de un
proyecto social. Estos son:
Diagnstico
1 Anlisis de problemas sociales
2 Identificacin del problema central
3 Elaboracin de la lnea de base
4 Definicin de la poblacin objetivo

5 Estudio de la oferta y la demanda


6 Anlisis del contexto (geogrfico, demogrfico, socioeconmico, sociocultural, legal y
financiero)
7 Identificacin de actores y grupos relevantes
8 Anlisis de causas y efectos (rbol de problemas)
9 Identificacin de medios y fines (rbol de objetivos)
10 reas de intervencin (viabilidad e importancia)
Formulacin
1 Definicin de los objetivos y metas de impacto
2 Descripcin de los objetivos de producto
3 Determinacin del horizonte del proyecto
4 Definicin de las metas y planes de produccin
5 Descripcin de la tecnologa y proceso productivo
6 Identificacin de las variables e indicadores a utilizar
7 Seleccin de las fuentes de informacin
8 Caracterizacin de los supuestos
9 Confeccin de una Matriz Lgica de las alternativas a evaluar
Evaluacin Ex-Ante
1 Identificacin de los recursos necesarios
2 Estimacin de los costos
3 Estimacin de los impactos
4 Anlisis de las relaciones costo/impacto
Programacin
1. Generacin del mapa de procesos
2. Descripcin de las actividades por proceso
3. Confeccin del cronograma y ruta crtica
4. Determinacin de insumos
5. Definicin de la estructura organizacional
6. Diseo del modelo de focalizacin
7. Programacin del monitoreo y la evaluacin ex-post
8. Anlisis detallado del presupuesto y plan de financiamiento.
Monitoreo y Evaluacin Ex-Post
1. Diseo de un plan de Monitoreo
2. Recoleccin y procesamiento de la informacin
3. Elaboracin de informes
Evaluacin Ex-Post
1 Diseo del modelo de evaluacin
2 Medicin de los costos reales
3 Anlisis de la relacin entre costos e impactos
4 Elaboracin de informes

I.

DIAGNOSTICO

Es la instancia en que se estudian los problemas, necesidades y caractersticas de la poblacin


y su contexto. Un proyecto sin un diagnstico adecuado corre el serio peligro de no generar
impacto alguno.
1.1 Funciones del diagnstico
Tiene dos funciones bsicas.
i. La descripcin, que caracteriza el problema y cuantifica su magnitud y distribucin en la
poblacin objetivo.
La lnea de base resume dicha informacin, mostrando el valor del (o los) indicador(es) del
problema al momento del diagnstico y sus tendencias futuras. Permite conocer la brecha entre
la poblacin objetivo y el resto de la poblacin, as como su distancia con los estndares
vigentes.
Sin la lnea de base no es posible formular adecuadamente el proyecto y ser imposible medir
su impacto. Por lo tanto, es preferible no llevarlo a cabo hasta contar con una estimacin
razonable de la misma.
Para elaborarla es necesario disponer de la informacin ms precisa posible, minimizando los
mrgenes de error de las estimaciones existentes7. Esto facilita la posterior medicin del
impacto de las intervenciones, tanto en trminos de confiabilidad como de costo.
Tambin es necesario realizar una descripcin de la poblacin objetivo y del contexto (los
aspectos demogrficos, geogrficos, econmicos, sociales, legales, los grupos relevantes, la
oferta y demanda, etc. ).
ii. La explicacin plantea la estructura causal cualitativa y cuantitativa de las variables que
determinan el problema central. Se lleva a cabo para establecer qu y cuantos bienes y/o
servicios es necesario entregar para solucionar total o parcialmente el problema central (o
alcanzar el objetivo general).
Un proyecto entrega bienes y/o servicios, para producir el impacto deseado. Si no est claro
cules son y en qu cantidad se requieren, resulta imposible formular adecuadamente el
proyecto.
La descripcin y explicacin debe permitir responder a las siguientes preguntas:
Existe un problema?
Cul es?
Qu magnitud tiene? (lnea de base)
Se cuenta con la informacin adecuada?
Quines estn afectados? (poblacin afectada y objetivo)
Cul es el entorno demogrfico, geogrfico, econmico y social del problema?
Cules son los actores relevantes del problema?
Cules son sus principales causas y consecuencias?
Qu oferta existe para solucionarlo?
Cules son las principales dificultades para enfrentarlo?
Para dar cuenta de estas interrogantes, el diagnstico debe realizar una serie de anlisis
especficos.

La cantidad de recursos y tiempos involucrados en este proceso deben estar en relacin con la
escala del proyecto. El diagnstico no debe ser de mayor escala que el proyecto, porque en esa
misma medida puede perder utilidad para solucionar el problema que le dio origen.
Para realizar el diagnstico, los pasos a seguir son:
1.2 Identificar el problema
Contar con una definicin clara y precisa del problema social que orientar al proyecto es el
primer requisito para alcanzar el impacto buscado. Esta no es una tarea simple, dada la
multiplicidad de variables que afectan a la poblacin y su contexto.
Para identificar el problema hay que recolectar y analizar toda la informacin disponible. Deben
combinarse los datos existentes sobre la situacin de la poblacin objetivo en las reas
definidas como prioritarias en la poltica social, con la percepcin que sta tiene de sus
necesidades y la importancia relativa que les asigna.
Se comienza por efectuar una detallada observacin de la realidad y recopilar la mayor cantidad
posible de antecedentes. El ideal es contar con un sistema que integre la informacin de
distintos proyectos y permita analizarlos en sus distintas etapas del ciclo de vida, con datos
relativos a los sectores (salud, educacin, vivienda, etc.) y estudios de base de la poblacin,
donde sta priorice los problemas que la afectan. Para ello se deben recoger opiniones y
jerarquizar los problemas, haciendo, por ejemplo, que cada persona asigne un puntaje a cada
problema en una escala de 0 a 5 puntos.
Problema 1
Problema 2

Sin
Importancia
0
0

Muy poco
Importante
1
1

Poco
Importante
2
2

Mediana
Importancia
3
3

Bastante
Importante
4
4

Muy
Importante
5
5

Problema j

Si no se cuenta con un estudio de base, se debe trabajar con datos secundarios, revisin
bibliogrfica, consultas a expertos e informantes claves.
Una vez identificados los problemas es preciso analizar sus interrelaciones para contar con una
visin que permita seleccionar aquellos que tienen mayor influencia sobre los otros.
A partir de la identificacin del problema es posible determinar el objetivo general del proyecto.
Consiste en poner el problema en trminos de accin positiva para contar con una gua que
permita definir objetivos especficos y buscar alternativas para alcanzarlos.
Un ejemplo de lo dicho es:
Problema: Alta incidencia de mortalidad infantil en la zona rural de la Regin del Guavio.
Objetivo general: Alcanzar una baja incidencia de mortalidad infantil en el rea rural de la
Regin del Guavio.
Problema: Bajo rendimiento escolar en las escuelas del pas.

Objetivo general: Lograr un alto rendimiento escolar de los alumnos de escuelas del pas.
Al definir las alternativas del proyecto, ser necesario definir especficamente de objetivos y
metas a lograr.
I.3 Estimar la lnea de base
Su clculo se realiza recopilando la informacin existente sobre el problema central que afecta a
la poblacin, utilizando indicadores que permitan determinar:

El grado de validez y confiabilidad,

El grado de generalidad-especificidad de las estimaciones, para determinar si son


aplicables al mbito, geogrfico y poblacional, de anlisis.
Si la informacin existente proporciona slo un visin general del problema en la poblacin
analizada, ser necesario complementarla y realizar entrevistas a informantes claves. Si es de
mala calidad o inexistente, ser necesario realizar estudios especficos.
La lnea de base debe reflejar el problema, de la poblacin objetivo, al momento del anlisis y
ser complementada con estimaciones sobre sus tendencias futuras.
EJEMPLO:
Problema social
Alta incidencia de morbilidad y mortalidad infantil
de la poblacin de Gacheta.
Bajo nivel educacional de la poblacin en edad
escolar de la regin del Guavio.
Altos niveles de desempleo y subempleo en la
poblacin juvenil del sector rural.

Lnea de Base
Morbilidad = 125 por mil nacidos vivos.
Mortalidad = 10 por mil nacidos vivos.
Calidad educativa = 47%.
Desempleo abierto = 30%.
Subempleo = 25%.

1.4 Definir la poblacin objetivo


Esta debe ser claramente definida por sus caractersticas socioeconmicas, de localizacin,
etarias, socioculturales, etc., para permitir una focalizacin adecuada.
Ejemplos:

Problema social
Alta incidencia de morbilidad y mortalidad infantil
de la poblacin de Gacheta.
Bajo nivel educacional de la poblacin en edad
escolar de la regin del Guavio.

Altos niveles de desempleo y subempleo en la


poblacin juvenil del sector rural.

1.5 Realizar el estudio de mercado

Poblacin objetivo
Nios menores de 1 ao, pertenecientes a hogares
NBI de la poblacin de Gacheta,
Nios de entre 6 y 18 aos, de sectores de
escasos recursos de la regin norte, que asisten a
escuelas con rendimientos bajo el promedio en la
prueba de calidad o que se encuentran fuera del
sistema educativo.
Jvenes de entre 18 y 25 aos que viven en
poblados de menos de 5.000 habitantes del pas.

Se traduce en una estimacin de la demanda y las caractersticas de la oferta existente de los


bienes y/o servicios vinculados a la solucin del problema.
1.5.1 Estudio de la demanda
Busca determinar la magnitud de la demanda existente en el momento del anlisis y proyectada
durante el horizonte del proyecto. Permite responder a la pregunta: cuntos productos y/o
servicios debe entregar el proyecto para que, sumados a la oferta existente, se satisfaga la
demanda?.
El tamao de la poblacin objetivo es el primer indicador de la demanda y el proyecto debe
considerar al 100% de la misma.
En este diagnstico es importante considerar la posible generacin de una demanda
incremental derivada de la aparicin de un nuevo producto (el bien o servicio que entrega el
programa social), que presumiblemente atraer a un conjunto de beneficiarios no legtimos.
En este estudio especificarse claramente los dficits, as como el costo que tiene para la
poblacin objetivo satisfacer sus necesidades va el mercado.
Es necesario tomar en cuenta:
- precio del bien o servicio,
- precio de los bienes sustitutos (microbs vs. metro),
- precio de los bienes complementarios (bencina con pasaje de microbs),
- nivel y distribucin de ingresos de la poblacin objetivo,
- tamao y tasa de crecimiento de la poblacin objetivo,
- costo del tiempo de espera,
- costo del tiempo de acceso,
- costo de la movilizacin necesaria para acceder a recibir el producto,
- preferencias de los consumidores.
Se debe abarcar todo el horizonte del proyecto, lo que requiere dimensionar la situacin actual y
estimar la futura.
En el anlisis de la demanda es fundamental la participacin comunitaria. El contacto directo
con los grupos afectados permite interpretar y priorizar correctamente los problemas que los
aquejan.
1.5.2 Estudio de la oferta
Requiere analizar los bienes y/o servicios alternativos que permiten satisfacer la demanda a lo
largo de toda la vida del proyecto.
El estudio de oferta debe:
Identificar los agentes que la generan (sector privado, Estado, proyectos sociales de
otras organizaciones, ONGs, etc.)
Seleccionar las variables que determinan el tamao de la oferta (precio de los bienes
complementarios y sustitutos),
Calcular los efectos que tendra la realizacin del proyecto sobre la oferta de los dems
agentes (incidir en los precios de productos sustitutos y/o complementarios?,
disminuir su oferta?, etc.).

1.5.3 Relacin oferta-demanda


Con la informacin sobre la oferta y la demanda se puede dimensionar el dficit actual. Esto es
fundamental para fijar correctamente las metas del proyecto.
El dficit es la diferencia entre la demanda y la oferta para cada uno de los perodos de la vida
del proyecto.
Cuando la diferencia es cero, no hay dficit y la cobertura (potencialmente) es 100%. Si es
mayor que cero, hay exceso de oferta y (potencialmente) de cobertura. Si es menor que cero,
hay dficit de oferta y de cobertura. En los dos primeros casos, si la cobertura neta es inferior a
100% hay que analizar los problemas de acceso de la poblacin objetivo (alto precio,
desconocimiento, mala distribucin, etc.).
1.6 Caracterizar el contexto
Para contar con una descripcin que permita formular el proyecto, es preciso caracterizar su
entorno , destacando aquellos aspectos ms vinculados al problema que le dio origen. Esto
incluye las caractersticas de:
la estructura demogrfica, por edad y sexo;
socioeconmicas de la poblacin: distribucin de ingresos, pobreza;
socioculturales: nivel educacional, especificidades tnicas, etc.
el entorno geogrfico: clima, terreno, etc.;
las vas y medios de transporte;
La economa y produccin: reas de especializacin productiva y principales agentes
econmicos.
1.7 Analizar los grupos relevantes
Es necesario identificar a los grupos de inters (personas, organizaciones, etc.) que puedan
influir en el proyecto , sea favorable o desfavorablemente (que apoyen sus acciones o que
estn en contra de las mismas).
Existen mtodos especficos para este tipo de anlisis, como el MACTOR desarrollado por la
Michel Godet o la Planificacin Estratgica Situacional (PES) de Matus 11, que permiten
jerarquizar actores y evaluar su posicin respecto al proyecto. Los resultados permiten conocer
el apoyo o rechazo que este puede generar en los mismos.
Ejemplo:
Proyecto: Mejoramiento de la educacin bsica de la regin austral.
Grupos Relevantes: Ministerio de Educacin
Municipalidad
Profesores
Asociacin de Padres
Estudiantes
Organizaciones de desarrollo educacional
1.8 Identificar causas y consecuencias
Para esta labor, se puede utilizar distinto tipo de mtodos, desde los modelos estadsticomatemticos de anlisis multivariado (anlisis de regresin, factorial, etc.), hasta las tcnicas de

trabajo grupal y de consulta a expertos, como el rbol de Problemas (causas y efectos) o el


Diagrama de Ishikawa (Espina de Pescado). Estas son tcnicas ms subjetivas pero de gran
utilidad cuando no se cuenta con estudios de base confiables que posibiliten trabajar con
modelos cuantitativos. Son tiles tambin para complementar dichos anlisis.
Al identificar las causas, adems de reconocer su peso especfico en la generacin del
problema, es importante analizar la viabilidad (prctica, tcnica y/o econmica) de modificarlas
a travs del proyecto y destacar los parmetros.
La viabilidad se puede operacionalizar como un ponderador del peso especfico de cada causa,
asignando valor 0 a los parmetros y 1 a las causas totalmente viables de modificar.
1.9 Analizar medios y fines
As como el problema central se convierte en el objetivo general, al traducir la situacin negativa
a un fin positivo, las causas se transforman en los medios para alcanzar el objetivo perseguido.
Las causas son la versin negativa y los medios la positiva.
Una tcnica til para desarrollar esta labor es el rbol de Objetivos (medios y fines), donde
todas las causas que se pueden modificar son los medios, dejando de lado las definidas como
parmetros.
1.10 reas de intervencin
De entre todos los medios posibles de intervenir, se deben seleccionar aquellos que, por su
peso especfico y viabilidad, mejor permiten alcanzar el objetivo general. Para ello primero se
identifican los subgrupos de medios que conforman las reas de intervencin.
Una vez identificadas las reas de intervencin, se est en condiciones de formular las
alternativas del proyecto.
El manual se divide en cuatro mdulos, cada uno de ellos presenta unas instrucciones precisas
aplicables a un conjunto de formatos que se deben diligenciar:

Mdulo 1: IDENTIFICACIN
FORMULACIN DEL PROYECTO
Mdulo 2: PREPARACIN
Mdulo 3: EVALUACIN DEL PROYECTO
Mdulo 4: PROGRAMACIN
FORMULACIN DEL PROYECTO
MODULO 1: IDENTIFICACIN

Un proyecto consiste en un conjunto de acciones, que una vez implementadas, incrementan


la eficiencia en la produccin y distribucin de un bien o servicio; por lo tanto el presente mdulo
tiene por objeto la identificacin del proyecto que se quiere realizar.
1.1. Descripcin del Problema
La principal condicin para la identificacin del proyecto es la de reconocer el problema o
necesidad que se quiere solucionar. El propsito de todo proyecto de inversin pblica es el de
resolver un problema o necesidad que se presenta sobre una parte de la poblacin del pas, por
tal razn la descripcin del problema antecede a la preparacin y estudio del proyecto.
El estudio del problema o necesidad es el principal aspecto a tratar dentro de la identificacin
del proyecto. Es necesario determinar los efectos y las caractersticas generales ms relevantes
del mismo, sus causas y los aspectos que lo rodean y que pueden ser importantes en el
momento de buscar una solucin.
Se debe tener claridad sobre el problema planteado. Es importante no confundir el problema
con la posible solucin.

Por ejemplo, una poblacin puede tener altos ndices de morbilidad causados por la
carencia de un sistema adecuado de drenaje de aguas negras. En este caso el problema
consiste en los altos ndices de morbilidad y la posible solucin es la construccin de un
alcantarillado. No se debe considerar la carencia del sistema de alcantarillado como el
problema.

Se debe buscar la mayor concrecin posible en la identificacin del problema o necesidad


estudiados, determinando los aspectos especficos y las caractersticas ms importantes, las
posibles causas, repercusiones del problema o necesidad y las condiciones en que se est
presentando dicha situacin.
Si se identifica el problema como la baja participacin de la mujer en las actividades
desarrolladas por la comunidad, se podran elaborar los siguientes rboles de causas y
consecuencias del problema.
Es muy importante considerar que, en cualquiera de los casos, el problema no debe ser
expresado como la negacin de una solucin,21 sino que debe dejar abierta la
posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Por ejemplo, es incorrecto definir
un problema como no existe un programa de alfabetizacin para mujeres". Aunque es
indudable que esta situacin tiene consecuencias negativas sobre la comunidad, deja abierta
una nica solucin: "desarrollar un programa de alfabetizacin para las mujeres". Sin embargo,
es posible utilizar dicha negacin como punto de partida para identificar adecuadamente el
problema. De esta manera, el proyectista podra preguntar a los habitantes de la comunidad:
por qu se necesitara un programa de alfabetizacin para las mujeres?. Naturalmente, la

respuesta a este tipo de interrogante no sera nica y, en este caso, podra incluir la mejora de
la deficiente educacin de la mujer y su poca capacidad en la toma de
decisiones dentro de la comunidad. Este problema s se encuentra correctamente
planteado, ya que tiene ms de una solucin posible.
ANALISIS DE LOS EFECTOS
La identificacin de un problema o necesidad surge de establecer los efectos negativos
observables que generan y la relacin que estos tienen con los objetivos de las entidades que
piensan brindar una posible solucin.

Al llevar a cabo este anlisis, es importante considerar los efectos actuales,


aquellos que existen actualmente y pueden ser observados.

Se deben ordenar los efectos seleccionados de acuerdo a su relacin con el posible problema.
De esta manera, se reconocen efectos directos (consecuencias inmediatas) y efectos indirectos.
Efecto final:
Comunidades poco integradas y con una dbil organizacin

Efecto indirecto:
Freno al desarrollo de la
persona en la comunidad

Efecto indirecto:
La toma de decisiones no
permite la integracin de
la sociedad comunal

Efecto indirecto:

Conductas
delincuenciales
Efecto indirecto:
Prdida de autoestima

Efecto directo:
Sesgo de gnero en toma
de decisiones

Efecto directo:
Maltrato familiar

Efecto directo:
Bajos ingresos
familiares

Problema Central:

Poca participacin de la mujer en la organizacin y


gestin de las comunidades

ANALISIS DE LAS CAUSAS

Se debe realizar una lluvia de ideas que permita establecer las posibles causas del problema
o necesidad.
Es posible que se decida eliminar alguna(s) de las causas por considerarla(s) no relevante(s),
principalmente debido a alguna de las razones siguientes:

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del


problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca
tener mayor impacto.
No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las
causas cuya solucin est fuera de las posibilidades de accin de la
institucin ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra
fuera de sus lineamientos o de los lineamientos de la institucin que financia
ntese que si este es el caso, debera informarse a las instituciones
pertinentes para que tomen cartas en el asunto).
Se encuentra repetida o se encuentra incluida dentro de otra, de tal modo
que sera incorrecto incluir ambas.
Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa
del mismo.
No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy
indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin
a travs de encuestas, informacin estadstica, diagnstico o algn otro
documento).

ANALISIS DE LAS CAUSAS


Problema Central:

Poca participacin de la mujer en la organizacin y


gestin de las comunidades

Causa
directa:
Bajo nivel
educativo de
las mujeres

Causa
indirecta:

Altos ndices
de
analfabetismo

Causa directa:
Baja participacin de
la mujer en la
generacin de
ingresos Familiares

Causa indirecta:

Falta de conciencia de
los
miembros de la
comunidad
sobre los beneficios que
trae la participacin de

Causa directa:
Largas jornadas de
Trabajo familiar

Causa indirecta:
Las tareas del
hogar
son
responsabilidad de
la mujer sin ayuda

Causa directa:
Prohibicin de los
hombres

Causa
indirecta:
Las mujeres
carecen de
autonoma

PROBLEMA
El problema corresponde al tronco del rbol, sus races, son las causas que lo generan, y los
efectos, son las ramas del rbol.
Problema Central:

Poca participacin de la mujer en la organizacin y


gestin de las comunidades

As se puede ver el rbol completo de la siguiente manera:

Efecto final:
Comunidades poco integradas y con una dbil organizacin

Efecto indirecto:
Freno al desarrollo de la
persona en la comunidad

Efecto indirecto:
La toma de decisiones no
permite la integracin de
la sociedad comunal

Efecto indirecto:

Conductas
delincuenciales

Efecto indirecto:
Prdida de autoestima
Efecto directo:
Sesgo de gnero en toma
de decisiones

Efecto directo:
Maltrato familiar

Efecto directo:
Bajos ingresos
familiares

Problema Central:

Poca participacin de la mujer en la organizacin y


gestin de las comunidades

Causa
directa:
Bajo nivel
educativo de
las mujeres
Causa
indirecta:

Altos ndices
de
analfabetismo

Causa directa:
Baja participacin de
la
mujer en la
Causa indirecta:
generacin
de
Falta de conciencia
de
ingresos Familiares
los
miembros de la
comunidad
sobre los beneficios que
trae la participacin de

Causa directa:
Largas jornadas de
Trabajo familiar
Causa indirecta:
Las tareas del
hogar
son
responsabilidad de
la mujer sin ayuda

Causa directa:
Prohibicin de los
hombres

Causa
indirecta:
Las mujeres
carecen de

ELABORE SU ARBOL DE PROBLEMA PARA SU PROYECTO EN EL SIGUIENTE ESQUEMA:


Efecto final:

Efecto Indirecto

Efecto indirecto:

Efecto indirecto:

Efecto indirecto:

Efecto indirecto:

Efecto indirecto:

Efecto directo:

Efecto directo:

Efecto directo:

Problema Central:

Causa directa:

Causa directa:
Causa indirecta:

Causa directa:

Causa directa:

Causa indirecta:

Causa indirecta:

Causa indirecta:

CONVERSIN DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA EN MEDIOS O HERRAMIENTAS


Y ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS
Los medios para solucionar el problema se encuentran relacionados con atacar las causas del
mismo. Por esta razn, es posible expresarlos como el lado positivo de dichas causas,
reemplazando cada uno de los hechos que ocasionan el problema por un hecho opuesto, que
contribuya a solucionarlo. Por ejemplo, si antes se tena como una causa del problema ya
identificado el bajo nivel educativo de las mujeres, uno de los medios para solucionar dicho
problema ser lograr un alto nivel educativo de las mujeres.
Continuando con el ejemplo anterior, lograr un alto nivel educativo de la mujer es un medio que
permitir la solucin al problema. Sin embargo, cmo logramos este alto nivel educativo? Para
ello, es necesario indagar cules son las causas del bajo nivel educativo y convertirlas en
medios que permitan incrementarlo. Sobre la base del rbol de causas ya elaborado, los medios
relevantes para incrementar el nivel educativo de la mujer son la disminucin del analfabetismo
dentro del grupo de las mujeres, adems de generar una conciencia de todos los miembros de
la comunidad sobre los beneficios que trae la participacin de las mujeres.
La primera lnea del rbol de causas est constituida por aquellas causas que pueden ser
atacadas directamente para solucionar el problema. Estas causas, al traducirse en medios,
reciben el nombre de medios fundamentales, pues a partir de ellos ser posible definir las
acciones y alternativas para solucionar e problema.

Objetivo Central:
Aumentar la participacin de la mujer dentro de la organizacin y gestin de las
comunidades indgenas

Medio de primer
nivel

Alto nivel
educativo
de las mujeres

Medio de primer nivel

Medio de primer nivel

Alta participacin de
la mujer en la
generacin de

Disminucin de las
niveles del maltrato
entre los miembros
de las nuevas parejas
que se formen

Medio de primer
nivel

Mejores niveles de
salud

Medio
fundamental:

Bajos ndices de
analfabetismo
entre las mujeres

Medio fundamental:

Medio fundamental:

Medio fundamental:

Toma de conciencia
de los miembros de
la comunidad

Conciencia de gnero
y
respeto de los

Desarrollo de
programas de
salud

Se debe resaltar que los medios se encuentran relacionados slo con aquellas causas que
pueden ser modificadas. Aqullas que no cumplen con esta caracterstica, han de ser tomadas
como un parmetro y no como una causa. Por este motivo, no constituirn tampoco un medio.
Para medir los objetivos en trminos de resultados, es conveniente definir unos indicadores de
impacto, producto y gestin que permitan conocer qu tanto va cambiando la situacin inicial 37.
Estos indicadores constan de una serie de requerimientos como: Nombre, Cdigo, Descripcin,
Frmula, Unidades y Hoja Metodolgica.
Para identificar el problema o necesidad se deber utilizar el formato ID-01 Identificacin y
descripcin del problema o necesidad.

Mdulo 1: Identificacin
Formato ID-01: Identificacin y descripcin del problema o necesidad
Identifique el problema central o la necesidad en los trminos ms concretos posibles:

1. Efectos directos:
1.1.
2. Efectos indirectos:
2.1.
3. Causas directas:
3.1.
4. Causas indirectas:
4.1.
5. Justificacin:

1.2. Identificacin de la situacin actual y de la situacin esperada.


Para identificar la situacin actual y la situacin esperada, se deber utilizar el formato ID-02
Descripcin de la situacin actual y la esperada.
La correcta identificacin de la situacin actual, parte del conocimiento de las causas y
consecuencias que generan el problema, necesidad u oportunidad que se desea abordar con la
elaboracin del proyecto para alcanzar la situacin esperada.
En trminos generales, la identificacin de la situacin actual debe determinar la situacin
deseada, as como los caminos que se deben tomar para poder llegar a dicha situacin.
El problema es una situacin negativa relacionada con:
La falta de bienes y servicios.
El suministro inadecuado de estos bienes, su mala calidad, o la necesidad de mantener
por un perodo adicional de tiempo la oferta actual.
Por tal motivo, la solucin consiste en el aumento de la produccin, el cambio en la calidad de
los bienes y servicios ya producidos o la reposicin de infraestructura o recursos que ya han
cumplido su perodo de vida til.
La situacin deseada debe ser planteada en los mismos trminos y considerando las mismas
variables con las que se identifica la situacin actual, de manera que efectivamente estas
puedan ser comparables.
La descripcin de la situacin actual debe conducir, posteriormente, a un anlisis en el cual se
establezcan las principales acciones que se deben realizar para solucionar el problema o
necesidad (alternativas). Para realizar este anlisis, es importante inicialmente determinar en
cul de las categoras presenta el problema o la necesidad estudiados:
Carencia de bienes o servicios.
Baja calidad de los bienes o servicios producidos.
Ineficiencia en la produccin de los bienes actualmente suministrados.
Necesidad de reposicin de los insumos, maquinaria, equipo, etc. para continuar con la
produccin de los bienes o servicios actualmente producidos.
Presente en el formato ID-02 Descripcin de la situacin actual y la esperada, la
informacin, teniendo en cuenta la clasificacin anterior. Establezca cul es la causa principal
del problema o la necesidad planteados y describa como evolucionar la situacin en el futuro si
no se toma alguna medida para solucionarlo; se puede dimensionar la situacin actual por
medio de indicadores que muestren el estado actual y la posible prospeccin de estas, es decir

en que medida tiende a empeorar dicha situacin si no se realiza el proyecto, de manera que se
pueda analizar si hay evolucin en la necesidad o por el contrario permanece estable.

Formato ID-02: Descripcin de la situacin actual y la esperada


Situacin Actual

Situacin Esperada

Describa la situacin existente en relacin


con el
problema o necesidad.

Describa la situacin esperada en relacin


con el
problema o necesidad.

Establezca cul es el problema principal y


cmo
evolucionar la situacin si no se toma
alguna medida para solucionarlo.

Establezca cmo evolucionar la situacin si


se
toma alguna medida para solucionarlo.

Describa en qu condiciones se est


prestando el
servicio
actualmente
y/o
se
produciendo los bienes.

Describa en qu condiciones se prestar el


servicio o se producirn los bienes en el
futuro.

estn

Indicadores Iniciales. Cul es la magnitud


del problema actualmente?

Metas con proyecto. Qu resultado se


espera en la mitigacin del problema?

Indicadores sin proyecto. Qu pasara si no se implementa el proyecto en el futuro


prximo?

1.3. Diagnostico del problema o necesidad.


Una vez identificado el problema o la necesidad se debe determinar la poblacin y el rea o
zona directamente afectada por el problema o necesidad.
1.3.1. Poblacin afectada con el problema o necesidad.

Se debe establecer el nmero de habitantes afectados directamente por el problema o


necesidad. En algunos casos la poblacin es fcilmente identificable; esto ocurre cuando el
problema se concentra en una comunidad, municipio, etc.
Por ejemplo, la carencia del servicio elctrico en un municipio del pas, la necesidad de
un servicio de salud en una zona rural apartada, etc. En estos casos la poblacin
afectada es la poblacin que carece de estos servicios.
En estos casos, es posible determinar la poblacin directamente afectada como la que est
recibiendo los principales efectos del problema o necesidad. Alternativamente se presentan
casos en los cuales la poblacin afectada no se identifica tan claramente. Esta situacin se
presenta cuando el problema planteado est relacionado con una gran cantidad de poblacin o
con una poblacin dispersa.
Por ejemplo, la necesidad de mejorar la "seguridad" martima en la Costa Pacfica, el
problema de transporte ocasionado por las pocas vas de transporte existentes en una
regin o departamento, la necesidad de mejorar la tecnologa utilizada en el sistema de
comunicaciones internacional, etc.
En el ejemplo planteado la poblacin directamente afectada ser la que vive en las zonas
en las cuales se presentan problemas de inseguridad y/o aquella que sufre las consecuencias
de estos efectos, la que vive en la zona o zonas en las cuales se presenta el problema de
transporte y/o aquella que ve reducida su actividad econmica por esta situacin, o la que utiliza
ms frecuentemente los sistemas de comunicacin internacional, respectivamente.
1.3.2. Caractersticas sociales de los habitantes directamente afectados
por el problema
La presentacin de est informacin en el formato ID-03 Caractersticas demogrficas
de los
habitantes directamente afectados por el problema o necesidad, es valiosa
para sustentar aquellos planes de gobierno encaminados a beneficiar minoras, o para apoyar
proyectos especficos (ver 1 en el formato), por ello los tems propuestos dentro del cuadro son
ejemplos, que pueden ser ampliados o mejorados de acuerdo al tipo de proyecto y las
necesidades propias del mismo.
En el proceso de identificacin es fundamental estimar, as sea en una primera aproximacin, el
nmero de habitantes directamente afectados por el problema (ver 2 en el formato).
Adicionalmente, es necesario establecer las principales caractersticas de la poblacin afectada,
considerando aquellas que sean relevantes en relacin con el problema que se est estudiando.
Se pueden considerar entre otras: edad, gnero, situacin social, caractersticas culturales, etc.
Como fuente de informacin (ver 3 en el formato) se debe contar con los informes de los
Censos oficiales publicados por el Dane23, los datos disponibles en Bancos de Datos, as como
la informacin del Sisben y censos propios de municipios y entidades territoriales.

En el apartado que se refiere a las necesidades bsicas insatisfechas incluya el porcentaje de la


poblacin de la zona afectada que las padece (ver 4 en el formato).
En el Producto Interno Bruto (PIB) regional, escriba la tasa de crecimiento del PIB del
departamento (ver 5 en el formato).
En el PIB percapita Regional, escriba el valor en millones de pesos del PIB dividido por el
nmero de habitantes en el departamento (ver 6 en el formato).
En la tasa de desempleo escriba el ltimo dato trimestral calculado para el departamento (ver 7
en el formato).
Para la descripcin de la poblacin es importante tener en cuenta los censos de poblacin
publicados por el Dane (ver 8 en el formato), especficamente para el rea o zona
directamente afectada por el problema o necesidad. De esta manera:
En las casillas correspondientes a la edad de los habitantes directamente afectados,
ingrese el nmero de personas por edad, segn la clasificacin o rangos establecidos
(ver 9 en el formato).
En gnero, ingrese el nmero de personas correspondientes al gnero masculino o
femenino de la poblacin afectada (ver 10 en el formato).
En estrato, ingrese por estrato el nmero de personas correspondiente a la poblacin
afectada (ver 11 en el formato).
En cuanto al apartado correspondiente a grupos tnicos (ver 12 en el formato), es importante
saber:
La Poblacin Indgena es un grupo tnico originario anterior a la conformacin del
Estado Nacin que asciende a 785.356 habitantes. Son 82 pueblos que hablan 64
lenguas diferentes y habitan en la mayora de los departamentos del pas. Los 638
resguardos legalmente constituidos ocupan el 27% del territorio nacional con un total de
31.3 millones de hectreas tituladas; ingrese el nmero de personas de la poblacin
indgena que es afectada por el problema (ver 13 en el formato).

La Poblacin Afrocolombiana son comunidades nativas de origen africano. La Comisin


de estudios para la formulacin del Plan de Desarrollo de las Comunidades Negras,
creada por la Ley 70 de 1993, estima que esta poblacin es de 10.5 millones de
personas; ingrese el nmero de personas de la poblacin afrocolombiana que es
afectada por el problema (ver 14 en el formato).

La Poblacin Raizal es otro de los grupos tnicos reconocido por el Estado Colombiano,
conformado a partir de 1.527 por indgenas isleos, pueblos caribeos, africanos,
britnicos y europeos, que se localizaron en el Departamento Archipilago de San
Andrs, Providencia y Santa Catalina. Segn los censos realizados por las
organizaciones representativas del Pueblo Raizal, constituyen cerca del 30% del Isla de

San Andrs, es decir aproximadamente 30.000 personas son nativas. En lo que respecta
a las otras islas, el 80% de la poblacin de Providencia y Santa Catalina es
perteneciente tambin a este grupo tnico; ingrese el nmero de personas de la
poblacin raizal afectada por el problema (ver 15 en el formato).

La Poblacin de Gitanos en Colombia se autodenominan ROM, a partir de su habla


cotidiana, el romano (o romani o romans). La poblacin es de aproximadamente 8.000
personas en el territorio nacional; ingrese el nmero de personas de la poblacin ROM
afectada por el problema (ver 16 en el formato).

En la ltima seccin ingrese el nmero de personas de la poblacin infantil, de la tercera edad,


con discapacidades y/o desplazada que es afectada por el problema, respectivamente en cada
casilla (ver 17 en el formato).

Mdulo 1: Identificacin
Formato ID-03: Caractersticas demogrficas de los habitantes directamente afectados por el problema
o necesidad (1)
Fuente (3)
No. De Habitantes afectado por el
problema(2)
Necesidades bsicas Insatisfechas(NBI)
% (4)
Producto Interno Bruto (PIB) Regional
(5)
PIB Percapita Regional
(6)
Tasa de desempleo Regional
(7)
Descripcin de la Poblacin
(8)
0 a 14 aos
15 a 19 aos
Edad (9)

20 a 59 aos
Mayor de 60 aos
Total Poblacin por
genero
1.
2.
3.

Estrato (11)

4.
5.

Participacin Nro. Personas


Masculino(10) Femenino(10) Total

Fuente

6.
7.
Poblacin Indigena (13)
Poblacin
Afrocolombiana
(14)
Grupos

Poblacin Raizal

(15)

Etnicos (12)

Poblacin RQM

(16)

Poblacin Mayoritaria
Total Poblacin por
genero
Poblacin Infantil
(17)
Tercera Edad
(17)
Personas con Discapacidades
(17)
Poblacin de Desplazados
(17)
Otros

1.3.3. Zona o rea afectada por el problema o necesidad.


En el formato ID-04 Zona o rea afectada por el problema o necesidad , se debe
describir la zona afectada por el proyecto. La zona afectada es el rea en la cual se ubica la
poblacin afectada. Por tal motivo, determinar la poblacin directamente afectada, permite
determinar simultneamente la zona afectada por el problema.

Regin

Mdulo 1: Identificacin
Formato ID-04: Zona o rea afectada por el Problema o Necesidad
Resguardo
Departamento Municipio/Distrito Clase de centro de
Indigena
Poblado

Localizacin
Especfica

Clase del centro poblado: CM-Cabecera municipal, CD-Cabecera Departamental, C-Corregimiento, IP-Inspeccin de
Polica, IPM-Inspeccin de Polica Municipal, IPD- Inspeccin de Polica Departamental, y CAS-Casero.

1.3.4. Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el


problema o necesidad.
Presente en el formato ID-05 Caracterizacin del uso del suelo de la zona
afectada por el
problema o necesidad26. En la columna hectreas (ver 1 en el formato), anote el nmero
de
hectreas destinadas a cada categora de uso del suelo; en la columna porcentaje (ver 2 en el
formato), escriba el dato sobre la participacin del nmero de hectreas destinadas a cada
categora sobre el total de hectreas de la zona afectada.
En la columna producto (ver 3 en el formato), escriba el nombre del bien o servicio elaborado o
comercializado en la zona afectada segn las categoras; y en la columna descripcin presente
las caractersticas del bien o servicio (ver 4 en el formato).
La categora de uso del suelo Suburbana, hace referencia a las reas ubicadas dentro del suelo
rural, en las que se mezclan los usos del suelo y las formas de vida del campo y la ciudad
diferentes a la de expansin urbana, que pueden ser objeto de desarrollo con restricciones de
uso, de intensidad y de densidad, garantizando el autoabastecimiento en servicios pblicos
domiciliarios, de conformidad con lo establecido en la Ley 99 de 1993 y en la Ley 142 de 1994.
Podrn formar parte de esta categora los suelos correspondientes a los corredores urbanos
interregionales (ver 5 en el formato).

Formato ID-05: Caracterizacin del uso del suelo de la zona afectada por el problema o necesidad
Categora
Urbana
Suburbana
Comercial
Industrial
Forestal
Zonas de
reserva
Otros
Total

Hectreas

0,00

0,00%

Producto(s)

Fuente

Espacio Reservado para Hipervnculos y Archivos

1.3.5. Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o


necesidad.
Presente en el formato ID-06 Caracterizacin econmica de la zona afectada por
el problema o necesidad, la informacin de las principales actividades econmicas de la
zona afectada por el problema como mnimo para determinar el impacto que puede tener el
proyecto, con la misma metodologa utilizada en el formato anterior.

Formato ID-06: Caracterizacin econmica de la zona afectada por el problema o necesidad


Categora Hectreas
%
Agrcola
Pecuario
Forestal
Improductivo
Ganadera
Piscicultura
Minera
Industria
Comercio
Servicios
Otros
Total
0,00
0,00%

Producto(s)

Fuente

1.3.6. Delimitacin del problema o necesidad


Una vez identificado el problema y una serie de temas que estn directamente relacionados con
l (entorno del problema), en el formato ID-07 Delimitacin del problema o
necesidad, se deben sealar el marco de poltica y los diferentes actores relacionados con el
problema. Con ello se delimita el campo de accin de las entidades que tienen relacin con el
tipo de problema, necesidad u oportunidad descrita, considerando dos aspectos:
Competencias de los involucrados en la definicin del tema, y
Capacidad de influir sobre el tema planteado
En la columna Actores, escriba el actor que ms se relacione con el tipo de problema o
necesidad, segn la siguiente clasificacin: Ministerios, Departamentos Administrativos,
Entidades de Control, Departamentos, Distritos, reas Metropolitanas, Municipios, Entidades
Descentralizadas, Entidades Internacionales u otros (ver 1 en el formato).
La columna Instancia se encuentra encadenada con la primera columna, por lo tanto debe
escribir el nombre de la Instancia correspondiente al Actor anteriormente escogido (ver 2 en el
formato), segn la clasificacin del siguiente cuadro:
La columna Municipio solo se debe diligenciar cuando el actor seleccionado en la primera
columna sea la opcin Municipio (ver 3 en el formato).

En la columna Plan de Desarrollo, escriba el Programa del Plan Nacional de Desarrollo que ms
se relacione con el problema identificado. En el Plan estn contemplados los objetivos,
estrategias y prioridades sociales de mediano y largo plazo, cuyo propsito es mejorar la calidad
de vida y lograr un mayor desarrollo de las comunidades en el pas. Desde la planeacin y
dentro de los lineamientos del programa de gobierno, se busca hacer realidad el Estado
comunitario, que es un Estado con vocacin de servicio a la comunidad, enfoque gerencial,
eficiente, productivo y comprometido con la descentralizacin (ver 4 en el formato).
As mismo, en esta columna existe otra alternativa, escribir el Programa del Plan de Desarrollo
Departamental o Municipal siempre y cuando el Actor que ms se relaciona con el problema o
necesidad sea el Departamento o el Municipio.
En las siguientes dos columnas escriba el Programa Presupuestal de Inversin o Tipo
Especfico de Gasto, y el Subprograma Presupuestal de Inversin o Sector Econmico, los
cuales hacen parte del Marco Poltico en la delimitacin del problema o necesidad.
En el caso de que el actor que ms se relacione con el problema o necesidad sea una Entidad
Internacional, debe escribir su nombre en la casilla correspondiente a la columna Instancia y el
tratado internacional, si existe (ver 5 en el formato).
Actore
s
(1)

Instan
cia
(2)

Municipi
o
(3)

Marco de Poltica Plan/Gobierno


Plan de
Desarrol
lo
(Progra
ma
del Plan
de
Desarrol
lo)
(4)

Programa
Presupue
stal
de
Inversin
o
Tipo
Especfico
de
Gasto

Subprogr
ama
Presupue
stal
de
Inversin
o
Sector
Econmic
o

Tratados
Internacion
ales
(5)

Otras
Norm
as

Tipo de
Relacin

1.4. Objetivos
Una vez definida la situacin problema, se debe, con base en el anlisis de las reales
capacidades con las que se cuenta, plantear el objetivo esperado con el proyecto, es decir,
definir claramente la solucin al problema o necesidad.
Los objetivos del proyecto, determinan Cunto?, Cmo? y Cundo? Se va a modificar la
situacin actual y que tanto se va a acercar a la situacin esperada. El planteamiento de los
objetivos, puede dividirse en:
Objetivo general: Es el enunciado agregado de lo que se considera posible alcanzar,
respecto al problema. Es importante tener un solo objetivo general para evitar desviaciones o
mal entendidos en el desarrollo del proyecto.

Objetivos especficos: Es la desagregacin del objetivo general. Corresponde a objetivos


ms puntuales que contribuyen a lograr el objetivo central o general del proyecto.
Los objetivos, se deben concretar en trminos de resultados con el propsito de facilitar la
evaluacin futura del proyecto.
El objetivo central es el problema central que aparece como solucionado y, de manera similar al
rbol de causas-efectos, ste debe ser colocado al centro del rbol de objetivos. As, en el
ejemplo desarrollado, el objetivo vinculado al problema identificado Poca participacin de la
mujer dentro de la comunidad sera Aumentar la participacin de la mujer dentro de la
comunidad.

Problema Central:
Poca participacin de la mujer
en la organizacin y gestin de
las comunidades

Objetivo Central:
Aumentar la participacin de la
mujer dentro de la organizacin
y

CONVERSIN DE LAS CAUSAS DEL PROBLEMA EN MEDIOS O HERRAMIENTAS


Y ELABORACIN DEL RBOL DE MEDIOS
Los medios para solucionar el problema se encuentran relacionados con atacar las causas del
mismo. Por esta razn, es posible expresarlos como el lado positivo de dichas causas,
reemplazando cada uno de los hechos que ocasionan el problema por un hecho opuesto, que
contribuya a solucionarlo. Por ejemplo, si antes se tena como una causa del problema ya
identificado el bajo nivel educativo de las mujeres, uno de los medios para solucionar dicho
problema ser lograr un alto nivel educativo de las mujeres.
Continuando con el ejemplo anterior, lograr un alto nivel educativo de la mujer es un medio que
permitir la solucin al problema. Sin embargo, cmo logramos este alto nivel educativo? Para
ello, es necesario indagar cules son las causas del bajo nivel educativo y convertirlas en
medios que permitan incrementarlo. Sobre la base del rbol de causas ya elaborado, los medios
relevantes para incrementar el nivel educativo de la mujer son la disminucin del analfabetismo
dentro del grupo de las mujeres, adems de generar una conciencia de todos los miembros de
la comunidad sobre los beneficios que trae la participacin de las mujeres.
La primera lnea del rbol de causas est constituida por aquellas causas que pueden ser
atacadas directamente para solucionar el problema. Estas causas, al traducirse en medios,
reciben el nombre de medios fundamentales, pues a partir de ellos ser posible definir las
acciones y alternativas para solucionar e problema.

Objetivo Central:
Aumentar la participacin de la mujer dentro de la organizacin y gestin de las
comunidades indgenas

Medio de primer
nivel

Alto nivel
educativo
de las mujeres

Medio
fundamental:

Bajos ndices de
analfabetismo
entre las mujeres

Medio de primer nivel

Medio de primer nivel

Alta participacin de
la mujer en la
generacin de

Disminucin de las
niveles del maltrato
entre los miembros
de las nuevas parejas
que se formen

Medio de primer
nivel

Mejores niveles de
salud

Medio fundamental:

Medio fundamental:

Medio fundamental:

Toma de conciencia
de los miembros de
la comunidad

Conciencia de gnero
y
respeto de los

Desarrollo de
programas de
salud

Se debe resaltar que los medios se encuentran relacionados slo con aquellas causas que
pueden ser modificadas. Aqullas que no cumplen con esta caracterstica, han de ser tomadas
como un parmetro y no como una causa. Por este motivo, no constituirn tampoco un medio.
Para medir los objetivos en trminos de resultados, es conveniente definir unos indicadores de
impacto, producto y gestin que permitan conocer qu tanto va cambiando la situacin inicial 37.
Estos indicadores constan de una serie de requerimientos como: Nombre, Cdigo, Descripcin,
Frmula, Unidades y Hoja Metodolgica.
Presente en el formato ID-11 DESCRIPCIN DEL OBJETIVO DEL PROBLEMA O
NECESIDAD la informacin elaborada respecto a los objetivos metas e indicadores.
Para medir el objetivo general en trminos de resultados, utilice indicadores de impacto para
conocer qu tanto va cambiando la situacin inicial (ver 2 en el formato).
Describa los objetivos especficos buscados que se cumplirn a travs de la alternativa de
solucin teniendo en cuenta las causas directas e indirectas diligenciadas en el formato ID-01,
y utilice indicadores de producto, impacto y gestin para cada uno de los objetivos propuestos
(ver 3 en el formato).
Dichos indicadores deben calcularse a partir de informacin sencilla y de fcil consecucin. Una
vez definidos los indicadores, deben establecerse unas metas en el tiempo (ver 4 en el
formato), las cuales deben tener las siguientes caractersticas:

_ Ser alcanzables
_ Ser medibles en trminos de indicadores
_ Estar delimitadas en el tiempo
A continuacin, describa los objetivos especficos buscados que se cumplirn a travs de la
alternativa de solucin teniendo en cuenta las causas directas e indirectas diligenciadas en el
formato ID-01, las cuales aparecern dando doble click y enter sobre la primera celda lateral
de la fila correspondiente a la descripcin del objetivo especifico. Posteriormente, seleccione los
indicadores de producto, impacto y gestin para cada uno de los objetivos propuestos.
Adems, es importante describir las metas que se quieren obtener en el tiempo, tanto para el
objetivo general como para los objetivos especficos.

Formato ID-11: Objetivos


Objetivo General - Descripcin

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo General

Objetivo Especfico -Descripcin

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico

Objetivo Especfico -Descripcin

Descripcin de la(s) Meta(s) del Objetivo Especfico

1.5. Listado de alternativas de solucin


Las alternativas de un proyecto son los diferentes caminos que se pueden tomar para llegar a
cumplir el objetivo propuesto, es decir, a modificar la situacin actual en las condiciones,
caractersticas y tiempo esperados.
Preparar las alternativas implica describir cada uno de sus aspectos bsicos, tcnicos, fsicos,
mercadeo, vida til, etc., as como tambin los costos e ingresos (s los hay) y los beneficios
que generan; para ello se debe diligenciar el formato ID-13 Listado de alternativas de
solucin.
Es importante tener en cuenta al seleccionar las posibles alternativas de solucin, las siguientes
recomendaciones:

Deben ser comparables entre s.


Deben ser apropiadas a la solucin del problema.
Se deben analizar aquellos componentes, segn se establece en el anexo 10 de esta
Metodologa, actividades y elementos que conforman cada una de ellas.
Deben tenerse en cuenta las dimensiones, especificaciones tcnicas, fsicas, vida til,
mercadeo y todas aquellas caractersticas y dimensiones requeridas para determinar la
solucin del problema.
Se deben tener en cuenta las condiciones reales y apropiadas para su ejecucin.

Hasta el momento se ha identificado el problema que el proyecto enfrentar y se ha elaborado


un mapa del mismo. A partir de lo anterior, se estableci el objetivo que el proyecto perseguir y
se dise la situacin ptima, aquella que se intenta alcanzar. Sin embargo, an no se ha
definido el procedimiento que se utilizar para lograrlo. Con el fin de disear dicho
procedimiento es necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que
representan la raz del rbol de objetivos. Recuerde que ellos surgen de causas que, como ya
se mencion, son directamente atacables a partir de acciones concretas. Por esta razn, ser
posible plantear una o ms de estas acciones concretas orientadas a lograr los medios
fundamentales ya definidos. As pues, esta es la labor de la presente tarea: buscar la(s)
accin(es) que permita(n) concretar cada uno de los medios fundamentales
de la base del rbol de objetivos.

ANALISIS DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y ACCIONES PROPUESTAS

Medio
fundamental:

Bajos ndices de
analfabetismo
entre

Medio fundamental:

Toma de conciencia
de los miembros de la
comunidad sobre los
beneficios que trae la
participacin de las
mujeres

Medio
fundamental:

Medio
fundamental:

Conciencia de
gnero
y respeto de los

Desarrollo de
programas de salud

Accin:

Accin:

Accin:

Accin:

Llevar a cabo
un programa
de
capacitacin
a cargo de
promotores
alfabetizador

Llevar a cabo
un programa
de
capacitacin
directa a la
poblacin

Elaborar un
reglamento
interno de
normas de
comportamient
o y de defensa
de la mujer

Llevar a cabo
un programa
de
capacitacin

Accin:

Accin:

Accin:

Establecer
horarios
nocturnos en
los colegios
para mujeres

Fomentar la
creacin de
organizacione
s de base de
mujeres

Llevar a cabo
un programa
de
capacitacin a
la

Accin:

Accin:

Accin:

Difundir la
importancia
del rol de la
mujer en la
comunidad a
travs de
medios de
comunicacin

Establecer un
departamento
dedicado a
quejas
sobre maltrato
femenino

Utilizar medios
de
comunicacin
para difundir
mensajes

PRIORIZAR Y SELECCIONAR LAS ACCIONES MS VIABLES


Despus de haber seleccionado las acciones que podran contribuir a concretar los medios
fundamentales antes identificados, ser necesario determinar la viabilidad de las mismas para

continuar slo con aquellas que realmente puedan ser llevadas a cabo por la institucin
ejecutora y descartar el resto. Por lo tanto, las alternativas que se seleccionen, escribiendo si o
no en la casilla correspondiente, sern las que se preparen (ver 1 en el formato).
Una accin ser viable si cumple, entre otras con las tres siguientes caractersticas:
Se tiene la capacidad fsica y tcnica para llevarla a cabo,
Muestra relacin con el objetivo central, y
Est de acuerdo con las lneas de accin de la institucin a cargo.

Formato ID-13: Listado y descripcin de las Alternativas de solucin


Alternativas
Nro

Nombre de la Alternativa

Descripcin

Seleccionada

MODULO 2: PREPARACIN
La preparacin de un proyecto se inicia con la identificacin de las diferentes alternativas
posibles para alcanzar el objetivo establecido.
En el formato ID-13 Listado y descripcin de las alternativas de solucin, se
enumeraron las alternativas de solucin; la labor que se realizar en este numeral, ser la de
realizar los estudios pertinentes para comparar las alternativas, con el fin de tomar la decisin
de cual de ellas es la ms adecuada para alcanzar el objetivo propuesto.
Para la preparacin de las alternativas existen varios estudios especficos que deben tenerse en
cuenta, entre otros; legal, mercado, tcnico, institucional, administrativo, ambiental, financiero.
Es importante tener en cuenta que cada formato que se describe en los numerales siguientes
deber ser diligenciado para cada una de las alternativas que se proponga, de manera que
puedan compararse.
La informacin con que se diligencian los formatos debe ser de origen secundario (presentada
al nivel de perfil), sin embargo dependiendo del tipo de proyecto, su complejidad: tcnica y/o
financiera, alcance, etc, se deber contar con informacin primaria, es decir llegar a las fases de
prefactibilidad y factibilidad descritas en el ciclo del proyecto. Es claro que se deja esta
determinacin a discrecin de la entidad formuladora, evaluadora, viabilizadora y de la emisora
del control posterior de viabilidad, quienes son las responsables de la calidad de la informacin,
la priorizacin y el uso adecuado de los recursos del estado.
En la determinacin de los costos de las alternativas se deben seguir las indicaciones que se
detallan a continuacin:
Valore cada actividad a precios de la fecha en la cual prepara la alternativa en estudio,
independientemente del ao en el cual se van a realizar la actividad respectiva.
No incluya incrementos por factor de valor presente (inflacin o devaluacin), aunque realice
las actividades en aos futuros.
Para identificar algunos de los componentes o categoras del gasto en los cuadros de costos de
los diferentes estudios debe consultar en el anexo No.10: Clasificacin de los Componentes o
Categoras del Gasto.
Las cifras relacionadas en los formatos de costos debern estar valoradas a precios constantes,
es decir, del ao en el cual se realiza el estudio de formulacin y evaluacin de las alternativas.
2.1. Estudio legal.

El estudio legal busca determinar la viabilidad de las alternativas de solucin propuestas a la luz
de las normas que lo rigen en cuanto a usos de suelo, patentes, legislacin laboral(contratacin,
prestaciones sociales y dems obligaciones laborales) entre otras.
Una de las reas ms relevantes del estudio legal es la legislacin tributaria. En ella se deben
identificar las tasas arancelarias para insumos o productos importados o exportados, los
incentivos o la privacin de incentivos existentes, los diferentes tipos de sociedad (limitada,
annima, en comandita, cooperativas, etc).
Existen alternativas que son rentables, pero que no son viables desde el punto de vista legal,
por lo tanto es importante tener presente las diferentes normas durante la preparacin de cada
una de las alternativas.
La informacin debe ser diligenciada en el formato PE-01 ESTUDIO LEGAL DE LA
ALTERNATIVA DE SOLUCIN No., en el cual debe anotar el nmero (ver 1 en el formato)
y el nombre de la alternativa en estudio (ver 2 en el formato).
Pueden existir varias relaciones entre una ley y la alternativa de solucin en anlisis, para ello
debern ampliarse las filas. Por lo tanto, en la columna marco legal debe especificar cuales o
cual ley se relaciona con la alternativa de solucin, entre las cuales se encuentra el Plan de
Desarrollo; Plan de Ordenamiento Territorial, POT; Rgimen Tributario (tasas); Tasas
Retributivas Ambientales; Tasas dentro del Rgimen Tributario; Legislacin Laboral (salarios,
prestaciones, contrataciones, etc); Leyes, Decretos, Ordenanzas, Acuerdos, Resoluciones;
Licencias (exploracin, construccin, demolicin, etc); Contratos en reas de Aporte39;
Contratos de Concesin; u otras normas (ver 3 en el formato).
En la columna ttulo o nmero, escriba lo correspondiente a los diferentes planes, normas y
licencias identificados, entre otros (ver 4 en el formato); en la columna descripcin, detalle las
caractersticas y objetivos de los diferentes planes, normas y licencias (ver 5 en el formato); y
en la columna relacin con la alternativa 40, explique brevemente como los diferentes planes,
normas y licencias influyen en la alternativa de solucin (ver 6 en el formato).

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-01: Estudio Legal de la Alternativa de Solucin No. _ (1)
(2)
Marco Legal
Ttulo o
Descripcin
Relacin con la
Nmero
alternativa
(3)
(4)
(5)
(6)

2.2. Estudio de mercado

En el estudio de mercado es importante analizar para la preparacin de las alternativas de


solucin, lo referente a la demanda y la oferta de bienes o servicios necesarios actualmente
para solucionar el problema en la poblacin objetivo previamente identificado.
El estudio de mercado debe dar respuesta a las siguientes preguntas:
Qu producir?: bienes y servicios
Cunto producir?: cantidad de bienes y servicios
Para lo cual se deben trabajar dos aspectos:

El consumidor y las demandas del mercado actuales y proyectadas


de cada una las alternativas de solucin. El anlisis del consumidor tiene por
objeto caracterizar a los consumidores actuales y potenciales, identificando sus
preferencias, hbitos de consumo, motivaciones, etc., ste anlisis pretende cuantificar
el volumen de bienes y servicios que el consumidor podra adquirir con la ejecucin de
cada una de las diferentes alternativas de solucin en anlisis.

La competencia y las ofertas de mercado actuales y proyectadas, de


cada una las
alternativas de solucin. El estudio de competencia hace referencia a la
estrategia
comercial. Es necesario conocer las fortalezas y debilidades de la competencia, para
aprovechar sus ventajas y sus desventajas. Adems, es necesario calcular la posibilidad
de captar mercado y sus costos.

En el formato PE-02: ESTUDIO DE LA DEMANDA Y OFERTA DEL BIEN Y/O SERVICIO EN UNA SERIE HISTRICA DE
LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN No., incluya la informacin de la demanda43 y oferta44 del producto o servicio durante un periodo
para conformar una serie histrica de datos, cuya diferencia indicar la cantidad del bien y/o servicio que debe cubrir la alternativa.
Es necesario que digite el nombre del bien o servicio, su unidad de medida y que enuncie las caractersticas que lo describen.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-02: Estudio de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en una Serie
Histrica de la Alternativa de Solucin No.
0
Nombre del Bien o Servicio

Unidad de
Medida

Descripcin
Demanda Oferta Deficit Demanda Oferta

Deficit

Demanda

Oferta

Deficit

Para diligenciar el formato PE-03 PROYECCIN DE LA DEMANDA Y OFERTA DEL BIEN Y/O SERVICIO DE LA
ALTERNATIVA DE SOLUCIN No., se deben seguir los pasos presentados a continuacin:
Establezca el perodo para el cual se desea solucionar el problema o necesidad que se pretende resolver. Es necesario determinar
durante cuntos aos se espera solucionar el problema o necesidad planteados; esto se denomina el "perodo de vida til del proyecto".
Realice el estudio de mercado con informacin histrica de al menos tres periodos antes de la vida til de la alternativa de solucin que
se esta analizando; se deben indicar los aos calendario en anlisis.
Determine la cantidad de bienes y/o servicios necesarios actualmente para solucionar el problema en la poblacin objetivo previamente
identificada (demanda). Es importante tener presente que la demanda es independiente de la produccin actual. En algunos casos los
bienes y servicios estn asociados con la poblacin:
_ Por ejemplo, es necesario dar servicio de electricidad a una poblacin rural; cada habitante consumir en promedio 600 Kw/h
(Kilovatios/hora) al ao. Debido a que la poblacin objetivo es 1,000 habitantes, es necesaria una produccin de 600,000 Kw/h
(kilovatios /hora) al ao. En otros casos esta relacin no es tan directa:
_ Por ejemplo, cuando es necesario solucionar un problema de prdidas en la produccin de caucho de una poblacin apartada. La
produccin actual de esta poblacin es de 300 toneladas al mes de las cuales se pierde el 30% de la produccin, dado que no se dispone

de un centro que permita su almacenamiento. En este caso la accin propuesta debe estar relacionada con la construccin de un centro
con capacidad para almacenar 300 toneladas de caucho.
Por ltimo se presentan situaciones en las cuales slo es posible calcular en forma aproximada la cantidad de bienes y servicios que es
necesaria producir para solucionar el problema.

Para diligenciar el formato PE-03 PROYECCIN DE LA DEMANDA Y OFERTA DEL


BIEN Y/O
SERVICIO DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN No., se deben seguir los pasos
presentados a continuacin:
Establezca el perodo para el cual se desea solucionar el problema o necesidad que se
pretende resolver. Es necesario determinar durante cuntos aos se espera solucionar el
problema o necesidad planteados; esto se denomina el "perodo de vida til del proyecto".
Realice el estudio de mercado con informacin histrica de al menos tres periodos antes de
la vida til de la alternativa de solucin que se esta analizando; se deben indicar los aos
calendario en anlisis.
Determine la cantidad de bienes y/o servicios necesarios actualmente para solucionar el
problema en la poblacin objetivo previamente identificada (demanda). Es importante tener
presente que la demanda es independiente de la produccin actual. En algunos casos los
bienes y servicios estn asociados con la poblacin:
_ Por ejemplo, es necesario dar servicio de electricidad a una poblacin rural; cada habitante
consumir en promedio 600 Kw/h (Kilovatios/hora) al ao. Debido a que la poblacin objetivo es
1,000 habitantes, es necesaria una produccin de 600,000 Kw/h (kilovatios /hora) al ao.
En otros casos esta relacin no es tan directa:
_ Por ejemplo, cuando es necesario solucionar un problema de prdidas en la produccin de
caucho de una poblacin apartada. La produccin actual de esta poblacin es de 300 toneladas
al mes de las cuales se pierde el 30% de la produccin, dado que no se dispone de un centro
que permita su almacenamiento. En este caso la accin propuesta debe estar relacionada con
la construccin de un centro con capacidad para almacenar 300 toneladas de caucho.
Por ltimo se presentan situaciones en las cuales slo es posible calcular en forma aproximada
la cantidad de bienes y servicios que es necesaria producir para solucionar el problema.
Realice una proyeccin de los bienes y/o servicios necesarios para solucionar el problema o
la necesidad para cada uno de los aos de la vida til establecida.
Indique el dficit actual y proyectado de los bienes y servicios. El dficit se obtiene restando
la cantidad de bienes y/o servicios requeridos (demanda) en cada ao de proyeccin, de los
bienes y/o servicios producidos:
BIENES Y/O SERVICIOS PRODUCIDOS
BIENES Y/O SERVICIOS REQUERIDOS
DFICIT EN BIENES O SERVICIOS
_ En el ejemplo del caucho para efectuar una proyeccin para los prximos dos meses de la
necesidad del mismo, podemos partir de la siguiente situacin:

PERIODO MES
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL

PRODUCCIN
MES
300 TONELADAS
300 TONELADAS
300 TONELADAS
300 TONELADAS

DEMANDA MES

DEFICIT MES

400 TONELADAS
350 TONELADAS
370 TONELADAS
380 TONELADAS

100 TONELADAS
50 TONELADAS
70 TONELADAS
80 TONELADAS

Un mtodo sencillo de proyeccin es el del promedio por medio del cual se estima que existen
unos datos de produccin, demanda y dficit para los meses futuros que corresponden al
promedio de los meses anteriores, este mtodo no es el ms exacto pero nos proporciona una
informacin aproximada de la realidad.
Si efectuamos los promedios, que son el resultado de sumar los datos y la suma dividirla por el
nmero de datos, el promedio de la demanda es (400+350+370+380) /4, la proyeccin total
sera la siguiente:
PERIODO MES
ENERO
FEBRERO
MARZO
ABRIL
PROMEDIO

PRODUCCIN
MES
300 TONELADAS
300 TONELADAS
300 TONELADAS
300 TONELADAS
300

DEMANDA MES

DEFICIT MES

400 TONELADAS
350 TONELADAS
370 TONELADAS
380 TONELADAS
375

100 TONELADAS
50 TONELADAS
70 TONELADAS
80 TONELADAS
75

Si se mantiene la situacin actual en dos meses el dficit ser de 150 toneladas frente a una
demanda de 750 toneladas y una produccin de 600 toneladas.
PROMEDIO MVIL: El Promedio Mvil es otro mecanismo de proyeccin y se puede describir
de la siguiente manera:
Con base en una serie original de n observaciones, un promedio mvil de orden m(mn) se
construye de la siguiente manera (Donde m = corresponde al numero de trminos o perodos
estudiados y n = corresponde al nmero de trminos u observaciones totales).
Primer trmino del promedio mvil = promedio de los trminos 1 hasta m de la serie original.
Segundo trmino del promedio mvil = promedio de los trminos 2 hasta m+1 de la serie
original.
Tercer trmino del promedio mvil = pro3medio de los trminos 3 hasta m+2 de la serie original
Cuarto trmino del promedio mvil = promedio de los trminos 4 hasta m+3 de la serie original;
(as sucesivamente para los trminos 5,6, etc. del promedio mvil)
Ultimo trmino del promedio mvil = promedio de los ltimos m trminos de la serie original.
El objetivo del promedio mvil es mostrar un comportamiento suavizado de la serie original

PERIODO MES

PRODUCCIN
DEMANDA MES
DEFICIT MES
MES
ENERO
300 TONELADAS
400 TONELADAS
100 TONELADAS
FEBRERO
300 TONELADAS
350 TONELADAS
50 TONELADAS
MARZO
300 TONELADAS
370 TONELADAS
70 TONELADAS
ABRIL
300 TONELADAS
380 TONELADAS
80 TONELADAS
PROMEDIO MVIL DE ORDEN m=3 PARA n=4 OBSERVACIONES
PRIMER TERMINO
300 TONELADAS
373 TONELADAS
73 TONELADAS
(Enero+Febrero+Marzo)/3

SEGUNDO TERMINO

300 TONELADAS

366 TONELADAS

66 TONELADAS

ULTIMO TERMINO

300 TONELADAS

366 TONELADAS

66 TONELADAS

(Febreo+Marzo+Abril)/3
(Febreo+Marzo+Abril)/3

PROMEDIO

300

368

68

Tambin se pueden hacer las proyecciones a travs de modelos estadsticos o economtricos.


Para el anterior anlisis utilice el formato PE-03 PROYECCIN DE LA DEMANDA Y
OFERTA DEL BIEN Y/O SERVICIO EN CANTIDADES DE LA ALTERNATIVA DE
SOLUCIN No. en algunas alternativas de solucin se presentan situaciones en las cuales
son necesarios varios bienes y/o servicios, en estos casos realice una proyeccin por cada bien
o servicio necesario. No olvide anotar el nombre de la alternativa en anlisis (ver 1 en el
formato).

Formato PE-03: Proyeccin de la Demanda y Oferta del Bien y/o Servicio en Cantidades de la Alternativa de Solucin No

Nombre del Bien o


Servicio

Unidad de
Medida
Demanda

Oferta

Deficit

Demanda

Oferta

Deficit

Demanda

Oferta

Deficit

Demanda

Oferta

Deficit

Demanda

Oferta

Deficit

2.3. Estudio de localizacin


La localizacin no slo determinar la demanda real de las alternativas de solucin, sino
tambin ser fundamental en la definicin y cuantificacin de sus ingresos y costos.
La localizacin tiene un efecto condicionado sobre la tecnologa utilizada en el proyecto,
tanto por las restricciones fsicas como por la variabilidad de los costos de operacin.
El objetivo del estudio de localizacin es elegir aquella que permita obtener los mayores
ingresos (beneficios) entre las diferentes alternativas. Para decidir la localizacin deben
tenerse en cuenta principalmente dos aspectos:
_ Zona (Ubicacin): El estudio del emplazamiento consiste en analizar las variables, que se
pueden llamar fuerzas locacionales, a fin de buscar la localizacin en la que la resultante de
estas fuerzas conduzca a un mximo beneficio o a un mnimo costo. En este apartado debe
diligenciar la Regin, Departamento, Municipio/Distrito, Resguardo Indgena, Clase de
Centro Poblado, Localizacin Especfica, u otros, de ser necesario.
Observacin: En Excel, las columnas referentes a Zona (Ubicacin) se diligencian de la
misma forma como se realiz en el formato ID-04 ZONA O REA AFECTADA POR EL
PROBLEMA O NECESIDAD.
_ Factores Analizados: En este apartado debe seleccionar los factores que crea relevantes
dentro del estudio de las alternativas:
1. Medios y costos de transporte: En sus trminos ms simples, el problema se concreta
en
saber si la alternativa quedar cerca de los insumos y recursos necesarios, o cerca del
mercado en el que vender sus productos. Conviene advertir que en materia de transporte
no slo interesan los miles de pesos de los materiales, sino tambin los volmenes y las
tarifas, ya que en general las materias primas pagan menores tarifas de transporte que los
productos terminados.
2. Disponibilidad y costo de mano de obra: El esquema para analizar la fuerza
locacional de la mano de obra sera la siguiente:
Estimar la incidencia de los diversos tipos de mano de obra requeridos en el costo total de
produccin de la industria de que se trata (nacional, extranjera, calificada, no calificada, etc).
Investigar la disponibilidad de los diversos tipos de mano obra de las posibles
localizaciones de la alternativa en estudio.
Investigar cuales son los sueldos y las prestaciones en las localizaciones en que hay
disponibilidad.
Estimar finalmente la incidencia de la mano de obra en el costo total de produccin en
distintas localizaciones y determinar si las diferencias son importantes o no.
3. Cercana de fuentes de abastecimiento (Disponibilidad y costo de insumos): Es til
recordar que su influencia depender de la importancia cuantitativa en los costos de
produccin.

Materias primas especiales: Hay materias primas que no son fcilmente transportables
por
su naturaleza fsica o por dificultades de cualquier otro orden. El programa de localizacin
esta claramente ligado en estos casos a polticas de fomento o programas de desarrollo.
Energa elctrica: Se puede seguir una metodologa similar a la mano de obra, pero
teniendo en cuenta que la empresa podr generar su propia energa elctrica.
Combustibles: Las facilidades de transporte a que se prestan los distintos tipos de
combustible, segn sean slidos, lquidos o gaseosos, influirn en los costos y en las
distancias de los respectivos orgenes al lugar en que se puede implementar la alternativa
de solucin.
Agua: Las investigaciones relacionadas con la disponibilidad y la cantidad de agua suelen
representar trabajos y gastos de consideracin, que en ocasiones pueden constituir la clave
de la alternativa de solucin.
4. Factores ambientales.
5. Topografa.
6. Disponibilidad de servicios pblicos domiciliarios (agua, energa y otros).
7. Comunicaciones.
8. Orden pblico.
9. Cercana y accesibilidad a los mercados.
10. Aspectos administrativos y polticos.
11. Costo y disponibilidad de terrenos y edificios.
12. Estructura impositiva y legal.
13. Otros (aspectos tcnicos, sociales y culturales; Tiempo; etc.)
Observacin: En Excel, en la columna Factor Analizado, seleccione los factores que crea
relevantes en la localizacin de la alternativa de solucin haciendo doble Click y Enter sobre
esta celda.
En el formato PE-04 LOCALIZACIN DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN No.,
se analizara cada uno de los factores descritos, adems de los que el formulador crea
relevantes dentro del estudio de las alternativas. Esta informacin es de carcter cualitativo.

Formato PE-04: Localizacin de la Alternativa de Solucin No. _


Zona (Ubicacin)
Regi
n

Departamen
to

Municipi
o/
Distrito

Clase
del
Centro
de
Poblad
o

Resguard
o
Indgena

Localizaci
n
Especfica

Otro
s

Factor
Analizad
o

Comentari
os

2.4. Estudio tcnico.


El estudio tcnico busca optimizar la utilizacin de los recursos disponibles en la produccin
del bien o servicio en cada una de las alternativas de solucin propuestas. De este estudio

se podr obtener la informacin de las necesidades de capital, maquinaria y equipo, mano


de obra, materiales, insumos, etc., tanto para la puesta en marcha como para la posterior
operacin del proyecto.
Del anlisis de las caractersticas y especificaciones tcnicas de los equipos podr
determinarse su disposicin en planta, la que a su vez permitir dimensionar las
necesidades del espacio fsico para su normal operacin.
Los costos preoperativos se causan en la etapa de preinversin de la alternativa de solucin,
por lo tanto deben incluirse en el periodo cero de cada una de las alternativas analizadas.
2.4.1. Descripcin del estudio tcnico.
En el formato PE-05 ESTUDIO TECNICO DESCRIPCION CARACTERISTICAS
PARTE I DE LA ALTERNATIVA No., se debe incluir la cuantificacin de la capacidad de
produccin de los bienes y/o servicios y del beneficio de la alternativa de solucin por
periodo. Posteriormente se debe hacer la descripcin de cada uno de los componentes
necesarios para llevar a cabo el proyecto tales como mano de obra, materias primas,
materiales, servicios pblicos domiciliarios, seguros, fletes, entre otros.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-05: Estudio Tcnico - Descripcin caractersticas Parte I de la Alternativa de
Solucin No.
0

Insumos
Mano de Obra
Calificada
Mano de Obra
No Calificada
Transporte
Materiales
Servicios
Domiciliarios
Otros Servicios
Terrenos
Edificios
Maquinarias y
Equipos
Mantenimientos

Descripcin

Otros Gastos
Generales

Formato PE-06 Estudio Tcnico Capacidad y Beneficiarios Parte II de la Alternativa de Solucin


No. En la fila Capacidad de la Alternativa debe relacionar la capacidad generada por la
alternativa de solucin para cada uno de los aos del horizonte de evaluacin y expresarla
en medidas de capacidad como toneladas, m3, litro, etc
En la fila Nmero de Beneficiarios de la Alternativa debe relacionar las cantidades de
beneficio de la alternativa de solucin para cada uno de los aos del horizonte de evaluacin
y expresarlas en unidades de medida como nmero de personas, nmero de m2, nmero de
hectreas, etc

Mdulo 2: Preparacin

Formato PE-06 Estudio Tcnico Capacidad y Beneficiarios Parte II de la


Alternativa de Solucin No.
0
Capacidad (metro cuadrado, metro cbico,
kilmetro cuadrado, tonelada, etc)
Total
Descripcin

Unicamente el
Total

Unidad

0,00

Total por Periodo

0,00

0,00

0,00

Nmero de beneficiarios
Descripcin

Unidad

Total

0,00

Total por Perodo

0,00

0,00

0,00

2.5. Estudio Ambiental


El estudio ambiental busca determinar el impacto que va a tener cada alternativa sobre el
medio ambiente. Con este estudio se busca, prevenir, mitigar y/o compensar el impacto
ambiental que pueda tener la alternativa. Para ello se debe cuantificar y valorar el impacto,
as como las acciones tendientes a corregirlo, prevenirlo, mitigarlo y/o compensarlo.
Los costos sobre medidas de prevencin, mitigacin, correccin y/o compensacin de
impacto ambiental, deben estar involucrados en los costos totales de las alternativas, ya que
depende de actividades propias que debe desarrollar cada alternativa de solucin en
particular.
Existen alternativas que requieren de expedicin de licencia ambiental, mientras otras, slo
requieren de planes de manejo ambiental y permisos ambientales. Para ello, deber
revisarse la normatividad vigente sobre licencias ambientales para evaluar qu tipo de
requisito debe cumplir la alternativa.

Con el formato PE-09 EFECTO AMBIENTAL DE LA ALTERNATIVA DE


SOLUCIN, se busca tener una apreciacin de los impactos que la alternativa de solucin
pueda producir sobre distintos elementos del medio ambiente. Se debe intentar resumir el
efecto si existe, sobre el suelo, el aire, el agua, la fauna y la flora.
Cuando el efecto sobre el medio ambiente implica un manejo ms especifico y calificado, la
alternativa de solucin est sujeta a licencias y permisos ambientales, y/o planes de manejo
ambiental; por ello previamente a la puesta en marcha de la solucin en anlisis, se deben
elaborar los estudios e iniciar los trmites pertinentes. Es importante aclarar que la
alternativa de solucin debe incluir los costos de los estudios de impacto ambiental, trmites
de licencias, permisos, etc., por lo que los datos requeridos en este formato debern ser
diligenciados una vez se de cumplimiento a esta etapa de la alternativa y podrn
complementarse en posteriores etapas.
De la misma forma, es importante especificar que de ser afirmativa una o todas las
preguntas que se presentan al principio del formato, las cuales debe contestar con SI o NO,
debe completar la informacin solicitada a continuacin, ya que el efecto sobre el medio
ambiente implica un manejo ms especifico y calificado, por ello se deben elaborar,
previamente a la puesta en marcha de la solucin en anlisis, los gastos en estudios y
trmites pertinentes, es decir, que la alternativa de solucin est sujeta a permisos
ambientales y/o planes de manejo ambiental51.
Si por el contrario las preguntas fueron negativas contine al siguiente formato.

Mdulo 2:

Preparacin
Formato PE-09 Efecto Ambiental de la Alternativa de Solucin No.

#REF!
Conteste las Siguientes Preguntas:
Se requiere Licencia Ambiental?
Se requiere Diagnstico Ambiental de Alternativas?
Se requiere Plan de Manejo Ambiental?
Se requieren otros permisos ambientales?
Si las preguntas fueron negativas contine al siguiente formato, de ser afirmativa alguna de las anteriores complete la informacin solicitada a continuacin.
Nmero de resolucin:

Fecha: dd/mm/aaaa

Expedida por:

Tiene Diagnostico Ambiental?

Plan de
Manejo

Licencia Ambiental

Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Otra informacin relevante.

Nmero de resolucin:
Requisitos, Condiciones y Obligaciones Adicionales

Fecha: dd/mm/aaaa

Expedida
por:

Ambiental

Otra informacin relevante.

Otros Permisos
Ambientales

Enuncie el tipo de permiso ambiental y el estado de avance en su trmite

De acuerdo con los estudios previos:


Describa los recursos naturales renovables que se pretenden usar, aprovechar o afectar para el desarrollo del proyecto, obra o actividad.

Identifique los impactos ambientales que puede ocasionar el proyecto, obra o actividad, indicando cules pueden prevenirse, corregirse o compensarse.

Describa las medidas de prevencin, mitigacin, correccin y compensacin de los impactos ambientales negativos que pueda ocasionar el proyecto en el medio
ambiente durante las fases de construccin, operacin, mantenimiento, desmantelamiento, abandono y/o terminacin del proyecto, obra o actividad.

En el formato PE-12 CUADRO DE COSTOS DE LA ALTERNATIVA No., se deben


incluir los costos propios de la puesta en marcha o implementacin de cada una de las
actividades de las alternativas de solucin para lo cual se deben establecer las necesidades
en trminos de recursos, cantidades y valores requeridos para ejecutarla. Se debe anotar en
la casilla Componente la categora que corresponda, en la casilla Unidad escriba el tipo de
unidad a utilizar, en la casilla Cantidad defina el No de unidades requeridas, en la casilla
Valor Unitario se debe escribir el valor de cada unidad en los conceptos descritos: Mano de
obra, transporte, insumos, servicios o activos fijos cuando se requiera, discriminando los
valores entre lo pagado o pagara por bienes o servicios de origen nacional o extranjero en
cada periodo de estudio.
Es importante considerar que:
Los valores se deben presentar o convertir a miles de pesos constantes del ao en que
se realiza el proyecto. Esto quiere decir que si se requieren recursos financieros como

dlares, yenes, etc., debern ser convertidos a miles de pesos, segn el tipo de cambio
vigente a la fecha de formulacin, para trabajar los formatos, informacin que se requerir en
la etapa de evaluacin.
Se deben diligenciar cada uno de los conceptos discriminados por origen nacional y
extranjero.
Se puede utilizar la casilla de valor global, cuando no se pueda discriminar el valor
unitario.
Se debe utilizar un formato por cada una de las actividades de ser necesario.
Existen tres cuadros para diligenciar, correspondientes a cada etapa del proyecto,
siguiendo la misma metodologa.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-12: Cuadro de Costos de la Alternativa No.
#REF!

Etapa de Preinversin
Componente o Categora del
Gasto
Relacin de Actividades

Unidad

Cantidad(Meta)

Insumos

Valor Unitario

Unidad

Cantidad

1. Mano de Obra
1.1. Mano Obra Calificada

Valor Total Miles de


Pesos

TOTAL

TOTAL

1.2. Mano Obra No Calificada


2. Transporte

$
$
$

3. Materiales

4. Servicios

4.1. Servicios Domiciliarios

4.2. Otros Servicios

5.1. Terrenos

5.2. Edificios

5.3. Maq. y Equipo

5. Activo Fijo

5.4. Mantenimiento, Maquinaria y


Equipo
6. Otros Gastos Generales

Valor Total Actividad

Valor Total Componente

Valor Total por Etapa

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-12: Cuadro de Costos de la
Alternativa No.
Etapa de Inversin
Valor Total Miles
de Pesos

Componente o Categora del Gasto


Relacin de Actividades

Unidades

Cantidades

Insumos

Valor Unitario

Unidad

Cantidad(
Meta)

TOTAL

TOTAL
$

1. Mano de Obra

TOTAL
$

$
-

$
$
$ $
-

1.1. Mano Obra Calificada


1.2. Mano Obra No
Calificada
2. Transporte
3. Materiales
4. Servicios

$
-

4.1. Servicios Domiciliarios


4.2. Otros Servicios
5. Activo Fijo

$
-

$
-

$
-

5.1. Terreno
5.2. Edificio
5.3. Maq. y Equipo
5.4. Mantenimiento,
Maquinaria y Equipo
6. Otros Gastos Generales
Valor Total Actividad

$
-

Valor Total Componente

Valor Total por Etapa

$
$ $
$ $
$ $
-

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-12: Cuadro de Costos de la Alternativa No.
Etapa de Operacin y Mantenimiento
Componente o Categora del Gasto
Relacin de Actividades

Unidades

Cantidades

Insumos

Valor Unitario

Unida
d

Valor Total Miles de


Pesos

Cantidad(
Meta)

TOTAL
$
-

1. Mano de Obra

TOTAL
$

1.2. Mano Obra No


Calificada
2. Transporte

3. Materiales

$
-

$
-

1.1. Mano Obra Calificada

4. Servicios
4.1. Servicios
Domiciliarios
4.2. Otros Servicios
5. Activo Fijo
5.1. Terreno
5.2. Edificio
5.3. Maq. y Equipo
5.4. Mantenimiento,
Maquinaria y Equipo
6. Otros Gastos Generales
Valor Total Actividad
Valor Total Componente
Valor Total por Etapa
Gran Total (Suma de los Totales de las Etapas)

$
$
$
$ $
- -

2.6. Estudio financiero.


El objetivo de este estudio es ordenar la informacin de carcter monetario, con el propsito de
complementarla para la evaluacin de las alternativas. Permite definir la estructura ptima
financiera, adems de establecer la informacin sobre ingresos de operacin y costos de
ejecucin, operacin y mantenimiento.
Para determinar los costos tanto de inversin como de operacin, es conveniente realizar el
anlisis a partir de los siguientes tres elementos:
Productos: Se refieren a los bienes o servicios generados por la alternativa de solucin.
Componente: Agrupacin de una o varias actividades o categora del gasto.
Actividad: Se refieren a las acciones necesarias dentro de una alternativa de solucin que
utiliza recursos e insumos.
Es as como el(los) producto(s) de la alternativa de solucin se obtiene(n) de la suma de sus
componentes, los componentes se obtienen de la suma de las actividades inmersas. Existen
componentes tanto para la ejecucin como para la operacin de la alternativa de solucin, los
cuales determinan sus costos.
Los costos de ejecucin y operacin pueden clasificarse, segn corresponda (productos,
componentes y actividades). Adicionalmente para este estudio es preciso disear un
cronograma de ejecuciones y reinversiones57. Los costos de operacin son aquellos que se
generan por funcionamiento y mantenimiento propios del producto de la alternativa de solucin.
Las cifras de los formatos de este capitulo de la metodologa debern relacionarse en miles de
pesos constantes, es decir de la fecha en la cual se realiza el estudio de formulacin y
evaluacin de las alternativas de solucin.
2.6.1. Cuantificacin y valoracin de los ingresos y beneficios.
Los productos que se obtienen con los proyectos generan beneficios para la poblacin objetivo,
los cuales se presentan bajo la forma del problema resuelto o la necesidad satisfecha. Slo se
deben incluir los beneficios que se deben exclusivamente a las alternativas de solucin:
Incremento en la disponibilidad de bienes y servicios;
Ahorro de recursos por una mayor eficiencia en la produccin de bienes o servicios;
Aumento en la calidad de bienes o servicios.
Los ingresos ms relevantes que se consideran en la alternativa son aquellos que se derivan de
la venta del bien o servicio que producir cada una de las alternativas de solucin; adems se
deben involucrar los ingresos por concepto de venta de activos, valor de rescate, por venta
de subproductos o productos de desecho que generen las alternativa de solucin, o por
servicios complementarios.

La valoracin de los ingresos est relacionada con los precios de venta de los bienes o servicios
producidos, de acuerdo con ello se pueden tener alternativas de solucin:
No vinculadas directamente a los mercados.
Alternativas de solucin que no tienen objetivos exclusivos de rentabilidad econmica ni
dependen de la demanda monetaria e ingresos por ventas. En donde los ingresos se
relacionan con los pagos de los impuestos directos e indirectos Por ejemplo, el impuesto de
plusvala en los proyectos de desarrollo territorial a partir de la ejecucin en cada una de las
alternativas de solucin.
Vinculadas directamente a los mercados.
Alternativas de solucin que tienen demanda monetaria e ingresos por ventas.
La descripcin de los beneficios est siempre relacionada con el impacto que tiene la utilizacin
de los bienes producidos con la alternativa. Cuando se trata de alternativas que aumentan la
calidad del bien o mejoran la eficiencia, estas estn relacionadas con dicho aumento o
mejoramiento de la produccin. Los beneficios son de carcter cualitativo y cuantitativo.
En el formato PE-13 CUANTIFICACIN Y VALORACIN DE LOS INGRESOS Y
BENEFICIOS DE LA ALTERNATIVA DE SOLUCIN No. cuantifique el bien que se
pretende vender o el servicio que se pretende prestar, los beneficios ambientales o de otra
ndole que generen cada una de las alternativas de solucin. Seale el tipo de bien o servicio,
la unidad de medida utilizada y la cantidad anual producida durante cada ao de operacin de
la alternativa de solucin. Si se produce ms de un bien o servicio o beneficio, utilice los
formatos que sean necesarios.
Debe establecer el ao cero del proyecto, como el ao calendario en el cual se esta iniciando la
fase de ejecucin del mismo, luego coloque cada ao en forma consecutiva hasta el final de la
vida til.
Recuerde que:
Los productos estn asociados con la obtencin fsica de los objetivos de la alternativa.
Los beneficios se asocian con los resultados (efectos e impactos) de la alternativa.
El anlisis de ingresos o beneficios, en cantidades y valores monetarios, permitir determinar
la viabilidad financiera y econmica en cada una de las alternativas.
Una vez definido el tiempo de vida til para cada una de las alternativas de solucin, coloque
las cantidades del bien o servicio, al igual que los beneficios, producidos en cada ao.
Como ejemplo de beneficio, se puede enunciar para el sector cultura, el beneficio relacionado
con el mejoramiento de la calidad de vida, beneficio que puede ser calculado por el incremento
en horas dedicadas a las actividades de recreacin, ests puedan ser cuantificadas mediante el
siguiente indicador:
Mejor utilizacin del tiempo libre. Se puede medir de la siguiente manera:

No de horas empleadas en recreacin mes / No horas no laborales mes.


Igualmente, la valoracin de este beneficio podr cuantificarse mediante el siguiente indicador:
Valor del salario hora, dedicado a recreacin:
No de horas empleadas en recreacin mes X valor hora de salario / No horas laborales mes.
Con esta informacin se alimentar el flujo de caja EV-01 en miles de pesos constantes.

Mdulo 2: Preparacin
Formato PE-13 Cuantificacin y Valoracin de los Ingresos y Beneficios de la Alternativa de Solucin No.
#REF!
Ventas
Concepto

Descripcin

Unidad

Factor

RPC

0
Cantidad

Valor Unitario

Valor Total

Cantidad

$
-

Vr de Salvamento
Valor Total Ventas + Vr de Salvamento

$
Beneficios

Concepto

Descripcin

Unidad

Factor

RPC

0
Cantidad

Valor Unitario

Valor Total

$
-

Valor Total Beneficios

$
-

Valor Total Ingresos y Beneficios

$
-

Valor Unitario

Valor Total

MODULO 3: PROGRAMACIN.
Este mdulo pretende dar las bases que sirvan para el seguimiento futuro del proyecto, desde el
punto de vista presupuestal, financiero y fsico.
3.1. Programacin fsicofinanciera.
Para diligenciar el formato PR-01 PROGRAMACIN FSICO FINANCIERA, traiga los
datos por componente o categora de gasto, de los formatos PE- 01 a 13, costos de elaboracin
y costos de implementacin de estudios; estos datos debern colocarse en la fila P:
Programacin; la fila E: Ejecucin, se podr diligenciar una vez se haya comenzado la
ejecucin del proyecto y en ella se deben presentar los valores correspondientes a los costos y
gastos realizados realmente durante el periodo. Se deben establecer metas de ejecucin para
los diferentes periodos del proyecto y sus respectivos valores.
Se debe anotar en la casilla Componente, la categora que corresponda segn se establece en
el anexo 10 del Manual de Procedimientos; en la casilla Actividad, enuncie el tipo definido de la
misma; en la casilla Unidad, escriba el tipo de unidad de medida a utilizar; en la casilla
Cantidad, columna A, defina el No de unidades requeridas; en la casilla Valor Unitario, columna
B, se debe escribir el valor de cada unidad de las actividades descritas; en la casilla Valor Total,
columna C, realice la multiplicacin de la Cantidad por el Valor Unitario; en la casilla
Participacin porcentual, columna D, para las filas de programacin, tome el Valor Total y
divdalo por el valor de la fila K, TOTAL PROGRAMADO y multiplquelo por cien; para las
filas de ejecucin, se desarrolla igualmente la operacin anterior pero, la divisin debe hacerse
por el valor registrado en la casilla L, TOTAL EJECUTADO.
A partir del porcentaje obtenido en las filas de programacin de la columna D, defina que parte
de ese porcentaje se va a programar en cada periodo de manera acumulada, es decir al
segundo periodo en adelante se le debe sumar el porcentaje estimado para el periodo anterior y
este dato es el que se registra como meta fsica.
Para definir las metas financieras tome el valor registrado en la columna C, Valor Total y defina
que parte de ese valor se va a programar en cada periodo (este valor debe corresponder al
porcentaje programado en las metas fsicas), el registro de esta meta financiera se debe hacer
de manera acumulada sumando en cada periodo el valor del periodo anterior.
Es importante considerar que:
Los valores se deben presentar o convertir a miles de pesos constantes del ao en que se
realiza el estudio. Esto quiere decir que si se requieren recursos financieros como dlares,
yenes, etc., debern ser convertidos a miles de pesos, segn el tipo de cambio vigente a la
fecha de formulacin, para trabajar los formatos.

Los valores totales programados, debern coincidir con los totales del formato EV-01 FLUJO
DE CAJA A PRECIOS CONSTANTES (en miles de pesos).

Mdulo 3: Programacin
Nombre del Proyecto:
Formato PR-01 Programacin Fsico- Financiera

Componente o Categora del


Gasto

Relacin de Actividades

Unidades

Cantida
d

Valor Unitario

Participacin
(%) del total

Valor Total

Meta
Fsica
%

Meta
Fsica
Acum.
%

Vr. Total Meta


Financiera

Meta
Fsica
%

Meta
Financiera
Acumulada

Meta
Fsica
%

Meta
Fsica
Acum. %

Vr. Total Meta


Financiera

Meta Financiera
Acumulada

ETAPA DE PREINVERSION

E. Total Preinversin Programado

$
-

$
-

ETAPA DE INVERSION:

G. Total Ejecucin Programado

$
-

$
-

ETAPA MANTENIMIENTO E
INVERSION:

I. Total Mantenimiento y Operacin Programado

$
-

K. Total Programado (E+G+I)

$
-

$
$

$
-

$
-

$
-

$
-