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DEDICATORIA

A todos nuestros seres queridos, por darnos


la oportunidad de seguirnos capacitando, en
aras de la paz social, y con nuestra lucha y
constante trabajo nos esforzamos por poner
en alto el nombre de nuestra noble
institucin.

Introduccin
El orden interno es un concepto que se remonta al propio origen de las
sociedades. Histricamente las costumbres primitivas deban ajustarse a un patrn de
comportamiento aceptado por la convivencia tribal de ellas nacera un orden moral en
correspondencia con el desarrollo institucional de la familia como ncleo legitimador de
las comunidades ms antiguas.
Posteriormente con la consolidacin de la vida gregaria y la necesidad de
asentamientos humanos seguros, nacer primero la polis y posteriormente la civita
como espacios urbanos de convivencia para evitar el conflicto entre sus integrantes o
vecinos. Este modo de vida adquirira apogeo y ordenamiento (arquitectnico, jurdico,
pblico) desde la edad media, donde el ayuntamiento se convierte en una institucin
organizadora de un orden municipal y esta idea de orden urbano, adquirir con el
renacimiento una dimensin ms extendida, precisamente cuando empiezan a surgir
los denominados Estados Nacionales, forma indita de organizacin poltica y social,
que extender la idea de orden interno hacia todos los espacios de su soberana y
domicilio.
La Defensa Nacional comprende el conjunto de medidas y previsiones
tendentes asegurar la tranquilidad interna y externa, a fin de permitir el libre ejercicio
de las actividades nacionales para obtener el bienestar. Planear y conducir las luchas
permanentes en la paz. Prever la guerra y preparar al pas para afrontarla con
posibilidades de xito y conducirla hasta su trmino. Restaurar al pas despus de la
guerra, volviendo a las condiciones normales de la paz. Preparar a la poblacin para
hacer frente a los efectos de desastres ocasionados por la naturaleza o por accin del
enemigo. El conocimiento de la Realidad Nacional nos va a permitir a identificar cual
es el Estado de su situacin de dicha Realidad en los mbitos econmico, poltico,
psicosocial y militar de manera que tengamos la informacin, que posibilite en tomar
una decisin adecuada en cada caso.
Asumiendo esta situacin y como parte de las actividades acadmicas
del XI Diplomado de Gestin Operativa Curso Bsico de Tenientes 2015 el
presente trabajo en un anlisis del Orden Interno, tomando en cuenta la
influencia de las Organizaciones Delictivas Internacionales que operan en
nuestro pas y su participacin en las actividades delincuenciales en la nacin,
cuyos conocimientos tienen por finalidad fortalecernos intelectualmente
ampliando nuestra cultura profesional.
Los autores.

CAPITULO I
1. CONCEPTOS GENERALES DEL ORDEN INTERNO
En la primera mitad del Siglo XVIII y casi 50 aos antes de producirse la
"Toma de la Bastilla" (14SET1789) y con ella el inicio de la Revolucin Francesa, Charles Louis de Secondt, Barn de la Brde y de Montesquieu, deca en su famoso libro
El Espritu de las Leyes", al tratar sobre las leyes en general: "... Considerados como
habitantes de un planeta tan grande que tiene que abarcar pueblos diferentes, los
hombres libres tienen leyes que rigen las relaciones de estos pueblos entre s: es el
derecho de gentes. Si se les consideran como seres que viven en una sociedad que
debe mantenerse, tienen leyes que rigen entre los gobernantes y los gobernados es
el derecho poltico, igualmente tienen leyes que regulan las relaciones existentes entre
los ciudadanos: es el derecho civil.
Basndonos en tales presupuestos, creemos que podemos convenir en que
los hombres tienen leyes que rigen las relaciones entre los estados, que generan la
existencia de un orden internacional; leyes que rigen las relaciones entre los
gobernantes y los gobernados, que generan el orden interno y leyes que regulan las
relaciones existentes entre los ciudadanos, que generan un orden publico.
La Defensa Nacional est vinculada con la poltica de bienestar y de
seguridad del Estado; en efecto, no se puede pensar en un desarrollo permanente si
no tenemos la seguridad de respaldarlo contra las agresiones de otros Estados, en
igual forma el pas no podra alcanzar sus objetivos de desarrollo, sin la existencia de
la paz y tranquilidad que proporciona el Orden Interno.
La expresin o frase ORDEN INTERNO, al igual que sucede con el orden
pblico, puede ser objeto de dos interpretaciones:
a. Como conjunto de dispositivos legales emitidos por los que ejercen el poder, o
sea los gobernantes, que intentan regular el desarrollo de la vida y actividades
de la nacin en su conjunto o sean los gobernados; y,
b. Como la situacin resultante de la aplicacin de tales dispositivos. En un
seminario - taller desarrollado en el Instituto de Altos Estudios Policiales
(INAEP) en 1992 ante una pregunta que urga una conceptualizacin sinttica
del orden interno, el Dr. Marcial RUBIO CORREA, conferencista en aquella
ocasin, dijo lo siguiente: "Orden Interno es la situacin de tranquilidad y
equilibrio social que lleva al desarrollo".
Al asumir la jefatura de su respectivo gobierno, cada uno de nuestros
gobernantes en turno encontr la existencia de un orden interno, fruto del gobierno
que los antecediera; al asumir el mando presidencial, el nuevo gobernante mediante
sus actos de gobierno que se traducen en leyes, decretos y resoluciones supremas, va
modificando y creando un nuevo orden jurdico y, por ende, un nuevo marco legal
regulador de aquel orden interno. Tales actos de gobierno van generando cambios
-positivos o negativos- en esa situacin de tranquilidad y equilibrios sociales relativos
que encontraron inicialmente; si estos cambios guardan correspondencia con los
intereses de la nacin entonces se estar generando una situacin propicia para el
desarrollo, pero en caso contrario se estara fomentando una situacin impropia para
el desarrollo. Como podemos apreciar, los actos de gobierno pueden afectar el orden
interno de una u otra manera.

Pero no slo los detentores del poder poltico pueden con sus actos afectar
negativamente la estabilidad del orden interno existente, tambin problemas
generados por agentes externos al poder poltico y, en el caso especifico del Per, se
pueden sealar a los siguientes:
a. La subversin,
b. El narcotrfico
c.

El contrabando

d. Los grandes delitos econmicos, y


e. La falsificacin de moneda en gran escala.
En la actualidad percibimos con claridad la presencia de los tres primeros
generadores de problemas pero cualquiera de los cinco fenmenos mencionados
puede afectar gravemente la estabilidad y la existencia no slo del gobierno de turno
sino del Estado mismo. He all la responsabilidad principal de la Polica Nacional del
Per (PNP) en materia de orden interno, prevenir y combatir a todos y cada uno de los
fenmenos (problemas) que pueden desestabilizar al gobierno de turno, as como
proporcionar al Presidente de la Repblica los diagnsticos y apreciaciones necesarios
para que ste pueda adoptar las medidas ms conveniente en cada caso y ante cada
situacin en concreto. La siguiente conceptualizacin del orden interno, desde el punto
de vista de su mantenimiento: "Orden Interno, en sentido restringido, es el conjunto de
medidas, acciones y previsiones, que adopta la Polica Nacional para defender y
preservar la estabilidad del Gobierno, la seguridad y conservacin del patrimonio
pblico nacional, garantizando el normal desarrollo de las actividades
gubernamentales.
2.

DEFINICIN ORDEN INTERNO

La expresin o frase ORDEN INTERNO, al igual que sucede con el orden


pblico, puede ser objeto de varias interpretaciones:
a.

Como conjunto de dispositivos legales emitidos por los que ejercen el poder,
o sea los gobernantes, que intentan regular el desarrollo de la vida y
actividades de la nacin en su conjunto.

b.

En un seminario - taller desarrollado en el Instituto de Altos Estudios Policiales


(INAEP) en 1992 ante una pregunta que urga una conceptualizacin sinttica
del orden interno, el Dr. Marcial Rubio Correa, conferencista en aquella
ocasin, dijo lo siguiente: "Orden Interno es la situacin de tranquilidad y
equilibrio social que lleva al desarrollo" .

c.

"Orden Interno es la situacin de paz en el territorio nacional y de equilibrio en


las estructuras Socio Jurdico - Polticas del Estado, regulado por el
Derecho Pblico y el Poder Poltico, orientado a mantener el Estado de
Derecho a fin de lograr el Desarrollo Nacional".

d.

El Dr. Alfredo QUISPE CORREA expresa; "El ORDEN INTERNO"


aparentemente est contrapuesto al ORDEN PUBLICO, pero este ltimo se
entiende desde la poca de Savigni, como el conjunto de condiciones que
hace posible la convivencia dentro del Estado, que se traduce en actos de
Derecho Pblico y Derecho Privado, en consecuencia el Orden Interno debe
extenderse al Orden Pblico que es objeto de la accin de las FF.PP. (Art. 277
de la Constituci6n de 1978), es decir que el gnero mayor es el Orden Interno
y el menor el Orden Pblico.

e.

En el Diario de Debates de la Asamblea Constituyente, al sustentar el ORDEN


INTERNO, el Dr. Fernando LEON DE VIVERO, expres: 'Las FF.AA. y las
FF.PP., se hallan en un mismo nivel constitucional, cada una en su esfera y
rbita, esto es, cada una es principal en su funcin tpica y subordinada en la
ajena ".

f.

El Dr. Luis Alberto SNCHEZ, dice: "EL ORDEN INTERNO es la normalidad


y el ORDEN PUBLICO es una forma de exteriorizacin de esa normalidad. Lo
primero es lo genrico y lo segundo es lo especfico".

g.

El GENERAL G.C. Oscar OLIVARES MONTANO, refiere. "Orden Interno


significa la convivencia pacfica y el respeto de los derechos ciudadanos,
responsabilidad que le corresponde a la Policia Nacional".

h.

El Dr. Enrique CHIRINOS SOTO, dice: El Orden Interno en la Constitucin no


est definido, porque las leyes- no deben contener definiciones: El Orden
Interno es responsabilidad de las Fuerzas Policiales, y hace mencin a lo que
la Enciclopedia Espasa refiere: El Orden Interno en sentido policial, es el
orden como opuesto al desorden; la policia debe prohibir todo lo que provoca
desorden y proteger lo que con el orden se relaciona.

j. El Dr. Miguel ngel RODRIGUEZ RIVAS, define Orden Interno, como el


conjunto de condiciones objetivas existentes que permiten que se regulen y se
realicen las interacciones entre el Estado como suprema institucin de una
nacin y las restantes instituciones nacionales.
k.

El Dr. Ral FERRERO COSTA, en lo referente a la concepcin de ORDEN,


seala: El bien comn es un orden justo para la vida suficiente de una
comunidad.

Resumiendo, el Orden Interno viene a ser una situacin de normalidad


dentro de territorio nacional, en la cual las autoridades ejercen sus atribuciones
y las personas sus derechos y libertades, con sujecin a la normatividad jurdica
existente, en donde se encuentra garantizada la existencia, la estabilidad y
soberana del Estado, procurando el desarrollo equilibrado del pas y el logro de
su fin supremo.

3.

ELEMENTOS DEL ORDEN INTERNO


a. Situacin de paz.- porque es una actitud, una postura, una condicin,
una fase, una circunstancia que se da como un hecho indubitable, una
posicin y disposicin de Paz, sosiego, calma, tranquilidad y salutacin
en el territorio nacional.
b. Equilibrio.- porque hay armona sensatez, ecuanimidad, estabilidad y
proporcin en las Estructuras del Estado conformadas en la Estructura
Social, con sus presiones, resistencias, estimas y funcionabilidad en las
clases y categoras sociales; Estructura jurdica con su disposicin y
Derecho Positivo y Diseo Doctrinario del Orden Interno ordenamiento
jerrquico jurdico y conformidad a la ciencia jurdica y su organizacin,
los que se sintetizan en: orden, seguridad y coordinacin; Esa
estructura Poltica, referido a la fuerza poltica con su potencia y poder
de acuerdo a las presiones sociales y al acto de fuerza unificada,
nacida de la naturaleza social y delegado en el gobernante para
perpetuar y dirigir el Orden.

c. Regulado por el Derecho Pblico, porque ste se refiere al inters del


Estado, a sus relaciones y a los fines que persigue (comprende el
Derecho Constitucional, administrativo, Policial, Militar, Penal, Procesal
Penal, y Financiero), estando dentro del Derecho Penal los delitos que
afectan al Estado y a la Defensa Nacional (atentados contra la
Seguridad Nacional, Terrorismo, Traicin a la Patria), as como contra
los Poderes del Estado y el Orden Constitucional (Rebelin, Sedicin,
Motn).
d. Regulado por el Poder Poltico, porque constituye la potestad rectora
y coactiva para el buen gobierno inherente al mismo Estado para
intervenir con imperio, fuerza y legalidad, con proporcionalidad en su
aplicacin de acuerdo al comportamiento y necesidad social, en
beneficio de los que residen en el territorio, ejemplo tpico de esta
intervencin se da en el caso de catstrofes naturales y ecolgicas,
asimismo la dacin de leyes de emergencia para combatir la
Subversin (26 Leyes en ao 1992), adems el Artculo 188-Inc. 4 de la
Constitucin refleja que la responsabilidad del Orden Interno es de
carcter esencialmente Poltico - Social.
e. Orientado a mantener el Estado de Derecho, porque est dirigido a
conservar el Estado de Derecho, es decir el sometimiento a la Ley
como tcnica para una finalidad positiva y buena como es el Orden;
considerando los elementos del Estado de Derecho que son: la libertad
individual, la igualdad ante la Ley, la divisin de poderes y el Control de
la Constitucin.
f. Lograr como objetivo viable de seguridad, confort, bienestar,
riqueza, beneficio comn, bienestar general y desarrollo econmico
social.
4. FINALIDAD
Teniendo en consideracin las implicancias del concepto del Orden
Interno del Marco de la Constitucin Poltica del Per; as como el contenido
especfico de su definicin; el Orden Interno tiene las finalidades siguientes:
a.

Estabilidad y defensa de la Estructura del Estado.

b. Acatamiento de la Constitucin y las leyes.


c. Propiciar las condiciones de vida necesarias para el normal
funcionamiento de las Instituciones.
d. Contribuir al Desarrollo y la Seguridad Nacional
5. CARACTERISTICAS
Lo tpico y peculiar del Orden Interno en cuanto a Su caracterstica constituye
lo siguiente:

a. Constituye una figura jurdica suprema


Surge filosficamente como un deber ser valorativo de tranquilidad,
paz, sosiego y orden, aspiracin que se desea alcanzar en relacin a la
realidad concreta y sociolgicamente de un pas, materializado en
derecho positivo al estar considerado en cuatro artculos de la

Constitucin Poltica del Estado. La Polica Nacional es el medio


corporativo e institucional indispensable, en el que prioritariamente se
basa el estado para cumplir con su finalidad fundamental.
b. Es el "debe ser" de la funcin Policial
Toda actividad, procedimiento y finalidad policial debe estar orientado
a garantizar, mantenimiento y restablecimiento del Orden Pblico,
considerando el "es" es decir lo fctico, lo real lo concreto, de acuerdo
al desarrollo de la vida social y el comportamiento moral de sus
integrantes tenindose en cuenta que en su cumplimiento, la PNP
ofrece un costo significativo de vidas inocentes, jugando un papel
importante al respecto, la acertada conduccin poltica del pas.
c. Comprende todo el Territorio Nacional
Abarca todo el mbito nacional. El estado de normalidad y tranquilidad
debe observar dentro de los lmites que corresponden
geogrficamente a nuestro territorio en razn de que cualquier grave
alteracin que podran resquebrajar significativamente el orden interno
puede presentarse e iniciarse en cualquier zona o regin del pas, sea
en el campo, la ciudad, en la costa, sierra o selva, es interdependiente
con la seguridad nacional.
d. Su observancia debe ser permanente
La divisin de Poderes y el Estado de Derecho, as como su existencia
y estabilidad requieren de un permanente respeto y de un inminente
acatamiento y observancia de dicho orden.
e. Es dinmico
Est en movimiento, de acuerdo a los cambios, a la realidad y a la
situacin econmica, poltica, social, jurdica y grado de desarrollo de
cada pas; los fenmenos naturales o ecolgicos que ocasionan graves
catstrofes, tambin pueden hacer variar y cambiar dicho orden; por lo
tanto existe una dinamicidad en su desenvolvimiento; as la situacin
del Orden Interno de la dcada de 1982 no ser igual a la de la dcada
de 1992 y as sucesivamente.
f. Es variable
Las situaciones de paz y tranquilidad que condicionan un orden varan
de acuerdo a la poca y al lugar geogrfico donde se desenvuelve de
conformidad al tiempo y al espacio. Sus manifestaciones de
resquebrajamiento, no pueden ser iguales a los de ayer, hoy y
maana, es decir a los del pasado, presente y futuro.
g. Es integral
La responsabilidad es del Estado; en su observancia participan los
Poderes del Estado y todas las organizaciones y estructuras que lo
conforman, as como la sociedad en general, de igual forma la PNP
por ser su finalidad fundamental y las FF.AA. cuando lo dispone el
Presidente de la Repblica.
h. Su control es potestad del Poder Poltico

De conformidad al Art. 188 Inc. 4 de la Constitucin, la autoridad


poltica dispone su necesidad y los trminos de su control de acuerdo
al Art. 137. a. de la Constitucin. El origen de esta caracterstica o
principio, surge en Inglaterra en 1780 como consecuencia de una serie
de motines que se presentaron en Londres. Al respecto el jurista
parlamentario Lord Viansfield manifest que los militares deberan
intervenir no como soldados, sino como ciudadanos y que la autoridad
civil local mantena el ejercicio del mando supremo.
i. Requiere previsin general
Las acciones de previsin que se realizan para el mantenimiento del
Orden Interno en el pas, es general y aplicable para todo tipo de
comportamiento delictivos que se dan en la sociedad, sean stos
organizados, planificados, espontneos. Este orden dentro de una
comunidad se realiza a travs del cumplimiento del ordenamiento
jurdico de un pas y del normal funcionamiento de los Poderes del
Estado y las organizaciones encargadas de formular, ejecutar, y aplicar
el Derecho, dentro de ella la PNP, cuya finalidad es el de garantizar el
cumplimiento de las leyes y el de adoptar medidas de previsin para
que las diversas disposiciones dadas por el gobierno, se cumplan a
cabalidad.
j.

Pertenecen a la Naturaleza Jurdica que fundamenta la Funcin


Policial.
Dentro del Derecho de Polica, el Orden Interno, es un elemento
tipificador del mismo, por lo tanto es un componente jurdico
institucionalizado; caracterstico, simblico y representativo de la
autoridad policial. El Fin Fundamental de la Polica Nacional es
casualmente el de garantizar, mantener y restablecer el Orden Interno
por lo tanto para su cumplimiento debe adoptar un procedimiento
ejemplar, imparcial, justo, eficaz, indomable y decisivo, sobre todo
contra actos ilegales o conatos de anarqua o subversin.

k. Permite, la vigencia del Principio de Autoridad.


Todo rgimen constitucional tiene por fin establecer un equilibrio
fundamental que sea favorable a la libertad y que a la vez asegure el
normal desenvolvimiento del Estado. Este equilibrio se establece por el
juego de dos fuerzas dinmicas o de movimiento que son el Poder y
la Libertad" o la Autoridad y el Derecho" y de una fuerza de
resistencia que es el Orden". Por lo tanto Orden, Poder y Libertad".
l. Su expresin es nica.
El Orden Interno es una finalidad fundamental del Estado, por lo tanto
no puede tener mayor o menor naturaleza o valor que otro orden
similar o de menor graduacin, no es unvoco designar objetivos
distintos ya que su trmino no se refiere a varios rdenes internos, sino
a uno solo, conoce sea ste extenso o lato que Puede afectar todo el
territorio nacional cuando no se ha controlado en su oportunidad
(1982-1992), o sea restringido, especfico y que afecta en sus
comienzos a una sola localidad, regin o departamento (Ayacucho por

ejemplo en sus inicios 17.May 1980). Las atribuciones y facultades que


se dan en forma se requieren para los Art. 118 inc. 4 Presidente de la
Repblica, 137, 165 y 166 PNP, son niveles de responsabilidad y no
rdenes internos menores no puede existir pues un orden interno
exclusivamente para el desarrollo del pas a cargo del Presidente o del
gobierno de turno y otro orden interno menor, restringido a cargo de la
PNP.; ya que sta figura jurdica como finalidad fundamental del
Estado es nica, existiendo la responsabilidad de velar por l, en
garanta, mantenimiento, restablecimiento y control de niveles de
responsabilidad que no solo compete al Presidente de la Repblica si
no tambin a la PNP y las FFAA sino tambin de conformidad a sus
respectivas leyes Orgnicas al Ministerio del Interior, a los Gobiernos
Locales y a las Autoridades Polticas. Los graves comportamientos
alteraciones o resquebrajamientos el Orden Interno es un pas
cualquiera que fuera, tienen que iniciarse o surgir no
intempestivamente a nivel nacional, sino gradual y progresivamente
pudiendo iniciarse en un casero (por ejemplo Chuschi 17MAY1980)
Ayacucho ataque a la crcel con liberacin de subversivos (1981) con
graves alteraciones del Orden Pblico en su inicio para
progresivamente afectar significativamente el orden interno a nivel
nacional, pudindose dar el caso en algunas circunstancias que sean
intempestivas o sorpresivas como por decir un golpe de estado o
desastre naturales. Por lo expuesto no puede haber dos clases de
orden interno sino uno solo, con diversos matices o manifestaciones
de intensidad o violencia. Su control, mantenimiento y restablecimiento
en cualquiera de los casos constituye el desarrollo nacional.
m. Es fundamental para el desarrollo
El mantenimiento y conservacin del orden interno propicia una disposicin
favorable al desarrollo econmico y social del pas y por ende ofrece
seguridad, confort, bienestar, riqueza, beneficio comn etc. Trminos a los
que en la actualidad se conoce como desarrollo. El orden interno y el
desarrollo son conciliables, en consecuencia su estabilidad requiere de
desarrollo y modernidad de todas las estructuras del Estado, de igual forma
se requiere para incrementar de una slida democratizacin para permitir
igualdad de condiciones sociales y una mayor cultura y educacin en la
poblacin, lo cual permite una mayor y mejor posibilidad de orden.
6.

ORDEN INTERNO Y POLICIA

La Polica no se cre a s misma. Fue creada por el pueblo mismo en relacin


a sus necesidades e intereses. Y le entreg la custodia y administracin al poder y
representantes que elige. Conforme la Declaracin de los Derechos del hombre y del
ciudadano, aprobada en Pars el 26 de agosto de 1789 en que para garantizar esos
derechos considera que se requiere de una fuerza pblica en beneficio de todos y no
para utilidad particular de aquellos en quienes es confiada.
La polica debe servir por igual al gobierno y al pueblo. Si el gobierno est al
servicio del pueblo resulta que la polica en ltima instancia slo sirve al pueblo, tal el
ideal democrtico. El hombre humilde, el campesino, el obrero, el poderoso, todo lo
que le piden al gobierno es seguridad para su persona y familia, libertad de
movimiento y un mnimo de tranquilidad. Un gobierno que no le otorgue esas garantas
no pasar a la historia en la mente y en el corazn de los que poco saben de la ONU o

de economa. Siendo la polica el pueblo convertido en autoridad, como dira Linares


Quintana, cuando acta despticamente se presenta a los ojos del pueblo como su
conquistador y dentro de esa posicin la polica no puede aspirar a la simpata,
comprensin y apoyo popular.
La polica es el instrumento del orden y de la libertad. Pero todava se la usa,
exageradamente, como instrumento del orden pero empleada en sentido acomodaticio
se convierte en la mano fuerte de los gobiernos. Respalda todo abuso y sirve para
llevar adelante cualquier atropello. Por eso, la modernidad debe tambin tender a ser
concebida como agencia de cultura poltica y social.
En nuestro pas por tradicin y por Constitucin (Art. 166) la Polica Nacional
tiene por finalidad fundamental garantizar, mantener y restablecer el Orden Interno.
Dentro de ello:
- Presta proteccin y ayuda a las personas y a la comunidad.
- Garantiza el cumplimiento de las leyes.
- Garantiza la seguridad del patrimonio pblico y privado.
- Previene, investiga y combate la delincuencia.
- Vigila y controla las fronteras.
No olvidando que el Art. (1) precisa: La defensa de la persona humana y el
respeto de su dignidad es el fin supremo de la sociedad y del Estado.

CAPITULO II
1.

DEFINICIN DE CRIMEN ORGANIZADO

Estos problemas de acceso a fuentes, junto con un cierto "desdn acadmico


por las pasiones populares", parecen estar en el origen de la escasez de estudios
sobre el crimen organizado, y tambin en la carencia de un aparato terico importante.
La naturaleza ilegal y altamente secreta del fenmeno implica enormes dificultades
para la obtencin de informacin de primera mano sobre su funcionamiento y
complicaciones para la realizacin del trabajo de campo. Pese a estas carencias, del
debate acadmico no estn ausentes los problemas y las discusiones acerca de la
definicin del fenmeno de estudio que afligen a otras reas de las ciencias sociales.
Delito y crimen son dos conceptos tanto legales como morales cuya relacin
ha sido profusamente estudiada desde diversos puntos de vista. Salvo contadsimas
excepciones, todo crimen involucra cierto grado de organizacin y, en consecuencia,
es organizado por naturaleza. Determinar el lmite de lo que constituye el crimen
organizado no es una operacin tan sencilla como partir un trozo de mantequilla con
un cuchillo bien afilado y situar los lmites que separan este subconjunto del crimen
con respecto a otras realidades ilegales circundantes ha sido una fuente continua de
controversia dentro de las ciencias sociales que en sus distintas vertientes se han
ocupado del fenmeno.
La Convencin de las Naciones Unidas contra el Crimen Organizado
Transnacional (UNTOC, por sus siglas en ingls) no contiene una definicin precisa
del trmino "crimen transnacional organizado" ni incluye una lista de los tipos de
delitos que podran constituirlo. Esta ausencia de definicin fue pensada para permitir
una aplicacin ms amplia de la UNTOC a los nuevos tipos de delito que emergen
constantemente, a medida que las condiciones locales, regionales y globales se
modifican en el tiempo.
A pesar de esto, la Convencin s posee una definicin de "grupo criminal
organizado". En el artculo 2(a) se especfica que un "grupo criminal organizado" es:
Un grupo de tres o ms personas que no fue formado de manera aleatoria;
Que ha existido por un periodo de tiempo;
Actuando de manera premeditada con el objetivo de cometer un delito

punible con, al menos, 4 aos de encarcelamiento;


Con el fin de obtener, directa o indirectamente, un beneficio financiero o

material.
La UNTOC cubre, nicamente, delitos que son "transnacionales", un trmino
bastante amplio. Dicho trmino se refiere no slo a ofensas cometidas en ms de un
Estado, sino tambin a aqullas ofensas que tienen lugar en un Estado pero que son
llevadas a cabo por grupos que operan en ms de un Estado, as como delitos
cometidos en un Estado pero que tienen un impacto substancial en otro Estado. En
este contexto, la definicin tcita de "crimen transnacional organizado" incluye
virtualmente a todas las actividades criminales serias con fines de lucro y que tienen
implicaciones internacionales. Esta definicin tan amplia tiene en cuenta la
complejidad global del problema y da lugar a la cooperacin para afrontar el rango
ms extenso de preocupaciones comunes.
Si en otros aspectos es difcil alcanzar acuerdos dentro de las Naciones
Unidas, el crimen organizado ha sido una fuerza motriz de primera importancia para

fomentar la colaboracin internacional en otros mbitos. La definicin que realizan est


mucho ms cerca del mximo comn mltiplo que de las dificultades que suelen
generarse para alcanzar acuerdos acerca de la extensin del fenmeno. Crimen
organizado es, segn esta definicin, las actividades colectivas de tres o ms
personas, unidas por vnculos jerrquicos o de relacin personal, que permitan a sus
dirigentes obtener beneficios o controlar territorios o mercados, nacionales o
extranjeros, mediante la violencia, la intimidacin o la corrupcin, tanto al servicio de la
actividad delictiva como con fines de infiltrarse en la economa legtima, en particular
por medio de: (a) el trfico ilcito de estupefacientes o sustancias sicotrpicas y el
blanqueo de dinero, tal como se definen en la Convencin de las Naciones Unidas
contra el Trfico Ilcito de Estupefacientes y Sustancias Sicotrpicas de 1998; (b) la
trata de personas, tal como se define en el Convenio para la represin de la trata de
personas y de la explotacin de la prostitucin ajena de 1949; (c) la falsificacin de
dinero, tal como se define en el Convenio internacional para la represin de la
falsificacin de moneda de 1929; (d) El trfico ilcito o el robo de objetos culturales, tal
como se definen en la Convencin sobre medidas que deben adoptarse para prohibir e
impedir la importacin, la exportacin y la transferencia e [sic] propiedad ilcita de
bienes culturales de 1970 y la Convencin sobre bienes culturales robados o
ilegalmente exportados de 1995 del Instituto Internacional para la Unificacin del
Derecho Privado de las Naciones Unidas para la Educacin, la Ciencia y la Cultura; (e)
el robo de material nuclear, su uso indebido o la amenaza de uso indebido en perjuicio
de la poblacin, tal como se define en la Convencin sobre la proteccin fsica de los
materiales nucleares de 1980; (f) los actos terroristas; (g) el trfico ilcito o el robo de
armas y materiales o dispositivos explosivos; (h) el trfico ilcito o el robo de vehculos
automotores; e (i) la corrupcin de funcionarios pblicos.
Para que exista un caso de crimen organizado debe aunarse ciertos aspectos
tanto del grupo involucrado como de las actividades delictivas a las que se dedican.
Entre los primeros destaca el hecho de que se rena un grupo notable de personas al
objeto de cometer de manera constante y permanente actos que son catalogados
como delitos en la jurisdiccin en la que actan o all en donde tengas su base.
Galvanizando este conjunto de individuos debe existir una estructura jerrquica, una
divisin de tareas, grados de especializacin y ciertas reglas (un sistema de premios y
castigos) que rigen el comportamiento de la organizacin y son impuestas de manera
coactiva. Pero si bien una multiplicidad de grupos, como las pandillas juveniles,
cumplen estas caractersticas en niveles notables, lo que es especfico del crimen
organizado es su capacidad para protegerse de manera eficaz frente a quienes reten
su capacidad de accin, ya sea desde grupos criminales rivales o desde el estado.
Esta proteccin se obtiene, por una parte, a travs de la utilizacin de la violencia o la
amenaza creble de usarla, la intimidacin, y, por otra, por la corrupcin de
funcionarios pblicos. Pero si bien la violencia es una caracterstica comn a otros
tipos de delito, lo que diferencia la violencia asociada con el crimen organizado es que
es estructurada y directa; y su objetivo no es facilitar la transferencia de recursos en un
determinado momento, sino ampliar la posicin del grupo de crimen organizado en un
mercado concreto. Si la violencia permite al crimen organizado eliminar competidores,
la corrupcin asimismo le concede la posibilidad de evitar el aparato legislativo,
comprando inmunidad y/o dirigiendo las agencias de seguridad contra la competencia.
Otro grupo de aspectos relacionados con el tipo de delitos cometidos
diferencian al crimen organizado de otros tipos de criminales organizados de manera
ms o menos laxa. Por una parte, para que exista un fenmeno de crimen organizado
el tipo de delitos cometidos deben tener fuertes repercusiones sociales, ya sea en
trminos de la violencia con que se ejecuta, por las prdidas econmicas que
comporta o por cualquier otra caracterstica que genere ansiedad o indignacin entre
la ciudadana en general.

Los delitos cometidos por la criminalidad comn, por diferenciarla del crimen
organizado, tienen un carcter predatorio que incorpora una redistribucin de unas
rentas existentes previamente. En el lado opuesto, el crimen organizado est
involucrado en delitos, como la prostitucin, el juego o el trfico de drogas, que
abarcan la produccin y distribucin de nuevos bienes y servicios con la componente
de tener un valor aadido. En conjunto, sus actividades tienen un carcter consensual
hacia el delito cometido que tiene la activa complicidad de otros miembros legtimos de
la sociedad en general. El repertorio de sus actividades, por lo tanto, tiene su ncleo
principal en delitos sin vctimas. En consecuencia, la actuacin del estado no slo se
ver dificultada por la intimidacin o la corrupcin anteriormente referida sino por una
inaccin hacia la aplicacin de justicia por parte de partes importantes de las
sociedades en las que actan. Forzando el argumento incluso la extorsin a gran
escala tiene un carcter racional de interaccin entre dos actores econmicos
egostas: la incapacidad del estado para otorgar proteccin a los bienes y servicios
lleva a ciertos grupos a organizarse de manera que sean capaces de proporcionar
esta garanta de permanencia en el tiempo de la propiedad.
2.

DIFERENCIAS ENTRE
ORDINARIO/COMN

EL

CRIMEN

ORGANIZADO

EL

CRIMEN

Diferenciar el Crimen Organizado del Crimen Ordinario/Comn es un tema


muy complejo de discusin jurdica para darle el tratamiento legal y de seguridad para
operativizar las investigaciones criminales en el que tratadistas, analistas,
investigadores y juristas no logran ponerse de acuerdo en un todo, sin embargo s hay
puntos de coincidencia en algunos rasgos que son caractersticos del crimen
organizado.
a) Rebasa control gubernamental. Por su compleja organizacin y redes de
articulacin se han expandido en gran parte del territorio nacional as como sus
fronteras, y se han insertado en diversas instituciones del Estado, especialmente
en aquellas que proveen servicios de seguridad o en las encargadas de impartir
justicia
b) Estructura jerrquica. El Crimen Organizado en nuestro medio tiene una
organizacin jerrquica (normalmente familiar) o de grandes relaciones de
afinidad que les permite una estructura jerrquica slida para planificar y definir
sus objetivos basados en un sistema de tipo empresarial.
c) Cohesin interna. Para lograr un mayor grado de cohesin interna en su
organizacin, utilizan la amenaza y la violencia, pudiendo llegar, si el caso lo
amerita, hasta el asesinato para lograr la lealtad de sus miembros a sus jefes.
d) No es ideolgico. Para alcanzar sus objetivos persiguen fines polticos; no
buscan el poder poltico como tal sino incidir sobre el Estado, lo que buscan es
tener influencias que les permitan tener acceso a prebendas y negocios, as como
gozar de un velo de impunidad para poder desarrollar sus actividades, es la
corrupcin el elemento fundamental sobre el cual se sostienen para lograr coaptar
a los funcionarios que ms les convenga.
e) Dimensin transnacional. El Crimen Organizado tiene alta capacidad de
adaptacin en el nuevo contexto mundial, la creacin de mltiples redes y la
operatividad de las mismas en redes criminales son resultado del fenmeno de la
globalizacin econmica, tecnolgica y de comunicaciones lo que les permite un
manejo ptimo en el mundo para cometer diversas acciones ilcitas y a la vez
fortalecer y expandir sus organizaciones criminales.

f) Integral. El crimen organizado es integral, es decir; ha adquirido dimensiones


globales (en lo geogrfico), transnacionales (en lo tnico-cultural), multiformes (en
las acuerdos que forja con sectores polticos y sociales) y pluriproductivo (en
cuanto al abanico de productos que comercia.
g) Aceptacin. La aceptacin y reconocimiento al Crimen Organizado, en el caso
de la narcoactividad por ejemplo, que recibe por parte de distintos segmentos de
la poblacin, est directamente relacionado a la solucin de problemas de tipo
poltico, social y econmico de gran parte de la poblacin en donde ellos han
fincado sus bases criminales, por lo tanto, esto demuestra que el crimen
organizado se ha ganado la simpata y el apoyo de un segmento de la poblacin
que les ha permitido convertirse en actores sociales y gozar de la seguridad que
les brinda el apoyo de esos grupos poblacionales.
3.

CLASIFICACIN DEL CRIMEN ORGANIZADO


a) NARCOTRFICO: El narcotrfico es un problema cuyas dimensiones
supranacionales se han expandido notablemente en los ltimos aos Desde
Juego es un negocio ilcito que se desarrolla a travs de diversos territorios
nacionales, desde el cultivo, elaboracin, distribucin y comercializacin de la
droga y, finalmente, el lavado de dinero y la inversin de las utilidades.
Asimismo, evoluciona y se acondiciona a los nuevos escenarios que se
presentan, como lo evidencia la proliferacin de las drogas sintticas que han
adquirido mayor relevancia, lo que a su vez plantea el desafo de combatir
tambin la desviacin de precursores qumicos.
Se trata, al mismo tiempo, de un problema que afecta seriamente la
gobernabilidad de los sistemas democrticos, por las consecuencias sociales y
polticas que es capaz de provocar. En efecto, tiene un alto componente de
violencia, la que utilizan las bandas, mafias y carteles tanto para proteger sus
intereses como para intimidar y atacar a agentes del Estado y particulares que
representan una amenaza para a negocio ilcito. Implica, adems, un alto
potencial de corrupcin, dado que pare favorecer sus actividades clandestinas
buscan comprometer a los integrantes de las fuerzas policiales, del Poder
Judicial e incluso corno ha quedado en evidencia en otros pases- a
autoridades legislativas y ejecutivas. Por ltimo, su actividad econmica, en
especial la relacionada con el lavado de activos contribuyen a generar una
economa subterrnea que llega a condicionar la economa formal
LA LUCHA CONTRA EL NARCOTRAFICO EN PER
Si bien es cierto, la hoja de coca tiene un uso tradicional en el Per desde hace
unos 2.000 aos, durante el virreinato espaol hubo una posicin ambigua al
respecto: mientras se intentaba erradicarla en el actual territorio de Ecuador,
era usada en Per y Bolivia, como medio de pago a los trabajadores mineros y
agrcolas, quienes la consuman para soportar el riguroso clima, la accidentada
geografa y las duras condiciones laborales que padecan.
Esta situacin se prolong durante la poca republicana y en ciertas regiones,
hasta hace unos 45 aos, circunstancia que explica en parte, una actitud
controversial de la poblacin tradicionalmente usuaria de la hoja de coca, frente
al posterior empleo que se le dio a esa planta, como insumo bsico para la
produccin de cocana, luego contrabandeada por las mafias del narcotrfico.

En etapa ms reciente, el escenario se complic para el Per, debido a la


alianza con el narcotrfico forjada en la dcada del noventa, por grupos
terroristas como Sendero Luminoso (SL) y el MRTA; que todava mantiene SL
brindando proteccin a los narcotraficantes, a cambio de financiamiento y
provisin de recursos logsticos, para los casi 500 efectivos que conformaran
su golpeada organizacin, segn el informe Estrategia nacional para el control
de drogas, emitido en marzo del 2004, por el Gobierno de EE.UU.
PER: SEGUNDO PRODUCTOR DE COCANA DEL MUNDO
Otra encuesta en octubre de 2004, del oficial Instituto nacional de estadstica e
informtica (lNEI) y del privado Instituto de estudios peruanos, entre 8.000
familias del Per, concluye que 7.500 toneladas de hojas de coca al ao, son
para el consumo legal, frente al clculo anterior de 9.000 toneladas; adems
hay un serio problema en la comercializacin de las hojas de coca, por la
Empresa nacional de la coca (ENACO), que slo puede comprar 3.000
toneladas al ao; ello implica, que casi 2/3 del consumo tradicional circule fuera
del mbito legal de ENACO.
El sondeo del INEI, descubre que de los 27 millones de peruanos, cuatro
consumen hoja de coca en forma tradicional o eventual, masticndola como
energizante al mezclarla con cal y ceniza, una costumbre desde la poca
Preincaica (acto de chacchado, en quechua); de esa cantidad, unos dos
millones la usan en ritos ancestrales, festividades, velorios o curaciones y casi
un milln en mates e infusiones.
A su turno, DEVIDA dice que hasta el 2003, en el Per se cultivaron unas
42.250 hectreas de hoja de coca, que producen 52.700 toneladas de hoja de
coca; de ese volumen, 43.700 toneladas van al narcotrfico. De todas maneras,
estas cifras se mantienen bajas ante las de 1994, cuando el Per encabezaba
la lista negra de proveedores de cocana del mundo, debido a las 108.000
hectreas de coca sembradas.
Pese a los grandes esfuerzos del Estado peruano para luchar contra el flagelo
del narcotrfico, en el Per se producen todava unas 140 toneladas de
cocana pura al ao, que se traducen en 120 toneladas disponibles para la
exportacin ilegal, una vez que se restan el consumo interno y 9 toneladas que
en promedio decomisan las fuerzas del orden. Por lo tanto, el Per contina
siendo el segundo productor mundial de cocana, despus de Colombia con
440 toneladas y en tercer lugar se ubica Bolivia, con 60 toneladas de cocana
anuales.
Varias investigaciones confirman que la cocana de Per, se exporta a travs
de tres vectores casi equivalentes: por Bolivia hacia Brasil, Argentina y Chile;
mientras por los puertos de la costa peruana se enva droga hacia Mxico,
EE.UU. y Europa; asimismo, la vasta regin amaznica peruana, facilita el
contrabando de droga por las fronteras con Colombia, Brasil y Ecuador,
cruzando para ello, los ros selvticos y el amplio espacio areo.
CRTELES DE LA DROGA EN EL PER
Con el fortalecimiento de las leyes en Colombia y el apoyo constante del
Gobierno de Estados Unidos los otrora fuertes crteles de la droga de este
pas, como el cartel de Cali, han perdido fuerza y notoriedad; asimismo el
avance de las FARC en territorio utilizado para el sembro de hoja de coca, ha
logrado que este crtel, se traslade hacia la selva del Per con la finalidad de
continuar con sus ilcitas actividades; sin embargo, estos han sido desplazados

y casi desaparecidos por una nueva potencia mundial en lo referente al


narcotrfico: LOS CRTELES MEXICANOS.
Los carteles mexicanos de Sinaloa, Jurez y Tijuana se han hecho fuertes en
el Per para exportar cocana de alta pureza a Estados Unidos y Europa.
As lo seal ayer un informe del diario Miami Herald, que cita fuentes de la
DEA y especialistas en la lucha contra el trfico ilcito de drogas.
"El escenario refleja la cada vez ms peligrosa presencia y consistente
penetracin en el Per de al menos tres carteles mexicanos: los de Sinaloa,
Jurez y Tijuana", indic el Miami Herald. Segn la DEA, el Per ya ha
superado a Colombia en la produccin de cocana, con un estimado de 325
toneladas de droga al ao y "est en un momento crtico en la lucha contra el
narcotrfico".
La presencia slida de los carteles mexicanos en el Per fue confirmada por
agentes antidrogas peruanos y fiscales especializados en la lucha contra el
narcotrfico y el crimen organizado. Sin embargo, indicaron que hasta ahora no
se tiene informacin precisa de los carteles mexicanos que estaran operando
en el Per. La nica informacin confirmada es la intervencin del cartel de
Tijuana en el embarque de 1.200 kilos de cocana, intervenidos en Chimbote el
2002. El Miami Herald recuerda que el 2007 la justicia peruana conden a 26
narcotraficantes vinculados al cartel de Tijuana, relacionados a casi 2 mil
toneladas de droga decomisada en Chimbote.
"La presencia de los carteles mexicanos es cada vez ms notoria,
especialmente en el norte del pas. Piura y el puerto de Paita son sus
principales centro de operaciones", refirieron en la Fiscala.
Agregaron que por el puerto de Paita ya se exporta ms droga que por el
Callao. Los narcotraficantes estn aprovechando el auge de la agroexportacin
en el norte del pas y la corrupcin. La polica, las Fuerzas Armadas y los
organismos de control y fiscalizacin aduanera estaran infiltrados por el
narcotrfico.
Segn la polica, los mexicanos actuaran en el pas en complicidad con las
bandas colombianas de Los Rastrojos, Urabeos y Los Paisas. Los
colombianos se encargan del acopio de la Pasta Bsica en los centros
cocaleros, la elaboracin de la cocana y su traslado a Piura. Los mexicanos
financian toda la operacin y se encargan del proceso de embarque y venta en
Estados Unidos o Europa.
Los carteles mexicanos estaran financiando en Piura la siembra de banano o
pltano orgnico, uno de los principales productos de agroexportacin que
utilizan para camuflar sus embarques de droga, como sucedi en el decomiso
de 1,686 kilos de cocana en mayo del 2012, en Paita.
Muchos de quienes procesan droga, obtienen los insumos o precursores
qumicos, directamente de las empresas distribuidoras de EE.UU., China,
Chile, Francia, Alemania, Holanda y Venezuela, as como del contrabando.
La comercializacin de tales insumos es controlada por el ministerio de la
Produccin, que tiene inscritas 2.128 empresas, de las cuales 755 funcionan en
Lima, 223 en La Libertad y 141 en el Callao. Las dems estn desperdigadas
en el resto del pas; las compaas que desvan estos productos, son
generalmente nuevas y sus propietarios, personas desocupadas captadas
como testaferros por los narcotraficantes. No obstante, otras entidades
formales, se valen de una doble facturacin para evadir el control.

Sobre el particular, las cifras de la DIRANDRO, evidencian la ardua lucha que


se ha venido dando contra la venta ilegal de insumos qumicos; ya que durante
de la primera dcada del 2000 se ha incautado ms de dos millones ciento
cincuenta mil (2150,000) kilos de esto productos, en distintos puntos del pas.
En esa lnea de accin, segn la nueva legislacin peruana, ya no sern 26,
sino 35 los insumos fiscalizados y slo podrn comprarlos, quienes hayan sido
autorizados.
Asimismo, hay que considerar las mal llamadas Alianzas Estratgicas que
habran formado las principales organizaciones de narcotraficantes ubicadas en
el Per con remanentes de huestes terroristas, principalmente de Sendero
Luminoso, con la finalidad de intercambiar seguridad por financiamiento para
actividades
de
saboterrorismo,
dando
lugar
al
fenmeno
del
NARCOTERRORISMO; esto ha dado lugar a que en la zona del VRAEM, se
estn dando innumerables enfrentamientos entre estas organizaciones y
fuerzas conjuntas de la PNP y FF.AA.; dando lugar a un estado de guerra de
baja intensidad
b) LAVADO DE ACTIVOS: Es el conjunto de operaciones realizadas por una o
ms personas naturales o jurdicas, tendientes a ocultar o disfrazar el origen
ilcito de bienes o recursos que provienen de actividades delictivas. El delito de
lavado de activos, se desarrolla usualmente mediante la realizacin de varias
operaciones, encaminadas a encubrir cualquier rastro del origen ilcito de los
recursos. En el Per, el 26 de Junio del 2002 se promulg la Ley Penal contra
el Lavado de Activos (Ley N 27765), la misma que extiende el Lavado de
activos a otros delitos como fuentes generadoras de ganancias ilegales.
Estn en curso diversas iniciativas internacionales para obtener mayor
uniformidad en la colaboracin internacional frente al lavado de dinero
proveniente del trfico de estupefacientes. Una de estas iniciativas es la
declaracin de principios de Basilea de diciembre de 1988, que consiste en una
declaracin de principios para prevenir acerca de la utilizacin del sistema
bancario con el objeto de lavar dinero, la que fue promulgada por el Comit de
la Reglamentacin Bancaria y las Prcticas de Vigilancia, formado por las
instituciones de crdito de las Bancas Europeas. Un paso importante de esta
declaracin es el siguiente, que textualmente dice:
"Los bancos e instituciones financieras pueden ser utilizados, sin saberlo, como
intermediarios en la trasferencia o el depsito de dinero originado en
actividades criminales (... ) La confianza del pblico en los bancos, y en
consecuencia su estabilidad, puede ser perjudicada por la publicidad negativa
generada por una relacin inadvertida entre la banca y la criminalidad".
LAVADO DE DINERO
El lavado de dinero es el mtodo por el cual una persona criminal, o una
organizacin criminal, procesa las ganancias financieras resultado de
actividades ilegales. Como en cualquier negocio legtimo, una empresa criminal
necesita tener rpido acceso a las ganancias adquiridas a travs de la venta de
bienes o servicios. A diferencia de un negocio legtimo, sin embargo, la
empresa criminal no puede operar abiertamente. Debe esconder "la naturaleza,
localidad, procedencia, propiedad o control de beneficios" producidos por su
"negocio", para evitar ser detectado por las autoridades competentes. A travs
del lavado de dinero, el criminal (sea una persona, una organizacin, o un
especialista en lavado de dinero) trasforma las ganancias monetarias derivadas

de una actividad criminal en fondos provenientes, aparentemente, de una


fuente legal.
TCNICAS DE LAVADO DE ACTIVOS.
En este punto nos referiremos especficamente al lavado de dinero. Una
tcnica de lavado de dinero es un procedimiento individual o paso en el lavado
de productos ilegales, similar a una transaccin comercial individual legtima.
Algunas de las tcnicas ms comunes de lavado de dinero incluyen las
siguientes:
Estructurar, o Hacer "Trabajo de Pitufo" o "Trabajo de Hormiga": En la
estructuracin, uno o varios individuos ("pitufos") hacen mltiples
transacciones con fondos ilegales por cierto perodo de tiempo, en la misma
institucin o en varias instituciones financieras. Las grandes sumas de dinero
en efectivo, que son el resultado de actividades criminales, son
"estructuradas" o divididas en cantidades inferiores al lmite de dlares a partir
del cual las transacciones son registradas. Los fondos pueden ser
depositados, trasferidos telegrficamente, o usados para adquirir otros
instrumentos monetarios.
Complicidad de un Funcionario u Organizacin: Individualmente, o de comn
acuerdo, los empleados de las instituciones financieras o comerciales facilitan
el lavado de dinero al aceptar a sabiendas grandes depsitos en efectivo, sin
llenar el Registro de Transacciones en Efectivo (Currency Transaction
Reports, o CTR) cuando es necesario, llenando CTR falsos, exceptuando
incorrectamente a los clientes de llenar los formularios requeridos, etc. Esta
tcnica permite al lavador evitar la deteccin asocindose con la primera lnea
de defensa contra el lavado de dinero, o sea, el empleado de una institucin
financiera.
Mezclar: En esta tcnica, el lavador de dinero combina los productos ilcitos
con fondos legtimos de una empresa, y despus presenta la cantidad total
como renta de la actividad legtima de tal empresa. La mezcla confiere la
ventaja de proveer una casi inmediata explicacin para un volumen alto de
efectivo, presentado como producto del negocio legtimo.
Compaas de Fachada: Una compaa de fachada es una entidad que est
legtimamente incorporada (u organizada) y participa, o hace ver que
participa, en una actividad comercial legtima. Sin embargo, esta actividad
comercial sirve primeramente como mscara para el lavado de fondos
ilegtimos. La compaa de fachada puede ser una empresa legtima que
mezcla los fondos ilcitos con sus propias rentas. Puede ser tambin una
compaa que acta como test! aferro, formada expresamente para la
operacin del lavado de dinero. Puede estar ubicada fsicamente en una
oficina, o a veces puede tener nicamente un frente comercial; sin embargo,
toda la renta producida por el negocio realmente proviene de una actividad
criminal. En algunos casos, el negocio est establecido en otro estado o pas
para hacer ms difcil rastrear las conexiones del lavado de dinero.
Mal Uso de las Listas de Excepciones del CTR: En esta tcnica, el lavador de
dinero deposita los productos ilcitos en una cuenta abierta en una institucin
financiera a travs de un comercio que ha sido exceptuado de cumplir con los
requisitos del CTR. El lavador puede usar listas de excepciones para lavar
dinero de una compaa de fachada sin conocimiento de la institucin
financiera, o las listas pueden ser usadas a travs de la abierta complicidad
de la institucin.

Compras de Bienes o Instrumentos Monetarios con Productos en Efectivo: En


esta tcnica, un lavador de dinero compra bienes tangibles (tales como
automviles, embarcaciones, aviones, artculos de lujo, propiedades y
metales preciosos) o instrumentos monetarios (tales como giros bancarios,
giros postales, cheques de gerencia o de viajero, y valores) con la masa de
efectivo que se origina directamente de una actividad criminal. A menudo, el
minorista que vende el artculo al lavador lo hace a sabiendas, y hasta podra
ser un empleado de la organizacin criminal. Posteriormente, el lavador usa
los bienes comprados, para continuar su actividad criminal (por ejemplo,
transporte, escondites, etc.), como mtodo para cambiar las forma del
producto, o para mantener un estilo de vida lujoso.
Contrabando de Efectivo: Esta tcnica involucra el transporte fsico del
efectivo obtenido de una actividad criminal a localidades fuera del pas. El
lavador puede transportar el efectivo por avin, barco, o vehculo a travs de
la frontera terrestre. El efectivo puede estar escondido en el equipaje, en
compartimientos secretos del vehculo, o ser llevado consigo mismo por la
persona que acta de correo. Puede estar mezclado con fondos
transportados por transportes blindados, escondido en artculos de
exportacin (por ejemplo, neveras, hornos microondas, etc.) o embalado en
contenedores martimos. A pesar de las limitaciones que supone el volumen
fsico del dinero en efectivo, los lavadores de dinero han demostrado el ms
alto grado de imaginacin al encontrar nuevos medios para mover el producto
criminal en efectivo. El contrabando de dinero en efectivo, si resulta exitoso,
otorga al lavador la ventaja de destruir completamente las huellas entre la
actividad criminal que genera fondos y la colocacin real de tales fondos
dentro del circuito financiero. Estos productos pueden posteriormente volver
al lugar de origen, por medios aparentemente legales como trasferencias
telegrficas o transacciones con giros bancarios.
Transferencias Telegrficas o Electrnicas: Esta tcnica involucra el uso de la
red de comunicaciones electrnicas, de bancos o de compaas que se
dedican a transferencias de fondos comerciales, para mover el producto
criminal de un sitio a otro. Por medio de este mtodo, el lavador puede mover
fondos prcticamente a cualquier parte del extranjero. El uso de trasferencias
telegrficas es probablemente la tcnica ms importante usada para
estratificar fondos ilcitos, en trminos del volumen de dinero que puede
moverse, y por la frecuencia de las trasferencias. Los lavadores prefieren esta
tcnica porque les permite enviar fondos a su destino rpidamente, y el monto
de la trasferencia normalmente no est restringido. Despus de trasferir los
fondos varias veces, especialmente cuando esto ocurre en una serie de
trasferencias sucesivas, se vuelve difcil la deteccin de la procedencia
original de los fondos. Un refinamiento adicional en el uso de trasferencias
telegrficas es transferir fondos desde varios sitios dentro de un pas o regin
a una cuenta canalizadora ("conduit account") en cierta localidad. Cuando el
saldo de la cuenta alcanza cierto nivel o "umbral", los fondos son trasferidos,
automticamente, fuera del pas. Los "umbrales" evitan prdidas masivas
cuando los organismos de fiscalizacin tienen xito en confiscar o bloquear la
cuenta.
Cambiar la Forma de Productos Ilcitos por medio de Compras de Bienes o
Instrumentos Monetarios: Bajo esta tcnica, el lavador de dinero cambia los
productos ilcitos de una forma a otra, a menudo en rpida sucesin. El
lavador puede, por ejemplo, adquirir cheques de gerencia con giros bancarios
o cambiar giros por cheques de viajero. Los productos se vuelven ms

difciles de rastrear a travs de estas conversiones; adems, dichos productos


se vuelven menos voluminosos, con lo cual se hace menos probable su
deteccin si se los transporta de o hacia Estados Unidos. En algunos casos,
los casinos u otras casas de juego pueden facilitar el lavado de dinero
convirtiendo los productos criminales en fichas. Despus de un corto tiempo,
el lavador cambia las fichas por cheques o efectivo.
Venta o Exportacin de Bienes: Esta tcnica se relaciona con situaciones en
las cuales los bienes adquiridos con productos ilegales son vendidos en otra
localidad o exportados. La identidad del comprador original se vuelve borrosa,
lo cual hace difcil la determinacin de la verdadera procedencia del delito.
Ventas Fraudulentas de Bienes Inmuebles: El lavador compra una propiedad
con el producto ilcito por un precio declarado significativamente mucho
menor que el valor real. l paga la diferencia al vendedor, en efectivo "por
debajo de la mesa". Posteriormente, el lavador puede revender la propiedad a
su valor real para justificar las ganancias obtenidas ilegalmente a travs de
una renta de capital ficticia.
Establecimiento de Compaas de Portafolio o Nominales ("shell company"):
Una compaa de portafolio es una entidad que generalmente existe
solamente en el papel; no participa en el comercio (a diferencia de una
compaa de fachada). En el lavado de dinero, se usan tales compaas para
enmascarar el movimiento de fondos ilcitos. Las compaas de portafolio
ofrecen la cobertura confidencial de una sociedad annima, disfrazando a sus
verdaderos dueos por medio de una representacin nominal tanto para los
accionistas como para los directores. Ellas se pueden formar rpidamente y
se convierten en entidades legales que pueden dedicarse a cualquier negocio
excepto a aquellos expresamente prohibidos por las leyes bajo las cuales se
establecieron, o por sus estatutos.
Complicidad de la Banca Extranjera: Las instituciones financieras extranjeras
pueden proporcionar una explicacin legtima del origen de fondos lavados;
una explicacin que no se puede confirmar por las leyes de reserva o secreto
bancario o de sociedades annimas en el pas extranjero. As como en el
tema de la complicidad de un funcionario o de una organizacin financiera
descrito anteriormente, la institucin financiera puede, a sabiendas o por
ignorancia, ayudar en este proceso.
Trasferencias Inalmbricas o entre Corresponsales: Esta tcnica presume que
una organizacin de lavado de dinero puede tener dos o ms filiales en
diferentes pases, o que podra haber alguna clase de filiacin comercial entre
dicha organizacin y su contraparte ubicada en el extranjero. Los fondos a ser
lavados entran en la filial en un pas y despus se los hace disponibles en un
segundo pas en la misma moneda o en otra diferente. Como hay una
relacin de corresponsala entre las dos filiales, no se necesita transportar los
fondos fsicamente. Tampoco hay necesidad de trasferir los fondos
electrnicamente. La coordinacin entre ambas terminales de la operacin se
lleva a cabo por telfono, fax, o por algn otro medio arreglado de antemano.
Las casas de cambio tienen mala fama por el uso de esta tcnica de lavado
de dinero.
Garantas de Prstamos: Usando como garanta los depsitos de fondos
ilcitos (o, por ejemplo, los certificados de depsito, valores, etc., adquiridos
con productos ilcitos) el lavador de dinero obtiene prstamos totalmente
legales. A travs de estos prstamos, el lavador puede adquirir bienes

inmuebles, negocios, u otros bienes. Los productos criminales originales han


pasado a tener otra forma y la conexin con su verdadero origen se hace an
menos aparente.
Venta de Valores a travs de Falsos Intermediarios: Bajo esta tcnica el
lavador se vende valores a s mismo a travs de un falso intermediario,
generalmente una compaa de portafolio. El intermediario hace que suba el
precio de los valores mantenidos por el lavador a travs de la infusin de
productos derivados criminalmente. El lavador puede entonces vender las
acciones y mostrar una ganancia aparentemente legal.
MECANISMOS DE LAVADO DE ACTIVOS.
Los mecanismos ms importantes son los relativos a los del lavado de dinero.
Un mecanismo del lavado de dinero es una empresa comercial o financiera que
facilita el lavado. Muchas de las mismas empresas financieras (por ejemplo,
bancos y casas de cambio) que participan en negocios legtimos tambin
toman parte, a sabiendas o sin saber, en el lavado de fondos ilegales. Segn
prcticas comerciales modernas, las distinciones entre los varios tipos de
negocios que ofrecen servicios financieros se han vuelto borrosas. De este
modo, un negocio de cambio de moneda puede tambin servir para trasmitir
fondos, o un prestamista puede cambiar cheques y operar como agente de una
compaa telegrfica, por ejemplo. Algunos de los tipos de mecanismos ms
comunes en el lavado de dinero son:

Bancos, incluyendo bancos comerciales, bancos privados, e instituciones


de ahorro (por ejemplo, asociaciones de ahorro y prstamos, bancos
cooperativos, etc.)

Corredores de bolsa o de productos.

Bancos o compaas de inversiones (por ejemplo fondos mutuos)

Cambios de moneda extranjera: La casa de cambio es probablemente el


ejemplo ms notable de este mecanismo usado para lavar dinero en
Estados Unidos. Las casas de cambio estn concentradas a lo largo de la
frontera sudoeste de Estados Unidos y en varias otras reas
metropolitanas de mayor importancia de Estados Unidos, con grandes
poblaciones de origen hispnico. Tambin son muy comunes en pases
latinoamericanos donde algunas veces forman un sistema bancario
paralelo.

Libradores, tenedores o beneficiarios, o cajeros de cheques de viajero,


cheques, giros, o instrumentos similares: En muchas reas de Estados
Unidos las casas de cambio de cheques y giros se han convertido, cada
vez ms, en una fuente de preocupacin por su uso potencial para el
lavado de dinero. Las reglamentaciones federales y estatales que
ignoraron este tipo de institucin financiera no bancaria han promovido el
crecimiento de estos negocios. Tal como sucede con las casas de cambio,
dichas instituciones han mostrado la tendencia a convertirse en
proveedores completos de servicios financieros.

Prestamistas

Compaas de prstamos o financieras

Compaas que operan en el envo de remesas o envos de dinero

Casinos o casas de juego

Compaas de seguro

Operadores de metales preciosos, piedras o joyas

Agencias de viaje

Venta de automotores
embarcaciones)

Compaas inmobiliarias.

minorista

(incluye

automviles,

aviones

c) CONTRABANDO: El contrabando es el ingreso ilegal de mercanca


extranjera a nuestro pas burlando los controles aduaneros, as como, el mal
uso de beneficios otorgados exclusivamente a las zonas de menos desarrollo,
habitualmente las zonas fronterizas.
El contrabando es esencialmente una actividad informal. Es imposible de
contabilizarla, toda vez que no deja un rastro econmico. La SNI mide la
cantidad de camiones que ingresan ms o menos por tales lugares y la
valorizacin promedio de la mercadera que hay en cada regin.
Existen muchos problemas y conflictos en los cuales, las personas por obtener
un beneficio propio, se ven obligadas a resolverlos por sus propios medios. Sin
embargo, pueden llegar a cometer algunas infracciones con el fin de conseguir
un propsito.
Uno de estos problemas que acarrea la sociedad es el tema del contrabando.,
y, si no se toman las precauciones pertinentes, este problema perdurar por
mucho tiempo.
Determinar la verdadera magnitud del contrabando no es tarea fcil debido a
que se trata de una actividad ilegal y oculta. Adems, a esta dificultad hay que
aadir el hecho que no existe una metodologa de uso internacional para su
medicin y que en el Per existe una escasez de estudios sobre este tema.
Al respecto, la SUNAT y la Sociedad Nacional de Industrias (SNI), son las dos
nicas instituciones que han efectuado estimaciones del contrabando en el
Per. Cabe sealar que la SUNAT estima el contrabando medido a valores CIF
de las mercancas, mientras que la SNI lo realiza en base a valores de
mercado de las mercancas.
A continuacin se muestra las siguientes fuentes de origen del contrabando,
respecto de las cuales se han hecho estimaciones.

Ingreso directo por fronteras: tal es el caso del contrabando que ingresa
por Puno y el Ecuador.

Ingreso directo por frontera, y que adems sea una zona con beneficio
arancelario: Tacna es la nica zona del pas que cumple con estas dos
caractersticas.

Ingreso formal a zona geogrfica que goza de beneficio arancelario:


corresponde a las importaciones que se acogen al Convenio Peruano
Colombiano, y que luego se reexportan al resto del territorio nacional sin
pagar los tributos diferenciales.

Otras fuentes: aqu se considera al contrabando que se registra por la


Aduana Area y Aduana Martima del Callao.

MODALIDADES.
Las modalidades ms conocidas del contrabando son:
(a) Hormiga.- Cuando es camuflado en el equipaje y el cuerpo de las personas
de condicin humilde que pasan la frontera,
(b) Caleta.- Camuflado en compartimentos de vehculos,
(c) Pampeo.- Se utilizan vas alternas, pampas o trochas,
(d) Culebra.- Convoy de camiones de carga pesada,
(e) Chacales.- Personas contratadas para utilizar indebidamente la franquicia
de la zona franca de Tacna; y,
(f) Carrusel.- Utilizacin repetida de un documento aduanero que se adultera
con ese fin.
CONSECUENCIAS DEL CONTRABANDO.
Las consecuencias del contrabando son:
(a) Menores recursos para el Estado, por la defraudacin tributaria,
(b) Competencia desleal de productos extranjeros,
(c) Desincentivo para la industria legal y el comercio nacional, lo que afecta
el desarrollo,
(d) Mayor gasto del Estado para controlar el contrabando,
(e) Mayores recursos del Estado para el manejo de la salud pblica en el
caso del consumo de cigarrillos por adolescentes
(f) Efecto imitacin del resto de la comunidad de la zona,
(g) Clima de violencia e incremento de otras formas delictivas ya que las
mafias de contrabando pueden estar vinculadas al narcotrfico, financiacin de
otras actividades ilcitas.
LUCHA CONTRA EL CONTRABANDO
La accin se enmarca dentro del Plan Estratgico propuesto por la Comisin de
Lucha contra el Contrabando y Defraudacin de Rentas y Aduanas, que
preside el Ministro de la Produccin e integran los viceministros del Interior,
Justicia y los representantes del Ministerio Pblico, INDECOPI y SUNAT.
De acuerdo a informaciones de la Sociedad Nacional de Industrias, el Estado
deja de percibir anualmente cerca de 400 millones de dlares en impuestos
debido al contrabando, ocasionando graves prdidas al pas.
Otro estudio realizado por la gerencia de Estadstica de Aduanas, el nivel de
contrabando en el Per desde el ao 2001 fue de alrededor de 200,6 millones
de dlares americanos por ao. El 88.6 por ciento ingresa por el sur 49.2 por
ciento por Tacna, 39.4 por ciento por Puno- y por la zona norte el 11,4 por
ciento.
El contrabando sigue siendo un problema muy complejo y difcil de erradicar,
sin embargo, siguiendo los lineamientos del Gobierno para desarrollar una
lucha frontal contra esta actividad ilegal, la Polica Fiscal viene dando duros
golpes a los contrabandistas, debilitando su estructura econmica a travs de
estratgicos operativos.

CAPTULO III
Anlisis
A. El Control del Orden Interno es el conjunto de acciones y previsiones que
adopta permanentemente el Gobierno para restablecer la situacin de
normalidad a travs de la Polica Nacional y, excepcionalmente, por las
Fuerzas Armadas en Estado de Emergencia, siempre que as lo disponga el
Presidente de la Repblica. El Orden Interno es sumamente complejo y, dado
que su mbito es a nivel nacional, el Gobierno, a travs de sus organismos
correspondientes como la PNP, FF.AA., Instituto Nacional de Defensa Civil,
Ministerio del Interior, Ministerio de Defensa, Gobiernos Regionales y Locales,
principalmente, y a travs de los dems Ministerios, como los de la Produccin,
Salud, Agricultura, Energa y Minas, Transportes y Comunicaciones, Vivienda,
entre otros, debe conocer, analizar y evaluar la situacin propia de cada lugar
(Regin, Departamento, Provincia, Distrito o localidad), a fin de poder
determinar las previsiones, medidas y acciones, segn el caso que pueda
afectar el Orden Interno.
B. El Mantenimiento del Orden Interno es el conjunto de medidas y previsiones
que adopta la Polica Nacional, en forma permanente, para defender, proteger
y conservar la existencia y estabilidad del Estado. Esta tarea es permanente y
se ejecuta a nivel nacional, exige y demanda que el Comando Institucional y
los Comandos Regionales planeen y ejecuten las acciones necesarias para
asegurar la existencia de una situacin de normalidad en todo el territorio. Este
mantenimiento del Orden Interno, en situacin de normalidad, lo ejecuta
permanentemente la Polica Nacional. Para el efecto, desarrolla y cumple las
funciones asignadas en su respectiva Ley y dems dispositivos legales
vigentes. Prioriza la PREVENCIN a travs de su presencia en el territorio
nacional. Ejecuta actividades de Vigilancia, Observacin, Seguridad e
Investigacin, as como de apoyo, custodia y auxilio a las personas y
comunidad, en todas sus reas funcionales. Considerando que el Orden
Interno guarda estrecha relacin con la disposicin que adoptan las
Instituciones del Estado, en esta Fase de la Finalidad Fundamental de la
Polica Nacional, como en las otras dos (Garantizar y Controlar), el Presidente
de la Repblica y las autoridades polticas ejercen sin restriccin o limitacin
alguna la responsabilidad que tienen en el Orden Interno.
C. La Polica Nacional del Per, de conformidad con el mandato constitucional
establecido en el Art.166, tiene por Finalidad Fundamental: Garantizar,
mantener y restablecer el Orden Interno. Prestar ayuda y proteccin a las
personas y la comunidad. Garantizar el cumplimiento de las leyes, la seguridad
de los patrimonios pblicos y privados, prevenir, investigar y combatir la
delincuencia. Vigilar y controlar las fronteras. De esta Finalidad se derivan las
funciones de la Institucin.
D. En el anlisis del Art.166 se ha explicado detalladamente el significado de
cada uno de los trminos que guardan relacin con el Orden Interno, es decir:
garantizar, mantener y restablecer. A pesar de ello, algunas personalidades y
constitucionalistas nacionales han expresado su desacuerdo con el texto del
Art.166, particularmente con las responsabilidades asignadas a la PNP en el
Orden Interno, pues sealan que la doctrina y la legislacin comparada giran
alrededor del Orden Pblico, y que si se insiste en una definicin y composicin
del Orden Interno, que sea distinta a la del Orden Pblico, puede ocurrir: que
se colisione con las funciones de otros sectores, se menoscabe las

atribuciones que corresponden al Presidente de la Repblica o se teja un


sobredimensionamiento de la Institucin Policial, que la haga ineficiente
respecto a su funcin fundamental.
E. Adems, agregan que no le corresponde y no le puede corresponder a una
sola Institucin, la supervisin total del Orden Interno, dado que esa finalidad
asignada a la Polica Nacional podra extenderse a todos los aspectos de la
organizacin social y hasta de la vida individual, lo que no es ni puede ser el
propsito del constituyente ni la intencin de los funcionarios policiales.
F. Sin embargo, ante estas ponencias, resulta necesario recalcar que las
actividades que cumple la Polica Nacional, en todas y cada una de las
circunstancias o momentos a los que hace referencia el mandato
constitucional, estn referidas a funciones relacionadas plenamente con el
Orden Pblico de carcter netamente Policial; es decir, la preparacin y
ejecucin de actividades y operaciones materiales destinadas a impedir que el
Orden Interno sea resquebrajado, todas ellas caracterizadas por su relacin
con la Prevencin, la Seguridad y las Investigaciones de los Delitos, para que
exista una adecuada armona y paz social en nuestra sociedad. En este
sentido, debemos aclarar que la Institucin cumple funciones que le sealan
exclusivamente la Carta Magna y la Ley de la Polica Nacional del Per (ex Ley
Orgnica de la PNP), sin exceder el mbito de sus atribuciones,
responsabilidades y capacidades.
G. Un hecho importante que debe ser comprendido para la represin y prevencin
de hechos punibles perpetrados por organizaciones criminales, es que estos
crmenes estn amparados en estructuras criminales, por lo que no puede
idearse o implementarse una estrategia, si no se dispone de informacin o
inteligencia previa que ayuden a comprender el modus operandi con que se
impulsan y lucran. Y aunque esta forma de criminalidad no es de incipiente
aparicin en el Per, no existen experiencias suficientes en el mbito policial
que puedan ser capitalizadas en el conocimiento de estas organizaciones. En
consecuencia, el primer paso decisivo que debe ser considerado, como poltica
de Estado, es una fuerte inversin en la formacin y capacitacin de recursos
humanos para la prevencin y lucha contra el crimen organizado, recurriendo a
la asistencia internacional de pases con mayor experiencia y tradicin en este
tipo de actividad criminal.
H. Sin una real comprensin de la forma de estructura, organizacin y
funcionamiento es muy relativa la posibilidad de lograr resultados positivos en
la lucha contra estas organizaciones, que se traduzcan en condenas judiciales
a sus componentes, que las limiten o impidan la continuidad de su
funcionamiento. La reforma del sistema procesal penal en nuestro pas, ha
introducido modificaciones sustanciales a todo el procedimiento penal,
asignando un mayor protagonismo al Ministerio Pblico, quien tiene a su cargo
la direccin de las investigaciones, revestidas de las garantas de autonoma e
independencia de criterios, pero sujeto al control de un Juzgado de Garantas.
Esta reforma implica la necesaria formacin y especializacin de Fiscales y
Jueces en la lucha contra el crimen organizado, haciendo que los mismos
comprendan la estructura, formacin, dinmica y forma de operacin de las
organizaciones criminales, a fin de que puedan acompaar eficazmente la
labor policial y brindar el soporte jurdico necesario a los trabajos de
investigacin y recoleccin de pruebas y evidencias, que permitan concluir los
procesos judiciales en condenas a los imputados por esos delitos.

I.

Si no se logra esta coordinacin y complementacin, todos los trabajos de


investigacin no podrn tener el objetivo deseado y los procedimientos
policiales seguirn teniendo grandes destaques en los titulares de prensa, sin
alcanzar a cumplir su verdadera finalidad: la desarticulacin de las bandas
criminales y la condena de sus componentes; o quizs algo ms grave:
seguirn siendo la excusa vlida para que los organismos de seguridad del
Estado, el Ministerio Pblico y el Poder Judicial, continen culpndose
mutuamente.

J. El consumo de drogas dentro de la sociedad afecta considerablemente la


estructura de esta, y slo por mencionar algunas de estas diremos que:

El consumo de la cocana se genera en la adiccin, que es una enfermedad


con una etiologa multicausal (factores ambientales, socioeconmicos,
culturales, psquicos, biogenticos y farmacolgicos). El consumo de la cocana
y de cualquier otra sustancia viene a ser una conducta adictiva que es slo un
sntoma de la enfermedad (adiccin) y no la enfermedad en s.

La situacin geopoltica del Per, la precaria salud mental de la poblacin y la


pobreza extrema contribuyen a nuestra posicin como pas productor de hoja
de coca, materia prima para la elaboracin del alcaloide. El estado carece de la
capacidad poltica, legal, econmica e inclusive logstica para combatir el
cultivo ilegal y la produccin de estupefacientes.

La juventud peruana accede en su mayora a un sistema educativo


empobrecido que no fortalece su autoestima y fomenta la aparicin de
antivalores. Los medios de comunicacin tampoco son de gran ayuda en su
papel de vehculo educativo potencial. Adems no se les provee de informacin
adecuada respecto a su salud por lo cual su ignorancia respecto al tema es
total en la mayora de los casos. (CEDRO- Internet).

La familia peruana, no posee las herramientas necesarias para prevenir y


protegerse de la influencia del entorno. Adems los medios de comunicacin
promueven la difusin de paradigmas estereotipados y que distorsionan la
realidad. El papel del estado en poltica preventiva es casi nulo relegndose
sta funcin a ONGs privadas.

Un urbanismo mal planificado que favorece la tugurizacin y que separa al


individuo aislndolo de su entorno primario (familia) y dificultando su
comunicacin con ellos. Esto es una percepcin ms amplia de los efectos de
la alienacin que produce la sociedad de consumo y la estimulacin de las
necesidades artificiales. Este urbanismo mal planificado adems trae consigo
la escasez de lugares de distraccin adecuados probablemente debido a la
discriminacin presente en la sociedad peruana.

K. La facilidad de acceder a las drogas en el pas. Debido a nuestra condicin de


productor, la cocana es barata, fcil de conseguir y adems se encuentra ya
en todos los niveles sociales.
L. Adems tomemos en cuenta, casos de conocidos narcotraficantes como
Guillermo CARDENAS GUZMN, clebremente conocido como Mosca Loca,
quin debido a las incontables propiedades y ganancias que reciba producto
de su actividad ilcita; se ofreci a principios de los 80s a pagar la deuda
externa del Per con la finalidad de que le dieran carta libre para seguir
produciendo y traficando droga, de manera casi legal; sin embargo, y luego de
varias negativas por parte del gobierno, este falleci durante el motn del penal

El Sexto en el ao 1984, ejecutado en su celda, al parecer por un ajuste de


cuentas.
M. Tras la conmocin que produjo el ms intenso y cruento accionar de SL en el
Per, entre los aos 1980 y 1993, y luego de la derrota militar-estratgica
propinada a esta organizacin criminal a fines de los noventa por el Estado
peruano, socavando toda posibilidad de que SL acceda al poder por la va
violenta o genere amplias regiones sin ley en el pas, la amenaza subversiva
no se extingui: ms bien, se concentr en los territorios de mayor incidencia
de cultivos ilegales de coca y produccin de cocana; metamorfosendose
hasta convertirse en un movimiento narcoterrorista, entrelazado principalmente
con mafias del narcotrfico peruanas y con una fuerte disposicin para
estrechar nexos con los crteles mexicanos y colombianos. Por lo tanto, de
persistir esta tendencia en los prximos aos, sin que el Estado peruano logre
articular una estrategia eficaz para frenar la expansin del narcotrfico en el
ltimo quinquenio y su simbiosis con los remanentes terroristas, es altamente
probable que SL logre fortalecerse lo suficiente para constituirse nuevamente
en una organizacin capaz de amenazar la estabilidad del Estado peruano,
esta vez, mediante la barbarie narcoterrorista y hasta en alianza con
organizaciones criminales internacionales que acechan la regin.
N. El narcoterrorismo se encuentra en una "fase superior", ya que desde junio del
2008 realiza ataques sistemticos en la zona del Valle de los Ros Apurmac y
Ene (VRAE), sostuvo el socilogo Jaime ANTEZANA, especialista en temas de
narcotrfico y violencia. Consider que la accin del grupo armado enemigo se
ha hecho ms fuerte. Explic que predomina ms la accin del narcotrfico que
del terrorismo, la misma que financia el accionar delincuencial que ahora
ejecuta atentados contra bases militares, no contra patrullas como sola ocurrir.
O. El delito de lavado de activos, es el sustento de la economa del narcotrfico y
del terrorismo, entre otros delitos conexos. Es la etapa "final" de toda actividad
delictiva, a la vez el sustento de otras nuevas. Est encaminado a ocultar o
disfrazar el origen ilcito proveniente de actividades delictivas como el
narcotrfico, la corrupcin de funcionarios, sobornos, trfico de armas,
contrabando, entre otros.
P. Por esta razn el Congreso Peruano aprob la Ley N 27693, con el que se
cre la Unidad de Inteligencia Financiera UIF-Per, como ente especializado
para perseguir el delito de Lavado de Dinero o Activos. Sin embargo esta ley,
se quedara hurfana, sino va acompaada de una reforma de la Ley de
Lavado de Activos. Por tal razn el congreso aprob la Ley N 27765, con el
que se tipifica el delito de Lavado de Activos. Con esta normatividad, se
penaliza los actos de conversin y transferencia, los actos de ocultamiento y
tenencia, as como las formas agravadas, omisin de comunicacin de
operaciones o transacciones sospechosas. El tiempo ha demostrado que las
UIFs, se han interconectado y se brindan informacin mutuamente. Hay ligas y
asociaciones que recomiendan la necesidad del amparo constitucional, porque
adems dicen que tales medidas reforzaran las convenciones internacionales,
como la Convencin de las Naciones Unidas contra la Delincuencia
Organizada, aprobada el 15 de diciembre de 2000, en Italia; la Convencin
Interamericana contra el Terrorismo, aprobada por la Asamblea General de la
OEA reunidos en Barbados el 3 de junio del 2002 y la realizada en Uruguay,
entre el 10 y 18 de setiembre del 2002, con los pases miembros del Grupo de
Accin Financiera para Temas de Lavado de Dinero GAFI-SUD. Todos ellos
coinciden en que sus unidades especializadas tienen facultades de levantar el

secreto bancario. Esta situacin obliga a que la Ley Penal sobre delito de
lavado de activos se ponga a la orden del da.
Q. La Ley N 27765, del 20 de junio del 2002, muestra la decisin del Estado para
perseguir el lavado de dinero, liberndola de las actividades provenientes del
narcotrfico. Tal liberalizacin no es restrictiva, sino ampliatoria, pues se
penaliza delitos conexos, sin embargo han surgido algunas observaciones. El
primer artculo hace mencin a los actos de conversin y transferencias,
haciendo hincapi que el origen ilcito o la fuente ilcita no slo viene del
narcotrfico, sino de otros actos cuyo origen se oculta. La lucha en que est
empeada el mundo para enfrentar el delito de lavado de activos, ha logrado
constituir varias organizaciones internacionales con este fin, como el Grupo de
Accin Financiera Internacional GAFI, que cuenta con 29 pases miembros, el
Comit contra el Terrorismo de la Organizacin de las Naciones Unidas y el
Nuevo Grupo de Accin contra el Terrorismo lanzado en la reunin del Grupo
de los 8 en Evin, Francia.
R. Una vez implementada la norma en nuestro pas, existen algunas
observaciones surgidas en el Seminario Internacional "Control sobre el Lavado
de Activos" y la del Comit de Oficiales de Cumplimiento de la Asociacin de
Bancos del Per, ASBANC, quienes han planteado interrogantes,
especficamente a la frmula legal de "el que conoce o puede presumir". Se
critica el hecho de que no hay forma de saber el que conoce o pudiera
presumir. Los criterios son subjetivos, salvo el equilibrado y sano juicio del
Juez. Tambin se han planteado observaciones al artculo 6 de la Ley N
27765.
S. De las estadsticas que se han obtenido de ADUANAS y SUNAT, sobre la
estimacin del contrabando, slo se cuenta con informacin del 2009, y segn
sus fuentes de origen, se desprende que:

Por Puno ingresa US$ 233 millones de contrabando, monto que representa
el 49% de la actividad ilcita durante el 2009. Por primera vez, las
importaciones formales que ascendieron a US$ 237 millones fueron
mayores en US$ 4 millones a la cifra estimada del contrabando. Segn
principales productos, existe una elevada concentracin del contrabando
en alimentos, combustibles, ropa usada y calzados.

La cuarta parte del contrabando en el Per se registra por Tacna, al


estimarse esta actividad ilcita en US$ 120 millones y haber registrado una
contraccin de 7,5%. Este retroceso se explic principalmente por la
disminucin de los productos que salieron de manera ilcita de la Zona
Comercial de Tacna al resto del pas sin el pago del total de derechos e
impuestos aplicables a la importacin.

Por la frontera con el Ecuador, el contrabando ha sido valorizado en US$


66 millones, monto que representa el 14% de la actividad ilcita durante el
2009. En comparacin con el 2008, el contrabando se redujo 17,8%,
principalmente por la menor actividad ilcita de combustibles, principal
producto de contrabando.

De acuerdo a las estimaciones realizadas, el contrabando por la Aduana


Martima del Callao y Aduana Area del Callao habran ascendido en
conjunto a US$ 48 millones, siendo responsables del 10% del contrabando
en el pas. De este total, US$ 31 millones corresponde al que se desarrolla
por la Aduana Martima y los US$ 17 millones restantes por la Aduana
Area.

En la zona de aplicacin del Convenio Peruano Colombiano se estim


que el contrabando habra disminuido de US$ 20 millones en el 2008 a
US$ 13 millones en el 2009, por la menor rentabilidad de los
contrabandistas, al reducirse el beneficio arancelario entre las
importaciones que se acogen al PECO y el resto de importaciones que
pagan el ntegro de aranceles en el resto del territorio nacional.

Si clasificamos a las fuentes de origen segn mbito geogrfico, se tiene


que el 74% de las mercancas de contrabando ingresaron al pas por el
sur, a travs de Puno y Tacna. Asimismo, por la frontera norte se produce
el 14% del contrabando.

CAPTULO IV
Conclusiones
A. El origen del termino Orden Interno, se remonta hasta los principios de la
sociedades civilizadas, cuando los estados tomaban conocimiento de su formacin
como tales, y por lo tanto, deban tratar de mantener esa forma de vida, como
estado y sociedad; y para tal fin se comenzaron a usar trminos como el Orden
Interno, cuyo mantenimiento no slo dependa del Estado sino de la sociedad en
general.
B. El crimen organizado y las organizaciones que lo conforman, no son originarios de
Amrica, y muchos de Amrica Latina, sino que fueron heredados por parte de
las legiones de europeos que llegaron a nuestro continente buscando un nuevo
horizonte expansionista.
C. El crimen, per se, es un problema de sociedades, en donde las diferencias
culturales as como las econmicas han obligado a que la parte de la poblacin
menos beneficiada busque alternativas de sostenimiento para sus familias,
partiendo de esta premisa crearon laburos que poco a poco se fueron
convirtiendo en negocio familiar.
D. El narcotrfico, aunque no es originario de Amrica Latina, tiene en esta parte del
planeta a sus mayores productores; ya que, la materia prima necesaria es
encontrada en abundancia y la falta de polticas claras y correctamente definidas,
as como una cultura de corrupcin prcticamente enraizada en los gobiernos,
permite que la lucha contra este flagelo sea cosa del da a da, y su completa
erradicacin una utopa.
E. El lavado de activos, est estrechamente ligado al narcotrfico, principalmente;
aunque existen antecedentes que nos hacen conocer que no slo de los delitos de
trficos consiguen sus fondos; sino de toda aquella actividad criminal productiva
para sus actores; y de la necesidad de justificar los ingresos obtenidos crearon la
idea de utilizar negocios al parecer legales como fachada para el movimiento de
dinero y bienes ilegalmente adquiridos.
F. El perjuicio que causa el contrabando en la estabilidad econmica de un pas no
debe ser menospreciado; en el Per, donde la cultura del criollismo y la viveza son
actitudes naturales en los habitantes; hace que una forma de obtener ganancias a
bajo riesgo y sin tener que pagar al estado los impuestos de ley, sea la de
comercializar productos que ingresaron por medios algunas veces inimaginables,
que no son necesariamente legales.
G. Si bien no ha sido mencionado, en el presente trabajo, la CORRUPCIN es el
delito que tiene ms connotacin a nivel internacional, tanto por sus implicancias
como por los actores que participan en la realizacin de este; y sin embargo en
muchas partes de nuestra Amrica se ha convertido en una forma de vida, en algo
tan comn que la poblacin solo se escandaliza cuando tiene efecto sobre su
forma de vida, fuera de eso son prcticas comunes, corrientes y usuales.

CAPTULO V
Recomendaciones
A.

Que, se fomente una cultura de participacin en la sociedad, sobre el


mantenimiento del Orden Interno, que no sea slo funcin del estado y sus
instituciones; sino que la sociedad en general conozca que no slo se refiere a
las movilizaciones de sindicatos, o a la toma de carreteras; sino que tambin la
lucha contra la criminalidad organizada forman parte de este.

B.

Necesitan implementarse medidas polticas urgentes, que permitan la


reinsercin de un nmero mayoritario de la poblacin en la economa del pas,
y con esto restarle fuerza operativa a la criminalidad organizada; as como
tambin de debe trabajar con aquellas familias disfuncionales, que suelen ser
foco de aparicin de desadaptados sociales que ven en el delito una forma de
vida.

C.

Deben implementarse polticas claras con relacin a la lucha contra la


corrupcin dentro del estado; ya que su existencia y permanencia en las
instituciones del estado facilita de la labor de las organizaciones criminales; as
como tambin permite el ingreso de organizaciones delictivas internacionales
en nuestro pas.

D.

La legalizacin del consumo de algunas drogas sicotrpicas, lograr que el


estado pueda manejar y regular su consumo, permitiendo que la mayora de
agricultores de la hoja de coca en nuestra selva sigan manteniendo sus cultivos
y puedan dedicarlo a ms actividades legales.

E.

Un mayor control y reforzamiento de la vigilancia en los controles fronterizos de


nuestro pas, ayudar a disminuir el ingreso de mercanca de contrabando.

Bibliografa
-

CONSTITUCIN POLTICA DEL PERU 1993

DERECHO POSITIVO Y DISEO DOCTRINARIO DEL ORDEN INTERNO Alberto


MALPARTIDA MANSILLA

APUNTES DE LA CONSTITUCIN POLTICA Y ORDEN INTERNO QUISPE CORREA

EL ORDEN INTERNO MONOGRAFAS.COM

DEFENSA NACIONAL Y ORDEN INTERNO MONOGRAFAS.COM

ORGANIZACIONES CRIMINALES EN AMRICA LATINA - MONOGRAFAS.COM

ENTREVISTA A GENERAL PNP CARLOS OLIVO VALENZUELA DIRECTOR


ANTIDROGAS PNP, 2006

LOS CARTELES DE LA DROGA RUBN VARGAS CSPEDES 07MAR2014

CRIMEN
ORGANIZADO
TRANSNACIONAL:
DEFINICIN,
CAUSAS
CONSECUENCIAS Carlos RESA NESTARES - Universidad Autnoma de Madrid.

OFICINA DE LAS NACIONES UNIDAS CONTRA EL CRIMEN ORGANIZADO.

EL CRIMEN ORGANIZADO Lic. Julio RIVERA CLAVERA - Instituto de Estudios en


Seguridad de Guatemala.

CONSUMO DE COCANA Y NARCOTRFICO EN EL PER Marjorie VELASQUEZ PAZ


Universidad Particular de Chiclayo

ESTRATGIAS Y TCTICAS PARA DETERMINAR LA ADQUISICIN DE PATRIMONIO


PROVENIENTE DEL LAVADO DE ACTIVOS, EXPERIENCIA PERUANA David
PIZARRO DE LOS SANTOS.

EL CONTRABANDO Jennifer DIAZ PACHECO Universidad San Martn de Porres.

EL CONTRABANDO EN AMRICA LATINA Y EL PER Lindon VELA MELENDEZ


Universidad Nacional Pedro Ruiz Gallo.