Te 099028

#05
TE
099 028
MANUAL OPERACIONAL DE MOVIMENTAO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

SUMRIO DA NORMA
1
2
3
3.1
3.2
3.3
3.4
4
4.1
4.2
4.2.1
4.2.2
4.2.3
4.2.4
4.2.4.1
4.2.4.2
4.2.4.3
4.2.4.4
4.2.4.5
4.2.4.6
4.2.4.7
4.2.4.8
4.2.4.9
4.2.4.10
4.2.4.11
4.2.4.12
4.2.4.13
4.2.4.14
4.2.4.15
4.2.4.16
4.2.4.17
4.2.4.18
4.2.4.19
4.2.4.20
4.2.4.21
4.2.4.22
4.2.4.23
4.2.4.24
4.2.4.25
4.2.4.26
4.3
4.4
5
6
6.1
OBJETIVO,4
DEFINIES,4
NORMAS,4
CADASTRO DE ACESSO AO SIART,4
HORRIOS DE FUNCIONAMENTO DO SISTEMA,5
MARCAS NA CONTA,5
ACESSO AO SIART,5
PROCEDIMENTOS,5
PROCEDIMENTOS
DE
CADASTRAMENTO
NO
ATENDIMENTO
INTEGRADO
E
MONITORAMENTO,5
PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DO SISTEMA NA AGNCIA OU PA,5
ACESSO AO SISTEMA,5
CONSULTA TOTALIZAO DIRIA,7
OPERAES/CONSULTAS POR CONTA,9
COMANDOS DISPONVEIS NO SIART,10
CONSULTA SALDO,10
CONSULTA SALDO POR CERTIFICADO,11
CONSULTA COMANDOS PROVISIONADOS,12
CONSULTA COMPENSAO DE PERDAS,13
CONSULTA EXTRATO MENSAL E BIMESTRAL,17
APLICAO,23
RESGATE,26
RESGATE POR CERTIFICADO,32
MOVIMENTAO AUTOMTICA,35
MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,36
DESMARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,37
HISTRICO DE MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA,38
BLOQUEIO POR FUNDO,39
BLOQUEIO POR CERTIFICADO,40
DESBLOQUEIO POR FUNDO,41
DESBLOQUEIO POR CERTIFICADO,42
TRANSFERNCIA DE FUNDOS,43
COMANDOS DO DIA CONSULTA,44
COMANDOS DO DIA CANCELA,44
ACERTO APLICAO RETROATIVA,45
ACERTO ESTORNO DE APLICAO,47
ACERTO RESGATE RETROATIVO,48
ACERTO ESTORNO DE RESGATE,49
NOVA CONSULTA,49
IMPRESSO DOS TERMOS DE ADESO,49
SAIR,49
RELATRIOS,50
DESCRIO DO RELATRIO GERENCIAL DE MOVIMENTAES (TRILHA DE AUDITORIA),50
ARQUIVAMENTO DE DOCUMENTOS,51
ANEXOS,51
ANEXO I - PERFIS DE ACESSO AO SIART,52
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
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PREFCIO
TTULO
UNIDADE GESTORA
GEAPO - GN ADM PRODUTOS PARA ATIVOS TERCEIROS
UNIDADE(S) CORRESPONSVEL (IS)
No se aplica
CLASSIFICAO
Normativo Geral
PBLICO ALVO
VITER, DETER, SUATA, SUATB, SUATC, SUATD, SUATE, SR, GECIC, CEATI, Agncias ou PA.
ALTERAES EM RELAO VERSO ANTERIOR
Substituio de PAB por PA em todo MN.
Item 2 Definies Incluso das siglas SUCON, SUPOT, GEPOT, GEAPO, SUGET, GEFIX, GERAT, SUFES,
GEMEF e VITER conforme OR002.
Item 6.1.1.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil PV 001;
Item 6.1.1.2.1 Incluso dos processos 061471 e 061472;
Item 6.1.8.2 Incluso das rotinas "marcar fundo para movimentao automtica", "desmarcar fundo para
movimentao automtica" e "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil SUPOT;
Item 6.1.8.2.1 Incluso dos processos 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982;
Item 6.1.9.2 Incluso das rotinas "marcar fundo para movimentao automtica", "desmarcar fundo para
movimentao automtica" e "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil GEPOT;
Item 6.1.9.2.1 Incluso dos processos 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982;
Item 6.1.10.2 Incluso da rotina "consultar histrico de bloqueio/desbloqueio" no Perfil GEAPO;
Item 6.1.15.2 Incluso da rotina "consultar histrico de movimentao automtica" no Perfil CEATI;
Item 6.1.15.2.1 Incluso do processo 061141.
RELAO COM OUTROS NORMATIVOS
TE060 Concesso de Acesso Lgico aos Recursos Computacionais da CAIXA Aspectos Gerais
REGULAMENTAO UTILIZADA
Instruo CVM 409, de 18/08/2004.
Instruo CVM 411, de 26/11/2004.
Instruo CVM 413, de 30/12/2004.
DOCUMENTAO UTILIZADA
No se aplica
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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ROTEIRO PADRO
No se aplica
ATENDIMENTO DE DVIDAS
CEATI - CN ATENDIMENTO INTEGRADO E MONITORAMENTO
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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1
OBJETIVO
1.1 O SIART tem como objetivo principal efetuar o controle do passivo dos Fundos de Investimento.
2
DEFINIES
API Anlise de Perfil do Investidor traduo do termo Suitability;

AUDIT Auditoria Geral;
Cadastro CAIXA endereo do SICLI na intranet;
CEATI Centralizadora Nacional Atendimento Integrado e Monitoramento;
FGTS Fundo de Garantia por Tempo de Servio;
FMP Fundo Mtuo de Privatizao;
GEAPO Gerncia Nacional de Administrao de Produtos para Ativos de Terceiros;
GEFIX Gerncia Nacional de Fundos de Renda Fixa;
GEMEF Gerncia Nacional de Mercado de Capitais e Operaes Estruturadas;
GEPOT Gerncia Nacional de Desenvolvimento de Produtos de Ativos de Terceiros;
GERAT - Gerncia Nacional de Risco de Ativos de Terceiros;
IOF Imposto sobre Operaes de Crdito, Cmbio e Seguro, ou relativas a Ttulos ou Valores Mobilirios;
Intranet rede privada de computadores que se baseia nos padres e conceitos de comunicao de dados da
Internet Pblica;
IRRF Imposto de Renda Retido na Fonte;
Links atalho ligao;
Login processo de identificao e autenticao ao qual o usurio submetido antes de integrar-se ao sistema
ou aplicativo;
PA Posto de Atendimento;
REQREL Requisio de Relatrios;
SIART Sistema de Administrao de Recursos de Terceiros;
SICLI Sistema Cliente CAIXA;
SIFMP Sistema de Fundos Mtuos de Privatizao;
SIPON Sistema de Ponto Eletrnico;
SR Superintendncia Regional;
SUCON Superintendncia Nacional de Contabilidade e Tributos;
SUFES - Superintendncia Nacional de Fundos de Investimentos Especiais;
SUGET - Superintendncia Nacional de Gesto de Ativos de Terceiros;
SUITABILITY significa adequao, compatibilidade; representa a adoo de procedimentos formais para
verificao da adequao dos produtos financeiros ao perfil do investidor, por meio da anlise das
necessidades, interesses e objetivos dos clientes; uma prtica j instituda nos principais mercados
internacionais; conhecido tambm por Anlise de Perfil do Investimento API;
SUPOT Superintendncia Nacional de Desenvolvimento de Produtos de Ativos de Terceiros;
VITER Vice-Presidncia de Gesto de Ativos de Terceiros;
VPS sistema que permite a visualizao e impresso de relatrios nas unidades.
3
NORMAS
3.1
CADASTRO DE ACESSO AO SIART
3.1.1 As opes de acesso ao SIART so autorizadas conforme a Tabela de Perfis (Nveis de Acesso) Anexo I,
que informa as rotinas e operaes autorizadas aos empregados de cada unidade.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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TE
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3.1.2 O Cadastramento/descredenciamento de acesso ao SIART, bem como alterao, troca de senha e

desbloqueios so solicitados, conforme Tabela de Perfis (Nveis de Acesso) Anexo I, por meio do endereo
https://acessologico.caixa.
3.1.2.1 Quando necessrio o cadastramento no perfil PV 004, o usurio solicita o cadastramento no SIART
perfil PV04 por meio do endereo https://acessologico.caixa.
3.1.3 O controle de acesso ao SIART encontra-se em conformidade com o TE 060.
3.2
HORRIOS DE FUNCIONAMENTO DO SISTEMA
3.2.1 O Sistema acata movimentaes no perodo compreendido entre 10h00 e 17h00 (horrio de Braslia) e
permite consultas, no horrio compreendido entre 9h00 e 18h00 (horrio de Braslia).
3.3
MARCAS NA CONTA
3.3.1 Os comandos de marcao/desmarcao na conta somente sensibilizam as aplicaes no SIART no dia

seguinte solicitao.
3.3.1.1 Os comandos de iseno de tributos, resgates automticos, bloqueios e desbloqueios de contas, e
demais comandos efetuados na conta, so feitos no mnimo com um dia de antecedncia s movimentaes no
SIART.
3.4
ACESSO AO SIART
3.4.1 O acesso ao Sistema efetuado por meio da intranet, no endereo http://sigpb.caixa/siart.

4
PROCEDIMENTOS
4.1
PROCEDIMENTOS
MONITORAMENTO
DE
CADASTRAMENTO
NO
ATENDIMENTO
INTEGRADO
4.1.1 No RACF/SP (opo 8.59 da Rede Caixa).

4.1.1.1 Cadastra o usurio no endereo http://sigpbparam.caixa.
4.1.1.1.1 Aps o acesso ao endereo mencionado no subitem acima, clica em Controle de Acesso e em seguida
seleciona o sistema SIART.
4.1.2
INCLUSO DE USURIO
4.1.2.1 Para incluso do usurio, clica no perfil em que este ser cadastrado e, em seguida, clica em cadastrar
perfil.
4.1.2.1.1 Aps o acesso, apresentada tela com todos os acessos referentes a este perfil e, em seguida, clica
em cadastrar usurio.
4.1.2.1.2 Em seguida, apresentada a tela em que includa a identificao do usurio.
4.1.2.1.2.1 Clica em incluir.
4.1.3
EXCLUSO DE USURIO
4.1.3.1 Aps selecionar o perfil, so apresentados todos os usurios cadastrados.

4.1.3.1.1 Seleciona aquele a ser excludo.
4.2
PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DO SISTEMA NA AGNCIA OU PA
4.2.1
ACESSO AO SISTEMA
4.2.1.1 Ao acessar o SIART, apresentada a tela de Login.

4.2.1.2 Informa a matrcula do usurio, sem o dgito verificador precedida da letra C e a senha pessoal,
teclando <enter> em seguida, ou clicando o boto entrar.
4.2.1.3 A senha a mesma dos sistemas unificados (SIPON, SISRH).
4.2.1.3.1 Caso esquea a senha, ou a mesma fique bloqueada por algum motivo, contata o agente RH da
unidade.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
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4.2.1.3.2 Aps o acesso ao sistema, o SIART apresenta a Tela abaixo, na qual efetuada a Consulta Totalizao
Diria ou preenchendo-se a Agncia, Conta e Tipo para efetuar operaes/consultas por conta.
C012345 Paulo da Silva
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.2
TE
099 028
CONSULTA TOTALIZAO DIRIA
4.2.2.1 Ao clicar nesta opo, o SIART apresenta, para uma determinada data, as aplicaes e resgates de cotas
da Agncia ou PA, por Fundo de Investimento e por contas.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.2.2 Ao clicar em um Fundo especfico, a Agncia ou PA consulta todas as contas que tiveram movimentao
de aplicao e resgate no dia, para o Fundo selecionado.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.3
TE
099 028
OPERAES/CONSULTAS POR CONTA
4.2.3.1 Ao preencher os dados da tela de Identificao da conta, o SIART permite efetuar movimentaes e
consultas.
4.2.3.1.1 O usurio preenche os campos Agncia e Conta, seleciona o campo Tipo, no qual so apresentados:
001 Conta Corrente Pessoa Fsica;
003 Conta Corrente Pessoa Jurdica;
006 Depsitos Entidades Pblicas;
007 Depsitos Instituies Financeiras;
050 CEF Fundos Mtuos de Investimento e FMP-FGTS.
4.2.3.1.2 Em seguida, clica em Consultar, para a apresentao da tela de acesso ao Menu de Movimentao.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4
COMANDOS DISPONVEIS NO SIART
4.2.4.1
CONSULTA SALDO
TE
099 028
4.2.4.1.1 A consulta saldo a primeira opo do SIART, aps ser informado o nmero da conta.
4.2.4.1.2 O usurio visualiza todos os Fundos de Investimento nos quais o cliente tem aplicao, a data de
referncia (data da ltima atualizao de cotas), quantidade de cotas, valor lquido, IRRF provisionado, IOF
provisionado, e comandos provisionados (AP/RG Aplicao ou Resgate) e tambm acesso s ltimas verses
dos Termos de Adeso para reimpresso na opo imprimir.
4.2.4.1.2.1 Caso o cliente no possua aplicao em Fundos de Investimento, o saldo aparece em branco.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.2
TE
099 028
CONSULTA SALDO POR CERTIFICADO
4.2.4.2.1 Na opo Consulta Saldo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza o saldo do cotista por
certificado.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.3
TE
099 028
CONSULTA COMANDOS PROVISIONADOS
4.2.4.3.1 Na opo Consulta Saldo, existe uma coluna de comandos provisionados (Comandos Prov), na qual so
apresentados os comandos de aplicao e/ou resgate que esto provisionados e que so efetivamente
convertidos em quantidade de cotas ou debitados/creditados em Conta em movimentos posteriores.
4.2.4.3.2 As siglas demonstradas (AP para aplicao e RG para resgate) so links de acesso pgina
abaixo, na qual so apresentados os detalhes dos movimentos provisionados.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.4
TE
099 028
CONSULTA COMPENSAO DE PERDAS
4.2.4.4.1 Ao clicar nesta opo, o SIART apresenta a tela Consulta Compensao de Perdas.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.4.2 O usurio digita o CPF ou o CNPJ do cliente e clica em continuar.

4.2.4.4.3 Se o cliente no possuir perdas a compensar, apresentada a seguinte tela:
C012345 Jos da Silva
Paulo Augusto da Mata

123.456.789-00
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.4.4 Se o cliente possui perdas a compensar, apresentada a seguinte tela:
http://sigpb.caixa/siart

Jos da Silva
999.999.999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.4.5 Se o cliente teve valores compensados, apresentada a seguinte tela:
Jos da Silva
999.999.999-99
4.2.4.4.6 Tambm foi acrescentado o item III Perdas a Compensar, conforme tela acima, discriminando os
saldos por modalidade e total.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.5
TE
099 028
CONSULTA EXTRATO MENSAL E BIMESTRAL
4.2.4.5.1 Para consultar os extratos, acessa o sistema SIART (http://sigpb.caixa/siart/), informa o cdigo da
agncia, nmero da conta, selecione o tipo da operao e em seguida clica em Consultar.
4.2.4.5.2 Esta opo est disponvel somente para usurios que possuem perfil para Consultar Extratos,
conforme Anexo I.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.5.3 Na prxima tela, clica na opo Extrato para acessar o SIDMF.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
18 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.5.4 Em seguida, os dados cadastrais do cliente e seus respectivos Fundos de Investimento esto
disponveis para consulta.
4.2.4.5.5 Seleciona o Fundo de Investimento, em seguida a opo Bimestral para os Fundos Mtuos de
Privatizao (FMP) ou a opo Mensal para os demais Fundos.
4.2.4.5.6 Selecione o Ano, o Ms, clicando em Confirmar.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.5.7 O sistema exibe o extrato do cliente para Consulta e Impresso.

4.2.4.5.8 Clica na opo Imprimir ou Fechar.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
20 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.5.9 Clica na opo Retornar para voltar ao SIART ou em Sair para encerrar o sistema.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.5.10 Para limpar cabealho, rodap e centralizar a impresso na folha, segue os procedimentos abaixo:
arquivo;
configurar Pgina;
limpar: Cabealho e Rodap;
alterar o campo: Margem esquerda para 20 milmetros;
OK.
4.2.4.5.11 Os extratos de Renda Fixa so disponibilizados a partir do 2 dia til do ms seguinte ao ms de
referncia e os de Renda Varivel a partir do 3 dia til do ms seguinte ao ms de referncia e estaro
disponveis para Consulta e Impresso os ltimos 15 (quinze) meses.
4.2.4.5.12 Para os extratos dos Fundos Mtuos de Privatizao, esto disponveis no sistema, os 07 ltimos
bimestres.
4.2.4.5.13 Para consulta dos extratos bimestrais dos Fundos CAIXA FMP-FGTS Vale do Rio Doce I e II, esto
disponveis os meses de Fevereiro, Abril, Junho, Agosto, Outubro, Dezembro, em razo do fechamento do
bimestre ser nesses meses.
4.2.4.5.14 Para os extratos dos demais Fundos FMP, esto disponveis os meses de Janeiro, Maro, Maio, Julho,
Setembro, Novembro, em razo do fechamento do bimestre ocorrer nestes meses.
4.2.4.5.15 O acesso Consulta e Impresso de todos os extratos tambm efetuado por meio do sistema SIDMF
(http://sigpb.caixa/sidmf) para os usurios que possuam perfil de Consultar Extratos conforme item 4.2.4.6.2.
4.2.4.5.16 As contas encerradas que possuam aplicaes em FMP so consultadas por meio do SIDMF, visto
que no constam mais do cadastro do SIART.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
22 / 60
#05
4.2.4.6
TE
099 028
APLICAO
4.2.4.6.1 Para efetuar aplicaes, o usurio clica em Aplicao e, em seguida, em Fundos de Rede ou
Fundos Exclusivos, de acordo com o Tipo de Fundo desejado, seleciona o Fundo, digita o valor da aplicao e
confirmar.
4.2.4.6.2 Caso os dados mnimos do cliente estejam incompletos no Cadastro.CAIXA o SIART apresenta a tela:
CLIENTE JOS DA SILVA , CONTA 9999.032.99999999-9 APRESENTA

DADOS MNIMOS INCOMPLETOS NO CADASTRO.CAIXA.
SOLICITAMOS SUA REGULARIZAO
4.2.4.6.3 Neste caso a Agncia ou PA obrigatoriamente, procede ao acerto dos dados no Cadastro.CAIXA e
posteriormente efetua novo acesso ao SIART para efetuar a aplicao.
4.2.4.6.4 A aplicao comandada at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.6.5 Para os clientes pessoa fsica que queiram aplicar em fundos de Renda Varivel, Multimercado e
classificados como Crdito Privado apresentado o processo de API Anlise de Perfil do Investidor, por meio
de um questionrio que ter validade de 12 meses.
4.2.4.6.5.1 Aps o preenchimento do questionrio o sistema informa o perfil do cliente, que poder ser
Conservador, Moderado, Arrojado e Agressivo, para permitir ao gerente ofertar os produtos mais adequados.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
23 / 60
#05
4.2.4.6.6
TE
099 028
APLICAO EM FUNDOS DE REDE
4.2.4.6.6.1 O SIART apresenta a seguinte tela, onde seleciona o fundo que se deseja aplicar:
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
24 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.6.6.2 No caso de aplicao inicial, o SIART disponibiliza a opo de imprimir o termo de adeso do fundo
no boto Imprimir, alm das opes de Retornar, caso se deseje alterar o fundo para aplicao, e a opo de
Continuar, que leva tela a seguir, onde insere o valor para aplicao:
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
25 / 60
#05
4.2.4.6.7
TE
099 028
APLICAO EM FUNDOS EXCLUSIVOS
4.2.4.6.7.1 Tela disponvel apenas se o acesso for realizado por meio de Conta com autorizao para aplicao
nesse tipo de Fundo.
4.2.4.7
RESGATE
4.2.4.7.1 Ao acessar a opo de resgate, o SIART apresenta na tela os Fundos nos quais o cotista possui
aplicao e os valores disponveis para resgate.
4.2.4.7.2 O usurio seleciona o fundo, digita o valor do resgate e clica no boto Confirmar para efetivar o
comando.
4.2.4.7.3 Para efetuar o resgate total do Fundo, o usurio seleciona o Fundo, marca a opo resgate total, no
sendo necessrio digitar o valor do resgate e, em seguida clica no boto Confirmar.
4.2.4.7.4 O resgate comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.7.5 Quando o resgate comandado antes da disponibilizao da cota do Fundo, a data de referncia
apresentada na tela do SIART refere-se data do movimento anterior e o valor disponvel correspondente quela
data.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
26 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.7.5.1 Na tela abaixo de Consulta de Saldo, verifica-se que a cota do Fundo Caixa FIF Soberano refere-se
ao dia anterior, devido a no disponibilizao da cota deste Fundo.
9999
999.999.999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
27 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.7.6 Aps a efetivao do resgate, verifica-se na Tela de consulta movimentao do dia que a quantidade
de cotas resgatadas no est informada.
http://sigpb caixa/siart

99 9 9
99 9 99 9 99 - 9
J os da Si l v a L td a M E
99 99 9 9 99 / 00 0 0- 9 9
99 9 9 0 03 9 9 99 9 99 9
4.2.4.7.6.1 Quando da disponibilizao da cota do dia, o SIART efetiva o resgate, deduzindo a quantidade de
cotas proporcionais a esta movimentao.
4.2.4.7.7 Quando do comando de resgate para os Fundos cuja converso em cotas ocorre em D+1, D+3 ou D+4,
o SIART provisiona o resgate.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
28 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.7.7.1 Aps o comando de resgate so apresentadas as seguintes telas:
C012345 - Paulo da Silva
9999
999.999.999-99
C012345-Paulo Silva
9999
999.999.999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.7.7.2 O resgate provisionado verificado por meio da opo consulta saldo e na coluna comandos
provisionados apresentado RG.
C012345-Paulo Silva
9999
999999999-99
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
30 / 60
#05
TE
099 028
4.2.4.7.8 Ao clicar no link RG apresentada a tela abaixo contendo o resgate provisionado:
C012345 - Paulo da Silva
9999
999.999.999-99
4.2.4.7.9 Na data da efetivao do resgate, aps a disponibilizao do valor da cota, o SIART efetiva o resgate e
atualiza o saldo do dia.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.8
TE
099 028
RESGATE POR CERTIFICADO
4.2.4.8.1 Caso o cliente escolha o certificado do qual deseja resgatar seus valores, a Agncia ou PA acessa o
SIART, conforme descrito no item 3.4, clica na opo Resgate do menu e clica no nome do Fundo no qual
deseja efetuar o resgate conforme tela abaixo:
4.2.4.8.2 Somente permitido o resgate por certificado de um Fundo por vez.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.8.3 Aps clicar no nome do fundo, apresentada a tela abaixo onde so exibidos todos os certificados, a
data de converso de cada certificado, a alquota de IR atual e o valor disponvel para resgate.
4.2.4.8.4 permitido efetuar resgate parcial ou total dos certificados.

4.2.4.8.5 Em caso de resgate parcial, a Agncia ou PA preenche o campo valor resgate com o valor solicitado
pelo cliente.
4.2.4.8.6 Em caso de resgate total, seleciona o campo resgate total do certificado equivalente ao certificado
que o cliente deseja resgatar.
4.2.4.8.7 Caso o valor de solicitao de resgate seja inferior ao mnimo exigido, exibida uma mensagem
informando que o valor a ser resgatado inferior ao mnimo permitido.
4.2.4.8.8 Caso o saldo remanescente ao resgate parcial seja inferior ao mnimo estabelecido, exibida
mensagem solicitando que seja realizado o resgate total do certificado.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.8.9 A confirmao do resgate exibida na tela abaixo, com mensagem informando a data de crdito dos
valores resgatados na conta do cotista.
4.2.4.8.10 O resgate por certificado apresentado no Relatrio R200, com o histrico RSG CERT.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.9
TE
099 028
MOVIMENTAO AUTOMTICA
4.2.4.9.1
Por meio da opo de movimentao automtica, o SIART efetua comandos automticos de
aplicao/ resgate, mediante o dbito/crdito em conta corrente de clientes que assim desejarem, em fundos de
investimentos que tiverem esta opo prevista em seu regulamento.
4.2.4.9.2 Cada conta corrente pode possuir somente um fundo marcado para aplicao automtica e um fundo
para resgate automtico, podendo ser o mesmo para ambas as opes, desde que o fundo permita tais
movimentaes.
4.2.4.9.3 Os fundos que permitem Movimentao Automtica possuem definio de saldo ideal que dever
permanecer na conta corrente do cliente, sendo que este valor ser utilizado como parmetro das
movimentaes automticas.
4.2.4.9.4 Aps o encerramento das movimentaes ocorridas durante o expediente bancrio, o sistema verifica o
saldo na conta corrente do cliente para realizar as movimentaes automticas.
4.2.4.9.5 Caso o saldo do cliente fique negativo e a opo de Resgate Automtico estiver habilitada, o SIART
efetua o regate do valor necessrio para que a conta fique com o saldo ideal mnimo estabelecido pelo fundo.
4.2.4.9.5.1 Nos casos em que o valor do resgate seja maior que o saldo da aplicao disponvel para resgate,
resgatado este valor, que apurado pela diferena entre o valor lquido da aplicao e o mnimo de permanncia
no Fundo, ainda que no seja suficiente para cobertura do saldo negativo da conta, restando aplicado o valor
referente ao saldo mnimo de permanncia no Fundo, ou seja, o sistema no efetua, de forma automtica, o
resgate total das aplicaes.
4.2.4.9.5.2 Se o valor necessrio de resgate for inferior ao parmetro de resgate mnimo do Fundo, resgatado
automaticamente o valor relativo ao parmetro do Fundo, restando na conta valor positivo maior do que o saldo
ideal estabelecido pelo fundo, que no aplicado automaticamente mesmo que a conta esteja marcada com esta
opo no SIART para o Fundo.
4.2.4.9.5.3 Para os fundos em que o cliente possuir mais de um certificado, as movimentaes de Resgate
Automtico ocorrem seguindo as mesmas regras dos resgates efetuados de forma manual no SIART.
4.2.4.9.6
Caso o saldo em conta do cliente fique acima do saldo ideal definido pelo fundo e a opo de
Aplicao Automtica estiver habilitada, o SIART efetua aplicao do valor necessrio para que a conta fique
somente com este valor definido pelo fundo, exceto quando a diferena entre o saldo na conta e o saldo ideal for
menor do que o valor de aplicao adicional.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.10
TE
099 028
MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA
4.2.4.10.1 Para efetuar a marcao de conta corrente para movimentao automtica, o usurio consulta a
conta corrente que deseja marcar, acessa opo Movimentao Automtica Marcar, e seleciona o fundo
desejado no campo Aplicao Automtica e Resgate Automtico, conforme o caso, e em seguida clica no
boto Confirmar para efetivar a marcao.
4.2.4.10.1.1 A marcao de conta corrente requer que o cliente j possua saldo no fundo de investimento que
permita esse tipo de movimentao.
4.2.4.10.1.2 A marcao deve respeitar o horrio limite de movimentao do fundo.
4.2.4.10.1.3 Aps confirmao, exibido o Termo de Autorizao para Movimentao Automtica, que deve ser
impresso e assinado pelo cliente, e ser arquivado juntamente com o Termo de Adeso, conforme MN do Fundo.
4.2.4.10.1.4 Caso sejam selecionados fundos distintos para as opes de Aplicao Automtica e Resgate
Automtico, sero disponibilizados dois documentos para autorizao da movimentao automtica, para
assinatura pelo cliente e arquivamento na Agncia ouPA, conforme MN dos Fundos.
4.2.4.10.1.5 A conferncia da marcao de conta corrente para movimentao automtica pode ser realizada por
meio de consulta ao relatrio L.712 no VPS, conforme item 4.3.2.7.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.11
TE
099 028
DESMARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA
4.2.4.11.1 Para suspender a movimentao automtica, o usurio consulta a conta corrente, acessa opo
Movimentao Automtica Desmarcar, seleciona o fundo desejado e em seguida clica no boto Confirmar
para efetivar a desmarcao, conforme tela abaixo:
4.2.4.11.1.1 A conferncia da suspenso da marcao de conta corrente para movimentao automtica pode ser
realizada por meio de consulta ao relatrio L.712 no VPS, conforme item 4.3.2.7.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.12
TE
099 028
HISTRICO DE MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA
4.2.4.12.1 Para consultar o histrico de marcao/desmarcao de conta corrente para movimentao

automtica, o usurio consulta a conta corrente que deseja verificar e acessa a opo Movimentao Automtica
Histrico, conforme tela abaixo:
4.2.4.12.1.1 O campo Tipo informa se a conta corrente consultada foi marcada M ou desmarcada D para
movimentao automtica.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.13
TE
099 028
BLOQUEIO POR FUNDO
4.2.4.13.1 Ao acessar a opo de bloqueio, o SIART apresenta os Fundos com valores disponveis para bloqueio.
4.2.4.13.2 Para efetuar o bloqueio, o usurio seleciona o Fundo, digita o valor que deseja bloquear e clica no
boto Confirmar para que o comando seja efetivado.
4.2.4.13.3 Se o usurio deseja efetuar o bloqueio total do saldo de um Fundo, seleciona o Fundo, marca a opo
de bloqueio total e em seguida clica no boto Confirmar para efetivar o bloqueio total.
4.2.4.13.3.1 Neste caso, no necessrio digitar valor de bloqueio.
4.2.4.13.3.2 Nesta opo, somente possvel efetuar Bloqueio Indeterminado.
4.2.4.13.4 O bloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.14
TE
099 028
BLOQUEIO POR CERTIFICADO
4.2.4.14.1 Na opo Bloqueio por Fundo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza os valores
disponveis para bloqueio por certificado.
4.2.4.14.2 O usurio efetua o bloqueio por certificado, seleciona o certificado a ser bloqueado e digita o valor.
4.2.4.14.3 Se o usurio deseja efetuar o bloqueio total do saldo de um certificado, seleciona o certificado, marca
a opo de bloqueio total do certificado e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar valor de
bloqueio.
4.2.4.14.4 Nesta opo possvel efetuar Bloqueio Indeterminado (IND) e o bloqueio Judicial (BJD).
4.2.4.14.4.1 Em ambos os casos, a responsabilidade do bloqueio da Agncia ou PA, que arquiva os
documentos que justificam o bloqueio junto ficha de abertura da conta.
4.2.4.14.5 O bloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.15
TE
099 028
DESBLOQUEIO POR FUNDO
4.2.4.15.1 Ao acessar a opo de desbloqueio, o SIART apresenta os Fundos com valores disponveis para
desbloqueio.
4.2.4.15.2 Para efetuar o desbloqueio, o usurio seleciona o Fundo, digita o valor que deseja desbloquear e clica
no boto Confirmar para efetivar o comando.
4.2.4.15.3 Se o usurio deseja efetuar o desbloqueio total do saldo de um Fundo, seleciona o Fundo, marca a
opo de desbloqueio total e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar valor de desbloqueio.
4.2.4.15.4 Nesta opo, somente possvel efetuar desbloqueio de aplicao que esteja com Bloqueio
Indeterminado.
4.2.4.15.5 O desbloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.16
TE
099 028
DESBLOQUEIO POR CERTIFICADO
4.2.4.16.1 Na opo Desbloqueio por Fundo, ao clicar no Fundo de Investimento, o usurio visualiza o valor
disponvel para desbloqueio, por certificado.
4.2.4.16.2 O usurio efetua o desbloqueio por certificado, escolhendo o certificado a ser desbloqueado e
digitando o valor.
4.2.4.16.3 Se o usurio deseja efetuar o desbloqueio total do saldo de um certificado, seleciona o certificado,
marca a opo de desbloqueio total do certificado e clica no boto Confirmar, no sendo necessrio digitar
valor de desbloqueio.
4.2.4.16.4 Nesta opo, somente possvel efetuar desbloqueio de aplicao que esteja com Bloqueio
Indeterminado.
4.2.4.16.5 O desbloqueio comandado at o horrio estabelecido pela VITER.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.17
TE
099 028
TRANSFERNCIA DE FUNDOS
4.2.4.17.1 Esta opo permite que o usurio da unidade de destino efetue a transferncia de aplicaes em
Fundos de Investimento entre Agncias ou PA, ou entre contas da mesma Agncia ou PA, desde que as contas
envolvidas possuam as mesmas caractersticas.
4.2.4.17.2 Para realizar as transferncias de Fundos de Investimento, so observadas as orientaes contidas no
Manual Normativo do Fundo a ser transferido.
4.2.4.17.3 Para efetuar o comando, o usurio da Agncia ou PA de destino consulta a conta e acessa o item
Transferncia, inclui os dados da conta da Agncia ou PA de origem, seleciona o Fundo e clica no boto
Confirmar.
4.2.4.17.4 Caso a transferncia seja entre contas da mesma Agncia ou PA, procede da mesma forma,
consultando o nmero da conta de destino e incluindo, ento, os dados da conta de origem.
4.2.4.17.5 A transferncia comandada at o horrio estabelecido pela VITER.
4.2.4.17.6 No permitido estorno de comando de transferncia.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.18
TE
099 028
COMANDOS DO DIA CONSULTA
4.2.4.18.1 A opo Comandos do Dia Consulta, permite que o usurio consulte as movimentaes efetuadas no
dia, para a conta consultada.
4.2.4.19
COMANDOS DO DIA CANCELA
4.2.4.19.1 A opo Comandos do Dia Cancela, permite que o usurio cancele os comandos efetuados no dia,
exceto os comandos retroativos, at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual Normativo do fundo.
4.2.4.19.2 Para cancelar, o usurio seleciona o comando e clica em Confirmar.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.20
TE
099 028
ACERTO APLICAO RETROATIVA
4.2.4.20.1 Na opo de aplicao retroativa, o usurio informa o Fundo de Investimento, o valor da aplicao, a
data da valorizao e clica no boto Confirmar.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
4.2.4.20.2 A aplicao retroativa comandada at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual

Normativo do fundo.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.21
TE
099 028
ACERTO ESTORNO DE APLICAO
4.2.4.21.1 Na opo de estorno de aplicao, o usurio seleciona a aplicao que deseja estornar.
4.2.4.21.2 As aplicaes com bloqueios no so estornadas.
4.2.4.21.3 O estorno de aplicao comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual
Normativo do fundo.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.22
TE
099 028
ACERTO RESGATE RETROATIVO
4.2.4.22.1 Na opo de resgate retroativo, o usurio informa o Fundo de Investimento, o valor do resgate, a data
da valorizao, e clica no boto Confirmar.
4.2.4.22.2 Se o usurio deseja efetuar o resgate retroativo total, marca o campo resgate total do fundo, no
sendo necessrio digitar o valor do resgate.
4.2.4.22.3 No possvel efetuar resgate retroativo por certificado.
4.2.4.22.4 O resgate retroativo comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual
Normativo do fundo.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.2.4.23
TE
099 028
ACERTO ESTORNO DE RESGATE
4.2.4.23.1 Na opo de estorno de resgate, o usurio seleciona o resgate que deseja estornar e em seguida clica
em Confirmar para efetivao da operao.
4.2.4.23.2 O estorno de resgate comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual

Normativo do fundo.
4.2.4.24
NOVA CONSULTA
4.2.4.24.1 Ao selecionar esta opo, o SIART retorna a tela de Identificao da Conta.

4.2.4.24.1.1 Para efetuar operaes/consultas em outras Contas, so preenchidos os dados das contas
consultadas/movimentadas.
4.2.4.25
IMPRESSO DOS TERMOS DE ADESO
4.2.4.25.1 Os termos de adeso tm seus campos (dados cadastrais do Cliente e local) preenchidos
automaticamente pelo SIART, salvo nos casos de conta conjunta, em que o SIART no preenche
automaticamente os campos: Nome e CPF/CNPJ.
4.2.4.25.2 O procedimento de impresso dos termos de adeso est registrado no item 4.2.4.6.6.2.
4.2.4.26
SAIR
4.2.4.26.1 Ao selecionar esta opo, o SIART retorna tela de Login.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
4.3
TE
099 028
RELATRIOS
4.3.1 Os relatrios do SIART esto disponveis no VPS.

4.3.2
RELATRIOS DO SIART
4.3.2.1 R.200 MOVIMENTO FUNDOS DE INVESTIMENTO

lista todos os comandos efetuados no SIART e no SIFMP conforme descrio detalhada no item 4.4.
4.3.2.2 L.584 RESUMO APLICAES PJ
apresenta o resumo mensal das aplicaes em Fundos de Investimento por conta corrente de Pessoa Jurdica
(Saldo Anterior, Aplicaes, Resgates, Rendimentos, IOF/IRRF e Saldo Atual).
4.3.2.3 L.701 RELATRIO POSIO DIRIA FUNDOS DE INVESTIMENTO
apresenta todas as aplicaes acatadas no dia, bem como o saldo atualizado de todas as aplicaes vigentes.
4.3.2.4 L.702 RELAO DE RESGATES FUNDOS DE INVESTIMENTO
relaciona todos os resgates acatados na data do movimento, informa a quantidade de cotas resgatadas, valor
bruto, valor do IRRF, valor do IOF, se for o caso, valor de Taxa de Resgate (no caso dos Fundos CAIXA FMPFGTS) e valor lquido.
4.3.2.5 L.703 BALANCETE DIRIO FUNDOS DE INVESTIMENTO
lista os saldos anterior e atual, a quantidade de contas com aplicao e o montante de aplicaes e resgates do
dia.
4.3.2.6 L.704 RELATRIO DE OCORRNCIAS SIART
informa as ocorrncias verificadas na atualizao do movimento dirio processado e se destina conferncia,
acompanhamento e controle gerencial.
4.3.2.7 L.712 RELATRIO DE MOVIMENTAES AUTOMTICAS POR PV
lista as contas que foram marcadas/desmarcadas para efetuar movimentaes automticas por PV.
4.3.2.8 L.713 RELATRIO DE MOVIMENTAES AUTOMTICAS
lista as contas que foram marcadas/desmarcadas para efetuar movimentaes automticas.
4.3.2.9 L.720 RELATRIO DE RELATORIO DE CC SEM CONTA ESPELHO SIART
informa as contas correntes que no possuem suas respectivas contas investimento e se destina
acompanhamento e controle gerencial.
4.3.2.10 L.721 RELATORIO DE DIVERGENCIA DE PARAMETROS SIART
informa as contas correntes que possuem conta investimento espelho, demonstrando as divergncias de
parmetros entre elas, se houver.
4.3.3
RELATRIOS DO SIDEC
4.3.3.1 L.330 RELATRIOS DE CONTAS A CORRIGIR

lista as contas que tiveram dbito ou crdito rejeitado.
4.3.3.2 L.360 DIRIO DE CONTA CORRENTE
lista todos os movimentos e comandos relativos a Fundos, na Conta corrente do cotista.
4.4
DESCRIO DO RELATRIO GERENCIAL DE MOVIMENTAES (TRILHA DE AUDITORIA)
4.4.1 Diariamente gerado o relatrio R.200 MOVIMENTO FUNDOS DE INVESTIMENTO, contendo o registro
de todos os comandos efetivados no SIART e SIFMP listados abaixo:
aplicaes;
aplicaes retroativas;
estornos de aplicao;
resgates;
resgates retroativos;
estornos de resgate;
transferncias;
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
bloqueios.
4.4.2 De acordo com o tipo de comando efetivado, so disponibilizadas as seguintes informaes:
nmero da conta;
comando;
TP situao do certificado, onde 01 Liberado e 02 Aplicado (somente para FMP);
cdigo do Fundo;
nmero de lanamento;
valor;
data de valorizao;
certificado;
informao se o resgate foi total (S/N);
cdigo do empregador (somente para FMP);
cdigo do empregado (somente para FMP);
TP.CTA tipo de conta, onde 1 No Optante, 2 Optante e 5 Optante Base PEF (somente para FMP);
matrcula do funcionrio;
horrio;
canal utilizado;
informao se houve transferncia automtica, nos casos de resgate (S/N).
4.4.3 O relatrio poder ser consultado no VPS, atravs do endereo na intranet http://www.relatorios.caixa/, e
ficar disponvel pelo prazo de 58 (cinqenta e oito) dias corridos.
4.4.3.1 Aps o perodo de disponibilidade do relatrio, o mesmo poder ser solicitado atravs de envio do
REQREL para a GILOG.
4.4.4 O contedo do relatrio ser revisado anualmente.
5
ARQUIVAMENTO DE DOCUMENTOS
No se aplica.
6
ANEXOS
Pginas subseqentes.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
6.1
ANEXO I - PERFIS DE ACESSO AO SIART
6.1.1
PERFIL PV 001
TE
099 028
6.1.1.1 O Perfil PV 001 destina-se aos empregados CAIXA das Agncias ou PA, com funo de Gerente Geral.
6.1.1.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar saldo por Fundo;
consultar saldo por certificado;
consultar comandos provisionados;
consultar valores a compensar/ compensados;
consultar movimentaes realizadas no dia;
cancelar movimentaes realizadas no dia;
efetuar aplicao;
efetuar aplicao retroativa;
consultar Termo de Adeso;
efetuar resgate;
efetuar resgate retroativo;
efetuar estorno de aplicao;
efetuar estorno de resgate;
bloquear aplicaes no Fundo;
desbloquear aplicaes no Fundo;
bloquear aplicaes no Fundo por certificado;
desbloquear aplicaes no Fundo por certificado;
efetuar transferncias de Fundos entre Agncias ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo;
consultar extrato;
marcar fundo para movimentao automtica;
desmarcar fundo para movimentao automtica;
consultar histrico de movimentao automtica;
consultar histrico de bloqueio/desbloqueio.
6.1.1.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61003, 61004, 61009, 61010,
61011, 61012, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61114, 61115, 61121, 61122, 61125, 61201, 61202, 61203,
61204, 61211, 61212, 61213, 61214, 61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451,
61452, 61453, 61454, 61471, 61472, 61500, 61501, 61671, 61672, 61806, 061140, 61141, 061480, 061481,
061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.2
PERFIL PV 002
6.1.2.1 O Perfil PV 002 destina-se aos empregados CAIXA das Agncias ou PA com funo gerencial, de
superviso ou de coordenao.
efetuar aplicao;
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028

efetuar resgate;
consultar extrato;
61011, 61012, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61114, 61115, 61121, 61122, 61125, 61201, 61202, 61203,
61204, 61211, 61212, 61213, 61214, 61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451,
61452, 61453, 61454, 61471, 61472, 61500, 61501, 61671, 61672, 61806, 061140, 061141, 061480, 061481,
061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.3
PERFIL PV 003
6.1.3.1 O Perfil PV 003 destina-se aos demais empregados CAIXA das Agncias ou PA, que no se enquadrem
nos perfis PV 001 ou PV 002.
efetuar aplicao;
efetuar resgate;
consultar extrato;
61011, 61012, 61101, 61102, 61113, 61114, 61115, 61121, 61122, 61125, 61201, 61202, 61203, 61204, 61211,
61212, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451, 61452, 61453, 61454, 61471, 61472, 61671, 61672 e 61806.
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
6.1.4
TE
099 028
PERFIL PV 004
6.1.4.1 O Perfil de acesso PV 004 destina-se aos demais empregados CAIXA das Agncias ou PA, que tenham
autorizao para acesso somente com perfil de consultas.
6.1.4.2 permito aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas no Sistema:
consultar extrato;
61011, 61012, 61114, 61115, 61471, 61472, 61671, 61672 e 61806.
6.1.5
PERFIL SR 001
6.1.5.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA das SR.

consultar captao lquida por Fundo;
consultar captao lquida por SR;
consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA;
consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA/Conta.
61115, 61601, 61602, 61603 e 61604.
6.1.6
PERFIL AUDIT
6.1.6.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na Auditoria.

consultar tela de aplicao;
consultar tela de aplicao retroativa;
consultar tela de resgate;
consultar tela de resgate retroativo;
consultar tela de estorno de aplicao;
consultar tela de estorno de resgate;
consultar tela de Bloqueio de Fundos;
Vigncia: 23/07/2012
1.0.0
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#05
TE
099 028
consultar tela de Desbloqueio de Fundos;

consultar tela de Bloqueio no Fundo por certificado;
consultar tela de Desbloqueio de Fundo por certificado;
consultar tela de transferncia de Fundos entre Agncias ou PA;
consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA/Conta;
consultar captao lquida por Canal;
consultar captao lquida por Canal/Fundo;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA;
consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA/Conta;
consultar provises e agendamentos por conta.
61011, 61012, 61101, 61111, 61113, 61201, 61211, 61311, 61313, 61401, 61403, 61451, 61453, 61500, 61601,
61602, 61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655, 61691, 61692 e 61806.
6.1.7
PERFIL SUCON
6.1.7.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na SUCON e GEINC.

consultar captao lquida por SR/Agncia ou PA/Conta.
6.1.7.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61601, 61602, 61603 e 61604.
6.1.8
PERFIL SUPOT
6.1.8.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na SUPOT e GEICO.

consultar histrico de movimentao automtica.
61010, 61011, 61051, 61114, 61115, 61601, 61602, 61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655, 61681,
61682, 61683, 61684, 61692, 61806, 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.9
PERFIL GEPOT
6.1.9.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GEPOT.

Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
consultar tela de transferncia de Fundos entre Agncia ou PA;
efetivar provises e agendamentos;
consultar provises e agendamentos por conta;
consultar extrato;
61011, 61012, 61101, 61111, 61113, 61114, 61115, 61121, 61201, 61211, 61311, 61313, 61401, 61403, 61451,
61453, 61500, 61601, 61602, 61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655, 61691, 61692, 61693, 61806,
61911, 061140, 061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.10
PERFIL GEAPO
6.1.10.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GEAPO.

Vigncia: 23/07/2012
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#05
TE
099 028
efetivar aplicao retroativa;

efetivar provises e agendamentos;
consultar provises e agendamentos por conta;
consultar extrato;
61011, 61012, 61035, 61051, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61114, 61115, 61121, 61151, 61152, 61201,
61202, 61203, 61204, 61211, 61212, 61213, 61214, 61251, 61252, 61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61351,
61401, 61402, 61403, 61404, 61411, 61412, 61413, 61414, 61451, 61452, 61453, 61454, 61461, 61462, 61463,
61464, 61471, 61472, 61500, 61501, 61601, 61602, 61603, 61604, 61605, 61631, 61632, 61633, 61651, 61652,
61653, 61654, 61655, 61671, 61672, 61681, 61682, 61683, 61684, 61691, 61692, 61693, 61806, 61911, 061140,
061141, 061480, 061481, 061482, 061483, 061981 e 061982.
6.1.11
PERFIL SUGET
6.1.11.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na SUGET e GEVAR.

Vigncia: 23/07/2012
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consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA/Conta.

61653, 61654 e 61655.
6.1.12
PERFIL GEFIX
6.1.12.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GEFIX.

6.1.12.2 permitido aos usurios com este perfil efetuar as seguintes rotinas (somente para a operao 050) no
Sistema:
consultar extrato.
61602, 61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655 e 61806.
6.1.13
PERFIL GERAT
6.1.13.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GERAT.

consultar captao lquida por Canal/Fundo/SR/Agncia ou PA/Conta.
61653, 61654 e 61655.
6.1.14
PERFIL SUFES
6.1.14.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na SUFES, GEDEF, GEAFE e GEMOB.
Vigncia: 23/07/2012
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consultar extrato.
61603, 61604, 61651, 61652, 61653, 61654, 61655 e 61806.
6.1.15
PERFIL CEATI
6.1.15.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA e operadores lotados no CEATI, empregados CAIXA lotados na
CIREC com funo de superviso ou de coordenao e empregados CAIXA lotados na GEMRE e GESAN com
funo gerencial.
consultar extrato;
61011, 61101, 61111, 61141, 61201, 61211, 61311, 61313, 61401, 61403, 61451, 61453, 61500 e 61806.
6.1.16
PERFIL GEMEF
6.1.16.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GEMEF.

efetuar aplicao;
Vigncia: 23/07/2012
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consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo.
6.1.16.2.1 Essas rotinas esto cadastradas atravs dos Processos: 61001, 61002, 61004, 61011, 61671 e 61672.
6.1.17
PERFIL FGHAB
6.1.17.1 Perfil de acesso aos empregados CAIXA lotados na GESEF especfico para movimentar o FUNDO FI
FGHAB MULTIMERCADO e GEFUS especfico para movimentar o CAIXA FI GARANTIA CONSTRUO NAVAL
MULTIMERCADO.
efetuar aplicao;
efetuar resgate;
consultar a totalizao diria na Agncia ou PA por Fundo.
61011, 61012, 61101, 61102, 61111, 61112, 61113, 61201, 61202, 61203, 61204, 61211, 61212, 61213, 61214,
61301, 61311, 61312, 61313, 61314, 61401, 61402, 61403, 61404, 61451, 61452, 61453, 61454, 61500, 61671 e
61672.
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#05

MANUAL OPERACIONAL DE MOVIMENTAO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

MANUAL OPERACIONAL DE MOVIMENTAO DE FUNDOS DE INVESTIMENTO

API Anlise de Perfil do Investidor traduo do termo Suitability;

CADASTRO DE ACESSO AO SIART

3.1.2 O Cadastramento/descredenciamento de acesso ao SIART, bem como alterao, troca de senha e

HORRIOS DE FUNCIONAMENTO DO SISTEMA

3.3.1 Os comandos de marcao/desmarcao na conta somente sensibilizam as aplicaes no SIART no dia

3.4.1 O acesso ao Sistema efetuado por meio da intranet, no endereo http://sigpb.caixa/siart.

4.1.1 No RACF/SP (opo 8.59 da Rede Caixa).

4.1.3.1 Aps selecionar o perfil, so apresentados todos os usurios cadastrados.

PROCEDIMENTOS OPERACIONAIS DO SISTEMA NA AGNCIA OU PA

4.2.1.1 Ao acessar o SIART, apresentada a tela de Login.

C012345 Paulo da Silva

CONSULTA TOTALIZAO DIRIA

OPERAES/CONSULTAS POR CONTA

C012345 Paulo da Silva

COMANDOS DISPONVEIS NO SIART

CONSULTA SALDO POR CERTIFICADO

CONSULTA COMANDOS PROVISIONADOS

CONSULTA COMPENSAO DE PERDAS

C012345 Paulo da Silva

4.2.4.4.2 O usurio digita o CPF ou o CNPJ do cliente e clica em continuar.

C012345 Jos da Silva

Paulo Augusto da Mata

4.2.4.4.4 Se o cliente possui perdas a compensar, apresentada a seguinte tela:

C012345 Paulo da Silva

4.2.4.4.5 Se o cliente teve valores compensados, apresentada a seguinte tela:

CONSULTA EXTRATO MENSAL E BIMESTRAL

4.2.4.5.3 Na prxima tela, clica na opo Extrato para acessar o SIDMF.

4.2.4.5.7 O sistema exibe o extrato do cliente para Consulta e Impresso.

CLIENTE JOS DA SILVA , CONTA 9999.032.99999999-9 APRESENTA

APLICAO EM FUNDOS DE REDE

APLICAO EM FUNDOS EXCLUSIVOS

C012345 Paulo da Silva

4.2.4.7.7.1 Aps o comando de resgate so apresentadas as seguintes telas:

C012345 - Paulo da Silva

4.2.4.7.8 Ao clicar no link RG apresentada a tela abaixo contendo o resgate provisionado:

C012345 - Paulo da Silva

RESGATE POR CERTIFICADO

4.2.4.8.2 Somente permitido o resgate por certificado de um Fundo por vez.

4.2.4.8.4 permitido efetuar resgate parcial ou total dos certificados.

MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA

DESMARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA

HISTRICO DE MARCAO PARA MOVIMENTAO AUTOMTICA

4.2.4.12.1 Para consultar o histrico de marcao/desmarcao de conta corrente para movimentao

BLOQUEIO POR FUNDO

BLOQUEIO POR CERTIFICADO

DESBLOQUEIO POR FUNDO

DESBLOQUEIO POR CERTIFICADO

COMANDOS DO DIA CONSULTA

COMANDOS DO DIA CANCELA

ACERTO APLICAO RETROATIVA

4.2.4.20.2 A aplicao retroativa comandada at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual

ACERTO ESTORNO DE APLICAO

ACERTO RESGATE RETROATIVO

ACERTO ESTORNO DE RESGATE

4.2.4.23.2 O estorno de resgate comandado at o horrio estabelecido para movimentaes no Manual

4.2.4.24.1 Ao selecionar esta opo, o SIART retorna a tela de Identificao da Conta.

IMPRESSO DOS TERMOS DE ADESO

4.2.4.26.1 Ao selecionar esta opo, o SIART retorna tela de Login.

4.3.1 Os relatrios do SIART esto disponveis no VPS.

4.3.2.1 R.200 MOVIMENTO FUNDOS DE INVESTIMENTO

4.3.3.1 L.330 RELATRIOS DE CONTAS A CORRIGIR