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Tcnicas de investigacin
en ciencias sociales.
DATOS. OBSERVACIN.
ENTREVISTA. CUESTIONARIO
Alain Blanchet
Profesor de la Universidad
de Pars
Rodolphe Ghiglione
Profesor de la Universidad
de Pars
Jean Massonnat
Profesor de la Universidad
de Aix-Marseille
Alain Trognon
Profesor de la Universidad
de Nancy
Indice
PRODUCIR DATOS, por Alain Trognon....................................................................
Introduccin........................................................................................................................
1. Observacin y experimentacin...................................................................................
Paradoja de la observacin...........................................................................................
Paradoja de la experimentacin....................................................................................
Ms que una complementariedad.................................................................................
OBSERVAR, por Jean Masonnat.......................................................................................
Introduccin........................................................................................................................
Por qu observar en ciencias humanas y sociales?............................................................
1. Definicin y problemas generales................................................................................
La observacin en las ciencias humanas y sociales......................................................
La observacin: va de elaboracin de los saberes.......................................................
Profundizacin terica, metodolgica y prctica..........................................................
2. Trayectorias de la investigacin...................................................................................
Lugar de observacin en las trayectorias de investigacin...........................................
Opciones tericas y metodolgicas para organizar la produccin de
datos..............................................................................................................................
3. Prcticas de observacin y construccin de un dispositivo de estudios......................
Inventario de prcticas de investigacin.......................................................................
Construccin de los encasillados o registros de observacin.......................................
ENTREVISTAR, por Alain Blanchet.................................................................................
1. Lmites del dispositivo y de su uso...............................................................................
Situacin y definicin...................................................................................................
Utilizacin y concepcin problemticas.......................................................................
2. Concepcin interactiva de los niveles de comunicacin..............................................
La situacin social.......................................................................................................
El contrato de comunicacin.......................................................................................
El sistema de intervenciones......................................................................................
3. Intervenciones y discursos..........................................................................................
Las declaraciones........................................................................................................
Las reiteraciones.........................................................................................................
Las interrogaciones.....................................................................................................
4. Interacciones verbales................................................................................................
La lgica de las interacciones verbales en la entrevista..............................................
Estudios experimentales..............................................................................................
La construccin del sentido.........................................................................................
ENCUESTAR, por Rodolphe Ghiglione...........................................................................
Introduccin......................................................................................................................
1. Construcciones referenciales y encuesta...................................................................
La comunicacin es un contrato.................................................................................
La co-construccin de la referencia...........................................................................
2. Objetivos: cuestionarios y mtodo alternativo..........................................................
El cuestionado de estimacin o de descripcin.........................................................
Cuestionario y comprobacin de hiptesis................................................................
3. Conclusiones..............................................................................................................
PRODUCIR DATOS
Por Alain Trognon
Introduccin
Las ciencias sociales, como las dems, no operan sobre datos brutos, sino sobre datos producidos,
elaborados. El estudio de los procesos de produccin de los datos resulta pues vital en las ciencias sociales. Pero
existen varias maneras de abordarlo.
Una, la ms frecuente, es la del catlogo de mtodos. Pero los catlogos presentan dos inconvenientes
dignos de consideracin:
1. En primer lugar, cosifican los mtodos de produccin de los datos, no tanto por voluntad de los autores
como porque el gnero catlogo exige separar los mtodos de los contextos en los que son
elaborados y aplicados. En la misma medida, el utilizador potencial y novel se ve inducido a adoptar
respecto de los mtodos la misma actitud que ante los artculos de un supermercado.
2. Segundo inconveniente, ligado al primero: de los procesos de produccin de los datos, los catlogos
slo devuelven la parte menos dinmica y menos inventiva.
Ms concretamente es de los procesos de produccin de los datos en las ciencias sociales de lo que
querramos informar al lector, empezando por el lugar de estos procesos en la experimentacin.
Como desebamos elaborar una obra ms formativa que informativa, hemos juzgado oportuno abordar la
nocin de procesos de produccin, derivando de aqu los principales problemas de aplicacin y de
interpretacin. Esta interpretacin guarda siempre relacin con los tipos de mtodos empleados.
Abordaremos estas cuestiones de una manera predominantemente prctica, a partir de los ejemplos reales
escogidos de los trabajos de investigacin, a fin de introducir los procesos de produccin ms corrientemente
empleados en las ciencias sociales: la observacin, la entrevista no directiva de investigacin, el cuestionario y,
sobre todo, los problemas correspondientes a su aplicacin.
1. Observacin y experimentacin
Tradicionalmente, y ms en psicologa social que en sociologa, observacin y experimentacin se oponen;
son escasas las obras que no evocan esta distincin que ya se ha hecho casi ritual. Es cierto que est en juego la
cuestin de la cientificidad de las ciencias sociales y, muy especialmente, de la psicologa social. Podra incluso
decirse que se negocia, y hasta tal punto a veces, que experimentacin y observacin son las banderas tras las
cuales se entablan luchas menos valerosas, ms prosaicas, por crditos y puestos, en suma, por intereses
vulgares, al menos desde el punto de vista de la cientificidad. No hay por qu escandalizarse; los utilizadores
de las ciencias sociales, incluidos los investigadores, son hombres y a este titulo responden a la psicologa social
de los grupos. Y adems todas las ciencias, incluyendo tambin las de la Naturaleza, muestran fenmenos
anlogos.
Son bien conocidos, por ejemplo, los obstculos que los seguidores de Lavoisier alzaron en el camino de
quienes, para su desgracia, haban descubierto la qumica orgnica.
Y le bastara al lector consultar cualquier obra de historia de las ciencias y de la epistemologa, sea cual
fuere la problemtica, para sentirse edificado.
Esta no es, sin embargo, una razn para desviarse del problema que plantea la oposicin
observacin/experimentacin. Serge Moscovici la formula as (Moscovici, 1984, Pp. 17 y 18):
Trabajando sobre el terreno, un poco como el clnico, el psicosocilogo trata de registrar de manera
precisa y sistemtica las actividades a las que se dedican las personas en su marco normal. Toma notas o
emplea el magnetfono, el video, la pelcula (...). En razn del escaso nmero de personas o de la escasez
de ocasiones para observar, no es posible extraer conclusiones seguras. Sin embargo, las hiptesis o ideas
sugeridas pueden constituir una excelente manera de captar ciertos fenmenos en toda su complejidad.
(...) Una de las formas de observacin ms corrientes es, ciertamente, la encuesta. En este marco los
psicosocilogos utilizan el procedimiento de la entrevista para estudiar los sentimientos, las preferencias,
las representaciones o las acciones de las personas. Se estimula a stas a expresarse lo ms completamente
posible y se registran sus declaraciones en un magnetfono. Estas son las encuestas por entrevista. Resulta,
sin embargo, frecuente emplear un cuestionario compuesto de preguntas de formulacin precisa: Qu
piensa de la pena de muerte? Tiene usted contactos con policas?, a las que la persona debe dar
respuestas no menos precisas, formuladas de antemano; ms exactamente, elegir entre las respuestas que
se les brindan la que corresponde a su opinin.
En cambio, la experimentacin trata de provocar una serie de reacciones en condiciones determinadas
de antemano. La hiptesis del experimentador es la que define a la vez estas condiciones y la serie de las
reacciones esperadas. Por tanto, y de un lado, delimita las causas, y de otro, prev los efectos As, la
hiptesis de Sherf supone que la influencia del grupo ser tanto ms fuerte cuanto ms ambiguo resulte el
objeto del juicio. En consecuencia, se presentar a unos sujetos una pantalla en la que aparecen cierto
nmero de puntos y se les pedir que cada uno diga en voz alta cuntos hay. Est previsto que cuanto ms
numerosos sean los puntos y por tanto, ms difcil e inseguro contarlos, mas se influirn mutuamente los
individuos en sus respuestas.
La investigacin experimental recurre a dos factores: el que el experimentador varia sistemticamente
aqu el nmero de puntos es denominado variable independiente, el comportamiento resultante de la
manipulacin experimental aqu la convergencia ce los juicios individuales se llama variable
dependiente. (Nioscovic, pp. 17 y 18.)
Moscovici prefiere el mtodo experimental al mtodo de observacin, pero aboga por su complementariedad.
Por lo dems, como advierte, no existe medio de proceder de otra manera. De hecho, estos dos mtodos existen
en la psicologa social desde su constitucin. Adems, se nutren el uno del otro. En ltimo trmino, cada uno
tiene sus inconvenientes. Aadiremos que cada uno tropieza con dificultades cuya toma en consideracin
conduce a poner en tela de juicio el ideal que tratan de alcanzar.
Paradoja
de la observacin
La observacin trata de registrar de manera precisa y sistemticas>, objetivamente, las actividades a las
que se entregan las personas en su marco normal. Pero, como seala justamente Moscovici (1984),
las personas afectadas por esta investigacin saben las ms de las veces que se les observa. No hablan
ni se comportan como haran de modo habitual entre s (Moscovici, p. 17).
chicos de ms edad, formula las mismas respuestas mnimas que hemos observado anteriormente:
C.R.: Bien, si vieses a un chico que da patadas a otro que est en el suelo, o que le pega con un palo, qu
haras?
Leon:
Hum...
C.R.: No le diras que tena que luchar limpiamente?
Len: No se.
C.R.: Que no lo sabes? No haras nada?... Eh? No te oigo.
Len: No.
C.R.: No has visto nunca pegar a alguien de un modo horrible?
Leon: ... No... (y as sucesivamente).
No es cuestin del tema de la charla, porque cuando el entrevistador aborda un asunto ms neutral, Len no
modifica su comportamiento. Sin embargo, el entrevistador es negro, se ha criado en Harlem y (...) conoce
bien el barrio y a los chicos que all viven.
De este modo decidimos emplear esta entrevista con Len como una prueba para nuestro propio
conocimiento de los factores socio-lingsticos que controlan el discurso. y en la que ahora se presenta
aportamos las siguientes modificaciones a la situacin social:
1. Clarence se presenta con un paquete de patatas fritas, haciendo as de la entrevista una ocasin para
comerlas.
2. Ha trado consigo al mejor amigo de Len, Gregory, de ocho aos de edad.
3. Tratamos de disminuir la desproporcin de estaturas, solicitando de Clarence que se siente en el
suelo (la reunin tena lugar en la habitacin de Len); de un metro ochenta y cuatro se redujo as a
cosa de un metro.
4. Clarence ha introducido palabras y temas tabes, mostrando con eran sorpresa de Len que ante
nuestro micrfono se poda decir todo, sin miedo al castigo. De estos cambios se deduce una diferencia muy clara en cuanto al volumen y al estilo del discurso.
C.R.: Hay algunos que dicen: Bebe pip tu mam?
Len: (rpidamente y reteniendo el aliento): ;Vaaava!
Greg.: ;Huy!
Len. Y adems Tu padre come caca para desayunar!
C.R.: ;Oooh! (se re).
Len: Y dicen que tu padre... Tu padre come caca para cenar!
Greg.: Pues si alguien se mete conmigo, le digo CBS y CBM.
C.R.: Y qu es lo que quiere decir eso?
Len: CONGO-BOOGER SNATCH (aproximadamente: Cazapulgas del Congo) (risas).
Greg.. Pues yo hay veces que digo BB.
C.R.: Y eso qu es?
Greg.: BLACK BOY! (A Len, que come patatas fritas), ste es un MBB.
C.R.: MBB? Qu es eso?
Paradoja
de la experimentacin
El mtodo experimental es ms ambicioso que el mtodo de observacin. Mientras que el segundo se
contenta con tomar nota lo mejor posible de un estado de cosas, el ideal del primero estriba en experimentar la
causalidad de un estado de cosas; en suma, de someter a la prueba de los hechos una relacin entre una causa
(en el ejemplo de Moscovici, la ambigedad del objeto) y un efecto (en el ejemplo de Moscovici, la influencia
del grupo). Y ello, haciendo variar sistemticamente las propiedades de la causa y formulando la hiptesis de
que a una variacin de la causa corresponde una variacin del efecto. En el mtodo experimental es, pues, la
hiptesis lo que resulta vital porque a travs de sta se operacionaliza la prueba de los hechos. No se explica
de otra manera el cuidado que aportan los experimentalistas a la realizacin de la situacin experimental y que
algunos errneamente juzgan manaco: para que la prueba de los hechos resulte pertinente, es esencial que sea
desde luego la causa invocada por el experimentador la que produzca el efecto y no, como se dice, una causa
incidente (Desportes, 1975; G. Lemaine; J. M. Lemaine, 1968, Pp. 83-178; J. M. Lemaine, 1975). Porque el
sujeto experimental
resulta tranquilizador es activo en el contexto de una experimentacin. Con sus valores, sus normas y sus
estrategias interpreta la situacin que le constituye el experimentador y reacciona ante tal interpretacin. De tal
suerte que del mtodo experimental no se halla excluido, como del mtodo de observacin, un quiproquo
(Csar, Trognon, 1983).
Por ejemplo, se supone, basndose en la lingstica transformacional (Eberhart, Trognon, 1971; Trognon,
1976, 1986) que las frases negativas son perceptivamente ms complejas que las frases afirmativas. Se
propone a los sujetos experimentales unas frases de dos especies (la variable independiente es la complejidad
transformacional de las frases) y se observan los tiempos de reaccin de los sujetos (variable dependiente),
por ejemplo, en una tarea de comprobacin. La experiencia confirma generalmente la prediccin. Pero es
desde luego la complejidad sintctica la variable eficiente de la experiencia? Resulta dudoso porque en las
experiencias de Wason, en donde las frases negativas son concebidas como intervenciones reactivas
(Moeschler, 1982) a enunciados afirmativos conocidos de los sujetos, los tiempos de reaccin ante estas
frases no difieren de los tiempos de reaccin ante las frases afirmativas. Se sospechar, pues, la existencia de
una variable incidente: la propia situacin experimental y ms exactamente su artificialidad.
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Afirmar el tren no tuvo retraso esta maana no aparece, en las situaciones corrientes, como un
enunciado adaptado ms que si el tren habitualmente lleva retraso: la negacin se presenta aqu como la
correccin de una afirmacin anterior, o habitual, o simplemente posible (...).
Se comprende entonces (...) la dificultad especial de la negacin en las tareas experimentales habituales:
para entenderla, los sujetos tienen que restablecer previamente la afirmacin que ella corrige; mientras
que, en el empleo corriente del lenguaje, esta forma suele partir del contexto (Caron, 1983).
Pero las variables incidentes y otras parsitas son frusleras en comparacin con el efecto Rosenthal. Si se
quiere comprender de qu se trata, es indispensable volver al propsito con el que se lleva a cabo una situacin
experimental: poner a prueba una hiptesis de concomitancia. Para que la experiencia resulte concluyente, es
necesario que la hiptesis pueda ser invalida; en suma, que en juego con la naturaleza, el experimentador
pueda ser contradicho. Pero he aqu que se nos ensea que los sujetos experimentales presentaran una tendencia a realizar las predicciones de los experimentadores sean cuales sean. Si la afirmacin fuese verdadera,
ninguna investigacin experimental, al menos en las ciencias humanas y sociales, podra confirmar jams una
prediccin, puesto que la confirmara siempre. Esto es lo que Rosenthal y sus colaboradores tratan
constantemente de establecer desde hace unos veinte aos. Cmo? Pues con la ayuda de una experiencia! Se
dispone as:
Un investigador al que se denominar experimentador principal desea mostrar que unos sujetos
realizan automticamente las predicciones que otros experimentadores, a quienes se califica de
experimentadores ingenuos, hacen sobre el comportamiento de los sujetos. Para ello, el experimentador
principal induce experimentalmente ciertas esperanzas entre los experimentadores ingenuos. La variable
independiente manipulada en esta experiencia se halla constituida por las esperanzas de los
experimentadores ingenuos, siendo la variable dependiente el comportamiento de los sujetos. Si ste,
permaneciendo por lo dems todas las cosas iguales, vara en funcin de las esperanzas de los experimentadores ingenuos, queda establecido el efecto de una esperanza (Flieller y Trognon, 1985, pp. 550555).
Es cierto que las experiencias realizadas por Rosenthal no estn exentas de crticas (vase Lemaine y
Lemaine, 1969): no siempre las variables se hallan bien controladas; las tareas a las que se invita a los sujetos
experimentales les inducen quiz en exceso a calcular unas intenciones ocultas bajo las que proclaman los
experimentadores ingenuos, etc. En el mismo sentido, Carlier y Gottesdiener (Carlier y Gottesdiener, 1975, Pp.
219-241) han mostrado que en 19 experiencias de control, slo 5 comportaban un efecto Rosenthal. Finalmente,
la prueba misma que proponen Rosenthal y sus colaboradores no consigue convencer: Por qu el
experimentador principal no iba a inducir sus propias esperanzas de confirmar el efecto Rosenthal? Pero si as
sucede, este efecto no puede ser ya probado por la misma razn que anteriormente. De este modo la hiptesis
del efecto Rosenthal conduce a una regresin hasta el infinito. En otros trminos, engendra una paradoja
(Flieller y Trognon, 1985). Estas razones, sumadas unas a otras, no autorizan, sin embargo, a desdear el efecto
Rosenthal.
Ms que una complementariedad
Observacin y experimentacin tropiezan as con obstculos lgicamente semejantes. Cada una a su manera
trata de rehuirlos.
1. En el mtodo experimental, completando el contexto y en especial disociando la concepcin y la
realizacin de la experiencia y confiando esta segunda tarea a unos operadores que ignoren las hiptesis y que no tengan contacto con quienes las hayan concebido.
2. En el mtodo de observacin, multiplicando los puntos de vista
y por tanto, los procedimientos de observacin.
As fue como procedieron Labov y sus colaboradores para estudiar el lenguaje negro
americano con la esperanza de que los efectos contrastados de la aplicacin de mtodos mltiples
atrapasen una realidad independiente de la observacin, objetiva en suma.
3. 0 tambin se puede abandonar una regla de exterioridad generadora de efecto perverso. Este es el
mtodo llamado de la observacin participativa variando el grado de participacin del observador de la
simple presencia a la presencia bajo el control de un tercero (Spradley y Mann, 1979), hasta una
participacin activa.
Favret-Saada se convierte en ayudante de una desencantadora.
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Tendra que ser ya evidente que no existe un proceso de produccin de los datos que no interfiriera en el
conocimiento para cuya capacitacin ha sido concebido. Enunciado as, huelgan los comentarios. Lo que
importa no es tanto advertir que por medio de un proceso de produccin no se accede a una realidad original,
como precisar la naturaleza de esta interferencia. Nos parece dudoso que el producto de un proceso sea
puramente un artefacto, creado de pies a cabeza.
Por ejemplo, la escasa creatividad de lenguaje manifestada por un nio de un ghetto negro interrogado por
un adulto blanco no est de ninguna manera causada por el proceso de produccin en cuanto tal. Labov no se
equivoca. El nio adopta una
conducta defensiva porque el proceso reproduce, al menos desde su punto de
vista, una forma normal6 de interaccin: la interaccin disimtrica de propsito evaluativo en donde todo
lo que el nio dice puede virtualmente ser utilizado en su contra. De tal modo que se llegara incluso a
afirmar que lo que se pone en tela de juicio no es la artificialidad de la interaccin producida por el proceso
de observacin, sino precisamente su naturalidad. En otros trminos, la conversacin del nio negro con
un adulto blanco no es ni ms ni menos natural que la conversacin con un compaero. Sin embargo, la
primera es en cierto sentido errnea y la segunda es correcta, por qu? Si se trata de observar las conductas
lingsticas del nio en el grupo al que pertenece, el primer procedimiento resulta errneo, pero no lo es si
tiene como objetivo estudiar las conductas de evitacin en situacin disimtrica. De este modo, si se trata de
observar las conductas lingsticas del nio en el grupo al que pertenece, la conversacin del nio negro y del
adulto blanco no solicita el contexto bueno.
Generalizando un poco, se dir que, dado un objetivo de investigacin, cuanto ms se aleje la interaccin
efectuada por un proceso de produccin de la interaccin que ocasiona normalmente el acontecimiento que se
pretende, menos pertinente resulta el proceso de produccin. La pertinencia de un proceso de produccin
constituye, pues, una relacin entre contextos con respecto a un objetivo7 . En resumen, en ciencias sociales, y
sin duda en otros campos, la cuestin no estriba nunca simplemente en cmo producir, sino en qu se produce
activando qu contexto(s) y segn qu deformacin(es) reglamentada(s). Otras tantas interrogantes que van
ahora a ser abordadas, proceso de produccin por proceso de produccin y conforme a un mareo terico unitario
en donde cada proceso de produccin ser concebido como una situacin de interaccin que aplica todos los
parmetros de la interaccin, particularizando algunos de ellos.
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OBSERVAR
Por Jean Massonnat
Introduccin
Posicin
1. Cama
Acostado
Trayectoria
del cuerpo
2. Cana
3. Dormitorio
4. Cuarto de
estar
5. Cuarto de
estar
Sentado
De pie
De pie
Se endereza
Rectilinea: 2,50 m.
Rectilinea: 7 m.
De pie
Inmvil
6. Cuarto de
estar
De pie
Inmvil
Orientacin
del movimiento
Izquierda,
derecha
Arriba
Arriba
Cama-ventana
Dormitoriobalcn
Movimientos
de cabeza
de izquierda
a derecha
Levanta la
cabeza
Nmero
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Observador 5: Un kinesiterapeuta ostepata anota esto: Este hombre padece de las articulaciones en razn
de un desequilibrio que corresponde ms a su esttica sea que a su higiene de vida.
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Etologa
En etologa, la ausencia de lenguaje directamente accesible al hombre impone un recurso sistemtico pero no
exclusivo a la observacin. Junto a la llamada observacin descriptiva que pretende el establecimiento de
repertorios de conductas relativamente estables, Vauclair (1984) distingue la observacin de reconocimiento,
para familiarizarse con la especie estudiada al objeto de precisar el objetivo de la investigacin, de la
observacin naturalista, como mtodo de recogida sistemtica guiada por una pregunta.
Etno/oga
El recurso a la observacin se impone igualmente cada vez que una diferencia de cultura y de lengua separa
la observacin del observador.
Este es, por ejemplo, el problema del etnlogo Young (1962), tratando de mostrar mediante observacin
que la dureza de los ritos de iniciacin de los muchachos en la vida adulta en las sociedades distribuidas por
todo el globo se halla en funcin de la existencia de organizaciones de solidaridad masculina.
Psicologa infantil
Los psiclogos de la primera infancia, que estudian los comportamientos sociales de los nios muy pequeos
antes del nacimiento del lenguaje, recurren igualmente a la observacin (Brazelton, 1981; Bresson, de Schonen,
1985).
Se trata, por ejemplo, de observar las actividades agonsticas y afiliativas en los grupos con un enfoque de
etologa social transferida y adaptada del animal al hombre (Strayer y Trudel, 1985).
El estudio pretende a veces establecer el repertorio de comportamientos de los pequeos en sus relaciones
con objetos fsicos o sociales (Gouin-Decarie y Ricard, 1985).
Finalmente, la observacin de los comportamientos sociales de los nios pequeos en guarderas se halla
asociada con una experimentacin ecolgica (Legendre, 1985). El autor hace variar la organizacin del
entorno socio-fsico para apreciar los efectos de tal cambio en la vida social de los nios de 15 meses a 3
aos.
Las actividades ldicas del nio constituyen, en fin, un tema que se presta desde luego a la observacin
previa de la adquisicin del lenguaje, al igual que el estudio de las conductas de los bebs puestos
precozmente en contacto con el agua (Jardel-AJes, 1980) o incluso tras la adquisicin del lenguaje.
El estudio de M. C. Hurtig, M. Hurtig y Paillard (1971) pone as en relacin las formas sociales de las
actividades ldicas de los nios de 4 a 6 aos en el patio del recreo (desocupados, actividades paralelas,
formas de cooperacin) con el contenido de estas actividades (ejercicios, ficcin, utilizacin o creacin de reglas).
LA OBSERVACION ES UN MODO DE ENFOQUE ESPECIFICO
DE LA ACTIVIDAD HUMANA
Numerosos trabajos atestiguan la existencia de diferencias entre las intenciones, anticipaciones verbales o
predicciones de los comportamientos recogidas mediante cuestionario y las conductas efectivas de esas mismas
personas. Bickmann (1977) cita unas investigaciones en las que la prediccin no llega a realizarse.
La observacin de la accin efectiva permite mostrar que el hecho de devolver la moneda hallada en la
cabina telefnica no es independiente, como se haba predicho, de la apariencia fsica del demandante.
La observacin es a veces un mtodo empleado conjuntamente en una experimentacin para asegurarse de
que el proyecto de accin del experimentador (Lippitt y White, 1972) se ha traducido bien en la accin.
La observacin, por fin, es el mtodo privilegiado para el estudio de la dinmica de los comportamientos
animales y de las conductas humanas en su contexto.
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1.
Definiciones y
problemas generales
saberes: ayuda a responder a unas preguntas sobre el objeto estudiado y a analizar la manera con la que se
procede para escoger estas cuestiones y elaborar una estrategia. Los conocimientos permiten al observador
satisfacer su curiosidad intelectual, elaborar un saber sistemtico sobre el objeto y regular sus conductas
profesionales. La va de construccin se realiza las ms de las veces por confrontacin entre varios
observadores, que a su vez se hallan en relacin contractual con un demandante (observado, organismo de
investigacin o de produccin) o con las personas que brindan el terreno de observacin (institucin, agentes
sociales). A diferencia de otras trayectorias de investigacin que se marginan de la dinmica social, la
observacin permanece muy insertada en sta, en especial durante su fase inicial; el observador busca l mismo
la interaccin con Otros compaeros con fines de autocontrol, pero se ve tambin empujado a negociar con los
agentes sociales, que temen ser juzgados sin poder explicarse, unas condiciones de acceso al objeto de estudio,
unas condiciones de realizacin y de utilizacin de los resultados.
La gestin puede ser captada de manera ms precisa a travs de las relaciones que se establecen en el curso
de las diferentes fases de trabajo entre los cinco aspectos ms determinantes.
La observacin centrada en el objeto comienza, en efecto, por iniciativa de alguien: un investigador, una
asociacin, un responsable, un profesional. Estos asociados elaboran unos proyectos en funcin de su puesto y
de sus objetivos prioritarios pero tambin de su experiencia pasada. El observador-investigador va a determinar
un objeto de estudio, ms o menos en interseccin entre su proyecto inicial y el de los demandantes. Tras
algunas secuencias de observacin global, no concentradas, el observador precisar la naturaleza del fenmeno
observado y las cuestiones que se plantea. Se ver entonces inducido a delimitar la situacin observada, es
decir:
el contexto en el que se desarrollar la observacin (contexto habitual, preparado o transformado);
el modo de presentacin que se adoptar y la informacin proporcionada a los agentes;
la eleccin de las ayudas y de los ejercicios que permitan observar la actividad pertinente.
Delimitando an ms la situacin, el observador definir, en interaccin con los asociados y con los agentes,
las condiciones de desarrollo de su trabajo:
duracin;
lugar del material;
posicin de los observadores;
modos de seleccin adoptados;
relacin entre observador-observado;
tcnica de anotacin.
De hecho, la situacin slo podr ser observada si el observador ha movilizado antes, solo o colectivamente,
un conjunto de medios conceptuales y metodolgicos para aclarar una interrogante de investigacin, concebir un
dispositivo de observacin adaptado y proponer una organizacin de conjunto del trabajo. De la calidad de los
medios aplicados dependen la calidad de los datos producidos, el inters de los hechos construidos y, en
definitiva, lo que ser comunicado a los diferentes destinatarios.
La construccin de un saber sobre el objeto se aade a una reflexin sobre la gestin del observador:
explicacin y justificacin de las opciones en cada etapa;
conexin de los proyectos, de los resultados y de los razonamientos adoptados.
Esta reflexin no slo permite regulaciones en el curso de las sucesivas etapas de la observacin, sino que
adems contribuye a la formacin personal, epistemolgica y metodolgica del observador.
Volvamos ahora a la eleccin y la formulacin de la cuestin inicial tras una observacin global en
situacin. Es preciso aceptar perder tiempo para determinar una cuestin de investigacin que no sea la
simple evocacin de un malestar, de una dificultad en el trabajo o de un campo observable.
Unos ejemplos ilustrarn rpidamente los cuatro niveles de anlisis de un problema formulado a partir de
una observacin de clase y despus trabajado colectivamente:
1. Delimitacin de un punto de anclaje o indicacin de una disfuncin:
He advertido dificultades en hacer que ciertos alumnos escriban y en que otros se expresen
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oralmente.
2. Delimitacin de un objeto de estudio en trminos de campo o de tema:
Voy a estudiar los modos de expresin de los alumnos.
Por qu este campo y no otro? Quin ha formulado ya la pregunta
as? A qu pregunta ms precisa se quiere responder?
3. Delimitacin de un objeto de estudio en trminos de la cuestin que hay que estudiar:
Querra saber si esta comprobacin se corresponde con las caractersticas de los alumnos (edad,
sexo...).
Me gustara saber si la comprobacin se corresponde con la naturaleza de los ejercicios o con las
caractersticas de los alumnos. Se puede formular otras preguntas? Cmo definir los trminos
empleados?
4. Delimitacin de un problema que hay que estudiar en un tiempo determinado con los medios
disponibles:
Quiero saber si la duracin y la calidad de la argumentacin escrita u oral de los alumnos que
triunfan de manera equivalente en la disciplina se corresponde con la naturaleza de los ejercicios
propuestos.
El sentido de las palabras en cursiva debe ser precisado para pasar a la elaboracin del dispositivo de
observacin. La preparacin del dispositivo est, pues, determinada a la vez por la cuestin tomada en
consideracin, el punto de vista del observador, que se traduce en las definiciones que se asigna, y por la tcnica
de deteccin de las manifestaciones observables o ndices, es decir, por los signos que permiten inferir la
cuestin planteada.
Los datos brutos producidos, las cuestiones planteadas fuera de tiempo, las huellas de la actividad
observadas, son despus tratados en un nivel cada vez ms integrado y abstracto. Entonces se transmite a los
destinatarios, y segn formas adaptadas a los objetivos perseguidos, un informe oral o escrito.
En sntesis, la observacin es un modo de elaboracin de los conocimientos a partir de problemas
directamente observables o no, con fines de cultura, de formacin profesional y de investigacin. La observacin sistemtica se realiza a partir de un contacto directo o filmado con las situaciones que permiten el
estudio de problemas previamente explicitados. Slo o en grupo, el observador construye unas
significaciones cada vez ms elaboradas a partir de una seleccin de informaciones por la vista y el odo. Las
diferentes operaciones de seleccin y de tratamiento movilizadas a todo lo largo del acto de observacin se
ven fuertemente influidas por el grado de precisin del problema estudiado; estas operaciones son igualmente
solicitadas por los anteriores marcos de anlisis del observador, por los que se requieren directamente y
finalmente por el dispositivo construido para producir datos. Todo este trabajo se concreta en una
descripcin, de alcance explicativo o comprensivo, comunicada a unos interlocutores, segn unas formas que
se corresponden en parte con la relacin contractual que les liga con el observador.
existe esta forma de adquisicin; corrientes toricas muy diferentes como las de Wallon y de Bandura la hacen
desempear un papel importante en el nio pequeo o a lo largo de toda la vida (Winnikamen, 1982; Fortin
1985).
Es indudable tambin que la adquisicin por observacin exige el ir y venir que propugnamos entre la
definicin de un punto de vista, o conjunto de proposiciones explcitas sobre el objeto estudiado, y la cuestin
directamente estudiada observable o no. Este modo de elaboracin, mediatizada de manera permanente por el
lenguaje, permite calificar nejor el objeto y sobre todo responder a la pregunta planteada por este objeto. La
observacin as efectuada ayuda al observador a identificar unos procedimientos individuales de construccin
de los conocimientos y a conocer sus centraciones y anlisis espontneos. Un observador de la actividad
gmnica
puede
muy
bien,
por
ejemplo, privilegiar, sin saberlo, los aspectos estticos con relacin a la complejidad tcnica de los
movimientos.
Cul es el nexo entre los fenmenos observados y los hechos cientficos?
La tesis de la teora causal recordada por Bunge (1984, p. 58) afirma que nuestras percepciones no son
nunca ni espontneas ni aleatorias, sino que resultan producidas legtimamente por objetos extraperceptuales.
Segn la hiptesis filosfica, los hechos objetivos preceden ontolgicamente a los hechos de la experiencia, los
nicos perceptibles. Consideramos que esta tesis del descubrimiento del sentido oculto da cuenta de un
nmero limitado de leyes fsicas cuya formulacin es totalmente independiente de los observadores y de las
condiciones de observacin (teora de la relatividad, teora de la gravitacin...). En ciencias humanas, las leyes
establecidas son dependientes de las condiciones de observacin y a veces incluso de la eleccin de los
indicadores. En estas condiciones, el hecho cientfico no determina nuestras observaciones, se haya construido
por stas. Estas diversas construcciones influyen despus en la elaboracin de varios puntos de vista sobre los
fenmenos observados. El observador experimentado es el que acepta contribuir a este ir y venir entre lo que
revela la organizacin de los fenmenos y los saberes anteriormente construidos sobre ellos para elaborar
nuevos saberes.
PROBLEMAS DE METODO
El conocimiento implicado y el conocimiento no implicado.
La regla procedente de las ciencias fsicas y de la materia es construir unos conocimientos sin interferir en el
fenmeno estudiado. Esta posicin de exterioridad resulta ms difcil de mantener en etologa y en las ciencias
humanas. Se mantiene desde luego mejor en la experimentacin, aunque el hecho de seleccionar a los sujetos de
la experiencia a travs del dinero, del chantaje respecto del titulo o del voluntariado cree una relacin con la
tarea de la que no se mide su impacto sobre los resultados.
La regla sugerida es la de controlar la implicacin del observador sin pretender anularla. Los cuatro ejemplos
propuestos a continuacin marcan la implicacin creciente del investigador:
1 El observador interviene sin prevenir a los observados y hace de tal modo que no sea detectable. Esta
es a veces la nica solucin para estudiar ciertos problemas: el soliloquio en el nio, las comunicaciones en las salas de las estaciones o en los jardines pblicos, por ejemplo.
2 El observador limita su implicacin al establecimiento de un contrato de trabajo y a la obtencin de las
condiciones que favorezcan al mximo su integracin.
3 El observador comienza por hacerse admitir y conocer antes de intervenir. De tal manera proceden, el
etnlogo que observa los ritos culturales y el psiclogo del trabajo.
4 El observador desea implicarse para estudiar un fenmeno a travs de los cambios que trata de
provocar. La regla consiste entonces en que el guin de la intervencin resulte perfectamente explcito
y que se recurra a unos observadores totalmente exteriores.
La observacin de una situacin natural compleja es a menudo deseada porque se la estima ms vlida
(Bickman, 1977, p. 251), pero es un estudio difcil de realizar. Entonces resulta deseable una preparacin de la
situacin natural de los observados. Puede hacerse de tres formas:
1 Por modificaciones menores de las condiciones de trabajo de los observados. La accin estudiada se
centra en tareas precisas, libres de los apremios del ejercicio habitual del trabajo de las personas
observadas.
2 Por introduccin de una tarea, equivalente a la tarea habitual pero ms observable. Facilita entonces la
constitucin de trazos, bajo la forma de dibujo, o la anotacin de movimientos ampliados.
3 Finalmente, por acoplamiento de una observacin inicial sobre el terreno con la observacin simulada
en el laboratorio. Los aspectos esenciales del fenmeno estudiado son as reconstruidos y observados
con mayor precisin.
RELACION ENTRE OBSERVACION E INVESTIGACION
Cul es la especificidad de la observacin
en investigacin?
La va de actuacin propuesta se aplica a unas situaciones insertas en un contexto social. Estas situaciones
pueden ser escogidas en todos los campos de la vida social de trabajo y fuera del trabajo. Segn sean los
intereses de los interesados, del investigador o del observado, la investigacin puede orientarse hacia diferentes
tipos de cuestiones. Los trabajos ya efectuados en los campos de la educacin, de la salud y del trabajo o sobre
temas transversales permiten advertir unas perspectivas y unas focalizaciones privilegiadas. Se trata en la mayor
parte de los casos de estudios transversales, precisos y centrados sobre la clasificacin exhaustiva y sobre la
enumeracin de segmentos muy finos de comportamiento, como el estudio detallado de las expresiones faciales
(Lventhal y Sharp, 1965), el inventario de los gestos (Ekman y Friesen, 1969) y el inventario de los actos
pedaggicos enumerados por Postic (1981).
Se advierte una sensible evolucin en los trabajos de etologa y de psicologa. El etlogo considera cada
vez menos el establecimiento de repertorios de la conducta. Cada vez ms se interesa por los medios de
comprobar unas cuestiones generales sobre la sociabilidad animal. Este es el caso de Thierry (1985), tratando
de comparar las interacciones de afiliacin, segn la categora del animal en el grupo, entre varias especies de
primates. Pero la etologa se interesa tambin cada vez ms por describir unos comportamientos complejos:
el de las comunicaciones entre nios en las guarderas (Montagner, 1978) o el de los gestos estereotipados de
los minusvlidos visuales (Dumont, Markovits, 1982).
En psicologa, una doble evolucin justifica el creciente recurso a la observacin para estudiar la actividad
cognitiva. Tras la deteccin de las grandes estructuras operatorias que fijan los lmites superiores e inferiores de
las capacidades de los sujetos, los psiclogos se interesan por la manera en que stos aplican sus estructuras a
tareas concretas. El anlisis de los procedimientos describe el razonamiento del sujeto a travs del
encadenamiento de las acciones, ligado a la vez a sus capacidades estructurales y a las exigencias de la tarea que
hay que tratar (Mendelsohn, 1981). Al mismo tiempo, se presta una atencin particular al enlace entre la
significacin de los contenidos del problema que hay que resolver y las modalidades del funcionamiento
aplicado por los sujetos (Longeot, et al., 1982). La segunda evolucin de la psicologa cognitiva se manifest
con ocasin del coloquio de Rouen en 1981.
Muchos de los trabajos presentados trataban de determinar la lgica del sujeto al aprender tareas
complejas, como el manejo del torno en mecnica (Dole, 1983) o nociones complejas, como el concepto de
onda electromagntica (Cornetti, et al. 1983).
Despus, la recogida de los datos va sin duda ms directamente influida por el contexto institucional, por las
condiciones espaciales y temporales en las que se desarrolla, por el contrato que liga a todos los agentes, por la
existencia o inexistencia de un dispositivo de recogida sistemtica de los datos. La produccin reiterada de
significantes se encuentra modulada por los modos de captacin privilegiados, personales o adquiridos por la
educacin (alternancia de percepcin global y de detalles, sensibilidades propias...). Esta produccin es tambin
modulada por los primeros observables producidos, por la existencia o inexistencia de regulaciones
intraindividual e interindividual (modificacin colectiva de lo que ha sido realizado hasta entonces). Para
terminar, el tratamiento de los observables y la elaboracin del mensaje que hay que transmitir estn
probablemente
muy
influidos
por los saberes anteriores, la eleccin del destinatario y el tipo de accin que se pretende ejercer sobre l
(describir, redactar un informe del trabajo exploratorio..., ).
Las condiciones de observacin influyen en las posiciones tericas y prcticas que adopta el observador.
Pueden alterar tambin las actitudes recprocas entre observador y observado: sentimiento de molestia,
impresin en el observador de ser un voyeur o un perseguidor, sensacin de ser juzgado, desposedo de un
saber o de exhibirse en cl observado. Finalmente, estas condiciones favorecen o no la activacin de sesgos
generales en la seleccin de la observacin (Barker, 1973, citado por Michics, 1984):
el efecto de halo es la impresin dominante en el observador que est aplicado al conjunto de los
observables;
el efecto Hawthorne es un efecto de activacin general, ms o menos duradero entre los observados y
debido a la presencia del observador, percibida como valorizante;
el efecto de congruencia o de contraste: ligado a la distancia entre lo que es observado y las
experiencias o los anlisis anteriores del observador;
la concentracin en los elementos salientes, en los tiempos fuertes en la actividad en perjuicio de los
dems momentos y de las rupturas en la actividad.
El impacto de estos efectos puede ser parcialmente reducido por la formacin del observador y por su
adiestramiento en la recogida sistemtica de los datos.
Las primeras operaciones cognitivas del observador van ligadas a una inicial forma de activacin del marco
de referencia global del que dispone el observador (esquemas de anlisis, conocimientos, experiencias), con
ocasin del primer contacto con la situacin observada. Las ideas a priori sobre esta situacin y las ideas que
emergen a partir de los momentos iniciales de la observacin evocan una clase de saber y de experiencia
encontrada. Esta holgada activacin va a contribuir a organizar la prosecucin de una observacin flotante y la
concentracin en algunos ndices. Las percepciones precisas, aadidas a las ideas que se hallan asociadas con la
situacin en su conjunto, generan en el observador una comprensin casi inmediata. Un primer intercambio
entre observadores facilita entonces la emergencia de un campo de estudio, de una cuestin y despus de un
problema estudiable. Esta concentracin conduce a una activacin ms selectiva del marco de referencia del
observador. Entonces se movilizan concretamente unos modos de enfoque, unos saberes y unos sistemas de
juicio para formular de manera explcita el problema considerado y realizar el inventario de los signos o ndices
pertinentes con objeto de proseguir el estudio.
Los trabajos de investigacin de Taylor y Crocker (1981) sobre la memoria testimonian que el esquema o
estructura cognitiva que representa un campo... y que incluye unos planes para interpretar y recoger la
informacin referida a este esquema ayuda a un recuerdo ms rapido y a una fijacin ms estable de la
informacin presentada. Hemos mostrado (Cassano, Massonnat, 1982) que, al utilizar el esquema organizador
de la nocin de necesidad, resulta posible obtener unos cambios relativamente estables de la representacin de
esta nocin. Ehrlich (1985) avanza la hiptesis ms general para explicar la instalacin de un marco de
referencia especficamente activado: en cuanto que el observador posee una idea ms precisa de la cuestin que
explora o de las lneas generales acerca de la manera de plantearla, existira una constitucin de una ordenacin
particular de conceptos, de operaciones disponibles, momentneamente conectados y activos. Esta activacin
circunstancial organizara una primera seleccin de informacin cuya interpretacin estabilizara o modificara
el marco de anlisis activado. Esta hiptesis nos parece compatible con la idea de una selectividad de la toma de
informacin, que quedara determinada por la superposicin o la yuxtaposicin de varios subsistemas activados
y a los que calificaremos de filtros. Droz (1984) habla de filtros epistmicos, a los que aadiremos la
existencia de filtros situacionales o socio-institucionales y de filtros experienciales. Los primeros
encasillados implcitos de lectura nos remiten a los conocimientos, a las maneras de formular los problemas y a
los modos de razonamiento preferenciales. Los segundos evocan unas actitudes, unas posiciones de grupo
(tica, socioeconmica, cultural...). Los ltimos conciernen a las sensibilidades adquiridas por el observador a
travs de sus anteriores experiencias de vida: preferencia sensorial, relacin privilegiada con los individuos y
con los objetos...
La investigacin no nos explica en qu condiciones son activados estos marcos de referencia circunstanciales
y cmo se opera el orden de solicitacin. Pero resulta bastante comprensible que, una vez acometida, tal accin
influya en el juego de las operaciones requeridas para la elaboracin de las significaciones.
1. La primera operacin llamada de objetivacin trata de estructurar, de proporcionar unas formas
conocidas y lo ms invariables posible de una cultura a otra. Esta operacin se manifiesta tambin a
travs de todas las informaciones que ayudan al destinatario ausente a construir una significacin:
precisiones sobre el modo de construccin de la imagen, inventario de los elementos constituyentes de
la situacin, localizacin espacial y temporal de estos elementos. El observador trata de reflejar ciertas
partes de realidad y de reconstruir las otras con la ayuda de palabras de uso muy frecuente y de smbolos
comnmente reconocidos en su grupo y en el del destinatario del mensaje. Las formas prototpicas son
integradas en las formas de expresin ms habituales. El observador firma tambin su pertenencia a
unos grupos y facilita la comunicacin con unas personas ausentes. El trmino objetivacin abarca en
parte el sentido dado por Barthes a la denotacin de la realidad por palabras. Subraya el nexo,
socialmente bien reconocido, entre el signo y el significante y evoca su aspecto econmico y utilitario
en el intercambio lingstico.
2. La segunda operacin llamada de subjetivacin seala el punto de vista especfico del observador
sobre el sujeto, su colocacin en la situacin percibida, su manera de organizar la lectura y a veces la
resonancia que ha tenido el objeto en su persona. Esta operacin permite al observador testimoniar con
su experiencia personal o colectiva a travs de las formas, de las impresiones y de los juicios que le son
propios. El sentido que damos a esta operacin delimita una interseccin muy dbil con el trmino de
denotacin de los semilogos y de los lingistas (evocacin de un significado marginal o lateral ms
difcil por parte del destinatario).
21
Consideramos que las dos operaciones evocadas contribuyen a dar unas significaciones cuyas
denominaciones se organizan en frases, relatos y comentarios cada vez ms organizados. El hecho de
redactar un informe de observacin para un destinatario preciso provoca una reelaboracin an ms
estructurada del mensaje.
Hiptesis de un nexo de oposicin
y de complementariedad entre las operaciones
Las dos operaciones aisladas pueden producir unidades de significacin distintas que se diferencian y se
completan en un contenido y en su funcin comunicativa. Las propiedades de estas operaciones aparecen
cuando se bloquea experimentalmente una de ellas. Se advierte entonces que el desequilibrio del
funcionamiento de una u otra de estas operaciones afecta a la comprensin del mensaje y al cuestionamiento
que sigue. La ausencia de objetivacin se traduce, por ejemplo, en una codificacin o en un discurso que se
vuelve delirante por falta de relacin con la realidad descrita. Por el contrario, la ausencia de subjetivacin hace
difcil la categorizacin de los elementos percibidos y muchos de stos ya no se hallan diferenciados (vase el
observador 4, en la introduccin). El funcionamiento habitual del observador es analizable a partir de sus
informes escritos. Por anlisis de contenido cabe deducir la proporcin relativa de elementos que se refieren de
manera especfica a una de las dos operaciones citadas o a ninguna. Esta proporcin vara de un individuo a otro
respecto de una misma situacin. Vara tambin en funcin de la naturaleza de la situacin: describir unos
objetos fcilmente identificables o analizar la actividad cognitiva; depende finalmente de la relacin de implicacin de la observacin con las situaciones halladas: fenmeno vivido penosamente o fenmeno nuevo. Las
investigaciones en curso tendrn que precisar el inters y los lmites de este indicador de funcionamiento para
diferenciar los efectos especficos o conjuntos de los observadores y de las situaciones.
Relacin entre las operaciones descritas
y los calificativos objetivo-subjetivo
Es preciso distinguir las operaciones en accin en la construccin de sentidos del juicio que cabe formular
sobre su producto. Cabe, ms all de la proximidad terminolgica, calificar de objetivos todos los resultados de
la objetivacin y de subjetivos todos los resultados de la subjetivacin?
La respuesta depende de la definicin dada a estos calificativos. Consideramos que:
objetiva califica a una descripcin fiel (o imagen-reflejo de los objetos), sin parcialidad, sin
transformacin arbitraria o tendenciosa;
subjetiva caracteriza entonces a una descripcin que transforma el objeto e indica la reaccin
afectiva del sujeto frente al objeto.
Sobre la base de estas definiciones, un investigador que analice los protocolos escritos de observadores
confrontados con una imagen fija podr estimar la distancia de cada forma producida con relacin a la realidad,
refirindose a las estadsticas de percepcin de esta imagen. Sea cual fuere la fuerza de la estructuracin del
material por parte del observador y sea cual sea la libertad con relacin a las formas ms frecuentes, el
investigador considerar esta forma como un producto de la objetivacin. Un testigo ingenuo tendera a calificar
de subjetivas las formas menos estructuradas y las que se encuentran a distancia de las formas pregnantes que
percibe.
Por otro lado, una pequea parte de los productos de la subjetivacin podrn ser calificados de subjetivos.
Son los puntos de vista de los observadores los que expresan la repercusin del objeto sobre sus propias
personas. Pero, como ya hemos evocado, el punto de vista del observador no se reduce a este impacto del objeto
sobre la afectividad, puesto que expresa igualmente las diferencias de lugar, de papel, de competencia, de
puntos de vista epistemolgicos, etc.
En definitiva, la delimitacin racional introducida nos permite mantenernos en el espritu de la definicin de
Bunge (1984):
22
23
2.
Trayectorias de investigacin
Los datos producidos son consecuencia de un filtrado de la realidad organizada segn una gestin general,
con la ayuda de un dispositivo de recogida que aclara una lectura teorizada del objeto estudiado.
Cules son las grandes trayectorias de investigacin que dan un puesto a la observacin directa?
Cules son las grandes opciones metodolgicas para la recogida sistemtica de los datos?
Cules son las diferentes prcticas de observacin sistemtica?
Lugar de la observacin
en las trayectorias de investigacin
La figura que aparece a continuacin esquematiza cuatro trayectorias de investigacin practicadas en
ciencias humanas y sociales. A travs de diferentes formas de relacin con la realidad, asocian (3 y 4) o no
asocian (1 y 2) la observacin directa y la experimentacin para producir hechos cientficos. Difiere la calidad
de los hechos producidos: la trayectoria 1 trata de despejar y de argumentar una hiptesis, las 1b, 2 y 3 tratan de
establecer leyes explicativas de los fenmenos estudiados, y la 4 pretende la aplicacin de una ley establecida
en un determinado contexto social.
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TRAYECTORIA 1:
BASADA EN LA OBSERVACION DIRECTA (VERMERSCH)
La trayectoria de investigacin 1 se basa exclusivamente en la observacin directa del caso; pretende, por
ejemplo, el estudio del modo en que un individuo o un grupo resuelve un problema tcnico. El procedimiento 1
de la figura anterior se refiere a dos tipos de prcticas evocadas por Vermersch (1984, p. 289).
a) El investigador puede haber efectuado una serie de observaciones directas pero sin una recogida
sistemtica de los datos y sin posibilidad de efectuara ulteriormente sobre una pelcula (procedimiento
1a). En un afn de comprensin de la estructura y de la dinmica de cada caso, el investigador trata
entonces de precisar, mediante una observacin flotante, poco concentrada, la presencia o la ausencia
de signos esperados y de permanecer atento a unos acontecimientos no previsibles. A posteriori, este
mismo investigador puede aclarar ciertas regularidades de las conductas individuales o de grupo de
resolucin de problemas y adelantar unas hiptesis sobre lo que las genera.
b) La segunda prctica de investigacin (1b) procede a una recogida de los datos sistemtica y
25
previamente planificada. Los casos observados ya no son escogidos en funcin de las exigencias del
empleo, sino en diferentes momentos de la formacin, con diferentes consignas o diferentes
disposiciones de la tarea que hay que resolver.
Es posible entonces llevar a cabo en buenas condiciones la descripcin de regularidad intra-individual
(Hurtig, Pinol, Colas, 1985), pero puede ser abandonada por otra lgica, que tiene por objeto la determinacin
de regularidad o de leyes, esta vez a la escala de los grupos. Cuanto ms controlada resulta la eleccin del
pblico, ms concentrada se halla la observacin y ms se asemeja esta gestin a la comparativa que vamos
ahora a presentar.
TRAYECTORIA 2:
EXCLUSIVAMENTE HIPOTETICO-DEDUCTIVA (CATTEL)
La trayectoria de investigacin 2 es calificada por Cattel (1966) como exclusivamente hipotticodeductiva. La observacin directa de la realidad es reemplazada por el anlisis de los trabajos anteriores de
investigacin, privilegiando a los que han empleado el mismo mtodo.
1. Mediante la adopcin de una gestin en espiral, el investigador determina en primer lugar a travs de un
razonamiento inductivo unas regularidades a partir de las cuales formula una hiptesis sobre lo que las
determina o sobre sus consecuencias.
2. Concibe despus un dispositivo de estudio para comprobarla y, por deduccin, aclara unas expectativas
precisas sobre uno u otro de estos puntos.
3. Experimenta finalmente con la ayuda de un dispositivo construido.
La comparacin de los resultados con las hiptesis permite emprender otro bucle de la espiral. La
descripcin dinmica de la conducta en la situacin construida se desprecia en beneficio de una explicacin
de las regularidades en trminos de influencia, separadas o conjuntas, de las diferentes fuentes de variacin
juzgadas pertinentes. En este caso el riesgo estriba en ver a las investigaciones engendrarse unas sobre otras
sobre problemas de segunda mano hasta el agotamiento de la vena o hasta llegar a un callejn sin salida
(Ketele, 1981).
TRAYECTORIA 3:
INDUCTIVO-HIPOTETICO-DEDUCTIVA
La tercera trayectoria de investigacin ser calificada de inductivohipottico-deductiva. El investigador
asocia aqu la gestin hipottico-deductiva por experimentacin con una gestin inductiva por observacin,
realizada previamente. Esta gestin ilustra bastante bien las opciones preservadas por Fraisse (1963), para quien
la observacin es la condicin previa indispensable a la experimentacin. Constituye, desde luego, un paso
obligado, pero su papel se limita a preparar el ciclo experimental que se convierte, de hecho, en pieza motriz de
la elaboracin del saber cientfico. La observacin comienza a obtener un status de mtodo autnomo en el
inventario de los mtodos en psicologa que estableci Reuchlin en 1969 (edicin de 1973).
La descripcin de esta trayectoria viene proporcionada por la experimentacin en ambiente natural de Lippitt
y White (1947, citados 1972), centrada en el estudio de la influencia especfica de diferentes formas de
animacin de grupos por adultos sobre los comportamientos de los nios en talleres recreativos.
TRAYECTORIA 4:
DEDUCTIVO-INDUCTIVA (GAGNE)
La cuarta trayectoria de investigacin ser calificada de deductivo-inductiva. Se apoya en los resultados
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experimentales de laboratorio para realizar previamente nuevas experimentaciones que preparen la aplicacin
de una ley general a un contexto social preciso. La observacin se convierte en un elemento cada vez ms
importante a medida que se aproxima al contexto y al pblico sobre el que se aplica. Gagn (1963), citado por
Ketele (1981), da cuenta de las seis etapas de una investigacin encaminada a la aplicacin de conocimientos
generales sobre el aprendizaje en una situacin educativa precisa:
1. Investigacin sobre el aprendizaje sin preocuparse del correspondiente carcter de la educacin
(trayectoria 2 empleada para mltiples bucles de la espiral).
2. Investigacin sobre el aprendizaje con sujetos humanos y sobre contenidos semejantes a los que se
ensean en las escuelas (deseable la trayectoria 3).
3. Investigacin sobre el aprendizaje con contenidos o problemas extrados de los programas escolares y
con nios escogidos en funcin de su nivel escolar. La trayectoria 3 puede ser entonces utilizada en
laboratorio o sobre el terreno. Se impone el anlisis de los programas y la observacin de las clases
para la construccin de las pruebas y de sus consignas.
4. Investigacin referida a unos aprendizajes escolares que integren los resultados anteriores realizados
por los enseantes en el interior de un dispositivo general de observacin. Por lo dems, la
experimentacin se lleva a cabo en clases seleccionadas.
5. El dispositivo precedente es adaptado a un pblico mejor muestreado y, por tanto, ms diversificado.
La observacin de la redaccin y la apreciacin de los errores permiten aportar las ltimas
modificaciones.
6. Disposicin de los programas y del material y, finalmente, construccin de las notas de utilizacin
para una prctica generalizada.
conseguirlo todo al mismo tiempo, pero tambin el convencimiento de que el saber se construye sobre los
acontecimientos ms significativos por singulares que sean.
Por el contrario, la eleccin de la observacin concentrada manifiesta una voluntad de limitar el campo para
conocerlo mejor. A esto se aade la conviccin de que la existencia de una regularidad de los fenmenos
garantiza una base mejor al saber construido.
La observacin sistemtica que preconizamos hace variar el grado de localizacin segn los momentos del
trabajo. Es uno de los procedimientos posibles. Existen, en efecto, trabajos cuya concentracin se halla limitada
del comienzo al final de la investigacin:
Este es el caso de un trabajo de Bales (Heyns y Lippitt, 1950, citados por Lvy, 1972) para estudiar las
interacciones en los grupos de trabajo.
En cambio, otros trabajos estn concentrados desde el principio al fin.
Loventhal y Sharp (1965, citados por Bickman, et al., 1977) procedieron de tal modo para describir las
expresiones faciales: se han apreciado nada menos que 18 categoras para calificar el estado y el movimiento
de la frente, de las cejas y de los prpados.
OBSERVACION NARRATIVA O ATRIBUTIVA?
1. La observacin narrativa conduce a una relacin que se corresponde con precisin con la cronologa
de los acontecimientos y su encadenamiento y califica los estados sucesivos de los observados. Este
modo de captacin es frecuentemente utilizado para llevar un diario de a bordo, para relatar una visita,
para seguir la evolucin de unos nios en el curso de los primeros meses de la vida... La observacin
sistemtica recurre a este modo de recogida en el curso de la fase de preinvestigacin y al final de la
investigacin para facilitar la comunicacin con ciertos destinatarios.
2. La observacin atributiva procede por deteccin de la presencia o de la ausencia de los fenmenos, y
la atribucin, por inferencia, de ciertas propiedades o caractersticas sobre los parmetros escogidos
(intensidad, sucesin...). La fragmentacin de la realidad en unidades de sentido y despus su
afectacin o atribucin a unas categoras son sistematizadas en la observacin con unas casillas
preestablecidas. Las atribuciones as realizadas son facilitadas por la existencia de hiptesis y por unos
ejercicios preparatorios concertados entre observadores. En su ausencia, el observador toma unos
puntos de referencia ligados a su propia experiencia de la situacin observada. Esta implicacin le
conduce a privilegiar su propia tesis o simplemente lo que, por ejemplo, la valoriza en un debate con
otros investigadores.
La observacin sistemtica privilegia la referencia a la observacin atributiva para la parte central del
estudio. Con objeto de evitar que la fragmentacin de la realidad no se trueque en una divisin definitiva, el
observador anota la cronologa de los acontecimientos. Tambin aqu un trabajo colectivo permite sacar partido
de la complementariedad de los enfoques en diferentes momentos del estudio.
OBSERVACION CON INFERENCIA DEBIL O INTENSA?
1. Cuando la inferencia es dbil, el observador se centra en lo que es visible, audible y, por tanto,
directamente perceptible y lo re-transcribe inmediatamente.
2. Cuando la inferencia es intensa, el observador interpreta los observables perceptibles como el signo de
una intencin oculta, de un proceso cognitivo o afectivo interiorizado, de una estrategia a menudo no
directamente accesible para lo observado y el observador.
La inferencia se incrementa con el simple hecho de que un intervalo de tiempo separe la observacin y la
retranscripcin. Pero la inferencia aumenta an ms cuando el proyecto consiste en emitir un juicio, como hacen
los jurados de exmenes, los inspectores, los evaluadores y los expertos. Como ya hemos sealado, la inferencia
forma parte del funcionamiento habitual de la observacin. Sin ella no podramos dar un sentido a los
observables. El problema consiste, pues, en buscar las condiciones favorables para una prctica controlada de
28
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cambiar de puesto con la responsable de la clase. Una observacin narrativa de los dos agentes
permite evidenciar una eventual reduccin del fracaso y formular unas hiptesis sobre lo que al efecto
es responsable en la dinmica social inducida.
Esta prctica exige una gran experiencia en los dos ajustes principales. Posee un sentido y un inters
cuando es preciso establecer una ruptura en una corriente de investigacin que se obtura. Pueden surgir
nuevas maneras de plantear los problemas y nuevas hiptesis. Estos estudios de casos limitan las
posibilidades de comparacin de los primeros anlisis, pues lo que se pretende de manera prioritaria es
la comprensin de la dinmica de cada grupo o unidad observado.
Los profesionales son indiscutiblemente los primeros beneficiarios de la investigacin. Los investigadores
sufren, por el contrario, dificultades para extraer ideas generales de sus observaciones globales y narrativas.
Pero es preciso no olvidar que su proyecto consiste tambin en poner en tela de juicio la corriente dominante en
la investigacin: el recurso a las prcticas de administracin de pruebas.
OBSERVACION TRANSVERSAL EXPLICATIVA
O LONGITUDINAL FUNCIONAL?
Las opciones referidas a este parmetro conciernen a la vez al modo de recogida de los datos y a la eleccin
de la naturaleza del objeto observado. Qu formas extremas de ensamblajes advertimos entre estos dos
aspectos?
1. La observacin transversal se interesa, por ejemplo, por precisar una cuestin relativa a las tcnicas de
cuidados practicados en un servicio sanitario durante un determinado perodo de la maana. Al
respecto, el observador escoge varios servicios y hospitales en una unidad geogrfica dada sobre la
base de la tasa de enfermos equivalente por servicio. El nmero de profesionales observados una sola
vez ser fija o de antemano y distribuido entre los diferentes observadores. El orden en el que los
diferentes profesionales sern observados y la eleccin de los observadores que les sern asignados
quedarn estrictamente planificados. El objetivo es, desde luego, lograr una visin representativa de
las prcticas de los cuidados, teniendo en cuenta la diversidad de enfermos, de los sanitarios, de los
servicios, de los das y de las limitaciones imprevisibles. Cabe integrar en la planificacin unos
controles de fiabilidad de las medidas: algunos profesionales sern observados simultneamente por
dos observadores. El tratamiento de los observables permitir anotar la frecuencia de los diferentes
tipos de actos practicados durante el perodo escogido. El investigador podr sobre todo intentar
apreciar los efectos separados y conjugados de variables como el tipo de organizacin del trabajo, el
tipo de hospital y el da de la semana, referidas a las diferencias interindividuales entre sanitarios
(anlisis de varianza). En este ejemplo la prctica transversal de la observacin est al servicio de una
preocupacin esencial: apreciar la influencia respectiva de variables pertinentes sobre la cuestin
abordada.
2. En el otro polo del parmetro estudiado, la observacin longitudinal se caracteriza por la recogida
sistemtica de los datos para describir y comprender la dinmica de una conducta compleja frente a
una tarea precisa. Es observado entonces un grupo de individuos en situacin individual frente a una
tarea estandardizada con unas consignas eventuales de intervencin previstas de antemano. Este
enfoque corresponde a lo que Vermersch (1984, p. 299) llama un plan de observacin simple. Con
tal procedimiento se insiste en los jalones cronolgicos, de coaparicin, de encadenamiento de los
actos y a veces en los comentarios a posteriori de la persona que acaba de afrontar la tarea. La
codificacin de estos indicadores slo puede llevarse a cabo tras una grabacin videoscpica y una
retranscripcin ntegra del conjunto. La utilizacin de un procedimiento de observacin de dominante
narrativa, apoyado en una deteccin sistemtica de algunos indicadores, permite al investigador
caracterizar la manera en la que cada sujeto procede y regula su actividad (Blanchet, 1981; Vermersch,
1985).
La observacin longitudinal as concebida se interesa ms por la dinmica del funcionamiento individual y de
grupo frente a una tarea, mientras que la observacin transversal privilegia la deteccin de las variables que
provocan unas diferencias de rendimiento y de procedimientos de trabajo.
Entre estos dos ensamblajes extremos hay algunas tcnicas intermedias no reducibles a las precedentes. Un
examen atento permite advertir que estos estudios longitudinales se aproximan a los estudios transversales por
las cuestiones abordadas y los tratamientos efectuados. Este es el caso cada vez que la cronologa de la recogida
32
se encuentra asociada a una observacin atributiva con encasillado. La dinmica del procedimiento es difcil de
reconstruir en el momento del tratamiento de los datos. Resulta entonces abandonada en
beneficio de un anlisis de las frecuencias relativas de cada ndice observado (Cornetti, et al., 1983).
El anlisis precedente muestra que este parmetro de eleccin metodolgica (transversal-longitudinal) es, en
primer lugar, la consecuencia de la eleccin de una concentracin prioritaria de la investigacin. Una vez
determinadas las grandes opciones metodolgicas, examinemos ahora las prcticas de observacin sistemtica,
es decir, las diferentes tcnicas insertas en un proyecto ms amplio.
3.
1 .Las notas de muestras describen el comportamiento en su contexto, segn un eje cronolgico para
etapas prolongadas. Barker y Wright (1951), citados por Bickman (1977), han descrito el comportamiento de un chico a lo largo de toda una jornada, es decir, 420 pginas de texto. Se estimulan
las inferencias acerca de los motivos o las intenciones del sujeto observado. El objetivo estriba en
llegar a una comprensin global de comportamientos con referencia al contexto. El etlogo Kummer
(1968), citado por Michiels Philippe (1984, p. 155), procede de la misma manera para describir entre
las 7 horas de la maana y las 5 horas de la tarde los comportamientos sociales de los babuinos
hanadryas:
7 h. 05, los dos individuos se encuentran sobre una roca en la orilla derecha de un ro que fluye en direccin al
Norte. Los adultos se acicalan mientras que sus pequeos juegan.
7 h. 09, Circum (el ms joven) se levanta y se dirige hacia Pater (el de ms edad), emitiendo un gruido de
contacto. Intercambian miradas. Circum se dirige hacia el Norte. Todos los animales les siguen: Circum, sus
hembras, todos los pequeos, la hembra de Pater....
2. Las ancdotas son empleadas por los socilogos y los historiadores. Tienen por objeto la descripcin de
episodios precisos o la comprensin de una nocin por parte de un pblico concreto. Se lleva a cabo la
observacin en un ambiente natural; es sistemtica y narrativa. Concluye con el levantamiento de un acta que es
evaluada en una clasificacin de los tipos de acontecimientos o de problemas susceptibles de una
profundizacin. Brandt (1972), citado por Bickman (1977, p. 273), precisa los medios para reforzar la calidad
de este procedimiento:
a) Tomar notas durante la observacin, para redactar la andocta lo ms pronto posible despus de haberla
observado.
b)Incluir en el acta los enunciados y actos esenciales de los personajes centrales.
a) Proporcionar detalles sobre las circunstancias: lugar, fecha, circunstancias precisas,
participantes
y agentes.
b) Anotar las reacciones de los dems participantes o su ausencia de reaccin.
c) Emplear citas directas entre comillas.
d) Respetar la cronologa.
34
e) Describir las unidades principales de comportamiento global y las unidades secundarias asociadas.
f) Mostrarse preciso en el vocabulario para describir los detalles importantes. No abusar de los
adjetivos ni de los adverbios.
g) Tras el acta, otro investigador toma conocimiento de la ancdota e interroga al testigo. El conjunto
es despus mecanografiado.
3.
El anlisis de los incidentes crticos de Flanagan (1954) es una tcnica prxima a la precedente.
Se refiere a todos los incidentes que contribuyen al progreso, al desarrollo del trabajo y a todos los
incidentes que retrasan, frenan o hacen fracasar esa accin. Son cuatro los criterios que delimitan ms
exactamente un incidente critico o un acontecimiento significativo en la psicologa del trabajo: se trata de
una actividad humana observable; la situacin definida tiene que permitir la comprensin de la actividad
estudiada; tiene que comportar adems unos propsitos e intenciones que resulten claros; finalmente, los
incidentes considerados deben ser especialmente eficaces o ineficaces con relacin a los propsitos de la
actividad observada. Tcnicamente, el anlisis comienza con la delimitacin de los propsitos oficiales y
efectivos de la tarea o del puesto estudiado (entrevistas). La observacin que sigue est referida slo a los
acontecimientos pertinentes; es efectuada de manera sistemtica y repetida conforme a un cierto muestreo de
puestos, de lugares, de profesionales... Concluye con un relato acompaado de comentarios para cada uno de
los cincuenta a cien incidentes crticos advertidos cuando se trata de una tarea sencilla. Los relatos son
despus clasificados en categoras relacionadas con el objeto de estudio. Si se analiza un puesto de trabajo,
las categoras estn en trminos de operaciones de etapas, de exigencias; si se trata de formaciones, se
completa mediante unas categoras de conocimientos requeridos y parsitos... Las categoras son
recompuestas a medida que se efecta el anlisis y se concluye la recogida de los incidentes cuando se
estabilizan. Bickman (1977, p. 269) da cuenta de una adaptacin de la tcnica descrita en el enfoque
sociolgico del trabajo para Glaser en 1965. Se denomina entonces mtodo de anlisis constante y
cooperativo. El procedimento corresponde al que hemos descrito. Su explotacin es ms amplia: lleva a
una formulacin escrita de la teora
4. Grabacin ntegra, o con una seleccin mnima, de casos, de escenas de la vida animal o humana, filmadas a
distancia o en primer plano. El observador, que ha decidido unas formas de grabacin, retranscribe por escrito el
conjunto del corpus (intercambio verbal y no verbal, comportamientos moleculares o segmentados). Procedimos de tal suerte para analizar los modos de resolucin de problemas en fsica por parte de unos estudiantes
que trabajan en grupo (Cornetti, et al., 1983). El corpus retranscrito comportaba el conjunto de los intercambios
verbales y los gestos esenciales en relacin con la representacin de conceptos en fsica. Retranscribimos
tambin las intervenciones orales simultneas que se desarrollaron, habida cuenta de la presencia de siete
personas en el grupo. Esto es adems lo que hace Bonnet (1980) al estudiar las conductas de identificacin
(citado de Michiels-Phlippe, 1984, p. 247). Seala as los comportamientos de imitacin de los nios:
Jacqueline, 8 meses: mueve la hoja de una ventana como acaba de hacer su padre ante ella.
Edwige, 16 meses: abre y cierra la boca como acabo yo de hacer ante ella; deja de hacerlo en cuanto vuelvo
a hacer ese gesto.
Jess, 20 meses: presiona con un pie sobre la palanca que permite abrir un cubo de la basura, como acabo de
hacer ante l.
una tarea: en primer lugar interrogado; se le pide despus que actu y ms tarde se le pregunta de nuevo
sobre la base de una observacin de su actividad. La observacin no se concentra en los detalles de la
manipulacin sino en la existencia eventual y en la complejidad del esquema de conducta que se ha
puesto en accin. Son inmediatos el jalonamiento y la clasificacin del esquema aplicado. Los
experimentadores
expertos
no
necesitan
retranscribir los detalles de la actividad del sujeto para llevar a cabo esta operacin de comprobacin
rpidamente, porque de ese diagnstico depende la eleccin de las cuestiones de contra-sugestin. La
prioridad del investigador es aqu un diagnstico rpido y repetido de las operaciones llevadas a cabo
por el sujeto para inferir de ah la estructura cognitiva disponible o movilizada. En esta perspectiva, la
observacin precisa y explcita resulta secundaria, aunque sirva funcionalmente al investigador para
establecer sus diagnsticos. Los protocolos formulados por los investigadores dan en realidad poco
espacio a una observacin precisa al margen de las preguntas-respuestas, como muestra el corpus del
estudio del desarrollo de las cantidades fsicas (Piaget e Inhelder, 1962). Se trata de un protocolo de
conservacin del volumen, comprobado con la ayuda de un recipiente con agua y una bola de plastilina:
Ler (10 aos): La bola: Esto sube en todo caso, la bola ocupa un lugar en el agua (se lleva a cabo
la experiencia y se marca el nivel, despus se recupera la bola y se la corta en siete u ocho pedazos
pequeos). Y as? Eso ocupar ms sitio. Oh, fjese (los pedazos an no han sido echados al agua),
ha crecido (parece ms grande). Estos pedazos ocupan mas espacio! Por qu? Porque los pedazos
son mayores, si se quiere recomponer la bola, todos los pedazos ya no entrarn Es que no se puede
rehacer la bola? Si se aprieta bien, se conseguir el mismo tamao, pero hace falta apretar bien. (Mas
respecto de una bola apretada como un salchichn Ler admite como probable la conservacin.) Sube
tambin un poco, lo mismo que la bola o no? Aproximadamente, no hay mucha diferencia, quiz
ninguna del todo (Piaget e Inhelder, PP. 67-68).
2. Otra prctica ms reciente de accin-observacin consiste en hacer que a la grabacin o registro de
una sesin de trabajo en grupo siga, por ejemplo, un anlisis realizado sobre magnetoscopio con cada
miembro del grupo filmado. El observado se convierte en un analizador de su propio papel para
aclarar sus elecciones y sus estrategias. El observador dispone entonces de un doble anlisis, el suyo y
el del agente, para codificar su actividad en grupo. Hemos empleado esta prctica con el fin de
descifrar una actividad de construccin de objeto realizada en grupo por tres adultos.
36
al final de la sesin; conjunto de las decisiones tomadas y grabadas durante el trabajo), pero tambin sobre las
estrategias de los individuos en la accin o sus desplazamientos en un espacio vital. El observador que desee
recogerlas se ve obligado a crear las condiciones de su aparicin en la organizacin de la tarea o del espacio y
las condiciones de su anlisis en la organizacin de su recogida y de su tratamiento. El ordenador puede ahora
ayudar a almacenar las sucesivas manipulaciones de los sujetos. En psicologa animal, el empleo de polvo fluorescente y la disposicin de detectores radioelctricos, que codifican directamente las posiciones y los
desplazamientos de los animales en un ambiente natural, permiten al equipo de Bovet (1986) estudiar el lugar
de lo aleatorio en los comportamientos de exploracin.
Este tipo de produccin hace posible que establezcamos un importante acercamiento entre anlisis de
contenido y observacin. Ese nexo es doble: por un lado mostraremos despus que un observador con un
encasillado trata los hechos como un especialista del anlisis de contenido ante un texto, y por otro lado el
observador puede convertirse en un especialista del anlisis de su propio discurso o de los otros El punto
comn es la actividad de clasificacin de las palabras, de las frases, de los comportamientos, en un sistema de
significacin!
Los historiadores, los lingistas y los psiclogos sociales se interesan por el anlisis de los discursos. El
estudio de los archivos supone adems la referencia a la historia de los conceptos y de las prcticas. Al abordar
el anlisis de los documentos y archivos alcanzamos indiscutiblemente los lmites de extensin de la
observacin tal como la hemos definido. En efecto, en la mayora de los casos, el observador no asiste a la
produccin de estas trazas. Tampoco es un iniciador.
37
perceptible (Bunge, 1984, p. 57). Para que un observable adquiera el rango de indicio hace falta que una teora o
unos trabajos empricos anteriores evidencien una covariacin en los cambios entre el elemento directamente
observable (indicio) y el elemento indirectamente observable (fenmeno significado).
Objetos directamente observables
Situamos en esta categora a las manifestaciones del comportamiento en sentido amplio. Distinguiremos con
el etlogo Beaugrand (1984, p.170) diferentes niveles de organizacin de este comportamiento, yendo de lo ms
molecular a lo ms masivo: patrones motores con una unidad funcional (desplazamiento de un miembro, visin
de los colores), coordinando los actos individuales varios patterns motores o gestuales. Beaugrand sigue
llamando comportamiento a las interacciones sociales complejas, a los problemas que afectan a la vida de los
grupos enteros (cooperacin y jerarqua) ya los que influyen en la vida de una especie (reproduccin en los
mamferos...). En el campo de las ciencias humanas, y a partir del momento en que los fenmenos estudiados
implican la coordinacin de varios comportamientos, a su vez integrados, hablaremos de conductas. Las
manifestaciones del comportamiento son directamente perceptibles mientras que no lo es el conjunto en el que
se insertan y se les proporciona un sentido, con un propsito, una organizacin y unas regulaciones entre
subconjuntos.
Objetos indirectamente observables
La lista es larga, sobre todo en ciencias humanas y sociales. Se ven implicados el nivel de estudio de la
organizacin de las conductas y los modos de estructuracin y de funcionamiento de las grandes funciones
individuales y sociales. Contra lo que opinan los conductistas, todo problema es observable o puede llegar a
serlo a partir del momento en que se establecen unos nexos fiables, en primer lugar con ayuda de la teorizacin
y despus mediante trabajos empricos entre indicios o patterns de indicios, observables, y el objeto estudiado
no directamente perceptible. En cada momento, el estado de las investigaciones anteriores delimita la frontera
entre las observaciones posibles y las observaciones arriesgadas.
El encasillado, cuando existe, constituye una pieza importante del dispositivo de observacin. Representa un
sistema de anlisis sistemtico, intermedio entre el objeto observado y su representacin terica, cuyas reglas de
seleccin y de atribucin de la informacin se hallan rigurosamente definidas.
La construccin de un encasillado supone la preparacin de un sistema de filtrado y la definicin de las reglas de
uso para una clase de problemas. Cuatro elementos sern objeto de una atencin especial: el sistema de
categoras, las unidades de divisin de la realidad, la definicin de un sistema de captacin que combine
categora y eleccin de unidad, el plan de muestreo para la recogida de datos y finalmente las modalidades de
control del instrumento (Cambon, Winnikamen, 1977).
Modo de elaboracin de un sistema
de categoras
Observar es resumir, clasificando. La clasificacin puede adoptar diferentes formas, desde una simple
yuxtaposicin de observables o de categoras hasta un sistema de categoras complementarias jerarquizadas,
pasando por sistemas de varias dimensiones, representadas cada una de ellas por una agrupacin de categoras.
El sistema de categoras puede evolucionar desde el comienzo de la preinvestigacin hasta el comienzo de la
medicin; puede evolucionar de lo simple a lo complejo, de la yuxtaposicin a la integracin con un progreso de
la teorizacin, con la formulacin de un problema que hay que estudiar o con el acceso a unos sistemas
perfeccionados de registro.
39
Una categora es una unidad de sentido que justifica el reagrupamiento de varios observables llamados
indicadores o indicios, poseedores del valor de signos. La categora resulta de un dimensionamiento de la
realidad o aclara una idea directamente ligada a un concepto. Debe ser intermedia y deducida del concepto y
tener unos correspondientes observables. Es preciso concebirla de manera que se eviten una serie de obstculos.
1. Los primeros, de orden terico, cuando la categora no est ligada a ningn concepto o es
formulada abstractamente, demasiado cerca del concepto.
2. Los segundos, de orden operacional, conciernen, bien a una extensin demasiado grande dada a
la categora, bien a su desaparicin con referencia a un solo observable.
1.. Frecuencias relativas de los actos de contaminacin de los jardines pblicos por parte de los
viandantes. Los indicios observables son:
rrojar papeles, tirar colillas, caminar por donde est prohibido, arrancar plantas, escribir en los
bancos... (observables masivos).
2. Inventario y frecuencia de los gestos-parsitos de algunos alumnos durante la ltima hora de clase de
la jornada:
Manipular objetos sin hacer ruido; golpear con un objeto sobre la mesa; quitar una cosa a un
compaero; golpear a un vecino en la espalda o en la cabeza; dibujar o garrapatear; estirar las piernas,
golpear en el suelo; dar una patada a objetos de otros; no mirar a ninguna parte; llamar a un compaero;
intercambio oral a distancia... (observables masivos).
3. Reacciones de los participantes de un grupo de diagnstico respecto del observador del grupo:
Hablar de l, dirigindose a otros, hablarle directamente, no hablarle ni directa ni indirectamente...
4. Deteccin de incidentes o de conductas que expresan la nocin de agresin de un profesor respecto de
la persona de un alumno:
Observaciones personales hirientes en pblico, negativa a responder al alumno, ocurrencias criticas
sobre la persona...
40
1. Bickman (1977, p. 278) cita una investigacin que describe el comportamiento de los alumnos en clase
con categoras no definidas:
sociable, amistoso, absorto en la tarea... En ausencia de definicin, el observador no puede hacer ms
que evaluar!
2.
Bales (citado por Lvy, 1972) ha establecido un encasillado para el anlisis extensivo de las
interacciones en los grupos centrados en una tarea. El autor define implcitamente el grupo como un
reagrupamiento de iguales que poseen objetivos comunes. La resolucin de un problema exige que los
individuos contribuyan al progreso de la tarea y que pueda constituirse el grupo, funcionar y despus
separarse. Esta definicin se concreta del siguiente modo en un encasillado:
Se podra desde luego discutir acerca de la gran ambicin del autor al aplicar este encasillado a todos los
41
grupos con tarea, lo que necesita una categorizacin bastante amplia. Del mismo modo, se podra sealar
la gran semejanza de ciertas categoras (2 y 3, 5 y 6) y la presencia desigual de los observables no
verbales segn las categoras. Pero tenemos aqu un buen ejemplo de encasillado de amplia pretensin
descriptiva cuyo empleo en la investigacin se halla considerablemente reducido.
3. Drummon (1981) da el ejemplo de una descripcin de los patrones de comportamiento de un pez (lobistis
reticulatus). Cada patrn se halla clasificado sobre la base de tres criterios formales escogidos a priori:
-localizacin en el espacio que concierne al lugar en donde se halla el pez o hacia el que se
dirige, apreciado con referencia a unos elementos del entorno;
-orientacin en el espacio, apreciada por la posicin del eje del cuerpo del animal con relacin al
de Otros individuos: movimientos paralelos o formando un ngulo entre ellos;
-topografa tridimensional, apreciada por la posicin o el desplazamiento del eje del cuerpo con
relacin a los dems individuos y al entorno fsico.
4. Beaugrand (1984) propone un sistema de clasificacin de los comportamientos de lucha de otro pez (el
pez espada verde) con la ayuda de un sistema abstracto de categoras, determinado en una primera serie
de observaciones. Unas estructuras de comportamientos complejos constituyen los observables
unidades de superficie. Entre stas, el autor llega a extraer unas unidades calificadas de ms profundas
o conceptos que sirven a su vez para determinar una nocin ms abstracta llamada metaconcepto.
Este trabajo ilustra un enfoque inductivo e intensivo en su manera de observar con precisin unidades de
comportamientos relativamente masivos.
Se puede ahora emplear de manera descendente este encasillado de lectura, cuya jerarqua queda establecida de
manera ascendente a partir de los observables. En efecto, otros investigadores podrn partir de la observacin,
en otras especies, de estrategias individuales estables (escalada o repliegue) para buscar por deduccin las
categoras y los observables que convienen.
2. Vermersch (1985) se interroga sobre la manera en que un sujeto guiado por una consigna escrita realiza la
tarea demandada. Se interesa ms exactamente por la naturaleza y las dimensiones de las acciones
llevadas a cabo por el sujeto en relacin con el nmero y el volumen de las instrucciones que le son
proporcionadas.
El autor filma sucesivamente a diez adolescentes que se disponen a elaborar una tarta de manzana en una
cocina con una consigna que supone la colocacin a la izquierda de la receta y a la derecha la de los
ingredientes necesarios. Las consignas son situadas verticalmente a 3 metros del sujeto de modo que la
cmara pueda identificar a la vez los gestos y la direccin de las miradas. El anlisis de los protocolos
retranscritos revela una gran fragmentacin o una atomizacin de las acciones de los sujetos con relacin
a la divisin a priori funcional propuesta por la consigna. El autor se interesa por caracterizar el
procedimiento de los sujetos para compararlo con la norma propuesta: lectura de una instruccin seguida
43
de una o varias acciones elementales. Los resultados muestran que el 3W. de los encadenamientos de los
sujetos corresponde a la lectura de una instruccin seguida de todas las acciones necesarias. Se aprecia un
30W. de los encadenamientos como correspondientes a la fragmentacin de una instruccin en varias
acciones elementales tras una o varias lecturas. Finalmente, el 67W. de los encadenamientos corresponde
a una corta accin seguida de una lectura. Dicho de otra manera: eche la harina en la ensaladera se
descompone en: lectura de la instruccin, desplazamiento para recoger la ensaladera, reanudacin de la
lectura antes de ir a buscar la harina... El autor se interesa despus por mostrar que esta fragmentacin de
la accin no se halla ligada a dificultades de comprensin, sino a unas estrategias funcionales del nefito.
La investigacin de Vermersch se ha realizado en una perspectiva inductiva con la ayuda de una
observacin sistemtica y descriptiva para abordar unos problemas tericos generales: organizacin de la
tarea y organizacin de la accin, articulacin entre lectura y ejecucin de la accin entre unos operadores
nefitos.
3. En una perspectiva ms deductiva nos propusimos Massonnat y Polat (1982) comprobar unas hiptesis
sobre los mecanismos de seleccin de informacin y de interpretacin de la realidad observada por un
observador. A falta de lograr la produccin directa de los elementos del marco de referencia de los
observadores, intentamos inducir experimentalmente unas hiptesis implcitas o unas prehiptesis sobre la
actividad de aprendizaje observada. Esta actividad filmada fue tomada en consideracin en razn de sus
caractersticas de estructuracin susceptibles de conformarse o de oponerse a las hiptesis inducidas.
Las hiptesis contradictorias inducidas se referan a la idea de que la actividad desarrollada por el grupo
que aprenda informtica resultaba beneficiosa, o no lo era, para el progreso de las adquisiciones de dos
sujetos desigualmente activos en el curso de las dos secuencias filmadas de seis minutos. El mismo
encasillado de observacin fue transmitido a dos grupos experimentales y conectado artificialmente con
unas hiptesis contradictorias. Se llev a cabo una segunda observacin con el registro de seis categoras
resultante del cruce de dos factores:
el grado de inferencia interpretativa exigida del observador:
observar la participacin verbal, la no verbal y las manifestaciones de comprensin por parte de
los observados de la actividad en curso;
el segundo factor subdivida cada categora precedente en ndices de actividad y de inactividad.
Los efectos de la induccin fueron apreciados con la ayuda de este encasillado aplicado a dos sujetos cuyo
grado de actividad variaba. Los resultados confirmaron el impacto de cada sistema inducido sobre la seleccin
de las informaciones recogidas. Confirmaron tambin Ja influencia de la estructuracin de la realidad en esta
seleccin. Pero esta influencia de las hiptesis inducidas interacta con las de la estructura del objeto
observado; la induccin acta mucho mejor sobre el sujeto globalmente poco activo que sobre el sujeto cuya
participacin en el aprendizaje resulta ms acentuada. La influencia es ms marcada por debajo de un cierto
nivel de actividad.
Este trabajo nos informa sobre el funcionamiento cognitivo del observador en la seleccin, la codificacin
y la atribucin de significaciones. Vemos que, cuando existe una lectura torica de los problemas estudiados, la
observacin puede contribuir a explicar unos procesos psicolgicos no directamente observables.
Ms all de la diversidad de funciones de los encasillados a que acabamos de referirnos, existen ciertos
principios que hay que respetar durante la construccin misma de estos dispositivos.
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1. Las categoras deben ser discretas y exclusivas. La unidad de sentido o de comportamiento de dos
categoras vecinas debe ser diferente, de manera tal que un observable sea clasificable en una categora
y slo en sta. El respeto de esta exigencia conduce a una definicin precisa de todas las categoras, de
las fronteras entre categoras y de los observables que se insertan en cada una de ellas. Prefecciona
directamente la fiabilidad de los observadores.
2. Los observables que concretan cada categora deben ser homogneos, es decir, equivalentes desde el
punto de vista del criterio, concreto o abstracto, que ha servido para construir las categoras. As, todos
los desplazamientos de un nio en una guardera, definiendo una misma categora, tienen que ser
homogneos desde el punto de vista del criterio escogido, por ejemplo la longitud del trayecto
recorrido.
3. Las categoras relativas a cada dimensin del problema estudiado
deben ser exhaustivas. Tienen que permitir clasificar todos los observables que a lo largo de la
observacin poseen una relacin con las dimensiones consideradas.
4. El nmero de las categoras que hay que establecer depende del problema abordado, del hecho de que
la codificacin se opere directamente o no, o a partir de un documento filmado, del grado de
entrenamiento de los observadores... Un observador nefito, que codifique de modo directo la
descripcin de un comportamiento, difcilmente podr hacer un encasillado de ms de diez categoras.
Este problema ya no se plantea en la prctica al investigador experimentado. Beaugrand (1984, p. 175)
sugiere de manera contradictoria multiplicar las categoras prximas en vez de fundirlas durante la fase
de preinvestigacin. Aconseja, por el contrario, lo inverso para la fase decisiva de la investigacin. Es
preciso llegar a una transaccin entre la tosquedad de la fase de codificacin y la precisin que se busca
en los resultados.
5. Hay que respetar las exigencias sealadas antes en cada una de las dimensiones exploradas por el
observador y no globalmente en el conjunto del dispositivo de observacin. La naturaleza del objeto
estudiado exige a veces poner en relacin unos datos recogidos en varias dimensiones. De este modo
una misma unidad de la actividad del grupo que aprende nociones de fsica (Cornetti, et al., 1983, p.
89) ha sido caracterizada sucesivamente conforme a cuatro parmetros: la naturaleza y la funcin de
la intervencin, el grado de complejidad del objeto al que se refiere, la existencia o no de una
confrontacin y, finalmente, la estimacin del proceso cognitivo puesto en marcha. Para cada uno de
estos cuatro encasillados se han aplicado los principios generales evocados.
intercurso delimita la unidad. Cuando una accin se despliega a lo largo de uno o varios das, como sucede en el
trabajo o en la vida social, el observador repite y dispersa las sesiones de observacin sobre esta nueva unidad
temporal. En un segundo nivel hay que decidirse por tomar en consideracin el sentido, la duracin o la
combinacin de los dos.
1.
En el primer caso, la unidad de sentido puede limitarse a cada una de las ideas distintas comprendidas
en una intervencin oral en grupo (Cornetti, et al., 1983). A veces se toma como jaln una unidad de
direccin de la comunicacin hacia una misma persona. Menez (1983), que se interesa por los efectos
de la calidad de la integracin profesor-alumno y por los progresos cognitivos individuales del nio, ha
construido un sistema de unidades de comunicacin que se apoya en las unidades funcionales que comportan varios intercambios en clase. Las tres nociones de feedback, integracin social y apertura
permiten a Menez concebir un sistema jerarquizado de unidades de intercambios:
El primer nivel reagrupa las comunicaciones unidireccionales: monlogo en donde uno de los
interlocutores plantea la pregunta y se responde a s mismo.
Al segundo nivel se le califica como interaccionista: el enseante se dirige a la clase y uno o varios
alumnos responden.
El tercer nivel reagrupa secuencias de intercambios prolongados con una o varias evaluaciones.
Las unidades son despus reagrupadas en secuencias calificadas, segn la dominante de interaccionistas
o no.
2.
La unidad de duracin es muy utilizada. Los investigadores marcan cada 15, 30, 60 segundos, o cada
pocos minutos los observables y disponen de 15 a 30 segundos para atribuirlos a una categora. Un
fenmeno que dura es entonces sealado varias veces, a diferencia del procedimiento precedente, en
donde no se le sealaba ms que una vez. Se puede pasar de un sistema de codificacin a otro? Como
sugiere Altmann (1974), una codificacin en unidades breves (inferiores a la duracin del
comportamiento ms breve) permite obtener a la vez la frecuencia de los intervalos en donde se
produce el comportamiento y una estimacin bastante fiable de su duracin. La dificultad de pasar a
posteriori de un sistema de codificacin a otro explica que ciertos investigadores hayan tratado de
hallar una coordinacin entre unidad de sentido y unidad de duracin. Postic (1981, p. 141) pide a sus
observadores que codifiquen previamente cada acto pedaggico. Pero cuando este acto se prolonga ms
all de los treinta segundos, se efecta una segunda codificacin. La duracin refuerza la importancia
atribuida a la unidad de sentido.
Tcnicas de muestreo
Son las tcnicas que permiten en la observacin directa solucionar los problemas de focalizacin, a la vez que
compensan, en el caso de observacin larga, la imposibilidad de registrar el fenmeno de manera exhaustiva.
Altmann (1974) es el autor que ha presentado de manera detallada y crtica todas estas tcnicas. Las tres ms
frecuentes son:
1.
dominacin.
En psicologa social y en psicologa de la educacin se suman otras limitaciones al procedimiento de
muestreo de los individuos y los eventos.
Se controla, por ejemplo, el momento en que se llevan a cabo las observaciones (durante el da, la semana)
e Incluso el momento de la secuencia observada (comienzo o fin).
A veces se controla tambin la naturaleza de la tarea y la presencia de los animadores.
Se controla finalmente a los grupos o a las clases que sern tomados en consideracin.
La calidad del trabajo de muestreo proporciona al investigador unas garantas de poder dar una
representacin satisfactoria de la realidad global, pero tambin de sus fluctuaciones en funcin de los momentos, de los actores o de los contextos.
NOTAS
) La prestigiosa revista The Behavioral and Brain Sciences le dedic un nmero
especial. (3, 1978).
2) Al dar cuenta de una experiencia, nadie est obligado a justificarla con respecto a las
conductas naturales o supuestamente tales. Pero la moral ms elemental exigir que se obligue a hacerlo en
cuanto que se teorizan los resultados, refirindose no ya al contexto experimental, sino al cotidiano.
3) Ha sido Francis Jacques quien me ha llamado la atencin sobre este punto.
4) Vase Verbum, 7 pp. 273 (Lintercolution); Connexions, 1986, 47 (Lintersubjetivit); Psychologie et
education, 1986, X, 1 (Decrire et expliquer en Psichologie).
5) Au dbut tait lobservation. Cahier de psychologie cognitive, 1982, 2, 2, 166-169.
6) Forma normal en el sentido de la etnometodologa. Para una presentacin de esta nocin vase P. Bange:
Points de vue sur lanalyse conversiotennelle, Drlav. 1983, 29, 1-28: la nocin de forma formal se halla
muy prxima a la del guin de interaccin. Vase R. D. Schank R. P. Abelson , Scripts, plans and
knowledge, IJACAI, Tifilis, 1975.
7) Desde un punto de vista formal, se trata de un asunto de k-isomorfismo. Vanse THAPENIS, D.: KISOMORPHIMS, Theory and Uncertainly. Delphes University, Draft, 1975 THAPENIS, D. y
PAPAMALAMIS, R.: Thorica deil k-Isomorphismi. Reviste Internazionale delle Matematice Social. 314,
1980, pp. 3-19.
1 Esto no implica que el conjunto de la situacin teraputica no pueda ser
considerado
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