Manual SEIC Manual SEIC ProteccioÌ N de Activos Febrero 2014 V 4.2..pdf ProteccioÌ N de Activos Febrero 2014 V 4.2.

Walmart Mxico y Centroamrica
Herramienta SEIC
Sistema de Evaluacin Integral Continua
Proteccin de Activos
Versin 4.2 Febrero, 2014
Proteccin de Activos Retail
Gua de Uso SEIC V 4.1

Proteccin de Activos y Seguridad
NDICE DE CONTENIDOS
Introduccin ................................................................................................................................................................................................................................... 2
Objetivo ......................................................................................................................................................................................................................................... 2
Alcance: ......................................................................................................................................................................................................................................... 2
Aspectos importantes del SEIC: ..................................................................................................................................................................................................... 2
Metodologa de evaluacin: ........................................................................................................................................................................................................... 2
Seccin de merma Administrativa: ................................................................................................................................................................................................ 3
Resultados de Evaluaciones Mensuales.......................................................................................................................................................................................... 3
Generalidades de la Supervisin: ................................................................................................................................................................................................... 4
Rangos de Notas y Escala Cromtica del SEIC ....................................................................................................................................................................... 4
Gua de Parmetros de Revisin Mensual con APA ....................................................................................................................................................................... 5
SECCIN: .............................................................................................................................................................................................................................. 6
1. PROCESOS DE CAJAS Y TESORERAS ...................................................................................................................................................................................... 6
2. PISO DE VENTAS ................................................................................................................................................................................................................ 11
3. TRASTIENDA ...................................................................................................................................................................................................................... 16
4. ADMINISTRACIN ............................................................................................................................................................................................................... 23
5. MERMA ADMINISTRATIVA .................................................................................................................................................................................................. 27
6. SEGURIDAD ALIMENTARIA ................................................................................................................................................................................................. 33
7. SEGURIDAD HUMANA E INFRAESTRUCTURA........................................................................................................................................................................ 36
8. SEGURIDAD AMBIENTAL .................................................................................................................................................................................................... 40
9. SEGURIDAD ........................................................................................................................................................................................................................ 42
Gua de Parmetros de Revisin Mensual sin APA ............................................................................................................................................................... 46
SECCIN: ............................................................................................................................................................................................................................ 47
1. PROCESOS DE CAJAS Y TESORERA ................................................................................................................................................................................. 47
2. PISO DE VENTAS ................................................................................................................................................................................................................ 50
3. TRASTIENDA ...................................................................................................................................................................................................................... 54
4. ADMINISTRACIN ............................................................................................................................................................................................................... 60
5. MERMA ADMINISTRATIVA .................................................................................................................................................................................................. 63
6. SEGURIDAD ALIMENTARIA ................................................................................................................................................................................................. 69
7. SEGURIDAD HUMANA E INFRAESTRUCTURA ....................................................................................................................................................................... 72
8. SEGURIDAD AMBIENTAL.................................................................................................................................................................................................... 76
9. SEGURIDAD ........................................................................................................................................................................................................................ 78
Anexos ......................................................................................................................................................................................................................................... 82
Anexo 1. Revisin Mensual en tiendas con APA................................................................................................................................................................... 83
Anexo 2. Revisin Mensual en tiendas sin APA. ................................................................................................................................................................... 84
Anexo 3. Formulario de Faltantes y Sobrantes. ..................................................................................................................................................................... 85
Anexo 4. Hoja de Servicio Express Entrega a Domicilio. ................................................................................................................................................... 86
Anexo 5. Hoja de Comunicacin bsica para asociados y terceros Colaboradores. ............................................................................................................... 87
Anexo 6. Reporte de Averas CCTV - EAS. .......................................................................................................................................................................... 88
Anexo 7. Control de Activaciones. ........................................................................................................................................................................................ 89
Anexo 7.1 Control de Activaciones Electrnico. ................................................................................................................................................................... 90
Anexo 8. Cierre Diario de Recepcin CODI.......................................................................................................................................................................... 91
Anexo 8.1. Ejemplo Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos. ........................................................................................................................................ 92
Anexo 9. Ejemplo Reporte Diario de Transmisiones. ............................................................................................................................................................ 93
Anexo 9.1. Ejemplo Reporte de transmisiones Envo MTR. .................................................................................................................................................. 94
Anexo 10. Tabla Militar. ....................................................................................................................................................................................................... 95
Anexo 11. Ejemplo Calendario proveedores Crticos. ........................................................................................................................................................... 96
Anexo 12. Formula RCD. ...................................................................................................................................................................................................... 97
Anexo 13. Diferencia de Facturas.......................................................................................................................................................................................... 98
Anexo 14. Formula traslado entre departamentos. ................................................................................................................................................................. 99
Anexo 15. Destruccin de Mercadera en tiendas. ............................................................................................................................................................... 100
Anexo 16. Ejemplo Control de Merma Perecederos Tienda. ............................................................................................................................................... 103
Anexo 17. Control de llaves de Tienda. ............................................................................................................................................................................... 104
Anexo 18. Asignacin de Lockers o Casilleros. .................................................................................................................................................................. 105
Anexo 19. Ejemplo Orden de Pedido. ................................................................................................................................................................................. 107
Anexo 20. Cuadre de cuenta 8XX tiendas un mes despus de Inventarios. .......................................................................................................................... 108
Anexo 20.1. Tabla de departamentos de Tienda. ................................................................................................................................................................. 114
Anexo 21. Cuadre del Reporte Inventarios en Tienda. ......................................................................................................................................................... 115
Anexo 21.1 Reporte Integral de Inventarios. ....................................................................................................................................................................... 121
Anexo 22. Control de Claves. .............................................................................................................................................................................................. 122
Anexo 23. Proceso para Calibrar un termmetro. ................................................................................................................................................................ 123
Anexo 24. Control de Calibracin del termmetro. ............................................................................................................................................................. 124
Anexo 25. Control del Registro de Temperaturas. ............................................................................................................................................................... 125
Anexo 26. Revisin de Vencimiento por Departamento. ..................................................................................................................................................... 126
Anexo 27. Tabla de Qumicos Autorizados. ........................................................................................................................................................................ 127
Anexo 28. Control del PLP de la Tienda. ............................................................................................................................................................................ 128
Anexo 29. Proceso Bolsa Invertida...................................................................................................................................................................................... 129
Anexo 29.1. Matriz uso de Guantes y Cubre Bocas. ............................................................................................................................................................ 130
Anexo 30. Check List Manejo Integrado de Plagas. ............................................................................................................................................................ 131
Anexo 32. Plan de trabajo Anual EDP. ................................................................................................................................................................................ 135
Anexo 33. Manejo de Desechos Slidos. ............................................................................................................................................................................. 139
Anexo 34. Control Tiempos Seguridad................................................................................................................................................................................ 140
Anexo 35. Lista Trailer. ...................................................................................................................................................................................................... 141
Bitcora de Cambios SEIC con APA. .................................................................................................................................................................................. 142
Bitcora de Cambios SEIC sin APA. ................................................................................................................................................................................... 143
1

Introduccin
El Sistema de Evaluacin Integral Continua (SEIC) es una herramienta aplicada por el Departamento de Proteccin de Activos, que permite a
los operadores de tiendas monitorear las excepciones al cumplimiento de procedimientos y prcticas operativas.
El Sistema de Evaluacin Integral Continua mediante conjunto de parmetros cuidadosamente diseados, evala los procesos en las tiendas
de manera uniforme y objetiva.
Objetivo
Generar un ambiente de control en la tienda que propicie la mejora continua en la operacin, impactando positivamente en los resultados
operativos y financieros de la tienda.
Alcance:
Aplica para las tiendas de los formatos Walmart, Supermercados, Bodegas, Descuentos y Club de Walmart Centroamrica.
Aspectos importantes del SEIC:
La herramienta SEIC integra el criterio de los asociados (as) de Proteccin de Activos, incluyendo Distritales, Coordinadores (as) y Auxiliares en
un sistema que permite evaluar si los parmetros definidos estn siendo aplicados por una tienda de manera consistente. La herramienta
cuenta con formularios y un listado de procesos detallado, los cuales guan a los Asociados (as) de Proteccin de Activos a la aplicacin de
criterios de manera estndar.
Dentro del SEIC se integran diferentes reas que son de vital importancia para el funcionamiento ptimo de nuestras tiendas, como lo son:
Procesos de Cajas.
Procesos de Piso de ventas.
Procesos de Trastienda.
Procesos de Administracin.
Merma Administrativa.
Seguridad Alimentaria.
Seguridad Humana e Infraestructura.
Seguridad Ambiental.
Seguridad.
El SEIC es una herramienta basada en procedimientos establecidos y en prcticas normalmente aceptadas por Proteccin de Activos en tiendas
de RETAIL o ventas al menudeo, por lo que ante la publicacin de un procedimiento este prevalece sobre el parmetro, lo que provocar
la emisin de una nueva versin mediante un comunicado a los Distritales de Proteccin de Activos.
Metodologa de evaluacin:
El SEIC evaluar aspectos operativos en 9 diferentes reas de la tienda, cada aspecto a evaluar est claramente definido, parametrizado y
dependiendo del impacto sobre los resultados del negocio, se le ha asignado una ponderacin especifica (ver anexo 1 y 2).
Las Listas de Chequeo del SEIC ser aplicada de la siguiente manera:
1.
2.
Listas de Chequeo de aplicacin diaria, semanal, quincenal y mensual con un nico reporte mensual, es decir, los aspectos
sern evaluadas segn frecuencia definida por los asociados (as) de Proteccin de Activos de tiendas y el/la Distritales de
Proteccin de Activos.
Lista de Chequeo Mensual aplicada por los/las Distritales en tiendas donde no se cuenta con Asociados (as) de Proteccin de
Activos.
*La Seccin de Seguridad no afecta el resultado en la calificacin mensual del SEIC aplicado en los resultados obtenidos.
Las listas de chequeo estn compuestas por una serie de parmetros descritos en la Gua de Parmetros y Procedimientos de Revisin Diaria
para Tiendas con PA, Gua de Parmetros y Evaluacin para tiendas sin APA, contenidos en este documento.
2

Seccin de merma Administrativa:
Esta seccin ser objeto de reportes exclusivos de Merma Administrativa mensualmente.
Lineamientos a seguir en el envo y publicacin de la seccin 5. Merma Administrativa
1.
2.
3.
4.
5.
El distrital de Proteccin de Activos reporta los resultados obtenidos en la evaluacin de la seccin 5. Merma Administrativa de
acuerdo a la siguiente distribucin.
La publicacin debe hacerse el da de la evaluacin, ante cualquier contratiempo la publicacin debe realizarse a ms tardar al da
siguiente de la evaluacin en las primeras dos horas.
En caso de hacerse uso de las balas de plata, debe replicarse la nota del mes anterior tal y cmo se evalu e ingresar los datos en
la Evaluacin SEIC correspondiente.
Toda evaluacin que se ubique en el rango de notas de 0 a 49 (crtico 2) debe solicitrsele a la tienda un plan de accin y dar
seguimiento el prximo mes, el plan debe ser copiado al Distrital de Proteccin de Activos y Seguridad y al Distrital de Operaciones.
Distribucin y publicacin de informe.
Evaluaciones en Verde y Amarillo, no sern publicadas por medio de correo con el afn de evitar el trfico excesivo de
informacin.
Las mismas pueden visualizarse en el Portal de Proteccin de Activos en tiempo real en la siguiente ruta:
Ingrese a Enlace / Pgina Principal / Proteccin de Activos / (Portal de Proteccin de activos SEIC Ver estadsticas y
Resultados SEIC tipo de consulta Respuesta llenar los espacios de Pas / Formato / Con Sin APA / Seccin
Escoger Procesos de Merma Administrativa /Mes de la revisin / Dar click sobre el nombre de la tienda / dar click
sobre la fecha.
Evaluaciones en Naranja y Rojo, se publicarn a:

Proteccin de Activos: Gerente Regional de Proteccin de Activos; Gerente de Proteccin de Activos pas; Subgerente
de Proteccin de Activos pas, Gerente Departamento de Anlisis y Prevencin de Prdidas, Coordinador (a) de procesos
del rea de Prevencin de Prdidas.
rea de Operaciones: Gerente del Formato en pas; Gerencia/Administracin de la tienda; Distrital Operaciones.
Calificacin en Negro adicionar a:

Proteccin de Activos: Director de Proteccin de Activos y Seguridad
rea de Operaciones: Director de Operaciones del Formato.
Resultados de Evaluaciones Mensuales

Los resultados de las evaluaciones se consolidarn en una nota mensual, que incluir los incumplimientos detectados por los Asociados (as) de
Proteccin de Activos de Tienda o en las visitas de los/las Distritales de Proteccin de Activos en el mes comprendido.
Cada aspecto contenido en la lista de chequeo diaria ser considerado como insatisfactorio al final del mes si en al menos uno de los das del
perodo evaluado se calific como insatisfactorio o segn su tolerancia.
Se debe tomar en cuenta que en cualquier visita del Distrital de Proteccin de Activos, puede hacer observaciones o emitir criterios que pueden
afectar la calificacin mensual de cualquier aspecto del SEIC de Proteccin de Activos, indiferentemente a que ya el Auxiliar lo haya evaluado.
El corte mensual se realizar el ltimo da de cada mes. La nota mensual ser el acumulado de los puntos obtenidos contra los evaluados.
Nota: Para los aspectos que no se evalan, se debe colocar N/A cuando no aplica.
El reporte se puede observar en el portal de Proteccin de Activos ubicado en Intranet de forma diaria por cualquier operador y/o asociados que
desean conocer la calificacin de su tienda o rea, en la siguiente ruta.
Enlace
Portal de Proteccin de Activos
SEIC
Ver Estadsticas y Resultados SEIC
Escoja (Pas Formato Mes de la revisin)
Pudindose observar la informacin de forma automtica y en tiempo real.
Nombre de la Tienda
Distrital
ACUMULADO 2010
OCTUBRE
NOVIEMBRE
DICIEMBRE
Calificacin
Calificacin
Calificacin
Calificacin
PA
OP
DESPENSA FAMILIAR SAN FRANCISCO
78.03%
84.91%
84.91%
76.84%
O. Lagos
E. Romero
DESPENSA FAMILIAR DANLI
79.88%
84.91%
89.05%
77.89%
O. Lagos
A. Alvarado
DESPENSA FAMILIAR RIVERA HERNNDEZ
79.24%
83.86%
84.91%
82.11%
L. Espinal
A. Enamorado
DESPENSA FAMILIAR PRIMERA CALLE ( TEG )
82.76%
91.17%
74.20%
82.33%
L. Matute
E. Romero
DESPENSA FAMILIAR HATO DE ENMEDIO
82.10%
86.67%
80.35%
82.81%
O. Lagos
R. Montalvo
DESPENSA FAMILIAR SEXTA AVENIDA COMAYAGUELA
85.92%
90.11%
83.04%
83.75%
L. Matute
E. Romero
DESPENSA FAMILIAR CEIBA INDEPENDENCIA
85.47%
92.98%
88.07%
84.21%
W. Mejia
A. Enamorado
DESPENSA FAMILIAR LPEZ ARELLANO
76.03%
90.88%
84.21%
84.91%
L. Espinal
R. Mendoza
DESPENSA FAMILIAR COMAYAGUA
85.66%
92.98%
90.18%
84.91%
O. Lagos
E. Romero
DESPENSA FAMILIAR LA PAZ
86.50%
95.44%
82.46%
85.26%
O. Lagos
E. Romero
DESPENSA FAMILIAR KENNEDY
84.45%
94.74%
89.12%
85.61%
L. Matute
R. Montalvo
DESPENSA FAMILIAR LOARQUE
81.88%
88.42%
81.75%
85.96%
O. Lagos
R. Montalvo
DESPENSA FAMILIAR SATLITE
80.48%
71.93%
83.16%
85.96%
W. Mejia
A. Enamorado
85.96%
W. Mejia
A. Enamorado
86.67%
L. Matute
A. Alvarado
86.67%
O. Lagos
E. Romero
87.02%
O. Lagos
E. Romero
87.63%
L. Matute
A. Alvarado
87.72%
L. Espinal
R. Mendoza
87.72%
L. Espinal
A. Enamorado
En el sitio podr encontrar la informacin de los meses evaluados y el detalle de cada uno de los aspectos.
DESPENSA FAMILIAR OLANCHITO
85.38%
85.96%
84.21%
De tener cualquier consulta dirigirse al Distrital de Proteccin de Activos de su tienda.
DESPENSA FAMILIAR PROCERES
80.60%
88.42%
80.35%
DESPENSA FAMILIAR ZONAL BELEN
82.59%
90.88%
85.96%
DESPENSA FAMILIAR SANTA FE
82.57%
92.63%
92.28%
DESPENSA FAMILIAR GUANACASTE
89.49%
97.88%
89.05%
DESPENSA FAMILIAR SIETE CALLE
82.07%
100.00%
82.81%
DESPENSA FAMILIAR YORO
81.84%
96.49%
95.09%
DESPENSA FAMILIAR TALANGA
89.54%
96.49%
89.12%
DESPENSA FAMILIAR VILLANUEVA
79.52%
88.77%
94.74%
DESPENSA FAMILIAR CONCEPCIN
79.79%
85.82%
82.55%
DESPENSA FAMILIAR SIGUATEPEQUE
82.70%
88.42%
90.53%
DESPENSA FAMILIAR PROGRESO
87.06%
91.87%
90.11%
DESPENSA FAMILIAR JUTICALPA
84.98%
92.98%
76.14%
DESPENSA FAMILIAR LA LIMA
86.85%
94.74%
88.42%
DESPENSA FAMILIAR SAN MIGUEL.
84.30%
91.93%
91.23%
DESPENSA FAMILIAR CHAMELECON
85.23%
92.63%
89.47%
88.42%
L. Matute
A. Alvarado
88.42%
L. Espinal
R. Mendoza
88.73%
L. Espinal
R. Mendoza
88.77%
O. Lagos
E. Romero
89.40%
W. Mejia
A. Enamorado
89.47%
L. Matute
A. Alvarado
89.47%
W. Mejia
A. Enamorado
89.82%
L. Matute
A. Alvarado
90.18%
W. Mejia
R. Mendoza

Generalidades de la Supervisin:
Los aspectos contenidos en la lista de Chequeo Diaria son revisados por el/la Auxiliar y/o el/la Distrital de Proteccin de Activos el cual al final
de cada mes realizar un reporte que resume los incumplimientos de ese perodo. Este reporte puede ser modificado por el criterio del
Distrital de Proteccin de Activos durante sus visitas de rutina, en el caso de las tiendas sin Proteccin de Activos el Distrital podr
modificar cualquier aspecto en las visitas que realice.
Aspecto a Revisar
Operatividad de Tiendas
1. Procesos de Cajas y Tesorera
1.1 Frecuencia de Retiros de Dinero
Lu
ne
s
Ma
rte
s
Mi
rc
ole
s
Ju
ev
es
Vie
rne
s
S
ba
do
Do
mi
ng
o
Sa
tis
fac
Ins
tor
ati
io
sfa
cto
rio
Fre
cu
en
cia
Puntaje
Ejemplo de la evaluacin de un aspecto en el chequeo diario con reporte mensual se incluye la siguiente figura.
En este caso al presentarse una calificacin insatisfactoria la evaluacin mensual ser insatisfactoria.
Estos aspectos sern revisados por los Auxiliares de Proteccin de Activos y sujetos a cambios en las visitas de los Distritales.
Cdigo
3 PT-506-99-01-1.1
Rangos de Notas y Escala Cromtica del SEIC:

Los Rangos de referencia para representar el SEIC de forma cromtica son los siguientes:
Rango de Referencia
VERDE
AMARILLO
ANARANJADO
ROJO
NEGRO
Entre
Entre
Entre
Entre
Entre
100%
85%
75%
60%
49%
a
a
a
a
a
86%
76%
61%
50%
0%
Satisfactorio
Mejorable
Alerta
Crtico 1
Crtico 2
4

Gua de Parmetros de Revisin Mensual con APA
SEIC
5

SECCIN:
1. PROCESOS DE CAJAS Y TESORERAS
PARMETROS Y PROCEDIMIENTOS
6

Procesos de Cajas y Tesorera
1.1
Seguimiento
Faltantes
Sobrantes.
a
y
Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe verificar que se cumpla con:
a. Que se registren diariamente los faltantes y sobrantes en la frmula (FR-CF-001 WMTCA). Debe estar completa a la fecha de
revisin. Anexo # 3.
b. Que se digita en el cuadro de excel diariamente el reporte de Faltantes y Sobrantes (mximo puede faltar el da anterior). Validar en
el reporte (Ventas de Cajeros SMART) que los montos que superan lo indicado en la poltica estn registrados.
c. Que se imprima los das 1 y 16 de cada mes el Formulario de Control de faltantes y sobrantes por Cajero, el cual debe estar
impreso y contener la firma de cada asociado (a), validando el monto de faltante y/o sobrante. El/La Coordinador (a) de cajas (Otros
Formatos) o el Administrador (a)/Encargado (a) caja general (formato Descuento) de la tienda, totalizan los faltantes o sobrantes.
d. Que el/la Gerente de tienda firma el reporte de forma quincenal.
e. Proteccin de Activos firma como evidencia de la revisin.
f.
Que se cumpla con el proceso de seguimiento de faltantes y sobrantes a cajeros, solicitando las frmulas de Alerta de Descuadre y
las medidas aplicadas segn procedimiento vigente. (PROCEDIMIENTO DE FALTANTES Y SOBRANTES EN TIENDAS
DE WALMART POR PAS). WCAM-DESCBOD-02-01-01-PR-02 Procedimiento publicado para Costa Rica.
g. Deben estar debidamente llenas y con las firmas solicitadas en formulario.
h. Que se haya notificado a RH mediante correo, el cual no debe exceder de 3 das hbiles posteriores a la fecha de detectada la
diferencia, en caso que el cajero se encuentre en la ltima fase de incumplimiento de la poltica de FyS (caso laboral).
i.
En ausencia de la respuesta de RH, el caso debe elevarse al Distrital de Operaciones por parte de la administracin/gerencia.
j.
Verifique que no existan medidas disciplinarias que hayan caducado por falta de seguimiento.
Si requiere informacin de alguna medida aplicada puede hacer la consulta al Centro de Servicio.
Jessica Gutierrez
(25157) CR
Zurama Raxtun
(37109) GT
Rita Toledo
(58186) HN
Mara R. Bravo
(49223) NI
Alexander Castillo
(36895) ES
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diario; con reporte mensual.
Muestra: 100% del total de cajeros. Evaluar con mes anterior.
En la visita mensual el Distrital revisa la aplicacin de las alertas de descuadre a los cajeros ms crticos, para el formato
Descuento se realiza con base al archivo suministrado por el Centro de Servicio, generando el reporte de asesoras al 28 de
cada mes partiendo del hecho de que la informacin suministrada cuenta con las firmas y los requisitos de la frmula, de lo
contrario son regresados al PDV por el Centro de servicio.
Tolerancia: Firmas de cajeros (as) se permite un tiempo mximo de 5 das para recopilar todas las firmas de los cajeros y la Gerencia
firma cuando estn firmados al 100%.
Papel de Trabajo: General P.T 1.0 1.5
1.2
Servicio de entrega
de
mercadera
a
Domicilio. (Express)
Nota: Si la tienda NO tiene

Servicio express, debe
colocar No aplica en la
evaluacin.
1.3
Conocimiento
y
Cumplimiento
de
Principios Rafa y
Mara.
Aplica para los Formatos donde se tenga entrega de mercadera a domicilio:

a. Que el Servicio Express no se utilice para el traslado de personas particulares o asociados (as).
b. Que la mercadera que sale sea la solicitada. Aplicar control cruzado, solicitar el tiquete de cajas al encargado de Servicio Express,
realizar muestra de 10 productos (los de mayor valor), si determina diferencias el aspecto es insatisfactorio.
c. Verificar documentos de respaldo:
Que los formularios, blocks o talonarios sean custodiados por el encargado del Servicio Express.
Que la numeracin sea consecutiva (no falta ninguno).
Que tenga todos los requisitos solicitados en la frmula. Anexo #4.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal (La accin se realiza una vez a la semana); con reporte mensual
Tolerancia: Se permite un incumplimiento semanal por falta de requisitos en una de las frmulas revisadas, no as en dems criterios de
evaluacin.
Muestra: 10 artculos.
1 Talonario.
Papel de Trabajo: General P.T 1.0
a. Que los/las cajeros (as) conozcan los principios de RAFA y MARIA.
Anote los nombres del 50% de los/las cajeros (as) de un turno.
Debe preguntar a los/las cajeros (as) seleccionados (as) los principios de R.A.F.A. y M.A.R.I.A., el cajero debe comprender los
mismos.
RAFA: Revisa Abajo y el Fondo del Carrito de Autoservicio. (Alerta al cajero (a) ante un posible hurto de mercadera)
MARIA: Mira Adentro Revisando el Interior de los Artculos. (Alerta al cajero (a) a revisar un artculo que pueda evadir el pago de
otro).
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual (La accin se realiza una vez al mes); con reporte mensual.
Muestra:
Revisin un 50% de los cajeros del turno.
Tolerancia: No se permiten incumplimientos.
Que los cajeros revisen el contenido de aquellos artculos que pueden evadir el pago de otros, algunos ejemplos (pastillas, cremas
dentales, perfumes, colonias, vajillas, rollos de papel higinico, basureros, recipientes con tapa, electrodomsticos, etc).
Si la caja es sellada de Origen no requiere una revisin siempre que no presente indicios de haber sido abierta.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria (La accin se realiza a diario); con reporte mensual.
Muestra:
Revisin un 50% de los cajeros del turno, el da asignado debe quedar indicado en el papel de trabajo.
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento por semana por cajero.
Papel de Trabajo: P.T 1.3
7

1.4
Verificacin
de
Pruebas de Cdigos
(PLU) a Cajeros.
PLU: Cdigo que se asigna a

productos de departamentos
frescos.
1.5
Oportunidad
depsito.
del

Pruebas PLU
a. Solicitar al Coordinador de cajas/asistente de cajas/ administracin las pruebas de cdigos (PLU) aplicadas a los cajeros y verificar:
Que se lleve el registro de las pruebas y se aplique una prueba mensual, para cajeros de Nuevo ingreso debe aplicrseles una
prueba semanal durante dos meses.
Formato Sper aplica 1 prueba semanal de PLU conforme a Macro facilitada por operaciones para este fin (observando la
fotografa en la ficha tcnica y documentando el PLU correcto).
Walmart, Bodega, Descuento aplica pruebas o bien en caso de que no se aplique la prueba lo que se evala es que exista una
lista actualizada de PLU, (debe tener la fecha de actualizacin):
Descuento, mximo una lista de caja por medio.
Otros formatos, una lista por caja.
Que exista una lista actualizada de cdigos PLU en las cajas donde hayan cajeros laborando.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual
Muestra: 10% del total de cajeros.
Tolerancia: No se permiten incumplimientos
I.
Solicite diariamente
a.
La planilla de Conduccin y la frmula de envo de depsitos (Frmula de Control Interno de Depsitos o 4 CH).
b.
Rpte Retiros/Deposito (SCO0008R) (SMART) copia tienda.
c.
Para el caso de Walmart Costa Rica solicite el Resumen diario del banco, los comprobantes de retiro de dinero y el comprobante de
depsito adjunto a cada retiro.
II.
Verifique:
1.
Que la frmula de envo de depsitos (Frmula de Control Interno de Depsitos 4 CH), Resumen diario del banco para el formato
Walmart que cuentan con servicio dentro de la tienda) no tengan: Tachones, nmeros repintados, alteraciones o uso de corrector,
sin excepcin, todos los datos deben ser claros y legibles.
2.
Que se guarda el consecutivo numrico de la Frmula de Control Interno de Depsitos y planillas de conduccin, en caso de
frmulas nulas se guardan las copias y las originales. Tome en cuenta que entre dos formularios, no necesariamente hay
consecutivo numrico.
3.
Valide contra el reporte, Retiros/Depsitos (SCO0008R) (SMART) que los depsitos concuerden con lo especificado en las Frmulas
de Control Interno de Valores, verifique montos, nmero de consecutivos de depsitos.
4.
Verifique que los depsitos contenidos en el Rpte Retiros/Deposito (SMART) se hayan envido al Banco a ms tardar al da siguiente
de realizadas las ventas.
Valide el documento emitido por el banco (detalle de depsitos) contra el Rpte. Retiros/Depsitos que :
Los depsitos concuerden con lo especificado en Montos, y nmero de documento.
Tome el Rpte Retiros/Deposito y verifique en la columna Deposit Monto y Deposit Hoja que los datos registrados concuerdan
con los anotados en el documento emitido por el banco , aplique la revisin entre la 1:00 y las 2:00 p.m. del da siguiente de
realizadas las ventas.
De determinarse que falta un depsito (contenido en el reporte de Retiros/Deposito (SMART) y que no se anot en el Control Interno de
Depsitos) debe informar al distrital de Proteccin de Activos de inmediato.
Para la cadena Walmart Costa Rica:
Concilie el depsito que entrega el banco al punto de Venta contra el detalle de depsitos facilitado por el mismo.
Concilie el detalle de depsitos facilitado por el Banco contra Rpte. Retiros/Deposito SCO0008R, que se imprime del sistema
SMART.
Recuerde que:
I.
Debe conciliar al 100% los depsitos contenidos en el Rpte Retiros/Deposito (SMART) contra la frmula de envo de depsitos al
banco tomando en cuenta que habrn depsitos que fueron entregados el mismo da de ventas o hasta el da siguiente.
II.
Al conciliar que la numeracin del depsito anotada en la Frmula de Control Interno de Depsitos sea el mismo que se registr en
el Reporte retiro de depsitos, encontrar que se antepone al nmero de depsito un 1 para moneda local o un 2 para dlares.
III. Tiendas donde la trasportadora no recolecta valores diariamente, los depsitos se envan en la siguiente recoleccin de valores.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria (La accin se realiza diariamente); con reporte mensual
Muestra: Da anterior, en caso del da libre se acumulan dos das de revisin
Papel de Trabajo: PT 1.6 Control tesorera.
1.6
Arqueos de dinero.
(Fondo Fijo).

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe verificar:
a.
Solicite el total de arqueos a la gerencia de la tienda.
b.
Valide que se realiza un arqueo de control semanal al fondo completo y caja Chica.
Si existen dos o ms encargados (as) de caja general se aplicar un arqueo de forma rotativa para garantizar el
adecuado manejo de los valores por parte de todos los involucrados.
Se aplican en diferentes das de la semana. No se pierde sorpresividad por reincidir ms de dos veces en un mes
calendario los das de la semana en los que se aplic el arqueo.
c.
Se aplic el arqueo al 100% de los valores.
Tome como referencia el Reporte Cierre de efectivo y valide en la lnea Retiros Fondo Fijo el monto total por fondo fijo
asignado a la tienda del reporte SCO0014R.
d.
Verifique que cada frmula de arqueo se haya confeccionado con todos los requisitos solicitados:
Requisitos solicitados por el formulario (Nombre Tienda Fecha de aplicacin Tipo de arqueo (Rutina o traspaso)
Nombre y firma del responsable del fondo Nombre y firma de quin aplica el arqueo. (Nota: Para el formato Descuento
quin debe realizar obligatoriamente el arqueo es el Administrador (a) de la tienda), detalle de requisitos solicitados por la
frmula.
8

e.
Dentro del arqueo no se deben contemplar faltantes de dinero aunque hayan sido declarados mediante correos (debe
quedar reflejada la diferencia en el resultado y anotando la justificacin en el espacio para observaciones).
La frmula no presenta manchones ni correcciones que atenten contra su veracidad.
Se guarda el consecutivo de la frmula establecida por procedimiento.

Solicite a la Gerencia de tienda el control de los resultados obtenidos por los arqueos aplicados al dinero en la tesorera
(faltantes o sobrantes), este debe incluir fecha, responsable del fondo, nombre de la persona que aplic el arqueo, monto
arqueado, monto en custodia, resultado, accin tomada, (la accin tomada es el nmero de CFT en el que se recuper el faltante o
CFT en el que se deposit el sobrante y la medida disciplinaria aplicada de acuerdo a la poltica WCAM-DESCBOD-02-01-01-PO-03 de
Faltantes y Sobrantes de valores en Tiendas de Walmart Centroamrica vigente de lo contrario informar al Distrital de Proteccin de
Activos, al igual si el monto supera los $100 o su equivalente en moneda local).

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal (La accin se realiza todas las semanas); con reporte mensual
Muestra: Revise el da lunes de cada semana la aplicacin del arqueo cumpliendo lo anteriormente descrito.
Papel de Trabajo: PT 1.6 Control tesorera
1.7
Procesos de Retiro
de Dinero.

a. Que se aplica el procedimiento de retiros de dinero vigente segn el formato:
Los retiros de dinero se realizan en los tiempos establecidos y se cumple los aspectos de franja roja segn procedimiento vigente.
(ver tabla adjunta). Documente la frecuencia de los retiros, si existe alguna duda con las anotaciones en los controles de Retiro de
Dinero, el Auxiliar de Proteccin de Activos debe solicitar a un asociado(a) de administracin o coordinador (a) de tesorera el
reporte de parciales del da para revisarlo y emitir la evaluacin.
Que en cada retiro de dinero se recolecte la cantidad de terminales o cajas que indica el procedimiento de retiros de dinero y
procedimiento de franja roja de cada pas.
Se realizan las parciales de acuerdo a la frecuencia de retiros de dinero en cajas, se puede considerar un lapso mayor de tiempo en
el primer retiro si la Gerencia/Administracin lo puede justificar (tomando en cuenta das bajos en ventas). En el Formato Descuento
la Administracin realiza como mnimo 10 retiros al da (3 retiros, en la maana antes del medioda y despus del medio da tiene
que realizar 7 retiros, el domingo la cantidad variar de acuerdo a la hora de cierre de la tienda).
b. Se comunica a el/la Auxiliar de Proteccin de Activos para aplicar la revisin del entorno 5 minutos antes de ejecutar el retiro.
El/La auxiliar PA hace la revisin Interna de la tienda, mientras que el oficial de Seguridad Externa debe hacer la revisin del
permetro, de no haber oficial de Seguridad Externa el/la APA realiza la revisin en ambas reas.
c. Que se cumplan con la custodia durante el proceso de retiro:
Que la administracin solicite la custodia a el/la Auxiliar de Proteccin de Activos para realizar el retiro, en el caso de Descuento la
custodia la aplica un asociado de la tienda.
Se debe estar atento en todo momento al proceso y de requerirse se debe suspender el retiro ante cualquier situacin que atente
contra la integridad.
Que no se realizan otras labores que no son propias del proceso de retiro de dinero.
d. Los cierres de cajeros (99) no son considerados como un retiro.
Nota aplica para Costa Rica:
Los retiros de dinero se efectan cada hora en jornada normal y lo establecido por el procedimiento de la franja roja a partir de las
5:00 p.m. y hasta el cierre de la tienda.
Durante el periodo de franja roja, se debe ejecutar los retiros cada 45 minutos, este tiempo se debe tomar a partir de que el retiro
este depositado en el Rotary (No aplica en cadena Sper).
Formato
Walmart
Super
Bodegas
Descuentos
Frecuencia Retiros de dinero en cajas

Costa Rica
Guatemala
Honduras
El Salvador
Nicaragua
Retiros constantes
cada hora y despues de cada hora y despues de
3 retiros en la maana y
durante el da iniciando a las 17:00 cada 45
las 17:00 cada 45
N/A
7 en la tarde
las 10 am.
minutos
minutos
Cada dos horas y en horas
3 retiros en la maana y de ms movimiento y en
cada 90 minutos
las 17:00 cada 45
las 17:00 cada 45
temporada alta cada hora o
7 en la tarde
minutos
minutos
como sea necesario
cada hora y despues de cada hora y despues de cada hora y despues de
las 17:00 cada 45
las 17:00 cada 45
las 17:00 cada 45
7 en la tarde
minutos
minutos
minutos
como sea necesario
3 retiros en la maana y
las 17:00 cada 45
las 17:00 cada 45
7 en la tarde
7 en la tarde
minutos
minutos
como sea necesario
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria (La accin se realiza a diario); con reporte mensual.

Muestra: 100%.
Papeles de Trabajo: P.T 1.4 - Control de Retiro de Dinero.
1.8
Verificacin
de
Compras
de
asociados
(as)
Internos y Terceros
Colaboradores.

a.
Que las liquidaciones se exhiben en el piso de ventas y no se aparten productos, en la bodega, lockers, casilleros u otros lugares
para ser comprados posteriormente por algn asociado (a) ya sea interno o terceros colaboradores.
b.
Que se firmen las compras realizadas por asociados (as) de la tienda realizada en lnea de cajas, farmacia, cafetera, centro de
tecnologa, Come Rico.
Supermercados Bodegas Club Co:
a.
Que los cajeros informen al Coordinador de Cajas o responsable en ese momento o Gerente/subgerente cuando se realizan
9

compras de mercadera por un colaborador interno o externo (asociados (as) de la tienda, Display, demostradoras, personal de
oficinas centrales).
b.
Que se presente el Coordinador de Cajas o Gerente/administrador - Subgerente/sub administrador a supervisar la marca y firmar el
tiquete de compra.
Walmart:
a.
Que toda compra de mercadera realizada por un colaborador interno o externo (asociados (as) de la tienda, Display,
demostradoras, personal de oficinas centrales), sea presentada a P.A. para su verificacin y firma del tiquete de compra.
b.
Que se utilicen las cajas para la compra de asociados (as) asignadas por la Gerencia (deben de encontrarse cerca de la puerta 2 o
puesto del APA que va a revisar las compras), el APA que revisa las marcas NO debe desplazarse para ir a verificar las marcas al
rea de cajas (no debe abandonar la Puerta o el puesto donde se encuentre), aquella compra de asociado (a) o tercero que no sea
presentada a P.A. para revisin ser tomado como un incumplimiento.
Descuento:
a.
Que el colaborador de Administracin que supervisa la marca firme el tiquete de cajas. En caso de alguna eventualidad la
verificacin la podr realizar el Auxiliar de Proteccin de Activos.
b.
Si la compra es realizada por un colaborador de la Administracin, la marca sea supervisada por el Auxiliar de Proteccin de Activos
cuando hay solo un asociado de administracin en la tienda, el mismo debe firmar el tiquete de compra y viceversa.
Nota:
La supervisin de la marca por la compra aplica para asociados (as) que estn laborando en la tienda y estn dentro de su jornada laboral,
para lo cual debe informarse.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria; (La accin se realiza a diario); con reporte mensual
Muestra:
100%
Tolerancia: Se permite un incumplimiento por primera vez para terceros colaboradores y asociados (a) que no son frecuentes en la
tienda, debindoseles enviar a leer y firmar el documento de cumplimientos de actividades por todos los asociados (as) de Walmart y en
caso de terceros colaboradores se anota el nombre por parte de PA. Anexo # 5
10
SECCIN:
2. PISO DE VENTAS
Proteccin de Activos Retail

Gua de Uso SEIC V 4.1
11

Piso de Ventas
2.1 Medidas de Seguridad
Centro Tecnolgico.
Incluye Celulares y
Centro tecnolgico.
el
Walmart Bodega Club Co:

a.
Que la puerta de acceso al Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) se encuentra con llave cuando no haya nadie
en el rea.
b.
Que los estantes, reas de bodega del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) se encuentren bajo llave, el llavn
se encuentra en buen estado y cerrado cuando no haya una venta en proceso y los dispositivos de Seguridad de los artculos que
estn exhibidos estn cerrados.
c.
Que las llaves sean custodiadas por el responsable del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) o persona
autorizada en su ausencia.
d.
Que las llaves y mercadera del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares no se dejen sobre los estantes, caja registradora,
exhibidores, o en algn otro lugar sin custodia.
e.
Se puede mostrar hasta un mximo de dos celulares o artculos de alto valor por cliente, con la salvedad de que avise al
responsable del CCTV, para poder cubrir desde monitoreo la transaccin (donde aplique).
f.
Que se informe a Proteccin de Activos en la recepcin o traslado de los artculos de alto valor y alto riesgo que se manejan dentro
del CT y el CC desde la trastienda/bodega hacia la planta o bodega de riesgo.
g.
Las llaves del Centro Tecnolgico y del Centro de Celulares son resguardadas diariamente al final de la jornada bajo llave (Aduana
aplica para las tiendas del formato Walmart que tienen esta estructura, de lo contrario aplica cmo lo hacen los otros formatos:
Tesorera, Bveda general, Gerencia, segn se haya establecido.
h.
Dentro del rea se encuentran nicamente las personas autorizadas (Jefes o Asistentes del departamento/vendedor autorizado).
i.
Que el/la coordinador (a) de departamento lleva control o bitcora para dar seguimiento a los artculos que salen por reparacin.
El Auxiliar de Proteccin de Activos da seguimiento a:
Que las reparaciones se realicen en un tiempo no mayor a 30 das.
Revisa bitcora de mercancas contra formulario donde se lleve el consecutivo de las boletas que salen a
reparacin.
Anota en bodega la salida y la entrada del artculo para un control cruzado.

Walmart:
a.
Aplica todo lo anterior.
b.
Debe permanecer un responsable de la tienda dentro del CT y CC.
Nota: En el caso de contar con un vendedor de telfonos puede estar dentro del CC como gestor de ventas, ms NO debe manipular
llaves, la venta de artculos debe ser siempre bajo supervisin del personal de la tienda.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria; (La accin se realiza a diario); con reporte mensual
Muestra: 100%
2.2
Estrategia
de
Sensoreo de artculos de
alto valor.

a. Que el Sensoreo de artculos en tienda se aplica, por lo que para validarlo aplique un barrido de lunes a viernes despus de la 1:00
p.m. de acuerdo a la lista de artculos a proteger en tiendas.
b. De la lista de artculos a Sensorear revise el 100% de los artculos que estn exhibidos en planta y validar que se cumpla con lo
indicado en el Manual de etiquetado y Proteccin electrnica de artculos vigente, el cual aplicar de lunes a viernes. Lo podr
encontrar en la Intranet Portal de Proteccin de Activos Biblioteca de documentos Seccin EAS.
Documente las lneas revisadas mediante una lista Triler.

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; (La accin se realiza a diario); con reporte mensual
Muestra:
100% de los artculos
Tolerancia: Se permite un 2% incumplimiento del total de las unidades que estn exhibidas, se adjunta cuadro indicando las categoras
con Tolerancia. Calcule el 2 % tomando el total de unidades revisadas y divdalas entre el total de unidades sin sensor.
Categoras SIN Tolerancia

Licores
Aceites de oliva
Frmulas infantiles, leches especiales y complementos alimenticios
Cigarros
Champ
Tratamientos para el cabello
Bronceadores
Desodorantes
Medicamentos
Cremas faciales y corporales
Afeitar
Cosmticos
Lnea Blanca
Accesorios TV y Video
Electrnica
Audio y Video
Electro belleza
Categoras CON Tolerancia

Txicos
Aromatizantes
Colonias y estuches
Colonias de nio y bebs
Artculos para cocina
Deportes
Automotriz
Ferretera
Juguetera
Textiles
Beb
12

Piso de Ventas
2.3 Revisin de EAS y
CCTV.
CCTV: Circuito Cerrado de
televisin.
EAS: Electrnic Article
Surveillance (sistema
electrnico de artculos)

EAS
a. Que no se mantengan dispositivos en mal estado (llaves, paletas, desactivadores, antenas), debe informar y solicitar al
Administrador/ Gerente la creacin de una orden de trabajo (OT), la cual deber ser abierta en un mximo de 24 h naturales (dar
seguimiento), de lo contrario el aspecto est insatisfactorio.
Realizar la revisin de pruebas de los pedestales entre lunes y viernes, con base al manual de Sensoreo (Realice el reporte de
forma semanal). Refirase al manual de etiquetado y Proteccin electrnica de artculos Seccin 7.2 Pasos para realizar pruebas
diarias a los pedestales.
b. Que existan desactivadores en buen estado cada 2 cajas registradoras y llaves para abrir las alphas.
c. Qu se mantenga un recipiente para el depsito de sensores en cada caja en uso.
d. Se da seguimiento en un trmino de 24 horas zona urbana y 48 horas zona rural (interior de la repblica) para que el proveedor se
haga presente.
CCTV
a. Que las cmaras y domos no estn obstaculizadas.
b. Que no se mantengan (pantallas, grabadores, domos y cmaras, matriz, joystick, aire acondicionado) en mal estado, s el/la Auxiliar
de Proteccin de Activos determina algn dispositivo del CCTV que no funcionan, debe informar y solicitar al Administrador/
Gerente la creacin de una orden de trabajo (OT), la cual deber ser abierta en un mximo de 24 h naturales (dar seguimiento), de
lo contrario el aspecto est insatisfactorio.
Nota:
El/La Auxiliar de Proteccin de Activos:
Llena el Reporte de Averas facilitado en este mismo documento. Anexo # 6.
Enva el Reporte de Averas va correo electrnico una vez a la semana (lunes de la semana siguiente) a la Unidad de
Proyectos Especiales, con el fin de dar seguimiento al estado de los equipos y soluciones a los problemas presentados.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal (La accin se realiza una vez a la semana); con reporte mensual
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: P.T 2.3 2.3.1 2.3.2

en Piso de venta.
Walmart Supermercado Bodega Club Co:

a. Que los vestidores de los clientes se encuentren sin mercadera y cerrados si no estn siendo utilizados.
b. Que los clientes sean acompaados por un colaborador de la tienda cuando hacen uso de los vestidores.
c. Que la mercadera que est en el prtico o Lobby este siempre custodiada al igual aquella mercadera que ser surtida en el piso
de ventas y es de alto riesgo o alto valor, por alguna persona o un dispositivo de seguridad.
d. La llave de la tienda (puerta principal) queda en custodia del Auxiliar de Proteccin de Activos, en un sobre sellado con la firma de
Gerente o sub. Gerente en caso de realizarse trabajos nocturnos.
Descuento:
a. La llave de la tienda (puerta principal) queda en custodia del Auxiliar de Proteccin de Activos, en un sobre sellado con la firma de
Gerente o sub. Gerente en caso de realizarse trabajos nocturnos.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; (La accin se realiza a diario); con reporte mensual
Muestra: 100%
Tolerancia: Se permiten 2 incumplimientos semanales en el manejo de los vestidores.
Papel de Trabajo: General 1.0
2.5 Chequeo de Cambios

Precios Secos y Frescos.
HHC: Equipo de
radiofrecuencia.
PLU: Cdigo asignado a
frescos.

a.
Que los precios exhibidos corresponden a los indicados en el sistema.
Realizar la revisin entre los das lunes y viernes, informar a la administracin/gerencia el inicio del recorrido.
Solicite un HHC e ingrese al mdulo para la revisin de precios en la siguiente ruta:
Admin. de Precios
Consulta de Artcs
De determinarse rtulos o habladores con diferencia de precio retrelos de la planta y comunqueselo a la administracin/gerencia o
encargado del departamento, solicite el cambio del mismo.
Anote los rtulos o habladores con diferencia en el papel de trabajo # 2.6 y solicite al Jefe del departamento el nombre y la firma.
Conserve los rtulos o habladores con diferencia como respaldo de la revisin.
Si son productos que se pesan en balanza, ingrese los siguientes datos en el HHC.
Digite el nmero 26 (25 para El Salvador)
PLU (Cdigo del producto) / Digite 6 veces el nmero 0 cero.
13

Piso de Ventas
Nota: Si en un tracto hay varias gndolas (paos) con el mismo producto, es vlido que la tienda ubique un nico rtulo.
Muestra:
Formato
Departamento
Descuento
Club Co
Bodega
Sper
Walmart
Mercancas
Abarrotes
Textil
Cuidado Personal
Lcteos y Refrigerados
Pescadera
Verdulera
Carnicera
Aves
Embutidos
Panadera
Come Rico
Cafetera
10
100
5
50
50
50
100
50
50
50
100
100
50
100
50
50
50
10
50
40
20
40
20
10
10
50
100
50
50
50
10
50
40
20
40
20
10
10
150
150
110
110
110
10
50
40
20
40
20
10
10
Tolerancia: Se permite un margen de error del 2% de la muestra total.

2.6 Cambios de precios
pendientes.

a. Que se aplica lo establecido en la poltica WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-03 POLTICA DE CAMBIOS DE PRECIO EN TIENDAS
DE CENTROAMERICA
Solicitar y verificar el reporte Manager Recap (#SMR0010R) en la seccin CAMBIO PRECIOS que no existan cambios de precio
pendientes mayores a 3 das (rango permitido de 0 a 3 das, no contar sbados ni Domingos).
En caso de detectar inconsistencias, solicitar a la Gerencia de tienda el reporte de inconsistencias de cambios de precio enviada al
rea comercial por medio del CAM - Centro Soluciones tem File con copia a l/la Gerente Distrital de Operaciones de la tienda, en
los casos en que la variacin del precio sea mayor o igual al 20% (esto es conocido como inconsistencia) y que el producto se
traslade de la planta a la trastienda.
Nota: Para cambios de precio de productos con publicaciones existentes que presenten inconsistencias no sacar el producto de la
planta y referirse a la Poltica de Eventos 5000 en Tiendas, POLTICA WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-04.
Validar
Que se aplican conteos a la mercadera que tiene cambio de precio. Deben aparecer en el reporte prueba.
Del reporte de Cambios de Existencia, tome una muestra de 3 artculos que tuvieron cambio en su inventario, revisar su finalizacin
correcta. Verificar los que en la columna Tipo siglas PC Cambio Preci (tuvieron cambio de precio y se les aplic un cambio de
existencia). Para visualizar las siglas PC la solicitud de conteo debi hacerse directamente en la pantalla de cambios de precios.
De los 3 artculos identificados con las siglas PC, valide que se cont de forma exacta la mercadera tanto de piso de ventas (SF)
cmo en Bodega (BR), razone el conteo fsico contra lo indicado en el reporte (IP) y si determina diferencias mayores a $50 aplique
el aspecto insatisfactorio. Verifique entradas y salidas.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria; (La accin se realiza a diario); con reporte mensual.
Muestra: 100%
Tolerancia: Presentacin del correo y diferencias menores a $50.
Papel de Trabajo: P.T 2.5 2.5.1
2.7 Accin de Precio

Temporal.
(Evento 5000)

a.
Solicitar el reporte (RPTE RESUMEN GERENTE D/TNDA) SMR0010R y verifique en la seccin Evento Rebaja Tienda la cantidad
de artculos que se les aplic un evento 5000:
Valide la columna # ARTCS EN ACCION PRECIO TEM.
Que no hayan Accin de Precio Temporal (evento 5000) que requieran atencin de parte de la gerencia, en la columna de la
derecha del reporte indica que Necesita Atencin de la Gerencia, por lo tanto son artculos que el tiempo ha expirado.
b.
Que los eventos 5000 se crean bajo los siguientes criterios (POLTICA WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-04 DE EVENTOS 5000 EN
TIENDAS DE CENTROAMERICA).
a. Eventos 5000 por cambios de precio por competitividad en Perecederos (Verduras-Carnes).
b. Eventos 5000 por liquidaciones de artculos que salen de surtido en un solo formato.
Eventos creados bajo los criterios a y b requieren de la aprobacin previa del (la) Director(a) de Operaciones (Bodega,
Descuentos, Walmart y Supermercados).
c. Eventos 5000 por artculos obsoletos. (Productos borrados, No TRT).
d. Eventos 5000 por competitividad al aplicar la investigacin de precios en fin de semana.
e. Eventos 5000 por errores en publicaciones.
Eventos 5000 creado bajo el criterio c, d y e requiere la previa autorizacin del Gerente Distrital (Bodega, Descuentos y
Supermercados) y Gerente de tienda (Walmart).
c.
Validar el correo de autorizacin contra el reporte accin de Precio temporal (REP ACION PRECIO TEMP) # SCM0038R - 1 y la
frmula, en caso de Descuento se autoriza la presentacin del correo con el detalle de los artculos.
d.
La frmula y el correo debe tener los siguientes requisitos: descripcin del producto, precio de venta anterior, precio de venta
actual, firma de gerente en turno, firma del jefe del departamento (donde aplique), Firma UPC (donde aplique) y fecha de vigencia.
Deben archivarse, la frmula, reporte del sistema y el correo respectivo, los cuales la Gerencia de tienda es responsable de
archivar los correos electrnicos con las aprobaciones de Eventos 5000 recibidas por un periodo de un ao natural.
Muestra: 100%
Tolerancia No se permiten incumplimientos.
14

Piso de Ventas
2.8 Control de Activaciones
de productos cancelados.

a.
Que los cajeros desactiven los productos que tienen sensor y que el Cliente ya cancel.
Asociado (a) de PA lleva un control diario de los cajeros que no desactivan los productos cancelados. Anexo # 7 7.1.
Llevar una estadstica mensual de este reporte y enviar al Gerente de tienda, Distrital de Proteccin de Activos.
b.
Encargado (a) de cajas comunica al cajero el acumulado total de activaciones en el mes, el cual debe firmar cmo evidencia de la
notificacin.
c.
Se elabor un plan de accin por parte de la Gerencia/Administracin para minimizar las activaciones en los pedestales.
Muestra: 100%
15
SECCIN:
3. TRASTIENDA
16

Trastienda
3.1
Conciliacin de Facturas
Compra
Directa
(CODI
(VNDR)).
Solicite
los
siguientes
documentos:
Facturas CODI.
Rep. Registros abiertos y

Pagos.
Rep. Receipts Finalized By

Day.
Cierre diario.

a.
Que las facturas se encuentren registradas en el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos #SBP016B1-1 del da anterior.
Que en la columna Estatus fechareci se indique la leyenda borrado o anulado, de lo contrario investigue sus causas
(validar que las facturas que su estatus indica Final, se enviaron en la fecha donde aparecen en el reporte Receipts Finalized
By Day (FN 799201K1).
Revise de acuerdo a la proyeccin de merma (ltima publicacin) el departamento con el monto ms alto en merma positiva y
negativa.
Identifique las facturas y verifique que se encuentren registradas en el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos
#SBP016B1-1 del da, las facturas identificadas debe revisarlas contra el Receipts Finalized By Day (FN 799201K1) para
validar que se encuentren asentadas contablemente.
b.
Que el encargado (a) de trastienda realice un cierre diario: Anexo # 8 8.1
Contra el reporte de Recibos abiertos y Pagos que se imprime automticamente al da siguiente.
Llenar los datos indicados en el anexo #8.
Adjuntar ambos documentos.

Valide que el primer folio del da es consecutivo al folio del reporte del da anterior.
Verificar en el reporte de Registro de Recibos y Pagos abiertos que las facturas anuladas mantengan en cero las columnas
costo factura y venta recibida. Revise que de indicarse en el reporte de Registro Abiertos y Pagos en la columna factura con
dos o ms folio (02) (03), realmente exista las facturas indicadas.
Comprobar la justificacin y anotacin de facturas anuladas al pie de cada divisin en el reporte. Para la cadena Walmart se
permite llevar la justificacin en una bitcora exclusiva para el control y no al pi del reporte.
Ruta para imprimir el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos en da diferente, ingrese a:
Pantalla principal.
Utileras.
Enter
Opcin 6
Digitar las siglas PAG
Enter
Imprimir segunda lnea
Oprima F2 reimprimir y escoger la impresora
c.
Asignacin de departamentos.
Revise en el reporte Receipts Finalized By Day (FN 799201K1) que los departamentos estn cargados a la divisin que
corresponden, de existir alguna inconsistencia valide si se corrigieron mediante la aplicacin de un MTR.
Cmo evidencia de la revisin el Auxiliar de Proteccin de Activos anota nombre y firma en el Reporte. Archivar el by Day con
el reporte de Recibos y Pagos juntos.
Muestra: Departamento con el monto ms alto en merma positiva y negativa de acuerdo a la proyeccin de merma.
Tolerancia: No permiten incumplimientos.
Papel de Trabajo: Reporte Abiertos y Pagos 3.1
3.2
Salidas de Mercadera.
Notificaciones de reclamo
CEDI - CODI.
Transferencias entre tiendas
Donaciones
Salidas Posteriores
Salidas a Reparaciones

Notificaciones de reclamo CODI CEDI: (devoluciones)
a.
b.
Que la notificacin de reclamo cuente con nombre del recepcionista.

Que la notificacin de reclamo cuente con nombre, cdula y placa del proveedor o transportista, en caso de utilizarse otro
medio para el envo, (encomienda) debe indicarse el nmero de gua y la persona con la que se realiz el contacto.
c. Que en el Reporte Diario de Transmisiones #SBP111B1-1, el estatus en la seccin Tipo: Reclamo indique la leyenda
Anotado. Anexo # 9 9.1.
d. Que el/la Oficinista de trastienda o encargado de IP (Administrador Sub Administrador en el caso de Descuento) informa a
PA antes de eliminar un consecutivo en el sistema y documente:
El consecutivo de la notificacin.
Fecha.
Justificacin.
Firma del asociado (a) recepcionista que solicita la anulacin.
Firma de el/la Oficinista o encargado de IP validando la anulacin en el sistema.
Firma de el/la asociado (a) de Proteccin de Activos (Auxiliar de Proteccin de Activos firma bitcora o control de los
consecutivos borrados y que fueron supervisados).
e. Que no falte ningn consecutivo en la columna Referencia nmero del reporte resumen Diario de Transmisiones SBP111B11, de faltar un consecutivo el mismo debe estar justificado y respaldado, adicional a los supervisados al momento de
eliminarlos.
f.
Que se informe a el/la Auxiliar de Proteccin de Activos sobre la salida de la mercadera.
CEDI: APA revisa todas las notificaciones de reclamo, deben firmarse como evidencia de la revisin del 100% de la
mercadera.
CODI: APA realiza una revisin aleatoria, considerando proveedores crticos, mercadera alto valor y de alto volumen (debe
firmar como evidencia de la revisin).
Muestra: 100%
Traslados entre tiendas
a.
Que los traslados enviados y recibidos se reflejan en el reporte diario de transmisiones, se ingresan al archivo en Excel
(cuadre cuentas 8XX) y cumplen con los requisitos solicitados. Recordar que el monto total a incluir en el archivo contempla
los traslados internos y entre tiendas.
Que toda transferencia (MTR) tenga: correo de autorizacin o autorizacin de traslado cmo respaldo indicada en bitcora/
17

Trastienda
b.
libro azul/ por parte del Distrital de Operaciones, Gerente de Operaciones, con la siguiente informacin; fecha, Nombre y
nmero de determinante de ambas tiendas enva/recibe, artculos a trasladar (cantidad cdigo o tem descripcin),
nombre y firma del responsable de autorizar el traslado.
Que no se traslada o recibe mercadera vencida o daada.
Que se indique la fecha efectiva en la que se aplic el traslado.
La solicitud de autorizacin va correo debe realizarse previamente al envo de la mercadera al distrital de Operaciones, el
cual debe haber confirmado en un Mximo de 3 das posterior al traslado, ambas tiendas deben contar con el correo de
autorizacin.
Que la mercadera enviada corresponda con lo capturado y detallado en el reporte de Transferencias entre Compaas
SBP008B1-0, el/la auxiliar de Proteccin de Activos valida el traslado colocando nombre y firma en el reporte cmo evidencia
de la revisin.
Que el reporte de Transferencias de Mercanca entre Compaas cumpla con los siguientes requisitos:
Respaldo Tienda que enva:
Sello de recepcin de la tienda (Copia tienda que Enva copia Tienda que Recibe), Nombre y firma del Coordinador de
trastienda, nombre y firma de la Gerencia/Administracin de turno; Transportista (Nombre, nmero de cdula y nmero de
placa del vehculo cuando la mercadera se enva por Centro de Distribucin).
Respaldo Tienda que recibe:
Copia tienda que envi, Copia del reporte de Mercadera recibida, debe tener sello de la tienda cmo recibido Nombre y firma
del Coordinador de trastienda, nombre y firma de la Gerencia/Administracin de turno.
Nota: El/La auxiliar de Proteccin de Activos valida el traslado colocando nombre y firma en el reporte cmo evidencia de la revisin
tanto en la salida cmo al ingreso de la mercadera.
Muestra: 100%
Donaciones
Que se ejecuten las donaciones; segn PROCEDIMIENTOS DE WALMART PARA PROPORCIONAR, ADMINISTRAR Y
SUPERVISAR DONACIONES MONETARIAS Y EN ESPECIE EN CENTROAMRICA. Encuntrelo en:
Enlace Polticas y Procedimientos Escoja Procedimientos Comunicacin y Relaciones Exteriores Asuntos Corporativos
Regional Procedimiento de Donaciones en Centroamrica).
Walmart Supermercado Bodega: Revisan Auxiliar de Proteccin de Activos y Gerente o Jefe de Bodega
Descuento: Revisan Auxiliar de Proteccin de Activos y Administracin.
a.
b.
c.
d.
Que se cuente con el procedimiento de donaciones vigente impreso.

Validar si la tienda al aplicar la donacin cumple con los requisitos.
Que se confeccion el recibo de la mercadera que se est entregando a las instituciones autorizadas. LA DONATARIA
entregar a LA DONANTE el o los recibos correspondientes.
Informe de ajuste de inventario elaborado por cada tienda, identificando la mercanca en particular que ser donada y su peso
total, deber ser firmado por el Gerente y/o Administrador de la unidad de negocios y el representante de la ONG al momento
de la entrega de la donacin.
Asociado (a) de PA firma cmo evidencia de la entrega y revisin.
Que la mercadera seleccionada se aparta en un mueble o espacio asignado para mantener las donaciones.
Se separa lo comestible de lo no comestible para evitar contaminacin cruzada.
Que al aplicar el control cruzado de todas las lneas contra los reportes no hay diferencias.
Se levant el reporte triler con las copias que solicita el procedimiento, se anot el peso y la cantidad de Kilogramos
entregados.
Que los ajustes al inventario por departamento en la opcin de Reduccin (IR) y se efectan antes de las 10:00 horas. El
ingreso bajo el concepto de Cancelacin de apartados se efecta antes de las 12:00 m.d. y debe ser firmado por gerencia,
jefatura de bodega, copia de cdula de quien recibe, firma, sello de la institucin.
Para El Salvador el registro en el sistema es el siguiente:
Todos los productos deben ser facturados en Caja.

La factura se debe hacer bajo opcin Factura Diplomtico e incluir el NIT (Nmero de Identificacin
Tributaria) de la entidad, Fundacin o Asociacin sin fines de lucro beneficiaria de esta donacin.
La mercadera debe ser registrada a su valor de costo mediante precio forzado.
El duplicado de la factura debe ser entregado al beneficiario, quien lo tomara como base para hacer el
recibo correspondiente por la donacin recibida.
Qu se puede donar?
1.
Mercancas de primera lnea.
2.
Bienes aptos para consumo (humano o animal) pero no para venta.
Ingrese a Enlace Polticas y Procedimientos Comunicacin y Relaciones Exteriores Asuntos Corporativos
Regional Anexos PR Donaciones CAM Apndice 7 (Listado de Mercanca Autorizada para Donacin en Unidades
Comerciales y CDs).
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; (La accin se realiza cuando se genera la donacin); con reporte mensual.
Muestra: 100%
18

Trastienda
3.3
Control Cruzado Orbit u

orden de pedido manual
versus Detalle de Recibos.
Orbit: Sistema utilizado en la

generacin de rdenes de Compra.
3.4
Calendarizacin
proveedores Crticos.
de

a. Que se reciba la mercadera contra orden de pedido Orbit u orden de pedido manual, la cual debe adjuntarse a la copia de la
factura que queda en tienda:
Realizar un conteo de las facturas recibidas del da.
Defina la muestra a revisar mediante el uso de la tabla militar. Anexo #10.
b. Que no se hayan recibido cantidades de ms, respecto a lo indicado en el Orbit u orden de pedido manual.
Coteje la informacin de la orden de pedido contra el reporte Detalles Recibidos, # SBP004B1-1.
En caso que hayan recibos de ms en el reporte de Detalles de recibos, # SBP004B1-1, se debe contar con las firmas del
Coordinador de departamento, gerencia de turno - Administracin (para el caso de Descuento), de lo contrario el aspecto es
insatisfactorio.
Muestra: Lo establecido por la tabla militar.
a.
Que el encargado de trastienda cuente con el calendario de proveedores crticos. Anexo #11.
b.
Solicite el reporte By Day diario y valide el rol de entrega del proveedor contra el calendario establecido, si se entrega en das
diferentes, el aspecto est insatisfactorio.
Muestra: Lista de proveedores crticos definida por pas definidos por PA.
Tolerancia: Se permite un mximo de un 5% de que los proveedores no entreguen segn calendario establecido.
3.5
Procedimiento
Recepcin.
RCD: Recepcin Compra Directa.

Se elimin segn factura.
3.6
Control Cruzado.
de

a. Que se reciba un proveedor (casa comercial) a la vez por recepcionista y que no permanezca ms de un proveedor en el
andn (que no est realizando entrega).
b. Que se abran todas las cajas y se cuente el 100% del producto, tambin debe revisar cdigo de barras, estado fsico de la
mercadera, el etiquetado en espaol y la fecha de vencimiento en el 10% de los artculos de cada lnea de mercadera
recibida.
La revisin del vencimiento debe aplicarse de forma aleatoria en cada lnea tomando muestras de diferentes ubicaciones.
El proveedor no debe indicar a cules productos se les debe revisar la fecha de vencimiento.
c. Que el proveedor y receptor utilice los implementos necesarios (Redecilla y Guantes) en los casos de producto perecederos,
tambin no empacados o a granel durante (que deba manipular la mercadera) y uso de mascarilla en los casos que se
manipule producto no empacado y la persona tenga bigote.
d. Que el recepcionista revise la temperatura de los productos frescos y perecederos y su vida til, segn el procedimiento de
recepcin indicado en la gua operativa de Seguridad Alimentaria.
e. Que toda mercadera sea colocada en el andn para su revisin. (Una vez puesta la mercadera en ese lugar no se podrn
colocar ms productos que estn dentro de la factura y que no se bajaron). Nota: Una vez colocada la mercadera para la
recepcin y se detecte un faltante justificado, no aptos para la venta o daado (menos de 3 unidades), deber ser verificado
en conjunto por PA con la gerencia, para mantener un mayor control y valorar la autorizacin de recepcin.
f.
Que no se almacene la mercadera hasta finalizar la recepcin (a excepcin productos perecederos y proveedores con alto
volumen de mercadera). En este tipo de proveedores el control se podr aplicar de forma preventiva.
g. Que durante la recepcin la mercadera que va siendo recibida, se vaya ubicando en tarimas, coches, cajas u otros.
h. Que se cierre la cortina del andn en todas la recepciones (aplica nicamente para Walmart) a excepcin de proveedores de
alto volumen y productos perecederos.
i.
Que la recepcin se realice contra la factura original. Aplica para Descuento Bodega Club Co.
j.
Que se realice la recepcin con la frmula (RCD) Recepcin Compra Directa, segn procedimiento vigente (recepcin a
ciegas). Anexo # 12. Aplica para Walmart Supermercado.
k. Que cada recepcionista cuente con su cdigo o usuario, y no sea manipulado por otro recepcionista, esto se valida una vez
que se imprime el reporte final.
Muestra: Eventual (durante el da)
Compras Centralizadas CEDI
Control Cruzado Preventivo
a.
b.
c.
Que se asegure el correcto ingreso de la mercadera del Centro de Distribucin:

Solicitar el Reporte Informe Detallado Recepcin Bodega.
Realizar un control cruzado aleatorio por semana al 100% de una de las siguientes categoras: Alto valor alto riesgo
(susceptible) o farmacia. Debe quedar evidencia del control cruzado (listado triler) en la tienda.
Que el marchamo coincida con el formulario que trae el transportista (gua). Asociado (a) de la trastienda informa a Proteccin
de Activos sobre la llegada del Centro de distribucin, quin valida que el marchamo corresponde segn lo anotado.
Encargado (a) de Bodega/Administracin contar si la cantidad de tarimas fsicas concuerdan con las que se indican en el
documento que viene en el camin del CEDI (Boleta Control de Retornable), dejando evidencia con la firma en el reporte, el/la
Auxiliar de Proteccin de Activos contar la cantidad de tarimas durante la recepcin y validar contra documento enviado por
el CEDI.
19

Trastienda
d.
La mercadera de farmacia (revisin lnea por lnea) es realizada por Regente o Auxiliar de Farmacia, debe quedar evidencia
de la revisin efectuada contra el Informe Detallado Recepcs Bodega RPTE # SBP025B1-1 o listado triler, auxiliar de
Proteccin de Activos no debe manipular la mercadera.
Compra Directa
El/La auxiliar de Proteccin de Activos debe verificar que se cumpla con:
a.
b.
c.
Controles Cruzados Sorpresivos (Revisin de la mercadera contra la factura despus de haber recepcionado la
mercadera).
Que no hayan diferencias de lo recibido contra lo facturado.
Solicitar factura y reporte detalles recibos # SBP004B1, si hay diferencias debe existir la frmula o sello de Diferencia en
Factura (debe contener todos los requisitos solicitados), de lo contrario investigue sus causa.
Que no se reciba mercadera vencida o daada.
Que la mercadera de alto riesgo sea resguardada inmediatamente.
Controles cruzados Preventivos (Revisin de la mercadera contra la copia de la factura cuando el proveedor est
realizando la entrega).
a.
Que no existan diferencias de lo recibido contra lo facturado. Anexo # 13.

Solicite la copia de la factura, a oficinista o jefe de trastienda y aplique el control cruzado preventivo.
Que se confeccione la boleta o se llene el sello de diferencia en facturas, si al realizar controles preventivos del 100% de la
mercadera, se detectan diferencias.
Que la mercadera de Alto valor sea resguardada inmediatamente.
Aplicar controles preventivos a los proveedores en lista de proveedores crticos.
Que no se reciba mercadera daada o vencida.
Que se hayan abierto todas las cajas para contar el total de unidades recibidas de producto segn factura.
Que no se recibe mercadera sin cdigo de barras ni le falta el etiquetado en espaol de acuerdo al porcentaje revisado.
Que la mercadera est en buen estado fsico.
Que no se manipulen las facturas durante la recepcin (recibo a ciegas) Aplica para Walmart Supermercado, en el caso de
Descuento Bodega ClubCo la recepcin se aplica contra la factura original.
Solicite Formulario de Controles Cruzados P.A y verifique que cumplan con los controles diarios establecidos.
Muestra:
Cantidad de Controles Cruzados Sorpresivos

Cantidad de Auxiliares Descuento
1 Auxiliar
2
2 Auxiliares
3
3 o ms Auxiliares
4
Bodega
6
Sper
3
Walmart
5
Cantidad de Controles Cruzados Preventivos

Cantidad de Auxiliares Descuento
1 Auxiliar
2
2 Auxiliares
3
3 o ms Auxiliares
4
Bodega
6
Sper
2
Walmart
2

Papel de Trabajo: 3.6 3.6.1
3.7
Transferencias
Departamentos.
entre

a.
Solicite la frmula de traslados entre departamentos Anexo # 14, el Reporte reduccin al Inventario # SBP005B1, el Informe
Resumen Diario de Transmisiones # SBP111B1, el Reporte Transferencias Mercanca entre Compaas # SBP008B1-0.Que
los traslados entre departamentos se realicen con la frmula o boleta establecida y que contengan todos los requisitos.
b.
Que se lleva un Block para todos los departamentos y que todas las frmulas estn en custodia por el oficinista o encargado
de trastienda y se resguarde su consecutivo.
c.
Que los artculos son identificados con un sello, firma o etiqueta que identifica al producto trasladado, realice una revisin en
los diferentes departamentos.
d.
Que la cantidad y cdigo de barras que indica la frmula de traslados entre departamentos coincida con lo registrado en el
Reporte reduccin al Inventario perpetuo (IP), el Reporte Transferencias Mercanca entre Compaas # SBP008B1 y que
los ajustes se realicen diariamente.
e.
Que el/la responsable de llevar el cuadre de las cuentas 8XX lleve el registro diario de las conciliaciones en el archivo de
Excel semanal y mensual.
f.
Que NO se utiliza mercadera daada o vencida para un traslado.
Muestra:
100%
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento de requisitos en la semana.
3.8
Confeccin y registro de la
merma.
(Desecho y Solo-PI).
Solo PI: Se llama merma solo PI

todos aquellos productos que se
encuentren consumidos (empaque
cmo evidencia) en la tienda y al
quedar dentro de este criterio se
afecta el IP.

a. Que la tienda realice el desecho diario de mercadera hurtada y daada con base a los 5 pasos y en ningn caso sea
reutilizada. Ver Anexo # 15.
b. Que los departamentos frescos lleven control diario de los desechos (folder - bitcora o frmula con fecha, descripcin,
cantidad, firma jefe del departamento, Gerente / Administrador), los mismos deben de concordar con el desecho fsico, en
cuanto a cantidad, descripcin, fecha. Ver anexo # 16.
c. Que el reporte departamental de rebajas tenga: nombre y firma del encargado de mermas y la del Administrador/ Gerente
como controlador del proceso.
d. Que al desechar la mercadera se mutila. El Auxiliar de Proteccin de Activos valida la ejecucin del procedimiento, a travs
20

Trastienda
e.
f.
del desecho de la basura comprueba y visualiza la mutilacin de toda la mercadera.

El/La auxiliar de PA anota una muestra de los artculos de alto valor y cantidades representativas que son desechados en
bitcora o por medio de una lista triler y al siguiente da concilia contra el reporte departamental de rebajas # SMC081B1,
validando que sean las mismas cantidades.
Que se utilizan abrelatas para mutilar latas, guante anti cortes y el cuchillo de uso exclusivo para el desecho y as evitar
contaminacin cruzada, de requerirse cinturn de soporte lumbar y anteojos de seguridad.
Que se justifiquen diariamente por encargado de Mermas/ Administracin/ Gerencia, aquellos montos por motivo DATADO
que en un solo tem o cdigo de barras superan los siguientes montos: CR 25.000, GT Q400, NIC C$1000, HN L950 y ES
$50.
Notas:
Si es mercadera de Farmacia desechada por el regente y supera el monto establecido, deber firmar el reporte
departamental de rebajas y anotar una justificacin.
De no haber registro de MD-0, el asociado de Proteccin de Activos anota el motivo.
De realizar el desecho de productos peligrosos aplicar el Procedimiento MANEJOS DE DESECHOS EN FARMACIA.
Costa Rica realiza el desecho de electrnicos y elctricos segn procedimiento vigente, ingrese a: Enlace / Polticas y
procedimientos / Procedimientos / Seguridad Producto Ambiental / Costa Rica.
El asociado (a) de Proteccin de Activos firma el reporte cmo evidencia de su participacin en el proceso del registro y el
desecho de la merma.
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: General 1.0.
3.9
Medidas de Seguridad en
Trastienda / Bodega.

a.
Que los portones o persianas estn cerrados y con candado cuando no se est recibiendo mercadera.
b.
Que el sello de recepcin y las facturas estn bajo llaves y que los llavines se encuentren en buen estado.
c.
Que no hayan proveedores y terceros colaboradores en bodega sin gafete.
d.
Que no se deje al proveedor slo en el andn y mercadera sin custodia.
e.
Que las bodegas de riesgo y el recinto de basura permanezcan cerradas y con candado.
f.
Que las bolsas para la basura sean transparentes.
g.
Que se informe a el/la Auxiliar de Proteccin de Activos al sacar la basura para que sea revisada.
h.
Que no existen productos de alto riesgo y farmacia expuestos o sin custodia en bodega, de acuerdo al listado de cada
formato. Si no hay espacio en la jaula o bodega de artculos de riesgo, se podr ubicar en la bodega en cajas selladas.
i.
Que toda caja vaca, mueble, recipiente que salga de la trastienda sean mostrado antes de salir al andn o rea externa. En
caso que PA no se pueda presentar y revisar, se puede utilizar el CCTV cmo contingencia en aquellas tiendas que tienen la
herramienta.
Llaves de Afiliadas
a. Que se lleve el registro documentado de entrega, recibido y cantidad de llaves del Centro de Distribucin (CEDI) y Desarrollo
Agroindustrial (DA en la apertura y cierre de la tienda.).Ver Anexo # 17.
Si se extrava la llave, el asociado (a) de PA debe informar inmediatamente al Distrital de su zona, al Gerente/ Administrador
de la tienda para que haga el reporte al call Centro de Distribucin o Desarrollo Agroindustrial.
b. Que las llaves se encuentran en la caja de Seguridad y en las tiendas donde no se tenga este dispositivo, sean resguardadas
en un gabinete, el cual debe estar en buen estado (sin llave pegada vidrio quebrado).
c. Las llaves son manipuladas solamente por Gerentes, sub. Gerentes, Coordinador de recepcin, recepcionista, Administrador,
sub. Administrador.
d. Las llaves se resguardan despus de ser utilizadas y no se prestan entre tiendas, se excepta en aquellos casos que exista
un correo de autorizacin por parte del Gerente de distrito de operaciones a la tienda que presta la llave, provocado por una
situacin especial.
Llaves generales Tienda
a. Que se lleve el registro documentado de las llaves de la trastienda (andenes bodegas de riesgo portones), Centro de
Tecnologa, y llaves generales de acceso a la tienda.
b. Que las llaves sean de uso exclusivo de los responsables y no se presten a personas no autorizadas.
c. Que las llaves de los servidores estn en custodia de la gerencia.
Descuento
a. Que las llaves de los servidores estn en custodia de la administracin.
b. Que el cajn de seguridad de las llaves no tenga pegada la llave que permita el acceso.
c. Que las llaves de administracin sean custodiadas solamente por el personal administrativo (que no sean prestadas u
olvidadas en algn lugar).
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: P.T 3.9 - 3.9.1
3.10 Salidas
Posteriores
Mercadera.
de
Walmart Bodega:
a. Que haya un lugar asignado y rotulado para la mercadera que ya se vendi y no se ha entregado al cliente.
b. Que al hacer el envo de la mercadera se utiliza un solo andn.
c. Que al realizar la entrega de mercadera los datos de la frmula coincidan con el tiquete de cajas, el cual debe indicar la
leyenda reimprime, de ser una copia debe venir firmado por la gerencia, las formulas confeccionadas deben ser
custodiadas por el personal de la tienda.
d. Que el asociado (a) de la tienda que separa el artculo anota en la frmula nombre, nmero de cdula, direccin, telfono y la
firma del cliente.
e. Proteccin de Activos en conjunto con la gerencia o persona que asignen llevarn un control cruzado de los talonarios en uso
21

Trastienda
y en blanco, donde se resguarde el consecutivo, en caso de extravo de un consecutivo, se indague su paradero.
Nota:
Proteccin de Activos llevar un registro de los consecutivos utilizados y los que se anulan.
Proteccin de Activos Custodia los formularios en blanco y antes de entregarse deben ser revisados comprobando que estn
completos y firmarse de recibido conforme el control de consecutivos.
f.
Que los artculos a enviar estn en buen estado.
Muestra: 100%
3.11 Ingreso de Mercadera del
Centro de Distribucin y
Desarrollo Agroindustrial.

a. Que la apertura y cierre del candado y colocacin del marchamo se realiza por un asociado de la tienda, el asociado (a) de
PA corrobora el nmero de marchamo.
Walmart Supermercado Bodega Club Co, revisa Auxiliar de Proteccin de Activos junto a Gerencia o coordinador (a) de Bodega.
Descuento, revisa Auxiliar de Proteccin de Activos junto a Administracin.
b.
Que se corrobore el nmero de marchamo con la documentacin que enva el Centro de Distribucin, si los nmeros de
marchamo no coinciden, marchamo o candado est daado, la unidad viene abierta, el pedido no corresponde a la tienda,
debe ser reportado al centro de Atencin de Tiendas (CAT) y no recibirse la mercadera
CEDI: debe llegar con Marchamo y candado multilock cerrado.
Industrias Crnicas y Hortifruti con candado multilock cerrado y en buenas condiciones y marchamo donde aplique.
De no cumplir con lo anterior el/la Auxiliar de PA informa de inmediato al Distrital de Proteccin de Activos, para dar
seguimiento a la situacin y lo evala cmo insatisfactorio si no se cumple. Auxiliar de PA anota en el control el ingreso de la
Mercadera del Centro de Distribucin y Desarrollo Agroindustrial
Muestra:
100%
22
SECCIN:
4. ADMINISTRACIN
23

Administracin
4.1
Revisin de Bolsos del

Personal Externo e
Interno y Revisin
Sorpresiva de Lockers
o casilleros.

Revisin de Bolsos
a. Que todo personal interno y externo muestra los artculos personales antes de retirarse de la tienda aunque el bolso se
encuentre en paquetera, auto paquetera, lockers, casilleros, oficina u otro lugar.
La administracin debe mostrarlo al Auxiliar de Proteccin de Activos antes de salir de la tienda y viceversa.
Nota: Si los artculos no se visualizan solicite al colaborador ubicarlos en la mesa o lugar asignado.
No meter las manos, tocar bolsos ni los artculos personales.
b. Que los artculos estn identificados (Sello, firma entre otros) o se mantenga el tiquete de compra firmado por el coordinador
de cajas/ Administracin o por el Auxiliar de Proteccin de Activos.
Muestra: 100%
Tolerancia: No se permiten Incumplimientos.
Revisin Lockers o casilleros
a.
Que los artculos tengan el tiquete de compra firmado por el coordinador de cajas/ Administracin e identificados por el
Auxiliar de Proteccin de Activos (Sello, firma entre otros, si se observa un deterioro del producto y/o se ha consumido ms
del 50 % no debe solicitarse el sello o la marca en el producto si se desprendi por uso). Aplica para aquellos productos que
son de venta en la tienda. Anexo # 18 PR-500-01-002 (Asignacin y revisin de locker o casillero).
El/La APA aplica revisin de locker o casillero de forma sorpresiva una vez a la semana, garantizando que al final del mes
todos hayan sido revisados.
b.
Que todos los lockers o casilleros se encuentren con candados o marchamos en buenas condiciones, deben estar anclados o
sujetos a la pared.
Muestra: 100% del total de lockers o casilleros al mes
4.2
Documentacin del
Personal Externo.
Visado: Es un listado que emite

Recursos Humanos o requerido
por derecho del personal
asegurado.

a.
Que todo colaborador externo que preste servicios en la tienda tenga lo siguiente:
Hoja de Seguro Social (IGSS ISSS CCSS IHSS INSS) / Colilla del INS / Documento o carta o al da.
Debe portar el Gafete o Carnet de la empresa donde labora visible.
Si el colaborador presenta hoja de Seguro Social o Colilla del INS del mes anterior tiene validez los primeros ocho das del
mes actual. (Aplica para El Salvador, Honduras y Costa Rica)
b.
Si el colaborador es de nuevo ingreso o temporal, debe portar lo siguiente:
El Salvador Honduras Costa Rica: Hoja provisional del Seguro Social, carta del proveedor y el sello de la compaa.
Nicaragua: Colilla del INSS, documento o carta vigente emitida, con el sello de la compaa.
Guatemala: Visado Vigente con el sello de la compaa, Fotocopia del documento de identificacin personal, fotocopia de la Tarjeta
de Salud y Pulmones y Fotocopia de afiliacin de IGSS o carta de responsabilidad de la empresa que provee el servicio, debe estar
sellada y firmada por Seguridad o el encargado de hacer la negociacin con el proveedor, dando fe que fue mostrada al momento
de solicitar el visado. Fotocopia de la tarjeta de Manipulacin de Alimentos para todos los terceros colaboradores que preparan
alimentos.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual.
Muestra: Una vez al mes se revisan todos los terceros colaboradores fijos, al igual los que trabajan de forma eventual.
4.3
Reunin del Comit de

Merma.
Nota: Debe documentarse una

reunin quincenal y evaluarse
una vez al mes.
4.4
Comunicacin Semanal
de la Administracin
con Proteccin de
Activos.

a. Se confecciona una bitcora con la minuta de la reunin, pendientes, avances con nombre y firmas de los asistentes (Libro de
actas o formato.
b. Se aprovechan las reuniones para tratar temas exclusivos de prevencin de merma tanto de frescos como de secos.
c. Que se confeccion el Acta de conformacin del Comit, en caso de cambios en los integrantes del comit, debe actualizarse
en la siguiente reunin.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Quincenal; (La accin se realiza de forma quincenal); con reporte Mensual.
Muestra: Un mes cerrado.
Tolerancia: Se permite la no realizacin de las reuniones en la semana previa y la misma semana de la semana Santa al igual que
en la segunda quincena del mes de Diciembre. Adems si la tienda tiene IPA las reuniones que pide el manual de preparacin, se
consideran cmo parte de las reuniones del comit durante ese periodo.
Papel de Trabajo: PT 4.3 4.3.1 o bitcora con los requisitos solicitados para documentar la reunin.
a. Que se est dando seguimiento a Informes realizados por parte de Proteccin de activos.
Que se realice de forma semanal la reunin con personal de administracin.
La reunin se puede realizar entre lunes y domingo a excepcin de la segunda quincena de Diciembre, Semana Santa e
inventario.
Se deben considerar aspectos insatisfactorios y reincidentes del (SEIC), as como hurto, descargas, procesos, aspectos de
salud ocupacional, seguridad externa y oportunidades de mejora, aspectos pendientes de solucin, soluciones propuestas,
responsables y fechas de cumplimiento.
b. Que el gerente de la tienda haya realizado un plan de accin de acuerdo a los aspectos crticos reportados en la ltima
reunin.
24

Administracin
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; con reporte Mensual.
Muestra:
ltima Semana previa a evaluacin.
Papel de Trabajo: Bitcora de PA
4.5
Poltica de Regalas.

a. Que no se realicen regalas a colaboradores.
b. Que no se utilicen regalas para la soda, cafetera o reuniones de asociados.
Farmacia:
a. Que las regalas realizadas a clientes se respalden por medio de un tiquete de cajas (reimprime) o copia del tiquete donde se
efecto la compra.
Regalos y entretenimiento Aceptar regalos y entretenimiento puede causar un conflicto de intereses, o la apariencia de un
conflicto entre los intereses personales y la responsabilidad profesional. La cultura de Walmart es nunca aceptar regalos o
entretenimiento de ningn proveedor, posible proveedor, gobierno, o cualquier persona que el asociado pueda creer que
posiblemente busque influenciar decisiones o transacciones comerciales.
Los asociados tampoco deben aceptar regalos o propinas de clientes por trabajo realizado por el asociado en una tienda o club, a
excepcin de lo requerido por las normas locales o nacionales. Pgina de Enlace Cdigo de tica Regalos y Entretenimiento
Muestra: 100%
4.6
Reporte de
Excepciones en lnea.
Excepciones en lnea:
Artculos con existencia
negativas.

a.
Que no hayan productos sin trabajar en un rango superior a 1 da. Solicitar y revisar el reporte Resumen / Excepcin .E /
Line # SPI0250ER y verificar que hayan excepciones slo en un rango de 0-1 da.
b.
Que se mantenga impreso el reporte para la revisin de negativas de forma diaria.
Nota:
En los departamentos perecederos, slo debe trabajarse las excepciones en lnea de los departamentos 97 (Embutido
Carne Queso Empacado) y 81 (Pan Empacado). Se excepta el trabajar las negativas en el departamento 97 mientras
existan problemas de carga del IP (facturacin).
No aplican las negativas correspondientes a los departamentos 3 (peridicos), 86 (servicios pblicos)
Los negativos que requieren ser trabajados diariamente (pantalla de excepciones) son los negativos que tienen existencias de
-3, -4, -5, -6,..... ms. Los artculos con existencias -1 -2 no necesitan ser trabajados. Despus de 14 das sin ninguna
actividad (venta, recibo, traslado, etc.) cualquier negativo automticamente es reseteado a 0 aparece en el reporte de cambios
de existencia como usuario neg_reset.
Para el caso de Guatemala, en el departamento 87 (Wireless), validar que en los primeros diez das se realizan los cambios
de existencia segn facturacin del proveedor (Recargas).
Muestra: 100%
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento diario (un tem).
4.7
Controles de
Mantenimiento al
Inventario Perpetuo.
Cambios de Existencia.

a.
Que se aprueben por la Gerencia o Administracin de forma diaria a ms tardar 30 minutos despus los cambios de existencia
sin excepcin. Verifique la hora de impresin del reporte de prueba.
b.
Que el Gerente o Encargado de Administracin haya realizado las finalizaciones del da anterior en el sistema de la
mercadera que se encuentra con diferencias. Revisarlo en el reporte cambios de existencia # STP1800ER.
c.
Que el personal de la tienda realice los conteos de forma exacta contando las existencias tanto de Piso de Ventas como las de
Bodega.
d.
Que se justifican y firman por la gerencia/administracin aquellos ajustes atpicos de uno o ms productos con mismo tem o
cdigo de barras que superen los siguientes montos: CR 25.000, GT Q400, NIC C$1000, HN L950 y ES $50.
e.
Qu se cumpla con los lineamientos de autorizacin, segn procedimiento vigente, respaldos.
Valide los montos reflejados en el reporte de prueba contra el reporte de Cambios de existencia (Revisar montos y
cantidades).
Proteccin de Activos firma cmo evidencia de la revisin.

f.
Que se tengan a mano la siguiente documentacin:
El Reporte de Prueba (todos los cambios sometidos a conteo).
El Reporte de Cambios de Existencia (todos los cambios de existencia aceptados por la gerencia).
Inventario Negado o No Revisado (enlista las excepciones que fueron completadas y negadas por la Gerencia y las
excepciones que no fueron revisadas dentro de las 24 hrs).
g.
Que se les haya aplicado la correccin solicitud de conteo a aquellas lneas que les aparezca la leyenda count sht.
h.
Que exista un comunicado oficial (Procedimiento de escaneo vigente) sobre los procesos de conteos que debe realizar cada
tienda debidamente aprobado por el Gerente de Proteccin de Activos y Gerente de Operaciones de cada formato.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria; (La accin se realiza a diario); con reporte Mensual.
Muestra: 100%
25

Administracin
4.8
Revisin de Apertura y
Cierre de la Tienda.

a. Que en la revisin aplicada en la apertura de la tienda, los candados internos, externos, puertas principales estn cerrados.
b. Que la administracin coloque y cierre los candados al cerrar la tienda.
c. Que la Administracin/Gerencia sin excepcin realice revisin en la apertura y cierre de la tienda en compaa de Proteccin
de Activos: en caso que Proteccin de Activos, no est presente, la revisin deber realizarse con un asociado (a) de la
tienda.
Nota: Llevar control de aperturas y cierres en el formulario (Recorrido de apertura y Cierre de la tienda) papel de trabajo.
Muestra: 100%
26

Administracin
SECCIN:
5. MERMA ADMINISTRATIVA
Esta seccin ser evaluada una vez al mes
por el Distrital de Proteccin de Activos.
27

Merma Administrativa
5.1 Facturacin y control
cruzado con Orbit y/o orden de
compra Manual.

El/La Distrital de Proteccin de Activos debe verificar que se cumpla con:
a.
Que toda factura sea recibida contra orden de pedido automtica o manual:
Solicite las facturas del mes y valide que se adjunta la orden Orbit u orden manual a las facturas que quedan respaldadas en la
tienda.
En caso de que el proveedor no traiga orden de pedido debe cumplir con los siguientes requisitos si se decide recibir la
mercadera por necesidad de la tienda.
Enviar correo al CAM de Resurtido pas y copia al CAT con los datos del proveedor la justificacin que este indic.
Se envi el correo al rea de resurtido comunicando la justificacin del proveedor por la falta de la orden de pedido.
Resurtido responder en un mximo de 48 hrs. las inquietudes reportadas por la tienda en este sentido, para orientar
como proceder con el proveedor en cuestin, se debe imprimir el correo con la respuesta facilitada por el rea de
Resurtido, se podr recibir a pie de camin hasta recibir la respuesta de Resurtido por un periodo de quince das o hasta
recibir respuesta.
En caso de los pedidos de emergencia o adicionales se debe validar que exista la frmula de pedido adicional y la
autorizacin en la misma, esta debe indicar el motivo del pedido adicional: Anexo # 19
Otras cadenas Gerente (a) / Sub gerente (a) y coordinador de rea.
Descuento Administrador (a) / Subadministrador.
Para los casos de recepcin mediante orden manual, deber quedar registrada en el reporte Detalle de Recibo de la
siguiente manera:
FACTURA: Nmero de Divisin Nmero de Tienda Folio (Nmero consecutivo que pueden usarse el nmero de
factura consecutivo asignado en tienda consecutivo de orden manual). NOTA: Para las siglas OP deben ser aquellas
recepciones que se ejecutaron mediante resurtido automtico. La tienda define un criterio de ingreso que ser el utilizado.
Cmo diferenciar productos que se reciben a pie de camin.
Stat: NRPL (No Replenishment): Mercadera que slo el ADC puede enviar, no puede ser pedida por la tienda y su
estatus es no resurtible.
Stat: Administra/Proveedor (ADM PRV): Mercadera que administra directamente el proveedor.
Stat: DSD (Direct Store Delivery): El sistema nunca resurtir automticamente esta mercadera.
Stat: VEN (Supplier Managed Epos Replen): Mercadera que administra directamente el proveedor.
Stat: GO (General Order) Mercadera que slo el ADC puede enviar, no puede ser pedida por la tienda.
Stat: MAN (Manual): Proveedor Administra Pedido en la Tienda.
Nota:
En caso de Descuento la orden manual tiene que estar firmada por el asistente y VB del administrador cmo control cruzado a ms
tardar al da siguiente de recibido, si la factura es recibida por el administrador, debe estar la firma del asistente.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual; (La accin se realiza una vez al mes); con reporte mensual.
Muestra: Uso de tabla militar estricta para establecer los das a revisar, revise el 100%.
En caso de Descuento tome una muestra de las facturas que ingresaron en el da o da anterior.
5.2 Revisin de pantallas.

a. Que no existen registros pendientes:
Ingrese en una terminal fija del sistema SMART y revise las siguientes pantallas.
Finalizacin de Recibo de Centro de Distribucin
a.
Pantalla Recibo de Centro de Distribucin que todas las recepciones estn finalizadas una vez que ha ingresado la mercadera.
Ingrese en una terminal fija en la siguiente ruta:
Administracin de mercancas.
Administracin del Inventario.
Recibo del Centro de Distribucin.
Consulta de Facturas.
Revisin de pantalla de Transmisiones de Tienda
a.
Verifique la pantalla de transmisiones de tienda y cercirese que no existan registros (cualquier registro en esta pantalla es un
error).
Administracin Mercanca
Transmisiones de Tienda
Corregir Transmisin de Tienda.

Revisin de pantalla de Transferencia de Mercadera
a.
Verifique en la pantalla de Transferencias de mercadera las opciones Consulta finalizacin de envos y Consulta finalizacin
recibos de mercadera, y cercirese que todos los MTR estn en estado finalizado Automach Despejado.
Administracin de Mercancas.
Administracin de Inventario.
Transferencias de mercadera.
Consulta/Finalizacin de envo - Consulta/Finalizacin recibos de mercadera (con F7 y F8 avance y retrocede en la pantalla.

Revisin de pantalla Procesar Registro de Recibo
a.
Ingrese a la pantalla Procesar Registro de Recibo, automticamente aparecer la divisin 1.
b.
Avance a travs de la pantalla para ver los registros sin despejar con F7 y F8 (podrn haber recibos sin despejar del da
anterior y del da de la revisin).
28

c.
d.
Con F11 elija otra divisin. En Ingres Divisin a Mostrar: , coloque la divisin a revisar y vuelva a repetir el paso a.
Deber revisar todas las divisiones.
Procesar Registro de Recibo
Anexo # 21: Divisiones:

1 No Comidas
25 Verduras
8 Cafetera
26 Lcteos y Congelados
10 Farmacia
27 Panadera
11 Joyera
28 Abarrotes
15 Zapatera
31 Foto Revelado
24 Dpto. Frescos
45 Celulares
En algunas tiendas no aplican todas las divisiones, puede validar con el gerente de la tienda cuales aplican. Adems el sistema le
indicar cuando alguna divisin no est abierta para la tienda.
Muestra: 100%
Tolerancia:
Finalizacin de Recibo de Centro de Distribucin: No se permiten incumplimientos.
Transmisiones: nicamente pueden existir errores pendientes de corregir correspondientes al da de la revisin o de das anteriores
si se tiene un caso abierto a Help Desk porque la solucin no la puede aplicar la tienda (Tipo gasto no se consideran).
Transferencias: Se permiten nicamente MTR en estado Investigado, que no tengan una fecha superior a dos das hbiles
(contando la fecha del da de revisin).
Procesar registro: nicamente podr haber recibos sin despejar del da de la revisin y del da anterior a esta. Para recibos sin
despejar con fechas anteriores a las mencionadas, deber existir un respaldo del caso abierto a Help Desk, solicitando el despeje.
5.3 Revisin del Reporte
Integral de Inventario
(Purchase)
Rebajas
Compras.

a. Que se concilien:
Purchase
Journal
Cuenta 800
Equivalencias
Reporte Integral de Inventarios
Consulta detallada de Cuentas
SAP 1351030
Tome el Reporte Integral de Inventarios y revise las cuentas de Rebajas y Compras correspondientes al penltimo mes liberado.
Cuenta Compras
Concilie contra el Reporte Integral de Inventarios en la columna Mes Actual Compras a precio de venta, fila Resultado Ao actual
por divisin Frescos Secos contra el formulario de conciliacin de tienda en Excel, que los montos coincidan, de determinarse
diferencias que sobrepasen los montos permitidos, valide la justificacin o solicite el correo enviado a Contabilidad el cual debe
contener departamento, fecha, monto, factura o envo en la que se dio la diferencia para su debida correccin. Se debe tener impreso
el reporte Detalle de Cuentas Contables, la seccin de las facturas del CEDI (FN307) y las compras de Frescos bajo la nomenclatura
WCAINV con los siguientes datos: fecha de contabilizacin, nmero de referencia y evidencia de la conciliacin contra el reporte
compras ingresadas en excel. Anexo # 20
Reporte Integral de Inventarios (Cuenta Rebajas)

Tome el Reporte Resumen de Rebajas Departamental SMC080B1-1 y valide el monto indicado en la columna Total WTD Neto, fila
MTD XXX (mes respectivo) y conclielo contra el Reporte Integral de Inventarios en la columna Mes Actual Rebajas, fila Ao actual
por divisin que los montos coincidan.
De determinarse alguna diferencia en los montos superiores a los indicados en la tabla adjunta, debe verificarse en detalle el Reporte
Resumen Rebajas Departamental SMC080B1-1, y solicite el correo enviado a Help Desk que contenga departamento, monto de la
diferencia detectada para su debida correccin.
Cadena
Costa Rica Nicaragua Honduras El Salvador Guatemala
Descuento
20.000,00 C$ 860,00 L 755,00
$ 40,00
Q 315,00
Supermercado - Bodega 50.000,00 C$ 2.145,00 L 1.890,00 $ 100,00 Q 790,00
Walmart
La tienda tiene 3 das despus de liberado para realizar la conciliacin respectiva.
Las tiendas que han tenido inventario, valide un mes despus que se hayan justificado y se encuentren impresos las diferencias por
ajuste de inventarios. Anexo # 21.
Contabilidad tiene hasta el da 7 de cada mes para la realizacin de los movimientos contables respectivos, una vez comunicado por
el rea contable, se deben realizar las respectivas conciliaciones. La tienda tiene 3 das despus de liberado para realizar la
conciliacin respectiva.
Valide que se hayan justificado y se encuentren impresos las diferencias por ajuste de inventarios.
El proceso de revisin por parte del Distrital no sustituye la revisin realizada por la administracin/gerencia a las
cuentas contables Ventas Rebajas y Compras del BI, debe quedar evidencia del seguimiento a la revisin aplicada
por la gerencia cmo se ha aplicado desde que se cambi a los sistemas Walmart.
29

Valide que se guarde en una carpeta el Reporte Integral de Inventarios, junto con la conciliacin realizada en el Formulario en Excel,
ambos reportes deben estar impresos y firmados por la gerencia como evidencia de la revisin.
Verificar que se archive y estn accesibles el Reporte Integral de Inventarios de Dic. ao anterior y todos los del ao en curso
dentro de la carpeta correspondiente.
Las diferencias detectadas en las cuentas deben estar justificadas si superan los montos permitidos en cuanto a diferencias que
puede tener una tienda en el cuadre por departamento.
Cadena
Costa Rica Nicaragua
Descuento
20.000,00 C$ 860,00
Supermercado - Bodega 50.000,00 C$ 2.145,00
Walmart
Honduras
L 755,00
El Salvador Guatemala
$ 40,00
Q 315,00
L 1.890,00
$ 100,00
Q 790,00
Muestra: Conciliacin Mensual el ltimo mes cerrado al 100%.
Realice una muestra aleatoria de los datos digitados al archivo Conciliacin mensual en Excel.
Resumen Departamental de
Rebajas (Cambios de Precio):

a. Tome el reporte Rebajas del mes finalizado (mensuales) y verifique que el mismo haya sido generado como asentado. #
SMC080B1-1
b. Que se hayan investigado aquellas rebajas mayores a:
Cadena
Descuento
Supermercado
Bodega
Walmart
Costa Rica
Nicaragua
Honduras El Salvador
1.000.000,00 C$ 12.000,00 L. 40.000,00 $2.000,00
3.000.000,00 C$ 48.000,00 L. 120.000,00 $6.000,00
4.000.000,00 C$ 48.000,00 L. 160.000,00 $8.000,00
5.000.000,00
L. 200.000,00 $10.000,00
Guatemala
Q16.000,00
Q48.000,00
Q64.000,00
Q80.000,00
c.
Verifique para cada uno de los departamentos el motivo de cambios de precio e identifique aquellos departamentos con montos
iguales o superiores a los parmetros definidos a continuacin (columna Total WTD Net): No aplica para departamentos
Perecederos.
d. En caso de determinarse montos superiores a los anteriores, solicite la justificacin en el reporte Manager Recap SMR0010R
(apartado Rebajas Diarias de ms de ($50 - equivalente por pas) y valide la razonabilidad del cambio de precio para descartar
que sea un cambio de precio atpico absurdo) del da o los das del cambio de precio aplicado.
e. Si determin en el muestreo cambios de precio que superen el 20%, debe existir como respaldo el reporte Resumen Detallado
de Rebajas donde se corrigi y el correo de solicitud de correccin al departamento de tem File.
Muestra:
100% Reporte Mensual de Rebajas Asentado.
5.5 Validacin de
Procedimiento de Escaneo y
conteo en Cambio de Precios.

a. Que se ejecute el conteo de SKUS definidos en procedimiento de escaneo para cada formato.
En caso de que la cantidad de skus establecida en el procedimiento no sea cubierta, sustituya con conteos cclicos de otras
categoras hasta completar la cantidad.
Solicite el Reporte prueba y concilie contra el reporte de Cambios de Existencia. (Diario).

En caso de que hayan diferencias entre el reporte de Prueba de Conteo y Cambios de existencia, las mismas deben estar
justificadas.
En caso de haber conteos negados se debe tener el Rpte. Exist Aceptadas y Negadas (SPI0521R) impreso y trabajadas al da
siguiente.
La tienda podr respaldar los escaneos en forma diaria o su equivalente en forma semanal.
Que se avance con categoras definidas en procedimiento.
No considere las negativas como parte de los escaneos realizados.
No considere conteos de Proteccin de Activos cmo parte de los conteos realizados.

Farmacia:
Valide que se aplique el escaneo a toda la mercadera (solicite el reporte de avance de escaneo a 30 das y el reporte de
excepciones, los cuales deben reflejarse al 100% de la mercadera.
b. Cambios de precios.
Valide:
Aplicacin correcta de cambios de precio, que se aplican conteos a la mercadera que tiene cambio de precio. Deben aparecer
en el reporte prueba. (revisin de existencias y aplicacin del cambio de precio a todos los artculos).
Solicitar el reporte Cambios de existencia # SPI1800ER, el reporte prueba # SPI285OR.
Concilie que al 100% de cambios de precio del da se les haya realizado un conteo (Resumen de cambios de Precio Por
Departamento), validando contra el total indicado en el reporte Prueba en la parte inferior izquierda RESUMEN D/ REPORTE :
Conteo de Artcs= ***
Se archivan los reportes de prueba y cambio de precio pendientes aparte de los cclicos que realiza la tienda.
Muestra:
Conciliar Reporte de Prueba de Conteo Contra Cambios de existencia. Mes cerrado, una semana.
Categoras de Conteo, verificar 5 lneas de cada categora y verifquelo en el reporte de Prueba de Conteo. Mes cerrado.
30

Cambios de precios, revisar una semana del periodo en revisin.
5.6 Academia en lnea.

mes cerrado
El/La Distrital de Proteccin de Activos debe verificar que se cumpla con que:
a.
Que mensualmente se capacite a los asociados en academia en lnea y compruebe que el personal capacitado haya ejecutado
el 100% de los mdulos correspondientes a su perfil.
De forma mensual debe haber un avance del 17% de aplicacin de asociados capacitados
El proceso de capacitacin debe realizarse en forma cclica de manera que, semestralmente se capacitar el 100% del
personal. Este ciclo se ejecutar 2 veces al ao.
Para asociados de Nuevo Ingreso de la Operacin verifique que hayan ejecutado los CBLs correspondientes a su puesto,
solicite los nuevos ingresos del personal de tienda realizados del tercer mes finalizado antes de la revisin y valide que se
hayan aplicado los mdulos de acuerdo al puesto.
Ejemplo, los asociados (as) que ingresaron en el mes de mayo inician el proceso de capacitacin en CBLs un mes despus del
ingreso, por lo tanto tiene el mes de julio para completar el 100% del mdulo respecto a su puesto, por lo que para agosto se
efectuara la revisin.
Para revisar este proceso ingresar a:
Pantalla principal Academia Operaciones.
Usuario: admin
Contrasea: Xxxxx.xxxxxxx (entrar)
Categoras (escoja el programa segn puesto, formato y pas Click).
Administracin (escoja Calificaciones Click).
Aparece pantalla Calificador con el detalle de asociados que aplicaron los mdulos.
Nota: Si no encuentra algn asociado (a), valide el ingreso en la o las mquinas que contengan los CBLs, se debe recomendar a la
gerencia de tienda que cada asociado (a) utilice una misma mquina para la aplicacin al 100% de los CBLs.
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: Control por asociado y Base de datos Academia en lnea.
5.7 Conciliacin de
Devoluciones del CEDI.
(Journal Entries)
CEDI: Centro de Distribucin.
Claim: Devolucin a Proveedor
(Ajuste automtico en unidades y
contable).
Sin Claim: Devoluciones al

Centro de Distribucin( No realiza
ajuste automtico)
La tienda realiza el ajuste

en unidades.
El departamento de Contabilidad
realiza el ajuste contable.

a.
Que se tenga impreso y se hayan validado (firma de revisado) por el encargado de UPC/Oficinista de Trastienda en los
formatos Walmart Supermercado y Bodega y en el caso del formato Descuento por la administracin el reporte generado de
BI) (De la cuenta 1351030 con los ajustes, correspondientes a su acreditacin, con su respectiva referencia y nmero de
documento.
b.
Que se aplique correctamente los ajustes de inventario correspondientes a las devoluciones del CEDI a nivel de IP conciliando
la frmula de Devoluciones al CEDI contra el reporte Ajustes de inventario.
c.
Que se anote el nmero de Documento VLM que aparece en el reporte BI a cada una de las notas de Devolucin.
Si se determinan diferencias en la conciliacin verifique que el/la encargado (a) del PDV haya determinado las mismas y
realizado el debido reclamo.
d.
Si hay diferencias por rechazos del Centro de Distribucin debe existir el ajuste al IP, la frmula de Reporte de Inconsistencias
o Rechazos de Mercadera del Centro de Distribucin o correo reportando al CAT la inconsistencia o rechazo.
e.
Que se apliquen ajustes de incremento o reduccin en el momento que sale (Devolucin CEDI) o ingresa mercadera (Rechazo
CEDI). (Deben archivarse juntas Outlook o documento en Excel, con Ajuste de Inventario y/o rechazo CEDI).
f.
Que la frmula de Atencin de Reclamos y Aprobacin utilizada y el Reporte Notificacin de Reclamos tengan los siguientes
requisitos: Sello de recepcin de la tienda, transportista (nombre, nmero de cdula y nmero de placa del vehculo) firma y
nombre Coordinador de trastienda. En Descuentos firma y nombre Administrador / sub. Administrador.
g.
Que en el reporte Notificacin de Reclamos Tienda los departamentos correspondan a la divisin correcta.
h.
Que si existen notas de devolucin con ms de un mes y quince das sin acreditar, se hayan gestionado por parte del
responsable. A partir del primer correo de no tener acreditacin se debe dar un seguimiento semanal con correo de respaldo
enviado al rea respectiva.
Nota:
En las tiendas donde el CEDI ingresa en la noche el ajuste puede aplicarse al da siguiente.
En el caso de reclamo por faltante detectado en la entrega del CEDI, se aplica la reduccin el mismo da al IP con el fin de no
afectar el resurtido automtico de la tienda (debe aplicarse el respectivo reclamo al CEDI) si la solicitud es rechazada por el
CAT, debe realizarse el incremento por Back Room a la misma cantidad antes rebajada y aplicarse un conteo cclico al
producto.
Muestra: 1 mes y seguimiento a devoluciones sin acreditar de meses anteriores.
Tolerancia: No se permiten incumplimientos sin justificar.
5.8 Administracin de usuarios

en el Sistema y manejo de
claves. (POS).

a.
b.
Que ningn colaborador preste la llave para realizar nulos - devoluciones ni su clave de seguridad para realizar transacciones
en el sistema y que se mantenga bajo custodia.
Que se aplique en el sistema el cambio del cdigo de seguridad en los primeros cinco das cada dos meses y se documente el
cambio en hoja de control anotando los siguientes datos. Anexo #22.
Fecha del cambio de la clave
31

c.
d.
e.
f.
g.
h.
Nmero de Operador
Nombre del asociado (a) y firma
Adjuntar reporte Impreso en los primeros cinco das del mes (#Reporte: SAS66510R)
En el Reporte POS de cajeros, se establezca posicin en el sistema. (CSM CASHIER), en el caso de gerencia es el nico
que puede mantener habilitada la posicin de Manager.
Solicite que se imprima el reporte POS de Cajeros SAS6510R el da de la visita y valide que los usuarios existentes
estn activos en la tienda.
Que no exista personal con 2 cdigos asignados.
Que no existan cdigos con nombres genricos.
Que no existan cdigos asignados a colaboradores que no laboran en la tienda.
Que los usuarios que no trabajan en la tienda deben borrarse mximo al da siguiente (inclusive).
Que los asociados que cuenten con usuarios con nivel CSM se encuentran en registro de firmas de la tienda. En el caso de
asociados de Administracin y tesorera que cubran un Distrito al ser variables deben mantenerse anotados en el registro de
firmas de cada tienda.
Nota:
Farmacia
Si el/la Regente o auxiliar realiza labores de cobro de Artculos, no est autorizado para realizar sus propias anulaciones
Muestra:
100%
32

SECCIN:
6. SEGURIDAD ALIMENTARIA
Referencia en la academia de proteccin de Activos en la siguiente ruta:
Intranet Enlace - Proteccin de Activos - Portal de Proteccin de Activos
Biblioteca de Documentos - Seccin de Manuales (consultar)
Manual SEIC - Anexos Seguridad Alimentaria SEIC.
33

Inocuidad Alimentaria
6.1
Control de Temperaturas.

a.
Que en cada rea de perecederos haya termmetro de (vstago) y este se encuentra bien calibrado antes de iniciar la operacin
diaria. Anexo #23.
De contar con termmetros digitales se introducen de igual forma en agua y hielo, debe marcar cero. Si da un error, no tienen
forma de calibrarlo ni repararlo por lo que se debe cambiar.
La calibracin debe hacerse segn el procedimiento de la gua operativa de Seguridad Alimentaria de la tienda.
Referencia (Gua de Procesos Operativos en tiendas ubicada en el Portal de Proteccin de Activos).
b.
Que el registro de Calibracin de Termmetros se encuentre al da (debe haber un registro por cada termmetro). Anexo #24.
c.
Se lleva al da los registros de temperatura en Carnicera, aves, pescado, cafetera, panadera, embutidos, Come Rico, la
frecuencia de llenado es a las 8 a.m., 12 m.d. 4 y 8 p.m. tolerancia de 30 minutos antes o despus del tiempo descrito. Anexo
#25.
En caso que un equipo no mantenga el producto a temperaturas adecuadas, verifique lista de Chequeo de temperatura al da y
valide si coinciden o se encuentran entre una variacin de +/- 2C entre el registro anotado y las pruebas realizadas.
Si existe la orden de Trabajo en caso de equipos con mal funcionamiento para su mantenimiento, de lo contrario aplica como
insatisfactorio.
d.
Que los productos perecederos en urnas, islas y autoservicios, se encuentran exhibidos por debajo de la lnea de carga
(enfriamiento). Si la urna tiene termmetro verificar que este se encuentre en buen estado.
e.
Que se encuentran libres de condensacin (goteo por acumulacin de agua), todos los equipos de enfriamiento (cmaras, islas,
urnas y autoservicios) donde se tenga el producto expuesto.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal. (La accin se realiza una vez a la semana); con reporte mensual.
6.2
Productos Vencidos.

Perecederos
a.
Que NO exista producto vencido o sin fecha de vencimiento declarada y/o adulterada, ya sea almacenado (Cuartos fros) o en
exhibicin. Realizar un recorrido por todas las reas de perecederos.
Si se tiene producto vencido para merma o devolucin debe estar claramente identificado, separado y almacenado de forma que
no se genere contaminacin al producto en buen estado, no se puede almacenar por periodos desproporcionados ya que se
presta para sanciones por parte de la autoridad o malos manejos, validar la siguiente fecha de entrega del proveedor para el
retiro de esos productos (15 das y si est en clara descomposicin proceder con el desecho). En El Salvador hay una situacin
especial donde se pide que la autoridad debe estar presente para la destruccin, hay casos en que los periodos son ms largos
por esa situacin.
b.
Que todos los productos tengan las etiquetas originales y que la fecha de vencimiento est legible.
a.
Secos
Que no detecten productos vencidos en el piso de ventas.
Seleccione los departamentos para la revisin de vencimientos. Anexo # 26.
Recorra la planta de ventas y verifique si existen productos vencidos. (Para efectos de evaluacin se considera si ya el producto
venci). El retiro de productos por parte de la operacin debe aplicarse tomando en cuenta lo que establece la tabla de vida til
Publicada Intranet Calidad Corporativa Seguridad Alimentaria Tabla de vida til. Las tiendas deben cumplir con las
fechas de retiro, un abarrote o consumible no debe estar exhibido hasta el da que vence (esto afectara de forma directa al
cliente).
Realice el recorrido entre lunes y viernes e indique a la administracin el inicio del recorrido.
Nota:
Un producto que declara la fecha de vencimiento como da/mes/ao est vencido un da despus de la fecha declarada en la
etiqueta. Las expresiones comnmente utilizadas para declararla son: fecha de vencimiento, fecha de caducidad, fecha de
expiracin, vence, caduca, expira, consumir preferentemente antes del un producto que declara solamente
Mes/ao de vencimiento se considera vencido el primer da del mes que aparece declarado exceptuando s tiene la expresin al
final de lo que indica que vence el ltimo da de este mes.
Si encuentra productos vencidos deben entregarse de forma inmediata al Jefe del departamento e informar a la
administracin/gerencia para que el producto sea registrado como merma. (MD-0) o se realice el cambio si corresponde.
retiro de esos productos.
En El Salvador hay una situacin especial donde se pide que la autoridad (Ministerio de Salud) debe estar presente para la
destruccin, hay casos en que los periodos son ms largos por esa situacin.
De no encontrar producto vencidos, anote en el papel de trabajo # 6.2 los departamentos verificados en la semana.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal (La accin se realiza una vez por semana) con reporte mensual.
Tolerancia:
Secos y Perecederos, un mximo de tres unidades del mismo o de diferente cdigo de barras.
Producto empacado por la tienda (ejemplo: Pollo Rostizado), con slo un producto se considera insatisfactorio.
Muestra:
15 productos en cada rea de perecederos.
50 lneas por departamento, de forma aleatoria.
Walmart: Seleccione 4 departamentos.
Supermercado Bodega Club Co: Seleccione 3 departamentos
Descuento: Seleccione 2 departamentos.

Papel de Trabajo: General P.T 6.2 listado Triler (Anexo 36)
6.3
Buenas Prcticas de
Higiene - Limpieza y
desinfeccin de reas.

a. Que en el rea de frescos se da el cumplimiento de las Buenas Prcticas de Higiene, revisando lo siguiente:
Estaciones de Lavado (disponibilidad de jabn, agua, toallas de papel, todo en buen estado y en cada departamento de
34

PLP: Es un protocolo de limpieza
profunda o Programa de limpieza
profunda.
perecederos).
Disponibilidad, uso correcto (que hayan existencia para la labor diaria) de guantes, cubre bocas (estos ltimos segn uso
establecido por Matriz de Uso de Guantes y Cubre bocas) en todos los departamentos de perecederos. Anexo # 29.1.
Disponibilidad (que hayan existencia para la labor diaria) de redecillas, y lineamientos de uso de Uniforme en todos los
departamentos de perecederos.
Los basureros que se encuentran en las reas de perecederos (empaque, proceso y despacho) tienen tapa y en buen
estado, no generan contaminacin.
Todos los productos perecederos en los cuartos fros / trastienda / recepcin / reas de trnsito, tienen tarima o cajilla de
arrastre que los separa del piso.
Disponibilidad de los qumicos autorizados y estn en uso (que haya existencia de qumicos aprobados y enlistados en la
gua operativa de Seguridad Alimentaria para uso de la semana). Evidencia que est en uso, no almacenados. De no
haber, la tienda incumple. Anexo # 27.
b.
Asociados (as) portan o mantiene en la tienda el carnet de manipulador de alimentos/Tarjeta de Salud/certificado de Salud segn
se define, son los nicos autorizados para manipular y vender de alimentos.
Nota: para Costa Rica, se hace extensivo requisito carnet de manipuladores de alimentos a Administradores o Gerentes de los
puntos de venta que preparan comidas de consumo directo de personas. (Tiendas con cafetera, Maxirico y Comerico,
rostizados, proceso de sushi, panadera).
c. Los equipos y utensilios estn limpios y libres de residuos slidos, si no estn en uso reciente (que no estn utilizndolo en ese
momento).
d. Estn limpias todas las reas descritas en el PLP as como cuartos fros y urnas de venta, que exista cuadro de PLP en la tienda
y que se ejecuta los das indicados, de la forma, frecuencia y usando el qumico listado en el cuadro.
e. El cuadro de PLP se encuentra en la gua operativa de Seguridad Alimentaria. Revise que el registro de limpieza este lleno y al
da. Anexo # 28.
f.
No se sustituye el uso de guantes por el mtodo de la Bolsa plstica invertida, el guante debe usarse siempre y la bolsa es
utilizada para no realizar el cambio constante de guantes segn procedimiento indicado en la gua operativa de Seguridad
Alimentaria. Anexo # 29 29.1.
Refirase a la Gua de Procesos Operativos en tiendas en Portal de Proteccin de Activos.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal (La accin se realiza una vez por semana) con reporte mensual.
Referencia: Matriz de uso de guantes y cubre bocas.
6.4
Manejo Integrado de
Plagas.

a.
Que se tenga copia de informe de visita y hallazgos de proveedor de servicio de control de plagas.
Revisar segn Check list enviado, el servicio brindado por la compaa de control de plagas (segn sea primer o segunda visita
del mes).
b.
Que la gerencia tenga el plan de accin para hallazgos reportados por el proveedor de servicio de control de plagas.
c.
Que se tenga el plano de ubicacin de trampas y cebos.
Refirase a la Gua de Procesos Operativos en tiendas en Portal de Proteccin de Activos.
d.
Por cada visita que realiza el proveedor de Control de Plaga, debe realizarse una revisin aleatoria de todo el sistema de trampas
justo despus de que llega la empresa, sin esta revisin el/la gerente/administrador (a) no podr firmar ni sellar el comprobante
de la visita. Por lo que el/la asociado (a) de Proteccin de Activos debe tomar el Check List que aplic la Administracin/Gerencia
de la tienda y validar dos criterios (Cumple No Cumple) y firmar el Check List cmo evidencia de la revisin junto a los dos
aspecto revisados. Anexo # 30.
Referencia:
35
SECCIN:
7. SEGURIDAD HUMANA E INFRAESTRUCTURA
Manual SEIC - Anexos Seguridad Humana e Infraestructura SEIC.
36

Seguridad Humana e Infraestructura
7.1 Salidas de Emergencia.
Aspecto de Cumplimiento Legal,

debe ser siempre evaluado.
El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe verificar que:

1.
Las Puertas de Emergencia se encuentran sin candado, pasador, llavn, marchamo o cualquier otro tipo de cerradura,
diferente a la barra anti-pnico; cuando hayan personas dentro de la tienda.
2.
En el caso de Guatemala y tiendas que no cuenten con salidas de emergencia, las puertas habituales de la tienda
deben estar libres de obstculos y no hay coches, carretillas o carretas, as como con cadenas en los check outs.
3.
Las puertas de emergencia estn rotuladas.
4.
Todas las puertas de emergencia estn libres de obstculos, como exhibiciones, carritos, mercadera, tarimas, pallets,
etc.
5.
Que la tienda cuente con lmparas de Emergencia.
Realice un recorrido y verifique:
a. Que no existan lmparas en mal estado y funcionan adecuadamente.
Desconecte las teclas o utilice el botn de Test por un minuto para probar las lmparas de emergencia.
En caso de detectarse equipo que no cumple lo estipulado anteriormente, solicite el correo de respaldo (no aplica
si fue enviado el mismo da de la revisin a no ser que haya evidencia que el dao se produjo ese mismo da.
Lmparas, frecuencia semanal, 10% de las lmparas existentes.
Referencia: Lineamiento 1 de la Gua Rpida de Seguridad Humana.
7.2 Botiqun de Primeros Auxilios.

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe verificar que:

1.
El botiqun de la tienda est accesible a los brigadistas, no tiene candado, llave u otro dispositivo que impide que se
pueda utilizar.
2.
Est completo o con al menos todos los productos de la lista oficial. Anexo # 31.
3.
No existen productos vencidos.
4.
Solo los brigadistas estn autorizados a usar el botiqun.
Referencia: Lineamiento 1 de la Gua Rpida de Seguridad Humana
7.3 Bloqueo de pasillos y Rutas

de Evacuacin.


1.
No existen pasillos bloqueados por acomodos de mercadera, exhibiciones u otro tipo de obstculo.
2.
Mientras la tienda se encuentre abierta; la mercadera, coches o carretillas usadas para resurtir, escaleras, tarimas,
carritos, carretillas hidrulicas, etc., no obstruyen ms del 50% del pasillo, y se colocan del mismo lado todos los que
estn en un mismo pasillo.
3.
Alrededor de todas las islas o exhibiciones queda un pasillo de al menos 1 m de ancho (1,2 m en CR).
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; (La accin se realiza una vez por semana); con reporte mensual.
7.4 Equipo Contra Incendios.
Aspecto de Cumplimiento Legal, debe

ser siempre evaluado.

1.
Todos los extintores, mangueras contra incendio o hidrantes estn libres de obstculos y sin bloqueo por mercadera,
exhibiciones o carretillas.
2.
Todos los extintores y mangueras contra incendio estn ubicados en su lugar.
3.
Todos los extintores y mangueras estn rotulados en la pared. rea demarcada en piso 90 cm x 90 cm. Si esta rea no est
disponible, debe existir al menos un pasillo de 90 cm de acceso al equipo.
4.
Todos los extintores estn dentro de su perodo de recarga, y tienen su marchamo intacto.
5.
Para Guatemala: debe realizarse una inspeccin mensual a todos los extintores, se considera que hay incumplimiento si esta
no se ha realizado.
Referencia: Lineamiento 1 y 2 de la Gua Rpida de Seguridad Humana.
7. 5 Funcionamiento de la Brigada
o EDP y Comit de Seguridad,
Higiene y Salud Ocupacional.
EDP: Equipo Dinmico de

Prevencin.

1.
La brigada se rene una vez al mes.
2.
Durante la reunin se complet la sesin correspondiente al Plan de Trabajo Anual que se ubica en la
intranet.(http://enlace/practicas.asp?dirpath=/Plan Trabajo Anual Comisin - Brigadas 2011/Agenda Mensual de
Trabajo). Anexo # 32.
3.
Se cuenta con Bitcora, Libro o Portafolio con las Actas o Minutas de las reuniones del ao, actualizada al ltimo mes. Para
Guatemala adicionalmente se llena el libro de actas y firman los presentes.
4.
Existe copia de la inscripcin del equipo ante las autoridades. En El Salvador: se tiene adems copia fsica de la acreditacin
de los integrantes del Comit de Seguridad.
5.
Existe copia de la investigacin de los accidentes ocurridos en la tienda durante el presente ao. En El Salvador el registro
de accidentes debe tener firma y sello de recibido en el Ministerio de Trabajo.
6.
Digite cuantos asociados de la tienda estn certificados como brigadistas.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
37

Frecuencia: Mensual
Muestra: 100%
7.6 Disponibilidad de Personal
entrenado de la Brigada o EDP
y Comit de Seguridad, Higiene
y Salud Ocupacional.
EDP: Equipo Dinmico de
Prevencin.
7.7 Equipo de Proteccin Personal

Asociados (as) WMT.
EPP: Equipo de Prevencin

Personal.
Esto no se evala a terceros
colaboradores. Se comunica a la
Gerencia.
7.8 Uso del Equipo de Proteccin

Personal Asociados (as) WMT.
EPP: Equipo de Prevencin

Personal.
Esto no se evala a terceros
colaboradores. Se comunica a la
Gerencia.

1. Existe al menos una persona de la Brigada en el turno.
2. Si por rotacin o traslado de tienda, el equipo pierde integrantes, no se debe sobrepasar ms de dos meses sin que los
brigadistas sean capacitados.
3. Se cuenta con la copia del certificado de la capacitacin de todos los integrantes de la brigada.
4. El lder de la brigada es el gerente o uno de sus reportes directos.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Semanal; (La accin se realiza una vez por semana); con reporte mensual.
Muestra: 100%
1.
Que no haga falta equipo de proteccin personal, de acuerdo a lo establecido en la seccin de Uso y Cuidados del Equipo
Proteccin Personal (EPP), del Manual de Lineamientos de Seguridad Humana. en:
Perecederos:
Perecederos:
Bodega y trastienda.
Trabajos con ms de 2m de altura fuera de una escalera:
Planta de ventas (todas las reas)
Departamento de Cocina
Panadera
Cafetera Come Rico.
Limpieza Serv. Sanitarios y basureros:

2.
Los EPP daados se reponen dentro del mismo mes, o existe solicitud de compra de los que falten o estn daados.
Referencia: Lineamiento 4, 16 y 17 de la Gua Rpida de Seguridad Humana. Seccin de Uso y Cuidados del EPP
1.
Los asociados usan el EPP conforme a la labor que realizan.
2.
El Supervisor suspende la labor hasta que el asociado este usando el EPP requerido.
3.
Se usa el EPP en:
Perecederos:
Bodega y trastienda.
Trabajos con ms de 2m de altura fuera de una escalera: .
Planta de ventas (todas las reas)
Departamento de Cocina
Panadera
Cafetera Come Rico.
Limpieza Serv. Sanitarios y basureros

Nota:
Es prohibido prestar equipo de proteccin personal a los proveedores. Reportar los casos donde esto est pasando.
Referencia: Lineamiento 4, 16 y 17 de la Gua Rpida de Seguridad Humana. Seccin de Uso y Cuidados del EPP
7.9 Prevencin de Resbalones.


1.
Verifique que el personal que realiza limpieza use conos, rtulos o algn otro dispositivo para sealar las reas de piso
hmedo/mojado.
2.
Verifique que los derrames de lquidos o granos, donde puedan producirse resbalones, o cadas; se identifican y demarcan
con conos o rtulos de piso mojado y se limpian, en el momento en que se detectan. El/La asociado (a) que lo detecta
permanece en el rea hasta que el derrame se limpia.
3.
No existen equipos que generen derrames de agua, aceite u otra fuente de potenciales cadas, si existen dichos
derrames estn sealizados y se tiene un proceso de constante limpieza.
4.
No existen goteras en el techo.
7.10 Cadas a Diferente nivel.
38


1.
Todas las escaleras estn en buen estado, sin partes daadas o faltantes.
2.
Los/Las asociados (as) y personal de apoyo usan escaleras, nunca se usan cajillas, bancos u otros elementos para subir.
3.
No se emplea el ltimo peldao de las escaleras.
4.
Para trabajos a ms de 2 metros de altura, donde la persona se ubica fuera de la escalera; se emplea arns de seguridad y
lnea de vida.
5.
El personal no sube a las gndolas. Si lo hace emplea arns y lnea de vida, sujetos a algn punto de la estructura.
7.11. Condiciones Elctricas

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe Verificar que:

1.
No existen elementos elctricos (tomacorrientes, apagadores, cajas), quebradas o en mal estado
2.
Los asociados no mojan directamente con la manguera los tomacorrientes durante la limpieza. Los toma corrientes del
rea de carnicera tienen tapa.
3.
Todos los paneles elctricos estn rotulados con la seal de precaucin.
4.
No hay equipos elctricos haciendo corto o tierra (jalando o dando toques).
5.
No existen cables calientes, sin aislamiento (pelados) o deteriorados.
6.
No hay evidencia de toma corrientes donde estn ocurriendo cortos circuitos (quemados).
7.
No se utilizan extensiones, regletas o flautas contrario a la poltica.
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual
7.12. Almacenamiento Seguro

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe Verificar:
1.
Todas las bodegas estn ordenadas, con pasillos transitables.
2.
Las estibas estn ordenadas y no tocan las lmparas u otros elementos elctricos.
3.
No se emplean los cuartos elctricos y del generador de emergencias, para almacenar mercadera o cualquier otro material.
4.
No se almacenan materiales o mercadera frente a los paneles elctricos.
5.
No hay mercadera almacenada sobre extensiones, toma corrientes u otra fuente de ignicin.
6.
No hay combustibles (gasolina, thinner, aguarrs, pinturas, diesel), almacenados dentro de la tienda.
7.
El gas LPG se almacena en zonas ventiladas y en posicin vertical.
7.13. Control de Gas LPG

El/La Auxiliar de Proteccin de Activos debe Verificar:
1.
Todas las vlvulas de gas estn en buen estado y accesibles.
2.
Los tanques o pipas de gas estn en buen estado y cuentan con vlvula de cierre.
3.
No se emplean las reas de los tanques o pipas, para almacenar mercadera o cualquier otro material.
4.
Existe cerramiento o control de acceso a los tanques o pipas de gas.
5.
Si la tienda cocina con gas en cilindro pequeo, este queda fuera de la tienda por las noches, o en un lugar ventilado.
6.
Los pilotos, perillas o reguladores y dems elementos de las cocinas, hornos y rostizadores de gas funcionan
adecuadamente.
39

Seguridad Ambiental
SECCIN:
8. SEGURIDAD AMBIENTAL
Manual SEIC - Anexos Seguridad Humana SEIC.
40

Seguridad Ambiental
8.1 Manejo de Desechos Slidos.

a. Todos los recipientes para recoger desechos (basureros), cuenta con una bolsa plstica resistente y acorde a su tamao.
b. En el basurero general toda la basura esta en bolsa plstica transparente cerrada. No hay basura regada.
c. No deben existir bolsas de basura fuera del basurero.
d. Se separan los desechos peligrosos (explosivos, corrosivos, inflamables, reactivos y txicos), de los desechos ordinarios o
comunes. Anexo # 33.
e. Si existe farmacia, se tiene un servicio de recoleccin de desechos bio-infecciosos, o sea las jeringas, algodones y dems
materiales de la sala de inyectables.
f.
Los desechos de cartn se almacenan y retornan a CD, al igual que los desechos de plstico en un saco recolector o bolsa.
El rea destinada para este fin se encuentra ordenada y no hay evidencia de que se enven materiales reciclables en la
basura ordinaria.
g. El basurero est:
a.
Cerrado de forma que se controle el ingreso de plagas.
b.
El piso y paredes deben ser lisos, lavables y en buen estado.
c.
Contar con un drenaje con coladera, de forma que toda el agua del basurero se enva al alcantarillado o
planta de tratamiento de agua; no se mezcla con el agua de lluvia.
h. Si la tienda usa compactador de basura este no debe tener salidas de caldos o lquidos del mismo.
i.
No se debieran percibir olores a descomposicin, putrefaccin, fermentacin a una distancia de 2 metros alrededor del
basurero.
j.
No deben haber gusanos, moscas, cucarachas, roedores u otra plaga en el interior del basurero.
k. No deben existir aguas estancadas o corriendo hacia afuera del basurero.
l.
El basurero debe quedar lavado, luego de que el recolector se lleve la basura. Debe existir un control por parte de la
administracin de la unidad de negocio de la actividad de recoleccin y lavado del basurero (mximo una hora despus).
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria (La accin se realiza a diario); con reporte mensual
Muestra: 100%
Referencia: Gua Rpida de Cumplimiento Ambiental Portal de Proteccin de Activos.
41

Seguridad Ambiental
SECCIN:
9. SEGURIDAD
42

Seguridad
9.1 Proceso Retiro de Dinero.

Seguridad externa, todos los
aspectos deben indicar No aplica.

a.
Que el oficial de Seguridad haga una revisin del entorno 5 minutos antes de ejecutar el retiro de dinero, verificando que en
el permetro no existan personas sospechosas recorriendo la parte externa de la tienda. En caso que el oficial detecte algo
sospechoso informar al APA o a la Administracin/Gerencia.
b.
Que el oficial realiza recorridos observando que no existan vehculos (carros o motocicletas) que se encuentren en posicin
de salida y con el motor en marcha, de igual forma vehculos que no porten las placas o que se encuentren registrados en
la base datos de vehculos sospechosos.
c.
El Oficial debe colocarse en la puerta de entrada de la tienda en posicin de alerta y manteniendo contacto visual con la
persona que cubre el retiro constantemente, en Costa Rica aplica slo en situaciones de alto riesgo.
Nota. Si la tienda solo cuenta con un oficial y este se encuentra en su tiempo de almuerzo o descanso el APA es quien
debe revisar el permetro externo.
Muestra: 100%
Papeles de Trabajo: Tabla de evaluacin diaria 9.1.
9.2 Puntualidad del oficial.

Reporte ingreso y salida de la
tienda.
9.3 Documentacin y equipo que

debe portar el Agente de
Seguridad.

a.
Que el oficial de Seguridad se reporte al ingreso y la salida a la tienda, anotar su hora de ingreso y hora de salida en el
formulario diseado para tal efecto, l oficial firma de conformidad diariamente. Anexo #34.
b.
Cuando el APA se encuentra en su da libre este control lo debe ejercer la administracin de la tienda (aplica para
Descuento y tiendas sin PA).
c.
El Auxiliar de Proteccin de Activos y/o el Administrador deben completar diariamente el formulario de ausencias, tardas y
rotacin de personal, as dar seguimiento al reporte de visitas del supervisor, el cual debe cumplir con 12 visitas mnimo al
mes.
Nota:
El control de horario se debe adaptar al horario contratado (rol definido) por tienda y a cumplir por Oficial de
seguridad. En GT, el formulario no lo deben manipular los agentes externos.
No se debe permitir bajo ninguna circunstancia que los oficiales doblen jornadas de trabajo, excepto situaciones
autorizadas por el Distrital de Proteccin de Activos y Seguridad correspondiente.
Muestra: 100% para formatos Descuentos, Supermercado y Bodega.
50% para Walmart en Tiendas con parqueo propio y 100% en Tiendas sin parqueo propio.
Papeles de Trabajo: Tabla de evaluacin diaria 9.2
a.
Que el Oficial de seguridad porte el cinturn de seguridad con: Radio de comunicacin, black jack (bastn o vara
policial telescpica, batn de madera o bien de caucho No es un equipo Blico), esposas y arma de fuego. En
Guatemala, Honduras y El Salvador, no se evala portar Esposas.
b.
El oficial de seguridad debe portar su gafete o carnet con fotografa de la empresa de seguridad. En Costa Rica, lo
porta visiblemente, en los otros pases lo portan pero no visible.
c.
Que el oficial de Seguridad porte el Carn de portacin de armas vigente. En caso de estar vencido se considera
insatisfactorio.
d.
Que el Agente de seguridad porte el documento oficial de Seguridad Social (orden patronal) al da, debe ser
solicitado en el momento que ingrese a laborar. En caso de cualquier otra circunstancia, el Oficial de Seguridad
deber presentar la documentacin de la gestin de dicho documento ante las Autoridades respectivas.
Nota:
El arma de fuego o elctrica NO debe manipularse para realizar la revisin.
En GT y ES los agentes que tienen menos de dos meses de laborar en la empresa no portan el documento del
Seguro Social, por estar en periodo de prueba segn la ley.
El carnet de portacin de armas para HN, GT y ES, al ser un trmite lento se permite presentar por el oficial una
constancia de ingreso de renovacin de carnet de arma, la cual tienen 45 das segn la Ley para la renovacin de la
misma lo que es efectivo la presentacin de este documento firmado y sellado como recibido.
Los documentos mencionados deben ser revisados a todos los oficiales que llegan espordicamente a la tienda, por
ejemplo el que cubre los das libres.
50% para Walmart en Tiendas con parqueo propio
100% en Tiendas sin parqueo propio.
9.4 Portar botn de pnico.


a.
Que el oficial tanto al ingreso como al cambio de turno solicite la entrega del botn de pnico.
b.
El control de entrega de este dispositivo debe quedar registrado en la bitcora de puesto del oficial.
c.
En los dos turnos (diurno nocturno) los oficiales de seguridad deben portar uno permanentemente y reportarlo en la
revisin del SEIC al APA correspondiente.
Muestra: 100%
43

Seguridad
9.5 Trabajo en equipo. Apoyo al
personal de PA o Administracin
para atender casos de grupos o
bandas organizadas.

a.
Que el Oficial de Seguridad colabore para atender aquellos casos donde los miembros de bandas organizadas se
encuentren en la tienda y acten de forma violenta. De igual forma en casos donde sea por un cliente ebrio o violento que
se encuentre realizando escndalos en la tienda.
b.
Se debe considerar incumplimiento si tenemos presencia de las situaciones antes mencionadas y al solicitar colaboracin
el oficial hace caso omiso o esquiva la responsabilidad.
Nota. El oficial no debe por ninguna razn realizar labores de vigilancia en el piso de ventas de la tienda, excepcin y coordinado
con PA y Seguridad para que el agente cuide un rea especfica.
Muestra: 100%
9.6 Proceso de cierre de tienda.


a.
Que el oficial se mantenga en el portn de acceso vehicular en caso que se cuente con estacionamiento y administrarlo
conforme a salida de cliente o bien ante ausencia de estacionamiento permanecer en la puerta principal de la tienda en
actitud vigilante y atento a lo que sucede a su alrededor. (Al cierre no debe permanecer en el interior de la tienda).
Esto es una accin que se aplica donde hay parqueo, pero donde no tenemos parqueo propio el agente permanece dentro
de la unidad de venta.
Muestra: 100%
9.7 Vigilancia y recorridos del

Oficial de Seguridad en el
estacionamiento.

a. Que el oficial de Seguridad realice constantes recorridos en las reas de estacionamiento anotando el nmero de placa de
los vehculos que ingresan as como cualquier dao visible que presenten los mismos, los vehculos no deben quedar con
puertas abiertas, ventanas bajas, llaves colocadas en el arrancador, en estos casos el oficial le har una boleta de parqueo
(uso interno), para que se hagan llamados al cliente por los alta voces. Esto aplica para CR y NI. En GUA, SAL y HON, se
lleva control de tablilla.
b.
El oficial debe reportar cualquier situacin sospechosa, de igual forma no debe permitir el ingreso a la tienda de personas
con casco cerrado para motocicleta.
c. Que durante el cambio de turno entre Oficiales de Seguridad se haga una entrega del puesto detallando las situaciones que
se han presentado durante su estada, debe quedar registrada en la bitcora de puesto, en la cual el/la APA verificar el
cumplimiento de este punto.
50% para Walmart en Tiendas con parqueo propio
100% en Tiendas sin parqueo propio.
44
45
Gua de Parmetros de Revisin Mensual sin APA
SEIC
46
SECCIN:
1. PROCESOS DE CAJAS Y TESORERA
47

1.1
Seguimiento
Faltantes y Sobrantes.

a. Que se est utilizando la frmula (FR-CF-001 WMTCA) con el registro diario de los faltantes y sobrantes completa a la fecha de
revisin (mximo puede faltar el da anterior). Anexo # 3.
Que se imprima los das 1 y 16 de cada mes el Formulario de Control de faltantes y sobrantes por Cajero, el cual debe estar
impreso y contener la firma de cada asociado (a), validando el monto de faltante y/o sobrante. El/La Coordinador (a) de cajas (Otros
Formatos) o el Administrador (a)/Encargado (a) caja general (formato Descuento) de la tienda, totalizan los faltantes o sobrantes.
Que el/la Gerente de tienda firma el reporte de forma quincenal.

Proteccin de Activos firma como evidencia de la revisin.
b. Que se cumpla con el proceso de seguimiento de faltantes y sobrantes a cajeros, solicitando las frmulas de Alerta de Descuadre
y las medidas aplicadas segn procedimiento vigente. (PROCEDIMIENTO DE FALTANTES Y SOBRANTES EN TIENDAS
DE WALMART POR PAS).
Deben estar debidamente llenas y con las firmas solicitadas en formulario.
Que se haya notificado a RH mediante correo, el cual no debe exceder de 3 das hbiles posteriores a la fecha de detectada la
diferencia. En caso que el cajero se encuentre en la ltima fase de incumplimiento de la poltica de FyS (caso laboral).
En ausencia de la respuesta de RH, el caso debe elevarse al Distrital de Operaciones por parte de la administracin/gerencia.
Verifique no existan medidas disciplinarias que hayan caducado por falta de seguimiento.
Si requiere informacin de alguna medida aplicada puede hacer la consulta al Centro de Servicio.
Jessica Gutierrez
(25157) CR
Zurama Raxtun
(37109) GT
Rita Toledo
(58186) HN
Mara R. Bravo
(49223) NI
Alexander Castillo
(36895) ES
Muestra: 50% del total de cajeros. Evaluar con mes anterior.
En la visita mensual el Distrital revisa la aplicacin de las alertas de descuadre a los cajeros ms crticos, para el formato
Descuento se realiza con base al archivo suministrado por el Centro de Servicio, generando el reporte de asesoras al 28 de
cada mes partiendo del hecho de que la informacin suministrada cuenta con firmadas y los requisitos de la frmula, de lo
contrario se regresan al PDV para las firmas.
Tolerancia: Firmas de cajeros (as) se permite un tiempo mximo de 5 das para recopilar todas las firmas de los cajeros y la Gerencia
firma cuando estn firmados al 100%.
1.2
Servicio Express o
entrega
de
mercadera
a
Domicilio.

Servicio
express,
debe
colocar No aplica en la
evaluacin.
1.3
Conocimiento
y
Cumplimiento
de
Principios Rafa y
Mara.
Aplica para los Formatos donde se tenga entrega de mercadera a domicilio:

a. Que el Servicio Express no se utilice para el traslado de personas particulares o asociados (as).
b. Verificar documentos de respaldo:
Que los formularios, blocks o talonarios sean custodiados por el encargado del Servicio Express.
Que la numeracin sea consecutiva (no falta ninguno).
Que tenga todos los requisitos solicitados en la frmula. Anexo #4.

Tolerancia: Se permite un incumplimiento semanal por falta de requisitos en una de las frmulas revisadas, no as en dems criterios de
evaluacin.
Muestra:
1 talonario.
Papel de Trabajo: General P.T 1.0.
a. Que los/las cajeros (as) conozcan los principios de RAFA y MARIA
Anote los nombres del 50% de los cajeros de un solo turno.

Debe preguntar a los/las cajeros (as) seleccionados (as) los principios de R.A.F.A. y M.A.R.I.A., el cajero debe comprender los
mismos.
RAFA: Revisa Abajo y el Fondo del Carrito de Autoservicio. (Alerta al cajero (a) ante un posible hurto de mercadera)
MARIA: Mira Adentro Revisando el Interior de los Artculos. (Alerta al cajero (a) a revisar un artculo que pueda evadir el pago de
otro).
Muestra:
Revisin un 50% de los cajeros del turno.
Que los cajeros revisen el contenido de aquellos artculos que pueden evadir el pago de otros, algunos ejemplos (pastillas, cremas
dentales, perfumes, colonias, vajillas, rollos de papel higinico, basureros, recipientes con tapa, electrodomsticos, etc).
Si la caja es sellada de Origen no requiere una revisin siempre que no presente indicios de haber sido abierta.
Muestra:
Revisin un 50% de los cajeros del turno, el da asignado debe quedar indicado en el papel de trabajo.
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento durante la revisin.
48

1.4
Verificacin
de
Pruebas
de
Cdigos
(PLU) a Cajeros.

Pruebas PLU
a. Solicitar al Coordinador de cajas/asistente de cajas/ administracin las pruebas de cdigos (PLU) aplicadas a los cajeros y verificar:
Que se lleve el registro de las pruebas y se aplique una prueba mensual, para cajeros de Nuevo ingreso debe aplicrseles una
prueba semanal durante dos meses.
Formato Sper aplica 1 prueba semanal de PLU conforme a Macro facilitada por operaciones para este fin (observando la
fotografa en la ficha tcnica y documentando el PLU correcto).
Walmart, Bodega, Descuento aplica pruebas o bien en caso de que no se aplique la prueba lo que se evala es que exista
una lista actualizada de PLU, (debe tener la fecha de actualizacin):
Descuento, mximo una lista de caja por medio.
Otros formatos, una lista por caja.
Que exista una lista actualizada de cdigos PLU en las cajas donde hayan cajeros laborando.
Muestra: 10% del total de cajeros.
PLU: Cdigo que se asigna a

frescos.
1.5
Oportunidad
depsito.
del

Solicite
a.
La planilla de Conduccin y la frmula de envo de depsitos (Frmula de Control Interno de Depsitos o 4 CH).
b.
Rpte Retiros/Deposito (SCO0008R) (SMART) copia tienda.
II.
Verifique:
1.
Que la frmula de envo de depsitos (Frmula de Control Interno de Depsitos 4 CH), no tengan: Tachones, nmeros repintados,
alteraciones o uso de corrector, sin excepcin, todos los datos deben ser claros y legibles.
2.
Que se guarda el consecutivo numrico de la Frmula de Control Interno de Depsitos y planillas de conduccin, en caso de
frmulas nulas se guardan las copias y las originales. Tome en cuenta que entre dos formularios, no necesariamente hay
consecutivo numrico.
3.
Valide contra el reporte, Retiros/Depsitos (SCO0008R) (SMART) que los depsitos concuerden con lo especificado en las
Frmulas de Control Interno de Valores, verifique montos, nmero de consecutivos de depsitos.
4.
Verifique que los depsitos contenidos en el Rpte Retiros/Deposito (SMART) se hayan envido al Banco a ms tardar al da siguiente
de realizadas las ventas.
Recuerde que:
I.
Debe conciliar al 100% los depsitos contenidos en el Rpte Retiros/Deposito (SMART) contra la frmula de envo de depsitos
al banco tomando en cuenta que habrn depsitos que fueron entregados el mismo da de ventas o hasta el da siguiente.
II.
Al conciliar que la numeracin del depsito anotada en la Frmula de Control Interno de Depsitos sea el mismo que se
registr en el Reporte retiro de depsitos, encontrar que se antepone al nmero de depsito un 1 para moneda local o un 2
para dlares.
III. Tiendas donde la trasportadora no recolecta valores diariamente, los depsitos se envan en la siguiente recoleccin de
valores.
Muestra: Realice la conciliacin de 3 das completos de forma aleatoria.
Revise el consecutivo de los documentos en un periodo de 15 das.
Papel de Trabajo: PT 1.6 Control tesorera.
I.
1.6
Arqueos de dinero.
(Fondo Fijo).

a.
Solicite el total de arqueos a la gerencia de la tienda.
b.
Valide que se realiza un arqueo de control semanal al fondo completo y caja Chica.
Si existen dos o ms encargados (as) de caja general se aplicar un arqueo de forma rotativa para garantizar el adecuado manejo de
los valores por parte de todos los involucrados.
Se aplican en diferentes das de la semana. No se pierde sorpresividad por reincidir ms de dos veces en un mes calendario los das de
la semana en los que se aplic el arqueo.
c.
Se aplic el arqueo al 100% de los valores.
Tome como referencia el Reporte Cierre de efectivo y valide en la lnea Retiros Fondo Fijo el monto total por fondo fijo asignado a la
tienda del reporte SCO0014R.
d.
Verifique que cada frmula de arqueo se haya confeccionado con todos los requisitos solicitados:
Requisitos solicitados por el formulario (Nombre Tienda Fecha de aplicacin Tipo de arqueo (Rutina o traspaso) Nombre y firma del
responsable del fondo Nombre y firma de quin aplica el arqueo. (Nota: Para el formato Descuento quin debe realizar
obligatoriamente el arqueo es el Administrador (a) de la tienda), detalle de requisitos solicitados por la frmula.
Dentro del arqueo no se deben contemplar faltantes de dinero aunque hayan sido declarados mediante correos (debe quedar reflejada
la diferencia en el resultado y anotando la justificacin en el espacio para observaciones).
La frmula no presenta manchones ni correcciones que atenten contra su veracidad.
Se guarda el consecutivo de la frmula establecida por procedimiento.

e.
Solicite a la Gerencia de tienda el control de los resultados obtenidos por los arqueos aplicados al dinero en la tesorera (faltantes o
sobrantes), este debe incluir fecha, responsable del fondo, nombre de la persona que aplic el arqueo, monto arqueado, monto en
custodia, resultado, accin tomada, (la accin tomada es el nmero de CFT en el que se recuper el faltante o CFT en el que se
deposit el sobrante y la medida disciplinaria aplicada de acuerdo a la poltica WCAM-DESCBOD-02-01-01-PO-03 de Faltantes
y Sobrantes de valores en Tiendas de Walmart Centroamrica vigente de lo contrario informar al Distrital de Proteccin de Activos).
Muestra: Revise el mes cerrado la aplicacin del arqueo cumpliendo lo anteriormente descrito.
Papel de Trabajo: PT 1.6 Control tesorera
49
SECCIN:
2. PISO DE VENTAS
50

Piso de Ventas
2.1
Supermercado Bodega Club Co:
Medidas de
Seguridad Centro
Tecnolgico.
Incluye Celulares y
Centro tecnolgico.
el

a.
Que la puerta de acceso al Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) se encuentra con llave cuando no haya
nadie en el rea.
b.
Que los estantes, reas de bodega del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) se encuentren bajo llave, el
llavn se encuentra en buen estado y cerrado cuando no haya una venta en proceso y los dispositivos de Seguridad de los
artculos que estn exhibidos estn cerrados.
c.
Que las llaves sean custodiadas por el responsable del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) o persona
autorizada en su ausencia.
d.
Que las llaves y mercadera del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) no se dejen sobre los estantes, caja
registradora, exhibidores, o en algn otro lugar sin custodia.
e.
Se puede mostrar hasta un mximo de dos celulares o artculos de alto valor por cliente.
f.
Las llaves del Centro Tecnolgico y el Centro de Celulares (CT y el CC) son resguardadas diariamente al final de la jornada bajo
llave (Aduana aplica para las tiendas del formato Walmart que tienen esta estructura, de lo contrario aplica cmo lo hacen los
otros formatos: Tesorera, Bveda general, Gerencia, segn se haya establecido.
g.
Dentro del rea se encuentran nicamente las personas autorizadas (Jefes o Asistentes del departamento/vendedor autorizado).
h.
Si el encargado o jefe de departamento lleva control en bitcora y da seguimiento a los artculos que salen por reparacin.
i.
Coordinador (a) da seguimiento que las reparaciones se realicen en un tiempo no mayor a 30 das.
Walmart:
Aplica todo lo anterior.
Debe permanecer un responsable de la tienda dentro del CT y CC.
a.
b.
Nota: En el caso de contar con un vendedor de telfonos puede estar dentro del CC como gestor de ventas, ms NO debe manipular
llaves, la venta de artculos debe ser siempre bajo supervisin del personal de la tienda.
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: General P.T 1.0.
2.2
Estrategia
Sensoreo
artculos de
valor.
de
de
alto

a. Que el Sensoreo de artculos en tienda se aplica.
b. Revisar el 10% de las lneas de los artculos sensoreado.
De la muestra considerada verificar que los artculos a Sensorear el 100% que estn exhibidos en planta estn sensoreados.
c. Refirase al Manual de etiquetado y Proteccin electrnica de artculos vigente. Lo podr encontrar en la Intranet Portal de
Proteccin de Activos Biblioteca de documentos Seccin EAS.
Documente las lneas revisadas mediante una lista Triler.

Muestra:
10% del total de los artculos sensoreados
Tolerancia: Se permite un 2% incumplimiento del total de las unidades que estn exhibidas, se adjunta cuadro indicando las categoras
con Tolerancia. Calcule el 2 % tomando el total de unidades revisadas y divdalas entre el total de unidades sin sensor.
Categoras SIN Tolerancia

Licores
Aceites de oliva
Frmulas infantiles, leches especiales y complementos alimenticios
Cigarros
Champ
Tratamientos para el cabello
Bronceadores
Desodorantes
Medicamentos
Cremas faciales y corporales
Afeitar
Cosmticos
Lnea Blanca
Accesorios TV y Video
Electrnica
Audio y Video
Electro belleza
Categoras CON Tolerancia

Txicos
Aromatizantes
Colonias y estuches
Colonias de nio y bebs
Artculos para cocina
Deportes
Automotriz
Ferretera
Juguetera
Textiles
Beb
51

Piso de Ventas
2.3 Revisin de EAS y
Circuito Cerrado de
Televisin (CCTV).

EAS
CCTV: Circuito Cerrado de

televisin.
a.
b.
c.
d.
Que no se mantengan dispositivos en mal estado (llaves, paletas, desactivadores, antenas), debe informar y solicitar al
Realizar la revisin de pruebas de los pedestales el da de la visita, con base al manual de Sensoreo. Refirase al manual de
etiquetado y Proteccin electrnica de artculos Seccin 7.2 Pasos para realizar pruebas diarias a los pedestales.
Que existan desactivadores en buen estado cada 2 cajas registradoras y llaves para abrir las alphas.
Qu se mantenga un recipiente para el depsito de sensores en cada caja en uso.
Se da seguimiento en un trmino de 24 horas zona urbana y 48 horas zona rural (interior de la repblica) para que el proveedor
se haga presente.
CCTV
a. Que las cmaras y domos no estn obstaculizadas.
b. Que no se mantengan (pantallas, grabadores, domos y cmaras, matriz, joystick, aire acondicionado) en mal estado, s el/la
Distrital de Proteccin de Activos determina algn dispositivo del CCTV que no funcionan, debe informar y solicitar al
Nota:
El/La Distrital de Proteccin de Activos:
Llena el Reporte de Averas facilitado en este mismo documento. Anexo # 6.
Enva el Reporte de Averas va correo electrnico una vez al mes a la Unidad de Proyectos Especiales, con el fin de dar
seguimiento al estado de los equipos y soluciones a los problemas presentados
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: P.T 2.3 2.3.1 2.3.2
en Piso de venta.

El/La Distrital de Proteccin de Activos debe verificar:
a. Que los vestidores de los clientes se encuentren sin mercadera y cerrados si no estn siendo utilizados.
b. Que los clientes sean acompaados por un colaborador de la tienda cuando hacen uso de los vestidores.
c. Que la mercadera que est en el prtico o Lobby este siempre custodiada al igual aquella mercadera que ser surtida en el piso
de ventas y es de alto riesgo o alto valor, por alguna persona o un dispositivo de seguridad.
Muestra: 100%
Tolerancia: Se permiten 2 incumplimientos en cuanto a los vestidores durante la visita.
2.5 Chequeo de Cambios

Precios Secos y Frescos.
HHC: Equipo de
radiofrecuencia.
PLU: Cdigo asignado a
frescos.

Que los precios exhibidos corresponden a los indicados en el sistema.
Solicite un HHC e ingrese al mdulo para la revisin de precios en la siguiente ruta:
Admin. de Precios
Consulta de Artcs
De determinarse rtulos o habladores con diferencia de precio retrelos de la planta y comunqueselo a la administracin/gerencia
o encargado del departamento, solicite el cambio del mismo.
Anote los rtulos o habladores con diferencia en el papel de trabajo # 2.6 y solicite al Jefe del departamento el nombre y la firma.
Conserve los rtulos o habladores con diferencia como respaldo de la revisin.
Si son productos que se pesan en balanza, ingrese los siguientes datos en el HHC.
Digite el nmero 26 (25 para El Salvador)
PLU (Cdigo del producto) / Digite 6 veces el nmero 0 cero.

Nota: Si en un tracto hay varias gndolas (paos) con el mismo producto, es vlido que la tienda ubique un nico rtulo.
Formato
Muestra:
Departamento
Descuento
Club Co
Bodega
Sper
Walmart
Mercancas
Abarrotes
Textil
Cuidado Personal
Lcteos y Refrigerados
Pescadera
Verdulera
Carnicera
Aves
Embutidos
Panadera
Come Rico
Cafetera
5
50
5
20
20
20
20
20
20
20
75
75
20
20
20
20
20
5
15
10
10
15
10
5
5
20
20
20
20
20
5
15
10
10
15
10
5
5
75
75
55
55
55
5
25
20
10
20
10
5
5
Tolerancia: Se permite un margen de error del 2% de la muestra total.
52

Piso de Ventas
2.6 Cambios de precios
pendientes.

a. Que se aplica lo establecido en la poltica WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-03 POLTICA DE CAMBIOS DE PRECIO EN TIENDAS
DE CENTROAMERICA.
Solicitar y verificar el reporte Manager Recap (#SMR0010R) en la seccin CAMBIO PRECIOS que no existan cambios de precio
pendientes mayores a 3 das (rango permitido de 0 a 3 das, no contar sbados ni Domingos.
b. Solicite el reporte Cambios de existencia # SPI1800ER, el reporte prueba # SPI285OR.
En caso de detectar inconsistencias, solicitar a la Gerencia de tienda el reporte de inconsistencias de cambios de precio enviada
al rea comercial por medio del CAM - Centro Soluciones tem File con copia al (la) Gerente Distrital de Operaciones de la tienda,
en los casos en que la variacin del precio sea mayor o igual al 20% (esto es conocido como inconsistencia) y que el producto se
traslade de la planta a la trastienda.
Nota: Para cambios de precio de productos con publicaciones existentes que presenten inconsistencias no sacar el producto de la
planta y referirse a la Poltica de Eventos 5000 en Tiendas, POLTICA WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-04.
Verifique:
Que se aplican conteos a la mercadera que tiene cambio de precio. Deben aparecer en el reporte prueba.
Generar reporte de los cambios de precio en Retail Link (en una columna los cambios de precio y otra columna la fecha de ajuste
al inventario) y valide contra el reporte de Cambios de Existencia en la columna Tipo las siglas PC Cambio Preci (son aquellos
artculos que tuvieron cambio de precio y se les aplic un cambio de existencia). Tome una muestra de 2 das. Para visualizar las
siglas PC la solicitud de conteo debi hacerse directamente en la pantalla de cambios de precios.
Seleccione en el reporte Prueba el da de la visita, 3 artculos identificados con las siglas PC del reporte de Cambios de Existencia
y valide que se cont de forma exacta la mercadera tanto de piso de ventas (SF) cmo en Bodega (BR). Razone el conteo fsico
contra lo indicado en el reporte (IP) y si determina diferencias mayores a $50 aplique el aspecto insatisfactorio. Verifique entradas
y salidas.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual; con reporte mensual.
Muestra: 2 das
Tolerancia: Presentacin del correo y diferencias menores a $50.
2.7 Accin de Precio

Temporal.
(Evento 5000)

a.
Solicitar el reporte (RPTE RESUMEN GERENTE D/TNDA) SMR0010R y verifique en la seccin Evento Rebaja Tienda que:
Valide la columna # ARTCS EN ACCION PRECIO TEM, la cantidad de artculos que se les aplic un evento 5000.
Que no hayan Accin de Precio Temporal (evento 5000) que requieran atencin de parte de la gerencia, en la columna de la
derecha del reporte indica que Necesita Atencin de la Gerencia, por lo tanto son artculos que el tiempo ha expirado.
b.
Que los eventos 5000 se crean bajo los siguientes criterios (POLTICA WCAM-WALSUP-03-05-01-PO-04 DE EVENTOS 5000 EN
TIENDAS DE CENTROAMERICA).
a. Eventos 5000 por cambios de precio por competitividad en Perecederos (Verduras-Carnes).
b. Eventos 5000 por liquidaciones de artculos que salen de surtido en un solo formato.
Eventos creados bajo los criterios a y b requieren de la aprobacin previa del (la) Director(a) de Operaciones (Bodega,
Descuentos, Walmart y Supermercados).
c. Eventos 5000 por artculos obsoletos. (Productos borrados, No TRT)
d. Eventos 5000 por competitividad al aplicar la investigacin de precios en fin de semana.
e. Eventos 5000 por errores en publicaciones.
Eventos 5000 creado bajo el criterio c, d y e requiere la previa autorizacin del Gerente Distrital (Bodega, Descuentos y
Supermercados) y Gerente de tienda (Walmart).
c.
Validar el correo de autorizacin contra el reporte accin de Precio temporal (REP ACION PRECIO TEMP) # SCM0038R - 1 y la
frmula, en caso de Descuento se autoriza la presentacin del correo con el detalle de los artculos.
d.
La frmula y el correo debe tener los siguientes requisitos: descripcin del producto, precio de venta anterior, precio de venta
actual, firma de gerente en turno, firma del jefe del departamento (donde aplique), Firma UPC (donde aplique) y fecha de vigencia.
Deben archivarse, la frmula, reporte del sistema y el correo respectivo, los cuales la Gerencia de tienda es responsable de
archivar los correos electrnicos con las aprobaciones de Eventos 5000 recibidas por un periodo de un ao natural.
Muestra: 100%
53
SECCIN:
3. TRASTIENDA
54

Trastienda
3.1
Conciliacin de Facturas
Compra Directa (CODI
VNDR).

a.
Que las facturas se encuentren registradas en el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos #SBP016B1-1 del da anterior.
Que en la columna Estatus fechareci se indique la leyenda borrado o anulado, de lo contrario investigue sus causas.
(validar que las facturas que su estatus indica Final, se enviaron en la fecha donde aparecen en el reporte Receipts Finalized
By Day (FN 799201K1).
Revise de acuerdo a la proyeccin de merma (ltima publicacin) el departamento con el monto ms alto en merma positiva y
negativa.
Utilizando la tabla militar (cantidad o lote), seleccionar la muestra de facturas a revisar.
Identifique las facturas y verifique que se encuentren registradas en el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos
#SBP016B1-1 del da anterior, las facturas identificadas debe revisarlas contra el Receipts Finalized By Day (FN 799201K1)
para validar que se encuentren asentadas contablemente.
b.
Que el encargado (a) de trastienda realice un cierre diario, imprimiendo el reporte de Recibos abiertos y Pagos, firmando el
ltimo folio de cada divisin. Anexo # 8 8.1.
El reporte debe imprimirse una hora despus cmo mximo de haber recibido el ltimo proveedor.
Valide que el primer folio del da es consecutivo al folio del reporte del da anterior.
Verificar en el reporte de Registro de Recibos y Pagos abiertos que las facturas anuladas mantengan en cero las columnas
costo factura y venta recibida. Revise que de indicarse en el reporte de Registro Abiertos y Pagos en la columna factura con
dos o ms folio (02) (03), realmente exista las facturas indicadas.
Comprobar la justificacin y anotacin de facturas anuladas al pie de cada divisin en el reporte. Para la cadena Walmart se
permite llevar la justificacin en una bitcora exclusiva para el control y no al pi del reporte.
Ruta para imprimir el Reporte Registro Recibos Abiertos y Pagos en da diferente, ingrese a:
Pantalla principal.
Utileras.
Enter
Opcin 6
Digitar las siglas PAG
Enter
Imprimir segunda lnea
Oprima F2 reimprimir y escoger la impresora
c.
Asignacin de departamentos.
Revise en el reporte Receipts Finalized By Day (FN 799201K1) que los departamentos estn cargados a la divisin que
corresponden, de existir alguna inconsistencia valide si se corrigieron mediante la aplicacin de un MTR.
Cmo evidencia de la revisin anote nombre y firma en el Reporte. Archivar el by Day con el reporte de Recibos y Pagos
juntos.
Muestra: Departamento con el monto ms alto en merma positiva y negativa de acuerdo a la proyeccin de merma.
Tolerancia: No permiten incumplimientos. nicamente pueden existir errores pendientes de corregir (errores de divisin o de
departamento) que sean de los das 27-28-29-30 y 31 (estos son corregidos por contabilidad).
3.2
Salidas de Mercadera.
Notificaciones de reclamo
CEDI - CODI.
Transferencias entre tiendas
Donaciones
Salidas Posteriores
Salidas a Reparaciones

Notificaciones de reclamo CODI CEDI: (devoluciones)
a. Que la notificacin de reclamo cuente con nombre del recepcionista.
b. Que la notificacin de reclamo cuente con nombre, cdula y placa del proveedor o transportista, en caso de utilizarse otro
medio para el envo, (encomienda) debe indicarse el nmero de gua y la persona con la que se realiz el contacto.
c. Que en el Reporte Diario de Transmisiones #SBP111B1-1, el estatus en la seccin Tipo: Reclamo indique la leyenda
Anotado. Anexo # 9 9.1.
d. Que el/la Oficinista trastienda o encargado de IP (Administrador Sub Administrador en el caso de Descuento) lleva el control
de los folios a eliminar (Impreso y anotado) para guardar el consecutivo asignado por el sistema, debe abrir el folio y validar
que no hay artculos registrados, debe quedar la justificacin al final de la remisin.
e. Que no falte ningn consecutivo en la columna Referencia nmero del reporte Diario de Transmisiones SBP111B1-1, de faltar
un consecutivo el mismo debe estar justificado y respaldado.
f.
Que se revisa toda salida de la mercadera.
CEDI: Las notificaciones de reclamo, deben firmarse como evidencia de la revisin del 100% de la mercadera.
CODI: Administracin/Gerencia aplica una revisin aleatoria, considerando proveedores crticos, mercadera alto valor y de alto
volumen (debe firmar como evidencia de la revisin).
Muestra: Lo indicado por la tabla militar.
Traslados entre tiendas
a.
Que los traslados enviados y recibidos se reflejan en el reporte diario de transmisiones, se ingresan al archivo en Excel (cuadre
cuentas 8XX) y cumplen con los requisitos solicitados. Recordar que el monto total a incluir en el archivo contempla los
traslados internos y entre tiendas. Anexo # 9.1.
Que toda transferencia (MTR) tenga: correo de autorizacin o autorizacin de traslado cmo respaldo indicada en bitcora o
libro azul por parte del Distrital de Operaciones, Gerente de Operaciones, con la siguiente informacin; fecha, Nombre y
nmero de determinante de ambas tiendas enva/recibe, artculos a trasladar (cantidad cdigo o tem descripcin), nombre
y firma del responsable de autorizar el traslado. Ambas tiendas deben tener el correo de autorizacin.
Que se indique la fecha efectiva en la que se aplic el traslado.
La solicitud de autorizacin va correo debe realizarse previamente al envo de la mercadera al distrital de Operaciones, el cual
debe haber confirmado en un Mximo de 3 das posterior al traslado, ambas tiendas deben contar con el correo de
55

Trastienda
autorizacin.
Que la mercadera enviada corresponda con lo capturado y detallado en el reporte de Transferencias entre Compaas
SBP008B1-0.
b.
Que el reporte de Transferencias de Mercanca entre Compaas cumpla con los siguientes requisitos
Respaldo Tienda que enva:
Sello de recepcin de la tienda (Copia tienda que Enva copia Tienda que Recibe), Nombre y firma del Coordinador de
trastienda, nombre y firma de la Gerencia/Administracin de turno; Transportista (Nombre, nmero de cdula y nmero de
placa del vehculo cuando la mercadera se enva por Centro de Distribucin).
Respaldo Tienda que recibe:
Copia tienda que envi, Copia del reporte de Mercadera recibida, debe tener sello de la tienda cmo recibido Nombre y firma
del Coordinador de trastienda, nombre y firma de la Gerencia/Administracin de turno.
Muestra: 100%
Donaciones
Que se ejecuten las donaciones; segn PROCEDIMIENTOS DE WALMART PARA PROPORCIONAR, ADMINISTRAR Y
SUPERVISAR DONACIONES MONETARIAS Y EN ESPECIE EN CENTROAMRICA. Encuntrelo en:
Enlace Polticas y Procedimientos Escoja Procedimientos Comunicacin y Relaciones Exteriores Asuntos Corporativos
Regional Procedimiento de Donaciones en Centroamrica).
Walmart Supermercado Bodega: Revisan Auxiliar de Proteccin de Activos y Gerente o Jefe de Bodega
Descuento: Administracin.
a.
b.
c.
d.
e.
Que se cuente con el procedimiento de donaciones vigente impreso.

Validar si la tienda al aplicar la donacin cumple con los requisitos.
Que se confeccion el recibo de la mercadera que se est entregando a las instituciones autorizadas. LA DONATARIA
entregar a LA DONANTE el o los recibos correspondientes.
Informe de ajuste de inventario elaborado por cada tienda, identificando la mercanca en particular que ser donada y su peso
total, deber ser firmado por el Gerente y/o Administrador de la unidad de negocios y el representante de la ONG al momento
de la entrega de la donacin.
Que la mercadera seleccionada se aparta en un mueble o espacio asignado para mantener las donaciones.
Se separa lo comestible de lo no comestible para evitar contaminacin cruzada.
Que al aplicar el control cruzado de todas las lneas contra los reportes no hay diferencias.
Se levant el reporte triler con las copias que solicita el procedimiento, se anot el peso y la cantidad de Kilogramos
entregados.
Que los ajustes al inventario por departamento en la opcin de Reduccin (IR) y se efectan antes de las 10:00 horas. El
ingreso bajo el concepto de Cancelacin de apartados se efecta antes de las 12:00 m.d. y debe ser firmado por gerencia,
jefatura de bodega, copia de cdula de quien recibe, firma, sello de la institucin.
Para El Salvador el registro en el sistema es el siguiente:
Todos los productos deben ser facturados en Caja.

La factura se debe hacer bajo opcin Factura Diplomtico e incluir el NIT (Nmero de Identificacin
Tributaria) de la entidad, Fundacin o Asociacin sin fines de lucro beneficiaria de esta donacin.
La mercadera debe ser registrada a su valor de costo mediante precio forzado.
El duplicado de la factura debe ser entregado al beneficiario, quien lo tomara como base para hacer el recibo
correspondiente por la donacin recibida.
Qu se puede donar?
1.
Mercancas de primera lnea.
2.
Bienes aptos para consumo (humano o animal) pero no para venta.
Ingrese a Enlace Polticas y Procedimientos Comunicacin y Relaciones Exteriores Asuntos Corporativos
Regional Anexos PR Donaciones CAM Apndice 7 (Listado de Mercanca Autorizada para Donacin en Unidades
Comerciales y CDs).
Muestra: 100%
3.3
Control Cruzado Orbit u

orden de pedido manual
versus
Detalle
de
Recibos.
Orbit: Sistema utilizado en la

generacin de rdenes de
Compra.

a. Que se reciba la mercadera contra orden de pedido Orbit u orden de pedido manual, la cual debe adjuntarse a la copia de la
factura que queda en la tienda:
Realizar un conteo de las facturas recibidas del da.
Defina la muestra a revisar mediante el uso de la tabla militar. Anexo #10.
b. Que no se hayan recibido cantidades de ms, respecto a lo indicado en el Orbit.
Coteje la informacin de la orden de pedido contra el reporte Detalles Recibidos, # SBP004B1-1.
En caso que hayan recibos de ms en el reporte de Detalles de recibos, # SBP004B1-1, debe contar con las firmas del
Coordinador de departamento, gerencia de turno - Administracin (para el caso de Descuento), de lo contrario el aspecto es
insatisfactorio.
Muestra: Lo establecido por la tabla militar.
56

Trastienda
3.4
Calendarizacin
proveedores Crticos.
de

a.
Que el encargado de trastienda cuente con el calendario de proveedores crticos. Anexo # 11.
b.
Que se cumpla con el rol de entrega establecido para los proveedores crticos.
Solicite el reporte By Day diario y valide que segn el rol de entrega del proveedor contra el calendario establecido.
Muestra: Lista de proveedores crticos definidos por el Distrital de PA.
Tolerancia: Se permite un mximo de un 5% de que los proveedores no entreguen segn calendario establecido.
3.5
Procedimiento
Recepcin.
de
RCD: Recepcin Compra Directa.
3.6
Control Cruzado.
Control
Cruzado
Sorpresivo: Revisin de la
mercadera contra la factura
despus
de
haber
recepcionado
la
mercadera.

El/La Distrital de Proteccin de Activos debe verificar que la tienda haya aplicado la conciliacin:
a. Que se reciba un proveedor (casa comercial) a la vez por recepcionista y que no permanezca ms de un proveedor en el
andn (que no est realizando entrega).
b. Que se abran todas las cajas y se cuente el 100% del producto segn factura, tambin debe revisar cdigo de barras, estado
fsico de la mercadera, el etiquetado en espaol y la fecha de vencimiento en el 10% de los artculos de cada lnea de
mercadera recibida.
La revisin del vencimiento debe aplicarse de forma aleatoria en cada lnea tomando muestras de diferentes ubicaciones.
El proveedor no debe indicar a cules productos se les debe revisar la fecha de vencimiento.
c. Que el proveedor y receptor utilice los implementos necesarios (Redecilla y Guantes) en los casos de producto perecederos,
tambin no empacados o a granel durante (que deba manipular la mercadera) y uso de mascarilla en los casos que se
manipule producto no empacado y la persona tenga bigote.
d. Que el recepcionista revise la temperatura de los productos frescos y perecederos y su vida til, segn el procedimiento de
recepcin indicado en la gua operativa de Seguridad Alimentaria.
e. Que toda mercadera sea colocada en el andn para su revisin. (Una vez puesta la mercadera en ese lugar no se podrn
colocar ms productos que estn dentro de la factura y que no se bajaron). Nota: Una vez colocada la mercadera para la
recepcin y se detecte un faltante justificado, no aptos para la venta o daado (menos de 3 unidades), deber ser verificado
por la gerencia, para mantener un mayor control y valorar la autorizacin de recepcin.
f.
Que no se almacene la mercadera hasta finalizar la recepcin (a excepcin productos perecederos y proveedores con alto
volumen de mercadera). En este tipo de proveedores el control se podr aplicar de forma preventiva.
g. Que durante la recepcin la mercadera que va siendo recibida, se vaya ubicando en tarimas, coches, cajas u otros.
h. Que se cierre la cortina del andn en todas la recepciones (aplica nicamente para Walmart) a excepcin de proveedores de
alto volumen y productos perecederos.
i.
Que la recepcin se realice contra la factura original. Aplica para Descuento Bodega Club Co.
j.
Que se realice la recepcin con la frmula (RCD) Recepcin Compra Directa, segn procedimiento vigente (recepcin a
ciegas). Anexo # 12. Aplica para Walmart Supermercado.
k. Que cada recepcionista cuente con su cdigo o usuario, y no sea manipulado por otros recepcionista, esto se valida una vez
que se imprime el reporte final.
Muestra: Eventual (durante el da)
Control
Preventivo:
Revisin de la mercadera
contra la copia de la factura
cuando el proveedor est
realizando la entrega.
Compras Centralizadas CEDI

Control Cruzado Preventivo
a.
b.
c.
Que se asegure el correcto ingreso de la mercadera del Centro de Distribucin:

Solicitar el Reporte Informe Detallado Recepcin Bodega.
Realizar un control cruzado aleatorio por semana al 100% de una de las siguientes categoras: Alto valor alto riesgo
(susceptible) o farmacia. Debe quedar evidencia del control cruzado (listado triler) en la tienda
El DPA debe solicitar el listado Triler y el Reporte Informe Detallado Recepcin Bodega y validar que se apliquen los
controles indicados.
Encargado (a) de Bodega/Administracin contar si la cantidad de tarimas fsicas concuerdan con las que se indican en el
documento que viene en el camin del CEDI (Boleta Control de Retornable), dejando evidencia con la firma en el reporte.
La mercadera de farmacia (revisin lnea por lnea) es realizada por Regente o Auxiliar de Farmacia, debe quedar evidencia
de la revisin efectuada contra el Informe Detallado Recepcs Bodega RPTE # SBP025B1-1.
Compra Directa
b.
c.
Controles Cruzados Sorpresivos (Revisin de la mercadera contra la factura despus de haber recepcionado la
mercadera).
Que no hayan diferencias de lo recibido contra lo facturado.
Solicitar factura y reporte detalles recibos # SBP004B1, si hay diferencias debe existir la frmula o sello de Diferencia en
Factura (debe contener todos los requisitos solicitados), de lo contrario investigue sus causa y aplique el aspecto.
Que no se reciba mercadera vencida o daada.
Que la mercadera de alto riesgo sea resguardada inmediatamente.
a.
Controles cruzados Preventivos (Revisin de la mercadera contra la copia de la factura cuando el proveedor est realizando
la entrega).
Que no existan diferencias de lo recibido contra lo facturado. Anexo # 13.
a.
57

Trastienda
Solicitar la copia de la factura, a oficinista o jefe de trastienda.

Que se confeccione la boleta o se llene el sello de diferencia en facturas, si al realizar controles preventivos del 100% de la
mercadera, se detectan diferencias.
Que la mercadera de Alto valor sea resguardada inmediatamente.
Aplicar controles preventivos a los proveedores en lista de proveedores crticos.
Que no se reciba mercadera daada o vencida.
Que se hayan abierto todas las cajas para contar el total de unidades recibidas de producto segn factura.
Que no se recibe mercadera sin cdigo de barras ni le falta el etiquetado en espaol de acuerdo al porcentaje revisado.
Que la mercadera est en buen estado fsico.
Que no se manipulen las facturas durante la recepcin (recibo a ciegas) Aplica para Walmart Supermercado, en el caso de
Descuento Bodega ClubCo la recepcin se aplica contra la factura original.
Solicite Formulario de Controles Cruzados y verifique que cumplan con los controles diarios establecidos.
Muestra: Mes cerrado.
Cantidad de Controles Cruzados
Mensuales
Gerente / Administracin
Encargado de Trastienda / Recepcin
Coordinadores de rea
Descuento
Bodega
Sper
Walmart
20
-
20
20
60
20
20
60
20
20
60
Los Controles deben distribuirse durante el mes.

Los Controles deben aplicarse por proveedor y no por factura.
Tolerancia: No se periten incumplimientos.

Papel de Trabajo: 3.6 3.6.1
3.7
Transferencias
Departamentos.
entre

a.
Solicite la frmula de traslados entre departamentos Ver Anexo # 14, el Reporte reduccin al Inventario # SBP005B1, el
Informe Resumen Diario de Transmisiones # SBP111B1, el Reporte Transferencias Mercanca entre Compaas # SBP008B.
Que los traslados entre departamentos se realicen con la frmula o boleta establecida y que contengan todos los requisitos.
b.
Que se lleva un Block para todos los departamentos y que todas las frmulas estn en custodia por el oficinista o encargado de
trastienda y se resguarde su consecutivo.
c.
Realice una revisin en los diferentes departamentos y verifique que los artculos son identificados con un sello, firma o
etiqueta que identifica al producto trasladado.
d.
Que la cantidad y cdigo de barras que indica la frmula de traslados entre departamentos coincida con lo registrado en el
Reporte reduccin al Inventario perpetuo (IP), el Reporte Transferencias Mercanca entre Compaas # SBP008B y que los
ajustes se realicen diariamente.
e.
Que el/la responsable de llevar el cuadre de las cuentas 8XX lleve el registro diario de las conciliaciones en el archivo de Excel
semanal y mensual.
f.
NO se utiliza mercadera daada o vencida para un traslado o transferencia MTR.
Muestra:
100%
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento de requisitos.
3.8
Confeccin y registro de
la merma.
(Desecho y Solo-PI).
Solo
PI:
Solo
Inventario
Perpetuo.
Dentro de este criterio se deben
ingresar todos aquellos productos
que se encuentren consumidos
en la tienda.
3.9
Medidas de Seguridad en
Trastienda / Bodega.

a. Que la tienda realice el desecho diario de mercadera hurtada y daada con base a los 5 pasos y en ningn caso sea
reutilizada. Ver Anexo # 15.
b. Que los departamentos frescos lleven control diario de los desechos (folder - bitcora o frmula con fecha, descripcin,
cantidad, firma jefe del departamento, Gerente / Administrador), los mismos deben de concordar con el desecho fsico, en
cuanto a cantidad, descripcin, fecha. Ver anexo # 16.
c. Que el reporte departamental de rebajas tenga: nombre y firma del encargado de mermas y la del Administrador/ Gerente
como controlador del proceso.
d. Que al desechar la mercadera se mutila. El Distrital de Proteccin de Activos valida la ejecucin del procedimiento, a travs
del desecho de la basura comprueba y visualiza la mutilacin de toda la mercadera.
e. Que se utilizan abrelatas para mutilar latas, guante anti cortes y el cuchillo de uso exclusivo para el desecho y as evitar
contaminacin cruzada, de requerirse cinturn de soporte lumbar y anteojos de seguridad.
Que se justifiquen diariamente por encargado de Mermas/ Administracin/ Gerencia, aquellos montos por motivo DATADO que
en un solo tem o cdigo de barras superan los siguientes montos: CR 25.000, GT Q400, NIC C$1000, HN L950 y ES $50.
Notas:
Si es mercadera de Farmacia desechada por el regente y supera el monto establecido, deber firmar el reporte departamental
de rebajas y anotar una justificacin.
De realizar el desecho de productos peligrosos aplicar el Procedimiento MANEJOS DE DESECHOS EN FARMACIA.

Muestra: Dos semanas.
a.
Que los portones o persianas estn cerrados y con candado cuando no se est recibiendo mercadera.
b.
Que el sello de recepcin y las facturas estn bajo llaves y que los llavines se encuentren en buen estado.
c.
Que no hayan proveedores y terceros colaboradores en bodega sin gafete.
d.
Que no se deje al proveedor slo en el andn y mercadera sin custodia.
58

Trastienda
e.
f.
g.
h.
Que las bodegas de riesgo y el recinto de basura permanezcan cerradas y con candado.
Que las bolsas para la basura sean transparentes.
No existen productos de alto riesgo y farmacia expuestos o sin custodia en bodega, de acuerdo al listado de cada formato. Si
no hay espacio en la jaula o bodega de artculos de riesgo, se podr ubicar en la bodega en cajas selladas.
Que toda caja vaca, mueble, recipiente que salga de la trastienda sean mostrado antes de salir al andn o rea externa. Para
las tiendas donde no hay Proteccin de Activos esta actividad debe ser realizada por el Administrador o Sub Administrador o
agente de seguridad.
Llaves de Afiliadas
a. Que se lleve el registro documentado de entrega, recibido y cantidad de llaves del Centro de Distribucin (CEDI) y Desarrollo
Agroindustrial (DA en la apertura y cierre de la tienda.).Ver Anexo # 17.
Si se extrava la llave, encargado (a) gerencia/administracin debe informar inmediatamente al Distrital de su zona y al Distrital
de Proteccin de Activos y el reporte al call Centro de Distribucin o Desarrollo Agroindustrial.
b. Que las llaves se encuentran en la caja de Seguridad y en las tiendas donde no se tenga este dispositivo, sean resguardadas
en un gabinete, el cual debe estar en buen estado (sin llave pegada vidrio quebrado).
c. Las llaves son manipuladas solamente por Gerentes, sub. Gerentes, Coordinador de recepcin, recepcionista, Administrador,
sub. Administrador.
d. Las llaves se resguardan despus de ser utilizadas y no se prestan entre tiendas, se excepta en aquellos casos que exista un
correo de autorizacin por parte del Gerente de distrito de operaciones a la tienda que presta la llave, provocado por una
situacin especial.
Llaves generales Tienda
a. Que se lleve el registro documentado de las llaves de la trastienda (andenes bodegas de riesgo portones), Centro de
Tecnologa, y llaves generales de acceso a la tienda.
b. Que las llaves sean de uso exclusivo de los responsables y no se presten a personas no autorizadas.
c. Que las llaves de los servidores estn en custodia de la gerencia.
Descuento
El/La Distrital de Proteccin de Activos debe:
a. Que las llaves de los servidores estn en custodia de la administracin.
b. Que el cajn de seguridad de las llaves no tenga pegada la llave que permita el acceso.
c. Que las llaves de administracin sean custodiadas solamente por el personal administrativo (que no sean prestadas u
olvidadas en algn lugar).
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: P.T 3.9 - 3.9.1
59

Trastienda
SECCIN:
4. ADMINISTRACIN
60

Administracin
4.1
Revisin Sorpresiva
Lockers o casilleros.
de

a. Que los artculos tengan el tiquete de compra firmado por el coordinador de cajas/ Administracin e identificados (Sello, firma
entre otros, si se observa un deterioro del producto y/o se ha consumido ms del 50 % no debe solicitarse el sello o la marca
en el producto si se desprendi por uso). Aplica para aquellos productos que son de venta en la tienda. Anexo # 18 PR-50001-002 (Asignacin y revisin de locker o casillero).
b. Que todos los lockers o casilleros se encuentren con candados o marchamos en buenas condiciones, deben estar anclados o
sujetos a la pared.
Muestra:
Descuento: 25% del total de lockers o casilleros.
Walmart Supermercado Bodega Club Co: 10% del total de lockers o casilleros.
4.2
Documentacin
personal externo.
del
Visado: Es un listado que emite

Recursos Humanos o requerido
por derecho
del personal
asegurado.
4.3
Reunin del Comit de

Merma.
Nota: Debe documentarse una

reunin quincenal y evaluarse
una vez al mes.
4.4
4.5
Comunicacin Mensual y
Seguimiento a Informes
de Proteccin de Activos.
Poltica de Regalas.

a. Que todo colaborador externo que preste servicios en la tienda tenga lo siguiente:
Hoja de Seguro Social (IGSS ISSS CCSS IHSS INSS) / Colilla del INS / Documento o carta o al da.
Debe portar el Gafete o Carnet de la empresa donde labora visible.
Si el colaborador presenta hoja de Seguro Social o Colilla del INS del mes anterior tiene validez los primeros ocho das del
mes actual. (Aplica para El Salvador, Honduras y Costa Rica)
b. Si el colaborador es de nuevo ingreso o temporal, debe portar lo siguiente:
El Salvador Honduras Costa Rica: Hoja provisional del Seguro Social, carta del proveedor y el sello de la compaa.
Nicaragua: Colilla del INSS, documento o carta vigente emitida, con el sello de la compaa.
Guatemala: Visado Vigente con el sello de la compaa, Fotocopia del documento de identificacin personal, fotocopia de la
Tarjeta de Salud y Pulmones y Fotocopia de afiliacin de IGSS o carta de responsabilidad de la empresa que provee el
servicio, debe estar sellada y firmada por Seguridad o el encargado de hacer la negociacin con el proveedor, dando fe que fue
mostrada al momento de solicitar el visado. Fotocopia de la tarjeta de Manipulacin de Alimentos para todos los terceros
colaboradores que preparan alimentos.
Muestra: Una vez al mes se revisan todos los terceros colaboradores fijos, al igual los que trabajan de forma eventual.
a.
Se confecciona una bitcora con la minuta de la reunin, pendientes, avances con nombre y firmas de los asistentes (Libro de
actas o formato
b.
Se aprovechan las reuniones para tratar temas exclusivos de prevencin de merma tanto de frescos como de secos
c.
Que se confeccion el Acta de conformacin del Comit, en caso de cambios en los integrantes del comit, debe actualizarse
en la siguiente reunin.
Muestra: Un mes cerrado.
Tolerancia: Se permite la no realizacin de las reuniones en la semana previa y la misma semana de la semana Santa al igual que
en la segunda quincena del mes de Diciembre. Adems si la tienda tiene IPA las reuniones que pide el manual de preparacin, se
consideran cmo parte de las reuniones del comit durante ese periodo.
Papel de Trabajo: PT 4.6 4.6.1
a.
Que se est dando seguimiento a Informes realizados por parte de Proteccin de activos:
Que la tienda haya realizado un plan de accin de acuerdo a los aspectos crticos reportados en el ltimo informe del Distrital
de Proteccin de Activos (aspectos insatisfactorios y reincidentes del (SEIC), as como hurto, descargas, procesos, aspectos
de salud ocupacional, seguridad externa y oportunidades de mejora, aspectos pendientes de solucin, soluciones propuestas,
responsables y fechas de cumplimiento).
En los aspectos reincidentes que la tienda haya realizado la gestin (esto en caso que la tienda dependa de la respuesta de
otras reas).
Muestra:
Una Reunin al Mes.
a.
Que no se realicen regalas a colaboradores.
b.
Que no se utilicen regalas para la soda, cafetera o reuniones de asociados.
Farmacia:
Verificar que las regalas realizadas a clientes se respalden por medio de un tiquete de cajas (reimprime) o copia del tiquete donde
se efecto la compra.
Regalos y entretenimiento Aceptar regalos y entretenimiento puede causar un conflicto de intereses, o la apariencia de un
conflicto entre los intereses personales y la responsabilidad profesional. La cultura de Walmart es nunca aceptar regalos o
61

Administracin
entretenimiento de ningn proveedor, posible proveedor, gobierno, o cualquier persona que el asociado pueda creer que
posiblemente busque influenciar decisiones o transacciones comerciales.
Los asociados tampoco deben aceptar regalos o propinas de clientes por trabajo realizado por el asociado en una tienda o club, a
excepcin de lo requerido por las normas locales o nacionales. Pgina de Enlace Cdigo de tica Regalos y Entretenimiento
Muestra: El da de la visita
4.6
Reporte de Excepciones
en lnea.

a.
Que no hayan productos sin trabajar en un rango superior a 1 da. Solicitar y revisar el reporte Resumen / Excepcin .E /
Line # SPI0250ER y verificar que hayan excepciones slo en un rango de 0-1 da.
b.
Que se mantenga impreso el reporte para la revisin de negativas de forma diaria.
Nota:
En los departamentos perecederos, slo debe trabajarse las excepciones en lnea de los departamentos 97 (Embutido
Carne Queso Empacado) y 81 (Pan Empacado). Se excepta el trabajar las negativas en el departamento 97 mientras
existan problemas de carga del IP (facturacin).
No aplican las negativas correspondientes a los departamentos 3 (peridicos), 86 (servicios pblicos)
Los negativos que requieren ser trabajados diariamente (pantalla de excepciones) son los negativos que tienen existencias de 3, -4, -5, -6,..... ms. Los artculos con existencias -1 -2 no necesitan ser trabajados. Despus de 14 das sin ninguna
actividad (venta, recibo, traslado, etc.) cualquier negativo automticamente es reseteado a 0 aparece en el reporte de cambios
de existencia como usuario neg_reset.
Para el caso de Guatemala, en el departamento 87 (Wireless), validar que en los primeros diez das se realizan los cambios de
existencia segn facturacin del proveedor (Recargas).
Muestra: ltima semana
Tolerancia: Se permite mximo 1 incumplimiento diario (un tem).
Excepciones en lnea:
Artculos con existencia
negativas.
4.7
Controles
Mantenimiento
Inventario Perpetuo.
Cambios de Existencia.
de
al

a.
Que se aprueben por la Gerencia o Administracin de forma diaria a ms tardar 30 minutos despus los cambios de existencia
sin excepcin. Verifique la hora de impresin del reporte de prueba.
b.
Que el Gerente o Encargado de Administracin haya realizado las finalizaciones del da anterior en el sistema de la mercadera
que se encuentra con diferencias. Revisarlo en el reporte cambios de existencia # STP1800ER.
c.
Que el personal de la tienda realice los conteos de forma exacta contando las existencias tanto de Piso de Ventas como las de
Bodega.
d.
Que se justifican y firman por la gerencia/administracin aquellos ajustes atpicos de uno o ms productos con mismo tem o
cdigo de barras que superen los siguientes montos: CR 25.000, GT Q400, NIC C$1000, HN L950 y ES $50.
e.
Qu se cumpla con los lineamientos de autorizacin, segn procedimiento vigente, respaldos.
Valide los montos reflejados en el reporte de prueba contra el reporte de Cambios de existencia (Revisar montos y cantidades).
Proteccin de Activos firma cmo evidencia de la revisin.

f.
Que se tengan a mano la siguiente documentacin:
El Reporte de Prueba (todos los cambios sometidos a conteo).
El Reporte de Cambios de Existencia (todos los cambios de existencia aceptados por la gerencia).
Inventario Negado o No Revisado (enlista las excepciones que fueron completadas y negadas por la Gerencia y las
excepciones que no fueron revisadas dentro de las 24 hrs).
g.
Valide los montos reflejados con el reporte de prueba contra el reporte de Cambios de existencia
Que se les haya aplicado la correccin solicitud de conteo a aquellas lneas que les aparezca la leyenda count sht.
Que exista un comunicado oficial (Procedimiento de escaneo vigente) sobre los procesos de conteos que debe realizar cada
tienda debidamente aprobado por el Gerente de Proteccin de Activos y Gerente de Operaciones de cada formato.
Muestra: Revisar dos semanas del mes en revisin.
62
SECCIN:
5. MERMA ADMINISTRATIVA
Esta seccin ser evaluada una vez al mes
por el Distrital de Proteccin de Activos.
63

5.1 Facturacin y control
cruzado con Orbit y/o orden de
compra Manual.

a. Que toda factura sea recibida contra orden de pedido automtica o manual:
Solicite las facturas del mes y valide que se adjunta la orden Orbit u orden manual a las facturas que quedan respaldadas en la
tienda.
En caso de que el proveedor no traiga orden de pedido debe cumplir con los siguientes requisitos si se decide recibir la
mercadera por necesidad de la tienda.
Enviar correo al CAM de Resurtido pas y copia al CAT con los datos del proveedor la justificacin que este indic.
Se envi el correo al rea de resurtido comunicando la justificacin del proveedor por la falta de la orden de pedido.
Resurtido responder en un mximo de 48 hrs. las inquietudes reportadas por la tienda en este sentido, para orientar
como proceder con el proveedor en cuestin, se debe imprimir el correo con la respuesta facilitada por el rea de
Resurtido, se podr recibir a pie de camin hasta recibir la respuesta de Resurtido por un periodo de quince das o hasta
recibir respuesta.
En caso de los pedidos de emergencia o adicionales se debe validar que exista la frmula de pedido adicional y la
autorizacin en la misma, esta debe indicar el motivo del pedido adicional: Anexo # 19
Otras cadenas Gerente (a) / Sub gerente (a) y coordinador de rea.
Descuento Administrador (a) / Subadministrador.
Para los casos de recepcin mediante orden manual, deber quedar registrada en el reporte Detalle de Recibo de la
siguiente manera:
FACTURA: Nmero de Divisin Nmero de Tienda Folio (Nmero consecutivo que pueden usarse el nmero de
factura consecutivo asignado en tienda consecutivo de orden manual). NOTA: Para las siglas OP deben ser aquellas
recepciones que se ejecutaron mediante resurtido automtico. La tienda define un criterio de ingreso que ser el utilizado.
Cmo diferenciar productos que se reciben a pie de camin.
Stat: NRPL (No Replenishment): Mercadera que slo el ADC puede enviar, no puede ser pedida por la tienda y su
estatus es no resurtible.
Stat: Administra/Proveedor (ADM PRV): Mercadera que administra directamente el proveedor.
Stat: DSD (Direct Store Delivery): El sistema nunca resurtir automticamente esta mercadera.
Stat: VEN (Supplier Managed Epos Replen): Mercadera que administra directamente el proveedor.
Stat: GO (General Order) Mercadera que slo el ADC puede enviar, no puede ser pedida por la tienda.
Stat: MAN (Manual): Proveedor Administra Pedido en la Tienda.
Nota:
En caso de Descuento la orden manual tiene que estar firmada por el asistente y VB del administrador cmo control cruzado a ms
tardar al da siguiente de recibido, si la factura es recibida por el administrador, debe estar la firma del asistente.
-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Mensual; (La accin se realiza una vez al mes); con reporte mensual.
Muestra: Uso de tabla militar estricta para establecer los das a revisar, revise el 100%.
En caso de Descuento tome una muestra de las facturas que ingresaron en el da o da anterior.
5.2 Revisin de pantallas.

a.
Que no existen registros pendientes:
Ingrese en una terminal fija del sistema SMART y revise las siguientes pantallas.
Finalizacin de Recibo de Centro de Distribucin
a.
Pantalla Recibo de Centro de Distribucin que todas las recepciones estn finalizadas una vez que ha ingresado la mercadera.
Administracin de mercancas.
Administracin del Inventario.
Recibo del Centro de Distribucin.
Consulta de Facturas.
Revisin de pantalla de Transmisiones de Tienda
a.
Verifique la pantalla de transmisiones de tienda y cercirese que no existan registros (cualquier registro en esta pantalla es un
error).
Administracin Mercanca
Transmisiones de Tienda
Corregir Transmisin de Tienda.

Revisin de pantalla de Transferencia de Mercadera
a.
Verifique en la pantalla de Transferencias de mercadera las opciones Consulta finalizacin de envos y Consulta finalizacin
recibos de mercadera, y cercirese que todos los MTR estn en estado finalizado Automach Despejado.
Transferencias de mercadera.
Consulta/Finalizacin de envo - Consulta/Finalizacin recibos de mercadera (con F7 y F8 avance y retrocede en la pantalla.

Revisin de pantalla Procesar Registro de Recibo
64

a.
b.
c.
d.
Ingrese a la pantalla Procesar Registro de Recibo, automticamente aparecer la divisin 1.

Avance a travs de la pantalla para ver los registros sin despejar con F7 y F8 (podrn haber recibos sin despejar del da
anterior y del da de la revisin).
Con F11 elija otra divisin. En Ingres Divisin a Mostrar: , coloque la divisin a revisar y vuelva a repetir el paso a.
Deber revisar todas las divisiones.
Procesar Registro de Recibo
Anexo # 21: Divisiones:

1 No Comidas
25 Verduras
8 Cafetera
26 Lcteos y Congelados
10 Farmacia
27 Panadera
11 Joyera
28 Abarrotes
15 Zapatera
31 Foto Revelado
24 Dpto. Frescos
45 Celulares
En algunas tiendas no aplican todas las divisiones, puede validar con el gerente de la tienda cuales aplican. Adems el sistema le
indicar cuando alguna divisin no est abierta para la tienda.
Muestra: 100%
Tolerancia:
Finalizacin de Recibo de Centro de Distribucin: No se permiten incumplimientos.
Transmisiones: nicamente pueden existir errores pendientes de corregir correspondientes al da de la revisin o de das anteriores
si se tiene un caso abierto a Help Desk respaldado con el correo de respuesta enviado a la tienda porque la solucin no la puede
aplicar la tienda (Tipo gasto no se consideran).
Transferencias: Se permiten nicamente MTR en estado Investigado, que no tengan una fecha superior a dos das hbiles
(contando la fecha del da de revisin).
Procesar registro: nicamente podr haber recibos sin despejar del da de la revisin y del da anterior a esta. Para recibos sin
despejar con fechas anteriores a las mencionadas, deber existir un respaldo con el correo de respuesta enviado a la tienda del
caso abierto a Help Desk, solicitando el despeje.
.
Integral de Inventario
(Purchase)
Rebajas
Compras.

a.
Que se concilien:
Purchase
Journal
Cuenta 800
Equivalencias
Reporte Integral de Inventarios
Consulta detallada de Cuentas
SAP 1351030
Tome el Reporte Integral de Inventarios y revise las cuentas de Rebajas y Compras correspondientes al penltimo mes liberado.
Cuenta Compras
Concilie contra el Reporte Integral de Inventarios en la columna Mes Actual Compras a precio de venta, fila Resultado Ao actual
por divisin Frescos Secos contra el formulario de conciliacin de tienda en Excel, que los montos coincidan, de determinarse
diferencias que sobrepasen los montos permitidos, valide la justificacin o solicite el correo enviado a Contabilidad el cual debe
contener departamento, fecha, monto, factura o envo en la que se dio la diferencia para su debida correccin. Se debe tener impreso
el reporte Detalle de Cuentas Contables, la seccin de las facturas del CEDI (FN307) y las compras de Frescos bajo la nomenclatura
WCAINV con los siguientes datos: fecha de contabilizacin, nmero de referencia y evidencia de la conciliacin contra el reporte
compras ingresadas en excel. Anexo # 20
Reporte Integral de Inventarios (Cuenta Rebajas)
Tome el Reporte Resumen de Rebajas Departamental SMC080B1-1 y valide el monto indicado en la columna Total WTD Neto, fila
MTD XXX (mes respectivo) y conclielo contra el Reporte Integral de Inventarios en la columna Mes Actual Rebajas, fila Ao actual
por divisin que los montos coincidan.
De determinarse alguna diferencia en los montos superiores a los indicados en la tabla adjunta, debe verificarse en detalle el Reporte
Resumen Rebajas Departamental SMC080B1-1, y solicite el correo enviado a Help Desk que contenga departamento, monto de la
diferencia detectada para su debida correccin.
Cadena
Costa Rica Nicaragua Honduras El Salvador Guatemala
Descuento
20.000,00 C$ 860,00 L 755,00
$ 40,00
Q 315,00
Supermercado - Bodega 50.000,00 C$ 2.145,00 L 1.890,00 $ 100,00 Q 790,00
Walmart
La tienda tiene 3 das despus de liberado para realizar la conciliacin respectiva.
Las tiendas que han tenido inventario, valide un mes despus que se hayan justificado y se encuentren impresos las diferencias por
ajuste de inventarios. Anexo # 21.
Contabilidad tiene hasta el da 7 de cada mes para la realizacin de los movimientos contables respectivos, una vez comunicado por
el rea contable, se deben realizar las respectivas conciliaciones. La tienda tiene 3 das despus de liberado para realizar la
65

conciliacin respectiva.
Valide que se hayan justificado y se encuentren impresos las diferencias por ajuste de inventarios.
El proceso de revisin por parte del Distrital no sustituye la revisin realizada por la administracin/gerencia a las
cuentas contables Ventas Rebajas y Compras del BI, debe quedar evidencia del seguimiento a la revisin aplicada
por la gerencia cmo se ha aplicado desde que se cambi a los sistemas Walmart.
Valide que se guarde en una carpeta el Reporte Integral de Inventarios, junto con la conciliacin realizada en el Formulario en Excel,
ambos reportes deben estar impresos y firmados por la gerencia como evidencia de la revisin.
Verificar que se archive y estn accesibles el Reporte Integral de Inventarios de Dic. ao anterior y todos los del ao en curso
dentro de la carpeta correspondiente.
Las diferencias detectadas en las cuentas deben estar justificadas si superan los montos permitidos en cuanto a diferencias que
puede tener una tienda en el cuadre por departamento.
Cadena
Costa Rica Nicaragua
Descuento
20.000,00 C$ 860,00
Supermercado - Bodega 50.000,00 C$ 2.145,00
Walmart
Honduras
L 755,00
L 1.890,00
El Salvador Guatemala
$ 40,00
Q 315,00
$ 100,00
Q 790,00
Muestra: Conciliacin Mensual el ltimo mes cerrado al 100%.
Realice una muestra aleatoria de los datos digitados al archivo Conciliacin mensual en Excel.
Resumen Departamental de
Rebajas (Cambios de Precio):

a.
b.
Tome el reporte Rebajas del mes finalizado (mensuales) y verifique que el mismo haya sido generado como asentado. #
SMC080B1-1
Que se hayan investigado aquellas rebajas mayores a:
Cadena
Descuento
Supermercado
Bodega
Walmart
Costa Rica
Nicaragua
Honduras El Salvador
1.000.000,00 C$ 12.000,00 L. 40.000,00 $2.000,00
3.000.000,00 C$ 48.000,00 L. 120.000,00 $6.000,00
4.000.000,00 C$ 48.000,00 L. 160.000,00 $8.000,00
5.000.000,00
L. 200.000,00 $10.000,00
Guatemala
Q16.000,00
Q48.000,00
Q64.000,00
Q80.000,00
c.
Verifique para cada uno de los departamentos el motivo de cambios de precio e identifique aquellos departamentos con montos
iguales o superiores a los parmetros definidos a continuacin (columna Total WTD Net): No aplica para departamentos
Perecederos.
d. En caso de determinarse montos superiores a los anteriores, solicite la justificacin en el reporte Manager Recap SMR0010R
(apartado Rebajas Diarias de ms de ($50 - equivalente por pas) y valide la razonabilidad del cambio de precio para descartar
que sea un cambio de precio atpico absurdo) del da o los das del cambio de precio aplicado.
e. Si determin en el muestreo cambios de precio que superen el 20%, debe existir como respaldo el reporte Resumen Detallado
de Rebajas donde se corrigi y el correo de solicitud de correccin al departamento de tem File.
Muestra:
100% Reporte Mensual de Rebajas Asentado.
5.5 Validacin del
Procedimiento de Escaneo y
conteo en Cambio de Precios.

a. Que se ejecute el conteo de SKUS definidos en procedimiento de escaneo para cada formato.
En caso de que la cantidad de skus establecida en el procedimiento no sea cubierta, sustituya con conteos cclicos de otras
categoras hasta completar la cantidad.
Solicite el Reporte prueba y concilie contra el reporte de Cambios de Existencia. (Diario).

En caso de que hayan diferencias entre el reporte de Prueba de Conteo y Cambios de existencia, las mismas deben estar
justificadas.
En caso de haber conteos negados se debe tener el Rpte. Exist Aceptadas y Negadas (SPI0521R) impreso y trabajadas al da
siguiente.
La tienda podr respaldar los escaneos en forma diaria o su equivalente en forma semanal.
Que se avance con categoras definidas en procedimiento.
No considere las negativas como parte de los escaneos realizados.
No considere conteos de Proteccin de Activos cmo parte de los conteos realizados.

Farmacia:
Valide que se aplique el escaneo a toda la mercadera (solicite el reporte de avance de escaneo a 30 das y el reporte de
excepciones, los cuales deben reflejarse al 100% de la mercadera.
b. Cambios de precios.
Valide:
Aplicacin correcta de cambios de precio, que se aplican conteos a la mercadera que tiene cambio de precio. Deben aparecer
en el reporte prueba. (revisin de existencias y aplicacin del cambio de precio a todos los artculos).
66

Solicitar el reporte Cambios de existencia # SPI1800ER, el reporte prueba # SPI285OR.

Muestra:
Conciliar Reporte de Prueba de Conteo Contra Cambios de existencia. Mes cerrado, una semana.
Categoras de Conteo, verificar 5 lneas de cada categora y verifquelo en el reporte de Prueba de Conteo. Mes cerrado.
Cambios de precios, revisar una semana del periodo en revisin.
5.6 Academia en lnea.
mes cerrado

El/La Distrital de Proteccin de Activos debe verificar que se cumpla con que:
a.
Que mensualmente se capacite a los asociados en academia en lnea y compruebe que el personal capacitado haya ejecutado
el 100% de los mdulos correspondientes a su perfil.
De forma mensual debe haber un avance del 17% de aplicacin de asociados capacitados
El proceso de capacitacin debe realizarse en forma cclica de manera que, semestralmente se capacitar el 100% del
personal. Este ciclo se ejecutar 2 veces al ao.
Para asociados de Nuevo Ingreso de la Operacin verifique que hayan ejecutado los CBLs correspondientes a su puesto,
solicite los nuevos ingresos del personal de tienda realizados del tercer mes finalizado antes de la revisin y valide que se
hayan aplicado los mdulos de acuerdo al puesto.
Ejemplo, los asociados (as) que ingresaron en el mes de mayo inician el proceso de capacitacin en CBLs un mes despus del
ingreso, por lo tanto tiene el mes de julio para completar el 100% del mdulo respecto a su puesto, por lo que para agosto se
efectuara la revisin.
Para revisar este proceso ingresar a:
Pantalla principal Academia Operaciones.
Usuario: admin
Contrasea: Xxxxx.xxxxxxx (entrar)
Categoras (escoja el programa segn puesto, formato y pas Click).
Administracin (escoja Calificaciones Click).
Aparece pantalla Calificador con el detalle de asociados que aplicaron los mdulos.
Nota: Si no encuentra algn asociado (a), valide el ingreso en la o las mquinas que contengan los CBLs, se debe recomendar a la
gerencia de tienda que cada asociado (a) utilice una misma mquina para la aplicacin al 100% de los CBLs.
Muestra: 100%
Papel de Trabajo: Control por asociado y Base de datos Academia en lnea
5.7 Conciliacin de
Devoluciones del CEDI.
(Journal Entries)
CEDI: Centro de Distribucin.
a.
Claim: Devolucin a Proveedor

(Ajuste automtico en unidades y
contable).
b.
c.
Sin Claim: Devoluciones al

Centro de Distribucin( No realiza
ajuste automtico)
d.
f.
La tienda realiza el ajuste

en unidades.
El departamento de Contabilidad
realiza el ajuste contable.
e.
g.
h.
Que se tenga impreso y se hayan validado (firma de revisado) por el encargado de UPC/Oficinista de Trastienda en los
formatos Walmart Supermercado y Bodega y en el caso del formato Descuento por la administracin el reporte generado de
BI) (De la cuenta 1351030 con los ajustes, correspondientes a su acreditacin, con su respectiva referencia y nmero de
documento.
Que se aplique correctamente los ajustes de inventario correspondientes a las devoluciones del CEDI a nivel de IP conciliando
la frmula de Devoluciones al CEDI contra el reporte Ajustes de inventario.
Que se anote el nmero de Documento VLM que aparece en el reporte BI a cada una de las notas de Devolucin.
Si se determinan diferencias en la conciliacin verifique que el/la encargado (a) del PDV haya determinado las mismas y
realizado el debido reclamo.
Si hay diferencias por rechazos del Centro de Distribucin debe existir el ajuste al IP, la frmula de Reporte de Inconsistencias
o Rechazos de Mercadera del Centro de Distribucin o correo reportando al CAT la inconsistencia o rechazo.
Que se apliquen ajustes de incremento o reduccin en el momento que sale (Devolucin CEDI) o ingresa mercadera (Rechazo
CEDI). (Deben archivarse juntas Outlook o documento en Excel, con Ajuste de Inventario y/o rechazo CEDI).
Que la frmula de Atencin de Reclamos y Aprobacin utilizada y el Reporte Notificacin de Reclamos tengan los siguientes
requisitos: Sello de recepcin de la tienda, transportista (nombre, nmero de cdula y nmero de placa del vehculo) firma y
nombre Coordinador de trastienda. En Descuentos firma y nombre Administrador / sub. Administrador.
Que en el reporte Notificacin de Reclamos Tienda los departamentos correspondan a la divisin correcta.
Que si existen notas de devolucin con ms de un mes y quince das sin acreditar, se hayan gestionado por parte del
responsable. A partir del primer correo de no tener acreditacin se debe dar un seguimiento semanal con correo de respaldo
enviado al rea respectiva.
Nota:
En las tiendas donde el CEDI ingresa en la noche el ajuste puede aplicarse al da siguiente.
En el caso de reclamo por faltante detectado en la entrega del CEDI, se aplica la reduccin el mismo da al IP con el fin de no
afectar el resurtido automtico de la tienda (debe aplicarse el respectivo reclamo al CEDI) si la solicitud es rechazada por el
CAT, debe realizarse el incremento por Back Room a la misma cantidad antes rebajada y aplicarse un conteo cclico al
producto.
------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
67

Frecuencia: Mensual
Muestra: 1 mes y seguimiento a devoluciones sin acreditar de meses anteriores.
Tolerancia: No se permiten incumplimientos sin justificar.
5.8 Administracin de usuarios
en el Sistema y manejo de
claves. (POS).

a. Que ningn colaborador preste la llave para realizar nulos - devoluciones ni su clave de seguridad para realizar transacciones
en el sistema y que se mantenga bajo custodia.
b. Que se aplique en el sistema el cambio del cdigo de seguridad en los primeros cinco das cada dos meses y se documente el
cambio en hoja de control anotando los siguientes datos. Anexo #22.
Fecha del cambio de la clave
Nmero de Operador
Nombre del asociado (a) y firma
Adjuntar reporte Impreso en los primeros cinco das del mes (#Reporte: SAS66510R)
c.
d.
e.
f.
g.
h.
En el Reporte POS de cajeros, se establezca posicin en el sistema. (CSM CASHIER), en el caso de gerencia es el nico
que puede mantener habilitada la posicin de Manager.
Solicite que se imprima el reporte POS de Cajeros SAS6510R el da de la visita y valide que los usuarios existentes
estn activos en la tienda.
Que no exista personal con 2 cdigos asignados.
Que no existan cdigos con nombres genricos.
Que no existan cdigos asignados a colaboradores que no laboran en la tienda.
Que los usuarios que no trabajan en la tienda deben borrarse mximo al da siguiente (inclusive).
Que los asociados que cuenten con usuarios con nivel CSM se encuentran en registro de firmas de la tienda. En el caso de
asociados de Administracin y tesorera que cubran un Distrito al ser variables deben mantenerse anotados en el registro de
firmas de cada tienda.
Nota:
Farmacia
Si el/la Regente o auxiliar realiza labores de cobro de Artculos, no est autorizado para realizar sus propias anulaciones
Muestra:
100%
68
SECCIN:
6. SEGURIDAD ALIMENTARIA
Ver anexos en la academia de proteccin de Activos en la siguiente ruta:
Manual SEIC - Anexos Seguridad Alimentaria SEIC.
69

6.1
Control de Temperaturas.

a.
Que en cada rea de perecederos haya termmetro de (vstago) y este se encuentra bien calibrado antes de iniciar la operacin
diaria. Anexo #23.
De contar con termmetros digitales se introducen de igual forma en agua y hielo, debe marcar cero. Si da un error, no tienen
forma de calibrarlo ni repararlo por lo que se debe cambiar.
La calibracin debe hacerse segn el procedimiento de la gua operativa de Seguridad Alimentaria de la tienda.
Referencia (Gua de Procesos Operativos en tiendas ubicada en el Portal de Proteccin de Activos).
b.
Que el registro de Calibracin de Termmetros se encuentre al da (debe haber un registro por cada termmetro). Anexo #24.
c.
Se lleva al DIA los registros de temperatura en Carnicera, aves, pescado, cafetera, panadera, embutidos, Come Rico, la
frecuencia de llenado es a las 8 a.m., 12 m.d. 4 y 8 p.m. tolerancia de 30 minutos antes o despus del tiempo descrito. Anexo
#25.
En caso que un equipo no mantenga el producto a temperaturas adecuadas, verifique lista de Chequeo de temperatura al da y
valide si coinciden o se encuentran entre una variacin de +/- 2C entre el registro anotado y las pruebas realizadas.
Si existe la orden de Trabajo en caso de equipos con mal funcionamiento para su mantenimiento, de lo contrario aplica como
insatisfactorio.
d.
Que los productos perecederos en urnas, islas y autoservicios, se encuentran exhibidos por debajo de la lnea de carga
(enfriamiento). Si la urna tiene termmetro verificar que este se encuentre en buen estado.
e.
Que se encuentran libres de condensacin (goteo por acumulacin de agua), todos los equipos de enfriamiento (cmaras, islas,
urnas y autoservicios) donde se tenga el producto expuesto.
6.2
Productos Vencidos.

Perecederos
a.
Que NO exista producto vencido o sin fecha de vencimiento declarada y/o adulterada, ya sea almacenado (Cuartos fros) o en
exhibicin. Realizar un recorrido por todas las reas de perecederos.
retiro de esos productos productos (15 das y si est en clara descomposicin proceder con el desecho). En El Salvador hay una
situacin especial donde se pide que la autoridad debe estar presente para la destruccin, hay casos en que los periodos son
ms largos por esa situacin.
b.
Que todos los productos tengan las etiquetas originales y que la fecha de vencimiento est legible.
a.
Secos
Que no detecten productos vencidos en el piso de ventas.
Seleccione los departamentos para la revisin de vencimientos. Anexo # 26.
Recorra la planta de ventas y verifique si existen productos vencidos. (Para efectos de evaluacin se considera si ya el producto
venci). El retiro de productos por parte de la operacin debe aplicarse tomando en cuenta lo que establece la tabla de vida til
Publicada en Intranet Calidad Corporativa Seguridad Alimentaria Tabla de vida til. Las tiendas deben cumplir con las
fechas de retiro, un abarrote o consumible no debe estar exhibido hasta el da que vence (esto afectara de forma directa al
cliente).
Realice el recorrido entre lunes y viernes e indique a la administracin el inicio del recorrido.
Nota:
Un producto que declara la fecha de vencimiento como da/mes/ao est vencido un da despus de la fecha declarada en la
etiqueta. Las expresiones comnmente utilizadas para declararla son: fecha de vencimiento, fecha de caducidad, fecha de
expiracin, vence, caduca, expira, consumir preferentemente antes del un producto que declara solamente
Mes/ao de vencimiento se considera vencido el primer da del mes que aparece declarado exceptuando s tiene la expresin al
final de lo que indica que vence el ltimo da de este mes.
Si encuentra productos vencidos deben entregarse de forma inmediata al Jefe del departamento e informar a la
administracin/gerencia para que el producto sea registrado como merma. (MD-0) o se realice el cambio si corresponde.
retiro de esos productos.
En El Salvador hay una situacin especial donde se pide que la autoridad (Ministerio de Salud) debe estar presente para la
destruccin, hay casos en que los periodos son ms largos por esa situacin.
De no encontrar producto vencidos, anote en el papel de trabajo # 6.2 los departamentos verificados en la semana.
Tolerancia:
Secos y Perecederos, un mximo de tres unidades del mismo o de diferente cdigo de barras.
Producto empacado por la tienda (ejemplo: Pollo Rostizado), con slo un producto se considera insatisfactorio.
Muestra:
15 productos en cada rea de perecederos.
50 lneas por departamento de forma aleatoria
Walmart: Seleccione 4 departamentos.
Supermercado Bodega Club Co: Seleccione 3 departamentos

Descuento: Seleccione 2 departamentos.
Papel de Trabajo: General P.T 6.2 listado Triler (Anexo #36)
6.3
Buenas Prcticas de
Higiene - Limpieza y
desinfeccin de reas.

70

a.
Protocolo de limpieza
profunda.
PLP: Programa de limpieza
profunda.
Que en el rea de frescos se da el cumplimiento de las Buenas Prcticas de Higiene, revisando lo siguiente:
Estaciones de Lavado (disponibilidad de jabn, agua, toallas de papel, todo en buen estado y en cada departamento de
perecederos).
Disponibilidad, uso correcto (que hayan existencia para la labor diaria) de guantes, cubre bocas (estos ltimos segn uso
establecido por Matriz de Uso de Guantes y Cubre bocas) en todos los departamentos de perecederos. Anexo # 29.1.
Disponibilidad (que hayan existencia para la labor diaria) de redecillas, y lineamientos de uso de Uniforme en todos los
departamentos de perecederos.
Los basureros que se encuentran en las reas de perecederos (empaque, proceso y despacho) tienen tapa y en buen
estado, no generan contaminacin.
Todos los productos perecederos en los cuartos fros / trastienda / recepcin / reas de trnsito, tienen tarima o cajilla de
arrastre que los separa del piso.
Disponibilidad de los qumicos autorizados y estn en uso (que haya existencia de qumicos aprobados y enlistados en la
gua operativa de Seguridad Alimentaria para uso de la semana). Evidencia que est en uso, no almacenados. De no
haber, la tienda incumple. Anexo # 27.
b.
Asociados (as) portan o mantiene en la tienda el carnet de manipulador de alimentos/Tarjeta de Salud/certificado de Salud segn
se define, son los nicos autorizados para manipular y vender de alimentos.
Nota: para Costa Rica, se hace extensivo requi

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Manual SEIC Manual SEIC ProteccioÌ N de Activos Febrero 2014 V 4.2..pdf ProteccioÌ N de Activos Febrero 2014 V 4.2.

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Walmart Mxico y Centroamrica

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Procesos de Piso de ventas.

Seguridad Humana e Infraestructura.

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Evaluaciones en Naranja y Rojo, se publicarn a:

Calificacin en Negro adicionar a:

Resultados de Evaluaciones Mensuales

Portal de Proteccin de Activos

Ver Estadsticas y Resultados SEIC

Escoja (Pas Formato Mes de la revisin)

Pudindose observar la informacin de forma automtica y en tiempo real.

DESPENSA FAMILIAR SAN FRANCISCO

DESPENSA FAMILIAR DANLI

DESPENSA FAMILIAR RIVERA HERNNDEZ

DESPENSA FAMILIAR PRIMERA CALLE ( TEG )

DESPENSA FAMILIAR HATO DE ENMEDIO

DESPENSA FAMILIAR SEXTA AVENIDA COMAYAGUELA

DESPENSA FAMILIAR CEIBA INDEPENDENCIA

DESPENSA FAMILIAR LPEZ ARELLANO

DESPENSA FAMILIAR COMAYAGUA

DESPENSA FAMILIAR LA PAZ

DESPENSA FAMILIAR KENNEDY

DESPENSA FAMILIAR LOARQUE

DESPENSA FAMILIAR SATLITE

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Rangos de Notas y Escala Cromtica del SEIC:

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Gua de Parmetros de Revisin Mensual con APA

Sistema de Evaluacin Integral Continua

1. PROCESOS DE CAJAS Y TESORERAS

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Nota: Si la tienda NO tiene

Aplica para los Formatos donde se tenga entrega de mercadera a domicilio:

Que la numeracin sea consecutiva (no falta ninguno).

Que tenga todos los requisitos solicitados en la frmula. Anexo #4.

Anote los nombres del 50% de los/las cajeros (as) de un turno.

Sistema de Evaluacin Integral Continua

PLU: Cdigo que se asigna a

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Descuento, mximo una lista de caja por medio.

Otros formatos, una lista por caja.

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Sistema de Evaluacin Integral Continua

La frmula no presenta manchones ni correcciones que atenten contra su veracidad.

Se guarda el consecutivo de la frmula establecida por procedimiento.

Activos, al igual si el monto supera los $100 o su equivalente en moneda local).

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Frecuencia Retiros de dinero en cajas

-----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------Frecuencia: Diaria (La accin se realiza a diario); con reporte mensual.

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Proteccin de Activos Retail

Sistema de Evaluacin Integral Continua

Walmart Bodega Club Co:

Que las reparaciones se realicen en un tiempo no mayor a 30 das.

Anota en bodega la salida y la entrada del artculo para un control cruzado.

Descuento Walmart Supermercado Bodega Club Co:

Documente las lneas revisadas mediante una lista Triler.

Categoras SIN Tolerancia