Smula vinculante 35-STF

Mrcio Andr Lopes Cavalcante

DIREITO PROCESSUAL PENAL

TRANSAO PENAL
SMULA VINCULANTE 35-STF:
A homologao da transao penal prevista no artigo 76 da Lei 9.099/1995 no faz
coisa julgada material e, descumpridas suas clusulas, retoma-se a situao anterior,
possibilitando-se ao Ministrio Pblico a continuidade da persecuo penal mediante
oferecimento de denncia ou requisio de inqurito policial.
Aprovada pelo Plenrio do STF em 16/10/2014.
Em que consiste a transao penal?
Transao penal ...
- um acordo
- celebrado entre o MP (se a ao penal for pblica) ou o querelante (se for privada)
- e o indivduo apontado como autor do crime
- por meio do qual a acusao
- antes de oferecer a denncia (ou queixa-crime)
- prope ao suspeito que ele, mesmo sem ter sido ainda condenado,
- aceite cumprir uma pena restritiva de direitos ou pagar uma multa
- e em troca disso a ao penal no proposta e o processo criminal nem se inicia.
Previso legal
O instituto da transao penal previsto na Lei dos Juizados Especiais (Lei n. 9.099/95):
Art. 76. Havendo representao ou tratando-se de crime de ao penal pblica incondicionada, no sendo
caso de arquivamento, o Ministrio Pblico poder propor a aplicao imediata de pena restritiva de
direitos ou multas, a ser especificada na proposta.
A transao penal compatvel com a Constituio Federal?
SIM. A transao penal , inclusive, uma determinao constitucional. Confira:
Art. 98. A Unio, no Distrito Federal e nos Territrios, e os Estados criaro:
I - juizados especiais, providos por juzes togados, ou togados e leigos, competentes para a conciliao, o
julgamento e a execuo de causas cveis de menor complexidade e infraes penais de menor potencial
ofensivo, mediante os procedimentos oral e sumarissimo, permitidos, nas hipteses previstas em lei, a
transao e o julgamento de recursos por turmas de juzes de primeiro grau;
A transao penal no ofende os princpios do contraditrio e da ampla defesa porque se trata de uma
escolha (faculdade) colocada disposio do suposto autor do fato, que pode preferir fazer logo o acordo e
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cumprir uma medida restritiva de direitos (mesmo sem ter sido julgado), do que se submeter aos
transtornos de um processo criminal. Logo, por no ser obrigatria, a transao penal no incompatvel
com as garantias constitucionais.
Requisitos
Para que a transao penal possa ser proposta, devero estar presentes os seguintes requisitos:
a) A infrao apurada deve ser de menor potencial ofensivo.
Somente cabe transao penal em casos de infraes de menor potencial ofensivo, ou seja,
contravenes penais e crimes cuja pena mxima prevista no seja superior a 2 anos, cumulada ou no
com multa.
Exceo: no cabe transao penal se o crime ou a contraveno penal tiver sido praticado com
violncia domstica e familiar contra a mulher, mesmo que a pena seja inferior a 2 anos.
b) A infrao apurada pode ser crime de ao pblica ou privada.
Apesar de o caput do art. 76 da Lei n. 9.099/95 falar apenas em crime de ao penal pblica, a
doutrina e jurisprudncia entendem que a transao penal cabvel tanto em delitos de ao penal
pblica (condiciona ou incondicionada), como tambm de ao penal privada.
c) A hiptese no pode ser caso de arquivamento do TC.
Se houver algum motivo que autorize o arquivamento do termo circunstanciado, a acusao no
dever propor transao penal e, se o fizer, o juiz no dever homolog-la. Isso porque o caput do art.
76 da Lei n. 9.099/95 afirma claramente que a transao somente dever ser oferecida se no for caso
de arquivamento dos autos. Assim, por exemplo, se no houver indcios suficientes de autoria e prova
da materialidade, a hiptese de arquivamento, no devendo ser proposto o acordo.
d) O autor da infrao no pode ter sido condenado, pela prtica de crime, pena privativa de liberdade,
por sentena definitiva (art. 76, 2, I, da Lei n. 9.099/95).
e) O autor do fato no pode ter sido beneficiado anteriormente, no prazo de 5 anos, com a transao
penal (art. 76, 2, II, da Lei n. 9.099/95).
f)

Os antecedentes, a conduta social e a personalidade do agente, bem como os motivos e as

circunstncias do fato devem indicar que a transao penal medida necessria e suficiente para o
caso (art. 76, 2, II, da Lei n. 9.099/95).

Obs: em se tratando de crime ambiental, existe outro requisito, qual seja, a proposta de transao penal
somente poder ser oferecida se tiver havido prvia composio do dano ambiental, salvo em caso de
impossibilidade de faz-lo (art. 27 da Lei n. 9.605/98).
Procedimento
1. Se a autoridade policial tomar conhecimento da prtica de uma infrao penal de menor potencial
ofensivo, ela dever lavrar um termo circunstanciado.
O termo circunstanciado um substituto bem mais simples que o inqurito policial, realizado pela
polcia nos casos de infraes de menor potencial ofensivo.
O objetivo do legislador foi facilitar e desburocratizar o procedimento.
No termo circunstanciado narrado o fato criminoso, com todos os dados necessrios para identificar
a sua ocorrncia e autoria, devendo ser feita a qualificao do autor, da vtima e indicadas as provas
existentes, inclusive o rol de testemunhas.
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Vale ressaltar que, se no for realizada transao penal e o MP entender que o caso complexo, ele
poder requisitar que seja feito um inqurito policial. Em outras palavras, a regra nas infraes penais
de menor potencial ofensivo o termo circunstanciado, mas possvel que seja feito IP se assim
entender necessrio o titular da ao penal.
2. Aps lavrar o termo circunstanciado, a autoridade policial dever encaminh-lo imediatamente ao
Juizado Especial Criminal, com o autor do fato e a vtima, providenciando-se as requisies dos exames
periciais necessrios (ex: exame de corpo de delito).
3. Recebendo o termo, o juiz dever designar uma audincia preliminar.
Obs: a Lei prev que a audincia preliminar dever ser preferencialmente realizada no mesmo dia em
que o fato ocorreu ou, no sendo isso possvel, que seja marcada uma data prxima. Na prtica, a
audincia nunca ocorre no mesmo dia do fato.
4. Na audincia preliminar devero estar presentes o representante do MP, o autor do fato e a vtima,
acompanhados por seus advogados.
5. A conciliao poder ser conduzida pelo Juiz ou por conciliador sob sua orientao.
6. Logo ao abrir a audincia, o Juiz esclarecer que, neste tipo de infrao de menor potencial ofensivo
possvel que o autor do fato faa:
a) um acordo de composio civil dos danos com o ofendido (acordo de natureza cvel);
b) e tambm um acordo de transao penal com o MP (acordo de natureza criminal).
7. Importante ressaltar que, apesar de a audincia preliminar ser realizada no Poder Judicirio, com a
participao do juiz e do MP, ainda no existe ao penal (ainda no houve denncia nem queixa-crime
e o autor ainda no ru).
8. Caso o autor do fato e a vtima aceitem fazer o acordo de composio civil:
a) Se o crime for de ao penal privada (ex: dano): a celebrao do acordo acarreta a renncia ao
direito de queixa, significando dizer que a punibilidade do agente est extinta (art. 107, V, do CP). O
autor est livre do processo criminal.
b) Se o crime for de ao pblica condicionada (ex: leso corporal leve): a celebrao do acordo
acarreta a renncia ao direito de representao, extinguindo a punibilidade, de forma que o autor
tambm estar livre do processo criminal.
c) Se o crime for de ao pblica incondicionada (ex: violao de domiclio): a celebrao do acordo no
acarreta a extino da punibilidade. A composio civil no caso de crimes de ao pblica
incondicionada no produz efeitos penais. A nica vantagem para o autor do fato que ele j resolveu
a questo cvel, ou seja, no poder mais ser demandado em uma ao de indenizao. No entanto, o
processo criminal permanece intacto e a etapa seguinte ser verificar se ele tem direito de (e quer)
fazer a transao penal.
9. Caso o autor do fato e a vtima NO aceitem fazer o acordo de composio civil: o MP (ou querelante)
ir fazer a proposta de transao penal (desde que cumpridos os requisitos).
10. Imaginemos que o MP fez a proposta de transao penal ao autor do fato.
11. Se o autor do fato no aceitar a transao (ou nem comparecer injustificadamente), o membro do MP,
na prpria audincia, ter duas opes:

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a) formular denncia oral, que ser reduzida a escrito no termo de audincia (isso se o Parquet
entender que j existem indcios suficientes de autoria e prova da materialidade); ou
b) requisitar a instaurao de um inqurito policial para a realizao de novas diligncias que sejam
imprescindveis para a definio da autoria ou materialidade.
12. Se o autor do fato aceitar a transao, o juiz dever analisar a legalidade das condies propostas e,
estando conforme o ordenamento jurdico, ir homologar a transao penal realizada.
A sentena que homologa a transao penal tem natureza declaratria e somente faz coisa julgada
formal (no produz coisa julgada material).
13. Lembrando que, se o autor do fato aceitou a transao, porque se comprometeu a cumprir uma pena
restritiva de direitos ou a pagar uma multa, segundo as condies que foram fixadas na proposta.
Ex: o MP props e o autor do fato concordou em prestar 60h de servios comunitrios no prazo
mximo de 6 meses em um hospital. O autor ter que atender a essa exigncia imposta no prazo
assinalado.
Descumprimento injustificado da transao penal
O que acontece se o autor do fato aceitar a proposta, mas acabar descumprindo a obrigao por ele
assumida no acordo (ex: o autor tinha que prestar 60h, mas acabou realizado apenas 40h de trabalhos
comunitrios)?
O juiz dever determinar a abertura de vista dos autos ao MP.
O membro do Parquet ter, ento, duas opes:
Oferecer denncia; ou
Requerer mais investigaes, por meio da realizao de um inqurito policial, caso entenda que ainda
no existem provas suficientes.
Tal entendimento baseado no fato de que a deciso homologatria da transao penal no faz coisa
julgada material.
Dessa forma, diante do descumprimento das clusulas estabelecidas na transao penal, retorna-se ao
status quo ante (volta-se para a fase 11 acima explicada), viabilizando-se, assim, ao Parquet a continuidade
da persecuo penal.
Essa soluo no viola o contraditrio e a ampla defesa?
NO. Isso porque o acusado ter direito ao contraditrio e a ampla defesa durante a ao penal que ainda
ir se iniciar. Haveria sim violao ao devido processo legal se, aps descumprir a transao, o autor do fato
fosse desde logo condenado (sem processo) ou preso.
Confira agora novamente a redao da smula para ver se entendeu:
A homologao da transao penal prevista no artigo 76 da Lei 9.099/1995 no faz coisa julgada material e,
descumpridas suas clusulas, retoma-se a situao anterior, possibilitando-se ao Ministrio Pblico a
continuidade da persecuo penal mediante oferecimento de denncia ou requisio de inqurito policial.
O entendimento exposto na smula j era adotado no apenas pelo STF como tambm pelo STJ.
Nesse sentido:
STF. Plenrio. RE 602072 QO-RG, Rel. Min. Cezar Peluso, julgado em 19/11/2009 (repercusso geral).
STJ. 6 Turma. RHC 34.580/SP, Rel. Min. Maria Thereza De Assis Moura, julgado em 12/03/2013.

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Problema: prazo prescricional.

O prazo prescricional penal inicia-se com a consumao do crime (art. 111, I, do CP).
O fato de o autor do fato ter aceitado a proposta de transao penal no altera o curso do prazo
prescricional (no interrompe nem suspende).
Em outras palavras, o prazo prescricional iniciou-se com a consumao do crime e continuou correndo
normalmente, mesmo o autor tendo aceitado a transao. Enquanto se aguarda que ele cumpra as
obrigaes assumidas na transao, o prazo permanece fluindo regularmente. Mesmo que ele descumpra
as condies, o prazo est tramitando.
Somente se o MP oferecer a denncia e o juiz receb-la que o prazo de prescrio se interrompe na data
do recebimento (art. 117, I, do CP).
Assim, o que se quer demostrar que, se o autor do fato aceitar a transao, comear a descumprir o acordo e
o Estado-acusao e Estado-juiz demorarem a revogar a transao, oferecer a denncia e proferir deciso
recebendo-a, muito provavelmente o crime estar prescrito. Isso porque em se tratando de infraes de menor
potencial ofensivo, o prazo mximo de prescrio ser de 4 anos, perodo no muito longo.
Concursos
Smula importantssima para todos os concursos que exijam processo penal.

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